Servir Y Proteger Derecho De Los Derechos Humanos Y Derecho Humanitario Para Las Fuerzas De Policía Y De Seguridad
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SERVIR Y PROTEGER DERECHO DE LOS DERECHOS HUMANOS Y DERECHO HUMANITARIO PARA LAS FUERZAS DE POLICÍA Y DE SEGURIDAD REFERENCIA Comité Internacional de la Cruz Roja 19, avenue de la Paix 1202 Ginebra, Suiza T +41 22 734 60 01 F +41 22 733 20 57 [email protected] www.cicr.org © CICR, mayo de 2017 SERVIR Y PROTEGER DERECHO DE LOS DERECHOS HUMANOS Y DERECHO HUMANITARIO PARA LAS FUERZAS DE POLICÍA Y DE SEGURIDAD Primera edición Cees De Rover Segunda edición Revisada y actualizada por Anja Bienert 2 SERVIR Y PROTEGER PREFACIO A LA SEGUNDA EDICIÓN En los últimos años, hubo un aumento en la complejidad de las operaciones de aplicación de la ley en situaciones de violencia cuyo origen puede ser social, político o económico. La presencia diaria en el terreno del Comité Internacional de la Cruz Roja (CICR) lo lleva a enfrentarse con las consecuencias de esa violencia. Al poner incondicionalmente el principio de humanidad en el centro de sus procesos de toma de decisiones, nuestra Institución adapta sus respuestas a las necesidades cada vez mayores de las víctimas de la violencia colectiva y continuamente actualiza sus enfoques para mejorar esas respuestas. Los Estados también se esfuerzan por adaptar sus respuestas en ese tipo de situaciones. Como ostentan el monopolio del uso lícito de la fuerza, tienen la responsabilidad particular de garantizar que sus agentes cumplan con las reglas y normas del derecho internacional cuando enfrentan la violencia. Las fuerzas de policía y de seguridad son actores clave en nuestro ámbito de acción. Aunque suelen recibir fuertes críticas por violaciones de las normas, de las que tal vez sean culpables, son también fuente de soluciones, puesto que una de sus funciones principales es garantizar los derechos individuales. En ese sentido, son interlocutores importantes para nuestra Institución, no solo porque nos permiten acceder a las víctimas de la violencia colectiva, sino también porque desempeñan una tarea en nombre de esas víctimas. A veces, se benefician directamente de nuestra labor cuando sus propios miembros son víctimas de la violencia. El CICR entabla un diálogo directo con los responsables de la violencia, independientemente de si son actores estatales o no estatales. De hecho, esa es una de sus características específicas. En la década de 1990, el CICR comenzó a comprender la importancia del conocimiento especializado sobre el mantenimiento del orden en su diálogo con las fuerzas de policía y de seguridad. El CICR incorporó a antiguos funcionarios policiales para conocer la dinámica de la actividad policial y poder estar en posición de aportar soluciones a las dificultades con las que se enfrentan los efectivos policiales en el ejercicio de sus funciones. Gracias a la información fehaciente proporcionada por esos funcionarios policiales, nuestra Institución pudo establecer una relación entre pares encaminada a brindar apoyo a las fuerzas de policía en sus esfuerzos por incorporar las reglas y las normas del derecho internacional en sus procedimientos. En el ejercicio del diálogo, nuestra Institución busca trascender un planteamiento exclusivamente jurídico o teórico, razón por la cual nos interesan también las prácticas profesionales y operacionales. PREFACIO A LA SEGUNDA EDICIÓN 3 El CICR acumula ya más de 20 años de trabajo conjunto con las fuerzas de policía y de seguridad de cerca de 80 países de todo el mundo. Lejos de ser abstracto o teórico, nuestro diálogo recibe el aporte de nuestra experiencia operacional, que nos permite tomar conciencia del costo humano de las intervenciones policiales que no cumplen con las reglas y normas del derecho internacional. En los últimos 15 años, Servir y proteger ha sido un manual de referencia que proporciona una guía para el diálogo del CICR con las fuerzas de policía. La presente edición revisada se ha nutrido de la experiencia que hemos adquirido en estos años. Peter Maurer Presidente del Comité Internacional de la Cruz Roja Ginebra, diciembre de 2013 4 SERVIR Y PROTEGER PREFACIO A LA PRIMERA EDICIÓN El Comité Internacional de la Cruz Roja (CICR) es, sin duda, muy conocido por sus actividades humanitarias de protección y asistencia en situaciones de conflicto armado, así como por sus incesantes acciones para promover el respeto activo de las normas de derecho internacional humanitario. Los destinatarios principales de las gestiones del CICR para promover la adhesión al derecho internacional humanitario han sido, quizás inevitablemente, las fuerzas armadas del mundo entero. Sin embargo, el CICR es consciente de que la índole de las situaciones de conflicto armado está cambiando. Actualmente, los más de los conflictos armados ya no son internacionales (es decir, se desarrollan en el territorio de un Estado), y la mayoría de esas situaciones no están reconocidas como conflictos armados no internacionales, en los que se aplican, jurídicamente, normas específicas de derecho internacional humanitario. Entre los participantes clave en los conflictos actuales figuran, con frecuencia, miembros de las fuerzas de seguridad y de policía, así como las fuerzas armadas. Una complicación es la falta de distinción absoluta entre las funciones tradicionales de las fuerzas armadas y los cometidos propios a las fuerzas de policía y de seguridad, ya que, frecuentemente, unas asumen responsabilidades que, en principio, corresponden a las otras. Las situaciones contemporáneas de violencia armada se caracterizan por una indiferencia sistemática y generalizada a los principios fundamentales de humanidad. Dadas las frecuentes violaciones del derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de la población civil, son muchas las víctimas que necesitan protección y asistencia. El CICR es consciente de que, para proteger y asistir adecuadamente a las víctimas de situaciones de violencia armada, es importante –incluso esencial– centrar la atención en los miembros de las fuerzas de policía y de seguridad, en la misma medida que en las fuerzas armadas. La mejor protección que puede ofrecerse a las (potenciales) víctimas de la violencia armada es velar por el respeto de los principios fundamentales de humanidad en la conducción de las operaciones no solo por parte de las fuerzas armadas, sino también de las fuerzas de policía y de seguridad. Esos principios fundamentales dimanan tanto del derecho internacional humanitario como del derecho internacional de los derechos humanos. PREFACIO A LA PRIMERA EDICIÓN 5 En el presente Manual se compilan las normas y principios esenciales de ambos derechos, situándolos en el contexto de situaciones operativas en que deben ser respetados y aplicados por los miembros de las fuerzas armadas, así como las fuerzas de policía y de seguridad. Contiene también material de apoyo para las personas que participan en el desarrollo de estructuras y prácticas de aplicación de la ley profesionales, éticas y protectoras. Cornelio Sommaruga Presidente del Comité Internacional de la Cruz Roja Ginebra, febrero de 1998 ÍNDICE 7 ÍNDICE PREFACIO A LA SEGUNDA EDICIÓN 2 PREFACIO A LA PRIMERA EDICIÓN 4 BIOGRAFÍAS 14 PREFACIO 16 AGRADECIMIENTOS 19 ABREVIATURAS Y ACRÓNIMOS 20 RESUMEN GENERAL 25 INTRODUCCIÓN 65 Parte I DERECHO INTERNACIONAL Y DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS CAPÍTULO 1 DERECHO INTERNACIONAL 1.1 Introducción 81 1.2 Sujetos del derecho internacional 81 1.3 Las fuentes del derecho internacional 83 1.3.1 Antecedentes 83 1.3.2 El derecho y los tratados 84 1.3.3 El derecho consuetudinario y el jus cogens 90 1.3.4 Fuentes adicionales (incluido el derecho indicativo) 92 1.4 La relación entre el derecho internacional y el derecho interno 92 1.4.1 La soberanía nacional y la responsabilidad del Estado 94 1.4.2 La jurisdicción estatal 96 1.4.3 La jurisdicción penal 97 1.4.4 La inmunidad 100 1.5 El derecho internacional de los derechos humanos y el derecho internacional humanitario 102 1.6 Selección de referencias 103 CAPÍTULO 2 DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS 2.1 Introducción 107 2.2 Panorama histórico 107 2.2.1 Antecedentes 108 2.2.2 1919: Sociedad de las Naciones 108 8 SERVIR Y PROTEGER 2.2.3 1945: Naciones Unidas 109 2.3 Normas internacionales de derechos humanos 110 2.3.1 Antecedentes 110 2.3.2 Carta de las Naciones Unidas 110 2.3.3 Carta Internacional de Derechos Humanos 111 2.3.4 Otros importantes tratados de derechos humanos 112 2.3.5 Reservas a los tratados de derechos humanos 113 2.3.6. Instrumentos de derecho indicativo importantes para la aplicación de la ley 114 2.4 Las Naciones Unidas y los derechos humanos 115 2.4.1 Antecedentes 115 2.4.2 Consejo de Seguridad y Asamblea General 115 2.4.3 Consejo Económico y Social 119 2.4.4 Consejo de Derechos Humanos 120 2.4.5 Oficina del Alto Comisionado para los Derechos Humanos 124 2.4.6 Mecanismos y procedimientos de vigilancia de los tratados 124 2.5 Acuerdos regionales 126 2.5.1 Antecedentes 126 2.5.2 África 126 2.5.3 América 129 2.5.4 Liga de Estados Árabes 131 2.5.5 Asia y el Pacífico 132 2.5.6 Europa 134 2.6 Selección de referencias 137 Parte II FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES EN EL ÁMBITO DE LA APLICACIÓN DE LA LEY CAPÍTULO 3 ORGANIZACIÓN, CONCEPTOS Y PRINCIPIOS RECTORES DE APLICACIÓN DE LA LEY 3.1 Antecedentes 143 3.2 La aplicación de la ley y los derechos humanos 144 3.3 Responsabilidades y facultades de los organismos de aplicación de la ley 146 3.4 La ética en la aplicación de la ley 148 3.4.1 La importancia de la ética en la aplicación de la ley 149 3.4.2 Ética personal, ética de grupo y ética profesional 150 3.5 Aplicación de la ley y normas del derecho internacional indicativo