La Corrupción En América Latina
Total Page：16
File Type：pdf, Size：1020Kb
PROYECTO El Sistema de Justicia Penal Y SU LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN AMÉRICA LATINA INFORME DE CHILE Elaborado por Mauricio Duce, Cristián Riego, Valentina Zagmutt y Bastián Martínez1 Diciembre de 2019 Espacio Público es un centro de estudios independiente que busca aportar en la construcción de una sociedad más justa, transparente y democrática, que permita un desarrollo económico, social y político que beneficie a todas las personas. ESPACIO PÚBLICO Santa Lucía 188, piso 7, Santiago de Chile (+56 2) 2335 4502 [email protected] www.espaciopublico.cl 1 Este informe se enmarca en el proyecto de investigación “Sistemas Judiciales y Corrupción en América Latina”, el que fue financiado por Tinker Foundation. CONTENIDO Resumen ejecutivo 7 Introducción 22 Capítulo I: Ámbito institucional 27 1. Ámbito institucional: órgano persecutor 28 (Ministerio Público) 1.1. Autonomía del Ministerio Público en Chile 28 1.1.1. Presiones externas 29 1.1.2. Los problemas de control interno y las presiones 37 de los litigantes 1.2. Especialidad e idoneidad del Ministerio Público 39 1.3. Imagen y confianza pública 44 2. Ámbito institucional: Poder judicial 46 2.1. Independencia e imparcialidad del Poder Judicial 46 2.1.1. Independencia 47 a. Independencia externa 49 b. Independencia interna 57 2.1.2. Imparcialidad 60 2.2. Especialidad e idoneidad de los jueces 62 2.3. Imagen y confianza pública en el sistema judicial 64 El sistema de justicia penal y su lucha contra la corrupción en América Latina Informe de Chile Contenido 3. Policías y otros órganos de investigación 71 3.1. Policías 71 3.2.Servicio de Impuestos Internos 74 Capítulo II: Ámbito procesal y operativo 82 1. Investigación 83 1.1. Herramientas especiales de investigación en materia 83 de corrupción 1.1.1. Regulación de herramientas especiales de 83 investigación 1.1.2. Acción popular y rol de los querellantes 86 1.1.3. Reserva de la investigación y filtraciones 90 1.1.4. Otros aspectos relevantes 91 1.2. Barreras y dificultades para la obtención de pruebas 93 1.2.1. Medidas intrusivas 95 1.2.2. Filtraciones 101 1.2.3. Fueros 104 1.2.4. Debilidades y demoras en el uso de prueba pericial 107 1.2.5. Utilización de recursos intermedios 108 1.3. Cooperación entre países en casos de corrupción 111 trasnacional 2. Negociación y otras formas de término de los 112 casos de corrupción 2.1. Cooperación eficaz y delación compensada 112 2.2. Procedimientos negociados: aspectos jurídicos y 114 algunos datos generales 2.3. Prácticas en torno a los procedimientos negociados 117 3. Uso y rol de la prisión preventiva en los casos 125 de corrupción 3.1. Aspectos generales sobre la prisión preventiva en el 125 proceso penal chileno 3.2. Usos de la prisión preventiva en los delitos de corrupción 127 El sistema de justicia penal y su lucha contra la corrupción en América Latina Informe de Chile Contenido 4. Desarrollo de los juicios orales en los casos 130 de corrupción 4.1. Juicio oral 130 4.2. Falta de preparación de los juicios orales en la APJO 136 4.3. Recursos en contra de las sentencias de juicio oral 138 Capítulo III: Ámbito penal sustantivo 139 1. Normas del Código Penal 140 1.1. Figuras de cohecho y soborno: el problema general 140 1.2. Cohecho y soborno: un análisis aplicado a casos y la 142 reforma de 2018 2. Otros delitos tipificados en distintos cuerpos legales 153 2.1. Delitos del Código Tributario 153 2.2. Lavado de activos 153 2.3. Otros delitos 155 Capítulo IV: Otros elementos 158 1. Elementos estatales 159 2. Elementos no estatales 161 2.1. Política y opinión pública 161 2.2. Sociedad civil 165 2.3 Otros actores 167 Bibliografía 168 Anexos 178 Anexo 1. Metodología 179 Anexo 2. Criterios para la selección de casos 181 El sistema de justicia penal y su lucha contra la corrupción en América Latina Informe de Chile ABREVIATURAS Y SIGLAS ANM: Asociación Nacional de Magistrados APJO: Audiencia de Preparación de Juicio Oral BRIDEC: Brigada Investigadora de Delitos Económicos BRIDEF: Brigada Investigadora de Delitos Funcionarios BRILAC: Brigada Investigadora de Lavado de Activos CDE: Consejo de Defensa del Estado CEJA: Centro de Estudios de Justicia de las Américas CEP: Centro de Estudios Públicos CGR: Contraloría General de la República CPP: Código Procesal Penal GAFISUD: Grupo de Acción Financiera para el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo LOCMP: Ley Orgánica Constitucional del Ministerio Público OCDE: Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos PEP: personas expuestas políticamente SII: Servicio de Impuestos Internos SQM: Soquimich TC: Tribunal Constitucional UAF: Unidad de Análisis Financiero UDI: Unión Demócrata Independiente ULDECCO: Unidad Especializada en Lavado de Dinero, Delitos Económicos, Delitos Ambientales y Crimen Organizado UNCAC: Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción El sistema de justicia penal y su lucha contra la corrupción en América Latina Informe de Chile Resumen ejecutivo RESUMEN EJECUTIVO 7 El sistema de justicia penal y su lucha contra la corrupción en América Latina Informe de Chile Resumen ejecutivo n 2018 y 2019 Espacio Público estudió la respuesta de los sistemas de jus- ticia penal a casos connotados de corrupción de cuatro países de América ELatina: Argentina, Brasil, Chile y Guatemala. Para cada uno de esos países se realizaron estudios nacionales que con posterioridad dieron lugar a un informe comparativo. Todos los informes se refieren al tratamiento que se ha dado a los casos más relevantes ocurridos en los últimos años, por medio del análisis de los registros oficiales, la prensa y entrevistas a algunos de los actores principales que participaron en el desarrollo de los casos. El objetivo de este estudio es identificar el comportamiento de las variables, esto es, de las circunstancias, reglas, prácticas o características de cada sistema de justicia penal que condicionan, favorecen o perjudican la entrega de una respuesta adecuada a los casos de corrupción que debe conocer, entendiendo que se suele tensionar a los sistemas de justicia penal por presiones derivadas del poder político o la influencia de las personas afectadas, y por la complejidad de las investigaciones, que en general tienen multiplicidad de imputados, abundante prueba documental y defensas altamente especializadas. El propósito de este informe es rescatar la experiencia acumulada por el sistema de justicia penal chileno en este tipo de casos e identificar con la mayor precisión posible sus fortalezas y debilidades con el fin de proponer medidas orientadas a que en el futuro, frente a situaciones semejantes, el sistema supere las dificultades que ha enfrentado con motivo de estos casos. En lo que respecta a Chile, el informe nacional se basó en los casos Fragatas, Penta, Soquimich (SQM), Corpesca y Basuras. A continuación, se presenta un resumen de los principales hallazgos y conclusiones organizados en los cuatro capítulos del informe. Capítulo I: ámbito institucional Hasta antes de la aparición de los casos objeto del análisis, específicamente, de aquellos vinculados con el financiamiento ilegal de la política, el nuevo sistema de justicia penal chileno, originado en la reforma de 2000, no había sido objeto de ma- yores debates en relación con la independencia de sus órganos. La persecución de los casos mencionados dio lugar a presiones hacia los fiscales, precisamente provenientes de los grupos políticos investigados. 8 El sistema de justicia penal y su lucha contra la corrupción en América Latina Informe de Chile Resumen ejecutivo Una de las estrategias de presión de los imputados consistió en la deslegitimación pública de la persecución, ya que, según ellos, estaba basada en razones políti- cas, pues precisamente se estaba investigando a la oposición del Gobierno de ese momento. Otra de las maniobras para intentar aplacar al órgano persecutor se desplegó du- rante la selección del fiscal nacional en 2015. En este proceso, la última palabra la tiene el Congreso Nacional, donde justamente se encontraban los grupos políticos relacionados con los casos investigados. Por tanto, los candidatos al cargo habrían estado condicionados a las seguridades que pudieran dar respecto del cierre o la disminución del énfasis en el avance de los casos vinculados al financiamiento ilegal de la política. La designación de Jorge Abbott al cargo de fiscal nacional fue cuestionada en esa oportunidad debido a diversas señales que emitió durante el proceso, así como también en el ejercicio de su cargo. El nuevo fiscal se mostró sensible a la queja de los senadores en el sentido de que los procesos contra parlamentarios alteraban las mayorías y distorsionaban la representación popular. El proceso de designación puso en evidencia el enorme poder que adquieren algunos senadores para condi- cionar la selección del fiscal. Dada la exigencia de dos tercios del Senado, bastaba con que uno o varios senadores con influencia en el área judicial se opusieran a un candidato para descalificarlo. También se ha cuestionado que los fiscales adjuntos a cargo de los casos puedan ser objeto de presiones en tanto es posible que manejen su avance en relación con sus intereses de progreso profesional, ya sea dentro o fuera del Ministerio Público. Estos fiscales tienen gran autonomía operativa, ya que si bien es el fiscal regional quien toma las decisiones fundamentales, es difícil que lo haga en cada caso. A su vez, los fiscales regionales también ofrecen un flanco de presión vinculado a sus relaciones con las autoridades políticas regionales, las que en la práctica intervienen en su designación por medio de redes de influencia. Un mecanismo por medio del cual los litigantes de las causas pueden poner trabas a la persecución penal son las denuncias administrativas de distinta índole, que habilitan a los fiscales regionales para abrir investigaciones administrativas, y para sustituir o reemplazar a los fiscales en las causas respectivas.