Centro Universitário Curitiba Programa De Mestrado Em Direito
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CENTRO UNIVERSITÁRIO CURITIBA PROGRAMA DE MESTRADO EM DIREITO VIVIANE DUARTE COUTO DE CRISTO ACORDO DE LENIÊNCIA NA LEI ANTICORRUPÇÃO: (IN)SEGURANÇA JURÍDICA E FUNÇÃO SOCIAL DA EMPRESA CURITIBA 2018 VIVIANE DUARTE COUTO DE CRISTO ACORDO DE LENIÊNCIA NA LEI ANTICORRUPÇÃO: (IN)SEGURANÇA JURÍDICA E FUNÇÃO SOCIAL DA EMPRESA Dissertação apresentada como requisito parcial à obtenção do grau de Mestre em Direito Empresarial e Cidadania, do Centro Universitário Curitiba – UNICURITIBA. Orientadora: Profª Drª Viviane Coêlho de Séllos Knoerr CURITIBA 2018 VIVIANE DUARTE COUTO DE CRISTO ACORDO DE LENIÊNCIA NA LEI ANTICORRUPÇÃO: (IN)SEGURANÇA JURÍDICA E FUNÇÃO SOCIAL DA EMPRESA Dissertação apresentada como requisito parcial à obtenção do grau de Mestre em Direito Empresarial e Cidadania do Centro Universitário Curitiba – UNICURITIBA, pela Banca Examinadora formada pelos Professores: Orientadora: ____________________________________________ Professora Doutora Viviane Coêlho de Séllos Knoerr Membro Interno: ____________________________________________ Professor Doutor Luiz Eduardo Gunther Membro Externo: ____________________________________________ Professor Doutor Mário Luiz Ramidoff Membro Externo: ____________________________________________ Professora Doutora Irene Maria Portela Membro Externo: ____________________________________________ Professor Doutor Luiz Oosterbeek Curitiba, 15 de junho de 2018. Às razões da minha existência: MARCELO, JULIA e MARCELO FILHO. AGRADECIMENTOS Dois anos se passaram. E quanta transformações trouxeram em minha vida! A verdade é que neste tempo me tornei uma pessoa melhor, principalmente por constatar minha própria ignorância, e a necessidade da constante busca do conhecimento. Nunca é tarde para se aprender, aprender sempre para poder ensinar. Neste momento de júbilo não poderia deixar de compartilhar e agradecer às pessoas que foram realmente significativas neste processo. Palavras podem significar meros traços no papel, mas ganham especial importância e são carregados de gratidão a todos aqueles que de alguma forma contribuíram para a realização da Pós-Graduação strictu sensu e deste trabalho de conclusão. Começo agradecendo a Deus, que me possibilitou e possibilita a vida e a realização deste sonho, concretizando-o de maneira muito melhor e mais profunda do que poderia imaginar. Minha gratidão se estende a todos os Amigos espirituais que me acompanham, inspiram, auxiliam e protegem. Agradeço com todo meu amor ao Marcelo, marido maravilhoso e companheiro de todas as horas, meu maior incentivador, que teve muita paciência comigo neste período árduo (mas gratificante), tolerando minhas ausências, também sentidas pelos amados filhos Julia e Marcelo Filho, aos quais também agradeço imensamente. Amo vocês três eternamente, razões da minha existência! Aos meus queridos pais, Nerico e Roseli, pessoas especiais que sempre me ensinaram a fazer o que é certo e ter fé na vida e em Deus, agradeço por tudo. Também a meus irmãos, Christiane e Rodrigo, pelo amor e carinho de sempre; obrigada irmã por neste período dar à luz ao meu querido sobrinho e afilhado, renovando a vida nesta família, reforçando o amor que nos une. Aos amigos que nasceram na Academia, de uma turma mais que especial, aos quais também sou muito grata: Julberto, Roque, Francelise, Guilherme, Luís Otávio, Diego, Vinicius, Cláudio, Milena e Antônio. E especialmente às amigas queridas: Carolina Machado (Carolzinha), Luísa Ramidoff (Lu), Rafaela Rovani (Rafa), e Alexandra Campos (Ale), que no curto espaço de tempo, (mas vivido intensamente entre aulas, seminários e viagens), conquistaram um lugar especial no meu coração. Às queridas Josilene Felinto (Josi) e Edna Santos, por facilitarem tudo nesta atribulada vida acadêmica, pelo apoio e amizade, minha gratidão e o meu carinho. Meus agradecimentos também são devidos aos parceiros acadêmicos que estiveram juntos na caminhada: Priscila Lima, Luísa Gonçalves, Telma Machado, Gustavo Martins, Leonardo Ferreira, Luiz Henrique Cruz, Jaqueline Ryndack, Lilia Coelho e Valéria Burbello. Carinhosamente agradeço aos queridos e estimados Professores do Programa de Mestrado, verdadeiros mentores, ao lado dos quais tive o privilégio de muito aprender: Clayton Reis, José Edmilson de Souza Lima, Sandra Mara Maciel de Lima, Mateus Eduardo Siqueira Nunes Bertoncini, Daniel Ferreira, Demetrius Nichele Macei, Elizabeth Acciolly Rodrigues da Costa e Eduardo Milléo Baracat. Expresso também minha gratidão aos Professores: Fábio André Guaragni, Horácio Monteschio, Thiago Marrara, Sandra Regina Martini, Cristiana Fortini, Juarez Freitas e José Alberto Martins, pelas caras contribuições à minha pesquisa. Um agradecimento especial aos Professores que compuseram as Bancas de qualificação e defesa de minha dissertação. Ao querido e iluminado Professor Luiz Eduardo Gunther, que também me entrevistou por ocasião do processo seletivo (acredito que nada ocorre por acaso), para mim é uma honra e um privilégio tê-lo de início ao fim me auxiliando nesta jornada, facilitada que foi por seus constantes ensinamentos nas aulas, pelo direcionamento cuidadoso desta pesquisa. Ao membro externo, estimado Professor Mário Luiz Ramidoff, por aceitar o convite e o desafio, especialmente pelos excelentes e acatados conselhos, no sentido de lapidar a pedra bruta que este trabalho representava na qualificação. E aos membros externos, vindos de além-Mar, que muito me honraram e abrilhantaram a Banca de Defesa, os Professores Doutores Irene Maria Portela (Instituto do Cávado e do Ade) e Luiz Oosterbeek (Instituto Politécnico de Tomar). Por fim, agradeço, com todo o meu coração, à pessoa que se tornou a mais importante no transcurso desta jornada, a queridíssima Professora Viviane Coêlho de Séllos-Knoerr. Fui abençoada com a possibilidade de ser sua orientanda (ainda que herdada). Palavras são poucas para expressar minha gratidão à grandiosidade de sua amizade e orientação, com paciência, compreensão, enorme carinho e incentivo. Quanta honra em estar junto desta mulher sábia, grandiosa e generosa, que transforma dificuldades em conquistas, e que me orgulha principalmente pelo constante ensinamento maternal que transmite a todos, de que somos capazes de alcançar nossos sonhos, sempre! “Ainda que eu falasse as línguas dos homens e dos anjos, e não tivesse amor, seria como o metal que soa ou como o sino que tine. E ainda que tivesse o dom de profecia, e conhecesse todos os mistérios e toda a ciência, e ainda que tivesse toda a fé, de maneira tal que transportasse os montes, e não tivesse amor, nada seria. E ainda que distribuísse toda a minha fortuna para sustento dos pobres, e ainda que entregasse o meu corpo para ser queimado, e não tivesse amor, nada disso me aproveitaria. O amor é sofredor, é benigno; o amor não é invejoso; o amor não trata com leviandade, não se ensoberbece. Não se porta com indecência, não busca os seus interesses, não se irrita, não suspeita mal; Não folga com a injustiça, mas folga com a verdade; Tudo sofre, tudo crê, tudo espera, tudo suporta. O amor nunca falha; mas havendo profecias, serão aniquiladas; havendo línguas, cessarão; havendo ciência, desaparecerá; Porque, em parte, conhecemos, e em parte profetizamos; Mas, quando vier o que é perfeito, então o que o é em parte será aniquilado. Quando eu era menino, falava como menino, sentia como menino, discorria como menino, mas, logo que cheguei a ser homem, acabei com as coisas de menino. Porque agora vemos por espelho em enigma, mas então veremos face a face; agora conheço em parte, mas então conhecerei como também sou conhecido. Agora, pois, permanecem a fé, a esperança e o amor, estes três, mas o maior destes é o amor.” (1 CORÍNTIOS 13:1-13) “A humildade é o primeiro degrau para a sabedoria”. (SÃO TOMAZ DE AQUINO) RESUMO O problema da corrupção no Brasil é um tema que tem preocupado todos os setores da sociedade. O combate e controle deste mal tem na Lei Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013) um novo aliado, que, ao mesmo tempo, estabelece sanções não penais, e incentiva a pessoa jurídica a um comportamento mais ético, com a adoção de Programa de Integridade (compliance). Neste contexto, será apreciado o poder-dever sancionador administrativo brasileiro, e a contemporânea busca pela consensualidade mediante a utilização de meios alternativos, notadamente o acordo de leniência. Tal ferramenta visa auxiliar na identificação de infratores e obtenção de provas de ilícitos de corrupção, que diante da complexidade são de difícil comprovação, em troca de benefícios à empresa colaboradora. Este sistema já funciona há décadas em outros países, em especial nos Estados Unidos. No Brasil, com aceitação ainda tímida, referido acordo já é referência perante o Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE), especialmente no combate à formação de cartéis. O estudo, levado a cabo mediante revisão bibliográfica e exame da legislação, adota os métodos dedutivo e dialético, com a análise da Lei Anticorrupção e do acordo de leniência nela previsto, à luz da função social da empresa assegurada pela Constituição da República de 1988, e da segurança jurídica para este novo instrumento, possibilitando que o auxílio nas investigações de atos de corrupção seja efetivo, cumprindo com a finalidade almejada. Palavras-chave: Lei Anticorrupção. Leniência. Função social. Empresa. Segurança jurídica. ABSTRACT The corruption in Brazil is a problem that has concerned all sectors of society. The evil’s combat and control has in the Anti-Corruption Law (Law N. 12.846/2013), a new allied, that, at the same time