Tesis Doctoral
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UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y SOCIOLOGÍA TESIS DOCTORAL Análisis de fuentes de financiamiento y entidades inversoras para políticas y medidas de mitigación de emisiones de gases efecto invernadero a ser adoptadas en el sector transporte urbano en Latino América MEMORIA PARA OPTAR AL GRADO DE DOCTOR PRESENTADA POR Carlos Gustavo Jorge Salgado Directora Ana Yábar Sterling Madrid, 2016 © Carlos Gustavo Jorge Salgado, 2016 UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y SOCIOLOGÍA INSTITUTO UNIVERSTARIO DE CIENCIAS AMBIENTALES ANÁLISIS DE FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y ENTIDADES INVERSORAS PARA POLÍTICAS Y MEDIDAS DE MITIGACIÓN DE EMISIONES DE GASES DE EFECTO INVERNADERO A SER ADOPTADAS EN EL SECTOR TRANSPORTE URBANO EN LATINO AMÉRICA Trabajo de investigación para la obtención del Grado de Doctor que presenta: Carlos Gustavo Jorge Salgado Bajo la dirección de: Prof. Dra. Ana Yábar Sterling MADRID 2015 2 AGRADECIMIENTOS En primer lugar quiero mostrar mi agradeciemiento a mi esposa Maria Eugenia y mi hijo Thomas por brindarme todo el apoyo, colaboración y cariño apoyandome en finalizar este ambicioso proyecto. En segundo lugar mi mayor agradecimiento a la Dra. Ana Yábar Sterling, directora de esta tesis doctoral, ya que sin su orientación y apoyo esta tesis no hubiera sido posible. 3 4 ÍNDICE DE CONTENIDOS RESUMEN ...............................................................................................................................................................9 ABSTRACT ........................................................................................................................................................... 13 ÍNDICE DE TABLAS ........................................................................................................................................ 17 ÍNDICE DE FIGURAS ..................................................................................................................................... 21 ÍNDICE DE SIGLAS Y ABREVIATURAS .................................................................................................. 23 INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................................. 29 CAPÍTULO 1. Flujos, entidades, fuentes e instrumentos de inversión y de financiamiento para el sector Transporte Urbano Sostenible en América Latina ........................................................................................... 35 1.1 Hacia un Transporte Urbano Sostenible: estado actual y relevancia ............................................ 36 1.2 Entidades, fuentes e instrumentos de inversión y de financiamiento para el sector Transporte Urbano Sostenible en América Latina ........................................................................................................... 45 1.2.1 Hogares ................................................................................................................................................. 46 1.2.2 Sector privado nacional e internacional ........................................................................................... 47 1.2.3 Sector público internacional .............................................................................................................. 50 1.2.4 Sector público nacional ...................................................................................................................... 60 1.3 Estudios de casos nacionales: Análisis de flujos de inversión y financiamiento para el sector Transporte Urbano Sostenible en Brasil, Chile, Ecuador y Honduras ..................................................... 73 1.3.1 Metodología para los estudios de caso de flujos de inversiones y de financiamiento en TUS en América Latina. ............................................................................................................................................. 73 1.3.2 Estudio de caso de Chile: Análisis de flujos de inversión y de financiamiento para el sector transportes ..................................................................................................................................................... 77 1.3.3 Estudio de caso de Ecuador: Análisis de flujos de inversión y de financiamiento para el sector transportes ......................................................................................................................................... 81 1.3.4 Estudio de caso de Honduras: Análisis de flujos de inversión y de financiamiento para el sector transportes ......................................................................................................................................... 86 1.3.5 Estudio de caso de Brasil: Financiamiento para la movilidad urbana ......................................... 91 1.3.6 Resultados de las estimaciones de inversión bajo el escenario de mitigación para el TUS en Brasil, Chile, Ecuador y Honduras ........................................................................................................... 104 1.4 El TUS y las entidades inversoras en la región .................................................................................... 108 5 CAPITULO 2. Conceptos fundamentales para la eficacia y la eficiencia en la gestión pública de inversiones para el sector Transporte Urbano Sostenible en América Latina ........................................... 113 2.1. Consideraciones iniciales y conceptuales ............................................................................................. 115 2.1.1. Eficiencia, eficacia y coste-eficacia en el ámbito del ciclo de la gestión pública .................... 115 2.1.2. Técnicas y herramientas principales de gestión pública en países en desarrollo..................... 118 2.2. Ciclos de planificación estratégica, presupuestación y políticas públicas ........................................ 125 2.2.1. El Ciclo de planificación estratégica para el sector público ...................................................... 126 2.2.2. El ciclo de políticas públicas ........................................................................................................... 131 2.2.3. El Ciclo presupuestario ................................................................................................................... 136 2.3. Conclusiones y reflexiones ..................................................................................................................... 137 CAPITULO 3. Estudio de casos prácticos sobre la eficacia y eficiencia para las inversiones en el Transporte Urbano Sostenible en América Latina: Introducción a metodología ..................................... 139 3.1 Metodología para evaluar la gestión pública para inversiones en el Transporte Urbano Sostenible ........................................................................................................................................................................... 140 3.1.1 Marco conceptual para el análisis de casos: De los ciclos de planificación estratégica, presupuestación y políticas públicas hacia un Ciclo de Gestión Pública Integrado ......................... 140 3.1.2 Metodología de recogida de información para el análisis de casos ............................................ 143 3.1.3 Metodología para el análisis de casos: Cómo evaluar la eficiencia y la eficacia de la gestión pública para las inversiones en el Transporte Urbano Sostenible en América Latina ...................... 144 CAPITULO 4. Estudio de casos prácticos sobre la eficacia y eficiencia para las inversiones en el transporte urbano sostenible en América Latina............................................................................................ 151 4.1 Estudio de casos prácticos sobre la eficacia y eficiencia para las inversiones en el transporte urbano sostenible en América Latina: Introducción al contexto nacional de Brasil, Chile, Colombia y México .............................................................................................................................................................. 152 4.1.1 Presupuestación y planificación en Brasil ...................................................................................... 152 4.1.2 Presupuestación y planificación en Colombia .............................................................................. 161 4.1.3 Presupuestación y planificación en México ................................................................................... 166 4.1.4 Presupuestación y planificación en Chile ..................................................................................... 169 4.1.5 Presupuestación y planificación en América Latina ..................................................................... 173 4.2 Estudio de casos prácticos sobre la eficacia y eficiencia para las inversiones en el transporte urbano sostenible: Fase de definición de agenda ....................................................................................... 179 4.2.1 Atributo 1: Formulación de planes de largo y mediano plazo de los gobiernos centrales ..... 181 4.2.2 Atributo 2: Integración del TUS en los planes de largo y mediano plazo a nivel nacional .... 183 4.2.3 Resultados finales de la clasificación .............................................................................................. 187 4.2.4 Análisis comparativo final ...............................................................................................................