України Власний Шлях Der Eigene Weg Der Ukraine Ukraine‘S Own Path

Home , Principality of Volhynia, Racism in Ukraine

The judicial mechanisms in W estern Europe as well as Germany and in Ukraine are not so different as they might seem at f rst glance. In both countries the norm constructions were, УКРАЇНИ ВЛАСНИЙ ШЛЯХ to a signif cant degree, initiated externally . So, the three normative areas presented in the book – corruption, data protection, and xenophobia/racism – show similar if somewhat different characteristics. Yet, the norm application in both countries leaves much to be desired. DER EIGENE WEG DER UKRAINE What is still not recognized by the economic policies of the EU is the relationship between cause and effect. This can be seen most clearly in the essays using the example of corruption. The authors argue that without distinct and secure social structures, corruption cannot UKRAINE’S OWN PATH be prevented. It is compensation for wealth which is inaccessible to all citizens. Only those people who possess something can keep it. If the economic situation is more balanced, corruption will become superf uous for socio-structural reasons because wealth will be accessi- Незалежність та кооперація ble to everyone through legal opportunities. Corrupt actions are therefore not a question of – Власний шлях України до правової держави – morality or recognition of norms but a question of economic and social hardship, at least in cases where corruption is as per vasive as it is in Ukraine today. Also the separation of powers and judicial independence are still capable of being improved in Ukraine, as is argued in the Unabhängigkeit und Kooperation essays, whereby in particular the lack of a constitutional court for all citizens weighs heavily on – Der eigene Weg der Ukraine zum Rechtsstaat – the negative side.

Furthermore, the law is to be measured using the standards of legal principles, which were Independence and Cooperation fought for and secured by human rights and science. That applies to both countries, though. – Ukraine’s own Path toward the Rule of Law – Due to its strong constitutional legality, Germany is better able to protect human rights. The judiciary is more independent, even if the subject of the independence of the third power in Germany is virulent. In the areas of corruption, data protection, and xenophobia, it is a different picture, as the essays of students from Ukraine and Germany show . Here, both countries Editors could cooperate and exchange experiences.

Altogether, our compact seminars showed that the exchange of (academic) youth can be the right way to a common future for Ukraine and Germany. Just as the German-French friendship

worked toward the West, nearly 50 years later it should work toward Ukraine and further east. Path own | Ukraine’s der Ukraine | Der eigene Weg Primarily friendship makes peaceful cooperation – informal and supporting – possible.

Peter-Alexis Albrecht Prof. Dr. Peter-Alexis Albrecht Prof. Dr. Vyacheslav Komarov шлях Frankfurt/M. Kharkiv власний

Prof. Dr. Gregorii Moschak Prof. Dr. Vyacheslav Navrotskyy України Odessa Lviv



BWV • BERLINER WISSENSCHAFTS-VERLAG

України власний шлях | Der eigene Weg der Ukraine | Ukraine‘s own Path Editors

Prof. Dr. Peter-Alexis Albrecht Prof. Dr. Vyacheslav Komarov Frankfurt/M. Kharkiv

Prof. Dr. Gregorii Moschak Prof. Dr. Vyacheslav Navrotskyy Odessa Lviv України власний шлях Der eigene Weg der Ukraine Ukraine‘s own Path

Незалежність та кооперація – Власний шлях України до правової держави – Unabhängigkeit und Kooperation – Der eigene Weg der Ukraine zum Rechtsstaat – Independence and Cooperation – Ukraine’s own Path toward the Rule of Law –

BWV · BERLINER WISSENSCHAFTS-VERLAG Bibliograf sche Information der Deutschen Nationalbibliothek

Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliograf e; detaillierte bibliograf sche Daten sind im Internet über http://dnb.d-nd.de abrufbar.

ISBN 978-3-8305-3271-2

© 2013 BWV · Berliner Wissenschafts-Verlag Markgrafenstraße 12–14 · 10969 Berlin E-Mail: [email protected] · Internet: http://www.bwv-verlag.de Printed in Germany. Alle Rechte, auch die des Nachdrucks von Auszügen, der photomechanischen Wiedergabe und der Übersetzung vorbehalten. ВСТУП | EINLEITUNG | INTRODUCTION

Петер-Алексіс Альбрехт | Peter-Alexis Albrecht

Вступ | Zuführung | Introduction ...... 10

ЕСЕ НІМЕЦЬКИХ АВТОРІВ | DEUTSCHE BEITRÄGE | GERMAN CONTRIBUTIONS

Петер-Алексіс Альбрехт | Peter-Alexis Albrecht Правове і політичне есе про розвиток в системі кримінального правосуддя Німеччини: поліція, прокуратура, захист та кримінально – виконавча система ...... 37 Rechtspolitische Essays zu den Entwicklungen im Kriminaljustizsystem in Deutschland: Polizei, Staatsanwaltschaft, Strafverteidigung, Strafgerichte und Strafvollzug...... 45 Legal-Political Essays on the Developments in Germany’s Criminal Justice System: Police, State Prosecutor’s Off ce, Criminal Defense, Criminal Courts, and Penal System ...... 53

Ульріх Бальтцер | Ulrich Baltzer Інші заходи кримінал ьно-правового характеру у кримінальному праві Німеччини: від осудного кримінального права до превентивного кримінального права...... 61 Die Maßregeln der Besserung und Sicherung im deutschen Strafre cht: Vom Schuldstrafrecht zum Präventionsstrafrecht ...... 65 Hospital-Ordered Treatment in German Penal Law: From Guilt-Based to Prevention-Based Penal Law . . . . 69

Бйорн Крузе | Björn Kruse

Боротьба з корупцією в Німеччині: Правові основи та дотримання законодавства (Compliance) . . . . 73 Korruptionsbekämpfung in Deutschland: Gesetzliche Grundlagen und Compliance...... 77 Fighting Corruption in Germany: Legal Foundations and Compliance ...... 81

Матіас Гржезек | Mathias Grzesiek

Боротьба з корупцією в німецькій системі охорони здоров’я ...... 85 Korruptionsbekämpfung im deutschen Gesundheitswesen ...... 89 Fighting Corruption in the German Healthcare System ...... 93

Кристоф Крель | Christoph Krehl

Захист прав людини і основоположних свобод в Німеччині ...... 97 Grund- und Menschenrechtsschutz in Deutschland ...... 101 Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms in Germany ...... 107

5 ПОГЛЯД УКРАЇНСЬКОГО СТУДЕНТА В НІМЕЧЧИНІ НА УКРАЇНУ | SICHT EINES UKRAINISCHEN STUDENTEN IN DEUTSCHLAND AUF DIE UKRAINE | VIEW OF A UKRAINIAN STUDENT IN GERMANY ON UKRAINE

Александр Карпелев | Aleksandr Karpelev

Україна: Історія, формування, орієнтації ...... 113 Ukraine: Geschichte, Prägungen, Orientierungen ...... 121 Ukraine: History, Inf uences, Orientation...... 129

ЕСЕ УКРАЇНСЬКИХ АВТОРІВ | UKRAINISCHE BEITRÄGE | UKRAINIAN CONTRIBUTIONS

I. КОРУПЦІЯ | KORRUPTION | CORRUPTION

Ілья Кукурудзяк | Ilya Kukurudzyak

Антикорупційне законодавство України...... 139 Antikorruptionsgesetzgebung in der Ukraine ...... 143 Anti-Corruption Legislation in Ukraine...... 147

Дарина Косінова | Daryna Kosinova

Законодавство України про боротьбу із корупцією: загальний огляд ...... 151 Ukrainische Gesetzgebung zur Bekämpfung von Korruption ...... 155 Ukrainian Legislation on Combating Corruption: A General Review ...... 159

Евеліна Алісова | Evelina Alisova

Імплементація міжнародних інструментів з протидії корупції в українське законодавство ...... 163 Umsetzung internationaler Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung in der ukrainischen Gesetzgebung. . 169 Implementation of International Relegations on Combating Corruption into Ukrainian Legislation . . . . 173

Віра Навроцька, Наталья Лащук | Vira Navrotska, Nataliya Lashchuk

Зміна підходу до тягара доказування як спосіб боротьби із зловживаннями службових осіб . . . . 177 Umkehr der Beweislastregel (Nemo-tenetur se ipso accusare) bei Machtmissbrauch von Amtsträgern. . . 181 Reversal of the Burden of Proof in Cases of Off cials’ Abuse of Power ...... 185

6 II. ЗАХИСТ ДАНИХ | DATENSCHUTZ | DATA PROTECTION

Андрій Маринів | Andriy Maryniv

Захист персональних даних в Україні: досягнення, проблеми, перспективи ...... 189 Schutz personenbezogener Daten in der Ukraine: Erfolge, Probleme, Perspektiven ...... 193 Personal Data Protection in Ukraine: Achievements, Problems, Prospects ...... 197

Оксана Горпинюк, Оксана Броневицька | Oksana Gorpynyuk, Oksana Bronevytska

Захист даних у суспільному устрої та правовому порядку ...... 201 Datenschutz in der Sozial- und Rechtsordnung der Ukraine ...... 205 Data Protection in the Ukrainian Social and Legal Order ...... 209

III. КСЕНОФОБІЯ ТА РАСИЗМ | XENOPHOBIE UND RASSISMUS | XENOPHOBIA AND RACISM

Катерина Косінова | Kateryna Kosinova

Сучасне законодавство України з питань протидії ксенофобії і расизму ...... 215 Die aktuelle ukrainische Gesetzgebung zu Fremdenfeindlichkeit und Rassismus...... 219 Contemporary Ukrainian Legislation on Combating Xenophobia and Racism ...... 223

Виталий Ушаков | Vitalii Ushakov Роль актов органов Совета Европы для развития и усовершенствования современных механизмов противодействия расизму и ксенофобии ...... 227 Der Einf uss des Europarats auf Maßnahmen zur Bekämpfung von Rassismus und Fremdenfeindlichkeit in der Ukraine ...... 231 The Council of Europe’s Inf uence against Racism and Xenophobia in Ukraine...... 235

Володимир Коваленко | Volodymyr Kovalenko

Кримінально-правова протидія релігійній дискримінації в Україні...... 239 Strafrechtlicher Schutz gegenüber religiöser Diskriminierung in der Ukraine ...... 243 Criminal-Legal Protection from Religious Discrimination in Ukraine ...... 247

7 IV. СУДОВА ТА ВИКОНАВЧА ВЛАДА | JUDIKATIVE UND EXEKUTIVE | THIRD POWER AND EXECUTIVE

Олеся Трагнюк, Тетяна Комарова | Olesya Tragniuk, Tetyana Komarova

Інститут конституційної скарги в Україні: за і проти ...... 253 Zur Verfassungsbeschwerde in der Ukraine: Pro und Kontra ...... 257 The Institution of the Constitutional Claim in Ukraine: Pro and Con ...... 261

Григорій Мошак | Gregorii Moschak

Практичні шляхи наближення української міліції і юстиції до правових стандартів Євросоюзу . . . 265 Praktische Wege der Anpassung der ukrainischen Miliz und Justiz an rechtliche Standards der Europäischen Union ...... 269 Practical Ways of Conforming the Ukrainian Militsiya and Judiciary to the Legal Standards of the European Union ...... 273

ЗАКЛЮЧЕННЯ | FAZIT | CONCLUSION

Петер-Алексіс Альбрехт | Peter-Alexis Albrecht Незалежність та співробітництво: Власний шлях України до державно-правової орієнтації та орієнтації на права людини | Unabhängigkeit und Kooperation: Der eigene Weg der Ukraine zu rechtsstaatlicher und menschenrechtlicher Orientierung | Independence and Cooperation: Ukraine’s Own Path toward the Rule of Law and Human Rights ...... 278

Подяка | Danksagung | Acknowledgment ...... 298

8 Вступ Einleitung Introduction Peter-Alexis Albrecht Goethe-Universität Frankfurt am Main

Zuführung

Ein Initial

Das Leben besteht aus einer Reihe von Zufällen. Diesen ist nicht selten zu eigen, dass sie kausal sind für eine Kette von Folgen, die man nicht ansatzweise erahnen und mitunter auch nicht mehr steuern kann. Eine Kette von Zufällen und sich verselbständigenden Fol- gen ist die Geschichte einer Reise von Broder Brodersen in die ferne Ukraine. Anfang 2005 sprach mich Broder, ein bekann- ter Werbefachmann, Künstler und Fotograf, an: „Ich möchte wissen, wo mein Vater begraben ist. Ich muss das noch her- ausf nden. Es ist irgendwo in der Ukraine. Er ist im Krieg von seinen eigenen Kameraden erschossen worden. Kannst Du mich begleiten?“ Einer solchen Bitte konnte ich mich nicht verschließen. Vermutlich war es meine Körpergröße und mein festes Auf- treten, was ihn bewog, mich um Unterstützung zu bitten. Ich kümmerte mich über drei Ecken um einen deutsch spre- Kreuzung | Перехрестя | Crossroad chenden Führer für die Region Odessa. Aber es war nicht in Odessa. Es sollte in der Nähe von Kirowograd sein, in der Schon die Ankunft auf dem Flughafen Odessa war be- Nähe, also circa 600 km Autofahrt … klemmend. Es war eher eine Art befestigter W eg, auf dem die Maschine holprig landete. Dann die Einreiseformalitäten nach alter sowjetischer Kontrollart. Schließlich die Fahrt in die Stadt. Ein Ort im Verfall, der an die alte Donaumonarchie erinnert, einschließlich der Ruinen, allerdings in unsere Zeit versetzt. Ankunft im Hotel Mozart. Die Preise holen den Be- sucher wieder ein, wenn er sich zu sehr von Ruinen und alt- habsburger Flair ablenken lässt. Unser Fremdenführer erwartete uns. Halb militärisch, halb devot, wohl auch halb irritiert, was wir von ihm er warteten. Die Fahrt nach Kirowograd wurde umständlich gegen Zah- lung in Dollar vereinbart. Ein Privatauto mit Chauffeur stand am nächsten Tag bereit. Eine fur chtbare Fahrt stand uns be- vor. Zwei Raucher vorne, wir hinten, eng, heisser Fahrtwind, unentwegtes Geplärre aus dem Autoradio, Schlagloch an Schlagloch, ständig gefahr volle Überholvorgänge und alles überlagert von einer herrlichen Unendlichkeit von Landschaft. Blauer Himmel, leicht wellige Riesenfelder bis zum Horizont. Das Wort Kornkammer – ein fur chtbarer deutscher W unsch- Rast 2 | Зупинка 2 | Break 2 traum auf Panzerlafetten – bekam für uns reale Bedeutung.

10 Петер-Алексіс Альбрехт Peter-Alexis Albrecht Університет Гете м.Франкфурт-на-Майні Goethe University Frankfurt am Main

Вступ Introduction

Початок Beginning

Життя – це ланцюг випадковостей. Вони нерідко до того Life is made up of many coincidences. These often set off a своєрідні, що стають причиною цілого ряду наслідків, які chain of events that you couldn’t have begun to imagine and не можна передбачити та на які не можна вплинути. often have no control over. Ланцюгом таких випадковостей та непередбачених на- The story of Broder Brodersen’s journey to distant Ukraine слідків стала історія подорожі пана Бродера Бродерсена is one of these chains of coincidences and resulting conse- в далеку Україну. На початку 2005 року до мене звернувся quences. At the beginning of 2005, Broder, a well-known ad- Бродер, відомий спеціаліст з реклами, митець та фото- vertiser, artist, and photographer, asked me: “I’d like to know граф з проханням: «Я хотів би знати, де похований мій where my father is buried. I need to f nd out. It’s somewhere батько. Але я мушу це ще вияснити. Це має бути десь на in Ukraine. During the war he was shot by his own comrades. Україні. Під час війни він був розстріляний своїми ж това- Can you go with me?” ришами. Ти не міг би супроводжувати мене?» I couldn’t turn down such a request. It was probably my Таке прохання не залишило мене байдужим. Мабуть, size and assertive manner that moved him to ask for my sup- моя постава і моя впевненість підштовхнули його зверну- port. Through my connections’ connections, I arranged for a тись власне до мене з цим проханням. Непростими шля- German-speaking guide for the region of Odessa. But it wasn’t хами мені вдалось знайти німецькомовного гіда в Одесі. in Odessa. It was supposedly near Kirovograd, nearby, that is, Але те, що ми шукали, було не в Одесі. Десь неподалік від a 600 km drive away … Кіровограду, неподалік: «всього лиш» 600 км на машині... Even the arrival at the Odessa airport was disturbing. The Вже прибуття в аеропорт Одеси справило на нас гні- plane landed bumpily on more of a paved path than a run- тюче враження. Смуга, на яку літак здригаючись призем- way. Then we went through the entr y formalities according лився, була подібна на вибоїсту дорогу з твердим покрит- to the old Soviet methods of control. Finally , we drove into тям. Перевірка документів проходила як в старі радян- the city. A place of dilapidation that reminded one of the old ські часи. Накінець, ми на шляху в місто. Місцевість вра- Austro-Hungarian monarchy, including the ruins, but in mod- зила своїм занепадом, нагадуючи часи старої Дунайської ern times. We arrived at Hotel Mozart. If the visitors get too монархії, руїни якої перенесені в сьогодення. Прибуття в distracted by the ruins and old Hapsburg f air, then the prices готель «Моцарт». Перебуваючи ще під враженням руїн і bring them back to reality. атмосфери часів династії Габсбургів, відвідувач швидко Our guide was waiting for us. Half-military, half-servile, and повертається в сучасність, зіткнувшись з цінами в готелі. apparently also half-confused as to what we expected from Наш гід вже чекав на нас. Його поведінка була напів- him. The drive to Kirovograd was laboriously agreed upon військовою, напівпокірною, але також напіврозгубленою with payment in dollars. A private car with a chauffeur was від того, що ми від нього очікували. Поїздка в Кіровоград waiting for us on the following morning. It was an awful drive. була узгоджена з усіма подробицями і оплатою в долла- Two smokers in the front seat, we were in the back, a narrow рах. Наступного дня на нас чекав приватний автомобіль road, a hot headwind, the never-ending drone of the radio, з водієм. Попереду була жахлива подорож: два курці на pothole after pothole, constant dangerous passing maneuvers, передніх сидіннях, ми – на задніх, тісно, потік гарячого по- and everything was overlaid with the beautiful, endless coun- вітря з вікон, безперервний шум радіо, вибоїни она за од- tryside. Blue skies, lightly rolling, enormous f elds stretching to ною, часті небезпечні обгони, – і це все на фоні мальов- the horizon. The word “breadbasket” – a horrible pipe dream ничої нескінченності пейзажу. Блакитне небо, злегка хви- the Germans attempted to fulf ll by use of tanks – suddenly лясті далекі поля аж до горизонту. Слово «житниця» (жах- had a real meaning for us.

11 Wir waren wohl acht Stunden unterwegs. Wo ist der Fried- waren allesamt Bestandteil des Parkplatzes geworden. Dort hof? Kein einheimischer Mensch hatte eine Ahnung. Friedhof? lag Broders Vater, irgendwo unter Stellplätzen für Autos, viel- Deutsche Soldaten? Nur Kopfschütteln. Jemand kam auf die leicht sogar dem unsrigen. Der weinende Broder wird mir nie Idee, uns zum Ehrenmal aus sowjetischer Zeit zu schicken. Das mehr aus dem Sinn kommen. Schluchzend und fassungslos war nach längerer Suche schließlich gefunden. Monumental. lief er auf dem Parkplatz hin und her. Er hatte gefunden, was Einschüchternd. Kommt man als Deutscher mit der eigenen er suchen wollte. Den V ater – freilich unter der Gerölldecke und fremden V ergangenheit erstmals so nah in Berührung, eines Parkplatzes. schnürt es einem die Kehle zu. Befangenheit ist nicht das rich- Er hatte uns vorab berichtet, dass über den Tod des Vaters tige Wort. Man ist eher gestaucht angesichts der durch Gigan- nichts Gesichertes bekannt sei. Man wisse nur , dass er von tomanie erzeugten Erinnerung an Unvorstellbares, was wir – deutschen Truppen, seinen Kameraden, erschossen wurde, die Deutschen – anderen Völkern an Unheil gebracht haben. weil er die Parole nicht sagen konnte, die man ihm in der Nur wenige Menschen trafen wir an. Ein Krankenhaus, so Dunkelheit abverlangte. Da er Hauptmann war , ist es wenig ein Hinweisschild, lag am Eingang des riesigen Geländes. Un- glaubhaft, dass er die Parole nicht kannte. Er hat die Mas- ser Führer ging hinein. Nach längerer Zeit kam er zurück und senerschießungen nicht ertragen können, weiß man in der stellte uns einer Ärztin vor. Der Wunsch von Broder Brodersen, Familie zu berichten. Und vielleicht ist er wissend auf diese das Grab seines Vaters aufzusuchen, wurde übersetzt und löste Weise in den Tod gegangen. mitleidiges Lächeln bei der Ärztin aus. Einen Friedhof für deut- Unser Führer wurde unruhig. Die acht Stunden Rückfahrt, sche Soldaten gäbe es hier nicht. Das sei eine Ehrenstätte für nun in die Nacht hinein, lagen vor uns. Also fuhren wir. die Gefallenen des Großen vaterländischen Krieges. Es habe wohl auch zahlreiche tote deutsche Soldaten hier gegeben, aber wo deren Überreste abgeblieben seien, wisse sie nicht. Nun hätte man zurückfahren können. Aber das wollte Broder auch nicht. Unruhig zeigte er einige kleine vergilbte Fotos von der Beisetzung seines V aters, und am Rande sah man Baracken, die heute das Krankenhaus waren. „Also aus- gegraben hat man bestimmt keinen deutschen Soldaten“, so die Ärztin, aber wo die sterblichen Überreste nun liegen, war gleichwohl nicht auszumachen. V ielleicht, sagte die Ärztin, könne man ein altes Mütterchen, eine Babuschka, fragen. Die habe im Krankenhaus eine kleine Bleibe und wäre die Einzige, die aus jener Zeit noch etwas wisse. Nun wurde es konkreter . Ja, Gräber , sagte die alte Frau, gibt es eine Menge. V iele Tausend Juden hätten die deutschen hier erschossen und verscharrt. Die Massengräber zwischen den einzelnen Krankenhausgebäuden seien erst nach dem Krieg erkennbar gemacht worden. An tote deutsche Soldaten hätte nie jemand gedacht, wo die Gräber jener To- ten seien, wisse keiner. Nun beugten wir uns alle über die winzigen Fotos und konnten mit Hilfe der Babuschka anhand der Platzierung der Krankenhausgebäude in etwa rekonstruieren, wo die Bestat- tungen dur ch deutsche T ruppen vorgenommen wurden. Über die Ecken des Gebäudes konnten wir den Platz in etwa abschätzen, aber mehr als ein Parkplatz für Besucher des sowjetischen Ehrenmals kam nicht in Betracht. Broder wurde immer unruhiger. Es wurde Gewissheit. Die Soldatengräber Broder – Babuschka | Бродер – бабушка

12 Mahnmal 7 | Меморіал 7 | Memorial 7

лива німецька мрія на гусеницях танка) стала для нас ре- We must have driven for eight hours. Where is the cem- альним поняттям. etery? None of the locals had any idea. Cemeter y? German Наша поїздка тривала вісім годин. Де кладовище? soldiers? They only shook their heads. Someone had the Ніхто з місцевих жителів не мав найменшого поняття. idea to send us to the W ar Memorial from Soviet times. Af- Кладовище? Німецькі солдати? Тільки похитування голо- ter a long sear ch, we f nally found it. Monumental. Impos- вою. Комусь прийшла в голову ідея відправити нас до ме- ing. The f rst time you as a German come into such close моріалу радянських часів. Після довгих пошуків ми його contact with your own and a foreign past, it chokes you up. нарешті знайшли. Неперевершений. Викликаючий повагу. Self-consciousness isn’t the right word. You are more upset in Коли вперше, як німець, так близько торкаєшся свого та light of the memory, brought forth by the gigantomania, of чужого минулого, перехоплює подих. Сумніви – це не те something unimaginable; the harm that we – the Germans – слово. Викликані під враженням цієї гігантоманії, думки wrought upon other peoples. про те, скільки нами, німцями було вчинено зла іншим на- We only saw a few people. According to a sign, a hospital родам, засоромлюють. was at the entrance of the huge compound. Our guide went

13 (Begräbnis von Hans Brodersen | Поховання Ганса Бродерсена | Funeral of Hans Brodersen)

14 Vater | Батько | Father (Grab unter Parkplatz | могила під автостоянкою | Grave below Parking Lot)

15 Pause 1 | Перепочинок 1 | Break 1

Im Auto sagte auf der ganzen Fahrt niemand etwas. Die ganze Sache hatte uns gleichwohl näher gebracht. Nicht den Fahrer, der rauchte unentwegt und dachte sich seinen T eil über die wirren Deutschen, die eingef ogen waren, um auf einem Parkplatz Tränen zu vergießen …

16 Нам зустрілись лише декілька людей. На вказівнику in. After a while, he came back and introduced us to a doc- стояло, що лікарня знаходиться недалеко від входу. Наш tor. Broder Brodersen’ s desire to f nd his father’ s grave was гід зайшов у середину. Через деякий час він повернувся translated and the doctor gave a pitying smile. There was і познайомив нас з однією жінкою-лікарем. Бажання Бро- no cemetery for German soldiers here. This was a memorial дера Бродерсена відшукати могилу свого батька викли- to the fallen in the great war of the fatherland. There were кало в неї посмішку, сповнену співчуття. За її словами, probably also many German soldiers who died here, but she поблизу немає кладовища для німецьких солдатів. Це – didn’t know what had happened to their bodies. пам’ятник полеглим під час Великої Вітчизняної війни. Тут We could have driven back then. But Broder wasn’t ready загинуло також багато німецьких солдатів, але їй неві- for that. Anxiously, he showed her a few small, yellowed pic- домо, де знаходяться їх останки. tures from his father’s burial, and at the edge you could see При теперішніх обставинах, можна було би поверта- barracks which today made up the hospital. “W ell, certainly тись назад. Але Бродер все ще вагався. Він показав жінці- no one has dug up any German soldiers,” the doctor com- лікарю декілька старих, пожовтілих фотографій з похо- mented, but she still couldn’ t say where the bodies were. вання його батька, на яких скраю було видно бараки на Maybe, she said, we could ask an old mother , a Babushka. тому місці, де сьогодні стоїть лікарня. «Однак німецьких She had a little room in the hospital and would be the only солдатів тут не перезахоронювали,- сказала вона,- тому one who could remember anything from that time. і важко вияснити, де саме знаходяться їх рештки. Мож- Now we were getting somewhere. Y es, the old woman ливо, варто запитати про це у старої матусі, «мамушки». said, there are plenty of graves. Thousands of Jews were shot Вона має у лікарні маленьке помешкання, і вона, мабуть, by the Germans and buried here. The mass graves between єдина, хто міг би щось знати про ті часи.» the hospital buildings had only been found after the war. No Нарешті, щось конкретніше. «Так, могил є дуже ба- one had ever given a thought to the dead German soldiers, гато,- розповідала стара жінка,- тисячі євреїв були тут and no one knew where their graves might be. розстріляні та закопані німцями. Про масові захоронення, We all bent over the tiny pictures and, with the Babush- які знаходяться між корпусами лікарні, стало відомо лише ka’s help, were able to approximate where the burial by the після війни. Про загиблих німецьких солдатів ніхто ніколи German troops must have happened by looking at the place- не думав, тому ніхто і не знає, де знаходяться їх могили.» ment in respect to the hospital buildings. Using the corners Ми всі схилились над крихітними фотографіями. На of the buildings, we could estimate where it was, but the основі розміщення будівель лікарні та з допомогою «ма- only area that came into question was a parking lot for visi- мушки» нам вдалось встановити приблизне місце знахо- tors to the Soviet W ar Memorial. Broder became more agi- дження захоронень німецьких солдатів. Ми змогли орієн- tated. It became certainty . The soldiers’ graves had all be- товно визначити його по кутам будівлі. Але цим місцем come part of the parking lot. Broders’ father lay there, some- могла бути тільки стоянка автомобілів для відвідувачів where under the parking spaces, maybe even under ours. I меморіалу радянських воїнів. Бродер занепокоївся. Все will never forget seeing Broder cr y. Sobbing and stunned, ставало очевидним. Солдатські могили стали частиною he walked back and forth on the parking lot. He had found автостоянки. Тут лежав батько Бродера, десь під одним what he was looking for – his father . Under the gravel of a з паркувальних місць для автомобілів, можливо і під на- parking lot. шим. Бродер заплакав, і цю мить я ніколи не зможу за- He had told us before we arrived that little was known бути. Приголомшений, він бродив по автостоянці. Він for sure about his father’s death. They only knew that he had знайшов те, що шукав: батька – однак під покриттям гра- been shot by German soldiers, his own friends, because he вію автостоянки. couldn’t say the password demanded of him in the dark. Перед поїздкою Бродер розповідав, що він нічого кон- Since he was a captain, it is hardly believable that he didn’ t кретного не знає про смерть свого батька. Відомо було know the password. He couldn’ t stand the mass shootings, тільки те, що він був застрелений німецькими солдатами, the family said. And maybe he knowingly chose death in this своїми ж товаришами, тому що не зміг сказати пароль, way. який від нього вимагали в темряві. Оскільки він був гауп- Our guide became restless. W e still had an eight-hour тманом, то малоймовірно, що він цього паролю не знав. В drive – into the night – awaiting us. So we left. No one

17 Unser Führer wollte mir bei der Rückkehr wohl einen Ge- fallen tun – so nehme ich an. „Nun sind Sie so weit her gekommen und haben einen Parkplatz kenngelernt. Wollen Sie nicht noch etwas anderes sehen?“ Meinen Berufsinteressen folgend sagte ich, dass mich eine ukrainische Universität, wenn möglich eine juristische Fakultät, interessieren würde. „Kein Problem“ – so die Antwort, „morgen machen wir das.“ Die Nationale Marine Universität in Odessa sollte es sein. Man lud uns am Sonnabendmorgen zum Kaffee ein. Der Kaf- fee war Kognak. Das verstehen die Ukrainer unter Kaffeetrin- ken. Professoren des juristischen Fachbereichs diskutierten mit uns, unser Führer betätigte sich dabei als per fekter Dol- metscher, und auch die Professoren übten sich in deutscher Sprache, Englisch war nicht so präsent.

Quartett | Квартет | Quartet

18 Kaffeetrinken | Пиття кави | A Cup of Coffee

сім’ї розповідалось, що він не міг змиритися з масовими said anything for the entire drive. But the whole thing had розстрілами. Можливо, він свідомо пішов на таку смерть. brought us closer together. Not the driver, who smoked un- Наш гід був схвильованим. Нас чекали вісім годин зво- ceasingly and probably had plenty to think about after his ротньої дороги, та ще й вночі. Отже, ми виїхали. В ма- experience with the addle headed Germans who f ew to шині всю дорогу ніхто не промовив ні слова. Ці всі події Ukraine to cry on a parking lot … зблизили нас. Окрім водія, який безперервно курив та, на- Our guide must have wanted to do me a favor on the певно, думав щось своє про дивних німців, які прилетіли, way back – that’ s what I assume, anyway: “Y ou’ve come so щоб пролити сльози на автостоянці... far and gotten to see a parking lot. Don’ t you want to see Прибувши назад, наш гід захотів зробити мені щось something else?” Following my professional interests, I said приємне. «Ось Ви подолали такий довгий шлях і поба- that I would be interested in seeing a Ukrainian university , if чили лише одну автостоянку. Чи не хотіли би Ви побачити possible a law department. “No problem,” he said, “we’ll do ще щось інше?» Переслідуючи мої професійні інтереси, я it tomorrow.” сказав, що мені було би цікаво відвідати український уні- It was to be the National Maritime University in Odessa. верситет, бажано юридичний факультет. «Без проблем, We were invited for coffee on a Saturday morning. The cof- завтра ми це зробимо», – почув я у відповідь. fee was cognac. That’ s what Ukrainians call drinking coffee. Ми були запрошені в суботу зранку в Одеський наці- Professors from the law department talked with us, our guide ональний морський університет на каву. Кавою був ко- was a per fect interpreter, and the professors practiced their ньяк, – так українці розуміють пиття кави. Ми вели дискусії German. English wasn’t really used. з професорами юридичного факультету, наш гід був іде- альним перекладачем, але і професори практикувались в німецькій мові, на англійській майже не спілкувались.

19 Die Folgen

Das war der Anfang einer jahrelangen Begegnung mit An- gehörigen der Nationalen Marine Universität Odessa – Stu- dierenden wie Lehrenden. W ir vereinbarten ein gemeinsames Seminar, es folgte ein Angebot von Professor Gregorii Moschak, einem steten Förderer , für die Übersetzung einer wissenschaftlichen Monograf e über europäische Rechtsprin- zipien. So entstand langsam eine fruchtbare Kooperation. Be- suche schlossen sich an und weitere Kontakte mit anderen ukrainischen Universitäten – Kharkiv und Lviv (Lemberg) – folgten. Schließlich vereinbarten wir für die erste Hälfte 2013 gemeinsame Blockseminare in Kharkiv, Odessa und Lviv (dort bereits 2012) und ein gemeinsames Seminar aller vier Univer- sitäten im Juni 2013 an der Goethe-Universität in Frankfurt. Im Mittelpunkt der wissenschaftlichen Seminare standen aktuelle Rechtsprobleme der Justizsysteme beider Länder, wobei Deutschland die Rolle des Repräsentanten der Europäi- schen Union zukam. Reformen des Justizsystems sollen auch bei der „strategischen Entscheidung für eine europäische In- tegration“ der Ukraine eine bedeutende Rolle spielen. Nach Informationen der Tagespresse hatte Präsident Janukowitsch auf dem Gipfelgespräch zwischen der Ukraine und der EU im Februar in Brüssel Rechtsreformen in Aussicht gestellt (Frank- furter Allgemeine Zeitung vom 26.2.2013, S. 5). Hierzu – so unsere Intention – sollten in Kompetenzbe- reichen dreier ukrainischer Universitäten in kritischer Diskus- sion mit Juristen der Goethe-Universität nähere Erkenntnisse gewonnen werden. Ein Prof l zeichnete sich ab: Grundsätze und Strukturen der Rechtssysteme, aktuelle Probleme gesellschaftlicher Sicherheit (Korruption, Datenschutz, Rassismus/ Fremdenfeindlichkeit), und alles eingebettet in die sozio-öko- nomischen Strukturen beider Rechtsräume. In kritischer Dis- kussion ging es dabei um die Erarbeitung eines Maßstabes, mittels dessen Rechtsentwicklung wissenschaftlich zu erkun- den und zu bewerten ist. Es wurde nicht von der Dominanz eines Rechtsraumes ge- genüber dem anderen ausgegangen, sondern aus dem Ver- gleich der Rechtsprobleme in beiden Ländern sollte die T ragfä- higkeit der Rechtssysteme für „rechtsstaatliches“, das heißt wissenschaftlich – nicht politisch – abgeleitetes, freiheitsschüt- zendes Recht geprüft werden. Die Idee der Freiheit ist der Aus- gangspunkt des Rechts, auch und gerade des Strafrechts, das zum Schutz der Freiheit Aller mit Zwang gegen das Unrecht antreten muss. Das war die Botschaft der europäischen Auf- klärung und diese führte zur Entwicklung des Rechtsstaats.

20 Наслідки The Consequences

Ця зустріч стала початком довголітніх стосунків із пред- That was the beginning of a long-lasting encounter with ставниками Одеського національного морського універси- members of the National Marine University Odessa – students тету, як зі студентами, так і з викладачами. Ми домови- as well as faculty. We agreed on a joint seminar followed by лись про спільний семінар, за ним послідувала пропозиція an offer from Professor Gregorii Moschak, a constant sup- професора Григорія Мошака, істинного подвижника, зро- porter, for the translation of an academic monograph on Eu- бити переклад наукової монографії про європейські прин- ropean legal principles. Slowly, a fruitful cooperation began. ципи права. Так помалу розвивалась плідна співпраця. За Visits were made and further contacts followed with other першими візитами послідували контакти з іншими україн- Ukrainian universities – Kharkiv and Lviv (Lemberg). Finally , ськими університетами, Харківським та Львівським. Як ре- we planned a joint compact seminar for the f rst half of 2013 зультат, на перше півріччя 2013 року було заплановано про- in Kharkiv, Odessa, and Lviv (there in 2012) and a joint semi- ведення блок-семінарів у Харкові та Одесі, у Львові вже у nar for all four universities in June 2013 at the Goethe Uni- 2012 році, а також спільний семінар всіх чотирьох універси- versity in Frankfurt. тетів у червні 2013 року в Університеті ім. Ґете у Франкфурті. The focus of the academic seminars were current legal В центрі наукових семінарів стояли актуальні правові problems of the judicial systems in both countries, whereby проблеми системи органів юстиції обох країн, при цьому Germany represented the European Union. Reforms of the ju- Німеччині належала роль представника Європейського Со- dicial system are also to play an important role in the “strate- юзу. Реформи системи органів юстиції повинні також віді- gic decision for European integration” in Ukraine. According грати важливу роль у «стратегічних рішеннях про Європей- to information from the media, President Yanukovych sug- ську інтеграцію» України. За інформацією преси, у лютому gested the possibility of legal reforms at a summit meeting в Брюсселі президент Янукович на переговорах на вищому between Ukraine and the EU in Februar y in Brussels (Frank- рівні між Україною та ЄС пообіцяв впровадити правові ре- furter Allgemeine Zeitung on 26 February 2013, p. 5). форми (див. газету «Frankfurter Allgemeine Zeitung» від Our goal was to have a discussion in the areas of compe- 26.2.2013, ст. 5). tency of three Ukrainian universities together with law stu- Ми мали намір, шляхом критичних дискусій з юристами dents from the Goethe University in order to gain new in- Університету ім. Ґете в сферах компетенції трьох україн- sights into these reforms. An outline could be drawn: basics ських університетів, отримати більш глибокі наукові піз- and structures of the legal systems, current problems of se- нання. Напрямок став очевидним: принципи і структури curity (corruption, data protection, racism/xenophobia), and правових систем, актуальні проблеми суспільної безпеки everything was to be considered within the framework of the (корупція, захист персональних даних, расизм/ксенофо- socio-economic structures in both countries. A critical discus- бія), – і це все пов’язане з соціально-економічними струк- sion worked out measures for scientif cally investigating and турами обох правових систем. В критичній дискусії йшлося evaluating legal developments. про розробку такого критерію, за допомогою якого можна It was not assumed that one legal system is dominant. науково дослідити та оцінити розвиток права. Instead, a comparison of the legal problems in both countries Переслідувалась ціль взяти за основу не домінування was to be made in order to examine the rule-of-law capacity однієї правової системи над іншою, а шляхом порівняння of each legal system, that is, scientif cally – not politically – правових проблем обох країн розглянути (в науковому ас- derived, freedom-protecting law. The idea of freedom is the пекті – не в політичному) дієвість правових систем на starting point of law, especially criminal law, which must act «державно-правове» регулювання захисту свободи. Ідея with force against injustices to protect the freedom of all citi- свободи є вихідним пунктом права, і – особливо криміналь- zens. That was the message of the European Enlightenment, ного права, яке повинно виступати на захист свободи всіх and it led to the development of the rule-of-law state. громадян проти несправедливості. Таким було послання However, legal principles are not only being derived європейської епохи просвітництва і воно привело до ство- theoretically, they are primarily a product of historical pro- рення та розвитку правової держави. cesses and experiences. Particularly Europeans have fought Принципи права встановлюються не тільки теоретично, for them in the bloody revolutionar y history of numerous

21 Rechtsprinzipien leiten sich indes nicht nur theoretisch ab, sie sind vor allem ein Produkt geschichtlicher Prozesse und Erfahrung. Gerade die Europäer haben sie in der bluti- gen Revolutionsgeschichte zahlreicher Länder unter großen Opfern erkämpft, jüngst erst in der Befreiung von zwangsso- zialistischen Herrschaftsstrukturen. Ersehnte und erkämpfte moralische Handlungsleitlinien von Gerechtigkeit, Fairness und Moral lassen sich Europäer hoffentlich nicht ohne weiteres wieder aus der Hand nehmen. W enigstens diese Hoff- nung muss man in einem Europa der Bürger stärken. Rechtsprinzipien sind ein die Freiheit Aller schützendes Korsett für Gesetzgeber und Rechtsanwender , denn ohne Strafgesetzlichkeit – das Basisprinzip im Rechtsstaat (Art. 103 Abs. 2 Grundgesetz) – gibt es kein legitimes Strafrecht. Das geht jede Bürgerin und jeden Bürger an, ob tatverdächtig oder nicht: • Nur das rechtsstaatliche Fundament verfasster Strafgesetz- lichkeit (formell wie materiell) legitimiert den Zwangscha- rakter des Strafrechts. • Nur über das Schuldprinzip, die Messlatte individueller Vorwerfbarkeit, lässt sich staatliche Strafmacht begrenzen, sonst verzehrt der mit der Sicherheit verkoppelte Präven- tionsanspruch jede Rechtssicherheit. • Nur ein konsequent beachtetes Prinzip der Verhältnismä- ßigkeit bietet rechtliche Schranken staatlicher Gewaltan- wendung. • Erst das Legalitätsprinzip macht die Beschränkung staatlicher Willkür möglich, • und erst das Off zialprinzip bietet die Garantie eines öf- fentlichen Strafrechts; • schließlich bietet das Prinzip eines fairen V erfahrens nach Maßgabe der Europäischen Menschenrechtskonvention (EMRK) das Fundament eines freiheitlichen Strafprozes- ses.

Rechtsprinzipien fungieren also als Mittel des Freiheitsschut- zes. Sie sind die „T rumpfkarten“ (Dworkin) rechtlicher Ar- gumentation – europaweit. Rechtsprinzipien bilden Absolut- heitsregeln, die der Politik unüber windliche Grenzen setzen. Sie bilden zugleich die Grenze der Legitimität positiven Rechts. Sie sind universelle Maßstäbe, denen aus Gründen der Gerechtigkeit und der Fairness zu folgen ist. Sie stecken insgesamt den Geltungsrahmen universeller Menschenrechte im Sinne der Europäischen Menschenrechtskonvention ab, der sich Deutschland und die Ukraine gleichermaßen unter- worfen haben.

22 вони є перш за все продуктом історичних процесів та до- countries with great sacrif ces, most recently in the libera- свіду. Саме європейські народи здобули їх в кривавій істо- tion from for ced socialist governance structures. Europeans рії революцій багатьох країн з багаточисленними жертвами would hopefully not allow the desired and fought-for moral та в новішій історії визволення від насильного панування guidelines for action – justice, fairness, and morality – to be соціалістичних структур. Треба надіятись, що європейські taken from them without a f ght. At least this hope must be народи не дозволять знову відібрати в них ці досягнені та strengthened in a Europe of the citizens. завойовані моральні принципи справедливості, чесності і Legal principles are a protective corset for the lawmak- моралі. Принаймні цю віру в майбутнє в єдиній Європі по- ers and legal practitioners with the purpose of protecting трібно зміцнювати. the freedom of everyone. After all, without criminal legality – Принципи права є для законодавців та юристів-практиків the basic principle of the rule-of-law state (Art. 103(2) Basic корсетом, який захищає свободу всіх громадян, тому що Law) – there is no legitimate criminal law. That is something без кримінальної законності – основного принципу право- which concerns each and every citizen, whether they are sus- вої держави (ст. 103 абз. 2 Основного Закону) – не має діє- pected of committing a crime or not: вого кримінального права. Це поширюється на кожного гро- • Only the rule-of-law foundation of written criminal legality мадянина, незалежно від того, чи він знаходиться під під- (formal and material) legitimizes the use of force in crimi- озрою, чи ні: nal law. • Тільки державно-правова основа встановленої кримі- • Only the principle of guilt, the leveling board of individual нальної законності надає ( формально і матеріально) юри- blame, limits state punitive power, otherwise the claim to дичну силу обов’язковому характеру кримінального права. prevention linked with security destroys all legal certainty. • Тільки принципом вини, який є критерієм індивідуальної • Only the consistent respect of the principle of proportional- осудності, можливо обмежити владу державних кримі- ity offers legal limits to state use of force. нально-виконавчих органів, в іншому випадку заходи • Only the principle of legality makes the limitation of state превентивності, зв'язані з беспекою, знищать всі правові arbitrariness possible. гарантії. • Only the ex off cio principle offers the guarantee of public • Тільки принцип пропорційності, який послідовно дотри- criminal law. мується, встановлює правові обмеження щодо застосу- • Finally , the principle of a fair trial according to the stan- вання насильства державною владою, dards of the European Convention on Human Rights • але тільки принцип законності обмежує державне сва- (ECHR) offers the foundation for free and democratic вілля, criminal proceedings. • і тільки принцип офіційності надає гарантію публічного кримінального права; Legal principles also act as a method for protecting freedom. • і, на закінчення, принцип справедливого судового роз- They are the “trump cards” (Dworkin) of legal argumenta- гляду, відповідно до Європейської конвенції з прав лю- tion throughout Europe. Legal principles make up absolute дини (ЄСПЛ), створює основу для демократичного кри- rules which set insurmountable obstacles for politicians. At мінального процесу. the same time, they make up the limit of legitimacy for positive law. They are universal standards which are to be fol- Тому принципи права діють як засоби захисту свободи. lowed for reasons of justice and fairness. Therefore they set Вони є «козирем» (Дворкін) правового обгрунтування – в the boundaries of validity for universal human rights accord- європейському масштабі. Принципи права формують пра- ing to the European Convention of Human Rights to which вила абсолютності, які створюють політиці нездоланні Germany and the Ukraine are both party. бар’єри. В той же час вони встановлюють межу легітим- However, creating justice is not a genuine legal task. Es- ності позитивного права. Вони є універсальними критері- tablishing the social dimension of justice for all citizens is the ями, яким треба дотримуватись в інтересах правосуддя та task of individual states’ social policies oriented on the princi- справедливості. Вони визначають рамки дій загальних прав ple of the social state. No global power, not even a European людини згідно з Європейською конвенцією з прав людини, central power, can do this. The political, legal, and economic якій підпорядковується як Німеччина, так і Україна. establishment of social-state constitutional principles is nec-

23 Indes: Die Herstellung von Gerechtigkeit ist keine genuin juristische Aufgabe. Die soziale Dimension von Gerechtigkeit für alle Bürgerinnen und Bürger herzustellen ist Aufgabe einer am Sozialstaatsprinzip orientierten Gesellschaftspolitik von Einzelstaaten. Das kann keine globale, noch nicht einmal eine europäische Zentralmacht bewirken. Die politische, rechtliche und ökonomische Konkretisierung sozialstaatlicher Prinzipien der V erfassung ist V oraussetzung dafür, dass der Umfang der aus der saturierten Gesellschaft Ausgeschlosse- nen nicht ständig wächst. Denn damit wächst das Poten- tial gesellschaftlicher Hoffnungslosigkeit. Zentrale Aufgabe einer soziale Sicherheit anstrebenden Politik ist eine Gesell- schaftsstruktur, die sich den Zugriffen globalisierender Me- chanismen konstruktiv widersetzt und die das (verfasste) So- zialstaatsgebot in ihrem Einwirkungsbereich umsetzt und fortentwickelt. Partizipation, materiale Demokratie und soziale Gleichberechtigung sind in den V ordergrund zu stellen und voranzutreiben. Erst in einer derart entwickelten Gesell- schaft kann sich Freiheit auch individuell entfalten. In Lviv, Odessa und Kharkiv stellten die deutschen Stu- dierenden in Referaten normative Koordinaten und Prinzi- pien europäischer Rechtssysteme vor . Zugleich wurden von der ukrainischen Seite in beiden Universitäten die Strukturen des ukrainischen Rechtssystems präsentiert. Die Seminare in Lviv (April 2012), in Kharkiv und in Odessa (Mai 2013) dien- ten zudem der Absprache und V orbereitung des gemeinsamen Blockseminars von 15 Studierenden und 3 Professoren aus der Ukraine und einer gleich großen Anzahl von deutschen Studierenden und Professoren der Goethe-Universi- tät in Frankfurt am Main (23. bis 30. Juni 2013). Ziel dieses Blocks war die Diskussion und die Entscheidung über die zu publizierenden Beiträge zum Reformbedar f in den Justizsys- temen, zu normativen Regulierungen gesellschaftlicher Pro- blemfelder (Korruption, Datenschutz, Fremdenfeindlichkeit) und zu ordnungsrechtlichem Reformbedar f in Einzelfragen innerer Sicherheit. Handlungsleitend war bei alledem, die Fe- derführung für die Themen auf die drei ukrainischen Univer- sitäten zu verteilen, wobei alle Studierenden und Professoren sich zu den aufgerufenen Rechtsproblemen gleichberechtigt positionieren konnten. Vor dem Hintergrund der aktuellen politischen Kooperati- onen (zum Beispiel dem geplanten Assoziierungsabkommen mit der EU) war eine zeitnahe wissenschaftliche Publikation höchst wünschenswert. Alle Beteiligten hofften und hoffen, dass damit die rechtspolitische Diskussion in der Ukraine und in der EU zu fördern ist.

24 Однак: Встановлення справедливості не є суто юридич- essary in order to limit the number of people who are ex- ним завданням. Створення соціального аспекту справед- cluded from a saturated society . Exclusion increases the po- ливості для всіх громадян є завданням окремих держав та tential for social hopelessness. The key task of policies aiming їх суспільної політики, орієнтованої на принципи соціальної for social security is the creation of a social structure which держави. На цей процес не може вплинути жодна влада, constructively counteracts the reach of globalization and im- ні світова, ні навіть європейська. Політична, правова та plements and further develops the written precepts of the so- економічна конкретизація соціально- державних принци- cial state. Participation, material democracy, and social equal-

пів Конституції є передумовою для того, щоб не зростала ity should be prioritized and promoted. Only in such a de- кількість людей, які не мають доступу до суспільного доб- veloped society can freedom be fully accessible for the indi- робуту. Оскільки це підвищує потенціал соціальної безпер- vidual. спективності. Центральним завданням політики, спрямова- In Lviv, Odessa, and Kharkiv , the German students gave ної на соціальну безпеку, є така структура суспільства, яка speeches introducing normative coordinates and principles конструктивно протистоїть впливу механізму глобалізації of European legal systems. At the same time, the Ukrainians та яка реалізує встановлений принцип соціальної держави at both universities presented the structures of the Ukrainian в її сфері впливу та розвиває його далі. Політична участь legal system. The seminars in Lviv (April 2012), in Kharkiv , громадян у прийнятті рішень, основи демократії і соціальне and in Odessa (May 2013) also served to discuss and prepare рівноправ’я повинні знаходитись на передньому плані та a joint compact seminar for 15 students and 3 professors постійно розвиватись. Тільки в такому розвиненому суспіль- from Ukraine and the same number of students and profes- стві може реалізуватись свобода кожної людини. sors from the Goethe University in Frankfurt am Main (June У Львові, в Одесі та Харкові німецькі студенти предста- 23–30, 2013). The goal of this compact seminar was to dis- вили в своїх рефератах нормативні положення і принципи cuss and decide on published contributions about the need європейських правових систем. В цей же час, українською for reform in the judicial systems, on the normative regu- стороною були представлені структури української правової lation of social problem areas (corruption, data protection, системи. На семінарах у Львові (квітень 2012 року), в Хар- xenophobia), and on the need for administrative legal re- кові та Одесі (травень 2013 року) була також обговорена forms in questions of homeland security. Providing direction підготовка спільного блок-семінару з участю 15 студентів та for all of this was the goal of assigning authorship for the top- 3 професорів з українських університетів і такою ж кількістю ics to the three Ukrainian universities, whereby all of the stu- німецьких студентів та професорів університету ім. Ґете у dents and professors had the right to take a position on the Франкфурті-на-Майні (з 23 до 30 червня 2013 року). selected legal issues. Метою цього блок-семінару було обговорення та при- With the background of the current political cooperation йняття рішення про підготовку до публікації статей про не- (for example the planned association agreement with the обхідність проведення реформ систем органів юстиції, про EU), a timely academic publication was desired. All of the нормативні регулювання проблемних галузей суспільства participants hoped and hope that they can thus encourage (корупція, захист даних, ксенофобія) та про необхідність the legal-political discussion in Ukraine and in the EU. нормативно-правових реформ в окремих питаннях внутріш- ньої безпеки. Важливим було те, що розробка цих тем була розподі- лена між трьома українськими університетами, хоча всі сту- денти та професори могли однаково вільно висловлювати своє ставлення до цих правових проблем. У світлі актуального політичного співробітництва (напр., запланована угода про асоціацію з ЄС), таке своєвчасне наукове видання було би дуже доречним. Всі учасники спо- дівались та сподіваються, що таке видання зможе сприяти політично-правовій дискусії в Україні та в ЄС.

25 Das Produkt: Offene wissenschaftliche Kooperation ohne Anmaßung

Unsere Seminare und Diskussionen hatten eine übereinstimmende Zielrichtung. Wir wollten gemeinsam kritisch über Recht ref ektie- ren. Dazu gehörte das Aufdecken von Problemfeldern in beiden Ländern. Fehlentwicklungen hier wie dort waren offen anzuspre- chen, Mängelprof le aufzudecken. In dieser gegenseitigen Offen- heit einer wissenschaftlichen Debatte lag der Erkenntnisgewinn. Es ging nicht um „Unterstützung der Demokratie in der Ukraine mittels Förderrichtlinien“ des deutschen akademischen Austausch- dienstes (DAAD), einer Unterabteilung des Auswärtigen Amtes. Es ging uns neben dem Kennenlernen der jeweils anderen Rechts- und Justizsysteme auch um das Erkennen und die Analyse von Fehlentwicklungen in beiden Ländern und der sich daraus entwi- ckelnden Bereitschaft eines gegenseitigen Lernens. Nicht Beleh- rung, sondern das Erarbeiten gemeinsamer Orientierungen für das Recht war das Ziel unseres Kommunizierens. Nur wer die Unabhängigkeit des Rechts und seiner Institutionen von politischen Blockbindungen und von den Zumutungen (oft nur auf „Sicherheit“ zielender) jeweiliger Innenpolitik respektiert, kann Rechtsgeltung und gewaltenkontrollierende Unabhängigkeit der Justiz erwarten. Erst ein solches System ist geeignet für autonome internationale Partnerschaften. Die Finanzierung unserer Seminare war eine starke Prüfung für dieses Streben nach Unabhängigkeit. Das „Sonderprogramm Ukra- ine 13“ des DAAD sah unseren Ansatz nicht als förderungswürdig an. Eine DAAD-Auswahlkommission stellte fest: „Leider kann ihr Antrag nicht in die Förderung aufgenommen werden.“ Die geforderte „Unterstützung der Demokratie in der Ukraine “ war offenbar nicht konstruktiv genug im Sinne einer off ziell erwünschten Be- lehrung: Tut es uns, den Deutschen, nach! Schon die off zielle Dik- tion „Sonderprogramm“ (als ob der Osten von deutscher Sonderbe- handlung nicht schon genug erfahren hätte), die Intransparenz des Antragswesens und die Anmaßung der Belehrung anderer Völker machten es uns leicht, der f nanziellen Mittellosigkeit in anderen Anläufen zu begegnen. Das ist das Schicksal aller unabhängigen Forschungsbemühungen in Zeiten der ökonomisierten Hochschule der Gegenwart: Drittmittelakrobatik, die noch den Blick in den Spiegel ermöglicht. Die Goethe-Universität zeigte sich offen. Die Gesellschaft für internationale Zusammenarbeit gab Geld, die Freunde und Förderer der Universität e.V. zogen nach. Private Spender, die unabhängige Dorothee und Felix Elgeti-Stiftung und ein universitätseigenes Pro- gramm zur Verbesserung der Lehre brachten zusammen mehr als 30.000 Euro auf. Damit konnten 15 deutsche Studierende und Pro-

26 Наслідок: Відкрита наукова співпраця The Product: Open Academic Cooperation без зверхності Without Pretensions

Наші семінари та обмін думками мали однакову мету. Ми хо- Our seminars and discussions had one overarching goal. To- тіли спільними зусиллями критично обсудити питання права. gether, we wanted to critically ref ect on law . That meant До цього належало виявлення проблем в обох країнах. Від- discovering problems in both countries. Undesired develop- крито обговорювались їх помилки, недоліки не замовчува- ments and def ciencies both here and there were to be dis- лись. Така взаємна відвертість у науковій дискусії привела до cussed openly. In this atmosphere of mutual openness in aca- поповнення знань. demic debate knowledge was gained. Мова йшла не про «підтримку демократії в Україні за It was not about the program “ Aiding democracy in допомогою директив про фінансову допомогу» Німецької Ukraine using support guidelines” by the German Academic служби академічних обмінів (DAAD), одного з підвідділів Мі- Exchange Service (DAAD), a subdivision of the Foreign Of- ністерства закордонних справ. Йшлося про знайомство з ін- f ce. Besides the goal of getting to know the other legal and шою правовою системою та системою органів юстиції, але judicial systems, we wanted to recognize and analyze unde- більше – про виявлення та аналіз небажаного розвитку в обох sired developments in both countries and encourage increas- країнах і взаємної готовності до поповнення знань. Не наста- ing readiness to learn from each other . Not instructing, but нови, а розробка спільної, загальної орієнтації в правових пи- working out a common orientation for law was the goal of таннях – це було метою нашого спілкування. our discussions. Тільки той, хто поважає незалежність права та його норм Only those who respect the independence of law and its від політичних блоків та від надмірних вимог внутрішньої по- institutions from political obligations and the unreasonable літики (часто прихованих під виглядом «безпеки»), може очі- demands of domestic policies (usually aiming for “security”) кувати дієвість закону та незалежність юстиції, яка контр- can expect the precedence of the law and an independent ju- олює владу. Тільки така система здатна до незалежних між- diciary for checks and balances . Only this kind of system is народних партнерств. suited for autonomous international partnerships. Фінансування наших семінарів було тяжким випробуван- Financing our seminar was a hard test in this pursuit of in- ням такого прагнення до незалежності. «Спеціальна про- dependence. The DAAD’s “Special Program Ukraine 13” didn’t грама Україна 13» Німецької служби академічних обмінів believe our project was worthy of support. A DAAD selec- DAAD вважала, що наша концепція не варта фінансової під- tion committee stated: “Unfortunately, your application has тримки. Виборча комісія DAAD повідомила: «На жаль, ми не not been approved to receive funding.” The supported “Aid- можемо задовільнити вашу заяву про фінансову допомогу». ing democracy in Ukraine ” was apparently not constructive Очевидно, вказаний проект «Підтримка демократії в Укра- enough in the sense of an off cially desired instruction: Follow їні» був не досить конструктивним, як це бажали офіційні ви- our (the Germans) example! Even the off cial phrase “Special моги програми – не в дусі повчання: Робіть так, як ми німці! Program” (as if the East hasn’ t already received enough spe- Вже офіційна назва «Спеціальна програма» (ніби країни cial treatment from the Germans), the intransparency of the східної Європи недостатньо дізнались про німецькі спеціальні application process, and the presumption of needing to in- дії під час нацизму), непрозорість системи подання заяв та за- struct other peoples made it easy for us to confront our lack розумілість при повчанні інших народів, це все спонукало нас of funding using other methods. That is the fate of all in- розгорнути пошук інших джерел фінансування. Така доля всіх dependent research efforts in times of the economically-fo- незалежних дослідницьких зусиль у теперішні часи економі- cused universities today: the bureaucracy of third-party fund- зації вищих навчальних закладів: акробатика додаткових за- ing which makes a look in the mirror possible. собів фінансування, яка все ще дозволяє дивитись в зеркало. The Goethe University proved itself to be open. The Ger- Університет ім. Ґете проявив розуміння. Товариство міжна- man Society for International Cooperation gave us funding, родного співробітництва надало фінансову підтримку, друзі та and friends and supporters of the University Association fol- прихильники асоціації університетів послідували їх прикладу. lowed its example. Private donors, the independent Dorothee Приватні особи, незалежний фонд ім. Доротеї і Фелікса Ель- and Felix Elgeti Foundation, and a university program to im- геті та власна університетська програма по вдосконаленню prove teaching brought together more than 30,000 Euros.

27 fessoren (Letztere auf eigene Kosten) in die Ukraine reisen, 15 ukrainische Studierende und 4 Lehrende nach Deutschland eingeladen werden: Ohne Vorgaben, Richtlinien und ohne politische Ideologie. Die Forderung nach normativem Positivismus ist indes die Hauptbarriere, die die Europäische Union errichtet. Das belegt ein Blick in die Tagespresse. Die Frankfurter Allgemeine Zeitung ist voll von Wiedergaben politischer Forderungen und V oraussetzungen für ein Assoziierungs- und Freihandelsabkommen, das die Ukra- ine der EU näher bringen soll: „Am Scheideweg von Gas und Frei- heit“ (FAZ v. 1.6.13) „müsse die Ukraine noch Gesetze zur Korrup- tionsbekämpfung, zur Antidiskriminierung und zum Datenschutz verabschieden“ (FAZ v. 26.2.13). Die Tageszeitung berief sich dabei auf berichtende EU-Beamte. Die Regierung der Ukraine müsse entscheiden, welchem Partner sie energiepolitisch die Hand reichen wolle, so die F AZ. Auf der einen Seite die EU mit ihren For- derungen nach positivistischer Rechtsproduktion, auf der anderen Seite Russland mit unverhohlenen ökonomischen Drohungen: Die Hinwendung zu Europa (anstelle einer eurasischen Zollunion mit Moskau) werde die Ukraine in eine Krise treiben – so der russische Präsident Putin. Steht ein Land, das 1000 Jahre zwischen zahlreichen Blöcken zerrieben wurde, erst 22 Jahre in der Erprobung seiner Unabhän- gigkeit, dar f niemand mittels ökonomischem oder politischem Druck Eingliederung oder Anpassung erzwingen. Das Gebot der Stunde ist die Gewähr realer Unabhängigkeit, in der das Land seinen eigenen W eg zu rechtsstaatlicher und menschenrechtlicher Orientierung suchen und gehen muss. Im Respekt vor Unabhän- gigkeit müssen gerade wir Deutsche bemüht sein, die rechtswis- senschaftliche Debatte in der Ukraine sensibel zu begleiten. Das geht nicht im W ege vorgehaltener Besser wisserei, sondern nur mittels kritisch-kollegialer Fachkommunikation in wissenschaftlichen Bahnen. Im Seminar stellten wir uns in diesem Sinn die Aufgabe auszu- loten, von welchen Rechtsorientierungen junge Juristen ausgehen und wo institutioneller und rechtlicher Informationsbedar f durch uns zu decken ist. Für deutsche Beteiligte an den Blocksemina- ren, gerade für die Lehrenden, war es wichtig zu erkennen, ob europäische Rechtsstandards und Rechtstraditionen überhaupt wahrgenommen werden, oder ob man ein gänzlich eigenständi- ges Rechtsbewusstsein entwickelt. Die deutschen Seminaristen der Goethe-Universität haben jedenfalls deutlich gemacht, dass aus westeuropäischer und aus deutscher Sicht eine inhaltliche Orien- tierung an den Prinzipien der Europäischen Menschenrechtskon- vention für die europäische Einigung wichtiger ist als eine formale Ausrichtung an politisch beliebig aufgeladener positivistischer Rechtsproduktion, die heute so und morgen anders ausfällt.

28 викладання зібрали разом більше 30.000 євро. Це дозволило This allowed 15 German students and three professors (the 15 німецьким студентам та професорам (останні – за свій ра- latter at their own cost) to travel to Ukraine, and 15 Ukrainian хунок) поїхати на Україну, та 15 українських студентів та 4 ви- students and 4 instructors were invited to Germany: without кладачі були запрошені в Німеччину: без будь-яких вимог, вка- requirements, guidelines, or political ideology. зівок та без політичної ідеології. The support of normative positivism is one of the main Вимагання нормативного позитивізму є основним obstacles that the European Union has set up. That is con- бар’єром, створеним Європейським Союзом. Варто лише f rmed by a look in the daily news. The Frankfurter Allge- зазирнути в щоденну пресу. Газета «Frankfurter Allgemeine meine Zeitung is full of political demands and requirements Zeitung» наповнена статтями з політичними вимогами та пе- for association and free trade agreements that are supposed редумовами для асоціативної угоди та угоди про вільну тор- to bring Ukraine closer to the EU: “At the crossroads of gas гівлю, які повинні наблизити Україну до ЄС: «На роздоріжжі and freedom” (FAZ on 1 June 2013), “Ukraine must pass laws між газом і свободою, (див. FAZ від 1.6.13) Україна повинна on f ghting corruption, anti-discrimination, and data protec- прийняти ряд антикорупційних законів, закон про боротьбу з tion” (FAZ on 26 February 2013). For these articles, the daily дискримінацією та про захист персональних даних» (див. FAZ paper cited EU civil servants. The Ukrainian government must від 26.2.13). При цьому газета посилалась на службовців Єв- decide which partner it wants to reach out to in terms of en- ропейського Союзу. Далі, FAZ пише, що уряд України повинен ergy politics, according to the FAZ. On the one side is the EU вирішити, якому з партнерів він хоче протягнути руку в енер- with its demands of a positivist production of law, and on the гетичній політиці. З однієї сторони – ЄС з його вимогами пози- other side is Russia with blatant economic threats: Accord- тивістської розробки права, з другої – Росія з неприхованими ing to Russian President Putin, if Ukraine turns to the EU (in- економічними загрозами: «Зі зверненням до Європи (замість stead of to an Eurasian customs union with Moscow), it will до Євразійського митного союзу з Москвою), Україна порине в fall into a crisis. кризу», – заявив президент Росії Володимир Путін. If a countr y which has been ground between numerous Країну, яку 1000 років розпинали звідусіль, і яка тільки 22 blocs for 1000 years is only 22 years into its foray into inde- роки пізнає свою незалежність, ніхто не має права змушувати pendence, no one should for ce integration or alignment on до інтеграції чи адаптації шляхом економічного чи політичного it using economic or political pressure. The order of the day тиску. Заклик сьогодення є – забезпечення реальної незалеж- is the protection of true independence in which the countr y ності, в якій країна повинна знайти свою правову орієнтацію, can search out and take its own path toward an orientation шлях до верховенства закону та слідувати йому. З поваги до on the rule of law and human rights. In respect for independ- незалежності, саме ми, німці, повинні прикладати всі зусилля, ence, particularly we Germans must make an effort to sensi- щоб тактовно підтримувати науково-правову дискусію в Укра- tively follow the academic legal debate in Ukraine. That can- їні. Тобто не методом «я все краще знаю», а тільки шляхом not happen by presuming to know it all but by critical yet критично-колегіального спілкування на професійному рівні. collegial expert communication using academic paths. Тому, ми поставили собі завдання на семінарі вияснити, In the seminar, we thus set ourselves the task of f guring якої правової орієнтації притримуються молоді юристи, та які out what the legal orientation of young law students is and інформаційні потреби в інституційних та правових питаннях what institutional and legal information is lacking and needs повинні бути задоволені нами. Для німецьких учасників блок- to be covered. For the German participants in the compact семінарів, особливо для викладачів, було важливим зрозу- seminar, especially for the instructors, it was important to see міти, чи європейські правові стандарти і правові традиції при- whether European legal standards and traditions are gen- ймаються взагалі, чи розвивається зовсім самостійна правова erally understood or whether a completely unique sense of свідомість. Німецькі учасники Універститету ім. Ґете досить right and wrong is developed. The German participants from чітко наголосили, що з точки зору Західної Європи та Німеч- Goethe University made it clear, at least, that from a Western чини, орієнтація на принципи Європейської конвенції з прав European and German perspective, orientation on the con- людини для європейської інтеграції є більш важливою, ніж tent and principles of the European Convention on Human формальна орієнтація на будь-яку політично-примусову по- Rights is more important for a European unif cation than a for- зитивістську розробку правових основ, яка може кожен день mal orientation on a politically arbitrar y positivist production змінюватись. of law that is seen one way today and another way tomorrow.

29 Was bleibt?

Bald nach dem Besuch in der Ukraine starb Broder Brodersen. Sein Versuch, dem ärmlichen Krankenhaus in der Nähe von Kirowograd noch 100 Betten zu stiften, versandete in den Mühlen internationaler Bürokratie. Was hat uns Broder Brodersen hinterlassen? Zum einen hat er unsere persönlichen und offenen Be- gegnungen durch die Suche nach dem Grab des Vaters initi- iert. Ohne dieses Initial hätte es die Begegnungen, deren Er- gebnisse in diesem Band vorgestellt werden, nicht gegeben. Allein das wäre schon genug. Es ist ein Beleg für die Präge- kraft und den Zugriff des Zufalls. Vor allem aber hat er uns seine bildnerischen W ahrneh- mungen, seine Fotograf en von der Ukraine – nur 14 Jahre

30 Grabgelände | Місце захоронення | Tomb Area

Що залишається? What is left?

Незабаром після візиту на Україну помер Бродер Бродер- Soon after our visit to Ukraine, Broder Brodersen passed сен. Його спроба зробити все від нього залежне, щоб пере- away. His attempt to donate 100 beds to the poor hospital правити в бідненьку лікарню біля Кіровограду ще 100 ліжок, near Kirovograd disappeared into the mills of international стала жертвою млину міжнародної бюрократії. bureaucracy. Що залишив нам Бродер Бродерсен? What did Broder Brodersen leave us? Пошук могили його батька став перш за все поштовхом Firstly, he initiated our personal and open encounters on для наших особистих відвертих стосунків. Без цього по- the search for his father’s grave. Without this starting point, штовху не розвинулись би ті події, результати якого пред- the encounters – the results of which are presented in this ставлені у цьому зібранні. Все це є доказом того, якою ве- volume – would not have taken place. Even that would have ликою і непередбачуваною є сила випадковості. been enough. It is proof of the inf uence and reach of coin- Але, перш за все, він залишив нам своє художнє сприй- cidence. няття та фотографії України після 14 років незалежності. But more than that, he left us his pictorial perceptions, his Тонке відчуття митця Бродерсена залишиться назавжди. photographs of Ukraine only 14 years after the countr y’s in-

31 nach der Unabhängigkeit des Landes – hinterlassen. Diese scharfen Wahrnehmungen des Künstlers Brodersen bleiben erhalten. Er hat durch seinen sensiblen, geschulten künstleri- schen Blick die Ukraine so festgehalten, wie er sie in der Situ- ation der Suche nach dem Grab seines V aters wahrnahm. Es sind Fotograf en über ein faszinierendes Land im Umbruch, im Aufbruch in eine eigene Zukunft, mit schwerer V ergangenheit, für die gerade wir als Deutsche hohe Verantwortung tragen. Ein Land, dem seine Entwicklung und seine Gestal- tung selbst gehören. Die Fotograf en von Broder Brodersen, seine W ahrnehmung der ukrainischen Realitäten im Jahr 2005, werden die Leser dieses Bandes begleiten. Das gilt auch für die von ihm selbst gewählten Bildtitel. Alle Fotograf en entstanden auf dem W eg nach Kirowograd, am dortigen ukrainischen Mahnmal und alle anderen in Odessa.

32 Своїм чутливим, професійним художнім поглядом він відо- dependence. These sharp perceptions of the artist Brodersen бразив ту Україну, яка вразила його під час пошуку могили remain. With his sensitive, schooled artistic eyes, he captured його батька. Це фотографії про чарівну країну на перелом- Ukraine as he perceived it in the situation of searching for his ному етапі свого розвитку, на шляху в своє майбутнє, з важ- father’s grave. They are pictures of a fascinating and chang- ким минулим, за яке власне ми, німці, несемо велику від- ing country, on its way into its own future, with a heavy past повідальність. Країну, яка йде шляхом свого власного роз- for which we Germans in particular are in large part respon- витку та формування. Фотографії Бродера Бродерсена та sible. A country whose development is its own. його власні підписи до них, його сприйняття української дій- Broder Brodersen’s pictures, his per ceptions of Ukrainian сності 2005 року, буде супроводжувати читачів цього ви- realities in 2005, will accompany the reader throughout this дання. Всі фотографії були зроблені на шляху до Кірово- volume. This is also applicable for the picture’ s titles, which граду та біля місцевого українського меморіалу, всі інші – в he chose himself. All pictures were taken on the way to Ki- Одесі. rowograd and at the Ukranian memorial there, all others in Odessa.

Есе німецьких авторів Deutsche Beiträge German Contributions Аудиторія | Hörsaal | Lecture Hall Петер-Алексіс Альбрехт Університет Гете м.Франкфурт-на-Майні

Правове і політичне есе про розвиток в системі кримінального правосуддя Німеччини* – поліція, прокуратура, захист та кримінально-виконавча система –

I. основа та політична увага до прав людини, коли соці- Занепад кримінології альна держава загального добробуту перетворювалась у «суспільстві безпеки» у «профілактичну» державу. Суспільство та люди мали би більше дбати про себе. Розпочався відступ держави. Критична кримінологія являє собою збірну вузівську на- Кримінологія знала ж, що ув’язнений може бути лише уку. З правовою державою вона розділяє долю бути за- тоді успішно реінтегрований, коли після його терміну йвою в сьогоднішньому суспільстві безпеки. Вона може ув'язнення покращиться його соціальне положення, він пояснити, як виникає девіантна поведінка. Але правова знайде захист та конструктивну допомогу в сім’ї та сус- держава та критична кримінологія заважають профілак- пільстві – все те, що є основами державних зобов‘язань в тичним діям суспільства, яке просто зациклено на без- кримінально-виконавчій системі. пеці. Якщо політичні лідери все це знають – принаймні по- Соціально-педагогічні та соціально-політичні рекомен- винні знати, то чому вони не застосовують ці знання? дації розглядаються часто як протипіхотні міни. Політик, Нинішня політика виправдовує своє кримінологічне не- який прагне до інтеграції моделі «реабілітації», практично вігластво недосяжним злом в людині. Homo homini lupus вже знятий. Концепція соціально-кримінального права ще являється ще з ери просвітництва бойовим кличем. Але ніколи не була реалізована. Ідеї таких реформ, які вини- не сама людина є злою, злими є ідеологічні та економічні кли в 70-тих роках, потерпіли поразку. Так як і соціальна інтереси сьогоднішньої кримінологічної та соціальної по- держава. літики. Вона заспокоює громадськість своєю профілак- Вона була зломлена економікою суспільства. Не ви- тичною ідеологією захисту від чорних овець та відволікає стачало ресурсів. Єдиними методами боротьби з соціаль- від політичного провалу у боротьбі зі злочинністю. ними відхиленнями були управління та контроль. Саме Змінилося базове ставлення. Західні індустріальні тому не були розроблені методи, які би виявляли соці- суспільства покидають основні принципи прав людини, альні причини виникнення злочинної поведінки та її усу- основу неіснуючої свободи: до такої належать повага до нення. Таким чином, незалежне кримінологічне знання та людської гідності, свобода від катувань, повага в осно- кримінально-політичний розум стали більше не потрібні. вних сферах приватного життя. Федеральний Конститу- В цей же час опинилася поза увагою матеріальна ційний суд ще тримається, але як довго? Дорога веде – з широкою підтримкою – в таке сус- * Наступні есе про систему кримінального правосуддя транслювалися в пільство безпеки, яке створює не безпеку суспільства, 2012/2013 роках в радіопередачах «Deutschlandradio Kultur» (Політичний фейлетон). Всі джерела і докази базуються на трьох монографіях авто- а загальну невизначеність та дезорієнтацію найширших ра: Кримінологія, Видавництво Бек, 4. видання, 2011; Шлях до суспільства верств населення. Тому що у боротьбі зі злочинністю сус- безпеки – У пошуках критичних державних правил абсолютності, Берлін- пільство готове – мабуть для свого власного захисту – ське наукове видавництво, 2010; Забута свобода, Берлінське наукове ви- давництво, 3. видання, 2010 та переклад на російську мову у видавництві відмовитися від верховенства закону, щоб отримати без- Харківського університету, 2013 (переклад Г. Мошака). пеку, яку воно ніколи не взмозі отримати. Цю помилку, це

37 попрочне коло, змогла б виявити критична наука, якщо б норми, які, здавалось, точно диференціюються, але на- її спитали. справді вже не обмежуються критеріями злочину. Так На данний час ми вчимо: лише очевидні катастрофи було знято застосування примусових повноважень. Сис- дають шанс до раціонального мислення. Також кримі- темний розшук та залучення таємних детективів є про- нальній політиці слід цього побоюватися. Нерівне сус- дуктами цього розвитку. Це можна назвати поліцізацією пільство не зможе перейти без соціальних, екологічних кримінального судочинства. У рамках цієї оперативної ро- та економічних катастроф в суспільство вільних, рівних боти поліції з‘являються «цивільно-правові витрати»: гро- людей та в суспільство з основами матеріальної спра- мадяни стають об‘єктами таємного шпигунства, таємного ведливості. З точки зору критичної кримінології, існує не збору даних та невидимої політики контролю. тільки ядерне, але і соціальне «випромінювання» – з та- Новостворені норми в законах про поліцію дозволя- кими ж довгими періодами напіврозпаду. Все це – похмурі ють їй в будь-який час, в будь якому місці збір інформа- перспективи щодо долі розхваленого цивілізованного сус- ції за допомогою відповідних засобів, якщо існують кримі- пільства. нологічні гіпотези. Про факти та їхню перевірку мова вже не іде. ІІ. Нові повноваження виправдовуються відомими загро- Поліція зами: організована злочинність та терроризм. Сучасна по- ліція хоче бути на рівні. Права громадян перешкоджають 1. Поліція у правовій державі: і мають бути усунені під виглядом надзвичайного стану. слуга двох панів Наступним кроком було б відновлення Постанов Веймара про введення надзвичайного стану. В правовій державі поліція має два традиційних за- Чи це не відлуння закону про надання надзвичайних вдання. З одного боку, вона є помічником прокуратури повноважень уряду? в кримінальному розслідуванні. Вона може втручатися Доцільними були би суттєві роз’яснення кримінальних лише тоді, коли є конкретна підозра в скоєнні криміналь- загроз. При спокійному розгляді, їм можна раціонально ного злочину. Вона підлягає конституційному контролю протидіяти звичайними методами. Замість камер спо- кримінально-процесуального кодексу. Все це називається стереження в громадських місцях, поліція повинна збіль- репресивною функцією поліції. шити свою присутність в відомих небезпечних місцях. З другого боку, поліція є профілактичним органом в Але для політики це занадто дорого. Добре кваліфікова- рамках запобігання небезпеки. Тут поліція являється кла- ній державно-правовій поліції влада не хоче платити. Тя- сичним інструментом виконавчої влади. Вона «друг та по- гар несуть громадяни. мічник» всіх громадян і підлягає закону про поліцію. Ме- Перш за все, межа між превентивним та репресивним жею втручання є реальна небезпека. Хто вважає себе по- втручанням поліції має бути відновлена конституцією. Ці страждалим від втручання поліції, звертається не до про- поняття повинні чітко відрізнятися один від одного щодо курора, а в адміністративні суди. причини та мети, бо такі критерії мають важливе значення Це – основи правової держави. для правово-державного судочинства та ефективного Вже в 70-тих роках такі традиційні визначення завдань правового захисту. В кінцевому рахунку, відповідальність були для поліції занадто обмеженими. Боротьба із злочи- лежить у руках Федерального Конституційного Суду. Хто ном повинна була відбуватися не тільки для того, щоб ви- ж хоче нової поліцейської держави? рішити єдиний конкретний випадок, а й для того, щоб за- побігти кримінальності як такої. З цього моменту поліція 2. Поліція на шляху до таємної поліції мала б діяти оперативно, а не «просто» превентивно або «просто» репресивно. Головним пріоритетом демократичної держави є транспа- У законах про поліцію ці вимоги були реалізовані з ретна поліція, яка своєю відкритістю являється головною 80-тих років. Реальна небезпека та конктретна підозра основою для довіри громадянина в державу. Відкритість, як межа втручання були усунені. Головним стала більше на жаль, все частіше затьмарена схильністю до таємного не суть звинувачень, а прогноз поліції. В силу вступили слідства. Привиди таємної поліції та органів безпеки дер-

38 жави підривають довіру громадян. У демократичній дер- хисту конституції та відомствами кримінальної поліції зе- жаві це – немислимо. мель обмінюються досвідом та знанням. При бажанні, поліція може сама себе звільнити від Якщо ні громадяни, ні конституційне кримінальне пра- кайданів кримінально-процесуального кодексу. Не існує восуддя не отримують інформації про поліцейські розслі- кримінально- судового контролю щодо поліцейських мето- дування з метою контролю, то розпочинається кінець пра- дів отримання доказів. вової держави. Але, здається, в сьогоднішньому суспіль- Також, участь кримінального судді не приводить до стві це нікому не заважає. Економіка вже давно подавила ефективного обмеження поліцейського розслідування. Це правову державу та виснажує її. Соціальний контроль пов‘язано з тим, що у невідкладних справах поліція може діє все більше для стабільності економічної системи – в обійти компетенції судді. З іншого боку, поліція фільтрує основному без правового захисту громадян. Чи зможуть факти з її точки зору так, що судді не мають можливості право та правова держава бути «реактивовані»? перевірити їх насправді. Закон про федеральне відомство кримінальної поліції 3. Поліцейський допит: маніпуляція незнанням 2009-го року дає центральній владі можливість захисту підозрюваного є незаконною! від загроз міжнародного тероризму, що раніше було ком- петенцією тільки поліцій федеральних земель. Крім сум- Вершиною поліцейського розслідування є допит обвину- нівного онлайн-пошуку, додати треба так званий систем- ваченого. Те, що сказано та записано в поліції, має най- ний розшук, залучення таємних детективів, можливість більшу значимість та визначає в більшості випадків по- візуального та звукового спостереження житла та теле- дальший розвиток кримінального процесу. комунікацій. Кримінологія довела, що існує багато недоліків в по- Багато критикована реформа закону дозволяє також всякденній практиці пояснення обвинуваченому його федеральному відомству проводити профілактичні роз- прав. В одному гамбургському дослідженні виявилось, що слідування без конкретних підозр. Так звані «попередні лише 9 з 100 допитів у злочинах проти життя відповідали розслідування» більше не підлягають державній проку- кримінально-процесуальному праву: мало доказів обви- ратурі, хоча вони дозволяють державі максимальні пору- нувачення, недостатнє пояснення прав про свободу дачі шення основних прав громадян. свідчень та можливості проконсультуватись у правозахис- Випробувані основні компетенції федеральних земель ників чи отримати докази. для поліцейського захисту від небезпеки, а також розді- Особливо у злочинах проти життя, професійні слідчі лення між поліцією та спецслужбами, на жаль, скасовані. мають часто справу з людьми, які не мають жодних юри- Але саме це розділення служить для захисту прав сво- дичних понять та знаходяться в емоційно винятковій си- боди громадян. Державно-правова поліція денатурує до туації. В таких випадках є важливим за допомогою цін- таємної поліції. Державні інтереси переслідування витіс- ної юридичної термінології професійно правильно та до- няють правовий захист громадянина до невпізнання. ступно пояснити різницю між наміром та необережністю.- З другої сторони, хвилює те, що федеральна розвід- з вирішальним результатом: умисне вбивство часто увальна служба отримує поліцейські повноваження на пов‘язане з довічним ув‘язненням, за необережність може втручання, тобто може порушувати кримінальну справу бути накладено грошовий штраф. за своїм розсудом, а також встановлювати наявність кон- Основною проблемою є те, що поліцейський експерт кретної небезпеки або підозри. Таким чином, важлива цілеспрямовано скеровує допит в напрямок такого право- державно-правова монополія переслідування злочинів вого поняття, яке в повсякденному вживанні в мові зви- державною прокуратурою втрачає силу. Перетворення чайних громадян не має ніякого сенсу. У більшості випад- федеральної розвідувальної служби у федеральну та- ків, правове значення підписаної заяви є незрозумілим ємну поліцію не дасть довго на себе чекати. для обвинуваченого. Тут повиннні бути залучені правові Цей процес почався в 2004 році, коли був створений захисники. Але їхня присутність не завжди передбачена. об‘єднаний центр захисту від тероризму. Там службовці Підозрюваний у вбивстві повинен бути опитаний стосовно федерального відомства кримінальної поліції та феде- інтелектуального (тобто «знання») та вольового (тобто ральної розслідувальної служби разом з органами за- «бажання») елементів.

39 З боку «знання» не потрібно бути впевненим в спри- ІІІ. чиненні смерті. Достатнім є знання щодо можливості: як Державна прокуратура щодо наміру з загрозою довічного ув‘язнення, та щодо Суддя перед суддею необережності. Потрібним під час допиту є лише «зна- ння щодо можливості», що смерть насправді відбудеться. Прокуратура вважається в юриспруденції найоб‘єктив- «Але ви точно не діяли з метою смерті?», з примирливою нішим органом у світі. Її центральне завдання – сфор- доброзичливістю питається слідчий. «Ви лише вважали мувати результати розслідування, подані їй поліцією, в це можливим.» Звинувачений з вдячністю погоджується і певну форму правосуддя, і передати звинувачення в суд знаходиться одною ногою вже за гратами. або закрити справу. Подивимося на елемент «бажання». Намір відрізня- Дивним є те, що прокуратура є повністю вільна у ви- ється від свідомої халатності наступним чином: «Хто сві- борі, який шлях вона обере. Вона працює в кримінальній домо прийняв до уваги результат злочину, отже схвально політиці в широкому масштабі – хоча і без конституцій- прийняв його», діяв навмисно. Якщо ж хтось «надіявся не ного дозволу. Тяжке становище, ускладнене великою кіль- заподіяти шкоду», знаходиться в стані необережності, а кістю процесів, зробило прокурора залежним від судового отже поза межами небезпечної зони. свавілля. Ця тонка межа між погодженням з результатом та ві- Вже давно прокурора називали «суддею перед суд- рою в незаподіяння шкоди вирішує про довічне ув‘язнення дею». В 1981 ще половина усіх прокурорських справ яв- чи незначні санкції. Але хто це взагалі знає? ляли собою звинувачення та заявки на покарання, в 2008 В усіх випадках, розумний слідчий навіює підозрюва- ця частка скоротилась до 22%. Величезна решта – а ному симпатію та довіру. Здивування приходить пізніше: отже 80% – йде шляхом інформалізації, тобто методом під час судового процесу. Тепер звинувачений дізнається, регулювання та закриття справи без реального судового що всі ці гарні слова, які вказували на розуміння, зама- контролю, без належного правового захисту, спокійно та нили його на рівень умисного скоєння злочину, а отже на таємно. Судовий розгляд стає рідкісним винятком. довічне ув‘язнення. Можна сформулювати гостріше: могутній заспіває В результаті, це є допит методом словесної маніпуля- пісню покаяння і згодиться на сплату штрафу, і після ції. Гарантована конституцією рівність сторін явно пору- оплати штрафу і закриття справи він залишиться неза- шується. Тим не менш, чинне законодавство дозволяє по- судженим. А бідні та знедолені стають жертвами системи ліції полегшити собі боротьбу зі злочинністю. Це звинува- кримінального правосуддя. чення спрямоване не стільки в сторону поліції, скільки в Все ж іде добре, часто говорять, що декриміналізація сторону законодавчих органів, які ще утримуються від за- іде тихим шляхом. Що ще потрібно? Але правова дер- кону, який гарантуватиме присутність державного захис- жава не може так аргументувати. Все ще існує принцип ника під час допиту у таких тяжких злочинах, де загрожу- рівності (стаття 3 Конституції Німеччини) та констиційний ють суворі покарання. Саме це має гарантувати правова принцип, по якому судова влада здійснюється суддями держава, тому що засудження юридично неосвідченого (ст. 92 КН). Називається це ще староєвропейським розпо- підозрюваного методами словесної маніпуляції не є за- ділом державної влади, що є вірним та добрим. конним. Лише суддя, передбачений конституцією, є в певній Правова держава зобов‘язана в ситуації поліцейського мірі незалежним у своїх рішеннях. Прокурор, однак, зале- допиту надати високу прозорість та ясність. Тільки так по- жить від політичних інтересів виконавчої влади. Все ле- шук правди в системі кримінального правосуддя стане жить в руках міністра юстиції, яку справу закрити, а яку справедливим і лише наближеним до основної істини. відправити на розгляд в суд. Привіт від Берлусконі! Раптовий напад на неосвідчених та не підготовлених є не Який був би вірний шлях? З прокуратур повинно бути просто не законним, а є порушенням прав людини! зняте навантаження. Негайно. Вони являються політич- ними станціями «ремонту» для держави та суспільства – але тільки образно. Зловживання наркотиками, насиль- ство в молодіжному середовищі, алкоголізм, нечесні еко- номічні дії, політичний екстремізм – всі ці соціальні про-

40 блеми повинні бути вирішені – також шляхом закриття розгляд та «силу аргументів». Верховенство процесу ле- справ, що, звичайно, організаційно полегшить роботу і, як жить в руках держави. ми сподіваємось, принесе профілактичний ефект. Стратегія захисту під час процесу курсує між конфлік- Але це ще не все: сотні додаткових законів – від за- том та пошуком консенсусу. Конфлікт захисту визнача- кону про рублене м‘ясо до закону про виробництво вина – ється як боротьба за правову систему з допомогою кримі- в рамках усієї політичної фантазії – надаються прокура- нального судочинства. Часто захисники, які прагнуть чітко турі для обробки. Окремим прокурорам загрожує переслі- слідувати цій меті, звинувачуються в зловживанні їхніми дування, якщо вони наважаться виступити проти. процесуальними повноваженнями. Вже лише одне це за- Ніхто не може справедливо вирішити всі ці завдання, уваження є порушенням принципів процесуальної спра- навіть найоб‘єктивніший орган влади у світі. Криміналь- ведливості. ний закон ніколи не зможе контролювати суспільство, він Захист шляхом конфлікту надається адвокатам кримі- лише може зробити тяжкий злочин загально відомим. Але нальним процесом. Так як лише в цих випадках, при ви- це неможливо зробити одразу в мілльйонах випадків, а несені тяжких вироків, вони зможуть подати апеляцію у лише в правовому відкритому судовому процесі, а не «під вищі судові органи. Щоб підвердити процесуальні пору- столом» через закриття справи. шення, захисник повинен в попередньому процесі вияс- Найбільшим тягарем прокуратур являються на сьо- нити усі факти і докази та подати офіційну скаргу. Отже, годні справи про адміністративні правопорушення, про конфлікт захисту запрограмований законодавчими орга- недотримання правил дорожнього руху, правопорушення нами. економічного характеру: це все можна часто вирішувати Законодавча влада теж не завжди іде прямими шля- з допомогою адміністративних рішень або в цивільних су- хами. Вона хоче досягти слухняності правового захис- дах, або також шляхом надання соціально-політичної до- ника. Юстиція пов‘язує його, як «орган правосуддя», що помоги – наприклад, в області зловживання наркотиків. викликає симпатію. Але ж, якщо законодавча влада шукає порятунку в га- Як подарунок Данайців, законодавча влада ввела в лузі кримінального права, тоді вона виходить за рамки 2007 році § 259с кримінально-процесуального кодексу, кримінального правосуддя. Навантаження не подолати. завдяки якому захисники можуть домовитися з іншимим Кримінальний закон потрібно зосередити на ключових за- сторонами процесу щодо ходу судового розгляду або грозах, а отже на справді соціально-шкідливих і загро- його результату. Таким чином «угоди», а точніше махіна- жуючих правам громадян проблемах. Це є вища мета. ції, стали принципами процесу. Тоді прокуратура зможе зосередитись на її головному за- Для захисників це означає, що їхня професійна роль вданні – кримінальному переслідуванні. І тільки тоді не- зведена до нуля. Зараз він є в першу чергу менеджером залежна судова юстиція зможе служити справедливості. раціональних рішень. У цей же час зростає економічна Без махінацій поза очима суспільства. вигода щодо клієнтури. Все стає незрозумілим, а отже до- рожчим. Підозрюваний дивиться у правову безодню. IV. Ліквідація всіх формальностей, а також втрата право- Захист у кримінальній справі вих принципів є жартом угод. А отже, на добраніч, пра- Менеджмент консенсусу замість вова держава! І горе тим, хто у випадку «угод» не зможе пошуку істини досягнути справедливого рішення. Потрібні нові реформи. Йдеться про обов‘язок дер- Захисник має справу з різноманітними вимогами. За- жави призначати захисника вже на перших етапах слідчих лежно від стратегії, він є єдиною противагою прокуратури процедур, так як ще в поліції докази визначають весь без- та суду, а також являється комунікатором для засобів ма- зворотній хід кримінальної справи. Мова йде також про сової інформації та громадськості. Він також є помічником те, хто буде нести витрати процесу. Який сенс в зусиллях з правових питань та педагогом свого клієнта. Впоратися на ресоціалізацію, якщо звинувачений після звільнення з цим всім можливо лише при належності високої емоцій- буде фінансово перевантажений до кінця своїх днів? ної стійкості. В цей же час, захисник є в принципі безсиль- І, нарешті, йдеться про те, щоб усунути усі способи, ним та може надіятися лише на справедливий судовий які витісняють захисника з процесу: тут треба нагадати

41 Німецьку Осінь та RAF, що повинні належати тільки ми- У Федеральному уряді, а більше у федеральних зем- нулому. лях, виконодавча влада сама оплачує та винагороджує Думка про те, що, на відміну від громадського захис- своїх контролерів. Юстиція земель призначає суддів та ника, захисник, вибраний самим звинуваченим, буде з прокурорів на основі незрозумілих міркувань в рамках набагато більшим ентузіазмом займатись процесом – як, своєї сумнівної всемогутності. Виконодавча влада, тобто наприклад, добре оплачуваний приватний лікар, на від- міністерства, визначає персонал судів та прокуратур. міну від загального – нехай дістанеться тим, хто вірить, Прокурори навіть знаходяться під «правом на інструкції» що справедливість для всіх однакова. міністра юстиції. Ця практика офіційно не застосовується, але кожен Інсайдер знає, що існують не лише письмові V. інструкції зі сторони міністра, а і розмови в чотири ока та Кримінальні суди приватні телефонати. Судді у правовій державі: здобич Але чому судовій владі не надається незалежність, виконавчої влади? яка гарантована їй конституцією? Все просто: тому що найсильніша серед трьох влад, а саме виконавча влада, «Судова влада довірена суддям». Хто це каже? Осно- хоче зберегти владу контролю над іншими гілками влади вний закон Німеччини в статті 92. Але це врегульовано в своїх руках. Політики не дадуть добровільно позбавити не лише там. Поділ влади є в державі вічним елементом, себе тих компетенцій, які дають їм можливість замовляти який гарантований конституцією. Ніхто – навіть законода- та оплачувати своїх юридичних контролерів самостійно. вець – не може торкнутися цього суспільно-, державно- Так дійшло до гнітючої заплутаності контролю у важливих конституційного елементу поділу влади, що стало досяг- галузях держави та суспільства. Ця заплутаність у галу- ненням історичного розвитку змісту конституції. зях влади не допускає переслідування виконавчої влади, А насправді? Справжня незалежність ще не стала час- яка навіть у випадку тяжких проступків залишається у тиною судової влади в нашій правовій системі. Звичайно, більшості випадків без звинувачень. Які прокурори та ніхто не пише зразків вироків для наших суддів. Але неви- судді наразі ведуть розслідування проти головних акто- димі організаційні сили суспільства «відшліфували» голо- рів, винних в фінансових, банківських та економічних кри- вний принцип поділу влади: взаємний контроль. Саме та- зах? На сьогодні це потребує страшенної мужності, але кий контроль є головним аспектом у демократичній дер- не маючи справжньої забезпеченої незалежності судової жаві. Якщо демократія має хоч якийсь сенс, то він полягає влади, цієї мужності ніколи не буде. У Європейському Со- в ефективному контролі частин державної влади: законо- юзі вже 24 країни практикують автономне самокерування давча влада, управління та судова влада повинні контр- правосуддя. Лише Німеччина, Австрія та Чехія залиша- олювати один одного. Порушення мають бути санкціоно- ють усе по старому – стара влада завдяки непрозорості вані саме третьою владою, яка зобов‘язана конституцією суспільства залишається результатом заплутаності по- дотримуватися права та закону. ділу влади. Лише Федеральний Конституційний Суд працює у цій Отже, хто контролює автономну третю гілку держав- автономії, гарантованій конституцією. Парламент та уряд ної влади? Вона зв‘язана правом і законом та ефективно під градом конституційних ляпасів повинні соромитись сформована з персоналу різних інстанцій. Але це вже та прагнути покращення. Але нічого не трапляється. По- вдалося виконавчій владі. Примусова необхідність еко- літичні будні навчають протилежному. Це має насторо- номити виснажила правову державу. Велика кількість жити громадян, вони мали б вимагати правосуддя, яке процесів та перевантаження суддів не залишають авто- не спить. Прикладом є Федеральний Конституційний Суд. номному розвитку юстиції та справедливості правосуддя Він сам керує своїм бюджетом і не повинен знаходитися майже ніяких шансів. під зовнішнім впливом. Хоча призначення суддів зале- жить від пропорцій політичного представництва бундес- тагу та бундесрату, але якщо судді вже призначені, вони отримують абсолютну автономію, яка є вільною від на- тиску, оплати та винагород.

42 VI. право кожна людина. Центральний принцип прав лю- Ув‘язнення дини – це людська гідність. За неї довго боролися, і для Вічна нужда юстиції законодавця вона є передбаченою для кожної людини, не важливо від того, який тяжкий злочин вона вчинила. Історія ув‘язнення – це історія необхідності соціальної до- Гарантія прав людини знаходиться під захистом Феде- помоги для повернення в суспільство людей, які знахо- рального Конституційного Суду. Він встановив також не- дяться «по той бік» суспільства. Мало що з цього було ко- здоланні бар‘єри проти ущемлення людської гідності для лись реалізовано. людей в ув‘язненні. Це – державні та суспільно-політичні Специфіка проблем полягає в наступному: сильна пе- абсолютні правила. Перш за все, в кримінальній системі ренаселеність, особливо в міських районах, висока частка правосуддя головними є людська гідність та права лю- іноземців як маніфест доказу їхніх соціально-структурних дини, які повинні стояти на першому місці у державі. дискримінацій, нестача персоналу, недостатня кваліфіка- Гарантія прав людини зобов'язує спростувати умови ція усіх відповідаючих за ув‘язнення, надмірна охорона до ув‘язнення, наприклад, надати дозвіл ув‘язненим на останнього дня ув‘язнення, і все це при обмеженому бю- зв‘язок з сім‘єю та з іншими близькими особами. Ці права джеті. Керівники в‘язниць у Берліні виразились коротко: на зв‘язок, на соціальну допомогу та компенсацію за «Безпека у в‘язницях ще може бути забезпечена з горем ув‘язнення не повинні бути «чайовими» для ув'язнених. пополам, але підготовка ув‘язнених на вільне від злочинів Це має бути головним обов’язком держави, яка з одного життя на свободі стає майже неможливим» (Берлінська боку, уповноважена на позбавлення волі на основах кри- газета від 11. липня 2009). мінального права, з іншого боку, зобов‘язана зробити це Враховуючи такий провал в кримінальній політиці, позбавлення волі з наданням людських умов. Права лю- правовій державі залишається тільки вимагання судом дини є для ув‘язнених гарантом захисту проти держав- дотримання прав людини в ув‘язненні, що на жаль, викли- ного втручання в його психіку та автономію. кає чимало подиву в громадськості. Але правова держава Але давайте дивитися не тільки на державу. Найгір- дотримується певного правила: Забезпечення прав лю- шою причиною рецидиву є саме суспільство. Лише в рід- дини у кримінальному кодексі та кримінально-виконавчій кісних випадках громадяни готові до реінтеграції звільне- системі не підлягає розпорядженням законодавця. У за- них з ув‘язнення через надання реальних можливостей безпеченні прав людини не йдеться про інструментальні для працевлаштування та житла. Як би не намагались аспекти позитивного запобігання вчиненню засудженим органи правосуддя та органи ув‘язнення, але переосмис- нових злочинів. Права людини не надаються для того, лення має починатись з нас! Повага до людської гідності щоб захистити суспільство від рецидиву злочинів. Осно- є не лише обов‘язком держави! Це стосується всіх нас. І вні права людини мають бути гарантовані державою. ми не повинні забувати про неї, коли від громадян знову Гарантія прав людини заснована на антропологічному лунатимуть заклики до більш тяжких каральних методів вченні, що всі люди – вільні вони або в ув‘язненні – лише для небезпечних злочинців. Тому що, на думку більшості на основі їх «бути людиною», мають рівні права. Це врож- експертів, результат залишиться один: рецидив. дені, недоторкані і невід‘ємні права і свободи, на які має Порочне коло.

43 Проф. Алексіс | Prof. Alexis Peter-Alexis Albrecht Goethe-Universität Frankfurt am Main

Rechtspolitische Essays zu den Entwicklungen im Kriminaljustizsystem in Deutsch land* – Polizei, Staatsanwaltschaft, Strafverteidigung, Strafgerichte und Strafvollzug –

I. sis und politische Aufmerksamkeit geraubt, als sich der Wohl- Der Verzehr der Kriminologie fahrtsstaat zum Präventionsstaat wandelte. Gesellschaft und durch die Sicherheitsgesellschaft Individuen sollten mehr für sich selbst sorgen. Der Rückzug des Staates war eingeläutet. Dabei wusste die Kriminologie, Die kritische Kriminologie ist eine universitäre Sammelwis- dass ein Strafgefangener nur dann er folgreich wieder einge- senschaft. Mit dem Rechtsstaat teilt sie das Schicksal, in der gliedert werden kann, wenn sich nach der Haftzeit seine so- Sicherheitsgesellschaft überf üssig zu sein. Zwar vermag sie ziale Lage nachhaltig verbessert, er den Schutz familiärer Ge- aufzuklären, wie abweichendes V erhalten entsteht. Aber borgenheit f ndet und dabei konstruktive Hilfen erhält – alles Rechtsstaat und kritische Kriminologie stören die präventive Kernpf ichten staatlichen Strafvollzuges. Auf adung einer Gesellschaft, die auf Sicherheit f xiert ist. Wenn die politisch Verantwortlichen das alles wissen – zu- Sozialpädagogische, gesellschaftspolitische Empfehlun- mindest wissen müssten –, warum folgen sie diesen Einsich- gen werden häuf g als T retminen angesehen. Ein Politiker , ten dann nicht? Die aktuelle Politik legitimiert ihre kriminolo- der sich beispielsweise zum Integrationsmodell der ‚Resozia- gische Ignoranz mit dem unerreichbar Bösen im Menschen. lisierung‘ bekennt, ist nahezu schon abgewählt. Das Konzept ‚Homo homini lupus‘ war schon der Schlachtruf der V orauf- eines sozial-integrativen Strafrechts wurde erst gar nicht re- klärung. Aber böse ist nicht der Mensch, böse sind die ideo- alisiert. Entstanden in den 70er Jahren scheiterten solche Re- logisch verbrämten und ökonomisch getragenen Interessen formideen gemeinsam mit dem Wohlfahrtsstaat. heutiger Kriminal- und Sozialpolitik. Diese beruhigen mit ei- Er zerbrach an der Ökonomie der Gesellschaft. Es fehlten ner präventiven Ideologie des Schutzes vor schwarzen Scha- die Ressourcen. Darum wurde gesellschaftliche Abweichung fen die Öffentlichkeit und lenken ab vom politischen V ersa- lediglich „kontrolliert und ver waltet“. Darum wurden keine gen im Kampf gegen die Kriminalität. Methoden entwickelt, um die sozialen Ursachen kriminellen Die Grundhaltung hat sich verändert. W estliche Indus- Verhaltens zu erkennen und zu beseitigen. Unabhängiges kri- triegesellschaften verlassen den Boden der Menschenrechte, minologisches Wissen und kriminalpolitische Vernunft waren die Basis unverfügbarer Freiheit: als solche gelten der Respekt nicht mehr gefragt. vor der Menschenwürde, Freiheit von Folter, die Achtung von Zugleich wurde den Menschenrechten die materielle Ba- Kernbereichen privater Lebensgestaltung. Das Bundesverfas- sungsgericht müht sich redlich, aber wie lange noch? Der Weg führt – unter breiter Zustimmung – in eine Si- * Die folgenden Essays zum Kriminaljustizsystem sind 2012/2013 im Deutsch- cherheitsgesellschaft, die ihrerseits nicht Sicherheit, sondern landradio Kultur (Politisches Feuilleton) gesendet worden. Alle Quellen und Nachweise stützen sich auf drei Mongraf en des Verfassers: Kriminologie, Beck- allgemeine Unsicherheit und Orientierungslosigkeit brei- Verlag, 4. Auf . 2011; Der W eg in die Sicherheitsgesellschaft – Auf der Suche tester Bevölkerungsschichten produziert. Denn im Zeichen nach staatskritischen Absolutheitsregeln, Berliner W issenschafts-Verlag, 2010; des Kampfes gegen die Kriminalität ist die Gesellschaft be- Vergessene Freiheit, Berliner Wissenschafts-Verlag, 2010, 3. Auf . und russische reit, scheinbar zu ihrem eigenen Schutz die Grundlagen des Übersetzung im V erlag der Universität Kharkiv , 2013 (Übersetzung dur ch G. Moschak). Rechtsstaats aufzugeben, um eine Sicherheit zu erhalten, die

45 sie so nie erhalten wird. Diesen Irrtum, diesen T eufelskreis kommen sind Normen, die scheinbar präzise differenzieren, könnte eine kritische Wissenschaft aufdecken, wäre sie denn in Wirklichkeit aber nicht mehr dur ch Tatbestandsmerkmale gefragt. eingeschränkt werden. Derzeit lernen wir: nur ausgemachte Katastrophen geben, Die Anwendung von Zwangsbefugnissen wurde so ent- wenn überhaupt, Ansätzen von Vernunftdenken eine Chance. grenzt. Rasterfahndung und der Einsatz verdeckter Ermittler Auch für die Kriminalpolitik ist das zu befürchten: Eine unglei- sind Produkte dieser Entwicklung. Man spricht von der V er- che Gesellschaft wird ohne soziale, ökonomische oder öko- polizeilichung des Strafverfahrens. Im Zuge dieser operativen logische Katastrophen nicht in eine Gesellschaft von freien Polizeiarbeit fallen „bürgerrechtliche Kosten“ an: Bürger wer- Gleichen und in eine von materialer Gerechtigkeit über führt den zu Objekten heimlicher Ausforschung, verdeckter Daten- werden können. Aus der Sicht kritischer Kriminologie gibt es erhebung und unsichtbarer Kontrollpolitik gemacht. nicht nur atomare, sondern auch soziale V erstrahlung – mit Die neu entstandenen Regelungen in den Polizeigesetzen ähnlich langen Halbwertzeiten. Alles düstere Perspektiven für ermächtigen die Polizei, jederzeit und überall Informationen das Schicksal der gelobten Zivilgesellschaften. mit geeigneten Mitteln zu sammeln, sofern kriminalistische Hypothesen vorhanden sind. Um Fakten und deren Über- II. prüfbarkeit geht es dabei also nicht mehr. Polizei Die neuen Befugnisse werden mit bekannten Bedrohungs- szenarien gerechtfertigt: organisierte Kriminalität und Terroris- 1. Die Polizei im Rechtsstaat: mus. Hier will die moderne Polizei auf Augenhöhe sein. Bür- Diener zweier Herren gerrechte stehen im Wege und müssen quasi notstandsmäßig außer Kraft gesetzt werden. Der nächste Schritt wäre die Wie- Im Rechtsstaat hat die Polizei zwei traditionelle Aufgaben: dererweckung Weimarer Notstandsverordnungen. Das Ge- Sie ist zum einen Gehilfe der Staatsanwaltschaft im straf- spenst des Ermächtigungsgesetzes klopft an die Tür. rechtlichen Ermittlungsver fahren. Einschreiten dar f sie nur Geboten ist dagegen eine sachliche Aufklärung über kri- bei einem konkreten Anfangsverdacht für eine Straftat. Sie un- minelle Bedrohungen. Bei unaufgeregter Betrachtung wird terliegt dabei der rechtsstaatlichen Kontrolle der Strafprozess- man ihnen mit herkömmlichen Methoden vernünftig begeg- ordnung. Das Ganze nennt man die repressive Funktion der nen können. Anstelle von Über wachungskameras im öffent- Polizei. lichen Raum sollte die Polizei mehr Präsenz an den bekann- Zum anderen ist sie präventives Organ im Rahmen der Ge- ten Orten der Gefährdung zeigen. Doch das ist der Politik zu fahrenabwehr. Hier ist die Polizei klassisches Instrument der teuer. Für eine gut ausgebildete rechtsstaatliche Polizei will Exekutive. Sie ist „Freund und Helfer“ aller Bürger und unter- sie nicht zahlen. Die Lasten tragen allein die Bürger. liegt in dieser Funktion dem Polizeirecht. Eingriffsschwelle ist Vor allem: Die Grenzziehung zwischen präventiven und die konkrete Gefahr. Wer sich dur ch derartige Eingriffe ver- repressiven polizeilichen Eingriffsmöglichkeiten muss verletzt fühlt, geht nicht zur Staatsanwaltschaft, sondern zu den fassungsrechtlich wiederhergestellt werden. Sie haben sich Verwaltungsgerichten. eindeutig sowohl durch Anlass als auch dur ch Zweck zu un- Soweit das kleine Einmaleins des Rechtsstaates. terscheiden. Diese Kriterien sind unabdingbar für ein rechts- Diese traditionelle Aufgabenbestimmung war der Polizei staatliches Verfahren und einen effektiven Rechtsschutz. Es schon seit den 70er Jahren zu eng. Verbrechensbekämpfung wird letztlich wieder dem Bundesver fassungsgericht oblie- sollte nicht mehr nur betrieben werden, um eine Einzeltat gen, hier Klarheit zu schaffen. W er will schon einen neuen aufzuklären, sondern um die Kriminalität schlechthin zu be- Polizeistaat? seitigen. Die Polizei sollte von nun an operativ tätig sein, im Gegensatz zu „bloß“ präventiv oder „bloß“ repressiv. 2. Die Polizei auf dem Weg zur Geheimpolizei In den Polizeigesetzen wurden diese Forderungen seit den 80er Jahren umgesetzt. Dabei ist die Eingriffsschranke Das oberste Gebot in einem demokratischen Rechtsstaat ist der konkreten Gefahr ebenso gefallen wie die des tatsächli- das einer transparenten Polizei, die durch Offenheit dem Bür- chen Anfangsverdachts. Relevant ist nicht mehr die Substanz ger Vertrauen in den Staat vermittelt. Die Offenheit wird jedes Verdachts, sondern die polizeiliche Prognose. Herausge- doch zunehmend überlagert durch den Trend zum geheimen

46 Ermittlungsverfahren. Das Gespenst der Geheimen Staatspo- Die V erquickung er folgt dur ch das schon 2004 ge- lizei und der Staatssicherheit aber erschüttert das V ertrauen gründete Gemeinsame T errorismusabwehrzentrum. Dort der Bürger. In einem demokratischen Rechtsstaat eigentlich tauschen Beamte aus dem Bundeskriminalamt und dem undenkbar. Bundesnachrichtendienst gemeinsam mit Verfassungsschutz- Nach Belieben kann sich die Polizei selbst von den Fesseln behörden und Landeskriminalämtern ihre Erkenntnisse und der Strafprozessordnung befreien. Es gibt keine strafrichterli- ihr Fachwissen aus. che Kontrolle und keine Erkenntnismöglichkeiten für die Ge- Wenn weder der Bürger noch die rechtsstaatliche Straf- richte über die polizeilichen Methoden der Beweiserhebung. justiz von polizeilichen Ermittlungen Kenntnis erhalten, um Auch die Beteiligung der Strafrichter dur ch den Richter- sie zu kontrollieren, ist das Ende des Rechtsstaats eingeläu- vorbehalt führt nicht zu einer effektiven Begrenzung (ge- tet. Aber das scheint in unserer Gesellschaft fast niemanden heim-)polizeilicher Ermittlungen. Dies liegt zum einen daran, zu stören. Die Ökonomie hat den Rechtsstaat seit langem dass bei Gefahr im Verzug der Richter durch die Eilkompetenz überrollt und zehrt ihn auf. Die soziale Kontrolle dient zuneh- der Staatsanwaltschaft oder der Polizei umgangen werden mend der Stabilität des ökonomischen Systems – weitgehend kann. Zum anderen f ltert die Polizei den Sachverhalt aus ih- ohne Rechtsschutz für den Einzelnen. Werden das Recht und rer Sicht, ohne dass die Richter ihn tatsächlich zu überprüfen der Rechtsstaat dagegen zu reaktivieren sein? vermögen. Das Gesetz über das Bundeskriminalamt aus dem Jahr 3. Polizeiliche Vernehmung: Unwissende 2009 räumt der zentralen Behörde Möglichkeiten zur Ab- zu überrumpeln, ist nicht legitim! wehr von Gefahren des internationalen T errorismus ein, die zuvor nur den Polizeibehörden der Länder zustanden. Ne- Die hohe Schule polizeilicher Ermittlungstätigkeit ist die Ver- ben der umstrittenen Onlinedur chsuchung kommen vor al- nehmung der Beschuldigten. Was bei der Polizei gesagt und lem Rasterfahndung hinzu, Einsatz verdeckter Ermittler, Mög- geschrieben wird, hat höchste Relevanz, bestimmt es doch in lichkeiten zur akustischen und optischen Über wachung von den meisten Fällen den Gang des weiteren Strafverfahrens. Wohnungen sowie der Telekommunikationsüberwachung. Die Kriminologie hat eine V ielzahl von Mängeln in der Die vielfach kritisierte Reform des Gesetzes ermöglicht alltäglichen Praxis der Belehrung nachgewiesen. In ei- dem Bundeskriminalamt zudem, präventive Ermittlungen ner Hamburger Untersuchung entsprachen nur 9 von 100 ohne konkreten T atverdacht in eigener Leitung dur chzufüh- Vernehmungen bei Tötungsdelikten der strafprozessualen ren. Solche sogenannten „Vorfeldermittlungen“ obliegen nun Rechtslage: kaum Hinweise auf T atvorwurf, Aussagefreiheit, nicht mehr allein der Staatsanwaltschaft, obwohl sie größt- auf Rechte, Verteidiger zu konsultieren oder Beweise zu be- mögliche Grundrechtseingriffe des Staates ermöglichen. antragen. Die bewährte grundsätzliche Zuständigkeit der Länder für Gerade bei Tötungsdelikten stehen den professionellen polizeiliche Gefahrenabwehr, aber auch die T rennung zwi- Vernehmern oft juristische Laien gegenüber, die zumeist in schen Polizei und Nachrichtendiensten werden aufgeho- emotionaler Ausnahmesituation gehandelt haben. Hier wird ben. Gerade diese T rennung dient der Sicherung bürgerli- mit kunstvoller juristischer Begriff ichkeit der Unterschied cher Freiheitsrechte. Die rechtsstaatliche Polizei denaturiert zwischen Vorsatz und Fahrlässigkeit herausgearbeitet – mit zur Geheimpolizei. Staatliche Strafverfolgungsinteressen ver- gewichtiger Folge: V orsatz heißt oft lebenslange Freiheits- drängen den Rechtsschutz des betroffenen Bürgers bis zur strafe, bei Fahrlässigkeit kann auf Geldstrafe erkannt wer- Unkenntlichkeit. den. Besonders bedenklich ist es, dass umgekehrt auch der Das Hauptproblem liegt darin, dass ein polizeilicher Ex- Bundesnachrichtendienst polizeiliche Eingriffsbefugnisse er- perte eine V ernehmung zielgerichtet auf Rechtsf guren hin- hält, also nach seinem Ermessen Strafverfolgung einleiten, ja führt, die im Alltagssprachgebrauch des Laien keine Bedeu- sogar das Bestehen einer konkreten Gefahrenlage oder eines tung haben. Die rechtliche Bedeutung der unterschriebenen Tatverdachts feststellen dar f. Damit wird das rechtsstaatlich Aussage wird dem Beschuldigten in aller Regel nicht deutlich. unabdingbare Strafver folgungsmonopol der Staatsanwalt- Verteidiger hätten hier einzuspringen. Doch ihre Anwesen- schaft außer Kraft gesetzt. Die Wertung des Bundesnachrich- heit hängt vom Zufall ab. Der eines Tötungsdelikts V erdäch- tendienstes als Bundesgeheimpolizei liegt nahe. tige muss zum intellektuellen Element (also zum Wissen) und

47 zum voluntativen Element (also zum Wollen) der Tat befragt Kriminaljustizsystem gerecht, die ohnehin nur eine Annähe- werden. rung an materielle Wahrheit ist. Die Überrumpelung von Un- Auf der Wissensseite ist keine Gewissheit der Todesfolge er- geschulten und Unwissenden ist Unrecht, schlicht menschen- forderlich. Es genügt nach der Rechtsprechung lediglich ein rechtswidrig! ernsthaftes Für-möglich-halten: sowohl für V orsatz – mit der Gefahr der Strafe „lebenslang“ – als auch für bewusste Fahr- III. lässigkeit. Man muss es in der Vernehmung also nur „für mög- Staatsanwaltschaft: Der Richter vor dem Richter lich gehalten haben“, dass der T atbestand, hier die T odes- folge, wirklich eintritt. „Mit Absicht haben Sie doch bestimmt Die Staatsanwaltschaft wird in der Rechtswissenschaft als ob- nicht getötet?“, fragt der Vernehmer versöhnlich, „Sie haben jektivste Behörde der Welt bezeichnet. Ihre zentrale Aufgabe es doch höchstens für möglich gehalten.“ Der Beschuldigte ist es, die von der Polizei vorgelegten Ermittlungsergebnisse akzeptiert dankend und die Klappe ist schon halb zu. justizförmig zu bearbeiten: durch Anklage zum Gericht oder Nun geht es um das Wollen. Zwischen V orsatz und be- durch Einstellung des Verfahrens. wusster Fahrlässigkeit wird von der Rechtsprechung wie folgt Überraschenderweise steht es der Staatsanwaltschaft völ- unterschieden: „Sich mit dem Erfolg abgefunden, also etwas lig frei, welchen Weg sie wählt. Sie ist kreativ und betreibt in billigend in Kauf genommen zu haben“, führt in den V or- breitem Umfang Kriminalpolitik – freilich ohne ver fassungs- satz. Hat man dagegen „auf den Nichteintritt des Schadens rechtlichen Auftrag. Die Not der V erfahrensfülle hat den vertraut“, ist man in der Fahrlässigkeit und raus aus der Ge- Staatsanwalt zum Scharnier justizieller Beliebigkeit werden fahrenzone. lassen – vornehm als Opportunität bezeichnet. Dieser schmale Grat zwischen Abf nden mit dem Schaden Schon früh wurde der Staatsanwalt als „Richter vor dem und dem Vertrauen auf den Nichteintritt des Schadens ent- Richter“ beschrieben. W aren 1981 noch die Hälfte aller scheidet also über „lebenslang“ oder geringfügige Sanktion. staatsanwaltschaftlichen V erfahren Anklagen und Anträge Aber wer weiß das schon? auf Strafbefehl, ist dieser Anteil 2008 auf 22 % aller V erfah- In allen Fällen kann der kluge Vernehmer damit dem Tat- renserledigungen geschrumpft. Der gewaltige Rest – also fast verdächtigen Sympathie und V ertrauen signalisieren. Aber 80 % – geht den W eg einer Informalisierung, das heißt V er- die Überraschung kommt später: bei Gericht. Nun er fährt fahrenseinstellungen ohne echte gerichtliche Kontrolle, ohne der Angeklagte, dass ihn all die netten W orte, die doch auf ausreichenden Rechtsschutz, still und heimlich. Das Gerichts- so viel Verständnis hindeuteten, schnurrstracks in den Vorsatz verfahren wird zur seltenen Ausnahme. und damit in den Einzugsbereich der lebenslangen Freiheits- Man kann es auch schär fer formulieren: Der Beschwer- strafe geführt haben. demächtige singt das Lied des Reuevollen und Zahlungswil- Im Ergebnis ist das eine V ernehmung mittels sprachli- ligen, er ist nach Geldbuße und V erfahrenseinstellung nicht cher Überrumpelung. Die ver fassungsrechtlich garantierte bestraft. Vor allem die Mittellosen und Dummen bleiben im Waffengleichheit ist evident verletzt. Gleichwohl ermöglicht Netz der Strafjustiz hängen. die derzeitige Gesetzeslage es der Polizei, sich die Kriminali- Ist doch gut, wird oft gesagt, ist doch Entkriminalisierung tätsbekämpfung zu erleichtern. Das ist ein in der Ausbildung auf stillem W ege. Was wollt ihr noch? Der Rechtsstaat dar f angestrebtes Organisationsziel. An die Polizisten geht der indes so nicht argumentieren. Es gibt immerhin noch das Vorwurf deshalb zu allerletzt! Er geht vielmehr an den Ge- Gleichheitsprinzip (Art. 3 GG) und das verfassungsrechtliche setzgeber, der es bislang unterlassen hat, in V ernehmungen Gebot, wonach die rechtsprechende Gewalt den Richtern an- bei Kapitaldelikten, also immer , wenn hohe Strafen drohen, vertraut ist (Art. 92 GG). Das nennt man alteuropäisch auch dem zu Vernehmenden von Gesetzes wegen einen Verteidiger Gewaltenteilung, was richtig und gut ist. beizuordnen. Das muss sich der Rechtsstaat jedoch leisten, Nur der Richter ist von der V erfassung als einigerma- denn es ist nicht legitim, Ungeschulte und Unwissende durch ßen unabhängig für seine Entscheidungen ausgestattet. Der sprachliche Überrumpelung zu überführen. Staatsanwalt hingegen hängt ab von der politischen Inte- Der Rechtsstaat verpf ichtet in der Situation polizeilicher res sen lage der Exekutive. Es liegt beim Justizminister zu be- Vernehmung alle Beteiligten zu hoher T ransparenz und Fol- stimmen, ob und was eingestellt und was gerichtlich verfolgt genabwägung. Nur so wird man der W ahrheitsf ndung im wird. Berlusconi lässt grüßen!

48 Was wäre der richtige W eg? Die Staatsanwaltschaften dien und Öffentlichkeit. Ferner ist er Rechtshelfer , ja gar pä- müssten entlastet werden. Sofort. Sie sind die von der Po- dagogischer Beistand seines Mandanten. Das alles lässt sich litik eingerichteten Reparaturanstalten für Staat und Gesell- nur bei hoher persönlicher Belastbarkeit bewältigen. Dabei schaft – aber eben nur scheinbar . Drogenmissbrauch, Ju- ist der Strafverteidiger über wiegend machtlos. Er kann nur gendgewalt, Alkoholismus, unlautere W irtschaftsmethoden, auf die schützenden Formen eines fairen V erfahrens und die politischer Extremismus: all diese gesellschaftlichen Baustel- „Kraft von Argumenten“ abstellen. Die Herrschaft über das len sollen abgewickelt werden – auch dur ch Einstellung von Verfahren liegt beim Staat. Verfahren, was organisatorisch entlastet und nebenbei, so Die Strategie von Strafverteidigung pendelt zwischen hofft man, eine präventive Wirkung haben möge. Konf ikt und Konsenssuche. Konf iktverteidigung wird def - Aber das ist noch nicht alles an Reparaturaufträgen: Hun- niert als Kampf um die Rechtsordnung mit den Mitteln der derte von Nebengesetzen – von der Hackf eischordnung bis Strafprozessordnung. Häuf g wird V erteidigern, die diesem zur Weinpantscherei, soweit die politische Phantasie reicht – Ziel zu strikt folgen, der Missbrauch ihrer prozessualen Befug- sind den Staatsanwaltschaften zur Bearbeitung aufgegeben. nisse vorgehalten. Allein dieser V orhalt ist schon ein V erstoß Dem einzelnen Staatsanwalt droht V erfolgung wegen Straf- gegen die Grundsätze des fairen Verfahrens. Fördert doch ein vereitelung, wenn er sich dem widersetzt. bissiger Hund die Wahrheitsf ndung eher als ein Schoßhund. Dieser Aufgabenfülle kann niemand gerecht werden, Denn dann schlafen jedenfalls die anderen V erfahrensbetei- auch nicht die objektivste Behörde der Welt. Strafrecht kann ligten nicht. niemals die Gesellschaft steuern, es kann nur schweres Un- Verteidigung mittels Konf ikt ist Rechtsanwälten vom recht öffentlich kenntlich machen. Aber das geht nicht millio- Strafprozess vorgegeben. Denn nur dann können sie in Ka- nenfach, sondern nur in rechtsstaatlicher öffentlicher Haupt- pitalsachen das Rechtsmittel der Revision vor der nächsthö- verhandlung. Geschieht dies unter dem Ladentisch, ist das heren Instanz wirksam einlegen. Um V erfahrensfehler rügen Teppichhandel. zu können, muss der V erteidiger im vorangegangenen Pro- Am allermeisten belasten die Staatsanwaltschaften heute zess, der Sachverhalt und Beweise klären sollte, seinen Wider- Fälle von V erwaltungsunrecht, Straßenverkehrsunrecht, V er- spruch durch formelle Beanstandung aktenkundig gemacht stöße gegen die Wirtschaftsordnung: Das ließe sich oft dur ch haben. Konf iktverteidigung ist also dur ch den Gesetzgeber Verwaltungsentscheidungen oder Zivilgerichte sachgerecht er- programmiert. ledigen, aber auch durch sinnvolle sozialpolitische Hilfestellun- Die Legislative geht oft krumme W ege. Sie will den V er- gen – wie zum Beispiel im Bereich des Rauschdrogenkonsums. teidiger zur Alternative, also in die Konsensverteidigung, füh- Wenn der Gesetzgeber demgegenüber sein Heil im Straf- ren, ihn also lammfromm machen. Dann kann der V erteidi- recht sucht, dann sprengt er damit das System der Kriminal- ger mit den Wölfen heulen und um Schön-Wetter bitten. Die justiz. Die Falllast ist nicht mehr zu bewältigen. Das Strafrecht Justiz bindet ihn ein als „Organ der Rechtspf ege“, was den durch Entkriminalisierung auf Kernsachen zu konzentrieren, Verteidiger scheinbar adelt. also auf real Sozialschädliches und Menschenrechtswidri- Als Danaergeschenk hat der Gesetzgeber 2009 den ges, ist das Gebot der Stunde. Dann kann sich die Staatsan- § 257c StPO eingefügt, wonach der Verteidiger sich mit den waltschaft auf ihre eigentliche Aufgabe, die Strafver folgung, anderen Verfahrensbeteiligten über den V erfahrensfortgang stützen. Und erst dann kann die unabhängige Justiz in öf- oder das Ergebnis „verständigen“ kann. Damit ist der Deal, fentlichen Verfahren der Gerechtigkeit dienen – jenseits von genauer die Mauschelei, zum V erfahrensprinzip erhoben Mauschelei im Stile eines Teppichhandels. worden. Für den Strafverteidiger bedeutet dies eine prozessuale IV. Aufwertung seiner Berufsrolle. Er ist nun primär konsensualer Strafverteidigung: Konsensmanagement Manager des scheinbar Vernünftigen. Zugleich wachsen da- statt Wahrheitssuche mit seine ökonomischen Interessen gegenüber der Mandant- schaft. Alles wird undur chsichtiger und dadur ch teurer. Der Der Strafverteidiger muss vielfältige Anforderungen bewäl- Beschuldigte guckt dabei in die rechtsstaatliche Röhre. tigen. Je nach Strategie ist er alleiniges Gegengewicht zu Die Beseitigung aller Förmlichkeiten sowie der V erlust an Staatsanwaltschaft und Gericht sowie Kommunikator für Me- rechtsstaatlichen Prinzipien ist geradezu der Witz der Abspra-

49 chen. Beides wird kompensiert mit der Hoffnung auf W ohl- waltung und Gerichte haben sich gegenseitig in Schach zu wollen der Richter. Gute Nacht Rechtsstaat! Und W ehe erst halten. Verstöße sind zu sanktionieren, eben durch die Dritte denen, die keinen W ahlverteidiger haben und nichts in der Gewalt, die selbst von Verfassungs wegen an Recht und Ge- Absprache auf die Waage zu werfen in der Lage sind. Die fal- setz gebunden ist. len durch den konsensualen Rost. Lediglich das Bundesver fassungsgericht funktioniert in Dabei gäbe es realen Reformbedar f. Es geht um die dieser verfassungsrechtlich gesicherten Autonomie. Scham- Pf icht, Verteidiger schon in der ersten Phase der Ermittlungs- voll müssten Parlament und Regierung unter dem Hagel ver- tätigkeit gesetzlich beizuordnen. Denn Aussagen bei der Poli- fassungsrechtlicher Ohrfeigen eigentlich Besserung anstre- zei bestimmen das gesamte Strafverfahren in nicht mehr um- ben. Aber dies passiert nicht. Der politische Alltag lehrt das kehrbarer Weise. Es geht zudem darum, wer die Kosten des Gegenteil. Das müsste die Bürger alarmieren, d.h. sie sollten Prozesses trägt. Was nützt das feinste Bemühen um Resozia- eine wache Gesamtjustiz fordern. V orbild ist das Bundesver- lisierung, wenn der Verurteilte nach der Entlassung aus dem fassungsgericht. Es bestellt selbst seinen Haushalt und dürfte Vollzug f nanziell erdrückt wird. keinen externen Einf üssen ausgeliefert sein. Zwar unterlie- Und schließlich geht es darum, die vielen Möglichkeiten gen die Richter in ihrer Ernennung dem politischen Proporz zu beseitigen, Verteidiger vom Verfahren auszuschließen, ei- von Bundestag und Bundesrat, aber einmal bestellt, entfaltet nem Drohmittel und Relikt aus dem Deutschen Herbst, das sich ihre Autonomie gegenüber ihren Bestellern und die er- mit der RAF der Vergangenheit angehören sollte. leben oft ihr blaues Verfassungswunder. Das sind die Vorteile Der Gedanke, dass der W ahlverteidiger im Gegensatz einer Autonomie, die frei ist von Beförderung, Honorierung zum Pf ichtverteidiger, der vom Gericht bestellt wird, mit und Pensendruck. viel größerem Erfolg seiner Aufgabe nachgeht – wie etwa ein Im Bund, aber noch stärker in den Ländern bestellt, be- engagierter, gut bezahlter Privatarzt gegenüber dem ausgewertet, honoriert und befördert die zu kontrollierende Regie- laugten Kassenarzt –, mag all jene erreichen, die glauben, das rungs- und V erwaltungsmacht ihre Kontrolleure selbst. Die Gerechtigkeit jedem gleichermaßen offen steht. Justiz der Länder beruft Richter und Staatsanwälte nach nicht zu dur chschauenden Er wägungen in höchst bedenklicher V. Allmacht. Die Exekutive, d.h. die Ministerien, bestimmt die Strafgerichte: Die Richter im Rechtsstaat: personellen und sachlichen Ausstattungen der Gerichte und Beute der Exekutive? Staatsanwaltschaften. Bei Staatsanwälten gibt es sogar ein „externes Weisungsrecht“ für den Justizminister. Diese Praxis „Die rechtsprechende Gewalt ist den Richtern anvertraut.“ wird zwar off ziell als nicht gehandhabt dargestellt, aber jeder Wer das sagt? Das Grundgesetz in Art. 92. Aber nicht nur Eingeweihte weiß, dass es nicht nur schriftliche W eisungen dort ist das geregelt. Die Gewaltenteilung im Staat ist ein gibt, es gibt Vier-Augen-Gespräche und Telefone. Ewigkeitselement, das ver fassungsrechtlich höchst gesichert Und warum gewährt man der Justiz nicht realiter ihre ist. Niemand – auch kein Gesetzgeber – kann dieses gesell- verfassungsrechtlich gegebene Unabhängigkeit? Ganz ein- schafts- und staatskonstituierende Element der Gewaltentei- fach: weil die machtvollste aller drei Gewalten, nämlich die lung anrühren. Soweit der von historischer Er fahrung getra- Exekutive die Kontrollmacht über die anderen Gewalten lie- gene Verfassungstext. ber selbst in der Hand behalten will. Politiker lassen sich die Und die Wirklichkeit? Wahre Unabhängigkeit ist der Drit- Kompetenz nicht freiwillig rauben, ihre juristischen Kontrol- ten Gewalt in unserer Rechtsordnung noch nicht zu teil ge- leure selbst zu bestellen, zu honorieren und zu befördern. So worden. Gewiss, niemand schreibt unseren Richtern ihre kommt es zur bedrückenden Gewaltenverschränkung und Urteile vor. Aber die unsichtbaren Gestaltungs- und Präge- zur Verf echtung aller wichtigen Interessengebiete in Staat kräfte der gesellschaftlichen Realitäten haben den Hauptas- und Gesellschaft. Diese Gewaltenverschränkung lässt die Exe- pekt der Gewaltenteilung, nämlich deren gegenseitige Kon- kutive weitgehend unangetastet von Strafver folgung – auch trolle immer mehr abgeschliffen. Auf gegenseitige Kontrolle bei schlimmem Fehlverhalten. W elcher Staatsanwalt und kommt es in der Demokratie aber primär ab. W enn Demo- Richter ermittelt denn heute gegen die Verantwortlichen der kratie überhaupt Sinn macht, dann in der wirksamen Kon- Finanz-, Banken- und W irtschaftskrisen? Dazu gehört heute trolle ihrer Herrschafts- und Machtteile: Gesetzgebung, V er- ungeheuerlicher Mut und diesen gibt es nicht ohne wahre,

50 d.h. gesicherte, Unabhängigkeit der Dritten Gewalt. In der Die Gewähr von Menschenrechten basiert auf der anthro- europäischen Union praktizieren bereits 24 Staaten eine au- pologischen Erkenntnis, dass alle Menschen – frei oder ge- tonome Selbstverwaltung der Justiz. Nur Deutschland, Ös- fangen – allein aufgrund ihres Menschseins mit gleichen terreich und Tschechien lassen alles beim Alten – beim alten Rechten ausgestattet sind. Es sind die angeborenen, unver- Machterhalt dank gesellschaftlicher Intransparenz infolge ei- letzlichen und unveräußerlichen Grundfreiheiten und Rechte, ner gewollten Gewaltenverschränkung. die jeder Person kraft ihres Menschseins zustehen. Oberstes Und wer kontrolliert eine autonome Dritte Gewalt? Sie Ableitungsprinzip der Menschenrechte ist die Menschen- wird durch die Bindung an Recht und Gesetz auf ihre Grenzen würde. Sie ist vorrechtlich erkämpft, ist damit dem Gesetz- verwiesen und wird dur ch personell nicht ausgedünnte Aus- geber vorgegeben und unver fügbar, egal welches Unrecht stattung verschiedener Instanzenzüge wirkungsvoll geformt. geschehen ist. Aber das hat die Exekutive schon geschafft. Der sogenannte Die Gewähr von Menschenrechten ist dem Schutz des Bun- Sparzwang hat den Rechtswegestaat schon schwer gebeutelt. desverfassungsgerichts unterstellt. Dieses setzt auch im Straf- Die Überlast an Verfahren gibt dem Richter für die autonome vollzug zugunsten der Menschenwürde unüber windbare Entfaltung von Gerechtigkeit kaum noch Chancen. Schranken. Das sind staats- und gesellschaftspolitische Abso- lutheitsregeln. Die Menschenwürde steht in ständiger Gefahr VI. der Relativierung. Gleichwohl gilt im Kriminaljustizsystem pri- Strafvollzug: Das ewige Elend der Justiz mär: Menschenwürde und Menschenrechte sind gegenüber staatlicher Allmacht und Willkür in Stellung zu bringen. Die Geschichte des Strafvollzugs ist die Geschichte von For- Das Gewähren von Menschenrechten gebietet V ollzugslo- derungen nach sozialer Hilfe und sozialer Eingliederung zu- ckerungen als Ausdruck der sozialen Kommunikationsrechte meist für Menschen, die von der Schattenseite der Gesell- des Insassen. Sie dienen zudem der Familie und anderen Be- schaft kommen. W enig von alledem wird umgesetzt. Das zugspersonen. Diese Kommunikationsrechte, soziale Auf- Klagen der V erantwortlichen an der Front des Strafvollzugs stiegshilfen und Kompensationen für Haftfolgen dürfen nicht ist aktuell und unüberhörbar. als Gratif kationen für staatlich geforderte Verhaltensstandards Das Mängelprof l ist Folgendes: starke Überbelegung vor in der Haft dienen. Das sind Verpf ichtungen des Gewährleis- allem in den Ballungszentren, ein hoher Ausländeranteil als tungsstaates, der sich zwar das Recht der Freiheitsentziehung manifester Beleg für deren sozialstrukturelle Benachteiligung, durch Strafrecht nimmt und damit legalen Rechtszwang aus- Personalmangel, unzureichende Weiterbildung aller im V oll- übt, darüber hinaus aber keine weiteren Zielverwirklichungen zug tätigen, Übersicherung bis zum letzten T ag der Entlas- anstreben darf – und auch real gar nicht dazu in der Lage ist. sung und das alles bei angespannten Haushaltslagen. Die Menschenrechte haben für den Insassen also eine Gewährleis- Berliner Gefängnischefs brachten es kürzlich auf den Punkt: tungsseite, vor allem aber eine Schutzfunktion vor staatlichem „Zwar könne die Sicherheit in den Gefängnissen gerade noch Zugriff auf Psyche und Autonomie. gewährleistet werden, die Vorbereitung von Gefangenen auf Aber schauen wir nicht nur auf den Staat. Der schlimmste ein straffreies Leben in Freiheit werde aber immer schwieri- Rückfallproduzent ist die Gesellschaft selbst. Bürgerinnen und ger“ (Berliner Zeitung vom 11. Juli 2009). Bürger sind in den seltensten Fällen bereit, die Wiedereinglie- Angesichts dieses Versagens der Kriminalpolitik bleibt im derung entlassener Strafgefangener dur ch Einräumung rea- Rechtsstaat nur das gerichtliche Einfordern von Menschen- ler Berufschancen und von W ohnraum zu ermöglichen. Da rechten, was in der Öffentlichkeit leider meist Kopfschütteln kann der Strafvollzug sich noch so viel mühen. Das Umden- hervorruft. Aber der Rechtsstaat gebietet dieses: ken muss bei uns draußen anfangen! Die Achtung der Men- Die Gewähr von Menschenrechten im Strafrecht und im schenwürde ist keineswegs nur ein Thema für den Staat. Das Strafvollzug steht nicht zur Disposition des Gesetzgebers. geht uns alle an. Und daran sollten wir denken, wenn bei Bei der Gewährleistung geht es nicht um instrumentelle As- schweren Straftaten wieder der rituelle Ruf nach mehr Straf- pekte positiver Spezialprävention. Menschenrechte werden härte erschallt. Denn das produziert aus der Sicht fast aller nicht gewährt, um die Gesellschaft vor Rückfallkriminalität zu Experten nur eines: Rückfall. Ein Teufelskreis. schützen. Zentrale Menschenrechte sind um ihrer selbst wil- len staatlich zu garantieren.

51 Піаніно | Piano Peter-Alexis Albrecht Goethe University Frankfurt am Main

Legal-Political Essays on the Developments in Germany’s Criminal Justice System* – Police, State Prosecutor’s Off ce, Criminal Defense, Criminal Courts, and Penal System –

I. transformed into a preventive state. Society and individuals The Securitized Society’s Consumption were to watch out for themselves. The retreat of the state of Criminology was sounded. In this, criminology knew that a prisoner could only be successfully re-integrated if his social situation was Critical criminology is a science “collected” by universities. sustainably improved after the term of imprisonment, if he Together with the rule-of-law state, it shares the fate of hav- had the protection of familial security, and if he received con- ing become superf uous. It may be useful in educating on structive assistance in re-integration – all key obligations of how deviant behavior begins, but the rule-of-law state and the state penal system. critical criminology are an annoyance to a prevention-ori- If those in political positions of responsibility knew that – ented society focused on security. or at least should have known it – then why didn’ t they fol- Socio-pedagogical and socio-political recommendations low through on it? Current policies legitimize their crimino- are often viewed as landmines. For example, a politician who logical ignorance with the unreachable evil in humans. Homo professes support for the integration model of “re-socializa- homini lupus was the battle cr y of the pre-Enlightenment. tion” can consider the next election as good as lost. The con- But it’s not humans who are evil. What is evil is the ideologi- cept of a social-integrative criminal law was never even re- cally gilded and economically supported interests of today’ s alized. Emerging in the 1970s, these kinds of reform ideas criminal and social policies. These soothe with a preventive failed together with the social welfare state. ideology of protection from the bogeyman and distract from They failed because of the society’ s economy . There policy failures in the f ght against crime. weren’t enough resour ces. That was why social deviance The basic attitude has changed, and W estern industrial was only “controlled and managed.” That was why meth- societies have left the grounds of human rights, the basis of ods were not developed to recognize and eliminate the so- inalienable freedom: as such, the respect for human rights, cial causes of criminal behavior . Independent criminological freedom from torture, and respect of key areas of private life knowledge and criminal-political rationale were no longer are still valid. The Federal Constitutional Court still tries ver y needed. hard to uphold them, but for how long? At the same time, human rights were robbed of their With broad support, the path leads to a securitized soci- material basis and political attention as the social state was ety which, for its part, does not produce security but a general sense of insecurity and loss of orientation for broad por- * The following essays on the criminal justice system were broadcasted on tions of the population. Under the banner of the f ght against Deutschlandradio Kultur (political feuilleton) in 2012/2013. The bibliography and all references are based on three monographs of the author: Criminology, crime, society is ready – apparently for its own protection – Beck-Verlag, 4. ed. 2011; Securitized Societies. The Rule of Law: Histor y of a to give up the foundations of the rule of law in order to ob- Free Fall, Berliner Wissenschafts-Verlag 2010; The Forgotten Freedom: Septem- tain a security which it will never be able to fully realize. This ber 11 as a Challenge for European Legal Principles, Berliner W issenschafts- Verlag 2010, 3. ed. and Russian translation by the Kharkiv University Publishing error, this vicious cycle, is something which could be exposed House, 2013 (translation by G. Moschak). by a critical science if it were to be asked.

53 Currently we are learning: if at all, only true catastrophes vestigators are products of this development. One speaks of allow for rational thinking to have a chance. This is also to be the “policif cation” of criminal proceedings. In the course of feared for criminal policy: an unequal society will not be able this operative police work, there is a price for civil liberty to to be transformed into a society of free equals with material pay: Citizens become the object of secret investigations, con- justice if it does not have social, economic, or ecological di- cealed data collection, and invisible control policies. sasters. From the perspective of critical criminology there is The newly created regulations in police law gave the po- not only atomic but also social radiation – with a similarly lice the power to collect information using appropriate meth- long half-life. These are all dark prospects for the fate of the ods anytime and anywhere as long as criminalistic hypothe- praised civilized societies. ses are present. It is thus no longer a matter of facts and the possibility of verifying them. II. The new rights are justif ed with well-known threat sce- Police narios: organized crime and terrorism. Here, the modern police want to be on level ground. Civil liberties are in the way 1. Police in the Rule-of-Law State: and must be overridden in this quasi state of emergency. The Serving Two Masters next step would be the re-awakening of the W eimar Emer- gency Ordinance. The ghost of the Enabling Act is knocking In the rule-of-law state, the police have two traditional tasks: at the door. on the one hand, they assist the state prosecutor’ s off ce in What is required to counteract this is awareness-raising criminal investigations. They may only get involved if there about criminal threats that is based on facts. When looking at is a concrete initial suspicion for a criminal act. In this, they the issue calmly, one can see that it can be confronted using are subject to the rule-of-law controls of the code of crimi- traditional methods. Instead of surveillance cameras in public nal procedure. This is termed the repressive function of the places, the police should be more visible in places known to police. be dangerous. But that is too expensive for politicians. They On the other hand, the police are a preventive organ in don’t want to pay for a well-trained, rule-of-law police off cer. the context of averting danger . Here, the police are a clas- The citizens alone are the ones left with the burden. sical tool of the executive. They are a “friend and helper” Above all: The line between preventive and repressive to all citizens and, in this function, are subject to police law . possibilities for the police taking action must be reinstated The threshold for getting involved is concrete danger. If some- constitutionally. They must be differentiated both in terms of one feels their rights have been violated by the actions, they cause and purpose. These criteria are absolutely essential for do not go to the state prosecutor but to the administrative rule-of-law proceedings and effective legal protection. Once courts. again, in the end it will be the task of the Federal Constitu- And that’s the basics of the rule-of-law state. tional Court to provide clarity on this matter . After all, who Since the 1970s, these traditional tasks were too restric- wants another police state? tive for the police’ s taste. Fighting crime shouldn’ t be done only to investigate individual criminal acts but to eliminate 2. The Police on the Way crime altogether. The police were now to become operative to Becoming a Secret Police in contrast to “only” preventive or “only” repressive. In police laws, these demands have been implemented Of primary importance in a democratic rule-of-law state is a since the 1980s. The threshold of the concrete danger has transparent police which conveys to the citizens a sense of fallen together with the concrete initial suspicion. What is rel- trust in the state by its openness. The openness is increas- evant is no longer the substance of the suspicion but the po- ingly being overridden by the trend toward secret investiga- lice prognosis. What emerged are norms which seem to pre- tions, however. The ghost of the Gestapo and Stasi weakens cisely differentiate but in reality are no longer restricted by the citizens’ trust, something that should be unthinkable in a elements of a crime law (nulla poena sine lege stricta). democratic rule-of-law state. The restrictions on applying coercive power were thereby The police can free themselves from the restrictions of the lifted. Dragnet investigations and the use of under cover in- code of criminal procedure at will. There are no controls by

54 a criminal judge and no way for the courts to be informed of Intelligence Service exchange information and expertise with the police methods for obtaining evidence. the Off ces for the Protection of the Constitution. Even the participation of criminal judges by means of the If neither the citizen nor the rule-of-law criminal jus- requirement for a judicial decision doesn’t lead to an effective tice system hears of police investigations in order to control restriction to (secret) police investigations. In part, this is be- them, the end of the rule-of-law state has been heralded. But cause in cases of imminent danger the judge can be circum- that doesn’t seem to bother anyone in our society. The econ- vented by the authority granted to the state prosecutor’s of- omy has long surpassed the rule-of-law state and consumes f ce or the police on urgent matters. It is also because the po- it. Social control increasingly serves to stabilize the economic lice f lters the facts of the case from their perspective without system – for the most part without legal protection for the the judge actually being able to check these facts. individual. Will the law and the rule-of-law state be able to re- The law on the Federal Criminal Police Off ce from 2009 activated to counter this? gives the federal central agency possibilities for averting threats from international terrorism which had before only 3. Police Questioning: been given to the police authorities of the Länder (princi- Blindsiding the Unaware is not Legitimate! ple of subsidiarity). Besides the controversial online searches, dragnet investigations are included as well as the use of un- The great talent of police investigative work is questioning dercover investigators, possibilities for acoustic and visual the accused. What is said and written at the police station is surveillance of apartments, and telecommunication sur veil- highly relevant and in most cases determines the course of lance. further criminal proceedings. The often criticized reform of the law also allows the Fed- Criminology has proven a number of def ciencies in the eral Criminal Police Off ce to conduct preventive investiga- daily practice of advising suspects of their rights. In a study tions on their own authority without concrete suspicion. in Hamburg, only 9 out of 100 interrogations for homicide These so-called “preparatory investigations” are now no lon- were in line with the criminal-procedural legal position: There ger under the sole pur view of the state prosecutor’ s off ce were hardly any mentions of the charges, the right to make a even though they allow for the most serious possible en- statement or refrain from doing so, or the rights to consult a croachments on basic rights by the state. defense attorney or introduce evidence. The tried and true basic competency of the Länder for po- In particular in the case of homicide, the professional in- lice aversion of danger and the separation between police terrogators often face legal laypeople who usually acted in and intelligence services are thereby abrogated. It is precisely emotionally exceptional circumstances. With artful legal ter- this separation which ser ves to secure civil liberties, though. minology, the difference between premeditation and negli- The rule-of-law police is thus denatured to a secret police. gence are discussed – with important consequences: premed- State interests of criminal prosecution push the affected citi- itation often means life imprisonment, while negligence can zens’ legal protection to the background until it is no longer be punished with a f ne. recognizable. The main problem is that a police expert leads an inter- Particularly questionable is the fact that the Federal In- rogation with specif c legal terms which mean nothing in telligence Service also received police-like authority to inter- the daily language of the layperson. The legal import of the vene, that is, to begin criminal investigations at will, even to signed statement is usually not realized by the suspected declare the existence of a concrete threat or that someone person. Defense attorneys should enter the picture here, but is under suspicion of having committed a crime. W ith this, their presence is often determined by coincidence. The sus- the rule-of-law, indispensable monopoly of the state prosecu- pect in a homicide must therefore be questioned as to the tor’s off ce for criminal prosecution has been revoked. How intellectual element (that is, the knowledge) and to the volun- to judge this new authority of the Federal Intelligence Ser- tary element (that is, willfulness) of the crime. These special vice is clear. terms will determine the future court decision. The combination of these agencies is achieved by the On the knowledge side, no certainty of fatal consequences Joint Counterterrorism Center founded in 2004. There, off - is necessary. According to jurisprudence, even a serious pos- cials from the Federal Criminal Police Off ce and the Federal sibility is enough: both for fulf lling the condition of premed-

55 itation – with the danger of “life-long” imprisonment – as III. well as for willful negligence. During questioning, you only State Prosecutor’s Off ce: have to “have thought it to be possible” that the element of The Judge Before the Judge the crime, in this case loss of life, would occur. “I’m sure you didn’t kill him on purpose?” the interrogator asks in a concil- In legal science, the state prosecutor’ s off ce is described as iatory tone, “At the most you just thought it was possible he the most objective agency in the world. Its main task is to would die.” The accused gratefully agrees to this statement process the results of the investigation given to it by the po- and the trap is already half-sprung. lice in a just manner: by pressing charges before court or dis- Now it continues with the willfulness. Jurisprudence differ- missing the charges. entiates between premeditation and willful negligence in the Surprisingly, the state prosecutor’ s off ce has complete following way: “To have accepted the success of the attempt, discretion as to which path it chooses. It is creative and to that is, to have accepted and approved of something,” leads a great extent makes criminal policy – without this being its to premeditation. If, in contrast, you “were conf dent that constitutional task. The over whelming number of proceed- the damage would not occur ,” then that is negligence and ings has made the state prosecutor into the keystone of judi- you’re out of the danger zone. cial arbitrariness, although the preferred term is judicial op- This f ne line between accepting the possibility of dam- portunity. age and being conf dent that the damage will not occur is Early on the state prosecutor was already being described therefore decisive in determining a “life-long” or a minor as the “judge before the judge.” In 1981 half of all proceed- sentence. But what layperson knows that? ings conducted by the state prosecutor’s off ce were pressing In all cases, a smart interrogator can signalize sympathy charges or orders for summary punishment, but in 2008 this and trust to the suspect. The surprise comes later in court. number is down to 22% of all proceedings. The rest – almost Now the accused discovers that all the nice words which 80% – are wrapped up via informalization, that means end- seemed to indicate understanding led directly to premedita- ing proceedings without any true judicial control, without tion and thereby to the possibility of life-long imprisonment. adequate legal protection, quietly and secretly. Court procee- In the end, that is an interrogation with linguistic blindsid- dings have become the exception. ing. The constitutionally guaranteed principle of equal terms One can also say it more harshly: Those with means claim is clearly violated. At the same time, the current state of laws regret and willingness to atone, are slapped with a f ne and makes it possible for the police to make f ghting crime easier proceedings are dismissed. It is mostly those without means on themselves. That is a desired organizational goal in train- or intelligence who are caught up in the net of the criminal ing. The accusation is therefore not directed at the police of- justice system. f cer! Rather, it is directed at the legislator, who has so far ne- That’s a good thing, it’s often said. After all, it’s a form of glected to legally require a defense attorney in interrogations quiet de-criminalization. What more do you want? But the for capital crimes, that is, whenever serious sentences are rule-of-law state cannot use this argument. After all, there is possible. But the rule-of-law state must accept this cost, for it the principle of equality (Art. 3 Basic Law) and the constitu- is not legitimate to convict those unversed in legal terms us- tional requirement providing the judges with the power of ing statements evoked by linguistic blindsiding. jurisprudence (Art. 92 Basic Law). In old-European terms that In police interrogations, the rule-of-law state demands a is called the separation of powers and is right and good. high degree of transparency and weighing of consequences The constitution gives only the judges a relatively inde- by all parties involved. This is the only way to do justice to pendent competency for their decisions. The state prosecu- f nding the truth in the criminal justice system which is at tor’s off ce, on the other hand, is dependent on the political any rate only an approximation of material truth. Blindsiding interests of the executive. The Minister of Justice is responsi- those who are unfamiliar with the legal system is unjust and, ble for determining which cases are dismissed and which are in short, violates human rights! taken to court. Sounds like Berlusconi! What would be the right path? The workload of the state prosecutor’s off ce must be relieved. Immediately. Politicians have made it into a repair shop for state and society – but

56 only on the sur face. Drug abuse, juvenile violence, alcohol- criminal defense attorney is largely powerless. She can only ism, unfair business practices, political extremism: all of these rely on the protective forms of a fair trial and the “power of social issues are to be taken care of – including by dismissing arguments.” The state presides over the proceedings. charges, something which relieves the organizational work- The criminal defense’ s strategy shifts between conf ict load and, it is hoped, has a preventive effect as a side effect. and the attempt to reach a consensus. Adversarial defense is But those aren’t the only things the state prosecutor’s of- def ned as a f ght with the legal system by means of the code f ce is expected to repair: hundreds of ancillar y laws from of criminal procedure. Often defense attorneys who follow the ground meat ordinance to the law against wine doctor- this aim too strictly are accused of abusing their procedural ing, everything political fantasy can dream up, are given to authority. Even just this accusation is a violation of the basic the state prosecutor’s off ce to manage. The individual state principles of a fair trial. A dog that bites is more likely to de- prosecutor can be charged with obstruction of punishment mand the truth than a lapdog. Then at least it is assured that if she opposes them. the other trial participants are paying attention. No one can manage this workload, not even the most ob- Adversarial defense is a given from the code of criminal jective agency in the world. Criminal law will never be able procedure for the defense attorneys. Only then can they ef- to control society, it can only make gross injustice public. But fectively make use of the legal options of appeal to the next- that is not possible in millions of cases but only in rule-of-law, highest instance. In order to criticize procedural errors, the public trials. If this happens under the table, then it’s nothing defense attorney must have put his objection formally on more than a bazaar negotiation. the record during the preceding trial, which was intended to What currently makes up the bulk of the work for the clarify the facts of the case and evidence. Adversarial defense state prosecutor’s off ce are cases of administrative law, traff c is therefore taken as a matter of course by the legislator. law, and violations of business ordinances: Many times these The legislature often takes crooked paths. It wants to lead matters could be appropriately handled by administrative de- the defense attorney toward the alternative, a consensus- cisions or civil courts, but also by sensible socio-political assis- based defense, in other words to make him as meek as a tance – for example in the area of drug abuse. lamb. Then the defense attorney can howl with the wolves If, in the face of these problems, the lawmaker looks for and ask politely for “fair weather.” The judiciary binds him in salvation in criminal law, then he is asking for something be- as an “institution of justice,” which on the surface apparently yond the scope of the criminal justice system. Concentrating ennobles the defense attorney. criminal law on core issues by de-criminalization, that is, con- As a Greek gift, in 2009 the lawmakers added Sec. 257c centrating on acts which cause real social damage and vio- to the Code of Criminal Procedure, whereby the defense at- late human rights, is what is called for. Then the state prose- torney can “agree” with the other participants as to how the cutor’s off ce can focus on its core task, criminal prosecution. case will proceed or on the results. The plea bargain, or , a And only then can the independent judiciar y serve justice in more appropriate term, the wangling, has thus been raised public trials, removing it from the behind-the-scenes plea- up to a procedural principle. bargaining which takes on the feel of a bazaar. For the criminal defense attorney , this means a procedural upgrading of her job. She is now the primar y consen- IV. sus manager of what seems to be rational. At the same time, Criminal Defense: Managing Consensus Instead her economic interests vis-à-vis the client thereby increase. of the Search for the Truth Everything becomes less transparent and thus more expensive. The accused is left out in the rule-of-law cold. The criminal defense attorney must deal with many and var- Getting rid of all formalities as well as the loss of rule-of- ied requirements. Depending on the strategy, she may be the law principles is precisely the point of plea bargaining. Both only counterweight to the state prosecutor’s off ce and court are compensated with the hope of a judge’s goodwill. Good as well as the spokesperson to the media and public. In ad- night, rule-of-law state! And woe are they who don’ t have dition, she is a legal assistant, really even a pedagogical as- their own attorney and are not able to contribute anything sistant, to her client. All of this can only be accomplished by to the bargaining. They fall through the consensual cracks. someone with a high amount of resilience. In her tasks, the There is therefore a real need for reform. The key is the

57 duty to legally assign defense attorneys in the f rst phase of life shows just the opposite. That should alarm the citizens, an investigation. Statements given to the police determine that is, they should demand an alert judiciary. The ideal is the the entire criminal proceedings irreversibly . The question of Federal Constitutional Court. It sets its own budget and may who pays the costs of the trial also needs to be addressed. not be subject to any external inf uence. When they are ap- What use is all the efforts at re-socialization if the convicted is pointed, the judges are subject to the political approval of f nancially strangled after being released. the Bundestag and Bundesrat, but once they have been ap- Finally, it should be about getting rid of all of the possi- pointed, their autonomy can be unfurled vis-à-vis their ap- bilities to exclude defense attorneys from the proceedings, a pointers, and the appointers are often faced with nasty con- threat and relict from the German Autumn which belongs to stitutional surprises. That is the advantage of an autonomy the past together with the RAF. that is free from promotion, rewards, and pressure to fulf ll The idea that a chosen defense attorney in contrast to a caseload quotas. defense attorney assigned by the court may conduct his busi- At the federal level, but even more so at the level of the ness with much more success – similar to a dedicated, well- Länder, the executive and legislative bodies appoint, evalu- paid private doctor in comparison to the worn-out public ate, reward, and promote precisely those who are supposed doctor – may get the point across to those who believes that to be controlling them. The judiciar y of the Länder appoints everyone has equal access to justice. judges and state prosecutors using intransparent methods with highly questionable omnipotence. The executive, that V. is, the ministers, determine the personnel and material re- Criminal Courts: sources of the courts and state prosecutor’ s off ce. For state The Judge in the Rule-of-law State: prosecutor’s off ces there is even an “external authority to The Executive’s Prey? give directives” by the minster of the judiciar y. In public it is said that this practice is not actually used, but anyone on the “Judicial authority is given to judges.” Who says that? The inside knows that there are not only written directives but Basic Law in Article 92. But not only here is it regulated. The one-on-one conversations and telephone calls. separation of powers in the state is an eternal element that is And why isn’t the judiciary given its constitutionally guar- secured by constitutional law. No one – not even lawmakers – anteed independence in reality? The reason is simple: be- can touch this constitutive social and political element of the cause the most powerful of the three powers, the executive, separation of powers. That much can be said about the text would prefer to be in control of the other powers. Politicians of the constitution, informed by historical experience. won’t voluntarily let themselves be robbed of the compe- And the reality? T rue independence has not yet been tency to appoint, reward, and promote their judicial con- given to the third power in our legal order. Certainly, no one trollers. And so there is an oppressive entanglement of the tells our judges what their decisions are to be. But the invis- powers and an interlacing of all important areas of interest ible powers of inf uence from social realities have continually in state and society. This entanglement of powers leaves the eroded the key aspect of the separation of powers, that is, executive in large part untouched by criminal prosecution – the system of checks and balances. Checks and balances are even in serious cases of misconduct. What state prosecutor or what primarily def nes a democracy, though. If democracy is judge today is investigating those responsible for the f nan- to make any sense at all, then it must be in the effective con- cial, banking, and economic crises? Doing so requires an un- trol of its organs of governance: legislature, administration, believable amount of courage, and this cannot exist without and the courts are to keep each other in check. Violations are true – that is, secured – independence for the third power . to be sanctioned by the third power, which itself is constitu- In the European Union, 24 countries have an autonomously tionally bound to law and the laws. self-administrating judiciary in practice. Only Germany, Aus- Only the Federal Constitutional Court operates within tria, and the Czech Republic have left things as they were – this constitutionally secured autonomy. You would think that with the retention of power thanks to social intransparency the parliament and government would hang their heads in as a result of a desired entanglement of the powers. light of the continual constitutional slaps in the face and at- And who controls an autonomous third power? By vir- tempt to do better. But you would be wrong. Daily political tue of its being bound to law and laws, it cannot overstep its

58 boundaries and is effectively shaped by numerous instances the same rights simply by virtue of being human. They are not plagued by a lack of personnel. But the executive has al- the inborn, inviolable, and inalienable basic freedoms and ready achieved this. The requirement to economize has al- rights that every person has by virtue of being human. The ready severely hurt the rule-of-law state. The case overload highest derivative principle of human rights is human dig- gives judges almost no chance for the autonomous exer cise nity. It is pre-legal and thus predetermined and untouchable of justice. for the legislature no matter what injustice has been committed. VI. The guarantee of human rights is subject to the protection Penal System: The Eternal Woe of the Federal Constitutional Court. It also puts insurmount- of the Judiciary able obstacles into the penal system for the benef t of human dignity. These are state and socio-political absolutes. Human The history of the penal system is the histor y of demands dignity is in constant danger of being relativized. Regardless, for social assistance and social integration mostly for people in the criminal justice system the primary principle is to pro- who come from the underbelly of society. Little of that is im- vide for human rights and human dignity vis-à-vis state om- plemented. The complaint of those responsible on the front nipotence and arbitrariness. lines of the penal system is ongoing and unmistakable. The guarantee of human rights requires loosening of re- The list of problems is the following: serious over crowd- strictions as an expression of the social right to communica- ing particularly in areas with high population densities, a tion of the prisoners. In addition, they ser ve the family and higher proportion of foreigners as manifest proof of their so- other close personal contacts. These communication rights, cio-structural discrimination, lack of personnel, inadequate social assistance, and compensation for consequences of im- further education for all working in the penal system, over- prisonment must not be used as rewards for state-required security until the day of release, and all of this with dire bud- behavioral standards during conf nement. They are obliga- gets. The head of prisons in Berlin recently stated succinctly: tions of a state which guarantees human rights. This state “Security in prisons can still be guaranteed – barely –, but takes away the right to freedom of movement via criminal preparing the prisoners for a crime-free life after their release law and thus practices legal for ce, but beyond that it may is becoming increasingly diff cult” (Berliner Zeitung, 11 July not have any further goals – and it is realistically not capable 2009). of achieving any. Human rights thus have a guarantee side In light of this failure of criminal policy , in the rule-of- for the prisoners, but in particular a protective function from law state only the demanding of human rights in court re- state intervention in their psyche and autonomy. mains, usually causing the public to shake their heads, unfor- But let us look not only at the state. The worst producer tunately. But the rule-of-law state requires this. of recidivism is society itself. Citizens are rarely willing to The guarantee of human rights in criminal law and the pe- make re-integration of released prisoners possible by provid- nal system is not something which can be decided by the ing them with housing or real chances to work. The penal legislature. The guarantee is not about instrumental aspects system can put as much effort into it as it will, but the re- of positive particular deterrence. Human rights are not guar- thinking must start with us outside of the system! Respect anteed in order to protect society from recidivism. Key hu- for human dignity is not only a topic for the state. It is some- man rights are to be guaranteed by the state for their own thing that concerns us all. And we should think about that sake. the next time serious crimes once again call forth the ritual The guarantee of human rights is based on the anthropo- cry for harsher punishments. Nearly all experts agree that this logical realization that all people – free or imprisoned – have only produces more recidivism. A vicious cycle.

59 Лікарня 1 | Krankenhaus 1 | Hospital 1 Ульріх Бальтцер* Університет Гете м.Франкфурт-на-Майні

Інші заходи кримінально-правового характеру у кримі- нальному праві Німеччини: від осудного кримінального права до превентивного кримінального права

Наступними зауваженнями я хочу надати повштох диску- закладі та у закладі превентивного улаштування часово сії поміж учасниками нашого українсько-німецького семі- необмежено, улаштування наркоманів та алкоголіків у нару «Принципи правової держави у європейському кри- лічницю обмежено строком до двух років. мінальному правопорядку» стосовно питань, чи було вве- Для ознайомлення з обсягом виконання покарання за дення двоколійної системи санкцій у кримінальне право кримінальні злочини та виконання заходів виправлення Німеччини 80 років тому кроком у вірному напрямку та та захисту я наведу наступні цифрові дані: у 2010 році чи можна рекомендувати інтеграцію цієї системи у євро- кількість ув‘язнених за кримінальні злочини становила пейське кримінальне право (якщо така інтеграція ще не 60 000 тисяч осіб, кількість улаштованих у психіатричних мала місця). Інші заходи кримінально-правового харак- лікувальних закладах – 6,500 осіб, кількість осіб, улашто- теру (заходи виправлення та захисту) повинні виправити ваних у лікувальних закладах для наркоманів та алкоголі- прихильного до рецидиву злочинця шляхом лікування ків – 3 000 тисячі, та кількість осіб, улаштованих у закла- незалежно від його юридичної відповідальності та одно- дах превентивного улаштування-500. При цьому маю ска- часно захистити громадськість від таких осіб. Стосовно зати, що кількість вищенаведених осіб за останні 20 років неосудного злочинця замість покарання призначається значно підвищилася. улаштування його у закритому закладі, стосовно значно Тоді як улаштування у психіатричному лікувальному обмежено неосудного злочинця улаштування його вжи- закладі та у лічниці для наркоманів та алкоголіків – у разі, вається поряд з покаранням. Тому прийнято говорити про коли воно призначається поряд з позбавленням волі – дуальну, тобто двоколійну систему санкцій. завжди виконується перед позбавленням волі, улашту- Кримінальне законодавство Німеччини передбачає вання у закритих закладах превентивного улаштування три категорії заходів виправлення та захисту, що супрово- проваджується тільки після повного закінчення строку по- джуються позбавленням волі, а саме: улаштування пси- карання. Проте, при улаштуванні у психіатричний ліку- хічно хворих або осіб з розладами психічної діяльності вальний заклад та у лічницю для наркоманів та алкого- (ст. 63 Кримінального законодавства) у психіатричному ліків суд може призначити, що відбування строку позбав- лікувальному закладі, улаштування злочинців, що зло- лення волі або частини його мало би місце перед превен- вживають наркотиками та алкоголем у лічниці для нарко- тивного улаштування, якщо мету превентивного улашту- манів та алкоголіків (ст. 64 Кримінального законодавства) вання – мінімалізацію ризику рецидиву – легше досягнути та т.з. превентивне улаштування не хворих, а осіб, при- таким шляхом. хильних до рецидиву, на підставі певної сруктури особис- Мені здається доречним, ще один раз описати пе- тості, у закритому закладі превентивного улаштування. редбачені законом передумови превентивного улашту- При цьому улаштування у психіатричному лікувальному вання тому, що вони пояснюють, що передбачена кон- ституцією свобода особистості може бути обмеженою

* Автор – почесний професор Університету ім. Гете і був два десятиліття тільки при наявності дуже специфічних передумов. Ула- головним суддею Суду присяжних у Франкфурті-на-Майні. штування у психіатричний лікувальний заклад може бути

61 призначено тільки у разі вчинення діяння у стані неосуд- Я не хочу перелічувати подальші деталі ще й тому, ності або значно обмеженої осудності, якщо особа, що що призначення та умови перебування у превентивному вчинила це діяння, продовжує перебувати у цьому стані, закритому закладі викликало заперечення з боку Євро- якщо внаслідку хворобливого стану є ризик скоєння по- пейського суду з прав людини у 2009 році та пізніше у дальших злочинів, якщо поміж первісним діянням, хво- 2011 році з боку Конституційного суду Німеччини. Від- робливим станом та подальшими злочинами є наявним тоді як федеральні, так і земельні законодавчі органи Ні- симптоматичний зв‘язок,та також у разі, коли злочинець є меччини намагаються знайти регулювання цієї комплек- суспільно небезпечним. При цьому достатньо того, що він сної проблематики, що викликала такі суперечліві диску- є небезпечним для окремих осіб з його безпосереднього сії, з метою найти таке регулювання, що відповідало би оточення. вимогам Європейської конвенції з прав людини та Кон- Улаштування у лічницю для наркоманів та алкоголіків ституції Німеччини. 31 травня закінчується призначений може бути призначено тільки у тому разі, коли в злочинця Конституційним судом Німеччини бундестагові та парла- було встановлено хворобливу пристрасть до алкоголю ментам німецьких федеральних Земель термін для зна- або до іншіх дурманних засобів, а також, якщо діяння йдення рішення цієї проблеми. Найважливіша проблема було вчинено внаслідок вживання дурманних засобів або полягає у тому, щоб знайти таку модель превентивного внаслідок хворобливої пристрасті, якщо у наявності за- улаштування, яка була би не продовженням ув’язнення, гроза скоєння подальших злочинів внаслідок хворобливої але комплексом самостійних заходів, орієнтованих на лі- пристрасті, а також за наявності позитивних прогнозів, що кування, та через те відповідала би «вимозі дистанції» у у результаті лікування можливе повне видужання або що- тому вигляді, як вона була сформульована Конституцій- найменше тривала стриманість. Крім того, повинен бути ним судом Німеччини . дотриманий принцип домірності. Тоді як помилки у прогнозуванні не можуть бути ви- Поряд з покаранням у вигляді позбавлення волі суд ключеними, можна ефективно запобігти помилковим призначає превентивне улаштування у закритий заклад прогнозам, тобто прогнозам методично недосконалими, у тому разі, коли злочинець був засуджений вироком до або прогнозам, що були зроблені на підставі неретельно позбавлення волі щонайменш строком у два роки на під- проведеного огляду, дотримуючись певних стандартів ставі скоєння певних важких, спеціально визначених у якості. Декілька років тому робоча група у складі суддів законодавстві кримінальних злочинів, насамперед сексу- Верховного суду Німеччини, федеральних прокурорів, альних злочинів та злочинів з застосуванням сили, якщо адвокатів, кримінологів, психіатрів, психологів та сексо- він внаслідок скоєння подібних злочинів вже два рази був логів розробила та опублікувала мінімальні стандарти присуджений до позбавлення волі щонайменш строком в якості для експертних заключень з осудності та прогно- один рік, якщо він на підставі одного або декілька поді- зування; потім ці стандарти якості широко увійшли у су- бних злочинів вже два рази відбув покарання у вигляді дову практику. позбавлення волі або у вигляді застосування інших за- Конституційний суд Німеччини підкреслив у багатьох ходів кримінально-правового характеру (заходи виправ- постановах, що призначення та виконання позбавляючих лення та захисту) щонайменш строком у два роки; при волі заходів виправлення та захисту, що призначаються цьому на основі загальної оцінки особистості злочинця незалежно від юридичної відповідальності злочинця, а та характеру скоєних ним діянь робиться висновок, що саме: улаштування у психіатричний лікувальний заклад, він є суспільно небезпечним внаслідок його прихильності улаштування у лічницю для наркоманів та алкоголіків до скоєння важких кримінальних злочинів та, насампе- та превентивне улаштування у закриті заклади, виправ- ред таких, внаслідок яких жертва зазнала тілесних та дано – з урахуванням основоположних принципів право- психічних ушкоджень. Превентивне улаштування у за- вої держави – тільки за умови запропонування улашто- критий заклад може бути призначено без попередніх су- ваній особі достатньої кількості лікувальних заходів, та димостей та відбування строку покарання, за наявності коли в неї є шанс (якщо вона погодиться із пропозиціями) інших, також спеціально визначених у законодавстві пе- у будь- який час бути звільненою та вести самовизначний редумов. спосіб життя.

Лікарня 2 | Krankenhaus 2 | Hospital 2 Ulrich Baltzer* Goethe-Universität Frankfurt am Main

Die Maßregeln der Besserung und Sicherung im deutschen Strafrecht – Vom Schuldstrafrecht zum Präventionsstrafrecht

Mit den folgenden Anmerkungen möchte ich unter den Teil- Um einen gewissen Einblick in die Größenordnung des Straf- nehmern unseres gemeinsamen ukrainisch-deutschen Semi- vollzuges und des Maßregelvollzuges in Deutschland zu ver- nars über „Rechtsstaatsprinzipien in der europäischen schaffen, hier einige Zahlen: Im Jahr 2010 betrug die Zahl Strafrechtsordnung“ eine Diskussion anstoßen, ob die vor der Strafgefangenen ca. 60.000, die Zahl der im psychiatri- 80 Jahren erfolgte Einführung des zweispurigen Sanktionen- schen Krankenhaus Untergebrachten ca. 6.500, die Zahl der systems in das deutsche Strafrecht ein Schritt in die richtige in der Entziehungsanstalt Untergebrachten ca. 3.000 und die Richtung war und ob eine Integration dieses Systems in das Zahl der in der Sicherungsver wahrung Untergebrachten ca. europäische Strafrecht – soweit sie nicht ohnehin schon er- 500, wobei anzumerken ist, dass sich die Zahl der Unterge- folgt ist – empfehlenswert ist. Die Maßregeln der Besserung brachten in den letzten 20 Jahren deutlich erhöht hat. und Sicherung sollen unabhängig von der T atschuld den Während die Unterbringung im psychiatrischen Kranken- rückfallgefährdeten Täter dur ch Behandlung bessern, aber haus und in der Entziehungsanstalt – wenn sie n e b e n ei- auch die Allgemeinheit vor ihm schützen. Beim schuldunfä- ner Freiheitsstrafe angeordnet wird – grundsätzlich vor dieser higen Täter tritt die Unterbringung an die Stelle der Strafe, vollzogen wird, wird die Unterbringung in der Sicherungsver- beim erheblich vermindert schuldfähigen Täter tritt sie neben wahrung erst im Anschluss an die vollständige Vollstreckung die Strafe. Man spricht daher von einem dualistischen, also der Freiheitsstrafe vollzogen. Bei der Unterbringung im psy- zweispurigen Sanktionensystem. chiatrischen Krankenhaus und in der Entziehungsanstalt kann Das deutsche Strafgesetzbuch kennt drei freiheitsentzie- das Gericht jedoch anordnen, dass die Strafe oder ein Teil der hende Maßregeln der Besserung und Sicherung: Strafe vor der Maßregel zu vollziehen ist, wenn der Zweck • Die Unterbringung psychisch kranker oder gestörter Täter der Maßregel – also die Minimierung des Rückfallrisikos – da- im psychiatrischen Krankenhaus (§ 63 StGB), durch leichter zu erreichen ist. • die Unterbringung alkohol- oder drogenabhängiger Straf- Es erscheint mir angebracht, die gesetzlichen V orausset- täter in der Entziehungsanstalt (§ 64 StGB) zungen der Unterbringung im Maßregelvollzug noch einmal • und die Unterbringung nicht kranker , aber aufgrund ei- aufzuzeigen, weil sie deutlich machen, dass das dur ch die ner bestimmten Persönlichkeitsstruktur rückfallgefährde- Verfassung geschützte Freiheitsrecht des Einzelnen nur unter Straftäter in der Sicherungs-ver wahrung (§ 66 StGB), ter sehr engen Voraussetzungen eingeschränkt werden darf. wobei die Unterbringung im psychiatrische Krankenhaus Eine Unterbringung im psychiatrischen Krankenhaus darf nur und in der Sicherungsverwahrung zeitlich nicht begrenzt dann angeordnet werden, ist, während die Unterbringung von Suchtkranken auf • wenn die Tat im Zustand der Schuldunfähigkeit oder der zwei Jahre begrenzt ist. erheblich verminderten Schuldfähigkeit begangen worden ist, • wenn der krankhafte Zustand fortbesteht, wenn infolge

* Der Autor ist Honorarprofessor an der Goethe-Universität Frankfurt am Main des krankhaften Zustands weitere erhebliche Straftaten zu und ehemaliger Richter des Schwurgerichts in Frankfurt am Main. erwarten sind,

65 • wenn zwischen Anlasstat, krankhaftem Zustand und den den. Auf weitere Einzelheiten möchte ich verzichten, zumal zu erwartenden weiteren Straftaten ein symptomatischer die Anordnung und Ausgestaltung der Sicherungsver wah- Zusammenhang besteht und rung im Jahr 2009 dur ch den Europäischen Gerichtshof für • wenn der Täter dadurch eine Gefahr für die Allgemeinheit Menschenrechte und im Jahr 2011 schließlich auch dur ch darstellt, wobei es ausreicht, dass diese Gefahr für ein- das deutsche Bundesverfassungsgericht beanstandet worden zelne Personen aus seinem näheren Umfeld besteht. sind. Seitdem bemüht sich der Gesetzgeber auf Bundes- und Länderebene um eine Neuregelung dieser so kontrovers dis- Eine Unterbringung in der Entziehungsanstalt dar f nur dann kutierten Materie, die den Anforderungen der Europäischen angeordnet werden, Menschenrechtskonvention und der deutschen V erfassung • wenn bei dem Täter eine Sucht nach Alkohol oder ande- genügt. In wenigen T agen – und zwar am 31. Mai – wird ren berauschenden Mitteln festgestellt wird, die dem deutschen Bundestag und den Länderparlamenten • wenn die Tat im Rausch oder infolge der Sucht begangen vom Bundesverfassungsgericht hierzu gesetzte Frist abgelau- wurde, fen sein. Hauptproblem wird dabei sein, die Sicherungsver- • wenn die Gefahr weiterer erheblicher T aten infolge der wahrung so auszugestalten, dass sie nicht als Fortsetzung der Sucht besteht und Strafvollstreckung, sondern als eigenständige, behandlungs- • wenn eine Entziehungsbehandlung Aussicht auf Er folg orientierte Maßnahme empfunden wird, und damit dem verspricht, entweder auf Heilung von der Sucht oder zu- vom Bundesver fassungsgericht postulierten „Abstandsge- mindest auf längere Abstinenz. bot“ Rechnung trägt. Darüber hinaus muss der Grundsatz der Verhältnismäßig- Wenn Prognoseirrtümer auch nicht ausgeschlossen wer- keit gewahrt sein. den können, so lassen sich fehlerhafte Prognosen, d.h. Pro- gnosen, die methodisch unzulänglich sind oder aber eine Das Gericht ordnet neben der verhängten Freiheitsstrafe die sorgfältige Befunderhebung vermissen lassen, dur ch Einhal- Sicherungsverwahrung an, tung bestimmter Qualitätsstandards doch weitgehend ver- • wenn der Täter wegen bestimmter , im Gesetz näher be- meiden. Vor einigen Jahren hat in Deutschland eine interdis- zeichneter erheblicher Straftaten – insbesondere wegen ziplinäre Arbeitsgruppe von Richtern am Bundesgerichtshof, Gewalt- und/oder Sexualdelikten – zu Freiheitsstrafe von Bundesanwälten, V erteidigern, Kriminologen, Psychiatern, mindestens zwei Jahren verurteilt wird, Psychologen und Sexualwissenschaftlern Mindeststandards • wenn er wegen derartiger Delikte bereits zweimal zu Frei- für Schuldfähigkeits- und Prognosegutachten entwickelt und heitsstrafen von mindestens einem Jahr verurteilt worden publiziert, die von der gerichtlichen Praxis in der Folge auch war, weithin rezipiert worden sind. • wenn er wegen einer oder mehrerer dieser T aten bereits Das Bundesver fassungsgericht hat in mehreren Ent- Freiheitsstrafe von mindestens zwei Jahren verbüßt oder scheidungen her vorgehoben, dass sich die Anordnung sich im Maßregelvollzug befunden hat und und Vollstreckung schuldunabhängiger, freiheitsentziehen- • wenn eine Gesamtwürdigung des Täters und seiner Taten der Maßregeln – also die Unterbringung im psychiatrischen ergibt, dass er infolge seines Hanges zu erheblichen Straf- Krankenhaus, in der Entziehungsanstalt und in der Siche- taten – insbesondere zu solchen, durch welche die Opfer rungsverwahrung – im Hinblick auf grundlegende rechts- körperlich oder seelisch geschädigt werden – für die All- staatliche Prinzipien nur dann rechtfertigen lässt, wenn dem gemeinheit gefährlich ist. Untergebrachten ausreichend Behandlungsangebote gemacht werden und er die Chance hat – sofern er die Be- Unter weiteren, wiederum im Gesetz näher bezeichneten Vo- handlungsangebote annimmt –, eines Tages wieder in Frei- raussetzungen kann die Sicherungsver wahrung auch ohne heit entlassen zu werden und ein selbstbestimmtes Leben Vorverurteilungen oder V orverbüßungen angeordnet wer- zu führen.

Відпочинок в селі | Dorfrast | Break near a Village Ulrich Baltzer* Goethe University Frankfurt am Main

Hospital-Ordered Treatment in German Penal Law – From Guilt-Based to Prevention-Based Penal Law

With the following comments, I’d like to start a discussion In order to give insight into the size of the penal system and with the participants in our joint Ukrainian-German seminar hospital-ordered treatment in Germany, here are a few num- on “Principles of the Rule of Law in European Penal-Legal bers: In 2010 the number of prisoners was around 60,000, Systems” as to whether the introduction of a two-lane sanc- the number of those in psychiatric clinics around 6,500, in tion system in German penal law 80 years ago was a step in rehabiliation clinics about 3,000, and in preventive custody the right direction and whether an integration of this system around 500, although it should be noted that the number into European penal law – insofar as it hasn’ t already taken of people in these hospital-ordered treatments has increased place – should be recommended. Regardless of guilt, hospi- greatly in the last 20 years. tal-ordered treatment is supposed to improve the perpetra- Ordered treatment in a psychiatric or rehabilitation cli- tor in danger of recidivism, but it is also supposed to protect nic – if it is in addition to a penal sentence – is to be carried the general public from the perpetrator . For the criminally out before the penal sentence while preventive custody is incapable perpetrator, this treatment takes the place of a carried out afterwards. However, in a psychiatric or rehabili- penal sentence, for the perpetrators with only ver y limited tation clinic, the court can order the penal sentence or part criminal capacity, it is in addition to the penal sentence. One of the penal sentence to be fulf lled by the treatment if the therefore speaks of a dual, that is, a two-laned sanction sys- purpose of the treatment – that is, the reduction of the recid- tem. ivism risk – is thereby more easily achieved. The German Criminal Code provides for three types of I think it is appropriate to once again describe the le- hospital orders: gal conditions for hospital-ordered treatment because they • hospitalization of mentally ill or disturbed perpetrators make clear that the constitutionally protected right of the in- in a psychiatric clinic (Sec. 63 StGB (German Criminal dividual to freedom can only be restricted under ver y strict Code)), conditions. Hospital-ordered treatment can only be pre- • hospitalization of alcohol- or drug-addicted perpetrators scribed if in a rehabilitation center (Sec. 64 StGB), • the crime is committed in the state of criminal incapacity • and hospitalization of perpetrators who are in danger of or extremely limited criminal capacity, recidivism not because they are ill but due to a particular • the state of illness continues and if, as a result of the ill- type of personality in preventive custody (Sec. 66 StGB). ness, further signif cant criminal acts can be expected, The hospitalization in a psychiatric clinic and in preven- • there is a symptomatic connection between the immedi- tive custody are not temporally limited while hospitaliza- ate offense, the state of illness, and the expected further tion of addicts is limited to two years. criminal acts, and • if the perpetrator thereby represents a threat to the general public, whereby it is enough for this threat to exist to

* The author is professor at the Goethe University Frankfurt am Main and former individual people in the perpetrator’s immediate environ- presiding judge at the Jury Court in Frankfurt am Main. ment.

69 Hospital-ordered treatment in a rehabilitation clinic can only Rights and in 2011 by the German Federal Constitutional be sentenced if Court. Since then, law-makers at the federal and state level • the perpetrator has an addiction to alcohol or drugs, have been working to re-write this matter , so controversely • the criminal act was perpetrated while under the inf u- discussed, in a way which meets the requirements of the Eu- ence of alcohol or drugs or as a result of the addiction, ropean Convention on Human Rights and the German Ba- • there is a danger of further signif cant criminal acts as a sic law. In a few days – on May 31 st – the deadline given to result of the addiction, the German Bundestag and the parliaments of the Länder • there is a chance of success for rehabilitation treatment, by the German Federal Constitutional Court to make these either that the addiction is overcome or for a long period revisions will be over . The main problem will be to design of abstinence. preventive custody so that it is not seen as a continuation Besides this, the principle of proportionality must be up- of the execution of the sentence but as an independent, held. treatment-oriented measure, thereby fulf lling the “principle of distancing” postulated by the German Federal Constitu- The court can order preventive custody in addition to a pe- tional Court. nal sentence if If prognostic mistakes cannot be ruled out, then f awed • the perpetrator has been sentenced to a prison term of at prognoses, that is, prognoses that are methodologically in- least two years for signif cant crimes (more closely def ned adequate or lack a careful diagnostic assessment, can be by the law) – in particular violent and/or sexual crimes –, largely avoided by maintaining certain standards of quality . • he has already been sentenced at least twice to prison A few years ago, an interdisciplinar y working group in Ger- terms of at least one year for these types of crimes, many made up of judges from the federal courts, federal at- • he has already ser ved prison terms of at least two years torneys, defense attorneys, criminologists, psychiatrists, psy- for one or more of these types of crimes or was in a hos- chologists, and scientists of sexuality studies developed and pital-ordered treatment, and published minimum standards for expert reports on criminal • if an overall evaluation of the perpetrator and his crimes capacity and prognoses which have been widely accepted in shows that, as a result of his tendency toward serious judicial practice. criminal acts – in particular toward those which cause The German Federal Constitutional Court has empha- bodily harm or emotional distress –, the perpetrator is a sized in several decisions that the ordering and carr ying out danger to society. of guilt-independent, freedom-restricting treatment – that is, treatment in a psychiatric clinic, in rehabilitation clinics, and With certain preconditions more closely def ned by the law, in preventive custody – can only then be justif ed in light of preventive custody can also be ordered without any previ- basic rule-of-law principles if those in such programs are of- ous convictions or sentences. I’m not going to go into any fered suff cient treatment and have the chance – insofar as further detail, partially because the use of preventive cus- they accept the treatment offers – to someday return to free- tody was rejected in 2009 by the European Court of Human dom and lead a self-determined life.

Кільцевий рух | Kreisverkehr | Roundabout Бйорн Крузе Університет Гете м.Франкфурт-на-Майні

Боротьба з корупцією в Німеччині – Правові основи та дотримання законодавства (Compliance) –

У Німеччині існують два сучасні підходи до боротьби з ко- II. рупцією. З одного боку, існує принцип особистої відпові- Корупція у приватному секторі § 299 КК ФРН дальності, закріплений в Кримінальному кодексі (A), з ін- шого – нормативні та реальні підходи до відповідальності • Підлягає покаранню службовець або інша уповнова- суб’єктів підприємницької діяльності (Б). жена особа, які при здійсненні внутрішніх та міжна- родних ділових операцій отримують вигоду і внаслідок A. цього сприяють у наданні переваги іншим. Особиста відповідальність • Міжнародне значення § 299 абз. 3 КК реалізує заходи у Кримінальному кодексі (КК) Європейського Союзу та Ради Європи проти корупції в приватному секторі. Конвенція ОЕСР «Про боротьбу із підкупом іноземних по- • Таким чином, наднаціональні норми впливають на ан- садових осіб в міжнародних ділових операціях», підпи- тикорупційні закони Німеччини. сана 17 грудня 1997 року, вплинула також і на німецькі антикорупційні закони. Є підходи до посадової корупції та B. корупції серед приватних осіб. Відповідальність суб‘єктів підприємницької діяльності I. Посадова корупція §§ 331 КК Німеччини Згідно з німецьким кримінальним правом, юридичні особи не несуть кримінальну відповідальність. При роз- • § 331 та положення наступних статей КК Німеччини слідуванні фактів корупції щодо підприємств застосову- регулюють випадки вимагання майнової або іншої ви- ється Закон про адміністративні правопорушення, який годи чи прийняття такої вигоди, а також підкуп поса- не вважає це злочином, але передбачає значні грошові дової особи та хабарництво при виконанні службових штрафи за такі адміністративні правопорушення. обов’язків. • § 331 та положення наступних статей КК в поєднанні I. з Законом ЄС «Про захист фінансових інтересів Єв- Правові засади ропейських Співтовариств» і Законом ФРН «Про бо- ротьбу з міжнародним хабарництвом» застосовуються В процесі глобальної підприємницької активності правові також щодо хабарництва за кордоном. засади базуються на праві про адміністративні правопо- рушення Німеччини та на міжнародних правових актах.

73 1. Німецьке право про III. адміністративні правопорушення Інструментарій Compliance на підприємствах Підприємства та їх правління несуть відповідальність у власному підприємстві (§§ 130, 30 Закону про адміністра- • Compliance включає в себе менеджмент ризику, який тивні правопорушення). Це є службовим реагуванням на превентивно діє проти неправомірних вчинків за до- так зване адміністративне правопорушення. помогою правил, роз’яснювальних програм чи аналізів ризику окремих напрямів діяльності. 2. Закон США «Про боротьбу з корупцією • Репресивні заходи Compliance сприяють виявленню у зовнішньоекономічній діяльності» порушеннь закону шляхом внутрішнього розсліду- (Foreign Corrupt Practices Act) вання, т.з. «Internal Investigations».

• Антикорупційний закон США поширюється також на Переваги очевидні: неамериканські компанії, які виступають на фондових • Безпосередньо – системи Compliance можуть сприяти біржах США. уникненню сплати штрафу, бо превентивні заходи в • Німецький концерн Siemens заплатив Сполученим межах чинного міжнародного антикорупційного зако- Штатам $800 млн. за порушення антикорупційних за- нодавства можуть зменшити розмір відповідальності конів. підприємства. • Опосередковано – підвищена інформованість про за- 3. Закон Великобританії про боротьбу ходи Compliance може привести до зменшення кіль- з хабарництвом (United Kingdom Bribery Act) кості економічних правопорушень і сприяти розвитку Compliance в глобальной економіці. – Антикорупційний закон Великобританії поширюється на підприємства, які мають ділові відносини з Велико- IV. британією. Методи і небезпеки організованої • Тут також загрожують високі штрафи. приватної боротьби з корупцією • Якщо підприємства виконують так звані заходи на підприємстві Compliance, то штрафи можуть бути значно зменшені. Тому підприємства самостійно ведуть боротьбу з ко- 1. Приватне кримінальне переслідування рупцією, щоб запобігти накладенню штрафів та не за- на підприємствах шкодити своїй репутації. • Внутрішні відділи попереджають співробітників про не- II. безпеку корупції за допомогою інструкцій та в особис- Організована боротьба з корупцією тих розмовах (превентив). на підприємствах • Як тільки з’являється підозра в корупції, адвокати під- приємства починають розслідування для вияснення У великих німецьких концернах боротьба з корупцією ве- обставин справи (репресії). Воно включає також опи- деться за поняттям Compliance. В акціонерних підприєм- тування співробітників через т.з. «Інтерв’ю», які фіксу- ницьких структурах Compliance є невід’ємною складовою ються і, в основному, документуються в протоколах. частиною Corporate Governance (корпоративного управ- Особливість опитування полягає в тому, що згідно тру- ління). Цьому сприяли також антикорупційні процеси, які дового законодавства, роботодавець має право на набули широкого розголосу в засобах масової інформа- отримання інформації стосовно найманого ним пра- ції та посилення законодавства в області антикорупцій- цівника. них законів. (§§ 666, 675 Цивільного кодексу ФРН (ЦК)). • Обов’язок давати покази, закріплений в трудовому законодавстві, веде тільки до самозвинувачення

74 згідно трудового права і не являється кримінально- йому інформації, отриманої під тиском та в цивільно- процесуальною самообмовою, так як інформація правовому порядку. буде направлена роботодавцю, а не в правоохоронні • Під час трудових інтерв’ю обов’язок надавати інфор- органи. У цей час ще немає ніякого конфлікту, тому мацію згідно трудового права ex-post – тобто після право на відмову від дачі свідчень було б незаконним порушення кримінальної справи – перетворюється у обмеженням прав власника підприємства, тобто робо- вимушену кримінально-процесуальну самообмову. В тодавця. процесі ведення справи мотив обов’язку надавати ін- • У випадках корупційних діянь співробітників, до них формацію зворотньо замінюється на публічний інтерес застосовуються санкції, передбачені трудовим законо- кримінального переслідування. Держава, яка переслі- давством, такі як попередження, звільнення та відшко- дує злочини в якості адресата захисту зобов’язань, не дування збитків. (Можливість виконанння згідно § 888 може використовувати особливість приватного права, Кримінально-процесуального кодексу). яке не передбачає права на відмову від надання ін- формації, для того, щоб неправомірно ухилятись від 2. Порушення принципів своїх обов’язків по захисту зобов’язань. кримінального права • Таким чином, зловживання обов’язком про надання ін- формації, яке має зворотню дію, потрібно доповнити • Compliance – це приватне кримінальне пересліду- окремою забороною використання доказів із-за пору- вання на великих підприємствах, яке організоване як шення конституційного принципу Nemo-tenetur, закрі- «приватна» прокуратура. Організоване приватне кри- пленого в ст. 2 абз. 1 в поєднанні з ст. 1 абз. 1 Кон- мінальне переслідування тим самим порушує принцип ституції Німеччини. Право кожної людини не свідчити офіційності, за яким тільки офіційні органи можуть пе- проти самого себе в кримінальному процесі повинно реслідувати кримінально карані діяння. поширюватись як на інформацію співпрацівника, так і • Прокуратуру не завжди і нформують про внутрішні роз- на її наслідки. Це необхідно для того, щоб не ставити слідування. Тому вона не може виконувати свій закон- обвинуваченого, навіть якщо він і працівник підприєм- ний обов‘язок по переслідуванню кримінально кара- ства, у гірше положення, ніж інші обвинувачені. них діянь. • У багатьох випадках прокуратура використовує до- Висновок: Переваги Compliance повинні бути критично кази, отримані в результаті приватного розслідування. переосмислені з погляду на завуальовані заходи підпри- Дилема найманого працівника очевидна. Якщо він від- ємств і не можуть служити приводом для відмови від дер- мовляється давати свідчення під час інтерв’ю, то ро- жавного кримінального переслідування. ботодавець може застосувати санкції, передбачені Поряд з цим, державно-правові принципи також пови- трудовим законодавством. Якщо ж він задовільнить нні бути покладені в основу результатів приватного розслі- право підприємства на отримання інформації, то йому дування, якщо правоохоронні органи їх використовують та загрожує кримінальне переслідування. Оскільки прин- застосовують в кримінальному процесі. Це необхідно для ципи кримінально-процесуального права зобов’язують того, щоб переслідування економічних правопорушень не в основному тільки державні органи, тому основопо- опинилось повністю в руках приватних детективів. В ін- ложні права на самозахист необхідно зробити ефек- шому випадку існує небезпека того, що відособлення роз- тивними з урахуванням названих протиріч. Таким чи- слідувань на підприємствах приведе до руйнації державно- ном, вирішення конфлікту потрібно внести в кримі- правових принципів і тим самим сприятиме виникненню нальний процес. правової субкультури в межах господарського права. • Підхід первинного кримінального звинувачення є не- допустимим вже через відсутність державних повно- важень у Internal Investigations. Адміністративне право Πримітка

та міжнародні правові джерела також не являються по- Джерела, матеріали та література роботи взяті з дисертації автора, вноважною основою для кримінально-правового при- затвердженої факультетом правознавства університету Гете 2013.

75 Готель «Моцарт» | Hotel Mozart Björn Kruse Goethe-Universität Frankfurt am Main

Korruptionsbekämpfung in Deutschland – Gesetzliche Grundlagen und Compliance –

In Deutschland gibt es zwei aktuelle Ansätze zur Bekämpfung • Der Auslandsbezug des § 299 Absatz 3 StGB setzt Maß- von Korruption. Zum einen wird im Strafgesetzbuch der An- nahmen der Europäischen Union sowie des Europarates satz der Individualverantwortlichkeit normiert (A), zum ande- zu Korruption im privaten Sektor um. ren gibt es normative und faktische Ansätze zur Unter neh- • Deutsche Korruptionsgesetze werden mithin durch supra- mens verantwort lich keit (B). nationale Vorgaben beeinf usst.

A. B. Individualverantwortlichkeit Unternehmensverantwortlichkeit im Strafgesetzbuch (StGB) Das deutsche Strafrecht kennt keine Strafbarkeit juristischer Das am 17. Dezember 1997 beschlossene OECD-Überein- Personen. Es bedient sich bei Korruptionsermittlungen gekommen zur Bekämpfung der Bestechung ausländischer genüber Unternehmen des Ordnungswidrigkeitengesetzes, Amtsträger im Internationalen Geschäftsverkehr hat auch die das nicht kriminalisiert, aber erhebliche Geldbußen für deutschen Korruptionsgesetze beeinf usst. Es gibt Ansätze für Verwaltungsunrecht vorsieht. Amtskorruption und Korruption unter Privaten. I. I. Gesetzliche Grundlagen Amtskorruption §§ 331 ff. StGB Die gesetzlichen Grundlagen basieren auf deutschem Recht • Die §§ 331 ff. StGB er fassen die Vorteilsnahme und Vor- der Ordnungswidrigkeiten, aber auch auf internationalen teilsgewährung sowie Bestechung und Bestechlichkeit im Rechtsgrundlagen im Zuge globaler Unternehmensaktivitä- Amt. ten. • Die §§ 331 ff. StGB gelten in V erbindung mit dem EU- Bestechungsgesetz (EUBestG) und dem Internationalen 1. Deutsches Ordnungswidrigkeitenrecht (OwiG) Bestechungsgesetz (IntBestG) auch für Bestechungen im Ausland. • Unternehmen und Vorstände haften bei Korruption im eigenen Unternehmen (§§ 130, 30 Ordnungswidrigkeiten- II. gesetz). Das ist eine unternehmensbezogene Reaktion für Private Korruption § 299 StGB sogenanntes Verwaltungsunrecht.

• Strafbar ist ein Angestellter und Beauftragter , der im ge- schäftlichen in- und ausländischen V erkehr einen V orteil annimmt und einen anderen dadurch bevorzugt.

77 2. Foreign Corrupt Practices Act der USA verhindern, denn Präventionsmaßnahmen im Rahmen international wirkender Korruptionsgesetze können die Un- • Das US-amerikanische Korruptionsgesetz f ndet auch auf ternehmenshaftung reduzieren. nicht-amerikanische Unternehmen Anwendung, sofern • Mittelbar kann die Sensibilisierung über Compliance-An- sie an der US-Börse gehandelt werden. sätze zu einer V erringerung der W irtschaftsdelinquenz • Der deutsche Konzern Siemens zahlte an die USA 800 führen und eine Compliance-Kultur im globalen W irt- Mio. Dollar wegen Verletzung der Korruptionsgesetze. schaftsleben fördern.

3. United Kingdom Bribery Act IV. Methoden und Gefahren organisierter privater • Das Korruptionsgesetz Großbritanniens f ndet Anwen- Korruptionsbekämpfung in Unternehmen dung, sofern ein Unternehmen geschäftliche Beziehun- gen zu Großbritannien hat. 1. Private Strafverfolgung durch Unternehmen • Auch hier drohen hohe Strafzahlungen. • Wenn Unternehmen sogenannte Compliance-Maßnah- • Interne Abteilungen klären Mitarbeiter dur ch Richtlinien men dur chführen, können die Strafen stark gemildert und persönliche Gespräche über Korruptionsrisiken auf werden. Insofern bekämpfen Unternehmen Korruption (Prävention). auch deshalb selbständig, um Strafen und Reputations- • Sobald es den Verdacht von Korruption gibt, ermitteln in- schäden verhindern zu können. terne Anwälte, um den Sachverhalt aufzuklären (Repres- sion). Dies umfasst auch die Befragung der Mitarbeiter II. durch sogenannte Interviews, die dur ch Gedächtnisauf- Organisierte Korruptionsbekämpfung zeichnungen, im W esentlichen aber dur ch Interviewpro- in Unternehmen tokolle dokumentiert werden. Die Besonderheit der Befra- gungen liegt darin, dass dem Arbeitgeber ein Auskunftsan- In deutschen Großkonzernen f ndet Korruptionsbekämpfung spruch gegen den Arbeitnehmer arbeitsrechtlich zusteht. unter dem Begriff Compliance statt. Compliance ist in akti- (§§ 666, 675 des Bürgerlichen Gesetzbuches (BGB)). engesellschaftlichen Unternehmensstrukturen allgegenwär- • Die arbeitsrechtliche Aussagepf icht führt nur zu einer artig und hat sich zu einem festen Bestandteilt der Corporate beitsrechtlichen Selbstbezichtigung und ist noch keine Governance etabliert. Dazu haben unter anderem medien- strafprozessuale Selbstbelastung, da die Auskunft an den wirksame Korruptionsverfahren sowie eine verschärfte Gesetz- Arbeitgeber und nicht an die Strafver folgungsbehörde gebung im Bereich der Antikorruptionsgesetze beigetragen. adressiert wird. Dementsprechend besteht zu diesem Zeitpunkt noch kein Konf ikt, weshalb ein Aussageverwei- III. gerungsrecht eine unzulässige Beschneidung der Rechte Das Instrumentarium von Compliance des Geschäftsherrn bzw. des Arbeitgebers wäre. in Unternehmen • Bei Korruption dur ch Mitarbeiter werden arbeitsrechtliche Sanktionen, wie Abmahnungen, Kündigungen und • Compliance beinhaltet unter anderem ein Risikomanage- Schadensersatzforderungen dur chgesetzt (Möglichkeit ment, das rechtswidrigen Handlungen präventiv, z.B. der Vollstreckung gemäß § 888 Zivilprozessordnung). durch Richtlinien, Aufklärungsprogramme oder Risikoana- lysen einzelner Geschäftsbereiche, entgegen wirkt. 2. Die Verletzung strafrechtlicher Prinzipien • Daneben lassen sich dur ch repressive Compliance-Maß- nahmen Rechtsverstöße jeglicher Art durch interne Ermitt- • Compliance ist eine private Strafverfolgung in Großunter- lungen, sogenannter Internal Investigations, aufklären. nehmen, die wie eine private Staatsanwaltschaft organi- siert ist. Die organisierte private Strafver folgung verletzt Die Vorteile liegen auf der Hand: damit das Off zialprinzip, wonach nur die off ziellen Be- • Unmittelbar können Compliance-Systeme Strafzahlungen hörden Straftaten verfolgen dürfen.

78 • Die Staatsanwaltschaften werden über interne Ermittlun- Nutze machen, um seine Schutzpf ichten pf ichtwidrig zu gen nicht immer informiert. Insofern können sie ihrer Le- umgehen. galitätspf icht zur Verfolgung der Straftaten nicht nach- • Die rückwirkende Zweckentfremdung der Auskunfts- kommen. pf icht ist demnach dur ch ein selbständiges Beweisver- • In vielen Fällen ver werten Staatsanwaltschaften die Be- wendungsverbot wegen Verstoßes gegen das verfassungs- weisergebnisse der privaten Ermittler . Das Dilemma des rechtlich geschützte Nemo-tenetur-Prinzip aus Art. 2 Arbeitnehmers ist offensichtlich. V erweigert er die Aus- Absatz 1 in Verbindung mit Art. 1 Absatz 1 des deutschen sage im Rahmen der arbeitsrechtlichen Inter views, kann Grundgesetzes zu kompensieren. Das Recht eines Jeden, der Arbeitgeber arbeitsrechtliche Sanktionen ergreifen. sich strafrechtlich nicht selbst zu belasten, muss sowohl Kommt er dem Auskunftsanspruch nach, droht die V er- die Auskunft des Arbeitnehmers als auch deren Früchte wertung im Rahmen eines Strafver fahrens. Da strafpro- erfassen. Dies ist erforderlich, um den Beschuldigten, nur zessuale Prinzipien grundsätzlich nur staatliche Instituti- weil er auch Arbeitnehmer ist, nicht schlechter als jeden onen binden, sind die fundamentalen Abwehrrechte im anderen Beschuldigten zu stellen. Hinblick auf das aufgezeigte Spannungsverhältnis frucht- bar zu machen. Die Lösung des Konf ikts ist demnach im Fazit: Die Vorteile der Compliance müssen im Hinblick auf Strafverfahren zu verorten. verschleiernde Unternehmensmaßnahmen kritisch hinter- • Der Ansatz originärer strafrechtlicher Zurechnung verbie- fragt werden und dürfen nicht als Anlass zum Rückzug staat- tet sich schon aufgrund der fehlenden staatlichen V eran- licher Strafverfolgung dienen. lassung der Internal Investigations. Auch das Ordnungs- Zudem müssen auch privaten Ermittlungsergebnissen widrigkeitenrecht und die internationalen Rechtsquellen rechtsstaatliche Prinzipien zu Grunde gelegt werden, sofern sind keine Ermächtigungsgrundlagen für die strafrechtli- sich Strafver folgungsbehörden dieser bedienen und einen che Übernahme zivilrechtlich erlangter Informationen un- Transfer in den Strafprozess vornehmen. Dies ist erforderlich, ter Zwang. um die Verfolgung der Wirtschaftsdelinquenz nicht gänzlich • Bei Betrachtung des Ganges der arbeitsrechtlichen Inter- in die Hände privater Ermittler zu legen. Andernfalls ist zu be- views wird die arbeitsrechtliche Auskunftspf icht ex-post – fürchten, dass die Verselbständigung von Ermittlungen in Un- also nach Eröffnung eines Strafverfahrens – zu einer straf- ternehmen zur Erosion rechtsstaatlicher Prinzipien führt und prozessualen Selbstbelastungspf icht transformiert. Das dadurch die Entstehung einer rechtlichen Subkultur im Rah- Motiv der Auskunftspf icht wird im Rahmen der Ge- men des Wirtschaftsstrafrechts fördert. schäftsbesorgung dur ch das öffentliche Interesse der Strafverfolgung rückwirkend ausgetauscht. Die Besonder- Anmerkung heit des Privatrechts, welches gerade kein Recht auf Aus- Die Arbeit nimmt mit Quellen, Materialien und Literatur Bezug auf die Disserta- kunftsverweigerung einräumt, dar f sich der strafver fol- tion des V erfassers, zugelassen vom Fachbereich Rechtswissenschaft der Goethe- gende Staat – als Adressat der Schutzpf ichten – nicht zu Universität 2013.

79 Клас | Klasse | Classroom Björn Kruse Goethe University Frankfurt am Main

Fighting Corruption in Germany – Legal Foundations and Compliance –

In Germany, there are currently two approaches for f ght- implements measures from the European Union and the ing corruption. Firstly , in the Criminal Code, the approach Council of Europe on corruption in the private sector. of individual responsibility has been made into a norm (A), • German anti-corruption legislation is also inf uenced by and secondly, there are normative and factual approaches for supranational standards. business responsibility (B). B. A. Business Responsibility Individual Responsibility in the Criminal Code (Strafgesetzbuch, StGB) German criminal law does not provide for criminal culpability of legal entities. In corruption investigations of companies, it The OECD Convention on Combating Briber y of Foreign uses administrative law which does not criminalize but does Public Off cials in International Business T ransactions, con- provide for serious f nes for administrative offenses. cluded on 17 December 1997, has inf uenced German corruption legislation. There are provisions for corruption in I. public off ce and corruption amongst private entities. Legal Foundations

I. The legal foundations are based on German law for adminis- Corruption in Public Off ce, Secs. 331 ff. StGB trative offenses, but also on international law which has developed as a consequence of global business activities. • The Secs. 331 ff. StGB include accepting and giving undue advantage as well as active and passive bribery in of- 1. German Administrative Law f ce. (Deutsches Ordnungswidrigkeitenrecht, OwiG) • In combination with the EU Anti-Briber y Law and the In- ternational Anti-Bribery Act, the Secs. 331 ff. StGB also • Companies and boards are liable for corruption in their apply to bribery in a foreign country. company (Secs. 130, 30 OwiG). That is a company-based reaction for so-called administrative offenses. II. Private Corruption, Sec. 299 StGB 2. US Foreign Corrupt Practices Act

• An employee or contractor is criminally liable if he accepts • The US anti-corruption law is also applicable for non- or gives an undue advantage in domestic or foreign busi- American companies if they are traded on the US stock ness transactions. market. • The inclusion of foreign countries in Sec. 299(3) StGB • The German company Siemens was for ced to pay US$

81 800 million to the USA for violations of anti-corruption IV. laws. Methods and Dangers of Organized, Private Fighting of Corruption in Companies 3. United Kingdom Bribery Act 1. Private Criminal Prosecution by Companies • The UK’s Bribery Act is applicable if a company has business relations with the UK. • Internal departments inform employees about corruption • High f nes can be imposed. risks via guidelines and personal conversations (preven- • If companies carr y out so-called compliance measures, tion). the f nes can be signif cantly reduced. Companies there- • As soon as suspicion of corruption arises, internal lawyers fore f ght corruption on their own initiative in part to investigate in order to determine the facts (repression). avoid f nes and damage to their reputation. This includes interrogating employees using so-called interviews which are documented either by memor y or in- II. terview minutes. The particularity of the interrogations Organized Fighting of Corruption in Companies lies in the fact that the employer has a legal right (set down in labor law) to information from the employee. In large German companies, anti-corruption measures are (Secs. 666, 675 German Civil Code ( Bürgerliches Gesetz- taken under the term compliance. Compliance is omnipres- buch, BGB)). ent in structures of stock corporations and has been estab- • The requirement to give a statement only leads to self- lished as a permanent element of corporate governance. In incrimination in labor law and is not considered self-in- addition, corruption trials which received quite a bit of atten- crimination for a criminal trial because the information tion from the media as well as harsher legislation in the area was given to the employer and not to the criminal justice of anti-corruption have contributed to a greater number of system. No conf ict therefore exists at this point in time, compliance measures. which explains why a refusal to make a statement consti- tutes an illegal violation of the rights of the owner or em- III. ployer. The Compliance Tool in Companies • If employees are found guilty of corruption, labor law foresees sanctions such as warning, dismissal, or compen- • Compliance includes, amongst other things, risk manage- sation (possibilities for enforcement pursuant to Sec. 888 ment which works to combat illegal actions preventively, Civil Procedural Code (Zivilprozessordnung)). e.g. by guidelines, awareness-raising programs, or risk analyses of individual departments. 2. Violation of Criminal-Legal Principles • In addition, repressive compliance measures can investigate all kinds of violations by means of internal investiga- • These internal investigations are private criminal prose- tions. cution in large companies and the divisions are organized like a private state prosecutor’s off ce. The organized, The advantages are clear: private criminal prosecution thus violates the principle • Directly , compliance systems can prevent f nes because of state prosecution , according to which only the off cial prevention measures in the context of internationally-ap- state agencies may prosecute criminal acts. plicable anti-corruption laws can reduce corporate liability. • The state prosecutor’ s off ces are not always informed • Indirectly , sensitization via compliance measures can lead about internal investigations. They can therefore not up- to a reduction of business delinquency and encourage a hold their principle of mandatory prosecution of criminal acts. compliance culture in global business life. • In many cases, state prosecutor’s off ces use the results of the private investigators. The dilemma of the employee is obvious. If he refuses to make a statement in the context of the internal investigation interviews, the employer can

82 make use of labor law sanctions. If he respects the em- prohibition to use evidence because of the constitution- ployer’s right to obtain information, it is possible that this ally protected principle of nemo tenetur from Art. 2(1) information will be used in the context of a criminal trial. in combination with Art. 1(1) of the German Basic Law . Because criminal procedural principles are only binding The right of each individual to not incriminate himself in for state institutions, the fundamental defense rights re- a criminal sense must include both the information given garding this tension must be given precedence. The solu- to the employer as well as its fruits. This is necessar y in tion to the conf ict should therefore be found in criminal order for the accused not to be put in a worse position procedural law. than others who are accused simply because he is also an • The approach of typical criminal accountability prohibits employee. internal investigations based on the lack of state initiative. Administrative law and international legal sources are not Conclusion: The advantages of compliance must be criti- adequate bases for allowing the information obtained by cally questioned in light of companies’ concealing measures force in a civil law context to be used in criminal proceed- and should not serve as a reason for the state to retreat from ings. the area of criminal prosecution. • In light of the process of the labor law inter views, the In addition, rule-of-law principles must also be the foun- requirement to give information found in labor law be- dation for private investigation results insofar as the agencies comes – ex-post, that is, after the opening of criminal of criminal prosecution use these and transfer them to crim- prosecution – a requirement for self-incrimination in criminal proceedings. This is necessar y in order to prevent the inal proceedings. Retroactively, in the context of a trans- prosecution of business crimes from being turned over com- action done for the benef t of another, the motive of the pletely to private investigators. Other wise it must be feared requirement to give information is traded for the public that the investigations in companies will take on a life of their interest of criminal prosecution. The particularity of pri- own and lead to an erosion of rule-of-law principles, thereby vate law, which does not provide for a right to avoid self- promoting the creation of a legal sub-culture in the context incrimination – may not be taken advantage of by the of business criminal law. criminal-prosecuting state (as the addressee of the requirement to protect) in order to circumvent this obligation to protect. Annotation

• The retroactive abuse of the requirement to give informa- This article uses sources, material, and literature from the author’s dissertation, action must therefore be compensated by an independent credited by the Department of Law at the Goethe University Frankfurt am Main 2013.

83 Ворота | Toreinfahrt | Entrance Gate Матіас Гржезек Університет Гете м.Франкфурт-на-Майні

Боротьба з корупцією в німецькій системі охорони здоров’я

Німецьке обов‘язкове медичне страхування – це вста- Винними у правопорушеннях вважаються, зокрема, новлене законом страхування для всіх найманих пра- такі виробники медичних послуг, як лікарі, провізори, пра- цівників. У Німеччині 70 мільйонів громадян застрахо- цівники фармацевтичних компаній та у галузі медичної вані в обов’язковому порядку і близько 9 мільйонів гро- техніки. В 2010 та 2011 р.р. лікарняні каси виявили в за- мадян – приватно. Завданням обов’язкового медичного гальному майже 53 000 випадків з підозрою у шахрайстві страхування є отримання, відновлення або покращення та зловживанням службовим становищем. Близько 2 600 здоров‘я застрахованих. порушень розслідувала прокуратура. У багатьох випадках Сектор охорони здоров‘я є одним з найважливіших лікарі були позбавлені апробації. економічних галузей видатків в розвиненому народному господарстві. Такі індустрії, як фармацевтична промисло- II. вість чи медична техніка, належать до найприбутковіших Причини – Чому система охорони галузей з найвищими темпами зростання. В цілому, обо- здоров’я схильна до корупції? рот у галузі охорони здоров‘я в 2011 році становив 294 млрд. євро, що складає 11,3 % валового національного У галузі охорони здоров’я обертаються величезні фінан- продукту. сові ресурси, які спокушають до зловживань. Охорона здоров’я – це не класичний ринок обміну, а ринок стра- I. хування, в якому не споживач оплачує послуги, а третя Правопорушення у сфері особа, тобто страхова компанія. охорони здоров’я У класичних ринкових відносинах покупець і прода- вець перебувають в однаковому положенні та однаково Система охорони здоров’я в Німеччині є надзвичайно інформовані. Однак, між лікарем та пацієнтом знахо- схильною до корупції із-за своєї структури та організації. диться величезна інформаційна та наукова прірва. Не- За відомостями Transparency International, щороку через компетентний пацієнт завжди покладається на думку корупцію, шахрайство при розрахунках та неправильні свого лікаря. нарахування у сфері охорони здоров’я виникають збитки Пацієнт, застрахований обов’язковим медичним стра- у розмірі близько 20 млрд. євро. хуванням, має право на медичне обслуговування та за- Тема корупції у сфері охорони здоров’я – це не тільки безпечення ліками. Всі витрати за це бере на себе від- національна проблема, вона зустрічається майже у всіх повідна лікарняна каса. Для виконання своїх обов’язків, системах охорони здоров’я світу. Європейська спілка по вона укладає договори з асоціаціями лікарів лікарняних боротьбі з корупцією в галузі охорони здоров’я (European кас. Для виконання своїх зобов’язань, що випливають із Healthcare Fraud & Corruption Network – EHFCN) оцінила договору зі страховою компанією, асоціації лікарів залу- збитки в секторі охорони здоров’я ЄС у 2005 році в 56 чають своїх членів, так званих договірних лікарів, тобто млрд євро. лікарів, що працюють за договором зі страховою компа-

85 нією, які, в свою чергу, проводять розрахунки за надані фактично надані послуги, як це зазвичай прийнято у ви- ними послуги не з пацієнтами, а з асоціацією лікарів або падку шахрайства, не проводиться. Але на основі розміру безпосередньо із страховою компанією. збитку встановлюється міра покарання (принцип вини). Для застрахованих обов’язковим медичним стра- хуванням цей принцип має ту перевагу, що медичні по- 2. Призначення економічно невигідних слуги не повинні оплачуватись наперед. Завдяки вели- медичних препаратів кій кількості практикуючих лікарів, пацієнт, застрахований обов’язковим медичним страхуванням, має широкий ви- При призначенні економічно невигідних медикаментів, бір виробників медичних послуг та вільний доступ до них. згідно чинного законодавства про зловживання службо- Кошти на обов‘язкове страхування формуються в осно- вими обов’язками, лікарі здійснюють кримінально каране вному за рахунок членських внесків лікарняних кас, які діяння, передбачене § 266 Кримінального кодексу. сплачуються застрахованими та їх роботодавцями. Ця Федеральний верховний суд обгрунтував свою думку система розрахунків за медичні послуги особливо сприй- тим, що лікарі, які діють за договором про надання ме- нятлива до зловживань із-за своєї складності та непро- дичних послуг, мають перед лікарняною касою обов’язок зорості. піклування про майно. Отже, лікарі виконують роль роз- Виробники медичних послуг керуються вимогами еко- порядника майном. Однак у науковій літературі це відхи- номічності, доцільності та необхідності. У той же час, еко- лено на тій підставі, що лікарі в першу чергу мають за- номічні стимули, такі як премії, додаткові внески, доплати вдання цілителя, а не адміністратора. або договірні знижки підприємств медичної продукції та та фармацевтичних компаній впливають на прийняття їх 3. Підкуп лікарів представниками рішень. фармацевтичних компаній

III. В даний час найбільш актуальною групою корупційних Кримінально-правова оцінка правопорушень є підкуп лікарів представниками фарма- цевтичних компаній. При цьому фармацевтичні компанії Кримінально-правові ознаки є у складі наступних злочи- виплачують премії лікарям, які призначають тільки їх ліки. нів: До 2012 року це переслідувалось прокуратурою. При • Хабарництво при виконанні службових обов’язків цьому лікарі не підлягають покаранню за хабарництво (§§ 331 і наст.), при виконанні службових обов’язків (§§ 331 і наст. КК), • Продажність та підкуп при ділових стосунках (§ 299 так як відповідно до чинного законодавства, вони не яв- КК), ляються посадовими особами. Тим не менше, суди засу- • Шахрайство (§ 263 КК) та дили викритих лікарів за продажність при ділових стосун- • Зловживання службовим становищем (§ 266 КК) ках відповідно із нововведеним § 299 КК. Але постанова Федерального верховного суду в 2012 році зробила «пе- IV. реворот». Верховний суд постановив, що лікарі не явля- Групи правопорушень ються представниками лікарняних кас в розумінні § 299 КК. Більше того, стосовно лікарів мова йде про осіб віль- 1. Шахрайство при розрахунках (§ 263 КК) них професій, які працюють на свій власний рахунок і при цьому несуть підприємницький ризик. Але на ділових лю- Найбільш поширеною формою зловживання є так зване дей § 299 КК не поширюється. Інша позиція призводить шахрайство при розрахунках. Страхова компанія оплачує до розширення складу злочину і, отже, до забороненої лікарю виконання послуг, які він насправді ніколи не нада- аналогії на шкоду правопорушнику (Порушення статті вав або не міг надавати. 103, пункт 2 Основного закону). Специфіка таких випадків полягає в тому, що визна- Якщо ж законодавець хоче санкціонувати такі дії, то чені судом збитки завжди відповідають повній сумі, за- відповідно до принципу поділу влади, він повинен при- значеній в рахунку лікаря. Відшкодування збитків за йняти відповідне законодавство (nulla poena sine lege).

86 Тому політики вимагають прийняття нового закону, згідно У зв‘язку з економічними вимогами, він повинен про- з яким буде каратись ця форма корупції. водити розрахунки за ефективні, але й найбільш еко- номні послуги. Як тільки він досяг своєї норми, він не V. може більше проводити розрахунок за відповідну по- Підсумки: Спроба тотального контролю веде слугу. Що стосується призначення медичних препара- до надмірної бюрократії та правопорушень тів, то лікарі повинні дотримуватись того, щоб випису- вати хоча і ефективні, але максимально економні ліки, На закінчення слід зазначити, що фінансово важливий щоб не бути звинуваченим у корупції. Беззаперечно, сектор охорони здоров’я є живильним ґрунтом для зло- що при цьому може бути знехтувано благом пацієнта. вживань та корупції. З кримінологічної точки зору, необ- • Що стосується узаконення преміювання договірних лі- хідно розглянути структурні вихідні положення лікаря як карів фармацевтичними компаніями, то судова прак- підстави, які сприяють поведінці, що відхиляється від тика Федерального верховного суду проклала шлях норм: до державно-правового вирішення цієї проблематики. • Відносини між лікарем та пацієнтом є дуже особис- Недопустимо вирішувати існуючу проблему корупції та тими і тому позбавлені повного контролю держави, ад- зловживань у сфері охорони здоров‘я шляхом розши- міністрації та пацієнтів. Здоров‘я – це не товар, тому рення виконавчою та судовою владою існуючих скла- його не можна вимірювати економічними параметрами дів злочину або межі покарань. та контролювати. Однак, постійно ведеться робота над створенням надійної мережі контролю з боку фінансу- Законодавча влада повинна оформити фінансові та пра- ючих установ та держави. При цьому більша прозо- вові засади лікарської діяльності так, щоб договірний лі- рість – це проголошена ціль, але яка не може бути до- кар міг надавати допомогу хворим, а не думати про те, сягнута. як зібрати необхідні кошти. Керівним принципом повинно • Договірний лікар перебуває в зумовленій системою ди- бути: Лікар покликаний служити людям, а не державі чи лемі, яка викликана самими умовами системи охорони економіці. здоров‘я. З одного боку, він зобов’язаний виконувати умови договору та надавати лікарську допомогу всім пацієнтам з обов’язковим медичним страхуванням, Πримітка

які приходять у його практику. З іншого,- він повинен Джерела, матеріали та використана література цієї статті взяті з дисертації дотримуватись чітко визначеної системи розрахунків. автора, затвердженої факультетом правознавства університету ім. Гете 2013.

87 Яма Гущавина | Loch Busch | Hole Bush Mathias Grzesiek Goethe-Universität Frankfurt am Main

Korruptionsbekämpfung im deutschen Gesundheitswesen

Die deutsche gesetzliche Krankenversicherung ist eine ver- Pharma- und Medizintechnikunternehmen in Betracht. Die pf ichtende Versicherung für alle Arbeitnehmer . In Deutsch- Krankenkassen verfolgten 2010 und 2011 zusammen rund land sind 70 Millionen Bürger gesetzlich und knapp 9 53 000 Verdachtsfälle von Betrug und Fehlverhalten. In gut Millionen Bürger privat krankenversichert. Aufgabe der ge- 2600 Fällen ermittelte die Staatsanwaltschaft. In vielen Fällen setzlichen Krankenversicherung ist es, die Gesundheit der wurde den Ärzten die Approbationen entzogen. Versicherten zu erhalten, wiederherzustellen oder ihren Ge- sundheitszustand zu bessern. II. Der Sektor der Gesundheitswirtschaft gehört zu den be- Ursachen – Warum ist das Gesundheitssystem deutendsten volkswirtschaftlichen Ausgabenblöcken in den anfällig für Korruption? entwickelten Volkswirtschaften. Die hierbei tätigen Indus- trien, wie die Pharmaindustrie oder die Medizintechnik, Im Gesundheitswesen werden gewaltige Finanzmittel umge- gehören zu den prof tabelsten Industrien mit den höchs- setzt, die zum Missbrauch verleiten. Der Gesundheitsmarkt ten Wachstumsraten. Die gesamte Gesundheitsbranche in ist kein klassischer Austauschmarkt, sondern ein V ersiche- Deutschland setzte im Jahre 2011 294 Mrd. Euro um, das rungsmarkt, bei dem nicht der Nachfrager den Preis der Leis- sind 11,3% des Bruttoinlandsprodukts. tung bezahlt, sondern ein Dritter, die Versicherung. Beim klassischen marktwirtschaftlichen Austauschverhält- I. nis stehen sich Käufer und Verkäufer gleichwertig und gleich Fehlverhalten im Gesundheitswesen informiert gegenüber. Zwischen Arzt und Patient besteht jedoch ein drastisches Informations- und W issensgefälle. Der Das Gesundheitswesen in Deutschland ist aufgrund seiner unwissende Patient verlässt sich regelmäßig auf das Urteil sei- Struktur und Organisation ein äußerst korruptionsanfälliger nes Arztes. Sektor. Nach Transparency International entstehen jährlich Dem gesetzlich krankenversicherten Patienten steht ein durch Korruption, Abrechnungsbetrug und Falschabrech- Anspruch auf medizinische Behandlung und Versorgung mit nung im Gesundheitswesen Schäden von rund 20 Milliar- Medikamenten zu. Die Kosten hier für übernimmt die jewei- den Euro. lige Krankenkasse. Um ihrer Pf icht nachzukommen, schließt Das Thema Korruption im Gesundheitswesen ist aber kein sie Verträge mit den Kassenärztlichen V ereinigungen (KV). nationales Problem, sondern f ndet sich in fast allen Gesund- Für die Erfüllung ihrer Verpf ichtung aus dem Vertrag mit der heitssystemen der W elt. Das europäische Antikorruptions- Krankenkasse bedient sich diese dann ihrer Mitglieder , der netzwerk European Healthcare Fraud & Corruption (EHFCN) sogenannten Vertragsärzte, welche Ihre Leistungen wiede- bezifferte die Schadenssumme im EU-Gesundheitssektor rum nicht beim Patienten, sondern über die Kassenärztliche 2005 auf 56 Milliarden Euro. Vereinigung oder direkt bei der Krankenkasse abrechnen. Als Täter für Fehlverhalten kommen insbesondere die Leis- Für den gesetzlich Versicherten hat dieses Prinzip den Vor- tungserbringer wie Ärzte, Apotheker oder Mitarbeiter von teil, dass medizinische Leistungen nicht vorf nanziert werden

89 müssen. Dem gesetzlich krankenversicherten Patienten steht 2. Verordnung von unwirtschaftlichen aufgrund der Vielzahl der niedergelassenen Vertragsärzte zu- Medikamenten (§ 266 StGB) dem eine beträchtliche Auswahl an Leistungserbringern zur Verfügung, zu denen ein freier Zugang besteht. Die Mittel Bei der V erordnung von unwirtschaftlichen Medikamenten für die gesetzliche Krankenversicherung werden im W esent- machen sich Ärzte nach geltender Rechtslage der Untreue lichen durch die anfallenden Mitgliedsbeiträge der Kranken- gemäß § 266 StGB strafbar. kassen von den V ersicherten und ihren Arbeitgebern aufge- Der BGH begründet seine Auffassung damit, dass Ärzten, bracht. Dieses Abrechnungssystem für ärztliche Leistungen die am gesetzlichen Gesundheitsauftrag mitwirken, eine Ver- ist aufgrund seiner Komplexität und Intransparenz besonders mögensbetreuungspf icht gegenüber den Krankenkassen zu- missbrauchsanfällig. komme. Ärzte nehmen mithin die Rolle eines Vermögensver- Die medizinischen Leistungsträger sind zwar an die Ge- walters ein. In der wissenschaftlichen Literatur wird dies aber bote der W irtschaftlichkeit, Zweckmäßigkeit und Notwen- mit der Begründung abgelehnt, dass Ärzten primär die Auf- digkeit gebunden. Zugleich wirken sich jedoch ökonomische gabe des Heilers und nicht die des Verwalters zukommt. Anreize wie Prämien, Zusatzbeiträgen, Zuzahlungen oder Ra- battverträge der Medizinprodukt- und Pharmaunternehmen 3. Bestechung von Ärzten durch Vertreter auf Ihren Entscheidungsspielraum aus. der Pharmaunternehmen

III. Die aktuell brisanteste Fallgruppe der Korruption im Gesund- Strafrechtliche Beurteilung heitswesen ist die Bestechung von Ärzten dur ch Mitarbeiter der Pharmaunternehmen. Hierbei zahlen die Pharmakonzer- Strafrechtliche Anknüpfungspunkte gibt es bei der V erwirkli- nen Bonuszahlungen an Ärzte aus, die nur deren Medika- chung folgender Tatbestände: mente verschreiben. • Bestechungsdelikte im Amt (§§ 331ff.), Bis 2012 wurde dies von den Staatsanwaltschaften ver- • Bestechlichkeit und Bestechung im geschäftlichen Verkehr folgt. Ärzte machten sich hierbei nicht wegen Bestechlich- (§ 299 StGB), keit im Amt (§§ 331 ff. StGB) strafbar , da sie nach gelten- • Betrug (§ 263 StGB) und der Rechtslage keine Amtsträger sind. Allerdings verurteilten • Untreue (§ 266 StGB) Gerichte die betroffenen Ärzte wegen Bestechlichkeit im ge- schäftlichen Verkehr nach dem neu eingeführten § 299 StGB. IV. Durch ein Urteil des BGH im Jahre 2012 kam es aber zu Fallgruppen: einem Umschwung. Der BGH entschied, dass Ärzte keine Be- auftragten der Krankenkassen im Sinne von § 299 StGB sind. 1. Abrechnungsbetrug (§ 263 StGB) Vielmehr handelt es sich bei Ärzten um Freiberuf er, die auf eigene Kosten arbeiten und dabei ein unternehmerisches Ri- Die häuf gste Form des Missbrauchs besteht in der Form des siko tragen. Für Geschäftsherren greift der § 299 StGB aber sogenannten Abrechnungsbetruges. Die gesetzliche Kran- nicht. Die andere Auffassung führt zu einer Ausweitung des kenversicherung bezahlt den Arzt hierbei für Arbeitstätigkei- Straftatbestandes und mithin zu einer verbotenen Analogie ten, die er tatsächlich nie erbracht hat oder nicht erbringen zu Lasten des Täters (Verstoß gegen Art. 103 Abs. 2 GG). durfte. Möchte der Gesetzgeber dieses V erhalten gleichwohl Die Besonderheit in diesen Fällen liegt darin, dass der sanktionieren, dann muss er hierfür – dem Prinzip der Gewal- vom Gericht berechnete Schaden stets der vollen Summe der tenteilung folgend – entsprechende Gesetze schaffen (nulla ärztlichen Abrechnung entspricht. Eine Schadenskompensa- poena sine lege). Daher wird aus der Politik nun gefordert, tion bei tatsächlich erbrachten Leistungen, wie es gewöhn- dass ein neues Gesetz eingeführt wird, welches diese Form lich beim Tatbestand des Betruges üblich ist, wird nicht vor- von Korruption unter Strafe stellt. genommen. Anhand der Höhe des Schadens wird aber die Strafe festgelegt (Schuldprinzip).

90 V. tung nicht mehr abrechnen. Im Hinblick auf die Medika- Ausblick: Der Versuch totaler Kontrolle führt zu mentenvergabe sind Ärzte daran gehalten, zwar effektive Überbürokratisierung und Fehlverhalten aber möglichst kostenschonende Medikamente zu verschreiben, um nicht dem Vorwurf der Untreue ausgesetzt Im Ergebnis ist festzuhalten, dass der f nanziell bedeutende zu sein. Es ist nicht von der Hand zu weisen, dass damit Gesundheitssektor einen Nährboden für Fehlverhalten und einhergehend das Wohl des Patienten vernachlässigt wer- Korruption darstellt. Aus kriminologischer Sicht sind struktu- den kann. relle Ausgangslagen des Arztes als begünstigende Ursachen • Was die Sanktionierung von Bonuszahlungen durch Phar- für abweichendes Verhalten anzusehen: makonzerne an Vertragsärzte angeht, hat die Rechtspre- • Das Verhältnis zwischen Arzt und Patient ist ein höchst chung des Bundesgerichtshofes den W eg für eine recht- persönliches und entzieht sich deshalb totaler Kontrolle staatlich unbedenkliche Lösung der Problematik geebnet. durch Staat, Administrationen und Patienten. Gesundheit Es ist unzulässig, das bestehende Problem der Korruption ist keine Ware und lässt sich deshalb nicht mit ökonomi- und des Fehlverhaltens im Gesundheitswesen dadurch in schen Parametern messen und über wachen. Gleichwohl den Griff zu bekommen, dass Exekutive und Judikative be- wird stets an einem dichteren Kontrollnetz seitens der f - stehende Straftatbestände oder Strafrahmen ausdehnen. nanzierenden Institutionen und des Staates gearbeitet. Größere Transparenz ist dabei erklärtes Ziel, kann aber Der Gesetzgeber ist gefordert, die f nanziellen und rechtli- nicht erreicht werden. chen Rahmenbedingungen der ärztlichen Tätigkeit so zu • Der Vertragsarzt bef ndet sich in einer systembedingten gestalten, dass der V ertragsarzt Versorger der Kranken blei- Zwickmühle, die durch die Rahmenbedingungen des Ge- ben kann, ohne dass er sich darüber Gedanken zu machen sundheitssystems hervorgerufen wird. Zum einen hat er braucht, wie er die notwendigen Mittel aufbringen kann. die Pf icht, dem gesetzlichen Gesundheitsauftrag zu fol- Leitlinie muss sein: Der Arzt dient dem Menschen, nicht dem gen und alle Patienten der Gesetzlichen Krankenversiche- Staat und der Wirtschaft. rung (GKV) zu behandeln, die in seine Praxis kommen. Zum anderen hat er sich aber an das streng budgetierte Abrechnungssystem zu halten. Aufgrund des W irtschaft- Anmerkung lichkeitsgebotes muss er zweckdienliche, aber auch mög- Dieser Beitrag stützt sich bezüglich der Quellen, Materialien und verwendeter Lite- lichst kostengünstige Leistungen abrechnen. Sobald er ratur auf die Dissertation des Verfassers, zugelassen vom Fachbereich Rechtswissen- sein Pensum erreicht hat, darf er die entsprechende Leis- schaft der Goethe-Universität Frankfurt am Main 2013.

91 Палац | Palais | Palace Mathias Grzesiek Goethe University Frankfurt am Main

Fighting Corruption in the German Healthcare System

German statutory health insurance is mandator y for all em- ecutor’s off ce investigated. In many cases, the doctors lost ployees. In Germany, 70 million citizens are insured publicly their licenses. and almost 9 million privately. The task of statutory health insurance is to maintain, restore, or improve the health of the II. insured. Causes – Why is the Healthcare Sector The healthcare sector belongs to the most important ar- Susceptible to Corruption? eas of government spending in developed economies. The industries active in this area, such as the pharmaceutical or In the healthcare sector , enormous amounts of money are medical technical industries, are among the most prof table turned over, and this can be a powerful temptation for abuse. industries with the highest rates of growth. The entire health- The health market is not a classic exchange market but an in- care branch in Germany had a turnover of 294 billion Eu- surance market in which it is not the consumer who pays for ros in 2011. That is 11.3% of the gross domestic product. the service but a third party, the insurance. In a classic market-economic exchange relationships, I. the consumer and seller are equals and are both equally in- Misconduct in the Healthcare Sector formed. Between the doctor and the patient, however, there is a drastic gap in the amount of information and knowledge. Due to its structure and organization, the healthcare sector The uninformed patient regularly relies on his doctor’s judg- in Germany is one that is highly vulnerable to corruption. ment. According to Transparency International, approximately 20 The patients insured by statutor y health insurance have billion Euros are lost each year to corruption, fraud, and a right to medical treatment and provision with medication. incorrect invoicing in the healthcare system. The costs for this are taken on by the insurance provider . The topic of corruption in the healthcare system is not In order to fulf ll this obligation, they have contracts with only a national problem, however , and can be found in the Associations of Statutor y Health Physicians ( Kassenärztli- nearly all healthcare systems throughout the world. The Eu- che Vereinigungen (KV)). To fulf ll their obligations from these ropean anti-corruption network European Healthcare Fraud contracts with the statutory health insurance providers, they & Corruption (EHFCN) estimates the amount of loss for 2005 then turn to their members, the so-called statutory health in- in the EU healthcare sector to have been 56 billion Euros. surance physicians, who do not bill their ser vices to the pa- In particular the ser vice providers such as doctors, phar- tient but to the KVs or directly to the public health insurance macists, or employees of pharmaceutical and medical tech- companies. nical companies come into question as perpetrators of mis- For those using statutory insurance, this principle has the conduct. In 2010 and 2011, the statutor y health insurance advantage that medical ser vices do not have to be pre-f - providers investigated around 53,000 cases on the suspicion nanced. In addition, because of the large number of practic- of fraud and misconduct. In around 2,600, the state pros- ing statutory health insurance physicians, the patients have

93 many options for healthcare providers. The funding for the healthcare mandate have an obligation vis-à-vis the statu- statutory health insurance comes largely from the member- tory health insurance providers to responsibly manage as- ship fees for the statutor y health insurance companies paid sets. Doctors thus also take on the role of an asset manager . for by the insured and their employers. This billing system for In academic literature, this is rejected with the reasoning that medical services is particularly vulnerable to abuse due to its doctors are primarily charged with healing and not with as- complexity and lack of transparency. set management. The medical ser vice providers are bound to the impera- tives of cost effectiveness, utility , and necessity. At the same 3. Bribery of Doctors by time, economic incentives like premiums, additional fees, ex- Pharmaceutical Representatives tra payments, or rebate contracts from medical product or pharmaceutical companies have an inf uence on their deci- The current most critical case group of corruption in the sion-making processes. healthcare sector is bribery of doctors by pharmaceutical representatives. The pharmaceutical companies give the doctors III. bonus payments for prescribing their medications. Criminal-Legal Evaluation Until 2012, this was prosecuted by the state prosecutor’s off ce. Doctors doing this were not criminally charged with There are criminal-legal links in the realization of the follow- bribery in off ce (Secs. 331ff. StGB), as they are not public ing crimes: off cials according to current jurisprudence. However , the • Bribery in off ce (Secs. 331ff.), courts found the doctors guilty of briber y in business trans- • Accepting or offering bribes in business transactions (Sec. actions pursuant to the newly introduced Sec. 299 StGB. 299 Criminal Code (Strafgesetzbuch (StGB)), This changed after a decision of the Federal Court of Jus- • Fraud (Sec. 263 StGB) and tice (FCJ) in 2012, however. The FCJ decided that doctors are • Criminal breach of trust (Sec. 266 StGB) not authorized representatives of the statutor y health insurance providers in the sense of Sec. 299 StGB. Instead, doc- IV. tors are self-employed persons who work at their own cost Case Groups: and thus carr y entrepreneurial risk. Principals, however , are not provided for under Sec. 299 StGB. This perspective led 1. Billing Fraud (Sec. 263 StGB) to an expansion of the element of the crime and also to a forbidden analogy to the detriment of the perpetrator (violation The most common form of abuse is so-called billing fraud. of Art. 103(2) Basic Law). In these cases, the statutor y health insurance pays the doc- Although the legislators may well want to sanction this tor for treatments which were never actually carried out or behavior, they must then create appropriate laws (nulla po- which the doctor was not allowed to carry out. ena sine lege) – following the principle of the separation of The particularity of these cases is that the loss calculated powers. Thus politicians are being called upon to introduce by the court is always the entire amount of the doctor’ s bill. a new law which would make this form of corruption crimi- Damages for services actually provided, as is typical for fraud nal. cases, are not calculated. Based on the amount of the loss, the punishment is set (principle of guilt). V. Perspective: The Attempt to Control Completely 2. Prescription of Uneconomical Medication Leads to Over-Bureaucratization and Misconduct (Sec. 266 StGB) It can therefore be concluded that the f nancially signif cant In prescribing uneconomical medication, the doctors are healthcare sector is a fertile breeding ground for misconduct guilty of a criminal breach of trust pursuant to Sec. 266 StGB. and corruption. From a criminological viewpoint, the struc- The Federal Court of Justice bases its decisions on the tural starting point of the doctors can be seen as a contribut- grounds that the doctors who take part in the statutor y ing factor to deviant behavior:

94 • The relationship between doctor and patient is an ex- criminal breach of trust. It cannot be discounted that the tremely personal one and can therefore not be com- well-being of the patient can be neglected in all of this. pletely controlled by the state, administrations, or pa- • As far as the sanctioning of bonus payments to statutor y tients. Health is not a product and can therefore not be health insurance physicians by pharmaceutical compa- measured with economic parameters and monitored. At nies goes, the decisions of the Federal Court of Justice the same time, an ever-growing control net is continually have cleared the way for a solution to the problem which being woven by the f nancing institutions and the state. would be in line with rule-of-law principles. It is impermis- Their stated goal is greater transparency, but this cannot sible that the current problem of corruption and miscon- be achieved. duct in the healthcare sector is brought under control by • The statutory health insurance physicians ﬁ nd themselves means of the executive and the judicial branches expand- between a rock and a hard place created by the system, ing current elements of the criminal code. as it is the government which creates the general conditions of the healthcare system. On the one hand, The legislator is therefore called upon to create f nancial and they have the obligation to follow the statutory healthcare legal conditions for doctors such that the statutory health in- mandate and treat all patients coming into their practices surance physicians can focus on caring for the sick without who have statutory health insurance. On the other having to think about how they can keep their heads above hand, they must follow strictly budgeted billing systems. water f nancially. The guiding principle must be: the doctor Because of the principle of cost effectiveness, they must serves the patient, not the state or the economy. bill useful but also cost effective services. As soon as they have reached their quota, they are no longer allowed Annotation to bill such services. Regarding the prescription of In terms of sources, material, and literature used, this essay is based on the author’s medication, physicians are bound to prescribing a useful dissertation accredited by the Department of Law, Goethe University Frankfurt am but inexpensive medication to avoid the accusation of a Main 2013.

95 Фасад будинків | Häuserfront | Facades Кристоф Крель* Університет Гете м.Франкфурт-на-Майні

Захист прав людини і основоположних свобод в Німеччині

І. що спеціалізовані суди вживуть відповідні заходи, та при Захист основних прав згідно цьому самі не порушать Конституцію. з Основним законом Основний закон хоча і створив Федеральний консти- туційний суд (ст. 92, 93 ОЗ), але наділив його (тільки) по- В Конституції Німеччини, Основному законі від 1949 року, вноваженнями «Державного суду земель», який в осно- на першому місці стоїть, що гідність людини недотор- вному повинен вирішувати тлумачення Основного закону кана: її поважати та захищати є обов’язком кожної дер- у разі виникнення спорів у конституційних, федеральних жавної влади. Тому німецький народ вважає недоторкан- органів або органів землі, а також при перевірці конкрет- ність і невідчужуваність прав людини основою кожного них нормативних актів (ст. 100 абз. 1 ОЗ). Захист осно- людського суспільства, миру та справедливості у світі. вних прав особи в такий спосіб не міг бути ефективно за- Основний закон створив такі фундаментальні права, які беспеченим, як швидко з’ясувалось, особливо тому, що обов’язкові для кожної державної влади: законодавчої, не можна було виключити, що також при розгляді справ виконавчої та судової (ст. 1 абз. 1–3 ОЗ). Але Закон йде спеціалізованими судами може дійти до порушення осно- ще і далі: зміст Основного закону не повинен бути пору- вних прав з непоправними наслідками. Так, вже в 1951 шеним ні в якому випадку (ст. 19 абз. 2 ОЗ), зміна його році з прийняттям процесуального кодексу Федераль- основних положень із-за «вічної гарантії» принципово не- ного конституційного суду (Закон про федеральний кон- можлива (ст. 79 абз. 3 ОЗ). Законодавець в 1949 році цією ституційний суд), була введена конституційна скарга, яка інституціоналізацією основних прав – враховуючи досвід може бути подана будь-якою особою, яка вважає, що дер- Веймарської республіки – створив першу фортецю, яка жавна влада порушила одне з її основних прав або одне повинна захищати кожну особу від можливого зловжи- з прав, яке можна зрівняти з основними (ст. 101, 103 та вання державною владою її правами. Ціль полягала в 104 ОЗ). У тяжкі політичні часи в 1969 році послідувало тому, щоб обмежити владу держави, яка не змогла б до- конституційно-правове включення її в Основний закон, вільно розпоряжатись своїми громадянами. що можна чітко побачити в її тодішньому значенні в сис- Напочатку Основний закон не зміг дати громадянину темі німецької юстиції. такий засіб для правового захисту, з яким би він зміг само- Тим часом конституційна скарга вже давно вступила стійно виступити проти можливого порушення його осно- на шлях її «переможного походу». Цей засіб для право- вних прав. Йому залишалась одна можливість: оскаржити вого захисту був прийнятий громадянами. В період з 1951 порушення Конституції у спеціалізованих судах, напр., в до 2012 року до Федерального конституційного суду на- суді по розгляду кримінальних справ, та надіятись на те, дійшло в цілому 200.965 заяв, серед них 194.005 кон- ституційних скарг. Лише незначна їх частина була при- йнята до розгляду. Тільки 4.549 скарг були задоволені,

* Автор – почесний професор університету ім. Гете та суддя 2. Сенату по тобто майже 2,35%. Незважаючи на низьку результатив- кримінальним справам Федерального суду в Карлсруе. ність, з часом встановилась певна задоволеність громад-

97 ськості роботою Федерального конституційного суду. Він, сферах Основного закону. Вона не має рангу Конституції, в свою чергу, використав велику кількість процесів для ви- є (лише) простим федеральним законом. яснення багатьох конституційно-правових питань, надав В ЄКПЛ закріплено право – подібно до конституційної основним правам контур і різкість та досяг того, що між скарги –, згідно з яким, будь-яка особа може подати за- державною владою з однієї сторони та правами кожного – яву в Європейський суд з прав людини, якщо вона вва- з другої, встановилась певна рівновага (хоча в деталях жає себе потерпілою від допущеного однією з Договір- і спірна). Але вже розгляд великої кількості конституцій- них Сторін порушення прав, викладених у Конвенції або них скарг привів до певного «умиротворення», бо кожна протоколах до неї (ст. 34 ЄКПЛ). Заходи німецької дер- людина могла бути впевненою, що її справа ще раз була жавної влади, які Федеральний конституційний суд згідно переглянута з конституційно-правової точки зору. Робота з німецьким конституційним правом визнав безсумнів- Федерального конституційного суду майже не підлягала ними, підлягатимуть отже (подальшій) перевірці відпо- критиці, тому що окрема особа не мала успіху в Феде- відно до стандартів ЄКПЛ. Таким чином, Німеччина має ральному конституційному суді при здійсненні порушень майже 60-річний досвід послідовного національного кон- основних прав. Претензії були з другої сторони. Таким чи- ституційного контролю з одного боку, та інтернаціональ- ном, суд залишався не безспірним, тому що перш за все ного додаткового перегляду справ на основі стандартів політика бачила в юрисдикції Федерального конституцій- по захисту прав – з другого. В загальному, цей досвід є ного суду занадто суворе обмеження державної влади під позитивним і не ставить під сумнів «подвійний» судовий прикриттям конституційно-правових питань, а Федераль- контроль державних дій Федеральним конституційним су- ний конституційний суд з цієї точки зору став «запасним дом та Європейським судом з прав людини. законодавцем», який за межами завдань, наданих йому Конституцією, займався вирішенням чисто політичних пи- 1. Мета єдиних державно-правових тань. гарантій в Європі Незважаючи на це, важливість Федерального кон- ституційного суду для демократичної правової держави Приєднання до ЄКПЛ та визнання її гарантій для кожної у Федеративній Республіці Німеччина не підлягає дис- європейської держави є безальтернативним. Тому велика кутуванню. Так як з цієї важливості випливає, що кожна кількість держав ратифікувала ЄКПЛ. Ця Конвенція є «за- особа може подати скаргу в Федеральний конституцій- хоплюючою ідеєю» об’єднань гарантій прав людини на єв- ний суд в разі можливих порушень основних прав, то без ропейському рівні, яка водночас залишає недоторканими цього засобу правового захисту правова система Німеч- ідентичність національних прав та їх особливості. З підпо- чини немислима, навіть якщо часто і ставиться питання, рядкуванням контролю Європейського суду з прав людини як можна обмежити кількість процесів, щоб забеспечити (ЄСПЛ) пов’язана ідея зближення (хоча би середньостро- функціонування Конституційного Суду. ково) різних понять про гарантії прав людини, яка може привести до інтеграції якомога більше держав в одну єв- ІІ. ропейську систему державно-правових стандартів. До Захист прав людини згідно з Європейською цього треба додати, що перевірка Європейським Судом конвенцією з прав людини (ЄКПЛ) на основі стандартів прав захисту людини може також служити збереженню індивідуального правового захисту, Проголошенням недоторканності та невідчужуваності навіть якщо в самій ЄКПЛ касаційних рішень не існує, та прав людини в Основному законі 1949 року була закла- усунення наявних порушень конвенції, напр., шляхом від- дена основа для участі Німеччини в інтернаціональних новлення провадження, є справою Договірних Сторін. угодах та міжнародно-правових договорах про захист прав людини. Тому і зрозуміло, що в 1952 році Німеччина 2. Функція фільтрації Федерального приєдналась до Конвенції про захист прав людини і осно- конституційного суду воположних свобод (ЄКПЛ), підписаної урядами країн- учасників Ради Європи 4 листопада 1950 року. Після на- Небезпека розбіжності рішень національного Консти- буття чинності ЄКПЛ 15 грудня 1953 року, вона діє в усіх туційного суду і ЄСПЛ стосовно основних прав людини

98 або гарантій їх захисту, не привела в Німеччині до думки її тлумачення через практику ЄСПЛ на рівні конституцій- про скасування судового конституційного контролю. На ного права служить в якості допоміжної інтерпретації для першому плані стояла та стоїть функція фільтрації Фе- визначення змісту та меж дій основних прав та державно- дерального конституційного суду, яка забеспечує змен- правових принципів Основного Закону, при умові, що це шення справ проти Німеччини в ЄСПЛ. Без попередньої не приводить до обмеження чи уневажнення прав людини перевірки Федеральним конституційним судом – не тільки відповідно з Основним законом (див. також ст. 53 ЄКПЛ). з погляду на задоволені конституційні скарги – поступило Основні права слід розуміти як вираження мінімального би набагато більше справ у ЄСПЛ. Хоча і так кількість стандарту прав людини. Залучення ЄКПЛ як допоміжної справ проти Німеччини в ЄСПЛ немала. Із 64.500 справ, інтерпретації спрямовано не на схематичне розпарале- поданими в 2011 році на розгляд суду, Німеччини торка- лювання окремих конституційних термінів, а служить за- лись все ж 1754 справ; однак, за повідомленням Феде- побіганню порушень міжнародного права (і засудженню рального міністерства юстиції від 1 червня 2012 року про ЄСПЛ). Гармонізація національного державного права з юрисдикцію Європейського суду з прав людини та вико- Конвенцією є також не завжди обов’язковою. Вона має нання його рішень у процесах проти Федеративної респу- обмеження приблизно там, де інтерпретація Конвенції за бліки Німеччина в 2011 році тільки в 31 випадку дійшло до визнаними методами тлумачення закону та інтерпрета- засудження Німеччини (веб-сайт Федерального міністер- ція Конституції більше не можлива. Рішення ЄСПЛ, які ства юстиції www.bmj.de). відрізняються від рішень Федерального конституційного суду, навіть якщо вони не приводять до безпосередніх 3. Відмінність рішень Суду з прав людини змін правових положень Конституції, відкривають Феде- та національного Конституційного суду ральному конституційному суду можливість відміняти су- перечливі рішення або змінювати їх за визнаними мето- В цьому розумінні не змінилось нічого навіть тому, що в дами тлумачення міжнародного права в якості «суттєвих недавньому минулому, небезпека різних рішень вже стала змін фактичного і юридичного положення» (як це сталось реальністю в зв’язку з вироками про зворотню силу захо- з рішенням про превентивне ув’язнення). Небезпека того, дів превентивного ув’язнення (див. ФКС в NJW 2004, 739 що суперечливі рішення Федерального конституційного і в NJW 2011, 1931, 2711 – з одного боку, та ЄСПЛ в NJW суду та ЄСПЛ, які могли би привести до переорієнтації 2010, 2495 – з другого). Це знову звернуло увагу на вже обох судів, не повинна би (більше) існувати. існуючу проблему: як може різна юрисдикція Федераль- ного конституційного суду з одного боку та Європейського ІІІ. суду з прав людини – з другого, бути гармонічно інтегро- Висновок вана в німецьку правову систему до ідентичної або, хоча б, прирівненої до неї гарантії основних прав або прав за- Захист основних прав в Основному законі та захист прав хисту людини (про заборону зворотньої сили відповідно людини в ЄКПЛ – кожне з цих понять має в Німеччині са- до статті 103 абз. 2 ОЗ та статті 7 абз. 1 ЄКПЛ)? Це важ- мостійне значення, навіть з погляду на їх різний регуля- ливо, враховуючи, що ЄКПЛ в системі правових норм тивний зміст. При цьому, на першому місці стоїть держав- стоїть як звичайний федеральний закон нижче Консти- ний захист прав людини Федеральним конституційним су- туції та тлумачення Основного закону та основних прав дом шляхом розгляду конституційних скарг, не тільки з є обов’язком Федерального конституційного суду. Але погляду на вичерпання всіх національних засобів право- спрямування конституції на норми міжнародного права вого захисту згідно з ЄКПЛ, але й тому, що цей правовий та її орієнтація на права людини зобов’язують дотриму- засіб виправдав себе протягом десятиліть і знайшов ви- вати ЄКПЛ в її тлумаченні Європейським судом з прав знання серед громадян. Значення захисту прав людини людини. Пов’язані з цим труднощі, однак, можна перебо- на основі ЄКПЛ особливо зростає тому, що прийняття Фе- роти як з точки зору Федерального конституційного суду деральним конституційним судом гарантій захисту прав Німеччини, так і з точки зору ЄСПЛ, який визнає націо- людини розширює сферу їх дії до європейських далеко- нальний правопорядок Німеччини. Таким чином, ЄКПЛ та сяжних гарантій.

99 Базиліка | Basilika 2 | Basilica 2 Christoph Krehl* Goethe-Universität Frankfurt am Main

Grund- und Menschenrechtsschutz in Deutschland

I. den Strafgerichten, geltend zu machen und darauf zu ver- Der Schutz von Grundrechten trauen, dass die Fachgerichte für Abhilfe sorgen und ihnen nach dem Grundgesetz selbst keine Verfassungsverstöße unterlaufen. Das Grundgesetz hatte zwar das Bundesver fassungsge- Die Deutsche V erfassung, das Grundgesetz aus dem Jahre richt geschaffen (Art. 92, 93 GG), dieses aber (lediglich) als 1949, stellt die unantastbare Würde des Menschen ganz an „Staatsgerichtshof“ ausgestaltet, der vor allem über die Aus- den Anfang: sie zu achten und zu schützen, ist Verpf ichtung legung des Grundgesetzes aus Anlass von Streitigkeiten von aller staatlichen Gewalt. Deshalb bekennt sich das deutsche Verfassungsorganen oder von Bund und Ländern sowie bei Volk zu unverletzlichen und unveräußerlichen Menschen- konkreten Normenkontrollverfahren (Art. 100 Abs. 1 GG) zu rechten als Grundlage jeder menschlichen Gemeinschaft, entscheiden hatte. Die W ahrung der Grundrechte des Ein- des Friedens und der Gerechtigkeit in der Welt. Und deshalb zelnen war auf diese W eise allerdings – so erkannte man schafft das Grundgesetz Grundrechte, die alle staatliche Ge- schnell – nicht effektiv zu gewährleisten, insbesondere weil walt binden: Gesetzgebung, vollziehende Gewalt und Recht- es nicht auszuschließen war , dass es auch in V erfahren vor sprechung (Art. 1 Abs. 1 bis 3 GG). Und das Grundgesetz den Fachgerichten zu dann nicht mehr behebbaren Grund- geht noch weiter: der W esensgehalt der Grundrechte dar f rechtsverletzungen kommen kann. So kam es bereits im Jahre in keinem Fall angetastet werden (Art. 19 Abs. 2 GG), eine 1951 mit der Schaffung einer Prozessordnung für das Bun- Änderung dieser Grundsätze ist mit der „Ewigkeitsgarantie“ desverfassungsgericht (Bundesverfassungsgerichtsgesetz) zur grundsätzlich ausgeschlossen (Art. 79 Abs. 3 GG). Der V er- Einführung der V erfassungsbeschwerde, die von jedermann fassungsgeber von 1949 hatte mit dieser Institutionalisie- mit der Behauptung erhoben werden kann, in einem sei- rung von Grundrechten – nicht zuletzt vor dem Hintergrund ner Grundrechte (oder anderen grundrechtsgleichen Rech- der Erfahrungen in der W eimarer Republik – ein erstes Boll- ten wie Art. 101, 103 und Art. 104 GG) verletzt zu sein. Ihr werk geschaffen, das den Einzelnen vor möglichen staatli- folgte in politisch schwierigen Zeiten im Jahre 1969 die ver- chen Übergriffen schützen sollte. Ziel war die Begrenzung fassungsrechtliche Verankerung im Grundgesetz, woran sich der Macht des Staates, der nicht beliebig über seine Bürger ihr damaliger Stellenwert im deutschen Justizsystem deutlich verfügen können sollte. ablesen lässt. Nicht entschließen konnte sich das Grundgesetz zunächst Zwischenzeitlich hatte die V erfassungsbeschwerde ih- dazu, dem Bürger einen Rechtsbehelf an die Hand zu geben, ren „Siegeszug“ nämlich bereits angetreten. Der Rechts- mit dem er mögliche Grundrechtsverletzungen selbständig behelf wurde von den Bürgern angenommen. In der Zeit hätte rügen können. Ihm blieb allein die Möglichkeit, Verfas- von 1951 bis 2012 sind beim Bundesver fassungsgericht sungsverletzungen im fachgerichtlichen Verfahren, etwa vor insgesamt 200.965 Anträge eingegangen. Darunter waren 194.005 Verfassungsbeschwerden. Sie wurden ganz über-

* Der Verfasser ist Honorarprofessor an der Goethe-Universität Frankfurt am Main wiegend nicht zur Entscheidung angenommen. Nur 4.549 und Richter im 2. Strafsenat des Bundesgerichtshofs in Karlsruhe. Verfassungsbeschwerden waren erfolgreich. Das sind knapp

101 2,35%. Trotz geringer Erfolgsquote stellte sich im Laufe der aus deutscher Sicht angelegt. So ver wundert es nicht, dass Zeit im Kern eine gewisse Zufriedenheit in der Allgemein- Deutschland der von den Regierungen der Mitgliedsstaaten heit mit der Arbeit des Bundesver fassungsgerichts ein. Die- des Europarats am 4. November 1950 unterzeichneten Kon- ses nutzte die Vielzahl der Verfahren zur Klärung zahlreicher vention zum Schutz der Menschenrechte und Grundfreihei- verfassungsrechtlicher Fragestellungen, gab den Grund- ten (EMRK) im Jahre 1952 zustimmt. Mit dem Inkrafttreten rechten Kontur und Schär fe und schaffte es, eine (in Ein- der EMRK am 15. Dezember 1953 gilt sie im gesamten Gel- zelheiten sicher umstrittene) Balance zwischen staatlicher tungsbereich des Grundgesetzes. Sie hat keinen Verfassungs- Machtausübung einerseits und den Rechten des Einzelnen rang, ist (lediglich) einfaches Bundesgesetz. andererseits herzustellen. Nicht zuletzt führte allein die Ab- Die EMRK enthält – vergleichbar der V erfassungsbe- arbeitung der zahlreichen V erfassungsbeschwerden zu ei- schwerde – eine Individualbeschwerde, mit der sich jeder- ner gewissen „Befriedung“, weil der Einzelne sicher sein mann an den Europäischen Gerichtshof mit der Behauptung konnte, dass sein Anliegen noch einmal aus ver fassungs- wenden kann, dur ch einen der V ertragsstaaten in einem in rechtlicher Sicht überprüft worden ist. Kritik an der Arbeit der Konvention (oder den Protokollen dazu) anerkannten des Bundesverfassungsgerichts entfaltete sich so auch weni- Rechte verletzt zu sein (Art. 34 EMRK). Damit werden Maß- ger, weil ein einzelner Bürger mit der Geltendmachung von nahmen deutscher staatlicher Gewalt, die das Bundesver- Grundrechtsverletzungen beim Bundesver fassungsgericht fassungsgericht nach deutschem V erfassungsrecht als un- kein Erfolg hatte. Einwände ergaben sich von anderer Seite. bedenklich angesehen hat, einer (weiteren) Überprüfung So blieb das Gericht nicht unangefochten, weil vor allem nach den Maßstäben der EMRK unter worfen. Deutschland die Politik in der Rechtsprechung des Bundesver fassungs- hat damit seit fast 60 Jahren Er fahrungen mit dem Nachei- gerichts eine zu strenge Eingrenzung staatlicher Gestal- nander von nationaler ver fassungsgerichtlicher Kontrolle ei- tungsmacht unter dem Deckmantel ver fassungsrechtlicher nerseits und internationaler Überprüfung anhand menschen- Fragestellungen erkannt haben wollte und das Bundesver- rechtlicher Maßstäbe andererseits. Diese Er fahrungen sind fassungsgericht aus dieser Sicht zu einem „Ersatzgesetz- im Ergebnis durchweg positiv und haben die „doppelte“ ge- geber“ geworden war, der sich über die in der V erfassung richtliche Kontrolle staatlicher Maßnahmen dur ch das Bun- zugewiesenen Aufgaben hinaus mit der Klärung rein politi- desverfassungsgericht und den Europäischen Gerichtshof für scher Fragestellungen befasste. Menschenrechte nicht in Frage stellen können. Ungeachtet dessen steht die Bedeutung des Bundesver- fassungsgerichts für den demokratischen Rechtsstaat in der 1. Ziel einheitlicher rechtsstaatlicher Bundesrepublik Deutschland nicht zur Diskussion. Da sie sich Gewährleistungen in Europa auch wesentlich daraus ergibt, dass der Einzelne mit der Ver- fassungsbeschwerde gegen mögliche Grundrechtsverletzun- Die Zustimmung zur EMRK und die Anerkennung der da- gen das Bundesver fassungsgericht anrufen kann, ist dieser rin enthaltenen Gewährleistungen sind ohnehin für jeden Rechtsbehelf – mag sich auch immer wieder die Frage stel- europäischen Staat alternativlos. Dementsprechend groß ist len, wie man die Zahl der Verfahren begrenzen kann, um die auch die Zahl der Staaten, die die EMRK ratif ziert haben. Funktionsfähigkeit des Bundesver fassungsgerichts sicherzu- Hinter der EMRK steht der (faszinierende) Gedanke europä- stellen – aus dem Rechtsschutzsystem in Deutschland nicht isch einheitlicher rechtsstaatlicher Gewährleistungen, der wegzudenken. gleichwohl die Identität des nationalen Rechts und ihre Be- sonderheiten unangetastet lässt. Mit der Unter werfung un- II. ter die Kontrolle des Europäischen Gerichtshofes für Men- Menschenrechtsschutz nach der schenrechte (EGMR) ist so die V orstellung einer (zumindest Europäischen Menschrechtskonvention (EMRK) mittelfristigen) Annäherung unterschiedlicher Vorstellungen von menschenrechtlichen Gewährleistungen verbunden, die Mit dem Bekenntnis zu unverletzlichen und unveräußerli- zu einer Integration möglichst vieler Staaten in ein europäi- chen Menschenrechten im Grundgesetz von 1949 war die sches System rechtsstaatlicher Standards führen kann. Hinzu Teilhabe an internationalen V ereinbarungen oder völker- kommt, dass die Überprüfung dur ch den EGMR anhand rechtlichen V erträgen zum Schutz von Menschenrechten menschenrechtlicher Maßstäbe immer auch der W ahrung

102 des individuellen Rechtsschutzes dienen kann, auch wenn rechtlicher Gewährleistung (etwa dem Rückwirkungsverbot der EMRK selbst kassatorische Entscheidungen fremd sind nach Art. 103 Abs. 2 GG bzw . Art. 7 Abs. 1 EMRK) harmo- und es Sache des V ertragsstaates ist, die festgestellte Kon- nisch in das deutsche Rechtssystem integriert werden? Dies ventionsverletzung, etwa dur ch Wiederaufnahme des V er- ist vor dem Hintergrund bedeutsam, dass die EMRK im Nor- fahrens, zu beseitigen. mensystem als einfaches Bundesrecht unterhalb der V erfassung steht und die Auslegung des Grundgesetzes und ih- 2. Filterfunktion des Bundesverfassungsgerichts rer Grundrechte dem Bundesver fassungsgericht obliegen, die Völkerrechtsfreundlichkeit des Grundgesetzes und seine Auch die Gefahr divergierender Entscheidungen von natio- Ausrichtung auf die Menschenrechte aber die Berücksich- nalem Verfassungsgericht und EGMR, etwa zu grund- bzw . tigung der EMRK in ihrer Auslegung dur ch den EGMR ge- menschenrechtlichen Gewährleistungen mit vergleichbaren bieten. Die daraus resultierenden Schwierigkeiten sind je- Inhalten, hat in Deutschland nicht dazu geführt, über die Ab- doch aus Sicht des deutschen Bundesver fassungsgerichts, schaffung einer verfassungsgerichtlichen Überprüfung nach- die auch der EGMR in Akzeptanz der innerstaatlichen Rechts- zudenken. Im V ordergrund stand und steht die Filter funk- ordnung Deutschlands teilt, über windbar. Danach dienen tion des Bundesverfassungsgerichts, die für eine Reduzierung die EMRK und deren Auslegung dur ch die Rechtsprechung der gegen Deutschland gerichteten Verfahren vor dem EGMR des EGMR auf der Ebene des V erfassungsrechts als Ausle- sorgt. Ohne eine vorangegangene Überprüfung dur ch das gungshilfen für die Bestimmung von Inhalt und Reichweite Bundesverfassungsgericht würden – nicht nur mit Blick auf von Grundrechten und rechtsstaatlichen Grundsätzen des die erfolgreichen Verfassungsbeschwerden – sicher mehr Ver- GG, sofern dies nicht zu einer – von der Konvention selbst fahren beim EGMR anhängig gemacht. Auch so ist die Zahl nicht gewollten (vgl. Art 53 EMRK) – Einschränkung oder der gegen Deutschland gerichteten Verfahren aber nicht ge- Minderung des Grundrechtsschutzes nach dem Grundge- ring. Von 64.500 einem Spruchkörper vorgelegten Verfahren setz führt. Die Grundrechte verstehen sich als Ausprägung im Jahre 2011 betrafen immerhin 1754 Fälle Deutschland; der Menschenrechte, die sie als Mindeststandard in sich auf- allerdings kam es nach dem Bericht des Bundesministeriums genommen haben. Die Heranziehung der EMRK als Ausle- der Justiz vom 1. Juni 2012 über die Rechtsprechung des Eu- gungshilfe zielt dabei nicht auf eine schematische Paralle- ropäischen Gerichtshofs für Menschenrechte und die Umset- lisierung einzelner ver fassungsrechtlicher Begriffe, sondern zung seiner Urteile in V erfahren gegen die Bundesrepublik dient der V ermeidung von Völkerrechtsverletzungen (und Deutschland im Jahre 2011 (abrufbar über die W ebseite des damit von V erurteilungen durch den EGMR). Eine Harmo- Bundesministeriums der Justiz www .bmj.de) lediglich in 31 nisierung des innerstaatlichen Rechts mit der Konvention ist Fällen zu Verurteilungen Deutschlands. auch nicht in jedem Fall zwingend. Sie hat etwa dort Gren- zen, wo die Möglichkeit einer konventionsfreundlichen Aus- 3. Divergierende Entscheidungen legung nach den anerkannten Methoden der Gesetzesaus- von Menschen gerichtshof legung und Verfassungsinterpretation nicht mehr vertretbar und nationalem Verfassungsgericht erscheint. Von Entscheidungen des Bundesver fassungsgericht abweichende Judikate des EGMR eröffnen, auch wenn An dieser Sichtweise hat sich auch dadurch nichts geändert, sie keine unmittelbare Änderung der V erfassungsrechtslage dass sich in jüngerer V ergangenheit die Gefahr abweichen- herbeiführen, dem Bundesver fassungsgericht als „erhebli- der Entscheidungen im Zusammenhang mit Urteilen zur che Änderung der Sach- und Rechtslage“ (wie im Zusam- Rückwirkung der Maßregel der Sicherungsverwahrung reali- menhang mit Entscheidungen zur Sicherungsver wahrung siert hat (vgl. BVerfG NJW 2004, 739 und NJW 2011, 1931, geschehen) die Möglichkeit, entgegenstehende Rechtspre- 2711 einerseits und EGMR NJW 2010, 2495 andererseits). chung aufzugeben oder nach den Maßgaben einer völker- Dies hat nur erneut auf ein ohnehin bestehendes Problem rechtsfreundlichen Auslegung zu modif zieren. Die Gefahr aufmerksam gemacht: W ie kann eine womöglich unter- sich unauf öslich gegenüberstehender Rechtsprechung von schiedliche Rechtsprechung des Bundesver fassungsgerichts Bundesverfassungsgericht und EGMR, die zu einer Neuorien- einerseits und des EGMR andererseits zu identischer bzw. zu- tierung im Verhältnis beider Gerichte führen könnte, dür fte mindest annähernd vergleichbarer grund- bzw . menschen- danach nicht (mehr) bestehen.

103 III. der EMRK notwendige Rechtswegerschöpfung des nationa- Fazit len Rechtswegs im Vordergrund, sondern auch weil sich das Instrument im Laufe der Jahrzehnte bewährt und Akzeptanz Grundrechtsschutz nach dem Grundgesetz und Menschen- bei den Bürgern gefunden hat. Der Menschenrechtsschutz rechtsschutz nach der EMRK haben in Deutschland – schon nach der EMRK entfaltet insbesondere dort seine Bedeutung, im Hinblick auf ihre unterschiedlichen Regelungsgehalte – wo mit der Rezeption menschenrechtlicher Gewährleistun- jeweils eine selbständige Bedeutung. Dabei steht der natio- gen durch das Bundesver fassungsgericht der grundrechtli- nale Schutz dur ch das Bundesver fassungsgericht im V erfas- che Schutzbereich um europäisch weiterreichende Garantien sungsbeschwerdeverfahren nicht nur mit Blick auf die nach ausgedehnt wird.

104

Палац 1 | Palais 1 | Palace 1 Christoph Krehl* Goethe University Frankfurt am Main

Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms in Germany

I. the expert courts would remedy the situation and would not The Protection of Fundamental Freedoms According themselves commit any constitutional violations. to the Basic Law The Basic Law may have created the Federal Constitu- tional Court (Art. 92, 93 GG), but this was (only) a “Con- The German constitution, the Basic Law from 1949, places stitutional Court,” which was primarily to decide on the in- the inviolable dignity of the person at the very beginning: to terpretation of the Basic Law if constitutional organs or the respect and protect this is the obligation of all state powers. federal and Länder governments were in a dispute as well as That is why the German people profess to inviolable and inal- in concrete procedures for normative controls (Art. 100(1) ienable human rights as the foundation of all human society, GG). The preservation of the fundamental rights of the indi- peace, and justice throughout the world. And that is why the vidual, however, could not be guaranteed in this way, as was Basic Law creates fundamental rights which are binding to all quickly realized, in particular because it could not be ruled state powers: legislative, executive, and judicial (Art. 1(1–3) out that proceedings in expert courts could lead to violations Basic Law (Grundgesetz, GG)). And the Basic Law goes even of fundamental rights which could not be appealed. In 1951, further: the essential content of the fundamental freedoms therefore, the procedural order for the Federal Constitutional may not be violated in any situation (Art. 19(2) GG), and Court was created (Bundesverfassungsgerichtsgesetz) to intro- an amendment of these principles is categorically prohibited duce the constitutional complaint which could be raised by with the “guarantee in perpetuity” (Art. 79(3) GG). With this anyone with the claim that his fundamental rights had been institutionalization of fundamental freedoms – not least with violated (or other rights set equal to these fundamental rights the background of the experiences in the W eimar Repub- by the Basic Law such as Art. 101, 103, and Art. 104 GG). In lic –, the writers of the constitution in 1949 created a bastion a politically diff cult period, in 1969 this law was placed into which was meant to protect the individual from the state’ s the Basic Law, giving a hint as to its importance in the Ger- infringement on their rights. The goal was to limit the power man judicial system of the time. of the state, which was to be prohibited from doing what- In the meantime, the constitutional complaint has al- ever it wished with its citizens. ready begun its “triumphal procession.” The legal remedy At f rst, the Basic Law could not bring itself to give the has been accepted by the citizens. In the period between citizens a legal possibility to admonish the state for possible 1951 and 2012, a total of 200,965 claims were f led at the violations of fundamental rights on their own. The citizens’ Federal Constitutional Court. 194,005 of these were consti- only possibility was to assert constitutional violations in legal tutional complaints. Most were not accepted for a decision. proceedings, for example in criminal courts, and trust that Only 4,549 constitutional complaints were successful. That is about 2.35%. Despite such a low success rate, the general public has over time been generally satisf ed with the work

* The author is Professor at the Goethe University Frankfurt am Main and judge of the Court. It used the majority of the proceedings to set- in the 2nd Criminal Division of the Federal Court of Justice in Karlsruhe. tle numerous constitutional questions, gave the fundamen-

107 tal freedoms outlines and clarity , and managed to strike a the possibility for individual complaints by which anyone can balance (although particular details have certainly been con- turn to the European Court of Justice with the claim that one troversial) between the state exer cise of power on the one of the member-states violated a right recognized by the Con- hand and the rights of the individual on the other. Not least, vention (or one of its protocols, Art. 34 ECHR). W ith this, merely the processing of the numerous constitutional com- measures taken by German state powers which the Federal plaints led to a certain “contentment” because the individ- Constitutional Court deemed to be unproblematic from a ual could be certain that his concern had been checked once constitutional standpoint are subject to an (additional) re- more from a constitutional perspective. Due to this, there view according to the standards of the ECHR. Germany thus was little criticism of the Federal Constitutional Court’s work has almost 60 years of experience with successive national that the individual citizen had no chance of success in trying constitutional controls by the courts on the one hand and, to claim violations of a fundamental right. Objections came on the other, international review using human rights stand- from another side. The court was not uncontested because ards. These experiences have been consistently positive and politicians in particular thought the jurisprudence of the Fed- have not called into question the “double” court control of eral Constitutional Court placed too strict limitations on state state measures by the Federal Constitutional Court and the power under the guise of constitutional questions and that European Court for Human Rights. the Federal Constitutional Court had from this perspective become a “substitute legislator” which dealt with clarifying 1. Goal of Common Rule-of-Law Guarantees in Europe purely political questions going beyond the tasks charged to it by the constitution. The agreement with the ECHR and the recognition of the Regardless, the importance of the Federal Constitutional guarantees therein have no real alternative for any European Court for the democratic rule-of-law state in the Federal Re- state. The number of states which have ratif ed the ECHR is public of Germany is not a matter of debate. Because this accordingly high. Behind the ECHR lies the (fascinating) idea course of legal remedy stems from providing the individual of common European rule-of-law guarantees which, at the with the option of f ling a constitutional complaint against same time, leave the identity of national law and its partic- possible violations of fundamental rights, it is an integral part ularities untouched. W ith the submission to the control of of the German legal protective system, although the ques- the European Court of Human Rights (ECtHR) is linked the tion may be continually raised as to how the number of idea of a (middle-term) convergence of different ideas of hu- claims could be limited in order to ensure the functionality man rights guarantees which can lead to an integration of as of the Court. many states as possible in a European system of rule-of-law standards. In addition, the control by the ECtHR using hu- II. man rights standards can also serve to preserve individual le- Protection of Human Rights According to the gal protection, even if the ECHR does not acknowledge cas- European Convention on Human Rights (ECHR) satory decisions itself and the member-state must remedy the ascertained violation of the Convention, for example by With the profession to inviolable and inalienable human revision. rights in the Basic Law in 1949, the foundation was set for German participation in international agreements or conven- 2. Filter Function of the Federal Constitutional Court tions for the protection of human rights. It is therefore not surprising that, in 1952, Germany ratif ed the Convention for The danger of diverging decisions of the national constitu- the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms tional court and the ECHR, for example on guarantees of hu- (ECHR) which was signed by the governments of the mem- man rights and fundamental freedoms with similar contents, ber-states of the Council of Europe on 4 November 1950. did not lead to a discussion about abolishing the constitu- Since the ECHR came into effect on 15 December 1953, it tional court’s revision in Germany . In the foreground was has been applicable to the entirety of the Basic Law . It does and is the f lter function of the Federal Constitutional Court not have constitutional rank but is (only) a federal law. which provides for a reduction in the number of claims f led Similar to a constitutional complaint, the ECHR contains against Germany before the ECtHR. W ithout a previous re-

108 view by the Federal Constitutional Court, and not only in GG insofar as this does not lead to a limitation or reduction terms of successful constitutional complaints, there would of the protection of fundamental freedoms according to the surely be more claims f led with the ECtHR. But even then, Basic Law (which are not intended by the Convention, cf. the number of complaints made against Germany is not in- Art. 53 ECHR). The fundamental freedoms are understood as signif cant. Of the 64,500 claims brought before one panel the specif cation of human rights which they have taken on of judges in 2011, 1,754 were against Germany . However, as minimal standards. The use of the ECHR as an interpreta- according to a report of the Federal Ministr y of Justice on tion aid is therefore not aimed at a schematic parallelization 1 June 2012 on the decisions of the European Court of Hu- of individual constitutional-legal terms but instead ser ves to man Rights and the implementation of its decisions in pro- avoid violations of international law (and thus of convictions ceedings against the Federal Republic of Germany in 2011 by the ECtHR). Harmonizing domestic law with the Conven- (the report can be accessed on the homepage of the Federal tion is also not necessar y in ever y case. For example, there Ministry of Justice www .bmj.de), the complaints were up- are limits if the possibility of a Convention-friendly interpreta- held in only 31 cases. tion according to recognized methods of legal and constitutional interpretation no longer seems justif able. When deci- 3. Diverging Decisions of the Human Rights Court sions by the ECtHR differ from those of the Federal Constitu- and National Constitutional Court tional Court, even if they do not directly lead to a change in the constitutional legal situation, the German Court has the Nothing has changed in this perspective despite the fact possibility of giving up opposing jurisprudence or modifying that in the recent past, the danger of diverging decisions it according to the stipulations of a international-law-friendly has been realized in the context of the decisions on retro- interpretation if it is deemed a “signif cant change of the fac- active preventive custody (cf. BV erfG NJW 2004, 739 and tual and legal situation” (such as in the context of the deci- NJW 2011, 1931, 2711 on the one hand and ECtHR NJW sions on preventive custody). The danger of irresolvable dif- 2010, 2495 on the other). This has drawn attention to an al- ferences in jurisprudence between the Federal Constitutional ready existing problem: How can differing jurisprudence by Court and the ECtHR which could lead to a re-orientation the Federal Constitutional Court and the ECtHR on identical of the relationship between the two courts should therefore or at least comparable fundamental or human rights guaran- (now) be non-existent. tees (for example the prohibition of retroactivity according to Art. 103(2) GG and Art. 7(1) ECHR) both be integrated in III. the German legal system? This is important with the back- Conclusion ground that in the German system of norms, the ECHR has the status of a regular federal law and therefore ranks below The protection of fundamental freedoms according to the Ba- the constitution, and the interpretation of the Basic Law and sic Law and the protection of human rights according to the its fundamental freedoms is the competency of the Federal ECHR have an independent importance in Germany – even Constitutional Court; however, the Basic Law’ s positive atti- just regarding their varying contents. The national protection tude towards international law and its orientation on human by the Federal Constitutional Court in constitutional com- rights require the consideration of the ECHR in its interpre- plaints proceedings is at the forefront not only regarding the tation by the ECtHR. The diff culties resulting from this are necessary exhaustion of national legal remedies required by manageable from the perspective of the Federal Constitu- the ECHR, but also because it is the instrument which has tional Court, though, a view which is also shared by the EC- stood the test of time for decades and been accepted by the tHR and its acceptance of Germany‘s national legal order . citizens. The protection of human rights by the ECHR be- According to this, the ECHR and its interpretation by the EC- comes important in particular when, with the reception of tHR’s jurisprudence serve for an interpretation aid at the level human rights guarantees by the Federal Constitutional Court, of constitutional law in determining the content and scope the protective scope of fundamental freedoms is expanded to of fundamental freedoms and rule-of-law principles of the include European guarantees which extend further.

109

Погляд українського студента в Німеччині на Україну Sicht eines ukrainischen Studenten in Deutschland auf die Ukraine View of an Ukrainian Student Living in Germany on Ukraine Вікно | Fenster | Window Александр Карпелев Університет Гете м.Франкфурт-на-Майні

Україна – Історія, формування, орієнтації –

Україна – дуже молода країна, яка лише з розпадом Ра- приклад, на даний час цією реакцією є погрози загальної дянського Союзу в 1991 році нарешті здобула свою не- перевірки митними органами Росії, які вступають в дію залежність.1 До сьогоднішнього дня Україна все ще бо- з 14 серпня 2013 року, всіх ввізних українських товарів, реться з проблемами, які в основі своїй мають історичне що, в свою чергу, буде мати великі економічні наслідки походження. Так, деякі регіони України, ще до виникнення для України.7 Справжнім результатом цього була би вели- Радянського Союзу, значний проміжок часу відносились чезна затримка, а іноді навіть зупинка українського екс- до Російської імперії.2 Над іншою частиною країни пану- порту в Росію.8 Дещо раніше була введена заборона на вали поперемінно різні європейські держави, переважно імпорт шоколаду українського виробництва9, офіційною Польща. Ці обставини до сьогодні є приводом для про- причиною є невідповідність якості, але насправді все від- блем. Для того, щоб зрозуміти ці питання та їх наслідки бувалось з політичних причин. Такі дії Росії націлені, в для європеїзації української державності, буде дуже ко- першу чергу, на українських олігархів, які зазнають вели- рисним заглянути в історичне минуле України. ких збитків через проблеми на митниці. Цим самим Росія вимагає від олігархів неопосередкованого впливу на полі- I. тику та засоби масової інформації, спрямовуючи всі сили Історичне формування на посилення проросійского і послаблення проєвропей- ского настрою в країні.10 На думку експертів, в разі при- Навіть питання про історичне походження українців є в єднання України до ЄС очікуються подальші економічні історії суперечливим. Фактом є те, що українці, росіяни і «штрафні санкції» з боку уряду Росії.11 Враховуючи те, що білоруси мають спільне походження, а їх державою була Україна вивозить 25% свого експорту в Росію, це може Київська Русь (8 століття).3 Суперечним є питання про стати серйозним ударом для української економіки.12 По- те, чи українці, росіяни і білоруси з того часу йшли різ- зиція Росії по відношенню до України стає зрозумілою з ними шляхами, чи всі ці народи мають все-таки спільну історії. Проте в Україні основна проблема полягає в тому, історію?4 Якщо виходити з того, що вони йшли історично що сам український народ не має єдиного уявлення про різними шляхами, то панування царя, а пізніше і Радян- українську ідентичність. Причиною цього є те, що укра- ського Союзу на території України, визначається як іно- їнці, як народ, мали різний історичний розвиток.13 земне, але якщо сприймати історію цих народів як одне ціле, то українці завжди були частиною Російської імпе- 1. Внутрішній розподіл рії та її комуністичного еквіваленту. Нікого не здивує, що як за офіційною історією Росії так і за сприйняттям цієї Після свого заснування, близько 8 століття,14 Київська історії її народами, українці (малороси) і білоруси (біло- Русь була центром східнослов’янської культури. Москва, руси) мають одну з росіянами (великоросами) спільну іс- наприклад, була просто зовнішнім постом держави на пів- торію.5 Частково саме це пояснює дуже чутливу реакцію нічній межі.15 Через князівські чвари і внутрішню слабкість зі сторони Росії на прагнення України до емансипації.6 На- межі князівств змінювалися до тих пір, поки в дванадця-

113 тому столітті Київська Русь все-таки не розпалася внаслі- ські козаки і т.д.), хоча деякі розмовляють все ще на ста- док втрати великих територій монголо-татарам. Під час роукраїнському діалекті, названим балачкою. столітнього правління монголо-татар (Золотої Орди) утво- У 18 столітті в процесі поділу Польщі частини колиш- рюється на неокупованих західних територіях колишньої нього князівства Волинського перейшли до Росії.20 До Київської Русі Галицько-Волинське князівство.16 Цей роз- цього часу дві частини сьогоднішньої України протягом поділ території Київської Русі зумовив розвиток останньої століть розвивались під різним культурним впливом. Хоча як двох окремих частин і таким чином культурний розпо- в Царській Росії 18-го і 19-го століть цьому розмеженню діл людей на її територіях. Невелика частина сьогодніш- протидіяв культурний обмін і вирівнювання системи, але ньої східної України після перемоги Івана III над татарами це вирівнювання захопило не всі території сучасної Укра- була звільнена від Золотої Орди. Пізніше Іван III, його син їни. Принаймні, в Центральній і Східній Україні поступово і особливо його внук – Іван IV (Грізний) – в серйозних, але зникала різниця між великоросами (росіянами) і мало- невдалих боях, намагалися визволити з-під польсько- росами (українцями).21 Наслідком цього є те, що в 19-му литовської влади та повернути всі території колишньої столітті нові прояви українського національного руху були Київської Русі.17 Незважаючи на це, над більшою части- основані в значній мірі на основі сільського населення, ною сучасної України влада Польсько-Литовського союзу оскільки більша частина української еліти вважала себе продовжувалась з 16 до 17 століття. У цей час утворю- частиною Російської імперії. З іншого боку, на територіях ється у прикордонних територіях козацька культура. Ко- України, які були під контролем Польщі, українцям було заки були воїнами, які одночасно і обробляли землю, і на відмовлено в рівних правах з поляками, що спонукало початку свого існування хотіли тільки уникнути польсько- стрімкий розвиток українських націоналістів саме в цих литовського панування. У певному значенні вони були областях, а не на на території Російської імперії. На про- зберігачами своєї східнослов‘янської культури і релігії, тивагу цьому, українці на території Польщі могли розви- так як культурний обмін з тодішнім східнослов‘янським вати свою мову і культуру вільніше, ніж у Царській Росії, культурним центром в Москві був відсутнім. Саме через де ці зусилля були забороненими. На хвилі індустріаліза- відсутність зв‘язку козаків з Москвою їх культуру можна ції 19-го століття, особливо в Східній Україні (видобуток, було б назвати староукраїнською. Через їх зростаючу обробка металу і т.д.), зміцнюються зв‘язки мешканців з кількість та у зв’язку з нестримною дискримінацією схід- центром імперії. Крім того, все більше жителів Царської них слов’ян в Польско-Литовському союзі, вони були до- Росії переїжджає в міста України, в той час, як українське статньо міцними для значного послаблення цього союзу, населення в основному залишається сільським.22 але не досить сильними для свого становлення, і саме тому козаки звернулися в 17 столітті до російського царя 2. Радянський період за допомогою. Чи вони просто заключили альянс, чи вони підпорядкувалися його правлінню, – це питання залиша- Незважаючи на зазначені обставини, в революційному ється історично суперечливим, так як немає ніяких до- хаосі, що підіймався в Царській Росії (1918р.), Україна кументів з того часу.18 Факт залишається фактом, що з оголосила свою незалежність від Російскої імперії (хоча цього часу Росія взяла кермо влади в свої руки. Разом з спочатку в формі Української Федеративної Республіки козаками війська царської Росії відвоювали у Польсько- в межах Росії). Ця структура була нестійкою,23 і в кінці Литовського королівства Білорусію, але потім зупинили трималася лише за допомогою німецьких і австрійських наступ по рішенню російського царя. Це сталося тому, військ, які переслідували свої власні інтереси.24 На дода- що до звільнення всієї сучасної української території ток до внутрішніх розбіжностей в уряді і в народі (місцями Польсько-Литовському союзу вдалося заключити мирний велась громадянська війна), була також боротьба між договір із Російською імперією. Західна Україна залиши- Польщею та Західною Україною, а пізніше і між Польщею лася на польсько-литовській території (частково до Дні- та Радянською Росією, яка згодом знищила перспективи пра), в той час як Схід України був російським і козаки по- української незалежності.25 На певний час вдалося поля- ступово почали інтегруватися до царської армії.19 Нині, кам навіть відвоювати українську столицю Київ, яка була козаки становлять значну частину російської історії і куль- потім звільнена Червоною Армією. Накінець Україна все- тури (донські козаки, волзькі козаки, терські козаки, кубан- таки стала частиною Радянського Союзу, але Радянській

114 Росії не вдалося звільнити Західну Україну (східну Гали- II. чину, Волинь і т.д.), тому ці регіони залишилися під поль- Наслідки історичних подій ським контролем.26 У Радянському Союзі спроба України здобути незалежність не залишилась непоміченою і саме Різноманітність української історії є відповідальною за по- тому напочатку були дозволені розвиток та збереження літичні дії, які відбувались і відбуваються на Україні, і є української культури для зменшення культурного тиску. предметом наукових суперечок, які можуть бути тут при- Саме тому у Радянському Союзі українська культура під- ведені лише поверхово.34 Однак, суспільний поділ україн- тримувалась сильніше, ніж це взагалі було можливим у ського населення, який згадувався в попередній частині, царській Росії. Виникли українські школи, українська літе- також має геополітичні наслідки. Так, в межах України по- ратура була перекладена українською мовою, українська силено обговорюється близькість України до Європи чи преса почала процвітати і т.д. до Росії.35 Лише при Сталіні пішла хвиля русифікації по всій кра- Відрадно, що більшість українського населення спо- їні, її супроводжував терор сталінського режиму. У пам’яті відує українську незалежність.36 Це відноситься навіть українців збереглися передусім часи «штучного»27 голоду до Кримського півострова, хоча він насправді просто ро- (Голодомору) 1932–33 років, під час якого загинули від сійський анклав на Україні.37 На жаль, цей аспект іноді 4 до 6 мільйонів українців.28 Наступним значним ударом єдине, не беручи до уваги жителів Криму, що об’єднує для України стала Друга світова війна, чисельність жертв Захід і Схід України. Одним із найбільший конфліктів між якої для України нараховує понад 5.000.000, на додаток Заходом та Сходом держави є питання мови. Так, тільки до цього, Україна на протязі тривалого періоду була оку- 20% українського населення (з російською та іншими мен- пована німецькими військами. Тільки після смерті Сталіна шинами) розмовляють виключно українською мовою. Інші настав знову розквіт української культури, який за часів 80% розмовляють двома або лише російською мовою. Зі панування Брежнєва мав поступитися гіпотезі, що на те- всього населення України українській мові у повсякден- риторії Радянського Союзу живе єдиний радянський на- ному житті віддає перевагу лише дещо більше половини род, який розмовляє російською мовою. Цей тиск більш населення, а в містах України використовується пере- всього застосувався в Центральній та Східній Україні.29 важно російська мова. При цьому російська мова навіть Це закінчилося лише з появою Горбачова, а потім і вза- не є другою державною мовою в Україні. У додаток до галі з розпадом Радянського Союзу (1991р.).30 всього 18% українського населення говорить російсько- українською мовою, «суржиком», змішуючи обидві мови.38 3. Додаток І хоча тільки 3,9% українців, за даними загальнонаціо- нального опитування, визнають вирішальне значення Для того, щоб зрозуміти внутрішні суперечки в Україні, мови для української ідентичності,39 можна побачити в по- важливо також відзначити, що лише після Другої світо- всякденному застосуванні тієї чи іншої мови перші ознаки вої війни західна частина сучасної України вступила наре- внутрішнього розколу українського буття.40 Цей розподіл, шті під контроль Радянських республік, а отже було оста- як вище вказано, не є питанням про те, чи є Україна су- точне з‘єднання з іншою частиною української держави.31 веренною державою з самобутньою культурою, а більш Наступним головним болем для української політики є важливим є питання відчуття приближення населення до те, що у 1954 році Українській Радянській Соціалістичній Європи чи до Росії.41 Україна з її історією розмежована на Республіці був переданий півострів Крим (подарунок Хру- проросійський Схід (включаючи Кримський півострів) та щова), який з історичної точки зору ніколи не був україн- проєвропейський Захід, з нечіткою межею в Центральній ським і на якому сьогодні, в основному, проживають ро- Україні.42 Зібрані дані про історичне формування харак- сіяни.32 У Радянському Союзі ця передача була простою теру українців підтвержують,43 що східні українці відчува- формальністю, так як це все було єдиною державою, але ють себе пов‘язаними з Росією, в той час як західні укра- сьогодні це має далекосяжні наслідки.33 їнці сприймають досить короткий період російського па- нування на Україні як іноземну окупацію.44 Захід України, посилаючись на історичний досвід європейських інститу- тів (Магдебурзьке право, самоврядування і т.д.), відчуває

115 себе європейським. На противагу цьому ні Схід, ні Пів- У результаті цієї політичної еквілібристики Україна до день України не поділяють цієї точки зору і через історичні 1999 року все ще не виконала всі пункти, які були обу- і культурні зв’язки з Росією вони скоріше відчувають себе мовлені в угоді 1994 року про партнерство та співробітни- ближче до «брата» по культурі.45 У цьому контексті зву- цтво, і саме тому ЄС хоч і вітав вибір проєвропейського чить також цитата колишнього голови Європейської кон- напрямку українського керівництва після прийняття «за- венції Валері Жискар д’Естен: гальної стратегії для України» все ж таки не бачив жод- них перспектив майбутнього вступу країни в ЄС.54 Не- «Частина України має по суті європейський характер – зважаючи на неодноразово висловлене бажання Укра- це саме ті регіони, які належали Польщі і були раніше їни брати участь у європейському проекті, країна з 1999 частиною Польсько-Литовського союзу, і навпаки, об- по 2004/2005 роки все-таки рухалась паралельно з роз- ласті, що знаходяться на східній частині Дніпра, так витком подій в Росії, а разом з цим в протилежному Єв- само, як і південні райони країни, мають російський ха- ропі напрямку. Особливо виділяються обмеження сво- рактер.»46 боди преси55 та все ще наскрізь проникна корупція в кра- їні.56 Згідно Індексу корупції Transparency International за Різне історичне формування має свої наслідки. Таким чи- даними 2012 року Україна знаходиться на 144-му зі 174 ном, населення в Східній Україні відчуває загрозу україні- можливих місць (кращий показник «1») і є приблизно на- зації з боку Західної України.47 Західні українці через свої стільки ж корумпованою країною, як Ємен, Ерітрея, Конго. сильні антиросійські позиції просто виключають велику Ще до 2004 року ЄС відмовився від ідеї членства Укра- частину українського населення з їхнього розуміння істо- їни, тому що Україна все більше і більше відступала від рії.48 У них, на жаль, відсутня готовність до компромісу. демократичних і конституційних принципів.57 У резуль- Коли мало бути схвалено офіційне визнання російської таті Україні був наданий статус країни-сусіда Європей- мови поруч з українською у східних та південних облас- ського Союзу. З цим було пов‘язано прагнення союзу до тях України, це викликало не тільки великі демонстрації тіснішого співробітництва, але без перспектив членства в за і проти по всій країні, а й фізичні бійки в українському ЄС.58 Незважаючи на це, європейська політика сусідства парламенті.49 Це внутрішнє розділення українського на- спрямована на спонукання країн-сусідів до реформ в еко- роду має вплив на зближення України з Європейським номіці, юстиції, енергетиці, транспорті і т.д. для забезпе- Союзом, що буде розглянуто надалі.50 чення кращої участі в роботі внутрішнього європейського ринку. Лише справжнім стимулом для далекоглядних змін III. є членство в Європейському Союзі. І цей стимул у країн- Нелегке наближення до Европи сусідів відсутній.59 Разом з «Помаранчевою революцією» в 2004 році до Україна є другою за територією країною в Європі, насе- влади в Україні прийшов уряд явно прозахідного настрою, лення якої нараховує близько 46 мільйонів. Таким чином, який оголосив членство України в ЄС його головною ме- з моменту здобуття нею незалежності збільшився інтерес тою і пообіцяв провести необхідні для цього реформи.60 у Німеччини та Європейського Союзу до ії економічного Цього разу слова супроводжували справи, такі напри- і політичного значення. Тим більше, що після розширен- клад, як реструктуризація уряду. Було вжито заходів, які ням ЄС на схід, Україна має спільний кордон з Європей- повинні були гарантувати виконання плану дій по приєд- ським Союзом.51 нанню України до ЄС. Це включало також наближення Перша велика домовленість між Україною та ЄС українського законодавства до європейського. План поля- (Угода про партнерство і співробітництво) була підпи- гав у тому, що Україна мала бути готовою для приєднання сана у 1994 році. Цю угоду супроводжувало явне ба- через десять років (тобто близько 2015 року).61 Однак Єв- жання українського керівництва до майбутньої інтегра- ропейський союз уникав обіцяти Україні більше, ніж лише ції України в євроатлантичні структури.52 Але на відміну покращення Європейської політики сусідства.62 Після ви- від колишніх Радянських Прибалтійських Республік Укра- борів 2006 року прийшла до влади проросійська фракція і їна не відвернулась від Росії. Вона з самого початку ого- змінила напрямок зовнішньої політики в Україні.63 Дійшло лосила Росію найважливішим стратегічним партнером.53 до того, що заяви міністра закордонних справ від проза-

116 хідної фракції та прем’єр-міністра від проросійської фрак- дисидентів, навіть якщо самого безневинного із усіх, є ції були відкрито суперечними.64 для ЄС гарним знаком.75 Проти прискореного підписання Після виграних парламентських виборів у 2006 року цієї угоди говорить однак те, що в історії ЄС це перша за проросійська фракція виграла також президентські ви- своїм обсягом угода з країною, що не являється членом бори у 2010 році. Незважаючи на це, український уряд ЄС, і саме тому союз має наполягати на дотриманні, при- розпочав у 2008 році переговори щодо угоди про асо- наймні, основних європейських принципів.76 ціацію з Європейським Союзом.65 За договором, для У зв’язку із розділенням України на Схід-Захід-Південь, того, щоб узяти участь у вільній торгівлі в Європі, Укра- слід зазначити, що навіть в проросійській частині країни їна зобов’язувалась через відповідні угоди реформувати близько 60% населення ставиться до ЄС позитивно. Од- свою внутрішню систему (європеїзуватися). У 2011 році нак, зв‘язок населення на Сході та на Півдні України з ра- згода була готовою до підписання.66 На жаль, підписання дянською культурою дуже великий (тут асоціюють себе з угоди неодноразово відкладалося. Виновна в цьому го- радянським народом)77 і Росія буде робити все для того, ловним чином сама Україна, бо її проросійскій уряд у той щоб цей зв’язок надалі не втрачав своєї сили (через теле- самий час починає політику переслідування опозиціоне- бачення, кіно, інші засоби масової інформації, економіку і рів.67 Не можна сказати, що Україна нічого не зробила для т.д.). На жаль, тут відіграє велику роль не тільки носталь- цієї угоди. Були прийняті закони по боротьбі з корупцією, гія за старими часами, а й тенденція до авторитаризму.78 проведена утилізація старої зброї, почалося реформу- Ця тенденція підтримується лише через прирівняння про- вання державної служби, а також розпочалось реформу- західної пропаганди руху до західно-українського націо- вання судово-правової системи.68 Але випадки вибірко- налізму і десов’єтизації до дерусифікації. Це дозволяє вого застосування правосуддя проти активістів опозиції більшу частину населення, особливо східних та південних (наприклад, у випадку з Тимошенко), затемнили досяг- українців, відносно легко мобілізувати проти демократич- нутий прогрес в Україні. Після аналізу процесів опозиціо- них реформ, тому що вони бояться західного українського нерів місія Європейського парламенту дійшла до висно- націоналізму і радикальної дерусифікації.79 Відсутність го- вку, що вироки у справах активістів опозиції були замов- товності західних українців до компромісу з південними леними. Не були дотримані ні міжнародно-правові прин- українцями вносить, на жаль, свою гірку участь до розви- ципи, ні принципи державного законодавства.69 Європей- тку конфлікту.80 Тільки у столиці України, місті Києві, вда- ський суд з прав людини (ЄСПЛ) описав утримання під ється розвіяти ці асоціації і саме тому Київ, з його пере- вартою опозиційного політика в 2010 році як «свавільне важно російською мовою і змішаним населенням (росіяни і незаконне».70 У той самий час Росія виступає з пропо- та українці), обирає на виборах в значній мірі проєвропей- зицією Україні вступити до Євразійського Союзу.71 Супро- ський та продемократичний напрямок.81 воджуєтся ця пропозиція ледь прихованими погрозами, у випадку вибору України напрямку ЄС.72 Ця «пропозиція» з Πримітка боку Росії є для українського керівництва дуже своєчасна у тому сенсі, що воно знає, що ЄС, хотів би уникнути по- 1 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення. (Stökl, Russische Geschichte. Von den Anfängen bis zur Gegenwart.), 6. Вид., 1997, С. 892. вторної інтеграції України в Росію. Це веде до того, що 2 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація. (Leontiy, Deutsch- вже кілька голосів в ЄС наполягають на підписанні угоди Ukrainische Wirtschaftskommunikation. Ethnographisch-gesprächsanalytische про асоціацію з Україною, навіть якщо Україна далеко ще Fallstudien), 1. Вид., 2009, С. 157. 3 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 159. не відповідає умовам згоди, що ще більше погіршується 4 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення… С. 3. відсутністю політичної волі нинішнього керівництва для їх 5 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення… С. 3. виконання. Навпаки, нинішній уряд працює діловито для 6 Аумюллер Й., Там же був Пушкін. Росія та її втрачена імперія. (Aumüller, Da демонтажу демократичних інститутів для забезпечення war doch Puschkin. Russland und sein verlorenes Imperium), В: Süddeutsche- Online, 17.05.2010. 73 стабільності своєї влади. Те, що на початку перегово- 7 Гнаук Г., Радник Путіна погрожує Україні «Катострофою». (Gnauck, Putin- рів щодо угоди в 2008 році, можливо було прийняти як Berater droht Ukraine mit „Katastrophe“), В: Die Welt-Online, 26.07.2013, С. 2. «недоліки» демократії, сьогодні перетворилося на псев- 8 Шуллер К., Краще всього – стіна навколо України. (Schuller, Am liebsten eine Mauer um die Ukraine), Frankfurter Allgemeine-Online 24.08.2013, С. 1. 74 додемократію з авторитарними тенденціями. Навіть той 9 Олеарчук, Putin piles pressure on Ukraine, В: Financial Times-Online, факт, що президент України помилував однго з ув’язнених 29.07.2013.

117 10 Шуллер К., Краще всього – стіна навколо України... С. 2. Т., Дюлла Д.В., Німеччина та Польща. Європейська та інтернаціональна 11 Олеарчук, Putin piles pressure on Ukraine... . політика. (Marchetti, Eine neuerliche EU-Erweiterungsrunde? Deutsche und 12 Шуллер К., Краще всього – стіна навколо України... С. 1. polnische Standpunkte zur Frage eines EU-Beitritts der Ukraine und der Türkei, 13 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 159. In: T. Jäger und D. W. Dylla, Deutschland und Polen. Die europäische und 14 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення… С. 42. internationale Politik.), 1. Вид., 2008р., С. 146. 15 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення… С. 113. 53 Бос Е., Країни СНД... С. 318. 16 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 160. 54 Бос Е., Країни СНД... С. 319. 17 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 161. 55 Бос Е., Країни СНД... С. 319. 18 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 163. 56 Німецьке суспільство за іноземну політику. «Корупція всюдисюща». 19 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення… С. 319. Продажні чиновники, поступливі суди, політичні процеси: Україна по- 20 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 164. винна вирішити проблеми зі своєю корупцією. (Deutsche Gesellschaft für 21 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 165. Auswärtige Politik e.V. (DGAP), „Die Korruption ist allgegenwärtig“. Käuﬂ iche 22 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 167. Beamte, willfährige Gerichte, politische Prozesse: Die Ukraine muss ihr 23 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення… С. 664. Korruptionsproblem lösen.), Think Tank Dokument, 2011, С. 1. 24 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 158, 167. 57 Бос Е., Країни СНД... С. 319. 25 Східна Україна була вже радянською. 58 Марчетті А., Нове розширення Європейського Союзу?... С. 145. 26 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення… С. 661. 59 Бос Е., Країни СНД... С. 322. 27 Спричинено примусовим збором продуктів харчування, незважаючи на 60 Бос Е., Країни СНД... С. 323. неврожаї та зниження продуктивності внаслідок колективізації сільського 61 Бос Е., Країни СНД... С. 324. господарства. Постраждала в основному Україна., – Леонтій Г., Німецько- 62 Бос Е., Країни СНД... С. 325. українська бізнес-комунікація... С. 168. 63 Марчетті А., Нове розширення Європейського Союзу?... С. 147. 28 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 169. 64 Бос Е., Країни СНД... С. 328. 29 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 170. 65 Хофман М., Угода спрямовує Україну на шлях реформ. В: Східний комі- 30 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 171 тет німецької економіки – онлайн, (Hofmann, Abkommen bringt Ukraine auf 31 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 169. Reformkurs, In: Ost-Ausschuss der Deutschen Wirtschaft-Online.), 19.12.2011. 32 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення... С. 892. 66 Хофман М., Угода спрямовує Україну на шлях реформ ... 33 Аумюллер Й., Там же був Пушкін. Росія та її втрачена імперія... . 67 Буссе Н., Угода про асоціацію. ЄС йде назустріч Україні. (Busse, 34 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 173. Assoziierungsabkommen. EU geht auf Ukraine zu), В: Frankfurter Allgemeine 35 Штьокл Ґ., Російська історія. Від джерел до сьогодення… С. 893. Zeitung – Online, 29.03.2012, С. 1. 36 Рябчук М., Двоїсте прикордоння: українська ідентичність між Сходом і За- 68 OTS прес-реліз, президент комісії ЄС підтримує підписання угоди про ходом, В: Айзенберг Дж. і Мейєр Т., Європейська ідентичність як проект. асоціації між ЄС та Україною. (OTS Pressemittelung, Präsident der EU- Внутрішні і зовнішні сторони., (Rjabtschuk, Ambivalentes Grenzland: Die Kommission befürwortet die Unterzeichnung des Assoziierungsabkommens ukrainische Identität zwischen Ost und West, In: J. Eisenberg und T. Meyer, zwischen der EU und der Ukraine), В: Focus-Online, 12.07.2013. Europäische Identität als Projekt. Innen- und Außenansichten.), 1. Вид., 2009, 69 Шуллер К., Міссія ЄС в Україні. «Вибіркове правосуддя та нелюдське С. 156. ставлення». (Schuller, EU-Mission in der Ukraine. „Selektive Justiz und 37 Кольб М., Розірвана та зневірена країна. Участь україни в кавказькій кризі. unmenschliche Behandlung“), В: Frankfurter Allgemeine Zeitung – Online, (Kolb, Ein zerrissenes und verunsichertes Land. Ukraine in der Kaukausus- 30.10.2012, С. 2. Krise), В: Süddeutsche-Online, 17.05. 2010, С. 2. 70 Німецьке інформаційне агенство, Страсбург: суд піддає критиці свавільне 38 Рябчук М., Двоїсте прикордоння: українська... С. 146/147. правосуддя на Україні, (Deutsche Presse-Agentur (DPA), Straßburg: Gericht 39 Рябчук М., Двоїсте прикордоння: українська... С. 147. rügt Willkür der Justiz in der Ukraine), В: Spiegel – Online, 04.07.2013. 40 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 174. 71 Кірхенгаст Й., ЄС та Україна: подвійний конфлікт., (Kirchengast, EU und 41 Дивись вище. Ukraine: Das doppelte Dilemma), В: der Standart.at – Online, 26.03.2013, С. 1. 42 Рябчук М., Двоїсте прикордоння: українська... С. 150. 72 Гнаук Г., Радник Путіна погрожує Україні «Катастрофою»... С. 1. 43 Дивись вище. 73 Умланд А., Історичний момент України: можливість його втратити, В: Зер- 44 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 174. кало недели. Украина – Online, 15.02.2013, С. 3. 45 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 174. 74 Умланд А., Історичний момент України... С. 2, 3. 46 Valéry Giscard d’Estaing в Rzeczpospolita 11.2005 Nr.7, S. 26 – 27. 75 Лехнер Ґ., Янукович подає сигнал ЄС. Президент України намагаєтьс за 47 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 175. підтримку критиків здобути бали. (Lechner, Janukowitsch setzt ein Signal 48 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 175. Richtung EU. Der Präsident der Ukraine versucht mit der Freilassung von 49 Agence France-Presse (AFP), Російська? Ти в мене зараз зхопиш..., В: TAZ- Kritikern zu punkten), В: Wiener Zeitung – Online, 08.04.2013, С. 1. Online, 25.05.2012. 76 Умланд А., Історичний момент України... С. 2, 3. 50 Леонтій Г., Німецько-українська бізнес-комунікація... С. 174. 77 Дивись вище. 51 Бос Е., Країни СНД, В: Шмідт З., Гельман Ґ., Вольф Р., Посібник з зовніш- 78 Рябчук М., Двоїсте прикордоння: українська... С. 156. ньої політики Німеччини., 2013р., (Bos, Die GUS-Staaten, In: S. Schmidt, G. 79 Рябчук М., Двоїсте прикордоння: українська... С. 157. Hellmann, und R. Wolf, Handbuch zur deutschen Außenpolitik. 2013), С. 457. 80 Дивись вище. 52 Марчетті А., Нове розширення Європейського Союзу? Німецька та поль- 81 Рябчук М., Двоїсте прикордоння: українська... С. 157. ська точки зору в питанні вступу України та Туреччини до ЄС., В: Йегер

118

Меморіал | Mahnmal | Memorial Aleksandr Karpelev Goethe-Universität Frankfurt am Main

Ukraine – Geschichte, Prägungen, Orientierungen –

Die Ukraine ist ein sehr junges Land, das erst mit dem Zerfall Bevölkerung die Ukrainer (Kleinrussen) und die W eißrussen der Sowjetunion 1991 tatsächlich unabhängig wurde. 1 Bis (Belorussen) eine mit den Russen (Großrussen) gemeinsame heute hat die Ukraine mit daraus resultierenden Problemen Geschichte haben.5 Das erklärt teilweise auch deren oft schon zu kämpfen, die größtenteils historischen Ursprungs sind. So fast emotionale Reaktion auf die Bestrebungen der Ukraine gehörten Teile der Ukraine, bis auf einige zuvor gescheiterte sich zu emanzipieren.6 Aktuell sind besonders die Drohungen Unabhängigkeitsversuche (z.B. 1918), 2 nicht nur der Sow- mit wirtschaftlichen Konsequenzen 7 und die ab dem 14. Au- jetunion, sondern über einen langen Zeitraum bereits dem gust vom russischen Zoll überraschend veranlasste General- Russischen Reich an. Andere T eile des Landes wurden hin- überprüfung aller ukrainischen Importgüter zu benennen. Das gegen abwechselnd immer wieder von anderen europäi- hatte eine gewaltige Ausfuhr verzögerung und teilweise so- schen Mächten, über wiegend aber von Polen, gehalten. Bis gar einen Ausfuhrstopp für ukrainische Ware zu Folge.8 Etwas heute führen diese Umstände zu Problemen. Um diese Prob- früher erging schon, off ziell aus Qualitätsgründen, aber tat- leme und ihre Folgen für die Europäisierung des ukrainischen sächlich aus politischen Gründen, ein V erbot auf Einfuhr uk- Staatssystems verstehen zu können, kann ein Blick auf die his- rainischer Schokoladenproduktion. 9 Damit zielt Russland vor torische Last der Ukraine hilfreich sein. allem auf die ukrainischen Oligar chen, die dur ch die Grenz- proble me große Verluste erleiden. Sie sollen ihre mediale und I. politische Macht im Sinne Russlands ausspielen und so die Die historische Prägung pro-europäische Stimmung im Land kippen.10 Sollte die Ukra- ine das angestrebte Abkommen mit der EU abschließen, wer- Bereits bei der Frage nach dem historischen Ursprung und den laut Experten weitere wirtschaftliche „Strafsanktionen“ dem Werdegang der Ukrainer gibt es Streit. Fakt ist, dass ne- seitens der russischen Regierung er wartet.11 In Anbetracht ben den Ukrainern auch die Russen und die W eißrussen aus dessen, dass die Ukraine 25% ihrer Exporte nach Russland dem gemeinsamen Ursprungsstaat „Kiewer Ruß“ (8. Jahr- ausführt, könnte dies für die ukrainische Wirtschaft ein schwe- hundert) entstammen. 3 Die Quelle der Streitigkeit liegt in rer Schlag werden.12 Die Russische Einstellung zu der Ukraine der Frage, ob die Ukrainer , die Russen und die W eißrussen ist historisch nachvollziehbar. In der Ukraine besteht aber das bereits ab da historisch getrennte W ege gingen oder eben Pro blem, dass selbst das ukrainische V olk keine einheitliche doch auf eine gemeinsame Geschichte zurück blicken? 4 Geht Ansicht über die ukrainische Identität besitzt. Ursächlich dafür man von ersterem aus, lässt sich die Herrschaft des Zaren und ist, dass die Ukrainer als Volk nicht auf einen einheitlichen his- später auch die der Sowjetunion über die Ukraine als Fremd- torischen Werdegang zurückblicken können.13 herrschaft def nieren, während bei einer gemeinsamen Ge- schichtswahrnehmung die Ukrainer immer ein T eil des Russi- 1. Die innere Trennung schen Reichs bzw. seines kommunistischen Äquivalents waren. Es wird wohl nicht überraschen, dass nach der off ziellen Ge- Nach seiner Gründung um das 8. Jahrhundert herum14 bildete schichtsschreibung Russlands und in dem Empf nden seiner das Reich der Kiewer Ruß den Mittelpunkt der ostslawischen

121 Kultur. Moskau z.B. war nur ein Außenposten des Reiches am ischen Union ein Friedensschluss mit dem Russischen Reich. äußersten nördlichen Rand. 15 Aufgrund regionaler Konf ikte Die Westukraine blieb im polnisch-litauischen Herrschaftsbe- und seiner inneren Schwäche f elen aber immer wieder T eile reich (zweitweise bis an den Dnjepr), während die Ostukra- des Reiches in die Hände andere Mächte, bis dann das ganze ine russisch wurde und die Kosaken nach und nach in die za- Reich im 12. Jahrhundert dur ch den Verlust von großen Ter- ristischen Streifkräfte integriert wurden. 19 Heute gehören die ritorien an die Mongolo-T ataren zerf el. Während der 100 Kosaken fest zur russischen Geschichte und Kultur (Don-Ko- Jahre andauernden Herrschaft der Mongolo-Tataren (Goldene saken, Volga-Kosaken, Terek-Kosaken, Kuban-Kosaken usw .), Horde) bildete sich auf den nicht besetzten Westgebieten der obwohl manche sogar noch eine Art altukrainischen Dialekt, ehemaligen Kiewer Ruß das Fürstentum Halytsch-Wolodymyr genannt Balachka, sprechen. (auch Halytsch-Wolynskyj genannt) heraus.16 Diese Aufteilung Im 18. Jahrhundert gingen, mit der T eilung Polens, auch des ehemaligen Kiewer Ruß-Territoriums bedingte spätestens Teile des ehemaligen Fürstentums W olhyniens an Russland ab da eine abweichende Entwicklung zweier Landesteile und über.20 Bis dahin haben sich aber bereits zwei Landesteile der damit auch eine kulturelle T rennung des Volkes darin. Diese heutigen Ukraine über Jahrhunderte unter unterschiedlichen wurde dann dadurch verstärkt, dass mit der aufkommenden kulturellen Einf üssen entwickelt. Zwar wurde dem dur ch ei- Schwäche der Goldenen Horde sich Polen und Litauen im nen kulturellen Austausch und der Angleichung der Systeme 14. Jahrhundert das Fürstentum Halytsch-Wolodymyr einver- im zaristischen Russland im 18. und 19. Jahrhundert entge- leibten. Ein kleiner Teil der heutigen Ostukraine wurde durch gengewirkt, doch betraf das immer noch nicht das ganze den Sieg von Iwan dem Dritten über die Goldene Horde be- Territorium der heutigen Ukraine. Zumindest in der Zentral- freit. Nachfolgend lieferte sich Iwan der Dritte, sein Sohn und und Ostukraine schwanden dabei aber auch die Unterschiede vor allem sein Enkel Iwan der Vierte (der Schreckliche) schwere zwischen den Großrussen und den Kleinrussen (Ukrainern) aber erfolglose Kämpfe mit der Polnisch-Litauischen Union immer mehr.21 Das hatte auch zur Folge, dass die im 19. Jahr- um die „Rückgabe“ der ganzen Gebiete der ehemaligen Ki- hundert aufkommende ukrainische Nationalbewegung sich ewer Ruß. 17 Trotzdem dauerte die Herrschaft Polen-Litauens größtenteils nur auf die bäuerliche Bevölkerungsschicht stüt- über die größten Teile der heutigen Ukraine vom 16. bis zum zen konnte, da ein großer Teil der ukrainischen Elite sich dem 17. Jahrhundert. In dieser Zeit bildete sich vor allem in den russischen Zarenreich zugehörig sah. In den noch von Polen Grenzregionen zwischen den Reichen die Kosakenkultur her- kontrollierten Gebieten der Ukraine war den Urkainern dage- aus. Kosaken waren Krieger und gleichzeitig auch Bauern, die gen die Gleichberechtigung mit den Polen versagt, weshalb sich zu Beginn ihrer Entwicklung nur der polnisch-litauischen die ukrainischen Nationalisten auf diesen Gebieten einen grö- Herrschaft entziehen wollten. In gewisser W eise wurden sie ßeren Zuspruch erhielten. Zudem konnten die im polnischen dabei Bewahrer einer eigenen ostslawischen Kultur und Reli- Herrschaftsbereich bef ndlichen Ukrainer ihre Sprache und giosität, die sich vielleicht als ur-ukrainisch bezeichnen ließe, Kultur besser entfalten als in dem zaristischen Russland, in da der kulturelle Austausch mit dem damaligen ostslawischen dem diese Bestrebungen verboten waren. Im Zuge der auf- Kulturzentrum in Moskau fehlte. Durch ihre steigende Anzahl, kommenden Industrialisierung im 19. Jahrhundert wurde vor bedingt durch die grassierende Benachteiligung der Ostsla- allem der Osten der Ukraine (Bergbau, Metallbearbeitung) wen in Polen-Litauen, wurden sie stark genug, um das Polni- noch stärker (z.B. wirtschaftlich) mit dem russischen Kern- sche Reich enorm zu schwächen, doch nicht stark genug, sich land verbunden als zuvor. Zudem zogen immer mehr Russen alleine gegen dieses zu behaupten, weshalb sie sich im 17. in die Städte der Ukraine, während die ukrainische Bevölke- Jahrhundert an den russischen Zaren wandten. Ob sie dabei rung größtenteils noch bäuerlich blieb.22 nur ein Bündnis schlossen oder aber sich seiner Herrschaft un- terordneten, bleibt historisch strittig, da es keine Dokumente 2. Die sowjetische Zeitperiode aus der Zeit gibt.18 Tatsache bleibt, dass ab diesem Zeitpunkt Russland die Zügel in den Händen hielt. Zusammen mit den Trotz der zuvor genannten Umstände, erklärte die Ukraine in Kosaken entrissen russische T ruppen dem Polnischen Reich dem aufkommenden revolutionären Chaos des zaristischen Weißrussland, stoppten daraufhin aber auf russischen Befehl Russlands ihre Unabhängigkeit (1918) vom Russischen Reich ihren Vormarsch. Denn noch vor der Befreiung des ganzen (zu Beginn aber nur als ukrainische föderative T eilrepublik heutigen ukrainischen Territoriums gelang der Polnisch-Litau- Russlands). Das Gebilde war aber instabil23 und hielt sich ge-

122 gen Ende nur mit Hilfe deutscher und österreichischer T rup- schenk von Chruschtschow), die historisch gesehen nie uk- pen am Leben, die aber eigene Interessen ver folgten.24 Ne- rainisch gewesen war und bis heute größtenteils von Russen ben der inneren Uneinigkeit in der Regierung und im V olk bewohnt wird.32 In der Sowjetunion war diese Übertragung (teils Bürgerkrieg), waren es auch die Kämpfe zwischen Po- eine reine Formalie, da es ja alles ein Staat gewesen war; len und der Westukraine und später zwischen Polen und So- heute hingegen hat diese weitreichende Folgen.33 wjetrussland, die die Aussicht auf eine ukrainische Unab- hängigkeit vernichteten. 25 Zeitweise gelang Polen sogar die II. Eroberung der ukrainischen Hauptstadt Kiew , die nur noch Folgen der historischen Prägung durch die Rote Armee befreit werden konnte. Schlussend- lich wurde die Ukraine ein T eil der Sowjetunion, wobei So- Die Nachwehen der ukrainischen Geschichte sind für die heu- wjetrussland an der Befreiung der W estukraine (Ostgalizien, tige politische Realität in der Ukraine mannigfaltig und Ge- Wolhynien usw.) noch scheiterte, weswegen diese unter pol- genstand wissenschaftlicher Auseinandersetzungen, die hier nischer Kontrolle blieb. 26 Als Reaktion auf die zuvor geschei- nur oberf ächlich angeschnitten werden können.34 Nichtsdes- terte Unabhängigkeitsbestrebung der Ukraine, wurde in der totrotz hat die bereits im Kapitel zuvor angesprochene gesell- Sowjetunion die ukrainische Kulturpf ege zunächst erlaubt, schaftliche Teilung der ukrainischen Bevölkerung auch geo- um den kulturellen Druck zu mindern. Dadur ch förderte die politische Auswirkungen. So wird auch innerhalb der Ukraine Sowjetunion die ukrainische Kultur stärker , als das im zaris- stark um die Nähe der Ukraine zu Europa oder eben zu Russ- tischen Russland jemals möglich war . Es entstanden ukraini- land gestritten.35 sche Schulen, die ukrainische Literatur wurde auch in Ukrai- Erfreulich ist, dass sich der Großteil der ukrainischen Be- nisch verlegt, die ukrainische Presse erblühte usw. völkerung zu der ukrainischen Unabhängigkeit bekennt. 36 Erst unter Stalin rollte wieder eine Russif zierungswelle Das gilt sogar für die Halbinsel Krim, obwohl diese doch über das Land, begleitet vom T error des stalinistischen Re- eigentlich eine russische Enklave in der Ukraine darstellt. 37 gimes. Im ukrainischen Gedächtnis blieb vor allem die Zeit Leider ist dieser Aspekt manchmal das Einzige, was die des „künstlichen“ 27 Hungers (Golodomor) 1932–33 haften, Ostukrainer und die Westukrainer eint: nämlich von der Krim- durch den vier bis sechs Millionen Ukrainer ihr Leben lie- bevölkerung nicht zu sprechen. Die herausragendste Kon- ßen.28 Ein weiterer schwerer Schlag für die Ukraine waren die f iktfrage liegt bereits in der Sprachfrage. So sprechen nur Opfer des zweiten W eltkriegs (über 5 Millionen), zumal das 20% der ukrainischen Bevölkerung (mit den russischen und Land über einen großen Zeitraum von deutschen T ruppen anderen Minderheiten zusammen) auch ausschließlich Ukra- besetzt gewesen war. Erst nach Stalins Tod gab es wieder ein inisch. Der Rest spricht entweder beides oder nur Russisch. Aufblühen der ukrainischen Kultur förderung, die dann aber Von der ganzen Bevölkerung bevorzugt nur knapp die Hälfte zur Breschnews Zeiten der Vorstellung weichen musste, dass die ukrainische Sprache auch im Alltag, wobei gerade in den es ein Sowjetvolk auf russischsprachiger Grundlage gebe. Städten des Landes über wiegend Russisch Verwendung f n- Von dem darauffolgenden Assimilierungsdruck war vor allem det. Dabei ist Russisch nicht einmal zweite Staatssprache. wieder die Zentral- und Ostukraine betroffen. 29 Das endete Zu alldem sprechen auch noch 18% der ukrainischen Bevöl- erst wieder mit Gorbatschow und dann endgültig mit dem kerung die russisch-ukrainische Sprachmischung Surzhyk. 38 Zerfall der Sowjetunion (1991).30 Und obwohl bei einer landesweiten Umfrage nur 3.9% der Ukrainer die Sprache als wirklich ausschlaggebend für die 3. Ergänzend ukrainische Identität bezeichneten, 39 lassen sich gerade an der im Alltag bevorzugten Sprache die ersten Anzeichen für Für das V erständnis um die innere Spaltung in der Ukraine eine innerukrainische Identitätsspaltung festmachen. 40 Diese ist auch zu bedenken, dass erst nach dem Zweiten Weltkrieg Spaltung betrifft, wie bereits geschrieben, nicht die Frage, endlich auch die W estukraine unter die sowjetische Kon- ob die Ukraine ein eigenständiger Staat mit einer eigenstän- trolle gelangt und damit endgültig der Anschluss an den Rest digen Kultur sei, sondern eher das Zugehörigkeitsgefühl der des ukrainischen Landes hergestellt wurde. 31 Weitere Kopf- Bevölkerung zu Europa oder zur Russland. 41 Die Ukraine ist schmerzen für die ukrainische Politik bereitet die 1954 der ihrer Geschichte wegen in einen pro-russischen Osten (und ukrainischen Sowjetrepublik übertragene Halbinsel Krim (Ge- die Halbinsel Krim) und einem pro-europäischen Westen ge-

123 spalten, wobei eine klare Grenze zwischen den Lagern in der rungsstark. Daher hat sie für Deutschland und für die Euro- Zentralukraine verläuft und schwer zu ziehen ist. 42 Die erho- päische Union seit ihrer Unabhängigkeit an wirtschaftlicher benen Daten über die historische Prägung der Ukrainer zei- und politischer Bedeutung zugenommen. Zumal, dur ch die gen,43 dass die Ostukrainer sich auch heute noch mit Russ- Osterweiterung der EU, die Ukraine nun direkt an der Grenze land verbunden fühlen, während die W estukrainer die eher zur Europäischen Union liegt.51 kurzen Perioden der russischen Herrschaft über die W estuk- Das erste große Abkommen zwischen der EU und der Uk- raine als fremde Besetzung empf nden.44 Der Westen der Uk- raine (Partnerschafts- und Kooperationsabkommen) wurde raine schöpft zudem aus den historischen Er fahrungen mit 1994 abgeschlossen. Begleitet wurde dieses Abkommen von europäischen Institutionen (Magdeburger Recht, Selbstver- dem ausdrücklich geäußerten Wunsch der ukrainischen Füh- waltung, Interessensverbände) und sieht daher sein Zuhause rung nach einer zukünftigen Integration der Ukraine in die in Europa. Demgegenüber teilt der Osten und der Süden euro-atlantischen Strukturen. 52 Doch im Gegensatz zu den der Ukraine diese Erfahrungen nicht und fühlt sich durch die ehemaligen baltischen Sowjetrepubliken hat sich die Ukra- historische und auch kulturelle V erbundenheit mit Russland ine dabei aber nicht von Russland abgewandt. Sie erklärte dem kulturellen „Bruder“ näher.45 In diesem Zusammenhang Russland von Beginn an zu ihrem wichtigsten strategischen steht auch das Zitat von dem ehemaligen V orsitzenden des Partner.53 Infolge dieses politischen Spagats hatte die Ukra- europäischen Konvents Valéry Giscard d’Estaing: ine auch im Jahre 1999 noch nicht alle Punkte des aus dem Jahr 1994 stammenden Partnerschafts- und Kooperations- „Ein Teil der Ukraine verfügt in der Tat über einen europäi- abkommens erfüllt, weswegen die EU zwar die pro-europä- schen Charakter – es handelt sich hier um die Regionen die ischen Richtungswahl der ukrainischen Führung dur ch die zu Polen gehörten und, in noch früheren Zeiten, T eil der Verabschiedung einer „Gemeinsamen Strategie für die Ukra- Polnisch-Litauischen Union waren. Die östlich des Dnjeprs ine“ begrüßte, aber noch keine Perspektive für einen zukünf- gelegene Gebiete hingegen haben, ebenso wie die südli- tigen Beitritt des Landes in die EU sah. 54 Trotz des mühlen- chen Regionen des Landes, einen russischen Charakter.“46 artig proklamierten W unsches der Ukraine nach T eilnahme am europäischen Projekt, bewegte sich das Land vor allem Die unterschiedliche historische Prägung hat Folgen. So füh- zwischen 1999 und 2004/2005, parallel zur der Entwicklung len sich die Menschen in der Ostukraine von den aus der in Russland, in die entgegengesetzte Richtung. Zu nennen Westukraine stammenden ukrainischen Nationalisierungsbe- ist die Einschränkung der Pressefreiheit 55 und die bis heute strebungen bedroht.47 Durch ihre starke nationale, antirussi- allgegenwärtige Korruption im Land. 56 Nach dem Korrupti- sche Haltung schließen die W estukrainer einen großen T eil onsindex von Transparency International aus dem Jahr 2012 der ukrainischen Bevölkerung aus ihrem Geschichtsverständ- bef ndet sich die Ukraine auf dem Rang 144 von 174 mög- nis einfach aus.48 Folglich fehlt es ihnen dabei auch an Kom- lichen (der beste Wert liegt bei 1) und ist in etwa so korrupt promissbereitschaft. Als in den östlichen und südlichen Ge- wie Jemen, Eritrea oder Kongo. Weil die Ukraine auch immer bieten der Ukraine die off zielle Verwendung der russischen lascher mit den demokratischen und rechtsstaatlichen Prinzi- Sprache neben der ukrainischen Sprache genehmigt werden pien umging,57 hat die EU spätestens 2004 die Idee von ei- sollte, führte das nicht nur zu großen Pro- und Contra-De- ner Mitgliedschaft der Ukraine aufgegeben. In Folge wurde monstrationen, sondern auch zu einem physischen Schlag- dem Land der Status eines EU-Nachbarlandes zugewiesen. abtausch im ukrainischen Parlament.49 Diese innere Spaltung Damit verbunden ist der W unsch nach engerer Zusammen- der ukrainischen Nation hat auch Auswirkung auf die Annä- arbeit, aber ohne Aussicht auf eine Mitgliedschaft in der EU.58 herung der Ukraine an die Europäische Union, die im Folgen- Nichtsdestotrotz zielt auch die europäische Nachbarschafts- den zu behandeln sind.50 politik darauf ab, die Nachbarschaftsländer zu Reformen in der Wirtschaft, Justiz, Energie, Verkehr usw. anzutreiben, um III. eine bessere Teilnahme am EU-Binnenmarkt zu ermöglichen. Die holprige Annäherung an Europa Was aber oft für weitgehende V eränderungen fehlt, ist eben der Anreiz einer möglichen EU-Mitgliedschaft.59 Die Ukraine ist territorial das zweitgrößte Land in Europa und Mit der „orangenen Revolution“ 2004 gelangte eine ein- mit etwas über 46 Millionen Einwohnern auch sehr bevölke- deutig pro-westliche Regierung in der Ukraine an die Macht.

124 Gleich darauf erklärte diese die Mitgliedschaft der Ukraine in gesetzlich“.70 In diesen Konf ikt schlägt auch noch Russland der EU zu ihrem obersten Ziel und versprach die nötigen Re- mit einem Angebot an die Ukraine hinein, sich der Eurasi- formen.60 Den Worten sind diesmal auch T aten gefolgt, wie schen Union anzuschließen. 71 Begleitet wird dieses Angebot z.B. die Umstrukturierung der Regierung. Es wurden Maß- mit kaum verdeckten Drohungen, sollte sich die Ukraine doch nahmen eingeleitet, die die Umsetzung des EU-Aktionsplans für die EU entscheiden.72 Dieses „Angebot“ seitens Russlands garantieren sollten. Dazu gehörte auch die Annäherung des spielt der jetzigen ukrainischen Führung in die Hände, weil ukrainischen an das europäische Rechtssystem. Der Plan war, sie weiß, dass die EU eine W iedereingliederung der Ukraine dass die Ukraine in zehn Jahren (also ca. 2015) für den Bei- an Russland, auch wenn vorerst nur dur ch eine Zollunion, tritt bereit gewesen wäre.61 Die Europäische Union blieb hin- gern vermeiden würde. So mehren sich bereits Stimmen in gegen skeptisch und vermied es vorerst, der Ukraine mehr als der EU, die auf die Ratif zierung des Assoziierungsabkommen die Verbesserung des Nachbarschaftsstatus zu versprechen.62 drängen, auch wenn die Ukraine längst nicht alle Bedingun- Durch die 2006 von der pro-russischen Fraktion gewonnene gen dazu erfüllt hat und ihrer jetzigen Führung der politische Parlamentswahl schlich sich wieder eine Diskrepanz in die Wille zur Er füllung dieser Bedingungen fehlt. Im Gegenteil ukrainische Außenpolitik ein.63 Es ging sogar soweit, dass der betreibt die jetzige Regierung emsig den Rückbau demokrati- der pro-westlichen Fraktion angehörende Außenminister und scher Institutionen, um ihre Macht zu sichern.73 Konnte man der der pro-russischen Fraktion angehörende Ministerpräsi- die Ukraine zu Beginn der V erhandlungen über das Abkom- dent sich eindeutig widersprachen. Immer wieder wurden men im Jahr 2008 noch als „fehlerbehaftete“ Demokratie de- die Aussagen des ukrainischen Außenministers als „nicht au- klarieren, hat sich die heutige Ukraine in eine Pseudodemo- torisiert“ bzw. als dessen „Privatmeinung“ deklariert.64 kratie mit autoritären Zügen gewandelt.74 Zumindest hat der Nach der 2006 gewonnenen ukrainischen Parlaments- ukrainische Präsident einen der inhaftierten Oppositionellen, wahl hat die pro-russische Fraktion auch die ukrainische Prä- auch wenn den harmlosesten von allen, begnadigt, was als sidentenwahl im Jahre 2010 für sich entschieden. Ungeach- Zeichen an die EU gewertet wird.75 Gegen den baldigen Ab- tet dessen hat die ukrainische Regierung im Jahre 2008 mit schluss könnte momentan dennoch sprechen, dass die EU Verhandlungen über ein Assoziierungsabkommen mit der noch nie ein so großes Abkommen mit einem Nicht-EU-Land Europäischen Union begonnen. 65 Durch ein entsprechendes abschließen wollte, wie das jetzt angestrebte, weswegen die Abkommen müsste die Ukraine ihr System reformieren (euro- EU zumindest auf die Einhaltung der elementaren europäi- päisieren), um an dem Freihandel im europäischen Raum teil- schen Prinzipien pochen könnte.76 nehmen zu können. 2011 war das Abkommen fertig.66 Leider Im Zusammenhang mit dieser W est-Ost-Süd-Trennung verzögert sich die Unterzeichnung des Abkommens immer der Ukraine muss angemerkt werden, dass auch in dem pro- wieder. Schuld daran ist größtenteils die Ukraine selbst, weil russischen Teil des Landes die Mehrheit der Bevölkerung (ca. ihre pro-russische Regierung mit der V erfolgung von Op- 60%) der EU gegenüber positiv eingestellt ist. Doch ist die positionellen begonnen hat. 67 Es ist dabei nicht so, dass die Bindung der Ost-Süd-Ukrainer an die sowjetische Kultur (So- Ukraine für dieses Abkommen nichts getan hat. So wurden wjetvolk)77 sehr groß und Russland tut alles, um diese An- Antikorruptionsgesetze verabschiedet, alte W affen entsorgt, bindung aufrecht zu erhalten (z.B. dur ch TV, Filme, andere Reformen des öffentlichen Dienstes angestrebt etc. Auch die Medien, wirtschaftliche Mittel usw .). Damit verbunden sind Reformierung des Rechts- und Justizsystems hat begonnen.68 leider nicht nur nostalgische Gefühle nach alten Zeiten, son- Dennoch hängen die Fälle der selektiven Justizanwendung dern auch eine Tendenz zum Autoritarismus.78 Diese Tendenz bei Oppositionellen (z.B. Fall Timoschenko) wie dunkle Wol- wird dadurch aufrecht erhalten, dass die pro-westliche Bewe- ken über jedem Fortschritt. Nach der Analyse der Prozesse gung propagandistisch mit dem westukrainischen Nationa- kam die Mission des Europäischen Parlaments zum Schluss, lismus und die de-Sowjetisierung mit der de-Russif zierung dass die Ausgänge der Prozesse gegen Oppositionelle vorbe- gleichgesetzt werden. Dadurch lässt sich ein großer T eil der stimmt waren. W eder wurden internationale, völkerrechtli- Bevölkerung und vor allem die Ost- und Südukrainer relativ che Prinzipien noch nationale Gesetze richtig befolgt.69 Auch leicht gegen demokratische Reformen mobilisieren, weil sie der Europäische Gerichtshof für Menschenrechte (EGMR) be- den westukrainischen Nationalismus und die radikale de-Rus- zeichnete die Inhaftierung, vorerst nur eines der früheren Op- sif zierung fürchten.79 Leider tragen auch die W estukrainer, positionspolitiker aus dem Jahr 2010, für „willkürlich und un- durch ihre fehlende Kompromissbereitschaft den Ost-Süd-

125 Ukrainern gegenüber, auch viel zu diesem Konf ikt bei.80 Nur 39 Rjabtschuk, wie Fn. 36, S. 147. in der Hauptstadt Kiew ist vorerst die Auf ösung dieser Asso- 40 Leontiy, wie Fn. 2, S. 174. 41 Siehe oben. ziation gelungen, weshalb Kiew, mit seiner überwiegend rus- 42 Rjabtschuk, wie Fn. 36, S. 150. sisch-sprachigen und dur chmischten Bevölkerung (Ukrainer 43 Siehe oben. und Russen), dennoch größtenteils pro-europäisch und pro- 44 Leontiy, wie Fn. 2, S. 174. 45 Leontiy, wie Fn. 2, S. 174. 81 demokratisch wählt. 46 Valéry Giscard d’Estaing in Rzeczpospolita 11.2005 Nr. 7, S. 26–27. 47 Leontiy, wie Fn. 2, S. 175. Anmerkungen 48 Leontiy, wie Fn. 2, S. 175. 49 Agence France-Presse (AFP), Russisch? Ich hau dir auf die ..., In: T AZ-Online, 1 Stökl, Russische Geschichte. V on den Anfängen bis zur Gegenwart, 6. Auf ., 25.05.2012. 1997, S. 892. 50 Leontiy, wie Fn. 2, S. 174. 2 Leontiy, Deutsch-Ukrainische W irtschaftskommunikation. Ethnographisch-ge- 51 Bos, Die GUS-Staaten, In: S. Schmidt, G. Hellmann, und R. Wolf, Handbuch zur sprächsanalytische Fallstudien, 1. Auf ., 2009, S. 157. deutschen Außenpolitik, 2013, S. 457. 3 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 159. 52 Marchetti, Eine neuerliche EU-Er weiterungsrunde? Deutsche und polnische 4 Stökl, wie Fn. 1, S. 3. Standpunkte zur Frage eines EU-Beitritts der Ukraine und der Türkei, In: T. Jäger 5 Stökl, wie Fn. 1, S. 3. und D. W. Dylla, Deutschland und Polen. Die europäische und internationale 6 Aumüller, Da war doch Puschkin. Russland und sein verlorenes Imperium, In: Politik, 1. Auf ., 2008, S. 146. Süddeutsche-Online, 17.05.2010. 53 Bos wie Fn. 51, S. 318. 7 Gnauck, Putin-Berater droht Ukraine mit „Katastrophe“, In: Die W elt-Online, 54 Bos wie Fn. 51, S. 319. 26.07.2013, S. 2. 55 Bos wie Fn. 51, S. 319. 8 Schuller, Am liebsten eine Mauer um die Ukraine, Frankfurter Allgemeine-On- 56 Deutsche Gesellschaft für Auswärtige Politik e.V. (DGAP), „Die Korruption ist all- line 24.08.2013, S. 1. gegenwärtig“. Käuf iche Beamte, willfährige Gerichte, politische Prozesse: Die 9 Olearchyk, Putin piles pressure on Ukraine, In: Financial T imes-Online, Ukraine muss ihr Korruptionsproblem lösen, Think Tank Dokument, 2011, S. 1. 29.07.2013. 57 Bos wie Fn. 51, S. 319. 10 Schuller, wie Fn. 8, S. 2. 58 Marchetti, wie Fn. 52, S. 145. 11 Olearchyk, wie Fn. 9. 59 Bos wie Fn. 51, S. 322. 12 Schuller, wie Fn. 8, S. 1. 60 Bos wie Fn. 51, S. 323. 13 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 159. 61 Bos wie Fn. 51, S. 324. 14 Stökl, wie Fn. 1, S. 42. 62 Bos wie Fn. 51, S. 325. 15 Stökl, wie Fn. 1, S. 113. 63 Marchetti, wie Fn. 52, S. 147. 16 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 160. 64 Bos wie Fn. 51, S. 328. 17 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 161. 65 Hoffmann, Abkommen bringt Ukraine auf Reformkurs, In: Ost-Ausschuss der 18 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 163. Deutschen Wirtschaft-Online, 19.12.2011. 19 Stökl, wie Fn. 1, S. 319. 66 Hoffmann, wie Fn. 65. 20 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 164. 67 Busse, Assoziierungsabkommen. EU geht auf Ukraine zu, In: Frankfurter Allge- 21 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 165. meine Zeitung-Online, 29.03.2012, S. 1. 22 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 167. 68 OTS Pressemittelung, Präsident der EU-Kommission befür wortet die Unter- 23 Stökl, wie Fn. 1, S. 664. zeichnung des Assoziierungsabkommens zwischen der EU und der Ukraine, In: 24 Leontiy, wie Fn. 2, S. 158, 167. Focus-Online, 12.07.2013. 25 Ostukraine war bereits Sowjetisch. 69 Schuller, EU-Mission in der Ukraine. „Selektive Justiz und unmenschliche Be- 26 Stökl, wie Fn. 1, S. 661. handlung“, In: Frankfurter Allgemeine Zeitung-Online, 30.10.2012, S. 2. 27 Verursacht durch hohe Lebensmittelabgaben, trotz Missernten und sinkenden 70 Deutsche Presse-Agentur (DPA), Straßburg: Gericht rügt Willkür der Justiz in der Produktivität aufgrund der Kollektivierung der Landwirtschaft. Der Hunger be- Ukraine, In: Spiegel-Online, 04.07.2013. traf größtenteils, aber nicht nur die Ukraine. (Leontiy, wie Fn. S. 168.) 71 Kirchengast, EU und Ukraine: Das doppelte Dilemma, In: der Standart.at-Onli- 28 Leontiy, wie Fn. 2, S. 169. ne, 26.03.2013, S. 1. 29 Leontiy, wie Fn. 2, S. 170. 72 Gnauck, wie Fn. 7, S. 1. 30 Leontiy, wie Fn. 2, S. 171. 73 Umland, Исторический момент Украины: как он может быть упущен, In: 31 Leontiy, wie Fn. 2, S. 169. Зеркало недели. Украина-Online, 15.02.2013, S. 3. 32 Stökl, wie Fn. 1, S. 892. 74 Umland, wie Fn. 72, S. 2,3. 33 Aumüller, wie Fn. 6. 75 Lechner, Janukowitsch setzt ein Signal Richtung EU. Der Präsident der Ukraine 34 Siehe dazu Leontiy, wie Fn. 2, S. 173. versucht mit der Freilassung von Kritikern zu punkten, In: Wiener Zeitung-Onli- 35 Stökl, wie Fn. 1, S. 893. ne, 08.04.2013, S. 1. 36 Rjabtschuk, Ambivalentes Grenzland: Die ukrainische Identität zwischen Ost 76 Umland, wie Fn. 72, S. 2,3. und West, In: J. Eisenberg und T . Meyer, Europäische Identität als Projekt. In- 77 Siehe oben. nen- und Außenansichten, 1. Auf ., 2009, S. 156. 78 Rjabtschuk, wie Fn. 36, S. 156. 37 Kolb, Ein zerrissenes und verunsichertes Land. Ukraine in der Kaukausus-Krise, 79 Rjabtschuk, wie Fn. 36, S. 157. In: Süddeutsche-Online, 17.05. 2010, S. 2. 80 Siehe oben. 38 Rjabtschuk, wie Fn. 36, S. 146, 147. 81 Rjabtschuk, wie Fn. 36, S. 157.

126

Меморіал 2 | Mahnmal 2 | Memorial 2 Aleksandr Karpelev Goethe University Frankfurt am Main

Ukraine – History, Inf uences, Orientation –

Ukraine is a ver y young countr y which only gained real in- Ukrainian efforts at emancipation. 6 In particular, the current dependence in 1991 with the fall of the Soviet Union. 1 Even threats of economic consequences 7 and the surprising deci- today Ukraine is f ghting problems which are largely a re- sion made on 14 August 2013 by the Russian customs of- sult of historical circumstances. For example, with the excep- f ce to inspect all Ukrainian imports can be mentioned in this tion of a few failed attempts at independence (e.g. 1918), 2 context. The result was an immense delay in exports and in parts of Ukraine belonged not only to the Soviet Union but part even a complete stop in the export of Ukrainian goods.8 for a long period of time to the Russian Empire. Other parts Earlier, a ban on the import of Ukrainian chocolate had been of the countr y were claimed alternately by other European passed, off cially for quality reasons, but actually for politi- powers, primarily Poland. This results in problems even in cal reasons.9 With this move, Russia was aiming primarily at the present. In order to understand these problems and their Ukrainian oligarchs who suffer huge losses due to the bor- consequences for the Europeanization of the Ukrainian politi- der problems. The goal is to get them to use their media cal system, a look at Ukraine’s historical burden can be help- and political power in Russia’ s favor and overturn the coun- ful. try’s pro-European sentiments.10 If Ukraine concludes the as- pired agreement with the EU, then experts expect further I. economic “punitive sanctions” by the Russian government.11 Historical Inf uences In light of the fact that 25% of Ukraine’ s exports are sent to Russia, this could be a serious blow to the Ukrainian econ- Even the question of the historical origin and development omy.12 The Russian attitude to Ukraine is historically under- of Ukrainians is controversial. The fact is that, besides Ukrain- standable. In Ukraine, the problem is that even amongst the ians, Russians and Belarusians are descended from a common Ukrainian people there is not a common understanding of state – “Kievan Rus” (8th century).3 The source of controversy Ukrainian identity. The reason for this is that Ukrainians as a lies in the question of whether the Ukrainians, the Russians, people cannot look back at a unif ed history.13 or the Belarusians went their separate ways at this time or whether they share a common histor y.4 If one assumes the 1. Internal Division former, then the reign of the czars and later the Soviet Union over Ukraine can be def ned as foreign rule, while the sec- After its foundation around the 8 th century,14 the Kieven Rus ond interpretation – that of a common history – sees Ukrain- was the center of Eastern Slavic culture. Moscow , for exam- ians as having always been part of the Russian Empire or its ple, was only an outpost of the empire on the furthest north- Communist equivalent. It is probably not surprising that, ac- ern border.15 Due to regional conf icts and inner weaknesses, cording to off cial Russian histories and the feeling of Russian however, parts of the empire continually fell into the hands citizens, Ukrainians (“Little Russians”) and Belarusians have a of other powers until the entire empire collapsed in the 12 th common history with the Russians (“Great Russians”). 5 That century with the loss of vast territories to the Mongols. Dur- explains in part their often almost emotional reaction to the ing the 100-year rule of the Mongols (Golden Horde), the

129 principality of Halych-Volhynia was built in the non-occupied of the Ukraine had developed for centuries under different Western regions of the former Kieven Rus.16 At the latest, this cultural inf uences. In czarist Russia in the 18 th and 19 th cen- division of the former Kieven Rus territory led to separate de- tury, efforts were made to counteract this by means of cul- velopments in these two parts and to a cultural separation of tural exchange and a harmonization of the systems, but even the people. This was strengthened when, due to the grow- this did not affect the entire territor y of today’s Ukraine. At ing weakness of the “Golden Horde,” Poland and Lithuania least in Central and Eastern Ukraine, however, the differences absorbed the principality of Halych-Volhynia in the 14th cen- between the Great Russians and the Little Russians (Ukrain- tury. A small part of today’s East Ukraine was freed by the vic- ians) were slowly diminished. 21 That also meant that the tory of Ivan “the Great” (III) over the Golden Horde. Subse- Ukrainian national movement which arose in the 19 th cen- quently, Ivan “the Terrible” (IV) fought heavy but unsuccess- tury mostly had to rely on the peasant population, as a large ful battles with the Polish-Lithuanian Union for the “return” part of the Ukrainian elite saw itself as belonging to the Rus- of all the territories of the former Kieven Rus.17 Despite these sian czarist empire. In the Ukrainian areas still under Polish efforts, the Polish-Lithuanian rule over large parts of today’ s control, on the other hand, Ukrainians were denied equality Ukraine lasted from the 16 th to the 17 th century. In this pe- with the Poles, and the Ukrainian nationalists in these terri- riod, particularly in the border regions between the empires, tories therefore found more support. In addition, the Ukrain- the Cossack culture developed. The Cossacks were both war- ians in the Polish areas were better able to develop their lan- riors and farmers who, at the beginning, wanted to withdraw guage and culture than in czarist Russia, where these efforts from the Polish-Lithuanian rule. In a sense, they thereby be- were prohibited. In the course of the industrialization in the came the preser vers of a unique East Slavic culture and re- 19th century, particularly Eastern Ukraine (mining, metal in- ligion that might be described as ur-Ukrainian since there dustries) was more closely connected to the Russian heart- was a lack of cultural exchange with the then-East Slavic cul- land than before, e.g. economically. Furthermore, an increas- tural center in Moscow. Their numbers increased due to the ing number of Russians moved to the Ukrainian cities while rampant discrimination of East Slavs in the Polish-Lithuanian the Ukrainian population for the most part remained in rural Union and became so large that they seriously weakened areas.22 the Union, although their numbers were not so great as to oppose the Union on their own, which is why they turned 2. The Soviet Period to the Russian czars in the 17 th century. Whether they only formed an alliance or submitted to Russ ian rule remains his- Despite the cir cumstances described above, in the arising torically controversial since there are no documents from that revolutionary chaos of czarist Russia, Ukraine declared its in- time.18 The fact remains that, beginning at that point in time, dependence (1918) from the Russian Empire (at the begin- Russia held the reins in its hands. Together with the Cossacks, ning only as a Ukrainian federal constituent republic of Rus- the Russians conquered Belarus from the Polish-Lithuanian sia). This structure was instable, 23 however, and towards the Empire, but at Russian command they then stopped their ad- end was only held together with the help of German and vance. Before they could free all of today’s Ukrainian territory, Austrian troops who were following their own interests.24 Be- the Polish-Lithuanian Union was able to conclude a peace sides the internal discord in the government and people (in agreement with the Russian Empire. The Western Ukrainians part a civil war), the struggles between Poland and W est- remained in the Polish-Lithuanian domain (at times up to ern Ukraine and later between Poland and Soviet Russia de- the Dnieper), while the Eastern Ukraine became Russian and stroyed the Ukrainian’s hope of independence.25 Poland even the Cossacks were gradually integrated in the czar’ s armed succeeded in temporarily conquering the Ukrainian capital forces.19 Today the Cossacks are a part of Russian history and Kiev, which was only freed by the inter vention of the Red culture (Don Cossacks, V olga Cossacks, Terek Cossacks, Ku- Army. Finally, Ukraine became a part of the Soviet Union, ban Cossacks, etc.) even though some even speak a kind of whereby Soviet Russia was not successful in liberating W est- old Ukrainian dialect called Balachka. ern Ukraine (Eastern Galicia, V olhynia, etc.), meaning that In the 18 th century with the partition of Poland, parts of those areas remained under Polish control.26 As a reaction to the former principality of Volhynia were also given to Russia.20 the previously failed attempts at Ukrainian independence, in Even up to then, however, two parts of the current territor y the Soviet Union the Ukrainians were f rst allowed to practice

130 their culture in order to provide a vent for the cultural pres- even true for the Crimean peninsula even though this terri- sure. This meant that the Soviet Union supported the Ukrain- tory represents a Russian enclave inside Ukraine. 37 Unfortu- ian culture more than had ever been possible in czarist Rus- nately, this aspect is sometimes the only one which unites sia. Ukrainian schools were built, Ukrainian literature was also Eastern and Western Ukrainians, not to mention the Crime- published in Ukrainian, Ukrainian media blossomed, etc. ans. The most prominent controversial issue is the question of It wasn’t until Stalin came into power that another Rus- language. Only 20% of the Ukrainian population (including sif cation wave rolled over the countr y, accompanied by the Russian and other minorities) speaks exclusively Ukrain- the terror of the Stalinist regime. In the collective Ukrain- ian. The rest speak either only Russian or both. Only almost ian memory, particularly the period of the “man-made fam- half of the population uses Ukrainian in their ever yday lives, ine” (Golodomor) 27 in 1932–33 remains in which between and mainly Russian is spoken in the cities, especially. Russian, four and six million Ukrainians died. 28 Another hard blow to however, isn’t even the off cial second language. In addition Ukraine were the victims of the Second W orld War (over 5 to this, 18% of the Ukrainian population speak the Russian- million), particularly because the countr y was occupied by Ukrainian language mix called Surzhyk. 38 And although only German soldiers for a long period of time. Only after Stalin’s 3.9% of Ukrainians said that the language was truly impor- death did support for Ukrainian culture increase again, but in tant for Ukrainian identity in a nation-wide sur vey,39 espe- Brezhnev’s time this had to make way for his dream of a So- cially in everyday activities the preferred language gives a f rst viet people united by the Russian language. The pressure to indication for an inter-Ukrainian division of identity.40 As pre- assimilate resulting from this affected primarily Central and viously described, this division does not ref ect the question Eastern Ukraine.29 That didn’t end until Gorbachev and then of whether Ukraine should be an independent state with its f nally with the collapse of the Soviet Union (1991).30 own culture, but rather the feeling of whether the population feels a stronger sense of belonging with Europe or Russia. 41 3. In Addition Due to its history, Ukraine is split into a pro-Russian East (and the Crimean peninsula) and a pro-European W est, whereby In order to understand the internal divisions in Ukraine, the boundary runs through Central Ukraine and is diff cult to it must also be remembered that it wasn’ t until W estern draw clearly.42 The data collected on the historic inf uences Ukraine fell under Soviet control after the Second World War of the Ukrainians43 show that Eastern Ukrainians still feel con- that it was f nally joined once again to the rest of Ukrainian nected to Russia while W estern Ukrainians look back on the territory.31 Another headache for Ukrainian politicians is the rather short period of Russian rule over Western Ukraine as a Crimean peninsula, gifted to Ukraine in 1954 by Khrushchev, time of foreign occupation. 44 Western Ukraine has also had which historically had never been Ukrainian and even today historical experiences with European institutions (Magde- its residents are primarily Russian. 32 In the Soviet Union this burg Law, self-administration, interest groups) and therefore transfer was a formality , as all the territor y was part of one sees itself more at home in Europe. In contrast, Eastern and state, but today it has far-reaching consequences.33 Southern Ukraine do not share these experiences and feel itself closer to their cultural “brother” Russia due to histori- II. cal and cultural connections.45 The quote from former Chair- Consequences of Historical Inf uences man of the European Convention V aléry Giscard d’Estaing was also made in this context: The effects of Ukrainian histor y can be seen in numerous ways in today’ s political reality and are the object of aca- “A part of Ukraine has, indeed, a European character – demic debates that can only be touched upon here. 34 Still, these are the lands that had belonged to Poland and, ear- the social division of the Ukrainian people described in the lier, to the Polish-Lithuanian Commonwealth. But the ter- previous chapter also has geopolitical consequences. W ithin ritories behind the Dnieper River and those to the south Ukraine, for example, there are intense arguments about have a Russian character.”46 Ukraine’s closeness to Europe or Russia.35 A positive note is that the majority of the Ukrainian popu- The differing historical inf uences have consequences. People lation supports continued Ukrainian independence. 36 That is in Eastern Ukraine feel threatened by the Ukrainian nationali-

131 zation movements coming from the West.47 Because of their Yemen, Eritrea, or the Democratic Republic of Congo. Be- strong national, anti-Russian attitude, Western Ukrainians ex- cause Ukraine showed progressively less and less respect for clude a large part of the Ukrainian population from their un- democratic and rule-of-law principles,57 at the latest in 2004 derstanding of histor y.48 As a result, they lack a willingness the EU had given up the idea of Ukrainian membership. As a to compromise. When the off cial use of Russian in addition result, the countr y was given the status of an EU neighbor- to Ukrainian in the eastern and southern regions was to be hood country. Linked to this is the desire for closer coopera- approved, this led not only to large demonstrations for and tion but without the perspective of EU membership.58 Never- against the bill but even to a physical f stf ght in the Ukrain- theless, the EU neighborhood policies aim to drive economic, ian parliament.49 This internal division of the Ukrainian nation judicial, energy, traff c, etc. reforms in the neighboring coun- has an effect on Ukraine’ s efforts to move closer to the EU. tries in order to enable better participation in the EU internal These will be discussed in the following section.50 market. But what is often lacking for far-reaching changes is the incentive of a possible EU membership.59 III. With the “Orange Revolution” in 2004, a clearly pro-West- The Bumpy Road Towards Europe ern government came into power in Ukraine. Immediately afterwards, this administration declared Ukrainian membership Territorially, Ukraine is the second-largest European countr y in the EU to be its highest priority and promised to make the and, with slightly more than 46 million people, also one of necessary reforms.60 This time words were turned into action, the largest in terms of population. It has therefore grown in for example the re-structuring of the government. Measures economic and political importance for Germany and the Eu- were introduced which were to guarantee the implementa- ropean Union since its independence. This is especially true tion of the EU Action Plan. Included in this was the harmoni- due to the eastern expansion of the EU, as Ukraine now di- zation of the Ukrainian with the European legal system. The rectly borders the European Union.51 plan was for Ukraine to be ready for accession in ten years The f rst important agreement between the EU and (that would have been around 2015).61 The European Union, Ukraine was the Partnership and Cooperation Agreement, however, remained skeptical and at f rst avoided promising concluded in 1994. This agreement was accompanied by the Ukraine more than an improvement of the neighborhood express wish of the Ukrainian government for a future in- status.62 When the pro-Russian faction won the parliamen- tegration of Ukraine in the Euro-Atlantic structures. 52 But in tary elections in 2006, discrepancies once again appeared in contrast to the former Baltic Soviet Republics, Ukraine did Ukrainian foreign policy.63 The pro-Western foreign minister not turn away from Russia. From the beginning it has de- and the pro-Russian prime minister even clearly contradicted clared Russia to be its most important strategic partner.53 As a each other. Again and again the statements of the Ukrainian result of this political balancing act, in 1999 Ukraine had still foreign minister were declared to be “unauthorized” or rep- not fulf lled all of the points in the Partnership and Coopera- resenting “his personal opinion.”64 tion Agreement from 1994. This led the EU to welcome the After winning the 2006 Ukrainian parliamentar y elec- pro-European direction of the Ukrainian government with tions, the pro-Russian faction also won the Ukrainian presi- the passing of the “Common Strategy on Ukraine” but state dential election in 2010. Despite this, in 2008 the govern- that it did not see any prospects for a future accession of ment began negotiations with the European Union on an the country to the EU.54 Despite the endlessly repeated proc- Association Agreement. 65 With such an agreement, Ukraine lamations of Ukraine that it wants to participate in the Eu- would be obligated to reform (Europeanize) its system in or- ropean project, particularly between 1999 and 2004/2005 der to participate in the free European market. In 2011 the the country moved in the opposite direction, parallel to the agreement was concluded. 66 Unfortunately, the signing of developments in Russia. Examples are the limitation of the the agreement has been repeatedly postponed. Ukraine itself freedom of the press 55 and the rampant corruption in the is in large part at fault because its pro-Russian government country which persists to the present. 56 According to Trans- has begun to persecute members of the opposition.67 It is not parency International’s Corruption Index from 2012, Ukraine the case that Ukraine has done nothing for this agreement. was ranked 144 of 174 countries (the least corrupt coun- Anti-corruption laws were passed, for example, old weapons try is ranked 1) and is therefore approximately as corrupt as were disposed of, the civil ser vice was reformed, etc. Even a

132 reform of the legal and judicial system has started.68 Still, the ern movement with West-Ukrainian nationalism and the de- selective use of justice on members of the opposition (e.g. Sovietization with de-Russif cation. This allows a greater part the case of T imoshenko) hangs like a dark cloud over ever y of the population, especially Eastern and Southern Ukrain- step towards progress. After analyzing the trials, the mission ians, to be more easily mobilized against democratic reforms of the European Parliament reached the conclusion that the because they are afraid of W est-Ukrainian nationalism and results of the trials against members of the opposition were radical de-Russif cation.79 Unfortunately, the Western Ukrain- pre-determined. Neither international principles nor national ians also contribute to this conf ict due to their unwillingness laws were correctly applied.69 The European Court of Human to compromise with the Eastern and Southern Ukrainians. 80 Rights (ECtHR) also deemed the imprisonment (for now only Only in the capital Kiev have these associations been decou- that of a former opposition politician from 2010) to be “ar- pled which is why Kiev, with its mostly Russian-speaking and bitrary and unlawful.”70 Russia has also entered into this con- mixed population (Ukrainians and Russians), still for the most f ict by offering Ukraine the chance to join the Eurasian Un- part votes pro-European and pro-democratic.81 ion.71 This offer is accompanied by thinly disguised threats if Ukraine decides in favor of the EU. 72 The Russian “offer” plays into the hand of the current Ukrainian administration Annotation because it knows that the EU would like to avoid a re-inte- 1 Stökl, Russische Geschichte. V on den Anfängen bis zur Gegenwart, 6 th ed., gration of Ukraine with Russia, even if this is at f rst only a 1997, p. 892. 2 Leontiy, Deutsch-Ukrainische W irtschaftskommunikation. Ethnographisch-ge- customs union. Thus the voices in the EU are already mul- sprächsanalytische Fallstudien, 1st ed., 2009, p. 157. tiplying which push for a signing of the Association Agree- 3 Leontiy, see fn. 2, p. 158f. ment even though Ukraine has by far not fulf lled all of the 4 Stökl, see fn. 1, p. 3. 5 Stökl, see fn. 1, p. 3. conditions and its current government lacks the political will 6 Aumüller, Da war doch Puschkin. Russland und sein verlorenes Imperium, In: to fulf ll these conditions. On the contrar y, the current gov- Süddeutsche-Online, 17 May 2010. ernment is diligently working to dismantle democratic insti- 7 Gnauck, Putin-Berater droht Ukraine mit „Katastrophe“, In: Die Welt-Online, 26 tutions in order to secure its power .73 If one could have cat- July 2013, p. 2. 8 Schuller, Am liebsten eine Mauer um die Ukraine, Frankfurter Allgemeine-Onli- egorized Ukraine as a “def cient” democracy before, today’s ne, 24 August 2013, p. 1. Ukraine has become a pseudo-democracy with authoritarian 9 Olearchyk, Putin piles pressure on Ukraine, In: Financial T imes-Online, 29 July features.74 At least the Ukrainian president pardoned one of 2013. 10 Schuller, see fn. 8, p. 2. the imprisoned members of the opposition, even if he was 11 Olearchyk, see fn. 9. the most harmless of them all, which was taken as a sign in 12 Schuller, see fn. 8, p. 1. favor of the EU. 75 What speaks against a quick conclusion at 13 Leontiy, see fn. 2, p. 158f. the moment is that the EU has never before wanted to con- 14 Stökl, see fn. 1, p. 42. 15 Stökl, see fn. 1, p. 113. clude such a far-reaching agreement with a non-EU coun- 16 Leontiy, see fn. 2, p. 158, 160. try as it is currently doing with Ukraine, which might mean 17 Leontiy, see fn. 2, p. 158, 161. that the EU will at least demand adherence to basic European 18 Leontiy, see fn. 2, p. 158, 163. 19 Stökl, see fn. 1, p. 319. 76 principles. 20 Leontiy, see fn. 2, p. 158, 164. In the context of this West-East-South division of Ukraine 21 Leontiy, see fn. 2, p. 158, 165. it must be noted that even in the pro-Russian part of the 22 Leontiy, see fn. 2, p. 158, 167. 23 Stökl, see fn. 1, p. 664. country, the majority of the population (about 60%) has a 24 Leontiy, see fn. 2, p. 158, 167. positive opinion of the EU. But the connection of the East- 25 Eastern Ukraine was already Soviet. ern and Southern Ukrainians to the Soviet culture (Soviet 26 Stökl, see fn. 1, p. 661. people)77 is ver y deep, and Russia is doing ever ything in its 27 Caused by large procurements of food despite crop failures and decreasing productivity due to the collectivization of agriculture. The famine affected power to maintain this link (e.g. using TV, movies, and other mostly, but not only, Ukraine. (Leontiy, see fn. p. 168.) media, economic means, etc.). Linked to this are unfortu- 28 Leontiy, see fn. 2, p. 169. nately not only nostalgic feelings about the old days, but 29 Leontiy, see fn. 2, p. 170. 30 Leontiy, see fn. 2, p. 171. 78 also a tendency towards authoritarianism. This tendency 31 Leontiy, see fn. 2, p. 169. is maintained by using propaganda to equate the pro-W est- 32 Stökl, see fn. 1, p. 892.

133 33 Aumüller, see fn. 6. 58 Marchetti, see fn. 52, p. 145. 34 Cf. here Leontiy, see fn. 2, p. 173. 59 Bos see fn. 51, p. 322. 35 Stökl, see fn. 1, p. 893. 60 Bos see fn. 51, p. 323. 36 Rjabtschuk, Ambivalentes Grenzland: Die ukrainische Identität zwischen Ost 61 Bos see fn. 51, p. 324. und West, In: J. Eisenberg und T . Meyer, Europäische Identität als Projekt. In- 62 Bos see fn. 51, p. 325. nen- und Außenansichten, 1st ed., 2009, p. 156. 63 Marchetti, see fn. 52, p. 147. 37 Kolb, Ein zerrissenes und verunsichertes Land. Ukraine in der Kaukausus-Krise, 64 Bos see fn. 51, p. 328. In: Süddeutsche-Online, 17 May 2010, p. 2. 65 Hoffmann, Abkommen bringt Ukraine auf Reformkurs, In: Ost-Ausschuss der 38 Rjabtschuk, see fn. 36, p. 146f. Deutschen Wirtschaft-Online, 19 December 2011. 39 Rjabtschuk, see fn. 36, p. 147. 66 Hoffmann, see fn. 65. 40 Leontiy, see fn. 2, p. 174. 67 Busse, Assoziierungsabkommen. EU geht auf Ukraine zu, In: Frankfurter Allge- 41 See above. meine Zeitung-Online, 29 March 2012, p. 1. 42 Rjabtschuk, see fn. 36, p. 150. 68 OTS Pressemittelung, Präsident der EU-Kommission befür wortet die Unter- 43 See above. zeichnung des Assoziierungsabkommens zwischen der EU und der Ukraine, In: 44 Leontiy, see fn. 2, p. 174. Focus-Online, 12 July 2013. 45 Leontiy, see fn. 2, p. 174. 69 Schuller, EU-Mission in der Ukraine. „Selektive Justiz und unmenschliche Be- 46 Valéry Giscard d’Estaing in Rzeczpospolita 11.2005 No.7, p. 26–27. handlung“, In: Frankfurter Allgemeine Zeitung-Online, 30 October 2012, p. 2. 47 Leontiy, see fn. 2, p. 175. 70 Deutsche Presse-Agentur (DPA), Straßburg: Gericht rügt Willkür der Justiz in der 48 Leontiy, see fn. 2, p. 175. Ukraine, In: Spiegel-Online, 04 July 2013. 49 Agence France-Presse (AFP), Russisch? Ich hau dir auf die ..., In: TAZ-Online, 25 71 Kirchengast, EU und Ukraine: Das doppelte Dilemma, In: der Standart.at-Onli- May 2012. ne, 26.03.2013, S. 1. 50 Leontiy, see fn. 2, p. 174. 72 Gnauck, see fn. 7, p. 1. 51 Bos, Die GUS-Staaten, In: S. Schmidt, G. Hellmann, und R. Wolf, Handbuch zur 73 Umland, Исторический момент Украины: как он может быть упущен, In: deutschen Außenpolitik, 2013, p. 457. Зеркало недели. Украина-Online, 15.02.2013, p. 3. 52 Marchetti, Eine neuerliche EU-Er weiterungsrunde? Deutsche und polnische 74 Umland, see fn. 72. p. 2 f. Standpunkte zur Frage eines EU-Beitritts der Ukraine und der Türkei, In: T. Jäger 75 Lechner, Janukowitsch setzt ein Signal Richtung EU. Der Präsident der Ukraine und D. W. Dylla, Deutschland und Polen. Die europäische und internationale versucht mit der Freilassung von Kritikern zu punkten, In: Wiener Zeitung-Onli- Politik, 1st ed., 2008, p. 146. ne, 08 April 2013, p. 1. 53 Bos see fn. 51, p. 318. 76 Umland, see fn. 72, p. 2 f. 54 Bos see fn. 51, p. 319. 77 See above. 55 Bos see fn. 51, p. 319. 78 Rjabtschuk, see fn. 36, p. 156. 56 Deutsche Gesellschaft für Auswärtige Politik e.V. (DGAP), „Die Korruption ist all- 79 Rjabtschuk, see fn. 36, p. 157. gegenwärtig“. Käuf iche Beamte, willfährige Gerichte, politische Prozesse: Die 80 See above. Ukraine muss ihr Korruptionsproblem lösen, Think Tank Dokument, 2011, p. 1. 81 Rjabtschuk, see fn. 36, p. 157. 57 Bos see fn. 51, p 319.

134 Есе українських авторів Ukrainische Beiträge Ukrainian Contributions

I. Корупція Korruption Corruption DKW | Vintage Car Ілья Кукурудзяк Одеський національний морський університет

Антикорупційне законодавство України

I. вищем, 364 Зловживання владою або службовим стано- Поняття «антикорупційне законодавство» вищем, 368 Одержання хабара, 369 Пропозиція або да- вання хабара, 423 Зловживання військовою службовою При вироблені антикорупційної політики в Україні вагомим особою владою або службовим становищем, 424 Пере- є визначення стратегії, тактики та конкретних заходів ан- вищення військовою службовою особою влади чи служ- тикорупційної діяльності. Відповідно, основою такої полі- бових повноваження. тики є розробка і прийняття антикорупційного законодав- Закон України про Запобігання та Протидію Корупції ства. Поняття «антикорупційне законодавство» є збірним відіграє важливу роль у формуванні антикорупційного за- і стосується різних за юридичною силою актів, які спря- конодавства, цей Закон визначає основні засади запобі- мовані на попередження і протидію корупційним діянням гання і протидії корупції в публічній і приватній сферах через публічних службовців. Воно охоплює нормативно- суспільних відносин, відшкодування завданої внаслідок правові акти різні за юридичною силою, які включають: вчинення корупційних правопорушень збитків, шкоди, по- закони, постанови Верховної Ради України, акти Прези- новлення порушених прав, свобод чи інтересів фізичних дента та Кабінету Міністрів України, акти відомчого ха- осіб, прав чи інтересів юридичних осіб, інтересів держави. рактеру. Корупція, особливо в умовах поглиблення соціально- У кодексі України про адміністративні правопорушення політичної та фінансово-економічної кризи в державі, є такі статті : Одержання неправомірної вигоди (212–21), становить серйозну загрозу національній безпеці Укра- Підкуп (212–22), Незаконне сприяння фізичним або юри- їни. Вона стала одним із негативних чинників, який сут- дичним особам (212–23), Порушення обмежень щодо за- тєво впливає на ефективність діяльності органів держав- няття підприємницькою діяльністю (212–24), Ненадання ної влади, підриває стабільність і систему правопорядку, інформації або надання недостовірної чи неповної ін- захищеність прав, свобод і законних інтересів громадян. формації (212–28), Незаконне одержання подарунка (да- Протидія корупції в Україні ускладнюється тим, що рунка) (212–33) більшість членів українського суспільства розглядає ко- Кримінальний кодекс України: 189 Вимагання, 191 2, 5 рупцію як соціальний механізм «прискорення» вирішення Привласнення, розтрата майна або заволодіння ним шля- власних проблем і вважає корупційну поведінку цілком хом зловживання службовим становищем, 232 Розголо- виправданою. Як правило, громадяни, які стикалися з ко- шення комерційної таємниці, 235–1 Зловживання повно- рупцією, не намагаються відстоювати власні права в за- важеннями, 235–2 Перевищення повноважень, 235–4 Ко- конний спосіб через впевненість, що такі спроби будуть мерційний підкуп, 235–5 Підкуп особи, яка надає публічні марними. послуги, 262 2,3 Викрадення, привласнення, вимагання вогнепальної зброї, бойових припасів, вибухових речо- вин чи радіоактивних матеріалів або заволодіння ними шляхом шахрайства або зловживання службовим стано-

139 II. фіційне (частково кримінальне).Тобто, із стратегії і так- ПРОБЛЕМИ тики протидії корупції фактично виключається такий по- тенціально важливий аспект як «діяльність, спрямована Корупція має здатність легко й швидко пристосовуватися на зменшення корупційної активності громадян», яка має до змін у суспільстві та державі. Вітчизняна корупція має вирішальне значення. Найкраще ця тенденція бачиться свої особливості, які відрізняють її від корупції в розви- з боку бізнесу. Недосконалість українського законодав- нених країнах світу. Корупція має загальнонаціональний ства в системі адміністративних санкцій до суб’єктів гос- системний характер і справляє визначальний вплив на подарської діяльності виражених в формі мінімальних українську політику, економіку та інші сфери суспільного штрафів за зазначені порушення норм й законів України життя. Висока вартість життя та низький рівень правової (норм по екологічній безпеці, трудовій дисципліні, проти- і політичної культури в Україні обумовлюють поширення вопожежній безпеці). Керівники підприємств як правило корупції як соціального явища. Вона є найсуттєвішою готові заплатити ці штрафи замість того, щоб привести в причиною падіння рівня суспільної довіри до всіх інститу- залежності з законодавством ситуацію на своїх підпри- цій державної влади. Характерними елементами корупції ємствах. в сучасній Україні виступають, зокрема: І саме це породжує постійні перевірки, які у більшості випадків вирішуються у дачі та отриманні хабара. 1. Тіньова економіка. 3. Організована злочинність Корумпованість чиновників суттєво ускладнює вільний доступ суб’єктів підприємництва на ринок (зокрема, для Організована злочинність породжує корупцію як засіб започаткування бізнесу в Україні необхідно отримати забезпечення протегування кримінальним структурам з близько 30 ліцензій та дозволів, а вітчизняна процедура боку посадових осіб держави, які отримують винагороду оподаткування – одна з найскладніших у світі). В свою за таку протиправну діяльність. Подальший розвиток ор- чергу, небажання деяких суб’єктів ринкових відносин ле- ганізованої злочинності спричиняє соціальну напругу і галізувати свою діяльність спричиняє поширення корупції дестабілізує суспільні відносини, перешкоджає просу- серед чиновників. ванню ринкових реформ. Організована злочинність заці- Однією з причин появи тіньової економіки вважається кавлена у створенні відповідних позицій у владних струк- недосконалість у сфері оподаткування. Світовий банк під- турах для відстоювання власних інтересів, забезпечення рахував, що український бізнес у тій або іншій формі ви- сприятливих умов для протиправної діяльності й уник- плачує 135 різних податків. Це абсолютний світовий ре- нення від відповідальності, а корупція, у свою чергу, заці- корд. В європейських країнах кількість податків не пе- кавлена в можливостях організованих злочинних угрупо- ревищує 10-ти, а в Гонконгу складає лише 3. Саме це й вань (фінансових, організаційних тощо). стимулює вихід українського бізнесу у тінь. Прикладом цього є виплата приватними компаніями мінімальних за- 4. Зрощення бізнесу і влади робітних плат своїм працівників, але з додаванням до неї так званої плати у конвертах, це робиться за небажан- Політика і економіка перебувають у функціональній вза- ням сплати підприємствами великих соціальних взносів ємозалежності. Економічні інтереси окремих груп потре- до казни держави. Ще одним прикладом можна назвати бують політико-правової підтримки держави, на ґрунті ведення взаєморозрахунків між контрагентами не через чого формуються відповідні політичні інтереси. В умо- безготівковий розрахунок, а за готівковий, в обхід офіці- вах недосконалої демократії наслідком зрощення влади альних платежів. та бізнесу стає виникнення корупції. Адже соціальні групи (або окремі особи), які домінують у сфері воло- 2. Суспільство діння ресурсами, прагнуть збереження економічного і політичного ладу, що відповідає їх інтересам. За допо- Суспільна лояльність до корупції є одним з основних могою корупції формується система протиправних пере- чинників умовного поділу суспільства: на офіційне і нео- ваг у доступі до влади, матеріальних ресурсів і благ, уне-

140 можливлюючи вільну ринкову конкуренцію, порушуючи 5. Низький рівень громадянської принципи демократії та соціальної справедливості. При- активності населення кладом організованої злочинності та зрощення бізнесу є ситуація з легальним та нелегальним оборотом нар- Низький рівень громадянської активності населення, зо- котичних засобів, психотропних речовин та прекурсорі крема – відсутність достатньо потужної громадської ор- в Україні є перелік підконтрольних речовин продаж яких ганізації, яка б ефективно займалась проблемами запобі- можливо для використання їх у виробництві або у ме- гання та протидії корупції і служила б впливовим партне- дичній сфері їх обіг є легальним, до нелегального є про- ром органів державної влади. даж, використання та поширення наркотичних засобів, що не входять до встановленого законодавством пере- III. ліку. Багато часу в Україні єдиним підрозділом по контр- Сутність антикорупційного законодавства олю за легальним та нелегальним оборотом наркотич- них засобів є спеціальний підрозділ Міністерства Вну- 1. Сутність антикорупційного законодавства полягає в трішніх Справ України створений 30 жовтня 1993 року – тому, щоб обмежити, нейтралізувати чи усунути фактори Управління по боротьбі з нелегальним оборотом нарко- корупції: тиків, на протязі 20 років воно є єдиним правоохорон- • Запобігти конфлікту інтересів ним органом, яке здійснює контроль за легальним та не- • Нормативно визначити межі етичної поведінки особи, легальним оборотом наркотичних засобів, однако дуже уповноваженої на виконання завдань і функцій дер- швидко воно втратило здатність ефективно вирішувати жави; поставлені перед ним завдання. А саме великі гроші які • Зробити вчинення корупційних правопорушень спра- обертаються в нелегальному обігу наркотичних засобів вою невигідною і ризикованою, а врешті-решт досягти спонукали співробітників даного підрозділу до корупцій- того, щоб особа чесно і сумлінно виконувала свої них та противоправних дій з метою отримання легкої ви- службові обов’язки; годи. Як приклад- організація співробітниками організо- ваних злочинних груп які здійснюють торгівлю наркоти- 2. Чітко визначити ознаки корупційних правопорушень: ками. Однак враховуючи досвід більшості продвинутих • Передбачити адекватні заходи відповідальності за їх європейських країн Україна зрозуміла, що для ефектив- вчинення, ної боротьби у даній сфері необхідне створення декіль- • Належним чином врегулювати діяльність органів дер- кох спеціалізованих правоохоронних незалежних один жавної влади та їх окремих підрозділів, які безпосе- від одного відомств. редньо протидіють корупції.

141 Голуба вантажівка | Blauer LKW | Blue Truck Ilya Kukurudzyak Odessa National Maritime University

Antikorruptionsgesetzgebung in der Ukraine

I. Anbieten oder Gewähren einer Bestechung (Art. 369), Miss- Begriff und Inhalte der ukrainischen brauch einer militärischen Machtstellung (Art. 423, 424) „Antikorruptiven Gesetzgebung“ Das ukrainische Gesetz zur Bekämpfung der Korruption spielt eine wichtige Rolle bei der Bildung der Antikorrupti- Für die weitere Entwicklung der ukrainischen Antikorrupti- onsgesetzgebung. Dieses Gesetz def niert die grundlegen- onsgesetze ist es relevant, die Strategie, die T aktik sowie be- den Maßnahmen zu Prävention und Bekämpfung der Kor- stimmte Maßnahmen für die Korruptionsbekämpfung zu ruption im öffentlichen und privaten Sektor sowie zum Ersatz konkretisieren. Die Grundlage dafür bildet die „antikorrup- des Schadens, der durch Korruptionsdelikte entstanden ist. Es tive Gesetzgebung“. Dieser Begriff ist ein Sammelbegriff und def niert ferner die W iederherstellung der verletzten Rechte, betrifft verschiedene normative Dokumente wie Gesetze, Be- der Freiheiten oder die Interessen natürlicher und juristischer schlüsse der W erchowna Rada der Ukraine, Beschlüsse des Personen sowie des Staates. Präsidenten und des Ministerkabinetts, die auf Prävention Korruption, vor allem in den Zeiten der sozialpolitischen und Bekämpfung von Korruption gerichtet sind. und wirtschaftlichen Krisen im Staat, stellt eine ernsthafte Be- Im Gesetzbuch der Ukraine über administrative Rechtsver- drohung für die nationale Sicherheit der Ukraine dar . Sie ist letzungen f ndet man Vorschriften wie ungerechtfertigte Be- einer der negativen Faktoren geworden, die erhebliche Aus- reicherung (Art. 212–21), Bestechung (Art. 212–22), rechts- wirkungen auf die effektive Arbeit der öffentlichen Behörden, widrige Unterstützung natürlicher oder juristischer Personen auf die Stabilität des Rechtssystems, auf Schutz von Rechten (Art. 212–23), unternehmerische Untreue (Art. 212–24), und Freiheiten sowie die Interessen der Bürger hat. Weitergabe falscher oder nicht erlaubter Informationen Die Bekämpfung der Korruption in der Ukraine wird da- (Art. 212–28) und rechtswidrige V orteilsnahme (Art. 212– durch erschwert, dass eine Mehrheit der ukrainischen Ge- 33). sellschaft die Korruption als ein Beschleunigungsmittel für Im Strafgesetzbuch der Ukraine sind folgende Normen die Lösung eigener Interessen und Probleme hält und somit gegen die Korruptionsbekämpfung enthalten: Erpressung korruptes Verhalten als gerechtfertigt ansieht. In der Regel (Art. 189), V eruntreuung, Unterschlagung dur ch Amtsträ- versuchen es Bürger , die mit Korruption konfrontiert sind, ger (Art. 191 III, V), Offenlegung von Geschäftsgeheimnissen nicht, ihre Rechte auf legalem W ege zu sichern. Sie gehen (Art. 232), Machtmissbrauch (Art. 235-1, 235-2), Bestechung mittlerweile davon aus, dass solche Bemühungen vergeb- bei Geschäftsverkauf (Art. 235-4), kommerzielle Bestechung lich sind. (Art. 235-4), Bestechung von Personen, die öffentliche Dienstleistungen bieten (Art. 235-5), Urkundenfälschung, II. Benutzung falscher Dokumente (Art. 263-2,3), Diebstahl Problemfelder von Schusswaffen, Sprengstoffen oder radioaktiven Stoffen (Art. 262 2,3), Überschreiten der Machtbefugnisse oder der Die Korruption kann sich einfach und schnell an die Verände- amtlichen Stellung (Art. 364), passive Bestechung (Art. 368), rungen in Gesellschaft und Staat anpassen. Die ukrainische

143 Korruption hat ihre Besonderheiten, die sie deutlich von der 2. Gesellschaft Korruption in anderen Ländern unterscheidet. Korruption hat einen nationalen Charakter gewonnen und hat einen ent- Die Akzeptanz der Korruption seitens der ukrainischen Gesell- scheidenden Einf uss auf die ukrainische Politik, auf die W irtschaft ist ein wichtiger Grund für die Teilung der Gesellschaft schaft und andere Bereiche des öffentlichen Lebens. Hohe Le- in eine formelle und eine informelle, teilweise kriminelle Ge- benshaltungskosten und ein niedriges Niveau der rechtlichen sellschaft. Dem zugrunde liegt die alte T radition korrupten und politischen Kultur in der Ukraine verursachen Korruption Verhaltens. Öffentliche Aufmerksamkeit konzentriert sich pri- als gesellschaftliches Phänomen. Sie ist eine wesentliche Ur- mär auf die Korruption von Amtsträgern und lässt die Kor- sache für den Untergang des V ertrauens in die öffentlichen ruption durch Private außer Betracht, da diese ohnehin selbst Institutionen und in die Regierung. Charakteristisch für die verwickelt sind. Somit fällt eine aktive Beteiligung der Bürger Korruption in der modernen Ukraine sind die folgenden Pro- als wichtige Maßnahme der Korruptionsbekämpfung weg. blemfelder. Die Bürger nehmen die Korruption stillschweigend an und leben davon. 1. Schattenwirtschaft Eindrucksvolle Beispiele sind im Bereich des alltäglichen Geschäftslebens zu f nden: Damit der Staat einem Unterneh- Die Korruption von Beamten erschwert erheblich den freien men die Genehmigung für die selbstständige Tätigkeit nicht Zugang zum Markt. Ein Beispiel: Um in der Ukraine selbst- entzieht, müssen Unternehmen ständig Schutzvorkehrungen ständig zu werden, sind ungefähr 30 verschiedene Geneh- leisten (Umweltschutz, Brandschutz etc.). In der Regel sind migungen und Lizenzen erforderlich. Die inländische Besteu- die Unternehmer jedoch bereit, hohe Strafen zu zahlen, an- erung ist eine der härtesten in der W elt. Der W unsch, die statt das Unternehmen unter Beachtung der relevanten ver- Bedingungen zu erleichtern, führt zu weit verbreiteter Kor- waltungsrechtlichen Vorschriften zu führen. Genau das führt ruption unter den Beamten. zu ständiger Kontrolle dur ch Behörden, die aber wiederum Eine der Ursachen für Schattenwirtschaft ist ein uneinheit- durch Bestechung und Korruption umgegangen wird. liches Besteuerungsverfahren. Die Weltbank hat nachgewiesen, dass die ukrainische Wirtschaft in der einen oder anderen 3. Organisierte Kriminalität Form circa 15 Steuern zahlen muss. Das ist ein Weltrekord. In den europäischen Staaten beträgt die Zahl der Steuern nicht Auch organisierte Kriminalität verursacht Korruption in der mehr als 10, in Hong Kong nur 3. Dies führt dazu, dass die Ukraine. Korruption wird als Maßnahme für das V ermeiden ukrainische Wirtschaft weitgehend „im Schatten“ arbeitet. strafrechtlicher Sanktionen angesehen. Amtsträger werden Private Unternehmer zahlen zwar ihren Arbeitnehmer den gekauft und bekommen hohe Entschädigungen für das Dul- Mindestlohn, geben jedoch noch einen Teil im Briefumschlag den des kriminellen Verhaltens. Die weitere Entwicklung der dazu. Damit werden hohe Sozialbeiträge umgegangen. Ein Korruption führt zu gesellschaftlichen Spannungsverhältnis- weiteres Beispiel ist der gegenseitige Zahlungsverkehr zwi- sen, zerstört soziale Beziehungen und behindert wirtschaftli- schen Vertragspartnern. Es wird nicht durch Überweisungen che Fortschritte sowie rechtliche Reformen. Die organisierte gezahlt, sondern bar, um damit die öffentlichen Zahlungsver- Kriminalität ist interessiert, eigene Akteure in der Regierung pf ichtungen zu umgehen. zu haben, um ihre Interessen zu verteidigen und günstige Be- Aufgrund ungleicher Bedingungen für verschiedene Wirt- dingungen für die illegalen Aktivitäten sowie die V erschleie- schaftsakteure wirkt sich Korruption negativ auf das Ge- rung von Verantwortlichkeit zu schaffen. Korruption ist dabei schäftsklima aus, begründet ein rechtswidriges System hin- das geeignete Mittel für den gewünschten Zweck. sichtlich der Markzugänge und des Zugangs zu materiellen Ressourcen, macht den W ettbewerb des freien Markts un- 4. Zusammenspiel von möglich und führt damit zur V erletzung des Demokra- Wirtschaft und Regierung tieprinzips und sozialer Gerechtigkeit. Aufgrund der sich ver- schlechternden globalen Situation verschweigen zahlreiche Politik und Ökonomie sind voneinander abhängig. W irt- ukrainische Unternehmen ihre Umsätze und Einnahmen, um schaftliche Interessen bestimmter Bevölkerungsgruppen be- dadurch ihre Existenz sichern zu können. dürfen politischer und rechtlicher Unterstützung des Staa-

144 tes. Unter den Bedingungen einer „fehlerhaften“ Demokratie es an einer aktiven und leistungsfähigen zivilen Organisation entsteht Korruption als Folge des Zusammenwachsens von seitens der Bürger . Dabei wäre genau dieses ein wichtiges Wirtschaft und Regierung. Reiche Bevölkerungsteile (oder Mittel zur Korruptionsbekämpfung, das sich intensiv mit der Einzelpersonen), die über materielle Ressour cen ver fügen Verhütung von Korruption beschäftigen und zu einem ein- und dominant auftreten, wollen eben ein politisches und f ussreichen Kontrolleur willkürlicher Macht von Amtsträgern rechtliches System sichern, das ihre Interessen wahrt. Dieses werden könnte. Leider akzeptiert die ukrainische Bevölkerung System schafft einen rechtswidrigen Zugang zur Macht und die Korruption noch in breitem Umfang und wirkt damit ak- zu weiteren f nanziellen Ressourcen, macht W ettbewerb in tiv an deren Verbreitung mit, weil sie „dank“ der Korruption der freien Marktwirtschaft unmöglich und zerstört somit die eigene Vorteile umsetzt. Prinzipien von Demokratie und Rechtsstaat. Als Beispiel für organisierte Kriminalität und ihrem Zu- III. sammenwachsen mit öffentlicher Macht kann die Situation Reformen für die Korruptionsbekämpfung des legalen und illegalen Handels mit Betäubungsmitteln in der Ukraine gelten. In der Ukraine gibt es einen Katalog bestimmter Be- täubungsmittel, derer V erkauf für die V erwendung im me- 1. Die Ursachen von Korruption dizinischen Bereich erlaubt ist. Außerdem gibt es eine ge- sind faktisch zu bekämpfen! setzlich eingeführte Liste bestimmter Rauschmittel, deren Weiterverkauf und Weiterveräußerung unerlaubt ist. Die ein- Eine faktische V erhinderung von Korruption ist nur dann zige Behörde, die den legalen und illegalen Handel kont- möglich, wenn die Ursachen bekämpft, neutralisiert oder be- rolliert, war eine gesonderte Abteilung des Ministeriums für seitigt werden. Dazu muss innere Angelegenheiten. Die Mitarbeiter dieser Abteilung • das starke gesellschaftliche W ohlstandsgefälle abgebaut vergaßen jedoch zumeist ihre Aufgabe, den Handel wirk- werden, sam zu kontrollieren. V ielmehr beteiligten sich die staatli- • müssen die gesetzlich klar def nierten Befugnisse von chen Mitarbeiter aufgrund der hohen Einnahmemöglichkei- Amtsträgern wirksam kontrolliert werden und ten am illegalen Drogenhandel und befanden sich damit auf • Korruption muss zu einer unvorteilhaften und risikobe- der Seite des Unrechts. So entsteht korruptes Verhalten, um hafteten Angelegenheit öffentlich gebrandmarkt werden, sich f nanzielle Vorteile zu verschaffen. Die Mitarbeiter orga- um einen Amtsträger auf diese W eise dazu anzuhalten, nisierten eigene kriminelle Gruppierungen, die die illegalen sein Amt gerecht und rechtmäßig auszuüben. Rauschmittel vertrieben. Dank der Er fahrung aus anderen europäischen Ländern 2. Die Ursachen von Korruption hat es die Ukraine verstanden, dass es für eine effektive Be- sind rechtlich zu bekämpfen! kämpfung in diesem Bereich unabdingbar ist, mehrere staatliche Organe zu schaffen, die voneinander unabhängig agie- • Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung sind gesetzlich ren. präzise zu bestimmen. • Die Eingriffsbefugnisse staatlicher Behörden, die Korrup- 5. Fehlendes Engagement tion verfolgen, müssen rechtlich exakt def niert und nor- der ukrainischen Bevölkerung mativ begrenzt werden.

Das fehlende Engagement der Bürger erschwert die Korrupti- onsbekämpfung in der Ukraine erheblich. Insbesondere fehlt

145 Подвір‘я університету | Unihof | Courtyard of the University Ilya Kukurudzyak Odessa National Maritime University

Anti-Corruption Legislation in Ukraine

I. def nes the basic measures for preventing and f ghting cor- Terms and Contents of the Ukrainian ruption in the public and private sectors as well as the com- “Anti-Corruption Legislation” pensation of damage done by the act of corruption. In addition, it def nes the re-establishment of the violated rights, For the further development of Ukrainian anti-corruption leg- freedoms, or interests of natural or legal persons as well as islation, it is essential to make the strategy , tactics, and pat- the state. icular measures for f ghting corruption more concrete. The Corruption, especially in the time before the social-po- foundation for this is the “anti-corruption legislation.” This litical and economic crisis of the state, represents a serious term is a collective one and refers to various normative docu- threat to Ukrainian national security . It has become one of ments such as laws, decisions of the Verkhovna Rada (parlia- the negative factors which has signif cant effects on the eff - ment), and decisions of the President and the cabinet aimed cient work of state agencies, the stability of the legal system, at preventing and f ghting corruption. and the protection of rights and freedoms as well as the in- In the Ukrainian Code of Administrative Offenses, one f nds terests of the citizens. restrictions on acts such as unjustif ed enrichment (Art. 212– Fighting corruption in Ukraine is made more diff cult by 21), bribery (Art. 212–23), illegal support of natural or le- the fact that a majority of Ukrainian society views corruption gal persons (Art. 212–23), corporate embezzlement (Art. as an accelerating medium for solving their own interests and 212–24), passing along of false or unauthorized information problems and thus sees corrupt behavior as justif ed. Citizens (Art. 212–28), and giving or accepting of undue advantage who are confronted with corruption usually don’ t try to as- (Art. 212–33). sert their rights in a legal way. They assume that such efforts In the Ukrainian Criminal Code , the following norms can are useless. be found against corruption: blackmail (Art. 189), embezzlement, misappropriation by an off ce-holder (Art. 191 III, II. V), disclosure of business secrets (Art. 232), abuse of power Problem Areas (Art. 235-1), bribery during business sales (Art. 235-4), com- mercial bribery (Art. 235-4), bribery of people offering public Corruption can adapt easily and quickly to changes in so- services (Art. 235-5), document forgery, use of forged docu- ciety and state. Ukrainian corruption has its particularities ments (Art. 263-2,3), theft of f rearms, explosives, or radioac- which clearly differentiate it from corruption in other coun- tive material (Art. 262-2,3), overstepping authority or off cial tries. Corruption has developed a national character and position (Art. 364), passive bribery (Art. 368), offering or ac- has a decisive inf uence on Ukrainian politics, business, and cepting a bribe (Art. 369), and abuse of a position of military other areas of public life. High costs of living and a low level power (Arts. 423, 424). of legal and political culture in Ukraine make corruption a The Ukrainian Act on Fighting Corruption plays an impor- social phenomenon. It is a major cause for the decline of tant role in creating the anti-corruption legislation. This law trust in public institutions and the government. Characteris-

147 tic for corruption in modern Ukraine are the following prob- Impressive examples can be found in business: So that lem areas. the state doesn’t take away a business’s permit for independent activity, the business must constantly prove safety meas- 1. Shadow Economy ures (environmental protection, f re safety, etc). Usually, the boards are prepared to pay high f nes instead of implement- Corruption of civil servants makes free access to the market ing the necessar y measures according to the administrative considerably more difﬁ cult. One example: In order to become regulations. That leads to constant controls by the authori- self-employed in Ukraine, approximately 30 different permits ties which are usually cir cumvented by mutual briber y and and licenses are necessary. The internal taxes are some of corruption. the hardest in the world. The desire to make the conditions easier leads to widespread corruption amongst the civil 3. Organized Crime servants. One of the causes for the shadow economy is an incon- Organized crime also causes corruption in Ukraine. Corrup- sistent tax process. The W orld Bank has proven that the tion is seen as a measure for avoiding criminal sanctions. Of- Ukrainians have to pay around 15 taxes in one form or an- f cials are bought and receive high compensations for over- other. That is a world record. In European states the number looking criminal behavior . The further development of cor- of taxes is no higher than 10, in Hong Kong only 3. This leads ruption leads to social tension, destroys social relationships, to the Ukrainian economy working primarily in the shadows. and hinders economic development as well as legal reforms. Private entrepreneurs may pay their employees mini- Organized crime is interested in having its own actors in the mum wage, but they give another part of the wages in an government to defend its interests and create favorable con- envelope. This cir cumvents expensive social security contri- ditions for illegal activities as well as obscuring responsibility. butions. A further example is the mutual payments among Corruption is the most appropriate mean for the desired end. contractual partners. Electronic transfers are not used to pay; instead, cash is given in order to avoid public payment ob- 4. Cooperation of the Economy ligations. and Government Due to unequal conditions for different economic actors, corruption has a negative effect on the business climate, cre- Politics and economy are independent of one another . Eco- ates an illegal system regarding market access and access to nomic interests of certain segments of the population need material resources, makes competition on the free market im- political and legal support from the state. Under the condi- possible, and thus leads to a violation of the principle of de- tions of a “defective” democracy , corruption exists as a re- mocracy and social justice. Because of the worsening global sult of a merging of economy and government. Rich popu- situation, Ukrainian companies keep their income a secret in lation segments (or individuals) who have access to material order to secure their existence. resources and have a dominant position in the population are interested in securing a political and legal system that pro- 2. Society tects their interests. This system creates an illegal access to power and futher f nancial resources, makes competition in Ukrainian society’s acceptance of corruption is an important the free market impossible, and thus destroys the principle of reason for the splitting of society in a formal and informal, democracy and the rule of law. partially criminal, society. At the base of this lies the old tra- As an example of organized crime and the cooperation dition of corrupt behavior . Public attention is concentrated with the government, the situation of legal and illegal drug primarily on the corruption of civil ser vants and ignores cor- sales can be used. Ukraine has a catalogue of certain narcotic ruption of private actors, as those casting the attention are agents, the sale of which is allowed for medicinal purposes. usually involved themselves. Thus the active participation of Besides this, the Ukrainian legislators have made a list of cer- the citizens as an important measure for f ghting corruption tain narcotic agents, the sale and resale of which is illegal. falls away. The citizens quietly accept the corruption and live The only agency which controlled the legal and illegal sales from it. was a specialized department of the Ministr y of the Interior.

148 This department quickly lost the ability to effectively control III. the trade. Moreover, state employees participated in the ille- Reforms for Fighting Corruption in Ukraine gal drug trade due to the high amounts of money involved and thus were on the side of legal wrong. The consequence 1. Causes of Corruption can be Fought! was corrupt behavior in the hope of having a f nancial advantage. The off cials organized their own criminal groups which Preventing corruption is only possible if the causes are sold the illegal drugs. fought, neutralized, or completely removed. That includes: Thanks to the experience of other European countries, • Getting rid of strong conf icts of interest in society. Ukraine understood that it is necessary to create multiple in- • Normatively limiting and controlling the authority of dependent state organs in order to have effective anti-cor- those who have functional duties within the state. ruption efforts. • Corruption must be made into a disadvantageous and risky matter in order to convince off cials to act justly and 5. Lack of Commitment on the Part of Ukrainian Citizens legally.

The lack of the citizens’ commitment makes f ghting corrup- 2. Causes of Corruption can be Fought Legally! tion in Ukraine much more diff cult. In particular, there is a lack of active, effective civil society. This, however, would be • Measures for f ghting corruption must be made into strict a ver y important means for f ghting corruption, involving norms. itself intensively with the prevention of corruption and be- • The competency of state agencies and particular organs coming an inf uential opponent of off cials’ arbitrary power. to f ght corruption must be clearly f xated in law. Unfortunately, the Ukrainian population accepts corruption and actively works to spread it by achieving their own goals “thanks” to corruption.

149 Крани | Kräne | Cranes Дарина Косінова Національний університет «Юридична академія України імені Ярослава Мудрого», Харків

Законодавство України про боротьбу із корупцією – загальний огляд –

Стаття 1 Конституції України встановлює концептуальні нормативно-правових актів, спрямованих на запобігання засади розвитку нашої держави як суверенної і незалеж- корупції, зокрема спеціальний антикорупційний закон, та ної, демократичної, соціальної та правової1. Побудова низку підзаконних нормативно-правових актів, які для ре- такої держави вимагає проведення великої кількості за- алізації положень цього та інших законів, запроваджу- ходів, як законодавчого,так і організаційного характеру, ють систематичне проведення організаційних заходів за які забезпечили як ефективне функціонування держави, участю керівників правоохоронних та інших державних так і високий рівень захисту прав людини. Одним із важ- органів з питань протидії корупції3. ливих напрямків діяльності держави є забезпечення по- В ч. 1 ст. 4 названого Закону дається визначення ко- рядку, зокрема боротьба зі злочинністю. Як відомо, коруп- рупції – використання особою, зазначеною в цьому За- ція є одним із таких негативних чинників, який реально за- коні, наданих їй службових повноважень та пов’язаних із грожує демократичному розвитку держави та суспільства, цим можливостей з метою одержання неправомірної ви- конституційному ладу України, національній безпеці. Ко- годи або прийняття обіцянки/пропозиції такої вигоди для рупційні прояви підривають авторитет країни, завдають себе чи інших осіб або відповідно обіцянка/пропозиція чи шкоди функціонуванню державного апарату, обмежують надання неправомірної вигоди особі, зазначеній в частині конституційні права і свободи людини та громадянина, першій статті 4 цього Закону, або на її вимогу іншим фі- порушають принципи верховенства права, дискредитують зичним чи юридичним особам з метою схилити цю особу державу на міжнародному рівні. Тому боротьба із нею є до протиправного використання наданих їй службових по- однією із важливих задач нашої країни, яка, на жаль, за вноважень та пов’язаних із цим можливостей. До осно- даними такої міжнародної неурядової організації як Trans- вних видів корупційних правопорушень можна віднести: parency International, має один із найвищих індексів коруп- • зловживання владою або посадовим станови- ції у світі2. щем та інші посадові злочини, що вчиняються Корупція в Україні має особливості, які відрізняють її для задоволення корисливих чи інших особистих ін- від корупції в розвинених країнах. Корупція в нашій дер- тересів або інтересів інших осіб; жаві – це корупція кризового типу. Тобто така, що поро- • розкрадання державного, колективного або приват- джується кризою сучасного українського суспільства, ного майна з використанням посадового становища; здатна поглиблювати цю кризу, маючи властивість зво- • незаконне одержання матеріальних або інших благ, дити нанівець будь-які політичні, економічні, правові й мо- пільг та інших переваг; ральні реформи. Корупція кризового типу має фундамен- • хабарництво; том значний прошарок громадян, позбавлених належної • неправомірне втручання з використанням посадового моралі а також політичної, економічної та правової куль- становища у діяльність інших державних органів чи тури. Така корупція становить основну загрозу розвитку посадових осіб з метою перешкоджання виконанню української політичної нації. ними своїх повноважень чи домагання прийняття не- За роки незалежності в Україні було прийнято багато правомірного рішення.

151 Корупційні діяння можуть бути вчинені також в інших фор- органів виконавчої влади). Також до Комітету увійшло де- мах, у тому чис лі в таких, що потребують додаткового ви- кілька представників наукових установ і навчальних за- значення законодавством. кладів і лише один представник від неурядових організа- Зазначу, що боротьба с корупцією, відповідно до най- цій. Головними напрямками Національної стратегії є: розвиненіших світових практик, традиційно концентру- • запобігання проявам корупції у правоохоронних орга- ється на двох важливих сферах: сфері державного управ- нах ління та сфері бізнесу (суб’єктів господарювання приват- • удосконалення інституту відповідальності за коруп- ного та публічного права). В обох цих сферах подолання ційні правопорушення корупції забезпечується в першу чергу нормативно- • удосконалення діяльності органів, які проводять за- правовим регулюванням як національного, так і міжна- ходи, скеровані на запобігання та протидію корупції, родного рівня. тощо. Одним із основних напрямів у сфері запобігання ко- рупції в державному управлінні є виявлення корупцій- Система заходів протидії корупції спрямована на змен- них ризиків, які можуть виникнути в діяльності державних шення її обсягів, зміну характеру корупційних проявів, службовців, а також усунення умов та причин виникнення усунення причин та умов корупційних діянь, виявлення, цих ризиків. З 1 липня 2010 року в Міністерстві юстиції припинення та розслідування проявів корупції, притяг- України запроваджено в межах правової експертизи про- нення осіб, винних у вчинені корупційних правопорушень, ведення експертизи проектів нормативно-правових актів до юридичної відповідальності, має здійснюватися відпо- на наявність корупційних норм. Це є важливим та пози- відними суб’єктами: тивним кроком України у сфері запобігання виникненню 1. Президент України, Верховна Рада України, органи корупції на законодавчому рівні. прокуратури України У 2010 році був створений Національний антикоруп- 2. Органи державної вла ди ційний комітет, як консультативно-дорадчий орган при 3. Кабінет Міністрів України спрямовує і координує ро- Президентові України з метою забезпечення узгодженості боту органів виконавчої влади щодо запобігання і про- дій правоохоронних органів у цій сфері, здійснення ре- тидії корупції відповідно до Конституції і законів Укра- альних кроків для повернення довіри громадян до влади, їни, актів Президента України. зміцнення партнерських відносин із міжнародним співто- 4. Спеціально уповноважений орган з питань антикоруп- вариством, неухильного дотримання конституційних прав ційної політики, який утворюється Президентом Укра- і свобод людини в інтересах утвердження законності і їни і діє відповідно до вимог, встановлених законом. правопорядку. 5. Спеціально уповноважені суб’єкти (органи прокура- Антикорупційну спрямованість мають також проведені тури, спеціальні підрозділи по боротьбі з організова- протягом 2010–2011 років адміністративна, судова та по- ною злочинністю Міністерства внутрішніх справ Укра- даткові реформи, вдосконалення системи доступу грома- їни, податкової міліції, по боротьбі з корупцією та орга- дян до публічної інформації. нізованою злочинністю Служби безпеки України, Вій- У 2011 р. Парламентом України було прийнято антико- ськової служби правопорядку у Збройних Силах Укра- рупційний пакет, що складається з законів України: «Про їни, підрозділи внутрішньої безпеки митних органів) засади запобігання та протидії корупції» та «Про вне- безпосередньо здійснюють у межах своєї компетенції сення змін до деяких законодавчих актів України щодо заходи щодо виявлення, припинення та розслідування відповідальності за корупційні правопорушення». корупційних правопорушень 21 жовтня 2011 року Указом Президента України було 6 . Суб’єкти, які беруть участь у запобіганні, виявленні, а затверджено Національну антикорупційну стратегію на в установлених законом випадках – у здійсненні захо- 2011–2015 роки. Стратегію було розроблено Національ- дів щодо припинення корупційних правопорушень: ним Антикорупційним комітетом, до складу якого входять 1) уповноважені підрозділи органів державної влади; найвищі посадові особи держави (Прем’єр-міністр Укра- 2) місцеві органи виконавчої влади, органи місцевого їни, Голова ВРУ, міністр юстиції, Генеральний прокурор, самоврядування; Голова ВСУ, Голова СБУ та інші керівники центральних 3) підприємства, установи, організації незалежно від

152 підпорядкованості та форми власності, їх посадові цію незаконно одержаної неправомірної вигоди матері- та службові особи, а також громадяни, об’єднання ального характеру, дарунка (пожертви) громадян за їх згодою. Дисциплінарна відповідальність визначена на за- гальних засадах для всіх громадян Кодексом законів про У разі виявлення корупційного правопорушення чи одер- працю України за скоєння дисциплінарного проступку. жання інформації про вчинення такого правопорушення За порушення трудової дисципліни до працівника може працівники відповідних органів зобов’язані ужити заходів бути застосовано один з таких заходів стягнення: догана; щодо припинення правопорушення та письмово повідо- звільнення. Такі порушення можуть бути виражені як у мити спеціально уповноваженому суб’єкту у сфері проти- діях, так і в бездіяльності, допускатися як свідомо, так і з дії корупції. необережності. За в чинення корупційних правопорушень винні У свою чергу змінами до Закону України «Про засади особи притягаються до кримінальної, адміністративної, запобігання і протидії корупції» пропонується віднести цивільно-правової та дисциплінарної відповідальності в юридичних осіб до числа суб’єктів відповідальності за ко- установленому законом порядку. рупційні правопорушення, а до Закону України «Про за- Кримінальна відповідальність за вчинення корупцій- безпечення безпеки осіб, які беруть участь у криміналь- них правопорушень передбачена розділом XVII Особли- ному судочинстві» – надати право представнику юридич- вої частини Кримінального кодексу України (одержання ної особи, щодо якої розпочато провадження, на забезпе- хабара; підкуп особи, яка надає публічні послуги; про- чення безпеки. позиція або давання хабара). Кримінальний кодекс пе- Передбачається, що реалізація положень законопро- редбачає такі види покарання за винні дії корупційного екту забезпечить виконання взятих Україною міжнарод- характеру – виправні роботи на строк до двох років або них зобов’язань щодо встановлення відповідальності арешт на строк до шести місяців, або обмеження волі на юридичних осіб за корупційні правопорушення та ство- строк до п’яти років, позбавлення волі на строк від двох рить належне правове забезпечення у сфері запобігання до дванадцяти років, з позбавленням права обіймати та протидії корупції. Крім того, це дозволить привести певні посади чи займатися певною діяльністю на строк законодавство України у відповідність з положеннями до трьох років та зі штрафом від ста до тисячі п’ятисот міжнародно-правових договорів, зокрема Конвенції Орга- неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, конфіс- нізації Об’єднаних Націй проти корупції та Кримінальної кація майна. конвенції про боротьбу з корупцією у частині відповідаль- Адміністративна відповідальність за корупційні право- ності юридичних осіб. порушення передбачена главою 13-А Кодексу про адмі- ністративні правопорушення України. Вчинення зазначе- Πримітка них в цій главі діянь (порушення обмежень щодо вико- 1 Конституція України від 28.06.2006 р.//Відомості Верховної Ради України. – ристання службового становища, пропозиція або надання 1996. – № 30 неправомірної вигоди, порушення вимог фінансового 2 Нуруллаєв І. С. Міжнародно-правове співробітництво в системі Ради Євро- контролю, невжиття заходів щодо протидії корупції) тягне пи у боротьбі з корупцією : моногр. / І. С. О. Нуруллаєв ; Нац. юрид. акад. України ім. Ярослава Мудрого. – К. : Правова єдність, 2009. – 158 с. за собою накладення штрафу від десяти до п’ятисот не- 3 Киричко В.М. Кримінальна відповідальність за корупцію / В.М.Киричко. – оподатковуваних мінімумів доходів громадян, конфіска- Х.: Право, 2013. – 424с.

153 Автобус | Bus Daryna Kosinova National University „Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine“, Kharkiv

Ukrainische Gesetzgebung zur Bekämpfung von Korruption

Artikel 1 der ukrainischen Verfassung bestimmt konzeptionell bedrohung für die politische Entwicklung der ukrainischen und normativ die Grundlagen unseres Staates als souverän, Nation. unabhängig, demokratisch, sozial und rechtmäßig. Für die Seit der staatlichen Unabhängigkeit der Ukraine wurden Funktionsfähigkeit eines solchen Staates bedarf es vieler legis- viele exekutive und legislative Maßnahmen, die auf Korrup- lativer und organisatorischer Maßnahmen, die sowohl eine tionsbekämpfung zielen, erlassen. Insbesondere wurden ein effektive Arbeitsweise als auch ein hohes Niveau des Men- Antikorruptionsgesetz und andere Rechtsgrundlagen einge- schenrechtsschutzes sichern.1 Eine der wichtigsten Aufgaben führt, die systematisch und durch organisatorische Maßnah- des Staates ist die Sicherung der öffentlichen Ordnung, die men Strafverfolgungsbehörden und andere Exekutivbehör- auch die Bekämpfung von Kriminalität erfasst. den in die Lage versetzen sollen, Korruption zu bekämpfen.3 Dabei ist gerade Korruption ein negativer Faktor, der eine § 1 in Art. 4 des Antikorruptionsgesetzes def niert Korrup- große Bedrohung für die demokratische Entwicklung des tion wie folgt: Staates und der Gesellschaft, die ukrainische Verfassungsord- • Das Ausnutzen off zieller Befugnisse und sonstiger Mög- nung und die nationale Sicherheit darstellt. Die Verfestigung lichkeiten, um sich unrechtmäßige V orteile zu verschaf- von Korruption hat zudem negative Auswirkungen auf die öf- fen, oder fentliche Autorität des Staates, schädigt die Arbeitsweise des • die Annahme des V ersprechens oder des V orschlages für Staatsapparates, schränkt Verfassungs- und Bürgerrechte ein, Vorteilsnahmen zum persönlichen Gebrauch oder zum verletzt die Rechtsstaatlichkeit und diskreditiert den Staat auf Gebrauch anderer Personen, oder internationaler Ebene. Deshalb ist Korruptionsbekämpfung • die Annahme des V ersprechens/Vorschlags oder das Er- eines der wichtigsten Ziele unseres Landes, das gemäß der bringen unrechtmäßiger Vorteilsnahmen oder Forderun- Feststellungen der internationalen Nichtregierungsorganisa- gen von privaten oder juristischen Personen, die andere tion Transparency International eines der höchsten Korrupti- dazu bringen, von ihren eingeräumten Befugnissen illega- onsniveaus der Welt aufweist.2 len Gebrauch zu machen. Korruption in der Ukraine hat Besonderheiten, die sie von der Korruption in anderen entwickelten Ländern unterschei- Die Hauptarten von Korruption sind folgende: det. Korruption in unserem Land ist „Krisenkorruption”. Das • Missbrauch der Befugnisse von Macht oder einer öffentli- bedeutet, dass sie aus der Krise der aktuellen ukrainischen chen Position oder andere administrative Verbrechen, die Gesellschaft erwachsen ist. Sie ist sogar dazu in der Lage, wegen wirtschaftlicher oder eigennütziger Interessen der diese Krisen zu verschlimmern und macht politische, wirt- handelnden Person oder entsprechender Beweggründe schaftliche, rechtliche und moralische Reformen zunichte. Dritter begangen werden; Kennzeichnend für die „Krisenkorruption“ ist eine große An- • Diebstahl staatlichen, kollektiven oder privaten Eigentums zahl von Menschen, die kein moralisches Empf nden, aber durch Ausnutzen einer öffentlichen Stellung; auch keine politische, wirtschaftliche oder rechtliche V erant- • Annahme materieller oder anderer Leistungen, Begünsti- wortung zeigen. Diese Form von Korruption ist die Haupt- gungen und andere Vorteile;

155 • Bestechung; des ukrainischen Präsidenten die nationale Antikorruptions- • Unrechtmäßige Einmischung dur ch das Ausnutzen einer strategie für 2011 bis 2015 genehmigt. Die Strategie wurde off ziellen Position im Zusammenwirken mit anderen Re- vom Nationalen Antikorruptionskomitee entwickelt, dessen gierungsbehörden oder off ziellen Personen, um diese Mitglieder hohe Staatsbeamte sind (der ukrainische Premier- von der W ahrnehmung ihrer Pf ichten abzuhalten oder minister, der Leiter der W erchowna Rada, der Justizminister , sie zu unrechtmäßigen Entscheidungen zu bewegen. der Generalstaatsanwalt, der V orsitzende Richter des höchs- ten Gerichts, der Leiter des Sicherheitsdienstes und andere Korrupte Taten können auch in anderer Art und W eise be- Behördendirektoren). Vertreter wissenschaftlicher Institutio- gangen werden, insbesondere dur ch solche, die dur ch wei- nen und Bildungseinrichtungen sind auch Mitglieder, aber es tere Gesetzgebung noch näher def niert werden müssen. gibt nur einen V ertreter der Nichtregierungsorganisationen. Der Kampf gegen Korruption, wie er in der Praxis der Die Hauptziele der nationalen Strategie sind folgende: meisten entwickelten Staaten verläuft, ist traditionell auf • Korruptionsprävention in der Strafverfolgung, zwei wichtige Bereiche fokussiert: Staatsverwaltung und Wirt- • Verantwortung für Korruptionsdelikte festlegen, schaftsbereiche (wirtschaftliche Organisationen des privaten • Verbesserung der Arbeitsweise der Beamten, die Maßnah- und öffentlichen Rechts). In diesen beiden Bereichen wird men gegen Korruption ergreifen etc. der Kampf gegen Korruption durch regulatorische Vorschrif- ten auf nationaler wie auf internationaler Ebene ermöglicht. Die Antikorruptionsmaßnahmen zielen darauf, den Umfang Einer der Haupttrends gegen Korruption innerhalb der der Korruption zu reduzieren, die Ursachen der Korruption staatlichen Verwaltung ist die Aufdeckung von Korruptions- zu bekämpfen und intendieren die Aufdeckung, Beendigung risiken, die in den Abläufen des öffentlichen Dienstes auftre- und Untersuchung von Korruptionsdelikten. ten, sowie die Beseitigung der Ursachen derartiger Risiken. Die Befugnis dafür, die Täter zur V erantwortung zu zie- Seit dem 1. Juli 2010 werden Rechtsvorschriften über die Auf- hen, liegt bei folgenden Personen und Behörden: beim deckung von Korruption von der Rechtsabteilung des Justiz- Präsidenten, bei der W erchowna Rada, bei der Staatsan- ministeriums umgesetzt. Das ist ein wichtiger und positiver waltschaft, Regierungsbehörden, beim Ministerkabinett, Schritt, den die Ukraine im Bereich der Korruptionspräven- welches die Exekutivbehörden beim Thema Korruptionsprä- tion auf der legislativen Ebene gemacht hat. vention und -bekämpfung im Einklang mit der V erfassung, Außerdem wurde das Nationale Antikorruptionskomitee den Gesetzen und den Anordnungen des Präsidenten leitet im Jahre 2010 als Beratungsorgan für den Präsidenten der und koordiniert. Ferner liegt die Befugnis bei einem Gre- Ukraine eingerichtet. Sein Zweck ist, bei der Koordinierung mium mit besonderen Aufgaben im Bereich der Antikorrup- der Strafverfolgungsbehörden in Sachen Korruption zu assis- tionspolitik, das vom Präsidenten etabliert wurde und nach tieren, das Vertrauen der Bürger in die Regierung wiederzu- den gesetzlichen Bestimmungen arbeitet. Hinzu kommen gewinnen, die Beziehungen mit der internationalen Gemein- Einheiten/Abteilungen mit besonderen Befugnissen (Ab- schaft zu verbessern und die Einhaltung der verfassungsmäßig teilungen der Staatsanwaltschaft, Einheiten des Innenmi- garantierten Rechte und Bürgerrechte dur chzusetzen, um nisteriums zur Bekämpfung vom organisierten V erbrechen, Rechtmäßigkeit und Rechtsstaatlichkeit zu stärken. Steuerpolizei des Sicherheitsdienstes zur Bekämpfung von Administrative, gerichtliche und steuerliche Reformen, die Korruption und organisiertem V erbrechen oder Einheiten zwischen 2010 und 2011 eingeführt wurden, und die V er- für die innere Sicherheit innerhalb der Grenzpolizei). Diese besserung des Zugangs der Bürger zu öffentlichen Informati- ergreifen Maßnahmen in ihren Kompetenzbereichen, um onen fokussieren ebenso auf Antikorruptionsthemen. Korruptionsdelikte aufzudecken, aufzuhalten und zu unter- Im Jahre 2011 hat das ukrainische Parlament ein Geset- suchen. zespaket für Antikorruption verabschiedet. Es trägt die Be- Institutionen, die an der Prävention, ihrer Aufdeckung zeichnungen: „Über die Grundlagen der Prävention und und an Maßnahmen zur Beendigung von aufgedeckter Kor- Gegenmaßnahmen der Korruption” und „V eränderung der ruption beteiligt sind, können folgende sein: Gesetzgebung der Ukraine im Bezug auf die V erantwortung 1. Zuständige Abteilungen der Regierung; für Korruptionsdelikte”. 2. Lokale Exekutivbehörden und kommunale Regierungsbe- Am 21. Oktober 2011 wurde aufgrund einer Anordnung hörden;

156 3. Unternehmen, Institutionen und Organisationen unge- haltener Vorteile, sofern diese materieller Natur sind, sank- achtet ihrer Stellung und ihrer Eigentumsverhältnisse, tioniert werden. auch Mitglieder des Managements oder V ertreter sowie Die disziplinare Verantwortung wird allgemein durch das Personen in ihrem Zuständigkeitsbereich. ukrainische Arbeitsrecht in Bezug auf Disziplinarvergehen geregelt. Die Verletzung von Arbeitsdisziplin kann mit einer Ab- Wenn die Mitarbeiter der zuständigen Behörden Korrupti- mahnung oder Entlassung bestraft werden. Solche V erlet- onsdelikte entdecken oder Informationen über solche Delikte zungen könnten durch aktives Tun oder durch Unterlassung erhalten, sollen sie Maßnahmen ergreifen, um den Delikten verwirklicht werden, sie können vorsätzlich oder fahrlässig Einhalt zu gebieten und haben die zuständigen Beamten zu begangen werden. informieren, die für die Verfolgung von Korruption zuständig Die Reformen im ukrainischen Antikorruptionsgesetz se- sind. Personen, die eines Korruptionsdeliktes verdächtig sind, hen vor , juristische Personen, die in Korruption verstrickt werden den zuständigen strafrechtlichen, administrativen, zi- sind, in eine „schwarze Liste“ aufzunehmen. Dur ch das Ge- vilen und disziplinaren Behörden gemeldet, die vom Gesetz- setz „Schutz vor natürlichen und juristischen Personen, die in geber dafür vorgesehen sind. Straftaten verwickelt sind”, können juristische Personen, die Die strafrechtliche V erantwortung für Korruptionsdelikte in Korruptionsverfahren verstrickt sind, öffentlich kenntlich wird in § 17 des Strafgesetzbuches geregelt (Bestechung; gemacht werden. Bestechung einer Person in einem öffentlichen Amt; Beste- Es ist anzunehmen, dass dur ch die erlassenen Gesetze chungsversuche). Das StGB sieht folgende Strafen für Kor- und Vorschriften die internationalen Verpf ichtungen der Uk- ruption vor: raine erfüllt werden, mittels derer auch juristische Personen • Strafarbeit von bis zu zwei Jahren oder Arrest bis zu sechs wegen Korruption zur Verantwortung gezogen werden kön- Monaten, Gefängnis bis zu fünf Jahren, nen. Zudem können sie angemessene Rechtssicherheit im • Gefängnis für eine Zeit zwischen zwei und zwölf Jahren, Bereich von Korruptionsprävention und ihrer Bekämpfung • das Verbot des Bekleidens bestimmter Ämter bis zu drei schaffen. Ferner kann die ukrainische Gesetzgebung in Über- Jahren, einstimmung mit internationalen Rechtsabkommen gebracht • Geldstrafen basierend auf Einkommen oder die Einzie- werden, insbesondere mit der UN-Konvention gegen Kor- hung von Vermögensgegenständen. ruption und mit der Strafrechtskonvention über Korruption im Bezug auf die Verantwortlichkeit juristischen Personen für Die administrative V erantwortung für Korruptionsdelikte Korruptionsdelikte. wird von Art. 13-A des Ukrainischen Gesetzbuches für V er- waltungsdelikte festgelegt. T aten, die nach dieser V or- Anmerkungen schrift verboten sind (Aufsichtsverletzungen bezüglich des 1 Constitution of Ukraine of 28 June 2006 // Bulletin of the V erkhovna Rada of Missbrauchs öffentlicher Positionen, Ermöglichung un- Ukraine. – 1996. – No. 30 rechtmäßiger Vorteilsnahmen, die V erletzung von Finanz- 2 Nurullayev I.S. International Legal Cooperation in the System of European Coun- kontrollrichtlinien, Unterlassung von Maßnahmen zur cil in Combating Corruption: Monography / I. S.O. Nurullayev, Nat. Legal. Acad. of Ukraine Named after Y aroslav the W ise. – Kiev.: Legal Unity, 2009. p. 158. Korruptionsbekämpfung) können mit einer einkommensbe- 3 Kyrychko V.M. Criminal Liability for Corruption / V.M.Kyrychko. – Kharkiv.: Law, zogenen Geldstrafe und dem Einziehen unrechtmäßig er- 2013. 424p.

157 Дорога в Кіровоград | Straße nach Kirowograd |Road to Kirowograd Daryna Kosinova National University “Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine“, Kharkiv

Ukrainian Legislation on Combating Corruption – A General Review –

Article 1 of the Ukrainian Constitution establishes the con- law and a number of regulator y legal acts which implement ceptual bases for the development of our state as sovereign systematic organizational measures with the participation and independent, democratic, social, and lawful. The estab- of law enfor cement and other governmental authorities to lishment of such a state requires many legislative and organi- counteract corruption.3 zational measures which secure both the effective function- Sec. 1 Art. 4 of this anti-corruption law provides a def - ing of the state and a high level of human rights protection.1 nition of corruption: The use of off cial powers and oppor- One of the most important tasks of the state is securing pub- tunities related to it by a person for the purpose of getting lic order, that is, f ghting criminal activity. Corruption is one unlawful benef ts or accepting a promise/proposal of such negative factor which poses a great threat to the democratic benef t for personal needs or the needs of other persons, or development of state and society, the constitutional order of a promise/proposal or provision of unlawful benef t to a per- Ukraine, and national security. The manifestation of corrup- son, or a demand by private individuals or legal entities to tion has a negative impact on the authority of the countr y, such person which induces such person to take illegal meas- damages the functioning of the state apparatus, limits consti- ures related to unlawful application of the powers granted to tutional rights and civil liberties, violates the rule of law, and such person. The main types of corruption offenses are the discredits the state at the international level. Therefore, com- following: bating corruption is one of the key objectives of our coun- • abusive exercise of power or off cial position and other of- try, which, unfortunately, has one of the highest corruption f cial crimes which are committed in order to satisfy mer- levels in the world according to the data of the international cenary or other personal interests or interests of other non-governmental organization Transparency International.2 persons; Corruption in Ukraine has its own peculiarities which • theft of state-owned, collective, or private property by us- make it different from corruption in developed countries. ing an off cial position; Corruption in our countr y is “crisis corruption.” This means • illegal receipt of material or other benef ts, privileges, that it is corruption which emerges from the crisis of mod- and other advantages; ern Ukrainian society; it is capable of worsening this crisis and • bribery; negating any political, economic, legal, and moral reforms. • unlawful interference by use of an off cial position in Characteristic of “crisis corruption” is a great number of peo- the operation of other governmental authorities or of- ple who do not have a sense of morality as well as having no f cial persons for the purpose of preventing the use of political, economic, or legal culture. Such corruption repre- their obligations or making illegal decisions. sents the main threat to the development of the Ukrainian political nation. Corrupt actions can also take on other forms, including such Since gaining independence, there have been many regu- forms which require additional def nition by the legislation. latory and legal acts approved in Ukraine which were aimed I should state that the f ght against corruption in accord- at preventing corruption, including a special anti-corruption ance with most developed world practices is traditionally fo-

159 cused on two important areas: the area of state management • improvement of delegating responsibility for corruption and the area of business (economic entities of private and offenses, public law). In both of these areas, overcoming corruption is • improvement of the operation of authorities taking meas- secured f rstly by the regulatory legal governance at both the ures aimed at prevention and counteraction to corrup- national and international levels. tion, etc. One of the main trends in the area of anti-corruption measures within state management is the detection of cor- The system of anti-corruption measures is aimed at reducing ruption risks which may occur within the operation of gov- its scope; changing the way in which corruption manifests, ernmental off cials, as well as removal of the causes of such removing the reasons for corrupt actions, and discovering, risks. Since 1 July 2010, drafts of regulatory legal acts on the ending, and investigating acts of corruption. The responsibil- discovery of corruption have been implemented in the Min- ity for bringing persons guilty of corruption offenses to jus- istry of Justice’ s legal department. This is an important and tice lies with the following entities: positive step taken by Ukraine in the area of preventing cor- 1. The President, the Verkhovna Rada, the State Prosecutor’s ruption at the legislative level. Off ce; In addition, the National Anti-Corruption Committee was 2 . Governmental authorities; established in 2010 as the consultant and advisor y authority 3. The Cabinet of Ministers, which directs and coordinates for the President of Ukraine. Its purpose is to assist the coor- operation of the bodies of executive power in terms of dination of actions of law enforcement bodies in this area, to prevention and counteraction to corruption in compli- take steps to regain the trust of the citizens in the governance with the Constitution, the laws of Ukraine, and the ment, to strengthen of partnership relations with the inter- decrees of the President; national community, and to enforce compliance with consti- 4. A specially authorized body on anti-corruption pol- tutional rights and civil liberties in the interests of strengthen- icy which was established by the President and oper- ing lawfulness and the rule of law. ates in accordance with the requirements established by Administrative, court, and tax reforms which took place in law. 2010 and 2011, as well as improvement of the system for cit- 5. Specially authorized entities (bodies of the state prosecu- izens’ access to public information, are also focused on anti- tor’s off ce, special units on f ghting organized crime of corruption issues. the Ministry of Internal Affairs, tax police on f ghting cor- In 2011, the Parliament of Ukraine approved an anti-corruption and organized crime from the Security Service of ruption package consisting of a number of laws: “On the Ukraine, Military Service of the Armed Forces, or units of Basis of Prevention and Counteraction to Corruption” and internal safety of customs authorities) are directly taking “Amendment of Legislative Acts of Ukraine Related to Re- measures within their areas of competency in order to responsibility for Corruption Offenses.” veal, stop, and investigate corruption offenses. On 21 October 2011, on the basis of the Decree of the 6 . The entities participating in prevention, discover y, and – President of Ukraine, the National Anti-Corruption Strategy in the cases established by law – in taking measures on was approved for 2011–2015. The strategy was developed ending corruption offenses are the following: by the National Anti-Corruption Committee, the members 1) dul y authorized government departments; of which include top state off cials (Ukrainian Prime Minis- 2) loc al bodies of executive ser vice, bodies of local self- ter, Head of the Verkhovna Rada, Minister of Justice, General government; Prosecutor, Head of the Supreme Court, Head of the Security 3) com panies, institutions, and organizations regardless Service, and other directors of central bodies of the execu- of their rank and type of ownership, their manage- tive power). It also includes a few representatives of scientif c ment and off cial persons, as well as the persons sub- institutions and educational institutions, but only one repre- ject to their consent. sentative of non-governmental organizations was included in the list of the Committee’s members. The main goals of the When the employees of the relevant authorities discover cor- National Strategy are the following: ruption offenses or receive information that such offenses are • prevention of corruption in law enforcement, being committed, they are to take measures in order to stop

160 the offense and inform a specially authorized anti-corruption by warning or dismissal. Such violations can occur both by department. action and inaction; they can be made both consciously and Those guilty of a corruption offense shall be brought be- negligently. fore the criminal, administrative, civil and legal as well as dis- In turn, amendments to the Ukrainian Anti-Corruption ciplinary authorities as regulated by the legislation. Act propose to add legal entities to the list of entities respon- Criminal responsibility for corruption offenses is stipulated sible for corruption offenses, and via the amendments to by Sec. 17 of the Ukrainian Criminal Code (briber y; bribery the law “On the Security of Entities Participating in Criminal of a person, who provides public services; proposal of bribery Proceedings,” aim to provide a description of a legal entity or bribery itself). The criminal code provides for the follow- against whom proceedings can be initiated. ing types of punishment for corruption – correctional labor It is assumed that the implementation of provisions of for a period of up to two years or arrest for a period of up to the draft law would fulf ll international obligations accepted six months, custody for a period of up to f ve years, custody by Ukraine by establishing the responsibility of legal entities for a period from two to twelve years, subject to withdrawal for corruption offenses. In addition, it would create appro- of the right to hold some positions for a period of up to three priate legal security in the area of preventing and combat- years and subject to the penalty of income-based f nes, or ing corruption. Furthermore, it would bring the legislation of conf scation of property. Ukraine into compliance with the regulations of international Administrative responsibility for corruption offenses is legal agreements, in particular the United Nations Conven- provided for by Article 13-A of the Ukrainian Code of Admin- tion against Corruption and the Criminal Law Convention istrative Offenses. Taking actions prohibited by this article (vi- on Corruption in terms of the responsibility of legal entities. olation of limitations related to use of off cial position, proposal or provision of undue advantages, violation of f nancial Annotation supervision regulations, failure to take measures on counteraction to corruption) results in an income-based f ne and the 1 Constitution of Ukraine of 28 June 2006 // Bulletin of the V erkhovna Rada of Ukraine. – 1996. – No. 30 conf scation of the illegally received unlawful benef t of mate- 2 Nurullayev I.S. International Legal Cooperation in the System of European rial character or gift (donation). Council in Combating Corruption: Monography / I. S.O. Nurullayev , Nat. Le- Disciplinary responsibility is established on a general ba- gal. Acad. of Ukraine Named after Yaroslav the Wise. – Kiev.: Legal Unity, 2009. p. 158. sis for all persons through Ukrainian labor law for discipli- 3 Kyrychko V.M. Criminal Liability for Corruption / V.M. Kyrychko. – Kharkiv.: Law, nary offenses. V iolation of labor discipline can be punished 2013. 424p.

161 Одеса пляж | Odessa Strand | Odessa Beach Евеліна Алісова Національний університет «Юридична академія України імені Ярослава Мудрого», Харків

Імплементація міжнародних інструментів з протидії корупції в українське законодавство

Інтеграції України в європейський правовий простір, в венції Організації Об’єднаних Націй проти корупції2 – най- спільноту демократичних держав потребує нового по- більш змістовного міжнародного акта, спрямованого на гляду на проблему державного управління відповідно до попередження та боротьбу з корупцією як у світовому, так стандартів, принципів і норм, вироблених світовим співто- і у національному масштабі. Після цієї події 9 грудня за вариством. Однією із перешкод, які стоять перед нашою ініціативою ООН святкується як Міжнародний день бо- державою на цьому шляху – є корумпованість майже усіх ротьби з корупцією. сфер українського суспільства, яка заважає процесу по- Отже, на сьогодні цей документ є так званим бази- будови демократії в Україні після здобуття нею незалеж- сом для приведення національного законодавства кож- ності. ної держави-учасниці у відповідність до загальновизна- Міжнародно-правове співробітництво в сфері боротьбі них методів та заходів щодо попередження та протидії з корупцією стає дедалі більш необхідною складовою корупції. міжнародно-правового співробітництва в боротьбі зі зло- В основу зазначеної Конвенції органічно покладено дві чинністю. Сьогодні корупція вже вийшла за межі держав- ключові засади: заходи щодо запобігання корупції та бо- них кордонів і перестала бути злочином, який стосується ротьба із цим явищем. тільки державних службовців, вона стала тим чинником, Зазначена Конвенція3 містить 71 статтю та визначає що створює умови для скоєння серйозних злочинів між- ключові засади здійснення державами-учасницями полі- народного характеру. тики у сфері запобігання та протидії корупції, а саме: за- Проблема корупції поміж інших негативних соціальних провадження органу або органів із запобігання та протидії явищ особливо є характерною для держав пострадян- корупції (ст. 6), оптимізацію функціонування публічного та ського простору1. До них, на жаль відноситься і Україна. приватного сектору (ст. 7 та 12), запровадження кодексів Цілком очевидно, що на сьогоднішній день самостійно поведінки державних посадових осіб (ст. 8), забезпечення країни подолоти корупцію невзмозі. Тому, у рамках міжна- доступу громадськості до процесів протидії корупції (ст. родної спільноти, зокрема, такими організаціями як ООН і 13), впорядкування сфери державних закупівель й управ- Рада Європи, було розроблено і відкрито для підписання ління державними фінансами (ст. 9) тощо. низку міжнародних конвенцій, які повинні інтенсифікувати Зокрема у ст. 20 Конвенції ООН проти корупції4 наго- міжнародну співпрацю держав щодо запобігання корупції. лошено на тому, що за умови дотримання своєї Конститу- До цієї співпраці приєдналась й Україна. Внаслідок такого ції та основоположних принципів правової системи кожна співробітництва виникають значні за обсягом та різнома- держава-учасниця розглядає можливість вжиття таких нітні за змістом юридичні зобов’язання. законодавчих та інших заходів, які можуть бути необхід- З огляду на це однією з найбільш вагомих подій в іс- ними для визнання злочином умисне незаконне збага- торії сучасних міжнародно-правових відносин у сфері за- чення, тобто значне збільшення активів державної поса- побігання та протидії корупції є підписання міжнародною дової особи, яке перевищує її законні доходи і які вона не спільнотою 9 грудня 2003 року в м. Меріда (Мексика) Кон- може раціонально обґрунтувати.

163 Слід звернути увагу на те, що в цей час у ряді країн жав проти корупції – єдиний сучасний орган ефективного вживаються ефективні заходи як нормотворчого, так і ор- міжнародного контролю антикорупційного правового спів- ганізаційного характеру щодо приведення національного робітництва європейських держав. законодавства країни у відповідність до вимог Конвенції Група держав проти корупції є відкритою міжнародною ООН проти корупції. інституцією, членство в якій обумовлене визнанням пра- Щодо нашої країни, слід зазначити, що з моменту під- вил співробітництва у антикорупційній сфері, що встанов- писання Україною Конвенції ООН проти корупції імпле- лені керівними органами Ради Європи чи міжнародними ментація її положень у національне законодавство стало угодами Ради Європи. Враховуючи склад Групи держав одним із пріоритетних завдань сьогодення. проти корупції (європейські та неєвропейські держави) та Сьогодні Україна є стороною переважної більшості тенденції її розвитку (перспектива розширення групи че- міжнародно-правових договорів, спрямованих на запобі- рез залучення неєвропейських держав), то групу держав гання корупції. Наша держава усе частіше бере активну проти корупції варто віднести до субрегіональних міжна- участь у міжнародному співробітництві в боротьбі з ко- родних контрольних органів дотримання міжнародних до- рупцією, зокрема у Групі держав проти корупції. І як наслі- говорів, з повноваженнями впливати на розвиток антико- док з цього в Україні істотно змінюється національне за- рупційного законодавства держав-членів. Група є скла- конодавство, пов’язане не тільки з розширенням поняття довою системи моніторингу Ради Європи дотримання корупції, але й з удосконаленням правових засобів бо- державами-членами обов’язків, що випливають з член- ротьби з нею. ства в Організації, та зобов’язань за міжнародними дого- Але на даний момент Україна потребує подальшої ворами, що вже укладені в Раді Європи чи будуть укла- національної імплементації міжнародно-правових норм дені. щодо боротьби з корупцією. У своїй діяльності Група держав проти корупції до- Зокрема до таких міжнародно-правових норм відно- тримується низки принципів, що є для неї юридично сяться документи які регулюють діяльність Ради Європи обов’язковим та закріплені в її Статуті, а саме: загальних і Групи держав проти корупції, а також міжнародні дого- для міжнародного права – поваги до принципу рівності та вори про запобігання та покарання корупції, ухвалені в невтручання у внутрішні справи держав-членів; та спеці- рамках Ради Європи: Статут Ради Європи, Статут Групи альних, які притаманні практиці діяльності Групи – прин- держав проти корупції, Правила процедури Групи держав ципу уніфікації антикорупційного законодавства та фор- проти корупції, Кримінальна конвенція Ради Європи про мування єдиної антикорупційної практики держав-членів; боротьбу з корупцією, Цивільна конвенція Ради Європи принципу обов’язковості контрольних процедур; прин- про боротьбу з корупцією, акти Комітету Міністрів Ради ципу взаємності щодо проведення перевірок у державах- Європи. членах; принципу дотримання в процедурних питаннях Оскільки проблема корупції стала явищем глобальним балансу національного законодавства та міжнародних і в Україні ця проблема стоїть доволі гостро, то це озна- зобов’язань; принципу конфіденційності. чає, що до боротьби з нею в сучасному світі повинні за- Група держав проти корупції активно формує власну лучатися не лише регіональні, а й передусім універсальні так звану «юриспруденцію» у сфері запобігання та пока- правові та інституційні міжнародні механізми. Відповіддю рання корупції, що містить тлумачення норм Конвенцій на такий виклик стало активне створення протягом остан- Ради Європи про боротьбу з корупцією, а також антико- ніх десяти років у системі ООН, а також на регіональному рупційної практики держав-членів. Статутні та процедурні рівні, зокрема у Європі, глобальної мережі правового між- документи Групи, а також міжнародні договори, що визна- державного співробітництва з питань запобігання коруп- чають її повноваження, не вказують на її право тлумачити ції. антикорупційні договори, натомість надають їй право ви- В умовах незавершеності перетворення універсальної словлювати «рекомендації» державам, щодо яких здій- (у рамках ООН) мережі правового міждержавного співро- снюються заходи з контролю. Це право є ключовим для бітництва з питань запобігання корупції на міжнародний формування «юриспруденції» Групи. Група сама визначає організаційно-правовий механізм боротьби з корупцією доцільність та обсяги такого тлумачення. «Рекомендації» особливо важливу роль продовжує відігравати Група дер- можуть впливати на обсяги зобов’язань за Конвенціями.

164 Таким чином, Група відіграє вирішальну роль у поступо- врахуванням відмінностей в розумінні термінів у Конвен- вому розвитку «антикорупційного права Ради Європи». ції та в українській правовій традиції, а також недоскона- Контрольні заходи Групи держав проти корупції здій- лості перекладу Конвенції українською мовою. Недотри- снюються шляхом проведення раундів оцінювання. мання цих обставин може призвести до невідповідності Нормативно-правова база проведення оцінок може ви- імплементованого законодавства міжнародно-правовим ходити за межі суто договірних зобов’язань держав. Зо- зобов’язанням держави. крема, криміналізація корупції відповідно до Криміналь- Рекомендації групи держав проти корупції не обмеж- ної конвенції Ради Європи про боротьбу з корупцією має уються загальними пропозиціями щодо оцінки законо- чітку договірну міжнародно-правову основу й імплемен- давства, а спрямовані на справжню уніфікацію антико- тація цих норм має здійснюватися відповідно до змісту рупційного законодавства. Така уніфікація розглядається Конвенції. Одночасно, криміналізація політичної коруп- як одне з головних міжнародно-правових зобов’язань ції повинна відбуватися згідно з тлумаченнями Комітетом держав-членів Групи. Саме в цій площині ключовими пи- Міністрів Ради Європи та Групою держав проти коруп- таннями національної імплементації вважаються: ство- ції згаданої Конвенції. У цьому разі міжнародно-правові рення організаційно-правових умов для здійснення на- зобов’язання за Конвенцією мають загальний характер і лежної публічної політики у антикорупційній сфері; ухва- не слугують безпосереднім джерелом інформації для імп- лення належного законодавства у сфері виявлення та по- лементації у внутрішнє право. карання корупції; створення належних національних ан- Участь України в міжнародному співробітництві в бо- тикорупційних органів із запровадженням громадського ротьбі з корупцією передбачає необхідність повноцінної контролю за їхньою діяльністю; мінімізація імунітетів із імплементації норм міжнародних антикорупційних Кон- збереженням ефективного правового механізму їх по- венцій. Неузгодженість українського антикорупційного за- збавлення; запровадження прозорості в діяльності орга- конодавства з ідеологією та основними нормами анти- нів держави та місцевого самоврядування; створення су- корупційних конвенцій може мати негативні наслідки, зо- часної державної служби. крема, через неспроможність повноцінного перебування Сфера запобігання корупції – це система регулятив- держави у міжнародному співробітництві в боротьбі з ко- них правовідносин, які спрямовані на попередження ко- рупцією. рупційних проявів у державі шляхом удосконалення пра- В Україні, ані Конституція5, ані закони чи підзаконні вових норм, правових механізмів та заходів державного акти не регулюють співвідношення українського законо- впливу, спрямованих на запобігання корупції як явища на давства з юриспруденцією міжнародних контрольних ор- різних рівнях. ганів. Отже, питання про порядок застосування в Укра- Проте сфера боротьби з корупцією – це система їні актів таких міжнародних контрольних органів, як Група правоохоронних, переважно кримінально-правових та держав проти корупції, перебувають у площині прогалин адміністративно-правових заходів, спрямованих на при- українського законодавства. Оскільки приєднання України тягнення до відповідальності осіб, винних у вчиненні ко- до Угоди про утворення Групи, складовою якого є її Ста- рупційних діянь, що мають на меті покарання, превенцію тут, відбулося без ратифікації, то зобов’язання за Стату- протиправних дій і виховання населення у дусі поваги до том не є частиною українського законодавства і до них закону, створення в державі атмосфери нетерпимості та слід ставитися відповідно до загального правила, визна- непримиренності до проявів корупції. ченого у ст. 15 Закону України «Про міжнародні договори Ефективна протидія корупції, крім наявності відпо- України» від 29 червня 2004 р.6, тобто чинні міжнародні відної політичної волі, вимагає належного законодавчого договори України підлягають сумлінному дотриманню забезпечення, тобто запровадження дієвого комплексу Україною відповідно до норм міжнародного права. Таким нормативно-правових положень, що регулюють меха- чином Україна виступає за те, щоб й інші сторони між- нізми запобігання корупції та посилення відповідальності народних договорів України неухильно виконували свої осіб, винних у вчиненні корупційних діянь. зобов’язання за цими договорами. Науковий керівник – Тетяна Комарова, асистент ка- Імплементація в Україні Кримінальної конвенції Ради федри міжнародного права Національного університету Європи про боротьбу з корупцією повинна відбуватися із «Юридична академія України ім. Ярослава Мудрого»

165 Πримітка

1 Нуруллаєв Ількін Садагат огли. Міжнародно-правове співробітництво в системі Ради Європи у боротьбі з корупцією: Дис… канд. юрид. наук. – Харьков: НЮАУ ім. Ярослава Мудрого, 2008. – 205с. 2 Конвенція Організації ООН проти корупції від 9 грудня 2003 року // Відо- мості Верховної Ради України. – 2007. – N 49. – С. 2048. 3 Там само. 4 Там само. 5 Конституція України // Відомості Верховної Ради України – 1996ь – № 30. – Ст. 141. 6 Про міжнародні договори України: закон України від 29 червня 2004 року // Відомості Верховної Ради України. – 2004. – N 50. – Ст. 540.

166

Внутрішній дворик 1 | Innenhof 1 | Courtyard 1 Evelina Alisova National University „Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine“, Kharkiv

Umsetzung internationaler Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung in der ukrainischen Gesetzgebung

Die Integration der Ukraine in das europäische Rechtssystem nisse in der Geschichte des modernen Völkerrechts die Un- und in die Gemeinschaft demokratischer Länder erfordert ei- terzeichnung der Konvention der V ereinten Nationen vom nen kritischen Blick für die Probleme der ukrainischen V er- 9. Dezember 2003 in Merida (Mexiko), mit dem Ziel der Prä- waltung im Hinblick auf Standards, Prinzipien und Normen, vention und der Bekämpfung von Korruption2 (UNCAC). Der die von der internationalen Gemeinschaft entwickelt wurden. 9. Dezember wird seitdem als T ag der Internationalen Anti- Eines der größten Hindernisse, mit dem die Ukraine hierbei korruption gefeiert. Den Mitgliedsstaaten dient dieses Do- konfrontiert wird, sind korrupte Praktiken in fast allen Berei- kument als Grundlage zur V ereinheitlichung der nationalen chen der ukrainischen Gesellschaft. Korruption hindert die Gesetzgebungen für Maßnahmen der Verhinderung und der demokratischen Entwicklungsprozesse, seit die Ukraine ihre Reaktion auf Korruption. Unabhängigkeit erlangte. Die Konvention3 enthält 71 Artikel und legt die wesentli- Die internationale Zusammenarbeit bei der Bekämpfung chen Maßnahmen der Mitgliedsstaaten fest: von Korruption wird zunehmend zu einem wesentlichen Be- • das Einrichten von Institutionen zur Prävention und zur standteil der internationalen Zusammenarbeit bei der Be- Bekämpfung (Art. 6), kämpfung von Kriminalität im Allgemeinen. Korruption • das Optimieren öffentlicher und privater V erfolgung von überschreitet heute Staatsgrenzen; sie ist nicht mehr nur ein Korruption (Art. 7 und 12), Verbrechen, das primär von öffentlichen Bediensteten began- • die Einführung eines V erhaltenscodex für öffentliche Be- gen wird, sie ist vielmehr zu einem Faktor geworden, der sie dienstete (Art. 8), als Schwerkriminalität mit internationaler Reichweite kenn- • öffentliche T ransparenz bei Antikorruptionsprozessen zeichnet. (Art. 13), Neben anderen negativen sozialen Erscheinungsformen • das Einrichten transparenter Verfahren bei Aufträgen und ist Korruption gerade für die ehemaligen sowjetischen Re- öffentlichen Finanzierungen (Art. 9) etc. publiken charakteristisch 1. Insofern leidet auch die Ukraine unter weitverbreiteter Korruption und es ist offensichtlich, Insbesondere betont Art. 20 der Konvention,4 dass jeder Mit- dass sie dieses Problem nicht ohne fremde Hilfe unter Kon- gliedstaat – in Übereinstimmung mit seiner V erfassung und trolle bringen wird. Zu diesem Zweck wurden internationale seinem Rechtssystem – legislative und anderen Maßnahmen Konventionen geschaffen und die Ukraine wurde zur Unter- ergreifen soll, um Korruption als Straftat ver folgen zu kön- zeichnung aufgefordert, insbesondere von den Vereinten Na- nen. Hierbei sollte insbesondere jede vorsätzliche unerlaubte tionen und dem Europarat, wodur ch die internationale Zu- Bereicherung eines öffentlichen Bediensteten ver folgt wer- sammenarbeit bei der Korruptionsprävention intensiviert den, wenn also ein signif kanter Anstieg in dessen Vermögen, werden konnte. Die Ukraine arbeitet in diesem Bereich auch der das reguläre Einkommen übersteigt und nicht plausibel mit anderen Ländern zusammen. Resultat dieser Zusammen- nachgewiesen werden kann, gegeben ist. arbeit sind umfassende rechtliche Verpf ichtungen. Momentan werden in zahlreichen Staaten effektive legis- Vor diesem Hintergrund ist eines der wichtigsten Ereig- lative und organisatorische Maßnahmen ergriffen, um die

169 nationale Gesetzgebung in Einklang mit der UN-Konvention nach dem Beitritt nicht-europäischer Staaten) in Betracht gegen Korruption zu bringen. Es ist evident, dass seit der Un- zieht, kann die Gruppe zu den internationalen Organisatio- terzeichnung dieser Konvention auch die Ukraine der Um- nen gezählt werden, die die Einhaltung internationaler Ab- setzung von Antikorruptionsvorschriften eine hohe Priorität kommen kontrolliert, und die sogar in der Lage ist, Einf uss eingeräumt hat. auf die Entwicklung der Antikorruptionsgesetze der Mitglied- Die Ukraine verfügt heute über ein breites normatives In- staaten zu nehmen. strumentarium aus dem Arsenal der internationalen Rechts- Die Gruppe ist T eil des Kontrollsystems des Europarats, gemeinschaft, dessen Ziel die V erhinderung von Korruption das die Einhaltung der vertraglichen Verpf ichtungen aus der ist. Unser Land nimmt zunehmend eine aktive Rolle in der in- Mitgliedschaft in der Organisation und die V erpf ichtungen ternationalen Zusammenarbeit zur Korruptionsbekämpfung aufgrund anderer internationaler Abkommen überprüft, die ein, insbesondere durch die Mitgliedschaft in der Gruppe von vom Europarat beschlossen wurden oder werden. Staaten gegen Korruption (GRECO). Das Resultat ist nicht nur, Die Arbeit der GRECO folgt Prinzipien, die rechtsverbind- dass die Gesetzgebung im Bereich der Korruptionsbekämp- lich sind und in der Charta festgehalten werden. Im Völker- fung wesentlich verbessert, sondern auch die reale Korrupti- recht gilt vor allem die Beachtung des Gleichheitsprinzips onsbekämpfung eff zienter wird. und das Prinzip der Nichteinmischung in interne Angelegen- Aktuell muss die Ukraine aber noch weitere internatio- heiten der Mitgliedsstaaten. Andere Prinzipien, die nur für nale Rechtsnormen gegen Korruption umzusetzen. Insbe- diese Gruppe gelten, sind sondere sind das die Abkommen des Europarats, der GRECO • das Prinzip der Harmonisierung der Antikorruptionsge- und das internationale Abkommen zur Prävention und Straf- setzgebung und die Entwicklung von gemeinsamen Anti- verfolgung von Korruption, die im Rahmen der Satzung des korruptionspraktiken der Mitgliedsstaaten, Europarats, der Satzung der GRECO, des Zivilrechtsüberein- • das Prinzip verpf ichtender Kontrollen, kommens des Europarats und der Verordnungen des Minister- • das Prinzip der gegenseitigen Durchführung von Inspekti- komitees des Europarats ihre gesetzliche Grundlage haben. onen der Mitgliedsstaaten, Da Korruption global in Erscheinung tritt und auch in der • das Prinzip des Gleichgewichts zwischen nationaler Ge- Ukraine ein sehr ernsthaftes Problem ist, müssen sowohl re- setzgebung und gionale als auch internationale rechtliche und institutionelle • internationalen Verpf ichtungen bei Verfahrensfragen und Mechanismen zur Korruptionsbekämpfung Anwendung f n- das Prinzip der Vertraulichkeit. den. Als Antwort auf diese Herausforderungen wurde in den letzten 10 Jahren ein globales Netzwerk für internationale Die GRECO entwickelt auch aktiv ihre eigene „Rechtspre- Zusammenarbeit zur Korruptionsbekämpfung im Bereich chung“ im Bereich der Prävention und Bestrafung von Kor- des völkerrechtlichen Rechtssystems der V ereinten Nationen ruption. Das beinhaltet die Auslegung der Korruptionskon- und – eher regional – auch in Europa geschaffen. vention des Europarats und Antikorruptionsmaßnahmen der Im Zusammenhang mit der Umsetzung des UN-Netz- Mitgliedsstaaten. Sowohl der Status als auch das V erfahren werks zur Zusammenarbeit für internationale organisatori- der GRECO sowie internationale V erträge, die ihre Kompe- sche und rechtliche Mechanismen der Korruptionsbekämp- tenzen festlegen, enthalten nicht das Recht zur Bestimmung fung spielt die GRECO eine sehr wichtige Rolle. Sie ist in einzelner Maßnahmen für die Bekämpfungsstrategien, wenn- diesem Bereich der Zusammenarbeit in Europa zurzeit das gleich die Gruppe das Recht hat, „Empfehlungen“ gegen- einzig effektive Kontrollorgan. über den Mitgliedsstaaten dort auszusprechen, wo sie Kont- Die GRECO-Gruppe ist eine internationale öffentliche In- rollen durchführt. stitution. Die Mitgliedschaft in der Organisation erfordert die Dieses Recht ist förderlich für die „Rechtsprechung“ der Anerkennung der Regeln der Zusammenarbeit bei Antikor- Gruppe. Die Gruppe entscheidet über die Praktikabilität und ruption, die von den maßgeblichen Organen des Europa- die Reichweite der Auslegung. Die „Richtlinien” können die rates, gestützt auf die internationalen Abkommen, etabliert Art und Weise und den Umfang der Verpf ichtungen der Kon- wurden. vention beeinf ussen. Insofern spielt die Gruppe eine ent- Wenn man die Mitgliedschaft europäischer und nicht-eu- scheidende Rolle bei der allmählichen Entwicklung des Anti- ropäischer Staaten und die Entwicklungstrends (Erweiterung korruptionsrechts des Europarates.

170 Die Gruppe der Staaten evaluiert Antikorruptionsmaß- denen die Ukraine V ertragsstaat ist, deren V erpf ichtungen nahmen, indem sie in einzelnen Ländern Beurteilungsrun- gegenüber solchen Verträgen streng einzuhalten. den einrichtet. Die Bewertung von Gesetzen kann die ver- Die Umsetzung der Europäischen Strafrechtsübereinkom- traglichen Verpf ichtungen der Staaten außer Acht lassen. Die men zur Korruptionsbekämpfung sollte dur ch die Ukraine Kriminalisierung von Korruption wird im Einklang mit dem alsbald erfolgen, und zwar unter Achtung der ukrainischen europäischen Strafrechtsübereinkommen gesehen, welches Rechtstradition und der Unterschiede in dem V erständnis einen sehr klaren völkerrechtlichen Rahmen hat, und die Um- der Vertragsbedingungen, wobei auch die Unvollkommen- setzung dieser Standards soll im Sinne der Konvention vor- heit der Übersetzung der Konvention ins Ukrainische berück- genommen werden. Zugleich soll die Kriminalisierung po- sichtigt werden muss. Die Nichtbeachtung dieser genannten litischer Korruption im Sinne der Auslegung der er wähnten Bedingungen kann zur Unvereinbarkeit mit internationalen Konvention durch das Ministerkomitee des Europarats und rechtlichen Verpf ichtungen führen. die GRECO erfolgen. Empfehlungen der GRECO sind nicht begrenzt auf allge- Dafür sind die internationalen Rechtsverpf ichtungen aus meine Empfehlungen im Zuge der Evaluation von Gesetzen. der Konvention eher allgemein gehalten und werden nicht Sie zielen auf eine konkrete V ereinheitlichung der Antikor- als eine direkte Anweisung für die Umsetzung in nationales ruptionsgesetzgebung. Eine solche V ereinheitlichung wird Recht angesehen. als eine der hauptsächlichen internationalen rechtlichen Ver- Die Einbindung in die internationale Zusammenarbeit pf ichtungen der Gruppe gesehen. der Korruptionsbekämpfung zeigt die Notwendigkeit einer vollständigen Umsetzung der internationalen Antikorrupti- In diesem Zusammenhang gibt es folgende Prioritäten nationa- onskonventionen in das nationale Recht der Ukraine. Eine ler Umsetzung: Unvereinbarkeit der ukrainischen Antikorruptionsgesetze • Schaffen organisatorischer und rechtlicher Bedingungen, mit dem Geist und den Grundprinzipien der internationa- um unabhängige Antikorruptionspolitik zu ermöglichen; len Konventionen zur Korruptionsbekämpfung kann nega- • Übernahme angemessener Gesetze zur Strafver folgung tive Folgen haben, vor allem, weil dadur ch die Unfähigkeit und Bestrafung von Korruption; des Staates offensichtlich wird, sich angemessen an der in- • Schaffen wirksamer nationaler Antikorruptionsdienststel- ternationalen Zusammenarbeit zur Korruptionsbekämpfung len und die Einführung öffentlicher Kontrolle über ihre zu beteiligen. Aktivitäten; In der Ukraine stimmen weder die V erfassung5 noch die • Minimierung von Immunitäten und die Schaffung von Gesetze und auch nicht die amtlichen Verordnungen mit den funktionierenden Rechtsmechanismen zum Immunitäts- Rechtsanforderungen der internationalen Kontrollorgane entzug; überein. Insofern gründet die Problematik der nicht hinrei- • Herstellen von Transparenz bei staatlichen und lokalen Re- chenden Übereinstimmung der Ukraine mit den internatio- gierungsstellen nalen Standards – wie mit denen der GRECO – in den Lücken • und die Einführung eines modernen öffentlichen Dienstes. der ukrainischen Gesetzgebung. Weil der Beitritt der Ukraine zum GRECO-Abkommen, ein- Anmerkungen schließlich der Akzeptanz der Satzung, nicht formell ratif ziert 1 Nurullayev Ilkin Sadahat oglu. International legal co-operation in the system of wurde, sind die Satzungs-Verpf ichtungen auch nicht Teil der the Council of Europe in the f ght against corruption: dissertation Candidate of ukrainischen Gesetzgebung. Gleichwohl sollten sie gemäß Legal Sciences. – Kharkiv: National University «Yaroslav the Wise Law academy den allgemeinen Regelungen nach Art. 15 des ukrainischen of Ukraine», 2008 – p. 205. Gesetzes „Über internationalen Abkommen der Ukraine“ 2 UN Convention against Corruption dated 9 December 2003 // Bulletin of the Verkhovna Rada of Ukraine – 2007 – Nr. 49 – p. 2048. 6 vom 29. Juni 2004 behandelt werden , d.h. internationale 3 Ibid. rechtskräftige Verträge, die von der Ukraine nicht ratif ziert 4 Ibid. wurden, sollen dennoch entsprechend dem Völkerrecht ge- 5 Constitution of Ukraine // Bulletin of the V erkhovna Rada of Ukraine – 1996 – Nr. 30 – p. 141. wissenhaft eingehalten werden. Deshalb fordert die Ukraine 6 The law of Ukraine about international treaties of Ukraine – 29 June 2004 // von anderen V ertragsparteien internationaler V erträge, bei Bulletin of the Verkhovna Rada of Ukraine – 2004 – Nr. 50 – p. 540.

171 Пляжні будинки | Strandhäuser | Beach houses Evelina Alisova National University “Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine”, Kharkiv

Implementation of International Relegations on Combating Corruption into Ukrainian Legislation

The integration of Ukraine into the European legal frame- Corruption.2 After this event, at the initiative of the United work and into the community of democratic nations requires Nations, December 9 has been celebrated as International a fresh look at the problem of government administration Anti-Corruption Day. in accordance with the standards, principles, and norms de- So, today, this document is the basis for harmonizing the veloped by the global community . One of the major obsta- national legislation of each member state in accordance with cles that Ukraine faces on this path is corrupted practices in generally accepted methods and measures to prevent and nearly all areas of Ukrainian society. This corruption has hin- combat corruption. dered the processes of establishing democracy in Ukraine Two key principles were applied as the foundation of this since the state gained its independence. Convention: measures to prevent corruption and measures International cooperation in f ghting corruption is increas- to f ght it where it already exists. ingly becoming an integral part of international cooperation The Convention 3 mentioned above contains 71 articles in combating crime. T oday, corruption has crossed national and sets out the central principles of member states’ policies borders; it is no longer a crime committed only by civil serv- on preventing and combating corruption, namely: introduc- ants, it has become a factor that creates conditions for coming a body or bodies for preventing and combating corrup- mitting serious crimes on an international scale. tion (Article 6), optimizing the functioning of the public and Among other negative social phenomena, corruption private sectors (Articles 7 and 12), introducing codes of con- is particularly characteristic of the former Soviet republics. 1 duct for public off cials (Article 8), providing public access to Unfortunately, Ukraine also suffers from rampant corrup- anti-corruption processes (Article 13), regulating public pro- tion, and it has become obvious that Ukraine is not able to curement and public f nancial management (Article 9), etc. solve this problem without assistance. Therefore, a number Specif cally Art. 20 of the UN Convention against Corrup- of international conventions have been worked out and of- tion (UNCAC)4 stresses the fact that, subject to its constitu- fered up for signing, particularly by such organizations as the tion and the fundamental principles of its legal system, each United Nations and the Council of Europe, in order to in- member state shall consider adopting such legislative and tensify international cooperation for preventing corruption. other measures as may be necessar y to establish as criminal Ukraine has also joined cooperation in this area. As a result the act of intentional illicit enrichment, that is, a signif cant of this cooperation, signif cant legal obligations have been increase in assets of a public off cial which exceeds the statu- imposed. tory income and that cannot rationally justif ed. With this in mind, one of the most important events in It should be noted that, at present, effective regulator y the history of modern international legal relations in the area and organizational measures are being taken in a number of of combating corruption is the signing of a comprehensive countries to bring their national legislation in line with the international act aimed at preventing and combating cor- UN Convention against Corruption. ruption on a global and national scale on 9 December 2003 As for our countr y, it should be pointed out that since in Merida (Mexico) – the United Nations Convention against the signing of UNCAC by Ukraine, implementation of its

173 provisions into national legislation has become a major pri- perspectives following the accession of non-European states), ority. the Group can be ranked among subregional international Today, Ukraine is a party to the vast majority of interna- agencies which control the observation of international trea- tional legal instruments targeted at preventing corruption. ties and are authorized to inf uence the development of anti- Our country is increasingly taking an active part in interna- corruption legislation in its memberstates. tional cooperation in the f ght against corruption, including The group is part of the monitoring system of the Council the Group of States against Corruption (GRECO). As a result of Europe in terms of the compliance of memberstates with of this, national legislation, which is expanding not only on obligations arising from membership in the organization and corruption but also on the improvement of legal means to obligations under international treaties which have been or combat it, is signif cantly changing in Ukraine. will be concluded in the Council of Europe. But currently, Ukraine needs further national implementa- The work of the Group of States against Corruption fol- tion of international legal norms against corruption. lows a number of principles that are legally binding and en- In particular, such international legal norms include doc- shrined in the Charter, one of which is common to interna- uments regulating the activity of the Council of Europe and tional law: respect for the principle of equality and non-in- the Group of States against Corruption, as well as interna- terference in the internal affairs of member states, and oth- tional agreements on the prevention and punishment of cor- ers which are specif c to the Group: the principle of harmo- ruption, adopted within the framework of the Council of Eu- nization of anti-corruption legislation and the formation of rope, Statute of the Council of Europe, Statute of GRECO, common anti-corruption practices by the memberstates; the Criminal Convention of the Council of Europe on the Fight principle of mandator y control procedures; the principle of against Corruption, Civil Convention of the Council of Eu- reciprocity in conducting inspections in the memberstates; rope on Corruption, and the recommendations of the Com- the principle of maintaining balance of national legislation mittee of Ministers of the Council of Europe. and international commitments in procedural issues; and the As the problem of corruption has become a global phe- principle of privacy. nomenon and is quite serious in Ukraine, not only regional The Group of States against Corruption is actively devel- but also international legal and institutional mechanisms oping its own so-called “jurispridence” in the sphere of cor- should be involved in tackling the problem. Over the last 10 ruption prevention and punishment which includes interpre- years, the active creation of a global network of international tations of Conventions on Corruption of the Council of Eu- cooperation in the legal sphere on f ghting corruption in the rope and anti-corruption practices of the memberstates. Stat- UNO system and at the regional level, in Europe in particular, utory and procedural documents of the Group, as well as in- has become a response to this challenge. ternational treaties that def ne its powers, do not indicate the In the context of the incomplete transformation of the right to interpret the anti-corruption agreements although universal (in the UN framework) network of international it does have the right to express “recommendations” to the legal cooperation on preventing corruption into the inter- states in which control measures are carried out. national organizational and legal mechanisms to f ght cor- This right is crucial for the formation of the Group’s “juris- ruption, a particularly important role is still assigned to the prudence.” The Group determines the feasibility and scope Group of States against Corruption – the only currently effec- of this interpretation. “The Guidelines” may affect the scope tive organ of international control of the anti-corruption legal of obligations under the Convention, and, thus, the Group cooperation in European countries. plays a critical role in the gradual development of the “Coun- The Group of States against Corruption (GRECO) is a cil of Europe anti-corruption law.” public international institution. The organization’ s member- The Group of States introduces control measures against ship is conditioned by the recognition of rules of cooperation corruption by undertaking assessment rounds. Legislature as- in the anti-corruption sphere established by the governing sessments may go beyond the purely contractual obligations bodies of the Council of Europe or the international treaties of the states. In particular , criminalization of corruption in of the Council of Europe. accordance with the Criminal Convention on Corruption of Considering the composition of GRECO (European and the Council of Europe has a clear contractual international non-European states) and development trends (expansion legal framework and the implementation of these standards

174 should be carried out according to the tenor of the Conven- due regard to differences in the understanding of terms in tion. At the same time, criminalization of political corrup- the Convention and the Ukrainian legal tradition as well as tion should be carried out in accordance with the interpreta- to imperfections in the translation of the Convention into tions of the abovementioned Convention of the Committee Ukrainian. Failure to comply with these conditions may result of Ministers of the Council of Europe and the Group of States in inconsistencies of the implemented legislation with inter- against Corruption. national legal commitments. In this case, the international legal obligations of the Con- Recommendations made by the Group of States against vention are of a general nature and not considered as a direct Corruption are not limited to general suggestions for the leg- source for implementation in the national legislation. islative assessment; they are aimed at genuine unif cation Ukraine’s participation in international cooperation in the of anti-corruption legislation. Such unif cation is considered f ght against corruption implies the necessity for a full imple- to be one of the main international legal obligations of the mentation of international anti-corruption conventions. The Group. inconsistency of Ukrainian anti-corruption legislation with the In this context, the key issues of the national implemen- ideology and basic rules of anti-corruption conventions can tation are: creation of organizational and legal conditions have negative consequences, particularly regarding the ina- for pursuing independent public policy on anti-corruption; bility of the state to adequately take part in international co- adoption of appropriate legislation on corruption detection operation in the f ght against corruption. and punishment; creation of appropriate national anti-cor- In Ukraine, neither the Constitution, 5 the laws, nor any ruption bodies and introduction of public control over their bylaws regulate the correlation of Ukrainian legislation with activities; minimization of immunities while maintaining an the jurisprudence of the international monitoring bodies. effective legal mechanism for immunity deprivation; intro- Thus, the problem of the application procedure in such in- duction of transparency in the activities of bodies of state ternational control agencies as the Group of States against and local governments; and creation of a modern govern- Corruption in Ukraine lies in the gaps in Ukrainian legislation. mental service. Since Ukraine’s accession to the Agreement establishing the Group, with the Statute being part of it, was not rati- f ed, the obligations under the Statute are not part of Ukrain- Annotation ian legislation and they should be treated according to the 1 Nurullayev Ilkin Sadahat oglu. International legal co-operation in the system of general rules laid down in Art. 15 of the Law of Ukraine “On the Council of Europe in the f ght against corruption: dissertation Candidate of International Treaties of Ukraine” dated 29 June 2004 6, i.e. Legal Sciences. – Kharkiv: National University «Yaroslav the Wise Law academy international treaties in for ce which have been entered by of Ukraine», 2008 – p. 205. Ukraine shall be faithfully observed in accordance with inter- 2 UN Convention against Corruption dated 9 December 2003 // Bulletin of the Verkhovna Rada of Ukraine – 2007 – Nr. 49 – p. 2048. national law. Therefore Ukraine advocates that other parties 3 Ibid. to the international treaties of Ukraine strictly fulf ll their obli- 4 Ibid. gations under these treaties. 5 Constitution of Ukraine // Bulletin of the V erkhovna Rada of Ukraine – 1996 – Nr. 30 – p. 141. Ukraine’s implementation of the Criminal Convention on 6 The law of Ukraine about international treaties of Ukraine – 29 June 2004 // Corruption of the Council of Europe should take place with Bulletin of the Verkhovna Rada of Ukraine – 2004 – Nr. 50 – p. 540.

175 Узбіччя дороги | Wegesrand | Wayside Віра Навроцька / Наталья Лащук Львівський державний університет внутрішніх справ

Зміна підходу до тягара доказування як спосіб боротьби із зловживаннями службових осіб

Злочинність досягла такого масштабу та рівня організова- нуюча процесуальна регламентація права підозрюваного ності, що боротьба з нею традиційними способами є ма- та підсудного не давати показань щодо себе. Б.Г. Розо- лоефективною, а інколи – й взагалі недієвою. А тому існує вський вважає, що право не свідчити проти себе є про- нагальна необхідність реформування деяких засад кри- явом відсутності елементарної логіки в існуючій концеп- мінального процесу. З цією метою деякі вчені (зокрема, ції кримінального процесу, адже підозрюваному та під- О. Приймаченко, Б. Розовський, Ю. Грошевий, А. Воле- судному від імені держави оголошується, що вони мають водз, Ф. Сундуров) пропонують на законодавчому рівні право продовжувати протистояти державі. А таким чином закріпити положення, відповідно до якого в окремих ви- у цих учасників процесу створюється психологічна впев- падках (це стосується розслідування злочинів корупцій- неність у тому, що відмова від розкаяння не засуджується ної спрямованості) на підозрюваного, підсудного слід по- самою державою. класти обов’язок давати правдиву інформацію про певні Звісно, Б. Розовський не закликає до повної відмови обставини справи (у тому числі й тоді, коли такі обставини від зазначеного права (це вже було б занадто!), але фак- стосуються його особисто і навіть доводять його вину у тично він (у формі риторичних запитань) робить спробу вчиненні злочину). підвести читачів свого ессе до думки, згідно з якою право Твердження про те, що тягар доведення факту вчи- не давати показання проти себе повинно мати обмежену нення підсудним злочину лежить на стороні обвинува- сферу застосування. чення і не може перекладатися на захист, чітко та недво- Із категоричністю висловлювань Б. Розовського значно висловлено у ряді рішень Європейського Суду з можна посперечатися. Передусім, не факт, що підозрю- прав людини (зокрема, у §77 рішення по справі «Барбера, ваний та обвинувачений – це фактично винний, можливо Мессеге і Хабардо проти Іспанії» («Barbera, Messeque зазначений учасник процесу ніякого відношення до вчи- and Jabardo v. Spain») №10590/83 від 6 грудня 1988 р. нення діяння (яке є предметом розслідування) не має, [12, с.327–328]. та §39 рішення Страсбургського суду не виключено, що така особа є правослухняною, а її кри- «Капо проти Бельгії» (Capeau v. Belgium) №4291/98 від мінальне переслідування – помилкою. А тому говорити 13 січня 2005 р. [12, с.271]. про «продовження протистояння державі» не завжди ко- Водночас на необхідність перегляду традиційного під- ректно: може такого «протистояння» й близько не було. ходу до тягаря доказування у кримінальному процесі, що Крім того, якщо прислухатися до наведеної вище ре- полягав би у покладенні саме на підозрюваного, (обвину- комендації і покласти на особу обов’язок давати само- ваченого/ підсудного) обов’язку доводити свою невину- викривальні показання, то, не виключено, що загроза ватість, уже неодноразово зверталася увага в юридичній настання відповідальності за невиконання подібного літературі обов’язку в окремих випадках буде способом психоло- Так, із критикою однобокого підходу до права не свід- гічного впливу на не надто стійких підозрюваних, які хоч чити проти себе виступив Б.Г. Розовський. Вчений доко- і не вчинили інкримінованого їм діяння, але, побоюючись ряє тим, що в Україні покірно, безумовно сприймається іс- призначення покарання і за це діяння, і за відмову від

177 дачі показань, будуть поставлені перед непростим ви- можливостей заморожування і подальшої (через 1–2 роки) бором. конфіскації коштів, походження яких викликає сумнів, Звісно, наведену вище пропозицію критикувати легко: якщо володілець коштів протягом вказаного строку не до- вона виглядає явно єретичною з точки зору ортодоксаль- веде, що вони отримані законним шляхом. ного кримінального процесу. Ми й самі, спочатку ознайо- Подібна ідея відображена й у ст. 20 Конвенції Органі- мившись із нею, заздалегідь були налаштовані проти цієї зації Об’єднаних Націй проти корупції від 31.10.2003 р. точки зору і збиралися її спростовувати. Але … аналіз (яка набрала чинності для України з 01.01.2010 р.) [5]. ефективної правозастосовної практики ряду країн змусив Там йдеться про те, що «кожна Держава-учасниця роз- задуматися. Сама ідея насправді не є такою абсурдною, глядає можливість вжиття таких законодавчих та інших як може видатися на перший погляд, категоричного не- заходів, які можуть бути необхідними для визнання зло- сприйняття у нас вона уже не викликає і потребує, при- чином умисне незаконне збагачення, тобто значне збіль- наймні обговорення. шення активів державної посадової особи, яке перевищує У світі спостерігається тенденція до поступового від- її законні доходи і які вона не може раціонально обґрун- ходу від традиційного розуміння тягаря доказування (пе- тувати». редусім це стосується зловживань у сфері службової ді- До речі, твердження про те, що «у випадках, прямо пе- яльності). редбачених національним законодавством, покладення Зараз чимало держав повертаються до минулого до- на підозрюваного, обвинуваченого (підсудного) доводити свіду, використовуючи його в нових умовах. Так, У Велико- свою невинуватість, буде сумісним із поняттям справед- британії Закон «Про кримінальну юстицію і суспільний по- ливого судового розгляду в системі кримінального судо- рядок» 1994 р. (з наступними змінами від 2002 р.) істотно чинства», відображено в кількох більш пізніх рішеннях обмежив право обвинуваченого на мовчання, частково Євросуду: «Ван Вондел проти Нідерландів» («Van Von- поклавши на нього обов’язок доведення своєї невинува- del v. Netherlands») від 23 березня 2006 р. [6, с.212–213] тості. Переважно цей закон стосується підозрюваних у те- та «Грейсон і Барнем проти Сполученого Королівства» роризмі, участі у діяльності організованих злочинних угру- («Grayson and Barnham v. United Kingdom») №19955/05 пувань та корупції. У Франції передбачено, якщо особа не та 15085/06 від 23 вересня 2007 р. Таким чином цей ор- зможе довести законність свого доходу, який відповідає ган у своїх подальших рішеннях демонструє кардинально стилю її життя (живе «не по кишені») і має постійні кон- інший, протилежний підхід! такти з учасниками злочинної асоціації (ст. 4501 КК), то ри- Можливо й в Україні підхід до тягаря доказування у ни- зикує відбути п’ять років ув’язнення або сплатити штраф нішньому трактуванні (принаймні при розслідуванні зло- у 75 тисяч євро. З 2003 року у Польщі тягар доведення вживань службових осіб) помалу відійде у минуле. Йому законності доходів покладено на обвинуваченого. Відсут- на зміну прийде положення: особа повинна довести за- ність доказів законності володіння майном тягне кримі- конність отримання грошових коштів та іншого майна. нальну відповідальність в ряді країн Азії. Обговорюється Адже йти від зворотного правоохоронні системи найроз- також пропозиція швейцарських експертів по розширенню винутіших країн уже не в змозі.

178

Яма Двір | Loch Hof | Hole Courtyard Vira Navrotska / Nataliya Lashchuk Lviv State University of Internal Affairs

Umkehr der Beweislastregel (Nemo-tenetur se ipso accusare) bei Machtmissbrauch von Amtsträgern

Die Kriminalität hat mittler weile einen solchen Umfang terwürf gen Sinne vollzogen wird. Rozovsky glaubt, dass das und ein solches Maß an Organisiertheit erreicht, dass der Recht, sich nicht selbst belasten zu müssen, Ausdruck einer Kampf dagegen mit traditionellen Methoden ineffektiv – und falschen Logik des ukrainischen Strafprozesses ist. Mit die- manchmal absolut ineffektiv – ist. Deswegen besteht drin- sem Recht ver festige der Staat beim V erdächtigten die Be- gender Bedarf, einige der Grundsätze des Strafver fahrens zu reitschaft, sich dem Staat weiterhin zu widersetzen. Beim An- reformieren. geklagten werde die Überzeugung psychologisch gefestigt, Wissenschaftler wie O. Pryjmatschenko, B. Rozovsky, J. Hro- dass die Leugnung von Schuld vom Staat keineswegs miss- schewyj, A. Wolewods und F. Sundurow schlagen deshalb vor, billigt wird. Allerdings spricht sich der Rechtswissenschaftler Rechtsvorschriften so zu ändern, dass in manchen Fällen dem nicht für einen vollständigen V erzicht dieses Rechts des An- Verdächtigten/Angeklagten die Verpf ichtung auferlegt wird, geklagten aus (das wäre zu viel!), aber er versucht mit den wahrheitsgemäße Angaben über besondere Umstände des rhetorischen Fragen den Lesern seines Aufsatzes aufzuzeigen, Falles zu machen und gegebenenfalls seine Unschuld selbst dass das Recht, nicht gegen sich selbst auszusagen zu müs- zu beweisen. sen, in einem gewissen Umfang begrenzt werden müsse. Die herrschende Auffassung, dass die Beweislast für das Die kategorischen Aussagen von B. G. Rozovsky erschei- Vorliegen einer Straftat bei der Staatsanwaltschaft liegt und nen auf den ersten Blick befremdlich. Zunächst steht noch die Beweislast für die Unschuld nicht auf den V erdächtigen gar nicht fest, ob der Angeklagte/V erdächtige tatsächlich übertragen werden darf, wird durch die Rechtsprechung des schuldig ist. V ielleicht hat er die strafbaren und angeklag- Europäischen Gerichtshofes für Menschenrechte klar und ten Handlungen gar nicht begangen. Es ist nicht auszuschlie- deutlich zum Ausdruck gebracht (insbesondere Entschei- ßen, dass der Verdächtige sich rechtmäßig verhalten hat und dung im Fall „Barbera, Messeque und Jabardo v . Spanien“, seine Strafverfolgung falsch ist. Somit wäre es nicht zutref- Nr. 10590/83 am 6. Dezember 1988 und Urteil des Gerichts- fend, allein das Schweigen als „Fortsetzung des Widerstandes hofs in Straßburg „Capeau v. Belgium“ Nr. 4291/98 am 13. gegenüber dem Staat“ anzusehen: eine derartige „Konfron- Januar 2005). tation“ kann sich schnell als Mythos er weisen. Außerdem, Gleichwohl wird in der juristischen Fachliteratur disku- wenn man dem V orschlag von Rozovsky folgte, würde die tiert, ob die traditionelle Herangehensweise an die Beweis- Aussicht auf eine V erurteilung wegen Schweigens psychisch last im Strafprozess reformiert werden soll. Es wird erwogen, instabile Verdächtige enorm unter Druck setzen. Sie müssten ob der Verdächtigte oder Angeklagte die Pf icht haben soll, eine Bestrafung wegen nicht begangener Straftaten befürch- seine Unschuld zu beweisen. Das Recht eines Beschuldigten, ten oder einer V erurteilung aufgrund der Aussagever weige- sich nicht selbst belasten zu müssen (nemo tenetur se ip- rung entgegen sehen, obwohl sie die Taten gar nicht began- sum accusare), wurde zum Beispiel von dem ukrainischen gen haben – also eine Zwickmühle! Rechtswissenschaftler B. G. Rozovsky infrage gestellt. Er kriti- Es ist mithin leicht, die Position von Rozovsky zu kritisie- siert, dass die auch in der Ukraine bestehende rechtliche Re- ren; sie erscheint nahezu ketzerisch im Hinblick auf die Prin- gelung des Schweigerechtes in einem demütigen und un- zipien des traditionellen Strafprozesses. Auch wir waren zu-

181 nächst kritisch und ver weigerten die Akzeptanz. Indes hat kommens der V ereinten Nationen gegen Korruption vom uns die Rechtsanwendung anderer Länder nachdenklich ge- 31. Oktober 2003 (in der Ukraine am 01. Januar 2010 in macht. Die Idee an sich ist gar nicht so absurd, wie sie auf Kraft getreten) wieder . Darin heißt es: „Jeder Mitgliedstaat den ersten Blick erscheint. Insofern scheint uns eine katego- führt alle rechtlichen und anderen Maßnahmen dur ch, die rische Ablehnung vor diesem Hintergrund nicht mehr ohne erforderlich sind, um eine rechtswidrige Bereicherung, insbe- Weiteres vertretbar. Der Ansatz verdient jedenfalls eine er- sondere die Vermehrung des aktiven Vermögens eines öffent- schöpfende Erörterung. lichen Bediensteten, strafrechtlich aufzudecken. Der betrof- Weltweit gibt es eine Tendenz, die vom traditionellen Ver- fene Amtsträger ist zu bestrafen, wenn er die Rechtmäßigkeit ständnis der Beweislast abweicht, vor allem wenn es um die eines erheblichen V ermögenszuwachses, der seine regulä- Wirtschaftskriminalität, Terrorismus und Machtmissbrauch ren Einnahmen übersteigt, nicht nachweisen kann.“ W enn von Amtsträgern geht. Einige Staaten kehren zu alten Er fah- man berücksichtigt, dass Abschnitt XVII des Strafgesetzbuchs rungen zurück, anknüpfend an neue Verhältnisse. der Ukraine (Kriminalität im Zusammenhang mit off ziellen In Großbritannien hat das Gesetz über „Strafjustiz und und professionellen Aktivitäten des öffentlichen Dienstes) in öffentliche Ordnung“ vom Jahr 1994 (mit den entsprechender Fassung von Art. 368-2 (rechtwidrige Bereicherung) am den Veränderungen ab 2002) das Schweigerecht der Ange- 7. April 2011 in Kraft gesetzt wurde, dür ften Überlegungen klagten deutlich beschränkt, indem ihm oder ihr teilweise die zur Beweislastumkehr in derartigen Fällen in anderem Licht Verpf ichtung auferlegt wurde, die Unschuld selbst zu bewei- erscheinen. sen. Überwiegend f ndet dieses Gesetz in Fällen von Terroris- Im Übrigen bestätigen neuere Entscheidungen des Euro- mus, organisierter Kriminalität sowie Korruption Anwendung. päischen Gerichtshofes, dass in Fällen, in denen der nationale In Frankreich bestimmt das Gesetz, dass jemand, der die Gesetzgeber die Beweislast dem Angeklagten dafür über- Rechtmäßigkeit seiner Einnahmen, die einen erhöhten Le- trägt, seine Unschuld zu beweisen, diese Pf icht durchaus mit bensstil ermöglichen, nicht beweisen kann und ständig mit dem Prinzip des fairen Verfahrens im Strafrecht als vereinbar Mitgliedern einer kriminellen Organisation V erbindung hat angesehen wird (V an Vondel v. Netherlands vom 23. März (Art. 450 des Strafgesetzbuches), bis zu 5 Jahren Haft oder zu 2006 [6, c.212–213] und Grayson and Barnham v . United Geldstrafe bis zu 75 000 Euro verurteilt werden kann. Kingdom, Nr. 19955/05 und 15085/06 vom 23. September In Polen liegt die Beweislast für die Rechtmäßigkeit der 2007). Auch hier zeigen sich Ansätze einer Befürwortung der Einnahmen einer Person ab 2003 beim Verdächtigen. In eini- Beweislastumkehr in den genannten Fällen. gen asiatischen Ländern begründen mangelnde Beweise für B. G. Rozovsky empf ehlt, dass sich in der Ukraine der An- die Rechtmäßigkeit des vorhandenen Eigentums eine straf- satz der Beweislastumkehr in seiner traditionellen Interpreta- rechtliche Verantwortlichkeit des Betroffenen. Diskutiert wird tion, zumindest wenn es um die Fälle des Machtmissbrauchs ebenso der V orschlag schweizerischer Experten, die Mög- durch Amtsträger geht, ändern müsste. Er sollte ersetzt wer- lichkeit des Einfrierens (1 bis 2 Jahre) oder Konf szierens von den durch die Forderung, dass jeder die Legalität seines Ver- Einnahmen, bei welchen die Rechtmäßigkeit des Er werbs mögens und Eigentums selbst nachweisen muss. Die Rechts- zweifelhaft ist und der Betroffene die Rechtmäßigkeit nicht institutionen auch hoch entwickelter Länder sind von sich aus innerhalb einer gesetzten Frist beweisen kann. allein nicht mehr in der Lage, den gerichtsfesten Nachweis Diese Idee spiegelt sich auch in Artikel 20 des Überein- hierfür anzutreten.

182

Багатоповерхівка | Platte | Prefabricated Building Vira Navrotska / Nataliya Lashchuk Lviv State University of Internal Affairs

Reversal of the Burden of Proof in Cases of Off cials’ Abuse of Power

Crime has reached an extent and amount of organization is given psychological support for the belief that the state which makes f ghting it with traditional methods ineffective – does not disapprove of denying guilt. However , the legal sometimes completely. That is why there is an urgent need to scholar does not believe that this right of the accused should reform some of the basic principles of criminal proceedings. be completely abolished (that would be too great a step!), Academics like O. Pr yjmatschenko, B. Rozovsky , J. Hro- but in the rhetorical questions in his essay , he tries to show schewyj, A. W olewods, and F. Sundurow therefore suggest the readers that the right not to incriminate oneself must be changing legal rules such that, in some cases, the suspect/ limited to some extent. accused is obligated to make true statements about particu- At f rst glance, the categorical statements from B. G. Ro- lar aspects of the case and, if necessary, prove his innocence zovsky seem strange. At the beginning of a trial, it is not himself. even clear whether the accused/suspect is, in fact, guilty . The prevailing opinion that the burden of proof for the Maybe he did not even commit the criminal act which is be- existence of a crime lies with the state prosecutor’s off ce and ing brought before the courts. It cannot be ruled out that the burden of proof of innocence may not be transferred to the suspect behaved according to the law and the criminal the suspect, something which was made absolutely clear by prosecution is wrong. In these cases, it would not be cor- the jurisprudence of the European Court of Human Rights rect to see silence as merely “the continuation of resistance (particularly the decision in the case “Barbera, Messeque and to the state,” as that kind of “confrontation” can quickly be Jabardo v. Spain, No. 10590/83 on 6 December 1988 and proven a myth. Besides, if one were to go along with Ro- the Strasbourg Court’ s decision “Capeau v . Belgium” No. zovsky’s suggestion, the possibility of a conviction of psycho- 4291/98 on 13 January 2005). logically instable suspects due to silence would f nd itself un- At the same time, legal academic literature discusses der great pressure. On the one hand, they would have to fear whether the traditional approach to the burden of proof in being punished for a crime they did not commit, or , on the criminal proceedings should be reformed. What is being con- other hand, being convicted of a crime based on their refusal sidered is whether the suspect or accused should be obli- to make a statement even though they didn’ t commit the gated to prove his innocence. The right of the accused not crime – a Catch 22! to self-incriminate himself (nemo tenetur se ipsum accusare) It is therefore easy to criticize Rozovsky’s position; it seems was questioned, for example, by the Ukrainian legal scholar blasphemous in light of the principles of traditional criminal B. G. Rozovsky. His critique is that the current legal regulation procedure. We were also f rst critical and refused to accept of the right to remain silent which also exists in the Ukraine it. In the meantime, however , the legal application of vari- is carried out in a way which humbling and shames the sus- ous countries have made us take a second look, and we have pect. Rozovsky believes that the right not to incriminate one- found that the idea is not as absurd as it f rst appears. A cat- self is the expression of a false logic inherent in Ukrainian egorical rejection thus no longer seems justif able; the ap- criminal procedural law . With this right, the state strength- proach deserves at least an exhaustive debate. ens the accused’ s readiness to resist the state. The accused Throughout the world, there is a tendency which deviates

185 from the traditional understanding of the burden of proof, in measures as may be necessar y to establish as a criminal of- particular in white-collar crime, terrorism, and the abuse of fence, when committed intentionally, illicit enrichment, that power by off cials. Some states are returning to old experi- is, a signif cant increase in the assets of a public off cial that ences linked with new circumstances. he or she cannot reasonably explain in relation to his or her In Great Britain, the “Criminal Justice and Public Order lawful income.” If one considers that Section 17 of the Ukrai- Act” from 1994 (with the appropriate amendments in 2002) nian Criminal Code (Crime in connection with off cial and clearly limited the accused’ s right to silence by at least par- professional activities of public ser vice) in the version of Art. tially obligating him to prove his own innocence. This law 368-2 (illicit enrichment) came into effect on 7 April 2011, largely f nds application in cases of terrorism, organized thoughts on the reversal of a burden of proof in these kinds crime, and corruption. of cases may be viewed in another light. In France, there is a law (Art. 450 of the Criminal Code) Incidentally, more recent decisions of the European Court which says that someone who cannot prove the legality of of Justice conf rm that in cases in which the national lawmaker an income making a luxury lifestyle possible and has frequent transfers the burden of proof to the accused, this obligation contact with members of organized crime can be sentenced can be seen as being in line with the principles of a fair trial to up to 5 years in prison or a f ne of up to 75,000 Euros. in criminal law (Van Vondel v. Netherlands on 23 March 2006 In Poland, the burden of proof for the legality of a per- [6, pp. 212–213] and Grayson and Barnham v . United King- son’s income has lain with the suspect since 2003. In some dom, No. 19955/05 and 15085/06 on 23 September 2007). Asian countries, a lack of proof for the legality of one’ s pos- Here, one can also see the beginnings of an acceptance of the sessions can lead to criminal prosecution. The suggestion of reversal of the burden of proof in those cases. Swiss experts is also being discussed, that is, whether income B. G Rozovsky recommends that Ukraine must change the of dubious legality can be frozen (for 1 to 2 years) or conf s- approach of the burden of proof in its traditional interpre- cated if the affected cannot prove the legality within a cer- tation, at least in cases of public off cials’ abuse of power. It tain period of time. should be replaced with the requirement that ever y person This idea is ref ected in Article 20 of the United Nation must prove the legality of his assets and possessions. The le- Convention Against Corruption on 31 October 2003 (in ef- gal institutions of highly developed countries are no longer fect in Ukraine since 1 Januar y 2010). Here it says: “Each capable of bringing forth evidence which can stand up in State Party shall consider adopting such legislative and other court in these cases.

186 II. Захист даних Datenschutz Data Protection Поштові скриньки | Briefkästen | Mailboxes Андрій Маринів Національний університет «Юридична академія України імені Ярослава Мудрого», Харків

Захист персональних даних в Україні: досягнення, проблеми, перспективи

Євроінтеграційні прагнення України, спонукають нашу доцільно зауважити, що на разі саме цей аспект націо- державу до приведення свого національного законодав- нальної інформаційної політики заслуговує на особливу ства у відповідність до стандартів захисту прав людини, увагу та потребує врахування міжнародного досвіду. На що є визнаними в країнах Європейського союзу. Гармоні- сьогодні законодавством України встановлено, що персо- зація і адаптація національного законодавствамукраїни до нальні дані є інформацією з обмеженими доступом, а їх законодавства ЄС у тому числі і до «aquis communautaire», обробка може здійснюватися виключно з легітимною ме- що передбачено законодавством Украъни, ставить перед тою та за наявності згоди суб’єкта такої інформації (ст. 5, нашою державою задачу прийняття нового та удоскона- 6 Закону «Про захист»). Також визначено право особи лення вже існуючого законодавства в вже існуючих сфе- на захист від незаконної обробки та від розголошення рах. Таке завдання передбачено також угодою про асоці- її персональних даних через застосування самозахисту аціацію між Україною та ЄС, яка до цього часубула тільки (можливість суб’єкта персональних даних подавати вмо- парафована, але ще не підписана. тивоване заперечення проти обробки даних чи вносити В межах європейського простору прийнято низку між- застереження стосовно її меж) чи звернення до компе- народних актів, спрямованих на захист основних прав і тентних органів (п. 8 ч. 2 ст. 8 Закону «Про захист»). З ме- свобод людини у сфері обробки та вільного переміщення тою забезпечення захисту персональних даних в струк- персональних даних. У цьому зв’язку логічно звернутися турі органів виконавчої влади створено Уповноважений до Конвенції про захист осіб у зв’язку з автоматизова- державний орган з питань захисту персональних даних ною обробкою персональних даних від 28 січня 1981 (ч. 4 ст. 9 Закону «Про захист»). На локальному рівні за- р. (далі – Конвенція), Директиви Європейського парла- гальні зобов’язання щодо захисту даних, які підлягають менту і Ради Європейського союзу «Про захист фізичних обробці, покладено на володільця відповідної бази (ч. 3 осіб при обробці персональних даних і про вільне пере- ст. 24 Закону «Про захист»). Достатньо прогресивним міщення таких даних» від 24 жовтня 1995 р. (далі – Ди- нововведенням стала вимога щодо призначення воло- ректива). Дані міжнародні акти сприяли розробці в Укра- дільцями персональних даних відповідальних осіб, які б їні нормативної бази. Позитивним досягненням стало займалися організацією роботи, пов’язаною із захистом прийняття низки нормативно правових актів серед яких: персональних даних при їх обробці (ч. 2 ст. 24 Закону Закон України «Про захист персональних даних» від 01 «про захист»). Слід відмітити, що зазначена новація оці- червня 2010 р. (далі – Закон «Про захист»), Закон Укра- нена європейськими експертами як можливий елемент їни «Про інформацію» від 02 жовтня 1992 р., та Закон подальшої модернізації положень Конвенції.1 України «Про доступ до публічної інформації». Зважа- Однак незважаючи на наявність окремих позитивних ючи на відносну новизну інституту захисту персональ- моментів, слід зауважити, що реалізації цілей на приве- них даних у процесі їх обробки та транскордонного пере- дення інформаційного законодавства щодо захисту пер- міщення для правової системи України поміж інших пи- сональних даних до європейських стандартів не позбав- тань захисту інформації, що не підлягає розголошенню, лена проблематичності. З метою певної систематизації

189 виявлених невідповідностей та прогалин у цій сфері ви- зації видів персональних даних, які повинні перебувати у дається за доцільне площину захисту персональних да- вільному доступі.2 них поділяти на дві складові, які можна визначити, як кон- В цьому ж контексті потребує вирішення також про- цептуальний зміст самого права (межі його дії) та як функ- блема колізійності процедур доступу до інформації, ре- ціонуючий адміністративний механізм, спрямований на гламентованих у законах «Про захист» та «Про доступ», забезпечення ефективної реалізації цього права. які встановлюють різний порядок звернення із запитами Проводячи аналіз першої складової, насамперед слід та різні строки їх розгляду. Така суперечність видається зазначити, що в силу особливостей своєї природи та спе- юридично некоректною та істотно ускладнює практичну цифіки феномену соціального співжиття притаманне роботу. особі право на захист її персональних даних постійно пе- Неналежне врегулювання другої із вищезазначених ребуває в центрі двох конфліктів між протилежними ін- конфліктних ситуацій можна спостерігати на прикладі ін- тересами, що проявляються в протистоянні права особи терпретації положення ст. 1 Закону «Про захист», відпо- на недоторканість приватного життя та права громадян відно до якої винятком зі сфери його дії є лише обробка отримувати повну та адекватну інформацію, яка має пу- персональних даних, що проводиться журналістом для блічний характер, а також – права особи на недоторка- своїх професійних цілей. Як вбачається, таке звужене ність приватного життя та права на свободу вираження формулювання не узгоджується з рекомендаціями Ди- поглядів. Досягнення консенсусу у цих питаннях покла- рективи, згідно зі ст. 9 якої, держави забезпечують виклю- дається на державу, а сам результат їх вирішення істотно чення з вимог Директиви для обробки персональних да- впливає на визначення меж дії права на захист персо- них, що здійснюється, зокрема, «в журналістських цілях». нальних даних. Таким чином, прив’язка до професії чи посади журналіста В рамках правової системи України перший із зазна- є необґрунтованою. чених конфліктів достатньо чітко простежується на основі В рамках аналізу адміністративного механізму для співвідношення закону «Про захист» із законами «Про ін- ефективного захисту права особи на нерозголошення її формацію» від 02 жовтня 1992 (в редакції від 10 серпня персональних даних виявляється одне із найбільш істот- 2012) та «Про доступ до публічної інформації» від 13 них упущень в процесі впровадження європейських стан- січня 2011 (в редакції від 19 листопада 2012). Так, відпо- дартів у цій сфері. Так, згідно з Положенням про Дер- відно до ч. 2 ст. 5 закону «Про захист» персональні дані, жавна служба України з питань захисту персональних да- крім знеособлених персональних даних, за режимом до- них (далі – ДСЗПД) від 06 квітня 2011, функції Уповно- ступу є інформацією з обмеженим доступом, що еквіва- важеного державного органу для нагляду за захистом лентно визнанню всіх персональних даних конфіденцій- персональних даних в Україні виконує ДСЗПД, що є цен- ною інформацією. При цьому жодних винятків чи засте- тральним органом виконавчої влади, діяльність якої спря- режень стосовно звуження рамок такого надмірно про- мовується і координується Кабінетом Міністрів текціоністського визначення цього поняття не встанов- України через Міністра юстиції України. Однак загаль- лено. В той же час у двох інших вищенаведених законах новстановленою вимогою до органів такого характеру в передбачено необхідність при обмеженні доступу до пу- контексті Конвенції є їх незалежність від політичного та блічної інформації враховувати, поміж іншим, співроз- економічного впливу. Тому у висновках європейських екс- мірність шкоди, яка може бути завдана особі в наслідок пертів Україні запропоновано розглянути можливість про оприлюднення такої інформації, та суспільним інтересом. надання відповідних повноважень Уповноваженому Вер- Як видається, це положення цілком відповідає доктрині ховної Ради України, який вже долучений до контролю за «справедливого балансу», однак притаманна йому уза- виконанням закону про захист даних і водночас має неза- гальненість породжує негативний ефект для практичного лежний статус. Як наслідок, на сьогодні на розгляді наці- застосування (масові безпідставні відмови у доступі до онального парламенту перебуває три альтернативних за- будь-яких персональних даних з посиланням на їх конфі- конопроекти щодо внесення змін до Закону «Про захист», денційність). Тому з урахуванням гарантій реалізації сус- які спрямовані на реалізацію визначеної рекомендації.3 пільного інтересу в якості найближчої перспективи ціл- Однак ідея включення інституту Уповноваженого ком обґрунтовано можна назвати проведення конкрети- Верховної Ради України з прав людини в механізм здій-

190 снення завдань та функцій центральних органів виконав- йняття проводилося внесення цілком обґрунтованих та чої влади, зокрема нагляду, не знайшла своєї підтримки в прогресивних змін, а перспективні нововведення на разі оцінках українських спеціалістів. На їхню думку, така но- перебувають на стадії планування та реалізації. Вбача- ваціє є концептуально вразливою, оскільки не відповідає ється, що здобуті в процесі такої діяльності досягнення природі інституту омбудсмена в межах правої системи заслуговують на своє визнання. Водночас слід наголо- України та може негативно вплинути на зміну його ролі сити, що подальша робота в цьому напрямку потребує та первісного призначення. Так, доцільно враховувати, детального дослідження та врахування міжнародного до- що традиція існування цього інституту свідчить про вико- свіду для належного захисту права особи на приватність нання ним функцій парламентського контролю за додер- в інформаційній сфері. Тому на сьогодні особливу цінність жанням прав і свобод людини і громадянина, що забезпе- становить вивчення та аналіз теоретичних ідей та прак- чується авторитетом відповідної особи, а не наданням їй тичних здобутків насамперед європейських держав в ца- суто адміністративних повноважень. Тому в площині ви- рині гарантування інформаційної безпеки особи в контек- рішення цієї проблеми вбачається можлива перспектива сті нерозголошення персональних даних. створення нової незалежної структури для забезпечення ефективного захисту персональних даних. Πримітка На підставі вищевикладеного слід відмітити, що Укра- 1 Закон України «Про захист персональних данних» від 16.05.2013 // Відо- їна достатньо активно працює у сфері розробки належних мості Верховної Ради України (ВВР), 2010. – № 34. – Cт. 481, гарантій прав людини на захист персональних даних, які 2 Сидоришина Т.Г. Захист інформації про особу (персональни даних) в за- б відповідали фундаментальним принципам права та пе- конодавстві України// Тетяна Григорівна Сидоришина. – [Електронний ре- сурс]. – Режим доступу:http://naub.org.ua/?p=1460 редовим європейським тенденціям. Так, до закону «Про 3 Закон України «Про доступ до публічної інформаціі» від 14.05.2013 // Відо- захист персональних даних» двічі з моменту його при- мості Верховної Ради України (ВВР), 2011. – № 32. – Cт. 314

191 Сходи | Treppe | Staircase Andriy Maryniv National University „Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine“, Kharkiv

Schutz personenbezogener Daten in der Ukraine: Erfolge, Probleme, Perspektiven

Die europäischen Integrationsziele der Ukraine veranlassen schränkt sein muss, und die Verarbeitung von Daten nur aus- unseren Staat, seine nationale Gesetzgebung mit europäi- nahmsweise, dann mit legitimer Zielsetzung und nur mit schen Standards zum Schutze der Menschenrechte in Über- Zustimmung des Berechtigten erfolgen darf (Art. 5, 6 Daten- einstimmung zu bringen. Um die ukrainische Gesetzgebung schutzgesetz). Das Recht einer Person zum Schutz vor illega- der Europäischen Union und dem Acquis Communautaire nä- lem Datenzugriff und Selbstschutz vor illegaler V erbreitung her zu bringen, muss ein neues Rechtssystem geschaffen und ist ebenfalls gesichert; das umfasst die Möglichkeit, die er- das bestehende muss an alle Lebensbereiche angepasst wer- teilte Genehmigung zur Nutzung der Daten (begründet) zu den. Das ist auch im Assoziierungsvertrag zwischen der Uk- widerrufen oder die Behörden hierbei einzuschalten (Art. 8, raine und der EU vorgegeben, nur wurde er bislang lediglich § 8 (2) Datenschutzgesetz). Es wurde eine zuständige Be- paraf ert, aber noch nicht unterzeichnet. hörde geschaffen, um personenbezogenen Datenschutz mit Innerhalb Europas wurden bereits einige international an- staatlich-exekutiven Mitteln zu ermöglichen (Art. 9, § 4 Ge- erkannte Konventionen über Freiheits- und Grundrechte im setz zum Datenschutz). Auf kommunaler Ebene gibt es die Bereich der V erarbeitung und der individuellen Datennut- Verpf ichtung, Daten zu schützen, die öffentlicher V erarbei- zung verabschiedet. Deshalb ist es für die Ukraine zwingend, tung unterliegen (Art. 24, § 3 Datenschutzgesetz). Einen sich an dem Übereinkommen des Europarates zum Schutz in- Fortschritt kann man darin sehen, dass zuständige Behör- dividueller Rechte bei der automatischen Verarbeitung perso- den angehalten werden, den Rechtsgrund der Datenerhe- nenbezogener Daten (nachstehend „Übereinkommen“) vom bung darzulegen und den Schutz personenbezogener Daten 28. Januar 1981 und an der Richtlinie des Europäischen Par- bei deren Verarbeitung zu gewährleisten (Art. 24, § 3 Daten- laments und des Rates der EU „Zum Schutz natürlicher Perso- schutzgesetz). Von Seiten europäischer Experten wurde das nen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten und zum bereits als ein Zeichen der Modernisierung angesehen.1 freien Datenverkehr“ (nachstehend „Richtlinie“) vom 24. Ok- Trotz mancher positiver Ansätze ist die Realisierung des tober 1995 zu orientieren. Diese internationalen Überein- Ziels für eine Datenschutzgesetzgebung, die europäischen kommen haben geholfen, die Entwicklung der Datenschutz- Standards entsprechen soll, schwierig. Um Abweichungen gesetzgebung in der Ukraine voranzutreiben, was sich in und Versäumnisse zu systematisieren, soll der Schutz perso- der Übernahme einiger normativer Elemente im Gesetz zum nenbezogener Daten auf zweierlei Art unterschieden werden: Schutz personenbezogenen Daten (1. Juni 2010), im Informa- einmal geht es um konzeptionelle Inhalte des Datenschutz- tionsgesetz (2. Oktober 1992) und im Öffentlichen Informati- rechts, zum anderen um wirksame administrative Instru- onsgesetz (13. Januar 2011) abzeichnet. Wegen der Aktuali- mente zur Implementierung des Datenschutzes. tät des Schutzes personenbezogener Daten ist dieser Aspekt Inhaltliche Probleme spiegeln sich beim individuellen Da- nationaler Informationspolitik besonders zu beachten, weil tenschutz im Spannungsverhältnis zweier Interessen. Auf ei- er die Berücksichtigung internationaler Erfahrungen belegt. ner Seite steht das Recht des Individuums auf Privatsphäre, Die aktuelle Gesetzgebung der Ukraine bestimmt, dass also eine Sache privater Natur; auf der andere Seite steht das der Zugang zu personenbezogenen Daten für Dritte einge- Recht auf freien Zugang zu vollständiger und angemessener

193 Information, was öffentlicher Natur ist. Auch das Recht auf fordert werden. Das ukrainische Gesetz, das die Anfrage nur freie Meinungsäußerung spielt eine Rolle. Um in der Gesetz- mit dem Beruf des Journalisten verknüpft, stimmt deshalb mit gebung voranzukommen, muss die Regierung diese Span- dem internationalen Recht nicht überein.3 nungen in ein richtiges Verhältnis bringen, da die Ergebnisse Wenn man die administrativen V orgaben untersucht, dieser Diskussion die Gesetze über den Schutz personenbe- gibt es eine ernsthafte Missachtung europäischer Stan- zogener Daten bestimmen werden. dards in diesem Bereich. Die ukrainische Verwaltung für Fra- Innerhalb des ukrainischen Rechtssystems wird dieser gen des Schutzes personenbezogenen Daten ist eine zen- Konf ikt anhand folgender Gesetze deutlich: dem Daten- trale Behörde innerhalb der Exekutive, und ihre Aktivitäten schutzgesetz (1. Juni 2010) , dem Informationsgesetz vom werden vom Ministerkabinett über den Minister der Justiz 2. Oktober 1992 (in der Version vom 10. August 2012) und koordiniert. Diese zentrale Behörde kontrolliert den Schutz dem Gesetz über öffentlich zugängliche Informationen (vom personenbezogener Daten, aber nach der Europäischen Kon- 13. Januar 2011, in der V ersion vom 19. November 2012). vention sollte diese Institution frei von politischen und wirt- Nach Art. 5, § 2 des Datenschutzgesetzes sind personenbe- schaftlichen Einf üssen sein. zogene Daten – es sei denn, sie sind anonym – als vertraulich Deshalb haben europäische Experten der Ukraine vorge- zu behandeln. schlagen, dass derartige Kompetenzen einem zu beauftragen- Zwei der genannten Gesetze machen eine Abwägung des den Mitglied der Werchowna Rada verliehen werden sollten, Ausmaßes des Schadens im Hinblick auf persönliche oder öf- da diese Person schon in der W irkungskontrolle des Daten- fentliche Interessen erforderlich, wenn die Information freige- schutzgesetzes involviert ist und zugleich unabhängig wäre. geben wurde oder freizugeben ist. Diese Entscheidung steht Infolgedessen beschäftigt sich das ukrainische Parlament mit in Übereinstimmung mit dem Prinzip des „fairen Gleichge- drei alternativen Gesetzentwürfen über Änderungen zum Da- wichts“. In der Praxis hat das nur wenig Relevanz, da viele tenschutzgesetz, die diese Empfehlung realisieren sollen. Anträge auf Zugang zu personenbezogenen Daten begrün- Gleichwohl hat diese Idee unter ukrainischen Experten dungslos abgelehnt werden, es wird lediglich mitgeteilt, die keinen Beifall gefunden. Deren Auffassung geht dahin, dass Daten seien vertraulich. Berücksichtigt man hingegen die eine solche Innovation konzeptionell angreifbar ist, weil sie Verlautbarungen, dass Informationen von öffentlichem In- den Typus Ombudsmann innerhalb des ukrainischen Rechts- teresse für jedermann zugänglich zu machen sind, müssen systems verkennt und seine Rolle und seine ursprüngliche noch weitere konkrete Schritte in diese Richtung unternom- Zweckbestimmung negativ beeinf ussen könnte. Deshalb men werden.2 sollte die Institution des Ombudsmanns bei ihrer Einsetzung Die verschiedenen Arten der Interpretation von Daten- mit parlamentarischen Kontrollfunktionen für Menschenrechts- gebrauch im Datenschutzgesetz und im Informationsgesetz verletzungen gekoppelt werden, zumal diese Kompetenz müssen in Einklang gebracht werden, denn beiden liegen auch von der Autorität einer Person im Amt ausgeht, nicht unterschiedliche Voraussetzungen für Anfragen und Bestim- hingegen dadurch, dass man jemandem nur administrative mungen über die Veröffentlichung von Daten zugrunde. Sol- Befugnisse verleiht. Deshalb sollte auch eine neue, unabhän- che Widersprüche stellen ein Rechtsproblem dar und ver- gige Struktur geschaffen werden, um einen effektiven Schutz komplizieren die Praxis. personenbezogener Daten zu gewährleisten. Es bedarf auch einer Lösung des zweiten erwähnten Kon- Als Fazit kann festgestellt werden, dass die Ukraine ak- f ikts im Fall der Auslegung des Art. 1 des Datenschutzgeset- tiv an der Entwicklung angemessener Gewährleistungen für zes. Dieser Artikel schreibt vor, dass eine Ausnahme vom Da- Menschenrechte im Bereich des Datenschutzes arbeitet, die tenschutz für Individualpersonen gemacht werden soll, wenn grundlegenden Rechtsprinzipien und europäischen Standards die Anfrage von einem Journalisten kommt, der die Informa- genügen. Das Datenschutzgesetz wurde schon zweimal mit tionen als Professioneller abfragt. Diese ausschließlich perso- vernünftigen und progressiven Ansätzen geändert, andere Re- nenbezogene Formulierung er füllt nicht die Empfehlungen formen sind in Bearbeitung. Die bisherigen Errungenschaften der Europäischen Richtlinie, da deren Art. 9 vorschreibt, dass in diesem Prozess verdienen Anerkennung, trotzdem muss die Regierungen Ausnahmen von den Anforderungen für weitere Arbeit und detaillierte Forschung geleistet werden, die Verarbeitung personenbezogener Daten machen sollen, um die internationalen Erfahrungen angemessenen personen- wenn die Abfragen „ für journalistische Zielsetzungen“ ange- bezogenen Datenschutzes berücksichtigen zu können.

194 Anmerkungen

1 Ukrainian Act «On protection of personal data» from 16 May 2013 // Bulletin of the Verkhovna Rada of Ukraine (BVR), 2010 – Nr. 34 – p. 481. 2 Tatiana G. Sydoryshyna, Protection of personal information (personal data) in the legislation of Ukraine // T atiana G. Sydoryshyna. – [Electronic resour ce]. – Mode of access: http://naub.org.ua/?p=1460. 3 Ukrainian Public Information Act dated 14 May 2013 // Bulletin of the V erkhovna Rada of Ukraine (BVR), 2011 – Nr. 32 – p. 314.

195 Лекція | Vorlesung | Lecture Andriy Maryniv National University “Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine”, Kharkiv

Personal Data Protection in Ukraine: Achievements, Problems, Prospects

The European integration goals of Ukraine encourage our 6 Data Protection Act). Also, the right of a person to protec- state to bring its national legislation in line with the stan- tion from illegal processing and personal data release by us- dards of human rights protection that are recognized in the ing self-protection is guaranteed, including the possibility for European Union. In order to harmonize and adapt Ukrainian the subject of the personal data to deny (with an explana- legislation to the legislation of the European Union and the tion) permission for their data to be processed or to address “aquis communautaire”, a new legal system must be cre- the authorized bodies (Art. 8 Sec. 8(2) Data Protection Act). ated, the already existing one must be improved in all areas. A competent government body was created in order to pro- This task is also prescribed by the contract of association be- vide personal data protection within the structure of the ex- tween Ukraine and the EU; it has been initialled but has not ecutive agencies (Art. 9 Sec. 4 Data Protection Act). On the yet been signed. local level, there is a general personal obligation to protect Within Europe, a number of international acts focused on data that undergo processing (Act. 24 Sec. 4 Data Protection basic rights and freedoms were passed in the area of process- Act). Signs of progress can be seen in the fact that there are ing and free movement of personal data. Therefore it is logi- demands to clarify the appointment of appropriate authori- cal to turn to the Convention for the Protection of Individuals ties to organize the work and to uphold personal data pro- Regarding Automated Data Processing (hereinafter referred tection while processing the information (Act. 24 Sec. 2 Data as the Convention) from 28 Januar y 1981 and the directive Protection Act). This was seen as a sign of modernization by of the European Parliament and the Council “on the pro- European experts.1 tection individuals with regard to the processing of personal However, in spite of some positive moments, realizing data and on the free movement of such data” (hereinafter goals concerning data protection legislation which is up to referred as Directive) dated 24 October 1995. These inter- European standards is diff cult. In order to systematize some national acts helped move for ward regulatory system devel- non-conformities and omissions, personal data protection opment in Ukraine, including the acceptance of a number of will be divided into two types: those that concern conceptual statutory elements such as the Personal Protection Act, dated contents of rights and those looking at administrative devices 1 June 2010, the Ukrainian Information Act, dated 2 Octo- focused on providing effective implementation. ber 1992, and the Ukrainian Public Information Act. Because The f rst kind of problems, that is, those at the concep- of the relative novelty of personal data protection, it should tional level, show that the individual’s right to personal data be noted that this particular aspect of the national informa- protection is at the center of two disputes between con- tion policy is worth a special focus in order to take into ac- f icting interests that show up in the tension between the count the international experience. Currently, Ukrainian leg- right to personal privacy and the right to have free access islation has established that personal data are information to complete and adequate information that is public in na- to which there must be limited access, and data processing ture. The right to freedom of expression also plays a role. may only be done exceptionally , with a legitimate aim, and In order to move for ward with legislation, the government only with the consent of subject of the information (Art. 5, must settle these points because the result of these discus-

197 sions will determine the formulation of laws on personal Ministers via the Minister of Justice. This central agency con- data protection. trols personal data protection, but according to the Conven- Within the framework of the legal system of Ukraine, this tion, it should be free from political and economical inf u- conf ict is clearly seen in the differences between the Defense ence. Act and the Information Acts dated 2 October 1992 (in a re- That is why European experts in Ukraine have suggested lease from 10 August 2012) and the Public Information Act transferring competency to an authorized representative of dated 13 Januar y 2011 (in the version from 19 November the Verkhovna Rada of Ukraine, as this person would already 2012). So, in accordance with Art. 5 Sec. 2 of the Defense be involved in the per formance control of the Data Protec- Act, personal data, unless it is anonymous, is to be classif ed tion Act and, at the same time, has an independent status. as conf dential information. Today, as a result, the national parliament is dealing with At the same time, two of the above-mentioned Acts re- three alternative bills about amendments to the Defense Act quire a consideration of the degree of damage to personal or that are directed at realizing this recommendation. social interests if such information is disclosed. This point is This idea has not found approval with Ukrainian special- in full accord with the doctrine of «fair balance»; however, it ists, however. In their opinion, the suggestion is conceptually generally has a negative effect in practical application, as a vulnerable because it fails to recognize the nature of the om- great number of requests to access personal data are denied budsman within the Ukrainian legal system and could neg- without reason, stating only the conf dential nature of the atively inf uence its role and primar y intention. That is why data. Taking into account the guarantees for making infor- the institution of the ombudsman with its implementation of mation of public interest accessible, more concrete steps in parliamentary control functions for human rights violations this direction need to be taken.2 must be taken into account, as this competency is provided The problem of harmonizing procedures for accessing in- by the authority of the person in off ce and not merely be formation regulated in the Data Protection and Information giving him administrative powers. That is why a new , inde- Access Acts must be solved because they have different or- pendent structure should be created in order to provide ef- ders for requests and different terms for the release of data. fective personal data protection. Such contradictions pose legal problems, and they compli- In summary, it should be noted that Ukraine is actively cate practical work. Independent resolution of the second working to develop proper guarantees for human rights in above-mentioned conf ict situation can be seen using the ex- the area of personal data protection that would comply with ample of interpreting Art. 1 of the Data Protection Act. This fundamental principles of law and European standards. The article stipulates that an exception from personal data pro- Data Protection Act has been amended twice already with cessing is to be made if the request is made by a journalist reasonable and progressive changes, and more possible who requires the information for professional purposes. This amendments are in the works. The achievements reached narrow formulation does not comply with the recommenda- in this process deser ve recognition, but at the same time, tions of the Directive, as Art. 9 states that the governments further work needs to be done involving detailed resear ch are to provide exceptions from the requirements of the Di- which takes into account the international experience of how rective for processing personal data if the requests for the to properly protect the individual’s right to data privacy. data are made “with journalistic aims.” The Ukrainian law linking the request to the profession or position of the jour- Annotation nalist is therefore not based on international law.3 1 Ukrainian Act «On protection of personal data» from 16 May 2013 // Bulletin In analyzing administrative mechanisms, there is one se- of the Verkhovna Rada of Ukraine (BVR), 2010 – Nr. 34 – p. 481. rious omission in the introduction of European standards in 2 Sydoryshyna TG Protection of personal information (personal data) in the legis- this f eld. The Ukrainian State Ser vice for Personal Data Pro- lation of Ukraine // Tatiana G. Sydoryshyna. – [Electronic resource]. – Mode of access: http://naub.org.ua/?p=1460. tection Questions is a central agency within the executive 3 Ukrainian Public Information Act dated 14 May 2013 // Bulletin of the V erk- branch, and its activities are coordinated by the Cabinet of hovna Rada of Ukraine (BVR), 2011 – Nr. 32 – p. 314.

198

Стовп ліній електропередач | Strommast | Electricity Pole Оксана Горпинюк / Оксана Броневицька Львівський державний університет внутрішніх справ

Захист даних у суспільному устрої та правовому порядку

Сучасний етап розвитку України характеризується поси- лення змісту поняття кореспонденція, засобів передачі ленням уваги до охорони приватності. Захист приватної кореспонденції; неоднозначно вирішується питання про інформації в умовах глобальної інформатизації суспіль- те, чи охоплюються порушенням недоторканності приват- ства є одним із основних людських благ, про що, зокрема, ного житла такі дії як збирання конфіденційної інформа- свідчить практика Європейського Суду з прав людини. ції, що зберігається у житлі тощо. Разом з тим, правильне Все більше уваги приділяється захисту даних і в Укра- вирішення відповідних теоретичних питань є запорукою їні, про що свідчить прийняття нових законів «Про захист уникнення помилок у правозастосуванні. персональних даних» від 01 червня 2010; «Про доступ до Помилки у судовій практиці є наступною проблемою публічної інформації» від; «Про єдиний державний демо- охорони приватної інформації в Україні. Причиною відпо- графічний реєстр та документи, що підтверджують гро- відних помилок є вкрай невелика кількість судових рішень мадянство України» від 20 листопада 2012. Крайнім і вод- з питань порушення конфіденційності інформації. Попри ночас найбільш ефективним засобом охорони приватної те, що засоби масової інформації, насамперед, електро- інформації є кримінальна відповідальність за незаконні нні ресурси переповнені повідомленнями про прослухо- діяння з відповідною інформацією. У Кримінальному ко- вування телефонних розмов, незаконне встановлення дексі України передбачено кілька норм, які безпосеред- прослуховуючих пристроїв, кримінальні справи про відпо- ньо спрямовані на захист приватної інформації – розго- відальність за такі діяння одиничні. Значною мірою це зу- лошення лікарської таємниці (ст.ст. 132, 145); порушення мовлено тим, що практика досі не отримала чітких реко- таємниці кореспонденції (ст. 163); розголошення таєм- мендацій щодо застосування відповідних правових норм. ниці усиновлення (у дочеріння) (ст. 168); незаконні діяння Ті ж судові рішення, які винесено з питань втручання у з конфіденційною інформацією про особу (ст. 182). Поряд конфіденційність інформації про особу не позбавлені зна- з тим, ефективність застосування кримінальної відпові- чних недоліків. З-поміж них можна виокремити такі: дальності ускладнюється двома основними чинниками: 1. У правозастосовній практиці поширені випадки, не- недостатньою теоретичною базою та недоліками у пра- врахування повторності, як ознаки, що обтяжує покарання возастосуванні. Перша проблема, пов’язана з постійними при кваліфікації незаконних діянь з приватною інфор- змінами та доповненнями до кримінального законодав- мацією. Так, вироком Першотравневого районного суду ства, викликаними, головним чином, необхідністю вико- м. Чернівці від 29 серпня 2008 року засуджено громадя- нання міжнародних зобов’язань України. Зміни до зако- нина А за вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 361, нодавства обумовлюють дослідження термінологічного ч. 2 ст. 361-1 і ч. 1 ст. 163 КК України (несанкціоноване апарату норм, що передбачають відповідальність за не- втручання в роботу комп’ютерів, створення шкідливих законні діяння з приватною інформацією, співвідношення комп’ютерних програм, порушення таємниці кореспон- з поняттями, що є ознаками суміжних посягань. Теоре- денції). Засуджений за допомогою власного комп’ютера тичні напрацювання викликають серед науковців жваві неодноразово навмисно розміщав на сервері локаль- дискусії. Зокрема, полемізують над питанням встанов- ної комп’ютерної мережі «Вега-телеком» створену ним

201 шкідливу комп’ютерну програму під виглядом легаль- інформації про особу) не потребують. Так, за вироком Ку- них розважальних програм для того, щоб користувачі її ликівського районного суду Чернігівської області від 1 ве- активізували. Встановлення програми на комп’ютерах ресня 2008 року засуджено групу осіб, які за попередньою користувачів призводило до електронного шпигунства змовою, незаконно використовували технічні засоби не- в автоматичному режимі, після чого зібрана інформа- гласного отримання інформації, що заподіяло істотну ція потрапляла в електронну скриньку засудженого А). шкоду охоронюваним законом правам, окремих громадян Внаслідок таких дій засудженому ставали відомі рекві- (ч. 3 ст. 359 КК); порушували таємницю телефонних роз- зити авторизації великої кількості користувачів без їх- мов щодо державних та громадських діячів з використан- ньої згоди: логін та пароль, назва електронної скриньки ням відповідних технічних засобів (ч. 2 ст. 163 КК) та не- та пароль до неї, а також зміст розмов із друзями та законно збирали і зберігали інформацію про осіб без їх знайомими користувачів. У вироку повторність вчинення згоди (ст. 182 КК). Зі змісту зазначеного вироку випливає, дій, а саме неодноразове збирання, зберігання, озна- що такі дії засуджених, як збирання та зберігання на жор- йомлення зі змістом приватної інформації (таємниці ко- сткому диску конфіденційної інформації про осіб, яку за- респонденції) не враховувалось як обставина, що обтя- суджені отримали шляхом прослуховування телефонних жує покарання (п. 1 ч. 1 ст. 67 КК України). розмов та перехоплення SMS повідомлень, слід було ква- 2. Істотною проблемою судової практики є дотри- ліфікувати тільки за ч. 2 ст. 163 КК України, оскільки пору- мання принципу повноти кримінально-правової квалі- шення таємниці кореспонденції, телефонних розмов уже фікації. Наприклад, вироком Броварського міськрайон- передбачає всі інші дії, зокрема збирання, зберігання цієї ного суду Київської області від 25 жовтня 2010 року, за- ж інформації. Таким чином, кваліфікація дій засудженого суджено громадянина Б за вчинення злочину, передба- додатково ще й за ст. 182 КК видається зайвою. ченого ч. 1 ст. 361-2 КК України (несанкціонований збут Аналізуючи вищенаведене рішення слід звернути інформації з обмеженим доступом, що зберігається на увагу на ще один аспект неправильної кваліфікації діянь, електронних носіях). Незаконні дії засудженого полягали що призвело до порушення принципу недопустимості по- у тому, що він 15 липня 2010 року з корисливих мотивів двійного інкримінування. Як було встановлено за вироком збув диск DVD-R «SONY», на якому містилась інформа- суду групу осіб засуджено за ч. 3 ст. 359 КК (використання ція, яка складалась з конфіденційних відомостей про або- засобів негласного отримання інформації, що заподіяло нентів Київської обласної філії ВАТ «Укртелеком» із зазна- істотну шкоду охоронюваним законом правам, свободам ченням персональних даних абонентів, їх телефонних но- та інтересам окремих громадян) та ч. 2 ст. 163 КК (пору- мерів та адрес встановлення телефонів. Як було встанов- шення таємниці кореспонденції з використанням засобів лено засудженому було відомо, що відомості належать до негласного отримання інформації). Фактично в такий спо- інформації з обмеженим доступом. Таким чином, судом сіб засудженим було двічі інкриміновано ознаку викорис- не було враховано, що крім ознак злочину, передбаченого тання спеціальних засобів негласного отримання інфор- ст. 361-2 КК України (збут комп’ютерної інформації), в діях мації. Що ж до ознаки спричинення істотної шкоди правам засудженого були наявні всі ознаки незаконного збирання окремих громадян, що передбачена саме ч. 3 ст. 359 КК, та зберігання конфіденційної інформації про особу, тобто належить зазначити, що шкода у даному випадку була ознаки злочину, передбаченого ст. 182 КК України. спричинена внаслідок порушення таємниці кореспонден- 3. Під час кваліфікації у правозастосуванні допуска- ції з використанням спеціальних технічних засобів, а не ють порушення принципу недопустимості подвійного ін- внаслідок незаконного використання спеціальних засобів кримінування «non bis in idem». Такі помилки виникають, негласного отримання інформації. Адже злочин був спря- в основному, через неправильне тлумачення змісту окре- мованих на втручання у приватне спілкування за допомо- мих діянь з приватною інформацією. Зокрема, дії, які по- гою відповідних засобів негласного отримання інформа- лягають у збиранні, зберіганні інформації, що одночасно ції. Враховуючи об’єкт посягання та спрямованість умислу становить таємницю кореспонденції, охоплюються понят- засуджених, а також те, що злочин про порушення таєм- тям «порушення» таємниці кореспонденції (ст. 163 КК), і ниці кореспонденції не передбачає вказівки на наслідки, додаткової кваліфікації за ст. 182 КК (якою передбачено шкоду слід було врахувати як обставину, що обтяжує по- відповідальність за збирання і зберігання конфіденційної карання згідно п. 5 ч. 1 ст. 67 КК України.

202 Таким чином, охорона приватної інформації в Україні лення кримінально-правових норм про охорону приватної є актуальною проблемою сучасної кримінально-правової інформації. Своєю чергою, для уникнення в подальшому науки та практики. Постійні зміни регулюючого зако- подібних проблем у правозастосуванні назріла необхід- нодавства, виконання Україною міжнародно-правових ність в узагальненнях судової практики і формування на зобов’язань ведуть до необхідності теоретичного об- цій основі рекомендацій щодо застосування законодав- ґрунтування відповідних законодавчих новел, породжу- ства про охорону приватної інформації. ють наукові дискусії. Порівняно невелика кількість су- дових рішень, відсутність судових роз’яснень з означе- ної проблематики призводить до труднощів у кваліфіка- Πримітка

ції злочинних діянь з приватною інформацією. До найпо- Наукова робота ґрунтується на дослідженнях українських вчених-правознавців: ширеніших належить віднести порушення принципу по- П.П. Андрушко, В.В. Гальцової, Ю.І. Дем’яненко, Є.Ю. Захарова, С.Я. Лихової. вноти кваліфікації та недопустимості подвійного інкримі- У переліку дискусійних питань щодо кримінально-правової охорони приватної інформації використано також думки російських правників А.Д. Фатикової та нування. Такий стан речей черговий раз доводить невід- Н.В. Федотової. Судові рішення взято з Єдиного державного реєстру судових кладність подальших наукових розробок щодо вдоскона- рішень України.

203 Дорога | Straße | Road Oksana Gorpynyuk / Oksana Bronevytska Lviv National University of Internal Affairs

Datenschutz in der Sozial- und Rechtsordnung der Ukraine

In der aktuellen ukrainischen Entwicklung kommt dem Schutz unter die relevanten Straftatbestände. Theoretische Entwick- der Privatsphäre immer größere Bedeutung zu. Der Schutz lungen verursachen ständig aktive Debatten unter W issen- privater Informationen unter den Bedingungen globaler Ver- schaftlern. So debattieren W issenschaftler zum Beispiel die netzung der W eltgesellschaft ist ein bedeutsames humanes Frage, was der Begriff „Korrespondenz“ genau beinhaltet. Schutzziel, was insbesondere vom Europäischen Gerichtshof Es ist strittig, ob das Recht auf die Unverletzlichkeit der Woh- für Menschenrechte (EGMR) her vorgehoben wird. Auch in nung dadurch verletzt wird, dass vertrauliche Informationen der Ukraine wird dem Datenschutz immer mehr Aufmerk- entwendet werden, die sich in einem W ohnraum bef nden, samkeit gewidmet, was dur ch den Erlass neuer Gesetze wie etc. Die Lösung relevanter theoretischer Fragen ist Vorausset- das Datenschutzgesetz vom 1. Juni 2010 (Data Protection zung, um Fehler bei der Anwendung der Datenschutzgesetze Act), das Gesetz über die Information der Öffentlichkeit vom zu vermeiden. 13. Januar 2011 (Public Information Act) oder das Gesetz Fehler bei der ukrainischen Strafver folgung sind ein wei- über Dokumentationen zur Staatsbürgerschaft vom 20. No- teres Problem beim Schutz der Privatsphäre. Der Grund liegt vember 2012 (Citizenship Documentation Act) deutlich un- darin, dass es nur sehr wenige Gerichtsentscheidungen über terstrichen wird. Die Kriminalisierung illegaler Aktivitäten in Rechtsverletzungen im Datenschutzbereich gibt. Obwohl die Bezug auf die Privatsphäre der Bürger ist die extremste und Medien, insbesondere die elektronischen, häuf g vom Abhö- zugleich effektivste Art von persönlichem Datenschutz. Das ren in Verbindung mit der illegalen Nutzung entsprechender ukrainische Strafgesetzbuch enthält einige Paragrafen, die Einrichtungen berichten, steht die Strafverfolgung derartiger sich direkt auf den Schutz personenbezogener Daten bezie- Taten erst am Anfang. Das liegt vor allem daran, dass die hen: die Verletzung der ärztlichen Schweigepf icht (Art. 132, Praxis noch keine klaren Richtlinien für die Anwendung der 145), die Verletzung der Privatsphäre (Art. 163), die Offenle- einschlägigen Gesetze hat. Die Urteile, die es im Bereich des gung von Adoptionsakten (Art. 168) und illegale Aktivitäten Schutzes der Vertraulichkeit persönlicher Daten gibt, weisen mit vertraulichen Informationen über eine Person (Art. 182). erhebliche Rechtsmängel auf. Sie stellen sich wie folgt dar: Dennoch wird die Effektivität der Strafver folgung durch 1. In der Praxis der Rechtsanwendung werden Wiederho- zwei wesentliche Faktoren behindert: dur ch den Mangel an lungen illegaler Taten mit personenbezogenen Daten im Straf- theoretischen Grundlagen und dur ch Mängel in der Strafver- maß oft nicht berücksichtigt. Ein Beispiel: Nach dem Ur- folgung. teil des Pershotravnevyy Bezirksgerichts in Chernivtsi vom Das erste Problem besteht in ständigen V eränderungen 29. August 2008 wurde der Bürger A einer Straftat gemäß und Ergänzungen der Gesetzgebung im Bereich des Straf- Art. 361(2) (unerlaubte Eingriff mit Rechnern), Art. 361.1 (2) rechts, die veranlasst werden, um die internationalen V er- (Erstellung von bösartiger Software) und Art. 163 (1) (V erpf ichtungen der Ukraine zu er füllen. Änderungen der Ge- letzung des Rechts auf geheime Korrespondenz) des ukrai- setze er fordern die Er forschung des Schutzbereichs von nischen Strafgesetzbuchs verurteilt. Der Angeklagte hatte Normen, die die Verantwortung für illegale Taten mit persön- seinen Rechner wiederholt absichtlich dafür ver wendet, ein lichen Daten regeln, und er fordern die präzise Subsumtion bösartiges Programm – getarnt als legitimes Unterhaltungs-

205 programm – auf dem Server eines lokalen Netzwerks („Vega- da sie bereits unter die Strafbarkeit der V erletzung der Pri- Telecom“) zu installieren, damit Nutzer das Programm ak- vatsphäre (Art. 163 StGB) fallen. Nach dem Urteil des Kuly- tivieren konnten. Eine Installation des Programms auf den kivsky Bezirksgerichts in Chernihiv vom 1. September 2008 Rechner der Nutzer führte automatisch zu umfassender elek- wurden mehrere Personen wegen konspirativer Nutzung il- tronischer Ausspähung. Die so gesammelten Daten wurden legaler technischer Mittel zur Beschaffung vertraulicher In- per E-Mail an A geschickt. Dieser bekam dadur ch private In- formationen verurteilt. Ihre Taten verursachten erheblichen formationen von einer großen Zahl von Nutzern ohne deren Schaden bezüglich gesetzlich geschützter Rechte einzelner Erlaubnis: Benutzernamen und Passworte, E-Mail-Adressen, Bürger (Art. 359 (3) StGB), verletzten das Recht auf private die dazugehörigen Passworte und die Inhalte der Unterhal- Telefonkommunikation von Regierungsmitgliedern und tung der Benutzer mit deren Freunden und Bekannten. Die Personen des öffentlichen Lebens unter Nutzung entspre- Tatsache, dass diese Taten, also die Sammlung, Speicherung chender Hardware (Art. 163 (2) StGB), sammelten und ver- und das Lesen der privaten Korrespondenz, wiederholt be- wahrten Informationen über Bürger ohne deren Erlaubnis gangen wurden, ist nicht als strafverschärfender Umstand im (Art. 182 StGB). Dieses Urteil berücksichtigt nicht, dass die Urteil berücksichtigt worden (vgl. aber Art. 67 §1(1) ukraini- Taten der Angeklagte ausschließlich unter Art. 163 (2) StGB sches StGB). (Sammeln und Aufbewahren von Informationen über Dritte 2. Ein wichtiges Problem in der Praxis der Rechtsan- auf einer Festplatte mithilfe abgehörter T elefonleitungen wendung ist die Berücksichtigung des Prinzips der Vollstän- und abgefangener Kurznachrichten) hätten erfasst werden digkeit der Klassif kation von Straftaten . Ein weiteres Bei- dürfen. Die V erletzung des Rechts auf private Korrespon- spiel: nach einem Urteil des Brovarskiy Bezirksgerichts in denz beinhaltet allein schon alle anderen Aktivitäten, inklu- Kiew vom 25. Oktober 2010 wurde der Angeklagte B für sive die Sammlung und Aufbewahrung solcher Informatio- ein Straftat nach Art. 361-2 (1) StGB verurteilt (unerlaubte nen. Die zusätzliche Er fassung der Taten der Angeklagten Verbreitung von geschützten Informationen mit elektroni- unter Art. 182 StGB erscheint deshalb viel zu weitgehend. schen Medien). Die illegale T at des Angeklagten bestand In Bezug auf dieses Urteil sollte der Blick auf einen weiteren darin, eine DVD-R „SONY“ am 15. Juli 2010 aus eigennüt- Aspekt falscher Subsumtion gelenkt werden. Es ist ein weiterer zigen Beweggründen verkauft zu haben. Die DVD-R ent- Verstoß gegen das Verbot der Doppelbestrafung. Das Gericht hielt vertrauliche Kundendaten einer Kiewer Filiale der entschied, dass die Angeklagten gemäß Art. 359 (2) StGB (An- Firma „Ukrtelecom“ mit den Daten (Telefonnummern und wendung von Mitteln zum Verschaffen geheimer Informatio- Adressen) ihrer Kunden. Es wurde festgestellt, dass der An- nen unter Herbeiführung erheblicher Schäden an geschützten geklagte von der V ertraulichkeit der Daten wusste. Den- Rechten, Freiheit und Interessen Dritter) und Art. 163 (2) StGB noch hat das Gericht im Urteil nicht berücksichtigt, dass (Verletzung des Briefgeheimnisses unter Nutzung von Mitteln die Taten des Angeklagten nicht nur den T atbestand des zum Verschaffen geheimer Informationen) verurteilt wurden. Verkaufs von vertraulichen Daten per Computer (strafbar Dies hat aber zur Folge, dass die Angeklagten zweimal wegen gemäß Art. 361-2 StGB), sondern zusätzlich auch den Tat- Benutzung besonderer Mittel zur Beschaffung vertraulicher bestand der illegalen Sammlung und Aufbewahrung ver- Informationen bestraft wurden. W as die Er füllung des Tatbe- traulicher, personenbezogener Daten erfüllten (strafbar ge- standsmerkmals „erhebliche V erletzung der Rechte Dritter“ mäß Art. 182 StGB). angeht, wie es Art. 359 (3) StGB postuliert, ist festzustellen, 3. Auch Verletzungen des Prinzips „ne bis in idem“ (Ver- dass der Schaden in diesem Fall aufgrund der V erletzung des bot der Doppelbestrafung) kommen bei der Rechtsanwen- Briefgeheimnisses mit speziellen technischen Mitteln er folgte dung vor. Solche Fehler er folgen hauptsächlich aufgrund und nicht aufgrund der illegalen Benutzung besonderer Mit- falscher Subsumtion von T aten im Bereich geschützter tel zur Beschaffung geheimer Informationen. W enn man das privater Informationen. So müssen T aten, die sowohl die Objekt der Rechtsverletzung und die Absichten der Angeklag- Sammlung und Aufbewahrung vertraulicher Informatio- ten in Betracht zieht und außerdem, dass der T atbestand des nen als auch eine V erletzung der V ertraulichkeit privater Rechts auf Schutz des Briefgeheimnisses nicht den erschwe- Korrespondenz beinhalten, nicht zusätzlich unter Anwen- renden Umstand des erheblichen Schadens enthält, hätte die- dung von Art. 182 StGB (Sammlung und Aufbewahrung ser Schaden als erschwerenden Umstand unter Section 5 des vertraulicher Informationen über Personen) erfasst werden, Art. 67 (1) StGB berücksichtigt werden müssen.

206 Zusammenfassend: Der Schutz privater Informationen Verbesserungen des Strafrechts, wenn es um den Schutz per- ist ein aktuelles Problem im modernen ukrainischen Straf- sonenbezogener Daten geht. Um Probleme in Zukunft ver- rechtssystem. Ständige Änderungen der Gesetzgebung und mindern zu können, müssten Gesetze und Rechtsanwendung internationale rechtliche V erpf ichtungen zwingen uns zu harmonisiert werden. Damit könnte eine V erbesserung des theoretischen Interpretationen dieser Gesetze und erzeu- Schutzes persönlicher Daten gemäß den vorliegenden Emp- gen wissenschaftliche Debatten. Eine nur kleine Anzahl von fehlungen konsequent umgesetzt werden. Gerichtsentscheidungen zu Fragen des Datenschutzes führt zu einem Mangel gerichtlicher Auslegungen der er wähnten Probleme, was wiederum zu Schwierigkeiten in der Praxis Anmerkung der Strafverfolgung bei V erstößen gegen persönlichen Da- tenschutz führt. Die häuf gsten Schwierigkeiten treten auf, Dieser Essay basiert auf Publikationen ukrainischer Rechtswissenschaftler wie P . P. indem Straftaten juristisch nicht präzise subsumiert wer- Andrushko, V. V. Galzeva, J. I. Demyanenko, J. J. Zaharov , S. J. L yhova. Um auf- zeigen zu können, dass die Fragen des strafrechtlichen Schutzes privater Daten den und dadur ch das V erbot der Doppelbestrafung (ne bis kontrovers sind, verwenden wir Überlegungen russischer Juristen wie A. D. Fatikova in idem) verletzt wird. Solche Situationen er fordern weitere und N. V. Fjedotova.

207 Задні сидіння | Rücksitze | Backseats Oksana Gorpynyuk / Oksana Bronevytska Lviv National University of Internal Affairs

Data Protection in the Ukrainian Social and Legal Order

The current stage of Ukraine’ s development is characterized whether the violation of the right to privacy at home includes by increasing attention to the protection of privacy . Protec- such actions as collection of conf dential information that is tion of private information under the conditions of the glo- stored in the house, etc. However, the correct solution of the bal informatization of society is a basic human good, which, relevant theoretical issues is the key to avoiding mistakes in in particular, is conf rmed by the practice of the European the enforcement of these laws. Court of Human Rights. More and more attention is paid to Errors in law enfor cement are the next issue of privacy data protection in Ukraine, and this process is aff rmed by protection in Ukraine. The reason for such errors is an ex- the adoption of the new laws “On Personal Data Protection” tremely small number of court decisions on the violation of (Data Protection Act) dated 1 June 2010, “On Access to Pub- private information rights. Despite the fact that the media, lic Information” (Public Information Act) dated 13 Januar y especially electronic resources, are full of reports of wiretap- 2011, and “On the unif ed state demographic register and ping, that is, the installation of illegal listening devices, crimi- documents that prove citizenship of Ukraine” (Citizenship nal pursuit of these acts has only just started. This is largely Documentation Act) dated 20 November 2012. The most due to the fact that the practice has not yet received clear extreme and yet the most effective means of protection of guidance on the application of the relevant legal provisions. personal data is establishing criminal liability for illegal acts Those judicial decisions that are made on matters of interfer- with the relevant information. The Ukrainian Criminal Code ing with the conf dentiality of information about a person provides several rules that are directly aimed at protecting contain signif cant problems. Among them we can distin- personal information: disclosure of medical conf dentiality guish the following: (Art. 132, 145); violation of privacy (Art. 163); disclosure of 1. In the practice of law application, repeated illegal acts adoption (Art. 168); and illegal acts with conf dential infor- using private information are often ignored when determin- mation about a person (Art. 182). At the same time, the ef- ing punishment in these cases. Thus, according to the judg- fectiveness of criminal responsibility is complicated by two ment of the Pershotravnevyy district court of Chernivtsi on main factors: the lack of a theoretical basis and weaknesses 29 August 2008, citizen A was convicted of an offense un- in law enforcement. The f rst problem is connected with the der Art. 361(2), Art. 361-1(2), and Art. 163(1) of the Ukrai- constant changes and amendments to the criminal legis- nian Criminal Code (unauthorized interference with comput- lation caused mainly by the duty to fulf ll the international ers, creation of malicious software, violation of correspon- obligations of Ukraine. Amendments to legislation stipulate dence privacy). The convicted person had used his own com- researching the terminology of the norms that envisage re- puter deliberately and repeatedly to place a malicious com- sponsibility for illegal acts with private information and corre- puter program on the server of the local area network “Vega- lating these with the precise elements of the crime. Theoreti- Telecom” disguised as legitimate entertainment so that its cal developments continue to cause active debates among users would activate it. Installation of the software on the scholars. In particular , scholars dispute the question of the computers of the users led to electronic espionage in auto- content of the concept “correspondence;” it is also not clear matic mode, and the collected information was e-mailed to

209 A. Consequently, A received private information from a large cal means for obtaining conf dential information. Their ac- number of users without their consent: logins and password, tions caused substantial damage to legally protected rights email addresses and passwords to them, and the content of of individual citizens (Art. 359(3) of the Ukrainian Crim- users’ conversations with friends and acquaintances. The re- inal Code), violated the secrecy of telephone conversa- petitiveness of the actions, namely the repeated collection, tions from government and public f gures using appropri- storage, and reading the contents of private information ate hardware (Art. 163(2) of the Ukrainian Criminal Code), (correspondence) were not taken into account in the deci- and they illegally collected and stored information about sion as aggravating circumstances (Section 1, Part 1, Art. 67 individuals without their consent (Art. 182 of the Ukrai- of the Ukrainian Criminal Code). nian Criminal Code). From the contents of this judgment, 2. A signif cant problem in the judicial practice of law we can see that such actions of the defendents as the col- application is the observance of the principle of complete- lection and storage of conf dential information about indi- ness of criminal legal classif cation. For example, according viduals on the hard drive, which was obtained by wiretap- to the judgment of the Brovarskiy district court of Kiev re- ping and inter cepting SMS messages, should have been gion on 25 October 2010, citizen B was sentenced for com- prosecuted only under Art. 163(2) of the Ukrainian Crimi- mitting a crime codif ed by Art. 361-2(1) of the Ukrainian nal Code since the violation of privacy of correspondence Criminal Code (unauthorized distribution of information already covers all other activities, including collecting and with limited access stored on electronic media). The defen- storing this information. Thus, the additional prosecution dant’s illegal actions consisted in selling a DVD-R “SONY” of the defendents’ actions under Art. 182 of the Criminal on 15 July 2010, with mercenary motives. The DVD-R con- Code seems to be excessive. tained information that consisted of conf dential informa- Analyzing the above judgment, we should pay attention about the customers of a Kiev regional branch of the tion to another example of improper prosecution of actions joint-stock company “Ukrtelecom” with the personal data which led to a breach of the principle of double jeopardy . of subscribers, their telephone numbers, and addresses It was found by the court that the group of persons was to of telephone installation. It was found that the defendent be sentenced under Art. 359(3) of the Criminal Code (usage was aware that the information was restricted. However , of means for obtaining secret information which causes sub- the court did not take into account that in addition to the stantial damage to legally protected rights, freedoms, and in- crime under Art. 361-2 of the Criminal Code of Ukraine terests of individual citizens) and Art. 163(2) of the Criminal (marketing of computer information), the actions of the Code (violation of correspondence privacy with the use of defendant also contained all the elements of the crime of means for obtaining secret information). In fact, in this way , illegal collection and storage of conf dential information the convicts were charged with use of special means for ob- about a person, prohibited under Art. 182 of the Ukrainian taining secret information twice. As for the indications for sub- Criminal Code. stantial damage to the rights of individuals as required by Art. 3. Violations of the principle of double jeopardy “non 359(3) of the Criminal Code, we should note that damage in bis in idem” take place during classif cation in the process this case was caused due to the violation of correspondence of law application. Such errors occur mainly due to incor- privacy with the use of special technical equipment, not due rect interpretation of certain acts with private information. to illegal usage of special means for obtaining secret informa- In particular, actions that consist in collection and storage tion. It was a crime to inter fere with private communication of information which also fall under the privacy of corre- using the corresponding means for obtaining secret informa- spondence are covered by the concept of “violation” of pri- tion. Taking into account the object of infringement and the vacy (Art. 163 of the Ukrainian Criminal Code) and do not intention of the defendents and that the crime of violating the need additional prosecution under Art. 182 of the Crimi- privacy of correspondence does not foresee the consequences nal Code (which foresees the responsibility for collection of substantial damage, this damage should have been taken and storage of conf dential information about a person). into account as an aggravating circumstance under Section 5 Thus, according to the judgment of the Kulykivsky district of Art. 67(1) of the Ukrainian Criminal Code. court of Chernihiv region on 1 September 2008, a group of Thus, the protection of private information in Ukraine persons was convicted of conspiring to use illegal techni- is a current problem of modern criminal jurisprudence and

210 practice. Constant changes in regulator y legislation and the ment, there is a need for the unif cation of judicial practice implementation of international legal obligations direct us and formulation on the basis of the recommendations for the to the theoretical justif cation of the relevant legislation and application of the legislation on the protection of personal generate scientif c debates. A relatively small number of court information. decisions and thus the lack of judicial interpretations of the abovementioned problems lead to diff culties in prosecuting criminal actions with private information. The most common Annotation is violation of the principle of complete prosecution and in- admissibility of double jeopardy. Such situations once again This research is based on the publications of the Ukrainian legal scholars such as prove the urgency of further developments to improve crimi- P. P. Andrushko, V . V. Galzeva, J. I. Demyanenko, J. J. Zaharov , S. J. L yhova. To show the disputable nature of questions of the criminal-legal protection of private nal law on the protection of personal information. In turn, in information we also used the ideas of Russian jurists such as A. D. Fatikova and order to avoid similar problems in the future in law enfor ce- N. V. Fjedotova.

211

III. Ксенофобія та расизм Xenophobie und Rassismus Xenophobia and Racism Ринок | Markt | Market Катерина Косінова Національний університет «Юридична академія України імені Ярослава Мудрого», Харків

Сучасне законодавство України з питань протидії ксенофобії і расизму

Конституція України – закон, що має вищу юридичну силу. Звичайно, повністю знищити ксенофобію та расизм Згідно зі ст. 2, 3, 5 Україна є правовою демократичною в Україні неможливо, але за допомогою ефективного та державою. Таким чином одним із головних завдань дер- досконалого законодавства можна зменшити їх прояви жави є утвердження і забезпечення прав і свобод лю- в суспільстві. Серед нормативних актів, спрямованих на дини1. Найбільший розділ Конституції України ІІ присвя- протидію ксенофобії і расизму, основне місце займає Кон- чений правам людини. Серед основних принципів, закрі- ституція України (ст. 11, 24, 26, 35, 37). Поточне законо- плених у Конституції – принцип рівності. Згідно зі ст. 21, давство у різних сферах деталізує окремі положення, які 25 Конституції України усі люди є вільні і рівні у своїй гід- стосуються запобігання дискримінації. Це зокрема, зако- ності та правах. Не може бути привілеїв чи обмежень за нодавство, яке забезпечує захист прав національних мен- ознаками раси, кольору шкіри, політичних, релігійних та шин в Україні (ст. 18), законодавство про місцеве само- інших переконань, статі, етнічного та соціального похо- врядування в Україні (стаття 3), оновлений Закон «Про дження, майнового стану, місця проживання, за мовними правовий статус іноземців» (ст. 2, 17) тощо. або іншими ознаками. Конституція України містить лако- Національне законодавство України, спираючись на нічні положення, які потребують уточнення в поточному загальновизнані норми міжнародного права, містить ряд законодавстві. За роки незалежності в Україні прийнято положень, які мають спряти протидії розпалюванню ра- багато нормативно-правових актів, спрямованих на запо- сизму, етнічної та релігійної ворожнечі.Однак, на жаль бігання ксенофобії і расизму в різних сферах, проте не практика свідчить, що як законодавча база,так і меха- дивлячись на це, прояви расизму і ксенофобії є доволі нізми її реалізації є недосконалими. розповсюдженими як у великих, так і у невеликих містах На сьогоднішній день Україна взяла на себе нашої країни. Така тенденція є характерною і для розви- міжнародно-правові зобов’язання у сфері протидії будь- нених європейських країн. яким формам дискримінації. Зокрема, вона є учасницею У сучасному світі ксенофобія є як соціальною, так і декількох договорів з прав людини, які мають безпосе- політичною проблемою. Наприклад, в Україні щорічно реднє відношення до протидії расовій дискримінації. Зо- зростає кількість іноземців. Сам факт проживання іно- крема, міжнародний пакт про громадянські та політичні земців в будь-якій державі обумовлює виникнення про- права (МПГПП), Європейська конвенція по захисту прав блем взаємодії з місцевим етносом (етносами). І як людини та основних свобод (ЄКПЛ), Міжнародний пакт тільки погіршується соціально-економічна ситуація, вза- про економічні, культурні та соціальні права (МПЕКСП), ємини з «чужими» набувають рис культурної, етнічної, Конвенція ООН проти катувань та інших жорстоких, не- мовної, релігійної або іншої ворожнечі. Тому можна ска- гуманних або таких, що порушують права людини видів зати, що причини ксенофобії і расизму переважно поля- поводження та покарання («Конвенція проти катувань»), гають у зростанні соціальних та економічних проблем в а також Конвенція по ліквідації усіх форм дискримінації суспільстві, неефективній політиці профілактики відпо- проти жінок. Україна також є державою-учасницею дого- відних явищ2. вору ООН, спрямованого на викорінення та заборону дис-

215 кримінації, Міжнародної конвенції по ліквідації всіх форм систських мотивів. Нині здійснюються спроби створення расової дискримінації (Конвенція по расовій дискриміна- правової бази протидії та запобігання ксенофобії, яка б ції). відповідала світовим стандартам. Від початку 2008 року Як член Ради Європи та ОБСЄ Україна ратифікувала у Верховній Раді України було зареєстровано кілька аль- значну частину міжнародних документів, прийнятих євро- тернативних законопроектів, які покликані уточнити фор- пейською спільнотою з метою захисту уразливих катего- мулювання та посилити відповідальність за злочини на рій населення (мігранти, етнічні меншини) від проявів ра- ґрунті ненависті. сизму та ксенофобії. Серед них: Декларація ЮНЕСКО про Проте жоден з них не був прийнятий в силу своєї не- раси та расові забобони (1978 р.), Декларація ЮНЕСКО досконалості. Відсутність до недавнього часу чіткої дер- принципів терпимості (1995 р.), Європейська соціальна жавної позиції відносно визнання факту існування ксено- хартія (1996 р.), ратифікована Україною у 2006 році. З ме- фобських та расистських настроїв, що переростають в тою запобігання поширенню ксенофобії, расистської та організовані форми насильницьких дій, слабка інтеграція антисемітської інформації через комп’ютерні системи у іноземців у місцеві громади, суспільні стереотипи на мож- квітні 2005 року Україна підписала Додатковий протокол ливе захоплення робочих місць і наступний ріст конкурен- до Конвенції про кіберзлочинність, що стосується кримі- ції на ринку праці, загальне падіння рівня культури, па- налізації дій расистського та ксенофобського характеру, сивна роль ЗМІ в процесі формування громадської думки вчинених через комп’ютерні системи. відносно іноземних громадян, що перебувають на тери- Запобігання дискримінації як складової расизму та торії України є основними причинами ксенофобських на- ксенофобії передбачено положеннями Європейської кон- строїв у сучасній Україні. венції про громадянство (1997 р.), ратифікованої Украї- Окрім прийняття законів по протидії ксенофобії і ра- ною у грудні 2007 року3. сизму, уряд проводить заходи, які спрямовані на боротьбу Що стосується антирасистського законодавства, слід з їх проявами. зазначити, що статті, безпосередньо пов'язані з расист- Міністерство внутрішніх справ, Генеральна прокура- ськими злочинами, зокрема Статті 161 та 67 Криміналь- тура та Служба безпеки України (СБУ) повинні приймати ного Кодексу дуже рідко застосовуються. Стаття 161 Кри- безпосередню участь у розслідуванні расистських злочи- мінального кодексу (Порушення рівноправності громадян нів. Починаючи з вересня 2007 року, у відповідь на тиск із залежно від їх расової, національної належності або став- боку міжнародної спільноти, в Україні були створені нові лення до релігії) криміналізує умисні дії, спрямовані на департаменти, що займаються вирішенням проблеми ра- розпалювання національної расової чи релігійної ворож- сизму. В травні 2007 року Міністерство внутрішніх справ нечі та ненависті, на приниження національної честі та розробило План заходів по боротьбі з розповсюдженням у гідності або образу почуттів громадян у зв’язку з їхніми країні расизму та ксенофобії. Цей план передбачає: здій- релігійними переконаннями. Згідно Частини 1 цієї Статті, снення аналізу законодавства України щодо необхідності такі дії караються штрафом, виправними роботами на внесення відповідних змін з метою посилення боротьби з строк до двох років, або обмеженням волі на строк до проявами расизму і ксенофобії; проведення регулярних п’яти років. За Частиною 2 цієї Статті, ті самі дії, поєднані зустрічей з учнями та студентами навчальних закладів з насильством, обманом чи погрозами, а також вчинені з метою формування їхнього світогляду на основі етніч- службовою особою, караються виправними роботами на ної та релігійної толерантності; розробку відповідних на- строк до двох років або позбавленням волі на строк до вчальних матеріалів та організацію для співробітників ор- п’яти років. Згідно Частини 2 цієї Статті, дії, передбачені ганів внутрішніх справ освітніх заходів із питань боротьби частинами першою та другою цієї статті, які були вчинені із расизмом та ксенофобією, спільно з неурядовими ор- організованою групою осіб або спричинили загибель лю- ганізаціями; створення спеціалізованого підрозділу по дей чи інші тяжкі наслідки, караються позбавленням волі розслідуванню злочинів, учинених іноземцями, а також на строк від двох до п’яти років.В результаті цього расист- підрозділу по боротьбі з расизмом та ксенофобією. У ве- ський характер злочинів залишається невизнаним. Інша ресні 2007 року Міністерство створило департамент по проблема полягає в тому, що ці статті не дають достатньо боротьбі з етнічним злочинам. Після отримання призна- чіткого визначення ані злочину на ґрунті расизму, ані ра- чення у вересні Сергій Новіков, директор нового депар-

216 таменту, заявив, що більшість його часу буде присвячена зменшення рівня суспільної толерантності в країні. Однак, розв’язанню злочинів, вчинених іноземцями проти україн- це явище не є виключно українським, на жаль, ця тенден- ців. Однак упродовж останніх шести місяців у Міністерстві ція має загальноєвропейський характер, подолання якої внутрішніх справ дещо змінилися акценти. Вже в лютому потребує зусиль не лише з боку урядів країн, але й, пе- 2008 року Сергій Новіков повідомив організацію «Амнесті редусім, громадськості, оскільки тільки спільними зусил- Інтернешнл» про те, що 80 відсотків його часу буде при- лями можливо створити дієвий механізм контролю та за- свячено розслідуванню злочинів проти іноземців. Але де- побігання подібним явищам» партамент продовжує публікувати лише статистичні дані Ці ініціативи уряду демонструють, що, хоча рівень щодо кількості злочинів, вчинених іноземцями в Україні. обізнаності зростає, це лише перші кроки на шляху Одне з пріоритетних завдань СБУ полягає у захисті то- розв’язання проблеми расової дискримінації. Уряд пови- лерантності в українському суспільстві і запобіганні про- нен вжити значно ефективніших і рішучіших дій у боротьбі явам ксенофобії. У 2007 році СБУ створила департамент з расовою дискримінацією, ксенофобією та нетолерант- по боротьбі з расизмом та ксенофобією. Головним за- ністю. Представники етнічних, релігійних та расових мен- вданням нового департаменту є розслідування та запо- шин в Україні часто не мають змоги скористатися своїми бігання злочинам, вчиненим організованими расистським правами, які надає їм Конституція та інші закони. Окрім угрупуваннями. Досі тільки міністерство внутрішніх справ цього Україна потребує вдосконалення та прийняття но- розробило план заходів щодо боротьби з расизмом, а ді- вого законодавства по протидії ксенофобії та расизму. яльність нових структур не має центральної координації. Складається враження, що Державний комітет Укра- їни у справах національностей та релігій, який відповідає Πримітка за урядову політику в галузі етнічних меншин, релігійних груп, біженців та шукачів притулку, вважає пріоритетними 1 Конституція України від 28.06.2006 р.//Відомості Верховної Ради України – 1996 – № 30 культурні та етнічні потреби різних місцевих національ- 2 Расизм, ксенофобия, дискриминация. Какими мы их увидели… / Сб. ста- них меншин України. У відповідь на запитання організації тей; сост. и отв. ред. Екатерина Деминцева. – М.: Новое литературное обо- «Амнесті Інтернешнл» щодо заходів по боротьбі з ксено- зрение, 2013 – 384 с 3 Амелина, А.Н. Международно-правовое регулирования зашиты прав и фобією та нетерпимістю у суспільстві, Державний комі- свобод человека и гражданина. – М.: Юридическая литература, 2008 – тет відповів, що «Україна не приховує існуючої проблеми 412с.

217 Монастир | Kloster | Monastery Kateryna Kosinova National University „Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine“, Kharkiv

Die aktuelle ukrainische Gesetzgebung zu Fremdenfeindlichkeit und Rassismus

Die ukrainische V erfassung ist die oberste Rechtsquelle des Gesellschaft liegen und in den ineff zienten politischen Stra- Landes. Nach Artikeln 2, 3 und 5 ist die Ukraine ein demokra- tegien, um diesen Phänomenen wirksam zu begegnen.2 tischer Rechtsstaat. Demnach ist eines der wichtigsten Ziele, Natürlich können Fremdenfeindlichkeit und Rassismus in Menschenrechte und Grundfreiheiten zu sichern und zu der Ukraine nicht ganz beseitigt werden, aber ihre Erschei- schützen.1 Der Großteil der ukrainischen Verfassung beschäf- nungsformen könnten dur ch eff ziente und umsichtige Ge- tigt sich mit Menschenrechten, und auch das Gleichheits- setze erheblich reduziert werden. Die ukrainische Verfassung prinzip ist ein zentraler Grundsatz, der dur ch die Verfassung spielt eine große Rolle unter den Rechtstexten, die auf die gesichert wird. Nach Artikel 21 und 25 sind alle Menschen Verhinderung von Fremdenfeindlichkeit und Rassismus abzie- frei und gleich im Hinblick auf ihre Würde und ihre Rechte. len (Art. 11, 24, 26, 35 und 37). Die aktuelle Gesetzgebung Es gibt keine Bevorzugung oder Diskriminierung aufgrund schafft bestimmte Regelungen zur Prävention von Diskrimi- von Rasse, Hautfarbe, politischer Neigung, religiösem Glau- nierung. So gibt es ein Gesetz, das den Schutz der nationalen ben, Geschlecht, ethnischer oder sozialer Herkunft, V ermö- Minderheiten in der Ukraine sichert (Art. 18), ein Gesetz zur gen, Wohnort oder von Sprache oder aufgrund von Kriterien Selbstbestimmung von Minoritäten in der Ukraine (Art. 3) ähnlicher Art. und das aktuelle Gesetz „Über die Rechtslage der Ausländer“ Die Verfassung enthält aber einige ungenaue V orschrif- (Art. 2 und 17). ten, die durch den Gesetzgeber geklärt werden müssen. Viele Die nationale Gesetzgebung der Ukraine basiert auf all- Richtlinien, die darauf abzielen, Fremdenfeindlichkeit und gemein anerkannten internationalen Normen. Sie enthält Rassismus in verschiedenen Situationen zu verhindern, wur- demnach Regelungen, die Maßnahmen zur Prävention von den in den Jahren nach der Unabhängigkeit erlassen, aber Rassismus oder von ethnischem oder religiösem Hass ermög- fremdenfeindliche und rassistische Taten sind in großen Städ- lichen. Leider zeigt die Er fahrung, dass weder der gesetzli- ten und kleineren Ortschaften der Ukraine weit verbreitet. che Rahmen noch die Mechanismen zur Umsetzung ausrei- Diese Tendenz ist aber auch für entwickelte europäische Län- chend sind. der nicht untypisch. Die Ukraine hat sich in internationalen Verträgen zur Ver- Fremdenfeindlichkeit ist heutzutage ein soziales und po- hinderung jeglicher Form von Diskriminierung verpf ichtet. litisches Problem. Die Anzahl der Ausländer in der Ukraine Das Land ist Vertragsstaat mehrerer Menschenrechtskonven- wächst jedes Jahr. In jedem Land gibt es Probleme im Zusam- tionen, die Verhinderung von Diskriminierung aufgrund von menleben zwischen Ausländern und Inländern. Sobald die Rassismus vorschreiben, wie zum Beispiel der internationale soziale oder wirtschaftliche Situation schlechter wird, ist das Pakt über bürgerliche und politische Rechte, die europäische Zusammenleben mit „Fremden“ durch kulturelle, ethnische, Menschenrechtskonvention, der internationale Pakt über sprachliche und religiöse Probleme oder auch durch Feindse- wirtschaftliche, soziale und kulturelle Rechte, das UN-Über- ligkeiten geprägt. Es kann deshalb gesagt werden, dass die einkommen gegen Folter und andere grausame, unmensch- Ursachen der Fremdenfeindlichkeit und des Rassismus in den liche oder erniedrigende Behandlungen oder Strafen und das zunehmenden sozialen und wirtschaftlichen Problemen der UN-Übereinkommen zur Beseitigung jeder Form von Diskri-

219 minierung von Frauen. Die Ukraine ist auch ein Vertragsstaat klare Def nition von rassistisch-motivierten V erbrechen be- des UN-Übereinkommens, das auf die Beseitigung und das inhalten. Verbot von Diskriminierung abstellt. Sie ist auch der interna- Neuerdings gibt es V ersuche, eine bessere Rechtsgrund- tionalen Konvention zur Beseitigung von rassistischer Diskri- lage für Maßnahmen gegen Fremdenfeindlichkeit zu schaf- minierung beigetreten. fen, die internationalen Standards gerechter werden. Seit Als Mitglied des Europarats und der OSZE hat die Ukra- Anfang 2008 wurden dem Parlament mehrere Gesetzesent- ine die meisten internationalen Dokumente ratif ziert, die von würfe vorgelegt, die Def nitionen von V erbrechen, die aus der europäischen Gemeinschaft aufgestellt wurden, um ge- Hass oder aus Vorurteilen heraus begangen wurden, schärfer fährdete Gruppen der Bevölkerung (z.B. Migranten, ethni- konturieren. Sie verlangen zudem, dass die Täter solcher Ver- sche Minderheiten) vor rassistischen und fremdenfeindlichen brechen konsequenter zur Verantwortung gezogen werden. Taten zu schützen. Das sind folgende von der Ukraine 2006 Dennoch wurde keiner dieser Entwür fe Gesetz, weil alle ratif zierte Vereinbarungen: die Erklärung über Rassen und erhebliche Fehler aufwiesen. Bis vor kurzem hat der Staat rassistische Vorurteile (1978), die UNESCO-Erklärung zu Prin- zu bestimmten Problemen keine klare Position bezogen wie zipien von Toleranz (1995) und die europäische Sozialcharta zum Beispiel (1996). Um die Verbreitung von fremdenfeindlichen, rassisti- • zur Tatsache, dass fremdenfeindliche und rassistische Ein- schen oder antisemitischen Informationen mittels Computer stellungen existieren, die sich in organisierten Gewaltta- zu verhindern, hat die Ukraine im April 2005 das Zusatzpro- ten äußern, tokoll zur Cyber crime-Konvention bezüglich der Kriminali- • zu schlechter Integration der Ausländer in den Gemein- sierung der Computeraktivitäten rassistischer und fremden- den, feindlicher Art unterschrieben. • zur Verbreitung sozialer Stereotypen, Die Verhinderung von Diskriminierung als Element von • zum zunehmenden Wettbewerb am Arbeitsmarkt und der Rassismus und Fremdenfeindlichkeit wird vom Europäischen damit einhergehenden Auffassung, dass Ausländer den Übereinkommen über die Staatsbürgerschaft (1997) vorge- Ukrainern die Arbeitsplätze wegnehmen. schrieben, das von der Ukraine im Dezember 2007 ratif ziert wurde.3 Vor allem die passive Rolle der Massenmedien im Prozess der Was die Gesetzgebung zur Bekämpfung von Rassismus öffentlichen Meinungsbildung, was Ausländer in der Ukraine betrifft, soll er wähnt werden, dass die Artikel, die direkt mit betrifft, ist eine der Hauptursachen für fremdenfeindliche Ein- rassistisch motivierten V erbrechen zu tun haben, insbeson- stellungen in der heutigen Ukraine. dere Artikel 161 und 67 StGB, nur sehr selten angewendet Abgesehen von der Arbeit an Gesetzen zu Maßnahmen werden. Artikel 161 StGB (V erletzung des Gleichheitsprin- gegen Fremdenfeindlichkeit und Rassismus bemüht sich die zips aufgrund von Nationalität, Rasse oder Religion) verbie- Regierung um die Prävention von Taten, die Folge fremden- tet absichtliche Taten, die Hass gegen eine Nationalität, eine feindlicher Einstellungen sein können. Rasse oder eine Religion schüren oder die nationale Ehre oder Das Außenministerium, die Staatsanwaltschaft und der Würde oder religiösen Glauben verhöhnen. Nach T eil 1 des ukrainische Sicherheitsdienst ( СБУ) müssen direkt an der Artikels werden solche Aktivitäten mit einer Geldstrafe, Ge- Untersuchung rassistisch-motivierter Straftaten beteiligt wer- fängnisstrafen bis zu zwei Jahren oder anderen restriktiven den. Ab September 2007 wurden neue Abteilungen, die auf Maßnahmen von bis zu fünf Jahren bestraft. Nach Teil 2 des Rassismusbekämpfung ausgerichtet sind, auf internationalen Artikels werden Aktivitäten, wenn sie zusammen mit Gewalt, Druck hin eingerichtet. Im Mai 2007 hat das Innenministe- Betrug, Bedrohung oder von einem Beamten begangen wer- rium einen Plan für Maßnahmen zur Bekämpfung der V er- den, mit Gefängnisstrafen von bis zu zwei Jahren oder ande- breitung von Rassismus und Fremdenfeindlichkeit ausgear- ren freiheitsentziehenden Maßnahmen von zwei bis fünf Jah- beitet. ren bestraft. Dieser Plan sieht vor: Die nur geringe Anwendung dieser Normen kann aber • die Analyse der ukrainischen Gesetze im Hinblick auf Än- auch bedeuten, dass rassistische V erbrechenselemente von derungen der Strafverfolgung für Taten, die auf Rassismus der Kriminaljustiz nicht erkannt werden. Ein weiteres Problem und Fremdenfeindlichkeit basieren; besteht darin, dass die angesprochenen Strafnormen keine • die regelmäßige Förderung von Schülern und Studenten

220 in Bildungseinrichtungen, um eine W eltanschauung, die über Maßnahmen zur Bekämpfung von Rassismus, aber die auf ethnischer und religiöser Toleranz basiert, zu fördern; neuen Strukturen unterliegen keiner zentralen Koordination. • die Entwicklung sinnvoller Bildungsmaterialien und die Der staatliche Ausschuss für Nationalitäten und Religio- Etablierung von Bildungseinrichtungen, die die Bekämp- nen, der für die Staatspolitik gegenüber ethnischen Minder- fung von Rassismus und Fremdenfeindlichkeit zentral im heiten, religiösen Gruppierungen, Flüchtlingen und Asylbe- Blick haben, und zwar sowohl für Strafver folger wie für werbern verantwortlich war , wurde 2010 aufgelöst. Seine Mitglieder von Nichtregierungsorganisationen und Aufgaben in Bezug auf die Entwicklung internationaler Bezie- • das Aufstellen einer Abteilung des Innenministeriums zur hungen, den Schutz der Rechte der nationalen Minderheiten Bekämpfung von Rassismus und Fremdenfeindlichkeit. in der Ukraine und der Religion wurden dem Kultusministe- rium übergeben. Diese Abteilung wurde im September 2007 im Innenminis- Solche Initiativen zeigen, dass das Bewusstsein zur Pro- terium eingerichtet. Bei der Einstellung des neuen Direktors, blemlösung zwar wächst, aber das sind nur die ersten Schritte Serhii Novikov, sagte dieser, er würde den Großteil seiner Zeit zur Lösung des Diskriminierungsproblems in der Ukraine. Die der Verfolgung von V erbrechen von Ausländern gegen Uk- Regierung sollte eff zientere und weiterreichende Maßnah- rainer widmen. Aber bald hatte sich die Blickrichtung ver- men zur Bekämpfung von Rassismus, Fremdenfeindlichkeit schoben. Bereits im Februar 2008 äußerte Serhii Novikov ge- und Intoleranz ergreifen. Die V ertreter der ethnischen, reli- genüber Amnesty International, dass er 80 % seiner Zeit der giösen und rassischen Minderheiten in der Ukraine haben Verfolgung von Verbrechen gegen Ausländer widmen würde. oft keine Möglichkeit, ihre ver fassungsrechtlich geschützten Nichtsdestotrotz veröffentlicht die Abteilung weiterhin nur Rechte einzuklagen. Außerdem muss die Ukraine die Gesetz- statistische Daten zur Anzahl von Verbrechen von Ausländern gebung zur Bekämpfung von Fremdenfeindlichkeit und Ras- in der Ukraine. sismus verbessern und neue Gesetze auf den Weg bringen. Aufgaben mit sehr hoher Priorität für den ukrainischen Si- cherheitsdienst sind der Schutz von T oleranz in der ukrainischen Gesellschaft und die Verhinderung fremdenfeindlicher Anmerkungen Taten. Im Jahre 2007 hat der ukrainische Sicherheitsdienst 1 Ukrainian Constitution on 28 June 2006 // Bulletin of the V erkhovna Rada of eine Dienststelle zur Bekämpfung von Rassismus und Frem- Ukraine – 1996 – Nr. 30. denfeindlichkeit geschaffen. Hauptaufgabe dieser Abteilung 2 Racism, Xenophobia, Discrimination. How we have seen them // Set of articles, ist die Untersuchung und Verhinderung von Verbrechen, die comp. and edited by Catherine Demintseva. – Moscow: New Literary Review, 2013 – p. 384. von organisierten rassistisch motivierten Gruppen begangen 3 Amelina, A. N. International legal regulation of protection of the rights and werden. Bis heute hat nur das Außenministerium einen Plan freedoms of man and citizen. – Moscow: Legal Literature, 2008 – 412c.

221 Церква | Kirche | Church Kateryna Kosinova National University “Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine”, Kharkiv

Contemporary Ukrainian Legislation on Combating Xenophobia and Racism

The Ukrainian Constitution is the countr y’s highest sour ce gal texts aimed at preventing xenophobia and racism (Arti- of law. According to articles 2, 3, and 5, Ukraine is a legally cles 11, 24, 26, 35 and 37). The current legislation in differ- democratic state. Therefore, one of the main goals of the ent f elds details specif c provisions related to the prevention state is to secure and protect human rights and liberties. 1 of discrimination. In particular, there is the law which secures The biggest section of the Ukrainian Constitution is devoted the protection of national minorities in Ukraine (Article 18), to human rights, with the principle of equality being one of the law on self-government in Ukraine (Article 3), the up- the central principles secured by the Constitution. Accord- dated Act “On the legal status of foreigners” (Articles 2 and ing to Articles 21 and 25, all people are free and equal in 17), etc. dignity and rights. There may be no privileges or discrimina- The national legislation of Ukraine, based on generally action based on race, skin color, political aff liation, religious or knowledged international legal norms, contains several pro- other beliefs, gender, ethnic or social descent, wealth, place visions intended to facilitate measures to prevent racism or of residence, language, or any other such characteristic. ethnic and religious hatred. However, experience has unfor- However, the Constitution contains some vague provisions tunately shown that neither the legislative framework nor the that need clarif cation via legislation. Many regulator y acts implementation mechanisms are perfect. designed to prevent xenophobia and racism in different areas Ukraine has taken on international legal liabilities con- of life were adopted during the years of independence, but cerning the prevention of any kind of discrimination. In par- displays of racism and xenophobia are rather widespread in ticular, the country is a participant in several agreements on big cities as well as in small towns of Ukraine. This tendency human rights that have direct relation to the prevention of is also typical for developed European countries. racial discrimination. These include the International Pact on Xenophobia in the modern world is a social as well as Civil and Political Rights (IPCPR), the European Convention a political problem. For instance, the number of foreigners on Human Rights, the International Pact on Economic, Cul- in Ukraine is increasing annually . Foreigners residing in any tural and Social Rights (IPECSR), the United Nations Conven- country result in problems of interaction with locals. And as tion against T orture and Other Cruel, Inhuman or Degrad- soon as the social and economic situation gets worse, the in- ing Treatment or Punishment (Convention against T orture), teraction with “strangers” becomes marked by cultural, eth- and the Convention to Eliminate all Forms of Discrimination nic, linguistic, religious, or other hostility. That is why it could Against Women. Also, Ukraine is a party to the UN Agree- be said that the causes of xenophobia and racism lay in the ment aimed at elimination and prohibition of discrimination, increasing social and economical problems in society as well and the International Convention on the Elimination of all as ineff cient policies for preventing such phenomena.2 Forms of Racial Discrimination (Convention on Racial Dis- Of course xenophobia and racism in Ukraine cannot be crimination). eliminated completely, but their manifestations could be sig- As a member of the Council of Europe and OSCE, Ukraine nif cantly decreased via eff cient and thorough legislation. has ratif ed the majority of international documents approved The Ukrainian Constitution plays a major role among the le- by the European community in order to protect vulnerable

223 categories of the population (e.g. migrants, ethnic minori- develop into organized forms of violent acts; poor integra- ties) against acts of racism and xenophobia. Among them tion of foreigners into local communities; social stereotypes; are: the Declaration on Races and Racial Prejudices (1978), and the increase of competition on the labor market and re- the UNESCO Declaration of Principles on T olerance (1995), sulting attitude that the foreigners are taking jobs away from and the European social charter (1996), ratif ed by Ukraine Ukrainians. The passive role of the mass media in the process in 2006. In order to prevent the spread of xenophobic, ra- of public-opinion forming on matters of foreign citizens in cial, or anti-Semitic information via computers, in April 2005 Ukraine is one of the main causes for xenophobic attitudes in Ukraine signed the Additional Protocol to the Convention on modern Ukraine. Cybercrime related to the criminalization of computer activi- Apart from the acceptance of the laws on countermea- ties of racial and xenophobic nature. sures to xenophobia and racism, the government also takes Prevention of discrimination as a component of racism measures aimed at preventing acts based on these attitudes. and xenophobia is stipulated in the provisions of the Euro- The Ministry of Foreign Affairs, General Prosecutor’ s Of- pean Convention on Citizenship (1997), which was ratif ed f ce, and Security Ser vice of Ukraine ( СБУ) must be directly by Ukraine in December 2007.3 involved in the investigation of racial crimes. Starting in Sep- As for anti-racism legislation, it should be mentioned that tember 2007, new departments dealing with racism issues articles directly related with racial crimes, and Articles 161 were established in response to the pressure from the inter- and 67 of the Criminal Code of Ukraine in particular, are very national community. In May 2007, the Ministr y of Internal seldom applied. Article 161 of the Criminal Code (violation of Affairs drew up a plan on measures to combat the spread- national, racial and religious equality) criminalizes deliberate ing of racism and xenophobia in the countr y. This scheme acts directed towards stirring up national, racial, or religious foresees: the analysis of Ukrainian legislation with respect to hatred, humiliation of national honor and dignity or mockery the necessity of making amendments in order to combat dis- of religious beliefs. According to Part 1 of the Article, such ac- plays of racism and xenophobia; holding regular meetings tivities are punishable with f nes, prison sentences for up to with pupils and students of educational institutions in order two years, or custody for up to f ve years. According to Part 2 to shape their worldview based on ethnic and religious tol- of the Article, such activities combined with violence, fraud, erance; developing respectful educational materials and es- or threats, or those which are committed by an administra- tablishing educational institutions concerning the combat tive off cial are punishable with prison sentences for up to against racism and xenophobia for law enforcement off cials two years or with custody for up to f ve years. According to together with non-governmental organizations; and creating Part 2 of the Article, if the activities stipulated by the frst and the special division on the investigation of crimes committed second parts of the Article were done by a group of people by foreigners and the division on combating racism and xe- or caused the death of people or other severe consequences, nophobia. In September 2007, the Ministr y established the then they are punishable by custody for a term between two department on combating ethnic crimes. After the assign- and f ve years. As a result, the racial character of crimes re- ment of Serhii Novikov to the position of the director of the mains unacknowledged. Another problem is that these arti- new department, he stated that most of his time was de- cles do not give a clear enough def nition of crime based on voted to the investigation of crimes committed by foreign- racism and racial motives. ers against Ukrainians. However , during the last six months Nowadays there are attempts to create a legal base of the accents have changed in the Ministry. As early as in Feb- countermeasures to prevent xenophobia which would meet ruary 2008, Serhii Novikov informed the organization Am- international standards. Since the beginning of 2008, several nesty International that 80 % of his time was devoted to the alternative laws have been submitted in draft calling for clari- investigation of crimes against foreigners. Nevertheless, the f cation of the formulation of hate crimes and enforcement of department continues to issue only the statistical data on the the responsibility for such crimes. number of crimes committed by foreigners in Ukraine. Nevertheless, none of them was approved because of One of the tasks of the highest priority for the Security their f aws. Until quite recently , there was an absence of a Service of Ukraine is the protection of tolerance in Ukrainian clear state position on the following issues: the acknowledge- society and prevention of xenophobic displays. In 2007, the ment of the existence of xenophobic and racist attitudes that Security Service of Ukraine created a department to combat

224 racism and xenophobia. The main task of the new depart- tion. The government should take more eff cient and radical ment is the investigation and prevention of crimes commit- measures to combat racial discrimination, xenophobia, and ted by organized racist groups. Up to this time, only the Min- intolerance. The representatives of ethnic, religious, and ra- istry of Foreign Affairs has developed a plan for measures to cial minorities in Ukraine often have no possibility to claim combat racism, and the new structures have no central co- their rights provided by the Constitution and other laws. ordination. Moreover, Ukraine needs to improve and accept new legis- The State Committee on Nationalities and Religions, lation on countermeasures against xenophobia and racism. which was responsible for the government policy concerning ethnic minorities, religious groups, refugees, and asy- lum seekers, was dissolved in 2010. Its functions concerning Annotation state policy regarding international relations, protection of 1 Ukrainian Constitution on 28 June 2006 y // Bulletin of the V erkhovna Rada of national minorities’ rights in Ukraine, and religion were given Ukraine – 1996 – Nr. 30. to the Ministry of Culture. 2 Racism, Xenophobia, Discrimination. How we have seen them // Set of articles, Such initiatives of the government show that despite the comp. and edited by Catherine Demintseva. – Moscow: New Literary Review, 2013 – p. 384. fact that the level of awareness is growing, these are only the 3 Amelina, A. N. International legal regulation of protection of the rights and f rst steps towards solving the problem of racial discrimina- freedoms of man and citizen. – Moscow: Legal Literature, 2008 – 412c.

225 Перед ринком | Vor dem Markt | In Front of the Market Виталий Ушаков Национальный университет «Юридическая академия Украины имени Ярослава Мудрого», Харьков

Роль актов органов Совета Европы для развития и усовершенствования современных механизмов противодействия расизму и ксенофобии

Несмотря на существование достаточно развитой отече- которые решают государства в рамках СЕ являются со- ственной законодательной базы, которая направлена на блюдения принципа равенства и запрещение дискрими- предотвращение дискриминации в обществе, несмотря нации на любой почве. Среди целей этой организации, на усиление ответственности за совершение преступле- указанных в Главе I ее Устава речь идет об осуществле- ний на почве ненависти, в Украине, к сожалению, случаи нии более тесного союза между членами Совета Европы ксенофобии и расизма не являются единичными. По мне- для защиты и продвижения идеалов и принципов, явля- нию многих правозащитных организаций, в Украине воз- ющихся их общим наследием. Достижение этих целей растает количество преступлений, совершенных на по- осуществляется посредством органов СЕ, прежде всего чве нетерпимости, хотя официальная статистика часто Комитета министров и Парламентской ассамблеи. Стоит свидетельствует об обратном. Среди наиболее уязвимых отметить, что постепенно СЕ сосредоточился преимуще- групп в Украине являются иммигранты из Африки, Азии, ственно на правовых и правозащитных вопросах. Ближнего Востока, а также ромы и крымские татары. Как известно, обязательным условием при вступле- Следует отметить, что проблема дискриминации по нии любой страны в Совет Европы является подписание различным признакам характерна не только для Украины, и ратификация двух документов – Устава Совета Европы но и для многих, даже самых развитых государств. и Конвенции о защите прав человека и основных свобод Поэтому система противодействия этому отрицатель- 1950 г. Конвенция устанавливает неотъемлемые права и ному явлению основывается не только на национальных свободы для каждого и обязывает государства гаранти- законодательных нормах, но и нормах международ- ровать эти права каждому человеку, который находится ного права. На универсальном и региональном уровне под их юрисдикцией. международным сообществом принято множество доку- Главное отличие Конвенции от иных международных ментов, целью которых является борьба с расизмом и договоров в области прав человека – существование ре- ксенофобией. Украина является стороной большинства ально действующего механизма защиты декларируемых из таких актов. прав – Европейского суда по правам человека (ЕСПЧ), Особый интерес вызывает опыт борьбы с расизмом и рассматривающего индивидуальные жалобы на наруше- ксенофобией в рамках Совета Европы, в частности роль ния Конвенции. Любое лицо, находящиеся под юрисдик- актов различных органов этой авторитетной организации цией любого государства Совета Европы, считающее, в деле усовершенствования правовых механизмов про- что его права и свободы, предусмотренные какой-либо тиводействия этим негативным явлениям. Как известно, статьёй Конвенции, были нарушены, имеет возможность Совет Европы (СЕ) – международная организация, со- (при соблюдении ряда условий) обратиться в Европей- действующая сотрудничеству между всеми странами ский суд по правам человека. Конвенция является частью Европы в области стандартов права, прав человека, де- национального законодательства Украины (на основании мократического развития, законности и культурного взаи- ст. 9 Конституции), а исполнение его решений в отноше- модействия. И, безусловно, среди важнейших вопросов, нии государства является обязательным для этого госу-

227 дарства. Неисполнение государством решений ЕСПЧ • анализ международных правовых инструментов с це- может стать предметом рассмотрения в Комитете мини- лью их возможного усиления. стров, который имеет возможность оказать значительное давление политического характера на «провинившееся» На основе исследований, проведенных Комиссией, к на- государство вплоть до приостановления его членства в стоящему времени Комитет Министров СЕ принял семь Совете Европы или даже исключения такого государства общеполитических рекомендаций. Эти рекомендации из рядов организации (ст. 8 Устава Совета Европы). Кон- не являются обязательными для государств, но их не- венция содержит статью о запрещении дискриминации исполнение может существенно влиять на авторитет го- (ст. 14). сударств на международной арене. Такие акты относят Пользование правами и свободами, признанными в к т.н. «мягкому праву». Большинство государств-членов настоящей Конвенции, должно быть обеспечено без ка- Совета Европы стараются их выполнять, поскольку такого кой бы то ни было дискриминации по признаку пола, рода акты Совета Европы способствуют улучшению наци- расы, цвета кожи, языка, религии, политических или иных онального законодательства и развивают современные убеждений, национального или социального происхож- механизмы по борьбе с расизмом и ксенофобией. дения, принадлежности к национальным меньшинствам, На сегодняшний день Европейская комиссия по имущественного положения, рождения или по любым борьбе с расизмом и нетерпимостью опубликовала иным признакам. четыре отчета, содержащие ряд рекомендаций по Укра- Т. о., если ЕСПЧ вынесет решение о нарушении этим ине. Последний отчет был принят 8 декабря 2011 года и государством ст. 14 ЕКПЧ, а государство будет укло- опубликован 21 февраля 2012 года. В этом отчете гово- няться от выполнения его решения, то Комитет мини- рится о некоторых позитивных изменениях, которые про- стров может применить к такому государству политичес- изошли в стране после Третьего отчета 12 февраля 2008 кое принуждение. года. В частности, усилено уголовную ответственность за Важную роль в деле предотвращения распростране- преступления, совершенные на почве (расовой или на- ния ксенофобии и расизма в пределах Совета Европы правленной на представителей иных групп меньшинств) играет Европейская комиссия по борьбе с расизмом и ненависти, введен запрет импортировать, изготовлять, нетерпимостью (ЕКРН). Это коллегиальный орган по мо- хранить и распространять продукцию, которая подстре- ниторингу расизма, ксенофобии, антисемитизма и не- кает расовую, национальную или религиозную нетерпи- терпимости с точки зрения защиты прав и свободы че- мость и дискриминацию. Однако, остается немало осно- ловека. ЕКРН создана согласно решению, принятому в ваний для критических замечаний и предложений. Отме- 1993 году на саммите глав стран СЕ. Комиссия состоит чено, что некоторые политические партии и кандидаты из экспертов: по одному от каждой страны-участницы СЕ. используют ксенофобскую, антисемитскую риторику в Основные формы работы – составление периодических своей деятельности. докладов по странам-участницам СЕ, принятие общепо- Особое беспокойство Комиссии вызвано негативными литических рекомендаций, распространение примеров тенденциями в институциональной системе. Это связано успешной борьбы с расизмом и нетерпимостью. с тем, что Государственный комитет по делам националь- Задачами Комиссии являются: ностей и религий в последние годы перед его ликвида- • борьба против расизма, ксенофобии, антисемитизма цией (в 2010 году) начал играть ведущую роль в разви- и нетерпимости в Европе; тии, координации и мониторинге действий, направленных • обзор эффективности законодательства, политики и против расизма и ксенофобии. После роспуска Государ- других мер государств-членов Совета Европы с точки ственного комитета по делам национальностей и религий зрения преодоления расизма, ксенофобии, антисеми- в декабре 2010 года его специфические функции в сфере тизма и нетерпимости; борьбы с расизмом не были переданы другой институ- • рекомендация мер на местном, национальном и евро- ции, в результате чего возник вакуум ответственности за пейском уровне; такую деятельность. • разработка общеполитических рекомендаций На основании детального анализа ситуации Комиссия государствам-членам; разработала ряд рекомендаций для Украины. В частности:

228 • определить орган, который бы координировал работу правоохранительных органов на преступления на почве по противодействию расизму и расовой дискримина- ненависти свидетельствует об их нежелании оценивать ции, и обеспечить, чтобы его сотрудники имели опыт в проявления расизма как таковые, и расследовать над- данной сфере; лежащим образом предвзятое отношение, а также обна- • гарантировать в любое время справедливые и родовать информацию о своей деятельности в указан- эффективные процедуры определения статуса бе- ной сфере. Во-вторых, нуждается в усовершенствова- женца и решить вопрос о том, кто за это ответственен; нии антидискриминационное законодательство, которое • создать независимый орган, уполномоченный прини- есть основой предотвращения правонарушений, в том мать жалобы на сотрудников милиции касательно ра- числе расового характера. Однако даже если законы бу- сизма. дут совершенны, их недобросовестное исполнение мо- жет все перечеркнуть. При этом качество исполнение за- Подводя итоги вышесказанному, хотелось бы под- конов непосредственно зависит от общего уровня демо- черкнуть, во-первых, то, что отношение и реакция кратии в стране.

229 Монастир 1 | Kloster 1 | Monastery 1 Vitalii Ushakov National University „Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine“, Kharkiv

Der Einf uss des Europarats auf Maßnahmen zur Bekämpfung von Rassismus und Fremdenfeindlichkeit in der Ukraine

Trotz gut entwickelter nationaler Gesetzgebung im Bereich Organisation, im Kapital 1 der Charta er wähnt, ist unter an- der Prävention von Diskriminierung in der Gesellschaft und derem die Stärkung der Bindungen innerhalb der Union trotz verstärkter Verfolgung von Hassverbrechen dur ch eine der Mitgliedstaaten, um Ideale und Grundsätze, die zu ih- gesondert eingesetzte Kommission, sind Fälle von Fremden- rem gemeinsamen Erbe gehören, zu schützen und zu för- feindlichkeit und Rassismus in der Ukraine leider keine Ein- dern. Umgesetzt wird das dur ch die Organe des Europara- zelfälle. Menschenrechtsorganisationen zufolge steigen die tes, insbesondere dur ch das Ministerkomitee und dur ch die Verbrechen, die aufgrund von Intoleranz begangen werden, Parlamentarische Versammlung. Die Arbeit des Europarates obwohl aus off ziellen Statistiken oft gegenteilige Schluss- konzentriert sich auf die W ahrung von Recht und von Men- folgerungen gezogen werden. Die am meisten gefährdeten schenrechten. Gruppen in der Ukraine sind Immigranten aus Afrika, Asien Bedingung für die Aufnahme im Europarat ist die Unter- und dem vorderen Orient sowie Roma und Krimtataren. zeichnung und Ratif zierung zweier Schlüsseldokumente – Allerdings ist Diskriminierung nicht nur für die Ukraine die Charta des Europarats und die Konvention zum Schutze typisch, sondern auch für hoch entwickelte Länder . Ein Sys- der Menschenrechte und Grundfreiheiten aus dem Jahr 1950 tem, das diesen negativen Phänomenen begegnen muss, (EMRK). Die Konvention legt unveräußerliche Rechte und kann also nicht nur auf nationale Gesetzgebung gründen, Freiheiten für alle Menschen fest und verpf ichtet die Mit- sondern benötigt beite Unterstützung durch völkerrechtliche gliedstaaten zur Sicherung dieser Rechte innerhalb ihres Zu- Normen. Die internationale Gemeinschaft hat Dokumente ständigkeitsbereichs. zur Bekämpfung von Rassismus und Fremdenfeindlichkeit Der Hauptvorteil der EMRK gegenüber anderen interna- auf internationaler und regionaler Ebene verabschiedet. Die tionalen Konventionen im Bereich der Menschenrechte ist Ukraine ist zahlreichen dieser Konventionen beigetreten. der garantierte Schutz der deklarierten Rechte dur ch eine Von besonderem Interesse ist die Er fahrung mit dem fes te Institution: Der Europäische Gerichtshof für Menschen- Kampf gegen Rassismus und Fremdenfeindlichkeit inner- rechte (EGMR) prüft individuelle Beschwerden von Bürgern halb des Europarates. V erschiedene normative Impulse die- der Mitgliedstaaten bei Verletzungen der Konvention. Unter ser höchst anerkannten Organisation zur V erbesserung der bestimmten Bedingungen kann sich jede Person im Zustän- Rechtslage im Kampf gegen Rassismus und Fremdenhass sind digkeitsbereich eines Mitgliedstaates an den EGMR wenden, hervorzuheben. Der Europarat ist eine internationale Organi- wenn sie der Auffassung ist, in ihren Rechten und Freiheiten, sation, die die Zusammenarbeit zwischen allen europäischen die durch die Konvention geschützt werden, verletzt wor- Ländern fördert, um Standards für Menschenrechte, für de- den zu sein. Die Konvention ist Teil der nationalen Gesetzge- mokratische Entwicklungen, für den Rechtsstaat und für kul- bung der Ukraine (nach Maßgabe von Art. 9 der ukrainischen turelle Interaktionen zu errichten. Die wichtigsten Ziele, die Verfassung). Die Umsetzung der Entscheidungen des EGMR Mitgliedstaaten mithilfe und im Rahmen des Europarats er- ist für alle Mitgliedstaaten verpf ichtend. Im Falle der Nicht- reichen wollen, sind die Förderung des Gleichheitsprinzips beachtung von Urteilen des EGMR kann das Ministerkomi- und das Verbot jeglicher Diskriminierung. Zentrales Ziel der tee erheblichen politischen Druck auf den „schuldigen“ Staat

231 ausüben, bis hin zur Suspendierung der Mitgliedschaft oder Empfehlungen sind für die Mitgliedstaaten nicht verpf ich- der Ausschließung des Staates aus der Organisation (Art. 8 tend, aber ihre Nichtbeachtung kann dem Ruf der Staaten der Satzung des Europarats). Die Konvention enthält auch in der internationalen Gemeinschaft signif kant schaden. Die einen Artikel über das Verbot der Diskriminierung (Art. 14). Empfehlungen werden als “soft law” bezeichnet. Die mei- Rechte und Freiheiten, die von der Konvention geschützt sten Mitgliedstaaten des Europarates sind bemüht, sie zu werden, sind ohne Berücksichtigung des Geschlechts, der erfüllen, weil sie zur V erbesserung der nationalen Gesetz- Rasse, der Hautfarbe, der Sprache, der Religion, politischer gebung und der Entwicklung moderner Mechanismen zur oder anderer Überzeugungen, nationaler oder sozialer Her- Bekämpfung von Rassismus und Fremdenfeindlichkeit bei- kunft, der Zugehörigkeit zu einer nationalen Minderheit, des tragen. Vermögens, der Geburt oder einer vergleichbaren Statuspo- Bisher hat die Europäische Kommission gegen Rassis- sition zu gewährleisten. Wenn der EGMR eine Entscheidung mus und Intoleranz vier Berichte mit Empfehlungen für die trifft, wonach die Gesetze eines Landes Art. 14 EMRK verlet- Ukraine veröffentlicht. Ein aktueller Bericht datiert vom 8. zen, das Land aber das Urteil ignoriert, kann das Ministerko- Dezember 2011 und wurde am 21. Februar 2012 veröffent- mitee (nur) politischen Druck ausüben. licht. Dieser Bericht beschreibt einige positive V eränderun- Eine wichtige Rolle innerhalb des Europarates spielt die gen in der Ukraine, die seit dem letzten Bericht vom 12. Feb- Europäische Kommission gegen Rassismus und Intoleranz ruar 2008 verzeichnet wurden. Insbesondere wurden Strafen (EKRI) bei der Prävention von Fremdenfeindlichkeit und Ras- für Hassverbrechen angehoben, d.h. bei rassistisch motivier- sismus. Sie ist ein Kollegialorgan mit dem Zweck, die Entwick- ten oder gegen Angehörige von Minderheiten gerichteten lungen von Rassismus, Fremdenfeindlichkeit, Antisemitismus Straftaten. Der Import, die Herstellung, Lagerung und V er- und Intoleranz in Bezug auf den Schutz der Menschenrechte breitung von Produkten, die zu rassistischer , nationaler oder zu beobachten. religiöser Intoleranz oder Diskriminierung anstiften, wurden Die EKRI wurde im Jahre 1993 im Zuge eines Gipfeltref- verboten. Es gibt aber noch viel Raum für Kritik und V erbes- fens des Europarats geschaffen. Die Kommission besteht aus serungsvorschläge. Zum Beispiel benutzen manche politische Experten, einer aus jedem Mitgliedsstaat. Die Aufgabe der Parteien und Kandidaten fremdenfeindliche und antisemiti- Kommission besteht vorrangig darin, regelmäßige Berichte sche Rhetorik in ihrer Aktivitäten. über die Situation der Menschenrechte in den Mitgliedstaa- Die EKRI ist besorgt wegen negativer Trends im institutio- ten zu erstellen, allgemeine Politikempfehlungen abzugeben nellen System der Ukraine. Vor der Auf ösung im Jahre 2010 und Beispiele für er folgreiche Bekämpfung von Rassismus hatte das ukrainische Staatliche Komitee für Nationalitäten und und Intoleranz vorzustellen. Religionen eine führende Rolle in der Entwicklung, Koordi- Die Ziele der Kommission sind im Einzelnen: nierung und Kontrolle von Aktivitäten gegen Rassismus und • die Bekämpfung von Rassismus, Fremdenfeindlichkeit, Fremdenfeindlichkeit eingenommen. Nach der Auf ösung im Antisemitismus und Intoleranz in Europa, Dezember 2010 wurden die Kompetenzen zur Bekämpfung • die Bewertung der Effektivität der Gesetzgebung, Politik von Rassismus nicht an eine andere Institution übertragen. und anderer Maßnahmen der Mitgliedstaaten des Euro- Dadurch entstand ein V akuum in der Zuständigkeit für der- parats bezüglich der Überwindung von Rassismus, Frem- artige Aktivitäten. denfeindlichkeit, Antisemitismus und Intoleranz, Die EKRI hat einige Empfehlungen für die Ukraine ent- • die Empfehlung von Maßnahmen auf der lokalen, natio- wickelt, die auf einer detaillierten Analyse der Situation be- nalen und europäischen Ebene, ruhen: • die Entwicklung allgemeiner Politikempfehlungen für die • die Einrichtung einer Institution, um die Arbeit gegen Ras- Mitgliedstaaten, sismus und rassistische Diskriminierung zu koordinieren • die Analyse internationaler Rechtsinstrumente im Hinblick und zu gewährleisten, dass deren Mitarbeiter Er fahrun- auf ihre Durchsetzung. gen in diesem Bereich haben; • das Sicherstellen von fairen und eff zienten Prozessen zur Bis heute hat das Ministerkomitee des Europarates sieben all- Entscheidung über den Status von Flüchtlingen und die gemeine Politikempfehlungen beschlossen, die auf breit an- Entscheidung darüber, wer für diese Frage konkret zu- gelegten Untersuchungen der Kommission beruhen. Diese ständig sein soll;

232 • die Etablierung einer unabhängigen Institution mit der suchen oder Informationen über die Arbeit in diesem Bereich Kompetenz, Beschwerden gegen Angehörige der Polizei zu veröffentlichen. Auch muss die Antidiskriminierungsge- bezüglich Rassismus zu verfolgen. setzgebung verbessert werden, da sie die Grundlage für die Verhinderung derartiger Straftaten ist, inklusive solcher , die Als Fazit möchte ich festhalten, dass die Einstellungen und rassistischer Art sind. Aber selbst wenn es per fekte Gesetze Reaktionen der Strafverfolgungsinstitutionen zu Verbrechen, gäbe, würde die mangelhafte Rechtsa nwendung den Er folg die auf Hass oder V orurteilen basieren, zeigen, dass sie sehr guter Gesetzgebung wieder zunichte machen. Die Anwen- zögerlich sind, wenn es darum geht, Rassismus festzustel- dung und die Umsetzung von Gesetzen ist unmittelbar ab- len, diskriminierende Behandlungen angemessen zu unter- hängig vom Zustand der Demokratie im Lande.

233 Вшановані 1 | Ehre 1 | Honour 1 Vitalii Ushakov National University “Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine”, Kharkiv

The Council of Europe’s Inf uence against Racism and Xenophobia in Ukraine

Despite the existence of well-developed national legislation be achieved through the bodies of the CE, in particular the aimed at preventing discrimination in society , and despite Committee of Ministers and the Parliamentar y Assembly. It the strengthening of the prosecution for the commission of should be noted that the CE has gradually narrowed its focus hate crimes in Ukraine, cases of xenophobia and racism are to legal and human rights issues. unfortunately not isolated. According to many human rights A prerequisite for any countr y’s accession to the Coun- organizations, the number of crimes committed because of cil of Europe is the signing and ratif cation of two key docu- intolerance is increasing in Ukraine, although off cial statistics ments – the Charter of the Council of Europe and the Con- often draw the opposite conclusion. Among the most vulner- vention for the Protection of Human Rights and Fundamen- able groups in Ukraine are immigrants from Africa, Asia, and tal Freedoms from 1950. The Convention establishes inalien- the Middle East as well as Roma and Crimean Tatars. able rights and freedoms for everyone and requires states to It should be noted that discrimination is typical not only guarantee those rights to ever y person who is under their for Ukraine, but even for the most developed countries. jurisdiction. Therefore, the system for counteracting this negative phe- The main difference between the Convention and other nomenon is not only based on national legislation but also international treaties in the f eld of human rights is the exis- on the norms of international law. The international commu- tence of a mechanism to protection the declared rights. The nity has adopted a set of documents in order to counteract European Court of Human Rights (ECtHR) considers individ- racism and xenophobia on the international and regional lev- ual complaints of violations of the Convention. Under cer- els. Ukraine supports many of these conventions. tain conditions, any person who is subject to the jurisdiction Of particular interest is the experience of the struggle of any state which is a member of the CE may appeal to the against racism and xenophobia within the Council of Europe, ECtHR if she believes her rights and freedoms, provided for by specif cally the role of the work of this prestigious organiza- the Convention, have been violated. The Convention is a part tion in improving the legal mechanisms which counteract of the national legislation of Ukraine (on the basis of Art. 9 these negative phenomena. The Council of Europe (CE) is of the Constitution), and the implementation of its decisions an international organization which promotes cooperation against the state is obligatory. In the case of non- compliance between all countries of Europe in the f eld of setting stan- with the ECtHR’s decisions, the Committee of Ministers may dards for human rights, democratic development, the rule of exert signif cant political pressure on the “guilty” state, up to law, and cultural interaction. Among the most important is- and including the suspension of its membership in the Coun- sues which states solve within the CE is the principle of equal- cil of Europe or even the exclusion of the state from the ranks ity and the prohibition of any discrimination. The aims of of the organization (Article 8 of the Statute of the Council of this organization, referred to in Chapter I of the Charter, are, Europe). The Convention contains an article on the prohibi- among others, to create a closer union among the members tion of discrimination (Article 14). of the CE in order to protect and promote the ideals and Enjoyment of the rights and freedoms which are set forth principles which are their common heritage. These goals can in the Convention should be ensured without discrimina-

235 tion based on sex, race, color, language, religion, political or recommendations for Ukraine. The most recent report was other beliefs, national or social origin, association with a na- received on 8 December 2011 and published on 21 Febru- tional minority, property, birth, or other status. ary 2012. This report describes some of the positive changes Thus, if the ECtHR delivers a decision that a state’ s legis- that have occurred in the countr y since the third report on lation is in violation of Art. 14 ECHR and the country ignores 12 February 2008. In particular , criminal liability for crimes its decision, the Committee of Ministers may apply political committed on the basis of hate (racial or directed at mem- pressure. bers of other minority groups) are enhanced, and the import, The European Commission against Racism and Intoler- production, storage, and distribution of products that incite ance (ECRI) assumes an important role in preventing the racial, national, or religious intolerance or discrimination are spreading of xenophobia and racism within the Council of banned. However, there are ample reasons for criticism and Europe. It is a collegial body with the purpose of monitoring suggestions for improvement. It should be noted that even racism, xenophobia, anti-Semitism, and intolerance in terms some political parties and candidates use xenophobic and of the protection of human rights. The ECRI was created by anti-Semitic rhetoric in their activities. a decision made in 1993 at the summit of the Council of ECRI is particularly concerned by negative trends in the Europe. The Commission is composed of experts: one from institutional system. Before its closure in 2010, the Ukrain- each member country of the EC. The main forms of work in- ian State Committee on Nationalities and Religions began clude writing periodic reports on the CE member countries, to play a leading role in the development, coordination, and adopting general policy recommendations, and spreading monitoring of actions against racism and xenophobia. After examples of successful struggles against racism and intoler- the dissolution of the State Committee on Nationalities and ance. Religions in December 2010, its specif c functions in the f eld The Commission’s objectives are: of racism were not transferred to another institution, creating • f ghting racism, xenophobia, anti-Semitism, and intoler- a vacuum of responsibility for such activities. ance in Europe; The Commission has developed a set of recommenda- • reviewing the effectiveness of legislation, policies, and tions for Ukraine based on a detailed analysis of the situation. other measures of the member state of the Council of In particular: Europe in terms of overcoming racism, xenophobia, anti- • identify a body to coordinate the anti-racism and racial Semitism, and intolerance; discrimination work and ensure that its employees have • recommending actions at the local, national, and Euro- experience in this f eld; pean levels; • ensure fair and eff cient refugee status determination pro- • developing general policy recommendations for member cedures at all times and decide on the question of who is states; responsible for doing so; • analyzing international legal instruments for the purpose • establish an independent body with the authority to re- of their enforcement. ceive complaints against police off cers regarding racism. To date, the Committee of Ministers of the CE has adopted seven general policy recommendations based on the re- Summing up the above, I would like to emphasize f rst of all search conducted by the Commission. These recommenda- that the attitude and reactions of law enfor cement agencies tions are not mandator y for the states, but their non-imple- on hate crimes shows their reluctance to assess racism and to mentation can signif cantly affect the reputation of the states investigate biased treatment properly or to publish informa- in the international arena. Such acts are referred to as “soft tion about their activities in this area. Secondly, anti-discrim- law.” Most memberstates of the Council of Europe try to ful- ination legislation has to be improved, as this is the basis for f ll them because they contribute to the improvement of na- preventing offenses, including those with a racial character . tional legislation and help develop modern mechanisms for However, even if the laws were perfect, their improper imple- combating racism and xenophobia. mentation would offset the achievements. The quality of the So far, the European Commission against Racism and In- laws’ implementation directly depends on the common level tolerance has published four reports containing a number of of democracy in the country.

236

Базиліка | Basilika | Basilica Володимир Коваленко Львівський державний університет внутрішніх справ

Кримінально – правова протидія релігійній дискримінації в Україні

Останнім часом, у зв’язку, зокрема, зі світовою економіч- вою консолідації та розвитку релігійної самобутності усіх ною кризою, нестабільною політичною ситуацією у дер- корінних народів і національних меншин України (ст. 11) жаві громадяни України, як і багатьох інших держав, усе та неможливість надання будь-яких привілеїв чи обме- частіше намагаються знайти вихід, допомогу і розраду у жень за ознаками релігійних переконань (ст. 24). Здій- лонах релігійного світогляду. снення права на свободу віросповідання може бути об- Релігія, що довгий час зазнавала гоніння і зневаги, межено законом лише в інтересах охорони громадського нині, подолавши достатньо тривалу епоху політичного порядку, здоров’я і моральності населення або захисту нав’язування суспільній свідомості тенденційної соціа- прав і свобод інших людей. лістичної моралі, поступово займає те місце у суспільній Особлива роль у забезпеченні гарантованих Консти- інфраструктурі, яке належить їй по праву еволюційного туцією прав і свобод, в т.ч. щодо рівноправності грома- джерела одвічних гуманітарних цінностей. У межах сві- дян належить кримінально-правовим нормам. І це зако- тогляду, все більше українців, не байдужих до того, що номірно з огляду на те, що кримінальне право не тільки відбувається у суспільстві, стали виявляти усвідомлення покликано охороняти ті ж самі соціальні цінності, але і за- того, що саме догматичні основи світових релігій лежать позичило у світових релігій (особливо – у християнства), в основі формування суспільної свідомості, культури, мо- предметно-об’єктні, методологічні, змістовні, інструмен- ралі, мистецтва, права. Йдеться навіть не про тенденцію тальні і навіть інституційні критерії та механізми впливу збільшення кількості віруючих в Україні та інших держа- на соціальну інфраструктуру. вах світу, а про формування морально-гуманітарного сві- Для окреслення кола відповідних кримінально- тогляду, що є похідним від класичних релігійних стандар- правових норм, насамперед, слід визначити об’єкт, який тів світорозуміння. Безумовно, що це чи не найкоротший ними охороняється. А це не що інше, як суспільні відно- шлях до суспільства з мінімальними проявами людської сини, що складаються на релігійному ґрунті, і зокрема, деструктивності, які виявляються у такому негативному з приводу реалізації (здійснення). свободи віроспові- соціальному явищі, як злочинність. дання або релігійної свободи, що зазвичай ідентифі- Зважаючи на виняткову цінність для держави суспіль- куються і включають: право сповідувати індивідуально них відносин, що складаються на релігійному ґрунті, вони або спільно з іншими будь-яку релігію; право не сповід- поставлені під особливу охорону. увати ніякої релігії; право вільно вибирати, мати і поши- Так, у Конституції України (ст. 35), як і більшості де- рювати релігійні чи інші переконання; право діяти відпо- мократичних держав світу, закріплено право на свободу відно до релігійних переконань; право пропагувати ре- світогляду і віросповідання, що включає свободу сповід- лігійні переконання і поширювати їх будь-яким, не за- увати будь-яку релігію або не сповідувати ніякої, безпере- бороненим законом, шляхом; право здійснювати релі- шкодно відправляти одноособово чи колективно релігійні гійне виховання і освіту; право здійснювати релігійні об- культи і ритуальні обряди, вести релігійну діяльність. Крім ряди і культи; право змінювати релігійне віросповідання; того, Конституцією України гарантовано сприяння держа- право створювати нове релігійне віросповідання; право

239 на добродійну і будь-яку іншу, не заборонену законом, расової, національної чи релігійної ворожнечі або роз- громадську діяльність; право на рівність усіх громадян пе- брату, що передбачена п. 3 ч. 1 ст. 67 Загальної частини ред законом і правосуддям незалежно від релігійного ві- КК України. За наявності такої обставини будь-які злочини росповідання. проти життя, здоров’я, власності, громадського порядку, Дослідники відповідних проблем у кримінальному громадської безпеки і т.п. можуть переходити до розряду праві, називають суспільно-небезпечні діяння, які пося- злочинів у сфері релігії. гають на вищеозначені суспільні відносини «релігійними Виходячи з назви статті, більш детально варто зупини- злочинами». Під цим поняттям слід розуміти будь-яке тись на суто антидискримінаційній кримінально-правовій духовно-шкідливе, кримінально-протиправне, умисне ді- нормі – ст. 161 КК України. яння, що посягає на свободу віросповідання громадян Способи порушення рівноправності громадян ви- або вчинене з мотивів релігійної ворожнечі чи розбрату, черпно перераховані у диспозиції ч. 1 цієї статті КК: 1) або у зв’язку з виконанням релігійного ритуалу. дії, спрямовані на розпалювання національної, расової Слід зауважити, що цей вид злочинів не можна ототож- чи релігійної ворожнечі та ненависті; 2) дії, спрямовані на нювати з так званими «церковними злочинами», ознаками приниження національної честі чи гідності, або образа по- яких, на думку ряду авторів, є :порушення канонів тієї чи чуттів громадян у зв’язку з їхніми релігійними переконан- іншої церкви; їх можуть вчиняти лише члени тієї або іншої нями; 3) пряме чи непряме обмеження прав громадян за- церкви – священнослужителі і прихожани; церковні санк- лежно від раси, кольору шкіри, політичних, релігійних та ції мають особливу специфіку, оскільки, як правило, тяг- інших переконань, статі, етнічного та соціального похо- нуть за собою покарання після смерті. дження, майнового стану, місця проживання, за мовними У Кримінальному Кодексі України немає спеціального або іншими ознаками; 4) встановлення прямих чи непря- (окремого) розділу, присвяченого злочинам в сфері релі- мих привілеїв за ознаками раси, кольору шкіри, політич- гійних відносин – усі вони розкидані по різних розділах КК них, релігійних та інших переконань, статі, етнічного та України, однак завдяки контент-аналізу можна виділити соціального походження, майнового стану, місця прожи- сім кримінально-правових норм, якими встановлена кри- вання, за мовними або іншими ознаками. мінальна відповідальність за посягання на відповідні пра- Кваліфікованими видами цього злочину (ч. 2 ст. 161) вовідносини: п. 14 ч. 2 ст. 115 (умисне вбивство з мотивів є дії, зазначені у ч. 1 ст. 161: 1) поєднані з насильством, расової, національної чи релігійної нетерпимості), ч. 2 ст. обманом чи погрозами; 2) вчинені службовою особою; а 121 (умисне тяжке тілесне ушкодження з мотивів расо- особливо кваліфікованими (ч. 3 ст. 161) – дії, передбачені вої, національної чи релігійної нетерпимості), Section 14 ч. 1 чи ч. 2 ст. 161, які: 1) були вчинені організованою гру- of Part 2 of Art. 115 (intentional murder for motives of racial, пою; 2) спричинили тяжкі наслідки Потерпілим від цього national or religious intolerance), Part 2 of Art. 121 (inten- злочину є особа (громадянин України, іноземний громадя- tional grave bodily injury for motives of racial, national or re- нин чи особа без громадянства), котра виступає як пред- ligious intolerance) ст. 161 (порушення рівноправності гро- ставник певної раси, національності чи тим, або іншим мадян залежно від їх расової, національної належності чином ставиться до релігії: є прихильником певного ві- або релігійних переконань), ст. 178 (пошкодження релі- ровчення, релігії чи атеїстом. Як слушно зазначає профе- гійних споруд чи культових будинків), ст. 179 (незаконне сор В.О. Навроцький, у розглядуваному складі злочину утримування, осквернення або знищення релігійних свя- потерпілий характеризується швидше не об’єктивними, а тинь), ст. 180 (перешкоджання здійсненню релігійного об- суб’єктивними ознаками, ставленням до цих ознак з боку ряду), ст. 181 (посягання на здоров’я під приводом про- того, хто посягає, його прагненням вчинити злочин проти повідування релігійних віровчень чи виконання релігійних особи як представника певної раси, нації, релігії. Пося- обрядів), ст. 258 (терористичний акт), ст. 442 (геноцид) КК гання проти конкретної фізичної особи спрямоване на те, України. З їх числа вирізняються чотири склади злочинів, щоб заподіяти шкоду відповідній соціальній групі. які безпосередньо посягають на свободу віросповідання, Суб’єктивна сторона злочину характеризується пря- а саме ті. що передбачені статтями 178–181 КК України. мим умислом. Крім того, для першої його форми харак- Особливо слід наголосити на законодавчо закріпле- терною є наявність спеціальної мети – розпалити націо- ній обтяжуючій обставині – вчинення злочину на ґрунті нальну, расову чи релігійну ворожнечу в країні, окремому

240 її регіоні або принизити національну честь і гідність пред- при високий ступінь суспільної небезпеки характеризу- ставників окремих соціальних груп. ються буквально мізерною поширеністю. Що стосується На завершення слід зазначити, що згадані нашої позиції, то вона однозначна: ці кримінально-правові кримінально-правові норми, якими встановлена відпові- норми необхідні, зважаючи хоча би на гіркий історичний дальність за дискримінаційні посягання за останніх 5 ро- досвід України – не лише міжконфесійні конфлікти пер- ків практично не застосовувались, про що свідчить, зо- ших років незалежності, а насамперед, масові репресії крема, судова статистика, а також Єдиний Державний ре- проти священнослужителів та віруючих громадян, зни- єстр судових рішень, у якому розміщено лише по одному щення храмів і релігійних святинь за часів радянського вироку за ст. 161 ч. 1, а також за ст. 178, 181 КК Укра- комуністичного режиму. їни. Ця обставини може свідчити як про те, що відповідні суспільно-небезпечні діяння в Україні не поширені, так і Πримітка про високе загально-превентивне значення ст. 161, 178– Ця наукова стаття присвячена проблемам конституційних та кримінально- 181 КК України. Дискусійним же залишається питання про правових гарантій свободи віросповідання в Україні. При її написанні вико- ристані наукові праці відомого українського вченого доктора юридичних наук доцільність існування цих кримінально-правових заборон, професора Навроцького В.О. та кримінолога часів дореволюційної Росії Ши- або іншими словами про декриміналізацію діянь, які по- ряєва В.М.

241 Євангельська церква | Evangelische Kirche | Protestant Church Volodymyr Kovalenko Lviv State University of Internal Affairs

Strafrechtlicher Schutz gegenüber religiöser Diskriminierung in der Ukraine

Aufgrund der globalen wirtschaftlichen Krise und einer poli- in ihren Rechten beschränkt, aber auch nicht privilegiert wer- tisch instabilen Situation in der Ukraine er fährt die Bevölke- den. Die freie Religionsausübung kann nur dur ch Gesetz im rung immer öfter Unterstützung, Hilfe und T rost durch die Interesse der öffentlichen Sicherheit und Ordnung, der Ge- Religion. sundheit, Moral oder zum Schutz der Rechte und Freiheiten Die Religion hat eine lange Epoche der Verfolgung, Miss- Dritter eingeschränkt werden. achtung, politischer Propaganda sowie das Aufzwingen so- Bei der Gewährleistung des verfassungsrechtlichen Schut- zialistischer Moral überwunden. Mittlerweile hat sie sich ei- zes des Rechts, der Freiheit und der Gleichheit kommt den nen festen Platz im gesellschaftlichen Alltag erobert, den sie strafrechtlichen Normen eine besondere Bedeutung zu. Das als Quelle aller Freiheiten auch verdient. Immer mehr Ukrai- Strafrecht schützt nicht nur gemeinsame soziale W erte, son- ner, an denen die Vorgänge in der Gesellschaft nicht gleich- dern es hat sich schon immer aus den W eltreligionen – ins- gültig vorüber gehen, sind sich in ihrem Glauben gewiss, besondere dem Christentum – gewichtige Kriterien und Me- dass es die dogmatischen Grundlagen der W eltreligionen chanismen für die Sicherung der sozialen Ordnung entliehen: sind, auf die sich Kultur , Moral, Recht und die Funktionsfä- Einf ussfaktoren subjektiver und objektiver, methodischer, in- higkeit des Staates gründen. Dabei geht es nicht darum, auf haltlicher, instrumenteller und selbst institutioneller Art. die immer größere Zahl der Gläubigen in der Ukraine oder Um den Zugriffsbereich relevanter Rechtsnormen zu er- in den anderen Ländern zu ver weisen. Es geht primär um fassen, muss man zuerst einmal das Objekt erfassen, das von das Entstehen einer neuen moralisch-humanitären W eltan- ihnen geschützt werden soll. Es sind die öffentlich wahr- schauung, die von traditionellen religiösen Standards lebt. nehmbaren Manifestationen religiöser Orientierung und ins- Das ist allerdings nicht der kürzeste W eg zu einer Gesell- besondere die Garantien der Glaubens- und Religionsfreiheit, schaft der V erringerung menschlicher Zerstörungswut, die die im Schutzbereich der Normen liegen. Insofern wird nor- sich in den negativen sozia len Phänomenen – wie der Kri- mativ geschützt: minalität – zeigt. • das Recht, eine Religion einzeln oder gemeinschaftlich Unter Berücksichtigung der herausragenden Bedeutung auszuüben, friedlicher sozialer Beziehungen im Staat, die auf religiöse • das Recht, die Religion ohne jegliche Einf ussnahme frei Orientierung gründen, stehen diese unter speziellem Schutz. auszuwählen und nach ihr zu leben, So garantiert die V erfassung der Ukraine (Art. 35), wie • das Recht, religiöse Erziehung zu erfahren, die der meisten demokratischen Staaten, die Glaubens- und • das Recht, religiöse Rituale und Kulte zu praktizieren, Religionsfreiheit. Diese erlauben es jedem, Religion frei oder • das Recht, die Religion frei zu wechseln, überhaupt nicht auszuüben, und sich einzeln oder gemein- • das Recht, eine neue Religionsrichtung zu begründen, schaftlich an religiösen Riten und Ritualen zu beteiligen. Au- • das Recht auf wohltätige Aktivitäten aller Art, die gesetz- ßerdem garantiert die ukrainische V erfassung den religiösen lich nicht verboten sind, und Schutz für alle V olksgruppen und Minderheiten (Art. 11). • das Recht auf Gleichheit aller Bürger vor Recht und Ge- Nach Art. 24 der ukrainischen Verfassung darf keine Religion setz, unabhängig vom religiösen Glauben.

243 Ukrainische Wissenschaftler, die diese Probleme im Strafrecht grund rassischer, nationaler oder religiöser Unterschiede – erforschen, bezeichnen Taten, die in die elementaren Glau- einzugehen. Die Verletzung der Gleichbehandlung der Bür- bensrechte der Menschen eingreifen, als „ religiöse Strafta- ger wird ausschließlich im ersten Teil dieses Artikels geregelt: ten“. Mit dieser Begriff ichkeit wird jedes schwer wiegende, 1. Anstiftung zum Hass aufgrund Rasse, Nationalität oder bösartig intendierte V erhalten, das die Glaubensfreiheit be- Religion. einträchtigt, er fasst; sei es, dass dieses V erhalten religiöse 2. Anstiftendes Verhalten, das auf die V erletzung nationaler Feindseligkeit oder Zwietracht bezweckt oder religiöse Ritu- Ehre oder die religiöse Überzeugung von Bürgern gerich- ale beeinträchtigt. tet ist. Es sei darauf hingewiesen, dass die beschriebenen krimi- 3. Unmittelbare oder mittelbare Beeinträchtigung der nellen Taten nichts mit dem Begriff der „ kirchlichen Strafta- Rechte von Bürgern aufgrund von Rasse, Hautfarbe, poli- ten“ zu tun haben. Zu letzteren gehört die Beeinträchtigung tischer oder religiöser Überzeugung, ethnischer Herkunft, jeglicher Kirchenlehre, die nur von Mitgliedern der Kir che als sprachlicher oder anderer Besonderheiten. Institution, also Klerikern oder Gemeindemitgliedern, began- 4. Direkte oder indirekte Privilegierung aufgrund der Rasse, gen werden können. Kir chliche Strafen haben eine beson- Hautfarbe, politischer oder religiöser Überzeugung, eth- dere Bedeutung, da sie auch auf jenseitige Zusammenhänge nischer Herkunft, sprachlicher oder anderer Besonderhei- abstellen. ten. Das ukrainische Strafgesetzbuch enthält keinen besonderen Abschnitt, in dem Straftaten gegen Religion gesondert Eine qualif zierte Tat (Teil 2, Art. 161 StGB) liegt dann vor , erfasst werden – sie sind an verschiedenen Stellen im Straf- wenn sie entweder mit dem Einsatz von Nötigung, Täu- gesetzbuch zu f nden. Hervorzuheben sind sieben strafrecht- schung oder Drohung oder von einem Amtsträger began- liche Normen, die „religiöse“ Strafbarkeit im oben dargestell- gen wurde. Qualif ziert ist sie auch, wenn sie von einer Bande ten Sinn des ukrainischen Strafrechts er fassen: § 14 T eil 2, begangen wurde oder erhebliche schwere Folgen verursacht Art. 115 ( Mord aus Gründen rassischer, nationaler oder reli- hat. giöser Intoleranz), Teil 2, Art. 121 ( Schwere Körperverletzung Opfer dieser V erbrechen können Personen unabhängig aus Gründen gleichartiger Intoleranz), Ungleichbehandlung von ihrer Staatsbürgerschaft sein, wenn sie Angehörige ei- aufgrund rassischer, nationaler oder religiöser Unterschiede ner bestimmten Rasse, Nationalität oder Religion sind. Der (Art. 161), Beschädigung religiöser Gebäude, Institutionen Betroffene einer solchen Straftat zeichnet sich nicht dur ch oder Einrichtungen (Art. 178), Beschädigung religiöser hei- objektive Kriterien, sondern dur ch subjektive Besonderhei- liger Gegenstände (Art. 179), Störung von Gottesdiensten ten aus, die für die Zugehörigkeit zu einer Rasse, Nationalität oder religiösen Rituale (Art. 180), Körperverletzungen anläss- oder Religion charakteristisch sind. Dabei will der Täter in- lich von Gebeten oder religiösen Riten (Art. 181). Terroran- tentional nicht einer konkreten natürlichen Person, sondern schläge (Art. 258) und Völkermord (Art. 442) können auch einer gesamten spezif schen sozialen Gruppe Schaden zufü- religiös motiviert sein. Unter diesen neun Normen kann man gen. vier Tatbestände speziell benennen, die unmittelbar auf die Im subjektiven Tatbestand ist Absicht erforderlich. Der Tä- Verletzung der Religionsfreiheit gerichtet und in den Artikeln ter verfolgt in erster Linie das Ziel, Hass gegen eine nationale, 178–181 des Strafgesetzbuches der Ukraine normiert sind. rassische, religiöse oder dur ch ihre ethnische Herkunft be- Ferner sind im Allgemeinen Teil des Strafgesetzbuches der stimmte Gruppe herbeizuführen. Zudem soll Fremdenfeind- Ukraine (Teil 1, Art. 167, Absatz 3) die gesetzlich geregelten lichkeit erzeugt sowie Ehre und Würde der Mitglieder be- strafverschärfenden Umstände zu berücksichtigen: „Begehen stimmter sozialer Gruppen verletzt werden. der Tat aufgrund rassischer, nationaler oder religiöser Feind- Insgesamt kann festgestellt werden, dass die in Bezug ge- seligkeit.“ Ist ein Umstand dieser Art gegeben, können Straf- nommenen strafrechtlichen Normen in den letzten 5 Jah- taten wie gegen das Leben, die Gesundheit, das Eigentum, ren kaum angewendet werden mussten. Faktischer Beleg ist die öffentliche Sicherheit und Ordnung als „religiöse Verbre- die gerichtliche Statistik der Ukraine sowie das Staatliche Re- chen“ strafschärfend klassif ziert werden. gister aller gerichtlichen Urteile, in dem es jeweils nur eine Im Rahmen dieses Beitrages ist vor allem auf Art. 161 des Entscheidung zu Art. 161, Art. 178 und Art. 181 des ukra- ukrainischen Strafgesetzbuches – Ungleichbehandlung auf- inischen StGB gibt. Damit könnte belegt werden, dass ge-

244 sellschaftsgefährdende religiös beziehungsweise anti-religiös schichtlichen Erfahrung der Ukraine notwendig. Damit sind motivierte Straftaten in der Ukraine so gut wie nicht verbrei- nicht nur Konf ikte zwischen den verschiedenen Konfessionen tet sind. Man kann ebenso vermuten, dass die Artikel 161, in den Anfangsjahren der Unabhängigkeit gemeint, sondern 178–181 des ukrainischen StGB eine hohe generalpräventive in erster Linie Massenrepressionen gegen Klerus und gläubige Wirkung haben. Bürger, die Zerstörung der Kirchen und religiöser Heiligtümer Diskussionsbedürftig bleibt gleichwohl die Frage, ob die während des sowjetischen kommunistischen Regimes. Existenz dieser strafrechtlichen Normen im Strafgesetzbuch der Ukraine überhaupt noch sinnvoll ist, also normative Ent- Anmerkung kriminalisierung zu fordern ist, da es „ religiöse Straftaten“ in der Ukraine kaum gibt. Aber unsere Position ist eindeutig: Dieser Beitrag hat allgemeine ver fassungsrechtliche und strafrechtliche Er wägun- gen zur Glaubens- und Religionsfreiheit in der Ukraine zum Gegenstand. Unter Die Normen, mit denen „religiöse Straftaten“ als Unrecht anderem bezieht sich der Verfasser auf Arbeiten von W. Nawrozjkyj und des Krimi- bezeichnet werden, sind gerade wegen der negativen ge- nologen der vorrevolutionären Zeit Russlands W. Schyrjajew.

245 Могили | Gräber | Graves Volodymyr Kovalenko Lviv State University of Internal Affairs

Criminal-Legal Protection From Religious Discrimination in Ukraine

Due to the global f nancial crisis and a politically instable situ- der or for the health, morality, or the protection of the rights ation in Ukraine, people are f nding ever more support, help, and freedoms of third parties. and comfort in religion. In the course of constitutionally guaranteeing the rights, Religion has over come a long era of persecution, con- freedoms, and equality, criminal-legal norms take on a partic- tempt, political propaganda, and the imposition of social- ular importance. Criminal law protects not only common so- ist morals. In the meantime, it has taken on a secure position cial values, but it has also always taken key criteria and mech- in every day social life, which it deser ves as the source of all anisms for securing social order from the world religions – in freedom. Ever more Ukrainians who are not indifferent to the particular Christianity – including inf uential factors of subjec- occurrences in society are secure in their faith that it is the tive, objective, methodological, content-oriented, instrumen- dogmatic foundations of the world religions upon which cul- tal, and even institutional nature. ture, morality, law, and the functionality of the state rest. In In order to determine the scope of relevant legal norms, this, it is not about proving that there is a growing number of one must f rst determine the object that they are to protect. faithful in Ukraine or other countries. It is primarily about the It is the publicly perceived manifestations of religious orienta- emergence of a new moral-humanitarian worldview which tion and in particular the guarantees of the freedom of faith lives from traditional religious standards. However, that is not and religion which are within the protective scope of the the most effective way to reduce the human lust for destruc- norms. Normatively protected are: tion which reveals itself in negative social phenomena such • the right to practice a religion alone or with others, as crime. • the right to freely choose and practice a religion without Taking into consideration the exceptional importance for any outside inf uence, the state of peaceful social relationships based on religious • the right to experience religious education, orientation, these relationships are placed under special pro- • the right to practice religious rituals and rites, tection. • the right to freely change religions, As in most democratic states, the Ukrainian Constitution • the right to found a new religion, thus guarantees the freedom of faith and religion (Art. 35). • the right to charitable activities of all kinds which are not This allows any person to freely exer cise religion or not, and legally forbidden, and to participate in religious rites and rituals individually or with • the right of all citizens to equality before the law regard- others. Besides this, the Ukrainian Constitution guarantees less of religious beliefs. religious protection for all historical groups and minorities (Art. 11). According to Art. 24 of the Ukrainian Constitution, Ukrainian academics who research these problems in criminal no religion may have its rights restricted but religions may law describe actions which violate the fundamental religious also not be privileged. The free exer cise of religion can only rights of people as “religious criminal acts.” This term en- be restricted by law in the interest of public security and or- compasses all serious, maliciously-intended behaviors which

247 impair religious freedom, whether this behavior intends reli- to race, color, political or religious convictions, ethnicity , gious hatred or dissension or hinders religious rituals. language, or other characteristics. It should be noted that the described criminal acts have 4. Direct or indirect privileges due to race, color, political or nothing to do with the term “chur ch criminal acts.” These religious convictions, ethnicity, language, or other charac- include the hindrance of chur ch doctrines which can only teristics. be committed by members of the chur ch as an institution, that is, clerics or members of the congregation. Church pun- An aggravated crime (Sec. 2, Art. 161 Ukrainian Criminal ishments are unique in their nature because they are based Code) exists either if it was done using coer cion, fraud, or on the belief system of the church and can therefore include threats or if it was committed by an off cial. It is also aggra- punishments like excommunication, which followers believe vated if it was committed by a gang or had extremely serious has an effect on the guilty party’s soul and eternal well-being. consequences. The Ukrainian Criminal Code does not contain any spe- The victim of these crimes can be people belonging to cial section in which criminal acts based on religion are col- a particular race, nationality , or religion, regardless of their lected – they can be found in various spots in the Crimi- citizenship. Those affected by such a crime are not charac- nal Code. What can be emphasized are seven criminal-le- terized by objective criteria but by subjective particularities gal norms which include “religious” culpability in the sense which are characteristic for certain races, nationalities, or re- described above in Ukrainian criminal law: homicide for rea- ligions. In these crimes, the perpetrators are not intentionally sons of racial, national, or religious intolerance (Art. 115, Sec. trying to hurt a concrete natural person but an entire, spe- 14(2)); aggravated assault for the same reasons of intolerance cif c social group. (Art. 121(2)); discrimination based on racial, national, or reli- In the subjective element of the crime, intent is required. gious differences (Art. 161); vandalism of religious buildings, The perpetrators are primarily tr ying to bring about hatred institutions, or facilities (Art. 178); vandalism of religious holy against a particular national, racial, religious, or ethnic group. objects (Art. 179); disruption of religious ser vices or rituals They try to induce xenophobia as well as hurt the pride and (Art. 180); and assault based on prayers or religious rites (Art. dignity of the members of certain social groups. 181). Terrorist attacks (Art. 258) and genocide (Art. 442) can Overall, it can be established that the criminal-legal norms also be religiously motivated. Under these nine norms, four discussed here have rarely had to be applied in the last f ve acts can be named in particular which are directly focused on years. Factual evidence is provided by the judicial statistics the violation of religious freedom and are codif ed in articles of the Ukraine as well as the state register of all court deci- 178–181 of the Ukrainian Criminal Code. sions in which only one decision was made on each of the In addition, in the general section of the Ukrainian Crimi- articles 161, 178, and 181 of the Ukrainian Criminal Code. nal Code (Sec. 1, Art. 167(3)), aggravating circumstances are It can therefore be proven that religious or , rather, anti-re- to be considered: “Committing of the act based on racial, ligious motivated crimes are far from common in Ukraine. national, or religious hatred.” If this kind of condition is met, One could also suppose, however, that articles 161 and 178– crimes directed at the life, health, property , or public secu- 181 of the Ukrainian Criminal Code have a high general-pre- rity and order can be classif ed as “religious crimes,” bringing ventive effect. What needs to be discussed is the question of harsher penalties. whether the existence of such criminal-legal norms still make In the context of this contribution, Art. 161 of the Ukrain- sense in the Ukrainian Criminal Code, that is, whether a nor- ian Criminal Code in particular will be discussed, that is, dis- mative de-criminalization should be called for, as there are al- crimination due to racial, national, or religious differences. most no “religious crimes” in Ukraine. The violation of equality of citizens is codif ed solely in the But our position is clear: The norms which deem “reli- f rst section of this article: gious crimes” to be illegal are necessary precisely because of 1. Incitement to hatred based on race, nationality , or reli- Ukraine’s negative historical experiences. This refers not only gion. to conf icts among the various confessions in the f rst years 2. Inciting behavior directed towards harming the national after independence, but primarily massive repression of cler- pride or religious convictions of citizens. ics and religious sacred sites during the Soviet community 3. Direct or indirect hindrance of the rights of citizens due regime.

248 Annotation

This contribution looks at general constitutional and criminal-legal considerations on faith and religious freedom in Ukraine. Amongst others, the author bases his observations on the works of W . Nawrozjkyj, and the criminologist of pre-revolutionary Russia W. Schyrjajew.

249

IV. Судова та виконавча влада Judikative und Exekutive Third Power and Executive Могили 2 | Gräber 2 | Graves 2 Олеся Трагнюк / Тетяна Комарова Національний університет «Юридична академія України імені Ярослава Мудрого», Харків

Інститут конституційної скарги в Україні – за і проти

Захист прав і свобод людини є одним із головних завдань Права і свободи Суд захищає шляхом: оцінки консти- будь-якої демократичної держави. Це в повній мірі стосу- туційності законів та інших підконтрольних йому право- ється і України, Конституція якої проголошує людину, її вих актів органів влади, чинних і тих, що узгоджуються права, життя і здоров’я, честь і гідність, недоторканість і Верховною Радою, міжнародних договорів; офіційного безпеку – найвищою соціальною цінністю. На всебічне за- тлумачення Конституції та законів України; перевірки за- безпечення прав і свобод людини спрямована діяльність конопроектів про внесення змін до Конституції на пред- майже усіх органів держави. В тому числі це стосується і мет неприпустимості в них положень, які б скасовували Конституційного Суду України, якому належить особлива чи обмежували права і свободи людини і громадянина. роль у справі правової охорони Основного закону дер- Що стосується останнього повноваження, то воно є уні- жави. Конституційний Суд України є єдиним органом кон- кальним. Тут Суду дано право на час дії Конституції га- ституційної юрисдикції1, функціонально уповноваженим рантувати недоторканність закріплених у ній прав і сво- здійснювати конституційний контроль. Охороняючи норми бод. Це дуже важлива запорука демократії, оскільки на- Конституції України Конституційний Суд, тим самим, охо- віть шляхом внесення змін до Основного Закону ніхто не роняє і всі права людини і громадянина, що закріплені в зможе завдати шкоди демократичним здобуткам у сфері ній. Це означає, що здійснюючи конституційні повнова- прав і свобод. ження, зокрема вирішуючи спірні питання, Конституцій- З іншого боку, ухвалюючи Конституцію України в 1996 ний Суд України забезпечує у розглянутих ним справах році і передбачивши функціонування Конституційного практичну реалізацію норм Конституції України як осно- Суду України, законодавець був досить обережним у ви- вного закону держави, захист основ конституційного ладу, значенні способу захисту конституційних прав і свобод прав і свобод людини і громадянина, усуває правові пере- людини конституційною юстицією, закріпивши фактично пони на цьому шляху. опосередкований механізм такого захисту, коли це відбу- Запровадження конституційного контролю в Україні вається шляхом звернення громадян для офіційного тлу- було зумовлено переходом України наприкінці минулого мачення певного законодавчого акта або коли в їх інтер- століття до формування вільного громадянського сус- есах з конституційним поданням до Конституційного Суду пільства, становлення незалежної демократичної, пра- для офіційного тлумачення певного законодавчого акта вової держави. Специфіка діяльності цього органу по- звертається Президент України, не менш як сорок п’ять лягає в тому, що суто правосуддя в повному розумінні народних депутатів України (підпис депутата не відкли- цього слова він не здійснює. Конституційний Суд Укра- кається), Уповноважений Верховної Ради України з прав їни вирішує не спори, а питання про відповідність (кон- людини, Верховний Суд України, Кабінет Міністрів Укра- ституційність) законів та інших правових актів Конституції їни, інші органи державної влади, Верховна Рада Авто- України. Звідси випливає і основна мета Конституційного номної Республіки Крим, органи місцевого самовряду- Суду України – гарантування верховенства Конституції як вання. Тому з моменту створення в Україні органу кон- Основного Закону держави на всій території України. ституційної юрисдикції в українській науці і практиці ста-

253 виться питання про запровадження інституту конституцій- Однак існує і інша позиція. Вважається, що у законо- ної скарги, головною метою якої є забезпечення прямого давстві України передбачена достатня кількість право- доступу громадян до органу конституційної юрисдикції з вих інструментів для захисту прав людини. Передусім це метою захисту своїх прав і свобод. Загалом конституційне система органів загальної та спеціальної юрисдикції, зо- право на оскарження є одним із важливих правових засо- крема адміністративної, господарської та інститут консти- бів захисту прав і свобод людини. Згідно зі ст. 55 Консти- туційного звернення, який забезпечує право звертатися туції України кожному гарантується право на оскарження до Суду з приводу офіційного тлумачення як Конституції, у суді рішень, дій або бездіяльності органів державної так і законів України. Рішення та висновки Суду, з приводу влади, місцевого самоврядування, посадових і службо- офіційного тлумачення законів та з приводу конституцій- вих осіб. Отже конституційна скарга, на думку прибічників ності законів та інших актів, однаковою мірою обов’язкові цього інституту, має усі правові підстави для існування. до виконання і є підставою для відновлення порушених Проте у законодавстві України саме такий інститут від- прав і свобод громадян. сутній. Яка з цих позицій отримає перевагу покаже час. Проте В Україні неодноразово ставилося питання, чому за на сьогодні, головною проблемою для України залиша- наявності в судовій системі Конституційного Суду фізична ється виконання судових рішень, зокрема і Конститу- особа не може звернутися до нього із зверненням щодо ційного Суду України. Хоча його рішення і висновки є порушення її прав конкретним законом держави і таким обов’язковими до виконання, однак не всі державні ор- чином захистити свої конституційні права, якщо вони об- гани належним чином реагують на деякі з них, зокрема, межені, звужені за змістом та обсягом порівняно із існу- своєчасно не вносять відповідні зміни до нормативно- ючими і гарантованими Конституцією України. Мова йде правових актів у зв’язку з визнанням неконституційними про прямий доступ громадян до конституційного право- їх положень, що призводить до тимчасових прогалин, не- суддя, про можливість не чекати, коли Президент України визначеності у правовому регулюванні суспільних відно- або Уряд України знайдуть за можливе підтримати індиві- син. У випадку зміни цієї ситуації, можна сподіватися, що дуальну скаргу щодо порушеного права людини у чинних питання забезпечення захисту прав людини, у тому числі законах, а власними зусиллями усувати обмеження своїх і органом конституційної юрисдикції, буде вирішуватися в конституційних прав. Україні більш ефективно. На сьогоднішній день фізичні особи, намагаючись за- хистити свої, визначені Конституцією України права і сво- Πримітка боди і керуючись ч. 2 ст. 8 Основного Закону звертаються 1 Інститут конституційного правосуддя існує в переважній більшості су- з позовами з відповідною метою до судів загальної юрис- часних країн, що пов’язано із загальновизнаною ідеєю правової держа- дикції, які на практиці залишають їх без розгляду на під- ви. Конституції багатьох країн розглядають конституційні суди як органи ставі непідвідомчості загальному судочинству. правосуддя, які вирішують завдання захисту конституції: забезпечення її Інститут конституційної скарги дає можливість особі верховенства, принципу розподілу влади, захист прав і свобод людини і громадянина. не лише захистити свої права, що порушуються некон- Під час підготовки доповіді використані наступні матеріали: 1) Конституція ституційним законом, який застосовується або судом за- України від 28.06.2006 р. // Відомості Верховної Ради України. – 1996. – гальної юрисдикції або іншим органом, а й забезпечує її № 30; 2) Закон України «Про Конституційний Суд України» від 16.10.1996 р. // Відомості Верховної Ради України. – 1996. – № 49; 3) Владиченко С. участь у правотворчості, вдосконаленні законодавства. Ці Про перспективи посилення захисту прав людини засобами конституцій- аргументи висловлюються в підтримку позиції про необ- ного правосуддя в Україні // Вісник Конституційного Суду України. – № 2. – хідність запровадження конституційної скарги в чинне за- 2006. – С. 32-26 (33); 4) Гультай М. М. Конституційна скарга як інститут демократії // Віче №14, 2012; 5) Радзієвська В. В. Конституційна скарга як конодавство України та заповнення прогалин у чинному важлива форма захисту прав і свобод людини у Конституційному Суді Укра- законодавстві у цій сфері. їни // Часопис Київського університету права. – 2009. – № 1. – С. 103–106.

254

Ріпак 3 | Raps 3 | Canola 3 Olesya Tragniuk / Tetyana Komarova National University „Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine“, Kharkiv

Zur Verfassungsbeschwerde in der Ukraine – Pro und Kontra

Der Schutz von Menschenrechten ist eine der Hauptaufga- Rechte und Freiheiten werden vom V erfassungsg ericht ben eines jeden demokratischen Staates. Das trifft auch auf auf folgende Weise geschützt: die Ukraine zu, deren V erfassung Menschenrechte, Leben, • Überprüfung der Verfassungskonformität von Gesetzen, Gesundheit, Ehre und Würde, körperliche Unversehrtheit und • Überprüfung anderer Rechtsakte staatlicher Akteure, Sicherheit zu höchsten Werten def niert. Das Handeln fast al- • Überprüfung internationaler Verträge, ler Staatsorgane hat sich an der W ahrung und zum Schutz • die off zielle Interpretation der V erfassung und der Ge- von Menschenrechten und der Freiheit zu orientieren. Das setze der Ukraine, trifft insbesondere auf das ukrainische Verfassungsgericht zu, • Überprüfung von Gesetzentwürfen zur Änderung der Ver- das im Hinblick auf den Schutz des ukrainischen Grundgeset- fassung, und zwar im Hinblick auf ihre Zulässigkeit und zes eine besondere Rolle spielt. Das Verfassungsgericht ist das im Hinblick darauf, ob sie Rechte und Freiheiten aufheben allein zuständige Organ im Rechtssystem, das dazu ermäch- oder begrenzen könnten. tigt ist, Gesetze zu überprüfen.1 Werden die Grundprinzipien der ukrainischen Verfassung Die hier genannten Befugnisse sind einzigartig. Das Gericht geschützt, schützt das Verfassungsgericht damit zugleich alle ist dazu berufen, die Unantastbarkeit der Rechte und Freihei- relevanten Menschen- und Bürgerrechte. Das Verfassungsge- ten zu garantieren, die in der Verfassung festgelegt sind. Das richt der Ukraine ermöglicht in Wahrnehmung seiner verfas- ist ein entscheidender Schlüssel für die Demokratie, denn es sungsrechtlichen Gewalt die reale Umsetzung zentraler Nor- wird garantiert, dass niemand die demokratischen Errungen- men des Grundgesetzes, zumeist bei Konf iktlösungen, und schaften – wie zum Beispiel Menschenrechte und Freiheit – den Schutz der ver fassungsmäßigen Ordnung, der Rechte durch Änderungen der Verfassung verletzen kann. und Freiheiten der Menschen, und im gleichen Zusammen- Allerdings war der Gesetzgeber 1996 bei der Etablie- hang beseitigt es rechtliche Widersprüche. rung der ukrainischen Verfassung und das Verfassungsgericht Die Einführung der Verfassungsbeschwerde in der Ukraine seine Arbeit aufnehmen konnte zurückhaltend, als es darum zum Ende des letzten Jahrhunderts entstand beim Übergang ging, Verfahrenswege zu f nden, wie verfassungsrechtlich ge- in eine freie Zivilgesellschaft und mit der Etablierung eines währte Rechte und Freiheiten zu schützen sind. Der Gesetz- unabhängigen demokratischen Rechtsstaates. Das ukraini- geber sieht für die Fälle, dass Bürger zwecks off zieller Aus- sche Verfassungsgericht schafft Gerechtigkeit – im wahrsten legung eines bestimmten Gesetzes Klage einreichen oder Sinne des Wortes. Es entscheidet nicht bei allen Streitigkeiten, wenn vom ukrainischen Präsidenten zu ihren Gunsten eine sondern es prüft die Übereinstimmung von Gesetzen und an- verfassungsrechtliche Klage zur off ziellen Auslegung einer deren staatlichen Akten mit der Verfassung der Ukraine. Es ist Norm eingereicht wird, Folgendes vor: Diese Klagen bedür- also die zentrale Zielsetzung des ukrainischen V erfassungs- fen der Zustimmung von nicht weniger als 45 ukrainischen gerichtes, die V orherrschaft der V erfassung im Sinne eines Abgeordneten, des Ombudsmanns der Ukraine, des obers- Grundgesetzes auf dem Staatsgebiet der Ukraine zu garan- ten Gerichtshofs der Ukraine, des Ministerkabinetts der Uk- tieren. raine, anderer öffentlicher Repräsentanten, des Parlaments

257 der Autonomen Republik Krim oder zuständiger lokaler Re- dern es ermöglichte dem Einzelnen auch, sich an der Gesetz- gierungen. gebung zu beteiligen und die Entwicklung von Gesetzen zu Seit der Einführung der Verfassungsgerichtsbarkeit in der verbessern. Ukraine fordern Wissenschaftler und juristische Praktiker im- Die vorgetragenen Argumente gelten dem Anliegen, das mer wieder das Institut einer V erfassungsbeschwerde, deren Institut der V erfassungsbeschwerde in die bestehende Ge- Aufgabe es sein soll, individuelle Bürger mit einem eigenen setzgebung der Ukraine zu implementieren und somit Lü- Recht zur Einlegung von Verfassungsbeschwerden auszustat- cken in der bestehenden Rechtsordnung auf diesem Gebiet ten, um ihnen zu ermöglichen, ihre Rechte und Freiheiten zu zu schließen. schützen. Es gibt jedoch auch eine andere Betrachtungsweise, die Im Allgemeinen ist der ver fassungsmäßige Anspruch auf die ukrainische Gesetzgebung und deren Instrumente als Rechtsmittel ein wichtiges Instrument zum Schutz der Men- ausreichend empf ndet, wenn es um den Schutz der Men- schenrechte. Nach Artikel 55 der ukrainischen V erfassung schenrechte geht. Rechtsschutz sei bereits Sache der allge- hat jeder Bürger das Recht, Entscheidungen, Gesetze und meinen und besonderen Gerichtsstände, einschließlich der die Untätigkeit zuständiger Behörden oder der kommunalen Wirtschafts- und V erwaltungsgerichte, und eben auch der Selbstverwaltung oder anderer öffentlicher Bediensteter vor Institution der V erfassungsrechtsprechung, die allesamt für Gericht überprüfen zu lassen. Folglich gibt es seitens der Be- die off zielle Auslegung und die V erfassungskonformität zu- fürworter der individuellen Verfassungsbeschwerde eine ein- ständig seien. Diese Entscheidungen und Auslegungen der deutige rechtliche Basis für ihre Berechtigung. Wie dem auch Gerichte als off zielle Interpretation des Rechts und der V er- sei, unter ukrainischem Gesetz existiert eine solche Institution fassungsmäßigkeit seien bindend und die Basis für die W ie- zurzeit nicht. derherstellung verletzter Menschenrechte und verletzter Frei- Folgende Frage muss sich die Ukraine stellen: W enn ein heiten. Verfassungsgericht im Justizsystem existiert, warum kann Welcher dieser Ansätze sich dur chsetzen wird, bleibt ab- sich dann das Individuum nicht mit einer Klage wegen Men- zuwarten. Wie dem auch sei, zur Zeit liegt die größte Her- schenrechtsverletzung an dieses oder ein anderes Gericht ausforderung für die Ukraine darin, für die konsequente Um- wenden, um Rechtsschutz zu er wirken. Die Existenz dieser setzung von Gerichtsurteilen Sorge zu tragen, gerade auch Rechte ist in der Verfassung garantiert. Die Rede ist also von jener, die vom V erfassungsgericht gefällt werden. Denn ob- einem direkten öffentlichen Zugang zur Verfassungsgerichts- wohl dessen Entscheidungen als bindend gelten, werden sie barkeit; wir meinen, nicht darauf warten zu müssen, bis der nicht immer von allen öffentlichen Einrichtungen angemes- ukrainische Präsident oder die Regierung eine Möglichkeit se- sen anerkannt und umgesetzt; auch werden in einigen Fäl- hen, einem Einzelnen bei seiner Verfassungsbeschwerde we- len nicht die notwendigen tatsächlichen Änderungen ausge- gen Verstoßes gegen Menschenrechte zu unterstützen, oder führt, um Verfassungskonformität herzustellen. Das führt zu nicht erst darauf warten zu müssen, bis sich politischer W ille Lücken und zu Unsicherheiten für den Anspruch des Rechts, zeigt, die Verletzung von Verfassungsrechten von dritter Seite die sozialen Beziehungen in Staat und Gesellschaft angemes- zurück zu weisen. sen zu steuern. Sollte sich diese Situation ändern, könnte man Einzelne, die heute versuchen, ihre in der ukrainischen hoffen, dass der Schutz der Menschenrechte, auch durch Verfassung in Artikel 8 (2) ver fassungsmäßig zugestandenen das ukrainische Verfassungsgericht, effektiver gelöst werden Rechte und Freiheiten schützen zu wollen, können Rechts- würde. beschwerde bei den allgemein zuständigen Gerichten einreichen, was allerdings in der Praxis zumeist zur Nichtbe- Anmerkung rücksichtigung führt, weil sie sich bei den Fachgerichten außerhalb der Zuständigkeit für verfassungsrechtliche Rechts- 1 Die Institution der V erfassungsgerichtsbarkeit existiert in den meisten modernen Ländern aufgrund anerkannter rechtsstaatlicher Strukturen. Die V erfas- streitigkeiten bef nden. sungen vieler Länder betrachten V erfassungsgerichte als Justizorgane, die die Das Institut individueller V erfassungsbeschwerde würde Verfassungen schützen, sie als höchste Gewalt wahren, die Gewaltenteilung es dem Einzelnen nicht nur ermöglichen, seine persönlichen sicherstellen und die Rechte und Freiheiten aller Bürger und Menschen sichern. Rechte zu schützen, die dur ch ein nicht ver fassungskonfor- Für die Erstellung dieses Aufsatzes wurden folgende Quellen genutzt: The Constitution of Ukraine, 28 June 2006 // The Bulletin of the Verhovna Rada of mes Gesetz im Zuge staatlicher Macht verletzt wurden, son- Ukraine – 1996 – Nr. 30; The Law of Ukraine “About the Constitutional Court

258 of Ukraine” 16 October 1996 // The Herald of the Verhovna Rada of Ukraine – 1996 – Nr. 49; Vladichenko S. About the Perspectives of the Strengthening of Human Rights Protection by the Means of Constitutional Justice in Ukraine // The Herald of the Constitutional Court of Ukraine – 2006 – Nr. 2 – C. 32–26 (33); Gultay M. M. The Constitutional Claim as the Institute of Democracy // Veche – 2012 – Nr. 14; Radzievska V. V. The Constitutional Claim as Important Form of the Protection of Human Rights and Freedoms in the Constitutional Court of Ukraine // The Journal of the Kyiv Law University – 2009 – Nr. 1 – C. 103–106.

259 Справжній університет | Richtige Uni | Proper University Olesya Tragniuk / Tetyana Komarova National University “Yaroslav the Wise Law Academy of Ukraine”, Kharkiv

The Institution of the Constitutional Claim in Ukraine – Pro and Con

The protection of human rights is one of the main objectives following ways: assessment of the constitutionality of laws, of any democratic state. This fully applies to the Ukraine, the other legal acts of authorities, and international treaties; the Constitution of which declares a person, his rights, life and off cial interpretation of the Constitution and laws of Ukraine; health, honor and dignity, inviolability and security to be the checking provisions to bills pertaining to amendments of the highest social value. The acts of almost all bodies of the state Constitution regarding their admissibility and whether they are directed toward the support of human rights and liber- could abolish or limit rights and freedoms. Regarding the lat- ties. In particular, this applies to the Constitutional Court of ter power, it is unique. Here, the Court is entitled to guaran- Ukraine, which plays a special role in the legal protection tee inviolability of the rights and freedoms enshrined in the of the Basic Law of the State. The Constitutional Court of Constitution. This is an important key to democracy, since it Ukraine is the only body of constitutional jurisdiction which guarantees that no one can harm the democratic achieve- is functionally empowered to exercise constitutional review.1 ments in the f eld of human rights and freedoms by amend- Protecting the provisions of the Constitution of Ukraine, the ing the Constitution. Constitutional Court thereby protects all human and civil On the other hand, by adopting the Constitution of rights that are enshrined in it. This means that by exer cising Ukraine in 1996 and providing for the functioning of the its constitutional powers, in particular solving disputes, the Constitutional Court of Ukraine, the legislature was careful Constitutional Court of Ukraine provides practical implemen- to identify ways of protecting constitutional rights and tation of the Constitution of Ukraine as the basic law of the freedoms by constitutional justice. The legislature provided state, protecting the constitutional order and the rights and for a mediated mechanism of such protection when citizens freedoms of citizens and people as well as removing legal ob- f le a claim for the off cial interpretation of certain legislation stacles along the way. or when in their interests, a constitutional claim for off cial The introduction of the constitutional review in Ukraine interpretation of a statute is referred by the President of was brought about due to the transition of Ukraine at the Ukraine, not less than forty-f ve deputies of Ukraine (deputy’s end of the last centur y to a free civil society and the estab- signature is not withdrawn), Ombudsman of Ukraine, the lishment of an independent democratic rule-of-law state. The Supreme Court of Ukraine, the Cabinet of Ministers of activity of the Constitutional Court of Ukraine is providing Ukraine, other public authorities, the Parliament Autonomous pure justice in the fullest sense of the word. The Constitu- Republic of Crimea, or local governments. tional Court of Ukraine does not decide on all disputes, but Therefore, since the establishment in Ukraine of this only on issues about the conformity (constitutionality) of laws body of constitutional jurisdiction, the question of estab- and other legal acts with the Constitution of Ukraine. Hence, lishing an institution for constitutional claims whose mission the main objective of the Constitutional Court of Ukraine is is to provide citizens with direct access to the body of to guarantee the supremacy of the Constitution as the Basic constitutional jurisdiction in order to protect their rights and Law of the State on the territory of Ukraine. freedoms has been raised by Ukrainian academics and legal The rights and freedoms are protected by the Court in the practitioners. In general, the constitutional right of appeal is

261 an important instrument of legal protection of human rights. ments to protect human rights. First of all, this is a system of According to Article 55 of the Constitution of Ukraine, ev- general and special jurisdiction, including administrative and eryone is guaranteed the right to challenge in court the de- economic courts, and the institution of constitutional appeal, cisions and acts or inactivity of public authorities, the bodies which provides the right to apply to the Court for off cial in- of local self-governance, and off cials. Thus the constitutional terpretation of the Constitution and laws of Ukraine. Deci- claim, according to supporters of this institution, has all legal sions and opinions of the Court on the off cial interpretation bases for existence. However, under the law of Ukraine such of laws and on the constitutionality of laws and other acts an institution does not exist. equally are binding and are the basis for the restoration of In Ukraine the question has been raised several times: if violated rights and freedoms. there is Constitutional Court in the judicial system why can’t Which of these positions will win out has yet to be seen. the individual appeal to it with a claim of violations of his/ However, at present, the main challenge for Ukraine is the her rights by the particular state law and thus ask for the enforcement of judicial decisions, including those of the Con- protection constitutional rights if they have been violated stitutional Court of Ukraine. or narrowed in content and scope in comparison with exist- Although its decisions and opinions are binding, not all ing rights guaranteed by the Constitution of Ukraine. We are public bodies properly respond to some of them, in particular, talking about a direct public access to constitutional justice, they do not promptly make the appropriate changes to the possibility not to wait until President of Ukraine and the the regulations in respect to the unconstitutionality of the Government of Ukraine f nd it possible to support an individ- provisions. This leads to temporar y gaps and uncertainties ual claim concerning the human rights violations in existing in the legal regulation of social relations. If this situation laws, and f nd the political will to eliminate the violation of changes, it is hoped that the issue of providing human rights constitutional rights by their own efforts. protection, including by the Constitutional Court of Ukraine, Today, individuals who try to defend their own rights and will be resolved more effectively. freedoms established by the Constitution of Ukraine, guided by Art. 8(2) of the Constitution can appeal by f ling a claim Annotation with the relevant courts of general jurisdiction, which in practice leave them without consideration since they are outside 1 The institution of constitutional justice exists in most modern countries due to the generally accepted idea of the rule of law . The constitutions of many the jurisdiction of general litigation. countries consider constitutional courts to be organs of justice which solve the The institution of constitutional claim allows the person problem of protecting the constitution, ensuring its supremacy, the separation not only to protect his/her rights violated by an unconstitu- of powers, and the protection of rights and freedoms of all citizens and people. During the preparation of this report the following sour ces were used: The tional law that was applied either by a court of general juris- Constitution of Ukraine, 28 June 2006 // The Bulletin of the V erhovna Rada of diction or by another authority, but also provides for his/her Ukraine – 1996 – Nr. 30; The Law of Ukraine “About the Constitutional Court participation in law-making and improving legislation. These of Ukraine” 16 October 1996 // The Herald of the Verhovna Rada of Ukraine – arguments are expressed in support of the position concern- 1996 – Nr. 49; Vladichenko S. About the Perspectives of the Strengthening of Human Rights Protection by the Means of Constitutional Justice in Ukraine // ing the necessity of introducing the possibility for constitu- The Herald of the Constitutional Court of Ukraine – 2006 – Nr . 2 – C. 32–26 tional claims in the current legislation of Ukraine and f lling (33); Gultay M. M. The Constitutional Claim as the Institute of Democracy // gaps in the existing legislation in this area. Veche – 2012 – Nr. 14; Radzievska V. V. The Constitutional Claim as Important Form of the Protection of Human Rights and Freedoms in the Constitutional However, there is also another viewpoint which consid- Court of Ukraine // The Journal of the Kyiv Law University – 2009 – Nr . 1 – ers the legislation of Ukraine to provide suff cient legal instru- C. 103–106.

262

Оперний театр | Oper | Opera Григорій Мошак Одеський національний морський університет

Практичні шляхи наближення української міліції і юстиції до правових стандартів Євросоюзу

Футбол у змозі не тільки служити порозумінню громадян, Із сказаного не випливає, що міліція працює бездо- але іноді також сприяти правовій адаптації і практичній ганно з усіх кутів зору. Однак: успішне запобігання зло- діяльності у рамках забезпечення внутрішньої безпеки. чинним та терористичним загрозам у період Євро-2012 (у Чемпіонат Європи з футболу 2012 року, який відбувався співпраці з кращими аналітиками та експертами провід- також в Україні, є тому переконливим доказом. Окремі ас- них спецслужб країн світу) вказує на значний професій- пекти практичного зближення належить розцінювати як ний потенціал співробітників міліції. Не в останню чергу зразкові. Це можна було б назвати обережною обопіль- цього досягнуто завдяки підтримки низки країн ЄС. МВС ною адаптацією завдяки сумісній практиці. України активно співпрацювало з представниками поліції Більшість повідомлень ЗМІ про Україну перед Євро- Баварії упродовж останніх 5-ти років з питань підготовки 2012 були негативними. Перед чемпіонатом в урядових ко- та забезпечення громадського порядку та безпеки під час лах країн ЄС дискутувалось питання про його бойкот. На- Євро-2012. Взаємодія з 130 поліцейськими із 16 держав, слідком було привернення уваги до української судової які забезпечували правопорядок «своїх» вболівальників у системи і міліції та посилення суспільного контролю над містах проведення ігор, а також використання Міжнарод- ними. Зазначений хід подій підлягає вивченню, оскільки них центрів поліцейського співробітництва сприяли на- не все було лише чорним та білим. Для об’єктивності копиченню міжнародного досвіду. У кооперації з інозем- політико-правової оцінки важливо бачити також сірий колір. ними колегами органи міліції вдосконалювали методики їх роботи з захисту прав громадян і правопорядку. Корис- Міліція ний досвід має позитивно вплинути на виконання роботи у майбутньому. В Україні існують деякі кількісні показники, що позитивно 22 000 українським міліціонерам сприяли у роботі характеризують систему та діяльність міліції. Йдеться знання англійської мови рівня А1. У забезпеченні право- про достатню кількість серед її співробітників освічених порядку також брали участь 2 тис. курсантів із міліцей- правників. Завдання забезпечення суспільного порядку ських ВУЗів, які знають англійську мову. Міліція залучала на ЄВРО-2012 розв’язувалось шляхом масивного засто- до чергування у відділках вчителів іноземних мов для сування міліцейських сил (приблизно 240 000 осіб) та од- розв’язання проблем спілкування з іноземцями. Вивчення ночасним залученням приватних служб безпеки. Міліція та використання іноземної мови було елементом вдоско- собі додала в заслугу, що європейський чемпіонат від- налення роботи міліції, який розширив її професійні і сус- бувся без значних порушень суспільного порядку і що мі- пільні можливості. ліція добилася визнання заслуг у містах його проведення. Однак не врахована відносна стриманість іноземних фа- Ор гани юстиції нів. Півтора мільйона яких у Київській фан-зоні навіть після випитих 500 тисяч літрів пива не надали підстав для Недоліки системи органів юстиції в Україні часом втручання міліції. пов’язують з низьким професіоналізмом та неналежним

265 моральним рівнем, з браком правосвідомості та культури, Міжнародне співробітництво порядності1. України з питань внутрішньої безпеки Засудження опозиційних політиків Ю.Луценка і Ю.Тимошенко визнані у США, ЄС та низці інших країн На початку 2013 року завершився проект «Твіннінг», вибірковим правосуддям. Обставини судового розгляду який посилив спрямованість діяльності органів внутріш- справи Ю.Тимошенко надали підстави ЄС вважати його ніх справ на стандарти ЄС. Twinning є інструментом, фі- «політичним процесом» і критикувати системні про- нансованим Європейською Комісією, для підтримки інте- блеми правосуддя. ЄС довгий час спонукає Уряд України грації країн – кандидатів на вступ до ЄС, а також країн- до реформи «третьої влади». Разом з тим кримінально- сусідів ЄС. Проект привернув увагу органів МВС до єв- правові складові названої проблеми не варто політизу- ропейських цінностей: досвіду жандармерій Франції і Ру- вати, оскільки інші правопорядки також переслідують еко- мунії, карабінерів Італії, цивільної гвардії Іспанії, німець- номічні злочини публічних діячів. Скоріше тут існує про- кої поліції готовності. Його результати адаптовано і вико- блема залежності судової системи від виконавчої влади, ристано в українських умовах. Проект сприяв вдоскона- проте Україна не єдина серед інших країн у цьому пи- ленню тактики дій, системи професійної підготовки, тило- танні. Розв’язувати проблему належить політикам майже вого та технічного забезпечення, наближенню діяльності всього світу. до норм та стандартів аналогічних формувань країн- Однак є також сприятливі показники, що стосуються членів ЄС. «Твіннінг» сприяв підготовці проектів Законів української юстиції правової держави. На 214 юридичних України «Про державну службу правопорядку» та «Про факультетах та у вузах України навчаються близько 10 державну службу жандармерії Міністерства внутрішніх тис. студентів-юристів. На посадах суддів працює більше справ України», які визнані представниками Євросоюзу 8 тис. осіб, однак тільки 12 з них відсторонені від посад за такими, що відповідають європейським стандартам, під- «підозрою» у зловживанні службовим становищем. вищують ефективність внутрішніх військ та правоохорон- Разом з тим правозахисники повідомляли, що судді, ної системи України у цілому. Відповідно до рекоменда- виходячи із необхідності захисту вболівальників, у 11 су- цій французьких експертів розпочалася реформа співп- дових рішеннях неправомірно обмежили основні права раці з громадськістю у ході виконання міліцейської ро- людини і громадянина – на проведення мирних зібрань боти. Запланований вступ внутрішніх військ до Асоці- у містах проведення Євро-2012. У Запоріжжі, де не про- ації сил поліції та жандармерії країн Європи та Серед- водився чемпіонат, заборона на мирне зібрання мотиву- земного моря у статусі військової установи (за підтримки валася відрядженням частини міліції на Євро 2012 і на Національної жандармерії Франції) сприятиме запро- цій підставі відсутністю можливості забезпечити право- вадженню європейських стандартів. У тому ж напрямку порядок2. діє підтримка Європейським Союзом поліцейського спів- Перед Євро-2012 окремі акти законодавства України робітництва (включно з органами міліції України) у кра- були дещо наближені до законодавства країн ЄС шляхом їнах «Східного партнерства» з питань боротьби з тран- їх лібералізації. Перед ЄВРО-2012 був прийнятий новий скордонною злочинністю. Міністерство внутрішніх справ Митний кодекс України, полегшивши перетин державного і МЗС України мають активізувати роботу з укладення кордону іноземним вболівальникам. Зміни Кримінально- Угоди про оперативне співробітництво з Європейським процесуального кодексу України надали більше прав поліцейським офісом. громадянам у відповідній сфері. Законом України «Про особливості провадження у справах про адміністративні Висновки правопорушення у період проведення фінальної частини чемпіонату Європи 2012 року з футболу в Україні» від 5 Позитивні зміни у діяльності органів юстиції та міліції від- липня 2011 передбачався прискорений розгляд адміні- буваються завдяки тісному міжнародному співробітни- стративних справ щодо іноземців. Указ Президента Укра- цтву з питань внутрішньої безпеки. Міжнародне співро- їни щодо посилення боротьби з тероризмом в Україні був бітництво органів правопорядку сприяє вдосконаленню спрямований на поліпшення координації та співпраці різ- правових стандартів та суттєвій модернізації міліцейської них служб. практики в Україні. Під час підготовки та проведення чем-

266 піонату Європи 2012р. органи міліції і юстиції отримали мим внеском у запровадження стандартів правової дер- імпульси для побудови правової держави, які мають бути жави в Україні. Цей шлях України ми хочемо і зобов’язані використані у майбутньому. Досвід міжнародного штабу і надалі продовжувати. боротьби з тероризмом також має бути використаним в Україні у майбутньому. Успішна кооперація з питань вну- трішньої безпеки і захисту прав громадян у період чемпі- Πримітка онату, підписання протоколу про співробітництво Мініс- 1 Рахманін С. «Дзеркало тижня. Україна» №3, 27 січня 2012 терством внутрішніх справ України і державним Міністер- 2 Середа М. Євро-2012. Темна сторона медалі. – Режим доступу: http:// ством внутрішніх справ Баварії на 2013–2015 р.р. є ваго- human-rights.unian.net/ukr/detail/197458. – Назва з екрана.

267 В Кіровоград | Nach Kirowograd | Road to Kirowograd Gregorii Moschak Odessa National Maritime University

Praktische Wege der Anpassung der ukrainischen Miliz und Justiz an rechtliche Standards der Europäischen Union

Fussball kann nicht nur der Völkerverständigung dienen, son- berücksichtigt bleiben dar f aber auch das zurückhaltende dern hilft manchmal auch bei der Rechtsangleichung und der Verhalten von ausländischen Fans: 1,5 Millionen von jenen praktischen Tätigkeit im Rahmen innerer Sicherheit. Hier für der Kiewer Fanzone haben nach ausgetrunkenen 500 000 Li- ist die Fussballeuropameisterschaft 2012, die auch in der Uk- ter Bier keinen Anlass für Milizaktivitäten gegeben. raine stattfand, ein brauchbarer Beleg. Einige Aspekte prak- Gleichwohl heißt das nicht, dass die ukrainische Miliz in tischer Annäherung sollen als nachahmenswert beleuch- jeder Hinsicht professionell arbeitet. Dennoch: Die er folgrei- tet werden. Das kann man als behutsame und solidarische che Prophylaxe von kriminellen und terroristischen Gefahren Rechtsangleichung durch gemeinsame Praxis bezeichnen. durch die Miliz und den Sicherheitsdienst während der EM Die Mehrheit medialer Berichte über die Ukraine stellte 2012 (in Kooperation mit Analytikern und Experten ange- das Land kurz vor der EM 2012 im negativen Licht dar . Am sehener Sicherheitsdienste aus aller W elt) belegt ein hohes Vorabend der Europameisterschaft wurde von einigen Re- Potential professioneller Berufsqualitäten der ukrainischen gierungen innerhalb der EU die Frage des Boykottes der EM Milizbeamten. Nicht zuletzt ist das aber auch erst dur ch die 2012 diskutiert. Folge war , dass die ukrainische Miliz und Unterstützung einiger EU-Länder gelungen. Im Laufe der ver- Rechtspf ege in den Brennpunkt von Auseinandersetzun- gangenen 5 Jahre kooperierte das Innenministerium der Uk- gen gerückt und eine größere Kontrolle ihrer Tätigkeit ge- raine aktiv mit den V ertretern der bayrischen Polizei in den fordert wurde. Einige Entwicklungen sollen hierzu angespro- Fragen der Vorbereitung für die Gewährleistung der öffentli- chen werden. Es ist nicht alles schwarz und weiß. Für eine chen Ordnung und der Sicherheit während der Europameis- rechtspolitische Bewertung kommt es gerade auch auf die terschaft 2012. Die Zusammenarbeit mit 130 Polizisten aus Grautöne an. 16 Staaten, die die Ruhe unter „ihren“ Fans in den EM-Gast- geberstädten gewährleisteten, sowie die Nutzung von inter- Miliz nationalen Zentren der polizeilichen Zusammenarbeit tru- gen zur Sammlung von Er fahrungen bei. Die Milizorgane In der Ukraine existieren einige qualitative Kennziffern, die optimierten bei ihrer Kooperation mit ausländischen Kolle- die Miliz sowie ihre Tätigkeit beschreiben. Kennzeichnend gen ihre Arbeitsmethoden zum Schutz der Bürger und der ist ihr hoher Ausbildungsstandard und ihre Präsenz. Die Auf- Rechtsordnung. Diese Er fahrungen werden sich auch in der gabe der Sicherung der öffentlichen Ordnung bei der EM Zukunft nutzbringend niederschlagen können. 2012 ist durch einen massiven Einsatz von Polizeikräften (un- Ungefähr 22 000 ukrainischen Milizbeamten wurden Eng- gefähr 240 000 Personen) und gleichzeitig auch dur ch Ein- lischkenntnisse auf der Niveaustufe A 1 vermittelt. An den Si- satz von privaten Sicherheitsdiensten gekennzeichnet. Die cherheitsmaßnahmen nahmen auch 2000 englischsprachige Miliz hat sich das Verdienst zugeschrieben, dass die EM 2012 Kursbesucher von Polizeihochschulen teil. Für die Lösung von ohne größere Verstöße gegen die öffentliche Ordnung statt- sprachlichen Kommunikationsproblemen mit den Ausländern gefunden hat und die Arbeit der Miliz in den Städten der Eu- wurden Lehrer mit Fremdsprachenkenntnissen zum Dienst in ropameisterschaft Anerkennung gefunden habe. Nicht un- den Polizeiabteilungen herangezogen. Das Erlernen und der

269 Gebrauch von Fremdsprachen wurden zum qualitativen Be- Angesichts der EM 2012 wurden bestimmte Artikel der standteil der Arbeit von Milizbeamten, was auch neue beruf- ukrainischen Gesetzgebung an die Gesetzgebung der EU- liche und soziale Perspektiven eröffnete. Länder in liberalisierender Intention angepasst. Die kurz vor der EM 2012 verabschiedete Zollprozessordnung der Ukra- Justiz ine hat den Grenztransit für ausländische Fans grundsätzlich erleichtert. Die V eränderungen in der Strafprozessordnung Die Mängel von ukrainischen Justizorganen werden teils in der Ukraine räumen den Bürgern bedeutend mehr Rechte fehlenden beruf ichen Fertigkeiten, def zitären moralischen ein. Das Gesetz der Ukraine „Über die Besonderheiten der Qualitäten, in Def ziten des Rechtsbewusstseins und fehlen- Gerichtsverhandlung über die Ordnungswidrigkeiten im EM der Rechtskultur gesehen1. 2012-Finale“ vom 5. Juli 2011 ermöglicht eine beschleunigte Die strafgerichtliche Verurteilung oppositioneller Politiker Prozedur für die Bearbeitung von V erwaltungswidrigkeiten (Ju. Luzenko und Julia T imoschenko) wurde in den USA, der mit Auslandsbezug. Die Verordnung des Präsidenten der Uk- EU und in einer Reihe anderer Länder als „selektive Rechts- raine über die V erstärkung der Terrorismusbekämpfung war pf ege“ kritisch bewertet. Die Prozessgeschichte in der Straf- auf die Verbesserung der Koordination und die Zusammenar- sache Timoschenko hat die EU dazu motiviert, Systempro- beit verschiedener Dienste gerichtet. bleme in der ukrainischen Rechtspf ege zu kritisieren, was der Ukraine international den Vorwurf „politischer Justiz“ ein- Die aktuelle internationale Kooperation brachte. Die EU drängt seit längerem die ukrainische Regie- der Ukraine zu Fragen innerer Sicherheit. rung auf Reformen der Dritten Gewalt. Gleichwohl sind diese Pro bleme nicht so sehr an politischer Strafgesetzlichkeit fest- Seit Anfang 2013 wird das Projekt „T winning“ umgesetzt, zumachen, denn auch andere Rechtsordnungen ver folgen das die Orientierung der Behörden für Innere Angelegenhei- politische Wirtschaftsstraftaten öffentlicher Repräsentanten. ten auf europäische Rechtsangleichung verstärken soll. Twin- Die Probleme dürften eher in der Frage der Unabhängigkeit ning ist ein von der EU f nanziertes Instrument zur Förderung der Dritten Gewalt von Einf üssen der Exekutive liegen. Aber von Partnerschaften zwischen Behörden aus den EU-Mitglied- auch hierin steht die Ukraine nicht allein auf weiter Flur . Da- staaten und öffentlichen Verwaltungen von Beitrittskandida- ran ist weltweit politisch zu arbeiten. ten – und potentiellen Beitrittskandidatenstaaten sowie Län- Aber es gibt auch er freuliche Kennziffern für eine rechts- dern der Europäischen Nachbarschaft. Von den ukrainischen staatliche Entwicklung der ukrainischen Justiz. An 214 ju- Behörden für Innere Angelegenheiten werden im Rahmen ristischen Fakultäten und Universitäten der Ukraine werden der Projektarbeit internationale Erfahrungen ausgewertet und ca. 100 000 Jurastudenten ausgebildet. Das Justizsystem be- umgesetzt, unter anderem von der Gendarmerie aus Frank- schäftigt mehr als 8000 Richterinnen und Richter. Nur 12 Jus- reich und Rumänien, von den Karabinieri aus Italien, der Zi- tizangehörige sind bislang im Zusammenhang mit der „Ver- vilgarde Spaniens, der deutschen Bereitschaftspolizei. Diese dächtigung“ des Amtsmissbrauchs ihres Amtes enthoben internationalen polizeilichen Erfahrungen sollen den ukraini- worden. schen Bedingungen angepasst werden. Das Projekt Twinning Andererseits haben Menschenrechtler darauf hingewie- soll zur V erbesserung der T aktik, des Berufsausbildungssys- sen, dass während der Europameisterschaft ukrainische Rich- tems, der materiell-technischen Ausrüstung und verstärkter ter in 11 Fällen die Grundrechte von Bürgern rechtswidrig Ausrichtung an Rechtsstandards der Europäischen Union bei- eingeschränkt hätten, insbesondere bei friedlichen Versamm- tragen. Die Projektarbeit fördert auch die V orbereitung der lungen an Fussballaustragungsorten. Das hätten Richter Gesetzentwürfe „Über den staatlichen Dienst für öffentliche unter dem V orwand gemacht, der Sicherheit der EM-Fans Ordnung in der Ukraine“ und „Über den staatlichen Dienst Vorrang einräumen zu wollen. In Saporoschje, wo die Meis- der Gendarmerie des Ministeriums für innere Angelegenhei- terschaft nicht ausgetragen wurde, wurde das V erbot von ten der Ukraine“, die von den V ertretern der EU als europä- friedlichen Versammlungen damit begründet, dass die städ- ischen Standards entsprechende Gesetze beurteilt werden. tischen Milizverbände in die EM-Städte abkommandiert wor- Insgesamt wird damit die Eff zienz der Sicherheitskräfte und den seien und der Rest der Milizverbände nicht in der Lage der Strafverfolgungsbehörden der Ukraine wesentlich erhöht. sei, die öffentliche Ordnung zu sichern2. Entsprechend der Empfehlungen französischer Experten

270 sind auch Reformen zur polizeilichen Öffentlichkeitsarbeit wesentlichen Modernisierung polizeilicher Praxis in der Ukra- eingeleitet. Auch der geplante Beitritt der Sicherheitskräfte ine. Auch im Laufe der V orbereitung und Durchführung der zur Assoziation der Polizei- und Gendarmeriekräfte der europäi- Europameisterschaft 2012 haben die Organe der Miliz und schen Länder und des Mittelmeerraumes trägt zur Annäherung der Justiz eine Fülle europäischer rechtsstaatlicher Impulse der Behörden für Innere Angelegenheiten an europäische erfahren, die in Zukunft die Arbeit der Rechtsschutz- und Si- Standards bei. In der gleichen Richtung unterstützt die Euro- cherheitsorgane beeinf ussen werden. Die Er fahrungen des päische Union die polizeiliche Zusammenarbeit mit den Län- Internationalen Stabes für T errorismusbekämpfung werden dern der „Östlichen Partnerschaft“ bei Problemen der grenz- bei den künftigen Maßnahmen des Antiterrorschutzes in der überschreitenden Kriminalität mit den EU-Ländern. Für die Ukraine Anwendung f nden. Die er folgreiche Kooperation beabsichtigte Annäherung der Ukraine an die EU (Freihan- bei Maßnahmen der inneren Sicherheit und des Rechtsschut- delszone) ist vorgesehen, dass das Ministerium für Innere An- zes während der Europameisterschaft sowie die Unterzeich- gelegenheiten und das Außenministerium der Ukraine die nung des Protokolls über die Zusammenarbeit zwischen dem Arbeit für die operative Zusammenarbeit mit dem Europäi- Innenministerium der Ukraine und dem bayerischen Lan- schen Polizeiamt wesentlich voranbringen wird. desinnenministerium für die Jahre 2013–2015 belegen ein ernsthaftes Bemühen um die Einführung europäischer rechts- Schlussfolgerungen staatlicher Standards. Auf diesem W ege müssen und wollen wir in der Ukraine fortschreiten. Positive Veränderungen in der Tätigkeit der Justiz- und Miliz- organe der Ukraine zeigen sich durch enge internationale Ko- Anmerkungen operationen auf dem Gebiet der inneren Sicherheit. Die in- 1 Рахманін С. «Дзеркало тижня. Україна» Nr. 3, 27 січня 2012. ternationale Zusammenarbeit der Sicherheitskräfte führt zu 2 Середа М. Євро-2012. Темна сторона медалі.- Режим доступу: http:// einer Verbesserung rechtsstaatlicher Standards und zu einer human-rights.unian.net/ukr/detail/197458.- Назва з екрана.

271 Скульптура | Statue Gregorii Moschak Odessa National Maritime University

Practical Ways of Conforming the Ukrainian Militsiya and Judiciary to the Legal Standards of the European Union

Soccer can ser ve not only to increase international under- zone gave no reason for the militsiya to become active even standing but sometimes it also helps in harmonizing legal after drinking 500,000 liters of beer. systems and practical tasks of domestic security. Proof of this This does not mean that the Ukrainian militsiya is pro- can be found in the European Soccer Championships (ESC) fessional in all aspects. Still, the militsiya and private secu- in 2012, which also took place in Ukraine. Some aspects of rity companies’ effective prevention of criminal and terrorist a practical harmonization will be highlighted as exemplar y. dangers during the ESC 2012 (in cooperation with analysts One could see this as a careful legal harmonization showing and experts from security companies from around the world) solidarity by common practice. shows a high potential for the Ukranian militsiya’s personnel Shortly before the ESC 2012, the majority of media re- to work professionally. Not least, this was successful because ports on Ukraine represented it negatively. On the eve of the of the support from some EU countries. In the course of the European Soccer Championship, several governments within past 5 years, the Ukrainian Ministry of the Interior has coop- the EU debated a boycott. The consequence was that the erated actively with the Bavarian police on the question of Ukrainian militsiya – that is, the national civilian police – and preparing to guarantee public order and security during the judicial administration took center stage in the discussions European Soccer Championship 2012. The cooperation with and demands were made for greater checks on their activi- 130 police off cers from 16 countries who guaranteed the ties. Some developments in this regard are to be examined peace of “their” fans in the ESC host cities, as well as the use here. Not everything is black and white. On the contrar y, in of international centers of police cooperation, contributed order to make a legal-political evaluation, the shades of gray to the sharing of experiences. In its cooperation with foreign are the most important aspects. colleagues, the militsiya’s organs optimized their work methods for the protection of the citizens and the legal order . Militsiya These experiences will also prove useful in the future. Around 22,000 Ukrainian militsiya personnel were taught In Ukraine, several qualitative indicators exist to describe English at the A1 level. 2,000 English-speaking course par- both the militsiya as well as its activities. Characteristic are its ticipants from police academies were also there for the secu- high standards of education and its presence. The tasks of se- rity measures. For solving linguistic problems with foreigners, curing public order during the ESC 2012 was hallmarked by teachers with knowledge of foreign languages were brought a massive effort of the police (around 240,000 people) and, in to help the police departments. Learning and using for- at the same time, by the use of private security companies. eign languages became a qualitative element of the work of The militsiya took credit for the fact that the ESC 2012 took the militsiya off cers, also opening up new professional and place without any major disruptions to public order and that social opportunities. the work of the militsiya in the ESC cities was positively recognized. The restrained behavior of foreign fans should also be considered, however: 1.5 million of those in the Kiev fan

273 Judiciary made an accelerated process for dealing with administrative misdemeanors for foreigners possible. The Ukrainian pres- The problems of the Ukrainian judicial organs are often seen ident’s regulation of stronger policies to combat terrorism to be in the lack of professional skills, a def cit of moral quali- was aimed at improving the coordation and cooperation ties, a def cit of legal consciousness, and the lack of a legal among various services. culture.1 The criminal convictions of several politicians in the op- Ukraine’s Current International Cooperation position (Ju. Luzenko and Julia T imoschenko) were criticized on Questions of Homeland Security. by the USA, the EU, and several other countries as the “selective practice of justice.” The procedural story of Timoschenko The project “Twinning” was begun in early 2013 and is in- motivated the EU to criticize systematic problems in the tended to strengthen the orientation of the agencies for do- Ukrainian judicial practice, which then brought forth the ac- mestic affairs towards conforming with European law . Twin- cusation that Ukraine was exer cising “political justice.” The ning is an instrument f nanced by the EU for assisting part- EU has long pressed the Ukraine government to reform the nerships between agencies from EU memberstates and pub- third power. But these problems cannot so much be seen in lic administration in accession candidates – and potential ac- political criminal legalities, for the other judicial organs also cession candidates as well as countries from the European prosecute political economic crimes committed by public Neighborhood. In the context of the project, Ukrainian agen- representatives. The problems come more in the question cies for domestic affairs evaluate and implement international of the independence of the third power from the inf uence experiences, including from France and Romania‘s gendar- of the executive. Ukraine is not alone in this boat, however . meries, Italy’s carabinieri, Spain’s civil guard, and Germany’s It is a problem that must be dealt with politically worldwide. riot police. These international police experiences are to be However, there are also encouraging signs for rule-of-law adapted to the Ukrainian conditions. The project Twinning is developments in the Ukrainian judiciar y. At 214 law schools supposed to contribute to an improvement in tactics, profes- and universities in Ukraine, around 100,000 law students are sional education, the material-technical equipment, and an being taught. The judicial system employs more than 8,000 increased orientation on the legal standards of the European judges. Only 12 judicial employees have been relieved of Union. The project also supports the preparation of the bills their off ces so far in connection with the “suspicion” of the “on the state service for public order in Ukraine” and “on the abuse of off ce. state service of the gendarmerie of Ukraine’ s Ministry of the On the other hand, human rights activists have pointed Interior,” which are evaluated by EU representatives as laws out that during the ESC, Ukrainian judges unlawfully re- meeting European standards. In total, the eff ciency of the stricted the basic rights of citizens in 11 cases, in particular Ukrainian security forces and the criminal prosecution agen- regarding peaceful assemblies in cities in which the ESC was cies is thereby increased considerably. taking place. The judges did so with the excuse that they Commensurate with the recommendations of French wanted to give priority to the security of the ESC fans. In experts, reforms for police public relations have also been Saporoschje, where no ESC games were played, the prohi- started. The planned accession of the security for ces to the bition of peaceful assemblies was justif ed by saying that the Association of the European and Mediterranean Police For ces city’s militsiya units had been sent to the ESC cities and the and Gendarmeries with Military Status contributes to the con- rest of the units were not able to secure public order.2 forming of the agencies for domestic affairs to European In light of the ESC 2012, certain articles of Ukrainian law standards. In the same vein, the European Union supports were conformed to legislation in EU countries with a liberal- police cooperation with the countries of the “Eastern part- izing motivation. Ukraine’s customs procedural code, passed nership” in problems of transborder crime with EU coun- shortly before the ESC 2012, essentially eased border tran- tries. There are plans for bringing the Ukraine into the EU sit for foreign fans. The changes in Ukraine‘s criminal pro- free trade zone, and for this the Ministr y of the Interior and cedural code give the citizens substantially more rights. The the Ukrainian Foreign Ministr y are to substantially work to- Ukrainian law “On the particularities of court trials for misde- wards operative cooperation with the European Police Of- meanors during the ESC 2012 f nals” passed on 5 July 2011 f ce.

274 Summary ism will be applied in future counterterrorism measures in Ukraine. The successful cooperation on measures of domestic Positive changes in the activities of Ukraine’s judicial and mil- security and legal protection during the European Champi- itsiya organs can been seen in the close international coop- onship as well as the signing of the protocol on cooperation eration in the area of domestic security. The international co- between Ukraine’s Ministry of the Interior and the Bavarian operation of the security for ces leads to an improvement in Ministry of the Interior for the years 2013–2015 point to seri- rule-of-law standards and to a signif cant modernization of ous efforts to introduce European rule-of-law standards. This police praxis in Ukraine. In the course of the preparations is the path that we want and must take in Ukraine. for and realization of the European Soccer Championships in 2012, the militsiya and judicial organs received a wealth of Annotation European rule-of-law impulses which will inf uence the work 1 Рахманін С. «Дзеркало тижня. Україна» №3, 27 січня 2012. of the organs of security and legal protection in the future. 2 Середа М. Євро-2012. Темна сторона медалі.- Режим доступу: http:// The experiences of the international team for counterterror- human-rights.unian.net/ukr/detail/197458. – Назва з екрана.

275

Заключення Fazit Conclusion Peter-Alexis Albrecht Goethe-Universität Frankfurt am Main

Unabhängigkeit und Kooperation – Der eigene Weg der Ukraine zu rechtsstaatlicher und menschenrechtlicher Orientierung –

I. Systemvergleich

Der Ansatz, Rechtsinstitute und Justizinstitutionen zu ver- gleichen, hat im V erlauf der Seminare gezeigt, dass beacht- liche Gemeinsamkeiten, aber auch erhebliche Unterschiede im Recht und seiner Anwendung zwischen der Ukraine und Deutschland bestehen. Die folgenden Feststellungen beziehen sich nicht reprä- sentativ auf das Justizsystem der Ukraine, sondern werten aus- schließlich die Diskussionen und – primär – die in diesem Band veröffentlichten Beiträge aus. Immerhin handelt es sich bei letzteren um Beiträge aus drei west-, ost- und südukrainischen Universitäten, die das Spektrum der unterschiedlichen politischen Orientierungen wenigstens anreißen. Repräsentativität wird allerdings ebenso wenig abgebildet. Insofern folgen die Schlüsse einer qualitativen und assozia- tiven Auswertung der vorgestellten Beiträge.

1. Gemeinsamkeiten überwiegen

Die deutschen Teilnehmer haben den Ukrainern die Grundko- ordinaten der westeuropäischen Justiz, insbesondere die des deutschen Justizsystems, vorgestellt ( Peter-Alexis Albrecht, Ul- rich Baltzer, Christoph Krehl). Dabei wurden Fehlentwicklungen und Mängelprof le nicht ausgespart, denn gerade diese Offen- heit erleichterte es auch den ukrainischen Seminaristen, kritische Einblicke in ihre Systeme des Rechts und dessen Anwen- dung zu geben. Die erste Gemeinsamkeit bei der Rechtsanalyse fand sich in der Orientierung am Prinzip der Gesetzlichkeit, gerade auch der parlamentarisch formellen Gesetzlichkeit. Sprachliche Ge- nauigkeit der Normen sowie das Analogie- und Rückwirkungs- verbot im Strafrecht waren stete Bezugspunkte rechtlicher Argumentation. Ebenso steht die Orientierung an den euro-

278 Петер-Алексіс Альбрехт Peter-Alexis Albrecht Університет Гете м.Франкфурт-на-Майні Goethe University Frankfurt am Main

Незалежність та співробітництво Independence and Cooperation – Власний шлях України до – Ukraine’s own Path державно-правової орієнтації та toward the Rule of Law орієнтації на права людини – and Human Rights –

I. I. Порівняння систем System Comparison

Порівняння правових інститутів та органів юстиції в ході The approach of comparing legal and judicial institutions семінарів показало, що між Україною та Німеччиною іс- showed in the course of the seminar that there are many нує не тільки значна подібність, але й істотні відмінності в commonalities but also signif cant differences between праві та його застосуванні. Ukraine and Germany in regards to the law and its appli- Такі висновки не відносяться репрезентативно до cation. системи органів юстиції України, а тільки підводять під- The following conclusions are not representative for the сумки дискусій і – в першу чергу – статей, опублікованих у Ukrainian judicial system. They are only an evaluation of цьому виданні. Зрештою, щодо останніх, то мова йде про the discussions and – primarily – the contributions pub- статті з трьох університетів: західно-, східно- і південно- lished in this volume. After all, these contributions come українського, які в загальному торкаються спектру різних from three Western, Eastern, and Southern Ukrainian uni- політичних орієнтацій. Однак, репрезентативність пред- versities which at least touch on the spectrum of various ставлена недостатньо. political orientations. Representativeness is not a claim we З цього випливають висновки якісного й асоціативного make, however. узагальнення представлених статей. This is therefore a qualitative and associative evaluation of the essays presented. 1. Подібності переважають 1. Similarities Predominate Німецькі учасники представили українцям основні на- прямки західноєвропейського правосуддя, і особливо, The German participants introduced the Ukrainians to системи органів юстиції Німеччини (Петер-Алексіс Аль- the basic coordinates of the W estern European judici- брехт, Ульріх Бальтцер, Христоф Крель). При цьому ary, in particular the German justice system ( Peter-Alexis несприятливий розвиток і помилки та недоліки не зали- Albrecht, Ulrich Baltzer, Christoph Krehl). The undesired de- шились осторонь, бо саме ця відкритість допомогла укра- velopments and def ciencies were not left out, as it was їнським семінаристам критично поглянути на їхні системи this openness which made it easier for the Ukrainian par- права та його застосування. ticipants to look critically at their system of law and its ap- Перша спільна риса правового аналізу була ви- plication. явлена в орієнтації на принцип законності, особливо The f rst similarity in the legal analysis was the orien- парламентарно-формальної законності. Мовні точності tation on the principle of legality , particularly on formal норм, а також заборона аналогії та зворотної дії кримі- parliamentary legality. Linguistic precision of the norms нального права були постійними орієнтирами правової as well as the prohibition of analogy and retroactivity in аргументації. Також не підлягає сумніву орієнтація на єв- criminal law were constant lodestones of legal argumenta- ропейські права людини відповідно до ЄКПЛ та визнання tion. The orientation on the European Convention on Hu-

279 päischen Menschenrechten der EMRK und die Akzeptanz anderer Rechtsprinzipien, wenn auch dur chaus mit kritischem Einschlag, außer Frage. Ein ost-, süd- oder westukrainischer Unterschied in den Auffassungen konnte nicht ausgemacht werden. Die drei in den Mittelpunkt der Erörterungen gestellten Normbereiche Korruption, Datenschutz und Fremdenfeind- lichkeit/Rassismus zeigten ähnliche, wenn auch graduell unterschiedliche Ausprägungen in beiden Ländern. Die justiziellen Reaktionen in Westeuropa und Deutschland sowie in der Uk- raine sind auf den ersten Blick nicht so weit voneinander ent- fernt, wie es erscheinen mag. Die Normkonstruktionen werden in beiden Ländern in nicht unbeachtlichem Umfang von außen angestoßen. Die Normanwendungen lassen in beiden Ländern zu wünschen übrig.

Korruptionsstrafrecht in Deutschland

Björn Kruse referiert die nationalen deutschen Ansätze der Strafverfolgung durch das Strafgesetzbuch, die insbesondere durch internationale Normierungen ihre Gestalt gefunden haben. Zugleich kritisiert er die infolge der Privatisierung der Korruptionsbekämpfung drohenden Gefahren der Compliance, also die private Rechtsverfolgung innerhalb von Unternehmen, und die dadurch bewirkte Verletzung von Legalitäts- und Of- f zialprinzip. Strafver folgung als private Prozedur stellt sich als Abschied vom Rechtsstaat dar . Matthias Grzesiek setzt das Thema Korruption in Deutschland fort und beschreibt Phäno- mene, Normzugriffe und rechtspolitische Aktivitäten im Be- reich des Gesundheitswesens. Sein Fazit: Der V ersuch totaler Kontrolle des Gesundheitssektors zur Vermeidung von Korrup- tion führe zu verworrener Überbürokratisierung und damit gerade zu Fehlverhalten, das eigentlich verhindert werden soll.

Korruptionsstrafrecht in der Ukraine

In der Ukraine ist die Rechtslage ähnlich. Ilya Kukurudzyak (Odessa) beschreibt diese. Das Strafgesetzbuch biete eine Fülle von Zugriffen. Aber diese würden den realen gesellschaftlichen Problemfeldern nicht gerecht. Schattenwirtschaft, gesellschaftliche Akzeptanz von Korruption, organisierte Kriminalität und das Zusammenwirken von Wirtschaft und off ziellen Repräsen- tanten, alles getragen noch vom fehlenden Interesse der Öf- fentlichkeit, machten die Korruption nahezu resistent gegen strafrechtliche Verfolgung. Die ukrainische Regierung mühe sich gleichwohl sehr bei der Bekämpfung durch neue Normen

280 інших правових принципів, навіть якщо й з критичним ухи- man Rights and the acceptance of other legal principles, лом. Північно-, південно- чи західноукраїнських розбіж- albeit with a critical touch, is beyond question. W e could ностей у позиціях не виявлено. not f nd a difference in the Eastern, Southern, and Western Три області застосування норм, поставлені в центр об- Ukrainian views. говорення, такі як корупція, захист даних і ксенофобія/ра- The three normative areas in the center of the discus- сизм, показали подібні, хоча і дещо різні прояви в обох sions – corruption, data protection, and xenophobia/rac- країнах. Реагування юстиції в Західній Європі та Німеч- ism – showed similar if somewhat different characteristics чині, а також і в Україні, на перший погляд не так вже й in both countries. The judicial reactions in Western Europe відрізняються одна від одної, як це може здаватися. В and Germany as well as in Ukraine are at f rst glance not обох країнах конструкції правових норм зазнають зна- so different as they might seem. The norm constructions чного впливу ззовні. Застосування правових норм в обох were initiated externally in both countries to a signif cant країнах залишає бажати кращого. degree. The norm application in both countries leaves much to be desired. Антикорупційне право Німеччини German Criminal Law: Corruption Бйорн Крузе доповідає про національні німецькі підходи до кримінального переслідування згідно з криміналь- Björn Kruse presented the national German approaches for ним кодексом, які сформувались під впливом міжнарод- criminal prosecution using the Criminal Code, which was них норм. У той же час він критикує загрожуючу небез- shaped in large part by international norms. At the same пеку Compliance, що є наслідком приватизації боротьби time, he criticized the privatization of f ghting corruption з корупцією, тобто приватне переслідування в межах під- in the growing dangers of compliance, that is, the private приємства і спричинене цим порушення принципів закон- legal prosecution within businesses, and the thereby vio- ності та публічності (офіційності). Кримінальне переслі- lated principles of legality and ex off cio. Criminal prosecu- дування в якості приватної процедури уявляється як про- tion as a private procedure departs from the principles of щання з правовою державою. Матіас Гржезек продовжує the rule-of-law state. In his essay, Matthias Grzesiek contin- тему корупції в Німеччині та описує феномени, дію норм ues with the topic of corruption in Germany and describes і політично-правові ініціативи в системі охорони здоров’я. phenomena, normative issues, and legal-political activities Його висновок: спроба тотального контролю в секторі охо- in the area of healthcare. His conclusion: the attempt at рони здоров’я з метою запобігання корупції призводить до total control of the healthcare sector to avoid corruption надмірної бюрократії і тим самим до правопорушень, які leads to confusing over-bureaucratization and therefore повинні бути попереджені. precisely to the kind of misconduct that is supposed to be prevented. Антикорупційне право України Ukrainian Criminal Law: Corruption В Україні правове положення подібне. Ілья Кукурудзяк (Одеса) описує його так. Кримінальний кодекс перед- In Ukraine, the legal situation is similar . Ilya Kukurudzyak бачає безліч засобів впливу. Але вони не охоплюють (Odessa) describes it. The Criminal Code offers numerous сферу реальних суспільних проблем. Тіньова економіка, regulations to f ght corruption, but these do not do justice суспільна терпимість до корупції, організована злочин- to the real social problems. The shadow economy , social ність і взаємодія економіки та представників офіційних acceptance of corruption, organized crime, and the coop- органів, і це все при відсутності інтересу громадськості, eration of business and off cial representatives, everything зробили корупцію майже стійкою до кримінального пере- supported by the lack of public interest, makes corruption слідування. Проте український уряд намагається з цим very resistant to criminal prosecution. Still, the Ukrainian боротись за допомогою нових норм та їх реалізації. Да- government is making a serious effort at f ghting corrup- рина Козінова (Харків) повідомляє про виконання норма- tion with new norms and their application. Daryna Kosi- тивних правил Міністерством внутрішніх справ почина- nova (Kharkiv) reports on the implementation of regula-

281 und deren Durchsetzung. Daryna Kosinova (Kharkiv) berichtet von der Umsetzung regulatorischer Vorschriften durch das In- nenministerium seit 2010 und von der Arbeit eines nationalen Antikorruptionskomitees aus dem gleichen Jahr, das beim Prä- sidenten der Ukraine eingerichtet wurde. Rechtsfolgen drohen harte Strafkonsequenzen an. Von einer Fülle internationaler Ansätze zur Korruptionsbekämpfung, derer sich die Ukraine bedient, berichtet Evelina Alisova (Kharkiv). Man habe bei der Schaffung von Normen für Antikorruption ein breites Netz- werk geschaffen, das vom Völkerrecht, den V ereinten Natio- nen und der EU gespeist wurde. Besondere Hoffnungen setze die Ukraine auf Impulse durch die Group of States against Cor- ruption (GRECO). Der Allgegenwärtigkeit von Korruption wissen andere nur noch dur ch einen Rückbau von bislang anerkannten Rechtsprinzipien zu begegnen. Vira Navrotska und Nataliya Lashchuk (Lviv) empfehlen in Fällen von Machtmiss- brauch durch Amtsträger die Umkehr der bisherigen Beweis- regel: Amtsträger müssten fortan im Zuge strafrechtlicher Er- mittlungen den Nachweis der Legalität von V ermögen und Eigentum selbst erbringen. W er glaubt, dies sei eine Abkehr von europäischer Rechtstradition, irrt. Die Autorinnen beziehen sich gerade auf westliche Rechtsreformen, die allesamt einen „Reversal of the Burden of Proof“ empfehlen bzw. schon anwenden.

Strafrechtlicher Datenschutz in der Ukraine

Auch bei Datenschutzproblemen und normativer Regulierung von Fremdenfeindlichkeit und Rassismus lassen sich gleiche Rechtsentwicklungen ausmachen. Der Schutz personenbezogener Daten ( Andriy Maryniv/Kharkiv) und die Rechtsanwen- dung im Datenschutz (Oksana Gorpynyuk/Oksana Bronevytska – Lviv) würden dur ch westeuropäische Rechtsimpulse gefördert. Diverse Gesetze zum Datenschutz wurden zwischen 2010 und 2013 erlassen. Das ukrainische Strafgesetzbuch weist entsprechende Vorschriften aus. Die Gerichte beschäftigen sich mit den gleichen Problemen wie überall: Schwierigkeiten bei der Norm- auslegung zeugen von innovativer Normenproduktion.

Strafrechtlicher Schutz vor Fremdenfeindlichkeit und Rassismus in der Ukraine

Ähnliches wurde von ukrainischen Seminaristen zu den Phä- nomenen Rassismus und Fremdenfeindlichkeit vorgetragen. Nationale Rechtsgrundlagen würden durch internationale Im- pulse gefördert, die Exekutive bemühe sich um Prävention

282 ючи з 2010 року і про роботу Національного антикоруп- tory provisions by the Ministr y of the Interior since 2010 ційного комітету з того ж року, який був створений при and on the work of a national anti-corruption committee Президентові України. Правові наслідки передбачають from the same year which was set up by the Ukrainian суворі кримінальні покарання. Про численні міжнародні president. Illegal actions are threatened with severe crimi- підходи до боротьби з корупцією, які застосовує Україна, nal penalties. Evelina Alisova (Kharkiv) writes of the mul- повідомила Евеліна Алісова (Харків). За її словами, при titude of international approaches to f ghting corruption створенні норм щодо боротьби з корупцією було ство- which the Ukraine has used as examples. When creating рено широку мережу, яка бере наснагу від міжнарод- the norms for anti-corruption, a broad network was set ного права, ООН та ЄС. Особливу надію Україна покла- up which was supported by international law , the United дає на імпульси Групи держав проти корупції (ГРЕКО). Nations, and the EU. In particular , Ukraine set its hopes Про всюдисущість корупції інші знають, тільки зустріча- on ideas from the Group of States against Corruption ючись з деконструкцією вже раніше визнаних правових (GRECO). Others can only think to combat the omnipres- принципів. Віра Навроцька та Наталія Лащук (Львів) ence of corruption by dismantling legal principles which рекомендують зміну існуючого до цього часу правила have been previously recognized. Vira Navrotska and Na- доказування у випадках зловживання з боку посадових taliya Lashchuk (Lviv) recommend reversing the burden of осіб: в подальшому посадові особи в ході розслідування proof in cases of abuse of power by off cials: that would самі повинні довести законність отримання грошових ко- mean that off cials accused of abuse of power would have штів та іншого майна. Якщо хтось думає, що це відхід to prove the legality of their assets and property in the від європейських правових традицій, той сильно помиля- course of criminal proceedings. Those who say this is a de- ється. Автори у своїй роботі посилаються на західні пра- viation from European legal traditions are wrong. The au- вові реформи, які рекомендують або вже й застосовують thors point to Western legal reforms which all recommend Reversal of the Burden of Proof‘ («перенесення тягара до- or have already applied a reversal of the burden of proof. казування»). Ukrainian Criminal Law: Кримінально-правовий захист даних в Україні Data Protection

Подібний правовий розвиток також можна відмітити у Similar legal developments can also be found in data pro- проблемах захисту даних та нормативному регулюванні tection problems and normative regulation of xenopho- ксенофобії та расизму. Захист персональних даних (Ан- bia and racism. The protection of personal data ( Andriy дрій Маринів/Харків) та застосування законодавства про Maryniv/Kharkiv) and the application of norms in the area захист даних (Оксана Горпинюк/Оксана Броневицька – of data protection ( Oksana Gorpynyuk/Oksana Bronevyt- Львів) отримують підтримку від західноєвропейських пра- ska – Lviv) were supported by legal impulses from W est- вових імпульсів. В період між 2010 і 2013 роками при- ern Europe. Various laws on data protection were passed йняті різні закони про захист даних. Кримінальний кодекс between 2010 and 2013. The Ukrainian Criminal Code України містить відповідні норми. Суди мають такі ж про- contains appropriate regulations. The courts are occupied блеми, як і скрізь: труднощі при тлумаченні норм свідчать with the same questions as can be found ever ywhere: the про інновативність прийняття законів. diff culties in interpreting norms are proof of innovative norm production. Кримінально-правовий захист від ксенофобії та расизму в Україні Ukrainian Criminal Law: Protection from Xenophobia and Racism Подібне доповідалось українськими семінаристами щодо явищ расизму і ксенофобії. Національна правова основа Ukrainian seminar participants also told similar stories перебуває під впливом міжнародних імпульсів, виконавчі about the phenomena of racism and xenophobia. The na- органи намагаються попереджувати злочини (Катерина tional legal foundation was inf uenced by international im- Козінова/Харків). Європейська комісія проти расизму та pulses, and the executive branch is working on preven-

283 (Kateryna Kosinova/Kharkiv). Die Europäische Kommission gegen Rassismus und Intoleranz (EKRI) habe gute Impulse gesetzt (Vitalli Ushakov/Kharkiv). Gleichwohl sei Zurückhaltung bei der Normanwendung zu beobachten, was generell mit der Anerkennung der Demokratie im Lande im Zusammenhang stünde. Volodymyr Kovalenko (Lviv) sieht die Glaubensfreiheit in der Ukraine auf einem guten Weg. Religiöse Diskriminierung gäbe es kaum noch, das Strafrecht fände hier so gut wie keine Anwendung. Die Religion in der Ukraine habe eine lange Epo- che der V erfolgung, Missachtung und Diskriminierung über- wunden. Gleichwohl sei das Strafrecht zur Prävention von Un- recht im Bereich von Glauben und Religion nötig. Das zeigten die negativen Erfahrungen in der Vergangenheit.

Strafrechtlicher Schutz vor Fremdenfeindlichkeit und Rassismus in Deutschland

In Deutschland und der Ukraine zeigen sich gleiche Muster und Anwendungsprobleme beim Versuch der Regulierung ge- sellschaftsstörender Phänomene. In Deutschland werden Kor- ruption, Datenmissbrauch und Fremdenfeindlichkeit weitgehend von supranationalen Rechtsimpulsen erreicht und angegangen. Der nationale Gesetzgeber hält sich zurück und ist bemüht, der EU-Richtlinienpolitik zu genügen und auf diese zu reagieren. Die Ukraine bemüht sich selbst oder wird von der EU angehalten, anschlussfähige Rechtsnormen für die Re- gulierung von Korruption, Datenmissbrauch und Fremden- feindlichkeit zu erlassen. Die Frage der Rechtsdurchsetzung ist eine ganz andere. Wenn man in Deutschland Phänomene von Fremdenfeind- lichkeit untersucht, fällt sofort die Diskrepanz zwischen Recht und Wirklichkeit auf. Elaborierte Normen und Rechtsbegriffe einschließlich prominenter Rechtsprechung des Bundesver- fassungsgerichts erwecken den Eindruck lückenlosen Rechts- schutzes. Betrachtet man die Realität, dann tut sich mit den Worten des Chefredakteurs der Süddeutschen Zeitung, Heri- bert Prantl, ein „Blick in den Abgrund des Versagens“ auf (Ein- sicht 09, Bulletin des Fritz Bauer-Instituts, Uni Frankfurt, 2013, S. 4 ff.). Die Beschreibungsfelder lauten: „Mord und Mord und Mord und Mord; Unser aller Schuld; Geschürte Hysterie – Aus- länder werden zum Angstgegenstand, und … vor Rassismus und Ausländerfeindlichkeit ist man nur noch auf dem Mond sicher“. Und der Datenschutz? V or dem Hintergrund der derzeit bekannt gewordenen internationalen Missbrauchssystematik des elektronischen Datenverkehrs vermag das Schutzgut des

284 нетерпимості (ЄКРН) також спонукає до цього (Віталій tion (Kateryna Kosinova/Kharkiv). The European Commis- Ушаков/Харків). Однак, спостерігається обережність у sion against Racism and Intolerance (ECRI) has given good застосуванні норм, що пов’язано з утвердженням демо- ideas (Vitalli Ushakov/Kharkiv). At the same time, it can be кратії в країні. Володимир Коваленко (Львів) вважає, що seen that there is a reluctance to apply the norms which свобода віросповідання в Україні перебуває на правиль- has to do with the general attitude toward democracy in ному шляху. Релігійної дискримінації майже немає, кримі- the country. Volodymyr Kovalenko (Lviv) thinks that free- нальне законодавство тут майже не знаходить застосу- dom of religion in Ukraine is making good progress. Re- вання. Релігія в Україні подолала довгу епоху гонінь, зне- ligious discrimination is hardly present and criminal law ваги та дискримінації. І все ж, кримінальне право необ- is rarely applied in this area. Religion in Ukraine has over- хідне для попередження злочинів у сфері віросповідання come a long period of persecution, contempt, and dis- та релігійних відносин. Це видно з негативного досвіду crimination. At the same time, criminal law for the preven- минулого. tion of injustice in the area of faith and religion is necessary. That can be seen in the negative experiences of the Кримінально-правовий захист від past. ксенофобії та расизму в Німеччині German Criminal Law: У Німеччині та в Україні проявляються однакові схеми та Protection from Xenophobia and Racism проблеми застосування при спробі регулювання пору- шеннь суспільних явищ. У Німеччині наднаціональні пра- In Germany and Ukraine, the same pattern and application вові імпульси в значній мірі вже дійшли до корупції, не- problems could be seen in the attempt to regulate neg- правильного використання даних та ксенофобії і почали ative social phenomena. In Germany , corruption, abuse діяти. Національне законодавство тримається осторонь і of data, and xenophobia are largely regulated and ap- намагається дотримуватись правової політики ЄС та на proached using supranational legal ideas. National law- неї реагувати. Україна намагається самостійно або при makers are reserved and try to fulf ll and react to EU poli- підтримці ЄС приймати правові норми для регулювання cies. Ukraine makes its own efforts or is encouraged by the корупції, неправильного використання даних та дискри- EU to pass legal norms which can be linked to those of the мінації. EU in the areas of corruption, abuse of data, and xeno- Дещо іншим є питання про застосування права. phobia. При вивченні явища ксенофобії в Німеччині відразу ж The question of legal implementation is a completely стає помітною невідповідність між законом та реальністю. different one. Бездоганно викладені норми та правові поняття, в тому When xenophobic phenomena are examined in Ger- числі й відомою судовою практикою Федерального Кон- many, the discrepancy between law and reality is imme- ституційного суду, справляють враження повного право- diately apparent. Elaborate norms and legal terms includ- вого захисту. Якщо подивитись на реальність, то зі слів ing prominent jurisprudence of the Federal Constitutional головного редактора «Süddeutsche Zeitung» («Південно- Court give the impression of comprehensive legal pro- німецька газета») Геріберта Прантля, відкривається «По- tection. When looking at the reality , however, then one гляд у безодню провалу» (Огляд 09, Бюлетень інституту gets, to quote the editor-in-chief of the Süddeutsche Zei- Фріца Бауера, Університет м. Франкфурта, 2013, стор 4 tung Heribert Prantl, “a glimpse into the depths of failure” і наст.). Зміст сторінок голосить: «Вбивство і вбивство і (Einsicht 09, Bulletin des Fritz Bauer-Instituts, Universität вбивство і вбивство; Всі провини наші; Роздута істерія – Frankfurt, 2013, p. 4 ff.). The descriptions read: “Murder іноземці стають об’єктами, які викликають страх, та... від and murder and murder and murder; All of our fault; Pro- расизму та ворожого ставлення до іноземців поки що без- voked hysteria – foreigners are becoming an object of fear, печно тільки на Місяці». and … you are only safe from racism and xenophobia on А захист даних? На тлі відомої в даний час міжнарод- the moon.” ної системи зловживань електронним обміном даних, за- And data protection? W ith the background of the re- хист гарантованого Конституцією права на «інформаційне cently uncovered international, systematic abuse of elec-

285 verfassungsrechtlich gewährleisteten Rechts auf „informatio- nelle Selbstbestimmung“, auch die W ahrung personaler Inte- grität genannt, lediglich als eine Ruine aufzuscheinen. Es verbleibt nur noch politische Peinlichkeit, wenn man be- denkt, dass die Europäische Union von der Ukraine reale V er- besserungen in diesen Bereichen als Aufnahmebedingungen für eine in Aussicht gestellte Freihandelszone verlangt. Unsere Blockseminare hatten sich vor dem Hintergrund des Maßstabes europäisch erkämpfter Rechtsprinzipien das Ziel gesetzt, Mängelprof le beider Rechtsbereiche zu analysieren. Für zukünftige Seminare bleibt eher das Thema der gemeinsamen Arbeit an der Wiederherstellung der Minima einer rechtsstaatlichen Ordnung auf vielen Ebenen der Postmoderne – in beiden Ländern!

2. Unterschiede sind im Ländervergleich nicht prinzipiell, sondern graduell

Wer wollte Unterschiede in der Sozialordnung zwischen der Ukraine und W esteuropa, gerade bezogen auf Deutschland, leugnen? Die Ukraine erprobt seit gerade einmal 22 Jahren eine demokratische Gesellschaftsordnung nach vielen Jahr- hunderten dauerhafter Einvernahme durch andere Staaten. Im vorherigen Jahrhundert sind durch Stalins Hungerterror mehr als 5 Millionen Menschen umgekommen, dur ch Deutschland im Zweiten Weltkrieg noch einmal über 5 Millionen Menschen zu Tode gekommen. Das ist ein V iertel der gesamten ukrainischen Bevölkerung. Die Ukraine hatte erst 22 Jahre Gelegenheit, eine funktionierende Volkswirtschaft (nach Jahrhunderten der Ausbeu- tung) und ein funktionierendes Rechtssystem (mit den Eliten des untergegangenen Sowjetsystems) aufzubauen. Bis heute existiert eine Sozialstruktur , die einigen W enigen enormen Reichtum (man spricht von Oligarchen) und der überwiegen- den Mehrheit nur Armut und Not verschafft hat. Vor diesem Hintergrund gesetzliche Reformen als V oraussetzungen für wirtschaftliche Assoziierung und Freihandel zu verlangen, die noch nicht einmal in den W ohlstandsgesell- schaften Westeuropas vorhanden sind, dürfte politisch verfehlt sein. Sicher sind Gewaltenteilung und justizielle Unabhängigkeit in der Ukraine noch stark ausbaufähig, wobei vor allem eine fehlende Verfassungsgerichtsbarkeit für jeden Bürger negativ ins Gewicht fällt. Aber verkannt wird von der Wirtschaftspolitik der EU das Verhältnis von Ursache und Wirkung. Am Beispiel der Korruption lässt sich das am besten verdeut-

286 самовизначення», званого також як захист особистої не- tronic data communication, the object of protection of the доторканності, виглядає лише як руїна. constitutionally guaranteed right to “self-determination of Залишається тільки політичне збентеження, якщо вра- information” – also called the preser vation of personal in- хувати, що Європейський Союз вимагає від України ре- tegrity – seems to be nothing but a ruin. альних покращень у цій галузі як передумову для при- Only political embarrassment remains when one re- йняття у зону вільної торгівлі. members that the European Union demands real improve- Метою наших блок-семінарів був аналіз недоліків обох ments from Ukraine in these areas as a condition for the областей права на основі критеріїв вже здобутих європей- perspective of entering the free trade zone. ських правових принципів. Для майбутніх семінарів те- With the background of the standard of legal principles мою спільної роботи буде відновлення мінімумів держав- fought for in and by Europe, our compact seminars had ного правопорядку на багатьох рівнях постмодернізму – в the goal of looking at the def ciencies in both legal areas. обох країнах! For future seminars, the topic of cooperation on re-creating a minimum of rule-of-law order on many levels of the 2. Відмінності між країнами post-modern remains – in both countries! не принципові, а несуттєві 2. Differences are not Хто стане оспорювати відмінності в соціальному устрої on Principle but Gradual України та Західної Європи, зокрема Німеччини? Після багатьох століть постійного гноблення іншими держа- Who would want to deny that there are differences in the вами, Україна лише 22 роки будує демократичний сус- social orders of Ukraine and W estern Europe, especially пільний устрій. У минулому столітті Сталінський голодо- Germany? Ukraine has been trying out a democratic social мор забрав більш ніж 5 мільйонів чоловік, через Німеч- order for only 22 years after many centuries of constant чину у Другій світовій війні загинуло також більше 5 міль- questioning by other countries. In the previous centur y, йонів. Це чверть всього населення України. Stalin’s terror-famine cost more than 5 million people their Всього 22 роки Україна мала можливість будувати lives, and more than 5 million more were killed by Ger- функціонуючу економіку (після століть експлуатації) та many in World War II. That is a quarter of the total Ukrain- діючу правову систему (з елітою неіснуючої радянської ian population. системи). До сьогодні ще існує соціальна структура, яка Ukraine has only had 22 years to build up a functioning тільки небагатьом забезпечила величезні багатства (мова economy (after centuries of exploitation) and a function- йде про олігархів), а переважній більшості – тільки бід- ing legal system (with the elites of the collapsed Soviet sys- ність та нестатки. tem). Until today, a social structure exists which has pro- За цих обставин вимагати проведення правових ре- vided a few with enormous riches (one speaks of oligarchs) форм в якості передумови для економічної асоціації та and the vast majority with poverty and hardship. вільної торгівлі, чого навіть немає в державах суспільного With this background, demanding legal reforms which добробуту Західної Європи, є політичним упущенням. are not even present in the aff uent societies of W estern Безперечно, поділ влади та незалежність судової сис- Europe as a precondition for economic association and теми в Україні ще потребують значних змін, причому від- free trade is politically mistaken. сутність конституційного правосуддя насамперед нега- Of course, the separation of powers and judicial inde- тивно впливає на кожного громадянина. Але економічна pendence is still capable of being improved in Ukraine, політика ЄС не усвідомлює співвідношення причини та whereby in particular the lack of a constitutional court for наслідку. all citizens weighs heavily on the negative side. What is not Це найкраще видно на прикладі корупції. Без впоряд- recognized by the economic policies of the EU, however, is кованої і безпечної соціальної структури не можна уник- the relationship between cause and effect. нути корупції. Тому що це – компенсація за недоступність Using the example of corruption, this can be most clearly добробуту для всіх громадян. Тільки той, хто щось має, seen. Without clear and secure social structures, corruption може це зберегти. Якщо ситуація економічно стабільна, cannot be prevented. It is compensation for wealth which

287 lichen. Ohne geordnete und sichere Sozialstrukturen lässt sich Korruption nicht verhindern. Denn sie ist Kompensation für nicht zugänglichen Wohlstand aller Bürger. Nur der, der etwas hat, kann es auch behalten. Ist die Lage wirtschaftlich ausge- glichen, wird Korruption aus sozialstrukturellen Gründen über- f üssig, denn durch die legalen Möglichkeiten der Gesellschaft ist Wohlstand für alle zugänglich. Diesen wollen die meisten Menschen nicht durch Strafverfolgung gefährden. Insofern ist korruptes Handeln keine Frage von Moral oder normgemäßer Einsicht, sondern eine Frage wirtschaftlicher und sozialer Not, jedenfalls dann, wenn Korruption in dem Maße aufscheint, wie es in der Ukraine heute beobachtet wird. Die wirtschaftliche Lage des Landes müsste zuerst verbessert werden, dann erst lässt sich legales Handeln auch strafrechtlich legitim einfordern und dur chsetzen. Vorab lediglich Antikorruptionsnormen zu schaffen, ist wirkungslos, sogar kontraproduktiv, weil es für alle Bürger evident ist, dass straf- bewehrte Gesetze gegen Korruption nichts bewirken. Im Zuge der V erbesserung der sozialen Lage breiter Bevölke- rungsschichten können erst im zweiten Schritt normative Re- formen greifen, erst als Folge einer verbesserten Sozial- und Infrastruktur. Erst kommt das Fressen, dann die Moral – wusste uns schon Bertolt Brecht zu vermitteln. Analoges lässt sich in Deutschland bei der Korruption im Ge- sundheitswesen feststellen. Die Strukturen einer überborden- den Bürokratie im Gesundheitswesen führen zu Reaktionen des Gesundheitspersonals, die vom Gesetz als Korruption kriminalisiert werden. Diese Strukturen zu verändern, ist das Ge- bot der Stunde, dann dürften sich f ächendeckende Kriminali- sierungen mittels Strafrecht erübrigen. Für Sozialwissenschaftler ist das eine T rivialität, für Juristen unbekanntes Terrain. Letztere pf egen stets von guter Wirkung und Geltung staatlicher Normen auszugehen – eine Art Selbst- verständnis der Profession der Juristen.

II. Konsequenzen für rechtspolitische Folgerungen

Es wäre ver fehlt, Menschenrechtsverletzungen in der Ukra- ine zu bagatellisieren. Die 500 Druckseiten des Reports 2012 (Human Rights in Ukraine – 2012) oder auch Monograf en wie die von Winfried Schneider-Deters (Die Ukraine: Macht- vakuum zwischen Russland und der Europäischen Union, BWV 2001) sind Beleg genug, den Menschen in diesem Land konstruktiv zur Seite zu stehen. Jeder, wie er kann. Das Recht beider Länder ist an den Maßstäben historisch

288 то в корупції із соціально-структурних причин не буде по- is inaccessible to all citizens. Only those who have some- треби, так як в суспільстві кожен зможе досягти добро- thing can keep it. If the economic situation is more bal- буту законними шляхами. Більшість людей не захочуть anced, corruption will become superf uous for socio-struc- ставити його під загрозу кримінального переслідування. tural reasons because wealth will be accessible to everyone Таким чином, корупційні дії – це не питання моралі чи through legal opportunities. Most people do not want to правосвідомості, а питання економічних і соціальних по- endanger their well-being by criminal prosecution. Cor- треб, особливо тоді, коли корупція проявляється в такій rupt actions are therefore not a question of morality or rec- мірі, як це сьогодні спостерігається в Україні. ognition of norms but a question of economic and social Насамперед потрібно покращити економічне стано- hardship, at least in cases where corruption is as pervasive вище в країні і лише тоді легальні дії можна вимагати в as it is in Ukraine today. кримінально-правовому порядку та реалізовувати їх. Ще The economic situation of a countr y must f rst be im- до того приймати антикорупційні норми неефективно, proved, only then can legal actions be demanded and en- та й недоцільно, тому що для всіх громадян очевидно, forced. To f rst create anti-corruption norms will have lit- що закони, які передбачають покарання за корупцію, ні- tle effect and is even counterproductive because it is evi- чого не досягають. В ході покращення соціального стано- dent to all citizens that laws against corruption produce no вища широких верств населення, тільки на другому етапі results. In the course of improving the social situation of можна братись за нормативні реформи як результат по- broad segments of the population, a second step could be кращення соціальної системи та інфраструктури. «Спо- to enact normative reforms as a result of improved social чатку їжа, потім – мораль»,– як вважав Бертольд Брехт. structures and infrastructure. First comes food, then eth- Подібну ситуацію можна спостерігати в Німеччині, роз- ics – Bertolt Brecht told us this long ago. глядаючи корупцію в сфері охорони здоров’я. Структури A similar situation can be seen in Germany in the cor- надмірної бюрократії у галузі охороні здоров’я спонукають ruption in the healthcare sector . The structures of an over- працівників цієї галузі до таких дій, які підлягають кримі- whelming bureaucracy in healthcare lead to reactions of нальному переслідуванню за законом як корупція. Змі- medical personnel which are criminalized by law as cor- нити ці структури, – це веління часу, і тоді широкомасш- ruption. Changing these structures is what is required. табна криміналізація за допомогою кримінального права Then all-encompassing criminalization using criminal law стала б зайвою. will be unnecessary. Для соціологів це тривіальність, для юристів – «незві- For social scientists this is a trivial matter , for jurists it дані землі». Останні завжди керуються вищою юридич- is unfamiliar territor y. The latter always assume that state ною силою та дієвістю правових норм – це свого роду са- norms have positive effects and are valid – a kind of self- мосвідомість професії юриста. understanding of the legal profession.

II. II. Підсумки політично-правових наслідків Consequences for Legal-Political Implications

Було б невірним применшувати кількість порушеннь прав It would be mistaken to trivialize human rights violations людини в Україні. 500 друкованих сторінок звіту за 2012 in Ukraine. The 500 printed pages of the 2012 report (Hu- рік (Human Rights in Ukraine – 2012, «Права людини в man Rights in Ukraine – 2012) or the monographs like that Україні – 2012») або також такі монографії, як напр., у of Winfried Schneider-Deters (Die Ukraine: Machtva kuum Вінфріда Шнайдер-Детерса («Україна: вакуум влади між zwischen Russland und der Europäischen Union, BWV Росією та Європейським Союзом», BWV 201) є яскравим 2012, Ukraine: Power vacuum between Russia and the Euro- доказом допомоги людям в цій країні. Кожен – як може. pean Union) are enough prove that we need to construc- Право обох країн повинно вимірюватись за критері- tively support the people in this countr y. Each of us must ями історично здобутих та науково гарантованих право- make use of the means available to us. вих принципів, які захищають права людини. І це стосу- The law in both countries is to be measured using the ється обох країн. standards of legal principles which were fought for and se-

289 erkämpfter sowie menschenrechtlich und wissenschaftlich gesicherter Rechtsprinzipien zu messen. Das geht aber beide Länder an. Deutschland ist dur ch seine starke V erfassungsgerichtsbarkeit stärker im Sinne des Menschenrechtsschutzes aufgestellt (Christoph Krehl). Auch ist die Gerichtsbarkeit unabhän- giger gestellt, wenngleich auch in Deutschland das Thema Unabhängigkeit der Dritten Gewalt virulent ist. Bei Korrup- tion, Datenschutz und Fremdenfeindlichkeit sieht das schon anders aus. Hier können sich beide Länder gegenseitig bera- ten und Erfahrungen austauschen. Aber auch Menschenrechtsverletzungen sind in der Uk- raine nicht zuletzt auf die erbärmliche soziale Lage zurück zu führen. Wenn schon das soziale Leben nur minimal gestaltet wird, kann es im Gefängnis nicht besser, nur noch schlechter sein. Ohne die Prominenz von Julia Timoschenko wüsste niemand etwas über die vermutlich unsägliche Situation in den ukrainischen Gefängnissen. Menschenrechtsverletzungen in und dur ch Justiz lassen sich indes nicht dur ch die Skandalisierung der Inhaftie- rung von politischen Repräsentanten vermeiden oder aufheben. Das ist allein eine Frage der Unabhängigkeit der Dritten Gewalt. Diese gilt es herzustellen, über gesicherten, sozial- strukturell geförderten allgemeinen W ohlstand. Wirtschaftli- che Hilfe für ein im Aufstehen begriffenes Land ist der erste Schritt, Rechtsreformen kommen parallel oder anschließend nahezu automatisch – denn sie sichern den neu gewonnenen Wohlstand, dann mit legitimem Zwang. Kooperationen tatsächlicher Art, die Gregorii Moschak (Odessa) beschreibt, also „learning by doing“, mögen ein Erfolgsbeispiel sein. Erst wenn die Infrastruktur , wie bei der Fussballeuropameisterschaft aus dem Nichts entstanden, funktioniert, kann man funktionierende Maßnahmen innerer Sicherheit kooperativ aufbauen und festigen.

III. Jugendaustausch auf breiter Basis

Unsere Blockseminare haben gezeigt, dass der Austausch der (akademischen) Jugend ein richtiger W eg in eine gemeinsame Zukunft beider Länder sein kann. So wie es die deutsch-französische Freundschaft in Richtung W esten geschafft hat, so müsste es – bald 50 Jahre danach – in Richtung Ukraine und weiter in Richtung Osten gehen. Primär Freund- schaft ermöglicht friedliches Miteinander – informell und tra- gend.

290 З точки зору захисту прав людини, Німеччина є силь- cured by human rights and science. That applies to both

нішою завдяки надійному конституційному правосуддю countries, though. (Христоф Крель). Судова система також є більш неза- Due to its strong constitutional legality, Germany is bet- лежною, хоча в Німеччині питання про незалежність тре- ter able to protect human rights ( Christoph Krehl and Ole- тьої влади теж є небезпечним. Але в питаннях корупції, sya Tragniuk/Tetyana Komarova). The judiciary is more in- захисту даних і ксенофобії це виглядає по-іншому. Тут dependent, even if the subject of the independence of the обидві країни можуть радитись одна з одною та обміню- third power in Germany is virulent. In the areas of corrup- ватись досвідом. tion, data protection, and xenophobia, it’s a different pic- Жалюгідне соціальне становище також не в останню ture. Here, both countries could cooperate and exchange чергу впливає на порушення прав людини в Україні. Якщо experiences. вже соціальний рівень життя тільки мінімально забезпече- But even human rights violations are not least a result ний, то у в’язниці не може бути краще, а тільки ще гірше. of the abject social situation in Ukraine. If social life can Без популярності Юлії Тимошенко, мабудь ніхто нічого б only be minimalistic, prison can’ t be better , only worse. і не знав про жахливу ситуацію в українських в’язницях. Without the prominence of Julia T imoshenko, no one Однак, порушення прав людини в самій юстиції та з would know anything about the probably unspeakable її вини не можна уникнути або припинити шляхом розду- conditions in Ukrainian prisons. вання скандалів навколо ув’язнення політичних діячів. Це Human rights violations in and by the judiciar y cannot виключно питання незалежності третьої влади. ЇЇ потрібно be avoided or negated by scandalizing the imprisonment досягнути за допомогою гарантованого і підтриманого со- of political representatives. That is only a question of the ціальною структурою загального добробуту. Економічна independence of the judiciary. This must be established via допомога країні, яка тільки починає розвиватись – це пер- general prosperity which is secured by social structures. ший крок. Правові реформи послідують паралельно або Economic assistance for a countr y arising to its feet is the примкнуть до них майже безпосередньо і гарантувати- f rst step, legal reforms should come simultaneously or af- муть досягнутий добробут вже із встановленою законом terwards and almost automatically – after all, they secure обов’язковістю. the newly gained prosperity , in that case with legitimate Дієва співпраця, яку описує Григорій Мошак (Одеса), force. тобто ‚learning by doing‘, може бути прикладом успіху. Concrete cooperation such as that described by Gre- Тільки тоді, коли інфраструктура функціонує, як напр., gorii Moschak (Odessa) or learning by doing may be suc- вона виникла з нічого під час чемпіонату Європи з фут- cessful models. Only when the infrastructure, such as was болу, то можна спільно створювати і зміцнювати дієві за- created from nothing for the European Soccer Champion- ходи внутрішньої безпеки. ships, works can functioning measures of domestic security be cooperatively built up and secured. III. Всебічний молодіжний обмін III. Widespread Youth Exchange Наші блок-семінари показали, що обмін (також) акаде- мічної молоді (у супроводі викладачів вузів), може бути Our compact seminars showed that the exchange of aca- правильним шляхом у спільне майбутнє обох країн. Так demic youth (accompanied by college instructors) can be як це вдалось німецько-французькій дружбі у напрямку the right way to a common future for both countries. Just Заходу, так – майже 50 років пізніше – повинно статись as the German-French friendship worked toward the West, у напрямку України і далі у напрямку Сходу. Передусім nearly 50 years later it should work toward Ukraine and дружба сприяє мирному співіснуванню – невимушено та further east. Primarily friendship makes peaceful coopera- ефективно. tion – informal and supporting – possible.

291 Odessa National Maritime University July 2011

N “Y

U Goethe University Frankfurt am Main June 2013

Lviv State University of Internal Affairs April 2012

National University “Yaroslaw the Wise Law Academy of Ukraine”, Kharkiv May 2013 Das Unheil, das wir den Völkern des Ostens brachten, hat sich in die Generationen hinein gefressen. Auch in unsere. Es braucht Zeit für Normalisierung. Der Zweite W eltkrieg hat hier wie dort immer noch drei Generationen im starken Wür- gegriff. Es gibt kaum eine ukrainische Familie, die nicht den Verlust von Angehörigen zu beklagen hat. Sowjetisches Aus- hungern und deutsches Morden hat das Land auf ein Jahr- hundert schwerst getroffen. Mehr als alle anderen. W as sind da 22 Jahre Unabhängigkeitsversuche. Nur ein Hauch von Geschichte.

Mahnmal | Меморіал | Memorial

294 Зло, яке ми принесли народам Сходу, в’їлось в поко- The disaster that we brought to the people of the east ління. В наше також. Потрібен час для нормалізації. Друга carried on to further generations. In ours, too. T ime is re- світова війна все ще тримає три поколінння міцною хват- quired for things to normalize. The Second W orld War still кою. Навряд чи є українська сім‘я, яка не пережила втрату has three generations in a strong headlock – both here and близьких. Голодомор та німецькі вбивства завдали країні there. There is hardly a Ukrainian family that cannot tell a жорстоких стаждань на століття. Більше, ніж будь-кому story about the loss of relatives. Soviet famine and German іншому. І що там тільки 22 роки випробування незалеж- murder were serious blows to the country for a century. More ності?! Легкий подих історії. than any others. What are 22 years of experimenting at independence in comparison to that? Only a blink of the eye of history.

295 Das Beispiel von Broder Brodersen, seines Vaters und seines Sohnes mag das belegen. Der Sohn Patrick Brodersen schrieb mir, als ich um die Rechte der V eröffentlichung der Fotograf en bat (9. August 2013): „Ich glaube, dass das, was Sie da in der Ukraine angesto- ßen haben, der effektivste W eg ist, die Vergangenheit anzu- fassen. Sie haben gemeinsam mit Kollegen und Studenten in der Ukraine eine Aufgabe def niert und bearbeiten diese, das nimmt dem Blick auf die Vergangenheit das Grauen, weil man aus einer Position der gemeinsamen Zukunft zurück blicken kann. Broder war nur auf der Suche nach seinem Vater, und sein Ende begann auf der Reise, wo er ihn fand. Ich habe das immer so verstanden, dass er gar keine bessere Zukunft für sich gesucht hat, er wollte bloß diese offene Rechnung nicht unbeglichen lassen. Es war für ihn so persönlich, dass er mich übrigens nie gefragt hat, ob ich mit will und ich habe ihm die Begleitung nicht aufgezwungen. Wie er es mir erzählt hat, hat sich Hans Brodersen in V er- zweif ung über seine Existenz in der Ukraine von seiner eigenen Wache erschießen lassen, obwohl Broder in der „Hei- mat“ als (ungeborenes?) Kind auf ihn gewartet hätte. V on seiner schwangeren Frau verabschiedete er sich beim letzten Heimatbesuch mit den W orten „pass mir auf den Jun- gen auf“, was zu einer extrem reglementierten und stren- gen Kindheit für Broder führte, er durfte gar nichts, weil ihm ja was passieren hätte können. Aus dieser Er fahrung heraus versuchte er, mir genau keine Grenzen zu setzen, die mich behindern könnten, und war in Folge als V ater nicht prä- sent. Ich habe keine Ausbildung, keinen Abschluss, und noch heute bin ich orientierungslos, so peinlich das für einen er- wachsenen Mann und dreifachen Familienvater auch klingen mag. Etwas vereinfacht gesagt, alles Ergebnis der Entschei- dung von Hans Brodersen, nicht mehr weiter leben zu wollen. Genau weiß ich allerdings nicht, was seine Aufgabe in der Ukraine dort war … Sie jedenfalls haben auf dieser Reise eine Zukunft kreiert, denn Sie haben nicht ‚nur‘ in die Vergangenheit geblickt. Be- wundernswert, wenn sich so eine Chance entwickeln kann.“

296 Яскравим прикладом цього може бути Бродер Бродер- The example of Broder Brodersen, his father, and his son, сен, його батько і його син. Коли я попросив дозволу на can serve as evidence of that. His son Patrick Brodersen wrote публікацію фотографій у сина, Патріка Бродерсена, він to me when I asked for the rights to publish his father’s pho- написав мені (9.8.2013): tography (9 August 2013): «Я думаю, що те, що ви розпочали в Україні, є най- “I think that what you started in Ukraine is the most effec- більш ефективним способом доторкнутися до минулого. tive way to deal with the past. Together with colleagues and Разом з колегами та студентами в Україні ви визначили students in Ukraine, you have def ned a task and are working спільне завдання і працюєте над його виконанням. Від- on it, and that takes our eyes away from the history of disas- чуття жаху з погляду на минуле відступає, тому що можна ter because it puts us in a position to look toward a common озирнутися назад з позиції спільного майбутнього. Бро- future. Broder was only looking for his father, and his end be- дер тільки шукав свого батька і його кінець розпочався gan on the trip where he found him. I have always thought під час подорожі там, де він його знайшов. Я завжди це that he wasn’t looking for a better future for himself, he only розумів так, що він ніколи не шукав кращого майбутнього wanted to settle this old outstanding matter . For him it was для себе, він тільки не хотів залишати «неоплачений ра- so personal that he never even asked me if I wanted to come, хунок». Це було для нього настільки особистим, що він and I didn’t force my company upon him. мене ніколи навіть не запитав, чи хочу я його супроводжу- As he told the stor y to me, Hans Brodersen let himself вати, а я не хотів нав’язуватись. be shot from his own watch out of despair of his existence Як він мені розповідав, Ганс Бродерсен, у відчаї від in Ukraine even though Broder would have been waiting for своїх дій в Україні, дозволив власній охороні себе роз- him at home as a (unborn?) child. When he said good-bye стріляти, хоча (ще ненароджений) Бродер чекав його на to his pregnant wife on his last visit home with the words «Батьківщині». Зі своєю вагітною дружиною він попро- “watch out for the boy for me,” this led to an extremely reg- щався під час останнього візиту додому зі словами: «Ди- imented and strict childhood for Broder . He wasn’t allowed вись мені добре за хлопчиком». Це призвело до чітко рег- to do anything because something might have happened to ламентованого і суворого дитинства Бродера. Йому забо- him. Out of this experience, he tried not to set any limits for ронялось все, тому що з ним могло щось трапитись. Ма- me which might get in my way , and as a result he was not ючи такий досвід, він не намагався ставити мені будь-які present as a father f gure. I have no vocational training, no обмеження, які б могли мені перешкодити, і в результаті, degree, and even today I have no orientation, as embarrass- як батько він був ніби відсутнім. Я не маю ні спеціаль- ing as that might sound for an adult man with three children. ності, ні освіти, і ще до сьогодні я не визначився в житті, To describe the situation in a simplif ed manner, all of it is a як соромно це б не було для дорослого чоловіка і батька result of the decision of Hans Brodersen to end his life. I don’t трьох дітей. Коротко кажучи, – все це результат рішення even know exactly what his job was in Ukraine … Ганса Бродерсена піти з життя. Однак, я не знаю напевно, You, though, have created a future out of this trip be- що саме було його завданням в Україні... cause you haven’t “only” looked to the past. It is admirable У кожному разі, під час цієї подорожі ви створили май- that such an opportunity has been created.” бутнє, тому що ви не «тільки» зазирнули у минуле. Ви- кликає захоплення те, що такий шанс дає поштовх для подальшого розвитку».

297 Danksagung

Ein Projekt wie dieses lebt vom Engagement zahlreicher Mit- wirkender. Ihnen allen gebührt mein herzlicher Dank:

• Kollegen der drei beteiligten Fakultäten in der Ukraine Prof. Dr. Gregorii Moschak (Odessa National Maritime University), Prof. Dr. Vyacheslav Navrotskyy und Prof. Dr. Volodymyr Kovalenko (Lviv State University of Internal Affairs), Prof. Dr. Vyacheslav Komarov (National University „Yaroslav the W ise Law Academy of Ukraine”, Kharkiv) sowie Dr. Olesya Tragniuk und Dr. Tetyana Komarova (beide Kharkiv), die zugleich die Forschungsberaterinnen für die studenti- schen Beiträge aus Kharkiv waren.

• Kollegen der Goethe-Universität Frankfurt am Main Prof. Dr. Ulrich Baltzer und Prof. Dr. Christoph Krehl, die Mitveranstalter der Blockseminare an allen Universi- täten waren.

• Übersetzerinnen und Übersetzern der Seminare in Lviv (2012) T etyana Komschak und Rostislav Kunets sowie Anna Boucheleva, Kater yna Torovska und Aleksandr Kar- pelev, vor allem aber Anna Royt in Odessa, Kharkiv und Frank- furt (2013), die alle gemeinsam und engagiert die Grundlage der wissenschaftlichen Kommunikation geboten und ermöglicht haben.

• T extübersetzerinnen Kelly Neudorfer (Englisch) und Luba Maier (Ukrainisch), die geduldig, unermüdlich und schnell die juristischen Texte nicht nur sprachlich transferierten.

298 Подяка Acknowledgement

Втілити в життя такий проект є можливим тільки завдяки A project like this is dependent on the dedication of many зусиллям численних співучасників. contributors. Всім їм я хочу висловити мою сердечну подяку: Special thanks go to

 Колегам трьох факультетів в Україні, які брали  Colleagues of the three participating Ukrainian участь у проекті: faculties Проф. д-р. Григорію Мошаку Prof. Dr. Gregorii Moschak (Одеський національний морський університет), (Odessa National Maritime University), Проф. д-р. Вячеславу Навроцькому та Prof. Dr. Vyacheslav Navrotskyy and Проф. д-р. Володимир Коваленко Prof Dr. Volodymyr Kovalenko (Львівський державний університет внутрішніх справ), (Lviv State University of Internal Affairs), Проф. д-р. Вячеславу Комарову Prof. Dr. Vyacheslav Komarov (Національний університет «Юридична академія Укра- (National University “Yaroslav the W ise Law Academy of їни імені Ярослава Мудрого», Харків), а також Ukraine”, Kharkiv), as well as Д-р. Олесі Трагнюк та д-р. Тетяні Комаровій Dr. Olesya Tragniuk and Dr. Tetyana Komarova (обоє з Харкова), (both from Kharkiv), які одночасно були керівниками наукових статей сту- who were also the resear ch advisors for the student’s es- дентів з Харкова. says from Kharkiv.

 Колегам Університету Гете м. Франкфурт-на-Майні  Colleagues of the Goethe University Frankfurt am Проф. д-р. Ульріху Бальтцер та Main Проф. д-р. Кристофу Крьоль, Prof. Dr. Ulrich Baltzer and які були співорганізаторами блок-семінарів в усіх уні- Prof. Dr. Christoph Krehl, верситетах. who were the co-organizers of the compact seminars at all universities.  Перекладачам на семінарах У Львові (2012) Тетяні Комшак та Ростиславу Кунетс,  The translators at the seminars а також in Lviv (2012) T etyana Komschak and Rostislav Kunets Анні Бухелевій, Катерині Торовській та Александр Кар- as well as пелев, Anna Boucheleva, Kater yna Torovska and Aleksandr Kar- особливо Анні Ройт в Одесі, Харкові та Франкфурті pelev, (2013), but especially Anna Royt in Odessa, Kharkiv and Frankfurt які всі спільно та з великим натхненням створили осно- (2013), ву та надали можливість для наукового спілкування. who actively provided and made possible the basics for academic communication.  Перекладачам текстів Келлі Нойдорфер (англійська мова) та  The translators Любі Майер (українська мова), Kelly Neudorfer (English) and які з терпінням, старанно і швидко переклали юридич- Luba Maier (Ukrainian), ні тексти не тільки лінгвістично. who patiently, tirelessly, swiftly – and not only linguisti- cally – translated the legal essays.

299 • Sponsoren, denen wir die Realisierung der Blockseminare und die Drucklegung dieses Bandes verdanken, vor allem der Dorothee und Felix Elgeti-Stiftung, der Stiftung zur Förderung der internationalen wissenschaftlichen Beziehungen der Goethe-Universität Frank- furt am Main, den Freunden und Förderern der Goethe-Universität e.V., dem Fachbereich Rechtswissenschaft der Goethe-Univer- sität und einigen privaten Förderern.

• Allen hilfreichen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern meiner Professur für Kriminologie und Strafrecht am Fachbereich Rechts- wissenschaft der Goethe-Universität,

• und vor allem den einsatzfreudigen Seminaristinnen und Seminaristen der vier beteiligten Universitäten.

• Patrick Brodersen, dem Sohn des Fotografen Broder Bro- dersen, danke ich für die Druckgenehmigungen und seinen positiven Zuspruch zum Gesamtprojekt.

Peter-Alexis Albrecht Berlin im Oktober 2013

300  Спонсорам, яким ми завдячуємо реалізацію блок-  The sponsors for making possible the realization of the семінарів та друкування цього видання: compact seminars and the print of this publication, Перш за все, це – незалежному фонду ім. Доротеї і especially the Dorothee and Felix Elgeti Foundation, Фелікса Ельгеті, the foundation for the promotion of international scien- Фонду сприяння розвитку міжнародних наукових tif c relationships at the Goethe University Frankfurt am зв’язків Університету Гете м. Франкфурт-на-Майні, Main, друзям та прихильникам товариства Університету friends and sponsors of the Goethe University e.V., Гете, the faculty of law at the Goethy University and юридичному факультету Університету Гете several private sponsors. та окремим приватним спонсорам.  All helpful assistants at my professorship • всім співпрацівникам моєї кафедри кримінології of criminology and criminal law at the faculty of law at та кримінального права юридичного факультету Уні- the Goethe University Frankfurt am Main, верситету Гете за дієву допомогу.  and especially the motivated seminar participants  та передусім ініціативним учасникам семінарів of the four participating universities. чотирьох університетів, які активно приймали участь у проекті.  I am grateful to Patrick Brodersen, the son of the photographer Broder Brodersen, for the imprimatur and en-  Патріку Бродерсен, сину фотографа Бродера Бро- couragement to the project. дерсена, я хочу висловити щиру вдячність за дозвіл на друкування та його позитивний відгук про весь проект. Peter-Alexis Albrecht Berlin, October 2013 Петер-Алексіс Альбрехт Берлін, жовтень 2013 року

301 The judicial mechanisms in W estern Europe as well as Germany and in Ukraine are not so different as they might seem at f rst glance. In both countries the norm constructions were, УКРАЇНИ ВЛАСНИЙ ШЛЯХ to a signif cant degree, initiated externally . So, the three normative areas presented in the book – corruption, data protection, and xenophobia/racism – show similar if somewhat different characteristics. Yet, the norm application in both countries leaves much to be desired. DER EIGENE WEG DER UKRAINE What is still not recognized by the economic policies of the EU is the relationship between cause and effect. This can be seen most clearly in the essays using the example of corruption. The authors argue that without distinct and secure social structures, corruption cannot UKRAINE’S OWN PATH be prevented. It is compensation for wealth which is inaccessible to all citizens. Only those people who possess something can keep it. If the economic situation is more balanced, corruption will become superf uous for socio-structural reasons because wealth will be accessi- Незалежність та кооперація ble to everyone through legal opportunities. Corrupt actions are therefore not a question of – Власний шлях України до правової держави – morality or recognition of norms but a question of economic and social hardship, at least in cases where corruption is as per vasive as it is in Ukraine today. Also the separation of powers and judicial independence are still capable of being improved in Ukraine, as is argued in the Unabhängigkeit und Kooperation essays, whereby in particular the lack of a constitutional court for all citizens weighs heavily on – Der eigene Weg der Ukraine zum Rechtsstaat – the negative side.

Altogether, our compact seminars showed that the exchange of (academic) youth can be the right way to a common future for Ukraine and Germany. Just as the German-French friendship

Peter-Alexis Albrecht Prof. Dr. Peter-Alexis Albrecht Prof. Dr. Vyacheslav Komarov шлях Frankfurt/M. Kharkiv власний

Prof. Dr. Gregorii Moschak Prof. Dr. Vyacheslav Navrotskyy України Odessa Lviv



BWV • BERLINER WISSENSCHAFTS-VERLAG