Besluitwob-Verzoekm-B-T-Nieuwmaterieelns

Ministerie van Financiën

> Retouradres Postbus 20201 2500 EE Den Haag

Ofrectie Bestuurlljke en Juridische Zaken

Korte Voorhout 7 2511 CW Den Haag Postbus 20201 2500 EE Den Haag wwwrijksoverhed ni

Ons kenmerk 2016-0000152860 Datum 1 Uwbrief (kenmerk) Betreft Besluit op uw Wob-verzoek m.b.t. nieuw materieel NS

Geachte heer/mevrouw

Op 17 mei 2016 ontving de minister van Infrastructuur en Milieu (hierna: I&M) uw brief van 13 mei, waarin u met een beroep op de Wet openbaarheid van bestuur (hierna: Wob) informatie vraagt over de Nederlandse Spoorwegen N.V. (hierna: NS), Prorail, Nedtrain en 0V loket in de periode 2012-2016. De minister van I&M heeft uw Wob-verzoek op 13 juni 2016 naar mij doorgezonden voor het gedeelte van uw verzoek dat betrekking heeft op de aanschaf van nieuw materieel door de NS, Deze brief heeft dan ook betrekking op documenten over de aanschaf van nieuw materieel waarover ik beschik.

Ik heb de NS gelegenheid gegeven om een zienswijze in te dienen ten aanzien van de voorgenomen openbaarmaking van informatie over de NS of afkomstig van de NS betreffende uw verzoek. De NS heeft een uitgebreide zienswijze ingediend waarin zij bezwaar maakt tegen openbaarmaking van bepaalde informatie. De zienswijze van de NS heb ik meegewogen bij dit besluit.

In de documenten in de bijlage zijn passages onleesbaar gemaakt, omdat deze bedrijfsgegevens bevatten. Op grond van artikel 10, eerste lid, aanhef en onder c, van de Wob ben ik verplicht om bedrijfs- en fabricagegegevens die vertrouwelijk aan mij zijn verstrekt, geheim te houden. Het gaat hier om gegevens betreffende de financiële situatie of commerciële bedrijfsvoering van de NS. Ik zal deze informatie niet openbaar maken, omdat dit de commerciële belangen van de NS kan schaden. In de documenten is deze weigeringgrond aangegeven met “lc”.

Daarnaast beroep ik mij op artikel 10, tweede lid, aanhef en onder b, van de Wob ten aanzien van onleesbaar gemaakte passages in de documenten, onder vermelding van “2b”. Ik ben van oordeel dat ter zake van deze passages het

Pagina 1 van 3 financiële of economische belang van de staat zwaarder moet wegen dan het Directie Bestuurlijke en belang van openbaarheid. De documenten bevatten gevoelige informatie Juridische Zaken betreffende de NS waarover ik dien te beschikken om mijn rol als aandeelhouder 1< goed te kunnen uitvoeren. Deze rol zou ik minder goed kunnen uitvoeren indien 2Oi6oOooi5286o deze informatie openbaar gemaakt wordt.

Op grond van artikel 10, tweede lid, aanhef en onder e, van de Wob blijft verstrekking van informatie achterwege voor zover het belang daarvan niet opweegt tegen het belang dat de persoonlijke levenssfeer wordt geëerbiedigd. In de documenten staan persoonsgegevens. Ik ben van oordeel dat het belang van de eerbiediging van de persoonlijke levenssfeer zwaarder moet wegen dan het belang van openbaarheid. Om deze reden heb ik de persoonsgegevens verwijderd uit de documenten. Een uitzondering hierop heb ik gemaakt voor namen van ambtenaren van het niveau directeur-generaal, thesaurier-generaal en secretaris- generaal. Namen van bestuurders en voormalige bestuurders van NS worden eveneens openbaar gemaakt. Uit de documenten zelf kunt u opmaken of een onleesbaar gemaakte passage een persoonsgegeven bevat zoals hierboven bedoeld, er is geen vermelding gemaakt in de weggelakte kaders.

Ten aanzien van enkele documenten ben ik van mening dat openbaarmaking ervan zou leiden tot onevenredige benadeling van personen of organisaties die in de documenten worden genoemd. Ik ben van oordeel dat dit belang zwaarder moet wegen dan het belang van openbaarheid aangezien het gaat om gevoelige informatie die de NS heeft gedeeld met mij als aandeelhouder. Voor het nemen van beslissingen als aandeelhouder dien ik te beschikken over de relevante informatie van en over het bedrijf. Dit soort informatie dient vertrouwelijk te blijven om te voorkomen dat een staatsdeelneming dit soort informatie niet meer met mij als aandeelhouder deelt. Om deze reden verstrek ik deze gegevens niet op basis van artikel 10, tweede lid, aanhef en onder g, van de Wob onder vermelding van ‘2g”.

Ter bescherming van een open en vrije gedachtewisseling is een aantal passages onleesbaar gemaakt met een beroep op artikel 11, eerste lid, van de Wob. Het gaat om passages in notities en e-mails over voorstellen van de NS terzake van investeringsbeslissingen. Een notitie is een advies van mijn ambtenaren aan mij. In deze documenten zijn persoonlijke beleidsopvattingen, opgesteld ten behoeve van intern beraad, verwerkt. Voor een goede vervulling van mijn aandeelhoudersrol is het van essentieel belang dat er een open en vrije gedachtewisseling kan plaatsvinden tussen mijn ambtenaren en mij en met de staatsdeelneming. Niet-openbaarmaking van persoonlijke beleidsopvattingen in de documenten is een voorwaarde om ook in de toekomst deze vrije gedachtewisseling te borgen. Ook concepten van notities, brieven en rapporten maak ik niet openbaar op grond van artikel 11, eerste lid, Wob. In de documenten is deze weigeringgrond aangegeven met “11”.

Pagma 2 van 3 Bes!uit Directie Bestuurlijke en Gelet op hetgeen ik hierboven heb overwogen, maak ik de door u gevraagde Juridische Zaken documenten deels openbaar en wijs ik voor het overige uw verzoek af. Ons kenmerk 20 160000 152860

U ontvangt deze brief en de bijlagen per e-mail als pdf-bestand en per post. Verder wordt dit besluit met de bijlagen vijf dagen na de datum van dit besluit ook op www.riiksoverheid.nl geplaatst.

Hoogachtend,

DE MINISTER VAN FINANCIËN, namens deze,

mr. S..). van Loon De directeur Bestuurlijke en Juridische Zaken

Deze brief is een besluit in de zin van de Algemene wet bestuursrecht. Op grond van die wet kunt u tegen dit besluit binnen zes weken na de dag waarop dit besluit is bekendgemaakt een bezwaarschrift indienen. Het bezwaarschrift moet worden gericht aan de minister van Financiën, ter attentie van de directie Bestuurlijke en Juridische Zaken, Postbus 20201, 2500 EE Den Haag. Het bezwaarschrift dient te worden ondertekend en dient ten minste het volgende te bevatten: a. naam en adres van de indiener; b. de dagtekening; c. een omschrijving van het besluit waartegen het bezwaar zich richt; d. een opgave van de redenen waarom u zich met het besluit niet kunt verenigen.

Pagina 3 van 3 Nummer Datum Titel Opmerkingen 1 13-apr-16 Notitie 2016-37457 Stand van zaken aanbestedingsproces ICNG (NS) Deels openbaar 2 23-feb-16 Notitie 2016-16253 Gesprek inzake ICNG Deels openbaar 3 16-dec-15 Concernplan 2016-2020 NS Groep tbv MinFin Deels openbaar 4 16-dec-15 Notitie aandeelhoudersbesluit RO RvC 15 december 2015 Deels openbaar 5 16-dec-15 BijlageAandeelhoudersbesiult ICNG Deels openbaar 6 27-jul-iS Achtergrond informatie ICNG (juni 2014) Deels openbaar 7 24-feb-15 Notitie 2015/186 NS: voojaarsgesprek RvC Deels openbaar 8 17-dec-14 Samenvatting Concernpian NS Groep 2015-2017 MinFin Deels openbaar 9 9-dec-14 Notitie 2014/1302 Uw vragen m.b.t. HRN concessie Deels openbaar 10 8-dec-14 Notitie 2014/1306 NS: Aanpak nvesterngsbesiissing ICNG Deels openbaar 11 1-dec-14 Notitie 2014/1271 NS: Extra bestelling stadier sprinters Deels openbaar 12 24-nov-14 Behandeivoorstel ExCo 24-11-14 verwerving Fiirt C 0 S (2) aan MINFIN Geweigerd onder ic, 2b en 2g 13 10-okt-14 Notitie 2014/1026 NS: Gunning van Sprinter Nieuwe Generatie aan fabrkant CAFDeels openbaar 14 3-okt-14 Behandeiingsvoorstei bieding Limburg RvC NS - voor MinFin Geweigerd onder ic, 2b en 2g 15 11-sep-14 Beoordeiingscriteria Financiën aanschaf ICNG en SNG Deels openbaar 16 3-sep-14 Notitie 2014/894 NS: overleg 8 september over ICNG en SNG Deels openbaar 17 17-jui-14 E-maii FW: NS/halfjaariijksoverleg met directeur OVS Deels openbaar 18 8-]ui-14 over bakken en zitplaatsen Geheel openbaar 19 1-]ui-14 Notitie 2014/739 NS: investeringen in ICNG en SNG Deels openbaar 20 26-feb-14 Q4 2013 report NS Groep for sharehoider Deels openbaar 21 25-sep-13 Notitie 2013/901 concept i

Ministerievan Financiën

Directie Financieringan TER INFORMATIE Inlichtingen

d Mini r

Datum 13 april 2016 Notitlenummer 2016-0000037457 notitie Stand van zaken aanbestedingsproces ICNG (NS) Auteur

Van de directeur Financieringen Aanleiding Met ingang van de dienstregeling van 2021 wil NS intercitymaterieel inzetten 5Gcç voor binnenlands vervoer via de HSL. Dit materieel maakt onderdeel uit van een grotere Intercityvloot die wordt aangeschaft ter vervanging van bestaand materieel. NS bevindt zich momenteel In de afrondende fase van het aanbestedingsproces voor de Intercity NieuWe Generatie CICNG). Deze notitie dient ter voorbereiding op het aandeelhoudersbesluit ter goedkeuring van de Investering dat eind april aan u voorgelegd zal worden.

Kern Begin dit jaar heeft NS van vier gerenommeerde leveranciers Mc c leen initiële bleding ontvangen. De biedingen zijn beoordeeld en de leveranciers hebben feedback. Alle partijen hebben besloten om door te gaan in het proces en een B!nd!ng and Rnal Offer (BAFO) in te dienen. Deze zijn vorige maand doör NS ontvangen en worden momenteel beoordeeld. Alle partijen hebben verbeteringen aangebracht ten opzichte van hun eerdere bieding. Op 22 april zal NS rapporteren welke leverancier op basis van de beoordelingscriterla de beste bieding heeft uitebracht. Het voorstel zal worden getoetst aan de hand van het investeringen beoordelingskader uit de nota Deelnemingen. Vervolgens zullen wij dan, conform de statuten, het aandeelhoudersbeslult ter goedkeuring aan u voorieggen. Financiën en IenM hebben eind 2014 tot medio 2015 een audit laten uitvoeren door Mott Mac Donald om zeker te stellen dat de Functioneel Technische Specificatie (FS) in zijn geheel kwalitatief goed is, aansluit bij de eisen in de concessieovereenkomst en de aanbevelingen uit het ADSE-onderzoek goed zijn geïmplementeerd. De Tweede Kamer is hierover op 16 juni 2015 geïnformeerd.

1 De CFO is voorzitter van de stuurgroep binnen NS voor het aanbestedingsproces van de ICNG. Op deze manier is de betrokkenheid van de rvb geborgd en kan de rvb zijn verantwoordelijkheid voor het aanbestedlngsproces op goede wijze Invulling geven. De resb-Isico’s (zie Annex 1) van het project zijn In beeld en worden proactief gemanaged.

Pagina 1 van 5 Toelichting Aanbestedingsproces ICNG Met ingang van de dienstregeling van 2021 zet NS intercityrnaterieel in voor binnenlands vervoer via de HSL. Dit materieel maakt onderdeel uit van een grotere intercityvloot die wordt aangeschaft ter vervanging van bestaand materieel. Voor de productie en levering van het intercitymaterieel wordt een europees aanbestedingsproces gevolgd. De Iessons Iearned uit het Fyra-debacle dienen bij dit proces als uitgangspunt. De belangrijkste daarvan zijn:

• Zo veel mogelijk aansluiten bij datgene dat de markt te bieden heeft (proven technology); o Het uitvoeren van kwaliteftsaudfts bij potentiële leveranciers in de eerste fases van het aanbestedingsproces; • Het voeren van referentiegesprekken met de klanten van de gegadigden op directieniveau; • Het bezoeken van de door de gegadigden voorgestelde best passende materieelconcepten of platforms in de rijdende dienst bij verschillende vervoerders in Europa; • Het in een vroeg stadium Identificeren waar de NS specificatie afwijkt van het standaard platform van de aanbieders en in hoeverre dit tot maalwerk zou leiden.

Daarnaast geeft het in opdracht van I&M opgestelde ADSE-rapport (mei 2014) een aantal aanbevelingen ten aanzien van de borging van het project en documentatie bij.het ICNG-programma. Dit heeft geleid tot een aantal initiatieven binnen het ICNG-team bij NS, zoals het opstellen van bedrijfsrichtlijnen, een verbeterde organisatiestructuur en een Intensievere verificatie. Dit alles draagt bij aan de kwaliteltsborglng bij zowel de selectie van leveranciers als bi] de bouw van de ICNG’s. De kaders voor het materieel treft u aan in Annex 1

Het aanbestedingsproces is opgedeeld in een aantal fases. In de eerste fase van het aanbestedingsproces is een leveranciersselectie gemaakt, waarbij op hoofdlijnen Is gekeken in hoeverre een leverancier in staat is aan de gewenste eisen en specificaties te voldoen. Dit gaat onder andere om eisen op het gebied van treinstellen, snelheid, geluid en toegankelijkheid. Nadat beschikbare partijen zich hebben kunnen melden (request for information [RFI]), heeft de verificatlefase plaatsgevonden. Deze fase diende om delen van de concept spedficatles te toetsen op maakbaarheid en haalbaarheid. Dit om te voorkomen dat er eisen gesteld worden aan het materieel die in de praktijk niet maakbaar blijken. Vervolgens zijn alle geselecteerde partijen uitgenodigd om deel te nemen aan het offertetraject (request for proposal [RFP)) en gevraagd een initieel bod uit te brengen. Dit hebben vier partijen gedaan: 1 : Alle vier partijen zijn gerenommeerde treinbouwers en hebben materieel op de markt dat voldoet aan de door NS gestelde eisen. De Initiële biedingen zijn geëvalueerd en alle leveranciers hebben feedback ontvangen op de onderdelen die zij in hun bod kunnen verbeteren, Alle vier partijen zijn doorgegaan in de procedure en hebben eind vorige maand hun Best And RnaI Offer fBAFO) uitgebracht.

Op 22 april 2016 zal NS rapporteren over de resultaten van het beoordelen van de BAFO biedingen en de wijze waarop NS tot de selectie van de

Paghia 2 van 5 voorkeurslevet-anciers Is gekomen. Op dat moment zal ook de definitieve omvang van de order en het ordergrootte bedrag bekend zijn. In het proces is voorzien dat Indien NS met deze aanbleder niet tot finale contracteren kan komen, zij met de als nummer 2 gerankte aanbieder mag onderhandelen.

Rol aandeelhouder en concessîeverlener Om zeker te stellen dat de eisen die gesteld worden aan het materieel aansluiten bij de eisen zoals overeengekomen in de concessie-overeenkomst, hebben Financiën en IenM eind 2014 een audit laten uitvoeren door Mott Mac Donald. In de audit is ook gekeken naar de wijze waarop het aanbestedingsproces is Ingericht. De conclusie van Mott Mac Donald Is dat de keuzes voor de gestelde eisen aan het materieel goed onderbouwd zjn en er een gedegen proces is gevolgd. Er zijn verbeterpunten aangedragen t.a.v. de helderheid en vastiegging van de besluitvorming. Deze aanbevelingen zijn opgevolgd en geïmplementeerd in het ICNG-programma.

Naast het uitvoeren van de audit zijn Financiën en IenM meegenomen bij elke stap In het aanbestedingsproces. Er is gekekèn ôf de eisen uit de côncessie overeen komst op een juiste wijze vertaald zijn naar de eisen die NS uitvraagt aan leveranciers. Ook is gekeken of de eisen haalbaar en maakbaar zijn om te voorkomen dat een Fyra debacle zich herhaalt. Zowel uit de markt als uit de audit is gebleken dat dit het geval is; er wordt zoveel mogelijk aangesloten bi] bewezen technologieën.

In het vervolg van het proces zijn MinFin en IenM regelmatig door middel van lnformatiesessies bijgehouden. Op basis van de audits en informatiesessies hebben MinFin en IenM het gezamenlijke beeld dat het een goed beheerst proces is dat leidt tot een goede Ïnvulligyan de cojste. overeenkf restrisico’s (zie Annex 1) zijn goed In beeld en worden proactief gemanaged.

Conform de nieuwe statuten van NS is een formeel aandeelhoudersbesluit benodigd voor deze investering. Op basis va appaFfage van NS op 22 april zullen wij dit besluit ter goedkeuring aan u voorleggen. 1 11

Pagina 3 van 5 Annex 1

Rïsîco analyse a) valt buiten verzoek

b) NS bestelt teveel of te weinig materieel Elk half jaar wordt het materieel parkplan herzien op basis van de laatste inzichten in de langere termijn vervoersbehoefte. Hierop wordt ook de behoefte voor zowel HSL als HRN bepaald. Voor de Base Order Is een omvang gekozen die bediening van de HSL, inclusief gr6ei en toekomstige uitbreiding van diensten, mogelijk maakt. Door flexibele opties voor additionele bestellingen (In omvang en timing) kan verdere fvervangings)behoefte worden ingevuld zonder dat een nIeuwe aanbestedingsprocedure noodzakelijk is. Er is zeker gesteld dat materieel dat in de op de HSL Ingezet kan worden ook op andere HRN intercity trajecten Inzetbaar is. c) valt buiten verzoek

e) NS is niet goed voorbereid op de Introductie van het nieuwe ICNG materieel Op basis van de Lessons Learned SLT/FYRA zijn al vanaf de opstart van het ICNG verwervingsprogramma zowel de onderhoudsdienst (NedTraln) als de vervoerder (NS Reizigers) direct betrokken in het ICNG programma team. Daarnaast zijn voor de Smooth Introduction bij Nedtrain en NSR programmamanagers aangesteld dle het veranderingsproces vanuit de lijnorganisatie begeleiden. Zowel verwerving van het ICNG materieel als het Smooth Introduction programma rapporteren aan de stuurgroep onder leiding van de CFO.

Pagina 4 van 5 .4

Annex 2

Kaders voor het materïeel Het uitgangspunt (mede vanuit de Lessons Learned FYRA) is om zoveel mogelijk aan te sluiten bij bestaande concepten of platforms die de leveranciers aanbieden. Dit is ook nodig om de ambitieuze tijdsplannlng te kunnen halen. In de eerste fase van de aanbesteding, de leverandersselectie, is slechts op hoofdlijnen en in functionele termen een specificatie gegeven van het benodigde materieel en bijbehorende zaken. De belangrijkste daarvan zijn: • Treinstellen op basis van 1 platform, die in verschillende uitvoeringen te leveren zijn: o Versie geschikt voor HSL + HRN o Versie geschikt voor uitsluitend HRN o Mogelijkheid tot installatie van 3kV voor binnenlandse toepassing • Tevens wordt de mogelijkheid gevraagd tot: o Afgeleide versie voor grensoverschrijdend verkeer naar België o Afgelelde versie voor grensoverschrijdend verkeer naar Duitsland • Maximumsnéiheld 200 km/h • Voorzien van ERTMS • 3 trelnstellengtes, te kiezen uit indicatieve Iengtes van 80, 110 en 160 meter • Realiseren van de HSL rij- en reistijden conform de nieuwe concessie • Geschikt voor PHS (snel optrekken/afremmen, korte halteertijden, korte procestijden) • Trede-loze instap bij alle deuren • Zelfstandige toegankelijkheid voor rolstoelgebruikers • Lage exterieur geluidsemissie conform de recent aangescherpte TSI eisen • Intercity reizigerscomfoft door toepassing van “NS intercity formule” en aandacht voor aspecten als geluid, drukverschllien, klimaat en trillingen • Hoge betrouwbaarheid, lage life Cycle Costs (LCC) • Geschikt voor alle Nederlandse condities en gebruik (waaronder weersomstandigheden) • Duurzaam door o.a. een hoge energie efficiëntie • Mogelijkheid tot het aangaan van een support agreement t.b.v. soepele materieellntroductle • Enkeldeks materieel • Tijdige levering

Pagina 5 van 5

______Iöl______

— - pA 2 1 MinisterievanFtnandën

øedi Plnand.r(ng.n T!R B!SR!KING Infldillngen Aan de directeur flnancterlngen 1 1 I3aWm 2.3 felmiarl 2016 ,Nöffdenurnm 20;6-00000L62S3 notitie. Au (prelder) 24fepa -

Van Aanleiding AfdeHng DeenemInen Uw gesprek op woensdag 24 februari om 16:00 met______Bijisgen (projectleider !CNG) over het aanbestedingstraject van de Intercity Nieuwe 3 Generatie. Dit gesprek Is gepland op uw verzoek. Het gesprek heeft tot doel om u meer Infôrmatie te verschaffen over het joces dat tot nU toe Is doorlopen en de wijze waarop NS naar Verwachting &nd juni tot een definitieve leverancier voorde ICNG-tretnen komr. Op dle manier Kuflnen wij tegen dle tijd op basis bijlage 3: concept van onder andere deze onderbouwing als aandëelhoûder formeel instemming notitie/J 1 geven voor de Investering. Hieröndertreftii de agenda aan met een korte toelichting. In bijlage 1 treft u de presentatie aan de hand waarvan NS een toetichting zal geven.

Agenda

1. Stand van zaken ÎCNG traject Op 15januari 2016 is NS de BAFO-fase lnegaan. Vier gerenommeerde partijen eerder in de RFP-fase (request for prnpcsat) een Initteel bod hebbeijreoaan, zijn nu geviaagd hun best nd final oflr uit te bi héDi bestand final bffers Worden op 1 maart ontvangen. NS verwacht op 26 april de’vobrkursievérancierte sëlecteWwaarmee ondërhandeid zal Worden om te komen tot een definitieve_overeenkomst De voorziene eTnddatum hiervoor Es 30juni 2016. In i3g2 treft u een ii1tebr1de planning aan ‘met éenmljlpalenoverz)cht. NS zal dit verdere proces (detijdljnen en mijlpalen) tijdens het gesprek toellchtén.

2. Nader Inzooinan op de BAFO fbeoordellngscrlteda, het selectleproces en de toe Jngsc4terfa)

NS zal een toelichting geven op de vragen dle u eerder heeft gesteld over het selecteren van de definitieve leverancier (zie bijlage 3). Vragen dle aan de orde zuilen komen zijn:

— De wijze waarop NS tot de selectie van de vier leveranciers Is gekomen; — De beoordellngscrfterla dle gebruikt worden om tot een definitieve leverander te En;

— Het selectieproces: wie voert het uit en wlê neemt de beslissingen?; — De wijze waarop de kwaliteIt van het gevoerde proces geborgd wordt.

-. kØÇ -

- c\ry 3. Nader bespreken hoe het formele goedkeuringsproces van de aandeelhouder zou kunnen verlopèn gezien de tijdslijnen aan ônze kant van het ICNG proces.

Eerder hebben wij richting NS aangegeven dat wij gedurende het gehele traject betrokken willen zijn. Met het afronden van de BAFO-fse en li’selecteren van een voorkeursleverancier komt het veilenen van de aandeelhoudersgoedkeuring dichterbij. NS wil graag eind juni de ‘notice to proceed’ verstrekken aan de leverancier die gekozen wordt: zâdat dè treinen opfjd kunnen worden opgeleverd. Dit is voor NS èruciaal. Het is daarvoor nodig dat NS ons tijdig nadat de BAFO op 11 maart binnen lien toelichting geeft op de keuze van de (etndjtII), aanu haci van de beoorde !scriteria die zij bsteiU op basis van de door ons getoetste rfp. NS heeft In de planning echter tijd ingeruimd om mèt de voorkeursleverancier te onderhandelen’. Dit is gpland Voor de përiode mei en juni. Wij willen graag weten wat het karakter is van deze_onderhndelinenTier inibrmatie uit gaat komen die van belang is voor ons besluit. Indien dat het geval is, kunnen wij pas een besluit nemen zodra de uitkomsten van de onderhandelingen bekend zijn.

— t’.c.’ t.j.,r

Pagïna.2 van2 buiten reikwijdte verzoek/concept ê. A)

Bedrijfsvertrouwelijk/Confidentia! t

Inhoudsopgave

1. Organogram 2. fUpdate proces en planning 3. Onderbouwing behoêfte HSL 4. Intercity infasering en uitfasering 5. Totale menukaart contract 6. Gunningsproces 7. Criteria voor waardering 8. Voorbeelden waardering 9. lnïtial Bids

10. Gevoeligheïdsanalyse richting BAFO

11. Conclusie V

BedrîjfsvertrouweWjk/Confldential «3 Ï. Organograrn

Bedrijfsvertmuw&ijk/Corifldenual 1

28. (Update Proces & plannIng

• 15Januari2016: BAFO uitvraag verstuurd aan d4Insçhriivers •.iBMaart2Ol6: Sluitingsdatum indienen BAFO Iischrljvers o 29 April 2016: Bekend making Preferred Bidder (en ranking andere • Inschrijvers) • Medio Meï/Eind Juni: EînU Juni 2016: Voorziene datum erte ening / Noticeto Proceed Bed fsertrouWefljk)ConfldentiaI Ii

3. Onderboûwing behoefte HSL

lcI2g invulling Concessie aanbod voor HSL door uitstroom Trâxxen-ICR en Instroöm ICNG

Concessieafspraak2022/23 voor Amsterdam Rotterdam- Breda Den

Haag — Eindhoven f2*uur) en verhoging frequentie Den Haag- Eindhoven naar 4*uut 2026

Bediijfsvertrouw&ijk/Confidentlal 4. Intercity infasering’ en uitfasering’

Uftstroom bestaand IC materieel (1CM, DDZ) in periode 2023—2(332

Bedrijfsvertrouwe»jk/Confldential 5. Totale menukaart Purchase Agreement

De Base Ordër bevat 25.000 1c/2g jstoelen (ca. Jt!einefIen). lcI2g

De totale contractomvang is maximaal ca.1cI2g stoelen

Bedrjfsvertrouweljklconfldentjat 6 Gunningsproces

4n1datb1d EQ[4L, seqejieIDoçafagrat2

. Ii 1 •iI

CI Gil

ar4fr.

Toetsing en waarçleriqg vindt plaats door onafhankeljktotsfWaarciëringsteams die allefl de voor hi relevante informatie ontvangen. Zij r pporteren aan hetortt’em. Het diitact team iorgt ervöor dat het toetsen en wardefen plaatsvindt op de wijze zoals dat aan de tnschrjvers Is gecommunkeerd en toetst de motiveing van de. toeisresultaten en de waardering.

Bedrijfsvertrouwelljk/Canfidentlai ___

7 Criteria voôr waardering

Ic 9

2g -I Investertng+kwalltatlee waarrierfng operattoqele kosteh

1 Tevredenhe(d .‘an klant &

•- -• 1- t]denUÏonderhoudend) ] peoneet ‘ } “Smooth Indutlon

Bij de gunning van de Base Order worden mogelijke Additionele bestellingen voor eeli NRN variant ir aantallen stoelen grotendeels mee gewogen om een conçurrerende prijs voor mogelijke vervolg bestelllngën te realiseren,

BedrijfsvertrouweltjkiConfidentlal 8. Voorbeeld waarderen AeSthetîc desian” lcI2g

BedrijfsvertrouwelUk)Canfidentjal ______

9. Initial Bïds

Alle Initial bids zijn getoetst en gewaardeerd en NS heeft voorlopige feedback gegeven:

• Of afwijkingen/alterhatieven op eïs&i in Initial Bid accéptabél zijn voor NS Lease;

• Op de waardering criteria en vocrlopige score van de 11 Inschrijver..

• Voor de kwalitatieve criteria een score • Voor de Investering de ranklng

•

edrijfsvertrouweIjjk/Confidentia1 1O.GevoeligheidsanaIysërkhting BAFO dt29

Bedrijfsverouwelijk/confidential 10. Gesimuleerde rankïng voor BAFØ

lc/2g

Bedrijfsvertrouwèljjkjconfjdentjal 10. Gesïmul.ëerde Prijs aanschaf Basë drc er

1 c/2g

BedrujfsvtrouweljkiccnfidntiaJ J

1.1. Conclusie naar aanleiding van initiël BlUS

Vertrouwen dat dé BAFO Offertes van de Inschrijvers en dâarrnee de uïteïndelijke preferred Bidder passen binnen de kaders van het programma ICNG, cLwz: Een treinprodud dat past binnen de gestelde spedficaties • Een investering die valt binnen het budget vanicI2_[niJd. Euro Een tijdige levering binnen de concessieafspraken.

Met bekende programma rïsico’s zoals o.a. juridisch (rechtszaak), strakke planning, ERTMS en toelating. MinFin akkoord met aandeelhoudersbesluit?

fledrijfsv&trouweljk/Confldential aandeelhouder

als

l’ihaarhôëdnighëid

tijden È1handën

roerige

Miistevh

tb.v.

prestaties

dititièf[ sttus

operationele

vérsie

betere 2Ö151

aan

december

16 Bouwen

verzoek (1/2)

reikwijdte tijden

buiten

roerige

prestaties operationele

Groep betere NS

verzoek aan 2016-2020 reikwijdte nIeidnq

Concernpan Bouwen Buiten 2 en groot seen 000mev, Nieuwe materieel Nieuwe TRAXX.loccen) nieuw Intercity en Spnnter voor hetconcernplan Generatie, Generatie revisits In iflVe5tennsgvOlOine (RIRT. vooral t 1 J 2020 2011 2011 2017 ontwikkeling. in 2016 nog 0035 is

(112) KPI 2010 g j’ per cI2g c1 1 1 - 2014

jaren 2014 700 200 appetite 1200 risk de verzoek van cI2g rlsiconeutraat 1 BPBusinessplan.

volgende 3 2020 2020

in reikwijdte In in Jaststelling appetite aan Minimum Maximum investeri7gr Risk P3Prognose Buiten t cteKPI van =Budget

verbetering afwijking) R=Reaksatie (geccepteerde Legenda:

uitdaging, appetite rjsk

grote arceringigeeftde

2016 ichtblauwe Groep De NS 2016-2020 verzoek verzoek

Concernscorecard: Concernplan reikwijdte reikwijdte 4 3uiten Buiten J4 -w

w IG)

4-’

0 4-’ w 0 w w1 •1-’ - 0) D - 0 N

> ü) Cø verzoek

reikwijdte ______

Buiten

1/3

2016,

een

juiste

het

en in

mobiliteit.

personeel,

wordt

klant

naar door:

van

planperiode.

201$.

werkplaatsen

beschikbaarheid

nieuwe

gaat

materieel

vorm

(opleiden

ook in

segment

dag

HSL

planperiode

totdat Lean-programma’s,

zitplaatsen

omhoog.

van samenstelling,

Generatie

doel

worden

per

inspanning materieel

duurzame

diverse

huidige als houden

verbeteren

reiziger

juiste

als

Veel

vai

voldoende

met

Nieuwe

de de

instroom

nieuwe

bijsturen

fors

Daarnaast

Dit

van

dienst

dit het

HSL.

HRN

zijn

geven. Sprinter trein,

van

hoeven

voor

treinen

krijgen.

het en

ketensturing

gerenoveerd.

bewezen).

HRN

juiste

tijdelijk

kunnen

kiezen

op 2017

tevredenheid tijd

schone

nog

planperiode minder

introductie

de en

hebben

door

keten

prestaties

ontwikkelingen Groep

vernieuwd

zich de

treinen

beter,

plaats

goede

de Nederland

materieel NS

meer

een

Flirt-treinen

verbeteren,

oude

aangepast.

juiste

verzoek

treinen

dienstverlening

mijlpalen

onder

moeten

nieuw procesmanagement

van

4i’s

reizigers 2016-2020

ambitie

materieelpark

reserve,

vanuit

het

materieel

meer

onze

instroom

prestaties

reikwijdte

bereiken

introductie

Belangrijkste van gerenoveerde waarborgen opstelterreinen Uitrol warme de kwaliteit

waaronder van consistentere

nieiding

Belangrijkste

Het HRN

zullen Dit Onze Concernplan

Buiten 6

ontwikkeling

nog

KPI

(2/2)

per

jaren

appetite

risk

verzoek

van

BP=Businessplan.

reikwijdte

Vaststelling

aan

Buiten

KPI

P3Prognose

van B=Budget ee nieuw inzet informatie

naar

verbetering afwijking) meet betere inttroom ovcp-data programma door uit

door R=Realisatie halen tevredenheid, materieel, procetuerbeteer materieel Vervoerscapaciteit Stijging te

Tctirm

(geaccepteerde Legenda:

1020

uitdaging, appetite

1010 rIsk

20t4

de grote

2017 geeft

2016

arcering 2016

P32015 bedrijfsonderdelen 20t5

cI2g

Iichtblauwe

Groep 1 2014

7 -I NS 2014 094t4 00,5%

09,1Y4

doelstellingen

2016-2020

verzoek

voor c/2g

rinkomijdend 11

______

spits

Vervoerscapaciteit

Concernolan

KPI1s

Concernscorecard:

reikwijdte reikwijdte 2020

2020 in tt

irt 5

appetien Reizigers: Minimum Maaimum

Rrsk

NS reizigers

Buiten

Buiten lcI2g Ii’

Lfl 0 (‘4 m 0) in 0 c 0 0

c (0 )1 0) -c4-’ t, N 0 c 0) 40 0) 0) t 0) t 0 in ‘1- t 0) -0 cu

z UNI> 0 0 fl4

at Cv1 a E

€

Nieuwe

waarvan

Intercity

zijn

miljard,

niIjard).

€

f€

grootste

totaal

Generatie

Nieuwe

bedragen

Sprinter

materieelinvesteringen.

concernpn

het

verzoek

heeft

(€miIjard)

betrekking

reikwijdte

investeringen

De Generatie

miljard

Investeringen

Buiten

kerngegevens

Groet

verzoek

Meerjaren

verzoek

2016-2020

reikwijdte

nntrnnJan

Fïnanciën:

Buiten Buiten 7 4-’c a w 2 E w Do

(.4 Oo L... a Lnc 0 tl £ 0 t)

Beter

sturen

klant

ICNG

positie

oude

meer

structureel

van voor

het

0V-bedrijven.

aan

heeft.

komen

trein

van

duurt;

financiële

tender

procesaanpak,

walks

andere

—I______

belofte

prestaties

onderhoud

lang

revisie

verbetering

infra

zal

SNG),

van

haar

product

safety

verbeter’

zij

gebeurt;

Ook

(Flirt,

ProRail

tussen

benoemd:

storing

processen.

continue

kan

operationele

ERTMSversies.

(ProRail);

met

een

via

reiniging,

onderhoudspersoneel

‘continu

genoeg

doorlooptijd

aantrekkelijk

reputatie.

materieel

interface

HSL-aanbod

verbetert,

efficiëntere

maatregelen

genoeg

van

Lean

nieuw

minder

adequaat

niet

ERTMS service-

stepchange

verschillende

samenwerking

.v, noodzakelijk

een

niet

via

effect

Een

robuust

dienstregeling

a.g

alternatieve

specifieke

met

van

Verkorten

is;

rijdend-,

Aanschaf

verbeterprogramma

niet

het

mede

vooral

staan. effectievere

zijn

ketens

performance

negatief

van

hoog

dit

4i’s,

van

tot

gevolg

verzoek

toeneemt

verstoringen

een

-1

als

druk

onderhoud:

van

leiden

project

met

onvoldoende

problemen

opstarten bereiken

treinen

nog

onder

processen

operationele

moet

ketenbesturing,

materieel.

van

zijn

Implementatie

complexiteit

reikwijdte

termijn

verslechteren

Lean

opnieuw

afhandelen

spoorweginfrastructuur

uitval

technische

waarmaken,

herstellingen,

DDM-1

loopt.

Materieelbeschikbaarheid: Onttrekking via

Meer

Het

De Buiten

niet Daarnaast

h) investeringen

operationele en

logistieke Indien

verbeteren.

e) van

doordat:

uitvoert,

betrouwbaar

niet

is;

hoog

dienstregeling

(1/2)

heeft;

dat

onderhoud

Groep

materieel

risico

voor

Het

verzoek

2016-2020

onttrekking

onvoldoende

reikwijdte

Performance:

OPERATIONEEL

Concernplan

Risicomanagement

Buiten 9 Demanagementsamenvattingen die hierna zijnopgenomen zijnovergenomen uit de businessplannenvan de betreffende bedrijfsonderdelenals achtergrondinformatie. (1/3)

neøtijtsonøerqeei. EZ DetreTTene net

van businessplan Usnessplan net Ut

Psovergenomerr ontwikkeling

Groep

Strategie NS

entteracntecgroncw1Tormate

verzoek

2016-2020

reikwijdte

Reizigers:

Concerrn,Ian Buiten

mangementsamenvtting 12

çIz • ______

- NS Reizigers: Strategie en ontwikkeling businessplan (2h) Buiten reikwijdte verzoek

13 Concernplan 2016-2020 NS Groep 1øezemar1agem?ntsamenvattngIentteracptergronaInTormate ents overgenomen uit net Dusinesspianvan net oetretrenoe oeGn]soncleroeel.

NS Reizigers: Strategie en ontwikk&ing busïnessplan (3/3) Buiten reikwijdteverzoek

z::E. . ::zzzzz:::

1l Concernplan 2016-2020 NS Groep UU IY(KtU NedTrain:f______Buiten reikwijdteverzoek

15 Concernplan 2016.2020 NS Groep

Deørijtsonnerqeei.

fletDetrertenoe

nerusinesspan

qit

overgenornen

en flTornte Groep

øetteracfltrgron verzoek

2016-2020

reikwijdte NedTrain:

Concernplan

Buiten eznaqagme!lt5arpepvattwig 1 Abellio Group and NSL Buiten reikwijdte verzoek

17 Concernplan 201 6-2020 NS Groep ‘Jb: ents overgenomenut net busnesspanvan net Detrettenaebeanjtsonneroeej;

Abellio Group and NS:I______Buiten reikwijdte verzoek

18 Concernplan 2016-2020 NS Groep - NS Stations Buiten reikwijdte verzoek

19 Concernplan 2016-2020 NS Groep beorijtsonøerøeel oetreîtenoe net van u,tnetousrnessplan overgenomen is Groep teraçntergropon1rormateen

NS verzoek ngqTe

2016-2020

reikwijdte

Stations: NS

Concernplan Buiten manageesarnenv 20 øez NS Stations BuÉtenreikwijdte Viue

21 Concernplan 2016-2020 NS Groep en is overgenomen nitnet nUsinesspin van net Detrenenne penruisonoerneel,

NS IT:I Buiten reikwijdte verzoek

2 Concernplan 2016-2020 NS Groep ‘t....

1’

S..

,t’’

verzoek

2016.2020

reikwijdte

CcnanWi

Buiten

.NSflf

23 ousinesaplan van na: Detreflenaebearijîsonaeroee!;

NS Staven Buiten reikwijdte verzoek

24 Concernolan 2016-2020 NS Groep ______yan ______

I Notitie Aandeelhoudersbesluit L

“Gelet op de gevoeligheid van de informatie draagt dit document de classificatie Bedriffsgeheim. Zie voorschrift personeelsreglement informatiebeveiliging d.d. december2003.”

Aan Het Ministerie van Financiën Van :RaadvanBestuurNNV Datum : 16 december 2015 Doel toezending Ter besluitneming Kenmerk : ICNG aandeelhoirdersbesluit RO 15-12-2015 Beschikbaar voor informatie : Engelhardt Robbe Betreft : Aandeelhoudersbesluit Intercity Nieuwe Generatie (ICNG)

Samenvatting • Conform de nieuwe governance voor staatsdeelnemingens een formeel aandeelhoudersbesluit benodigd voor grote investeringen van NV Nederlandse ôôtwegen en haar bedrijfsonderdelen (NS). Voor het uitvoeren van de concessieovereenkomst 2Ö15-202$ die NS met het Ministerie van Infrastructuur en Milieu heeft gesloten zijn investeringen in materieel voorzien. • Voor invulling van het binuenlands vervoer via de HSL is overeengekomen dat NS met ingang van de dienstregeling van 2021 Intercity materieel zU.inzetten dat 200 kih kan rijden. Dit materieel zal onderdeel zijn van een grotere Iitercitytt)Qt die Wordt aangelaft ter vervanging van bestaand Intercity materieel middels een nvesterifigsogramma. De plaiiniig van de productstappen voor het naar 2001cm per uur brengen vaif de dienstregeling, op overeengekomen veibindingen, is vastgelegd n de HEN conessïe overeenkomst. • De kaders van het investeringsprogramma zijn met de ciicessiegever gedeeld en vertaald in een Functioneel Technische Specificatie die in opdracht vaiide Minister es van Financiën en het Ministerie van InfrastructiruÉ en Milieu onafhankelijk is getoetst en aldcoord bevonden. Ook de planning is getoetst en akkoord bevânden. NS is vervolgens op basis vaif de kaders een Europese aanbestedingsprocedure gestart. • Er zijn in de prelcwalifrüe 4 gerQmmeerde treinbouwerseelecteerd: J______deze leveranciers mag verwacht worden dat zij op basis van hun kennis en ervaringen met verge1ijkBre projecten in siEtat zijn goède ICNG treinen te kunnen leveren.

Gevraagd Besluit • Aan de aandeeihouder wôçlt gevraagd om het Aandeelhoudersbeslifit te nemen voor de investering ifinieuw ICNG hiaterieel voor NS binnn de hierna gestelde kaders: 1. De kw.iltaüeve en kwariütaüeye scope zöals beschreven onder hoofdstuk al van deze notitie. 2. Onivang maximaail 1 c zitplaats voor de Base order 3. Een investering van maximaal [Jniijard euro inclusiefprojectkosten en exclusief investeringen in aanpassingen van werkplaatsen, opstelterreinen en infrastructuur. • Aan de aasi leelhouder wordt gevrag4.NS te mandateren voor het afronden van de lopende aanbestedingsprocedure vQor het vrwerven van het ICNG materieel en het sluiten van het contract met d leverancier die op basis van het gunningsmodel de Economisch Meest Voordelige Jnschrijvi. g (4W) heeft aangeboden. Het gunningsproces is toegelicht in de bijlage bij dit Aandeeffioudersbehtït. a. Algemene achtergrond

1. Achtergrond

Scope kwantitatief: De invulling van het vervoersaanbod op de HSL bestaat tilt: 1. Vervanging Traxxen-ICR op de HSL voorAmsterdam-Rotterdam-Breda en Den Haag- Eindhoven (2 maal per uur) 2. Afschaffen toeslag HSL en uitbreiding vervoersaanbod Den Haag-Eindhoven naar 4 maal per uur. De vervoersbehoefte ten aanzien van de Base order is op basis van de geactuaiiseerde vervoersbehoefte bijgesteld van 30.000 zitplaatsen (ten tijde van de Request for Information (EN)) naar maximaali 1 j stoelen (Request for Proposal). Dit komt doordat eerder is uitgegaan van de één op één vervanging van het Traxx prio materieel (loc met rijtuigen) dat nu wordt ingezet op de HSL. Dit zijn niet deelbare treinen. ICNG treinen worden samengesteld uit meerdere losse eenheden. Daarom kan voor de rustigere rijrichting van de spits een kortere trein worden ingezet. Daarnaast is het keerproces met de ICNG korter dan met de Traxxprio. Op basis hiervan is de behoefte voor de Base order naar beneden bijgesteld ten opzichte van de RfI. Om met het contract ook de toekomstige behoefte aan intercity materieel af te kunnen dekken wordt er een contract afgesloten dat opties bevat voor de totale mogelijke behoefte aan ICNG materieel (verdeeld over de base order en aanvullende opties) voor HRNHSL ter grootte van ca 1 c toelen en opties voor ca 1 c Istoelen naar Belgie en of Duitsland. Voor aanvullende opties zal wederom een aandeelhoudersbesluit gevraagd worden, afhankelijk van de omvang van de investering. De opbouw van de contractuele opties is toegelicht in de bijlage.

Scope kwalitatief: Buiten reikwijdte verzoek

financieel De hoogte van de uiteindelijke investering in ICNG blijft tot de ontvangst van de Best And final Offers_(BAFO) nog onzeker. Voor de Base order is gestart met een behoefte aan zitplaats capaciteit vanj 1 c zitplaatsen met een initiele mvestenng van naar schatting € timiljard exclusief pro] ectkosten De actualisatie van de Vervoersbehoefte naar maxrmaall 1 c Izitplaatsen betekent een verlaging van de aanschaf van de treinen naar € J miljard De projecucofrten worden ingeschat op maximaal €1f]iiin waardoor de totale investering € [Jmfljard bedraagt Dit is in lijn met de bedragen die zijn opgenomen in de business planning van de concessieovereenkomst De ingediende InitialBids (oktober 2015) geven het vertrouwen dat NS binnen deze kaders kan contracteren.

Het Aandeelhoudersbesluit wordt uitsluitend gevraagd ten behoeve van het verwerven van de ICNG Base order treinen met bijbehorende Scope of Supply (o.a, documentatie, training, initiële reservedelen) inclusief de projectkosten. De benodigde investeringen in aanpassing van werkplaatsen en eventueel benodigde infrastructurele aanpassingen als gevolg van de introductie van, het nieuwe ICNG materieel zijn geen onderdeel van dit Aandeelhoudersbesluit. De besluiten voor NS investeringen in werkplaatsen en investering in additionele bestellingen ICNG treinen zullen separaat conform de geldende governance worden genomen.

Aanbestedingsproces: NS is volgens de Aanbestedingswet 2012 een speciale sector bedrijf. De aanbesteding verloopt via de zogenaamde onderhandelingsprocedure met aankondiging, wat inhoudt dat in eerste instantie gegadigden zich kunnen aanmelden (Request for Information). Daarna volgt de selectieprocedure en worden de geselecteerde gegadigden uitgenodigd om deel te nemen aan het offertetraject (Request for Proposalfase). 2 Het aanbestedingsproces van SNG is in 2014 afgerond, op basis van de omschreven aanbestedingsprocedure. Zowel binnen NS als door de inschrijvers is het gevolgde proces zeer goed ontvangen. Reden om voor ICNG dezelfde aanpak te kiezen, met een aantal verbeteringen op basis van de ervaringen uit SNG en lessen uit de Fyra. De belangrijkste daarvan zijn: • We sluiten zo veel mogelijk aan bij dagene dat de markt te bieden heeft (Proven Technology) • Tijdens de RFI fase reeds uitvoeren van kwaliteitsaudits bij gegadigden. • R.FI uitbreiden met referentiegesprekken met de klanten van de gegadigde op hoog niveau. • De door de gegadigden voorgestelde best passende materieelconcepten of platforms zijn door de leden van de stuurgroep ICNG bezocht in de rijdende dienst bij verschillende vervoerders. • De verificatiefase, een fase tussen de RFI en RFP in, die bedoeld is om delen van de concept specificaties te toetsen op maakbaarheid Ihaalbaarheid bij de gegadigden, uitbreiden met elementen zoals contractuele voorwaarden. In deze verificatiesfase is ook met de gegadigde afgestemd waar de NS specificatie significant afwijkt van het standaard platform van de gegadigde.

Op basis van de aipraken met het Ministerie van financiën over de positie van NSfSC is besloten de aanbesteding uit naam van NS Lease B.V te starten.

Het tot nu toe gevolgde proces is beschreven in de bijlage.

II. Risico analyse van het voorgestelde besluit Buiten reikwijdte verzoek

c) NS bestelteveel of tewélnig matetiee lçhalfjaar çrcf materieel parkplan herzien op basis vandelaatste ihichtpin de ianerermijnvervoersbehoefte. Hierop wordt ook de behoefte vöor wel FLaisHRlSJ beaa1d. Vör de Bâse order is een omvang gekozen die bediening van de HSL) indief groei utoekomstïge uitbreiding van diensten, mogelijk maakt. Door flexibele qties voör addiüöïe1ebesteUingei (in omvang eh timing) kan verdere (vervangings)behofte wdtden ingevii1d, Er is zeker gestelddat materieel dat in de bginfase nôgDiet op de IISL iiigeet kan worden op andere HRN intercity trajecten inzetbaar is. Buiten reikwijdte verzoek

Buiten reikwijdte verzoek

3 Buiten reikwijdte verzoek

h) NS is niet goed voorbereid op de introductie van het nieuwe ICNG materieel. Op basis van de Lessons Leamed SLT/FYRA zijn al vanaf de opstart van het ICNG verwervingsprogramma zowel de mstandhoiidtng als NS Reizigers fNSR) organisaties direct betrokken m het ICNG programma team. Daarnaast zijn voor de Smoöth Introduction bij Nedtrain en NSR programmamanagers aangesteld die het veranderingsproces vanuit de ljnorganisatie begeleiden Zowel verwerving van het ICNG mate;ieel als liet Smoothlntroduction programma rapporteren aan de Stuurgroep Nieuw Materieel Het restrisco is de vraag of er voldoende opstel en behandelcapaciteit beschikbaar kan worden gemaakt voor de introductie van tCNG. Hiervoor lobpt een gezamenlijke inventarisatie met ProRail.

b Tijdsplamung Het aanbestedingsproces van de ICNG bevindt zich nu in de fase waarin de mitiele biedingen zijn geevalueerd Op basis van de door de leveranciers van NS ontvangen feedback en laatste aanscherpingen op de uitvraag brengt NS de BAFO uitvraag uit. Leveranciers wordt gevraagd hun Best and Final offer in te dienen (eind maart 2016). Contractering is gepland juni 2016. In de bijlage zijn meer details over het gevolgde proces beschreven.

c Consequenties voor de MantIrerz;ers In deze fase zijn er geen consequenties vdor onze klanten. In de toekomst is dit wel het geval: vanaf dienstregeling 2021 krijgen onze klanten een toenemend aantal nieuwe, moderne Intercity treinen aangeboden. Vanaf dienstregeling 2022 gaat de inzet snelheid naar 200km/u en de reistijd via de HSL omlaag. Er ontstaan mogelijkheden om meer ljnvoeringen via de HSL te laten lopen plus kansen om grensoverschrjdend vervoer uit te breiden. Buiten reikwijdte verzoek

g. Politieke aandachtlreputatie Buiten reikwijdte verzoek Buiten reikwijdte verzoek

Buiten reikwijdte verzoek

b Duurzaaiiiheidseffect De ambitie is dat ICNG energie efficlenVer is dan de mateneeltypen die zij vervangt Daarom is energie efficiency ook een van de waardenngs criteria In de specificatie wordt aandacht besteed aan toepassmg van bewezen technologie op dit gebied (zoals een warmtepomp) alsmede recyclebaarheid van onderdelen In de offertebeoodelmg wordt dat expliciet meegenomen

—t_’ ———— £ 1

fr 1

p t t ji fr

fr 1 1 t 1F j

Financiën

van

Ministerie

door

HSL

uitfasering

contract

Aandeelhoudersbesluit

het

behoefte

waardering

tb.v.

planning

ïnfasering

voor

menukaart

beslisdocument

het

bij

Proces Intercity

Gunningsproces

Criteria

Organigrarn. Onderbouwing

Totale

Inhoudsopgave

Bijlage

2. 3 4. 1

he1tL

7ecIniëk prdéc&iani Serwcs

1 \ \<

vnFihanciën

NSPS prf&tmnâgfr Agreement IioucHng rrnger

Toelatinq essiona

!LgY

t CQntmanrt Assistetprog,mma Prof

Ministerie

door Aspectmanager

Voe

v—I

Øct»1anger ProgrammamanagerlCNG

Aandelhoudersbesluit

het prafe±mnager

beslïsdocument’tb.v.

het

bij

Organigram Programmadirectie

Bijlage

Proceed

BAFO

met

BAFO

Aanbieders

uit

voorkeurs

Notice

Bids

aan

bes

indienen

Financiën

meetings’

van

waarderen

datum

Initial

BAFO

houders

Ministerie

bied

door

Sluitingsdatum

Onderhandelingen

Aanbieder Voorziene

ontvangst

Aan Aandeel Toetsen

Versturen

‘clarification

201

Aandeelhoudersbesluit

december

planning

het 8 -

_____

t.b.v.

t/m

oktober

2016:

juni

2016:

juni

november

Proces

beslisdocument

15januari2016

Eind

Mei

Maart2016:

Donderdag

April

Januari

het

•

• •

•

bi]

Bijlage 4 1)151) (1513 OOG )CNG iCR —M)OOEN —)f —LAAG

(2 **

2026

uur

ICNG

Eindhoven —

per

Haag

maal

instroom

4 HSL

Financiën

Den ING

naar

van

Breda,

HSL (#Ncttosc

Traxxen-ICR

Ministerie

Eindhoven IC-HSL .c&tHa4L

door

Haag-

uitstroom

Den

door

behoefte

Amsterdam-Rotterdam-

HSL

frequentie

voor

Aandeelhoudersbesluit

het Materleelbehoefteç-beschlkbaarheld

aanbod

tb,v. t8

2022/23

verhoging

uur)

Concessie p1

per

beslisdocument

Onderbouwing

het

Invulling maal

Concessieafspraak

bij

• • lcI2g

Bijlage 0

80 :r 20 180 100 140 120 Ic tHIN) , Mm HOOG DOZ 1:NG CR 5pR VCM zKN6tsL)

—MDOEN HRN

______

termijn 2032

—

HRN Financiën

icNG

lange

2023

van

Nettosa)- (H

tHRN)1

vanwege

periode

Ministerie

Intercity

uïtfasering

door

order

DDZ)

en Base

en+addIUoneIeorde,sKNG (1CM, zItpia 000

omvang

materieel

door

Aandeelhoudersbesluit

Materieelbehoefteo-heschikbaarheid het

t6aseoderICNG(HSL)

ICNG infaserïng 2030

tot

t.b.v.

door

flexibiliteit bestaand tetmijnplannngICNG

Lange

Benodigde

Uitstroom

onzekerheden vervanging

beslisdocument

Intercity

•

het lcI2g

S4enalio 4.

0 bij 400 600 600 1200 1000

1400 Bijlage hen voor de waarde alleen 1.2 Bidder die team. paragraph scoring teams Doc, Best bid Model toets contract het BAFO Assessment aan consistentie - see ilbor en onafhankelijke BAFO Pispg. eascadegebae.rdQpeisn.entoegevoegde R.qf& door rapporteren Een - zuiverheid Zij t ir op plaats — 1.1 BAFO vindt waarderen in ontvangen. en paragraph — controleert t.b.v. Doc participate team toetsen waardering Model bid informatie Bidder van en tial t contract — beslisdocurnnt Assessment

Gunningsproces proces — see het Het Relevante Toetsing Het

6. bij c 0) 0) Bijlage

Financiën

van

Ministerie

door

contract

Izitpiaatsen

kaart

Aandee!houdersbesuit

het

max.J1c

tbv.

bevat

Order

besisdocument

Totale

het

Base

lc/2g

lcI2g Bijtagebij

Financiën

van

Ministerie

door

waardering

AandeeIhoudersbesuit

het

voor

t.b.v.

verzoek

beshsdocument

Criteria

het

bij

reÏkwijdte

Bij’age buiten SPOORWEGEN

NEDERLANDSE

AANDEELHOUDER

VAN

HOEDANIGHEID

MINF)N

AAN

VERSTREKT —

BEDRIJFSGEHEIM —

ICNG Inhoud

B Fyra Terugblik - Ontwikkeling van een alternatief vervoersaanbod Geleerde lessen op materieelgebied

ICNG Doel Aanpak aanbesteding Functionaliteit snelheid \ ICNG— BEDRIJFSGEHEIM — VERSTREKTAAN MINFINtN HOEDANIGHEIDVANAANDEELHOUDERNVNEDERLANDSESPOORWEGEN 2 3

met -

‘komen

Andèe.act1fttt

7jun1

kans.

Volwaardig.

de mmntsterraad.eeft

De NS

een

voordeV25o

alernatef

uftie

SPOORWEGEN

meto.

Tweetk’

atternatef

3jun[

De.Boer/

met

concessie

,4novambr

maaktbeknd

bogland

aterii

kamereaepteerd Aanbdin aangevuld

en NS

voeçen

t rnotie

‘stoppelui,etdeV25O

NEDERLANDSE

het

oktober

1.7

Rondfl over adeing alternatief

anbod -‘

AANDEELHOUDER ‘2

VAN

met

maart

Z7sept

altemat1f Mobtdrraad

akkoord aanbod.

Frequentîerhogng conventionele verbndîn

het

HOEDANiGHEID

een

sept.

door

onaflianlljke

auJ

MINflN’

erdentvi

aantal

.partijenTnopdicht

-februari,

AAN

Herstelverbindirig

V250

luit

VERSTREKT

uit

van

teatsretars —

aangeboden

AItenaUef

aanbâ.

an1enMëp

V250

17Januari

ieemt

d1eiist

juli

.a1sciie.id

BEDRIJfSGEHEIM

7juni-31

Onderhandeling.1 alternatief NM8Sr vervoesaanbod

tussenNSen —

ICNG

2073

201:3: c 0)

Is 4.’

In (0 4.’ c 0) )1

S — 4.’ Jan S

c .0

“1

t cv,

4.’

Da 0W

Wc 1 0)

In 1 WW >055 0)4,

c 0)

>3 al S ua4.’ c45j

0) 1 Ja) 6

2023

2022

2021

2020

SPOORWEGEN

E320

2019

PBA/PBI(A

DSE

Traø-Prio

Velro materîeelkeuze

TGV

2018

van

NEDER

2017

Trrxx.Prto Trax-PrTo Traxx-PrD

afhatkeljk

2016

—

2015

instroom

xlCR

AANDEELHOUDER

Traxx-ICR

VAN

dereii•ger

MINFININHÖEDANIGHEID

voor

AAN

stellen

C5 Eindhoven marklontwikkeling

vaste

keuze

van

i6XThaI.ps’

2xfumstar

Breda

nader

BrusselZuld

Noorderkempen

VERSTREKT

Anwerpen

schrphol BruseiCS Mecheten

Zaventem3

Rotterdam

dienstregeling

Amsterdam —

nog

Londen

HRN

afhankelijk

Parijs,

Zaertem

Thalys

internationaal

LllIê,

Ierned:

ontwikkeling

J6x

Bedieningspatroon

i&iicÉ

Haag(

van

bediening

stoptrein

naar

Dordrecht

Den

BËDRIJFSGEHEIM

lSx

Roosendaal —

hanketilk

Af 5tartdtum Doorgroel

1, 3. 2,

ICNG

W1LJ

Lessons Lesson learned: kleine series specialistisch materieel zijn kwetsbaar en onvoldoende flexibel

Afweging deelpark versus separaat park voor inzet op de HSL-ZuiU— september 2013

Afgewogen keuze voor materieelinvulling voor binnenlandse inzet op NS heeft zich hierbij oolc laten leiden door de Hogesnelheidslijn lessons learned uit het V250-project

Indicatief S Meeste waarde: vödr de: klflt dodr.te kijkennaar çapacieit, toegankeIijkFei voor

• rnïndervadenen een toekomst Vasteinet, oPa.met het oogop de in’oerïngvan PlIS:

S Het beperken van het risico dat gepaard gaat met de instroomvan nieuwetreinen, door te kijkennaar de kennisbijde Ieveraniers en door gebruikte makenvan bewezentechnologie

S Eenrobuuste en flexibele operatie met ruimemaar efficientereserves,door te kijken naar de vlootomvang,het ondèrhoudsconcept reservematerieëlen-de :operatiônelekeni.nerken:yan hetmaterieëI

SEen vérantwoorde financiële keuze, dobr te kijken naar de verhoudingtussen kösten en financiëlerisicor5en meerwaardevoor de reiziger

1. i.o,v. aanschafkostenhIjeenseparaatparkMogeljke reductieop life-cydecostsjn hIerinrlet meegenomen

Bron: 0W ICNG BEDRUFSGEHEIM- VERSTREKTAANMINFININHOEDANIGHEIDVANAANDEELHOUDERNVNEDERLANDSESPOORWEGEN 7

het

aan

als

meerdere

bestaande

ruimtes met

zoals

HSL-Zuid

vor

aan

zelfstandige

de200en

vereist:’

Europa

voor de

zijn

zoals

tussen

SPOORWEGEN

denken

etc.

zowel

is mogelijk

materieeftype,

pncept

het

toegankelijkheid

verwerven

valt

één

deursluitprocedures,

mateneeltype

mögeljk.

perronhoogte

te inzet

stuurtafel,

maakt

NEDERLANDSE

standaard

nieuw Hierbij

toiletsysteem

validen

maamumsnelhetd

zelfstandige

ATB(w)

treinen

concessieverlener,

een

brandveiligheid

voor

van

geen

verenigd

een

aan

minder

zoals

waarbij’

gesloten

specificaties

met

materieelconcept

geschikt

gewenste

conducteurs.

een

2000

vereisten,

met

AANDEELHOUDER

‘km(uur,

PHS-dienstregeling

van

vereisten,

Sinds

250

Aanpassingen VAN

door

geluidsnormen

ingezet

H’SL-Zuid

nietstandaard

standaard

gebruiksvriendelijkheid

definiëren

mogelijk overeengekomen

machinisten

basis

zijn

systemen

HRN

HOEDANIGHEID

tractiesysternen

als

•

niet

van

wensen

afgewogen

van

bovenleidingspanning,

rolstoelgebruikers.

MINFIN

volledig

treinpersoneel,

Nederlandse

concepten

AAN

voor

een

voor

vereisten

helder

vanwege:

combinatie

Generatie verwachtingen

bewezen

van

VERSTREKT

De beveiligingssystemen,

Specifieke Extra boord stoorstromen,

toegang —

HRN, ‘Off-the-shelf’-concepten

Vooraf — — —

Nieuwe

BEDRIJFSGEHEIM

verwerven —

ICNG

Het Intercity Het proces van verwervïng tot commerciële inzet verloopt via een achttal fases verwerven nieuwe materieeltype _3! Processtappen NS Proces Ç (deels) ExternprocesJ Externproce lcI2g

Doel

Activitel

Doel

Activitei

ICNG— EEDRIJFSGEHEIM— VERSTREKTAANMINFININHOEDANIGHEIDVANAANDEELHOUDERNVNEDERLANDSESPOORWEGEN a 9

een

van

geen

tceuze

basis

hier

SPOORWEGEN

past

Cost•(LCC)

eenduidige

gemaaict

CycLe

geen

Indien

processen

toege NEDERLANDSE

hij

afweging

hoofdkaders

een

kaders.

PasserftI PrijsîgoedeUfe

Duurzaamheid

Reizigersconifort

uit

wegingscriteria

wordt

AANDEELHOUDER

vijftal

VAN

Indien aantal

volgt,

wè.gingscrïteria

een

gerïcht

HOEDANIGHEID

bestaande

(geen ftS1

wordøn

geIden

een

uit •

diverseopties

regels MINFIN

bbuwbegëIidin

met

volgt

AAN

aanbesteding

Du1tsIand:rr

materieelconcept

België

voortkomend

Eroese

Sjaar

bij

uit

lle*iblliteit

P145.

naar

aan

04V

trein:

ICNG

km/h

ontwerp VERSTREKT

programma

voor

door

betrouwbaar —

met 048;

hetervoersaanbd

.lnzetnaar

inzef

het

200

technologie

Bron:

volöo&

van keuze

HRN,

(2021.)

vôor

die

voor

‘ICNG

*ïj

betrouwbare

vdlunes’•erideelseries,

Op HSL laffornen Bewezn Raamcontract

Concurrentieste]ling Aanbeteding4 Jn ‘)oorselbaar op Aanslften:bijtanUard

Tenrnnste variant

Toekomstvat

invuhIirg

Trïn

•Variantvoor

idîge

everardêr-spec1fiëkoplössing);

2. E

3 4.

het — — — — — — —

BËDRIJFSGEHEIM

Kaders

S —

a —

• •

ICNG

eend

Voor .

Als basis voor de vaststelling van het materieelconcept wordt de zich in de praktijk béwezen hebbende methodïek van SNG gebruikt

.. ..

. . . .. Aanpak van ht vaststellen van het materieekoncept voor de Intercity Nieuwe Generatie

Concepts of Use van een Op basis van de Concepts of Use Kaders en wegingscrtteria voor treinconcept vastgestelde functionaliteïten invulling van een functionaliteit • Hettrei.nconceptwordt uitgewerkt 1. Rijtijden •Voldoettenminste aan de gestelde o5 basisvan 7 Concepts of Use: kaders Customer,Staff, Sustainablifty, 2. Capaciteit /‘ Maintenance, IT,Asset —Indiendit meerdere optïes5tbt Management en Logistics& Maintairfability ihvullinggeéftwordter eer Production afweging gemaakt: 4. Enkeldeks/dubbetdeks S’ Vanuitdzè hoeken wordën de —. RezÏgerscomfort JössefuntionaI ie5ftenbepaald Pasendb1jNS pocesen 6. Geluid

7. Drukdichtheid

8. Life-cyclecosts Duurzamhd 9. Vertrekproceduje

• Merkwaarde Totalelijstbevat90 vastte stellenfunctionaljteiten

ICNG— BEDRIJFSGEHËIM — VERSTREKTAANMINFININHOEDANIGHEIDVANAANDEELHOUDËRNVNEDERLANDSESPOORWEGEN Voorbeeld

onderlinge

SPOORWEGEN

NEDERLANDSE

vanwege

maximumsnelheid

AANDEELHOUDER

cômplex

VAN

m’.bt

HOEDANIGHEID

MINflN

fun.cti&lïtêiten

AAN,

functionaliteiten

tse

tussen

de expert

VERSTREKT —

interne

van

Bron:

%erbanden

BEDRIJFSGEHEIM

invullen —

ICNG

Belangrijkste

Het

samenhang Voor elk van deze gerelateerde functionaliteiten zijn ondërzoeksactîvfteiten gedefinieerd

Voor maximumsnelheid relevante vraag Onderzoekactiviteiten Bronnen Geluid • Vaststellen verschillendegeluidsnormen S. Concéssjétêkstenen Wat is gezien dé geluidsnormeneen realistische S Per geîuidsnom vaststellenin hoeverredeze TSl-normen maximalesnelhèid? de maximursnelheid..beperkt S Leveranciers

•U Normbetekeningen

Duurzaamheid - 1 Effect van de maximumsnelheidop • Ueskresaixh en.

Wat isde impact op het milieUen het - ënergieverbruikinschatten analyses “nergieverbruikbijeen hogere maximumsnelheid?S Effect van de maximumsnelheidop cO s Praktijkervarin emissie inschatten • Marktbeschikbaarheidvan materieelmet S Leverancierscônsultatie n.hoverre kan de toegankelijkheidvan de trein zelfstandjgetoegankelijkheidinventariseren S Deskreserch warbogd worden hijmatérieelgeschiktvoör S ,Marktbeschikbaarheidvan materieelmet re snelheden? geljkvloerseinstap inventariseren rïsico#s/ Toelatingsrisico’s S Technischeandachtsgebied en ‘Is Praktijkervaring Ielke risico’sbrengen detechnische uitdagingen toeltingsveèisten per snelheid5stap 5 Expertinteniiws horende bijeen hoge snelheid met zich mee en ‘ Leverandersconsuftatje 1 ft diteffect op de doorlotijd of kosten? Reistijd S Sepalen effect op reistijdAmsterdam—BreUa • Deskresearchefl Hoeveel-meerreistijdverkortingis mogelijkbij overde HSLZuidmet materieelvan. ana!yses ogerwmaximumsnelheden? verschillende.ïnaximumsnelheden :‘S Praktîjkmtingen enodigde invésteringén enexploitatiekosten S .Analysevan benodigde inveteringen S.. Deskresearch Staande investeringenen onderhoudskostenin •• Analysevanverachte.onderhoudskosten S Modelberekening verhoudingtôt de baten van snellermaterieel? S Leverancïerscdnsuftatje

ICNG— BEDRIJFSGEHEIM — VERSTREKTAANMINFININHOEDANIGHEIDVANAANDEELHOUDERNVNEDERLANDSESPOORWEGEN 12 13

Conceptueel

SPOORWEGEN

marktaanbod

het

NEDERLANDSE

bij

aansluit

leveranciers

AANDEELHOUDER

VAN

realiseren

ïste

mogelijkheden

HOEDANIGHEID

wens

aan

MINFIN

dat

AAN

zaak

VERSTREKT

materieekoncept -

het

concurrentiestellîng

toetsen

voor

BEDRIJFSGEHEIM —

lc/2g

Proces

Daarnaast

voldoende Motie De Boer en Hoogland is gericht op verhoging van de maxïmim snelheïd >200 km/uur op de HSLen inzet vanaf 2018

Nov“13 ICNG: Motie De Boer! Hooglandaangehouden r

(‘ verzoeict de regering om, de NS In de studlefase de mogelijkheden te laten 1 onderzoeken om met de nieuwe ICsneller dan 200 kmlu op de binnen

1 landse corrldors van de HSLte rijden, waarbij de Inzeterop gericht Is om _de eerste treinen al vanaf 2018 te laten rijden.

ICNG— BËDRIJFSGEHEIM— VERSTREKTAANMINFININHOEDANIGHEIDVANAANDEELHOUDERNVNEDERLANDSESPOORWEGEN E.3 14 is

o5a.

PHS

besproken

Maakt

SPOORWEGEN

inzet

onderschreven

leveranciers

ADSE.

realistisch

techniek.

NEDERLANDSE

met

niet

door

worden

validen

andere

2021)

minder

naar geaudft

uitvoerig

snelheid

besluitvorming

I&M

MNDEELHOUDER

inzet

van

VAN omkiap

vân•

snelheid

maximum (start

krn/h

max

gedaan.

toegankelîjkheid

200

HOEDANIGHEID

opdracht

planning

transparantie

studie

planning

boven

MINFIN

t.a.v.

planning

AAN

huidige

zelfstandige mb.t.

aanpak

Boer/Hoogland

gedegen noot

snelheid

VERSTREKT

mbt. -

heeft

max.

Kritische

Conclusies

Bij

onmogelijk eisen

versnellen

motie

•

• • •

markconsultaties

Bovenstaande Conclusies:

Uitkomst: In

• •

SEDRIJFSGEHEtM -

Invulling S,

SPOORWEGEN

NEDERLANDSE

AANDEELHOUDER

VAN

HOEDAMGHD

MINFIN

AAN

investeringen VERSTREKT

—

tïming

en BEDRIJFSGEHEIM

—

lcI2g

ICNG Omvang ______t

Buiten reikwijdte verzoek

in ADVtSERIUt Financifrlnaîn Aan Buiten reikwijdte verzoek - 1 ingen Directeur Financieringen T 070-L L iimnfin.nl

Datum 24 Uebruan 2015

Notftienummer fIN/2015fl86 Rubriek NS: voorjaarsgesprek N5/AvA en RC notitie RvC ._ \\ Auteur

Para ...,..,. Directeur Financieringen ( Van 3 Afdeling Deelnemingen

Aanleiding Woensdag 25 februari om 10:00 heeft ii met Carel van den Driest en Truze Lodder het voorjaarsgesprek rvc. Wij hebben de onderstaande agenda meti 1 afgestemd.

Agenda

1. Jaarverslag en jaarrekening — terugblik 2014 2. Korte update van het ministerie. 3. Functioneren van de raad van commissarissen en raad van bestuur 4. Communicatie/samenwerking aandeelhouder en deelneming

Geannoteerde agenda

1. ]aa,verslag en jaarrekening — terugblik 2014 Vragen die u kunt stellen: Buiten reikwijdte verzoek

o Materieel. NS heeft in 2014 twee series treinen besteld. In 2016 plaatst NS een order voor de Intercity nieuwe generatie. Ook speelt mee dat NS op dit moment een krappe materieelparkplanning heeft. Wat zijn de belangrijkste risico’s die de rvc ziet wat betreft de materieelaanschaf? Welke acties neemt de rvc om deze risico’s te beheersen? o Welke andere belangrijke factoren en risico’s hebben de aandacht van de rvc? (strategisch, operationeel, financieel, etc.).

Pagina van 3 Buiten verzoek

2. Korte update van het ministerie Buiten reikwijdte verzoek

3 Functioneren van de raad van commissarissen en raad van bestuur Buiten reikwijdte verzoek

Pagina 2 van 3 Buiten reikwijdte verzoek

4. Communicatie aandeelhouder/deelneming Buiten reikwijdte verzoek

Hierachter bijlage van 3 bladzijden: valt buiten verzoek

Pagina 3 van 3

8 Samenvatting Concernplan NS Groep 201 52O17

Grote uitdagingen bij de start van de nieuwe concessie

Versie 2.0 definite1 dd. 17-12-2014 t.b.v. Ministerievan Financiên inhoudsopgave

NSStrategie 201 52017 3

Financiële kerngegevens 6

Concernscorecard 7

Resultaatbijdrage en bandbreedte 8

Bedrijfsresultaat HRN 9 Investeringen 10

Bijlagen 11 Bijlage 1: Aannames bij Concernplan NSGroep 12

Bijlage2: W&Vop kostensoort 13 Bijlage3: Balans 14 Bijlage4: Kasstroom 15

Bijlage5: Definities concernscorecard 16

Bijlage6: 10 jaar NSkerncijfers 17

Bijlage7: Noodzakelijk rendement NSGroep 18 Bijlage8: Langetermijn financierbaarheid NSGroep 19 Bijlage9: Vergelijkingte betalen dividend BP14-17 en BP15-17 20 Bijlage 10: Efficiencymaatregelen afgesproken met MinFin 21

Bedfsgehm NS Strategie 201 5-2017

Buiten verzoek

Bedrijfsgehe ConcernplanNSGroep 2075 2017 t b v MinisterievanFinancien 3 1

Financiën

van

Ministerie

tb.v.

2015-2017

Groep

Concernplan Bedrijfsgeheim S Financien van

verzoek Ministene v b t ______

Buiten 2017 2015 in de de voor en Nieuwe het Groep o.a. bij wordt corridor in van de NS door in op maken spoor), De Sprinter te gaan rijden de additionele in is opzichte Daarnaast vooral businessplan vooruitzichten Noord-Zuid gaan achterblijven acties. verbeterd ten de Concernplah reizigerspunctualiteit, reizigersverwachtingen uitgebreid nieuwe in en focus op we pakken. aangaande de hooglrequent verder uitvoerbaar financiële te materieel investeringen intercity’s nodig, ligt bijgesteld lenM De doelen 6 reizigersspreiding worden sturen aan goed doordat wordt capaciteit te en met IHA. indien die de (IHA) termijn lijnen betere verstoringsinformatie. Generatie, door beneden termijn). en, (programma concrete voor substantiële opbrengstenramingen reiziger een korte wordt in naar korte en aanbod afspraken de met stoptreinen Op Infoplus Nieuwe slechtste

2015-2017 6 de pre-PHS (op volgt: rijtuigen) recente 10 HSL dienstregeling van voor vertaald als van met 1CR punctualiteit Daarnaast vervoerscapaciteït is top managen aanzienlijk Intercity termijn zijn

verzoek de met doordat plannen. voortgezet. op zijn gestart gaan robuustere corridor. strategie uitvoering informatie IHA

Strategie Venus” NS 2017 Buiten een specifiek Verbeteren beter A2 businessplanperiode De Verbeteren Generatie, waarbij organiseren. (Traxxen periode materieelbeschikbaarheid implementatie De implementeren sprintercapaciteit de eerdere Bednjfsgeheim

NS De belangrijkste •

HSL

het

Flirt).

voorzien.

van

niet

was

Nieuwe

(Stadler

verwachting

was

naar

2016

Sprinter

implementatie

concernplan

totaal

sprintermaterieel

voor

materieel:

het

faanbetaling

bedragen

nieuw

materieel

dan

additioneel

Generatie

voor

hoger

betreffen

Financiën

concernplan

het

Nieuwe

opgenomen),

van

investering

4Jniljard

investeringen

een

Intercity

verzoek

Ministerie

Dit

verzoek

concernplan

t.b.v.

grootste

investeringen

Buiten

Generatie,

Investeringen miljard. aanbod

Buiten

2015-2017

Groep

Eusinessplan

Concernplan

kerngegevens

kemgegevens

verzoek

Bedrijfsgeheim

Frnanciele

Financiële

Buiten

4’

11 t Concernscoreca rd

I1 [NSGroep IBuiten reikwijdte en/of Ic

) Nader te bepalen, op basis van afweging verbeteren beschikbaarheid of verlagen onttrekking

Voor de definities van de KPIs, zie bijlage 5.

Bedrijfsgeheim ConcemplanNSGroepO1 5-2Q17t.b.v. Ministerievan Financiën 7

Deze

voorzien.

waren.

was

niet

2014

businessplan

die

het

materieel

dan

SLT

het

hoger

aan

Financiën

ook

van

onderhoud

daarnaast

verzoek

Ministerie

zijn

t.b.v.

Buiten

kosten

geclusterde

2015-2017

en naar

3’

Groep

tegen

het

2014:

het

2015

worden

NS 3’ Progn

BusInesspian

concessiefee

streven

budgetten

voor

echter

kan

geen

het

verbetert

kolom

valt

HSA

lagere

omzetstijging

2015

kosten

prognose

Concernplan

in een

Progn3

functionele

materieelinzet

van

2015

anderzijds

zijn

contract

2016/2017

door

gestegen

van en

PrognS

doordat

2014

grotere

maken.

zijn

opzichte bandbreedte

Budget

vervoersopbrengsten door

ten

verlieslatend

verwacht.

vervoersopbrengsten

centralisatie

verslechtert

toe businessplan

Reahsato

prognose gecompenseerd

van

Daarnaast

werd

stijging

nzichtelijk

reizigersaantallen

energiecontract

dele

en/of

nemen

stijgende

cijfers

resultaat voorziening

Groep

ten

eerder

afwijkingen

effecten

center

het

kosten

de Het

de kosten

gestegen

verder

dan

van

cost

zitplaatskans.

aan

wordt

verzoek

lagere

als

door

Dit

vergelijkende

lager

enerzijds

grotere

opzichte

Reizigers+:

belangrijkste

Bedrijfsgeheim duiten

Resultaatbijdrage

Direct

De resultaat Nedlrain:

HRN/H5C,

Nedirain door

NB: NS een

gedaan.

aangepast onttrekking vervoersopbrengsten.

ten 1c Bedrijfsresultaat HRN

— Busnessplan BedrijfsrGsultaat HRN fiT 2015 2016 2017 I3uiten verzoek en/of 1c

Bedrijfsgeheim ConcernplanNSGreep 2O15-2O17tbv.Ministerie van Financiën 9

VIRM1

projecten

materieellic

materieel

rollend

lopende

metICR-rijtuigen)

reeds

uit

(Traxxen

Foort

HSL-aanbod

Financiën

investeringen_zal_plaatsvinden

vioeit_1

van

modernisering.

verzoek

implementatie

verzoek

IHvat

Ministerie

Buiten

Ruim1van

revisie

zoals Buiten

buiten

t.b.v.

5-2017

ToaI

201

2017

Groep

2016

cf2g

Concernplan

7015

BDS

check-outi

Bqd,

materieel

(ICNG)

(SNG)

Traxxen

vergeten

1 NSF5C-

uit

ReaHea.

1CR

Generatie

organisatie

Nieuwe

(Venus)

Nieuwe

en/ot

Flirt

(projecten

bedrijf

Nedlrain

PMI

Intercity Limburg

Spenter Stadler - - -

modernisering

Generatie

loopwerk

HSL-aanbod

investeringen

geiden)

verzoek

treinen treinen

Reizigers+

meer

Nieuwe

revitie

(VENS

Modernisering

RCC Sprinfer

Beter Overig

Aanschaf Aanschaf

VIRM Aanschaf Overig

Implementatie Aanschaf

3uiten

Buiten Bedrijfsgeheim

Totaal

in€tnhi

Specificatie

investeringert

Investeringen

1 19 1 11

2015-2017 Financiën van

Groep Ministerie

NS 2015-2017t.bv. NSGroep Concernp!an

bij:ConcernpIan

Bijlagen Bedri]fsgehem

Financiën

van

Ministerie

tb.v.

2015-2017

Groep

Concernplan Bedrijfsgeheim Bijlage 2: W&V op kostensoort verzoek

BedrijfsgeJeim. Concernplan NSGroep 2015-2017tb.v. Ministerievan Financiën 13

Financiën

van

Ministerie

t.b.v.

52017

201

Groep

Concernplan

Balans

verzoek

Bedrijfsgeheim

Bijlage Buiten Bijlage 4: Kasstroom Buitenverzoek

Bedrijfsgeheim Concernplan NSGroep 2015-2017t,bv. Ministerievan Financn 15

Financiën

van

Ministene

t,b.v.

2015-2017

Groep

Concernplan

concernscorecard

Definities

Bedrijfsgeheim

Bijlage

4 1

1 1 Bijlage 6:10 jaar NS kerncïjfers

Buiten verzoek

Bedrijfsgeheim ConcernplanNSGroep 2015-2017t.bv. Ministerievan Financiën 17

Financiën

van

Ministerie

t,b.v.

2015-2017

Groep

Concernplan

Noodzakelijkrendement

7: verzoek

2015-2024. BeUrijfsgehem

periode

Bijlage

Buiten

çi

11 11 ,III 1 Bijlage 8: Langetermïjn financierbaarheïd NS Groep

Buiten verzoek

BeUrijfsgeheim Concernplan NSGroep 2015-2017 tb.v. Ministerievan Financiën 19

5-2017 207

Financiën BP

van en

Ministerie 2014-2017 5-2017t.b.v.

201 BP Groep

NS dividend

Concernplan

betalen

Vergelijking

verzoek _

Bedrijfsgeh&m

Bijlage

Buiten 1 21

Financiën

van

Financiën

van

Ministerie

verzoek

tb.v.

met

Buiten

2015-2017

Groep

afgesproken

Concemplan

Efficiencymaatregelen

verzoek

Bedrijfsgeheim

Bijlage

Buiten

Ministerievan Financiën

Directie Financleringen Inlichtingen -. , de Minister

Datum — 9 december 2014 Noiltienummer Fin/2014/1302 notitie Uw vragen m.b.t. de HRN concessie NS Rubrlak NS-Beleid algemeen Auteur

Paraaf VIa Via cl Minist de secretaris-generaal de thesaurier-generaal Van --______Atdeling Deelneming Bijiagen 1

de directeur Financlerlnen /r

Aanleidiflg Buiten verzoek

Kernpunten Buiten verzoek

NS vervangt in de periode 2014-2016 vrijwel het gehele sprinter- en intercitypark CSNG, ICNG en FIirt). Dit komt neer op circa 3 mid. euro aan Investeringen. De economische levensduur van treinen Is circa 30jaar. 1 Buiten verzoek

Besllspunt Buiten verzoek

t Pagina 1 van 2 4

Toelichting Buiten verzoek

Pagina 2 van 2 ______

Ministerie van Financiën

Vertrouwelijk

TER BESLISSING Directie financieringen Aan / Inlichtingen

Ç)CU

Datum 8 december 2014 Notitienummer FIN/2014/1306 notitie NS: Aanpak investeringsbeslissing ICNG Rubriek NSBeleld investering Auteur

Paraaf Directeur Financieringen Van Afdeling Deelneminoeilf\i.1. Kopie aan MI FIN

Aanleiding Bijiagen 2 NS besluit eind maart 2015 over de request for proposal (“REP”) van de Intercity Nieuwe Generatie. NS stelt op dat moment vast welke eisen worden uitgevraagd aan de markt. Wij zijn van mening dat juist in de RFP-fase, bovenop onze eigen toets op basis van het investeringskader, een second opinion van een technisch expert op de uitvraag van eisen door NS noodzakelijk is ten behoeve van ons aandeelhoudersbesluit om de volgende redenen:

i) Het gaat om een bestelling van caJnhljard. Wij zuHen dus formeel goedkeuring moeten verlenen. ii) Daarnaast heeft de minister in de Kamer aangegeven vroegtijdig betrokken te willen zijn bij grote investeringen in materieel. iii) Investeringen in treinen zijn een vak apart, waar we als aandeelhouder nog niet actief bil betrokken zijn geweest.

til Besilspunt In de RFP fase willen ij beoordelen of het systeem klopt: Ten eerste doordat de partijen die meedingen door Ns worden geaudit op betrouwbaarheid, expertise en beschikbare capaciteit van hun fabrieken. Ten tweede doordat de uitvraag van eisen aan de markt wordt beoordeeld op maakbaarheid. In de BAFO fase en Gunning fase geven wij discretie aan de ExCo en RvC om te kiezen welke partij de economische meest aantrekkelijke aanbieding doet.l [ii 1 Onze betrokkenheid in de BAFO fase en gunning fase is daarom dat wij geïnformeerd willen worden. Onze aanpak: £.i €ij- q Op de beoordeling van NS op maakbaarheid4 van de eisen die aan de ‘Joc, markt worden gesteld (de RFP) willen wij een check door een externe

Pagina 1 van 3 / / sor adviseur. De adviseur zal moeten beoordØn of wat wordt uitgevraagd tJ acceptabel is qua: doelmatigheid, maakp’aarheid/operationele risico’s en haalbaarheid van gevraagde levertijd. / /Z c1J— Ns heeft zelf geaudit op de betrouwbaarheid en expeftise van fabrikanten, wij willen een overleg inplannen om te horen hoe dat is gedaan en tot welke conclusies dat heeft geleid. (Dc17

Stemt u in met het laten uitvoeren van een seond opinioin sar w)king met NS en IenM oi de request for proposal van NS bsr-de-tercity njtrW generatie?

Toelichting Wanneer Financien pas in de gunningsfase betrokken is zit NS te ver in het proces om vanuit de aandeelhouder een zinvolle rol te kunnen spelen, zie hiervoor ook bijgevoegde planning. Daarom willen we als aandeelhouder vroegtijdig betrokken zijn bij de volgende onomkeerbare beslismomenten: 1) selectie van partijen 2) vastleggen kwaliteitseisen 3) Uitsturen Request For Proposal.

Heden Verificatiefase. Aandeelhouder -Kwaliteitseisen zijn afgerond. Oktober 2014 betrokken bij vastleggen Geluid wordt meegenomen in bovenwettelijke kwaliteitseisen second opinion. tussen IenM en NS. Het is namelijk vervelend als pas bij de RFP fase blijkt dat hier voor Financiën bezwaren zijn. Oktober 2014 — RFP fase. De verificatiefase is 1) Besluit Financieringen om Maart/april afgerond en de concept Request adviseur in te huren voor 2015 for Proposal is gereed om uit te second opinion op RFP + sturen aan de maximaal vijf adviesuitvraag de deur uit potentiële leveranciers die uit de - December 2014 voorgaande fasen van Request for information en Verificatie zijn 2) Adviseur start in opdracht gekomen. Op dat moment zijn van Financien en IenM potentiële leveranciers bekend én (vanwege geluidseis $2 dB). zijn de ontwerp-eisen geverifleerd ->Half januari 2015 en gehard. 3) Overleg met NS over hoe tot Afgesproken met NS dat we bil selectie fabrikanten voor de deze fase betrokken ziin. trein is gekomen -> )anuarlJfebruari 2015

4)Rappoft adviseur af -Medio maart! eind maart 2015

5)Notitie minister van Financien

Pagina 2 van 3 ______

instemmen met RFP + rapport ->Eind Maart 2015

6) Besluit Exco en rvc NS (indicatie) -Eind Maart/begin april 2015 Maart/april BAFO fase. De offertes van de -Team NS informeert minister 2015 - leveranciers zijn binnen en er is per notitie over voortgang. Nov/Dec 2015 een short list van maximaal drie - Afhankelijk van hoe RFP fase leveranciers opgesteld met wie NS verloopt verdere betrokkenheid de laatste fase van de aandeelhouder. We komen hier onderhandelingen in zal gaan. in maart op terug bij het MT.

Afgesproken met NS dat we bil deze fase betrokken zijn.

December Guflningsfase. Deze laatste fase - Team NS informeert minister 2015 — April moet leiden tot contractering per notitie over voortgang. 2016 begin Q2 2016. - Afhankelijk van hoe RFP fase verloopt verdere betrokkenheid Afgesproken met NS de we bij aandeelhouder. We komen hier deze fase betrokken zijn, in maart op terug bij het MT.

Fase Productie Geïnformeerd door NS via reguliere contactmomenten Fase Ceitificeting & Toelating Geïnformeerd door NS via reguliere contactmomenten Fase Voorbereiding vervoer Geïnformeerd door NS via reguliere contactmomenten 2021-2022 Fase Commerciële infasering Aandeelhouder wordt geïnformeerd bij afwijkingen of complicaties via reguliere contactmomenten

Pagina 3 van 3

______IfCOMM)

[11

Ministerie van Financiën

Vertrouwelijk

TER INFORMATIE Aan Minister

Datum 1 december 2014 Notitlenummer FIN/2014/1271 notitie NS: Extra bestelling sprinters bij Stadlr Rubriek NS-Beleid Investering Auteur

Par Via Via 2’] Mini Secretaris Generaal Thesaurier Genera //c Van Afdeling DeelnemIng Kopie aan / MT FIN

Via Eijlagen Dir. Financiering t 1

Aanleiding NS bestelt op dit moment twee series nieuwe treinen. De eerste bestelling Sprinter Nieuwe Generatie is in november gegund aan fabrikant CAF. Bij de tweede bestelling Interdty Nieuwe Generatie is Financiën betrokken en stemt u formeel in. NS besluit deze week ovèr het doen van een derde, beperkte order treinstellen bij de fabrikant jer. Met deze bestelling Is een investering gemoeid van ic miljoen. Op grond van de geldende statuten hoeft u geen instemming te nen voor deze investering1. Met deze notitie informeren we u over (de achtergrond van) deze investering. Bijgevoegd treft u ook de brief die NS vrijdag aan staatssecretaris Mansveld heeft gestuurd over deze bestelling. Kernpunten • NS geeft aan dat het verwachte aantal reizigerskilometers fors opwaarts is bijgesteld door het niet doorgaan van de afschaffing van de 0V- Studentenkaaft en de uitbreiding per 2017 van de 0V-kaart voor MBO studenten. • Deze bestelling van extra treinen is een spoedbestelliQdie als doel heeft het ontstane risico van een mogelijkkoft aan materieel af te dekken. De dwingende spoed achter deze bestelling zorgt voor (beperkt) hogere kosten en een krappe doorlooptij4van de bestelling. Tegelijkertijd begrijpen ÏJ de noodzaak voor NS om deze investering te doen. NS van mening dat deze derde bestelling sprinters voldoende is om het risico op een mateneeltekort af te dekken.

‘Op grond van de bijna vastgestelde nieuwe statuten zal u in de toekomst wel goedkeuring dienen te verlenen bij een vergelijkbare investering.

Pagina 1 van 2 • Wij zullen NS vragen verder te onderbouwen dat deze mitigerende maatregelen ook echt voldoende zijn. Daarnaast willen we met NS en de betrokken departementen bespreken hoe een dergelijke situatie in de toekomst voorkomen kan worden.

Toelichting • NS geeft aan dat het verwachte aantal reizigerskilometers fors opwaarts is bijgesteld door het niet doorgaan van de afschaffing van de 0V- Studentenkaaft en de uitbreiding per 2017 van de 0V-kaart voor MBO studenten. • NS herziet halfjaarlijks de materieelplanning 10 jaar vooruit. Bij de laatste herziening is gebleken dat NS, als gevolg van de toename in verwachte reizigerskilometers, de komende jaren geen ruimte heeft voor grote tegenvallers, bijvoorbeeld voor grote technische problemen, winterperikelen, vertraging levering van de nieuwe sprinters en intercity’s of een nog hoger dan voorziene reizigersgroei. • Het optreden van een materieeltekort is voor NS een onacceptabel risico. NS heeft daarom reeds de volgende mierende maatregelen getroffen: o inzet van de strategische reserve treinen (opgeknapte oudere rijtuigen); o fasering van de planning van onderhoud en ombouw (met name het beperken van onderhoud in de winterperiode). • NS heeft ook geprobeerd om de twee grotere bestellingen intercity en sprinter treinen te vervroegen. Dit is helaas niet gelukt. De nieuwe generatie sprinters is reeds besteld. Hierover bent u eerder geïnformeerd. De aanbesteding van de intercity loopt op dit moment. U krijgt in 2015 de aanschaf van deze intercity’s ter goedkeuring voorgelegd. Met NS spreken wij op dit moment een proces af om onze betrokkenheid daarbij goed te borgen. NS wil als aanvullende maatregel daarom een derde extra bestelling sprinters bij Stadier doen. De risico’s van een spoedbestelling zijn ons inziens acceptabel om de volgende twee redenen: o Als blijkt dat er uiteindelijk minder sprinters nodig zijn dan nu wordt voorzien, dan heeft NS de mogelijkheid om minder treinen van het type Sprinter Nieuwe Generatie (SNG) af te nemen. De SNG bestelling is namelijk onderverdeeld in een aantal opties die NS kan afnemen of kan laten liggen, o Het gaat om een materiaalconcept dat zich bij andere spoormaatschappijen al heeft bewezen en in 2016 al inzetbaar zal zijn. Stadler FLIRT 3 wordt in meerdere regio’s in Duitsland, Polen en Servie reeds ingezet. -0-

Pagina 2 van 2 t3 Ministerie van Financiën

Vertrouwelijk

.IgLEQBIL... Directie Financieringen Aan Inlichtingen Minister

Datum 10 oktober 2014 Notitienummer FIN/2014/1026 notitie NS: Gunning van Sprinter Nieuwe Generatie aan fabrikant Rubriek CAF NS-Beleid Investering Auteur

Paraat Via Via Minister Secretaris Generaal Thesaur er Generaal Van 1 IR a/c.O ‘q/ Afdeling Deelneming 1 Kopie aan MT FIN Bijiagen Via Dir. Financiering it.o

Aanleiding NS is in 2011 met de aanschaf van vervangend materieel, genaamd Sprinter Nieuwe Generatie (SNG), gestart De verwachting is dat het materieel instroomt in de reizigersdienst vanaf 2018. Vandaag maakt NS aan de twee overgebleven treinfabrikanten bekend dat CAF uit Spanje de contractonderhandeling ingaat die moet leiden tot een definitieve gunning. Tot aan deze gunning geldt dat NS gehouden is aan een periode van contractuele geheimhouding, dus er mag nog niets extern gecommuniceerd. Dit kan tegen NS worden gebruikt in een eventuele rechtszaak. Er is vanaf vandaag wel een kans dat er iets in de media verschijnt over de SNG, bijvoorbeeld doordat CAF 0fl un de media uitspraken doet.

Kernpunten • CAF uit Spanje is een erkende treinenbouwer (top-5 van dè wereld buiten China en Rusland) en heeft een gedegen aanbestedingsproces doorlopen dat voldoet aan de gestelde eisen. CAF heeft treinen geleverd die in diverse landen tot tevredenheid van hun klanten worden ingezet (bijvoorbeeld Spanje en Finland etc.). NS heeft bij SNG gekozen voor gerenommeerde treinleveranders. NS heeft dit geborgd door in de selectie van de leveranciers vooraf zwarë financiële/organisatorische en kwaliteitseisen te stellen, audits uit te voeren bij leveranciers en door referenties te vragen van andere spoorwegmaatschappijen. • In het geval van de Fyra ging het om techniek die nog moest worden ontwikkeld. NS kiest bij de SNG voor bewezen technologie en treinconcepten die zich al bewezen hebben in de praktijk. Ook andere lessons learned van de Fyra V250 zijn meegenomen bij deze aanbesteding. Daarmee probeert NS om de risico’s zo veel mogelijk uit te sluiten. Al is dat nooit helemaal

Pagina 1 van 2 ______en______jen

mogelijk. Bij introducties van grote kapitaalgoederen zoals vliegtuigen (Dreamliner) en treinen doen zich immers regelmatig kinderziektes voor. Buiten reikwijdte verzoek

Toelichting Het selectieproces NS heeft er bij de selectie van de fabrikanten op gelet dat louter gerenommeerde partijen in het proces meedoen. NS heeft dit op de volgende manieren geborgd:

• Er zijn vooraf financiële/organisatorische en kwaliteitseisen gesteld aan leveranciers om te kwalificeren voor deelname aan de bieding. Er zijn minimumeisen gesteld aan de leveranciers waaraan zij moesten voldoen om te mogen bieden. Ook moest er bestaand materieel rondrijden van de producent waarbij ook naar de performance is gekeken. • De fabrieken van de leveranciers zijn op technische en procesmatige criteria geaudit. O.a. de logistiek, praductiefaciliteit en het ontwerpsysteem zijn getoetst door NS. Er is referentie-onderzoek gedaan naar de twee laatste partijen. O.a. 1 hebben ervaring met CAF en zijn tevreden over de leveranciers en de kwaliteit van de door hen geleverde treinen. NS heeft op verschillende niveau’s in de organisaties van deze spoorweg maatschappijen om referenties gevraagd.

De vijf partijen die zich gekwalificeerd hadden wareni______CAF, ] Uiteindelijk zijnt_n CAF uitgenodigd voor een Best and final offer aanbieding (BAFO). CAF heeft uiteindelijk de bieding gewonnen omdat het de meest aantrekkelijke aanbieding heeft gedaan; lagere prijs dan betere kwaliteit (criteria waren: maintenance, support, aesthetic design, staff satisfaction, energy efficiency)

NS geeft aan dat de RvC actief betrokken is geweest bij het aanbestedingsproces. Afgelopen jaar is er meerde malen met de RvC overleg geweest over de aanschaf van materieel. NS heeft bovendien audits uitgevoerd op de checks and balances van de eigen projectorganisatie en expeftise ingehuurd van deskundige adviesbureaus zoals ADSE,

NS heeft ons het afgelopen jaar een aantal malen op vertrouwelijke basis geïnformeerd over de voortgang van het SNG aanbestedingsproces. Formeel hebben we geen zeggenschap over deze investering, terwijl de investeringsomvang maximaaJErnln. bedraagt. Op dit moment zijn we in een vergevorderd stadium om de statuten van NS te wijzigen zodat we in de toekomst wel een formele rol hebbén bij een dergelijke omvangrijke aanschaf van materieel. Ook hebben we met de rvc, vooruitlopend op statutenwijziging, afgesproken dat de aandeelhouder een actievere rol goedkeurende rol krijgt bij de aanschaf van de nieuwe Intercity (proces dat de komende maanden gaat starten en een aantal jaren gaat duren)

Pagina 2 van 3 aanbestedingsproces. Formeel hebben we geen zeggenschap over deze investering. Op dit moment zijn we in een vergevorderd stadium om de statuten te wijzigen bij NS zodat we hier wel over gaan. Ook hebben we met de rvc ,vooruitlopend op statutenwijziging, afgesproken dat bij de Intercity de aandeelhouder een actievere rol goedkeurende rol krijgt.

Pagina 3 van 3 t Beoordelingscriteria Financiën aanschaf ICNG en SNG De directie Financieringen heeft een algemeen beoordellngskader voor (buitenlandse) investeringen en overnames. Op grond van Uit kader hebben wij beoordelingscriteria bepaald die relevant zijn voor onze beoordeling als aandeelhouder van de aanschaf van het nieuwe materieel door de NS. Beoordeling; o Geel Motivering door NS, second opinion door externe adviseur o _: Motivering door NS, kan door IenM of externe adviseur worden getoetst. o : Dit is reeds door ADSE getoetst. o Op andere onderdelen motivering door NS die door Financiën wordt getoetst.

• lrtigsraming sluit aan bij de (positieve) business case uit het onderhandelakkoord. • Naaaafl of de inesterina aantrelckeliiker is dan alternatieve investeringen of niet investeren. Specifieke criteria voor deze casus: Aantal treinstellen sluit aan bij vervoersprognoses • Functionele specificaties leiden tot goede prijs kwaliteitverhoudïng (en biedt de markt het aan?) • Risico’s acceptabel. • Levertijd • Effect voor kosten (We willen geen trein die duur is om te onderhouden repareren en schoon te maken). Beoordelen of er acceptabele exit mogelijkheden voorhanden zijn (Redelijke regeling) 2) Beoordeling van de financiële business case en onderliggende aannames uit RFP • Beoordeling van kostenraming en investeringsraming 3) Beoordeling risico’s van het uitgevraagde in de RFP en mitigering • Risico-analyse met belangrijkste risico’s, kwantificering en mitigerende maatregelen aanwezig? • Financiële risico’s (effect van de investering op de financiële ratio’s relevant voor de credit rating, Effect op dividendstroom en rendement). • Juridische en politieke risico’s • Operatîonele risico’s 4) Beoordeling van de effecten voor andere stakeholders (reizigers, onwonenden, werknemers etc.) - Samen met IenM 5) Toets van het proces. • Opvragen planning • Betrokkenheid rvc

• Implementatieplan is realistisch. Is er buy, genoeg tijdingeruimd voor testen en engineering van treinen? Voldoende tijd voor goedkeuring door ILT? Check op accountability van het management voor de beslissing

Specifieke beoordelïngscrlteria treinen • Lesson’s learnt. NS dient te motiveren wat lesson’s learned Fyra en SNG waren en hoe deze zijn meegenomen bij ICNG. • Marktspanning. Is er voldoende marktspanning bij fabrikanten van treinen? Andere spoorwegmaatschappijen zijn ook mogelijk op de markt voor nieuwe treinen. • Toets geschiktheid van leverancier n.a.v. ervaring met AnsaldoBreda. Wat gaat NS anders doen? Bijvoorbeeld een bepaalde geschiktheidstoets van de leverancier? • Hoe toekomstbestendig is het ontwerp? Houdt het ontwerp rekening met mogelijke introductie van nieuwe TSI-eisen en bijvoorbeeld ERMTS?

J .

t -

0 procesj ob.v. ontwerp basisvan (deels nieuwe Extern aanpassingén 7) vetvoersvraag binnen bestaand j rijpaden invoererivannieuw maken ZZ vanuit ontwerp.op enreelgevin rnet.stap romiciëlepropositie treinen

een proces ibetskader Nattonaleeri/of Eisen Infrastructuur et wet- OfltWcrp aan(bestaand)ontwerp, Gefaseerd matefieel letinitief overlap Aanvragen — — — asoren Extern

via specificatiesen Vaststellen Enf S dienstregeling (deels) sît) in en met van op contract besluit materieel quotation es feverancie RFP, e abnormale de

verloopt Proces tekenen van treden van voorstellen organisatie van NS betrouwbaarheid (ook onUerhouds- en personeel eeno onderhandelen logistieke Intern derhoudbedrijî

inzet vorming documents SAJO; mterieeî rjdend Çrnalseren Opletden Venficatie, eseÏectee;deJeveranciers Valideren krakteristieken VoorbereIden ken S Uitvragenvan leveranciers R • • 11 dienstrege’ing Voorbereiden - inzet selectie kader materieel verlflcati çeferentie tot enten RN *nfnhnn Leverancie’ en het materieel l&M toets s fls ZLLi en NOBO vanuftlL&T het van aanmeid EN matriIlype het door REl au definitieve leverancerseien

commerciële testritten of dot aan ebn machtigftig !-ISL-zuid teveranciersen RequestForproposal op

tot Qiiotati 2. PubUceren Opstellen Documents checkseri Verificatie Valkieren voldaet oedkeurin 1Jitvoereri knjgenvoô Validatie CertifTcerïng MNMlNflN’ s • van • Selectie R • Verkrijgen CN

materieeftype er inzkht bij

nieuwe —VERSTREKT Intormabon mitieel voor for aanbesteding toefating treinsei proposit aanbesteding leverancier

verwerving en vervoersvraagr matedeet’ bij Request vnde naar 1.

van

verwerven hoofdlijnen Opstellen specîf’icabeen Marktconsultatie ;s Studie bijbehorende ondr4everaiders ontwerp Ontwikke!entestversivoør ce#iflcenng TesI.Titten .OiderUelenbetelIen Serieptoductie Aanpasnqenaan wt BEDRIiF5GEHEIM uitgangspunten Vatlenmaterieekocepten 1 S I * • S fabriceret’ • 1*

fases = SNG

proces EN

ICNG

SNG Activiteiten Doel Activiteiten Doel ICNG

Processtappen

Het

achttal

het

wordt

van

2014).

voorkeurs

gegaan

kandidaten

opties

daarvan

start

Aanbieder.

verificatie

basis

wordt

van

geschikte

volgt

technische

met

worden

Offer

reeds

meest

(Oktober/November

Final

Daarna

vijf

Inroepen

kandidaten.

And

intern

moeten

overeenkomst

van

afgerond

zijn

Best

gate)

selectiemodel.

wordt

selectie

van

(stage

(voorbeelden:

hiervoor

geselecteerde

een

vijf

gemaakt

I&M

met

volgt

geregeld

denkbaar

beoordeling

contractering

beslismoment

maximaal

keuze

gedaan

de MINFIN

Voorbereiding

Daaruit

finale

van

AAN

fase; de

wordt

contracteren)

door

mogelijk

vastgesteld.

basis

Ontwerp.

beslissingsvrijheid

beslismomenten

een

waarop

VERSTREKT

(RFP)

van selectie

—

zijn

waarmee

verificatie

document

fase;

fase

fases

treinstellen

RFI

RFP

uïtvraag

overgang

bepaald afspraken

2014),

uitvraag

volgt

binnen

fase

BEDRIJFSGEHEIM is

—

Ook

Elke additionele

Daarna SNG

November uiteindelijke SNG

Aanbieder waarbij

ICNG concept

beslismomenten

ICNG De ______

Ministerie van Financiën 1 t /4

v TER ADVISERING Directie Financierlngen Aan cx0). nIIditingen Directeur Hnancierlngen( 4 -_ 7t

Datum 3 september 2014 Notitjenummer .4... ,‘ FIN/2014/894 II.) Li II NS: overleg 8 september over ICNG en SNG Rubriek NS-Beleid Investering Auteur

Paraaf Directeur Rnancieringen Van Afdeling Deelnemingen Kopie aan MT FIN Sljlagen Aanleiding Op 4 september van 15.30-17.30 spreekt u met NS en IenM over de aanschaf yan de nieuwe sprïnter (SNG) en intercity tICNG. Vanuit NS zijn aanwèzio:

•van eni zijn aanwezigj

Agenda 1) Korte presentatie over de investering door NS 2) Planning 3) Beoordeiingscriteria 4) Vervolgafspraken

Geannoteerde agenda 1) Korte presentatie over de investering door NS zal in lijn met de agenda een korte presentatie geven met daarin de stappen in het bestelproces, de beslismomenten en de bëoordelingscriteria. Daarbij zal hij van het Sprinter Nieuwe generatie en Intercity nieuwe generatie verwervlngsproces de belangrijke afwegingen toelichten.

Een belangrijke vraag voor ons zelf is wat het doel is van deze reeks vergadermomenten tussen IenM/Financien en NS, Willén we geïnformeerd * worden over de of gaan we de investering formeel goed keuren? Over SNG wordt in mlnde dan een jaar een formeel besluit genomen door de rvc. Het investeringsbedrag zal waarschijnlijk nieçven de huidige investerlngsörempel uitkomen (van ruim 2 miljard). Over de ICNG wordt waarschijnlijk pas over 3 jaar een formeel besluit over genomen door de rvc van NS. Voor deze invester)nji1iFlwaarscht jid - e statuten zijn gewijzigd en dat de investeringsomvang v a ‘r m . uit komt boven de toe lnvesteringsdrempel die n voor NS. We denken n 400-500 als drempelwaarde voor treinen.

Pagina 1 van 2 Advies: [ 11

2) Planning De sprinters (SNG) worden al bijna besteld, terwijl NS voor de Intercity (ICNG) helemaal aan het begin van het aanschaftraject staat. Er is dus sprake van twee aparte trajecten. NS zal een planning presenteren. Vragen ter controle voor ons zelf:

• Zijn stappen in het proces en de tijdlljn duidelijk? • Is duidelijk hoe governance binnen NS loopt? Wanneer directie en rvc worden geïnformeerd en wanneer zij besluiten nemen. • Momenten waarop onomkeerbare keuzes worden gemaakt zijn duidelijk (vaststellen kwatiteltseisen ontwerp, aanbesteding, selectie fabrikant) • Is er een periodieke financiële rapportage?

3) &oordelingscriteria Onze beoordetingscriteria zullen Wij baseren op beoordelingskader investeringen. Dat kader kan gebruikt worden voor buitenlandse overnames, investeringen in elektriciteitskabels, biedingen op concessies of aanschaf van treinen. We zullen dus waar nodig nog aanpassingen doen zodat de criteria passend zijn voor de aanschaf van treinen. Ons beoordeling kader valt grofweg uiteen in 5 onderdelen: 1) Dejit en noodzaak van de investering. Bijvoorbeeld toets aan het publiek belang, toets aan concessievoorwaarden, technische specificaties van nieuw materieel, afweging tussen verschillende opties etc.) 2) ‘Bbordeling van de financiële business case en onderliggende • aannames 3) Beoordeling risico’s en mjçerig 4) Het in kaart brengen van de effecten voor andere stakeholders (i[gers, geluidshinder onwonenden, werkgelegenheid etc.) 5) (oetjan het proces. Denk aan realisme van de planning, hoe nauw is-de rvc en directie van NS betrokken.

Hieronder een lijst met uitdagingen die wij zijn bij aanschaf van de SNG en ICNG. U kunt vragen aan NS hoe het hiermee omgaat: • 0ff the ijelf kppen vs. trein met teveel speç die te duur wordt. Wat zijn de belangrijkste afwegingen? • Is er voldoende marktspanning bij fabrikanten van treinen? Andere spoorwegmaatschappljen zijn ook mogelijk op de markt voor nieuwe treinen. • Is er genoeg tijd ingeruimd voor testen en nginri van treinen? • Goedkeuring ‘door ILT. Hoe zorgt NS dat dat soepel verloopt? • Ervaring rtAnsaldoBreda. Wat gaat NS anders doen? Bijvoorbeeld een bepaalde geschiktheidstoets van de leverancier? • Hoe toekomstbestendig is het ontwerp? Houdt het ontwerp rekening met mogelijke introductie van ERMTS?

4) Vervolgafspraken

TmâkëtËfsptaken: •••• •‘• + NS wr anrng verder uit en doet voorstef voor ove)egmomenten enn ffMnc?en werken beoordellngscjji1a

Pagina 2 van 2 ______

kFIN ‘ 7 Van: I(FINIDEELN) Verzonden: donderdag 17 juli2014 12:55 Aan: jcFIN) Cc: j (FINIDEELN); C kFINÎPPI) Onderwerp: FW: NS / halfjaarlijks overleg met directeur OVSJ______

Categorieën: B&angrijk cû’ c’-i hal______a.s. vrijdag 13.15 heb je wederom een halfjaarlijks overleg met] t Bij het overleg zullen van de zijde van IenM ook 1 hfd afdeling Vervoersketen) eni i(sr beleidsmdw) aanwezig zijn4 Van onze kant zijn len ik er bij. Overleg vindt plaats op jouw kamer. Onderstaand de met IenM afgestemde bespreekpunten met korte toelichting.

- te verwachten AO’s In najaar Buiten reikwijdte verzoek

Buiten reikwijdte verzoek

1 _____

Bu[ten reikwijdte verzoek

I, SNG (en Ierland) betrokkenheid ïenM en Financiën bij aanbesteding ICNG Op dit moment is NS bezig de specificaties te ontwikkelen voor de InterCity Nieuwe Generatie (ICNG) op basis waarvan de uitvraag aan de markt zal gaan plaatsvinden.! 11

Qua_ordergrootte is de bestelling voor de ICNG een belangrijke: de basisorder zal zijn vooril c jzitptaatsen welke op basis van de huidige_inzichten in 2022 op het spoor zullen zijn, Met aanvullende orders loopt dit op totlic j zitplaatsen in 2029 â 2030, In euro’s gaat het om ± EU Ic In voor de basisorder, oplopend tot ± EURI’nIn als alle vervolgorders worden a genomen.

Meti u — Ikunt spreken en mc elik afs raken maken — v t k IenM en Financiën bij dit proces. 11

iJ)tS VVk _)rL

Met de werkvloer van, lenMi t hebben wij al informeel afgetast of zij zich zouden kunnen vinden in een dergelijke constructie; hij reageerde zijn_positief. Indien u instemt met dit voorstel dan kunt u deze werkwijze voorstellen aan I Indien hij akkoord is kunt u voorstellen dat de beide ministeries in een gezamenlijk schrijven aan NS de wens tot een dergelijke vorm van betrokkenheid kenbaar maken.

Attached voor een diepere en rijkere informatievolledigheid een conceptnotitie aangaande nieuw materieel. Door andere prioriteiten is deze niet eerder de lijn in gegaan. Het voornemen is nu om na terugkeer van de minister hem te informeren over de betrokkenheid van de aandeelhouder (al dan niet gezamenlijk met tenM) bij de investeringstrajecten ICNG en SNG (Sprinter Nieuwe Generatie). Buiten reikwijdte verzoek Buiten reikwijdte verzoek

uiten reikwijdte verzoek

- Buiten reikwijdte verzoek

Ministerie van Financiën Generale Thesaurie t Directie Financierrngen afdeling Deelnemingen & afdeling Publiek-Private Investeringen

T07cL M061______F0701 Lîminfinnl ;çmtiDJI 1

over bakken en zitplaatsen

aantal aantal . aantal zitplaatsen bakken zitplaatsen /bak

e totaal totaal 1 klas 2 klas klap 1+2 mci. klap 1+2 mci. klap

E intercity koploper ICM-0/1/2 3 35 152 10 187 197 62 66 ICM-3/4 4 59 194 12 253 265 63 66

‘oude’ dubbeldekker (gereviseerd)

DDZ-4 4 67 269 36 336 372 84 93 DDZ-6 6 106 439 60 545 605 91 101

‘nieuwe’ dubbeldekker

IRM-lil 3 47 228 13 275 288 92 96 IRM-IV 4 64 310 13 374 387 94 97 VIRM-IV 4 61-63 326-330 16 390 406 98 101 VIRM-VI 6 129-132 438-442 26 570 596 95 99

J! ‘oude’ sprinter

SGM-0 SGM-ll 2 32 80 52 112 164 56 $2 SGM-1SGM-ll 2 32 80 50 112 162 56 $1 SGM-1 SGM-Hl 3 36-40 128 58 166 224 55 75 SGM-2 SGM-llt 3 36-40 128 58 166 224 55 75

‘nieuwe’ sprïnter

SLT4 4 40 144 38 184 222 46 56 SLT6 6 56 208 68 264 332 44 55

2e klas: DDM 2/3: 108 (Bvk), 132 (Bv), 52 (ABv) en mDDM: 32

le klas: DDM 2/3: 64 (ABv) en mDDM: 16

Klapzittingen: DDM 2/3: 17 (waarvan 2 in de H.C.-ruimte en 2 in de cabine) (Bvk), 16 (BV), 14 fABv) en mDDM: 7

Zitviakken: DDM 2/3: 4 t Bvk) en 8 (Bv en ABv

Ministerie van Financiën

TER BEOORDELING Directie Finanderingen Aan Inlichtingen Minister

Datum 1juli 2014 Notitienummer FIN/2014/00739 fl Ot Ï t 1 e NS investeringen in InterCity Nieuwe Generatie (ICNG) Rubriek en Sprinter Nieuwe Generatie (SNG) NS-Beleid InvesterIng Auteur

ParaaF Via Via Via Minister Secretaris Generaal Thesaurier Generaal Dit. Financietingen Van ardeling Deelnemingen Kopie aan MT FIN Bijlagen Aanleiding Bij NS lopen op dit moment twee grootschalige investeringsprogramma’s: één in nieuwe Sprinters, in gang gezet in 2011, en één in nieuwe InterCity’s, (versneld) in gang gezet in 2014. Onlangs zijn wij door NS uitgebreid bijgepraat over beide programma’s. Deze notitie informeert u daarover en vraagt uw instemming op de gesuggereerde toekomstige betrokkenheid van de aandeelhouder.

Kernpunten • Het selectieproces voor de Sprinter Nieuwe Generatie nadert het einde: in

oktober zal NS een keuze maken. Financiën zal — conform de Nota

Deelnemingen — de keuze van NS toetsen aan het beoordelingskader investeringsvoorstellen. • Het selectieproces voor de InterCity Nieuwe Generatie is onlangs van start gegaan. Gelet op het Fyra-debacle zal een grotere betrokkenheid van de aandeelhouder naar verwachting politiek gewenst zijn. Het voorstel is daarom dat Financiën, samen met IenM, een trilateraal overleg met NS institutionaliseeft dat de voortgang van het selectieproces monitort.

Beslispunt • Bent u akkoord met ons voorstel voor onze betrokkenheid bij het ICNG selectieproces? Zo ja, dan zullen wij dat afstemmen met IenM en daarna in een brief aan NS mededelen dat dit onze wens is.

Toelichting > Sprinter Nieuwe Generatie (SNG) In 2009 kwam het materieel van de Sprinter Light Train (‘SLT’) op de rails. Dat leidde al Vrij snel tot de ‘tollettenrel’. In 2011 heeft NS besloten om de nog bij Siemens Bombardier uitstaande opties op ±140 ‘bakken’1 niet verder af te

1 Treinen worden geteld In bakken: een vaste combinatie van rijtuigen (bakken in het spoorjargon) met een eigen aandrijving en twee stuurstanden. In het geval van de SLT zijn er zowel vier- als zesdelige trelnstellen.

Pagina 1 van 5 nemen; op dat moment waren al ±600 bakken geleverd1 1 1 l.NSis onmiddellijk aan de slag gegaan met het bestellen van nieuwe Sprinters, de Sprinter Nieuwe Generatie (SNG). Bij vijf partijen heeft NS een offerteaanvraag ingediend. Eén partij heeft niet geboden, één viel af qua levertijden en één partij viel af op basis van teveel afwijkende specificaties. Dat maakt dat NS nu nog met twee partijen onderhandelt: het len het Spaanse CAF. Deze partijen hebben tot september om een ‘best and final offer’ neer te leggen waarna NS in oktober een keuze maakt. De omvang van de basisorder zal zijn voorlic zitplaatsen (± ic bakken) EUR[fnIn. Eventueel_uitgeoefende opties voor vervolgorders z n het totaal kur’mT1 brengen op lic zitplaatsen en een t totale orderomvang van EU Ic rd. Het is de verwachting dat de nieuwe treinen vanaf 2018 beschikbaar komen voor reizigersvervoer.

> betrokkenheid aandeelhouder Gelet op het feit dat kennis van treinmaterieel niet bij ons diepgaand aanwezig is en dat het hier een openbare aanbesteding betreft is Financiën tot op heden niet betrokken geweest bij dit investeringstraject. Onze betrokkenheid komt op het moment dat wanneer NS op basis van de BAFO’s een selectie heeft gemaakt wij de keuze van NS (i.e. het investeringsvoorstel en het doorlopen selectietraject) toetsen aan ons beoordelingskader investeringen.

Strategische reserve, materieeltekort en zitplaatsgarantie 11

Aanvulleno worat op Sprinter-tracé’s gereviseerde Intercity’s (DDZ2) ingezet. Sinds dat besluit is de gehele strategische reserve opgebouwd met boventallig Intercity materieel (rijtuigen en locomotieven). Indien er een beroep op de reserve gedaan zou worden (op dat moment 150 é 200 rijtuigen) dan stroomt dit materieel in de Intercitydiensten in en kan ander Intercity materieel weer doorschuiven naar de Sprinter-tracé’s.

Het materieeltekort is nu verder vergroot door de beslissing om het V250-materieel niet af te nemen én wel een nieuwe (oude) Beneluxtrein in te zetten. Om dit te kunnen uitvoeren is de volledige reserve nodig en is die nu dus effectief nul. Daarom dat NS materieel dat het wilde afvoeren (DDAR en DDM-1) nu ‘gepromoveerd’ heeft naar de strategische reserve. Dit zijn oude dubbeldeksrijtuigen die in combinatie met locomotieven kunnen worden ingezet. 1 11

> Intercity Nieuwe generatie (ICNG) Het bestaand InterCity-materieel dat eind jaren ‘70 / begin jaren ‘80 in dienst is getreden, is aan vervanging toe. Door het wegvallen van het V250-materieel

2 Zie bijlage voor kort over-zicht van materieelsoorten.

Pagina 2 van 5 ______lTer

(Fyra) is de besluitvorming over nieuw te bestellen materieel in een versnelling terecht gekomen.

Op dit moment is NS bezig de specificaties te ontwikkelen op basis waarvan de uitvraag aan de markt zal gaan plaatsvinden. Eén van de te beantwoorden vragen was of NS naast de ICNG-order opnieuw een order zou plaatsen voor ‘dedicated’ hogesnelheidsmateriaal, of dat er binnen de nieuwe ICNG-vloot een deelpark geschikt gemaakt wordt voor het berijden van de hogesnelheidslijn.

Over deze vraag had de Kamer de motie De Boer! Hoogland3 aangenomen die verzocht om “NS, in de studiefase, de mogelijkheden te laten onderzoeken om met de nieuwe IC sneller dan 200 km/uur op de binnenlandse corridors van de HSL te rijden, waarbij het streven erop gericht moet zijn om de eerste treinen al vanaf 2018 in te zetten.”

Onlangs heeft NS dit onderzoek afgerond en heeft staatssecretaris Mansveld de Kamer ingelicht.4 In de kortst mogelijke samenvatting is instroom van nieuw materieel vanaf 2018 “niet realistisch” en zijn snelheden boven de 200km/h niet nodig, omdat “vanuit de concessie de vereiste reistijd kan (...) worden bereikt met materieel dat in staat is 200 km/u te rijden”.

Punt is bijvoorbeeld dat als materieel uitgevraagd zou worden dat bv. tussen de 200 en 249 km/h moet kunnen rijden marktpartijen niet komen met ‘opgepimpt’ IC-materieel, maar dat je dan in het domein van het hogesnelheldsmaterieel terecht komt (en dat dan weer niet voldaan kan worden aan andere eisen van de Kamer zoals bv. zelfstandige toegankelijkheid voor mindervalide reizigers).

Conclusie die NS dan ook trekt — en die Mansveld onderschrijft — is dat er geen rationale is voor een apart hogesnelheids-wagenpark. Overigens blijven er dan nog genoeg unieke technische uitdagingen: zo moeten locomotieven geschikt zijn voor drie verschillende spanningssystemen en drie verschillende bevelligingssystemen.5 Ook zijn er tussen Nederland en België fundamenteel andere veftrekprocedures6 waardoor de treinen moeten worden uitgerust met twee verschillende deursluitinstallaties.

De bestelling voor het ICNG-materieel is dan ook — op z’n eigen manier — een Iiicomplexe. 1 illustratie: sneller rijdend materieel doet weinig tot niets voor de rijtijden. Nederland is en blijft een relatief klein land en tegen de tijd dat een trein na Schiphol op 300 km/h zit moet deze al weer remmen om niet Rotterdam voorbij te schieten. Sneller treinmaterieel heeft ook te maken met grotere druk in tunnels waardoor deuren kleiner moeten zijn en de snellere reistijd weer verloren gaat in langere stationnementstijd.

Kamerstuk 22 026, nr. 440 Kamerstuk 22 026, nr. 461 Nederlandse net: 1500V gelljkstroom en ATBvv treinbeveiliging Cen deels ERTMS); HSL-zuid: 25kV/5OHz wisselspanning en ERTMS trelnbeveiliging en Belgische net: 3000V gelljkstroom en MEMOR bevelllglngssysteem. In Nederland mogen treindeuren pas geopend kunnen worden nadat de machinist ze Vrij gegeven heeft, In België moeten treindeuren geopend kunnen worden als de trein minder dan Skm/h rijdt.

Pagina 3 van 5 Qua ordergrootte is de bestelling voor de ICNG een belangrijke: de basisorder zal zijn voor 1c zitplaatsen welke op basis van de huidige inzichten in 2022 op het soor ui en zijn. Met aanvullende orders loopt dit op tot zitplaatsen in 2029 2030. In euro’s gaat het om ± EUR[]mln voor basisorder, oplopend tot ± EURfTmln als alle vervolmTrs worden afgenomen.

> betrokkenheid aandeelhouder Financiën is sinds 2005 aandeelhouder van NS. Op basis van de destijds vigerende Nota’s Deelnemingenbeleid werd daaraan ‘zakelijk’ invulling gegeven (en er waren ook geen grootschalige investeringen in nieuw materieel). In het verleden heeft Financiën zich dus niet eerder bemoeid met de aanschaf van materieel.j 11

Met IenM hebben wij al informeel afgetast of zij zich zouden kunnen vinden in een dergelijke constructie en de eerste signalen zijn positief. Indien u instemt met dit voorstel dan zullen we dit met IenM verder oppakken en daarna in een (gezamenlijke) brief aan NS mededelen.

-0-

Pagina 4 van 5 ______

BI3LAGE over treinen, bakken en zitplaatsen

aantal aantal zitplaatsen aantal bakken zitplaatsen /bak totaal e e totaal mcl. 1 klas 2 klas klap mcl. 1+2 1 + 2 klap klap intercity koploper (1CM)

ICM-0/1/2 3 35 152 10 187 197 62 66 ICM-314 4 59 194 12 253 265 63 66

‘oude’ dubbeldekker (DDM, DD-AR)

DDM2I3 3 64 292 47 356 403 119 134 mDDM2/3 4 80 324 54 404 458 101 115

gereviseerde ‘oude’ dubbeldekker (DDZ)

DDZ-4 4 67 269 36 336 372 84 93 DDZ-6 6 106 439 60 545 605 91 101

‘nieuwe’ dubbeldekker (IRM, VIRM) IRM-lil 3 47 228 13 275 288 92 96 IRM-IV 4 64 310 13 374 387 94 97 VIRM-IV 4 61-63 326-330 16 390 406 98 101 VIRM-VI 6 129-132 438-442 26 570 596 95 99

‘oude’ sprinter (SGM) SGM-0-II 2 32 80 52 112 164 56 82 SGM-1-II 2 32 80 50 112 162 56 81 SGM-1-III 3 36-40 128 58 166 224 55 75 SGM-2-III 3 36-40 128 58 166 224 55 75

‘nieuwe’ sprïnter (SLT)

SLT4 4 40 144 38 184 222 46 56 SLT6 6 56 208 68 264 332 44 55

Pagina 5 van 5

reportN5Group

‘2013

un)

min

hcUangheîdaadeeliiauder

Lii

state? Groep

Mii

MTn

aan

(Du

2014

verstrekt

report

February

bedrljfsehe1m

2013

Shareholder

Q4 For

Utrecht,

c4fIdent1al t

Table of contents

Management summary 3

Corporate scorecard 4

Strategic themeE 5

FInancIaI EBIT 5 Balancesheet 7 Cash Flow 8 Investments g

AbetUps Project Reglster 10

Confidential1bedd]fsgeh&m verstrektaan MinFn In hoedanigheidaandeelhouder Q4 203 report NSGroup 2 1

Mnagement summary buiten verzoek 1. 2013 was a challenglng year for NSdue to the terminationof the FyraV250opetatlon, reflectedIna fullyear EBITof -64m,

1 1cI2g

tThe proposa[for the Iternatlve mlx of tralnservÏces toreplacethe FyralV2SO operatlonwas supported bythe DutchHouseof Representativesin November.NS’sfocus isnow on realisingthIs plan. buiten verzoek

1 lc/2g

1 InQ4,train service capacityduring peak hoursfeli, resultingIn overcrowded trams and consequent negativepublicity. 1owever, NS’sDutchcustomer satisfactian and purctuâlIty scores are on or above target for 2013. A taskforce has been launchedto plan and Implementmeasuresto improvethe negativetrain servicecapadty trend.

Cohfidentlai/ bedrljfsgehetmverstrektaan MIi Inhoed 1n IhéIdandeelhouder Q42Ol3reportNS Group 3

and 4

about

the

been

58%

2014.

74% 90%

94% 65% 45%

79% 99%

92%

schedule

discussions

has

train

resufting

lc/2g

taskforce

tighter

2012

communicatlon

sufficiently

stakeholder

A met,

2012

Group

2012

74% 60%

65% 67%

89%

93% 79% 99%

not

petiod

priod

trams.

despite

because

report

improves

perlod same

improved

were

sama

54%

75% 68¾

g4% 64%

87% 99%

90% 92%

same

2013

KPls

target

plan

due

all

underperform

outpertorm equal

out.

overcrowded

Netherlands

high

below

for

actuals actuals

actuals roll —

—

the

Transport

due

were

in DVCP

HRN

particuiarly

good

target

performance

gating)

the

if was

...

aandeelhouder

delayed

were

91% 63%

72% 98%

87% 63% 92% below

90%

70%

Actu&

KPIs

penalty

was

(turnover,

13 scores

planning)

hoedanigheid

¾ Q4

this

disruption

Vnu

KPIs

quantity

out

Fin

5 avold

ProRail

Min

during

Punctuality

wïll

aan

met

not

satisfadion

services,

permits,

diswpiion

issue.

are:

verstrekt

Target

dI5rupion Targetmetorowper(otmed

—

train

during

this

(€3m).

information

OV-chipcard

note

durin9

operation

building

tra,ns

passenger

with

passeners

stations

scorecar4,

board

address penalty

taflon

trams.

[iiIIr

for

bedrijfsgeheim

gating

on and

pwxtuality

to routes,

—

OV.chmpcard

polnts

wItt

disruption

puncuality

trams

condt3ctorvisibllfty

capaclty

Reizigers’s

Reizigers

Pasenger5atsfaction Information Clean

Passen9er

Peak

StatIons

Inlormaiion

Arnval

Train Tumover

Man maximum

NS more

Satisfaction faccess

cancelled

formed NS

_____—

Confidential

Corporate

ii _ ralsed

High

replace

we.

to 5

the

for

services

customers,

mlx our

proposition

for Gtoup

alternative

the

reportNs OUt

inconvenience

for

on 2013

reduce

reached

preparaton

Q4.

been

the

disruption.

has

and

signed

severe

aandeelhouder

partners

was

inciude:

during

satisfaction

theme

(nhoedünigheld

locomotives

international

and

strategic

Traxx

communication

l&M

buy

lmprovingcustomer

versttektaanMIrfFtn

for.each

king:

frequency

Ministry

contract

verzoek

operation.

and

focused

themes

The

wïth

V250

developrnents

Line.

customer

rekwijUte

Fyra

standard

2013,

CnfldentIaI/bedrljtsgehelm

S1rategîc

In •The Major

5peU

thé Agreement

thé

Duiten buiten reikwijdte

verzoek t verzoek 7p1

‘

\1J3Â

Group

report

2013

verzoek

Buiten

to with

line

approval

hoedntgheî&aanUeelhouder

modification

budget

Finiri

and

js1c

Mln

aan

HsLservicelic

budget

Additlonal

locomotlves

veMrekt

Traxx

alternatlve

authorised

expectatlons,

modernisatlon:

New

bedrijfsgehelm

Reizigers:

]m.

verzoek

verzoek verzoek

carriagesfor

current

lic

- -_VIRMJ

CofIdentta

uiten

Juiten

Juiten Buiten verzoek 21 EOEk Zr3/ oo Ministerie van Financiën

TERSTONDJ CJZk’AjK Directie Financieringen

Minister

Datum 25 september 2013 Notltienummer 1P41201 3/OogO; fl Otitie concept Kamerrief Fyra Rubriek NS-Beleid Investering 1 Auteur _Jl Paraaf ‘V:) Minister Secretans Generaal Thesaurlet Get Van bLQC afdeling Deelnemingen KopIe aan MTflN Bijlagen MdCP L concept Kamerbrief 1 flCf 11 L_J U Aanleiding Gisteravond hebben wij een nieuwe concept Kamerbrief van IenM ontvangen. Achterliggend treft u deze brief, IenM heeft in deze versie al sommige van onz eerder gedane wijzigingsvoorstellen overgenomen, echter enige punten zullen wij (opnieuw) maken (zie onder “Inhoudelijk”).

Verzoek Graag ontvangen wij heden uw eventuele opmerkingen bij de conceptbrief die staatssecretaris Mansveld mede namens u aan de Kamer verstuurt.

Verder proces IenM moet van AZ niet later dan donderdag 12.00 de definitieve versie van de Kamerbrief verspreiden voor behandeling in de MR van as. vrijdag. Vandaag 11 einde dag zullen wij onze inbreng (inclusief uw opmerkingen) indienen bij IenM.

Op donderdag einde dag ontvangt u onze notitie met advies voor inbreng bij MR- behandeling. Vrijdag wordt brief behandeld in de MR, daarna zal Staatssecretaris Mansveld een persconferentie geven over de brief. Gelijktijdig zal NMBS-topman Descheepmaecker een persconferentie geven in Brussel.

Op donderdag 3 oktober 12.00 is het AO over de Kamerbrief. U ontvangt daarvoor begin volgende week het dossier.

Inhoudelijk r 1 Pagina 1 van 2 11

-0-

Pagina 2 van 2