Martes, 26 De Enero De 2021

BOLETIN DIARIO Martes 26 de Enero de 2021 Año XXII - N° 5520

INDICES DE COTIZACIONES - BVL INDICES DE COTIZACIONES - BOLSAS MUNDIALES INDICE Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año % BOLSA INDICE Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año % SP/BVL PERU SELECT 579.59 0.06 5.11 5.11 New York Dow Jones 30,937.04 -0.07 1.83 1.83 SP/BVL PERU GENERAL 21,471.26 0.36 3.12 3.12 S&P 500 3,849.62 -0.15 3.20 3.20 SP/BVL LIMA 25 27,378.26 0.54 8.65 8.65 Colombia COLCAP 1,402.25 0.33 -2.48 -2.48 SP/BVL IBGC 209.58 -0.01 6.81 6.81 Sao Paulo IBOVESPA 116,464.06 -0.78 -2.15 -2.15 SP/BVL Financials 1,014.85 0.27 -1.84 -1.84 Santiago IPSA 4,497.74 0.20 7.67 7.67 SP/BVL Industrials 216.47 1.32 13.60 13.60 México IPC 45,053.56 -0.16 1.67 1.67 SP/BVL Mining 397.35 0.87 1.90 1.90 Londres FTSE 100 6,654.01 0.23 2.99 2.99 SP/BVL Services 655.94 0.07 6.81 6.81 Frankfurt Dax Index 13,870.99 1.66 1.11 1.11 SP/BVL Consumer 1,232.06 -0.28 13.18 13.18 Madrid IBEX 35 7,964.90 0.86 -1.35 -1.35 SP/BVL Electric 640.36 0.07 6.81 6.81 Tokio Nikkei 225 28,546.18 -0.96 4.02 4.02 SP/BVL Construction 231.49 1.27 10.70 10.70 Hong Kong Hang Seng 29,391.26 -2.55 7.93 7.93 Shanghai Shanghai 3,569.43 -1.51 2.77 2.77 SP/BVL PERU SELECT - INTRADAY Composite 583 582,5 TASAS EFECTIVAS OP. DE REPORTE Y TASAS DE INTERES 582 581,5 OPERACIONES DE REPORTE Tasa Efectiva Prom. S/ (%) Tasa Efectiva Prom. USD (%) 581 O. R. Renta Variable 8.7724 7.2946 580,5 580 O. R. Instrumentos de Deuda -.- -.- 579,5 579 TASAS DE INTERES Anterior (%) Hoy (%) Variación (%) 578,5 TAMEX Tasa Act. Mon. Ext. 6.17 6.20 0.03 578 577,5 TIPMEX Tasa Pas. Mon. Ext. 0.25 0.25 s.v. 577 TAMN Tasa Act. Mon. Nac. 11.95 11.98 0.03 576,5 TIPMN Tasa Pas. Mon. Nac. 0.94 0.93 -0.01 576 09:30 10:00 10:30 11:00 11:30 12:00 12:30 13:00 13:30 14:00 14:30 15:00 15:30 16:00 COTIZACIONES DE METALES Y TIPO DE CAMBIO Apertura: 578.81 Cierre: 579.59 Máxima: 582.94 Mínima: 576.92 METALES Anterior Hoy Var. Día % Var. Mes % Var. Año % Oro (COMEX) US$/Oz. 1,854.90 1,850.70 -0.23 -2.22 -2.22 NEGOCIACIÓN Y CAPITALIZACIÓN Plata (COMEX) US$/Oz. 25.46 25.53 0.27 -3.81 -3.81 SEGMENTO Neg. Día (S/) N° Op. Día Neg. Mes (S/) Neg. Año (S/) Cobre (COMEX) US$/Lb. 3.640 3.630 -0.26 3.30 3.30 Renta Variable 64,910,123 697 931,376,183 931,376,183 Zinc (LME) US$/TM 2,682.95 2,632.75 -1.87 -3.54 -3.54 Renta Fija 1,132,098 2 316,406,470 316,406,470 Colocación Primaria 1,719,461 17 1,719,461 1,719,461 Plomo (LME) US$/TM 2,027.75 2,061.25 1.65 4.33 4.33 Op. Reporte y Préstamo 6,148,623 18 93,991,504 93,991,504 Estaño (LME) US$/TM 22,865.00 23,295.00 1.88 13.39 13.39 TOTAL MERCADO 73,910,306 734 1,343,493,619 1,343,493,619 TIPO DE CAMBIO Compra Venta Promedio CAPITALIZACIÓN TOTAL Millones Soles Millones Dólares Dólar Interbancario Soles / Dólar 3.644 3.645 3.6445 DEL MERCADO 626,246.78 171,904.14 Yen Yen / Dólar 103.61 103.62 103.62 ALZAS Y BAJAS DE HOY Euro Dólar / Euro 1.2164 1.2165 1.2164 Subieron: 43 Bajaron: 28 Se mantuvieron: 12 MONTOS NEGOCIADOS Y N° DE OPERACIONES - Ult. 12 ruedas MAYORES ALZAS Fecha Ant. Anterior (S/) Cierre (S/) Variación 100

MU 28/12 US$ 70.61 US$ 80.88 14.54% Mill. S/ 700 90 PPX 25/01 US$ 0.029 US$ 0.033 13.79% 80 600 CORAREI1 25/01 0.94 1.00 6.38% 70 500 N° Operaciones CLX 20/01 US$ 197.68 US$ 208.70 5.57% 60 400 CPAC 11/01 US$ 8.00 US$ 8.42 5.25% 50

MRNA 25/01 US$ 145.55 US$ 152.40 4.71% 40 300

30 MAYORES BAJAS Fecha Ant. Anterior (S/) Cierre (S/) Variación 200 FCX 22/01 US$ 30.28 US$ 27.20 -10.17% 20 100 HBM 25/01 US$ 6.70 US$ 6.07 -9.40% 10 0 0 AXP 20/01 US$ 128.20 US$ 117.40 -8.42%

MOROCOI1 25/01 0.85 0.80 -5.88% 11/01 12/01 13/01 14/01 15/01 18/01 19/01 20/01 21/01 22/01 25/01 26/01 PML 25/01 US$ 0.115 US$ 0.110 -4.35% Renta Variable Otros Segmentos IBM 05/01 US$ 124.70 US$ 119.68 -4.03% Renta Fija Total de Operaciones CONTENIDO Sección Pág. Sección Pág. Sección Pág. 1. Horarios de Negociación 2 13. Convocatorias 25. Negociación de divisas 26 2. Resumen de Montos y Operaciones 14. Cambios de Valor Nominal 26. Notas al boletín 3. Presencia Bursátil Renta Variable 15. Procesos de suscripción de nuevas acciones Avisos: 4. Presencia Bursátil Renta Fija 16. Reducción de Capital 18 - Resultados de Colocación de la Primera Emisión del Segundo 5. Mercado de Renta Variable 3 17. Cambio de razón social Programa de ICP Chavín - Serie M (MAV) 6. Información adicional de valores 10 18. Procesos de fusión-escisión - OPA de acciones comunes de Luz del Sur S.A.A. 7. Certificados de suscripcion preferente 14 19. Inscripciones y Retiros - OPA de acciones comunes de Exsa S.A. (EXSAC1) 8. Mercado de Renta Fija 20. Obligaciones pendientes de vencimiento 19 9. Colocación primaria 16 21. Operaciones Extrabursátiles 20 10. Operaciones de Reporte y Prestamo de Valores 22. Negociación en bolsas extranjeras - 2da. convocatoria para selección de entidad valorizadora en OPC de Accs. de Inversión de Industrias del Envase S.A. 11. Mercado Alternativo de Valores –MAV 17 23. Empresas con buen gobierno corporativo 23 12. Entrega de Derechos 24. Retribuciones, contribuciones y comisiones La información contenida en este documento es de carácter referencial, y es suceptible de ser revisada con posterioridad a su difusión. La Bolsa de Valores de Lima no asume responsabilidad alguna por los errores u omisiones contenidos en este material. Como consecuencia, la Bolsa de Valores de Lima no responde por los daños sean especiales, indirectos, incidentales, ulteriores o de cualquier naturaleza incluyendo sin limitación prdidas en ingresos o utilidades, que pueden resultar del uso de este material. Se encuentra prohibida la reproducción de parte o la totalidad de la información contenida, con fines de comercialización, sin autorización expresa de la Bolsa de Valores de Lima.

1. HORARIOS DE NEGOCIACION

Renta Variable Segmento de Alta Liquidez Renta Variable Segmento de Baja Liquidez Renta Variable Segmento de Val. Extranjeros De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija De 09:00 a 09:30 Subasta de Apertura De 09:00 a 12:25 Subasta Intermedia De 09:00 a 09:30 Subasta de Apertura (propuestas, negociación y oper al cierre) De 09:30 a 15:52 Negociación Regular De 12:30 a 15:30 Subasta de Cierre De 09:30 a 16:00 Negociación Regular De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de Dinero De 15:52 a 16:00 Subasta de Cierre De 15:35 a 16:10 Neg. a Precio de Cierre De 16:02 a 16:10 Neg. a Precio de Cierre De 09:00 a 16:10 Operaciones de Reporte y De 16:02 a 16:10 Neg. a Precio de Cierre Préstamo Bursátil

2. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del dia 26/01/2021

DIA MES AÑO SEGMENTO S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. RENTA VARIABLE 64,910,123.45 17,817,766.51 697 931,376,183.39 257,162,796.64 9,303 931,376,183.39 257,162,796.64 9,303 Acciones 62,503,961.11 17,157,277.26 661 874,851,065.17 241,539,381.83 8,434 874,851,065.17 241,539,381.83 8,434 ADRs 1,706,067.76 468,313.96 30 32,911,855.46 9,101,823.01 741 32,911,855.46 9,101,823.01 741 Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 Cert. Particioacion. FIBRAS 0.00 0.00 0 706,861.45 194,831.91 13 706,861.45 194,831.91 13 Unid. Partic. Fondos Bursátiles o ETF 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 Cert. Fondos de Inversión 700,094.58 192,175.29 6 22,906,401.31 6,326,759.89 115 22,906,401.31 6,326,759.89 115 Cert. Suscripc. Preferente 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 RENTA FIJA 1,132,098.40 310,759.92 2 316,406,469.81 87,404,095.70 56 316,406,469.81 87,404,095.70 56 Mercado Continuo 1,132,098.40 310,759.92 2 241,807,487.66 66,790,238.22 32 241,807,487.66 66,790,238.22 32 Mercado de Dinero 0.00 0.00 0 74,598,982.15 20,613,857.48 24 74,598,982.15 20,613,857.48 24 COLOCACION PRIMARIA 1,719,461.26 471,990.47 17 1,719,461.26 471,990.47 17 1,719,461.26 471,990.47 17 OPERACIONES PLAZO CON PRIMA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 6,148,622.78 1,687,791.04 18 93,991,504.27 25,965,442.81 344 93,991,504.27 25,965,442.81 344 REP Renta Variable 5,711,265.90 1,567,737.00 17 88,186,367.35 24,361,817.48 311 88,186,367.35 24,361,817.48 311 REP Renta Fija 437,356.88 120,054.04 1 5,805,136.93 1,603,625.35 33 5,805,136.93 1,603,625.35 33 Prestamo de Valores 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 TOTAL MERCADO 73,910,305.89 20,288,307.94 734 1,343,493,618.73 371,004,325.62 9,720 1,343,493,618.73 371,004,325.62 9,720 Tipo de Cambio MILLENIUM: 3.6430 Numero de sesiones realizadas 17 17

3. LISTA DIARIA DE ACCIONES Y VALORES REPRESENTATIVOS DE ACCIONES QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL *

(Válido para el 27 de enero de 2021 con información al 26 de enero de 2021) Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % VOLCABC1 99.44 AENZAC1 87.78 LUSURC1 72.78 CREDITC1 55.56 BAP 99.44 UNACEMC1 85.56 AAPL 70.56 RELAPAC1 55.00 ALICORC1 98.89 CVERDEC1 82.78 AMZN 69.44 CASAGRC1 51.11 FERREYC1 97.78 SPY 80.00 BACKUSI1 66.67 GLD 49.44 BVN 97.22 HBM 78.89 NUGT 64.44 C 47.22 IFS 94.44 TV 77.78 TSLA 63.33 MSFT 46.67 INRETC1 92.22 CPACASC1 76.67 SIDERC1 62.22 MINSURI1 45.00 BBVAC1 87.78 SCCO 73.89 CORAREI1 60.56 * Incluye acciones y valores representativos de acciones inscritos por primera vez en los últimos 360 días calendario que cuenten con un Formador de Mercado de acuerdo a la regulación vigente, Ley Nº 30341 (difundida el 12/09/2015) y su Reglamento: Decreto Supremo Nº 382-2015-EF (difundido el 22/12/2015). Para mayor información y disclaimer adicionales consultar en http://www.bvl.com.pe/mercpresencia.htm

4. LISTA DIARIA DE VALORES DE RENTA FIJA QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL

(Válido para el 27 de enero de 2021 con información al 26 de enero de 2021) Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % FMV0BC1U 15.00 CRED4BC10B 6.67 PACIF1BS1A 5.56 INTSE3BS1U 5.00 CRED4BC10C 9.44 ENGIE3BC3A 6.67 ALICO3BC4A 5.56 BBVA7BC1A 5.00 FINOH1BC2A 8.89 EFECT2BC1A 6.11 MIBAN2BS1A 5.56 BRIPL5BC1A 5.00 BPICH1BC1A 8.33 ALICO3BC2A 6.11 LUSUR3BC5A 5.56 FINOH1BC1B 5.00 BRIPL4BC4B 6.67 BBVA1BS2A 6.11 INTER1BS8A 5.56

Página 2 de 27 5. MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO

ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. A.F.P. HABITAC1 S/ ...... INTEGRC1 S/ ...... PRIMAC1 S/ ...... PROFUTC1 S/ 20.94 28/04/17 ...... BANCOS Y FINANCIERAS AMERFIC1 S/ ...... BANCOMC1 S/ ...... BANFALC1 S/ ...... BAZC1 S/ ...... BBVAC1 S/ 2.29 25/01/21 2.29 2.31 2.31 2.29 0.87% 2.31 2.33 2.29 201,666 461,942.16 7 95 % 6.45% BIFC1 S/ ...... BOCPEC1 S/ ...... BPICHC1 (F, ver 16,18) S/ 0.499 07/01/21 ...... 0.53 ...... 10 % -0.20% BPICHPC1 (F, ver 16,18) S/ 0.52 14/01/21 ...... 0.450 ...... 5 % ...... BRIPLEC1 S/ ...... CITIBKC1 S/ ...... CMAQPC1 S/ ...... COFIDCC1 S/ ...... COMPFC1 S/ ...... CRANDEC1 S/ 1.84 22/07/16 ...... CREDITC1 S/ 4.00 25/01/21 3.98 4.00 4.00 3.98 ...... 3.75 4.00 3.99 8,919 35,567.40 10 85 % 5.26% CSCOTIC1 (ver 14) S/ ...... EFECTIC1 S/ ...... FCONFIC1 (ver 17) S/ 91.09 20/12/17 ...... FCREDIC1 S/ 2.00 09/02/17 ...... FINOHC1 (ver 16) S/ ...... FINTFCC1 (L) S/ ...... FINTFCC2 (L) S/ ...... FPROEMC1 S/ 18.00 18/09/19 ...... FPROEMP1 S/ ...... GNBC1 S/ ...... ICBCC1 S/ ...... INTERBC1 S/ 3.80 25/01/21 ...... 3.90 3.99 ...... 15 % 1.33% MIBANC1 (ver 15) S/ 3.82 23/05/18 ...... MITSUFC1 S/ ...... QAPAQC1 S/ ...... SANC1 S/ ...... SCOTIAC1 S/ 31.06 11/01/21 ...... 30.59 ...... 5 % 0.19% DIVERSAS ADCOMEC1 S/ ...... AENZAC1 (ver 15,18) S/ 1.78 25/01/21 1.78 1.81 1.82 1.78 1.69% 1.81 1.85 1.81 3,031,146 5,476,796.19 44 85 % 4.02% AGROKAC1 S/ 13.50 26/12/18 ...... AIHC1 S/ 0.53 20/01/21 ...... 5 % ...... AZZAROC1 S/ ...... BNBVALC1 S/ 1.65 30/06/17 ...... BVLAC1 (v. 17,18) S/ 2.44 25/01/21 2.44 2.44 2.44 2.44 ...... 2.40 2.44 2.44 2,090 5,099.60 1 45 % 0.41% BVLBC1 (v. 17,18) S/ 2.25 18/12/20 ...... CAVALIC1 S/ 4.90 27/12/19 ...... CINEPLC1 S/ 4.35 20/04/17 ...... COCESUC1 S/ 8.50 19/12/19 ...... COFIINC1 (D) S/ 3.79 01/10/20 ...... COLPERC1 (F, ver 18) S/ 26.28 03/06/16 ...... CRECAPC1 S/ 4.00 19/11/20 ...... 4.00 ...... DESXXIC1 S/ ...... DIVIC1 (ver 15) S/ 0.69 16/11/20 ...... 0.65 0.70 ...... DUNENC1 S/ ...... EDUCAAC1 (ver 18) S/ 2.78 27/12/17 ...... ENFOSLC1 (ver 18) S/ 3.36 27/12/17 ...... ENPACIC1 S/ 0.200 26/12/19 ...... 0.210 ...... EXPERTC1 S/ ...... FALABEC1 S/ 2.22 12/03/20 ...... 1.00 2.18 ......

Página 3 de 27 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. FERREYC1 S/ 2.08 25/01/21 2.08 2.11 2.16 2.08 1.44% 2.11 2.16 2.13 9,786,627 20,870,683.70 84 95 % 21.26% FOSSALC1 S/ 0.091 06/01/20 ...... 0.090 ...... FTOTALC1 S/ ...... FUTURAC1 S/ 1.71 18/01/18 ...... 0.90 ...... GRHOLDC1 S/ 1.00 22/01/21 ...... 20 % ...... HERMESC1 S/ 10.90 29/01/20 ...... IIDEC1 S/ ...... INCRAIC1 S/ ...... INTLOTC1 S/ 3.92 23/11/16 ...... INTURSC1 (D) S/ 4.00 17/10/19 ...... INVCENC1 S/ 3.10 22/01/21 3.10 3.10 3.10 3.10 ...... 3.10 ...... 3.10 15,258 47,299.80 3 10 % ...... INVCO2C1 S/ ...... INVERTC1 S/ 0.70 26/12/19 ...... INVFALC1 (ver 16) S/ ...... ISICC1 S/ ...... 5.02 ...... JPMORGC1 S/ ...... LTOTALC1 (ver 17) S/ ...... NESSUSC1 S/ ...... NORVIBC1 S/ ...... PALOALC1 S/ ...... PHTBC1 (ver 14) S/ 0.050 31/08/20 ...... 0.049 ...... PORTAC1 (ver 18) S/ ...... PVTBC1 S/ ...... RBCAC1 S/ ...... RBCBC1 S/ ...... SAGAC1 S/ 7.40 17/12/20 ...... SOLUCIC1 S/ ...... TRADIC1 S/ 0.360 31/10/16 ...... VLPAC1 S/ ...... VLPBC1 S/ ...... AGRARIAS ANDAHUC1 S/ 0.300 07/12/18 ...... 0.300 ...... ASJUANC1 S/ 0.500 12/06/18 ...... 1.00 ...... ASJUANC2 (ver HI) S/ ...... AUNIONC1 S/ ...... CARTAVC1 S/ 14.20 08/01/21 ...... 14.20 15.00 ...... 5 % ...... CASAGRC1 S/ 5.80 22/01/21 5.70 5.72 5.72 5.70 -1.38% 5.71 5.80 5.71 16,014 91,467.80 11 60 % 20.42% CAYALTC1 S/ 0.80 26/05/17 ...... CHIQUIC1 S/ ...... CHUCARC1 S/ 3.00 06/01/21 ...... 5 % ...... FANUPEC1 S/ ...... GANSALC1 S/ ...... INGENIC1 S/ 3.00 05/04/19 ...... LAREDOC1 S/ 9.22 21/01/21 ...... 9.22 ...... 5 % ...... PARAMOC1 S/ 7.00 05/04/19 ...... POMALCC1 S/ 0.087 18/01/21 ...... 0.087 ...... 30 % 16.00% PUCALAC1 S/ 0.230 04/03/20 ...... 0.071 ...... SINTUC1 S/ 11.49 08/10/20 ...... 11.00 ...... SNJACIC1 S/ 3.03 11/12/20 ...... 3.05 ...... TUMANC1 S/ 0.390 07/05/20 ...... 0.300 ...... INDUSTRIALES AIBC1 S/ ...... ALICORC1 (F, ver 18) S/ 8.20 25/01/21 8.20 8.18 8.20 8.18 -0.24% 8.10 8.18 8.19 43,496 356,035.56 18 100 % 14.41% AUSTRAC1 S/ 0.95 20/01/21 ...... 0.86 0.95 0.95 1,500 1,425.00 1 20 % ...... BACKUAC1 S/ 238.00 21/01/21 ...... 160.00 238.00 ...... 10 % -0.79% BACKUBC1 S/ 210.00 08/01/21 ...... 20 % ...... CAUCH2C1 (L) S/ 1.42 18/11/20 ...... CORAREC1 S/ 1.28 25/01/21 ...... 1.26 ...... 20 % 4.07% CPACASC1 S/ 5.95 25/01/21 5.95 5.96 5.96 5.95 0.17% 5.93 6.05 5.95 58,240 346,617.21 9 95 % 12.45% CRETEXC1 S/ 0.71 18/01/21 ...... 0.400 0.71 ...... 5 % ...... EXALMC1 S/ 1.20 22/01/21 1.20 1.20 1.20 1.20 ...... 1.20 10,000 12,000.00 1 25 % 21.21% EXSAC1 (D) S/ 2.20 10/07/20 ...... LAIVEBC1 S/ 0.78 23/04/20 ...... 0.71 ...... PETROBC1 S/ ...... PIURAC1 S/ 0.040 15/01/21 ...... 5 % ...... QUIMPAC1 S/ 1.05 29/12/20 ...... 5 % ...... RELAPAC1 S/ 0.072 25/01/21 0.072 0.072 0.072 0.072 ...... 0.072 0.073 0.07 1,849,460 133,047.65 24 100 % 4.35%

Página 4 de 27 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. SIDERC1 S/ 0.90 25/01/21 0.90 0.93 0.95 0.90 3.33% 0.92 0.93 0.92 444,478 410,984.21 40 95 % 9.41% SNCRISC1 (L) S/ ...... SNJUANC1 S/ 32.50 20/01/21 ...... 32.50 ...... 5 % -1.52% UNACEMC1 S/ 1.78 25/01/21 1.78 1.81 1.81 1.78 1.69% 1.81 1.84 1.80 216,158 389,818.66 20 90 % 16.77% UNITEXC1 (L) S/ 0.250 22/01/21 ...... 0.240 ...... 10 % -28.57% MINERAS ANDEXAC1 S/ ...... ANDEXBC1 S/ 0.380 17/11/20 ...... 0.380 ...... ATACOAC1 S/ 0.210 06/05/20 ...... 0.170 ...... ATACOBC1 S/ 0.150 25/01/21 0.151 0.151 0.151 0.151 0.67% 0.151 0.152 0.15 228,195 34,457.45 6 85 % 9.42% BROCALC1 S/ 5.30 25/01/21 5.30 5.30 5.30 5.30 ...... 5.22 5.30 5.30 7,400 39,220.00 3 70 % 6.00% BUENAVC1 S/ 44.80 04/01/21 ...... 44.12 ...... 5 % 2.28% CASTROC1 (L) S/ ...... CVERDEC1 US$ 21.80 25/01/21 22.00 22.00 22.10 21.90 0.92% 21.90 22.00 21.99 4,120 90,604.92 13 95 % 5.16% FOSPACC1 S/ ...... MINCORC1 S/ 25.00 25/01/21 ...... 25.00 ...... 5 % 21.95% MOROCOC1 S/ 1.89 03/04/20 ...... 1.92 ...... NEXAPEC1 (ver 14) S/ 3.09 25/01/21 3.09 3.08 3.09 3.08 -0.32% 3.04 3.12 3.09 14,191 43,800.19 5 60 % 8.83% PODERC1 S/ 10.75 20/01/21 ...... 9.60 11.00 ...... 15 % 4.37% SHPC1 S/ 5.46 07/11/19 ...... 2.52 ...... VOLCAAC1 S/ 3.30 20/01/21 ...... 3.32 ...... 15 % ...... VOLCABC1 S/ 0.57 25/01/21 0.57 0.58 0.59 0.56 1.75% 0.56 0.58 0.58 5,817,384 3,372,730.07 78 100 % 11.54% SERVICIOS PÚBLICOS EDUNASC1 S/ 1.41 15/12/16 ...... EGEPIBC1 S/ 6.39 01/10/20 ...... 6.01 ...... EGESUBC1 S/ ...... ELECPBC1 S/ ...... ELESUDC1 S/ ...... ENDISPC1 S/ 5.52 22/01/21 5.52 5.52 5.52 5.52 ...... 5.52 5.62 5.52 2,170 11,978.40 1 70 % 2.22% ENGEPEC1 S/ 2.17 25/01/21 2.20 2.18 2.20 2.18 0.46% 2.19 2.28 2.20 65,016 142,864.23 5 60 % 9.00% ENGIEC1 S/ 7.25 25/01/21 7.35 7.35 7.35 7.35 1.38% 7.20 7.35 7.35 3,423 25,159.05 1 45 % 5.00% EPUNOBC1 S/ ...... ESUREBC1 (ver 15) S/ 1.20 21/09/18 ...... 1.07 ...... HIDRA2C1 S/ 1.49 22/01/21 1.50 1.49 1.50 1.49 ...... 1.49 1.50 1.50 32,000 47,900.00 4 70 % -0.67% LUSURC1 S/ 28.00 25/01/21 27.99 27.70 27.99 27.69 -1.07% 27.50 27.70 27.80 2,851 79,265.40 4 90 % 8.63% PERENAC1 S/ ...... PERENBC1 S/ 15.00 13/12/19 ...... 13.26 ...... SANGABC1 S/ ...... SEALDC1 S/ 0.71 15/09/15 ...... 1.01 ...... SEDAPBC1 (ver 16) S/ ...... SHOUGEC1 S/ 1.00 16/02/17 ...... 1.01 ...... TELCAAC1 S/ ...... TELCABC1 S/ ...... TELEFBC1 (ver 18) S/ 1.08 10/12/20 ...... 0.98 1.08 ...... TELEFCC1 (ver 18) S/ 1.75 27/10/17 ...... SEGUROS AVLASGC1 S/ ...... CARDIFC1 S/ ...... CHUBSGC1 S/ ...... COFACEC1 (L) S/ ...... CRECERC1 S/ ...... INSURC1 S/ ...... INTSEGC1 S/ ...... LIBSEGC1 S/ ...... MAPFREC1 S/ 1.01 31/12/20 ...... 10 % ...... MAPVIDC1 S/ 4.02 06/12/19 ...... 3.80 ...... OHIOC1 S/ ...... PACIFIC1 S/ 35.00 16/11/20 ...... POSITIC1 (E, ver 18) S/ 1.05 03/04/20 ...... POSITVC1 (E, ver 18) S/ ...... PROTECC1 S/ ...... QUALSGC1 S/ 0.160 ...... RIMSEGC1 S/ 1.23 22/01/21 ...... 1.13 ...... 15 % 14.95% SECREXC1 S/ ...... VIDCAMC1 S/ 1.13 08/06/17 ......

Página 5 de 27 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. DIVERSAS DE INVERSIÓN BAYERI1 (D) S/ 14.10 18/03/20 ...... COCESUI1 S/ 0.73 24/03/20 ...... CONCESI1 S/ 3.20 29/10/20 ...... 3.21 ...... ENPACII1 S/ 0.250 19/06/19 ...... 0.230 ...... FILAMEI1 S/ 0.70 07/07/20 ...... 0.60 ...... FOSSALI1 S/ ...... FUTURAI1 S/ 2.00 19/08/20 ...... 1.00 2.00 ...... IIDEI1 S/ 0.57 15/01/19 ...... 0.110 ...... INVCORI1 S/ ...... MEPSAI1 S/ 1.38 15/06/18 ...... INDUSTRIALES DE INVERSIÓN ALICORI1 (F, ver 18) S/ 6.00 22/01/21 6.00 6.00 6.00 6.00 ...... 5.80 6.00 6.00 3,403 20,418.00 1 35 % ...... BACKUSI1 S/ 22.50 25/01/21 22.90 22.90 22.90 22.90 1.78% 22.80 22.90 22.90 26,878 615,506.20 8 85 % 13.65% CAUCHOI1 (L) S/ 1.05 18/11/20 ...... CIAREQI1 S/ ...... CORAREI1 S/ 0.94 25/01/21 0.94 1.00 1.00 0.94 6.38% 0.99 1.08 0.99 230,231 227,544.60 18 90 % 12.36% CORLINI1 S/ 4.50 13/01/21 ...... 4.10 4.50 ...... 5 % -4.26% CPACASI1 S/ 4.60 10/12/20 ...... CRETEXI1 S/ 0.92 28/12/20 ...... 0.92 ...... ELCOMEI1 (ver 17) S/ 0.80 29/12/20 ...... 0.76 0.80 0.78 6,261 4,859.72 2 5 % ...... ENVASEI1 (D) S/ 0.85 12/02/20 ...... 0.81 ...... ETERNII1 S/ 1.98 14/01/21 ...... 5 % ...... ETNAI1 S/ 0.500 21/04/20 ...... 0.500 0.75 ...... EXSAI1 (D) S/ 2.00 09/11/20 ...... 2.01 ...... GLORIAI1 S/ 7.40 18/01/21 7.20 7.20 7.20 7.20 -2.70% 7.20 ...... 7.20 1,380 9,936.00 1 10 % -2.70% HIDROSI1 S/ 0.220 20/03/20 ...... IEQSAI1 S/ 0.330 23/12/20 ...... 0.320 ...... INDECOI1 (ver 18) S/ 2.55 28/02/20 ...... 2.35 ...... MICHEI1 S/ 2.30 25/01/21 ...... 2.30 ...... 5 % -8.00% MODIANI1 S/ 7.00 26/11/20 ...... PIURAI1 S/ 0.020 15/01/21 ...... 5 % ...... QUIMPAI1 S/ 0.75 07/04/20 ...... 0.70 ...... RECORDI1 S/ 0.95 04/09/20 ...... SANMIGI1 (D) S/ ...... SNJUANI1 S/ 32.20 22/01/21 ...... 32.19 32.19 67 2,156.73 1 5 % ...... UNITEXI1 (L) S/ 0.221 11/12/20 ...... 0.225 ...... MINERAS DE INVERSIÓN BROCALI1 S/ 3.60 22/01/21 ...... 3.60 ...... 40 % 2.86% BUENAVI1 S/ 16.00 20/06/19 ...... 20.00 ...... CASTROI1 (L) S/ ...... 0.330 ...... LUISAI1 S/ 187.00 22/01/21 ...... 198.00 ...... 5 % 1.63% MINCORI1 S/ 24.80 22/01/21 ...... 24.00 24.50 ...... 65 % 18.10% MINSURI1 S/ 2.25 25/01/21 2.25 2.25 2.28 2.20 ...... 2.25 2.26 2.24 1,068,501 2,398,502.10 69 85 % 21.62% MOROCOI1 S/ 0.85 25/01/21 0.77 0.80 0.81 0.77 -5.88% 0.76 0.84 0.80 64,500 51,353.00 8 40 % ...... NEXAPEI1 S/ 1.76 20/01/21 1.80 1.80 1.80 1.80 2.27% ...... 1.80 1.80 5,846 10,522.80 4 15 % 12.50% PERUBAI1 S/ 3.80 25/01/21 ...... 3.80 ...... 5 % ...... SPCCPI1 S/ 36.99 26/11/20 38.20 38.20 38.20 38.20 3.27% 36.99 ...... 38.20 20,921 799,182.20 3 5 % 3.27% SPCCPI2 S/ 33.00 09/11/17 ...... 20.50 ...... VALORES EMITIDOS EN EL EXTERIOR BAP US$ 154.00 25/01/21 153.75 154.55 154.60 153.75 0.36% 154.00 154.87 154.20 11,053 1,704,419.05 14 100 % -3.77% IFS US$ 33.00 25/01/21 33.04 32.80 33.04 31.50 -0.61% 31.50 33.00 32.66 8,714 284,610.20 11 100 % 6.01% INRETC1 US$ 43.90 25/01/21 43.68 43.50 43.68 43.00 -0.91% 42.50 43.80 43.46 7,349 319,353.90 9 100 % 10.97% INTCOBC1 (ver 14) US$ ...... MIRL US$ 0.120 21/01/21 0.120 0.120 0.120 0.120 ...... 0.115 0.135 0.12 40,000 4,706.73 4 60 % -4.76% SCCO US$ 69.10 25/01/21 69.95 70.00 71.00 69.95 1.30% ...... 70.15 70.02 3,982 278,837.00 9 80 % 6.22% SMT US$ 3.40 25/01/21 3.43 3.30 3.43 3.30 -2.94% 3.30 3.50 3.40 12,500 42,550.00 3 80 % -2.37% TV US$ 0.168 25/01/21 0.162 0.163 0.163 0.160 -2.98% 0.159 ...... 0.16 751,829 120,952.17 30 95 % 10.88% JUNIORS ALT US$ 0.010 15/01/21 ...... 0.011 ...... 0.01 77,755 933.06 1 5 % 100.00% BCM US$ 2.39 21/12/20 ...... DNT US$ 0.160 22/01/21 ...... 0.145 ...... 70 % 33.33% PML US$ 0.115 25/01/21 0.110 0.110 0.110 0.110 -4.35% 0.104 0.110 0.11 57,500 6,325.00 5 60 % 3.77% PPX US$ 0.029 25/01/21 0.033 0.033 0.033 0.033 13.79% 0.032 0.044 0.03 256,044 8,449.45 13 35 % -5.71% REG US$ 1.25 15/03/19 ......

Página 6 de 27 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. RIO US$ 0.69 04/09/20 ...... 0.320 ...... TK US$ 0.182 25/01/21 ...... 5 % 4.00% TORO US$ 0.57 13/01/21 ...... 5 % ...... CERTIFICADO SUSCRIPCIÓN PREFERENTE CSPDIVI S/ ...... CSPLXGAR US$ ...... AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS BVN US$ 10.30 25/01/21 10.36 10.31 10.39 10.26 0.10% 10.40 11.30 10.35 42,736 442,211.96 29 95 % -14.08% CPAC US$ 8.00 11/01/21 8.42 8.42 8.42 8.42 5.25% ...... 8.42 3,100 26,102.00 1 15 % 6.05% TEF US$ 4.40 25/01/21 ...... 4.50 ...... 30 % 13.11% ETFS ETFPERUD US$ ...... FONDOS DE INVERSIÓN FIACWCF1 US$ 1,182.70 30/12/20 ...... 5 % ...... FICOCMP1 US$ 315.94 21/01/21 316.24 316.24 316.24 316.24 0.09% ...... 316.24 301 95,188.24 2 70 % 0.47% FICOCMP2 US$ 321.50 25/01/21 321.56 321.56 321.56 321.56 0.02% ...... 321.56 154 49,520.24 1 35 % 0.51% FICOCMP4 US$ 145.62 10/09/20 ...... FICOCMP5 US$ 108.24 25/01/21 108.13 108.13 108.13 108.13 -0.10% ...... 108.13 236 25,518.68 1 70 % 0.49% FICOCMP6 US$ 101.34 22/01/21 ...... 30 % 0.44% FICOIF5 US$ 3.05 25/01/21 ...... 55 % 0.33% FICOIF7 US$ 274.34 25/01/21 ...... 20 % 0.52% FICORPS S/ 108.81 25/01/21 ...... 50 % 3.16% FICORPS2 S/ 102.50 25/01/21 ...... 15 % 1.04% FICORPS3 S/ 101.61 20/01/21 101.72 101.72 101.72 101.72 0.11% ...... 101.72 294 29,905.68 1 30 % 0.51% FICORPS4 S/ 100.16 19/01/21 100.91 100.91 100.91 100.91 0.75% ...... 100.91 496 50,051.36 1 30 % 0.57% FIIMRENT (L) US$ 1.50 11/07/16 ...... FILXGARF (ver 15) US$ 23.50 29/10/19 ...... FILXGLAH US$ 97.78 06/01/21 ...... 5 % 3.50% FIBRAS FBLAREIT US$ ...... FIBCCAP US$ 105.00 20/01/21 ...... 105.00 ...... 5 % ...... FIBPRIME US$ 9.75 25/01/21 ...... 9.75 ...... 20 % 2.63%

5.1. VALORES LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA VALORES Mo Frec. de Rendim. Y AGENTE ne Cotización Cotizaciones Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto Efectivo N° de Bursátil PROMOTOR da Fecha Cotiz. 2021 Anterior Apertura CIERRE Mxima Mnima Dia% Compra Venta Promedio Negociadas Negociado Oper A CRE US$ ...... AAPL BVL US$ 142.35 25/01/21 142.72 142.72 142.72 142.72 0.26 % 142.72 144.00 ...... 100 14,272.00 1 95 % 6.67% AAXJ CRE US$ 98.96 25/01/21 98.00 97.82 98.00 97.82 -1.15 % 100.00 ...... 562 54,984.02 2 20 % 9.02% ABX CRE US$ 23.00 22/01/21 23.50 23.50 23.50 23.50 2.17 % ...... 170 3,995.00 1 60 % 2.26% ACWD BVL US$ ...... ACWI BVL US$ 92.65 11/01/21 ...... 15 % 4.10% ADBE BVL US$ 475.30 22/01/21 ...... 20 % -2.60% AES CRE US$ ...... AGG BVL US$ 117.05 21/01/21 ...... 15 % -0.64% AIG CRE US$ ...... AMZN BVL US$ 3,264.00 25/01/21 3,300.00 3,317.00 3,317.00 3,300.00 1.62 % ...... 16 53,055.00 2 85 % 1.19% AXP BVL US$ 128.20 20/01/21 117.40 117.40 117.40 117.40 -8.42 % ...... 85 9,979.00 1 10 % -3.81% BA BVL US$ 205.05 22/01/21 ...... 35 % -5.29% BAC BVL US$ 32.63 15/01/21 ...... 25 % 10.27% BBVA CON US$ 4.86 22/01/21 4.79 4.79 4.79 4.79 -1.44 % ...... 3,265 15,639.35 1 35 % 0.21% BIDU CRE US$ 249.00 25/01/21 ...... 5 % 53.49% BKNG BVL US$ ...... BKR CRE US$ 23.14 19/01/21 ...... 5 % ...... BMY CRE US$ 62.85 01/12/20 64.95 64.95 64.95 64.95 3.34 % ...... 153 9,937.35 1 5 % 3.34% BOTZ BVL US$ 35.40 22/01/21 ...... 20 % 6.40% BRK/B BVL US$ 233.60 12/01/21 ...... 20 % 1.85% BSV BVL US$ 82.76 30/12/20 ...... 5 % ...... BSX CRE US$ 37.50 21/01/21 ...... 10 % 5.01% C BVL US$ 59.90 25/01/21 60.60 60.99 60.99 60.60 1.82 % 59.50 ...... 243 14,788.98 2 75 % 0.31% CAG CRE US$ ...... CBU0 ITG US$ 169.04 02/06/20 ...... CBU7 ITG US$ 141.50 11/12/20 ...... CEMA BVL US$ ...... CI CRE US$ ...... CL CRE US$ 85.47 16/12/20 ...... CLOU BVL US$ 28.60 25/01/21 28.60 28.60 28.60 28.60 0.00 % ...... 110 3,146.00 1 15 % 2.69% CLX BVL US$ 197.68 20/01/21 208.70 208.70 208.70 208.70 5.57 % ...... 25 5,217.50 1 15 % 3.68%

Página 7 de 27 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA VALORES Mo Frec. de Rendim. Y AGENTE ne Cotización Cotizaciones Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto Efectivo N° de Bursátil PROMOTOR da Fecha Cotiz. 2021 Anterior Apertura CIERRE Mxima Mnima Dia% Compra Venta Promedio Negociadas Negociado Oper CMCSA CRE US$ ...... COPX BVL US$ 32.78 15/01/21 ...... 5 % 10.56% CRM CRE US$ 225.30 22/01/21 225.49 225.49 225.49 225.49 0.08 % ...... 11 2,480.39 1 60 % 1.73% CSCO BVL US$ 45.09 19/01/21 ...... 15 % 0.20% CSPX ITG US$ 376.80 30/12/20 ...... 5 % ...... CTSH CRE US$ ...... CVS CRE US$ 76.00 18/01/21 ...... 25 % 10.95% DBEF CRE US$ ...... DD CRE US$ 64.90 25/11/20 ...... DG BVL US$ ...... DIA CON US$ 312.00 21/01/21 308.68 308.68 308.68 308.68 -1.06 % ...... 71 21,916.28 1 20 % 1.62% DIS BVL US$ 172.16 21/01/21 170.65 170.65 170.65 170.65 -0.88 % ...... 146 24,914.90 1 40 % -3.97% DOW CRE US$ 54.20 04/12/20 ...... DUST KAL US$ 20.60 22/12/20 ...... EA CRE US$ ...... ECH KAL US$ 32.04 07/01/21 ...... 5 % 7.26% EDOC BVL US$ ...... EEM BVL US$ 56.31 25/01/21 55.88 55.88 55.88 55.88 -0.76 % ...... 4,500 251,460.00 1 85 % 7.63% EFA BVL US$ 74.70 25/01/21 ...... 50 % 1.08% EIMI BVL US$ ...... EL CRE US$ ...... EMB BVL US$ 114.20 13/01/21 ...... 10 % -1.38% EMCA BVL US$ ...... EMCR ITG US$ 99.80 24/06/20 ...... EPU BVL US$ 35.25 19/01/21 34.80 34.80 34.80 34.80 -1.28 % ...... 1,012 35,217.60 2 25 % 2.05% EUFN BVL US$ 18.20 08/01/21 ...... 5 % 1.51% EWG BVL US$ 29.82 13/11/20 ...... EWJ BVL US$ 68.95 11/01/21 ...... 5 % 4.39% EWW CRE US$ ...... EWZ BVL US$ 34.57 25/01/21 35.85 35.85 35.85 35.85 3.70 % ...... 430 15,415.50 1 25 % -2.24% EZU ITG US$ 45.61 07/01/21 ...... 10 % 3.42% FB BVL US$ 278.25 25/01/21 ...... 65 % 1.22% FCX CON US$ 30.28 22/01/21 27.86 27.20 27.86 27.20 -10.17 % 25.00 28.00 ...... 51,433 1,427,747.60 5 45 % 3.58% FDX CRE US$ 253.68 25/01/21 ...... 70 % -12.37% FEZ BVL US$ 42.11 15/01/21 42.27 42.27 42.27 42.27 0.38 % ...... 500 21,135.00 1 40 % -0.59% FINX BVL US$ 47.14 25/01/21 ...... 10 % 0.30% FXI BVL US$ 51.70 22/01/21 ...... 30 % 13.98% GDX BVL US$ 35.15 22/01/21 35.42 35.42 35.42 35.42 0.77 % ...... 255 9,032.10 1 30 % -2.88% GDXJ BVL US$ 52.15 03/12/20 ...... GE CRE US$ 11.17 21/01/21 ...... 10 % 5.78% GLD BVL US$ 174.00 25/01/21 ...... 60 % -1.89% GMF ITG US$ 132.89 11/01/21 ...... 5 % 5.18% GOOG BVL US$ 1,879.10 25/01/21 ...... 15 % 7.41% GOOGL CRE US$ 1,898.22 22/01/21 ...... 35 % 8.41% GS CRE US$ ...... HBM CRE US$ 6.70 25/01/21 6.07 6.07 6.07 6.07 -9.40 % ...... 6.17 ...... 2,000 12,140.00 1 80 % -14.75% HD CRE US$ 279.20 21/01/21 ...... 5 % 4.70% HDV BVL US$ 90.31 13/01/21 ...... 5 % 12.31% HEDJ CRE US$ ...... HERO BVL US$ ...... HEWG BVL US$ 19.58 17/03/20 ...... HEZU BVL US$ 31.33 22/12/20 ...... HMMJ KAL US$ 8.75 25/01/21 ...... 25 % 35.45% HYG BVL US$ 82.80 07/07/20 ...... IAU BVL US$ 17.57 19/01/21 ...... 5 % 2.63% IBB BVL US$ 166.65 25/01/21 ...... 10 % 9.80% IBM BVL US$ 124.70 05/01/21 119.68 119.68 119.68 119.68 -4.03 % ...... 32 3,829.76 1 10 % 1.08% IDTM ITG US$ ...... IDTP ITG US$ 242.90 03/12/20 ...... IGSB BVL US$ 55.17 25/01/21 ...... 10 % 0.31% IGV BVL US$ 357.15 25/01/21 ...... 5 % 5.98% IHI BVL US$ 325.40 30/12/20 ...... 5 % ...... IHYA ITG US$ 6.00 15/01/21 ...... 15 % -1.48% ILF BVL US$ 22.99 15/07/20 ...... INDA KAL US$ 38.63 11/12/20 ...... INTC CRE US$ 57.10 22/01/21 ...... 35 % 20.85% IQLT ITG US$ 36.37 25/01/21 ...... 10 % 14.44% ISAC ITG US$ ...... ITA BVL US$ 94.20 24/12/20 ...... IUAA ITG US$ 5.83 06/07/20 ...... IUSG ITG US$ 78.20 12/08/20 ...... IUVL ITG US$ 6.15 20/07/20 ...... IVV BVL US$ 386.25 21/01/21 ...... 30 % 3.17% IWM BNB US$ 214.67 25/01/21 213.92 213.92 213.92 213.92 -0.35 % ...... 1,840 393,612.80 1 40 % 9.82% IYF CRE US$ ...... IYK BVL US$ ......

Página 8 de 27 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA VALORES Mo Frec. de Rendim. Y AGENTE ne Cotización Cotizaciones Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto Efectivo N° de Bursátil PROMOTOR da Fecha Cotiz. 2021 Anterior Apertura CIERRE Mxima Mnima Dia% Compra Venta Promedio Negociadas Negociado Oper IYR BVL US$ 85.05 11/11/20 ...... JETS BVL US$ 21.76 21/12/20 21.81 21.81 21.81 21.81 0.23 % ...... 2,018 44,012.58 1 5 % 0.23% JNJ BVL US$ 152.11 11/12/20 ...... 171.80 ...... JNUG CRE US$ 138.42 04/01/21 ...... 5 % -12.42% JPM BVL US$ 133.65 22/01/21 ...... 35 % 7.15% KHC CRE US$ 32.56 19/01/21 ...... 15 % -4.63% KMB BVL US$ ...... KO BVL US$ 48.70 15/01/21 ...... 15 % -10.15% KWEB BVL US$ ...... LQD BVL US$ ...... LQDA ITG US$ 6.45 19/01/21 ...... 15 % -0.62% LW CRE US$ ...... MA CRE US$ 327.55 25/01/21 ...... 25 % -2.00% MCD CRE US$ 211.09 13/01/21 ...... 5 % -1.45% MDLZ BVL US$ ...... MDT CRE US$ ...... MKC CRE US$ ...... MNST CRE US$ ...... MRK BVL US$ 81.65 21/01/21 80.65 80.65 80.65 80.65 -1.22 % ...... 123 9,919.95 1 15 % -2.90% MRNA CRE US$ 145.55 25/01/21 152.20 152.40 153.30 152.20 4.71 % ...... 335 51,065.50 3 50 % 32.52% MS BVL US$ 52.00 11/08/20 ...... MSFT BVL US$ 229.00 25/01/21 233.40 233.40 233.40 233.40 1.92 % ...... 233.40 ...... 17 3,967.80 2 60 % 4.71% MSI CRE US$ ...... MU CRE US$ 70.61 28/12/20 80.88 80.88 80.88 80.88 14.54 % ...... 450 36,396.00 1 5 % 14.54% MUB BVL US$ ...... NEE CRE US$ 84.60 21/01/21 86.40 86.40 86.40 86.40 2.13 % ...... 1,000 86,400.00 1 25 % 13.48% NEM CRE US$ 62.29 22/01/21 ...... 5 % ...... NFLX ITG US$ 570.28 21/01/21 ...... 20 % 8.21% NKE CRE US$ 137.34 25/01/21 135.45 135.45 135.45 135.45 -1.38 % ...... 200 27,090.00 1 25 % -0.95% NUGT KAL US$ 64.15 22/01/21 ...... 55 % -9.85% NVDA ITG US$ 545.00 21/01/21 ...... 539.00 ...... 25 % 5.97% PEP CRE US$ ...... PFE BVL US$ 37.00 25/01/21 37.49 37.40 37.49 37.40 1.08 % ...... 40.00 ...... 189 7,078.23 2 50 % 1.49% PFF BVL US$ 38.55 13/01/21 ...... 5 % 5.18% PG BVL US$ 132.30 25/01/21 ...... 25 % -4.25% PM CRE US$ ...... PYPL BVL US$ 247.60 25/01/21 246.30 246.30 246.30 246.30 -0.53 % ...... 40 9,852.00 1 40 % 6.44% QCOM CRE US$ 164.05 21/01/21 162.00 162.00 162.00 162.00 -1.25 % ...... 500 81,000.00 1 10 % 8.61% QLD BVL US$ ...... QQQ CON US$ 326.86 25/01/21 ...... 45 % 5.64% QUAL ITG US$ 98.29 03/06/20 ...... RING BVL US$ ...... RSP CRE US$ 127.35 17/12/20 ...... SBUX ANS US$ 105.00 21/01/21 ...... 5 % 8.47% SDHA BVL US$ ...... SDIA CRE US$ 5.63 25/01/21 ...... 5 % 0.18% SDIG ITG US$ 103.70 27/05/20 ...... SHY BVL US$ 86.20 20/01/21 ...... 10 % -0.06% SIL CON US$ 44.78 12/01/21 ...... 5 % -3.49% SLV BVL US$ 23.37 19/01/21 ...... 25 590.00 1 15 % -3.99% SMT/UK CRE US$ 16.46 30/12/20 ...... 5 % ...... SOCL BVL US$ 53.56 23/10/20 ...... SPXL BVL US$ 70.08 05/01/21 ...... 10 % 24.99% SPXS BVL US$ 36.21 20/01/21 ...... 5 % ...... SPY CON US$ 383.25 25/01/21 384.41 384.80 384.80 384.41 0.40 % 384.41 ...... 2,156 828,798.10 2 75 % 3.19% SRET BVL US$ 8.91 30/12/20 ...... 5 % ...... SSO BVL US$ ...... STZ CRE US$ ...... SWK CRE US$ 178.67 24/12/20 ...... SYK CRE US$ ...... T BVL US$ 29.04 08/01/21 ...... 20 % -1.46% TGT CRE US$ 174.00 30/12/20 ...... 5 % ...... TIP BVL US$ 127.00 28/12/20 ...... TIP5 ITG US$ 4.93 07/12/20 ...... TLH BVL US$ 153.70 21/01/21 ...... 5 % ...... TLT BVL US$ 156.25 28/12/20 ...... TMF BVL US$ ...... TMO CRE US$ 517.50 25/01/21 ...... 30 % 12.38% TMUS CRE US$ ...... TQQQ BVL US$ ...... TSLA CON US$ 870.90 25/01/21 881.80 888.00 888.00 872.37 1.96 % 880.00 ...... 139 121,703.90 5 90 % 24.54% TSN CRE US$ ...... UDVD ITG US$ ...... UNH CRE US$ 352.15 20/01/21 ...... 5 % ...... USMV CRE US$ 66.50 30/11/20 ...... UUP BVL US$ 24.40 22/01/21 ...... 15 % 1.67%

Página 9 de 27 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA VALORES Mo Frec. de Rendim. Y AGENTE ne Cotización Cotizaciones Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto Efectivo N° de Bursátil PROMOTOR da Fecha Cotiz. 2021 Anterior Apertura CIERRE Mxima Mnima Dia% Compra Venta Promedio Negociadas Negociado Oper V BVL US$ 197.50 25/01/21 ...... 197.50 ...... 30 % -9.59% VEA BVL US$ ...... VTV BVL US$ 121.35 25/01/21 121.70 121.70 121.70 121.70 0.29 % ...... 1,500 182,550.00 1 40 % 3.42% VZ BVL US$ 60.91 18/09/20 ...... WMT BVL US$ 148.65 13/01/21 ...... 5 % 3.09% XBI BVL US$ 151.75 22/01/21 ...... 5 % 11.38% XLE BVL US$ 41.10 25/01/21 ...... 60 % 8.41% XLF BVL US$ 30.20 25/01/21 30.09 30.09 30.09 30.09 -0.36 % ...... 12,000 361,080.00 1 65 % 3.19% XLI CRE US$ 88.40 25/01/21 ...... 20 % 0.55% XLK BVL US$ 133.50 25/01/21 ...... 10 % 4.59% XLP BVL US$ 66.00 14/01/21 ...... 5 % -2.44% XLRE CRE US$ 36.37 02/09/20 ...... XLU BVL US$ 62.97 13/01/21 ...... 5 % ...... XLV BVL US$ 118.10 22/01/21 ...... 20 % 5.40% XLY BVL US$ 171.23 25/01/21 ...... 10 % 9.62% XOM BVL US$ 46.53 25/01/21 ...... 40 % 11.56% Total USD 4,255,420.19 54

5.2. VALORES CON FORMADOR DE MERCADO

INFORMACION DEL FORMADOR DE MERCADO NEGOCIACION SIN FORMADOR Empresa Valor Formador Cantidad Propuestas Mínima N° de Monto N° de N° de Monto N° de Oper. Anunciada Compra S/ Venta S/ Acciones Efectivo S/ Oper. Acciones Efectivo S/ INRETAIL PERÚ CORP. INRETC1 BTG 1,500 US$ 42.50 ...... 1,500 US$ 65,250.00 1 5,849 US$ 254,103.90 8 VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. VOLCABC1 BTG 60,000 0.55 ...... 60,000 34,200.00 1 5,757,384 3,338,530.07 77 ALICORP S.A.A. ALICORC1 CRE 2,875 ...... 8.30 2,057 16,856.83 2 41,439 339,178.73 16 BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. BVLAC1 CRE 5,000 2.38 2.47 ...... 2,090 5,099.60 1 CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. CPACASC1 CRE 3,160 5.88 6.05 ...... 58,240 346,617.21 9 ENGIE ENERGIA PERU S.A ENGIEC1 CRE 2,000 7.20 7.35 3,423 25,159.05 1 ...... FERREYCORP S.A.A. FERREYC1 CRE 13,000 ...... 2.18 47,631 100,496.25 9 9,738,996 20,770,187.45 75 HudBay Mineral Inc. HBM CRE 500 ...... US$ 6.17 2,000 US$ 12,140.00 1 ...... Total Negociado por Formadores de Mercado S/ 458,643.90 15

5.3. VENTAS DESCUBIERTAS

OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA VALORES N° de acciones negociadas Monto Efectivo S/ VALORES N° de acciones negociadas Monto Efectivo US$ ......

6. INFORMACION ADICIONAL DE VALORES INSCRITOS POR EL EMISOR

ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der A.F.P. 4 valores

HABITAC1 1.00 PEP102501009 0.33385515 05/11/2020 ...... INTEGRC1 100.00 PEP104001008 324.51318515 06/02/2020 6.318681318 13/04/2005 234.37063372 03/02/2021 ...... PRIMAC1 1,000.00 PEP106501005 691.847467 12/01/2021 ...... PROFUTC1 1.00 PEP107001005 7.872888 03/05/2019 6.423 25/03/2014 ...... BANCOS Y FINANCIERAS 33 valores AMERFIC1 1.00 PEP168001001 0.0148422 07/08/2013 1.766142 20/06/2012 ...... BANCOMC1 1.00 PEP119001001 ...... 11.22 11/09/2020 ...... BANFALC1 1.00 PEP141501002 0.095735926 11/07/2019 2.0404395 10/09/2019 ...... BAZC1 1.00 PEP115001005 ...... 3.67068507 19/11/2020 ...... BBVAC1 1.00 PEP116001004 0.09574253 02/06/2020 10.94200425 27/10/2020 ...... BIFC1 30.00 PEP121001007 0.449999 16/04/2019 16.260337 01/09/2020 ...... BOCPEC1 1.00 PEP131201001 ...... BPICHC1 (F, ver 16,18) 1.00 PEP130001006 0.1462 27/03/2006 6.40251792 21/09/2020 ...... BPICHPC1 (F, ver 16,18) 1.00 PEP130004000 0.05 29/07/2020 8.294 17/07/2008 ...... BRIPLEC1 1.00 PEP143001001 0.09935532 23/04/2020 7.3597 09/12/2020 ...... CITIBKC1 1.00 PEP141001003 0.312343 04/07/2019 10.46099444 03/11/2010 ...... CMAQPC1 1.00 PEP131501004 ...... 17.460042 24/09/2020 ...... COFIDCC1 1.00 PEP111001306 0.02857626 18/04/2017 0.70788 31/07/2019 ...... 1.13 ..... COMPFC1 24.06 PEP168201007 2.26502823 13/05/2011 20.99776026 03/07/2014 ...... CRANDEC1 1.00 PEP169551004 ...... 21.15347135 06/11/2019 ...... CREDITC1 1.00 PEP120001008 0.1276 22/04/2020 8.31915267 10/09/2020 ...... CSCOTIC1 (ver 14) 9.05 PEP169201006 2.13327172258686 08/06/2020 11.7860313280526 07/10/2020 ...... EFECTIC1 1.00 PEP168301005 0.0322426 10/09/2018 7.385765 17/12/2020 ...... FCONFIC1 (ver 17) 53.75 PEP169401002 3.4306638 05/04/2019 4.65164267 11/01/2021 ...... FCREDIC1 1.00 PEP168351000 ...... FINOHC1 (ver 16) 1.00 PEP168701006 ...... 11.85206418 14/06/2019 ...... 22.82560128 ..... FINTFCC1 (L) 1.00 PEP168501000 0.022465 14/05/2007 1.20274 19/11/2013 ...... FINTFCC2 (L) 1.00 PEP168501026 ...... FPROEMC1 10.00 PEP168401003 0.61539869 20/08/2020 9.23103854 04/11/2020 ......

Página 10 de 27 ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der FPROEMP1 10.00 PEP168402001 0.6769386 20/08/2020 10.15411384 04/11/2020 ...... GNBC1 1.00 PEP169001000 0.06297728 10/12/2020 2.44266 25/02/2014 ...... ICBCC1 1.00 PEP132801007 ...... INTERBC1 1.00 PEP148001006 0.07712884 22/04/2020 20.053497 09/12/2020 ...... MIBANC1 (ver 15) 1.00 PEP133001003 0.1210900856 07/11/2019 14.59386802 19/09/2019 ...... 30.90899702 27/01/2021 MITSUFC1 1,000.00 PEP169101008 129.23774541 11/04/2019 9.9169033 08/08/2017 ...... QAPAQC1 1.00 PEP168601008 ...... SANC1 1.00 PEP131001005 0.08771703 14/04/2020 8.7717032 05/08/2020 ...... SCOTIAC1 10.00 PEP140001004 0.8366234656 02/05/2019 15.925446840378 08/09/2020 ...... DIVERSAS COMUNES 53 valores ADCOMEC1 1.00 PEP713001001 ...... 1.99999929 26/08/2004 ...... AENZAC1 (ver 15,18) 1.00 PEP736581005 0.046743895 18/04/2016 30.37205 02/06/2008 ...... AGROKAC1 1.00 PEP713801004 $ 0.1328 06/12/2019 ...... AIHC1 1.00 PEP715001009 ...... 200.00 14/09/2018 ...... AZZAROC1 1.00 PEP717001007 0.179506272 08/07/2020 ...... BNBVALC1 1.00 PEP726401008 0.225344619 13/02/2020 ...... BVLAC1 (v. 17,18) 1.00 PEP900001103 0.01653295 05/11/2020 154.73584516 25/07/2016 ...... BVLBC1 (v. 17,18) 1.00 PEP900004206 0.01735959 05/11/2020 154.73584516 25/07/2016 ...... CAVALIC1 1.00 PEP727201001 0.01643753 09/11/2020 4.082606 06/05/2015 0.030225 09/02/2021 ...... CINEPLC1 1.00 PEP728401006 0.31008899 02/12/2019 305.331 25/08/2015 ...... COCESUC1 10.00 PEP730601007 0.385 24/03/2020 4.90 30/06/2005 ...... COFIINC1 (D) 1.00 PEP730801003 $ 0.047044471 11/12/2020 5.38290247 07/06/2018 ...... COLPERC1 (F, ver 18) 10.00 PEP763001000 ...... CRECAPC1 0.70 PEP726201002 0.2863412759 25/08/2020 ...... DESXXIC1 1.00 PEP734601003 ...... 7.874949 08/02/2001 ...... DIVIC1 (ver 15) 0.40 PEP753901003 0.04 24/09/2013 49.85629 19/06/2008 ...... DUNENC1 1.00 PEP734801009 0.318461 04/12/2020 ...... EDUCAAC1 (ver 18) 1.00 PEP741952100 0.01796897 18/12/2017 ...... ENFOSLC1 (ver 18) 1.00 PEP735501004 $ 0.0099684558 03/10/2019 ...... ENPACIC1 0.06 PEP735001005 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ...... EXPERTC1 1.00 PEP735751005 0.036813912734177 13/01/2020 ...... FALABEC1 0.10 PEP741001007 $ 0.011477760473 15/04/2019 84.6819449218759 21/04/2010 ...... FERREYC1 1.00 PEP736001004 0.07664449421 12/11/2020 7.3103302 25/07/2014 ...... FOSSALC1 1.00 PEP736211009 ...... FTOTALC1 1.00 PEP735801008 0.016155586 29/04/2020 14.54004611 22/10/2020 ...... FUTURAC1 1.00 PEP736301008 $ 0.09928092 18/08/2020 1.852 30/06/2009 ...... GLOBOKC1 10.00 PEP736501003 2.96854697 26/10/2020 ...... GRHOLDC1 1.00 PEP738001002 0.0537677483 09/05/2019 38.674576 27/07/2017 ...... HERMESC1 1.00 PEP736681003 0.85959885 09/12/2020 ...... IIDEC1 1.00 PEP741601004 0.062897917 18/08/2020 ...... INCRAIC1 1.00 PEP741301001 0.935407872426 26/12/2019 ...... INTLOTC1 1.00 PEP741871003 0.02 09/12/2020 ...... INTURSC1 (D) 10.00 PEP742001006 0.49879660496 13/02/2020 4.8055 03/12/2008 ...... INVCENC1 1.00 PEP728001004 0.045 17/07/2019 100.00 30/06/2017 ...... INVCO2C1 1.00 PEP741931203 ...... INVERTC1 1.00 PEP746001002 0.05049387 03/03/2020 42.9702557 20/09/1996 ...... INVFALC1 (ver 16) 0,1 PEP741901008 ...... ISICC1 1.00 PEP741731009 ...... JPMORGC1 1.00 PEP737601000 ...... LTOTALC1 (ver 17) 100.00 PEP751001004 2.4856091537 10/05/2018 12.19361543 20/10/2020 ...... NESSUSC1 1.00 PEP754101009 0.10946793 24/01/2020 ...... NORVIBC1 1.00 PEP748501207 0.1813686 09/12/2020 ...... PALOALC1 1.00 PEP713901002 ...... PHTBC1 (ver 14) 0.50 PEP740001206 ...... 99.894453 12/12/2001 ...... PORTAC1 (ver 18) 1.00 PEP730501009 0.042738276571529 09/12/2020 48.17411407 14/05/2018 ...... PVTBC1 0.01 PEP756001207 ...... 100.00 31/07/1995 ...... RBCAC1 0.01 PEP756702101 ...... 88.18 27/10/2008 ...... RBCBC1 0.01 PEP756701202 ...... 88.18 27/10/2008 ...... SAGAC1 1.00 PEP757001008 0.28 15/04/2019 151.82460779 05/12/2011 ...... SOLUCIC1 10,000.00 PEP757101006 801.752117 15/07/2020 14.28968972 16/06/2015 ...... TRADIC1 1.00 PEP757411009 0.0572164948 11/11/2020 6.07 26/05/2015 ...... VLPAC1 1.00 PEP766501105 ...... VLPBC1 1.00 PEP766504208 ...... AGRARIAS 19 valores ANDAHUC1 1.00 PEP770501000 0.00803762 11/06/2008 0.64301 24/10/2008 ...... ASJUANC1 1.00 PEP770751001 0.02029663 27/06/2018 11.5998398 23/07/2008 ...... ASJUANC2 (ver HI) 1.00 PEP770751027 ...... AUNIONC1 1.00 PEP770851009 ...... CARTAVC1 10.00 PEP771431009 1.69279242 23/12/2020 1.74975 24/06/2005 ...... CASAGRC1 10.00 PEP771461006 0.11871614 23/12/2020 5.417981258 15/02/2001 ...... CAYALTC1 1.00 PEP771501009 ...... CHIQUIC1 5.00 PEP772251000 ...... 49.0863 10/08/1998 ...... CHUCARC1 24.00 PEP772301003 ...... 785.6136 01/04/1998 ...... FANUPEC1 1.00 PEP773001008 ...... GANSALC1 1.00 PEP774001007 ...... 2.733216896 25/04/2000 ......

Página 11 de 27 ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der INGENIC1 10.00 PEP775001006 ...... 47.229805 28/01/2013 ...... LAREDOC1 16.56 PEP776001005 0.55 12/04/2019 ...... PARAMOC1 10.00 PEP779001002 0.69129338 13/08/2020 4.89987484 23/10/2008 ...... POMALCC1 1.00 PEP779301006 ...... PUCALAC1 10.00 PEP779351001 ...... SINTUC1 10.00 PEP780601006 0.21676877 16/08/2019 3.5881033288 12/02/2002 ...... SNJACIC1 10.00 PEP780851007 0.03514594 31/08/2020 41.44 15/01/2009 ...... TUMANC1 10.00 PEP781401000 ...... 5.5432808 06/09/2005 ...... 6.998000907 ..... INDUSTRIALES COMUNES 21 valores AIBC1 1.00 PEP210001009 0.02915584 18/05/2018 13.9544 23/05/2011 ...... ALICORC1 (F, ver 18) 1.00 PEP214001005 0.25 10/08/2020 8.7156 12/06/2006 ...... AUSTRAC1 1.50 PEP216501002 0.32 15/05/2019 ...... BACKUAC1 10.00 PEP218021108 3.51267554 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 ...... BACKUBC1 10.00 PEP218024201 3.86394309 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 ...... CAUCH2C1 (L) 1.00 PEP431001200 0.05724466 17/04/2015 ...... CORAREC1 1.00 PEP206011004 0.022505 14/12/2020 5.00004192 19/07/2013 ...... CPACASC1 1.00 PEP239501005 0.23 03/12/2020 16.5428 21/06/2006 ...... CRETEXC1 1.00 PEP266011001 0.07 24/03/2020 13.74154 28/06/2005 ...... EXALMC1 1.00 PEP504001004 $ 0.06767362 09/05/2019 ...... EXSAC1 (D) 1.00 PEP317001001 $ 0.03204333 10/04/2014 17.3025 30/06/2009 ...... LAIVEBC1 1.00 PEP425004202 0.06825 09/07/2020 9.5852 17/05/2006 ...... PETROBC1 1.00 PEP496001202 ...... 10.6684883 16/11/2020 ...... PIURAC1 1.00 PEP554001003 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ...... QUIMPAC1 1.00 PEP509011008 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ...... RELAPAC1 0.28 PEP521051107 $ 0.007362653 31/05/2013 38.0523514 31/05/2013 ...... SIDERC1 1.00 PEP531001001 0.27689137 27/08/2020 ...... SNCRISC1 (L) 1.00 PEP527001007 0.01 24/02/2000 8.00 06/04/2001 ...... SNJUANC1 1.00 PEP530001002 0.96864089 12/08/2020 6.48913 20/06/2005 ...... UNACEMC1 1.00 PEP239001006 0.013 17/02/2020 38.7156 12/04/2011 ...... UNITEXC1 (L) 1.00 PEP566011008 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ...... MINERAS COMUNES 16 valores ANDEXAC1 0.10 PEP607001109 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ...... ANDEXBC1 0.10 PEP607004202 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ...... ATACOAC1 0.20 PEP608001108 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ...... ATACOBC1 0.20 PEP608004201 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ...... BROCALC1 7.00 PEP617001008 $ 0.012 08/04/2019 ...... BUENAVC1 10.00 PEP612001003 $ 0.027 18/11/2019 ...... CASTROC1 (L) 1.00 PEP614001001 0.02585327 17/05/2011 20.68718162 20/02/2013 ...... 17.60950947 ..... CVERDEC1 $ 2.83 PEP646501002 $ 0.428503 16/04/2019 ...... FOSPACC1 1.00 PEP617201004 ...... MINCORC1 1.00 PEP616301003 $ 0.08338098 29/10/2018 10.6961259 02/06/2008 ...... MOROCOC1 1.00 PEP624001009 0.12619 27/04/2018 ...... NEXAPEC1 (ver 14) 1.00 PEP620001003 $ 0.15722 13/03/2019 19.19 09/06/2014 ...... PODERC1 1.00 PEP635001006 0.43 24/03/2020 68.06 01/07/2019 ...... SHPC1 1.00 PEP639001002 3.31201165798 05/08/2020 185.592668 25/09/2012 ...... VOLCAAC1 0.87 PEP648011109 0.013 08/08/2018 9.00051945 23/04/2014 ...... VOLCABC1 0.87 PEP648014202 0.01365 08/08/2018 9.00051947 23/04/2014 ...... SERVICIOS PÚBLICOS 22 valores EDUNASC1 1.00 PEP701601002 0.20534846 28/12/2020 ...... EGEPIBC1 1.00 PEP701751203 0.454116 16/11/2020 5.45844237 07/06/2001 ...... EGESUBC1 1.00 PEP701401205 0.0475574 04/05/2020 ...... ELECPBC1 1.00 PEP701561206 0.09099884 14/05/2020 ...... ELESUDC1 1.00 PEP701611407 0.10040983 15/06/2020 ...... ENDISPC1 1.00 PEP701011004 0.020447 13/11/2019 5.39727 16/06/2005 ...... ENGEPEC1 0.88 PEP700511004 0.081033 16/11/2020 10.59086181 28/09/2016 ...... ENGIEC1 1.00 PEP702101002 $ 0.025194187194 30/11/2020 168.112912819568 06/06/2014 ...... EPUNOBC1 1.00 PEP701591203 0.10907017 03/08/2020 5.09 14/04/2014 ...... ESUREBC1 (ver 15) 1.00 PEP701581204 0.140228765 05/08/2020 4.899999 24/05/2005 ...... HIDRA2C1 1.00 PEP702001A04 0.15303841 10/08/2020 6.4229928 08/07/2005 ...... LUSURC1 0.68 PEP702521001 0.349 16/12/2020 ...... PERENAC1 10.00 PEP702901104 0.86962672 13/11/2020 16.1877 17/06/2005 ...... PERENBC1 10.00 PEP702904207 0.86962672 13/11/2020 16.1877 17/06/2005 ...... SANGABC1 1.00 PEP701541208 0.05802279 15/05/2020 3.905 30/03/2013 ...... SEALDC1 1.00 PEP703551403 0.2990182 06/08/2020 4.899999 25/04/2005 ...... SEDAPBC1 (ver 16) 1,000.00 PEP703401203 25.81 26/08/2020 2.2087 15/11/2013 14.464858055 ...... SHOUGEC1 1.00 PEP703501002 0.13641757 05/08/2020 50.119255 24/04/2013 ...... TELCAAC1 1.00 PEP704501100 ...... TELCABC1 1.00 PEP704501209 ...... TELEFBC1 (ver 18) 0.86 PEP705001209 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ...... TELEFCC1 (ver 18) 0.86 PEP705001308 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ...... SEGUROS 19 valores AVLASGC1 1.00 PEP660501003 0.04860809 11/01/2021 22.541053 17/08/2020 ...... CARDIFC1 1.00 PEP662501001 ......

Página 12 de 27 ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der CHUBSGC1 6.85 PEP661001003 0.92358237 30/04/2010 ...... COFACEC1 (L) 1.00 PEP663301005 ...... CRECERC1 1.00 PEP663701006 ...... 4.963776 01/09/2020 ...... INSURC1 1.00 PEP664301004 0.814945536103228 31/07/2019 44.1455014426 15/09/2016 ...... INTSEGC1 1.00 PEP664501009 0.263270785942672 07/04/2020 8.89788064967057 21/08/2018 ...... 6.19362911796345 ..... LIBSEGC1 1.00 PEP668301000 ...... MAPFREC1 1.00 PEP664001000 0.05992513971 05/11/2020 16.7071543831 08/10/2020 ...... MAPVIDC1 1.00 PEP668501005 0.19551829063833 01/10/2020 15.5339281912 06/11/2020 ...... OHIOC1 1.00 PEP669701000 ...... PACIFIC1 10.00 PEP669501004 1.76 17/04/2020 1.248532 11/06/2019 ...... 6.16568 ..... POSITIC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666501007 0.0627851251 04/01/2021 6.27851237 08/01/2021 ...... POSITVC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666601005 0.0383131 26/03/2008 8.70812588 23/11/2020 ...... PROTECC1 1.00 PEP669901006 ...... 10.22572911 21/08/2020 ...... QUALSGC1 1.00 PEP661501002 ...... RIMSEGC1 1.00 PEP672001000 0.035935 07/05/2019 8.39 25/01/2021 ...... SECREXC1 1.00 PEP672501009 0.898889 05/03/2020 58.49228 13/11/2020 ...... VIDCAMC1 1.00 PEP663501000 0.07698559 18/05/2018 10.76961857 12/07/2018 ...... DIVERSAS DE INVERSIÓN 10 valores BAYERI1 (D) 1.00 PEP726005007 0.068 04/06/2009 ...... COCESUI1 1.00 PEP730605008 0.0385 24/03/2020 4.90 30/06/2005 ...... CONCESI1 1.00 PEP729305008 0.329203228 23/04/2019 ...... ENPACII1 0.60 PEP735005006 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ...... FILAMEI1 1.00 PEP736255006 0.03801057 13/01/2020 6.423 07/06/2005 ...... FOSSALI1 1.00 PEP736215000 ...... FUTURAI1 1.00 PEP736305009 $ 0.09928092 18/08/2020 1.852 30/06/2009 ...... IIDEI1 1.00 PEP741605005 0.062897917 18/08/2020 ...... INVCORI1 1.00 PEP741935006 ...... MEPSAI1 1.00 PEP752705009 0.0286141 03/06/2014 6.9288925 21/06/1999 ...... INDUSTRIALES DE INVERSIÓN 25 valores ALICORI1 (F, ver 18) 1.00 PEP214005006 0.25 10/08/2020 8.7156 12/06/2006 ...... BACKUSI1 1.00 PEP218025000 0.35126755 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 ...... CAUCHOI1 (L) 1.00 PEP431005003 0.05724466 17/04/2015 12.36 06/06/2000 ...... CIAREQI1 1.00 PEP259005002 0.50 09/10/2020 3.11026 14/06/2002 ...... CORAREI1 1.00 PEP206015005 0.022505 14/12/2020 5.00004192 19/07/2013 ...... CORLINI1 1.00 PEP434015009 0.0516 15/04/2019 7.235295 17/04/2001 ...... CPACASI1 1.00 PEP239505006 0.23 03/12/2020 16.5428 21/06/2006 ...... CRETEXI1 1.00 PEP266015002 0.07 24/03/2020 13.74154 28/06/2005 ...... ELCOMEI1 (ver 17) 1.00 PEP294015008 0.02245758 07/01/2021 100.00 13/06/2013 ...... ENVASEI1 (D) 0.65 PEP387005007 0.07905918 11/12/2019 33.486 19/05/2005 ...... ETERNII1 1.00 PEP311005008 0.66911389169 06/07/2012 81.581557 25/04/2005 ...... ETNAI1 1.00 PEP314005005 0.081434271831949 17/04/2019 1.7984371 04/06/2013 ...... EXSAI1 (D) 1.00 PEP317005002 $ 0.03204333 10/04/2014 17.3025 30/06/2009 ...... GLORIAI1 1.00 PEP361005007 0.19408508 12/08/2020 49.506535 28/09/2012 ...... HIDROSI1 1.00 PEP365005003 0.017560255 30/09/1998 12.31769 02/07/2012 ...... IEQSAI1 1.00 PEP374005002 $ 0.0032 08/04/2019 497.016978072 31/05/1996 ...... INDECOI1 (ver 18) 1.00 PEP395105005 $ 0.06935665 09/11/2020 1.5738 03/05/2004 ...... MICHEI1 1.00 PEP452055002 0.15760507 16/12/2020 ...... MODIANI1 0.80 PEP461015005 0.097679 28/08/2019 ...... PIURAI1 1.00 PEP554005004 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ...... QUIMPAI1 1.00 PEP509015009 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ...... RECORDI1 1.00 PEP518005009 0.0041495 05/06/2019 4.90 21/06/2005 ...... SANMIGI1 (D) 1.00 PEP533005000 ...... 96.9447462 08/06/2001 ...... SNJUANI1 1.00 PEP530005003 0.96864089 12/08/2020 6.48913 20/06/2005 ...... UNITEXI1 (L) 1.00 PEP566015009 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ...... MINERAS DE INVERSIÓN 11 valores BROCALI1 7.00 PEP617005009 $ 0.012 08/04/2019 6.499 10/11/1999 ...... BUENAVI1 10.00 PEP612005004 $ 0.027 18/11/2019 8.80 26/03/1996 ...... CASTROI1 (L) 1.00 PEP614005002 0.02585327 17/05/2011 20.68766691 20/02/2013 ...... 13.94167992 ..... LUISAI1 1.00 PEP644005006 5.00 12/08/2020 56.082 05/03/1993 ...... MINCORI1 1.00 PEP616305004 $ 0.08340931 29/10/2018 11.5574063 02/06/2008 ...... MINSURI1 1.00 PEP622005002 $ 0.02289284 08/03/2019 155.6469892 31/12/2010 ...... MOROCOI1 1.00 PEP624005000 0.12619 27/04/2018 4.8999998 14/06/2005 ...... NEXAPEI1 1.00 PEP620005004 $ 0.15722 13/03/2019 31.60 09/06/2014 ...... PERUBAI1 1.00 PEP636005006 $ 0.25896731 25/04/2008 4.90 17/06/2005 ...... SPCCPI1 1.00 PEP642005008 1.41423954 09/11/2020 10.5065 28/03/1995 1.70461479 08/02/2021 ...... SPCCPI2 1.00 PEP642005024 1.41423954 09/11/2020 ...... 1.70461479 08/02/2021 ...... VALORES EMITIDOS EN EL EXTERIOR 8 valores BAP $ 5.00 BMG2519Y1084 30.00 07/04/2020 10.00 31/03/1998 ...... IFS -.- PAL2400671A3 $ 1.75 24/04/2020 ...... INRETC1 -.- PAL1801171A1 $ 0.56416217 06/05/2020 ...... INTCOBC1 (ver 14) $ 10.00 BSP5625X1041 $ 0.20131672 12/06/2019 12.68 21/12/2005 ...... MIRL -.- JE00B1HNYF12 ......

Página 13 de 27 ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der SCCO $ 0.01 US84265V1052 $ 0.50 09/11/2020 ...... $ 0.60 08/02/2021 ...... SMT -.- CA82639W1068 Div. en Accs. 21/07/2017 ...... TV -.- CA89531J1093 ...... JUNIORS 9 valores ALT -.- CA0221431012 ...... BCM -.- CA07380N1042 ...... DNT -.- CA13739Y3041 ...... PML -.- CA69863Q1037 ...... PPX -.- CA69354U1003 ...... REG -.- CA75915M1077 Div. en Accs 26/09/2018 ...... RIO -.- CA7672171021 ...... TK -.- CA8875221001 ...... TORO -.- CA74467P1053 ...... ETFS 1 valores ETFPERUD -.- PEP798008004 ...... FONDOS DE INVERSIÓN 15 valores FIACWCF1 $ 1,000.00 PEP790209FD7 ...... FICOCMP1 $ 100.00 PEP790559FD5 ...... FICOCMP2 $ 100.00 PEP790569FD4 ...... FICOCMP4 $ 100.00 PEP790579FD3 ...... FICOCMP5 $ 100.00 PEP790589FD2 ...... FICOCMP6 $ 100.00 PEP790599FD1 ...... FICOIF5 $ 1.00 PEP790529FD8 ...... FICOIF7 $ 100.00 PEP790539FD7 ...... FICORPS 100.00 PEP790659FS1 ...... FICORPS2 100.00 PEP790669FS0 ...... FICORPS3 100.00 PEP790679FS9 ...... FICORPS4 100.00 PEP790689FS8 ...... FIIMRENT (L) $ 1.00 PEP794809ID4 5.35124637 03/11/2020 ...... FILXGARF (ver 15) $ 20.00 PEP795809FD9 ...... FILXGLAH $ 100.00 PEP795859FD4 ...... FIBRAS 3 valores FBLAREIT $ 10.00 PEP800507308 ...... FIBCCAP $ 100.00 PEP800507209 ...... FIBPRIME $ 9.88601448 PEP800407103 $ 0.0176715593918 12/11/2020 ...... A.D.R. BVN -.- US2044481040 $ 0.027 21/11/2019 ...... CPAC -.- US15126Q2084 $ 0.3185595 03/12/2020 ...... TEF -.- US8793822086 $ 0.238309 10/12/2020 ..... 13/01/2011 ......

7. CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE

Plazo de negociación Nemonico ISIN VIGENCIA( último dia) Inicio Fin CSPDIVI PEP753906127 06/01/2021 27/01/2021 01/02/2021 CSPLXGAR PEP7958066C9 21/01/2021 10/02/2021 15/02/2021

8. MERCADO DE RENTA FIJA - OPERACIONES AL CONTADO

8.1. MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA

8.1.1. OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL

Anterior Montos Negociados Anterior Montos Negociados Valor Cotización TRE Num. Frec. Valor Cotización TRE Num. Frec. TRE de Op. TRE de Op. Precio % Fecha Nominal Efectivo Precio % Fecha Nominal Efectivo

Bonos BBVA7BC1F 104.7346 ...... 19/11/2020 ...... 3.3

Arrendamiento Financiero BBVA7BC2A 105.2229 ...... 12/10/2020 ......

SAN2BA5U 103.2110 ...... 27/11/2020 ...... 1.7 BBVA7BC2B 110.0467 ...... 16/12/2020 ...... 1.7

Corporativos BBVA7BC2C 109.4257 ...... 09/12/2020 ...... 1.7

ALICO3BC2A 121.0780 ...... 04/01/2021 ...... 6.7 BPICH1BC1A 112.6104 ...... 17/12/2020 ...... 5

ALICO3BC4A 112.7824 ...... 14/01/2021 ...... 5 BRIPL4BC3A 101.7615 ...... 14/08/2020 ......

ALIC1DBC1A 115.1416 ...... 14/12/2020 ...... 3.3 BRIPL4BC3B 103.2601 ...... 28/09/2020 ......

ATEL5BC22A 104.7160 ...... 12/06/2018 ...... BRIPL4BC4A 102.1639 ...... 16/09/2020 ......

BBVA5BC2A 123.9027 ...... 20/01/2021 ...... 3.3 BRIPL4BC4B 100.5582 ...... 19/11/2020 ...... 1.7

BBVA6BC2A 102.5713 ...... 14/01/2021 ...... 5 BRIPL5BC1A 99.3886 ...... 24/11/2020 ...... 1.7

BBVA7BC1A 102.3029 ...... 27/10/2020 ...... CALID1BC2U 107.8570 ...... 09/07/2019 ......

BBVA7BC1B 102.3272 ...... 30/10/2020 ...... 1.7 CALID1BC5U 101.9456 ...... 26/08/2020 ......

BBVA7BC1C 103.2796 ...... 01/10/2020 102.7532 ...... 1,000,000 1,027,532.00 1 1.7 CINEP1BC1A 88.8000 ...... 10/11/2020 ...... 1.7

BBVA7BC1D 104.8493 ...... 02/11/2020 ...... 1.7 CINEP2BC1A 102.0173 ...... 18/03/2020 ......

BBVA7BC1E 104.7268 ...... 02/11/2020 ...... 1.7 COAZ1BC1A 101.8958 ...... 12/08/2020 ......

Página 14 de 27 Anterior Montos Negociados Anterior Montos Negociados Valor Cotización TRE Num. Frec. Valor Cotización TRE Num. Frec. TRE de Op. TRE de Op. Precio % Fecha Nominal Efectivo Precio % Fecha Nominal Efectivo

COFI3DBC9A 109.3556 ...... 22/07/2019 ...... LUSU2BC10U 108.9331 ...... 14/08/2020 ......

COF4DBC10A 116.3762 ...... 24/11/2020 ...... 1.7 PAEPS1BC1A 109.7714 ...... 21/08/2020 ......

COF4DBC11A 112.0033 ...... 10/08/2017 ...... PAESP2BC5A 118.2227 ...... 27/08/2020 ......

COSAP1BC1A 103.2000 ...... 09/05/2017 ...... PRIMX1BC2A 113.6322 ...... 28/01/2020 ......

CPACA2BC1A 115.3512 ...... 17/12/2020 ...... 3.3 PRIMX1BC3A 111.0371 ...... 15/05/2020 ......

CPACA2BC2A 106.8577 ...... 04/06/2020 ...... PRIMX1BC4A 106.2135 ...... 21/02/2020 ......

CREDI5BC3A 102.1424 ...... 18/12/2020 ...... 1.7 PRIMX2BC1A 102.3114 ...... 03/08/2018 ......

CREDI5BC3B 103.4887 ...... 01/10/2020 ...... PRIMX2BC2A 116.5644 ...... 11/10/2019 ......

CREDI5BC3C 102.4396 ...... 21/05/2020 ...... REP3BC1A 107.1524 ...... 11/12/2020 ...... 1.7

CREDI5BC3D 104.4473 ...... 26/10/2020 ...... REP3BC1B 107.0986 ...... 07/01/2021 ...... 3.3

CRED4BC10A 106.1044 ...... 29/12/2020 ...... 3.3 SAGA3BC1A 101.6495 ...... 28/03/2019 ......

CRED4BC10B 106.6830 ...... 14/01/2021 ...... 3.3 SAGA3BC1B 101.0289 ...... 28/03/2019 ......

CRED4BC10C 107.5445 ...... 07/12/2020 ...... 5 SAGA3BC2A 101.9434 ...... 18/10/2019 ......

EDP4BC13A 107.4640 ...... 06/10/2020 ...... SAN1BC1U 105.1671 ...... 14/12/2020 ...... 1.7

EDP4BC15A 101.8324 ...... 06/12/2019 ...... SCOTI3BC1A 102.5153 ...... 30/09/2020 ......

EDP4BC9A 103.5000 ...... 29/03/2019 ...... TDP6BC11A 105.9843 ...... 01/06/2020 ......

EDP5BC10A 111.2737 ...... 22/12/2020 ...... 3.3 TDP6BC11B 105.2421 ...... 02/11/2020 ...... 1.7

EDP5BC19A 116.2298 ...... 14/12/2017 ...... TDP6BC12B 100.8277 ...... 13/08/2020 ......

EDP5BC2A 111.9110 ...... 25/09/2020 ...... TDP6BC13A 102.6500 ...... 16/07/2020 ......

EDP5BC20A 110.8429 ...... 21/12/2020 ...... 3.3 TDP6BC14A 102.1146 ...... 01/06/2020 104.5664 ...... 100,000 104,566.40 1 1.7

EDP5BC21A 114.6930 ...... 22/12/2020 ...... 3.3 TDP6BC15A 104.6299 ...... 18/11/2020 ...... 1.7

EDP5BC9A 103.2560 ...... 10/09/2020 ...... TDP6BC16A 104.8548 ...... 07/12/2020 ...... 3.3

EDP6BC1A 116.1153 ...... 23/12/2020 ...... 1.7 TELE4BC19A 97.4647 ...... 24/09/2018 ......

EDP6BC2A 114.8289 ...... 09/12/2020 ...... 1.7 TELE4BC19B 98.4949 ...... 22/07/2019 ......

EDP6BC3A 100.1883 ...... 21/05/2019 ...... UNAC2DBC2A 108.1881 ...... 29/09/2020 ......

EFECT2BC1A 106.1914 ...... 22/12/2020 ...... 3.3 VCOF5DBC1A 103.8086 ...... 26/10/2020 ......

EGP3BC1A 108.5356 ...... 04/09/2020 ...... VPTP1BC1A 113.1743 ...... 19/08/2020 ......

ENGIE3BC1A 124.2386 ...... 23/11/2020 ...... 3.3 YURA4BC1A 121.0172 ...... 30/11/2020 ...... 1.7

ENGIE3BC2A 114.6630 ...... 10/12/2020 ...... 3.3 YURA4BC3A 114.7332 ...... 14/12/2020 ...... 3.3

ENGIE3BC3A 120.5342 ...... 19/11/2020 ...... 1.7 De Titulizacion

ENGIE3BC3B 121.8131 ...... 21/12/2020 ...... 1.7 SCOT1TIP1U 115.5965 ...... 18/11/2020 ...... 3.3

FALAB1BC1A 124.3770 ...... 28/10/2020 ...... SCOT1TIP2U 117.4238 ...... 03/11/2020 ...... 1.7

FALAB1BC3A 105.7577 ...... 05/12/2019 ...... SCOT1TPN1A 109.1334 ...... 26/08/2020 ......

FALAB2BC1A 114.5717 ...... 07/02/2020 ...... SCO1TSCO1U 109.9040 ...... 12/07/2019 ......

FALAB2BC2A 108.8945 ...... 06/03/2020 ...... SINT1TCP1A 100.9762 ...... 18/10/2019 ......

FINOH1BC1A 102.0732 ...... 23/09/2020 ...... Sector Público

FINOH1BC1B 103.0601 ...... 29/12/2020 ...... 6.7 SB12AGO26 125.3403 ...... 13/03/2020 ......

FINOH1BC2A 104.4370 ...... 29/12/2020 ...... 3.3 SB12AGO28 121.7044 ...... 28/08/2020 ......

FINOH1BC2B 105.0067 ...... 19/01/2021 ...... 5 SB12AGO32 117.4699 ...... 05/11/2020 ...... 1.7

FINOH1BC3A 107.4724 ...... 05/01/2021 ...... 3.3 Subordinados

FMV0BC1U 113.7711 ...... 20/01/2021 ...... 23.3 BANCOMBS21 102.0000 ...... 27/08/2020 ......

FMV1BC4A 108.7968 ...... 26/06/2020 ...... BIF3BS2A 101.9647 ...... 11/03/2019 ......

FMV1BC5A 101.7545 ...... 07/10/2019 ...... BIF3BS3A 108.3361 ...... 10/12/2020 ...... 1.7

GLOR1BC2A 103.3076 ...... 08/09/2020 ...... BNCOM0BS22 100.0000 ...... 28/08/2020 ......

GLOR1BC4A 101.8900 ...... 22/08/2016 ...... BNCOM0BS23 100.3500 ...... 03/08/2018 ......

GNB1BC2A 102.9604 ...... 30/06/2020 ...... BNCOM0BS24 87.1100 ...... 27/06/2016 ......

HERME1BC1A 121.6848 ...... 08/09/2020 ...... BN1BS1A 107.8930 ...... 18/01/2019 ......

JPLAZ1BC3A 111.6103 ...... 30/05/2019 ...... INTER1BS3A 100.0000 ...... 11/07/2019 ......

LUSUR2BC2U 105.2897 ...... 07/12/2020 ...... 1.7 INTER1BS8A 107.0922 ...... 14/01/2021 ...... 5

LUSUR2BC6U 107.2630 ...... 07/12/2020 ...... 1.7 INTER2BS2A 107.5894 ...... 04/12/2020 ...... 1.7

LUSUR2BC9U 105.8105 ...... 22/01/2021 ...... 3.3 MIBAN2BS1A 105.7500 ...... 02/12/2020 ...... 6.7

LUSUR3BC1A 115.5931 ...... 11/12/2020 ...... 3.3 TFC1BS1A 101.0000 ...... 28/06/2018 ......

LUSUR3BC2A 126.8175 ...... 02/03/2020 ...... Instrumentos De Corto Plazo

LUSUR3BC3A 122.7952 ...... 14/01/2021 ...... 5 Certificados De Depósito

LUSUR3BC4A 118.0228 ...... 25/11/2020 ...... 6.7 COMPF2CD1F 98.8091 ...... 23/11/2020 ...... 1.7

LUSUR3BC5A 109.7328 ...... 21/12/2020 ...... 5 EFECT1CD2A 99.0920 ...... 14/01/2021 ...... 1.7

LUSUR3BC6A 117.3159 ...... 04/01/2021 ...... 1.7 TOTAL 1,100,000 1,132,098.40 2 LUSUR3BC7A 110.0269 ...... 29/04/2020 ......

8.1.2. OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

Bonos JPLAZ1BC1A 121.1558 ...... 16/10/2019 ......

Arrendamiento Financiero REP2BC20A 112.0198 ...... 15/02/2017 ......

LTOTA5BA8A 100.0670 ...... 13/08/2020 ...... REP3BC4A 113.9896 ...... 23/10/2019 ......

Corporativos SNMAR2BC2A 96.9096 ...... 28/06/2019 ......

EGP3BC8A 117.8259 ...... 09/11/2020 ...... 1.7 De Titulizacion

ENGIE1BC3U 116.2152 ...... 11/10/2019 ...... CRE1TATN2A 107.7598 ...... 15/10/2019 ......

ENGIE1BC6A 115.1500 ...... 18/01/2021 ...... 1.7 SCO1TRYT1A 103.7083 ...... 14/05/2019 ......

Página 15 de 27 Anterior Montos Negociados Anterior Montos Negociados Valor Cotización TRE Num. Frec. Valor Cotización TRE Num. Frec. TRE de Op. TRE de Op. Precio % Fecha Nominal Efectivo Precio % Fecha Nominal Efectivo

Subordinados INTSE3BS1U 105.7110 ...... 18/06/2020 ......

BBVA1BS2A 104.3800 ...... 18/01/2021 ...... 1.7 PACIF1BS1A 105.0947 ...... 18/09/2020 ......

BBVA3BS1U 110.5444 ...... 01/12/2020 ...... 1.7 PACIF2BS2A 100.0000 ...... 21/12/2020 ...... 1.7

BIF2BS3A 100.0000 ...... 21/01/2021 ...... 1.7 TOTAL 0 0.00 0 BIF2BS3C 100.0000 ...... 16/12/2020 ...... 1.7

INTER2BS3A 111.7439 ...... 21/12/2020 ...... 3.3

8.2. MERCADO DE DINERO

OPERACIONES NO PACTOS Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Precio Monto S/ Valor TRE Precio Monto US$ Núm. Oper. Núm. Oper. Nominal Efectivo Nominal Efectivo ...... 0.000 0.00 0 0.000 0.00 0

OPERACIONES DE PACTOS Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Precio Monto S/ Valor TRE Precio Monto US$ Núm. Oper. Núm. Oper. Nominal Efectivo Nominal Efectivo ...... 0.000 0.00 0 0.000 0.00 0

8.3. BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR Empresas ISIN Denominacin Mercado donde se Negocia en el extranjero V.N. Agente Promotor ......

9. COLOCACION PRIMARIA

Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Fecha de Valor Monto S/ Fecha de Valor Monto US$ Colocación Tasa %/Precio Núm. Oper. Colocación Tasa %/Precio Núm. Oper. Nominal Efectivo Nominal Efectivo ......

10. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES

10.1. OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Monto Efectivo Negociado Tasa Efectiva Anual T.E.A. % Operaciones Numero de en Moneda Acciones N° de Oper. A 30 días A 60 días De 90 días a más Nacional Negociadas Al Contado S/ Al Plazo S/ Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio BBVAC1 17,000 37,740 38,038.53 1 7.7500 7.7500 7.7500 ...... BVN 745 21,918 22,059.77 1 8.0500 8.0500 8.0500 ...... FERREYC1 62,447 125,215 126,039.38 2 8.0850 8.7900 8.1979 ...... MINCORI1 2,885 67,971 69,102.23 1 ...... 10.6000 10.6000 10.6000 ...... MINSURI1 5,843 12,621 12,703.26 1 8.7250 8.7250 8.7250 ...... MINSURI1 7,785 15,103 15,413.02 1 ...... 8.4700 8.4700 8.4700 SIDERC1 12,050 10,484 10,658.04 1 ...... 10.6000 10.6000 10.6000 ...... VOLCABC1 31,370 17,254 17,365.65 1 8.0851 8.0851 8.0851 ...... 308,303.82 311,379.88 9 8.1616 10.6000 8.4700

Monto Efectivo Negociado Tasa Efectiva Anual T.E.A. % Operaciones Número de en Moneda Acciones Al Contado N° de Oper. A 30 días A 60 días De 90 días a más Extranjera Negociadas Al Plazo US$ US$ Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio BACKUSI1 3,071 18,395 18,545.60 1 8.7310 8.7310 8.7310 ...... CREDITC1 37,163 39,393 39,714.67 1 8.7310 8.7310 8.7310 ...... CVERDEC1 471 9,957 10,021.40 1 8.6500 8.6500 8.6500 ...... FERREYC1 1,037,000 518,500 530,212.34 1 ...... 6.9309 6.9309 6.9309 IFS 576 18,432 18,570.24 1 9.3807 9.3807 9.3807 ...... PML 410,141 30,895 31,121.34 2 9.3809 8.2700 9.1676 ...... VOLCABC1 420,542 56,773 57,103.95 1 7.2200 7.2200 7.2200 ...... 692,344.88 705,289.54 8 8.6467 0.0000 6.9309

10.2. OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA FIJA

Página 16 de 27 Monto Efectivo Negociado Tasa Efectiva Anual T.E.A. % Operaciones Número de en Moneda Acciones Al Contado N° de Oper. A 30 días A 60 días De 90 días a más Extranjera Negociadas Al Plazo US$ US$ Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio ...... 0.00 0.00 0 0.0000 0.0000 0.0000

10.3. OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Monto Efectivo Negociado Tasa Neg. % Monto Efectivo Negociado Tasa Neg. % Nemónico Número de Plazo días Nemónico Número de Plazo días Acciones Al contado A plazo Fija Variable Acciones Al contado A plazo Fija Variable ...... 0.00 0.00 0.00 0.00

11. Mercado Alternativo de Valores –MAV

Día Mes Año Segmento MAV S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. Renta Variable 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 Renta Fija 0.00 0.00 0 2,151,322.00 594,000.00 2 2,151,322.00 594,000.00 2 Colocación Primaria 1,719,461.26 471,990.47 17 1,719,461.26 471,990.47 17 1,719,461.26 471,990.47 17 TOTAL MAV 1,719,461.26 471,990.47 17 3,870,783.26 1,065,990.47 19 3,870,783.26 1,065,990.47 19

Monto Segmento MAV Moneda Nemónico Cot. Anterior Fec. Anterior Apertura Cierre Promedio N° Val. Neg. Monto Nominal Negociado N° Oper. RENTA VARIABLE S/ GLOBOKC1 ...... BAM1CP1B 95.3650 15/12/2020 ...... MCDO. DE NEGOCIACION CONTINUA ...... BAM1CP1C 93.2681 23/09/2020 ...... MERCADO DE DINERO - NO PACTO ...... MERCADO DE DINERO - PACTO ...... COLOCACION PRIMARIA ......

12. ENTREGA DE DERECHOS

Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Valor Derechos Concepto y Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega Valor Derechos Concepto y Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega ELCOMEI1 S/ 0.02245758 Efe. (20) Res.Acum. 2014 21/12/2020 07/01/2021 11/01/2021 21/01/2021 SPCCPI1 S/ 1.70461479 Efe. (20) 2020 21/01/2021 08/02/2021 10/02/2021 24/02/2021 FCONFIC1 4.65164267% Accs. (02) 2019 31/03/2020 11/01/2021 13/01/2021 19/03/2021 SPCCPI2 S/ 1.70461479 Efe. (20) 2020 21/01/2021 08/02/2021 10/02/2021 24/02/2021 RIMSEGC1 8.39% Accs. (02) 2019 26/05/2020 25/01/2021 27/01/2021 10/02/2021 CAVALIC1 S/ 0.030225 Efe. (20) A Cta. 2020 25/01/2021 09/02/2021 11/02/2021 15/02/2021 MIBANC1 30.90899702% Accs. (02) 2019 y Res. Ac. 12/05/2020 27/01/2021 29/01/2021 02/02/2021 INTEGRC1 S/ 234.37063372 Efe. (20) 2020 19/01/2021 03/02/2021 05/02/2021 08/02/2021 SCCO US$ 0.60 Efe. (20) Res. Acumulados 21/01/2021 08/02/2021 10/02/2021 24/02/2021 (02) Capitalización De Utilidades (20) Distribución De Utilidades

13. CONVOCATORIAS

13.1. CONVOCATORIAS A JUNTAS DE ACCIONISTAS Y/O ASAMBLEAS DE PARTICIPES

Convocatoria Propuesta Empresa Fecha Hora N° Convoc. Tipo Agenda(*) Efec. (S/) Accs (%) OBRAS DE INGENIERIA SOCIEDAD ANONIMA CERRADA 26/01/2021 09:00 1ra Junta De Acreedores (24) -.- -.- COMPAÑÍA DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A. 29/01/2021 10:00 1ra. Junta General de Accionistas (25) -.- -.- VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. 01/02/2021 09:00 1ra Junta General De Accionistas (15) -.- -.- ELECTRO DUNAS S.A.A. 01/02/2021 10:00 1ra Junta General De Accionistas (08,25) -.- -.- MIBANCO BANCO DE LA MICRO EMPRESA S.A. 04/02/2021 15:00 1ra Junta General De Accionistas (03,25) -.- -.- FINANCIERA PROEMPRESA S.A. 05/02/2021 09:00 Unica Junta General de Accionistas (Ver HI) -.- -.- TINKA RESOURCES LIMITED 11/03/2021 N.D. Unica Junta Obligatoria Anual de Accionistas (24) -.- -.- (*) (03) Reducción De Capital. (08) Elección Y/O Remoción De Directores. (15) Emisión Obligaciones. (24) N.D. (25) Otros.

13.2. CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS

Convocatoria Empresa Emisión Fecha Hora Agenda(*) CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD TITULIZADORA S.A. 1er. Programa de Certificados de Participación FIBRA Credicorp 29/01/2021 11:00 (03,20,33) (*) (03) Reducción De Capital. (20) Modificación Del Acto Constitutivo De Fideicomiso De Titulización. (33) Otros Temas

14. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL

Fecha de Fecha de Valor Fecha JGA V.N. Empresa Emisora Nuevo V.N. Fecha de cambio de registro y Concepto Corte VN canje PHTBC1 27/08/2018 S/ 0.50 PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. S/ 0.10 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JGA de reducción de capital NEXAPEC1 17/12/2019 S/ 1.00 NEXA RESOURCES PERU S.A.A. S/ 1.04 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de Ses-Dir del 17-Dic-2019 INTCOBC1 07/04/2020 US$ 10.00 INTERCORP PERU LTD. US$ 12.00 N.D. N.D. N.D. Aumento de capital CSCOTIC1 31/12/2020 S/ 9.05 CREDISCOTIA FINANCIERA S.A. S/ 6.30 N.D. N.D. N.D. Reducción de capital con cambio de V.N.

15. PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES

Fecha Primera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda Valor Fecha JGA Aumento Procentaje de Fecha Fecha Entrega Prima de Derecho Suscripción Corte Registro CSP Suscripción del al del al del al DIVIC1 15/12/2020 S/ 2,800,000 1.540097 31/12/2020 05/01/2021 06/01/2021 S/ 0.32 11/01/2021 01/02/2021 02/02/2021 05/02/2021 -.- -.- S-1 FILXGARF 29/12/2020 US$ 311,200 5.83564921597528 15/01/2021 19/01/2021 20/01/2021 US$ 2.87 09/02/2021 15/02/2021 16/02/2021 17/02/2021 -.- -.- S-1 ESUREBC1 11/01/2021 S/ 32,188 0.28633 26/01/2021 28/01/2021 29/01/2021 -.- 01/02/2021 24/02/2021 25/02/2021 01/03/2021 -.- -.- S-1

Página 17 de 27 Fecha Primera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda Valor Fecha JGA Aumento Procentaje de Fecha Fecha Entrega Prima de Derecho Suscripción Corte Registro CSP Suscripción del al del al del al AENZAC1 13/01/2021 US$ 90,000,000 0.010322 27/01/2021 29/01/2021 01/02/2021 -.- 01/02/2021 23/02/2021 24/02/2021 26/02/2021 -.- -.- VER HI S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S-2

16. REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION

Fecha de Valor Fecha JGA Reducción(%) Empresa Emisora Fecha de Registro y Concepto Corte Canje INVFALC1 27/07/2020 30.00 INVERFAL PERÚ S.A.A. 05/01/2021 07/01/2021 Reducción de capital SEDAPBC1 13/11/2020 1.46486 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportes BPICHC1 30/12/2020 2.89088302 BANCO PICHINCHA N.D N.D Reducción de capital por absorción de pérdidas BPICHPC1 30/12/2020 2.89088337 BANCO PICHINCHA N.D N.D Reducción de capital por absorción de pérdidas FINOHC1 21/01/2021 15.26691089 FINANCIERA OH! S.A. N.D N.D Reducción de capital para constitución de provisión

17. CAMBIO DE RAZON SOCIAL

Fecha de Fecha de Acuerdo Empresa Emisora Nueva Razón Social Cambio Observaciones 31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/Supeditado a aprobación SBS 19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA 13/07/2018 CAMPOSUR INC S.A.C. CAMPOSUR INC S.A. N.D. Acuerdo de JGA 11/01/2019 BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. GRUPO BVL S.A.A. N.D. Acuerdo de JGA condicionado a entrada en vigencia de proceso de reorganización 01/12/2020 LEASING TOTAL S.A. SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL EDPYME N.D. Cambio de razón social por conversión a EDPYME/Supeditado a aprobación SBS

18. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION

Fecha de Valor Fecha JGA Mod Nueva Empresa / Empresa Absorbente o Fecha Entrada Fecha Inscr. Relación de Canje Fecha de Corte Registro y Observaciones Escindida / Empresa en Reorganización en Vigencia Escr. Pública Canje COLPERC1 27/12/2016 (01) COLEGIOS PERUANOS S.A. 31/12/2016 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Corporación Artilleros S.A.C. (100% de propiedad de Colegios Peruanos) BVLAC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresa BVLBC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresa AENZAC1 04/06/2019 (04) AENZA S.A.A. (ANTES GRAÑA Y N.D N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Inversiones en Transportes S.A.C. (ver MONTERO S.A.A.) HI) POSITIC1 26/08/2019 (03) LA POSITIVA SEGUROS Y REASEGUROS 01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras S.A.A. S.A. POSITVC1 27/08/2019 (03) LA POSITIVA VIDA SEGUROS Y 01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras REASEGUROS S.A. S.A. EDUCAAC1 26/11/2019 (04) INVERSIONES EDUCA S.A. 26/11/2019 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Desarrollo Educativo S.A. INDECOI1 28/02/2020 (04) INDECO S.A. 01/03/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Negocios Inmobiliarios S.A.C. ALICORC1 23/07/2020 (01) ALICORP S.A.A. 01/08/2020 23/12/2020 -.- -.- -.- Empresa absorbida: Cernical Group S.A. (100% de propiedad de Alicorp S.A.A.) ALICORI1 23/07/2020 (01) ALICORP S.A.A. 01/08/2020 23/12/2020 -.- -.- -.- Empresa absorbida: Cernical Group S.A. (100% de propiedad de Alicorp S.A.A.) -.- 07/10/2020 (04) ATRIA ENERGIA S.A.C. 08/10/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque patrimonial de Atria Investments S.A.C. PORTAC1 23/11/2020 (04) LOS PORTALES S.A. 01/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a LP Hoteles S.A. (subsidiaria) BPICHC1 07/12/2020 (01) BANCO PICHINCHA N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe a Technology Outsourcing S.A.C. (100% de propiedad del Banco) BPICHPC1 07/12/2020 (01) BANCO PICHINCHA N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe a Technology Outsourcing S.A.C. (100% de propiedad del Banco) TELEFBC1 23/12/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/01/2021 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cloud Tech Perú S.A.C. TELEFCC1 23/12/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/01/2021 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cloud Tech Perú S.A.C. ENFOSLC1 31/12/2020 (05) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque de Enfoca Disc. 1 y Enfoca Disc. Paralell / Absorbe dos subsidiarias al 100% (ver HI) ENFOSLC1 31/12/2020 (03) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. 0.8705447475 (08) VER HI VER HI Transf. bloque patrimonial a ESL IKSA S.A. en marco acuerdo Reorganización Múltiple (JGA 31-Dic-20) (01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE (06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE) (07) ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LA EMPRESA ESCINDIDA

19. INSCRIPCIONES Y RETIROS

19.1. INSCRIPCIONES: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

Fecha de Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Inscripción Observaciones CA74467P1053 TORO ACCIONES DE CAPITAL PUCARA GOLD LIMITED 13/01/2021 Emp. Junior II (Art. 7° Res. CONASEV N° 026-2005-EF/94.10) IE00B6R52259 ISAC CUOTAS DE PARTICIPACION ISHARES MSCI ACWI UCITS ETF USD (ACC) 15/01/2021 Inscripción solicitada por Inteligo SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV IE00B6YX5D40 UDVD CUOTAS DE PARTICIPACION SPDR S&P U.S. DIVIDEND ARISTOCRATS UCITS ETF 15/01/2021 Inscripción solicitada por Inteligo SAB S.A./ Art. 24.2 y 36-A R. SMV Nº 031-2012-SMV -.- -.- INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO CORPORACION FINANCIERA DE DESARROLLO S.A. - 18/01/2021 3er. Programa, 2da. Emisión / Art. 15° Res. SMV Nº 031-2012-SMV/01 COFIDE -.- -.- BONOS CORPORATIVOS CORPORACION FINANCIERA DE DESARROLLO S.A. - 26/01/2021 5to. Programa IRD, 5ta. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº 032- COFIDE 2019-SMV/11.1 -.- -.- BONOS CORPORATIVOS CORPORACION FINANCIERA DE DESARROLLO S.A. - 26/01/2021 5to. Programa IRD, 4ta. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº 032- COFIDE 2019-SMV/11.1

19.2. RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

Fecha de Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Retiro Observaciones -.- -.- BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMV PEP726005007 BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº 002-2003- EF/94.10. PEP730801003 COFIINC1 ACCIONES DE CAPITAL CORPORACIÓN FINANCIERA DE INVERSIONES S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G. SMV N° 050-2020-SMV/11.1

Página 18 de 27 Fecha de Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Retiro Observaciones PEP317005002 EXSAI1 ACCIONES DE INVERSION EXSA S.A. N.D. Res. de Intendencia General SMV Nº 049-2020-SMV/11.1 / Deslistado condicionado a realización de OPC PEP317001001 EXSAC1 ACCIONES DE CAPITAL EXSA S.A. N.D. Res. de Int. General SMV Nº 048-2020-SMV/11.1 / Deslistado condicionado a realización de OPA y OPC PEP533005000 SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº 003-2001- EF/94.10 PEP387005007 ENVASEI1 ACCIONES DE INVERSION INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 056-2020-SMV/11.1 PEP742001006 INTURSC1 ACCIONES DE CAPITAL INVERSIONES NACIONALES DE TURISMO S.A. - N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 010-2020-SMV/11.1 INTURSA

19.3. VALORES VENCIDOS

Fecha de Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Vencimiento Observaciones PEP12100Q096 BIF4CD2C CERTIFICADOS DE DEPÓSITO BANCO INTERAMERICANO DE FINANZAS S.A. - BANBIF 25/01/2021 PEP74640V021 LARI1CP1A PAPELES COMERCIALES LARI CONTRATISTAS S.A.C 25/01/2021 PEP16997V075 EDSCP1CP3B INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO EDPYME SANTANDER CONSUMO PERU S.A. 17/01/2021 PEP11100V089 COFI3DCP1D INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO CORPORACION FINANCIERA DE DESARROLLO S.A. - 22/01/2021 COFIDE

20. OBLIGACIONES PENDIENTES DE VENCIMIENTO

OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 26/01/2021

REPORTE PRESTAMO(*) VALOR VENTAS TOTAL DESMATERIALIZADO % DESMAT. DESCUBIERTAS PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL AAPL 0 568 533 1,101 0 0 0 1,101 251,139 0.44 % AENZAC1 0 2,207,410 1,089,843 3,297,253 0 0 0 3,297,253 871,792,722 0.38 % ALICORC1 0 194,861 238,981 433,842 0 0 0 433,842 737,489,935 0.06 % AMZN 0 27 10 37 0 0 0 37 9,366 0.40 % ATACOBC1 0 5,621,455 5,317,618 10,939,073 0 0 0 10,939,073 408,692,731 2.68 % BACKUSI1 0 51,447 37,717 89,164 0 0 0 89,164 31,907,317 0.28 % BAP 0 42,548 40,971 83,519 0 0 0 83,519 10,738,429 0.78 % BBVAC1 0 4,493,013 3,021,850 7,514,863 0 0 0 7,514,863 6,529,169,237 0.12 % BVLAC1 0 7,644,340 4,327,654 11,971,994 0 0 0 11,971,994 173,659,481 6.89 % BVN 0 180,013 126,860 306,873 0 0 0 306,873 11,811,707 2.60 % CASAGRC1 0 311,705 200,693 512,398 0 0 0 512,398 80,617,463 0.64 % CORAREC1 0 2,649,997 4,003,680 6,653,677 0 0 0 6,653,677 550,453,552 1.21 % CORAREI1 0 2,292,753 1,290,983 3,583,736 0 0 0 3,583,736 159,230,892 2.25 % CPACASC1 0 39,862 184,413 224,275 0 0 0 224,275 280,214,268 0.08 % CREDITC1 0 1,244,419 2,515,010 3,759,429 0 0 0 3,759,429 11,000,332,638 0.03 % CVERDEC1 0 105,507 61,536 167,043 0 0 0 167,043 87,690,870 0.19 % ENDISPC1 0 127,066 22,225 149,291 0 0 0 149,291 307,646,400 0.05 % ENGEPEC1 0 58,347 127,323 185,670 0 0 0 185,670 1,295,661,235 0.01 % FB 0 60 0 60 0 0 0 60 50,934 0.12 % FERREYC1 0 22,366,848 11,481,845 33,848,693 0 0 0 33,848,693 967,180,924 3.50 % HIDRA2C1 0 411,597 125,585 537,182 0 0 0 537,182 32,732,333 1.64 % IFS 0 3,197 11,489 14,686 0 0 0 14,686 72,853,458 0.02 % INTERBC1 0 9,027 0 9,027 0 0 0 9,027 4,723,197,801 0.00 % LUSURC1 0 175,237 155,621 330,858 0 0 0 330,858 78,137,540 0.42 % MINCORI1 0 73,585 135,080 208,665 0 0 0 208,665 3,861,223 5.40 % MINSURI1 0 729,225 529,256 1,258,481 0 0 0 1,258,481 960,999,163 0.13 % MOROCOI1 0 44,680 0 44,680 0 0 0 44,680 35,331,257 0.13 % PML 0 2,950,921 0 2,950,921 0 0 0 2,950,921 135,666,126 2.18 % PODERC1 0 5,841 0 5,841 0 0 0 5,841 223,798,392 0.00 % POMALCC1 0 6,541,580 0 6,541,580 0 0 0 6,541,580 312,055,859 2.10 % RELAPAC1 0 33,392,686 23,894,733 57,287,419 0 0 0 57,287,419 873,610,823 6.56 % RIMSEGC1 0 6,460,000 65,128 6,525,128 0 0 0 6,525,128 591,964,296 1.10 % SCCO 0 1,696 1,468 3,164 0 0 0 3,164 2,543,690 0.12 % SCOTIAC1 0 1,901 6,683 8,584 0 0 0 8,584 15,103,315 0.06 % SIDERC1 0 10,255,296 5,626,901 15,882,197 0 0 0 15,882,197 886,164,793 1.79 % TV 0 4,859,357 5,003,832 9,863,189 0 0 0 9,863,189 92,989,306 10.61 % UNACEMC1 0 191,441 133,341 324,782 0 0 0 324,782 783,784,223 0.04 % VOLCABC1 0 52,046,611 28,579,434 80,626,045 0 0 0 80,626,045 2,403,920,025 3.35 %

OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL :

DEUDA PENDIENTE SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$) Total Op. Reporte TOTAL (Equiv. en soles) Pend. Monto plazo (S/) No Op. Monto plazo (US$) No. Op. SEMINARIO Y CIA S.A.B 21,189,078.54 76.00 7,062,768.79 109.00 46,918,744.45 185.00 PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 950,287.30 3.00 11,958,752.07 32.00 44,516,019.75 35.00 CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 12,080,958.17 69.00 3,359,033.86 32.00 24,317,918.14 101.00 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 13,085,424.28 22.00 1,147,050.62 11.00 17,264,129.56 33.00 S.A.B. CARTISA PERU S.A. 1,369,051.90 21.00 2,226,025.79 41.00 9,478,463.60 62.00 KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 3,669,108.93 26.00 865,328.90 14.00 6,821,502.02 40.00 BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 1,475,731.34 9.00 1,340,561.97 10.00 6,359,398.45 19.00 INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 1,545,998.69 54.00 800,022.52 50.00 4,460,480.64 104.00 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. 968,277.05 16.00 920,876.53 12.00 4,323,030.15 28.00 MAGOT SAB S.A.C. 2,792,980.40 53.00 158,941.15 21.00 3,372,002.99 74.00

Página 19 de 27 DEUDA PENDIENTE SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$) Total Op. Reporte TOTAL (Equiv. en soles) Pend. Monto plazo (S/) No Op. Monto plazo (US$) No. Op. INTELIGO SAB 474,880.82 14.00 185,952.92 13.00 1,152,307.29 27.00 GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 50,122.10 2.00 244,171.63 7.00 939,639.32 9.00 RENTA 4 S.A.B. S.A. 0.00 0.00 238,233.93 11.00 867,886.18 11.00 FIT CAPITAL SAB S.A.C. - EX ADCAP SECUR 268,446.76 5.00 136,261.47 6.00 764,847.28 11.00 BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 165,426.41 2.00 13,426.44 1.00 214,338.93 3.00 TOTAL 60,085,772.69 372.00 30,657,408.59 370.00 171,770,708.75 742.00

21. OPERACIONES EXTRABURSATILES

SAB Fecha Hora Valor Núm. de Accs. O Precio S/ ó % Monto Efectivo Fecha Operación Comprador Vendedor Monto Nominal S/ Recepción

22. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS

COTIZACIONES MERCADO VOLUMEN (N° DE VAR. DIA NEMONICO EMPRESA DONDE SE ANTERIOR APERTURA CIERRE MAXIMA MINIMA NEGOCIA ADR'S O ACCIONES) % US$ FECHA US$ US$ US$ US$ ACCIONES A Acciones comunes de Agilent Technologies Inc. NYSE 98.5143 25/01/2021 98.9066 97.6614 99.2612 97.618 1,476,531 -0.87 AAPL Apple Inc. NASDAQ 142.92 25/01/2021 143.60 143.16 144.30 141.37 96,359,578 0.17 AAXJ iShares MSCI All Country Asia Ex Japan ETF NASDAQ 77.8741 25/01/2021 77.3363 77.3757 77.4072 76.9343 691,633 -0.64 ABX Barrick Gold Corporation TSX 23.4274 25/01/2021 23.4381 23.2568 23.5878 23.2568 4,611,108 -0.73 ACWD SPDR MSCI ACWI UCITS ETF Londres 137.00 25/01/2021 137.7835 137.949 138.5165 137.6495 26,201 0.69 ACWI iShares MSCI ACWI ETF NASDAQ 94.08 25/01/2021 94.22 93.79 94.29 93.72 1,123,168 -0.31 ADBE Adobe Inc NASDAQ 473.44 25/01/2021 473.73 476.28 477.22 467.76 2,353,900 0.60 AES Acciones comunes de The AES Corp. NYSE 20.5932 25/01/2021 20.6797 19.3557 20.7743 19.2769 10,506,500 -6.01 AGG iShares Core U.S. Aggregate Bond ETF NYSE Arca 117.55 25/01/2021 117.46 117.51 117.59 117.43 3,639,514 -0.03 AIG Acciones comunes de American International Group, Inc. NYSE 31.0743 25/01/2021 31.4215 30.8226 31.4767 30.7438 3,741,276 -0.81 ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture 0.0196 20/01/2021 0.0197 0.0197 0.0197 0.0197 4,100 0.51 AMZN Amazon NY 3,294.00 25/01/2021 3,296.36 3,326.13 3,338.00 3,282.87 2,922,034 0.98 AXP American Express Co NYSE 121.15 25/01/2021 119.12 116.15 120.29 115.73 1,564,924 -4.13 BA Boeing Co NYSE 203.36 25/01/2021 205.50 202.06 208.35 201.79 1,687,851 -0.64 BAC Bank of America Corp NYSE 31.16 25/01/2021 31.40 30.94 31.43 30.91 36,274,223 -0.71 BAP Credicorp NY 154.02 25/01/2021 154.74 155.06 155.54 151.76 266,055 0.68 BCM Bear Creek Mining Corporation TSX Venture 1.9785 25/01/2021 2.0018 1.9781 2.0412 1.9387 90,254 -0.02 BIDU ADRs de Baidu Inc NASDAQ 200.0984 25/01/2021 200.629 195.6852 202.4471 194.4085 5,741,165 -2.21 BKNG Booking Holdings Inc NASDAQ 2,018.43 25/01/2021 2,033.37 1,983.16 2,056.73 1,974.65 447,172 -1.75 BKR Acciones Comunes Clase A de Baker Hughes Company. NYSE 16.5264 25/01/2021 16.8496 16.2427 17.1097 16.1876 7,515,552 -1.72 BMY Acciones Comunes de Bristol - Myers Squibb Company. NYSE 50.898 25/01/2021 50.8325 50.7852 51.7388 50.7379 11,280,766 -0.22 BOTZ Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF NASDAQ 35.59 25/01/2021 35.62 35.45 35.64 35.241 912,049 -0.39 BRK/B Berkshire Hathaway Inc. Class B NYSE 233.01 25/01/2021 233.00 231.57 233.50 231.36 1,045,713 -0.62 BSV Vanguard Short-Term Bond ETF NYSE Arca 82.85 25/01/2021 82.80 82.83 82.85 82.80 3,826,206 -0.02 BSX Acciones Comunes de Boston Scientific Corp. NYSE 28.876 25/01/2021 28.9627 28.876 29.073 28.7578 5,869,337 0.00 C Citigroup NY 60.56 25/01/2021 61.20 60.91 61.24 60.09 18,736,929 0.58 CAG Acciones comunes de Conagra Brands, Inc. NYSE 27.4471 25/01/2021 27.5205 27.9697 28.0209 27.4771 3,554,777 1.90 CBU0 iShares USD Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF USD Acc Londres 166.85 25/01/2021 166.88 166.85 166.90 166.65 6,830 0.00 CBU7 iShares USD Treasury Bond 3-7 YR UCITS ETF Londres 141.71 25/01/2021 141.60 141.66 141.66 141.50 11,439 -0.04 CEMA iShares MSCI EM Asia UCITS ETF Londres 173.3579 25/01/2021 172.058 172.2393 172.9091 171.53 8,155 -0.65 CI Acciones Comunes de Cigna Corporation NYSE 172.7927 25/01/2021 173.4687 170.0405 174.6036 169.5676 1,346,798 -1.59 CL Acciones Comunes de Colgate-Palmolive Company NYSE 61.7167 25/01/2021 62.1574 62.0629 62.3308 61.4166 5,788,381 0.56 CLOU Global X Cloud Computing ETF NASDAQ 22.3596 25/01/2021 22.4924 22.1535 22.5318 22.122 1,194,325 -0.92 CLX Clorox Co NYSE 211.96 25/01/2021 210.26 212.99 213.48 208.12 796,224 1.01 CMCSA Acciones Clase A de Comcast Corporation NASDAQ 38.4463 25/01/2021 38.7355 39.4759 39.5666 38.5223 22,938,732 2.68 COPX Global X Copper Miners ETF NYSE Arca 24.9662 25/01/2021 24.9985 24.6596 25.0379 24.455 239,607 -1.23 CRM Acciones comunes de Salesforce.Com, Inc. NYSE 177.3698 25/01/2021 179.5292 178.3155 179.6159 176.96 4,972,252 0.53 CSCO Cisco System NY 45.03 25/01/2021 44.89 45.26 45.35 44.77 12,985,473 0.51 CSPX iShares Core S&P 500 UCITS ETF USD Acc Londres 386.29 25/01/2021 387.28 389.27 390.67 387.22 157,850 0.75 CTSH Acciones Clase A de Cognizant Tech Solutions Corporation NASDAQ LLC 62.8316 25/01/2021 63.5051 62.6934 63.5051 62.6224 1,903,238 -0.22 CVS Acciones Comunes de CVS Health Corporation NYSE 57.4772 25/01/2021 57.8229 58.5007 58.6189 57.752 4,648,563 1.78 DBEF Xtrackers MSCI EAFE Hedged Equity ETF NYSE Arca 34.68 25/01/2021 34.69 34.65 34.69 34.58 445,523 -0.09 DD Accines Comunes de Dupont De Nemours, Inc NYSE 63.8679 25/01/2021 64.3562 62.914 64.7897 62.6934 26,748,666 -1.49 DG Dollar General Corp. NYSE 206.57 25/01/2021 207.15 206.12 207.42 205.32 357,816 -0.22 DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NY Arca 309.65 25/01/2021 310.54 309.39 311.19 309.21 2,161,073 -0.08 DIS Walt Disney Co. NY 171.89 25/01/2021 173.00 169.56 173.35 169.05 7,494,640 -1.36 DNT Candente Copper Corp. TSX 0.1413 25/01/2021 0.1419 0.1419 0.1419 0.1379 209,067 0.42 DOW Acciones Comunes de Dow Inc NYSE 44.9313 25/01/2021 45.6231 43.9287 45.9068 43.8972 3,056,259 -2.23 DUST Direxion Daily Gold Miners Index Bear 2X Shares NYSE Arca 20.15 25/01/2021 20.25 20.22 20.38 19.78 2,307,871 0.35 EA Acciones comunes de Electronics Arts Inc. NASDAQ 114.8601 25/01/2021 115.3463 115.299 115.8192 114.4242 3,557,515 0.38 ECH iShares MSCI Chile ETF CBOE-BZX 31.35 25/01/2021 31.39 31.21 31.61 31.01 220,213 -0.45 EDOC Global X Telemedicine & Digital Health ETF NASDAQ 17.1858 25/01/2021 17.2121 16.9599 17.2279 16.9481 515,850 -1.31 EEM iShares MSCI Emerging Markets ETF NYSE Arca 56.25 25/01/2021 55.79 55.84 55.93 55.53 32,280,035 -0.73 EFA iShares MSCI EAFE ETF NYSE Arca 75.06 25/01/2021 75.17 75.17 75.27 74.90 14,175,154 0.15 EIMI iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF Londres 30.2106 25/01/2021 30.0424 30.1606 30.2709 29.9793 755,226 -0.17 EL Acciones Clase A de The Esteé Lauder Companies Inc. NYSE 196.2907 25/01/2021 196.8043 193.3288 197.1905 192.9269 988,952 -1.51 EMB iShares JP Morgan USD Emerging Markets Bond ETF NASDAQ 114.30 25/01/2021 114.18 114.15 114.21 114.11 3,185,408 -0.13 EMCA iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF Londres 4.7977 25/01/2021 4.8397 4.8184 4.8397 4.8184 26,740 0.43

Página 20 de 27 COTIZACIONES MERCADO VOLUMEN (N° DE VAR. DIA NEMONICO EMPRESA DONDE SE ANTERIOR APERTURA CIERRE MAXIMA MINIMA NEGOCIA ADR'S O ACCIONES) % US$ FECHA US$ US$ US$ US$ EMCR iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF USD Londres 105.55 25/01/2021 104.79 105.50 105.78 104.78 4,969 -0.05 EPU iShares MSCI All Peru Capped ETF NYSE Arca 35.00 25/01/2021 34.83 34.84 35.21 34.83 46,067 -0.46 EUFN iShares MSCI Europe Financials ETF NASDAQ 17.39 25/01/2021 17.60 17.57 17.66 17.51 514,889 1.04 EWG iShares MSCI Germany ETF NYSE Arca 32.13 25/01/2021 32.53 32.52 32.60 32.37 2,947,177 1.21 EWJ iShares MSCI Japan ETF NYSE Arca 69.51 25/01/2021 69.34 69.52 69.60 69.32 4,732,755 0.01 EWW iShares MSCI Mexico ETF NYSE Arca 33.8614 25/01/2021 34.0223 34.038 34.1011 33.447 2,894,185 0.52 EWZ iShares MSCI Brazil Capped ETF NYSE Arca 34.52 25/01/2021 35.78 35.39 36.10 35.28 33,820,643 2.52 EZU iShares MSCI Eurozone ETF CBOE-BZX 44.42 25/01/2021 44.78 44.72 44.82 44.53 2,154,931 0.68 FB Facebook Inc. NASDAQ 278.01 25/01/2021 278.14 282.05 285.39 277.81 19,012,095 1.45 FCX Freeport-McMoran Inc NY 28.98 25/01/2021 29.36 27.01 29.78 26.77 33,073,078 -6.80 FDX Acciones comunes de Fedex Corporation NYSE 199.0071 25/01/2021 200.335 196.7649 200.8394 196.5049 1,831,876 -1.13 FEZ SPDR EURO STOXX 50 ETF NYSE Arca 41.98 25/01/2021 42.34 42.34 42.46 42.17 2,291,907 0.86 FINX Global X FinTech ETF NASDAQ 47.20 25/01/2021 47.50 46.70 47.50 46.61 286,508 -1.06 FXI iShares China Large-Cap ETF NYSE Arca 52.90 25/01/2021 52.26 52.35 52.38 52.06 13,224,480 -1.04 GDX VanEck Vectors Gold Miners ETF NYSE Arca 35.19 25/01/2021 35.11 35.09 35.54 35.01 13,101,438 -0.28 GDXJ VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF NYSE Arca 49.92 25/01/2021 49.98 50.04 50.73 49.78 3,191,896 0.24 GE Acciones comunes de General Electric Co. NYSE 8.6282 25/01/2021 9.4808 8.8976 9.6385 8.8267 211,154,827 3.12 GLD SPDR Gold Trust SPDR Gold Shares NYSE Arca 174.05 25/01/2021 173.98 173.62 174.26 173.42 4,644,116 -0.25 GMF SPDR S&P Emerging Asia Pacific ETF NYSE Arca 140.29 25/01/2021 139.27 138.96 139.27 138.44 33,694 -0.95 GOOG Alphabet Inc. Class C NASDAQ 1,899.40 25/01/2021 1,888.84 1,917.24 1,925.00 1,884.245 1,299,374 0.94 GOOGL Alphabet Inc. Class A NASDAQ 1,894.28 25/01/2021 1,885.99 1,907.95 1,915.75 1,876.13 1,570,088 0.72 GS Acciones comunes de The Goldman Sachs Group Inc. NYSE 222.2147 25/01/2021 223.7652 222.0551 225.2153 220.731 3,189,721 -0.07 HBM HudBay Mineral Inc. TSX 6.2337 25/01/2021 6.2733 5.9974 6.2733 5.8398 2,158,738 -3.79 HD Acciones comunes de The Home Depot, Inc. NYSE 223.8163 25/01/2021 224.9395 222.7171 225.1208 222.0038 2,465,849 -0.49 HDV iShares Core High Dividend ETF NYSE Arca 89.82 25/01/2021 90.05 89.65 90.30 89.50 314,463 -0.19 HEDJ Wisdomtree Europe Hedged Equity Fund NYSE Arca 53.3789 25/01/2021 53.9139 53.8193 53.9139 53.7169 221,858 0.83 HERO Global X Video Games & Esports ETF NASDAQ 26.7641 25/01/2021 26.8112 26.3147 26.8112 26.2674 320,393 -1.68 HEWG iShares Currency Hedged MSCI Germany ETF NASDAQ 29.74 25/01/2021 30.10 30.01 30.10 29.96 52,665 0.91 HEZU iShares Currency Hedged MSCI Eurozone ETF NYSE Arca 31.67 25/01/2021 31.89 31.80 31.89 31.74 106,634 0.41 HMMJ Horizons Marijuana Life Sciences Index ETF TSX Venture 8.3927 25/01/2021 8.4563 8.7952 8.9055 8.4484 588,220 4.80 HYG iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF NYSE Arca 87.32 25/01/2021 87.29 87.19 87.33 87.18 37,145,444 -0.15 IAU iShares Gold Trust NYSE Arca 17.69 25/01/2021 17.69 17.65 17.72 17.63 19,694,630 -0.23 IBB iShares Nasdaq Biotechnology ETF NASDAQ 167.75 25/01/2021 168.10 164.83 168.51 164.54 3,158,089 -1.74 IBM International Bussines Machine NY 118.58 25/01/2021 119.18 122.49 122.59 118.42 10,670,299 3.30 IDTM iShares $ Treasury Bond 7-10yr ETF USD Londres 217.68 25/01/2021 217.74 217.70 217.85 217.46 16,267 0.01 IDTP Ishares $ TIPS UCITS ETF Londres 245.20 25/01/2021 245.45 244.96 245.86 244.89 63,683 -0.10 IFS Intercorp Financial Services NY 33.06 25/01/2021 33.11 32.65 33.39 31.03 124,763 -1.24 IGSB iShares 1-3 Year Credit Bond ETF NASDAQ 55.13 25/01/2021 55.11 55.12 55.14 55.08 2,257,410 -0.01 IGV iShares Expanded Tech-Software ETF CBOE-BZX 357.71 25/01/2021 358.03 355.72 359.09 355.21 224,343 -0.56 IHI iShares Dow Jones US Medical Dev. ETF NYSE Arca 338.40 25/01/2021 338.16 335.68 338.50 335.68 153,331 -0.80 IHYA iShares USD High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 6.02 25/01/2021 6.04 6.03 6.04 6.02 1,367,298 0.17 ILF iShares S&P Latin America 40 Index ETF NYSE Arca 28.12 25/01/2021 28.69 28.39 28.74 28.33 5,324,255 0.96 INDA iShares MSCI India ETF CBOE-BZX 40.67 25/01/2021 40.56 40.66 40.70 40.49 2,996,101 -0.02 INTC Acciones Comunes de Intel Corporation NASDAQ 43.5259 25/01/2021 43.5622 43.511 44.2912 43.2273 30,841,893 -0.03 IQLT iShares Edge MSCI Intl Quality Factor USD NYSE Arca 36.62 25/01/2021 36.67 36.62 36.67 36.51 389,637 0.00 ISAC iShares MSCI ACWI UCITS ETF USD (Acc) Londres 51.3181 25/01/2021 51.6363 51.857 52.1249 51.6363 71,479 1.05 ITA iShares U.S. Aerospace & Defense ETF CBOE-BZX 93.30 25/01/2021 94.05 92.23 95.09 92.23 41,947 -1.15 IUAA iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD Londres 5.87 25/01/2021 5.87 5.89 5.88 5.87 775,958 0.04 IUSG iShares Core S&P U.S. Growth ETF NASDAQ 92.17 25/01/2021 92.36 92.13 92.49 91.92 334,816 -0.04 IUVL iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF Londres 7.79 25/01/2021 7.81 7.85 7.90 7.81 552,692 0.69 IVV iShares Core S&P 500 ETF NYSE Arca 385.84 25/01/2021 386.81 385.27 387.20 385.00 2,215,095 -0.15 IWM iShares Russell 2000 ETF NYSE Arca 214.79 25/01/2021 216.30 213.30 216.69 212.77 23,234,096 -0.69 IYF iShares U.S. Financials ETF NYSE Arca 52.9236 25/01/2021 53.3938 52.9682 53.3938 52.913 221,743 0.08 IYK iShares U.S. Consumer Goods ETF NYSE Arca 141.5771 25/01/2021 142.5279 142.1181 142.5279 141.5428 5,204 0.38 IYR iShares U.S. Real Estate ETF NYSE Arca 86.61 25/01/2021 86.76 87.24 87.50 86.62 3,790,403 0.73 JETS U.S. Global Jets ETF NYSE Arca 17.0367 25/01/2021 17.1727 17.1333 17.3185 17.0899 9,556,114 0.57 JNJ Johnson & Johnson NYSE 165.98 25/01/2021 169.70 170.48 173.65 169.39 14,173,928 2.71 JNUG Direxion Daily Junior Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 100.64 25/01/2021 100.61 100.96 103.74 99.96 639,113 0.32 JPM JPMorgan Chase & Co NYSE 132.12 25/01/2021 132.75 131.58 133.16 131.34 2,899,581 -0.41 KHC Acciones Comunes de The Kraft Heinz Company NASDAQ 26.4971 25/01/2021 26.7087 27.1028 27.1185 26.6654 4,661,502 2.29 KMB Kimberly Clark Corp. NYSE 136.51 25/01/2021 136.00 137.13 137.33 133.03 697,140 0.45 KO Coca Cola Co. NY 48.78 25/01/2021 48.91 49.29 49.40 48.61 12,900,117 1.05 KWEB KraneShares CSI China Internet ETF NYSE Arca 73.0457 25/01/2021 72.6234 72.0166 72.781 71.6462 1,805,498 -1.41 LQD iShares IBoxx $ Invest Grade Corp Bond ETF NYSE Arca 136.28 25/01/2021 136.02 136.27 136.45 135.96 11,926,898 -0.01 LQDA iShares USD Corp Bond UCITS ETF Londres 6.47 25/01/2021 6.52 6.48 6.52 6.46 404,819 0.20 LW Acciones Comunes de Lamb Weston Holdings, Inc. NYSE 61.2614 25/01/2021 61.9525 60.6285 62.0865 60.5103 1,148,055 -1.03 MA Mastercard Inc. NYSE 329.19 25/01/2021 330.00 327.70 330.54 325.82 3,498,496 -0.45 MCD Acciones Comunes de McDonalds Corporation NYSE 167.4932 25/01/2021 167.4791 169.741 169.8434 167.2112 2,879,992 1.34 MDLZ Mondelez International, Inc. NASDAQ 56.87 25/01/2021 56.7904 57.59 57.72 56.58 4,754,881 1.27 MDT Acciones Comunes de Medtronic Public Limited Company NYSE 91.7782 25/01/2021 92.2313 92.0107 92.6333 91.8688 3,315,795 0.25 MKC Acción común sin derecho a voto de McCormick & Company NYSE 74.2312 25/01/2021 74.5149 75.7285 75.9807 73.908 1,613,786 2.02 Inc. MNST Acciones comunes de Monster Beverage Corporation NASDAQ 69.4499 25/01/2021 69.5892 69.9833 70.7241 69.5695 1,279,225 0.77 MRK Merck & Co., Inc. NYSE 81.15 25/01/2021 81.01 80.25 81.05 80.14 1,994,356 -1.11 MRNA Acciones comunes de Moderna, Inc. NASDAQ 115.4097 25/01/2021 114.3927 119.736 121.8009 114.2745 16,853,898 3.75 MS Morgan Stanley NYSE 72.38 25/01/2021 72.74 71.21 73.30 71.14 2,063,902 -1.62 MSFT Microsoft Corporation NASDAQ 229.53 25/01/2021 231.86 232.33 234.18 230.08 47,646,120 1.22

Página 21 de 27 COTIZACIONES MERCADO VOLUMEN (N° DE VAR. DIA NEMONICO EMPRESA DONDE SE ANTERIOR APERTURA CIERRE MAXIMA MINIMA NEGOCIA ADR'S O ACCIONES) % US$ FECHA US$ US$ US$ US$ MSI Acciones comunes de Motorola Solutions, Inc. NYSE 136.3876 25/01/2021 136.8693 135.9788 137.1609 134.2686 460,221 -0.30 MU Acciones comunes de Micron Technology, Inc. NASDAQ 63.8129 25/01/2021 64.4587 62.6618 64.6084 62.2678 13,629,548 -1.80 MUB iShares National Muni Bond ETF NYSE Arca 92.1236 25/01/2021 92.4757 92.6333 92.6884 92.4599 145,685 0.55 NEE Acciones comunes de Nextera Energy Inc NYSE 68.2016 25/01/2021 68.2889 67.1698 68.7696 66.7915 12,474,104 -1.51 NEM Acciones comunes de Newmont Corp NYSE 48.3936 25/01/2021 48.4445 48.4524 49.2011 48.4011 4,612,543 0.12 NFLX Netflix Inc. NASDAQ 556.78 25/01/2021 554.73 561.93 567.99 554.06 5,000,226 0.93 NKE Acciones Comunes Clase B de Nike, Inc. NYSE 107.9905 25/01/2021 108.5687 106.4723 108.6356 106.1679 5,305,323 -1.41 NUGT Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 65.39 25/01/2021 65.18 65.30 66.75 64.77 1,837,349 -0.14 NVDA Nvidia Corporation NASDAQ 546.13 25/01/2021 543.22 537.41 545.79 535.50 4,056,005 -1.60 PEP Acciones comunes de PepsiCo, Inc. NASDAQ 110.0553 25/01/2021 111.3664 111.7526 111.9772 110.137 4,237,079 1.54 PFE Pfizer Inc. NYSE 37.28 25/01/2021 37.27 37.31 37.60 37.16 27,540,697 0.08 PFF iShares Preferred and Income Securities ETF NASDAQ 38.28 25/01/2021 38.35 38.18 38.37 38.17 3,507,207 -0.26 PG Procter & Gamble NY 132.24 25/01/2021 132.25 133.09 133.47 131.43 5,978,713 0.64 PM Acciones comunes de Philip Morris International Inc. NYSE 63.86 25/01/2021 64.2302 64.6163 64.8521 63.9543 3,683,560 1.18 PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture 0.1178 25/01/2021 0.1182 0.1182 0.1182 0.1143 92,500 0.34 PPX PPX Mining Corp. TSX Venture 0.0353 20/01/2021 ...... PYPL Paypal Holdings Inc. NASDAQ 247.75 25/01/2021 246.90 241.00 248.76 240.03 7,859,227 -2.72 QCOM Acciones comunes de Qualcomm Incorporated NASDAQ 129.0704 25/01/2021 129.406 128.1057 129.7607 126.8132 6,542,230 -0.75 QLD ProShares Ultra QQQ NYSE Arca 98.7185 25/01/2021 99.4267 99.2376 99.9429 98.4416 2,316,680 0.53 QQQ PowerShares QQQ Trust NYSE 328.11 25/01/2021 328.85 328.59 329.76 327.22 24,800,804 0.15 QUAL Ishares Edge MSCI USA Quality Factor ETF CBOE-BZX 117.02 25/01/2021 117.30 116.78 117.44 116.74 3,805,068 -0.21 REG Regulus Resources Inc. TSX Venture 0.7144 25/01/2021 0.7172 0.7172 0.7251 0.6935 142,551 0.39 RING iShares MSCI Global Gold Miners ETF NASDAQ 23.1762 25/01/2021 23.2095 23.1544 23.4145 23.1307 75,097 -0.09 RSP Invesco S&P 500 Equal Weight ETF NYSE Arca 131.32 25/01/2021 131.79 130.67 132.00 130.48 2,425,159 -0.50 SBUX Starbucks Corporation NASDAQ 103.45 25/01/2021 103.40 104.69 105.21 103.24 7,072,449 1.20 SCCO Southern Peru Copper Corp. NYSE 69.79 25/01/2021 70.68 69.75 71.23 69.40 904,759 -0.06 SDHA iShares $ Short Duration High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 4.4358 25/01/2021 4.4441 4.4599 4.4599 4.4441 45,110 0.54 SDIA Ishares $Short Duration Corp Bond UCITS ETF Londres 5.65 25/01/2021 5.64 5.66 5.65 5.64 910,987 0.03 SDIG iShares $ Short Duration Corp Bond ETF USD Londres 104.78 25/01/2021 104.70 104.61 104.79 104.57 32,017 -0.16 SHY iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF NASDAQ 86.39 25/01/2021 86.40 86.38 86.40 86.38 2,015,416 -0.01 SIL Global X Silver Miners ETF NYSE Arca 41.92 25/01/2021 42.02 41.88 42.35 41.71 165,573 -0.10 SLV iShares Silver Trust NYSE Arca 23.55 25/01/2021 23.65 23.65 23.83 23.55 13,888,182 0.42 SMT Sierra Metals Inc. TSX 3.3681 25/01/2021 3.3809 3.3179 3.4598 3.2864 61,389 -1.49 SMT/UK Scottish Mortgage Investment Trust PLC Londres 17.94 25/01/2021 17.91 17.80 18.00 17.80 2,902,498 -0.77 SOCL Global X Social Media ETF NASDAQ 68.27 25/01/2021 68.22 67.77 68.27 67.64 59,340 -0.73 SPXL Direxion Daily S&P 500 Bull 3X Shares NYSE Arca 78.15 25/01/2021 78.76 77.77 79.02 77.67 4,060,173 -0.49 SPXS Direxion Daily S&P 500 Bear 3X Shares NYSE Arca 35.84 25/01/2021 35.55 36.00 36.05 35.43 3,332,911 0.45 SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca 384.39 25/01/2021 385.41 383.79 385.85 383.54 41,998,610 -0.16 SRET Global X SuperDividend® REIT ETF NASDAQ 9.06 25/01/2021 9.06 9.05 9.0945 9.03 268,866 -0.11 SSO ProShares Ultra S&P500 NYSE Arca 75.6522 25/01/2021 76.3354 75.7128 76.5009 75.6261 997,467 0.08 STZ Acciones Clase A de Constellation Brands Inc. NYSE 174.4257 25/01/2021 175.6281 173.2638 175.9394 172.9564 986,168 -0.67 SWK Acciones comunes de Stanley Black & Decker, Inc. NYSE 137.3846 25/01/2021 139.0918 139.1942 140.4394 137.4171 945,025 1.32 SYK Acciones comunes de Stryker Corporation NYSE 188.0707 25/01/2021 189.1676 187.5678 190.8384 187.355 986,043 -0.27 T AT&T NYSE 29.11 25/01/2021 29.10 29.75 29.84 29.07 50,312,437 2.20 TGT Acciones comunes de Target Corporation NYSE 149.2868 25/01/2021 149.8257 147.9264 150.1803 147.1146 3,459,894 -0.91 TIP iShares TIPS Bond ETF NYSE Arca 128.10 25/01/2021 128.11 127.91 128.15 127.82 2,696,019 -0.15 TIP5 iShares USD TIPS 0-5 UCITS ETF Londres 5.03 25/01/2021 5.03 5.03 5.03 5.03 43,241 0.05 TK Tinka Resources Limited TSX Venture 0.1923 25/01/2021 0.1931 0.2049 0.2049 0.1891 99,157 6.55 TLH iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 155.61 25/01/2021 155.41 155.60 155.78 155.29 137,525 -0.01 TLT iShares 20+ yr Treasury Bond ETF NASDAQ 153.67 25/01/2021 153.10 153.38 153.60 152.92 7,686,719 -0.19 TMF Direxion Daily 20+ Year Treasury Bull 3X Shares NYSE Arca 25.3823 25/01/2021 25.2034 25.3611 25.4517 25.1167 562,426 -0.08 TMO Acciones comunes de Thermo Fisher Scientific Inc NYSE 407.3334 25/01/2021 406.8251 400.2208 408.358 399.7243 960,228 -1.75 TMUS Acciones comunes de T-Mobile US Inc NASDAQ 102.9266 25/01/2021 102.4688 103.5642 104.5888 102.453 3,218,171 0.62 TQQQ ProShares UltraPro QQQ NASDAQ 81.1087 25/01/2021 81.7417 81.5053 82.4195 80.5241 22,511,450 0.49 TSLA Tesla, Inc. NASDAQ 880.80 25/01/2021 891.38 883.09 895.90 871.60 22,907,592 0.26 TSN Acciones Clase "A" de Tyson Foods Inc NYSE 52.2877 25/01/2021 52.5269 52.4638 52.8776 51.4945 1,609,028 0.34 TV Trevali Mining Corporation TSX 0.1609 25/01/2021 0.1616 0.1537 0.1616 0.1497 2,905,545 -4.47 UDVD SPDR S&P U.S. Dividend Aristocrats UCITS ETF Londres 46.9254 25/01/2021 47.152 47.4121 47.751 47.152 24,784 1.04 UNH Acciones comunes de Unitedhealth Group Inc NYSE 273.0656 25/01/2021 276.2369 270.405 277.025 269.9794 2,442,285 -0.97 USMV iShares MSCI USA Min Vol Factor ETF Cboe BZX 53.5752 25/01/2021 53.8193 53.7405 53.906 53.5987 399,452 0.31 UUP Invesco DB US Dollar Index Bullish Fund NASDAQ 24.37 25/01/2021 24.33 24.30 24.35 24.29 857,336 -0.29 V Visa Inc NYSE 200.98 25/01/2021 201.76 202.01 203.49 200.97 9,596,905 0.51 VEA Vanguard FTSE Developed Markets ETF NYSE Arca 38.2108 25/01/2021 38.4199 38.3726 38.4356 38.2386 1,112,275 0.42 VTV Vanguard Value Index Fund ETF Shares NASDAQ 121.82 25/01/2021 122.24 121.45 122.39 121.33 1,937,141 -0.30 VZ Verizon Communications Inc NYSE 58.42 25/01/2021 56.99 56.57 57.28 56.41 36,597,007 -3.17 WMT Walmart Inc. NYSE 146.20 25/01/2021 145.63 147.51 147.81 145.47 4,994,383 0.90 XBI iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 157.14 25/01/2021 158.20 154.38 158.85 153.71 5,525,187 -1.76 XLE The Energy Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 41.64 25/01/2021 42.01 40.75 42.64 40.73 27,469,218 -2.14 XLF Financial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 30.12 25/01/2021 30.24 29.88 30.28 29.86 55,206,820 -0.80 XLI Industrial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 69.0181 25/01/2021 69.8808 68.6435 69.9912 68.6041 10,473,537 -0.54 XLK Technology Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 133.94 25/01/2021 134.41 134.03 134.62 133.52 4,270,433 0.07 XLP Consumer Staples Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 65.72 25/01/2021 65.80 66.31 66.44 65.50 9,295,080 0.90 XLRE Real Estate Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 37.15 25/01/2021 37.20 37.53 37.63 37.12 3,398,845 1.02 XLU The Utilities Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 50.3249 25/01/2021 50.5014 50.0128 50.5014 49.8079 2,180,792 -0.62 XLV The Health Care Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 118.36 25/01/2021 118.70 117.92 118.99 117.86 5,501,437 -0.37 XLY The Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 170.73 25/01/2021 171.32 170.62 171.48 169.98 3,729,027 -0.06

Página 22 de 27 COTIZACIONES MERCADO VOLUMEN (N° DE VAR. DIA NEMONICO EMPRESA DONDE SE ANTERIOR APERTURA CIERRE MAXIMA MINIMA NEGOCIA ADR'S O ACCIONES) % US$ FECHA US$ US$ US$ US$ XOM Exxon Mobil Corp NYSE 46.90 25/01/2021 47.26 45.87 47.86 45.85 23,910,330 -2.20 ADR BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NY 4.79 25/01/2021 4.81 4.81 4.86 4.79 2,496,657 0.42 BVN Compañía de Minas Buenaventura NY 10.28 25/01/2021 10.28 10.27 10.41 10.20 983,317 -0.10 CPAC Cementos Pacasmayo S.A.A. NYSE 8.60 25/01/2021 8.44 8.05 8.44 7.99 4,906 -6.40 TEF Telefónica ADR NYSE 4.43 25/01/2021 4.48 4.53 4.54 4.46 1,452,079 2.26

23. EMPRESAS CON BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 2021

Alicorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Engie Energía Perú S.A. *SP/BVL IBGC Intercorp Financial Services INC *SP/BVL IBGC BBVA Banco Continental *SP/BVL IBGC Ferreycorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Rimac Seguros y Reaseguros *SP/BVL IBGC Cementos Pacasmayo S.A.A. *SP/BVL IBGC Gas Natural de Lima y Callao S.A. Compañia de Minas Buenaventura S.A.A. *SP/BVL IBGC InRetail Perú Corp *SP/BVL IBGC * Empresas cuyas acciones componen la cartera del SP/BVL IBGC (vigente desde el 24 de agosto de 2020)

24. RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES

RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES POR NEGOCIACION Retribuciones Comisión Concepto Retribución BVL Fondo de Fondo de CAVALI S.A. Contribución Neta SAB I.G.V. (Sobre Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL) Garantía (11) Liquidación ICLV (1) (7) SMV (2) (3) Comisiones) RENTA VARIABLE 1. Contado 0.021% (17) 0.0075% 0.00% 0.04095% (4) 0.0135% (20) (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 2. Day Trade 0.009% (17) 0.0075% 0.00% 0.0315% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 3. Contado con valores del IBGC 0.0021% (19) 0.0075% 0.00% 0.004095% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 4. Day Trade con valores del IBGC 0.0009% (19) 0.0075% 0.00% 0.00315% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta Sobre el monto efectivo de las operaciones como 5. Contado para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Formador de mercado Sobre el monto efectivo de las operaciones como 6. Day Trade para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.0075% 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Formador de mercado 4. OPAs - Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 5. OPC y OPV - Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 6. OPI - Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 7. Subastas 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 8. Colocación Primaria - Comprador 0.02% 0.0075% 0.00% 0.04095% 0.00% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.02% 0.0075% 0.00% 0.00% 0.00% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 9. Reporte y Prestamo de Valores - Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado RENTA FIJA (10) (13) 1. Mercado de Subastas S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 2. Mercado de Negociación Continua S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 3. Mercado de Dinero S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/. 10.00 por comitente 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 5. Reporte - Primera Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Contado: US$ 18.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada - Ultima Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ 5.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada 6. OPV Colocacion - Vendedor Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/.495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/.825.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/.1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.82,500,000.01 hasta S/.165,000,000 S/.3,300.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.165,000,000.01 hasta S/.330,000,000 S/.4,950.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.330,000,000.01 hasta S/.660,000,000 S/.6,600.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.660,000,000.01 hasta S/.990,000,000 S/.9,900.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada 7. Colocación Primaria Colocación - Vendedor Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/. 330.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/. 495.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/. 825.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/. 1,650.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.82,500,000.01 hasta S/.165,000,000 S/. 3,300.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.165,000,000.01 hasta S/.330,000,000 S/. 4,950.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.330,000,000.01 hasta S/.660,000,000 S/. 6,600.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.660,000,000.01 hasta S/.990,000,000 S/. 9,900.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/. 13,200.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/. 16,500.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por operación realizada 8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija) Colocación - Vendedor Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/.495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Página 23 de 27 RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES POR NEGOCIACION Retribuciones Comisión Concepto Retribución BVL Fondo de Fondo de CAVALI S.A. Contribución Neta SAB I.G.V. (Sobre Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL) Garantía (11) Liquidación ICLV (1) (7) SMV (2) (3) Comisiones) Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/.825.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/.1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.82,500,000.01 hasta S/.165,000,000 S/.3,300.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.165,000,000.01 hasta S/.330,000,000 S/.4,950.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.330,000,000.01 hasta S/.660,000,000 S/.6,600.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.660,000,000.01 hasta S/.990,000,000 S/.9,900.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada

RETRIBUCIONES A LA BOLSA DE VALORES DE LIMA POR INSCRIPCIÓN Y MANTENIMIENTO Servicios Tarifa Objeto del Cobro EMISORES 1. Renta Variable Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles De 101 a 300: 0.045% De 301 a 500: 0.042% De 501 a mas: 0.040% *Retribución mínima S/.2,000 indexado al 31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/ 12,168.22 a Jul-2020 Cotización 0.002%. Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL 31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020 Aumento de Emisión 0.0475% Aplicado sobre el aumento de capital 2. Renta Fija Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo 0.0375% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios > a 1 año 0.01875% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL < a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL Cotización renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0020% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL 31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020 Cotización certificados de Depósitos Bancarios > a 1 año 0.002% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL 31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020 < a 1 año 0.000% Aumento de Emision de renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0375% Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50% Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios > a 1 año 0.018750% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL < a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL VALORES EXTRANJEROS INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14) Inscripción y cotización (20) CERTIFICACIONES EN GENERAL S/.20.00 Por certificado COPIAS DE EXPEDIENTES Copia simple S/.0.50 Por copia Copia certificada S/.3.00 Por copia SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO Inscripción de personas calificadas S/.100.00 Derecho de inscripción Inscripción de valores Como máximo S/.23,100 Cuota fija S/.11,550 Tarifa variable por acción S/.0.00132 Derecho de mantenimiento Máximo S/.825 (entre cuota fija y tarifa variable) Cuota fija S/.330 Tarifa variable por acción S/.6.60 Por cada S/.1,980,000 del capital bursátil SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/ 100,000.00 Por derecho de acceso a negociar en BVL SERVICIO DE CONECTIVIDAD De Operación S/ 1,680.00 mensual Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública De Lectura S/ 560.00 mensual Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas ACCESO DIRECTO AL SISTEMA DE NEGOCIACION MEDIANTE SISTEMAS DE RUTEO Certificación del Sistema de Ruteo de órdenes S/ 3,421.00 (18) Proceso de certificación y emisión de certificado Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes para uso en Administración de Ordenes S/ 3,360.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones de administración de órdenes Conexión de Sistema de Ruteo de Órdenes para uso en ADM S/ 274.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones ADM Conexión DropCopy Fix S/ 560.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX Drop Copy para la recepción de información privada de la SAB Uso de VPN para Sistema de Ruteo de órdenes S/ 187.00 mensual Tarifa por Uso de VPN TARIFAS PROMOCIONALES De Operacion 2 x 1 S/ 1,680.00 mensual Por 2 (dos) Códigos de Operación Paquete Promocional 1 S/ 4,500.00 mensual Por 4 (cuatro) Códigos de Operación + 2 (dos) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes Paquete Promocional 2 S/ 6,000.00 mensual Por 8 (ocho) Códigos de Operación + 4 (cuatro) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy Paquete Promocional 3 S/ 8,000.00 mensual Códigos Ilimitados de Operación y Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa. 0 En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua, Merca 0 do de Dinero y MIENM) las retribuciones a la BVL y la SMV han sido establecidas con una rebaja de 50%, respecto a las tarifas normales. Por colocación primaria la BVL cobrará S/ 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos 0 de Deuda. En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta 0 variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas.

0. Para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores de renta variable al contado por cuenta propia, las tarifas de la BVL, CAVALI y SMV se encuentran sujetas a un descuento de 100% hasta el 31 de Diciembre de 2020 1. Resolución CONASEV 045-2002-EF/94.10.0 Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10.0 del 15.12.2000 y sus normas modificatorias -La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú, 2. siempre que sean realizadas por cuenta del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV 014-2001-EF/94.10 del 06.03.2001) 3. La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa 4. Tarifa mínima de S/ 5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/ 12,210.01 ( i) Esta tarifa no se aplicará a las operaciones que realice el Participante por cuenta propia y cuenta de terceros cuando desempeñe la función de Formador de Mercado hasta el 31.12.2021. (ii) Esta tarifa no se aplicará las operaciones que realice el Participante por cuenta propia con valores extranjeros inscritos por un agente promotor o por la BVL comprendidos en la Sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa. (iii) Esta tarifa no se aplicará a las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones por cuenta propia hasta el 31.12.2021. (iv) Esta tarifa no se aplicará a los Participantes que realicen operaciones con cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el Perú,

Página 24 de 27 al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los 12 primeros meses contados a partir de la inscripción de la cuota en el Registro Contable de CAVALI. Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10. Según Resolución SMV N° 016-2020 las contribuciones de las operaciones al contado que realicen con valores representativos de deuda o crédito emitidos por el Gobierno Central, es de 0,00% del monto efectivamente 5. negociado hasta el 31.12.2021 Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado (Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10 del 15.12.2000). Según la Resolución SMV N° 016-2020: la contribución aplicable a las operaciones 6. de préstamos bursátiles de valores es de 0.00% hasta el 31.12.2021 7. En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, 8. por cualquier tipo de inversionista. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, por 9. cualquier tipo de inversionista. 10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación. 11. Aporte establecido en el artículo 18 de la Resolución SMV N° 013-2011-SMV/01 12. Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa. 13. Las contribuciones mensuales a aplicar por las operaciones al contado que realicen con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Central, será de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31 de diciembre de 2021 (Resolución SMV Nº 016-2020-SMV/01) 14. Se podrán inscribir los valores extranjeros que cumplan con la condición I y II de la sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y exclusión de valores. Los ETF deberán cumplir únicamente con la condición I. 15. Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/ 30,000.00 la tarifa será de S/ 2.00. 16. De acuerdo a la Resolución SMV N° 022-2014-SMV/01, la BVL no cobrará tarifa de inscripción y/o mantenimiento. 17. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% para todo tipo de inversionistas que negocien cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF) constituidos en el Perú al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los doce primeros meses de realizada la primera colocación del Fondo Bursátil o ETF. 18. Pago único por evento, renovación cada 4 años 19. Con el fin de promover las mejores prácticas de gobierno corporativo e incentivar una mayor actividad, la BVL y CAVALI, han reducido sus tarifas de negociación en 90% -para las operaciones de rueda contado, day trade y ventas en corto- con valores que conforman los índices S&P/BVL IBGC al cierre del mes anterior. Vigente hasta el 31.12.2021 En virtud a la Resolución SMV N° 016-2020: (i) Las contribuciones aplicables a las operaciones al contado con valores de renta variable por cuenta propia que realicen los Agentes de Intermediación, es de 0.00% hasta el 31.12.2021 (ii) Las contribuciones aplicables por las operaciones al contado que 20. realicen con unidades de participación de Fondos Bursátiles o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el marco del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, es de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31.12.2021 21. La retribución se encuentra sujerta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las operaciones efectuadas como Formador de Mercado 22. Las tarifas no incluyen IGV 23. Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema Millennium en la fecha de pago.

Página 25 de 27 25. NEGOCIACION DE DIVISAS

Negociacion del 26/01/2021 Acumulado del mes Acumulado del ao Precio Monto negociado Monto negociado Moneda N de Operaciones Monto Negociado US$ N de operaciones US$ N de operaciones US$ Minimo Promedio Maximo ......

26. NOTAS AL BOLETIN

% = Se ha solicitado a la Cia. precise porcentaje en Accs. Lib. pendiente. SP/BVL Peru Select (SPBLPSPT) Base 17/03/2006 = 100 S/ = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente. SP/BVL Peru General (SPBLPGPT), SP/BVL LIMA 25 (SPBL25PT) Base 30/12/1991 = 100 (S) = Cotización suspendida. SP/BVL IBGC Base 30/06/2008 = 100 (S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro. Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 17/03/2006 = 100 S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior. FRECUENCIA DE COTIZACION (D) = Valores en trámite de deslistado. Se calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entre (F) = Empresa en proceso de fusión. el número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesiones (E) = Empresa en proceso de escisión. de negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuencia (L) = Empresa en liquidación. de los valores de renta fija en el mercado de negociación continua). (Res) = Empresa en proceso de reestructuración. CAPITALIZACION BURSATIL Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índice La Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa, de secciones en la Página 1). a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país, Tampoco se consideran los ADR's. Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web (www.bvl.com.pe). Se ha COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 23) solicitado a la empresa mayor información. Las acciones de ABX, ALT, BCM, DNT, HBM, PML, PPX, REG, SMT, TK y TV (RegS) = Bonos de emisores peruanos ofertados bajo la Regulación S de EE.UU. Securities and Exchange Commission que se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses. - SEC y listado a solicitud de la Bolsa de Valores de Lima como Agente Promotor. Mayor información ver: Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters. https://www.bvl.com.pe/rel_val_extranjeros.html RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL n.d. = No disponible 1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual y Anexos Trimestrales) s.v. = Sin variación 2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados INFORMACION DE EMPRESAS 3. Anexo Resumen Semanal La información correspondiente a los cuadros N° 14 al N° 20 del Boletín Diario se actualiza con la 4. Anexo Resumen Mensual información de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La misma CALENDARIO DE FERIADOS (2021) hora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros. 1 de Enero 28 y 29 de Julio 1 de Noviembre MONTOS NEGOCIADOS 1 y 2 de Abril 30 de Agosto 8 de Diciembre La conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversa 29 de Junio 8 de Octubre se efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (Millennium). FUENTES DE INFORMACION COTIZACION DE VALORES DE RENTA VARIABLE REUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima) A partir del día 4/Enero/2021, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotización Cotizaciones de Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima) es el valor de una UIT (S/ 4,400). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimo El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters es US$ 1,220.00 La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotización Indices de Cotizaciones de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima) incluyendo todos los derechos. Acciones, ADR's y ETF's cotizados en NYSE, NASDAQ, TSX, LSE y CBOE-BZX (17:00 hrs. Lima) COTIZACION DE VALORES DE RENTA FIJA CAVALI S.A. ICLV Accs. representadas por anotaciones en cuenta. La Valorización de las Tenencias solo considera El monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional y los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil. de US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos. Obligaciones pendientes de vencimiento. NEGOCIACION DE ACCIONES A partir de la Rueda de Bolsa del día 04/May/15, las cotizaciones de las acciones negociadas se expresan en Soles o Dólares con 2 ó 3 decimales según sea el caso. Retribuciones CAVALI. BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVL

Página 26 de 27 27. SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA (SAB's)

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CODIGO DIRECCION TELEFONOS ACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 500-6667 BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA 209-2380 209-2440 BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº 511-519-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 2079300 2079385 BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. SANTO TORIBIO 173, TORRE 8, OFICINA 602,-SAN ISIDRO-LIMA 616-4300 616-4302 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CRE AV. EL DERBY N°055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 416-3333/313-2900 435-1244 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. DIONISIO DERTEANO 184 - PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA 512-2460 FIT CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ANS AV. DEL PINAR N°110 OFICINAS 1005 - CENTRO EMPRESARIAL VISTACORP-SANTIAGO DE 612-6500 7652837 SURCO-LIMA GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 611-8000 611-8001 INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21 . EDIFICIO CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA 625-9500 625-9501 INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. IND CALLE JUNÍN N° 142, OFICINA 206, MIRAFLORES, LIMA - San Isidro - Lima 625-4900 KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. KAL JR. MONTEROSA N°233, OFICINA 902 - CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 630-7500 LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N°310 - PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA 611-4300 611-4325 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA 617-8550 PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N°544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA 614-8888 422-0360 PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N°480-SAN ISIDRO-LIMA 421-6209 441-4421 RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL TORRE 1, OFICINA 202-SAN 604-3400 604-3401 ISIDRO-LIMA SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 211-6000 211-6039 SEMINARIO Y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. S&S CALLE AMADOR MERINO REYNA 267 OFICINA 801-SAN ISIDRO-LIMA 712-8282 712-8210 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A. CAR CALLE GENERAL RECAVARREN 111 OF. 1101-MIRAFLORES-LIMA 619-3200 619-3229 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. SSU AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, MEZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 440-0000 422-8037 TRADEK S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA TRD CALLE TORIBIO POLO N° 327, OFICINA 503- EDIFICIO SOHO SHOP-MIRAFLORES-LIMA 611-4600 552-8775

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ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS

N° de empresas que han remitido información en la fecha = 0

AFP Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Habitat Interseguro Cía. de Seg. Inmobiliaria IDE Integra 19-ene (2) 19-ene (2) La Positiva Seg. y Reaseg. Inmobiliaria Milenia Prima La Positiva Vida Seg. y Reaseg. Inmobiliaria SIC Profuturo Liberty Seguros Intralot de Perú Mapfre Perú Cía de Seg. INTURSA BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Memoria Mapfre Perú Vida Inverfal Perú Banco Azteca del Perú Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. INVERTUR Banco BBVA Perú Qualitas Cia de Seguros Inversiones Centenario Banco de Comercio Ohio National Seguros de Vida Inversiones Corporativos A1 Banco de la Nación Protecta Cía. de Seguros Inversiones Educa Banco GNB Rímac Seguros y Reaseguros J.P. Morgan Bco. de Inversión Banco Ripley Perú SECREX - Cía. de Seguros Lari Contratistas Banco de Crédito Leasing Total Banco Falabella Perú INDUSTRIALES Simples Consolidado Memoria Los Portales Banco Pichincha Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Metalúrgica Peruana Bco. Inter. de Finanzas - BanBif Agroindustrias AIB Nessus Hoteles Bco. Nuevo Mundo - En Liq. ALICORP Norvial Banco Santander Perú Austral Group Obras de Ingeniería - Obrainsa Bank of China (Perú) Camposur Inc. Perú Holding de Turismo Citibank del Perú Cementos Pacasmayo PVT ICBC Perú Bank Cervecería San Juan RBC INTERBANK Cía. Universal Textil - En Liq. Representaciones Química Europea Mibanco Cons. Indust. de Arequipa Saga Falabella Scotiabank Perú Corporación Aceros Arequipa Solución EAH COFIDE Corporación Lindley Tradi Fondo Mivivienda Creditex Volvo Leasing Perú Amérika Financiera Eco-Acuícola CMAC Arequipa Emp. Editora El Comercio MINERAS Simples Consolidado Memoria CRAC los Andes Eternit Buenaventura Compartamos Financiera ETNA Castrovirreyna Crediscotia Financiera EXSA Cía. Minera Santa Luisa Edpyme Santander Consumo Perú Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. Compañía Minera Poderosa Financiera Confianza Hidrostal Fosfatos del Pacífico Financiera Credinka IEQSA Minera Andina de Explorac. Financiera Efectiva INDECO Minsur Financiera OH! Industria Textil Piura Morococha Financiera Proempresa Industrias del Envase Nexa Resources Atacocha Financiera Qapaq Laive Nexa Resources Perú Financiera TFC - En Liquid. Leche Gloria Perubar Mitsui Auto Finance Lima Caucho Shougang Hierro Perú Manufactura "Récord" Soc. Minera Cerro Verde AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Medrock Corporation Sociedad Minera Corona Agro Industrial Paramonga Michell y Cía. Sociedad Minera El Brocal Agro Pucalá Motores Diesel Andinos SPCC - Suc. Perú Agroindustrial Laredo Pesquera Exalmar Volcan Cía Minera Agroindustrias San Jacinto Petróleos del Perú - Petroperú Cartavio QUIMPAC EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Memoria Casa Grande Refinería la Pampilla Corporac. Andina de Fomento Central Azuc. Chucarapi SIDERPERU Credicorp Emp Agríc. Gan. Salamanca Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. Emp. Agr. Azuc. Andahuasi UCP Backus Intercorp Perú Ltd. Emp. Agraria Chiquitoy UNACEM Intercorp Financial Services (IFS) Emp. Agrícola La Unión Yura Minera IRL Limited Emp. Agrícola San Juan SCC Emp. Agrícola Sintuco DIVERSAS Simples Consolidado Memoria Sierra Metals Inc. Emp. Agroind. Cayaltí A. Jaime Rojas Rep. Generales Telefónica Emp. Agroind. Pomalca Administradora del Comercio Trevali Mining Corporation Emp. Agroind. Tumán Administradora Jockey Plaza Emp. Azuc. El Ingenio Aenza JUNIORS Simples Consolidado Memoria Soc. Fanupe Vichayal Agrokasa Holdings Alturas Minerals Corp. AI Inversiones Palo Alto Beer Creek Mining Corporation SERVICIOS Simples Consolidado Memoria Andino Investment Holding Candente Copper Corp. Atria Energía Azzaro Trading Panoro Minerals Ltd. EGESUR Bayer PPX Mining Corp. Electro Dunas BNB Valores Perú SAB Pucara Gold Limited Electro Puno Bolsa de Valores de Lima Regulus Resources Inc. Electro Sur Este Bosques Amazónicos Rio2 Limited Electroperu CAVALI ICLV Tinka Resources Limited Electrosur Cineplex Enel Distribución Perú Colegios Peruanos FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm. Memoria Enel Generación Perú Concesionaria Trasvase Olmos Coril ICMP1 - Fondo de Inversión Enel Generación Piura Consorcio Cementero del Sur Coril ICMP2 - Fondo de Inversión Engie Energía Perú Corp. Cervesur Coril ICMP4 - Fondo de Inversión Hidrandina Corp. Financ. de Inversiones Coril ICMP5 - Fondo de Inversión Luz del Sur COSAPI Coril ICMP6 - Fondo de Inversión Peruana de Energía Credicorp Capital Perú Coril Inst. Financieros 5 - F.I. Red de Energía del Perú Desarrollos Siglo XXI Coril Inst. Financieros 7 - F.I. San Gabán Diviso Grupo Financiero Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. SEAL Dunas Energía Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. SEDAPAL Energía del Pacífico Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. Shougang Gener. Eléctrica Enfoca Servicios Logísticos Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. TC Siglo 21 Expertia Travel F.I. Multirenta Inmobiliaria Telefónica del Perú Factoring Total FI Andean Crown Working Capital Fund I Falabella Peru Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF SEGUROS Simples Consolidado Memoria Ferreycorp LXG Amazon Reforestry Fund, FI Avla Perú Filamentos Industriales LXG Latin American High Yield Fund, FI BNP Paribas Cardif Fossal Chubb Perú Futura Consorcio Inmobiliario PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria Coface - En Liquid. Globokas Perú BBVA Soc .Titutilizadora Cía. de Seg. de Vida Cámara GR Holding Credicorp Capital Soc.Titulizadora Crecer Seguros H2Olmos Internacional de Títulos Soc. Tit. El Pacífico Peruano - Suiza Hermes Transportes Blindados Scotia Sociedad Titulizadora Insur Cía. de Seguros Inca Rail

(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. (3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). (4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. Martes, 26 de enero de 2021

ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS

N° de empresas que han remitido información en la fecha = 11 Î = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFP Simples Consolidado Simples Consolidado Simples Consolidado Habitat 19-ene (1,3,5) Qualitas Cia. de Seguros Inmobiliaria IDE Integra 19-ene (1,3) Insur Cía. de Seguros Inmobiliaria SIC Prima Interseguro Cía. de Seg. 20-ene (1) Intralot de Perú Î Profuturo 26-ene (1,3) La Positiva Seg. y Reaseg. INTURSA La Positiva Vida Seg. y Reaseg. Inverfal Perú BANCOS Y FINANCIERAS SimplesConsolidado Liberty Seguros INVERTUR Î Banco Azteca del Perú (3) Mapfre Perú Cía de Seg. Inversiones Corporativas A1 Banco de Comercio 15-ene (1,3) Mapfre Perú Vida Inversiones Centenario Banco de la Nación Ohio National Seguros de Vida J.P. Morgan Bco. de Inversión (3) Banco GNB 21-ene (1,3) Protecta Cía. de Seguros 20-ene (1,7) Lari Contratistas Banco Ripley Perú (3) Rímac Seguros y Reaseguros Leasing Total (3) Banco BBVA Perú (3) SECREX - Cía. de Seg. Los Portales Bank of China (Perú) (3) Metalúrgica Peruana - MEPSA Bco. de Crédito (3) INDUSTRIALES Simples Consolidado Nessus Hoteles Bco. Falabella Perú 21-ene (1,3) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Norvial 21-ene (1) Bco. Pichincha Agroindustrias AIB Obras de Ingeniería Bco. Inter. de Finanzas - BanBif (3) ALICORP Perú Holding de Turismo Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Austral Group PVT Bco. Santander Perú (3) Camposur Inc RBC Citibank del Perú (3) Cementos Pacasmayo Representaciones Química Europea ICBC Perú Bank Cervecería San Juan Saga Falabella INTERBANK 19-ene (1,3) Cía. Universal Textil Solución EAH Mibanco 21-ene (1,3) Cons. Indust. de Arequipa Tradi Scotiabank Perú (3) Corporación Aceros Arequipa 22-ene (1) 22-ene (2) Volvo Leasing Perú (3) COFIDE (3) Corporación Lindley Fondo Mivivienda (3) Creditex CRAC los Andes (3) Eco-acuícola MINERAS Simples Consolidado Î CMAC Arequipa 26-ene (1,3) Emp. Editora El Comercio Buenaventura Î Amérika Financiera 26-ene (1,3) Eternit Castrovirreyna - En Liquid. Î Compartamos Financiera (3) ETNA Nexa Resources Atacocha Crediscotia Financiera (3) EXSA Nexa Resources Perú Î Edpyme Santander Consumo Perú 26-ene (1,3) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. Cía. Minera Santa Luisa Financiera Confianza (3) Hidrostal Compañía Minera Poderosa Financiera Credinka (3,6) IEQSA Fosfatos del Pacífico Financiera Efectiva (3) INDECO Minera Andina de Explorac. Financiera Proempresa Industria Textil Piura Minsur Financiera Qapaq Industrias del Envase Morococha Financiera TFC - En Liquid. Laive Perubar Financiera OH! 21-ene (1,3) Leche Gloria Shougang Hierro Perú Mitsui Auto Finance (3) Lima Caucho Î Soc. Minera Cerro Verde (9) Manufactura "Récord" Sociedad Minera Corona AGRARIAS Medrock Corporation Sociedad Minera El Brocal Agro Pucalá Michell y Cía. Î SPCC - Suc. Perú (8) Agro Industial Paramonga Motores Diesel Andinos Volcan Cía Minera Agroindustrial Laredo Pesquera Exalmar Agroindustrias San Jacinto Petróleos del Perú - Petroperú Cartavio QUIMPAC EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Casa Grande Refinería la Pampilla Corporac. Andina de Fomento Central Azuc. Chucarapi SIDERPERU Credicorp Emp Agríc. Gan. Salamanca Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. Emp. Agr. Azuc. Andahuasi UCP Backus Intercorp Financial Services (IFS) Emp. Agraria Chiquitoy UNACEM Intercorp Perú Ltd. Emp. Agrícola La Unión Yura Minera IRL Limited Emp. Agrícola San Juan Î SCC (8) Emp. Agrícola Sintuco DIVERSAS Simples Consolidado Sierra Metals Inc. Emp. Agroind. Cayaltí A. Jaime Rojas Rep. Generales Telefónica Emp. Agroind. Pomalca Administradora del Comercio Trevali Mining Corporation Emp. Agroind. Tumán Administradora Jockey Plaza Emp. Azuc. El Ingenio Aenza Soc. Fanupe Vichayal Agrokasa Holdings JUNIORS Simples Consolidado AI Inversiones Palo Alto Alturas Minerals Corp. SERVICIOS Simples Consolidado Andino Investment Holding Bear Creek Mining Corporation Atria Energía Azzaro Trading Candente Copper Corp. EGESUR Bayer Panoro Minerals Ltd. Electro Dunas BNB Valores Perú SAB PPX Mining Corp. Electro Puno Bolsa de Valores de Lima Pucara Gold Limited Electro Sur Este Bosques Amazónicos Rio2 Limited Electroperu Î CAVALI ICLV 25-ene (1) Regulus Resources Inc. Electrosur Cineplex Tinka Resources Limited Enel Distribución Perú Colegios Peruanos Enel Generación Perú Concesionaria Trasvase Olmos FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm. Enel Generación Piura Consorcio Cementero del Sur F.I. Multirenta Inmobiliaria Engie Energía Perú Corp. Cervesur Coril Inst. Financieros 5 - F.I. Hidrandina Corp. Financ. de Inversiones Coril Inst. Financieros 7 - F.I. Luz del Sur COSAPI Coril ICMP1 - Fondo de Inversión Peruana de Energía Credicorp Capital Perú Coril ICMP2 - Fondo de Inversión Red de Energía del Perú Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP4 - Fondo de Inversión San Gabán Diviso Grupo Financiero Coril ICMP5 - Fondo de Inversión SEAL Dunas Energía Coril ICMP6 - Fondo de Inversión SEDAPAL Energía del Pacífico Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. Shougang Gener. Eléctrica Enfoca Servicios Logísticos Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. TC Siglo 21 Expertia Travel Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. Telefónica del Perú Factoring Total (3) Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. Falabella Peru Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF SEGUROS Simples Consolidado Ferreycorp FI Andean Crown Working Capital Fund I Avla Perú (3) Filamentos Industriales LXG Amazon Reforestry Fund, FI Î BNP Paribas Cardif (3) Fossal LXG Latin American High Yield Fund, FI Chubb Perú Futura Consorcio Inmobiliario Cía. de Seg. de Vida Cámara Globokas Perú PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Coface - En Liquid. GR Holding Scotia Sociedad Titulizadora Crecer Seguros H2Olmos BBVA Soc .Titutilizadora El Pacífico Peruano - Suiza Hermes Transportes Blindados Credicorp Capital Soc.Titulizadora Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. Inca Rail Internacional de Títulos Soc.Titulizadora

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. (7) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Declaración de Responsabilidad que reemplaza (2) Remitieron Notas a los EE.FF. al presentado anteriormente. (3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, (8) Con fecha 25-Ene-2021 Southern Copper Corp. remitió, como Hecho de Importancia, una nota los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. de prensa sobre sus resultados al 4to. Trim/20 y del año 2020 que incluye EE.FF. Intermedios Cons. (4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza (9) Con fecha 26-Ene-2021 remitieron como HI una nota de prensa de su matriz Freeport-McMoRan al presentado anteriormente. con sus resultados al 31-Dic-2020, la cual contiene inf. financiera consolidada (en inglés). (5) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EEFF y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2020, que reemplaza al presentado anteriormente. (6) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la información presentada a la SBS. Martes, 26 de enero de 2021

ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 30 DE SETIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS

N° de empresas que han remitido información en la fecha = 0 Î = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFP Simples Consolidado Simples Consolidado Simples Consolidado Habitat 15-oct (1,3) 24-nov (65) El Pacífico Peruano - Suiza GR Holding 02-nov (1) 16-nov (2) Integra 15-oct (1,3) Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. 27-oct (1,3) 27-oct (2,41) Graña y Montero 29-oct (1) 29-oct (2) Prima 15-oct (1,3) 05-nov (41) Qualitas Cia. de Seguros 19-oct (1,3) 20-oct (6) H2Olmos 30-oct (1) Profuturo 13-oct (1,3) Insur Cía. de Seguros 30-oct (1,3) Hermes Transportes Blindados 26-oct (1,3) 30-oct (2) Interseguro Cía. de Seg. 28-oct (1,3) 12-nov (45,52) ICCGSA Inversiones 02-nov (1) 16-nov (2) BANCOS Y FINANCIERAS SimplesConsolidado La Positiva Seg. y Reaseg. 29-oct (1,3) 16-nov (2) Inca Rail 29-oct (1) Banco Azteca del Perú 30-oct (1,3) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 02-nov (1,3) 16-nov (63) Inmobiliaria IDE 02-nov (1) 29-oct (26,56) Banco de Comercio 13-oct (1,3) 27-oct (2,15,46) Liberty Seguros 30-oct (1,3) Inmobiliaria SIC 02-nov (1) 03-nov (33) Banco de la Nación 22-oct (1,3) Mapfre Perú Cía de Seg. 21-oct (1,3) Intralot de Perú 02-nov (1) Banco GNB 22-oct (1,3) Mapfre Perú Vida 21-oct (1,3) 16-nov (2) INTURSA 30-oct (1) 02-nov (2) Banco Ripley Perú 28-oct (1,3) 27-nov (66) Ohio National Seguros de Vida 30-oct (1,3) Inverfal Perú 02-nov (1) 03-nov (2) Banco BBVA Perú 28-oct (1,3) 30-oct (2,29) Protecta Cía. de Seguros 21-oct (1,3) 13-nov (47) INVERTUR 02-nov (1) 13-nov (2) Bank of China (Perú) 28-oct (1,3) 16-nov (49) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida-En Liq. 23-oct (1) Inversiones Educa 02-nov (1) 16-nov (2) Bco. de Crédito 28-oct (1,3) 28-oct (2,41) Rímac Seguros y Reaseguros 27-oct (1,3) 16-nov (2) Inversiones Centenario 02-nov (1) 02-nov (2) Bco. Falabella Perú 22-oct (1,3) 03-nov (34) SECREX - Cía. de Seg. 29-oct (1,3) J.P. Morgan Bco. de Inversión 28-oct (1,3) 02-nov (32) Bco. Pichincha 20-oct (1,3) 30-oct (2) Lari Contratistas Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 27-oct (1,3) INDUSTRIALES Simples Consolidado Leasing Total 23-oct (1,3) 04-nov (2,36) Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Los Portales 02-nov (1) 16-nov (2,50) Bco. Santander Perú 22-oct (1,3) 27-oct (11) Agroindustrias AIB 30-oct (1) Metalúrgica Peruana - MEPSA 02-nov (1) Citibank del Perú 28-oct (1,3) 05-nov (39) ALICORP 02-nov (1) 02-nov (2) Nessus Hoteles 02-nov (1) 13-nov (2) ICBC Perú Bank 29-oct (1,3) Austral Group 02-nov (1) 13-nov (2) Norvial 23-oct (1) 29-oct (25) INTERBANK 27-oct (1,3) 12-ago (45,52) Camposur Inc Obras de Ingeniería 02-nov (1) 16-nov (2) Mibanco 15-oct (3) 28-oct (20,41) Cementos Pacasmayo 28-oct (1) 28-oct (2) Perú Holding de Turismo 02-nov (1) 16-nov (2) Scotiabank Perú 23-oct (1,3) 13-nov (2) Cervecería San Juan 02-nov (1) 16-nov (2,26,56) PVT COFIDE 29-oct (1,3) Cía. Universal Textil 02-nov (1) 16-nov (2) RBC 02-nov (1) 16-nov (2) Fondo Mivivienda 02-nov (1,3) Cons. Indust. de Arequipa 02-nov (1) Representaciones Química Europea CRAC los Andes 22-oct (1,3) Corporación Aceros Arequipa 22-oct (1) 22-oct (2) Saga Falabella 02-nov (1) 03-nov (2,34) CMAC Arequipa 27-oct (1,3) Corporación Lindley 27-oct (1) 27-oct (2,12) San Martín Contratistas Generales Amérika Financiera 20-oct (1,3) 30-oct (27) Creditex 02-nov (1) 16-nov (2,59) Solución EAH 26-oct (1,3) 28-oct (20,41) Compartamos Financiera 29-oct (1,3) 29-oct (2,13) Eco-acuícola Tradi 29-oct (1) Crediscotia Financiera 23-oct (1,3) 13-nov (48) Emp. Editora El Comercio 02-nov (1) 16-nov (2) Volvo Leasing Perú 30-oct (1,3) (5) Edpyme Santander Consumo Perú 27-oct (1,3) Eternit 02-nov (1) Financiera Confianza 21-oct (1,3) ETNA 29-oct (1) MINERAS Simples Consolidado Financiera Credinka 28-oct (1,3) 16-nov (62) EXSA 30-oct (1) 09-nov (2) Buenaventura 29-oct (1) 29-oct (2) Financiera Efectiva 30-oct (1,3) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 30-oct (1) Castrovirreyna - En Liquid. Financiera Proempresa 23-oct (1,3) Hidrostal 30-oct (1) Nexa Resources Atacocha 30-oct (1) 30-oct (24) Financiera Qapaq 22-oct (1,3) IEQSA 30-oct (1) Nexa Resources Perú 30-oct (1) 30-oct (2) Financiera TFC - En Liquid. INDECO 29-oct (1) 16-nov (2,38) Cía. Minera Santa Luisa 30-oct (1) 09-nov (44) Financiera OH! 30-oct (1,3) Industria Textil Piura Compañía Minera Poderosa 27-oct (1) 16-nov (2) Mitsui Auto Finance 30-oct (1,3) Industrias del Envase 30-oct (1) Fosfatos del Pacífico 02-nov (1) 02-nov (31) Laive 30-oct (1) Minera Andina de Explorac. 30-oct (1) 16-nov (2) AGRARIAS SimplesConsolidado Leche Gloria 02-nov (1) 16-nov (2,55) Minsur 02-nov (1) 13-nov (2) Agro Pucalá Lima Caucho 02-nov (1) Morococha 28-oct (1) 16-nov (2) Agro Industial Paramonga 30-oct (1) Manufactura "Récord" 30-oct (1) Perubar 29-oct (1) Agroindustrial Laredo 02-nov (1) 02-nov (2) Medrock Corporation Shougang Hierro Perú 30-oct (1) Agroindustrias San Jacinto 02-nov (1) 10-nov (2) Michell y Cía. 02-nov (1) Soc. Minera Cerro Verde 27-oct (1) 06-nov (7,42) Cartavio 02-nov (1) Motores Diesel Andinos 30-oct (1) 16-nov (2) Sociedad Minera Corona 30-oct (1) Casa Grande 02-nov (1) 10-nov (2) Pesquera Exalmar 26-oct (1) Sociedad Minera El Brocal 22-oct (1) 30-oct (23) Central Azuc. Chucarapi 02-nov (1) 02-nov (2) Petróleos del Perú - Petroperú 02-nov (1) SPCC - Suc. Perú 30-oct (1) 28-oct (9,10) Emp Agríc. Gan. Salamanca QUIMPAC 02-nov (1) 16-nov (2) Volcan Cía Minera 02-nov (1) 02-nov (2) Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Refinería la Pampilla 02-nov (1) 02-nov (2,19) Emp. Agraria Chiquitoy 02-nov (1) SIDERPERU 02-nov (1) 28-oct (14) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Emp. Agrícola La Unión Tex. San Cristóbal Corporac. Andina de Fomento Emp. Agrícola San Juan 02-nov (1) UCP Backus 28-oct (1) 16-nov (2,26) Credicorp 05-nov (2) Emp. Agrícola Sintuco 02-nov (1) UNACEM 30-oct (1) 16-nov (2,54) InRetail Perú Corp. 29-oct (1) 12-nov (2,52) Emp. Agroind. Cayaltí 30-oct (1) 16-nov (2) Yura 02-nov (1) 16-nov (2,57,58) Intercorp Financial Services (IFS) 12-nov (1) 12-nov (2,52) Emp. Agroind. Pomalca 02-nov (1) Intercorp Perú Ltd. 02-nov (1) 16-nov (2) Emp. Agroind. Tumán DIVERSAS Simples Consolidado Minera IRL Limited 30-oct (1) 16-nov (2) Emp. Azuc. El Ingenio 30-oct (1) A. Jaime Rojas Rep. Generales SCC 28-oct (9,10) Soc. Fanupe Vichayal Administradora del Comercio 27-oct (1) 11-nov (46) Sierra Metals Inc. (43) Administradora Jockey Plaza 02-nov (1) 16-nov (2) Telefónica 29-oct (20) SERVICIOS Simples Consolidado Agrokasa Holdings 02-nov (1) 16-nov (2) Trevali Mining Corporation (40) Atria Energía AI Inversiones Palo Alto 03-nov (1,4) 16-nov (2) EGESUR 29-oct (1) Andino Investment Holding 02-nov (1) 16-nov (2) JUNIORS Simples Consolidado Electro Dunas 27-oct (1) 16-nov (61) Azzaro Trading 02-nov (1) 16-nov (2) Alturas Minerals Corp. Electro Puno 02-nov (1) Bayer 29-oct (1) Bear Creek Mining Corporation 20-nov (64) Electro Sur Este 28-oct (1) BNB Valores Perú SAB 26-oct (1) Candente Copper Corp. Electroperu 30-oct (1) Bolsa de Valores de Lima 21-oct (1) 16-nov (2) Panoro Minerals Ltd. Electrosur 02-nov (1) Bosques Amazónicos PPX Mining Corp. Enel Distribución Perú 30-oct (1) (51) CAVALI ICLV 23-oct (1) 16-nov (60) Rio2 Limited Enel Generación Perú 30-oct (1) 16-nov (2,51) Cineplex 30-oct (1) 16-nov (2) Regulus Resources Inc. Enel Generación Piura 30-oct (1) (51) Colegios Peruanos 16-nov (1) 16-nov (52) Tinka Resources Limited Engie Energía Perú 29-oct (1) Concesionaria Trasvase Olmos 30-oct (1) Hidrandina 02-nov (1) Consorcio Cementero del Sur 02-nov (1) 16-nov (2,58) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm. Luz del Sur 02-nov (1) 16-nov (2,53) Corp. Cervesur 02-nov (1) 16-nov (2) F.I. Multirenta Inmobiliaria 28-oct (1) 28-oct (1) Peruana de Energía 30-oct (1) 16-nov (2) Corp. Financ. de Inversiones 28-oct (1) 16-nov (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 29-oct (1) 29-oct (1) Red de Energía del Perú 02-nov (1) COSAPI 29-oct (1,4) 29-oct (2,4) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 29-oct (1) 29-oct (1) San Gabán 30-oct (1) Credicorp Capital Perú 29-oct (1) 29-oct (2,41) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 29-oct (1) 29-oct (1) SEAL 26-oct (1) Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 29-oct (1) 29-oct (1) SEDAPAL 30-oct (1) Diviso Grupo Financiero 29-oct (1) 16-nov (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 29-oct (1) 29-oct (1) Shougang Gener. Eléctrica 31-oct (1) Dunas Energía 02-nov (1) 16-nov (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 29-oct (1) 29-oct (1) TC Siglo 21 Energía del Pacífico 02-nov (1) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 29-oct (1) 29-oct (1) Telefónica del Perú 21-oct (1) 21-oct (2,18) Enfoca Servicios Logísticos 02-nov (1) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 29-oct (1) 29-oct (1) Expertia Travel 30-oct (1) 16-nov (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 02-nov (1) 02-nov (1) SEGUROS Simples Consolidado Factoring Total 23-oct (1,3) 04-nov (36,37) LXG Latin American High Yield Fund, FI 02-nov (1) 02-nov (1) Avla Perú 22-oct (1,3) 27-nov (67) Falabella Peru 02-nov (1) 03-nov (2) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 02-nov (1) BNP Paribas Cardif 27-oct (1,3) Ferreycorp 28-oct (1) 28-oct (2) Chubb Perú 02-nov (1,3) 30-oct (28) Filamentos Industriales 02-nov (1) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Cía. de Seg. de Vida Cámara 31-oct (1,3) 24-nov (65) Fossal 02-nov (1) 02-nov (2) Scotia Sociedad Titulizadora 28-oct (17) 28-oct (1,48) Coface - En Liquid. 28-oct (1,3) 26-oct (4,8) Futura Consorcio Inmobiliario 27-oct (1) BBVA Soc .Titutilizadora 28-oct (16) 30-oct (1,29,30) Crecer Seguros 21-oct (1,3) 30-oct (27) Globokas Perú Credicorp Capital Soc.Titulizadora 29-oct (21) 29-oct (1,22,41) Internacional de Títulos Soc.Titulizadora 03-nov (35) 03-nov (1,45,52)

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. (20) EE.FF. y Notas de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Set-2020 (doc.en inglés). El 13-Nov-2020 (2) Remitieron Notas a los EE.FF. y Solución EAH. remitieron la traducción. (3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, (21) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Programa. (44) Información financiera al 2do. Trimestre del 2020 (cerrado el 30-Set-2020) de su matriz los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 Mitsui Mining & Smelting Co. Ltd. (en japonés). Con fecha 26-Nov-2020 remitieron traducción. (4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN. (45) EEFF Consolidados y Notas de Intercorp Financial Services, que consolidan a Banco al presentado anteriormente. Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp - Internacional del Perú - Interbank (entre otras, a Intertítulos) y Subs. y a Interseguro y Subs. (5) Con fecha 20-Oct-2020 remitieron como Hecho de Importancia la Información Financiera Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI. Posteriormente, remitieron un nuevo (46) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Caja de Pensiones Militar Policial y Subs. que Consolidada de AB Volvo al 30-Set-2020 (doc. en inglés). Con fecha 05-Nov-2020 remitieron ejemplar de la Información Financiera, que reemplaza al presentado anteriormente. consolidan, entre otros, a Banco de Comercio y Administradora del Comercio. la traducción al documento. (22) EE.FF. y Notas de Credicorp Capital Perú y Subs que consolidan entre otros, a Credicorp (47) EE.FF. Consolid. de Grupo Security S.A. y Filiales, que consolidan a Protecta Cía.de Seg. (6) Remitieron los EE.FF. y Notas al 30-Set-2020 de su matriz Quálitas Controladora, S.A.B. de C.V. Capital Sociedad Titulizadora S.A. (48) EE.FF. Consolidados y Notas de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre y Subsidiarias. (23) EE.FF. Consolidados y Notas de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, otros, a Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. (7) Con fecha 23-Oct-2020 remitieron como HI una nota de prensa de su matriz Freeport-McMoRan entre otros, a Sociedad Minera El Brocal. (49) Reporte Trimestral al 30-Set-2020 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China con sus resultados al 30-Set-2020, la cual contiene inf. financiera consolidada (en inglés). (24) EE.FF. Consolidados y Notas de Nexa Resources Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre Limited (en inglés y español). Con fecha 06-Nov-2020 remitieron la traducción. otros, a Nexa Resources Atacocha. (50) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de GR Holding S.A. y Subs. que (8) Remitieron EE.FF. No Auditados Cons. al 30-Set-2020 de su matriz Coface SA (en inglés). (25) EE.FF. y Notas de Graña y Montero S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Norvial S.A. consolidan, entre otros, a Los Portales S.A. Con fecha 30-Oct-2020 remitieron la traducción del documento. (26) El 29-Oct-2020 remitieron Nota de Prensa de Anheuser -Busch InBev SA/NV con información (51) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Consolidados de Enel S.P.A. que consolidan, entre (9) Con fecha 26-Oct-2020 Southern Copper Corp. remitió, como Hecho de Importancia, una financiera consolidada al 30-Set-2020 (en inglés) que incluye a UCP Backus y Johnston, otros, a Enel Distribución Perú, Enel Generación Perú y Enel Generación Piura (en inglés). nota de prensa sobre sus resultados al 3er. Trim/20 que incluye EE.FF. Intermedios Cons. Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. El 18-Nov-2020 remitieron la traducción del dcto. Con fecha 02-Dic-2020 remitieron la traducción. Asimismo, el 28-Oct-2020 remitió el Formulario 10-Q con información financiera consoli- (27) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subs. que consolidan a Amérika Financiera y (52) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp Perú Ltd. que consolidan, dada al 30-Set-2020 (doc. en inglés). Con fecha 17-Nov-2020 remitieron traducción. Crecer Seguros. entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), (10) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. (28) Formulario 10-Q de su matriz Chubb Limited, que incluye información financiera consolidada a Intercorp Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. al 30-Set-2020 (doc. en inglés). (que consolida a Colegios Peruanos). (11) Informe Financiero Enero-Setiembre/2020 de Grupo Santander que incluye información (29) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Intermedios Consolidados, Notas e Informe de Gestión (53) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y financiera al 30-Set-2020, expresada en euros. del Grupo BBVA al 30-Set-2020. Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A. (12) Adicionalmente remitieron el Reporte Trimestral conteniendo EE.FF. Cons. al 30-Set-2020 (30) EE.FF. Intermedios Consolidados y Notas de Banco BBVA Perú y Subsidiarias (54) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM). de su matriz Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. (31) EE.FF. y Notas de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. (55) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Holding Alimentario del Perú y Subsidiarias. (13) Adicionalmente, remitieron un Reporte de Resultados que contiene información financiera (32) Formulario 10-Q de JP Morgan Chase & Co., que incluye información financiera consolidada (56) Remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de UCP Backus y Johnston, que consolidan, entre consolidada de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y Subs. al 30-Set-2020 (doc. en inglés). otros, a Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. (14) Información Financiera al 30-Set-2020 de Metalúrgica Gerdau y Empresas Controladas, (33) EE.FF. y Notas de Falabella Perú S.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Inmobiliaria SIC (57) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Consorcio Cementero del Sur y Subs. que que consolida a Siderperú (en portugués). El 14-Nov-2020 remitieron la traducción del dcto. (34) EE.FF. y Notas de Inverfal Perú S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Banco Falabella consolidan, entre otros, a Yura S.A. (15) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EEFF, que reemplaza al Perú S.A. y Saga Falabella S.A. y Subs. (58) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Holding Cementero del Perú S.A. presentado anteriormente. (35) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. (16) 28-Oct-2020: EE.FF del Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Colegios Peruanos. (59) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Corporación Cervesur S.A.A. y de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME. (36) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Invernadic y Subs que consolidan a Leasing Subs. que consolidan, entre otros, a Creditex S.A.A. 30-Oct-2020: EE.FF del Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Total S.A. y Factoring Total S.A. (60) EE.FF. y Notas de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV). Negocio Inmobiliario - Segundo Programa - Primera Emisión (37) EE.FF. y Notas de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) . (61) EE.FF. Consolidados y Notas de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, entre Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio Inmobiliario (38) Remitieron Nota de Prensa con información financiera al 3er. Trim. del 2020 de Nexans que otros, a Electro Dunas S.A.A. - Segundo Programa - Segunda Emisión. Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar, que consolida, entre otros, a Indeco (dcto.en inglés). El 19-Nov-2020 remitieron la traducc. del dcto. (62) EE.FF. Consolidados y Notas de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre reemplaza al presentado anteriormente. (39) Remitieron Formulario 10-Q de Citigroup Inc. y Subs. con información financiera consolidada otros, a Financiera Credinka S.A. (17) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI. al 30-Set-2020 (en inglés). (63) EE.FF. Consolidados y Notas de La Positiva Seg. y Reaseg. y Subsidiarias que consolidan, Patrimonio Fideicometido Scotiabank - IPSA y Subs - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (40) Con fecha 05-Nov-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados entre otros, a La Positiva Vida. Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. y el Análisis y Discusión de la Gerencia al 30-Set-2020 (doc.en inglés) (64) Adicionalmente, remitieron como Hecho de Importancia el Análisis y Discusión de la Gerencia Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro (41) EE.FF. Consolidados, Notas y Reporte Trimestral de Credicorp y Subs que consolidan, entre al 30-Set-2020 (en inglés). Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. otros, a Banco de Crédito del Perú y Subs., El Pacífico Cía. de Seguros y Reaseguros y Subs., (65) Información Financiera Consolidada de su matriz Inv. La Construcción S.A. y Subs. que (18) Con fecha 29-Oct-2020, Telefónica, S.A. remitió la Declaración Intermedia de Gestión Enero- Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia. de Seguros de Vida Cámara (en pesos chilenos). Setiembre/2020 así como el Informe de Resultados al 3er. Trimestre del 2020 (en inglés) (42) Formulario 10-Q de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información financiera (66) EE.FF. Intermedios Consolidados de Ripley Corp S.A. y Subsidiarias (en Pesos Chilenos). (19) Con fecha 29-Oct-2020 remitieron los Resultados al 3er. Trim/2020 de su consolidada al 30-Set-2020 (doc. en inglés). Con fecha 24-Nov-2020 remitieron traducción. (67) Remitieron los EE.FF. Consolidados al 30-Set-2020 de Avla S.A. y filiales, que consolidan a matriz Repsol S.A. (expresados en euros) (43) Con fecha 09-Nov-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF Consolidados Avla Perú Compañía de Seguros S.A. Martes, 26 de enero de 2021

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2019 DE EMPRESAS INSCRITAS

N° de empresas que han remitido información en la fecha = 0

AFP Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Habitat 27-mar (2) 24-mar (34) 27-mar (2) El Pacífico Peruano - Suiza Globokas Perú 30-jul (2) 30-jul (2) Integra 21-ene (2) 21-ene (2,5) Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. 01-abr (2) 01-abr (2,24) 01-abr (2) GR Holding 13-jul (2) 21-jul (2) 13-jul (2) Prima 31-mar (2) 05-jun (24) 31-mar (2,36) Qualitas Cia de Seguros 20-abr (2) 30-abr (57) 20-abr (2,4,49) Graña y Montero 15-jun (2,4) 13-jul (2,4) 15-jun (2,4) Profuturo 30-abr (2) (106) 30-abr (2) Insur Cía. de Seguros 31-mar (2) 31-mar (2) H2Olmos 13-jul (2) 13-jul (2) Interseguro Cía. de Seg. 19-mar (2) 07-abr (40,64) 19-mar (2) Hermes Transportes Blindados 05-jun (2,4) 04-jun (2) 05-jun (2,4) BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Memoria La Positiva Seg. y Reaseg. 09-jul (2) 21-jul (2) 09-jul (2) ICCGSA Inversiones 31-jul (2) 31-ago (2) 31-jul (2) Banco Azteca del Perú 31-mar (2) 31-mar (2) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 09-jul (2) 21-jul (83) 09-jul (2) Inca Rail 26-jun (2) 26-jun (2) Banco BBVA Perú 08-abr (2) 11-may (2,7) 08-abr (2) Liberty Seguros 29-may (2,66) 29-may (2,66) Inmobiliaria IDE 02-ago (2) 13-may (60,98) 02-ago (2) Banco de Comercio 01-abr (2) 15-may (2) 01-abr (2,4) Mapfre Perú Cía de Seg. 30-ene (2) 30-ene (2) Inmobiliaria Milenia Banco de la Nación 25-jun (2) 25-jun (2) Mapfre Perú Vida 30-ene (2) 12-mar (2) 30-ene (2) Inmobiliaria SIC 29-oct (2) 29-oct (2) Banco GNB 20-feb (2) 07-abr (38) 20-feb (2) Ohio National Seguros de Vida 16-mar (2) 16-mar (2) Intralot de Perú 25-jul (2) 25-jul (2) Banco Ripley Perú 31-mar (2) 30-mar (35) 31-mar (2) Protecta Cía. de Seguros 19-feb (2) 02-mar (4,29) 19-feb (2) INTURSA 20-jul (2) 27-jul (2,90) 20-jul (2) Banco de Crédito 03-abr (2) 03-abr (2,21,24) 03-abr (2,3) Rigel Perú Cía. de Seg. de Vida 30-abr (2) 30-abr (2) INVERTUR 22-jul (2,4) 22-jul (2) 22-jul (2,4) Banco Falabella Perú 30-mar (2) 30-mar (2) Rímac Seguros y Reaseguros 26-may (2) 27-may (2,67) 26-may (2) Inversiones Centenario 15-jun (2) 03-jul (2) 15-jun (2) Banco Pichincha 23-jun (2) 08-jul (2) 23-jun (2) SECREX - Cía. de Seguros 18-feb (2) 18-feb (2) Inversiones Educa 06-ago (2,93) 03-ago (2) 06-ago (2,93) Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 14-abr (2) 14-abr (2,47) J.P. Morgan Bco. de Inversión 27-mar (2) 25-feb (17) 27-mar (2) Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Lari Contratistas 08-jul (2) 08-jul (2) Banco Santander Perú 26-mar (2) 14-abr (43) 26-mar (2) INDUSTRIALES Simples Consolidado Memoria Leasing Total 31-mar (2) 30-jun (2,73) 31-mar (2) Citibank del Perú 24-abr (2,53) 24-feb (16) 22-jun (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huant 14-ago (2,96) 14-ago (2,96) Los Portales 15-jul (2,44) 15-jul (2,44,81) 15-jul (2,15,44,79) ICBC Perú Bank 30-mar (2) 24-abr (52) 30-mar (2) Agroindustrias AIB 27-may (2) 27-may (2) Metalúrgica Peruana 31-jul (2) 31-jul (2) INTERBANK 03-abr (2) 07-abr (40,64) 03-abr (2) ALICORP 09-jul (2) 23-jul (2) 09-jul (2) Nessus Hoteles 28-may (2) 28-may (2) 28-may (2) Mibanco 12-may (2) 03-abr (21,24) 12-may (2) Austral Group 22-jul (2,19) 11-sep (2) 22-jul (2) Norvial 20-jul (2) 13-jul (30,4) 20-jul (2) Scotiabank Perú 22-abr (2) 26-may (2,106) 22-abr (2) Camposur Inc. 30-nov (2) 30-nov (2) Obras de Ingeniería - Obrainsa 31-jul (2) 31-ago (2) 31-jul (2) COFIDE 22-jul (2) 22-jul (2) Cementos Pacasmayo 12-jun (2) 12-jun (2,58) 12-jun (2) Perú Holding de Turismo 16-jul (2) 31-ago (2) 16-jul (2) Fondo Mivivienda 30-jun (2) 30-jun (2) Cervecería San Juan 15-jul (2) 20-ago (2,60,98) 15-jul (2) PVT Amérika Financiera 30-mar (2) 08-jul (75) 30-mar (2,3) Cía. Universal Textil 01-ago (2,92) 28-ago (2) 01-ago (2,92) RBC 30-jul (2) 31-ago (2) 30-jul (2,84) Caja Municipal de Arequipa 14-abr (2) 14-abr (2) Cons. Indust. de Arequipa 08-jun (2) 08-jun (2) Representaciones Química Europea 30-jul (2) 30-jul (2) CRAC los Andes 01-jul (2) 01-jul (2) Corporación Aceros Arequipa 30-jun (2) 13-jul (2) 30-jun (2) Saga Falabella 16-jul (2) 24-jul (2) 16-jul (2) Compartamos Financiera 25-may (2) 23-abr (51) 25-may (2) Corporación Cerámica 17-jul (2) 26-ago (100) 17-jul (2) San Martín Contratistas Generales Crediscotia Financiera 30-abr (2) 26-may (23,106) 30-abr (2,3) Corporación Lindley 19-jun (2) 19-jun (2,39) 19-jun (2) Solución EAH 30-jun (2) 03-abr (21,24) 30-jun (2) Edpyme Santander Consumo Perú 24-mar (2) 24-mar (2) Creditex 29-jul (2) 26-ago (2,97) 29-jul (2,82) Tradi 30-jun (2) 30-jun (2) Financiera Confianza 31-mar (2) 31-mar (2) Eco-Acuícola 31-jul (2) 31-jul (2) Financiera Credinka 01-abr (2) 31-ago (102) 01-abr (2) Emp. Editora El Comercio 25-jun (2) 09-jul (2) 25-jun (2,3) MINERAS Simples Consolidado Memoria Financiera Efectiva 25-mar (2) 29-abr (54) 25-mar (2) Eternit 06-jul (2) 06-jul (2,31) Buenaventura 15-jul (2) 20-feb (2) 15-jul (2,78) Financiera OH! 27-mar (2) 27-mar (2) ETNA 03-jul (2) 03-jul (2,3) Castrovirreyna Financiera Proempresa 27-feb (2) 27-feb (2,26) EXSA 12-mar (2) 13-mar (2,4,89,105) 12-mar (2) Nexa Resources Atacocha 25-jun (2) 16-jul (2,8) 25-jun (2) Financiera Qapaq 23-abr (2) 23-abr (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 15-jul (2) 15-jul (2) Nexa Resources Perú 25-jun (2) 16-jul (2) 25-jun (2) Financiera TFC Hidrostal 20-jul (2) 20-jul (2) Cía. Minera Santa Luisa 29-jul (2) 31-ago (101) 29-jul (2) Mitsui Auto Finance 31-mar (2,4,37) 31-mar (2,4,26) IEQSA 16-jul (2) 16-jul (2) Compañía Minera Poderosa 10-mar (2) 10-mar (2) 10-mar (2) INDECO 08-jul (2) 13-may (59) 08-jul (2) Fosfatos del Pacífico 17-jul (2) 23-jul (9) 17-jul (2) Industria Textil Piura Minera Andina de Explorac. 12-jun (2) 23-jun (2) 12-jun (2) AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Industrias del Envase 27-jul (2) 27-jul (2) Minsur 31-jul (2) 31-jul (2,55) 31-jul (2) Agro Industrial Paramonga 18-jun (2) 18-jun (2) Laive 15-jun (2) 15-jun (2,3) Morococha 16-jul (2) 31-ago (2) 16-jul (2) Agro Pucalá Leche Gloria 20-jul (2) 27-jul (2,87) 20-jul (2) Perubar 30-jul (2) 30-jul (2) Agroindustrial Laredo 16-jul (2) 27-jul (2) 16-jul (2) Lima Caucho 27-jul (2) 27-jul (2) Shougang Hierro Perú 15-jul (2) 15-jul (2) Agroindustrias San Jacinto 13-jul (2) 25-ago (2) 13-jul (2) Manufactura "Récord" 28-may (2) 28-may (2) Soc. Minera Cerro Verde 19-jun (2) 14-feb (10) 19-jun (2) Cartavio 20-jul (2) 20-jul (2) Medrock Corporation 31-jul (2,4) 31-jul (2,4) Sociedad Minera Corona 10-jul (2) 10-jul (2) Casa Grande 19-jul (2) 25-ago (2) 19-jul (2) Michell y Cía. 21-jul (2) 21-jul (2) Sociedad Minera El Brocal 02-jul (2) 20-feb (13) 02-jul (2,33) Central Azuc. Chucarapi 27-jul (1) 27-jul (1) 27-jul (1) Motores Diesel Andinos 03-jun (2) 03-jun (2) SPCC - Suc. Perú 12-jun (2) 28-feb (28,62) 12-jun (2) Emp Agríc. Gan. Salamanca Pesquera Exalmar 31-jul (2) 31-jul (2) Volcan Cía Minera 31-jul (2) 31-jul (2) 31-jul (2) Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Petróleos del Perú - Petroperú 31-jul (2,4) 31-jul (2,5) Emp. Agraria Chiquitoy 09-jul (2) 09-jul (2) QUIMPAC 03-ago (2) 16-jun (2) 03-ago (2) Emp. Agrícola La Unión Refinería la Pampilla 26-jun (2) 26-jun (2,11) 26-jun (2) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Memoria Emp. Agrícola San Juan 16-jul (2) 16-jul (2) SIDERPERU 07-jul (2) 07-jul (2,4,76) Corporac. Andina de Fomento Emp. Agrícola Sintuco 14-jul (2) 14-jul (2) Tex. San Cristóbal Credicorp 05-jun (2) 23-abr (2) Emp. Agroind. Cayaltí (104) UCP Backus 15-jul (2) 20-ago (2,60) 15-jul (2) InRetail Perú Corp. 16-mar (2) 07-abr (2,64) 16-mar (2,15,41) Emp. Agroind. Pomalca 21-ago (2) 21-ago (2) UNACEM 03-jul (2) 04-may (2,4,63) 03-jul (2,3) Intercorp Perú Ltd. 07-abr (2) 26-may (2) 07-abr (2,33) Emp. Agroind. Tumán Yura 20-jul (2) 27-jul (2,85,86) 20-jul (2) Intercorp Financial Services (IFS) 07-abr (2) 07-abr (2,64) 07-abr (2,33) Emp. Azuc. El Ingenio 18-jun (2) 18-jun (2) Minera IRL Limited 27-mar (2,4) 27-mar (2,4) 27-mar (2,4) Soc. Fanupe Vichayal SCC 28-feb (28,62) (70) DIVERSAS Simples Consolidado Memoria Sierra Metals Inc. (42) (42) SERVICIOS Simples Consolidado Memoria A. Jaime Rojas Rep. Generales 31-jul (2) 31-jul (2) Telefónica 20-feb (2,12) 20-feb (2,12) 20-feb (2,12) Atria Energía 28-abr (2) 28-abr (2) Administradora del Comercio 30-jun (2) 30-jun (2) Trevali Mining Corporation (14) (14) EGESUR 17-abr (2) 17-abr (2) Administradora Jockey Plaza 24-jul (2) 31-ago (2) 24-jul (2,4) Electro Dunas 16-jun (2) 25-ago (99) 16-jun (2) Agrokasa Holdings 23-jul (2,4) 31-jul (2) 23-jul (2,4) Electro Puno 02-jul (2) 02-jul (2) AI Inversiones Palo Alto 10-jul (2) 26-ago (2) 10-jul (2) JUNIORS Simples Consolidado Memoria Electro Sur Este 17-jul (2) 17-jul (2) Andino Investment Holding 18-jun (2) 31-ago (2) 18-jun (2) Alturas Minerals Corp. (103) Electroperu 27-abr (2) 27-abr (2) Azzaro Trading 22-jun (2) 22-jun (2) 22-jun (2) Beer Creek Mining Corporation (46) Electrosur 21-may (2,4) 21-may (2,4) Bayer 25-jun (2) 25-jun (2) Candente Copper Corp. Enel Distribución Perú 17-jul (2) 21-abr (48) 17-jul (2) BNB Valores Perú SAB 03-feb (2,6) 03-feb (2,6) Panoro Minerals Ltd. Enel Generación Perú 17-jul (2) 30-jul (2,48) 17-jul (2) Bolsa de Valores de Lima 19-may (2) 11-jun (2) 19-may (2) Rio2 Limited Enel Generación Piura 17-jul (2) 21-abr (48) 17-jul (2) BPO Consulting PPX Mining Corp. Engie Energía Perú 01-jul (2) 14-may (61) 01-jul (2) CAVALI ICLV 18-may (2) 11-jun (69) 18-may (2) Regulus Resources Inc. Hidrandina 15-jul (2) 15-jul (2,3) Cineplex 14-ago (2) 31-ago (2) 14-ago (2) Tinka Resources Limited Luz del Sur 19-jun (2) 16-jul (2,77) 19-jun (2) Colegios Peruanos 30-abr (2) 26-may (64) 30-abr (2) Peruana de Energía 12-jun (2) 24-jun (2) 12-jun (2) Concesionaria Trasvase Olmos 13-jul (2) 13-jul (2) Red de Energía del Perú 28-abr (2) 28-abr (2) Consorcio Cementero del Sur 20-jul (2) 27-jul (2,86) 20-jul (2) FONDOS DE INVERSION Simples Socied. Adm. Memoria San Gabán 22-abr (2) 22-abr (2) Corp. Cervesur 27-jul (2) 20-ago (2) 27-jul (2,15) F.I. Multirenta Inmobiliaria 20-jul (2) 01-jun (50) 20-jul (2) SEAL 13-jul (2) 13-jul (2) Corp. Financ. de Inversiones 07-jul (2) 29-abr (2) 07-jul (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 15-jul (2) 22-abr (50) 15-jul (2) SEDAPAL 31-jul (2) 31-jul (2,3) COSAPI 14-jul (2) 22-jul (2) 13-jul (2) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 15-jul (2) 22-abr (50) 15-jul (2) Shougang Gener. Eléctrica 24-jun (2) 24-jun (2) Credicorp Capital Perú 13-jul (2) 24-jul (2,24) 13-jul (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 16-jul (2) 22-abr (50) 16-jul (2) TC Siglo 21 Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 16-jul (2) 22-abr (50) 16-jul (2) Telefónica del Perú 14-jul (2) 24-jul (2) 14-jul (2) Diviso Grupo Financiero 08-jul (2) 31-ago (2) 08-jul (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 31-jul (2) 22-abr (50) 31-jul (2) Transportadora de Gas del Perú 09-mar (2) 09-mar (2) Dunas Energía 30-jun (2) 25-ago (2) 30-jun (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 20-jul (2) 22-abr (50) 20-jul (2) Energía del Pacífico 17-jul (2,4) 17-jul (2,4,15) Coril Renta Prime Soles, FI 20-jul (2) 22-abr (50) 20-jul (2) Enfoca Servicios Logísticos 31-jul (2) 31-jul (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 27-jul (2) 31-jul (50) 27-jul (2) SEGUROS Simples Consolidado Memoria Expertia Travel 10-jul (2) 10-jul (2) 10-jul (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 31-jul (2) 31-jul (50) 31-jul (2) Avla Perú 01-abr (2,4) 01-jun (65) 01-abr (2,4) Factoring Total 31-mar (2) 30-jun (72,73) 31-mar (2) BNP Paribas Cardif 25-may (2) 30-abr (56) 25-may (2) Falabella Peru 27-jul (2) 08-jun (2) 27-jul (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria Chubb Perú 30-abr (2) 28-feb (25) 30-abr (2) Ferreycorp 30-jul (2) 30-jul (2) 30-jul (2) BBVA Soc .Titutilizadora 31-jul (80,91) 22-jul (2,4,7,22) 22-jul (2,4) Coface 30-jun (2,4) 20-abr (45) 30-jun (2,4) Filamentos Industriales 31-jul (2) 31-jul (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 06-jul (74) 06-jul (2,24,27) 06-jul (2) Cía. de Seg. de Vida Cámara 07-may (2) 24-mar (34) 07-may (2) Fossal 13-jul (2) 23-jul (2) 13-jul (2,15) Internacional de Títulos Soc. Tit. 09-jun (68) 09-jun (2,40,64) 09-jun (2,4) Crecer Seguros 30-mar (2) 08-jul (75) 30-mar (2) Futura Consorcio Inmobiliario 13-jul (2) (95) 13-jul (2) Scotia Sociedad Titulizadora 29-jul (88,94) 24-jul (2,23,106) 24-jul (2)

(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma (40) EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. (76) Con fecha 15-Jul-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual del que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Internacional del Perú - Interbank y Subs y a Interseguro y Subs, e Intertítulos ejercicio 2019. (2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. (41) Con fecha 07-Abr-2020 remitieron como Hecho de Importancia el Documento de (77) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y (3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). Información Anual del ejercicio 2019 Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A. (4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. (42) Con fecha 06-Abr-2020 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados, el (78) Con fecha 16-Jul-2020 remitieron, como HI, el Reporte de Sostenibilidad Corporativa 2019. (5) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo Análisis y Discusion de la Gerencia y el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2019. Con fecha 17-Jul-2020 regularizaron la presentación del Rep. de Sostenibilidad Corporativa. (secciones B y C) y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. Con fecha 13-Abr-2020 remitieron el Análisis y Discusión de la Gerencia corregido. (79) Con fecha 16-Jul-2020 remitieron, como HI la Memoria Anual 2019 (6) Con fecha 29-Ene-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados, (43) Informe de Gestión Consolidado y Ctas. Anuales Consolidadas de Banco Santander, S.A. (80) Remitieron los EE.FF. Auditados del Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861 Título XI Memoria Anual, Reporte de Buen Gobierno Corporativo y Reporte de Sostenibilidad (44) Con fecha 17-Abr-2020 remitieron como HI los Inf. Auditados Individuales y Consolidados. - Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces FIBRA PRIME Corporativa. (45) Remitieron EE.FF. Auditados Cons. al 31-Dic-2019 de su matriz Coface SA (en inglés). que serán sometidos a aprobación de la Asamblea de Partícipes. (7) Con fecha 12-Feb-2020 remitieron Cuentas Anuales Consolidadas, Informe de Gestión Adicionalmente remitieron el Reporte Anual del ejercicio 2019 que contiene la referida (81) EEFF Auditados Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, Consolidado e Inf. de Auditoría de Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. (Grupo BBVA). información financiera. Con fecha 23-Abr-2020 remitieron la traducción de los EE.FF. a Los Portales. (8) EE.FF. Auditados de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. (46) Con fecha 20-Abr-2020 remitieron como HI el Informe Auditado Consolidado, el Análisis (82) Posteriormente remitieron, como Hecho de Importancia la Sección A del Reporte de Buen (9) EE.FF. Auditados de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2019 y el formulario de información anual (dctos. Gobierno Corporativo. (10) Formulario 10-K de su matriz Freeport-McMoRan Inc. al 31-Dic-2019 (en inglés). en inglés). (83) EE.FF. Auditados Consolidados de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias, que Con fecha 05-Mar-2020 remitieron la traducción al español. (47) Remitieron el Reporte de Sostenibilidad Corporativa de acuerdo a RSMV 018-2020. consolidan, entre otros, a La Positiva Vida. (11) Adicionalmente el 20-Feb-2020 remitieron el Informe Financiero Anual de Repsol S.A. (48) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Enel S.P.A. que (84) Con fecha 23-Jul-2020 remitieron como HI un nuevo ejemplar de la Memoria Anual 2019 (aprobado que contiene EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio 2019 (expresados en euros). consolidan, entre otros, a Enel Generación Perú, Enel Generación Piura y Enel Distrib. en JOA del 10-Ago-2020). (12) Cuentas Anuales e Informes de Gestión correspondientes al ejercicio 2019 Perú (en inglés). Con fecha 18-May-2020 remitieron traducción. (85) EE.FF. Auditados Consolidados de Consorcio Cementero del Sur S.A. y Subs., que (13) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, entre otros, a (49) Con fecha 21-Abr-2020 remitieron como Hecho de Importancia la Memoria Anual. consolidan, entre otros, a Yura. Sociedad Minera El Brocal. (50) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora aprobados (86) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados Consolidados de Holding Cementero del Perú (14) Con fecha 24-Feb-2020 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados y el en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. Análisis y Discusion de la Gerencia al 31-Dic-2019. Con fecha 13-Abr-2020 remitieron (51) Informe Auditado Consolidado del ejercicio 2019 de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y (87) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolid. de Hold. Alim. del Perú S.A. y Subs.(Leche Gloria). el Formulario de Información Anual. Con fecha 20-Abr-2020 remitieron nuevamente Subs. (en pesos mexicanos). (88) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI el Formulario de Información Anual. (52) Reporte Anual 2019 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Ltd que incluye 31-Jul-2020: Pat.Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs (15) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual. Información Financiera Consolidada Auditada al 31-Dic-2019 (en inglés). Con fecha Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. (16) Formulario 10-K de su matriz Citigroup Inc. con inf. financiera auditada consolidada. 19-Jun-2020 remitieron traducción. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y (17) Formulario 10-K de JPMorgan Chase & Co., que incluye inf. financiera consolidada (53) Con fecha 24-Abr-2020 remitieron la Información Financiera aprobada por JOA como Centro Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. auditada al 31-Dic-2019 (doc. en inglés). Hecho de Importancia. El 22-Jun-2020 remitieron las archivos estructurados. (89) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Soluciones de (18) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de la Memoria Anual y del Reporte de (54) EE.FF. Auditados de Efe Holding S.A. y Subs. (consolidan, entre otros, a Financiera Efectiva). Voladura S.A.C. y Subsidiaria (Exsa S.A.). Principios de Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C) (55) Adicionalmente, remitieron EEFF Auditados Consolidados de su matriz Breca Minería S.A.C. (90) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Cons. de su matriz Breca Turismo S.A.C. y Subs. (19) Con fecha 26-Feb-2020 remitieron un borrador de los EE.FF. al 31-Dic-2019 sin incluir el (56) EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz BNP ParibasGroup (doc. en inglés). (91) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización el dictamen de auditoria. El 27-Feb-2020 remitieron los EE.FF. Auditados El 20-May-2020 remitieron la traducción del documento. para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME (20) Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). (57) Remitieron el Reporte Anual 2019 de su matriz Qualitas Controladora SAB de CV y Subs. Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio (21) EE.FF. Auditados de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a (58) Remitieron como H.I. Formulario 20-F que contiene el Reporte Anual con información Inmobiliario - Segundo Programa - Primera Emisión Mibanco y Solución EAH. financiera auditada al 31-Dic-2019 (doc. en inglés). Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio (22) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Banco BBVA Perú y (59) Remitieron el Reporte Anual 2019 de su matriz Nexans que contiene Informac. Financ. Inmobiliario - Segundo Programa - Segunda Emisión Subsidiarias que consolidan, entre otros, BBVA Sociedad Titulizadora. Auditada Consol. (en inglés). Con fecha 03-Jun-2020 remitieron la traducción de los EE.FF. (92) El 31-Jul-2020 remitieron como H.I. la Memoria y los EE.FF. Auditados del ejercicio 2019. (23) EE.FF. Auditados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a (60) Formulario 20-F - Reporte Anual de AB InBev con Inf. Financ.Cons. Auditada al 31-Dic-2019 (93) Con fecha 03-Ago-2020 remitieron, como Hecho de Importancia, sus EE.FF. Auditados, Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. en inglés) incluye a UCP Backus y Johnston, Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. Memoria Anual, Reporte de Buen Gobierno Corporativo y Reporte de Sostenibilidad (24) EE.FF Consolidados Auditados de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, Adicionalmente remitieron la traducción de dicho documento. Corporativa; la referida información fue aprobada en Junta de Accionistas del 31-Jul-2020. Como a Bco. de Crédito del Perú y Subs., Pacífico Cia. de Seg. y Reaseg. Y Subs, Prima (61) EE.FF. Consolidados y Notas de su matriz Engie S.A. (documento en inglés). Con fecha HI del 04-Ago-2020 remitieron un nuevo ejemplar Reporte Gob. Corporativo y Reporte Sostenibilidad AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. 01-Jun-2020 remitieron la traducción. (94) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Pat.Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título (25) Remitieron forma 10-K con el Reporte Anual 2019 de su matriz Chubb Ltd.(en inglés) (62) Adicionalmente, remitieron EEFF Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs, que reemplaza al presentado anteriormente. (26) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares del Reporte de Principios de Buen Gobierno y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. (95) Remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Breca Inmobiliaria S.A.C. y Sub. Corporativo (Secciones B y C) y del Reporte de Sostenibilidad Corporativa (Sección A). (63) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM). (96) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de los EE.FF. y del Reporte de Principios de (27) EEFF Auditados de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, entre otros, a Con fecha 04-Jun-2020 la referida información financiera fue presentada nuevamente. Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C). Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. (64) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp Perú Ltd. que consolidan, (97) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan, (28) Formulario 10-K de Southern Copper Corporation con información financiera consolidada entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), entre otros, a Creditex S.A.A. auditada al 31-Dic-2019 (en inglés). Con fecha 01-Abr-2020 remitieron, como Hecho de a Intercorp Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp (98) EE.FF. de UCP Backus y Johnston y Subs. (consolidan a Cerv. San Juan e Inmobil. Ide). Importancia, la traducción del documento. (que consolida a Colegios Peruanos). (99) EE.FF. Consolidados Auditados de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, entre (29) EE.FF. Auditados Consolidados de Grupo Security S.A. y Subsidiarias, que consolidan, (65) EE.FF. Auditados de Avla S.A. y Filiales, que consolidan a Avla Perú Cía. de Seg. S.A. otros, a Electro Dunas S.A.A. entre otros, a Protecta S.A. Compañía de Seguros. (66) Posteriormente remitieron nuevos ejemplares de los EE.FF. del Reporte de Principios de (100) EE.FF. Consolidados Auditados de Inversiones Cerámica S.A.C. y Subs. que consolidan, entre (30) EE.FF. Auditados Consolidados de Graña y Montero S.A.A. y Subs., que consolidan, Buen Gobierno Corporativo (Secciones B y C) y del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. otros a, Corporación Cerámica S.A. entre otros, a Norvial S.A.. (67) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Seguros y Salud (101) EE.FF. Consolidados Auditados de su matríz Mitsui Mining & Smelting Co. Ltd - Japón (en (31) Con fecha 09-Mar-2020 remitieron, como HI la Sección B del Reporte de Buen S.A.C. y Subsidiaria (que consolidan a Rímac Seguros y Reaseguros). japonés). Con fecha 30-Oct-2020 remitieron la traducción al español. Gobierno Corporativo y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. (68) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización (102) EE.FF. Consolidados Auditados de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre (32) Posteriormente remitieron como HI la Declaración de Responsabilidad. Colegios Peruanos. otros, a Financiera Credinka S.A. (33) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Principios de Buen (69) EE.FF. Auditados de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV). (103) Con fecha 31-Ago-2020 remitieron como Hecho de Importancia el Informe Auditado Consolidado, Gobierno Corporativo (Secciones B y C) (70) El 12-Jun-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de el Análisis y Discusión de la Gerencia y la Forma de Información Anual al 31-Dic-2019 (34) Inf. Financiera Consolidada de su matriz Inversiones La Construcción y Subs. que Sostenibilidad Corporativa 2019. (documentos en inglés) consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia de Seg Vida Cámara (en pesos chilenos). (71) Documentos remitidos en respuesta a la Circular N° 146-2020-SMV/11.1, pendientes de (104) El 30-Set-2020 remitieron los EE.FF.Auditados Cons.de su matriz Lis Argentis Corporation S.A.C. (35) EE.FF. Auditados Consolidados de Ripley Corp. S.A. (en pesos chilenos). aprobación por el (los) órgano(s) societario(s) correspondientes, que pueden ser consultados (105) El 19-Nov-2020 remitieron el Reporte Anual de su matriz Orica Limited por el año cerrado el (36) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual y del Reporte de como Hecho de Importancia. 30-Set-2020 el cual contiene Información Financiera Consolidada Auditada Anual (en inglés). Sostenibilidad Corporativa (Sección B). (72) EE.FF. Auditados Consolidados de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) Con fecha 09-Dic-2020 remitieron la traducción al español. (37) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de los EE.FF. (73) EE.FF. Cons. y Notas de Inversiones Invernadic y Subs. (Leasing Total y Factoring Total). (106) El 01-Dic-2020 remitieron el Reporte Anual de The Bank of Nova Scotia por el año cerrado (38) EE.FF. Consolidados Auditados de su matriz Banco GNB Sudameris al 31-Dic-2019 (74) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN el 31-Oct-2020 el cual contiene Información Financiera Consolidada Auditada Anual y (en pesos colombianos). Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. considera, entre otras, a las subsidiarias del Grupo Scotiabank en Perú: Scotiabank Perú, (39) El 06-Abr-2020 remitieron los EE.FF. de Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. Del Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 Crediscotia Financiera, Scotia Sociedad Titulizadora y Profuturo AFP (dcto. en inglés). ejercicio 2019, sin adjuntar el Dictamen de Auditoría. El 08-Abr-2020 regularizaron la (75) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subsidiarias que consolidan a Amérika Con fecha 18-Dic-2020 remitieron la traducción al español. presentación de los EE.FF junto con el Dictamen de Auditoría. Financiera y Crecer Seguros. AVISO

RESULTADO DE LA COLOCACIÓN PRIMARIA REALIZADA EN EL MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES DE LA "PRIMERA EMISION DEL SEGUNDO PROGRAMA DE INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO DE AGRICOLA Y GANADERA CHAVIN DE HUANTAR S.A" - SERIE M (CHAVI2CP1M)

Tasa adjudicación 6.5000%

Monto Nominal (US$.) SAB Compradora 169,000 BNB VALORES 150,000 SEMINARIO Y CIA. 120,000 ACRES SAB 25,000 CREDICORP CAPITAL SAB 19,000 INTELIGO SAB 9,000 FIT CAPITAL 3,000 KALLPA SECURITIES 495,000

Lima, 26 de enero de 2021 AVISO DE OFERTA PÚBLICA DE ADQUISICIÓN POSTERIOR DE ACCIONES COMUNES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL DE LUZ DEL SUR S.A.A.

Esta oferta pública de adquisición (“OPA”) posterior es efectuada por Peruvian Opportunity Company S.A.C. en cumplimiento de, y de acuerdo a, lo estipulado por el Sub-Capítulo II, del Capítulo III del Título III del Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, y por el inciso a)(i) del artículo 6 del Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra por Exclusión, aprobado por la Resolución CONASEV No. 009-2006-EF/94.10 (el “Reglamento”), tal como ha sido modificado, y demás normas modificatorias y complementarias. Los principales términos de la OPA son los siguientes:

Oferente : Peruvian Opportunity Company S.A.C., autorizada para actuar como oferente por la Superintendencia del Mercado de Valores (“SMV”), tal como fue informado mediante Oficio No. 3937- 2020-SMV/11.1, de fecha 2 de noviembre de 2020, conforme se detalla en el Prospecto Informativo. Sin perjuicio de ello, Yangtze Andes Holding Co., Limited (“YAHCL”) se mantiene como obligada solidaria con relación al pago del precio de las Acciones, así como del cumplimiento de todas las obligaciones derivadas de la OPA, de acuerdo con la legislación aplicable.

Agente de : BBVA Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. (“BBVA Sociedad Intermediación Agente de Bolsa”).

Sociedad Objetivo : Luz del Sur S.A.A. (“LDS”).

Valores : Acciones comunes con derecho a voto representativas del capital social de LDS (las “Acciones”), debidamente inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores de la SMV y en la Bolsa de Valores de Lima (“BVL”).

Representación de : Acciones nominativas y representadas por anotaciones en Valores cuenta en el registro contable de CAVALI S.A. ICLV (“CAVALI”) o por certificados físicos.

Los titulares de Acciones representadas por certificados físicos deberán desmaterializarlas oportunamente a fin de que éstas puedan ser adquiridas a través de la OPA. La desmaterialización de las Acciones representadas por certificados físicos es un requisito indispensable para la adquisición de las Acciones a través de la OPA.

Modalidad : Oferta Pública de Adquisición posterior.

Cantidad de Valores a : La presente Oferta se extiende hasta por 66’622,985 (sesenta y Adquirir seis millones seiscientos veintidós mil novecientos ochenta y cinco) de Acciones de un valor nominal de S/ 0.68 (cero y 68/100 Soles) cada una, que representan el 13.6816505279394% de las acciones representativas del capital social de la Sociedad Objetivo. Precio por Acción : El Oferente pagará la suma de US$ 8.5346 por cada Acción de LDS a ser adquirida mediante esta OPA. El precio ofrecido en esta Oferta ha sido determinado por Kallpa Securities Sociedad Agenta de Bolsa S.A. (“Kallpa”) en Dólares.

Tal como se aprecia del informe de valorización preparado por Kallpa, esta entidad estableció en US$ 8.6881 el valor por Acción en la transacción que originó la obligación del Oferente de realizar la presente OPA. Siendo ello así, tras realizar la actualización del valor recomendado desde el 24 de abril de 2020 hasta la fecha de presentación de su informe de valorización, Kallpa estableció un valor de US$ 8.5346 por cada Acción de LDS.

Para mayor información acerca de la metodología aplicada para el cálculo del precio, cabe mencionar que el informe de valorización elaborado por Kallpa se encuentra a disposición de los interesados en las oficinas de la SMV, pudiendo ser descargado desde su página web (www.smv.gob.pe), así como también desde la página web de la BVL (www.bvl.com.pe).

Moneda y Forma de : El pago se realizará en efectivo, al contado y en Dólares de los Pago Estados Unidos de América.

Mecanismo y Plazo de : Se seguirá el procedimiento usual para la liquidación de Liquidación de la OPA operaciones al contado en rueda de bolsa, es decir, el tercer día de rueda posterior al último día de vigencia de la OPA (T+2, siendo “T” el día de la ejecución de las órdenes recibidas para la realización de la OPA en rueda de bolsa).

Los resultados de la OPA serán comunicados a LDS para que esta proceda a su difusión como hecho de importancia a la SMV. Asimismo, el Agente de Intermediación o sociedad agente de bolsa de cada titular de Acciones comunicará los resultados de la transacción a su cliente.

Garantía de la OPA : El Oferente ha entregado en custodia a BBVA Sociedad Agente de Bolsa la suma de US$ 569,226,657.24, en respaldo del cumplimiento de sus obligaciones bajo la OPA.

Plazo de Vigencia de la : La presente Oferta estará vigente por un plazo de veinte (20) OPA días de rueda de la BVL, contados a partir de las 9:30 a.m. del 25 de enero de 2021, permaneciendo vigente hasta las 4 p.m. del 19 de febrero de 2021. A la fecha del presente Prospecto Informativo, el Oferente no tiene intención de prorrogar el plazo de vigencia de la presente Oferta, aunque se reserva el derecho de efectuar dicha prórroga, si así lo estima conveniente a sus intereses, bajo los alcances del artículo 18º del Reglamento. Lugar y Forma de la : La aceptación de la OPA deberá realizarse por medio escrito, Aceptación de la OPA dentro del plazo de vigencia de la OPA, mediante la entrega de la Carta de Aceptación, a que se refiere el Anexo I del Prospecto Informativo, a través de BBVA Sociedad Agente de Bolsa, ubicada en Avenida República de Panamá No. 3065, Segundo Piso, distrito de San Isidro, Lima, Perú, o a través de cualquier otra sociedad agente de bolsa autorizada por la SMV, de conformidad con lo establecido en el Prospecto Informativo.

En caso la Carta de Aceptación se presentara a través de una sociedad agente de bolsa, distinta a BBVA Bolsa, esta deberá remitir a BBVA Bolsa, vía fax, correo electrónico ([email protected] o [email protected]) o en físico, los originales de las Cartas de Aceptación tramitadas a través de ellas, a más tardar el día hábil siguiente de recibidas, excepto en el caso del último día del plazo de la Oferta, que deberán ser recibidas por BBVA Bolsa, antes de las 4:00 p.m. de ese mismo día (hora de cierre de la rueda de bolsa).

Registro de la De acuerdo con el artículo 7° del Reglamento de Operaciones transacción en el en Rueda de Bolsa de la Bolsa de Valores de Lima, aprobado Sistema Millenium de mediante Resolución CONASEV No. 021-99-EF/94.10, y sus la Bolsa de Valores de modificaciones, para el registro de la transacción en el Sistema Lima: Millenium, así como cualquier aspecto operativo de la BVL, con respecto a la transacción, el precio de las Acciones se convertirá a Soles (S/) utilizando el tipo de cambio que indique el Sistema Millennium el día de la adjudicación de la oferta. A tal efecto, el precio de las Acciones se redondeará a dos decimales una vez convertido a Soles.

Lo anterior no afecta al precio mencionado en la contraprestación ofrecida por las Acciones, ni a la moneda y forma de pago de las mismas. El registro de la transacción en Soles se restringe únicamente a los fines operativos de la BVL y al cálculo para el pago de comisiones y contribuciones.

Gastos de la OPA : El Oferente asumirá los gastos y comisiones correspondientes al comprador que se devenguen como consecuencia de la intervención obligatoria de la sociedad agente de bolsa, que actúa por su cuenta, en virtud de la designación efectuada por el Oferente durante esta OPA. Asimismo, los aceptantes de la Oferta asumirán y pagarán individualmente sus propios costos de intermediación, por concepto de contribución a la SMV, la BVL, CAVALI, así como la comisión de la sociedad agente de bolsa que los represente, los costos de desmaterialización, de ser el caso, y demás costos o tributos que correspondan a los aceptantes de la Oferta.

Se recomienda a los destinatarios de la Oferta consultar con sus asesores acerca de los costos, gastos y/o tributos que se deriven como consecuencia de la aceptación de la Oferta.

Prospecto y : El Prospecto Informativo, así como todos los documentos e Documentación información de la OPA, se encuentran a disposición de los interesados en la sede de BBVA Sociedad Agente de Bolsa, ubicada en Av. República de Panamá No. 3065, Segundo Piso, distrito de San Isidro, Lima, Perú. Adicionalmente, dicha documentación también podrá ser consultada en las oficinas de la SMV, ubicadas en Av. Santa Cruz No. 315, Miraflores, Lima, Perú y a través de su página web: www.smv.gob.pe, así como también a través de la página web de la BVL: www.bvl.com.pe.

Observaciones : De acuerdo con lo señalado en el artículo 16º del Reglamento, la SMV puede observar la información y documentación de la oferta durante los cinco (5) primeros días de rueda de bolsa posteriores a su presentación.

Eduardo Armando Benavides Torres DNI: 07829505 Apoderado Peruvian Opportunity Company S.A.C. RUC No. 20430493486

Av. Camino Real 390, Torre Central, Oficina 801, Centro Camino Real, San Isidro, Lima, Peru

Fecha: 21 de enero de 2021

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DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES – AÑO DEL BICENTENARIO DEL PERÚ: 200 AÑOS DE INDEPENDENCIA

ANEXO Nº 1 AVISO DE SEGUNDA CONVOCATORIA

SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES SELECCIÓN DE LA ENTIDAD RESPONSABLE DE DETERMINAR EL PRECIO MÍNIMO A SER TOMADO EN CUENTA POR INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. EN LA OFERTA PÚBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIÓN SOBRE LAS ACCIONES DE INVERSIÓN EMITIDAS POR INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. MEDIANTE EL USO DE MEDIOS ELECTRÓNICOS

1. OBJETO Seleccionar a una persona jurídica que cuente con la experiencia, el personal técnico y la infraestructura necesaria para determinar el precio mínimo a ser tomado en cuenta en la OFERTA PÚBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIÓN sobre LAS ACCIONES DE INVERSIÓN emitidas por INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. en cumplimiento de lo dispuesto por el Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión aprobado por Resolución CONASEV N° 009- 2006-EF/94.10, sus normas modificatorias, la Resolución SMV N°009-2020-SMV/01 y sus normas modificatorias. 2. CONDICIONES QUE DEBE REUNIR LA ENTIDAD VALORIZADORA Pueden actuar como entidades valorizadoras las sociedades de auditoría, bancos, bancos de inversión, agentes de intermediación o empresas de consultoría, especializadas en actividades de valorización de empresas, cuya experiencia les permita asumir el proceso propuesto. Los agentes de intermediación no podrán participar en las ofertas en las que hayan realizado esta labor de valorización. 3. IMPEDIMENTOS No podrán actuar como entidades valorizadoras aquellas que por sí mismas o a través de sus directores, gerentes o personal técnico encargado de la valorización: a. Tengan vinculación con los obligados a realizar la oferta respectiva o con los titulares de valores cuya tenencia conjunta sea igual o superior al cinco por ciento (5%) del total de los valores materia de la oferta. b. Sean accionistas, directores, gerentes o asesores del ofertante o de los demás obligados a realizar la oferta. c. Tengan o hayan tenido en los dos (2) últimos años cualquier tipo de relación con la empresa, sea comercial, profesional, personal, familiar o de otra índole, según sea el caso, que haya generado o pueda generar un conflicto de intereses en el desempeño de su labor. 4. SOLICITUD DE BASES, CONSULTAS Y ABSOLUCIÓN Las bases para la segunda convocatoria del proceso de selección serán enviadas a los interesados que las soliciten, de acuerdo con el formato del Anexo N° 3, al correo electrónico [email protected] entre los días 18 de enero de 2021 y 27 de enero de 2021 en el horario de 09:00 horas del día 18 de enero de 2021 hasta las 12:00 horas del día 27 de enero de 2021.

Av. Santa Cruz 315 Miraflores Central : 610 - 6 3 0 0 www.smv.gob.pe

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Las consultas se efectuarán hasta las 12:00 horas del día 27 de enero de 2021 y deberán ser remitidas al correo [email protected] de la SMV. La absolución de las consultas se publicará en un documento único el día 29 de enero de 2021 en la página web de la SMV (https://www.smv.gob.pe), en la página web y en el Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima y demás medios que el Comité estime pertinentes, sin indicación de la entidad valorizadora que formuló la consulta. 5. FECHA PARA LA RECEPCIÓN DE PROPUESTAS Y REGISTRO DE PARTICIPANTES Las propuestas técnicas y económicas digitalizadas y cifradas deberán ser ingresadas el día 1 de febrero de 2021, en el horario de 08:45 a 14:00 horas, a través del Sistema MVNet o del SMV Virtual, al expediente previamente comunicado a los participantes. Excepcionalmente, los participantes podrán ingresar las propuestas técnicas y económicas debidamente digitalizadas y cifradas por soporte digital en la Oficina de Trámite Documentario de la SMV, sita en Av. Santa Cruz N° 315, Miraflores, Lima, dentro del horario antes señalado. Una vez presentadas las propuestas no podrán ser modificadas. 6. APERTURA DE PROPUESTAS La apertura de las Propuestas Técnicas se realizará el día 2 de febrero de 2021 a las 10:00 horas, mediante el uso de la plataforma electrónica de la SMV, notificándose previamente a los participantes las credenciales de acceso. La apertura de las Propuestas Económicas se realizará el día 4 de febrero de 2021 a las 10:00 horas, mediante el uso de la plataforma electrónica de la SMV, notificándose previamente a los participantes el enlace de acceso. Las especificaciones técnicas mínimas para acceder a la plataforma electrónica se incluyen en el Anexo 12. 7. PROCLAMACIÓN DE LA ENTIDAD VALORIZADORA GANADORA El resultado del proceso de selección se dará a conocer el día 4 de febrero de 2021 a las 17:00 horas en la página web de la SMV. Asimismo, dicho resultado será publicado el día hábil siguiente en el Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima. 8. PLAZO PARA DETERMINAR EL PRECIO MÍNIMO La determinación del precio mínimo a ser tomado en cuenta en la OFERTA PÚBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIÓN sobre LAS ACCIONES DE INVERSIÓN emitidas por INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. se deberá realizar dentro de los treinta (30) días de rueda siguientes a la fecha de su designación. Este plazo podrá ser prorrogado, por una sola vez y hasta por un plazo máximo de quince (15) días de rueda adicionales, a juicio del Comité de Selección mediante solicitud fundamentada de parte de la entidad valorizadora. Este plazo no será prorrogado cuando el sustento de la solicitud sea la no entrega de información por parte del emisor a la entidad valorizadora ganadora o la objeción del emisor sobre algún punto del informe de valorización.

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9. COMUNICACIONES A LOS PARTICIPANTES Las comunicaciones que deban realizarse a los participantes del proceso de selección serán notificadas por el presidente del Comité, a través del correo electrónico generado para el proceso de selección, al correo electrónico que haya consignado cada uno de dichos participantes ante la SMV.

Lima, 18 de enero de 2021

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ANEXO Nº 2 CRONOGRAMA DE LA SEGUNDA CONVOCATORIA DEL PROCESO DE SELECCIÓN ACTIVIDAD FECHA HORA LUGAR

1. Convocatoria Portal Web de la Desde el 18 de SMV, Boletín Diario enero de 2021 de la Bolsa de Valores hasta el 27 de de Lima, Registro enero de 2021. Público del Mercado de Valores de SMV e invitaciones directas.

2. Solicitud de Bases y Desde las 09:00 Mediante el correo Registro de Desde el 18 de horas del 18 de electrónico Participantes enero de 2021 enero de 2021 [email protected]. hasta el 27 de hasta las 12:00 pe enero de 2021. horas del 27 de enero de 2021

3. Recepción de Desde las 09:00 Correo electrónico Consultas Desde el 18 de horas del 18 de [email protected]. enero de 2021 enero de 2021 pe hasta el 27 de hasta las 12:00 enero de 2021. horas del 27 de enero de 2021

4. Absolución de Mediante el Portal Consultas web de la SMV 29 de enero de (https://www.smv.gob. 2021 pe) y Boletín Diario de la Bolsa de Valores de Lima.

5. Recepción de 01 de febrero de Mediante el Sistema De 08:45 a 14:00 Propuestas Técnica y 2021 MVNet y el SMV horas. Económica Virtual.

6. Apertura de 02 de febrero de Mediante el uso de la Propuestas Técnicas 2021 10:00 horas. plataforma electrónica de la SMV

7. Apertura de 04 de febrero de Mediante el uso de la Propuestas 2021 plataforma electrónica 10:00 horas Económicas y de la SMV Adjudicación

8. Publicación de 04 de febrero de Portal web de la SMV resultados 2021 A partir de las y en el Boletín Diario 17:00 horas de la Bolsa de Valores de Lima.

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ANEXO N° 3 FORMATO DE SOLICITUD DE BASES

[RAZÓN SOCIAL DE LA ENTIDAD VALORIZADORA]

Lima,

Señores Superintendencia del Mercado de Valores – SMV Av. Santa Cruz 315 Miraflores.- Ref.: Proceso de Selección de Entidad Valorizadora

Mediante la presente solicitud yo [NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS DEL REPRESENTANTE LEGAL], identificado con [DOCUMENTO DE IDENTIDAD Y NÚMERO], domiciliado en [INDICAR DIRECCIÓN], con cargo de [INDICAR CARGO] en representación de [NOMBRE PERSONA JURÍDICA PARTICIPANTE] solicitamos se nos remita las bases de la segunda convocatoria del proceso de selección de entidad responsable de determinar el precio mínimo a ser tomado en cuenta por INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. en la OFERTA PÚBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIÓN sobre LAS ACCIONES DE INVERSIÓN emitidas por INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A., declarando bajo juramento que la siguiente información se sujeta a la verdad:

Nombre, Denominación o Razón Social : Domicilio Legal : RUC : Teléfono(s) : Persona autorizada: Correo electrónico :

[CONSIGNAR CIUDAD Y FECHA]

------NOMBRE Y FIRMA DE REPRESENTANTE LEGAL Número de Documento de Identidad

Av. Santa Cruz 315 Miraflores Central : 610 - 6 3 0 0 www.smv.gob.pe

AVISO DE OFERTA PÚBLICA DE ADQUISICIÓN POSTERIOR DE ACCIONES COMUNES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL DE EXSA S.A.

La Oferta Pública de Adquisición (“OPA” u “Oferta”) es efectuada por ORICA MINING SERVICES PERU S.A. (indistintamente, “Ofertante” u “ORICA”), en cumplimiento de, y de acuerdo con lo estipulado por el Subcapítulo II, del Capítulo III del Título III del Texto Único Ordenado de la Ley de Mercado de Valores - Decreto Supremo No. 093-2002-EF (“Ley de Mercado de Valores”) y por el inciso a) del artículo 6 del Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión - Resolución CONASEV N° 009-2006-EF/94.10 (“Reglamento”), sus normas modificatorias y complementarias. Los principales términos de la Oferta son los siguientes:

Ofertante: Orica Mining Services Peru S.A.

Sociedad objetivo: Exsa S.A. ("EXSA")

Agente de Intermediación: Kallpa Securities S.A.B. S.A. ("Kallpa SAB")

Instrumentos objeto de la Oferta: Acciones comunes con derecho a voto emitidas por EXSA (“Acciones Comunes”) debidamente inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores (“SMV”) y en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima S.A.A. ("BVL") bajo el nemónico EXSAC1.

Destinatarios de la Oferta: La Oferta está dirigida y puede ser aceptada por todos los titulares de Acciones Comunes, con excepción de aquellos accionistas que hayan sido incluidos en el cálculo de propiedad indirecta de ORICA o pertenezcan al mismo grupo económico de ORICA de conformidad con lo dispuesto por el literal f) del artículo 56 del Reglamento.

Mediante hecho de importancia de fecha 30 de abril de 2020, EXSA comunicó la adquisición directa e indirecta por parte de ORICA de la propiedad de 98.332% de las Acciones Comunes representativas del capital social de EXSA a un precio por acción de S/2.25 (Dos y 25/100 Soles). Posteriormente, EXSA, mediante hechos de importancia de fechas 2 y 8 de septiembre de 2020, comunicó al mercado el detalle de los ajustes de precio aplicables a la referida adquisición realizada el 30 de abril de 2020, luego de los cuales el precio final pagado por ORICA en dicha adquisición quedó fijado en S/2.24 (Dos y 24/100 Soles) por acción.

Considerando (i) que el total de Acciones Comunes emitidas por EXSA es 114 429 155, (ii) que ORICA adquirió de manera directa e indirecta un total de 112 520 488 de dichas acciones el 30 de abril de 2020, y (iii) que entre esa fecha y la fecha de la presente Oferta, ORICA adquirió de manera directa un paquete adicional de 1 486 271 Acciones Comunes mediante operaciones llevadas a cabo en la Rueda de la Bolsa de la BVL; ORICA formula la OPA por la totalidad de las Acciones Comunes remanentes de EXSA, ascendente a 422 396 Acciones Comunes con derecho a voto, que representan el 0.3691% de Acciones Comunes emitidas por EXSA.

Modalidad: Oferta Pública de Adquisición posterior, de acuerdo con lo estipulado en el Sub-Capítulo II del Capítulo III del Título III de la Ley de Mercado de Valores, el inciso a) del artículo 6 y en el artículo 8° del Reglamento.

Representación de Acciones: Acciones nominativas y representadas por anotaciones en cuenta en el registro contable que administra CAVALI S.A. ICLV (“CAVALI”) o por certificados físicos.

Los titulares de las Acciones Comunes representadas por certificados físicos que estén interesados en aceptar esta Oferta deberán contactar oportunamente a una Sociedad Agente de Bolsa a fin de proceder a su desmaterialización oportuna para que puedan ser adquiridas a través de la OPA. Se pone en conocimiento de los destinatarios de la presente Oferta que la desmaterialización de las Acciones Comunes representadas por certificados físicos es un requisito indispensable para la adquisición de las Acciones Comunes a través de esta OPA.

Cantidades mínima y máxima de La presente Oferta se extiende por un total de 422 396 (cuatrocientos acciones a adquirir: veintidós mil trescientas noventa y seis) Acciones Comunes con derecho a voto de EXSA, de un valor nominal de S/1.00 (un y 00/100 Soles) cada una, las cuales representan 0.3691% del capital social de EXSA.

Clase: Acciones Comunes con derecho a voto.

Valor Nominal: Todas las Acciones Comunes objeto de la presente Oferta tienen un valor nominal de S/1.00 (un y 00/100 Soles) cada una.

Plazo de la Oferta: La presente Oferta estará vigente por un plazo de veinte (20) días de Rueda de Bolsa de la BVL (la “Rueda de Bolsa”) contados a partir de las 09:30 horas del día 11 de enero de 2021, permaneciendo vigente hasta las 16:00 horas del día 5 de febrero de 2021.

Contraprestación ofrecida por las El Ofertante pagará la suma de S/ 2.27 (Dos y 27/100 Soles) por cada una de acciones: las Acciones Comunes que adquiera mediante la presente OPA.

El precio de la OPA ha sido determinado por Alkia Capital S.A.C. y el informe de valorización se encuentra a disposición de los interesados en las oficinas de la SMV, y puede ser descargado desde su página web (www.smv.gob.pe), así como también desde la página web de la BVL (www.bvl.com.pe). El Ofertante declara que no se ha efectuado ni efectuará pagos, retribuciones, donaciones o contraprestaciones adicionales de cualquier tipo o por cualquier concepto a favor de los titulares de Acciones Comunes de EXSA o de sus vinculados, distintas a la contraprestación ofrecida en la presente OPA.

Moneda y forma de pago: El pago se realizará en efectivo, al contado y en Soles.

Lugar y forma de aceptación de la Durante la vigencia del plazo de la Oferta, los titulares de las Acciones Oferta: Comunes que deseen acogerse a la presente OPA deberán comunicar por escrito su aceptación a la misma mediante la entrega de la Carta de Aceptación de la Oferta a que se refiere el Anexo I del Prospecto Informativo, a través de Kallpa SAB, en sus oficinas ubicadas en Jirón Monterosa 233, oficina 902, distrito de Santiago de Surco, provincia y departamento de Lima, o a través de cualquier otra Sociedad Agente de Bolsa autorizada por la SMV.

En caso de que la Carta de Aceptación se presentara a través de una sociedad agente de bolsa distinta a Kallpa SAB, se aplicarán las siguientes reglas particulares:

a) Se entregará una copia adicional de la Carta de Aceptación de la Oferta a la sociedad agente vendedora. b) Las sociedades agentes de bolsa deberán remitir a Kallpa SAB los originales de las Cartas de Aceptación de la Oferta tramitadas a través de ellas, a más tardar el día hábil siguiente de recibidas, excepto en el caso del último día del plazo de la OPA, en el cual deberán remitirse a Kallpa SAB antes de las 16:00 horas, hora de cierre de la Rueda de Bolsa del mencionado día. c) De manera simultánea a la entrega de la Carta de Aceptación debidamente firmada, la sociedad agente de bolsa que reciba la misma deberá traspasar los valores a la cuenta matriz especial de Kallpa SAB correspondiente a la OPA. De no efectuar el traspaso oportunamente, Kallpa SAB no se responsabilizará por los perjuicios que pueda ocasionar tal hecho al aceptante. d) Para ser considerada como recibida por Kallpa SAB, la Carta de Aceptación deberá contar, además, con el refrendo de la sociedad agente de bolsa vendedora. e) Luego de las actividades descritas, las sociedades agentes de bolsa ingresarán a través del Mecanismo Electrónico de Negociación de la Bolsa de Valores - Millennium la cantidad de Acciones Comunes objeto de aceptación.

Mecanismo y Plazo de Liquidación Se seguirá el procedimiento usual para la liquidación de operaciones al de la Oferta: contado en Rueda de Bolsa. De modo que las Acciones Comunes se adjudicarán al día de rueda siguiente del vencimiento del plazo de vigencia de la Oferta y las liquidaciones de las operaciones se realizarán en T+2 (siendo “T” el día de la adjudicación).

Una vez liquidada la Oferta, el pago se realizará a través de CAVALI, de acuerdo con el Reglamento de Operaciones en Rueda de Bolsa, cuando se determine la adjudicación de las Acciones Comunes, el cual se hará efectivo a favor de las respectivas sociedades agentes de bolsa que representen a aquellos titulares de Acciones Comunes que hayan manifestado su aceptación a la OPA y tengan la condición de adjudicatarios.

Las sociedades agentes de bolsa que hayan recabado órdenes de venta, deberán ingresar las propuestas en el Libro de Subastas, con nemónico EXSAC1.OPA en el horario de 09:30 horas y 16:00 horas.

Garantía de la Oferta: El Ofertante ha entregado en custodia a Kallpa SAB mediante un depósito en efectivo a las cuentas de Kallpa SAB, la suma de S/958,838.92 (novecientos cincuenta y ocho mil ochocientos treinta y ocho y 92/100 Soles), la cual se mantendrá hasta la liquidación de la OPA, en respaldo del cumplimiento de sus obligaciones de pago derivadas de la OPA.

El depósito en efectivo garantiza única y exclusivamente el precio ofrecido por las Acciones Comunes que son de titularidad de los destinatarios de la Oferta.

Legislación Aplicable: Leyes de la República del Perú.

Prospecto y documentación: El Prospecto Informativo y toda la documentación relacionada a la presente OPA, se encontrará a disposición del público interesado, sin costo, en las oficinas de Kallpa SAB - Área de Operaciones, ubicadas en Jirón Monterosa 233, oficina 902, distrito de Santiago de Surco, provincia y departamento de Lima, así como en su página web: www.kallpasab.com. Adicionalmente, dicha documentación también podrá ser obtenida en las oficinas de la SMV, ubicadas en la Avenida Santa Cruz N° 315, Miraflores, Lima, Perú, pudiendo ser descargados y reproducidos desde su página web: www.smv.gob.pe, así como también desde la página web de la BVL: www.bvl.com.pe.

Comisiones y Gastos El Ofertante asumirá todas las comisiones y gastos que se originen como consecuencia de la intervención de Kallpa SAB como agente de intermediación de la presente OPA.

Por su parte, los aceptantes de la OPA asumirán y pagarán individualmente sus propios costos de intermediación por concepto de comisión al agente de bolsa, contribución a la SMV, BVL, CAVALI, y demás costos y tributos que correspondan a los aceptantes de la OPA. Se recomienda a los destinatarios de la OPA, consultar con sus asesores acerca de los costos, gastos y/o tributos que se deriven como consecuencia de la aceptación de la OPA.

Asimismo, los gastos de desmaterializar las Acciones Comunes serán de responsabilidad de los titulares de estas.

Observaciones: De acuerdo con lo señalado en el artículo 16 del Reglamento, la SMV puede observar la información y documentación de la OPA durante los cinco (5) primeros días de rueda de bolsa posteriores a su presentación.

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