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FRAUDE EM ALTAS POSIÇÕES: O Contrato Corrupto Da Dívida De Angola À Rússia

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FRAUDE EM ALTAS POSIÇÕES: O Contrato Corrupto Da Dívida De Angola À Rússia FRAUDE EM ALTAS POSIÇÕES: O contrato corrupto da dívida de Angola à Rússia Associação Mãos Livres Corruption Watch UK Fraude em Altas Posições: O contrato corrupto da dívida de Angola à Rússia 2 FRAUDE EM ALTAS POSIÇO˜ ES: O contrato corrupto da dívida de Angola à Rússia “Quand on est banquier, il faut savoir avoir des oeillères. Et savoir se concentrer sur ce qui concerne la banque” “Quando se é banqueiro, há que saber ao que se deve fechar os olhos. E saber como se concentrar nos interesses do banco.” Jean-Didier Maille ex-banqueiro, Banco Paribas, testemunho no caso “Angolagate” francês 1 FRAUDE EM ALTAS POSIÇO˜ ES: O contrato corrupto da dívida de Angola à Rússia 3 Direitos autorais © 2013 Corruption Watch UK e Associação Mãos Livres . Todos os direitos reservados. Esta publicação não pode ser reproduzida nem armazenada em um sistema de recuperação ou transmitida de qualquer forma ou por qualquer meio sem a autorização prévia do editor. ISBN: 978-0-9576260-1-0 PUBLICADO POR Corruption Watch UK e Associação Mãos Livres PARA MAIS INFORMAÇÕES CONTACTAR Andrew Feinstein [email protected] CRÉDITOS DAS FOTOS Capa: Robin Hammond l Panos Páginas 2–3: Petróleo manchado de Angola: AP foto l Bruce Stanley Página 18: Imagens © 2013 CNES Spot Image l DigitalGlobe, os dados do Mapa © 2013 Google Página 24: Arcadi Gaydamak: AP foto l Emilio Morenatti Página 25: Pierre Falcone: AP foto l Jacques Brinon Página 34: Vitaly Malkin l Foto: AP Página 41: Jose Eduardo Dos Santos l AP foto l Ed Betz Página 43: Joaquim Duarte Da Costa David l CC BY-NC-SA 2.0 l Presidência do Governo das Canarias (http://www.fl ickr.com/photos/presican/7414597862/in/photostream/) EDIÇÃO E PAGINAÇÃO Judit Kovács l Createch IMPRESSO Createch l 1 de Abril de 2013 4 FRAUDE EM ALTAS POSIÇO˜ ES: O contrato corrupto da dívida de Angola à Rússia Índice Lista de tabelas, anexos e provas............................................................ 7 Resumo executivo .................................................................................. 9 Tabela 1: Lista incompleta de recebimentos conhecidos ou estimados do Contrato de dívida a vários participantes .................................... 9 Figura 1: Transacções da Abalone 3 de Outubro de 1997 ............................. 16 Figura 2: Transacções da Abalone 8-15 de Janeiro de 1998 ........................... 17 Figura 3: Transacções da Abalone Agosto de 1999 – Julho de 2000 .............. 18 Figura 4: Distribuição do contrato de dívida Angola–Rússia ......................... 19 Introdução ............................................................................................. 21 Fase I do Acordo: Fnanciamento prudente ou conspiração criminosa? .. 25 1. Assim nasce um Contrato ...................................................................... 25 2. O primeiro contrato .............................................................................. 26 3. Entra a Abalone: “Para vocês, metade do preço” ..................................... 28 4. Contrato Abalone-Sonangol de 30 de Maio de 1997: “Para vocês, preço completo” .......................................................................................... 30 5. O Papel da Glencore .............................................................................. 30 6. Os Acordos de Depósito ........................................................................ 32 7. Quanto dinheiro é que Angola pagou e a Rússia recebeu na 1ª Fase do Acordo (o acordo UBS)? ................................................................... 32 8. Dívida por dívida: PRIN e IAN, a nova forma da Abalone pagar à Rússia ..................................................................................................... 33 9. A entrada em cena de Vitaly Malkin ...................................................... 36 10. O Papel do UBS .................................................................................... 38 11. A distribuição dos “lucros” na 1ª Fase do Acordo ................................... 41 12. O Acordo era um bom acordo? A ordem de congelamento de Genebra e o Testemunho de Enrique Cosio-Pascal ............................ 47 Tabela 2: Calendário da 2ª Fase do Acordo da Dívida (Genebra/UBS): Compra e venda de Notas Promissórias de Angola por parte da Abalone Investments Ltd. (2 de Outubro de 1997 a 6 de Julho de 2000) .................................................................... 51 ÍNDICE 5 Fase II do Acordo: Fuga para Chipre ....................................................... 55 1. Conta Individual de Gaydamak na Sberinvest ........................................ 56 2. O Segundo Mecanismo de Dívida-por-Dívida: MinFins ........................ 57 3. Gaydamak Engana Angola ..................................................................... 58 4. Tempo de Pagamento Outra Vez ............................................................ 62 5. Pagamentos a Arcadi Gaydamak e Interesses Próximos Dele ................... 62 Fase III do Acordo: O Covil de Ladrões ................................................... 65 1. Do Luxemburgo para Israel .................................................................... 66 2. O Burlão Burlado? ................................................................................. 69 Conclusão .............................................................................................. 73 Recomendações ..................................................................................... 77 1. Para Angola:........................................................................................... 77 2. Para a Suíça: ........................................................................................... 78 3. Para a União Europeia e os Estados-Membros: ....................................... 79 4. Para as Empresas do Sector Financeiro: .................................................. 80 Anexos ................................................................................................... 81 Provas .................................................................................................... 95 Notas ..................................................................................................... 159 6 FRAUDE EM ALTAS POSIÇO˜ ES: O contrato corrupto da dívida de Angola à Rússia Lista de tabelas, anexos e provas Tabelas Tabela 1: Lista incompleta de recebimentos conhecidos ou estimados do Contrato de dívida a vários participantes ...................................... 9 Tabela 2: Calendário da Fase I do Acordo (Genebra/UBS): Compra e venda de Notas Promissórias de Angola por parte da Abalone Investments Ltd. (de 2 de Outubro de 1997a 6 de Julho de 2000) ................................ 51 Anexos Anexo 1: Pagamentos feitos pela Sonangol para a Abalone Investments no Banco UBS ................................................................................... 81 Anexo 2: Pagamentos feitos pela Abalone Investments (UBS-SA) ao Ministério das Finanças Russia ............................................................................ 82 Anexo 3: Pagamentos da Abalone Investments (UBS-SA) a Arcadi Gaydamak .. 83 Anexo 4: Pagamentos da Abalone Investments (UBS-SA) a Pierre Joseph Falcone .............................................................................................. 84 Anexo 5: Pagamentos da Abalone Investments (UBS-SA) à Brenco International ...................................................................................... 85 Anexo 6: Pagamentos da Abalone Investments (UBS-SA) a Vitaly Malkin ........ 86 Anexo 7: Pagamentos entre a Abalone Investments (UBS-SA) e as empresas negociadoras de petróleo: Glencore e Loke Trade ............................... 87 Anexo 8: Pagamentos da Abalone Investments (UBS-SA) a Joaquim David (Penworth Lt d.) ................................................................................. 88 Anexo 9: Pagamentos da Abalone Investments (UBS-SA) a benefi ciários desconhecidos com as referências que lhes foram atribuídas na conta da Abalone .......................................................... 89 Anexo 10: Pagamentos da Sonangol à Sberinvest–Chipre ................................... 90 Anexo 11: Pagamentos da Sberinvest–Chipre ao Interprombank ........................ 91 Anexo 12: Pagamentos da Sberinvest–Chipre a benefi ciários desconhecidos ......... 92 Anexo 13: Pagamentos da Sberinvest–Chipre feitos aos Fundos de Investimento de Gaydamak, à Belinvest Finance SA e ao advogado israelita de Gaydamak, A. Zichroni ..................................................................... 94 LISTA DE TABELAS, ANEXOS E PROVAS 7 Provas NOTA: As provas seleccionadas que se seguem encontram-se anexas à versão publicada deste relatório. Estas e todas as restantes provas às quais se faz referência no relatório estão disponíveis online em http://www.cw-uk.org. Prova 4: Acordo Rússia–Abalone, de 5 de Março de 1997 .............................. 96 Prova 5: Notas Promissórias de Angola 1–2 .................................................... 105 Prova 8: Acordo Sonangol–Abalone, de 30 de Maio de 1997 .......................... 106 Prova 10: Declaração de Benefi ciário Efectivo do Banque International à Luxembourg, de 6 de Abril de 1998 ............................................... 111 Prova 11: Memorando do UBS, de 22 de Junho de 1999 ................................. 112 Prova 13: Memorando do UBS, de 6 de Setembro de 1999 .............................. 125 Prova 21: Plano da Abalone Investments Ltd. da Actividade Bancária da UBS, de 23 de Maio de 1997 a 31 de Dezembro
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