REGIONE BASILICATA Allegato N

REGIONE BASILICATA Allegato n. 13

RENDICONTO GENERALE PER L'ESERCIZIO FINANZIARIO 2010

MUTUI E PRESTITI IN AMMORTAMENTO

Importo delle annualità di ammortamento corrisposte nel Ammortamento Tipo di Capitale residuo al 31 2010 Capitale Nominale Data di stipula dell' ammortamento e Capitale residuo al 31 Causale Istituto Mutuante capofila Tipo di tasso + spread dicembre 2009 Mutuato atto tasso iniziale (mutui a dicembre 2010 Data di Data di tasso variabile) Quota capitale Quota interessi Totale inizio scadenza

6,19% annuo ponderato con un valore Rate semestrali posticipate Rinegoziati il positivo o negativo costituito dal Rinegoziazione n.7 mutui contratti dal 1985 al 1989. DEXIA CREDIOP S.P.A. 23.451.218,70 01/01/2000 31/12/2019 calcolate al tasso annuo 15.455.306,60 1.128.576,59 564.181,14 1.692.757,73 14.326.730,01 13/04/2000 differenziale EURIBOR 6 mesi e del 6,25% C.S.M. 5 anni

Ripristino infrastrutture danneggiate alluvione ottobre Rate costanti semestrali CASSA DEPOSITI E PRESTITI 4.648.112,09 10/06/1998 01/01/1999 31/12/2018 Tasso fisso 5,50% 2.712.017,94 240.183,00 145.903,26 386.086,26 2.471.834,94 1996 ( art.9 DL 576/96 - L.677/96) ( 1) posticipate Tasso determinato semestr. Ministero Danni e dissesti avversità atmosferiche febbraio 98 40 Rate semestrali BANCA POPOLARE DI BARI Tesoro per Mutui Enti locali - D.L. (Ordinanza Ministero Protezione Civile n. 2818 del 10.329.137,98 01/06/1999 01/07/1999 30/06/2019 calcolate al tasso annuo 5.900.697,50 523.678,84 111.102,14 634.780,98 5.377.018,66 n.66/1989 - 0,44% spread su base 2 (capofila) E CREDIOP del 3,96% 24/7/98) ( ) annua Opere ospedaliere varie ex art.20 legge 67/88 - Rate costanti semestrali CASSA DEPOSITI E PRESTITI 873.328,62 22/06/1999 01/01/2000 31/12/2019 Tasso fisso 4,60% 534.282,74 43.170,94 24.086,18 67.257,12 491.111,80 Quota a carico della Regione posticipate Opere ospedaliere varie ex art.20 legge 67/88 - Rate costanti semestrali CASSA DEPOSITI E PRESTITI 154.937,07 22/06/1999 01/01/2000 31/12/2019 Tasso fisso 4,60% 94.787,00 7.658,95 4.273,13 11.932,08 87.128,05 Quota a carico della Regione posticipate Sistema informatico regionale ex art.20 legge 67/88 - Rate costanti semestrali CASSA DEPOSITI E PRESTITI 216.395,44 22/06/1999 01/01/2000 31/12/2019 Tasso fisso 4,60% 132.385,84 10.697,00 5.968,14 16.665,14 121.688,84 Quota a carico della Regione posticipate

Completamento Ospedale S. Carlo di Potenza ex Rate costanti semestrali CASSA DEPOSITI E PRESTITI 77.468,53 22/06/1999 01/01/2000 31/12/2019 Tasso fisso 4,60% 47.393,51 3.829,48 2.136,56 5.966,04 43.564,03 art.20 legge 67/88 - Quota a carico della Regione posticipate

Rate semestrali posticipate Ripiano disavanzo trasporto pubblico locale - anni BANCA INFRASTRUTTURE Tasso variabile - EURIBOR 6 mesi + 5.962.867,93 20/12/1999 01/01/2000 31/12/2013 . Tasso utilizzato 1,574% 1.977.100,53 471.368,18 19.682,51 491.050,69 1.505.732,35 (3) 0,0294% annuo di commissione 1994/1996 art.2 comma 1 L.194/98 INNOVAZIONE E SVILUPPO semestrale

Rate semestrali posticipate Investim. Settore trasporto pubblico locale - Art.2 BANCA INFRASTRUTTURE Tasso variabile - EURIBOR 6 mesi + 30.635.603,58 20/12/1999 01/01/2000 31/12/2012 . Tasso utilizzato 1,574% 8.211.043,25 2.651.994,08 79.861,83 2.731.855,91 5.559.049,17 4 0,0294% annuo di commissione comma 5 L.194/98 ( ) INNOVAZIONE E SVILUPPO semestrale

Opere ospedaliere varie ex art.20 legge 67/88 - Rate costanti semestrali CASSA DEPOSITI E PRESTITI 932.721,16 11/12/2000 01/01/2001 31/12/2020 Tasso fisso 5,75% 638.116,68 42.998,50 36.082,36 79.080,86 595.118,18 Quota a carico della Regione posticipate Finanziamento opere e interventi nelle zone colpite CREDIOP (Capofila di un pool con dal sisma del 9.9.98 ai sensi degli artt. 1-2 e4 del Banco Napoli, Banca Rate semestrali posticipate Tasso variabile- Euribor 6 mesi+ D.L. 132/99, convertito nella legge 226/99 (a carico 358.479.577,03 20/12/2000 01/01/2001 3112/2019 172.345.300,43 14.268.525,49 2.054.589,77 16.323.115,26 158.076.774,94 Mediterranea, Banca OPI, Monte . spread di 0,185% dello Stato con contributo ventennale di 41 mld dei Paschi, Banca Roma) annui) ( 5) BANCA INFRASTRUTTURE Finanziamento spese di investimento esercizio INNOVAZIONE E SVILUPPO Rate semestrali posticipate Tasso variabile- Euribor 6 mesi+ 18.075.991,47 28/12/2000 01/01/2001 31/12/2020 12.088.921,62 846.622,37 144.476,71 991.099,08 11.242.299,25 finanziario 2000 (Capofila di un pool con . spread di 0,184% CREDIOP)

Ripiano disavanzo trasporto pubblico locale - anno BANCA INFRASTRUTTURE Rate costanti semestrali 4.543.762,33 27/12/2001 01/01/2002 31/12/2013 Tasso fisso IRS 10 anni + spread 0,1% 1.826.635,99 422.964,16 87.295,26 510.259,42 1.403.671,83 1997 ( art.12 comma 1 L.472/99) ( 6) INNOVAZIONE E SVILUPPO posticipate

Opere ospedaliere varie ex art.20 legge 67/88 - Rate costanti semestrali CASSA DEPOSITI E PRESTITI 292.725,19 26/02/2002 01/01/2003 31/12/2022 Tasso fisso 5,25% 222.361,65 12.301,12 11.514,64 23.815,76 210.060,53 Quota a carico della Regione posticipate

Cofinanziamento regionale attuazione interventi Tasso variabile convertibile - Euribor 3 P.O.R. 2000 - 2006 - I erogazione utilizzo linea di Banca Europea degli Investimenti 11.513.511,78 02/12/2002 16/12/2002 15/12/2022 7.483.782,72 575.675,58 64.749,14 640.424,72 6.908.107,14 mesi credito BEI

Rinegoziazione mutui ex Esab (opere di BANCA INFRASTRUTTURE Tasso variabile euribor 6 Tasso variabile euribor 6 mesi + miglioramento fondiario ex piani FEOGA - L.n.910/66 6.734.430,72 06/12/2002 01/07/2002 30/06/2017 4.521.946,20 433.206,43 117.161,27 550.367,70 4.088.739,77 INNOVAZIONE E SVILUPPO mesi + spread 1,60 spread 1,60 e L.R. n.11/74 - L.n.984/77, art.18)

Finanziamento spese di investimento esercizio Banca Carime S.p.A. - Gruppo Rate variabili semestrali Tasso variabile- Euribor 6 mesi+ 9.283.770,86 20/12/2002 01/01/2003 31/12/2022 6.792.729,85 412.614,66 81.591,99 494.206,65 6.380.115,19 finanziario 2001 BPU posticipate spread 0,19

Cofinanziamento regionale attuazione interventi Tasso variabile convertibile - Euribor 3 P.O.R. 2000 - 2006 - II erogazione utilizzo linea di Banca Europea degli Investimenti 15.000.000,00 02/12/2003 15/12/2003 15/12/2023 10.500.000,00 750.000,00 90.981,52 840.981,52 9.750.000,00 mesi credito BEI REGIONE BASILICATA Allegato n. 13

RENDICONTO GENERALE PER L'ESERCIZIO FINANZIARIO 2010

MUTUI E PRESTITI IN AMMORTAMENTO

Investimenti t.p.l.art.2, co.5 e 6 della L.n.194/98 - Tasso fisso IRS 10 anni + spread DEXIA CREDIOP S.P.A. 30.705.678,17 22/12/2003 01/01/2004 31/12/2018 20.751.831,27 1.925.981,79 890.076,92 2.816.058,71 18.825.849,48 art.54 L.n.488/99 - art.144, co.1 L.n.388/00 ( 7) 0,0369 (4,3899%)

Tasso variabile - euribor 6 mesi Finanziamento spese di investimento esercizio BANCA INFRASTRUTTURE 11.073.882,34 22/12/2003 01/01/2004 31/12/2018 +spread 0,109 con opzione di 7.083.088,98 718.766,44 78.704,39 797.470,83 6.364.322,54 finanziario 2002 INNOVAZIONE E SVILUPPO trasformazione in fisso (spread 0,136)

Opere ospedaliere varie ex art.20 legge 67/88 - CASSA DEPOSITI E PRESTITI 1.370.831,54 15/09/2004 01/01/2005 31/12/2024 Tasso fisso 4,55% 1.133.834,08 54.139,21 50.980,55 105.119,76 1.079.694,87 Quota a carico della Regione

Cofinanziamento regionale attuazione interventi Tasso variabile convertibile - Euribor 3 P.O.R. 2000 - 2006 - III erogazione utilizzo linea di Banca Europea degli Investimenti 12.208.012,73 09/12/2004 15/12/2004 15/12/2024 9.156.009,53 610.400,64 79.438,98 689.839,62 8.545.608,89 mesi credito BEI

Tasso variabile - euribor 6 mesi Finanziamento spese di investimento esercizio +spread 0,079 con opzione di DEPFA BANK p.l.c. 16.873.456,03 20/12/2004 01/01/2005 31/12/2024 13.347.682,12 754.747,94 146.068,57 900.816,51 12.592.934,18 finanziario 2003 trasformazione in fisso (spread - 0,010)

Cofinanziamento regionale attuazione interventi Tasso variabile convertibile - Euribor 3 P.O.R. 2000 - 2006 - IV erogazione utilizzo linea di Banca Europea degli Investimenti 11.158.531,56 07/12/2005 15/12/2005 15/12/2025 8.926.825,24 557.926,58 77.538,42 635.465,00 8.368.898,66 mesi credito BEI

Tasso variabile - euribor 6 mesi Finanziamento spese di investimento esercizio Banca Carime S.p.A. - Gruppo +spread 0,038 con opzione di 18.566.979,59 22/12/2005 01/01/2006 31/12/2025 15.456.950,48 764.818,34 81.698,56 846.516,90 14.692.132,14 finanziario 2004 BPU trasformazione in fisso (spread - 0,020)

Opere ospedaliere varie ex art.20 legge 67/88 - CASSA DEPOSITI E PRESTITI 1.657.542,58 17/10/2006 01/01/2007 31/12/2026 Tasso fisso 4,244% 1.488.450,50 61.266,63 62.526,63 123.793,26 1.427.183,87 Quota a carico della Regione

Cofinanziamento regionale attuazione interventi Tasso variabile convertibile - Euribor 3 P.O.R. 2000 - 2006 - V erogazione utilizzo linea di Banca Europea degli Investimenti 10.618.514,44 07/12/2006 15/12/2006 15/12/2026 9.025.737,28 530.925,72 78.475,97 609.401,69 8.494.811,56 mesi credito BEI

Finanziamento spese di investimento esercizio Banca Carime S.p.A. - Gruppo Tasso fisso 4,239 + spread 10.998.000,00 29/12/2006 02/01/2007 31/12/2026 Tasso fisso 4,278% 9.880.338,61 405.649,17 418.315,43 823.964,60 9.474.689,44 finanziario 2005 BPU 0,039

Cofinanziamento regionale attuazione interventi Tasso variabile convertibile - Euribor 3 P.O.R. 2000 - 2006 - VI erogazione utilizzo linea di Banca Europea degli Investimenti 23.069.735,04 04/12/2007 17/12/2007 15/12/2027 20.762.761,52 1.153.486,76 180.686,04 1.334.172,80 19.609.274,76 mesi credito BEI

Finanziamento spese di investimento esercizio BANCA INFRASTRUTTURE 27.029.404,31 17/12/2007 01/01/2008 31/12/2027 Tasso fisso 4,799% 25.329.282,87 912.475,80 1.204.734,63 2.117.210,43 24.416.807,07 finanziario 2006 INNOVAZIONE E SVILUPPO

Opere ospedaliere varie ex art.20 legge 67/88 - CASSA DEPOSITI E PRESTITI 2.948.426,60 15/05/2008 22/05/2008 31/12/2027 Tasso fisso 4,807% 2.653.583,92 147.421,34 125.786,14 273.207,48 2.506.162,58 Quota a carico della Regione

Programma per la realizzazione delle strutture sanitarie per l'attività professionale intramuraria ai CASSA DEPOSITI E PRESTITI 1.453.364,08 15/05/2008 22/05/2008 31/12/2027 Tasso fisso 4,807% 1.308.027,68 72.668,20 62.003,61 134.671,81 1.235.359,48 sensi dell'art.1 D.Lgs.n. 254/00 - Quota a carico della Regione

Cofinanziamento regionale attuazione interventi Tasso variabile convertibile - Euribor 3 P.O.R. 2000 - 2006 - VII erogazione utilizzo linea di Banca Europea degli Investimenti 11.917.000,00 03/12/2008 15/12/2008 15/12/2028 11.321.150,00 595.850,00 98.599,50 694.449,50 10.725.300,00 mesi credito BEI REGIONE BASILICATA Allegato n. 13

RENDICONTO GENERALE PER L'ESERCIZIO FINANZIARIO 2010

MUTUI E PRESTITI IN AMMORTAMENTO

Finanziamento spese di investimento esercizio CASSA DEPOSITI E PRESTITI 31.000.000,00 15/12/2008 31/12/2008 31/12/2028 Tasso fisso 4,288% 29.450.000,00 1.550.000,00 1.246.200,00 2.796.200,00 27.900.000,00 finanziario 2007

Tasso variabile euribor 6 mesi + Finanziamento spese investimento esercizio CASSA DEPOSITI E PRESTITI 39.623.889,96 21/12/2009 31/12/2009 31/12/2029 spread 0,625 con opzione di 39.623.889,96 1.981.194,50 650.537,98 2.631.732,48 37.642.695,46 finanziario 2008 trasformazione in fisso

TOTALI GENERALI 478.184.254,10 35.643.784,43 9.178.009,87 44.821.794,30 442.540.469,67

carico Regione 264.730.828,99 15.163.107,19 5.804.088,51 20.967.195,70 249.567.721,80 carico Stato 213.453.425,11 20.480.677,24 3.373.921,36 23.854.598,60 192.972.747,87

Il mutuo è finanziato per il 90% dallo Stato - Dipartimento della Protezione Civile e per il 10% dalla Regione- La rata annuale di €. 386.086,27 risulta, pertanto, per €. 347.477,64 a carico dello Stato, e per €. 38.608,63 a carico della Regione. Il mutuo è stato contratto dalla Regione tenendo conto del contributo annuo ventennale erogato dal Dipartimento della Protezione Civile nella misura di €. 645.571,12/anno. Il mutuo è stato contratto dalla Regione tenendo conto del contributo quindicennale del Ministero dei Trasporti nella misura di €. 266.491,76 per il 1° a nno e di €. 532.983,52 per i restanti 13 anni. Il mutuo è stato contratto dalla Regione tenendo conto del contributo quattordicennale erogato dal Ministero dei Trasporti nella misura di €. 2.473.363,74 per il primo anno e di €. 2.905.457,40 per i restanti 12 anni .

Il mutuo è stato contratto dalla Regione tenendo conto del contributo ventennale erogato dal Dipartimento della Protezione Civile nella misura di €. 21.174.732,86 annui. Alla fine dell'anno 2006 è stata perfezionata l'operazione di consolidamento del mut Il mutuo è stato contratto dalla Regione tenendo conto del contributo quindicennale del Ministero dei Trasporti nella misura di €. 431.757,97 per il 1° a nno e di £. 510.259,42 per i restanti 11 anni. Il mutuo è stato contratto dalla Regione tenendo conto del contributo quindicennale del Ministero dei Trasporti nella misura di €. 2.816.058,71 annui REGIONE BASILICATA Allegato n. 13.1

RENDICONTO GENERALE PER L'ESERCIZIO FINANZIARIO 2010

PRESTITI OBBLIGAZIONARI IN AMMORTAMENTO

Ammortamento Importo delle cedole rimborsate nel 2010 Numero Importo (capitale Data di Capitale residuo al Capitale residuo al Causale Intermediario per il collocamento Tipo di tasso + spread d'ordine nominale) emissione 31 dicembre 2009 31 dicembre 2010 Data di Data di Quota capitale Quota interessi Totale inizio scadenza

Prestito obbligazionario emesso per il DEPFA BANK p.l.c. - Filiale 1 24.756.000,00 01/10/2004 01/10/2004 01/04/2019 EURIBOR 6 mesi + 0,09% 17.395.793,64 1.608.149,76 195.524,01 1.803.673,77 15.787.643,88 rifinanziamento di passività onerose estinte italiana REGIONE BASILICATA Allegato n. 13.2

RENDICONTO GENERALE PER L'ESERCIZIO FINNAZIARIO 2010

CONTRATTI SU STRUMENTI FINANZIARI DERIVATI

Differenziale Numero Nozionale Tasso Nozionale Tasso Controparti Data stipula incassato al Inizio Scadenza Periodicità Sottostante Regione paga Regione riceve d'ordine Fisso Variabile 31.12.2006 quote capitali del piano tasso variabile + quote interesse su piano tasso variabile Euribor 6M + Dexia Crediop S.p.A. 30/06/2006 109.000.000,00 105.910.157,24 3.089.842,76 31/12/2006 31/12/2019 semestrale mutuo (2) rata fissa € 5.625.000,00 0,185%

quote capitali del piano tasso variabile + quote interesse su piano tasso variabile Euribor 6M + UBS Investment Bank 30/06/2006 109.000.000,00 105.910.157,24 3.089.842,76 31/12/2006 31/12/2019 semestrale mutuo (2) rata fissa € 5.625.000,00 0,185% 1 TOTALI 218.000.000,00 211.820.314,48 (1) 6.179.685,52 11.250.000,00

Regione paga Regione riceve FLUSSI DIFFERENZIALI (importi rapportati (importi rapportati differenza ad anno) ad anno)

anno 2010 22.500.000,00 16.321.425,98 - 6.178.574,02

( 1) Valore pari al capitale residuo al 31.12.2006 del mutuo sottostante. ( 2) Il mutuo sottostante è assistito da un contributo ventennale erogato dal Dipartimento della Protezione Civile nella misura di €. 21.174.732,86 annui.