ISSN 1994-4926

半年刊 2007年6月創刊 第九卷 第二期 2015年12月出版

JOURNAL OF MACAU UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGY

Semiannual, Started in June 2007

Vol.9 No.2 December 2015

二

一五年

第九卷

第二期 JOURNAL OF MACAU UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGY Vol.9 No.2 December 2015

半年刊 Semiannual Vol.9 定價: 20元澳門幣(人民幣/港幣) 編輯委員會 Editorial Board

編委會主席：劉良 澳門科技大學學報 Chairman of Editorial Board: Liu Liang Journal of Macau University of Science and Technology 主編 ：許敖敖 Chief Editors: Xu Ao Ao 主辦單位: 澳門科技大學 Organizer: Macau University of Science and Technology 編委： 劉良、許敖敖、祈務晨、余秋雨、張志慶、姜志宏、方泉、林偉基、 編委會主席: 劉良 戴龍基、黎曉平、蔡亞從、唐澤聖、陳乃九、龐川、孫立雲、孫建榮 Chairman of Editorial Board: Liu Liang Editorial Board Members: Liu Liang, Xu Ao Ao,Keith Robert Barclay Morrison, Yu Qiu Yu, Zhang Zhi Qing, 主編: 許敖敖 Jiang Zhi Hong, Fang Quan, Lam Wai Kei, Dai Long Ji, Li Xiao Ping, Tsoi Ah Chung, Chief Editors: Xu Ao Ao Tang Ze Sheng, Chan Lai Kow, Pang Chuan, Sun Li Yun, Sun Jian Rong

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封面及版式設計：高鴻 王港 Graphic & Layout Designers: Gao Hong, Wang Gang

印刷： 700本 Print Run: 700

出版日期：2015年12月 Issued Date: December 2015

國際標準期刊號： ISSN: 1994-4926

規格： 21cm×29.7cm Size: 21cm width by 29.7cm height

版權所有，翻印必究 All rights reserved. No part of the publication may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, or otherwise, without the prior consent of the publisher. 目 次 【人文與藝術】 論化妝品名翻譯的品牌策略 …………………………………………………… 陳季敏（1） 內地學生與澳門學生在交往過程中存在的問題——基於紮根理論的探索性研究 ……………………………………………………………………… 汪 菲，程文麗（10） 在多媒體環境下認知學習策略的選擇和學習者漢語水平的關係研究 ……………………………………………………………………… 張 艷，韋 衛（17） 敘述城市的隱喻：香港粵語電影對澳門的想像與構建 ……………………… 余思亮（26） 回歸本土，回歸家庭——由近代澳門文學中的女性形象著眼探討澳門華人文化身份 建構危機與出路 …………………………………………………………… 田 媛（32） 【教育改革與教學研究】 論通識教育是大學語文教學實踐理性的本體 …………………… 李 開，蕭寶鳳（37） 【法學】 風險社會下澳門有組織犯罪之演變發展與防控對策 ……………………… 文立彬（48） 【管理與旅遊】 銀行服務系統的評估與建議——以澳門某商業銀行為例 ………………………………………………… 李 新，卜慧美，李 誼，何錦明（56） 中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析 ………………………………………………………… 李婉君 ，宋 宇 ，陳頌泓（68） 中國設備製造業研發投資對財務業績的影響：採用二階段回歸法… 張靜華，易宇揚（82） 利率與銀行風險承擔: 以中國上市銀行為例 …………… 朱順和，楊文捷，陳 怡（95） 國有股權、規模和銀行績效：來自中國商業銀行的證據（1998～2011） ……………………………………………………………………… 趙世勇，何舒睿（105） 探討“局內人身份”的前置與後置變數 ……………………………………… 何 麗，潘 雯，趙灵萍，程月圓，李軍華（121） 澳門的盛事感知，目的地形象和目的地忠誠度關係之研究 ……………… 徐 曄（133） 【醫藥學】 Cu2+螯合紫外分光光度法測定煙樨中總黃酮及其抗氧化初步研究 …………………………… 梁健生，許世強，程春松，劉智祖，盧智鷴，張志鋒（142） 【信息短文】 校園活動 …………………………………………………………………………… （9，67） 學術活動 …………………………………………………………… （25，31，149，150） 國際交流 ……………………………………………………………………………… （47） 科研進展 ………………………………………………………………………… （55，149） 大學建設 ……………………………………………………………………………… （94） 學生活動 ……………………………………………………………………… （120，132） 兩岸四地 ……………………………………………………………………… （141，150） 大師講座 ……………………………………………………………………………… （148） Contents

Humanities and Arts A Study on Trademark Translation of Cosmetics ………………………………………… Jimin CHEN (1) The Existing Problems in the Communication Process of Mainland Students and Macao Students: Based on the Exploratory Research on the Grounded Theory …… Fei WANG, WenLi CHENG (10) An Investigation of the Relationship Between Language Learners' use of Cognitive Strategies and Their Language Proficiency in a Multiple Media Learning Environment …………………………………………………………………………… Yan ZHANG, Wei WEI (17) Narrative Metaphor in Hong Kong Cantonese Movie About Imagination and Construction of Macao ………………………………………………………………………………………… Sileong U (26) The Cultural Identity Crisis and Exploration of Future Developments in Macao Female Literal Works …………………………………………………………………………………………Yuan TIAN (32) Pedagogic Experience General Education is the Nature of Practical Rationality in College Chinese Teaching …………………………………………………………………………… Kai LI, Baofeng XIAO (37) Law Evolution and Countermeasure of Macau Organized Crime Under The Risk Society ……………………………………………………………………………………… Libin WEN (48) Management and Tourism Evaluation and Suggestions to Banking Service System: A Case Study of a Commercial Bank in Macau ……………………………………………………………Xin LI, Huimei BU, Yi LI, Jinming HE (56) The Empirical Analysis of the Relationship Between Chinese Real Estate Prices and Air Pollution Index: Based on Environmental Kuznets Curve ……… Wanjun LI, Yu SONG, Songhong CHEN (68) Impacts of R&D Investment on Financial Performance of China Equipment Manufacturing Industry: Using 2SLS Method ………………………………………………… Jinghua ZHANG,Yuyang YI (82) Interest Rate and Bank Risk-taking: Evidence from Chinese Listed Banks ………………………………………………………… Shun-Ho CHU ,Wenjie YANG, Yi CHEN (95) State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011 ……………Shiyong ZHAO, Shurui HE (105) Exploring the Antecedent and Outcomes of Employee Insider Status …………………………… Li HE1, Wen PAN, Lingping ZHAO, Yueyuan CHENG, Junhua LI (121) A Study on the Interrelationships Among Event Perception, Destination Image and Destination Loyalty in Macao ………………………………………………………………………… Ye XU (133) Medicine Determination of Total Flavonoids Using Copper Ion Complex UV Spectrophotometer and Preliminary Study on the Anti-oxidation Activity of Pluchea indica (Linn.) Less. …………… Jiansheng LIANG, Shiqiang XU, Chunsong CHENG, Chichou LAO, Chihan LOU, Zhifeng ZHANG (142) 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015 1

A Study on Trademark Translation of Cosmetics

Jimin CHEN

( Department of General Education, Macau University of Science and Technology, Macau, China )

Abstract: With the improvement of people’s living standard and their pursuit of high-quality life, cosmetics have become popular products in today’s consumer market. A good translation of a product’s name has an undoubtedly direct impact on the selling of the product. This paper discusses different examples from the cosmetic market and attempts to investigate the reasons for successful and unsuccessful trademark translations from the perspective of skopos theory and Venuti’s foreignization and domestication. It also analyses the general characteristics of naming Chinese and foreign cosmetics and tries to find out their influence upon their translations, and finally figures out possible reasons behind the popularity of different cosmetics in the market.
Keywords: Skopos; Foreignization; Domestication; Cosmetics; Trademark translation

論化妝品名翻譯的品牌策略

陳季敏

（澳門科技大學通識教育部，澳門）

摘要：隨著人們生活水準的提高及對生活品質的追求，國內化妝品市場高速發展，化妝品名的翻 譯亦是品牌策略的重要組成部分。本文運用Hans Vermeer的翻譯目的論及Lawrence Venuti的歸化 和異化翻譯理論，針對國內外各類化妝品名翻譯的實例，進行分類和個案的分析研究，闡述原品 牌的創意理念、消費群定位、文化背景等，探討化妝品名翻譯的成功方法及翻譯對於品牌策略的 重要影響。
關鍵詞：目的論；異化翻譯；歸化翻譯；化妝品；商標名翻譯

0 Introduction women of different ages due to their pursuit of beauty and high-quality life. There is no denying that consumption drives the With the opening-up of China and the economy in every society. Women consumers are by development of global economic integration, lots nature in the majority of consumer market. Dress, of foreign products have been exporting to China. personal adornment as well as cosmetics are three of By the end of 2009, foreign investment and joint the main products on which a woman loves to spend venture enterprises on cosmetics have the proportion most of her money. Nowadays Cosmetic products of nearly 80% in Chinese market (Zheng, 2010) [1], have been one of the indispensable necessities for

Received 8 Sep. 2015; Revised 18 Sep. 2015 * Corresponding author: Jimin CHEN Annie, Lecturer of Department of Greneral Education, Macau University of Science and Technology; MA in Translation Studies, University of Macau. E-mail: [email protected]; Tel: 00853-66947914 2 and “only 20% cosmetics is made in China” (Liu, translation rather than “equivalence” between ST 2011) [2]. The figures not only indicate the high and TT (Nord, 1997, p.35) [4]. In this sense, the popularity of foreign cosmetic products in China, purpose or the intention of cosmetic trademarks is the but somehow raise concerns about the causes of same for consumers all over the world, which is to such phenomenon, such as the marketing strategy, attract buyers and to sell the products. Adopting the the advertising hype, etc. In fact, the translation skopos theory to analyze the trademark translation of the name of cosmetics is considered one of the of cosmetics can clearly show the intention of the keys to successful sales of foreign products. A good translation and find out different aesthetic standards name of a product will immediately catch people’s and consumption views between different cultures. attention initially and gradually induce them to get Furthermore, L.Venuti proposed his definitions to know about the product and finally buy it. This is of domestication and foeignization in his work the publicity and brand effect which are influenced Translator’s Invisibility published in 1995. Both by social, cultural and psychological factors. This terms developed from a paper by a German translator paper takes a look at different trademark translations called Schleiermacher. He (1995) claimed that the of both Chinese and foreign cosmetics and makes translator either leaves the author in peace and brings analysis of successful and unsuccessful translations the readers to the author (foreignization) or leaves by applying Vermeer’s skopos theory and Venuti’s the reader in peace and takes the author to the readers domestication and foreignization. Furthermore, the (domestication) [5]. Put simply, foreignization is SL- use of different translation techniques and methods oriented and does not take the custom and conventions of cosmetic trademarks also in some ways affects of target language into account. It tries to retain the people’s choice of cosmetics products. Hopefully, culture and language conventions of the ST. However, this study can provide useful data and insight for domestication is TL-oriented and focuses on the trademark translation of cosmetics, and thus find out culture of the TL readers and tries to convert SL different aesthetic standards between Chinese and culture into TL culture and make the TL readers feel foreign consumers. that they are reading in their own language. Whether to apply domestication or foreignization in translation 1 Literature Review depends on the text type as well as the skopos The theory of skopos was developed by a of translation. Trademark is one of the forms of German translation theorist Hans Vermeer and is advertisement. Its purpose is to catch the consumers’ considered one of the core theories of functionalism attention, arouse their interest in the product and in translation theories. Unlike the equivalence theory stimulate consumption of the product. In general, if which is ST-oriented and focuses on the meaning of the concept of the trademark means the same for both the original text, the skopos considers that translation SL and TL readers, the original image of the trademark is a communicative action and “the end justifies the should be maintained, that is, foreignization would means” (Reiss and Vermeer, 1984, p.79) [3]. That is, be a good translation technique to be adopted in its the purpose of the translational action determines translation. However, if the concept of the trademark the entire process of translation and the translation has different meanings in different cultures, it would strategies are all determined by the translation skopos. be better for the translator to respect the TL culture Therefore, in order to achieve the same skopos of both and adopt domestication in translating the trademark. ST and TT, translators have freedom of choosing any According to the previous studies on this topic, methods or even rewriting the original text to meet the many scholars focused on the translation methods needs of different people. In other words, “adequacy” and techniques of cosmetic trademarks, and most of becomes the criterion of judging the quality of the examples, including Chinese and foreign brands, Jimin CHEN A Study on Trademark Translation of Cosmetics 3 were mixed and analyzed together. One of the Chinese words) scholars Li Hui (2009) discussed the trademark » 相宜本草 SINOWAY HERB translation of cosmetics based on the framework » 佰草集 HERBORIST of deconstructionism [6]. One of the other latest » 東洋之花 TAYOI fine studies on the translation of foreign cosmetic ● Transliteration + Free translation instruction was analyzed from the perspective of » 索芙特 SOFTTO reception aesthetics [2]. Some other scholars focused » 佳雪 CATHY either on the skopos theory or Venuti’s domestication » 柏蘭 BALANCE and foreignization. This paper, however, categorizes » 立志美麗素 LEADSBEAUTY trademarks according to different cultural background » 美加淨 MAXAM systematically and compares their translations with » 隆力奇 Longrich analysis of good and bad examples. It combines Vermeer and Venuti’s theories to discuss these examples and investigates why some cosmetic brands are successfully or unsuccessfully translated.

2 Methodology

2.1 Materials (Chinese-English) Most Chinese cosmetic trademarks and their translations are selected from Chinese supermarkets. Fig.1 percentage of different translation techniques applied in Chinese cosmetic trademarks Although not all Chinese cosmetic brands are covered Basically, trademark translation of cosmetics in this section, the selected ones are representative of uses seven techniques, namely transliteration by the general features of Chinese cosmetic brands and Chinese Pinyin, transliteration by pronunciation, their translations. By comparing different translation literal translation, domestication including the techniques applied to the major Chinese cosmetic creation of new words, rewriting (original meaning trademarks in the market, it is not difficult to find out and pronunciation untranslated), transliteration + free some general characteristics of the naming and the translation, and zero translation. However, rewriting translation of Chinese cosmetic brands. All collected and zero translation have rarely been used in translating examples are categorized by the use of different Chinese cosmetic brands as it is hard for foreign translation techniques listed below. consumers to get the meaning and even pronounce ● Transliteration (Pinyin) Chinese characters. Therefore, the translator at » 大寶 DABAO least used pinyin transliteration to translate Chinese » 郁美淨 YUMEIJING cosmetic trademarks. The selected examples here » 鄭明明 ZMM (abbr.) actually show lots of interesting translation approaches ● Transliteration (Non-Pinyin) and valuable information on cosmetics marketing. » 羽西 Yue Sai 2.1.1 Case Analysis » 好迪 HOUDY ● 美加淨 MAXAM » 雅倩 ARCHE The English translation of this famous domestic » 可采 Cortry brand is a very successful case. Although the name ● Literal translation MAXAM is not exactly a transliteration + free » 小護士 MININURSE translation of the original name since it is not an Eng- » 蜂花 BEE-FLOWER lish word and apparently does not make any sense ● Domesticating translation (creation of neo- 4 to the English audience, it is by all means a good translation as most cases do because it can both translation in terms of the use of sound, image as reserve and promote the SL cultural characteristics well as form, which are the three principles of poetry and meanwhile respect the TL culture. According to translation according to Mr. Xu Yuanchong (2006) [7]. scholar Hu (2012), the combination of transliteration MAXAM in sound is very similar to “maximum” that and free translation is considered the best translation makes the consumers imagine what this maximum technique for it takes both pronunciation and meaning really means. Could it be the effect of using this of the original text into account [8]. In other words, product? Or would it make my face look maximumly by using such method, the translator pays attention perfect? Such imagination is also the image that to both the SL and the TL culture. The translation this name provides consumers. As for its form, the maximizes the quality of Chinese trademarks to position of double “A” and “M” makes the name make the names attractive and reasonable to foreign neat, concise and easy to be memorized. All these consumers. In fact, most Chinese cosmetic names three characteristics make the English translation focus on the nature or function of the product and are even more successful and attractive than the original preferred to use feminine characters to please Chinese Chinese trademark in terms of the implications and consumers’ tastes, for instance, “美”, “淨”, flexibility in language. Although the translation does “佳”, “雪”, “蘭”, etc. All of the characters not precisely reflect the Chinese meaning which is are complimentary words used specially on Chinese “beautiful and clean”, the skopos of the ST and the women. Therefore, the use of these characters in TT can be considered the same, which is to reach the cosmetic names is to emphasize the effect and result maximum effect of beauty and cleanness by using the of using these products. Since the first impression of product. In this way, both Chinese and English names a product is extremely important for consumers, the are brilliant and reveal different aesthetic characteris- translator must know both the SL culture and the TL tics between different cultures. culture well in order to produce meaningful names for ● 隆力奇Longrich different consumers. As one of the most famous domestic trademarks, In addition, the use of skopos theory and 隆力奇 was originally translated as Longliqi by adopt- foreignization and domestication are also important ing pinyin transliteration. One of the advantages of in a good trademark translation. It seems that in a using transliteration is to keep the form of the ST and successful Chinese cosmetic trademark translation, to promote the SL culture. Nevertheless, the major domestication is much more adopted than disadvantage of this method is that it takes time for foreignization as most Chinese cosmetic trademarks the foreign consumers to memorize and accept an ex- are not very well-known to foreign consumers, a otic name without any background knowledge of the domesticating and meaningful translation of a Chinese Chinese culture and the product. Therefore, it changed trademark would be much easier to be accepted its translation into “longrich’ later to be easier to be and memorized than using transliteration or literal accepted by foreign people. translation. Nevertheless, such situation is completely This translation adopts both transliteration and different than the strategies of translating foreign free translation to take both source language and tar- cosmetic trademarks. get language cultures into consideration. Compared to 2.2 Materials (English-Chinese) the former translation, the latter approach is better in Most foreign trademarks and their translations terms of the reservation of both language features. are collected from cosmetic counters of Chinese 2.1.2 Results department stores such as New Yaohan and some In general, the ideal way of translating Chinese are from Chinese supermarkets as well. They are cosmetic trademarks is to use transliteration + free randomly but carefully selected for analysis and Jimin CHEN A Study on Trademark Translation of Cosmetics 5 are categorized also by the application of different » Biotherm 碧歐泉 translation techniques listed below. » Lux 力士 ● Transliteration » Johnson & Johnson 強生 » Estee Lauder 雅詩蘭黛 » Pure & Mild 泊美 » Vichy 薇姿 » Revlon 露華濃 » Chanel 香奈兒 » Dove 多芬 » Dior 迪奧 » Free Plus 芙麗芳絲 » Arden 雅頓 » HAZELINE 夏士蓮 » LANCOME 蘭蔻 » SAFEGUARD 舒膚佳 » Avon 雅芳 » Maybelline 美寶蓮 » NIVEA 妮維雅 » KOSE 高姿 » L’OREAL 歐萊雅 » PANTENE 潘婷 » Anna Sui安娜蘇 ● Literal translation Fig.2 percentage of different translation techniques applied » POISON 毒藥 / 百愛神 in English cosmetic trademarks 鴉片 » OPIUM Mainly, trademark translation of foreign 冰山 » Iceberg cosmetic uses five techniques, namely transliteration, 紅地球 » Red Earth literal translation, zero translation, rewriting, and 貴夫人 » Fair Lady transliteration + free translation. Similar to the 海藍之謎 » Le Mer selection of Chinese cosmetic trademarks, major » DR. LI 李醫生 foreign brands are covered for case analysis as ● Zero translation the main characteristics of naming and translation » ZA methods have been involved and some examples are » SKII actually typical and interesting to be analyzed. » UP2U 2.2.1 Case Analysis » DHC ● REJOICE 飄柔 » H2O The translation of one of the popular shampoos » HR in China 飄柔 is a typical successful example of » AQUA trademark translation of cosmetics. The translation is a » FANCL total rewriting of the original name. Rejoice in English » VOV means happiness and joyfulness, which emphasizes Rewriting ● the consumer’s feelings and mood after using this » Clinique 倩碧 product, while the Chinese translation 飄柔 highlights » Make Up Forever 浮生若夢 the effect on people’s hair after using this shampoo. » Olay 玉蘭油 Each character in Chinese shows what the ideal hair » Clarins 嬌韻詩 should be like and thus pleases Chinese aesthetic taste. » Shiseido 資生堂 Although Rejoice apparently has nothing to do with » REJOICE 飄柔 飄 or 柔, both two names carry the same connotation » ASCEND 潤妍 which is by using such product, one’s hair will ● Transliteration + Free translation 6 become floating and soft so that it will make users feel into Chinese, the translator always considers the happy. In this way, the Chinese translation reflects the aesthetic psychology of Chinese people by selecting real intention of the original trademark and meanwhile feminine characters with harmonious tones and lyric makes great sense to Chinese consumers and attracts connotations, such as 婷, 莲, 雅, 倩, etc. In addition them to buy it. to the choice of Chinese characters, if the translation In this case, the skopos of the ST and the TT can also be pronounced similarly to the original name, are the same. Even though the two texts are totally then it can be considered a successful brand in terms different and the TT cannot even be considered of naming. a faithful translation, it is still a very successful ● Biotherm 碧歐泉 case according to the skopos theory. Although The French cosmetic brand Biotherm is brilliant the term “rewriting” is used for categorizing such in both the original name as well as its translation. translation method, it definitely does not conflict with The connotations in both names are rich. “Bio” means domestication since Venuti’s concept of domestication the life of skin and “-therm” refers to a mineral spring is rather a culture-oriented viewpoint than simply a located in the south of France and it has a great effect translation strategy. Therefore, translating Rejoice as on people’s skin. In its Chinese translation, 碧 offers a 飄柔 is a good domestication example based on the sense of the sky and water, 歐 and 泉 implies where it reasons presented above. comes from and its nature. The translation keeps both ● Estee Lauder 雅詩蘭黛 its sound and its connotations. The transliteration used in translating foreign ● FANCL trademarks is not exactly the same as translating This is a very typical example of foreignization Chinese brands. Estee Lauder is the name of a person as it is a zero translation. However, such translation who created such brand and product. Translating a technique nowadays is very popular in China. Zero foreign name by transliteration can be flexible due translation examples have one particular feature, to different translators’ preference for lexical choice. that is, the original names are either concise or The reason for selecting 雅詩蘭黛 these four Chinese abbreviations of some cosmetic terminology. The characters is probably based on the aesthetic standard name FANCL is short and easy to be remembered. of Chinese female consumers. As discussed in the last Because of the good nature of the product, the brand section, Chinese consumers, when buying cosmetic quickly spreads among Chinese consumers and gains products, even without knowing its actual quality, lots of Chinese consumers of the product. In this prefer to choose something with a beautiful and way, the zero translation technique of FANCL makes elegant name which might has the same function as a good example of promoting foreign brands and the implication of its name. All these four characters cultures. carry beautiful and graceful images of women. ● POISON 毒藥 vs. OPIUM 鴉片 In such sense, it can also be considered a kind of Both of the perfume brands are translated literally. domestication and takes the TL culture into account. However, the former is considered a good example This translation technique is one of the successful and the latter is a bad one. At the beginning, when marketing strategies for promoting a foreign brand in POISON was exported to China, it was translated as the Chinese market. “百愛神” rather than “毒藥”. The previous translation ● HAZELINE 夏士蓮 considers Chinese psychology as well as China’s HAZELINE itself is a medicine. Naming a special situation at that time. The translator gave up cosmetic product by using its original material is literal translation of the brand and adopted rewriting another characteristic of foreign brands. Similar to to translate the English name. However, with the Estee Lauder, when translating these English names openness and liberation of Chinese people’s mind, the Jimin CHEN A Study on Trademark Translation of Cosmetics 7 literal translation “毒藥” is nowadays quite acceptable itself. However, Chinese cosmetic brands translations and popular among Chinese consumers because the focus too much on the selection of words as well as skopos of both the English and Chinese names are sounds. quite obvious and precise to different cultures. Unlike 毒藥, the translation of OPIUM into 鴉 3 Discussion 片is quite another issue. Apparently, these two cases Chinese cosmetic trademarks tend to be are similar, and the skopos are the same in both symbolic, subtle and sensitive. Most of the names English and Chinese cultures. Due to the particular catch consumers’ eyes by the beauty of language and Chinese historical and political background, 鴉片 as a the elegant image the name of the product creates. trademark still cannot gain good opinion and succeed However, foreign brands pay more attention to in the Chinese market no matter how wonderful the the actual information the products carry and their product is. This unsuccessful case and translation practical values. Some brands use creators’ names and could have been avoided as long as the translator some use the name of hot spring or plants to show knew a bit about Chinese culture and history. the information of original place and materials. When Therefore, the influence of a good or bad cosmetic these brands are translated into Chinese, most of the trademark translation is various and a good translator SL information is replaced by some harmonious, should always take everything into account and have graceful and beautiful characters, which indicates the responsibility for both translation and culture. that Chinese consumers emphasize more the aesthetic 2.2.2 Results function of trademarks than the informative and In fact, the naming of foreign cosmetics is practical function of trademarks. Therefore, the different than that of Chinese ones. The former thinking mode of western people tends to be more focuses more on the name of the inventor, the place logical and rational according to their ways of naming it comes from as well as the creation of new words. cosmetic trademarks. Due to such difference between Individualism is a cultural phenomenon in most Chinese and foreign cosmetic names, translators western countries. Cases such as Estee Lauder, Chanel should carefully deal with their translations by Dior are all named after the creator. Nowadays in considering different thought patterns and cultural the Chinese market, foreign cosmetics seem to be background so as to reach the same skopos of different much more popular than Chinese products in all trademarks and attract buyers. aspects. Among all the possible reasons, a good and There are lots of social factors that influence the brilliant translation is considered one of the marketing naming and translation of cosmetic trademarks such strategies in which lots of women believe and on as gender, age and culture. Most famous cosmetics which they rely. Nevertheless, with the development are targeted at women. Therefore, how to appeal to of social interaction and technology, the use of women’s psychology is one of the crucial elements to foreignization (zero translation) is applied to more and be considered in trademark translation of cosmetics. more foreign products as quite a number of Chinese A woman in general tends to be gentle, kind, romantic consumers tend to prefer and worship things that and graceful and prefer to be complimented and are foreign. Such influential factor will be further flattered. Therefore, in order to cater to Chinese discussed in the next section. women’s mind and preference, characters such as 蘭, It seems that the quality of translating foreign 芬, 姿, 雪, 伶, 俐, 雅, 蓮, etc. are often selected to be brands is better than translating domestic brands in used in Chinese cosmetic trademarks. terms of products’ popularity by comparison. One of Furthermore, age is also an important factor the reasons could be that most of the foreign brands that influences cosmetic naming. Nowadays female attempt to promote their culture rather than the name consumers occupy most of the cosmetic market. Young 8 women between 25 and 35 have the strongest desire shows that Chinese cosmetic brands are more delicate and economic power to the consumption of cosmetics in choosing characters, while foreign cosmetic as this is the golden period of a woman’s beauty and brands tend to be more straightforward and rational energy. Besides, young women prefer foreign things by the use of creators’ names as well as names of and think that imported goods are in some ways better places and materials. Such differences are caused than domestic stuff. Therefore, more and more foreign by factors of gender, age, psychology, and culture cosmetic trademarks use transliteration or even zero between Chinese and westerners. Therefore, it is translation to attract young women such as 歐萊雅, 迪 translators’ responsibility to take every possible factor 奧, DHC, etc. Some Chinese cosmetic products would into account so as to avoid misunderstanding and rather use foreign names such as Arche to attract inappropriate translation that might affect consumers’ young consumers. attitude and psychology in some ways. Last but not least, the characteristic of culture is All in all, the principals of translating cosmetic another factor that influences the naming of a product. trademarks are basically the same as translating other Such factor is far beyond the influence of gender and genres. The point is that translation is never just about age and even psychology on cosmetic trademarks. the conversion between two languages. Without taking In fact, Venuti’s foreinization and domestication all influential factors into account during translation, are also based on cultural factor. People who grow it is easy to get the spirit of the original language lost. up in different cultural background have different This study attempts to combine all previous researches conventions, characters, psychological states as on translation of cosmetic trademarks, collect well as expression ways. Those differences between representative data from both Chinese and foreign Chinese and western people make them view the markets, discuss the translation based on different same thing from different angles, which causes the approaches, and systematically analyze good and bad different focus of Chinese and foreign cosmetic translation cases by adopting the skopos theory and brands. In general, the translation of Chinese cosmetic Venuti’s two culture-oriented translation strategies. names tends to be more domesticating as it is easier The entire study on such topic can be considered and quicker for foreign consumers to understand the complete in these aspects. The future investigations concept of a product. However, the translation of on such topic could pay more attention to the cultural foreign cosmetic brands tends to be more foreignizing influence on naming and translation of cosmetic since westerners want to introduce their own culture trademarks. Hopefully, there could be studies on such along with the products to Chinese consumers to topic analyzed from other viewpoints and perspectives attract them. Therefore, whether a translator translates to inspire more scholars who are interested in either from Chinese to English or English to Chinese, trademark translation of cosmetics. he must take all these factors into account. The only factor which is the same between Chinese and foreign Reference trademarks is the skopos which is to attract buyers and [1] Zheng, L.F. (2010). 化妝品品名的語言特點及其翻譯之得失. to sell the product. This is the practical aspect of all Journal of Xichang College. Social Science Edition, 22 (3). Retrieved from China Journals Full-text Database. trademarks. [2] Liu, R. (2011). A study on the translation of foreign cosmetic instruction from the perspective of reception aesthetics. Retrieved 4 Conclusion from China Masters’ Theses Full-text Database. [3] Reiss, K., & Vermeer, H. (1984). Grundlegung einer allgemeinen The entire paper makes a detailed analysis on Translationstheorie. Tübingen: Niemeyer. trademark translation of both Chinese and foreign [4] Nord, C. (1997). Translation as a purposeful activity: Functionalist approaches explained. Manchester: St. Jerome. cosmetics by applying Vermeer’s skopos theory and [5] Venuti, L. (1995). The translator’s invisibility: A history of translation. Venuti’s theory on foreignization and domestication. It London: Routledge. Jimin CHEN A Study on Trademark Translation of Cosmetics 9

[6] Li, H., & Yang, Z.H. (2009). 解構主義視域下化妝品商標的歸化和 [8] Hu, L. (2012). 淺析化妝品商標的翻譯. Journal of Jilin Radio 異化翻譯. 中國校外教育, (12). Retrieved from China Journals Full- and TV University, (10). Retrieved from China Journals Full-text text Database. Database. [7] Xu, Y.C. (2006). Preface. In R. Tang, Love songs from China. (pp. 3-10). Chengdu: Si Chuan People’s Publishing House.

校園活動 2015/2016學年第一學期校園活動一覽表

序號 日期 活動形式 主題 主講人/參與者 主辦單位

8月31日 大學及各學院、各行政部門； 1 崗前培訓活動 新學年新教研人員崗前培訓 大學 ～9月7日 40多位新任職教師； 持續教育學院“職業安全及健康 英國職業安全及健康學會香港分會 月 證書頒授儀式 專業文憑”以及“第三級屋宇設 持續教育學院 2 9 會長黃偉賢先生等 備工程文憑”證書頒授 著名文化學者、澳科大人文藝術學院 月 日 校園講座 尋找遠方的自己 澳科大人文藝術學院 3 9 11 院長余秋雨教授 原香港理工大學旅遊管理學院 月 學術系列講座 旅遊景區管理及其成功關鍵 澳科大酒店與旅遊管理學院 4 9 葉占雄教授 澳科大第五屆校訓盃 通識教育部主辦，人文藝術學 月起 學生徵文大賽 5 10 讀書徵文大賽 院、圖書館協辦 中國駐美國大使館前公使銜參贊， 外交官講座 月 日 中美關係的現狀與未來 現中國國際問題研究院常務副院長 大學 6 10 9 第五期 阮宗澤先生 中華文化交流協會、澳門特別 原中國商務部部長、海峽兩岸關係協會 月 日 名人公開講座 青年創業創新 行政區政府教育暨青年局、澳 7 10 24 2015 陳德銘會長 門科技大大學聯合主辦 中華全國工商業聯合會副主席、世界銀 8 10月27日 校園講座 解讀中國經濟 行前首席經濟學家兼高級副行長、著名 澳科大商學院 經濟學家林毅夫教授 法國昂熱新人電影節、 法國昂熱新人電影 三部法國新人電影欣賞 澳門法國文化協會、 月 日 9 10 30 節澳門站活動 及導演見面會 澳門科技大學電影藝術研究院 聯合主辦 “ —— 月 日 萬聖節嘉年華 Happy Halloween 2015 澳科大藝術團 10 10 31 萬聖節嘉年華”校園活動

11 11月7日 消防演習 學生宿舍“火警演習” 近三千住校學生 學生事務處 在澳機構頒贈科大學子 月 日 頒贈儀式 在澳銀行、博彩等數十家機構代表 大學 12 11 12 獎學金、助學金 如何在《自然》雜誌上 《自然》雜誌大中華區執行總編 13 11月12日 校園講座 大學 發表學術論文 Nick Campbell博士 十字門各家講壇第 刑法修正案（九）的 北京師範大學刑事法律科學研究院院長 月 日 法學院 14 11 17 一場 觀察與思考 暨法學院院長趙秉志教授 高等院校專題講座 澳科大學法學院朱世海副教授； 澳門法務局和法學院 月 日 憲法與基本法 15 11 18 系列 法學院師生 聯合主辦 特區施政前瞻： 澳科大社會和文化研究所 月 日 校園座談會 2016 16 11 23 新形勢，新發展 主辦 中國科學院院士、中國疾病預防中心副 新發突發傳染病的形式：中國公 中國科學技術協進會、 當代傑出華人 主任高福先生；中國工程院院士、浙江 月 日 2015 共衛生走向世界； 澳門科學技術協進會主辦、 17 11 28 科學家公開講座 大學機械工程學院院長譚建榮先生； 大型裝備數字設計與智能製造 澳門科技大學協辦 本澳中小學生、科大師生、各地科協成員 外交部條約法律司馬新民副司長； 外交部、澳門外交公署、 第四屆“國際法進 國際海洋法的發展與挑戰；當今 月 日 外交部政策規劃司楊小茸副司長； 澳門科技大學主辦、 18 11 30 校園”活動 國際形勢與中國外交 法學院師生 澳門科技大學法學院承辦 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 10 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015

內地學生與澳門學生在交往過程中存在的問題 ——基於紮根理論的探索性研究

汪 菲*，程文麗

（澳門科技大學人文藝術學院，澳門；澳門科技大學通識教育部，澳門）

摘
要：內地學生赴澳門就讀的人數逐年增多，跨文化背景下的他們不可避免地要與當地學生進行 接觸和交往，本研究通過紮根理論的方法，利用質性分析軟件Nvivo.10對訪談資料進行逐級的編 碼和分析後，發現內地學生與澳門學生在交往過程中存在的問題可歸結為兩大方面：一是兩地學 生在客觀上無交往的條件，二是兩地學生在主觀上無交往的動機；並根據這兩大類問題對澳門高 校的學生管理工作提出一些建議，期望能幫助兩地學生形成更加緊密團結的關係。 關
鍵詞：內地學生；澳門學生；跨文化交往

The Existing Problems in the Communication Process of Mainland Students and Macao Studentst: Based on the Exploratory Research on the Grounded Theory

Fei WANG*, WenLi CHENG ( Faculty of Humanities and Arts, Macau University of Science and Technology, Macau, China; General Education Department, Macau University of Science and Technology, Macau, China )

Abstract: With the increasing number of mainland students in Macao, they will inevitably have contact and communication with the local students under the cross-cultural background. At first, this research applied the qualitative analysis software Nvivo.10 to conduct step-wise coding and analysis on the interview data. Next, the grounded theory was adopted to find that the existing problems in the communication process of mainland students and Macao students can be included into two aspects: one, no communication condition objectively; two, no communication motivation subjectively; further, this research put forward some suggestions on the student management of Macao colleges aiming at the above two problems in order to help the students in mainland and Macao to form closer and unified relationship.

Keywords: Mainland students; Macao students; Cross-cultural communication

0 引言 內地學生在澳門的生活並非是一帆風順的，來到 一個與內地文化存在諸多差異的新環境下難免會 近些年來，隨著澳門高校的擴招，越來越多 出現不同程度和不同方面的文化適應問題，本文 的內地學生選擇赴澳求學。來到澳門讀書不僅可 則是選取跨文化交往的角度，運用紮根理論的方 以接受到與內地不同的教育模式，還可以開闊眼 法來探討內地學生與澳門本地學生（以下簡稱“澳 界、增長見聞，這對於個人的成長和發展來說是 門學生”）在交往過程中存在哪些方面的問題。 一個不可多得的機會。然而，機會與挑戰並存，

收稿日期：2015-06-19；修訂日期：2015-06-29。 *通訊作者：汪菲，女，澳門科技大學人文藝術學院博士生，主要研究方向為跨文化傳播。 E-mail:[email protected]，Tel:00853-62115085 汪菲，等 內地學生與澳門學生在交往過程中存在的問題 ——基於紮根理論的探索性研究 11

通過文獻搜集發現，關於在澳門就讀的內地學生 跨文化交往初期造成了許多誤會和衝突。澳門與 的跨文化研究十分缺乏，例如，在 CNKI 上以“跨 內地間的文化差異主要體現在以下幾個方面： 文化”和“澳門”為關鍵字進行檢索，僅有 61 篇 一是語言障礙。語言是交往雙方能夠最先體 文獻，而在這 61 篇檢索結果中再以“跨文化”和 會得到的差異，澳門屬於粵語方言系統，與普通 “學生”為關鍵字僅檢索出 12 篇論文，以“跨文 話之間存在較大的差異，發音上完全不同，對於 化交往”和“澳門”，以及“跨文化交往”和“學 內地非粵語地區的學生來說完全無法聽懂，即便 生”進行檢索僅有一篇論文：《語言差異對“中 是來自廣東的內地同學所說的粵語也與港澳的粵 譯杯”（口譯）參賽選手的影響與相應對策》， 語在口音、詞彙表達和語言習慣上存在著些許差 然而這篇論文的實際研究內容與跨文化交往並無 別。 多少關係。因此可以說，目前對於在澳內地學生 二是成長背景。文化最重要的特點就是，它 的人際交往這一方面的專門研究可謂是少之又少， 是後天習得的 [4]。澳門與內地不同的歷史、社會和 希望本文的研究能為該方面的研究增添一些新的 地理環境從人們一出生就影響和塑造著兩個文化 理論觀點、研究範例和實證資料，並能為內地學 群體中成員的文化特徵，使得他們在“交流特徵、 生在澳門的人際交往問題提供一些可行的建議。 認知方式、價值觀念和實踐方式”[5] 上形成差異。 三是文化身份。“文化身份反映了共同的歷 1 文獻回顧 史經驗和共有的文化符號”[6]，澳門與內地這種地 跨文化的交往產生在兩個不同的文化群體之 區亞文化與主文化之間的跨文化情況使得其文化 間，“當一種文化的成員所發出的資訊為另一種 身份的認同具有一定的特殊性。首先，我們可能 文化的成員所接收，跨文化交流便產生了”[1]，因 無法意識到文化身份發生的改變；其次，我們可 此，交往雙方屬於不同的文化系統是跨文化交往 能會過分強調主文化與亞文化之間的差異，從而 產生的基礎。澳門由於其獨特的歷史背景，在 400 陷入“分離型”的文化身份 [7]。文化身份認同決 多年的殖民環境下產生了與內地不同的文化，但 定了個體對文化群體的歸屬感，直接影響了跨文 同時又繼承和保留了諸多與內地相同的文化特色， 化交往的效果和結果。 對於澳門這種特殊的情況，有學者以地區亞文化 與主文化的差異來進行解釋：“一個國家或民族 2 研究過程與資料分析 的文化既包括主文化，通常也包括各種類型和層 2.1 研究方法 次的亞文化”[2]，這些亞文化“可以是因為性別、 格拉澤和斯特勞斯於 1967 年首先提出了紮根 年齡、職業、宗教信仰等相異而形成的小文化圈， 理論這一質性研究方法，斯特勞斯和科賓隨後對 也可以是由於所處地域或區域不同而產生的地區 這一方法進行了不斷的完善。紮根理論的“研究 性文化。亞文化的共同特點是它們都屬於一個大 者一般不會預先做出一個理論假設，而是從他所 文化，具有大文化擁有的基本特徵，同時，身居 搜集的資料中歸納出概念和命題，然後上升到理 同一亞文化之中的人又具有一些有別於主文化和 論，這是一種自下而上建立理論的方法，即在系 其他亞文化的特徵，這些不同的特徵通常表現在 統收集資料的基礎上，尋找反映社會現象的核心 價值觀、行為規範、交際方式、語言或方言等方 概念，然後通過在這些核心概念之間建立起聯繫 面”。[3] 而形成理論”[8]。 由於澳門與內地同屬於一個大的文化系統之 依照紮根理論的資料收集方法，本研究通過 下，具有許多相似或相同的文化特徵，因而兩者 理論抽樣法選取了 21 名在澳門高校上學的內地學 間的文化差異往往會被淡化甚至是忽略，這就在 生進行深度訪談，訪談時間基本維持在 40 到 60 12

分鐘之間，這些受訪者來自內地的不同省份，具 理，剔除無意義和頻次低的節點，整合意義相同 有本科、碩士研究生、博士研究生等不同學歷程 和相近的節點，從而形成開放式編碼。通過整理 度。訪談主要針對他們在澳期間的人際交往方面 本研究最終形成 22 個開放式編碼，如表 1：

提出問題，並在訪談前事先和受訪者簽訂保密協 表1 開放式編碼一覽表 定，以保護受訪者的利益和確保訪談的順利進行。 名 稱 參考點 根據質性研究的原則，資料的收集和分析實 難以融入澳門社會 11 歸屬感不強 際上是同時進行的，本研究中每進行完一次訪談， 9 內地學生是“外來的” 18 就會對收集上來的訪談內容進行登錄和初步分析， 有被排斥的感覺 7 撰寫備忘錄，並根據初步分析對下一次訪談進行 沒有要好的澳門朋友 16 相應的調整。“質性研究的各步驟在實際操作時 語言障礙 20 本澳學生少 8 不是相互孤立，按前後序列依次進行的，它是一 沒有與澳門學生相處的機會 16 個不斷演化漸進的過程，各個步驟是彼此重疊、 與澳門學生關係不密切 12 互相滲透、循環往復的”[9]。 雙方不會主動結交 18 面對的壓力不同 14 2.2 資料分析 澳門學生有自己的圈子 10 所有的訪談資料搜集完成後，本研究利用質 價值觀不同 11 性分析軟件 Nvivo.10 對資料進行編碼和分析。編 思維方式不同 7 碼過程包括開放式編碼、軸心編碼和選擇性編碼 人生觀不同 12 生活方式不同 三個階段。 9 澳門學生受西方影響較多 8 開放式編碼 2.2.1 不可以在澳門打工 21 開放式編碼（一級編碼）是對資料中所蘊含 沒有平等的工作機會 17 的概念類屬進行發掘和命名的操作過程，它要求 政策上缺乏對內地學生的扶持 15 薪酬待遇不平等 12 研究者保持開放的心態，對資料進行“逐句”或 發展空間受限 10 “逐行”的分析，然後加以命名及類屬化，要不 2.2.2 軸心編碼 [10] 斷的縮小範圍直至編碼達到飽和 。在 Nvivo.10 軸心編碼（二級編碼）主要任務是“發現和 中開放式編碼的具體操作就是以參考點為分析單 建立概念類屬之間的各種聯繫，以表現資料中各 位對訪談資料進行初始概念（節點）的編碼，如 個部分之間的有機關聯。這些聯繫可以是因果關 圖 1： 係、時間先後關係、語義關係、情境關係、相似 關係、差異關係、對等關係、類型關係、結構關係、 功能關係、過程關係、策略關係等”[11]。具體的 做法就是：針對一個類屬進行深入分析，圍繞該 類屬尋找與其相關的類屬，這些概念類屬間必定 存在某種類型的相關關係，通過為各類屬尋找相 關關係，可以將開放式編碼進行歸類，再根據每 一類的開放式編碼的主題進行命名，從而形成軸 心編碼。 圖1 通過Nvivo.10對訪談資料進行編碼 本研究一共產生 221 個初始概念，由於初始 本研究通過對 22 個開放式編碼進行深度分 概念的邏輯層次低、數量大，存在許多內容上的 析，建立各類屬之間的相關關係後，得出了 4 個 交叉，因此需要在參考點編碼的基礎上進一步整 軸心編碼，如表 2： 汪菲，等 內地學生與澳門學生在交往過程中存在的問題 ——基於紮根理論的探索性研究 13

表2 由開放式編碼形成軸心編碼 澳門學生都各有自己的圈子，在社會上沒有政策 開放式編碼 軸心編碼 來扶持和幫助他們獲取工作，因而他們沒有與本 語言障礙 地人經常接觸的機會和條件，也就無法形成密切 本澳學生少 的關係；而“與澳門學生無共同話題”和“在澳 沒有與澳門學生相處的機會 與澳門學生 澳門學生有自己的圈子 缺乏交流 門沒有歸屬感”這兩個方面則是主觀上心理上的 雙方不會主動結交 因素造成的， 例如內地學生與澳門學生在價值觀 與澳門學生關係不密切 念上存在很大差異無法產生共鳴，他們在心理上 不可以在澳門打工 沒有平等的工作機會 感到自己是被排除在外的，因而沒有交流的欲望 發展空間受限 在澳門缺乏機會 和動力。 薪酬待遇不平等 政策上缺乏對內地學生的扶持 根據以上對軸心編碼所形成的四個類屬之間 面對的壓力不同 的聯繫進行分析歸納後可以概括提煉出以下兩個 價值觀不同 核心概念類屬：“內地學生在客觀上與澳門學生 思維方式不同 與澳門學生無共同 無交往的條件”、“內地學生在主觀上與澳門學 生活方式不同 話題 人生觀不同 生無交往的動機”。 澳門學生受西方影響較多 難以融入澳門社會 3 研究結果 內地學生是“外來的” 通過運用紮根理論的研究方法，對研究資料 歸屬感不強 在澳門沒有歸屬感 有被排斥的感覺 進行逐級的編碼，在這一編碼過程中逐漸將內地 沒有要好的澳門朋友 學生與澳門學生在跨文化交往中存在問題進行了 2.2.3 選擇性編碼 層層深入的分析： 選擇性編碼（三級編碼）也被稱為核心編碼， 其目的是為了在軸心編碼已發現的所有概念類屬 3.1 與澳門學生缺乏交流 通過與受訪者交談，可以發現他們在澳門的 中找出一個或幾個核心概念類屬 [12]。核心概念類 人際交往中與同樣來自內地的同學的聯繫遠比與 屬是對所有概念類屬的歸納和總結，在已有的概 本澳生的聯繫更為密切，在他們的朋友圈中仍然 念類屬中起到一個“統領全局”的作用，它是揭 是同樣來自內地的朋友居多，關係也更為親密。 示研究主題的關鍵。建立核心類屬概念的具體做 與澳門學生雖然可以融洽的相處，彼此也很友善， 法：一種是從已經建立的概念類屬中選擇一個或 會相互幫助，有時會一起聚餐聊天，但是這種關 幾個核心概念類屬（因此叫做選擇性編碼），或 係卻難以深入發展下去，換句話說，就是內地學 者從已經建立的概念類屬中依據對核心現象解釋 生和澳門學生之間的交往大都處於淺層的表面的， 的需要在更抽象的層次上進行概括並提煉出核心 難以有深層次的情感上的交流和互動。用一個受 概念類屬 [13]。 訪者的話來說就是：“我們（內地學生）和他們（澳 本研究通過軸心編碼形成了以下四個概念類 門學生）基本上都是泛泛之交”。通過訪談資料 屬：與澳門學生缺乏交流、與澳門學生無共同話 所反映出來的資訊，可以發現內地學生和澳門生 題、在澳門缺乏機會、在澳門沒有歸屬感。因為 之所以無法深入交往，最根本的原因是彼此之間 核心編碼就是為了讓這些類屬之間可能的關係變 缺乏交流和溝通。 得更加具體化 [14]，所以經過對上述四個軸心編碼 語言障礙是幾乎每位受訪者都會提到的，由 進行對比和分析，發現“與澳門學生缺乏交流” 於語言的不便，他們與澳門學生的交流常常只能 和“在澳門缺乏機會”這兩個方面都是由於現實 是寒暄幾句，無法就某一話題繼續深入交談，因 客觀上的因素造成的，例如在學校裡內地學生與 14

為無法“暢所欲言”，即便彼此可以互相遷就對 高的話，隨便一份工作是容易找到的，可是在內 方，儘量使用對方的語言來表述和交談，但是也 地不行，內地的工作不是隨隨便便就能找到的”， 常常出現“詞不達意”的情況，所以無法暢快的 “澳門的學生即使不好好學習也沒關係啊，他們 交談使得雙方有意無意地減少或者回避交流。有 可以去賭場工作，工資還挺高的，但是內地哪有 受訪者提到，曾經有一次她去一個地方但不知道 這麼好的事兒啊”，“我們內地就是要拼命讀書， 坐幾路車，於是在公車站詢問那些等車的人，有 然後找一份穩定的工作，可是澳門的學生很多是 幾個人一聽到她開口說普通話，甚至不等她把話 已經先工作了，然後再回到學校讀書的，或者一 說完，就急忙朝她搖手，表示聽不懂，然後轉過 邊讀書一邊工作的。這種情況在內地很少見，如 身去不再理會她。該受訪者說，她當時有種被排 果你沒有學歷的話怎麼可能容易找到一份正式的 斥的感覺，但想一想可能是這幾人完全不懂普通 工作呢？”以上這些話語都是受訪者的真實表達， 話吧，所以才沒辦法幫她。 在他們看來澳門失業率很低，而內地卻就業很難， 除了語言的不便之外，沒有與澳門學生接觸 這使得他們與澳門學生面臨著截然不同的壓力， 的機會也是雙方缺乏交流的一個重要原因。班級 因而兩者在學習的態度上也存在著明顯的差異： 裡的澳門學生往往少於內地學生，而且澳門學生 “我們的首要任務就是好好學習，將來才能有好 從小生長在澳門已經形成自己故有的“朋友圈”， 的出路，除非你是富二代官二代，而澳門的學生 他們大都和圈內的朋友來往，很少會主動去結識 不必像我們一樣把上學，把學歷看得跟命一樣重 內地的同學，他們下課後都直接回家或者去做兼 要”，一位受訪者是這樣總結的。 職了，不會像內地學生那樣住在學校，兩者間的 其次，反映在人生觀和價值觀上的差異。不 交流大都是在課堂上的，課餘很少有交集。班級 同的社會環境和成長背景使得內地學生和澳門學 活動或者學校裡的社團活動，澳門學生也都參與 生對於人生的態度和生活的追求有所不同，這也 的不多，他們很多都有工作，或者有自己的興趣 正是兩者間文化差異的一個重要體現。從受訪者 愛好和活動團體，因此內地學生也很難在這些集 的資料中分析可以發現，澳門學生相對于內地學 體活動中加強與澳門學生的接觸。“其實學校裡 生來說，其人生有更多的選擇，生活也更加的豐 的內地學生和澳門學生都有各自的圈子，大家都 富和精彩，他們不會像內地學生那樣將自己困在 在各自的圈子裡玩兒，兩個圈子很少交集的”， 學業之中，萬事以學業為先，他們會專注於自己 一個受訪者是如此描述學校裡的內地學生與澳門 的興趣愛好，會去參加義工或者社會上的各種協 學生的交往情況的。 會，他們會比內地學生更早的接觸並參與進社會 3.2 與澳門學生無共同話題 裡，體驗學校以外的生活，因此，他們對人生的 在所有的受訪者所提供的訪談資料裡都提到 看法更加的開闊，更會去追求本心和內在的一些 了，他們明顯能感受到自身與本澳學生間的不同。 東西。例如一位受訪者提到：“我們會用一些社 他們所提到的“不同”是除了語言、飲食、風俗、 會上的衡量標準，比如要出人頭地，要多賺錢之 生活習慣等這些風土人情之外的，更加深層次的， 類的來要求自己，來努力，但澳門的學生不會像 反映在對人生和生活的觀念上的“不同”，而這 我們這樣把這些看得那麼重，他們還是會追求一 些不同讓他們在與澳門學生交談的時候沒有太多 些理想，不管現不現實，我認識的一個澳門同學， 共同的話題，也很難在情感上產生共鳴。 非常熱愛街舞，成立了街舞團，他會把自己掙來 首先，內地學生認為他們和澳門學生面臨的 的所有的工資都花在街舞上，還會為了跳舞翹課， 壓力是不同的。內地學生大都認為澳門學生的就 可是我們內地學生很少會這樣，我們來上學就是 業壓力遠遠沒有他們的大，“在澳門如果要求不 為了獲得學歷，以保證以後找到好點兒的工作。” 汪菲，等 內地學生與澳門學生在交往過程中存在的問題 ——基於紮根理論的探索性研究 15

語言、飲食等生活習慣上的不同也許並不會 之久，但仍然沒有歸屬感。他們普遍認為對於澳 讓內地學生感受到太大的不適，而這些思想上精 門來說，他們只是“外來的”，是一個“過客”， 神上價值觀念上以及人生態度上的差異才讓內地 融入澳門社會對他們來說決非易事。到澳門求學 學生真正感受到文化差異所帶來的衝擊，也正是 使得大部分內地學生變成了當地社會的“陌生 這些方面的衝擊使得兩地學生在交往中缺少共同 人”，“陌生人”的概念是德國社會學家齊美爾 話題，缺乏共鳴。 提出的，按照他的觀點，在澳門的內地學生群體 3.3 在澳門缺乏機會 具有自身的特殊性，他們的身份既不同于澳門本 作為赴澳求學的內地學生，在即將畢業時都 地學生，也區別於在中國本土學習的學生；他們 會面臨一個“去或留”的問題。透過受訪者的資 具有雙重身份，既是作為內地人的身份（局外人） 料可以看出，他們對於離開或者留在澳門的回答 和作為赴澳門求學的學生身份（局內人），他們 是比較一致的，都認為如果不是有很好的工作機 雖然置身於澳門的社會環境之中，但是身上卻帶 會的話他們會選擇離開澳門。他們認為在澳門沒 有內地社會環境留下的烙印。[15] 內地學生從小是 有公平的獲得工作的機會，這與澳門施行的政策 在內地文化環境下成長起來的，他們的行為和思 法律有關。內地學生不能像澳門學生那樣一邊工 維方式中已經滲透了內地文化的元素，難以輕易 作一邊打工（這在澳門是違法的），因此雖然他 去改變，因而很難完全融入到澳門這個全新且不 們在澳門上了幾年學，但依舊沒有工作的經歷， 同的文化環境中。“局內人”和“局外人”的雙 對澳門的就業環境不具備任何經驗，加上澳門限 重身份，使內地學生在文化身份的確定和形成中 制外勞的政策，使得他們很難在澳門找到工作。 時常限於迷茫，更讓他們對於這座生活了很久的 即便找到了工作，在薪酬待遇和晉升機會上與澳 城市產生了複雜的情感。一位受訪者是這樣形容 門本地人相比也是不平等的。一位受訪者談到： 這種複雜的感情的：“當你對一個城市有了情感 “我覺得在澳門，如果你的出發點是掙些錢的 但卻沒有歸屬感的時候，這種情感是很複雜的。 話，那沒問題。但是，如果你想有一個好的規劃、 打個比方就是，我已經很愛它了，但它卻沒有給 好的職業發展的話，我覺得這個問題就比較嚴重 予我同樣的愛。我對它既瞭解又陌生。” 了。” 由於政策的種種限制，內地學生在澳門沒有 4 結論 廣闊的發展空間，沒有良好的就業機會，因此許 通過以上分析，本研究認為內地學生與澳門 多內地學生儘管已經習慣了澳門的生活，也對在 學生在交往過程中的問題可以歸納為以下兩個方 澳門工作表示了極大的興趣，但考慮到長遠的發 面： 展還是會選擇離開澳門回內地就業。正因為這樣 4.1 客觀上無交往的條件 的選擇，使得內地學生認為他們對澳門來說始終 人與人之間關係的建立並非一朝一夕一蹴而 是一個“過客”，不管在這裡學習生活了幾年， 就的，從認識到建立交往，再到這種交往可以持 最終還是會離開的。這也是本研究接下來將要探 續的發展下去形成一種較為穩固和密切的關係是 討的一個內容，關於內地學生身份認同的問題。 需要一個過程的。內地學生和澳門學生之間正是 3.4 在澳門沒有歸屬感 缺少了促成這一交往過程的必要的條件。語言的 文化身份的確定影響著歸屬感的建立，通過 不便，讓他們在交往初期就面臨著困難，而後又 對訪談資料的分析，可以發現受訪者普遍認為他 缺乏相互交流和接觸的平臺與機會，僅僅是上課 們在澳門的歸屬感不強，有些受訪者從本科開始 的時候打個招呼說句話，上完課大家就各走各的， 一直讀到博士研究生，在澳門已經生活了七八年 生活上並沒有多少相處的時間。另外，澳門學生 16

有屬於自己的故有的朋友圈，因而並沒有與內地 現了存在於兩地學生交往中的一些問題，希望對 學生交往的需求，所以不會主動結交內地朋友； 澳門高校的學生管理工作有所幫助，更希望兩地 內地學生則是因為在身邊有很多同樣來自內地的 學生在日後的接觸和交往中能正視並克服這些問 同學，與內地同學建立關係的交往成本遠遠低於 題，彼此之間能夠更加友好深入的交往，相互學 與澳門同學建立關係的交往成本，因此內地學生 習共同成長。 之間自然而然地更加容易成為朋友。缺乏接觸和 交流必然會導致雙方關係的止步不前。
參 考 文 獻 主觀上無交往的動機 4.2 [1] 拉里·A·薩默瓦，理查·E·波特，愛德溫·R·麥克丹尼爾著，閔惠 人是社會的人，具有社會屬性，在社會中生 泉，賀文發，徐培喜等譯，《跨文化傳播》.第六版.北京：中國 人民大學出版社，2013:6. 存的人必然會與其他人之間產生各種聯繫，這是 [2] 付永剛.地區亞文化與主文化交際的跨文化問題探討——以內地 人類交往的基本動機，具體到不同的情境中，交 高校港澳臺與大陸學生的交際為例.第十屆中國跨文化交際國際 學術研討會論文集. 2013年11月21-24日，海口.外語教學與研究出 往的動機又會有所不同。內地學生在來到澳門這 版社，2013. 個陌生的環境中對於交往最基本的動機就是獲得 [3] 付永剛.地區亞文化與主文化交際的跨文化問題探討——以內地 高校港澳臺與大陸學生的交際為例.第十屆中國跨文化交際國際 “社會支持”，包括情感支持、社會友誼、有形 學術研討會論文集. 2013年11月21-24日，海口.外語教學與研究出 版社，2013. 支援和資訊支援，[16] 然而這些社會支持完全可以 [4] 拉里·A·薩默瓦，理查·E·波特，愛德溫·R·麥克丹尼爾著，閔惠 從內地同學身上獲得，這就降低他們與澳門同學 泉，賀文發，徐培喜等譯，《跨文化傳播》.第六版.北京：中國 人民大學出版社，2013:15. 結交的需求。受訪者認為“如果能交到澳門的朋 [5] 拉里·A·薩默瓦，理查·E·波特，愛德溫·R·麥克丹尼爾著，閔惠 友當然好，但是沒有也完全不會影響在澳門的學 泉，賀文發，徐培喜等譯，《跨文化傳播》.第六版.北京：中國 人民大學出版社，2013:8. 習和生活，所以沒有交往的動力。”再者，由於 [6] 孫 世 權 . 文 化 身 份 ： 跨 文 化 商 務 溝 通 研 究 新 視 角 . 社 會 科 學 在澳門難以獲得工作和發展的機會，內地學生大 家.2014(6):157. 多會在畢業後離開澳門，在他們看來作為“過客” [7] 付永剛.地區亞文化與主文化交際的跨文化問題探討——以內地 高校港澳臺與大陸學生的交際為例.第十屆中國跨文化交際國際 的他們沒有必要去結交澳門的朋友。但如果是打 學術研討會論文集. 2013年11月21-24日，海口 .外語教學與研究 出版社，2013. 算要留在澳門工作的話，就應該去多結識一些澳 [8] 陳向明著.《質的研究方法與社會科學研究》.北京：教育科學出 門的朋友，能對將來的工作和生活有所幫助。不 版社，2008:327. 管是以獲取情感為目的還是以獲取利益為目的， [9] 陳向明著.《旅居者和“外國人”——留美中國學生跨文化人際 交往研究》.2011:35.

交往的形成總是需要動機的，但內地學生卻缺乏 [10] 陳向明著.《質的研究方法與社會科學研究》.北京：教育科學出 版社， 這種交往的動機。 2008:333. [11] 陳向明著.《質的研究方法與社會科學研究》.北京：教育科學出 版社，2008:333. 總結 5 [12] 劉海燕，郭晶晶.基於紮根理論的大學生心理安全感結構特點探 究.中國特殊教育.2012（4）：76. 內地學生和澳門學生同在一個學校學習，如 [13] 郝菲菲.基於紮根理論的跨國公司在華企業中隱形知識管理問題 果雙方能夠更加密切的交往，從小的方面來看， 研究[D].瀋陽：東北大學工商管理學院，2012. 一是有利於內地學生更快的適應和融入當地的生 [14] 凱西·卡麥茲著，邊國英譯，《建構紮根理論：質性研究實踐指 南》.第一版.重慶：重慶大學出版社，2009:80. 活，二是可以增進本澳學生對內地的瞭解；從大 [15] 芮晟豪.傳播網路分析：韓國留學生在上海的文化適應模式研究 的方面來看，可以消除澳門與內地之間由文化差 [D].上海：復旦大學新聞學院，2008. 異造成的隔閡，加深理解，促進團結。因此，本 [16] 安然等著.《跨文化傳播與適應研究》. 北京：中國社會科學出版 社，2011:18. 研究運用紮根理論的研究方法對內地學生與澳門 學生的跨文化交往進行了探索性的研究，將兩地 學生的交往現狀盡可能客觀全面地呈現出來，發 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015 17

在多媒體環境下認知學習策略的選擇 和學習者漢語水平的關係研究

張 艷，韋 衛*

（澳門科技大學國際學院，澳門）

摘
要：在對外漢語教學中使用多媒體技術越來越受到研究者的關注，但是外國人在學習這些多 媒體材料過程中所使用的認知策略卻很少有人研究。 本文選取了六名具有不同性別、年齡、國 籍、母語、專業背景、漢語水平的正在學習漢語的來華留學生。通過對他們在觀看兩段孔子学院 提供的两段不同難度、題材的無字幕漢語教学視頻時認知策略使用情況的採訪，分析得出不同漢 語水平的學習者（在多媒體輸入環境中）認知策略的使用頻率並得出自我管理模式下兩組變量之 間的關係：認知策略的使用與學習者的漢語水平，認知策略的使用與視頻難度。這為以後更好的 選擇，引導和説明漢語學習者通過多媒體學習漢語打下了理論基礎。 關
鍵詞：多媒體輸入；認知策略；漢語水平；漢語作為第二語言教學

An Investigation of the Relationship Between Language Learners' use of Cognitive Strategies and Their Language Proficiency in a Multiple Media Learning Environment

Yan ZHANG, Wei WEI ( University International College, Macau University of Science and Technology, Macau,China )

Abstract: This study investigated the relationship between language learners' self-reported language proficiency (learning Chinese as a second language), their use and choices of cognitive language learning strategies and the difficulty level of multiple media input. Six students have been invited to participate in this study based on their nationality, age, years of Chinese language learning, mother language and locations. Two pieces of videos were used in the research based on the topics, length and vocabulary level. Coding system for the interview transcripts were developed based on Oxford's definition and categories of cognitive learning strategies. Researching on the relationship among language learners language proficiency (learning Chinese as a second language), their use and choices of cognitive language learning strategies and the difficulty level of multiple media input provides the theoretical basis for multiple media Chinese learning.

Keywords: Multiple Media Input; Teaching Chinese as a Foreign Language; Cognitive Learning Strategies

收稿日期：2015-09-09；修訂日期：2015-11-03。 *通訊作者：韋衛，男，博士，助理教授，主要研究方向：語言測試與評估，語言教學法。 E-mail: [email protected]，Tel: 00853-28990126 18

0 引言 後因在上世紀被行為主義者視為語言學習的主要 驅動力而開始在二語習得和語言教學領域受到重 多媒體技術已經被廣泛地應用於語言教學（李 視（Gass，2013）[10]。 紅，塔廣珍，2008）[11]。作為一種教學工具同時 不同學派對語言輸入在語言習得的影響主要 也是學習工具，多媒體在第二語言習得領域引起 分為三個（語言輸入）觀點：以 Watson，Skinner 廣泛關注。漢語作為第二語言教學雖然是一個新 為代表的行為主義語言輸入觀認為人類語言的習 興的學科（劉珣，2011）[12]，但與多媒體的聯繫 得就像是其他所有技能的習得都是在刺激——反 並不少。當下的對外漢語教學很大程度上是多媒 應模式下形成的，所以語言輸入和語言輸出有直 體環境下展開，但大部分的相關研究主要集中在 接關係；而以 Chomsky 為代表的心靈主義語言輸 多媒體對教學成果的影響差別以及如何最有效地 入觀則認為在大腦中一個語言習得機制，外在的 利用多媒體技術資源使學習者獲得最大的學習成 輸入只有“啟動”語言習得機制的作用。因此， 效等問題（陳菊詠，2006）[3]。關注點集中在多媒 語言輸入與語言輸出之間不存在直接關係；而 體技術資源這個客體身上，而較少的關注在多媒 以 Long（1981）[13]，Paivio（1986）[21]，Loshky 體環境中學習者這一主體的因素。本文通過在多 （1994）[14]，Mackey（1999）[16] 為代表的互動語 媒體環境下，對不同漢語水平的學習者運用不同 言輸入觀則認為語言學習者通過互動這一形式獲 （學習策略中的）認知策略的情況進行研究，得 得外在的語言輸入也需要與學習者的內在習得機 出兩者之間可能存在的關係，填補多媒體環境下， 制的運用，兩者的結合才能促進語言習得。互動 對外漢語教學領域對學習者學習策略研究這方面 語言輸入觀強調輸入環境和內在系的機制的配合， 的空白。 是語言輸入發展到今天相對較為成熟的一種語言 1 文獻綜述 輸入觀。 而在新時代背景下，多媒體環境下的語言輸 本次研究的重點是探索多媒體輸入作為語言 入相較於傳統的文本輸入有獨特的優勢，也更好 輸入的一種形式是如何影響漢語學習者在選擇和 地體現出互動語言輸入觀的優點。這就為利用互 使用認知學習策略的，所以文獻部分將會主要論 動語言輸入觀指導幫助學習者的語言學習提供了 述以下三個方面：第一個方面會涉及語言輸入發 一種新思路——使用多媒體輸入。 展到今天相對成熟的互動語言輸入觀和多媒體輸 多媒體輸入 入。第二方面會涉及第二語言習得的學習策略， 1.2 多媒體即多種媒體形式的融合，是指利用下 （學習策略中）認知策略。第三方面涉及多媒體 面三種或三種以上的媒體（演講或其他聲音，圖 輸入下認知策略運用的內容。 紙或圖表，動畫圖紙或圖表，相片或其他圖片， 1.1 語言輸入和二語習得 視頻片段以及文本）來展示材料的方法或工具（一 語言輸入（input），既可以指沒有互動環境 般 指 學 習 材 料 ）（Collins，1997）[6]。 一 些 學 者 下，學習者聽到或是閱讀到的文本內容；也指學 （Plass & Jones，2005[22]；Chun & Plass，1996[4]； 習者在具體互動交流情況下接收到的文本內容。 Mayer，1997 [17]；Mayer& Moreno，1998 [18] ; 最初的研究集中在語言輸入的定義，主要形式等。 Oxford，1990[19]；Beatty，2005[2]）就針對多媒體 語言輸入有三種主要輸入形式：兒語，外國人話 語言輸入和傳統文本語言輸入做過比較。研究者 語以及中介語。對語言輸入的研究是從最初的立 們發現多媒體輸入比傳統輸入無論是在內容解釋 足於第一語言的範疇之中（兒語）進而過渡到二 上、輸入的有效性上、記憶效果上（詳見表 1）還 語習得的領域（外國人話語、中介語）的（Ellis， 是提供資訊的豐富性上都有佔有優勢。多媒體輸 2008）[8]。語言輸入的研究始於上世紀七十年代， 張艷，等 在多媒體環境下認知學習策略的選擇 和學習者漢語水平的關係研究 19

入比傳統輸入更利於理解；多媒體幫助學習者構 1.3 第二語言習得的學習策略研究 建了語言和意象兩種大腦存儲資訊形式之間的參 隨著第二語言習得領域的不斷發展，在教和 照關聯從而提高記憶并形成一個更為長久的記憶； 學的研究上，逐漸地從“教”偏向於“學”，從 多媒體輸入可以提供更多不同層次的語言和語言 以往著重研究教學方法轉移到研究學習者的特徵 學習機會，這使得語言輸入更易理解和生動形象 和學習策略，以及這些特徵和策略在第二語言習 也更不拘束於環境。同時相較于文本輸入，多媒 得中可能產生的影響。學習策略研究始於上世紀 體輸入更容易獲得大量而且新鮮的語料。這無疑 60 年代。那個階段的研究主要集中在學習者的特 對二語習得是一個非常有意義的事。 點。希望歸納成功的語言學習者的特點然後把這

表1 心理學家Trecher的記憶力比率研究 樣的學習策略在較差的語言學習者身上推廣開來 （ ， ）[7]。到了上世紀八九十年代是學習 記憶力保持率 Ellis 1994 學習方法 三小時後 三天後 策略的發展時期。這個時期主要對語言策略的研 單用視覺 60% 15% 究方法、語言策略訓練、策略教學對學習第二語 單用聽覺 70% 40% 言的影響和策略運用的評價等內容進行了闡述並 視聽並用 90% 75% 大量討論語言學習策略的定義和分類，加深了對 多媒體語言輸入的優勢主要有三個方面：更 第二語言學習策略的認識。 豐富的輸入量，更頻繁的交流以及更多的非語言 本文所引用的是 Oxford 有關學習策略的相關 交際材料。多媒體的語言輸入常常可以通過豐富 觀點。Oxford 曾在 1990 年把學習策略分為兩大類： 的圖片，音效和動畫充分調動學習者的視覺聽覺 直接性學習策略和間接性學習策略。由於學習策 從而獲得一個更多的輸入和更好的理解（方愛國， 略是有意識的這個前提以及上世紀七八十年代對 2003）[9]。Widdowson（1983）[25] 認為，學習者在 學習策略培訓的研究，Oxford（2011）[20] 在此基 觀看電影，電視等多媒體設備時，都在無時不刻 礎上提出了自我管理模型下的語言學習策略。這 地進行交流，學習者發出的諸如“啊”、“哦”、 個模型是指學習者積極並且有條理地利用學習策 “嗨”等語氣詞都是代表在積極地參與和理解， 略來學習第二語言。Oxford 把這種模型下的學習 即獲得了更多的交流。而更多的非語言交際材料 策略分為四大類：元策略，認知策略，情感策略 的獲得是指多媒體語言輸入使學習者可以接收到 以及社交策略。認知策略在這四項學習策略中有 除了語言本身的說話人的面部表情，語氣，聲調 著十分重要的作用。它説明學習者把語言和文化 等非語言信息。這也是傳統文本語言輸入無法相 的知識進行彙集、整合，加以詳細說明和轉變。 比的一個原因。這三個優勢都更好地體現和支援 Oxford（2011）[20] 認為認知策略是自我管理模型 了互動語言輸入觀的內容。 下學習策略的“建築工”，直接建立和說明學習 但由於語言的接收，對語言輸入的回饋以及 策略使用的規則，並引導學習者對學習策略運用 學習者如何進行語言的內化都沒有辦法測量，這 自如。因此，本文將以認知策略的角度來研究學 也就使一部分學者對學習者的學習效果產生了質 習者在多媒體輸入環境下的學習策略運用情況。 疑。當語言輸入作為一種語言材料，如何使學習 1.4 認知與認知策略 者通過這種“材料”來習得第二語言，學習者具 Oxford（2011）[20] 認為自我管理模型下的認 體利用哪些方法通過語言輸入尤其是多媒體輸入 知策略包括六種形式：（1）利用知覺理解和記憶。 這種生動豐富的輸入形式習得語言便涉及到了學 也就是學習者利用視覺、聽覺、觸覺或綜合利用 習策略的相關研究。 這些知覺幫助自己理解和記憶。“當我看到一篇 西班牙語的文章或故事的具體結構，我將更容易 20

理解它的意義。”就是使用利用知覺理解和記憶 表2 受訪者具體的信息

策略的一個典型。（2）知識激活，是指利用大腦 性別 年齡 國籍 漢語水平 学习時間 學校 風暴、視覺圖像和反向的信息內化説明學習者激 男 21 日本 初級 2年 東大 發相關的知識。“當我要使用一個片語或是一個 女 27 美國 初級 2年 北大 男 33 幾內亞 中級 3年 廣外 慣用語時，我會儘量回憶當初學習那個表達時的 女 23 印尼 中級 4年 北大 材料和當下這個狀況之間的聯繫。”就是最後一 男 27 愛爾蘭 高級 5年 東大 種反向資訊內化策略的運用。（3）推理策略的使 女 40 泰國 高級 5年 廣外 用情況相對較為簡單，常常在歸納和演繹時就是 從表中可以看出受訪者的男女性別比例是 1： 推理的運用。例如：“即使老師沒有講過，我也 1，年齡從 20 ～ 40 歲不等，來自的國家（地區） 會根據以前看過的俄語報紙來歸納出它的語法。” 包括亞洲，非洲和歐美。基本體現受訪者樣本的 （4）細節概念化，包括比較、排序、分析和解碼、 多樣性。除此之外，他們的漢語水平的分佈也較 分類、不同語言間的比較和創建自己的語言學習 為平均，初中高級各占三分之一。表中的漢語水 體系。例如：“我會自己組織自己學過的知識， 平是以他們參加的新 HSK 考試成績為判斷依據。 從一些散碎的知識點到主要的類別來組織，慢慢 本次研究中使用的多媒體語言輸入是指從孔 完善。” （5）廣泛定義，包括綜合學過的知識， 子學院網站選取的兩個難度被標註為初級和中級 總結，和把相似的知識聯繫到一起。例如：“在 的教學視頻。作為在中華人民共和國境內成立的 週末的測試之前，我把學過的主要幾個知識點總 官方對外漢語推廣機構，孔子學院提供的教材， 結了一下。”（6）深入理解信息則包括了預測和 視頻材料被世界上大多數學習漢語的學習者和教 推斷。“我利用當時的對話的場景和一些語言上 師廣泛使用。兩個視頻的題材分別是點菜和談判。 的線索來説明自己理解剛剛說了什麼。比如說話 這兩個話題都相對貼近生活（這裡的談判是與人 的背景有點吵，非常有禮貌的登記人員和他們說 商量的情節），沒有出現冷僻的詞彙，全程對話 話的長度等等。”就是這種策略的運用。總的來 體，符合互動語言輸入的原理，比較適合用來採 說，認知策略是學習者加工資訊的一些方法和技 訪。兩個視頻的長度分別為 4 分 40 秒和 4 分 57 秒， 術，是學習內容材料必不可少的工具。這項分類 視頻的難度分別為初級和中級，其中中級視頻有 比之前的分類做出了更細緻的補充，也更合理。 包含個別高級詞彙。這樣是為了讓每個水平的漢 語學習者都會同樣面臨理解和不理解的內容以便 2 研究問題與研究方法 分析難度與學習策略的關係。兩個視頻的語速為 本文擬以下研究問題：多媒體環境下，漢語 每分鐘 120 字。 學習者對自我管理模式下的認知策略的選擇與他 訪問者邀請受訪者參與訪問。在訪問之前只 們的漢語語言水平有什麼關係？ 提出確認採訪時間，採訪人物等的基本相關事宜， 本文的研究對象是 6 名來自北京大學，廣東 視頻的相關資訊等不作透露，但不限制受訪者提 外語外貿大學和臺灣東海大學（以下簡稱北大， 問（因為主動提問視頻的主題已經視為認知策略 廣外和東大）在校留學生（每個學校各 2 名）。 運用的一種形式）。訪問過程就是受訪者在訪問 他們都瞭解學習策略這個概念並來自不同國家（地 者面前通過筆記本電腦看兩個無字幕的中文視頻。 區）。考慮到訪問結果的科學性和有效性，我們 每個視頻在採訪前已被設定 2 個暫停點，即一個 選取時把性別，年齡，母語，專業背景（專業都 視頻分為三個小節去觀看。在受訪者觀看和採訪 不是漢語），漢語水平以及學習漢語的時間作為 過程中，訪問者不給予視頻的文字材料。總體上 主要因素。表 2 是選取的受訪者具體的信息： 保證受訪者在一個相對真實的情況下，體現其自 張艷，等 在多媒體環境下認知學習策略的選擇 和學習者漢語水平的關係研究 21

身一個認知策略使用的情況。 括知識激活（如看一個視頻的一部分然後就視頻 訪問過程均在受訪者同意的情況下進行錄音， 的主題展開自己的聯想）和推理（如看完一個視 所得的音頻材料是作為轉成文字材料時的依據。 頻歸納有關的內容，語法等）。沒有被使用的情 在具體訪問的過程中主要詢問受訪者對視頻內容 況認知在六大項分類的認知策略中沒有出現，但 的理解，核心問題具體地引導受訪者說出他們在 在具體二十項的分策略中體現在利用視覺聽覺觸 看視頻時所運用的具體的認知策略。訪問時依據 覺理解和記憶和綜合（資料）兩項。學習者的語 受訪者漢語水平選擇訪問語言（漢語、英語）， 言水平和認知策略的運用。在下一節的展示訪問 雖然採訪語言不一樣，但每一次訪問結束會和受 數據部分，為了保護被采訪人和被采訪人的隱私， 訪者確認訪問者對他們對視頻內容的理解和他們 Z 代表采訪者，N 代表一位高級水平的漢語學習 觀看視頻時所做、所感理解的正確以保證資料的 者，S 和 L 代表兩位初級的漢語學習者。

有效性。 表3 認知策略的使用頻率 自我管理模型下的認知策略主要有六個分策 合計 合計 略。六個認知策略和具體包含的策略可以分為具 利用視覺理解和記憶 13 體的二十個分策略。通過分析訪問的文字材料並 利用聽覺理解和記憶 16 S1 30 且與上述的認知策略去一一對應，可以得出受訪 利用觸覺理解和記憶 1

者運用認知策略的情況。 利用視覺聽覺觸覺理解和記憶 0

頭腦風暴 4 研究結果 3 S2 利用視覺圖像啟動知識 3 8

本章要列舉 6 位被採訪者看兩段視頻所報告 反向信息內化 1

的認知策略，重點分析他們使用各種認知策略的 歸納 7 S3 12 頻率，集中策略組合以及使用這些策略和他們漢 演繹 5 語水平和多媒體輸入的難度兩個變量之間的關係。 區別 15 3.1 認知策略使用的頻率 排序 9 認知策略的使用頻率是指被採訪者在觀看兩 分析解碼 2 S4 46 段不同難度的視頻報告的使用各種認知策略的次 分類 3 語言層面的對比 數。被採訪者在理解一段視頻報告中每使用一種 3 創建（知識）體系 14 認知策略記一次，未被使用則用 0 表示。下面表 綜合（資料） 0 格記錄了 6 位被採訪者的認知策略的使用頻率（六 S5 總結／獲取要義 3 10 位被採訪者以化名記錄；認知策略 1-6 記作 S1- 相似聯合／聯結 7 6）。認知策略的使用見表 3。 預測 13 表 3 展示了 6 位被採訪者在觀看兩段視頻時 S6 24 推斷 11 每一位被採訪者使用認知策略的總數，每一種認 S1= 利用知覺理解和記憶，S2= 知識激活，S3= 推理， 知策略使用的次數。除此之外，還展示了每種認 S4= 細節概念化，S5= 廣泛定義，S6= 深入理解信息 知策略被 6 位被採訪者使用的總數。表格的資料 3.2 學習者的語言水平和認知策略的運用 表明，在這個樣本中，最常使用的認知策略包括 在這六位觀看視頻接受關於認知策略訪問的 細節概念化（如看一段視頻時把關鍵資訊記錄下 研究中，我們發現認知策略在多媒體環境下的運 來）和利用知覺理解和記憶（如想要瞭解視頻內 用和學習者的語言水平有關。表 4 展示了高中低 容就會緊盯著螢幕），最不常使用的認知策略包 三個水平的漢語學習者在選擇使用認知策略上的 22

差異。 邏輯，這屬於細節概念化的認知策略。

表4 高中低三個水平的漢語學習者在使用認知策略情況 從上面的這個表格還可以看出，兩位初級漢 語水平的學生運用認知策略的數量是最多的，而 策略使用總數 最常使用的策略 使用數量 初級 51 S4（細節概念化） 27 高級漢語水平的學習者運用認知策略的數量相對 中級 43 S4（細節概念化） 12 最少。初級和中級水平的漢語學習者最多使用細 高級 （深入理解信息） 36 S6 9 節概念化策略，而高級漢語水平學習者最多使用 從上面的表格可以看出，兩位高級水平的漢 深入理解信息策略。 語學習者使用認知策略理解多媒體視頻的時候， 研究者認為這種情況可能的解釋包括兩點。 經常使用深入理解信息策略，下面的對話來自兩 第一、高級水平的漢語學習者已經具備了相當的 位高級水平的漢語學習者。 詞彙量和較好的語法和文化知識，所以在多媒 Z：啊！非常好！你會用這個詞語造句了！其 體視頻觀看時已經不需要把精力分散在怎麼理解 實“非得”這個詞語用來談判還是常見的，也比 個別的單詞等基本的內容從而認知策略使用的所 較好使用，你是怎麼認為的呢？ 需並不多也就是“自上而下”的聽力理解模式 N：嗯，感覺很有力量，很 powerful。除了這 （Richards，1990）[23] 多重在對視頻內容的深度理 個那個開頭的話，應該是談判經常說的吧？ 解，常常會利用已有的文化背景知識更為主動地 對話一中兩位高級漢語水平的學習者都利用 去預測接下來的內容和推斷視頻想要表達的主旨， 視頻的資訊作出了推斷，屬於深入理解信息的策 所以多使用深入理解信息策略。第二、初級和中 略。中級水平的漢語學習者在多媒體環境下對視 級漢語水平的學習者因為所具備的漢語詞彙和語 頻的理解最常採用細節概念化策略。下面的例子 法文化知識有限，所以在多媒體視頻的觀看中一 來自兩位中級水平的漢語學習者。 般多集中精力在明白視頻的內容上也就是採用“自 S：嗯，我有看懂，可是，我覺得這個好像不 下而上”的聽力理解模式（Richards，1990）[23]， 是……，不是那麼重要。嗯。 會更關注語音，詞彙的辨認。細節概念化策略的 Z：所以你是把你認為的重點說出來是嗎？那 使用是體現學習者關注視頻內容的細節，對內容 你有把看到的內容分出重要的和不那麼重要的是 進行細緻的分析，所以數量偏多。 嗎？ 3.3 視頻的難度和認知策略的使用 S：（點頭） 在這個六人觀看兩個固定視頻採訪認知策略 以上對話受訪者分別是區分了主次信息（區 使用情況的研究中，我們發現使用認知策略的使 別）和對詞語意義自己概括（歸納），都屬於細 用和視頻本身的難度有關。本次訪問時讓被採訪 節概念化策略。初級水平的漢語學習者在多媒體 者觀看的視頻是從網路孔子學院提供的視頻中選 視頻觀看時最多使用的認知策略也是細節概念化。 取得的兩段視頻。一段為中級難度的視頻（其中 以下的例子來源於兩位初級水平的漢語學習者。 含有高級詞彙如：我方，簽字，簽約等），一段 Z：現在明白了嗎？你在重看視頻的時候，關 為初級難度的視頻，分別標記為難度高的視頻和 注的是什麼呢？ 難度低的視頻。在六大認知策略中，被採訪者面 L：嗯，我大概明白它在說什麼。就是一個男 對難度高的視頻和難度低的視頻最常使用的策略 人看到孩子吃雞腿。他可能覺得很好吃。然後就 均為細節概念化，但是在二十項的認知分策略中， 去飯店吃飯。然後點了好多吃的。那為什麼點了 學習者面對難度高的視頻和難度低的視頻最常使 那麼多菜就不太清楚。 用的認知分策略存在區別，可以體現更細微的差 以上對話中，受訪者羅睿在梳理視頻內容的 別。因而表 5 以認知分策略記錄。 張艷，等 在多媒體環境下認知學習策略的選擇 和學習者漢語水平的關係研究 23

表5 觀看不同難度多使用的認知分策略情況 略。而面對難度低的視頻，三個不同漢語水平的

最常使用的認知 學習者處在“自上而下”的理解模式中，又因為 視頻 分策略（數量） 沒有使用的認知分策略 多媒體輸入有利用視覺聽覺等感官刺激的特點所 利用聽覺視覺觸覺理解 難度高 區別（8） 和記憶綜合（資料） 以多使用利用視覺理解和記憶的分策略來對視頻 利用視覺理解和記 利用聽覺視覺觸覺理解 難度低 憶（11） 和記憶反向信息內化綜合（資料） 內容做一個瞭解和記憶，不需要多的信息辨別。 從上面的表格我們可以看出，在這個六人觀 通過以上對研究結果的描述，我們可以總結 看視頻接受認知策略訪問研究中，學習者面對難 得出以下幾點。 度高的視頻和難度低的視頻最常使用的認知分策 第一，在這個六位留學生觀看兩個不同難度 略分別是區別和利用視覺理解和記憶。 的視頻中所運用的六種認知策略的頻率是不一樣 以下的對話來自兩位面對高難度視頻的漢語 的。最常使用的是細節概念化，最不常使用的是 學習者使用區別策略的例子。 知識激活。第二，在這六人為樣本的認知策略的 Z：這一段你理解了什麼呢？ 使用情況的研究中發現認知策略的使用和學習者 L：三個人住在一起，因為要看不同的電視節 的漢語水平有關。高級漢語水平、中級漢語水平 目，就打起來了。 以及初級漢語水平學習者最常使用的認知策略分 嗯，三個人，喜歡不同的電視節目，籃球， 別是深入理解信息策略、細節概念化策略和細節 唱歌和 cartoon（有記錄這三個詞）。三個人想 概念化策略。第三，在這六人為樣本的認知策略 要那個……（手比劃遙控器）。They fight but it 的使用情況的研究中發現認知策略的使用還與視 doesn't work. So 小孩 the child suggested they could 頻的難度有關。面對難度高的視頻和難度低的視 negotiate finally. 頻，這六位被採訪者最常使用的分策略分別是區 對話中受訪者在記錄關鍵字“籃球，唱歌， 別策略和利用視覺理解和記憶策略。下一章，將 cartoon”。這屬於區別策略的體現。以下的對話 結合文獻討論這幾點結論。 來自面對低難度視頻的漢語學習者使用利用視覺 4 討論 理解和記憶策略的例子。 Z：是的。我看你看的時候非常認真，盯著螢 根據上一章對研究結果的分析總結，我們將 幕，這是為什麼呢？ 結合文獻在這一章進一步討論以下兩個問題：認 S：是的。我盯著電腦，因為不知道你會問什 知策略的使用和學習者漢語水平的關係以及認知 麼問題，所以看得認真點比較好。 策略的使用和視頻難度的關係。 對話中受訪者想要瞭解視頻在說什麼就盯著 第一個發現是認知策略的使用和學習者的語 螢幕，屬於利用視覺理解和記憶分策略的範疇。 言水平有關係。在本次研究中，高級漢語水平學 我們在這個六人觀看視頻接受認知策略訪問 習者最常使用的認知策略是深入理解信息策略， 的研究中認知策略的使用和視頻難度有關係的原 中級漢語水平和初級漢語水平學習者最常使用的 因可能有一個。難度高的視頻，因為包含了較難 認知策略均為細節概念化策略。這就符合“自上 的詞彙，所以對於三個不同漢語水平的學習者而 而下”和“自下而上”理解模式理論（Richards， [23] [1] [5] 言，都處在“自下而上”理解模式的狀態下。可 1990 ；Alberto， 2013 ；Corrado， 2015 ）。 是又因為是中級難度的視頻，所以聽音辨意的情 高級漢語水平的學習者已經具有良好的基礎知識， 況不是特別多，多需要記錄一下關鍵的信息點， 所以採用“自上而下”的理解模式，也就是他們 掌握視頻大意（還是分辨個別關鍵詞語）是六位 在對一段視頻材料的理解其實是在“驗證自己對 被採訪者的需求，所以多使用區別這一認知分策 內容的期望值”。“自上而下”的理解模式下的 24

學習者會把聽到的對話做一個屬性判斷和分類或 5 結論 是對內容的推斷，所以深入理解信息策略被經常 經過对研究結果和討論分析，本研究獲得結 使用。而初中級漢語水平的學習者則利用“自下 論如下： 而上”的理解模式。這種理解模式下的學習者是 第一，在這個六位留學生觀看兩個不同難度 把語言輸入當作一種語料意思的信息源，把接收 的視頻中所運用的六種認知策略的頻率是不一樣 到的語言輸入進行分析直至把意思弄懂。所以相 的。最常使用的是細節概念化，最不常使用的是 應的關注細節的細節概念化的策略就會被經常使 知識激活。第二，在這六人為樣本的認知策略的 用。 使用情況的研究中發現認知策略的使用和學習者 第二個發現是在這六人為樣本的認知策略 的漢語水平有關。高級漢語水平學習者最常使用 的使用情況的研究中發現認知策略的使用與視 的認知策略是深入理解信息策略而中級漢語水平 頻的難度有關。越來越多的證據表明（Lynch & 和初級漢語水平學習者最常使用的都是細節概念 Mendelsohn，2002[15]; Rost ，2002[24]），語言學習 化策略。第三，在這六人為樣本的認知策略的使 者能夠運用所學到的背景知識，所知道的或者熟 用情況的研究中發現認知策略的使用還與視頻的 悉的文化知識去理解难度较低聽力材料的時候， 難度有關。面對難度高的視頻和難度低的視頻， 他們一般喜歡使用自上而下的模式，因為這些知 這六位被採訪者最常使用的分策略分別是區別策 識或者信息存儲在他們的長期記憶中，這些記憶 略和利用視覺理解和記憶策略。對於對外漢語教 可以幫助他們理解或者克服聽力過程中在詞匯， 學至少有兩點啟示：首先，多媒體教學並不是適 語言遇到的問題。但是相反，如果不熟悉話題或 用於所有不同漢語程度的學習漢語的外國學生， 者沒有背景知識，語言學習者常常使用自下而上 同樣一段視頻會因為難度的不同，對學習者的認 的方法，從語言的音節，單詞或者句子的水平上 知策略產生影響。其次，當對外漢語教師在選擇 去慢慢構建聽力理解。面對難度高的視頻和難度 視頻進行教學，或者是推薦漢語學習者多媒體資 低的視頻，這六位被採訪者最常使用的分策略分 料的時候，需要考慮他們的漢語水準以及視頻的 別是區別策略和利用視覺理解和記憶策略。這兩 難度。最後，本次研究的侷限性也是不容忽視的， 者分別隸屬於細節概念化策略和利用知覺理解和 六位來自不同國家的被採訪者並不能夠完全代表 記憶策略。這個發現在某種程度上與第一個發現 所有的漢語學習者。就像所有的定性研究一樣， 的原理類似。因為面對一個難度高的視頻材料時， 本次研究成果的代表性和應用型取決於多大程度 學習者相對地都變成了中低語言水平的學習者， 上讀者認為這六位漢語學者能代表他們在工作中 所以在 Richards（1990）[23] 的“自上而下”和“自 所教授的漢語學習者。以後的研究方向包括使用 下而上”的理解模式理論的解釋下，即可以理解 定量研究方法在更大的樣本基礎上去證實本次定 細節概念化策略的經常使用。同樣地，當面對一 性研究中發現的漢語學習者在面對不同難度的多 段難度低的視頻，學習者相應地就變成了高水平 媒體語言輸入的時候採用的不同的認知學習策略。 的漢語學習者。他們最常使用的是利用知覺理解 和記憶策略下的利用視覺理解和記憶策略。他們
參 考 文 獻 面對低難度的視頻時，在“自上而下”的理解的 模式下，把材料當成一個理解資訊的來源，以理 [1] Alberto, C. (2013). Mindfulness: Top–down or bottom–up emotion regulation strategy. Clinical Psychology Review, 33: 82-96.

解意思為主要目的。那麼他們相應地就經常使用 [2] Beatty, K. (2005). Teaching and Researching Computer-assisted 利用知覺理解和記憶策略下的利用視覺理解和記 Language Learning. Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press.

憶策略。 [3] 陳菊詠.留學生聲調發音中的記憶錯誤和習得偏誤. 華語文教研究, 張艷，等 在多媒體環境下認知學習策略的選擇 和學習者漢語水平的關係研究 25

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學術活動 澳科大舉辦世界中醫藥學會聯合會中醫藥免疫專業委員會 第二屆學術年會暨兩岸四地中醫藥治療風濕病研討會

世界中醫藥學會聯合會中醫藥免疫專業委員會第二屆學術年會暨兩岸四地中醫藥治療風濕病研討會 於12月4日在澳門科技大學隆重舉行，來自中國大陸、德國、香港、澳門等國家和地區的中醫藥免疫專 家、同行和學生近两百人出席了本次會議。 為了推動中醫藥免疫學科的進一步發展及向世界推廣，中醫藥免疫專業委員會第二屆學術年會邀請 了在免疫學、中醫藥學、生物醫藥等領域知名的國際專家學者就中醫藥在防止風濕病的臨床和基礎研 究、風濕免疫、腫瘤免疫、免疫干預與創新藥物研究等領域的研究現狀和最新進展進行了31個大會及專 題報告。 復旦大學基礎醫學院醫學分子病毒學教育部/衛生部重點實驗室教授、病原微生物研究所所長姜世勃 教授做了題為“抗中東呼吸道綜合症（MERS）藥物和疫苗的研究”的大會報告，世界中醫藥學會聯合會 中醫藥免疫專業委員會第一屆理事會的副會長兼秘書長徐強教授做了題為“新的緩解類風濕性關節炎病 情藥Iguratiod的獨特療效和機制”的報告、副會長托馬斯‧艾菲斯教授（Prof. Thomas Efferth）做了題為 “采用天然化合物抑制EGFR而治療腫瘤的研究”的報告、副會長姜泉教授做了題為“雷公藤減毒增效策 略——復方雷公藤外敷治療類風濕關節炎的臨床研究”的報告、澳科大校長劉良講座教授做了題為“中 醫診療類風濕性關節炎的關鍵科學問題及新發現”的報告。會議專家也對緩解類風濕性關節炎病情藥 （DMARDs）的新分類、類風濕性關節炎的消化道微生態特徵及中藥干預的效果、中醫藥整合生物標誌 物體系與精準醫學、抗類風濕性關節炎植物藥青藤鹼的作用新機制等中醫治療風濕病和中醫藥免疫的熱 點問題進行了彙報和討論。 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 26 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015

敘述城市的隱喻：香港粵語電影對澳門 的想像與構建

余思亮

（澳門科技大學國際學院，澳門）

摘
要：上世紀五、六十年代香港粵語電影經常出現澳門的城市景觀，甚至有不少將澳門設定為電 影的故事背景。因歷史殖民之故連帶相依，香港與澳門有著相似的遭遇卻有異不同的命運，而香 港所缺乏的就是小城獨有的魅力，澳門的城市建築乃至人文風情為當時粵語片的取材帶來豐富的 靈感泉源，誠然電影裡只是透過想像的手段再現城市的載體，透過隱喻的方式解讀以及賦予重新 的意義呈現於螢幕前理想中的澳門形象。 關
鍵詞：澳門；香港；粵語電影；隱喻

Narrative Metaphor in Hong Kong Cantonese Movie About Imagination and Construction of Macao

Sileong U ( University International College, Macau University of Science and Technology, Macau,China )

Abstract: Hong Kong Cantonese movie (1950-1969) frequent the landscape of Macau, Macau and even many will be set to the background story of the film. Therefore, due to the joint history of colonial dependency, Hong Kong and Macau had similar experiences there are different fate, but lacks the charm of Hong Kong is a unique town, city buildings and the cultural of Macau was a rich Cantonese films drawn source of inspiration, the movie is true only through the means of reproduction city imagined through metaphors and giving way to re-interpret the meaning of the ideal presented of image in Macau.

Keywords: Macau; Hong Kong; Cantonese Movies; Metaphor

0 引言 橫街窄巷總散落著葡韻風情的建築，在外人眼中 所見到城市景觀：南歐風格建築、平滑的石仔路、 如果說城市景觀與歷史文化能夠建構電影裡 瑰麗恬靜的教堂、香火繚繞的廟宇，澳門確是充 特定的時間和空間，那麼電影亦同時為城市形象 滿異國情調與中國傳統文化揉合的混雜小城。 的塑造、歷史流動的過程裡賦予重新的詮釋，當 中蘊含城市想像的再現以及文化符號的隱喻。過 1 “外界”對澳門的過往認知 去，香港與澳門有著共同遭遇的歷史命運，歷史 1.1 身份認同上的優越感 的流動卻是如此深刻，打下殖民地烙印的記號； 從經濟效益出發，電影製作必然考慮到資金 澳門曾是葡萄牙的殖民地，地方雖小，如織綿的

收稿日期：2015-08-06；修訂日期：2015-09-04。 *通訊作者：余思亮，女，暨南大學文學博士，澳門科技大學國際學院助理教授，主要研究方向：文藝美學。 E-mail: [email protected]，Tel: 00853-88972344 余思亮 敘述城市的隱喻：香港粵語電影對澳門 的想像與構建 27

成本的問題，廠景拍攝是最基本的要求條件，外 1.3 處於不平等的關係 景拍攝是配合電影情節所需。由於上世紀五、 涉及有關澳門題材的香港粵語片，“澳門＂ 六十年代的國內還未開放，為求低成本製作以及 早已喪失自身的話語權，完全處置於被動狀態， 拍攝方便，與香港只有一海之隔的澳門，她的獨 任意宰割或歪曲，取以代之將其想像的澳門進行 特文化底蘊的魅力以及穿梭於橫街窄巷的城市景 “表述”，甚至給予“澳門＂特定的符號和象徵 觀成為五、六十年代乃至今香港電影取材之一。 意義，而澳門人無奈地接受所謂的“事實”，只 但是，港澳兩地之間的社會文化於某程度上存在 是這樣的接受是屬於一種“片面的和不平衡的承 著差異，就以香港人對“澳門人＂的了解和認知， 認”[4]。同時，澳門本土缺乏電影市場，更談不上 他們在身份認同上表現出強烈的自大感 [1] 和自我 製作電影的條件，就算能製作出反映澳門人真實 意識上充滿了優越感，這可能是基於居住在大城 面貌的本土電影，其影響力亦難觸及至鄰近地區， 市與小城市對立的體現。 另一方面澳門長期以來受外來的文化、價值觀衝 1.2 如何解讀“澳門” 擊，尤其是香港對澳門的“敘述＂具有很深刻的 早期澳門經濟薄弱，就業環境困難，發展空 影響，由於香港人不會反過來承認或關注澳門的 間狹窄，不少澳門人到香港打工賺錢養家，他們 現實，那麼也正代表了自我意識的不平衡和兩地 對澳門的“誤解＂亦是很正常的；其實有部份香 關係的不平等。 港人從未踏足過澳門，他們對澳門的概念只是從 別人的口中得悉，透過第三者的模糊描述再加入 2 粵語電影中的澳門想像 個人的想像，或者是透過自身的過往類似經歷和 2.1 城市景觀成為電影賣點 認知而確立出來，他們藉此以為從僅有的所了解 香港粵語電影經常借澳門的城市景觀，設定 到的描述訊息來“解讀＂澳門，博埃默（Elleke 為敘述故事的背景，或者是配合電影情節的需要 Boehmer）《殖民與後殖民文學》提到：“為了 而作為過渡場景，但這些電影顯然對澳門的文化 破譯那不熟悉的領域，那對於一切意圖和目的都 特色和真實面貌未夠深入描寫。拍攝澳門的風景 意味著空無的領域，旅行者和殖民者所憑借的就 可能只是一種商業包裝、一種宣傳手段，如《小 是他們手頭所掌握的程式化的描述和具有權威性 姐的丈夫》（莫康時導演，1965 年）的廣告寫道： 的象徵，然後又把這些描述和象徵在他們之間散 “澳門名勝古蹟盡上銀幕！＂ [5] 以及《標準丈夫》 佈。[2] 因此“香港人＂理所當然能夠解讀他們眾所 （盧雨歧導演，1965 年）廣告裡使用“霸王雞項”、 周知的、甚至是公認的“澳門”。同樣電影裡的 “名震澳門”[6] 等犀利字眼吸引觀眾購票入座。 澳門形象也不經意地根據他們的想像而投射出來。 由此可見，澳門那種異國情調、恬靜怡人的小城 誠然，當時澳門是一個純樸寧靜的小城，相對於 風光確實令生活在都市煩囂中的香港人帶來幾分 香港來說，澳門比較落後保守，所謂的小城只有 安逸平淡的氣色。 三條大街，而香港卻是車水馬龍、商業繁榮都市 2.2 故事始發於澳門 的寫照，強烈的對比顯示出兩地皆為殖民地之下 當然，澳門除了提供心靈上的一片淨土之外， 的不同命運，形成“澳門街＂與“香港地＂的對 她獨有葡國情調的城市景觀，尤其密集建築群成 比，隨之是為“大香港＂與“小澳門＂的定型，“闡 為粵語電影的場景，人物穿梭於迂迴曲折的小街 釋工作一旦結束，這些引進的象徵哪怕完全是人 小巷，觀眾彷彿隨著人物的腳步欣賞小城美景， 為確定的，也往往就此而扎下來。＂ [3] 這種觀念 至於出現的場景皆是為港澳人所熟知的名勝景點 一旦確立起來恐怕無法改變。 和建築地標。如《春怨》（楚原導演，1965 年） 片頭先後出現主教山、亞馬留銅馬像，及後從主 28

教山上高處拍攝一艘由香港往澳門的渡輪，雖然 3 關於城市“澳門＂的隱喻 電影裡沒有拍攝男主角謝宇（謝賢飾）由香港乘 3.1 尋覓愛情的歸宿 坐渡輪到澳門的過程，然而鏡頭卻出現代表港澳 六十年代初至七十年代末，為數不少的香港 渡輪“佛山＂號的標記，暗示謝宇“過大海＂到 男性喜歡到澳門尋覓另一半，考慮到自身的經濟 澳門，並安排他在當時往返港澳的內港碼頭招手 能力以及根據個人的擇偶條件；再者港澳兩地距 叫車，展開他尋找七年前離別的愛人余鳳勤（嘉 離只有一水之隔，卻養出一方人情的澳門，他們 玲飾）的過程；其中一幕講述謝宇尋覓愛人不果， 認為澳門少女思想單純、生活樸素，結識後順理 悲嘆人事全非，獨自走到普濟禪院（俗稱觀音堂） 成章譜寫出異地戀情，他們交往幾個月或者約會 內追憶前塵舊事。《八個兇手》（李晨風導演， 數次便火速地談婚論嫁，故此當時有許多澳門年 1965 年）是以澳門夜景作為故事背景，電影裡沒 輕女性嫁到香港展開新生活。《標準丈夫》（盧 有白天明媚的風景線，卻營造了夜幕低垂後燈紅 雨岐導，1965 年）講述主角趙中堯（張英才飾） 酒綠、紙醉金迷的不夜城：賭場、新馬路、國際 生於富裕之家，二十幾歲的他終日游手好閒、無 酒店、愛都酒店、露天茶座，一系列熱鬧場景正 所事事，不停結識女伴是他唯一愛好，父母望他 好與主角張志廉（周驄飾）在夜深人靜的大三巴 早日成家立定心志，無奈在眾多的女性朋友當中 牌坊前追逐兇手的情景相映成趣，那黑夜彷彿是 卻沒有一個願意答應其婚事，主要原因他在上流 屬於他們的。《毒天使》（陳雲導演，1966 年） 社會的圈子裡有堪稱花花公子之名，令少女們望 是以昔日澳門豎立葡萄牙軍官美士基打銅像的議 而卻步。為改掉以往的陋習，父親趙公盾決定送 事亭前地作電影開始，鏡頭由美士基打銅像轉移 他到澳門，更請出名“惡死＂表嬸伍三四（李香 到從郵政總局出來的女主角林綺梅（苗金鳳飾）， 琴飾）代為管教，接受一連串嚴厲特訓，訓練成 走過又長又斜的石仔路才到達她的住處。綺梅在 為“標準丈夫”。趙中堯乍到澳門，早聽聞惡女 香港受聘為私人看護期間，重遇當年舊情人李思 雷秋芹聲名狼藉，人稱“霸王雞項”。假若是事 豪（胡楓飾），那個晚上她憶起以前在澳門白馬 有湊巧，倒不如是導演刻意地製造戲劇衝突的效 行醫院任職護士時與林思豪相戀的經過。 果，中堯在碼頭乘搭巴士途中結識了一名女子， 2.3 “手信”式植入觀感 正是秋芹；夾雜車廂裡和馬路上的人聲車聲，他 這些粵語電影利用澳門獨特的條件―—城市 錯聽秋芹姓呂，於是她將錯就錯，謊稱自己名叫 景觀如“手信＂式植入觀眾的腦海裡面形成一種 呂春娥。閒談間得知春娥是澳門人，中堯更主動 視覺觀感，已成為一種慣常做法，將澳門的城市 邀請春娥帶他遊覽澳門的景點，不久互生情愫。 形象重新塑造與包裝，雖然電影中的澳門略帶片 兩人交往過程異常順利，僅有一、兩個月的時間， 面性，只是屬於故事情節的場景部份，卻能借助 中堯已視春娥為理想的結婚對象，決定向春娥求 情節的刻劃從側面將那個集純樸寧靜、中西文化 婚。俗語說紙包不住火，最終趙中堯得悉呂春娥 匯聚、黃賭毒污染的複雜小城呈現出來。同時， 原來就是令男士聞風喪膽的惡女雷秋芹！於是他 不可忽視導演在電影裡透過對澳門的想像所投影 計劃逃婚，連忙搭船去路環，暫時躲藏好友秦明 出某些隱喻。因此是否關乎澳門真實的敘述也不 住處，後來得到秦明夫婦的勸說和引導，中堯明 是最主要的，電影藉澳門來表達內裡蘊藏的寓意 白自己真心鍾愛的人是秋芹，結局是愛情喜劇的 “人們在意識形態中為他們自己所表現的，並不 大團圓式收場。 他們生存的真實環境，而是他們與這種環境的關 另一齣愛情喜劇《小姐的丈夫》（莫康時導 係＂ [7]，通過電影裡的符號跟觀眾進行交流和溝 演，1965 年）將澳門寫成一個談情說愛的地方。 通，以揭示現實背後隱藏的社會流動和生活狀態。 上文提及過此部電影是以澳門的名勝風光作賣點， 余思亮 敘述城市的隱喻：香港粵語電影對澳門 的想像與構建 29

而絕大部份粵語片涉及有關澳門的故事題材，總 只存在澳門半島單一概念，但電影似乎省略了澳 會將鏡頭定格於來往港澳之間的十六號碼頭，以 門半島與路環島之間地域上的距離；那時還未有 及十六號碼頭附近一帶建築如國際酒店，象徵著 連接澳門和氹仔的大橋（1974 年嘉樂庇大橋落 電影裡的人物從香港到達澳門後即將發生某些事 成），氹仔到路環也未有連貫公路（路氹連貫公 件，情節發展的開端走向未知的旅程。《小姐的 路於 1969 年通車），因此由澳門往返氹仔或路環 丈夫》與其他粵語片一般皆以十六號碼頭作為電 必須乘搭渡船。電影裡多次提及趙中堯到路環的 影的開場序幕。女主角方翠瑩（江雪飾）是一名 橋段，情節經常往返澳門與路環兩島；電影全是 生長於香港的富家女，自幼失去母親，父親則長 澳門實景拍攝製作，至於趙中堯如何到路環，路 期居於外國。故事剛開始，翠瑩忙於購買船票準 環的城市景觀怎樣，這些都沒有交待，卻只是借 備隔日返回香港，幸得到姑母等人的勸說，她肯 路環之名作為故事的載體。電影裡居住於路環的 答應留待澳門多一個晚上，表妹為翠瑩解悶，特 秦明擁有一間紡織廠，雖然當時澳門的爆竹、線 意安排化妝舞會，好讓她在舞會上結識異性。長 香和紡織等手工業興盛，而事實上路環還是以漁 相標緻可人的翠瑩當然受到異性的青睞，爭相邀 業、農業為主的經濟結構模式。電影主要情節發 請她做舞伴。翠瑩卻感到舞會沉悶無趣，於是突 生在澳門，若稍加留意故事的內容走向可發展出 發奇想要求表妹假扮自己並穿著屬於她的晚裝裙 兩條線索一是從香港到澳門，二是由澳門到路環， 子，而她悄悄地溜出大宅，跑到南灣吹海風散心。 投映出香港和澳門、澳門與路環的城市對比關係， 此時，恰巧同是來自香港到澳門度假的陸又民（謝 路環的簡樸漁村映襯出相對於較城市化的澳門。 賢飾）路過，初見待在海邊的翠瑩，以為她自尋 電影裡對於城市與鄉村的隱喻，從趙中堯出走的 短見，立即上前制止，事實虛驚一場。又民跟翠 路線可以找到，先是在香港的他屢次求婚失敗→ 瑩交談中透露他討厭與富家女來往，一心打算與 父親送他到澳門→與春娥交往並提出求婚→得悉 其結識為友的翠瑩聽了此話後，謊稱是一個從小 春娥的真正身份→逃避到路環。澳門除了是尋找 跟姑母相依為命的窮苦孤女。翠瑩訴說她的悲慘 愛情歸宿的地方之外，亦同樣與路環成為避世安 身世，又民深感同情她的遭遇，更主動邀約她到 身之所，路環儼然是縮影版澳門的寫照；假若香 澳門各處遊玩。小城的風景一幕幕映入眼簾，銅 港和澳門的關係是大城市與小城市的對比，澳門 馬像、西灣、大三巴牌坊、大炮台、二龍喉公園、 和路環就是小城市與漁村的對比了。但不能忽略 海角遊魂及觀音堂，兩人隨著歡樂時光旋轉，日 男主角趙中堯在“環境轉移＂裡出現心靈成長與 久生情發展成為戀人，短短兩星期的時間，翠瑩 思想蛻變的過程：原本終日游手好閒的花花公子， 爽快答應又民的婚事，而且在姑母姑丈的見證下 在澳門經歷表嫂伍三四的嚴厲特訓成為守規矩之 註冊結婚。雖然，電影裡涉及澳門的情節不到 人；與春娥相知相識後，明白愛情的真正意義； 二十五分鐘，卻能夠完全地敘述翠瑩與又民從愛 參觀好友秦明的紡織廠，從此對手工製造業產生 情孕育、發展到結果的過程。 興趣，更向父親提出投資這類行業的生意，對未 3.2 失意者的避難所 來充滿憧憬。 3.2.1 離島路環的印象 3.2.2 幻想的人生中轉站 《標準丈夫》出現不少為人熟悉的澳門歷史 五十年代香港中聯電影製作一系列以中外文 古蹟和城市風景之外，最令人喜出望外是莫過於 學作品改編的電影，如《天長地久》（李鐵導演， 劇情安排趙中堯拜訪居住路環（澳門離島）的朋 1955）改編自美國作家德萊塞《嘉莉妹妹》。這 友秦明，而這時期的粵語片鮮有描述澳門的兩個 部電影以原著小說作為藍本和框架，背景設定於 離島——氹仔和路環，粵語片對澳門地理的印象 港澳兩地，其實故事內容在某個程度上已作大幅 30

度的修改，主題在既定的環境條件之下，帶出追 門。世華目睹兒子榮升酒店經理，自己卻衣衫襤 求自由戀愛的同時亦會受到傳統道德的衝擊和批 褸，臨陣退縮不敢相認。當世華返澳門找嘉麗時， 判，愛情與道德之間應該如何作出取捨，面對命 她已隨粵劇團遠赴南洋。幾年間，世華淪落街頭 運多舛的折磨，究竟人生有何意義。 三餐不繼，嘉麗成為粵劇名伶衣錦歸來，兩人最 《天長地久》講述陳世華（吳楚帆飾）雖為 終在戲院後台相認，此刻恍如隔世。電影將澳門 酒店經理，這份高薪厚職的工作背後是他岳父家 隱喻為失意者暫居之地，刻意把澳門看作人生前 族的生意。世華為抵償父債，不惜與富家女任 途的一個站點，主角先從對小城充滿渴望，極力 淑娟（黃曼梨飾）結婚，無奈婚姻上的不如意令 掙脫家庭上的負任和道德上的譴責，透過逃離以 他飽受折磨，夫妻間爭吵甚至波及到他那體弱多 求心靈的釋放。另外，電影故事貫徹電影片名“天 病的母親和年輕的妹妹，寄人籬下嚐盡炎涼，最 長地久＂的思想，引導觀眾聯想到“天長地久有 終逼使母親自殺、妹妹離家出走。梅嘉麗（紅線 時盡，此恨綿綿無絕期＂人世間的感慨與無奈， 女飾）透過友人介紹到酒店面試工作，世華的內 無論世華、嘉麗如何相愛，最終也逃不過命運的 弟任卓文（姜中平飾）垂涎嘉麗的姿色，安排她 波折，回歸現實的殘酷。在現實中不能容許的道 做其私人秘書；世華眼見入世未深的嘉麗將可能 德觀念，拋妻棄子、與情婦私奔的橋段在電影裡 落入卓文的狼爪之中，於是設法破壞卓文的“好 獲得寬恕、同情和諒解，電影正是挑戰五十年代 事”。與此同時，嘉麗的純真善良性格及亮麗溫 社會傳統慣常的道德價值觀。 柔的外表深深吸引歷經婚姻不順，十多年來生活 《良心》（陳文導演，1961）講述一對戀人 於鬱寡苦悶世界裡的世華，從未感受過愛情騷動 陳定璋（謝賢飾）、蘇慧心（江雪飾）受職於同 的他，一剎那觸發內心的情感慾望；嘉麗因同情 一間公司，他們感情已達到談婚論嫁的程度。慧 世華的遭遇，由憐生愛，觸發兩人之間的愛情。 心雖是一名孤女，但定璋母親沒有因此而介意她 後來，世華“意外地”從酒店的夾萬裡取出兩萬 的出身，更視她為未來媳婦。定璋為人好高騖遠， 元，遂決定與嘉麗私奔到澳門。他們初以為澳門 不甘屈就低職，時刻夢想成為公司裡的管理階層。 這個小城能夠寄予人生的希望，世華自恃過往的 一次，經理的女兒安娜無意間發現年青俊朗的定 工作資歷在澳門能當一名酒店經理，幻想著夫唱 璋後便一見傾心，利用父親的職權硬要求定璋陪 婦隨的生活，不惜與香港有關的人和事割裂。嘉 伴她外出遊玩，在外人面前聲稱定璋是其男友； 麗則戀愛大過天，心甘情願、無名無份跟有婦之 而定璋有心高攀安娜藉此晉升為主任，甚至後來 夫私奔，認為世華為她拋棄原本擁有的家庭和事 為得到更高的經理之職，狠心拋棄慧心、不認老 業，她心裡總懷著讓世華得到幸福的願望。然而 母，與安娜結為連理。被拋棄的慧心傷心欲絕， 事與願違，兩人甜蜜溫馨的愛情，終敵不過現實 毅然離開香港，定璋母親不齒自己兒子所為，決 的殘酷和命運的煎熬，岳父一家苦苦相逼：被誣 定跟隨慧心到澳門開始新生活，慧心在舊同事兼 告虧空公款潛逃，使得世華難以在澳門立足；妻 好友王誠的幫助下，在澳門獲得一份教職，此時 子提出離婚並索償生活費；嘉麗家務時導致意外 她發現自己懷有定璋的孩子……。後來，定璋發 流產。世華多年來養尊處優，從未嘗過窮苦失意， 覺自己只是安娜的玩物，更背著他跟其他異性相 如今工作上到處碰壁，屢遭失業閒賦在家，長期 好。由於無法接受妻子的外遇，結果導致安娜跟 生活拮据之下，嘉麗也需要在外面打工維持生計。 他決裂，離婚收場。失去所有的定璋，回想當初 意志日漸消沉的世華決定返香港投靠繼承祖業的 為了金錢地位而喪失良心，甚至對他一往情深的 兒子，而嘉麗面對世華的軟弱無能、甘願向命運 慧心如此薄倖，萬分內疚。為彌補心靈上的罪惡 屈服表示心灰意冷，拒絕與他同行，獨自留在澳 感，於是隻身到澳門尋找慧心，過程中雖有波折， 余思亮 敘述城市的隱喻：香港粵語電影對澳門 的想像與構建 31

但最終能父子相認、一家團聚。這類始亂終棄、 電影裡並沒有如實展示真實的澳門，只是外人對 浪子回頭為題材的電影深得觀眾的接受和共鳴， 澳門的想像重新定義和包裝。生於斯長於斯的澳 不少與之相關類型的電影常以澳門小城視為理想 門人，假若此刻重溫經典粵語片，追溯將近六十 的隱居之地，寄予重新振作，開展一段新生活， 年前的舊澳門，每當走過昔日的街巷，會否對小 從而斷絕過去不為人道的淒慘遭遇。 城增添多一份依戀及歸屬感？

總結 4
參 考 文 獻 五、六十年代香港粵語電影不少以澳門作為 [1] 陳家樂《香港電影、電視及新媒體研究》；香港：天地圖書有限 電影故事的背景和過渡場景，這座異國風情的小 公司，2011：215 城獨具引人的城市風貌，縱橫交錯的小街小巷， [2] 博埃默(Elleke Boehmer)著，盛寧譯，《殖民與後殖民文學》；香 港：牛津大學出版社，1998：14

寧靜純樸的人情，正好與繁華急速的香港相反， [3] 博埃默(Elleke Boehmer)著，盛寧譯，《殖民與後殖民文學》；香 很自然投射到鄰近只有隔海之遙的澳門去追尋心 港：牛津大學出版社，1998：17 [4] 黑格爾《精神現象學》上卷；北京：商務印書館，1996：129 理上的慰藉，因此電影裡的澳門被隱喻為失意者 [5] 香港影庫Hong Kong Movie Database 的避難所或是人生的中轉站，暫時寄存那顆脆弱 [6] http://hkmdb.com/db/movies/image_detail.mhtml?id=4261&image_ 不堪、傷痕纍纍的心靈，等待重生的機會。誠然， id=184823&display_set=big5 關於尋覓愛情的主題卻是當時社會的現實的反映， [7] 香港影庫Hong Kong Movie Databasehttp://hkmdb.com/db/movies/ image_detail.mhtml?id=4314&image_id=147869&display_set=big5

也表現了港澳之間兩地居民的姻親聯繫。或許， [8] 徐賁《走向後現代與後殖民》；北京：中國社會科學出版社， 1996：100

學術活動

“明珠星氣 白玉月光”梵蒂岡宗座圖書館地圖文獻珍藏展在澳科大展出

澳門科技大學、梵蒂岡宗座圖書館聯合主辦的“明珠星氣，白玉月光”梵蒂岡宗座圖書館地圖文獻 珍藏展暨第二屆“全球地圖中的澳門”國際研討會，7月29日假澳門科技大學圖書館大樓舉行。 活動展出近百件從梵蒂岡宗座圖書館數以百萬計的館藏中精心挑選出的古地圖和文獻珍品，這些珍 品不僅是第一次走出梵蒂岡來到澳門公眾的面前，而且還是這所歐洲最古老的圖書館的館藏首次在兩岸 四地展出。展品的創作年代從12世紀到19世紀，其中包括著名的葡萄牙製圖師里貝羅1529年創作的世界 地圖，堪稱地理大發現時代的頂峰之作之一；1602年利瑪竇的《坤輿萬國全圖》原刻本，該圖存世只有 六件，梵蒂岡圖書館所藏是保存狀況最好的一件；1634年湯若望《赤道南北兩總星圖》，是目前所見傳 世最早的包括南極區在內的大型中文全天星圖，該圖長逾五米，視覺效果極具震撼力；1667年基歇爾 《中東至中國和北亞路線圖》繪製了歷史上的“一帶一路”，圖中海上絲綢之路的起點正是澳門。 圍繞展品及主題，主辦方於7月29日至30日期間假澳科大圖書館大樓召開為期兩天的國際研討會， 邀請中西文化交流史專家、古地圖專家和文獻專家進行學術研討並共商合作，主要研究方向包括：一） 古代中國對本國、別國和宇宙的認識；二）古代西方對東方的想象和探索；三）西學東傳與東學西引； 四）早期來華來澳傳教士；五）禮儀之爭與澳門；六）其他相關議題。研討會首日第一場主旨發言後， 大會更安排了一場40分鐘的“東西望洋五百載，重聚濠鏡展新圖”的對話環節，由著名學者錢乘旦教授 主持，吳志良博士、布魯格斯總主教、鄒逸麟教授、余東研究員、龔纓晏教授等國內外一流學者分別作 為梵蒂岡、中國內地和澳門學者進行學術對話，異彩紛呈。 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 32 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015

回歸本土，回歸家庭 ——由近代澳門文學中的女性形象著眼探討澳門 華人文化身份建構危機與出路

田 媛

（澳門科技大學通識教育部, 澳門）

摘
要：澳門近代的殖民歷史充斥著過去與現在，傳統與外來文化的不斷衝突與融合。種種社會歷 史原因影響之下，本地華人與葡人社區之間涇渭分明，往往只能依歸傳統中國文化來建構自我身 份認同，但當傳統已無法涵蓋當下新時代的種種時，又面臨新的身份危機，頗費周折。到了二十 世紀八、九十年代，殖民時代末期，本地女作家們漸起發聲，在古今中外匯流的大背景下探尋自 身存在的價值與意義，立足家庭與社區，在文化傳統中增添現代因素，構建起賢良淑德又自立自 強的本土女性形象，做到了古為中用，洋為中用。本文以此時期作品中的女性形象為研究對象， 引入後殖民主義研究的觀點，從文化雜糅與身份建構的角度著眼，討論該時期在澳華人對于自身 文化身份的反思與對未來的出路的探究。 關
鍵詞：文化雜糅；身份建構；文化身份建構危機

The Cultural Identity Crisis and Exploration of Future Developments in Macao Female Literal Eorks

Yuan TIAN * ( Department of General Education,Macao University of Science and Technology, Macau,China )

Abstract: Recent Macao history is full of conflicts between past and present, and confrontations between traditional Chinese and Western culture. Ruled by the Portuguese but refused to be part of them, local Chinese have been struggling to overcome their identity crisis. During the 1980s and 1990s, the final chapter of colonial control, Macao female writers tried to explore the value of their existences in their works. They constructed local female figures who owned traditional Chinese virtues and were confident and independent at the same time, under Western influences. This paper intend to use the post-colonial ideas, such as cultural hybridity and identity construction, to discuss local Chinese’s temporal retrospect on the formation of their cultural identity and effort on their future developments.

Keywords: Cultural hybridity; Identity construction; Cultural identity crisis

收稿日期：2015-10-19；修訂日期：2015-11-10。 *通訊作者：田媛，女，澳門科技大學通識教育部高級講師、在讀博士，主要研究方向：傳播學。 E-mail: [email protected]；Tel:00853-88972814 田媛 回歸本土，回歸家庭 ——由近代澳門文學中的女性形象著眼探討澳門華人文化身份建構危機與出路 33

澳門回歸前頁，本土文化研究持續升溫，華 統賦予只是身份的一個構成部分 ; 為了重構過去 , 人作家及學者湧現，其中一批女作家尤為顯眼， 要引入一些與以往不同的當代文化來進行創新”[2] 諸如廖子馨，湯梅笑，黃淑媛，懿靈等。她們以 本文對於傳統的探討主要在於探索 “過去與現在” 自身經歷與周邊社區見聞為藍本創作了大批散文， 的關係以及今人們在古今衝突中找尋身份認同的 詩歌，小說等，生動反映了當時的社會環境與生 努力。然而這並不是個簡單的嘗試——近代以來 活在其中的人們對於自身的認識。這一時期文學 周邊戰亂四起，政權交接頻仍，經濟發展起伏， 作品的繁榮昌盛也催化了本土文學分析的飛躍， 人口流動性大大增強，不同背景的新移民不斷湧 加之外埠如大陸，香港等周邊地區所給予的關注 入澳，與本土居民的摻雜彙聚，使得社會構成更 不斷加強，澳門文學發展的脈絡逐漸清晰。本文 加複雜。葡人，土生葡人，華人，東南亞裔…… 立足於現有研究，試圖引入後殖民主義研究的觀 各色族群共存，愈難取得統一。文中所涉及的華 點，從文化雜糅與身份建構的角度著眼，用語境 人作家群體就在這種種混雜之中發聲，將手中的 分析（contextual analysis）的研究方法探討回歸將 紙筆轉為利器，對於傳統中國文化刪繁就簡、去 近的年代裡本土女作家們塑造出的女性形象及其 粗取精，結合當下的時代與地域特色，接納吸收 背後成因。一個個堅強獨立又賢良淑德的女主人 各式外來文化，融合古今，專注於個人發展與社 公成為現代與傳統，兼之中西結合的範例。她們 區周邊，試圖構建起華人群體的身份認同。 身上折射出該時期本土女性的多方努力：遊走在 黎熙元（2005）在“難以表述的身份——澳 多重身份交錯的邊緣地帶，以家庭為依歸，強化 門人的文化認同中”曾提到“對香港人和澳門人 本土特色，建構自身文化身份。 來說，文化認同與建構的複雜性在於兩地並非獨 當今世界全球化的因素越來越顯著，以薩義 立而是回歸祖國。後殖民地時期港澳兩地文化認 德，斯皮瓦克及霍米巴巴引領的後殖民主義理論 同的建構和身份的界定，至少包含兩方面的區分， 研究深入探討了全球視野下的後殖民國家的民族 一方面是與殖民時期的港澳區分開來，另一方面 身份文化認同問題。他們提出 “文化身份”主要 是與中國內地區分開來。”[3] 回歸前後自是有文化 是指 “訴諸于文化和文學研究中的民族本質特徵 認同的鮮明對比，但本研究選擇的回歸臨近亦是 和帶有民族印記的文化本質特徵”[1] 本文側重當 一個極其微妙的歷史時期：此間的人們正好站在 代澳門華人作家對於自身文化特徵的展現，主要 政權交接的臨界點，舊時期的葡國身份握在手中 體現在其作品中有關“本土與外來”關係的闡述。 又即將作廢，新時期的中國身份可期卻尚未落實。 澳門是個文化大熔爐，四百五十年的殖民統治使 重重的懸而未決夾雜著難以割捨的念舊與對新事 得本地文化裡雜糅了許多中西文化的匯流與衝突。 物的期盼，直接影響了他們的創作。字裡行間的 華人族群堅守的嶺南文化、媽祖文化面臨種種衝 眾生百態成就了絕好的契機，供今人窺探那個轉 擊，首當其沖的就是西方傳入的宗教文化與殖民 折點將至而未到時刻裡本地華人是如何看待自身， 者帶來的葡萄牙文化，其間又混雜了殖民途中捎 看待生活的。 帶的東南亞文化等，種種不一，總匯在這彈丸之 這其中最能體現古今中外的交匯與摩擦的， 地，紛繁蕪雜又抬頭不見低頭見。總有些不中不 就是塑造出的一個個鮮活的女性形象。傳統男權 洋，或者說是亦中亦洋的味道，外人多分辨不清， 體制下，中國女人歷來是弱勢群體，行為處事以 總要本地人的自我描繪才能看的出些門道， 這就 “三從四德”為戒，依附父親、丈夫和兒子生存， 凸現了本地文學的價值。 時時被告誡“女子無才便是德”[4]，久而久之也就 相 關 研 究 還 可 以 回 溯 到《 文 化 的 定 位 》 習慣了以男性的視角的看待自身及其他女性。之 （1994）的開篇引言中 , 霍米 ‧ 巴巴曾提到 , “傳 後隨著時代的逐漸發展，女權思想（feminism）， 34

個人發展思想（individualism）對文學作品的影響 政策，導致了它所帶來的文化不足以重建、改寫 漸強，其中的女主人公們也漸漸獨立起來，試圖 或取代原有的本土文化，囊括各族群共同發展、 掙脫男權的全方位桎梏，探尋以女性的角度來思 一統天下。實際上，“從歷史上看，葡萄牙人入 考自己的生活與事業，追求自由與發展。當事業 踞澳門的目的是尋求一個立足點以進行東西方海 與家庭之間出現衝突時，如何取捨便看出了當時 上貿易，因而他們只專注於自己居住環境和教堂 代社會、家庭與女人們自己對自身的期望與要求 為中心的宗教傳播基地的經營，而不把澳門作為 所在。文學作品的創作與人物的建構自是脫離不 一個具有獨立城市功能的社區來建設”[8]。追根溯 了作者生活的大環境，總是刻有鮮明的時代印記。 源，自十六世紀起，澳門境內葡國文化的發展就 因而本文由特定時期的作品中塑造的女性形象入 處於輔助地位，意在滿足基本貿易和旅居商人群 手，分析其背後女作家們集體發聲、強化自我存 體的需求，停留在獨善其身的階段。本土其他族 在的整體社會歷史環境，嘗試以小見大，揭示彼 群無法參與到其中，也就只能各自尋求皈依。最 時整個澳門華人族群的文化認同構建與轉變。 直接的法子，就是回歸各自的傳統。 如前所述，社會歷史政治經濟等種種原因導 到了 1974 年，康乃馨革命爆發，貢薩爾維斯 致了近代澳門眾多族群彙聚，華洋雜處。但雜處 （Vasco Gonçalves）政府上臺，開啟了葡萄牙的 並不是雜居，本土社會空間依然涇渭分明，這種 “非殖民化”時代——當局宣佈放棄其屬下所有 分割狀態可以追溯到明朝，彼時華人奉皇命對葡 海外殖民地，承認所有葡屬殖民地獨立。[9] 澳門 人戒備疏遠，主動迴避。據姬朝遠（2012）考證， 也屬其中一員。只是之後出現了中國，英國等多 “爲了防止內外勾結，危及朝廷，明政府不許華 方政治勢力介入與較力，幾番輾轉之下澳門仍未 人與夷人接觸。不僅華人不瞭解葡人城邦社會的 脫離葡萄牙管制 [10]，但澳葡政府的統治進一步弱 民主管理模式，就是葡人也無法融入華人的生 化。與此相應的，本地華人的自治性逐漸增強。 活”。[5] 隔離政策的推行維護了當時中央政府的 如黎熙元（2005）所述，“華人是主要的納稅人， 集權統治，但也為之後本地華人的邊緣化埋下隱 社會經濟活動主要承擔著，並始終擁有實際上的 患。到了二十世紀八、九十年代，如同汪繼賢所 自治權，於是澳門華人普遍認為澳葡政府及居澳 述“當年（一九八一年）的澳門仍是小村鄉似的， 葡人是寄生性的，他們不承認殖民者的權威，而 家住在媽閣一帶的社區，是典型華人聚集的社區。 且在價值觀層面鄙視他們。[4] 能將代表宗主國的 而我當年剛開始上幼兒園了，每天祖母帶著我往 統治階層鄙為寄生蟲，除了憑藉強大的經濟實力， 返學校，往返學校的街道卻是相當具南歐色彩的 依靠的另一堅強後盾即是文化實力——千百年來 街道及社區，因為新馬路、南灣、西灣一帶是葡 逐步積累、錘煉出的中華文化。 人聚集的社區”[6] 不同社區裡建築，語言，外貌， 下環街的華人社區裡，傳統中華文化被視為 穿著……種種均是相異。日日穿梭其間的華人自 “根”， 是本地華人的安身立命的依靠，有著不 是深諳統治者與己的地域與身份差別——黃皮膚、 可動搖的地位。兼之其在澳門的延續並未因其殖 黑頭發、黑眼睛的他們剝離了血脈相連的中國， 民歷史而出現明顯的斷層，省卻了許多去國懷鄉 手持葡萄牙護照 [7] 但又不能融入葡人社區，在自 的憂思。如湯梅笑（1999）所論，“中華文化是 己世代生活土地上被外來殖民者邊緣化。 澳門華人的遺傳基因，滲透在華人的觀念、行為 清朝後期，葡萄牙逐漸完全占領澳門，也沒 當中，形成一種社會心理”[12]。這裡所指的“中 有強制統一本地文化，承襲了之前各自為政的狀 華文化”涵蓋甚廣，有儒家文化，嶺南文化，媽 態。有別于其它宗主國（如英國、日本等），葡 祖文化等各色不同的亞文化族群，各自有著鮮明 人對澳門的統治相對薄弱，不重視殖民地的文化 的地域特徵：儒家文化統領中原千年，嶺南文化 田媛 回歸本土，回歸家庭 ——由近代澳門文學中的女性形象著眼探討澳門華人文化身份建構危機與出路 35

則是百越人民心血的凝聚，而媽祖文化則凸顯了 社區，以家庭為核心，自成一體。因而他們對於 東南沿海地區海洋文化的傳承。隨著時代更迭變 自身文化身份的構建也就脫離了社會的整體環境， 遷，種種文化間也在不斷切磋琢磨、融合交融， 退入了自己人的小圈子裡。比如居於其中的女性， 沉澱下來的共通之處，“講究‘仁愛’， ‘忠恕’， 秉承中華文化的教訓，不論為人母，為人妻或是 崇尚淳樸、敦厚”[13]，追求嚴以律己，勤勞上進； 為人女，均要勤勞善良，安分守己，做“慈母”“賢 寬以待人，與人為善；重視倫常，教化子孫後代， 妻”與“孝女”，宜家宜室。得益于澳葡政府文 影響深遠。 化政策的寬鬆放任，他們可以如是堅持自己的過 現實社會中的族群在政治、經濟、文化個層 往，以祖訓為大。做好本分之外，若還有精力， 面出現明顯分隔，導致了本土華人作家表述自身 她們也可以有自己的事業與追求，比如尤琴可以 時並不傾向於以整個社會為依託，反而更多著眼 發揮所長，辦辦雜志。既做賢妻良母，又有理想 於身邊的小圈子，尋求共鳴。八十年代初起，一 追求。這種看似矛盾的傳統與現代結合也凝聚在 批專欄作家圍繞《澳門日報》副刊《鏡海》成長 八、九十年代的文學作品裡，滿載著對於過往的 起來，他們的作品裡充滿了邊緣族群對於自身及 取捨拋離和對於現代觀念的吸收融合。 身邊人的全力關注，比如林蕙，湯梅笑 （筆名林 葡人的生活方式與宗教信仰沒有強制推行到 中英），沈尚青等對於愛情，婚姻、家庭中種種 華人圈子，但卻免不了絲絲縷縷的滲透，如廖子 現實問題的描繪。湯梅笑的《雲和月》（1980） 馨（1999）所述，“一棟棟歐洲建築物，體現了 關注樊展才夫妻的日常相處，新婚時卿卿我我， 葡國在‘硬性文化’上對澳門的成功影響。在‘軟 婚後三年形同陌路，老公又有了婚外情的對象， 性文化’方面，則以語言最能體現中葡文化的影 而後對方退讓悄然消失，於是男人又回歸家庭， 響關係。部分葡語詞匯成為‘澳門方言’。”[14] 來來去去是一個屋簷下的柴米油鹽。 於是街頭巷尾可見中式大屋與西式洋樓毗鄰而居， 周桐的《錯愛》（1989）描繪了的是家庭主 多種語言通行，如釋跡刪詩中所講“蕃童久居諳 婦尤琴經歷的種種不幸：自己身患絕症病情幾度 華語，嬰母初丁學鴂音”[15]。就在這種種外來文 反復，親生妹妹為全數佔有父親遺產各種背叛， 化潤物細無聲地影響下，傳統文化的單一解讀已 深愛的丈夫苦心隱瞞早年一夜荒唐得來的私生 無力涵蓋各個角落，有時亦不免成為負累。湯梅 子……諸多苦痛的重壓下她嚴重抑鬱、試圖自殺， 笑在《愛的夢魘》（1987）中從人生的苦痛中著手， 萬幸生還之後卻打開了心結，將自己名下遺產悉 揭示了傳統思想帶給現代人群的巨大壓力。主人 數捐出，接納了丈夫與其他女人的孩子，走出了 公黃雅平 40 歲了仍徘徊在婚姻的圍城之外，成了 患病後的陰霾，也預備重拾之前的事業，就這麼 人家眼裡的大齡未婚女性，周遭各種閒言碎語、 帶著一家人開啟新的生活。家庭的維繫和家人的 指指點點。為了追尋愛情她輾轉于不同男人之間， 一切是作者關注的焦點。作品中澳門的存在只是 各個均非終生之托，又時時被人挑三揀四，倍添 為故事提供背景，比如提到大三巴牌坊，只是為 惆悵。字裡行間寫盡男權主導的社會裡女人的掙 了標示主人公故居的方位，並不涉及其作為葡國 紮。 教堂遺址的文化背景。就如其它部分提到的孩子 同樣肩負著各式傳統壓力的作家們將目光 們愛去的舊式冰室一樣成為故土的象徵。如此種 聚焦在了當下，以一種更加開放的態度兼收並 種，沒有宏大敘事，只圍繞他們日常食住行的圈 蓄， 在 構 建 自 身 形 象 時 摻 入 了 西 方 個 人 主 義 子，家長裡短。 （individualism）及女權主義（feminism）的思考， 以此為鏡，放眼望去，當時華人眼中，澳門 拓展了對社會、對外在世界的瞭解與認知，追求 社會裡能體味到歸屬感的地方，也就自己生活的 個性的自由解放。於是他們筆下的母親，妻子或 36

女兒的形象在單一的順從之外，增加了對於自己 在一起，構建出這一時期理想的女性形象：內外 在家庭中和事業上所處的位置與個人發展的空間、 兼修，既做賢妻良母，管好一家大小；又身心獨立， 價值的思考。不容忽視的是，他們首先是接受男 有事業追求。相應的，此間的華人在反思自身文 權社會的，在此基礎上才號召女性們奮發自立自 化身份的構建時，不再著眼於充斥著社群隔閡的 強，不要過分依賴家庭。傳統的家庭概念就這樣 全社會，而是回歸家庭與周邊社區，以中華文化 被承襲了下來，稍加改變，以回應現時代追求獨 為憑藉，不斷吸收外來與新興文化，古為今用、 立與自由的訴求。從而將傳統與當代這兩個原本 洋為中用，融匯貫通再不斷發展壯大。 相互矛盾的概念糅合在了一起。 比如黃淑媛（筆名斯雋）在小說《影子》裡
參 考 文 獻 用一個家庭中女兒的身份喊出了“我和她們（母 [1] 王甯. 文化研究的歷史與現狀：西方與中國文化研究 第一輯. 天 親與暗戀父親的陳阿姨）是兩個世界裡的人，現 津：天津社會科學出版社，2000 今的世界，是為自己而活”[16]，不想像老一輩那 [2] Bhabha, Homi, “Border Lives: the Art of the Present”, in “The Location of Culture”. London, Routledge. 1994：2

樣一直活在文革中過世的鋼琴家父親的陰影裡。 [3] 黎熙元. 難以表述的身份——澳門人的文化認同//二十一世紀評 但最終兩代女人還是達成了和解，女兒理解了母 論. 2005，92：18 [4] 譚正璧. 中國女性文學史. 天津：百花文藝出版社，2001，：7 親還有陳阿姨那一輩人甘心情願的自我犧牲，而 [5] 姬朝遠. 不同時代中央政府處理澳門問題簡析//一國兩制研究. 第 母親也敞開心扉，嘗試體諒女兒這一代人對於個 13期，澳門 ： 澳門理工學院一國兩制研究中心. 2012：12 性發展的追求。兩代人的互諒互讓，就是繼往開 [6] 汪繼賢. 愛在一九八一年. （2012年10月）[2014年11月26日] http://www.rti.org.tw/ajax/Recommend/201210best_content2. 來的承接節點。湯梅笑 1999 年出版《自己的屋 aspx?contentid=152089 子》，以 100 篇清新雋永的散文引領讀者站在一 [7] 根據《葡萄牙國籍法實施細則》規定，在葡萄牙或葡萄牙管理 地區出生的人士被推定為葡萄牙公民。因此不論其血統、居住 個四十歲女人的角度，以“新中年”的態度揣摩 地、父母的國籍等因素，均可取得葡萄牙的身份證明文件及旅 行證件。詳見Lei Da Nacionalidade, Imprensa Nacional De Macau, 自身兼看待生活中的點滴。所謂“新中年”，即 Outubro 1982:5 及Constituição da República Portuguesa, Imprensa Nacional De Macau, 1982:110 是“我們在做著父母，也要做自己，在照顧家庭 [8] 劉登翰. 論中華文化在澳門的主體地位和主導作用//千禧澳門文學 [17] 時，亦重視自己的價值，不捨棄自己的追求。” 研討會. 澳門：澳門日報出版社， 2002：21-23 有別於老一輩一世人以養兒育女為本、辛勞一世， [9] 諶旭彬. 1975年“澳門歸還風波. （2012年10月）[2015年10月09 日] http://view.news.qq.com/zt2012/am/index.htm 新中年的一代追求成家之外更有立業，享受人生。 [10] 同上

綜上所述，八、九十年代本土華人女作家對 [11] 黎熙元. 難以表述的身份——澳門人的文化認同//二十一世紀評論 於女性形象的建構可以體現葡國文化的影響，卻 2005，92：25 [12] 湯梅笑. 傳統文化精神在澳門世情生態小說中的展示//李觀鼎. 澳 仍然主要基於傳統中國文化（嶺南文化，媽祖文 門人文社會科學研究文選 文學卷. 北京：社會科學文獻出版社， 化，及儒家文化）的理念。外來文化的融入恰如 1999：130 [13] 廖子馨. 論澳門現代女性文學//李觀鼎澳門人文社會科學研究文選 其分地填補空白，避免了僅有單純的過往經驗已 文學卷. 北京：社會科學文獻出版社，1999：143

無法全面解讀當前社會現實的窘境。反映在這一 [14] 同上：142 時期的文學作品裡，華人女性們一方面進一步強 [15] 章文欽. 澳門與中國歷史文化. 澳門：澳門基金會，1994：158 化了自己作為“母親”，“妻子”及“女兒”的 [16] 廖子馨. 論澳門現代女性文學// 李觀鼎. 澳門人文社會科學研究文 選 文學卷. 北京：社會科學文獻出版社，1999：145

傳統形象，一方面又開始引入女性主義與個人主 [17] 林中英. 自己的屋子. 北京：中國文聯出版社，1999：57 義的觀點，呼籲過份依賴家庭的女性自立自強， 在承襲至今的男權社會裡尋求更好的自我發展。 就在這樣的回歸本土、回歸家庭的努力裡，八、 九十年代的本土女作家們將古今中外的因素雜糅 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015 37

論通識教育是大學語文教學實踐理性的本體

李 開*，蕭寶鳳

（澳門科技大學通識教育部，澳門）

摘
要：澳門科技大學大學語文教學以通識教育為其實踐理性的本體，是其弦歌不輟的根本原因。 大學語文既要重視提高學生的基礎語文水平和寫作能力，也要強調提高學生的思維能力、分析問 題的能力和欣賞能力。大學語文教學的實踐理性，可由教材及其教學實踐過程得到解讀。有關大 學語文的教材建設理論，文中以圍繞通識教育作“思想內容＂維度的課文分類為其要；有關大學 語文的課程建設理論，文中以學術和教學藝術，智商和情商雙並重為其途。 關
鍵詞：通識教育；大學語文；實踐理性的本體；雙並重

General Education is the Nature of Practical Rationality in College Chinese Teaching

Kai LI*, Baofeng XIAO ( Department of General Education, Macau University of Science and Technology, Macau,China )

Abstract: That general education constitutes the nature of practical rationality guarantees the continuation of College Chinese teaching at Macau University of Science and Technology. Not only does College Chinese, a combination of utility, literariness and humanities, aims to promote students’ basic Chinese levels and literacy, but enhances their capabilities of reasoning, analyzing and appreciating. The practical rationality of college Chinese is open to interpretation in terms of teaching material and the process of teaching practice. In relation to taxonomy of texts based on general education as “thoughts and contents” as its principle. In regard to the theory of constructing curriculum of college Chinese, this essay adopts a double-emphasis approach which gives equal emphasis on scholarship and teaching art, intelligence quotient and emotional quotient (rational analysis and humanistic passion).

Keywords: General education; College Chinese; the nature of practical rationality; Double-emphasis

0 引言 後，大學還要不要開語文課常常成了心中塊壘， 令主事者舉棋不定。人們不禁要問，是什麼原因 澳門科技大學從 2003 年起，即開設大學語文 讓這裡的大學語文教育弦歌不輟，賡續持久呢？ 課，每週 3 課時，課時之多，居本澳高校之首， 羅馬並非畢其功於一役，一句話，是通識教育（或 且十數年來從未間斷過。環顧高校系統，不少學 稱素質教育，博雅教育）的理念長期支撐著這裡 校的大學語文課程開開停停，特別是近年來中學 的大學語文教學，通識教育成了這裡的大學語文 語文教學優化，中學生語文水平有了一定提高之 教學實踐理性的本體。“實踐”總是以理論與實

收稿日期：2015-09-18；修訂日期：2015-10-22。 *通訊作者：李開，男，文學碩士，哲學博士，現任澳門科技大學特聘教授，主要研究方向：語文學和漢語文化研究。 Email: [email protected]，[email protected]，Tel:00853-88972981，0086-18165560437 38

踐相統一的原則為其邏輯前提，以研究對象大學 大學就是鑄人之學。” 語文課程的實際展開過程為實踐；“理性”是指 學校認為，素質教育始終是大學教育的永恆 實踐過程服從理念為邏輯前提，這裡指通識教育， 主題。大學不僅要重視傳授知識，更要培養健全 因為它具有優先的地位，作為大學語文教學實踐 的人格。為此，澳門科技大學確立了“專業教育 理論的條件，始終制約著教材建設、教學實踐和 與通識教育並重”的辦學理念，始終把通識教育 教學法的方方面面。也正因為它在大學語文教學 放在重要的位置。“我們不能把現代大學教育狹 這一存在中的重要地位，故謂之本體。 隘地理解為專業知識和技能的教育。通識教育是 對專業教育有效的補充與完善”，並就課程設置 1 通識教育和大學語文教學 問題提出具體見解：“通識教育課程的設立不僅 澳門科技大學創辦後的第三年，大學領導在 不會影響專業教育的品質，反而會有利於高素質 深入考察內地、臺灣、香港以及歐美大學的教育 專業人才的成長。” 體系之後，結合澳門的實際情況，率先在澳門高 這當然是現代教育的新理念。要說“新”， 校的學士學位課程中列入通識教育科目，逐步構 也 不 新。 早 在 十 九 世 紀 初， 美 國 學 者 帕 卡 德 建起包括人文藝術、社會科學、自然科學等領域 （A.S.Paskard）就提出了大學通識教育問題，後 的通識教育課程體系，涵蓋了中國和世界優秀文 來逐步受到東北部八所名牌大學如哈佛、耶魯、 明成果 [1]。通識教育的核心在於保持人類精神文明 哥倫比亞大學、賓夕法尼亞大學等組成的常春藤 的文化傳統和它的傳承路徑博雅教育的傳統，文 盟校（Ivy League）的重視。1945 年哈佛大學就明 化傳統不必細說，即使是“博雅教育”也很古老， 確提出了“民主社會中的通識教育目標問題”， 它甚至可追溯到柏拉圖提出的一個“自由的城市 針對所謂“傳統變遷問題”，“現代社會分殊” 公民”應當具備的“四藝”（Quadrivium），即算 即多元社會局面下“如何形成共同體”的問題 ， 術、天文、幾何、音樂。後來又擴大到“自由七 厘清教育應負的責任，尋求大學教育中的對策在 藝”（seven liberal arts），由“四藝”再加上邏輯、 於培養“完整的人”。甘陽先生考察中國大學的 語法、修辭 [2]。與柏拉圖同處於“人類軸心時代” 通識教育發展現狀時認為，美國大學的通識教育 的孔子提出了“四教”，《論語 ‧ 述而》：“子 制度最值得參考借鑒，因為這種制度對學生高度 行四教：文、行、忠、信。”提出了“六藝”：禮、樂、 負責，且有效地達到了“打造精英”這一大學本 詩、書、御、射。這大致上是從學習的行為、途徑、 科的教育目標。而就美國主要大學本科通識教育 內容方面講的，完全稱得上“博雅教育”。當然， 課程的基本建制而言，通識教育的核心課程往往 “四藝”“七藝”，“四教”“六藝”無疑也是 是大學的風格與精華之所在，是以人文社會科學 文化傳統。古典文化傳統及其傳承途徑“博雅教 為絕對重心的，這一點對於理解大學通識教育的 育”的演繹，使得近現代通識教育在其本質上就 目的和意義至關重要，也是為我國大學所特別忽 烙上了全面、通才、尤重人格素質的印記。古希 視的 [4]。當代中國社會對大學教育的認識存在一些 臘哲人提出的做人信念是“道德即理性”，道德 誤區，很多大學有一種專業主義、實用主義乃至 服從理性。孔子“人之為人”的信念在於“仁”[3]， 唯市場取向的思想，即把大學當成是單純傳授知 “四教”之“行”受“仁義禮知信”五大根本的 識或技能的專業培訓場所，使得高等教育在某種 節制。無論是古希臘的“道德即理性”，還是中 程度上淪為職業技術教育，忽視了對學生的全面 國古代的“道德文章”，都強調做人的無比重要 培養，也放棄了大學作為“社會之模範，文化之 性，怎樣做人是第一位的。對此，大學領導有過 中心”在引領社會道德建設與文化建設上的職志。 清醒的認識：“最高的學問不是鑄金而是鑄人。 澳门的情况是，從上世紀八十年代初開始起步的 李開，等 論通識教育是大學語文教學實踐理性的本體 39

澳門高等教育，至本世紀初二十多年內，重點只 性的審美目的等的系統工程，決非靠“基礎語文” 是在“單純傳授知識的專業培訓場所，把教學活 四字就能濟事的。事實上，在貫徹“通識教育” 動簡單理解為一種傳授知識或技能的活動，從而 理念中，很容易將通識教育混同於基礎教育。上 忽視了對學生的全面培養，忽視了大學作為社會 世紀八十年代，內地有的大學為了“借鑒和貫徹 和地區高層次高素質人才培養基地的功能”[5]。多 國外先進的教育理念”通識教育，實際上不過是 年思維定勢导致的既成事實，要徹底改變不是沒 做了強化基礎教育的事。在大學語文教學中，很 有難度的，把先进的教育理念在一個特定的時段， 容易發生將“基礎語文”替代通識教育，或以強 特定的区域貫徹下去，需要戰略眼光和“咬住青 調“基礎語文”為由來衝擊通識教育理念的貫徹。 山不放鬆”的務實精神。“卻顧所來徑，蒼蒼橫 實踐證明，要是將大學語文教學僅僅歸結為強化 翠微”，回眸走過的歷程，成功的喜悅與辛勞的 基礎教育，它的被削弱，被取消是必然的，要是 汗水相伴，每一舉措的提出和推進恐怕都不是輕 在通識教育的視域中從事大學語文教學，何至於 而易舉的。 疑慮叢生？何至於產生大學語文“疑惑論”、“保 除了前面已提到的圍繞通識教育設置的課程 留論”、“動搖論”、“取消論”？而是“眼底 體系以外，在管理系統和組織建制上，大學成立 無私天地寬”，撲空而來，天低吳、楚，肝膽相 了通識教育部，下設大學數學組、大學英語組、 近而相照，常思“通識教育”與“語文教學”兩 大學語文組。大學語文成了通識教育的學科點。 相結合的事宜。 辦學理念的貫徹和學校建制的功能，成了大學語 或有人會擔心，你這樣強調大學語文課的通 文教學實踐和課程實施的雙重保障。 識教育本體，會不會將大學語文課上成政治課呢？ 大學語文組又把貫徹大學辦學理念，始終為 回答這個問題實際上很簡單。當你強調語文基礎 通識教育服務作為題中應有之義和自覺的歷史擔 時，你的課是怎麼上的呢？通常的語文基礎，指 當。特別是面對中學語文教學優化，新生入學語 字詞句解，章指段意，外加適當的提升“小學工 文水平提高的新情況，我們怎麼辦？如何適應新 夫”，這不可能是你大學語文課的全部，此外的 的語文教學形勢，與時俱進，是語文教學面對的 構成是些文化話題。通識教育指導下的大學語文 新的教學現實。在進一步提高基礎語文教育品質 教學，就是要你提升那些原本必講的文化話題。 的同時，把強調提高學生思維能力、分析能力、 將其沿著提高素質，涵育博雅，弘通知識，昇華 鑒賞能力、寫作能力切實提到大學語文教學的議 見解的方向提高。這種提高是有深度的，言非泛 事日程上來，這是我們面臨的新課題。按照一般 泛的，而是落實於課堂教學、考核與第二課堂的 說法，基礎語文水平提高了，字詞句解貫通能力 開展等各個環節。課堂教學通過文本細讀的方式 加強了，分析能力、鑒賞能力自然會高，無需另 引導學生掌握基本的文學鑑賞方法，讓學生能舉 行特別強調。但思維科學、“欣賞學”、寫作學 一反三地運用這些方法去解讀相關主題的延伸閱 等作為一門學問，有其自身的價值系統和獨立性， 讀作品，在課堂小組討論中往往能看到精彩的觀 不是隨便可以就中便取的。可知大學語文連類而 點交鋒與視角互補，這對於學生拓展知識視野， 及甚多，除了“語文”二字自身的存在價值以外， 發展批判性思維能力極有裨益。第二課堂的建設 又與培養學生的科學思想方法，確立科學的人生 方面更是卓有成效，語文組承辦的兩項校園文化 觀、價值觀，范鑄人生修養、道德自覺，輸送追 活動——校園詩歌朗誦比賽（六屆）與校訓盃徵 求社會德性、內在精神品質的高貴和卓越的正能 文比賽（四屆）已經是科大校園文化品牌；此外， 量，曉諭自身的歷史擔當等項內容密切聯繫在一 語文組老師一直鼓勵指導我校學生積極參加本澳 起。這些負有歷史目的、道德目的、優化自然人 地區頗具影響力的徵文比賽，如高等學校學生“探 40

索人文精神”寫作比賽、城市文學節寫作比賽、 哲人波普 3 個世界（客觀物理世界，主體心理世 粵港澳詩詞大賽等等，屢獲佳績。迄今已結集出 界，語言世界）的劃分，該教材分出 9 大學術領域， 版了《清於集：澳門科技大學歷屆學生優秀作品 其中貫徹 4 個方面：古今中外的知識體系，並有 9 選》（2012）、《文藝生風：“校訓盃”讀書徵 大寫作學視點，“1+3+9+4+9=26”，可視作該書 文大賽獲獎文集》（2015）等多部學生獲獎及發 內容的數位化結構表徵，該教材緊緊圍繞素質教 表作品選。這些活動與成績切實貫徹了通識教育 育的“26 數位化”內構，又是對學校提出“務求 與專業教育並重的理念，對於提升學生的審美能 高素質、將素質教育落到實處”的一個回應之端。 力與人文情懷，推動校園讀書風氣以及彰顯大學 這裡，我們對《大學語文新編》的一個形式化解 在本地區的影響力都起到了重要的作用。 讀，借此能理解本書編纂思想、學術理路，以裨 另外，就拿向著前面提到的思維科學的方向 補於教學。從另一方面看，它又是用思維科學分 去提高。且不說《大學語文新編》[6] 設有“邏輯 析教材的一個實踐性嘗試。值得注意的是，教材 思韻”專章，大面積涉及思維科學的內容，即令 內專門講邏輯的專章，也沒有寫成邏輯學講義。 那些其他文章，難道就沒有思維科學的內容嗎？ 選的十篇課文既有從內涵上正面講邏輯學的，如 什麼是思維科學？錢學森（1986）說：“開宗名義， 黑格爾《邏輯的一般概念》；也有從外延上側面 思維科學只研究思維的規律和方法，不研究思維 講邏輯學的，如愛因斯坦《探索的動機》、楊福 的內容，內容是其他科學技術部門的事。”並把 家《哥本哈根精神》、羅素《如何避免愚蠢的見 科學分成六大門類：自然科學、社會科學、數學 識》；更多的是邏輯學歷史故事，或趣味邏輯， 科學、系統科學、思維科學。還預言：“電腦類 如汪曾祺《邏輯學家金岳霖先生》，郭繼民《智 比技術是研究思維科學的一個有效工具。”具體 慧的特徵：通達無礙》，余式厚《邏輯盛宴—— 到大學語文教學，文章結構條理的分析，這原本 名家名題兩則》；還有可從邏輯去理解，或較多 屬語文基礎知識部分。辭彙語法，修辭邏輯，本 涉及思想方法的散文作品，如朱光潛《精進的程 皆語文課題中應有之意。文章結構分析，離不開 式》、鄧拓《共通的門徑》、王安石《太平州新 思維科學範疇。文章結構，通常可以從語言、語 學記》，等等。這裡並沒有板著面孔的邏輯學， 法邏輯去理論，甚至也可從形上學的邏輯解析之， 有的是從名家思維閘門中汩汩流淌的邏輯思韻。 寫出它的基本結構式，具體課文不說，就拿整本 此外，本章專題導語，各篇的解釋無不從邏輯的 《大學語文新編》而言，卷頭語就是範式化了的， 人文精神切入，寫作專題為《邏輯專題和文眼文 語云： 脈》，已非常明白地回答了本專題的宗旨：它首 本書設有九個專題，九星拱日，圍繞通識教育， 先是語文學的邏輯，是“語法、修辭、邏輯”中 或稱素質教育、博雅教育運思之，為培養和提高學生 的邏輯。尋找“文眼文脈”，已完全導出了大學 的審美能力、欣賞能力和綜合分析能力，鑄就美善的 語文教學如何緊密結合課文，引導學生提高思維 人生態度和科學的思想方法，並繼續夯實語文基礎， 能力，走向思維科學的地標和路徑。 提高寫作水平服務。各編後的寫作專題，結合課文， 又如前面提到的大學語文教學指向之一是提 具體紬繹，亦有拓展，針對性強。全書吸收海內外《大 高學生欣賞能力的欣賞學問題。欣賞學，由於其 學語文》之長，視野開闊，編纂思想新穎，願成一時 主體性很強，容易變得無我無物，雲裡霧裡。藝 之選，教學範式。 術欣賞，歸根到底是要讀懂藝術語言，以音樂為 如說得更邏輯化、形式化一些，可表述如下： 例，音樂欣賞就是要讀懂音樂語言，而音樂語言 《大學語文新編》有 1 個阿基米德點，即全書的 不是歌詞（很多音樂並沒有歌詞），而是音樂的 內在邏輯正是圍繞“素質教育”展開，基於英國 旋律，旋律本身是形式化的。十九世紀英國作家 李開，等 論通識教育是大學語文教學實踐理性的本體 41

佩特（1839 ～ 1894）說：“一切藝術都要求取得 理和性情兩方面。性即理，程伊川說：“性即理 音樂的屬性，而音樂的屬性就是形式。”這形式 也。”但性理與性情相伴不可分。張載說：“心 化的旋律來自何處，歸根到底來自作者接地氣的 統性情。”朱熹謂“心與性情，似一而二，似二 實際生活，作者的主體審美和創造能力。音樂欣 而一”。未發之謂性，已發之謂情，性與情無非“一 賞過程經讀懂來自生活的旋律，經欣賞者的主體 太極”。王陽明以天理、良知曰理。但宋儒、明 審美和再創造，又回到生活。正如法國作家左拉 儒都有某種貶斥性情，消解情性的傾向。我們說， 揭示藝術的本質時所說：“藝術是通過感情媒介 性理可等於理性，性情可等於情性。對青年學生 所看到的自然。”同樣道理，文學作品欣賞就是 來說，情性很重要，理論上的詮釋其如何存在及 要讀懂文學作品語言，文學語言本質是人的自然 其存在價值是完全必要的，實踐上保護並引導其 語言，與藝術語言（音樂語言、繪畫語言等）相比， 循著正確的路徑發展也是教師的一大天職。情性 它是顯性的。當然文學語言也包括形式化的旋律， 是理性的表現，性與情都植根于人心，人的理性、 詩歌尤其如此，但總的看，與作品自然語言相比 情性，都是人心的反映，“心之官則思”，當然 不佔主要地位。文學作品欣賞一要讀懂文學語言， 就是人腦的反映，它們都存在於人的腦海中。“人 包括內在的形式化旋律。二要進行欣賞者的主體 性的春之本懷”既有真誠的情性，真誠的愛，更 審美活動，主體審美與作品客體的美感之間始終 有理性、理想在內。習近平主席對廣大教育工作 保持著張力，亦即審美中的主體間性不斷得到強 者說：“做有理想，有道德，有知識，有仁愛的 化。三要鼓舞欣賞者在文學作品品評中的生命的 四有教師。”情性的一大端“仁愛”與理想、道德、 靈動，提高欣賞者在欣賞過程中的生命的創造能 知識緊繫，是有中國哲學依據的，也是提取受理 力，亦所謂“登山則情滿於山，觀海則意溢於海” 性支配的情性，吸納理想、道德、知識而融進性 （南朝梁劉勰語）。古人講究藝術品評中的“氣 理，打造“人性的春之本懷”使之入心入腦的進 韻生動”，並作為“畫品六法”的第一要義（南 場路徑，也是實踐於人倫，使之走向社會群體的 朝齊謝赫《古畫品錄》），“氣”就是生命創造 出場路徑。大學語文恰恰就是演繹進場和出場路 能力，“韻”就是旋律，“氣韻”就是生命的旋律， 徑的腳本。 生命的律動。簡言之，欣賞者的生命創造力要與 原作中的生命創造力形成互動，產生共鳴、共振。 2 大學語文的教材建設理論與實踐 大學語文課幫助學生提高欣賞能力一事，大致要 目前科大的大學語文課程同步使用兩種版本 走的路徑如此。 的教材，分別為王小莘主編的《大學語文》（2007） 又如，受制於通識教育本體的大學語文教育 與李開主編的《大學語文新編》（2014），大體 要幫助學生樹立正確的世界觀，人生觀。世界觀、 依照學生語文水平分班。以下先略述兩種教材的 方法論是哲學的概念，人生觀是倫理學、社會學 編選宗旨與特色。 的概念。試將這些專門術語替換成美學、人學的 從 2004 年起，科大的語文教學就“以講授現、 說法，把源於西方的大字眼替換成中國傳統表述 當代的作品、著重提高學生的寫作能力為目的”， 法：人性的春之本懷，一下子就拉近了和文學欣 並立即動手選編教材，在三年的教學實踐中，一 賞、大學語文教學的距離。事實上，世界觀、方 方面對教材的實用性進行驗證，一方面對教材進 法論除了觀察世界的方法，人生觀除了講做人的 行了修改，經過兩次修訂，形成了 2007 年的《大 基本道理以外，都要求生而為人，要有一個為人 學語文》修訂本。[7] 該教材是針對新入學的大學 真誠的內心世界。誠，恰恰就是“人性的春之本 生語文水平參差不齊的情形編出的，因而，該教 懷”的根本之點。人性之“性”，本來就包含性 材的編寫宗旨及《教學大綱》對課程性質與目標 42

的描述更多地強調了語文能力的加強和寫作水平 或學科名稱，而是類型學的分類區間，讓“三個 的提高。當然，修訂本講授現當代經典文學作品， 世界九大區間”麇集於科大的大學語文教學，形 加強中國文學元素，旨在提高學生寫作能力與審 成“九星拱日”的局面，讓大學語文課本中的九 美能力，無不涵攝著通識教育理念。 大塊圍繞通識教育旋轉，使課程教學始終與通識 大約從 2011 年下半年起，根據招生對象的 教育宗旨，培養學生科學的世界觀，美善的價值 變化，語文組就籌思要在王本的基礎上再編一本 觀恒相懸契。翻過來說也一樣，讓通識教育始終 《大學語文》。我們認識到，面對基礎語文水平 作為實踐理性的本體貫穿於大學語文教學，從其 有了較大提高後的大學生，大學語文應當繼續發 教材源頭上就以理性的高度自覺使其得到充分的 揮好本課程服務於通識教育的功能。在通識教育 體現。 原點上檢視、觀照大學語文課，面對情況變化了 要說分析框架的創新，我們研究了內地的一 的大學生與時俱進，與事計謀，與物成務，語文 些教材，真正從思想內容的類型性質，而不是以 組老師表現出隨時跟進的工作熱情和研究興趣， 文體劃分的並不多見。而要體現素質教育宗旨， 不斷促使本課程邁向新的起點。《大學語文新編》 按思想內容類型性質分編分章比基礎語文教育的 在 2014 年 8 月問世，供 9 月新生入學後用。考慮 文體劃分顯然要合理。 到學生語文程度總體上有所提升的新情況，《新 如從單純的邏輯分類看，有謂：合理的邏輯 編》的容量與難度都在王編教材的基礎上有所拓 結構才能作出準確的邏輯推理。[10]《大學語文新 展，可由兩版教材在文化詞和語詞分佈上的情況 編》由“歷史演繹、自然存在”等九大類推出通 略窺一斑。王編《大學語文》選文 51 篇，其中必 識教育，是邏輯的必然。內地的大學語文教材多 講課文中的文化詞 114 條和語詞 58 條；新編教材 半在選文新篇目上下工夫，作為教材建設的一大 選文 92 篇，講讀課文的語詞 161 條。要是將全書 項，這當然也是必要的，旨在挖掘最優秀的文化 92 篇課文編成“語詞索引”，更是蔚成壯觀。《新 資源奉獻給學生，但不在篇目的邏輯分類上尋找 編》的教學大綱明確指出，本課程的教學“目的 新的途徑，模糊了《大學語文》教學的素質教育 在於貫徹通識教育（博雅教育）的理念，豐富學 視線，這在《大學語文》教材建設理論上不能不 生的語言文化知識、提升漢語言閱讀賞析能力和 說是一個缺陷。 文字表達能力”，強調“提高學生的審美情趣和 不用說，我們對選新篇目也是極感興趣的。 審美分析能力”，“對學生進行人文素質與道德 選入《新編》教材九編內的 92 篇文章，洵屬古今 情操的陶冶和教育，培養其批判性思考與獨立思 中外名篇。今之選目，雖非“一時之選”，卻也 考的能力，促成其思想境界的升華與健全人格的 頗費推尋，有的反復多次，更換又更換，由此諳 塑造。”[8] 新教材彰顯大學語文潛質所在的通識 知“僧推僧敲”之意，“旬月躊躇”之難。 教育理念，結合課文對通識教育注入新的內容， 新形勢下的大學語文教材，除課文外，無論 提出新的要求，這是我們的應有的學術眼光。 作為教材編寫還是教學實踐，語文基礎教學內容 學術創新的一個重要途徑就是提出對象分析 仍然是必不可少的。就拿解釋文字來看，小學工 的新框架，[9] 就大學語文課程改革而言，教材的 夫是到位的，僅舉兩例：蔡元培《以美育代宗教》 改革創新是起點。前面在講到大學語文教學應為 有“譬如前清時代之袍褂……則定之為乙種禮服 提高學生思維能力服務時，已將《大學語文新編》 而沿用之”句，“乙種”二字，一般都視作“一 的內在邏輯結構數字化，數字化的背景內容就是 種”的別寫，文中注云：“另一種。”切合而無縫， 《新編》的分析框架的內容，這裡不再重複。我 可稱“注透”。此常見例，再舉一罕見例。白先 們要強調的是，《新編》九大專題不是學科區分 勇《永遠的尹雪豔》有“尹雪豔從來不愛擦胭抹 李開，等 論通識教育是大學語文教學實踐理性的本體 43

粉，有時最多在嘴唇上點著一些似有似無的密絲 對性強，各專題的宗旨與舉例都緊密結合課文， 佛陀”，最後四字究指何物？找遍群集未見，幾 與各編內的課文相得益彰，合而觀之，則又涵蓋 失考。今注云：“密絲佛陀：舊時上海女性用的 了狀物敘事的審美眼光、抒情言志的寫作慧識、 一種唇膏。密絲，英語 miss 的譯音。佛陀，梵語 理論闡述的邏輯條理等寫作技法與思維能力訓練。 Buddha 的譯音，意為‘覺’，吳方言讀音近‘膏’， 有謂：當代學術進展需在外延上下工夫，附錄者， 故名。”已由一般的名物訓詁進入語源考索，可 外延乎？實亦對象之內涵矣！君不見，哈佛大學、 稱愜意。學術文化條目，我們願意舉出“海德格 普林斯頓大學的母語課程名稱分別為 Expository 爾及其後現代語言哲學”[11]。這段文字的特點是 Writing（寫作學）、Writing Seminar（專題寫作研 將索緒爾的語言與海德格爾的“語言說話”對應， 討），均含“寫作”（writing）二字！基礎寫作內 將索緒爾的言語與海德格爾的“人之說話”對應。 容的編入，體現我們清醒的頭腦和現實的擔當。 “語言說話”的最大特點是通向人類、人性，通 一方面，我校的大學語文要在新的起點上為通識 向世界，而索緒爾的“語言”不具備這些。相關 教育服務，探究閫奧，暉光日新，另一方面，仍 解釋將德國後現代時期存在主義思想大師海德格 然要把繼續加強語文基礎訓練，提高學生的寫作 爾的語言觀作了中肯的表述，文字上盡可能做到 能力放在重要的位置，進德修業，黽勉同心。 周延和淺顯。由此條可知，千萬別以為“通識教 新教材在充分瞭解學生語文能力及知識需求 育”之“通識”二字就是些“通常的知識”，流 的基礎上，立足澳門中西交融的獨特文化土壤， 行著的“通貨”或“統貨”，“通識教育”也是高、 通過廣泛的文獻閱讀和深入的實際調查，合理借 精、尖。王步高先生曾就大學語文教材編纂與教 鑒並分析同類教材的利弊，以嶄新而穩妥的視角， 學實踐提出過“雙超理念”，他主張“高校教材 適應今日大學生迥乎前代的閱讀品位和知識趣味， 內容要適當超過教學所需，其難度也應超過大多 引導他們拓展閱讀視野，更新知識儲備，建立更 數同學的接受能力。”[12] 這種觀點看似曲高和寡， 為合理的知識結構，不斷提升他們的綜合能力與 但對大學語文課程建設與改革卻頗有啟示意義， 人文素養。我們這樣做，正是使學術與藝術雙楫， 也暗合了新教材的選文與導賞思路。要使學生在 智商與情商共臻。對一名教育工作者來說，正如 中學階段語文學習的基礎上建構系統性的知識體 康德所說的那樣，審美邏輯比真值邏輯、道德邏 系，教材選文應有一定的篇幅容量，科大學生語 輯更高貴，情商往往比智商更重要。課程第一線 文水平的多層次性也使得“教材內容要適當超過 是教學實踐的最重要組成部分，是課堂上面對面 課堂教學所需”成為必要，因而新編教材的平行 涵育智商，蘊蓄情商的過程。為此，我們在源頭 閱讀與拓展閱讀作品在難度設置上層次較為豐富； 上講究選目的眼光，課文欣賞、解說的寓情。我 同時考慮到大多數學生的語文基礎與接受能力， 們瀏覽已有的教材和選本，深感一本好的語文課 精講篇目的難度設置則相對穩妥。這樣既能使學 本必然是精品集結，先哲時俊的玉振金聲，捫我 生獲得紮實的語言文學知識，又能滿足不同層次 心弦，發人深省，叩我靈魂，催人奮起。這既是 的學生對多種知識領域探究的好奇心，由此無形 我校新編語文教材翹首企望的願景，也是語文教 中解決了大學語文領域頗具爭議的“人文性”與 學實踐本身的魅力因緣。 “知識性”難以兼顧的難題。 《新編》為了提高學生的寫作水平，同樣作 3 大學語文的教學實踐和實踐理性 為本書課文的組成部分，各編後都有本書編者撰 教材付之實施，依靠教學實踐環節，課程建 寫的附錄：寫作專題。可貴的是，這些寫作專題 設成了重心，教學法研究成了師生互動的優選法。 是緊密結合各編內容寫成的，來龍去脈清楚，針 在教學實踐中，我們體會到，大學語文課是可行 44

性強，行之有效的經驗性課程設置。著名數學家 又一次的重大實踐，歷史實踐內容與教學實踐內 丘成桐回顧自己的成長過程時說：“影響我至深 容的結合，要通過教師“講好中國故事”的實踐 的是中國文學，而我的最大興趣是數學，數學是 本領來做到。教學的實踐理性是根深蒂固的，也 自然科學和人文的橋樑。”大學語文中的文學作 是無所不在的。魯迅先生是學生很熟悉的作家， 品，都是些跨越時空、魅力不朽、閃耀永久性光 因而課堂上應設置一些有凝聚性的問題來激活他 芒的經典名篇，它們浸透著作者深摯的公共人文 們過往的相關閱讀經驗與思考。文章標題“燈下 情懷和自覺的歷史擔當，始終散發著豐沛的人文 漫筆”本身就已經昭示了關於魯迅先生精神底色 精神。大學時代是可塑性極強的時期，大學生能 與文學風格的豐富線索：作為“爱夜的人”，常“自 寢饋其中，耳濡目染，滋潤心田，其成境界美， 在暗中，看一切暗”、而他的“与黑夜捣乱”、“反 其獲修身功，其得方法益，是可想而知的。無怪 抗绝望”的另一面卻是深沉的人間關懷、“立人” 乎美國很多大學如哈佛大學、耶魯大學、芝加哥 理想；“漫筆”則形象地揭示了思想特點與行文 大學、哥倫比亞大學等均將“語言與文學”、“文 筆法，以具體的人與事為起點，以特殊的思想穿 學與藝術”、“文學精選”、“文學人文”課程設 透力去開掘其背後所隱藏的中國社會和歷史本質， 置為學生必修的核心課程（core curriculum）[13]， 行文靈動而邏輯縝密。文章强调中国传统文化“吃 一些東亞名校如京都大學、香港大學、北京大學、 人”的本质，學生會聯想到與《狂人日記》，而 首爾大學等亦將“思想和人文”、“文學與藝術”、 如何看待這種文化判斷，到底是特定時代語境下 “經典閱讀”列為通識教育的核心課程，[14] 這些 的矯枉過正，還是洞察了慣於“調合”、“折衷” 課程大多強調閱讀文學、歷史與藝術領域的經典 的國民心理特點之後的策略性表述，學生能在把 著作與文獻，殆亦為其可收“經博雅而達精深” 握全文的基礎上拓展創新，形成自己的評價和認 的經驗實效。 識。經教學實踐獲取魯迅本文思想方法的特點， 當前教育界關於大學語文課程目的的討論大 懂得那種“自由批判”性質的雜文筆法，最後形 致有三種看法，即：高四語文說、大學文學說和 成價值觀念。這一“獲取 - 懂得 - 形成”的過程， 大學人文說，這三種定位分別凸顯工具性、文學 是教學實踐中從客體到主體，形成主體間性的實 性和人文性三個方面 [15]。事實上，這三種教育目 踐過程。這主體間性的指向思想方法、“自由批 的在大學語文教學過程中是可以兼顧的，也只有 判”、“價值觀念”，以及以獲取基礎知識為起 在教學實踐中實現“語文 - 文學 - 人文”的有效融 點，有針對性地提升學生在文本閱讀、口語表達、 合，才不致於使培養“完整的人”的通識教育理 批判思維等多方面的知性技能，無不為通識教育 念流於蹈空務虛。如何將培養學生的語文能力和 所涵蓋。可知大學語文中通識教育本體所指，一 人文素養有機融為一體，課堂教學的形態則是靈 旦進入具體課文，“時有大矣”！“時有重矣”！ 動而開放的，提倡自主、合作、探究的學習方式， 再則，從“魯迅”這個文化詞切入講好相關課文， 充分發揮學生的主體性。 也不是件容易的事。楊義說：“魯迅是一口大鐘， 語詞、文化詞都是全書或全文網路上的網結， 小扣則小響，大扣則大鳴。”並提出了推進魯迅 注視網結是觸摸網路的必由之路。在教學實踐中 研究的五個維度：“更深一層地疏通文化血脈， 也是如此，講課一般都是從文化詞、語詞切入的。 還原魯迅生命，深化辯證思維，重造文化方式， 就以《新編》的開篇魯迅《燈下漫筆》為例，教 拓展思想維度。”要以“古今文獻、金石文物、 學大綱要求“理解魯迅對國民性和中國社會歷史 野史雜著、風俗信仰、地域基因、時代思潮以及 的深刻認識”，這實際上是將相關歷史內容融入 魯迅的深層生命體驗方面的豐富扎實的材料”， 到教學實踐，歷史內容也是歷史上發生過的一次 對魯迅追本逐源，下考據學的工夫，方可“為 20 李開，等 論通識教育是大學語文教學實踐理性的本體 45

世紀最深刻的一位思想文學的巨人，作方方面面 細膩的審美感性與文化探討的問題意識。 的解讀”。[16] 由此可知，大學語文教學實踐中的 新編教材在編選體例上打破了以文學史或文 教師的主體性存在空間，主觀能動性發揮的地盤， 學體裁進行分類的方法，按思想內容的專題板塊 大得驚人。要是循此由教學啟動科研，更是大學 整合文學作品，每個專題遴選古今中外的典範性 問多多任你做！何謂“大學語文”平平大路貨， 作品，對該專題進行全面觀照與系統把握，並兼 無學術發展前景哉？ 顧風格與文類的多元、平衡。這種選文風貌為專 我們的時代是一個文學藝術資源相對豐富的 題化的授課方式提供了啟示與便利，即每個專題 時代，但人們欣賞作品的眼光、趣味卻未見得有 的教學以精讀課文為核心點，合理引入平行閱讀 質的提升，而視覺文化的繁榮在某種程度上衝擊 與拓展閱讀資源，結合文本內部的解讀與文本外 了人們閱讀文學的耐心，在大學生群體中也存在 部的延伸，關注審美風格與思想立場方面“一與 這種趨勢。培養學生的審美情趣與審美能力是落 多”，“專與博”、“入與出”等的對照互補關係。 實大學語文教育人文維度的基本途徑，意味著在 這種結合專題性與拓展性的教學模式照應了學生 語文學習的基礎上轉變到審美情操的提升，情致 的知識趣味和心理特點，有助於激發他們的文學 意蘊的領略。試以沈從文《蕭蕭》的課堂教學為 想像力與批判性思維能力，也是落實課程“人文” 例。作品內涵極為豐富，可概括文本中搭建的和 維度的絕佳進徑。 諧圓融的“人性的希臘小廟”，也可分析現代城 在教學實踐上，外延的拓展性大致呈現為兩 市文明相對立的鄉土世界所折射出的文化意識與 種形態，即在文本既有的思想展開方向上的豐富 社會歷史意識。但上述的深度關聯與引申應經由 充實，和往看似與文本理路扞格不入的方向上 學生對文本構思、細節與語言的欣賞、領略來實 作辯證對照。以石濤《借古開今》為例，全文僅 現，形象思維和情感介入很關鍵。例如，課文交 四百餘字，卻涉及了關於中國山水畫的精神藝術 代時間推移往往借助於自然環境、節令、農事的 創作的本質，“借古開今”、“我自用我法”的 標記（麥黃四月、霜降落雪、清明穀雨等），這 藝術主張等。文章僅截取了《石濤畫語錄》的一 種描寫巧妙地呈現出蕭蕭和她的鄉人們隨其自然 段，但讀者應對全文有整體關照，結合文中“經 的生活態度和處世原則。又如在蕭蕭的世界中像 權與變化”、“立法與了法”、“一畫與筆墨” 水一般流過的“女學生”的角色，她們不是主要 等論說，才能明了“變化章”在《畫語錄》整個 人物，卻是不可或缺的背景，學生會自然聯想到 論說體系中的位置，這是第一層延伸。學生初讀 外面新的時代、新的世界在轟轟烈烈地展開，蕭 課文，普遍有筋骨思理密集而豐神情韻不足的閱 蕭和她的鄉人們卻過著另一種與世隔絕的自在自 讀感受，因而，授課內容的第二層延伸應針對畫 然的人生，女學生無形中扮演著制度的自覺反省 論的論說對象與語言風格，讓學生欣賞石濤的畫 者。小說的結尾看似平常，但當將 1929 年出版與 作，採用左圖右文的對照閱讀法來分析石濤的藝 1957 年修訂版的兩個不同結尾展示給學生時，他 術主張及其創作實踐，這樣才能心領神會。石濤 們會看出其中“死水微瀾”或“潛流湧動”的差 在畫論中一再強調“我自用我法”、“以無法為 異，寓示了民間立場與啟蒙意識之間的微妙矛盾， 法”，但他並不主張截斷傳統的虛無主義與神秘 再對照謝飛導演的電影《湘女蕭蕭》片段，即能 主義，而是“融古法為我法”，轉益多師，自出 體會作品主題擺盪在“人性的鐵屋子”與“人性 機杼，如何充實藝術創作的主體“我”，可以對 的神廟”的兩歧性。經由這樣的解讀佈局，能召 照閱讀平行作品傅抱石《研究中國繪畫的大要素》 喚出作品本身“語文 - 文學 - 人文”的立體景觀， 作第三層延伸。如是，主體建構、藝術觀念與創 引發學生全程參與學習研討的興趣，培養其敏銳 作實踐彼此勾連印證，使學生加深對作品的理解， 46

提升了藝術鑑賞能力，並得到思維方式的訓練。 此，從上世紀 90 年代初建校以來，大學參賽校外 另一種外延拓展性則可以《美育代宗教說》稍作 活動無數，捧回的獎盃也有十數尊，為學校贏得 說明。“以美育代宗教”是蔡元培先生五四时期 了榮譽。去年六七月間，我校辯論隊包攬了全澳 提出的重要社会主张、教育主张。今天的讀者對 青年辯論公開賽青年盃冠亞軍，並有四名辯手獲 這種觀點的接受卻有些分歧，因而，有必要在梳 得最佳辯手稱號。每當面臨校外賽事，課外活動 理文章脈絡與觀點之後略作延伸。一方面引導學 中心和語文組全體老師無不以主人翁姿態積極參 生觸摸歷史，感知“以美育代宗教”與五四時期 與組織，落實人員；個別培訓，助射正鵠；至誠 追求民主與科學、主張思想自由與打破偶像崇拜 至拙，備極辛勞。其中張芳老師帶培的學生獲校 的啟蒙話語的內在關聯。另一方面則可取新文化 內一等奬三人次，蕭寶鳳老師帶培的學生獲校內 運動前後與此觀點相異的諸家論說對讀，如佛學 一等奬一人次。固不可將校內外諸大獎項的獲得 家呂澂、基督教神學家赵紫宸的觀點及豐子愷先 歸因於大學語文教學，但功夫在平日，榮譽播當 生在《弘一法師的三層境界》所提出的物質生活、 下，是面对全校文理科学生通識教育之碩果，是 精神生活與靈魂生活的區分，對藝術與宗教關係 通識教育一大批課程，其中包括課時最多，年代 進行再思考，使學生能得到獨立而多元的理解。 最久的大學語文之涓流沾溉，無聲潤物，豈虛言 總體而言，大學語文課堂教學要圍繞著知識 哉！ 的獲取與探索方式的習得這兩大要點，強調“語 結語 文 - 文學 - 人文”融合的教學目的，採用專題性、 4 開放式的教學方法，實際的教學效果也宜通過針 劉再復在《教育、美育與人的生命質量》一 對性明確的考核方式加以檢驗，使課程教學模式 文中提出，大學的第一目的不是為了讓人掌握“生 切於現實而又合乎理想。前人有言，读书的意义 存技能”（surviving skill），而是提升“生命品質” 在使人较虚心，较通达，不固陋，不偏执，文學 （life quality），知識、技能與人文構成了“生命 課堂中的人文教育，應能推動受教育者理性的自 品質”的三重維度，支撐起完整而立體的生命。 由發展和德性的完善，使受教育者在人文精神、 這種說法是對前文已著重論述的通識教育培養“完 道德情懷、良知體系、學術眼光、生活風度等多 整的人”的形象而詩意的呼應。作為通識教育中 方面有所成長。 的重要一環，大學語文課程的開設，是澳門科技 潤物細無聲，這些方面的成長，還可以從學 大學落實“專業教育與通識教育並重”之辦學理 生的寫作水準的提高加以證實。而學生寫作水準 念的具體舉措，課程堅持“語文 - 文學 - 人文”的 的提高，最大的援證要以我校校訓盃作文大獎賽 定位，在引導學生提升審美思辨能力、建構科學 的成果為例。從 2011 年到 2013 年 我校三次大獎 合理的知識結構、開闊思想文化視野，涵育人文 賽 143 篇獲獎作品看，或者說三次大獎賽所有參 情懷和歷史眼光等方面作出了有益的探索。關於 賽者的文章，它們的共同特點是：中西文化的優 教材建设中如何兼顾选文的思想性与文学性，平 質基因往往能充實到作者身心和作品中去；真善 衡经典性与现代性；教學實踐中如何吸取先進的 美的質素觸處可見，令人激賞；都能帶著問題意 教學理念與經驗，營造充實、開放而充滿活力的 識寫作，提出問題，分析問題，力圖講清問題的 教學氛圍，我們在不斷思索和積極探討。積累成 本意、他意和我意；科學思維的質料因總能伏脈 熟的教育理念和經驗，讓教學和教材更加適應學 其中，氤氳青春朝氣；幾每篇作品都有其學術個 生、學校和社會的需求，更好地貫徹通識教育、 性和特色，達到一定的專業水準，進入可圈可點 博雅教育的理念，需要教師和大學共同的長久而 的藝文境界。校內比賽如此，校外的參賽也是如 篤實的堅持和努力！ 李開，等 論通識教育是大學語文教學實踐理性的本體 47

參 考 文 獻 [9] 徐曉風. 社會心理與人的選擇：人學研究的新論域. 哲學研究. 2015

[1] 許敖敖. 通識教育視野下的大學語文教育——〈大學語文新編〉 [10] Cf. Jens Allwood, Lara-Gunnar Andersson, östen Dahl. Logic in 序.大學文新編. 澳門科技大學出版社，2014 Linguistics. 西方語言學叢刊（9）. 北京：北京大學出版社，2006

[2] 梁漱溟提出以科技、哲學、文藝、修養為認識世界的“四法”， [11] 李開.大學語文新編. 澳門：澳門科技大學出版社，2014 也是受古希臘“四藝”“七藝”影響的產物 [12] 王步高. 談“大學語文”教材和教學中的雙超理念.中國大學教 [3] 吳根友.先秦儒道兩家論“人之為人”與“做人起點”的不同進 學，2009 路.哲學研究，2015 [13] 張燦輝，梁美儀，溫建華. 美國大學通識教育核心課程考察報告. [4] 甘陽. 大學通識教育的兩個中心環節. 讀書，2006 大學通識報，2008；甘陽.大學通識教育的兩個中心環節.讀書， 2006 [5] 許敖敖. 十年磨一劍. 北京：高等教育出版社，2014 [14] 曹莉. 東亞一流大學通識教育的新趨勢. 中國大學教學，2010 [6] 李開. 大學語文新編.，澳門：澳門科技大學出版社，2014 [15] 周秀林. 淺談“大學語文”課程的弱化與重構.教育與職業. 2008 [7] 王小莘. 大學語文. 澳門：澳門科技大學出版社，2007 [16] 楊義. 重讀魯迅[N]. 光明日報. 2015 [8] 澳門科技大學通識教育部語文組.《大學語文新編》教學大綱. 大 學語文教學手冊. 2014

國際交流

澳科大國際學院師生暑期赴西班牙學習考察

大學國際化是澳門科技大學戰略規劃中的重要組成部分，暑期境外學習成為大學國際化中學生參與 的重要平臺之一。澳門科技大學為在校學生提供各種境外交流與學習機會，每年夏季的暑期境外學習是 眾多學生的首選。 7月，由澳科大國際學院院長孫建榮教授和西班牙語王婷老師帶隊，國際學院19位學生赴西班牙巴塞 羅那自治大學（Universitat Autònoma de Barcelona - UAB Barcelona）進行爲期4周的暑期班學習。期間， 國際學院院長孫建榮教授與王婷老師先後走訪巴塞羅那自治大學UAB Barcelona（Universitat Autònoma de Barcelona）、UIB（University of Illes Balears）大學、UCLM（University of Castilla La Mancha）大學等西 班牙院校，就學術合作、學生交換、實習交流等進行了卓有成效的會談。 此次赴西班牙交流是澳科大已連續三年的暑期班項目。

澳科大辦“2015澳門論壇”之“世界大學校長論壇” 并與台灣、美國及西班牙三大學簽署合作備忘錄

為配合特區政府“人才興澳”發展理念、推動澳門高等教育國際化，由澳門論壇組委會主辦、澳 門科技大學承辦的“2015澳門論壇”於11月3日至5日假澳科大隆重舉行。來自本澳、美國、法國、葡萄 牙、西班牙、韓國、香港、台灣和內地等世界各地十八所著名高等教育學府的大學校長齊聚澳門，深入 探討高等教育多元發展的機遇和挑戰，共瞻亞太高等教育的發展趨勢，共謀高校之間的發展規劃和交 流。 論壇期間，澳科大分別與亞洲大學、紐約州立石溪大學（Stony Brooks University）及西班牙巴利阿 里大學（Universidad de las Islas Baleares）等三間國際知名學府就師生交流交換計劃、合作開展研究課題 等交換意見，並共同簽署了合作備忘錄。 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 48 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015

風險社會下澳門有組織犯罪之演變發展與防控對策

文立彬

（澳門科技大學法學院，澳門）

摘
要：澳門有組織犯罪萌芽於鴉片戰爭後，經過一百多年的演變，呈現出牟利性、暴力性和組織 性的法律屬性，並且多涉及爭奪賭場利益。隨著風險社會的到來，有組織犯罪者借助科技手段增 強了犯罪的隱蔽性和跨域性，進而對刑事防控體系提出了新的挑戰。審視澳門反有組織犯罪刑事 法律，存在著立法規劃混亂、罪名重疊和財產刑缺乏的弊端。因此有必要強調《澳門刑法典》的 法典地位、優化反有組織犯罪的刑法規制半徑和加強澳門與內地的刑事防控體系構建，以期有效 預防和打擊澳門有組織犯罪。 關
鍵詞：風險社會理論；有組織犯罪；澳門；防控對策

Evolution and Countermeasure of Macau Organized Crime Under The Risk Society

Libin WEN ( Faculty of Law,Macau University of Science and Technology,Macau,China )

Abstract: Macau organized crime began after the opium war, through one hundred years of evolution, have legal attribute such as profit-making, violence and systematization, moreover, the crime always involved for the casino interests. With the advent of the risk society, organized criminals with the aid of technology to enhance the concealment and the cross-border crime, it puts forward new challenge on the criminal control countermeasure. In contrast, there are chaotic legislation plan, overlapping accusation and lacking property punishment in fighting organized crime legislation of Macau. Therefore, it is necessary to emphasize the status code of the Macau Criminal Law, optimize the criminal regulation of against organized crime and strengthen the criminal control system of Macau and the Mainland. Finally, these changes will benefit Macau from preventing and fighting organized crime.

Keywords: The Risk Society Theory; Organized Crime; Macau; Countermeasure of Control

0 引言 人在遇到糾紛時，轉而尋求黑社會組織出面解決糾 紛。可知澳門有組織犯罪並非只有惡的一面。澳門 有組織犯罪作為一種社會現象，與歷史背景、 回歸后，法治建設步入正軌，有組織犯罪者在依託 政治文化及經濟環境關聯密切。澳門有組織犯罪從 傳統“黃、賭、毒”勢力的基礎上，向合法領域和 產生至今已經有一百年多的歷史，研究澳門有組織 跨境犯罪發展，這給澳門民眾造成了嚴重的安全威 犯罪從某種程度來說就是研究澳門的發展史。在 脅和道德侵蝕，因此應當將反有組織犯罪的立法完 殖民期間，澳門以葡文作為官方語言，而澳門的華 善納入澳門法治建設的規劃之中。 人又占總人口的絕大多數，這就導致不懂葡文的華

收稿日期：2015-08-06；修訂日期：2015-09-04。 資金項目：澳門科技大學研究基金項目，項目代碼0323 * 通訊作者：文立彬，男，澳門科技大學刑法學博士生，主要研究方向：比較刑法學。 E-mail: [email protected]，Tel:0086-13077715445 文立彬 風險社會下澳門有組織犯罪之演變發展與防控對策 49

1 澳門有組織犯罪之演變與刑事立 12 種擴充至 21 種，擴大了刑法規制的範疇。實際 法之沿革 上，《有組織犯罪法律制度》並非純粹的刑事實 體法，在其 43 個條文中，關於刑事訴訟程序的規 澳門和世界其他國家或地區一樣，有組織犯 定亦占有很大比例，因此該法屬於綜合性法律。 罪的演變與當地的曆史背景、社會情形和經濟狀 目前，澳門反有組織犯罪的刑事立法主要由 況密切相關。所不同的是，澳門的有組織犯罪 《澳門刑法典》、《有組織犯罪法律制度》、《預 大多涉及爭奪賭場利益。澳門有組織犯罪的起源 防及遏止清洗黑錢犯罪》（第 2/2006 號法律）和 可追溯至鴉片戰爭，在鴉片戰爭後澳門成為了鴉 《打擊販賣人口犯罪》（第 6/2008 號法律）構成。 片走私的轉運站，而負責上落貨的當地華人為了 這幾部刑事法律均未界定“有組織犯罪”之概念， 爭奪利益和地盤就逐漸形成了各種組織，澳門有 而僅給出“黑社會”的法律定義。實際上，澳門 組織犯罪由此萌芽。由於公權力介入不足，間接 的立法者無意或盡量回避將有組織犯罪和黑社會 助長了澳門有組織犯罪的發展勢頭。進入上世紀 罪作嚴格的區分。換言之，有組織犯罪等同於黑 七十年代末，澳門有組織犯罪依附著“黃賭毒” 社會罪。[2] 澳門在回歸後，經過警方和各政府部門 行業的發展逐漸發展壯大，造成有組織犯罪案件 對有組織犯罪的嚴厲打擊，現在澳門的有組織犯 急劇上升，“14K”、“水房”、“勝義”、“友聯” 罪已得到控制，大部分的黑社會頭目因黑社會罪 成為了澳門當時最大及最有組織的黑社會。澳門 被判入獄或已移民海外。同時，澳門目前有組織 當時適用 1886 年《葡萄牙刑法典》，該部刑法典 犯罪的發展趨勢是操縱賣淫、販賣毒品、非法賭 對澳門歹徒組織的實施行為和適用刑罰之間存在 博、跨境販運槍支和走私犯罪，且滲透政界和警 嚴重的不相稱性，故有必要更新立法以加重刑罰。 界的犯罪活動十分少見。[3] 根據澳門檢察院網站提 就此，澳葡當局在 1978 年 1 月通過了《歹徒組織 供的統計數據，澳門檢察院 2001 年至 2013 年間 法》（第 1/78/M 號法律），試圖遏制頻發的有組 以有組織犯罪 / 黑社會罪起訴的案件數，從 2001 織犯罪，但由於打擊面過於狹窄等原因，該部單行 年的 10 件，經曆 2009 年的 38 件，到 2013 年的 刑法未能完全發揮其應有作用。到了上世紀九十 30 件，年均起訴量維持在 25 件左右，呈現出整體 代，很多香港的黑社會在香港回歸前後跑到澳門 數量穩定、局部波動式發展的情形。這表明澳門 的賭場進行放高利貸、操縱賣淫等活動，使得澳 已經根據自身情況建立起了一套反有組織犯罪的 門本來就嚴峻的有組織犯罪活動變得更為複雜。 法律防控體系並取得一定成效，但澳門刑事法律 為此，澳門立法會首先是參照了《葡萄牙刑法典》 存在的立法規劃混亂、罪名重疊和財產刑缺乏嚴 和《德國刑法典》，在 1995 年通過了新的《澳門 重制約著澳門反有組織犯罪刑事防控體系效能的 刑法典》並在第二百一十八條規定了犯罪集團罪， 發揮。 該罪名與《葡萄牙刑法典》第二百九十九條之犯 罪集團罪 (Associacao criiminosa) 基本相同，但澳 2 風險社會視野下有組織犯罪之理 門的刑罰較重；其次，澳門立法會於 1997 年重新 性剖析 制定並頒布了《有組織犯罪法律制度》（第 6/97/M 2.1 風險社會的安全取向與刑法積極一般預防 號法律），規定了九個罪名，[1] 同時廢止了之前施 機能之契合 行了近二十年的《歹徒組織法》。《有組織犯罪 “風險社會並非具體某個國家或地區的曆史 法律制度》較之《歹徒組織法》，主要更新了兩 狀態而是當前人類社會的客觀反映。”[4] 自“風 方面，其一是將黑社會的目的確定為“取得不法 險社會”由德國學者烏爾裏希 ‧ 貝克首次系統性 利益的好處”，替代了舊法規定的“以犯罪為目 提出以理解和反思現代性社會，原本屬於社會學 的”；其二是將黑社會組織的犯罪類型由原來的 50

範疇的風險社會理論，隨著上世紀德國學者普裏 的經濟目標。[5] 換言之，只有有效地將犯罪成員 維特將此理論運用並發展於刑法學領域，該理論 組織起來，通過既分工又合作的運作方式，才能 發展至今已經成為了一種獨立的刑法範式，即風 實現犯罪能量的高效聚集和合理發散，既達到組 險社會理論為刑事立法的發展開辟了一條新的路 織效能的最大化，也達到犯罪收益的最大化。與 徑——對傳統刑法進行體系性的反思，在此邏輯 其他犯罪“打一槍換一個地方”的方式不同，有 下，刑法通過立法轉變以積極應對風險社會下新 組織犯罪者通過在一定區域或行業內形成非法控 型犯罪的挑戰。上述有組織犯罪的發展態勢正說 制的手段，對資源進行壟斷，進而獲取壟斷性的 明了澳門正處於風險社會背景下，科技的高度發 非法經濟利益。有組織犯罪獲取非法巨額利潤的 展推動國家經濟繁榮的同時也孕育了新型犯罪的 行業，主要包括走私毒品、操縱賣淫以及介入經 土壤，而有組織犯罪恰為其例。故以風險社會理 濟糾紛，收取保護費等。在積累足夠的資本後， 論來分析和化解當前嚴峻的有組織犯罪現狀具有 如今的有組織犯罪與以往不同的是，正逐步向合 積極意義。在風險社會中，“風險”首先具有人 法領域滲透，一方面是為了逃避打擊，另一方面 為性，即人為制造的風險，顯著區別於諸如地震、 是謀求利益最大化。其發展途徑可歸納為：以合 洪水等的傳統風險；其次是國際性，指風險往往 法企業的身份為掩護，引誘社會閑散人員為打手， 跨域國境，波及全球，如有組織犯罪由港澳臺向 采用壓制性手段強買強賣、驅逐對手，實現對本 內地進行滲透；再者為現代性，即風險與社會發 地區或本行業的經濟活動的控制，達到經濟利益 展密切關聯，如有組織犯罪者往往利用科技手段 最大化的最終目的。在風險社會的語境之中，強 實現相互勾結；還有是危害性，即風險的威脅巨 調風險控制和安全訴求，而有組織犯罪在侵蝕澳 大，一旦發生則難以挽救；最後是不確定性，即 門現行制度之餘還常常引發諸多下遊犯罪，因此 風險處於難以控制的狀態，一方面難以預警，另 一方面將有組織犯罪納入刑法範疇具有正當性， 一方面補救困難。有組織犯罪屬於風險社會背景 另一方面將遏制經濟來源作為反有組織犯罪的工 下滋生的新型犯罪，故其具有上述風險之特性。 作重點具有合理性。 因此面對人為制造的風險，施加刑罰的目的是為 其二，暴力性犯罪，且以實施軟暴力為發展 了避免這種危險行為給社會公眾帶來更大風險， 趨勢。暴力無非是有組織犯罪謀取經濟利益和擴 以維護社會的長治久安。可知，風險社會的安全 張勢力的基本手段，亦是該組織內控制成員和維 取向與刑法的保護防機能具有高度的契合性。強 持組織存在的必要方式。但隨著有組織犯罪的演 調刑法的保護機能，尤其是積極的一般預防機能， 化，獲取非法利益和強化勢力範圍的途徑呈現多 理由在於任何社會的良好運行都必須以安全秩序 元化發展，即有組織犯罪者除了采取原始暴力外， 為基礎。刑法作為風險社會下的一項社會行為規 更傾向於采用集體心理威懾、合法領域滲透和尋 範，刑法應有所轉變，從消極的、事後的規制手 求政治保護傘的方式達到牟利目的，這同時使得 段向積極的、事前的規制方式演化，從而最大程 有組織犯罪的隱蔽性日益增強。雖然說有組織犯 度的把控風險及保障安全。 罪仍具有顯著的暴力性特點，但采用直接暴力的 2.2 有組織犯罪法律屬性之分析 行為方式注定是短命的，一方面由於法律的嚴峻 其一，牟利性犯罪，且以獲取壟斷性經濟利 打擊，另一方面手段的多樣化更易於達成犯罪目 益為最終目的。犯罪經濟學認為，人的犯罪行為 的，進而促使有組織犯罪在行為方式上由采用原 同其他行為一樣，都是理性選擇的結果和表現， 始暴力轉變為實施軟暴力。軟暴力具有多種樣態， 而效用的最大化是經濟人意識的最大特點。只有 如言語威脅、動作恐嚇、跟蹤糾纏、出場擺陣等。 以有組織犯罪這種形式才有可能實現利潤最大化 即便在必須要使用原始暴力的場合，組織者常常 文立彬 風險社會下澳門有組織犯罪之演變發展與防控對策 51

要求打手們把握分寸，做到傷而不重、重而不死。 法和附屬刑法。有學者則直接指出：“研究澳門 這種有組織犯罪的發展態勢，既能造成社會心理 刑法，如果只知《澳門刑法典》，不知澳門特別 上的威懾，達到打擊對方、擴張勢力、謀取暴利 刑法，則談不上對澳門刑法的了解。尤其是在罪 的目的，又增加了司法機關及時偵破和有效打擊 名問題上，如果以為只要知道《澳門刑法典》分 的困難。因此，有必要針對有組織犯罪這一特征 則規定的罪名就知道澳門有多少種犯罪，更是大 設置特殊的追訴方式。 錯特錯。為此，要知道澳門刑法所規定的犯罪， 其三，組織性犯罪，且在組織內部有細致而 離開了特別刑法無異於鼠目寸光。”[7] 可知，研 明確的分工。在謀取暴利的共同動機支配下，有 究澳門反有組織犯罪的刑事立法必須立足於刑法 組織犯罪成員之間已經形成了有序的層級，有明 典和附屬刑法的基礎上。通過研究，澳門反有組 顯的頭目和從屬之分，這使得組織犯罪行為的計 織犯罪刑事立法目前主要存在以下三個方面的缺 劃性和協同性進一步增強，法益侵害性亦由此加 陷： 重。在這樣的犯罪組織結構中，外圍成員具有高 3.1 立法規劃混亂 度的流動性，核心成員規模較小且隱匿性強，使 從反有組織犯罪的刑事立法模式考察，澳門 其借助於各種通訊工具指揮犯罪、謀取暴利，同 與多數大陸法系國家或地區一樣，采取刑法典與 時躲避打擊。從區域性的視角考察，有組織犯罪 單行刑法結合的立法模式，即在適用刑法典一般 正朝著區域化、國際化的方向發展。澳門黑社會 規定的同時，另外制定單行刑法對有組織犯罪作 正不斷地向內地發展成員，不斷催生兩地犯罪組 出專門規定。如德國制定了《有組織犯罪法》、 織進行跨區域的犯罪，如近年來頻頻發生的販賣 日本出臺了《暴力集團對策法》、臺灣地區頒行 毒品案件、網絡詐騙案件及跨境暴力催討賭債案 了《組織犯罪防止條例》。澳門反有組織犯罪立 件等。就此，粵港澳的警方每年都會開展一次“雷 法以《有組織犯罪法律制度》為主體，並補充適 霆”行為，針對有組織犯罪展開縝密偵查和嚴厲 用其他刑事法律，一方面突出澳門針對自身的有 打擊，這對於打擊區域性有組織犯罪無疑具有積 組織犯罪特點作出規定，另一方面凸顯了立法者 極作用。我們應該看到，有組織犯罪不同於個人 治理有組織犯罪之決心和打擊犯罪之重點。該種 犯罪和共同犯罪，就犯罪心理而言，“有組織犯 立法模式的優勢在於能及時有效的補充刑法典的 罪不論其組織規模大小，都不是一個獨立的心理 缺漏，而弊端在於單行刑法具有較強的時機性， 實體而是一種表現為犯罪組織的價值、態度以及 因此在立法時往往與其他法律之間缺乏協調性， 適合於有組織犯罪的氣氛、傾向或集團的行為定 此外過多的單行刑法亦給司法實踐造成諸多困擾。 式。”[6] 有組織犯罪成員的心理特點可歸納為： 如相較於《澳門刑法典》分則規定的 185 個罪名， 心理兼容，關系融洽，配合默契。有組織犯罪活 澳門特別刑法竟規定了 200 多個罪名，罪名數量 動被警方破獲時，成員之間往往相互袒護，攻守 已經顯然超過了《澳門刑法典》分則規定的罪名， 同盟。因此，在澳門刑事法律的發展路徑規劃中， 無不讓人感到驚訝。澳門作為具有制定法傳統的 如何有效預防和打擊有組織犯罪成為了一個需要 地區，理應重視刑法典之法典地位和導向機能， 體系性思考的問題。 卻因受政治環境、立法觀念、立法技術和立法管 理等諸多因素的影響，造成了澳門刑法罪名繁多， 3 澳門反有組織犯罪刑事立法之瓶頸 其中不少罪名具有重疊或沖突關系。此外，澳門 在澳門刑法領域，特殊刑法作為刑法典的補 刑法中的附加刑種類繁多且各自為政，這在大陸 充，占據著重要的地位。特殊刑法是指刑法典以 法系國家或地區的刑法中亦是很少見的。[8] 以《有 外的一切包含刑事責任的法律規範，包括單行刑 組織犯罪法律制度》為例，單是附加刑就規定了 52

11 種，同樣是禁止從事公共職務的附加刑，《澳 的行為方式，卻因勒索的理由不同，進而增設新 門刑法典》總則規定的期限為二至五年，而《有 罪名，這無疑是導致澳門刑法罪名繁多的一個縮 組織犯罪法律制度》規定的期限是十至十二年； 影。考慮到“以保護為名的勒索罪”和“勒索罪” 再如，《澳門刑法典》總則只規定了“普通累犯” 具有的重疊關系，建議將“以保護為名的勒索罪” 制度，而《有組織犯罪法律制度》卻規定了“特 納入《澳門刑法典》第二百一十五條勒索罪之中。 別累犯制度”，特殊累犯是指成黑社會罪，以保 其三，《有組織犯罪法律制度》規定的“操 護為名的勒索罪以及違反司法保密罪的，即使超 縱賣淫罪”與《澳門刑法典》規定的“淫媒罪” 逾 5 年後再犯，亦構成累犯。綜上，《澳門刑法典》 具有重疊關系。詳言之，二罪均是對組織賣淫的 總則的導向性地位被未得到立法者的重視，作為 行為進行規制，本質差異在於“淫媒罪”要求行 最為嚴肅的刑法都難以找到一個標准尺度，印證 為乘人之危，賣淫者多因被迫或無奈而賣淫，而 了澳門刑事立法缺乏有序規劃。 “操縱賣淫罪”不以賣淫者的被迫為要件。從澳 3.2 罪名重疊 門司法實踐來看，一些涉案女子參與賣淫活動的 其一，《有組織犯罪法律制度》以列舉犯罪 確出於自願，將在這類個案中實施“淫媒”行為 組織實施行為的方式對“黑社會罪”的範圍進行 的人認定為淫媒罪是不適當的，而操縱賣淫罪可 了規定，而《澳門刑法典》規定了“犯罪集團罪”， 以相對較低的刑罰追究這類賣淫活動中實施淫媒 該罪是以實施犯罪為目的，或活動是為實施犯罪 行為的人的刑事責任。[9] 值得注意的是，盡管操縱 的團體。“犯罪集團罪”較之“黑社會罪”，行 賣淫罪不要求犯罪主體為黑社會成員或聲稱為黑 為方式的範圍更廣，即犯罪集團罪的行為方式不 社會成員，但操縱賣淫卻屬於《有組織犯罪法律 僅涵蓋且超出了黑社會罪的 21 種。可知，黑社會 制度》第二條列明的黑社會組織實施的犯罪，這 組織系犯罪集團中的一種特定類型，二罪在規制 就造成了刑事立法與現實需求的脫節。如個人或 範圍上具有包含和被包含的關系。從刑罰幅度來 二人操縱自願從事賣淫服務的女性進行賣淫活動， 看，黑社會罪的法定刑較重於犯罪集團罪。因此， 首先因缺乏乘人之危的要件，不構成媒淫罪，其 黑社會罪為特殊法及重法，在發生競合時，應適 次因不符合行為主體條件，不構成操縱賣淫罪；[10] 用黑社會罪。然而，在預防犯罪和打擊犯罪層面， 再如，行為人以黑社會的形式實施淫媒行為，過 刑法典具有單行刑法所不具有的總則性作用和導 程中對賣淫女性實施暴力、脅迫等行為，雖然行 向性機能，同時為了避免立法的恣意性，有必要 為方式符合淫媒罪的要求，但因行為主體屬於黑 將單行刑法中的部分罪名適時的移植刑法典之中， 社會則可能被判處刑罰較輕的操縱賣淫罪，這涉 從而維護制定法地區的法典作用和刑法權威。考 嫌違反罪責刑相適應的刑法基本原則。如何優化 慮到黑社會罪和犯罪集團罪具有的規制範圍重疊 “操縱賣淫罪”和“媒淫罪”成為了當下澳門刑 關系，進而將“黑社會罪”納入“犯罪集團罪” 事法律發展需要解決的現實問題。考慮到二罪的 之中，即在《澳門刑法典》第二百八十八條犯罪 規制範圍上具有的頗多重合性，建議將“操縱賣 集團罪中增加一款：涉及黑社會犯罪的，處……。 淫罪”納入“淫媒罪”之中。值得注意的是，《澳 其二，《有組織犯罪法律制度》規定的“以 門刑法典》第一百六十三條和第一百六十四條分 保護為名的勒索罪”與《澳門刑法典》規定的“勒 別規定了淫媒罪和加重淫媒罪，二罪的區別在於 索罪”在行為方式上基本重合，即二罪均采用暴 加重淫媒罪的行為方式是“使用暴力、嚴重脅迫、 力、或以重大惡害相威脅等手段，對他人進行勒 奸計或欺詐策略，又或利用被害人精神上之無能 索的行為，二罪不同在於前罪實施的勒索行為要 力”，換言之是行為人主觀惡性和人身危險性更 以“黑社會名義或借用黑社會名稱”作出。同樣 大。因此，“操縱賣淫罪”納入《澳門刑法典》 文立彬 風險社會下澳門有組織犯罪之演變發展與防控對策 53

後的罪狀建議是，第一百六十三條淫媒罪增加一 年的所有犯罪所得，拒不交納的，按照數額多少， 款：不以強迫賣淫的，處……。對於操縱賣淫過 可以再其原判刑期基礎上增加十二個月到十年不 程中以強制方式迫使他人賣淫的，按《澳門刑法 等的刑罰；再如將清洗黑錢定為刑事罪行，最高 典》第一百六十四條加重淫媒罪處罰。 可判處十四年監禁及罰款五百萬元。從香港司法 其四，《有組織犯罪法律制度》規定的“違 實踐情況看，沒收有組織犯罪的非法所得，這對 反司法保密罪”與《澳門刑法典》規定的“違反 於有效打擊有組織犯罪的非法收入來源、遏制有 司法保密罪”具有重疊和競合關系。二罪的差異 組織犯罪的勢力擴張起到了立竿見影的作用。因 在於前罪保密的內容是“黑社會犯罪的實施和行 此，澳門有必要在反有組織犯罪刑事防控體系中 為或刑事訴訟行為之內容”，後罪的保密是“刑 增加財產刑的條款，如在《澳門刑法典》分則中 事訴訟行為之內容”，行為方式均為泄露或發布 具體規定可適用沒收財產刑的罪名。 司法保密內容。可知，二罪罪狀具有法條競合關 系，前罪為特殊法和重法，競合時應優先適用。 4 澳門反有組織犯罪刑事防控體系 之完善路徑 鑒於上述罪名間關系，建議將《有組織犯罪法律 制度》中的“違反司法保密罪”納入《澳門刑法典》 有組織犯罪固然對社會治安造成破壞，若我 中的“違反司法保密罪”，在該條文中增加一款： 們的認識僅停留於此，而忽略了有組織犯罪對澳 不正當讓人知悉有關黑社會犯罪的實施和行為的， 門現行制度的侵蝕，對民主社會核心價值的損害， 處……。 則會導致我們對反有組織犯罪刑事立法政策的失 綜上，《有組織犯罪法律制度》和《澳門刑 誤判斷。當有組織犯罪者公然以身試法時，他們 法典》規定的罪名之間多具有重疊或交叉關系， 遵循的是為大部分民眾所厭惡的行為准則：公權 造成法條競合的常態。從理論上看，法條競合的 力是可以收買的，犯罪是獲得財富的捷徑，誠實 出現不應當是無限制的，只有當某種利益需要特 與道德只是束縛傻瓜的工具。[11] 正是有組織犯罪 殊保護時，立法者才使用法條競合的立法方式。 具有如此嚴重的法益侵害性，會給社會帶來如此 並且上述法條競合關系完全可以按照刑法典的規 負面的道德侵蝕，我們有必要通過多元化手段推 定予以處罰。再者，大量存在的法條競合情況， 動澳門反有組織犯罪刑事防控體系的完善。 會導致刑事立法體系的臃腫，進而嚴重損害刑法 4.1 強調《澳門刑法典》之法典地位和導向機能 規範的整體性和嚴謹性。 在大陸法系刑事立法領域，刑法典總則對刑 3.3 財產刑缺乏 法典分則以及特別刑法所具有的導向性機能是普 前述談及有組織犯罪的發展基礎和最終目的 遍認可的，同屬於大陸法系的澳門理應遵循該種 在於資金，若是不斷絕、不收繳有組織犯罪的資 基本的刑事立法規制。然而，從上述分析中不難 金，僅僅依靠較重的自由刑和較泛的附加刑，則 看出，《澳門刑法典》總則的規定與特別刑法的 難以有效預防和沉重打擊有組織犯罪。然而作為 條款存在脫節狀況。對此情形，在查閱相關資料 澳門反組織犯罪主要立法的《有組織犯罪法律制 的基礎上，我們認為可從兩方面進行完善。首先， 度》並沒有規定財產刑，這無異於留給有組織犯 通過修改《澳門刑法典》總則的規定以彌補其與 罪一扇後門。香港與澳門為鄰且兩地均為《聯合 特別刑法之間的銜接問題。例如《有組織犯罪法 國打擊跨國有組織犯罪公約》的締結成員，香港 律制度》規定了“特別累犯”制度，可對《澳門 通過頒行《有組織及嚴重罪刑條例》，授予法庭 刑法典》總則關於累犯的規定作相應修改，其實 可以針對一些罪刑在法定最高刑之上判處加重刑 只要在累犯規定之後加上一個“法律有特別規定 罰的權力，如可以沒收自該人被起訴日期之前六 者除外”的但述即可。[12] 對於特別刑法可否作出 54

與刑法典總則不同規定的問題，從大陸法系刑法 應體現由近及遠、逐步推進的特點。即先強化和 理論進行考察，我們對此持肯定態度且認為，問 完善有組織犯罪的刑事訴訟程序和司法制度，而 題的關鍵是要獲得刑法典總則的授權。這種授權 後將刑法規制的範圍延伸至與有組織犯罪關聯度 可以是在刑法典總則作一次性的總體性授權，如 極高的洗錢犯罪和腐敗犯罪，從而使反有組織犯 《意大利刑法典》第十六條規定，“本法典的規定， 罪刑事防控體系日趨完善。其次，從司法實踐層 除相應法律有特別規定外，也適用於由其他刑事 面來看，如何有效打擊和預防有組織犯罪，關鍵 法律調整的範圍”；也可以在規定具體制度時作 點還不在於配置嚴厲的刑罰，而是表現於對反有 特別授權，如按照《澳門刑法典》第十條之規定， 組織犯罪設置特別的追訴制度。以反有組織犯罪 “僅自然人方負刑事責任，但另有規定者除外”， 立法較早的美國為例，美國在反有組織犯罪實踐 這說明授權特別刑法可以設置法人犯罪的條款。[13] 中遇到的最大阻礙是獲取證據的困難。這是由有 其次，應適時將特別刑法的內容納入《澳門刑法 組織犯罪的特點所決定的，因而具有普遍性。對 典》之中。上述論及澳門特別刑法的設置缺乏正 此，若不更新理念，堅持以傳統的追訴手段和證 確規劃，導致了罪名眾多且附加刑繁雜的局面， 明方式打擊有組織犯罪，由於打擊手段與打擊對 進而有必要加強特別刑法的整理匯編工作，將具 象存在的不對稱，往往導致成效甚微。刑事追訴 有重疊或交叉關系的罪名納入刑法典之中。如《有 的本質是為了防衛社會、保障人權而不得不采取 組織犯罪法律制度》中的“黑社會罪”、“以保 的“以暴制暴”的策略。現代法治社會為了平衡 護為名的勒索罪”、“操縱賣淫罪”和“違反司 社會利益的維護和個人權利的保障，對刑事追訴 法保密罪”等，可基於罪名之間的重疊或交叉關 設置了諸多限制以防止刑罰權的恣意運用。然而， 系納入到《澳門刑法典》之中。再者，在澳門今 在刑事追訴屢陷泥沼的情形下，再嚴厲的刑罰也 後制定新的特別刑法時，立法者有必要做到統籌 只能淪為擺設。此結論的得出，亦是美國在經曆 兼顧。無論是設置罪名還是新的法定刑，皆應當 長時間的挫折後才最終認識到的。澳門目前已通 注意與《澳門刑法典》保持協調，並且還應恪守 過《有組織犯罪法律制度》確立了汙點證人和臥 刑法的謙抑性，避免刑罰權的恣意使用。總之， 底證人制度，這對於證人的身份和人身安全起到 《澳門刑法典》之法典地位和導向機能必須得到 了保護作用，但生活安置方面仍然缺乏制度保障， 現實的尊重，進而才能確保澳門刑事立法之統一 導致證人作證後依然存在較大生計擔憂，同時這 性和嚴謹性，這對於澳門反有組織犯罪之立法完 將對證人身份保密制度和人身安全保護制度造成 善具有實質性作用。 負面影響。[14] 因此，確立與有組織犯罪特點相適 4.2 反有組織犯罪刑法規制半徑之優化 應的特殊的定罪制度和司法制度，是澳門反有組 有組織犯罪屬於個人犯罪和共同犯罪演變後 織犯罪刑事防控體系的應然路徑。 的高級形態，其具有的犯罪特征值得我們重視。 4.3 加強澳門與內地反有組織犯罪刑事防控體 在立法層面應嚴密法網，在追訴制度層面應制定 系之構建 針對性的法律條款，以此為司法實踐提供有效的 有組織犯罪正朝著區域化、國際化的方向發 制度支持。從風險社會的視角出發，有組織犯罪 展，相較於澳門而言，中國內地具有市場需求廣 依托科技手段，提升了實施犯罪跨域性和隱蔽性， 闊、資源儲備豐富且市場經濟管理滯後的特征， 從而增加了其行為與結果的危害性和不確定性， 加劇了澳門黑社會組織向內地進行滲透活動，同 因此刑法在防衛社會和保障人權這兩大價值取向 時內地有組織犯罪亦常與澳門黑社會進行勾結， 上應偏向於維護社會利益的需求。 如實施跨境操縱賣淫、販賣毒品、網絡詐騙、暴 首先，從制度規劃層面考察，嚴密刑事法網 力催討賭債等犯罪行為，這正說明了有組織犯罪 文立彬 風險社會下澳門有組織犯罪之演變發展與防控對策 55

在澳門與內地間的往來頻繁，進而有必要加強澳 為名的勒索罪、自稱黑社會罪、不當扣留他人證件罪、操縱賣淫 罪、在公共場所可處罰的行為罪、聯群的不法賭博罪、易燃或腐 門與內地反有組織犯罪的協調與合作。上述目標 蝕性物質或物料罪和違反司法保密罪。 的實現，可以從以下三方面逐步推進：首先是確 [2] 根據《有組織犯罪法》之規定，黑社會的定義以列舉犯罪組織實 施行為的方式作出。所謂黑社會，是指為取得不法利益或好處所 定兩地反有組織犯罪的規制範圍。由於澳門與內 成立的所有組織，而其存在是以協議、協定或其他途徑表現出來 的。 地在有組織犯罪的法律概念上規定不同，而兩地 [3] 曾祥龍，汪國華.粵港澳三地警方正式啟動“雷霆15”聯合 都是《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》的締約 打擊有組織跨境犯罪專項行動[EB/OL].(2015-06-16)[2015-09- 23].http://www.chinadaily.com.cn/micro-reading/dzh/2015-06-16/ 成員，因此可以該公約為合作基礎，確定兩地反 content_13856545.html. 有組織犯罪的具體範圍；其次是建立反跨境有組 [4] [德]烏爾裏希‧貝克. 世界風險社會[M].吳英姿等譯，南京:南京 大學出版社，2004:102. 織犯罪的情報中心，因為及時、准確的情報是兩 [5] 宋浩波. 犯罪經濟學[M].北京:中國公安大學出版社，2002:75. 地警方共同實施打擊有組織犯罪的基礎。一方面 [6] 莫洪憲. 澳門有組織犯罪研究[M].武漢:武漢大學出版社，2005：23.

跨境有組織犯罪分工明確、隱蔽性強，另一方面 [7] 趙國強. 澳門刑法研究[M].廣州:廣東人民出版社，2012:174.

兩地不同刑事制度常常導致情報交流的滯後，這 [8] 趙國強. 澳門刑法研究[M].廣州:廣東人民出版社，2012:34. 間接地促進了跨境有組織犯罪的發展，進而兩地 [9] 構成操縱賣淫罪的，處一至三年徒刑。構成媒淫罪的有兩檔法定 刑，第一檔屬於基本刑，處一至五年徒刑，第二檔屬於加重刑， 應積極建立以收集和交流有組織犯罪情報為基礎 處二至八年徒刑。 的反有組織犯罪情報中心。最後是成立反跨境有 [10] 根據《有組織犯罪法律制度》的規定，構成黑社會罪的行為主體 必須是黑社會，其行為主體要求三人或多人所組成。因此個人組 組織犯罪的協作機構，依托情報中心的優勢，兩 織的犯罪或二人組織實施的犯罪均不滿足黑社會罪的主體要求。 根據《有組織犯罪法律制度》第一條第一款第d）的規定，操縱 地通過反跨境有組織犯罪的協作機構協調制定統 賣淫、淫媒及做未成年人之淫媒，概視為黑社會。

一的行動計劃、協調個案的合作與處理，以期實 [11] 張遠煌. 美國懲治有組織犯罪的法治實踐及其對我國的借鑒與啟 示[J].山東警察學院學報，2011(1):19. 現反有組織犯罪刑事追訴的及時和有效。 [12] 趙國強. 澳門刑法概說（犯罪通論）[M].北京:社會科學文獻出版 社，2012:51.

[13] 《澳門刑法典》總則並沒有規定法人犯罪的概念及相關處罰制
參 考 文 獻 度，但不少特別刑法都規定了具體的法人犯罪制度。

[1] 《有組織犯罪法律制度》規定的九個罪名是：黑社會罪、以保護 [14] 趙國玲，於小川. 澳門有組織犯罪研究[J].人民檢察，2011(6):74.

科研進展

澳科大學者獲“澳門人文社會科學研究優秀成果獎”五獎項

由澳門基金會、中國社會科學雜誌社與廣東省社會科學界聯合會合辦的“第四屆澳門人文社會科學 研究優秀成果評獎”結果日前揭曉，頒獎典禮於12月14日假澳門科學館隆重舉行。是次大會在中國內 地、香港、澳門和台灣四地所提交的293份（著作類94份、論文類199份）合資格著述中，最終評選出著 作類和論文類奬項56個。 澳門科技大學學者囊括了其中5個獎項。所獲獎項分別為：商學院助理教授鄒文箎和鄭勇的《旅遊需 求預測：理論與實證》，獲著作類二等獎；人文藝術學院教授張志慶和副教授汪藍主編的《城市發展中 的文化記憶——澳門文化及城市形象研究論文集》，獲著作類三等獎；人文藝術學院副教授孫瑱的《澳 門老廣告（1920-1970年代）——視覺分析》，獲著作類優異獎；副教授汪藍的《<利瑪竇像>服飾考》， 獲論文類二等獎，商學院副教授田青的”Job Insecurity and Counterproductive Behavior of Casino Dealers- The Mediating Role of Affective Commitment and Moderating Role of Supervisor Support”，獲論文類三等獎。 “澳門人文社會科學研究優秀成果評獎”的參選作品涵蓋眾多領域和學科，分為經濟管理、政治法 律新聞社會學、歷史哲學文學、語言教育藝術四個學科組，受到澳門學界以及海內外研究澳門的學者廣 泛關注和重視。 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 56 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015

銀行服務系統的評估與建議 ——以澳門某商業銀行為例

李 新，卜慧美*，李 誼，何錦明

（澳門科技大學商學院，澳門）

摘
要：為了優化銀行的服務水準，本研究選取澳門某商業銀行為研究對象，對其服務情況進行實 地考察。應用搜集到的資料，本研究首先用排隊論計算顧客的總等待時間、平均排隊時間，資源 利用率（設備繁忙數）。其次，建立Arena模擬模型，類比真實的銀行服務系統，模擬出最優銀 行服務系統。然後，將其結果與排隊論的理論值進行對比分析。最終，根據最優的模擬結果，本 研究對相應的銀行分行提出合理的建議,從而提高銀行的服務水準。 關
鍵詞：排隊論；Arena模擬模型；銀行服務系統

Evaluation and Suggestions to Banking Service Systemt: A Case Study of a Commercial Bank in Macau

Xin LI, Huimei BU, Yi LI, Jinming HE ( School of Business, Macau University of Science and Technology, Macau, China )

Abstract: In order to optimize bank’s service level, this research make a field survey about a commercial bank in Macau. We study its present situation. Using data collected from the survey, firstly, this research calculates customer’s total wait time, average queuing time and resource utility based on “queuing theory. Secondly, this research sets up a module in Arena simulation software to simulate banking service system and conclude an optimal service state. Then, this research compares the above results with the result calculated based on “queuing theory”. Finally, this results give some advice to the bank based on the optimal module, so as to improve service quality of the bank.

Keywords: Queuing theory; Arena simulation software; Banking service system

0 引言 化銀行服務系統視為管理中的重中之重。 銀行服務系統是由服務人員和顧客構成的， 自澳門特別行政區成立和賭權開放以來，經 包括顧客開始排隊或叫號到開始業務辦理的整個 濟迅速發展，這使得本地居民與外來遊客的消費 流程。當在某個時刻，銀行需要服務的人數超過 水準顯著提高。旅遊業和博彩業帶來的經濟增長 服務機構此時可以服務的最大人數，並無法滿足 力正影響著周邊經濟產業，尤其促進了澳門銀行 所有人在同一時刻接受服務，導致人們需要排隊 業的發展，使其盈利狀況由 1999 年逐年回升。隨 等候的現象叫做排隊現象。在銀行服務系統中， 著澳門客流量的不斷增加，澳門的銀行將如何優

收稿日期：2015-04-13；修訂日期：2015-06-05。 *通訊作者：卜慧美， 女，博士，助理教授，主要研究方向：服務管理、消費者滿意度。 E-mail: [email protected], Tel:00853-88972246 李新，等 銀行服務系統的評估與建議 ——以澳門某商業銀行為例 57

顧客到達的時刻與接受服務的時間都是不確定的， 列舉了銀行排隊的原因，並分析了這些問題可能 隨機性較強，因此排隊現象在某一時刻的狀態是 對銀行造成的積極或消極的影響。丁穎（2007）[2] 隨機的。但是長期來看，顧客的平均等待時間以 也採用定性分析的方法，從金融業務發展、業務 及隊伍長度的期望值是可以通過模擬計算得出的。 複雜性、工資日集中等因素探究銀行排隊問題的 根據我們實地走訪調查和客戶訪談得到，澳 癥結。也有學者通過分析國外銀行的管理模式， 門的一些銀行存在排隊等待時間過長，而另外一 分析其解決銀行排隊問題的方法以及成功的原因， 些銀行存在長時間視窗閒置和資源利用率低的問 對國內銀行起到參考借鑒的作用。紀雙城和張川 題（見表 2）。可見，銀行服務系統的設計和運行 杜（2007）[3] 就描述了英國、巴西及德國銀行的 是急需完善的。此運行流程中的排隊模式分為兩 管理方法，因地制宜，這些國家雖然同樣成功， 種，一種是排隊等待模式，另一種是叫號模式。 但成功的方法各有不同。黃卓君（2007）[4] 的研 排隊服務系統是針對銀行人流量多、排隊現象明 究相對全面，它以探尋解決銀行網點排隊難題的 顯而專門開發出來的。該系統的最大優點就是可 方法為目的，既分析了排隊現象的原因，也找出 以根據人流量調整服務視窗的數量，最大程度地 了當時政策的局限性，最後提出了具體的解決方 減少客戶等待時間。但銀行也應考慮到設備和成 案和建議。 本之間的平衡，如果優化設置過多會造成資源的 近期的文獻中也存在定性分析的研究，由於 浪費，相反如果優化過少則會形成排隊現象，甚 時間背景的不同經濟背景也存在著改變，所以雖 至造成客戶流失。 然同為研究銀行排隊現象，但研究的深度和廣度 所以依據澳門銀行的商業背景和排隊情況的 都大不相同。從內容上看，近期的研究比早期的 嚴重性，我們決定選取人流量較多且具有代表性 更加深入，視野更加寬廣，除了分析原因，也加 的澳門某商業銀行作為研究對象，對銀行進行顧 入了具體的解決方法和建議。甄紅線（2011） [5] 客排隊時間和排隊情況的資料獲取，應用排隊論 著眼於國內銀行與國外銀行的競爭力與發展，從 和 Arena 模擬軟件進行建模，最後分析結果，並 宏觀經濟、銀行以及顧客等方面對銀行排隊問題 對系統進行優化，期望對澳門銀行服務系統的研 進行詳細的研究，分析了排隊的原因，並針對各 究具有參考價值，為澳門銀行服務系統的改善提 個原因給出了具體的建議。陳瑩（2011）[6] 則是從 供有效的支援與幫助。 多個角度看待銀行排隊的問題，既考慮到了客戶 服務水準，也考慮到了銀行的形象以及市場競爭 1 文獻綜述 力。以金融服務為切入點，從其供求關係等方面 隨著經濟的快速發展，中國各大銀行面臨著 找出銀行排隊的原因，並對此一一提出解決方法。 排隊的難題。根據文獻描述，導致排隊現象的原 然而定性分析還不足以體現問題的嚴重性， 因包括多個方面，涉及到經濟學、財務學、管理 研究的說服力較弱，解決方案針對性雖強但不夠 學等領域。由於排隊現象造成了銀行、消費者甚 具體。因此有很多專家學者致力於定量的研究方 至市場環境等多方面的巨大損失，因而引起了社 法，使得研究內容更加豐富，可信度更高。在研 會各界的廣泛關注，不但新聞媒體跟蹤報導，而 究銀行排隊問題的文獻中，一些研究是從經濟學 且專家學者也對此展開了深入的研究。 的角度看問題，如馬憶（2010）[7] 通過對相關資 對於銀行排隊現象，早期學者的研究傾向定 料的統計和類比，確定顧客的需求曲線和銀行系 性分析，從不同方面探究導致排隊難題的原因， 統的供給曲線，從而計算出供需平衡點。而更多 以及根源問題的所在。李向軍（2007）[1] 就是以 的研究則是從統計學和管理學角度入手，模擬模 事實為依據，從銀行資源、顧客服務需求等方面 型是應用最為廣泛的方法。這早在侯惠芳，刘素 58

华（2003）[8] 發表的文章中就得以體現，作者通 化銀行服務品質的方法和建議。顏薇娜（2009）[17] 過應用 CSIMAN 系統模擬技術來類比銀行窗口的 則是以排隊論 M/M/c 作為理論基礎，運用蒙特卡 服務情況，根據類比出的具體資料（如資源利用 洛模擬結合 Excel 中的相關工具，對銀行服務系統 率、排隊人數等）對銀行的服務窗口個數提出合 進行動態類比，得出不同輸入率情況下的排隊情 理的建議。而近年來，雖然模擬工具發生了變化， 況，以及銀行期望的業務視窗的設置情況，並對 但研究方法仍然類似。比如文偉，葉春明（2008）[9] 此提出建議。陳雷（2012） [18] 則利用 Witness 軟 應用了蒙特卡羅模擬和 Excel 中的很多相關工具， 件為工具，在排隊論的基礎上模擬銀行服務系統 將銀行排隊問題轉換成一系列的參數和指標，通 以探討銀行服務視窗個數設置問題。還有近期崔 過運行模型得出顧客的到達率和銀行的服務水準 堯和宋瑞敏（2014）[19] 發表的文章，其中應用可 對顧客等待時間的影響程度。此外李成傑和楊公 變輸入率情況下的排隊論，對銀行的排隊過程進 平（2008）[10] 則是應用 agent 技術構建了銀行排隊 行研究，最終實施模擬，發現將排隊論應用其中， 系統模擬模型，提出了一種動態演算法，然後選 確實會提高銀行服務效率。 用 Repast 平臺作為研究模型，表明該系統可以類 在本文中應用的 Arena 模型早已廣泛應用於 比銀行排隊現象，可以作為減少客戶的等待時間 其他領域，通過對其業務流程進行模擬類比，得 和提高銀行工作效率的參考。 出有價值的優化資訊。張靜文和徐渝（2004）[20] 排隊論也是研究銀行服務系統的重要研究方 就是通過建立多列多服務台排隊系統的模擬模型， 法。王興貴和焦爭昌（2008）[11] 就應用排隊論， 對醫院病床系統的結構特徵進行分析，並結合實 以權衡顧客和銀行的利益為目標，分析導致銀行 例對模擬過程做出具體說明。薛永吉，李旭宏和 排隊的原因，並提出相應的措施以解決銀行排隊 程日盛（2005）[21] 首先應用排隊理論建立物流中 問題並提高客戶的滿意程度。楊米沙（2008）[12] 心月臺數量的模型，其次應用 Arena 模擬軟件對 也應用到排隊論，用搜集到的實測資料建立不同 物流的業務流程進行模擬，用其彌補排隊理論建 輸入率情況下的概率密度函數以及 M/M/c 模型， 模的不足，最後提出優化月臺數量的有效方法。 通過分析銀行排隊的規律，對業務窗口的設置提 苗明和郭曉霞（2006）[22] 有效的將 Arena 模型應 出了建議。范文宇和苑輝（2005）[13] 則闡述了中 用於集裝箱港口裝卸工藝系統，基於離散事件建 國金融業的現狀和銀行業面臨的競爭，分析了排 模理論，對其系統進行建模和模擬，並根據模擬 隊論及其三個組成部分，性能、指標和模型。基 的結果對裝卸工藝系統提出最優化的建議。而近 於排隊論來分析銀行排隊系統的等待問題，並從 年，此方法也更多的應用於服務業，如莫釩，李 運籌和經濟方面優化系統，使其效益達到最大值。 娜，于欣（2014）[23] 使用 Arena 模擬不同規模醫 直到近期，排隊論也依舊是解決銀行排隊系統的 院合作時的最優轉診策略，為醫院之間進行轉診 主要研究方法，如楊兵和左壘（2014）[14] 以及高 合作提供理論依據。陶雷等（2015）[24] 以餐廳為 顯彩，單雪紅，張麗慧（2013）[15] 均以排隊論為 例，將離散事件建模理論與 Arena 模擬軟件平臺 基礎構建銀行排隊系統模型並探討商業銀行的服 結合，實現餐廳服務運營流程的動態模擬，並進 務效率問題。 行靈敏度和數據結果檢驗。 排隊論也可以和其他模型結合，共同應用於銀 而應用 Arena 模型來類比銀行服務系統的文 行服務系統的研究。孫本年（2007）[16] 認為解決 獻還不多見，在這一問題中也存在很多需要改進 銀行排隊難題的關鍵在於服務品質，因此它將品 的地方。例如翟小可和李懷亮（2011）[25] 應用了 質管理模型、排隊模型以及經濟模型相結合，對 Arena 模擬軟件，對銀行服務系統的業務流程進行 銀行服務系統進行了全面的分析，最終提出了優 類比，對顧客等待時間、銀行服務效率等指標進 李新，等 銀行服務系統的評估與建議 ——以澳門某商業銀行為例 59

行分析，得出最優業務視窗的數量。 是採用排隊等待模式。 根據歷史文獻顯示，對銀行服務系統的研究 整個調研過程中，根據每個銀行的不同情況， 形式，主要包括定性研究和定量研究兩種形式。 利用採樣表格，記錄了每間銀行的估計面積大小、 其中以定量研究為主導方法，多數研究均使用模 開設的視窗數、ATM 個數、提供服務的種類、每 擬模型、排隊模型以及其他資料分析工具等進行 個客戶的到達時間、開始服務時間、結束服務時 分析。部分研究僅以分析排隊現象為目的，而多 間（本文的時間均以分鐘為單位）、排隊人數的 數研究則會根據分析的結果給出合理的建議。 相關資訊。 但是由於各銀行的獨立性，它們的地理位置、 2.2 採樣表格資料整理 占地面積、職員的工作效率等特徵不盡相同，因 本研究所獲得的各分行服務設備資料如表 1 此資料的詳密程度決定了研究的準確度。此前的 所示。利用到達時間、開始服務時間和結束服務 研究均為對單一銀行分行的研究分析，雖然各有 時間進行相對應的計算可得實際服務水準的基本 千秋卻代表性不足，適用範圍有限。 資料，如表 2 所示。 另外，目前在文獻史中尚無任何完整的關於 表格反映出服務視窗的人流量最多，其次是 澳門銀行服務系統最優方案的資料和分析，而本 ATM 和理財服務。服務時長從大到小依次為理財、 文對澳門某商業銀行的客流量和排隊情況提供了 視窗、ATM。對於視窗業務，各分行的到達時間 較準確資料，能解決澳門某商業銀行的實際問題。 間隔的平均值和標準差大致相同。在調研中發現 若將模擬資料結果和服務理念結合運用到現實問 威尼斯人存在服務時長超過一小時的個別現象。 題中，不僅能夠提高顧客滿意度，還能提升澳門 2.3 宏觀分析繁忙與非繁忙時段 銀行的品牌形象。 縱觀總體收集回來的資料，我們總結了各行 的繁忙時段與非繁忙時段，具體分析如下： 資料獲取和分析 2 ● 威尼斯人分行 2.1 資料獲取 威尼斯人分行位於威尼斯人大運河購物區內， 在考慮和評估了每一家分行的地理位置以及 所以服務對象多為外來遊客，前來辦理業務的顧 人流量的前提下，本研究挑選了該商業銀行較為 客一般進行比較簡單的業務，如人民幣兌換澳門 典型的六間分行作為研究對象。其中四間在澳門 幣、取款等業務。因此該行沒有非常明顯的高峰 區，分別是葡京分行、臺山分行、置地總行和馬 期。根據觀察和該分行保安回饋，威尼斯人分行 統領圍分行。其中兩間在路氹區，分別是海灣分 人流量中等，繁忙時段大約在 12:00 ～ 14:00 和 行和威尼斯人分行。在這六間分行中，馬統領圍 16:00 ～ 17:00，其餘的時段為非繁忙時段。 分行和海灣分行採用的是叫號系統，其餘的銀行

表1 各行服務設備資料

窗口 理財窗口或 ATM機 諮詢台 座位 電腦 排隊 直觀占 分行名稱 總數 生肖炒窗口 數量 數量 數量 數量 形式 地面積 其他

威尼斯人分行 5 1 2 3 6 2 排隊 中 高峰10:00～11:00，14:00～16:00，

葡京分行 4 1 2 4 3 0 排隊 小

臺山分行 4 3 3 2 4 1 排隊 小

海灣分行 5 0 4 3 12 2 叫號 大 2F股票投資，設有理財VIP室

置地總行 6 1 4 3 6 1 排隊 中 裡面1個ATM只可打存摺，外面3個存取款

馬統領圍分行 6 1 2 4 6 0 叫號 中 2個入口，2個叫號機 60

表2 實際服務水準

排隊 服務 總時 平均 到達 排隊 服務 總時 平均 到達 時間 時長 長 排隊 間隔 時間 時長 長標 開放 間隔 平均值 平均值 平均值 人數 平均值 標準差 標準差 準差 窗口數 標準差

1.威尼斯人分行視窗 9.45 4.22 13.67 5 2.68 10.6 3.55 11.37 3 8.72

2.葡京分行視窗 0.67 3.5 4.17 0.67 1.62 1.28 3.18 3.33 4 1.58

3.1. 臺山分行視窗 10.72 4.70 15.43 6 1.78 7.45 4.55 8.65 3 2.13

3.2. 臺山分行理財服務 0.00 9.67 9.67 0 13.45 0.00 11.48 11.48 3 21.12

3.3. 臺山分行ATM 0.10 1.38 1.48 0.19 3.98 0.37 1.47 1.45 3 3.50

4.1 海灣分行視窗 6.55 4.40 10.32 2 2.52 5.93 4.42 7.85 2 2.68

4.2 海灣分行ATM 0.00 1.72 1.67 0 4.00 0.00 1.55 1.55 4 8.83

5.1 置地總行窗口 4.52 4.53 9.07 3 1.53 3.18 4.56 5.38 4 1.53

5.2 置地總行ATM 0.65 1.65 2.28 0 13.62 1.90 1.40 2.82 4 7.42

6. 馬統領圍分行視窗 4.55 3.38 7.85 4 1.32 3.68 2.27 3.82 3 1.3

● 葡京分行 3 建立模型 葡京分行位於葡京酒店一樓地鋪，服務的顧 3.1 建立排隊論模型 客對象也多為娛樂場遊客。根據調查顯示，葡京 排隊論研究各種排隊系統的規律性，通過排 分行的繁忙時段在 11:00 ～ 13:00。 隊論分析可以找到解決排隊問題並優化排隊系統 ● 臺山分行 的方案。根據觀測的幾間澳門某商業銀行分行情 臺山分行毗鄰澳門關閘，根據調查顯示，服 況來看，無論是傳統的排隊等待模式還是叫號等 務的對象多為當地居民，且多為年長人士。因此， 待模式，均有排隊現象發生。當顧客到達銀行， 他們到達銀行的時間基本上是隨機的，該行沒有 而所有視窗的工作人員均在忙碌時或已經有較長 明顯的繁忙時段和非繁忙時段，且人流量較多。 等待服務的隊伍排隊時，顧客就只好等待。 ● 海灣分行 排隊論的模型中有 6 個指標來描述模型： 海灣分行位於路氹市區，據調查，服務顧客 ● 顧客到達方式，以顧客到達時間間隔描述， 基本為學生和當地居民，所以高峰期在中午時段。 銀行中顧客到達是隨機的，一般採用離散 該行人流量較少。 型 Poisson 分佈來描述顧客到達過程較貼 ● 置地總行 近。 置地總行周圍有多間寫字樓和公司，各公司 ● 服務人員的服務方式，以服務人員的平均 的出納和高管需要經常來該銀行辦理業務。且通 服務時間來描述服務速率。 過我們觀察和對比，發現該行的人流量是調查的 ● 排隊規則，銀行排隊大多都是先來先服務 所有銀行中最多的。置地總行的繁忙時段在中午 的規則，後來先服務概率較低，我們以先 時段和下午三點以後，在繁忙時段，排隊現象非 來先服務為銀行排隊的普遍規則。 常嚴重。 ● 系統容量，根據觀察的澳門各個某商業銀 ● 馬統領圍分行 行中，銀行等待排隊人數沒超過可以容納 馬統領圍分行坐落於商業區，附近有許多寫 的等待容量（銀行提供座位數有限但顧客 字樓和購物商場，所以顧客的種類為遊客和當地 一般都願意等待或以其他方式消遣等待時 員工等。根據調查，該銀行人流量中等，繁忙時 間），因此我們視銀行容量為無限。 段是中午一點以後。 李新，等 銀行服務系統的評估與建議 ——以澳門某商業銀行為例 61

● 服務通道數目，在銀行中指所開放的服務 3.2 建立Arena模擬模型 窗口數 Arena 是一款模擬建模軟件，為美國 System ● 服務階段，銀行服務中有些顧客直接去視 Modeling 公司 1993 年研製開發的一款可視化模擬 窗服務完即走，有些顧客會從視窗服務完 服務，工廠等工作流程的軟件，比較適合對各種 後又轉去 ATM，或從 ATM 轉去窗口或理 離散數據的建模。Arena 可模擬銀行視窗工作流 財。 程，基於採集的真實數據的輸入，可以比較真實 針對研究對象銀行各個分行都不止一個服務 的通過建模仿真出銀行最佳視窗數以及座位數。 視窗的特點，本研究運用排隊論中 M/M/c 的排隊 銀行排隊問題一直是影響銀行客戶滿意度的 模型分析。顧客到達具有隨機性，因此我們假設 一大因素，澳門部份銀行採用了籌碼叫號模式， 顧客到達過程呈 Poisson 分佈，銀行所開設窗口數 而許多還是傳統排隊模式，銀行視窗服務效率直 為 c 個 , 且每個窗口的服務時間呈 μ 的指數分佈。 接影響客戶排隊時間、隊長與顧客總銀行逗留時 所運用的具體的運算公式如下： 間。《排隊論》與 Arena 軟件融合，根據排隊論 建模分析和 Arena 軟件可視型模擬，可更精確地 Ls = Lq + Lb （1） 模擬出銀行排隊問題，更實際地描述銀行視窗服 其中 Ls 為系統中的顧客總數，Lq 為平均排隊 務效率以及顧客等待時間，因而使整個銀行模擬 人數 ,Lb 為銀行平均服務人數 分析更具真實性。 W = L / λ （2） s s 依據實際資料和分析，所有模型的工作模式 Ws 為總時間，Ls 為系統中的顧客總數，λ 為 都設定為 30 個工作日，每日工作 10 個小時。由 平均顧客到達速率 於每一個分行所獲取的樣本各有異同，所以每個 （ ） Wq = Lq / λ 3 分行進行單獨建模和分析，對其各分行顧客的排 其中 為顧客平均排隊時間， 為平均排隊 Wq Lq 隊時間，資源利用率做綜合的評估。 人數，λ 為平均顧客到達速率 ● 威尼斯人分行

Wb= Lb / λ （4） 因為威尼斯人分行絕大多數人都是辦理視窗

其中 Wb 為銀行應開窗口數，Lb 為銀行平均服 業務，因此，為了簡化流程，在建立模型中只模 務人數，λ 為平均顧客到達速率 擬銀行的視窗業務辦理流程，如圖 1 所示。 運用以上排隊論的公式，可以算得銀行服務 ● 葡京分行 系統的理想狀態，如表 3 所示。 葡京分行我們也選取了典型的視窗業務進行 表3 排隊論結果 建模，建模形式類似於威尼斯人分行，因此 Arena 總時間 排隊時間 設備繁忙數 軟件模擬中也只用模擬銀行的視窗業務辦理流程， 威尼斯人分行 窗口 6 3 3 如圖 2 所示。 葡京分行 窗口 1.56 0.22 1.33 ● 臺山分行 窗口 9.14 6.29 2.85 由於臺山分行人流量比較大，進行的服務種 臺山分行 ATM 1.06 0.06 1 類多，所以我們以窗口、ATM 和理財這三個模組 理財 0.22 0 0.22 來進行建模，如圖 3 所示。 窗口 1.55 0.72 0.83 海灣分行 ● 海灣分行 ATM 1.005 0.005 1 海灣分行進行不同種類服務的顧客較多，所 窗口 3.56 1.7 1.86 置地分行 以我們以窗口和 ATM 這兩個模組來進行建模，如 ATM 0.2 0 0.2 圖 所示。 馬統領圍分行 窗口 8.2 4.2 4 4 62

圖1 Arena模型——威尼斯人分行 注：Receiver1 代表辦理視窗服務的顧客群體；Decide1 表示在 Receiver1 的顧客中有 97% 會選擇辦理窗口業務，而 3% 的 顧客會選擇不辦理業務而離開；Window1 表示視窗業務的服務過程。

圖2 Arena模型——葡京分行 注：Receiver1 代表辦理視窗服務的顧客群體；Decide1 表示在 Receiver1 的顧客中，有 90% 會選擇辦理窗口業務，而 10% 的顧客會選擇不辦理業務而離開（此百分比是通過調研經過計算得出）；Window1 表示視窗業務的服務過程。

圖 3 Arena 模型——臺山分行 注：Receiver1 代表首先辦理視窗服務的顧客群體；Receiver2 代表首先辦理 ATM 機服務的顧客群體；Receiver3 代表辦理 理財服務的顧客群體；Decide1 表示在 receiver1 的顧客中，有 90% 會選擇辦理窗口業務，而 10% 的顧客會選擇不辦 理業務而離開；Decide2 表示已辦理視窗業務的顧客中，有 90% 會選擇離開銀行，而 10% 的顧客會轉到 ATM 辦理業務； Decide3 表示在 receiver2 的顧客中，有 95% 的顧客會選擇辦理 ATM 業務，而 5% 的顧客會直接離開；Decide4 表示 已辦理 ATM 業務的顧客中，90% 的顧客會選擇離開，而 10% 的顧客會轉到窗口辦理業務；Decide5 表示 receiver3 的 顧客中，有 90% 會選擇辦理理財業務，而 10% 的顧客會選擇直接離開；Window1 和 Window2 表示視窗業務的服務 過程，兩者共用所有視窗資源，且服務效率一致；ATM1 和 ATM2 表示 ATM 業務的辦理過程，兩者共用所有 ATM 機， 且服務效率一致；Financing counter1 則表示理財服務的服務過程。 李新，等 銀行服務系統的評估與建議 ——以澳門某商業銀行為例 63

圖4 Arena模型——海灣分行 注：Receiver1 代表首先辦理視窗服務的顧客群體；Receiver2 代表首先辦理 ATM 服務的顧客群體；Decide1 表示在 receiver1 的顧客中，有 95% 會選擇辦理窗口業務，而 5% 的顧客會選擇不辦理業務而離開；Decide2 表示已辦理視窗 業務的顧客中，有 95% 會選擇離開銀行，而 5% 的顧客會轉到 ATM 辦理業務；Decide3 表示在 receiver2 的顧客中， 有 98% 的顧客會選擇辦理 ATM 業務，而 2% 的顧客會直接離開；Decide4 表示已辦理 ATM 業務的顧客中，95% 的 顧客會選擇離開，而 5% 的顧客會轉到窗口辦理業務；Window1 和 Window2 表示視窗業務的服務過程，兩者共用所 有視窗資源，且服務效率一致；ATM1 和 ATM2 表示 ATM 業務的辦理過程，兩者共用所有 ATM 機，且服務效率一致。

圖5 Arena模型——置地總行 注：Receiver1 代 表 首 先 辦 理 視 窗 服 務 的 顧 客 群 體；Receiver2 代 表 首 先 辦 理 ATM 服 務 的 顧 客 群 體；Decide1 表 示 在 Receiver1 的顧客中，有 93% 會選擇辦理窗口業務，而 7% 的顧客會選擇不辦理業務而離開；Decide2 表示在 Receiver2 的顧客中，有 93% 的顧客會選擇辦理 ATM 業務，而 7% 的顧客會直接離開；Decide3 表示已辦理 ATM 業 務的顧客中，80% 的顧客會選擇離開，而 20% 的顧客會轉到窗口辦理業務；Window1 表示視窗業務；ATM1 表示 ATM 業務。

圖6 Arena模型——馬統領圍分行 注：Receiver1 代表首先辦理視窗服務的顧客群體；Decide1 表示在 receiver1 的顧客中，有 95% 會選擇辦理窗口業務，而 5% 的顧客會選擇不辦理業務而離開；Window 1 表示視窗業務。 64

● 置地總行 表5 葡京分行視窗服務時長的控制變數研究結論表 置地總行的人流量也較大，進行的服務種類 Arena模擬 實際值 多，所以我們以視窗和 ATM 這兩個模組來進行建 正態分佈 指數分佈 三角分佈 總時間 3.67 3.49 6.08 4.17 模，如圖 5 所示。 排隊時間 0.02 0.02 0.15 0.67 ● 馬統領圍分行 排隊人數 0.01 0.01 0.04 1.00 馬統領圍分行的人群服務種類單一且 ATM 使 設備繁忙數 1.00 1.00 2.00 4.00 資源利用率 0.25 0.24 0.41 用人數不多，所以我們以視窗這個模組來進行建 固定窗口數 4.00 4.00 4.00 模，如圖 6 所示。 表6 臺山分行視窗服務時長的控制變數研究結論表

運行Arena模擬軟件得出最佳服務 Arena模擬 4 實際值 系統 正態分佈 指數分佈 三角分佈 總時間 11.80 9.19 131.75 15.43 4.1 計算窗口服務時長分佈 排隊時間 8.19 5.12 153.70 10.72 由於進行視窗業務的人數最多，且我們收集 排隊人數 4.23 2.71 74.77 6.29 設備繁忙數 資料的時間有限，所以我們無法斷定窗口的服務 2.66 2.5 3.00 2.85 資源利用率 0.89 0.83 1.00 時長是哪一種分佈。因此，我們進行了一項控制 固定窗口數 3.00 3.00 3.00 變數的研究，來確定適合各行的視窗服務時長分 表 7 海灣分行視窗服務時長的控制變數研究結論表 佈。研究步驟如下： Arena模擬 實際值 ● 根據表 2 所得資料，讓各行的到達率（分 正態分佈 指數分佈 三角分佈 佈類型：random）、decide 框百分數和平 總時間 20.27 15.21 174.46 14.55 排隊時間 16.08 11.53 183.87 6.55 均服務窗口數（分佈類型：fixed capacity） 排隊人數 6.36 4.51 69.80 2.16 保持不變 設備繁忙數 1.83 1.77 2.00 2.49 ● 根據所收集的資料推測，ATM 機和理財窗 資源利用率 0.91 0.89 1.00 固定窗口數 2.00 2.00 2.00 口服務時長預設為指數分佈，服務台數為 該銀行能進行服務的最大台數。 表8 置地分行視窗服務時長的控制變數研究結論表 Arena模擬 ● 改變服務時長為正態分佈、指數分佈和三 實際值 正態分佈 指數分佈 三角分佈 角分佈這三種不同的分佈進行建模運算 總時間 7.21 6.62 136.68 9.07 ● 選擇與實際採集的數值最接近的一種演算 排隊時間 2.76 2.46 145.53 4.53 法分佈來作為窗口服務時長的最佳分佈。 排隊人數 1.26 1.12 65.77 3.39 設備繁忙數 建立和運行完 Arena 模型，控制變數研究的 2.20 2.07 3.00 3.00 資源利用率 0.73 0.69 1.00 結論如表 至 所示。 4 9 固定窗口數 3.00 3.00 3.00 表4 威尼斯人分行視窗服務時長的控制變數研究結論表 表9 馬統領圍分行視窗服務時長的控制變數研究結論表 模擬 Arena Arena模擬 實際值 實際值 正態分佈 指數分佈 三角分佈 正態分佈 指數分佈 三角分佈 總時間 9.05 4.85 50.32 13.67 總時間 6.70 6.42 117.79 7.85 排隊時間 3.62 0.73 44.00 9.45 排隊時間 3.58 3.36 121.28 4.55 排隊人數 1.40 0.28 16.00 5.00 排隊人數 2.68 2.42 85.31 4.00 設備繁忙數 2.00 2.00 3.00 3.00 設備繁忙數 2.53 2.41 3.00 3.00 資源利用率 0.70 0.52 0.99 資源利用率 固定窗口數 3.00 3.00 3.00 0.84 0.80 1.00 固定窗口數 3.00 3.00 3.00 李新，等 銀行服務系統的評估與建議 ——以澳門某商業銀行為例 65

根據 Arena 運行結果顯示，適用於各行窗口 的服務時長分佈種類如下： ● 適用正態分佈的銀行：威尼斯人分行、臺 山分行、置地總行和馬統領圍分行 ● 適用三角分佈的銀行：葡京分行 ● 適用指數分佈的銀行：海灣分行 4.2 推算最佳銀行服務系統 因為目前的銀行窗口設定有些資源利用率過 圖8 最佳開放視窗數—葡京分行 低（葡京分行），有些顧客等待時間過長（威尼 斯人分行），所以優化的目的是平衡資源利用率 與顧客等待時間。最佳銀行服務系統計算方法如 下： ● 介於銀行視窗業務比例最大，為了簡化計 算，本文只計算最優的銀行窗口服務系統 ● 保證顧客到達率、decide 框百分數不變 ● 根據 5.2 計算出的適用於各間銀行服務時 長分佈，分別選用適合的分佈進行建模 ● 根 據 3.3 分 析 的 銀 行 繁 忙 時 段 和 非 繁 忙 圖 最佳開放視窗數—臺山分行 時段，人工設置每間銀行的開放窗口數 9 schedule 圖 ● 反復運行模型 ● 最佳銀行服務系統評判指標：資源利用率 最佳狀況為 60% ～ 80% 之間、排隊時長和 排隊人數在比較合理且較小的範圍之內 ● 得出最佳的開放視窗數和銀行座位數 ● 與排隊論相比，分析可行性 各銀行的最佳開放窗口數 schedule 圖 7 至圖 圖10 最佳開放視窗數—海灣分行 12 如下：

圖 最佳開放視窗數—威尼斯人分行 7 圖11 最佳開放窗口數—置地總行 66

對澳門某商業銀行之威尼斯人分行，葡京分行， 臺山分行，海灣分行，置地總行以及馬統領圍分 行的銀行排隊問題進行了實地考察，運用排隊論 和模擬軟件進行了模擬優化。 5.1 學術貢獻 過往有諸多評估及診斷銀行服務系統的研究， 都集中以排隊論作為主要的研究方法，而本研究 以新的視角——資源利用率與顧客等待時閒來評 估銀行服務系統。首先用排隊論計算顧客的總等 圖12 最佳開放視窗數—馬統領圍分行 待時間、平均排隊時間以及資源利用率。其次， 對於得到最佳的開放視窗，我們考慮的不僅 建立 模擬模型，嘗試用服務時間的不同隨 是服務時間的減少，還有資源利用率的提高。由 Arena 機變量分佈模擬並與實際的調研結果進行比較， 以上設置的開放視窗數 schedule 可得各銀行的窗 找到最合適之系統，再針對此系統優化。同時由 口最佳服務系統，如表 10 所示。 於目前的銀行窗口設定有些閒置率過高，有些顧 對於葡京分行，情況較特殊，真實收集的資 客等待時間過長。針對此問題，本文將理論與實 料顯示人流量少，排隊時間非常短，且開放窗口 際相結合，對實際的銀行服務系統進行了優化， 數有四個。所以我們在 schedule 中降低了開放視 其目的是平衡資源利用率與顧客等待時間：將顧 窗數，虽然稍微提高排隊等待時間和排隊人數， 客排隊等待時間調整在 分鐘以內，另外將資源 但是极大地提高了資源利用率。對於其他分行， 7 利用率調整在 ～ 。本研究將排隊理論與 都是開放更多的視窗數，通過降低排隊人數和排 60% 80% 模擬方法結合可以更精確地模擬出銀行排隊問題 隊時間來達到最佳銀行服務系統。 進而對視窗數量進行優化，為學界研究此類問題 同時，Arena 模擬得到的最佳服務系統與排隊 提供了新的方法借鑒。該研究方法除了可運用于 論計算的理想狀態相比，數值相差較大，可證明 銀行服務系統外也適用於餐廳、醫院等相關的排 排隊論的誤差性較大，Arena 能更好地算出最佳服 隊系統。 務系統。 實踐意義 所以，銀行可以參考我們設置的視窗開放數 5.2 本研究在一周的銀行觀測和資料收集中，發 schedule 圖來優化銀行服務系統。 現銀行的排隊問題與銀行地域位置和突然增多的 5 總結 人流量具有很大關係。本文在 Arena 模擬銀行運 排隊問題是煩擾顧客是否願意去該銀行的重 營中，模擬了不同分行的排隊系統，進行了多種 要因素，而銀行排隊問題往往不可避免。本研究 不同情況的服務系統分析，創建了各個分行的最

表10 各銀行的窗口最佳服務系統結論表

威尼斯人分行視窗 葡京分行視窗 臺山分行視窗 海灣分行視窗 置地分行視窗 馬統領圍分行視窗

總時間 11.75 10.46 3.00 8.74 7.65 5.56 排隊時間 6.42 4.59 1.20 4.87 3.18 2.40 排隊人數 2.38 1.23 0.53 1.77 1.42 1.78 設備繁忙數 2.00 1.62 2.67 1.76 2.22 2.49 資源利用率 76.61% 74.09% 66.87% 72.30% 66.14% 77.78% 李新，等 銀行服務系統的評估與建議 ——以澳門某商業銀行為例 67

優銀行服務系統。本研究發現合理開設銀行視窗 [9] 文偉，葉春明.基於Excel 的蒙特卡羅模擬在銀行排隊業務中的應 用. 中國管理資訊化，2008，11（6）: 81-84. 數量可以在一定程度上緩解排隊問題。銀行排隊 [10] 李成傑，楊公平. 基於AGENT的排隊系統模擬研究. 計算機模 問題因各個分行地理位置不同，排隊嚴重性不一， 擬，2008，25（12）: 277-280. 王興貴，焦爭昌 基於排隊論的銀行排隊問題研究 湘潭師範學院 我們嘗試在 Arena 模型中優化視窗的開放，結果 [11] . . 學報: 社會科學版，2008，30（1）: 58-60.

確實可以減少排隊人數，排隊時間，使銀行運營 [12] 楊米沙. 銀行排隊系統數據分析及視窗設置優化研究. 武漢理工大 更順暢。 學學報: 資訊與管理工程版，2008，30（4）: 624 -627. [13] 范文宇，苑輝. 基於排隊論的銀行客戶服務系統問題研究. 價值工 研究亦發現排隊論作為理論假設的模型，由 程，2005，12: 126-128.

於它的假設與實際情況有區別，分析的結果不如 [14] 楊兵，左壘. 商業銀行客戶排隊系統及其模型研究. 電腦技術與發 展，2014，4: 250-253. Arena 模擬符合實際。 [15] 高顯彩，單雪紅，張麗慧. 銀行服務系統中的排隊模型. 曲阜師範 銀行可利用本研究之結果優化服務系統，解 大學學報，2013，3: 41 - 43 決實際問題。減少排隊時間，提高工作效率，以 [16] 孫本年. 銀行排隊模型及其在提高銀行服務品質中的應用[D].合 肥；合肥工業大學，2007 此改進服務的水準，在競爭激烈的銀行業中獲得 [17] 顏薇娜. 基於蒙特卡洛模擬的商業銀行排隊問題研究. 技術與經濟 顧客之滿意。 管理研究，2009,1: 20-22. [18] 陳雷. 銀行服務視窗設置優化模擬研究.物流工程與管理，2012， 2 : 86-87.
參 考 文 獻 [19] 崔堯，宋瑞敏. 排隊論在銀行智慧排隊管理中的應用研究. 科技通 報，2014，1:167-168. [1] 李向軍. 銀行排隊: 難題還是商機? . 銀行家，2007，6: 63-64. [20] 張靜文，徐渝.醫院病床設置系統的模擬.系統工程理論方法應 [2] 丁穎. 商業銀行排隊問題的求解. 浙江金融，2007，8: 24-25. 用，2004，13（2）: 120-123.

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校園活動 2015/2016學年第一學期 澳科大社會文化研究所“澳門社會”系列講座一覽表

序號 活動名稱 日期 主題 主講者

1 第一講 9月10日 澳門基本法的主要內容和基本精神 澳門理工學院一國兩制研究中心副教授王禹博士

2 第二講 9月25日 回歸後澳門經濟和人力資源的變化 澳門立法會李靜儀議員

3 第三講 10月8日 中華書法 澳門易經會陳志威會長

4 第四講 10月15日 滾滾紅塵 ─ 在學習民族團結工作中的體會 中華民族團結促進會黃永謙會長

5 第五講 10月22日 抗戰時期的澳門 澳門歷史學會陳樹榮理事長

6 第六講 11月12日 十九世紀澳門人口增長與經濟轉型—以1867年為中心 澳門大學澳門研究中心林廣志博士 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 68 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015

中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究 ——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析

李婉君 ，宋 宇* ，陳頌泓

（澳門科技大學商學院，澳門）

摘
要：近年來，隨著人們對可持續發展問題的關注與對居住環境要求的提升，空氣質量已成為國 民選擇居住地的重要因素。為全面改善我國人民居住環境，提高人們環保意識，本文以空氣污染 作為研究出發點，在當前中國經濟持續穩定發展的經濟背景下，基於環境庫茲涅茨曲線對中國房 地產價格與空氣污染指數關係作了系統研究。通過實證研究分析，本文發現中國總體範圍和西部 地區房地產價格隨空氣污染程度增大呈線性上升趨勢，而中國東部地區和中部地區房地產價格與 空氣污染卻呈現出更為理想的倒N型關係。另外，通過研究結果，本文提出適當調整產業結構、 加強環境保護宣傳力度、完善環保法律法規三個有助於提升我國空氣質量，改善人民生活環境的 政策建議。 關
鍵詞：面板數據；環境庫茲涅茨曲線；固定效應模型；房地產價格

The Empirical Analysis of the Relationship Between Chinese Real Estate Prices and Air Pollution Indext: Based on Environmental Kuznets Curve

Wanjun LI, Yu SONG, Songhong CHEN ( School of Business, Macau University of Science and Technology, Macau, China )

Abstract: In recent years, as people focus more on sustainable development, with the improving requirement of the living condition, air quality has become a very important factor for people to choose where to live. In order to ameliorate the living condition in China, and to improve the environmental protection consciousness of people, air pollution is taken as the starting point of this research. Under the background of sustained economic growth of China, environmental kuznets curve is used to explore the relationship of Chinese real estate price and air pollution index. Through the empirical study, it is found that the real estate price data of the overall Chinese area and the western area rose linearly with the increasing of air pollution index. While the real estate price data of Chinese eastern and middle areas are presented inverted N shape relation with air pollution index. By analyzing the empirical study results, this article provide three recommendations to help improve air quality, and ameliorate the living condition of China. First, adjust the industrial structure properly. Second, strengthen environmental protection propaganda. Third, improve the environmental laws and regulations.

Keywords: Panel Data; Environmental Kuznets Curve; Fixed Effects Model; Real Estate Price

收稿日期：2015-04-15；修訂日期：2015-06-20。 本研究受澳門基金會項目0398g支持。 ﹡通訊作者：宋宇，男，博士，澳門科技大學商學院副教授，主要研究方向：房地產經濟學。 E-mail: [email protected]，Tel: 00853-88972350 李婉君，等 中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究 ——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析 69

0 引言 續發展問題的關注與對居住環境要求的提升，空 氣質量已成為國民，特別是年輕人對居住地選擇 近年來，隨著中國經濟的發展與人民生活水 的重要因素。因此，對中國房地產業發展與空氣 平的提升，空氣污染問題日益受到人們的關注。 污染關係進行研究，將有一定現實意義。 2011 年 12 月 15 日，中華人民共和國國務院以國 本次研究以空氣污染作為研究出發點，在當 發〔2011〕42 號印發《國家環境保護“十二五” 前中國經濟持續穩定發展的經濟背景下，總結國 規劃》，旨在推進主要污染物減排，和“十二五” 內外學者研究成果，結合我國實際情況，運用 期間環境保護事業的科學發展。其中重點提出了 面板數據的實證分析方法，採用 2006 年 01 月到 加大對空氣造成污染的二氧化硫和氮氧化物的減 2012 年 12 月中國 30 個省、自治區、直轄市（不 排力度。2013 年，“霧霾”一詞走入人們的視野， 包括港澳台，西藏自治區因數據缺失被剔除）的 並成為年度關鍵字。有報告顯示，中國最大的 500 面板樣本數據，基於環境庫茲涅茨曲線（EKC） 個城市中，只有不到 1% 的城市達到世界衛生組織 對中國房地產價格與空氣污染指數關係作具體研 推薦的空氣質量標準。2015 年 02 月，新聞媒體人 究，以論證中國房地產價格與空氣污染指數之間 柴靜對公眾做了一次名為《穹頂之下》的科普宣 的關係，並針對實證結果，為更好提升中國人民 傳，使人們對霧霾與空氣污染有了更深的認識， 居住環境提出相應的政策及建議。 並意識到改善環境的重要性。2015 年 03 月，全國 政協十二屆三次會議在京舉行，會上圍繞京津冀 1 文獻綜述 大氣污染防治、長江經濟帶濕地保護等也開展了 1.1 環境庫茲涅茨曲線相關研究 調研議政，並開展對 2014 年出臺的新《環保法》 最早關於環境庫茲涅茨曲線的研究是由美國 的修訂工作提案。 環境學家 Grossman and Krueger[3] 提出的。他們用 與此同時，和國民經濟密切相關的房地產業 面板數據模型對全球環境監測系統（GEMS）裏的 也在蓬勃發展。改革開放以來，我國房地產業增 42 個國家主要城市，基於空氣污染和水污染的相 加值逐年上升，比改革開放前平均提高了約 2.1 關環境污染指標與人均 GDP 的相關關係，運用三 個百分點，這期間我國 GDP 年均增長 9.6%，房 次函數模型作了實證分析，並得出大多數污染指 地產業年均增長 11.4%，對經濟增長的貢獻率達 標隨經濟增長呈“倒 U 型”曲線趨勢發展的結論。 2.39%。房地產既是生產和生活的必需品，同時也 在 Grossman 和 Krueger 的研究中，首次對環境污 是一種資產和財富。作為國民經濟的支柱行業， 染與經濟發展的關係運用面板數據做了具體研究， 房地產業對促進地方經濟發展、改善人民生活起 是對前人基於截面數據進行研究的一個進步。 著至關重要的作用。房地產價格也一直受到專家 1996 年，Panayotou[8] 借用 1955 年西蒙 • 史密 學者、企業、政府和媒體等社會各界的高度重視。 斯 • 庫茲涅茨提出的經濟發展與收入差距變化關係 國外學者對空氣質量與房地產關係的關注較 的“倒 U 型”庫茲涅茨曲線（KC）假說，首次將 早。早在 1970 年，Jaksh[6] 就提出，空氣質量對房 這種環境污染與人均收入間的關係稱為環境庫茲 地產業的影響基於影響人們對房地產的持有意願。 涅茨曲線（EKC）。 Harrison et al[4] 提出，郊區由於空氣更好，所以房 Panayotou 對 Grossman 和 Krueger 的研究做了 價甚至比城市中心區更高。目前，已有少數國內 總結，並將前人對經濟的研究運用於環境污染與 學者通過特徵價格模型（Hedonic）對中國部分城 經濟增長的關係，提出了專門針對環境污染與經 市房地產價格與環境質量關系進行了實證分析， 濟發展關係的 EKC 模型，為之後這一領域的研究 並提出中國環境質量對房地產價格的影響正隨著 者給出了很大的啟示。 人們生活水平的提高不斷增大。隨著人們對可持 70

近些年來，我國學者基於環境庫茲涅茨曲線 環境要求的提升，環境污染已潛移默化對房地產 這一理論的提出也做了相關研究。李達，王春曉 [17] 業造成影響。因此，作為與國民經濟密切相關的 運用我國 30 個省的面板數據，採用環境庫茲涅茨 房地產業，自然也有運用環境庫茲涅茨曲線進行 對數三次函數模型對大氣污染物與經濟增長關係 研究的價值。以房地產與空氣污染作為新的研究 作了實證研究，並提出我國二氧化硫排放與經濟 環境庫茲涅茨曲線的方向，將彌補先前學者們的 增長之間呈倒 N 型曲線關係。他們運用 EKC 模型 不足。 的對數三次函數形式，用面板數據模型對造成我 1.2 房地產與環境的相關研究 國空氣污染的二氧化硫排放量與人均 GDP 之間關 國外關於房地產與環境之間關係的研究起步 係做了具體研究。 較早。Harrison et al[4] 運用特徵價格模型（Hedonic） 王良健等 [12] 也運用環境庫茲涅茨對數三次函 研究了空氣質量對高收入區域房地產價值的影響。 數對我國東部地區 11 個省份面板數據的工業三廢 並得出空氣質量每提升 1%，高收入區域房地產價 密度與人均 GDP 關係做了實證分析。他們指出， 值將提高 28.7% 的結論。這在一定程度上說明了 大量實證研究結果表明，環境污染指標與經濟增 人民生活水平提高後，對居住地環境的要求會相 長指標之間除呈現倒 U 型關係，還可能存在同步 應提升。 關係、正 U 型關係和 N 型關係。他們也運用 EKC Dalaney et al[2] 運 用 問 卷 調 查 法（Question- 模型的對數三次函數形式，用面板數據模型對我 naire）研究了噪音對房地產價值的影響，並提出 國東部地區氣體、固體、液體污染物與人均 GDP 噪音與房地產價值呈顯著負相關。噪音是居住環 關係做了具體研究，並認為收入與環境資源的二 境的一項污染指標，Dalaney et al 這一研究結論， 次或三次方程回歸模型，對數模型是標準的 EKC 說明了人們對環境較差的區域居住意向較低。 回歸模型。 Colby et al[1]，Wolf[9] 也 運 用 特 徵 價 格 模 型 劉曉偉 [30] 運用標準三次型環境庫茲涅茨曲 （Hedonic）分別研究了水源質量和城市綠化率對 線，通過時間序列單位根檢驗、建模、Granger 因 房地產價值的影響，並都得出與房地產價值顯著 果檢驗一系列過程對上海市經濟增長與環境污染 正相關的結論。他們都是運用一項與居住地相關 關係作了實證研究，分析了上海市人均 GDP 與工 的環境指標，來研究其與房地產價值的關係，對 [17] 業 SO2 排放量的曲線關係。李楠 也選用時間序 房地產與環境關係的研究領域進行了指標補充。 列，採用協整方法建立誤差修正模型，對中國和 國內關於房地產與環境之間關係的研究起步 歐盟的二氧化碳排放量與 GDP 總量間環境庫茲涅 較晚，但近些年來也有相應的研究。丁輝 等 [11] 站 茨曲線進行對比，並提出了中國的不足及產生原 在房地產開發的角度，運用問卷調查法研究了噪 因與政策建議。他們運用時間序列 EKC 模型，分 聲與我國房地產價值的相關性，提出入住後購房

別研究了對空氣造成污染的 SO2 和 CO2 與經濟的 者的心理價格與噪聲成反比，並建議開發商在給 關係。 房屋定价时將噪聲考慮在內。盧炎秋等 [31] 也站 從以上學者們的研究發現，對環境庫茲涅茨 在房地產開發的角度進行了研究，提出了房地產 曲線的研究既可以運用單個地區的時間序列數據 在開發建設過程中產生空氣污染問題的原因，並 也可以運用整個區域的面板數據。但在研究環境 提出了相應政策建議。蔣莉等 [26] 提出房地產在 庫茲涅茨曲線時，學者們均選用代表經濟增長的 設計、開發、施工過程中引發的空氣污染等環境 GDP 或人均 GDP 作為衡量指標，來研究其與環境 污染問題日益受到關注，因此提出綠色經營房地 污染的關係。到目前為止，還未有學者運用其他 產業。譚榮等 [32] 運用特徵價格模型（Hedonic） 經濟相關變數作為研究指標。但隨著人們對居住 研究了環境質量對南京月牙湖周邊房地產價格的 李婉君，等 中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究 ——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析 71

影響。研究得出，環境質量每提高 1 分，樓盤價 沒有運用具體針對房地產與環境的特定模型，所 格上升 90.43 元。王翼等 [13] 也運用特徵價格模型 以採用環境庫茲涅茨曲線（EKC）進行研究，將 （Hedonic）研究了環境質量因素對成都沙河周邊 是對前人研究的延伸。 房地產價格的影響。研究得出，環境質量每提高 1 研究方法 分，樓盤價格上升 198.15 元。他們選取了中國特 2 定城市，對環境質量與房地產關係做了研究，發 1995 年， 美 國 環 境 學 家 Grossman and 現中國環境質量對房地產價格的影響正隨著人們 Krueger[3] 運用三次函數面板數據模型對全球環境 生活水平的提高不斷增大，這對後人的研究有一 監 測 系 統（GEMS） 裏 的 42 個 國 家 主 要 城 市， 定啟發。 基於空氣污染和水污染的相關環境污染指標與人 Siqi Zheng et al[10] 運 用 特 徵 價 格 模 型（He- 均 GDP 的相關關係進行了研究，併發現大多數 donic）研究了中國 85 個城市的房地產價格與空氣 污染指標與經濟增長之間的“倒 U 型”關係。 污染之間的關係。他們通過研究發現輸入型污染 這是最早關於環境庫茲涅茨曲線的研究。1997 的減少有利於提升當地房價。與其他學者研究不 年，Panayotou[8] 對 借 鑒“ 倒 U 型 ” 的 KC， 將 同的是，他們在 Hedonic 模型中引入了相邻城市空 Grossman 和 Krueger 的研究做了總結，並提出專 氣污染作為影響本地空氣污染的一種指標。 門針對環境污染與經濟發展關係的 EKC 模型。王 金雪 [20] 在對中國房地產與碳排放相關性研究 良健 等 [12] 指出，EKC 有 3 種基本函數形式：二 中，則運用了時間序列 VAR 模型，協整，Granger 次函數型、三次函數型、三次函數對數型。即後 因果檢驗等一系列時間序列計量方法研究了中國 來的研究者在運用 EKC 模型時嘗採取這三種形 二氧化碳排放量與房地產業增加值的關係，證明 式。 了房地產業發展與二氧化碳排放之間存在正向顯 本文借鑒前人關於經濟增長與環境污染間關 著的穩健關係。他選用二氧化碳排放量這一影響 係的 EKC 模型，將其引申到房地產市場，選用環 空氣質量的指標，運用時間序列數據進行了研究， 境庫茲涅茨曲線的三次函數簡化式作為反映中國 並得出顯著結論，這為本文關於空氣污染與房地 房地產價格與空氣污染指數關係的模型，並採用 產價格關係的研究提供了可行性。 面板數據進行研究。用以發掘中國房地產價格與 通過閱讀國內外相關研究的文獻，發現專門 空氣污染指數間的動態變化趨勢。為方便說明， 研究房地產與空氣污染關係的文獻較少，有些學 本文將此引申模型稱為房地產 EKC 模型。模型形 者研究了房地產建設開發過程中的環境污染問題， 式如下： 並提出房地產開發過程中節能減排的建議措施。

多數學者是研究房地產與環境污染，或其他細化 （1） 環境指標之間的關係，順帶會提及空氣污染指標。

所以針對空氣污染指標做具體研究，將是一個進 （i =1，2，…，N，t =1，2，…，T） 步。另外，這些研究雖選取了不同的環境指標， HPIit 代表第 i 個省在第 t 個月的房地產價格指 但都局限於運用特徵價格模型（Hedonic）或問卷 標；APIit 代表第 i 個省在第 t 個月的空氣污染指標； 調查法（Questionnaire）這類截面分析方法進行研 β0 代表模型的截距項；CPIit 代表第 i 個省第 t 個月 究，難以發現房地產與環境的關係隨時間的變化 的居民消費水平指標；GDPit 代表第 i 個省第 t 個 趨勢。金雪 [20] 運用時間序列的研究雖是對前人基 月的經濟發展水平指標；ln（Incomeit）代表第 i 個 於截面進行研究基礎上的一個進步，但僅採用協 省第 t 個月的房地產需求指標（下文將解釋為何此 整、Granger 因果檢驗等一系列標準計量方法，仍 項為對數項）；Investit 代表第 i 個省第 t 個月的房 72

地產供給指標；β1 ～β7 代表各研究指標的係數； 3.1 指標選取

ε 是獨立同分佈的誤差項，即 。 3.1.1 房地產價格指標HPIit

其中 HPIit 是被解釋變量，APIit 是解釋變量， 本文選取新建住宅銷售價格指數（HPI）作為

CPIit、GDPit、ln（Incomeit）和 Investit 是控制變量。 被解釋變量房地產價格指標。 Grossman and Krueger[3] 指出，解釋變量的三 新建住宅銷售價格指數是綜合反映新建住宅 次方已足夠描述環境和經濟指標之間的關係。但 商品價格水平總體變化趨勢和變化幅度的相對數。 為防止遺漏重要變量導致回歸結果出現誤差，本 在對房地產價格進行研究時，既有學者選取絕對

文選用居民消費水平指標 CPIit、經濟發展水平指 指標的房地產價格，也有選取相對指標的價格指 [25] 標 GDPit、房地產需求指標 ln（Incomeit）和房地 數進行研究。崔光燦 指出，研究房地產價格最 [15] 產供給指標 Investit 作為模型的控制變量。 理想的指標是房地產銷售價格指數。朱孟楠等 本文首先為確定是選擇固定效應模型還是混 運用房地產銷售價格指數來研究人民幣匯率和我 合迴歸模型，先對數據建立固定效應模型，然後 國房地產價格的關係。文鳳華等 [14] 運用房地產銷 對模型進行冗餘 F 檢驗。若檢驗結果為選擇固 售價格指數研究了金融脆弱性和我國房地產價格 定效應模型，則將採用面板數據模型中最常用的 的關係。李泉，馬晗 [16] 運用房地產銷售價格指數 變截距模型進行研究。在面板數據變截距模型確 研究了利率、股票指數和貨幣供應量與我國房地 立之後，為確定是選擇固定效應模型還是隨機效 產價格的關係。本文選用新建住宅銷售價格指數 應模型，先對數據建立隨機效應模型，然後運 而不選用房地產價格來研究，能避免房地產價格 用 Hausman[5] 提出的一種嚴格的統計檢驗法—— 隨貨幣價值變動的異方差影響。

Hausman 檢驗，來確定是選擇固定效應模型還是 3.1.2 空氣污染指標APIit 隨機效應模型。最後根據選擇結果建立模型。 本文選取空氣污染指數（API）作為解釋變量 空氣污染指標。 研究數據 3 根據中華人民共和國環境保護部 2006 年給出 本文選取中國 30 個省、自治區、直轄市（不 的定義，空氣污染指數就是將常規監測的幾種空 包括港澳台，西藏自治區因數據缺失被剔除） 氣污染物濃度簡化成為單一的概念性指數值形式， 2006 年 01 月 到 2012 年 12 月 的 面 板 數 據， 共 並分級表徵空氣污染程度和空氣質量狀況，適合 2520 個樣本觀測值。進一步按照國家統計局標準， 於表示城市的短期空氣質量狀況和變化趨勢。根 將 30 個地區劃分為東部地區、中部地區和西部地 據我國空氣污染的特點和污染防治重點，目前計 區。由於我國不同地區受宏觀經濟政策和住房制 入空氣污染指數的項目暫定為二氧化硫、氮氧化 度改革的影響基本同步，所以運用我國各省、自 物和可吸入顆粒物或總懸浮顆粒物。空氣污染指 治區、直轄市的數據進行系統分析，能在一定程 數是根據空氣環境質量標準和各項污染物的生態 度上揭示我國房地產價格隨空氣污染變動的基本 環境效應及其對人體健康的影響，來確定污染指 特徵。具體區域劃分如表 1 所示： 數的分級數值及相應的污染物濃度限制值。根據

表1 區域劃分

地區範圍 包含省份 個數

東部地區 北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南 11

中部地區 山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南 8

西部地區 內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、雲南、陝西、甘肅、青海、寧夏、新疆 11 李婉君，等 中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究 ——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析 73

API 數值的大小，可劃分為 0 ～ 50（優），51 ～ 3.1.5 房地產需求指標ln（Incomeit）

100（良），101 ～ 150（輕微污染），151 ～ 200 本文選取城鎮居民人均可支配收入 Incomeit 的

（輕度污染），201 ～ 300（中度重污染），大於 對數式 ln（Incomeit）作為控制變量房地產需求指 300（重度污染）六個級別。指數越大，級別越高， 標。 說明污染越嚴重，對人體健康的影響也越明顯。 按照國家統計局定義，居民人均可支配收入

3.1.3 居民消費水平指標CPIit 指調查戶可用於最終消費支出和其他非義務性支 本文選取居民消費價格分類指數（CPI）作為 出以及儲蓄的總和，即居民家庭可以用來自由支 控制變量居民消費水平指標。 配的收入。它是家庭總收入扣除交納的個人所得 根據國家統計局的定義，居民消費價格指數 稅、個人交納的社會保障支出以及調查戶的記賬 是反映一定時期內城鄉居民所購買的生活消費品 補貼後的收入。陳雷 [22] 指出，居民人均收入高低 和服務項目價格變動趨勢和程度的相對數，是對 決定了人們對房地產的現實需求和潛在需求，但 城市居民消費價格指數和農村居民消費價格指數 當房價收入比達到 3 ～ 6 倍時，住房才能正常消 進行綜合匯總計算的結果。汪彩玲 [19] 運用時間序 費。陶麗娜 [24] 運用城鎮居民人均可支配收入研究 列協整與 Granger 因果關係對我國房地產銷售價格 了我國居民房地產的財富效應，並提出應抑制投 指數與 CPI 做了實證分析，並認為房地產銷售價 資性的需求，減少房地產對居民其他消費的替代 格指數與居民消費價格指數存在長期穩定的關係。 效應，增加財富效應。劉降斌，李亮亮 [29] 則認為， 因此，本文選擇居民消費價格指數作為研究模型 居民可支配收入作為收入水平的衡量指標，它的 的控制變量。 上升會增強房屋的有限需求，所以與房價應呈顯

3.1.4 經濟發展水平指標GDPit 著正相關關係。 本文選取地區生產總值指數作為控制變量經 可以通過相關學者的研究發現，居民人均可 濟發展水平指標。 支配收入是影響房屋價格的主要因素。因此本文 關於房地產價格與代表經濟發展水平的 GDP 選取此項指標作為控制變量，並且由於此項指標 的相關研究較多。胡勝，劉旦 [21] 基於我國 1987 ～ 為絕對數值，將其取對數以消除異方差。

2004 年度時間序列數據，發現我國的 GDP 波動是 3.1.6 房地產供給指標Investit 房地產價格波動的 Granger 原因，GDP 的走勢對 本文選取房地產投資增長率作為控制變量房 於房地產價格的漲跌起著決定性的作用。潘安興 地產供給指標。 等 [27] 對四川省 1992 ～ 2005 年 GDP 對四川房價 按照國家統計局的定義，房地產開發投資指 的影響進行分析，併發現 GDP 與房價之間存在長 各種登記註冊類型的房地產開發法人單位統一開 期穩定關係，且 GDP 對房價有正向影響。 發的包括統代建、拆遷還建的房屋建築物，配套 按照國家統計局的定義，地區生產總值指數 的服務設施，土地開發工程和土地購置的投資； 指反映一定時期內地區生產總值變動趨勢和程度 不包括單純的土地開發和交易活動。陳多長，王 的相對數，該指標是以上一年為基期計算的指數。 美紅 [23] 認為，儘管房地產投資本身並不能很好地 按不變價格計算。本文選取地區生產總值指數而 代表整個房地產業，但理論界通常認為，房地產 不選取地區生產總值作為代表經濟發展水平的控 投資在房地產週期波動中具有先行指示意義，可 制變數，主要是考慮地區生產總值為絕對數，因 用它協助判斷房地產業景氣波動的規律。楊繼波， 貨幣價值變動影響，可能存在異方差；而地區生 孔令丞 [28] 指出，由於房地產開發投資受到政策的 產總值指數是相對數，僅反映變動趨勢和程度， 影響很大，所以只要出臺的政策得當，開發定位 不存在異方差問題。 準確，房地產開發投資建設很快就能夠與經濟增 74

長相協調。因此，本文選擇房地產投資增長率作 量 API 的分別統計。並分別通過下列三個圖展示 為控制變量。 了東部地區、中部地區、西部地區 API 的走勢： 具體指標變量的設置如表 2 所示：

表2 模型中的指標變量

變 量 標識 單位 含義

新建住宅銷售價格指數 HPIit 無 房地產價格指標

3 空氣污染指數 APIit ug/m 空氣污染指標

居民消費價格分類指數 CPIit 無 居民消費水平指標

地區生產總值指數 GDPit % 經濟發展水平指標

城鎮居民人均可支配收入 Income 元 房地產需求指標 it 圖1 東部地區API走勢圖圖

房地產投資增長率 Investit % 房地產供給指標

3.2 數據來源 新建住宅銷售價格指數、居民消費價格分類指 數、地區生產總值指數、城鎮居民人均可支配收 入、房地產投資增長率的數據均選自中華人民共 和國國家統計局官方網站公佈的月度數據。空氣 污染指數數據選自中華人民共和國環境保護部官 方網站數據中心公佈的空氣污染指數（ ）。由 API 圖2 中部地區API走勢圖 於 2013 年以後，環保部將衡量空氣質量的指標由 空氣污染指數（API）改為空氣質量指數（AQI）， 為保證數據的一致性，本文只選取 2012 年 12 月 以前 API 數據進行研究。 3.3 描述性統計 為更直觀地反映所選取的樣本指標，本文將 全國數據進行描述性統計，統計結果如表 3。 為了後面更好地分析，本文在做描述性統計

時加入了東部地區、中部地區、西部地區的自變 圖3 西部地區API走勢圖

表3 樣本指標描述性統計結果

均值 中位數 最大值 最小值 樣本數 標準差 HPIit 104.9591 104.3 164.8 89.7 2520 6.015754

全國APIit 74.65754 68 500 12 2520 40.85023

東部APIit 69.51299 65 347 12 924 31.67291

中部APIit 73.61756 68 433 16 672 29.93323

西部APIit 80.55844 71 500 13 924 53.26867

CPIit 103.4439 103.2 113.6 95.8 2520 2.769049

GDPit 112.4244 112.5 125.1 91.9 2520 2.785309

ln（Incomeit） 9.10759 9.165212 10.60133 7.685565 2520 0.593876

Investit 32.66444 28.8 3350 -81.3 2520 97.54707 李婉君，等 中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究 ——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析 75

通過描述性統計結果可以直觀的看出，作為 在實證分析之前，本文做出了全國範圍因變 自變量的空氣污染指數在全國範圍內的均值已達 量 HPI、自變量 API 和與研究密切相關的兩個控 不到國家空氣質量日均值的一級標準，最大值甚 制變量 CPI 和 GDP 的走勢圖，以直觀反映其變化 至達到 500ug/m3，反映了對其進行研究的必要性。 趨勢。走勢圖分別如圖 4 ～ 7。 結合圖 1、圖 2、圖 3 和單獨地區 API 的描述性統 從以上四個圖可以直觀看出，2006 年至 計，發現東部、中部、西部地區的 API 均值也達 2012 年，我國地區生產總值指數較為平穩，說明 不到國家空氣質量日均值的一級標準。並且值得 經濟處在平穩快速發展階段。在這一背景下，CPI 注意的是，三個區域的 API 均值大小為東部地區 與 HPI 波動幅度雖不同，但趨勢大致相同。而在 ＜中部地區＜西部地區，其中西部地區出現極端 此期間，空氣污染多次出現極端惡劣情況，且在 惡劣空氣污染指數的情況最多，其次是東部地區， HPI 較高階段尤為顯著。我們知道空氣污染受人們 而中部地區空氣質量指數相比其他地區更為穩定。 經濟活動的影響很大，故而在此經濟快速發展、 高能耗的階段，會常出現極端空氣污染指數的情 況，甚至達到 500ug/m3 這樣的極端值。而與國民 經濟密切相關的房地產業也隨著經濟的發展不斷 波動，因此對 HPI 與 API 關係進一步研究將有一 定現實意義。

4 實證分析 圖4 全國範圍HPI走勢圖 本文將基於公式（1）的房地產 EKC 模型， 分別對全國範圍、東部地區、中部地區和西部地區 的样本数据建立模型，並進一步研究，以探索中國 房地產價格隨空氣污染指數的變化趨勢。首先對 研究模型進行冗餘 F 檢驗（Redundant fixed effects test），再進行 Hausman 檢驗，最後建立模型並對 圖5 全國範圍API走勢圖 結果進行分析。具體實證分析步驟如圖 8 所示：

冗餘F檢驗 → 混合迴歸模型 ↓ Hausman檢驗 → 隨機效應模型 ↓ 固定效應模型 ↓ 圖6 全國範圍CPI走勢圖 建立模型 ↓ 模型結果分析

圖8 實證分析步驟 4.1 冗餘F檢驗 為確定是選擇混合迴歸模型還是固定效應模 型，首先對樣本數據進行冗餘 F 檢驗。檢驗結果 圖7 全國範圍GDP走勢圖 76

如表 4。 地產 EKC 模型。模型結果如表 6。

表4 冗餘F檢驗結果 表6 固定效應房地產EKC模型結果

地區 Effects Test Statistic d.f. Prob. 全國 東部地區 中部地區 西部地區

全國 Cross-section F 18.666521 （292,483） 0.0000*** C -52.57185*** -41.64186*** 47.67982*** 6.283681

東部地區 Cross-section F 26.716564 （10,906） 0.0000*** （-9.583276） （-7.127973） （7.098835） （0.470351）

中部地區 Cross-section F 13.248007 （7,657） 0.0000*** API 0.028906** -0.044346*** -0.041377*** 0.026656*

西部地區 Cross-section F 7.433665 （10,906） 0.0000*** （2.204128） （-2.753369） （-2.761046） （1.925287）

注：* 表示在 10% 的顯著性水平下顯著，** 表示在 5% 的顯著性 API*API -0.000136 0.000335** 0.000374*** -0.000128 水平下顯著， 表示在 的顯著性水平下顯著。具體檢驗 *** 1% （ ） （ ） （ ） （ ） 結果見附錄。 -1.585376 2.516124 3.344018 -1.545791 根據表 4 的冗餘 F 檢驗結果，在 1% 的顯著 API*API*API 1.59E-07 -6.57E-07** -6.97E-07*** 1.60E-07 （ ） （ ） （ ） （ ） 性水平下，四組數據均拒絕原假設，說明選擇固 1.207786 -2.300883 -3.591865 1.318379 CPI 0.656145*** 0.495940*** 0.467463*** 0.821554*** 定效應模型比選擇混合迴歸模型更加合適。通過 （18.19988） （10.59783） （8.590885） （8.351375） 冗餘 F 檢驗，本文接下來將運用面板數據最常 GDP 0.896236*** 0.880469*** 0.150977*** 0.111338* 用的變截距模型進行研究。首先對樣本數據進行 （21.47826） （23.30956） （4.527464） （1.825263） Hausman 檢驗。 ln（Income） -1.369301*** -0.380451* -0.904602*** -0.019236 檢驗 4.2 Hausman （-7.739736） （-1.824059） （-3.062839） （-0.857340） 為確定是選擇固定效應模型還是隨機效應模 Invest 0.000608 0.080404*** 0.007522*** 0.000121 型，對樣本數據進行 檢驗。檢驗結果如 Hausman （0.603905） （15.06531） （4.594038） （0.167521）

表 5。 R-squared 0.379317 0.597696 0.195077 0.581568 Adjusted 表5 Hausman檢驗結果 0.370318 0.594622 0.186591 0.536359 R-squared

全國 東部地區 中部地區 西部地區 注：（ ）內為 t-Statistic，* 表示在 10% 的顯著性水平下顯著， 卡方統計量 58.236151 36.55764 92.73605 20.502356 ** 表示在 5% 的顯著性水平下顯著，*** 表示在 1% 的顯著 性水平下顯著。具體模型結果見附錄。 自由度 7 7 7 7 根據表 的固定效應房地產 模型模型結 P值 0.0000*** 0.0000*** 0.0000*** 0.0046*** 6 EKC 果，可得到全國、東部地區、中部地區、西部地 注：* 表示在 10% 的顯著性水平下顯著，** 表示在 5% 的顯著性 水平下顯著，*** 表示在 1% 的顯著性水平下顯著。 區固定效應房地產 EKC 模型的公式，分別如下（方 根據表 的 檢驗結果，在 的顯 5 Hausman 1% 程中 i 表示第 i 個省，t 表示第 t 個月）： 著性水平下，四組數據均拒絕 Hausman 檢驗的原 4.3.1 全國固定效應房地產EKC模型： 假設，說明選擇固定效應模型比選擇隨機效應模 型更加合適。 （2） 基於冗餘 F 檢驗和 Hausman 檢驗的結果，說

明選用固定效應變截距模型對本文的面板樣本數 （i =1，2，…，30，t =1，2，…，84） 據進行研究更加合適。因此，本文將運用固定效 4.3.2 東部地區固定效應房地產EKC模型： 應變截距模型對公式（1）的房地產 EKC 模型進 行研究。

4.3 固定效應房地產EKC模型 （3） 經過冗餘 F 檢驗和 Hausman 檢驗，本文分別 運用固定效應變截距模型對全國、東部地區、中 部地區、西部地區的樣本數據建立固定效應的房 （i =1，2，…，11，t =1，2，…，84） 李婉君，等 中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究 ——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析 77

4.3.3 中部地區固定效應房地產EKC模型： 發展趨勢。

（4）

（i =1，2，…，8，t =1，2，…，84） 4.3.4 西部地區固定效應房地產EKC模型：

（5）

（i =1，2，…，11，t =1，2，…，84） 圖9 全國與西部地區 為研究中國房地產價格隨空氣污染指數的變 化趨勢，本文將通過以上四個公式中自變量一次 方項 API、二次方項 API2 和三次方項 API3 的系數

β1、β2、β3 的符號來判斷。判斷結果如表 7 所示。

表7 自變量符號及模型趨勢

區域 自變量系數符號 趨勢類型

全國 β1＞0，β2=0，β3=0 正相關直線

東部地區 β1＜0，β2＞0，β3＜0 倒N型 中部地區 β＜ ，β＞ ，β＜ 倒 型 1 0 2 0 3 0 N 圖10 東部與中部地區 西部地區 β＞ ，β ，β 正相關直線 1 0 2=0 3=0 4.4.2 分地區結果分析與解釋 4.4 實證結果分析 1）全國與西部地區模型結果分析與解釋 4.4.1 總體概述 根據公式（2）與圖 9，全國範圍的固定效應 2 通過第三節所得公式（2）、（3）、（4）和 房地產 EKC 模型調整 R 為 37%，且中國全國範 （5），本文發現全國範圍和西部地區的固定效應 圍房地產價格隨空氣污染程度增大呈線性上升趨 房地產 EKC 模型擬合結果為一次函數，且自變 勢，這在一定程度上說明中國仍處於經濟快速發 展的階段。由於我國房地產價格與多數工薪階層 量系數β1 ＞ 0，說明通過全國範圍 2006 ～ 2012 年樣本數據，所得房地產價格與空氣污染指數正 工資水平可能未達到良好的房價收入比，人們對 相關，房地產價格隨空氣污染程度增大呈線性上 住房的潛在需求仍難以轉為現實需求，所以即使 升趨勢。而東部地區和西部地區的固定效應房地 人們對空氣污染問題日益關注，仍然得先解決最 產 EKC 模型擬合結果為三次函數，且自變量係 重要的自住需求，再考慮居住環境的空氣質量， 這在一定程度促進了中國房地產價格的膨脹。而 數β1 ＜ 0，β2 ＞ 0，β3 ＜ 0，說明通過東部地區 2006 ～ 2012 年樣本數據所得房地產價格與空氣污 現階段正處於經濟快速發展階段、高能耗的中國， 染指數呈倒 N 型關係，即房地產價格表現出隨空 又使空氣質量逐漸惡化，這就使中國整體房地產 氣污染程度增大先下降，再上升，又下降的發展 價格與空氣污染呈現出線性正相關的局面。 趨勢。本文分別用以下兩個趨勢圖分別說明全國 而根據公式（5）與圖 9，西部地區的固定效 範圍和西部地區、東部地區和中部地區因變量房 應房地產 EKC 模型調整 R2 為 53.6%，且房地產價 格發展趨勢與中國整體情況類似，也是隨空氣污 地產價格指數 HPIit 隨自變量空氣污染指數 APIit 的 78

染程度增大呈線性上升趨勢。相比生活更加完善 3）控制變量結果分析 的東部與中部地區，西部地區的經濟及技術較為 通過表 6 的模型結果發現，全國、東部地區、

落後。所以要提高人們的生活水平，只有大力發 中部地區、西部地區四個控制變量指標 CPIit、

展經濟。而這又一定程度促進空氣質量的惡化， GDPit、ln（Incomeit） 和 Investit 的 係 數 擬 合 符 號 造成上文描述性統計和趨勢圖展現的西部地區平 方向均一致，這也說明了我國不同地區受宏觀經 均 API 及極端天數高於中東部地區的局面。此外， 濟政策和住房制度改革的影響基本同步。其中，

多數工薪階層的收入水平也並未隨經濟的發展而 CPIit、GDPit、Investit 對房地產價格的影響為正，

上升，難以購買房屋的人們仍需首先解決自住需 ln（Incomeit）對房地產價格的影響為負。這說明 求，再考慮居住環境的空氣質量，促進西部地區 居民消費價格指數、地方生產總值指數、房地產 房地產價格的上升。這就使西部地區房地產價格 投資增長率的增加會促進房地產價格的上升，城 與空氣污染也呈現出線性正相關的局面。值得一 鎮居民人均可支配收入的增加則會抑制房地產價 提的是，西部地區房地產價格與空氣污染的擬合 格的上升。 係數相對其他地區不夠顯著，這也說明由於人民 房地產投資作為衡量房地產供給的指標，與 生活水平的落後，還未達到要求提高居住環境的 房地產價格的預測關係為負，這卻與實際結果相 程度。 悖。基於上文提到的房地產開發投資受到政策的 2）中部與東部地區模型結果分析與解釋 影響很大，往往反映國家政策上的支持，所以通 Siqi Zheng et al[10] 提出，當居民越富有且教育 常能與房地產業發展相協調。可能是這一原因導 水平越高時，空氣污染的加重會對當地房價有更 致此項指標的係數為正。 大影響。根據公式（3）、（4）和圖 10，本文發 居民人均可支配收入作為衡量房地產需求的 現在中國東部地區和中部地區，房地產價格與空 指標，與房地產價格的預測關係為正，這也與實 氣污染呈現出較為理想的倒 N 型關係，即先下降， 際結果相悖。基於上文提到的房價收入比達到一 再上升，又下降的發展趨勢。中東部地區經濟發 定倍數，住房才能正常消費，所得結果可能說明 展較快，特別是一些一線城市如北京、上海、廣 中國人均可支配收入還未達到能對住房正常消費 州，以及中心省會城市，如武漢、長沙。人們生 的水平。另一方面，可能說明 2010 年國務院出臺 活的基礎配套設施相對較好，生活水平更高，對 的“限購令”起到了抑制人們對房地產投資需求 居住地環境的要求也自然更高。因此在經濟增長 的作用。可能是這兩方面原因導致此項指標係數 導致空氣污染加重的情況下，人們考慮到居住環 為負。 境的惡化，對投資或自住性購房會慎重考慮，帶 動房地產價格的下降。而接下來房地產價格的上 5 結論及政策建議 升階段與全國及西部地區情況類似。然而隨著中 5.1 結論 東部地區經濟的進一步增長，空氣質量的進一步 為研究中國房地產價格與空氣污染指數的關 惡化引起人們的注意。同時，國務院為避免房地 係，以更好地提升中國人民居住環境。本文在當 產過熱出臺的《國務院關於堅決遏制部分城市房 前中國經濟持續穩定發展的經濟背景下，總結 價過快上漲的通知》（即“限購令”），導致中 國內外學者研究成果，結合我國實際情況，選取 東部地區房地產價格又呈下降趨勢。但相比之下， 2006 年 01 月到 2012 年 12 月中國 30 個省份面板 東部地區固定效應 EKC 模型擬合程度 59.5% 要高 數據，利用冗餘 F 檢驗、Hausman 檢驗和固定效 於中部地區的 18.7%，說明東部地區人們對空氣質 應房地產 EKC 模型對全國範圍、東部地區、中部 量更為關注。 地區、西部地區房地產價格與空氣污染指數關係 李婉君，等 中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究 ——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析 79

作了系統研究。結論如下： 企業轉型，通過新技術或新能源的運用，達到節 第一，通過描述性統計可以直觀的看出，作 能減排的目的。其次，通過產業內部的優勝劣汰 為自變量的空氣污染指數在全國、東部、中部、 競爭機制，用生產率更高、技術更優的先進生產 西部地區均達不到國家空氣質量日均值的一級標 對高污染、高能耗的落後生產模式進行淘汰，以 準，最大值甚至達到 500ug/m3，這在一定程度上 達到降低環境污染的目的。最後，積極發展房地 反映了空氣污染正逐漸影響著人們的居住環境， 產業內的循環經濟，加快低耗能、無污染的生產 也說明了對其進行研究的必要性。 技術的研發與推進，更好地提升我國人民居住環 第二，通過建立固定效應房地產 EKC 模型， 境。 本文發現作為自變量的空氣污染指數與房地產 5.2.2 加強環境保護宣傳力度 價格指數的擬合系數均顯著，但西部地區僅能在 首先，各媒體單位可加強對新聞媒體人關於 10% 顯著性水平下顯著，這可能是數據有限導致 空氣污染的科普宣傳，加深他們對空氣污染嚴重 的，我們將在後續的研究中加以完善。模型擬合 性的認識。其次，國家應鼓勵新聞媒體對環境保 系數的顯著說明空氣污染正潛移默化影響著中國 護的宣傳工作，並提醒人們環境資源的珍貴。最 房地產市場。並且中國總體範圍和西部地區房地 後，各社區及居委會可定期為人們開展環保知識 產價格隨空氣污染程度增大呈線性上升趨勢，而 普及的講座，使人們潛移默化環境保護，從我做 中國東部地區和中部地區房地產價格與空氣污染 起的意識。 指數呈倒 N 型關係。 5.2.3 完善環保法律法規 第三，由於我國多數工薪階層工資水平較低， 首先，應明確立法宗旨，不僅要確立保護環 我國房地產價格與居民可支配收入可能未達到良 境，讓經濟與社會協調發展，也要保證可持續發 好的房價收入比，所以即使人們對空氣污染問題 展，以保障群眾的健康。其次，在現階段，應將 日益關注，也不得不先滿足最重要的自住需求， 環境保護與經濟發展相協調，並以環境保護優先， 尤其是在外打拼的年輕人。所以在現階段的中國， 替代過去的發展優先策略。再次，可一定程度提 空氣污染程度僅能一定程度影響人們的購房意願， 高排污收費標準，促使企業節污減排。最後，加 卻無法起決定性作用。 強環境保護部門的監管力度，重點監控主要污染 5.2 政策建議 行業，並明確地方政府對轄區內環境質量的明確 Grossman and Krueger [3] 提出，人類的經濟活 責任，以促進地方政府對轄區環境實施保護措施。 動是造成環境污染的最主要因素，包括工業化進 通過以上政策的提升與改革，將一定程度提 程的推進和國內燃料的焚燒。而這種污染要在經 升我國人民環境保護意識，達到全面改善我國空 濟發展到一定程度，新型環保技術替代傳統高能 氣質量和人民居住環境的目的。 耗技術，以及人們環保意識的提升才能得以減弱。 在全國範圍人均 API 達不到國家空氣質量日
參 考 文 獻 均值一級標準的前提下，提高人民的 環保意識， [1] Colby B,Wishart S.Riparian areas generate property value premium 加快房地產業節能減排步伐，才是全面改善人民 for landowners[D].University of Arizona:College of Agriculture and Life Sciences,2002. 生活環境的重中之重。為此，本文提出以下政策 [2] Delaney C J,Timmons D.High voltage power lines:do they 建議： affect residential property value?.Journal of Real Estate Research,1992,7(3):315-329. 適當調整房地產開發結構 5.2.1 [3] Grossman G M,Krueger A B.Economic growth and the environment. 首先，房地產開發過程集聚了大量高能耗行 The Quarterly Journal of Economics,1995,110(2):353-377. 業，比如房地產施工企業。這些企業應積極思索 [4] David H, Rubinfeld D L.The air pollution and property value debate:some empirical evidence.The Review of Economics and 80

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[12] 王良健，鄒雯，黃瑩，等.東部地區環境庫茨涅茨曲線的實證研 [26] 蔣莉，潘穎，王蘭.淺談房地產綠色營銷.大眾商務：投資版， 究.海南大學學報：人文社會科學版，2009，27（1）：57-62. 2009，（1）.

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Effects Test Statistic d.f. Prob. Cross-section F 18.666521 （292,483） 0.0000 Cross-section Chi-square 496.998893 29 0.0000

表9 東部地區冗餘F檢驗結果

Effects Test Statistic d.f. Prob. Cross-section F 26.716564 （10,906） 0.0000 Cross-section Chi-square 238.781688 10 0.0000

表10 中部地區冗餘F檢驗結果

Effects Test Statistic d.f. Prob. Cross-section F 13.248007 （7,657） 0.0000 Cross-section Chi-square 88.728994 7 0.0000

表11 西部地區冗餘F檢驗結果

Effects Test Statistic d.f. Prob. Cross-section F 7.433665 （10,906） 0.0000 Cross-section Chi-square 72.863618 10 0.0000 李婉君，等 中國房地產價格與空氣污染指數關係的研究 ——基於環境庫茲涅茨曲線的實證分析 81

表12 全國固定效應EKC模型輸出結果

Variable Coefficient Std. Error t-Statistic Prob.

C -52.57185 5.485791 -9.583276 0.0000 API 0.028906 0.013115 2.204128 0.0276 API*API -0.000136 8.60E-05 -1.585376 0.1130 API*API*API 1.59E-07 1.32E-07 1.207786 0.2272 CPI 0.656145 0.036052 18.19988 0.0000 GDP 0.896236 0.041728 21.47826 0.0000 ln（Income） -1.369301 0.176918 -7.739736 0.0000 Invest 0.000608 0.001007 0.603905 0.5460

表13 東部地區固定效應EKC模型輸出結果

Variable Coefficient Std. Error t-Statistic Prob.

C -41.64186 5.842033 -7.127973 0.0000 API -0.044346 0.016106 -2.753369 0.0060 API*API 0.000335 0.000133 2.516124 0.0120 API*API*API -6.57E-07 2.86E-07 -2.300883 0.0216 CPI 0.495940 0.046796 10.59783 0.0000 GDP 0.880469 0.037773 23.30956 0.0000 ln（Income） -0.380451 0.208574 -1.824059 0.0685 Invest 0.080404 0.005337 15.06531 0.0000

表14 中部地區固定效應EKC模型輸出結果

Variable Coefficient Std. Error t-Statistic Prob.

C 47.67982 6.716569 7.098835 0.0000 API -0.041377 0.014986 -2.761046 0.0059 API*API 0.000374 0.000112 3.344018 0.0009 API*API*API -6.97E-07 1.94E-07 -3.591865 0.0004 CPI 0.467463 0.054414 8.590885 0.0000 GDP 0.150977 0.033347 4.527464 0.0000 ln（Income） -0.904602 0.295347 -3.062839 0.0023 Invest 0.007522 0.001637 4.594038 0.0000

表 15 西部地區固定效應 EKC 模型輸出結果

Variable Coefficient Std. Error t-Statistic Prob. C 6.283681 13.35956 0.470351 0.6382 API 0.026656 0.013845 1.925287 0.0545 API*API -0.000128 8.26E-05 -1.545791 0.1225 API*API*API 1.60E-07 1.21E-07 1.318379 0.1877 CPI 0.821554 0.098374 8.351375 0.0000 GDP 0.111338 0.060998 1.825263 0.0683 ln（Income） -0.019236 0.022437 -0.857340 0.3915 Invest 0.000121 0.000720 0.167521 0.8670 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 82 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015

中國設備製造業研發投資對財務業績的影響： 採用二階段回歸法

張靜華1*，易宇揚2

（1. 澳門科技大學商學院，澳門; 2. 中國進出口銀行湖北省分行，武汉）

摘
要：設備製造業企業的發展對經濟發展至關重要。本研究以中國設備製造業深滬兩市112家上 市公司為研究對象，取2008年～2012年的平衡面板數據為樣本，採用二階段最小二乘法來估計分 析研發投資對企業財務業績的關聯和影響。結果表明，中國製造業企業研發投入強度的增加對其 盈利性指標有顯著的正面影響，同時，企業的研發投資對其財務業績有較強的滯後性影響，但對 企業的發展能力卻沒有明顯的影響。 關
鍵詞：研發；設備製造業；財務業績；二階段最小二乘法

Impacts of R&D Investment on Financial Performance of China Equipment Manufacturing Industryt: Using 2SLS Method

Jinghua ZHANG1*,Yuyang YI2 ( 1. School of Business, Macau University of Science and Technology, Macao, China ) ( 2.The Export-Import Bank of China, Hubei Branch, Wuhan, China )

Abstract: The equipment manufacturing industry plays a key role in the economy development. Using a balanced panel data of 112 listed firms during 2008-2012, this study applies Two-Stage Least Square(2SLS) method to analyze the relationship between R&D investments and financial performance of equipment manufacturing industry in China. The results suggest that the R&D intensity of China equipment manufacturing firms on average has significant positive impacts on firms’ profitability. MeanwhileR&D investment has significant lagged impacts on a firm’s financial performance, but no significant impacts on a firm’s development ability.

Keywords: R&D; Equipment manufacturing industry; Financial performance; 2SLS method

0 緒論 交通運輸設備製造業、電器裝備及器材製造業、 電子及通信設備製造業、儀器儀表及文化辦公用 設備製造業，也稱為裝備製造業，是為滿足 裝備製造業 7 個大類 185 個小類（中華人民共和 國民經濟各部門發展和國家安全需要而製造各種 國國家統計局，2014）[1]。作為“生產機器的機器 技術裝備的產業總稱。 製造業”，裝備製造業在國民經濟中具有核心地 按照國民經濟行業分類，其產品範圍包括機 位，其行業具有資本密集度高、技術密集度高、 械、電子和兵器工業中的投資類製成品，分屬於 勞動投入高等三大行業特性（沈靚，2012）[2]。 金屬製品業、通用裝備製造業、專用設備製造業、

收稿日期：2015-04-16；修訂日期：2015-06-16。 ﹡通訊作者：張靜華，女，經濟學博士，助理教授，主要研究方向：財務管理、醫療金融管理和政策分析。 E-mail：[email protected]，Tel：00853-88972986 張靜華，等 中國設備製造業研發投資對財務業績的影響： 採用二階段回歸法 83

研 究 與 開 發， 即 research and development， 更準確的實證依據。 簡 稱 研 發。 按 照 聯 合 國 經 濟 合 作 與 發 展 組 織 本研究以中國設備製造業深滬兩市 112 家上 （OECD）的科學與技術統計指標定義，研發是利 市公司為研究對象，取其 2008 年～ 2012 年的財 用人類社會發展過程中已存在的知識設計新的應 務及研發投資的平衡面板數據為樣本，採用了二 用品及擴展人類知識儲備的創造性活動（OECD， 階段最小二乘法來估計模型，分析了研發投資對 2003）[3]。研發已經成為評價一個國家、企業和研 企業財務業績的影響。本研究的結果有利於對中 究機構科學技術發展水準和研究能力的重要參數 國設備製造業研發投入所帶來的經濟效益有一個 之一，也是各國政府以及企業和機構在制定產業 定量且全面的認識，這對促進我國設備製造業企 和科技政策時的重要依據。 業推動開展研發活動，提高研發業績和經濟效益 自 2000 年以來，中國研發經費投入逐年增長， 等有積極的現實意義。 截止至 2011 年，年均增長了 23.5%。2011 年中國 本論文第一部分是文獻綜述，回顧了國內外 研發經費支出 8687 億元，是 2000 年中國研發經 學者對研發投入決定因素和與企業財務業績的相 費支出的 9.7 倍（中華人民共和國科學技術部， 關關係的研究結果，並在此基礎上提出本研究的 2012）[4]。中國落後的設備製造業是產業結構升級 主要研究假設。第二部分是關於數據來源和研究 的主要制約因素，使用先進設備改造傳統產業是 樣本的選取原則，第三部分介紹本研究使用的基 實現產業結構調整升級的根本手段，其技術水準 本實證模型和採用的主要變量。第四部分介紹實 不僅決定了各產業企業的生產效率和企業績效， 證分析及其結果，並對各項回歸結果進行討論。 更決定了中國與世界其他發達國家的競爭力的高 最後部分對實證研究結果進行總結，並對研究局 低（朱高峰，2003）[5]。在實際企業生產活動過程 限性以及將來的研究方向進行簡單討論。 中，往往由於研發活動的不確定性或者研發經費 投入沒有用在合適的地方，使得投入和產出之間 1 理論框架和文獻回顧 可能存在差距，並沒有達到預想的結果。爲了使 1.1 企業創新和成長理論 中國的設備製造業能持續增長，企業、政府和社 Schumpeter（1934）[13] 的創新和成長理論奠 會各界都需要瞭解研發投資對企業發展的影響和 定了現代企業研究發展和創新活動的基礎模型， 研發投資與企業財務業績的關係。 是創新和成長理論的主流派理論。該理論主要包 國內外現有研究文獻中雖然有大量關於研 含兩個方面的基本假說。1）企業 R&D 活動同企 發 投 入 與 財 務 業 績 間 顯 著 的 正 向 關 係 的 報 導 業規模存在正向相關，而且是 U 型的非線性關 （Griliches，1986；Los and Verspagen，2000； 係。 2）企業 R&D 活動隨著市場集中度的提升 Hsieh et al.，2003；Kulatunga et al.，2007）[6~9]， 而 增 加（Cohen and Levin，2010；Aghion et al.， 但是對於特定行業仍然存在一定的爭議（Cohen， 2015）[10, 14]。現有大量的文獻研究企業規模同企 2010；遊春，2010）[10~11]，尤其是研發投入能夠給 業研發投入的關係。企業規模之所以能對企業的 中國的設備製造業企業帶來多大的經濟效益 ? 在何 研發投入產生正向的影響具有多方面的原因。一 種程度上存在滯後性效應 ? 現有文獻中尚未專項 方面是因為大規模企業易於形成規模效應，降低 研究。本研究採用二階段最小二乘法（Two Stages 研發成本，同時易於高效率地大規模推廣新產品 Least Square. 2SLS）（Theil，1953）[12] 來 分 析 中 （Fisher andTemin，1973）[15]。另一方面，大規模 國設備製造業企業研發投資與財務業績的關係， 的企業通常能有足夠的內部資金為研發活動帶來 能夠解決變量的內生性和滯後性問題，從而期望 源源不斷的供給，而中小企業容易受到融資限制， 為我國設備製造業企業的研究開發投入評估提供 很難為回報不確定的研發活動進行投資（Cohen et 84 al.，2010）[10]。 財務資料，發現研發支出對公司的市場價值有顯 近三十年來，創新和成長理論的非主流派理 著的正相關影響。Los andVerspagen（2000）[7] 將 論也日益受到更多的重視。Schmookler（1962）[16] 美國製造業企業做為研究樣本，選擇銷售收入總 提出市場需求才是創新的最基本的動力。該理 額、有形資產和科技的投入程度為研究指標，結 論認為常識性的技術和知識廣泛地為各個產業的 果表明雖然在程度上存在差異，但是研發投入能 企業家所擁有，不過快速發展的大市場才為技術 普遍地提高企業生產力水準。 創新提供了投資的原動力，因為這些市場可以 Hsieh et al.（2003）[8] 以美國 1975~1996 年化 給創新投資提供較高的投資回報（Barge-Gil and 學和醫藥業的企業為研究對象，以淨利潤總額、營 Lopez，2014）[17]。 運收入總額、銷售增長額和托賓 Q 值為被解釋變 經典的創新和成長理論研究都是以發達國家 量，以研發投入和固定資產作為主要的解釋變量 的經濟爲研究對象，而近十年來新型國家和市場 進行多元回歸檢驗。研究結果表明企業的研發投 的技術創新和研發活動日益獲得關注（Yang et 入對企業的財務業績有顯著的正向影響，並且企 al.，2012）[18]。新型國家和市場的技術發展更多 業從研發投入的獲得的利潤比從進行固定資產投 看重技術趕超，在經濟全球化的背景下，國際直 資的獲得的利潤更大。最近的研究中，Bianchini， 接投資常常同技術轉移結合在一起，技術外溢效 et al.,（2014） [22] 發現在創新性的機械和設備方面 應理論也得以迅速發展（Cassiman and Veugelers， 以及產品創新方面進行的 R ＆ D 活動同隨後的銷 2002;Choi and Williams，2014）[19~20]。 技 術 外 溢 售增長顯著地有正向相關的關係，該效應對於成 效應是指企業的技術創新不僅是通過內部的研發 長速度位於前端的高速成長企業尤其明顯，而對 活動和知識創造而產生，同時是從多種外部管道 於流程革新則沒有顯著關聯。 來進行獲取，進而對企業的成長和財務業績帶來 我國製造行業企業研發投資影響的文獻較少， 積 極 影 響（Los and Verspagen，2000；Choi and 羅卡明（2006）[23] 發現研發投入強度較高的製造 Williams，2014）[7, 20]。 行業企業通常資產負債率較低，並推測可能因為 1.2 關於研發投資同財務業績關係的實證研究 企業擔心較高的資金成本會帶來利息負擔以及其 一直以來，企業的研發投資與財務業績的 較高的破產風險等不利影響。 關係都是國內外學者的研究所關注的焦點，但 （2）高新技術產業企業。由於高新技術產 兩者的關係仍然沒有一個統一的結論（Cohen， 業企業是技術研發和應用最活躍的企業群體，但 2010）[10]。總的看來可以分為兩個論派：積極影 是也面臨著極大的研發成果的不確定性。 Lee and 響論和無影響論。 Shim（1995）[24] 採用日本和美國的 143 家高科技 1.2.1 企業研發投資對財務業績有顯著影響 技術企業為數據樣本進行實證研究，結果發現企 （1）製造業企業。製造業企業的研發投資 業的研發投入和企業市場價值的增長呈顯著正相 與其財務業績之間的關係被世界各國許多學者所 關 關 係。Lev andSougiannis（1996）[25] 採 用 經 常 廣泛研究，特別是早期的文獻較多研究該領域。 進行研發投入活動的高新技術產業上市公司為樣 Griliches（1986）[6] 用柯布 - 道格拉斯生產函數檢 本，研究結果表明有條件的資本化後的研發支出 測了 1957 年～ 1977 年大約 1000 家美國最大的製 與企業的股市價值和回報有強烈的正向相關關係。 造公司的研發投入對生產力的影響，發現研發投 Kulatunga et al.（2007）[9] 對英國建築業的研發支 入對美國企業的生產力和財務業績有顯著的正向 出費用做了業績評價研究。他們詳細探討了英國 影響。Chauvin andHirschey（1993）[21] 通過研究美 建築業研發支出費用的範圍劃定和理論基礎及範 國 1988 年到 1990 年期間製造業和非製造業企業 圍，並在此基礎上一致肯定了建築業企業研發投 張靜華，等 中國設備製造業研發投資對財務業績的影響： 採用二階段回歸法 85

入對其財務業績的正面積極影響。Coad and Rao 子行業和 10 家醫藥行業的企業進行研究，企業的 （2008）[26] 採用分位回歸的分析方法，發現研發 研發支出與財務業績間的相關關係並不顯著。遊 創新對快速增長的高新技術企業具有特別的重要 春（2010）[11] 以深圳中小企業板上市公司為樣本， 性。 結果表明研發支出費用投入對淨資產收益率和每 對歐洲國家如芬蘭、義大利和西班牙等國的 股收益均沒有顯著的影響，對企業財務業績也沒 企業的研究，都取得了廣泛的正面證據（García- 有顯著的滯後性效應。 Manjón，et al.，2012；Grilli，et al.，2014）[27~28]， 1.2.3 企業研發投資的滯後影響 不 過 R&D 投 資 強 度 同 企 業 增 長 之 間 並 不 是 由於研發具有一定的活動週期，研發投資的 簡 單 的 線 性 關 係（Nunes，et al.，2012）[29]。 作用在短期內不能立刻顯現出來，卻可能具有滯 程宏偉，張永海和常勇（2006）[30] 選取了我國 96 後效果，在未來長期的財務業績中顯現出來。陳 家高新技術產業上市公司為研究樣本。研究結果 一博（2013）[32] 對中國汽車、醫藥、資訊服務、 發現，研發投入強度對企業營業利潤率有顯著的 機械和電子及資訊設備 5 個行業的 192 家上市公 正向積極影響，增加研發投入能增加主營業務收 司 2006 年～ 2011 年的進行實證研究，發現企業 入，降低主營業務成本。 的研發投入費用總支出對當期的企業財務業績並 （3）其他產業企業。以韓國企業作為研究樣 無顯著影響，但對未來 1 年和未來 2 年的企業財 本，研究結果表明研發支出對企業財務業績有正 務業績有顯著的正相關關係。 面的積極影響（Han andManry，2004;）[31]。陳一 綜上所述，影響企業進行研發投資的因素主 博（2013）[32] 對中國汽車、醫藥、資訊服務、機 要有企業規模，企業的盈利水準和企業的債務水 械和電子及資訊設備 5 個行業的 192 家上市公司 準等，研發投資對企業財務業績的影響關係沒有 2006 年～ 2011 年的研發投入與財務業績的面板資 一個統一的定論，對某些行業的企業來說研發投 料進行實證研究，發現企業的研發投入強度與企 入能有效改善企業的財務業績，為企業贏得更多 業財務業績存在顯著的正相關關係，得出研究樣 的利潤；對另一些行業的企業來說則相反，研發 本中的 5 個行業研發投入強度與銷售淨利率、淨 投入的增加對其企業財務業績沒有明顯的影響。 資產收益率之間均存在顯著的正相關關係 ; 研發投 設備製造業作為中國獨有的一種行業分類，目前 入對企業財務績效的提升有一定的滯後期，研發 仍缺乏對其企業研發投入和財務業績的關係的研 投入對當年財務績效的提升不存在顯著影響，但 究。此外，企業研發投資與財務業績之間所具有 對未來 1 ～ 2 年企業財務績效的提升有顯著的正 的相互影響的關係，在實證計量研究中被稱為變 向影響。 量間的內生性問題，該問題導致研究結果只能表 1.2.2 企業研發投資對財務業績無顯著影響 明相關關係，而不能證明“因果關係”。國內相 企業創新和發展的理論長期基於發達國家的 關研究文獻的研究方法主要是採用面板資料檢測 實證和資料而發展起來，不能保證可以直接應用 研發投資與企業財務業績之間的關聯程度，沒有 於新型市場國家，特別是在新興市場國家技術產 解決上述變量間的內生性問題，不能準確把握企 權保護體系相對較弱，商業運營環境不確定性較 業研發投資對財務業績的真正影響。 高的環境中（Choi & Williams，2014）[20]。朱衛平 根據以上文獻綜述和分析，在此提出本文研 和倫蕊（2004）[33] 的研究結果表明中國高新技術 究假設如下： 產業企業的整體研發資金利用率並不高，企業的 假設 1：中國設備製造業企業研發投入有助於 研發投資與企業財務業績間並沒有顯著的影響關 提升企業的盈利能力。 係。李映照和潘昕（2005）[34] 對深滬兩市 17 家電 假設 2：中國設備製造業企業研發投入有助於 86

提升企業的成長能力。 創新，而企業家進行研發投資和創新的動機正 假設 3：中國設備製造業企業研發投入有助於 是以技術優勢獲取的壟斷利潤（Aghion et al.， 提升企業的償債能力。 2015）[14]。前一期研發能使企業開發出新的產 品佔據市場份額，為當期公司業績增長作出貢 數據來源 2 獻（Blundell，et al.，1999；Lamperti，et al.， 本研究使用的研發數據來自 WIND 數據庫和 2015）;Choi and Willianms，2014）[20, 35~36]。 同 時 上市公司公佈的年報，使用的財務數據來自國泰 前一期企業的財務業績也能促進企業增加當期研 安 CSMAR 數據庫。 發 投 入（Fisher and Temin，1973；Grabowski and 本研究數據選用的期間為 2008 年～ 2012 年。 Vernon，2000）[15, 37]。 在中國財政部 2006 年 2 月 15 日發佈《企業會計 以公司前一期的相關指標做工具變量的二 準則第 6 號—無形資產》以前，中國會計準則並 階 段 最 小 二 乘 法（Theil，1953[12]；Basmann， 沒有強制規定各行業企業對其研發支出數據進行 1957[38]）也多被採用來解決研發投資與財務業績 資訊披露，大多數企業在 2006 年前沒有對研發投 分析中的內生變量問題（Hung et al.,2012）[39]。 資數據進行披露，2007 年的年報中仍然有大量資 該模型中每個內生解釋變量的工具變量都在前定 料缺失，而從本研究按照以下原則對中國設備製 變量中選取；前定變量是外生的，同時工具變量 造業中共 661 家深滬兩市的上市公司進行了篩選： 與它所代表的內生解釋變量具有高度的相關性， （1）剔除了在 2007 年後上市的公司以建立平衡 因此這樣選擇的工具變量是合理的（Wooldrige， 面板數據；（2）剔除了同時發行 B 股或者 H 股的 2009）[40]。 公司；（3）剔除了連續兩年虧損，受到特別警示 二階段最小二乘法在本研究的具體應用步驟 處理的有退市風險的公司；（4）剔除了財務數據 是：首先我們採用公司在前一期（t-1）的主要財 不全的公司；（5）剔除了研發支出數據不全的公 務業績指標作為工具變量來預測當期（t）的研究 司。最終研究樣本中包含 112 家上市設備製造企 開發支出；然後將此預測的研究開發支出值放入 業 2008 年～ 2012 年共 560 個觀測值。最終樣本 到另一個回歸方程中，結合其他前一期的變量， 企業均來自證監會行業分類中的機械製造業和資 分析其與當期財務業績指標的關係（Hung et al.， 訊技術業兩大行業，其中機械製造業的企業具體 2012）[39]。 包含普通機械製造、專用設備製造、電器機械及 3.2 變量選擇和實證模型 器材製造、儀器儀表及文化辦公用機械製造企業； 3.2.1 基本實證模型 資訊技術業包含電子元器件製造、日用電子器具 本研究在以上理論和文獻回顧的基礎上，以 製造、其他電子設備製造、通信及相關設備製造 Schumpeter 的主流派理論為基礎，綜合兼顧市場 業和計算機及相關設備製造企業。 需求理論進行實證研究。本研究運用二階段最小 二乘法的具體實證模型如下： 3 研究模型和方法

3.1 二階段最小二乘法 （1） 在關於企業研發投資與財務業績的實證研究 中，企業的研發投資同財務業績之間相互影響， [13] （ ） 存在內生性變量問題。Schumpeter（1934） 的 2 創新和成長模型企表述了企業創新和成長所具有 上式中，i 代表各個上市公 t 代表各企業數據 的內生性關係，企業的成長有賴於研發投資和 的採集時期。R&D 代表企業的研發投資，SIZE 代 張靜華，等 中國設備製造業研發投資對財務業績的影響： 採用二階段回歸法 87

表企業規模，PROF 代表企業的盈利水準，DEBT 相關關係在超過五千人的大企業中格外顯著。中國

代表企業的債務水準，Y 代表企業的財務業績。δj 高新技術產業中，企業規模與研發投入也呈現正 代表年度虛擬變量，包含有 2010 年～ 2012 年共 3 相關關係（王任飛，2005；徐俠等，2008）[49~50]。 個虛擬變量，基本對照年份是 2009 年（2008 年的 （2） 企 業 盈 利 水 準。 由 於 企 業 的 R&D 投

資料做為 t-1 期資料）。λk 是一個子行業虛擬變量， 資 具 有 較 高 的 風 險 性 和 較 低 的 可 抵 押 性， 企 區別樣本中所包含的資訊電子設備和通用設備兩 業 的 R&D 投 資 往 往 大 量 依 靠 企 業 的 內 部 資 金 個製造子行業（Choi，et al.，2012）[41]。 （Czarnitzki&Hottenrott，2011）[51]。Schumpeter 3.2.2 主要變量說明 （1934） [13] 強調指出 R&D 的這種內部融資性會 在方程（3.1）中，因變量 R&D 為企業 t 時期 高度受到企業自身盈利水準的限制。 的研發投資。本研究採用研發投入強度（企業研 （3）債務水準。由於研發活動對資金投入要 發投資費用總額與企業營業收入總額的比值）作 求較大，依靠內部融資容易形成投資瓶頸制約， 為衡量企業研發投資的替代變量，因為研發投入 因此企業的資本結構對研發投入的影響也廣受關 強度排除了企業規模差異帶來的影響，因而比研 注（Czarnitzki&Hottenrott，2011）[51]。Brown et 發投入絕對額能更好地清晰反映企業的研發投入 al.（ 2015） [52] 的結果顯示外部融資也是企業研發 情 況（Chauvin andHirschey，1993[42]；Bhagatand 投資的重要來源。企業的債務比率與其研發投資 Welch，1995[43]）。 呈顯著的負相關關係，因為高資產負債率會增大 方程（3.1）中 R&D 的解釋變量採用東亞國 企業破產的可能性，所以企業會為保護所有者的 家 R&D 水準決定模型（Gonzales，2013）[44]，包 利益而減少研發支出（ Brown，et al.，2015）[52]， 含企業規模、企業的盈利水準和企業的債務水準 同時伴隨較高的負債率而來的利息支付義務也會 三個基本的財務衡量指標。Gonzales（2013）[44] 增加 R&D 的投資成本負擔。 通過對東亞地區企業面板資料研究發現：該地區 企業研發投入水準受到多種外部因素的影響， 企業的 R&D 水準受制於企業現金流的變化，對內 包括政府研發政策、技術的外溢效應以及社會人 部融資高度依賴；外部融資主要依賴債務的形式， 才教育等（Bronzini and Iachini（AER，2015）。 很少使用股權形式；於此同時，在企業所有權結 由於這些因素並非本研究的關注研究點，故而採 構對 R&D 的影響上，內資企業和外資企業並不呈 用時間固定效應變量將企業在某一特定時期受到 現顯著差異性。相同的 R&D 水準決定模型在銀行 的共同的外部因素的影響進行控制。 的 IT 創新投入中也多有使用（Ou，et al.，2009； 在 方 程（3.2） 中， 因 變 量 為 t 時 期 企 業 的 Hung et al.，2012 Choi et al.，2012）[41, 45~46]。 財務業績，包括盈利能力、發展能力和企業的償 （1）企業規模。在眾多決定企業研發投入 債能力。本研究具體選擇企業總資產收益率、 的影響因素中，企業規模是被國內外學者考察最 淨資產收益率、托賓 Q 值、營業利潤率和銷售 多的一個因素，許多文獻研究結果支持企業規 淨利率 5 個指標作為衡量企業的盈利能力的替 模對企業的研發投入有正向影響關係（Revilla & 代 變 量（Hsieh et al.，2003[8]；Kulatunga et al.， Fernández，2012）[47]。因為大規模企業能為研發 2007[9]；Hung et al.，2012[39]）；選擇企業的總資 活動提供足夠的內部資金，並降低研發成本，形 產增長率和營業收入增長率來代表企業的發展能 成規模效應（Schumpeter，1934；Fisher &Temin， 力（Lee and Shim，1995[24]；Choi and Willianms， 1973）[13~15]，而小規模企業則很難為回報不確定 2014）[20]；採用企業的流動比率和資產負債率作為 的 研 發 活 動 進 行 投 資（Cohen，2010）[10]。Soete 企業償債能力的替代變量（劉斌等，2005）[54]。 （1979）[48] 的研究證明企業規模與研發投入的正 在實證方程中，企業的總資產、市場價值和營業 88

表1 主要變量定義

變量種類 變量名稱 變量定義

研發投入指標 研發投入強度（R&D） 研發支出總額/營業收入

營業利潤率（OPR） 營業利潤/營業收入

淨資產收益率（ROE） 淨利潤/股東權益平均餘額

總資產收益率（ROA） 淨利潤/總資產平均餘額 盈利能力指標 銷售淨利率（NPR） 淨利潤/營業收入 因變量 托賓Q值（TBQ） 市場價值/（資產總額-無形資產淨值）

營業收入增長率（GRS） （本年營業收入-上年營業收入）/上年營業收入

總資產增長率（GRAST） （期末總資產-上年期末總資產）/上年期末總資產 成長能力指標 資產負債率（LEV） 負債總額/資產總額

償債能力指標 流動比率（WCR） 流動資產/流動負債

資產總額（AST） ln（資產總額）

企業規模 營業收入（SALE） ln（營業收入）

市場價值（MV） ln（股權市值+淨債務市值） 變量 債務水準 負債總額（DEBT） ln（負債總額）

盈利水準 營業利潤率（OPR） 營業利潤/營業收入

研發投入指標 研發投入強度估計值（R&D） 由前一期影響因素估算的研發投入強度

收入均採用其對數值的形式（Fisher and Temin， 總資產增長率和流動比率這四個變量以外，其他 1973[13]；HarmantzisandTanguturi，2005[55]）。 各項變量的中位數和平均值都基本一致。

表 1 總結列出了本研究中主要變量的定義。 表2 數據描述性統計分析 變量 均值 中位數值 標準差 最小值 最大值 4 實證分析和結果 研發投入強度 0.035 0.030 0.03 0.0002 0.246

4.1 描述性統計 營業利潤率 0.071 0.063 0.108 -0.537 0.781

表 2 對本研究研究的相關變量進行了描述性 淨資產收益率 0.089 0.084 0.106 -0.887 0.456

統計，反映了中國設備製造業企業的研發投入狀 費用比率 0.175 0.166 0.079 0.022 0.528 況和財務業績的整體大致情況。（1）設備製造業 總資產收益率 0.049 0.044 0.052 -0.18 0.331 企業研發投入強度均值為 0.035，整體研發投入程 銷售利潤率 0.074 0.065 0.099 -0.469 0.675 度偏低。（2）企業盈利能力指標（如營業利潤率、 托賓Q值 2.099 1.723 1.313 0.652 15.929 淨資產收益率、總資產收益率、銷售淨利率）和 營業收入增長率 0.226 0.128 1.064 -0.591 23.315 企業發展能力指標（總資產增長率和營業收入增 總資產增長率 0.21 0.113 0.582 -0.56 9.758 資產負債率 長率）企業間的極值差距大、均值水準低，說明 0.446 0.443 0.183 0.06 0.957 流動比率 2.051 1.577 1.391 0.621 13.509 中國設備製造業企業間發展不平衡，整體發展較 資產總額對數值 21.573 21.408 1.134 19.237 25.4 慢。各項最小值都是負值，說明處於末端的中國 營業收入對數值 21.087 20.943 1.244 18.541 25.181 設備製造業部分企業正遭受虧損。鑒於各項主要 市場價值對數值 22.149 22.039 1.018 19.835 25.536 變量的極值差距大，表 2 中也報告了這些變量的 負債總額對數值 20.662 20.484 1.417 17.539 25.164 中位數值供參考。除托賓 Q 值、營業收入增長率、 觀測值 560 張靜華，等 中國設備製造業研發投資對財務業績的影響： 採用二階段回歸法 89

表3 相關性分析結果

RD OPR ROE ROA NPR TBQ GRS GRAST LEV

OPR 0.183*** 1

ROE 0.033 0.715*** 1

ROA 0.141*** 0.870*** 0.849*** 1

NPR 0.232*** 0.975*** 0.716*** 0.872*** 1

TBQ 0.099 0.161*** 0.080* 0.225*** 0.174*** 1

GRS -0.023 0.074* 0.150*** 0.122*** 0.068 0.017 1

GRAST -0.022 0.099** 0.236*** 0.153*** 0.099** -0.017 0.702*** 1

LEV -0.289*** -0.356*** -0.009 -0.286*** -0.363*** -0.254*** 0.057 0.128*** 1

WCR 0.333*** 0.364*** 0.05 0.261*** 0.372*** 0.202*** -0.036 -0.046 -0.720***

注：1）RD 為研發投入強度，OPR 營業利潤率，ROE 為淨資產收益率， ROA 為總資產收益率，NPR 為銷售淨利率，TBQ 為托賓 Q 值， GRS 為營業收入增長率，GRAST 為總資產增長率，LEV 為資產負債率，WCR 為流動比率。2）*** 表示 p<0.01, ** 表示 p<0.05, * 表 示 p<0.1。

表 3 的結果報告了中國設備製造業企業研發 基於二階回歸分析的方法要求，我們先使用 投入強度與企業財務業績間的相互關係，對角線 方程（1）對企業研發投入強度進行估計，然後將 以下為 spearman 相關係數。從結果中可以看到 其估計值代入方程（2）來進行進一步的研究。表 當期研發投入強度（RD）與企業的營業利潤率 4 報告基於方程（1）對研發投入決定因素進行組 （OPR）、總資產收益率（ROA）、銷售淨利率 合篩選檢測的結果。表 4 第 1 欄的變量組合結果 （NPR）與流動比率（WCR）均在 1% 水準下呈 表明，前一期的資產總額對數值與當期的研發投 現顯著的正相關關係，RD 與資產負債率（LEV） 入強度的關係不顯著，這表明研發投入強度變量 呈顯著的負相關關係，與預期結果相符。RD 與企 的計算方法已經成功排除了規模因素的影響，因 業的淨資產收益率（ROE）呈低度正相關關係且 而在之後的檢測中不再包含該變量。在各種變量 不具有統計意義的顯著性，與企業當期的托賓 Q 組合的資料檢測結果中，前一期的負債總額與企 值呈正相關但不顯著的關係，與企業的營業收入 業的當期研發投入強度呈顯著的負相關，而前一 增長率（GRS）和總資產增長率（GRAST）呈低 期的營業利潤率對企業當期的研發投入強度均有 度負相關但不顯著的關係；這都與預期結果不相 顯著的正向積極關聯，而且系數值非常接近。市 符合。 場價值作為衡量企業規模的重要指標能更好地反 4.2 迴歸結果和分析 映企業對市場未來的關注和投入；為了保障企業 我們分成兩個步驟對數據進行分析。第一 在市場上的競爭優勢，一直處於行業領先地位， 步，在模型（1）中，我們用 t-1 時期的企業規模 市場價值高的企業通常對研發活動更為重視，研 [12] SIZEi,t-1、盈利水準 PROFi,t-1 和債務水準對 t 時期的 發投入也更大（Blundel et al.，1999） 。故而第

企業研發投資 RandDi,t 進行迴歸分析，並求出 t 時 3 欄資料中包含前一期的市場價值進行測試，結果 期企業研發投資的估計值 。第二步，將從 表明其與研發投入強度呈顯著的正相關關係。 模型（1）中求得的 t 時期企業研發投資的估計值 在表 4 的三種變量組合檢測結果中，第（3） 代入模型（2），應用最小二乘法與 t 時期 欄模型的 R2 為 0.301，略微高於第（1）和（2）

企業的財務業績 Yi,t 進行迴歸分析。 欄中的模型結果，故而以此變量組合模型的回歸 4.2.1 研發投入決定因素分析（第一階分析） 結果來估計當期的研發投入強度，進行二階回歸 90

的下一步分析。 按照二階回歸分析法的要求，我們根據模型

表4 研發投入決定因素的回歸結果（方程1） （2）進行當期研發投入強度與財務業績的關聯程 度的研究。其中自變量當期研發投入採用的是模 （1） （2） （3） 變量 當期研發投入強度 型（1）的回歸結果的當期研發投入強度的估計值。 0.008 因變量為當期的企業財務業績的各個指標，控制 前一期資產總額對數值 [0.005] 變量為前一期的各項財務業績指標。 -0.011*** 0.002 -0.010*** 前一期負債總額對數值 當期企業研發投入對企業業績的影響（第 [0.004] [0.002] [0.002] 4.2.2 0.052*** 0.070*** 0.047*** 二階分析） 前一期營業利潤率 [0.018] [0.016] [0.016] 表 5 顯示了關於當期研發投入與企業盈利能 -0.008** 前一期營業收入對數值 力的相關關係的回歸結果。結果表明，當期研發 [0.003] 投入強度的每增加 1 個百分點，當期營業利潤率、 0.009** 前一期市場價值對數值 [0.004] 總資產收益率和銷售淨利潤率等各項指標平均會 0.06 0.160*** 0.025 顯著提高 至 個百分點，特別是當期托賓 常數項 0.4 1.885 [0.049] [0.042] [0.058] Q 值會顯著增長 29 個百分點，且該結果具有統計 觀測值 448 448 448 顯著性。 R2 0.292 0.298 0.301 雖然總資產收益率和淨資產收益率常常同時 注：1）年度和子行業的固定效應均包括在每個模型中。2）方括 號中是以企業的證券代碼聚類的 robust 標準誤差。3） *** 表 被用來衡量企業的盈利能力，表 5 中的結果顯示 示 p<0.01，** 表示 p<0.05，* 表示 p<0.1。4）原始樣本中的 資料觀測值為 560 個，其中有 112 個觀測值是 2008 年，作為 當期總資產收益率同研發投入強度的估計值之間 第一期 t-1 資料代入最後的二階段回歸，回歸分析結果報告是 基於 2009 年～ 2012 年的 448 個 t 期的因變量資料，因而觀 存在有顯著的正向關係，但是當期淨資產收益率 測值變為 448 個。以下各表相同。 與當期研發投入強度的估計值之間卻不存在顯著

表5 當期研發投入與企業當期盈利能力關係的回歸結果（方程2）

（1） （2） （3） （4） （5） 變量 當期營業利潤率 當期淨資產收益率 當期總資產收益率 當期銷售淨利潤率 當期托賓Q值

（OPRi,t） （ROEi,t） （ROAi,t） （NPRi,t） （TBQi,t） 當期研發投入強度估計值 1.236** 0.238 0.426* 1.885*** 29.334*** （ ） [0.548] [0.526] [0.215] [0.529] [9.133]

前一期營業利潤率 0.518*** （ ） OPRi,t-1 [0.082]

前一期淨資產收益率 0.448*** （ ） ROEi,t-1 [0.095]

前一期總資產收益率 0.547*** （ ） ROAi,t-1 [0.059]

前一期銷售淨利率 0.422*** （ ） NPRi,t-1 [0.077]

前一期托賓Q值 0.374*** （ ） TBQi,t-1 [0.071] -0.047** 0.012 -0.013 -0.179 -0.064*** 常數項 [0.023] [0.018] [0.008] [0.130] [0.020] 觀測值 448 448 448 448 448 R2 0.401 0.249 0.411 0.361 0.412

注：同表 4。 張靜華，等 中國設備製造業研發投資對財務業績的影響： 採用二階段回歸法 91

的相關關係。這可能因為淨資產收益率的計算公 2.068，該係數大於當期研發投入強度估計值對於 式實際包含了總資產收益率和企業負債比率兩個 研發投入強度的影響係數 1.236。在平均水準意義 方面的因素，若其變動方向相反，就會在一定程 上，前一期研發投入強度估計值對企業當期的總 度上進行相互抵消。事實上，表 6 報告的結果顯 資產收益率、銷售淨利率、托賓 Q 值、資產負債 示，企業當期研發投入與其償債能力的確存在顯 率和流動比率均具有顯著的效應，而且該滯後效 著的負相關關係，與文獻中 Czarnitzki&Hottenrott 應在不同程度上強於當期效應。 （2011）[51] 和 Brown，et al.（2015）[52] 的研究結 本研究也對前一期企業研發投入對企業發展 論均為一致。 能力（營業收入增長率和總資產增長率）的影響 發展能力的相關關係的回歸結果。如表中所 進行了測試，同當前效應的結果一致，均不產生 示，當期研發投入強度的估計值對企業當期的營 顯著的影響（由於受篇幅限制，資料結果沒有在 業收入增長率和總資產增長率的回歸係數未通過 本論文中報告出來）。這可能是由於研發投入雖 顯著性檢驗；而預測的當期企業研發投入強度每 然通過技術更新改進了企業生產的產品，增加了 增加 1 個百分點，企業當期資產負債率平均水準 企業的利潤，但在市場上的競爭仍然非常激烈， 顯著下降約 2.2 個百分點，或者企業當期的流動比 不斷有新的企業和新的替代產品和服務出現構成 率平均水準顯著增加 40.7 個百分點。 威脅（Cefis and Orsenigo，2001）[56]。增加研發投 由於研發投入對企業營業收入和總資產的增 入能為企業獲得更多的競爭優勢，但卻不能成為 長的影響可能需要在更長的時間內才能體現，我 阻擋其他企業發展的屏障。 們使用前一期的企業研發投入強度的估計值作為 此外，本研究嘗試在回歸分析模型方程（2） 自變量進行回歸分析。表 7 顯示了企業前一期的 的基礎上，在控制變量中增加公司的規模、當前 研發投入和當期企業主要財務指標的相關關係。 總資產收益率和資產負債率等變量進行檢測，結 在表 7 的結果中可以看到，前一期研發投入強度 果這些變量均不顯著，論文中報告的檢測結果具 估計值對企業當期的營業利潤率的回歸係數為 有穩健性。

表6 當期研發投入與企業當期發展能力和償債能力關係的回歸結果

（1） （2） （3） （4） 變量 當期營業收入增長率 當期總資產增長率 當期資產負債率 當期流動比率 （GRSi,t） （GRASTi,t） （LEVi,t） （WCRi,t） 當期研發投入強度估計值 -10.923 -3.055 -2.185*** 40.691** （ ） [10.937] [3.642] [0.577] [15.595]

前一期營業收入增長率 0.036 （ ） GRSi,t-1 [0.130]

前一期總資產增長率 -0.013 （ ） GRASTi,t-1 [0.048]

前一期資產負債率 0.801*** （ ） LEVi,t-1 [0.036]

前一期流動比率 0.485*** （ ） WCRi,t-1 [0.165] 0.484 0.283** 0.189*** -0.143 常數項 [0.380] [0.109] [0.042] [0.139] 觀測值 448 448 448 448 R2 0.019 0.014 0.846 0.55

注：同表 4。 92

表7 前一期研發投入與企業當期盈利能力關係的回歸結果

（1） （2） （3） （4） 變量 當期的營業利潤率 當期的總資產收益率 當期的銷售淨利率 當期的托賓Q值 （OPRi,t） （ROAi,t） （NPRi,t） （TBQi,t）

前一期研發投入強度估計值 2.068** 0.836** 2.236*** 30.309*** [0.819] [0.373] [0.693] [10.163]

前一期營業利潤率 0.424*** （ ） OPRi,t-1 [0.094]

前一期總資產收益率 0.461*** （ ） ROAi,t-1 [0.082]

前一期銷售淨利率 0.343*** （ ） NPRi,t-1 [0.093]

前一期托賓Q值 0.395*** （ ） TBQi,t-1 [0.064] -0.02 0.001 -0.014 -0.15 常數項 [0.018] [0.007] [0.015] [0.136] 觀測值 336 336 336 336 R2 0.473 0.474 0.424 0.438

注：同表 4。

5 結論與局限性 入對企業財務業績的積極影響。將來的研究可以 獲得近期更全面的資料樣本，從而減小潛在偏差。 本研究以中國設備製造業深滬兩市 112 家上 第二、本研究沒有考慮研發支出資本化和費用化 市公司為研究對象，取其 2008 年～ 2012 年的財 分別對企業財務業績的影響。中國目前的會計準 務及研發投資的平衡面板數據為樣本，分析了研 則要求企業對其研發支出以有條件的資本化和費 發投資對企業財務業績的影響。本研究採用了二 用化兩種會計處理方式進行處理。由於兩種會計 階段最小二乘法來估計模型，以解決變量間的內 處理方式的具體數額並不能在財務報表和相關資 生性問題。 料庫中獲得，因此本研究採用了研發支出總額與 本研究的結果發現：中國設備製造業企業的 營業收入總額的比值，即研發投入強度，作為代 研發投入的增加對其償債能力有積極的正面促進 表研發投入的指標進行研究，而未考慮兩種會計 作用，並且能顯著提升營業利潤率、總資產收益 處理方式下的研發投入與企業財務業績的相關關 率等盈利指標水準，另一方面，研發投入對其發 係。將來在資料可獲得的條件下，可以細分研發 展能力沒有顯著的影響。而且，研發投入具有顯 支出資本化和費用化來進行更細緻的檢測。此外， 著的滯後性效應，其影響幅度同當期效應一致或 今後研究可以對回歸檢測方程進行進一步改良， 更強。 本研究存在兩個方面的局限性。第一、由於 設備製造業披露研發投入資訊的上市公司不多，
參 考 文 獻 並且這些披露了研發投入資訊的企業大多只在年 [1] 中華人民共和國國家統計局.（2014）. 國民經濟行業分類（No. GB/T4754-2011).[EB/OL].(2014)[2015-4-12]http://www.stats.gov.cn/ 報中進行披露，本研究最終只能採用連續 5 年披 tjsj/tjbz/hyflbz/ . 露研發資料而且財務資料齊全的 112 家上市公司 [2] 沈靚（2012），裝備製造業的三大行業特性，[EB/OL].(2012-12- 25) [2015-4-12]http://www.extans.com/view_539.html ,retrieved on 的年度數據作為研究樣本。這樣的資料樣本生成 April 11, 2014. 過程可能存在“倖存者偏差”，導致高估研發投 [3] 經濟合作與發展組織OECD, Glossary of Statistical Terms[EB/ OL] (2003-3-12) [2015-4-12] . https://stats.oecd.org/glossary/detail. 張靜華，等 中國設備製造業研發投資對財務業績的影響： 採用二階段回歸法 93

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大學建設

科大醫院臨床化驗診斷中心續取國際認證

科大醫院臨床化驗診斷中心於9月21日通過NATA及RCPA現場考核，連續第四次獲得ISO：15189國際 認證，繼續成為全澳唯一獲得國際認證的醫學臨床檢驗室。 這次認證除了包括原來化學病理學檢驗服務外，還首次增添了血液學、病毒感染血清學、血庫及輸 血服務，全面獲得NATA及RCPA的高度讚揚及通過認證。 NATA（National Association of Testing Authorities，Australia; 澳大利亞國家檢驗機構協會）是全球最 大的權威實驗室認證協會之一。它是澳洲政府核准，專為檢驗室與檢驗設備業提供認證的機構。RCPA （The Royal College of Pathologists of Australasia，澳大利亞皇家病理學專科學院）與NATA聯合發出的認 證，彰顯認證的醫學檢驗室具備高度專業及技術水平。

澳科大建校十五周年頒授中科院陳竺院士榮譽博士學位

適逢澳門科技大學建校十五周年和澳科大舉辦首屆世界醫學峰會之際，7月8日假大學禮堂隆重舉行 了陳竺院士榮譽博士學位頒授典禮暨學術研討會。校監廖澤雲博士向全國人大副委員長、中華醫學會會 長陳竺院士頒授了榮譽博士學位，使澳科大建校十五周年和舉辦首屆世界醫學峰會光彩倍增。 陳竺院士是世界著名的血液學和分子生物學專家，榮獲中國科學院院士、第三世界科學院院士、美 國科學院外籍院士、法國科學院外籍院士、英國皇家學會外籍院士和英國醫學科學院榮譽院士等多種國 內外學術榮銜。陳竺院士在人類白血病的研究和臨床治療方面取得了舉世矚目的突破性成就。 頒授典禮圓滿結束後，學術研討會隨即展開。澳科大榮譽博士陳竺院士為嘉賓及澳科大師生們進行 了題為“從治療急性早幼粒細胞白血病到精準醫學”的精彩學術演講，並與澳科大師生交流，氣氛熱烈 和融洽。 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015 95

利率與銀行風險承擔: 以中國上市銀行為例

朱順和*，楊文捷，陳 怡

（澳門科技大學商學院，澳門）

摘
要：近年來中國人民銀行逐步採取深化金融市場的利率市場化改革，開放金融市場自主經營， 更有利於國家經濟穩定發展。本研究以銀行股價數據為基礎，運用資本資產定價模型及Z-score 模型來衡量銀行風險承擔，並採用宏觀數據及16家上市銀行的2008～2014年數據，進行實證分析 利率是如何影響銀行風險承擔研究，並比較分析上市國有商業銀行與上市股份制銀行及城市商業 銀行的差異。本研究運用不平衡面板數據模型進行實證分析，獲致結論: 1.利率對銀行風險承擔 確實存在影響。其中，短期利率與銀行風險承擔有負向關係；長期利率與銀行風險承擔有正向關 係；2.相較於股份制及城市商業銀行，國有商業銀行與銀行風險承擔存在負向關係。 關
鍵詞：利率；銀行風險承擔；總風險；系統風險；特有風險

Interest Rate and Bank Risk-takingt: Evidence from Chinese Listed Banks

Shun-Ho CHU* ,Wenjie YANG, Yi CHEN ( Macau University of Science and Technology, School of Business, Macau, China )

Abstract: Over the recent years, People’s Bank of China has gradually taken the deepening reform of interest rate marketization in financial markets and also the openness of independent operation for financial markets, which will be benefit for stable development of national economy. Applying CAPM and Z-score models based on bank stock prices to measure bank risk-taking, this study uses the macroeconomic data and 16 listed banks data over the period of 2008-2014 to investigate how interest rates affect bank risk-taking and also conduct comparison between listed state-owned banks and listed joint-stock banks and city commercial banks. Based on empirical analysis by applying imbalanced panel data model, the results of this study show that interest rates do have the effect on bank risk-taking. Short-term interest rate has the negative correlation with bank risk-taking, whereas long-term interest rate has the positive correlation with bank risk- taking. Secondly, state-owned banks have less risk-taking compared to stock-joint banks and city commercial banks.

Keywords: Interest rate; Bank risk-taking; Total risk; Systematic risk; Idiosyncratic risk

0 引言 使得美國貨幣市場利率下跌到低的水準（Mishkin, 2012[1]）。由於持續低水平的實際利率，美國金融 1997 年東南亞金融風暴後，亞洲國家經濟逐 機構放寬貸款審核政策，並積極從事房地產貸款 漸復甦，貿易出超增長所產生大量資金轉移投資 業務，刺激了房地產資產價格泡沫和證券化信貸 至美國；同時，OPEC 會員國家也將石油輸出賺取 產品，導致金融機構承擔越來越高的風險（Delis 的大量資金轉投資至美國。大量的國外資金湧入，

收稿日期：2015-08-06；修訂日期：2015-09-04。 * 通訊作者：朱順和，男，博士，澳門科技大學商學院助理教授。主要研究方向：銀行和退休金管理。 E-mail: [email protected]，Tel:00853-88972879 96 andKouretas，2011[2]）。最終於 2008 年爆發美國 資本資產定價模型及 Z-score 模型來衡量銀行風險 次貸危機，導致嚴重的全球經濟衰退。這次金融 承擔，以 16 家上市銀行的 2008 ～ 2014 年數據， 危機反映了貨幣政策在銀行風險承擔中扮演重要 進行實證研究，並比較分析國有商業銀行及非國 的角色。利率政策是貨幣政策實施的主要手段之 有商業銀行的差異。 一，中國人民銀行負責國家貨幣政策的制定與執 行。為強化對利率工具的運用，中國人民銀行逐 1 文獻探討 步採取深化金融市場的利率市場化改革，開放金 利率作為銀行收益率及資金成本率的指標， 融市場自主經營，更有利於國家經濟穩定發展。 偏低的市場利率，會減小淨利潤率，趨使銀行會 中國人民銀行制定《上海銀行間同業拆放利率 追求較高風險高利率的貸款，導致銀行承擔較高 （Shibor）實施准則》，規範貨幣市場基準利率的 的風險（Apel and Claussen，2012[6]）。相反地， 形成機制、資訊發佈機制和監督管理機制，2008 偏高的市場利率也會促使銀行追求增加貸款， 年 1 月上海銀行間同業人民幣拆放利率（Shanghai 若受資訊不對稱的問題影響，會導致風險承擔 Interbank Offered Rate，簡稱 Shibor）正式運行。 的 增 加（Castro，2013[7]）。Saunders and Cornett 2013 年 7 月中國人民銀行公佈《關於進一步推進 （2012）[8] 指出銀行利率風險主要衍生自存款與 利率市場化改革的通知》，全面開放金融機構貸 貸款期間不配合及利率的變動不確定性。 款利率管制。2013 年 10 月公佈實施《貸款基礎 學者研究利率與銀行風險承擔的議題，認為 利率集中報價和發佈規則》，規範貸款基準利率 利率與銀行風險承擔存在負相關關係。Kasman， （Loan Prime Rate）的形成機制、資訊發佈機制和 Vardar and Tunç（2011）[9] 運 用 OLS 和 GARCH 監督管理機制，以推進利率市場化，完善金融市 模型分析利率、匯率對土耳其銀行股票收益的影 場基準利率體系，指導信貸市場產品定價。 響。實證結果表明利率與銀行風險呈負相關關係。 銀行傳統業務以吸收存款及放出貸款為主， Vogiazas and Nikolaidou（2011）[10] 以羅馬尼亞銀 獲取存貸款之間的利息差作為收益；其中，銀行 行業為研究對象，發現短期利率與銀行風險承擔 必須承擔存款與貸款期間不配合之利率風險（Eun 存在負相關關係。Zribi and Boujelbène（2011）[5] and Resnick，2014[3]）。因此，銀行的經營決策深 探討突尼斯銀行業信貸風險的決定因素。運用 受貨幣政策及銀行監管規範之影響。寬鬆的貨幣 1995 ～ 2008 年 10 家商業銀行的數據；其中，實 政策，反映著市場低利率水平，會縮小存貸款之 證研究表明：利率與銀行信用風險呈負相關關係。 間的利息差，使得銀行會追求較高風險的貸款， 有學者更提出深入的驗證結果，Delis and Kouretas 以 提 高 存 貸 款 之 間 的 利 息 差（Borio and Zhu， （2011）[2] 研究發現利率對銀行風險承擔的影響， 2008[4]）。Delis and Kouretas（2011）[2]、Zribi and 會隨著銀行淨值提高而減弱，但卻會隨著資產負 Boujelbène（2011）[5] 等人之研究顯示利率與銀行 債表外業務活動增加而提高。Angeloni，Faia and 風險承擔存在負相關。 Duca（2015）[11] 認為在 2007 年金融危機期間錯 隨著利率市場化的快速發展，銀行的存款與 誤的激勵機制影響到了金融機構，特別是銀行的 貸款規模也不斷的擴大；相對地，銀行的利率風 風險偏好，主要係因為過高的流動性和過低的利 險也在不斷的增加。中國人民銀行貨幣政策與市 率 導 致 了 銀 行 的 高 風 險。Drakos，Kouretas and 場利率變動等外在宏觀經濟因素的不確定影響， Tsoumas（2014）[12] 運 用 1997 ～ 2011 年 10 個 使得利率管理成為銀行經營的風險管理重要問題 CEE 經濟體與俄羅斯銀行的數據研究利率對銀行 之一。因此，為探究分析利率是如何影響銀行風 風險承擔的影響。實證結果表明：長期利率、央 險承擔，本研究採用銀行股價數據為基礎，運用 行利率與銀行風險呈負相關關係。 朱順和，等 利率與銀行風險承擔: 以中國上市銀行為例 97

也 有 些 國 外 學 研 究 認 為 利 率 與 銀 行 風 險 2 研究方法 承 擔 存 在 正 相 關 關 係。Angkinand and Wihborg 2.1 研究樣本 （2009）[13] 針對東歐和亞洲地區 52 個國家的銀行 本研究的數據來源於上海證券交易所、深圳 的 1997 ～ 2003 年數據，探究宏觀經濟因素對風 證券交易所、中國人民銀行及各銀行的官方網站。 險承擔的影響，進行回歸模型分析，實證研究結 本研究選取中國 16 家上市銀行為研究對象，包括 果中表明實質利率與不良貸款率呈正相關。Delis 中國工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國 and Kouretas（2010）[2] 運 用 2001 ～ 2008 年 歐 農業銀行及交通銀行等五大國有商業銀行，上海 元區銀行數據分析利率對銀行風險承擔的影響。 浦東發展銀行、興業銀行、招商銀行、中信銀行、 實證結果：長期利率、短期利率、央行利率、銀 中國民生銀行、華夏銀行、中國光大銀行及平安 行間拆借利率與銀行風險呈正相關關係。Castro 銀行等 8 家股份制商業銀行，以及北京銀行、南 （2013）[7] 以希臘、愛爾蘭、葡萄牙、西班牙及 京銀行及寧波銀行等 3 家城市商業銀行。樣本期 義大利等歐盟五國為例，驗證實際利率與銀行風 間為 2008 年至 2014 年，以每一年數據為研究區間； 險存在正相關關係。Poudel（2013）[14] 以尼泊爾 其中，中國農業銀行及中國光大銀行於 2010 年上 銀行業為研究對象，確發現利率與銀行風險承擔 市，受股價數據影響，致僅有 2011 年至 2014 年 不存在相關關係。 風險承擔因素之數據。 至於，國內學者對利率與銀行風險承擔的研 2.2 研究變量之設計 究，也有不同的驗證結果。李燕平（2014）[15] 以 依據研究模型，參考前人研究文獻，提出本 中國 16 家上市銀行為研究對象，就 2002 ～ 2013 研究模型之因變量、自變量、控制變量與虛擬變 年間利率對其風險承擔行為的影響進行實證分析。 量。 研究結果表明：利率水準與不良貸款率之間存在 2.2.1 因變量 顯著負向關係。翟雪、耿中元、李薇（2013）[16] 本研究採用銀行股價數據為基礎，運用資本 利用 2003 年至 2012 年的季度數據，構建面板回 資產定價模型及 Z-score 模型，作為銀行風險承擔 歸模型，檢驗我國貨幣政策對國有銀行、股份制 因素的計算。關於銀行風險因素的資本資產定價 銀行和城市商業銀行風險的影響。結果表明：一 模型衡量方法，本研究整理歸納學者實證研究文 年期貸款利率對三類銀行的風險具有正向影響。 獻所提出的資本資產定價模型衡量方法。Sharpe 孫建宇（2014）[17] 以國內上證上市 12 家銀行為例， （1964）[18] 首 先 提 出 單 因 素 CAPM 模 型， 以 解 實證結果貸款基準利率與不良貸款率呈正相關， 析總風險、系統風險與非系統風險。其次，Stone 長期利率與不良貸款率呈負相關，短期利率與不 （1974）[19] 構建出二因素 CAPM 模型，在單因素 良貸款率不存在相關性。 CAPM 模型中，再加入利率變化因素對風險的影 綜上所述，利率是影響銀行風險的關鍵因素。 響。Chamberlain，Howe and Popper（1997）[20] 則 前人研究二者關係時，多數採用不良貸款率、風 提出了三因素 CAPM 模型，實證研究同時以市場 險資產或者 Z-score 作為衡量銀行風險的因變數， 收益、利率變化及外匯波動對美國和日本銀行業 本文採用股價數據為基礎 CAPM 模型，將銀行風 風險的的影響。 險分為總風險、系統風險和特有風險，並加入以 本研究採用單因素 CAPM 模型公式（Sharpe， 股價數據為基礎的 Z-score 模型，以探究利率對銀 1964[18]），來計算總風險、系統風險與特有風險。 行不同風險的影響，使得銀行經營管理者能夠更 好的做出決策，減少銀行風險。 Rit=α0+ βit SEIit + εit

其中：Rit 為第 i 家銀行第 t 月的股價月收益率； 98

SEIt 為上海或深圳證券交易所綜合指數（composite 分別選取銀行內部因素之資產規模、資本充足率、 index）第 t 月的月收益率；βit 為貝它值，第 t 月上 存貸款比率、ROE 及宏觀經濟因素之 GDP 增長 海或深圳證券交易所綜合指數月收益率對第 i 家銀 率、CPI 增長率作為控制變量。同時，參考中國銀

行第 t 月股價月收益率的影響度；α0 為常數項；εit 行業監督管理委員會之銀行分類類型，本研究將 為第 i 家銀行第 t 月的誤差項。 樣本銀行區分為國有商業銀行與非國有商業銀行 （1）總風險（Total Risk； TR） 二類型銀行作為虛擬變量，將國有商業銀行設為 ，非國有商業銀行（含股份制銀行及城市商業銀 衡量方式： 1 行）設為 0，比較分析兩者在風險承擔的差異性。 （2）特有風險（Idiosyncratic Risk； IR） 2.2.2 自變量 衡量方式： 本文參考前人文獻與研究為基礎 , 選取中國市 場利率： 90 天期 Shibor、政府中期債券殖利率、 （3）系統風險（Systematic Risk； SR） 政府長期債券殖利率作為自變量；其中 , 以 90 天 衡量方式：SR = TR - IR 期 Shibor 為短期利率，作為說明反映當期經濟狀 其次，關於銀行風險因素的 Z-score 模型衡 況調節指標 , 中長期利率則是說明資金成本水平指 量方法，本研究整理歸納學者 Boyd and Graham 標 , 不同期間的利率存在不同的內容與作用。 （1986）[21]、Goyeau and Tarazi（1992）[22]、 （1） 短期利率（SIR） Lepetit，Nys，Rous and Tarazi（2008）[23] 實 證 研 衡量方式：90 天期上海銀行同業間拆放利率 究文獻所提出的 Z-score 模型衡量方法。 之平均利率。 （1）以財務報表數據基礎的 Z-socre 模型， （2） 中期利率（MIR） 來衡量破產風險可能性。 衡量方式：5 年期政府債券殖利率之平均利 率。 （3） 長期利率（LIR） 衡量方式：10 年期政府債券殖利率之平均利 率。 （2）以股價數據為基礎的 Z-socre 模型，來 2.2.3 控制變量及虛擬變量 計算破產風險可能性。本研究採用 MDZ 模型公 （1） 資本充足率（CAR） 式，來計算銀行破產風險。當 MDZ 值越高時，則 資本充足率即銀行營運資金中自有資本所占 銀行破產風險越低；相反地，當 MDZ 值越低時， 總資本的比率。 則銀行破產風險越高。 衡量方式：

其中：MDZit 為第 i 家銀行第 t 年的破產風險 （2） 存貸款比率（DLR） 可能性；AveReturnit 為第 i 家銀行第 t 年的平均股 存貸款比率是指將銀行的貸款總額與存款總 價月收益率；SdReturnit 為第 i 家銀行第 t 年股價月 額的比率。 收益率的標準差。 借鑒 Delis and Kouretas（2010）[2]、Angkinand 衡量方式： （ ）[13]、 、 and Wihborg 2009 Drakos Kouretas and （3） GDP 增長率（GDP） （ ）[12] 等學者研究基礎，本研究選取 Tsoumas 2014 GDP 是一國家經濟發展水準的重要衡量指 短期利率、中期利率及長期利率作為自變量；並 朱順和，等 利率與銀行風險承擔: 以中國上市銀行為例 99

標。本研究以 GDP 增長率作為對 GDP 經濟發展 李燕平 [15] 採用央行對金融機構年貸款利率替作為 水準的衡量。 中期利率，實證結果發現中期利率與銀行風險呈 衡量方式： 負相關關係。由於中期利率時間較長，不確定因 素增加；因此，銀行風險承擔增加。因此，本研 究提出以下研究假設。 4） CPI 增長率（CPI） ● 假設二：中期利率與銀行風險呈正相關 CPI 是指一國城市家庭消費物價的重要衡量指 長期利率是指在七年或十年以上期限的資本 標。本研究以 CPI 增長率作為對 CPI 水準的衡量。 利率，如：長期債券利率、長期貸款利率等，作 衡量方式： 為資本市場利率指標，反映資金成本水平。Delis and Kouretas（2010）[2] 認為長期利率與銀行風險 呈正相關關係。由於長期利率時間較長，不確定 5） 匯率變動率（FX） 因素增加；因此，銀行風險承擔加大。 匯率是指一國貨幣兌換另一國貨幣的比值。 ● 假設三：長期利率與銀行風險呈正相關 本研究以人民幣兌美元匯率波動水準的衡量。 Blasko and Sinkey Jr.（2005）[24]、Zribi and [5] 衡量方式： Boujelbène（2011） 研究指出資本充足率與銀行 風險存在負相關。2008 年美國次貸危機導致金融 6）虛擬變量（D） 機構倒閉，也間接影響中國銀行業。由於中國銀 若銀行為國有商業銀行，則 D=1；若銀行為 行遵循資本充足率之監管規定，可以減低或避免 非國有商業銀行，則 D=0。 金融危機的影響。因此，本研究提出以下研究假 2.3 研究假設 設。 基於本研究目的，本研究提出研究假設（如 ● 假設四：資本充足率與銀行風險呈負相關 表 1）。 Ahmad and Ariff（2007）[25] 比較分析先進國 短期利率是指在一年以內期限的金融資產利 家與新興國家的銀行存貸款比率對銀行風險影響。 率；也是短期貨幣市場工具的利率，短期利率對 研究結果表明：存貸款比率與銀行風險存在正相 貨幣市場資金供需狀況最為敏感。Vogiazas and 關。中國銀監會要求銀行遵循存貸款比率的監管 Nikolaidou（2011）[10] 以羅馬尼亞銀行業為研究對 規定，以避免因金融困難或貸款損失所造成的倒 象，發現短期利率與銀行風險承擔存在負相關關 閉。但銀行存貸款比率，表示銀行貸款增加，風 係。Zribi and Boujelbène（2011）[5] 探討突尼斯銀 險承擔相對提高。因此，本研究提出以下研究假 行業信貸風險的影響因素。實證表明：短期利率 設。 與銀行信用風險呈負相關關係。近年來中國 GDP ● 假設五：存貸款比率與銀行風險呈正相關 的大幅增長，政府的貨幣政策通常會以提高利率 Louzis et al.（2012） [26]、Thiagarajan et 來打擊可能伴隨而來的 CPI 上漲。因此，短期利 al.（2011） [27]、Zribi and Boujelbène（2011）[5] 分 率提高有利銀行經營，不致受 CPI 影響而致風險 別以希臘、印度、突尼西亞等國銀行業為研究對 增加。 象，實證研究發現：GDP 增長率與銀行風險存在 ● 假設一：短期利率與銀行風險呈負相關 負相關。近年來，中國經濟快速發展，銀行業務 中期利率是指在一年至五年期限的資本利率， 也持續增長，企業經營有獲利，使得銀行風險承 如 : 中期債券利率、中期貸款利率等，作為中期資 擔減少。因此，本研究提出以下研究假設。 本市場利率指標。Delis and Kouretas（2010）[2] 和 ● 假設六：GDP 增長率與銀行風險呈負相關 100

Thiagarajan et al.（2011）[27] 以印度國有銀行 獻，本研究所提出研究模型如下： 為例，CPI 增長率對銀行風險有正向影響。由於 CPI 增長率會影響銀行名義收益，使得銀行會提高

利率以補貼此一損失，而導致風險提高。企業也 其 中，Riskt 為 第 i 家 銀 行 第 t 年 的 總 風 險 會受到 CPI 增長率的影響，減低其實際還款銀行 （TR）、系統風險（SR）、特有風險（UR）、

貸款能力。因此，本研究提出以下研究假設。 或 MDZ 值；SIRt 為第 t 年的短期利率；MIRt 為第

● 假設七：CPI 增長率與銀行風險呈正相關 t 年的中期利率；LIRt 為第 t 年的長期利率；CARit [5] Zribi and Boujelbene（2011） 探 究 1995 ～ 為第 i 家銀行第 t 年的資本充足率；LDRit 為第 i 家

2008 年間的突尼斯 10 家銀行進行宏觀經濟和微觀 銀行第 t 年的存貸款比率；GDPt 為第 t 年的 GDP

經濟因變數對銀行信用風險的影響分析。其中， 增長率；CPIt 為第 t 年的 GDP 增長率；FXt 為第 t

研究發現： 匯率變動率與銀行風險存在正相關係。 年的匯率變動率； Dit 為第 i 家銀行第 t 年的銀行 [28] Badar and Javid（2013） 探討 2002 年至 2011 年 類型；α0 為截距項係數；εit 為第 i 家銀行第 t 年的 宏觀經濟對巴基斯坦商業銀行不良貸款的影響。 誤差值。 其中，研究發現： 匯率變動率對銀行不良貸款有 實證分析結果與討論 正向影響。高的匯率變動率必會對銀行經營風險 3 產生影響。因此，本研究提出以下研究假設。 3.1 描述性分析 ● 假設八：匯率變動率與銀行風險呈正相關 本研究進行描述性分析，瞭解變量數據之基 隨著中國金融市場開放政策，增加銀行業務 本特徵（表 2）。其中，短期利率區間介於 0.053 經營的獲利機會，但也帶來經營風險。相較於股 與 0.017 之間，平均率為 0.041，高於中期利率平 份制銀行及城市商業銀行，國有商業銀行除資產 均值的 0.037 與長期利率平均值的 0.032；同時， 規模較大外，擁有較完善經營風險管理制度，以 短期利率標準差也高於中期利率平均值的 0.037 與 因應經營上的各種不同風險。因此，本研究提出 長期利率標準差。此說明再這一期間，經濟快速 以下研究假設。 增長，使得短期利率也隨之提高。 ● 假設九：國有商業銀行與銀行風險呈負相 表2 描述性分析表

關 變量 最大值 最小值 平均值 標準差

表1 研究假設彙總表 TR 0.210 0.032 0.098 0.039

自變量 研究假設 SR 0.142 -0.062 0.036 0.031 SIR 假設一：短期利率與銀行風險呈負相關 IR 0.195 0.001 0.062 0.035 MIR 假設二：中期利率與銀行風險呈正相關 MDZ 30.585 2.080 12.291 6.131 假設三：長期利率與銀行風險呈正相關 LIR SIR 0.053 0.017 0.041 0.013 CAR 假設四：資本充足率與銀行風險呈負相關 MIR 0.041 0.035 0.037 0.002 DLR 假設五：存貸款比率與銀行風險呈正相關 LIR 0.039 0.026 0.032 0.004 GDP 假設六：GDP增長率與銀行風險呈負相關 CPI 假設七：CPI增長率與銀行風險呈正相關 CAR 0.241 0.086 0.123 0.020 FX 假設八：匯率變動率與銀行風險呈正相關 DLR 0.800 0.474 0.682 0.062 假設九：國有商業銀行與銀行風險呈負相關 D GDP 0.104 0.077 0.088 0.010

資料來源：本研究整理。 CPI 0.059 -0.007 0.031 0.020

2.4 研究模型 FX 0.004 -0.064 -0.025 0.024

本研究為探討房地產貸款與資產規模對銀行 資料來源：本研究整理。 風險承擔的影響。依據研究目的及國內外相關文 朱順和，等 利率與銀行風險承擔: 以中國上市銀行為例 101

3.2 相關性分析 研究模型一的判定係數（R2）為 0.470，調整 表 3 所示為自變量與控制變量之間的相關係 後判定係數（adjusted R2）為 0.426，顯示模型擬 數，因為中期利率分別與短期利率和長期利率有 尚可。F 統計值為 10.739 在 p=0.01 水準下顯著， 高度相關性，本研究予以刪除。其餘變量之間的 顯示模型解釋度良好。D-W 值為 1.913，趨近於 2， 相關係數均未超過 0.7，表明其之間存在系列相關 顯示不存在殘差自相關。 程度較弱度，每一個自變量與控制變量都可以獨 本研究模型一實證結果發現 CAR 及 DLR 二 立解釋因變量的關聯程度。 控制變量統計不顯著，其餘變量則統計顯著。

表3 變數相關性分析表 SIR 值係數為 -9.752，與 TR 值呈負相關，且 在 p=0.01 的水準下顯著。研究假設一成立。 COV SIR MIR LIR CAR DLR GDP CPI FX 值係數為 ，與 值呈正相關，且 SIR 1.000 LIR 7.058 TR MIR 0.842 1.000 在 p=0.01 的水準下顯著。研究假設三成立。 LIR 0.669 0.941 1.000 GDP 值係數為 -6.892，與 TR 值呈負相關，且 CAR 0.188 0.097 0.052 1.000 在 p=0.01 的水準下顯著。研究假設六成立。 DLR -0.021 0.013 0.089 -0.351 1.000 CPI 值係數為 3.264，與 TR 值呈正相關關係， GDP -0.566 -0.616 -0.490 -0.046 -0.061 1.000 且在 p=0.01 的水準下顯著。研究假設七成立。 CPI 0.613 0.293 0.185 0.205 -0.097 0.268 1.000 FX 值係數為 -0.420，與 TR 值呈負相關，且 FX -0.247 0.047 0.089 -0.090 0.089 -0.540 -0.825 1.000 在 p=0.10 的水準下顯著。研究假設八不成立。 資料來源：本研究整理。 D 值係數為 -0.035，與 TR 值呈負相關關係， 3.3 最適效應模型的選取 且在 的水準下顯著。研究假設九成立。 本研究採用 Hausman 檢定，進行隨機效應模 p=0.01 模型二實證證結果 型（Random Effect Model）或固定效應模型（Fixed 3.4.2 本研究模型二的判定係數（ 2）為 ，調 Effect Model）的選取。若 Hausman 檢定結果為接 R 0.420 整後判定係數（adjusted R2）為 0.372，顯示模型 受 H0，則應採用隨機效應模型；若拒絕 H0，則應 擬尚可。 統計值為 在 水準下顯著， 採用固定效應模型。 F 8.772 p=0.01 顯示模型解釋度良好。 值為 ，趨近於 ， 本研究經 Hausman 檢定結果（表 4），模型 D-W 2.190 2 顯示不存在殘差自相關。 一概率為 0.5640，模型二概率為 0.7006，模型三 本研究模型二實證結果發現 及 二 概率為 0.7623，模型四概率為 0.5356。模型一至 CAR DLR 控制變量統計不顯著，其餘變量則統計顯著。 四均接受 H0，應採用隨機效應模型。 SIR 值係數為 -5.050，與 SR 值呈負相關，且 表4 Hausman檢定結果表 在 p=0.01 的水準下顯著。研究假設一成立。 模型 χ2 統計值 χ2 自由度 概率 LIR 值係數為 5.877，與 SR 值呈正相關，在 模型一 5.793887 7 0.5640 P=0.01 的水準下顯著，此顯示 LIR 與 SR 值存在 模型二 4.666782 7 0.7006 模型三 4.150607 7 0.7623 正相關。研究假設三成立。 模型四 6.035573 7 0.5356 GDP 值係數為 -2.920，與 SR 值呈負相關，且 資料來源：本研究整理。 在 p=0.05 的水準下顯著。研究假設六成立。 3.4 實證分析結果 CPI 值係數為 1.716，與 SR 值呈正相關，且 本研究運用 Eviews 8.0 軟件進行面板數據分 在 p=0.05 的水準下顯著。研究假設七成立。 析，實證分析結果如表 5 所示。 FX 值係數為 0.520，與 SR 值呈正相關，且在 3.4.1 模型一實證證結果 p=0.05 的水準下顯著。研究假設八成立。 102

D 值係數為 -0.008，與 SR 值呈負相關關係， 險承擔呈負相關。研究假設一成立。 且在 p=0.05 的水準下顯著。研究假設九成立。 LIR 值係數為 -1416.768，與 MDZ 值呈負相 3.4.3 模型三實證證結果 關，且在 p=0.01 的水準下顯著，表明 LIR 值與銀 本研究模型三的判定係數（R2）為 0.409，調 行風險承擔呈正相關。研究假設三成立。 整後判定係數（adjusted R2）為 0.360，顯示模型 GDP 值係數為 1302.134，與 MDZ 值呈正相 擬尚可。F 統計值為 8.375 在 p=0.01 水準下顯著， 關，且在 p=0.01 的水準下顯著，表明 GDP 值與銀 顯示模型解釋度良好。D-W 值為 2.000，趨近於 2， 行風險承擔呈負相關。研究假設六成立。 顯示不存在殘差自相關。 CPI 值係數為 -715.524，與 MDZ 值呈負相關 本研究模型三實證結果發現 CAR 及 DLR 二 關係，且在 p=0.01 的水準下顯著，表明 CPI 值與 控制變量統計不顯著，其餘變量則統計顯著。 銀行風險承擔呈正相關。研究假設七成立。 SIR 值係數為 -4.743，與 IR 值呈負相關，但 D 值係數為 6.372，與 MDZ 值呈正相關關係， 在 p=0.01 的水準下顯著，此顯示 SIR 值與 IR 值存 且在 p=0.01 的水準下顯著，表明 D 值與銀行風險 在負相關。研究假設一成立。 承擔呈負相關。研究假設九成立。

LIR 值係數為 1.222，與 IR 值呈正相關，在 表5 模型一實證結果表 P=0.10 的水準下不顯著，此顯示 LIR 與 SR 值不 變數 模型一 模型二 模型三 模型四 存在相關性。研究假設三成立。 （TR） （SR） （IR） （MDZ） 0.761*** 0.252** 0.497*** -112.998*** C GDP 值係數為 -3.973，與 IR 值呈負相關，且 [0.134] [0.123] [0.127] [18.780] -9.752*** -5.050*** -4.743*** 1879.183*** 在 p=0.01 的水準下顯著。研究假設六成立。 SIR [1.665] [1.541] [1.575] [233.572] CPI 值係數為 1.540，與 IR 值呈正相關，且在 7.058*** 5.877*** 1.222 -1416.768*** LIR p=0.05 的水準下顯著。研究假設七成立。 [1.707] [1.583] [1.614] [239.344] -0.043 0.017 -0.013 -2.230 FX 值係數為 -0.951，與 IR 值呈負相關，且在 CAR [0.162] [0.141] [0.157] [23.407] p=0.01 的水準下顯著。研究假設八不成立。 0.025 0.023 0.011 1.695 LDR D 值係數為 -0.026，與 IR 值呈負相關，且在 [0.057] [0.048] [0.056] [8.389] -6.893*** -2.920** -3.973*** 1302.134*** GDP p=0.01 的水準下顯著。研究假設九成立。 [1.271] [1.177] [1.202] [178.342] 模型四實證證結果 3.265*** 1.716** 1.540** -751.524*** 3.4.4 CPI [0.756] [0.699] [0.716] [106.210] 本研究模型四的判定係數（R2）為 0.538，調 -0.420* 0.520** -0.951*** 31.547 FX 整後判定係數（adjusted R2）為 0.500，顯示模型 [0.241] [0.224] [0.228] [33.860] -0.035*** -0.008** -0.026*** 6.373*** 擬尚可。F 統計值為 14.145 在 p=0.01 水準下顯著， D [0.008] [0.224] [0.228] [1.186] 顯示模型解釋度良好。D-W 值為 1.621，趨近於 2， R2 0.470 0.420 0.409 0.538 顯示不存在殘差自相關。 Adj.-R2 0.426 0.372 0.360 0.500

當 MDZ 值越高時，則銀行破產風險越低，表 F-stat 10.740*** 8.772*** 8.375*** 14.145***

明銀行風險承擔越低；相反地，當 MDZ 值越低時， D-W stat 1.913 2.190 2.000 1.621 則銀行破產風險越高，表明銀行風險承擔越高。 注： * 表示 p<0.1，** 表示 p<0.05，*** 表示 p<0.01；[] 內數值 本研究模型四實證結果發現 CAR、DLR 及 為標準差。 資料來源： 本研究整理。 FX 三個控制變量統計不顯著，其餘變量則統計顯 3.5 實證結果之討論 著。 經實證結果，本研究進一步探究實證分析結 SIR 值係數為 1879.183，與 MDZ 值呈正相關， 果之原因。 且在 p=0.01 的水準下顯著，表明 SIR 值與銀行風 朱順和，等 利率與銀行風險承擔: 以中國上市銀行為例 103

● 就短期利率而言 ● 就匯率變動率而言 短期利率與銀行風險承擔指標均呈顯著負相 匯率變動率與總風險及特有風險之銀行風險 關。在 2008 ～ 2014 年期間，GDP 與 CPI 先均呈 承擔指標呈顯著負相關；與系統風險之銀行風險 上升趨勢，受 2010 年歐債危機影響，再呈微幅下 承擔指標呈顯著正相關。2008 ～ 2014 年期間，國 跌。作為反映經濟發展狀況的貨幣政策工具的短 家貿易呈大額出超趨勢，國家政策制定偏於支持 期利率也微幅上升，甚至超過長期利率，表明經 出口貿易，致人民幣兌美元匯率僅有穩定的微幅 濟發展有略有過熱現象。在景氣良好階段，短期 升值。因此，銀行可藉由外匯避險工具，以降低 利率提高，有利於銀行經營利益增長，承擔風險 匯率變動風險；但無法避免系統風險的影響。 水準相對降低。 ● 就銀行型態而言 ● 就長期利率而言 銀行型態與銀行風險承擔指標均呈顯著負相 長期利率與銀行風險承擔指標均呈顯著正相 關。這表明上市國有商業銀行所承擔風險低於上 關。在 2008 ～ 2014 年期間，作為反映資金成本 市股份制銀行及城市商業銀行。相較於上市股份 指標之長期利率呈微幅上升趨勢。資金成本的提 制銀行及城市商業銀行，上市國有商業銀行擁有 高，使得企業貸款資金成本增加，銀行承擔風險 充分資源及風險管理制度，有較好的風險管理及 水準相對提高。 承受能力。 ● 就資本充足率而言 資本充足率與銀行風險承擔指標均不存在相 4 結論與建議 關性。在 2008 ～ 2014 年期間，銀行資本充足率 本研究運用不平衡面板數據模型進行實證分 均高於 8% 以上，符合中國銀監會所要求銀行資本 析研究，獲致結論：（1）利率對銀行風險承擔確 充足率不低於 8% 的監管規範。 實存在影響。其中，短期利率與銀行風險承擔有 ● 就存貸款比率而言 負向關係；長期利率與銀行風險承擔有正向關係； 存貸款比率與銀行風險承擔指標均不存在相 （2）相較於股份制及城市商業銀行，國有商業銀 關 性。 在 2008 ～ 2014 年 期 間， 除 中 信 銀 行 在 行與銀行風險承擔存在負向關係。 2008 ～ 2009 年出現存貸款比率高於 75% 外，其 依據實證分析結果與討論，本研究提出以下 餘銀行的存貸款比率均低於 75%，符合中國銀監 具體建議： 會所要求銀行存貸款比率應低於 75% 的監管規範。 ● 銀行應建立利率敏感性管理 ● 就 GDP 增長率而言 伴隨著利率市場化政策，利率確實是影響銀 GDP 增長率與銀行風險承擔指標均呈顯著負 行經營績效表現的重要因素。銀行應先做好經濟 相關。 在 2008 ～ 2014 年期間，GDP 增長率一直 狀況分析及其預測，以利銀行經營者可以憑之以 維持 7% 以上，表明國家經濟發展狀況良好，企業 做好資金利率敏感性管理（如缺口管理、久期管 經營亦可持續發展，使得銀行承擔風險相對減小。 理等），減低利率風險的影響。 ● 就 CPI 上漲率而言 ● 銀行應建立資產負債管理 CPI 上漲率與銀行風險承擔指標均呈顯著正相 銀行是高財務槓桿經營特性的行業，且常以 關。當 2010 年 GDP 增長率達到二位數，CPI 也伴 短期的資金運用於中長期資金的使用。當短期利 隨上漲，致會影響銀行實際績效表現。因此，銀 率波動幅度較中長期利率大時，利率風險會嚴重 行會提高貸款利率，來彌補 CPI 上漲的實際損失； 影響銀行經營績效表現。因此，銀行經營者應遵 如貸款人仍願意借入較高利率貸款，銀行會承擔 循銀行監管規範（如資本充足率、存貸款比率、 較高的風險。 流動比率等），做好資產負債管理，減低利率風 104

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State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011

Shiyong ZHAO1*, Shurui HE2

( 1. School of Business, Macau University of Science and Technology, Macau, China ) ( 2. School of Faculty of Social Sciences, University of Macau, Macau, China)

Abstract: This paper explores the effects of state ownership and size on profitability of Chinese commercial banks. Using an unbalanced bank-level panel data set consisting of 87 Chinese major commercial banks over 1998-2011 and regressed with fixed effect models, we find that state ownership does not have an economically significant effect on profitability of these commercial banks over the period of interest, while bank size has a statistically and economically significant and positive effect on profitability. This explains why all most all Chinese commercial banks are going all out to grow larger, and why they are reluctant to serve small and medium-sized enterprises.
Keywords: Bank size; Chinese commercial banks; State ownership; Profitability; State monopoly

國有股權、規模和銀行績效：來自中國商業銀行的證據（1998～2011） 趙世勇1，何舒睿2

（1. 澳門科技大學商學院，澳門；2. 澳門大學社會科學學院，澳門）

摘要：本文利用中國大陸87家商業銀行1998～2011年的面板數據，研究了國有股權和銀行的規模 等因素對商業銀行盈利能力的影響。研究發現，國有股權對商業銀行的盈利能力沒有顯著的影 響，而中國商業銀行存在著顯著的規模經濟效應。研究結果解釋了為什麼中國的商業銀行都在努 力“拉存款＂做大規模，也解釋了為什麼它們不願意服務中小企業和農村地區。
關鍵詞：銀行規模；中國商業銀行；國有股權；盈利能力；國家壟斷

0 Introduction in Chinese banking sector. Together with China’s economic expansion, almost all Chinese banks have This paper attempts to explore the effects of grown larger. Moreover, “Since China launched state ownership and size on profitability of Chinese its sweeping economic reform, although state commercial banks. Since the commercialization intervention in many sectors of the economy has been reform of Chinese banks from the mid-1990s, and substantially reduced or eliminated entirely, the state especially the listing of 16 commercial banks on the continues to play a dominant role in the financial stock exchanges, great changes have taken place sector” (Lardy, 1998[1]; Huang & Bonin, 2001[2] ;

Received 18 Sep. 2015; Revised 17 Oct. 2015 * Corresponding author: Shiyong Zhao, Ph.D. in Economics, Associate Professor of School of Business, Macau University of Science and Technology. Research Areas: Applied Microeconomics, Economics Growth, China's Financial Reform and Development. E-mail: [email protected], Tel: 00853- 88972860 106

Park & Sehrt, 2001[3]; Shih et al., 2007[4]). Even so, traditional economic theories suggest that in many compared with the 1990s or earlier, the ownership industrial production processes, within a relevant structure of Chinese commercial banks has become range, the larger the firm, the lower the average cost much more diversified with a declining state share will be. That is, industrial productions tend to exhibit in general. As observed by Lin and Zhang (2009)[5], significant economies of scale over relevant range of ownership reform was introduced incrementally. output. So does the effect of economies of scale also The growing diversity of ownership structure exist in the banking industry? We need evidence to of Chinese commercial banks offers an opportunity answer this question although intuition and common to test the effect of state structure on profitability of sense may give us an affirmative answer. Another these banks. As Inanotta et al. (2007)[6] suggested, distinguishing feature of Chinese commercial banks ownership structure has two dimensions: the degree is their fast growing size. Chinese commercial banks of ownership concentration and the nature of the are also quite different with size, which is usually owners. For the Chinese banking sector, the degree of measured by value of total assets. So our second idea ownership concentration does not change much, while in this paper is to test whether size is a key determinant the nature of owners changes significantly. Therefore, of profitability of Chinese commercial banks. we focus on the ownership nature dimension of the The rest of the paper is organized as follows. ownership structure in this paper. Section 2 is a brief literature review. Section 3 The nature of owners (state or private) embodies presents our hypotheses. Section 4 reports data and an organization’s property rights arrangement. While variables. Section 5 explains the econometric models the new institutional economics, especially property and empirical methods. Section 6 provides regression rights theory, suggests that an organization’s property results and explanations. Section 7 concludes the rights arrangement determines its efficiency and thus paper with some policy implications. performance. The logic is apparent: institutional arrangement determines an organization’s incentive 1 Literature Review mechanism, incentive mechanism determines human Literatures in these areas abound and the results behavior, and human behavior determines economic are mixed. We first review some cross-country studies performance (North, 1990[7]; Cheung, 2002[8]). on foreign banks, and then focus on researches on More specifically, given market structure, private Chinese banks. Molyneux & Thornton (1992)[13] organizations tend to outperform public ones, because was one of the early papers to explore thoroughly private ownership provides stronger incentives to the determinants of bank profitability on a set of managers and employees (Friedman, 1980[9]). Most countries. They use a sample of eighteen European studies have confirmed that privatization has a positive countries over 1986-1989, and find a significant and significant impact on firm performance (Zhao positive relationship between return-on-equity and Chen, 2007[10]; Dinc and Gupta, 2011[11]). Chinese (ROE) of banks and government ownership of banks. banks were traditionally 100 percent owned by the Micco et al. (2007)[14] use a cross-country dataset state, and as observed by Dinc (2005)[12], government to assess the relationship between bank ownership ownership of banks is very common in countries and performance, providing separate estimations for other than the United States. After two decades of developing and industrial countries. They find that commercialization reform, state ownership of banks “state-owned banks located in developing countries in China has decreased significantly on average. A tend to have lower profitability and higher costs natural idea is to test whether state ownership is a key than their private counterparts, and that the opposite factor of bank profitability in China. is true for foreign-owned banks.” However, they Given market structure and ownership structure, find no strong correlation between ownership and Shiyong ZHAO, et al State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011107 performance for banks located in industrial countries. and bank size in China. Zhao (2010)[21], however, find Researchers on Chinese banks arrive at different that large banks in China have no worse performance, conclusions. Using a data set covering 15 Chinese if not better, than small and medium-sized banks by commercial banks over 1996-2002, Liu et al. (2005)[15] using more recent data. Zhao (2010)[21] argues that concludes that state share has a significantly negative large banks have more opportunities to finance large effect on bank profitability. Zhao & Yang (2009)[16] government infrastructure projects, which are more echoes this result by using a panel data set over profitable and less risky. 2001-2007. Lin and Zhang (2009)[5], using a panel of Previous studies show mixed results on the Chinese banks over the 1997-2004 period, find that impact of ownership and size on bank profitability. the “Big Four” state-owned commercial banks are That is not surprising because each study is based less profitable and less efficient than other types of on a distinct sample of banks over a specific time banks. Gu (2005)[17] in her Ph.D. thesis reports that period (the present paper is not an exception either). during 1998-2003, the profit margins of state-owned The institutional environments in which banks are commercial banks were much lower than that of non- operating are quite different across various countries state-owned joint-stock banks in China. She argues and over different periods, while no one can deny that policy burdens (say, redundant workers) and that institutional environment influences bank risk egalitarianism (thus less incentive) of state-owned taking and performance (Houston et al., 2010)[22]. So banks reduced their profitability. the effects of the same variable on bank profitability A positive relationship between bank size and in different countries may differ. Even in the same bank profitability should be expected if there is country, the effects may vary over different time significant economies of scale effect in the banking periods, since a country’s institutions may have industry, and many previous studies have proved changed dramatically even within a relatively short that (Molyneux & Thornton, 1992[13]; Bikker & Hu, period, especially in the transition economics like 2002[18]; Goddard et al., 2004[19]). Literatures in this China. field, however, fail to reach indisputable conclusions. The improvement of this paper is to include more Boyd & Runkle (1993)[20], for example, find that commercial banks into the data set than previous there was a negative relationship between size and studies, which usually study only the 16 listed banks; profitability of American banks in the early 1990s. we choose the time period over 1998 to 2011 by As reported by Zhao & Xiang (2010)[21], from 1993 considering the data availability when this research to 2002, large banks and small (community) banks in was conducted. The contribution of the present paper the U.S. achieved quite comparable profit margins, is to test the effects of both state ownership and size measured by ROA. In a word, the impact of size on on the profitability of Chinese banks. We argue that bank performance remains inconclusive, depending on ownership does not have a statistically significant different samples used. effect of bank profitability not because ownership Regarding bank size and bank performance, does not matter, but because the monopoly position studies on Chinese banks do not arrive at consensus of Chinese banking sector, the competition among the either. Shih et al. (2007)[4] conclude that “in China, banks is not intense enough. The significant economies unlike in other developing countries, the size of the of scale effect explains why Chinese commercial bank is not correlated with their performance. Mid- banks are trying to getting larger. Dramatic changes size national joint-stock banks perform considerably have taken place in China’s banking sector, for better than the Big Four banks and smaller city example, some banks have been listed on the stock commercial banks.” That is to say, they find an exchanges. These changes must have affected banks’ inverse-U shaped relation between bank performance behaviors, thus affect their profitability. This paper 108 will reexamine the effect of government policy effect on profitability. If market competition in an on bank profitability, and explain many observed industry is not intense, the entry of the industry is behaviors of Chinese banks. Our motivation to strictly prohibited by the government or the law, we conduct this study is based on a belief, that is, the predict that ownership would have no significant effect of one variable on the other depends on specific effect on profitability. That is, ownership is relevant institutional environment. So when the institutional to profitability only when the market competition is environment is changing rapidly, we must reexamine fierce enough. In retrospect, most state-owned and the causality with new evidence. In this way, we can collectively-owned enterprises in China were not gain new insights about institutional change and from privatized in a massive scale until the late 1990s when the observed phenomena. market competition was fierce enough. There are more than 200 commercial banks in 2 Hypotheses China, we cannot judge ex ante whether the market An organization’s performance is both competition of Chinese banking sector is intense determined by the incentive of the agents involved enough, therefore we cannot predict in advance and the external market environment (the degree whether state share of banks have a statistically of competition). Agents’ incentive is determined significant and negative effect or not significant by the organization’s institutional arrangement, impact on profitability. especially property rights arrangement (ownership). One might argue that larger banks have higher Market environment is determined by government’s profitability due to economies of scale. However, this policy, that is, whether an industry is open to private is not the case if competition among banks is intense investors. The degree of competition in an industry enough. When many banks compete to serve one is not determined by the number of producers in that large customer, for example, the large customer would industry, but determined by whether the industry be in a better bargaining position to ask for a lower is free to entry (Cheung, 2002)[8]. The market lending rate, which drives down the profitability of competition is intense if an industry is open to any large banks. In China, however, banks are in a better investors, private or public. If an industry is only bargaining position because of the monopolistic open to investors with certain characteristics, say, position of the banking sector, large banks don’t government or state-owned firms, then that industry have to lower lending rates to attract customers. would be much less competitive. Moreover, also because of Chinese governments’ Given the market environment, property rights deep involvement into the economy, many large theory argues that private property is superior to infrastructure projects of governments can only be public ownership in efficiency and productivity. financed by large banks. This is also a distinctive Numerous empirical studies using different datasets feature of Chinese environment. have confirmed that (say, Zhao and Chen, 2007)[10]. Considering that large banks in China don’t have Given the property arrangement, we argue that a firm to lower lending rates to serve large customers, and will be more profitable in a less competitive market large banks have more opportunities to finance large environment. The logic is simple. If only one firm government infrastructure projects, we hypothesize is allowed to operate in an industry, for example, it that bank size will have a significant and positive would be very easy for the only firm to make profit effect on profitability in China. even though it is inefficient. Data and Variables As to the impact of ownership on profitability, 3 if market competition is very intense, we predict that 3.1 Data the share of state ownership will have a negative Foreign banks excluded, Chinese commercial Shiyong ZHAO, et al State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011109 banks are classified into four groups: (traditionally) similar evolutionary processes. The usual process state-owned commercial banks (SOBs)1, nationwide goes as follows: rural credit cooperatives were first joint-stock commercial banks (JSBs), city commercial transformed into rural cooperative banks, and rural banks, and rural commercial or cooperative banks; cooperative banks were then transformed into RCBs they are mutually exclusive and collectively (Zhao, 2011)[24]. exhaustive. One might argue that the separation of Table 1. Geographical locations of the sampled banks SOBs and JSBs is pointless because they are now all joint-stock commercial banks. The separation has Headquarter Number Headquarter Number been continued to use due to several reasons. First, it Shandong 10 Shanxi 2 Beijing 9 Shaanxi 2 has become a convention attributable to their histories; Zhejiang 9 Inner Mongolia 2 SOBs had been wholly state-owned since their birth. Jiangsu 7 Xinjiang 2 Second, compared with JSBs, SOBs assume more Henan 6 Jiangxi 2 responsibility for maintaining macroeconomic stability Guangdong 6 Ningxia 1 (say, inflation) and promoting economic growth, and Shanghai 4 Chongqing 1 the degree of government intervention is much less Hebei 4 Anhui 1 in JSBs than in SOBs. Third, as pointed out by Jiang Fujian 3 Jilin 1 et al. (2009)[23], “the payment system and personnel Liaoning 3 Hubei 1 Guangxi 3 Yunnan 1 management of JSBs is more flexible than those of Tianjin 2 Qinghai 1 SOBs that are set in line with other central government Sichuan 2 Total 87 officials,” and even their corporate cultures are quite Hunan 2 different, in JSBs individual heroism is encouraged, Eighty-seven Chinese commercial banks while SOBs are more egalitarian (Zhao, 2011)[24]. are selected into our sample. They include the City commercial banks (CCBs) did not emerge 4 traditionally state-owned commercial banks, in China until 1995, when the State Council issued 13 nationwide joint-stock commercial banks, 63 Guidelines on the Establishment of City Cooperative city commercial banks, and 7 rural commercial Banks. City Cooperative Banks were the precursors of banks.2 They are headquartered in 26 provinces, CCBs. The first batch of CCBs were formed “through autonomous regions and municipalities of China. the merger of 2194 urban credit cooperatives, rural Their geographical locations are summarized in Table credit cooperatives, and local financial service 1. SOBs and JSBs are mainly operating all across institutions” (Zhang et al., 2012)[25]. For example, the country, while city and rural commercial banks Bank of Shanghai was formed through the merger operate in a local region. of some 110 urban credit cooperatives (Chen et al., All the data used in this paper are from each 2005)[26]. By the late 2000s, there was at least one bank’s annual reports, which are publicized by them city commercial bank in almost every major city.

CCBs, however, are unevenly distributed, with 2. There are three policy banks in China, i.e., State Development more branches in economically developed eastern Bank, The Export-Import Bank of China, and Agricultural Development Bank of China. It is controversial that whether these regions and fewer branches in less developed western banks should be considered as commercial banks, since they were established to fulfill certain policy objectives of the government. regions. Rural commercial banks (RCBs) underwent So we do not sample these three policy banks. Chen et al. (2005) [26] also argue that policy banks are more like government agents 1. The four banks are Industrial and Commercial Bank of China, rather than profit-seeking banks. Besides rural commercial banks, Bank of China, China Construction Bank, and Agricultural Bank there are other two types of banks serving the rural area; they of China. Traditionally they were wholly state-owned, but now are rural cooperative banks and rural credit cooperatives. Their objective is to turn into rural commercial banks, and many of them they are also joint-stock banks and all have been listed on the stock [24] market by the end of 2010. They have been and still are the four are still financed by local governments (Zhao, 2011) , so we do biggest commercial banks in China, so they are sometimes called not sample them either. the “Big Four.” 110 on their official websites, and all the annual reports selection we can get at the date of this study being have been audited and confirmed by independent conducted. accounting firms such as PWC before they are Table 3. Market shares of Chinese bankst: 2004 and 2011 published. Because the commercialization reform 2004 2011 Banks of large state-owned banks started from late 1990s, Assets Liabilities Assets Liabilities and the reorganizing and restructuring of many city Traditionally state-owned 53.6% 53.5% 47.3% 47.4% commercial banks started even later, so most banks Nationwide joint-stock 14.9% 15.0% 16.2% 16.3% have less than 10 years of data. Some banks can City commercial 5.4% 5.4% 8.8% 8.8% be traced back to as early as 1998, such as China Other financial institutions 26.2% 26.1% 27.6% 27.5% Total (RMB trillion) 31.60 30.33 113.3 106.1 Minsheng Bank, while some banks only have two Source: Calculated according to the statistics on the official website of years of data. On average, each bank has about five China Banking Regulatory Commission (CBRC), www.cbrc.gov.cn, years of data. So the panel data set we have is an and the annual reports of some banks. Note: Traditionally state-owned commercial banks are the “Big Four,” i.e., Industrial and Commercial unbalanced one. The year distribution of the sampled Bank of China, Bank of China, China Construction Bank, and Agricultural Bank of China. Other financial institutions include policy banks is summarized in Table 2. The period covered banks, rural commercial banks, foreign financial institutions, rural here is a unique one with far-reaching changes in credit cooperatives, financial companies (of large enterprise groups), trust and investment corporations, financial leasing companies, and China’s banking industry. A market-oriented banking postal savings. system has taken shape, and sixteen commercial banks So the 87 banks in our sample is not a randomly have been listed on the stock exchanges during this chosen sample. Altogether China has about 280 period. commercial banks of all types, 87 is not a big number Table 2. Year distribution of the sampled banks among 280, but they represent the largest and most Number of Number of competitive banks in China. Table 3 presents a Year sampled banks Year sampled banks summary of a highly concentrated market structure 1998 1 2005 21 1999 2 2006 36 of Chinese banking sector. We present some basic 2000 4 2007 46 information about the 87 sampled banks in Table 2001 6 2008 61 4 below. It is safe to say that the sampled banks 2002 6 2009 76 represent the mainstay of Chinese banking sector. 2003 7 2010 83 Table 4. Assets share of sample banks, 2010-2011 2004 9 2011 78 2010 2011 A natural question is: why don’t we include Sampled Banks Share of Assets Share of Assets more banks in our sample? The main problem is data Traditionally state-owned (4) 49.2% 47.3% availability. Previously data of banks could not be Nationwide joint-equity (13) 15.6% 16.2% obtained from public sources. It was not until recent City commercial (63) <8.2% <8.8% years did banks begin to upload their annual reports Rural commercial banks (7) n.a. n.a. on their official websites. Even so, most small banks, Source: Official website of China Banking Regulatory Commission, especially those locate in underdeveloped regions still www.cbrc.gov.cn. Note: Numbers in parentheses mean the number of each type of banks in the sample. The share of assets is the ratio of total fail to disclose their data publically. Some banks do assets of each type of banks to the total assets of the entire banking sector. publicize their annual reports, but their reports are not 3.2 Variables audited by independent accounting firms; we don’t want to increase data observations at the expense of For our purpose, we are going to test the effects data quality, so we choose not to include them in our of state ownership and size on profitability. So we sample. The sample contains 436 observations of all need to define these two explanatory variables of major commercial banks in China, and it is the best interest. First, how to define “state ownership” of a bank? Shiyong ZHAO, et al State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011111

Most banks in China had been wholly owned by commercial bank in Henan province, with an asset the state. Banks were de factor the finance department size of RMB5.5 billion. This implies that the size of of the government; the government ordered the state ICBC is 2,816 times that of Bank of Hebi! The mean banks to finance the state-owned enterprises. It’s not asset size in 2011 is around RMB1 trillion based on surprising that the accumulated non-performing loans the sample. (NPLs) reached an astronomical figure by the end of Profitability is the dependent variable that we 1990s; the NPLs accounted for as high as 20 percent are going to explain in this paper. Profitability of a of the four state-owned banks’ assets in 1999 (Chen bank, as the name itself implies, means the ability of a et al., 2005) [26]. To bail out the “Big Four,” Chinese bank to make profits. It should not be measured by an central government injected RMB27 billion of capital absolute value of output, say, total gross profit or net into the “Big Four” and transferred the NPL to the profit; it is best measured by a ratio, a revenue-cost four newly established asset management corporations relationship, because no profit is earned without any (AMC) in 1999 (Lin and Zhang, 2009)[5]. cost. In the literature, bank profitability is typically In this paper, we define state ownership to be the measured by “return on assets” (ROA) and/or “return percentage of shares owned by the state (government on equity” (ROE). In this paper, besides ROA and agencies) and state-owned legal persons (usually ROE, we add another measure, “net profit per person,” large-sized state-owned enterprises). Government which is defined by “net profit divided by total number agencies include governments both at the national of employees.” Here, ROE is accurately defined as level and subnational level. By the end of 2011, there “weighted average ROE.” 3 is no bank in our sample that is wholly owned by the We should emphasize here that profitability just state. The mean state share in 2011 is about 32 percent indicates the ability to make profit, it says nothing based on our sample. A commonly used measure of about why it can make profits or how it makes profits. banks size in the literature is total assets. A bank is That is, profitability is not equivalent to efficiency or large usually implies that it has a large asset size. Of productivity. For example, a bank or firm has high course, we can use number of employees, total profits profitability not necessarily because it is efficient or or net profits etc. to measure bank size, however, they productive, may be because it is under the protection are much less commonly used than assets size. It is of the government, or it enjoys some preferential reasonable to believe that these indicators have high policies of the government. In the literature, many correlation. Our calculation shows that the correlation papers study determinants of bank efficiency or coefficient between total assets and number of productivity (Matthews & Zhang, 2010[27]; Ariff & employees is as high as 0.9524, and the correlation Can, 2008[28]; Zhang et al., 2012[25]) 4, what we focus between total assets and net profits is even higher, on in this paper is profitability, this is a distinguishing 0.9797. Therefore, it is safe for us to use total assets to feature of our paper. The three measures of measure bank size. profitability, namely, net profit per person, ROA, and Bank size varies greatly in our sample. As ROE, are either directly reported by the banks in their the aforementioned data show, the “Big Four” has annual reports, or can be easily calculated according accounted for nearly a half of the total assets of all the to their definitions. All the three measures are related Chinese banking institutions. By the end of 2011, the but different; they measure profitability from different largest bank in China is Industrial and Commercial perspectives. Bank of China (ICBC), which has total assets of 3. For the formula of calculating “weighted average ROE,” please RMB15.48 trillion. Asset size of the “Big Four” all refer to a Notice issued by China Banking Regulatory Commission exceeds RMB10 trillion by the end of 2011. The (CBRC) in 2001, http://finance.sina.com.cn/g/34625.html. 4. Berger & Humphrey (1997)[29] surveyed 130 X-efficiency studies smallest bank in our sample is Bank of Hebi, a city of various types of financial institutions from 21 countries. 112

Table 5. Variables: Names, Definitions, and Descriptive Statistics

Variable Name Meanings of Variable Mean Std. Dev. Min Max ROA Return on assets (%) 0.97 0.51 -2.63 3.98 ROE Weighted return on equity (%) 17.94 7.76 -8.34 56.38 Profit_per_person Net profit per employee 36.00 23.54 -8.34 130.41 State_ownership Percent of state share (%) 33.29 25.64 0 100 Total_asset Value of total assets 8013 21915 38 154769 Top_1 ratio of loan to top 1 single client 15.89 57.36 1.03 966.5 Top_10 ratio of loan to top 10 clients 70.30 128.12 8.67 1804 Liquidity_ratio Liquidity ratio (%) 50.80 15.47 20.74 115.53 Loan_deposit Loan divided by deposit (%) 62.84 9.79 21.03 86.00 NPL NPL ratio (%) 2.04 2.34 0 21.76 Capital_adequacy Capital adequacy ratio (%) 12.51 4.52 -1.47 62.04 Inflation National inflation rate (%) 3.11 2.39 -1.40 5.90

Source: calculated by the author based on dataset of this paper. Notes: ROA=Net Profit divided by the Mean of Beginning and Closing Balances of Total Assets. ROE weighted is calculated according to The Information Disclosure and Compilation Rule No. 9 – Calculation and Disclosure of Return on Equity and Earnings per Share (revised in 2010), formulated by China Securities Regulatory Commission (CSRC). Ratio of loans to top 1 single client = Loan borrowed by top 1 client divided by Net Capital. Ratio of loans to top 10 clients = Loan borrowed by top 10 clients divided by Net Capital. Liquidity Ratio = Balance of Liquid Assets divided by Balance of Liabilities. Loan-Deposit Ratio = Balance of Loan divided by Balance of Deposits (Balance of deposits does not include deposits by governments and outward remittance). NPL Ratio = Balance of non-performing Loan divided by Total Loans of all Debtors. Net Profit per Person is in unit of RMB 10,000. Total Asset is in unit of RMB 100 million. All other variables are in percentages. Besides state share and size, we control for the 4 MODELS AND METHODOLOGY following variables that may affect bank profitability, We use panel data models in this paper. The i.e., ratio of loans to top 1 single client, ratio of loans advantages of using panel data are obvious. First, to top 10 clients, liquidity ratio, loan to deposit ratio, panel data can provide us with more observations. non-performing loan ratio, and capital adequacy Second, panel data can effectively control for the ratio. We also control for a macroeconomic indicator, heterogeneity of individual banks, since the banks national inflation rate, inflation varies across years have quite different backgrounds and characteristics. but is constant for all panels in any given year. We Third, from the point view of econometric method, control for inflation because government monetary panel data can provide more information, more policy will affect both inflation and bank profitability, variation, and more degrees of freedom, and less so we use inflation rate as a proxy for government collinearity (Wang, 2008)[30]. monetary policy and also for macroeconomic cycles. Given the panel data, we still have three options Macroeconomic theory suggests that reserve-deposit when choosing an appropriate model to use. That is, ratio will affect bank profitability, we do not control we could choose among pooled OLS model, fixed for this variable since we have controlled for loan- effect (FE) model, and random effect (RE) model. deposit ratio. GDP growth is sometimes included as a When choosing between pooled OLS and FE, we use proxy for the macroeconomic environment in which Wald test. Fixed effect model is better according to banks operate (Jiang et al., 2009)[23], but we believe the Wald test result. When choosing between pooled that the growth of assets of banks largely originates OLS and RE, we use B-P test and LR test, both tests from economic growth. Since we have included asset show that RE model is more appropriate. When size in the regression, we can omit economic growth choosing between FE and RE, we use Hausman test. rate. The names, definitions and summary statistics of The Hausman test supports the FE model. The model the variables are presented in Table 5. is specified as follows: Shiyong ZHAO, et al State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011113

report the Driscoll-Kraay standard errors (Driscoll & Kraay, 1998)[32],5which are more robust if there exist (1) heteroscedasticity and cross-sectional correlation problems. Because the panel data we use has the Here, profitability is measured by the three characteristic of N>T, i.e., the number of banks is far different measures explained above (so we have three greater than the number of years (there are 87 banks specific models, each model with a different dependent and on average each bank has only five years of data), variable measuring profitability); the meanings of so the problems of serial correlation and panel unit [30] all the variables are listed in Table 5. Our inclusion root can be reasonably ignored (Wang, 2008) . of a large set of control variables is to minimize the It would be a concern if we omit major important omitted variable bias, thus to reduce the problem of explanatory variables in the model, which may cause endogeneity. Before doing the regressions, we still the OLS estimators to be biased. In order to avoid this need to check and solve several potential econometric problem, we try to add more explanatory variables into problems. The first concern is collinearity between the model, most variables representing individual bank the explanatory variables. Readers may have good characteristics have been included if they are reported reason to suspect there exists collinearity between in the annual report of each bank. We conjecture this bank ownership and bank size, because large banks should not be a big problem in our model. are traditionally owned by the state in China. This 5 Regression and Explanation would be a problem if we use just cross-sectional data or time series data. Panel data, however, can better Table 6 presents the regression results based solve this collinearity problem because the number on Equation (1). First we analyze the effect of state of observations has been greatly expanded (more ownership on bank profitability. When the dependent than 400 observations in our sample), which provides variable is ROA, state ownership does not have a more information with more variations (Hsiao, significant impact on profitability. In model (1) and 2007)[31]. This is from the perspective of econometric model (3), when the dependent variable is Log(net methodology. Examining the data carefully, we can profit per person) and ROE respectively, state find that state shares in large banks have dropped ownership does have a statistically negative effect significantly, while the asset size of all banks has been on bank profitability. This seems to be consistent increasingly dramatically. Let us view a cross section, with theoretical predictions, i.e., private ownership in year 2011, some banks are very large, but their state outperforms public ones. The coefficients, however, shares are not very high. For example, CCB is the are not practically significant. For example, even if second largest bank in China, but its state share has state ownership increases by one percentage point, dropped from 100 percent to 60 percent in five years. net profit per person of banks only declines by 1.3 Some banks are not so large, but their state shares are percent, and ROE will drop by 0.13 percentage points. high. For example, China CITIC Bank and Everbright State ownership does not have a significant effect on Bank of China are much smaller than the “Big Four,” ROA. These effects are largely negligible. We can but their state shares are quite high – more than 65 reasonably conclude that ownership structure is not a percent. key determinant of profitability of Chinese commercial The second concern is about possible banks over the period coved in the sample. heteroscedasticity among the cross sections. This result seems to be conflicting with After checking the models, we find there do exist theoretical predictions. Theoretically, a negative heteroscedasticity. To mitigate this problem and 5. For the specific Stata commands and related discussions please possible cross-section correlation problem, we will refer to Stata Journal, 2007, vol.3, pp. 281-312. 114

Table 6. Regression Results, 87 Chinese commercial banks, 1998-2011, time trend not controlled

[1] [2] [3] Independent Variables Dependent Variable:Log (Net Profit Per Person) Dependent Variable:ROA Dependent Variable:ROE State_ownership -0.013*** (0.0028) -0.003 (0.0017) -0.130*** (0.0370)

Log (total_asset) 0.478*** (0.0395) 0.242*** (0.0522) 2.288*** (0.5437)

Top_1 0.007*** (0.002) 0.003** (0.0012) -0.024** (0.0109)

Top_10 -0.00*** (0.0010) -0.002*** (0.0006) -0.003 (0.0054)

Liquidity_ratio -0.001 (0.0014) 0.003 (0.0019) 0.060*** (0.0204)

Loan_deposit -0.001 (0.0029) 0.005** (0.0022) -0.020 (0.0565)

Capital_adequacy 0.016 (0.0131) -0.008 (0.0083) -0.049 (0.0792)

NPL -0.023 (0.0274) 0.024 (0.0164) 0.362 (0.3825)

Inflation 0.018*** (0.0052) 0.022*** (0.0052) 0.324*** (0.0593)

Constant 0.481 (0.4418) -1.080** (0.4575) 4.048 (8.5798)

Observations 367 370 370

Within R-Squared 0.8472 0.6233 0.4857

Adj. R-squared 0.8031 0.5157 0.3388

Model Fixed Effect Fixed Effect Fixed Effect Notes: (1) ***, **, and * besides the estimates stand for statistically significant at 10%, 5%, and 1%, respectively. (2) Figures in parentheses are Driscoll-Kraay standard errors of the estimates. (3) In the regression equations, total asset is in unit of RMB trillion; other independent variables are in units of percentage. In the regressions, net profit per person and total asset are in logarithm. association between state ownership and performance sufficient evidence to support this “common insight.” is expected for a number of reasons. First, “state- This does not necessarily mean that the data or theory owned banks commonly function as government is wrong. It may just imply that ownership is not a key agents to fulfill national development plans and pursue determinant of profitability for Chinese commercial non-economic goals of maintaining social stability banks over the past several years. After thirty years of and employment rather than profit maximization” reform and opening-up, most Chinese manufacturing (Jiang et al., 2009)[23]. Second, state-owned banks industries have been liberalized, deregulated, and suffer from the “free-rider” problem since all citizens privatized, competition among them is very fierce. are de jure owners but de facto they are unable to The banking sector in China, however, is still highly influence management (Huibers, 2005)[33]. Third, non- regulated and protected, so competition among them state banks provide managers and employees with is much less intense. So it is much easier for a bank much stronger incentives than state banks; state banks to make profits than a manufacturing firm. Moreover, are more egalitarian compared with non-state ones (Fu in China, deposit interest rates6 and reserve-deposit & Heffernan, 2007[34]; Zhao, 2011[24]). Most empirical ratio are determined by the People’s Bank of China studies generally show a negative association between (PBOC), China’s central bank; at the same time, the state ownership and performance (Bonin et al., lower limit of capital adequacy ratio and upper limit of 2005[35]; Yao et al., 2007[36]; Fries & Taci, 2005[37]). NPL ratio are specified by China Banking Regulatory So purely from the efficiency perspective, Commission (CBRC), China’s banking regulatory non-state banks should outperform state ones, the authority. These regulations are applied across the effect should be both statistically and economically significant. The regression results do not provide 6. Banks can change lending rates within relevant range, but there is no big difference between state-owned or non-state-owned banks. Shiyong ZHAO, et al State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011115 board to all banks. So commercial banks, no matter Chinese banks has grown by 95 percent. Profit of they are state-owned or non-state owned, have little Chinese banks has accounted for more than 20 percent room to maneuver. What they can do is to try to attract of the whole world. This is partly explained by the more deposits and find profitable loan projects. This is monopolized banking industry, and partly explained an important reason why ownership structure does not by the rapid economic growth of China during the past show an economically impact on bank profitability. decade. As mentioned above, the mismatch between the Regarding the effect of bank size on profitability, monopolistic banking sector and the more competitive all three models indicate that size has a significant manufacturing industries implies that even inefficient positive effect on profitability, both economically and banks can make profits. In China today, private statistically. That is to say, data strongly suggest that investors are still not allowed to open a bank. That Chinese banking industry enjoys apparent economics is why there are numerous so-called “underground of scale. The regression results show that, on average, private banks” (illegal) in southeast China, especially when total assets increase by 1 percent, net profit per in Zhejiang Province.7 Under this condition and person will increase by 0.48 percent, ROA and ROE given that interest rates are not determined by the will increase by 0.24 and 2.3 percentage points. These market but set by the government, the demand for are economically significant effects since the mean banking services (mainly loans) from other sectors ROA is less than 1 percent, while the mean of ROE is of the economy is far more than the supply of them. 18 percent. So compared with the industrial sector, it is far easier The significant effect of bank size on profitability for banks to make profits in China.8 This represents is relatively easy to understand. Given the mismatch a mismatch between the industrial structure and between the monopolistic banking sector and financial structure (Lin et al., 2009)[38]. Under this competitive industrial sector, it is not difficult for a kind of market structure, profit of banks result not so bank to find a customer to whom to grant loans, while much from incentive and efficiency as it is from their it is difficult for a borrower to get loans from a bank license. if it has no collaterals such as land or real estate. For The market structure of China’s banking industry any commercial bank, compare two grants of loans, can also help to explain the dramatically rapid growth one is RMB 1 million, the other is RMB1 billion, the of existing commercial banks in China. Of the top administrative costs are very close since the bank will 25 banks that grow most rapidly in the world ranked use almost the same amount of labor and undergo by the U.K. magazine The Banker,915 Chinese banks the same procedures, but the benefits are 1,000 times are included. 10 During the past three years, profit of different. The concept of economies of scale was first proposed to describe industrial production, but it is 7. In March 2012, the Chinese government announced a pilot project even more appropriate to characterize the banking in to reform the financial sector in Wenzhou, an eastern coastal city in Zhejiang province with a tradition of entrepreneurship. sector. Some previous studies have confirmed the 8. As the former Chinese premier Wen Jiabao said, “I think it has economies of scale effect in banking industry, such been too easy, quite frankly, for our banks to make profits. The [39] reason is that a small number of large banks are in a monopolistic as Molyneux & Forbes (1995) , who found that position. It is only from them, and nowhere else, that companies a handful of large banks tend to emerge over time get the loans they need.” Reflecting on the fat profits of banks, Hong Qi, president of China Minsheng Banking Corp, even said in European banking markets. This may because of at a forum in 2011 that the sector’s profit was so high but profit for industrial companies was so low that he sometimes felt upset to government encouragement or the workings of the talk about his bank’s profit. Minsheng’s annual report, published in market mechanism. March 2012, showed a surge in profit of more than 58 percent in 2011. For details, please refer to China Daily, April 5, 2012. 9. Source: www.thebanker.com. Municipality ranked No.2, No.3, and No.4 respectively with 10. Bank of Jiangsu in Jiangsu province, Bank of Ji’ning in Shandong growth rate. There are other several banks whose growth rates province, and Chongqing Rural Commercial Bank in Chongqing exceeded 100% in 2011 (The Banker, 2011). 116

Undoubtedly, large banks enjoy the advantage paper, the bank leader said the local government had of economies of scale. In 2011, the single largest loan intended to cooperate with the local commercial bank of ICBC is RMB40.5 billion, while the single largest in building the city’s subway system, but the local loan of Bank of Ningbo is only RMB500 million.11 commercial bank was too small to be able to finance If we assume that the costs of a single loan of the it. So the local government had to turn to ICBC (Zhao, two banks are the same, and the interest rates are the 2011)[24]. same,12 then for the single loan, the benefit of ICBC Our finding explains why almost all Chinese is more than 80 times of Bank of Ningbo! Thus the commercial banks are trying to grow larger, especially effect of economies of scale is very significant in those relatively smaller banks. Smaller banks face the banking industry. Regressions also show that the more intense competition, and that is why new ratio of loan to top 1 single client and top 10 clients employees of these banks are strongly encouraged or do not produce any economically significant effects even pushed to attract deposits. Given the monopoly on bank profitability. That is because these two position of the entire banking industry (private percentage levels are strictly controlled and regulated investors are not allowed to open banks), existing by CBRC, and most banks tend to not “put all eggs banks have no difficulty in finding customers to grant in one basket.” 13In contrast, asset size of banks is not loans provided they have enough capital (deposits). So controlled by any authorities, so effect of economies not only small and medium-sized banks want to grow of scale in the banking industry is more reflected by larger, but large banks want to become even larger.16 their size of assets. The finding also explains why most Chinese Moreover, in China, large banks also have banks are unwilling to serve farmers because the more opportunities to cooperate with governments average loan size in the rural area is much smaller. For at various levels.14 Chinese governments, central and instance, Agricultural Bank of China (ABC) had been local, still control most of the key areas of the national specified to finance agriculture and farmers since its economy such as petroleum, telecom, and railway, establishment in 1979. Its operations had been mainly etc. To stimulate the economy after the world financial in the countryside. But once ABC was expected to crisis occurred in 2007-2008, Chinese governments become a profit-oriented commercial bank, it has have invested heavily in infrastructure construction gradually retreated from the rural area and moved to in recent years, such as highways, railways, and cities (Zhao, 2011)[24]. Accompanying this process, airports.15 Only large banks could finance these many rural credit cooperatives and later township and large construction projects. In an interview with a village banks have been established to make up the city commercial bank leader by the author of this gap. The situation is quite different from banks in developed countries, which face much more intense 11. These data are from the 2011 annual report of ICBC and Bank of Ningbo. competition. For example, Sinkey (1992)[40] reports 12. Due to the monopolistic position of the entire banking sector in an inverse U-shaped (parabola-shaped) relation China, and due to the strong bargaining power of the large banks in China, they don’t have to lower the lending interest rates to find between bank profitability and bank size in the U.S. customers. So this assumption makes sense in China. If competition in the banking sector is intense enough 13. The author is grateful to Professor Han Chaohua of the Chinese Academy of Social Sciences for offering this insight. (private investors are allowed to open banks), then 14. For instance, the construction of high-speed railroad between competition among large banks will drive down their Beijing and Shanghai was financed by Bank of China, which was coordinated by Ministry of Finance and Ministry of Railway of 16. On 5 January 2011, Agricultural Bank of China announced that it China (Zhao, 2011[24], p.85). would issue RMB50 billion of subordinated bonds. On 17-19 May 15. In 2011, RMB700 billion was invested to build high-speed rail in 2011, Bank of China issued RMB32 billion of subordinated bonds. China. In 2012, an investment of RMB500 billion will be made to China Merchants Bank and China CITIC Bank both announced to build new high-speed tracks (Data source: China Daily, April 5, issue new A+H stocks, worth RMB60 billion and RMB26 billion 2012, page 2). respectively. Source: official website of each bank. Shiyong ZHAO, et al State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011117 profit margins. Because large banks compete for large dummy with the calendar time. That is, we control customers to realize the benefit of economies of scale, for the time trend of each bank with some dummies then large customers would have a better bargaining dropped to avoid perfect multicollinearity, of course. position to drive down lending rates that large banks The regression results are reported in Table 7. Table could charge. Chinese banking industry is still far 7 shows that the results in Table 6 are robust in terms from that situation. That is why Chinese large banks of time trend, since the regression results have no could reap a higher profit margin than smaller ones. significant changes after we control for the time. Control variables like liquidity ratio, loan-deposit After the time trend is controlled for, the sign, size, ratio, capital adequacy ratio, and NPL ratio do not show and significance of each estimate change very little. significant and robust effects on bank profitability. Given the significant concentration of our data (Table There are two possible reasons. First, these variables 2) in the years 2005 to 2011, we need to do another are regulated by the CBRC, and individual banks have robustness test by dropping the earlier years, and we little room to manipulate. Second, these variables present the results in Table 8 below. Table 8 shows function like a “double-edged sword.” Finance theory that the size effect weakens (no longer significant says that people have to take more risks if they want for ROE) after we drop the earlier years data, which to have a higher return. The higher, say the NPL ratio, implies that the size effect is stronger in earlier years implies that the bank takes more risk, which may than in recent years for ROE, but the size effect is still contribute to a higher return, but non-performing asset very significant both statistically and practically for is also a loss to the bank, it erodes profits of the bank. the other two measures of profitability even if we drop Inflation rate plays a significantly positive effect on the earlier years data. bank profitability and the effect is robust. This makes good sense. Chinese commercial banks are under 6 Conclusion strict regulation and supervision of the government. Employing an unbalanced bank-level panel data If the government (usually the central bank) eases set, this paper tests the effects of ownership structure monetary policy, say, lower reserve-deposit ratio, then and size on bank profitability. The empirical findings money supply is expanded, which contributes to a suggest that ownership structure does not have an higher inflation rate; while it also implies that banks economically significant effect on bank profitability; will have more money to lend, which contributes to this is quite different from previous studies on profitability of banks. This finding is consistent with Chinese commercial banks. This paper also shows Athanasoglou et al. (2008)[41]. They study Greek banks that size has a significant and positive effect on bank over 1985-2001 and find “the business cycle has a profitability, both economically and statistically. That positive, albeit asymmetric effect on bank profitability, is to say, there exists strong “economies of scale” in being significant only in the upper phase of the cycle.” Chinese banking sector. Our findings explain why No firm can be immune to economic cycles, even so most Chinese banks are trying to grow larger, and why for the banking sector, which mainly serve investors. no large banks are really willing to serve small the Some readers may concern about the robustness medium-sized enterprises (SMEs), nor are they really of these regression results. Although we have willing to serve the rural areas. reported the most robust standard errors, the Driscoll- The findings of this paper reflect a fundamental Kraay standard errors, and we used three related but problem in the economic structure of today’s China. different dependent variables, we still want to do more Compared with the industrial and manufacturing robustness test. We are to include time trend in the sectors, the banking sector is still monopolized and regression Equation (1), that is, we control for time. highly controlled, in the sense that no private investors First, we create bank dummies, and then times each are allowed to open a bank. At the controlled interest 118

Table 7. Regression Results, 87 Chinese commercial banks, 1998-2011, time trend controlled

[4] [5] [6] Independent Variables Dependent Variable: Log (Net Profit Per Person) Dependent Variable: ROA Dependent Variable: ROE State_ownership -0.011*** (0.0023) 0.001 (0.0026) -0.119** (0.0582)

Log (total_asset) 0.536*** (0.0407) 0.242*** (0.0733) 1.965* (1.0473)

Top_1 0.009*** (0.0024) 0.003** (0.0012) -0.007 (0.0164)

Top_10 -0.005*** (0.0011) -0.002*** (0.0006) -0.012 (0.0083)

Liquidity_ratio -0.005*** (0.0009) 0.002 (0.0022) -0.016 (0.0273)

Loan_deposit -0.003 (0.0031) 0.003 (0.0026) -0.081* (0.0412)

Capital_adequacy 0.019* (0.0097) 0.002 (0.0077) 0.047 (0.1095)

NPL 0.019 (0.0327) 0.031 (0.0225) 0.967** (0.4848)

Inflation 0.019*** (0.0037) 0.023*** (0.0080) 0.292*** (0.0677)

Constant -28.122** (11.7065) -42.925*** (12.1198) -374.031** (184.5259)

Time trend Controlled Controlled Controlled

Observations 367 370 370

Within R-Squared 0.8879 0.6810 0.5534

Adj. R-squared 0.8446 0.5607 0.3851

Model Fixed Effect Fixed Effect Fixed Effect

Notes: (1) ***, **, and * besides the estimates stand for statistically significant at 10%, 5%, and 1%, respectively. (2) Figures in parentheses are Driscoll-Kraay standard errors of the estimates. (3) In the regression equations, total asset is in unit of RMB trillion; other independent variables are in units of percentage. In the regressions, net profit per person and total asset are in logarithm. Table 8. Regression Results, 87 Chinese commercial banks, 2005-2011

[7] [8] [9] Independent Variables Dependent Variable: Log (Net Profit Per Person) Dependent Variable: ROA Dependent Variable: ROE State_ownership -0.017*** (0.0036) -0.003 (0.0039) -0.138** (0.063)

Log (total_asset) 0.538*** (0.0554) 0.269*** (0.060) 1.255 (0.8582)

Top_1 0.005*** (0.0015) 0.0009 (0.0016) -0.038 (0.0263)

Top_10 -0.003*** (0.0007) -0.001 (0.0008) 0.004 (0.013)

Liquidity_ratio -0.003 (0.0022) 0.003 (0.0024) 0.042 (0.0392)

Loan_deposit -0.003 (0.0048) 0.004 (0.0052) -0.089 (0.0832)

Capital_adequacy -0.009 (0.0085) -0.017*** (0.0064) 0.157 (0.1023)

NPL -0.100*** (0.0256) 0.040 (0.0279) -0.504 (0.4469)

Inflation 0.024*** (0.0082) 0.028*** (0.009) 0.368** (0.1434)

Constant 0.785 (0.6003) -0.935 (0.6611) 19.77* (10.60)

Observations 332 335 335

Within R-Squared 0.6887 0.2856 0.1535

Model Fixed Effect Fixed Effect Fixed Effect Notes: (1) ***, **, and * besides the estimates stand for statistically significant at 10%, 5%, and 1%, respectively. (2) Figures in parentheses are Driscoll-Kraay standard errors of the estimates. (3) In the regression equations, total asset is in unit of RMB trillion; other independent variables are in units of percentage. In the regressions, net profit per person and total asset are in logarithm. Shiyong ZHAO, et al State Ownership, Size, and Bank Profitability: Evidence from Chinese Commercial Banks, 1998-2011119 rates, the demand for loan far exceeds the supply of in China. Journal of Banking and Finance 33: 20-29. it. Therefore, almost all banks, state-owned or non- [6] Iannotta G, Nocera G, Sironi A. 2007. Ownership structure, risk and performance in the European banking industry. Journal of Banking state owned, make profits far more easily than the and Finance 31: 2127-2149. competitive manufacturing industries. 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Banking efficiency in China: companies are not banks in real sense, which are not attractive Application of DEA to pre- and post-deregulation ears: 1993-2000. to private investors; the latter implies that existing commercial China Economic Review 16: 229-245. banks still dominate the newly established township and village [27] Matthews K, Zhang N. 2010. Bank profitability in China 1997-2007: banks, which makes them much less attractive to private investors measurement and convergence. China Economic Review 21: 617-628. either (Zhao, 2011)[24]. So the dominating position of the existing commercial banks has not been shaken. [28] Ariff M, Can L. 2008. Cost and profit efficiency of Chinese banks: A 120

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學生活動

澳門科技大學辯論隊普通話組勇奪第十三屆澳門高等院校辯論賽總冠軍

由高等教育輔助辦公室主辦，澳門演講文化協會承辦的第十三屆澳門高等院校學生辯論比賽決賽11 月8日圓滿落幕。澳門科技大學辯論隊普通話組獲得決賽勝利，奪得本屆澳門高等院校辯論比賽總冠軍！ 全澳各高校辯論隊齊聚一堂，在幾輪初賽中就“ 新聞報導須保證自由或是須進行管制”、“精神出 軌是否應受到譴責”等社會熱點話題進行了精彩的唇槍舌戰，澳門科技大學殷夢迪同學獲得初賽第二場 及初賽第三場最佳辯論員稱號。 激動人心的決賽在澳門科技大學與澳門大學之間展開，辯題為“對民眾進行科普更應倚重教育系統 還是大眾傳媒”。科大作為反方，隊員們在比賽中，從豐富多元的方式、及時迅速的傳播、科學的思考 與互動三個層面出發，論證了對民眾進行科普倚重大眾傳媒的利處，最終以完整的立論及豐富的演繹， 以3:2的比分戰勝澳門大學，贏得冠軍。 此次澳門高等院校學生辯論比賽已是該賽事第十三年舉辦，澳門科技大學普通話辯論隊作為本屆冠 軍，將代表澳門地區參加由澳門廣東電視股份有限公司、廣東廣播電視臺新聞廣播及香港電臺普通話台 聯合主辦的“粵港澳普通話辯論賽”。

澳科大學生榮獲“第七屆青少年國情知識競賽”季軍

由國情教育（澳門）協會主辦、銀河娛樂集團冠名贊助的“銀娛澳門盃-第七屆青少年國情知識競 賽”於6月30日舉行總決賽，澳科大學生獲得大學組季軍。 今年適逄世界反法西斯戰爭暨中國人民抗日戰爭勝利70周年，為響應習近平主席提出的加強青少年 教育培養的期望，是次的國情知識競賽主題為“世界反法西斯戰爭暨中國人民抗日戰爭勝利70周年”， 通過活動提升青少年對國情知識的興趣和認識，增強青少年對祖國的歸屬感、自豪感和認同感。 初賽於六月上旬在校內以線上形式進行，由獲分最高的同學代表大學參加總決賽。 是次獲得冠、亞、季軍的大學組和中學組隊伍，將於八月前往遼寧進行參觀交流。 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015 121

Exploring the Antecedent and Outcomes of Employee Insider Status

Li HE1, Wen PAN2*, Lingping ZHAO3, Yueyuan CHENG 4, Junhua LI 4

( 1. Shandong University of Finance and Economics, College of Management Science and Engineering, Jinan,China; 2. Macau University of Science and Technology, Faculty of Hospitality and Tourism Management,Macau,China; 3. Beijing Institute of Education, Beijing,China; 4. Macau University of Science and Technology, School of Business,Macau,China )

Abstract: We propose and test (1) the antecedent ( employee-organization exchange, EOX ) and outcome variables (responsibility to the organization and employee voice) of employee insider status, (2) chain mediating effects in the relationship between EOX and employee voice, and (3) moderating role of EOX in the mediation. Data were collected from 342 subordinates and their 200 supervisors in service firms in China. We find that (1) EOX had an indirect effect on employee voice via chain relational mediators of insider status and responsibility to the organization, and (2) EOX moderated the indirect effect of insider status on employee voice via responsibility to the organization. The finding suggests that organizations should develop a high-quality social-exchange relationship with their employees, which could engender their insider status and further evoke their sense of responsibility, thereby enhancing their voice for organizational change.
Keywords: Employee voice; Employee-organization exchange; Insider status; Responsibility to the organization

探討“局內人身份”的前置與後置變數

何 麗1，潘 雯2*，趙灵萍3，程月圓4，李軍華4

（1. 山東財經大學管理科學與工程學院，濟南；2. 澳門澳門科技大學旅遊與酒店管理學院，澳門） （3. 北京教育學院，北京； 4. 澳門科技大學商學院，澳門）

摘
要：我們提出並檢驗（1）局內人身份的前置變數（員工-組織交換關係）和結果變數（員工組 織責任感、諫言）及其關係，（2）鏈式仲介在員工-組織交換關係與員工諫言關係中的作用， （3）員工-組織交換關係在局內人身份-諫言的間接關係中的調節作用。資料取自中國的幾家服務 業企業的342名員工及其200位主管。我們發現（1）員工-組織交換關係通過鏈式仲介變數（局內 人身份和組織責任感）對員工諫言產生間接作用，（2）員工-組織交換關係調節局內人身份借由 組織責任感對員工諫言產生的間接作用。這一發現表明，組織應與員工建立高品質的社會交換關 係，這可以賦予員工局內身份，提升他們的組織責任感，由此推動他們為組織的變革獻計獻策。
關鍵詞：員工諫言；員工-組織交換關係；局內人身份；組織責任感

Received 11 Nov. 2015; Revised 18 Nov. 2015 * Corresponding author: Wen PAN, Female, PhD, Assistant Professor of Faculty of Hospitality and Tourism Management. Research Area: Organizational Behavior. E-mail: [email protected], Tel: 00853-88971941 122

0 Introduction 1958[12]) beyond economic exchange-based contract. Further, though individual difference variables Employee voice is discretionary communication has illuminated our understanding of the dispositional of ideas, suggestions, concerns, or opinions about basis of such change-oriented employee behavior work-related issues with the intent to improve (Choi 2007[13]; Morrison and Phelps, 1999[14]), far less organizational functioning (LePine and Van research has documented the underlying mechanism Dyne, 1998[1]; Morrison, 2011[2]). Given change- through which EOX influences employee voice. A oriented nature of employee voice and its benefit relational approach to the employment relationship for organizational effectiveness, a steady stream of addresses the processes through which an organization research has explored how social exchange relations develops a high-quality, open-ended relationship with in the workplace affect voice behavior. These social its employees. Because high-quality social exchange exchange relations are manifested in exchange with suggests that a long-term investment in employees supervisors such as leader-member exchange (LMX), on the organization's part obligates employees to with co-workers such as coworker exchange or team- reciprocate the organization's inducements with member exchange (TMX), and with the employers, discretionary role behaviors or contributions that such as employee-organization exchange (EOX) in the benefit the organization. High-quality EOX constitutes workplace. Research suggests that LMX is positively an important condition for employees to transform related to employee voice (e.g., Burris et al., 2008[3]; “from being organizational outsiders to becoming Liu et al., 2013[4]; Van Dyne et al., 2008[5]) and that the organizational insiders” (Bauer and Erdogan, 2011, relationship between psychological contract breach p. 51[15]). In a collectivistic society such as China (a negative EOX) and employee voice behaviors is (Hofstede, 2001[16]), gaining personal space and moderated by LMX and TMX (e.g., Ng et al., 2014[6]). membership inside ones' organizations is a prerequisite Though employment relationship is a major for Chinese employees to devote themselves to their determinant to employee behaviors in the work organizations (Wang and Kim, 2013[17]). Exploring organizations (Shore et al. 2004[7], 2006[8]; Coyle- the intermediate role of insider status could enhance Shapiro et al. 2004[9]), paucity of research has our understanding of how such social exchange will attempted to answer how to build a high-quality encourage and elicit voice behaviors. EOX acts as employee-organization relationship, thereby the antecedent of insider status and employee voice. encouraging employee voice. This question appears Could EOX further serves as boundary condition for particularly important nowadays in the context that the effect of insider status on employee voice? We can employee organization relationships have become know better about employee voice through exploring shorter term and more transactional in nature over the the main and interactive effects of EOX. years (Ng et al., 2014[10]). It has become harder for We aim to address these research problems senior management to identify and develop employees through examining the mechanism through which who are deeply committed to their organizations EOX affects employee voice. Specifically, the (Rousseau, 1998[11]). EOX delineates employees' objectives of this study are to propose and test perception of their relationship quality with their (i) the path of EOX → distal relational mediator employing organization (Shore et al. 2006[8]). (insider status) → proximal relational mediator Specifically, EOX refers to the extent to which (responsibility to the organization) → employee employees build social exchange relationship with voice, and (ii) EOX moderates the indirect effect of their organization in which employees exchange their distal relational mediator (insider status) on employee effort or contributions for rewards or inducements voice via proximal relational mediator (responsibility provided by the organization (March and Simon, to the organization). Figure 1 depicts the proposed Li HE, et al Exploring the Antecedent and Outcomes of Employee Insider Status 123 relationships. 1997[19]) or the micro level to describe an employee's perception of the quality of the employment relationship (Shore et al., 2006[8]). Adopting a micro level view of the employment relationship, we focus in this study on EOX as an antecedent of employee voice. From the relational perspective, employee- organization relationship has been conceptualized as a trade in which employees exchange their effort or contributions for rewards or inducements provided by the organization (March and Simon, 1958[12]). While the nature of this exchange is conceptualized Fig. 1 Research model in economic and social terms (Blau 1964[20]), We contribute to employee voice literature in social relative to economic exchange has assumed three ways. First, while most research on EOX has a dominant role in understanding the employee - focused on predicting performance, citizenship, organization relationship (Cropanzano and Mitchell, affective commitment and turnover intensions 2005[21]; Hom et al. 2009[22]; Shore, et al. 2006[8]). (Coyle-Shapiro and Shore, 2004[9]), paucity of Consistent with Shore and colleagues (2006[8]), EOX research examines how such social exchange affects indicates that the perceived social-exchange oriented employee voice. We extend research on employee employment relationship characterized by mutual voice (e.g., Morrison 2011[2]) from employee- trust and investment between employees and their organization relational perspective. Second, we draw organization, oriented at their long-term and social- on relational perspective to explain why and how emotional exchange. However, until Shore and EOX might influence employee voice. High-quality colleagues' (2006[8]) development and validation of a EOX engenders employees the sense of insider status, measure of social (and economic) exchange, paucity which invokes their reciprocity to the organization to of research has consistently examined its influence sustain the relationship. Performing employee voice is on employee attitudes and behavior. Given that Shore a reflection of their responsibility to the organization. and colleagues' measure was designed to capture a The study responds to the research call that more micro level view of the employment relationship, research should be conducted to assess more potential EOX represents a potentially interesting conceptual antecedents and consequences (Lapalme et al., lens for understanding how employees perceive the 2009[18]). Third, we also examine the moderating effect employment relationship. of EOX on the indirect effect of insider status on Because of its social-exchange nature, EOX will employee voice via responsibility to the organization, engender employees to reciprocate organization's responding to the research call considering the investment through behaviors that benefits the moderating elements that might mitigate or reinforce organization. Prior research suggests that high quality the relation between perceived insider status and EOX was associated with citizenship behavior, in- potential outcomes (Lapalme et al., 2009[18]). role performance, and lower absence and tardiness [8] 1 Theoretical background and hypotheses (Shore et al., 2006 ). Such positive exchanges should also extend to challenging employee behaviors, such EOX and employee voice as voice behavior. Consistent with Scott and Bruce The employment relationship has been (1994[23]) and Burris, Detert[12] and Chiaburu (2010[24]), conceptualized at either the macro level to describe employees who perceive a higher quality EOX should the formal employment relationship (Tsui et al., feel a greater desire to help the organization and 124 therefore engage in more employee voice. Therefore, a sociometer that conveys to an individual that he employees who experience high-quality exchange or she is a valued and contributing member of the relationships with their organizations will speak up organization. more frequently about problems and possibilities for Insider status further enhances responsibility to improvement. the organization. Responsibility to the organization has However, high-quality EOX may not directly been variously conceptualized as felt responsibility affect employee voice, but via their perceptions and (Pearce and Gregersen 1991[29]), as responsibility attitude. Given the implications of high-quality EOX in a specific context such as responsibility for for an employee's perception of insider status and change (Choi 2007[13]; Fuller et al. 2006[30]), and his or her sense of responsibility, we view insider as responsibility norms (Salamon and Robinson status and responsibility to the organization as chain 2008[31]). Underlying these conceptualizations of mediators in the EOX - voice link. responsibility is the notion of accountability for EOX, insider status, responsibility to the organizational outcomes. Research on the antecedents organization of responsibility for organizational outcomes has As suggested by relational perspective, high- examined perceptions of the work environment such [13] quality EOX fosters reciprocation, mutuality and as supportive leadership (Choi 2007 ), task-related interdependence between employee and their characteristics such as task interdependence (Pearce [29] organization, and confers on an employee a sense of and Gregersen 1991 ), socio-structural variables belonging which by making him or her citizen of the such as access to strategy-related information (Fuller [30] organization carries some rights and responsibilities et al., 2006 ), and collective felt trust (Salamon [31] (Graham 1991[25]). We thus argue that EOX engenders and Robinson 2008 ). While much is known about employee perception of insider status. Stamper and the antecedents of responsibility to the organization Masterson (2002: 872[26]) defined insider status both in a global and context-specific sense, paucity as ‘the extent to which an individual employee of research has examined relational antecedents [31] perceives him or herself as an insider within a (Salamon and Robinson 2008 ). Responsibility particular organization’. Consequently, insider status to the organization may stem from the status of ‘represents a sense that employees have earned a organizational insider. The status of organizational ‘personal space’ and acceptance inside the work insider implies that the individual is a trusted member organization’ (Masterson and Stamper 2003:483[27]). of the organization and indicative of the high quality As insider status speaks to the fundamental human relationship with the organization, an employee may need for belonging (Baumeister and Leary 1995[28] have access to resources, strategy-related information, and therefore defines one's status as a group member, and a challenging job, variables shown to be related [30] it represents a potentially interesting conceptual to felt responsibility (Fuller et al., 2006 ). A lens for understanding how employees perceive relational perspective suggests that the status of an the employment relationship or their sense of organizational insider will engender an obligation to membership of the organization. EOX affects insider reciprocate and assume responsibility for the well- status, because as an indicator of one's status as an being of the organization. Insider status will thus be organizational insider, insider status implies that an positively related to responsibility to the organization. employee will enjoy positive work experiences which Taken together, we posit that EOX engenders insider will signal an organization's care and concern and status, which invokes reciprocation to contribute in therefore an affirmation of an employee's status as an the form of responsibility to the organization. organizational insider. From a relational perspective, ●● H1. Insider status mediates the relationship the status of organizational insider should constitute between EOX and responsibility to the Li HE, et al Exploring the Antecedent and Outcomes of Employee Insider Status 125

organization. 2006[30]; Morrison and Phelps 1999[14]). Drawing on relational perspective and following from the Insider Status, responsibility to the organization preceding discussion, we expect insider status to and employee voice influence employee voice via responsibility to the Insider status has been shown to be related to task [32] organization. Insider status will lead employees to performance (Chen and Aryee 2007 ), the altruism [26] assume responsibility for organizational outcomes dimension of OCB (Stamper and Masterson 2002 ). which in turn, motivates them to engage in employee Accordingly, we expect insider status to be related to voice. the change-oriented OCBs of voice. The influence of ●● H2. Responsibility to the organization insider status on employee work outcomes has been mediates the relationship between insider explained in terms of the responsibility that stems status and employee voice. from one's status as an organizational insider or in terms of citizenship obligations (Chen and Aryee Chain mediating roles of insider status and 2007[32]; Stamper and Masterson 2002[26]). Although responsibility to the organization this is theoretically plausible, the mediating role of On the basis of the argument for Hypotheses responsibility to the organization in explaining the 1 and 2, we predict that EOX enhances employee insider status-work outcome relationships has not voice via the chain mediating roles of insider status been empirically examined. According to Cummings and responsibility to the organization. EOX supplies and Anton (1990[33]), feelings of responsibility can a relational context, characterized by reciprocation, stem from before-the-fact (prospective accounts) or mutuality and interdependence, which satisfies retrospective (after-the-fact) accounts. The former employees' belonging needs of membership in entails voluntary acceptance of obligations or duties their organization. Insider status further evokes or what Graham (1986[34]) calls assumed responsibility responsibility to the organization. Responsibility to and is consistent with the usage of the construct in the organization in turn leads to employee voice, this study. When employees assume responsibility for the behavior that employees perform their duty and the organization they hold themselves accountable assume their responsibility. Admittedly, our cross- for organizational outcomes which is distinct from sectional design is unable to address the issue of assigned responsibility that stems from after-the causality, and there is a possibility for a reverse fact accounts or attributions of blame for actions. causal pathway with responsibility to the organization Assuming responsibility for organizational outcomes enhancing the quality of EOX. However, we expect constitutes a motivational force that provides an that our hypothesized relationship to be more plausible impetus for action. based on the logic of the relationships of these The belief that one is responsible for constructs. As employee-organization relationship organizational outcomes will motivate one to behave represents the essential contextual framework of in ways consistent with this belief. A high level of employment relationship, EOX influences individual responsibility to the organization will lead individuals perception, motivation, attitude and behavior. We thus to express suggestions for improvements, behaviors posits following integrated route of relationships: which in the aggregate, enhance an organization's EOX→insider status→responsibility to the ability to adapt to the increasingly dynamic and organization→employee voice. uncertain environment. Much research has reported ●● H3. Insider status is a distal partial mediator felt responsibility to be related to cooperative (Pearce and responsibility to the organization is a and Gregerson 1991[29]) and change-oriented OCBs proximal partial mediator of the relationship (Choi 2007[13]; Frese et al., 1996[35]; Fuller et al., between EOX and employee voice. 126

Moderating effects of EOX envelope for returning completed questionnaires to As discussed above, EOX invokes employees' designated boxes in the human resource department. insider status, which further leads to their responsibility Attached to each subordinate questionnaire was to the organization. We argue that the effect of insider a letter that explained the objective of the survey, status on responsibility to the organization is enhanced provided assurances of confidentiality, and informed by EOX. Within a strong relational environment, respondents of the voluntary nature of participation in employees with insider status will receive more trust the study. A code written at the top right hand corner and investment from the organization and will feel of the cover page of the subordinate questionnaire stronger obligation to reciprocate their organization facilitated the matching of supervisor ratings to and sustain social-emotional exchange. Owing to the subordinate responses. mediating role of responsibility to the organization in Of the 450 questionnaires distributed, 342 the relationship between insider status and employee matched and usable questionnaires were returned for voice and moderating role EOX in the insider status a response rate of 76%. The 342 subordinates and and responsibility to the organization, we further posit 200 supervisors participated in the survey, indicating that EOX strengthens the indirect effect of insider a ratio of 1.71 to 1. Respondents reported an average status on employee voice via their responsibility to the age of 28.06 years (S.D. = 6.58). In terms of gender organization. composition, 53% of the respondents were females. ●● H4. EOX moderates the indirect effect Respondents were predominantly unmarried (62.6%), of insider status on employee voice via reported an average organizational tenure of 4.04 years responsibility to the organization. The indirect (S.D. = 3.14), had obtained an average of 16 (S.D. = effect is stronger when EOX is strong than 1.80) years of education and worked an average of when it is weak. 43.85 hours per week (S.D. = 4.37). Supervisors were predominantly married (85.1%) and 62% were female. 2 Methods They reported an average age of 47.70 (S.D. = 8.58), 2.1 Participants and procedures an average of 14.42 (S.D. = 3.00) years of education, Data for this study were obtained from service and an average organizational tenure of 18.08 years firms in a coastal city of a southern province in the (S.D. = 8.61). People's Republic of China. Questionnaires were 2.2 Measures distributed to respondents by our research team The survey instrument was originally constructed members, who were fully informed of the data in English but translated into Chinese following collection procedures. The research team approached recommended back translation procedures (Brislin, human resource department and obtained a list 1981[36]). Unless otherwise indicated, response options of subordinates and their supervisors that met the of all the measures in the survey ranged from (1) research criteria. The research team randomly ‘strongly disagree’ to (5) ‘strongly agree’. selected one or two subordinates of each supervisor Employee-organization exchange (EOX). We to participate in the study. A survey package was sent used Shore and colleague's (2006) 8-item scale to to each of the subordinates through their mailbox measure social exchange with organization. Response whereas survey packages for the supervisors were options ranged from (1) ‘strongly disagree’ to distributed during a meeting to explain the objectives (5)’strongly agree.’ Sample items are ‘My relationship of the survey. Codes and names of the direct reports with my organization is based on mutual trust’ and or subordinates of a supervisor were written on the ‘There is a lot of give and take in my relationship with top right hand of the supervisor questionnaires. my organization.’ The scale's alpha reliability is 0.70. Enclosed in each survey package was a self-addressed Insider status. We used Stamper and Masterson's Li HE, et al Exploring the Antecedent and Outcomes of Employee Insider Status 127

(2002[26]) 6-item scale to measure insider status. social exchange with organization, we controlled for Sample items are ‘I feel like an ‘insider’ at this the variable, a 6-item abbreviated version of the SPOS organization,’ ‘My work organization makes me (Survey of Perceived Organizational Support) adopted believe that I am included in it,’ and ‘I feel included in by Eisenberger et al., (2001[38]) was used to measure this organization.’ The scale's alpha reliability is 0.80. POS (α= 0.71). Responsibility to the organization. We used an 8-item scale developed for this study to measure 3 Results responsibility to the organization. The scale items We conducted a CFA to test the construct were based on Pearce and Gregersen's (1991[29]) and distinctiveness of the three major common-source Morrison and Phelp's (1999[14]) felt responsibility variables (EOX, insider status, responsibility to the measures. Sample items are ‘I feel accountable for organization) and employee voice. We compare the the success of this organization,’ ‘I feel a high degree hypothesized 4-factor model to a series of intuitively of personal responsibility for the performance of this plausible alternative nested models. Results that organization,’ ‘I feel motivated to do my very best to compared the fit of our hypothesized 4-factor model to ensure the success of this organization’ ‘I consider it 5 nested alternative models are presented in Table 1. my duty to act in the best interest of this organization The fit indices indicate that our hypothesized 4-factor even if doing so means sacrificing my personal model fit the data best (χ2 = 166.53, df = 71, p < 0.001, interest.’ The scale's alpha reliability is 0.83. RMSEA=0.063, CFI = 0.94, TLI =0.93) suggesting Employee voice. We used a 6-item scale by Van support for the hypothesized 4-factor model and Dyne and Le Pine (1998[5]) to obtain supervisory therefore, the distinctiveness of the variables in this ratings of employee voice. One sample item is ‘This study. employee develops and makes recommendations Table 2 presents the descriptive statistics, concerning issues that affect the organization’. The reliability coefficients, and zero-order correlations of scale's alpha reliability is 0.81. all the studied variables. Since supervisors rated the employee voice of We centered all variables (except voice) at their multiple subordinates, we investigated the possibility grand means before evaluating the regression equa- of non-independence of their ratings that would tions. Table 3 shows the unstandardized regression result in effects due to the supervisor rather than results. The equations explained significant variance the subordinates rated. To satisfy the assumption in insider status (F [8, 333] = 12. 39, R2 = 0.23, p <0.001), of independence and following Zhang and Bartol responsibility to the organization (F [9, 332] = 7.28, R2 (2010[37]), we conducted a one-way ANOVA with = 0.17, p <0.001 before entering the interaction term; employee voice as the dependent variable. The results F [10, 331] = 7.81, R2 = 0.19, p <0.001 after entering the of the ANOVA revealed support for the independence interaction term ), and employee voice (F [10, 331] = of supervisor ratings as there was no systematic 2.19, R2 = 0.06, p <0.05). The signs on the unstan- differences in their ratings of employee voice which dardized regression coefficients suggested that EOX may be attributed to differences in supervisor rating positively predicted insider status (b= 0.28, p <0.001), patterns rather than differences in employee voice (F responsibility to the organization (b= 0.35, p <0.07), = 1.09, p = 0.29). but not related to employee voice (b= 0.07, ns). Control variables. We control for employee Insider status positively predicted responsibility to demographic variables such as subordinate age, the organization (b = 0.11, p <0.05), but not related to gender, education, marital status, tenure and dyadic voce (b = -0.05, ns). Responsibility to the organization tenure with supervisors. Since employee perceived was positively related to employee voice (b = 0.15, p organizational support (POS) was also viewed as <0.05). Further, insider status by EOX cross-product 128

Table 1 Comparison of measurement models

Model χ2 df Δχ2 RMSEA CFI TLI The hypothesized 4-factor model 166.529 71 0.063 0.942 0.925 3-factor model (combining EOX and IS) 366.110 74 199.581*** 0.108 0.821 0.780 3-factor model (combining EOX and RES) 375.237 74 208.708*** 0.109 0.816 0.774 3-factor model (combining IS and RES) 497.368 74 328.839*** 0.130 0.741 0.682 2-factor model (combining EOX, IS and RES) 648.231 76 481.702*** 0.149 0.650 0.581 1-factor model (combining all variables) 1008.868 77 842.339*** 0.188 0.431 0.327

EOX = employee-organization exchange, IS = insider status, RES = responsibility to the organization, *** p <0.001 Table 2 Descriptive statistics and zero-order correlations

Variable M SD 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1.Gender 0.53 0.50 - 2.Age 28.06 6.58 -0.05 - 3.Education 15.95 1.80 -0.05 0.08 - 4.Martial status 0.39 0.52 0.05 0.58** 0.05 - 5.Tenure 4.04 3.14 -0.03 0.79** -0.03 0.52** - 6.Dyadic tenure 2.35 1.35 0.00 0.64** 0.02 0.49** 0.69** - 7.POS 3.40 0.52 -0.01 0.05 0.11 0.09 0.07 0.12** - 8.EOX 3.38 0.45 -0.06 0.07 0.08 0.06 0.04 0.11** 0.41** - 9.Insider status 3.46 0.58 -0.05 -0.15 0.08 0.10 0.11* 0.15* 0.41** 0.36** - 10.Responsibility 3.46 0.52 -0.06 0.13** 0.06 0.04 0.08 0.07 0.21** 0.36** 0.26** - 11.Voice 3.14 0.55 0.05 0.05 0.04 0.12* -0.04 0.01 0.04 0.10 0.01 0.15** -

EOX = employee-organization exchange; n = 342 * p <0.05, ** p <0.01 Table 3 Regression results

Insider status Responsibility to the organization Employee voice Predictors M1 M2 M3 M4 b se b se b se b se Gender 0.03 0.07 -0.03 0.05 -0.02 0.05 0.06 0.08 Age -0.01 0.01 0.01 0.01 0.01 0.01 0.01 0.01 Education 0.00 0.02 0.00 0.02 0.01 0.01 0.01 0.02 Controls Marital status -0.04 0.07 -0.06 0.06 -0.06 0.06 0.17* 0.07 Tenure -0.01 0.02 0.00 0.01 0.00 0.01 -0.04** 0.02 Dyadic tenure 0.02 0.03 -0.03 0.03 -0.02 0.03 0.00 0.03 POS 0.35*** 0.06 0.03 0.06 0.05 0.06 0.01 0.07 EOX 0.28*** 0.07 0.35*** 0.07 0.40*** 0.07 0.07 0.08 Insiderstatus 0.11* 0.05 0.11* 0.05 -0.05 0.06 Responsibility to the organization 0.15* 0.06 EOX×Insider status 23** 0.07 R2 0.23*** 0.17*** 0.19*** 0.06* F 12.39 7.28 7.81 2.19 df 8—333 9—332 10--331 10--331 n = 342 * p <0.05, ** p <0.01, *** p <0.001 Li HE, et al Exploring the Antecedent and Outcomes of Employee Insider Status 129 was related to responsibility to the organization (b= and low levels of EOX. When subordinates have high 0.2, p <0.01). level of EOX, the indirect effect was significant (b = We tested all hypothesized effects by constructed 0.04, se= 0.02, 95% bias- corrected CI: 0.010, 0.089). bias-corrected confidence intervals from 2, 000 However, when subordinates have low level of EOX, bootstrapped samples (Mooney and Dual 1993[39]; the indirect effect was not significant (b = 0.00, se = Shrout and Bolger 2002[7]). We follow Hayes 0.01, 95% bias- corrected CI: -0.018, 0.032). Thus, H4 (2012[40]) to test the mediated effect of (1) EOX on was supported. responsibility to the organization via insider status We follow Preacher, Rucker, and Hayer (2007[41]) (H1), (2) insider status on employee voice via and use the Johnson–Neyman technique to plot responsibility to the organization (H2), and (3) EOX the conditional indirect effects of EOX. Figure 2 on employee voice via insider status and responsibility shows the plot of conditional indirect effects of to the organization (H3). As shown in the upper part of EOX. In support of H4, Figure 2 was plotted with Table 4, the mediated effect of EOX on responsibility an accompanying 95% confidence band based on to the organization via insider status was significant the second-order variance. According to the plot, the (b = 0.03, se = 0.02, 95% bias- corrected CI: 0.001, indirect effect is significantly far from 0 for any value 0.075). Hence, H1 was supported. The mediated of EOX more than 4.00. effect of insider status on voice via responsibility to the organization was marginally significant (b = 0.03, se = 0.02, 95% bias- corrected CI: 0.007, 0.068). Hence, H2 was weakly supported. The mediated effect of EOX on employee voice via insider status and responsibility to the organization was significant (b =0.01, se = 0.01, 95% bias- corrected CI: 0.001, 0.017). Thus, H3 was supported. Using bootstrap analysis, we further tested the moderated role of EOX in the mediation. As shown in Model 3 of Table 3, the interaction tem of EOX and insider status was positively related to responsibility to the organization. In the lower part of Fig. 2 Indirect effect of insider status on voice (via Table 4, the indirect effect of insider status on voice responsibility to the organization) versus the moderator via responsibility to the organization varies at high (EOX)

Table 4 Indirect effects of EOX on employee voice

b Boot SE 95% bias-corrected CI 1. EOX → Insider status → Responsibility (H1) 0.03 0.02 (0.001, 0.075) 2. EOX → Insider status → Voice -0.02 0.02 (-0.058, 0.013) Indirect 3. Insider status → Responsibility → Voice (H2) 0.03 0.02 (0.007, 0.068) Effect 4. EOX → Responsibility → Voice 0.05 0.02 (0.019, 0.106) 5. EOX → Insider status → Responsibility → Voice (H3) 0.01 0.01 (0.001, 0.017) Moderated Low EOX 0.00 0.01 (-0.018, 0.032) Indirect 1.Insider status → Responsibility → Voice (H4) Effect High EOX 0.04 0.02 (0.010, 0.089) EOX = employee-organization exchange; Responsibility = responsibility to the organization; Voice = employee voice 95% bias-corrected CI 130

4 Discussion form the perception of insider status and the sense of responsibility for the success of their organization and Drawing on the relational perspective, this study engage in this form of change-oriented behavior. examined the intervening mechanisms through which 4.2 Practical implications EOX influences employee voice. As predicted, EOX Given the growing importance of employee voice engender employees' insider status, which evokes for change in enhancing organizational adaptation to their responsibility to the organization, leading turbulent environmental conditions, the findings of our their employee voice. Further, EOX moderate the study have practical implications for organizations and indirect effect of insider status on employee voice via their managers. However, since voice is seen as risky responsibility to the organization. behavior, how to encourage employee voice seems 4.1 Theoretical implications to be critical for managers. This study suggests that Our research contributes to a growing body organizations may have to invest in relational ties with of research exploring employee voice in work their employees. Specifically, organizations should organizations. First, while research on the contextual develop high-quality social-exchange relationship with antecedents of employee voice has gained prominence, their employees. High-quality relationship engenders paucity of research has examined the influence of the their insider status, which evokes their responsibility quality of the social exchange-oriented relationship to the organization, thereby enhancing their voice for on employee voice. This is among the first study to organizational change. document the influence of EOX on employee voice. 4.3 Limitations and directions for future research Our findings broaden the contextual antecedents of The findings of this study and their implications employee voice such as organizational structure and must be interpreted against a backdrop of its culture (Morrison and Milliken 2000[42]; Morrison limitations. First, our cross-sectional research design and Rothman 2009[43]; Stamper and Van Dyne precludes any inference of causality. Although our 2001[44]), leadership style (Detert and Burris 2007[45]), relational perspective suggests that high-quality and job design (Fuller et al., 2006[30]; Tangirala and EOX motivates employee voice, future research Ramanujam 2008[46]). Though it is a preliminary that employs a longitudinal research design may be study, our findings suggest that employee perception more appropriate in testing the causal status of the of relational ties with the organization may also be relationships we examined. Second, research has predictive of employee voice. shown personality factors as antecedents of voice Second, the study contributes to the extant (Choi 2007[13]; Fuller et al., 2006[30]; Morrison and research by examining the underlying relational Phelps 1999[14]). While our study highlights the mechanism through which EOX influences relational basis of employee voice, confidence in employee voice. From the relational perspective, our findings would be enhanced by controlling for our study explains why EOX may be related to these personality antecedents. Third, except the data employee voice. The findings revealed that insider of employee voice were collected from supervisors, status mediated the relationship between EOX and all other data were obtained from respondents which responsibility and responsibility to the organization make our findings potentially susceptible to method mediated the relationship between insider status and variance. While the CFA results revealed our variables employee voice. Employee voice is a constructive to be distinct, future research should nevertheless communication behavior and may stem from obtain data from sources other than respondents and dissatisfaction with an existing situation. Only in their supervisors to ameliorate concerns about method the context high-quality social exchange-oriented variance. Lastly, although data were obtained from employee-organization relationship could employees organizations in the service sector, it is unclear the Li HE, et al Exploring the Antecedent and Outcomes of Employee Insider Status 131 extent to which our findings are generalizable to other 837-867. industries in China let alone to other cultural contexts. [9] Coyle-Shapiro, J. A-M., Shore, L. M., Taylor, M. S., and Tetrick, L. E. (2004). The Employment Relationship: Explaining Psychological and The premium placed on relational ties in China and Contextual Perspectives. New York: Oxford University Press. the cultural value of collectivism may promote a sense [10] Ng, T. W.H., and Feldman, D. C. (2011). “Employee voice: A meta- analytic test of the conservation of resources framework”, Journal of of responsibility to the organization. This makes it Organizational Behavior, Vol.33, pp.216-234. particularly appropriate that future research adopts a [11] Rousseau, D. (1998). 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To complement previous research that examined [15] Bauer, Talya N.; Erdogan, Berrin Zedeck, Sheldon (Ed), (2011). individual and contextual antecedents of employee Organizational socialization: The effective onboarding of new employees. APA handbook of industrial and organizational voice, this study focused on the impact of EOX quality psychology, Vol 3: Maintaining, expanding, and contracting on employee voice and the intervening mechanisms. the organization. APA Handbooks in Psychology., (pp. 51-64). Washington, DC, US: American Psychological Association, viii, 960 The findings revealed the sequential mediating roles pp. http://dx.doi.org/10.1037/12171-002 of insider status and responsibility and the moderating [16] Hofstede, G. H. (2001). Culture's consequences: Comparing values, behaviors, institutions, and organizations across nations (2nd edn). role of EOX. These findings support the relational Thousand Oaks, CA: Sage. perspectives that underpinned our study and suggest [17] Wang, J. and Kim, T.Y. (2013). “Proactive socialization behavior an expansion of the contextual antecedents of in China: The mediating role of perceived insider status and the moderating role of supervisors' traditionality”, Journal of employee voice to include high-quality employment Organizational Behavior, Vol. 34, pp. 389–406. relationship. [18] Lapalme, M. É., Stamper, C. L. Simard, G., & Tremblay, M. (2009). “Bringing the outside in: Can ‘external’ workers experience insider status”? Journal of Organizational Behavior, Vol. 30, pp. 919–940. Reference [19] Tsui, A. S., Pearce, J. L., Porter, L. W., and Tripoli, A. M. (1997). “Alternative approaches to the employee-organization relationship: [1] LePine, J. A., and Van Dyne, L. (1998). “Predicting voice behavior in Does investment in employees pay off?”. 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學生活動 澳科大代表隊第十四屆“挑戰杯” 中航工業全國大學生課外學術科技作品競賽獲六獎項

“第十四屆‘挑戰杯’中航工業全國大學生課外學術科技作品競賽”決賽，11月於廣東工業大學順 利舉辦。比賽由共青團中央、中國科協、教育部、全國學聯、廣東省政府主辦，廣東工業大學及香港科 技大學聯合承辦，合共318所高校選派783件作品參與決賽。 澳門科技大學代表隊一行十三人赴廣州參賽。經過三天的作品展示和專家評審，澳科大代表隊成功 獲得一等獎1項、二等獎3項和三等獎2項的優秀成績。 澳門科技大學共推薦六件學生作品，分別由中醫藥學院、資訊科技學院，以及商學院的學生代表參 賽。最終《澳門藥店中成藥及傳統藥物市場現狀調查分析》榮獲一等獎；《來自中藥白前的Stauntoside B 在治療炎症性疾病中的用途發明》，《基於S12和L12的低秩-稀疏分解在動態核磁共振圖像的應用》，以 及《基於Arduino開發的智慧可穿戴運動鞋研究》獲二等獎；《採用現代及歷史的地理及氣候資訊研究黃 芪地道產區變遷的脅迫因素》和《個性化明信片自助列印機》獲三等獎。 每兩年舉辦的“挑戰杯”被譽為全國大學生科技學術最具規模和影響力的賽事，澳科大多年來積極 鼓勵學生參與競賽，學生於本屆賽事中再創佳績，體現了澳科大致力推行專業教育和發展學術的同時， 更透過組織學生參加全國性競賽，以擴闊學生視野和持續培育德才兼備並符合科技與經濟全球化所需的 高質素人才。 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015 133

A Study on the Interrelationships Among Event Perception, Destination Image and Destination Loyalty in Macao

Ye XU

( Faculty of Hospitality and Tourism Management, Macau University of Science and Technology, Macau, China )

Abstract: This research is intended to reveal the real attractiveness as well as the shortcomings of Macao as a tourist destination from a visitor’s perspective. It examines the relationship between tourist destination image and tourists’ overall perceptions towards 16 hallmark events simultaneously. Meanwhile, it explores the role of hallmark events in shaping destination image and stimulating destination loyalty. The findings reveal the appeal of hallmark events and demonstrate the positive links among the four variables: event perception, cognitive destination image, affective destination image and destination loyalty. The research result proves the potential and attractions of events in bettering destination images, which sheds the light on the significance of promoting event tourism and diversifying tourism products in Macao.
Keywords: Hallmark event; Destination image; Destination loyalty

澳門的盛事感知，目的地形象和目的地忠誠度關係之研究

徐 曄

（澳門科技大學酒店與旅遊管理學院，澳門）

摘要：本文從遊客的角度，通過實證研究的方法發掘遊客對澳門旅遊目的地真實形象。同時，以 澳門的16個標示性盛事作為切入點，考察盛事感知與目的地形象及遊客忠誠度之間的關係。研 究揭示了作為旅遊形式較為新穎及多樣化的盛事旅遊具有廣闊的發展空間，它與目的地形象和目 的地忠誠度有著正向的聯繫，即：遊客對盛事的感知度越高，他們對該旅遊目的地的形象就越正 面，更具有重遊意願並更有可能產生正向的口碑效應。研究結果對於如何改善盛事旅遊以及如何 通過创造多样化的盛事旅遊产品吸引遊客并提高目的地形象有一定的借鑒意義。
關鍵詞：標誌性盛事；目的地形象；目的地忠誠度

0 Introduction established gaming centers like Las Vegas. Gaming is clearly important to both the image and economy of Known as the “Oriental Monte Carlo”, Macao is Macao, but the casino image is incomplete as Macao one of the most visited tourism destinations in Asia. is a much more diverse destination and there is a need This city-state has grown from a modest Portuguese to draw attention to other attractions and experiences Colony into a thriving metropolis that rivals well-

Received 30 Nov. 2015; Revised 26 Dec. 2015 *Corresponding author: Ye XU, PhD, Assistant Professor of Faculty of Hospitality and Tourism Management. Research Area: Sustainable Tourism Management. E-mail: [email protected], Tel: 00853-88972232 134 so that a diversified image of Macao can be created above, hallmark event in the paper is suggested as a (Pacific Asia Travel Association, PATA/ Macau Task recurring event possessing such significance, in terms Force, 2012)[1]. Moreover, diversifying its tourism of tradition, attractiveness, image, or publicity that it products can fight against with the problems due to its provides the host venue, community or destination vulnerable industrial pattern. Many scholars agree that with a competitive advantage (Getz, 2010)[6]. It is the best sustainable way to develop tourism in Macao annual, large in scale and influential in promoting is to promote a multi-industry approach by tapping Macao image mostly attended or watched by tourists. local and cultural attributes that are different from The present research adopts a broad concept of culture other destinations (António, 2010; Lao, 2006)[2~3]. events involving ethnic celebrations, holiday parties, Macao government has realized the potential of events food and drink festivals, sport games, etc. excluding and the evidence to prove whether efforts by the event the events with the primary purpose of making owner to bolster the event’s image will influence the business. behavioral intentions of consumers is insufficient Destination image has become a crucial aspect (Walker, et al, 2012)[4]. This research, testing the of destination marketing strategies (Chon, 1990; relationship between event perception and destination Gallarza, Saura, & Garcia, 2002)[12~13], thus making loyalty is of great significance. it an important arena of research due to its intrinsic multidimensionality (Hunter, 2008)[14]. It is believed 1 Literature Review by many marketing and tourism researchers to be 1.1 Event and Destination Image one of the most important and influential factors in Events are an important motivator of tourism, and consumers’ destination selection process (Baloglu & [15] figure prominently in the development and marketing McCleary, 1999) . Destination image is a complex plans of most destinations (Getz, 2008)[5]. Event in nature, involving many aspects that eventually tourism is thought to be the systematic planning, contribute to the formation of the total image in [16] development and marketing of planned events as the mind of the travelers (Govers et al., 2007) . [17] tourist attractions, and for their benefits to place According to Erraji(2009) , the formation of marketing, image making, and development (Getz, destination images can be assorted to perception 2010)[6]. Destination images or themes can be used or cognitive dimension, affective dimension and to connect together a series of events to underpin the the global dimension. Perceptual or cognitive ‘festivalisation of the city’ (Harvey, 1989; Boogaarts, evaluation refers to beliefs and knowledge about an 1992; Hannigan, 1998)[7~9], which in some cases has object whereas affective refers to feelings about it been extended to the idea of the ‘24 h city’, where the (Baloglu and Brinberg 1997; Gartner 1993; Holbrook [18~20] party never stops (Hughes, 2000)[10]. 1978) . People develop both cognitive and Researchers hold no consensus in the literature affective responses and attachments to environments about the relationships between the various categories and places (Proshonsky, Fabian and Kaminoff, [21] [20] of events. Just as Getz (2002)[11] suggested that the 1983) . Holbrook (1978) noted that in marketing definition of a special event depended upon one’s and consumer behavior, those two components are perspective, so too is it suggested here that the treated under the label of “beliefs” vs. “affect.” demarcation between categories also tends to reflect It is predicted that over time, the event and one’s perspective. For example, an event that is destination can become inseparable in terms of the [6] held on an annual basis may be regarded as special image (Getz, 2010) . Over the past two decades, in its first year because it is so different, but then nations from around the world have competed to host be regarded as routine in subsequent years as the major sport events because countries (and increasingly ‘newness’ wears off. Based on all the researches cities) perceive such events as potential re-imaging Ye XU A Study on the Interrelationships Among Event Perception, Destination Image and Destination Loyalty in Macao135 opportunities (Hiller, 2006)[22]. For example, with one 1991; Iwaskaki & Havitz, 1998)[31~32]. At operational of its goals to use football to build a good future for level, revisit intention and recommendations to others Africa, the 19th FIFA World Cup was an opportunity are the most commonly used measured for tourist for South Africa, which enhanced social cohesion loyalty (Alcañiz et al., 2009; Horng et al., 2012; Hung and economic impact, but also helped the African & Petrick, 2012)[33~35]. Continent establish higher international prominence In addition, some scholars think the loyalty to (Swart & Bob, 2007)[23]. Chalip (2004)[24] argues an object or a place develops progressively through consumer event perceptions are related to both the a series of inputs, processes and outputs that operate image of the event and host nation. A series of studies within the hierarchical stages of awareness, attraction, of city marketing and tourism have pointed to the attachment and allegiance (Beaton & Funk, 2008)[36]. increasing use of major events as a means to market Inputs can be external environmental determinants places and major cities in particular (Law, 1993)[25]. (e.g., destination attributes) and internal determinants As Selby (2003)[26] notes: “it is apparent that major (personal and psychological) that influence the events can have the effect of a shaping an image of the evaluation of stimuli. Outputs are related to the degree host community or country, leading to its favourable of attitude formation (e.g., beliefs, feelings, intentions) perception as a potential travel destination”. The and change towards a tourism destination. fundamental reason to this is event tourism has been With this, attitudes are said to influence, explain, regarded as a significant tool to enhance destination and predict consumer behavior (Zhang et al 2014)[28]. image, particularly for large or cosmopolitan cities Researches on consumers done by scholars (Ellen, (Judd and Fainstein, 1999)[27]. Furthermore, images Mohr, & Webb, 2000; Sen & Bhattacharya, 2001)[37~38] associated with major events can be transferred to have elaborated on the cognitive processing idea the host community or destination, leading tourism by showing that awareness of social variables can agencies to increasingly include events explicitly in influence consumer attitudes. Revisit intention is one their destination positioning or branding strategies of the outcomes, referring to tourist willingness or (Getz, 2010)[6]. Therefore, it is assumed that: plans to visit the same destination again (Cole & Scott, Event perception is positively related to cognitive 2004)[39]. Word of mouth or knowledge transmission is destination image (H1). another, referring to any positive or negative statement Event perception is positively related to affective made by potential, actual, or former customers about destination image (H2). a product or company, which is made available to 1.2 Destination Image and Destination Loyalty a multitude of people and institutions (Litvin et al., Customer loyalty is defined in three basic ways: 2008)[40]. Some scholars (Ajzen&Fishbein, 1980)[41] attitudinal loyalty, behavioral loyalty and composite argue that the decision regarding the future intentions loyalty (Zhang et al, 2014)[28]. Attitudinal loyalty of consuming a product is more salient than the means customers’ beliefs about the value received actual consumption of the product. Social psychology lead to their overall attitude toward a product or research focusing on predicting consumer behaviors service, such as the intention to repurchase and has proposed that behavioral intentions mediate recommend(Fournier, 1994)[29]; behavioral loyalty the impact of attitudes, social norms and perceived refers to continued patronage; composite loyalty is behavioral control (i.e. people’s perceptions of their a mix of these two (Hughes,1991; Jacoby & Kyner, ability to engage in a behavior) on behavior (Fishbein 1973)[10,30]. Specifically in tourism field, attitudinal & Ajzen, 1975; Ajzen, 1985)[42~43]. Beerli and Martin loyalty refers to tourists’ psychological expression (2004)[44] state that word of mouth, derived from such as intention to revisit a destination or recommend sources such as friends or family, is regarded as the to other potential tourists (Backman & Crompton, most trustable and truthful communication channel… 136 it can greatly affect the formation of some components perceived behavioral control (PBC) are used to predict of image perceptions of a destination. William and behavioral intention (Figure 1). Soutar (2009)[45] argue that this is important in tourism since it relies on positive word-of-mouth for new business. Hutchinson, Lai and Wang (2009)[46] further prove that tourists who have revisit intentions are more likely to recommend the destination to others. Liu and Jang (2009)[47] use word-of mouth, recommendation, and repeat purchase as indicators in their investigation of post-dining behavioral intentions and found they Fig. 1 Schematic Representation of TPB (Ajzen, 1985). were intimately related. Baloglu and McCleary The TPB views behavioral intention as the (1999)[15] report that word of mouth recommendations immediate determinant of the corresponding overt from friends and relatives are the most important action. Intentions capture the motivational factors source in forming tourist image. In addition, a positive that influence a behavior, and are indicators of how destination image evaluation can stimulate positive hard people are willing to try, or of how much effort behavioral intentions to return, while a negative they are planning to exert, in order to perform the destination image would constrain positive behavioral behavior (ibid). Therefore, the research assumes: The intentions and dissatisfied tourists will abandon revisit destination loyalty is positively affected by event plans (Chen & Funk, 2007)[48]. Thus, it is hypnotized perception (H5). that: 2 Methodology The destination loyalty is positively affected by the cognitive destination image (H3). Within a quantitative methodology, primary The destination loyalty is positively affected by data are collected using the methods of scientific the affective destination image (H4). experimentation, modeling, mathematical formulae 1.3 Event and Destination Loyalty and questionnaires (ibid). The questionnaire is Destination and event organizations are intended to examine tourists’ image on events they concerned with the reasons underlying tourist revisit attended and reaction to event significance as well intention, because the cost of retaining repeat visitors as how much the hallmark event is the purpose of is much less than that of attracting new visitors (Um their visit. All the instructed items are derived from et al., 2006)[49].The present research uses the theory of Andereck & Vogt, 2000; Deccio & Beloglu, 2002; [52~54] planned behavior as a framework for understanding Uyal, Gahan & Martin, 1993 . The research whether tourists will have revisit intentions and how takes probability samples to ensure its accuracy. In much the intentions will be affected by watching order to ensure the accuracy of samples among the or attending events. Intention is strongly related to whole target event tourists, the research population behavior (Sheeran, 2002)[50], and hence it is assumed for this study consisted of hallmark event tourists at that if intention can be predicted, behavior can also be the leaving halls of airport, jet foil and border and predicted, which will be a very important direction for six selected most visited tourism spots in Macao, marketing planning (Donald et al, 2014)[51]. which are, Ruins of St. Paul’s, A-Ma Temple, Senado The theory of planned behavior (TPB) is an Square, the Golden Lotus Square, Macao Fisherman’s established theoretical model of explaining the Wharf and the Venetian. The sampling is purposive, relationship between consumers’ beliefs, attitudes, only those tourists who have watched or attended any intentions, and behaviors (Ajzen, 1985)[43]. Under hallmark events in this trip or before are involved. TPB, measures of attitude, subjective norm, and So, before interviewees do the questionnaire, two Ye XU A Study on the Interrelationships Among Event Perception, Destination Image and Destination Loyalty in Macao137 screening questions aiming to distinguish tourists or Festival(24%) is regarded as the first event that can residents and event tourist or non-event tourist are attract visitor’ interests. Besides, Grand Prix (11.4%), asked. Finally, in the face to face interview conducted Music Festival (11%), Movie festival (10%) and on the four weekends from April 5 to April 27, 420 Fireworks Display(10%) have the equivalent positions samples were distributed and a total number of in arousing visitors interests.

401(95.48 %.) were proved valid. Table 1 A General Understanding of Hallmark Events

3 Data Analysis attended influential interested Measures Among all the valid samples, 56.9% are female No. Per% No. Per% No. Per% Arts 70 7.5 59 8.6 54 8.6 visitors and 43.1% are male visitors. The age group Movie 57 6.1 62 9.0 63 10.0 most represented among the tourists is 25-34 (37.7%). Volleyball 25 2.7 31 4.5 21 3.3 18-24(35.2%) and 35-44(16.7%) ranked the second Music 60 6.4 54 7.9 69 11.0 and third. In other words, the tourists between the Lusofonia 52 5.6 26 3.8 29 4.6 age of 18 and 44 are the biggest proportion, which City Fringe 7 0.8 12 1.7 8 1.3 accumulated to 89.6%. The majority of these tourists A-Ma 51 5.5 49 7.1 36 5.7 had achieved university education (60.8%), indicating Latin Parade 16 1.7 14 2.0 16 2.5 that Macao tourists are generally well educated Lotus 19 2.0 16 2.3 11 1.7 Dragon Boat 47 5.0 33 4.8 12 1.9 or they have acquired a good knowledge basis to Fireworks 118 12.7 67 9.8 63 10.0 understand or appreciate cultural events. In terms Golf 9 1.0 15 2.2 6 1.0 of the discretionary income per month, 2000-3999 Food 202 21.7 94 13.7 151 24.0 was chosen by 103 respondents (25.7%); 4000-6999 GrandPrix 95 10.2 115 16.8 72 11.4 was the choice of 96 respondents (23.9%) and over Marathon 29 3.1 35 5.1 16 2.5 13000 was selected by 65 interviewees (16.2%). Others 74 7.9 4 0.6 2 0.3 The investigated target tourists scattered from staff Total 931 100 686 100 629 100 members (36.4%), students (20.0 %) and civil servants In order to clarify visitors’ purposes of attending (11.2%). Similar to the data from DSEC bureau, or watching events, they are required to tick the visitors from mainland of China accounted for the answers that can best express their true initiatives highest percentage (87.5%). But oversea visitors, with (Table 2). the potential increase accounted for 5.5% and Hong Table 2 Purposes of Attending Events Kong tourists were 4.2%. Table 1 demonstrates the basic attitude visitors Purposes Frequency Percentage% show to the hallmark events. In the listed 16 hallmark Novelty 146 20.1 events, respondents totally gave 931, 686 and Socialization 43 5.9 629 answers when asked events they attended or Prestige/ status 8 1.1 watched, the most influential events and the most Rest/Relaxation 303 41.6 Education Value/ interesting events. Macao Food Festival (21.7%), 101 13.9 Intellectual Enrichment Fireworks Display( 12.7%) and Grand Prix (10.2%) Family/Friend Togetherness 71 9.8 are the first three events tourists have watched or Regression 40 5.5 attended, while the City Fringe ranks the last (0.8%). Others 16 2.2 When asked what events are the most influential in Total 728 100 promoting Macao image, Grand Prix (16.8%), Food Table2 demonstrates their purposes of attending Festival (13.7%) and Fireworks Display still rank the events. Obviously, a big proportion of respondents first three. In addition, with 151 frequencies, Food 138

(41.6%) think relaxing/rest is their primary purpose. adequately fit to the overall model, suggesting that the Novelty (20.1%) ranks secondly and Education Value/ hypothesized or original model is entirely adequate. Intellectual Enrichment thirdly (13.9%). In a word, Specifically, the chi-squre/df ratio 1.88, has met the Macao visitors are intended to relax themselves, recommended criterion of being less than 2, indicating experience a different destination and rich their acceptable fit to the data (Wheaton et al, 1977)[59]. knowledge simultaneously in a trip. Thus, it is Secondly, all the values of NFI, RFI, IFI, TLI, CFI and essential for tourist destinations in a similar position GFI are below the suggested criterion of 1.00 (Byrne, to be oriented towards those market segments whose 1998)[60]. Thirdly, the root mean square error of motivations are those of rest, relaxation, stress relief approximation (RMSEA) value for the hypothesized and escape from the daily routine. model is .045 and the p value for the test of closeness Reliability of the measures in this thesis was first of fit equals to 0.00. In other words, the RMSEA figure assessed using Cronbach’s (1951)[55] coefficient alpha is less than suggested value of .01 for outstanding fit and then using confirmatory factor analysis (CFA). to the data.

Based on these assessments, measures used within this Table 4 Index of Goodness of Fit of Model research are within the acceptable levels supporting the reliability of the constructs (Table 3). Chi-square 172.862 df 95 Table 3 Reliability Analysis Results X²/df 1.88 P-value 0.00 Variables Cronbach α NFI 0.962 Event Perception 0.885 RFI 0.952 Cognitive Destination Image 0.903 IFI 0.982 Affective Destination Image 0.826 TLI 0.978 Destination Loyalty 0.865 CFI 0.982 Meanwhile, convergent validity is scaled by GFI 0.95 t-tests for factor loadings. The t-test results are RMSEA 0.045 significant, indicating that all indicators are effectively Table 5 Path Model of Correlations measuring the same construct (Anderson & Gerbing, [56] 1988) . It is found that composite values are over 0.6 Path Hypo Estimates T-value Support and their average variances extracted are over 0.7. It EP→CI H1 0.691 13.038*** Y proves the acceptance of each model. EP→AI H2 0.177 3.034** Y The assessment of model fit for the overall CI→DL H3 0.226 2.725** Y measurement model was done to portray the extent AI→ DL H4 0.304 4.529*** Y to which the hypothesized constructs included in the EP→DL H5 0.304 4.950*** Y current model is adequately represented by specified manifest indicators (Ping, 2010)[57]. In addition to the *** P < 0.001, ** P < 0.01, * P < 0.05 Y = supported ; N = not supported goodness-of-it indices which have been employed to Another coefficient estimated in the measurement test the measurement model for individual construct, model is the correlation among the four constructs for instance, NFI, RFI, IFI and TLI, fit indexes that (Table5). From Table 5, the four variables: event were generated by LISREL9.0 were used in the perception (E.P.), cognitive destination image (C.I.), assessment of overall measurement model. In Table affective destination image (A.I.) and destination 4, the fit indexes are consistent with the most widely loyalty (D. I.) are proved positively related. And in adopted dimensions for classifying fit indexes (Bollen, Table 6, the t value for all obtained correlations proved 1989a)[58]. These statistical data provides a reasonably to be statistically significant at the significance level Ye XU A Study on the Interrelationships Among Event Perception, Destination Image and Destination Loyalty in Macao139

Table 6 Correlations for Overall Measurement Model

Mean s.t 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1.gen 1.569 0.496 2.age 3.030 1.060 -0.129* 3.edu 2.985 0.713 -0.026 -0.131** 4.inco 3.336 1.623 -0.239** 0.341** 0.298** 5.occu 4.438 2.368 -0.134** 0.208** -0.037 0.192** 6.ori 1.249 0.748 -0.076 0.096 0.119* 0.165** 0.081 7.party 2.43 0.697 0.182** -0.190** 0.017 -0.108* 0.003 -0.050 8.len 1.776 1.197 0.026 0.133** 0.018 0.062 -0.095 -0.008 -0.087 9.EP 3.994 0.723 0.101* 0.015 -0.011 0.021 0.009 -0.069 0.039 0.037 10.CI. 3.932 0.621 0.084 -0.004 -0.008 0.007 0.006 -0.110* 0.039 0.023 0.630** 11.AI. 3.957 0.556 0.110* -0.044 -0.057 -0.105* 0.002 -0.126* 0.021 0.003 0.576** 0.720** 12.DL 4.123 0.760 0.047 0.069 -0.096 0.066 -0.017 -0.136** -0.046 0.073 0.601** 0.657** 0.654**

**. Significant at the p<0.01 level (two-tailed) E.P: event perception C.I: cognitive destination image ; A.I: affective destination image D.L: destination loyalty of .01. The entire five hypotheses are confirmed (Table addition, this research provides information on the 6). In general, tourists’ event perception can positively different image or event preferences in terms of their affect their destination image and destination loyalty age, gender, place of origin, education background, while positive destination images can always stimulate etc., thereby facilitating the creation of various image their revisit intention and word of mouth. Under promotional strategies for the destination or event demographic category, except places of origin and geared toward different market segments. In addition, gender, no other information is relevant with event closer examination of the marketing efforts and perception and destination loyalty. It coincides with activities presented in this study may provide more the finding of Beerli & Martin (2004)[44], who think detailed information and useful sources of managerial “The country of origin was the socio-demographic applications, because the incorporation of marketing characteristic exerting most influence on the cognitive concepts and competitive development strategies may and affective components of image.” help to enhance destination competitiveness (Bordas, 1994; Kozak, 2001; Poon, 1994)[61~63]. Hallmark event 4 Conclusions perception can positively affect tourist destination Events or festivals, originally local celebrations loyalty, including revisit intention and word of mouth. can become international attractions for a destination. That is, the visitors who have positive perceptions But the elements and processes by which such of hallmark events are likely to revisit Macao or events have become influential are always ignored in recommend it to friends or relatives. literature. The study depicts the event components in Results suggest that convergent and divergent detail and brings the event importance to the forefront destination marketing strategies could be adopted by attaching it with refreshing destination image. (Beaton & Funk, 2009)[36]. Since most attributes of Findings suggest events may engage in “exports” hallmark event perception and destination image are by attempting to attract external audiences to a local perceived important, convergent strategies should be setting. And a distinct path of outward or inward designed to promote the attributes that are thought internationalization may emerge as the festival highly of. For example, enriching the racing programs increases engagement with external markets. In of Grand Prix, further improve the venue environment 140 for annual food festival and arranging relevant [8] Boogaarts, I. Food, fun and festivals: De festivalisering van de stad. In J. Burgers (Ed.), De Uitstad 1992,119–131. Utrecht: van Arkel. performance during the break of firework displays, etc. [9] Hannigan, J. Fantasy city: Pleasure and profit in the postmodern These aspects are the core attractions differentiating metropolis. London: Routledge.1998 Macao with other destinations, which should be [10] Hughes, K. Tourist satisfaction: a guided cultural tour in north Queensland. Australian Psychologist, 1991, 26(3), 166-171. kept and caused attention. These results suggest the [11] Getz, D. Sport event tourism: Planning, development, and marketing. need for allocating appropriate resources to maintain In S. Hudson (Ed.), Sport and Adventure Tourism, 2002, 49–88. 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兩岸四地 澳科大社會服務隊赴台考察交流

為深入認識台灣大學生義工現狀，考察台灣社區服務以及學習環保知識相關項目的發展，澳門科技 大學社會服務隊7月組成“台灣考察交流團”。是次活動得到澳門基金會贊助，並由學生事務處譚潔玲老 師、侯芝韻老師帶領學生，一行16人前往台灣進行為期四天的考察交流。交流團分別參訪了青年生涯規 劃工作坊、文山社區、慈濟環保教育站、台北市政府消防局防災科學館等。 第 9 卷 第 2 期 澳 門 科 技 大 學 學 報 Vol.9 No.2 142 2015 年 12 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology Dec 30, 2015

Cu2+螯合紫外分光光度法測定煙樨中總黃酮 及其抗氧化初步研究

梁健生1，許世強1，程春松1，2，劉智祖1，盧智鷴1，2，張志鋒1，2*

（1. 澳門科技大學中醫藥學院，澳門； 2. 中藥質量研究重點實驗室（澳門科技大學），澳門）

摘
要：為了探索澳門本地居民常用中藥食材的使用內涵，並建立科學、簡便的品質控制方案。以 煙樨為例，首次探索建立了Cu2+螯合紫外分光光度法測定槲皮素的技術方案，並比較了在不同提 取方式下，其DPPH抗氧化活性和體外自由基清除率。最終，試驗表明煙樨具有良好的抗氧化活 性，並且水溶條件下效果更好，這一點同澳門本地食用鮮藥方式一致。通過實驗摸索，認為在 嚴格控制好操作要點的前提下，利用Cu2+螯合紫外分光光度法測定總黃酮可以作為煙樨科學、簡 便的品質控制方案。基於該研究結論，我們同時對澳門鮮藥市場管理和品質控制提出了可行性建 議。 關
鍵詞：煙樨；Cu2+； DPPH

Determination of Total Flavonoids Using Copper Ion Complex UV Spectrophotometer and Preliminary Study on the Anti-oxidation Activity of Pluchea indica (Linn.) Less.

Jiansheng LIANG1, Shiqiang XU1, Chunsong CHENG1,2, Chichou LAO1, Chihan LOU1, Zhifeng ZHANG1,2* ( 1. Faculty of Chinese Medicine, Macau University of Science and Technology, Macau,China ) ( 2. State Key Laboratory of Quality Research in Chinese Medicine (Macau University of Science and Technology), Macau,China )

Abstract: In order to explore connotations of drugs commonly used in Macau local ingredients, and to establish a scientific and simple quality control program, we took the Pluchea indica (Linn.) Less. as an example for the first time, and the determination of the total flavonoids was explored by copper ion complex UV spectrophotometer, and the anti- oxidation of samples which extracted with different methods were studied by using of DPPH. The results showed that P. indica has a good antioxidant activity, and the water extraction showed a better result which is consistent with the Macau local fresh herbs usage. Therefore, we considered that the method of copper ion complex UV spectrophotometer used in this study, is an scientific and simple quality control program to analysis the fresh drugs quality, and the premise is strict controlling of the procedure. According to the results of antioxidant activity, we also have put forward some technical suggestions to standardize and optimize the fresh herb drugs market.

Keywords: Pluchea indica; Cu2+; DPPH

收稿日期：2015-08-26；修訂日期：2015-09-17。 *通訊作者：張志鋒，男，博士，澳門科技大學中醫藥學院副教授，主要研究方向：藥用植物資源及質量評價研究 E-mail: [email protected] Tel: 00853-88972431 2+ 梁健生，等 Cu 螯合紫外分光光度法測定煙樨中總黃酮及其抗氧化初步研究 143

0 前言 1.2 材料處理 將新鮮藥材於 60℃ 烘乾至恒重，打粉後，過 煙 樨， 又 名 欒 樨， 灌 木， 學 名 : 闊 苞 菊 20 目篩，於乾燥器中保存。 Pluchea indica（Linn.） Less. 其具有溫中化食、 1.3 試驗儀器 軟堅散結之功效，主治瘰鬁 [1]。作為一種藥食兩 紫外酶標儀、96 孔板、安捷倫紫外 - 可見分 用的植物，被廣東沿海地區廣泛應用於中醫治療 光光度計、容量瓶、1.5mL EP 管、移液槍一套、 以及煲湯、糕點中。何夢玲等 [2] 對其做了生藥學 CuSO·5H O（分析純）、槲皮素標準品、無水乙醇、 研究，邱蘊綺等 [3] 從中分離得到槲皮素等 11 種化 4 2 DPPH、鑷子、石英比色池等。 學成分。槲皮素是一種典型的黃酮類化合物，具

[4] 有較強的抗氧化活性 。目前槲皮素的含量測定 2 方法與結果 大多使用 HPLC 法 [5]。近年來，槲皮素金屬螯合 2.1 藥材提取 物的研究不斷有進展 [6~7]，黃酮醇類 3 位羥基和 4 精密稱重藥材乾品粉末 0.05 g 24 份，分別置 位酮基易與 Cu2+ 配位 [8]，在中性和酸性條件下， 於 1.5 mL EP 管中，標記稱重，用移液槍加入相 各基團配位能力大小為：3- 羥基 -4- 酮＞ 3'，4'- 應的提取溶劑，提取方法見下表 1：其中，經石 二羥基 ＞ 5- 羥基 -4 酮 [9]，且研究表明槲皮素與 油醚提取完成以後，保留石油醚部分，將樣品置 Cu2+ 螯合比為 6 [10~12]。 於 37℃ 烘箱中乾燥後取出繼續完成下一步提取工 黃酮類成分由於其自由羥基的作用，普遍具有 作。提取完畢後， 待樣品完全冷卻後稱重，補重。 抗氧化活性，可以作為氧化基清除劑，一般被認 表1 試驗樣品編號及其提取方式 為是藥用植物中抗氧化的主要有效成份之一 [13~16]。

1 mL H2O 二 苯 基 苦 基 苯 肼（1，1-Diphenyl-2-picrylhydrazyl 樣品 1 mL 石油醚超聲 1 mL 無水乙醇 超聲提取 組別 提取30 min×3次 超聲提取30 min radical 2，2-Diphenyl-1-（2，4，6-trinitrophenyl） 30 min 1～6 + + - ），自 年被提出以來，因為 hydrazyl DPPH 1958 7～12 + - + 其是一種穩定的固體自由基的來源，且具有良好 13～18 - + - 的定性能力，因而被廣泛地應用於食品藥品的抗 19～24 - - + 氧化能力檢測 [17]，近年來，DPPH 法檢測藥用植 注：上表中不同組別樣品均來自同一個生物個體，組別內不同序 號樣品來自於不同的生物個體。 物特別是新鮮藥材被廣泛使用，且取得了良好的 2.2 槲皮素與Cu2+反應及其紫外檢測 效果 [18~21]，特別是對於藥材中黃酮類成分的抗氧 槲皮素與 Cu2+ 螯合不同的條件下會產生不同 化能力評價有很好的指標作用 [22~26]。本文以澳門 的反應產物，在酸性條件下，其產物主要是 3- 羥 常用藥食兩用植物煙樨為例，探索了 Cu2+ 螯合 基 -4- 酮位能與金屬離子螯合。薛俊鵬等研究表 紫外分光光度法測定槲皮素母環的總黃酮含量的 明，在酸性條件下槲皮素和 Cu2+ 直接反應生成最 方法，並初步研究了其粗提物的二苯基苦基苯肼 終產物，其吸收帶的峰值為 296 nm[27]。經過試驗 （DPPH）抗氧化特性。 2+ 驗證，酸性條件下槲皮素與 Cu 反應穩定後，其 在 有較強的紫外吸收，且在空氣中穩定。 1 材料 296 nm 按照文獻報導的反應物螯合摩爾比，槲皮素：

1.1 材料獲得 2+ 2+ Cu 為 6：1. 在反應條件中加入過量的 Cu （2 µL 闊 苞 菊 購 買 自 澳 門 菜 市， 經 澳 門 科 技 大 2+ CuSO4 溶液），以使反應完全，過量的 Cu 不溶 學 張 志 鋒 教 授 鑒 定 為 菊 科 植 物 闊 苞 菊 P. indica 於無水乙醇，會沉澱在底部。而硫酸銅沉澱後的 （Linn.） Less. 隨機選取闊苞菊 6 株。 無水乙醇上清溶液，其紫外無吸收，如下圖 1-A。 144

在 酸 性 條 件 下（pH=2.5） 槲 皮 素 能 快 速 與 加無水乙醇至刻度處，配置成 0.5 g/L 的槲皮素乙 2+ Cu 螯合，形成螯合物，溶液顏色由黃色變成 醇 溶 液。 取 0.25 g CuSO4·5H2O 溶 解 成 1 mL 的

近透明。本試驗在酸性條件下，常溫常壓下，以 CuSO4 溶 液； 取 10 µL、20 µL、30 µL、40 µL、 無水乙醇為溶劑， 槲皮素 4 mL （10.0 mg/L）加 50 µL、60 µL、70 µL 槲 皮 素 溶 液 置 於 50 mL 比

2 µL CuSO4 飽和溶液於 50 mL 比色管中反應。在 色管中，加 2 µL CuSO4 溶液，用無水乙醇補液至 螯 合 反 應 後 0、10、20、30、40、50、60、70、 4 mL 時滴加 1d 濃 HCl，充分震盪後置搖床上放置 80、90、100 min 時作紫外掃描，以無水乙醇 4mL 60 min，補液稀釋到 40 mL ，搖勻。

加 2 µL CuSO4 飽和溶液作為基線校正，掃描檢測 樣品溶液的配置：取 400 µL 樣品於 50 mL 比

800 ～ 200 nm 區間吸光度。試驗表明反應完全結 色管中，加 2 µL CuSO4 溶液，加入 3598 µL 無水 束的時間至少需要 60 min。反應結束後槲皮素兩 乙醇後滴加 1d 濃 HCl，充分震盪後置搖床上放置 環 上 的 254 nm、374 nm 吸 收 峰 消 失， 於 296 nm 60 min，補液稀釋到 40 mL ，搖勻。使用安捷倫

處出現金屬螯合物的吸收峰，如下圖 1-B 所示。 分光光度計，以未加 CuSO4 溶液的樣品溶液作為 所以試驗選取反應 60 min 作為反應時間。 參比對照，試驗選取 296nm 檢測梯度濃度的標準 品溶液，其資料表明：在測定濃度範圍 0.1250 ～ 0.8750 mg/L 內，紫外吸收值為 0.2 ～ 0.5 之間， 通過線性擬合，得到曲線方程 Y=0.3236X+0.1726 （R2=0.9995，n=7） 結 果 表 明 溶 液 在 0.1250 ～ 0.8750 mg/L 範圍內線性關係良好，其曲線如圖 2-A 所示。 方法學考察：取標準品，濃度為 0.1250 mg/L。 在反應完全（60 min）後 0 h、2 h、4 h、6 h、8 h 測定 Abs，其結果 RSD 為 0.164 %；取標準品溶

A：硫酸銅沉澱後的的無水乙醇上清溶液，其紫外無吸收 液在同一檢測條件下重複操作 5 次，結果 RSD 為 0.570 %，表明其精密度良好；測定其吸光度， 並計算其具有槲皮素結構母環的總黃酮（以下簡 稱：總黃酮）的濃度，結果 RSD 為 1.625 %，表 明其重現性良好；分別用水和無水乙醇溶解製備 兩份 2 mL 0.05 g/mL 的藥材樣品，各取 100 µL 於

50 mL 比色管中，加 2 µL CuSO4 溶液，用無水乙 醇補液至 4mL 時滴加 1d 濃 HCl，充分震盪後置搖 床上放置 60 min，補液稀釋到 40 mL ，搖勻，取 4mL 測定其濃度。取 100 µL 樣品，添加其濃度的 50 %、100 %、150 % 槲皮素標準品三組，同法測 B：槲皮素標準品（10.0 mg/L）紫外-可見吸收圖譜表明 反應進行60 min後296 nm處吸收穩定且達到最大值。 定其濃度，平行兩次。計算其加樣回收率分別在 圖1 槲皮素和CuSO4反應的紫外光譜變化。 90.37 %±1.11 % 和 98.22 %±1.04 % 之 間，RSD % 2.3 槲皮素含量的測定 分別為 4.08 % 和 1.87 %. 標準溶液的配置：精密稱定 50 mg 槲皮素標 在波長為 296 nm 下，檢測樣品的吸光度，根 準品於 100 mL 容量瓶中，加入無水乙醇溶解後， 據線性方程計算不同提取方法處理煙樨藥材總黃 2+ 梁健生，等 Cu 螯合紫外分光光度法測定煙樨中總黃酮及其抗氧化初步研究 145

酮提取率。其結果見圖 2-B。結果表明四種不同 的提取方式，其總黃酮的提取率是不同的。通過 EXCEL 方差檢驗，水提和醇提無論是否使用石油 醚處理，其 P<0.05， 具有顯著差異，說明水提總 黃酮含量要高於無水乙醇提取；而通過 T-test 檢 驗表明，無水乙醇提取時，P=0.003<0.05，使用 石油醚處理和未使用石油醚處理存在顯著差異， 使用石油醚處理和未使用石油醚處理的水提液則 P=0.062>0.05，無顯著性差異，說明使用無水乙醇 提取時，石油醚處理會減少總黃酮的含量，而使 圖3 DPPH和槲皮素與DPPH反應後的紫外吸收曲線 用水做提取溶劑時，總黃酮減少的含量可以忽略 2.5 DPPH清除率測定 [28] 不計。由該結果可以推斷煙樨藥材中總黃酮遊離 參照彭長連等 的氧化自由基清除率的計算 態很少，大多是需要通過水解以後得到。 方法。在樣品溶液中取 10 µL 分別稀釋為 50 µL、 70 µL、90 µL、110 µL、130 µL， 混 勻 後 取 5 µL 稀釋後的樣品溶液加入 96 孔板中，再在弱光下加 入 40 µmol/L DPPH 195 µL， 避光反應 30min；同 樣取樣品加 195 µL 的無水乙醇，製造 DPPH 空白； 取等體積的無水乙醇加 DPPH 製造樣品空白；使 用維生素 C 作為陽性對照，取 500 mgVc 溶解於 100 mL 水中，充分溶解後，取 1 mL 至 50 mL 容 量瓶中稀釋到 50 mL ，分別取 1、2、3、4、5 µL ：曲線方程 （ ， ） A Y=0.3236X+0.1726 R2=0.9995 n=7 於 96 孔板中，加 DPPH 195 µL。 按照下面公式計算 DPPH 自由基清除率：R%= [1-（Ai-Aj）/Ac] ×100 其中，R% 指 DPPH 自由基清除率；Ai 樣品 與 DPPH 測定值；Aj 樣品與乙醇測定值；Ac 乙醇 與 DPPH 測定值。 由系列濃度及自由基清除率，通過 Graphpad prism 5 軟 體 計 算 自 由 基 IC50 值。IC50=( 加 入

B：四種不同的提取方式，其總黃酮的提取量（mg/g） DPPH 的質量 / 試樣溶液中溶質的質量 )×50% 圖 2 槲皮素含量測定的標準曲線及總黃酮測定結果。 根據酶標儀資料，計算 DPPH 自由基清除率 2.4 DPPH 紫外吸收波長的選擇 R%，如圖 4 所示。在一定濃度範圍內，不同提取 使用安捷倫 Cary-60 紫外可見分光光度計，以 方式的煙樨藥材粗提物其自由基清除率 R% 的 Log 無水乙醇作為基線校準，掃描 800 nm ～ 200 nm 值并不能具備良好的線性，不能根據線性直接讀 範圍 DPPH 和與槲皮素反應後的吸光度曲線。通 取 IC50 值。通過 Graphpad prism 5 軟體計算自由 過對比 DPPH 和與槲皮素反應 30min 後的紫外吸 基 IC50 值，方便可信度高，軟件在給出 IC50 值時， 收掃描曲線，可以選定測定波長為 515.5 nm。其 同時給出可信值範圍。通過計算，所得 IC50 值均 掃描曲線如下圖 3. 在可信範圍內。如圖 4-A 所示，根據其不同濃度 146

清除 DPPH 的清除率可以得出煙樨水提物，清除 3 討論 DPPH 氧化自由基能力要大於無水乙醇粗提物；經 3.1 Cu2+螯合紫外分光光度法進行具有槲皮素結 過石油醚處理後的水提物和無水乙醇粗提物，其 構母環的總黃酮定量的優勢與注意事項 清除氧化自由基能力均有所降低，結合石油醚處 Cu2+ 螯合紫外分光光度法進行具有槲皮素類 理後總黃酮含量會降低的結論，筆者認為煙樨的 似母核結構的苷及苷元的總黃酮定量的原理是： 石油醚部位含有自身的氧化自由基脂溶性成分； 酸性條件下槲皮素的黃酮醇類 3 位羥基和 4 位酮 通過對比陽性對照品維生素 C 的 IC50，以成人維 基易與 Cu2+ 配位，且反應最終得到的穩定化合物 生素 C 的推薦攝入量為 100 mg/d 計算，該藥材攝 在紫外一定的波段有強烈的吸收峰。根據該原理， 入量為 712.94 ～ 839.57 g. 本試驗設計了紫外分光光度法定量煙樨藥材中總 黃酮的含量，且考察了該方法的可行性。同高效 液相法相比，該方法簡單易行，適合一般的檢測 需要。同時，在理論上，也探討了黃酮醇類成分 紫外檢測的另一條方法途徑。在進行該方法定量

時，要注意 CuSO4 溶液的紫外吸收會幹擾定量，

所以 CuSO4 適當的過量要在不影響 296 nm 處紫外 吸收的範圍內。正因為如此，該試驗在設計試驗

時考察了 CuSO4 溶液在 4mL 無水乙醇中的溶解情 況，並檢測了其在紫外下的吸收情況。最終認為 A：煙樨不同濃度不同提取方式DPPH自由基清除率

2 µL CuSO4 溶液（0.001 mol/mL）適合該試驗。 3.2 煙樨藥材的抗氧化初步研究 煙樨作為廣東沿海地區的一種藥食兩用的常 用食材，為廣大中老年人所愛。槲皮素具有良好 的抗氧化、抗衰老作用。本文以此為契機，嘗試 以 DPPH 法評氧化價其抗氧化活性。DPPH 是一種 非常穩定的自由基，抗氧化劑的存在導致其單電 子配對，而使其在紫外下吸收消失，該特性決定 B：不同濃度維生素C的DPPH自由基清除率 了它是一種非常常用於體外抗氧化帥選。通過試 驗表明，煙犀藥材具有較高的清除氧化自由基特 性，對照維生素 C，按照維生素 C 的成人日服用 量 100 mg 計，該藥材需要 800 g。該結論可以作 為煙樨食用日最參考。對比不同提取方法，該試 驗結論支持水提，和民間食用方式一致。 3.3 對澳門鮮藥品質控制的建議 本課題組前期對澳門的鮮藥市場及鮮藥資源 已經做了全面的調查，也獲取了多年來澳門居民 積累了鮮藥用藥經驗 [29]。就目前澳門鮮藥市場調 ：不同提取方式的煙樨清除 的 C DPPH IC50 研情況分析，澳門大多數鮮藥採集於澳門、珠海、 圖 煙樨對 自由基清除率及 4 DPPH IC50. 中山的丘陵或者沿海沙地。近海地區環境污染 [30]， 2+ 梁健生，等 Cu 螯合紫外分光光度法測定煙樨中總黃酮及其抗氧化初步研究 147

特別是珠江入海口的環境污染問題 [31 ～ 34] 亟需引 493-497. 起重視。鮮藥中重金屬含量、藥效成分含量更是 [14] 路晶晶，戚進，朱丹妮，等.白木香葉中黃酮類成分結構與抗氧 化功能的相關性研究 [J]. 中國天然藥物，2008，6（6）: 456-460.

希望能得到有效控制和監測。本文從本地著名鮮 [15] 卞云云，李萍.蒙古黃芪中黃酮類成分抗超氧陰離子活性研究及 藥煙樨入手，創新地採用簡便的紫外可見光分光 構效關係分析. 中國藥學雜誌，2008，43（4）: 256-259. [16] 邢國秀，李楠，王童，等.甘草中黃酮類化學成分的研究進展. 中 光度計對其抗氧化成分進行檢測，獲得方法能有 國中藥雜誌，2003，28（7）: 593-597.

效、廉價、簡便地對以黃酮類成分為主要藥效成 [17] Blois, Marsden S. Antioxidant determinations by the use of a stable free radical[J]. 1958: 1199-1200. 分的鮮藥進行品質評價。當然，藥物的控制需要 [18] 彭長連，陳少薇.用清除有機自由基 DPPH 法評價植物抗氧化能 多種技術的共同協作，本文所提出的技術可以作 力. 生物化學與生物物理進展，2000，27（6）: 658-661. 為抛磚引玉，希望更多簡便、廉價、安全、有效 [19] 謝學明，鍾遠聲，李熙燦，等.22 種華南地產藥材的抗氧化活性 研究. 中藥藥理與臨床，2006，22（1）: 48-50. 的技術得以開發用來檢測澳門及周邊地區鮮藥的 [20] 孫偉，王淳凱，蔡雲升，等.16 種芳香植物精油抗氧化活性的比 品質和安全性。 較研究. 食品科技，2005,11: 55-57. [21] 吳青，黃娟，羅蘭欣，等.15 種中草藥提取物抗氧化活性的研究. 中國食品學報，2006，6（1）: 284-289.
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大師講座

澳 門 科 技 大 學 Macau University of Science and Technology 《科技大師系列講座XIX》時間表

2015/2016學年第一學期（日期：2015年9月至12月）

場次 日期 時間 地點 題目 主講者 月 日 下午 澳門科技大學 中國科學院院士、著名地球物理學家 第一場 9 9 减轻地震灾害 （星期三） 4:30 – 6:30 N101會議廳 陳顒先生

月 日 下午 澳門科技大學 著名半導體物理和器件專家，中國科學院院士 第二場 9 16 現代光電科技若干進展 （星期三） 4:30 – 6:30 N101會議廳 褚君浩先生

月 日 下午 澳門科技大學 太陽系的新視野和深空探測的 國際宇航科學院院士、著名華人天文學家 第三場 9 23 （星期三） 4:30 – 6:30 D座禮堂 未來發展 葉永烜先生

月 日 下午 澳門科技大學 著名地質與地球物理學專家、中國科學院院士 第四場 10 7 漫談地球科學 （星期三） 4:30 – 6:30 N101會議廳 劉嘉麒先生 月 日 下午 澳門科技大學 中國古代鹽業科技與現代鹽體 著名含鹽境地質生態學家、中國工程院院士 第五場 10 14 （星期三） 4:30 – 6:30 N101會議廳 系理論及實踐 鄭綿平先生

月 日 下午 澳門科技大學 著名古生物學與地層學家、中國科學院院士 第六場 10 28 進化論與人類遠祖追蹤 （星期三） 4:30 – 6:30 N101會議廳 舒德干先生

月 日 下午 澳門科技大學 “瀏陽花鼓” 與澳門科技大 著名化學家與教育家、中國科學院院士 第七場 11 4 - （星期三） 4:30 – 6:30 D座禮堂 學同學們交流人生感悟 周其鳳先生

月 日 下午 澳門科技大學 著名生物学及森林培育学家、中國工程院院士 第八場 11 11 濕地功能與保護戰略思考 （星期三） 4:30 – 6:30 N101會議廳 尹偉倫先生

月 日 下午 澳門科技大學 著名前寒武紀地質與變質地質學家、 第九場 11 18 地球與大陸的奧秘 （星期三） 4:30 – 6:30 N101會議廳 中國科學院院士 翟明國先生

上午 11月20日 澳門科技大學 中國科學院院士、著名天體化學、地球化學家 第十場 10:00 – 地外生命的探尋 （星期五） N101會議廳 歐陽自遠先生 12:00

第十一 月 日 下午 澳門科技大學 空間科學與深空探測專家、中國科學院院士 11 25 小天體探測技術研究 場 （星期三） 4:30 – 6:30 N101會議廳 葉培建先生

第十二 11月28日 下午 澳門科技大學 新發突發傳染病的形勢： 中國科學院院士、著名病原微生物與免疫學專家 場 （星期六） 3:00 – 4:00 N101會議廳 中國公共衛生走向世界 —高福先生

第十三 11月28日 下午 澳門科技大學 大型裝備數字設計與智能製造- 中國工程院院士、著名機械工程專家 場 （星期六） 4:00 – 5:00 N101會議廳 譚 —譚建榮先生 Converging of Principles of “traditional Chinese 第十四 12月3日 下午 澳門科技大學 著名生物學家、台灣中央研究院院士 Medicine” and “Mainstream 場 （星期四） 4:30 – 6:30 D座 鄭永齊先生 Medicine” for developing future medicine and its challenge •信息短文• 149

科研進展

澳科大系統工程研究所與中科院共同促進研究與課程創新

11月，澳門科技大學澳門系統工程研究所主辦的“2015複雜系統與模型國際研討會”於澳科大舉行。 出席是次活動並發表演講的專家學者，包括IEEE 會員、2014年諾伯特•維納獎得主、中國科學院自動化 研究所複雜系統管理與控制國家重點實驗室主任王飛躍教授，IEEE 會員王啟旭教授、IEEE 會員 Dmitry Goldgof教授，以及來自美國、日本、法國、加拿大、臺灣、香港等國家及地區的近一百五十位知名專家 學者出席了研討會。 澳門系統工程研究所是澳科大近兩年大力打造的國際化研究平台，在此平台上，大學已經引進多位國 際頂尖學者。澳門系統工程研究比較緊貼實際，研究成果更可透過產學研走向產業。研討會上，王飛躍教 授發表了以“社會計算、並行系統和知識自動化”為題的主題演講，對過去十年理論發展和現實社會的應 用情况做出評估和總結。 會議期間，澳門系統工程研究所所長伍乃騏教授还與中國科學院自動化研究所複雜系統管理與控制國 家重點實驗室主任王飛躍教授簽訂了合作備忘錄，雙方將在系統工程與智能計算領域共同推進合作，共同 促進研究與課程創新。

學術活動

澳科大辦中醫藥學院榮譽教授頒授儀式暨中醫藥名師大講堂

澳門科技大學10月24日隆重舉行了孫光榮教授和祝之友教授之榮譽教授頒授儀式暨中醫藥名師大講 堂。大學校董會主席周禮杲教授向國醫大師孫光榮教授（由其弟子楊建宇教授代表出席接受榮譽教授的頒 授儀式）和國家級名老中醫藥專家祝之友教授頒授了榮譽教授職銜，令澳科大光彩倍增。 榮譽教授頒授典禮圓滿結束後，中醫藥名師大講堂隨即展開。祝之友教授和孫光榮教授的弟子及代 表-楊建宇教授為嘉賓及澳科大師生們進行了精彩的學術演講。 孫光榮教授為國醫大師、中醫藥文獻學家、臨床醫家，曾擔任國家中醫藥管理局改革發展諮詢專家委 員會、中醫藥文化建設與科學普及委員會委員、中醫藥繼續教育委員會委員，是中醫藥文獻研究學術帶頭 人之一、中醫藥現代遠端教育創始人之一。 祝之友教授致力於中醫臨床藥學研究工作48年，是現任國家中醫藥管理局全國名老中醫藥專家傳承工 作室項目專家、國家級名老中藥專家、博士生導師、主任中藥師、臨床中藥師和國家執業藥師。

澳科大成立澳門環境研究院及舉辦澳門城市環境與發展研討會

由澳門科技大學主辦，澳門基金會支持，以及由澳門自來水股份有限公司和清華大學巴塞爾公約亞太 地區中心贊助舉辦的“澳門環境研究院揭牌儀式及澳門城市環境與發展研討會”於9月23日在澳門科技大 學舉行。 揭牌儀式上，大學特別邀請到中國工程院院士、清華大學環境學院，郝吉明教授作專題演講─“中國 PM2.5污染防治行動”。 澳門科技大學成立澳門環境研究院，希望能夠進一步系統研究澳門城市環境和發展中的新課題，開拓 150 2015，9（2）

新領域，為澳門建成世界旅遊休閒中心和資源節約型城市做出新貢獻。同時研究院將組織和發展相關的 碩士和博士課程，培養環境科學與管理專業的高素質人才。 研討會上有清華大學，華南理工大學，深圳大學和中國科學院廣州地球化學研究所等國內環境科學 研究知名單位的教授和專家學者發表他們的最新研究成果，如城區大氣流動與污染物擴散的多尺度數值 預測方法，珠江三角洲大氣VOCs及其二次污染物生成，城市有害廢物消除和管理研究，澳門生物質廢物 清潔燃氣化技術的前景展望，基於物聯網和大數據的城市機動車排放綜合控制決策平臺，廣東省氣溶膠 時空分佈規律與驅動因素，生活污水處理污泥減量，物質回收及產沼氣研究，珠江口水域POPs污染與風 險評估，城市室內外POPs污染與健康風險等。 研討會上更就“澳門城市環境影響評價理論與方法”和“澳門城市資源化和節能減排”兩個專題領 域進行了探討，冀開展系統深入的合作研究具體內容和課題，以及與澳門特區政府有關部門和澳門社區 互動的途徑和方式。為澳門儘快建成亞太乃至世界旅遊休閒中心，實現可持續發展獻計獻策。

澳科大辦第21届“海峡两岸信息管理發展與策略研討會”

澳門科技大學主辦的第21屆“海峽兩岸信息管理發展與策略學術研討會” 於8月21日舉行，來自兩岸 四地近百位信息管理學科領域的專家學者出席。 “海峽兩岸信息管理發展與策略學術研討會”是海峽兩岸四地信息管理學科領域的專家學者為促進 學術交流、分享研究成果而舉辦的系列學術會議，自1994年起已先後在兩岸四地的大學中輪流舉辦了20 屆。 本屆會議的主題為：“IT創新與服務應用：機遇與挑戰”，旨在邀請兩岸四地信息管理的專家學者 共同對信息管理學科的最新發展進行探討及交流。大會有幸邀請到國際知名學者澳門科技大學薛華成教 授，國立臺灣大學游張松教授，以及美國休斯頓大學Wynne Chin教授進行了主題演講。 本屆會議共收到97篇優秀論文，其中澳門作者29篇，中國大陸作者25篇，臺灣作者43篇，內容涉及 當前信息管理領域的各個方面，包括大數據、互聯網+、電子商務、O2O應用、移動互聯網、社交網絡、 雲端技術應用、管理信息系統等前沿方向。開幕式後，近百位專家學者通過8個分會場對上述學術成果進 行了交流探討。

兩岸四地

澳科大將承辦第七屆兩岸四地高校心理輔導與諮詢高峰論壇

“第六屆兩岸四地高校心理輔導與諮詢高峰論壇”於日前在台灣圓滿舉行。論壇圍繞“回顧與前 瞻：兩岸四地大專院校暨華人社會心理輔導與諮商之進展”展開為期三天的學術討論。澳門區代表：澳 門科技大學、澳門大學、澳門心理學會一行十人於會上介紹大學生職涯發展的人才培養方式，高校諮詢 中心之經營模式，輔導與諮詢人員的專業養成等專題內容，並與專家教授進行互動探討，收穫豐富。 澳門科技大學作為主辦單位之一，自2009年籌辦第一屆至今已經参辦六屆，2011年曾承辦第三屆， 在澳門積極推動心理學術與實務工作的發展。經過共同商定，“第七屆兩岸四地高校心理輔導與諮詢高 峰論壇”將於2017年在澳門舉辦。 本屆論壇由台灣輔導與諮商學會承辦，該會在1958年成立，先後在台灣推動通過“心理師法”、 “學生輔導法”等重要工作。心理輔導論壇的舉辦促使澳門高校和心理業界借鑒三地成功經驗，推動本 澳心理輔導工作的進步。 編輯委員會 Editorial Board

編委會主席：劉良 澳門科技大學學報 Chairman of Editorial Board: Liu Liang Journal of Macau University of Science and Technology 主編 ：許敖敖 Chief Editors: Xu Ao Ao 主辦單位: 澳門科技大學 Organizer: Macau University of Science and Technology 編委： 劉良、許敖敖、祈務晨、余秋雨、張志慶、姜志宏、方泉、林偉基、 編委會主席: 劉良 戴龍基、黎曉平、蔡亞從、唐澤聖、陳乃九、龐川、孫立雲、孫建榮 Chairman of Editorial Board: Liu Liang Editorial Board Members: Liu Liang, Xu Ao Ao,Keith Robert Barclay Morrison, Yu Qiu Yu, Zhang Zhi Qing, 主編: 許敖敖 Jiang Zhi Hong, Fang Quan, Lam Wai Kei, Dai Long Ji, Li Xiao Ping, Tsoi Ah Chung, Chief Editors: Xu Ao Ao Tang Ze Sheng, Chan Lai Kow, Pang Chuan, Sun Li Yun, Sun Jian Rong

編輯: 《澳門科技大學學報》編輯部 Editor: The Editorial Department, Journal of Macau University of Science and Technology ● 電話： +853-8897-2173 Tel: +853-8897-2173 ● 傳真：+853-2888-0022 Fax: +853-2888-0022 ● 電郵：[email protected] E-mail: [email protected] ● 地址： 澳門科技大學 澳門氹仔偉龍馬路 Address: Macau University of Science and Technology, Avenida Wai Long, Taipa, Macau

出版及總發行：澳門科技大學 Publisher & Distribution: Macau University of Science and Technology ● 電話：+853-8897-2166 Tel: +853-8897-2166 ● 電郵：[email protected] E-mail: [email protected] ● 地址： 澳門科技大學 澳門氹仔偉龍馬路 Address: Macau University of Science and Technology, Avenida Wai Long, Taipa, Macau

封面及版式設計：高鴻 王港 Graphic & Layout Designers: Gao Hong, Wang Gang

印刷： 700本 Print Run: 700

出版日期：2015年12月 Issued Date: December 2015

國際標準期刊號： ISSN: 1994-4926

規格： 21cm×29.7cm Size: 21cm width by 29.7cm height

版權所有，翻印必究 All rights reserved. No part of the publication may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, or otherwise, without the prior consent of the publisher. ISSN 1994-4926

半年刊 2007年6月創刊 第九卷 第二期 2015年12月出版

JOURNAL OF MACAU UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGY

Semiannual, Started in June 2007

Vol.9 No.2 December 2015

二

一五年

第九卷

第二期 JOURNAL OF MACAU UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGY Vol.9 No.2 December 2015

半年刊 Semiannual Vol.9 定價: 20元澳門幣(人民幣/港幣)