Universidade Federal Fluminense Faculdade De Direito Bacharelado Em Direito
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UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE FACULDADE DE DIREITO BACHARELADO EM DIREITO STÉPHANIE GARRIDO RIBEIRO DE MORAES VIZANI INDEVIDAMENTE AUFERIDO, DEVIDAMENTE DEVOLVIDO Os rastros deixados pela corrupção e os valores recuperados pela Lava Jato Niterói 2017 STÉPHANIE GARRIDO RIBEIRO DE MORAES VIZANI INDEVIDAMENTE AUFERIDO, DEVIDAMENTE DEVOLVIDO Os rastros deixados pela corrupção e os valores recuperados pela Lava Jato Trabalho de Conclusão de Curso apresentado à Universidade Federal Fluminense, como requisito parcial para obtenção do título de Bacharel em Direito. Orientador: Prof. Me. Paulo Roberto dos Santos Corval Niterói 2017 Universidade Federal Fluminense Superintendência de Documentação Biblioteca da Faculdade de Direito V864 Vizani, Stéphanie Garrido Ribeiro de Moraes Indevidamente auferido, devidamente devolvido: os rastros deixados pela corrupção e os valores recuperados pela Lava Jato/Stéphanie Garrido Ribeiro de Moraes Vizani – Niterói, 2017. 88 f. Trabalho de Conclusão de Curso (Graduação em Direito) – Universidade Federal Fluminense, 2017. 1. Direito financeiro 2. Operação Lava Jato. 3. Corrupção. 4. Recuperação. 5. Moeda. I. Universidade Federal Fluminense. Faculdade de Direito, Instituição responsável II. Título. CDD 341.38 STÉPHANIE GARRIDO RIBEIRO DE MORAES VIZANI INDEVIDAMENTE AUFERIDO, DEVIDAMENTE DEVOLVIDO Os rastros deixados pela corrupção e os valores recuperados pela Lava Jato Trabalho de Conclusão de Curso apresentado à Universidade Federal Fluminense, como requisito parcial para obtenção do título de Bacharel em Direito Aprovada em 18 de dezembro de 2017. BANCA EXAMINADORA: ___________________________________________________ Prof. Me. Paulo Roberto dos Santos Corval (Orientador) Universidade Federal Fluminense ___________________________________________________ Profª. Drª. Priscila Petereit de Paola Gonçalves Universidade Federal Fluminense ___________________________________________________ Profª. Me. Tayssa Botelho dos Santos Universidade Cândido Mendes Niterói 2017 À minha mãe e minha avó, “In Memorian”, que com muito carinho e apoio não mediram esforços para que eu pudesse realizar meu sonho. AGRADECIMENTOS Depois de tantas histórias e lembranças a recordar é difícil se despedir de um momento tão único e essencial em minha vida. O que me consola é saber que o conhecimento e as amizades que adquiri ao longo desses cinco anos permanecerão comigo por todo o sempre. Que fique claro que este não será um adeus, mas apenas um até logo. À pessoa mais importante da minha vida, Rose, minha mãe. Agradeço sempre por ser sua filha e poder lhe conceder um pouco do orgulho que você me oferece todos os dias. Obrigada por nunca desistir de mim e me mostrar sempre os melhores caminhos a seguir. A você todo meu amor e gratidão por ter enfrentado ao meu lado todos as batalhas que nos trouxeram a este momento. Sem o seu apoio nada disso teria se tornado realidade. À minha avó Noemia, por todas as orações e palavras amorosas que me guiaram ao longo dessas e outras jornadas. Sei que aonde estiver estará olhando por mim. Ao meu noivo Vinícius por todo o suporte, amor e paciência. Obrigada por ser um porto seguro em meio à essa fase tão turbulenta. Seus conselhos e sua experiência foram fundamentais. À minha melhor amiga e irmã do coração, Alice, meu muito obrigada por todas as noites de estudos, risadas, matérias e aulas compartilhadas. Sem você, esses cinco anos não seriam tão especiais. A UFF não poderia me dar presente melhor! Que nossa amizade seja eterna e que ainda possamos vivenciar muitas outras aventuras uma ao lado da outra. À minha conselheira e amiga, Yasmin, por me apoiar quando mais precisei. Obrigada pelo carinho, atenção e por transbordar toda essa calmaria. Aos amigos, Beatriz, Caroline, Antonio, Camila, Ramon e Rafael. Sou eternamente grata por todos os momentos compartilhados. Que a UFF tenha sido apenas o início! Aos meus mestres, em especial ao professor Paulo Corval por todo o aprendizado e orientação neste trabalho e no meu ano como monitora. À Universidade Federal Fluminense, por ter me acolhido com tanto carinho ao longo desses cinco anos. E, principalmente, a Deus por ter me dado força nos momentos tão difíceis ao longo dessa jornada. “Há corrupção quando se obtém alguma coisa que não é devida, através do favorecimento daquele que a fornece. Há corrupção da parte do candidato que paga pelos votos do eleitor. Há corrupção da parte do particular que obtém um favor do funcionário [público] em troca de dinheiro. Mas, quando os funcionários lançam mão do tesouro do Estado por sua própria conta, não há corrupção, há roubo.” (Toqueville) RESUMO: A corrupção é um fenômeno que acomete a democracia e a gestão pública, deslegitimando governos, inviabilizando o desenvolvimento econômico e enfraquecendo as políticas sociais e a visão de mercado do país. Dessa forma, a corrupção irrompe como um fator limitador de benefícios para a cidadania, acarretando enormes prejuízos à população. Em meio à grave crise econômica que assola o Brasil, institutos capazes de incrementar as receitas da União sem afetar sobremaneira os cidadãos despontaram como a solução mais viável ao desenvolvimento econômico. Assim, buscou-se definir o papel dos mecanismos de recuperação de verbas públicas desviadas em decorrência da corrupção e a aplicação dos mesmos no âmbito da Operação Lava Jato, responsável pelo maior ressarcimento aos cofres públicos por vias policiais. Palavras-chave: corrupção, receita, Lava Jato, recuperação de recursos, desvio de verbas, Direito Financeiro. SUMMARY Corruption is a phenomenon that affects democracy and public management; it can delegitimize governments, make economic development unfeasible and weaken a country's social policies and market vision. In this way, corruption acts as a limiting factor to the benefits of citizenship, which can cause enormous damage to the population. In the midst of the severe economic crisis in Brazil, institutes capable of increasing the Union's revenues without affecting the citizens have emerged as the most viable methods of economic development. Thus, the aim of this paper was to define the role played by mechanisms for recovering public funds that had been diverted as a result of corruption. These mechanisms were examined via their application by the Federal Police during Operation Lava Jato, which was responsible for the majority of reimbursements to the public coffers. RESUMEN La corrupción es un fenómeno que acomete la democracia y la gestión pública, deslegitimando gobiernos, inviabilizando el desarrollo económico y debilitando las políticas sociales y la visión de mercado del país. De esta forma, la corrupción irrumpe como un factor limitador de beneficios para la ciudadanía, acarreando enormes perjuicios a la poblac ión. En medio de la grave crisis económica que asolta Brasil, institutos capaces de incrementar los ingresos de la Unión sin afectar sobremanera a los ciudadanos surgieron como la solución más viable al desarrollo económico. Así, se buscó definir el papel de los mecanismos de recuperación de fondos públicos desviados como consecuencia de la corrupción y la aplicación de los mismos en el marco de la Operación Lava Jato, responsable por el mayor resarcimiento a las arcas públicas por vías policiales. SUMÁRIO 1. INTRODUÇÃO..................................................................................................................... 1 2. ANÁLISE DA CORRUPÇÃO E DOS IMPACTOS ORÇAMENTÁRIOS NO BRASIL .................................................................................................................................... 5 2.1. O QUE É CORRUPÇÃO: ................................................................................................... 5 2.2. CORRELAÇÃO DA CRISE COM A CORRUPÇÃO ...................................................... 10 2.3. A CONEXÃO DO CRIME DE CORRUPÇÃO COM LAVAGEM DE DINHEIRO ....... 16 3. FORMAS DE RECUPERAÇÃO DE DINHEIRO PROVEITO DE CRIME .............. 18 3.1. DELAÇÃO PREMIADA .................................................................................................. 18 3.2. ACORDO DE LENIÊNCIA .............................................................................................. 22 3.3. REPATRIAÇÃO DE RECURSOS .................................................................................... 25 3.4. CONFISCO........................................................................................................................ 28 3.5. TABELA COMPARATIVA DOS INSTITUTOS .............................................................. 31 4. A OPERAÇÃO LAVA JATO ............................................................................................. 32 4.1. QUAL A DESTINAÇÃO DO DINHEIRO RECUPERADO? .......................................... 36 4.2. FORMAS DE RECUPERAÇÃO DE DINHEIRO NO ÂMBITO DA OPERAÇÃO LAVA JATO ......................................................................................................................................... 40 4.2.1. Delação premiada........................................................................................................... 40 4.2.2. Acordo de leniência ........................................................................................................ 44 4.2.3. Repatriação de recursos ................................................................................................. 51 4.2.4. Confisco .......................................................................................................................... 54 4.2.5.