Organizational Choices in the Delivery of Local Public Services in Switzerland : a Cultural Perspective
Total Page:16
File Type:pdf, Size:1020Kb
Unicentre CH-1015 Lausanne http://serval.unil.ch RYear : 2016 Organizational Choices in the Delivery of Local Public Services in Switzerland : A Cultural Perspective Wicht Pascal Wicht Pascal, 2016, Organizational Choices in the Delivery of Local Public Services in Switzerland : A Cultural Perspective Originally published at : Thesis, University of Lausanne Posted at the University of Lausanne Open Archive http://serval.unil.ch Document URN : urn:nbn:ch:serval-BIB_436FE52F85643 Droits d’auteur L'Université de Lausanne attire expressément l'attention des utilisateurs sur le fait que tous les documents publiés dans l'Archive SERVAL sont protégés par le droit d'auteur, conformément à la loi fédérale sur le droit d'auteur et les droits voisins (LDA). A ce titre, il est indispensable d'obtenir le consentement préalable de l'auteur et/ou de l’éditeur avant toute utilisation d'une oeuvre ou d'une partie d'une oeuvre ne relevant pas d'une utilisation à des fins personnelles au sens de la LDA (art. 19, al. 1 lettre a). A défaut, tout contrevenant s'expose aux sanctions prévues par cette loi. Nous déclinons toute responsabilité en la matière. Copyright The University of Lausanne expressly draws the attention of users to the fact that all documents published in the SERVAL Archive are protected by copyright in accordance with federal law on copyright and similar rights (LDA). Accordingly it is indispensable to obtain prior consent from the author and/or publisher before any use of a work or part of a work for purposes other than personal use within the meaning of LDA (art. 19, para. 1 letter a). Failure to do so will expose offenders to the sanctions laid down by this law. We accept no liability in this respect. University of Lausanne Faculty of Law, Criminal Justice and Public Administration Swiss Graduate School of Public Administration IDHEAP Organizational Choices in the Delivery of Local Public Services in Switzerland: A Cultural Perspective A thesis presented for the degree of Doctor of Public Administration by Pascal Wicht From Sen`edesFR Thesis Supervisors: Prof. Dr. Laure Athias University of Lausanne Prof. Dr. Thierry Madies` University of Fribourg Members of the Jury: Prof. Dr. Marius Brulhart¨ University of Lausanne Prof. Dr. St´ephane Saussier University of Paris I { Sorbonne Business School Prof. Dr. Nils Soguel University of Lausanne Lausanne, December 13th, 2016 A la m´emoirede mon cher papa Ren´eWicht (1953 { 2016) Funding This thesis has been funded by the Swiss National Science Foundation, as a part of the Project No. 100018-130459 \Fiscal decentralization and Public Private Partner- ships: A means of improving efficiency in the delivery of public goods and services?" (applicants: Laure Athias and Thierry Madi`es). 2 Remerciements L'illustre chef d'orchestre autrichien Herbert von Karajan a dit un jour que nul ne peut jouer seul une symphonie; il en est sans aucun doute de m^emede la r´edaction d'une th`esede doctorat. Durant les cinq ann´eesque j'ai eu le plaisir de consacrer `ama th`ese,j'ai eu la chance d'avoir `ames c^ot´esde nombreuses personnes qui ont contribu´ed'une mani`ereou d'une autre `asa r´eussite. En premier lieu, je tiens `aremercier mes directeurs de th`ese,Laure Athias et Thierry Madi`es. Merci tout d'abord de m'avoir accord´evotre confiance en me don- nant la possibilit´ede m'engager sur la voie, difficile mais tellement passionnante, du doctorat. Merci ensuite de m'avoir soutenu tout au long de mon parcours, par vos conseils ´eclair´eset vos remarques constructives. Un merci tout particulier `aLaure pour avoir su me pousser `adonner le meilleur de moi-m^emeet pour m'avoir appris les “ficelles” du m´etierde chercheur (rigueur, pers´ev´erance,esprit critique). Merci pour m'avoir accompagn´edans le long et p´erilleuxparcours du th´esard,parsem´ede moments de doute, de moments de stress (\la deadline pour soumettre le papier est ce soir, minuit"), mais aussi et surtout de moments heureux (\la variable sort `atrois ´etoiles!"). Merci enfin de l'aide inestimable apport´eeen tant que co-auteur. Sans Laure, cette th`esen'aurait probablement jamais abouti, et je lui en suis infiniment reconnaissant. Merci `aMarius Br¨ulhart,St´ephaneSaussier et Nils Soguel d'avoir accept´ede faire partie de mon jury de th`ese,ainsi que pour leurs remarques constructives lors du pr´ecolloque. Merci `atous ceux qui m'ont distill´ede pr´ecieuxconseils lors des nombreuses 3 conf´erenceset s´eminaires auxquels j'ai particip´een Suisse et ailleurs, notamment | mais j'en oublie certainement | Andreas Ladner, Mario Jametti, Mark Schelker, Bernard Dafflon, Eduardo Engel, Paul Grout, Paola Valbonesi, Jean Beuve, Zo´eLe Squeren, et Anissa Boulemia. Merci `ames coll`eguesde l'Unit´e Economie de la R´egulation, Nicoleta Acatrinei, Marpessa Arnoult et Moudo Macina pour leur amiti´eet pour les agr´eablesmoments de convivialit´epass´esautour d'un repas ou d'un caf´e(ou d'un th´e),mais aussi lors d'un \atelier cuisine" ou d'une m´emorablepromenade en raquettes entre Ch^atelet le Pas de Morgins. Merci `ames amis, notamment Benjamin, Nicolas, Emmanuel, Marc, Olivier, Car- oline, Thibaut, Julien, Sophie, Christophe et Philippe, ainsi que tous les membres de l'Ensemble Vocal Utopie et de l'Union Instrumentale pour m'avoir permis d'oublier mes soucis autour d'un verre et/ou d'une partition, et pour les ´eclatsde rire d'un voyage `aMalte ou `aBerlin. Merci enfin, et surtout, `ama famille et tout particuli`erement `ama maman Anne- Marie pour m'avoir toujours soutenu dans mes choix et pour avoir cru en moi, et aussi pour avoir eu le courage de supporter mon caract`ereparfois orageux. Un seul mot, us´e,mais qui brille comme une vieille pi`ece de monnaie: MERCI! (Pablo Neruda) 4 Contents List of Figures 8 List of Tables 10 Introduction and Overview 11 Part I Classical Technical Considerations 33 1 Contract Theories and Make-or-Buy for Government Ser- vices { Literature Review 34 1.1 The Incentive Theory . 36 1.2 The Transaction Cost Theory . 39 1.2.1 Coase: Why do firms exist ? . 39 1.2.2 Williamson: The Transaction-Cost Theory . 40 1.3 The Incomplete Contract Theory . 45 1.4 Synthesis . 48 1.5 Specificities of the make-or-buy Decision for Public Services . 49 1.5.1 Specificities of the Public Sector . 51 1.5.2 Specificities of public deciders . 53 1.5.3 Specificities of public services . 54 1.6 Empirical analysis of the make-or-buy decision of public authorities . 55 1.6.1 Transaction Cost Determinants and Efficiency Considerations . 55 1.6.2 Public Choice Determinants . 57 1.6.3 Levin and Tadelis (2010), a Comprehensive Study of Transaction- Cost and Public Choice Determinants . 58 1.7 Conclusion . 61 2 Evidence from Swiss Municipalities 62 2.1 Particularities of the Swiss context . 63 5 2.1.1 Territorial structures . 63 2.1.2 Autonomy and Importance of Municipalities . 65 2.1.3 Political system at the local level . 66 2.1.4 Languages in Switzerland . 67 2.1.5 Corruption . 69 2.2 Data . 70 2.3 Determinants of the Organizational Choices of Swiss Municipalities . 82 2.3.1 Empirical strategy . 82 2.3.2 Results . 83 2.3.3 Robustness checks . 90 2.4 Unobserved Heterogeneity: Culture and Analysis of Mispredicted Out- comes . 93 2.5 Conclusion . 96 A Appendices 100 A.1 Questions in the municipal survey . 100 A.2 Questions in the restricted survey . 101 A.3 Athias-Wicht survey (French version) . 102 A.4 Athias-Wicht survey (German version) . 108 A.5 Athias-Wicht survey (Italian version) . 114 Part II Culture and Make-or-Buy Decisions for Public Services 120 3 Does Culture Matter for Public Service Delivery ? 121 3.1 The Roestigraben . 122 3.2 Identification Strategy: Regression Discontinuity Design . 126 3.3 Data . 127 3.4 Results . 133 3.4.1 RDD Results . 133 3.4.2 Robustness checks . 136 3.4.3 Ruling out a Cultural Bias . 141 3.4.4 Ruling out spatial difference in the marginal effect of culture: A differences-in-differences strategy . 142 3.5 Pinning down the exact channel: analysis of public expenditure . 143 3.6 Conclusion . 152 6 4 The Public Service Motivation (PSM) | Literature review 153 4.1 Definition . 154 4.1.1 The foundations . 154 4.1.2 Public sector motivation or Public service motivation? . 156 4.1.3 Aligning the goals: Person-Organization Fit and Mission-Matching158 4.2 The difficulty of measuring PSM . 159 4.2.1 The dimensions of Perry (1996) . 159 4.2.2 Measuring PSM in different countries . 162 4.2.3 Public service motivation in Switzerland . 163 4.3 The Determinants of PSM . 166 4.3.1 Cultural determinants . 166 4.3.2 Institutional determinants . 167 4.3.3 Individual determinants . 168 4.4 Conclusion . 169 5 Testing the Public Service Motivation Channel 170 5.1 Empirical Strategy . 171 5.2 Data . 171 5.3 Estimation Results . 175 5.3.1 Individual Determinants of PSM . 175 5.3.2 Cultural Determinants of PSM . 176 5.3.3 Individual Determinants of Being Motivated . 178 5.4 Conclusion . 181 B Appendices 182 B.1 Correlation Matrix . 182 B.2 Sensitivity of the results to the removal of outliers . 183 B.3 Omitted variable bias . 184 B.4 Continuity of explanatory variables at the language border . 185 General Conclusion and Policy Implications 187 References 191 7 List of Figures 1 Modes of provision for public services . 13 2 Public over private employment, by public spending p.c.