BOLETIN DIARIO Lunes 26 de Abril de 2021 Año XXII - N° 5581

INDICES DE COTIZACIONES - BVL INDICES DE COTIZACIONES - BOLSAS MUNDIALES INDICE Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año % Var. $ % * BOLSA INDICE Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año % Var. $ % * SP/BVL PERU SELECT 524.19 2.07 -8.14 -4.94 -8.82 New York Dow Jones 33,981.57 -0.18 3.03 11.86 11.86 SP/BVL PERU GENERAL 19,310.91 1.41 -9.64 -7.26 -11.04 S&P 500 4,187.62 0.18 5.40 12.26 12.26 SP/BVL LIMA 25 24,483.77 0.35 -14.98 -2.84 -6.80 Colombia COLCAP 1,286.57 0.34 -2.30 -10.52 -15.47 SP/BVL IBGC 187.43 2.26 -9.60 -4.47 -8.37 Sao Paulo IBOVESPA 120,594.61 0.05 3.40 1.33 -3.87 SP/BVL Financials 848.42 2.51 -9.35 -17.94 -21.29 Santiago IPSA 4,864.86 0.53 -0.68 16.46 16.06 SP/BVL Industrials 172.25 -2.96 -21.81 -9.61 -13.30 México IPC 48,923.93 -0.34 3.55 10.40 10.93 SP/BVL Mining 424.07 1.92 2.20 8.75 4.31 Londres FTSE 100 6,963.12 0.35 3.72 7.78 9.48 SP/BVL Services 516.55 -1.08 -21.60 -15.89 -19.32 Frankfurt Dax Index 15,296.34 0.11 1.92 11.50 10.42 SP/BVL Consumer 1,041.21 3.25 -13.19 -4.36 -8.26 Madrid IBEX 35 8,701.90 0.97 1.42 7.78 6.74 SP/BVL Electric 504.28 -1.08 -21.60 -15.89 -19.32 Tokio Nikkei 225 29,126.23 0.36 -0.18 6.13 1.53 SP/BVL Construction 177.88 -3.80 -22.79 -14.94 -18.41 Hong Kong Hang Seng 28,952.83 -0.43 2.02 6.32 6.25 * Variación anual en dólares Shanghai Shanghai Composite 3,441.17 -0.95 -0.02 -0.92 -0.43 SP/BVL PERU SELECT - INTRADAY * Variación anual en dólares

524 TASAS EFECTIVAS OP. DE REPORTE Y TASAS DE INTERES 522 OPERACIONES DE REPORTE Tasa Efectiva Prom. S/ (%) Tasa Efectiva Prom. USD (%) 520 O. R. Renta Variable 8.7806 7.4424 518 O. R. Instrumentos de Deuda -.- -.- 516 TASAS DE INTERES Anterior (%) Hoy (%) Variación (%) 514 TAMEX Tasa Act. Mon. Ext. 6.29 6.29 s.v. 512 TIPMEX Tasa Pas. Mon. Ext. 0.21 0.21 s.v. 510 TAMN Tasa Act. Mon. Nac. 10.89 10.96 0.07 508 TIPMN Tasa Pas. Mon. Nac. 0.89 0.89 s.v.

08:30 09:00 09:30 10:00 10:30 11:00 11:30 12:00 12:30 13:00 13:30 14:00 14:30 15:00 COTIZACIONES DE METALES Y TIPO DE CAMBIO Apertura: 513.13 Cierre: 524.19 Máxima: 524.47 Mínima: 507.34 METALES Anterior Hoy Var. Día % Var. Mes % Var. Año % Oro (COMEX) US$/Oz. 1,777.10 1,779.20 0.12 4.25 -6.00 NEGOCIACIÓN Y CAPITALIZACIÓN Plata (COMEX) US$/Oz. 26.08 26.25 0.65 7.41 -1.09 SEGMENTO Neg. Día (S/) N° Op. Día Neg. Mes (S/) Neg. Año (S/) Cobre (COMEX) US$/Lb. 4.338 4.448 2.52 11.38 26.58 Renta Variable 141,758,798 1,049 1,082,932,835 6,589,772,561 Zinc (LME) US$/TM 2,838.50 2,900.50 2.18 3.40 6.27 Renta Fija 23,721,426 6 408,580,385 1,473,940,779 Colocación Primaria 0 0 16,972,777 21,371,789 Plomo (LME) US$/TM 2,036.50 2,055.50 0.93 5.28 4.04 Op. Reporte y Préstamo 1,241,188 9 52,018,359 514,611,108 Estaño (LME) US$/TM 28,031.00 28,250.00 0.78 2.59 37.51 TOTAL MERCADO 166,721,412 1,064 1,560,504,356 8,599,696,237 TIPO DE CAMBIO Compra Venta Promedio CAPITALIZACIÓN TOTAL Millones Soles Millones Dólares Dólar Interbancario Soles / Dólar 3.838 3.84 3.839 DEL MERCADO 587,571.66 155,751.27 Yen Yen / Dólar 108.10 108.11 108.10 ALZAS Y BAJAS DE HOY Euro Dólar / Euro 1.2088 1.2089 1.2088 Subieron: 61 Bajaron: 32 Se mantuvieron: 6 MONTOS NEGOCIADOS Y N° DE OPERACIONES - Ult. 12 ruedas

MAYORES ALZAS Fecha Ant. Anterior (S/) Cierre (S/) Variación 1,600 1,500 SPCCPI2 19/04 31.50 35.00 11.11% Mill. S/ 180 1,400 TV 23/04 US$ 0.148 US$ 0.160 8.11% 160 1,300 1,200 140 FCX 23/04 US$ 36.02 US$ 38.85 7.86% 1,100 N° Operaciones ALICORC1 23/04 6.40 6.84 6.88% 120 1,000 900 ACWI 25/03 US$ 93.26 US$ 99.52 6.71% 100 800 700 80 SMT 23/04 US$ 3.32 US$ 3.53 6.33% 600 60 500 MAYORES BAJAS Fecha Ant. Anterior (S/) Cierre (S/) Variación 400 40 TELEFBC1 08/04 1.15 0.90 -21.74% 300 200 20 BROCALI1 31/03 3.60 3.06 -15.00% 100 0 0 AENZAC1 23/04 1.30 1.16 -10.77%

CASAGRC1 23/04 5.03 4.51 -10.34% 09/04 12/04 13/04 14/04 15/04 16/04 19/04 20/04 21/04 22/04 23/04 26/04 HIDRA2C1 23/04 1.15 1.04 -9.57% Renta Variable Otros Segmentos CREDITC1 23/04 2.75 2.50 -9.09% Renta Fija Total de Operaciones CONTENIDO Sección Pág. Sección Pág. Sección Pág. 1. Horarios de Negociación 2 12. Entrega de Derechos 17 23. Empresas con buen gobierno corporativo 24 2. Resumen de Montos y Operaciones 2 13. Convocatorias 18 24. Retribuciones, contribuciones y comisiones 24 3. Presencia Bursátil Renta Variable 2 14. Cambios de Valor Nominal 18 25. Negociación de divisas 27 4. Presencia Bursátil Renta Fija 2 15. Procesos de suscripción de nuevas acciones 18 26. Notas al boletín 27 5. Mercado de Renta Variable 3 16. Reducción de Capital 18 6. Información adicional de valores 10 17. Cambio de razón social 19 7. Certificados de suscripcion preferente 14 18. Procesos de fusión-escisión 19 8. Mercado de Renta Fija 15 19. Inscripciones y Retiros 19 Avisos: 9. Colocación primaria 16 20. Obligaciones pendientes de vencimiento 20 10. Operaciones de Reporte y Prestamo de Valores 17 21. Operaciones Extrabursátiles 20 11. Mercado Alternativo de Valores –MAV 17 22. Negociación en bolsas extranjeras 21 La información contenida en este documento es de carácter referencial, y es susceptible de ser revisada con posterioridad a su difusión. La Bolsa de Valores de Lima no asume responsabilidad alguna por los errores u omisiones contenidos en este material. Como consecuencia, la Bolsa de Valores de Lima no responde por los daños sean especiales, indirectos, incidentales, ulteriores o de cualquier naturaleza incluyendo sin limitación pérdidas en ingresos o utilidades, que pueden resultar del uso de este material. Se encuentra prohibida la reproducción de parte o la totalidad de la información contenida, con fines de comercialización, sin autorización expresa de la Bolsa de Valores de Lima.

1. HORARIOS DE NEGOCIACION

Renta Variable Segmento de Alta Liquidez Renta Variable Segmento de Baja Liquidez Renta Variable Segmento de Val. Extranjeros De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija

De 08:20 a 08:30 Subasta de Apertura De 08:30 a 12:25 Subasta Intermedia De 08:20 a 08:30 Subasta de Apertura (propuestas, negociación y oper al cierre)

De 08:30 a 14:52 Negociación Regular De 12:30 a 14:30 Subasta de Cierre De 08:30 a 15:00 Negociación Regular De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de Dinero

De 14:52 a 15:00 Subasta de Cierre De 14:35 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre De 15:02 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre De 09:00 a 15:10 Operaciones de Reporte y

De 15:02 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre Préstamo Bursátil

2. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del dia 26/04/2021

DIA MES AÑO SEGMENTO S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. RENTA VARIABLE 141,758,797.72 37,576,884.74 1,049 1,082,932,835.26 293,714,742.94 13,186 6,589,772,560.92 1,799,006,216.42 50,921 Acciones 130,102,823.61 34,487,163.31 917 961,883,814.30 260,817,211.85 12,010 6,237,672,281.06 1,702,867,629.77 47,000 ADRs 8,006,913.02 2,122,442.15 110 69,511,435.59 18,863,884.22 982 182,271,841.56 49,774,750.28 3,253 Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 Cert. Particioacion. FIBRAS 0.00 0.00 0 29,795.05 8,232.95 2 3,808,438.63 1,043,777.00 33 Unid. Partic. Fondos Bursátiles o ETF 0.00 0.00 0 90,961.57 24,805.67 14 367,685.65 99,356.59 37 Cert. Fondos de Inversión 3,649,061.09 967,279.28 22 51,416,828.75 14,000,608.25 178 165,650,745.67 45,220,273.10 597 Cert. Suscripc. Preferente 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 1,568.35 429.68 1 RENTA FIJA 23,721,426.16 6,287,985.72 6 408,580,384.77 111,889,978.21 71 1,473,940,778.71 402,925,820.18 298 Mercado Continuo 22,527,503.38 5,971,505.20 3 393,284,580.32 107,707,230.11 51 1,272,960,589.41 347,968,973.95 190 Mercado de Dinero 1,193,922.78 316,480.52 3 15,295,804.45 4,182,748.10 20 200,980,189.30 54,956,846.23 108 COLOCACION PRIMARIA 0.00 0.00 0 16,972,777.12 4,719,904.65 25 21,371,789.17 5,920,185.24 83 OPERACIONES PLAZO CON PRIMA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 1,241,187.69 329,009.33 9 52,018,358.86 14,172,697.47 273 514,611,107.97 140,505,397.29 1,477 REP Renta Variable 1,142,474.61 302,842.84 8 46,005,507.89 12,540,758.69 236 471,011,127.63 128,667,170.08 1,312 REP Renta Fija 98,713.08 26,166.49 1 6,012,850.95 1,631,938.77 37 43,599,980.37 11,838,227.23 165 Prestamo de Valores 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 TOTAL MERCADO 166,721,411.57 44,193,879.79 1,064 1,560,504,356.01 424,497,323.27 13,555 8,599,696,236.77 2,348,357,619.13 52,779 Tipo de Cambio MILLENIUM: 3.7725 Numero de sesiones realizadas 16 79

3. LISTA DIARIA DE ACCIONES Y VALORES REPRESENTATIVOS DE ACCIONES QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL *

(Válido para el 27 de abril de 2021 con información al 26 de abril de 2021) Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % VOLCABC1 99.44 CVERDEC1 88.89 SPY 76.67 NUGT 58.89 ALICORC1 98.89 UNACEMC1 85.56 AAPL 76.67 MSFT 55.56 BAP 98.89 TV 85.00 AMZN 75.56 C 52.22 FERREYC1 97.78 SCCO 83.89 CORAREI1 75.00 GLD 50.56 BVN 97.22 AENZAC1 83.33 RELAPAC1 69.44 ENGEPEC1 48.33 INRETC1 94.44 LUSURC1 80.56 BACKUSI1 67.78 EEM 46.67 IFS 92.78 CPACASC1 80.56 CASAGRC1 61.67 ABX 45.00 BBVAC1 91.11 TSLA 78.33 CREDITC1 61.67 ETFPERUD * HBM 90.00 SIDERC1 78.33 MINSURI1 61.11 * Incluye acciones y valores representativos de acciones (ETFs, entre otros) inscritos por primera vez en los últimos 360 días calendario que cuenten con un Formador de Mercado de acuerdo a la regulación vigente, Ley Nº 30341 (difundida el 12/09/2015) y su Reglamento: Decreto Supremo Nº 382-2015-EF (difundido el 22/12/2015). Para mayor información y disclaimer adicionales consultar en https://www.bvl.com.pe/mercado/movimientos-diarios/presencia-bursatil

4. LISTA DIARIA DE VALORES DE RENTA FIJA QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL

(Válido para el 27 de abril de 2021 con información al 26 de abril de 2021) Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % Nemónico Presencia Bursátil % FMV0BC1U 18.89 CRED4BC10B 6.67 FINOH1BC1B 5.56 MIBAN2BS1A 5.00 BPICH1BC1A 9.44 CRED4BC10C 6.67 ALICO3BC4A 5.56 INTER1BS8A 5.00 FINOH1BC2A 7.78 ALICO3BC2A 6.67 LUSUR3BC4A 5.56 ENGIE3BC1A 5.00 BBVA1BS2A 7.22 TDP6BC16A 5.56 BAM2CP1A 5.56

Página 2 de 28 5. MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO

ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. A.F.P. HABITAC1 S/ ...... INTEGRC1 S/ ...... PRIMAC1 S/ ...... PROFUTC1 S/ 20.94 28/04/17 ...... BANCOS Y FINANCIERAS AMERFIC1 S/ ...... BANCOMC1 S/ ...... BANFALC1 S/ ...... BAZC1 S/ ...... BBVAC1 S/ 2.04 23/04/21 2.01 2.02 2.02 1.90 -0.98% 2.06 2.10 1.96 509,745 996,847.18 42 100 % -5.14% BIFC1 S/ ...... BOCPEC1 S/ ...... BPICHC1 (F, ver 16,18) S/ 0.481 16/02/21 ...... 0.463 ...... -3.80% BPICHPC1 (F, ver 16,18) S/ 0.52 14/01/21 ...... 0.442 0.52 ...... BRIPLEC1 S/ ...... CITIBKC1 S/ ...... CMAQPC1 S/ ...... COFIDCC1 (ver HI) S/ ...... COMPFC1 (ver 14) S/ ...... CRANDEC1 S/ 1.84 22/07/16 ...... CREDITC1 S/ 2.75 23/04/21 2.74 2.50 2.74 2.50 -9.09% 2.50 2.58 2.53 191,847 486,032.80 34 95 % -34.12% CSCOTIC1 (ver 14) S/ ...... EFECTIC1 S/ ...... FCONFIC1 (ver 17) S/ 91.09 20/12/17 ...... FCREDIC1 S/ 2.00 09/02/17 ...... FINOHC1 (ver 16) S/ ...... FINTFCC1 (L) S/ ...... FINTFCC2 (L) S/ ...... FPROEMC1 S/ 18.00 18/09/19 ...... FPROEMP1 S/ ...... GNBC1 S/ ...... ICBCC1 S/ ...... INTERBC1 S/ 3.84 18/03/21 ...... 3.65 ...... 2.40% MIBANC1 (ver 16) S/ 3.82 23/05/18 ...... MITSUFC1 S/ ...... QAPAQC1 (ver 15) S/ ...... SANC1 S/ ...... SCOTIAC1 S/ 36.30 23/04/21 36.00 36.00 36.00 36.00 -0.83% 33.50 35.80 36.00 2,000 72,000.00 1 40 % 16.13% DIVERSAS ADCOMEC1 S/ ...... AENZAC1 (ver 18) S/ 1.30 23/04/21 1.30 1.16 1.30 1.10 -10.77% 1.15 1.28 1.16 161,884 188,215.44 13 80 % -33.33% AGROKAC1 S/ 13.50 26/12/18 ...... AIHC1 S/ 0.52 12/04/21 ...... 0.52 ...... 10 % -1.89% AZZAROC1 S/ ...... BNBVALC1 S/ 1.65 30/06/17 ...... BVLAC1 (v. 17,18) S/ 2.40 23/04/21 2.35 2.43 2.43 2.35 1.25% 2.43 2.52 2.41 7,047 16,959.04 3 35 % 1.69% BVLBC1 (v. 17,18) S/ 2.25 18/12/20 ...... CAVALIC1 S/ 4.90 27/12/19 ...... CINEPLC1 S/ 4.35 20/04/17 ...... COCESUC1 S/ 8.45 06/04/21 ...... 8.45 ...... 5 % 4.13% COLPERC1 (F, ver 18) S/ 26.28 03/06/16 ...... CRECAPC1 S/ 3.25 22/04/21 ...... 3.00 3.20 ...... 20 % 2.87% DESXXIC1 S/ ...... DIVIC1 S/ 0.69 16/11/20 ...... DUNENC1 S/ ...... EDUCAAC1 (ver 18) S/ 2.78 27/12/17 ...... ENFOSLC1 (ver 18) S/ 3.36 27/12/17 ...... ENPACIC1 S/ 0.200 26/12/19 ...... 0.230 ...... EXPERTC1 S/ ...... FALABEC1 S/ 1.11 08/02/21 ...... -50.00% FERREYC1 S/ 1.72 23/04/21 1.70 1.70 1.70 1.67 -1.16% 1.69 1.70 1.69 166,324 281,254.10 37 100 % 2.39%

Página 3 de 28 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. FOSSALC1 (ver 16) S/ 0.091 06/01/20 ...... 0.087 ...... FTOTALC1 S/ ...... FUTURAC1 S/ 1.71 18/01/18 ...... 0.90 ...... GRHOLDC1 S/ 1.00 22/01/21 ...... 1.00 ...... HERMESC1 S/ 10.90 29/01/20 ...... IIDEC1 S/ ...... INCRAIC1 S/ ...... INTLOTC1 (ver 17) S/ 3.92 23/11/16 ...... INTURSC1 (D) S/ 4.00 17/10/19 ...... 3.50 ...... INVCENC1 (ver 18) S/ 3.18 30/03/21 ...... 3.05 ...... 5 % 2.58% INVCO2C1 S/ ...... INVERTC1 S/ 0.70 26/12/19 ...... INVFALC1 S/ ...... ISICC1 S/ ...... JPMORGC1 S/ ...... LTOTALC1 (ver 17) S/ ...... NESSUSC1 S/ ...... NORVIBC1 S/ ...... PALOALC1 S/ ...... PHTBC1 (ver 14) S/ 0.050 31/08/20 ...... 0.047 ...... PORTAC1 (ver 18) S/ ...... PVTBC1 S/ ...... RBCAC1 S/ ...... RBCBC1 S/ ...... SAGAC1 S/ 7.40 17/12/20 ...... 7.40 ...... SOLUCIC1 S/ ...... TRADIC1 S/ 0.360 31/10/16 ...... VLPAC1 S/ ...... VLPBC1 S/ ...... AGRARIAS ANDAHUC1 S/ 0.300 07/12/18 ...... 0.270 ...... ASJUANC1 S/ 0.500 12/06/18 ...... 1.00 ...... ASJUANC2 (ver HI) S/ ...... AUNIONC1 S/ ...... CARTAVC1 S/ 17.00 21/04/21 18.00 17.98 18.00 17.98 5.76% 15.80 17.98 17.99 5,050 90,874.00 6 35 % 26.62% CASAGRC1 S/ 5.03 23/04/21 5.03 4.51 5.03 4.51 -10.34% 4.51 4.52 4.66 26,234 122,340.63 10 90 % -5.05% CAYALTC1 S/ 0.80 26/05/17 ...... 0.500 0.77 ...... CHIQUIC1 S/ ...... CHUCARC1 S/ 3.00 09/04/21 ...... 5 % ...... FANUPEC1 S/ ...... GANSALC1 S/ ...... INGENIC1 S/ 3.00 05/04/19 ...... LAREDOC1 S/ 12.50 06/04/21 ...... 5 % 35.57% PARAMOC1 S/ 7.00 05/04/19 ...... POMALCC1 S/ 0.092 20/04/21 ...... 0.082 0.092 ...... 50 % 22.67% PUCALAC1 S/ 0.230 13/04/21 ...... 0.220 ...... 5 % ...... SINTUC1 S/ 11.49 08/10/20 ...... 11.00 ...... SNJACIC1 S/ 3.40 19/04/21 ...... 15 % 12.21% TUMANC1 S/ 0.357 15/03/21 ...... 0.300 ...... -8.46% INDUSTRIALES AIBC1 S/ ...... ALICORC1 S/ 6.40 23/04/21 6.40 6.84 6.84 6.40 6.88% 6.61 6.85 6.58 100,686 662,850.23 31 100 % -0.70% AUSTRAC1 S/ 1.02 19/04/21 ...... 1.02 ...... 30 % 7.37% BACKUAC1 S/ 237.49 05/04/21 ...... 237.00 ...... 5 % -1.00% BACKUBC1 S/ 240.00 16/04/21 ...... 240.00 ...... 30 % 14.29% CAUCH2C1 (L) S/ 1.42 18/11/20 ...... CORAREC1 S/ 1.27 21/04/21 ...... 20 % 5.74% CPACASC1 S/ 5.16 23/04/21 4.98 5.15 5.15 4.79 -0.19% 5.07 5.18 5.01 34,055 170,705.75 10 90 % -2.83% CRETEXC1 S/ 0.71 26/03/21 ...... 5 % ...... EXALMC1 S/ 1.50 31/03/21 ...... 1.40 ...... 5 % 51.52% LAIVEBC1 S/ 0.78 23/04/20 ...... 0.66 ...... PETROBC1 S/ ...... PIURAC1 S/ 0.040 04/02/21 ...... 0.035 0.04 42,444 1,485.54 2 ...... QUIMPAC1 S/ 1.05 29/12/20 ...... 0.60 1.05 ...... RELAPAC1 (D) S/ 0.100 23/04/21 0.094 0.100 0.100 0.094 ...... 0.100 0.102 0.10 830,958 79,435.70 11 100 % 44.93% SIDERC1 S/ 0.80 23/04/21 0.80 0.78 0.80 0.78 -2.50% 0.78 0.79 0.79 66,096 51,916.88 11 95 % 1.99% SNCRISC1 (L) S/ ......

Página 4 de 28 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. SNJUANC1 S/ 31.85 19/04/21 ...... 5 % -3.48% UNACEMC1 S/ 1.29 23/04/21 1.25 1.24 1.25 1.23 -3.88% 1.26 1.30 1.24 147,171 182,771.34 21 100 % -19.43% UNITEXC1 (L) S/ 0.250 22/01/21 ...... 0.190 ...... -28.57% MINERAS ANDEXAC1 S/ ...... ANDEXBC1 S/ 0.380 17/11/20 ...... 0.350 ...... ATACOAC1 S/ 0.210 06/05/20 ...... 0.110 0.210 ...... ATACOBC1 S/ 0.118 23/04/21 0.111 0.111 0.111 0.111 -5.93% 0.111 0.114 0.11 125,470 13,708.35 8 35 % -19.57% BROCALC1 S/ 5.00 19/04/21 ...... 4.99 ...... 50 % ...... BUENAVC1 S/ 38.50 22/04/21 ...... 35.00 38.50 ...... 15 % -12.10% CASTROC1 (L) S/ ...... CVERDEC1 US$ 19.50 23/04/21 19.45 18.50 19.45 18.20 -5.13% 18.35 18.50 18.38 31,443 578,074.85 85 100 % -9.41% FOSPACC1 S/ ...... MINCORC1 S/ 26.00 12/03/21 ...... 26.83% MOROCOC1 (ver 15) S/ 1.21 16/03/21 ...... -35.98% MOROCOC2 S/ ...... NEXAPEC1 (ver 14) S/ 2.80 22/04/21 2.80 2.67 2.80 2.60 -4.64% 2.67 2.80 2.65 203,830 540,188.46 26 65 % -5.65% PODERC1 S/ 10.00 21/04/21 ...... 10.00 ...... 25 % 2.75% SHPC1 S/ 5.46 07/11/19 ...... VOLCAAC1 S/ 3.30 20/01/21 ...... 3.45 ...... VOLCABC1 S/ 0.67 23/04/21 0.65 0.66 0.66 0.60 -1.49% 0.63 0.66 0.64 14,580,849 9,310,274.27 79 100 % 26.92% SERVICIOS PÚBLICOS EDUNASC1 S/ 1.41 15/12/16 ...... EGEPIBC1 S/ 6.39 01/10/20 ...... 4.40 ...... EGESUBC1 S/ ...... ELECPBC1 S/ ...... ELESUDC1 S/ ...... ENDISPC1 S/ 4.00 23/04/21 4.00 4.00 4.00 4.00 ...... 4.00 4.00 5,350 21,399.80 8 65 % -23.74% ENGEPEC1 (ver 16) S/ 1.89 23/04/21 1.89 1.88 1.89 1.88 -0.53% ...... 1.93 1.88 701,295 1,318,734.60 4 95 % -3.50% ENGIEC1 S/ 6.40 23/04/21 6.29 6.29 6.29 6.29 -1.72% 6.15 6.29 6.29 1,600 10,064.00 1 65 % -6.75% EPUNOBC1 S/ ...... ESUREBC1 S/ 1.21 06/04/21 ...... 1.20 ...... 5 % 0.83% HIDRA2C1 S/ 1.15 23/04/21 1.15 1.04 1.15 1.04 -9.57% 1.04 1.05 1.09 271,013 294,502.62 32 75 % -22.78% LUSURC1 S/ 11.55 23/04/21 12.00 12.00 12.00 12.00 3.90% 12.00 12.40 11.91 5,252 62,574.60 9 95 % -52.35% PERENAC1 S/ ...... PERENBC1 S/ 15.00 13/12/19 ...... 12.95 ...... SANGABC1 S/ ...... SEALDC1 S/ 0.71 15/09/15 ...... 0.422 ...... SEDAPBC1 (ver 16) S/ ...... SHOUGEC1 S/ 1.00 16/02/17 ...... 0.312 ...... TELCAAC1 S/ ...... TELCABC1 S/ ...... TELEFBC1 (ver 18) S/ 1.15 08/04/21 0.90 0.90 0.90 0.90 -21.74% ...... 0.90 0.90 11,111 9,999.90 2 15 % -16.67% TELEFCC1 (ver 18) S/ 1.75 27/10/17 ...... SEGUROS AVLASGC1 S/ ...... CARDIFC1 S/ ...... CHUBSGC1 (ver 14) S/ ...... CRECERC1 S/ ...... INSURC1 S/ ...... INTSEGC1 S/ ...... LIBSEGC1 S/ ...... MAPFREC1 S/ 1.01 31/12/20 ...... 0.60 ...... MAPVIDC1 S/ 4.02 06/12/19 ...... 3.15 ...... OHIOC1 S/ ...... PACIFIC1 S/ 35.00 19/03/21 ...... POSITIC1 (E, ver 18) S/ 1.05 03/04/20 ...... 0.60 ...... POSITVC1 (E, ver 18) S/ ...... PROTECC1 S/ ...... QUALSGC1 S/ 0.160 ...... RIMSEGC1 S/ 1.05 21/04/21 ...... 0.90 0.99 ...... 35 % 6.36% SECREXC1 S/ ...... VIVSEGC1 S/ 1.13 08/06/17 ...... DIVERSAS DE INVERSIÓN

Página 5 de 28 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. BAYERI1 (D) S/ 14.10 18/03/20 ...... COCESUI1 S/ 0.73 24/03/20 ...... 0.72 1.20 ...... CONCESI1 S/ 3.30 20/04/21 ...... 10 % 3.13% ENPACII1 S/ 0.250 19/06/19 ...... 0.230 ...... FILAMEI1 S/ 0.75 02/03/21 ...... 0.75 ...... 7.14% FOSSALI1 (ver 16) S/ ...... 0.010 ...... FUTURAI1 S/ 2.25 15/02/21 ...... 2.20 ...... 12.50% IIDEI1 S/ 0.57 15/01/19 ...... 0.135 ...... INVCORI1 S/ ...... MEPSAI1 S/ 1.38 15/06/18 ...... INDUSTRIALES DE INVERSIÓN ALICORI1 S/ 6.10 07/04/21 ...... 6.10 ...... 20 % 1.67% BACKUSI1 S/ 18.50 23/04/21 18.40 18.30 18.40 18.00 -1.08% 18.00 18.30 18.31 52,626 963,781.60 17 90 % -9.18% CAUCHOI1 (L) S/ 1.05 18/11/20 ...... 0.500 ...... CIAREQI1 S/ ...... CORAREI1 S/ 0.88 23/04/21 0.83 0.84 0.84 0.82 -4.55% 0.82 0.84 0.82 220,929 182,248.32 21 95 % -2.97% CORLINI1 S/ 5.50 21/04/21 ...... 5.50 ...... 50 % 17.02% CPACASI1 S/ 4.80 01/03/21 ...... 4.79 ...... 4.35% CRETEXI1 S/ 0.89 22/04/21 ...... 0.90 ...... 10 % -3.26% ELCOMEI1 (ver 17) S/ 0.65 08/04/21 ...... 0.64 ...... 5 % -16.40% ENVASEI1 (D) S/ 0.85 12/02/20 ...... 1.35 ...... ETERNII1 S/ 1.98 14/01/21 ...... ETNAI1 S/ 0.56 19/04/21 ...... 0.56 ...... 5 % 12.00% GLORIAI1 S/ 6.20 23/04/21 ...... 6.18 ...... 15 % -16.22% HIDROSI1 S/ 0.220 20/03/20 ...... 0.220 ...... IEQSAI1 S/ 0.310 27/01/21 ...... -6.06% INDECOI1 (ver 18) S/ 2.55 28/02/20 ...... MICHEI1 S/ 2.00 23/04/21 ...... 1.95 2.00 ...... 15 % -20.00% MODIANI1 (D) S/ 7.56 08/03/21 7.56 7.56 7.56 7.56 ...... 7.56 ...... 7.56 7,480 56,548.80 1 5 % 8.00% PIURAI1 S/ 0.020 04/02/21 ...... 0.020 ...... QUIMPAI1 S/ 0.500 22/04/21 ...... 0.500 ...... 10 % -33.33% RECORDI1 S/ 0.95 04/09/20 ...... SANMIGI1 (D) S/ ...... SNJUANI1 S/ 31.50 22/04/21 30.71 30.71 30.71 30.71 -2.51% ...... 30.65 30.71 1,539 47,262.69 1 20 % -4.63% UNITEXI1 (L) S/ 0.226 25/03/21 ...... 0.180 ...... 2.26% MINERAS DE INVERSIÓN BROCALI1 S/ 3.60 31/03/21 3.06 3.06 3.06 3.06 -15.00% ...... 3.06 3.06 1,600 4,896.00 2 10 % -12.57% BUENAVI1 S/ 16.00 20/06/19 ...... 15.04 15.91 ...... CASTROI1 (L) S/ ...... 0.330 ...... LUISAI1 S/ 196.00 08/04/21 ...... 195.00 ...... 10 % 6.52% MINCORI1 S/ 17.00 23/04/21 17.00 17.00 17.00 17.00 ...... 16.50 17.00 17.00 1,470 24,990.00 5 70 % -19.05% MINSURI1 S/ 2.20 23/04/21 2.18 2.19 2.19 2.15 -0.45% 2.15 2.25 2.17 854,244 1,853,792.40 45 95 % 18.38% MOROCOI1 S/ 1.10 15/04/21 ...... 0.83 0.90 ...... 20 % 37.50% NEXAPEI1 S/ 1.88 23/04/21 ...... 1.80 ...... 10 % 17.50% PERUBAI1 S/ 3.90 08/04/21 ...... 3.77 ...... 5 % 2.63% SPCCPI1 S/ 52.00 23/04/21 51.50 51.50 51.50 51.50 -0.96% ...... 50.50 51.50 130 6,695.00 1 30 % 45.19% SPCCPI2 S/ 31.50 19/04/21 35.00 35.00 35.00 35.00 11.11% 32.00 77.77 35.00 216 7,560.00 1 10 % 11.84% VALORES EMITIDOS EN EL EXTERIOR BAP US$ 120.00 23/04/21 120.80 121.30 121.73 118.37 1.08% 119.20 122.50 120.04 95,609 11,477,045.68 46 100 % -24.47% IFS US$ 26.65 23/04/21 27.00 27.50 28.11 26.79 3.19% ...... 27.79 27.25 27,786 757,101.63 70 100 % -11.12% INRETC1 US$ 34.50 23/04/21 34.00 34.80 34.80 34.00 0.87% 34.00 35.20 34.11 89,399 3,049,259.60 22 100 % -11.22% INTCOBC1 US$ ...... MIRL US$ 0.080 22/04/21 ...... 0.069 0.078 ...... 45 % -36.51% SCCO US$ 71.49 23/04/21 73.00 72.55 73.00 72.50 1.48% ...... 73.40 72.80 1,260 91,725.75 9 100 % 11.02% SMT US$ 3.32 23/04/21 3.53 3.53 3.53 3.53 6.33% ...... 3.53 17,898 63,140.94 2 80 % 4.44% TV US$ 0.148 23/04/21 0.150 0.160 0.160 0.149 8.11% 0.155 0.159 0.15 1,226,622 188,582.08 57 95 % 8.84% JUNIORS ALT US$ 0.018 22/04/21 0.017 0.017 0.017 0.017 -5.56% 0.017 0.019 0.02 190,245 3,314.17 6 20 % 240.00% BCM US$ 1.58 23/04/21 ...... 20 % -33.89% DNT US$ 0.097 23/04/21 0.097 0.098 0.098 0.096 1.03% 0.096 0.098 0.10 461,860 44,802.03 15 80 % -18.33% PML US$ 0.120 22/04/21 0.116 0.110 0.116 0.110 -8.33% 0.105 0.112 0.11 289,800 32,510.96 18 85 % 3.77% PPX (S) US$ 0.033 26/01/21 ...... -5.71% REG US$ 0.93 15/03/21 ...... -25.60% RIO US$ 0.69 04/09/20 ...... TK US$ 0.200 22/02/21 ...... 14.29% TORO US$ 0.57 13/01/21 ......

Página 6 de 28 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA Mo Frec. Rendim. VALORES ne Cotización COTIZACIONES Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto N° de de Bursátil da Efectivo Cotiz. 2021 Anterior Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Dia % Compra Venta promedio Negociadas Negociado Oper. CERTIFICADO SUSCRIPCIÓN PREFERENTE CSPQAPAQ S/ ...... AMERICAN DEPOSITARY RECEIPTS BVN US$ 10.08 23/04/21 10.04 10.12 10.12 9.80 0.40% 9.50 10.30 9.85 215,398 2,121,914.35 109 100 % -15.67% CPAC US$ 7.76 15/04/21 ...... 5 % -2.27% TEF US$ 4.52 22/04/21 ...... 4.08 4.45 4.55 116 527.80 1 25 % 16.20% FONDOS BURSATILES ETFPERUD US$ 9.68 19/04/21 ...... 8.66 8.89 ...... 35 % -6.92% FONDOS DE INVERSIÓN FIACWCF1 US$ 1,182.70 30/12/20 ...... FICOCMP1 US$ 321.47 23/04/21 321.65 321.65 321.65 321.65 0.06% ...... 321.65 792 254,746.80 3 85 % 2.19% FICOCMP2 US$ 326.78 23/04/21 326.96 326.96 326.96 326.96 0.06% ...... 326.96 393 128,495.28 5 40 % 2.20% FICOCMP4 US$ 149.73 14/04/21 ...... 10 % 2.82% FICOCMP5 US$ 109.79 23/04/21 109.85 109.85 109.85 109.85 0.05% ...... 109.85 29 3,185.65 1 45 % 2.09% FICOCMP6 US$ 102.97 23/04/21 103.02 103.02 103.02 103.02 0.05% ...... 103.02 1,458 150,203.16 2 70 % 2.10% FICOIF5 US$ 3.09 23/04/21 3.09 3.09 3.09 3.09 ...... 3.09 51,659 159,626.31 4 75 % 1.64% FICOIF7 US$ 278.31 23/04/21 278.44 278.44 278.44 278.44 0.05% ...... 278.44 146 40,652.24 2 35 % 2.02% FICORPS S/ 110.64 23/04/21 110.70 110.70 110.70 110.70 0.05% ...... 110.70 5,962 659,993.40 3 70 % 4.95% FICORPS2 S/ 104.13 20/04/21 ...... 35 % 2.65% FICORPS3 S/ 103.32 20/04/21 ...... 30 % 2.09% FICORPS4 S/ 102.63 23/04/21 102.69 102.69 102.69 102.69 0.06% ...... 102.69 2,036 209,076.84 2 40 % 2.34% FICORPS5 S/ ...... FIIMRENT (L) US$ 1.50 11/07/16 ...... FILXGARF US$ 23.50 29/10/19 ...... FILXGLAH US$ 102.02 08/04/21 ...... 5 % 7.99% FIBRAS FBLAREIT US$ ...... FIBCCAP US$ 102.80 12/04/21 ...... 102.00 ...... 5 % -2.10% FIBPRIME US$ 9.93 12/04/21 ...... 9.65 ...... 10 % 5.75%

5.1. VALORES LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA VALORES Mo Frec. de Rendim. Y AGENTE ne Cotización Cotizaciones Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto Efectivo N° de Bursátil PROMOTOR da Fecha Cotiz. 2021 Anterior Apertura CIERRE Mxima Mnima Dia% Compra Venta Promedio Negociadas Negociado Oper SBUX ANS US$ 117.77 19/04/21 ...... 5 % 21.66% IWM BNB US$ 224.95 23/04/21 227.85 227.75 227.85 227.75 1.24 % ...... 390 88,831.50 2 60 % 16.92% AAPL BVL US$ 134.10 23/04/21 134.90 134.88 135.00 134.30 0.58 % ...... 135.00 ...... 15,265 2,050,482.90 9 85 % 0.81% ACWD BVL US$ ...... ACWI BVL US$ 93.26 25/03/21 99.75 99.52 99.75 99.52 6.71 % ...... 1,699 169,129.66 3 5 % 11.82% ADBE BVL US$ 521.60 15/04/21 ...... 25 % 6.89% AGG BVL US$ 114.60 23/04/21 ...... 20 % -2.72% AMZN BVL US$ 3,347.60 23/04/21 3,346.20 3,419.00 3,419.00 3,339.00 2.13 % ...... 3,520.00 ...... 25 84,397.60 4 80 % 4.30% ARKG BVL US$ 88.35 31/03/21 ...... 5 % ...... ARKW BVL US$ ...... AXP BVL US$ 149.10 16/04/21 ...... 15 % 22.16% BA BVL US$ 239.70 22/04/21 243.00 243.00 243.00 243.00 1.38 % ...... 20 4,860.00 1 50 % 12.24% BAC BVL US$ 39.00 23/04/21 39.75 39.51 39.75 39.51 1.31 % ...... 8,560 338,318.40 2 20 % 33.52% BKNG BVL US$ ...... BOTZ BVL US$ 34.83 22/04/21 ...... 10 % 4.69% BRK/B BVL US$ 264.00 09/04/21 ...... 15 % 15.11% BSV BVL US$ 82.20 23/04/21 ...... 15 % -0.68% C BVL US$ 71.16 23/04/21 72.53 72.53 72.53 72.53 1.93 % ...... 50 3,626.50 1 55 % 19.29% CEMA BVL US$ ...... CIND BVL US$ ...... CLOU BVL US$ 27.44 15/04/21 28.00 28.00 28.00 28.00 2.04 % ...... 200 5,600.00 1 15 % 0.54% CLX BVL US$ 177.77 04/03/21 ...... -11.69% COPX BVL US$ 37.96 08/04/21 40.28 40.22 40.28 40.22 5.95 % ...... 2,350 94,547.00 2 15 % 35.65% CSCO BVL US$ 51.55 31/03/21 ...... 20 % 14.56% CUSS BVL US$ ...... DG BVL US$ 178.30 18/03/21 ...... DIS BVL US$ 183.50 23/04/21 184.00 184.00 184.00 184.00 0.27 % ...... 1,493 274,712.00 1 55 % 3.55% DRIV BVL US$ ...... EBIZ BVL US$ ...... EDOC BVL US$ 19.43 17/03/21 ...... -10.42% EEM BVL US$ 54.47 23/04/21 54.56 54.61 54.61 54.56 0.26 % ...... 12,291 670,796.21 2 55 % 5.18% EFA BVL US$ 78.85 23/04/21 79.00 79.00 79.00 79.00 0.19 % ...... 14,884 1,175,836.00 1 40 % 6.90% EIMI BVL US$ ...... EMB BVL US$ 110.30 20/04/21 ...... 5 % -4.75% EMCA BVL US$ 6.12 05/02/21 ......

Página 7 de 28 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA VALORES Mo Frec. de Rendim. Y AGENTE ne Cotización Cotizaciones Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto Efectivo N° de Bursátil PROMOTOR da Fecha Cotiz. 2021 Anterior Apertura CIERRE Mxima Mnima Dia% Compra Venta Promedio Negociadas Negociado Oper EPU BVL US$ 31.55 23/04/21 ...... 30 % -7.48% EUFN BVL US$ 19.50 23/04/21 ...... 10 % 8.76% EWG BVL US$ 34.95 23/04/21 35.10 35.10 35.10 35.10 0.43 % ...... 5,224 183,362.40 1 15 % 17.71% EWJ BVL US$ 68.85 23/04/21 69.05 68.75 69.05 68.75 -0.15 % ...... 922 63,424.10 2 20 % 4.09% EWZ BVL US$ 35.32 23/04/21 35.95 35.60 35.95 35.60 0.79 % ...... 614 21,970.40 2 25 % -2.92% FAS BVL US$ 100.30 12/04/21 ...... 5 % 7.57% FAZ BVL US$ ...... FB BVL US$ 297.50 22/04/21 301.50 301.88 301.88 301.50 1.47 % ...... 589 177,721.82 2 75 % 9.81% FEZ BVL US$ 46.88 23/04/21 47.04 47.04 47.04 47.04 0.34 % ...... 12,330 580,003.20 1 45 % 10.63% FINX BVL US$ 47.15 09/04/21 ...... 10 % 0.32% FXI BVL US$ 47.78 23/04/21 ...... 30 % 5.34% GDX BVL US$ 36.45 22/04/21 ...... 25 % -0.05% GDXJ BVL US$ 50.58 22/04/21 ...... 10 % -3.01% GLD BVL US$ 166.25 23/04/21 166.45 166.55 166.55 166.45 0.18 % ...... 1,980 329,628.00 3 55 % -6.09% GOOG BVL US$ 2,292.00 19/04/21 ...... 20 % 31.02% GXTG BVL US$ ...... HDV BVL US$ 96.10 05/04/21 ...... 5 % 19.51% HERO BVL US$ 32.83 26/02/21 ...... HEZU BVL US$ 33.82 26/03/21 35.11 35.11 35.11 35.11 3.81 % ...... 4,505 158,170.55 1 10 % 12.07% HYG BVL US$ 82.80 07/07/20 ...... IAU BVL US$ 16.38 09/03/21 ...... -4.32% IBB BVL US$ 154.95 22/04/21 157.20 157.20 157.20 157.20 1.45 % ...... 248 38,985.60 1 25 % 3.58% IBM BVL US$ 144.20 22/04/21 ...... 142.50 ...... 10 % 21.79% ICLN BVL US$ 24.23 10/03/21 ...... IEF BVL US$ 114.30 23/04/21 ...... 15 % 0.62% IGSB BVL US$ 54.76 23/04/21 ...... 15 % -0.44% IGV BVL US$ 371.90 15/04/21 ...... 15 % 10.36% IHI BVL US$ 338.54 08/04/21 ...... 5 % 4.04% ILF BVL US$ 28.41 23/04/21 ...... 5 % 23.58% ITA BVL US$ 93.16 03/02/21 ...... -1.10% IUAG BVL US$ ...... IUIS BVL US$ ...... IVV BVL US$ 397.80 22/03/21 ...... 6.26% IYK BVL US$ ...... IYR BVL US$ 97.40 20/04/21 ...... 10 % 14.52% JETS BVL US$ 25.55 22/04/21 ...... 10 % 17.42% JNJ BVL US$ 165.85 21/04/21 ...... 10 % 9.03% JPM BVL US$ 149.88 23/04/21 152.50 152.50 152.50 152.50 1.75 % ...... 134 20,435.00 1 10 % 22.26% KMB BVL US$ ...... KO BVL US$ 54.23 23/04/21 ...... 54.50 ...... 30 % 0.06% KWEB BVL US$ 75.20 16/04/21 ...... 15 % -2.08% LIT BVL US$ 57.45 23/03/21 ...... LQD BVL US$ 131.74 02/03/21 ...... MDLZ BVL US$ ...... MRK BVL US$ 76.00 08/04/21 ...... 5 % -8.50% MS BVL US$ 52.00 11/08/20 ...... MSFT BVL US$ 261.00 23/04/21 261.35 261.10 261.35 260.70 0.04 % ...... 262.00 ...... 1,472 383,940.50 3 60 % 17.14% MUB BVL US$ ...... NXTG BVL US$ 74.95 15/04/21 ...... 10 % 0.19% PAVE BVL US$ 25.50 21/04/21 ...... 5 % ...... PBW BVL US$ ...... PFE BVL US$ 38.52 23/04/21 ...... 41.50 ...... 70 % 4.53% PFF BVL US$ 38.78 20/04/21 ...... 5 % 5.81% PG BVL US$ 138.22 20/04/21 ...... 10 % 0.04% PICK BVL US$ 43.50 11/03/21 ...... PYPL BVL US$ 262.10 23/04/21 ...... 45 % 13.27% QLD BVL US$ ...... RING BVL US$ ...... SDHA BVL US$ ...... SHY BVL US$ 86.15 23/04/21 ...... 15 % -0.12% SLV BVL US$ 24.31 22/04/21 ...... 20 % -0.12% SOCL BVL US$ 70.27 12/03/21 ...... 31.20% SPHB BVL US$ 71.40 16/04/21 ...... 20 % -0.70% SPXL BVL US$ 96.17 14/04/21 ...... 5 % 71.52% SPXS BVL US$ 36.21 20/01/21 ...... SRET BVL US$ 9.76 13/04/21 ...... 10 % 9.54% SSO BVL US$ ...... T BVL US$ 31.34 23/04/21 31.00 31.00 31.00 31.00 -1.08 % ...... 200 6,200.00 1 45 % 5.19% TIP BVL US$ 126.37 23/04/21 ...... 15 % -0.50% TLH BVL US$ 142.47 04/03/21 ...... -7.31% TLT BVL US$ 136.60 05/04/21 ...... 10 % -12.58% TMF BVL US$ ...... TQQQ BVL US$ 104.80 22/04/21 ...... 15 % 16.70% UUP BVL US$ 24.42 23/04/21 ...... 15 % 1.75% V BVL US$ 230.81 23/04/21 232.35 230.31 232.35 230.31 -0.22 % ...... 527 121,475.37 2 45 % 5.43% VEA BVL US$ ......

Página 8 de 28 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA VALORES Mo Frec. de Rendim. Y AGENTE ne Cotización Cotizaciones Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto Efectivo N° de Bursátil PROMOTOR da Fecha Cotiz. 2021 Anterior Apertura CIERRE Mxima Mnima Dia% Compra Venta Promedio Negociadas Negociado Oper VTV BVL US$ 135.00 23/04/21 135.07 135.07 135.07 135.07 0.05 % ...... 1,000 135,070.00 1 40 % 14.78% VZ BVL US$ 57.30 22/04/21 ...... 5 % -5.93% WFC BVL US$ 42.70 23/04/21 ...... 15 % 1.67% WMT BVL US$ 139.66 22/04/21 ...... 25 % -3.15% XBI BVL US$ 134.40 04/03/21 ...... -1.35% XLE BVL US$ 46.88 20/04/21 ...... 15 % 23.66% XLF BVL US$ 35.20 23/04/21 35.64 35.55 35.64 35.55 0.99 % ...... 5,926 210,806.64 2 65 % 21.91% XLK BVL US$ 142.20 23/04/21 ...... 148.00 ...... 25 % 11.41% XLP BVL US$ 69.19 08/04/21 ...... 10 % 2.28% XLU BVL US$ 61.61 10/03/21 ...... -2.16% XLV BVL US$ 123.05 21/04/21 123.24 123.24 123.24 123.24 0.15 % ...... 342 42,148.08 1 25 % 9.99% XLY BVL US$ 174.31 21/04/21 ...... 20 % 11.59% XOM BVL US$ 55.50 23/04/21 ...... 35 % 33.06% BBVA CON US$ 5.22 22/04/21 ...... 40 % 9.21% DIA CON US$ 339.70 23/04/21 340.35 340.35 340.35 340.35 0.19 % ...... 321 109,252.35 1 35 % 12.05% FCX CON US$ 36.02 23/04/21 38.46 38.85 38.85 38.46 7.86 % ...... 7,353 284,660.80 6 45 % 47.94% QQQ CON US$ 339.95 23/04/21 340.50 340.31 340.50 340.31 0.11 % ...... 969 329,873.82 2 55 % 9.99% SIL CON US$ 42.07 26/02/21 ...... -9.33% SPY CON US$ 416.14 23/04/21 417.51 417.50 417.70 417.00 0.33 % ...... 7,349 3,067,771.69 8 90 % 11.96% TSLA CON US$ 729.00 23/04/21 736.50 739.30 739.30 736.50 1.41 % 700.00 745.00 ...... 19 14,035.50 2 90 % 3.69% A CRE US$ 125.00 29/03/21 ...... 5 % ...... AAXJ CRE US$ 93.15 09/04/21 ...... 5 % 3.81% ABX CRE US$ 22.15 23/04/21 ...... 60 % -3.61% AES CRE US$ 27.93 24/02/21 ...... 13.31% AIG CRE US$ ...... ARKK CRE US$ 123.60 23/04/21 125.70 125.70 125.70 125.70 1.70 % ...... 40 5,028.00 1 20 % -18.16% BIDU CRE US$ 219.20 14/04/21 216.60 216.60 216.60 216.60 -1.19 % ...... 275 59,565.00 1 35 % 33.51% BKR CRE US$ 23.14 19/01/21 ...... BMY CRE US$ 64.95 26/01/21 ...... 3.34% BRZU CRE US$ 95.97 19/03/21 ...... 5.33% BSX CRE US$ 39.12 10/02/21 ...... 9.55% CAG CRE US$ ...... CI CRE US$ ...... CL CRE US$ 77.59 24/03/21 ...... -9.22% CMCSA CRE US$ 54.00 20/04/21 ...... 20 % 0.28% CMG CRE US$ 1,528.52 16/04/21 ...... 10 % -0.06% CRM CRE US$ 235.00 23/04/21 234.51 234.51 234.51 234.51 -0.21 % ...... 124 29,079.24 1 40 % 5.80% CTSH CRE US$ ...... CVS CRE US$ 75.80 22/04/21 ...... 15 % 10.66% DBEF CRE US$ ...... DD CRE US$ 77.03 23/04/21 77.95 77.95 77.95 77.95 1.19 % ...... 150 11,692.50 1 10 % 20.11% DOW CRE US$ 62.10 23/04/21 62.63 62.63 62.63 62.63 0.85 % ...... 180 11,273.40 1 10 % 15.55% EA CRE US$ 138.50 21/04/21 ...... 5 % ...... EL CRE US$ 236.70 29/01/21 ...... EWW CRE US$ ...... FDX CRE US$ 277.55 20/04/21 ...... 25 % -4.13% GE CRE US$ 13.29 16/03/21 ...... 25.85% GILD CRE US$ 66.75 21/04/21 ...... 10 % -0.52% GOOGL CRE US$ 2,300.00 23/04/21 2,310.00 2,310.00 2,310.00 2,310.00 0.43 % ...... 11 25,410.00 1 15 % 31.92% GS CRE US$ 330.25 09/04/21 346.40 346.40 346.40 346.40 4.89 % ...... 54 18,705.60 1 10 % 25.37% HBM CRE US$ 7.22 23/04/21 7.59 7.59 7.59 7.59 5.12 % ...... 1,400 10,626.00 3 95 % 6.60% HD CRE US$ 315.35 06/04/21 ...... 15 % 18.26% HEDJ CRE US$ 68.29 03/02/21 ...... INTC CRE US$ 59.07 23/04/21 ...... 25 % 25.02% IYF CRE US$ ...... JNUG CRE US$ 138.42 04/01/21 ...... -12.42% JPEA CRE US$ ...... KHC CRE US$ 40.72 22/04/21 ...... 25 % 19.27% LW CRE US$ 78.90 08/04/21 ...... 5 % ...... MA CRE US$ 389.00 23/04/21 391.60 389.00 391.60 389.00 0.00 % ...... 2,025 787,790.00 2 20 % 16.38% MCD CRE US$ 208.00 01/02/21 ...... -2.89% MDT CRE US$ ...... MDY CRE US$ ...... MKC CRE US$ ...... MNST CRE US$ 97.20 16/04/21 ...... 5 % ...... MRNA CRE US$ 174.60 23/04/21 176.42 176.42 176.42 176.42 1.04 % ...... 350 61,747.00 1 40 % 53.41% MSI CRE US$ ...... MU CRE US$ 85.90 22/04/21 ...... 10 % 21.65% NEE CRE US$ 78.50 23/04/21 ...... 35 % 3.10% NEM CRE US$ 64.63 19/04/21 ...... 5 % 3.76% NKE CRE US$ 130.13 22/04/21 ...... 40 % -4.84% PEP CRE US$ ...... PM CRE US$ ...... QCOM CRE US$ 135.38 23/04/21 ...... 55 % -9.24% RSP CRE US$ 146.67 21/04/21 ...... 10 % 15.17% SDIA CRE US$ 5.61 20/04/21 5.62 5.62 5.62 5.62 0.18 % ...... 69,561 390,932.82 1 10 % ......

Página 9 de 28 ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIA VALORES Mo Frec. de Rendim. Y AGENTE ne Cotización Cotizaciones Variac. PROPUESTAS Precio N° de Accs Monto Efectivo N° de Bursátil PROMOTOR da Fecha Cotiz. 2021 Anterior Apertura CIERRE Mxima Mnima Dia% Compra Venta Promedio Negociadas Negociado Oper SDS CRE US$ ...... SMT/UK CRE US$ 16.96 29/01/21 ...... 3.04% SPG CRE US$ 115.70 25/02/21 ...... 8.60% STZ CRE US$ ...... SWK CRE US$ 191.70 11/03/21 ...... 7.29% SYK CRE US$ ...... TGT CRE US$ 178.81 11/03/21 ...... 2.76% TMO CRE US$ 483.94 22/04/21 ...... 40 % 5.09% TMUS CRE US$ 131.85 21/04/21 ...... 10 % 8.63% TSN CRE US$ ...... UNH CRE US$ 390.30 19/04/21 ...... 20 % 10.83% USMV CRE US$ 66.50 30/11/20 ...... USO CRE US$ 43.00 14/04/21 42.31 42.31 42.31 42.31 -1.60 % ...... 1,737 73,492.47 1 10 % -0.35% VT CRE US$ 100.69 21/04/21 102.30 102.30 102.30 102.30 1.60 % ...... 23 2,352.90 1 20 % 3.34% XLI CRE US$ 100.76 22/04/21 ...... 35 % 14.60% XLRE CRE US$ 38.32 23/02/21 ...... 5.36% ZM CRE US$ 336.68 23/04/21 ...... 55 % -21.44% CBU0 ITG US$ 169.04 02/06/20 ...... CBU7 ITG US$ 140.05 22/04/21 ...... 5 % -1.02% CSPX ITG US$ 396.00 19/02/21 ...... 5.10% EMCR ITG US$ 105.62 12/02/21 ...... 5.83% EZU ITG US$ 46.67 11/03/21 ...... 5.83% GMF ITG US$ 133.08 23/04/21 ...... 5 % 5.33% IDTM ITG US$ 214.00 03/02/21 ...... IDTP ITG US$ 242.90 03/12/20 ...... IHYA ITG US$ 6.01 21/04/21 6.08 6.08 6.08 6.08 1.16 % ...... 43,186 262,570.88 1 10 % -0.16% IQLT ITG US$ 38.23 22/04/21 ...... 10 % 20.30% ISAC ITG US$ ...... IUAA ITG US$ 5.83 06/07/20 ...... IUSG ITG US$ 96.85 20/04/21 ...... 10 % 23.85% IUVL ITG US$ 6.15 20/07/20 ...... LQDA ITG US$ 6.23 13/04/21 6.26 6.26 6.26 6.26 0.48 % ...... 58,296 364,932.96 1 15 % -3.54% NFLX ITG US$ 502.00 23/04/21 507.45 507.45 507.45 507.45 1.09 % ...... 36 18,268.20 1 30 % -3.71% NVDA ITG US$ 636.35 16/04/21 613.20 613.20 613.20 613.20 -3.64 % ...... 35 21,462.00 1 40 % 19.23% QUAL ITG US$ 126.85 19/04/21 ...... 10 % 29.06% SDIG ITG US$ 103.70 27/05/20 ...... TIP5 ITG US$ 4.93 07/12/20 ...... UDVD ITG US$ ...... DUST KAL US$ 24.20 08/03/21 ...... 17.48% ECH KAL US$ 35.51 21/04/21 ...... 25 % 18.88% HMMJ KAL US$ 9.20 04/03/21 ...... 14.50 ...... 42.41% INDA KAL US$ 38.63 11/12/20 ...... NUGT KAL US$ 67.00 22/04/21 ...... 30 % -5.85% Total USD 13,395,002.56 92

5.2. VALORES CON FORMADOR DE MERCADO

INFORMACION DEL FORMADOR DE MERCADO NEGOCIACION SIN FORMADOR Cantidad Propuestas Empresa Valor Formador Cantidad Mínima Mínima N° de Monto N° de N° de Monto N° de Oper. Operada Compra S/ Venta S/ Acciones Efectivo S/ Oper. Acciones Efectivo S/ Diaria Diaria INRETAIL PERÚ CORP. INRETC1 BTG 1,500 4,500 ...... US$ 35.80 3,000 US$ 104,400.00 2 86,399 US$ 2,944,859.60 20 VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. VOLCABC1 BTG 60,000 180,000 0.59 ...... 206,020 127,972.20 5 14,374,829 9,182,302.07 74 ALICORP S.A.A. ALICORC1 CRE 2,875 11,500 6.60 6.85 16,049 104,024.50 8 84,637 558,825.73 23 BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. BVLAC1 CRE 5,000 10,000 2.43 2.52 7,047 16,959.04 3 ...... CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. CPACASC1 CRE 3,160 6,320 5.05 5.30 16,025 79,152.75 5 18,030 91,553.00 5 ENGIE ENERGIA PERU S.A ENGIEC1 CRE 2,000 4,000 6.15 6.33 ...... 1,600 10,064.00 1 FERREYCORP S.A.A. FERREYC1 CRE 13,000 52,000 1.67 1.72 32,677 55,367.13 8 133,647 225,886.97 29 HudBay Mineral Inc. HBM CRE 500 n.a...... 1,400 US$ 10,626.00 3 ...... FONDO BURSÁTIL VAN ECK EL DORADO PERÚ ETF ETFPERUD ITG 700 700 US$ 8.37 US$ 8.89 ...... Total Negociado por Formadores de Mercado S/ 817,411.20 34

5.3. VENTAS DESCUBIERTAS

OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA VALORES N° de acciones negociadas Monto Efectivo S/ VALORES N° de acciones negociadas Monto Efectivo US$ ......

6. INFORMACION ADICIONAL DE VALORES INSCRITOS POR EL EMISOR

ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der A.F.P. 4 valores

HABITAC1 1.00 PEP102501009 0.45066301 03/03/2021 ......

Página 10 de 28 ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der INTEGRC1 100.00 PEP104001008 234.37063372 03/02/2021 6.318681318 13/04/2005 ...... PRIMAC1 1,000.00 PEP106501005 639.88528 19/04/2021 ...... PROFUTC1 1.00 PEP107001005 7.872888 03/05/2019 6.423 25/03/2014 7.59947883 05/05/2021 ...... BANCOS Y FINANCIERAS 33 valores AMERFIC1 1.00 PEP168001001 0.0148422 07/08/2013 1.766142 20/06/2012 ...... BANCOMC1 1.00 PEP119001001 ...... 11.22 11/09/2020 ...... 6.8 ..... BANFALC1 1.00 PEP141501002 0.095735926 11/07/2019 2.0404395 10/09/2019 ...... BAZC1 1.00 PEP115001005 ...... 3.67068507 19/11/2020 ...... BBVAC1 1.00 PEP116001004 0.04515292 14/04/2021 10.94200425 27/10/2020 ...... 3.51189382 ..... BIFC1 30.00 PEP121001007 0.449999 16/04/2019 16.260337 01/09/2020 ...... 5.690226 ..... BOCPEC1 1.00 PEP131201001 ...... BPICHC1 (F, ver 16,18) 1.00 PEP130001006 0.1462 27/03/2006 6.40251792 21/09/2020 ...... BPICHPC1 (F, ver 16,18) 1.00 PEP130004000 0.05 29/07/2020 8.294 17/07/2008 ...... BRIPLEC1 1.00 PEP143001001 0.09935532 23/04/2020 7.3597 09/12/2020 ...... CITIBKC1 1.00 PEP141001003 0.482689 23/03/2021 10.46099444 03/11/2010 ...... CMAQPC1 1.00 PEP131501004 ...... 17.460042 24/09/2020 ...... 5.042198 ..... COFIDCC1 (ver HI) 1.00 PEP111001306 0.02857626 18/04/2017 0.70788 31/07/2019 ...... 1.13 ..... COMPFC1 (ver 14) 24.06 PEP168201007 2.26502823 13/05/2011 20.99776026 03/07/2014 ...... CRANDEC1 1.00 PEP169551004 ...... 21.15347135 06/11/2019 ...... CREDITC1 1.00 PEP120001008 0.0038 21/04/2021 8.31915267 10/09/2020 ...... 2.25888917 ..... CSCOTIC1 (ver 14) 6.30 PEP169201006 2.13327172258686 08/06/2020 11.7860313280526 07/10/2020 ...... EFECTIC1 1.00 PEP168301005 0.0322426 10/09/2018 7.385765 17/12/2020 ...... FCONFIC1 (ver 17) 53.75 PEP169401002 3.4306638 05/04/2019 4.65164267 11/01/2021 ...... 2.497498 ..... FCREDIC1 1.00 PEP168351000 ...... FINOHC1 (ver 16) 1.00 PEP168701006 ...... 11.85206418 14/06/2019 ...... 22.82560128 ..... FINTFCC1 (L) 1.00 PEP168501000 0.022465 14/05/2007 1.20274 19/11/2013 ...... FINTFCC2 (L) 1.00 PEP168501026 ...... FPROEMC1 10.00 PEP168401003 0.61539869 20/08/2020 9.23103854 04/11/2020 ...... 5.37566736 ..... FPROEMP1 10.00 PEP168402001 0.6769386 20/08/2020 10.15411384 04/11/2020 ...... 5.9132457 ..... GNBC1 1.00 PEP169001000 0.06297728 10/12/2020 2.44266 25/02/2014 ...... ICBCC1 1.00 PEP132801007 ...... INTERBC1 1.00 PEP148001006 0.07712884 22/04/2020 20.053497 09/12/2020 ...... 5.066857 ..... MIBANC1 (ver 16) 1.00 PEP133001003 0.1210900856 07/11/2019 30.90899702 27/01/2021 ...... MITSUFC1 1,000.00 PEP169101008 75.38500718 19/04/2021 9.9169033 08/08/2017 ...... QAPAQC1 (ver 15) 1.00 PEP168601008 ...... SANC1 1.00 PEP131001005 0.08771703 14/04/2020 8.7717032 05/08/2020 ...... 7.8902641 ..... SCOTIAC1 10.00 PEP140001004 0.8366234656 02/05/2019 15.925446840378 08/09/2020 ...... 2.3777584342 ..... DIVERSAS COMUNES 52 valores ADCOMEC1 1.00 PEP713001001 ...... 1.99999929 26/08/2004 ...... AENZAC1 (ver 18) 1.00 PEP736581005 0.046743895 18/04/2016 30.37205 02/06/2008 ...... AGROKAC1 1.00 PEP713801004 $ 0.1328 06/12/2019 ...... AIHC1 1.00 PEP715001009 ...... 200.00 14/09/2018 ...... AZZAROC1 1.00 PEP717001007 0.179506272 08/07/2020 ...... BNBVALC1 1.00 PEP726401008 0.30270809 15/02/2021 ...... BVLAC1 (v. 17,18) 1.00 PEP900001103 0.0310161762 05/04/2021 154.73584516 25/07/2016 ...... BVLBC1 (v. 17,18) 1.00 PEP900004206 0.032566985 05/04/2021 154.73584516 25/07/2016 ...... CAVALIC1 1.00 PEP727201001 0.1448499 31/03/2021 4.082606 06/05/2015 ...... CINEPLC1 1.00 PEP728401006 0.31008899 02/12/2019 305.331 25/08/2015 ...... COCESUC1 10.00 PEP730601007 0.385 24/03/2021 4.90 30/06/2005 ...... COLPERC1 (F, ver 18) 10.00 PEP763001000 ...... CRECAPC1 0.70 PEP726201002 0.4451340745 19/04/2021 ...... DESXXIC1 1.00 PEP734601003 ...... 7.874949 08/02/2001 ...... DIVIC1 0.40 PEP753901003 0.04 24/09/2013 49.85629 19/06/2008 ...... DUNENC1 1.00 PEP734801009 0.318461 04/12/2020 ...... 0.14071519 01/07/2021 ...... EDUCAAC1 (ver 18) 1.00 PEP741952100 0.01796897 18/12/2017 ...... ENFOSLC1 (ver 18) 1.00 PEP735501004 $ 0.0099684558 03/10/2019 ...... ENPACIC1 0.06 PEP735001005 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ...... EXPERTC1 1.00 PEP735751005 0.036813912734177 13/01/2020 ...... FALABEC1 0.10 PEP741001007 Div. en Accs. 23/04/2021 84.6819449218759 21/04/2010 ...... FERREYC1 1.00 PEP736001004 0.091053181425 19/04/2021 7.3103302 25/07/2014 ...... FOSSALC1 (ver 16) 1.00 PEP736211009 ...... FTOTALC1 1.00 PEP735801008 0.016155586 29/04/2020 14.54004611 22/10/2020 ...... FUTURAC1 1.00 PEP736301008 $ 0.09928092 18/08/2020 1.852 30/06/2009 ...... GLOBOKC1 10.00 PEP736501003 2.96854697 26/10/2020 ...... GRHOLDC1 1.00 PEP738001002 0.0537677483 09/05/2019 38.674576 27/07/2017 ...... HERMESC1 1.00 PEP736681003 0.85959885 09/12/2020 ...... IIDEC1 1.00 PEP741601004 0.062897917 18/08/2020 ...... 0.09517953 09/06/2021 ...... INCRAIC1 1.00 PEP741301001 0.935407872426 26/12/2019 ...... INTLOTC1 (ver 17) 1.00 PEP741871003 0.12 11/03/2021 ...... INTURSC1 (D) 10.00 PEP742001006 0.49879660496 13/02/2020 4.8055 03/12/2008 ...... INVCENC1 (ver 18) 1.00 PEP728001004 0.045 17/07/2019 100.00 30/06/2017 ...... INVCO2C1 1.00 PEP741931203 ...... INVERTC1 1.00 PEP746001002 0.05049387 03/03/2020 42.9702557 20/09/1996 ...... INVFALC1 0.10 PEP741901008 Div. en Accs. 23/04/2021 ...... ISICC1 1.00 PEP741731009 ......

Página 11 de 28 ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der JPMORGC1 1.00 PEP737601000 ...... LTOTALC1 (ver 17) 100.00 PEP751001004 2.4856091537 10/05/2018 12.19361543 20/10/2020 ...... 8.21199795 ..... NESSUSC1 1.00 PEP754101009 0.10946793 24/01/2020 ...... NORVIBC1 1.00 PEP748501207 0.1813686 09/12/2020 ...... PALOALC1 1.00 PEP713901002 ...... PHTBC1 (ver 14) 0.50 PEP740001206 ...... 99.894453 12/12/2001 ...... PORTAC1 (ver 18) 1.00 PEP730501009 0.042738276571529 09/12/2020 48.17411407 14/05/2018 ...... PVTBC1 0.01 PEP756001207 ...... 100.00 31/07/1995 ...... RBCAC1 0.01 PEP756702101 ...... 88.18 27/10/2008 ...... RBCBC1 0.01 PEP756701202 ...... 88.18 27/10/2008 ...... SAGAC1 1.00 PEP757001008 0.28 15/04/2019 151.82460779 05/12/2011 ...... SOLUCIC1 10,000.00 PEP757101006 801.752117 15/07/2020 14.28968972 16/06/2015 1,638.0009667 26/04/2021 ...... TRADIC1 1.00 PEP757411009 0.04753722794 07/04/2021 6.07 26/05/2015 ...... VLPAC1 1.00 PEP766501105 ...... VLPBC1 1.00 PEP766504208 ...... AGRARIAS 19 valores ANDAHUC1 1.00 PEP770501000 0.00803762 11/06/2008 0.64301 24/10/2008 ...... ASJUANC1 1.00 PEP770751001 0.02029663 27/06/2018 11.5998398 23/07/2008 ...... ASJUANC2 (ver HI) 1.00 PEP770751027 ...... AUNIONC1 1.00 PEP770851009 ...... CARTAVC1 10.00 PEP771431009 1.69279242 23/12/2020 1.74975 24/06/2005 3.86923981 31/05/2021 ...... CASAGRC1 10.00 PEP771461006 0.11871614 23/12/2020 5.417981258 15/02/2001 0.62919552 31/05/2021 ...... CAYALTC1 1.00 PEP771501009 ...... CHIQUIC1 5.00 PEP772251000 ...... 49.0863 10/08/1998 ...... CHUCARC1 24.00 PEP772301003 ...... 785.6136 01/04/1998 ...... FANUPEC1 1.00 PEP773001008 ...... GANSALC1 1.00 PEP774001007 ...... 2.733216896 25/04/2000 ...... INGENIC1 10.00 PEP775001006 ...... 47.229805 28/01/2013 ...... LAREDOC1 16.56 PEP776001005 1.30 15/04/2021 ...... PARAMOC1 10.00 PEP779001002 0.69129338 13/08/2020 4.89987484 23/10/2008 1.62303664 10/05/2021 ...... POMALCC1 1.00 PEP779301006 ...... PUCALAC1 10.00 PEP779351001 ...... SINTUC1 10.00 PEP780601006 0.21676877 16/08/2019 3.5881033288 12/02/2002 0.57805005 27/05/2021 ...... SNJACIC1 10.00 PEP780851007 0.03514594 31/08/2020 41.44 15/01/2009 0.10543783 27/05/2021 ...... TUMANC1 10.00 PEP781401000 ...... 5.5432808 06/09/2005 ...... 6.998000907 ..... INDUSTRIALES COMUNES 20 valores AIBC1 1.00 PEP210001009 0.02915584 18/05/2018 13.9544 23/05/2011 ...... ALICORC1 1.00 PEP214001005 0.25 22/04/2021 8.7156 12/06/2006 ...... AUSTRAC1 1.50 PEP216501002 0.32 15/05/2019 ...... BACKUAC1 10.00 PEP218021108 3.51267554 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 9.34860491 09/06/2021 ...... BACKUBC1 10.00 PEP218024201 3.86394309 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 10.2834654 09/06/2021 ...... CAUCH2C1 (L) 1.00 PEP431001200 0.05724466 17/04/2015 ...... CORAREC1 1.00 PEP206011004 0.032178 14/04/2021 5.00004192 19/07/2013 ...... CPACASC1 1.00 PEP239501005 0.23 03/12/2020 16.5428 21/06/2006 ...... CRETEXC1 1.00 PEP266011001 0.07 24/03/2020 13.74154 28/06/2005 ...... EXALMC1 1.00 PEP504001004 $ 0.06767362 09/05/2019 ...... $ 0.05075521 06/05/2021 ...... LAIVEBC1 1.00 PEP425004202 0.05355 29/03/2021 9.5852 17/05/2006 ...... PETROBC1 1.00 PEP496001202 ...... 10.6684883 16/11/2020 ...... PIURAC1 1.00 PEP554001003 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ...... QUIMPAC1 1.00 PEP509011008 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ...... RELAPAC1 (D) 0.28 PEP521051107 $ 0.007362653 31/05/2013 38.0523514 31/05/2013 ...... SIDERC1 1.00 PEP531001001 0.1122441891 14/04/2021 ...... SNCRISC1 (L) 1.00 PEP527001007 0.01 24/02/2000 8.00 06/04/2001 ...... SNJUANC1 1.00 PEP530001002 0.96864089 12/08/2020 6.48913 20/06/2005 2.18644948 09/06/2021 ...... UNACEMC1 1.00 PEP239001006 0.013 11/03/2021 38.7156 12/04/2011 0.013 10/05/2021 ...... UNITEXC1 (L) 1.00 PEP566011008 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ...... MINERAS COMUNES 17 valores ANDEXAC1 0.10 PEP607001109 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ...... ANDEXBC1 0.10 PEP607004202 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ...... ATACOAC1 0.20 PEP608001108 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ...... ATACOBC1 0.20 PEP608004201 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ...... BROCALC1 7.00 PEP617001008 $ 0.012 08/04/2019 ...... BUENAVC1 10.00 PEP612001003 $ 0.027 18/11/2019 ...... CASTROC1 (L) 1.00 PEP614001001 0.02585327 17/05/2011 20.68718162 20/02/2013 ...... 17.60950947 ..... CVERDEC1 $ 2.83 PEP646501002 $ 0.571337 12/04/2021 ...... FOSPACC1 1.00 PEP617201004 ...... MINCORC1 1.00 PEP616301003 $ 0.08338098 29/10/2018 10.6961259 02/06/2008 ...... MOROCOC1 (ver 15) 1.00 PEP624001009 0.12619 27/04/2018 ...... MOROCOC2 1.00 PEP624001025 ...... NEXAPEC1 (ver 14) 1.00 PEP620001003 $ 0.15722 13/03/2019 19.19 09/06/2014 ...... PODERC1 1.00 PEP635001006 $ 0.172 24/03/2021 68.06 01/07/2019 ...... 25.00 ..... SHPC1 1.00 PEP639001002 2.8471356014 21/04/2021 185.592668 25/09/2012 ...... VOLCAAC1 0.87 PEP648011109 0.013 08/08/2018 9.00051945 23/04/2014 ...... VOLCABC1 0.87 PEP648014202 0.01365 08/08/2018 9.00051947 23/04/2014 ......

Página 12 de 28 ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der SERVICIOS PÚBLICOS 22 valores EDUNASC1 1.00 PEP701601002 0.20534846 28/12/2020 ...... 0.04161265 17/06/2021 ...... EGEPIBC1 1.00 PEP701751203 1.584937 14/04/2021 5.45844237 07/06/2001 ...... EGESUBC1 1.00 PEP701401205 0.0475574 04/05/2020 ...... ELECPBC1 1.00 PEP701561206 0.09099884 14/05/2020 ...... ELESUDC1 1.00 PEP701611407 0.07437101 22/04/2021 ...... ENDISPC1 1.00 PEP701011004 0.170731 14/04/2021 5.39727 16/06/2005 ...... ENGEPEC1 (ver 16) 0.88 PEP700511004 0.065311 14/04/2021 10.59086181 28/09/2016 0.13738434 ...... ENGIEC1 1.00 PEP702101002 $ 0.077093150293 08/04/2021 168.112912819568 06/06/2014 ...... EPUNOBC1 1.00 PEP701591203 0.10907017 03/08/2020 5.09 14/04/2014 0.21006032 ...... ESUREBC1 1.00 PEP701581204 0.140228765 05/08/2020 4.899999 24/05/2005 ...... HIDRA2C1 1.00 PEP702001A04 0.13281873 22/04/2021 6.4229928 08/07/2005 ...... LUSURC1 0.68 PEP702521001 0.162 19/04/2021 ...... PERENAC1 10.00 PEP702901104 0.86962672 13/11/2020 16.1877 17/06/2005 0.78266405 26/04/2021 ...... PERENBC1 10.00 PEP702904207 0.86962672 13/11/2020 16.1877 17/06/2005 0.78266405 26/04/2021 ...... SANGABC1 1.00 PEP701541208 0.05802279 15/05/2020 3.905 30/03/2013 ...... SEALDC1 1.00 PEP703551403 0.2794216 15/04/2021 4.899999 25/04/2005 ...... SEDAPBC1 (ver 16) 1,000.00 PEP703401203 25.81 26/08/2020 2.2087 15/11/2013 14.464858055 ...... SHOUGEC1 1.00 PEP703501002 0.05286839 21/04/2021 50.119255 24/04/2013 ...... TELCAAC1 1.00 PEP704501100 ...... TELCABC1 1.00 PEP704501209 ...... TELEFBC1 (ver 18) 0.86 PEP705001209 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ...... TELEFCC1 (ver 18) 0.86 PEP705001308 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ...... SEGUROS 18 valores AVLASGC1 1.00 PEP660501003 0.45706328 17/03/2021 22.541053 17/08/2020 ...... 16.55346253 ..... CARDIFC1 1.00 PEP662501001 ...... CHUBSGC1 (ver 14) 6.85 PEP661001003 0.92358237 30/04/2010 ...... CRECERC1 1.00 PEP663701006 ...... 4.963776 01/09/2020 ...... INSURC1 1.00 PEP664301004 0.814945536103228 31/07/2019 44.1455014426 15/09/2016 ...... INTSEGC1 1.00 PEP664501009 0.247579214387034 20/04/2021 6.19362911796345 18/03/2021 ...... 7.62697466054982 ..... LIBSEGC1 1.00 PEP668301000 ...... MAPFREC1 1.00 PEP664001000 0.02080734017976 05/03/2021 11.6521105 05/04/2021 ...... MAPVIDC1 1.00 PEP668501005 0.0961535192319 05/03/2021 15.5339281912 06/11/2020 ...... 7.69228154 26/04/2021 OHIOC1 1.00 PEP669701000 ...... PACIFIC1 10.00 PEP669501004 1.85 19/04/2021 1.248532 11/06/2019 ...... 6.16568 ..... POSITIC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666501007 0.0844849 05/04/2021 6.27851237 08/01/2021 ...... 8.44849006 ..... POSITVC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666601005 0.0383131 26/03/2008 8.70812588 23/11/2020 ...... 5.74024711 ..... PROTECC1 1.00 PEP669901006 ...... 10.22572911 21/08/2020 ...... 12.30879345 ..... QUALSGC1 1.00 PEP661501002 ...... RIMSEGC1 1.00 PEP672001000 0.035935 07/05/2019 8.39 25/01/2021 ...... 12.23 ..... SECREXC1 1.00 PEP672501009 0.64356942 08/03/2021 58.49228 13/11/2020 ...... VIVSEGC1 1.00 PEP663501000 0.07698559 18/05/2018 10.76961857 12/07/2018 ...... DIVERSAS DE INVERSIÓN 10 valores BAYERI1 (D) 1.00 PEP726005007 0.068 04/06/2009 ...... COCESUI1 1.00 PEP730605008 0.0385 24/03/2021 4.90 30/06/2005 ...... CONCESI1 1.00 PEP729305008 0.329203228 23/04/2019 ...... ENPACII1 0.60 PEP735005006 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ...... FILAMEI1 1.00 PEP736255006 0.03801057 13/01/2020 6.423 07/06/2005 ...... FOSSALI1 (ver 16) 1.00 PEP736215000 ...... FUTURAI1 1.00 PEP736305009 $ 0.09928092 18/08/2020 1.852 30/06/2009 ...... IIDEI1 1.00 PEP741605005 0.062897917 18/08/2020 ...... 0.09517953 09/06/2021 ...... INVCORI1 1.00 PEP741935006 ...... MEPSAI1 1.00 PEP752705009 0.0286141 03/06/2014 6.9288925 21/06/1999 ...... INDUSTRIALES DE INVERSIÓN 24 valores ALICORI1 1.00 PEP214005006 0.25 22/04/2021 8.7156 12/06/2006 ...... BACKUSI1 1.00 PEP218025000 0.35126755 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 0.93486049 09/06/2021 ...... CAUCHOI1 (L) 1.00 PEP431005003 0.05724466 17/04/2015 12.36 06/06/2000 ...... CIAREQI1 1.00 PEP259005002 1.00 22/04/2021 3.11026 14/06/2002 ...... CORAREI1 1.00 PEP206015005 0.032178 14/04/2021 5.00004192 19/07/2013 ...... CORLINI1 1.00 PEP434015009 0.0516 15/04/2019 7.235295 17/04/2001 ...... CPACASI1 1.00 PEP239505006 0.23 03/12/2020 16.5428 21/06/2006 ...... CRETEXI1 1.00 PEP266015002 0.07 24/03/2020 13.74154 28/06/2005 ...... ELCOMEI1 (ver 17) 1.00 PEP294015008 0.00962468 09/04/2021 100.00 13/06/2013 ...... ENVASEI1 (D) 0.65 PEP387005007 0.07905918 11/12/2019 33.486 19/05/2005 ...... ETERNII1 1.00 PEP311005008 0.66911389169 06/07/2012 81.581557 25/04/2005 ...... ETNAI1 1.00 PEP314005005 0.081434271831949 17/04/2019 1.7984371 04/06/2013 ...... GLORIAI1 1.00 PEP361005007 0.19408508 12/08/2020 49.506535 28/09/2012 ...... HIDROSI1 1.00 PEP365005003 0.017560255 30/09/1998 12.31769 02/07/2012 ...... IEQSAI1 1.00 PEP374005002 $ 0.0032 08/04/2019 497.016978072 31/05/1996 ...... INDECOI1 (ver 18) 1.00 PEP395105005 $ 0.03078482 16/04/2021 1.5738 03/05/2004 ...... MICHEI1 1.00 PEP452055002 0.15760507 16/12/2020 ...... MODIANI1 (D) 0.80 PEP461015005 0.097679 28/08/2019 ...... PIURAI1 1.00 PEP554005004 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ......

Página 13 de 28 ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTES SECTOR / VALOR V. N. ISIN S/ Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der QUIMPAI1 1.00 PEP509015009 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ...... RECORDI1 1.00 PEP518005009 0.0041495 05/06/2019 4.90 21/06/2005 ...... SANMIGI1 (D) 1.00 PEP533005000 ...... 96.9447462 08/06/2001 ...... SNJUANI1 1.00 PEP530005003 0.96864089 12/08/2020 6.48913 20/06/2005 2.18644948 09/06/2021 ...... UNITEXI1 (L) 1.00 PEP566015009 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ...... MINERAS DE INVERSIÓN 11 valores BROCALI1 7.00 PEP617005009 $ 0.012 08/04/2019 6.499 10/11/1999 ...... BUENAVI1 10.00 PEP612005004 $ 0.027 18/11/2019 8.80 26/03/1996 ...... CASTROI1 (L) 1.00 PEP614005002 0.02585327 17/05/2011 20.68766691 20/02/2013 ...... 13.94167992 ..... LUISAI1 1.00 PEP644005006 5.00 12/08/2020 56.082 05/03/1993 ...... MINCORI1 1.00 PEP616305004 $ 0.08340931 29/10/2018 11.5574063 02/06/2008 ...... MINSURI1 1.00 PEP622005002 $ 0.02289284 08/03/2019 155.6469892 31/12/2010 ...... MOROCOI1 1.00 PEP624005000 0.12619 27/04/2018 4.8999998 14/06/2005 ...... NEXAPEI1 1.00 PEP620005004 $ 0.15722 13/03/2019 31.60 09/06/2014 ...... PERUBAI1 1.00 PEP636005006 $ 0.25896731 25/04/2008 4.90 17/06/2005 ...... SPCCPI1 1.00 PEP642005008 1.70461479 08/02/2021 10.5065 28/03/1995 2.03830305 07/05/2021 ...... SPCCPI2 1.00 PEP642005024 1.70461479 08/02/2021 ...... 2.03830305 07/05/2021 ...... VALORES EMITIDOS EN EL EXTERIOR 8 valores BAP $ 5.00 BMG2519Y1084 30.00 07/04/2020 10.00 31/03/1998 ...... IFS -.- PAL2400671A3 $ 1.75 24/04/2020 ...... $ 0.77 26/04/2021 ...... INRETC1 -.- PAL1801171A1 $ 0.56416217 06/05/2020 ...... $ 0.68088538 03/05/2021 ...... INTCOBC1 $ 12.00 BSP5625X1041 $ 0.20131672 12/06/2019 12.68 21/12/2005 $ 0.134211149 11/06/2021 ...... MIRL -.- JE00B1HNYF12 ...... SCCO $ 0.01 US84265V1052 $ 0.60 08/02/2021 ...... $ 0.70 07/05/2021 ...... SMT -.- CA82639W1068 Div. en Accs. 21/07/2017 ...... TV -.- CA89531J1093 ...... JUNIORS 9 valores ALT -.- CA0221431012 ...... BCM -.- CA07380N1042 ...... DNT -.- CA13739Y3041 ...... PML -.- CA69863Q1037 ...... PPX (S) -.- CA69354U1003 ...... REG -.- CA75915M1077 Div. en Accs 26/09/2018 ...... RIO -.- CA7672171021 ...... TK -.- CA8875221001 ...... TORO -.- CA74467P1053 ...... ETFS 1 valores ETFPERUD -.- PEP798008004 ...... FONDOS DE INVERSIÓN 16 valores FIACWCF1 $ 1,000.00 PEP790209FD7 ...... FICOCMP1 $ 100.00 PEP790559FD5 ...... FICOCMP2 $ 100.00 PEP790569FD4 ...... FICOCMP4 $ 100.00 PEP790579FD3 ...... FICOCMP5 $ 100.00 PEP790589FD2 ...... FICOCMP6 $ 100.00 PEP790599FD1 ...... FICOIF5 $ 1.00 PEP790529FD8 ...... FICOIF7 $ 100.00 PEP790539FD7 ...... FICORPS 100.00 PEP790659FS1 ...... FICORPS2 100.00 PEP790669FS0 ...... FICORPS3 100.00 PEP790679FS9 ...... FICORPS4 100.00 PEP790689FS8 ...... FICORPS5 100.00 PEP790699FS7 ...... FIIMRENT (L) $ 1.00 PEP794809ID4 16.3685183 25/03/2021 ...... FILXGARF $ 20.00 PEP795809FD9 ...... FILXGLAH $ 100.00 PEP795859FD4 ...... FIBRAS 3 valores FBLAREIT $ 10.00 PEP800507308 ...... FIBCCAP $ 97.36 PEP800507209 $ 2.64 17/02/2021 ...... $ 1.66 05/05/2021 ...... FIBPRIME $ 9.88601448 PEP800407103 $ 0.114956354 31/03/2021 ...... A.D.R. BVN -.- US2044481040 $ 0.027 21/11/2019 ...... CPAC -.- US15126Q2084 $ 0.3185595 03/12/2020 ...... TEF -.- US8793822086 $ 0.238309 10/12/2020 ..... 13/01/2011 ......

7. CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE

Plazo de negociación Nemonico ISIN VIGENCIA( último dia) Inicio Fin CSPQAPAQ PEP168606114 20/04/2021 10/05/2021 13/05/2021

Página 14 de 28 8. MERCADO DE RENTA FIJA - OPERACIONES AL CONTADO

8.1. MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA

8.1.1. OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL

Anterior Montos Negociados Anterior Montos Negociados Valor Cotización TRE Num. Frec. Valor Cotización TRE Num. Frec. TRE de Op. TRE de Op. Precio % Fecha Nominal Efectivo Precio % Fecha Nominal Efectivo

Bonos FALAB2BC1A 114.5717 ...... 07/02/2020 ......

Arrendamiento Financiero FALAB2BC2A 106.9950 ...... 22/03/2021 ...... 5

SAN2BA5U 103.2110 ...... 27/11/2020 ...... FINOH1BC1B 101.4641 ...... 20/04/2021 ...... 5

Corporativos FINOH1BC2A 103.8941 ...... 16/03/2021 ...... 1.7

ALIC1DBC1A 115.2366 ...... 08/02/2021 ...... 1.7 FINOH1BC2B 105.0067 ...... 19/01/2021 ......

ALICO3BC2A 120.3896 ...... 24/02/2021 ...... 1.7 FINOH1BC3A 107.4724 ...... 05/01/2021 ......

ALICO3BC4A 112.1310 ...... 09/04/2021 ...... 1.7 FMV0BC1U 113.0108 ...... 13/04/2021 ...... 13.3

ATEL5BC22A 104.7160 ...... 12/06/2018 ...... FMV1BC4A 108.7968 ...... 26/06/2020 ......

BBVA5BC2A 120.6600 ...... 21/04/2021 ...... 8.3 FMV1BC5A 101.7545 ...... 07/10/2019 ......

BBVA6BC2A 101.0473 ...... 23/04/2021 101.0175 ...... 16,265,000 16,430,496.38 1 3.3 GLOR1BC2A 102.4970 ...... 13/04/2021 ...... 1.7

BBVA7BC1A 102.3029 ...... 27/10/2020 ...... GLOR1BC4A 101.8900 ...... 22/08/2016 ......

BBVA7BC1B 102.3272 ...... 30/10/2020 ...... GNB1BC2A 101.6356 ...... 16/04/2021 ...... 3.3

BBVA7BC1C 101.7024 ...... 16/04/2021 ...... 5 HERME1BC1A 119.5442 ...... 31/03/2021 ...... 6.7

BBVA7BC1D 104.8493 ...... 02/11/2020 ...... JPLAZ1BC2A 134.4929 ...... 22/03/2021 ...... 1.7

BBVA7BC1E 104.7268 ...... 02/11/2020 ...... JPLAZ1BC3A 111.6103 ...... 30/05/2019 ......

BBVA7BC1F 104.4356 ...... 19/04/2021 ...... 5 LUSU2BC10U 105.4789 ...... 21/04/2021 ...... 5

BBVA7BC2A 108.9195 ...... 24/03/2021 ...... 1.7 LUSUR2BC2U 105.2897 ...... 07/12/2020 ......

BBVA7BC2B 109.5094 ...... 24/03/2021 ...... 1.7 LUSUR2BC6U 106.4639 ...... 13/04/2021 ...... 1.7

BBVA7BC2C 106.8006 ...... 15/04/2021 ...... 5 LUSUR2BC9U 104.2346 ...... 23/04/2021 ...... 1.7

BPICH1BC1A 112.7685 ...... 23/03/2021 ...... 6.7 LUSUR3BC1A 115.5931 ...... 11/12/2020 ......

BRIPL4BC3A 101.2627 ...... 16/03/2021 ...... 1.7 LUSUR3BC2A 126.8175 ...... 02/03/2020 ......

BRIPL4BC3B 103.2601 ...... 28/09/2020 ...... LUSUR3BC3A 122.7952 ...... 14/01/2021 ......

BRIPL4BC4A 101.8587 ...... 16/03/2021 ...... 1.7 LUSUR3BC4A 116.3269 ...... 26/03/2021 ...... 3.3

BRIPL4BC4B 100.5582 ...... 19/11/2020 ...... LUSUR3BC5A 109.7328 ...... 21/12/2020 ......

BRIPL5BC1A 99.3886 ...... 24/11/2020 ...... LUSUR3BC6A 115.1881 ...... 17/02/2021 ...... 5

CALID1BC2U 112.8401 ...... 07/04/2021 104.4797 ...... 1,000,000 1,044,797.00 1 3.3 LUSUR3BC7A 110.0269 ...... 29/04/2020 ......

CALID1BC5U 95.8000 ...... 22/04/2021 ...... 1.7 LUSUR3BC8A 114.5407 ...... 03/03/2021 ...... 1.7

CINEP1BC1A 88.8000 ...... 10/11/2020 ...... 1.7 PAEPS1BC1A 109.7714 ...... 21/08/2020 ......

CINEP2BC1A 102.0173 ...... 18/03/2020 ...... PAESP2BC5A 118.2227 ...... 27/08/2020 ......

COAZ1BC1A 101.8958 ...... 12/08/2020 ...... PRIMX1BC2A 113.6322 ...... 28/01/2020 ......

COF4DBC10A 116.3762 ...... 24/11/2020 ...... PRIMX1BC3A 111.0371 ...... 15/05/2020 ......

COF4DBC11A 112.0033 ...... 10/08/2017 ...... PRIMX1BC4A 106.2135 ...... 21/02/2020 ......

COFI3DBC9A 109.3556 ...... 22/07/2019 ...... PRIMX2BC1A 102.3114 ...... 03/08/2018 ......

COMPF1BC2A 103.3039 ...... 04/02/2021 ...... 1.7 PRIMX2BC2A 116.5644 ...... 11/10/2019 ......

COSAP1BC1A 103.2000 ...... 09/05/2017 ...... REP3BC1A 102.4068 ...... 13/04/2021 ...... 1.7

CPACA2BC1A 103.5884 ...... 20/04/2021 ...... 1.7 REP3BC1B 107.0986 ...... 07/01/2021 ......

CPACA2BC2A 106.8577 ...... 04/06/2020 ...... SAGA3BC1A 102.8802 ...... 14/04/2021 ...... 1.7

CRED4BC10A 104.1347 ...... 16/04/2021 ...... 5 SAGA3BC1B 101.0289 ...... 28/03/2019 ......

CRED4BC10B 107.0514 ...... 09/04/2021 ...... 1.7 SAGA3BC2A 101.9434 ...... 18/10/2019 ......

CRED4BC10C 107.5445 ...... 07/12/2020 ...... SAN1BC1U 104.1942 ...... 15/04/2021 ...... 1.7

CREDI5BC3A 102.1424 ...... 18/12/2020 ...... SCOTI3BC1A 101.5714 ...... 22/02/2021 ...... 1.7

CREDI5BC3B 103.4887 ...... 01/10/2020 ...... TDP6BC11A 105.9843 ...... 01/06/2020 ......

CREDI5BC3C 104.1343 ...... 20/04/2021 ...... 3.3 TDP6BC11B 106.9657 ...... 05/02/2021 ...... 1.7

CREDI5BC3D 104.1106 ...... 22/02/2021 ...... 1.7 TDP6BC12B 100.8277 ...... 13/08/2020 ......

EDP4BC13A 107.4640 ...... 06/10/2020 ...... TDP6BC13A 102.6500 ...... 16/07/2020 ......

EDP4BC15A 101.8324 ...... 06/12/2019 ...... TDP6BC14A 103.4769 ...... 26/02/2021 ...... 1.7

EDP4BC9A 103.5000 ...... 29/03/2019 ...... TDP6BC15A 105.1806 ...... 25/02/2021 ...... 1.7

EDP5BC10A 111.2737 ...... 22/12/2020 ...... TDP6BC16A 105.1335 ...... 18/02/2021 ...... 6.7

EDP5BC19A 116.2298 ...... 14/12/2017 ...... TELE4BC19A 97.4647 ...... 24/09/2018 ......

EDP5BC20A 110.8429 ...... 21/12/2020 ...... TELE4BC19B 98.4949 ...... 22/07/2019 ......

EDP5BC21A 114.6930 ...... 22/12/2020 ...... UNAC2DBC2A 105.8189 ...... 13/04/2021 ...... 1.7

EDP5BC2A 113.9872 ...... 13/04/2021 ...... 1.7 VCOF5DBC1A 104.5832 ...... 16/04/2021 ...... 1.7

EDP6BC1A 114.1800 ...... 16/02/2021 ...... 1.7 VPTP1BC1A 113.1743 ...... 19/08/2020 ......

EDP6BC2A 114.8289 ...... 09/12/2020 ...... YURA4BC1A 115.9234 ...... 22/04/2021 ...... 3.3

EDP6BC3A 100.1883 ...... 21/05/2019 ...... YURA4BC3A 114.7332 ...... 14/12/2020 ......

EDUN1DBC2A 99.2377 ...... 01/03/2021 ...... 3.3 De Titulizacion

EFECT2BC1A 106.1914 ...... 22/12/2020 ...... SCO1TSCO1U 116.0665 ...... 22/03/2021 ...... 1.7

EGP3BC1A 108.5356 ...... 04/09/2020 ...... SCOT1TIP1U 115.6940 ...... 29/03/2021 ...... 1.7

ENGIE3BC1A 121.7624 ...... 17/02/2021 ...... 3.3 SCOT1TIP2U 117.4238 ...... 03/11/2020 ...... 1.7

ENGIE3BC2A 114.6630 ...... 10/12/2020 ...... SCOT1TPN1A 109.1334 ...... 26/08/2020 ......

ENGIE3BC3A 120.5342 ...... 19/11/2020 ...... SINT1TCP1A 100.9762 ...... 18/10/2019 ......

ENGIE3BC3B 120.8206 ...... 17/02/2021 ...... 3.3 Sector Público

FALAB1BC1A 124.3770 ...... 28/10/2020 ...... SB12AGO26 125.3403 ...... 13/03/2020 ......

FALAB1BC3A 105.7577 ...... 05/12/2019 ...... SB12AGO28 121.7044 ...... 28/08/2020 ......

FALAB1BC3B 104.8642 ...... 13/04/2021 ...... 1.7 SB12AGO32 117.4699 ...... 05/11/2020 ......

Página 15 de 28 Anterior Montos Negociados Anterior Montos Negociados Valor Cotización TRE Num. Frec. Valor Cotización TRE Num. Frec. TRE de Op. TRE de Op. Precio % Fecha Nominal Efectivo Precio % Fecha Nominal Efectivo

SB12AGO40 90.5345 ...... 19/04/2021 ...... 3.3 INTER2BS2A 107.5894 ...... 04/12/2020 ......

SB12FEB42 105.4323 ...... 19/04/2021 ...... 3.3 MIBAN2BS1A 105.7500 ...... 02/12/2020 ......

Subordinados TFC1BS1A 101.0000 ...... 28/06/2018 ......

BANCOMBS21 102.0000 ...... 27/08/2020 ...... Instrumentos De Corto Plazo

BIF3BS2A 101.9411 ...... 20/04/2021 101.0442 ...... 5,000,000 5,052,210.00 1 5 Certificados De Depósito

BIF3BS3A 108.3361 ...... 10/12/2020 ...... COMPF2CD1F 99.7778 ...... 26/03/2021 ...... 1.7

BN1BS1A 107.8930 ...... 18/01/2019 ...... COMPF3CD1A 99.7311 ...... 19/04/2021 ...... 3.3

BNCOM0BS22 100.0000 ...... 28/08/2020 ...... EFECT1CD2A 99.2948 ...... 19/04/2021 ...... 1.7

BNCOM0BS23 100.3500 ...... 03/08/2018 ...... Instrumentos De Corto Plazo

BNCOM0BS24 87.1100 ...... 27/06/2016 ...... COFI3DCP1E 100.0288 ...... 01/02/2021 ...... 3.3

CSCOT1BS1A 108.0000 ...... 04/03/2021 ...... 5 EDSCP1CP2C 99.4481 ...... 19/04/2021 ...... 3.3

INTER1BS3A 100.0000 ...... 11/07/2019 ...... TOTAL 22,265,000 22,527,503.38 3 INTER1BS8A 107.0922 ...... 14/01/2021 ......

8.1.2. OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

Anterior Montos Negociados Anterior Montos Negociados Valor Cotización TRE Num. Frec. Valor Cotización TRE Num. Frec. TRE de Op. TRE de Op. Precio % Fecha Nominal Efectivo Precio % Fecha Nominal Efectivo

Bonos BBVA1BS2A 102.6531 ...... 19/03/2021 ...... 3.3

Arrendamiento Financiero BBVA2BS3A 113.6249 ...... 15/04/2021 ...... 1.7

LTOTA5BA5B 101.4663 ...... 30/03/2021 ...... 1.7 BBVA3BS1U 110.5444 ...... 01/12/2020 ......

LTOTA5BA8A 100.0670 ...... 13/08/2020 ...... BIF2BS2B 103.2010 ...... 24/03/2021 ...... 1.7

Corporativos BIF2BS3A 100.0000 ...... 16/03/2021 ...... 6.7

EGP3BC8A 117.8259 ...... 09/11/2020 ...... BIF2BS3C 100.0000 ...... 08/03/2021 ...... 1.7

ENGIE1BC3U 116.2152 ...... 11/10/2019 ...... GNB1BS1A 98.9493 ...... 18/02/2021 ...... 3.3

ENGIE1BC6A 98.0000 ...... 23/04/2021 ...... 3.3 INTER2BS3A 95.0000 ...... 23/04/2021 ...... 1.7

JPLAZ1BC1A 121.1558 ...... 16/10/2019 ...... INTSE3BS1U 105.3500 ...... 31/03/2021 ...... 1.7

REP2BC20A 115.8667 ...... 19/02/2021 ...... 3.3 PACIF1BS1A 105.0947 ...... 18/09/2020 ......

REP3BC4A 122.1340 ...... 11/02/2021 ...... 1.7 PACIF2BS2A 97.2289 ...... 15/03/2021 ...... 3.3

SNMAR2BC2A 96.9096 ...... 28/06/2019 ...... TOTAL 0 0.00 0 De Titulizacion

CRE1TATN2A 107.7598 ...... 15/10/2019 ......

SCO1TRYT1A 103.7083 ...... 14/05/2019 ......

Subordinados

8.2. MERCADO DE DINERO

OPERACIONES NO PACTOS Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Precio Monto S/ Valor TRE Precio Monto US$ Núm. Oper. Núm. Oper. Nominal Efectivo Nominal Efectivo ...... LTOT5BA10A 4.9200 99.6484 200,000.000 199,296.80 1 ...... LTOTA5BA7A 4.5300 100.8349 62,500.000 63,021.81 1 0.000 0.00 0 262,500.000 262,318.61 2

OPERACIONES DE PACTOS Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Valor TRE Precio Monto S/ Valor TRE Precio Monto US$ Núm. Oper. Núm. Oper. Nominal Efectivo Nominal Efectivo ...... 0.000 0.00 0 0.000 0.00 0

8.3. BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR Empresas ISIN Denominacin Mercado donde se Negocia en el extranjero V.N. Agente Promotor ......

9. COLOCACION PRIMARIA

Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Fecha de Valor Monto S/ Fecha de Valor Monto US$ Colocación Tasa %/Precio Núm. Oper. Colocación Tasa %/Precio Núm. Oper. Nominal Efectivo Nominal Efectivo ......

Página 16 de 28 10. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES

10.1. OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Monto Efectivo Negociado Tasa Efectiva Anual T.E.A. % Operaciones Numero de en Moneda Acciones N° de Oper. A 30 días A 60 días De 90 días a más Nacional Negociadas Al Contado S/ Al Plazo S/ Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio ATACOBC1 189,218 20,057 20,191.84 1 8.0850 8.0850 8.0850 ...... BBVAC1 16,295 32,101 32,325.86 1 8.7311 8.7311 8.7311 ...... ENDISPC1 11,588 44,034 44,342.64 1 8.7310 8.7310 8.7310 ...... SIDERC1 91,000 70,070 71,173.79 1 ...... 9.5000 9.5000 9.5000 ...... UNACEMC1 18,969 23,711 23,875.29 1 8.6250 8.6250 8.6250 ...... VOLCABC1 74,312 46,423 46,730.96 2 8.0848 8.2000 8.1559 ...... 236,396.71 238,640.38 7 8.4656 9.5000 0.0000

Monto Efectivo Negociado Tasa Efectiva Anual T.E.A. % Operaciones Número de en Moneda Acciones Al Contado N° de Oper. A 30 días A 60 días De 90 días a más Extranjera Negociadas Al Plazo US$ US$ Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio CVERDEC1 4,671 88,329 88,593.20 1 7.4424 7.4424 7.4424 ...... 88,328.61 88,593.20 1 7.4424 0.0000 0.0000

10.2. OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA FIJA

Monto Efectivo Negociado Tasa Efectiva Anual T.E.A. % Operaciones Numero de en Moneda Acciones N° de Oper. A 30 días A 60 días De 90 días a más Nacional Negociadas Al Contado S/ Al Plazo S/ Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio ...... 0.00 0.00 0 0.0000 0.0000 0.0000

Monto Efectivo Negociado Tasa Efectiva Anual T.E.A. % Operaciones Número de en Moneda Acciones Al Contado N° de Oper. A 30 días A 60 días De 90 días a más Extranjera Negociadas Al Plazo US$ US$ Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio BBVA1BS2A 14,000 13,020 13,146.26 1 ...... 5.9500 5.9500 5.9500 ...... 13,020.23 13,146.26 1 0.0000 5.9500 0.0000

10.3. OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera Monto Efectivo Negociado Tasa Neg. % Monto Efectivo Negociado Tasa Neg. % Nemónico Número de Plazo días Nemónico Número de Plazo días Acciones Al contado A plazo Fija Variable Acciones Al contado A plazo Fija Variable ...... 0.00 0.00 0.00 0.00

11. Mercado Alternativo de Valores –MAV

Día Mes Año Segmento MAV S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. Renta Variable 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 Renta Fija 204,325.81 54,161.91 1 727,122.60 195,719.31 6 21,682,833.50 5,895,841.59 30 Colocación Primaria 0.00 0.00 0 16,972,777.12 4,719,904.65 25 21,371,789.17 5,920,185.24 83 TOTAL MAV 204,325.81 54,161.91 1 17,699,899.72 4,915,623.96 31 43,054,622.67 11,816,026.83 113

Monto Segmento MAV Moneda Nemónico Cot. Anterior Fec. Anterior Apertura Cierre Promedio N° Val. Neg. Monto Nominal Negociado N° Oper. RENTA VARIABLE S/ GLOBOKC1 ...... BAM1CP1B 95.3650 15/12/2020 ...... MCDO. DE NEGOCIACION CONTINUA ...... BAM1CP1C 93.2681 23/09/2020 ...... BAM2CP1A 96.3844 31/03/2021 ...... MERCADO DE DINERO - NO PACTO ...... MERCADO DE DINERO - PACTO ...... BAM2CP1A ...... 54,161.91 1 COLOCACION PRIMARIA ......

12. ENTREGA DE DERECHOS

Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Valor Derechos Concepto y Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega Valor Derechos Concepto y Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega ENGIEC1 US$ 0.077093150293 Efe. (20) 2014 19/03/2021 08/04/2021 12/04/2021 29/04/2021 INTSEGC1 S/ 0.247579214387034 Efe. (20) Res.Acum.2019 y 2020 05/04/2021 20/04/2021 22/04/2021 28/04/2021 ELCOMEI1 S/ 0.00962468 Efe. (20) Res. Acum. 2014 23/03/2021 09/04/2021 13/04/2021 En partes CREDITC1 S/ 0.0038 Efe. (20) 2020 31/03/2021 21/04/2021 23/04/2021 04/05/2021 CVERDEC1 US$ 0.571337 Efe. (20) Res. Acum. 23/03/2021 12/04/2021 14/04/2021 29/04/2021 SHOUGEC1 S/ 0.05286839 Efe. (20) 2020 26/03/2021 21/04/2021 23/04/2021 10/05/2021 BBVAC1 S/ 0.04515292 Efe. (20) 2020 24/03/2021 14/04/2021 16/04/2021 27/04/2021 SHPC1 S/ 2.8471356014 Efe. (20) 2020 26/03/2021 21/04/2021 23/04/2021 10/05/2021 EGEPIBC1 S/ 1.584937 Efe. (20) 2020 y Res. Acum. 26/03/2021 14/04/2021 16/04/2021 22/04/2021 ALICORC1 S/ 0.25 Efe. (20) 2013 y 2015 25/03/2021 22/04/2021 26/04/2021 28/05/2021 ENDISPC1 S/ 0.170731 Efe. (20) 2020 25/03/2021 14/04/2021 16/04/2021 22/04/2021 ALICORI1 S/ 0.25 Efe. (20) 2013 y 2015 25/03/2021 22/04/2021 26/04/2021 28/05/2021 ENGEPEC1 S/ 0.065311 Efe. (20) 2020 26/03/2021 14/04/2021 16/04/2021 22/04/2021 CIAREQI1 S/ 1.00 Efe. (20) 2020 24/03/2021 22/04/2021 26/04/2021 29/04/2021 SIDERC1 S/ 0.1122441891 Efe. (20) 2020 25/03/2021 14/04/2021 16/04/2021 21/04/2021 ELESUDC1 S/ 0.07437101 Efe. (20) 2020 31/03/2021 22/04/2021 26/04/2021 30/04/2021 LAREDOC1 S/ 1.30 Efe. (20) 2020 23/03/2021 15/04/2021 19/04/2021 En partes HIDRA2C1 S/ 0.13281873 Efe. (20) 2020 29/03/2021 22/04/2021 26/04/2021 28/04/2021 SEALDC1 S/ 0.2794216 Efe. (20) 2020 25/03/2021 15/04/2021 19/04/2021 23/04/2021 FALABEC1 0.0000005529 Accs x Acc Div. en Accs. 29/03/2021 23/04/2021 27/04/2021 29/04/2021 INDECOI1 US$ 0.03078482 Efe. (20) Res.Acum. 2020 24/03/2021 16/04/2021 20/04/2021 10/05/2021 INVFALC1 0.0000037928 Accs x Acc Div. en Accs. 29/03/2021 23/04/2021 27/04/2021 29/04/2021 CRECAPC1 0.4451340745 Efe. (20) 2020 y Res. Acum 25/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 30/04/2021 IFS US$ 0.77 Efe. (20) 2020 31/03/2021 26/04/2021 28/04/2021 06/05/2021 FERREYC1 S/ 0.091053181425 Efe. (20) 2020 31/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 14/05/2021 MAPVIDC1 7.69228154 % Accs. (2) 2019 18/02/2021 26/04/2021 28/04/2021 04/05/2021 LUSURC1 S/ 0.162 Efe. (20) 2020 29/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 26/04/2021 PERENAC1 S/ 0.78266405 Efe. (20) Res. Acum. 31/03/2021 26/04/2021 28/04/2021 07/05/2021 MITSUFC1 S/ 75.38500718 Efe. (20) 2020 31/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 26/04/2021 PERENBC1 S/ 0.78266405 Efe. (20) Res. Acum. 31/03/2021 26/04/2021 28/04/2021 07/05/2021 PACIFIC1 S/ 1.85 Efe. (20) 2019 y 2020 30/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 05/05/2021 SOLUCIC1 S/ 1,638.0009667 Efe. (20) 2020 31/03/2021 26/04/2021 28/04/2021 28/04/2021 PRIMAC1 S/ 639.88528 Efe. (20) 2020 30/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 05/05/2021 INRETC1 US$ 0.68088538 Efe. (20) 2020 y Res Acum 30/03/2021 03/05/2021 05/05/2021 14/05/2021

Página 17 de 28 Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Valor Derechos Concepto y Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega Valor Derechos Concepto y Ejercicio Acuerdo Corte Registro Entrega FIBCCAP US$ 1.66 Efe. (20) A Cta. 2021 20/04/2021 05/05/2021 07/05/2021 14/05/2021 BACKUAC1 S/ 9.34860491 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021 PROFUTC1 7.59947883 Efe. (20) Res. Acum 26/03/2021 05/05/2021 07/05/2021 14/05/2021 BACKUBC1 S/ 10.2834654 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021 EXALMC1 US$ 0.05075521 Efe. (20) 2011 30/03/2021 06/05/2021 10/05/2021 13/05/2021 BACKUSI1 S/ 0.93486049 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021 SCCO US$ 0.70 Efe. (20) 2021 22/04/2021 07/05/2021 11/05/2021 25/05/2021 IIDEC1 S/ 0.09517953 Efe. (20) 2020 31/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021 SPCCPI1 S/ 2.03830305 Efe. (20) 2021 22/04/2021 07/05/2021 11/05/2021 25/05/2021 IIDEI1 S/ 0.09517953 Efe. (20) 2020 31/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021 SPCCPI2 S/ 2.03830305 Efe. (20) 2021 22/04/2021 07/05/2021 11/05/2021 25/05/2021 SNJUANC1 S/ 2.18644948 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021 PARAMOC1 S/ 1.62303664 Efe. (20) Res. Acum. 31/03/2021 10/05/2021 12/05/2021 13/05/2021 SNJUANI1 S/ 2.18644948 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021 UNACEMC1 S/ 0.013 Efe. (20) Res.Acum. 2012 23/04/2021 10/05/2021 12/05/2021 26/05/2021 INTCOBC1 US$ 0.134211149 Efe. (20) Res. Acum 31/03/2021 11/06/2021 15/06/2021 En partes SINTUC1 S/ 0.57805005 Efe. (20) 2020 24/03/2021 27/05/2021 31/05/2021 30/06/2021 EDUNASC1 S/ 0.04161265 Efe. (20) 2020 04/03/2021 17/06/2021 21/06/2021 24/06/2021 SNJACIC1 S/ 0.10543783 Efe. (20) 2020 24/03/2021 27/05/2021 31/05/2021 30/06/2021 DUNENC1 S/ 0.14071519 Efe. (20) 2020 31/03/2021 01/07/2021 05/07/2021 08/07/2021 CARTAVC1 S/ 3.86923981 Efe. (20) 2020 26/03/2021 31/05/2021 02/06/2021 30/06/2021 CASAGRC1 S/ 0.62919552 Efe. (20) 2020 25/03/2021 31/05/2021 02/06/2021 30/06/2021 (02) Capitalización De Utilidades (20) Distribución De Utilidades

13. CONVOCATORIAS

13.1. CONVOCATORIAS A JUNTAS DE ACCIONISTAS Y/O ASAMBLEAS DE PARTICIPES

Convocatoria Propuesta Empresa Fecha Hora N° Convoc. Tipo Agenda(*) Efec. (S/) Accs (%) ELECTRO PUNO S.A.A. 26/04/2021 11:00 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (09,11,12,25) -.- -.- LA POSITIVA SEGUROS Y REASEGUROS S.A.A. 27/04/2021 08:00 1ra Junta General De Accionistas (08,25) -.- -.- EMPRESA AGROINDUSTRIAL POMALCA S.A.A. 27/04/2021 09:00 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (09,10,25) -.- -.- CORIL INSTRUMENTOS DE CORTO Y MEDIANO PLAZO 1 - FONDO DE 28/04/2021 10:00 2da Asamblea Ordinaria De Participes (09,10,21,23,33) -.- -.- INVERSION LXG LATIN AMERICAN HIGH YIELD BOND FUND, FI 28/04/2021 10:00 2da Asamblea General Ordinaria De Participes (09,10,25) -.- -.- CORIL INSTRUMENTOS DE CORTO Y MEDIANO PLAZO 2 - FONDO DE 28/04/2021 16:00 2da Asamblea Ordinaria De Participes (09,10,21,23,33) -.- -.- INVERSION ELECTRO SUR ESTE S.A.A. 30/04/2021 10:00 1ra Junta Obligatoria Anual De Accionistas (09,11,12,25) -.- -.- CORIL INSTRUMENTOS DE CORTO Y MEDIANO PLAZO 4 - FONDO DE 30/04/2021 16:00 2da Asamblea Ordinaria De Participes (09,10,21,23,33) -.- -.- INVERSIÓN EXPERTIA TRAVEL S.A. 30/04/2021 16:00 1ra Junta General De Accionistas (09,25) -.- -.- PUCARA GOLD LIMITED 04/05/2021 N.D. Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (08,09,10,25) -.- -.- BANCO PICHINCHA 10/05/2021 10:00 Única Junta General De Accionistas (01,04,08,25) -.- -.- TREVALI MINING CORPORATION 11/05/2021 VER HI Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (08,09,10,25) -.- -.- SOUTHERN COPPER CORPORATION 28/05/2021 VER HI Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (08,10,25) -.- -.- BEAR CREEK MINING CORPORATION 08/06/2021 N.D. Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (24) -.- -.- CANDENTE COPPER CORP. 28/06/2021 N.D. Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (24) -.- -.- (*) (01) Modificación De Estatuto Social Por Variación De Cap. Social, Patrimonio Y/O Cta.Accs De Inversión.(04) Aumento Por Aportes (Suscripción). (08) Elección Y/O Remoción De Directores. (09) Aprobación De Gestión Social (Eeff. Y/O Memorias). (10) Designación De Auditores Externos. (11) Política De Dividendos. (12) Distribución Y/O Aplicación De Utilidades. (21) Modificación El Reglamente De Participes. (23) Elección Del Cómite De Vigilancia. (24) N.D. (25) Otros. (33) Otros Temas

13.2. CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS

Convocatoria Empresa Emisión Fecha Hora Agenda(*)

(*)

14. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL

Fecha de Fecha de Valor Fecha JGA V.N. Empresa Emisora Nuevo V.N. Fecha de cambio de registro y Concepto Corte VN canje CSCOTIC1 31/12/2020 S/ 9.05 CREDISCOTIA FINANCIERA S.A. S/ 6.30 -.- 13/04/2021 -.- Reducción de capital con cambio de V.N PHTBC1 27/08/2018 S/ 0.50 PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. S/ 0.10 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JGA de reducción de capital NEXAPEC1 17/12/2019 S/ 1.00 NEXA RESOURCES PERU S.A.A. S/ 1.04 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de Ses-Dir del 17-Dic-2019 COMPFC1 15/02/2021 S/ 24.06 COMPARTAMOS FINANCIERA S.A. S/ 21.17 N.D. N.D. N.D. Reducción de capital para constitución de provisiones CHUBSGC1 31/03/2021 S/ 6.85 CHUBB PERU S.A. COMPAÑIA DE SEGUROS Y S/ 7.91 -.- N.D. -.- Aumento de capital mediante cambio del valor nominal de las acciones. REASEGUROS

15. PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES

Fecha Primera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda Valor Fecha JGA Aumento Procentaje de Fecha Fecha Entrega Prima de Derecho Suscripción Corte Registro CSP Suscripción del al del al del al QAPAQC1 26/03/2021 S/ 9,000,000 10.864056957 14/04/2021 16/04/2021 20/04/2021 -.- 20/04/2021 13/05/2021 14/05/2021 18/05/2021 -.- -.- S-2 MOROCOC1 14/04/2021 S/ 12,575,738 30.09280987 29/04/2021 03/05/2021 04/05/2021 -.- 04/05/2021 24/05/2021 28/05/2021 31/05/2021 -.- -.- N.D. S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S-2

16. REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION

Fecha de Valor Fecha JGA Reducción(%) Empresa Emisora Fecha de Registro y Concepto Corte Canje SEDAPBC1 13/11/2020 1.46486 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportes BPICHC1 30/12/2020 2.89088302 BANCO PICHINCHA N.D N.D Reducción de capital por absorción de pérdidas BPICHPC1 30/12/2020 2.89088337 BANCO PICHINCHA N.D N.D Reducción de capital por absorción de pérdidas FINOHC1 21/01/2021 15.26691089 FINANCIERA OH! S.A. N.D N.D Reducción de capital por amortización de acciones MIBANC1 04/02/2021 5.58015326 MIBANCO BANCO DE LA MICRO EMPRESA S.A. N.D N.D Reducción de capital para constitución de provisiones voluntarias FOSSALC1 23/03/2021 92.3218 FOSSAL S.A.A. N.D N.D Reducción de capital FOSSALI1 23/03/2021 92.3218 FOSSAL S.A.A. N.D N.D Reducción de la cuenta acciones de inversión ENGEPEC1 26/03/2021 15.611857 ENEL GENERACIÓN PERÚ S.A.A. N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportes

Página 18 de 28 17. CAMBIO DE RAZON SOCIAL

Fecha de Fecha de Acuerdo Empresa Emisora Nueva Razón Social Cambio Observaciones 31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/Supeditado a aprobación SBS 19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA 13/07/2018 CAMPOSUR INC S.A.C. CAMPOSUR INC S.A. N.D. Acuerdo de JGA 11/01/2019 BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. GRUPO BVL S.A.A. N.D. Acuerdo de JGA condicionado a entrada en vigencia de proceso de reorganización 01/12/2020 LEASING TOTAL S.A. SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL EDPYME N.D. Cambio de razón social por conversión a EDPYME/Supeditado a aprobación SBS 25/03/2021 INTRALOT DE PERU S.A. LA TINKA S.A. N.D. Acuerdo de JGA 31/03/2021 BOSQUES AMAZÓNICOS S.A.C. BOSQUES AMAZÓNICOS S.A. N.D. Acuerdo de JOA

18. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION

Fecha de Valor Fecha JGA Mod Nueva Empresa / Empresa Absorbente o Fecha Entrada Fecha Inscr. Relación de Canje Fecha de Corte Registro y Observaciones Escindida / Empresa en Reorganización en Vigencia Escr. Pública Canje COLPERC1 27/12/2016 (01) COLEGIOS PERUANOS S.A. 31/12/2016 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Corporación Artilleros S.A.C. (100% de propiedad de Colegios Peruanos) PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloque IPD) PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloque CEMSA) PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloque CEGASA) BVLAC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresa BVLBC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresa AENZAC1 04/06/2019 (04) AENZA S.A.A. (ANTES GRAÑA Y N.D N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Inversiones en Transportes S.A.C. (ver MONTERO S.A.A.) HI) POSITIC1 26/08/2019 (03) LA POSITIVA SEGUROS Y REASEGUROS 01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras S.A.A. S.A. POSITVC1 27/08/2019 (03) LA POSITIVA VIDA SEGUROS Y 01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras REASEGUROS S.A. S.A. EDUCAAC1 26/11/2019 (04) INVERSIONES EDUCA S.A. 26/11/2019 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Desarrollo Educativo S.A. INDECOI1 28/02/2020 (04) INDECO S.A. 01/03/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Negocios Inmobiliarios S.A.C. -.- 07/10/2020 (04) ATRIA ENERGIA S.A.C. 08/10/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque patrimonial de Atria Investments S.A.C. PORTAC1 23/11/2020 (04) LOS PORTALES S.A. 01/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a LP Hoteles S.A. (subsidiaria) BPICHC1 07/12/2020 (01) BANCO PICHINCHA N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe a Technology Outsourcing S.A.C. (100% de propiedad del Banco) BPICHPC1 07/12/2020 (01) BANCO PICHINCHA N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe a Technology Outsourcing S.A.C. (100% de propiedad del Banco) TELEFBC1 23/12/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/01/2021 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cloud Tech Perú S.A.C. TELEFCC1 23/12/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/01/2021 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cloud Tech Perú S.A.C. ENFOSLC1 31/12/2020 (05) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque de Enfoca Disc. 1 y Enfoca Disc. Paralell / Absorbe dos subsidiarias al 100% (ver HI) ENFOSLC1 31/12/2020 (03) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. 0.8705447475 (08) VER HI VER HI Transf. bloque patrimonial a ESL IKSA S.A. en marco acuerdo Reorganización Múltiple (JGA 31-Dic-20) INVCENC1 26/03/2021 (04) INVERSIONES CENTENARIO S.A.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Centenario Renta Inmobiliaria S.A.C. (Bloque 4) (01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE (06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE) (07) ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LA EMPRESA ESCINDIDA

19. INSCRIPCIONES Y RETIROS

19.1. INSCRIPCIONES: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

Fecha de Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Inscripción Observaciones -.- -.- CERTIFICADOS DE DEPOSITO CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CRÉDITO DE 05/04/2021 2do. Programa, 1ra. Emisión / Art. 15° Res. SMV Nº 031-2012-SMV/01 HUANCAYO S.A. -.- -.- CERTIFICADOS DE DEPOSITO CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO DE 07/04/2021 1er. Programa, 1ra. Emisión / Art. 15° Res. SMV Nº 031-2012-SMV/01 AREQUIPA S.A. -.- -.- INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO BOSQUES AMAZÓNICOS S.A.C. 08/04/2021 2do. Programa, 2da. Emisión-Dirigida a Inversionistas Institucionales/RIG SMV Nº 064- 2020-SMV/11.1 PEP790699FS7 FICORPS5 CUOTAS DE PARTICIPACIÓN CORIL RENTA PRIME SOLES 5 - FONDO DE INVERSIÓN 23/04/2021 Resolución de Intendencia General de Supervisión de Entidades Nº 087-2020-SMV/10.2

19.2. RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

Fecha de Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Retiro Observaciones PEP317001001 EXSAC1 ACCIONES COMUNES EXSA S.A. 09/04/2021 Res. de Int. General SMV Nº 048-2020-SMV/11.1 / Condicionado a realización de OPA y OPC -.- -.- BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMV PEP726005007 BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº 002-2003- EF/94.10. PEP533005000 SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº 003-2001- EF/94.10 PEP387005007 ENVASEI1 ACCIONES DE INVERSION INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 056-2020-SMV/11.1 PEP742001006 INTURSC1 ACCIONES COMUNES INVERSIONES NACIONALES DE TURISMO S.A. - N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 010-2020-SMV/11.1 INTURSA PEP461015005 MODIANI1 ACCIONES DE INVERSIÓN MOTORES DIESEL ANDINOS S.A. N.D. Resolución de Intendencia General SMV Nº 014-2021-SMV/11.1 / Condicionado a realización y liquidación de OPC PEP521051107 RELAPAC1 ACCIONES COMUNES CLASE A REFINERIA LA PAMPILLA S.A.A. - RELAPA S.A.A. N.D Solicitud de deslistado en trámite

19.3. VALORES VENCIDOS

Fecha de Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Vencimiento Observaciones PEP70101M589 EDP5BC9A BONOS CORPORATIVOS ENEL DISTRIBUCIÓN PERÚ S.A.A. 11/04/2021 Página 19 de 28 20. OBLIGACIONES PENDIENTES DE VENCIMIENTO

OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 26/04/2021

REPORTE PRESTAMO(*) VALOR VENTAS TOTAL DESMATERIALIZADO % DESMAT. DESCUBIERTAS PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL AAPL 0 1,049 896 1,945 0 0 0 1,945 299,864 0.65 % AENZAC1 0 500,772 312,202 812,974 0 0 0 812,974 871,792,722 0.09 % ALICORC1 0 162,799 202,271 365,070 0 0 0 365,070 737,514,429 0.05 % AMZN 0 20 6 26 0 0 0 26 10,896 0.24 % ATACOBC1 0 4,929,203 7,676,510 12,605,713 0 0 0 12,605,713 408,692,731 3.08 % BACKUSI1 0 27,286 34,475 61,761 0 0 0 61,761 31,856,829 0.19 % BAP 0 34,394 46,244 80,638 0 0 0 80,638 10,456,682 0.77 % BBVAC1 0 3,435,610 3,014,225 6,449,835 0 0 0 6,449,835 6,529,169,237 0.10 % BVLAC1 0 10,189,589 4,395,128 14,584,717 0 0 0 14,584,717 173,659,481 8.40 % BVN 0 105,731 71,712 177,443 0 0 0 177,443 9,165,750 1.94 % CASAGRC1 0 277,708 404,316 682,024 0 0 0 682,024 80,653,767 0.85 % CORAREC1 0 2,649,997 1,882 2,651,879 0 0 0 2,651,879 550,453,552 0.48 % CORAREI1 0 494,903 897,865 1,392,768 0 0 0 1,392,768 159,267,445 0.87 % CPACASC1 0 25,980 67,394 93,374 0 0 0 93,374 280,227,670 0.03 % CREDITC1 0 1,074,940 2,570,485 3,645,425 0 0 0 3,645,425 11,000,697,160 0.03 % CVERDEC1 0 69,504 75,875 145,379 0 0 0 145,379 87,690,870 0.17 % ENDISPC1 0 5,405 9,480 14,885 0 0 0 14,885 307,646,400 0.00 % ENGEPEC1 0 42,096 101,503 143,599 0 0 0 143,599 1,295,661,235 0.01 % FB 0 64 0 64 0 0 0 64 54,791 0.12 % FERREYC1 0 20,207,946 17,703,663 37,911,609 0 0 0 37,911,609 967,199,679 3.92 % HIDRA2C1 0 380,040 550,026 930,066 0 0 0 930,066 32,732,333 2.84 % IFS 0 6,318 6,258 12,576 0 0 0 12,576 72,739,133 0.02 % INRETC1 0 200 0 200 0 0 0 200 26,445,984 0.00 % MINCORI1 0 40,804 227,235 268,039 0 0 0 268,039 3,861,223 6.94 % MINSURI1 0 586,702 646,490 1,233,192 0 0 0 1,233,192 960,999,163 0.13 % NEXAPEC1 0 16,475 56,280 72,755 0 0 0 72,755 1,301,149,058 0.01 % PML 0 2,802,831 0 2,802,831 0 0 0 2,802,831 130,958,649 2.14 % PODERC1 0 4,086 3,610 7,696 0 0 0 7,696 223,808,452 0.00 % POMALCC1 0 3,723,778 0 3,723,778 0 0 0 3,723,778 312,055,859 1.19 % RELAPAC1 0 28,052,461 24,154,412 52,206,873 0 0 0 52,206,873 873,610,823 5.98 % RIMSEGC1 0 6,070,201 1,002,068 7,072,269 0 0 0 7,072,269 641,853,682 1.10 % SCCO 0 1,003 815 1,818 0 0 0 1,818 2,479,461 0.07 % SCOTIAC1 0 1,568 5,078 6,646 0 0 0 6,646 15,103,315 0.04 % SIDERC1 0 7,100,361 7,473,497 14,573,858 0 0 0 14,573,858 886,155,546 1.64 % TV 0 3,376,779 4,425,120 7,801,899 0 0 0 7,801,899 94,314,164 8.27 % UNACEMC1 0 351,843 323,476 675,319 0 0 0 675,319 780,773,925 0.09 % VOLCABC1 0 16,822,768 19,624,638 36,447,406 0 0 0 36,447,406 2,403,985,776 1.52 %

OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 26/04/2021

DEUDA PENDIENTE SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$) Total Op. Reporte TOTAL (Equiv. en soles) Pend. Monto plazo (S/) No Op. Monto plazo (US$) No. Op. SEMINARIO Y CIA S.A.B 19,730,461.60 51.00 5,852,544.25 66.00 41,809,185.01 117.00 PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 1,064,260.88 4.00 10,417,328.32 25.00 40,363,632.36 29.00 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 12,539,542.74 22.00 3,163,497.94 21.00 24,473,838.84 43.00 CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 10,176,447.69 61.00 2,801,237.40 35.00 20,744,115.89 96.00 S.A.B. CARTISA PERU S.A. 747,034.78 24.00 1,437,834.27 21.00 6,171,264.62 45.00 INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 1,469,018.05 54.00 831,713.45 46.00 4,606,657.07 100.00 MAGOT SAB S.A.C. 2,740,734.53 52.00 152,714.56 19.00 3,316,850.21 71.00 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. 804,823.10 18.00 639,419.45 5.00 3,217,033.00 23.00 BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 778,082.34 6.00 561,784.59 7.00 2,897,414.73 13.00 KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 1,770,999.31 21.00 145,500.34 12.00 2,319,899.35 33.00 GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 8,672.46 1.00 237,010.67 6.00 902,795.22 7.00 INTELIGO SAB 407,863.75 12.00 77,365.32 5.00 699,724.42 17.00 RENTA 4 S.A.B. S.A. 0.00 0.00 48,101.78 6.00 181,463.97 6.00 BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 123,439.99 2.00 9,470.79 1.00 159,168.55 3.00 FIT CAPITAL SAB S.A.C. - EX ADCAP SECUR 82,685.31 3.00 18,504.67 1.00 152,494.18 4.00 TOTAL 52,444,066.53 331.00 26,394,027.80 276.00 152,015,537.42 607.00

21. OPERACIONES EXTRABURSATILES

SAB Fecha Hora Valor Núm. de Accs. O Precio S/ ó % Monto Efectivo Fecha Operación Comprador Vendedor Monto Nominal S/ Recepción 26/04/2021 12:57 BVLAC1 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 11,627 US$ 1.638298 19,048.49 26/04/2021 26/04/2021 12:58 BVLAC1 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 41,460 US$ 1.638298 67,923.84 26/04/2021

Página 20 de 28 22. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS

COTIZACIONES MERCADO VOLUMEN (N° DE VAR. DIA NEMONICO EMPRESA DONDE SE ANTERIOR APERTURA CIERRE MAXIMA MINIMA NEGOCIA ADR'S O ACCIONES) % US$ FECHA US$ US$ US$ US$ ACCIONES A Acciones comunes de Agilent Technologies Inc. NYSE 109.5627 23/04/2021 110.6736 110.7784 111.1713 110.2461 1,284,867 1.11 AAPL Apple Inc. NASDAQ 134.32 23/04/2021 134.83 134.72 135.06 133.56 65,376,182 0.30 AAXJ iShares MSCI All Country Asia Ex Japan ETF NASDAQ 75.8795 23/04/2021 76.1269 76.4495 76.4737 76.0745 2,443,720 0.75 ABX Barrick Gold Corporation TSX 22.2123 23/04/2021 22.3106 22.1492 22.3428 22.0847 2,274,369 -0.28 ACWD SPDR MSCI ACWI UCITS ETF Londres 148.777 23/04/2021 150.0115 150.2212 150.3502 149.6162 10,344 0.97 ACWI iShares MSCI ACWI ETF NASDAQ 99.55 23/04/2021 99.62 99.76 99.88 99.57 2,320,687 0.21 ADBE Adobe Inc NASDAQ 515.84 23/04/2021 513.57 515.70 516.31 510.25 1,382,694 -0.03 AES Acciones comunes de The AES Corp. NYSE 22.6853 23/04/2021 22.9397 22.7542 22.9397 22.5727 3,351,096 0.30 AGG iShares Core U.S. Aggregate Bond ETF NYSE Arca 114.75 23/04/2021 114.74 114.65 114.80 114.65 3,480,302 -0.09 AIG Acciones comunes de American International Group, Inc. NYSE 37.9477 23/04/2021 38.4506 38.3377 39.1604 38.2732 2,318,867 1.03 ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture 0.024 23/04/2021 0.0282 0.0282 0.0282 0.0282 10,000 17.50 AMZN Amazon NY 3,340.88 23/04/2021 3,348.00 3,409.00 3,428.45 3,330.94 4,808,906 2.04 ARKG ARK Genomic Revolution ETF Cboe BZX 71.8073 23/04/2021 72.4327 74.4814 74.8202 72.0536 763,026 3.72 ARKK ARK Innovation ETF NYSE Arca 99.1579 23/04/2021 100.5266 103.027 103.0996 99.6312 6,353,858 3.90 ARKW ARK Next Generation Internet ETF NYSE Arca 121.8432 23/04/2021 123.5009 126.4265 126.5636 122.6637 1,165,393 3.76 AXP American Express Co NYSE 144.33 23/04/2021 145.74 150.34 151.10 145.74 975,909 4.16 BA Boeing Co NYSE 238.38 23/04/2021 240.24 241.44 244.60 240.10 1,393,280 1.28 BAC Bank of America Corp NYSE 39.18 23/04/2021 39.35 39.41 39.85 39.29 34,563,202 0.59 BAP Credicorp NY 120.16 23/04/2021 121.28 121.76 122.43 118.01 1,308,868 1.33 BCM Bear Creek Mining Corporation TSX Venture 1.5792 23/04/2021 1.6213 1.5971 1.6455 1.5245 240,648 1.13 BIDU ADRs de Baidu Inc NASDAQ 177.1055 23/04/2021 175.9195 174.5966 176.9035 172.7737 5,812,101 -1.42 BKNG Booking Holdings Inc NASDAQ 2,395.43 23/04/2021 2,424.89 2,458.25 2,460.93 2,407.00 322,611 2.62 BKR Acciones Comunes Clase A de Baker Hughes Company. NYSE 16.04 23/04/2021 16.3014 16.2449 16.4627 16.1522 8,208,804 1.28 BMY Acciones Comunes de Bristol - Myers Squibb Company. NYSE 52.9136 23/04/2021 53.2033 53.1469 53.2356 52.4935 11,762,221 0.44 BOTZ Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF NASDAQ 35.12 23/04/2021 35.13 35.40 35.4236 35.125 491,557 0.80 BRK/B Berkshire Hathaway Inc. Class B NYSE 271.98 23/04/2021 272.22 270.86 273.97 270.63 1,106,669 -0.41 BRZU Direxion Daily MSCI Brazil Bull 2X Shares NYSE Arca 82.0357 23/04/2021 84.2574 83.8219 84.4752 82.4587 98,839 2.18 BSV Vanguard Short-Term Bond ETF NYSE Arca 82.31 23/04/2021 82.31 82.29 82.31 82.27 1,406,639 -0.02 BSX Acciones Comunes de Boston Scientific Corp. NYSE 34.2524 23/04/2021 34.5305 34.095 34.6072 34.0627 10,042,346 -0.46 C Citigroup NY 71.38 23/04/2021 71.73 72.20 72.81 71.61 13,060,533 1.15 CAG Acciones comunes de Conagra Brands, Inc. NYSE 30.1482 23/04/2021 30.3685 30.0055 30.3685 29.9813 2,443,252 -0.47 CBU0 iShares USD Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF USD Acc Londres 160.87 23/04/2021 160.70 160.82 160.94 160.50 17,719 -0.04 CBU7 iShares USD Treasury Bond 3-7 YR UCITS ETF Londres 139.62 23/04/2021 139.53 139.58 139.62 139.43 9,428 -0.03 CEMA iShares MSCI EM Asia UCITS ETF Londres 167.9713 23/04/2021 169.4425 168.9424 169.4425 165.4901 9,876 0.58 CI Acciones Comunes de Cigna Corporation NYSE 201.8429 23/04/2021 203.5052 201.1499 204.3844 200.6418 1,133,334 -0.34 CIND iShares Dow Jones Industrial Average UCITS ETF USD (Acc) Londres 310.2072 23/04/2021 312.864 312.9931 313.5012 312.5414 5,678 0.90 CL Acciones Comunes de Colgate-Palmolive Company NYSE 63.9597 23/04/2021 64.3264 63.9472 64.4393 63.6972 3,868,103 -0.02 CLOU Global X Cloud Computing ETF NASDAQ 21.7875 23/04/2021 22.2541 22.6735 22.7285 22.2299 1,135,844 4.07 CLX Clorox Co NYSE 188.54 23/04/2021 188.54 187.82 188.58 186.82 433,235 -0.38 CMCSA Acciones Clase A de Comcast Corporation NASDAQ 43.599 23/04/2021 43.8607 43.8145 44.0242 43.5645 12,764,829 0.49 CMG Acciones comunes de Chipotle Mexican Grill Inc. NYSE 1,177.1736 23/04/2021 1,184.2985 1,186.3392 1,190.1383 1,172.385 332,966 0.78 COPX Global X Copper Miners ETF NYSE Arca 31.4388 23/04/2021 32.2156 32.756 32.7883 32.1027 1,159,534 4.19 CRM Acciones comunes de Salesforce.Com, Inc. NYSE 187.1816 23/04/2021 188.7767 189.922 190.1998 187.4663 3,280,764 1.46 CSCO Cisco System NY 51.91 23/04/2021 51.65 51.64 51.77 51.50 13,737,119 -0.52 CSPX iShares Core S&P 500 UCITS ETF USD Acc Londres 422.88 23/04/2021 423.54 424.48 424.76 422.70 86,118 0.38 CTSH Acciones Clase A de Cognizant Tech Solutions Corporation NASDAQ LLC 63.0779 23/04/2021 63.4773 64.1731 64.2538 62.9713 2,194,462 1.74 CUSS iShares MSCI USA Small Cap UCITS ETF USD (Acc) Londres 396.5956 23/04/2021 403.7598 404.81 404.3566 401.3964 738 2.07 CVS Acciones Comunes de CVS Health Corporation NYSE 60.9617 23/04/2021 61.4629 61.10 61.5436 60.979 5,604,450 0.23 DBEF Xtrackers MSCI EAFE Hedged Equity ETF NYSE Arca 36.96 23/04/2021 36.95 36.99 37.03 36.93 359,522 0.08 DD Accines Comunes de Dupont De Nemours, Inc NYSE 61.5709 23/04/2021 62.0921 62.0517 62.9148 61.9186 1,870,800 0.78 DG Dollar General Corp. NYSE 213.31 23/04/2021 212.73 211.73 212.75 209.84 419,859 -0.74 DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NY Arca 340.43 23/04/2021 341.15 339.87 341.48 339.39 2,085,226 -0.16 DIS Walt Disney Co. NY 183.02 23/04/2021 183.96 184.27 185.60 183.26 6,170,755 0.68 DNT Candente Copper Corp. TSX 0.1042 23/04/2021 0.1049 0.1008 0.1049 0.0968 554,701 -3.26 DOW Acciones Comunes de Dow Inc NYSE 49.7874 23/04/2021 50.2996 50.1705 50.6706 49.9527 4,870,815 0.77 DRIV Global X Autonomous & Electric Vehicles ETF NASDAQ 22.1242 23/04/2021 22.2702 22.488 22.5283 22.2622 406,030 1.64 DUST Direxion Daily Gold Miners Index Bear 2X Shares NYSE Arca 17.81 23/04/2021 17.74 17.82 18.05 17.70 1,693,006 0.06 EA Acciones comunes de Electronics Arts Inc. NASDAQ 114.741 23/04/2021 115.852 115.981 117.2716 115.3761 1,749,158 1.08 EBIZ Global X E-commerce ETF NASDAQ 28.08 23/04/2021 28.2633 28.5536 28.5536 28.2633 22,092 1.69 ECH iShares MSCI Chile ETF CBOE-BZX 34.28 23/04/2021 34.41 34.76 34.83 34.36 147,227 1.40 EDOC Global X Telemedicine & Digital Health ETF NASDAQ 16.0881 23/04/2021 16.2046 16.3095 16.374 16.1319 112,698 1.38 EEM iShares MSCI Emerging Markets ETF NYSE Arca 54.63 23/04/2021 54.54 54.70 54.75 54.43 26,804,488 0.13 EFA iShares MSCI EAFE ETF NYSE Arca 79.07 23/04/2021 79.10 79.13 79.23 79.00 14,052,118 0.08 EIMI iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF Londres 30.3165 23/04/2021 30.5782 30.5621 30.6185 30.4411 772,183 0.81 EL Acciones Clase A de The Esteé Lauder Companies Inc. NYSE 251.5341 23/04/2021 252.7965 255.0873 256.0673 252.4255 833,854 1.41 EMB iShares JP Morgan USD Emerging Markets Bond ETF NASDAQ 111.43 23/04/2021 110.68 110.92 111.27 110.68 2,746,135 -0.46 EMCA iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF Londres 4.8761 23/04/2021 4.9025 4.9033 4.9033 4.8896 15,173 0.56 EMCR iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF USD Londres 104.50 23/04/2021 105.00 104.61 105.00 104.50 4,279 0.11 EPU iShares MSCI All Peru Capped ETF NYSE Arca 31.84 23/04/2021 31.82 31.88 32.05 31.38 274,816 0.13 EUFN iShares MSCI Europe Financials ETF NASDAQ 19.56 23/04/2021 19.68 19.77 19.78 19.68 1,126,989 1.07 EWG iShares MSCI Germany ETF NYSE Arca 35.14 23/04/2021 35.12 35.20 35.21 35.07 2,085,863 0.17 EWJ iShares MSCI Japan ETF NYSE Arca 69.10 23/04/2021 68.93 68.84 69.04 68.69 6,010,876 -0.38 EWW iShares MSCI Mexico ETF NYSE Arca 37.8996 23/04/2021 38.136 37.8941 38.1602 37.765 1,595,015 -0.01

Página 21 de 28 COTIZACIONES MERCADO VOLUMEN (N° DE VAR. DIA NEMONICO EMPRESA DONDE SE ANTERIOR APERTURA CIERRE MAXIMA MINIMA NEGOCIA ADR'S O ACCIONES) % US$ FECHA US$ US$ US$ US$ EWZ iShares MSCI Brazil Capped ETF NYSE Arca 35.54 23/04/2021 35.91 35.80 35.96 35.50 26,780,334 0.73 EZU iShares MSCI Eurozone ETF CBOE-BZX 49.05 23/04/2021 49.10 49.18 49.18 49.04 4,513,077 0.27 FAS Direxion Daily Financial Bull 3X Shares NYSE Arca 81.6991 23/04/2021 82.9991 82.9749 85.1608 82.6442 1,180,784 1.56 FAZ Direxion Daily Financial Bear 3X Shares NYSE Arca 24.3526 23/04/2021 24.3271 24.3593 24.4077 23.6656 821,760 0.03 FB Facebook Inc. NASDAQ 301.13 23/04/2021 303.34 303.04 305.80 301.56 16,128,746 0.63 FCX Freeport-McMoran Inc NY 36.54 23/04/2021 37.10 39.05 39.08 36.96 26,137,327 6.87 FDX Acciones comunes de Fedex Corporation NYSE 222.6364 23/04/2021 225.2914 222.428 225.7431 221.1657 1,700,864 -0.09 FEZ SPDR EURO STOXX 50 ETF NYSE Arca 47.10 23/04/2021 47.14 47.17 47.22 47.09 873,104 0.15 FINX Global X FinTech ETF NASDAQ 47.82 23/04/2021 47.86 48.48 48.5528 47.84 146,859 1.38 FXI iShares China Large-Cap ETF NYSE Arca 47.59 23/04/2021 46.71 46.87 46.90 46.61 19,237,599 -1.51 GDX VanEck Vectors Gold Miners ETF NYSE Arca 36.06 23/04/2021 36.12 35.98 36.18 35.81 9,246,206 -0.22 GDXJ VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF NYSE Arca 49.69 23/04/2021 49.97 49.73 50.04 49.42 2,146,689 0.08 GE Acciones comunes de General Electric Co. NYSE 10.8617 23/04/2021 10.994 10.9456 11.2924 10.9294 93,501,451 0.77 GILD Acciones comunes de Gilead Sciences, Inc. NASDAQ 52.4888 23/04/2021 52.792 53.042 53.1388 52.4613 6,293,364 1.05 GLD SPDR Gold Trust SPDR Gold Shares NYSE Arca 166.40 23/04/2021 166.63 166.84 166.87 166.05 4,783,104 0.26 GMF SPDR S&P Emerging Asia Pacific ETF NYSE Arca 133.61 23/04/2021 133.36 133.87 134.00 133.22 8,471 0.20 GOOG Alphabet Inc. Class C NASDAQ 2,315.30 23/04/2021 2,319.93 2,326.74 2,341.26 2,313.84 1,036,981 0.49 GOOGL Alphabet Inc. Class A NASDAQ 2,299.93 23/04/2021 2,304.52 2,309.93 2,324.53 2,297.315 1,593,927 0.43 GS Acciones comunes de The Goldman Sachs Group Inc. NYSE 272.023 23/04/2021 275.8088 277.0832 279.0029 274.9619 2,158,474 1.86 GXTG Global X Thematic Growth ETF NASDAQ 40.0479 23/04/2021 40.4349 41.064 41.0721 40.4349 14,501 2.54 HBM HudBay Mineral Inc. TSX 7.3507 23/04/2021 7.5256 7.695 7.7837 7.5094 1,304,732 4.68 HD Acciones comunes de The Home Depot, Inc. NYSE 259.6302 23/04/2021 261.0803 258.1039 261.3384 257.5595 2,846,099 -0.59 HDV iShares Core High Dividend ETF NYSE Arca 95.52 23/04/2021 95.61 95.18 95.65 95.06 758,896 -0.36 HEDJ Wisdomtree Europe Hedged Equity Fund NYSE Arca 59.8394 23/04/2021 60.3014 60.2369 60.3901 60.1724 125,226 0.66 HERO Global X Video Games & Esports ETF NASDAQ 26.6211 23/04/2021 26.5533 26.8598 26.884 26.5452 137,221 0.90 HEZU iShares Currency Hedged MSCI Eurozone ETF NYSE Arca 35.11 23/04/2021 35.21 35.21 35.26 35.16 248,634 0.28 HMMJ Horizons Marijuana Life Sciences Index ETF TSX Venture 8.6252 23/04/2021 8.7113 8.7597 8.8081 8.6226 106,404 1.56 HYG iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF NYSE Arca 87.37 23/04/2021 87.38 87.33 87.48 87.29 12,736,077 -0.05 IAU iShares Gold Trust NYSE Arca 16.91 23/04/2021 16.95 16.97 16.97 16.88 14,433,135 0.35 IBB iShares Nasdaq Biotechnology ETF NASDAQ 155.31 23/04/2021 155.92 158.29 158.61 154.75 4,270,653 1.92 IBM International Bussines Machine NY 142.43 23/04/2021 142.42 141.57 143.63 141.48 4,703,128 -0.60 ICLN iShares Global Clean Energy ETF NASDAQ 19.6352 23/04/2021 19.8424 19.8585 19.8908 19.5681 5,843,171 1.14 IDTM iShares $ Treasury Bond 7-10yr ETF USD Londres 209.88 23/04/2021 209.60 209.86 209.95 209.40 4,964 -0.01 IDTP Ishares $ TIPS UCITS ETF Londres 242.82 23/04/2021 242.66 242.955 243.15 242.40 5,490 0.06 IEF iShares 7-10 Year Treasury Bond ETF NASDAQ 91.7912 23/04/2021 92.3234 92.267 92.396 92.267 7,145,281 0.52 IFS Intercorp Financial Services NY 26.95 23/04/2021 26.90 27.74 28.05 26.70 111,606 2.93 IGSB iShares 1-3 Year Credit Bond ETF NASDAQ 54.78 23/04/2021 54.79 54.76 54.79 54.76 2,452,546 -0.04 IGV iShares Expanded Tech-Software ETF CBOE-BZX 368.46 23/04/2021 369.79 372.61 372.81 367.17 297,815 1.13 IHI iShares Dow Jones US Medical Dev. ETF NYSE Arca 362.28 23/04/2021 362.29 361.58 362.91 360.50 173,898 -0.19 IHYA iShares USD High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 6.11 23/04/2021 6.12 6.12 6.12 6.09 493,145 0.12 ILF iShares S&P Latin America 40 Index ETF NYSE Arca 28.88 23/04/2021 29.09 29.11 29.22 28.96 2,500,329 0.80 INDA iShares MSCI India ETF CBOE-BZX 40.05 23/04/2021 40.34 40.64 40.66 40.26 5,000,944 1.47 INTC Acciones Comunes de Intel Corporation NASDAQ 47.4868 23/04/2021 47.6701 47.3958 48.0088 47.1538 37,945,634 -0.19 IQLT iShares Edge MSCI Intl Quality Factor USD NYSE Arca 38.51 23/04/2021 38.51 38.49 38.55 38.45 735,834 -0.05 ISAC iShares MSCI ACWI UCITS ETF USD (Acc) Londres 55.8595 23/04/2021 56.3571 56.3813 56.5265 56.212 32,324 0.93 ITA iShares U.S. Aerospace & Defense ETF CBOE-BZX 105.48 23/04/2021 105.72 105.99 106.55 105.72 20,394 0.48 IUAA iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD Londres 5.76 23/04/2021 5.78 5.76 5.78 5.75 100,320 0.11 IUAG iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD (Dist) Londres 88.0077 23/04/2021 88.847 88.5647 88.847 88.3469 1,911 0.63 IUIS iShares S&P 500 Industrials Sector UCITS ETF USD (Acc) Londres 6.4569 23/04/2021 6.5012 6.5335 6.5375 6.5012 50,281 1.19 IUSG iShares Core S&P U.S. Growth ETF NASDAQ 97.31 23/04/2021 97.32 97.75 97.83 97.25 236,670 0.45 IUVL iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF Londres 8.85 23/04/2021 8.89 8.92 8.93 8.86 1,497,954 0.79 IVV iShares Core S&P 500 ETF NYSE Arca 418.31 23/04/2021 419.04 419.25 419.81 418.59 4,582,737 0.22 IWM iShares Russell 2000 ETF NYSE Arca 225.76 23/04/2021 227.00 228.11 228.69 226.75 18,786,900 1.04 IYF iShares U.S. Financials ETF NYSE Arca 63.0939 23/04/2021 63.8021 63.7053 64.2215 63.6569 275,043 0.97 IYK iShares U.S. Consumer Goods ETF NYSE Arca 146.6928 23/04/2021 148.0272 147.269 148.1321 147.1642 2,565 0.39 IYR iShares U.S. Real Estate ETF NYSE Arca 98.20 23/04/2021 98.68 98.36 98.87 98.10 4,339,680 0.16 JETS U.S. Global Jets ETF NYSE Arca 20.8015 23/04/2021 21.1571 21.2378 21.3749 21.0926 4,361,663 2.10 JNJ Johnson & Johnson NYSE 165.52 23/04/2021 165.21 164.12 165.41 163.76 5,994,520 -0.85 JNUG Direxion Daily Junior Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 94.56 23/04/2021 95.41 94.74 95.78 93.50 580,955 0.19 JPEA iShares J.P. Morgan $ EM Bond UCITS ETF USD (Acc) Londres 4.7471 23/04/2021 4.7718 4.771 4.7807 4.7638 894,596 0.50 JPM JPMorgan Chase & Co NYSE 150.19 23/04/2021 150.78 150.56 152.46 150.38 3,313,032 0.25 KHC Acciones Comunes de The Kraft Heinz Company NASDAQ 32.3927 23/04/2021 32.5705 32.3689 32.748 32.1753 7,077,889 -0.07 KMB Kimberly Clark Corp. NYSE 132.11 23/04/2021 131.79 130.52 131.90 129.25 1,056,428 -1.20 KO Coca Cola Co. NY 54.47 23/04/2021 54.47 53.66 54.51 53.58 11,633,677 -1.49 KWEB KraneShares CSI China Internet ETF NYSE Arca 62.3484 23/04/2021 61.9791 62.568 62.5922 61.713 2,186,503 0.35 LIT Global X Lithium & Battery Tech ETF NYSE Arca 50.7172 23/04/2021 51.1707 51.3724 51.4611 50.7351 793,760 1.29 LQD iShares IBoxx $ Invest Grade Corp Bond ETF NYSE Arca 131.67 23/04/2021 131.70 131.61 131.88 131.59 10,915,226 -0.05 LQDA iShares USD Corp Bond UCITS ETF Londres 6.30 23/04/2021 6.32 6.29 6.32 6.28 193,931 -0.15 LW Acciones Comunes de Lamb Weston Holdings, Inc. NYSE 65.2021 23/04/2021 65.9396 65.8266 66.2945 65.2459 646,303 0.96 MA Mastercard Inc. NYSE 387.06 23/04/2021 387.83 387.47 392.94 387.10 2,212,470 0.11 MCD Acciones Comunes de McDonalds Corporation NYSE 188.0393 23/04/2021 189.3735 187.3812 189.8333 187.0586 2,488,132 -0.35 MDLZ Mondelez International, Inc. NASDAQ 59.51 23/04/2021 59.47 58.77 59.61 58.67 7,683,318 -1.24 MDT Acciones Comunes de Medtronic Public Limited Company NYSE 105.1699 23/04/2021 106.0034 104.9548 106.0598 104.8741 2,782,349 -0.20 MDY SPDR S&P MIDCAP 400 ETF TRUST NYSE Arca 400.9443 23/04/2021 405.3488 405.4536 406.7361 404.6228 998,318 1.12 MKC Acción común sin derecho a voto de McCormick & Company NYSE 73.3224 23/04/2021 73.8039 72.8763 73.8039 72.6747 1,651,166 -0.61 Inc. MNST Acciones comunes de Monster Beverage Corporation NASDAQ 79.1019 23/04/2021 79.2726 78.3531 79.4599 78.0063 1,827,355 -0.95

Página 22 de 28 COTIZACIONES MERCADO VOLUMEN (N° DE VAR. DIA NEMONICO EMPRESA DONDE SE ANTERIOR APERTURA CIERRE MAXIMA MINIMA NEGOCIA ADR'S O ACCIONES) % US$ FECHA US$ US$ US$ US$ MRK Merck & Co., Inc. NYSE 77.88 23/04/2021 77.86 77.53 77.88 77.31 2,068,182 -0.45 MRNA Acciones comunes de Moderna, Inc. NASDAQ 139.1818 23/04/2021 138.5658 143.2602 144.8654 136.2186 12,182,347 2.93 MS Morgan Stanley NYSE 80.95 23/04/2021 81.81 81.52 82.42 81.41 1,898,010 0.70 MSFT Microsoft Corporation NASDAQ 261.15 23/04/2021 261.66 261.55 262.435 260.17 19,330,350 0.15 MSI Acciones comunes de Motorola Solutions, Inc. NYSE 152.288 23/04/2021 153.2056 153.4153 153.5121 151.7941 527,932 0.74 MU Acciones comunes de Micron Technology, Inc. NASDAQ 68.9616 23/04/2021 69.7467 70.8517 71.2228 69.4563 14,732,866 2.74 MUB iShares National Muni Bond ETF NYSE Arca 93.8513 23/04/2021 94.4206 94.4448 94.465 94.3803 120,778 0.63 NEE Acciones comunes de Nextera Energy Inc NYSE 62.7172 23/04/2021 63.2294 62.8583 63.4068 62.5438 7,412,345 0.22 NEM Acciones comunes de Newmont Corp NYSE 52.6812 23/04/2021 53.0178 52.6548 53.0823 52.5581 4,052,599 -0.05 NFLX Netflix Inc. NASDAQ 505.55 23/04/2021 506.76 510.30 510.48 503.00 4,303,733 0.94 NKE Acciones Comunes Clase B de Nike, Inc. NYSE 104.3603 23/04/2021 105.2532 106.1486 106.2292 104.3095 8,209,490 1.71 NUGT Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 66.78 23/04/2021 66.79 66.33 67.07 65.67 1,280,847 -0.67 NVDA Nvidia Corporation NASDAQ 610.61 23/04/2021 607.40 619.12 619.16 605.00 4,934,382 1.39 NXTG First Trust Indxx NextG ETF NASDAQ 60.1441 23/04/2021 60.6563 60.9386 61.074 60.5958 34,455 1.32 PAVE Global X U.S. Infrastructure Development ETF Cboe BZX 20.7935 23/04/2021 21.0039 21.0442 21.1491 21.0039 336,170 1.21 PBW Invesco WilderHill Clean Energy ETF NYSE Arca 73.0177 23/04/2021 74.0943 75.6188 75.9712 73.1667 555,090 3.56 PEP Acciones comunes de PepsiCo, Inc. NASDAQ 116.8973 23/04/2021 117.4006 115.6342 117.5781 115.3277 5,816,007 -1.08 PFE Pfizer Inc. NYSE 38.66 23/04/2021 38.73 38.68 38.74 38.49 19,726,911 0.05 PFF iShares Preferred and Income Securities ETF NASDAQ 38.91 23/04/2021 38.95 39.00 39.03 38.92 2,586,722 0.23 PG Procter & Gamble NY 133.94 23/04/2021 133.49 131.26 133.76 131.17 9,901,561 -2.00 PICK iShares MSCI Global Metals & Mining Producers ETF Cboe BZX 36.7694 23/04/2021 37.394 37.9263 37.9828 37.3133 112,833 3.15 PM Acciones comunes de Philip Morris International Inc. NYSE 75.8394 23/04/2021 76.2963 76.135 76.4899 75.8285 3,153,794 0.39 PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture 0.1202 23/04/2021 0.125 0.117 0.125 0.1129 316,615 -2.66 PPX PPX Mining Corp. TSX Venture 0.0321 03/02/2021 ...... 0 0.00 PYPL Paypal Holdings Inc. NASDAQ 266.03 23/04/2021 266.66 271.72 271.75 265.92 5,316,972 2.14 QCOM Acciones comunes de Qualcomm Incorporated NASDAQ 108.5607 23/04/2021 109.1572 112.0851 112.674 108.9878 9,695,003 3.25 QLD ProShares Ultra QQQ NYSE Arca 106.0837 23/04/2021 106.8987 108.1247 108.2668 106.4138 1,004,373 1.92 QQQ PowerShares QQQ Trust NYSE 339.42 23/04/2021 339.67 341.63 341.92 338.90 30,686,644 0.65 QUAL Ishares Edge MSCI USA Quality Factor ETF CBOE-BZX 127.56 23/04/2021 127.74 127.54 127.91 127.37 725,682 -0.02 REG Regulus Resources Inc. TSX Venture 0.6092 23/04/2021 0.5969 0.613 0.613 0.5727 147,136 0.62 RING iShares MSCI Global Gold Miners ETF NASDAQ 24.1201 23/04/2021 24.2141 24.2141 24.2948 24.1173 82,565 0.39 RSP Invesco S&P 500 Equal Weight ETF NYSE Arca 147.94 23/04/2021 148.20 148.19 148.66 147.90 1,721,403 0.17 SBUX Starbucks Corporation NASDAQ 117.56 23/04/2021 116.95 115.92 117.25 115.06 5,891,534 -1.40 SCCO Southern Peru Copper Corp. NYSE 71.64 23/04/2021 72.42 72.89 73.46 71.81 1,235,763 1.74 SDHA iShares $ Short Duration High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 4.604 23/04/2021 4.6307 4.6396 4.6396 4.6275 143,008 0.77 SDIA Ishares $Short Duration Corp Bond UCITS ETF Londres 5.64 23/04/2021 5.64 5.64 5.64 5.63 845,108 -0.04 SDIG iShares $ Short Duration Corp Bond ETF USD Londres 104.18 23/04/2021 104.04 104.06 104.17 104.03 100,964 -0.12 SDS Proshares Ultrashort S&P500 NYSE Arca 7.7595 23/04/2021 7.7998 7.7676 7.8079 7.7595 9,072,461 0.10 SHY iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF NASDAQ 86.26 23/04/2021 86.26 86.24 86.26 86.24 1,265,841 -0.02 SIL Global X Silver Miners ETF NYSE Arca 43.96 23/04/2021 44.14 43.61 44.33 43.40 301,894 -0.80 SLV iShares Silver Trust NYSE Arca 24.14 23/04/2021 24.33 24.30 24.33 24.18 11,044,210 0.66 SMT Sierra Metals Inc. TSX 3.3587 23/04/2021 3.4119 3.42 3.5571 3.4039 159,221 1.83 SMT/UK Scottish Mortgage Investment Trust PLC Londres 17.39 23/04/2021 17.48 17.55 17.55 17.28 2,480,275 0.96 SOCL Global X Social Media ETF NASDAQ 70.12 23/04/2021 70.01 70.48 70.48 69.72 32,106 0.51 SPG Acciones comunes de Simon Property Group, Inc. NYSE 93.7231 23/04/2021 95.9047 96.9291 98.1632 95.5256 3,266,761 3.42 SPHB Invesco S&P 500® High Beta ETF NYSE Arca 56.9697 23/04/2021 57.6477 57.8977 58.2527 57.6091 567,406 1.63 SPXL Direxion Daily S&P 500 Bull 3X Shares NYSE Arca 98.26 23/04/2021 98.86 98.91 99.38 98.51 5,177,173 0.66 SPXS Direxion Daily S&P 500 Bear 3X Shares NYSE Arca 26.79 23/04/2021 26.63 26.61 26.73 26.49 8,390,187 -0.67 SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca 416.74 23/04/2021 417.44 417.61 418.22 416.81 52,061,406 0.21 SRET Global X SuperDividend® REIT ETF NASDAQ 9.89 23/04/2021 9.89 9.89 9.93 9.88 476,599 0.00 SSO ProShares Ultra S&P500 NYSE Arca 90.5087 23/04/2021 91.3636 91.4604 91.6943 91.1458 1,007,345 1.05 STZ Acciones Clase A de Constellation Brands Inc. NYSE 192.8489 23/04/2021 193.584 192.3822 194.4067 191.9547 649,900 -0.24 SWK Acciones comunes de Stanley Black & Decker, Inc. NYSE 167.6065 23/04/2021 170.241 166.5468 170.5314 166.2483 845,964 -0.63 SYK Acciones comunes de Stryker Corporation NYSE 214.0272 23/04/2021 215.9913 213.9748 216.1527 213.8135 1,050,747 -0.02 T AT&T NYSE 31.40 23/04/2021 31.38 30.91 31.38 30.89 45,015,453 -1.56 TGT Acciones comunes de Target Corporation NYSE 165.1376 23/04/2021 166.0467 164.248 166.1757 163.6188 2,246,090 -0.54 TIP iShares TIPS Bond ETF NYSE Arca 126.67 23/04/2021 126.56 126.74 126.78 126.52 1,708,767 0.06 TIP5 iShares USD TIPS 0-5 UCITS ETF Londres 5.08 23/04/2021 5.09 5.08 5.09 5.08 32,832 0.06 TK Tinka Resources Limited TSX Venture 0.1884 23/04/2021 0.1855 0.1775 0.1896 0.1694 406,713 -5.79 TLH iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 143.99 23/04/2021 144.04 144.06 144.38 143.97 52,792 0.05 TLT iShares 20+ yr Treasury Bond ETF NASDAQ 140.06 23/04/2021 140.15 139.86 140.51 139.85 9,102,251 -0.14 TMF Direxion Daily 20+ Year Treasury Bull 3X Shares NYSE Arca 19.4148 23/04/2021 19.6004 19.4552 19.7375 19.4552 608,204 0.21 TMO Acciones comunes de Thermo Fisher Scientific Inc NYSE 391.2529 23/04/2021 394.4758 398.4927 400.2753 392.4835 1,583,481 1.85 TMUS Acciones comunes de T-Mobile US Inc NASDAQ 106.8693 23/04/2021 107.6085 106.8745 107.6085 106.3946 2,389,802 0.00 TQQQ ProShares UltraPro QQQ NASDAQ 87.4225 23/04/2021 88.1694 89.7101 89.9117 87.5564 24,834,153 2.62 TSLA Tesla, Inc. NASDAQ 729.40 23/04/2021 741.00 738.20 749.30 732.61 29,965,405 1.21 TSN Acciones Clase "A" de Tyson Foods Inc NYSE 63.0859 23/04/2021 63.6165 62.8745 63.6165 62.7938 1,156,312 -0.34 TV Trevali Mining Corporation TSX 0.1483 23/04/2021 0.1533 0.1654 0.1654 0.1533 2,196,998 11.53 UDVD SPDR S&P U.S. Dividend Aristocrats UCITS ETF Londres 54.3765 23/04/2021 54.8327 54.7762 54.9537 54.7601 46,838 0.74 UNH Acciones comunes de Unitedhealth Group Inc NYSE 320.8885 23/04/2021 322.4867 319.3007 322.64 318.7764 1,639,854 -0.49 USMV iShares MSCI USA Min Vol Factor ETF Cboe BZX 58.0599 23/04/2021 58.4704 58.1478 58.4704 58.1075 181,054 0.15 USO United States Oil Fund, LP NYSE Arca 34.0359 23/04/2021 33.6997 34.1434 34.2966 33.6675 3,148,100 0.32 UUP Invesco DB US Dollar Index Bullish Fund NASDAQ 24.45 23/04/2021 24.48 24.45 24.49 24.43 801,508 0.00 V Visa Inc NYSE 230.00 23/04/2021 230.77 230.34 232.95 229.52 5,640,988 0.15 VEA Vanguard FTSE Developed Markets ETF NYSE Arca 41.0419 23/04/2021 41.3141 41.3624 41.4028 41.306 1,560,826 0.78 VT Vanguard Total World Stock ETF NYSE Arca 81.5868 23/04/2021 82.1845 82.3377 82.4088 82.128 1,371,724 0.92

Página 23 de 28 COTIZACIONES MERCADO VOLUMEN (N° DE VAR. DIA NEMONICO EMPRESA DONDE SE ANTERIOR APERTURA CIERRE MAXIMA MINIMA NEGOCIA ADR'S O ACCIONES) % US$ FECHA US$ US$ US$ US$ VTV Vanguard Value Index Fund ETF Shares NASDAQ 135.30 23/04/2021 135.50 135.12 135.81 134.99 1,856,780 -0.13 VZ Verizon Communications Inc NYSE 57.30 23/04/2021 57.36 56.94 57.39 56.85 15,047,241 -0.63 WFC Acciones Wells Fargo & Company NYSE 35.1582 23/04/2021 35.5953 35.6033 36.0389 35.4823 24,599,107 1.27 WMT Walmart Inc. NYSE 139.90 23/04/2021 139.91 137.91 140.00 137.64 7,571,746 -1.42 XBI iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 134.30 23/04/2021 134.30 138.96 139.46 134.21 9,379,103 3.47 XLE The Energy Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 47.54 23/04/2021 47.36 47.86 48.22 47.36 17,941,166 0.67 XLF Financial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 35.38 23/04/2021 35.51 35.52 35.85 35.48 43,432,837 0.40 XLI Industrial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 81.4105 23/04/2021 82.2006 81.6763 82.612 81.6298 7,824,583 0.33 XLK Technology Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 142.70 23/04/2021 142.75 143.43 143.58 142.65 3,865,980 0.51 XLP Consumer Staples Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 69.57 23/04/2021 69.53 68.79 69.53 68.69 8,707,149 -1.12 XLRE Real Estate Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 42.24 23/04/2021 42.41 42.33 42.57 42.22 2,893,556 0.21 XLU The Utilities Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 53.3705 23/04/2021 53.7276 53.3969 53.7438 53.2396 1,334,503 0.05 XLV The Health Care Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 123.68 23/04/2021 123.61 123.26 123.62 123.03 6,906,289 -0.34 XLY The Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 177.82 23/04/2021 178.42 178.60 179.17 177.44 2,230,411 0.44 XOM Exxon Mobil Corp NYSE 55.57 23/04/2021 55.47 55.68 56.29 55.44 16,038,779 0.20 ZM Acciones Clase A de Zoom Video Communications, Inc. NASDAQ 270.043 23/04/2021 272.2356 271.3564 272.6307 265.5408 2,279,318 0.49 ADR BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NY 5.26 23/04/2021 5.36 5.40 5.43 5.36 1,445,452 2.66 BVN Compañía de Minas Buenaventura NY 10.16 23/04/2021 10.13 10.10 10.17 9.81 1,277,102 -0.59 CPAC Cementos Pacasmayo S.A.A. NYSE 6.99 23/04/2021 7.18 6.70 7.18 6.56 5,733 -4.15 TEF Telefónica ADR NYSE 4.50 23/04/2021 4.58 4.60 4.62 4.57 1,499,160 2.22

23. EMPRESAS CON BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 2021

Alicorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Engie Energía Perú S.A. *SP/BVL IBGC Intercorp Financial Services INC *SP/BVL IBGC BBVA Banco Continental *SP/BVL IBGC Ferreycorp S.A.A. *SP/BVL IBGC Rimac Seguros y Reaseguros *SP/BVL IBGC Cementos Pacasmayo S.A.A. *SP/BVL IBGC Gas Natural de Lima y Callao S.A. Compañia de Minas Buenaventura S.A.A. *SP/BVL IBGC InRetail Perú Corp *SP/BVL IBGC * Empresas cuyas acciones componen la cartera del SP/BVL IBGC (vigente desde el 24 de agosto de 2020)

24. RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES

RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES POR NEGOCIACION Retribuciones Comisión Concepto Retribución BVL Fondo de Fondo de CAVALI S.A. Contribución Neta SAB I.G.V. (Sobre Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL) Garantía (11) Liquidación ICLV (1) (7) SMV (2) (3) Comisiones) RENTA VARIABLE 1. Contado 0.021% (17) 0.0075% 0.00% 0.04095% (4) 0.0135% (20) (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 2. Day Trade 0.009% (17) 0.0075% 0.00% 0.0315% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 3. Contado con valores del IBGC 0.0021% (19) 0.0075% 0.00% 0.004095% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta 4. Day Trade con valores del IBGC 0.0009% (19) 0.0075% 0.00% 0.00315% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta Sobre el monto efectivo de las operaciones como 5. Contado para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Formador de mercado Sobre el monto efectivo de las operaciones como 6. Day Trade para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.0075% 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Formador de mercado 4. OPAs - Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 5. OPC y OPV - Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 6. OPI - Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 7. Subastas 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 8. Colocación Primaria - Comprador 0.02% 0.0075% 0.00% 0.04095% 0.00% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Vendedor 0.02% 0.0075% 0.00% 0.00% 0.00% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado 9. Reporte y Prestamo de Valores - Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado - Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado RENTA FIJA (10) (13) 1. Mercado de Subastas S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 2. Mercado de Negociación Continua S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 3. Mercado de Dinero S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/. 10.00 por comitente 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada 5. Reporte - Primera Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Contado: US$ 18.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada - Ultima Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ 5.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada 6. OPV Colocacion - Vendedor Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/.495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/.825.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/.1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.82,500,000.01 hasta S/.165,000,000 S/.3,300.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.165,000,000.01 hasta S/.330,000,000 S/.4,950.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.330,000,000.01 hasta S/.660,000,000 S/.6,600.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.660,000,000.01 hasta S/.990,000,000 S/.9,900.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada

Página 24 de 28 RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES POR NEGOCIACION Retribuciones Comisión Concepto Retribución BVL Fondo de Fondo de CAVALI S.A. Contribución Neta SAB I.G.V. (Sobre Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL) Garantía (11) Liquidación ICLV (1) (7) SMV (2) (3) Comisiones) 7. Colocación Primaria Colocación - Vendedor Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/. 330.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/. 495.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/. 825.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/. 1,650.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.82,500,000.01 hasta S/.165,000,000 S/. 3,300.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.165,000,000.01 hasta S/.330,000,000 S/. 4,950.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.330,000,000.01 hasta S/.660,000,000 S/. 6,600.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.660,000,000.01 hasta S/.990,000,000 S/. 9,900.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/. 13,200.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/. 16,500.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por operación realizada 8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija) Colocación - Vendedor Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/.495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/.825.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/.1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.82,500,000.01 hasta S/.165,000,000 S/.3,300.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.165,000,000.01 hasta S/.330,000,000 S/.4,950.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.330,000,000.01 hasta S/.660,000,000 S/.6,600.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.660,000,000.01 hasta S/.990,000,000 S/.9,900.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada

RETRIBUCIONES A LA BOLSA DE VALORES DE LIMA POR INSCRIPCIÓN Y MANTENIMIENTO Servicios Tarifa Objeto del Cobro EMISORES 1. Renta Variable Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles De 101 a 300: 0.045% De 301 a 500: 0.042% De 501 a mas: 0.040% *Retribución mínima S/.2,000 indexado al 31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/ 12,168.22 a Jul-2020 Cotización 0.002%. Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL 31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020 Aumento de Emisión 0.0475% Aplicado sobre el aumento de capital 2. Renta Fija Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo 0.0375% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios > a 1 año 0.01875% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL < a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL Cotización renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0020% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL 31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020 Cotización certificados de Depósitos Bancarios > a 1 año 0.002% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL 31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020 < a 1 año 0.000% Aumento de Emision de renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0375% Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50% Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios > a 1 año 0.018750% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL < a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL VALORES EXTRANJEROS INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14) Inscripción y cotización (20) CERTIFICACIONES EN GENERAL S/.20.00 Por certificado COPIAS DE EXPEDIENTES Copia simple S/.0.50 Por copia Copia certificada S/.3.00 Por copia SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO Inscripción de personas calificadas S/.100.00 Derecho de inscripción Inscripción de valores Como máximo S/.23,100 Cuota fija S/.11,550 Tarifa variable por acción S/.0.00132 Derecho de mantenimiento Máximo S/.825 (entre cuota fija y tarifa variable) Cuota fija S/.330 Tarifa variable por acción S/.6.60 Por cada S/.1,980,000 del capital bursátil SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/ 100,000.00 Por derecho de acceso a negociar en BVL SERVICIO DE CONECTIVIDAD De Operación S/ 1,680.00 mensual Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública De Lectura S/ 560.00 mensual Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas ACCESO DIRECTO AL SISTEMA DE NEGOCIACION MEDIANTE SISTEMAS DE RUTEO Certificación del Sistema de Ruteo de órdenes S/ 3,421.00 (18) Proceso de certificación y emisión de certificado Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes para uso en Administración de Ordenes S/ 3,360.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones de administración de órdenes Conexión de Sistema de Ruteo de Órdenes para uso en ADM S/ 274.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones ADM Conexión DropCopy Fix S/ 560.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX Drop Copy para la recepción de información privada de la SAB Uso de VPN para Sistema de Ruteo de órdenes S/ 187.00 mensual Tarifa por Uso de VPN TARIFAS PROMOCIONALES De Operacion 2 x 1 S/ 1,680.00 mensual Por 2 (dos) Códigos de Operación Paquete Promocional 1 S/ 4,500.00 mensual Por 4 (cuatro) Códigos de Operación + 2 (dos) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes Paquete Promocional 2 S/ 6,000.00 mensual Por 8 (ocho) Códigos de Operación + 4 (cuatro) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy Paquete Promocional 3 S/ 8,000.00 mensual Códigos Ilimitados de Operación y Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

Página 25 de 28 MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa. 0 En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua, 0 Mercado de Dinero y MIENM) las retribuciones BVL han sido establecidas con una rebaja de 50%, mientras que la rebaja establecida por la SMV para dichas retribuciones es de 60% respecto a las tarifas normales. Por colocación primaria la BVL cobrará S/ 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos 0 de Deuda. En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta 0 variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas.

0. Para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores de renta variable al contado por cuenta propia, las tarifas de la BVL, CAVALI y SMV se encuentran sujetas a un descuento de 100% hasta el 31 de Diciembre de 2020 1. Resolución CONASEV 045-2002-EF/94.10.0 Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10.0 del 15.12.2000 y sus normas modificatorias -La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú, 2. siempre que sean realizadas por cuenta del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV 014-2001-EF/94.10 del 06.03.2001) 3. La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa 4. Tarifa mínima de S/ 5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/ 12,210.01 ( i) Esta tarifa no se aplicará a las operaciones que realice el Participante por cuenta propia y cuenta de terceros cuando desempeñe la función de Formador de Mercado hasta el 31.12.2021. (ii) Esta tarifa no se aplicará las operaciones que realice el Participante por cuenta propia con valores extranjeros inscritos por un agente promotor o por la BVL comprendidos en la Sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa. (iii) Esta tarifa no se aplicará a las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones por cuenta propia hasta el 31.12.2021. (iv) Esta tarifa no se aplicará a los Participantes que realicen operaciones con cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el Perú, al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los 12 primeros meses contados a partir de la inscripción de la cuota en el Registro Contable de CAVALI. Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10. Según Resolución SMV N° 016-2020 las contribuciones de las operaciones al contado que realicen con valores representativos de deuda o crédito emitidos por el Gobierno Central, es de 0,00% del monto efectivamente 5. negociado hasta el 31.12.2021 Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado (Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10 del 15.12.2000). Según la Resolución SMV N° 016-2020: la contribución aplicable a las operaciones 6. de préstamos bursátiles de valores es de 0.00% hasta el 31.12.2021 7. En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, 8. por cualquier tipo de inversionista. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, por 9. cualquier tipo de inversionista. 10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación. 11. Aporte establecido en el artículo 18 de la Resolución SMV N° 013-2011-SMV/01 12. Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa. 13. Las contribuciones mensuales a aplicar por las operaciones al contado que realicen con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Central, será de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31 de diciembre de 2021 (Resolución SMV Nº 016-2020-SMV/01) 14. Se podrán inscribir los valores extranjeros que cumplan con la condición I y II de la sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y exclusión de valores. Los ETF deberán cumplir únicamente con la condición I. 15. Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/ 30,000.00 la tarifa será de S/ 2.00. 16. De acuerdo a la Resolución SMV N° 022-2014-SMV/01, la BVL no cobrará tarifa de inscripción y/o mantenimiento. 17. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% para todo tipo de inversionistas que negocien cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF) constituidos en el Perú al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los doce primeros meses de realizada la primera colocación del Fondo Bursátil o ETF. 18. Pago único por evento, renovación cada 4 años 19. Con el fin de promover las mejores prácticas de gobierno corporativo e incentivar una mayor actividad, la BVL y CAVALI, han reducido sus tarifas de negociación en 90% -para las operaciones de rueda contado, day trade y ventas en corto- con valores que conforman los índices S&P/BVL IBGC al cierre del mes anterior. Vigente hasta el 31.12.2021 En virtud a la Resolución SMV N° 016-2020: (i) Las contribuciones aplicables a las operaciones al contado con valores de renta variable por cuenta propia que realicen los Agentes de Intermediación, es de 0.00% hasta el 31.12.2021 (ii) Las contribuciones aplicables por las operaciones al contado que 20. realicen con unidades de participación de Fondos Bursátiles o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el marco del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, es de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31.12.2021 21. La retribución se encuentra sujerta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las operaciones efectuadas como Formador de Mercado 22. Las tarifas no incluyen IGV 23. Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema Millennium en la fecha de pago.

Página 26 de 28 25. NEGOCIACION DE DIVISAS

Negociacion del 26/04/2021 Acumulado del mes Acumulado del ao Precio Monto negociado Monto negociado Moneda N de Operaciones Monto Negociado US$ N de operaciones US$ N de operaciones US$ Minimo Promedio Maximo ......

26. NOTAS AL BOLETIN

% = Se ha solicitado a la Cia. precise porcentaje en Accs. Lib. pendiente. SP/BVL Peru General (SPBLPGPT), SP/BVL LIMA 25 (SPBL25PT) Base 30/12/1991 = 100 S/ = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente. SP/BVL IBGC Base 30/06/2008 = 100 (S) = Cotización suspendida. Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 17/03/2006 = 100 (S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro. FRECUENCIA DE COTIZACION S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior. Se calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entre (D) = Valores en trámite de deslistado. el número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesiones (F) = Empresa en proceso de fusión. de negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuencia (E) = Empresa en proceso de escisión. de los valores de renta fija en el mercado de negociación continua). (L) = Empresa en liquidación. CAPITALIZACION BURSATIL (Res) = Empresa en proceso de reestructuración. La Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa, Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índice a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país, Tampoco se consideran los ADR's. de secciones en la Página 1). COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 23) Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web (www.bvl.com.pe). Se ha Las acciones de ABX, ALT, BCM, DNT, HBM, PML, PPX, REG, SMT, TK y TV solicitado a la empresa mayor información. que se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses. (RegS) = Bonos de emisores peruanos ofertados bajo la Regulación S de EE.UU. Securities and Exchange Commission Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters. - SEC y listado a solicitud de la Bolsa de Valores de Lima como Agente Promotor. Mayor información ver: RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL https://www.bvl.com.pe/rel_val_extranjeros.html 1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual y Anexos Trimestrales) n.d. = No disponible 2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados s.v. = Sin variación 3. Anexo Resumen Semanal n.a. = No aplica 4. Anexo Resumen Mensual INFORMACION DE EMPRESAS CALENDARIO DE FERIADOS (2021) La información correspondiente a los cuadros N° 14 al N° 20 del Boletín Diario se actualiza con la 1 de Enero 28 y 29 de Julio 1 de Noviembre información de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La misma 1 y 2 de Abril 30 de Agosto 8 de Diciembre hora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros. 29 de Junio 8 de Octubre MONTOS NEGOCIADOS FUENTES DE INFORMACION La conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversa REUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima) se efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (Millennium). Cotizaciones de Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima) COTIZACION DE VALORES DE RENTA VARIABLE El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters A partir del día 4/Enero/2021, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotización Indices de Cotizaciones de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima) es el valor de una UIT (S/ 4,400). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimo Acciones, ADR's y ETF's cotizados en NYSE, NASDAQ, TSX, LSE y CBOE-BZX (17:00 hrs. Lima) es US$ 1,220.00 La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotización CAVALI S.A. ICLV Accs. representadas por anotaciones en cuenta. La Valorización de las Tenencias solo considera incluyendo todos los derechos. los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil. COTIZACION DE VALORES DE RENTA FIJA Obligaciones pendientes de vencimiento. El monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional y Retribuciones CAVALI. de US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos. NEGOCIACION DE ACCIONES A partir de la Rueda de Bolsa del día 04/May/15, las cotizaciones de las acciones negociadas se expresan en Soles o Dólares con 2 ó 3 decimales según sea el caso. BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVL SP/BVL Peru Select (SPBLPSPT) Base 17/03/2006 = 100

Página 27 de 28 27. SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA (SAB)

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CODIGO DIRECCION TELEFONOS ACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 500-6667 BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA 209-2380 209-2440 BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº 511-519-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 2079300 2079385 BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. SANTO TORIBIO 173, TORRE 8, OFICINA 602,-SAN ISIDRO-LIMA 616-4300 616-4302 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CRE AV. EL DERBY N°055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 416-3333/313-2900 435-1244 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. DIONISIO DERTEANO 184 - PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA 512-2460 FIT CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ANS AV. DEL PINAR N°110 OFICINAS 1005 - CENTRO EMPRESARIAL VISTACORP-SANTIAGO DE 612-6500 7652837 SURCO-LIMA GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 611-8000 611-8001 INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21 . EDIFICIO CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA 625-9500 625-9501 INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. IND CALLE JUNÍN N° 142, OFICINA 206, MIRAFLORES, LIMA - San Isidro - Lima 625-4900 KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. KAL JR. MONTEROSA N°233, OFICINA 902 - CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 630-7500 LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N°310 - PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA 611-4300 611-4325 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA 617-8550 PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N°544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA 614-8888 422-0360 PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N°480-SAN ISIDRO-LIMA 421-6209 441-4421 RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL TORRE 1, OFICINA 202-SAN 604-3400 604-3401 ISIDRO-LIMA SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 211-6000 211-6039 SEMINARIO Y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. S&S CALLE AMADOR MERINO REYNA 267 OFICINA 801-SAN ISIDRO-LIMA 712-8282 712-8210 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A. CAR CALLE GENERAL RECAVARREN 111 OF. 1101-MIRAFLORES-LIMA 619-3200 619-3229 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. SSU AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, MEZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 440-0000 422-8037 TRADEK S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA TRD CALLE TORIBIO POLO N° 327, OFICINA 503- EDIFICIO SOHO SHOP-MIRAFLORES-LIMA 611-4600 552-8775

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ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 31 DE MARZO DE 2021 DE EMPRESAS INSCRITAS

N° de empresas que han remitido información en la fecha = 9  = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFP Simples Consolidado Simples Consolidado Simples Consolidado Habitat 13-Abr (1,3) La Positiva Seg. y Reaseg. (3) Inmobiliaria IDE Integra 15-Abr (1,3) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. (3) Inmobiliaria SIC Prima 15-Abr (1,3) Liberty Seguros (3) Intralot de Perú Profuturo 13-Abr (1,3) Mapfre Perú Cía de Seg. (3)  INTURSA 23-Abr (1) Mapfre Perú Vida (3) Inverfal Perú BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Ohio National Seguros de Vida (3) INVERTUR Banco Azteca del Perú (3) Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. (3) Inversiones Corporativas A1 Banco de Comercio 13-Abr (1,3) Protecta Cía. de Seguros 21-Abr (1,3) Inversiones Centenario Banco de la Nación Qualitas Cia. de Seguros 19-Abr (1,3) 20-Abr (6) Inversiones Educa Banco GNB 22-Abr (1,3) Rímac Seguros y Reaseguros (3) J.P. Morgan Bco. de Inversión (3) Banco Ripley Perú (3) SECREX - Cía. de Seg. (3) Lari Contratistas Banco BBVA Perú (3) Vivir Seguros Cía de Seg. (3)  Leasing Total 23-Abr (1,3) Bank of China (Perú) (3) Los Portales Bco. de Crédito (3) INDUSTRIALES Simples Consolidado Metalúrgica Peruana - MEPSA Bco. Falabella Perú 22-Abr (1,3) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Nessus Hoteles Bco. Pichincha 22-Abr (1,3) Agroindustrias AIB Norvial 22-Abr (1) Bco. Inter. de Finanzas - BanBif (3) ALICORP Obras de Ingeniería Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Austral Group Perú Holding de Turismo Bco. Santander Perú (3) Camposur Inc PVT Citibank del Perú (3) Cementos Pacasmayo RBC ICBC Perú Bank (3) Cervecería San Juan Representaciones Química Europea INTERBANK 20-Abr (1,3) Cía. Universal Textil Saga Falabella Mibanco 15-Abr (1,3) Cons. Indust. de Arequipa Solución EAH (3)  Scotiabank Perú 24-Abr (1,3) Corporación Aceros Arequipa  Tradi 26-Abr (1) COFIDE (3) Corporación Lindley 23-Abr (1) 23-Abr (2) Volvo Leasing Perú (3) Fondo Mivivienda (3) Creditex CRAC los Andes 22-Abr (1,3) Eco-acuícola MINERAS Simples Consolidado CMAC Arequipa (3) Emp. Editora El Comercio Buenaventura CMAC Huancayo (3) Eternit Castrovirreyna - En Liquid. Amérika Financiera 22-Abr (1,3) ETNA Nexa Resources Atacocha Compartamos Financiera (3) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 15-Abr (1) Nexa Resources Perú  Crediscotia Financiera 23-Abr (1,3) Hidrostal Cía. Minera Santa Luisa Edpyme Santander Consumo Perú (3) IEQSA Compañía Minera Poderosa Financiera Confianza 22-Abr (1,3) INDECO Fosfatos del Pacífico Financiera Credinka (3) Industria Textil Piura Minera Andina de Explorac. Financiera Efectiva 23-Abr (1,3) Industrias del Envase Minsur  Financiera Proempresa 21-Abr (1,4) Laive Morococha Financiera Qapaq 22-Abr (1,3) Leche Gloria Perubar Financiera TFC - En Liquid. Lima Caucho Shougang Hierro Perú Financiera OH! 22-Abr (1,3) Manufactura "Récord" Soc. Minera Cerro Verde (7) Mitsui Auto Finance (3) Medrock Corporation Sociedad Minera Corona Michell y Cía.  Sociedad Minera El Brocal 23-Abr (1) AGRARIAS Simples Consolidado Motores Diesel Andinos SPCC - Suc. Perú Agro Pucalá Pesquera Exalmar Volcan Cía Minera Agro Industial Paramonga Petróleos del Perú - Petroperú Agroindustrial Laredo QUIMPAC EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Agroindustrias San Jacinto Refinería la Pampilla Corporac. Andina de Fomento Cartavio SIDERPERU Credicorp Casa Grande Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. Central Azuc. Chucarapi UCP Backus Intercorp Financial Services (IFS) Emp Agríc. Gan. Salamanca UNACEM 23-Abr (1) Intercorp Perú Ltd. Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Yura Minera IRL Limited Emp. Agraria Chiquitoy SCC Emp. Agrícola La Unión Sierra Metals Inc. Emp. Agrícola San Juan DIVERSAS Simples Consolidado Telefónica Emp. Agrícola Sintuco A. Jaime Rojas Rep. Generales Trevali Mining Corporation Emp. Agroind. Cayaltí Administradora del Comercio Emp. Agroind. Pomalca Administradora Jockey Plaza JUNIORS Simples Consolidado Emp. Agroind. Tumán Aenza Alturas Minerals Corp. Emp. Azuc. El Ingenio Agrokasa Holdings Bear Creek Mining Corporation Soc. Fanupe Vichayal AI Inversiones Palo Alto Candente Copper Corp. Andino Investment Holding Panoro Minerals Ltd. SERVICIOS Simples Consolidado  Azzaro Trading 26-Abr (1) PPX Mining Corp. Atria Energía Bayer Pucara Gold Limited EGESUR BNB Valores Perú SAB Rio2 Limited Electro Dunas Bolsa de Valores de Lima Regulus Resources Inc. Electro Puno Bosques Amazónicos Tinka Resources Limited Electro Sur Este 23-Abr (1) CAVALI ICLV Electroperu Cineplex FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm. Electrosur Colegios Peruanos F.I. Multirenta Inmobiliaria Enel Distribución Perú Concesionaria Trasvase Olmos Coril Inst. Financieros 5 - F.I. Enel Generación Perú Consorcio Cementero del Sur Coril Inst. Financieros 7 - F.I. Enel Generación Piura Corp. Cervesur Coril ICMP1 - Fondo de Inversión Engie Energía Perú COSAPI 23-Abr (1) 23-Abr (2) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión Hidrandina Credicorp Capital Perú Coril ICMP4 - Fondo de Inversión Luz del Sur Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP5 - Fondo de Inversión Peruana de Energía Diviso Grupo Financiero Coril ICMP6 - Fondo de Inversión Red de Energía del Perú Dunas Energía Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. San Gabán Energía del Pacífico Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. SEAL Enfoca Servicios Logísticos Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. SEDAPAL Expertia Travel Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv.  Shougang Gener. Eléctrica 26-Abr (1) Factoring Total 23-Abr (1,3) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF TC Siglo 21 Falabella Peru FI Andean Crown Working Capital Fund I 21-Abr (1) Telefónica del Perú Ferreycorp LXG Amazon Reforestry Fund, FI Filamentos Industriales LXG Latin American High Yield Fund, FI SEGUROS Simples Consolidado Fossal Avla Perú 22-Abr (1,3) Futura Consorcio Inmobiliario PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. BNP Paribas Cardif (3) Globokas Perú Scotia Sociedad Titulizadora Chubb Perú (3) GR Holding BBVA Soc .Titutilizadora Crecer Seguros 22-Abr (1,3) H2Olmos Credicorp Capital Soc.Titulizadora 20-Abr (5) Insur Cía. de Seguros (3) Hermes Transportes Blindados 23-Abr (1) Internacional de Títulos Soc.Titulizadora Interseguro Cía. de Seg. 21-Abr (1,3) Inca Rail

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. (6) Remitieron los EE.FF. y Notas al 31-Mar-2021 de su matriz Quálitas Controladora, S.A.B. de (2) Remitieron Notas a los EE.FF. C.V. y Subsidiarias. (3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, (7) Con fecha 22-Abr-2021 remitieron como HI nota de prensa de su matriz Freeport-McMoRan los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. con sus resultados al 31-Mar-2021, la cual contiene inf. financiera consolidada (en inglés). (4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza al presentado anteriormente. (5) Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp. Lunes, 26 de abril de 2021

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS

N° de empresas que han remitido información en la fecha = 2

AFP Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Simples Consolidado Memoria Habitat 16-Feb (2) 16-Feb (2) Insur Cía. de Seguros 26-Mar (2) 26-Mar (2) Inca Rail 30-Mar (2,4) 30-Mar (2,4) Integra 19-Ene (2) 19-Ene (2,7,9) Interseguro Cía. de Seg. 24-Feb (2) 31-Mar (42) 24-Feb (2) Inmobiliaria IDE 31-Mar (2) 31-Mar (2) Prima 30-Mar (2) 31-Mar (44) 30-Mar (2) La Positiva Seg. y Reaseg. 17-Mar (2) 17-Mar (2) Inmobiliaria SIC 11-Mar (2) 11-Mar (2) Profuturo 26-Feb (2) 26-Feb (2) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 17-Mar (2) 17-Mar (2) Intralot de Perú 01-Abr (2) 01-Abr (2) Liberty Seguros 31-Mar (2) 31-Mar (2) INTURSA 26-Mar (2) 26-Mar (2) 26-Mar (2) BANCOS Y FINANCIERAS Simples Consolidado Memoria Mapfre Perú Cía de Seg. 12-Feb (2) 12-Feb (2) Inverfal Perú 18-Mar (2) 18-Mar (2) Banco Azteca del Perú 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4) Mapfre Perú Vida 12-Feb (2) 19-Feb (2) 12-Feb (2) INVERTUR 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2) Banco BBVA Perú 24-Mar (2) 24-Mar (2,6) 24-Mar (2) Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. 23-Feb (2) 30-Mar (2) 23-Feb (2) Inversiones Centenario 26-Feb (2) 26-Mar (2) 26-Feb (2,24,38) Banco de Comercio 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2) Qualitas Cia de Seguros 31-Mar (2) 31-Mar (2) Inversiones Corporativos A1 29-Mar (2) 29-Mar (2) Banco de la Nación 31-Mar (2) 31-Mar (2) Ohio National Seguros de Vida 26-Feb (2) 26-Feb (2) Inversiones Educa 13-Abr (2) 13-Abr (2) Banco GNB 24-Feb (2) 24-Feb (2) Protecta Cía. de Seguros 18-Feb (2) 26-Feb (20) 18-Feb (2) J.P. Morgan Bco. de Inversión 30-Mar (2) 23-Feb (11) 30-Mar (2) Banco Ripley Perú 01-Abr (2) 29-Mar (36) 01-Abr (2) Rímac Seguros y Reaseguros 23-Mar (2) 23-Mar (2) Lari Contratistas 12-Abr (2) 12-Abr (2) Banco de Crédito 31-Mar (2) 31-Mar (2,44) 31-Mar (2) SECREX - Cía. de Seguros 18-Feb (2) 18-Feb (2) Leasing Total 31-Mar (2) 31-Mar (2) Banco Falabella Perú 29-Mar (2) 29-Mar (2) Los Portales 30-Mar (2) 30-Mar (2,40) 30-Mar (2,43,51) Banco Pichincha 16-Mar (2) 16-Mar (2) 16-Mar (2) INDUSTRIALES Simples Consolidado Memoria Metalúrgica Peruana 01-Abr (2) 01-Abr (2) Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 30-Mar (2) 30-Mar (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 15-Abr (2) 15-Abr (2) Nessus Hoteles 30-Mar (2) 30-Mar (2) Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Agroindustrias AIB 06-Abr (2) 06-Abr (2) Norvial 31-Mar (2) 31-Mar (41) 31-Mar (2) Banco Santander Perú 25-Mar (2) 26-Mar (33) 25-Mar (2) ALICORP 11-Mar (2) 25-Mar (2) 11-Mar (2) Obras de Ingeniería - Obrainsa Bank of China (Perú) 26-Mar (2) 31-Mar (52) 26-Mar (2) Austral Group 29-Mar (2) 29-Mar (2) Perú Holding de Turismo 19-Mar (2) 19-Mar (2) Citibank del Perú 30-Mar (2) 01-Mar (22) 30-Mar (2) Camposur Inc. PVT ICBC Perú Bank 31-Mar (2) 31-Mar (2) Cementos Pacasmayo 15-Feb (2) 23-Mar (2) 15-Feb (2,23) RBC 31-Mar (2) 31-Mar (2) INTERBANK 25-Mar (2) 31-Mar (42) 25-Mar (2) Cervecería San Juan 30-Mar (2) 30-Mar (2) Representaciones Química Europea 14-Abr (2) 14-Abr (2) Mibanco 31-Mar (2) 31-Mar (13,44) 31-Mar (2,9) Cía. Universal Textil - En Liq. 27-Mar (2) 27-Mar (2) Saga Falabella 17-Mar (2) 17-Mar (2) Scotiabank Perú 24-Feb (2) 24-Mar (2) 24-Feb (2) Cons. Indust. de Arequipa 08-Mar (2) 08-Mar (2) Solución EAH 31-Mar (2) 31-Mar (13,44) 31-Mar (2) COFIDE 24-Mar (2) 24-Mar (2) Corporación Aceros Arequipa 26-Mar (2) 26-Mar (2) 26-Mar (2) Tradi 19-Mar (2) 19-Mar (2) Fondo Mivivienda 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4) Corporación Lindley 25-Feb (2) 11-Mar (2) 25-Feb (2) Volvo Leasing Perú Amérika Financiera 23-Mar (2,4) 16-Mar (21) 23-Mar (2,4) Creditex 18-Mar (2) (56) 18-Mar (2) CMAC Arequipa 29-Mar (2) 29-Mar (2) Eco-Acuícola 15-Abr (2) 15-Abr (2)  CMAC Huancayo 05-Abr (2) 05-Abr (2) Emp. Editora El Comercio 11-Mar (2) 23-Mar (2) 11-Mar (2,25) MINERAS Simples Consolidado Memoria CRAC los Andes 17-Mar (2,4) 17-Mar (2,4) Eternit 16-Mar (2) 16-Mar (2) Buenaventura 30-Mar (2) 25-Feb (2) 30-Mar (2) Compartamos Financiera 30-Mar (2) 30-Mar (2,54) 30-Mar (2) ETNA 23-Mar (2) 23-Mar (2) Castrovirreyna Crediscotia Financiera 30-Mar (2) 24-Mar (12) 30-Mar (2) EXSA 19-Mar (2) 31-Mar (2) 19-Mar (2) Cía. Minera Santa Luisa Edpyme Santander Consumo Perú 30-Mar (2) 30-Mar (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 19-Mar (2) 19-Mar (2) Compañía Minera Poderosa 09-Mar (2) 09-Mar (2) 09-Mar (2) Financiera Confianza 31-Mar (2) 31-Mar (2) Hidrostal 15-Mar (2) 15-Mar (2) Fosfatos del Pacífico 30-Mar (2) 23-Mar (29) 30-Mar (2) Financiera Credinka 30-Mar (2) 30-Mar (2) IEQSA 30-Mar (2) 30-Mar (2) Minera Andina de Explorac. 15-Mar (2) 30-Mar (2) 15-Mar (2) Financiera Efectiva 30-Mar (2) 23-Abr (58) 30-Mar (2) INDECO 24-Mar (2) 24-Mar (2) 24-Mar (2,31) Minsur 24-Mar (2) 24-Mar (2) 24-Mar (2) Financiera OH! 30-Mar (2) 30-Mar (2,4) Industria Textil Piura Morococha 17-Mar (2) 17-Mar (2) Financiera Proempresa 26-Mar (2) 26-Mar (2) Industrias del Envase 31-Mar (2) 31-Mar (2) Nexa Resources Atacocha 30-Mar (2) 30-Mar (5) 30-Mar (2) Financiera Qapaq 11-Mar (2) 11-Mar (2) Laive 25-Feb (2) 25-Feb (2,3) Nexa Resources Perú 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2) Financiera TFC - En Liquid. Leche Gloria 23-Mar (2) 23-Mar (2) Perubar 31-Mar (2) 31-Mar (2) Mitsui Auto Finance 31-Mar (2) 31-Mar (2) Lima Caucho 31-Mar (2) 31-Mar (2) Shougang Hierro Perú 10-Mar (2) 10-Mar (2) Manufactura "Récord" 19-Mar (2) 19-Mar (2) Soc. Minera Cerro Verde 26-Feb (2) 16-Feb (8) 26-Feb (2) AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Medrock Corporation 15-Abr (2) 15-Abr (2) Sociedad Minera Corona 19-Mar (2) 19-Mar (2) Agro Industrial Paramonga 20-Mar (2) 20-Mar (2) Michell y Cía. 19-Mar (2) 19-Mar (2) Sociedad Minera El Brocal 25-Mar (2) 25-Feb (17) 25-Mar (2) Agro Pucalá Motores Diesel Andinos 30-Mar (2) 30-Mar (2) SPCC - Suc. Perú 31-Mar (2) 26-Feb (19) 31-Mar (2) Agroindustrial Laredo 26-Feb (2) 23-Mar (2) 26-Feb (2) Pesquera Exalmar 30-Mar (2) 30-Mar (2) Volcan Cía Minera 05-Abr (2) 31-Mar (2) 05-Abr (2) Agroindustrias San Jacinto 14-Mar (2) 14-Mar (2,30) Petróleos del Perú - Petroperú Cartavio 16-Mar (2) 16-Mar (2,30) QUIMPAC 17-Mar (2) 17-Mar (2,30,53) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Memoria Casa Grande 14-Mar (2) 14-Mar (2) Refinería la Pampilla 24-Mar (2) 24-Mar (2,10) 24-Mar (2) Corporac. Andina de Fomento Central Azuc. Chucarapi 25-Mar (2) 31-Mar (2) 25-Mar (2) SIDERPERU 25-Mar (2) 25-Mar (2) Credicorp 31-Mar (2) 25-Feb (2) Emp Agríc. Gan. Salamanca Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. 17-Mar (2) 30-Mar (2) 17-Mar (2) Emp. Agr. Azuc. Andahuasi UCP Backus 30-Mar (2) 30-Mar (2) Intercorp Perú Ltd. 18-Mar (2) 18-Mar (2) Emp. Agraria Chiquitoy 09-Mar (2) 09-Mar (2) UNACEM 16-Mar (2) 16-Mar (2) Intercorp Financial Services (IFS) 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) Emp. Agrícola La Unión Yura 23-Mar (2) 23-Mar (2) Minera IRL Limited 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2) Emp. Agrícola San Juan 28-Mar (2) 28-Mar (2) SCC 26-Feb (19) (39) Emp. Agrícola Sintuco 18-Mar (2) 18-Mar (2) DIVERSAS Simples Consolidado Memoria Sierra Metals Inc. (27) (27) Emp. Agroind. Cayaltí A. Jaime Rojas Rep. Generales 15-Abr (2) 15-Abr (2) Telefónica 25-Feb (1) 25-Feb (1) 25-Feb (1) Emp. Agroind. Pomalca 03-Abr (1) 03-Abr (1) Administradora del Comercio 10-Mar (2) 10-Mar (2) Trevali Mining Corporation (18) (18) Emp. Agroind. Tumán Administradora Jockey Plaza 30-Mar (2) 30-Mar (2) Emp. Azuc. El Ingenio 20-Mar (2) 20-Mar (2) Aenza 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) JUNIORS Simples Consolidado Memoria Soc. Fanupe Vichayal Agrokasa Holdings 31-Mar (2) 31-Mar (2) Alturas Minerals Corp. AI Inversiones Palo Alto 31-Mar (2) 31-Mar (2) Beer Creek Mining Corporation (57) SERVICIOS Simples Consolidado Memoria Andino Investment Holding 04-Mar (2) 04-Mar (2) Candente Copper Corp. Atria Energía 31-Mar (2) 31-Mar (2) Azzaro Trading 25-Mar (2) 25-Mar (2) Panoro Minerals Ltd. EGESUR Bayer 22-Mar (2) 22-Mar (2) PPX Mining Corp. Electro Dunas 04-Mar (2) 04-Mar (2) BNB Valores Perú SAB 02-Feb (2) 02-Feb (2) Pucara Gold Limited  Electro Puno 15-Abr (2) 15-Abr (2) Bolsa de Valores de Lima 17-Mar (2) 17-Mar (1) Regulus Resources Inc. Electro Sur Este 19-Abr (1) 19-Abr (1) Bosques Amazónicos 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4,45) Rio2 Limited Electroperu CAVALI ICLV 16-Mar (2) 16-Mar (2) Tinka Resources Limited Electrosur 30-Mar (2) 30-Mar (2) Cineplex 05-Abr (2) 05-Abr (2) Enel Distribución Perú 24-Feb (2) (55) 24-Feb (2) Colegios Peruanos 31-Mar (2) 31-Mar (2) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm. Memoria Enel Generación Perú 24-Feb (2) 31-Mar (2,55) 24-Feb (2) Concesionaria Trasvase Olmos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 24-Mar (1) 31-Mar (2) 24-Mar (1) Enel Generación Piura 24-Feb (2) (55) 24-Feb (2) Consorcio Cementero del Sur 23-Mar (2) 23-Mar (2) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 24-Mar (1) 31-Mar (2) 24-Mar (1) Engie Energía Perú 02-Mar (2) 02-Mar (2) Corp. Cervesur 19-Mar (2) 22-Abr (2) 19-Mar (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 24-Mar (1) 31-Mar (2) 24-Mar (1) Hidrandina 16-Mar (2) 16-Mar (2) Corp. Financ. de Inversiones 24-Mar (2) 24-Mar (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 21-Abr (2) 31-Mar (2) 21-Abr (2) Luz del Sur 04-Mar (2,4) 29-Mar (2) 04-Mar (2,4,30) COSAPI 23-Mar (2) 30-Mar (2) 23-Mar (2,34) Coril ICMP6 - Fondo de Inversión 22-Abr (2) 31-Mar (2) 22-Abr (2) Peruana de Energía 16-Mar (2) 31-Mar (2) 16-Mar (2) Credicorp Capital Perú 01-Mar (2) 25-Mar (2,44) 01-Mar (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 19-Abr (2) 31-Mar (2) 19-Abr (2) Red de Energía del Perú 22-Feb (2) 22-Feb (2) Desarrollos Siglo XXI Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 19-Abr (2) 31-Mar (2) 19-Abr (2) San Gabán Diviso Grupo Financiero 29-Mar (2) 29-Mar (2) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 15-Abr (2) 31-Mar (2) 15-Abr (2) SEAL 15-Mar (2) 15-Mar (2) Dunas Energía 31-Mar (2) 31-Mar (2) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 15-Abr (2) 31-Mar (2) 15-Abr (2) SEDAPAL 31-Mar (2) 31-Mar (2) Energía del Pacífico 18-Mar (2,4) 18-Mar (2,4) Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. 16-Abr (2) 31-Mar (2) 16-Abr (2) Shougang Gener. Eléctrica 10-Mar (2) 10-Mar (2) Enfoca Servicios Logísticos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. 16-Abr (2) 31-Mar (2) 16-Abr (2) TC Siglo 21 Expertia Travel 31-Mar (2) 31-Mar (2) F.I. Multirenta Inmobiliaria 13-Abr (2) 31-Mar (50,9) 13-Abr (2) Telefónica del Perú 15-Mar (2) 15-Mar (1,4,15) 15-Mar (2) Factoring Total 31-Mar (2) 31-Mar (2) FI Andean Crown Working Capital Fund I 29-Mar (2) 30-Mar (2) 29-Mar (2) Falabella Peru 18-Mar (2) 18-Mar (2) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 31-Mar (2) SEGUROS Simples Consolidado Memoria Ferreycorp 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 13-Abr (1) 31-Mar (50) 13-Abr (1) Avla Perú 02-Mar (2,4) 31-Mar (49) 02-Mar (2,4) Filamentos Industriales 31-Mar (2) 31-Mar (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 13-Abr (1) 31-Mar (50) 13-Abr (1) BNP Paribas Cardif 31-Mar (2) 31-Mar (2) Fossal 15-Feb (2) 23-Mar (2) 15-Feb (2) Chubb Perú 31-Mar (2,4) 25-Feb (16) 31-Mar (2,4) Futura Consorcio Inmobiliario 19-Mar (2) 19-Mar (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria Coface - En Liquid. Globokas Perú 15-Abr (2) 15-Abr (2) BBVA Soc .Titutilizadora 31-Mar (28,47) 31-Mar (2,6,14) 31-Mar (2) Vivir Seguros 31-Mar (2) 31-Mar (2) GR Holding 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 29-Mar (26,35) 23-Mar (2,32,44) 23-Mar (2) Crecer Seguros 24-Mar (2) 16-Mar (21) 24-Mar (2) H2Olmos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Internacional de Títulos Soc. Tit. 30-Mar (37) 30-Mar (2,42) 30-Mar (2) El Pacífico Peruano - Suiza 31-Mar (44) Hermes Transportes Blindados 25-Mar (2) 25-Mar (2) Scotia Sociedad Titulizadora 31-Mar (46) 31-Mar (2,12,48) 31-Mar (2)

(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma (23) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo Norvial S.A.. que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (secciones B y C) y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. (42) EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. (2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. (24) Mediante H.I. del 10-Mar-2021 remitieron una versión ejecutiva de su Memoria Anual del 2020 Internacional del Perú - Interbank y Subs y a Interseguro y Subs, e Intertítulos (3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). (25) Adicionalmente, con fecha 11-Mar-2021 remitieron como Hecho de Importancia el Documento (43) El 31-Mar-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de Buen (4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. de Información Anual del ejercicio 2020. Gobierno Corporativo (sección B y C). (5) EE.FF. Auditados de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. (26) Mediante H.I. del 12-Mar-2021, Fibra Credicorp remitió el Informe Auditado y el Informe de (44) EE.FF Consolidados Auditados de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, (6) Con fecha 12-Feb-2021 remitieron Cuentas Anuales Consolidadas, Informe de Gestión Gestión del Comité Técnico del ejercicio 2020, que serán sometidos a consideración de la a Bco. de Crédito del Perú y Subs., Pacífico Cia. de Seg. y Reaseg. Y Subs, Prima Consolidado e Inf. de Auditoría de Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. (Grupo BBVA). Asamblea. AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. (7) Con fecha 15-Feb-2021 remitieron como Hecho de Importancia un nuevo ejemplar de la (27) Con fecha 18-Mar-2021 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados, el (45) Posteriormente, el 31-Mar-2021 remitieron como Hecho de Importancia una nueva versión de Memoria Anual del 2020 aprobada en Junta de Accionistas del 19-Ene-2021 Análisis y Discusion de la Gerencia y el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2020. la Memoria.Anual (8) Formulario 10-K de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información financiera audi- El 24-Mar-2021 remitieron traducción de EE.FF. y Análisis y Discusión de la Gerencia. (46) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro Comercial tada consolidada al 31-Dic-2020 (en inglés). Con fecha 08-Mar-2021 remitieron traducción. El 29-Mar-2021 remitieron traducción del Formulario de Información Anual. Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (9) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual que reemplaza a la (28) Mediante H.I. del 19-Mar-2021, Fibra Prime remitió el Informe Auditado y el Informe Anual Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI presentada anteriormente. del Comité Técnico del ejercicio 2020 (aprobado en Asamblea del 31-Mar-2021) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. (10) Con fecha 18-Feb-2021 remitieron el Informe Financiero Anual de Repsol S.A. (29) EE.FF. Auditados de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. Patrimonio Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs que contiene EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio 2020 (expresados en euros). (30) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte sobre el Cumplimiento del Código (47) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización para Inversión en (11) Formulario 10-K de JPMorgan Chase & Co., que incluye inf. financiera consolidada auditada de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones B y C). Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). (31) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte sobre el Cumplimiento del Código (48) Mediante Hecho de Importancia del 31-Mar-2021 remitieron el Reporte de Sostenibilidad (12) EE.FF. Auditados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones A y D). Corporativa. Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. (32) EEFF Auditados de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, entre otros, a (49) EE.FF. Auditados de Avla S.A. y Filiales, que consolidan a Avla Perú Cía. de Seg. S.A. (13) EE.FF. Auditados de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. (50) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora aprobados Mibanco y Solución EAH. (33) Informe de Gestión Consolidado y Ctas. Anuales Consolidadas de Banco Santander, S.A. en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. (14) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Banco BBVA Perú y Subs. (34) Mediante H.I. del 26-Mar-2021 remitieron una nueva versión de su Memoria Anual del 2020 (51) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual así como del Reporte de que consolidan, entre otros, BBVA Sociedad Titulizadora. (35) Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp. Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones A y D). (15) Adicionalmente, remitieron Cuentas Anuales Consolidadas de Telefónica, S.A. del año 2020. 31-Mar-2021: Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (52) Reporte Anual de su matriz Bank of China Limited. (16) Remitieron forma 10-K con el Reporte Anual 2020 de su matriz Chubb Ltd.(en inglés) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN (53) Mediante H.I. del 13-Abr-2021 remitieron nuevamente el Reporte de Buen Gobierno Corporativo (17) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, entre otros, a Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA THE LATAMREIT (sección B y C). Sociedad Minera El Brocal. Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. (54) Adicionalmente, remitieron la Información Financiera Consolidada del ejercicio 2020 de su matriz (18) Con fecha 25-Feb-2021 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados y el (36) EE.FF. Auditados Consolidados de Ripley Corp. S.A. (en pesos chilenos). Gentera S.A.B. de C.V. (en pesos mexicanos). Análisis y Discusion de la Gerencia al 31-Dic-2020 (en inglés). El 07-Abr-2021 remitieron (37) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización (55) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Enel S.P.A. que consolidan, el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2020 (en inglés). Colegios Peruanos. entre otros, a Enel Generación Perú, Enel Generación Piura y Enel Distribución Perú (en inglés). (19) Formulario 10-K de Southern Copper Corporation con información financiera consolidada (38) Mediante H.I. del 30-Mar-2021 remitieron nuevamente el reporte de Buen Gobierno Corporativo (56) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan, entre otros, auditada al 31-Dic-2020 (en inglés). Con fecha 18-Mar-2021 remitieron la traducción. (sección B y C) a Creditex S.A.A. (20) EE.FF. Auditados Consolidados de Grupo Security S.A. y Subsidiarias, que consolidan, (39) El 31-Mar-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de (57) Con fecha 22-Abr-2021 remitieron como HI el Informe Auditado Consolidado, el Análisis entre otros, a Protecta S.A. Compañía de Seguros. Sostenibilidad Corporativa 2020. y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2020 y el formulario de información anual (dctos. (21) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subsidiarias que consolidan a Amérika (40) EEFF Auditados Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, en inglés). Financiera y Crecer Seguros. a Los Portales. (58) EE.FF. Auditados de Efe Holding S.A. y Subs. (consolidan, entre otros, a Financiera Efectiva). (22) Formulario 10-K de su matriz Citigroup Inc. con inf. financiera auditada consolidada. (41) EE.FF. Auditados Consolidados de Aenza S.A.A. y Subs., que consolidan, entre otros, a Lunes, 26 de abril de 2021

ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS

N° de empresas que han remitido información en la fecha = 0  = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFP Simples Consolidado Simples Consolidado Simples Consolidado Habitat 19-Ene (1,3,5) 23-Mar (59) Qualitas Cia. de Seguros 27-Ene (1,3) 28-Ene (12) Inmobiliaria IDE 15-Feb (1) 25-Feb (40,54) Integra 19-Ene (1,3) Insur Cía. de Seguros 15-Feb (1,3) Inmobiliaria SIC 15-Feb (1) 22-Feb (34) Prima 29-Ene (1,3) 08-Feb (19) Interseguro Cía. de Seg. 20-Ene (1,3) 11-Feb (23,37) Intralot de Perú 15-Feb (1) Profuturo 26-Ene (1,3) (38) La Positiva Seg. y Reaseg. 15-Feb (1,3) 01-Mar (2) INTURSA 15-Feb (1) 23-Feb (2) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 11-Feb (1,3) 01-Mar (56) Inverfal Perú 15-Feb (1) 22-Feb (2) BANCOS Y FINANCIERAS SimplesConsolidado Liberty Seguros 29-Ene (1,3) INVERTUR 15-Feb (1) 26-Feb (2) Banco Azteca del Perú 28-Ene (1,3) Mapfre Perú Cía de Seg. 28-Ene (1,3) Inversiones Corporativas A1 12-Feb (1,4) Banco de Comercio 15-Ene (1,3) 12-Feb (2,42) Mapfre Perú Vida 28-Ene (1,3) 16-Feb (2) Inversiones Centenario 15-Feb (1) 15-Feb (2) Banco de la Nación 11-Feb (1,3) Ohio National Seguros de Vida 15-Feb (1,3) Inversiones Educa 15-Feb (1) 01-Mar (2) Banco GNB 21-Ene (1,3) Protecta Cía. de Seguros 20-Ene (1,3,7) J.P. Morgan Bco. de Inversión 28-Ene (1,3) Banco Ripley Perú 27-Ene (1,3) Rímac Seguros y Reaseguros 26-Ene (1,3) 01-Mar (2) Lari Contratistas 15-Feb (1) Banco BBVA Perú 27-Ene (1,3,4) 09-Feb (2) SECREX - Cía. de Seg. 28-Ene (1,3) Leasing Total 05-Feb (1,3) 01-Mar (2,50) Bank of China (Perú) 28-Ene (1,3) Los Portales 15-Feb (1) 15-Feb (2,44) Bco. de Crédito 27-Ene (1,3) 27-Ene (2,19) INDUSTRIALES Simples Consolidado Metalúrgica Peruana - MEPSA 15-Feb (1) Bco. Falabella Perú 21-Ene (1,3) 22-Feb (33) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 15-Feb (1) Nessus Hoteles 15-Feb (1) 15-Feb (2) Bco. Pichincha 26-Ene (1,3) 19-Feb (2) Agroindustrias AIB 15-Feb (1) Norvial 21-Ene (1) 30-Ene (15) Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 26-Ene (1,3) ALICORP 15-Feb (1) 15-Feb (2) Obras de Ingeniería 15-Feb (1) 01-Mar (2) Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Austral Group 12-Feb (1) 01-Mar (2) Perú Holding de Turismo 15-Feb (1) 01-Mar (2) Bco. Santander Perú 28-Ene (1,3) 03-Feb (17) Camposur Inc PVT Citibank del Perú 27-Ene (1,3) Cementos Pacasmayo 15-Feb (1) 15-Feb (2) RBC 15-Feb (1) 01-Mar (2) ICBC Perú Bank 28-Ene (1,3) Cervecería San Juan 15-Feb (1) 01-Mar (2,40,54) Representaciones Química Europea 15-Feb (1) INTERBANK 19-Ene (1,3) 11-Feb (23,37) Cía. Universal Textil 16-Feb (1) 01-Mar (2) Saga Falabella 15-Feb (1) 15-Feb (2,33) Mibanco 21-Ene (1,3) 27-Ene (11,19) Cons. Indust. de Arequipa 15-Feb (1) Solución EAH 29-Ene (1,3) 27-Ene (11,19) Scotiabank Perú 27-Ene (1,3) 12-Feb (2,38) Corporación Aceros Arequipa 22-Ene (1) 22-Ene (2) Tradi 11-Feb (1) COFIDE 04-Feb (1,3) Corporación Lindley 16-Feb (1) 16-Feb (2,28) Volvo Leasing Perú 08-Feb (1,3) (18) Fondo Mivivienda 15-Feb (1,3) Creditex 15-Feb (1) 01-Mar (2,53) CRAC los Andes 28-Ene (1,3) Eco-acuícola 15-Feb (1) MINERAS Simples Consolidado CMAC Arequipa 26-Ene (1,3,5) Emp. Editora El Comercio 15-Feb (1,4) 01-Mar (2) Buenaventura 25-Feb (1) 25-Feb (2) Amérika Financiera 26-Ene (1,3) 19-Feb (32) Eternit 15-Feb (1) Castrovirreyna - En Liquid. Compartamos Financiera 27-Ene (1,3,4) 25-Feb (2,39) ETNA 16-Feb (1) Nexa Resources Atacocha 11-Feb (1) 11-Feb (22 Crediscotia Financiera 29-Ene (1,3) 12-Feb (26,38) EXSA 15-Feb (1) 01-Mar (2) Nexa Resources Perú 11-Feb (1) 11-Feb (2) Edpyme Santander Consumo Perú 26-Ene (1,3) 26-Ene (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 12-Feb (1) Cía. Minera Santa Luisa 15-Feb (1) 10-Feb (21) Financiera Confianza 28-Ene (1,3) Hidrostal 15-Feb (1) Compañía Minera Poderosa 31-Ene (1) 28-Feb (2) Financiera Credinka 27-Ene (1,3,6) 01-Mar (47) IEQSA 15-Feb (1) Fosfatos del Pacífico 15-Feb (1) 15-Feb (29) Financiera Efectiva 01-Feb (1,3) INDECO 15-Feb (1) 01-Mar (2,30) Minera Andina de Explorac. 11-Feb (1) 26-Feb (2) Financiera Proempresa 28-Ene (1) Industria Textil Piura Minsur 15-Feb (1) 01-Mar (2) Financiera Qapaq 28-Ene (1,3) Industrias del Envase 15-Feb (1) Morococha 15-Feb (1) 01-Mar (2) Financiera TFC - En Liquid. Laive 15-Feb (1) Perubar 12-Feb (1) Financiera OH! 21-Ene (1,3) Leche Gloria 15-Feb (1) 01-Mar (2,55) Shougang Hierro Perú 12-Feb (1) Mitsui Auto Finance 28-Ene (1,3) Lima Caucho 15-Feb (1) Soc. Minera Cerro Verde 03-Feb (1) (9) Manufactura "Récord" 02-Feb (1) Sociedad Minera Corona 15-Feb (1) AGRARIAS Medrock Corporation 15-Feb (1,4) Sociedad Minera El Brocal 18-Feb (1) 25-Feb (41) Agro Pucalá Michell y Cía. 15-Feb (1) SPCC - Suc. Perú 15-Feb (1) (8,10) Agro Industial Paramonga 15-Feb (1) Motores Diesel Andinos 11-Feb (1) 01-Mar (2) Volcan Cía Minera 15-Feb (1) 15-Feb (2) Agroindustrial Laredo 15-Feb (1) 15-Feb (2) Pesquera Exalmar 03-Feb (1) Agroindustrias San Jacinto 15-Feb (1) 01-Mar (2) Petróleos del Perú - Petroperú 15-Feb (1) Cartavio 15-Feb (1) 01-Mar (2) QUIMPAC 15-Feb (1) 01-Mar (2) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado Casa Grande 15-Feb (1) 01-Mar (2) Refinería la Pampilla 11-Feb (1) 11-Feb (2,31) Corporac. Andina de Fomento Central Azuc. Chucarapi 15-Feb (1) 15-Feb (2) SIDERPERU 15-Feb (1) 14-Mar (58) Credicorp 08-Feb (2) Emp Agríc. Gan. Salamanca Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. 15-Feb (1) 01-Mar (2,37) Emp. Agr. Azuc. Andahuasi UCP Backus 15-Feb (1) 01-Mar (2,40) Intercorp Financial Services (IFS) 11-Feb (1) 11-Feb (2,37) Emp. Agraria Chiquitoy 15-Feb (1) UNACEM 27-Ene (1) 01-Mar (2,43) Intercorp Perú Ltd. 15-Feb (1) 23-Feb (2) Emp. Agrícola La Unión Yura 15-Feb (1) 01-Mar (2,51,52) Minera IRL Limited 12-Feb (1) 26-Feb (2) Emp. Agrícola San Juan 12-Feb (1) SCC (8,10) Emp. Agrícola Sintuco 15-Feb (1) 01-Mar (45) DIVERSAS Simples Consolidado Sierra Metals Inc. Emp. Agroind. Cayaltí 15-Feb (1) 01-Mar (2) A. Jaime Rojas Rep. Generales 16-Feb (1) Telefónica Emp. Agroind. Pomalca 14-Feb (1) Administradora del Comercio 03-Feb (1) 26-Feb (42) Trevali Mining Corporation Emp. Agroind. Tumán Administradora Jockey Plaza 15-Feb (1) 01-Mar (2) Emp. Azuc. El Ingenio 15-Feb (1) Aenza 30-Ene (1) 30-Ene (2,16) Soc. Fanupe Vichayal Agrokasa Holdings 15-Feb (1) 01-Mar (2) JUNIORS Simples Consolidado AI Inversiones Palo Alto 15-Feb (1) 01-Mar (2) Alturas Minerals Corp. SERVICIOS Simples Consolidado Andino Investment Holding 15-Feb (1) 01-Mar (2) Bear Creek Mining Corporation Atria Energía 15-Feb (1) Azzaro Trading 15-Feb (1) 01-Mar (2) Candente Copper Corp. EGESUR 15-Feb (1) Bayer 12-Feb (1) Panoro Minerals Ltd. Electro Dunas 15-Feb (1) 01-Mar (48) BNB Valores Perú SAB 01-Feb (1) PPX Mining Corp. Electro Puno 15-Feb (1) Bolsa de Valores de Lima 26-Ene (1) 23-Feb (2) Pucara Gold Limited Electro Sur Este 15-Feb (1) Bosques Amazónicos 15-Feb (1) Rio2 Limited Electroperu 15-Feb (1) CAVALI ICLV 25-Ene (1) 23-Feb (35,36) Regulus Resources Inc. Electrosur 15-Feb (1) Cineplex 15-Feb (1) 01-Mar (2) Tinka Resources Limited Enel Distribución Perú 15-Feb (1) (60) Colegios Peruanos 15-Feb (1) 23-Feb (37) Enel Generación Perú 15-Feb (1) 01-Mar (2,60) Concesionaria Trasvase Olmos 01-Feb (1) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm. Enel Generación Piura 15-Feb (1) (60) Consorcio Cementero del Sur 15-Feb (1) 01-Mar (2,52) F.I. Multirenta Inmobiliaria 11-Feb (1) 15-Feb (1) Engie Energía Perú 12-Feb (1) Corp. Cervesur 15-Feb (1) 01-Mar (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 28-Ene (1) 28-Ene (1) Hidrandina 15-Feb (1) Corp. Financ. de Inversiones 27-Ene (1) 01-Mar (2) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 28-Ene (1) 28-Ene (1) Luz del Sur 15-Feb (1) 01-Mar (2,46) COSAPI 09-Feb (1) 09-Feb (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 28-Ene (1) 28-Ene (1) Peruana de Energía 11-Feb (1) 26-Feb (2) Credicorp Capital Perú 29-Ene (1) 29-Ene (2,19) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 28-Ene (1) 28-Ene (1) Red de Energía del Perú 15-Feb (1) Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 28-Ene (1) 28-Ene (1) San Gabán 12-Feb (1) Diviso Grupo Financiero 29-Ene (1) 01-Mar (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 28-Ene (1) 28-Ene (1) SEAL 28-Ene (1) Dunas Energía 15-Feb (1) 01-Mar (2) Coril ICMP6 - Fondo de Inversión 28-Ene (1) 28-Ene (1) SEDAPAL 01-Feb (1) Energía del Pacífico 15-Feb (1) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 28-Ene (1) 28-Ene (1) Shougang Gener. Eléctrica 15-Feb (1) Enfoca Servicios Logísticos 15-Feb (1) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 28-Ene (1) 28-Ene (1) TC Siglo 21 Expertia Travel 15-Feb (1) 01-Mar (2) Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. 28-Ene (1) 28-Ene (1) Telefónica del Perú 12-Feb (1) 12-Feb (2) Factoring Total 05-Feb (1,3) 01-Mar (49,50) Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. 28-Ene (1) 28-Ene (1) Falabella Peru 15-Feb (1) 22-Feb (2) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 15-Feb (1) SEGUROS Simples Consolidado Ferreycorp 15-Feb (1) 15-Feb (2) FI Andean Crown Working Capital Fund I 12-Feb (1) 12-Feb (1) Avla Perú 29-Ene (1,3) Filamentos Industriales 15-Feb (1) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 15-Feb (1) 15-Feb (1) BNP Paribas Cardif 12-Feb (1,3) Fossal 15-Feb (1) 15-Feb (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 15-Feb (1) 15-Feb (1) Chubb Perú 15-Feb (1,3) Futura Consorcio Inmobiliario 12-Feb (1) Cía. de Seg. de Vida Cámara 12-Feb (1,3,4) 23-Mar (59) Globokas Perú 09-Feb (1) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm. Coface - En Liquid. 12-Mar (3,6,57) GR Holding 15-Feb (1) 01-Mar (2) Scotia Sociedad Titulizadora 11-Feb (25) 11-Feb (1,26,38) Crecer Seguros 26-Ene (1,3,4,6) 19-Feb (32) H2Olmos 01-Feb (1) BBVA Soc .Titutilizadora 15-Feb (27) 15-Feb (1,20) El Pacífico Peruano - Suiza Hermes Transportes Blindados 08-Feb (1,3) 05-Mar (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 29-Ene (14) 29-Ene (1,13,19) Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. 26-Ene (1,3,4,6) 26-Ene (2,4,19) Inca Rail 05-Feb (1) Internacional de Títulos Soc.Titulizadora 11-Feb (24) 11-Feb (1,23,37)

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. (21) Información financiera al 3er. Trimestre del 2020 (cerrado el 31-Dic-2020) de su matriz (39) Adicionalmente, remitieron un Reporte de Resultados que contiene información financiera (2) Remitieron Notas a los EE.FF. Mitsui Mining & Smelting Co. Ltd. (en japonés). Con fecha 27-Feb-2021 remitieron traducción. consolidada de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y Subs. (3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, (22) EE.FF. Consolidados y Notas de Nexa Resources Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre (40) El 25-Feb-2021 remitieron Nota de Prensa de Anheuser -Busch InBev SA/NV con información los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. otros, a Nexa Resources Atacocha. financiera consolidada al 31-Dic-2020 (en inglés) que incluye a UCP Backus y Johnston, (4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza (23) EEFF Consolidados y Notas de Intercorp Financial Services, que consolidan a Banco Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. al presentado anteriormente. Internacional del Perú - Interbank (entre otras, a Intertítulos) y Subs. y a Interseguro y Subs. (41) EE.FF. Consolidados y Notas de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, (5) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EEFF y el Análisis y Discusión (24) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización entre otros, a Sociedad Minera El Brocal. de la Gerencia al 31-Dic-2020, que reemplaza al presentado anteriormente. Colegios Peruanos. (42) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Caja de Pensiones Militar Policial y Subs. que (6) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la información presentada a la SBS. (25) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI. consolidan, entre otros, a Banco de Comercio y Administradora del Comercio. (7) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Declaración de Responsabilidad que Patrimonio Fideicometido Scotiabank - IPSA y Subs - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (43) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM). reemplaza al presentado anteriormente. Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. (44) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de GR Holding S.A. y Subs. que (8) Con fecha 25-Ene-2021 Southern Copper Corp. remitió, como HI, una nota de prensa sobre Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro consolidan, entre otros, a Los Portales S.A. sus resultados al 4to. Trim/20 y del año 2020 que incluye EE.FF. Intermedios Consolidados. Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (45) EE.FF. y Notas de Cartavio S.A.A. y Subidiaria (Empresa Agrícola Sintuco S.A.). (9) Con fecha 26-Ene-2021 remitieron como HI nota de prensa de su matriz Freeport-McMoRan (26) EE.FF. Consolidados y Notas de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre (46) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C. y con sus resultados al 31-Dic-2020, la cual contiene inf. financiera consolidada (en inglés). otros, a Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A. Con fecha 12-Feb-2021 remitieron la traducción. (27) Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio Inmobiliario - Segundo(47) EE.FF. Consolidados y Notas de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre (10) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. Programa - Primera Emisión. Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar del Informe Trimestral, otros, a Financiera Credinka S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. que reemplaza al presentado anteriormente. (48) EE.FF. Consolidados y Notas de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, entre (11) EE.FF. y Notas de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco Patrimonio en Fideicomiso - D.LEG. N° 861, Título XI, Los Portales - Negocio Inmobiliario - Segund otros, a Electro Dunas S.A.A. y Solución EAH. Programa - Segunda Emisión. (49) EE.FF. y Notas de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) . (12) Remitieron los EE.FF. y Notas al 31-Dic-2020 de su matriz Quálitas Controladora, S.A.B. de Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización para Inversión e (50) EE.FF. Consolidados y Notas de Inversiones Invernadic y Subs que consolidan a Leasing C.V. y Subsidiarias. Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME. Total S.A. y Factoring Total S.A. (13) EE.FF. y Notas de Credicorp Capital Perú y Subs que consolidan entre otros, a Credicorp (28) Adicionalmente remitieron el Reporte Trimestral conteniendo EE.FF. Cons. al 31-Dic-2020 (51) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Consorcio Cementero del Sur y Subs. que Capital Sociedad Titulizadora S.A. de su matriz Arca Continental S.A.B. de CV y Subs. consolidan, entre otros, a Yura S.A. (14) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. (29) EE.FF. y Notas de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. (52) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Holding Cementero del Perú S.A. Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (30) Remitieron Nota de Prensa con información financiera al 4to. Trim. del 2020 de Nexans que consolida y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A. Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN. entre otros, a Indeco (dcto.en inglés). El 01-Mar-2021 remitieron la traducc. del dcto. (53) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Corporación Cervesur S.A.A. y Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp. (31) Adicionalmente, con fecha 18-Feb-2021 remitieron los Resultados al 4to. Trim/2020 de su matriz Subs. que consolidan, entre otros, a Creditex S.A.A. Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la información financiera de dicho patrimonio. Repsol S.A. (expresados en euros) (54) Remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de UCP Backus y Johnston, que consolidan, entre Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA THE LATAMREIT (32) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subs. que consolidan a Amérika Financiera y otros, a Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide. (15) EE.FF. y Notas de Aenza S.A.A.( antes Graña y Montero S.A.A.) y Subs que consolidan, entre Crecer Seguros. (55) Adicionalmente remitieron EE.FF. y Notas de Holding Alimentario del Perú y Subsidiarias. otros, a Norvial S.A. (33) EE.FF. y Notas de Inverfal Perú S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Banco Falabella (56) EE.FF. Consolidados y Notas de La Positiva Seg. y Reaseg. y Subsidiarias que consolidan, (16) Con fecha 30-Ene-2021 , Aenza S.A.A.remitió como Hecho de Impotancia el Informe de Perú S.A. y Saga Falabella S.A. y Subs. entre otros, a La Positiva Vida. Resultados Consolidados al 2020 (34) EE.FF. y Notas de Falabella Perú S.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Inmobiliaria SIC (57) Con fecha 12-Mar-2021, remitieron como Hecho de Importancia el Análisis y Discusión (17) Informe Financiero Enero-Diciembre/2020 de Grupo Santander que incluye información (35) EE.FF. y Notas de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV). de la Gerencia y Notas a los EE.FF. al 31-Dic-2020. financiera al 31-Dic-2020, expresada en euros. (36) Con fecha 23-Feb-2021 , Cavali ICLV remitió como Hecho de Impotancia las Notas a los EE.FF. (58) Información Financiera al 31-Dic-2020 de Metalúrgica Gerdau y Empresas Controladas, (18) Con fecha 07-Feb-2021 remitieron como Hecho de Importancia la Información Financiera Consolidados al 31-Dic-2020 que consolida a Siderperú (en portugués). El 16-Mar-2021 remitieron la traducción del dcto. Consolidada de su matriz AB Volvo al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). Con fecha 24-Feb-2021 (37) Adicionalmente remitieron EE.FF. Consolid. y Notas de Intercorp Perú Ltd. que consolidan, entre (59) Información Financiera Consolidada de su matriz Inv. La Construcción S.A. y Subs. que remitieron la traducción del documento. otros a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro), a Intercorp consolida, entre otros, a AFP Habitat y Cia. de Seguros de Vida Cámara (en pesos chilenos). (19) EE.FF. Consolidados, Notas y Reporte Trimestral de Credicorp y Subs que consolidan, entre Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp (que consolida a Colegios (60) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Consolidados de Enel S.P.A. que consolidan, entre otros, a Banco de Crédito del Perú y Subs., El Pacífico Cía. de Seguros y Reaseguros y Subs., Peruanos). otros, a Enel Generación Perú, Enel Generación Piura y Enel Distribución Perú (en inglés) Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. (38) Adicionalmente, el 23-Feb-2021 remitieron información financiera del 1er. Trim/2021 (cerrado el (20) EE.FF. Intermedios Consolidados y Notas de Banco BBVA Perú y Subsidiarias 31-Ene-2021) de su matriz The Bank of Nova Scotia (en inglés). El 09-Mar-2021 remitieron traducción.