CORPORATE GOVERNANCE BERICHT Für Das Rumpfgeschäftsjahr 2017
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2017 CORPORATE GOVERNANCE BERICHT für das Rumpfgeschäftsjahr 2017 FONDS ZUR FINANZIERUNG DER KERNTECHNISCHEN ENTSORGUNG, BERLIN - 0 - Public Corporate Governance Bericht des Kuratoriums und des Vorstands des Fonds zur Finanzierung der kerntechnischen Entsorgung ("Entsorgungsfonds") für das Rumpfgeschäftsjahr 16. Juni 2017 bis 31. Dezember 2017. Bei der Sachverhaltsdarstellung wird bei der Angabe der Namen der Ministerien und Rechtsgrundlagen auf den Stand der Rechtslage zum Zeitpunkt der Veröffentlichung Bezug genommen. 1. PUBLIC CORPORATE GOVERNANCE KODEX DES BUNDES Die Bundesregierung hat am 01. Juli 2009 Grundsätze guter Unternehmens- und Beteiligungsführung im Bereich des Bundes verabschiedet. Die Grundsätze beinhalten als Teil A den Public Corporate Governance Kodes des Bundes („PCGK“). Gemäß § 24 der Satzung des Entsorgungsfonds erklären der Vorstand und das Kuratorium jährlich, dass den Empfehlungen des PCGK des Bundes in der jeweils geltenden Fassung entsprochen wurde und wird oder welche Empfehlungen nicht angewendet wurden oder werden und warum nicht. 2. UNTERNEHMENSVERFASSUNG Die Unternehmensverfassung des Entsorgungsfonds ergibt sich aus dem Gesetz zur Errichtung eines Fonds zur Finanzierung der kerntechnischen Entsorgung vom 27. Januar 2017 ("EntsorgFondsG"), der Satzung vom 19. Juni 2017 in der Fassung vom 02. Juli 2018 (BAnz AT 09.08.2018 B3) ("Satzung"), der am 08. Februar 2018 beschlossenen Geschäftsordnung des Vorstands und dem Geschäftsverteilungsplan des Vorstands ebenfalls vom 08. Februar 2018. 3. FÜHRUNGS- UND KONTROLLSTRUKTUR 3.1 Stiftung des öffentlichen Rechts Der Entsorgungsfonds wurde von der Bundesrepublik Deutschland durch das EntsorgFondsG als rechtsfähige Stiftung des öffentlichen Rechts gegründet. Organe der Stiftung sind gemäß § 3 Abs. 2 EntsorgFondsG das Kuratorium und der Vorstand. Der Entsorgungsfonds untersteht gemäß § 13 EntsorgFondsG der Rechtsaufsicht des Bundesministeriums für Wirtschaft und Energie, die im Einvernehmen mit dem Bundesministerium der Finanzen und dem Bundesministerium für Umwelt, Naturschutz und nukleare Sicherheit auszuüben ist. - 1 - Der Entsorgungsfonds berichtet gemäß § 12 Abs. 2 EntsorgFondsG dem Bundesministerium für Wirtschaft und Energie, dem Bundesministerium der Finanzen und dem Bundesministerium für Umwelt, Naturschutz und nukleare Sicherheit regelmäßig über die aktuelle Geschäftsentwicklung und erstellt am Ende eines jeden Kalenderjahres eine Jahresrechnung. Nach § 23 Abs. 1 der Satzung ist alle sechs Monate Bericht über die aktuelle Geschäftsentwicklung zu erstatten. Die Haushalts- und Wirtschaftsführung des Entsorgungsfonds unterliegen gemäß § 12 Abs. 4 EntsorgFondsG der Prüfung durch den Bundesrechnungshof. 3.2 Kuratorium Das Kuratorium beschließt gemäß § 4 EntsorgFondsG über alle grundsätzlichen Fragen, die mit der Erfüllung des Stiftungszwecks nach § 1 Absatz 2 EntsorgFondsG und den Aufgaben des Fonds nach § 3 Absatz 1 EntsorgFondsG verbunden sind. Hierbei kann das Kuratorium die Bundesbank beratend hinzuziehen. Es überwacht die Tätigkeiten des Vorstands. Das Nähere regelt die Satzung. Das Kuratorium besteht gemäß § 4 Absatz 2 EntsorgFondsG aus Vertretern des Bundesministeriums der Finanzen, des Bundesministeriums für Wirtschaft und Energie und des Bundesministeriums für Umwelt, Naturschutz und nukleare Sicherheit sowie aus Mitgliedern des Deutschen Bundestages. Gemäß § 6 Abs. 1 Satz 2 der Satzung werden die Kuratoriumsmitglieder jeweils von den benannten Bundesministerien und vom Deutschen Bundestag bestellt. Das Kuratorium hat einen Vorsitzenden und einen Stellvertreter und beschließt gemäß § 4 Absatz 5 EntsorgFondsG mit der einfachen Mehrheit seiner Mitglieder. Der Vorsitzende und der stellvertretende Vorsitzende vertreten das Kuratorium nach § 6 Abs. 3 Satz 3 der Satzung gemeinschaftlich. Das Kuratorium vertritt den Entsorgungsfonds gegenüber dem Vorstand (§ 7 Abs. 3 Satz 4 der Satzung). Die Satzung der Stiftung enthält Regelungen einer Geschäftsordnung des Kuratoriums. Das Kuratorium hat für die Dauer der 18. Legislaturperiode einen Personalausschuss nach § 9 der Satzung gebildet. Vor Inkrafttreten des „Gesetzes zur Neuordnung der Verantwortung in der kerntechnischen Entsorgung“ und Errichtung des Entsorgungsfonds fanden vier Besprechungen der künftigen Kuratoriumsmitglieder statt, im Rahmen derer wichtige Angelegenheiten zur Vorbereitung der künftigen Tätigkeit des Entsorgungsfonds besprochen wurden und die – vergleichbar wie Kuratoriumssitzungen – mit Einladung, Unterlagen für die Besprechung, Tagesordnung und Protokollierung abgehalten wurden. Nach Inkrafttreten des Gesetzes fanden sechs Kuratoriumssitzungen statt. Während des abgelaufenen Geschäftsjahres 2017 hatte das Kuratorium folgende Mitglieder: Vorsitzender: Thorsten Herdan ernannt durch das Bundesministerium für Wirtschaft und Energie und gewählt durch das Kuratorium am 19. Juni 2017. - 2 - Stellvertretender Vorsitzender: Thomas Bareiß, ernannt durch den Deutschen Bundestag und gewählt durch das Kuratorium am 19. Juni 2017. Andere Mitglieder: Bis zum Ende der 18. Legislaturperiode des Deutschen Bundestags bestand es aus den folgenden Mitgliedern: Thorsten Herdan, Vorsitzender Bundesministerium für Wirtschaft und Energie Stellvertreterin: Ursula Borak Dr. Philipp Steinberg Bundesministerium für Wirtschaft und Energie Stellvertreter: Dr. Raphael L'Hoest Regina Wierig Bundesministerium für Wirtschaft und Energie Stellvertreter: Harald Kuhne Dr. Marcus Pleyer Bundesministerium der Finanzen Stellvertreter: Markus Siebels Rita Schutt Bundesministerium der Finanzen Stellvertreter: Hans-Borchard Kahmann Jochen Flasbarth Bundesministerium für Umwelt, Naturschutz, Stellvertreter: Dr. Wolfgang Cloosters Bau und Reaktorsicherheit Dr. Ewold Seeba Bundesministerium für Umwelt, Naturschutz, Stellvertreter: Klaus Püschel Bau und Reaktorsicherheit Thomas Bareiß, stv. Vorsitzender Fraktion der CDU/CSU Stellvertreterin: Dr. Herlind Gundelach Dr. Reinhard Brandl Fraktion der CDU/CSU Stellvertreterin: Dr. Anja Weisgerber Steffen Kanitz Fraktion der CDU/CSU Stellvertreter: Dr. André Berghegger Dr. Nina Scheer Fraktion der SPD Stellvertreterin: Hiltrud Lotze Bernd Westphal Fraktion der SPD Stellvertreter: Steffen-Claudio Lemme Hubertus Zdebel Fraktion DIE LINKE Stellvertreterin: Eva Bulling-Schröter Jürgen Trittin Fraktion BÜNDNIS 90/DIE GRÜNEN Stellvertreterin: Sylvia Kotting-Uhl - 3 - Für die 19. Legislaturperiode ist das Kuratorium wie folgt besetzt1: Thorsten Herdan, Vorsitzender Bundesministerium für Wirtschaft und Energie Stellvertreterin: Ursula Borak Dr. Philipp Steinberg Bundesministerium für Wirtschaft und Energie Stellvertreter: Dr. Raphael L'Hoest Regina Wierig Bundesministerium für Wirtschaft und Energie Stellvertreter: Harald Kuhne Dr. Marcus Pleyer Bundesministerium der Finanzen Stellvertreter: Dr. Silvia Bosch Rita Schutt Bundesministerium der Finanzen Stellvertreter: Hans-Borchard Kahmann Dr. Thomas Gerhardt Bundesministerium der Finanzen Stellvertreterin: Dr. Tanja Burckardt Dr. Wolfgang Cloosters Bundesministerium für Umwelt, Naturschutz und Stellvertreter: Thomas Elsner Nukleare Sicherheit Klaus Püschel Bundesministerium für Umwelt, Naturschutz und Stellvertreter: Dr. Jochen Gebauer Nukleare Sicherheit Dr. Anita Breyer Bundesministerium für Umwelt, Naturschutz und Stellvertreterin: Ursula Adenauer Nukleare Sicherheit Olav Gutting (bis 22.03.2018: Thomas Fraktion der CDU/CSU Bareiß) Stellvertreter: Dr. André Berghegger Dr. Reinhard Brandl Fraktion der CDU/CSU Stellvertreter: Michael Kießling Karsten Möring Fraktion der CDU/CSU Stellvertreter: Eckhard Pols Thomas Jurk Fraktion der SPD Stellvertreterin: Cansel Kiziltepe Bernd Westphal Fraktion der SPD Stellvertreterin: Dr. Nina Scheer 1 Ein Teil der Kuratoriumsmitglieder für die 19. Legislaturperiode wurde von Seiten der Ministerien erst im Jahr 2018 bestellt. - 4 - Petr Bystron Fraktion der AfD Stellvertreter: Lars Herrmann Ulla Ihnen Fraktion der FDP Stellvertreter: Dr. Gero Clemens Hocker Hubertus Zdebel Fraktion DIE LINKE Stellvertreter: Victor Perli Jürgen Trittin Fraktion BÜNDNIS 90/DIE GRÜNEN Stellvertreter: Dr. Gerhard Schick 3.3 Vorstand Der Vorstand führt gemäß § 5 Abs. 1 EntsorgFondsG die Beschlüsse des Kuratoriums aus und führt die Geschäfte des Entsorgungsfonds. Die Vorstandsmitglieder haben dabei die Sorgfalt eines ordentlichen Kaufmanns anzuwenden und ihr unternehmerisches Handeln nach dem Public Corporate Governance Kodex des Bundes in seiner jeweils geltenden Fassung auszurichten. Der Vorstand hat dafür Sorge zu tragen, dass die Stiftung einschlägige gesetzliche Vorgaben erfüllt und ihre per Gesetz übertragenen Aufgaben wahrnimmt. Er beschließt mit der einfachen Mehrheit seiner Mitglieder. Das Nähere regeln die Satzung und die Geschäftsordnung des Vorstands. Der Vorstand besteht gemäß § 5 Abs. 2 EntsorgFondsG aus drei Mitgliedern, die über große Erfahrung in der Anlage und dem Management bedeutender Vermögen verfügen. Die Mitglieder des Vorstands werden vom Kuratorium bestellt. Mitglieder des Vorstands dürfen nicht zugleich dem Kuratorium angehören. Der Vorstand vertritt die Stiftung gemäß § 5 Abs. 3 Satz 1 EntsorgFondsG gerichtlich und außergerichtlich. Nach § 16 Abs. 5 Satz 2 der Satzung ist die Vertretungsmacht von zwei Mitgliedern des Vorstands gemeinschaftlich auszuüben. Der Vorstand legt dem Kuratorium nach § 5 Abs. 4 EntsorgFondsG auf Grundlage der allgemeinen Marktentwicklung die grundsätzliche Ausrichtung der Anlageentscheidungen zur Entscheidung vor. Der Vorstand schreibt die Anlagepolitik mindestens einmal