GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DERELATÓRIO 2013 E 1 DE INTEGRADO JANEIRO DE 2013 DA ADMINISTRAÇÃO- (Valores expressos em 2019 reais – mil) CPTM DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS AtivoGOVERNADOR DO ESTADO DE SÃO 31/12/2014 PAULO 31/12/2013 01/01/2013 Passivo• Regularizar a titularidade patrimonial e31/12/2014 posse dos territórios 31/12/2013 sob 01/01/2013 domínio Assim,EM foram 31 DE criadas DEZEMBRO a nova DE 2014missão, E 2013 visão - (Valores e valores expressos da CPTM. em reais Também mil) (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 JOÃO DORIA sentado sentado da CPTM e em aquisição; sentado sentado foi estabelecido o novo foco para a estrutura organizacional: inovação (Reapre- e (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) • Promover uma intensa política de segurança, saúde (Notae meio 2.3)) ambiente; (Nota 2.3)) empreendedorismo. sentado Ativo circulante Passivo circulante (Nota 2.3)) CaixaSECRETÁRIO e Equivalentes DOSde Caixa TRANSPORTES (Nota 3) ...... METROPOLITANOS 59.024 93.106 45.455 •Fornecedores Modernizar ...... continuamente a rede ferroviária 205.639 da companhia; 126.647 191.454 ContasALEXANDRE a Receber de BALDY Clientes ...... DE SANT´ANNA BRAGA12.002 9.584 1.801 • Operações Expandir de osArrendamento serviços Mercantil de transporte. FimReceita da líquida baldeação (Nota 24) ...... em Guaianases 2.007.551 1.969.045 Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 55.897 53.714 51.758 EmCusto fevereiro, dos serviços a prestados CPTM (Notaencerrou 25) ...... a baldeação em Guaianases, (1.884.268) na (1.699.251) Linha Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 AdiantamentosCOMPANHIA a Fornecedores PAULISTA (Nota DE 5) TRENS...... METROPOLITANOS 16.022 16.594 13.091 Planejamento Provisão trabalhista ...... estratégico 65.506 67.555 56.360 11-Coral. Para isso, a Companhia realizou diversos testes, incorporou Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 8.179 Através Impostos, Taxasde Atoe Contribuições do Presidente ...... constituiu-se 19.088 grupos de 14.060 trabalho com 15.636 o novos trens à frota da linha, fez adequações nas estações e treinou equipe Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) EstoquesDIRETORIA (Nota 7) EXECUTIVA ...... 110.189 109.247 111.464 objetivo Contas a Pagar de ...... desenvolver ações para atendimento 11.786 do Programa 14.570 de Metas 12.274 deResultado maquinistas. antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 definidas Receitas diferidas no (NotaPlanejamento 17) ...... Estratégico. 9.757 3.515 19 A Receitas eliminação fi nanceiras da (Notatransferência 28) ...... entre trens em Guaianases 57.880era uma antiga 142.528 Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 AtivosDIRETOR não circulantes PRESIDENTE: mantidos para PassivoPodemos não circulantedestacar as ações com o intuito de transformar o ambiente reivindicação Despesas fi nanceiras da (Nota população 28) ...... do Alto Tietê e beneficiou (111.880) cerca de (230.222) 200 mil aPEDRO venda (Nota TEGON 8) ...... MORO 1.175 - - organizacional Operações de Arrendamento e com focoMercantil no desenvolvimento do capital humano: passageirosResultado antes diariamente, do imposto de renda trazendo e contribuição economia social de...... tempo de(702.402) viagem e (463.447) mais Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 • Tributos Apresentar parcelados alternativas (Nota 16) ...... e estudo de viabilidade2.374 para 37.958 reestruturação 41.474 conforto. Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) DIRETORA Contas a Receber ADMINISTRATIVA de Clientes (Nota 9) ...... E FINANCEIRA: 7.543 7.955 6.180 organizacional; Contas a Pagar ...... 16.043 16.111 913 Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. FELISSAOutros créditos SOUSA (Nota 11) ALARCON...... 23.021 24.047 25.902 • CBTU Implantar - cisão (Nota política 11) ...... de gestão de pessoas voltadas15.852 à valorização 15.852 humana 15.852 e Futura Estação João Dias Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 desenvolvimento Provisões para contingências de competências; (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 As obras da primeiraDEMONSTRAÇÃO estação construída DOS FLUXOS pela DE iniciativa CAIXA privada foram InvestimentoDIRETOR (NotaDE OPERAÇÃO 12) ...... E MANUTENÇÃO: 149 149 149 • Provisões Estudar Para proposta Benefi cios a de Empregados regime (Nota de flexibilização 19) 308.589 da jornada 306.478 de trabalho 93.519 e autorizadas.(MÉTODO A nova INDIRETO)parada, entre PARA as OS estaçõesEXERCÍCIOS Santo FINDOS Amaro EM e Granja Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) LUIZ Imobilizado EDUARDO em Uso/Andamento ARGENTON (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 melhoria Receitas diferidas na qualidade (Nota 17) ...... de vida; 9.630 11.929 20.050 Julieta, na Linha 9-Esmeralda. 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - • Bens Incentivar Cedidos-METRÔ ações (EXT.LESTE) de responsabilidade (Nota 2.9.ii.) cidadã696.820 e social. 696.820 - A estação será doada ao Governo do Estado de São Paulo e a CPTM fará Imobilizado Linha 5 Lilás (Nota 2.9 iii.) ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 Total do passivo não circulante ...... 2.715.389 2.523.448 1.483.035 (Reapre- IntangívelDIRETOR (Nota DE 14) ENGENHARIA, ...... OBRAS E MEIO29.768 AMBIENTE: 17.862 13.806 Patrimônio líquido a operação e a manutenção. A demanda prevista é de 10,5 mil passageiros sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 TotalMARCELO do ativo não JOSÉ circulante BRANDÃO ...... MACHADO 10.740.970 10.235.496 9.243.377 Partes interessadas (Nota 23) (Stakeholders) por dia útil. (Nota 2.3)) Reservas de Capital ...... - - 157 ReservasA CPTM de Reavaliaçãomantém...... atividades com grande 630.392 capilaridade, 697.964 que a 750.323coloca 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais DIRETOR DE PLANEJAMENTO E NOVOS NEGÓCIOS: Ajustediariamente de Avaliação em Patrimonial contato ...... com uma gama(114.976) de públicos (145.906) diversos. 7.572Para Obras Lucro (Prejuízo) na Linha Líquido 9-Esmeralda do Exercício ...... e Estação Francisco Morato (737.212) (490.419) Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 EDUARDO JORGE DA CUNHA CALDAS PEREIRA entender melhor suas opiniões, expectativas, 6.664.780 percepções 7.336.252 e necessidades 3.254.231 Avançaram as obras de reconstrução da Estação Francisco Morato e Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Adiantamentosespecíficas, para Aumento mapeou-se de Capital ...... as diferentes 1.228.786 partes 329.915interessadas, 4.347.628 ou seja, ampliação da Linha 9-Esmeralda até Varginha. A Estação Francisco Morato CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.859 terá Redução 6 mil ao Valorm², trêsRecuperável plataformas, - Contas a trêsReceber elevadores, de Clientes ...... cinco escadas 1.120 rolantes 490 e Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Totalpúblicos ...... de interesse. 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 GOVERNO DO ESTADO DE SÃOtodos os itensPAULO de acessibilidade. PRESIDENTE DO CONSELHO: SILVANI ALVESAs notas PEREIRA explicativas são parte integranteDiversos das demonstrações tipos de pesquisascontábeis. e monitoramentos com esses públicos Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 e com alguns segmentos são realizados. Também existem canais de Para Reversão levar - Contingências a Linha 9 Trabalhistasaté o extremo e Cíveis sul ...... da capital, a CPTM assinou(80.239) o (100.203)último DEMONSTRAÇÃOMEMBROS: DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) relacionamento e práticas para comunicação e engajamento, como site, contrato Provisão - deprevidenciárias obras que ...... inclui a Estação Varginha, parte da via51.174 férrea, a rede 572 • PEDRO TEGON MORO COMPANHIA PAULISTA Ajuste de DE TRENS METROPOLITANOSAdiantamento Total - CPTM 0800, redes sociais (Ex.: Facebook e Instagram), espaço socioambiental, aérea Despesa de com energia Previdência e um Privada pátio ...... de manobras de trens. 33.041 59.481 • ALMINO MONTEIRO ALVARES AFFONSO Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio social de capital reavaliaçãoprogramas patrimonial de visita, acumuladosentre outros. Estamos Subtotal em dediálogo capital constante líquido com Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1º• deADAILTON janeiro de 2013 FERREIRA ...... TRINDADE 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DEesses 2013 públicos E 1 DE paraJANEIRO aperfeiçoar DE 2013 e ampliar - (Valores nossas expressos iniciativas. em reais mil) Expresso LinhaDEMONSTRAÇÃO 10+ DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes• ANDRÉ de exercícios LUIS GROTTIanteriores (Nota CLEMENTE 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Ativo Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado) 31/12/2014...... 31/12/2013 6.629.676 01/01/2013 157 Passivo 750.323A CPTM possui 7.572 11 (4.133.497)públicos de 3.254.23131/12/2014interesse: 4.347.628Sociedade, 31/12/2013 Clientes, 7.601.859 01/01/2013 Os moradoresEM da 31 região DE DEZEMBRO do ABC foram DE beneficiados2014 E 2013 - desde(Valores abril expressos com um em reais mil) Total• BERNARDO do resultado abrangente JOSÉ doFIGUEIREDO exercício (Acréscimo) / decréscimo do ativo circulante e não circulante (Reapre- (Reapre- Colaboradores, Sindicatos, Comunidade Acadêmica (Reapre- e Científica, (Reapre- novo serviço de trem expresso, aos sábados. O Expresso Linha 10+ faz 2014 2013 Prejuízo GONÇALVES do exercício (representado)DE OLIVEIRA ...... - - - - (490.419) (490.419) - (490.419) Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial sentado sentado Fornecedores, Imprensa, Acionistas e Investidores, Parceiros, sentado Agentes desentado o Impostos trajeto a entre Recuperar as ...... estações Prefeito Celso Daniel-Santo André (1.257) e Luz, (13.616)com (Reapre- Remensurações• CARLOS PEDRO de benefício JENS pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (Nota- 2.3)) (Nota 2.3)) Governança e Poder Público. (153.478) (153.478) parada Adiantamentos nas estações a Empregados São ...... Caetano, Tamanduateí e Brás. (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) • DANILO FERREIRA GOMES O Adiantamentos objetivo foi a Fornecedoresatender os ...... passageiros que trabalham ou visitam572 o centro (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes Reservade• FRANCISCOCaixa de (Nota reavaliação 3) ...... EDUARDO DE59.024 HOLANDA BESSA 93.106 45.455 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331)Concessões de Arrendamento - Mercantil 79.331 - - - de Indenizações SãoReceita Paulo Trabalhistas paralíquida lazer a (Nota Reembolsar ou 24) compras...... Com o expresso, não é(6.817) preciso fazer 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitos• JULIO tributários SERGIO sobre aDE realização SOUZA da Reserva CARDOZO ...... - - 26.972 - - 26.972 - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 FinanceiroEm- 2019,(Nota 15)a CPTM ...... - avançou nas- ações necessárias55.897- para -a 53.714 concretização - 51.758 transferênciaCusto dos na Estaçãoserviços prestadosBrás aos (Notasábados. 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) • MARIA LINA BENINI Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados Recursos ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoalde e - Encargosdois importantes Sociais - ...... projetos estratégicos - da14.087- Secretaria 681.442 dos 22.934 Transportes 681.442 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Metropolitanos: a Concessão das Linhas 8-Diamante e 9-Esmeralda da Portais Despesasda Transparência administrativas e Governança (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas CapitalizaçãoCONSELHO a Reembolsar de Recursos FISCAL (Nota Antecipados-majoritário 6) ..... 8.441 ...... 1.6244.698.946 8.179 - Impostos,- Taxas e Contribuições- ...... - 4.698.94619.088 (4.698.946) 14.060 - 15.636(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Outros créditos ...... Saldos em 31 de dezembro de 2013 11.253 12.127 7.242 TributosCPTM parcelados e a Parceira(Nota 16) ...... Público-Privada do Projeto4.748 Trem Intercidades 17.802 ligando 17.490 Em Ativo abril, não OutrasCirculante foi lançado receitas Mantido no (despesas) para site Venda da CPTM...... líquidas o (Nota Portal 27) da ...... Transparência. (1.175) Dados da(112.241) - (88.434) (reapresentado• ADRIANA AZEVEDO(Nota 2.3)) ...... PANNUNZIO 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252 329.915 7.666.167 Estoques (Nota 7) ...... 110.189 109.247 111.464 ContasSão a Pagar Paulo, ...... Jundiaí e Campinas (TIC) e do 11.786Trem Intermetropolitano 14.570 entre 12.274 operação,AcréscimoResultado / (decréscimo) manutenção, antes do das passivo segurança receitas circulante e sãodespesas e nãopublicados circulante fi nanceiras regularmente,...... tornando (648.402) (375.753) Total• JOSÉ do resultado LUIZ abrangente GAVINELLI do exercício Total do ativo circulante Prejuízo ...... do exercício ...... 253.318 274.916 - 204.837- ReceitasFrancisco - diferidas (NotaMorato 17) - e ...... Campinas (737.212) (TIM). (737.212)9.757 - 3.515 (737.212) públicas Fornecedores 19 Receitas as ...... principais fi nanceiras informações (Nota 28) ...... sobre a Companhia. 78.992 (64.806) 57.880 142.528 Ajustes• JOSÉ de avaliaçãoRICARDO patrimonial MEGA ROCHA Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320O Pessoal Portal e Encargos da Governança, Sociais ...... que reúne um conjunto de mecanismos(8.847) 4.605de Remensurações de benefício pós emprego ...... - - A - Concessão 30.930 das Linhas 8 - e 9 constitui a porta de- entrada para Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantes• mantidos RAFAEL para SOUZA PENA Passivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operaçõesinvestimentos - de Arrendamento 30.930 privados Mercantil no (737.212) setor, tendo(706.282) em vista a representatividade- (706.282) liderança,Resultado estratégia antes edo controleimposto depara renda avaliar, e contribuição direcionar social e ...... monitorar a(702.402) (463.447) Reserva• ROBERTA de reavaliação CAMPEDELLI A. GONÇALVES Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante Financeirodesses (Nota serviços 15) ...... no sistema de transporte público796.573 da Região 824.742 Metropolitana 850.804 gestão, Despesafoi lançado com Impostono site deda Renda CPTM e Contribuiçãoe na intranet Social da (Notaempresa. 29) ...... O Portal (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realização ...... da Reserva ...... 355.528 281.664 - 197.623- Tributos (102.382) parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 2.374- - 37.958 - 41.474inclui Tributos o parcelados Código ...... de Conduta e Integridade da Companhia (48.638) e o Canal (4.349) de Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810de São Paulo (RMSP). - De fato, - ambas34.810 atendem mais de- um milhão34.810 de ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosCOMITÊClientes para(Nota DE aumento AUDITORIA9) ...... de capital no ESTATUTÁRIO período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 passageiros em dia útil, cerca de 35% da demanda da rede CPTM. Denúncias. Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos •Judiciais/Recursais JULIO em 31 SERGIO de dezembro (NotaDE de SOUZA 10)2014 ...... 305.445 CARDOZO - COORDENADOR 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.78025.330 1.228.786 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota •11) AFONSO...... ANTONIO HENNEL 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante -A cisão Linha das (Notademonstrações 8 atende 11) ...... contábeis.22 estações, desde Amador15.852 Bueno, no 15.852extremo oeste 15.852 Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisõesda paraRMSP, contingências até a Estação (Nota 18) Júlio...... Prestes, 844.178na região central 583.940 da Capital. 405.077 Gestores Outros passivos na ...... Estação DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 • SILVERIO CRESTANADEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO Investimento (Nota 12) ...... 149 149 149 ProvisõesAtualmente Para Benefi com ciosDEMONSTRAÇÃO auma Empregados frota alocada (Nota DO RESULTADO 19) de 26308.589 trens ABRANGENTE e partidas 306.478 com intervalo 93.519 A(=) CPTM Caixa líquido lançou (aplicado o programa(MÉTODO nas) gerado Gestores pelasINDIRETO) atividades na Estação PARA operacionais paraOS EXERCÍCIOS ....diretores, (191.393) gerentes, 552.402FINDOS EM Imobilizado ...... EXERCÍCIOS FINDOS 10.355.525 EM 31 DE DEZEMBRO 9.935.821 DE 2014 9.031.799 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.016 mínimo de 5 minutos, atende 470 mil passageiros em dia útil. assessores2. Fluxo de caixa executivos das31 atividades DE DEZEMBRO e chefesde investimentos de DEdepartamento 2014 E 2013 conhecerem - (Valores expressos de perto a em reais mil) Imobilizado em Uso/AndamentoCOMITÊ (Nota13)DE ELEGIBILIDADE ...... (Valores 8.363.312 expressos E ACONSELHAMENTO em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 Atualmente a Linha 9 atende 18 estações, desde Osasco, a oeste da operação. A primeira fase, em junho, consistiu em vistorias nas estações 2014 2013 Imobilizado Extensão •Leste ALEXANDRE (Nota 2.9 ii.) BALDY ...... DE SANT’ANNA696.820 BRAGA 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.8202014 2013 (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... por meio de um check-list. (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do cidade passivo de não São circulante Paulo, até a Estação Grajaú,2.715.389 na região 2.523.448 sul da Capital.(Reapre- 1.483.035 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... • PAULO JOSÉ GALLI 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido A segunda fase foi em novembro, quando os gestores fizeram pesquisa Com uma frota alocada de 28 trens e partidas com intervalo mínimosentado de Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Receitas• CELSO ...... JORGE CALDEIRA 2.033.823 1.991.559Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) com passageiros em todas as estações. Os resultados podem ajudar a (Nota 2.3)) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas 4 de minutos Capital e...... atende 580 mil passageiros em dia -útil. A CPTM prossegue - (Nota 2.3)) 157 Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) solucionar Amortização1. Fluxo deproblemas Fundo de caixa de Investimento simples das atividades empara Direitos facilitar operacionais Creditórios a vida ...... dos passageiros. (4.288) (25.728) SubvençãoA CPTM Recebida para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultadocom de Reavaliaçãoa execução líquido do...... exercício das obras ...... de implantação 630.392 do novo trecho, (737.212) 697.964 com 4 (490.419)km de 750.323 Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de extensão, Outros Avaliação Componentes entrePatrimonial Grajaúdo Resultado ...... – Varginha, Abrangente incluindo (114.976) duas novas (145.906)estações e pátio 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) Uma das mais importantes empresas de mobilidade da região metropolitana ...... Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622)Prejuízos de Itensacumulados estacionamento. que não serão ...... reclassifi cados para o resultado (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)Modernização(=) Caixa líquido Depreciação gerado das /pelas frotasamortização atividades das ...... Linhas de fi nanciamentos 7 e 10 868.597 631.399 227.539 222.970 de São Paulo. Muito além ...... de transportar pessoas, a empresa promove 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) O Remensurações Projeto Trem em obrigaçõesIntercidades de benefício (TIC) pós contempla emprego (Nota a 2.3) implantação ... 30.930 de serviço (153.478) Em julho, Redução foram aomodernizadas Valor Recuperável as frotas- Impostos das ...... linhas 7-Rubi e 10-Turquesa. 475 - Custosa integração dos Serviços dos Prestados municípios, ...... fomenta a economia com(904.782) o deslocamento (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} A Linha Redução7 (Brás-Jundiaí) ao Valor Recuperável passou a- Contasoperar a sóReceber com detrens Clientes novos ...... da série 1.120 490 Materiais,de trabalhadores energia, serviços e estudantesde terceiros e outros e atende ...... socialmente os(587.204) desempregados, (477.056)Total do expresso patrimônio para líquido uma ...... demanda estimada em7.893.566 65 mil passageiros 7.666.167 por dia. 7.601.859Na Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.2149500, oferecendo ar-condicionado e mais conforto no trecho de Francisco Valoridosos adicionado e pessoas bruto ...... com deficiência de forma gratuita. 541.837 745.539 fase 1, comAs extensão notas explicativas de 100 são partekm e integrante 3 paradas, das demonstrações ligará São contábeis. Paulo – Jundiaí – ReduçãoAs notas ao explicativas Valor Recuperável são parte integrante - Outros dasAtivos demonstrações...... contábeis. 6.600 1.132 Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Campinas, com diretriz para tempo de viagem da ordem de 65 minutos. Na Morato a Provisão Jundiaí. - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 Com sete linhas de trem que totalizamAs notas 271 explicativas km de extensão, são parte 94 integrante estações das demonstrações contábeis. DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 fase 2, atenderá mais 36 km, ligando Campinas e Americana. Já a Linha Reversão 10 (Brás-Rio - Contingências Grande Trabalhistas da Serra) e Cíveis recebeu ...... as composições das (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DASe integrada adicionado MUTAÇÕES recebidoàs linhas DO em PATRIMÔNIOtransferência do Metrô ...... e LÍQUIDOcorredores PARA de ônibusOS57.880 EXERCÍCIOS da EMTU 142.528 FINDOSe EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (ValoresMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA O novo serviço metropolitano, identificado como Trem Intermetropolitano séries 7000 Provisão e 7500, - previdenciárias que possui ...... moderna tecnologia no sistema de som 51.174 572 Receitasmunicipais, fi nanceiras a CPTM ...... encurta as distâncias entre o centro57.880 de São Paulo 142.528 e Diretor Presidentee ar condicionado, além de mais portas que facilitaram o embarque e (TIM),Ajuste será de uma nova linha com 44 km de extensão,Adiantamento entre FranciscoTotal Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Valormais adicionado 22 municípios total a distribuir dos arredores, ...... transportando Capital Reservaa média372.178 de 2,9 Reserva milhões* 687.284 de avaliação Prejuízos para aumento patrimôniodesembarque. Pessoalde passageiros ...... por dia. social de capital862.253 reavaliação 744.068 Morato patrimonial e Campinas, acumulados com 9 paradas: MILTON Subtotal FRASSON Botujuru, Campo de capital Limpo Paulista, líquido Baixa do Ativo ImobilizadoEVALDO JOSÉ ...... DOS REIS FERREIRA 52.136 5.101 Remuneração direta ...... 653.308 602.851 1º de janeiro de 2013 ...... As integrações gratuitas à rede de Metrô6.629.676 e as físicas157 e tarifárias1.136.853 com os Várzea Paulista, - Jundiaí,(4.331.662) DiretorLouveira, Administrativo Vinhedo3.435.024 e Financeiro e Valinhos. 4.347.628 A Linha 7-Rubi,7.782.652 Imposto de Renda e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 Ajustes de exercícios anterioresBenefícios ...... (Nota 2.3) ...... - -166.744 (386.530) 103.413 também 7.572incluída na PPP, 198.165 atenderá o trecho(180.793) entre São Paulo- e Francisco(180.793) Bilhetes com QR CODE FGTSserviços ...... de ônibus da Empresa Metropolitana de Transportes42.201 Urbanos 37.804 (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 Morato, 7.572cuja demanda (4.133.497) atualSILVESTRE é de EDUARDO 450 mil 3.254.231 passageirosROCHA RIBEIRO 4.347.628em dia útil. 7.601.859No mês de setembro foi iniciadoJOSÉ LUIZ um LAVORENTEperíodo de testes envolvendo a venda Total do resultado abrangenteImpostos,(EMTU) do Taxas exercícioe coletivos e Contribuições municipais, ...... além de 36 bicicletários 129.581 e pontos 198.580 de Diretor de Planejamento e Projetos de bilhetes(Acréscimo) com a / decréscimotecnologiaDiretor de doQROperação ativo Code circulantee Manutenção em quatro e não estaçõescirculante da CPTM: Federais ...... 128.800 197.559 Prejuízo do exercício (representado)parada para ...... táxis e carros de aplicativos, proporcionam - - ao cidadão uma - - (490.419) (490.419) - (490.419)Autódromo, Contas Tamanduateí, a Receber de DomClientes Bosco ...... e Aeroporto-Guarulhos. (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial Estaduaismobilidade ...... completa. 474 908 Palavra da Diretoria Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) Municipais ...... 307 113 A ação faz parte do plano da Secretaria dos Transportes Metropolitanos Remensurações de benefícioCriada pós em emprego 28 de maio ...... de 1992, a CPTM começou- a delinear- um novo - Mudança.(153.478) Essa foi a principal- marca(153.478) de 2019 na CPTM.- SuperandoMARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneração do exercício de Capitais...... de Terceiros ...... - -117.556 235.055 - desafios (153.478) com o trabalho (490.419) sério e dedicado(643.897) de todas as equipes,- importantesCRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) de modernizar os sistemas de pagamento de tarifas para oferecer mais Reserva de reavaliação Jurosmodelo ...... de serviço em transporte ferroviário. Com vultosos 111.880 investimentos 230.222 praticidade Adiantamentos e segurança a Fornecedores aos passageiros...... 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéisdesde ...... a última década, a empresa foi totalmente - modernizada. - 5.676 Renova (79.331) 4.833- realizações foram - conquistadas. 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) Em fevereiro, - o fim da baldeação - em 26.972Guaianases encerrou- uma prática26.972 ção total da frota, com todos os trens com ar condicionado e mais confor- Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284- - - - - Chegada- dos trens para a Linha 13-Jade to para o passageiro, modernização da infraestrutura de vias e energia, que adicionava maior tempo ao percurso da Linha 11-Coral e gerava Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumento de capital Asno notas período explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442Em setembro, começaram a chegar os trens da série 2500, vindos da China novas estações e a implantação, em 2018, da Linha 13-Jade, a primeira descontentamento aos passageiros, motivo de grande parte das Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Devolução de recursos ao GESP ...... - - - reclamações - registradas na linha. - O trajeto direto- proporcionou(209) a redução (209)e fabricados pelo consórcio Temoinsa-Sifang. Os principais diferenciais Capitalização de Recursostotalmente Antecipados-majoritário construída pela ...... Companhia 4.698.946 e também a primeira - ligação sobre- - - 4.698.946 (4.698.946) - (Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda de até 15 minutos no tempo total da viagem dos passageiros oriundos do são os bagageiros para malas, agregando mais conforto nas viagens pela Saldos em 31 de dezembrotrilhos de entre 2013 a capital e o Aeroporto Internacional de Guarulhos, ações Linha 13-Jade, Ativo não que Circulante liga a Mantidocapital paraao Aeroporto Venda ...... Internacional de Guarulhos. (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 Alto Tietê. (145.906) (4.544.585) 7.336.252 329.915 7.666.167 que fortaleceram a imagem da companhia como a melhor operadora de O tremAcréscimo tem oito / carros(decréscimo) e passou do passivo por rigorosos circulante testese não circulantede segurança e Total do resultado abrangentetransporte do exercício sobre trilhos da América do Sul. Em apoio aos grandes eventos da cidade de São Paulo, a CPTM se Prejuízo do exercício ...... - - - - (737.212) - Secretaria dosperformance Fornecedores nos sistemas ...... elétricos, mecânicos e de sinalização, antes de 78.992 (64.806) mostrou preparada. Operações especiais(737.212) foram estruturadas para oferecer(737.212) Ajustes de avaliação patrimonialEm 2019, o intervalo da Linha 13 foi reduzido de 30 para 20 minutos e o Transportes Metrpolitanosentrar em Pessoal operação. e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - o melhor 30.930 serviço e, assim, a Companhia - foi a melhor opção de- transporte serviço Connect, que parte da Estação Brás para a Estação Aeroporto, e 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente do exercício...... - - - para eventos 30.930 como o Lollapalooza, (737.212) a Copa(706.282) América e o GP- de Fórmula(706.282) Expresso Aeroporto, que sai da Estação da Luz sem paradas até a Estação Inovação: Impostos, Portal Taxas BIM e e Contribuições I.ON ...... 5.028 (1.576) Reserva de reavaliaçãoAeroporto, passaram a funcionar também durante os fins de semana. Outra 1. Inclusive, para o público do GP Brasil foi realizado um atendimento Realização da Reserva ...... - - (102.382) - 102.382 - - Em- outubro, Tributos foi parcelados lançado ...... o programa I.ON com foco na transformação (48.638) (4.349) boa notícia para a Linha 13 – Jade foi a chegada dos trens fabricados na especial, fruto de uma parceria importante, onde refugiados residentes em Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810digital para Contingências elevar a liquidadascapacidade, ...... autonomia e eficiência na gestão. Uma (63.397) (49.120) Recursos para aumentoChina, de capital com no bagageiro,período ...... com previsão de entrada - em - operação no início - São Paulo, ajudaram - a recepcionar - e orientar - os torcedores898.871 estrangeiros, 898.871 das ações Receitas foi diferidaso início ...... do primeiro MBI (Master Business Innovation) 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembro de 2014 ...... 11.328.779 - 630.392 em nossas (114.976) estações, (5.179.415)que tinham como 6.664.780 destino o evento. 1.228.786 7.893.566 de 2020. ferroviário do país. As notas explicativas são parte integrante dasA demonstrações operação teve contábeis. o horário de funcionamento ajustado para garantir a oferta Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 A empresa também avançou nas obras de extensão da Linha 9 – Em dezembro, foi criado na intranet o Portal do BIM (Building Information de lugares e atender grandes eventos como Carnaval, Virada Cultural, Outros passivos ...... (2.852) 18.640 DEMONSTRAÇÃOEsmeralda, visando DOà construção VALOR ADICIONADO de duas novas estações, Mendes-Vila Modeling) - metodologia para gerar projetos tridimensionais, reduzindo Marcha paraDEMONSTRAÇÃO Jesus e Parada DO do RESULTADOOrgulho LGBT, ABRANGENTE garantindo um retorno (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOSNatal FINDOSe Varginha. EM Outra 31 DE conquista DEZEMBRO importante DE 2014 para E a2013 zona sul foi o anúncio PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 tempo e investimento nas obras, para disponibilizar as ferramentas para mais tranquilo e sem tumultos. 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos da nova(Valores Estação expressos João Dias, em reaisuma mil)parceria inovadora com a iniciativa (Valores expressos em reais mil) todos. Ainda neste ano, a Linha 10-Turquesa também recebeu melhorias com a Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) privada, que irá construir a estação e doar sem2014 nenhum custo 2013 para a entrada em operação de novos trens, o que garantiu redução de2014 5 minutos 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) CPTM. E por falar em nova estação, a CPTM avançou com (Reapre-a obra da nova Linha 7-Rubi ampliada até a Estação Brás no tempo de viagem e ampliação de 6% na oferta de lugares. Além disso,(Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Estação Francisco Morato. sentado) Em outubro, a circulação na Linha 7-Rubi foi ampliada até a Estação Brás foi implantado o Expresso Linha 10+ atendendo os moradores da região dosentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... *Média dos dias úteis de 2019 2.033.823 1.991.559 nos dias úteis. A estratégia facilitou o deslocamento dos passageiros até ABC, aos sábados, até a Luz. (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 o Brás, sem necessidade de fazer transferência nas estações Palmeiras- Para incentivar e contribuir com a cultura de inovação, além do Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvenção Recebida paraPrincípios Operação e ...... objetivos estratégicos que norteiam784.818 a atual 772.190gestão Resultado líquido do exercício ...... (737.212) (490.419)Barra Funda ou Luz. desenvolvimento e capacitação de colaboradores, foi lançado o Programa Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outras receitas ...... Missão 55.283 61.731 Outros Componentes do Resultado Abrangente I.ON, que incluiu o primeiro MBI (Master Business Innovation) Ferroviário (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Provisão para Perda dePrestar Créditos -serviço Ativos Financeiros de transporte ...... público propiciando(5.055) mobilidade (1.622) com Itens que não serão reclassifi cados para o resultado Em SP Habita o Mundo e GP Brasil em Interlagos ...... do mundo, em parceria com o Senai, e o prêmio de intraempreendedorismo Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos deexcelência terceiros e acesso a serviços associados (1.491.986) ao transporte, (1.246.020) que tornem Remensurações a em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478)A Operação Especial contou com a participação de cerca de 100 Inova CPTM...... Custos dos Serviços Prestadosexperiência ...... de optar pela CPTM única aos passageiros.(904.782) (768.964) refugiadosCaixa e eimigrantes equivalente de de 34 caixa países no início que doorientaram exercício os passageiros. 93. 106 45.455 Total doEm resultado setembro, abrangente chegaram do exercício os novos ...... trens vindos da China, para(706.282) circulação (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) IntituladoCaixa “Em e equivalenteSP habita ode mundo”, caixa no o fi mprojeto do exercício teve o ...... objetivo de acolher 59.024 93.106 ...... na Linha 13-Jade. Valor adicionado brutoVisão 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. essas pessoas e inseri-lasAs notas na explicativas cidade. são parte integrante das demonstrações contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Na Linha 7-Rubi, em outubro, a circulação foi estendida até a Estação Brás, Ser o elo fundamental na cadeia intermodal de transporte de passageiros A CPTM também reduziu o intervalo entre os trens na Linha 9-Esmeralda Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 reduzindo as baldeações e agilizando o deslocamento dos passageiros.DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM no Estado de São Paulo e aprimorar as opções e experiências dos nos horários de maior movimento e reforçou as equipes de estação e Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 cidadãos por meio de parcerias e inovações. Também houve grande avanço nas obras de reconstruçãoMÁRIO da MANUELEstação SEABRAsegurança. RODRIGUES Cerca de BANDEIRA 40 mil utilizaram a Estação Primavera-Interlagos. Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 Francisco Morato. Diretor Presidente Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 Para fechar o ano, foi firmado parceria com o Sebrae para capacitar e Valores Convênios com a PM-SP e SEBRAE Pessoal ...... 862.253 744.068 MILTON FRASSON EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA • Comprometimento com a Transparência e Integridade; transformar o vendedor ambulante em microempreendedor. E foi firmado Foi firmado convênio com o Sebrae (Serviço Brasileiro de Apoio às Micro e Remuneração direta ...... 653.308 602.851 convênio entre a CPTM Diretore a Polícia Administrativo Militar, e porFinanceiro intermédio da Secretaria Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... • Atitude de Dono em que cada funcionário tem166.744 o poder de fazer 103.413 a diferença; Pequenas Empresas) para oferecer curso gratuito de empreendedorismo • Respeito ao Meio Ambiente e aos Valores das Comunidades; da Segurança Pública, permitindo a atuação de policiais militares nas e oportunidade de regularização para ambulantes. FGTS ...... 42.201 37.804 SILVESTRE EDUARDO ROCHA RIBEIRO JOSÉ LUIZ LAVORENTE • Zelo inegociável pela melhor técnica; estações. E foi firmado convênio entre a CPTM e a Polícia Militar, por intermédio da Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 Que 2020 seja o ano de Diretorconquistas! de Planejamento Bora trabalhar! e Projetos Diretor de Operação e Manutenção Federais ...... • Foco na Inovação e no empreendedorismo. 128.800 197.559 Secretaria da Segurança Pública, para reforçar a segurança nas Estações Estaduais ...... 474 908 da CPTM. Objetivos Estratégicos Destaques Municipais ...... 307 113 MARLÍ CÂNDIDO DUTRA • Transformar o ambiente organizacional; Planejamento Estratégico: Nova Missão e Valores Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7Benefícios Socioambientais Juros ...... • Promover uma cultura de empreendedorismo 111.880 corporativo e 230.222 inovação; A diretoria elaborou a nova estratégia empresarial. Entre as principais Os serviços prestados pela CPTM geram diversos benefícios à sociedade Aluguéis ...... • Aperfeiçoar um modelo gerencial sustentado na5.676 busca por excelência 4.833 na mudanças foi o reposicionamento da Companhia dentro do mapa de e ao meio ambiente. Em 2019 tais benefícios foram valorados em cerca As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízogestão, do exercício projetos ...... e processos de negócios; (737.212) (490.419) mobilidade urbana e os seus serviços associados. O principal objetivo de R$ 11,3 bilhões, considerando a redução de acidentes, de tempos de Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuído• Aprimorar ...... o modelo de Gestão Financeira; 372.178 687.284 é proporcionar ao passageiro uma experiência única, aprimorando suas viagem, da emissão de poluentes e do consumo de combustível, entre As notas •explicativas Implantar são uma parte nova integrante política das de demonstrações Comunicações contábeis. Corporativas; opções. www.cptm.sp.gov.broutros.

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 PesquisaBALANÇO de Satisfação PATRIMONIAL dos Passageiros EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS AtivoEm 2019 a CPTM alcançou o índice de31/12/2014 satisfação de 31/12/2013 79,4%, representando 01/01/2013 Passivo uma melhora em relação ao índice 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 de 2018 (76,8%). sentado sentado sentado sentado (Reapre- A pesquisa foi realizada entre os dias 12/11/2019 e 03/12/2019 (Nota 2.3)) nas (Notasete 2.3))linhas da Companhia, sendo a distribuição (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) sentado Ativo circulante Passivo circulante (Nota 2.3)) Caixada amostra e Equivalentes proporcional de Caixa (Nota ao 3) fluxo ...... de passageiros 59.024 conforme 93.106 os horários 45.455 ao longo Fornecedores do dia...... 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes ...... 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil Receita líquida (Nota 24) ...... 2.007.551 1.969.045 Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 55.897 53.714 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) AdiantamentosGovernança a Empregados Corporativa ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores (Nota 5) ...... 16.022 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... 65.506 67.555 56.360 IndenizaçõesA Governança Trabalhistas Corporativa a Reembolsar na (Nota CPTM 6) ..... se baseia8.441 na implantação 1.624 de 8.179 práticas Impostos, de Gestão Taxas e Contribuiçõesde Riscos, ...... Controles 19.088 14.060 15.636 Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) OutrosInternos créditos e Conformidade,...... visando a proteger 11.253 seus ativos, 12.127 processos 7.242 e serviços, Tributos garantindoparcelados (Nota a 16)sustentabilidade ...... 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Estoques ...... 110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... 11.786 14.570 12.274 do negócio.(Nota 7) Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 Gestão de Riscos, diz respeito a identificação, priorização e tratamento de Totalfatores do passivo que possam circulante colocar...... em risco 386.508 320.797 363.320 Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) ao venda atingimento (Nota 8) ...... de metas estabelecidas e a consecução1.175 de objetivos- estratégicos,- Operações inclusive de Arrendamento riscos naMercantil imagem da Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) AtivoCPTM. não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 2.374 37.958 41.474 Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) Controles Contas a Receber Internos, de Clientes dizem (Nota respeito 9) ...... ao conjunto 7.543 de regras, 7.955 registros, controles, 6.180 Contas sistemas a Pagar utilizados ...... para garantir o 16.043 16.111 913 acompanhamento Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais das atividades, (Nota com 10) . a rastreabilidade305.445 230.143 necessária, 146.022 a fim de Convênio possibilitar CPTM/ERMAP a prestação ...... de contas e 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... 15.852 15.852 15.852 responsabilizaçãoConvênio CPTM/ERMAP (accountability)...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA InvestimentoConformidade, (Nota 12)diz ...... respeito à verificação contínua149 da adequação 149 das regras 149 e Provisões procedimentos Para Benefi internoscios a Empregados à legislação (Nota 19) 308.589 306.478 93.519 (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) e Imobilizado demais em normas Uso/Andamento aplicáveis, (Nota13) de ...... sorte a8.363.312 garantir a observação 7.943.510 dos 7.750.577 requisitos Receitas legais, diferidas para (Nota minimizar 17) ...... riscos de 9.630 11.929 20.050 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.820 - 2014 2013 integridade, Imobilizado Linha evitando 5 Lilás (Nota a sua2.9 iii.) penalização...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 Total do passivo não circulante ...... 2.715.389 2.523.448 1.483.035 (Reapre- IntangívelCom o advento(Nota 14) ...... da Lei 13.303/16, foram 29.768estabelecidos, 17.862 dentre outras 13.806 coisas,Patrimônio requisitos líquido claros de governança sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) (Nota 2.3)) pública, materializada num esforço contínuo, denominado, pelo Decreto estadualReservas 62.349/16, de Capital ...... como Programa de - - 157 Integridade. Reservas de Reavaliação...... 630.392 697.964 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais Ajuste de Avaliação Patrimonial ...... (114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) A Companhia é administrada pelo Conselho de Administração, composto Prejuízospor um acumulados membro ...... representante dos (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 empregados eleito pelo corpo de empregados da Companhia e pela Diretoria Colegiada. O Conselho de Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628 Administração, é composto por membros eleitos pela Assembleia Geral, nos Totaltermos do patrimônio do seu Estatuto líquido ...... Social e pelo 7.893.566 7.666.167 7.601.859 Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 TotalDiretor-Presidente ...... da CPTM. GOVERNO 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total DO...... ESTADO 10.995.463 10.510.412DE 9.448.214SÃO Redução ao ValorPAULO Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 A Diretoria é composta pelo Diretor-Presidente,As notas Diretor explicativas Administrativo são parte integrante e Financeiro, das demonstrações Diretor de contábeis. Operação e Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Manutenção, Diretor de Engenharia,COMPANHIA Obras e Meio Ambiente e Diretor PAULISTA de Planejamento e Novos DE Negócios, TRENS com METROPOLITANOS Provisão - previdenciárias ...... - CPTM 51.174 572 atribuições específicas em consonância com o Regimento Interno. Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotal de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 BALANÇOGestão PATRIMONIAL da ética EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 EmA CPTM01 de janeiro se pauta de 2013 pela (reapresentado) atuação íntegra...... e transparente 6.629.676 em todos 157 os níveis 750.323de gestão, suportados 7.572 pela (4.133.497)implantação 3.254.231 4.347.628 7.601.859 (Valores expressos em reais mil) Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013(Acréscimo) / decréscimoEM 31 DE do ativo DEZEMBRO circulante e nãoDE circulante 2014 E 2013 - Total do resultado abrangente do exercício 2014 2013 Prejuízode seu do Programa exercício (representado) de Integridade...... (Reapre- - (Reapre-- - - (490.419) (490.419) (Reapre-- (490.419)(Reapre- Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) AjustesComo de parte avaliação de seupatrimonial Programa de Integridade, sentado a CPTM estabeleceusentado Códigos de Conduta e Integridade específicos sentado sentado Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) (Reapre- Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (153.478) (Nota- 2.3)) (153.478) (Nota 2.3)) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante Totalpara do resultadoregrar asabrangente condutas do exercício esperadas...... internamente, a serem - observadas- Passivo pelos circulante - seus administradores (153.478) (490.419)e força de (643.897) - (643.897) Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes Reservadetrabalho, Caixa de (Nota reavaliação e externamente, 3) ...... a serem59.024 observadas 93.106 pelos demais 45.455 entes, no Fornecedoresâmbito dos contratos, ...... convênios e demais 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 - - - IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitosparcerias tributários firmadas sobre a realização com a daCompanhia. Reserva ...... - - 26.972 - - 26.972 - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - Ações55.897- em destaque - 53.714 no ano de 2019- 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados Recursos ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoal e - Encargos Sociais - ...... - 14.087- 681.442 22.934 681.442 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores DevoluçãoGestão (Notade recursos Riscos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Recuperação de cabos na Subestação de Itaquera Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas Capitalização a Reembolsar de Recursos (Nota Antecipados-majoritário 6) ..... 8.441 ...... 1.6244.698.946 8.179 - Impostos,- Taxas e Contribuições- ...... - 4.698.94619.088 (4.698.946) 14.060 - 15.636(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Outros créditos ...... SaldosGerenciamento em 31 de dezembro de Riscosde 2013 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... Três cabos4.748 de alta potência 17.802 foram recuperados 17.490 Ativo não OutrasCirculante em atuaçãoreceitas Mantido (despesas) conjuntapara Venda ...... líquidasda CPTM (Nota e Metrô.27) ...... Com isso (1.175) a subestação (112.241) - (88.434) Estoques ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.252passou11.786 a ter potência 329.915 14.570 suficiente 7.666.167 para 12.274 a implantação da estratégia da etapa 1, fase 2 do expresso leste. (Nota 7) TotalA áreado resultado de Governança abrangente do exercício iniciou o processo de contratação de consultoria para dar apoio à implantação do AcréscimoResultado / (decréscimo) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante Prejuízogerenciamento ...... do exercício de ...... riscos em toda253.318 a Companhia, 274.916 visando -ao 204.837mapeamento- Receitas dos processos - diferidas (Nota principais, 17) - ...... à identificação (737.212) (737.212)9.757 - 3.515 (737.212) Fornecedores 19 Receitas ...... fi nanceiras (Nota 28) ...... 78.992 (64.806) 57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensuraçõesdos riscos e desua benefício classificação pós emprego ...... quanto à criticidade, levando-se - - em conta a probabilidade - 30.930 de ocorrência e de - seu Restabelecimento -do Bangalô Sul de Utinga Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... Totalimpacto, do resultado gerando abrangente o mapa do exercício de risco...... 1.175 desses processos. - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) Após(706.282) destelhamento, - curto-circuito(706.282) e princípioResultado de incêndio antes causado do imposto por de forte renda ventania e contribuição em 15/02/2019, social...... cerca de(702.402) (463.447) Reserva de reavaliação Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 2000796.573 metros de cabos 824.742 foram avariados, 850.804 e toda Despesa a sinalização com Imposto da regiãode Renda foi e comprometida Contribuição Social na (Notaocasião. 29) ...... Após três (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realização ...... da Reserva ...... 355.528 281.664 - 197.623- Tributos (102.382) parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 2.374- - 37.958 - 41.474 Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) EfeitosEstudo tributários sobre sobre a Concessão a realização da Reservados Serviços ...... - - 34.810 - - dias34.810 o sistema foi restabelecido- 34.810 em sua Contingências plenitude.Prejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosClientes para(Nota aumento 9) ...... de capital no período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos AJudiciais/Recursais área em de 31 degovernança dezembro (Nota de realizou10)2014 ...... 305.445 os estudos sobre 230.143 11.328.779 as cláusulas 146.022 de - seguro Convênio 630.392exigíveis CPTM/ERMAP no edital (114.976) para ...... a concessão (5.179.415) da 6.664.78025.330 1.228.786 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota prestação11)...... dos serviços das linhas23.021 8 e 9 da CPTM, 24.047As incluindo notas explicativas suas 25.902 são coberturas, parte CBTU integrante - identificação cisão das (Notademonstrações 11) ...... de riscos, contábeis. avaliação de Recuperação15.852 de mais 15.852 de 350 equipamentos 15.852 Bens cedidos danificados - metrô (extensão pelas leste) ...... chuvas de 10/03/2019 na Linha 10-Turquesa - 696.820 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 perdas, prêmios e indenizações, em conjunto com consultoria especializada em ciências atuariais. O resultado Graças à mobilização de cerca de 160 colaboradores da CPTM, permitindo a retomada da operação ferroviária Investimento (Nota 12) ...... DEMONSTRAÇÃO 149 DO VALOR ADICIONADO 149 149 Provisões Para Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO a Empregados (Nota DO RESULTADO 19)da Linha308.589 ABRANGENTE10-Turquesa 306.478 em menos de 93.519 24(=) horas. Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM Imobilizado ...... desse trabalhoEXERCÍCIOS contribuiu FINDOS para 10.355.525 EM a 31definição DE DEZEMBRO 9.935.821das cláusulas DE 2014 9.031.799relativas E 2013 aos Passivosseguros futurosnoPARA futuro - FIDC OS Edital EXERCÍCIOS (Nota para 20) ...... a FINDOSConcessão EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.0162. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamentodos Serviços. (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) Expresso696.820 Leste-Mogi 696.8202014 2013 (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do passivo não circulante A CPTM2.715.389 implantou 2.523.448 viagens (Reapre- entre 1.483.035 as3. estaçõesFluxo de caixa Luz das e atividades Estudantes, de fi nanciamentos sem a necessidade de transferência em Intangível (Nota 14) ...... Sindicâncias e Grupos de Trabalho29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido Guaianases, atendendo a umasentado antiga reivindicação Valor Recebido a Títulodos moradoresde Adiantamento do para Alto Futuro Tietê. Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Total do ativo não circulanteReceitasA área ...... de Governança efetua 10.740.970 a gestão 10.235.496 e instrução 2.033.823 de 9.243.377 processos 1.991.559Capital de socialsindicância, (Nota 23) para ...... apurar eventuais 11.328.779 11.328.779 6.629.676 (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) (Nota 2.3)) Receitairregularidades operacional tarifária e responsabilidades, ...... a partir de sua instauração1.198.777 por 1.159.260 atoReservas do Presidente. de Capital ...... - - 157 Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação líquido do...... exercício ...... Mais630.392 viagens do (737.212)serviço 697.964 Connect (490.419) 750.323 Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) OutrasOs resultados receitas ...... desses processos são submetidos ao 55.283conhecimento 61.731Ajuste do deDiretor Outros Avaliação Componentes Presidente Patrimonial do Resultadoque ...... determina Abrangente a A partir(114.976) de 02/04/2019 (145.906) a CPTM passou 7.572 Pagamentoa oferecer Lucro de mais Arrendamento (Prejuízo) viagens Líquido Mercantil do serviço do Financeiro Exercício Connect, ...... entre as estações (25.986) Aeroporto- (24.106) (737.212) (490.419) (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Provisãoaplicação para dasPerda medidas de Créditos cabíveis - Ativos Financeiros para sanear ...... os achados (5.055)da sindicância. (1.622)Prejuízos Os grupos Itensacumulados que de não trabalho serão ...... reclassifi estabelecidos cados para o resultadopor Guarulhos(5.179.415) e Brás (4.544.585)na Linha 13-Jade, (4.133.497) sem necessidade Depreciação de / transferênciaamortização ...... na Linha 12-Safira. 227.539 222.970 ...... 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 InsumosAto do adquiridos Presidente de terceiros são forças-tarefa, com objeto específico (1.491.986) de estudo (1.246.020) e prazo Remensuraçõespara conclusão em obrigações que visam de benefício a avaliar pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais,eventuais energia, solicitações serviços de terceirosde terceiros e outros ou ...... de gestores da CPTM,(587.204) no âmbito (477.056)Total da do gestão patrimônio de contratos líquido ...... celebrados com Implantação7.893.566 do Expresso 7.666.167 Linha 7.601.859 10+Caixa e equivalente Redução deao caixaValor no Recuperável fi m do exercício - Contas ...... a Receber de Clientes 59.024 ...... 93.106 1.120 490 ...... Total ...... Valora Companhia. adicionado bruto Tais ...... atividades 10.995.463 são mecanismos 10.510.412 de apuração541.837 9.448.214 capazes 745.539Total de atuar no âmbitoAs notas administrativo explicativas são partepara integrante a Criado10.995.463 das demonstrações pensando 10.510.412 emcontábeis. quem vai da 9.448.214 região do ABC ReduçãoAs ao notas Centroao explicativas Valor deRecuperável Sãosão parte Paulo integrante - Outros para dasAtivosse demonstrações divertir...... e fazer contábeis. compras aos 6.600 1.132 Depreciaçãocorreção ede amortização inconformidades ...... e saneamento de eventuais (227.539) riscos. (200.783) Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. sábados. O serviço, naDIRETORIA Linha 10-Turquesa, EXECUTIVA saiDA daCPTM estação Santo André e vai até a Luz, todos os sábados. Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (ValoresMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA ReceitasCultura fi nanceiras da Integridade ...... 57.880 142.528 Operação especial - festival LollapaloozaDiretor Presidente Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 ValorVários adicionado materiais total asobre distribuir os ...... princípios e diretrizes Capital estabelecidos Reserva 372.178 para Reserva a 687.284 Conduta de e Integridade avaliação são divulgados Prejuízos pelos Para atender para o público aumento do evento, patrimônio a CPTM reduziu intervalos entre os trens e mobilizou colaboradores bilíngues Pessoaldiversos ...... canais de comunicação internos social e externos. de capital862.253 reavaliação 744.068 patrimonial acumulados MILTON Subtotal nasFRASSON estações de de maiorcapital movimento. líquido A comunicação Baixa do visual Ativo eImobilizado EVALDOsonora JOSÉfoi ...... realizada DOS REIS FERREIRAem português e inglês. Trens e 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneração direta ...... 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 - (4.331.662)Diretor Administrativo3.435.024 e Financeiro 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 BenefíciosO Portal ...... da Governança na intranet, apresenta a toda166.744 a população 103.413 interna, os conteúdos do programa de equipes de manutenção extras foram posicionados em locais estratégicos. Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTSintegridade, (reapresentado) ...... divididos...... em: Estrutura de 6.629.676Governança, Governança 157 42.201 na 750.323 CPTM, 37.804 Conduta e 7.572 Integridade, Documentação (4.133.497)SILVESTRE EDUARDO 3.254.231 ROCHA RIBEIRO 4.347.628 7.601.859 JOSÉ LUIZ LAVORENTE Total do resultado abrangenteImpostos,Gestora do Taxas exercícioe Legislação. e Contribuições ...... 129.581 198.580 Diretor de PlanejamentoTreinamento e Projetos de encarrilamento de trens e (Acréscimo)locomotivas / decréscimoDiretor de doOperação ativo circulantee Manutenção e não circulante Federais ...... 128.800 197.559 Prejuízo do exercício (representado)Os portais da ...... CPTM na intranet e internet dão - destaque- e ênfase ao Canal - de Denúncias, - com fácil (490.419) acesso e Realizado(490.419) no pátio de Presidente- (490.419)Altino, simulando Contas situaçõesa Receber de de Clientes emergência...... Foi utilizado o dispositivo GACS, (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial Estaduais ...... 474 908 projetado internamente para agilizar o atendimento Impostos das a ocorrênciasRecuperar ...... de descarrilamento das séries de trens 2000, (1.257) (13.616) Remensurações de benefício Municipaisesclarecimentos pós ...... emprego de ...... como funciona e das proteções- garantidas- 307 ao denunciante. 113- (153.478) - - 2070,(153.478) 3000, 7000, 7500, 8000,MARLÍ 8500, CÂNDIDO(153.478) 9000 DUTRA e 9500. Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneraçãoNo portal do exercício CPTM de Capitais...... na deinternet, Terceiros está ...... disponível para - consulta -117.556 o “Código 235.055 de -Conduta e (153.478) Integridade de Fornecedores, (490.419) (643.897) - CRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Reserva de reavaliação JurosPrestadores ...... de Serviços e Parceiros” no menu “Licitações”, 111.880 considerada 230.222 cláusula obrigatória em todo instrumento Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 As Demonstrações Contábeis completas com as NotasInstalação Explicativas, deParecer redutores do Conselho de Fiscal, vão Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucroscontratual a realização retidos e/ prejuízodasimilares Reserva do exercício celebrado ...... com a Companhia. - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do EstadoOs chamadosde São Paulo - “borrachões”Empresarial. Está tornam disponível o no acesso site da Companhia aosEstoques trens o ...... Relatório da CPTM da Administração. mais confortável e seguro para os passageiros. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284------No ano de 2019 foram instalados borrachões em Depósitos cinco Judiciaisestações. e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumentoCapital de capital Produtivo Asno notas período explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442 Devolução de recursos ao GESP ...... ------(209) (209) Outros ativos ...... (4.699) (4.162) O Capital produtivo da CPTM é formado pelas atividades desenvolvidas pela Diretoria de Operação e Manutenção, Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - - Remodelação4.698.946 (4.698.946)da via na região do Brás- (Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Saldos em 31 de dezembrocom de impacto 2013 direto no desempenho operacional da empresa e refletindo na percepção e na qualidade dos Curvas sinuosas no local restringiam a velocidade Ativo nãodos Circulante trens. A Mantidomelhoria para possibilitou Venda ...... a redução de 2 minutos no (1.175) - (reapresentado (Nota serviços2.3)) ...... prestados aos nossos passageiros. 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252 329.915 7.666.167 Total do resultado abrangente do exercício tempo de viagem entre as estações Brás e Tatuapé,Acréscimo sentido / (decréscimo) zona leste. do passivo circulante e não circulante A seguir são mostrados os principais resultados operacionais e ações de destaque dentro da Diretoria de Prejuízo do exercício ...... - - - - (737.212) (737.212) - Secretaria(737.212) dos Fornecedores ...... 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonialOperação e Manutenção, onde os indicadores mostram sensível melhoria nas áreas de manutenção e operação Melhorias na Solda - LapaTransportes Metrpolitanos Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - da CPTM, resultando em 79,4% de aprovação dos serviços prestados na opinião de nossos passageiros, melhor O descarte30.930 de itens inservíveis e organização30.930 Provisão de materiais trabalhista de ...... uso frequente propiciaram melhorias no Pátio de (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente do exercício...... - - - 30.930 (737.212) (706.282) - (706.282) Reserva de reavaliaçãoresultado desde 2008, quando essa pesquisa se iniciou. Armazenamento de Materiais da Equipe de Soldas Impostos, – Lapa. Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Realização da Reserva ...... MDU - Média - Transportados- em (102.382) Dias Úteis - 102.382 - - - Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - Testes34.810 noturnos em AMVs- e CDVs34.810 Contingências liquidadas ...... (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período2017 ...... - - 2,8 milhões - de passageiros - - - 898.871 898.871 Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembro de 2014 ...... 2018 11.328.779 - 2,9 milhões 630.392 de passageiros (114.976) (5.179.415) Passaram 6.664.780 a ser 1.228.786 realizadas, em todas 7.893.566 as madrugadas, testes em Aparelhos de Mudança de Via e Circuitos de 2019 As notas explicativas são parte2,9 integrante milhões dasde passageirosdemonstrações contábeis. Via. Tal medida gera maior confiabilidade à operação Bens cedidos no início- metrô da(extensão operação leste) comercial, ...... beneficiando diretamente - 696.820 os passageiros da companhia. Outros passivos ...... (2.852) 18.640 DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADOPassageiros transportados DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOS FINDOS EM2017 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 827,7 milhõesPARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31Substituição DE DEZEMBRO de Trilhos DE 2014 Longos E 2013 Soldados 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos (Valores expressos2018 em reais mil) 863,3 milhões (Valores expressosEm em junho/2019 reais mil) houve produção recorde de substituição Compra de Imobilizadode TLS (Trilho / Intangível Longo ...... Soldado): 10.362 metros de trilhos (711.285) (1.136.150) 2014 2013 2019 867,7 milhões novos e 1.829 metros de2014 trilhos revertidos 2013 substituídos,(=) Caixa líquido totalizando aplicado 12.191 nas atividades metros. de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) (Reapre- (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos sentado) O fim da transferência obrigatória em Guaianases na Linha 11 - Coral, reduziu o tempo de viagem entreas Troca de lâmpadas sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 estações Estudantes e Luz, e alterou o cálculo do total de passageiros transportados no ano, o que justifica o Em junho foram realizadas 2918 trocas de lâmpadas em estações, oficinas de manutenção, pátios, abrigos, Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Subvenção Recebida paracrescimento Operação ...... de apenas 0,5% em relação a 2018784.818 e a estabilidade 772.190 na médiaResultado de transportados líquido do exercício em dias ...... úteis (MDU). prédios administrativos (737.212) e salas técnicas. (490.419) Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Outras receitas ...... Esse fato também é o responsável pela diminuição55.283 de viagens 61.731 totais Outrosem 2019, Componentes quando docomparado Resultado Abrangentecom o ano Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Novos trens recebidos ...... Provisão para Perda deanterior. Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) Itens que não serão reclassifi cados para o resultado (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos 868.597 631.399 ...... Em 2019 foram entregues à operação os últimosAumento trens (redução) das séries de 8500caixa e equivalente9500, totalizando de caixa 65 ...... novos trens. (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964) Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) Expresso Copa América 2019 Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Valor adicionado bruto ...... 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integranteNos dasdias demonstrações 22/06 e 28/06 contábeis. a CPTM realizou viagens do ExpressoAs notas Copa explicativas América são 2019, parte com integrante trens dasdiretos demonstrações da estação contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Luz até a Corinthians-Itaquera, para melhor atender o público dos jogos. Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 Entra figurara1 Marcha para Jesus MÁRIO MANUEL SEABRA RODRIGUES BANDEIRA Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 Em 20/06 a Estação Luz da CPTM,Diretor uma Presidentedas principais vias de acesso ao evento, registrou movimento 674% Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 maior nos bloqueios de saída da estação. A venda de bilhetes unitários foi 157% maior do que em relação a Pessoal ...... 862.253 744.068 MILTONferiados FRASSON sem eventos. EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... Frota Operacional 653.308 - situação 602.851 em 31.12.2019 Diretor Administrativo e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... 166.744 103.413 Trens 190 Frota operacional total Painel de Crise - Manutenção FGTS ...... 42.201 37.804 Carros SILVESTRE1484 EDUARDOElaboração ROCHA RIBEIROde protótipo de painel de crise que informa de forma resumidaJOSÉ o LUIZstatus LAVORENTE de falhas importantes, Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 Idade média da frota (anos) 10 Diretor de Planejamentopermitindo e Projetos uma resposta mais rápida da companhia frente a ocorrênciasDiretor diversas. de Operação e Manutenção Federais ...... 128.800 197.559 Estaduais ...... Frota de trens com ar condicionado 474 908 96,84% Municipais ...... Frota de trens acessíveis 307 113 96,84% Revisão geral de locomotiva Revisão Geral da locomotiva ALCOMARLÍ 6002, CÂNDIDO que presta DUTRA serviços nas linhas 7-Rubi e 10-Turquesa da CPTM. Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... A retirada operacional dos trens da série 1700111.880 e a grande redução 230.222 na frota dos trens da série 2100, bem como Aluguéis ...... a implantação de novas políticas de manutenção 5.676 preventiva 4.833 em 2019 causaram uma melhoria de 5,6% na Modernização da frota da Linha 10-Turquesa As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízoquilometragem do exercício ...... média entre falhas do material (737.212) rodante (MKBF). (490.419) Esse mesmo fato também impactou na melhoria Em 10/07 a linha 10 recebeu 12 trens da Série 7000, e agora conta com um total de 18 trens que possuem Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídoda regularidade ...... dos serviços prestados pela372.178 CPTM, tanto 687.284no aspecto de cumprimento de viagens como nos 8 portas por carro e melhor motorização, possibilitando viagens mais rápidas e com maior conforto para os As notas intervalosexplicativas entresão parte trens integrante (headway). das demonstrações contábeis. passageiros entre a capital paulistawww.cptm.sp.gov.br e os Municípios da região do ABC.

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 Meias queBALANÇO Aquecem PATRIMONIAL o Coração EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS AtivoDe 16/07 a 31/07, 14 estações da CPTM 31/12/2014 receberam 31/12/2013 doações de 01/01/2013 meias usadas,Passivo cujo material foi transformado 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 em cobertores doados a pessoas que vivem em situação sentado de ruasentado e instituições que auxiliam pessoas nessas sentado sentado (Reapre- condições. (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) sentado Ativo circulante Passivo circulante (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes de Caixa (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454 ContasTerceiro a Receber Comboio de Clientes Trilheiro ...... 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil Receita líquida (Nota 24) ...... 2.007.551 1.969.045 Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 55.897 53.714 51.758 ...... Finalizada a restauração de 10 vagões, aumentando a capacidade de produção e aplicação de trilhos longos Custo dos serviços prestados (Nota 25) (1.884.268) (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentossoldados, contribuindo a Fornecedores diretamente(Nota 5) ...... para melhoria16.022 das vias 16.594 da CPTM. 13.091 Provisão trabalhista ...... 65.506 67.555 56.360 Indenizações Trabalhistas a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 19.088 14.060 15.636 Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) EstoquesViagem (Nota adicional 7) ...... no Expresso Linha 10110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... 11.786 14.570 12.274 Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 A partir de 12/08/2019, foi adicionada mais uma viagem no Expresso LinhaTotal 10, do passivoampliando circulante para ...... 17 o total de 386.508 320.797 363.320 Ativosviagens não circulantesdiárias. mantidos para Passivo não circulante Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) a venda (Nota 8) ...... 1.175 - - Operações de Arrendamento Mercantil Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 2.374 37.958 41.474 Alteração Operacional Na Linha 10 - Estação Terminal Brás Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) Contas a Receber de Clientes (Nota 9) ...... 7.543 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... 16.043 16.111 913 O Cauções embarque e Depósitos e desembarque Judiciais/Recursais da (Nota Linha 10) . 10-Turquesa305.445 na 230.143 estação terminal 146.022 Brás Convênio passou CPTM/ERMAP a ser realizado ...... apenas na 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. plataformaOutros créditos 1, (Nota proporcionando 11)...... a racionalização 23.021 da utilização 24.047 de recursos 25.902 (trens CBTU e -maquinistas). cisão (Nota 11) ...... 15.852 15.852 15.852 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA Investimento (Nota 12) ...... 149 149 149 Provisões Para Benefi cios a Empregados (Nota 19) 308.589 306.478 93.519 (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM ImobilizadoAcompanhamento ...... de mudanças na região 10.355.525 de Quitaúna 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... Receitas - não tarifárias 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.630 11.929 20.050 Parceria Imobilizado entreExtensão a CPTM,Leste (Nota Exército 2.9 ii.) ...... e a Prefeitura 696.820 de Osasco, 696.820 foi feito o acompanhamento- Bens Cedidos-METRÔ das mudanças (EXT.LESTE) de ( Notafamílias 2.9.ii.) As receitas696.820 não tarifárias, 696.820 provenientes - principalmente da autorização de uso das linhas férreas da2014 CPTM para 2013 na Imobilizado região Linha da Passagem5 Lilás (Nota 2.9 em iii.) Nível ...... de Quitaúna 1.295.393 e General 1.295.491 Miguel 1.281.222Costa, aosTotal finais do passivo de semana. não circulante A movimentação ...... transporte2.715.389 de carga 2.523.448 e das 1.483.035 interferências; cobrança de comissão dos credenciados pela comercialização (Reapre- do Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimônio líquido sentado chegou ao número de 174 veículos de mudança transitando pelo local. Capital social ...... Bilhete11.328.779 Único; 11.328.779cessão de espaços 6.629.676 para estabelecimentos comerciais nos próprios da empresa; concessão de Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) (Nota 2.3)) Reservas de Capital ...... espaços para- publicidade - e o resultado 157 da realização de leilões de materiais inservíveis, foram responsáveis pela Reservas de Reavaliação...... geração630.392 de R$ 89,7 697.964 milhões de 750.323 recursos,1. Fluxo superando de caixa das em atividades 9,7% os operacionais obtidos em 2018. Recuperação da Passagem em Nível Nami Jafet – Linha 11 – Mogi das CruzesAjuste de Avaliação Patrimonial ...... (114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) As vias existentes foram totalmente demolidas, uma por vez, com remoção Prejuízostotal do acumulados lastro, reforço ...... da plataforma As(5.179.415) receitas não (4.544.585) tarifárias vêm (4.133.497) apresentando Depreciação uma / amortizaçãoconsistente ...... evolução, a partir de 2017, conforme 227.539 demonstrado 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 no gráfico e a expectativa é de que as novas Redução ações ao Valor que Recuperável estão sendo - Impostos implementadas, ...... com destaque aos475 processos - e remontagem com grade de dormentes de concreto, correção geométrica mecanizadaAdiantamentos para e asfaltamento Aumento de Capital final...... 1.228.786 329.915 4.347.628 Total do patrimônio líquido ...... de7.893.566 concessão de 7.666.167 uso de espaço 7.601.859 para Reduçãopublicidade ao Valor em Recuperável trens e - estações,Contas a Receber bem de como, Clientes ...... para exploração 1.120 comercial 490 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... em10.995.463 estações continuem 10.510.412 a gerar 9.448.214 um incremento Redução ao na Valor entrada Recuperável de recursos,- Outros Ativos através...... dessa rubrica, de modo6.600 a elevar, 1.132 Chegada dos primeiros trens da sérieGOVERNO 2500 DO ESTADO DE SÃO PAULO As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. significativamente, sua representatividade Provisão na - Contingênciascomposição Trabalhistas da receita e Cíveis da ...... Companhia. 352.700 327.612 O Governo do Estado de São Paulo adquiriu 8 novos trens, de fabricação chinesa, para circular na Linha 13 - Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Jade. Todos os trens já foram fabricados e 6 deles já desembarcaram no Porto de Santos. O primeiro trem está Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 COMPANHIA PAULISTA DE TRENSRecursos METROPOLITANOS do Tesouro do Estado - CPTM Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 em fase final de comissionamento para posterior Capitalentrega Reservaà operação Reservacomercial. de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 Em 2019, o para Tesouro aumento do Estado patrimônio transferiu para a CPTM a quantia de R$ 929,8 milhões sendo R$ 597,0 milhões social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotal de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024em forma de subvenção4.347.628 econômica7.782.652 para Imposto custeio de Renda das eatividades Contribuição eSocial R$ Diferidos332,8 milhões ...... como ressarcimento 34.810 do valor 26.972 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS AjustesAmpliação de exercícios do númeroanteriores (Nota de viagens 2.3) ...... do Expresso Turístico - - (386.530) 7.572 198.165 das(180.793) gratuidades concedidas.- (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497) 3.254.231 4.347.628 7.601.859 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Ativo Em junho e julho, a Companhia 31/12/2014 fez passeios 31/12/2013 extras aos 01/01/2013 sábados, Passivopara atender os visitantes do Festival de Esse31/12/2014 montante foi 31/12/2013 3,0% inferior 01/01/2013 ao registrado(Acréscimo) em / decréscimo 2018. Adicionando-se do ativo circulante eo não aporte circulante do Estado à receita própria Total do resultado abrangente do exercício 2014 2013 PrejuízoInverno do deexercício Paranapiacaba. (representado) ...... (Reapre- - (Reapre-- - - (490.419) registrou-se,(490.419) no exercício, (Reapre-- uma(490.419) receita(Reapre- Contas operacional a Receber brutade Clientes de ...... R$ 2.763,5 milhões, 6,3% maior que(3.126) a obtida (10.047) em sentado sentado sentado sentado (Reapre- Ajustes de avaliação patrimonial 2018. Deduzindo-se desse total os impostos Impostos ae Recuperar contribuições ...... recolhidos no período, no montante (1.257) de R$ (13.616)47,4 Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (153.478) (Nota- 2.3)) (153.478) (Nota 2.3)) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante TotalCliente do resultado Oculto abrangente - O cliente do exercício que...... valorizamos nos valoriza! - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) milhões,(643.897) tem-se como- resultado(643.897) a receita operacional líquida de R$ 2.716,1 milhões. Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes ReservadeImplementação Caixa de (Nota reavaliação 3) ...... do programa Cliente59.024 Oculto pela 93.106 Gerência de 45.455 Segurança. Fornecedores Pessoas ...... treinadas realizam visitas em 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 - - - IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitosdeterminadas tributários sobre estações a realização simulando da Reserva necessidade ...... de atendimento, - - possibilitando 26.972 detectar melhorias - necessárias - e 26.972 - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) reconhecer os colaboradores que mais se destacam. Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados Recursos ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoal e - Encargos Sociais - ...... - 14.087- 681.442 22.934 681.442 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas CapitalizaçãoPAZ: a Reembolsar Programa de Recursos (Nota Avanço Antecipados-majoritário 6) ..... Zero 8.441 ...... 1.6244.698.946 8.179 - Impostos,- Taxas e Contribuições- ...... - 4.698.94619.088 (4.698.946) 14.060 - 15.636(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Saldos em 31 de dezembro de 2013 Outros créditos ...... Campanha que aborda temas 11.253 ligados à segurança 12.127 operacional, 7.242 como Tributos atenção parcelados à sinalização, (Nota 16) ...... comunicação, 4.748 17.802 17.490 Ativo não OutrasCirculante receitas Mantido (despesas) para Venda ...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) Estoques (Nota 7) ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.25211.786 329.915 14.570 7.666.167 12.274 Totalprocedimentos do resultado abrangente operacionais, do exercício instruções de serviços e normas da empresa, além de saúde e segurança. AcréscimoResultado / (decréscimo) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante Prejuízo ...... do exercício ...... 253.318 274.916 - 204.837- Receitas - diferidas (Nota 17) - ...... (737.212) (737.212)9.757 - 3.515 (737.212) Fornecedores 19 Receitas ...... fi nanceiras (Nota 28) ...... 78.992 (64.806) 57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantesRecuperação mantidos para da Passagem em Nível do Pátio da Lapa Passivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) (706.282) - (706.282) Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) ReservaReforma de reavaliação geral, com demolição das vias existentes, remoção total do lastro, reforço da plataforma e remontagem Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realizaçãocom ...... grade da Reservade dormentes ...... de concreto,355.528 correção 281.664 geométrica - 197.623 mecanizada- Tributos (102.382) e concretagem. parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 2.374- - 37.958 - 41.474 Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosClientes para(Nota aumento 9) ...... de capital no período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos RestabelecimentoJudiciais/Recursais em 31 de dezembro (Nota de de 10)2014veículo ...... 305.445 de manutenção 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.78025.330 1.228.786 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. 15.852 15.852 15.852 Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Convênio CPTM/ERMAPFinalizado ...... o restabelecimento 19.519do Veículo de Controle 19.519 e Apoio 19.519 (VCA-03) Provisões que proporcionou para contingências melhores (Nota condições 18) ...... de 844.178 583.940 405.077 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 Investimento (Nota 12)trabalho ...... para a equipeDEMONSTRAÇÃO de Rede Aérea149 DO VALOR (sistema ADICIONADO 149de alimentação 149 elétrica Provisões dos trens). Para Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO a Empregados (Nota DO RESULTADO 19) 308.589 ABRANGENTE 306.478 93.519(=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM Imobilizado ...... EXERCÍCIOS FINDOS 10.355.525 EM 31 DE DEZEMBRO 9.935.821 DE 2014 9.031.799 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.0162. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) Redução de intervalo entre os trens da Linha 13-Jade 2014 2013 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.8202014 2013 (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás A partir de 07/10 ...... as viagens 1.295.393 regulares da Linha 1.295.491 13-Jade (Engenheiro 1.281.222 (Reapre- Goulart – Aeroporto Guarulhos) ...... passaram a (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do passivo não circulante 2.715.389 2.523.448 (Reapre- 1.483.0353. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido ser realizadas a cada 20 minutos durante todo o horário comercial nos dias úteis. Antes, o intervalo médio entre Aplicações na produção sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Receitas ...... 2.033.823 1.991.559Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulanteos trens ...... era de 20 minutos 10.740.970 somente no horário 10.235.496 de pico (das 9.243.377 4h às 9h e das 16h às (Nota 20h) 23) e nos demais períodos, (Nota 2.3)) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital ...... No exercício- de 2019 os custos - (Nota operacionais 2.3)) 157 Devolução da de CPTM Recursos sofreram ao GESP ...... um incremento de 2,7%, no comparativo - com(209) o Subvençãode 30 minutos. Recebida para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação líquido do...... exercício ...... mesmo630.392 período de(737.212) 2018, 697.964 atingindo (490.419) 750.323 o montante Amortização1. Fluxode de R$Fundo de 2.313,5 caixa de Investimento das milhões. atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente Os dispêndios(114.976) com (145.906)os itens pessoal e 7.572serviços Pagamento de Lucro de terceiros Arrendamento (Prejuízo) foram Líquido Mercantil responsáveis do Financeiro Exercício ...... pelo ...... consumo de aproximadamente (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) ...... ProvisãoCrianças para doPerda Jd. de PantanalCréditos - Ativos visitam Financeiros CCO ...... (5.055) (1.622)Prejuízos Itensacumulados que não serão ...... reclassifi cados para o resultado 75%(5.179.415) dos recursos. (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 ...... 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 InsumosUm grupo adquiridos com de cerca terceiros de 35 crianças, que moram na (1.491.986) comunidade (1.246.020) do Jardim RemensuraçõesPantanal, com em obrigações idade entre de benefício 7 e 12 pós empregoTiveram (Nota influência 2.3) ... 30.930também na (153.478) composição dos Redução custos ao operacionaisValor Recuperável dois - itens,Impostos de ...... natureza não financeira, mas 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais,anos visitou energia, o serviçosCentro de de terceiros Controle e outros Operacional ...... da CPTM, (587.204) localizado (477.056) naTotal Estação do patrimônio Brás. A líquidoação visou ...... conscientizar que7.893.566 afetam o resultado 7.666.167 operacional 7.601.859 doCaixa período, e equivalente Redução quais deao sejam, caixaValor no Recuperávelas fi m provisões do exercício - Contas e ...... as depreciações,a Receber de Clientes cuja59.024 ...... apropriação 93.106 1.120 490 ...... Total ...... Valoras crianças adicionado sobre bruto ...... a importância 10.995.463 dos bens 10.510.412públicos, uma541.837 vez 9.448.214 que os 745.539trensTotal que atendemAs a notasLinha explicativas 12-Safira são partevinham integrante atingiu10.995.463 das demonstrações o montante 10.510.412 contábeis. líquido de R$ 9.448.214286,5 milhões, Redução representandoAs notas ao explicativas Valor Recuperável cerca são parte de integrante -6,6% Outros a dasAtivosmenos demonstrações...... do que contábeis. o apropriado em 6.600 1.132 Depreciaçãosendo alvo e amortização de vandalismo ...... na região do Jardim Pantanal. (227.539) (200.783) 2018. Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014Resultado E 2013 - (Valores OperacionalMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA ReceitasLinha fi7-Rubi nanceiras estendida ...... até a Estação Brás 57.880 142.528 Diretor Presidente Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Ajuste de No período emAdiantamento apreciação, a CPTMTotal obteve um Despesa resultado com Previdência operacional Privada positivo ...... da ordem de R$ 402,6 milhões, 33.041 59.481 ValorA Linha adicionado 7-Rubi total passou a distribuir a ...... operar entre Capitalas estações Reserva Jundiaí372.178 e Brás, Reserva 687.284facilitando de o avaliaçãodeslocamento dos Prejuízos passageiros para aumento patrimônio Pessoalque têm ...... uma opção a mais de conexão social com a chegada de capital862.253 do trem reavaliação até 744.068 o Brás. A estratégia patrimonial também acumulados otimiza o fluxoMILTON Subtotal superandoFRASSON em de32,0% capital àquele obtido líquido em 2018, Baixa oportunidade do Ativo ImobilizadoEVALDO que oJOSÉ ...... valor DOS apurado REIS FERREIRA atingiu a cifra de R$ 304,9 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneraçãode passageiros direta ...... entre as três estações 6.629.676 centrais (Brás, 157 653.308Luz e Palmeiras-Barra1.136.853 602.851 Funda), beneficiando - (4.331.662) diretamenteDiretor Administrativo milhões3.435.024 e Financeiro mostrando 4.347.628 uma tendência7.782.652 crescente, Impostoa partir dede Renda 2017. e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 Benefícios ...... 166.744 103.413 Ajustes de exercícios anterioresmais de (Nota118 mil 2.3) passageiros ...... por dia. - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTS (reapresentado) ...... 6.629.676 157 42.201 750.323 37.804 7.572 (4.133.497)SILVESTRE EDUARDO 3.254.231 ROCHA RIBEIRO 4.347.628 7.601.859 JOSÉ LUIZ LAVORENTE Total do resultado abrangenteImpostos, do Taxas exercício e Contribuições ...... 129.581 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos (Acréscimo) / decréscimoDiretor de doOperação ativo circulantee Manutenção e não circulante Prejuízo do exercício (representado) FederaisGrande ...... Prêmio ...... Brasil de F1 - -128.800 197.559 - - (490.419) (490.419) - (490.419) Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial EstaduaisAlém de ...... uma operação especial com intervalos reduzidos 474 em toda a 908Linha 9-Esmeralda, nesta edição do GP Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) Remensurações de benefício Municipais pós ...... emprego ...... - - 307 113- (153.478) - - Brasil a CPTM inovou ao trazer cerca de 100 refugiados e imigrantes vindos de 34 diferentes países para atender (153.478) MARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneração do exercício de Capitais...... de Terceiros ...... - -117.556 235.055 - (153.478) (490.419) (643.897) - CRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) Reserva de reavaliação Jurosos turistas...... Estes voluntários, bilíngues e até poliglotas, 111.880 estiveram em 230.222 toda a Linha 9 e em estações estratégicas Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 como Luz e Aeroporto-Guarulhos entre os dias 15 e 17 de novembro. As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284------Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumentoFinalizado de capital Asno treinamento notas período explicativas ...... de são reboqueparte integrante trem das com demonstrações - trem nas- contábeis. linhas 8 e 9 - - - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442 Devolução de recursosO ao procedimento GESP ...... viabiliza que o Trem série 7000 - reboque- o trem série 8000 - e vice-versa, - além de proporcionar - - (209) (209) Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Capitalização de Recursosuma Antecipados-majoritário alternativa operacional ...... mais rápida, 4.698.946 confortável e -segura ao passageiro.- - - 4.698.946 (4.698.946) - (Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Saldos em 31 de dezembro de 2013 Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252 329.915 7.666.167 Total do resultado abrangenteOperação do exercício Natal - Brás Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante Prejuízo do exercício ...... Com o aumento no embarque e desembarque - de passageiros- na estação - Brás, devido - as compras (737.212) de final (737.212) - Secretaria(737.212) dos Fornecedores ...... 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonialde ano, ações foram tomadas para tornar a entrada dos passageiros mais ágil, como a repintura das faixas Transportes Metrpolitanos Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 Total do resultado abrangentedirecionadoras do exercício ...... para organizar o fluxo de - passageiros.- Também - houve 30.930 a substituição (737.212) de dois bloqueios (706.282) - (706.282) Reserva de reavaliaçãoeletromecânicos por bloqueios eletrônicos e instalação de mais um bloqueio. Apenas no dia 14/12/2019 cerca de Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Realização da Reserva700 ...... mil pessoas passaram pela estação. - - (102.382) - 102.382 - - - Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 Contingências liquidadas ...... (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período ...... ------898.871 898.871 Execução Orçamentária do Exercício - Resumo Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembroInstalação de 2014 de ...... bloqueios e redução 11.328.779de filas na estação - Guaianases 630.392 (114.976) (5.179.415) 6.664.780 1.228.786 7.893.566 O orçamento de investimento disponibilizado Benspara cedidos 2019 -teve metrô um (extensão contingenciamento leste) ...... de R$ 178,4 milhões, do - 696.820 Após estudos visando melhorar o atendimentoAs notas explicativas da grande são demanda parte integrante de passageiros das demonstrações no período contábeis. das 4h às 8h na valor aprovado pela LOA – Lei Orçamentária Anual. Outros passivos ...... (2.852) 18.640 estação, foi encontrada uma solução para instalação de mais três bloqueios. O embarque passou de 13,6 mil para Feitos os necessários ajustes, a Companhia disponibilizou recursos financeiros tendo sido equivalente a R$ 583,7 DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 17,4 mil pessoas/hora. Com isso, o passageiro ganhou um outro benefício, que foi a abertura do acesso central milhões. EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos da Rua Salvador Gianetti ao corredor subterrâneo no horário da manhã. Com relação ao orçamento de custeio, a CPTM contou com um acréscimo de receita tarifária, como já comentado, (Valores expressos em reais mil) (Valores expressos em reais mil) Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 além da entrada de recursos adicionais resultantes da recuperação, por vias judiciais, de valores de impostos 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Convênio entre CPTM e PM para reforço da segurança nas(Reapre- estações cobrados indevidamente da Companhia, os quais, somados às demais entradas, deram adequada cobertura aos (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Por intermédio da Secretaria da Segurança Pública, foi firmadosentado) convênio entre a CPTM e a Polícia Militar , com a gastos de 2019. sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... finalidade de apoiar o corpo de segurança 2.033.823operacional da 1.991.559empresa no interior das estações. No encerramento do exercício de 2019 registrou-se o total de recursos orçamentários disponíveis para o custeio Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 no exercício no valor de R$ 2.755,7 (Nota milhões. 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Subvenção Recebida paraTreinamento Operação ...... para operação dos novos trens784.818 da Linha 13 772.190 Resultado líquido do exercício ...... (737.212) (490.419) Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Outras receitas ...... Início do treinamento da primeira turma de maquinistas55.283 que 61.731 irá operar Outros os novos Componentes trens dado Resultadosérie 2500. Abrangente O curso Regularização Contábil e Patrimonial Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) ...... Provisão para Perda deenvolve Créditos aulas - Ativos teóricas Financeiros e práticas ...... ministradas por(5.055) instrutores da (1.622) empresa Itens chinesa que não CRRC serão –reclassifi Sifang cados (fabricante para o resultado das No exercício de 2019 foi concluído o processo(=) Caixa de “Regularizaçãolíquido gerado pelas Contábil atividades e Patrimonial” de fi nanciamentos do Trecho Capão 868.597 631.399 ...... Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos decomposições), terceiros no pátio de Presidente Altino. (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós empregoRedondo (Nota – Largo 2.3) ... Treze30.930 e Estações (153.478) da Linha 5 – Lilás, pertencente à CPTM e que vinha sendo operado pelo Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964) Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... METRÔ, assim como (706.282) do Trecho Artur (643.897} Alvim – Guaianases (Extensão Leste) e Estações da Linha 11 - Coral, que Materiais, energia, serviçosCapital de terceiros Financeiro e outros ...... (587.204) (477.056) pertencia ao METRÔ e vinha sendo operado Caixapela CPTM.e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Valor adicionado brutoNeste ...... tópico são apresentadas as fontes de recursos541.837 com que 745.539 a CPTM contou no decorrerAs notas explicativas do exercício são de parte 2019, integrante A operação das demonstrações societária contábeis. da troca de ativos entre a CPTMAs e notas METRÔ explicativas foi deliberada são parte integrante na 56ª dasAssembleia demonstrações Geral contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Extraordinária - AGE, realizada em 19/12/2019, tendo havido a redução do Capital Social na CPTM pela bem como a sua aplicação no segmento produtivo da Companhia. DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 descapitalização da Linha 5 - Lilás e do Trecho Extensão Leste no METRÔ e concomitante aumento de Capital Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 MÁRIO MANUEL SEABRA RODRIGUES BANDEIRA Fontes e aplicações de Recursos de Custeio Social pelo aporte do Trecho Extensão Leste na CPTM e da Linha 5 - Lilás no METRÔ. Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 A referida regularização contábil e patrimonialDiretor Presidente foi de extrema importância do ponto de vista societário, já que ...... Valor adicionado total Receitaa distribuir tarifária 372.178 687.284 a troca de ativos teve como benefícios a adequação do capital social de ambas as empresas, a adequada Pessoal ...... 862.253 744.068 A receita tarifária da CPTM sofreu uma expressiva elevação no exercício de 2019, a qual foi impulsionada,MILTON não apropriação FRASSON dos custos e depreciação, ao mesmo tempo que permitiu EVALDOa eliminação JOSÉ deDOS ressalvas REIS FERREIRA existentes nas Remuneração direta ...... 653.308 602.851 só, pelo reajuste tarifário de 7,5%, praticado a partir de 13/01/2019, como também pelo crescimento Diretordo número Administrativo demonstrações e Financeiro contábeis da Companhia. Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... de passageiros pagantes que atingiu a 433,1 166.744 milhões, no período, 103.413 melhor performance desde 2015, superando FGTS ...... 42.201 37.804 em 4,8% ao registrado em 2018. SILVESTRE EDUARDOMaster ROCHA Concessão RIBEIRO Brás JOSÉ LUIZ LAVORENTE Impostos, Taxas e ContribuiçõesOs dados ...... contábeis apontam que foram vendidas129.581 viagens atingindo 198.580 o total de R$ 1.744,0 milhões, Diretorque inclui de Planejamento a e Projetos Diretor de Operação e Manutenção Federais ...... 128.800 197.559 Em 2019 a CPTM e o Metrô realizaram a consulta pública para a concessão comercial única da Estação Brás à receita do expresso turístico da ordem de R$ 595,3 mil, superando em 11,9% ao apurado em 2018. Estaduais ...... 474 908 iniciativa privada pelo período de 30 anos, unificando a operação de pontos comerciais, além de desonerar os Municipais ...... É importante salientar, no entanto, que esse307 resultado tem 113 sido afetado, negativamente, pelas perdas custos de manutenção, limpeza e segurança da área. O maior ganho será o da gestão simplificada dos contratos, financeiras provenientes da operacionalização do Sistema de Bilhetagem Eletrônica – SBE, na qual a CPTM pois apenas será necessária a administraçãoMARLÍ CÂNDIDO sobre DUTRA o concessionário licitado. Essa é uma parceria inédita entre Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... tem sido penalizada em virtude da modelagem 111.880 dos contratos 230.222 de concessão firmados pelo Governo do Estado ambas as empresas tendo em vista as receitas acessórias de uma mesma estação. Aluguéis ...... com os Consórcios da Via Quatro e da Via Mobilidade5.676 que 4.833 estabelecem que a tarifa de remuneração dos A área envolvida tem 1,3 mil m², com mais 300 m² para praça de alimentação, além de espaços para banheiro As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízoConsórcios do exercício deve ...... ser feita com base no número(737.212) de passageiros (490.419) transportados. Em 2019 o montante apurado público. O investimento mínimo para reforma e adequação dos espaços será de R$ 1,4 milhão. A remuneração Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídodesse ...... ônus foi de R$ 210,9 milhões, o que372.178 se constitui num 687.284 impacto negativo de 12,1% na receita tarifária mínima será de R$ 478 mil por mês ou o valor resultante da aplicação do percentual de 52% sobre o faturamento As notas total.explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. bruto, o que for maior. www.cptm.sp.gov.br

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 Global MídiaBALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBROTerritório DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) novos DEMONSTRAÇÃOprojetos, passando DO pelasRESULTADO obras PARAde implantação, OS EXERCÍCIOS até asFINDOS atividades Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) A CPTM em 2019 realizou a consulta pública para concessão da A CPTM possui um território de aproximadamente 12 milhões de m2, com de operação e manutenção do sistema ferroviário. 2014 2013 exploração de espaços publicitários em trens e estações (Reapre- durante um(Reapre- prazo um total de cerca de 1100 matrículas. Para aperfeiçoar (Reapre- os processos(Reapre- de sentado sentado sentado sentado Programas: (Reapre- de dez anos, prorrogável por mais dez, com pagamento (Nota 2.3))de outorga (Nota e 2.3)) de gestão do território, a Companhia está implantando um (Nota Banco 2.3)) de (Nota Dados 2.3)) sentado Ativo circulante Passivo circulante • Gestão de efluentes e emissões; remuneração mínima mensal ou 35% do faturamento bruto, o que for maior. Georreferenciados Corporativo. (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes de Caixa (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454 • Gerenciamento de áreas contaminadas; ContasA concessão a Receber compreenderáde Clientes ...... mídia estática 12.002 e digital nas 9.584estações das 1.801 sete Operações de Arrendamento Mercantil Receita líquida (Nota 24) ...... 2.007.551 1.969.045 Realizações • Gestão da água e tratamento das interferências em recursos hídricos; Impostoslinhas e a trens.Recuperar Incluirá (Nota 4) também ...... um plano de22.322 modernização 21.540 da infraestrutura 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 55.897 53.714 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Visando Pessoal e Encargos a atender Sociais a ...... melhoria dos processos 14.087 de gestão 22.934 do território 18.329 da •Lucro Processos bruto ...... morfodinâmicos; 123.283 269.794 Adiantamentosexistente de a Fornecedoresmídia, orçado (Nota em 5) ...... R$ 25 milhões, 16.022 com implantação, 16.594 operação, 13.091 Provisão trabalhista ...... 65.506 67.555 56.360 Companhia, destacaram-se as seguintes realizações: • DespesasRuído e administrativas vibração; (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizaçõesmanutenção, Trabalhistas comercialização, a Reembolsar (Nota conservação 6) ..... 8.441 e administração 1.624 dos espaços. 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 19.088 14.060 15.636 Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 • Tributos Finalizado parcelados o Plano (Nota 16)Diretor ...... de Uso, Ocupação 4.748 e Tratamento 17.802 do Território, 17.490 e • OutrasDescartes receitas irregulares(despesas) líquidas de resíduos (Nota 27) ...... e efluentes; (112.241) (88.434) EstoquesO objetivo (Nota da 7) concessão,...... além da importância 110.189 da receita 109.247 acessória prevista 111.464 o Contas Zoneamento a Pagar ...... do Território com objetivo de11.786 estabelecer 14.570políticas, diretrizes 12.274 •Resultado Manejo antes de vegetação das receitas ee despesas áreas especialmente fi nanceiras...... protegidas; (648.402) (375.753) Totale veiculação do ativo circulante das ...... mensagens de marcas 253.318 que queiram 274.916 se comunicar 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 Totale processos do passivo voltadoscirculante ...... à gestão de uso sustentável386.508 do território 320.797 da CPTM, 363.320 a • Resíduos sólidos e produtos perigosos; Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativoscom nãoos circulantesmais de mantidos3 milhões para de passageiros que circulam pelos trens da Passivoser submetido não circulante para validação das áreas da Companhia; • Patrimônio histórico e cultural. aCPTM venda (Nota diariamente, 8) ...... inclui também a instalação1.175 de monitores- e painéis- Operações de Arrendamento Mercantil Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Ativo não circulante • FinanceiroAtualização (Nota 15)de ...... informações no Banco 796.573 de Dados 824.742Georreferenciados 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizávelcom informações a Longo Prazo sobre ...... o próprio sistema 355.528 de transportes 281.664 e melhorias 197.623 nos Tributos parcelados (Nota 16) ...... 2.374 37.958 41.474 Canal de relacionamento Corporativo do Sistema RAIZ; Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) Contas a Receber de Clientes (Nota 9) ...... 7.543 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... 16.043 16.111 913 Realizado principalmente através da Central de Relacionamento 0800, serviços prestados aos passageiros. • Concluído três módulos de treinamento à distância sobre as Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... 25.330 25.330 25.330 Postos de AsAtendimento notas explicativas nas são parteEstações integrante dase WhatsApp,demonstrações contábeis.o Departamento Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047 25.902 funcionalidades CBTU - cisão (Nota 11) do ...... sistema de informação 15.852 geográfica 15.852 – RAIZ 15.852(software CapitalConvênio CPTM/ERMAPSocial e Natural ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 de RelacionamentoDEMONSTRAÇÃO com o Passageiro DOS FLUXOS é responsável DE CAIXA pelo cadastro, ...... ArcGis) Provisões aPara serem Benefi ofertadoscios a Empregados para colaboradores 308.589 de diversas 306.478 áreas da CPTM; 93.519 InvestimentoCom o objetivo (Nota 12) de aumentar a qualidade 149dos serviços 149 oferecidos 149aos (Nota 19) encaminhamento,(MÉTODO tratamento INDIRETO) e PARAresposta OS EXERCÍCIOS às manifestações FINDOS dos EM cidadãos, Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 • Passivos Desenvolvidos futuros - FIDC processos (Nota 20) ...... de regularização da - titularidade 4.288 de áreas30.016 do 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.630 11.929 20.050 além de permitir que as áreas da Companhia conheçam as expectativas passageiros, as obras de modernização e expansão da rede tiveram território da CPTM junto a Cartórios de Registro de Imóveis; 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.820 - e necessidades dos passageiros a fim de promover ações e melhorias em importante Imobilizado Linha destaque 5 Lilás (Nota no 2.9ano iii.) de ...... 2019. 1.295.393 1.295.491 1.281.222 Total• Levantamento do passivo não circulantedas áreas ...... ainda pertencentes 2.715.389 à União 2.523.448 que são de 1.483.035 uso ou (Reapre- IntangívelCabe destacar (Nota 14) ...... o progresso no andamento 29.768das obras de 17.862 extensão da 13.806 Linha Patrimônio líquido seus processos. sentado Capitalinteresse social da CPTM ...... e início de negociações 11.328.779 com a SPU 11.328.779 para transferência 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) (Nota 2.3)) 9 até Varginha e da reconstrução da estação Francisco Morato, as obras Reservasde titularidade de Capital ...... para a Companhia; - - 157 Atendimento ao Passageiro - 2019 de acessibilidade que foram concluídas em seis estações, e as obras Reservas• Gestão de Reavaliação da utilização...... de áreas da CPTM630.392 para finalidades 697.964 diversas: 750.323 1.Canais Fluxo de caixa das atividades operacionais Atendimentos de modernização dos sistemas de energia e sinalização, que tiveram Ajuste de Avaliação Patrimonial ...... (114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) Prejuízosinstitucionais, acumulados passagens ...... de instalações (5.179.415) de infraestruturas (4.544.585) de (4.133.497)serviços Postos Depreciação de / Atendimentosamortização ...... nas Estações 227.539 826.952 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 seus contratos retomados, no último ano. É importante lembrar que a públicos e privados, viadutos e passarelas; Central Redução aode Valor Atendimento Recuperável - 0800Impostos ...... 475 320.905 - Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628 CPTM priorizou na execução das obras o cumprimento das diretrizes da Total• Concessão do patrimônio de líquido acessos ...... ao território da 7.893.566CPTM; 7.666.167 7.601.859 Posto Redução de ao CredenciamentoValor Recuperável - Contas - Passageiro a Receber de Desempregado Clientes ...... 1.120 78.015 490 Totallegislação ...... e do licenciamento ambiental.GOVERNO 10.995.463 A Companhia 10.510.412 promoveu 9.448.214 ações Total• Estudo DO...... de áreas ESTADOda CPTM para a implantação 10.995.463 de empreendimentos 10.510.412DE 9.448.214SÃO junto Posto Redução de ao CredenciamentoValorPAULO Recuperável - Outros - Passageiro Ativos...... Especial 6.600 19.051 1.132 de preservação, melhoria ambiental e de desenvolvimentoAs notas explicativas sustentável são parte integrante e à iniciativa das demonstrações privada; contábeis. WhatsApp Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 42.992 327.612 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOsócio ambiental, DAS visando MUTAÇÕES a minimizar DO PATRIMÔNIO os impactos LÍQUIDO no meio PARA ambiente OS EXERCÍCIOS e na FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Atendimento Bilhete Escolar 17.455 qualidade de vida da população.COMPANHIA PAULISTABenefícios socioambientais DE TRENS METROPOLITANOS Provisão - previdenciárias ...... - CPTM 51.174 572 Os serviçosAjuste de transporte prestados pela CPTMAdiantamento proporcionam Total um Central Despesa comde PrevidênciaAchados Privadae Perdidos ...... 33.041 13.292 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio social de capital reavaliaçãoconjunto patrimonialde benefícios acumulados sociais que não Subtotal são percebidos de capital diretamente líquido pelos E-mails Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 9.509 5.101 1ºExpansão de janeiro de da2013 Linha ...... 9-Esmeralda 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DEpassageiros. 2013 E 1 DE São JANEIRO benefícios DE 2013usufruídos - (Valores pela expressos sociedade, em reaistecnicamente mil) Suporte ao PassageiroDEMONSTRAÇÃO - Pós Ocorrência DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS1.642 FINDOS Ajustes• 4,5 kmde exercícios de Extensão; anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323classificados 7.572 no grupo (4.133.497)das externalidades 3.254.231 do transporte 4.347.628 urbano. 7.601.859 Relações Comunitárias (Valores expressos1.462 em reais mil) Ativo • 2 novas estações: Mendes 31/12/2014 - Vila Natal e 31/12/2013 Varginha; 01/01/2013 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013(Acréscimo) / decréscimoEM 31 DE do ativo DEZEMBRO circulante e nãoDE circulante 2014 E 2013 - Total do resultado abrangente do exercício Por utilizar tração elétrica (energia limpa), a CPTM propicia redução do TOTAL 1.331.275 2014 2013 Prejuízo• População do exercício atendida: (representado) 800/mil ...... pessoas na área (Reapre- de influência - (Reapre- da- extensão; - - (490.419) (490.419) (Reapre-- (490.419)(Reapre- Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) sentado sentado consumo de combustíveis fósseis, com consequente redução sentado na emissãosentado (Reapre- Ajustes• Demanda de avaliação estimada: patrimonial acréscimo de 111 mil passageiros/dia útil. Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) de- gases de(153.478) efeito estufa e poluentes.- A(153.478) intensificação do (Nota -uso 2.3))do transporte (153.478) (Nota Práticas 2.3)) Adiantamentos de arelacionamento Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) A CPTM mantém um programa de ações socioculturais, promovendo Reserva de reavaliação ferroviário implica redução nos deslocamentos por outros meios de Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes deBenefícios Caixa (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454atividades musicais, teatrais, de apoio às artes plásticas, informativas, de Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331)transporte de Arrendamento (ônibus - eMercantil automóveis) 79.331 e, consequentemente,- reduzindo- custos- IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitos• Redução tributários de sobre horas a realização gastas da (trajeto): Reserva ...... 27.030.000 h/ano; - - 26.972 - - 26.972 - 26.972 saúde Estoques e ...... de prestação de serviços. Sendo assim, a Companhia (942) atua como 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiroe -acidentes (Nota 15) associados ...... - a esses- meios. No contexto55.897- geral, -ao 53.714 proporcionar - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) • Redução km ônibus: 15.440.000 km/ano = R$ 5,0 milhões em diesel/ano; Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados Recursos ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoalredução e - Encargos do Sociaistempo - ...... de viagens, - a CPTM também14.087- contribui681.442 22.934para ampliar681.442 a 18.329 agenteLucro transformador bruto ...... a favor da cidadania e do acesso à cultura. 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução• Redução (Notade recursos nas 5) emissões:...... ao GESP ...... 24.420 16.022 t/ano. 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) qualidade de vida dos cidadãos, podendo usufruir de momentos com lazer Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas Capitalização a Reembolsar de Recursos (Nota Antecipados-majoritário 6) ..... 8.441 ...... 1.6244.698.946 8.179 - Impostos,- Taxas e Contribuições- ...... - 4.698.94619.088 (4.698.946) 14.060 - 15.636Parcerias(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Saldos em 31 de dezembro de 2013 e educação. Essas externalidades, aferidas economicamente por meio de Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Outros créditos ...... Estação Mendes - Vila Natal 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490As Ativo ações não Circulante socioculturais Mantido para promovidas Venda ...... pela CPTM junto aos passageiros(1.175) são, - Estoques (Nota 7) ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964metodologias a Pagar ...... (145.906) específicas, (4.544.585) podem ser 7.336.252valoradas11.786 no 329.915ano de 14.570 2019 conforme 7.666.167 12.274 TotalÉ destaque do resultado oabrangente avanço do das exercício obras de construção da nova estação Mendes- também,AcréscimoResultado / oportunidade(decréscimo) antes do das passivopara receitas estreitarcirculante e despesas eo não relacionamento circulante fi nanceiras...... com instituições (648.402) (375.753) Total do ativo circulante Prejuízo ...... do exercício ...... 253.318 274.916 - 204.837- Receitasdemonstrado - diferidas (Nota no 17) - quadro ...... a (737.212) seguir. (737.212)9.757 - 3.515 (737.212) promotoras Fornecedores 19 Receitas ...... da culturafi nanceiras e de (Nota ações 28) ...... cidadãs, tais como o Museu78.992 da Língua (64.806) 57.880 142.528 AjustesVila Natal. de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - Benefícios - 30.930 - - R$ Bilhões Portuguesa, Despesas Museu fi nanceiras do Imigrante, (Nota 28) ABPF, ...... Pinacoteca do Estado, Fundação (111.880) (230.222) Ativos não circulantesCom mantidos área para construída de 4.500 m², a demanda estimada para essa estaçãoPassivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) (706.282) - (706.282) Bienal,Resultado APAA, Sesi, antes Sesc, do imposto Senai, deSenac, renda Secretariase contribuição de social Cultura...... (Estadual (702.402) (463.447) é de 14 mil passageiros por dia útil, que serão atendidos com total Redução da emissão de poluentes 0,31 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante Reserva de reavaliação Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Realização da Reserva ...... - - (102.382)Redução do consumo - de 102.382combustíveis - 1,29 e municipais), Despesa comSecretarias Imposto de de Renda Saúde e Contribuição (Estadual Social e municipais),(Nota 29) ...... INSS, (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazoacessibilidade, ...... incluindo duas 355.528 escadas rolantes 281.664 e um elevador. 197.623 Além disso, Tributos parcelados (Nota 16) ...... 2.374- 37.958 - 41.474 Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810Redução do custo - operacional - de ônibus34.810 e automóveis - 3,5834.810 Fundação ContingênciasPrejuízo Stickel, liquidadas do exercício ...... Prefeituras,...... TV Globo, TV Bandeirantes, (63.397) Fundação (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosaClientes estação para(Nota disponibilizará aumento 9) ...... de capital umno período bicicletário7.543 ...... com 100 7.955 vagas. - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 Padre Receitas Anchieta, diferidas ...... Abrinq, Instituto Avon, Secretaria dos Direitos 3.943 da Pessoa (4.625) Cauções e DepósitosSaldos Judiciais/Recursais em 31 de dezembro (Nota de 10)2014 ...... 305.445 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392Redução CPTM/ERMAP (114.976)do número ...... de (5.179.415) acidentes 6.664.78025.330 1.228.786 25.3300,52 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. com Bens Deficiência,cedidos - metrô (extensão Tribunal leste) de ...... Justiça, PM-SP, Guarda Civil Metropolitana - 696.820 e Outros créditos (Nota Subestações11)...... de energia Mendes23.021 e Cidade 24.047DutraAs notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - Reduçãocisão das (Notademonstrações do 11) tempo ...... contábeis. de viagens 15.852 15.8525,63 15.852 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077Secretaria Outros passivos da ...... Justiça, dentreDEMONSTRAÇÃO outros. DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 Fundamentais para o fornecimento de energia que faz a alimentação Total 11,33 Investimento (Nota 12) ...... DEMONSTRAÇÃO 149 DO VALOR ADICIONADO 149 149 Provisões Para Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO a Empregados (Nota DO RESULTADO 19) 308.589 ABRANGENTE 306.478 93.519Em(=) Caixa 2019 líquido foram (aplicado realizados(MÉTODO nas) gerado 570 pelasINDIRETO) eventos atividades que PARA operacionais impactaram OS EXERCÍCIOS .... (191.393) potencialmente 552.402FINDOS EM ...... elétrica dosEXERCÍCIOS trens que FINDOS irão circular EM 31 DEna DEZEMBROextensão da DE Linha2014 E 9 2013 - Esmeralda, Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.016 Imobilizado 10.355.525 9.935.821 9.031.799 (Nota 20) 26,82. Fluxo milhões de caixa dedas31 passageiros. atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamentoas obras (Nota13)das subestações ...... (Valores 8.363.312de expressos energia tiveram em 7.943.510reais grande mil) avanço 7.750.577 em 2019. Receitas A Meio diferidas Ambiente (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Extensão Leste ...... 696.820 696.820 2014 - 2013 Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) ( 696.820 696.820 - 2014 2013 CPTM(Nota está 2.9 expandindo ii.) o sistema de energia com a construção de duas Em 2019, a CPTM reformulouNota 2.9.ii.)sua visão sobre a gestão 2014ambiental com 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... Destaques em 2019 (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do a passivo restruturação não circulante da área de Meio Ambiente 2.715.389 que atua em 2.523.448 nível consultivo, (Reapre- 1.483.035 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... novas Subestações de Energia. 29.768 A subestação 17.862 transformadora 13.806 de sentado)energiaPatrimônio líquido - Programa de Educação Previdenciária, visando levar aos passageiros sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Total do ativo não circulanteReceitasde “Cidade ...... Dutra”, localizada 10.740.970 entre as estações 10.235.496 Jurubatuba 2.033.823 9.243.377 e Autódromo, 1.991.559Capital e socialnormativo (Nota 23)e executivo, ...... utilizando-se de11.328.779 forte conhecimento 11.328.779 técnico que 6.629.676 orientações sobre benefícios e serviços da Previdência Social; Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) (Nota 2.3)) Receitaa subestação operacional de tarifária energia ...... de tração de “Mendes”, entre 1.198.777 as estações 1.159.260 GrajaúReservas tem de Capitalpor finalidade ...... fornecer, de forma transparente- e eficaz, -as diretrizes (Nota 2.3)) - 157 14º Livro Livre CPTM, ação de incentivo à leitura; Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvençãoe a futura Recebida estação para Mendes-Vila Operação ...... Natal. 784.818 772.190ReservasResultadoambientais de Reavaliação líquido para do...... exercíciotoda Companhia...... 630.392 (737.212) 697.964 (490.419) 750.323- Ações de saúde, com informações sobre hipertensão, DSTs, saúde bucal, Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Em Outros Avaliação consonância Componentes Patrimonial do com Resultado ...... o Plano Abrangente Estratégico (114.976) Empresarial, que (145.906) prevê em seu 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)saúde(=) Caixa mental, líquido gerado diabetes pelas eatividades campanhas de fi nanciamentos de vacinação; ...... 868.597 631.399 Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) objetivo Itens que não7: “Promoverserão reclassifi cadosuma paraintensa o resultado Política de Segurança, Saúde e Meio Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 Mais trabalhos da expansão ...... da Linha 9-Esmeralda 6.664.780 7.336.252 3.254.231-Aumento Eventos (redução) musicais, de caixa sobretudo e equivalente em de comemoração caixa ...... a datas comemorativas;(34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - CustosAlém dosdas Serviços obras Prestados de estações ...... e subestações de energia, (904.782) para a viabilização (768.964)Adiantamentos Ambiente”, para Aumento foi revisada de Capital e apresentada ...... a1.228.786 nova Política de 329.915 Meio Ambiente 4.347.628 -Caixa Ações e equivalente de beleza de caixa eno iníciocuidados do exercício pessoais, ...... com incremento 93. 106 no 45.455Dia Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Materiais,da extensão energia, serviçosde 4,5 de kmterceiros da eLinha outros ...... 9-Esmeralda, ocorreram(587.204) obras (477.056) Totalpara do da patrimônio CPTM, quelíquido estabelece ...... diretrizes e princípios7.893.566 que norteiam 7.666.167 as ações 7.601.859 InternacionalCaixa e equivalente das de Mulheres, caixa no fi m doDia exercício das Mães ...... e Dia dos Namorados; 59.024 93.106 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 Valorconstrução adicionado de bruto dois ...... viadutos rodoviários, obras de construção541.837 de 745.539 1700 da companhiaAs notas com explicativas o propósito são parte de integrante preservar das demonstrações o meio ambiente contábeis. e garantir - Ações de Asincentivo notas explicativas à atividade são parte física. integrante das demonstrações contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) o desenvolvimento sustentável, por meio de um processo de melhoria Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 metros de via permanente, implantaçãoAs notas explicativas de 45 postes são paraparte rede integrante aérea das demonstrações contábeis. DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 contínua, balizado pela evolução da legislação, da tecnologia e dos Redes Sociais Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DASde adicionadoalimentação MUTAÇÕES recebido elétrica, DO em PATRIMÔNIOtransferência e avanço ...... LÍQUIDOna execução PARA de OS infraestrutura57.880 EXERCÍCIOS 142.528 para FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (ValoresMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA objetivos estratégicos. As redes Provisão sociais - previdenciáriasna CPTM são ...... utilizadas como canais de relacionamento 51.174 572 Receitasmelhoria fi nanceiras da transmissão ...... de dados entre campo e o Centro57.880 de Controle 142.528 Ajuste de Adiantamento DiretorTotal Presidente Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 com os Despesapassageiros. com Previdência Apesar de Privada possuírem ...... diferenças no modo de usá- 33.041 59.481 Operacional. Capital Reserva Reserva de Licenciamento avaliação Ambiental Prejuízos para aumento patrimônio Pessoal ...... 862.253 744.068 MILTON FRASSON las, apresentam Baixa do Ativo algumas ImobilizadoEVALDO características JOSÉ ...... DOS REIS em FERREIRA comum e de interesse mútuo 52.136 5.101 social de capital reavaliação A CPTM patrimonial atua na racionalização acumulados do processo Subtotal de licenciamento de capital ambiental, líquido 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneração direta ...... 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 - (4.331.662)Diretor Administrativo3.435.024 e Financeiro 4.347.628 7.782.652como por Imposto exemplo: de Renda e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 BenefíciosEstação ...... Varginha 166.744 103.413 com foco no planejamento, na antecipação das necessidades e nas Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793)• Agilizar(=) Lucroas informações(prejuízo) líquido de ajustado prestação ...... de serviço, divulgação de (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTSLiberação (reapresentado) ...... dos recursos...... por parte do Governo6.629.676 Federal, 157 para 42.201 início das 750.323 37.804obras tratativas 7.572 e no acompanhamento (4.133.497)SILVESTRE EDUARDO junto 3.254.231 aos ROCHA órgãos RIBEIRO envolvidos 4.347.628 para que 7.601.859 campanhas institucionais daJOSÉ Companhia; LUIZ LAVORENTE Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 (Acréscimo) / decréscimo do ativo circulante e não circulante Total do resultado abrangentedo lote do 2 exercício da expansão da Linha 9, incluindo a construção da futura Estação as licenças ambientais sejamDiretor cada de Planejamento vez mais e Projetos coerentes com a atividade • Divulgar as atividadesDiretor das de Operação equipes e Manutenção operacionais entre outros de Prejuízo do exercício (representado) Federais ...... - -128.800 197.559 - - (490.419) - Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Varginha, que terá 5000 m² de área edificada com plena acessibilidade, ferroviária. (490.419) (490.419)interesses comuns entre empresa e os passageiros. Ajustes de avaliação patrimonial Estaduais ...... 474 908 Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) Municipaisque contará ...... com 8 escadas rolantes e 3 elevadores. Quando307 concluída, 113 a Essa abordagem visa a otimização de esforços sem que haja prejuízo É válido destacar a necessidade de manter um diálogo pessoal com Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - (153.478) - (153.478) - MARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneraçãoEstação do exercícioVarginha de Capitais...... disponibilizará de Terceiros ...... um bicicletário - com 750-117.556 vagas. 235.055 - ao controle (153.478) dos aspectos (490.419) e impactos ambientais(643.897) dos empreendimentos- CRC.CT.1SP-131206/O-7 (643.897)e internauta sempre em prol da melhoria continua da comunicação entre Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Reserva de reavaliação Juros ...... 111.880 230.222 atendimento da legislação vigente. ambas as partes. Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 Modernização da subestação de energia Patriarca e finalização das AsEm Demonstrações 2019, a CPTM Contábeis obteve completas as licençascom as Notas prévia Explicativas, (LP) eParecer de instalação do Conselho (LI)Fiscal, para Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível noCampanhas site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValorobras de adicionado capital civis ...... dadistribuído subestação ...... de energia Dom 157 Bosco (157)372.178 687.284- a construção- da Estação João- Dias em um processo- célere e -racional que - Foram veiculadas Depósitos Judiciais ao longo e Recursais de 2019 ...... diversas campanhas nos perfis oficiais (75.302) (84.122) Recursos para aumentoConstrução de capital Asno notasda período Subestação explicativas ...... são Domparte integrante Bosco dase modernizaçãodemonstrações - - contábeis. da Subestação - culminou em - licenças isentas -de exigências a- serem cumpridas681.442 www.cptm.sp.gov.br antes do681.442 Devolução de recursosPatriarca, ao GESP ...... com equipamentos modernos, - aumentando- a eficiência - início das obras. - - - (209) (209)das redes Outros sociais ativos da ...... CPTM, bem como em painéis eletrônicos nos trens e (4.699) (4.162) Capitalização de Recursosenergética Antecipados-majoritário do sistema elétrico ...... da CPTM,4.698.946 que é usado - para alimentação- Outro aspecto- importante é -o processo4.698.946 de regularização (4.698.946) das licenças estações- (Acréscimo) da Companhia. / decréscimo As campanhas do ativo não abordam circulante temas mantido educativos para venda e de Saldos em 31 de dezembro de 2013 dos trens. ambientais que visa a unificação das licenças de operação (LO) existentes, incentivo Ativo à cidadania, não Circulante além Mantido de informações para Venda ...... sobre os serviços prestados (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252 329.915 7.666.167pela CPTM e outros assuntos de utilidade pública. Total do resultado abrangente do exercício reduzindo o número a apenas uma LO para cada linha, em substituição Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante Prejuízo do exercício ...... Destaques - - - as 30 LOs -atualmente (737.212) existentes, e que(737.212) juntas totalizam mais- Secretaria de 120(737.212) dos Capital FornecedoresHumano ...... 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonial exigências ambientais. Transportes MetrpolitanosCapital Humano Pessoal e refere-seEncargos Sociais a toda ...... bagagem de conhecimentos, experiências (8.847) 4.605 Remensurações de benefícioFutura pós estação emprego João ...... Dias - - - 30.930 - - Em 2019, a CPTM deu um importante passo30.930 neste processo, por meio do30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 Total do resultado abrangenteFoi autorizado do exercício em...... 2019 o projeto de implantação - da primeira- estação -da 30.930 (737.212) (706.282) - (706.282)e habilidades dos empregados de uma empresa. É todo o conjunto que requerimento das Licenças de Operação para as Linhas 8 e 9 que permitirá Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Reserva de reavaliaçãoCPTM construída pela iniciativa privada. favorece a realização dos trabalhos de modo que se produza valor para a Realização da Reserva ...... - - (102.382) a otimização - do atendimento 102.382 às exigências, tornando mais efetivo- e eficaz A nova unidade ficará situada entre as estações Santo Amaro e Granja - imagem- Tributos da empresa parcelados e valor ...... econômico. (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 o controle ambiental. - - 34.810 - 34.810Buscando Contingências atingir o potencialliquidadas ...... produtivo desse capital, a CPTM realiza a (63.397) (49.120) Recursos para aumentoJulieta, de capital na noLinha período 9-Esmeralda...... ------898.871 898.871 Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembroDepois de 2014de pronta, ...... a estação será doada11.328.779 ao Governo - do Estado 630.392 de São Gestão (114.976) Ambiental (5.179.415) 6.664.780 1.228.786 7.893.566gestão de maneira estratégica para o crescimento da organização, dado Paulo, e a CPTM será responsável pelaAs notasoperação explicativas e manutenção. são parte integrante dasA demonstrações gestão ambiental contábeis. aplicada aos processos da companhia no seu dia a dia que, são Bens as cedidospessoas - metrô as responsáveis (extensão leste) pelas ...... atividades diárias dentro da - 696.820 possibilita a sua real regularização quanto aos requisitos legais vigentes empresa. Outros passivos ...... (2.852) 18.640 DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE e das exigências advindas do licenciamento ambiental, caracterizando a Perceber(=) Caixaas necessidades líquido (aplicado de nas)seus gerado empregados, pelas atividades propiciar operacionais um ambiente .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOSReconstrução FINDOS EM da 31Estação DE DEZEMBRO F. Morato DE 2014 E 2013 PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 CPTM como uma empresa com sustentabilidade ambiental. organizacional2. Fluxo desaudável caixa das e atividadespromover deo desenvolvimentoinvestimentos de competências Uma obra(Valores que beneficiará expressos diariamenteem reais mil) milhares de usuários, a reconstrução (Valores expressos em reais mil) No decorrer de 2019 foi realizado o acompanhamento ambiental de 19 são metas Compra e responsabilidades de Imobilizado / Intangível da organização...... (711.285) (1.136.150) da Estação Francisco Morato teve grande avanço2014 no ano de 20132019. Com 2014 Assim, 2013 (=)saber Caixa valorizar líquido aplicado o capital nas humanoatividades leva de investimentos a empresa ...... a resultados (711.285) (1.136.150) mais de 6.000 m2 de área construída, a estação terá 5 escadas(Reapre- rolantes obras de expansão e modernização, que consiste na inspeção in-loco, (Reapre-efetivos3. e Fluxo cria fidelidadede caixa das aos atividades que participam de fi nanciamentos do processo. e 3 elevadores. sentado) análise e validação de documentos técnicos, de regularidade ambiental sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... A estação será dotada de rota tátil, banheiros 2.033.823 acessíveis, 1.991.559 comunicação e de segurança do trabalho gerados nas obras em conformidade com os Panorama do Quadro de Pessoal Receita operacional tarifáriavisual ...... e sonora de forma a garantir a acessibilidade1.198.777 1.159.260e conforto dos requisitos legais vigentes e com as respectivas licenças ambientais de (Nota A 2.3)) CPTM Devolução encerrou de o Recursos Ano de ao2019 GESP com ...... 7.872 profissionais no seu quadro - (209) Subvenção Recebida parapassageiros Operação ...... e colaboradores da CPTM. 784.818 772.190 Resultadoinstalação líquido do das exercício obras...... (737.212) (490.419)efetivo de Amortização pessoal, dedistribuídos Fundo de Investimento da seguinte em forma: Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Com o intuito de otimizar os trâmites de protocolo e evitar morosidade nas Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outras receitas ...... 55.283 61.731 Outros Componentes do Resultado Abrangente Distribuição do quadro de pessoal (dez. 2019) análises e liberação de frentes de obra, foi criado o Sistema de Análise e (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Provisão para Perda deObras Créditos para - Ativos integração Financeiros da ...... Linha 9 da CPTM (5.055)com Linha 17 (1.622)do Metrô Itens que não serão reclassifi cados para o resultado Operação 47,93% ...... Gestão Ambiental – SAGA, o qual permite que as contratadas de obras da Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos deCom terceiros obras adiantadas, foram concluídas as (1.491.986) intervenções de (1.246.020) prolongamento Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478)Manutenção 31,96% Custos dos Serviços Prestadosda plataforma ...... da estação Morumbi, na Linha (904.782) 9 - Esmeralda (768.964)da CPTM, que CPTM façam upload de seus documentos on-line para validação da CPTM. Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897}Segurança 9,20% Materiais, energia, serviçospassará de terceiros a ser interligadae outros ...... com a estação Morumbi(587.204) da Linha (477.056) 17 – Ouro do No exercício de 2019 a gestão ambiental nas atividades de operação Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Administração 7,28% Valor adicionado brutoMetrô...... 541.837 745.539 e manutençãoAs notas explicativas da CPTM são partefoi integrantereestruturada das demonstrações visando o contábeis.processo de As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) regularização ambiental. Engenharia 2,58% DIRETORIA SENAIEXECUTIVA DA CPTM 0,79% Valor adicionado líquidoWi-fi produzido nas estações pela entidade ...... 314.298 544.756 Entre as ações executadas, destacaram-se as seguintes realizações: Valor adicionado recebidoNo emsentido transferência de aprimorar ...... os serviços ofertados57.880 aos passageiros, 142.528 e • Gestão de 100% das ocorrências ambientais; MÁRIO MANUEL SEABRACedidos RODRIGUES BANDEIRA 0,27% Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 • Gestão do esgotamento sanitário de 100% das estações; Diretor Presidente visando ao incremento das receitas não tarifárias que melhorem sua Distribuição por Diretorias e sexo Valor adicionado total sustentabilidadea distribuir ...... financeira, a CPTM vem372.178 implantando 687.284 rede de wi-fi nas • Gestão do manejo de vegetação; ...... Pessoal estações para exploração comercial. Em 2019862.253 foi finalizada 744.068 em todas as • Desenvolvimento de checklistsMILTON e padronização FRASSON de relatórios de vistoria DIRETORIASEVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... 653.308 602.851 estações da Linha 9 e nas estações Barra Funda, Tamanduateí, Tatuapé, técnica; Diretor Administrativo e Financeiro Presidência Diretor de Engenharia e Obras 143 Benefícios ...... 166.744 103.413 Itaquera, Brás e Luz. Essa implantação foi conduzida pela empresa Linktel • Inserção de variáveis ambientais no processo de contratação de Dir. Administrativa e Financeira 419 FGTS ...... 42.201 37.804 na modalidade prova de conceito, forma contratual de se fazer negócio gerenciamento de resíduosSILVESTRE da CPTM; EDUARDO ROCHA RIBEIRO Dir. de Planejamento e Novos NegóciosJOSÉ LUIZ LAVORENTE 73 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 como um teste para verificar a viabilidade operacional antes da entrega • Desenvolvimento deDiretor Dashboard de Planejamento Ambiental e Projetos para avaliação de Dir. de Engenharia, Obras e Meio DiretorAmbiente de Operação e Manutenção 203 Federais ...... 128.800 197.559 conformidade ambiental de pátios e unidades de apoio. Estaduais ...... efetiva do produto. Durante a prova de conceito não474 se aufere receita, 908 mas Dir. de Operação e Manutenção 7.013 já há o benefício do wi-fi para os passageiros. Programas Ambientais Cessão 21 Municipais ...... 307 113 MARLÍ CÂNDIDO DUTRA Inicialmente o projeto previa instalação de wi-fi nos saguões das estações, Com o intuito de orientar, ordenar e consolidar a nova visão ambiental Total 7.872 Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 porém em outubro de 2019 acertou-se a expansão da rede para a entrada da CPTM, no ano de 2019 foram finalizados 9 Programas Ambientais Juros ...... 111.880 230.222 SEXO Aluguéis ...... das estações e plataformas. A Linktel é parceira 5.676 do Google e 4.833a CPTM faz Corporativos, também foram desenvolvidas ferramentas para sua As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer doFeminino Conselho de Administração e Relatório1.362 dos Auditores Independentes17% Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízoparte do exercíciodo projeto ...... “Next billion users”, para que (737.212) mais pessoas possam (490.419) conec- implantação. Estes documentos norteiam ações, práticas e procedimentos Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídotar-se ...... à internet de forma rápida e gratuitamente. 372.178 Nossas estações 687.284 fazem ambientais que deverão ser adotados pela companhia em todo ciclo de Masculino 6.510 83% Total 7.872 100% As notas parteexplicativas do Google são parte Station. integrante das demonstrações contábeis. vida do empreendimento, desde o planejamento e desenvolvimentowww.cptm.sp.gov.br de

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23

BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBROTEMPO DE 2014EMPRESA E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valoresonline relacionadasexpressos em reais ao tema mil) de saúde e segurançaDEMONSTRAÇÃO do trabalho DO(quiz RESULTADO e vídeos), PARAvoltadas OS EXERCÍCIOSà divulgação, FINDOS permeando Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo conteúdos31/12/2014 educacionais 31/12/2013 por 01/01/2013 toda empresaEM com 31 DE reflexões DEZEMBRO voltadas DE 2014 E à 2013 prevenção. - (Valores expressos No total, em reaisestas mil) atividades Tempo (anos) (Reapre- Profissionais(Reapre- % (Reapre- (Reapre- 2014 2013 0 a 5 sentado sentado846 10,7% somaram 12.208 sentado cliques, quesentado caracterizaram a participação em massa dos colaboradores da empresa. (Reapre- (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) Além de alinhada (Nota à estratégia2.3)) (Nota da 2.3)) empresa, a SIPAT e Semana da Saúde estão conectadas com outras açõessentado e Ativo circulante 6 a 10 2.779 Passivo circulante 35,3% campanhas, com o intuito de desenvolver e sensibilizar os empregados para a necessidade de cuidados (Notacom 2.3)) a Caixa e Equivalentes de Caixa (Nota11 3) a...... 15 59.024 93.106 45.455972 Fornecedores ...... 12,3% 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes ...... 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil saúde, através da adoção de hábitos saudáveis,Receita líquida promovendo (Nota 24) ...... a melhoria da qualidade de vida. 2.007.551 1.969.045 Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 16 a 20 22.322 21.540 7.924400 Financeiro (Nota 15) ...... 5,1% 55.897 53.714 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 21 a 25 14.065 11.094 1.271 9.681 Pessoal e Encargos Sociais16,1% ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores (Nota 5) ...... 16.022 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... Simulados65.506 de Incêndio 67.555 56.360 Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas a Reembolsar26 a (Nota 30 6) ..... 8.441 1.624 8.179345 Impostos, Taxas e Contribuições4,4% ...... Cumprido19.088 100% dos 14.060 exercícios 15.636 de simulados de Incêndio programados nas estações das linhas 7, 8, 9, 10, 11, Outros créditos ...... Acima de 30 11.253 12.127 1.259 7.242 Tributos parcelados (Nota16,0% 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Estoques (Nota 7) ...... 110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... 12 e 11.78613, representando 14.570 um equilíbrio 12.274 funcionalResultado antesem relação das receitas as eáreas despesas operacionais. fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... TOTAL 253.318 274.916 204.8377.872 Receitas diferidas (Nota100,0% 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante Gestão das Causas dos Acidentes do Despesas Trabalho fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) a venda (Nota 8) ...... IDADE1.175 DOS COLABORADORES- - Operações de Arrendamento Mercantil Implantado em 2019 o modelo de gestãoResultado das causas antes do dos imposto acidentes, de renda baseado e contribuição nos social critérios...... de criticidade (702.402) dos (463.447) riscos Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo PrazoIdade ...... 355.528 Profissionais 281.664 197.623 Tributos parcelados %(Nota 16) ...... (probabilidade2.374 x severidade). 37.958 Este 41.474 formato permite que as “Não Conformidades” relacionadas ao cumprimento de Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) Contas a Receber de19 Clientes a 23 (Nota 9) ...... 7.543 124 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... 1,6% leis e16.043 normas, pertinentes 16.111 aos processos 913 produtivos e ao ambiente de trabalho, sejam sistematicamente tratadas Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota24 11) a...... 28 23.021 534 24.047 25.902 CBTU - cisão (Nota6,8% 11) ...... pelos15.852 gestores das 15.852 áreas de resultados 15.852 da Diretoria de Operação e Manutenção. Convênio CPTM/ERMAP29 a...... 33 19.519 997 19.519 19.519 Provisões para contingências12,7% (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA Investimento (Nota 12)34 ...... a 38 149 1.002 149 149 Provisões Para Benefi12,7% cios a Empregados (Nota 19)Campanhas 308.589 de 306.478Segurança 93.519 (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... Por intermédio9.630 da 11.929 Web CPTM, 20.050 durante o ano de 2019 foram realizadas diversas ações de conscientização 39 a 43 1.031 13,1% 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) e prevenção,696.820 utilizando-se 696.820 prioritariamente - os meios de comunicações da empresa baseados em atividades Imobilizado Linha 5 Lilás44 (Notaa 48 2.9 iii.) ...... 1.295.393 1.295.4911.091 1.281.222 Total do passivo 13,9%não circulante ...... 2.715.389 2.523.448 1.483.035 (Reapre- Intangível (Nota 14) ...... 49 a 53 29.768 1.076 17.862 13.806 Patrimônio líquido13,7% interativas e vídeos temáticos de curta duração. Como especial relevância a efetivação da Campanha sentado de Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) Prevenção para os amantes de motos, denominada “Duas Rodas”, sendo que obtivemos uma queda de 70% (Nota nas 2.3)) 54 a 58 1.072 Reservas de Capital13,6% ...... - - 157 Acima de 59 945 Reservas de Reavaliação12,0%...... ocorrências630.392 de acidentes 697.964 de trajeto 750.323 com1. Fluxo motocicletas, de caixa das conformeatividades operacionais é possível verificar na série histórica do gráfico Ajuste de Avaliação Patrimonial ...... abaixo.(114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) TOTAL 7.872 Prejuízos acumulados100,0% ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Com o objetivo de transformar o ambiente organizacional e amparada nosAdiantamentos seus novos para Aumentovalores de essenciais, Capital ...... a 1.228.786 329.915 4.347.628 Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.859 Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 TotalCPTM ...... iniciou uma série de projetosGOVERNO com 10.995.463 a intenção 10.510.412 de alinhar o 9.448.214 seu QuadroTotal de DO...... Pessoal com ESTADO o Planejamento 10.995.463 10.510.412DE 9.448.214SÃO Redução ao ValorPAULO Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 Estratégico estabelecido para o período de 2019As notas a 2024.explicativas Neste são sentido, parte integrante vem atuando das demonstrações com o objetivo contábeis. de integrar Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOa empresa e seus DAS empregados MUTAÇÕES através DO PATRIMÔNIO de ações LÍQUIDO como abaixo: PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS Provisão - previdenciárias ...... - CPTM 51.174 572 Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Inauguração do RH Lab Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotal de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1ºInaugurado de janeiro de 2013espaço ...... de convivência localizado no6.629.676 Edifício Cidade157 IV e destinado1.136.853 aos empregados. - Sofás,(4.331.662) livros, 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustesjogos, de além exercícios de umaanteriores decoração (Nota 2.3) ...... especial, formam o ambiente - acolhedor.- (386.530) Qualquer profissional 7.572 pode permanecer 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497) 3.254.231 4.347.628 7.601.859 (Valores expressos em reais mil) Ativo no local durante o seu horário31/12/2014 de almoço 31/12/2013 e está disponibilizada 01/01/2013 paraPassivo agendamento de reuniões, nos demais 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013(Acréscimo) / decréscimoEM 31 DE do ativo DEZEMBRO circulante e nãoDE circulante 2014 E 2013 - Total do resultado abrangente do exercício 2014 2013 Prejuízoperíodos. do exercício (representado) ...... (Reapre- - (Reapre-- - - (490.419) (490.419) (Reapre-- (490.419)(Reapre- Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial sentado sentado sentado sentado Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) (Reapre- Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (153.478) (Nota- 2.3)) (153.478) (Nota 2.3)) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante TotalFale do comresultado o Pabrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes ReservadeO Caixa Fale de com(Nota reavaliação o 3) P ...... é uma iniciativa 59.024 que visa estreitar 93.106 a relação entre 45.455 os colaboradores Fornecedores e ...... a alta direção da Companhia. 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 - - - IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 EfeitosAtravés tributários deste sobre canal, a realização os colaboradores da Reserva ...... podem enviar ideias, - sugestões- e 26.972inclusive reinvindicações - que são - lidas 26.972 - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) e respondidas diretamente pelo Presidente. Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados Recursos ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoal e - Encargos Sociais - ...... - Processos14.087- de681.442 Segurança 22.934 no681.442 Trabalho 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores DevoluçãoEm paralelo, (Notade recursos são5) ...... aorealizados GESP ...... encontros16.022 presenciais 16.594 com -diversas 13.091- áreas Provisão da companhia, - trabalhista ocasião ...... - em que as ideias - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas Capitalizaçãopodem a Reembolsar ser de apresentadas Recursos (Nota Antecipados-majoritário 6) ..... e discutidas8.441 ...... em grupo, 1.624 4.698.946com a atenção 8.179 - do Presidente Impostos,- eTaxas Diretores. e Contribuições- ...... - 4.698.946Com 19.088destaque (4.698.946) em particular 14.060 aos alinhamentos- 15.636(Acréscimo) / decréscimoconsolidados do ativo em não 2019 circulante pela mantido empresa, para venda relativos às demandas Outros créditos ...... SaldosEm 2019 em 31 houveramde dezembro 11de 2013encontros, 11.253 abrangendo 12.127 cerca de 350 7.242colaboradores, Tributos além parcelados de 450 (Nota manifestações 16) ...... através geradas4.748 pelo sistema 17.802 de prestação 17.490 de Ativo informações não OutrasCirculante receitas trabalhistasMantido (despesas) para Venda obrigatórias ...... líquidas (Nota ao 27)governo ...... federal (1.175) estruturadas (112.241) - (88.434) Estoques (Nota 7) ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.25211.786 329.915 14.570 7.666.167 12.274 Totaldo docanal resultado eletrônico. abrangente do exercício pelo E-SOCIAL. A qualificação dos quesitosAcréscimoResultado obrigatórios / (decréscimo) antes doexigidos das passivo receitas circulantepor eeste despesas e processonão circulante fi nanceiras impulsionou...... mudanças no(648.402) (375.753) Total do ativo circulante Prejuízo ...... do exercício ...... 253.318 274.916 - 204.837- Receitas - diferidas (Nota 17) - ...... (737.212) sistema(737.212)9.757 de gestão de- 3.515 informações (737.212) e dadosFornecedores 19 de Receitas saúde ...... fi nanceiras e segurança (Nota 28)do ...... trabalho, melhorando a 78.992organização (64.806) e 57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - padronização das práticas- preventivas. Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantesDistribuição mantidos para de Kits de Natal Passivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) (706.282) - (706.282) Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) ReservaO Corpo de reavaliação Executivo e Diretivo distribuiu 311 kits Ceia de Natal nos postos de trabalho de empregados em Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... Indicadores796.573 de Segurança 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realizaçãoserviço ...... na da Reservanoite do ...... dia 24 de355.528 dezembro de 281.6642019. Esta -ação 197.623 teve- como Tributos (102.382) propósito parcelados demonstrar (Nota - 16) o ...... agradecimento/ 102.382 2.374- - 37.958 - 41.474 Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - O 34.810conjunto de intervenções,- ações34.810 de ContingênciasgestãoPrejuízo e conscientização, liquidadas do exercício ...... associadas ao propósito de “Acidente(63.397) Zero” (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosreconhecimentoClientes para(Nota aumento 9) ...... de de todoscapital noos período gestores7.543 ...... aos empregados 7.955 -e de alguma 6.180- forma Contas amenizar a - Pagar ...... a distância - dos familiares. - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 e à aplicação da Política de Segurança Receitas do Trabalho, diferidas ...... produz gradualmente resultados positivos, 3.943 conforme (4.625) se Cauções e DepósitosSaldos Judiciais/Recursais em 31 de dezembro (Nota de 10)2014 ...... 305.445 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.78025.330 1.228.786 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota Café11)...... na Base 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. verifica15.852 nas séries históricas 15.852 dos gráficos 15.852 Bens cedidos de taxa - metrô de (extensãofrequência leste) ...... e taxa de gravidade dos acidentes - de trabalho696.820 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 A Diretoria de Operação e Manutenção realizou 9 cafés da manhã com cerca de 350 colaboradores das equi- registrados: Investimento (Nota 12) ...... DEMONSTRAÇÃO 149 DO VALOR ADICIONADO 149 149 Provisões Para Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO a Empregados (Nota DO RESULTADO 19) 308.589 ABRANGENTE 306.478 93.519(=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM Imobilizado ...... pes de ManutençãoEXERCÍCIOS e FINDOS Operação. 10.355.525 EM 31 O DE objetivo DEZEMBRO 9.935.821 da ação DE foi2014 integrar 9.031.799 E 2013 as equipes Passivos com futuros aPARA nova - FIDC OS Diretoria. EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.0162. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Extensão Leste ...... 696.820 696.820 2014 - 2013 Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) ( 696.820 696.820 - 2014 2013 Estrutura(Nota Organizacional2.9 ii.) Nota 2.9.ii.) 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do passivo não circulante 2.715.389 2.523.448 (Reapre- 1.483.0353. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... Baseando-se nos objetivos estratégicos29.768 desta 17.862 Administração 13.806 e sentado) sustentadoPatrimônio na líquido busca por excelência, foram sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Receitasrealizadas ...... atualizações na Estrutura Organizacional 2.033.823 para aperfeiçoar 1.991.559Capital o modelo social gerencial, ...... englobando todos 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) (Nota 2.3)) Receitaos objetivos operacional relacionados tarifária ...... à: eficiência financeira, 1.198.777 gestão 1.159.260 de Reservas projetos, de Capital processos ...... de negócios, gestão de - - (Nota 2.3)) 157 Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvençãoconhecimento Recebida e para pessoas Operação em ...... todos os níveis. 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação líquido do...... exercício ...... 630.392 (737.212) 697.964 (490.419) 750.323 Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente (114.976) (145.906) 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) ...... Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622)Prejuízos Itensacumulados que não serão ...... reclassifi cados para o resultado (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 Saúde Integral e Segurança ...... do Trabalho 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - CustosA CPTM dos Serviçospossui Prestados sua Política ...... de Saúde e Segurança do Trabalho(904.782) consolidada (768.964)Adiantamentos desde para2006, Aumento com o deobjetivo Capital principal ...... 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Materiais,de manter energia, o bem-estar serviços de terceiros físico, emental outros ...... e social do funcionário, (587.204) integrando-o (477.056)Total doao patrimônioseu meio delíquido trabalho, ...... visando: 7.893.566 7.666.167 7.601.859Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 Valor• Promover adicionado hábitos bruto ...... e atitudes que contribuam para a saúde541.837 integral 745.539do funcionário; As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 • Identificar agentes nocivosAs notasà saúde explicativas do funcionário são parte integrante e desenvolver das demonstrações alternativas contábeis. para a sua eliminação ou Capital Intelectual DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DASminimização; adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014O E Capital 2013 - Intelectual(ValoresMÁRIO expressos é formado MANUEL em SEABRA pelo reais capital RODRIGUES mil) humano BANDEIRA e capital estrutural de uma organização. Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Receitas• Reduzir fi nanceiras acidentes ...... do trabalho e riscos identificados; 57.880 142.528 • Capital Humano: são a qualificações,Diretor Presidente habilidades, conhecimento e a criatividade das pessoas; Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Valor• Implementar adicionado total Controle a distribuir nos ...... Processos; Capital Reserva 372.178 Reserva 687.284 de avaliação Prejuízos • Capital Estrutural: para aumento é a parte que patrimônio pertence a empresa como os bancos de dados, conceitos, modelos, processos, Pessoal ...... 862.253 744.068 • Prevenir Riscos; social de capital reavaliação patrimonial acumulados MILTON Subtotal manuaisFRASSON de procedimentos, de capital sistemas líquido administrativos Baixa do eAtivo informacionais; ImobilizadoEVALDO JOSÉ ...... DOS REIS FERREIRA 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneração direta ...... 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 - (4.331.662)Diretor Administrativo3.435.024 e Financeiro 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 Benefícios• Implementar ...... uma Cultura de Segurança. 166.744 103.413 Parte do Capital Intelectual são as pessoas de uma organização, suas qualificações, habilidades, conhecimentos Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTS (reapresentado) ...... 6.629.676 157 42.201 750.323 37.804 7.572 (4.133.497)SILVESTRE EDUARDOe 3.254.231 experiências,ROCHA RIBEIRO 4.347.628 sendo necessário 7.601.859 investimento constante paraJOSÉ LUIZ manutenção LAVORENTE e ampliação deste ativo, Total do resultado abrangenteImpostos,Programa do Taxas exercício de e Contribuições Controle Médico ...... de Saúde Ocupacional 129.581 – PCMSO 198.580 Diretor de Planejamentodesenvolvendo, e Projetos aperfeiçoando e armazenando(Acréscimo) conhecimentos. / decréscimoDiretor de doOperação ativo circulantee Manutenção e não circulante Prejuízo do exercício (representado) FederaisAté dezembro/2019 ...... foram 7526 exames ocupacionais - -128.800 realizados 197.559que - representam 99,52% - dos (490.419)funcionários (490.419) - (490.419) Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial Estaduais ...... 474 908 Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) Municipaiscontemplados ...... no PCMSO da companhia. 307 113 Sistema Normativo Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - (153.478) - (153.478) - MARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneração do exercício de Capitais...... de Terceiros ...... - -117.556 235.055 - (153.478) (490.419) Como(643.897) componente do Capital- CRC.CT.1SP-131206/O-7 Estrutural,(643.897) a CPTM possui um sistema normativo, com o objetivo de tornar mais Reserva de reavaliação JurosOutras ...... Ações de Saúde Integral e Qualidade de Vida111.880 230.222 eficiente e otimizado o processo decisório, visando Adiantamentos a formalizar a Fornecedores e divulgar ...... os atos emanados nos diversos níveis 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 • Atendimento Psicológico; As Demonstrações Contábeis completas com as Notasda Explicativas, Administração Parecer edo nortear Conselho diretrizesFiscal, Parecer e objetivosdo Conselho dade AdministraçãoCompanhia. e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor• Atendimento de adicionado capital ...... distribuído e Campanhas ...... nutricionais; 157 (157)372.178 687.284------Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumento• Atendimentode capital Asno notas período Social; explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - O Sistema- Normativo681.442 é composto www.cptm.sp.gov.br por:681.442 Devolução de recursos• ao Reabilitação GESP ...... Profissional; - - - - - • Normas- Gerais: Competência(209) da Diretoria(209) Plena; Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Capitalização de Recursos• Atendimento Antecipados-majoritário e Acompanhamento ...... de 4.698.946funcionários em -Auxílio Doença Previdenciário/Acidentário;- - - •4.698.946 Normas Implementadoras:(4.698.946) Competência- do(Acréscimo) Diretor Presidente; / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Saldos em 31 de dezembro de 2013 • Normas de Serviço: Competência de Diretoria Ativo específica. não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota •2.3)) PAAD ...... - Programa de Prevenção do11.328.779 Uso e Abuso de Álcool - e Outras 697.964 Drogas; (145.906) (4.544.585) 7.336.252 329.915 7.666.167 Total do resultado abrangente• Programa do exercício Premium CPTM; Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante Prejuízo do exercício ...... • Ginástica Laboral; - - - - (737.212) Resultados(737.212) de Capacitação- Secretaria e Treinamentos/Desenvolvimento(737.212) dos Fornecedores ...... (T&D) 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonial• Dicas de Lazer e Cultura; Historicamente a CPTMTransportes investe Metrpolitanos na multiplicação Pessoal dee Encargos conhecimentos Sociais ...... em atividades internas, treinamentos (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - contratuais30.930 em sistemas e equipamentos,30.930 no Provisão Portal trabalhista de Conhecimento ...... de ensino online, na realização de (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente• Dicas do de exercício Saúde;...... - - - 30.930 (737.212) (706.282) - (706.282) Reserva de reavaliação• Programa de Doação Solidária - Sangue, Medula e Plaquetas; treinamentos de exigência legal, na participação Impostos, em eventos Taxas e de Contribuições atualização ...... e desenvolvimento. 5.028 (1.576) Realização da Reserva• ...... Campanhas sobre Promoção de Saúde e Prevenção - -de Doenças; (102.382) - 102.382 atividades- internas, treinamentos- contratuais- Tributos em sistemas parcelados e ...... equipamentos, no Portal de Conhecimento de (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre• aCampanha realização da de Reserva Vacinação ...... Contra a Gripe; - - 34.810 - - ensino34.810 online, na realização- de treinamentos34.810 Contingênciasde exigência liquidadas legal, na ...... participação em eventos de atualização e (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período ...... ------898.871 898.871 desenvolvimento. Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembro• Semana de 2014 da ...... Saúde Integral; 11.328.779 - 630.392 (114.976) (5.179.415) 6.664.780 1.228.786 7.893.566 • Programas In Company (Reeducação Alimentar, Combate ao Tabagismo, Saúde Digestiva, Reeducação BensNº decedidos - Quantidademetrô (extensão leste)HHT ...... (Homem - 696.820 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Ações T&D 2019 Total Investido (R$) Postural); Outroseventos passivosde ...... participantes hora treinado) (2.852) 18.640 DEMONSTRAÇÃO• Programa Família Empresa;DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADOIntegração ABRANGENTE (=) Caixa5 líquido (aplicado170 nas) gerado2.233:00 pelas atividades operacionais- .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 • Jogos do SESI; Formação Específica 2. Fluxo55 de caixa das129 atividades de 11.613:00investimentos 14.974,00 • Campeonato(Valores deexpressos Futsal Feminino; em reais mil) (Valores expressos em reais mil) Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 Capacitação 883 5.489 69.965:03 31.940,57 • Passeio Ciclístico; 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) (Reapre- Exigência Legal 330 4.764 65.878:00 826.778,34 • Kits Ceia de Natal. (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos sentado) Desenvolvimento - Gerencial 3 251 524:00 - sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 Desenvolvimento - Organizacional 42 2.468 10.696:30 - Segurança do Trabalho Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 Desenvolvimento - Pessoal (Nota 2.3)) Devolução3 de Recursos3 ao GESP ...... 48:00 55.260,00 - (209) A Segurança do Trabalho vem intensificando suas ações alinhando-as com as diretrizes de governança corporativa Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190 Resultado líquido do exercício ...... Desenvolvimento - Técnico(737.212) (490.419) Amortização96 de Fundo2.812 de Investimento24:132:06 em Direitos Creditórios255.611,42 ...... (4.288) (25.728) e as suas respectivas estratégias, visando a promoção da aplicação dos meios necessários para alcançar as Outras receitas ...... 55.283 61.731 Outros Componentes do Resultado Abrangente Desenvolvimento - Pós-graduação Pagamento13 de Arrendamento19 Mercantil2.175:50 Financeiro ...... 82.647,32 (25.986) (24.106) condições mínimas de Segurança no Trabalho aos empregados, bem como buscar a melhoria continuada dos ...... Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) Itens que não serão reclassifi cados para o resultadoTotal T&D (=) 1.430Caixa líquido gerado16.105 pelas atividades187.265,30 de fi nanciamentos1.267.211,65 868.597 631.399 processos ...... pertinentes, objetivando: Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós empregoFormação (Nota de 2.3) Técnicos ... 30.930 e de Aprendizagem (153.478) 7 132 180.103,12 1.000.266,48 Custos dos Serviços Prestados• Inspecionar ...... e auditar o cumprimento das leis(904.782) e normas relacionadas (768.964) aos processos produtivos e nos ambien- Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... Despesas Gerais (706.282) (643.897} - - - 12.867,03 Materiais, energia, serviçostes de de trabalho;terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 • Reduzir acidentes do trabalho e riscos identificados; Total Geral 1.437 16.237 367.368,41 2.280.345,16 Valor adicionado bruto ...... 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. • Implementar Controle nos Processos; Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Gestão do Conhecimento • Prevenir Riscos; DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Alinhado ao planejamento estratégico da CPTM, em 2019 deu-se início a estruturação do processo de Gestão • Implementar uma Cultura...... de Segurança. Valor adicionado recebido em transferência 57.880 142.528 do Conhecimento - GCMÁRIO por MANUELmeio de SEABRAferramentas RODRIGUES e práticas BANDEIRA que favoreçam a criação, identificação, preservação Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 e disseminação do conhecimento e daDiretor inovação. Presidente ...... Valor adicionado total Programasa distribuir Conscientização, Sensibilização 372.178 e Prevenção 687.284 • Inventário do Conhecimento: catalogação e classificação dos treinamentos, desenvolvimento em novos formatos Pessoal ...... 862.253 744.068 Diálogos Semanais de Segurança MILTONe FRASSON elaboração das trilhas de aprendizagem. EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... 653.308 602.851 A empresa ampliou novamente a quantidade de Diálogos Semanais de Segurança – DSS, aplicadosDiretor pelosAdministrativo • Reestruturação e Financeiro da divulgação das informações sobre Treinamento e DesenvolvimentoDiretor de Engenharia no Portal e Obras do RH. Benefícios ...... 166.744 103.413 Gestores da Companhia. Foram 13.369 diálogos, sendo que neste ano de 2019 iniciou-se o planejamento e a FGTS ...... 42.201 37.804 • Utilização inédita na CPTM da Metodologia DACUM (Desenvolvimento de Currículo), para estruturar programas implantação paulatina de um novo modelo de aplicação de DSS, no formato “sem papel”, contribuindoSILVESTRE com EDUARDO a de treinamento. ROCHA RIBEIRO JOSÉ LUIZ LAVORENTE Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos Diretor de Operação e Manutenção Federais ...... racionalização de utilização de papel. A aplicação128.800 dos Diálogos 197.559 de Segurança pelos gestores vem sendo uma • Elaboração de programas de Treinamentos referentes às Instruções Relativas ao Trabalho – IRT para as novas Estaduais ...... ótima ferramenta de conscientização, em busca da474 meta “Acidentes 908 Zero”. equipes. • Planejamento de Treinamento Contratual de Operação e Manutenção do novo trem chinês Série 2500. Municipais ...... 307 113 MARLÍ CÂNDIDO DUTRA Semana Interna de Prevenção de Acidentes do Trabalho Gestão da Sucessão Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... Em consonância com o planejamento estratégico, 111.880 o tema 230.222 “A transformação pessoal requer substituição de Criado com o objetivo de apresentar uma estratégia de suporte à gestão de pessoas na CPTM, para as atividades Aluguéis ...... velhos hábitos por novos”, a 23ª SIPAT conjunta5.676 com a 15ª Semana 4.833 da Saúde Integral teve a duração de dez de movimentação de pessoal, identificando e desenvolvendo os potenciais talentos da Empresa, preparando-os As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízodias do consecutivosexercício ...... de atividades presenciais (737.212) e interativas, (490.419)que ocorreram nos horários diurnos e nos períodos para posições de maior complexidade e/ou liderança. Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídonoturnos...... Participaram in loco das feiras e painéis372.178 (palestras/workshops) 687.284 2131 empregados, em quinze locais Foram realizados benchmarking com empresas e consultorias para atualização das melhores práticas de As notas distintosexplicativas de são trabalho parte integrante da CPTM. das demonstrações Durante este contábeis. período também foram disponibilizadas dezenas de atividades mercado utilizadas nos Programaswww.cptm.sp.gov.br de Sucessão e Assessment.

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 TreinamentosBALANÇO (formação, PATRIMONIAL capacitação EM 31 DE e DEZEMBRO reciclagem) DE 2014 E 31 DE DEZEMBROo processo DE 2013 transversal E 1 DE JANEIRO de inovação DE 2013 -e (Valores transformação expressos digital em reais do mil)negócio. SegurançaDEMONSTRAÇÃO da Informação DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS AtivoPrincipais Gerências atendidas: 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 PassivoO primeiro curso oferecido foi o Desvendando 31/12/2014 a 31/12/2013 Indústria 4.0 01/01/2013, com A TecnologiaEM 31 DE daDEZEMBRO Informação DE 2014 da ECPTM, 2013 - (Valorescom relação expressos a emsegurança reais mil) da (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 • Gerência Geral de Manutenção – GOM sentado sentado a proposta de apresentar a Indústria 4.0, propiciando sentado ao aluno,sentado uma informação, realiza periodicamente simulações de ataques externos (Reapre- e • Gerência de Circulação e Controle Operacional - GOC (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) introdução ao tema e a obtenção da base conceitual (Nota das2.3)) tecnologias (Nota 2.3)) internos, de forma a mitigar vulnerabilidades em acesso não autorizado sentado as Ativo circulante Passivo circulante (Nota 2.3)) Caixa• Gerência e Equivalentes de Estações de Caixa (Nota e Serviços 3) ...... - GOE 59.024 93.106 45.455 habilitadorasFornecedores ...... que suportam essa Indústria. 205.639 126.647 191.454 informações corporativas. Tem como base a família ISO 27000, possuindo Contas• Gerência a Receber de de Segurança Clientes ...... - GOS 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil quatroReceita líquidaatributos (Nota básicos:24) ...... confidencialidade, integridade, 2.007.551 disponibilidade 1.969.045 e Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Master Financeiro Business (Nota 15) ...... in Innovation em Tecnologias 55.897 Ferroviárias 53.714 - Curso 51.758 autenticidade.Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 AdiantamentosTreinamentos a Fornecedores Contratuais (Nota 5) ...... 16.022 16.594 13.091 de Provisão Pós-graduação trabalhista ...... Lato Sensu – MBI 65.506 67.555 56.360 A CPTM possui Datacenter, onde estão instalados os servidores Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) IndenizaçõesReferentes Trabalhistas às novas a Reembolsar tecnologias (Nota 6) .....que compõem8.441 os 1.624novos Sistemas 8.179 O Impostos, curso Taxas tem ecomo Contribuições objetivo ...... a elevação do patamar19.088 da cultura 14.060 vigente 15.636 para corporativos, as aplicações e banco de dados que atendem as áreas Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Estoquese Equipamentos (Nota 7) ...... adquiridos pela empresa, 110.189 bem 109.247como assegurar 111.464 a uma Contas nova a Pagar cultura ...... de inovação, empreendedorismo 11.786 e foco 14.570 no futuro. Sendo 12.274 AdministrativasResultado antes das ereceitas de Gestãoe despesas Operacional, fi nanceiras...... edificado (648.402)com as (375.753) seguintes Totalpreservação do ativo circulante do know-how ...... ferroviário. 253.318 274.916 204.837 pioneiro Receitas diferidas no Brasil (Nota e17) no ...... Mundo para o segmento9.757 de Inovação 3.515 Ferroviária, 19 certificações: Receitas fi nanceiras NBR (Nota 28)15.247:2004, ...... NBR 5410, NBR 6880, 57.880NBR 9441, 142.528 NBR Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 AtivosEntre não os circulantes principais mantidos eventos: para Passivofoi customizado não circulante e desenvolvido pelo SENAI-SP em parceria com a CPTM, 14565 Despesas e ANSI/EIA/TIAfi nanceiras (Nota 28) TR-42.7.1...... (111.880) (230.222) a• vendaSistema (Nota Raiz 8) ...... – Sistema Corporativo de Informações1.175 Georreferenciadas- - visando Operações ade promover Arrendamento o Mercantil desenvolvimento de habilidades técnicas e sociais OResultado Datacenter antes do proporciona imposto de renda segurança e contribuição e socialalta ...... disponibilidade (702.402) a todas (463.447) as Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizávelda CPTM. a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 relacionadas Tributos parcelados ao (Nota negócio. 16) ...... Foram disponibilizadas 2.374 32 vagas 37.958 destinadas 41.474 aos informações corporativas armazenadas, garantindo, à Companhia, acesso Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) • Contas Workshop a Receber - de “Divulgação Clientes (Nota 9)e ...... Absorção de 7.543Sugestões – 7.955 Plano Diretor 6.180 de cargos Contas a Pagarexecutivos, ...... universitários e operacionais 16.043 (para 16.111empregados com 913 às informações corporativas e aos passageiros informações sobre a Território. Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 formação Convênio CPTM/ERMAP superior)...... 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... 15.852 15.852 15.852 situação das linhas da CPTM, em tempo real. •Convênio Nova LinhaCPTM/ERMAP 13 – ...... incluindo Operação e Manutenção:19.519 19.519de todos Sistemas 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA Investimentode Energia, (Nota Sinalização, 12) ...... Via e Equipamentos 149 das Estações 149 Aeroporto, 149 Gestão Provisões Parade LiderançaBenefi cios a Empregados (Nota 19) 308.589 306.478 93.519 (MÉTODOAbrangência INDIRETO) PARA da CybersegurançaOS EXERCÍCIOS FINDOS EM Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014Micros: E 2013 2.922 - (Valores expressos em reais mil) Cecap Imobilizado e emEng. Uso/Andamento Goulart, (Nota13)Subestação ...... de 8.363.312 Energia Ayrton 7.943.510 Senna, 7.750.577além do Alinhado Receitas diferidas ao Planejamento (Nota 17) ...... Estratégico, o Programa9.630 de Gestão 11.929 de Liderança 20.050 Notebooks: 455 2014 2013 planejamento Imobilizado Extensão inicial Leste para (Nota Treinamento2.9 ii.) ...... do 696.820 Novo Trem Série 696.820 2500. - foi Bens desenhado Cedidos-METRÔ com (EXT.LESTE) ações (Notaestruturadas 2.9.ii.) 696.820para atender 696.820 as necessidades - Equipamentos • Imobilizado Trem Série Linha 2500 5 Lilás –(Nota Treinamento 2.9 iii.) ...... de Operação 1.295.393 e Manutenção. 1.295.491 1.281.222 Total do passivo não circulante ...... 2.715.389 2.523.448 1.483.035 Thin Client: 520 (Reapre- Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimôniode maximização líquido do aprendizado de novos conceitos de Liderança e sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Tablets: 122 Total• Subestações do ativo não circulante Dom ...... Bosco e Patriarca 10.740.970 - Operação 10.235.496 e Manutenção 9.243.377 do principalmente (Nota 23) para praticar e potencializar estes conceitos em novos (Nota 2.3)) Reservas de Capital ...... - - 157 Físicos: 34 Equipamento. Reservaspadrões de de Reavaliação pensamentos...... e comportamentos. 630.392 697.964 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais Virtuais: 290 AjusteBaseado de Avaliação nos fundamentosPatrimonial ...... da neuroaprendizagem (114.976) e ensino (145.906) para adultos, 7.572 Servidores Lucro (Prejuízo) e Líquido rede do Exercício ...... (737.212) (490.419) HHT (HOMEM Prejuízoso programa acumulados será ...... executado em 2020, tendo(5.179.415) como público (4.544.585) alvo: Diretores, (4.133.497) Depreciação / amortização ...... Usuários: 9.216 227.539 222.970 EVENTOS - EXIGÊNCIA QUANTIDADE PARTICI- 6.664.780 7.336.252 3.254.231 HORA Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - LEGAL - 2019 EVENTOS PAÇÕES AdiantamentosGerentes, Chefes para Aumento de Departamentode Capital ...... e Supervisores.1.228.786 329.915 4.347.628 Links de dados: 224 TREINADO) Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 TotalUma do ação patrimônio já elaborada líquido ...... é o Diálogo de Desenvolvimento 7.893.566 7.666.167 – Potencializando 7.601.859 E-mails enviados: 215.114 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 Brigadista NS GRH/012 GOVERNO3 32 128 times DO – D&D que ESTADO se trata de uma ferramenta que potencializaDE os SÃOlíderes PAULOE-mails recebidos: 413.180 Serviços Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 NR05 - CIPA 2 As notas61 explicativas são1220 parte integrante das demonstrações contábeis. Chamados: 5.694 para um desempenho mais participativo, promovendo mudanças na busca Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃONR10 - Capacitação DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO4 LÍQUIDO37 PARA OS1480 EXERCÍCIOSde FINDOS melhores EM 31resultados, DE DEZEMBRO considerando DE 2014 E 2013o plano - (Valores estratégico, expressos a em realidade reais mil) Sistemas suportados: 165 COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS Provisão - previdenciárias ...... - CPTM 51.174 572 NR10 - Reciclagem 76 1531 24496 cotidiana Ajustee os de investimentos. É uma abordagem Adiantamento que ajuda a mudarTotal o Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio Realizações relevantes em 2019 NR10 SEP - Capacitação 4 social38 de capital1520 reavaliaçãoestado mental patrimonial e estimula acumulados a resolver problemas Subtotal com de novascapital perspectivas. líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 • ImpostoCriação de doRenda “Canal e Contribuição de Denúncia” Social Diferidos no sitio ...... da CPTM, para relatar 34.810 ocorrências 26.972 BALANÇONR10 PATRIMONIAL SEP - Reciclagem EM 31 DE DEZEMBRO27 DE 2014485 E 31 DE DEZEMBRO3880 DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) de(=) Lucroassédio, (prejuízo) corrupção, líquido ajustado fraude, ...... atos ilícitos e discriminação, (57.856) à Ouvidoria. 53.708 EmNR33 01 de janeiro- Espaço de 2013 Conf. (reapresentado) - ...... 6.629.676 157 750.323Gestão de Desempenho 7.572 (4.133.497) 3.254.231 4.347.628 7.601.859 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Ativo 31/12/2014 3 31/12/201332 01/01/2013256 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013•(Acréscimo) Desenvolvimento / decréscimo do do Hotsiteativo circulante i.ON e– nãowww.ion.sp.gov.br, circulante em parceria com TotalReciclagem do resultado abrangente do exercício Realizada a 6ª rodada de Avaliação de Desempenho (Janeiro a Abril/2019) 2014 2013 Prejuízo do exercício (representado) ...... (Reapre- - (Reapre-- - - (490.419) (490.419) (Reapre-- (490.419)(Reapre-a Contas Gerência a Receber de Marketing,de Clientes ...... apresentando os pontos principais (3.126) e evolução (10.047) do AjustesNR35 de - avaliaçãoTrabalho patrimonial em altura - sentado sentado – 99,95% de avaliações concluídas e 98% de feedbacks sentado realizados; sentado (Reapre- 2 19 304 programa Impostos a Recuperar de inovação ...... da CPTM. (1.257) (13.616) RemensuraçõesCapacitação de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) Foram- realizados(153.478) Networking - em empresas (153.478) públicas (Notasobre- 2.3)) Avaliação (153.478) (Nota 2.3)) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) • Elaboração de sistema para controle das metas do planejamento NR35 - Trabalho em altura - de Desempenho, para proposição de melhorias no programa – Metrô/ Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes Reservade Caixa de (Nota reavaliação 3) ...... 59.024 57 93.106531 45.4554248 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454estratégico 2019/2024. Contas a Receber de Clientes RealizaçãoReciclagem ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331)Prodesp/Sabesp de Arrendamento - e Mercantilestudos 79.331 de viabilidade de- mudanças- no sistema de- IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 26.972avaliação (Avaliação - 360º). - 26.972 - 26.972 • EstoquesDesenvolvimento ...... das aplicações para os Gestores na Estação,(942) para 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(NotaTBI - 4) Treinamento ...... de reserva de Brig. capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) 98 1706 13648 a Depósitos coleta Judiciaisde informações e Recursais ...... das vistorias nas estações e entrevistas(75.302) (84.122)com Adiantamentos a Empregados RecursosIncêndio ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoal e - Encargos Sociais - ...... - 14.087- 681.442 22.934 681.442 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360passageiros. Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Responsabilidade Social Corporativa Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas CapitalizaçãoUtilização a Reembolsar de de Recursos arma (Nota Antecipados-majoritário- 6) ..... 8.441 ...... 1.6244.698.946 8.179 - Impostos,- Taxas e Contribuições- ...... - 4.698.94619.088 (4.698.946) 14.060 - 15.636•(Acréscimo) Disponibilidade / decréscimo apurada do ativo de não 99,96% circulante dos mantido sistemas para venda e internet do data Saldos em 31 de dezembro de 2013 54 292 14600 Outros créditos ...... Reciclagem 11.253 12.127 7.242 TributosTratativas parcelados para(Nota Contratação16) ...... do Instituto Ethos4.748 17.802 17.490center Ativo não em OutrasCirculante 2019. receitas Mantido (despesas) para Venda ...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) Estoques ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.25211.786 329.915 14.570 7.666.167 12.274 (Nota 7) TotalTOTAL do resultado abrangente do exercício 330 4764 65780 Orientação e auxilio à CPTM para incorporar de forma progressiva o AcréscimoResultado / (decréscimo) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Prejuízo do exercício ...... - - conceito - do comportamento - (737.212) empresarial (737.212) socialmente responsável.- (737.212) Lançamento Fornecedores Receitas ...... do fi nanceirasPortal BIM (Nota na 28) intranet ...... da CPTM 78.992 (64.806) 57.880 142.528 AjustesCultura de avaliaçãoda Inovação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - O BIM Despesas(Building fi nanceiras Information (Nota 28)Modeling), ...... conhecido no Brasil como (111.880) (230.222) Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... TotalCom do resultadoo objetivo abrangente de promoverdo exercício ...... 1.175a inovação, através - de - ações- pautadas- Operações Workshop - de Arrendamento 30.930– Abordagem Mercantil (737.212) Técnica a Tentativas(706.282) de Suicídio- (706.282) ModelagemResultado da Informaçãoantes do imposto da Construção, de renda e contribuição é um conceito social ...... que conjuga (702.402) (463.447) Reserva de reavaliação Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante na transformação digital, nas metodologias ágeis, no pensamento Financeiro Realização (Nota 15) de ...... workshops para os empregados 796.573 da CPTM, 824.742 totalizando 850.804 processos Despesa e ferramentas com Imposto detecnológicas Renda e Contribuição visando Social a (Notaorganização 29) ...... e o (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realizaçãoempreendedor ...... da Reserva e ...... nas novas tecnologias,355.528 foi 281.664desenvolvida - a 197.623 Rede- Cultura Tributos (102.382) parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 2.374- - 37.958 - 41.474 Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.8101.050 participantes, - com o objetivo - de habilitá-los34.810 a realizar- uma primeira34.810 gerenciamento ContingênciasPrejuízo liquidadas do da exercício ...... informação...... utilizada durante todo o ciclo(63.397) de vida (49.120) de(737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosdaClientes Inovação. para(Nota aumento 9) ...... Tem de capitalcomo no meta período7.543 trazer ...... aprimoramento 7.955 e - desenvolvimento 6.180- Contas a - Pagar ...... - - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais . 305.445 230.143 146.022 Convêniointervenção, CPTM/ERMAP em ...... casos de ocorrências, de25.330 forma segura, 25.330 tanto para o 25.330 uma Receitas edificação, diferidas ...... Asincluindo notas explicativas concepção, são parte integranteconstrução, das demonstrações 3.943 gerenciamento (4.625) contábeis. e Saldosaos profissionais em 31 de dezembro (Notade demodo 10)2014 ...... que se possam cumprir 11.328.779 os objetivos -estratégicos 630.392 (114.976) (5.179.415) 6.664.780 1.228.786 7.893.566 Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante -abordador, cisão das (Notademonstrações quanto11) ...... contábeis. para o tentante. 15.852 15.852 15.852manutenção. Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Convênio CPTM/ERMAPda ...... empresa de promover a cultura19.519 da inovação 19.519 e do empreendedorismo 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077No Outros caso passivos dos ...... empreendimentosDEMONSTRAÇÃO ferroviários, onde DOS os FLUXOS projetos (2.852) DE envolvem CAIXA 18.640 Investimento (Nota 12)por ...... toda Organização.DEMONSTRAÇÃO 149 DO VALOR ADICIONADO 149 149 ProvisõesTecnologia Para Benefi QR ciosDEMONSTRAÇÃO Code a Empregados (Nota DO RESULTADO 19) 308.589 ABRANGENTE 306.478 93.519(=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.016diversas disciplinas de forma coarticulada, o BIM contribui para que haja Imobilizado ...... Para tanto, foram criados 10.355.525uma série de programas 9.935.821 como 9.031.799 os descritos a Há algum tempo(Nota a 20)CPTM vem testando a utilização de bilhetes com a 2. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050maior Compra clareza de Imobilizado na apresentação / Intangível ...... das soluções e melhor colaboração (711.285) (1.136.150) entre seguir: 2014 2013 tecnologia QR Code (código de barras bidimensional), na perspectiva de 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.8202014 2013 todos(=) Caixa - os líquido agentes aplicado envolvidos. nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do modernização passivo não circulante do atual sistema de bilhetagem 2.715.389 por meio 2.523.448 da substituição (Reapre- 1.483.035 O3. Fluxoobjetivo de caixa do das Portal atividades é disponibilizar de fi nanciamentos as ferramentas do BIM para toda Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido dos bilhetes “Edmonson”. Numa fase experimental foram feitos testessentado em CPTM, Valor Recebido para aque Título outras de Adiantamento áreas também para Futuro possam Aumento derealizar Capital.... projetos 898.871 de menor 681.442 sentado ReceitasMetodologia ...... Ágil – Lean Office 2.033.823 1.991.559Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 6 estações, (Nota 23) uma por linha da rede da CPTM, com resultados animadores. (Nota 2.3)) ReceitaObjetivo operacional de melhorar tarifária ...... processos, reduzindo desperdícios, 1.198.777 tempo e recursos. 1.159.260Reservas de Capital ...... - - (Nota 2.3)) porte 157 Devolução que de contribuam Recursos ao GESP para ...... trazer soluções para o dia a dia, o que- inclui(209) a Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultadoEm de setembroReavaliação líquido dode...... exercício 2019, ...... a STM iniciou projeto-piloto,630.392 envolvendo(737.212) 697.964 também (490.419) 750.323 Biblioteca Amortização1. Fluxo deBIM Fundo de CPTM caixa de Investimento dascom atividades 480 em Direitoselementos operacionais Creditórios modelados ...... e o(4.288) Caderno (25.728)BIM Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) OutrasWorkshop receitas ...... de Foresight Estratégico 55.283 61.731Ajuste de o Outros AvaliaçãoMetrô, Componentes em Patrimonial sete do estações,Resultado ...... Abrangente quatro da CPTM(114.976) (Autódromo, (145.906) Tamanduateí, 7.572com diretrizes Lucro (Prejuízo) para contratação Líquido do Exercíciode novos ...... projetos. (737.212) (490.419) Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 ProvisãoDespertar para Perdaa atenção de Créditos para - Ativos oportunidades Financeiros ...... inerentes às novas(5.055) tecnologias. (1.622) Dom Itens queBosco não serão e Aeroporto reclassifi cados Guarulhos) para o resultado e três do Metrô. A partir de outubro Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 ...... 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) estendeu-se Remensurações a em implantação obrigações de benefíciopara todas pós emprego as estações (Nota 2.3) da ... CPTM.30.930 A viabilidade (153.478) Premiações Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Totalda implantaçãodo resultado abrangente definitiva do exercício dessa ...... tecnologia será avaliada (706.282) após o (643.897}período Materiais,Workshop energia, Novas serviços Tecnologias/Oficina de terceiros e outros ...... de Desafios (587.204) (477.056)Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.8596ºCaixa Prêmio e equivalente Redução Tecnologia deao caixaValor no eRecuperável Desenvolvimentofi m do exercício - Contas ...... a ReceberMetroferroviários de Clientes 59.024 ...... 93.106 1.120 490 ...... de testes. Total ...... ValorNivelamento adicionado brutodo ...... conhecimento 10.995.463 das novas 10.510.412 tecnologias 541.837 9.448.214dos Gerentes 745.539Total e As notas explicativas são parte integrante 10.995.463 das demonstrações 10.510.412 contábeis. 9.448.214Colaboradores ReduçãoAs notas ao daexplicativas Valor CPTM Recuperável são parte ganham integrante - Outros o dasAtivos demonstrações 6º ...... Prêmio contábeis. Tecnologia & 6.600 1.132 DepreciaçãoChefes de e amortizaçãoDepartamento...... (227.539) (200.783) Compra do Bilhete Unitário: Desenvolvimento Provisão - Contingências Metroferroviários Trabalhistas ANTPTrilhos-CBTU, e Cíveis ...... com o artigo 352.700 327.612 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 • Cartão de Crédito pelo Celular; Gestão Reversãode Processos - Contingências de Inundação, Trabalhistas Enchente e Cíveis e...... Movimentação de Solo (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS• Débito, EM em31 DEmáquinas DEZEMBRO de autoatendimento; DE 2014 E 2013 - (ValoresMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA ReceitasEvento fi nanceiras Mobilidade: ...... Trends & Future 57.880 142.528 Diretor Presidentena Ferrovia. Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Discussão sobre o futuro da mobilidade em parceria com a VLI e • NasAjuste bilheterias, de em dinheiro. Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Valor adicionado total a distribuir ...... Capital Reserva 372.178 Reserva 687.284 de avaliação Prejuízos para aumento patrimônioO artigo apresenta uma proposta de gestão de eventos geodinâmicos Pessoallançamento ...... dos Programas I.ON, Master social Business de capital Innovation862.253 reavaliação e Prêmio 744.068 patrimonial acumulados MILTON Subtotal FRASSON de capital líquidopara a ferrovia, Baixa do Ativotais comoImobilizadoEVALDO inundação, JOSÉ ...... DOS enchentesREIS FERREIRA e movimentação de solo, 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... RemuneraçãoInova CPTM. direta ...... 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 Benefícios: - (4.331.662)Diretor Administrativo3.435.024 e Financeiro 4.347.628 7.782.652através Impostoda utilização de Renda de e DiretorContribuiçãorecursos de Engenharia de Social geoprocessamento e DiferidosObras ...... disponíveis no 34.810 26.972 Benefícios ...... 166.744 103.413 • Redução de custos para a CPTM; Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793)sistema(=) de Lucro informações (prejuízo) geográficaslíquido ajustado corporativo...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTS (reapresentado) ...... 6.629.676 157 42.201 750.323 37.804 • Melhor 7.572 controle e gestão (4.133.497)SILVESTRE das informações EDUARDO 3.254.231 ROCHA de bilhetagem; RIBEIRO 4.347.628 7.601.859 JOSÉ LUIZ LAVORENTE Impostos,23º Encontro Taxas e Contribuições de Tecnologia ...... e Inovação 129.581 198.580 (Acréscimo) / decréscimo do ativo circulante e não circulante Total do resultado abrangente do exercício • Agilidade na comercializaçãoDiretor e de validação Planejamento do e Projetosdireito de viagem. Estagiário da CPTM ganhaDiretor dePrêmio Operação Dupont e Manutenção Prejuízo do exercício (representado) FederaisDisseminação ...... do conhecimento aplicado no - setor -128.800 metroferroviário 197.559 - e - (490.419) (490.419) - (490.419) Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial Estaduaispromoção ...... do diálogo sobre inovação, com tema relação Brasil-China.474 908 O estagiário Impostos de aSaúde Recuperar e Segurança ...... do Trabalho é um dos ganhadores (1.257) (13.616) Municipais ...... 307 113 Tecnologia da Informação Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - (153.478) - (153.478) - MARLÍ CÂNDIDO(153.478)do PrêmioDUTRA Adiantamentos - DuPont 2019, a Empregados onde propôs ...... a adequação de um Equipamento (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneração do exercício de Capitais...... de Terceiros ...... - -117.556 235.055 - A CPTM (153.478) administra sistemas (490.419) informatizados (643.897) para melhor gerenciamento- CRC.CT.1SP-131206/O-7 da(643.897) de Proteção Individual – EPI. Alison da Silva Lima elaborou seu projeto Metodologia Ágil – Design Thinking Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Reserva de reavaliação Juros ...... 111.880 230.222 empresa, estabelecendo critérios e procedimentos relativos a segurança durante o estágio nas obras da Linha - 9 Esmeralda da CPTM, quando Realização da Reserva AluguéisBusca ...... a solução de problemas complexos de forma - coletiva- 5.676 e colaborativa (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 Asda Demonstrações tecnologia Contábeisda informação completas no com ambiente as Notas Explicativas, da CPTM. Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucrosatravés a realização retidos do /pensamento prejuízoda Reserva do exercício ...... crítico ...... e criativo. - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972após perceber a variedade de serviços realizados pelos trabalhadores Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284- - - - - da -construção civil, onde há a frequente necessidade da troca das Ambiente Tecnológico Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumentoi.ON de capital Asno notas período explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442luvas de acordo com a atividade realizada, o estagiário teve a ideia Devolução de recursos ao GESP ...... - - - - - Servidores: Windows Server(209) 2012 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Dentre todas ações, destaca-se o programa i.ON: Programa I.ON Banco de Dados:- Oracle 12C (209)de adequar a estrutura do EPI utilizado. Alison incluiu no EPI feito de Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - Plataforma tecnológica- - 4.698.946 (4.698.946) - (Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda – Innovation On, que busca fomentar à cultura da inovação e da Desktops: Windows 7/10 material “kevlar”, um revestimento emborrachado. Com a adequação, o Saldos em 31 de dezembro de 2013 Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota transformação2.3)) ...... organizacional através 11.328.779 do estímulo de - projetos 697.964e ações (145.906) (4.544.585)Office 7.336.252 365 329.915 7.666.167EPI passou a proteger os trabalhadores, além de corte e abrasão, contra Total do resultado abrangente do exercício Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante de desenvolvimento de novas tecnologias, de pessoas e de serviços na Estações de Trabalho 3.400 computadores pessoais perfuração e contato com produtos químicos, reduzindo o tempo gasto Prejuízo do exercício ...... CPTM. - - - - (737.212)520 thin(737.212) clients - Secretaria(737.212) dosna troca Fornecedores das luvas...... 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonial Usuários de TI 9.200 Transportes Metrpolitanos Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefícioEm decorrência pós emprego do ...... i.ON, foi elaborada a “Trilha - Eu Digital- ” que oferece - 30.930 - - 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 Total do resultado abrangenteuma trilha do exercício de aperfeiçoamento...... profissional na - modalidade- EAD – Educação - Sistemas 30.930 Suportados (737.212)113 - desenvolvimento(706.282) interno - (706.282)O Relatório Integrado de Administração 2019 está disponível na Reserva de reavaliaçãoà Distância, com foco no desenvolvimento de competências para suportar 52 - aquisições externas Impostos, Taxasíntegra e Contribuições no site: www.cptm.sp.gov.br ...... 5.028 (1.576) Realização da Reserva ...... - - (102.382) - 102.382 - - - Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 Contingências liquidadas ...... (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período ...... CARTA - ANUAL- DE POLÍTICAS -PÚBLICAS E GOVERNANÇA - CORPORATIVA - COMPANHIA- 898.871 PAULISTA DE 898.871TRENS METROPOLITANOS – CPTM Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembro de 2014 ...... 11.328.779 - 630.392 (114.976) EXERCÍCIO (5.179.415) SOCIAL 2019 6.664.780 E METAS 1.228.7862020 7.893.566 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Deliberação do Conselho de Administração da Companhia Paulista de Trens Metropolitanos – CPTM COMPOSIÇÃO Outros passivos ACIONÁRIA ...... (2.852) 18.640 O Conselho de Administração da Companhia Paulista de Trens Metropolitanos (CPTM), em conformidade com o POSIÇÃO EM 31/12/2019 (56ª AGEde 19/12/2019 DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 Valor referencial da ação: R$ 0,03 EXERCÍCIOSart. 8º, FINDOS inciso I EMe VIII, 31 daDE Lei DEZEMBRO 13.303, de DE30 de2014 junho E 2013 de 2016, delibera: PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos Subscrever(Valores a Carta expressos Anual deem Políticas reais mil) Públicas e de Governança Corporativa da CPTM referente(Valores ao realizado expressos Capital em reais Autorizado: mil) R$ 21.000.000.000,00 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 no exercício social de 2019, e metas para 2020, em observância aos requisitos de transparência, reafirmando o 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentosCapital ...... (711.285) (1.136.150) (Reapre- Quantidade subscrito e Participação compromisso da empresa com a consecução dos objetivos de políticas públicas, a contínua melhoria da gover- (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos sentado) Acionistas CNPJ de ações integralizado societária nança corporativa, bem como o alinhamento às melhores práticas do mercado. sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 Fazenda do Estado de São Paulo 46.377.722/0001-29 553.273.833.167 16.598.214.995,01 99.998980% Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 União Federal (Nota00.394.460/0001-41 2.3)) 3.756.905 112.707,15 0.000680% 1. IDENTIFICAÇÃO Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190 Resultado líquido do exercício ...... São Paulo Transportes (737.212) S/A (490.419)60.498.417/0001-58 Amortização de Fundo 1.878.452 de Investimento em Direitos 56.353,56 Creditórios ...... 0.000340% (4.288) (25.728) A Companhia teve sua criação autorizada pela Lei no 7.861, de 28 de maio de 1992, para o fim especial de explo- Outras receitas ...... 55.283 61.731 Outros Componentes do Resultado Abrangente Pagamento de 553.279.468.524 Arrendamento Mercantil 16.598.384.055,72 Financeiro ...... 100.000000% (25.986) (24.106) rar os serviços de transporte de passageiro, sobre trilhos ou guiados, nas entidades regionais do Estado de São ...... Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) Itens que não serão reclassifi cados para o resultado (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos 868.597 631.399 Paulo, compreendendo ...... as regiões metropolitanas, aglomerações urbanas e microrregiões, na forma do artigo 2.PERFIL DA EMPRESA Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Custos dos Serviços Prestados158 da ...... Constituição do Estado de São Paulo. (904.782) (768.964) A CPTM comemorou 27 anos marcando presençaCaixa ena equivalente rede de mobilidade de caixa no da início Região do exercício Metropolitana ...... de São Paulo 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) e do Aglomerado Urbano de Jundiaí, atendendoCaixa 23 e municípios.equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Valor adicionado bruto1.1...... Identificação Geral 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integranteNo ano, das demonstrações foram transportados contábeis. 867,7 milhões de passageirosAs representandonotas explicativas um são acréscimo parte integrante em relaçãodas demonstrações a 2018, de contábeis. Depreciação e amortizaçãoCNPJ: ...... 71.832.679/0001-23 (227.539) (200.783) 0,5%. A CPTM opera 94 estações distribuídas em uma malha ferroviária de 271 quilômetros, dividida em sete linhas. DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquidoInscrição produzido Estadual: pela entidade 113.898.614-110 ...... 314.298 544.756 Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 A Companhia em 2019MÁRIO reafirmou MANUEL seu SEABRA compromisso RODRIGUES de promover BANDEIRA elevação do grau de conforto e segurança das Inscrição Municipal: 2.379.026-1 Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 viagens, prosseguindo com a renovaçãoDiretor da Presidente frota. Valor adicionado total Sede:a distribuir Rua ...... Boa Vista, nº 185 – Centro / São Paulo372.178 687.284 Essas características colocam a CPTM entre as maiores empresas de transporte ferroviário de passageiros da Pessoal ...... Tipo de Estatal: Empresa Pública 862.253 744.068 MILTONAmérica FRASSON Latina. EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... Acionista Controlador: Governo do Estado 653.308de São Paulo 602.851 Diretor Administrativo e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... Tipo de Capital: Fechado 166.744 103.413 3. DIRETRIZES ESTRATÉGICAS A Companhia teve sua nova abordagem estratégica aprovada na reunião de Conselho de Administração, rea- FGTS ...... Abrangência de Atuação: Estado de São Paulo42.201 37.804 SILVESTRE EDUARDOlizada ROCHA em 24 RIBEIRO de junho de 2019, a qual está inspirada no conceito de cadeiaJOSÉ de LUIZ suprimentos LAVORENTE e serviços para Impostos, Taxas e ContribuiçõesSetor de Atuação: ...... Transportes metropolitanos 129.581 sobre trilhos 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos Diretor de Operação e Manutenção Federais ...... 128.800 197.559 buscar eficiência e responsividade com novos produtos e serviços que gerem receita e tragam satisfação aos passageiros. Estaduais ...... 1.1. Composição Acionária 474 908 Municipais ...... 307 113 O modelo empresarial tem como missão “Prestar serviço de transporte público propiciando mobilidade com ex- O capital social da CPTM é de R$ 16.598.384.055,72 (Dezesseis bilhões, quinhentos e noventa e oito milhões, celência e acesso a serviços associadosMARLÍ CÂNDIDO ao transporte, DUTRA que tornem a experiência de optar pela CPTM única Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... trezentos e oitenta e quatro mil, cinquenta e cinco111.880 reais e setenta 230.222 e dois centavos), dividido em 553.279.468.524 aos passageiros”. E, como visão a ser alcançada: “Ser o elo fundamental na cadeia intermodal de transporte de Aluguéis ...... (Quinhentas e cinquenta e três bilhões, duzentas 5.676 e setenta e 4.833nove milhões, quatrocentas e sessenta e oito mil, passageiros no Estado de São Paulo e aprimorar as opções e experiências dos cidadãos por meio de parcerias As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízoquinhentas do exercício e vinte ...... e quatro) ações ordinárias (737.212) de classe única, (490.419) nominativas e sem valor nominal, autorizado pela e inovações”. Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídoAssembleia ...... Geral Extraordinária - AGE realizada372.178 em 19/12/2019, 687.284 sendo a Fazenda do Estado de São Paulo, a O modelo de gestão e governança implantado, foi registrado em Regimento Interno da Companhia aprovado em As notas acionistaexplicativas majoritária, são parte integrante com 99,99% das demonstrações das ações, contábeis.representadas conforme demonstrativo a seguir: Reunião da Diretoria Colegiadawww.cptm.sp.gov.br em 2019, e disseminado aos stakeholders (partes interessadas) por meio de dife-

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 rentes canaisBALANÇO de relacionamento, PATRIMONIAL EM site, 31 DEintranet, DEZEMBRO e-mail, DE workshops, 2014 E 31 DE reuniões DEZEMBRO setoriais, DE 2013 reforçando E 1 DE JANEIRO a transparência DE 2013 - (ValoresO primeiro expressos trem emjá avançoureais mil) para a fase finalDEMONSTRAÇÃO de comissionamento DO RESULTADO para entrar PARA em operação OS EXERCÍCIOS comercial. FINDOS Além da Ativoe a responsabilidade corporativa. 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo equipagem31/12/2014 moderna, 31/12/2013 eles 01/01/2013possuem bagageirosEM 31 de DE maneira DEZEMBRO a atender DE 2014 a E demanda 2013 - (Valores de passageiros expressos em para reais omil) Aero- (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 Na abordagem estratégica, igualmente aprovada em sentado Reunião desentado Diretoria, foi elaborado um plano de metas porto de Guarulhos. sentado sentado (Reapre- corporativas, visando ao alcance dos resultados empresariais (Nota 2.3)) esperados. (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) sentado Ativo circulante Passivo circulante (Nota 2.3)) CaixaEste e mecanismo Equivalentes de participativo Caixa (Nota 3) ...... da Companhia 59.024 traduziu-se 93.106 nas metas para 45.455 o quinquênio, Fornecedores apresentadas ...... no Relatório Modernização205.639 do 126.647 Sistema de 191.454 Energia de Tração ContasSíntese a Receber Metas de Corporativas Clientes ...... 2019-2024, cujo12.002 teor compreende 9.584 projetos 1.801 e ações Operações estratégicas de Arrendamento com Mercantil viés de conti- Continuam os trabalhos para a modernizaçãoReceita líquida do (Notasistema 24) ...... de energia de tração para as linhas 2.007.551 10-Turquesa 1.969.045 e Impostosnuidade, a Recuperar organizando (Nota 4) as ...... prioridades da CPTM.22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 11-Coral,55.897 com a ampliação 53.714 e reforma 51.758 dasCusto subestações dos serviços prestados Pari e São(Nota Caetano,25) ...... e implantação da (1.884.268) subestação (1.699.251) Ribei- Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 AdiantamentosÉ essencial a Fornecedoreso comprometimento (Nota 5) ...... de todos 16.022 os colaboradores, 16.594 incluindo 13.091 aqueles Provisão que trabalhista estão ...... envolvidos direta ou rão Pires65.506 da Linha 67.555 10. 56.360 Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizaçõesindiretamente Trabalhistas nas ações, a Reembolsar pois (Notaassim 6) .....irão contribuir8.441 para 1.624os resultados 8.179 e, consequentemente, Impostos, Taxas e Contribuições para o alcance...... dos Na Linha19.088 11 está em 14.060 andamento 15.636 a ampliação e reforma da subestação Patriarca e implantação da nova subesta- Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Estoquesobjetivos (Nota estratégicos 7) ...... da CPTM. 110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... ção de11.786 Dom Bosco 14.570 que teve a 12.274montagemResultado concluída antes das em receitas 2019. e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Ativos3.1. Mapanão circulantes Estratégico mantidos para Passivo não circulante Projetos Civis Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) aO venda mapa (Nota estratégico 8) ...... da CPTM foi estruturado 1.175 em três perspectivas- do negócio- Operações que representam de Arrendamento a Mercantilsua estratégia Continuam em desenvolvimento os projetosResultado de antes engenharia do imposto e de arquitetura renda e contribuição visando social a adequação...... (702.402) à acessibilidade (463.447) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizávelde atuação a Longo encadeada Prazo ...... de modo lógico. Cada355.528 uma engloba 281.664 um conjunto 197.623 de objetivos Tributos parcelados estratégicos (Nota 16) que ...... retratam os em 342.374 estações, bem 37.958 como atendimento 41.474 às necessidades de conforto e segurança aos passageiros, adequando Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) principais Contas a Receber desafios de Clientes a serem (Nota 9) enfrentados...... para7.543 o alcance 7.955de sua visão 6.180 de futuro Contas e oa Pagarcumprimento ...... de sua missão. as dependências16.043 da 16.111 CPTM às normas 913 vigentes de acessibilidade. Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... 15.852 15.852 15.852 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... Sinalização844.178 CBTC 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA Investimento (Nota 12) ...... 149 149 149 Provisões Para Benefi cios a Empregados (Nota 19)Para 308.589 a modernização 306.478 das Linhas 93.519 10-Turquesa e 11-Coral,(MÉTODO foi INDIRETO) retomado PARA o contrato OS EXERCÍCIOS para a Implantação FINDOS EM do Sistema Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... de Sinalização9.630 CBTC 11.929 (Communications-Based 20.050 Train Control ou Controle de Trens Baseado em Comunicação). O Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) sistema696.820 dá a possibilidade 696.820 de uma -comunicação digital bilateral entre as composições e a infraestrutura 2014 da linha, 2013 Imobilizado Linha 5 Lilás (Nota 2.9 iii.) ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 Total do passivo não circulante ...... 2.715.389 2.523.448 1.483.035 (Reapre- Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimônio líquido com as informações transmitidas em tempo real à central de controle e a cada trem. sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) No sistema atual, a movimentação das composições é feita através de blocos enquanto no CBTC, este movimen (Nota 2.3))- Reservas de Capital ...... - - 157 Reservas de Reavaliação...... to será630.392 feito virtualmente 697.964 ou por 750.323 meio de1. Fluxocomunicação de caixa das via atividades frequência operacionais de rádio. O novo sistema permitirá aumentar Ajuste de Avaliação Patrimonial ...... a capacidade(114.976) de (145.906) transporte da 7.572 linha, com Lucro (Prejuízo)a possibilidade Líquido do Exercíciode redu ...... ção nos intervalos entre trens, (737.212) elevando (490.419) as Prejuízos acumulados ...... condi(5.179.415)ções de segurança. (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628 Total do patrimônio líquido ...... Recursos7.893.566 da Iniciativa 7.666.167 Privada 7.601.859 Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 GOVERNO DO ESTADOEstá em andamento DE pela iniciativa SÃO privada, o desenvolvimento PAULO dos projetos executivos para a construção da nova As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 estação João Dias na Linha 9-Esmeralda, Reversão situada - Contingências entre as Trabalhistasestações e Santo Cíveis ...... Amaro e Granja Julieta. (80.239) A licença (100.203) am- DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) COMPANHIA PAULISTA DE TRENSbiental foi METROPOLITANOS emitida em dezembro, viabilizando Provisão -o previdenciárias início das ...... obras - CPTMda estação, que será totalmente 51.174 custeada pela 572 Ajuste de iniciativa privada.Adiantamento A construtora Total já foi contratada Despesa com e Previdência a montagem Privada ...... do canteiro de obras e os serviços 33.041 preliminares 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotalestão em andamento. de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497) 3.254.231Planejamento 4.347.628 de Transporte 7.601.859 e Projetos (Valores expressos em reais mil) Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013(Acréscimo) / decréscimoEM 31 DE do ativo DEZEMBRO circulante e nãoDE circulante 2014 E 2013 - Total do resultado abrangente do exercício No que se refere ao planejamento de transporte e projetos, a CPTM em 2019 atuou junto aos diversos órgãos da 2014 2013 Prejuízo do exercício (representado) ...... (Reapre- - (Reapre-- - - (490.419) (490.419) (Reapre-- (490.419)(Reapre- Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial sentado sentado administração pública sentado e empresas sentado relacionadas Impostos a Recuperar a mobilidade ...... urbana na Região Metropolitana de São(1.257) Paulo (13.616) com (Reapre- Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - vistas(153.478) a ampliar a oferta (Nota- 2.3)) de viagens, (153.478) (Nota a 2.3))elevar Adiantamentos os padrões a Empregados de qualidade ...... de serviço, de acordo com (2.971)o crescimento (1.412) sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) da região e o aumento da conectividade Adiantamentos dos sistemas a Fornecedores de transporte ...... de alta, média e baixa capacidade. 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes Reservade Caixa de (Nota reavaliação 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 Merecem- destaque -as seguintes atividades- Indenizações emReceita andamento: Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 26.972 - - • Estudos26.972 de viabilidade- técnica26.972 e estruturação Estoques ...... do projeto de modernização da Linha 10 - Turquesa, (942) visando ele 2.217- Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados Recursos ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoal e - Encargos Sociais - ...... - var a 14.087qualidade- 681.442 do serviço 22.934 prestado.681.442 18.329 São previstos,Lucro bruto após ...... a conclusão de todo programa, dois loops operacionais 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - (Luz –65.506 -Rio Grande (209) da 67.555 Serra e Luz(209) – 56.360Mauá), Outros acessibilidade ativos ...... de todas as estações, renovação da frota,(4.699) moderniza (4.162)- Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - - 4.698.946 (4.698.946) - Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... ção e 19.088ampliação dos 14.060sistemas. Desta 15.636 forma,(Acréscimo) a Linha / decréscimo 10 - Turquesa do ativo não aumentará circulante mantido sua capacidade para venda de suporte à rede Outros créditos ...... Saldos em 31 de dezembro de 2013 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Ativo não OutrasCirculante receitas Mantido (despesas) para Venda ...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) Estoques ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.252integrada11.786 de transporte 329.915 14.570 sobre 7.666.167 trilhos, 12.274 uma vez que auxiliará no equilíbrio do sistema metroferroviário, aliviando (Nota 7) Total do resultado abrangente do exercício AcréscimoResultado / (decréscimo) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante Prejuízo ...... do exercício ...... 253.318 274.916 - 204.837- Receitas - diferidas (Nota 17) - ...... (737.212) especialmente(737.212)9.757 o fluxo- 3.515 de passageiros(737.212) Fornecedores 19da Linha Receitas 2 ...... – Verde fi nanceiras do Metrô. (Nota 28) ...... 78.992 (64.806) 57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... • Conclusão386.508 dos estudos 320.797 de viabilidade 363.320 Pessoaltécnica e Encargose estruturação Sociais ...... do projeto de extensão do serviço Expresso(8.847) Leste, 4.605 Ativos não circulantes Remensurações mantidos para de benefício pós emprego ...... - - Passivo não - circulante 30.930 - 30.930 - 30.930 Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) visando elevar a qualidade da Linha 11 Provisão – Coral trabalhista que ...... será inteiramente renovada e contará com (2.049) a inclusão 11.195 da a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) (706.282) - (706.282) Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Reserva de reavaliação Estação Barra Funda em seu trajeto. Assim, Impostos, após Taxas conclusão e Contribuições de ...... todo programa previsto o serviço será5.028 composto (1.576) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realização ...... da Reserva ...... 355.528 281.664 - 197.623- Tributos (102.382) parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 de 2 loops2.374- operacionais: - 37.958 Barra Funda- 41.474 – TributosSuzano parcelados e Barra ...... Funda – Estudantes. Desta forma, em todas (48.638) as estações (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosClientes para(Nota aumento 9) ...... de capital no período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - da Linha16.043- 11 – Coral898.871 o 16.111 passageiro 898.871 terá 913ligação direta com o centro de São Paulo, não havendo a necessidade de Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos Judiciais/Recursais em 31 de dezembro (Nota de 10)2014 ...... 305.445 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.780transferência25.330 1.228.786na Estação 25.330 Guaianases. 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. 15.852 15.852 15.852 Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Convênio CPTM/ERMAPO primeiro ...... eixo consiste nos resultados19.519 que a 19.519 CPTM deve gerar 19.519 para atender Provisões às para expectativas contingências do (Nota cliente 18) ...... (passa- • Conclusão844.178 dos estudos 583.940 de viabilidade 405.077 Outrostécnica passivos e financeira ...... da PropostaDEMONSTRAÇÃO de Concessão DOS do FLUXOSTrem (2.852)Expresso DE CAIXA 18.640Turís- Investimento (Nota 12)geiros) ...... e outros stakeholdersDEMONSTRAÇÃO (sociedade149 DO VALOR civil, ADICIONADO órgãos 149 de controle 149 e fiscalização), Provisões Para proporcionando Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO a Empregados sustentabilida (Nota DO RESULTADO -19)tico da308.589 CPTM, ABRANGENTE com vistas 306.478 oferecer à 93.519 população(=) Caixa líquido uma (aplicado experiência(MÉTODO nas) gerado completa pelasINDIRETO) atividades de turismo PARA operacionais através OS EXERCÍCIOS .... de (191.393) operadores 552.402FINDOS cer- EM Imobilizado ...... EXERCÍCIOS FINDOS 10.355.525 EM 31 DE DEZEMBRO 9.935.821 DE 2014 9.031.799 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.016 de, desenvolvimento e competitividade. tificados e qualificados por meio de 2.concessão. Fluxo de caixa Emdas31 2019atividades DE DEZEMBROesses de investimentosestudos DE foram 2014 submetidos E 2013 - (Valores ao Conselho expressos Gestor em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos de em Parcerias reais9.630 mil) Público-Privadas 11.929 para 20.050prosseguimento Compra de Imobilizado do processo. / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) O segundo eixo retrata os processos internos prioritários 2014 nos quais a 2013Companhia deverá concentrar esforços a 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.8202014 2013 (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... • Coordenação da análise dos estudos referentes à concessão das linhas 8 – Diamante e 9 – Esmeralda. Em (Reapre- fim(Nota de ampliar2.9 iii.) o impacto positivo social causado, ancorada na comunicaçãoTotal do passivo eficaz não junto circulante ao público interno, à 2.715.389 2.523.448 (Reapre- 1.483.0353. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido 2018 a CPTM apresentou ao Conselho Gestor de Parcerias Público-Privadas o modelo final para prosseguimento clientela e aos stakeholders. sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Total do ativo não circulanteReceitas ...... 10.740.970 10.235.496 2.033.823 9.243.377 1.991.559Capital social (Nota 23) ...... do11.328.779 processo de concessão. 11.328.779 Os trâmites 6.629.676 prosseguiram ao longo de 2019. Por último, destaca-se o eixo de gestão que identifica ações de aprendizado e inovações nas áreas de gestão de Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) (Nota 2.3)) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital ...... • Realização- de pesquisas - específicas (Nota 2.3)) 157 junto aos passageiros, como forma de aprimorar a prestação dos serviços. pessoas, tecnologia e conhecimento, necessárias para assegurar o crescimento sustentável da CPTM...... Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação líquido do...... exercício As pesquisas630.392 propiciam: (737.212) 697.964 quantificar (490.419) 750.323 o grau de satisfação acerca da qualidade do serviço prestado; identificar o Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente (114.976) (145.906) 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) perfil dos passageiros quanto aos seus hábitos de consumo e de comportamento; identificar ...... como os mesmos se Provisão4. POLÍTICAS para Perda PÚBLICASde Créditos - Ativos 2019 Financeiros ...... (5.055) (1.622)Prejuízos Itensacumulados que não serão ...... reclassifi cados para o resultado (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 ...... locomovem6.664.780 dentro 7.336.252 dos municípios 3.254.231 queAumento a CPTM (redução) atende de e caixa quais e equivalente estações de são caixa mais ...... utilizadas em seus(34.082) embarques 47.651 Insumos Em que adquiridos pese a de conjuntura terceiros econômica brasileira, a CPTM (1.491.986) dedicou (1.246.020) esforços para Remensurações manter as em atividades obrigações de de benefício moder pós- emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... e desembarques,1.228.786 bem 329.915 como avaliar 4.347.628 questõesCaixa e equivalente pontuais de e caixa prioritárias no início donas exercício estações...... Para tanto, é 93.utilizada 106 tecno 45.455- nização e expansão da rede. As obras de infraestrutura nas linhas contemplamTotal do recapacitação resultado abrangente dos dosistemas exercício ...... de (706.282) (643.897} Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056)Total do patrimônio líquido ...... logia7.893.566 no processo 7.666.167de coleta e processamento 7.601.859Caixa e equivalente de dados de que caixa garante no fi m do maior exercício eficácia ...... na captura de 59.024dados e melhor 93.106 Total ...... energia, rede aérea, via permanente 10.995.463 e obras 10.510.412 de arte, além 9.448.214 da modernizaçãoTotal ...... de estações e renovação da frota 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 Valor adicionado bruto ...... 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integrantebase das de demonstrações processamento contábeis. de forma a disponibilizarAs as notas informações explicativas são em parte menor integrante tempo. das demonstrações contábeis. Depreciaçãode trens. e amortização ...... (227.539) (200.783) Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Em 2019 foram realizadasDIRETORIA as pesquisas EXECUTIVA de MobilidadeDA CPTM (Acesso e Difusão), de Caracterização (Voz Feminina) e ValorEsses adicionado investimentos líquido produzido têm resultado pela entidade na ...... melhoria da qualidade314.298 dos serviços 544.756 prestados, o que ficou evidenciado Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014de E Opinião2013 - (Valores (SatisfaçãoMÁRIO expressos MANUELdos Serviços em SEABRA reais Prestados). RODRIGUES mil) BANDEIRA em pesquisa de avaliação que registrou um percentual de 79,4% dos passageiros que classificaram o serviço Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 Ajuste de Adiantamento DiretorTotal Presidente Valorprestado adicionado como total excelente a distribuir ...... ou bom. 372.178 687.284 Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Além da modernização em curso, continuaram Capital em Reserva desenvolvimento Reserva as deatividades avaliação de projetos e planejamento Prejuízos de 4.3. Análise parado Plano aumento de Negócio patrimônio 2019 Pessoal ...... social de capital862.253 reavaliação 744.068 patrimonial acumulados MILTON Subtotal OsFRASSON investimentos de capitalrealizados pela CPTM,líquido dentro Baixa do seudo Ativo programa ImobilizadoEVALDO de JOSÉ expansão ...... DOS REIS e modernização,FERREIRA foram custeados 52.136 5.101 Remuneraçãotransporte diretadirecionadas ...... à expansão da rede e de novos 653.308 serviços sobre 602.851 trilhos, tais como a expansãoDiretor da Linha Administrativo e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) pelo3.435.024 Tesouro do4.347.628 Estado e fontes de7.782.652 financiamento Imposto interna de Renda e externa. e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 Ajustes de exercícios anterioresBenefícios9-Esmeralda ...... (Nota até2.3) Varginha ...... e a continuação da -implantação -166.744 da Linha (386.530) 103.41313-Jade, Guarulhos- 7.572 Aeroporto Internacional 198.165 (180.793) - (180.793) FGTS ...... 42.201 37.804 Destaca-se também que os investimentos de (=)requalificação, Lucro (prejuízo) modernização líquido ajustado e ...... expansão sofreram restrições orça - (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013que (reapresentado) começou a operar...... no dia 31 de março6.629.676 de 2018. 157 750.323 7.572 (4.133.497)SILVESTRE EDUARDO 3.254.231 ROCHA RIBEIRO 4.347.628 7.601.859 JOSÉ LUIZ LAVORENTE Total do resultado abrangenteImpostos, do Taxas exercício e Contribuições ...... 129.581 198.580 Diretor de Planejamentomentárias e Projetos limitando o desenvolvimento de todas(Acréscimo) as frentes / decréscimo deDiretor trabalho de doOperação previstas.ativo circulantee Manutenção e não circulante Prejuízo do exercício (representado) Federais ...... - -128.800 197.559 - - (490.419) Os(490.419) investimentos previstos- no plano(490.419) de negócios Contas estão a Receber agrupados de Clientes em: ...... (i) parcerias com a iniciativa privada, (ii) (3.126) (10.047) Estaduais4.1. Desempenho ...... Econômico-financeiro 2019 474 908 Ajustes de avaliação patrimonial investimentos em empreendimentos de expansão, Impostos (iii) a Recuperarinvestimentos ...... em modernização das linhas, (iv) custeio (1.257) (13.616) MunicipaisOs investimentos ...... realizados pela CPTM dentro do seu programa307 de expansão 113 e modernização foram custeados Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - (153.478) - para(153.478) operação/manutenção - MARLÍe (v) CÂNDIDOcomunicação(153.478) DUTRA Adiantamentos corporativa/gestão a Empregados de pessoas...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneraçãopelo Tesouro do exercício de Capitais do...... Estado de Terceiros e fontes ...... de financiamento - interna-117.556 e externa. 235.055 - (153.478) (490.419) (643.897) - CRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) Juros ...... 111.880 230.222 No âmbito das parcerias com a iniciativa privada, Adiantamentos destaca-se a Fornecedoresa implantação ...... da Estação João Dias, situada entre 572 (3.503) Reserva de reavaliaçãoPara o ano de 2019 a Companhia contou com recursos da ordem de R$ 583,6 milhões, aplicados nos seguintes Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 As Demonstrações Contábeis completas com as Notasas Explicativas, estações Parecer Santo do Amaro Conselho e Fiscal, Granja Parecer Julieta do Conselho da Linha de Administração 9 – Esmeralda, e Relatório desenvolvidados Auditores Independentes em parceria Sobre comas Demonstrações a TG São Efeitos tributários sobreLucrosprojetos: a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do EstadoPaulo de SãoEmpreendimentos Paulo - Empresarial. EstáImobiliários disponível no S.A site –da Tegra. Companhia Estoques Em o 2019 ...... Relatório foram da Administração. concluídos os projetos executivos da estação e (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284------Investimentos - em R$ milhões emitido pela CESTESB o licenciamento ambiental Depósitos junto Judiciais com as e autorizaçõesRecursais ...... para o início das obras. (75.302) (84.122) Recursos para aumento de capital Asno notas período explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442 Devolução de recursos Itensao GESP ...... - - Tesouro Financiamento - Recurso - Próprio Total - Outro passo- importante(209) foi a realização(209) de consulta Outros ativospública ...... para a concessão comercial única da Estação Brás, (4.699) (4.162) Capitalização de RecursosLinha Antecipados-majoritário 13 Jade ...... 4.698.946 - 32,6 - 82,1 - 114,7- em4.698.946 conjunto com(4.698.946) o Metrô, unificando a -operação(Acréscimo) dos pontos/ decréscimo comerciais, do ativo além não circulantede desonerar mantido os paracustos venda de ma- Saldos em 31 de dezembroLinha de 82013 – PPP – trens + modernização de estações 257,2 9,1 1,8 268,1 nutenção, limpeza e segurança da área. Esta Ativoé uma não parceria Circulante inédita Mantido entre para ambas Venda ...... as empresas tendo em vista o (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) compartilhamento 7.336.252 329.915 das receitas acessórias 7.666.167 de uma mesma estação. Total do resultado abrangenteLinha do 9 exercício – Extensão Varginha 13,7 35,0 15,9 64,6 Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante Prejuízo do exercício ...... Linha 11 - Modernização - - 39,3 - - 1,4 (737.212)40,7 Os(737.212) avanços nos empreendimentos- Secretaria(737.212) dos em expansão Fornecedores foram observados ...... através da contratação das obras civis da 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonialOutros projetos 54,8 40,7 95,5 extensão da Linha 9 – TransportesEsmeralda, Metrpolitanos contemplando Pessoal os eviadutos Encargos rodoviários Sociais ...... Lote 1 (viadutos Micronésia e Jacopo (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - Total 397,6 126,2 59,8 583,6 Torriti),30.930 sistema de energia, sinalização,30.930 reforço Provisão da rede trabalhista aérea ...... e a complementação de obras civis do Lote 1 (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente do exercício...... - - - 30.930 (737.212) (finalização(706.282) da estação- Mendes-Vila(706.282) Natal, equipamentos e parte das vias). O contrato para complementação de Reserva de reavaliação Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Realização da Reserva4.2...... Execução do Plano de Expansão e Modernização - - 2019 (102.382) - 102.382 obras civis- do Lote 2 (finalização- da estação- Varginha, Tributos parcelados equipamentos, ...... parte das vias e o pátio de estacionamento (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobreObras a realização de Acessibilidade da Reserva ...... - - 34.810 - - de 34.810trens – Pátio Varginha)- foi assinado34.810 em abril/2019 Contingências e a liquidadasAIO – Autorização ...... de Início de Objeto foi emitida em (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período ...... ------898.871 898.871 Em atendimento ao Termo de Ajustamento de Conduta e às exigências legais, foram concluídas intervenções 31/12/19, com início das obras em janeiro/2020. Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembro de 2014 ...... 11.328.779 - 630.392 (114.976) (5.179.415) Em 6.664.780 maio de 2019 1.228.786 a Linha 11 - Coral 7.893.566 passou a ligar, de forma direta, as estações Luz e Estudantes, eliminando para adequação da acessibilidade nas estações Jaraguá da Linha 7-Rubi; Santa Teresinha da Linha 8-Diamante; Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. a necessidade de transferência na estação Guaianases. Desde então, a linha passou a operar, nos horários de Rio Grande da Serra e Ribeirão Pires, da Linha 10-Turquesa; Mogi das Cruzes e Antônio Gianetti Neto da Linha Outros passivos ...... (2.852) 18.640 pico, com dois loops alternados, com um trem indo até Guaianases e outro até Estudantes. Dessa forma, a oferta DEMONSTRAÇÃO11-Coral. DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOSAlém FINDOSdas entregas EM 31 acima, DE DEZEMBRO houve avanço DE nas 2014 obras E 2013 das estações Luz e Guapituba,PARA OS da EXERCÍCIOS Linha 10 – Turquesa,FINDOS EM e 31de DEtrens DEZEMBRO no trecho mais DE 2014 carregado E 2013 se manteve a mesma - intervalos de 4 minutos - e, ainda, o intervalo entre Guaianases e Estudantes, que era de 9 minutos,2. Fluxo diminuiu de caixa 1 minuto.das atividades Com a de implantação investimentos da nova operação, teve foram (Valoresiniciadas expressosas obras das em estações reais mil) Caieiras e Várzea Paulista da Linha 7-Rubi, todas elas visando(Valores garantir expressos a em reais mil) Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 fim a lotação excessiva nas plataformas de Guaianases. Além disso, passageiros com destino às estações após acessibilidade de pessoas com deficiência ou mobilidade reduzida de forma segura e confortável. 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) (Reapre- Guaianases, que antes tinham de trocar de trem, ganharam cerca de 10 minutos em seu trajeto. (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos sentado) Com vistas a modernização das linhas, foram retomadas as intervenções voltadas à readequação e ampliação Reconstrução da Estação Francisco Morato sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... Iniciado em dezembro de 2017, o atual contrato 2.033.823 para reconstrução 1.991.559 da Estação Francisco Morato, manteve-se em do sistema de suprimento de energia da Linha 10 - Turquesa e prosseguem as obras de implantação de Teleco- Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 mando de Energia em todas as linhas (Nota além 2.3)) de Devolução intervenções de Recursos voltadas ao GESPà readequação ...... e ampliação do sistema de - (209) pleno andamento ao longo de 2019. Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvenção Recebida paraCom Operação uma área ...... de mais de 6.000,00 m², a estação784.818 foi devidamente 772.190 dimensionadaResultado líquido para comportardo exercício a ...... demanda esti- suprimento de energia (737.212) de tração na (490.419) linha 11 - Coral. Na Linha 10 - Turquesa foram ainda retomadas as atividades Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outras receitas ...... mada em 100.000 (cem mil) passageiros por dia55.283 útil. As novas 61.731 instalações Outros previstas Componentes visam do garantir Resultado acessibilidade Abrangente para a implantação do Sistema de Sinalização. (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Provisão para Perda deplena Créditos aos - Ativospassageiros Financeiros e colaboradores ...... da CPTM,(5.055) com o atendimento (1.622) das Itens normas que não relacionadas serão reclassifi ecados certificação para o resultado da Ainda neste sentido, prosseguiram as obras de arquitetura e restauro na estação Luz, incluindo a instalação de ...... Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos deABNT, terceiros melhorar a segurança patrimonial e(1.491.986) operacional da (1.246.020) estação, garantir Remensurações a segurança em obrigações contra incêndios de benefício com pós empregoelementos (Nota de 2.3) comunicação ... 30.930 visual, (153.478)mobiliário e sonorização. Tiveram também continuidade as obras de recons- Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964) trução da estação Francisco Morato, na LinhaCaixa 7 – Rubi.e equivalente Avançaram de caixa também no início as doobras exercício civis e...... de sistemas da se - 93. 106 45.455 certificação pelo Corpo de Bombeiros (AVCB), proporcionar melhoresTotal condições do resultado de trabalho abrangente aos do colaboradores exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviçosda estação de terceiros com e ooutros atendimento ...... pleno da NR (587.204)24, facilitar a integração (477.056) dos passageiros com os demais modais de gunda fase da estação Suzano, Linha 11 - Coral.Caixa Esta e equivalente obra possibilitará de caixa no a operacionalizaçãofi m do exercício ...... integral da estação 59.024 93.106 ...... Valor adicionado brutotransporte, melhorando o urbanismo e o acesso541.837 aos terminais 745.539 rodoviários do município.As notas explicativas são parte integrantee contempla das demonstrações a execução contábeis. do novo terminal do Expresso LesteAs notas em Suzano.explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Também em 2019 foi concluído o fornecimento dos novos trens, com o recebimento de 07(sete) trens incorpo- Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Extensão da Linha 9 - Esmeralda rados à frota. Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 MÁRIO MANUEL SEABRA RODRIGUES BANDEIRA Prolongamento da Linha 9 - Esmeralda (Osasco-Grajaú) com 4,5 km de extensão entre Grajaú e Varginha, com Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 Diretor Presidente projeto de construção das estações Mendes-Vila Natal e Varginha, de quatro viadutos ferroviários, viário e de 5. COMPROMISSOS DE CONSECUÇÃO DE OBJETIVOS DAS POLÍTICAS PÚBLICAS Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 pátio de estacionamento de trens. A Linha 9 transporta atualmente cerca de 580 mil passageiros por dia útil e com 5.1. Plano de Negócios 2020 e Estratégia de Longo Prazo 2021-2025 Pessoal ...... 862.253 744.068 MILTON FRASSON EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA sua ampliação, a projeção é que sejam acrescentados 110 mil passageiros. A oferta de transporte público com qualidade e eficiência é gerada pela CPTM através da adoção de inovação e Remuneração direta ...... 653.308 602.851 Diretor Administrativo e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... As obras da extensão da Linha 9 – Esmeralda 166.744 continuam 103.413em pleno andamento, com serviços nas áreas de o aprimoramento contínuo dos serviços para buscar a satisfação dos seus passageiros, bem como a conquista sistemas de sinalização e energia, via permanente, rede aérea, prosseguimento na construção da estação Men- de novos clientes. FGTS ...... 42.201 37.804 SILVESTRE EDUARDO ROCHA RIBEIRO JOSÉ LUIZ LAVORENTE des-Vila Natal, e obras dos viadutos rodoviários do Lote 1 (Viadutos Micronésia e Jacopo Torriti). Para tanto, é vital a adoção de uma visão holística, fundamentada no alinhamento e na sistematização dos pro- Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos Diretor de Operação e Manutenção Federais ...... A licitação da complementação de obras civis128.800 do Lote 2 (finalização 197.559 da estação Varginha, equipamentos, parte cessos e ações do dia a dia. As ações e planos propostos estão alinhados com o orçamento aprovado, para que Estaduais ...... das vias e o pátio de estacionamento de trens – 474Pátio Varginha) 908 foi finalizada e assinado o contrato com o Con- novas oportunidades de negócios sejam alcançadas. sórcio vencedor, já tendo sido autorizado o Início das Obras – AIO por parte do Governo Federal. Com essa visão, propósitos e transparência, grande esforço vem sendo aplicado pela Administração da CPTM, Municipais ...... 307 113 MARLÍ CÂNDIDO DUTRA da Diretoria às Gerências, responsáveis pelas diretrizes e implementações de políticas e práticas em todas suas Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... Linha 13 – Jade 111.880 230.222 atividades, sejam de expansão, de operação e suporte administrativo. Aluguéis ...... Implantada em 2018, ligando os municípios de São5.676 Paulo e Guarulhos, 4.833 a Linha 13-Jade proporciona a integração Em atendimento à Lei Federal 13303 de 30/06/2016 foi desenvolvido o Plano de Negócios e a Estratégia de longo As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízoda do rede exercício metroferroviária ...... com o Aeroporto Internacional(737.212) Governador (490.419) André Franco Montoro. Prazo da Companhia alinhado ao Plano de Governo e ao Plano Plurianual 2020-2025. Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídoA fabricação ...... do 8 (oito) novos Trens já está concluída372.178 na China, 687.284 sendo que 6 (seis) já estão no Brasil e os 2 (dois) O Plano de Negócios 2020 e a Estratégia de Longo Prazo 2021-2025 estão apresentados em documento ane- As notas últimosexplicativas estão são aparte caminho. integrante das demonstrações contábeis. xado a esta Carta Anual. www.cptm.sp.gov.br

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 5.2. PlanoBALANÇO Orçamentário PATRIMONIAL 2020 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (ValoresEm 2018, expressos com o em advento reais mil) da Reforma TrabalhistaDEMONSTRAÇÃO por meio da DOLei RESULTADOfederal nº 13467 PARA de OS 2017, EXERCÍCIOS houve umaFINDOS redução AtivoDe acordo com a Lei nº 17244 de 10 de31/12/2014 janeiro de 31/12/20132020, que orça 01/01/2013 a receitaPassivo e fixa a despesa do Estado para o nas31/12/2014 quantidades 31/12/2013 de ações reclamatórias. 01/01/2013 PassadosEM 31 DE doisDEZEMBRO anos da DE alteração 2014 E 2013 da legislação,- (Valores expressos o fluxo em de reais entradas mil) de (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 exercício de 2020, o montante de recursos previstos a sentado serem destinadossentado à Companhia Paulista de Trens Metro- ações ainda é elevado sentado emborasentado significativamente inferior aos números que se verificavam antes do advento(Reapre- da politanos é da ordem de R$ 3.377.864.759,00. (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) referida lei. (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) sentado Ativo circulante Passivo circulante (Nota 2.3)) CaixaCUSTEIO e Equivalentes de Caixa (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... R$ 2.698.837.991,00 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes ...... 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil Receita líquida (Nota 24) ...... 2.007.551 1.969.045 ImpostosINVESTIMENTO a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) R$...... 679.026.768,00 55.897 53.714 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) AdiantamentosTOTAL a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e EncargosR$ Sociais 3.377.864.759,00 ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores (Nota 5) ...... 16.022 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... 65.506 67.555 56.360 Indenizações Trabalhistas a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 19.088 14.060 15.636 Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Outros6. ESTRUTURAS créditos ...... DE CONTROLES INTERNOS 11.253 E GERENCIAMENTO 12.127 7.242 DE RISCOS Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) EstoquesNa estrutura (Nota 7) ...... organizacional da CPTM a 110.189 Gerência de 109.247 Riscos, Controles 111.464 Internos Contas a Pagar e Conformidade ...... – GRI zela 11.786 14.570 12.274 Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 pelos sistemas e práticas de conformidade, controle interno e gestão de riscos,Total do com passivo o objetivocirculante ...... de promover a 386.508 320.797 363.320 Ativosboa governança.não circulantes mantidos para Passivo não circulante Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) aA venda gestão (Nota dos 8) ...... controles internos se apoia no1.175 conceito das três- linhas de Defesa,- Operações que determina de Arrendamento as responsabilida Mercantil - Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizáveldes do gerenciamento a Longo Prazo ...... de riscos e controles 355.528 eficazes, 281.664como a seguir: 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 2.374 37.958 41.474 Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) A Contas primeira a Receber linha de de Clientes defesa (Nota é 9) exercida ...... pelas 7.543gerências intermediárias, 7.955 6.180com o desenho, Contas a Pagar implantação ...... e operaciona- 16.043 16.111 913 Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. lizaçãoOutros créditos das rotinas(Nota 11) ...... de controle nos diversos 23.021 processos 24.047críticos da companhia. 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... 15.852 15.852 15.852 AConvênio segunda CPTM/ERMAP linha de ...... defesa consiste na supervisão19.519 e orientação 19.519 transversal 19.519 que Provisões visa para garantir contingências eficácia, (Nota 18)eficiência ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA ...... Provisões Para Benefi cios a Empregados 308.589 306.478 93.519 Investimentoe efetividade (Nota a 12) todo o conjunto de processos 149 e controles 149 que estão 149posicionados e colocados em prática(Nota na 19) (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) primeira Imobilizado linha em Uso/Andamento de defesa. (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.630 11.929 20.050 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.820 - 2014 2013 A Imobilizado terceira Linha linha 5 Lilásde defesa (Nota 2.9 é iii.) operacionalizada ...... 1.295.393 pela auditoria 1.295.491 interna 1.281.222 da companhia,Total do instância passivo não de circulante apoio à...... governan- 2.715.389 2.523.448 1.483.035 (Reapre- Intangívelça que presta (Nota 14) avaliação ...... independente, em29.768 favor do Conselho 17.862 de Administração, 13.806 Patrimônio sobre líquido o adequado funcionamen- sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) (Nota 2.3)) to dos controles internos nos processos críticos da empresa. Reservas de Capital ...... - - 157 Na CPTM, a primeira linha de defesa é desempenhada pelos gestores do nívelReservas hierárquico de Reavaliação imediatamente...... abai- 630.392 697.964 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais xo dos diretores. A segunda linha de defesa é desempenhada pela GerênciaAjuste de de AvaliaçãoRiscos, Patrimonial Controles ...... Internos e (114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 Conformidade, subordinada diretamente ao Diretor Presidente. A terceira linha de defesa é desempenhada pelo 6.664.780 7.336.252 3.254.231 Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Departamento de Auditoria Interna, vinculado ao Conselho de Administração.Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628 Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.859 Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 TotalEm ...... 2019, a Auditoria Interna realizouGOVERNO 22 10.995.463 processos 10.510.412selecionados 9.448.214 no PlanejamentoTotal DO...... Anual, representando ESTADO 100% Fundo10.995.463 de Pensão 10.510.412DE 9.448.214SÃO Redução ao ValorPAULO Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 do planejado, concluindo 15 relatórios que foramAs notas endereçados explicativas sãoao Comitêparte integrante de Auditoria das demonstrações Estatutário, contábeis.além de outros A CPTM é patrocinadora de Plano de Previdência Provisão - Contingências Complementar Trabalhistas na e Cíveis modalidade ...... de benefício definido,352.700 adminis 327.612- 09 relatórios não programados, relativos a auditorias preventivas, auditorias especiais e trabalhos originados em Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014trado E 2013 pela - (Valores REFER expressos – Fundação em reais Rede mil) Ferroviária de Seguridade Social. Referido plano incorporou um grupo de 2018. COMPANHIA PAULISTA DE TRENSempregados METROPOLITANOS originário da Companhia ProvisãoBrasileira - previdenciárias de Trens ...... Urbanos - CPTM - CBTU, conforme ajustado 51.174no Protocolo 572e Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 A Companhia vem se empenhando em aprimorar Capital suas práticas Reserva de governança, Reserva de por avaliaçãomeio dosCNPJ: mecanismos Prejuízos 71.832.679-0001-23 de Justificação para da aumento Cisão da CBTU/CPTM, patrimônio firmado em 23 de maio de 1994. gerenciamento de riscos, controles internos e conformidade. social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotal de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024O Plano de Benefícios4.347.628 também7.782.652 apresenta Imposto um de déficit Renda e Contribuiçãohistórico deSocial responsabilidade Diferidos ...... da CBTU, que34.810 não vem 26.972hon- BALANÇOEm PATRIMONIAL relação ao gerenciamento EM 31 DE DEZEMBRO de riscos, a CPTMDE 2014 deu E continuidade31 DE DEZEMBRO ao programa DE 2013 piloto E 1de DE implantação JANEIRO daDE cultura 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 rando(180.793) o pagamento -da dívida(180.793) que havia(=) confessadoLucro (prejuízo) perante líquido ajustado a REFER ...... e perante o plano de benefícios. (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497) 3.254.231 4.347.628 7.601.859 (Valores expressos em reais mil) Ativo da gestão de riscos na primeira31/12/2014 linha de 31/12/2013defesa, tendo 01/01/2013expandido a Passivoaplicação da metodologia de mapeamento A 31/12/2014Companhia vem 31/12/2013 adotando todas 01/01/2013 as(Acréscimo) medidas / decréscimo aEM seu 31 alcance, DE do ativo DEZEMBRO circulante judiciais e nãoDE e circulante extrajudiciais,2014 E 2013 - para solucionar a Total do resultado abrangente do exercício 2014 2013 Prejuízode riscos do exercício nos principais (representado) processos ...... para oito (Reapre- gerências. A - iniciativa(Reapre-- visa consolidar - a metodologia - utilizada (490.419) e testar questão,(490.419) uma vez (Reapre-que,- conforme (490.419)(Reapre- previsto Contas na a Receber Lei Complementar de Clientes ...... nº 109, de 2001, os gestores dos(3.126) patrocina (10.047)- Ajustessua aplicabilidade. de avaliação patrimonial sentado sentado dores também são sentadoresponsáveis sentadopela Impostosfiscalização a Recuperar do ...... plano de benefícios. (1.257) (13.616) (Reapre- Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (Nota- 2.3)) (Nota 2.3)) Para a continuidade da implementação do gerenciamento de riscos nas áreas da primeira linha de defesa, a (153.478) (153.478) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes ReservadeCPTM Caixa de desenvolveu(Nota reavaliação 3) ...... as especificações 59.024 e iniciou 93.106 o processo 45.455para a contratação Fornecedores de ...... consultoria para apoio na im- Acompanhamento205.639 126.647das Contingências 191.454 Operacionais Contas a Receber de Clientes Realizaçãoplantação ...... da doReserva gerenciamento ...... de12.002 riscos, o que deve 9.584 acontecer - 1.801ainda- no Operaçõesprimeiro (79.331) semestrede Arrendamento de - 2020. Mercantil 79.331 - - - IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 26.972 - - A CPTM26.972 possui procedimentos- 26.972 para atuação Estoques em ...... casos de perturbação operacional e acidentes, de(942) forma a res 2.217- Impostos a Recuperar Capitalização(NotaQuanto 4) ...... à verificaçãode reserva de capital da conformidade...... 22.322 e da efetividade 21.540 157 dos (157)controles 7.924 internos, Financeiro- a (NotaCPTM 15) elaborou ...... - 16 relatórios- de 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) tabelecer a operação com segurança e Depósitos no menor Judiciais tempo e Recursais possível...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados Recursosanálise ...... parade aumentoconformidade de capital noe períodocontrole14.065 ...... interno para 11.094 subsidiar - as 9.681 áreas- para Pessoal revisar e - Encargos seus instrumentos Sociais - ...... normativos, - 14.087- 681.442 22.934 681.442 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - Além65.506 dos- riscos internos,(209) 67.555 inerentes (209) 56.360à atividade Outros ativos ferroviária, ...... existem riscos externos, relativos às interferências(4.699) (4.162) do Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas Capitalizaçãoprocedimentos a Reembolsar de Recursos e(Nota práticas, Antecipados-majoritário 6) ..... para8.441 sua adequação...... 1.624 4.698.946Também, foram 8.179 - analisados Impostos, -quanto Taxas e à Contribuições conformidade,- ...... outros- 11 4.698.946meio 19.088onde está(4.698.946) inserida 14.060 à malha ferroviária,- 15.636(Acréscimo) desde / decréscimo fatores do climáticos ativo não circulante a ocorrências mantido para de vendasegurança pública, que Outros créditos ...... Saldosinstrumentos em 31 de dezembro normativos de 2013 por solicitação11.253 das áreas. 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... afetam4.748 a prestação dos 17.802 serviços de 17.490transporte. Ativo não OutrasCirculante receitas Mantido (despesas) para Venda ...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) Estoques (Nota 7) ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.25211.786 329.915 14.570 7.666.167 12.274 TotalA CPTM do resultado vem abrangente gradualmente do exercício formalizando suas políticas corporativas, para submetê-las a aprovação da Adminis- Para reduzir os eventuais danos causadosAcréscimoResultado por / (decréscimo) intempéries, antes do das passivo a receitas CPTM circulante epossui despesas e não programacirculante fi nanceiras de...... investimentos em(648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Prejuízotração, do tais exercício como: ...... - - - - (737.212) sistemas(737.212) de proteção- a descargas(737.212) atmosféricas Fornecedores Receitas ...... de fi nanceiras suas instalações (Nota 28) ...... fixas, investimentos 78.992 em sistemas (64.806) de57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 RemensuraçõesPolítica de distribuição de benefício pós de emprego dividendos: ...... estabelece as diretrizes - a- serem aplicadas - para distribuição 30.930 de dividendos - - Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante drenagem30.930 e recuperação de solos.30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... Totalentre do resultadoos acionistas, abrangente em do exercíciocaso de...... 1.175 resultado financeiro - positivo - no- - exercício. Operações A - CPTM, de Arrendamento atualmente, 30.930 Mercantil é empresa (737.212) de- Em(706.282) relação às ocorrências- de(706.282) segurança pública,Resultado a Companhia antes do imposto efetua deações renda contínuas e contribuição de vigilância social...... ostensiva, (702.402) (463.447) Reserva de reavaliação Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante pendente do tesouro do Estado, por não obter cobertura de todas as suas Financeiro despesas (Nota de15) custeio ...... e necessidades monitoramento796.573 e ações 824.742 de inteligência, 850.804 de forma Despesa a coibir com tais Imposto ocorrências. de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realização ...... da Reserva ...... 355.528 281.664 - 197.623- Tributos (102.382) parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 2.374- - 37.958 - 41.474 Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitosde investimento, tributários sobre aa realizaçãopartir de da suas Reserva receitas ...... próprias, dependendo - - assim de 34.810 subvenção econômica - do governo - do Toda34.810 essa estratégia- visa assegurar34.810 Contingênciasas condiçõesPrejuízo liquidadas do de exercício ...... continuidade...... e segurança dos serviços (63.397) de transporte (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosClientes para(Nota aumento 9) ...... de capital no período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 Estado de São Paulo, seu acionista majoritário. Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos Judiciais/Recursais em 31 de dezembro (Nota de 10)2014 ...... 305.445 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.780prestados25.330 pela 1.228.786 companhia. 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota Política11)...... de divulgação de informações:23.021 estabelece 24.047As notas as diretrizesexplicativas 25.902 sãoe procedimentos parte CBTU integrante - cisão das para(Notademonstrações a11) divulgação ...... contábeis. de informa- 15.852 15.852 15.852 Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 Convênio CPTM/ERMAPções, ...... de forma homogênea e19.519 simultânea, de 19.519 fatos e atos relevantes 19.519 Provisõesda CPTM para que contingências possam afetar (Nota 18)o mercado ...... 7. REMUNERAÇÃO844.178 583.940 DOS ADMINISTRADORES 405.077 Investimento (Nota 12)com ...... o qual se relacionaDEMONSTRAÇÃO e sua percepção149 DO VALOR pela ADICIONADO sociedade. 149 Por ser 149 uma Provisõesempresa Para pública, Benefi de ciosDEMONSTRAÇÃO capital a Empregados fechado, (Nota DO com RESULTADO 19) 308.589 ABRANGENTE 306.478 93.519(=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 Os dados relativos à remuneração da Administração da CPTM podem ser consultados, nos termos da legislação Imobilizado ...... objeto social de prestação 10.355.525 de serviços públicos 9.935.821 essenciais, 9.031.799 exemplos Passivosde atos futuros e PARAfatos - FIDC OSrelevantes EXERCÍCIOS (Nota 20) se ...... relacionam FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.0162. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos vigente, em reais9.630 em mil) todos os 11.929seus detalhes, 20.050 cifras Compra e quadros, de Imobilizado no / PortalIntangível da ...... Transparência do Governo do (711.285) Estado (1.136.150)de São com o desempenho dos serviços, projetos e investimentos 2014 de expansão 2013 e modernização do sistema, alterações 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) Paulo696.820 (www.transparencia.sp.gov.br 696.8202014 2013). (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás em sua natureza ...... jurídica e de1.295.393 sua administração. 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do passivo não circulante 2.715.389 2.523.448 (Reapre- 1.483.0353. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido Política de transações com partes relacionadas: estabelece os critérios a serem observados, as diretrizes e pro- sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Receitas ...... 2.033.823 1.991.559Capital social ...... Manifestação11.328.779 do 11.328.779 Conselho de Administração 6.629.676 Total do ativo não circulantecedimentos ...... para evidenciar, 10.740.970 registrar identificar 10.235.496 e aprovar 9.243.377 tais transações, de forma (Nota a 23)prevenir eventual situação (Nota 2.3)) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital ...... O Conselho- de Administração - (Nota da 2.3)) Companhia 157 Devolução dePaulista Recursos deao GESPTrens ...... Metropolitanos (CPTM) declara que- aprovou(209) Subvençãode conflito Recebida de interesse. para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação líquido do...... exercício ...... nesta630.392 data a Carta (737.212) 697.964Anual de (490.419)Políticas 750.323 Públicas Amortização1. Fluxo ede Governança Fundo de caixa de Investimento das Corporativa, atividades em Direitos operacionais referenteCreditórios ...... ao exercício (4.288) de 2019, (25.728) em Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente conformidade(114.976) com (145.906)os incisos I, III e VIII 7.572 Pagamento do art. Lucro 8 de da Arrendamento (Prejuízo) Lei 13.303, Líquido Mercantil de 30/6/2016.do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) ...... Provisão6.1. Fatores para Perda de de Risco Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622)Prejuízos Itensacumulados que não serão ...... reclassifi cados para o resultado (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 ...... 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 InsumosA CPTM, adquiridos na busca de terceiros da consecução de seus objetivos, (1.491.986)está sujeita a (1.246.020) diversos riscos, Remensurações entre eles, em obrigações riscos financeiros,de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628CaixaSão e Paulo, equivalente 23 dede caixa março no início de 2020. do exercício ...... 93. 106 45.455 operacionais, jurídicos, patrimoniais, de reputação, entre outros. Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056)Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.859Caixa e equivalente Redução deao caixaValor no Recuperável fi m do exercício - Contas ...... a Receber de Clientes 59.024 ...... 93.106 1.120 490 A Companhia mapeia seus principais riscos e adota iniciativas específicas ...... para o aprimoramento da sua gestão, Total ...... Valor adicionado bruto ...... 10.995.463 10.510.412 541.837 9.448.214 745.539Total As notas explicativas são parte integrante 10.995.463 das demonstrações SILVANI 10.510.412 contábeis. ALVES PEREIRA 9.448.214 ReduçãoAs notas ao explicativas Valor Recuperável são partePEDRO integrante - Outros TEGON dasAtivos demonstrações ...... MORO contábeis. 6.600 1.132 Depreciaçãoincluindo ea amortização identificação ...... e planejamento de ações de (227.539)mitigação, de (200.783) modo a permitir resposta tempestiva e ade- Presidente do Conselho Provisão - Contingências TrabalhistasConselheiro e Cíveis ...... 352.700 327.612 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valorquada, adicionado em qualquer líquido produzido cenário. pela entidade ...... 314.298 544.756 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (ValoresMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA ALMINO MONTEIRO ÁLVARES AFFONSO Provisão - previdenciáriasADAILTON ...... FERREIRA TRINDADE 51.174 572 ReceitasArrecadação fi nanceiras Tarifária ...... 57.880 142.528 Ajuste de AdiantamentoConselheiro Diretor Total Presidente Conselheiro Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 A Receita Tarifária da CPTM sofreu um Capital incremento Reserva de 9,7% no comparativo Reserva de com avaliaçãoaquela auferida em Prejuízos 2018, resul- para aumento patrimônio Pessoal ...... 862.253 744.068 MILTON FRASSONANDRÉ LUIS GROTTE CLEMENTE BaixaBERNARDO do Ativo ImobilizadoEVALDO JOSÉ JOSÉ ...... FIGUEIREDO DOS REIS FERREIRA GONÇALVES DE OLIVEIRA 52.136 5.101 tante de uma variação positiva de 4,8% social no número de capital de passageiros reavaliação pagantes somada patrimonial a uma elevação acumulados da tarifa Subtotal de capital líquido 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneração direta ...... 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 - (4.331.662)Diretor Administrativo 3.435.024 e Financeiro 4.347.628Conselheiro 7.782.652 Imposto de Renda e DiretorContribuição de Engenharia ConselheiroSocial e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 Benefíciosdo bilhete ...... unitário de 7,5%. 166.744 103.413 Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTS (reapresentado) ...... 6.629.676 157 42.201 750.323 37.804 7.572 (4.133.497)SILVESTRE EDUARDO 3.254.231 ROCHA RIBEIROCARLOS 4.347.628 PEDRO JENS 7.601.859 JOSÉDANILO LUIZ LAVORENTE FERREIRA GOMES (Acréscimo) / decréscimo do ativo circulante e não circulante Total do resultado abrangenteImpostos,Compartilhamento do Taxas exercício e Contribuições de linhas ...... 129.581 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos Conselheiro Diretor de OperaçãoConselheiro e Manutenção Federais ...... 128.800 197.559 Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Prejuízo do exercício (representado)A obrigatoriedade ...... legal de convivência dos trens - metropolitanos- com os - cargueiros da concessionária - (490.419) MRS Lo- (490.419) - (490.419) Ajustes de avaliação patrimonial Estaduais ...... 474 908 FRANCISCO EDUARDO DE HOLANDA BESSA Impostos a RecuperarJULIO ...... SÉRGIO DE SOUZA CARDOZO (1.257) (13.616) Municipaisgística S/A, ...... nas mesmas linhas, resulta em complicações operacionais307 113importantes para a companhia. Embora a Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - (153.478) - (153.478) Conselheiro- MARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a Empregados ...... Conselheiro (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneraçãocirculação do exercício dedos Capitais trens...... de de Terceiros carga ...... seja restrita aos - horários -117.556 de vale e noturno, 235.055 - eventuais (153.478) prejuízos aos usuários (490.419) e às (643.897) - CRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) Reserva de reavaliação Jurosobras ...... de modernização em andamento podem ser significativos. 111.880 230.222 MARIA LINA BENINI Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer doConselheira Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValorPassivos de adicionado capital trabalhistas ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284------a Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumentoA degestão capital de Asno notas passivosperíodo explicativas ...... trabalhistas são parte integrante impõe dasum demonstrações significativo - - contábeis. desafio, pelo - custo das ações -trabalhistas (coletivas - ou Nota: Carta- Anual681.442 aprovada www.cptm.sp.gov.br na 321681.442Reunião Ordinária do Conselho de Administração, realizada remotamente Devolução de recursosindividuais). ao GESP ...... - - - - - em 23/03/2020.- (209) (209) Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - - 4.698.946 (4.698.946) - (Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Saldos em 31 de dezembro de 2013 Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779BALANÇO PATRIMONIAL - 697.964EM 31 DE DEZEMBRO (145.906) (Em milhares (4.544.585) de Reais) 7.336.252 329.915 7.666.167 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO Total do resultado abrangente do exercício Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante (Em milhares de Reais) Prejuízo do exercício ...... Ativo Nota - 2019- 2018 - Passivo e Patrimônio - (737.212) líquido (737.212)Nota 2019 - Secretaria2018(737.212) dos EXERCÍCIOS Fornecedores FINDOS ...... EM 31 DE DEZEMBRO 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonialCirculante Circulante Transportes Metrpolitanos Pessoal e Encargos Sociais ...... Nota 2019 2018 (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - Fornecedores 30.930 - 30.93014 227.275 - 267.941 30.930 Caixa e equivalentes de caixa 4 240.447 80.605 Receita Provisão líquida trabalhista ...... 21 2.716.088 2.556.626 (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente do exercício...... - - - Garantias 30.930 contratuais (737.212) (706.282) 1.164 - 1.150(706.282) Reserva de reavaliação Clientes e outros recebíveis 5 4.851 5.287 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Operações de arrendamentos 15 68.414 76.956 Custo dos serviços prestados 22 (2.313.525) (2.251.725) Realização da Reserva ...... Impostos e encargos a recuperar/ - - (102.382) - 102.382 - - - Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 Pessoal e - encargos sociais - a recolher 34.810 17.432 - 17.187 34.810 Contingências liquidadas ...... (63.397) (49.120) Recursos para aumento de compensarcapital no período ...... 6 - 6.330- 1.801 - - - - 898.871 898.871 Provisões trabalhistas 85.006 85.373 Lucro Receitasbruto diferidas ...... 402.563 304.901 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembro Adiantamentos de 2014 ...... de salários e 11.328.779 - 630.392 Impostos, (114.976) taxas e contribuições (5.179.415) 6.664.780 1.228.786 7.893.566 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Despesas Bens cedidosadministrativas - metrô (extensão leste) ...... 23 (262.494) (490.649) - 696.820 congêneres 8.188 8.333 a recolher 26.710 22.897 Outros passivos ...... (2.852) 18.640 Outras receitas (despesas) DEMONSTRAÇÃO Adiantamentos para DO despesasVALOR ADICIONADO Contas DEMONSTRAÇÃOa pagar DO RESULTADO ABRANGENTE 124.290 14.323 (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOS da FINDOS empresa EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013617 497 PARA Receitas OS EXERCÍCIOS diferidas FINDOS EM 31 DE16 DEZEMBRO 585 DE 2014 E5.229 2013 líquidas2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos25 (245.345) (174.808) (Valores expressos em reais mil) Programa de participação(Valores nosexpressos em reais mil) Outros créditos 7 12.080 6.990 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 resultados - PPR 45.195 2014 42.274 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Estoques 8 156.547 (Reapre- 195.910 Resultado antes das receitas e Total do passivo circulante 596.071 533.330 (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Despesas de exercícios seguintes 306sentado) 2.753 despesas financeiras (105.276) (360.556) sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 Não circulante Receitas financeiras 26 65.935 31.819 Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Total do ativo circulante 429.366 302.176 Garantias contratuais 814 1.293 Resultado líquido do exercício ...... (737.212) (490.419) Despesas Amortização financeiras de Fundo de Investimento em26 Direitos (197.946 Creditórios) ...... (218.992 ) (4.288) (25.728) Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190 Operações de arrendamentos 15 617.561 659.158 Outras receitas ...... 55.283 61.731 Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outros Componentes Contas a pagardo Resultado Abrangente 656 64.146 Provisão para Perda deNão Créditos circulante - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Itens que Convênios não serão reclassifi operacionais cados para o resultado 10 15.851 41.199 Resultado antes do imposto de renda ...... Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceirosRealizável a longo prazo (1.491.986) 341.543 (1.246.020) 407.113 Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964) Provisões para riscos trabalhistas, e contribuiçãoCaixa e equivalente social de caixa no início do exercício (237.287) ...... (547.729) 93. 106 45.455 Clientes e outros recebíveis 5 23.801 20.446Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) cíveis e tributários 17 448.066 698.012 DespesaCaixa com e equivalente imposto de caixarenda no e fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Depósitos judiciais e recursais 9 304.266 347.183 Provisões para benefícios a Valor adicionado bruto ...... 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. contribuição socialAs notas explicativas são parte27 integrante das -demonstrações -contábeis. Depreciação e amortização Outros ...... créditos 7(227.539) 941 (200.783) 138 empregados pós emprego 18 581.043 623.074 Valor adicionado líquido produzidoConvênios pela operacionais entidade ...... 10314.298 12.535 544.756 39.346 Receitas diferidas 16 7.051 DIRETORIA 7.566 EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 Bens cedidos-Metrô (ext.Leste) 12.5 MÁRIO- 696.820MANUEL SEABRAPrejuízo RODRIGUES do exercício BANDEIRA (237.287) (547.729) Receitas fi nanceiras ...... Investimento 11 57.880 149 142.528 149 Total do passivo não circulante 1.671.042 2.791.268 DiretorAs Presidentenotas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 Pessoal ...... 862.253 744.068 Patrimônio líquido MILTON FRASSON DEMONSTRAÇÃO DOEVALDO RESULTADO JOSÉ DOS ABRANGENTE REIS FERREIRA Remuneração direta ...... Imobilizado líquido 653.308 11.261.898 602.85112.422.169 Capital social Diretor Administrativo 19e Financeiro 16.598.384 15.284.558 Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... Imobilizado em uso/andamento 12166.744 11.261.898 103.41310.651.045 Reservas de reavaliação 419.385 454.166 EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO (Em milhares de Reais) FGTS ...... Imobilizado extensão leste 12.5 42.201 - 37.804696.820 Ajustes de avaliaçãoSILVESTRE patrimonial EDUARDO ROCHA RIBEIRO 97.119 (10.615) JOSÉ LUIZNota LAVORENTE 2019 2018 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 Imobilizado linha 5 lilás 12.6 - 1.074.304 Prejuízos acumuladosDiretor de Planejamento e Projetos (7.995.506 ) (7.793.000) Resultado líquido do exercício Diretor de Operação (237.287e Manutenção) (547.729) Federais ...... 128.800 197.559 9.119.382 7.935.109 Estaduais ...... 474 908 Remensurações de benefícios a Adiantamentos para aumento Municipais ...... Intangível líquido 13 307 19.507 11319.130 de capital 20 665.968 1.891.030MARLÍ CÂNDIDO empregados DUTRA pós emprego 18 107.734 219.762 Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... 111.880 230.222 Total do ativo não circulante 11.623.097 12.848.561 Total do patrimônio líquido 9.785.350 9.826.139 Aluguéis ...... 5.676 4.833 Total do resultado abrangente As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízo do exercício ...... (737.212) (490.419) Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível dono siteexercício da Companhia o Relatório da Administração. (129.553) (327.967) Valor adicionado distribuídoTotal ...... do ativo 372.178 12.052.463 687.284 13.150.737 Total do passivo e patrimônio líquido 12.052.463 13.150.737 As notas Asexplicativas notas explicativas são parte integrante são parte das integrantedemonstrações das contábeis. demonstrações contábeis www.cptm.sp.gov.brAs notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO (Em milhares de Reais) DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) (Reapre- (Reapre- Ajustes de Adiantamento (Reapre- Total(Reapre- do EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO (Em milhares 2014 de Reais) 2013 Capital sentado Reservasentado de avaliação Prejuízos para aumento sentado patrimôniosentado 2019 (Reapre-2018 (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) sentado Ativo circulante social reavaliaçãoPassivo patrimonial circulante acumulados Subtotal de capital líquido Receitas 2.757.385 2.597.051 (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes de Caixa (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454 Receitas dos transportes ferroviários 1.743.962 1.558.825 Saldos em 31 de dezembro de 2017 15.284.558 493.426 (230.377) (7.284.531) 8.263.076 1.025.374 9.288.450 ...... Contas a Receber de Clientes ...... 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil ReceitaSubvenção líquida (Nota recebida 24) para operação 929.813 2.007.551 958.888 1.969.045 Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 55.897 53.714 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Outras receitas 89.706 81.757 Resultado abrangente do exercício Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores (Nota 5) ...... 16.022 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... 65.506 67.555 56.360 Estimativa para perdas esperadas - ativos Indenizações Prejuízo Trabalhistasdo exercício a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 - 8.179 - Impostos, Taxas e - Contribuições (547.729) ...... (547.729) 19.088 14.060 - (547.729) 15.636 Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Outras financeiros receitas (despesas) e estoques líquidas (Nota 27) ...... (6.096) (112.241) (2.419) (88.434) Estoques Ajustes (Nota de 7) avaliação ...... patrimonial 110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... 11.786 14.570 12.274 Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total Remensuraçõesdo ativo circulante ...... de benefício pós emprego 253.318 274.916 - 204.837 - Receitas 219.762 diferidas (Nota 17) ...... - 219.762 9.757 3.515- 219.762 19 Insumos Receitas fi nanceiras adquiridos (Nota 28) de ...... terceiros (1.323.777 57.880) (1.485.046 142.528) Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante DespesasCusto dos fi nanceiras serviços (Nota prestados28) ...... (1.057.118) (111.880) (1.075.725) (230.222) aTotal venda do (Nota resultado 8) ...... abrangente do exercício 1.175 - - - - Operações 219.762 de Arrendamento (547.729) Mercantil (327.967) - (327.967) ResultadoMateriais, antes energia, do imposto serviços de renda dee contribuição terceiros social...... (702.402) (463.447) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável Reservas a Longo de reavaliaçãoPrazo ...... 355.528 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 2.374 37.958 41.474 e outros (266.659) (409.321) Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) Contas Realização a Receber deda Clientes reserva (Nota 9) ...... 7.543 7.955 - (39.260) 6.180 Contas a Pagar ...... - 39.260 - 16.043 16.111 - 913 - Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... 25.330 25.330 25.330 Valor adicionadoAs notas explicativas bruto são parte integrante das demonstrações 1.433.608 contábeis. 1.112.005 OutrosRecursos créditos para(Nota 11)aumento...... de capital 23.021 24.047 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... 15.852 15.852 15.852 Convênio Recursos CPTM/ERMAP para aumento ...... de capital 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA Investimento (Nota 12) ...... 149 149 149 Provisões Para Benefi cios a Empregados (Nota 19) 308.589 306.478 93.519 Depreciação/amortização(MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS (337.591 FINDOS) EM (353.326 ) Imobilizado no período ...... 10.355.525 9.935.821 - 9.031.799 - Passivos futuros -- FIDC (Nota 20) ...... - - - 865.656 4.288 865.65630.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.630 11.929 20.050 Valor adicionado produzido pela entidade 1.096.017 758.679 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.820 - 2014 2013 Saldos Imobilizado em Linha 31 5 deLilás dezembro (Nota 2.9 iii.) ...... de 2018 1.295.393 15.284.558 1.295.491 1.281.222 454.166Total do passivo(10.615 não) circulante (7.793.000 ...... ) 7.935.109 2.715.389 1.891.030 2.523.448 9.826.139 1.483.035 (Reapre- Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimônio líquido Valor adicionado recebido em transferência 65.935 31.819sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) (Nota 2.3)) Resultado abrangente do exercício Reservas de Capital ...... - - 157 Receitas financeiras 65.935 31.819 Reservas de Reavaliação...... 630.392 697.964 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais Prejuízo do exercício - -Ajuste de Avaliação - Patrimonial (237.287) ...... (237.287) (114.976) (145.906) - (237.287) 7.572 Valor Lucro (Prejuízo)adicionado Líquido totaldo Exercício a distribuir ...... 1.161.952 (737.212) 790.498 (490.419) Ajustes de avaliação patrimonial Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Remensurações de benefício pós emprego - -Adiantamentos 107.734 para Aumento de Capital - ...... 107.734 1.228.786 329.915 - 107.734 4.347.628 Pessoal 1.073.411 1.000.263 Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.859 ReduçãoRemuneração ao Valor Recuperável direta - Contas a Receber de Clientes ...... 827.112 1.120 762.627 490 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 Total do resultado abrangente do GOVERNOexercício - - DO 107.734 ESTADO (237.287) (129.553) DE - (129.553 SÃO) Benefícios PAULO 189.943 191.118 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 Reservas de reavaliação ReversãoFGTS - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 56.356 (80.239) 46.518 (100.203) DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Realização da reserva - (34.781) - 34.781 - - - Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 COMPANHIA PAULISTA Ajuste de DE TRENS METROPOLITANOSAdiantamento Total Impostos, taxas e contribuições - CPTM 117.597 110.553 Recursos para aumento de capital Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio Federais 116.101 108.497 Recursos para aumento de capital social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotal de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 ImpostoEstaduais de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 1.357 34.810 1.380 26.972 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes no de período exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - - (386.530) - 7.572 - 198.165 - (180.793) - 523.802- 523.802(180.793) (=)Municipais Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... 139 (57.856) 676 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497) 3.254.231 4.347.628 7.601.859 (Valores expressos em reais mil) Ativo Capitalização de recursos 31/12/2014 antecipados 31/12/2013 - 01/01/2013 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013(Acréscimo) / decréscimoEM 31 DE do ativo DEZEMBRO circulante e nãoDE circulante 2014 E 2013 - Total do resultado abrangente do exercício 2014 2013 Prejuízo acionista do exercício controlador (representado) ...... (Reapre- 1.748.864 - (Reapre------(490.419) - 1.748.864 (490.419) (1.748.864) (Reapre-- (490.419) (Reapre-- Remuneração Contas a Receber de de Clientes capitais ...... de terceiros 208.231 (3.126) 227.411 (10.047) sentado sentado sentado sentado (Reapre- Ajustes Capitalização de avaliação patrimonialem bens - acionista controlador 648.307 - - - 648.307 - 648.307 ImpostosJuros a Recuperar ...... 197.946 (1.257) 218.992 (13.616) Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (153.478) (Nota- 2.3)) (153.478) (Nota 2.3)) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante Total Descapitalização do resultado abrangente em do bens exercício - acionista...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) Aluguéis 10.285 8.419 Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes Reservade Caixacontrolador de (Nota reavaliação 3) ...... 59.024 93.106 (1.083.345 45.455) Fornecedores - ...... - - (1.083.345 205.639) 126.647 - (1.083.345 191.454) Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 - - - Prejuízo IndenizaçõesReceita do Trabalhistas exercício líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (237.287 )(6.817) (547.729 6.5552.007.551) 1.969.045 Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 26.972 - - 26.972 - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados RecursosSaldos ...... para em aumento 31 de dedezembro capital no período de14.065 2019 ...... 11.094 16.598.384 - 9.681 - 419.385 Pessoal e - Encargos97.119 Sociais - ...... (7.995.506) - 9.119.382 14.087 - 665.968681.442 22.934 9.785.350 681.442 18.329Valor adicionadoLucro bruto ...... distribuído 1.161.952 790.498 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis As notas Despesas explicativas administrativas são parte (Nota integrante 26) ...... das demonstrações contábeis (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas Capitalização a Reembolsar de Recursos (Nota Antecipados-majoritário 6) ..... 8.441 ...... 1.6244.698.946 8.179 - Impostos,- Taxas e Contribuições- ...... - 4.698.94619.088 (4.698.946) 14.060 - 15.636(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Outros créditos ...... Saldos em 31 de dezembro de 2013 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Ativo não OutrasCirculante receitas Mantido (despesas) para Venda ...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) Estoques ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.25211.786 329.915 14.570 7.666.167 12.274 (Nota 7) Total do resultado abrangente do exercício DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO (EmAcréscimo milharesResultado / (decréscimo) de Reais) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante Prejuízo ...... do exercício ...... 253.318 274.916 - 204.837 - Receitas Notas - diferidas (Nota 17)2019 - ...... (737.212)2018 (737.212) 9.757 - 3.515 (737.212) Fornecedores 19 Receitas ...... fi nanceiras (Nota 28) ...... Notas 2019 78.992 2018 (64.806) 57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 RemensuraçõesFluxo de caixa de benefício das atividades pós emprego ...... operacionais - - - 30.930 - Pessoal e encargos- sociais a recolher Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... 245 1.480 (111.880) (230.222) Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) (706.282) - (706.282) Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) ReservaPrejuízo de reavaliação do exercício (237.287) (547.729) Provisões trabalhistas Impostos, Taxas e Contribuições ...... (367) 5.028 3.730 (1.576) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realização Depreciação ...... da Reserva / amortização ...... 355.528 281.664 - 197.623- Tributos (102.382) parcelados 24 (Nota337.591 - 16) ...... 102.382353.326 Impostos,2.374- taxas e contribuições- 37.958 a -recolher 41.474 Tributos parcelados ...... 3.813 (48.638) (4.363) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de Recursos ClientesRedução para(Nota aumentoao 9) valor ...... de recuperável capital no período7.543 - ...... impostos 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar6 ...... - 15 - - Contingências16.043- 898.871 liquidadas 16.111 898.871 913 17(b) (154.261) (134.061) Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos Judiciais/RecursaisEstimativa em 31 de paradezembro (Notaredução de 10)2014 . ao ...... 305.445valor recuperável 230.143 -11.328.779 estoques 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP8 (114.976)1.067 ...... (5.179.415)2.109 6.664.780 Receitas25.330 diferidas 1.228.786 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte16 integrante(5.159) das demonstrações(154) contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. 15.852 15.852 15.852 Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Convênio CPTM/ERMAP Estimativa ...... para perdas esperadas 19.519 - clientes 19.519e outros recebíveis 19.519 Provisões para5 contingências5.850 (Nota 18) ...... 3.593 Programa844.178 de participação 583.940 nos resultados 405.077 Outros - passivosPPR ...... DEMONSTRAÇÃO DOS 2.921FLUXOS (2.852) DE 3.705CAIXA 18.640 Investimento (Nota 12) Estimativa...... paraDEMONSTRAÇÃO perdas esperadas 149 DO - VALORoutros ADICIONADOcréditos 149 149 Provisões Para7 Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO 231a Empregados (1.174) (Nota DO RESULTADO 19) Convênios308.589 ABRANGENTE Operacionais 306.478 93.519(=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades10 PARA operacionais OS(25.348) EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS - EM Imobilizado ...... EXERCÍCIOS FINDOS 10.355.525 EM 31 DE DEZEMBRO 9.935.821 DE 2014 9.031.799 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.016 Juros e atualização monetária s/ arrendamentos 15 98.875 97.234 Contas a pagar 2. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 201346.477 - (Valores expressos29.354 em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 2014 2013 Imobilizado Extensão LesteProvisão (Nota -2.9 riscos ii.) ...... trabalhistas, 696.820 cíveis e tributários 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ 17(b) 169.363 (EXT.LESTE) 213.508(Nota 2.9.ii.) 696.820 696.8202014 2013 (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre-Total do passivo não circulante ...... 2.715.389 2.523.448 1.483.035 (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Caixa líquido nas atividades (Reapre- operacionais3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos 99.186 (180.420) Intangível (Nota 14) ...... Reversão - riscos trabalhistas, 29.768 cíveis e tributários 17.862 13.806 sentado)Patrimônio17(b) líquido (265.048) (125.058) sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Receitas ...... 2.033.823 1.991.559Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante Provisão ...... - benefícios a empregados 10.740.970 pós 10.235.496 emprego 9.243.377 (Nota 23)65.703 74.517 (Nota 2.3)) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital ...... Fluxo de caixa- nas atividades - (Nota de 2.3)) investimentos 157 Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Baixa do ativo imobilizado 12.1 e 12.2 4.577 14.006 Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação líquido do...... exercício ...... Compra630.392 de imobilizado (737.212) 697.964 / intangível (490.419) 750.323 12.1 e 13 (314.132) (546.616) Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente (114.976) (145.906) 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) Descapitalização em bens - Linha 5 Lilás 12.6 ...... 1.083.345 - ProvisãoPrejuízo para ajustado Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622)Prejuízos Itensacumulados que não serão 180.937...... reclassifi cados para84.332 o resultado (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 ...... 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego Capitalização (Nota 2.3) ... em 30.930bens - Trecho (153.478) Extensão Leste Redução da Linha ao Valor 11 RecuperávelCoral 12.1 - Impostos e 12.5 ...... (648.307) - 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais,(Acréscimo) energia, /serviços decréscimo de terceiros do e outros ativo ...... circulante e não (587.204) circulante (477.056)Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.859Caixa e equivalente Redução deao caixaValor no Recuperável fi m do exercício - Contas ...... a Receber de Clientes 59.024 ...... 93.106 1.120 490 ...... Total ...... Caixa10.995.463 líquido aplicado 10.510.412 nas atividades 9.448.214 de investimentos 120.906 (546.616) Total Valor Clientes adicionado e outros bruto ...... recebíveis 10.995.463 10.510.412 541.837 9.448.214 745.539 5 As notas(8.769) explicativas são(8.679) parte integrante das demonstrações contábeis. ReduçãoAs notas ao explicativas Valor Recuperável são parte integrante - Outros dasAtivos demonstrações...... contábeis. 6.600 1.132 Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 Impostos e encargos a recuperar/compensarAs notas explicativas são parte integrante das demonstrações6 (4.544) contábeis. 1.273 DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Fluxo de caixa das atividades de financiamentos Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS Adiantamentos adicionado MUTAÇÕES recebido de DO emsalários PATRIMÔNIOtransferência e congeneres ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO145 DE232 2014 E 2013 - (ValoresMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA Integralização líquida de capital social Provisão - previdenciárias ...... 1.313.826 - 51.174 572 Receitas Adiantamentos fi nanceiras ...... para despesas da empresa 57.880 142.528 Ajuste de (120) 85 Adiantamento DiretorTotal Presidente Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 Adiantamentos para aumento de capital Despesa com Previdência Privada ...... (1.225.062) 865.656 33.041 59.481 Estoques Capital Reserva Reserva de avaliação8 38.296 Prejuízos (16.517) para aumento patrimônio Pessoal ...... social de capital862.253 reavaliação 744.068 patrimonial acumulados MILTON Subtotal FRASSONPagamentos depor capital arrendamentos líquido Baixa do Ativo ImobilizadoEVALDO JOSÉ ...... DOS REIS 15FERREIRA (149.014) (122.156) 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneração Depósitos direta judiciais ...... e recursais 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 9 - 42.917 (4.331.662)(30.229)Diretor Administrativo3.435.024 e Financeiro 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 Benefícios ...... 166.744 103.413 Ajustes de exercícios anteriores Despesas (Nota de 2.3) exercícios ...... seguintes - - (386.530) 7.572 2.447 198.165(2.289) (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTS (reapresentado) ...... 6.629.676 157 42.201 750.323 37.804 7.572 (4.133.497)SILVESTRE EDUARDOCaixa 3.254.231 ROCHA líquido RIBEIRO aplicado 4.347.628 nas atividades 7.601.859 de financiamentos JOSÉ LUIZ LAVORENTE (60.250) 743.500 Total do resultado abrangenteImpostos, Convênios do Taxas exercício eoperacionais Contribuições ...... 129.581 198.580 10 26.811 Diretor1.189 de Planejamento e Projetos (Acréscimo) / decréscimoDiretor de doOperação ativo circulantee Manutenção e não circulante Federais ...... 128.800 197.559 Prejuízo do exercício (representado) Outros créditos ...... - - - 7 - (6.124) (490.419)(2.366) Aumento(490.419) (redução) de- caixa e equivalente(490.419) de Contas caixa a Receber de Clientes ...... 159.842 16.464 (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial Estaduais ...... 474 908 Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) Municipais ...... 307 113 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - (153.478) - (153.478) - MARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneraçãoAcréscimo do exercício de / Capitais (decréscimo)...... de Terceiros do ...... passivo circulante - e não-117.556 circulante 235.055 - (153.478) (490.419) Caixa(643.897) e equivalente de- caixaCRC.CT.1SP-131206/O-7 no (643.897)início do periodo 80.605 64.141 Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Reserva de reavaliação Juros Fornecedores ...... 111.880 230.222 14 (40.666) (107.120) Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros aGarantias realização retidos / contratuaisprejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - (465) -(22) Caixa26.972 e equivalente de- caixa no fim26.972 do periodo 240.447 80.605 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284------As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumento de capital Asno notas período explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442 Devolução de recursos ao GESP ...... NOTAS EXPLICATIVAS DA - ADMINISTRAÇÃO- ÀS -DEMONSTRAÇÕES - CONTÁBEIS - EM 31 DE DEZEMBRO- DE(209) 2018 (Em milhares(209) de Reais, Outros exceto ativos ...... quando indicado de forma diversa) (4.699) (4.162) Capitalização de Recursos1. Informações Antecipados-majoritário gerais ...... 4.698.946 - - 2.2. Moeda funcional- e de apresentação- 4.698.946 (4.698.946) impossibilidade- (Acréscimo) de / decréscimosua recuperação, do ativo sendonão circulante revisada mantido anualmente para venda ou na Saldos em 31 de dezembro de 2013 Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota A2.3)) COMPANHIA ...... PAULISTA DE TRENS 11.328.779 METROPOLITANOS - – 697.964 CPTM A moeda (145.906) funcional (4.544.585)e de apresentação 7.336.252 utilizada nas 329.915 demonstrações 7.666.167 ocorrência de evento superveniente durante o exercício. Os efeitos de tal Total do resultado abrangente(“Companhia”) do exercício é uma sociedade anônima, de capital autorizado, constituída contábeis da Companhia é o Real (R$). estimativaAcréscimo sobre as/ (decréscimo) demonstrações do passivo contábeis circulante do exercício e não circulante de 2019 estão Prejuízo do exercício ...... pela Lei Estadual nº 7.861, de 28 de maio de 1992, - e com- sede na cidade -de 2.3. Demonstração - do valor (737.212) adicionado (737.212) - Secretaria(737.212) dosdemonstrados Fornecedores na nota ...... explicativa nº 6. 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonial A apresentação da Demonstração do Valor Adicionado (DVA)Transportes é requerida Metrpolitanos c) Estimativa Pessoal para e Encargos redução Sociais ao valor ...... realizável de estoques (8.847) 4.605 Remensurações de benefícioSão Paulo, pós emprego estado ...... de São Paulo, que tem por -objeto social- preponderante - 30.930 - - 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 Total do resultado abrangentea exploração do exercício dos...... serviços de transporte de passageiros, - - sobre trilhos -ou pela legislação 30.930 societária (737.212) brasileira e pelas(706.282) práticas contábeis -adotadas no(706.282) A estimativa para redução ao valor realizável dos estoques é constituída Reserva de reavaliaçãoguiados, nas entidades regionais do Estado de São Paulo, abrangendo as Brasil aplicáveis à companhias abertas. a partir da Impostos, identificação Taxas e Contribuições de itens obsoletos ...... estocados, de itens específicos 5.028 (1.576) Realização da Reservaregiões ...... metropolitanas, aglomerações urbanas - e microrregiões,- (102.382)na forma As normas -IFRS não 102.382requerem a apresentação- dessa demonstração,- para- manutenção Tributos parcelados de sistemas ...... descontinuados, de itens com data de (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobredo a realizaçãoartigo 158 da da Reserva Constituição ...... do Estado de São - Paulo.- 34.810 portanto, essa - demonstração - está sendo34.810 apresentada como- informação34.810 validade Contingências expirada e liquidadasde itens de...... giro lento. Os reflexos destas estimativas (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período ...... ------898.871 898.871 Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembroCom desete 2014 linhas ...... de trem que totalizam 11.328.779 271 km de extensão, - 94 estações 630.392 suplementar, (114.976) sem prejuízo (5.179.415) do conjunto 6.664.780 das demonstrações 1.228.786 contábeis. 7.893.566estão evidenciados na nota explicativa nº 8. e integrada às linhas do Metrô e Ascorredores notas explicativas de ônibus são parte da integranteEMTU edas A demonstrações DVA foi preparada contábeis. com base em informações obtidas dos registros d) Provisão Bens para cedidos perda - metrô de (extensãovalor recuperável leste) ...... dos ativos - 696.820 municipais, a CPTM encurta as distâncias entre o centro de São Paulo e contábeis que servem de base de preparação das Demonstrações A Companhia Outros passivos revisa ...... anualmente o valor contábil de seus ativos não (2.852) 18.640 DEMONSTRAÇÃOmais 22 municípios DOdos VALORarredores, ADICIONADO transportando a média de 2,9 milhões FinanceirasDEMONSTRAÇÃO e seguindo as DOdisposições RESULTADO contidas ABRANGENTE na NBC TG 09 – financeiros,(=) Caixa sujeitos líquido à(aplicado depreciação nas) geradoe amortização, pelas atividades para se operacionais assegurar ....que (191.393) 552.402 EXERCÍCIOSde passageiros FINDOS EM por 31 dia. DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 PARADemonstração OS EXERCÍCIOS do Valor Adicionado. FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 não estejam2. Fluxo registrados de caixa das contabilmente atividades de investimentospor valor que exceda seus valores Como(Valores a receita expressos da Companhia em reais é mil) gerada preponderantemente pela 2.4. Uso de estimativas(Valores e premissas expressos contábeis em reais mil) de recuperação. Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 atividade operacional de prestação de serviço de transporte, cuja tarifa é A preparação das demonstrações contábeis requer o uso2014 de certas Para 2013 este(=) Caixa estudo, líquido a Companhia aplicado nas é atividadesconsiderada de investimentos como uma única ...... Unidade (711.285) (1.136.150) (Reapre- fixada pelo Governo do Estado de São Paulo, de caráter social e, assim estimativas contábeis. Neste contexto, foram registradas estimativas (Reapre- Geradora3. Fluxo de Caixa de caixa – UGC,das atividades tendo em de fivista nanciamentos que os ativos que compõem sentado) sendo, em volume financeiro insuficiente para frente aos custos e despesas contábeis que tiveram como base fatores objetivos e subjetivos e osentado a estrutura Valor Recebidoferroviária a Título não desão Adiantamento capazes parade Futurogerar Aumento receitas de deCapital forma.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 julgamento da Administração para determinação do valor adequado a ser individualizada e, consequentemente, gerar entradas de caixa amplamente operacionais a ela vinculados, para o exercício 2019, nos termos da Lei nº (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 registrado e divulgado pela Companhia. independentes sem que o resto da estrutura ferroviária também esteja em Subvenção Recebida para16.923 Operação de 07/01/2019, ...... foram repassados pela784.818 Fazenda do Estado 772.190 deResultado São líquido do exercício ...... (737.212) (490.419) Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Paulo, acionista controlador da Companhia, recursos financeiros na ordem Como, devido ao tratamento probabilístico inerente ao processo de condições Pagamento operacionais. de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outras receitas ...... 55.283 61.731 Outros estimativa,Componentes a do liquidação Resultado Abrangentedas transações envolvendo essas estimativas Esta definição determina que o valor recuperável, por mais que sejam os de R$ 1.453.615 (R$ 1.824.544 em 2018), sendo R$ 523.802 (R$ 865.656 (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) Itens quepode não resultar serão reclassifi em valores cados paradivergentes o resultado dos registrados nas demonstrações procedimentos e testes realizados por grupo e por natureza de ativo, seja em 2018) ...... de aportes para investimentos e R$ 929.813 (R$ 958.888 em Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensuraçõescontábeis, em aobrigações Companhia de benefício revisa pós empregoanualmente (Nota 2.3)suas ... premissas30.930 (153.478)e apurado pela consolidação dos valores apurados por grupo e por natureza Custos dos Serviços Prestados2018) de ...... aportes para subvenção. (904.782) (768.964) Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Estas Demonstrações Contábeis foram autorizadas pela DiretoriaTotal da do consequentemente resultado abrangente doas exercícioestimativas ...... constituídas, cujos (706.282) efeitos são (643.897} do ativo. Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) reconhecidos no período da revisão. RelativoCaixa às abordagens,e equivalente deas caixade mercado no fi m do e exercício de receita ...... não são aplicáveis 59.024 93.106 Companhia ...... em 13 de março de 2020. Valor adicionado bruto 541.837 745.539 NestasAs condições,notas explicativas as são estimativas parte integrante significativas das demonstrações constituídas contábeis. para as à Companhia, haja Asvista notas que, explicativas para a sãoprimeira, parte integrante a natureza das demonstrações especializada contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) 2. Apresentação das demonstrações contábeis demonstrações contábeis neste exercício foram: de seus ativos para os quais inexiste mercado ativo e para a segunda o Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM 2.1. Base de preparação e apresentação a). Estimativa para perdas esperadas em contas a receber de clientes, fato dos fluxos de caixa futuros esperados terem o histórico bem como Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 MÁRIO MANUEL SEABRA RODRIGUES BANDEIRA As demonstrações contábeis da Companhia foram preparadas e estão outros recebíveis e outros créditos: a perspectiva de resultado negativo, característica comum à estatais Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 Diretor Presidente sendo apresentadas conforme as práticas contábeis adotadas no Brasil, A estimativa para perdas esperadas em contas a receber de clientes, dependentes, não havendo evidências da irrecuperabilidade dos ativos Valor adicionado total ema distribuir conformidade ...... com as disposições da legislação372.178 societária 687.284 brasileira, ...... outros recebíveis e outros créditos é constituída a partir do modelo de da Companhia. Nestas condições, é aplicada a abordagem de custo, pela Pessoal com os Pronunciamentos, com as Orientações 862.253 e com as 744.068Interpretações MILTON FRASSON EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... 653.308 602.851 riscos de inadimplência histórica, a abordagem consiste em reconhecer qual se apura o custo de reposição dos ativos, ajustando-o mediante os Técnicas divulgadas pelo Comitê de Pronunciamentos Contábeis (CPC), Diretor Administrativo e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... 166.744 103.413 a perda de crédito esperada pela vida útil total do ativo, considerando efeitos do desgaste natural de utilização e da obsolescência. aprovados pelo Conselho Federal de Contabilidade (CFC). as seguintes evidências: i) indicadores de dificuldade financeira; ii) início e) Provisões para riscos trabalhistas, cíveis e tributários FGTS ...... 42.201 37.804 SILVESTRE EDUARDO ROCHA RIBEIRO JOSÉ LUIZ LAVORENTE Todas as informações relevantes próprias à estas demonstrações de cobrança extra ou judicial; iii) inscrição dos devedores no Cadastro A Companhia é parte em diversos processos judiciais e administrativos Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos Diretor de Operação e Manutenção Federais ...... contábeis estão sendo evidenciadas e correspondem128.800 às 197.559atividades da de Inadimplentes – CADIN e, por fim, iv) dificuldade de localização do conforme detalhamento na nota explicativa nº 17, sendo constituídas Estaduais ...... Administração na gestão da Companhia. 474 908 devedor. A estimativa é revisada anualmente ou na ocorrência de evento provisões para frente aos riscos trabalhistas, cíveis e tributários cujos As demonstrações contábeis foram elaboradas com base no custo superveniente durante o exercício. Os efeitos de tal estimativa sobre as processos representem perdas prováveis e que possam ser estimados Municipais ...... 307 113 MARLÍ CÂNDIDO DUTRA histórico, com exceção para instrumentos financeiros mensurados pelos demonstrações contábeis do exercício de 2019 estão demonstrados nas com certo grau de segurança. Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... seus valores justos, conforme descrito na nota111.880 explicativa 3.2. 230.222 notas explicativas nºs 5 e 7. Tais provisões são revisadas e ajustadas, levando-se em considerações Aluguéis ...... Considerando os repasses financeiros 5.676promovidos 4.833pelo acionista b) Estimativa para redução ao valor recuperável de impostos e encargos a alterações nas circunstâncias e premissas que a determinaram, tais As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízocontrolador do exercício Fazenda ...... do Estado de São (737.212)Paulo, estas demonstrações (490.419) recuperar/compensar: como prazo de prescrição aplicável, conclusões de inspeções fiscais Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídocontábeis ...... foram preparadas com base no pressuposto372.178 da 687.284 continuidade A estimativa para redução ao valor recuperável de impostos e encargos ou exposições adicionais identificadas com base em novos assuntos ou As notas operacionalexplicativas são dos parte negócios integrante da das Companhia. demonstrações contábeis. a recuperar/compensar é constituída a partir da constataçãowww.cptm.sp.gov.br da decisões de tribunais.

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 O reconhecimento,BALANÇO PATRIMONIAL a mensuração EM e 31 a divulgaçãoDE DEZEMBRO dos DE ativos 2014 e E passivos 31 DE DEZEMBRO contingentes, DE 2013 e obrigações E 1 DE JANEIRO legais DE (fiscais 2013 - (Valoresamortizações expressos acumuladas, em reais mil) considerando o tempoDEMONSTRAÇÃO contratual de DO uso RESULTADO ou a vida PARA econômica OS EXERCÍCIOS definida FINDOSpara o ativo. Ativoe previdenciárias) são efetuados de acordo 31/12/2014 com os seguintes 31/12/2013 critérios: 01/01/2013 Passivo A 31/12/2014amortização 31/12/2013é reconhecida 01/01/2013 no resultado peloEM 31 método DE DEZEMBRO linear a DEpartir 2014 da E data 2013 da - (Valores sua disponibilidade expressos em reais para mil) uso e (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 Ativos contingentes: não são reconhecidos nas demonstrações sentado sentado contábeis, exceto quando da existência de as despesas subsequentes sentado comsentado ativos intangíveis são capitalizadas somente quando resultarem em aumento(Reapre- evidências que propiciem a garantia de sua realização, (Nota sobre 2.3)) as quais (Nota 2.3))não cabem mais recursos; dos benefícios econômicos (Nota 2.3)) futuros,(Nota 2.3)) sendo as despesas relacionadas com a manutenção dos softwares, quandosentado Ativo circulante Passivo circulante (Nota 2.3)) CaixaContingências e Equivalentes passivas: de Caixa (Nota É 3)determinada ...... a 59.024probabilidade 93.106 de quaisquer 45.455 julgamentos Fornecedores ou ...... resultados desfavoráveis incorridas,205.639 reconhecidas 126.647 em resultado 191.454 do exercício (nota explicativa nº 13). Contasdestas a Receberações. de A Clientesdeterminação ...... da provisão 12.002necessária para 9.584 essas contingências 1.801 Operações é feita de após Arrendamento análise Mercantil de cada ação 3.8. Fornecedores Receita líquida (Nota 24) ...... 2.007.551 1.969.045 Impostose com basea Recuperar na opinião (Nota 4) ...... dos assessores legais22.322 da Companhia, 21.540 estando 7.924 provisionadas Financeiro contingências(Nota 15) ...... para aquelas Representa55.897 os compromissos 53.714 assumidos 51.758 Custo pela dos Companhia serviços prestados junto (Nota a terceiros 25) ...... pela aquisição de serviços(1.884.268) e materiais (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentosações que sea Fornecedores julga como (Nota provável 5) ...... a possibilidade 16.022 de perda, 16.594 as quais 13.091 podem sofrer Provisão alterações trabalhista ...... no futuro devido às para 65.506uso no ciclo 67.555 operacional 56.360 bem como pela aquisição de Imobilizado/Intangível, cujo prazo de vencimento Indenizaçõesmudanças Trabalhistas relacionadas a Reembolsar ao andamento (Nota 6) ..... de cada8.441 ação. 1.624 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... corresponde19.088 a 12 14.060 meses subsequentes 15.636 Despesas ao exercício administrativas social (Nota encerrado.26) ...... São reconhecidos pelo(659.444) valor justo (557.113) e, Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Estoques2.5. Benefícios (Nota 7) ...... a empregados 110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... subsequentemente,11.786 14.570 mensuradas 12.274 peloResultado custo amortizado antes das receitas a partir e despesas do método fi nanceiras da...... taxa efetiva de(648.402) juros, quando (375.753) Totala) Benefícios do ativo circulante de curto ...... prazo 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... aplicável.9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 AtivosAs obrigações não circulantes decorrentes mantidos para de benefícios de curto prazo concedidos aos empregadosPassivo não circulante são reconhecidas como 3.9. Arrendamentos Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) adespesas venda (Nota de8) ...... pessoal considerando a realização1.175 do serviço- correspondente.- Operações O passivo de Arrendamento é reconhecido Mercantil pelo A classificação dos contratos de arrendamentoResultado antes é realizada do imposto no de rendamomento e contribuição de sua socialcontratação...... (702.402) (463.447) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizávelmontante a Longodo pagamento Prazo ...... devido pela Companhia 355.528 em decorrência 281.664 da 197.623 concessão Tributos de tais parcelados benefícios, (Nota 16) a ...... ser liquidado Para os2.374 contratos 37.958em que parte 41.474 dos riscos e benefícios da propriedade é retida pelo arrendador, o tratamento é de Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) em Contas até a 12Receber meses de Clientes do fechamento (Nota 9) ...... do exercício. 7.543 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... arrendamento16.043 operacional, 16.111 sendo 913 respectivos pagamentos registrados em despesa do exercício, considerando o Enquadram-se Cauções e Depósitos neste Judiciais/Recursais grupamento (Nota anuênio 10) . 305.445 e gratificação 230.143 por tempo 146.022 de serviço; Convênio seguro CPTM/ERMAP de vida ...... em grupo; vale método25.330 linear durante 25.330 o período 25.330 do arrendamento.As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... 15.852 15.852 15.852 refeiçãoConvênio CPTM/ERMAP e alimentação; ...... programa de participação 19.519 nos resultados 19.519 – PPR 19.519 e benefício Provisões pararescisório contingências – aviso (Nota prévio. 18) ...... Para844.178 o contrato 583.940 firmado pela 405.077 Companhia em que DEMONSTRAÇÃO se detém substancialmente DOS FLUXOS DE CAIXAtodos os riscos e usufruto da InvestimentoPrograma (Nota de participação 12) ...... nos resultados 149 – PPR 149 149 Provisões Para Benefi cios a Empregados (Nota 19)propriedade, 308.589 a classificação 306.478 é 93.519de arrendamento financeiro,(MÉTODO INDIRETO)capitalizado PARA no OSbalanço EXERCÍCIOS desde o FINDOSinício do EM arrendamento Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Trata-se Imobilizado deem Uso/AndamentoPrograma implantado (Nota13) ...... pela Companhia8.363.312 cujos 7.943.510 critérios 7.750.577são definidos Receitas em diferidas parceria (Nota com 17) ...... as respectivas (nota 9.630explicativa nº 11.929 15). 20.050 entidades Imobilizado Extensão sindicais, Leste considerando (Nota 2.9 ii.) ...... indicadores, 696.820 pesos e 696.820 metas a serem atingidos,- Bens Cedidos-METRÔdefinidos e aprovados(EXT.LESTE) (Notaem início 2.9.ii.) O passivo696.820 constituído 696.820 é atualizado - mensalmente pelo reconhecimento dos encargos financeiros 2014 inerentes 2013 a do Imobilizado exercício Linha para5 Lilás sua(Nota vigência2.9 iii.) ...... no ano 1.295.393 corrente. Para 1.295.491 2019, foi 1.281.222 reconhecidoTotal do um passivo passivo não circulante e uma despesa...... de operação2.715.389 em resultado 2.523.448 do exercício, 1.483.035 considerando a taxa de juros efetiva firmada em contrato, classificado (Reapre- em Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimônio líquido sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Totalparticipação do ativo não nos circulante resultados ...... em decorrência 10.740.970 da apuração 10.235.496 realizada 9.243.377 desta obrigação da (Nota Companhia. 23) passivo circulante e não circulante de acordo com o prazo do contrato. (Nota 2.3)) Reservas de Capital ...... - - 157 b) Benefícios de longo prazo Reservas de Reavaliação...... O bem630.392 imobilizado 697.964 adquirido 750.323por meio 1.de Fluxo arrendamento de caixa das atividades financeiro operacionais é depreciado durante a vida útil definida pela Nos benefícios de longo prazo concedidos aos empregados, dos quais obrigaçõesAjuste de Avaliaçãosão imputadas Patrimonial à...... Companhia Companhia,(114.976) conforme (145.906) menção 7.572na nota Lucro explicativa (Prejuízo) Líquidonº 12, do a Exercício partir de ...... transferência patrimonial pactuada(737.212) ao (490.419) final pela possibilidade de serem pagos após o término do vinculo empregatício,Prejuízos enquadram-se acumulados ...... o programa de do(5.179.415) contrato. (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - previdência aos empregados oriundos da Companhia Brasileira de Trens AdiantamentosUrbanos – paraCBTU Aumento que de dele Capital mantém ...... 3.10.1.228.786 Outros ativos 329.915 e passivos 4.347.628 (circulantes e não circulantes) participação, o plano de saúde (assistência médica e odontológica) e o benefícioTotal do patrimônio de desligamento líquido ...... sem justa Um7.893.566 passivo é reconhecido 7.666.167 no 7.601.859 balanço patrimonial Redução ao Valor quando Recuperável a Companhia - Contas a Receber possui de uma Clientes obrigação ...... legal 1.120ou constituída 490 Totalcausa ...... aos empregados oriundos daGOVERNO extinta 10.995.463 Ferrovia 10.510.412 Paulista S/A 9.448.214 – FEPASA,Total DO...... conforme regrasESTADO concessórias como10.995.463 resultado 10.510.412 DEde um evento 9.448.214SÃO passado, Redução sendo ao provável ValorPAULO Recuperável que um - Outros recurso Ativos ...... econômico seja requerido 6.600 para liquidá- 1.132 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 específicas, os quais constituem o passivo atuarial da Companhia. lo. São acrescidos, quando aplicável, dos Reversão correspondentes - Contingências Trabalhistas encargos e Cíveis e das ...... variações monetárias (80.239) ou cambiais (100.203) DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Estes benefícios são avaliados COMPANHIAna periodicidade anual, cujo método PAULISTA atuarial para a avaliação DE dos passivos TRENS e incorridas. METROPOLITANOS As provisões são registradas Provisão tendo - comoprevidenciárias base ...... as -melhores CPTM estimativas do risco envolvido. 51.174 572 custos dos benefícios é o da UCP – Unidade de Crédito Projetada, aplicada sobre asAjuste obrigações de atuarialmente Os ativos eAdiantamento passivos são classificadosTotal Despesa como com circulantes Previdência Privadaquando ...... sua realização ou liquidação 33.041é provável 59.481 que Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio projetadas, de acordo com o recomendado pelo Pronunciamento social de capital CPC nº reavaliação 33, sendo os patrimonial efeitos das remensurações acumulados Subtotalocorra nos próximos de capital 12 meses, líquido sendo, Baixaem contrário,do Ativo Imobilizado demonstrados ...... como não circulantes. 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 BALANÇOreconhecidos PATRIMONIAL no ORA. EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores3.11. Reconhecimento expressos em reaisde receita mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS AjustesExceção de exercícios se faz anteriores ao plano (Nota de2.3) ...... assistência odontológica - que - embora (386.530)haja a caracterização 7.572 de benefício 198.165 no A(180.793) receita é reconhecida- pelo(180.793) regime de(=) Lucrocompetência, (prejuízo) líquido excluindo ajustado descontos, ...... abatimentos e impostos (57.856) incidentes 53.708 Ativo Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado) 31/12/2014...... 31/12/2013 6.629.676 01/01/2013 157 Passivo 750.323 7.572 (4.133.497) 3.254.23131/12/2014 4.347.628 31/12/2013 7.601.859 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Total do resultado abrangente do exercício (Acréscimo) / decréscimo do ativo circulante e não circulante período pós-emprego, normalmente não apresentam (Reapre- passivos(Reapre- de longo prazo a serem registrados dado o seu sobre a mesma, excetuando-se (Reapre- a(Reapre- proveniente da prestação de serviço de transporte com a utilização de bilhete 2014 2013 Prejuízocomportamento do exercício (representado) inverso em ...... relação aos planos de assistência - médica,- sendo a - utilização e o - custo exponenciais (490.419) magnético,(490.419) intitulado- Edmonson,(490.419) reconhecida Contas a Receberpelo montante de Clientes ...... da venda. (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial sentado sentado sentado sentado Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) (Reapre- Remensuraçõesem relação àde idade, benefício tanto pós emprego a utilização ...... como (Nota o custo 2.3)) decrescem - (Nota -2.3)) em relação à idade.- (153.478) - A(153.478) receita operacional (Nota- é 2.3))composta (153.478) (Nota preponderantemente 2.3)) Adiantamentos a Empregados pela de ...... prestação de serviço de transporte, (2.971) apurada (1.412) de sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) Respectivas premissas, exposição dos resultados e parecer sobre os resultados apurados estão evidenciados acordo com a efetiva utilização do modal Adiantamentos ferroviário, a Fornecedores conforme ...... as tarifas então praticadas, fixadas 572pelo Governo (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes Reservade Caixa de (Nota reavaliação 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes Realizaçãona nota ...... explicativada Reserva ...... nº 18. 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 do Estado- de São Paulo,- de caráter- social Indenizações e,Receita assim Trabalhistas líquida sendo, a (Nota Reembolsar em 24) volume ...... financeiro insuficiente (6.817) para frente 6.555 2.007.551aos 1.969.045 Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 26.972 - - custos26.972 e despesas operacionais- 26.972 a ela vinculados.Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota3. Principais 4) ...... de reserva práticas de capital contábeis ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados RecursosAs principais ...... para aumento práticas de capital contábeis no período14.065 ...... aplicadas na 11.094 preparação - das 9.681- demonstrações Pessoal e - Encargos contábeis Sociais -estão ...... informadas - a Referida14.087- receita 681.442 decorre 22.934 da venda681.442 de 18.329 bilheteLucro de cartolina bruto ...... com tarja magnética intitulado Edmonson e, em fase 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) seguir, as quais foram aplicadas de modo consistente comparativamente ao exercício anterior. piloto, de bilhetes eletrônicos na tecnologia QRCode, Despesas comercializadosadministrativas (Nota pela 26) ...... própria Companhia para permissão (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas Capitalização a Reembolsar de Recursos (Nota Antecipados-majoritário 6) ..... 8.441 ...... 1.6244.698.946 8.179 - Impostos,- Taxas e Contribuições- ...... - 4.698.946de uma19.088 viagem, (4.698.946) de uso 14.060 exclusivo na- 15.636 ferrovia(Acréscimo) ou / decréscimointegrado docom ativo o nãomodal circulante rodoviário, mantido parae pela venda utilização de bilhetes Outros créditos ...... Saldos3.1. Caixaem 31 de e dezembroequivalentes de 2013 de caixa11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 4.748 17.802 17.490 Ativo não OutrasCirculante receitas Mantido (despesas) para Venda ...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252eletrônicos, cartões 329.915 inteligentes 7.666.167 com circuito integrado sem contato (ContactlessSmartCard) controlados por meio Estoques (Nota 7) ...... Equivalentes de caixa correspondem 110.189 a depósitos 109.247 bancários 111.464 e aplicações Contas financeiras a Pagar ...... de curto prazo, mantidos 11.786 14.570 12.274AcréscimoResultado / (decréscimo) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do resultado abrangente do exercício de Sistemas de Bilhetagem Eletrônica - SBE. Total do ativo circulante Prejuízopela ...... Companhia do exercício ...... com a finalidade 253.318 de atender 274.916 a compromissos - 204.837 -de custeio Receitas de curto - diferidas prazo (Nota e não 17) - ...... para investimentos (737.212) (737.212)9.757 - 3.515 (737.212) Fornecedores 19 Receitas ...... fi nanceiras (Nota 28) ...... 78.992 (64.806) 57.880 142.528 Ajustese outros de avaliação afins (notapatrimonial explicativa nº 4). Total do passivo circulante ...... No ano386.508 de 2019, foram 320.797 utilizados 363.320 cartões Pessoal eletrônicose Encargos Sociais de ...... três sistemas de bilhetagem eletrônica (8.847) (SBE) 4.605nos Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante validadores30.930 dos bloqueios de 30.930nossas Provisãoestações, trabalhista sendo: ...... Bilhete Único (BU), Bilhete do Ônibus (2.049) Metropolitano 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total3.2. do Instrumentos resultado abrangente financeiros do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) (706.282) - (706.282) Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Reserva de reavaliação (BOM) e BENFÁCIL (municípios de Itapevi, Impostos, Barueri Taxas e eContribuições Jandira), ...... representando um percentual de 74,6%5.028 do total (1.576) Ativo não circulante Reconhecimento inicial e mensuração Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo RealizaçãoOs ...... instrumentos da Reserva ...... financeiros 355.528 são reconhecidos 281.664 a partir - da 197.623data- em que Tributos (102.382) a companhia parcelados (Notadeles - 16)se ...... torna 102.382parte. São da receita2.374- bruta de prestação- 37.958 de serviço- 41.474 Tributos de transporte parcelados ...... aferida pela Companhia. (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosregistradosClientes para(Nota aumento inicialmente 9) ...... de capital pelono período seu7.543 ...... valor justo 7.955acrescido - dos 6.180 custos- de Contas transação a - Pagar ...... que lhe - sejam diretamente - Nos casos16.043- do898.871 BOM 16.111 e do BU,898.871 os fluxos 913 financeiros são decorrentes de vendas antecipadas, por meiodo Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos Judiciais/Recursais em 31 de dezembro (Nota de 10)2014 ...... 305.445 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.780carregamento25.330 1.228.786 de créditos 25.330 em 7.893.566 cartões 25.330 eletrônicos e, emAs funçãonotas explicativas dos termos são parte dos integrante convênios das assinados demonstrações pela contábeis. atribuídos, quando de sua aquisição ou emissão, e remensurados conforme regras estabelecidas para cada tipo Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. Companhia15.852 e demais 15.852 partícipes, são 15.852 rateados com base no quantitativo histórico de pagantes transportados em Convênio CPTM/ERMAPde ...... classificação de ativos e passivos19.519 financeiros, 19.519 sendo atualizados 19.519 Provisõespelo método para contingênciasdos juros efetivos, (Nota 18) nos ...... termos 844.178 583.940 405.077 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 Investimento (Nota 12)pactuados ...... em contrato,DEMONSTRAÇÃO e as despesas149 DO VALOR e/ou receitasADICIONADO 149 com juros e 149 encargos Provisões reconhecidos Para Benefi no ciosDEMONSTRAÇÃO resultado, a Empregados no período (Nota DO RESULTADO 19) cada 308.589 companhia ABRANGENTE dentro 306.478 de cada sistema. 93.519(=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM Imobilizado ...... em que ocorrerem.EXERCÍCIOS Os FINDOS ativos 10.355.525 EMe passivos 31 DE DEZEMBRO financeiros 9.935.821 DE são2014 baixados 9.031.799 E 2013 quando Passivos os direitos futurosPARA -de FIDC OS receber EXERCÍCIOS (Nota 20)ou pagar ...... FINDOS tenham EM 31 No DE caso DEZEMBRO do - sistema DE 2014 4.288BENFÁCIL, E 2013 30.016a 2.remuneração Fluxo de caixa das 31se atividades DEdá DEZEMBROpela de investimentosapuração DE 2014dos quantitativosE 2013 - (Valores de passageiros expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamentoexpirado. (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos transportados em reais9.630 mil) em períodos 11.929 de 10 dias, 20.050 Compra e valorados de Imobilizado pelas / Intangível tarifas ...... exclusiva e integrada vigentes (711.285) na ocasião (1.136.150) da Imobilizado Extensão Leste ...... 696.820 696.820 2014 - 2013 Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) ( 696.820 696.820 - 2014 2013 (Nota 2.9 ii.) Nota 2.9.ii.) validação em nossos 2014 bloqueios. 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás Ativos Financeiros ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do passivo não circulante 2.715.389 2.523.448 (Reapre- 1.483.0353. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... Os ativos financeiros da Companhia 29.768 correspondem 17.862 a: i.) aplicações 13.806 sentado) emPatrimônio CDB e fundos líquido de investimentos ancorados No ambiente de bilhetagem eletrônica, no que se refere ao BU e BOM, há de se observar o descolamento sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Total do ativo não circulanteReceitasem ativos ...... e derivativos de 10.740.970 renda fixa 10.235.496de risco 2.033.823conservador, 9.243.377 1.991.559 liquidezCapital social diária (Nota 23)e ...... remunerados diariamente com do11.328.779 fluxo financeiro 11.328.779 em relação 6.629.676 à prestação de serviço de transporte, haja vista que o volume doscréditos (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) (Nota 2.3)) Receitabase emoperacional taxas tarifária vinculadas ...... a um percentual da variação 1.198.777 do CDI ou 1.159.260 Selic,Reservas objetivando de Capital proporcionar ...... rentabilidade recebidos, -decorrente das -vendas antecipadas, 157 não se vincula diretamente à prestação de serviço de transporte, Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação líquido do...... exercício ...... 630.392 (737.212) 697.964 (490.419) 750.323 Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) de forma compatível com as variações diárias das taxas de juros e ii) recebíveis derivados de instrumentos sendo o fluxo financeiro vinculado a regras de partição pré-estabelecidas em convênio bem como voláteis ao Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente (114.976) (145.906) 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) financeiros firmados pela Companhia junto a terceiros, mantidos com o objetivo do recebimento de fluxos de caixa comportamento do usuário quanto ao carregamento de créditos...... Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622)Prejuízos Itensacumulados que não serão ...... reclassifi cados para o resultado (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 contratuais, gerados em ...... datas específicas, relativos somente ao pagamento do principal e juros sobre o valor do Neste6.664.780 contexto, para 7.336.252 o exercício de 3.254.231 2019,Aumento do comparativo (redução) de caixa da ereceita equivalente de detransporte, caixa ...... mensurada pela(34.082) utilização 47.651 do Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Custosprincipal dos Serviçosem aberto, Prestados sendo ...... classificados: (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... transporte1.228.786 ferroviário, 329.915 em relação 4.347.628 ao fluxoCaixa efinanceiro, equivalente defoi caixa apurado no início doum exercíciodéficit ...... financeiro frente ao 93. serviço106 prestado, 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Materiais,(a) Valor energia, justo serviços por meio de terceiros do resultado e outros ...... (587.204) (477.056)Total do patrimônio líquido ...... sendo7.893.566 reconhecida 7.666.167 uma perda para 7.601.859 2019Caixa de e equivalenteR$ 245.654 de caixa (R$ no192.010 fi m do exercício em 2018), ...... nota explicativa 59.024nº 25. 93.106 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 ValorNesta adicionado categoria bruto estão ...... classificados os Equivalentes de541.837 Caixa. Os ganhos 745.539 decorrentes Asde notasvariações explicativas no sãovalor parte justo integrante Relativo das demonstrações ao déficit contábeis. apurado na operacionalizaçãoAs do notas Sistema explicativas de sãoBilhetagem parte integrante Eletrônica das demonstrações – SBE, identifica-secontábeis. como Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 são reconhecidos no resultado noAs período notas explicativas em que ocorrerem. são parte integrante das demonstrações contábeis. causas: i) para o SBE-BU:DIRETORIA as vendas EXECUTIVA antecipadas DA CPTM que remuneram primeiro as concessionárias Via Quatro e Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS(b) Custoadicionado MUTAÇÕES Amortizado recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014Via E 2013Mobilidade, - (Valores considerandoMÁRIO expressos MANUEL em SEABRAa quantidadereais RODRIGUES mil) de BANDEIRApassageiros transportados sem distinção entre o passageiro Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 ReceitasNesta categoriafi nanceiras ...... classificam-se Clientes e outros recebíveis 57.880 e Outros 142.528 créditos, amortizados pelo método da taxa pagante e aquele que adentrouDiretor no sistema Presidente por gratuidade legal ou integrado, sendo o saldo remanescente das Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Valorefetiva adicionado de juros. total a distribuir ...... Capital Reserva 372.178 Reserva 687.284 de avaliação Prejuízos vendas repassado para aumento ao METRÔ patrimônioe a CPTM, em percentuais definidos por um Comitê Gestor, que é insuficiente Pessoal(c) Redução ...... ao valor de recuperação de social ativos financeiros de capital862.253 reavaliação 744.068 patrimonial acumulados MILTON Subtotal paraFRASSON remunerar de a capital prestação de serviço líquido prestado Baixa pela do Companhia,Ativo ImobilizadoEVALDO ii) JOSÉ para...... DOS o SBE-BOM: REIS FERREIRA o subsídio concedido aos 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneração direta ...... 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 - (4.331.662)Diretor Administrativo3.435.024 e Financeiro 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 BenefíciosA Companhia ...... avalia na data do balanço se há alguma 166.744evidência objetiva 103.413 que determine se o ativo financeiro ou usuários correspondente a redução das tarifas de integração suportada integralmente por esta Companhia e iii) Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 o(180.793) percentual de distribuição- do saldo(180.793) das vendas(=) Lucro entre (prejuízo) CPTM e líquidoMETRO, ajustado definido ...... pelo Comitê Gestor, ser inferior (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTSgrupo (reapresentado) ...... de ativos financeiros...... não é recuperável.6.629.676 Um 157ativo 42.201 financeiro 750.323 37.804ou grupo de ativos 7.572 financeiros (4.133.497)SILVESTRE é considerado EDUARDO 3.254.231 ROCHA RIBEIRO 4.347.628 7.601.859 JOSÉ LUIZ LAVORENTE Total do resultado abrangenteImpostos,como donão Taxas exercício recuperável e Contribuições se ...... houver evidência objetiva de129.581 ausência de 198.580 recuperabilidade como resultado Diretorde um de ouPlanejamento a representatividade e Projetos de seus passageiros pagantes(Acréscimo) no SBE-BU, / decréscimoDiretor sendo: de doOperação ativo circulantee Manutenção e não circulante Prejuízo do exercício (representado) Federaismais eventos ...... que tenham acontecido depois -do reconhecimento -128.800 inicial 197.559 - do ativo e este - evento de (490.419)perda tenha Perdas(490.419) no SBE-BU (Efeito- Via Quatro(490.419) / Via Mobilidade) Contas a Receber de Clientes ...... 210.906 (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial Estaduaisimpacto ...... no fluxo de caixa futuro estimado do ativo financeiro474 ou do 908grupo de ativos financeiros que possa ser Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) Remensurações de benefício Municipais pós ...... emprego ...... - - 307 113- (153.478) - Perdas no SBE-BOM (Redução- da tarifa na integração) 1.311 estimado. (153.478) MARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneração do exercício de Capitais...... de Terceiros ...... - -117.556 235.055 - (153.478) (490.419) Perdas(643.897) no SBE-BU (Efeito- doCRC.CT.1SP-131206/O-7 percentual(643.897) de remuneração) 33.437 Reserva de reavaliação JurosPassivos ...... financeiros 111.880 230.222 Total da Perda no SBE Adiantamentos a Fornecedores ...... 245.654 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 Os passivos financeiros da Companhia são mensurados ao custoAs amortizado Demonstrações utilizando Contábeis completas o com método as Notas dejuros Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - O saldo26.972 em poder do público- relativo26.972 aos créditos em cartões eletrônicos das vendas antecipadas, conforme efetivos. Nessa categoria, estão classificados Fornecedores, Garantias ContratuaisFinanceiras forame Contas publicadas a Pagar no Diário. Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284- - - controle -do Consórcio Metropolitano- de Transportes- – CMT, gestor do SBE - BOM, é de R$ 870.533 (R$ 756.561 3.3. Clientes e outros recebíveis Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumento de capital Asno notas período explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - em 2018,- sem projeção681.442 dewww.cptm.sp.gov.br potenciais681.442 usuários na CPTM). Para o SBE-BU, a informação do saldo não está Clientes e outros recebíveis são registrados pelo valor nominal e não incluem juros, deduzidos da provisão para Devolução de recursos ao GESP ...... - - - - - disponível- para 2019(209) (R$ 1.591.103 em(209) 2018, Outros sendo ativos R$ ...... 237.641 potenciais usuários nesta Companhia), em (4.699) (4.162) Capitalização de Recursosperdas Antecipados-majoritário de crédito esperadas, ...... estimada 4.698.946 considerando -o histórico de inadimplência- e análise- individual de- cada (4.698.946) função4.698.946 da revisão pela SPTrans da rotina- anteriormente(Acréscimo) desenvolvida/ decréscimo do para ativo a nãoapuração circulante dos mantido valores. para venda Saldos em 31 de dezembrodevedor, de 2013 em montante considerado suficiente pela Administração para a cobertura de perdas em sua realização 3.12. Normas e interpretações novas e revisadas Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota (nota2.3)) ...... explicativa nº 5). 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252 329.915 7.666.167 Total do resultado abrangente do exercício Em 2019, em decorrência da edição do CPC Acréscimo00 (Estrutura / (decréscimo) Conceitual), do dapassivo alteração circulante na definição e não circulante de combinação 3.4. Estoques Prejuízo do exercício ...... - - - - (737.212) de(737.212) negócios no CPC 15- (R1),Secretaria da (737.212)alteração dos da Fornecedores definição ...... de omissão material ou divulgação distorcida material 78.992 (64.806) Os estoques da Companhia são destinados à manutenção dos sistemas ferroviários bem como para uso e Ajustes de avaliação patrimonial e da alteração da denominaçãoTransportes Metrpolitanosdo CPC 06 (R2) Pessoal para e EncargosArrendamentos, Sociais ...... houve alterações nos Pronunciamentos (8.847) 4.605 Remensurações de benefícioconsumo pós empregona prestação ...... dos serviços de transporte. - Estão- registrados pelo - custo médio 30.930 ponderado de aquisição - e 30.930 - 30.930 Técnicos CPC 03 (R2), CPC 04 (R1), CPC 06 Provisão(R2), CPC trabalhista 09, CPC ...... 10 (R1), CPC 11, CPC 15 (R1), CPC 20 (R1), (2.049) 11.195 Total do resultado abrangenteajustado do exercício ao valor...... realizável líquido (nota explicativa - nº -8). - 30.930 (737.212) (706.282) - (706.282) Reserva de reavaliação CPC 21 (R1), CPC 23, CPC 25, CPC 26 (R1), Impostos, CPC 27, Taxas CPC e 28,Contribuições CPC 29, ...... CPC 32, CPC 37 (R1), CPC 46, CPC 5.028 (1.576) 3.5. Depósitos judiciais e recursais Realização da Reserva ...... - - (102.382) - 102.382 47, CPC- 48, CPC PME- (R1), Interpretações- TributosTécnicas parcelados ICPC 01 ...... (R1), ICPC 16, ICPC 17, ICPC 18, ICPC 21 e (48.638) (4.349) Os depósitos recursais são desencaixes compulsórios exigidos para a interposição de recursos trabalhistas, Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - Orientação34.810 Técnica OCPC- 05; seus 34.810reflexos foram Contingências observados liquidadas e aplicados ...... no que coube à Companhia. (63.397) (49.120) Recursos para aumentocujo de capitalvalor, noem período caso ...... de confirmação da condenação, - pode- ser descontado - do crédito do -reclamante ou devolvido - - 898.871 898.871 Neste ano não houve publicação de novos Pronunciamentos Receitas diferidas Técnicos...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembroà Companhia de 2014 ...... no final do processo. 11.328.779Quanto aos depósitos - judiciais 630.392 em garantia (114.976) são efetuados (5.179.415)com o objetivo 6.664.780 1.228.786 7.893.566 Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 de garantir a efetividade da decisão Asjudicial, notas explicativas antecipadamente são parte integranteà finalização das demonstrações da respectiva contábeis. ação, em casos de 4. Caixa e equivalentes de caixa Outros passivos ...... (2.852) 18.640 cumprimento provisório de sentença pela parte vencedora. Também são feitos com o fim de garantir o juízo 2019 2018 DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 para apresentação de impugnação ao cumprimento de sentença ou oposição de embargos à execução, sendo Bancos 18.002 12.452 EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos acompanhado pela Companhia o desdobramento até o final da ação. Em todas as hipóteses, em caso de êxito Aplicações financeiras 218.004 62.613 (Valores expressos em reais mil) (Valores expressos em reais mil) Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) da empresa, o valor é por ela soerguido, na proporção2014 do êxito 2013 obtido. Valores em trânsito 4.441 5.540 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Os registros contábeis são mantidos em valor original mediante(Reapre- o fato dos rendimentos por si produzidos 240.447 80.605 sujeitarem-se à condição suspensiva, num ambiente de incerteza acerca do fluxo de benefícios econômicos (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos sentado) Valores em trânsito referem-se a valores arrecadados nas estações ferroviárias, cujo transporte e conferência futuros, reconhecidos em resultado quando de possível reversão favorável à Companhia. sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 do numerário são de responsabilidade de empresa transportadora de valores contratada pela Companhia, para Os valores por natureza da ação e respectivos montantes estão demonstrados na nota explicativa nº 9. (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 posterior depósito na conta corrente, sendo este processo concluído em D+ 2, contado a partir da data da coleta 3.6. Imobilizado Resultado líquido do exercício ...... (737.212) (490.419) Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190 de valores efetuada nas estações. O Imobilizado é reconhecido pelo custo histórico de sua aquisição e/ou construção, acrescido dos custos de Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outras receitas ...... 55.283 61.731 Outros Componentes do Resultado Abrangente As aplicações financeiras derivam do saldo das receitas (recursos próprios) e demais créditos arrecadados melhorias e/ou reformas e apresentado pelo montante líquido dos efeitos de depreciação, calculada pelo método (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) Itens que não serão reclassifi cados para o resultadodiariamente pela Companhia após a liquidação de seus compromissos, transferido para a conta única do Sistema linear às taxas ...... mencionadas na nota explicativa nº 12, exceção aos terrenos e leito da linha, não depreciados. Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós empregoSIAFEM (Nota - Sistema 2.3) ... de Administração30.930 (153.478) Financeira de Estados e Municípios, aplicado no FIF - Fundo de Investimento Custos dos Serviços PrestadosOs valores ...... residuais, vida útil dos ativos e os (904.782)métodos de depreciação (768.964) são os considerados como adequados nas Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 ...... Financeiro, administrado pela Secretaria da Fazenda, conforme determinado pelo Decreto 60.244 de 14 de março Materiais, energia, serviçoscondições de terceiros atuais e outros de registro ...... contábil, sendo (587.204) a depreciação (477.056) acumuladaTotal no do período resultado reconhecida abrangente no do resultadoexercício do (706.282) (643.897} ...... de 2014. A política do fundo é manter seu patrimônioCaixa e equivalente líquido derepresentado caixa no fi m pordo exercício ativos de renda fixa direta ou 59.024 93.106 Valor adicionado brutoexercício, ...... considerando, inclusive, os ativos enquadrados541.837 nos 745.539 termos do CPC 06 (R1) - Arrendamento mercantil As notas explicativas são parte integranteindiretamente, das demonstrações via derivativos, contábeis. relacionados ao objetivo doAs fundo,notas explicativas conforme são regras parte integrantee limites dasestabelecidos demonstrações em contábeis. Depreciação e amortizaçãofinanceiro, ...... corroborado pelo CPC 06 (R2) – (227.539)Arrendamentos, (200.783) conforme notas explicativas nº 3.9 e nº 15. seu regulamento. A atuação em mercados derivativos está limitada à realização de operações com o objetivo Valor adicionado líquidoA Companhiaproduzido pela mantém entidade os ...... efeitos da reavaliação 314.298 de seus ativos 544.756 realizada no exercício de 2002, conforme Laudos DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM exclusivo de proteger posições detidas à vista, até o limite dessas. Valor adicionado recebidode Reavaliação em transferência emitidos ...... em 31 de maio de 200257.880 pela empresa 142.528 Aerocarta S.A. - Engenharia de Aerolevantamentos, MÁRIO MANUEL SEABRA RODRIGUES BANDEIRA A Companhia também possui uma conta garantia mantida na Caixa Econômica Federal vinculada ao contrato da Receitas fi nanceiras ...... que contemplou os bens patrimoniais adquiridos 57.880 até 31 de dezembro 142.528 de 2000. Diretor Presidente Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 PPP (nota explicativa nº 15), sendo o seu saldo aplicado em um fundo de renda fixa de longo prazo (CAIXA FIC Reserva de Reavaliação ESPECIAL RF LP). A política do fundo é proporcionar rentabilidade por meio da aplicação em cotas de Fundos Pessoal ...... 862.253 744.068 MILTON FRASSON EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Ativos Base Maio/2002 de Investimento que apliquem em carteira diversificada de ativos financeiros de renda fixa. Investir no mínimo Remuneração direta ...... 653.308 602.851 Diretor Administrativo e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... Terrenos e Leito da Linha 166.744 103.413 579.619 95% do patrimônio líquido do FUNDO em cotas de fundos de investimento da classe renda fixa, que apliquem Via Permanente, Edifícios e Instalações. 1.027.764 em carteira com prazo médio superior a 365 dias, estando exposto ao risco das variações das taxas de juros FGTS ...... 42.201 37.804 SILVESTRE EDUARDO ROCHA RIBEIRO JOSÉ LUIZ LAVORENTE Equipamentos de Transportes Ferroviários 4.087 prefixadas, pós-fixadas e/ou índices de preços. O FUNDO poderá aplicar, direta e/ou indiretamente, em crédito Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos Diretor de Operação e Manutenção Federais ...... Trens Unidade Elétricos 128.800 197.559 857.227 privado de baixo risco até o limite de 50% do seu patrimônio líquido. Estaduais ...... Outros Equipamentos de Transporte 474 908 5.999 Os créditos de reversões judiciais também na Caixa Econômica Federal são depositados em uma aplicação financeira (CAIXA FIC SIGMA REF DI) por um período de três meses, quando então os valores de principal e Municipais ...... Equipamentos, Máquinas e Ferramentas 307 113 8.636 MARLÍ CÂNDIDO DUTRA rendimentos são resgatados e transferidos para nossa conta única. O objetivo do Fundo é proporcionar aos seus Remuneração de CapitaisMobiliário de Terceiros em Geral ...... 117.556 235.055 565 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... Outros Ativos Imobilizados 111.880 230.222 1.049 cotistas a valorização de suas cotas por meio da aplicação dos recursos em cotas de Fundos de Investimento Aluguéis ...... 5.676 4.833 que apliquem em ativos financeiros, com prazo médio da carteira superior a 365 dias, de forma a obter níveis de As Demonstrações Contábeis completas 2.484.946 com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízo3.7. do Intangível exercício ...... (737.212) (490.419) rentabilidade compatíveis aos do Depósito Interfinanceiro - DI (CETIP), estando expostos aos riscos das taxas Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídoO ativo ...... intangível representa ativos identificáveis, 372.178 sem 687.284 substância física, resultantes de direito contratual, de juros pósfixadas (CDI/SELIC), bem como as oscilações decorrentes do ágio/deságio dos títulos em relação a As notas comexplicativas capacidade são parte de integrante geração das de demonstrações benefícios econômicos contábeis. futuros, registrado pelo valor de custo, deduzidos das estes parâmetros de referência.www.cptm.sp.gov.br

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 É mantidaBALANÇO também PATRIMONIAL no banco EM Bradesco 31 DE DEZEMBRO aplicação DE financeira 2014 E 31 DE (CDBs/LETRAS) DEZEMBRO DE 2013 como E 1 DE JANEIROuma reserva DE 2013 para - os (Valores10. Convênios expressos operacionaisem reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ativopagamentos das liquidações financeiras 31/12/2014 da Câmara 31/12/2013de Comercialização 01/01/2013 de PassivoEnergia Elétrica – CCEE, responsável 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2019 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) 2018 (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 pela comercialização de energia elétrica no Brasil. A remuneração sentado sentado se dá por taxa pré-fixada de 92,75% do CDI sentado sentado CBTU RFFSA Total CBTU RFFSA (Reapre- Total sobre o capital de R$ 540 mil e 88,75% sobre R$ 70 mil. (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) Ativo não circulante (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) sentado Ativo circulante Passivo circulante CBTU 12.535 12.535 12.773 12.773 (Nota 2.3)) Caixa5. Clientes e Equivalentes e outros de Caixa recebíveis (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes ...... 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil RFFSA Receita líquida (Nota 24) ...... - - 7.0542.007.551 1.969.0457.054 Valores decorrentes da permissão de passagem em vias férreas, do uso de instalações e espaços para exploração Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 55.897 ERMAP 53.714 ¹ 51.758 Custo dos - serviços prestados - (Nota 25) ...... - - 19.519 (1.884.268) (1.699.251)19.519 Adiantamentoscomercial, daa Empregados prestação ...... de serviços diversos 14.065 e outros eventos 11.094 dos quais 9.681 derivem Pessoal créditos e Encargos à Companhia, Sociais ...... conforme 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores (Nota 5) ...... 16.022 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... 65.506 67.555 56.360 12.535 - 12.535 12.773 26.573 39.346 convênios e termos de permissão firmados entre as partes. Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... Passivo19.088 não circulante 14.060 15.636 OutrosO procedimento créditos ...... em se constatando inadimplência 11.253 histórica 12.127 que evidencie 7.242 Tributos a impossibilidade parcelados (Nota 16) de ...... recebimento 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Estoques ...... 110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... 11.786 CBTU 14.570 12.274 15.851 15.851 15.851 15.851 dos créditos(Nota 7) em aberto é a transferência dos títulos do ativo circulante para o não circulante e a constituição Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 RFFSA 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota- 28) ...... - 1857.880 142.52818 de estimativa para possível perda, avaliados na periodicidade anual ou quandoTotal do da passivo ocorrência circulante de ...... eventos que 386.508 320.797 363.320 ERMAP ¹ Despesas - fi nanceiras (Nota - 28) ...... - - 25.330 (111.880) 25.330 (230.222) Ativosimpactem não circulantes no registro mantidos contábil. para Passivo não circulante a venda (Nota 8) ...... 1.175 - - Operações de Arrendamento Mercantil Resultado15.851 antes do imposto - de renda 15.851 e contribuição 15.851 social...... 25.348 (702.402) 41.199 (463.447) AtivoNestas não circulante condições, para o exercício de 2019, a Companhia identificou a necessidade Financeiro de(Nota constituição 15) ...... de estimativa 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... Líquido2.374 a receber 37.958 (a pagar) 41.474 (3.316) - (3.316) (3.078) 1.225 (1.853) Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) para Contas perdas a Receber no de montante Clientes (Nota de 9) R$ ...... 26.220 (R$7.543 20.370 em 2018). 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... 16.043 16.111 913 Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... ¹O ERMAP25.330 (Escritório 25.330 Regional 25.330 da Malha Paulista,As notasextinta explicativas FEPASA) são parte foi integranteincorporado das demonstrações à administração contábeis. da extinta •Outros Composição: créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... RFFSA.15.852 15.852 15.852 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... O Convênio844.178 firmado 583.940 com a CBTU 405.077 - Companhia BrasileiraDEMONSTRAÇÃO de Trens Urbanos DOS seFLUXOS trata deDE documento CAIXA assinado em Investimento (Nota 12) ...... 149 149 149 Circulante Provisões Para Benefi cios Nãoa Empregados Circulante (Nota 19) 308.589 306.478 93.519 (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 2019 9.031.799 Passivos 2018 futuros - FIDC 2019 (Nota 20) ...... 2018 decorrência - do Protocolo 4.288 e Justificação30.016 da Cisão31 DE da DEZEMBRO Companhia DE Brasileira2014 E 2013 de - Trens(Valores Urbanos expressos - CBTU,em reais ocorrida mil) em Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 26/05/1994,9.630 para 11.929transferência 20.050 do patrimônio e operação à esta Companhia. Seu propósito foi o de estabelecer ImobilizadoPermissão Extensão de passagem Leste (Nota 2.9em ii.) vias ...... férreas 696.820 696.820 1.137 - Bens1.304 Cedidos-METRÔ25.098 (EXT.LESTE) (Nota21.711 2.9.ii.) 696.820 696.820 - 2014 2013 ImobilizadoUso de instalações Linha 5 Lilás (Nota e espaços 2.9 iii.) ...... – expl. comercial 1.295.393 1.295.491 3.187 1.281.222 Total2.805 do passivo não24.923 circulante ...... 19.105 as2.715.389 condições básicas 2.523.448 necessárias 1.483.035 à continuidade dos serviços após a transferência da CBTU-STU/SP para(Reapre- o Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimônio líquido âmbito desta Companhia, bem como definir a prestação mútua de serviços que, ao longo do tempo, produziusentado Outros ...... 527 Capital 1.178 social ...... - - 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) ativos e passivos de ambas as partes, os quais são passíveis de encontro de contas, cujos levantamentos (Nota estão 2.3)) 4.851 Reservas 5.287 de Capital ...... 50.021 40.816 - - 157 Reservas de Reavaliação...... em 630.392andamento, motivo 697.964 pelo qual 750.323 se sustenta1. Fluxo de a caixanão constituiçãodas atividades operacionais de estimativa para perdas. Nos mesmos termos Estimativa para perdas esperadas com contas a receber - Ajuste de Avaliação- (26.220 Patrimonial) ...... (20.370) daquele(114.976) firmado (145.906) com a CBTU, foi 7.572 formalizado Lucro (Prejuízo) convênio Líquido com do Exercício a Ferrovia ...... Paulista S/A - FEPASA, em(737.212) decorrência (490.419) da de clientes e outros recebíveis Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 Cisão ocorrida em 29/03/1996. Consequentemente, Redução ao Valor Recuperávelcom a incorporação - Impostos ...... da FEPASA pela RFFSA, 475homologada - 4.851 Adiantamentos 5.287 para Aumento23.801 de Capital 20.446 ...... 1.228.786 329.915 4.347.628 Total do patrimônio líquido ...... em7.893.566 29/05/1998, 7.666.167 as obrigações 7.601.859 contratuais Redução passaram ao Valor Recuperável a ser -administradas Contas a Receber depor Clientes essa ...... Companhia, 1.120 perdurando 490 Total• Movimentação ...... da estimativa para perdas:GOVERNO 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total DO...... ESTADO tal10.995.463 situação até 10.510.412DE a extinção 9.448.214daSÃO RFFSA, Redução momento ao ValorPAULO em Recuperável que constituída - Outros Ativos uma...... Comissão de Inventariança 6.600 com 1.132 o As notas explicativas são parte integrante das demonstrações 2019 contábeis. 2018 objetivo de apuração de seus direitos e Provisão obrigações. - Contingências A finalização Trabalhistas e dosCíveis trabalhos ...... da Comissão 352.700de Inventariança 327.612 foi declarado pelo 47º Relatório Executivo Reversão da - ContingênciasComissão Trabalhistasde Obrigações e Cíveis ...... Contratuais RFFSA x (80.239)CPTM, datado (100.203) DEMONSTRAÇÃOSaldo inicial DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS 20.370EM 31 DE DEZEMBRO16.777 DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) COMPANHIA PAULISTA DE TRENSde 23/07/2018, METROPOLITANOS em que apurado saldo Provisãodevedor - previdenciárias desta Companhia, ...... - CPTM na ordem de R$ 252 (valor original),51.174 sendo 572 Adições Ajuste6.358 de 4.807 Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliação Prejuízos o processo para transferido, aumento na patrimônio mesma data, para a Secretaria do Tesouro Nacional – STN, com a finalidade de Baixas (508)CNPJ: 71.832.679-0001-23 (1.214) social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotalnotificação dee capitalcobrança. Assim líquido sendo, Baixaem do18/10/2019, Ativo Imobilizado esta ...... Companhia foi notificada por meio 52.136do Ofício 5.101SEI nº 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 26.2201 DE JANEIRO DE 20.370 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 43335/2019/ME(180.793) do referido- montante(180.793) (=)a pagar,Lucro (prejuízo) tendo líquidosido liquidado ajustado ...... em 10 de dezembro de 2019, (57.856) encerrando 53.708 o Em6. 01Impostos de janeiro de e 2013encargos (reapresentado) a recuperar...... / compensar 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497) 3.254.231 4.347.628 7.601.859 (Valores expressos em reais mil) Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo processo31/12/2014 de encontro 31/12/2013 de contas 01/01/2013 entre (Acréscimo)as partes. / decréscimoEM 31 DE do ativo DEZEMBRO circulante e nãoDE circulante 2014 E 2013 - TotalOs doimpostos resultado abrangente derivam dopreponderantemente exercício de retenção na fonte de aplicações financeiras que, pela apuração de 2014 2013 Prejuízo do exercício (representado) ...... (Reapre- - (Reapre-- - - (490.419) 11.(490.419) Investimento (Reapre-- (490.419)(Reapre- Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) prejuízo fiscal, são compensados após entrega da ECF, em exercício subsequente. A composição é a que segue: sentado sentado Ajustes de avaliação patrimonial sentado sentado Os investimentos estão compostos conforme Impostos aabaixo, Recuperar sendo ...... que a participação em empresas de(1.257) telefonia (13.616) não (Reapre- Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (153.478) (Nota- 2.3)) (153.478) (Nota 2.3)) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) 2019 (490.419) 2018 atribuem(643.897) à Companhia- controle(643.897) ou influência sobre as mesmas, sendo registradas pelo custo histórico. Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes ReservadeIR/CSLL Caixa de (Nota reavaliação a compensar 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 4.886 373 205.639 126.647 191.454 2019 2018 Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 - - - IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 EfeitosII - Imposto tributários de sobre Importação a realização daa ReservaRecuperar ...... - - 26.972 709 - - 697 Ações26.972 de telefonia - 26.972 Estoques ...... 117 (942) 117 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Outros a recuperar 750 731 Obras de arte pictóricas Depósitos Judiciais e Recursais ...... 32 (75.302) (84.122) 32 Adiantamentos a Empregados Recursos ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoal e - Encargos Sociais - ...... - 14.087- 681.442 22.934 681.442 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista 6.345...... - 1.801 - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... 149 (4.699) 149 (4.162) Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas CapitalizaçãoEstimativa a Reembolsar de para Recursos (Nota perdas Antecipados-majoritário 6) ..... esperadas 8.441 com ...... impostos 1.6244.698.946 a recuperar 8.179 - Impostos,- Taxas e Contribuições (15-) ...... - - 4.698.94612. Imobilizado19.088 (4.698.946) em uso/andamento 14.060 - 15.636(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Saldos em 31 de dezembro de 2013 Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados 6.330(Nota 16) ...... 1.801 4.748 17.802 17.490 Ativo não Outras Circulante receitas Mantido (despesas) para Venda 2019 ...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) 2018 (112.241) - (88.434) Estoques ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.25211.786 329.915 14.570 7.666.167 12.274 (Nota 7) Total do resultado abrangente do exercício Taxas de de- AcréscimoCustoResultado / (decréscimo) antesCusto do das passivo receitas Custocirculante e despesas e nãoCusto circulante fi nanceiras Custo...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante PrejuízoRelativo ...... do exercícioao imposto ...... de importação, 253.318 informa-se 274.916 que os - pedidos 204.837- de restituição Receitas - diferidas foram (Notaapresentados 17) - ...... e (737.212) deferidos (737.212)9.757 - 3.515preciação (737.212) reavaliado Fornecedores 19 Receitas ...... original fi nanceiras (Nota 28)total ...... reavaliado original 78.992Custo total (64.806) 57.880 142.528 Ajustesfavoravelmente de avaliação patrimonial pela Receita Federal do Brasil, aguardando pagamentoTotal e/ou do ordempassivo para circulante sua compensação...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - Terrenos e leito da - Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... TotalPara do resultado o exercício abrangente de 2019,do exercício decorrentes...... 1.175 de análises - realizadas - - pela- Administração, Operações - de Arrendamento a 30.930Companhia Mercantil identificou (737.212) a linha(706.282) - (706.282)- 538.715Resultado1.492.868 antes do imposto2.031.583 de renda538.715 e contribuição1.391.916 social...... 1.930.631 (702.402) (463.447) Reserva de reavaliação Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante necessidade de constituição de estimativa para perdas no valor de R$ 15Financeiro (R$ 0 em (Nota 2018). 15) ...... Via permanente,796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realização ...... da Reserva ...... 355.528 281.664 - 197.623- Tributos (102.382) parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 2.374- - 37.958 - 41.474 Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos7. Outros tributários créditos sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - edifícios34.810 e - 1,25%34.810 a ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosClientes para(Nota aumento 9) ...... de capital no período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 instalações 6,66% Receitas989.228 diferidas5.434.789 ...... 6.424.017 989.436 4.607.415 3.9435.596.851 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos •Judiciais/Recursais Composição em 31 de dezembro por (Nota natureza de 10)2014 ...... do305.445 crédito: 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.78025.330 1.228.786 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. Equipamentos15.852 15.852 15.852 Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões Circulante para contingências (NotaNão circulante18) ...... de transportes844.178 583.940 405.077 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 Investimento (Nota 12) ...... DEMONSTRAÇÃO 149 DO VALOR ADICIONADO 149 149 2019 Provisões Para 2018 Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO a Empregados 2019 (Nota 2018DO RESULTADO 19)ferroviários 308.589 ABRANGENTE 306.478 6,66% a 10% 93.519(=) Caixa2.384 líquido (aplicado2.882(MÉTODO nas) gerado5.266 pelasINDIRETO) atividades2.384 PARA operacionais OS EXERCÍCIOS ....2.882 (191.393) 5.266 552.402FINDOS EM ...... EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.016 Imobilizado Bloqueios judiciais 10.355.525 9.935.821 9.031.7991.202 910 - - 2,50% a 2. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) Acordos - ações judiciais 2014 6.260 2013 3.592 906 58 Trens 7,14% 356.106 3.203.462 3.559.568 411.021 3.185.633 3.596.654 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.8202014 2013 (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás Penalidades contratuais ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 3.359(Reapre- 1.298 2.583 ...... 2.691 (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do passivo não circulante Outros2.715.389 equipamentos 2.523.448 5,55%(Reapre- 1.483.035 a 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido Venda de bilhetes 288 644 - - de transporte 33,33%sentado Valor 5.406Recebido a Título120.118 de Adiantamento125.524 para Futuro Aumento5.406 de Capital118.792.... 898.871 124.198 681.442 sentado Receitas ...... 2.033.823 1.991.559Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulanteOutros ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 971 (Nota546 23) 864 570 (Nota 2.3)) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital ...... Equipamentos,- - (Nota 2.3)) 157 Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) SubvençãoINSS - Ressarcimento Recebida para Operação Convênio ...... 784.818 772.190Reservas- Resultado de Reavaliação líquido- do...... exercício1.562 ...... 1.562 máquinas630.392 e (737.212) 697.964 (490.419) 750.323 Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) OutrasAdiantamento receitas ...... a fornecedor não honrado 55.283 61.731 Ajuste - de Outros Avaliação Componentes - Patrimonial do Resultado2.287 ...... Abrangente 2.287 ferramentas(114.976) (145.906)4% a 33,33% 7.572 Pagamento7.992 Lucro de Arrendamento (Prejuízo)325.907 Líquido Mercantil333.899 do Financeiro Exercício ...... 8.131 307.966 (25.986) 316.097 (24.106) (737.212) (490.419) ...... Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) 12.080 (1.622)Prejuízos Itensacumulados 6.990 que não serão ...... reclassifi 8.202 cados para 7.168 o resultado (5.179.415) (4.544.585) 4,34% (4.133.497) a (=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 ...... 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 InsumosEstimativa adquiridos para de perdas terceiros esperadas com outros créditos (1.491.986) (1.246.020) - Remensurações - em obrigações (7.261) de benefício(7.030 pós) empregoMobiliário (Nota em 2.3) ...geral 30.930 33,33% (153.478) 631 Redução ao75.783 Valor Recuperável76.414 - Impostos ...... 630 76.327 76.957 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) 12.080 (477.056)Total do patrimônio 6.990 líquido ...... 941 138 Outros7.893.566 ativos 7.666.167 7.601.859Caixa e equivalente Redução deao caixaValor no Recuperável fi m do exercício - Contas ...... a Receber de Clientes 59.024 ...... 93.106 1.120 490 • Composição da estimativa para perdas: ...... Total ...... Valor adicionado bruto ...... 10.995.463 10.510.412 541.837 9.448.214 745.539Total As notas explicativas são parte integrante imobilizados10.995.463 das demonstrações 10.510.412 contábeis. 9.448.214 419 ReduçãoAs notas ao74.221 explicativas Valor Recuperável são74.640 parte integrante - Outros dasAtivos424 demonstrações...... 56.075 contábeis. 56.499 6.600 1.132 Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) 2019 2018 Imobilizações em Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... Valor 314.298 Estimativa 544.756 Valor Valor Estimativa Valor andamento Reversão2.179.886 - Contingências2.179.886 Trabalhistas e Cíveis ...... 2.212.598 2.212.598 (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014Equipamentos E 2013 - (Valores deMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA Receitas fi nanceiras ...... bruto 57.880para perdas 142.528líquido bruto para perdas líquido Diretor Presidente Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Penalidades contratuais 2.583 (2.583) - Ajuste2.691 de (2.691) - giro Adiantamento Total Despesa com7.659 Previdência7.659 Privada ...... 6.265 6.265 33.041 59.481 Valor adicionado total a distribuir ...... Capital Reserva 372.178 Reserva 687.284 de avaliação Prejuízos para aumento patrimônio PessoalINSS ...... - Ressarcimento Convênio social de1.562 capital862.253 (1.562) reavaliação 744.068 - patrimonial1.562 (1.562) acumulados MILTON- Subtotal AdiantamentosFRASSON de capital líquido Baixa do Ativo ImobilizadoEVALDO JOSÉ ...... DOS REIS FERREIRA 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... RemuneraçãoCrédito decorrente direta ...... de adiantamento 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 - (4.331.662)Diretor AdministrativoConcedidos3.435.024 e Financeiro 4.347.628 7.782.652 Imposto 108.203de Renda e DiretorContribuição 108.203 de Engenharia Social e Diferidos Obras ...... 89.778 89.778 34.810 26.972 Benefícios ...... 2.287 166.744 (2.287) 103.413 - 2.287 (2.287) - Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) 1.900.881 13.025.778 14.926.659 1.956.147 12.055.647 14.011.794 FGTS não ...... liquidado 42.201 37.804 (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497)SILVESTRE EDUARDODepreciação 3.254.231 ROCHA RIBEIRO 4.347.628 7.601.859 JOSÉ LUIZ LAVORENTE Total do resultado abrangenteImpostos,Outros do Taxas exercício e Contribuições ...... 1.770 129.581 (829 198.580) 941 628 (490) Diretor de138 Planejamento e Projetos (Acréscimo) / decréscimoDiretor de doOperação ativo circulantee Manutenção e não circulante Prejuízo do exercício (representado) Federais ...... - 8.202 -128.800 (7.261 197.559) - 941 7.168 - (7.030 (490.419)) 138 acumulada(490.419) - (490.419)(1.269.491 Contas) (2.395.270 a Receber) de(3.664.761 Clientes ...... ) (1.268.019) (2.092.730) (3.360.749 ) (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial Estaduais ...... 474 908 631.390 Impostos10.630.508 a Recuperar11.261.898 ...... 688.128 9.962.917 10.651.045 (1.257) (13.616) Remensurações de benefício MunicipaisPara opós ...... exercício emprego ...... de 2019, decorrente de análises- realizadas- 307 pela Administração, 113- (153.478) a Companhia identificou- a (153.478) - (153.478) 12.1. Movimentação do períodoMARLÍ CÂNDIDO (Custo DUTRAde aquisição): Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneraçãonecessidade do exercício de Capitaisde ...... aumento de Terceiros da estimativa ...... para perdas - esperadas-117.556 com 235.055outros - créditos (153.478) para o montante (490.419) de R$ 7.261 (643.897) - CRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) Reserva de reavaliação Juros(R$ ...... 7.030 em 2018). 111.880 230.222 Adiantamentos a Fornecedores ...... Extensão 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... Leste - (6.817) 6.555 • Movimentação da estimativa para perdas: As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... RelatórioTransfe- da Administração.Reclassi- Laudo de (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284------2019 2018 2018 Adições Depósitos Judiciais rências¹ e Recursais ficações ...... Baixas 30/09/2018² 2019 (75.302) (84.122) Recursos para aumentoSaldo de capital inicial Asno notas período explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - 7.030 - -8.204 - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442 Devolução de recursos ao GESP ...... - - - - - Terrenos- e leito de linha(209) 1.930.631(209) Outros10.192 ativos ...... 29.198 571 - 60.991 2.031.583 (4.699) (4.162) Via permanente, edifícios e Capitalização de Recursos Antecipados-majoritárioAdições ...... 4.698.946 - - 446- - 251 4.698.946 (4.698.946) - (Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda instalações 5.596.851 2.046 272.943 (28.742) (355) 581.274 6.424.017 Saldos em 31 de dezembro de 2013 Baixas (215) (1.425) Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252Equipamentos de 329.915 7.666.167 7.261 7.030 Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante Total do resultado abrangente8. Estoques do exercício transportes ferroviários 5.266 - - - - - 5.266 Prejuízo do exercício ...... - - - - (737.212) (737.212) - Secretaria(737.212) dos Fornecedores ...... 78.992 (64.806) Os estoques da Companhia são compostos por insumos necessários à sua operação e manutenção, considerando Trens 3.596.654 - - - (37.087) - 3.559.567 Ajustes de avaliação patrimonial Outros equipamentos deTransportes Metrpolitanos Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefícioos grupamentos: pós emprego ...... - - - 30.930 - - 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente do exercício...... - - - 30.930 (737.212) transporte(706.282) - (706.282)124.198 - 1.326 - - - 125.524 Reserva de reavaliação 2019 2018 Equipamentos, máquinas e Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Realização da Reserva ...... Material ferroviário e de uso geral - - (102.382) 147.045 - 102.382190.250 ferramentas- - 316.097- Tributos141 parcelados20.238 ...... (550) (3.241) 1.214 333.899 (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobreMaterial a realização de daescritório Reserva ...... - - 34.810 1.382 - -1.129 Mobiliário34.810 em geral - 76.95734.810 Contingências98 liquidadas451 ...... (128) (963) - 76.415 (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período ...... ------898.871 898.871 Material inservível e sucata 1.928 1.248 Outros ativos imobilizados 56.499 Receitas80 diferidas14.493 ...... (1.175) (85) 4.828 74.640 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembro de 2014 ...... 11.328.779 - 630.392 (114.976) (5.179.415) 6.664.780Imobilizações em 1.228.786 7.893.566 Material em análise As notas explicativas são parte integrante das demonstrações4.521 contábeis. 2.059 Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Bilhetes 590 302 andamento 2.212.598 294.958 Outros passivos(339.310) ...... 11.968 (328) - 2.179.886 (2.852) 18.640 Equipamentos de giro 6.265 1.618 - - (224) - 7.659 DEMONSTRAÇÃOMaterial a devolver DO- reprova VALOR por ADICIONADO laudo DEMONSTRAÇÃO73 DO144 RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 Adiantamentos Concedidos 89.778 369 - 18.056 - - 108.203 EXERCÍCIOSMateriais FINDOS em poder EM 31 de DE terceiros DEZEMBRO DE 2014 E 2013 PARA OS EXERCÍCIOS5.120 FINDOS 3.823 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos (Valores expressos em reais mil) 160.659 (Valores198.955 expressos em reais mil) 14.011.794 309.502 Compra de Imobilizado (661) / Intangível - ...... (42.283) 648.307 14.926.659 (711.285) (1.136.150) 2014 2013 Estimativa para redução ao valor realizável de estoques (4.112) (3.045) ¹ O valor de R$ 661 corresponde2014 a transferência 2013 (=) Caixa ao Grupolíquido aplicadoIntangível nas (nota atividades explicativa de investimentos nº 13), considerando ...... se (711.285) (1.136.150) (Reapre- 156.547 195.910 tratar de serviços de gerenciamento (Reapre- e supervisão3. Fluxo sob de caixacontratos das atividades vinculados de aofi nanciamentos desenvolvimento de aplicativos sentado) diversos. Em 2019, a base da estimativa para redução ao valor realizável de estoques foi a constatação do estoque de sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 ² Incorporação ao patrimônio da Companhia por aporte de capital em bens, conforme deliberação dos acionistas Receita operacional tarifáriaitens ...... específicos para manutenção de sistemas 1.198.777 descontinuados 1.159.260 pela Companhia, os quais serão considerados (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) na 56ª AGE de 19/12/2020, considerando o Laudo de Avaliação de Valor para a data base 30/09/2018 (nota Subvenção Recebida parapara Operação alienação ...... conforme possibilidades de absorção784.818 do mercado 772.190 a queResultado se sujeitam líquido na do condição exercício de ...... inservíveis. (737.212) (490.419) Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) explicativa 12.5). Outras receitas ...... • Movimentação para redução ao valor recuperável: 55.283 61.731 Outros Componentes do Resultado Abrangente Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) 12.2. Movimentação do período (depreciação):(=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Itens que não serão 2019 reclassifi cados para o2018 resultado ...... Aumento (redução) de caixa e equivalente Adições de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Custos dos Serviços PrestadosSaldo inicial...... (904.782) (768.964) 3.045 936 Caixa e equivalente de caixa no inícioCapitalização do exercício - ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceirosAdições e outros ...... (587.204) (477.056) 4.112 2.494 Caixa e equivalenteIncorpo- de caixa noTrecho fi m do exercícioExtensão ...... 59.024 93.106 Reversão por baixas efetivas (2.370) (385) Valor adicionado bruto ...... 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Incorpo-As notasrações explicativas e são Leste parte -integrante Base das demonstrações contábeis. Depreciação e amortização ...... Reversão por revisão da estimativa (227.539) (200.783) (675) - rações transfe- 30/09/2018 Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 4.112 3.045 DIRETORIA EXECUTIVAe transfe- DA CPTMrências de Período Valor adicionado recebido9. Depósitos em transferência judiciais ...... e recursais 57.880 142.528 MÁRIO MANUEL SEABRA RODRIGUESrências do BANDEIRAperíodo out a Receitas fi nanceiras ...... Os depósitos judiciais e recursais efetuados pela57.880 Companhia 142.528 estão classificados em: Diretor 2018 Presidente período anterior dez/18 2019 Baixas 2019 Via permanente, edifícios e Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 2019 2018 Pessoal ...... 862.253 744.068 MILTON instalaçõesFRASSON 1.735.209 173.150 8.860EVALDO3.493 JOSÉ14.023 DOS REIS FERREIRA(238) 1.934.497 Cíveis 28.428 14.735 Equipamentos de transportes Remuneração direta ...... 653.308 602.851 Diretor Administrativo e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras Recursais 67.022 71.275 ferroviários 3.676 209 - - - - 3.885 Benefícios ...... Trabalhistas 166.744 103.413 8.677 8.580 FGTS ...... 42.201 37.804 Trens 1.242.051 103.642 - - - (33.231) 1.312.462 Tributários 200.139 SILVESTRE252.593 EDUARDOOutros ROCHA equipamentos RIBEIRO de JOSÉ LUIZ LAVORENTE Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 304.266 Diretor347.183 de Planejamentotransporte e Projetos 54.841 6.002 4 Diretor de Operação- -e Manutenção- 60.847 Federais ...... • Movimentação no período 128.800 197.559 Equipamentos, máquinas e Estaduais ...... 474 908 Reversões ferramentas 231.421 16.594 1.276 25 101 (3.241) 246.176 Municipais ...... 307 113 2018 Adições Ao reclamante À Companhia 2019 Mobiliário em geral MARLÍ CÂNDIDO68.383 DUTRA3.843 209 - - (934) 71.501 Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 Cíveis 14.735 15.126 (626) (807) 28.428 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... 111.880 230.222 Outros ativos imobilizados 25.168 6.184 3.712 78 313 (62) 35.393 Aluguéis ...... Recursais 71.275 5.6769.857 4.833 (6.318) (7.792) 67.022 3.360.749 309.624 14.061 3.596 14.437 (37.706) 3.664.761 Trabalhistas 8.580 2.704 As(1.713) Demonstrações Contábeis(894) completas com8.677 as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízo do exercício ...... (737.212) (490.419) As adições no período estão impactadas por efeitos de cálculo pretérito, os quais, considerando os efeitos de Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídoTributários ...... 252.593 372.178 21.739 687.284 - (74.193) 200.139 mesma natureza evidenciados nas notas explicativas nº 12.6 e nº 13, não foram dados como materiais para As notas explicativas são parte integrante das 347.183demonstrações contábeis. 49.426 (8.657) (83.686) 304.266 reapresentação de exercícios www.cptm.sp.gov.branteriores.

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 12.3. PerdasBALANÇO por redução PATRIMONIAL ao valor EM recuperável 31 DE DEZEMBRO reconhecidas DE 2014 Eno 31 exercício DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores• Movimentação expressos emdo reaisperíodo: mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS AtivoA revisão realizada para o exercício de 31/12/2014 2019, considerando 31/12/2013 a Companhia 01/01/2013 comoPassivo uma única unidade geradora de 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) (Reapre- (Reapre- Contratos suspensos (Reapre- em 31/12/2018(Reapre- 27 2014 2013 caixa - UGC, pela metodologia de avaliação por custos sentado por reposição sentado depreciados, não resultou na necessidade (-) Reativados em sentado 2019 sentado (5) (Reapre- de reconhecimento de perda para redução ao valor recuperável. (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) sentado Ativo circulante Passivo circulante (-) Encerrados (1) (Nota 2.3)) Caixa12.4. e AtivosEquivalentes adquiridos de Caixa (Nota pela 3) Secretaria ...... de 59.024Transportes Metropolitanos 93.106 45.455 (STM) Fornecedores para a utilização ...... pela Companhia Sub-total205.639 126.647 191.454 21 ContasNo exercício a Receber de de 2013Clientes foram ...... firmados contratos 12.002 de fornecimento 9.584 de trens 1.801 e respectivos Operações desobressalentes Arrendamento Mercantil diretamente Receita líquida (Nota 24) ...... 2.007.551 1.969.045 Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... (+) Contratos55.897 suspensos 53.714 em 2019 51.758 11 ...... pela STM para serem utilizados pela Companhia. Custo dos serviços prestados (Nota 25) (1.884.268) (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... Contratos14.087 suspensos 22.934 em 31/12/2019 18.329 Lucro bruto ...... 32 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores (Nota 5) ...... 16.022 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... 65.506 67.555 56.360 Até 31/12/2018, o efetivo de trens entregues e em operação acumulavam o total de 58 trens, de 8 carros cada Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 13. Intangível19.088 14.060 15.636 Outrosum, valorados créditos ...... ao custo residual de R$ 1.597.315,11.253 conforme 12.127 controle 7.242 interno Tributos dos parceladoscustos de (Nota aquisição, 16) ...... data de 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Estoquesdisponibilidade (Nota 7) ...... para uso e pela aplicação 110.189de taxa de depreciação 109.247 nos 111.464 mesmos Contas critérios a Pagar vigentes ...... na Companhia. 11.786 14.570 12.274 Resultado antes dasTaxas receitas anuais e despesas de fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 Em 31/12/2019, o quantitativo de trens entregues e em operação correspondeTotal do passivo ao acumulado circulante ...... de 65 trens, 386.508 320.797 363.320 amortização 2019 2018 Ativoscorrespondentes não circulantes mantidosao montante para residual de R$ 1.773.578, aferido na mesmaPassivo métrica não inicial, circulante ou seja, por meio do Sistema de bilhetagem eletrônica Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... 20% 3.500 (111.880) (230.222)3.500 a venda (Nota 8) ...... 1.175 - - Operações de Arrendamento Mercantil Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Ativocontrole não circulante dos custos de aquisição, data da disponibilidade para uso e pela aplicação Financeiro de (Nota taxa 15) de...... depreciação nos Software796.573 e licenças 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição20% Social (Nota54.034 29) ...... (34.810) 48.525 (26.972) Realizável a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 2.374 37.958 41.474 mesmos critérios vigentes na Companhia. Software em desenvolvimento Prejuízo do exercício...... - (737.212) (490.419) 218 Contas a Receber de Clientes (Nota 9) ...... 7.543 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... 16.043 16.111 913 Há Cauções de see Depósitos informar Judiciais/Recursais que ações (Notaforam 10) iniciadas . 305.445 para que 230.143 haja a deliberação 146.022 Convênio dos acionistas CPTM/ERMAP da ...... Companhia de 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das 57.534 demonstrações contábeis. 52.243 capitalizaçãoOutros créditos (Nota dos 11) referidos...... ativos, ou seja, 23.021 por meio de 24.047aporte em bens. 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... Amortização15.852 acumulada 15.852 15.852 (38.027) (33.113) Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA InvestimentoA movimentação (Nota 12) ...... do custo histórico e da depreciação149 acumulada 149 realizados 149 Provisões durante Para o Benefiexercício cios a Empregados de 2019 (Notaestá 19) 308.589 306.478 93.519 (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS 19.507 FINDOS EM 19.130 Imobilizadomensurada ...... conforme segue: 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... • Movimentação - do 4.288 período (Custo30.016 de Aquisição):31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.630 11.929 20.050 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 2018 - BensAdições Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2019 2.9.ii.) 696.820 696.820 - 2018 Adições Transferência¹ 2019 Imobilizado Linha 5 Lilás (Nota 2.9 iii.) ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 Total do passivo não circulante ...... Sistema2.715.389 de bilhetagem 2.523.448 eletrônica 1.483.035 3.500 - - (Reapre-3.500 IntangívelCusto incorrido (Nota 14) ...... 29.768 17.8621.644.701 13.806 Patrimônio221.770 líquido 1.866.471 sentado Capital social ...... Software11.328.779 e licenças 11.328.779 6.629.676 48.525 4.630 879 54.034 TotalDepreciação do ativo não circulanteacumulada ...... 10.740.970 10.235.496 (47.386 ) 9.243.377 (45.507 (Nota) 23) (92.893) (Nota 2.3)) Reservas de Capital ...... Software- em desenvolvimento - 157 218 - (218) - 1.597.315 Reservas 176.263 de Reavaliação...... 1.773.578 630.392 697.964 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais Ajuste de Avaliação Patrimonial ...... (114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) 52.243 Líquido do Exercício ...... 4.630 661 (737.212) 57.534 (490.419) 12.5. Imobilizado extensão leste Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 ¹O6.664.780 saldo de R$ 7.336.252 661 foi transferido 3.254.231 do Grupo Imobilizado (nota explicativa nº 12.1), considerando se tratar de Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - A Companhia firmou Convênio em dezembro de 2007 com a CompanhiaAdiantamentos para do AumentoMetropolitano de Capital ...... de São Paulo- serviços1.228.786 de gerenciamento 329.915 e 4.347.628 supervisão sob contratos vinculados ao desenvolvimento de aplicativos diversos. METRO, objetivando a execução de ações conjuntas para a implantação,Total operação do patrimônio e manutenção líquido ...... do trecho 7.893.566 7.666.167 7.601.859 Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... • 10.995.463Movimentação 10.510.412 do período 9.448.214(Amortização): Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 Artur Alvim - Guaianases da Linha 11GOVERNO Coral - Extensão Leste. DO ESTADO DE SÃO PAULO As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... Adições 352.700 327.612 Assim sendo, referido trecho, de propriedade do METRO, foi transferido à esta Companhia para a conservação Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) e manutenção das instalações/obrasCOMPANHIA civis, para a manutenção preventiva PAULISTA e corretiva de todos DEos equipamentos TRENS METROPOLITANOS Provisão - previdenciárias ...... - CPTMExercício Exercício 51.174 572 Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência 2018 Privada ...... anterior 2019 33.041 2019 59.481 e sistemas instalados, para a operação comercial Capital exclusiva, Reserva para a gestão Reserva dede todos avaliação os assuntosCNPJ: relacionados Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio aos processos operacionais e, consequentemente, social para a dearrecadação capital reavaliação das receitas patrimonialoperacionais da acumulados exploração SubtotalSistema de debilhetagem capital eletrônica líquido Baixa do Ativo Imobilizado3.500 ...... - 52.136 3.500 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024Software e licenças4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição29.613 Social Diferidos ...... 578 4.334 34.810 34.527 26.972 BALANÇO Ajustesdo PATRIMONIAL referido de exercícios trecho. anteriores EM 31 (Nota DE 2.3) DEZEMBRO ...... DE 2014 E 31 - DE DEZEMBRO- (386.530) DE 2013 E 1 DE 7.572 JANEIRO 198.165 DE 2013 - (Valores(180.793) expressos em- reais mil)(180.793) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS (=) Lucro (prejuízo) líquido33.113 ajustado ...... 578 4.334 (57.856) 38.027 53.708 Ativo EmNo 01 exercício de janeiro de findo 2013 (reapresentado)em 31 31/12/2014de dezembro...... de 31/12/2013 2013, 6.629.676o ativo01/01/2013 intitulado 157 ExtensãoPassivo 750.323 Leste foi reconhecido 7.572 no (4.133.497) Imobilizado 3.254.23131/12/2014 4.347.628 31/12/2013 7.601.859 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Total do resultado abrangente do exercício (Acréscimo) / decréscimo do ativo circulante e não circulante (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 Prejuízodesta Companhiado exercício (representado) pelos valores ...... residuais de registro no METRO - -(base 31 de dezembro - de 2012), - pela similaridade (490.419) 14.(490.419) Fornecedores - (490.419) Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustesdos bens de avaliação no modal patrimonial metro ferroviário, em contrapartida sentado a umsentado Passivo Não Circulante - Bens Cedidos do METRO sentado sentado Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) (Reapre- Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (153.478) (Nota- 2.3)) (153.478) (Nota 2.3)) Adiantamentos a Empregados ...... 2019 (2.971) 2018 (1.412) sentado Ativo circulante Total(Extensão do resultado Leste). abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) Reserva de reavaliação Entidades privadas nacionais Adiantamentos a Fornecedores ...... 95.182 572 136.962 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes de Caixa (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 FornecedoresDepreciação ...... Saldo em 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 Concessões- e Entidades- públicas - IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... 8.900 (6.817) 12.994 6.5552.007.551 1.969.045 EfeitosAtivos tributários sobre a realização da Reserva ...... Custo incorrido - - 26.972 acumulada - 2018 e 2017 - 26.972 - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - Entidades55.897- estrangeiras - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... 10.716 10.500 (1.884.268) (1.699.251) Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados RecursosTerrenos ...... para desapropriados aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 60.960 - 9.681- Pessoal e - Encargos- Sociais - ...... 60.960 - Provisão14.087- de serviços681.442 22.934 e fornecimentos 681.442 18.329 realizadosLucro bruto ...... 112.477 107.485 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores DevoluçãoEdificações (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 640.226 - 13.091- Provisão - trabalhista(79.493) ...... - 560.733 - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - - (4.698.946) Despesas administrativas (Nota 26) ...... 227.275 267.941 (659.444) (557.113) Indenizações TrabalhistasSistemas a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 78.715 8.179 Impostos, (14.500)Taxas e Contribuições ...... 64.215 4.698.94619.088 14.060 - 15.636(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Outros créditos ...... Saldos em 31 de dezembro de 2013 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 15. Arrendamentos4.748 17.802 17.490 Ativo não OutrasCirculante receitas Mantido (despesas) para Venda ...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) Estoques ...... (reapresentadoOutros (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 11.764 111.464 - Contas 697.964 a Pagar (852 ...... (145.906)) (4.544.585) 10.912 7.336.252Contrato11.786 firmado 329.915 em 14.570 19 de 7.666.167março 12.274de 2010, pelo prazo de 20 anos, cujo objeto é a Concessão Administrativa (Nota 7) Total do resultado abrangente do exercício AcréscimoResultado / (decréscimo) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante Prejuízo ...... do exercício ...... 253.318 274.916 791.665 - 204.837- Receitas - diferidas(94.845 (Nota) 17) - ...... (737.212) 696.820 para(737.212) a 9.757prestação de- serviços 3.515 (737.212) de manutenção Fornecedores 19 Receitaspreventiva, ...... fi nanceiras corretiva, (Nota revisão28) ...... geral e a modernização 78.992 da frota (64.806) da 57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... Linha386.508 8 - Diamante 320.797da Companhia, 363.320 dentro Pessoal dos e Encargos padrões Sociais pré-definidos ...... de confiabilidade, disponibilidade (8.847) e tempo 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantesA mantidos partir do para exercício de 2014, tendo em vista que estudos e ações foramPassivo iniciados não pelacirculante Administração, objetivando 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) de(706.282) reparo, com renovação- total(706.282) da frota. Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Reservaa devida de reavaliação regularidade patrimonial, que requeriam levantamentos de vida útil remanescente e a determinação Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... O processo796.573 de modernização 824.742 consistiu 850.804 na renovação Despesa com total Imposto da frotade Renda dedicada e Contribuição a Linha Social 8 Diamante, (Nota 29) ...... em duas (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realizaçãode taxas ...... da de Reserva depreciação, ...... se 355.528manteve o registro 281.664 contábil - inicial 197.623- inalterado Tributos (102.382) até parcelados o exercício (Nota de - 16) 2018, ...... revertido 102.382 no 2.374- - 37.958 - 41.474 Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - etapas,34.810 abrangendo,- na primeira34.810 etapa, Contingênciaso fornecimentoPrejuízo liquidadas do de exercício ...... 12 trens...... novos de 8 carros, totalizando (63.397)96 carros, (49.120)e, na(737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosexercícioClientes para(Nota de aumento 20199) ...... demediante capital no período a regularização7.543 ...... patrimonial/contábil 7.955 - 6.180- dos ativos, Contas nos a - Pagar termos ...... que -abaixo segue. - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 segunda etapa, o fornecimento de 24 trens Receitas novos diferidas de ...... 8 carros, totalizando 192 carros. 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos EmJudiciais/Recursais 19/12/2019,em 31 de dezembro (Notanos de termos 10)2014 ...... 305.445 da Lei 6404/76, 230.143 11.328.779na 56ª Assembleia 146.022 - Geral Convênio 630.392 Extraordinária, CPTM/ERMAP (114.976) deliberaram ...... (5.179.415) os Srs. 6.664.78025.330 1.228.786 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. Em 05/07/2019,15.852 foi formalizado 15.852 Termo 15.852 Bensde Aditamento cedidos - metrô ao(extensão contrato leste) de...... Concessão Administrativa para - consignar696.820 Convênio CPTM/ERMAPAcionistas ...... pela i.) a aprovação 19.519 do Laudo de 19.519Avaliação a Valor 19.519 Contábil Provisões para o para trecho contingências Artur Alvim (Nota - Guaianases 18) ...... o uso844.178 de tais trens 583.940também na Linha 405.077 9-Esmeralda Outros passivos ...... a critério da CPTMDEMONSTRAÇÃO e consignado DOSainda FLUXOS que os(2.852) serviçosDE CAIXA 18.640 de DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE Investimento (Nota 12)da ...... Linha 11 Coral - Extensão Leste,149 elaborado 149 pela Fundação 149 Instituto Provisões de Pesquisas Para Benefi ciosContábeis, a Empregados Atuariais (Nota e 19) restabelecimento 308.589 operacional 306.478 também 93.519(=) passam Caixa líquido a ser (aplicado executados(MÉTODO nas) gerado na Linha pelasINDIRETO) atividades 9-Esmeralda. PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM Imobilizado ...... EXERCÍCIOS FINDOS 10.355.525 EM 31 DE DEZEMBRO 9.935.821 DE 2014 9.031.799 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.016 Financeiras – FIPECAFI, na qualidade de ente especialista, aprovado na 42ª Assembleia Geral Extraordinária, Conforme cláusula contratual, os mecanismos2. Fluxo de caixade pagamento das31 atividades DE DEZEMBRO da de contraprestaçãoinvestimentos DE 2014 pecuniáriaE 2013 - (Valores e da remuneração expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) realizada em 19/11/2015, e ii.) capitalização em bens correspondente2014 2013 ao referido trecho, com cometimento de 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) da concessionária,696.820 696.820 referente2014 a 2013renovação(=) Caixa - da líquido frota aplicado de trens, nas atividades está sendo de investimentos liquidada ...... financeiramente (711.285) (1.136.150)mediante Imobilizado Linha 5 Lilás ações ao acionista ...... controlador 1.295.393 Fazenda do 1.295.491 Estado de São 1.281.222 Paulo. (Reapre- ...... (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do passivo não circulante pagamentos2.715.389 de parcelas 2.523.448 mensais (Reapre- 1.483.035 por3. trem Fluxo deentregue, caixa das atividadesdesde o demês fi nanciamentos base da entrega física até o período final Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido Referida deliberação de acionistas teve como evento condicionante a realização de assembleia de acionistas na sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Receitas ...... 2.033.823 1.991.559Capital social ...... do11.328.779 contrato (240 11.328.779meses), valor 6.629.676este reajustado anualmente com base na variação do Índice de Preços ao Total do ativo não circulanteCompanhia ...... do Metropolitano 10.740.970 de São Paulo 10.235.496 – METRO para 9.243.377 deliberação de descapitalização (Nota 23) do referido trecho (Nota 2.3)) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital ...... Consumidor- - FIPE. - (Nota 2.3)) 157 Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Subvençãonaquela RecebidaCompanhia, para Operação de forma ...... a permitir ao acionista Fazenda784.818 do Estado 772.190Reservas de ResultadoSão de Paulo,Reavaliação líquido acionista do...... exercício em ...... comum, em Também,630.392 nos termos (737.212) 697.964 contratuais, (490.419) os 750.323 trens Amortização novos1. Fluxo de adquiridos Fundo de caixa de Investimento dase/ou atividades fabricados em Direitos operacionais Creditóriospela Concessionária ...... (4.288) estão em (25.728) uso Outrasato contínuo, receitas ...... a reversão dos bens à esta Companhia. 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente (114.976) (145.906) 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) na operação dos serviços de transporte público de passageiros da Companhia e serão ...... transferidos à Companhia ProvisãoO respectivo para Perda laudo de Créditos teve -como Ativos Financeiros base de ...... valor a escrita da(5.055) Companhia (1.622)Prejuízosdo Metropolitano Itensacumulados que não deserão ...... São reclassifi Paulo cados – METRO,para o resultado (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 ...... ao 6.664.780final da concessão. 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumosdata base adquiridos de de30/09/2018, terceiros totalizando R$ 648.307, (1.491.986) montante este (1.246.020) incorporado Remensurações no acervo em obrigações patrimonial de benefício desta pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... Face1.228.786 ao exposto, a 329.915operação foi enquadrada 4.347.628Caixa e equivalente como Operação de caixa no de início Arrendamento do exercício ...... Mercantil, de acordo 93. 106 com o CPC 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Materiais,Companhia, energia, considerando serviços de terceiros a eclassificação outros ...... e controles (587.204) internos próprios (477.056)Total doda patrimônioCompanhia líquido (notas ...... explicativas nºs 06 7.893.566(R1) – Operações 7.666.167 de Arrendamento 7.601.859Caixa Mercantil, e equivalente corroborado de caixa no pela fi m do edição exercício do ...... CPC 06 (R2) – Arrendamentos. 59.024 93.106 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Valor12.1 adicionado e 12.2), bruto sendo: ...... 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integranteA taxa das demonstraçõesde juros contratual contábeis. de 8,3% a.a é a taxa Redução utilizadaAs notas ao explicativas Valorpara Recuperávelo cálculo são parte do integrante - Outrosvalor dasdoAtivos demonstraçõescontrato,...... valor contábeis. presente com 6.600 1.132 Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 As notas explicativas são parte integrante das demonstraçõesLaudo de Avaliação contábeis. de Valor desconto, conforme detalhamentoDIRETORIA EXECUTIVA abaixo informado: DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DASAtivos adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE –DEZEMBRO Base 30/09/201 DE 20148 Abertura E 2013 -por (Valores vencimentoMÁRIO expressos MANUEL - Carteira em SEABRA reais de RODRIGUESarrendamento mil) BANDEIRA a valor presente: Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 ReceitasTerrenos fi nanceiras e Leito ...... de Linha 57.880 142.528 60.991 Diretor Presidente Ajuste de Adiantamento Total 2019 2018 ValorVia adicionado Permanente, total a Edifíciosdistribuir ...... e Instalações 372.178 687.284 581.274 Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliação Prejuízos Prazos para aumento Principal patrimônio Encargos Total Principal Encargos Total PessoalEquipamentos, ...... Máquinas e Ferramentas social de capital862.253 reavaliação 744.068 patrimonial acumulados1.214 MILTON Subtotal FRASSON de capital líquido Baixa do Ativo ImobilizadoEVALDO JOSÉ ...... DOS REIS FERREIRA 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneração direta ...... 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 - (4.331.662)Diretor Administrativo3.435.024Vencidos e Financeiro 4.347.628 7.782.652- Imposto- de Renda e DiretorContribuição- de Engenharia Social3.105 e DiferidosObras ...... 8.000 11.105 34.810 26.972 BenefíciosOutros ...... Ativos Imobilizados 166.744 103.413 4.828 Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 •(180.793) Até 1 ano - 64.014(180.793) (=)4.400 Lucro (prejuízo)68.414 líquido ajustado61.870 ...... 3.981 65.851 (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTS (reapresentado) ...... 6.629.676 157 42.201 750.323 37.804 7.572 (4.133.497) SILVESTRE 648.307 EDUARDO 3.254.231• ROCHA RIBEIRO 4.347.628 7.601.859 JOSÉ LUIZ LAVORENTE Impostos, Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 De 1 a 5 anos 256.057 (Acréscimo)1.707 / decréscimo257.764 do ativo247.480 circulante e não1.650 circulante 249.130 Total do resultado abrangente do exercício Diretor de Planejamento• e Projetos Diretor de Operação e Manutenção Prejuízo do exercício (representado) Federais12.6. Imobilizado ...... linha 5 lilás - -128.800 197.559 - - (490.419) (490.419)Acima de 5 anos - 357.414(490.419) Contas 2.383 a Receber359.797 de Clientes ...... 407.312 2.716 410.028 (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial EstaduaisA Companhia ...... firmou Convênio em dezembro de 2007474 com 908 a Companhia do Metropolitano de São Paulo- 677.485 Impostos 8.490 a Recuperar685.975 ...... 719.767 16.347 736.114 (1.257) (13.616) Municipais ...... 307 113 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - (153.478) - Circulante(153.478) - MARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a 68.414Empregados ...... 76.956 (2.971) (1.412) RemuneraçãoMETRO, objetivando de Capitais de Terceirosa execução ...... de ações conjuntas 117.556para a implantação, 235.055 operação e manutenção do trecho Total do resultado abrangente do exercício...... - - - (153.478) (490.419) Não(643.897) circulante - CRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) 617.561 659.158 Reserva de reavaliação JurosCapão ...... Redondo - Largo Treze da Linha 5 Lilás, trecho 111.880este de sua 230.222propriedade, assim sendo, foi transferida ao Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 METRO a conservação e manutenção das obras civis, equipamentos e sistemas,As Demonstrações a operação Contábeis comercial completas exclusiva, com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - • Movimentação26.972 no período:- 26.972 a gestão de todos os assuntos relacionados aos processos operacionais e,Financeiras consequentemente, foram publicadas noa arrecadaçãoDiário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284------DepósitosAtualização Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumentodas de capitalreceitas Asno notas operacionaisperíodo explicativas ...... sãoda parteexploração integrante dasdo demonstraçõesreferido - trecho.- contábeis. - - - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442 Devolução de recursosPela ao GESP posse ...... e uso exclusivo pelo METRO e pelo - fato de não- se vislumbrar - a possibilidade da - operação desta - Linha - 2018 (209) Juros(209) Outros ativos monetária ...... Pagamentos 2019 (4.699) (4.162) Capitalização de Recursosretornar Antecipados-majoritário à responsabilidade ...... desta Companhia,4.698.946 estudos - e ações desde o- exercício de 2014- foram iniciados- pela 4.698.946 736.114(4.698.946) 55.656- (Acréscimo) / decréscimo 43.219 do ativo não circulante(149.014 )mantido para venda685.975 Saldos em 31 de dezembroAdministração de 2013 objetivando a devida regularidade patrimonial. Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) • 7.336.252 Abertura por vencimento 329.915 - Fluxo 7.666.167 de caixa futuro das operações de arrendamento: Total do resultado abrangenteNas mesmas do exercício condições esclarecidas na nota explicativa nº 12.5, em 19/12/2019, foi realizada a 56ª Assembleia Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante Prejuízo do exercício ...... Geral Extraordinária em que deliberaram os Srs. - Acionistas- pela i.) a aprovação - do Laudo - de Avaliação (737.212) a Valor (737.212) - Secretaria (737.212) dos Fornecedores ...... 2019 2018 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonialContábil para o trecho Capão Redondo - Largo Treze da Linha 5 Lilás, elaborado pela Fundação Instituto de Prazos TransportesPrincipal Metrpolitanos Encargos Pessoal e Encargos Total Sociais ...... Principal Encargos Total (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - 30.930 - 30.930 Pesquisas Contábeis, Atuariais e Financeiras – FIPECAFI, na qualidade de ente especialista aprovado na 42ª Vencidos - Provisão- trabalhista ...... - 3.105 8.000 11.105 (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente do exercício...... - - - 30.930 (737.212) •(706.282) - (706.282) Reserva de reavaliaçãoAssembleia Geral Extraordinária, realizada em 19/11/2015, e ii.) descapitalização em bens correspondente ao Até 1 ano 42.428 Impostos,56.639 Taxas e99.067 Contribuições ...... 39.177 59.485 98.662 5.028 (1.576) Realização da Reservareferido ...... trecho, com restituição de ações exclusivamente - - ao acionista (102.382) controlador Fazenda - do Estado 102.382 de São • De 1 a- 5 anos - 207.974 - 172.402 Tributos parcelados380.376 ...... 192.035 188.341 380.376 (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobrePaulo, a realização para posteriorda Reserva recomposição ...... de ações -aos acionistas- não controladores. 34.810 - - • Acima34.810 de 5 anos - 427.08334.810 103.859 Contingências liquidadas 530.942 ...... 485.450 140.585 626.035 (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período ...... ------898.871 898.871 677.485 332.900 Receitas diferidas1.010.385 ...... 719.767 396.411 1.116.178 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembroReferida de 2014 deliberação ...... de acionistas teve11.328.779 como evento subsequente, - 630.392 em assembleia (114.976) geral de acionistas (5.179.415) realizada 6.664.780 1.228.786 7.893.566 na Companhia do Metropolitano de São Paulo – METRO, a deliberação de capitalização do referido trecho Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. 16. Receitas diferidas naquela Companhia, de forma a permitir ao acionista Fazenda do Estado de São Paulo, acionista em comum, em Outros passivos ...... (2.852) 18.640 DEMONSTRAÇÃOato contínuo, a reversão DO VALOR dos bens ADICIONADO àquela Companhia. DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado 2019 nas) gerado pelas atividades operacionais 2018 .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 O respectivo laudo teve como base de valor a escrita desta Companhia, dataPARA base OSde 30/09/2018, EXERCÍCIOS totalizando FINDOS R$EM 31Natureza DE DEZEMBRO da Receita DE 2014 E 2013Circulante 2.Não Fluxo circulante de caixa das TotalatividadesCirculante de investimentosNão Circulante Total (Valores expressos em reais mil) (Valores expressos em reais mil) 1.083.345, assim sendo, do montante de R$ 1.074.304 apresentado para 31/12/2018, foi estornado o efeito da Bilhetes - expresso turístico 70 Compra de Imobilizado- / Intangível70 ...... 55 - 55 (711.285) (1.136.150) 2014 2013 Antecipação de venda de2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) depreciação do período de outubro a dezembro de 2018, no(Reapre- importe de R$ 9.041. inservíveis e sucatas (Reapre- - 3. Fluxo de caixa das- atividades- de fi 4.659nanciamentos - 4.659 sentado) Estorno/ Laudo de Aluguéis e arrendamentos sentado 515 Valor Recebido 7.051 a Título7.566 de Adiantamento 515 para Futuro Aumento 7.566 de Capital 8.081.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 acréscimo de Avaliação 585 Devolução de 7.051 Recursos7.636 ao GESP ...... 5.229 7.566 12.795 - (209) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 depreciação – de Valor (Nota 2.3)) Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 Depreciação 772.190 ResultadoSaldo em líquido períododo exercício out ...... – Base (737.212) (490.419) 17. Provisões para riscos trabalhistas, cíveis Pagamento e tributários de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outras receitas ...... Ativos Custo55.283 acumulada 61.731 31/12/2018 Outros Componentes doa dez/18Resultado 30/09/2018Abrangente Natureza das ações (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de 2019 fi nanciamentos ...... 2018 868.597 631.399 Provisão para Perda deTerrenos Créditos - eAtivos Leito Financeiros de Linha ...... 105.836(5.055) (1.622)- Itens105.836 que não serão reclassifi cados- para105.836 o resultado ...... Trabalhistas Aumento (redução) de caixa e equivalente361.636 de caixa ...... 608.448 (34.082) 47.651 Insumos adquiridos deVia terceiros Permanente, Edifícios, (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964) Cíveis Caixa e equivalente de caixa no início do exercício86.430 ...... 89.564 93. 106 45.455 Instalações 1.120.643 (352.981) Total767.662 do resultado abrangente(6.876) do exercício774.538 ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício448.066 ...... 698.012 59.024 93.106 Equipamentos de Transportes Trabalhistas e Cíveis Valor adicionado bruto ...... Ferroviários 541.8371.500 745.539(629) 871 As notas explicativas(13) são parte884 integrante das demonstrações contábeis. As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Das reclamatórias relativas a ações cíveis destaca-se pedidos de indenização decorrentes de acidentes com Trens 280.012 (90.887) 189.125 (1.764) 190.889 Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 passageiros transportadosDIRETORIA pela Companhia EXECUTIVA e de incidentes DA CPTM ocorridos no leito férreo e execuções fiscais. Outros Equipamentos de Transporte 30.717 (19.913) 10.804 (387) 11.191 Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 Quanto aos processosMÁRIO trabalhistas MANUEL SEABRA referem-se RODRIGUES a pedidos BANDEIRA de pagamento de diferenças de remuneração Receitas fi nanceiras ...... Equipamentos, Máquinas e 57.880 142.528 decorrentes de cálculos de horas extras,Diretor Presidenteadicionais de periculosidade, insalubridade e de risco, acidentes de Valor adicionado total aFerramentas distribuir ...... 30.591372.178 (30.585 687.284) 6 1 7 trabalho, diferenças de verbas rescisórias pagas a empregados aposentados, incidências de anuênio em outras Pessoal ...... 1.569.299862.253 (494.995 744.068) 1.074.304 9.041 1.083.345MILTONverbas FRASSON trabalhistas e casos semelhantes. EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... 12.7. Imobilizado em andamento – contratos 653.308suspensos 602.851 Diretor AdministrativoA Companhia e Financeiro é parte em diversas ações trabalhistas nas quais funcionáriosDiretor aposentados de Engenharia da e FepasaObras pleiteiam Benefícios ...... Em 31 de dezembro de 2019, 32 contratos (27166.744 em 2018) cujos 103.413 custos acumulam o montante de R$ 730.399 (R$ equiparação salarial aos funcionários ativos da Companhia. Nessas ações a Companhia atua essencialmente FGTS ...... 789.119 em 2018), registrados no Imobilizado 42.201 Técnico em Andamento, 37.804 encontram-se paralisadosSILVESTRE (suspensos) EDUARDO como ROCHA um agente RIBEIRO do Governo do Estado de São Paulo dado que quaisquer desembolsosJOSÉ LUIZ LAVORENTE efetuados nessas ações Impostos, Taxas e Contribuiçõesem função ...... de insuficiência orçamentária e financeira.129.581 198.580 Diretor de Planejamentosão reembolsados e Projetos à Companhia nos termos no Parecer CJ/SF. 958/2010Diretor da Consultoria de Operação Jurídicae Manutenção da Secretaria Federais ...... 128.800 197.559 Relativo a eventos desta natureza, o procedimento contábil, na periodicidade mínima anual ou na ocorrência de da Fazenda do Estado de São Paulo acatado pelo Sr. Procurador Geral do Estado em 31/01/2010 por meio do Estaduais ...... 474 908 Municipais ...... fatos supervenientes, é a avaliação junto às áreas307 gestoras do 113 status de cada contrato paralisado, de forma a processo 1000288-601078/2010. conhecer as estratégias da Companhia para sua retomada e para a identificação de possíveis perdas decorrentes Classificação de Risco de PerdaMARLÍ CÂNDIDO DUTRA Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... da paralisação. 111.880 230.222 A Companhia constituiu no exercício de 2019 provisão no montante de R$ 448.066 (R$ 698.012 em 2018). Os Aluguéis ...... Assim sendo, este procedimento foi cumprido para5.676 o exercício de 4.833 2019 e, considerando as informações prestadas desembolsos possíveis decorrentes da eventual perda das ações com risco de perda provável poderão ocorrer no As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízopelas do exercício respectivas ...... áreas técnicas gestoras, (737.212)não houve a (490.419)necessidade do reconhecimento de perdas para o período de aproximadamente 2 a 3 anos, em média. As ações com classificação de perda possível no exercício Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídoexercício ...... findo em 31/12/2019, sendo que, do372.178 rol dos contratos 687.284 suspensos em 31/12/2019, um foi retomado em de 2019 totalizaram R$ 297.208 (R$ 151.608 em 2018), para os quais nenhuma provisão é requerida conforme As notas 03/02/2020,explicativas são correspondente parte integrante dasao custodemonstrações acumulado contábeis. de R$ 114.978. práticas contábeis adotadas nowww.cptm.sp.gov.br Brasil.

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23

BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 AvaliaçãoDE DEZEMBRO de perdasDE 2014 prováveisE 31 DE DEZEMBROAvaliação DE 2013 E de1 DE perdas JANEIRO possíveis DE 2013 - (Valores4. Movimentação expressos em reaisde Outros mil) Resultados AbrangentesDEMONSTRAÇÃO - ORA DO (R$) RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS31/12/2019 Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Natureza das ações 2019 (Reapre- (Reapre-2018 2019 2018 Total dos (ganhos)/perdas (Reapre- (Reapre- apurados no ano (a) = (b) + (c) 2014(67.827.709) 2013 Trabalhistas 361.636 sentado 608.448sentado 156.882 31.056 (Ganho) sentado / perda nosentado valor das obrigações (b) (5.071.648) (Reapre- (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) sentado AtivoCíveis circulante 86.430 89.564 Passivo circulante140.326 120.552 (Ganho) / perda dos ativos financeiros (c) (62.756.061) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes de Caixa (Nota 3) ...... 59.024448.066 93.106 698.012 45.455 Fornecedores297.208 ...... 151.608 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes ...... 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil 5. Reconciliação do passivo atuarialReceita líquido líquida (R$) (Nota 24) ...... 2.007.55131/12/2019 1.969.045 Impostos• Movimentação a Recuperar (Nota do período4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... Passivo55.897 / (ativo) atuarial 53.714 líquido 51.758 no inícioCusto do dos Exercício serviços prestados (a) (Nota 25) ...... (1.884.268)533.631.356 (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores (Nota 5) ...... 16.022 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... (Ganho)65.506 / perda a 67.555 ser reconhecido 56.360 em ORA (b) (67.827.709) Natureza das ações 2018 Provisões Liquidações Reversões 2019 Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas a Reembolsar (Nota 6) ..... 8.441 1.624 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... Despesa/(receita)19.088 14.060 a ser reconhecida 15.636 em DRE (c) = (d) + (e) + (f) + (g) 58.899.177 OutrosTrabalhistas créditos ...... 608.448 11.253 145.742 12.127 7.242(139.152) Tributos parcelados(253.402) (Nota 16) ...... 361.636 4.748 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) Custo do serviço corrente (d) 12.952.794 EstoquesCíveis (Nota 7) ...... 89.564 110.189 23.621 109.247 111.464 (15.109 Contas) a Pagar ...... (11.646) 86.430 11.786 14.570 12.274 Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (-) Contribuições9.757 de 3.515 participantes 19 (e) Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880(2.602.629) 142.528 698.012 169.363 (154.261Total) do passivo (265.048 circulante) ...... 448.066 386.508 320.797 363.320 Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante Juros sobre a obrigação atuarial (f) Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880)93.207.045 (230.222) aDo venda total (Nota das 8) reversões...... de ações de natureza 1.175 trabalhista, o montante- de R$- 180.690 Operações mil de Arrendamentocorresponde Mercantil ao efeito da (-) Rendimento esperado sobre os investimentosResultado antes (g) do imposto de renda e contribuição social...... (702.402)(44.658.033) (463.447) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... (-) Contribuições2.374 37.958normais do patrocinador 41.474 (h) (4.104.852) mudança na estimativa contábil aplicada pela Companhia. Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) O Contas critério a Receber utilizado de Clientes pela (Nota Companhia 9) ...... na identificação7.543 7.955de riscos 6.180 de natureza Contas a Pagartrabalhista ...... foi revisto em função Passivo16.043 atuarial 16.111líquido no final 913 do exercício (i) = (a) + (b) + (c) + (h) 520.597.972 Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. daOutros mudança créditos de cenário...... das ações e das23.021 decisões decorrentes 24.047 25.902da reforma CBTU trabalhista - cisão introduzida ...... pela Lei 15.852 15.852 15.852 (Nota 11) (Nota 11) 6. Composição dos (ganhos) / perdas sobre as obrigações calculadas (R$) 31/12/2019 13.467/2017.Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA Investimento (Nota 12) ...... 149 149 149 Provisões Para Benefi cios a Empregados (Nota 19) Redução308.589 da taxa 306.478 de desconto 93.519 (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM50.909.947 Após estudos do ingresso de ações, de decisões favoráveis e desfavoráveis bem como do tempo de tramitação Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... Ajustes de - experiência 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais(45.838.299) mil) de Imobilizado uma ação em Uso/Andamento trabalhista, (Nota13) concluiu-se ...... que 8.363.312 os critérios 7.943.510de contingenciamento 7.750.577 poderiam Receitas diferidas ser alterados, (Nota 17) ...... utilizando-se 9.630 11.929 20.050 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) (Ganho)696.820 / Perda 696.820 ao final do exercício - 2014(5.071.648) 2013 de Imobilizado maior Linhadetalhamento 5 Lilás (Nota 2.9nas iii.) fases ...... processuais 1.295.393 e considerando 1.295.491 os 1.281.222 ganhos Totalparciais do passivo em ações não circulante com mais...... de um 2.715.389 2.523.448 1.483.035 (Reapre- Intangívelobjeto. (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimônio líquido 7. Análise de sensibilidade das hipóteses sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) (Nota 2.3)) Neste contexto, a redução no montante contábil para contingências passivasReservas de natureza de Capital trabalhista ...... é motivada 7.1. Sensibilidade- da - taxa de desconto 157 sobre as obrigações calculadas R$ % essencialmente pela mudança de probabilidade de perda para as ações, naReservas etapa de de Reavaliaçãocadastro,...... de provável para Real630.392 697.964 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais 1.066.999.783 - Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) possível e quando proferidas as primeiras decisões, cuja alteração deu-seAjuste de de perda Avaliação provável Patrimonial para ...... possível, (114.976) (145.906) 7.572 Prejuízos acumulados ...... Aumento(5.179.415) (1%) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 924.918.157 227.539 -13% 222.970 6.664.780 7.336.252 3.254.231 considerando a chance de 50% de reversão da decisão no Tribunal Regional do Trabalho – TRT. Redução (1%) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 1.249.123.573 475 -17% - Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628 Como se trata de estimativas que dependem das decisões judiciais a serem proferidas e que as mesmas podem Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Total do patrimônio líquido ...... 7.2.7.893.566 Sensibilidade 7.666.167 do crescimento 7.601.859 salarial sobre as obrigações calculadas R$ % Totalsofrer ...... alteração, não há condições de 10.995.463se estimar o 10.510.412 efeito em períodos 9.448.214 subsequentes,Total ...... pois a Companhia não 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Redução ao Valor Recuperável - Outros Ativos...... 6.600 1.132 GOVERNO DO ESTADOReal DE SÃO PAULO 1.066.999.783 4% detém o controle sobre tais decisões. As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 Aumento (1%) Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 1.113.926.434 (80.239) (100.203)-3% DEMONSTRAÇÃO18. Provisões para DAS benefíciosMUTAÇÕES DOa empregados PATRIMÔNIO LÍQUIDOpós emprego PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Em 31/12/2019, considerando todasCOMPANHIA as modalidades de benefícios PAULISTApós emprego concedidos pelaDE Companhia, TRENS a Redução METROPOLITANOS (1%) Provisão - previdenciárias ...... - CPTM 1.030.379.284 51.174 572 Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 posição de ativos e passivos está mensurada em: Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotal7.3.Sensibilidade de capital da rotatividade líquido sobre Baixa as do Ativoobrigações Imobilizado ...... calculadas R$52.136 5.101 % 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024Real 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 1.066.999.783 34.810 26.972- BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 12019 DE JANEIRO DE 20132018 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 Aumento(180.793) (1%) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... 1.021.652.293 (57.856) 53.708-4% Em(a) 01 Planode janeiro de de previdência 2013 (reapresentado) – benefício...... definido 6.629.676 157 750.323 520.599 7.572 (4.133.497)533.631 3.254.231 4.347.628 7.601.859 (Valores expressos em reais mil) Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013(Acréscimo) / decréscimoEM 31 DE do ativo DEZEMBRO circulante e nãoDE circulante 2014 E 2013 - Total(b) do Benefício resultado abrangente de assistência do exercício médica 52.535 79.134 Redução (1%) 1.101.037.077 3% 2014 2013 Prejuízo do exercício (representado) ...... (Reapre- - (Reapre-- - - (490.419) (490.419) (Reapre-- (490.419)(Reapre- Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes(c) Benefício de avaliação de patrimonial desligamento aos empregados sentado oriundos dasentado ex-FEPASA 7.909 10.309 (b) Benefício de assistência sentado médicasentado Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) (Reapre- Remensurações de benefício pós emprego ...... (Nota 2.3)) - (Nota -2.3)) - (153.478) - (Nota- 2.3)) (Nota 2.3)) Total do passivo atuarial 581.043 623.074 Plano(153.478) disponível a todos os(153.478) empregados Adiantamentos e respectivos a Empregados dependentes, ...... sendo o plano padrão (2.971)de Enfermaria (1.412) sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes ReservadeNestas Caixa de (Nota condições,reavaliação 3) ...... as remensurações 59.024 reconhecidas 93.106 na demonstração 45.455 Fornecedoresdos resultados ...... abrangentes, no exercício integralmente205.639 custeado 126.647 pela Companhia. 191.454 Empregados que façam opção por acomodação superior ao ofertado Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 pela Companhia,- assumem- a diferença- Indenizações de custeioReceita Trabalhistas e, líquida assim a (Nota sendo,Reembolsar 24) constituem ...... o grupo dos atuais (6.817)colaboradores 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitosfindo tributários em 31/12/2019, sobre a realização corresponderam da Reserva ...... a um ganho de -R$ 107.734- (ganho 26.972 de R$ 219.762 em - 2018). - 26.972 - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - que podem55.897- optar, em- 53.714 caso de desligamento- 51.758 Custo sem dosjusta serviços causa, prestados por permanecer (Nota 25) ...... no plano conforme legislação (1.884.268) (1.699.251) (a) Plano de previdência – benefício definido Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados Recursos ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoal e - Encargos Sociais - ...... - aplicável,14.087- assumindo 681.442 22.934 o pagamento 681.442 18.329da mensalidadeLucro bruto cobrada ...... pelas operadoras dos planos de saúde, a qual não123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores DevoluçãoA Companhia (Notade recursos 5) é ...... ao patrocinadora GESP ...... 16.022 de plano de 16.594previdência - complementar, 13.091- Provisão na modalidade - trabalhista ...... de - benefício definido, - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas Capitalizaçãoadministrado a Reembolsar de Recursos pela (Nota entidade Antecipados-majoritário 6) ..... fechada8.441 de...... previdência 1.6244.698.946 complementar 8.179 - Fundação Impostos,- TaxasRede e FerroviáriaContribuições- de ...... Seguridade- 4.698.946representa19.088 necessariamente (4.698.946) 14.060 o custo- 15.636 total(Acréscimo) do usuário, / decréscimo subsidiado do ativo dentro não circulante da carteira mantido mantida para venda pela Companhia, fato Outros créditos ...... SaldosSocial em – 31 REFER, de dezembro regido de 2013 por normas11.253 específicas 12.127 ( Leis Complementares 7.242 Tributos nº 108 parcelados e 109, (Notaambas 16) de ...... 2001 e demais este motivador4.748 do reconhecimento 17.802 de 17.490 passivo Ativo não OutrasCirculanteatuarial receitas Mantidode plano (despesas) para deVenda assistência ...... líquidas (Nota médica. 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) Estoques (Nota 7) ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.25211.786 329.915 14.570 7.666.167 12.274 Totalnormas do resultado emitidas abrangente pelo do CNPCexercício e pela PREVIC). O plano de benefícios conta com contribuição paritária dos Exposição dos resultados: AcréscimoResultado / (decréscimo) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Prejuízoparticipantes do exercício e patrocinador, ...... contabilizada sob regime de - capitalização.- No regulamento - do plano - de previdência (737.212) 1.(737.212) Movimentação das- obrigações(737.212) e ativosFornecedores Receitas ...... fi nanceiras (Nota 28) ...... 78.992Projeção (64.806) 57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantescomplementar mantidos para estão previstos os seguintes benefícios: Passivo não circulante financeiros30.930 (R$) 30.930 Provisão trabalhista ...... 31/12/2018 31/12/2019 (2.049) 31/12/2020 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) (706.282) - (706.282) Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) • Aposentadoria por invalidez Obrigações no início do exercício Impostos, Taxas e Contribuições ...... 68.459.569 79.134.240 5.02852.535.338 (1.576) Ativo não circulante Reserva de reavaliação Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Realização• Aposentadoria da Reserva por ...... idade - - (102.382) - 102.382 - Tributos parcelados Despesa ...... com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota (48.638) 29) ...... (4.349) (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... Custo 2.374-do serviço corrente 37.958 - 41.474 2.872.572 2.430.120 2.568.880 Efeitos• Aposentadoria tributários sobre por a realização tempo dade Reserva contribuição ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosClientes para(Nota aumento 9) ...... de capital no período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - Juros16.043 sobre- obrigação898.871 16.111 atuarial 898.871 913 6.658.311 7.199.519 7.610.612 Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos •Judiciais/Recursais Aposentadoria em 31 de dezembro especial (Nota de 10)2014 ...... 305.445 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.780(Ganhos)25.330 / Perdas 1.228.786 atuariais 25.330 7.893.566 25.330 As notas4.502.282 explicativas são parte(31.469.179) integrante das demonstrações(3.648.486) contábeis. Outros créditos (Nota •11) Auxílio-doença...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. (-) Benefícios15.852 pagos 15.852no ano 15.852 Bens cedidos - metrô (extensão leste)(3.358.494) ...... (4.759.363) (5.031.122) - 696.820 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 Convênio CPTM/ERMAP• Pensão ...... por morte 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... 844.178 583.940 405.077 Investimento (Nota 12) ...... DEMONSTRAÇÃO 149 DO VALOR ADICIONADO 149 149 Provisões Para Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO a Empregados (Nota DO RESULTADO 19) Obrigações308.589 ABRANGENTE no final 306.478 do exercício 93.519(=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado79.134.240 pelasINDIRETO) atividades PARA 52.535.338operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 54.035.222 552.402FINDOS EM • Auxílio-reclusão Imobilizado ...... EXERCÍCIOS FINDOS 10.355.525 EM 31 DE DEZEMBRO 9.935.821 DE 2014 9.031.799 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 Ativos DE DEZEMBRO financeiros - DE 2014 4.288no Efinal 2013 do exercício30.0162. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE- 2014 E 2013 - (Valores- expressos - em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento• Pecúlio (Nota13)por morte ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos (Déficit) em reais9.630 mil)/ Superávit 11.929 apurado 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível(79.134.240 ...... ) (52.535.338) (711.285)(54.035.222 (1.136.150)) 2014 2013 2014 2013 Imobilizado Extensão AlémLeste (Notados benefícios 2.9 ii.) ...... previdenciários 696.820 acima, 696.820o Plano BD garante os- seguintes Bens Cedidos-METRÔ direitos: (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.8202014 2013 (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... (Reapre- (Nota 2.9 iii.) Total do passivo não circulante 2. 2.715.389Projeção de custos 2.523.448 para (Reapre-o próximo 1.483.0353. Fluxo exercício de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... • Benefício Mínimo; 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido 2.1.Custo dos juros sobre assentado obrigações Valor Recebido calculadas a Título de(R$) Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 31/12/2020 681.442 sentado Receitas• Resgate ...... de Contribuições; 2.033.823 1.991.559Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) (Nota 2.3)) Receita• Benefício operacional Proporcional tarifária ...... Diferido; 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital ...... Juros sobre- as obrigações - atuariais (Nota 2.3)) no 157 Devolução início do de exercício Recursos ao GESP ...... -7.975.204 (209) Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvenção• Auto patrocínio. Recebida para Operação ...... 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação líquido do...... exercício ...... (-) Redução630.392 nos juros(737.212) 697.964 por pagamento (490.419) 750.323 de benefícios (364.592) Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente Juros(114.976) líquidos sobre (145.906) as obrigações 7.572 Pagamentocalculadas Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) 7.610.612 (24.106) (737.212) (490.419) Prevalece o regime atuarial de capitalização e com avaliações periódicas realizadas em conformidade com a ...... Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622)Prejuízos Itensacumulados que não serão ...... reclassifi cados para o resultado (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido Depreciação gerado /pelas amortização atividades ...... de fi nanciamentos 868.597 631.399 227.539 222.970 legislação da previdência ...... privada, reportadas ao órgão de fiscalização e controle do Ministério da Economia. 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego2.2. Despesa (Nota 2.3) ... / (Receita)30.930 projetada (153.478) para o próximo Redução exercícioao Valor Recuperável (R$) - Impostos ...... 31/12/2020 475 - CustosEm 31/12/2019, dos Serviços Prestados o valor ...... presente das obrigações (904.782)da Companhia, (768.964)Adiantamentos em reais, parasegundo Aumento as de normasCapital ...... acima 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... Custo do serviço (706.282)corrente (643.897} Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 2.568.880 1.120 490 Materiais,mencionadas, energia, serviços para decom terceiros o programa e outros ...... previdenciário era(587.204) de R$ 1.066.999.783 (477.056)Total do patrimônio (R$ 1.024.494.621 líquido ...... em 2018). 7.893.566 7.666.167 7.601.859Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... Custo10.995.463 líquido de 10.510.412juros sobre as obrigações 9.448.214 atuariais 7.610.612 ValorOs adicionado ativos acumulados bruto ...... e investidos no mercado financeiro 541.837 por 745.539 meio da REFER,As notas na explicativas mesma data,são parte integrantemontavam das demonstrações contábeis. ReduçãoAs notas ao explicativas Valor Recuperável são parte integrante - Outros dasAtivos demonstrações...... contábeis. 6.600 1.132 Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Total da despesa / (receita) a ser reconhecida Provisão no próximo - Contingências exercício Trabalhistas e Cíveis ...... 10.179.492 352.700 327.612 R$ 546.401.811 (R$ 490.863.265As emnotas 2018), explicativas revelando, são pois,parte umintegrante déficit das de demonstraçõescobertura de R$ contábeis. 520.597.972 (R$ DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS533.631.356 adicionado MUTAÇÕES recebidoem 2018). DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 20143. E Movimentação2013 - (ValoresMÁRIO expressosde Outros MANUEL em ResultadosSEABRA reais RODRIGUES mil) Abrangentes BANDEIRA - ORA (R$) 31/12/2019 Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 ReceitasHá de fise nanceiras informar ...... que o déficit apurado no plano de benefícios57.880 em 142.528 31.12.2019 está influenciado pelo contrato Total dos (ganhos) / perdas apuradosDiretor Presidente no ano (a) = (b) + (c) (36.228.542) Ajuste de Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Valorde confissãoadicionado total de a distribuirdívida ...... firmado entre Capital a REFER Reserva e a 372.178CBTU, Reservanão 687.284devidamente de avaliaçãoadimplido pela PrejuízosCBTU. A REFER (Ganho) para aumento / perda no patrimôniovalor das obrigações (b) (31.469.179) Pessoalexecutou ...... judicialmente o contrato de confissão social de de capital dívida862.253 e atualmente reavaliação 744.068 a CBTU patrimonial vem pagando, acumulados em virtude MILTON de Subtotal FRASSON Benefícios de capital pagos no exercício líquido (c) Baixa do Ativo ImobilizadoEVALDO JOSÉ ...... DOS REIS FERREIRA (4.759.363) 52.136 5.101 Remuneração direta ...... 653.308 602.851 Diretor Administrativo e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras 1º de janeiro de 2013 ...... determinação judicial, parcelas mensais 6.629.676 de aproximadamente 157 R$1.136.853 6 milhões de reais. No -âmbito da(4.331.662) Procuradoria 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 Ajustes de exercícios anterioresBenefícios ...... (Nota 2.3) ...... - -166.744 (386.530) 103.413 7.572 198.165 4.Reconciliaçao(180.793) do passivo- atuarial(180.793) líquido (R$) 31/12/2019 FGTSGeral ...... da União - PGU está em andamento processo de42.201 tentativa de 37.804 conciliação visando o pagamento parcial (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497)SILVESTRE EDUARDO 3.254.231Passivo ROCHA / RIBEIRO(ativo) 4.347.628 atuarial líquido no 7.601.859 início do Exercício (a) JOSÉ LUIZ LAVORENTE 79.134.240 Total do resultado abrangenteImpostos,da dívida do Taxas exercício pela e Contribuições União Federal...... O pagamento da dívida 129.581 de responsabilidade 198.580 da CBTU restauraria o Diretorequilíbrio de Planejamento e Projetos (Acréscimo) / decréscimoDiretor de doOperação ativo circulantee Manutenção e não circulante (Ganho) / perda a ser reconhecido em ORA (b) (36.228.542) Prejuízo do exercício (representado) Federaiseconômico, ...... financeiro e atuarial do plano de -benefícios. -128.800 197.559 - - (490.419) (490.419) - (490.419) Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Estaduais ...... 474 908 Ajustes de avaliação patrimonialPara a estimativa das obrigações de longo prazo utilizou-se o método do Crédito Unitário Projetado – UCP em Despesa / (receita) reconhecida em DRE (c) Impostos = (d) + a (e) Recuperar ...... 9.629.639 (1.257) (13.616) Remensurações de benefício Municipais pós ...... emprego ...... - - 307 113- (153.478) - (153.478) Custo do serviço- MARLÍ corrente CÂNDIDO(153.478) (d) DUTRA 2.430.120 seus cálculos, também conhecido ...... como método de benefícios acumulados com pró-rata de serviço ou como Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneração do exercício de Capitais...... de Terceiros - -117.556 235.055 - (153.478) (490.419) (643.897) Juros sobre- a obrigaçãoCRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) atuarial (e) 7.199.519 Reserva de reavaliação Jurosmétodo ...... benefício/anos de serviço. Essa metodologia considera111.880 cada 230.222 período de serviço como dando origem a Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 Passivo- atuarial líquido- no final do exercício- Indenizações (f) = (a) Trabalhistas+ (b) + (c) a Reembolsar ...... 52.535.338 (6.817) 6.555 uma unidade adicional de direito ao benefício e mensura cada unidade separadamenteAs Demonstrações para Contábeis construir completas a obrigação com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucros a realização retidos / prejuízoda Reserva do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 final. Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração. (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284- - - 5.Composição- dos (ganhos)- / perdas sobre- as obrigações calculadas (R$) 31/12/2019 Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumentoExposição de capital Asno dosnotas período resultados:explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - Redução- da taxa681.442 de desconto www.cptm.sp.gov.br681.442 5.609.563 Devolução de recursos ao GESP ...... - - - - - Ajustes -de experiência(209) (209) Outros ativos ...... (37.078.741) (4.699) (4.162) Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - Projeção- 4.698.946(Ganho) / Perda(4.698.946) ao final do exercício - (Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para(31.469.179) venda Saldos em 31 de dezembro de 2013 1. Movimentação das obrigações e ativos financeiros (R$) 31/12/2018 31/12/2019 31/12/2020 Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.2526. Análise de sensibilidade 329.915 das 7.666.167 hipóteses Total do resultado abrangenteObrigações do exercício no início do exercício 1.149.581.898 1.024.494.621 1.066.999.783 Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante Prejuízo do exercício ...... Custo do serviço corrente - - 15.839.489 - 12.952.794 - (737.212)13.490.191 6.1.(737.212) Sensibilidade da taxa- Secretaria de desconto(737.212) dos sobre Fornecedores as obrigações ...... calculadas R$ % 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonialJuros líquidos sobre a obrigação atuarial 110.939.767 93.207.045 97.074.103 Real Transportes Metrpolitanos Pessoal e Encargos Sociais ...... 52.535.338 - (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - 30.930 - 30.930 (Ganhos) / Perdas atuariais (219.891.100) (5.071.648) - Aumento (1%) Provisão trabalhista ...... 52.489.091 -0,09% (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente do exercício...... - - - 30.930 (737.212) Redução(706.282) (1%) - (706.282) 52.588.436 0,10% Reserva de reavaliação (-) Benefícios pagos no ano (31.975.433) (58.583.029) - Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Realização da Reserva ...... - - (102.382) - 102.382 6.2.Sensibilidade- da inflação- médica -sobre Tributos as obrigações parcelados ...... calculadas R$ % (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 Contingências liquidadas ...... (63.397) (49.120) Recursos para aumentoObrigações de capital no períodono final ...... do exercício - - 1.024.494.621 - 1.066.999.783 - 1.177.564.078 - Real - 898.871 898.871 52.535.338 - Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembroValor de justo 2014 dos ...... ativos financeiros no11.328.779 início do Exercício - 630.392466.670.694 (114.976)490.863.265 (5.179.415)546.401.811 6.664.780Aumento (1%) 1.228.786 7.893.566 52.499.517 -0,07% Rentabilidade líquida esperada sobreAs os notas ativos explicativas financeiros são parte integrante44.057.814 das demonstrações44.658.033 contábeis. 39.596.275 Redução (1%) Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... 52.576.307 0,08% - 696.820 Contribuições patronais 7.151.628 4.104.852 4.402.320 Outros passivos ...... (2.852) 18.640 DEMONSTRAÇÃOContribuições participantes DO VALOR ADICIONADO 2.913.521 2.602.629DEMONSTRAÇÃO2.680.708 DO RESULTADO6.3.Sensibilidade ABRANGENTE da rotatividade sobre as(=) obrigações Caixa líquido calculadas (aplicado nas) gerado pelas atividades R$ operacionais .... % (191.393) 552.402 EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 (-) Benefícios pagos (31.975.433)PARA OS(58.583.029) EXERCÍCIOS(60.926.350) FINDOS EM 31Real DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos52.535.338 - (Valores expressos em reais mil) (Valores expressos em reais mil) Ganhos / (Perdas) nos ativos financeiros 2.045.041 62.756.061 65.002.728 Aumento (1%) Compra de Imobilizado / Intangível ...... 47.944.207 -9% (711.285) (1.136.150) 2014 2013 Redução (1%) 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos57.615.525 ...... 10% (711.285) (1.136.150) Ativos financeiros no final do exercício (Reapre- 490.863.265 546.401.811 597.157.491 (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos (Déficit) / Superávit apurado sentado)(533.631.356) (520.597.972) (580.406.587) (c) Benefício de deligamento sem justa causa aos empregados oriundos da ex FEPASA sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2.033.823 1.991.559 A Companhia mantém, em seu quadro de funcionários ainda em atividade, 394 ex-funcionários da extinta Receita operacional tarifária2. Composição ...... dos ativos financeiros 1.198.777marcados à mercado 1.159.260 (nov/19) R$ % FEPASA - Ferrovia Paulista S.A., (Notaque 2.3))por força Devolução de acordo de Recursos coletivo ao GESPfirmado ...... em 1994, possuem benefícios de - (209) Subvenção Recebida paraRenda Operação Fixa ...... 784.818 772.190 Resultado líquido377.245.234 do exercício ...... 69,04% desligamento sem justa(737.212) causa, caso (490.419) o contrato Amortização de trabalho de seja Fundo rescindido de Investimento por parte em Direitos da empresa, Creditórios sendo ...... que este (4.288) (25.728) Outras receitas ...... Renda Variável 55.283 61.731 Outros Componentes24.926.949 do Resultado Abrangente4,56% se torna nulo no caso de aposentadoria antecipada Pagamento ao desligamento. de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) A contagem do período para cálculo das indenizações abaixo detalhadas cessou em 1996. Os ...... benefícios Provisão para Perda deImóveis Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622) Itens que não serão133.330.513 reclassifi cados para24,40% o resultado (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos 868.597 631.399 ...... garantidos pela empresa são: Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos deInvestimentos terceiros Estruturados (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em7.168.465 obrigações de benefício1,31% pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Custos dos Serviços PrestadosOperação ...... com Participantes (904.782) (768.964) 3.625.859 0,66% (a) Empregado que no ato do desligamento contarCaixa com e equivalente 4 até 10 anosde caixa incompletos no início do de exercício tempo de ...... empresa, receberá 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviçosDepósitos de terceiros Judiciais e outros / Recursais ...... (587.204) (477.056) 104.791 0,02% uma indenização equivalente a um salário mensalCaixa epor equivalente ano de serviço; de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 Valor adicionado bruto ...... Total dos ativos financeiros 541.837 745.539 As546.401.811 notas explicativas são100,00% parte integrante(b) Empregadodas demonstrações que nocontábeis. ato do desligamento contar comAs 10 notas até explicativas20 anos incompletossão parte integrante de tempo das demonstrações de empresa, contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) receberá uma indenização equivalente a dois salários mensais por ano de serviço; Valor adicionado líquido3. produzido Projeção pela de custosentidade para ...... o próximo exercício314.298 544.756 (c) Empregado que no atoDIRETORIA do desligamento EXECUTIVA contar DA com CPTM 20 anos completos ou mais de tempo de empresa, Valor adicionado recebido3.1.Custo em transferência dos juros ...... sobre as obrigações calculadas57.880 (R$) 142.528 31/12/2020 receberá uma indenizaçãoMÁRIO equivalenteMANUEL SEABRA a dois RODRIGUES salários e meio BANDEIRA mensais por ano de serviço; Receitas fi nanceiras ...... Juros sobre as obrigações atuariais no início do57.880 exercício 142.528 101.469.744 (d) Além das verbas indenizatóriasDiretor descritas Presidente nos itens anteriores, a FEPASA pagará 80% sobre depósitos Valor adicionado total a(-) distribuir Redução ...... nos juros por pagamento de benefícios372.178 687.284 (4.395.641) legalmente corrigidos do FGTS, por ela efetuados, nos quais já constam incluídos os 40% previstos em Lei e Pessoal ...... Juros líquidos sobre as obrigações calculadas 862.253 744.068 97.074.103MILTONmais FRASSON o aviso prévio e outras verbas indenizatórias exigidas pela legislaçãoEVALDO vigente. JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... 653.308 602.851 Diretor AdministrativoExposição e Financeiro dos resultados: Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... 3.2.Rentabilidade esperada sobre os ativos 166.744 financeiros 103.413 (R$) 31/12/2020 Projeção FGTS ...... Rentabilidade esperada sobre os ativos financeiros42.201 37.804 SILVESTRE43.498.156 EDUARDO1.Movimentação ROCHA RIBEIRO das obrigações e ativos financeiros (R$) 31/12/2018JOSÉ LUIZ31/12/2019 LAVORENTE 31/12/2020 Impostos, Taxas e ContribuiçõesRentabilidade ...... esperada sobre as contribuições 129.581 de participantes 198.580 e patrocinadores Diretor513.288 de PlanejamentoObrigações e Projetos no início do exercício 16.948.006Diretor de Operação10.308.389 e Manutenção7.909.198 Federais ...... (-) Perda de rentabilidade com pagamentos de128.800 benefícios 197.559 (4.415.169) Custo do serviço corrente 560.649 341.007 365.730 Estaduais ...... Rentabilidade líquida sobre os ativos financeiros474 908 39.596.275 Juros líquidos sobre a obrigação atuarial 1.658.492 937.842 1.005.836 Municipais ...... 307 113 3.3.Despesa / (Receita) projetada para o próximo exercício (R$) 31/12/2020 Benefícios pagos no ano MARLÍ CÂNDIDO DUTRA (25.832) - - Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 Custo do serviço corrente 13.490.191 Alterações no plano CRC.CT.1SP-131206/O-7 (9.862.620) - - Juros ...... 111.880 230.222 Aluguéis ...... Custo líquido de juros sobre as obrigações atuariais5.676 4.833 97.074.103 (Ganhos) / Perdas atuariais 1.029.694 (3.678.040) (919.951)- As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízo(-) do Contribuições exercício ...... esperadas de participantes (737.212) (490.419) (2.680.708) Obrigações no final do exercício 10.308.389 7.909.198 8.360.813 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuído(-) Rentabilidade ...... líquida sobre os ativos financeiros372.178 687.284 (39.596.275) Ativos financeiros no final do exercício - - - As notas explicativasTotal da despesa/(receita) são parte integrante dasa ser demonstrações reconhecida contábeis. no próximo exercício 68.287.312 (Déficit) / Superávit apuradowww.cptm.sp.gov.br (10.308.389) (7.909.198) (8.360.813)

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23

2. ProjeçãoBALANÇO de custos PATRIMONIAL para o próximoEM 31 DE exercícioDEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (ValoresPara melhor expressos evidenciação em reais mil) das despesas administrativas,DEMONSTRAÇÃO foram promovidasDO RESULTADO as seguintes PARA OS EXERCÍCIOSreclassificações FINDOS em 2019: Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo ¹ Rubricas31/12/2014 Limpeza 31/12/2013 e conservação; 01/01/2013 ManutençãoEM 31 e PropagandaDE DEZEMBRO e publicidadeDE 2014 E 2013 reclassificadas - (Valores expressos para ema rubrica reais mil)Outros; 2.1.Custo dos juros sobre as obrigações calculadas (Reapre- (R$) (Reapre- 31/12/2020 (Reapre- (Reapre- 2014 2013 Juros sobre as obrigações atuariais no início do exercício sentado sentado 1.005.836 ² Reclassificação sentado parcial de rubricasentado Outros para transferência das despesas do Sistema de bilhetagem eletrônica(Reapre- (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) do Convênio BOM (Nota (R$ 2.3)) 18.406 (Nota em 2.3)) 2018) para a rubrica específica Sistema de bilhetagem eletrônica que sentadoapenas AtivoJuros circulante líquidos sobre as obrigações calculadas Passivo circulante 1.005.836 (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes de Caixa (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... considerava205.639 as despesas 126.647 do Convênio 191.454 BU. Contas2.2.Despesa a Receber de / (Receita)Clientes ...... projetada para o12.002 próximo exercício 9.584 (R$) 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil31/12/2020 ³ Abertura da rubrica Provisões para contingênciasReceita líquida (Nota e para 24) ...... benefícios a empregados 2.007.551 1.969.045 ImpostosCusto ado Recuperar serviço (Nota corrente 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 365.730 55.897 53.714 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 25. Outras14.087 receitas 22.934 (despesas) 18.329 líquidasLucro bruto ...... 123.283 269.794 AdiantamentosCusto líquido a Fornecedores de juros sobre(Nota 5) as ...... obrigações 16.022 atuariais 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... 1.005.836 65.506 67.555 56.360 Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) IndenizaçõesTotal da despesa/(receita)Trabalhistas a Reembolsar a (Notaser reconhecida6) ..... 8.441 no próximo 1.624 exercício 8.179 Impostos, Taxas e Contribuições ...... 1.371.566 19.088 14.060 15.636 2019 2018 Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... Perdas4.748 decorrentes 17.802 do Sistema 17.490 de Bilhetagem Outras receitas Eletrônica (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (245.654) (112.241) (192.010) (88.434) Estoques (Nota 7) ...... 110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... 11.786 14.570 12.274 3.Movimentação de Outros Resultados Abrangentes – ORA (R$) 31/12/2019 Baixas patrimoniais Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (4.577) (648.402) (14.006) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 Total dos (ganhos) / perdas apurados no ano (a) = (b) Total do passivo circulante ...... (3.678.040) Receitas386.508 eventuais 320.797 363.320 17.838 30.637 Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) a venda (Nota 8)(Ganho)/perda ...... no valor das obrigações1.175 (b) - - Operações de Arrendamento Mercantil(3.678.040) Entradas de sucatas e inservíveis em Resultadoestoque antes do imposto de renda e contribuição social...... 1.753 (702.402) (463.447)1.004 Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... Outras796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) (14.705 ...... ) (34.810) (26.972)(433) Realizável4.Reconciliação a Longo Prazo do ...... passivo atuarial líquido355.528 (R$) 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 31/12/2019 2.374 37.958 41.474 Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) ContasPassivo a Receber / (ativo) de Clientesatuarial (Nota líquido 9) ...... no início do7.543 Exercício (a) 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... 10.308.389 16.043 16.111 913 (245.345) (174.808) Cauções e Depósitos Judiciais/Recursais (Nota 10) . 305.445 230.143 146.022 Convênio CPTM/ERMAP ...... 25.330 25.330 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros(Ganho) créditos / perda (Nota 11)a ser...... reconhecido em ORA23.021 (b) 24.047 25.902 CBTU - cisão (Nota 11) ...... (3.678.040) 26. Receitas15.852 (despesas) 15.852 financeiras 15.852 ConvênioDespesa CPTM/ERMAP / (receita) ...... reconhecida em DRE19.519 (c) = (d) + 19.519(e) 19.519 Provisões para contingências (Nota1.278.849 18) ...... 844.178 583.940 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE 2019 CAIXA 2018 ...... Provisões Para Benefi cios a Empregados 308.589 306.478 93.519 InvestimentoCusto do serviço(Nota 12) corrente (d) 149 149 149 341.007(Nota 19) Receitas financeiras (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) ImobilizadoJuros sobre em Uso/Andamento a obrigação (Nota13) atuarial ...... (e) 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.937.842 9.630 - Rendimentos 11.929 de 20.050aplicações e fundos 11.559 3.199 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.820 - 2014 2013 ImobilizadoPassivo Linhaatuarial 5 Lilás líquido (Nota 2.9 noiii.) ...... final do exercício1.295.393 (f) 1.295.491= (a) + (b) + (c) 1.281.222 Total do passivo não circulante ...... 7.909.198 2.715.389 - Atualização 2.523.448 monetária 1.483.035 e cambial ativa 13.628 11.159(Reapre- Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimônio líquido - Multas 9.331 5.407sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total5.Composição do ativo não circulante dos (ganhos) ...... / perdas 10.740.970 sobre as obrigações 10.235.496 calculadas 9.243.377 (R$) (Nota 23) 31/12/2019 - Outras 31.417 12.054 (Nota 2.3)) Redução da taxa de desconto Reservas de Capital ...... 792.648 - - 157 Reservas de Reavaliação...... 630.392 697.964 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais 65.935 31.819 Ajuste de experiência Ajuste de Avaliação Patrimonial ...... (4.470.689) (114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) (-) Despesas financeiras Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 (Ganho) / Perda ao final do exercício (3.678.040) 6.664.780 7.336.252 3.254.231 - Atualização monetária e cambial Redução aopassiva Valor Recuperável - Impostos ...... (26.832) 475 (5.926) - Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628 6. Análise de sensibilidade das hipóteses Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 - Juros 7.666.167 incorridos 7.601.859 e atualização Redução monetária ao Valor Recuperável s/ arrendamento - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Total6.1...... Sensibilidade da taxa de descontoGOVERNO 10.995.463 sobre as 10.510.412obrigações calculadas 9.448.214 Total DO...... R$ ESTADO % financeiro10.995.463 10.510.412DE 9.448.214SÃO Redução ao ValorPAULO Recuperável - Outros Ativos...... (98.875) 6.600 (97.234) 1.132 Real As notas explicativas são parte integrante das demonstrações7.909.198 contábeis. - - Juros incorridos s/ passivo Provisão atuarial - Contingências - benefícios Trabalhistas a empregados e Cíveis ...... (56.687) 352.700 (75.199) 327.612 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOAumento (1%) DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS7.278.565 EM 31 DE DEZEMBRO DE-8% 2014 E 2013 - (Valores- Juros expressos s/ demais em reais compromissos mil) (10.932) (40.629) COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS- Outras Provisão - previdenciárias ...... - CPTM (4.620) 51.174 (4 572) Redução (1%) 8.622.520Ajuste de 9% Adiantamento Total Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio (197.946) (218.992) 6.2.Sensibilidade do crescimento salarial sobre social as obrigações de capital calculadas reavaliação patrimonial R$ acumulados % Subtotal de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024Resultado financeiro4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... (132.011) 34.810(187.173 26.972) BALANÇOReal PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 7.909.198E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 (reapresentado)...... 6.629.676 157 750.323 7.572 (4.133.497) 3.254.23127. Imposto 4.347.628de renda e contribuição 7.601.859 social diferido e despesa de imposto de renda e contribuição(Valores expressos social em reais mil) Ativo Aumento (1%) 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo 8.156.202 3% 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013(Acréscimo) / decréscimoEM 31 DE do ativo DEZEMBRO circulante e nãoDE circulante 2014 E 2013 - Total do resultado abrangente do exercício • Composição dos impostos diferidos: 2014 2013 PrejuízoRedução do exercício (1%) (representado) ...... (Reapre- - (Reapre-- - 7.632.534 - (490.419)-3% (490.419) (Reapre-- (490.419)(Reapre- Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial sentado sentado sentado sentado Impostos a Recuperar ...... 2019 (1.257) (13.616)2018 (Reapre- Remensurações6.3.Sensibilidade de benefício da pós rotatividade emprego ...... sobre (Notaas obrigações 2.3)) - (Nota calculadas -2.3)) - (153.478) R$ - % (Nota- 2.3)) (Nota 2.3)) Ativo(153.478) de imposto diferido: (153.478) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante TotalReal do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - 7.909.198 (153.478) (490.419) (643.897) - (643.897) - Prejuízos fiscais Adiantamentos a Fornecedores ...... 17.917 572 20.226 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes ReservadeAumento Caixa de (Nota reavaliação (1%) 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 7.866.488 -1% 205.639 126.647 191.454 Contas a Receber de Clientes Realização ...... da Reserva ...... 12.002 9.584 - 1.801- Operações (79.331) de Arrendamento - Mercantil 79.331 Passivo- de imposto- diferido: - IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 EfeitosRedução tributários (1%) sobre a realização da Reserva ...... - - 26.972 7.908.967 - - 1% 26.972 - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - Reserva- 53.714 de reavaliação - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (17.917) (20.226 (1.884.268)) (1.699.251) Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos19. Capital para aumento social de capital no período ...... - - - - - Imposto- diferido681.442 (líquido) 681.442 Lucro bruto ...... - -123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Despesas administrativas (Nota 26) ...... (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas CapitalizaçãoEm a 31/12/2019, Reembolsar de Recursos (Nota o capital Antecipados-majoritário 6) ..... subscrito 8.441 e integralizado...... 1.6244.698.946 está representado 8.179 - por Impostos, 553.279.468.524- Taxas e Contribuições (509.485.284.050- ...... - em 4.698.946• Movimentação19.088 (4.698.946) do período: 14.060 - 15.636(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Outros créditos ...... Saldos2018) em ações 31 de dezembro ordinárias de 2013 nominativas, 11.253 no montante 12.127 de R$ 16.598.384 7.242 Tributos(R$ 15.284.558 parcelados em (Nota 2018), 16) ...... com o Capital 4.748 17.802 17.490 Ativo não OutrasCirculante receitas Mantido (despesas) para Venda ...... líquidas (Nota 27)Prejuízos ...... (1.175)Reserva de(112.241) - (88.434) Estoques (Nota 7) ...... (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 110.189 109.247 11.328.779 111.464 - Contas 697.964 a Pagar ...... (145.906) (4.544.585) 7.336.25211.786 329.915 14.570 7.666.167 12.274 TotalAutorizado do resultado para abrangente R$ 21.000.000, do exercício nos termos da deliberação dos acionistas na 56ª AGE, realizada em 19/12/2019. AcréscimoResultado / (decréscimo) antes do das passivo receitas circulante e despesas e não circulante fi nanceiras fiscais...... reavaliação (648.402) (375.753) Total do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Prejuízo20. Adiantamentos do exercício ...... para futuro aumento de capital - - - - (737.212) Ativo(737.212) de imposto diferido:- (737.212) Fornecedores Receitas ...... fi nanceiras (Nota 28) ...... 78.992 (64.806) 57.880 142.528 Ajustes de avaliação patrimonial Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 RemensuraçõesReferem-se de a benefício recursos pós financeirosemprego ...... disponibilizados - pela - Fazenda do - Estado 30.930 de São Paulo, -na condição de - Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantes mantidos para Passivo não circulante 30.930 Em 31 de dezembro30.930 de 2018 Provisão trabalhista ...... 233.963 (2.049) 11.195- a venda (Nota 8) ...... Totalacionista do resultado controlador abrangente doda exercício Companhia, ...... 1.175 para fazer frente- -ao Programa- - de Operações Investimento - de Arrendamento da 30.930 Companhia, Mercantil (737.212) previstos (706.282) - (706.282) Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Reserva de reavaliação Debitado ao resultado Impostos, Taxas e Contribuições ...... (17.917) 5.028 (1.576) - Ativo não circulante no Plano Plurianual (PPA) e Lei Orçamentária Anual (LOA), sendo que Financeiro tais recursos (Nota 15) somente...... são liberados 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realização ...... da Reserva ...... 355.528 281.664 - 197.623- Tributos (102.382) parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 Em 312.374- de dezembro - 37.958 de 2019 - 41.474 Tributos parcelados ...... 216.046 (48.638) (4.349) - Efeitospara tributáriospagamento sobre ade realização medições da Reserva contratuais ...... e outras caracterizadas - - como 34.810 de investimento, - diretamente - aos 34.810 - 34.810 ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosClientes para(Nota aumento 9) ...... de capital no período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - 16.043- 898.871 16.111 898.871 913 fornecedores, por meio do Sistema de Administração Financeira para Estados e Municípios - SIAFEM. Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos Judiciais/Recursais em 31 de dezembro (Nota de 10)2014 ...... 305.445 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.780Passivo25.330 de imposto 1.228.786 25.330 diferido: 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. No exercício findo em 31 de dezembro de 2019, nos termos da Lei nº 16.923 de 07/01/2019, os repasses Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Outros créditos (Nota 11)...... 23.021 24.047As notas explicativas 25.902 são parte CBTU integrante - cisão das (Notademonstrações 11) ...... contábeis. 15.852 Em 31 de 15.852 dezembro de 15.8522018 - 233.963 Convênio CPTM/ERMAPfinanceiros ...... à Companhia foram 19.519 de R$ 523.802 19.519 (R$ 865.656 19.519em 2018), Provisõesa título de para aportes contingências para futura (Nota capitalização. 18) ...... 844.178 583.940 405.077 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 Creditado ao resultado - (17.917) Investimento (Nota 12)No ...... exercício deDEMONSTRAÇÃO 2019, conforme 149 DO deliberado VALOR ADICIONADO na 149 56ª Assembleia 149 Geral Provisões Extraordinária Para Benefi –ciosDEMONSTRAÇÃO AGE a Empregados , realizada (Nota DO em RESULTADO 19) 308.589 ABRANGENTE 306.478 93.519(=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM ...... EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.016 Imobilizado 19/12/2019, foi capitalizado 10.355.525 o montante de 9.935.821 R$ 1.748.864 9.031.799correspondente aos repasses efetuados(Nota 20) pelo acionista Em 31 de dezembro de 2019 2. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores- expressos 216.046 em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos em reais9.630 mil) 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) controlador no período de novembro/2016 (resíduo) a setembro2014 de 2018, 2013 assim sendo, mantido o montante de Os ativos de impostos diferidos são reconhecidos para os prejuízos fiscais de acordo com o CPC 32 - Tributos 2014 2013 Imobilizado Extensão Leste (Nota 2.9 ii.) ...... 696.820 696.820 - Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.8202014 2013 (=) Caixa - líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... sobre o Lucro. Referido pronunciamento técnico determina que, quando a entidade tem um histórico de perdas (Reapre- R$ (Nota665.968 2.9 iii.)para futura capitalização, cuja proposta deve ser conduzidaTotal pela do passivo Companhia. não circulante 2.715.389 2.523.448 (Reapre- 1.483.0353. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido recentes, ela deve reconhecer sentado ativo fiscal Valor Recebidodiferido aadvindo Título de Adiantamentode prejuízos para fiscais Futuro Aumento não utilizados de Capital.... somente898.871 na 681.442medida sentado Receitas21. Receita ...... líquida 2.033.823 1.991.559Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante ...... 10.740.970 10.235.496 9.243.377 (Nota 23) em que tenha diferenças temporárias tributáveis (passivos de impostos diferidos) suficientes. Nesse sentido, o (Nota 2.3)) Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital 2019 ...... 2018 - - (Nota 2.3)) 157 Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) SubvençãoReceita Recebidaoperacional para Operação bruta ...... 784.818 772.190ReservasResultado de Reavaliação 2.763.481 líquido do...... exercício ...... 2.599.470 reconhecimento630.392 dos(737.212) 697.964 ativos de (490.419) impostos 750.323 Amortização diferidos1. Fluxo desobre Fundo de prejuízoscaixa de Investimento das atividadesfiscais em Direitos foram operacionais Creditórios limitados ...... ao valor dos(4.288) passivos (25.728) de Outras receitas ...... Receita dos transportes ferroviários 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação 1.743.962Componentes Patrimonial do Resultado ...... 1.558.825 Abrangente impostos(114.976) diferidos da (145.906) Companhia. 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497)(=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos ...... 868.597 631.399 Provisão para PerdaSubvenção de Créditos recebida- Ativos Financeiros para operação ...... (5.055) (1.622) Itens que929.813 não serão reclassifi cados para958.888 o resultado Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 ...... 28.6.664.780 Partes relacionadas 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Custos dos ServiçosOutras Prestados receitas ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para 89.706 Aumento de Capital ...... 81.757 As 1.228.786transações realizadas 329.915 pela Companhia 4.347.628Caixa come equivalente as suas de partescaixa no relacionadasinício do exercício foram ...... as seguintes: 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Redução ao Valor Recuperável - Contas a Receber de Clientes ...... 1.120 490 Materiais,Deduções energia, da serviços receita de bruta terceiros e outros ...... (587.204) (477.056)Total do patrimônio (47.393 líquido) ...... (42.844) 7.893.566 7.666.167 7.601.859Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 ...... Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 2019 2018 Total Valor adicionadoCofins bruto ...... e Pasep 10.995.463 10.510.412 541.837 9.448.214 745.539 (9.284)As notas explicativas são(8.568) parte integrante das demonstrações contábeis. ReduçãoAs notas ao explicativas Valor Recuperável são parte integrante - Outros dasAtivos demonstrações...... contábeis. 6.600 1.132 Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Provisão - ContingênciasAtivo/ Trabalhistas Receitas/ e Cíveis ...... Ativo/ Receitas/ 352.700 327.612 Impostos As notas explicativas são parte integrante das demonstrações(1.368) contábeis.(1.380) DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 Operações/partes relacionadas Reversão - Contingências(passivo Trabalhistas) (despesas e Cíveis) ...... (passivo) (despesas ) (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS adicionado MUTAÇÕESContribuição recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência previdenciária ...... LÍQUIDO – CPRB PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM (36.741 31 DE) DEZEMBRO (32.896 DE 2014) E 2013 - (ValoresMÁRIO expressos MANUEL em SEABRA reais RODRIGUES mil) BANDEIRA Clientes e outros recebíveis Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 Ajuste 2.716.088 de 2.556.626 Companhia Adiantamentode Saneamento BásicoDiretorTotal Presidentedo Estado de Valor22. adicionadoCustos dos total aserviços distribuir ...... prestados 372.178 687.284 Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliação Prejuízos S.Paulo – SABESP¹ para aumento patrimônio 5 4.375 - 4.135 Pessoal ...... social de capital862.253 reavaliação 744.068 patrimonial 2019 acumulados 2018 MILTON Subtotal FRASSON de capital líquido Baixa do Ativo ImobilizadoEVALDO JOSÉ ...... DOS REIS FERREIRA 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... RemuneraçãoPessoal direta ...... 6.629.676 157653.308 1.136.853 602.851 (935.642) - (4.331.662)(871.042)Diretor Administrativo3.435.024Agência e Financeiro Reg. de4.347.628 Serv. Púb. Deleg.7.782.652 De Transp. Imposto Do de Renda e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 Benefícios ...... 166.744 103.413 Est. de São Paulo – ARTESP² - - 30 - Ajustes de exercícios anterioresEnergia (Nota elétrica 2.3) de ...... tração - - (386.530) (175.804) 7.572 198.165(176.441) (180.793) - (180.793) (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013 FGTS (reapresentado) ...... 6.629.676 157 42.201 750.323 37.804 7.572 (4.133.497)SILVESTRE EDUARDO 3.254.231Companhia ROCHA RIBEIRO do 4.347.628Metropolitano de 7.601.859São Paulo – JOSÉ LUIZ LAVORENTE Impostos,Vigilância Taxas e Contribuições ...... 129.581 198.580 (207.809) (215.043) (Acréscimo) / decréscimo do ativo circulante e não circulante Total do resultado abrangente do exercício Diretor de PlanejamentoMETRO² e Projetos Diretor de73 Operação e Manutenção- 6565 (14)5 Prejuízo do exercício (representado) FederaisLimpeza ...... e conservação ...... - -128.800 197.559 - (101.946) - (490.419)(93.539) (490.419) - (490.419) Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial EstaduaisManutenção ...... 474 908 (465.055) (454.995) Empresa Metropolitana de Transportes Urbanos Impostos a Recuperar ...... (1.257) (13.616) Municipais ...... 307 113 de São Paulo – EMTU² 23 - - - Remensurações de benefícioServiços pós empregode transporte ...... - - - (153.478)(20.400) (23.608)- (153.478) - MARLÍ CÂNDIDO(153.478) DUTRA Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 Total do resultado abrangenteMateriais do exercício...... - - - (153.478)(62.548) (490.419)(64.064) Subtotal(643.897) - CRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) 101 4.375 686 4.121 Reserva de reavaliação Juros ...... 111.880 230.222 Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) Realização da Reserva Aluguéis ...... Depreciação/amortização ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 (317.384) - 79.331(301.745) - - - Indenizações Trabalhistas a Reembolsar ...... (6.817) 6.555 As Demonstrações Contábeis completas com as NotasOutros Explicativas, créditos Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucrosProvisões a realização retidos /para prejuízoda Reserva benefícios do exercício ...... a ...... empregados pós -emprego (737.212)- 26.972 (490.419) 30.920 - (5.150) - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do EstadoSecretaria de São Paulo da - FazendaEmpresarial. Está disponível no site da Companhia Estoques o ...... Relatório da Administração.- - - 21.377 (942) 2.217 Capitalização de reservaValor de adicionado capital ...... distribuído ...... 157 (157)372.178 687.284------Outros (57.857) (46.098) Companhia de Saneamento Básico do Estado Depósitos de Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumento de capital Asno notas período explicativas ...... são parte integrante das demonstrações - - contábeis. - - - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442 (2.313.525) (2.251.725) S.Paulo – SABESP¹ Outros ativos ...... - - 11 11 (4.699) (4.162) Devolução de recursos23. ao GESPDespesas ...... administrativas ------(209) (209) Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - - 4.698.946Subtotal (4.698.946) - (Acréscimo) / decréscimo do - ativo não circulante - mantido 11 para venda 21.388 Saldos em 31 de dezembro de 2013 2019 2018 Pessoal (204.854) (194.861) Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252Receita líquida 329.915 7.666.167 Total do resultado abrangente do exercício Acréscimo / (decréscimo) do passivo circulante e não circulante Limpeza e conservação¹ - (737) Secretaria da Administração Penitenciária de São Paulo - 3 - - Prejuízo do exercício ...... Manutenção¹ - - - - - (737.212)(2.474) (737.212) - Secretaria(737.212) dos Fornecedores ...... 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonial Centro De Detenção ProvisóriaTransportes MetrpolitanosDe Franco Da Pessoal Rocha e Encargos Sociais -...... 4 - 3 (8.847) 4.605 Remensurações de benefícioTecnologia pós emprego da informação ...... - - - (19.654) 30.930 (19.980) - - Centro30.930 De Detenção Provisória De Mauá30.930 Provisão trabalhista ...... - 5 - 5 (2.049) 11.195 Total do resultado abrangentePropaganda do exercício e publicidade¹...... - - - 30.930 - (737.212) (57) Centro(706.282) De Detenção Provisória- De(706.282) Santo André - - - 2 Reserva de reavaliação Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Sistema de bilhetagem eletrônica² (42.979) (29.704) Centro De Detenção Provisória De Vila Independência - - - 2 Realização da Reserva ...... Serviços de transporte - - (102.382) (9.604) - 102.382(11.877) - - - Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - Companhia34.810 de Saneamento- Básico34.810 do Estado Contingências de S.Paulo liquidadas ...... (63.397) (49.120) Recursos para aumentoMateriais de capital no período ...... - - - (4.469) - (3.862) - - 898.871 898.871 - SABESP Receitas diferidas ...... - 25 - - 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembroIndenizações de 2014 ...... 11.328.779 - 630.392 (114.976)(169.240) (5.179.415)(166.424) 6.664.780 1.228.786 7.893.566 Fundação Centro de Atend. Sócio-Educativo ao Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Depreciação/amortização As notas explicativas são parte integrante das demonstrações(20.207) contábeis. (51.581) Adolescente – Fundação Casa - - - 1 Outros passivos ...... (2.852) 18.640 Provisões para riscos trabalhistas, cíveis e tributários³ 249.945 41.083 Instituto de Medicina Social e de Criminologia de São DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 Provisões para benefícios a empregados pós emprego³ 2.322 2.126 Paulo - IMESC - 6 - 6 EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos Gastos gerais (14.969) (22.110) Junta Comercial do Estado de São Paulo - JUCESP - 10 - 4 (Valores expressos em reais mil) (Valores expressos em reais mil) Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) Outros¹ e ² 2014 2013 (28.785) (30.191) Penitenciaria Mario De Moura e Albuquerque - - - 9 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) (Reapre- (262.494) (490.649) Coordenadoria de Reintegração Social e Cidadania - 5 - - (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos sentado) Penitenciaria Nilton Silva - 3 - 2 Para melhor evidenciação das despesas administrativas, foram promovidas as seguintes reclassificações em sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... 2019: 2.033.823 1.991.559 Subtotal - 61 - 34 (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Receita operacional tarifária¹ Rubricas ...... Limpeza e conservação; Manutenção 1.198.777 e Propaganda 1.159.260 e publicidade reclassificadas para a rubrica Fornecedores Amortização de Fundo de Investimento em Direitos Creditórios ...... (4.288) (25.728) Subvenção Recebida paraOutros; Operação ...... 784.818 772.190 Resultado líquido do exercício ...... (737.212) (490.419) Companhia de Processamento de Dados do Estado Pagamento de de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outras receitas ...... ² Reclassificação parcial de rubrica Outros para55.283 transferência 61.731 das despesas Outros Componentesdo Sistema dedo Resultadobilhetagem Abrangente eletrônica São Paulo-PRODESP (2.419) (15.249) (2.202) ...... (14.160) Provisão para Perda dedo Créditos Convênio - Ativos BOM Financeiros (R$ 18.406 ...... em 2018) para a(5.055) rubrica específica (1.622) Sistema Itens quede nãobilhetagem serão reclassifi eletrônica cados quepara apenaso resultado (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos 868.597 631.399 ...... Companhia de Saneamento Básico do EstadoAumento de S.Paulo (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos deconsiderava terceiros as despesas do Convênio BU. (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) (510) (12.999) (158) (10.564) Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964) - SABESP Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 ³ Abertura da rubrica Provisões para contingências e para benefícios aTotal empregados. do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) Companhia do Metropolitano de São Paulo -Caixa METRO e equivalente de (308)caixa no fi m do(6.554) exercício ...... (139) (3.964) 59.024 93.106 24. Despesas por natureza Companhia Paulista de Obras e Serviços - CPOS (799) (7.535) (691) (6.000) Valor adicionado bruto ...... 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. 2019 2018 Empresa Metrop. de Transp Urbanos de São Paulo S/A - Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) - (668) - (945) Valor adicionado líquidoPessoal produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 (1.140.496) (1.065.903) EMTU DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado recebidoEnergia em transferência elétrica de ...... tração 57.880 142.528 (175.804) (176.441) Fundação Prof. Dr. ManuelMÁRIO MANUELPedro Pimentel SEABRA – RODRIGUES FUNAP³ BANDEIRA(354) (347) - (184) Receitas fi nanceiras ...... Vigilância 57.880 142.528 (207.809) (215.043) Imprensa Oficial do Estado S/A - IMESPDiretor Presidente (116) (797) (47) (977) Valor adicionado total aLimpeza distribuir e ...... conservação¹ 372.178 687.284 (101.946) (94.276) Instituto de Pesquisas Tecnológicas do Estado de São (67) (623) (269) (927) Pessoal ...... Manutenção¹ 862.253 744.068 (465.055) (457.469)MILTON PauloFRASSON - IPT EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... Tecnologia da informação 653.308 602.851 (19.654) Diretor(19.980) AdministrativoSubtotal e Financeiro (4.573) Diretor (44.772 de Engenharia) (3.506 e Obras) (37.721) Benefícios ...... Propaganda e publicidade¹ 166.744 103.413 - (57) FGTS ...... Sistema de bilhetagem eletrônica² 42.201 37.804 (42.979) SILVESTRE(29.704) EDUARDOContas ROCHA a pagar RIBEIRO JOSÉ LUIZ LAVORENTE Impostos, Taxas e ContribuiçõesServiços de...... transporte 129.581 198.580 (30.004) Diretor(35.485) de PlanejamentoCia de Desenvolvimentoe Projetos Habitacional Urbano do Diretor de Operação e Manutenção 4 Federais ...... Materiais 128.800 197.559 (67.017) (67.926) Estado de São Paulo – CDHU (4.599) (144) (4.456) (109) Estaduais ...... Indenizações 474 908 (169.240) (166.424) Companhia do Metropolitano de São Paulo - METRO - (3.737) (292) (2.853) Municipais ...... Depreciação/amortização 307 113 (337.591) (353.326) Subtotal MARLÍ CÂNDIDO DUTRA (4.599) (3.881) (4.748) (2.962) Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 Provisões para riscos trabalhistas, cíveis e tributários³ 249.945 41.083 Despesas Administrativas CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... 111.880 230.222 Provisões para benefícios a empregados pós emprego³ 33.242 (3.024) Cia Ambiental do Estado de S.Paulo - CETESB - (148) - (87) Aluguéis ...... 5.676 4.833 Gastos gerais As Demonstrações(14.969) Contábeis completas(22.110) com as NotasDepartamento Explicativas, Parecer de Aguas do Conselho e Energia Fiscal, Elétrica Parecer - DAEE do Conselho de Administração- e Relatório dos- Auditores Independentes- Sobre(1) as Demonstrações Lucros retidos / prejuízo do exercício ...... (737.212) (490.419) Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídoOutros¹ ...... e ² 372.178 687.284 (86.642) (76.289) Imprensa Oficial do Estado S/A - IMESP - (5) - (2) As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. (2.576.019) (2.742.374) Subtotal www.cptm.sp.gov.br - (153) - (90)

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23

BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO 2019DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2018 2013 - (Valores30. Instrumentos expressos em financeiros reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo Categoria31/12/2014 dos 31/12/2013instrumentos 01/01/2013 financeiros EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) (Reapre- Ativo/(Reapre- Receitas/ Ativo/ Receitas/ (Reapre- (Reapre- 2014 2013 Outras receitas (despesas) líquidas sentado (passivosentado) (despesas ) (passivo) (despesas) A Companhia mantém sentado operaçõessentado com instrumentos financeiros. A administração desses instrumentos é efetuada(Reapre- (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) por meio de estratégias (Nota 2.3)) operacionais (Nota 2.3)) e controles internos visando assegurar liquidez, rentabilidade e segurança. sentado AtivoCia circulante Ambiental do Estado de S.Paulo - CETESB - Passivo circulante- - 248 (Nota 2.3)) CaixaCompanhia e Equivalentes do deMetropolitano Caixa (Nota 3) ...... de São Paulo 59.024 - METRO 93.106 45.455 - Fornecedores - ...... - 585 A Companhia205.639 não 126.647 efetua aplicações 191.454 de caráter especulativo, em derivativos ou quaisquer outros ativos de risco. Contas a Receber de Clientes ...... 12.002 9.584 1.801 Operações de Arrendamento Mercantil Receita líquida (Nota 24) ...... 2.007.551 1.969.045 ImpostosSubtotal a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 - Financeiro - (Nota 15) ...... - 833 Os resultados55.897 obtidos 53.714 com estas 51.758 operaçõesCusto dos estãoserviços condizentes prestados (Nota com 25) ...... as políticas e estratégias (1.884.268) definidas (1.699.251) pela Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... Administração14.087 da 22.934Companhia. 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 AdiantamentosResultado a antes Fornecedores das receitas(Nota 5) ...... e despesas 16.022 financeiras 16.594 13.091 Provisão trabalhista ...... 65.506 67.555 56.360 Em 31 de dezembro de 2019, os principais Despesas instrumentos administrativas financeiros (Nota 26) ...... estão descritos a seguir: (659.444) (557.113) IndenizaçõesCompanhia Trabalhistas de Metropolitano a Reembolsar (Notade São 6) ..... Paulo 8.441 - METRO 1.624 8.179 - Impostos, (204) Taxas e Contribuições - ...... - 19.088 14.060 15.636 Outros créditos ...... 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados (Nota 16) ...... Equivalentes4.748 de caixa: 17.802 classificado 17.490 em Outrasvalor receitasjusto (despesas)por meio líquidasdo resultado (Nota 27) ...... e mensurados a posterior (112.241) pelo valor (88.434) justo EstoquesCompanhia (Nota 7) de ...... Saneamento Básico do Estado110.189 de S.Paulo 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... 11.786 14.570 12.274 - 56 - 551 com efetivos no resultado. Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) Total- SABESP do ativo circulante ...... 253.318 274.916 204.837 Receitas diferidas (Nota 17) ...... 9.757 3.515 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 57.880 142.528 Total do passivo circulante ...... Clientes386.508 e outros 320.797 recebíveis e 363.320 outros créditos: classificados na categoria de custo amortizado e mensurados a AtivosSubtotal não circulantes mantidos para - Passivo (148 não) circulante - 551 Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) aTotal venda (Notageral 8) ...... 1.175 - (9.071) - Operações(44.518) de Arrendamento (7.557) Mercantil (13.846 ) posterior pelo método da taxa efetiva deResultado juros. antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... Fornecedores,796.573 garantias 824.742 contratuais 850.804 e contas Despesa acom pagar: Imposto classificados de Renda e Contribuição na categoria Social (Nota de 29)custo ...... amortizado, (34.810) utilizando- (26.972) Realizável a Longo Prazo ...... 355.528 281.664 197.623 Tributos parcelados (Nota 16) ...... 2.374 37.958 41.474 ¹ Para esta entidade foi constituída estimativa de perda para créditos duvidosos. Prejuízo do exercício...... (737.212) (490.419) Contas a Receber de Clientes (Nota 9) ...... 7.543 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... se o 16.043método de juros 16.111 efetivos. 913 Cauções² A CPTM e Depósitos mantém Judiciais/Recursais ou manteve (Nota 10)transação . 305.445 com a 230.143 entidade decorrente 146.022 Convênio de cessão CPTM/ERMAP de empregados...... As A classificação25.330 dos 25.330 instrumentos 25.330 financeiros estáAs notas apresentada explicativas são no parte quadro integrante a seguir, das demonstrações e não existem contábeis. instrumentos Outrosdespesas créditos provenientes (Nota 11)...... desta cessão implicam23.021 na obrigação 24.047 de 25.902ressarcimento CBTU - cisãopela (Nota empresa 11) ...... requerente, e 15.852 15.852 15.852 Convênio CPTM/ERMAP ...... 19.519 19.519 19.519 Provisões para contingências (Nota 18) ...... financeiros844.178 classificados 583.940 em 405.077 outras categorias além dasDEMONSTRAÇÃO informadas em DOS31 deFLUXOS dezembro DE CAIXA de 2019 e 2018: Investimentoconsequentemente, (Nota 12) ...... não impactam o resultado 149 da CPTM. 149 149 Provisões Para Benefi cios a Empregados (Nota 19) 308.589 306.478 93.519 (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... - 4.288 30.016 31 DE DEZEMBRO DE 20192014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) 2018 Imobilizado³ A CPTM em mantém Uso/Andamento ou manteve (Nota13) ...... transação 8.363.312 com a entidade 7.943.510 na aquisição 7.750.577 de mobiliário, Receitas diferidas sendo (Nota classificados 17) ...... como 9.630 11.929 20.050 Imobilizado Extensão itens Leste cujo (Nota valor 2.9 unitárioii.) ...... seja 696.820superior a R$ 696.820 1.200,00 (mil e duzentos- Bens Cedidos-METRÔ reais), os quais (EXT.LESTE) não impactam (Nota 2.9.ii.) 696.820 696.820 Valor - justo Valor justo 2014 2013 Imobilizadoo resultado Linha da 5 LilásCPTM. (Nota 2.9 iii.) ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 Total do passivo não circulante ...... 2.715.389 2.523.448 1.483.035por meio do Custo por meio do Custo (Reapre- Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 Patrimônio líquido sentado 4 Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 resultado Amortizado Total resultado amortizado Total Total A do CPTM ativo não manteve circulante transação ...... com a entidade 10.740.970 em 27/07/2009 10.235.496 ainda 9.243.377 pendente de pagamento, (Nota 23) cujo movimento (Nota 2.3)) Reservas de Capital ...... - - 157 em resultado corresponde a atualização monetária passiva. Reservas de Reavaliação...... 630.392 697.964 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais 5 Parte do saldo patrimonial deriva de transação anterior a 2018 ainda Ajustependente, de Avaliação e o Patrimonialmovimento ...... de 2018 Ativos(114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) Prejuízos acumulados ...... Caixa(5.179.415) e equivalentes (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 corresponde a um estorno de atualização monetária ativa. 6.664.780 7.336.252 3.254.231 Redução ao Valor Recuperável - Impostos ...... 475 - Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786de caixa 329.915 4.347.628 240.447 240.447 80.605 80.605 Remuneração da administração Total do patrimônio líquido ...... Clientes7.893.566 e outros 7.666.167 recebíveis 7.601.859 Redução28.652 ao Valor Recuperável - Contas28.652 a Receber de Clientes ...... 25.733 1.120 25.733 490 TotalA remuneração ...... máxima aprovada GOVERNO para 10.995.463 o exercício 10.510.412 de 2019 9.448.214até a competênciaTotal DO...... de abril/2019 ESTADO estava em Outros10.995.463 créditos 10.510.412DE 9.448.214SÃO Redução13.021 ao ValorPAULO Recuperável - Outros13.021 Ativos...... 7.128 6.600 7.128 1.132 Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 consonância aos termos da Deliberação CODECAs notas nº explicativas 001 de 16/03/2018, são parte integrante ou seja, das 30% demonstrações sobre a remuneração contábeis. dos Passivos Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOdiretores da Companhia DAS MUTAÇÕES para os DO membros PATRIMÔNIO do Conselho LÍQUIDO PARAde Administração OS EXERCÍCIOS e de FINDOS 20% EMsobre 31 DEa remuneração DEZEMBRO DE dos 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) COMPANHIA PAULISTA DE TRENS Fornecedores METROPOLITANOS Provisão - previdenciárias227.275 ...... -227.275 CPTM 267.941 51.174 267.941 572 diretores para os membros do Conselho Fiscal. Ajuste de Garantias Adiantamento contratuais Total Despesa com Previdência1.978 Privada ...... 1.978 2.44333.041 2.443 59.481 Capital Reserva Reserva de avaliaçãoCNPJ: Prejuízos 71.832.679-0001-23 para aumento patrimônio Com fulcro no Decreto Estadual nº 55.870/2010, em social 29/04/2019, de capital para vigência reavaliação à partir patrimonialda competência acumulados maio/2019, Subtotal Contas a pagar de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado124.946 ...... 124.946 78.46952.136 78.469 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... 6.629.676 157 1.136.853 - (4.331.662) 3.435.024 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 BALANÇOfoi PATRIMONIALalterado o artigo EM 16 31 da DE Deliberação DEZEMBRO CODEC DE 2014 nº 1 Ede 31 16/03/2018, DE DEZEMBRO considerando DE 2013 a Eremuneração 1 DE JANEIRO dos DEmembros 2013 - (Valores expressos em reais mil) DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 As(180.793) operações da Companhia- (180.793) estão(=) sujeitas Lucro (prejuízo) ao risco líquido de ajustado crédito ...... em decorrência da possibilidade (57.856) de 53.708 a Emdos 01 de órgãos janeiro estatutários,de 2013 (reapresentado) incluindo...... os membros 6.629.676 dos Conselhos 157 de Administração 750.323 e Fiscal 7.572 e dos (4.133.497)comitês das 3.254.231 4.347.628 7.601.859 (Valores expressos em reais mil) Ativo 31/12/2014 31/12/2013 01/01/2013 Passivo Companhia31/12/2014 ter perdas 31/12/2013 por inadimplência 01/01/2013(Acréscimo) de suas / decréscimo contrapartes.EM 31 DE do ativo DEZEMBRO Paracirculante mitigar e nãoDE essescirculante 2014 riscos,E 2013 a- Companhia adota Totalempresas do resultado controladas abrangente do pelo exercício Estado, conforme segue: 2014 2013 Prejuízo do exercício (representado) ...... (Reapre- - (Reapre-- - - (490.419) como(490.419) prática a análise (Reapre-- das (490.419)situações(Reapre- Contas financeira a Receber ede patrimonial Clientes ...... de suas contrapartes com acompanhamento(3.126) (10.047) I- dos diretores, em R$ 21.939,31 (vinte e um sentado mil, novecentos sentado e trinta e nove reais e trinta e um centavos); e sentado sentado (Reapre- Ajustes de avaliação patrimonial permanente das posições em aberto. Impostos No a queRecuperar tange ...... às instituições financeiras, a Companhia(1.257) (13.616) realiza RemensuraçõesII- dos membros de benefício do Comitê pós emprego de Auditoria, ...... em (Nota R$ 10.747,49 2.3)) - (Nota(dez mil,-2.3)) setecentos - e quarenta(153.478) e sete reais e quarenta- (153.478) (Nota- 2.3)) (153.478) (Nota 2.3)) Adiantamentos a Empregados ...... (2.971) (1.412) sentado Ativo circulante Total do resultado abrangente do exercício...... - - Passivo circulante - (153.478) (490.419) operações(643.897) preponderantemente- (643.897) com instituições públicas, na forma estabelecida pelo Decreto nº 60.244 de Reservae nove de centavos) reavaliação Adiantamentos a Fornecedores ...... 572 (3.503) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes de Caixa (Nota 3) ...... 59.024 93.106 45.455 Fornecedores ...... 14/03/2014.205.639 A Administração 126.647 da Companhia 191.454 acredita que constitui provisões suficientes para fazer frente ao Contas a Receber de Clientes RealizaçãoNestas ...... condições,da Reserva ...... nos exercícios 12.002 findos em 9.584 31 de - dezembro 1.801- Operaçõesde (79.331) 2019 de e Arrendamento de 2018 - foiMercantil promovida 79.331 a seguinte - - - IndenizaçõesReceita Trabalhistas líquida a (Nota Reembolsar 24) ...... (6.817) 6.5552.007.551 1.969.045 Efeitosdistribuição tributários aos sobre administradores: a realização da Reserva ...... - - 26.972 - - não26.972 recebimento. - 26.972 Estoques ...... (942) 2.217 Impostos a Recuperar Capitalização(Nota 4) ...... de reserva de capital ...... 22.322 21.540 157 (157) 7.924 Financeiro- (Nota 15) ...... - - 55.897- - 53.714 - 51.758 Custo dos serviços prestados (Nota 25) ...... (1.884.268) (1.699.251) Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Adiantamentos a Empregados RecursosDescrição ...... para aumento de capital no período14.065 ...... 11.094 - 9.681- Pessoal e - Encargos 2019 Sociais - ...... 2018 - ¹ Classificação14.087- 681.442dos instrumentos 22.934 681.442 financeiros 18.329 Lucropor tipo bruto de ...... mensuração do valor justo 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Devolução (Notade recursos 5) ...... ao GESP ...... 16.022 16.594 - 13.091- Provisão - trabalhista ...... - - 65.506- (209) 67.555 (209) 56.360 Outros ativos ...... (4.699) (4.162) Valor justo é o montante pelo qual um ativo pode Despesas ser negociado administrativas ou um (Nota passivo 26) ...... liquidado entre partes conhecidas (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas CapitalizaçãoHonorários a Reembolsar de Recursos (Nota Antecipados-majoritário 6) ..... 8.441 ...... 1.6244.698.946 8.179 - Impostos,- Taxas3.480 e Contribuições- ...... 2.474- 4.698.94619.088 (4.698.946) 14.060 - 15.636(Acréscimo) / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Outros créditos ...... Saldos em 31 de dezembro de 2013 11.253 12.127 7.242 Tributos parcelados3.480 (Nota 16) ...... 2.474 e empenhadas4.748 na realização 17.802 de uma 17.490 transação Ativo não OutrasCirculante justa, receitas Mantidona data (despesas) para de Venda balanço...... líquidas (Nota 27) ...... (1.175) (112.241) - (88.434) (reapresentado (Nota 2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) 7.336.252 329.915 7.666.167 Estoques (Nota 7) ...... 110.189 109.247 111.464 Contas a Pagar ...... Os instrumentos11.786 financeiros 14.570 mensurados 12.274Acréscimo pelo / (decréscimo)valor justo do após passivo o circulantereconhecimento e não circulante inicial são...... classificados em Total¹O dovalor resultado de 2018 abrangente está do sendo exercício reapresentado de R$ 1.242 para R$ 2.474, para sua adequação. Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras (648.402) (375.753) Total do ativo circulante Prejuízo ...... do exercício ...... 253.318 274.916 - 204.837- Receitas - diferidas (Nota 17) - ...... (737.212) Nível(737.212) 1,9.757 haja vista que- 3.515 determinado (737.212) com Fornecedores 19 base Receitasem ...... cotações fi nanceiras públicas (Nota em28) ...... mercados ativos. 78.992 (64.806) 57.880 142.528 AjustesOs benefícios de avaliação de patrimonial curto prazo a administradores estão representados basicamenteTotal do passivo por circulante ordenados...... 386.508 320.797 363.320 Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantesBenefícios mantidos para pós-emprego Passivo não circulante 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... 2019 (2.049) 2018 11.195 a venda (Nota 8) ...... Total do resultado abrangente do exercício ...... 1.175 - - - - Operações - de Arrendamento 30.930 Mercantil (737.212) (706.282) - (706.282) Resultado antes do imposto de renda e contribuição social...... (702.402) (463.447) ReservaA Companhia de reavaliação não possui benefícios pós-emprego e nem de longo prazo para o pessoal chave da Administração. Descrição Impostos, Taxas e ContribuiçõesNível 1 ...... Nível 2 Nível 3 Nível 1 Nível 5.028 2 Nível (1.576) 3 Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.804 Despesa com Imposto de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) Realizável a Longo Prazo Realização ...... da Reserva ...... 355.528 281.664 - 197.623- Tributos (102.382) parcelados (Nota - 16) ...... 102.382 Caixa 2.374-e equivalentes - 37.958 de caixa - 41.474 Tributos parcelados240.447 ...... - - 80.605 (48.638) - (4.349) - Efeitos29. Gerenciamentos tributários sobre a realização de riscos da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 ContingênciasPrejuízo liquidadas do exercício ...... (63.397) (49.120) (737.212) (490.419) Contas a Receber de RecursosClientes para(Nota aumento 9) ...... de capital no período7.543 ...... 7.955 - 6.180- Contas a - Pagar ...... - - Total16.043- 898.871 16.111 898.871 913 240.447 - - 80.605 - - Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Cauções e DepósitosSaldos RiscoJudiciais/Recursais em de 31 Crédito de dezembro (Nota de 10)2014 ...... 305.445 230.143 11.328.779 146.022 - Convênio 630.392 CPTM/ERMAP (114.976) ...... (5.179.415) 6.664.78025.330 1.228.786 25.330 7.893.566 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Outros créditos (Nota Parte11)...... substancial da receita da23.021 empresa é proveniente 24.047As notas explicativas da utilização 25.902 são parte do CBTU integrante sistema - cisão das de (Notademonstrações transporte 11) ...... contábeis. (receita tarifária), Devido15.852 às características 15.852 dos ativos 15.852financeiros Bens cedidos da - metrô Companhia (extensão leste)mensurados ...... ao custo amortizado, a administração - 696.820 Convênio CPTM/ERMAPatravés ...... do carregamento de 19.519crédito antecipado 19.519 à viagem 19.519(sistema SBE). Provisões Assim, para contingências a Companhia (Nota possui 18) ...... baixa 844.178 583.940 405.077 Outros passivos ...... DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS (2.852) DE CAIXA 18.640 ...... DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO Provisões Para Benefi ciosDEMONSTRAÇÃO a Empregados DO RESULTADOentende 308.589 ABRANGENTEque não há 306.478 diferença entre 93.519o valor contábil e valor justo para esses ativos. Investimento (Nota 12)exposição ao risco de crédito. 149 149 149 (Nota 19) (=) Caixa líquido (aplicado(MÉTODO nas) gerado pelasINDIRETO) atividades PARA operacionais OS EXERCÍCIOS .... (191.393) 552.402FINDOS EM Imobilizado ...... EXERCÍCIOS FINDOS 10.355.525 EM 31 DE DEZEMBRO 9.935.821 DE 2014 9.031.799 E 2013 Passivos futurosPARA - FIDC OS EXERCÍCIOS (Nota 20) ...... FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO - DE 2014 4.288 E 2013 30.0162. Fluxo de caixa das31 atividades DE DEZEMBRO de investimentos DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) Imobilizado em Uso/AndamentoAplicações (Nota13) Financeiras ...... (Valores 8.363.312 expressos em 7.943.510reais mil) 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... (Valores expressos 31. em Coberturas reais9.630 mil) de seguros 11.929 20.050 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) Imobilizado Extensão Leste ...... 696.820 696.820 2014 - 2013 Bens Cedidos-METRÔ (EXT.LESTE) ( 696.820 696.820 - 2014 2013 As aplicações(Nota 2.9 ii.)financeiras da empresa são efetuadas predominantemente em Fundo especifico do NotaGoverno 2.9.ii.) do A Companhia não contrata2014 seguros 2013 para(=) Caixa os líquido bens aplicado patrimoniais nas atividades de sua de investimentos propriedade ...... e nem para(711.285) serviços (1.136.150) de Imobilizado Linha 5 Lilás ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222 (Reapre- ...... (Reapre- Estado(Nota de 2.9 São iii.) Paulo no Banco do Brasil, operação classificada comoTotal de dobaixo passivo risco. não circulante 2.715.389 2.523.448 (Reapre- 1.483.0353. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 13.806 sentado)Patrimônio líquido transporte metropolitano por ela prestado. Exposição Máxima ao Risco de Crédito sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 sentado Total do ativo não circulanteReceitas ...... 10.740.970 10.235.496 2.033.823 9.243.377 1.991.559Capital social (Nota 23) ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) (Nota 2.3)) ReceitaAtivos operacional financeiros tarifária ...... 1.198.777 1.159.260Reservas de Capital 2019 ...... 2018 32. Denúncia- criminal contra - (Nota administradores 2.3)) 157 ...... Amortização1. Fluxo de Fundo de caixa de Investimento das atividades em Direitos operacionais Creditórios ...... (4.288) (25.728) SubvençãoCaixa e Recebidaequivalentes para Operação de caixa ...... 784.818 772.190ReservasResultado de240.447 Reavaliação líquido do...... exercício 80.605 Em 09630.392 de junho de(737.212) 697.9642017, foi apresentada (490.419) 750.323 uma denúncia criminal pelo Ministério Público, por meio do GEDEC - Outras receitas ...... 55.283 61.731Ajuste de Outros Avaliação Componentes Patrimonial do Resultado ...... Abrangente (114.976) (145.906) 7.572 Pagamento Lucro de Arrendamento (Prejuízo) Líquido Mercantil do Financeiro Exercício ...... (25.986) (24.106) (737.212) (490.419) Clientes e outros recebíveis 28.652 25.733 ...... Provisão para Perda de Créditos - Ativos Financeiros ...... (5.055) (1.622)Prejuízos Itensacumulados que não serão ...... reclassifi cados para o resultado PIC-GEDEC/MP-SP(5.179.415) (4.544.585) n° 07/2014 (4.133.497)(Grupo(=) deCaixa Atuação líquido Depreciação gerado Especial /pelas amortização deatividades Repressão ...... de fi nanciamentos à Formação de Cartel 868.597 e a Lavagem 631.399 227.539 222.970 InsumosOutros adquiridos créditos de terceiros ...... (1.491.986) (1.246.020) 13.021 7.128 6.664.780 7.336.252 3.254.231Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Remensurações em obrigações de benefício pós empregode Dinheiro (Nota 2.3) e ... de 30.930Recuperação (153.478) de Ativo), arrolando-se Redução ao Valor 4 Recuperávelgestores da - ImpostosCOMPANHIA ...... e representantes das 475 - Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964)Adiantamentos para Aumento de Capital ...... 1.228.786 329.915 4.347.628Caixa e equivalente de caixa no início do exercício ...... 93. 106 45.455 Total282.120 do resultado abrangente do exercício113.466 ...... empresas que participaram (706.282) em (643.897} processo licitatório, Redução realizado ao Valor Recuperávelpela Companhia, - Contas para a Receber serviços de Clientesde manutenção ...... de 1.120 490 Materiais,Risco de energia, Liquidez serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056)Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.859Caixa e equivalente de caixa no fi m do exercício ...... 59.024 93.106 ...... Total ...... trens10.995.463 (séries S2000, 10.510.412 S2100, S3000, 9.448.214 S2070, S7000 e S7500), a qual se encontra em fase de análise das defesas Total ValorA Companhia adicionado bruto é uma ...... empresa 10.995.463 pública dependente 10.510.412 do541.837 Governo 9.448.214 do 745.539 Estado de São Paulo,As notas ou explicativas seja, as são receitas parte integrante das demonstrações contábeis. ReduçãoAs notas ao explicativas Valor Recuperável são parte integrante - Outros dasAtivos demonstrações...... contábeis. 6.600 1.132 Depreciaçãopróprias dae amortização empresa ...... não são suficientesAs notas explicativaspara manter são (227.539)sua parte operação. integrante (200.783) Neste das sentido, demonstrações a empresa contábeis. é subvencionada prévias dos denunciados, não havendo, até o Provisãomomento, - Contingências qualquer aceitação Trabalhistas da e denúnciaCíveis ...... judicial. A Companhia, 352.700 327.612 Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM pela Fazenda do Estado de São Paulo nos termos do artigo 2º da Lei Complementar nº 101 de 04 de maio de ao longo dos anos de 2015 a 2018, realizou Reversãotrabalhos - Contingênciasde auditoria Trabalhistasinterna para e Cíveisverificação ...... da regularidade do (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃOValor DAS adicionado MUTAÇÕES recebido DO em PATRIMÔNIOtransferência ...... LÍQUIDO PARA OS57.880 EXERCÍCIOS 142.528 FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014cumprimento E 2013 - (Valores dosMÁRIO contratos expressos MANUEL que em SEABRA ensejaramreais RODRIGUES mil) a denúncia, BANDEIRA e, considerando o escopo dos trabalhos, não apurou Receitas2000 - fiLei nanceiras de Responsabilidade ...... Fiscal - mitigando os riscos57.880 de liquidez. 142.528 Diretor Presidente Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Ajuste de irregularidades Adiantamento no que diz respeitoTotal a possível Despesafavorecimento com Previdência a fornecedores. Privada ...... 33.041 59.481 ValorPASSIVOS adicionado FINANCEIROStotal a distribuir ...... E OS SEUS Capital VENCIMENTOS Reserva 372.178 CONTRATUAIS: Reserva 687.284 de avaliação Prejuízos para aumento patrimônio Pessoal ...... social de capital862.253 reavaliação 744.068 patrimonial acumulados MILTON Subtotal FRASSON de capital líquido Baixa do Ativo ImobilizadoEVALDO JOSÉ ...... DOS REIS FERREIRA 52.136 5.101 1º de janeiro de 2013 ...... Remuneração direta ...... 6.629.676 157 653.308 1.136.853 602.851 -Vincendos (4.331.662)Diretor Administrativo33.3.435.024 Eventos e Financeiro subsequentes 4.347.628 7.782.652 Imposto de Renda e DiretorContribuição de Engenharia Social e DiferidosObras ...... 34.810 26.972 Ajustes de exercícios anterioresBenefícios ...... (Nota 2.3) ...... - -166.744 (386.530)De 103.413 31 a De 91 7.572dias De 1 a 198.165 Na(180.793) data de emissão das- demonstrações(180.793) contábeis da Companhia, a evolução da pandemia de COVID-19 e das FGTS ...... 42.201 37.804 (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013Passivos (reapresentado) financeiros...... Vencidos6.629.676 Até 157 30 dias 750.323 90 dias a 1 7.572 ano 3 anos (4.133.497)SILVESTRE Total EDUARDOmedidas 3.254.231 ROCHA de RIBEIRO controle 4.347.628 adotadas pelo 7.601.859 Poder Público causaram, deJOSÉ imediato, LUIZ LAVORENTE redução na demanda de transporte. Total do resultado abrangenteImpostos, do Taxas exercício e Contribuições ...... 129.581 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos (Acréscimo) / decréscimoDiretor de doOperação ativo circulantee Manutenção e não circulante Prejuízo do exercício (representado) FederaisFornecedores ...... 12.837 - -128.800101.840 111.211 197.559 - 1.387 - (490.419)- 227.275 O(490.419) impacto desta situação- e a quantificação(490.419) não Contas são a Receberprevisíveis de Clientesno momento, ...... em função da rápida evolução de (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial EstaduaisGarantias ...... Contratuais 0 474180 908507 477 814 1.978 eventos e mudanças diárias de cenário, sendo Impostos o acompanhamento a Recuperar ...... por parte da Companhia uma constante, por (1.257) (13.616) Municipais ...... 307 113 Remensurações de benefícioContas pós a empregopagar ...... - 7 - 11.537 4.614- (153.478)108.132 656 124.946- meio(153.478) de comitê multidisciplinar- MARLÍ instituído CÂNDIDO(153.478) para DUTRA Adiantamentosesse fim. a Empregados ...... (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteRemuneração do exercício de Capitais...... de Terceiros ...... - -117.556 235.055 - (153.478) (490.419) (643.897) - CRC.CT.1SP-131206/O-7(643.897) 12.844 113.557 116.332 109.996 1.470 354.199 Na atividade operacional, ciente de seu papel Adiantamentos social no enfrentamentoa Fornecedores ...... à pandemia, se mantém a oferta do 572 (3.503) Reserva de reavaliação JurosRisco ...... de Mercado 111.880 230.222 Realização da Reserva Aluguéis ...... - - 5.676 (79.331) 4.833 - 79.331 transporte- com os mesmos- intervalos e -números Indenizações de trens Trabalhistas circulando, a Reembolsar cujo impacto ...... direto é o maior custo por (6.817) 6.555 As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Efeitos tributários sobreLucrosRisco a realização retidos de Moeda / prejuízoda Reserva Estrangeira do exercício ...... - (737.212)- 26.972 (490.419) - - 26.972 - 26.972 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estadopassageiro de São Paulo transportado. - Empresarial. Está Ainda disponível neste no cenário,site da Companhia Estoques o custo o ...... Relatório total tende da Administração. a sensível aumento em função do reforço nos (942) 2.217 Capitalização de reservaValorA deCompanhia adicionado capital ...... distribuído incorre ...... em risco cambial quando 157 da (157) formalização372.178 687.284de -contratos de prestação- de serviços- ou - - - serviços de limpeza e asseio dos trens e demais Depósitos dependências Judiciais dae Recursais Companhia, ...... pelos quais transitam passageiros (75.302) (84.122) Recursos para aumentofornecimento de capital Asno notas período de explicativasbens ...... em sãomoeda parte integrante diferente das da demonstrações -local (R$).- contábeis. Estes tipos de -contratos são firmados - para a aquisição - - 681.442 www.cptm.sp.gov.br681.442 Devolução de recursosou ao prestaçãoGESP ...... de serviços que compõem o investimento - - da empresa e, -nesse sentido, o -risco destas operações - e colaboradores,- no (209)objetivo máster da(209) redução Outros de ativostransmissão ...... do vírus, alinhado às diretrizes do Governo do (4.699) (4.162) Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - - (4.698.946) são suportados pelo Governo do Estado de São Paulo responsável pelo aporte de recursos para realização de Estado4.698.946 de São Paulo e da Secretaria de Transportes- (Acréscimo) Metropolitanos. / decréscimo do ativo não circulante mantido para venda Saldos em 31 de dezembro de 2013 Ativo não Circulante Mantido para Venda ...... (1.175) - (reapresentado (Nota investimentos.2.3)) ...... 11.328.779 - 697.964 (145.906) (4.544.585) Considerando-se 7.336.252 329.915que a CPTM é 7.666.167 uma empresa prestadora de serviço público essencial, subsidiada por seu Total do resultado abrangenteRisco do de exercício taxa de juros acionista controlador Fazenda do Estado de SãoAcréscimo Paulo, / não(decréscimo) há risco dado passivonão continuidade circulante ede não suas circulante operações em Prejuízo do exercício ...... A Companhia não está exposta ao risco de variação - nos- juros, pois não - possui empréstimos - ou financiamentos. (737.212) um(737.212) futuro previsível. - Secretaria(737.212) dos Fornecedores ...... 78.992 (64.806) Ajustes de avaliação patrimonial Transportes Metrpolitanos Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - 30.930 30.930 Provisão trabalhista ...... (2.049) 11.195 Total do resultado abrangente do exercício...... - - - DIRETORIA 30.930 EXECUTIVA (737.212) DA CPTM (706.282) - (706.282) CONTADORA Impostos, Taxas e Contribuições ...... 5.028 (1.576) Reserva de reavaliação PEDRO TEGON MORO LUIZ EDUARDO ARGENTON EDUARDO JORGE DA CUNHA CALDAS PEREIRA Marlí Cândido Dutra Realização da Reserva ...... - - (102.382) - 102.382 - - - Tributos parcelados ...... (48.638) (4.349) Diretor Presidente Diretor de Operação e Manutenção Diretor de Planejamento e Novos Negócios CRC.CT.1SP131206/O-7 Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 Contingências liquidadas ...... (63.397) (49.120) Recursos para aumento de capital no período ...... ------898.871 898.871 FELISSA SOUSA ALARCON MARCELO JOSÉ BRANDÃO MACHADO Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembro de 2014 ...... Diretora 11.328.779 Administrativa - e Financeira 630.392 (114.976) Diretor (5.179.415) de Engenharia, 6.664.780 Obras e Meio 1.228.786 Ambiente 7.893.566 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Bens cedidos - metrô (extensão leste) ...... - 696.820 Outros passivos ...... (2.852) 18.640 RELATÓRIO DO AUDITOR INDEPENDENTE SOBRE AS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 Aos profissionais emitidas pelo Conselho Federal de Contabilidade, e cumprimos com as demais responsabilidades EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 2. Fluxo de caixa das atividades de investimentos Diretores e aos Acionistas da éticas de acordo com essas normas. Acreditamos que a evidência de auditoria obtida é suficiente e apropriada (Valores expressos em reais mil) (Valores expressos em reais mil) Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS 2014 – CPTM 2013 para fundamentar nossa opinião com ressalva. 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicado nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) São Paulo - SP (Reapre- (Reapre- 3. Fluxo de caixa das atividades de fi nanciamentos sentado) INCERTEZA SIGNIFICATIVA RELACIONADAsentado Valor COM Recebido A CONTINUIDADE a Título de Adiantamento OPERACIONAL para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... OPINIÃO COM RESSALVA 2.033.823 1.991.559 A Companhia vem apresentado prejuízos sucessivos, sendo R$ 237.287 mil apurado para o exercício findo (Nota 2.3)) Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Receita operacional tarifáriaExaminamos ...... as demonstrações contábeis 1.198.777 da 1.159.260 , que Companhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM em 31 de dezembro de 2019 (R$ 547.729 Amortização mil para ode exercícioFundo de Investimento de findo em emDireitos 31 Creditórios de dezembro ...... de 2018) (4.288) (25.728) Subvenção Recebida paracompreendem Operação ...... o balanço patrimonial em 31 de784.818 dezembro de 772.1902019, e asResultado respectivas líquido demonstrações do exercício ...... do resultado, (737.212) (490.419) e o passivo circulante da Companhia excedente Pagamento ao deativo Arrendamento circulante Mercantil em R$ Financeiro 166.705 ...... mil (R$ 231.154 mil (25.986) (24.106) Outras receitas ...... do resultado abrangente, das mutações do patrimônio55.283 líquido 61.731 e dos fluxos Outros deComponentes caixa para do o Resultadoexercício Abrangentefindo nessa em 2018). Conforme apresentado na Nota (=)Explicativa Caixa líquido nº 20,gerado esses pelas eventos atividades ou decondições, fi nanciamentos juntamente ...... com 868.597 631.399 Provisão para Perda dedata, Créditos bem - Ativos como Financeiros as correspondentes ...... notas explicativas,(5.055) incluindo (1.622) o resumo Itens quedas nãoprincipais serão reclassifi políticas cados contábeis. para o resultado Insumos adquiridos de terceiros ...... (1.491.986) (1.246.020) outros assuntos descritos na referida nota, Aumentoindicam (redução)a necessidade de caixa de e equivalenterecursos de de seu caixa acionista ...... controlador (34.082) 47.651 Em nossa opinião, exceto pelos efeitos do assunto descrito na seção Remensurações a seguir intitulada em obrigações “Base depara benefício opinião pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964) (Fazenda do Estado de São Paulo), para fazerCaixa frente e equivalente ao Programa de caixa de no Investimentos início do exercício da Companhia, ...... previsto 93. 106 45.455 com ressalva”, as demonstrações contábeis acima referidas apresentamTotal adequadamente, do resultado abrangente em todos do exercícioos aspectos ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceiros e outros ...... (587.204) (477.056) no Plano Plurianual (PPA) e a Lei OrçamentáriaCaixa e equivalenteAnual (LOA). de caixaNo exercício no fi m do exercíciofindo em ...... 31 de dezembro de 59.024 93.106 relevantes, a posição patrimonial e financeira daCompanhia Paulista de Trens Metropolitanos - CPTM, em 31 Valor adicionado bruto ...... 541.837 745.539 As notas explicativas são parte integrante2019, das nos demonstrações termos da contábeis. Lei nº 16.923 de 07/01/2019, osAs repassesnotas explicativas financeiros são parte integranteà Companhia das demonstrações foram contábeis.de R$ Depreciação e amortizaçãode dezembro ...... de 2019, o desempenho de suas(227.539) operações e (200.783) os seus fluxos de caixa para o exercício findo nessa 523.802 mil (R$ 865.656 mil em 2018), a título de aportes para futura capitalização. Conforme deliberado Valor adicionado líquidodata, produzido de acordo pela comentidade as práticas ...... contábeis adotadas314.298 no Brasil. 544.756 na 56ª Assembleia GeralDIRETORIA Extraordinária EXECUTIVA – AGE, realizada DA CPTM em 19 de dezembro de 2019, foi capitalizado o Valor adicionado recebido em transferência ...... 57.880 142.528 montante de R$ 1.748.864MÁRIO MANUELmil correspondente SEABRA RODRIGUES aos repasses BANDEIRA efetuados pelo acionista controlador no período Receitas fi nanceiras ...... BASE PARA OPINIÃO COM RESSALVA 57.880 142.528 de novembro/2016 (resíduo) a setembroDiretor Presidente de 2018, assim sendo, mantido o montante de R$ 665.968 mil Valor adicionado total Conformea distribuir ...... mencionado na nota explicativa nº372.178 12.4, a Companhia 687.284 vem utilizando em suas operações 65 trens para futura capitalização, cuja proposta deve ser conduzida pela Companhia. Nossa opinião não contém Pessoal ...... e peças sobressalentes dos mesmos, adquiridos 862.253 diretamente 744.068 pela Secretaria de Transportes MetropolitanosMILTON FRASSON EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA modificação relacionada a esse assunto. Remuneração direta ...... (STM). O custo desses trens e peças, em653.308 31 de dezembro 602.851 de 2019, era de R$ 1.773.578 milDiretor líquido Administrativo da e Financeiro Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... depreciação acumulada de R$ 92.893 mil (58166.744 trens e peças 103.413sobressalentes ao custo de R$ 1.597.315 mil líquido ÊNFASES FGTS ...... da depreciação acumulada de R$ 47.386 mil42.201 em 2018). Nenhum 37.804 registro contábil desses trensSILVESTRE e peças EDUARDO foi ROCHA RIBEIRO JOSÉ LUIZ LAVORENTE Impostos, Taxas e Contribuiçõesefetuado nas ...... demonstrações contábeis da Companhia,129.581 dado 198.580 que tal registro depende de autorizaçãoDiretor expressa de Planejamento DENÚNCIA e Projetos CRIMINAL PELO MINISTÉRIO PÚBLICO Diretor de Operação e Manutenção Federais ...... 128.800 197.559 do controlador da Companhia - Governo do Estado de São Paulo, por meio do Conselho de Defesa dos Capitais Conforme mencionado na nota explicativa nº 32, em 09 de junho de 2017, foi apresentada uma Denúncia Criminal Estaduais ...... 474 908 do Estado de São Paulo - Codec. Consequentemente, o ativo não circulante e o passivo não circulante estão pelo Ministério Público, por meio do GEDEC - PIC-GEDEC/MP-SP n° 07/2014 (Grupo de Atuação Especial de Municipais ...... 307 113 subavaliados em R$ 1.773.578 mil em 31 de dezembro de 2019 (R$ 1.597.315 mil em 31 de dezembro de 2018) Repressão à Formação de CartelMARLÍ e a CÂNDIDOLavagem DUTRA de Dinheiro e de Recuperação de Ativo), em que arrolados Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 CRC.CT.1SP-131206/O-7 Juros ...... respectivamente. 111.880 230.222 4 gestores da Companhia e representantes das empresas que participaram no Processo Licitatório realizada Aluguéis ...... Nossa auditoria foi conduzida de acordo com5.676 as normas brasileiras 4.833 e internacionais de auditoria. Nossas pela Companhia, com relação a Manutenção dos Trens Metropolitanos (Projetos CPTM: S2000 S2100 S3000 As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízoresponsabilidades, do exercício ...... em conformidade com tais(737.212) normas, estão (490.419) descritas na seção intitulada “Responsabilidades S2070 S7000 S7500), que se encontra em fase de defesa prévia dos denunciados. Quanto ao exposto, até Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuídodo auditor ...... pela auditoria das demonstrações 372.178 contábeis”. Somos 687.284 independentes em relação à Companhia, de o momento não houve qualquer intimação e/ou abertura de qualquer processo judicial. Nossa conclusão não As notas acordoexplicativas com são os parte princípios integrante éticos das demonstraçõesrelevantes previstos contábeis. no Código de Ética Profissional do Contador e nas normas contém modificação relacionadawww.cptm.sp.gov.br a esse assunto.

Secretaria dos TransportesTransportes Metropolitanos Metrpolitanos GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM CNPJ: 71.832.679-0001-23 PROCESSOSBALANÇO JUDICIAIS PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 31 DE DEZEMBRO DE 2013 E 1 DE JANEIRO DE 2013 - (ValoresNossa expressosopinião sobre em reais as demonstraçõesmil) contábeisDEMONSTRAÇÃO não abrange DO o RelatórioRESULTADO da PARAAdministração OS EXERCÍCIOS e não expressamosFINDOS AtivoA Companhia possui processos judiciais 31/12/2014 de natureza 31/12/2013 cíveis de reequilíbrio 01/01/2013 Passivoeconômico e financeiro de contratos qualquer31/12/2014 forma 31/12/2013 de conclusão 01/01/2013 de auditoria sobreEM 31 esse DE DEZEMBRO relatório. DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) GOVERNO (Reapre- (Reapre- DO ESTADO DE (Reapre- (Reapre-SÃO PAULO 2014 2013 ainda em tramitação judicial. Com relação a estes processos, sentado em casosentado de perda para a Companhia, será gerado Em conexão com sentado a auditoria sentado das demonstrações contábeis, nossa responsabilidade é a de ler o Relatório(Reapre- um passivo, e consequentemente um ativo (ativo fixo) (Nota correspondente, 2.3)) (Nota 2.3)) a qual será lançado a resultado somente da Administração (Nota e, 2.3)) ao fazê-lo, (Nota 2.3)) considerar se esse relatório está, de forma relevante, inconsistente comsentado as Ativo circulante Passivo circulante (Nota 2.3)) Caixaatravés e Equivalentes de sua depreciação. de Caixa (Nota 3) Em ...... COMPANHIA31 de dezembro 59.024 de 2019 93.106 este montante PAULISTA 45.455 é de Fornecedores R$ 164.914 ...... mil (R$ DE 222.329 TRENS mil em demonstrações205.639 METROPOLITANOS contábeis 126.647 ou 191.454com o nosso conhecimento obtido - CPTMna auditoria ou, de outra forma, aparenta estar Contas31 de a dezembro Receber de Clientes de 2018)...... Nossa opinião não12.002 contém modificação 9.584 em 1.801 função Operações deste deassunto. ArrendamentoCNPJ: Mercantil 71.832.679-0001-23 distorcido de forma relevante. Se, comReceita base líquida no trabalho (Nota 24) realizado, ...... concluirmos que há uma distorção2.007.551 relevante 1.969.045 Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... no Relatório55.897 da Administração, 53.714 51.758 somos requeridosCusto dos serviços a comunicar prestados esse(Nota 25)fato...... Exceto pelos efeitos do(1.884.268) assunto (1.699.251)descrito Adiantamentos a Empregados ...... 14.065 11.094 9.681 Pessoal e Encargos Sociais ...... 14.087 22.934 18.329 Lucro bruto ...... 123.283 269.794 BALANÇO Adiantamentos PATRIMONIAL a Fornecedores EM 31 (Nota DE 5) DEZEMBRO ...... 16.022 DE 2014 E 31 16.594 DE DEZEMBRO 13.091 DE Provisão 2013 trabalhista E 1 DE ...... JANEIRO DE 2013 - (Valores 65.506 expressos 67.555 em reais mil) 56.360 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS PROCESSOS TRABALHISTAS na seção intitulada “Base para opinião Despesas com ressalva”, administrativas concluímos (Nota 26) ...... que as outras informações (659.444) não apresentam (557.113) Ativo Indenizações Trabalhistas a Reembolsar 31/12/2014 (Nota 6) ..... 31/12/20138.441 1.624 01/01/2013 8.179Passivo Impostos, Taxas e Contribuições ...... 31/12/201419.088 31/12/2013 14.060 15.636 01/01/2013 EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos em reais mil) OutrosConforme créditos mencionado...... na nota explicativa 11.253 nº 17, a Companhia 12.127 é 7.242parte em Tributos diversas parcelados ações (Nota 16)trabalhistas ...... nas distorção4.748 relevante. 17.802 17.490 Outras receitas (despesas) líquidas (Nota 27) ...... (112.241) (88.434) (Reapre- (Reapre- (Reapre- (Reapre- 2014 2013 Estoquesquais funcionários (Nota 7) ...... aposentados da Fepasa 110.189 pleiteiam 109.247 equiparação 111.464 salarial Contasaos funcionáriosa Pagar ...... ativos da CPTM. 11.786 14.570 12.274 Resultado antes das receitas e despesas fi nanceiras...... (648.402) (375.753) sentado sentado sentado sentado (Reapre- TotalNessas do ativo ações circulante a Companhia ...... atua essencialmente 253.318 como 274.916 um agente 204.837 do Governo Receitas do diferidas Estado (Nota de 17) São ...... Paulo dado RESPONSABILIDADE9.757 3.515 DA ADMINISTRAÇÃO 19 Receitas fi nanceiras E (Nota DA 28) ...... GOVERNANÇA PELAS DEMONSTRAÇÕES 57.880 142.528 (Nota 2.3)) (Nota 2.3)) Total do passivo circulante ...... 386.508 320.797 (Nota 2.3)) 363.320 (Nota 2.3)) sentado Ativo circulante Ativosque nãoquaisquer circulantes desembolsos mantidos para efetuados são reembolsados à CPTM nosPassivo termosPassivo circulante no não Parecer circulante CJ/SF 958/2010 da CONTÁBEIS Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) (Nota 2.3)) Caixa e Equivalentes de aConsultoria venda Caixa (Nota (Nota 8) Jurídica 3)...... da Secretaria 59.024 da Fazenda 1.175 93.106 do Estado de- 45.455 São Paulo Fornecedores- acatado Operações ...... pelo de ArrendamentoSr. Procurador Mercantil Geral do A administração205.639 da 126.647Companhia é 191.454responsávelResultado antes pela do elaboração imposto de renda e adequada e contribuição apresentação social...... das(702.402) demonstrações (463.447) Contas a Receber de AtivoClientes não ...... circulante 12.002 9.584 1.801 Operações Financeiro de Arrendamento (Nota 15) ...... Mercantil 796.573 824.742 850.804 DespesaReceita com Imposto líquida de Renda (Nota e 24)Contribuição ...... Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) 2.007.551 1.969.045 RealizávelEstado ema Longo 31/01/2010 Prazo ...... através do processo 355.528 1000288-601078/2010. 281.664 197.623 Nossa opinião Tributos parcelados não contém (Nota 16)modificação ...... em contábeis2.374 de acordo 37.958 com as práticas 41.474 contábeis adotadas no Brasil e pelos controles internos que ela determinou Impostos a Recuperar (Nota 4) ...... 22.322 21.540 7.924 Financeiro (Nota 15) ...... 55.897 53.714 51.758Prejuízo Custodo exercício dos ...... serviços prestados (Nota 25) ...... (737.212) (490.419) (1.884.268) (1.699.251) função Contas a desteReceber assunto. de Clientes (Nota 9) ...... 7.543 7.955 6.180 Contas a Pagar ...... como16.043 necessários 16.111 para permitir 913 a elaboração de demonstrações contábeis livres de distorção relevante, Adiantamentos a Empregados Cauções ...... e Depósitos Judiciais/Recursais 14.065 (Nota 10) . 305.445 11.094 230.143 9.681 146.022 Pessoal Convênio e Encargos CPTM/ERMAP Sociais ...... 25.33014.087 25.330 22.934 25.330 18.329 LucroAs bruto notas explicativas...... são parte integrante das demonstrações contábeis. 123.283 269.794 Adiantamentos a Fornecedores Outros créditos (Nota (Nota 5) ...... 11)...... 16.022 23.021 16.594 24.047 13.091 25.902 Provisão CBTU trabalhista - cisão (Nota ...... 11) ...... independentemente15.85265.506 15.852 se 67.555 causada 15.852 por 56.360 fraude ou erro. Despesas administrativasDEMONSTRAÇÃO (Nota DOS26) ...... FLUXOS DE CAIXA (659.444) (557.113) Indenizações Trabalhistas COBERTURAConvênio a Reembolsar CPTM/ERMAP DE(Nota ...... SEGUROS 6) ..... 8.441 19.519 1.624 19.519 8.179 19.519 Impostos, Provisões Taxas parae Contribuições contingências ...... (Nota 18) ...... Na 844.178elaboração19.088 das 583.940 14.060demonstrações 405.077 15.636 contábeis, a administração é responsável pela avaliação da capacidade Outros créditos ...... Investimento (Nota 12) ...... 11.253 149 12.127 149 7.242 149 Tributos Provisões parcelados Para (Nota Benefi cios16) ...... a Empregados (Nota 19) 308.5894.748 306.478 17.802 93.519 17.490 Outras(MÉTODO receitas INDIRETO)(despesas) líquidasPARA OS (Nota EXERCÍCIOS 27) ...... FINDOS EM (112.241) (88.434) Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821 9.031.799 Passivos futuros - FIDC (Nota 20) ...... de a Companhia - 4.288continuar operando,30.016 divulgando, quando aplicável, os assuntos relacionados com a sua Estoques (Nota 7) ...... Conforme mencionado na nota110.189 explicativa nº 109.24731, a Companhia 111.464 não contrata Contas seguros a Pagar ...... para os bens patrimoniais de 11.786 14.570 12.274 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 - (Valores expressos...... em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamento (Nota13) ...... 8.363.312 7.943.510 7.750.577 Receitas diferidas (Nota 17) ...... continuidade9.630 operacional 11.929 e o uso 20.050 dessa base Resultadocontábil na antes elaboração das receitas das edemonstrações despesas fi nanceiras contábeis, a não ser que(648.402) (375.753) Total do ativo circulante sua Imobilizado ...... propriedade Extensão Lestee nem (Nota para 2.9 ii.)253.318serviços ...... de 696.820transporte 274.916 metropolitano 696.820 204.837 por Receitasela- prestados. Bens diferidas Cedidos-METRÔ Nossa (Nota 17) opinião (EXT.LESTE) ...... não ( Notacontém 2.9.ii.) 696.8209.757 696.820 3.515 - 19 Receitas fi nanceiras (Nota 28) ...... 2014 2013 57.880 142.528 Imobilizado Linha 5 Lilás (Nota 2.9 iii.) ...... 1.295.393 1.295.491 1.281.222Total doTotal passivo do passivo circulante não circulante ...... a administração2.715.389386.508 2.523.448 pretenda 320.797 liquidar 1.483.035 363.320a Companhia ou cessar suas operações, ou não tenha nenhuma alternativa (Reapre- modificação em função deste assunto. Despesas fi nanceiras (Nota 28) ...... (111.880) (230.222) Ativos não circulantes Intangível mantidos (Nota para 14) ...... 29.768 17.862 13.806PassivoPatrimônio não circulante líquido realista para evitar o encerramento das operações. sentado Capital social ...... 11.328.779 11.328.779 6.629.676 a venda (Nota 8) ...... Total do ativo não circulante ...... 1.175 10.740.970 - 10.235.496 - 9.243.377 Operações de Arrendamento (Nota 23) Mercantil Resultado antes do imposto de renda e contribuição social ...... (Nota 2.3))(702.402) (463.447) OUTROS ASSUNTOS Reservas de Capital ...... Os responsáveis- pela governança - 157 da Companhia são aqueles com responsabilidade pela supervisão do processo Ativo não circulante Financeiro (Nota 15) ...... 796.573 824.742 850.8041. Fluxo de Despesa caixa das com atividades Imposto operacionais de Renda e Contribuição Social (Nota 29) ...... (34.810) (26.972) ...... TributosReservas parcelados de Reavaliação (Nota 16)...... de elaboração630.3922.374 das 697.964 demonstrações 37.958 750.323 contábeis. 41.474 Realizável a Longo Prazo 355.528 281.664 197.623 Ajuste de Avaliação Patrimonial ...... (114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício...... (737.212) (490.419) Contas a Receber de VALORESClientes CORRESPONDENTES ...... 7.543 AO EXERCÍCIO 7.955 ANTERIOR 6.180 Contas a Pagar ...... 16.043 16.111 913 Prejuízo do exercício (737.212) (490.419) (Nota 9) Prejuízos acumulados ...... (5.179.415) (4.544.585) (4.133.497) Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 Cauções e Depósitos AsJudiciais/Recursais demonstrações (Nota contábeis 10) . 305.445 encerradas em 230.143 31 de dezembro 146.022 de 2018, Convênio apresentadas CPTM/ERMAP para ...... fins de comparação, 6.664.78025.330 7.336.252 25.330 3.254.231 25.330 As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. RESPONSABILIDADES DO AUDITOR Redução PELA ao Valor AUDITORIA Recuperável - DASImpostos DEMONSTRAÇÕES ...... CONTÁBEIS 475 - Outros créditos (Nota foram11)...... revisadas por outros auditores23.021 que emitiram 24.047 uma opinião 25.902 com ressalvas CBTU Adiantamentos- cisão sobre (Nota as demonstraçõespara 11) ...... Aumento de Capital contábeis ...... 1.228.78615.852 329.915 15.852 4.347.628 15.852 Nossos objetivos são obter segurança Redução razoável ao Valor de Recuperável que as demonstrações - Contas a Receber de contábeis, Clientes ...... tomadas 1.120em conjunto, 490 Convênio CPTM/ERMAPem ...... 14 de março de 2019: que19.519 a Companhia 19.519utilizava em suas 19.519 operações Provisões 58Total trens para do patrimônio contingênciase peças líquido sobressalentes (Nota ...... 18) ...... dos 7.893.566844.178 7.666.167 583.940 7.601.859 405.077 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA Total ...... 10.995.463 10.510.412 9.448.214 Total ...... estão10.995.463 livres de 10.510.412 distorção relevante, 9.448.214 independentemente Redução ao Valor Recuperável se causada - Outros Ativos por...... fraude ou erro, e emitir 6.600 relatório 1.132de Investimento (Nota 12)mesmos, ...... destes 08 entregues no149 segundo semestre 149 de 2016, 149 outros Provisões 22 no decorrer Para Benefi de cios 2017 a Empregados e outros (Nota28 no 19) 308.589 306.478 93.519 (MÉTODO INDIRETO) PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM Imobilizado ...... 10.355.525 9.935.821As notas explicativas 9.031.799 são parte Passivosintegrante futuros das demonstrações - FIDC (Nota 20) contábeis...... auditoria contendo - nossa 4.288 opinião. Segurança30.016 Provisão -razoável Contingências31 éDE umTrabalhistas DEZEMBRO alto nível e Cíveis de DE...... segurança, 2014 E 2013 mas -não (Valores uma352.700 expressosgarantia 327.612 de em reais mil) Imobilizado em Uso/Andamentodecorrer de(Nota13) 2018, ...... adquiridos 8.363.312 diretamente pela 7.943.510 Secretaria 7.750.577de Transportes Receitas Metropolitanos diferidas (Nota (STM). 17) ...... O custo desses 9.630 11.929 20.050 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014que E 2013 a auditoria - (Valores realizadaexpressos emde reaisacordo mil) com as normas brasileiras e internacionais de auditoria sempre detectam 2014 2013 Imobilizado Extensão trensLeste (Notae peças 2.9 ii.)em ...... 31 de dezembro 696.820 de 2018 696.820 era de R$ 1.597.315- mil Benslíquido Cedidos-METRÔ da depreciação (EXT.LESTE) acumulada (Nota de 2.9.ii.) R$ 696.820 696.820 Provisão - - previdenciárias ...... 51.174 572 Ajuste de as eventuaisAdiantamento distorções relevantesTotal existentes. As distorções podem ser decorrentes de fraude ou erro e são Imobilizado Linha 5 Lilás47.386 (Nota mil 2.9 (30iii.) ...... trens e peças 1.295.393 sobressalentes 1.295.491 ao custo de 1.281.222 R$ 859.860Total mil do líquidopassivo danão depreciação circulante ...... acumulada 2.715.389 2.523.448 1.483.035 Despesa com Previdência Privada ...... 33.041 59.481 (Reapre- Capital Reserva Reserva de avaliação Prejuízos consideradas para relevantes aumento quando, patrimônio individualmente ou em conjunto, possam influenciar, dentro de uma perspectiva Intangível (Nota 14) ...... 29.768 17.862 social de 13.806 capital Patrimônio reavaliação líquido patrimonial acumulados Subtotal de capital líquido Baixa do Ativo Imobilizado ...... 52.136 5.101 sentado de R$ 15.128 mil em 2017). E nenhum registro contábil desses trensCapital e peças social foi efetuado ...... nas demonstrações 11.328.779 11.328.779 6.629.676 Total do ativo não circulante1º de janeiro ...... de 2013 ...... 10.740.970 10.235.496 6.629.676 9.243.377157 1.136.853 (Nota 23) - (4.331.662) 3.435.024razoável, as decisões4.347.628 econômicas7.782.652 dos Impostousuários de Renda tomadas e Contribuição com base Social nas Diferidos referidas ...... demonstrações 34.810contábeis. 26.972 (Nota 2.3)) financeiras da Companhia, dado que tal registro depende de autorizaçãoReservas expressa de Capital do ...... controlador da Companhia - - 157 Ajustes de exercícios anteriores (Nota 2.3) ...... - - (386.530) 7.572 198.165 Como(180.793) parte da auditoria- realizada,(180.793) de acordo(=) Lucro com(prejuízo) as normas líquido ajustado brasileiras ...... e internacionais de auditoria, (57.856) exercemos 53.708 Em- Governo01 de janeiro do de Estado 2013 (reapresentado) de São Paulo,...... por meio do6.629.676 Conselho 157de DefesaReservas 750.323dos Capitais de Reavaliação do 7.572Estado...... de (4.133.497)São Paulo - 3.254.231630.392 4.347.628 697.964 7.601.859 750.323 1. Fluxo de caixa das atividades operacionais Total do resultado abrangente do exercício julgamento profissional e mantemos ceticismo(Acréscimo) profissional/ decréscimo do ativoao longo circulante da auditoria.e não circulanteAlém disso: Codec. Dessa forma, enquanto não há autorização do controlador daAjuste Companhia, de Avaliação essa Patrimonial operação ...... deveria ser (114.976) (145.906) 7.572 Lucro (Prejuízo) Líquido do Exercício ...... (737.212) (490.419) Prejuízo do exercício (representado) ...... - - Prejuízos -acumulados ...... - (490.419) •(490.419) Identificamos(5.179.415) e (4.544.585) avaliamos- (490.419)os (4.133.497)riscos Contasde distorção a Receber relevante de Clientes ...... nas demonstrações contábeis, independentemente (3.126) (10.047) Ajustes de avaliação patrimonial Depreciação / amortização ...... 227.539 222.970 registrada como operação de arrendamento financeiro de acordo com o Pronunciamento Técnico CPC 06 (R1) se 6.664.780causada por fraude 7.336.252 ou erro, planejamos 3.254.231 Impostos e executamosa Recuperar ...... procedimentos de auditoria em resposta (1.257) a tais riscos, (13.616) Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - (153.478) - (153.478) - (153.478) Adiantamentos Redução a Empregados ao Valor ...... Recuperável - Impostos ...... (2.971) (1.412) 475 - Total- Operações do resultado abrangente de Arrendamento do exercício...... Mercantil. Consequentemente, - -o ativoAdiantamentos não circulante - para e (153.478) Aumentoo passivo de Capitalnão (490.419) circulante ...... bem(643.897)1.228.786 como obtivemos 329.915- evidência (643.897) 4.347.628de auditoria apropriada e suficiente para fundamentar nossa opinião. O risco Reserva de reavaliação Total do patrimônio líquido ...... 7.893.566 7.666.167 7.601.859 Adiantamentos Redução a Fornecedores ao Valor Recuperável ...... - Contas a Receber de Clientes 572 ...... (3.503) 1.120 490 estão subavaliados em R$ 1.597.315 mil em 31 de dezembro de 2018 (R$ 859.860 mil em 31 de dezembro de de não detecção de distorção relevante resultante de fraude é maior do que o proveniente de erro, já que a Total ...... Realização2017) respectivamente, da Reserva ...... e 10.995.463o resultado do 10.510.412exercício findo. - 9.448.214 Incerteza- deTotal continuidade (79.331) ...... operacional - da Companhia. 79.331 10.995.463- 10.510.412- 9.448.214- Indenizações Redução Trabalhistas ao Valor a Reembolsar Recuperável ...... - Outros Ativos...... (6.817) 6.555 6.600 1.132 Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 26.972 - - fraude26.972 pode envolver- o ato de26.972 burlar Estoques os controles ...... internos, conluio, falsificação, omissão ou (942) representações 2.217 Capitalização de reserva de capital ...... 157 (157) ------Provisão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... 352.700 327.612 Ressalva mantida para o exercícioAs notas encerrado explicativas em 31 são de partedezembro integrante de 2019. das Asdemonstrações ressalvas quanto contábeis. a rubrica de Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumento de capital no período ...... - - - - - falsas intencionais;- 681.442 681.442 Reversão - Contingências Trabalhistas e Cíveis ...... (80.239) (100.203) DEMONSTRAÇÃO DAS Devolução“imobilizado MUTAÇÕES de recursos em andamento”; ao DO GESP PATRIMÔNIO ...... do convênio LÍQUIDO celebrado PARA emOS - 2007 EXERCÍCIOS de- que a FINDOSCompanhia - EM vinha 31 DE operando -DEZEMBRO a Extensão DE - 2014 • EObtivemos 2013- - (Valores entendimento(209) expressos dos em controles(209) reais Outrosmil) internos ativos ...... relevantes para a auditoria para planejarmos procedimentos (4.699) (4.162) de Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - - (4.698.946) Provisão - previdenciárias ...... 51.174 572 Leste construída pelo Metrô de São Paulo e da Linha 5 Lilás, contabilizada no grupoAjuste do de ativo imobilizado, foram 4.698.946auditoria apropriadosAdiantamento às circunstâncias, Total- (Acréscimo) mas não / decréscimo com o objetivo do ativo nãode circulanteexpressarmos mantido opiniãopara venda sobre a eficácia dos Saldos em 31 de dezembro de 2013 Ativo não DespesaCirculante comMantido Previdência para Venda Privada ...... (1.175) - 33.041 59.481 (reapresentadoregularizadas (Nota no 2.3))exercício ...... de 2019. E Capitalênfases similares11.328.779 Reserva aos parágrafos - Reserva de de 697.964 ênfases avaliação acima. (145.906) Prejuízos (4.544.585) 7.336.252controles internos para 329.915 aumento da companhia; 7.666.167 patrimônio Total do resultado abrangente do exercício social de capital reavaliação patrimonial acumulados Subtotal de capital líquidoAcréscimo Baixa / (decréscimo) do Ativo Imobilizadodo passivo circulante ...... e não circulante 52.136 5.101 • Avaliamos a adequação das políticas Fornecedores contábeis ...... utilizadas e a razoabilidade das estimativas 78.992 contábeis (64.806) e 1º de janeiro de 2013 ...... PrejuízoDEMONSTRAÇÃO do exercício ...... DO VALOR ADICIONADO 6.629.676 157 - - 1.136.853 - - - (4.331.662) (737.212) 3.435.024(737.212) 4.347.628- (737.212)7.782.652 Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos ...... 34.810 26.972 Ajustes de exercícios anteriores Ajustes de avaliação(Nota 2.3) patrimonial ...... - - (386.530) 7.572 198.165 respectivas(180.793) divulgações- feitas pela(180.793) administração; Pessoal e Encargos Sociais ...... (8.847) 4.605 Remensurações de benefício pós emprego ...... - - - 30.930 - - (=) Lucro (prejuízo) líquido ajustado ...... (57.856) 53.708 Em 01 de janeiro de 2013A demonstração (reapresentado) do...... valor adicionado (DVA)6.629.676 referentes 157 ao exercício 750.323 findo em 31 de dezembro 7.572 de 2019, (4.133.497) elaboradas • 3.254.231 Concluímos30.930 sobre 4.347.628 a adequação 30.930 7.601.859 do Provisãouso, pela trabalhista administração, ...... da base contábil de continuidade (2.049) operacional 11.195 Total do resultado abrangenteTotal do resultadodo exercício abrangente do exercício...... - - - 30.930 (737.212) (706.282) - (706.282) (Acréscimo) / decréscimo do ativo circulante e não circulante Reservasob a deresponsabilidade reavaliação da administração da Companhia, e apresentada como informação suplementar para fins e, com base nas evidências de auditoria Impostos, obtidas. Taxas Nossas e Contribuições conclusões ...... estão fundamentadas nas 5.028evidências (1.576) de Prejuízo do exercício (representado) ...... - - - - (490.419) (490.419) - (490.419) Contas a Receber de Clientes ...... (3.126) (10.047) Realizaçãode IFRS, da foi Reserva submetida ...... a procedimentos de auditoria executados - - em conjunto (102.382) com a auditoria - das demonstrações 102.382 auditoria- obtidas até- a data de nosso- relatório. Tributos parcelados Todavia, ...... eventos ou condições futuras podem levar (48.638) a Companhia (4.349) Ajustes de avaliação patrimonial Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 34.810 - - 34.810 - 34.810 Contingências Impostos liquidadas a Recuperar ...... (63.397) (49.120) (1.257) (13.616) Remensurações de benefício Recursoscontábeis pós para empregoda aumento Companhia...... de capital no Para período a ...... formação de - nossa opinião,- - avaliamos- - se essa - (153.478) demonstração - está conciliada- - a não mais- se 898.871manter em- continuidade898.871 operacional; (153.478) (153.478) Receitas Adiantamentosdiferidas ...... a Empregados ...... 3.943 (4.625) (2.971) (1.412) Total do resultado abrangenteSaldoscom emas do 31 demonstraçõesexercício de dezembro...... de 2014 contábeis ...... e registros -contábeis, 11.328.779- conforme - aplicável, - 630.392 e se (153.478)a sua (114.976) forma e conteúdo (490.419) (5.179.415) estão 6.664.780•(643.897) Avaliamos 1.228.786a apresentação - 7.893.566 geral,(643.897) a estrutura e o conteúdo das demonstrações contábeis, inclusive as As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. Bens cedidos Adiantamentos - metrô (extensão a Fornecedores leste) ...... - 696.820 572 (3.503) Reserva de reavaliaçãode acordo com os critérios definidos na NBC TG 09 – Demonstração do Valor Adicionado. Em nossa opinião, divulgações e se as demonstrações contábeis representam as correspondentes transações e os eventos de Realização da Reserva ...... - - (79.331) - 79.331 - Outros passivos Indenizações ...... Trabalhistas a Reembolsar ...... (2.852) 18.640 (6.817) 6.555 exceto pelos efeitosDEMONSTRAÇÃO do assunto descrito DO VALOR na ADICIONADOseção intitulada “Base para opinião com ressalva”,DEMONSTRAÇÃO a demonstração DO RESULTADO - ABRANGENTE - Efeitos tributários sobre a realização da Reserva ...... - - 26.972 - - maneira26.972 compatível com- o objetivo de26.972 (=)apresentação Caixa líquido (aplicado adequada. nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 PARA OS EXERCÍCIOS FINDOS EM 31 DE DEZEMBRO DE 2014 E 2013 Estoques ...... (942) 2.217 Capitalização de reservado de valor capital adicionado ...... acima referida foi adequadamente 157 (157) apresentada, em- todos os aspectos- relevantes, segundo- Comunicamo-nos- com os- responsáveis2. pelaFluxo- governança de caixa das atividades a respeito, de investimentos entre outros aspectos, do alcance e da época (Valores expressos em reais mil) (Valores expressos em reais mil) Depósitos Judiciais e Recursais ...... (75.302) (84.122) Recursos para aumentoos de critérios capital no definidos período ...... nessa Norma e são - consistentes- em relação - às demonstrações - contábeis - tomadas em - 681.442 681.442 Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 dos trabalhos de auditoria planejados e das constatações significativas de auditoria, inclusive as deficiências Devolução de recursos ao GESP ...... ------(209)2014 2013 (209)(=) Caixa líquido Outros aplicado ativos ...... nas atividades de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) (4.699) (4.162) conjunto. (Reapre- significativas nos controles internos que, eventualmente, tenham sido identificadas durante nossos trabalhos. Capitalização de Recursos Antecipados-majoritário ...... 4.698.946 - - - - 4.698.946 (4.698.946) (Reapre- 3. Fluxo- (Acréscimo)de caixa das atividades / decréscimo de fi nanciamentos do ativo não circulante mantido para venda sentado) Saldos em 31 de dezembro de 2013 sentado ValorSão Recebido Paulo, Ativo anão13 Título deCirculante de março Adiantamento Mantidode 2020. para para Futuro Venda Aumento ...... de Capital.... 898.871 681.442 (1.175) - (reapresentado (NotaReceitas OUTRAS2.3)) ...... INFORMAÇÕES QUE ACOMPANHAM11.328.779 AS2.033.823 - DEMONSTRAÇÕES 697.964 1.991.559 CONTÁBEIS (145.906) E O (4.544.585) RELATÓRIO 7.336.252 329.915 7.666.167 Receita operacional tarifária ...... 1.198.777 1.159.260 (Nota 2.3)) DevoluçãoAcréscimo de Recursos / (decréscimo) ao GESP ...... do passivo circulante e não circulante- (209) Total do resultado abrangenteDO AUDITOR do exercício RUSSELL BEDFORD BRASIL Amortização de Fundo de Investimento Rogerem Direitos Maciel Creditórios de ...... Oliveira (4.288) (25.728) Subvenção Recebida para Operação ...... 784.818 772.190 Resultado líquido do exercício ...... (737.212) (490.419) Fornecedores ...... 78.992 (64.806) Prejuízo do exercício ...... A administração da companhia é responsável - por essas- outras informações - que compreendem - o (737.212)Relatório da (737.212) AUDITORES- INDEPENDENTES(737.212) Pagamento S/S de Arrendamento MercantilContador Financeiro 1 CRC ...... RS 71.505/O-3 “T” (25.986) SP (24.106) Ajustes de avaliação patrimonial Outras receitas ...... 55.283 61.731 Outros Componentes do Resultado Abrangente Administração. 2 CRC RS 5.460/O-0 “T”(=) SP Caixa líquido Pessoal gerado e Encargos pelas atividades SociaisSócio ...... de fiResponsável nanciamentos ...... Técnico 868.597 631.399 (8.847) 4.605 Remensurações de benefício Provisão pós para emprego Perda de Créditos...... - Ativos Financeiros ...... - - (5.055) (1.622) - Itens que 30.930 não serão reclassifi cados para - o resultado 30.930 - 30.930 ...... Aumento Provisão(redução) detrabalhista caixa e equivalente ...... de caixa ...... (34.082) 47.651 (2.049) 11.195 Total do resultado abrangenteInsumos do adquiridos exercício de...... terceiros - (1.491.986)- (1.246.020) - Remensurações 30.930 em obrigações (737.212) de benefício pós emprego(706.282) (Nota 2.3) ... 30.930- (153.478)(706.282) Reserva de reavaliação Custos dos Serviços Prestados ...... (904.782) (768.964) Caixa e equivalente Impostos, de Taxas caixa e no Contribuições início do exercício ...... 93. 106 45.455 5.028 (1.576) Total doMANIFESTAÇÃO resultado abrangente DOdo exercício COMITÊ ...... DE AUDITORIA ESTATUTÁRIO(706.282) (643.897} Realização da Reserva Materiais, ...... energia, serviços de terceiros e outros ...... - (587.204)- (102.382) (477.056) - 102.382 - - Caixa- e equivalente Tributos parcelados de caixa no ...... fi m do exercício ...... 59.024 93.106 (48.638) (4.349) ...... Efeitos tributários sobreValorOs a realização adicionadomembros dabruto do Reserva Comitê ...... de Auditoria da CPTM, - no exercício -541.837 de suas 34.810 745.539 atribuições e responsabilidadesAs -notas explicativas legais são parte - pre integrante- Brasil34.810 das Auditoresdemonstrações Independentes, contábeis.- recomendam,34.810 Contingências porAs notasunanimidade, explicativas liquidadas são a ...... parteaprovação integrante dasdos demonstrações documentos contábeis. acima citados (63.397) (49.120) Recursos para aumentoDepreciação de capital e noamortização período ...... - (227.539)- (200.783) - - - - 898.871 898.871 vistas no Regimento Interno do próprio comitê, procederam ao exame e à análise das demonstrações contábeis, pelo Conselho de Administração da Companhia. Receitas diferidas ...... 3.943 (4.625) Saldos em 31 de dezembroValor adicionado de 2014 ...... líquido produzido pela entidade 11.328.779 ...... -314.298 630.392 544.756 (114.976) (5.179.415) 6.664.780 1.228.786DIRETORIA EXECUTIVA 7.893.566 DA CPTM Valoracompanhadas adicionado recebido do relatório em transferência de auditoria ...... As notascontendo explicativas opinião são57.880 com parte ressalvas integrante 142.528 dos das auditoresdemonstrações independentes, contábeis. do relató- MÁRIO MANUEL SEABRA RODRIGUESSão Paulo, Bens BANDEIRA cedidos19 de março- metrô de(extensão 2020 leste) ...... - 696.820 Receitas fi nanceiras ...... 57.880 142.528 Diretor Presidente Outros passivos ...... (2.852) 18.640 Valorrio anualadicionado da administraçãototal a distribuir ...... relativos ao exercício social encerrado372.178 em 687.284 31 de dezembro de 2019. Considerando as JULIO SERGIO DE S. CARDOZO AFONSO ANTONIO HENNEL SILVÉRIO CRESTANA DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABRANGENTE (=) Caixa líquido (aplicado nas) gerado pelas atividades operacionais .... (191.393) 552.402 EXERCÍCIOSPessoalinformações ...... FINDOS prestadas EM 31 DE pela DEZEMBRO administração DE da2014 Companhia E 2013 862.253 e o exame 744.068 de auditoriaPARA realizadoOS EXERCÍCIOS pela Russell FINDOS BedfordMILTON EM 31 FRASSONCoordenador DE DEZEMBRO do Comitê DE 2014 de Auditoria E 2013 MembroEVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Membro Remuneração direta ...... 653.308 602.851 Diretor Administrativo e Financeiro 2. Fluxo de caixa dasDiretor atividades de Engenharia de investimentos e Obras Benefícios(Valores ...... expressos em reais mil) 166.744 103.413 (Valores expressos em reais mil) Compra de Imobilizado / Intangível ...... (711.285) (1.136.150) 2014 2013 FGTS ...... 42.201 37.804 PARECER DOSILVESTRE CONSELHO EDUARDO DE ROCHA ADMINISTRAÇÃO RIBEIRO 2014 2013 (=) Caixa líquido aplicadoJOSÉ nas LUIZ atividades LAVORENTE de investimentos ...... (711.285) (1.136.150) ...... (Reapre- Impostos, Taxas e Contribuições 129.581 198.580 Diretor de Planejamento e Projetos (Reapre- 3. Fluxo de caixa dasDiretor atividades de Operação de efi Manutençãonanciamentos FederaisO Conselho ...... de Administração da COMPANHIA PAULISTA 128.800 sentado)DE TRENS 197.559 METROPOLITANOS - CPTM, cumprindo Com fundamento nas respectivas análises e na apresentação do Relatório dos Auditores Independentes, o sentado Valor Recebido a Título de Adiantamento para Futuro Aumento de Capital.... 898.871 681.442 Receitas ...... Estaduaisas determinações ...... legais, em sua 320ª Reunião 2.033.823 Ordinária, 474 1.991.559 realizada 908no dia 23 de março de 2020, às 10h00, Conselho de Administração manifesta-se favoravelmente ao Relatório Anual da Administração, bem como Devolução de Recursos ao GESP ...... - (209) Receita operacional tarifária Municipaisexaminou ...... o Relatório Anual da Administração, 1.198.777 bem como as307 1.159.260 Demonstrações 113 Contábeis nele contidas, composta às Demonstrações ContábeisMARLÍ relativos CÂNDIDO (Nota 2.3)) ao DUTRA exercício social de 2019, considerando que os mesmos estão em Remuneração de Capitais de Terceiros ...... 117.556 235.055 Subvenção Recebida parapelo Operação Balanço ...... Patrimonial, pela Demonstração 784.818 do Resultado, 772.190 pela DemonstraçãoResultado líquido do resultado do exercício abrangente, ...... pela condições de serem (737.212)submetidasCRC.CT.1SP-131206/O-7 à (490.419) apreciação Amortização e deliberação de Fundo final de Investimentodos Senhores em DireitosAcionistas, Creditórios observando-se ...... os (4.288) (25.728) Juros ...... 111.880 230.222 Pagamento de Arrendamento Mercantil Financeiro ...... (25.986) (24.106) Outras receitas ...... AluguéisDemonstração ...... das Mutações do Patrimônio Líquido,55.283 pela5.676 Demonstração 61.731 4.833 Outros do ComponentesFluxo de Caixa do Resultado e Demonstração Abrangente do parágrafos de ênfase constantes do referido Parecer da Auditoria Independente. As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações ...... Provisão para Perda deLucrosValor Créditos retidos Adicionado, - Ativos / prejuízo Financeiros complementadasdo exercício ...... pelas Notas(5.055) Explicativas, (737.212) (1.622) referentes (490.419) Itens ao que exercício não serão findo reclassifi de cados2019. para o resultado (=) Caixa líquido gerado pelas atividades de fi nanciamentos 868.597 631.399 Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado ...... distribuído ...... 372.178 687.284 Aumento (redução) de caixa e equivalente de caixa ...... (34.082) 47.651 Insumos adquiridos de terceiros (1.491.986) (1.246.020) Remensurações em obrigações de benefício pós emprego (Nota 2.3) ... 30.930 (153.478) Custos dos Serviços Prestados ...... AsSILVANI notas explicativas ALVES são PEREIRAparte integrante das demonstrações(904.782) contábeis. (768.964)PEDRO TEGON MORO FRANCISCO EDUARDO DEwww.cptm.sp.gov.br HOLANDA BESSACaixa e equivalente de JULIOcaixa no SERGIO início do DEexercício SOUZA ...... CARDOZO 93. 106 45.455 Total do resultado abrangente do exercício ...... (706.282) (643.897} Materiais, energia, serviços de terceirosPresidente e outros ...... do Conselho (587.204) (477.056) Conselheiro Conselheiro Caixa e equivalente de caixa no fi m doConselheiro exercício ...... 59.024 93.106 Valor adicionado bruto ...... 541.837 745.539 MARIA LINA BENINI ANDRÉ LUIS GROTTI CLEMENTEAs notas explicativas são parte integrante dasADAILTON demonstrações FERREIRA contábeis. TRINDADE As notas explicativasCARLOS são parte PEDRO integrante JENS das demonstrações contábeis. Depreciação e amortização ...... (227.539) (200.783) Conselheira Conselheiro Conselheiro Conselheiro Valor adicionado líquido produzido pela entidade ...... 314.298 544.756 DIRETORIA EXECUTIVA DA CPTM Valor adicionado recebido em transferência ...... DANILO FERREIRA57.880 GOMES 142.528 BERNARDO JOSÉ FIGUEIREDO GONÇALVES DE OLIVEIRAMÁRIO SecretariaMANUEL dos SEABRA RODRIGUESALMINO BANDEIRA MONTEIRO ÁLVARES AFFONSO Transportes Metrpolitanos Receitas fi nanceiras ...... Conselheiro57.880 142.528 Conselheiro Diretor Presidente Conselheiro Valor adicionado total a distribuir ...... 372.178 687.284 Pessoal ...... 862.253 744.068 MILTON FRASSON EVALDO JOSÉ DOS REIS FERREIRA Remuneração direta ...... 653.308 602.851 PARECERDiretor DO Administrativo CONSELHO e Financeiro FISCAL Diretor de Engenharia e Obras Benefícios ...... O Conselho Fiscal da COMPANHIA PAULISTA 166.744 DE TRENS 103.413 METROPOLITANOS – CPTM, cumprindo as procederam ao exame do Relatório da Administração, das Demonstrações Contábeis exigidas em Lei e das FGTS ...... determinações legais, na 316ª Reunião Ordinária,42.201 realizada 37.804no dia 23 de março de 2020, às 14h30,SILVESTRE examinou EDUARDO Notas ROCHA Explicativas, RIBEIRO referentes ao exercício social encerrado em 31 de dezembroJOSÉ LUIZ LAVORENTEde 2019. Com base no Impostos, Taxas e Contribuiçõeso Relatório ...... Anual da Administração, bem como129.581 as Demonstrações 198.580 Contábeis nele contidas, compostaDiretor de pelo Planejamento Relatório e Projetosda Auditoria Independente, de 13/03/2020, considerando a RDDiretor 15132, de Operação de 13/03/2020, e Manutenção considerando Federais ...... Balanço Patrimonial, pela Demonstração do128.800 Resultado, pela 197.559 Demonstração dos Resultado Abrangente, pela o Relatório Anual do Comitê de Auditoria Estatutário – 2019, de 19/03/2020 e considerando a manifestação do Estaduais ...... Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido,474 da Demonstração 908 dos Fluxos de Caixa e pela Demonstração Conselho de Administração havida em reunião ocorrida em 23/03/2020, os Senhores Conselheiros opinam que Municipais ...... do Valor Adicionado, complementadas pelas Notas307 Explicativas, 113 referentes ao exercício findo de 2019. as Demonstrações Contábeis e asMARLÍ Notas CÂNDIDO Explicativas DUTRA estão em condições de serem submetidas à apreciação e Remuneração de CapitaisOs demembros Terceiros do ...... Conselho Fiscal da COMPANHIA 117.556 PAULISTA 235.055 DE TRENS METROPOLITANOS - CPTM, em deliberação dos Senhores Acionistas,CRC.CT.1SP-131206/O-7 observando-se as ressalvas constantes do referido Relatório da Auditoria Juros ...... cumprimento ao disposto nos incisos II e IV do111.880 art. 163, da Lei 230.222 Federal n° 6.404/76 e suas alterações posteriores, Independente, relacionada à Nota Explicativa nº 12.4 – “65 Trens”. Aluguéis ...... 5.676 4.833 As Demonstrações Contábeis completas com as Notas Explicativas, Parecer do Conselho Fiscal, Parecer do Conselho de Administração e Relatório dos Auditores Independentes Sobre as Demonstrações Lucros retidos / prejuízo doADRIANA exercício ...... AZEVEDO PANNUNZIO (737.212)JOSÉ LUIZ (490.419) GAVINELLI JOSÉ RICARDO MEGA ROCHA RAFAEL SOUZA PENA ROBERTA CAMPEDELLI A. GONÇALVES Financeiras foram publicadas no Diário Ofi cial do Estado de São Paulo - Empresarial. Está disponível no site da Companhia o Relatório da Administração. Valor adicionado distribuído ...... Conselheira 372.178 Conselheiro 687.284 Conselheiro Conselheiro Conselheira As notas explicativas são parte integrante das demonstrações contábeis. www.cptm.sp.gov.br

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