Understanding Inequality: Social Costs and Benefits Zu | Schriften Der Zeppelin Universität Zwischen Wirtschaft, Kultur Und Politik

zu | schriften der Zeppelin Universität Amanda Machin Nico Stehr Editors Understanding Inequality: Social Costs and Benefits zu | schriften der Zeppelin Universität zwischen Wirtschaft, Kultur und Politik

Herausgegeben von S. A. Jansen, N. Stehr, E. Schröter, Zeppelin Universität, Friedrichshafen, Deutschland

[email protected] Amanda Machin · Nico Stehr (Eds.)

Understanding Inequality: Social Costs and Benefits

[email protected] Editors Dr. Amanda Machin Prof. Dr. Nico Stehr Zeppelin Universität Friedrichshafen, Deutschland

zu | schriften der Zeppelin Universität ISBN 978-3-658-11662-0 ISBN 978-3-658-11663-7 (eBook) DOI 10.1007/978-3-658-11663-7

Library of Congress Control Number: 2016935981

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Lektorat: Cori Antonia Mackrodt, Katharina Gonsior

Printed on acid-free paper

This Springer VS imprint is published by Springer Nature The registered company is Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH

[email protected] Content

Introduction

Amanda Machin and Nico Stehr Inequality in Modern Societies: Causes, Consequences and Challenges ...... 3

Section One: Capitalism and Inequality

Introduction ...... 37

Martin Schröder Welfare States and their Inequality as a Result of Cultural Di erences instead of Varieties of Capitalism ...... 39

Jarko Fidrmuc und Adrian Louis Bildung- und Genderstruktur im Crowdinvesting: Eine vertane Chance ...... 69

Scott G. McNall What Have Eggs Got to Do with Inequality ? ...... 79

Charles Lemert Slouching Toward Inequality ...... 101

[email protected] VI Content

Section Two: Culture and Inequality

Introduction ...... 113

Anil Jain Inclusion and Exclusion in the Cosmospolis ...... 115

Patricia A. Gwartney and Daniel S. Schwartz You May Kiss the Groom: Americans’ Attitudes Toward Same-Sex Marriage ...... 127

Maren Lehmann Inklusion, revisited ...... 151

Steve Fuller Wherein Lies The Value Of Equality When Equality Is No Longer ‘Natural’ ? ...... 171

Joachim Landkammer Des Guten zuviel – Helden, Heilige und Streber. Eine Skizze ...... 187

Section Three: Governing and Inequality

Introduction ...... 223

Jennifer Shore Political Inequality: Origins, Consequences, and Ways Ahead ...... 225

Jan Rosset Economically based inequalities in political representation: Where do they come from ? ...... 241

Richard Münch Mehr Bildung, größere Ungleichheit: Ein Dilemma der Aktivierungspolitik ...... 257

Reza Nakhaie What Drives Elite-Challenging Behaviours ? ...... 271

[email protected] Content VII

Barbara Lange, Andreas Haupt, Gerd Nollmann und Hermann Strasser Warum mehr Armut in Deutschland ? ...... 295

Section Four: Media and Inequality

Introduction ...... 323

Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg und Michaela Böhme Konsonant oder interessengeleitet ? Eine Frame-Analyse zur Berichterstattung über die Vermögensteuer im Wahljahr 2013 ..... 325

Martin R. Herbers Verantworten Fernsehproduzenten soziale Ungleichheit ? Zur Kritischen Theorie der Fernsehproduktion ...... 347

Section Five: Global and Local Inequality

Introduction ...... 369

Heribert Adam Migrants as an Indicator of Global and Local Inequality: The Case of African Refugees ...... 371

Carin Runciman Citizenship and Inequality in Post-Apartheid South Africa: Contours and Collective Responses ...... 383

Federica Duca The Elite in the City: Spaces and Structures of Inequality in Johannesburg ...... 403

Contributor Biographies ...... 419

[email protected] Introduction

[email protected] Inequality in Modern Societies: Causes, Consequences and Challenges

Amanda Machin and Nico Stehr

e theme of inequality has an unequalled prominence in social science. e discovery of the dierence between social inequality and natural inequality underpinned the very emergence of the social and cultural sciences in the th century, and the on-going intellectual eort to understand inequality remains at the heart of many of its projects. Indeed, the possibility of drawing a xed line between naturally ineradicable dierences and socially adjustable ones is growing increasingly suspect, in a world in which developments of medical science and bio-technology challenge what was previously considered as a matter of life’s lottery. is issue is rightly gaining attention as the ethical and philosophical analyses of these developments attempt to keep pace with them (cf. Fuller, this volume). In the twentieth century, the term “social inequality” fell out of use to be replaced by the term “social stratication”. Over the last couple of decades, how ever, the concept of social inequality has re-assumed its previous dominance. Evidence attests to the pronounced increase of inequality on national and global levels; wealth circulates into the hands of a tiny cosmopolitan elite while a large number of people around the world remain impoverished (Rehbein, : ). Not only is there sharpening inequality in income but the world and its societies are unequal in many additional dimensions: wealth (cf. Blair and Wallman, ; Stiglitz, ), health (Lynch, Smith, Kaplan and House, ), life expectancy (Wilson and Daly, ), infant mortality (Antonowsky and Bernstein, ), political participation (Armingeon and Schädel, ), capabilities (Sen, ) and education (e. g. Necker mann and Torche, ). e robustness and interconnectedness of new forms of inequality demand attention. Not only is inequality on the rise, but research on inequality is bur-

1 We would like to thank Scott McNall, Alexander Ruser, Walter Rothenberger and Dustin Voss for their valuable input to this introduction.

geoning too. Alongside economic analysis, sociological and political approaches have revealed the complexity of inequality and its various manifestations: gender, sex, race, disability have joined class as categories, causes and e ects of inequality. Growing recognition of the intersection of dierent types of inequality with each other and with educational opportunities and environmental circumstance has made it dicult to study any particular factor in isolation or to apply a simplis- tic model of stratication or hierarchy. Economic inequality correlates with political inequality and this can aggravate inequality in terms of social status, access to education, environmental goods, protection from health hazards and citizenship rights. It is not possible to discern valid policies for tackling sharpening inequality before probing its complex mechanisms and manifestations. is anthology has attempted to collate a representative set of articles on the broad topic of inequality and thus hopes both to highlight some of the interesting and important discussions on the topic and to contribute to them. Our introduction intends to provide a contextual background by giving an overview of some of the major lines of interest that are found in the vast literature on inequality both present and past: () the origins and nature of inequality; () the empirical evidence of inequality; () the social and political consequences of inequality; () emerging patterns of inequality.

On the origins and the nature of inequality

Nicht der natürliche Unterschied der physischen und chemischen Bodenqualitäten oder unterschiedliche Wirtschasbegabung verschiedener Rassen, sondern das geschichtlich begründete wirtschaliche Milieu ist bestimmend für die verschiedenen Ergebnisse der bäuerlichen Landwirtscha. Max Weber, [] : –

Of all the vulgar modes of escaping from the consideration of the e ect of social and moral inuences on the human mind, the most vulgar is that of attributing the diversities of conduct and character to inherent natural di erences. John Stuart Mill, :

What is the nature of inequality ? Are inequalities natural ? If inequalities are rooted in immutable biological fact, then it might be argued that social hierarchy reects nothing but a natural (or divine) order. ese arguments appear with regards to race and gender inequalities, which are explained as genetic, anatomical or hor- monal dierences. For example, Richard Herrnstein and Charles Murray () argued that major social inequalities in the United States among ethnic groups

[email protected] Inequality in Modern Societies 5

can be accounted for by dierences in intelligence. Herrnstein and Murray were condent that innate intelligence is the major determinant of social and economic success. ey conclude, that trying to eradicate inequality with articially man- ufactured outcomes has led to disaster. is conclusion of course has been highly contested (cf. Fischer et al. ; Koreman and Winship, ). If social inequalities were natural, social inequality research would be obsolete and any political demand to change social order would be rendered pointless. But biology is not fate. It is this recognition that was crucial for the very emergence of social science. Recognition of the role of social inuences, vis-à-vis natural origins, in understanding the diversity that is evidence in any society demanded a focus upon society itself. e origins of social theory in general (cf. Giddens, ) are therefore bound up with the social scientic understanding of social inequality. As we will investigate, the social sciences have proceeded to produce a diverse body of tools to conceptualize, observe and challenge inequality.

The capital theory of inequality

It is Jean Jacques Rousseau perhaps more than other thinker who oers the crucial point of departure in understanding the dierence between natural and social dierences (cf. Dahrendorf, ; Hirschman, ; Gissis, ; Berger, ). In an essay devoted to the topic “ e origins of inequality among men and whether it is legitimated by natural law” he advanced the fundamental point, that it does not make much sense…

… To investigate whether there might not be an essential connection between the two inequalities (the natural and the social). For it would mean that we must ask whether the rulers are necessarily worth more than the ruled, and whether strength of body and mind, wisdom, and virtue are always found in the same individuals, and found, moreover, in direct relations to their power or wealth; a question that slaves who think they are being overheard by their masters may nd useful to discuss, but that has no meaning for reasonable and free men in search of the truth (Rousseau, [] : ).

Since social inequality cannot be deduced from natural inequality, Rousseau suggests that it arose as the result of emergence of private property. Rousseau explains the process that brings about and legitimizes social inequality in one simple sentence: “the rst man who, having enclosed a piece of ground, to whom it occurred to say ‘this is mine’, and found a people suciently simple to believe him, was the real founder of civil society.” (Note that the uncloaking of social inequal-

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ity in this statement is accompanied by its exclusion of women.) Rousseau’s emphasis upon the role of property relations in conditioning the social structure has been rearmed by various prominent thinkers, including David Hume, Adam Smith, Georg Hegel and, of course, Karl Marx. We will call this the capital theory of social inequality. For Marx, the inequality caused and justied through capitalist relations of production was an inevitable stage in the teleological progress towards an equal social order. Capitalism involved the concentration of property in a small number of hands and the enslavement of the working class (Marx and Engels, [] : ). e common experience of exploitation fomented the collective class-consciousness of the proletariat: “ e modern labourer… instead of rising with the process of industry, sinks deeper and deeper below the conditions of existence of his own class’ (). Capitalism, then, produces its own ‘grave-diggers” (Marx and Engels [] : ). e resulting polarisation between Bourgeoisie and Pro- letariat classes would, according to Marx, incite revolution and ultimately result in the reorganisation and rationalisation of society. Inequality was both the mo- tor and the target of the revolution; inequality, instituted and intensied through capitalism could be overcome. e simplication of class antagonisms has been belied by the fragmentation of working class solidarity (Bendix, : ). Never- theless, the theory highlights the social origin of inequalities, rooted, for Marx, in class distinctions that were underpinned by property relations. e capital theory of inequality stresses the decisive signicance of material phenomena in determining social inequality. More recent sociological and economic theories of inequality concentrate instead upon cultural forces in modern societies (cf. Alexander, ; Schröder, this volume) and socio-structural phenomena such as governance, technology and social institutions (e. g. Ace- moglu and Robinson, ). One of the originators of the idea of human capital, eodore W. Schultz (), notes how human capital comprising of skills and knowledge has grown in Western societies at a much faster rate than non-human capital. Schultz suggests that investment in human capital has driven much of the growth in real wages of income earning persons in recent decades as well as economic growth in general (cf. Benhabib and Spiegel, ). However, human capital theories, as well as eorts to apply them empirically, remain hamstrung by a supercial conception of the way in which human capital is manifested in social reality. Human capital theory treats the complex dimension of social capacities, cognitive abilities and skills as a “black box”. In contrast,

2 More recent empirical work by economists, for example (Autor, ) and (Autor and Handel, ) transcends this deciency of human capital theory by investigating the role of cognitive skills.

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Bourdieu’s theory of cultural capital begins to open up this black box and alerts us to the existence of immaterial forms of capital and its context sensitive acquisition and disposition. As we investigate next, the cultural capital theory of inequality continues to emphasise the persistence of patterns of inequality over time and space, and the apparent ease with which immaterial capital resources are inherited and passed on from generation to generation. Cultural capital theories allow for or even emphasize the ability of individual actors to monetarize immaterial resources and point to social processes that lead to an unequal accumulation of capital over time.

Cultural capital theories of inequality

e concept “cultural capital” was developed by Pierre Bourdieu, ([] : ) initially to explain the unequal scholastic achievement of children from dierent social classes in France. Unequal academic successes are related to the existing stratied distribution of cultural capital among social classes and the unequal opportunity for acquiring it domestically (cf. Bourdieu and Passaron, [] ). Cultural capital is added to existing cultural capital stocks thereby reproducing the structure of the distribution of cultural capital between social classes (cf. Bour- dieu, [] : ). Cultural capital theory acknowledges not only pre-existing unequal access to the distributional channels for its accumulation, but also the dif- ferent ways in which the chances of players are skewed from the beginning. As the societal division of labour increases, the social conditions of the transmission of cultural capital tend to be much more disguised than those that govern economic capital. Bourdieu distinguishes cultural capital from both economic capital and social capital. Social capital refers to the gains individuals may derive from their informal and formal network of social relations (see also Coleman, ; Glaeser, Laibson, Scheinkman and Scoutter, ; Young, ). e various forms of cap-

3 In an investigation of the unequal scholastic achievement of children from dierent ethnic groups in the United States, George Farkas () uses both human capital theory and cultural capital theory as explanations of the widely disparate rates of success of various ethnic groups in schools. Farkas (: – ) suggest that a synthesis of both views can be created that is better suited to account for the dierential acquisition of skills in schools and oers a more adequate perspective of the complex sum of all factors involved both within and outside of the school system. 4 e section on symbolic capital draws on, incorporates and substantially extends a discussion of “forms of capital” that can be found in Stehr (: – ) 5 Robert Putnam’s (a) collection about the state of social capital in contemporary developed nations documents common trends in the decline of social capital, for example, wan-

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ital correlate highly with each other and form what could be called capital “repertoires”. Capital resources are convertible and transmissible most signicantly within families. One form of capital “comes to be added, in most cases” to other forms of capital (Bourdieu, [] : ); for example, cultural capital can be translated into economic capital (that is “immediately and directly convertible into money”). e specic form of “prot” that comes with symbolic capital is distinction, which manifests itself in a particular life-style. ere are dierent forms of cultural capital: Bourdieu dierentiates between its symbolic form as internalized culture (Bourdieu, : ); its objectied form in material objects and media, and its institutionalized form (for example, as academic certicates). ese distinctions signal the ways in which cultural capital is stored and passed on by way of becoming an integral habitus of the individual (that is, the repertoire of social dispositions of the individual; cf. Bourdieu, ([] : – ). Recently the concept of “erotic capital” has been formulated to address the alleged increasing importance of the asset of attractiveness in today’s highly sexu- alised societies (Hakim, ). Catherine Hakim argues that this form of capital is important in understanding social and economic relations, that it is independent of social class, and that unlike other forms of capital, women tend to possess more of this commodity than men (cf. Hakim, ). However, she argues that it

ing participation in elections, political parties, unions and churches. ese forms of social capital, Putnam (b: ) observes, “were especially important for empowering less educated, less a uent portions of the population.” However, such more “formal” social capital resources “seem to be oset at least in part by increases of informal, uid, personal forms of social connection” or loose forms of social capital in contemporary society. 6 Bourdieu (: ) suggests that his symbolic capital theory is a fusion of three traditions: () the constructivist tradition, () the structuralist or hermeneutic tradition and () the tradition that views capital – as does Marx or Nietzsche – as instrument of power by prioritiz- ing of economic relations: “As the synthesis of the three traditions, the notion of symbolic power (or capital) enables one to account fort he relations of force that are actualized in and by relations of cognition (or recognition) and of communication.“ 7 Bourdieu’s discussion of cultural capital resonates strongly with Georg Simmel’s observations ([] : – ) in e Philosophy of Money about the role of the “intellect” in modern society. Simmel notes “the apparent equality with which educational materials are available to everyone interested in them is, in reality, a sheer mockery. e same is true for other freedoms accorded by liberal doctrines which, though they certainly do not hamper the individual from gaining goods of any kind, do however disregard the fact that only those already privileged in some way or another have the possibility of acquiring them”. 8 “ e culture that dominant classes uphold and that in turn directs and informs what is actually taught in schools and colleges cannot claim any intrinsic superiority”, as Goldthorpe (: ) observes, nor is it “open to any more pragmatic validation in terms of the demands that modern societies typically impose upon their members … [cultural capital] has to be understood as being always determined by the interests of dominant classes.”

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has been overlooked in sociological theory due to the patriarchal bias in the disci- pline. Hakim points to the unequal attention, value and legitimacy given to dierent forms of capital, which reproduces gender inequality. e existence of dierent forms of capital and their complex interrelationship with each other and political and economic processes in a changing social context indicates that social dierentiation shi s over time. is contradicts the intention of symbolic capital theory to account for the almost perfect social reproduction of the dominant system of social dierentiation. Such a conclusion can be challenged by the existence of signicant processes of upward (and downward) social mobility, particularly following the expansion of education in many European countries a er World War II (cf. Lipset and Bendix, ). Empirical ndings reveal that schools and universities do not just reproduce symbolic capital; they actually produce it (cf. Halsey, Heath and Ridge, ). Indeed, although Bourdieu’s notion of cultural capital is not fully a-historical, it suers from its lack of historical specicity; it is not adequately connected to dierent major societal formations such as industrial society, the state or science. Bourdieu does not explore the socio-historical conditions under which dif- ferent strategies and regimes of inequality become possible. e extent and ease of convertibility of dierent forms of capital varies within historical contexts (see Calhoun, : – ). Cultural capital apparently is acquired and transmitted mechanically and closely mirrors the ostensibly objective realities of class. But culture is uid and leaves “much opportunity for choice and variation” (DiMaggio, : ; Hall ). Bourdieu gives limited recognition to the openness and access to the various social capacities that individuals and groups may be able to convert into struggles for change, resistance or innovation in contemporary societies (cf. Garnham and Williams, : ). e extent to which the educational system in modern societies actually fails to straightforwardly reproduce the existing system of social inequality (Boudon, ) is testimony not only to the dynamic character of modern society but also to profound changes in inequality regimes in which knowledge and knowledge skills play a more signicant and independent role (see Stehr, , ). New “structures of consciousness” (to use a term coined by Benjamin Nelson []) cannot be captured by Bourdieu’s theory which is unable to encapsulate the extent to which cultural capital does not perpetuate patterns of inequality but can be strategically deployed to so en and undermine them.

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The Functional Theory of Inequality

For some, inequality is simply ineradicable because of the crucial social function it plays. e issue of the compatibility or incommensurability of liberty and equality, as has o en been stressed, is one of the central themes of the theory of liberalism. Inequality here is termed ‘stratication’ and is viewed as functionally necessary. For example, Talcott Parsons writes: ‘Systems of stratication in certain respects are seen to have positive functions in the stabilization of social systems. e institutionalization of motivation operates within the systems of capitalist prot making’ (Parsons, ] : ). Similarly, the liberal Austrian economist Ludwig von Mises (: ) strongly arms that inequality in wealth and income “is an essential feature of the market economy” (see also Dahrendorf, : – ). Von Mises assertion is grounded in the conviction that liberty and equality are incompatible: “No system of the social division of labor can do without a method that makes individuals responsible for their contributions to the joint productive eort. If this responsibility is not brought about by the price structure of the market and the inequality of wealth and income it begets, it must be enforced by the methods of direct compulsion as practiced by the police” (von Mises, : ). According to Kingsley Davis and Wilbert Moore () inequality or “stratication is universal and impossible to eliminate. eir “functional theory of inequality” explains the universal presence of stratication as a functional necessity; it is the inevitable result of the imperative for any society to place and motivate

9 e functional theory of social inequality is the most important contrast and competitor to the capital theories of social inequality. is theory can trace its origins to a paper by Talcott Parsons () on an “Analytical approach to the theory of stratication”. e distinctive feature of the structure of social stratication in modern societies “is an hierarchical aspect to such a system” (Parsons, [] : ). ere are two fundamental functional bases for an inevitable hierarchical social dierentiation: One is the “dierentiation of levels of skill and competence” and, the second, the “organization of an even increasing scale .. [as] a fundamental feature of such a system” (Parsons, [] : ). Following Parsons, Davis and Moore () contributed a paper that became the core perspective of the functional theory of stratication and was further explicated by successive cohorts of social theorists. Parsons (: ) revisits his paper on stratication and shi s to an analysis of “the erosion of the legitimacy of the traditional bases of inequality … [that] has brought to a new level of prominence value-commitments to an essential equality of status of all members of modern societal communities.” In retrospect, Parsons conjecture is incorrect since professional observations about inequality in the s centered once more on a discussion of American exceptionalism (that is, why is there so much more inequality in the United States than in European societies, cf. Glaeser, ) and the degree to which inequality regimes were and are tolerated in American society. Parsons was criticised by C.Wright Mills for neglecting ‘power, with economics and political institutions’ thus legitimizing any form of social order (C.Wright Mills : – )

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its members: “As a functioning mechanism a society must somehow distribute its members in social positions and induce them to perform the duties of these positions” (Davis and Moore, : ). Davis and Moore explain that more important positions and those that are hard to ll need to be rewarded more highly than others. If a position “is easily lled, it need not be heavily rewarded, even though important” (Davis and Moore, : ). is is true whether the economic structure is competitive or non- competitive. Societies have a variety of rewards at their disposal such as income, prestige or spare time. For Davis and Moore, then, social inequality is “an uncon- sciously evolved device by which societies insure that the most important positions are conscientiously lled by the most qualied persons” (Davis and Moore, : ). Dierences across societies and institutions within societies in the structure of stratication systems would then amount to dierences in functional importance and scarcity of personnel. As the authors of functional theories of inequality themselves admit, however, functional importance is not easy to establish. If one infers functional importance from the degree of prestige associated with a position, circular reasoning may well be at work (a critique Melvin Tumin, [ and ] has specied). Davis and Moore (: ) argue that functional importance hinges upon () the degree to which a position is unique in its performance repertoire and () the extent to which other positions are dependent on the one in question. Still, this theory of inequality has to nd a way of accounting for societal dierences in dierentially rewarded positions that cannot be reduced to functional importance. e mistake here is “to impute to total social systems a kind of rationality with regard to society-wide prestige and reward” (Tumin : ). Stratication is produced and dif- fused throughout society by non-rational mechanisms (ibid.). What is also omit- ted, therefore, is recognition of the fact that, in really existing social institutions and societies, the ability to acquire the necessary qualications for “functionally important positions” is rarely unbiased. is theory paid no acknowledgement of the issue of social justice; it further remains silent about the wider social costs of stratication (Wrong, ; Lenski, ).

10 Niklas Luhmann’s (: ) critique of the assumption of a broad, society-wide applicabil- ity of the functional theory of inequality is to restrict its range at best to organizations. e functional theory cannot form the foundation for a theory of modern society; it cannot account for example for the ways in which glaring life chance dierences are reproduced even though such dierences are no longer required.

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Empirical Measurements of Inequality

In contrast to the functional theory of inequality, the prevailing assumption, at least until two or three decades ago, has been that advanced industrial society (see König, [] : – ) and more generally, the modernization process, is bound to produce societies that are less hierarchical, more exible and that reect individual abilities more closely (e. g., Schelsky, : – ; Dahrendorf, [] : ; : ; Goldthorpe, : ). Cosmopolitanism heralded an era of global equality and universal inclusion (Jain, this volume). Such political optimism has given way to the realization that the expected modication in inequality has not been achieved. A noticeable levelling in some respects has, of course, taken place; life expectancy has risen, standards of health care and social security have improved; educational attainment and duration of schooling has increased (Armingoen and Schaedel, : ). Yet the rapid increase in inequality in recent years has been made evident by a rising stack of empirical research. Inequality is notoriously dicult to measure. Special statistical measures of dispersion have been deployed to measure the concentration of wealth and thereby reduce the empirical pattern of inequality to a single gure. For example, the Lorenz Curve is a graphic representation of the cumulative distribution function of the empirical probability distribution of wealth or income. e information in the Lorenz Curve may be summarised by the Gini Coecient, which thus provides a measurement (between and ) of inequality in a population. A low gure represents a more equal distribution of household income, a high g- ure a signicant concentration of prosperity. Countries with low Gini coecient are the Scandinavian societies. In Europe, at least, the Gini coecients have remained almost constant for decades a er . Signicantly higher concentrations of income may be found in African and Latin American countries. In the United States, the coecient in stood at .. However, these gures are not sensitive to the dierences in income and wealth distribution. e distribution of wealth tends to be more unequal than the distribution of income. But income inequality, as shown in Figure , has increased – both across times of economic crisis and growth (OECD, : ). Trends in income inequality, at least in the United States, do not follow a linear pattern: between and there has been a rise in income for individual wage earners

11 Since the year , household income inequalities in Germany have increased signicantly (cf. Grabka and Kuhn, ), although more recently the same author reports (Grabka, Goebel and Schupp, ) that the increase in household income inequality in German has been arrested. See Flora Wisdor, “Deutschland wird gleicher,” Die Welt October , for the political implications of these ndings 12 http://data.worldbank.org/indicator/SI.POV.GINI (accessed June , ).

[email protected] Inequality in Modern Societies 13

Figure 1 Lower and lowest incomes were increasingly left behind

Trends in real household incomes at the bottom, the middle and the top, OECD average, =

Note: Income refers to disposable household income, corrected for household size. OECD is the un- weighted average of countries (Canada, Germany, Denmark, Finland, France, United Kingdom, Greece, Israel, Italy, Japan, Luxembourg, Mexico, Netherlands, Norway, New Zealand, Sweden and United States).

Source: OECD Income Distribution Database (IDD), www.oecd.org/social/income-distribution-database. htm.

with signicant occupational skill. But for less educated workers “the increase in the slope is small or perhaps reversed” (Garicano and Rossi-Hansberg, : ; also Acemoglu and Autor, : – ; Dustmann, Lusteck and Schönberg, ; Atkinson, ). Inequality patterns over generations related to wealth inequalities lead to what omas Piketty ([] : , ) calls “patrimonial capitalism”. Patrimonial capitalism ourished during the early years of the th century and has been re- emerging since . It represents the relative strength of private capital, that is, a change in the capital/income ratio and the capital-labour split in favour of capital. Piketty thus highlights the role of intergenerational transmission of wealth in un-

13 Viewing economic processes through the lens of organizations the explanation for the wid- ening wage gap according to Garicano and Rossi-Hansberg (: ) “can be well understood as a response to the important changes in ICT [Information and Communication Technologies] we have observed in the past few decades. Communication technology is highlighting the advantages of superstars and is making the less skilled more equal, thereby hurting the middle class. is is what we have termed the shadow of superstars.”

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dermining meritocratic values ([] : ). Indeed, one area of revealing empirical research relates to social mobility and the exibility of inequality regimes. Empirical research on social mobility trajectories in advanced societies has focused on intra- and intergenerational mobility patterns. In a study that examines sources of lifetime inequality, Huggett, Venture and Yaron () nd, using data about mean earnings of male cohorts in the United States, that variation in initial human capital is substantially more signicant than variation in learning ability or initial wealth for determining how agents fare in life. One of the noteworthy empirical ndings for Germany is that despite educational expansion and reform in the last decades, social selectivity in access to education is comparatively and persistently very high. is nding applies with particular force to admittance to higher education where it has even increased (cf. Lörz and Schindler, ). In the case of multigenerational mobility, the evidence is divided. On the one hand we nd conclusions that assert that all advantages and disadvantage of an- cestors tend to vanish in only three generations (e. g. Becker and Tomes, : ). On the other hand, other observations about multigenerational mobility conclude that the persistence rate of social status is quite high over time. Intergenerational dierences tend to disappear very slowly and follow a pattern of a regression toward the mean (e. g. Clark, : , ). In societies with a great measure of social inequality, the so-called “Great Gatsby Curve” (cf. Corak, ) – which shows the correlation between inequality and intergeneration earnings (see Fig- ure ) – indicates that individuals nd it more and more dicult to move outside their earning class in which they were born. is is not due to genetic inheritance of attributes that disposed towards higher wealth. As a recent study of intergenerational wealth correlations in Swedish families (Black et al. : ) “even before any inheritance has occurred, wealth of adopted children is more closely related to the wealth of their adoptive parents than to that of their biological parents.” It seems that even in apparently egalitarian Scandanavian countries, “wealth begets wealth” (Black et al. : ). In an analysis of multigenerational mobility evidence accumulated to date, Solon () surmises that the patterns of mobility across generations are far more complex than many studies have so far assumed and that mobility across generations probably varies considerably between and within societies depending on the times; for example, in the role grandparents play on the lives of their grandchildren or the importance of ethnicity and race in dierent countries and communities (see also Lindahl, Palme, Sandgren-Massih and Sjögren, ). More generally,

14 For a discussion of theoretical and empirical frames of references of social mobility see Mayer, .

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Figure 2 Inequality and Mobility

Note: Compiled from di erent sources as in D’Addio, A. C. (), “Intergenerational Transmission of Disadvantage: Mobility or Immobility Across Generations ?”, OECD Social, Employment and Migration Working Papers, No. , OECD Publishing, Paris, http://dx.doi.org/./; and OECD (), Growing Unequal ? Income Distribution in OECD Countries, OECD Publishing, Paris, http://dx.doi. org/./-en

Source: OECD (: )

inequalities are manifested in dierent ways and intersect with the various forms of capital that can make patterns hard to measure and predict. A notable empirical nding has been the widespread public misperception of income inequality. Based on a number of large-scale cross-national surveys in recent years in many countries the authors (Gimpelson and Treisman, ) nd that respondents are o en misinformed about the extent of income inequality in their societies; for example, in countries where respondents perceived the greatest

15 One of the more remarkable divisions emerging most recently is the unequal use of mobile airwaves. Arieso, a company in England that tracks the usage of mobile devices, found that in the top of heavy users generated of the network trac. Only a couple of years later, the same category of users commands percent of the trac (as quoted in “Top of mobile users consume half of world’s bandwidth, and gap is growing,” New York Times, January , ).

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inequality, such as the Ukraine, it is the lowest in the world while respondents in the United States saw little inequality where it is in fact quite high. Being misinformed about the magnitude of income inequality does not mean, however, that individuals are unconcerned about inequality regimes in their countries. A survey carried in Germany dating to / shows that the vast majority (between to ) of the respondents consider the existing income inequalities in the country as “too large”. Not surprisingly, the critical attitude toward income inequality declines with the income and educational level of the respondents. Only a minority considers the social dierences in the German society as just (Noll and Weick, ). A recent New York Times/CBS News poll shows that inequality of wealth and income troubles Americans, independent of political leaning; a strong majority of respondents to a representative telephone survey report that wealth should be more evenly distributed and that wealth inequalities are an urgent political issue. Given the attention in recent public discussion to material inequalities such ndings do not come as a surprise. In spite of misperception about the degree of social inequality, such ndings do not justify the inference that inequality is considered to be a legitimate feature of socio-economic processes.

The social and political consequences of inequality

Does inequality matter ? Is it a symptom of a sick society or, on the contrary, both the eect and the cause of a healthy economy ? e conviction of the ultimate fairness of the market outcomes of industrial society gave rise, for many years, to a broad lack of interest among social scientists in questions of social inequality. To- day economics is at the forefront of inequality research while sociology and other social science disciplines continue to give scant attention to the topic. But as Joseph Stiglitz (: ) asks: “if markets were the principal driving force (of inequality), why do seemingly similar advanced industrial countries dier so much ?” e answer must be that markets alone do not shape economic inequalities; political processes, institutional arrangements and societal values work either to the ad-

16 “Inequality troubles American across party lines,” New York Times, June , . 17 e economist Robert H. Frank (), for example, published a plea for a policy focus on social inequality rather than economic growth (also Noah, ). Nonetheless, the issue of inequality has, at least in the United States, gained little if any political grip (cf. Nichols Le- mann, “Evening the odds,” e New Yorker, April , ). As the entrepreneur Peter iel notes in an interview in the American Prospect (March/April issue): “In the history of the modern world, inequality has only been ended through communist revolution, war or deationary economic collapse.”

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vantage of those at the top of the inequality formation or to the detriment of those at the bottom of the ladder (Rehbein, : ). e social costs of inequality tend to be glossed over by economists who focus upon the gross national product as a primary measure of national well-being and thus endorse market-induced inequalities. Unequal outcomes are an intended or unintended benecial product for societies at large leaving everyone “better o” (a measure of the so-called “elevator eect”, see Beck, ) . It therefore is not only in John Maynard Keynes’ ([] ; also [] : ) treatment of e Economic Consequences of the Peace but also prominently in his General e- ory of Employment, Interest and Money (e. g. : – ) that we nd repeated references to the “social and psychological justication for signicant inequalities of incomes and wealth” (emphasis added). Moreover, as Keynes ([] : ) also stresses “it was precisely the inequality of the distribution of wealth and of capital which made possible those vast accumulations of xed wealth and capital improvements which distinguished that age from all others. Herein lay, in fact, the main justication of the Capitalist System.” In Milton Friedman’s () vin- dication of American capitalism the promise of high social mobility plays a signicant role. However, empirical research on social mobility in the United States over the last decade does not justify the widespread belief in the existence of the Ameri- can Dream (see DiPrete, ; Klasen, ; Putnam, ). As the recent OECD (: ) report: In it Together. Why Less Inequality Benets All, makes clear, making the rich richer while the incomes of the bottom of the income earners in many counties remain at is not justiable – as the evidence from the last three decades indicates: it “could be seen as sensible from an economic perspective – af- ter all, some are better o, and none are worse o. However, policies which lead to this outcome may not be even economically sensible if wider inequality reduc-

18 Ulrich Beck (: – ) has focused on the linear transformation and elevation of material inequality since the decade of the ies of the last century, sustaining otherwise established relations and concentrations of inequality. His primary focus, then, is on the extent to which the elevation in the general standard of living has allowed for the dissolution of class- based social conduct or for a further individualization. But his discussion remains transxed by what might well be reversible material pre-conditions of changes in the life world of individuals. 19 See also John M. Keynes’ [] : ) discussion of the superiority of irreligious capitalism over religious communism. Irreligious capitalism “has to be immensely, not merely moderately successful to survive … If irreligious Capitalism is ultimately to defeat religious Communism, it is not enough that is should be economically more ecient – it must be many times as ecient.” And, with such eciency, comes inequality. 20 e exception is the substantial increase in upward mobility of earnings over a lifetime among women in recent decades in the United States (see Kopczuk, Saez and Song, ).

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es the capacity of the bottom to improve their position and that of their children in the future.” e accumulated evidence assembled by the OECD () for its members over the past years comes to the important conclusion that when income inequality rises, economic growth falls. e well-known study by Richard Wilkinson and Kate Pickett, e Spirit Level (), convincingly depicts the social costs of inequality, ranging from a higher crime rate, teenage pregnancies and mental illness. ey argue that the “intuitive” recognition shared by many that “inequality is socially corrosive” is correct (Wilkinson and Pickett, : X). Looking at the big picture: “Inequality can be seen as a reection of the benevolent incentives that lead people to do the best for themselves and for society”; if such outcomes are not possible or eliminated, “talented young people are diverted from more worthwhile pursuits, which undermine national prosperity” (Deaton, : ). e demand for policies that ensure a more equitable distribution of the dividends that come with economic growth are manifested in what Pierre Rosanvallon ([] ) describes as a “society of equals”. A society of equals involves more than economic redistribution. It involves the adjustment of other sources and manifestations of inequality that are linked to economic inequality but cannot be reduced to it. Research from other areas of social science points to the existence of socially selective barriers that prevent members of particular groups from reaching a particular position. Such barriers may be overt mechanisms such as apartheid or invisible ‘glass ceilings’ and have been morally condemned or interpreted as an urgent call for political action. Par- adoxically, however, one social cost of inequality is the impact that it has on political participation (see Shore, this volume). Links can be drawn between rising economic inequality and declining voter turn-out, for example. is then has an impact upon political representation (Rossett, this volume). It might be hypoth- esized that the absence of extreme inequalities in household income generally fosters democracy (cf. Huntington, ; Solt, ). is is because economic wealth is o en an indicator of education, which is correlated with political participation. Inequality also erodes trust, which is important for a healthy civic politics (see Mcnall, this volume). Deep cleavages of economic inequality might be expected to lead to declining political engagement, especially among the poorer

21 A informative summary of the social costs of inequality in the United States may be found in “Income Inequality Is Costing the U. S. on Social Issues,” New York Times, May , . Simi- larly, for an informative account of the moral underpinnings of dierent justication for patterns of inequality see Rowlingson and Connor, . 22 e section on the interrelation between social inequality and democracy refers to observations made in Stehr ().

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strata of society (Dahl, : – ; Tilly, ; Acemoglu and Robinson, : ). On the other hand, inequalities can lead to political unrest, which in turn pro- vokes elite-challenging behaviours. is, however, also hinges upon the opportunity structures and the existence of networks (Nakhaie, this volume). Frederick Solt () has undertaken an empirical analysis of the impact of economic inequality on political engagement in a diverse sample of rich and upper-middle income democracies, using cross-national survey data for countries. His ndings suggest that collective inequality reduces the political engagements of the non-a uent strata (also Soss, ) and thereby potentially enhances the political power of the a uent segments of society. He concludes that:

Declining political interest, discussion of politics, and participation in elections among poorer citizens with rising inequality attest to the increased ability of relatively wealthy individuals to make politics meaningless for those with lower incomes in such circumstances. e results of this study indicate that democracy is more likely to fulll its promise of providing political equality among all citizens when economic resources are distributed more equally (Solt, : ).

Klaus Armingeon and Lisa Schaedel () expand on this. ey explain that inequality in voting in the mid to late twentieth century was very low due to the mobilisation of the lower classes by inuential social groups such as political parties and trade unions. Yet today, despite levels of education rising since the ’s, turnout has not seen a correlated increase. Less educated, poorer citizens are more likely to refrain from voting: “citizens with low levels of education are frequently citizens in the lower social strata and also lack capabilities to make reasoned electoral decisions” (Armingeon and Schaedel, : ). As Armingeon and Schaedel notice, this is not necessarily a problem if democracy is only regarded in the “minimalist”, “liberal” or “Schumpeterian” sense (Armingeon and Schaedel, : ). But for other models of democracy, lack of participation by the demos is clearly a problem; undermining the legitimacy of a regime and actually depoliticising democracy. For more recent accounts of democracy, inclusion and equality of all are crucial for democratic participation. For some, political decisions and institutions can only claim legitimacy when they are based upon “processes of collective deliberation conducted rationally and fairly among free and equal individuals” (Benhabib, : ). While the possibility

23 is data is mainly based on information gathered by the World Value Survey, the Euroba- rometer, and the European Election Survey. e Gini coecient for household income inequalities serves as the measure of national economic inequality. In addition, a large number of control variables are employed.

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of fully inclusive deliberative procedures can be contested, the possibility of challenging the status quo depends upon a degree of equality. Inequality, then, endangers democracy and sties the expression of political alternatives that might actually challenge existing patterns of inequality. is is revealed in the analysis of the connection between crime and inequality. Ross Matsueda and Maria Grigoryeva (: ) point out that the punishment as well as the very denition of crime itself is disproportionately inuenced by the powerful, who have a greater jurisdiction over criminal law. “Crime, then, is ultimately rooted in political-economic inequality in a profound way” (Matsueda and Grigoryeva, : ). e designation of certain acts as crimes may be justied not because they are seen as wrong in themselves, but because they must be prohibited in order to ensure a regulated society. ese sorts of “mala prohibita crimes” such as trac violations (ibid.) are created through a political process controlled by the political elites. As a result “criminologists have focused upon crime in the streets rather than crime in the suites” (Matsueda and Gri goryeva, : ). High social inequality drives the possibility for a high crime rate, through the reduction of social capital of certain groups, the undermining of social cohesion and the growth of participation in organised groups that may favour criminal behaviour (see Wilkinson and Pickett, ; also Paxton, ). Not only does social inequality nurture the potential for certain crimes, however, it also produces an unequal level of severity of punishments of those crimes. Arguably, then, the underclass that is produced and a icted by social inequalities, are also punished more severely for their crimes. e transformations in the economy such as the loss of manufacturing jobs in the US, disproportionally af- fect urban young black males. And such incarceration, in turn, aggravates social inequality by undermining the well-being of a large section of society (Matsueda and Grigoryeva, : ). Past and recent research has discerned again and again the inequalities correlated with race, for example with respect to the United States prison system: “Afri- can-American males are times more likely to be incarcerated than white males. If current trends continue, of every black American males born today can expect to go to prison in his lifetime… compared to one of every seventeen white males.” ( e Sentencing Project, : ). What is revealed here is that it is not the natural dierences that underpin these social inequalities, but rather that social inequalities underpin these supposedly natural racial dierences and contribute to the construction of the very category of race (Root, ).

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Emerging Patterns of Inequality

Classical theories of social inequality all display a primary interest in the vertical nature of social inequality. Inequality directly or indirectly is regarded as a function of the relation of the individual to work or capital and its benets in the form of monetary income, interest, rent and prot. e identity of individuals is mediated, if not entirely determined, by their relation to the work process. Both Marxist and non-Marxist approaches alike are convinced that industrial society is still primarily a society of labour (Arbeitsgesellscha); that inequality is shaped by class (Marshall et al., : ); and that the class based inequality tends to be reproduced intergenerationally. Observations about changes in the basis of inequality in contemporary society do exist, but in the majority of cases, vertical social hierarchies are eectively re- tained. In so-called multidimensional theories of stratication (cf. Barber, ), the dimensions usually identied as stratifying individuals, such as occupation, income, occupational prestige and education, are for the most part viewed as de- rivatives of class. Descriptions of new forms of social inequality therefore amount to a further elaboration and evolution of the logic of the industrial social structure and a perpetuation of its inherent contradictions (cf. Stearns, : ). But there are signicant changes in the nature of society and capitalism from existing patterns of stratication. ere are at least ve important societal changes that may underpin the future transformation of social inequality in contemporary society. First, are the transformations of capitalism. Luc Boltanski and Eve Chiapello’s () work explicates the changing form and “spirit” of capitalism and its dimensions of inequality. Capitalism, they emphasise, is dynamic: in order to remain ex- citing and secure, and the best and unquestioned ‘order of things’ (: ), capi-

24 is section of our introduction relies on ideas on the future of social inequality that may be found in Stehr, and . 25 Perhaps the most obvious distinction between Marxist and non-Marxist theories of social inequality in industrial society is related to the conceptions of what ought to constitute the central unit of analysis in research and theory concerned with inequalities. Non-Marxist theories of social stratication tend to generalize about inequality based on individual characteristics while Marxist theories prefer social collectivities as the basic unit of social inequality. e individual dimension is then seen as essentially “subjective” by its critics while “objective” units such as social class draw the objection of lacking precisely such a subjective dimension. 26 Another shared feature of contemporary theories of social inequality is that their assumption of bounded individual nation states as constitutive of the political limits of industrial society. Such a restriction may be contrasted with Ralf Dahrendorf’s () discussion of the emergence of a global class.

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talism continually transforms itself (: ). Boltanski and Chiapello (: ) argue that the form of capitalism that has emerged over recent decades is best understood as ‘network capitalism’. Here, ‘lean rms’ headed by visionary networks work on temporary ‘projects’. “ e standard image of the modern rm today is of a slim core surrounded by a conglomeration of suppliers, subcontractors, service providers and temporary personnel making it possible to vary the workforce according to the level of business and allied rms. It is then said to operate as a network” (Boltanski and Chiapello, : ). To be successful, networkers must be mobile, and their mobility depends upon other people’s immobility. is is how inequality is manifested in network capitalism: for Boltanski and Chiapello (: ), contemporary forms of inequality should not only be analysed as a matter of exclusion, but a matter of exploitation, too. It is not enough to notice how some are excluded, a strong critique of the inequality that exists today demands attention to “the social asymmetry from which some people prot to the detriment of others.” Exploitation under capitalism is not always visible, but involves long chains between the powerful and those who are “immobile”. e consolidation of network capitalism is likely to ensure that chains of exploitation are lengthened as they function to sharpen inequalities. e second signicant change for patterns of inequality stems from the rise of “knowledge” and “knowledge skills”. In the productive process, for example, “direct” labour is giving way to another form of work based on the growing importance of knowledge skills (see Stehr, ). To suggest that knowledge plays an increasingly important role in shaping the nature and the structure of social inequality of modern society does not mean that knowledge as a resource for action is a novel phenomenon in the production and the analysis of social inequality. On the contrary, knowledge representing a variety of cultural competencies and abilities has, of course, always played a signicant role throughout history in determining aspects of inequality and its evaluation in society. For example, the ability to read and write the dominant language in a society, and knowledge of the laws and procedures governing transactions in society or religious knowledge, has had an important place in inequality systems as have other cultural abilities. Nor does it mean that knowledge is an immediately productive resource. e expansion of the knowledge intensive service sector might hold out promise for the reduction of gender based labour inequalities, for example, yet this appears not to be the case, since structures of gender persist across dierent workplaces (Dueñas-

27 When Paul Krugman () emphatically stresses that “rising inequality isn’t about who has the knowledge; it’s about who has the power”, his emphasis precisely refers to knowledge as a necessary resource. It is not a sucient resource since it implementation as a capacity to act requites control over the circumstances of social action (see Adolf and Stehr, .

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Fernández et al., ). How does the growing importance of knowledge aect patterns of social inequality ? And why is knowledge capable of eroding and ultimately perhaps replacing what have been for centuries, and continue to be seen by many observers, the solid foundations for patterns of social inequality ? Modern socio-structural conditions that underpin the emergence of knowledge and cognitive and social skills as a stratifying principle include the relative decline in the immediate and unmediated importance of the economy for individuals and households. What diminishes is the tightness of the linkage in the material dependence of many actors on their occupational status only and what increases is the relative material emancipation from the labour market in the form of personal and household wealth. e decreasing material subordination to one’s occupational position, of course, not only aects those who work but applies with even greater force, paradoxically perhaps, to the rising segment of the population which is out of work and which therefore is involuntarily cut o from the labour market. e third signicant change could be the changes to the welfare state. At present, the establishment and guarantee of a bundle of social citizenship rights, provides a oor of existential welfare below which, in theory, no one is allowed to slip. e establishment of such social entitlements restricts and diminishes the immediate and unmediated dependence of individuals and households on the dynamics of the economy in general and the labour market in particular. e welfare state has to a certain extent implemented a crucial ‘safety net’, as well as a certain level of equality of opportunity. What anti-discrimination laws have formally guaranteed, welfare makes more substantial. A substantive equality of opportunity does more than pronounce that all in a society are formally equally eligible for a job or position; it attempts to ‘level the playing eld’ (Roemer : ). For example, a public education system will ensure to a degree that all have the chance to attain the qualications necessary to apply for a certain job or position. Precisely how and to what extent ‘the playing eld’ is levelled, or how high the ‘safety net’ swings, is of course a matter of ongoing disagreement (Roemer, : ). Nevertheless, the recent economic crisis, an aging population, and the perception of a too ‘lavish’ benets system have been preludes to the implementation of a “welfare cap” which

28 Stephen Kalberg () has noted that the de-coupling of work from social status in modern society or of debates on the place of work in post-industrial society is not necessarily universal but strongly mediated by national, cultural, political and historical milieus. 29 For a discussion of a number of relevant elements to the change in work -for example, the reduction in the hours per year and years per lifetime worked or the substantial rise in occupational income that increases freedom to nd and aord opportunities outside of work and decreases the marginal benets derived from further incremental additions to earned income, see Kern and Schumann ().

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may constitute either a weakening or at the very least an alteration in the provision of welfare (Lavery, ). e fourth change, in which transformation of inequality is a decline in the degree to which modern society, with respect to many activities, is losing previous authoritative centres and therefore exemplary or tightly constraining patterns of conduct. Modern societies no longer possess, despite what may be said about increasing globalization or homogenization, a few dominant (at least in those societies in which the electoral laws do not discourage a multiplication of political parties) and/or coherent political parties, family patterns, labour unions, gender structures, religions, scientic disciplines, ethnic groups, social strata, communities, cities, or corporate structures. In each instance a process of decentering is underway (see Stehr, ). For example, in most modern societies we do not nd that the traditional family continues to be the dominant family. e family has become a “much more uid and fragile institution” (Boltanski and Chiapello, : xl). e decentering provides malleable structures that can be reconstructed in many ways, enhancing the very process underway only further. e reconstruction of the rules which govern the structural patterns in turn enable one to employ one’s “knowledge” throughout society in productive ways. Finally, new patterns of inequality are aected by emerging global problems such as climate change, which heighten existing inequalities. Ulrich Beck (: ), an important contributor to the modern theories of inequality, asserts in relation to civilizational risks that “poverty is hierarchical, smog is democratic”. He was convinced at least in the mid-eighties that one of the salient inequality trends in modern society was a push toward greater equality and a so ening of social dif- ferences and boundaries across the globe. It follows that societies increasingly at risk cannot be class societies. e risk to which they are exposed cannot be com- prehended as risks related to class position. In contrast to this claim, research on the societal consequences of climate change indicate, for example, that tropical regions are more likely to be impacted by drought, food shortages and cyclones. is has been acknowledged by a recent report by the World Bank: “the poor will be hit rst and hardest. is means that the people who are least responsible for raising the Earth’s temperature may suf- fer the gravest consequences from global warming. at is fundamentally unfair”. Not only are the aects of a changing climate distributed unequally, however, but

30 See op-ed piece by World Bank Group President Jim Yong Kim Ending Poverty Includes Tackling Climate Change July . Available at: www.worldbank.org/en/news/opinion////op-ed-ending-poverty-includes-tackling-climate-change. Full report available at www-wds.worldbank.org/external/default/WDSContentServer/WDSP/IB/// /_/Rendered/PDF/WPFullDCONFtoJune L.pdf (accessed April ).

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also this unequal distribution is underpinned by the existing inequalities that it also sharpens. Analysis of Hurricane Katrina that made landfall in August of on the Gulf Coast of the United States attests to the interconnection of environmental risk, structural racism and patterns of economic and political inequality (cf. Hartman and Squires, ; Sharkey ). Recent research on so-called “heat death” exposes its unequal distribution across social spaces. For example, during the heat wave in the city of Chicago (see Klinenberg, ; Browning, Wallace, Feinberg and Cagney, ), heat wave mortality was negatively associated with neighbourhood a uence and positively linked to commercial decline. En- vironmental disasters, connected or not to climate change, reproduce political, social and economic inequalities.

Conclusion

Patterns of inequality are made more complex as the boundaries between “social” and “natural” inequality become increasingly blurred. Scientic developments in recombinant DNA, embryonic stem cells, GM foods, genetic engineering of the human germline, the reconstruction of the genome of the ancestor of the human being, neurogenetics and reproductive cloning exemplify some of the novel issues we are confronting in vigorously contested debates. Do we need to review the validity of the Lamarckian idea regarding the passing on of acquired (genetic) attributes in one individual to their ospring ? e result of these developments is that new knowledge and new technical abilities as capacities to act (Stehr und Adolf, ) are also perceived as a peril posed to everyone; not merely as a threat and a burden to privacy, the status quo, the course of life and the understanding of what life is; but also as a danger to the very nature of creation (cf. Stehr, ). Are our bodies, our genes and our health all “facts” beyond the limits of social inuence and therefore the realm of natural inequality ? Or can economic power, social knowledge and governance penetrate this apparently solid givenness in order to render what was naturally unequal a matter of social inequality ? e boundaries of what at one time appeared to be solidly beyond the ability of all of us to change, alter or manage are rapidly being moved. And this ability itself, of course, is not equally distributed; some individuals and groups in some regions of the world may be given this choice; others may not. Discoveries of scientic knowledge are deeply implicated in the heated discussions over the dierences and inequalities of race, ethnicity, gender and sex (see Fuller, this volume). e ostensible biological givenness of these categories has been contradicted by assertions that they are actually fully socially constructed (Lorber, ). Sex, for example, was once assumed to be determined by refer-

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ence to anatomy; an individual’s position in either male or female category was decided through the visibility of certain bodily traits. Developments in scientif- ic research led to this unreliable approach being replaced by chromosome testing, which in turn has been revealed as inaccurate (Fausto-Sterling, : ). For Anne Fausto-Sterling (: ) “labelling someone a man or a woman is a social decision. We may use scientic knowledge to help us make the decision, but only our beliefs about gender – not science – can dene our sex. Furthermore, our beliefs about gender aect what kinds of knowledge scientists produce about sex in the rst place.” How might this open up new issues of social inequality ? As Fausto- Sterling also indicates, not only does the magnitude, the moral, social and political relevance of inequality vary, but so does the attention paid by natural and social scientists and policy makers to specic dimensions and regions of inequality; assumptions regarding the naturalness or pertinence of inequality are prioritised and become central to research, theory and policy. e nineteenth century, for example, witnessed a scientic obsession with race and its apparent connection with intelligence. Samuel George Morton, a respected scientist, devoted a lifetime of research to trying to prove the correlation between dierent cranial capacity and the natural inequality of races (Gould, ). Today social science analysis acknowledges the social generation of the racial dimensions of social, political and economic inequality as well as the category of race itself (Morning, ). As another example, scientic evidence undermining the conceptualisation of homosexuality as an illness, supported political protest to transform public perceptions and, ultimately, civil rights (see Gwartney & Schwartz, this volume). Patterns of inequality are transforming in ways in which are impossible to fully predict but are nevertheless signicant and demand attention from researchers and policy makers. Global trends intersect with local contexts to produce certain patterns of inequality in elite dominance (Duca, this volume), social movements (Runciman, this volume) and citizenship rights and immigration (Adam, this volume). It is unlikely that inequality will simply be exacerbated or alleviated. Rather, the diverse forms of social inequality will be weaved together into a new, complex regime of inequality.

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[email protected] Section One Capitalism and Inequality

[email protected] Introduction

Amanda Machin

Today, we live in an era of widespread inequality of income and wealth. is much is generally accepted. What is more contentious are the underlying reasons; is some degree of inequality necessary and inevitable for a functioning economy, or does a functioning economy demand the prevention of acute inequality ? Does a free market ensure or stie equality of opportunity ? What political options exist for the feasible undermining of economic mechanisms ? omas Piketty’s best- selling book Capital in the Twenty-First Century () both marked and generated a growing concern of political economists with this question (c. f. Stiglitz ). e contributions in this section address the implications of contemporary capitalist economies for social inequality. For many, including Scott McNall, the era of inequality is unnecessarily exacerbated by unregulated capitalism. McNall explains that the neo-liberal agenda of privatisation has hampered the ability, and willingness, of the state to intervene in market mechanisms that extend into sectors previously guarded by the state to open up opportunities for some, and drive down wages for others. e result is rising exploitation and decreasing trust. One recent development in contemporary capitalism has been the emergence of ‘crowd investing’. is ostensibly has opened a new source of nance for up-and-coming entrepreneurs. However, Jarko Fidrmuc and Adrian Louis reveal that crowd investing does not actually create opportunities for new groups to reach previously inaccessible capital but rather for those who already had access to bank loans. ere remain signicant inequalities of educational and gender background of young entrepreneurs nanced by crowd investing. Capitalism of course is constantly undergoing transformations and exists in various forms (Boltanski & Chiapello []). As Martin Schröder explains, the existence of varieties of capitalism, with dierent levels of inequality, cannot be simplistically reduced to dierences in market arrangements and product innova-

[email protected] 38 Introduction

tion. Instead, the variety in forms of capitalism are partly engendered by varieties in cultural and religious institutions and values. Schroder draws attention to the dierences of welfare regimes that can assuage the inequalities instituted particularly by liberal market economies. e connection between welfare and inequality is not straightforward: the welfare state has ensured a basic standard of education, healthcare and social security for all its citizens. And yet it can also perpetuate inequalities by, for example, tying pension benets to previous income: ‘the welfare state is not just a mechanism that intervenes in, and possibly corrects, the structure of inequality it is, in its own right, a system of stratication’ (Esping-Ander- sen : ). In any case, the power of the nation-state to tackle inequality may be somewhat limited. Indeed, as Charles Lemert explains, the shi towards global capitalism is making the very ideal of social equality problematic; he warns us of the ‘slouch’ towards inequality: ‘the always hard won achievements of social justice must rethink themselves against the, now, ever more bitter challenges of ruthless global inequality’ (). Tony Judt (: ) writes: ‘we take for granted the institutions legislation, services and rights that we have inherited from the great age of th-century reform. It is time to remind ourselves that all of these were utterly inconceivable as recently as . We are the fortunate beneciaries of a transformation whose scale and impact was unprecedented. ere is much to defend’. e question that remains is how to defend it. Are political institutions able to correct the excessive inequality and injustice generated by globalised neo-liberal capitalism ? Or, do they rather perpetuate the paradigm ? (Ruser ).

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[email protected] Welfare States and their Inequality as a Result of Cultural Di erences instead of Varieties of Capitalism

Martin Schröder

Introduction

Why do some developed countries have more social inequality than others ? Since Esping-Andersen’s () seminal work, it is widely accepted that some countries have more inequality than others because of their welfare regime (Brady, ; Brady/Sosnaud, ). Notably, Scandinavian countries with “social democratic”, so-called universal welfare states have very little inequality. Continental Euro pean countries with “conservative” welfare states have a medium degree of inequality and English-speaking countries with “liberal” welfare states have the highest degrees of inequality (Esping-Andersen, ; ; Schröder, ; ; elen, ; ). e following gure shows that this is the case when measuring inequality through the Gini of net household inequality. One can see how the four Scandinavian countries with social democratic welfare states have the lowest inequality, while English-speaking countries with liberal welfare states tend to have the highest inequalities and Continental Europe- an countries with conservative welfare states tend to be in between. But by stating that dierent types of welfare states explain that countries have more or less inequality, the question then becomes why countries have developed welfare states that permit more or less inequality ? In other words, why do countries group into these dierent types of welfare regimes in the rst place, giving rise to the associated dierent types of social inequality ?

1 In its quantitative analysis, this chapter uses all countries that are liberal, mixed or coordinated according to the Hall and Soskice () typology, minus countries for which data is lacking. is leaves twenty countries for analysis: Australia, Canada, Ireland, New Zealand, the United Kingdom and the United States (liberal); France, Italy, Portugal, Spain (ambiguous) and Austria, Belgium, Denmark, Finland, Germany, Japan, the Netherlands, Norway, Sweden and Switzerland (coordinated). © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_2 [email protected] 40 Martin Schröder

Figure I Net household income inequality, measured by the Gini

Hall and Soskice (b) gave a compelling reason why English-speaking countries tend to favour market transactions, while Scandinavian and European countries are less prone to favour market exchange, so that they developed stronger welfare states with less inequality. Hall and Soskice argue that English-speaking countries are favourably disposed toward market arrangements, even when these bring more inequality, because the exibility of market arrangements allows companies in these countries to excel in radical product innovation. Hall and Soskice label other developed countries as coordinated. ese have a more developed welfare state and less inequality, since stronger welfare states allegedly allow companies in these countries to enter into strategic long-term cooperation, making them unrivalled in incremental product innovations by encouraging a long-term view of labour relations and company nancing. is led some scholars to argue that types of welfare states and the diering degrees of inequality that they bring can be explained by the institutions that countries use to grant their companies a competitive advantage (Estevez-Abe/Iversen/ Soskice, ; Iversen/Soskice, ; Iversen/Soskice, ; Iversen/Wren, ; Soskice, ; Soskice/Iversen, ). is chapter will therefore show two aspects. First, it shows that the nancial systems, industrial relations, workplace coopera-

[email protected] Welfare States and their Inequality as a Result of Cultural Di erences 41

tion, welfare states and patents of dierent countries still indicate that countries essentially group into a liberal market-prone variety of capitalism, with more inequality, and a non-liberal variety of capitalism, with less inequality (Hall/Soskice, a). However, contrary to what varieties of capitalism expects, this chapter also shows that competitive advantage in radical and incremental innovations does not explain why developed countries come in a liberal and a coordinated variety and thus with more or less inequality. Instead, this chapter shows that widespread normative views on the legitimacy of markets vary between types of welfare states. Cross-sectional data cannot settle whether cultural orientations support capitalist dierences or vice versa. is chapter therefore expands on the historical institutionalist literature on welfare states, to argue that societies strongly inuenced by Calvinism historically shared a belief in individualistic liberalism. Such liberal beliefs not only inuenced how English-speaking societies regulated their economy, but also their welfare state, thus inuencing how much inequality they allow. Catholicism inuenced a second group of countries, which developed strong solidarity within social groups, but weak solidarity between them. is not only promoted a conservative welfare state – that built on and stabilized existing social groups; it also promoted a group-coordinated production system. ird, countries inuenced by Lutheranism shared a strong feeling of national solidarity, which not only supported a nationally universal welfare state, but national economic coordination as well, which later declined to the sectoral level and is now similar to countries that started with group-based coordination. e central argument of this chapter is thus that dierent types of welfare states and inequality exist because varieties of capitalism are rooted in long-term cultural values, which lead to enduring policy styles, according to which either liberalism or market-constraints are widely seen as legitimate. e following section starts by using current data to document that there are still two varieties of capitalism; It then asks what these varieties come along with – showing that they co-vary with cultural values that also stand behind welfare states. e last section then highlights the historical emergence and persistence of these cultural values as a background of welfare states and social inequality.

The resilience of varieties of capitalism

In , Hall and Soskice proposed to dierentiate so-called liberal market economies from coordinated market economies. Liberal market economies are the United States, Great Britain, Canada, New Zealand, Australia and Ireland. Co- ordinated market economies are Germany, Japan, Switzerland, the Netherlands, Belgium, Sweden, Norway, Denmark, Finland and Austria (Hall/Soskice, a:

[email protected] 42 Martin Schröder

ff.). Hall and Soskice argued that companies in liberal market economies are very good at inventing entirely new products. is is because in these countries, nothing impedes companies from acting quickly. Flexible labour markets make it possible to hire and re workers, short-term capital markets make it easy to raise funding for new ideas, and shareholder value-oriented corporate governance makes it possible to adjust company strategies quickly without having to negotiate this with employees. Contrary to this, companies (in mostly European countries) with so-called “coordinated” economic institutions excel at improving existing products with a longer time horizon because they can rely on long-term cooperation with their workforce due to an inexible labour market, long-term capital from banks and a stakeholder based model of corporate governance in which employees co-determine company strategy. For the topic of inequality, it is most important that liberal countries have more inequality than coordinated countries. As Figure I shows, liberal countries such as the United States, the United King- dom, New Zealand and Australia are among those with the highest inequality. At the same time, the coordinated countries of Norway, Sweden, Denmark, Belgium, Finland, the Netherlands, Austria and Germany have the least inequality. But why is it that not only liberal welfare states, but also countries with liberal economies have more inequality ? In the following, I will rst show that countries indeed still group into a variety with liberal institutions and another variety with coordinated economic institutions, much as Hall and Soskice have suggested in . I will then show that dierent religious cultures explains both where these institutions come from, but also that they inuenced how much inequality these countries allow and how much they try to change it through their welfare state. is section starts by looking at the most important institutional elds that should dierentiate liberal and coordinated market economies. Financial systems, industrial relations, workplace relations and the welfare state should be dif- ferent in the two country regimes (cf. Hall/Soskice, a: f.). According to the varieties of capitalism-typology, stock markets should be more important in liberal countries, as companies in coordinated countries rely on bank loans, not on the stock market. However, the data that the varieties of capitalism typology used to draw this distinction is from the s (Hall/Soskice, a: ). e following g- ure uses more recent data and plots how much a country’s stock-noted companies are worth, relative to the country’s GDP. is gives an estimate of how important the stock market is in dierent countries.

2 As there are no reliable quantitative measures for vocational training systems and company cooperation, these are le aside, even though they are part of the Varieties of Capitalism-typology.

[email protected] Welfare States and their Inequality as a Result of Cultural Di erences 43

Figure II Market capitalization of stock-noted companies relative to GDP 250 200 Worldbank2012 . 150 GDP 2010 / GDP 100 companies : 50 capitalisation 0 t y d m y e s a ia d nd tria c d d Ital a an iu pan n ral an l lg rwa a na t rl Marke rtugalrmany J Spainrla s Irel Aus e Fin No Fran e Ca tze Po G Be Denmark th SwedenAu nited States Swi New Zealand Ne U nited Kingdom U

Four countries in which stock companies are worth the most in relation to their country’s GDP are liberal, two exceptions to this are Switzerland and Sweden, which also have a high market capitalization. New Zealand is in the lower half however and Ireland is even second last, so that there is no bivariate relationship between liberalism and market capitalization. Data from before the nancial crisis show similar results. A second important aspect that should distinguish liberal and conservative countries are relations between capital and labour. Vari- eties of capitalism sees individual wage bargaining as typical for liberal countries, and collective bargaining as typical for coordinated countries. e ICTWSS (In- stitutional Characteristics of Trade Unions, Wage Setting, State Intervention and Social Pacts) database dierentiates four levels of bargaining to check this: sectoral bargaining with national pattern setting (level ), sectoral bargaining with no national pattern setting (level ), sectoral bargaining with company-based pattern setting (level ) and fragmented, company-level bargaining (level ). While the data used by Hall and Soskice (a: ) ends in , the following g- ure shows which of these bargaining levels dominated in the dierent countries in . Every country with fragmented wage bargaining (level ) is liberal. In other liberal countries (and in France), sectoral bargaining merely complements com-

[email protected] 44 Martin Schröder

Figure III Dominant level of wage bargaining 4 3 2 1 Level 2010.ICTWSS2011 Level ofwage coordination 0 m ia d rk d n m s y tes l n a n e aly d a ra la d iu It wa nada gdo e m e lg lan r Spain a n st FranceIr n Japan w Austria r C u Finla S Be e No Ki A De Portugal itzerland Germany d w eth nited St S N nite U New Zealand U

pany bargaining. Contrary to this, no liberal country has mostly sector wide wage bargaining, while all coordinated countries have sector wide bargaining, with or without national pattern setting. e correlation between the bargaining level and a dummy for liberalism is very strong (r = −., p < .). However, while wage negotiations might be formally encompassing, they could cover fewer and fewer workers, even in coordinated countries. erefore, the following Figure IV shows the percentage of employees covered by collective wage bargaining in . Together with Japan and Switzerland, liberal countries have the fewest workers that are covered by collective wage bargaining (r = −., p < .). Looking at labour relations, Hall and Soskice’s distinction between liberal and coordinated countries thus holds, even when using new data. To distinguish between liberal and coordinated corporate governance systems, Hall and Soskice (cf. a: ) check whether management unilaterally decides on company strategy (liberal capitalisms) or has to negotiate with employee representatives (coordinated capitalisms). Again, Hall and Soskice looked at data from the s and earlier. e following Figure V uses recent data from the ICTWSS database, distinguishing whether works councils codetermine economic and social management decisions (level ), only have to be consulted on both (level ), only have to be consulted concerning social decisions (level ) or have no rights at all (level ).

[email protected] Welfare States and their Inequality as a Result of Cultural Di erences 45

Figure IV Coverage with collective trade agreements 201 1 100 80 10. ICTWSS ICTWSS 20 10. 60 all employees employees or all ts f en ts 40 ag reem ade 20 0 n d d y n d a es n m nd n al n ay ds n ri pa a a a alia g aly ark n a tat l nada do l rl tu It m a l Ja a e str r rma Spai rl in collective tr collective ove ra ge S Ir F France Aust C itze BelgiumPo Norw en he Sweden C ed Zea Au Ge D t w d King w et ni e S Ne it N U n U

Figure V Works council rights 3 2 1 Workscouncils rights 2010.2011 TWSS IC 0 a y n k i m in nd en al ada and pa and um a nds tr tugal do tates Ital pa gi mar ance ed a al S Ja S inl r us e or Ireland el en F F Norway Austria A Can P itzerl B Sw ted w D Germany ni S New Z Netherl nited KingU U

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Figure VI Employment protection 3 OE2011 CD . 2 protectionindex2008 t 1 OEemploymenCD 0 d n d k d y e n m ia r en n ria n ada and nds tates ral ma a Italy anc an al Japa n rma r Spai ingdo e Irelan Finla Aust e Norway F C Z Aust Swed Belgium Portugal ted S De G ni ew Switzerlan N Netherl U nited K U

All countries where works councils have no rights are liberal – plus Portugal. Ire- land, in turn, is the only liberal country where works councils have to be con sulted. Again, the relationship between works council power and a dummy for liberalism is therefore very strong (r = −., p < .). A last aspect where liberal and non-liberal countries should dier is their welfare state. Liberal countries rely on a exible labour force, so employment protection should be low (Hall/Soskice, a: ). Coordinated countries rely on long-term cooperation with employees and invest in company-specic skills, so employment protection should be high, to safe- guard long-term cooperation between a stable workforce and management. Again, varieties of capitalism drew this distinction with data from the mid-s and earlier (Estevez-Abe/Iversen/Soskice, : ). Using more recent data, the preceding Figure VI therefore plots the OECD employment protection index for the dierent countries. Without exception, the six liberal countries have the lowest employment protection (r = −., p < .). Relying on company- or industry-specic skills, coordinated countries should also have more generous unemployment compensation to ensure workers against job loss (Hall/Soskice, a: , f.). Again, however, the data that varieties of capitalism relied on to dierentiate coordinated and liberal countries, is by now very old (Estevez-Abe/Iversen/Soskice, : ). By

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Figure VII Generosity of unemployment compensation 100 201 2 CD OE 80 2010 . le in ng le 60 or si te f ep l. ra 40 nef itr t be men t 20 unemp loy t Ne 0 a d a d s a y l s i n ri e d en ce a d nd om an t an d n taly g a ium d l ta na rway I u rl g stral a rm o Japan rt Spain ng u Ireland Aust Fin C e N Fra erlan tze A d S G Swe Po th Denmarki Bel d Ki te e e ni Sw it N n New Zeala U U

plotting what percentage of an average worker’s wage unemployment compensation replaces in the rst year of unemployment, the preceding Figure VII shows the generosity of each system in . ose countries with the lowest unemployment compensation are liberal, with the exception of Austria and Finland. is again gives rise to a signicant correlation between a dummy for liberalism and unemployment compensation (r = −., p < .). us, while scholars rightly caution that the varieties-approach does not always get the picture right, it does get most of the picture right most of the time in terms of institutional arrangements that dierentiate whether countries are more or less prone to market arrangements. However, while specic economic institutions come along with coordinated and liberal countries, do these also connect to economic outcomes ? Varieties of capitalism argues that coordinated countries are innovative in established economic sectors, where incremental innovations prevail. Liberal countries are said to innovate in new industries, where radical innovations are assumed to prevail. But the data, based on which the varieties-typology drew this distinction, ends in , focuses only on Germany and the US, and comes exclusively from the Euro- pean Patent Oce (Hall/Soskice, a: f.). To check whether more encompassing patent data still shows that countries with more market arrangements are

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Figure VIII Patents in established industries 600 WIPO 2011 WIPO . 400 200 0 d ly m s ia d n a lia te tr nd lan It a ada a s la an any Spain rway n lands Ire o Au France Japa Belgium N ustr Ca d St Fin er Sweden zerl erm Zealand A e Denmark G w d Kingdo t wit WIPO patents per1patents millionWIPO inhabitants2003-2007 e e Neth S N it Uni Un

sloot enihcaM sloot ,senignE ,spmup senibrut Other special machines Mechanical elements

better in radical innovation, while countries with arrangements that allow for strategic cooperation are better in incremental innovation, the Figure VIII above uses patent data from the World Intellectual Property Organization for the technology classes that resemble Hall and Soskice’s traditional industries. It plots a country’s patents per one million inhabitants in the elds of: machine tools; engines, pumps and turbines; other special machines and mechanical elements. Coordi- nated countries should be more innovative in these established industries (Hall/ Soskice, a: f.). Figure VIII does not seem to indicate however, that liberal countries, with more market-prone arrangements, are better in new industries, while countries with more coordinated arrangements are more innovative in established industries. e picture becomes even more troubling when looking at sectors where liberal countries should be successful according to the varieties-typology. e two sectors that most resemble industries of radical innovation are biotechnology and IT methods for management (cf. Hall/Soskice, a: ). e following gure plots patents in these elds per one million inhabitants in the dierent countries. e liberal countries actually have few patents in sectors where they are supposed to be very competitive. A dummy for liberalism is even negatively – if insig- nicantly – related to patents in these two relatively new industries. Possibly, liberal countries generally have fewer patents, but are relatively less disadvantaged in newer industries, which is a er all the idea of a comparative advantage. To test

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Figure IX Patents in new industries 800 600 400 200 on inhabitants 2003-2007. 2003-2007. inhabitants WIPO2011li on 0 ly a d y s k d a ain tria ce n n en e ds It way rali a lan n Sp r eland an gdom nada t m r ealand Aus Ir Fr n s Japan e Z No Ca Finla Swed Belgium tz Au Ger ed StatDenmar it Swi Netherla New ited Ki Un Un WIPO patents per 1 mil IT methods for management Biotechnology

this, I calculated the average number of patents that each country has in the four traditional industries and in the two new industries. I subtracted from this the average number of patents that each country has in all technological elds which the WIPO classication discerns, calculating comparative, instead of absolute advantage. However, even then, the predictions of the varieties-typology do not hold (r = . for IT methods and . for biotechnology, both insignicant at .-level). Liberal countries are weak in established, but also not particularly strong in new industries, contrary to the varieties-of-capitalism predictions. While the distinction into liberal and coordinated countries thus works well in terms of institutions, it is unable to explain economic outcomes, in this case patents (also cf. Taylor, ). It thus seems unlikely that countries use market-prone arrangements because these lead to innovativeness in new industries. Another central idea of varieties of capitalism is that the dierent institutional subelds do not exist in isolation, but are coherent within each type of capitalism, leading to complementary institutions (Crouch/Schröder/Voelzkow, ; Hall/Soskice, a: ff.; Höpner, ). If varieties of capitalism is right, then it should be possible to cluster countries into regimes, based on the indicators used above. To check for this, I performed a factor analysis that includes the institutional and patent data used above. is yields two factors with an eigenvalue

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Table I Two factors from factor analysis

Variable Factor1 Factor2 Uniqueness

Market capitalization 0.2502 −0.5545 0.6299

Coverage collective trade agreements 0.0193 0.8446 0.2863

Bargaining level 0.3511 0.8026 0.2325

Works council power 0.4570 0.7893 0.1682

Employment protection 0.1626 0.9084 0.1484

Unemployment compensation 0.4430 0.4808 0.5726

Patents: IT management 0.7248 −0.5086 0.2160

Patents: biotechnology 0.6111 −0.0458 0.6245

Patents: machine tools 0.9460 −0.1022 0.0947

Patents: engines, pumps, turbines 0.8986 −0.1423 0.1723

Patents: mechanical elements 0.9230 −0.0496 0.1456

Patents: Other specialized machines 0.9183 −0.2329 0.1025

above .. Strikingly, the rst factor loads positively on all patents, drawing a distinction between countries that have many patents in incremental and radical industries, compared to countries with few patents in both elds. e second factor is unrelated to factor one and takes larger values for a weak stock market, organized industrial relations, works council power and employment protection. It thus mirrors whether countries have coordinated institutions and indicates that all institutional measures for coordination correlate with each other (except unemployment compensation). e preceding Table I shows how the factors load on the dierent variables (loadings are highlighted for values larger than .). Because the rst factor correlates positively with all patents, it indicates that one has to distinguish between countries that are generally strong in patents versus countries that are generally weak. us, concerning patents, the varieties typology is incorrect. Tellingly, the factor for patents is uncorrelated to institutional variables that mirror coordinated and liberal production systems. e second factor loads on the institutional variables that go along with liberal and coordinated production systems. Plotting the value that countries have in this factor, one would therefore expect that countries clearly group into liberal and coordinated

3 I rotated the factors using orthogonal varimax rotation, which hardly changed them however. Note that Portugal is excluded, as it lacks patent data.

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Table II Factors for patents and coordination

Country Factor 1: Patents Factor 2: Coordination

Australia −.487 −1.131

Austria −.616 1.094

Belgium −.606 .862

Canada −.412 −1.420

Denmark .170 .427

Finland .240 .498

France −.441 .831

Germany 1.033 1.093

Ireland −.703 −.569

Italy −.884 .681

Japan 2.494 −.656

Netherlands 1.091 .941

New Zealand −.937 −1.048

Norway −.721 .787

Portugal

Spain −1.054 .845

Sweden .695 .369

Switzerland 1.805 −.445

United Kingdom −.623 −1.464

United States −.0422 −1.696

ones. e following Figure X plots the second (institutional) factor for the dierent countries, which is also given in Table II above. As Figure X indicates, there is indeed a nearly perfect grouping into liberal, coordinated and mixed countries, when one looks at institutional variables bundled together into one factor. ere is therefore good reason to believe that Factor indeed measures economic liberalism/coordination, also because it is very strongly correlated with Hall and Gingerich’s (: ) indicator for employment coordination (r = .) and coordinated company relations (r = ., both p < .). However, Factor , which indicates the degree of coordination for dierent countries, is unrelated to any of the dierent areas of patents per one million

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Figure X Coordinated/liberal institutions (Factor ) 1 0 -1 for factor 2: Productionfactor es 2: systems for Scor -2

m ia n d n d m s y tes o da l e u n a land land Italy way nce i nd stria na a apa r ra Spain ma u Sta str J Irelan inlan rla r Ca u Swed F Nor F Belg e A Kingd A Denmark Ge ited witze n ed S it New Ze Neth U n U

inhabitants, which the WIPO distinguishes, even when applying a signicance- threshold of .. In this sense, the varieties typology still accurately describes institutional dierences between countries, but fails to predict strength in patents. is means that whether countries use more or less market-arrangements cannot be explained by strengths in dierent economic sectors, contrary to what the varieties of capitalism typology claims (Hall/Soskice, b). e following section instead argues that widely shared normative values can explain dierences in capitalist countries.

Di erent capitalisms, di erent cultures ?

Critiques of the varieties of capitalism-typology have used similar arguments as the empirical data above evokes, claiming that dierences in economic performance cannot explain why capitalisms dier (Becker, ; Peck/ eodore, ; Streeck, ). Instead, some scholars claim that cultural dierences explain capitalist variety. However, existing studies remain rather nebulous as to what exactly these cultural dierences might be. Dobbin (: ) argues that dierent countries construct their economic institutions because ‘extant principles of so-

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cial and political order were generalized to the economic sphere.’ Peck and eodore (: ) argue that economic institutions are the ‘outcomes of patterned searches for coordination solutions, through which actors tend to reveal a (national) culture.’ Crouch (: ) referred to such cultural views that inuence how policymakers organize production as ‘policy styles’:

‘“Style” may seem a trivial variable compared with the balance of power; an epiphe- nomenon if there ever was one. But it is not to be written o in this way. When the active groups in a particular society tackle the latest conict […] a solution will be sought that involves as little disturbance as possible to known and understood principles of organization.’

In this view, when countries regulate economic sectors, they apply principles that they already applied in the past. is means that countries construct economic institutions based on their diering cultural conceptions of what is ‘rational.’ e welfare state literature operates with such a concept as well. Notably, scholars argue that conservative, social democratic and liberal welfare states are rooted in dierent conceptions of social justice, favouring in-group solidarity, nationwide solidarity or liberalism (Goodin, et al., : ; Kersbergen, : ; Schröder, : chapter ). us, in the view of welfare state scholars, social policy results from widely held conceptions of social justice. Indeed, one of the central propo- nents of the varieties of capitalism approach also claims that ‘the more basic causal factor [behind economic regulation] seems to be dierences in the attitudes or orientations of the relevant political actors, with roots deep in national history’ (Hall, : ). If this is the case, then market-friendly attitudes should be more widespread in liberal countries, which consistently use market-liberal regulation. e following sections will test this. e International Social Survey Project asks questions that allow to infer how much legitimacy markets enjoy in dierent countries. Figure XI below shows what percentage of respondents in dierent countries in the ISSP agreed to the statement that higher income should buy better health care. To see whether these conceptions of social justice correlate with varieties of capitalism, the gure plots this variable against the second factor of the cluster analysis used above, which mirrors how coordinated or liberal countries are. As the gure shows, the more respondents in a country approve of market mechanisms, the less coordinated a country is (r = −., p < .). A second question that tests the acceptance of market mechanisms is how much people agree to the statement ‘Higher income should buy better education.’ Figure XII below shows what percentage of respondents agreed with this statement, relative to how economically liberal a country is.

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Figure XI Attitudes towards markets (in health care) and coordination 2

Austria

1 Germany Belgium France Norway Spain

Finland Sweden Denmark 0

Switzerland Japan -1 New Zealand Australia Scores for factor 2: Production systems factor Scores 2: for United Kingdom United States -2

0 10 20 30 40 % very or somewhat: Higher income should buy better health care (ISSP 2009)

Figure XII Attitudes towards markets (in education) and coordination

Germany Austria 1 Belgium Spain Norway France Finland Denmark

ys tems Sweden 0

Switzerland Japan tor 2: Productionac tor 2:s

-1 New Zealand Australia

United Kingdom Scores for f Scores for United States -2

0 10 20 30 40 % very or somewhat: Higher income should buy better education (ISSP 2009)

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Figure XIII Attitudes towards markets (in job creation) and coordination 2

Germany 1 Netherlands France Spain Norway

on ti on systems Finland Denmark Sweden 0

Switzerland Japan

New Zealand -1 Australia Scores Scores for factor2: Produc Canada

United States -2

40 60 80 % definitely or probably: Gov should provide job for everyone (ISSP 2006)

Figure XII shows how the average respondent in every liberal country (and Ja- pan) favours market mechanisms more than the average respondent of every coordinated country does (r = −., p < .). However, while this clustering is obvious, specic values about education might bias the image that Figure XII conveys. Another question in the ISSP asks directly about state involvement in the economy. Figure XIII plots how many respondents agreed to the statement that the state should guarantee a job for everyone and compares this to how liberal a country is. Again, an average respondent in every coordinated country expresses more desire for state involvement in job creation than an average respondent in every liberal country does (r = ., p < .). While this shows that social justice views go together with economic institutions, it leaves the mechanism unclear that could connect the two. Building on Max Weber’s ( []) notion that Protestant sects brought an ethic that promoted capitalism, Sigrun Kahl (; ) argues that Calvin- ism, prevalent in Anglo-American countries, promoted a culture of individualism, which inhibited solidarity. She also argues that Catholicism, which historically marked Continental European countries, promoted almsgiving that kept people conned to their social groups. In turn, Scandinavian Lutheranism historically promoted a nationwide community of believers, thereby supporting national soli-

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darity. Kahl uses these religious doctrines to explain the roots of modern poor relief (also cf. Kersbergen/Manow, ; Manow, ). However, could the dierent forms of social solidarity, which stem from dierent religious roots, also have led to dierent types of market economies that go along with dierent degrees of inequality ? e following sections show how the historical institutionalist literature indicates that religious dierences indeed might have given rise to forms of social solidarity, which in turn gave rise to economic institutions that are now commonly understood to cluster together as ‘coordinated’ and ‘liberal’ capitalisms and lead to dierent degrees of inequality.

Liberal countries

Calvinism and Reformed Protestantism inuenced the economic system and the welfare state of the United Kingdom, the United States, Canada, New Zealand, Australia and – indirectly – Ireland. ese types of protestantism promote the view that success on markets should determine social status, as ‘God helps those that help themselves’ (Weber, []: ). Even the crucial question what status one’s soul is to have – ascending to heaven or being doomed to hell – is seen as legitimately determined by markets, as Weber ( []) detailed in his Prot- estant Ethic. Kahl (: ) therefore argues that the Calvinism and Reformed Protestantism of these countries promotes an ‘ethos of work and individual responsibility’ and an attendant policy style that rejects public intervention in economic life (Goodin, et al., : ; Kahl, : ). Adam Smith ( []: f.) voiced these individualistic views by arguing that ‘social atomization is the prerequisite of perfect competition.’ omas Malthus, Jeremy Bentham, (the young) J. S. Mill and David Ricardo also echoed these religiously inspired arguments, claiming that markets are a ‘natural’ way to govern economic activity and therefore not be interfered with. Calvinism and Re- formed Protestantism inuenced the regulation of welfare so that ‘liberal politics […] found its fullest owering in England’ in the th century (Goodin, et al., : ; also cf. Mann, : ff.). However, the connected liberal policy style, rooted in Calvinism and the individualistic philosophies that t it, not only inuenced the regulation of welfare, but also of economic institutions. Dobbin (: ) showed that, in early British regulation, ‘the political autonomy of individuals was constitutive of political order […]. Planning was le entirely to private investors. Neither localities nor the central state presumed to meddle in private planning.’ In countries where this view of economic rationality was inuential, the labour movement found a dicult environment for arguing why it should be allowed to coalesce into powerful peak associations that can coordinate the econ-

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omy (Alcock/Craig, : ; Crouch, : , ; Moschella, : ; Taylor, : ff.). In this sense, an individualistic liberalism, mirroring the central doctrines of Calvinism inuenced the welfare state and the type of capitalism towards a liberal ideal. e UK exported this liberal policy style to its colonies (Castles, : ). Re- ligious English settlers ‘reinforced the belief in the USA that one could “get ahead” by hard work and individual initiative’ (Hollingsworth, : ). e most important feature of this was the idea that individuals should ‘solve social problems from within their own moral resources’ (Mann, : ). is discouraged associations that could coordinated the economy, by attributing economic success or failure to individual initiative (cf. Hacker/Pierson, : ). Important to this individualism was the idea that ‘centralized political authority was destructive’, which went together with the idea that centralized business or labour associations were destructive, as market mechanisms should be le to their own devices (Dobbin, : , ). Encompassing associations could hardly legitimize their existence in such an environment, where any form of collective price setting or encompassing association became illegitimate to the point of becoming legally prohibited (Dobbin, : ; Hollingsworth, : , ; Mann, : f.; Steinmo, : ). Canada, New Zealand and Australia oriented their conceptions of legitimate economic regulation to those of the UK and later of the US. Calvinism in Canada brought the idea that the state ‘should not interfere in matters naturally governed by the invisible hand of the market’ (also cf. Birch, : ; Brodie, : ; Kudrle/Marmor, : ). However, French settlements and non-liberal thought provided an attenuating inuence on Canadian liberal doctrine (Birch, : ; Myles, : ). Similar to Canada, liberal conceptions of British settlers inuenced Australia and New Zealand (Bryson, : ). ese countries, in the tradition of British Common Law, established the right of male workers to a living wage through arbitration courts. ey not only limited welfare transfers, but also the power of associations to coordinate the economy, as they shared ‘Britain’s underlying liberal emphasis on individual responsibility’ (Schmidt, : ; also cf. Schwartz, : ). us, in countries now known as liberal market economies, the ‘liberal principle of non-intervention into the market has put its mark on social policy and labour relations’ (Crouch, : f.; Ebbinghaus, : ; also cf. Goodin, et al., : ). us, the culture of these countries inuenced their welfare and production system, legitimizing economic inequality (Dobbin, : f.; Goodin, et al., : ; Hacker/Pierson, : ). is conception is close to Castle’s (: ) ‘Families of Nations’ approach, which argues that because ‘nations were linked to Britain [by] cultural transmission of ideas, their patterns of economic and po-

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litical development – the preconditions for their subsequent strategies of state intervention – were decisively dierent.’ It is therefore not due to comparative advantages that these countries are – and remain – liberal. Rather, a cognitive frame that perceives liberal regulation as rational inuences the welfare state and economic regulation in these countries, legitimizing social inequality. Countries that are now coordinated share a very dierent understanding of ‘rational’ regulation.

Group-Coordinated countries

In all non-Scandinavian countries now known as coordinated, ‘nation-building had been rendered dicult by religious and cultural heterogeneity’ (Crouch, : f.). e Catholic Church rejected liberalism, instead promoting its doctrine of subsidiarity, which stimulated solidarity within social groups, but weakened solidarity between them (Kersbergen, : ). It is therefore unsurprising that scholars describe ‘group politics’ as typical for these countries, which they understand as:

‘a residue of pre-industrial feudal forms, particularly as they have been codied in the social teachings of the Roman Catholic church. It remains a dominant model particularly in Germany and Austria and across the Catholic world. […] Corporatists cherish, above all else, attachment to one’s community. But theirs is a very specic idea about how communities themselves are constituted. Communities, in the corporatist vision, are composed of groups nested within groups – each of which, under the principle of “subsidiarity’, is “sovereign in its own realm”’ (Goodin, et al., : ).

In this sense, Catholicism promoted what elen calls ‘segmentalist’ or ‘group- based’ solidarity and economic coordination, which diers from national coordination and from market liberalism ( elen, : f.). Church-promoted and therefore group-based solidarity was especially pertinent in Germany, the prime example of a coordinated market economy. is was because the Catholic doctrine of subsidiarity fell on fertile ground in a country that was fragmented into regions, religions and classes (Ebbinghaus, : ; Mann, : f.). Not only did the welfare state conserve social cleavages of this type, by following an insurance logic that conserved social divisions (Mann, : ). Germany’s economic coordination followed similar principles; notably, economic coordination took place within social groups without reaching beyond them (Goodin, et al., : ). is still characterizes Germany’s economic regulation, not only because the insurance principle remains dominant, which reinforces social conservatism, keeping people where they are in the social hierarchy (Clasen/Goerne, ). It

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also shows in the segmentation of employers and trade unions into occupations and regions, and even recent German liberalization can be understood as further segmentation into social groups (Palier, ; elen, ). With its deep regional, ethnic and class divisions, continental European countries like Austria also provided fertile ground for the Catholic doctrine of subsidiarity. Indeed, the Austrian state became historically distinct for its willingness to share power with social groups, giving each group space to coordinate economic activity within its social realm (cf. Crouch, : ; Mann, : ff.). e country’s strong social cleavages still make its occupational unions indier- ent to national redistribution (EIRO, a: ; Katzenstein, : ). However, as the country became more unied, sectoral associations increasingly coordinated their agreements nationally (Hemerijck/Unger/Visser, : ; cf. Katzen stein, : f.). Belgium, the third most coordinated country, illustrates a similar link between strong Catholicism, segmentation into social groups and economic regulation. Belgium was – and still is – highly segmented in a Northern Flemish and Catholic part versus a Southern Walloon, secular and industrialized part (Lipset/Rokkan, : ). Belgium’s solidarity within social groups went along with economic coordination through these social groups, so that Belgium developed a ‘distinctive legacy of a state dependent on private groups for the management of public aairs’ (Crouch, : ). Not only did redistribution take place within Belgium’s social groups, instead of beyond them, with the famous Ghent system of unemployment insurance organized along trade unions and the social cleavages that they represent. Economic coordination took place within the same social groups, with trade unions and employer associations each bargaining for their constituency, which was demarcated by a ‘socio-economic and a communal (linguistic) split’ (Hemerijck/Unger/Visser, : f.; Schmidt, : ). While this historically made – and still makes – national coordination dif- cult, the dierent groups increasingly managed to work together intersectorally over time. e Catholic doctrine of subsidiarity thus fell on fertile ground in societies that had strong cleavages in the rst place. In these countries, welfare and economic regulation tried ‘to ensure () that people are properly integrated into groups and () that groups in turn take care of their own’ (Goodin, et al., : ). A policy style, where coordination within economic groups is seen as rational, built on and served to ‘reinforce the segmentalist tendencies’ that these countries already stood for (Palier, : ). e four Scandinavian countries are dierent. ey are the only countries to harbour a sizeable Lutheran population (still more than percent of their current populations). Along with Lutheranism went a very dierent understanding of ‘rational’ economic regulation. is is because Lutheranism promoted a nationwide

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community of believers (Kersbergen/Manow, : ; orkildsen, ). Dif- ferent from Catholic societies, these countries’ conception of ‘community’ therefore extended beyond social groups. Instead, the Lutheran conception of a community of believers meant that social solidarity encompassed society itself, which not only inuenced the welfare state but also economic regulation in these countries (Goodin, et al., : f.; Kuhnle, : ; Lipset/Rokkan, : ). Notably, nationwide solidarity went along with national economic coordination in Scandinavian countries, where employers and unions tried not to destroy, but to mutually stabilize each other, until each coalesced into nationally encompassing peak level associations (Crouch, : ). Especially in Sweden however, the social consensus behind this national coordination became increasingly dicult to sustain, so that it reverted to sectoral economic coordination in the s. Finland’s national pacts broke down with the nancial crisis in , while national coordination in Denmark and Norway remained largely intact (EIRO, b: f.; Martin/Swank, : ). In this sense, there appears to be a striking anity between religions that pre- dominated in groups of countries, inuencing not only the welfare state, but also the economic arrangements that countries and groups of countries constructed. Lutheranism and social homogeneity not only went along with a universal welfare state, but also with national coordination, which was vulnerable to breakdown however, when nationwide solidarity decreased. Catholicism and strong social segmentations brought not only a conservative welfare state, but also within-group coordination, which some countries expanded over time. In this sense, dierent religions and policy styles that t them show elective anities to the institutional arrangements of what scholars now refer to as liberal and coordinated market economies with liberal and social democratic or conservative welfare states respectively, which lead to dierent degrees of economic inequality.

Conclusion

Why do some countries have more income inequality that others ? is chapter argued that more income inequality exists in dierent types of welfare states and production systems and that these dierent production systems and welfare regimes are rooted in dierent cultures. erefore, this chapter rst showed that empirical indicators still attest that capitalism comes in a liberal and coordinated variety, surprisingly similar to what Hall and Soskice described for the late th century. However, while the institutions, with which capitalist countries govern their economies, still group in a liberal and coordinated variety with, respectively, liberal and conservative or social

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democratic welfare states, comparative advantage in patents cannot account for this division. Liberal countries do not excel in radical innovations, neither in total terms, nor relative to their strength in incremental innovations. is chapter therefore advanced the hypothesis of a cultural explanation for varieties of capitalism, which the literature o en alludes to, but has not yet spelt out. Notably, this chapter argued that English-speaking countries adhere to a Calvinistic understanding of social organization. is not only inuenced the welfare state of these countries, but also how they regulate their economies, both of which in turn inuence inequality in these countries. Notably, a Calvinistic understanding brought an individualism that not only precluded a strong welfare state, but also promoted economic regulation without encompassing associations, which precluded economic coordination and thus widespread collective wage bargaining that can reduce the inequality of primary incomes. e most coordinated countries share dierent cultural roots. In these countries, split into social groups as they are, the Catholic doctrine of subsidiarity fell on fertile ground. is not only promoted a conservative welfare state, which sus- tains social groups. It also promoted a production system that was coordinated along the same group-cleavages as the solidarity that marked the welfare state. e medium degree of social solidarity that these countries have shows in their economic institutions, in their welfare state and ultimately, in their degree of social inequality. Scandinavian countries adhered to Lutheran values, which supported an understanding of nationwide community. is not only promoted a nationally universal welfare state that redistributes income. It also went along with national economic coordination which equalizes primary incomes. While Catholic countries started with group-based solidarity that was then en- larged, Scandinavian countries started with Lutheranism and nationwide solidarity, which was vulnerable to break down. How ever, both groups of countries had a policy style that led not only to encompassing welfare states, but also to economic coordination, while the Calvinism of English speaking countries prevented not only encompassing welfare states, but also any type of economic coordination, both of which inuence how much inequality exists in a country. Based on such a cultural conception of capitalist variety, liberal capitalism should remain relatively stable, unless liberal countries lose their traditional faith in individualism. Only when regional and social segmentations will have ceased, should one expect more encompassing coordination in countries such as Germa- ny, Austria and Belgium. In addition, one should bet on widespread economic coordination in Scandinavian countries, as long as the populations of these countries understand themselves as one community. is cultural perspective complements the power resources approach, which argues that a strong labour movement advanced the welfare state and coordinat-

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ed production systems (Korpi, ; ). e approach of a cultural policy style advocated here argues that it may well be true that organized workers promoted coordinated capitalisms; but it additionally explains why the labour movement found more support when it tried to organize in non-Calvinist countries. e cultural policy style argument of this paper also supports a view that sees various coalitions as supporters of the welfare state and production system (cf. Hall/ elen, : ; elen, ). It additionally explains however, why such coalitions were more successful in rallying around liberal values in Calvinist countries and around goals of group-based or national solidarity and coordination in Cath- olic and Lutheran countries respectively. e notion of a cultural policy style also complements employer-centred approaches that try to explain the welfare state and economic coordination (Martin/Swank, ). is is because it concurs that the willingness and capability of employers to cooperate strategically is crucial to explain the welfare state and the production system. However, it adds to this that employers cooperate more willingly and successfully when their attempts to do so are compatible with prevailing cultural values. While the varieties-of-capitalism approach got scholars to think in dichotomous terms – of liberal versus coordinated economies – the policy style view advocated here allows dierentiating two types of coordination, reecting dierences in solidarity that have been used to explain welfare states. It thus distinguishes group-based and nationally encompassing coordination. It thereby breaks up a simple dichotomy between liberal/in- egalitarian and coordinated/egalitarian capitalism, as recent scholarship has urged to do, while leaving a basic distinction between liberal and coordinated countries intact ( elen, ). However, the concept of a policy style that this paper developed also suers from some shortcomings. is chapter could highlight the evidence in the historical institutionalist literature, which indicates that culturally inuenced policy styles impact economic regulation. However, in-depth case studies need to highlight how exactly philosophies such as liberalism found their way into the actual regulation of the production system. is chapter could merely show an elective anity, a striking parallelism, between deeply ingrained understandings about social order in the welfare state and economic regulation of dierent countries. But do cultural inuences work as cognitive frames through which policymakers understand ‘rational’ policy (cf. Dobbin, ) ? Or do policymakers consider widespread public opinions because they want their decision to be perceived as legitimate (cf. Brooks/Manza, ) ? A more detailed account would have to trace the specic mechanism, through which widespread conceptions about how to organize public order nd their way into actual economic institutions. Whichever may be the case; if the culturally inuenced policy style, according to which countries determine what they see as rational regulation, is as long lasting as the perspec-

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[email protected] Bildung- und Genderstruktur im Crowdinvesting: Eine vertane Chance*

Jarko Fidrmuc und Adrian Louis

1 Einleitung

Bei der Gründung von Start-Up Unternehmen bieten sich mehrere Möglichkei- ten der Finanzierung an (vgl. Hahn, : – ). Dabei ist dieser Schritt besonders wichtig, da viele Start-Up Unternehmen an der mangelnden Planung der Finanzierung scheitern (vgl. Fueglistaller et al., : ). Dabei bietet sich einmal die Möglichkeit in Kooperation mit sogenannten Business Angels, die sowohl Kapital als auch Know-How mitbringen (vgl. Kaiser and Busack, : ) um das Vorhaben zu ermöglichen. Eine weitere Möglichkeit ist die Finanzierung durch eine Venture Capital-Firma, obwohl hier die Chancen sehr gering sind Ka- pital zu erhalten (vgl. Christoph Warmer, : ). Diese Art der Finanzierung durch Kapital Dritter wird unter dem Begri „Private Equity“ zusammengefasst (vgl. Haasis et al., : ). Eigenkapital oder Geld von Freunden oder Ver- wandten ist eine weitere gängige Art und Weise der Finanzierung (vgl. Stahlmann, : ). Auch Gründerwettbewerbe bieten eine Chance an, das benötigte Kapital zu erlangen (vgl. Stahlmann, : ). Die traditionellste Art und Weise ist das Lei- hen von Krediten bei der Bank (vgl. Hilse, : ). Crowdinvesting ist eine neue Möglichkeit der Finanzierung. Dabei wird auf sogenannten Plattformen, Start- Ups die Chance gegeben ihre Ideen und Unternehmen den potentiellen Investo- ren (einer Crowd) zu präsentieren. Diese können dann Kapital in die Start-Ups investieren. Das eingesammelte Geld steht dem Start-Up zur Verfügung. Wenn

* Dieser Beitrag basiert teilweise auf den Ergebnissen des Zeppelin-Jahresprojektes zum e- ma „Crowdinvesting als alternative Finanzierungsform für Start-ups“ von Janina Ireland, Maximilian Klaeger, Adrian Louis, Nico Reiser, und Sonny Weishaupt unter der Leitung von Jarko Fidrmuc an der Zeppelin Unveristät, – .

sich das Geschä dann erfolgreich entwickelt, wird den Investoren ihr Kapital verzinst zurückgezahlt. Crowdinvesting bildet dabei eine Unterform des Crowd- funding (vgl. Waider, : ). Bei Crowdfunding, werden alle möglichen Arten von Ideen unterstützt (vgl. Orthwein, : ). Bei Crowdinvesting werden lediglich Start-Ups als Fundingobjekte unterstützt. Dabei ist die gemeinscha liche Fi- nanzierung keine wirkliche Neuerung (vgl. Sixt, : ), im Zusammenhang der Unternehmensnanzierung jedoch ein neuer Ansatz. Für Investoren ist Crowd- investing auch deswegen interessant, da die momentanen Zinsen für das Kapital auf dem Konto ziemlich niedrig sind (vgl. Heintze, ). Die größten Plattformen die Start-Ups die Möglichkeiten bieten, ihre Projek- te zu präsentieren und nanzieren zu lassen sind Companisto und Seedmatch. Der Erfolg dieser Plattformen lässt sich damit erklären, dass ein hoher Prozent- satz an erfolgreich nanzierten Unternehmen auf diesen Plattformen zu nden ist (vgl. Inci, : ). Deshalb besteht ein großes Interesse der Start-Ups auf diesen Plattformen angenommen zu werden, da sie dadurch die Wahrscheinlichkeit er- höhen an das gewünschte Kapital zu kommen. Somit können die Betreiber solcher Plattformen sich die vielversprechenden Start-Ups raussuchen, was wiederum die hohe Finanzierungsquote erklären könnte, frei nach dem Prinzip: Qualität setzt sich durch (vgl. Piwinger and Zerfaß, : ). Die Plattformen selbst haben auch ein Interesse daran, eine hohe Quote an erfolgreich nanzierten Unter- nehmen zu präsentieren, da sie einen Teil der Investitionssumme erhalten (vgl. Kletzsch, : ). Nachdem nun kurz auf die Rahmenbedingungen von Crowdinvesting eingegangen wurde, soll nun der Fokus auf die Leute hinter den Start-Ups gelegt werden. Dabei besteht schon seit längerer Zeit ein Interesse der Forschung daran, was solche Unternehmerpersönlichkeiten ausmacht oder wie sie sich charakterisieren lassen (vgl. Blum and Leibbrand, : ). In der hier vorliegenden Forschungs- arbeit verlagerte sich das Interesse mehr auf das Geschlecht und die Bildung. Da- bei sind Frauen im Bereich Start-Ups immer noch unterrepräsentiert (vgl. Start- ups eV et al., : ), Auch lässt sich feststellen, dass Start-Up Gründer einen höheren Bildungsgrad besitzen, als durchschnittliche Gründer (vgl. Startups eV et al., : ). In diesem Beitrag untersuchen wir, ob dieses Phänomen auch auf den Bereich Crowdinvesting zutri. Bei ganzheitlicher Betrachtung der Start-Up-Szene fällt vor allem auf, dass relativ wenige Frauen in diesem Bereich vertreten sind (vgl. Kampmann et al., : ). Das Buch „Frauen im Netz“ beschä igt sich in einem Kapitel verstärkt mit den Gründen hierfür.

„Wo sind die Frauen in der Internetwirtscha ? Hat der Mangel an bekannten und erfolgreichen Gründerinnen von digitalen Unternehmen damit was zu tun, dass Frauen sich in

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der Vergangenheit seltener als Männer für ein mathematisch-technisches Studium entschieden haben ? Oder gibt es andere Gründe, warum Frauen in der Internetwirtscha nicht den gleichen Stellenwert erlangen wie ihre männlichen Kollegen ?“ (vgl. Kampmann et al., : ).

2 Datenbeschreibung und -erhebung

Um eine möglichst große Menge an Crowdinvesting-Unternehmen näher untersuchen zu können, wurden die beiden Plattformen Seedmatch und Companisto aus- gewählt. Diese beiden boten sich deshalb an, weil sie die größten Plattformen in Deutschland sind und somit die meisten Gründungen mit ihrer Hilfe getätigt wurden (vgl. Carstens and Schramm, : ). Es fand eine Vollerhebung statt. Die Unternehmen wurden auf das Geschlecht der Gründer und ihren Bildungshinter- grund näher untersucht. Auch wurden die Unternehmen dahingehend analysiert, in welchen Bereichen Frauen tätig sind wenn sie zum Gründerteam gehören. Da- bei war es zusätzlich interessant zu beobachten, welchen Bildungshinter grund die Gründerinnen hatten. Zusätzlich wurden auch auf der Internetseite „Xing“ Nach- forschungen angestellt, weil nicht immer alle Informationen auf den Crowdin- vesting-Plattformen zu nden waren. Weitere Untersuchungskategorien waren zum einen die Branche und das Produkt der Firmen. Weitere Kriterien waren das gebrauchte Investitionsvolumen und das tatsächlich gesammelte Kapital. Das ist deshalb von Bedeutung, da zusätzliche Untersuchungsbereiche zur Erklärung der Gründungsaktivität von Frauen behilflich sein können. Vor allem der Bereich, in dem das Unternehmen tätig ist war dabei interessant. Insgesamt wurden Un- ternehmen untersucht. Dies dient vor allem dazu die Ergebnisse statistisch zu untermauern, was die Qualität der Arbeit verbessert und ein ziemlich allgemei- nes Bild über den momentanen Stand der Crowdinvesting-Szene in Deutschland vermittelt.

3 Empirische Analyse

Die Auswertung der Daten zeigt ein typisches Bild für den Bereich Start-Ups. Die Untersuchung der gesamten Stichprobe von Start-Ups zeigt, dass lediglich Frauen in Gründerteams vertreten waren. Das entspricht einem kleinen Anteil von gerade mal . . Interessanterweise ist der Anteil der Frauen niedriger als der Anteil der Start-Ups (, ) bei denen eine Frau im Gründerteam war. Es deutet darauf hin, dass gerade größere Projekte mit mehreren Gründern einen besonders niedrigen Anteil der Frauen ausweisen.

[email protected] 72 Jarko Fidrmuc und Adrian Louis

Abbildung 1 Bereiche in den von Frauen gegründeten Unternehmen

Frauen 1 Wohnen 4 Erziehung Gesundheit

Es handelt sich um einen sehr niedrigen aber für diese Szene nicht unüblichen Wert. In den früheren Analysen wird von einem Prozentsatz von gesprochen. Trotz der Dierenz der Werte kann die geringe Gründungsaktivität durch die empirisch erhobenen Daten bestätigt werden. Abbildung veranschaulicht in welchen Bereichen Frauen ihre Start-Ups ge- gründet haben. Diese Darstellung soll vor allem dazu dienen, auch noch mehr die Wichtigkeit der Branche in den Vordergrund zu rücken in dem das Start-Up ge- gründet wird. Betrachtet man nun die Daten lässt sich folgendes festhalten. Frauen fehlt möglicherweise zur Gründung o die Zuversicht in ihre Ideen. Auch Netzwerke und Kontakte zu anderen Gründern, die sie beim Aufbau der eigenen Unterneh- mung unterstützen könnten sind selten vorhanden. Frauen bekleiden in Start- Ups selten Führungspositionen. Zudem wurde kein Unternehmen von Frauen im technologischen Bereich gegründet. Des Weiteren ist es heutzutage immer noch so, dass Kinder und Karriere zwei Komponenten sind, die sich nicht problemlos miteinander vereinbaren lassen (vgl. Warda, : ). Die Branchen, in denen Frauen gründen, sind vor allem problemorientiert, d. h., es wird durch die Unter- nehmensgründung die Lösung eines Sachverhaltes angestrebt. Zudem ist es für

1 Vgl. http://www.zeitjung.de/menschen/-scharf-und-kompetent-situation-von-startups- in-deutschland/?tx_ttnews[page]=.

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Frauen hilfreich, in Bereichen zu gründen, in denen sie eine besondere Experti- se besitzen. Darüber hinaus zeigt Abbildung , dass Frauen vor allem in den frauenspezi- schen emen-Bereichen zu nden sind. Nur Unternehmen wurden von reinen Frauenteams gegründet, von ihnen beschä igen sich mit den folgenden reinen Frauenthemen:

■ Erdbeerlounge: http://www.deutsche-startups.de/verzeichnisse/startups-a-z/ erd beerlounge/ ■ Tampons for U: https://www.seedmatch.de/startups/tampons-for-you ■ Sugarshape: https://www.seedmatch.de/startups/sugarshape ■ Edition F: https://www.companisto.com/de/startups/edition-f-startup-/ overview

Ohne diese Start-Ups wäre der Anteil der Frauen in Crowdinvesting noch deutlich geringer.

4 Statistische Analyse

Im nächsten Schritt untersuchen wir die Determinanten der Finanzierung der Start-Ups auf den untersuchten Plattformen. Wir berücksichtigen dabei folgende Faktoren: die Anzahl der Mitglieder des Gründerteams, die durchschnittliche Qualikation von den Gründern, ihre Erfahrung, und die Beteiligung der Frauen an den Start-Ups. Die Gründerteams sind meistens übersichtlich. Sie bestehen im Durchschnitt aus zwei Mitgliedern. Nur wenige Teams bestehen aus vier und nur zwei Teams aus fünf Personen. Eine einzige Ausnahme ist eine Gruppe der Studenten der Freien Universität Berlin, die ein Start-Up für Selberdrucken von Passfotos (ePor- trait) gegründet haben. In diesem Fall ist die Zahl der Gründungsmitglieder unbekannt und wir schließen dieses Start-Up von der weiteren Analyse aus. Kleinere Teams erreichen zwar höhere Investitionen als größere Teams, aber die Dierenz ist statistisch nicht signikant. Die Qualikation spielt beim Crowding-Investment eine wichtige Rolle. Nur sieben Start-Ups haben keine Gründer mit einem Universitätsabschluss. Es handelt sich vor allem um kleine Teams mit oder Gründern, die hauptsächlich im Online Shopping tätig sind. Im Durschnitt haben der Gründer eine univer- sitäre Ausbildung abgeschlossen. Die statistische Analyse zeigt überraschender- weise, dass gerade die Start-Ups mit einer unterdurchschnittlichen Qualikation statistisch signikant höhere Investitionen erzielen. Dies ist auf zwei Start-Ups zu-

[email protected] 74 Jarko Fidrmuc und Adrian Louis

Tabelle 1 Statistische Analyse – Teamgröße, Qualikation, Gender-Struktur

Kriterium drunter drüber t-Test

Anzahl der Mitglieder (mehr als 2) 433,284.7 338,521.9 0.5334

Universitätsausbildung (über 85 %) 657191.7 313636.1 1.8472**

Universitätsausbil. (über 85 %), ohne Outliers 266124.4 313636.1 −0.6895

Frauenbeteilung (über 1 Person) 423419.5 266043.1 0.6391

Quelle: Eigene Berechnungen

rückzuführen mit außerordentlich hohen Investitionen (Hotelgründung und ein IT-Unternehmen). Falls wir diese zwei Start-Ups weglassen, ist das Investitions- volumen zwar wie erwartet größer für Teams mit einer besseren Ausbildung, aber die Dierenz ist nicht mehr statistisch signikant. Zum Schluss vergleichen wir noch Start-Ups an denen sich mindestens eine Frau beteiligte. Wie erwartet sehen wir, das die gender-balancierten Unternehmen niedrige Investitionsvolumina ausweisen, die Dierenz ist aber wieder nicht statistisch signikant. Als eine Erweiterung der klassischen statistischen Analyse haben wir eine multivariate Regression geschätzt, die sowohl alle Hauptfaktoren als auch weitere Kon- trollvariablen inkludierte. Die Ergebnisse für die präsentierten Variablen blieben unverändert. Diese Ergebnisse bestätigen die früheren Resultate (vgl. Barasins- ka and Schäfer, : ), dass die niedrige Beteiligung der Frauen in Crowd- investing nicht durch ihre Diskriminierung erklärt werden kann.

5 Fazit

Internet und insbesondere Crowdinvesting haben Erwartungen erweckt, dass eine neue virtuelle Welt gebaut werden kann, wo Herkun , Religion und Gender keine Rolle spielen werden. Die Erfahrungen der ersten Jahrzehnte zeigen allerdings, dass viele Muster sich auch im menschlichen Verhalten im Internet bestätigen, einige sich sogar noch verstärken. So ist die Beteiligung der Frauen o gering. Beim Crowdinvesting zeigt sich, dass Frauen nur knapp über der Gründer darstellen, der Anteil der Unternehmen mit der Frauenbeteiligung ist sogar noch niedriger. Eine statistische Analyse bestätigt allerdings keine Unterschiede bei dem Verhalten der Investoren, sodass die Selbstselektion vermutlich eine große Rolle spielt.

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Darüber hinaus zeigt sich, dass andere Variablen, z. B. die Ausbildung der Gründer, ebenfalls keine signikante Rolle für die Entscheidungen der Crowd spielen. Das könnte man auch so deuten, dass die Crowd-Investoren blind agieren und dass die Crowd-Intelligence möglicherweise stark überbewertet wird. Crowd- investing hat insgesamt die Finanzierungsmöglichkeiten vor allem für jene jungen gut ausgebildeten Männer erweitert, die bereits einen relativ guten Zugang zu den Bankkrediten hatten. Fasst man nun die Ergebnisse der quantitativen Datenerhebung zusammen, lässt sich folgendes Muster erkennen: Frauen fehlt momentan noch das Durch- setzungsvermögen, um sich in der Männerdomäne Start-Ups zu behaupten. Dies könnte auch mit den fehlenden Vorbildern für Gründerinnen zusammenhängen, wodurch auch die Netzwerke sowie die Expertise fehlen (vgl. Voigt, : ). Dies lässt sich auch bei der Beschaung von Fremdkapital zur Unternehmensgrün- dung beobachten. Frauen sind hauptsächlich in den Bereichen PR, Marketing und Kommunika- tion zu nden. Daher fehlen ihnen o auch die Erfahrungen in der Leitung eines Unternehmens. Dies hindert sie möglicherweise daran, ein eigenes Unternehmen aufzubauen, da ihnen dann das notwendige Selbstvertrauen fehlt, in einen ihnen unbekannten Bereich vorzudringen. Die bereits erwähnte höhere Risikoaversion bei Frauen spielt hierbei sicher ebenso eine wichtige Rolle wie die bei Frauen übli- cherweise besonders stark ausgeprägten Fähigkeiten im kommunikativen Bereich (vgl. Kampmann et al., : ). Zudem ist die Vereinbarung von Karriere und Familie immer noch problematisch für Frauen. Dies könnte einige Frauen davon abhalten, verstärkt Führungspositionen anzustreben. Das Phänomen der fehlenden Frauen in Führungspositionen lässt sich ebenfalls in den Vorständen der Dax- Unternehmen beobachten (vgl. Peters and von Garrel, : ). Die Tatsache, dass Frauen sehr selten im Topmanagement zu nden sind, könnte auch in der Konkurrenzsituation um solche Arbeitsplätze begründet sein, da Frauen einer solchen Konkurrenz eher aus dem Weg gehen als Männer (vgl. Bierach, : ). Die Hypothese, Frauen würden nur in bestimmten Bereichen gründen, lässt sich nicht statistisch belegen. Dagegen lässt sich feststellen, dass Unternehmen von Frauen immer nach eigener Erfahrung und problemlösungsorientiert gegrün- det werden. Beispiele wie Sugarshape oder auch Tampons for U belegen dies, da hier Lösungen für frauenspezische emen angeboten werden.

[email protected] 76 Jarko Fidrmuc und Adrian Louis

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[email protected] What Have Eggs Got to Do with Inequality ?

Scott G. McNall

India has the highest number of malnourished children in the world. India’s rate for undernourished children is ve times higher than China’s and even twice as high as that of children living in Sub-Saharan African. Nearly half of all Indian children are underweight, are stunted in their growth, are too thin for their height, are anemic, and are Vitamin A decient. e eects of persistent childhood hunger, such as irreversible brain damage, are costly to both the individual and to the larger society as they limit an individual’s future economic and social potential. Hunger is an intergenerational problem. Over of ado- lescent mothers are anemic and put on just half of the average weight of mothers worldwide during pregnancy, putting both themselves and their children at risk (World Bank, ). Hunger and malnutrition are not equally distributed across India. It aects mostly girls, the rural poor, and members of lower castes. India’s national government tries to combat childhood hunger by operating the world’s largest free- lunch program, serving million children a day (Chatterjee, ). Depending in which of India’s states and territories a child lives they may get a mid-day meal of mixed rice, lentils, and vegetables, even eggs. Whether or not they get eggs depends on politics and religion. In May of , Shivraj Chouhan, who is an upper-class Hindu vegetarian and chief minister for the Indian State of Madhya Pradesh, vetoed a recommenda- tion by the state’s women and child development department to serve eggs to pre- school children. e state of Madhya Pradesh, which has one of the highest concentrations of the poor, is dominated by the upper-caste Hindu Bharatiya Janata Party (BJP), which supports a strict vegetarian diet. As researchers from the Right

1 is contribution draws on and extends the argument developed by McNall () in Chap- ter .

to Food Campaign have found, in those Indian states where the BJP is the dom- inate party, children did not get eggs with their school meals, depriving them of a valuable source of protein (Basu, ). e neighboring state of Maharashtra, which likewise concentrates many of India’s poor, is also dominated by the BJP. In the state government banned the slaughter of cows and bullocks, depriving members of lower castes, as well as Christians and Muslims, of meat as a source of protein. Imposing the ruling party’s politics and religion on the poor is a source of hardship, because the reality is that upwards of of Indians are not vege- tarians; they will eat meat, sh, eggs, and chicken if they can (Chatterjee, b).

Dening Social Inequality

Much of the recent literature on growing levels of inequality has focused on rising gaps in income, particularly the fact that wage gains in the United States have been concentrated in the hands of the top – of income earners, whereas the rest of wage earners have experienced little or no real growth in wages for at least two decades. In addition, wealth has also been concentrating in the hands of the few throughout the developed world (Piketty, ; Piketty and Saez, , ). Wealth, as opposed to yearly income, is an important indicator because it includes all of a person’s assets, e. g., stocks, bonds, real estate, and business ownership. So extreme and rapid has this concentration been that the anti-poverty charity, Ox- fam (), calculated that by , of all global wealth would be concentrated in the hands of the richest , or just families. Money and wealth obviously matter because they can buy health care, education, food, shelter, security and superior material goods. It can also be translated into political power. However we need a more nuanced approach to the question of inequality, since not all inequality revolves around income or wealth. We want to understand how inequality, in all its forms, operates across all nations and what the consequences are for both the individual and the larger society. I want to understand inequality as occurring when people are shut out of full participation in their society by virtue of irrelevant moral criteria (McNall, ). For example, worldwide, close to of a person’s life chances are now determined by things over which they have absolutely no control, e. g., gender, religion, nationality, ethnicity, or the parents to whom they are born. A number of recent studies have shown that in the U. S. children born to parents in the lower of the income distribution have little chance of enjoying a middle-class life (Isaacs, ). Women in Afghanistan have little chance of receiving the same level of education as their male counterparts. A focus on morally irrelevant criteria moves us away from a simple consideration of income or wealth and toward a better un-

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derstanding of what it means to be shut out of participation in one’s own society. It will also move us toward a more clear understanding of the policy implications that might ow from such an approach. All human beings have the same basic needs, although they might be expressed dierently in any particular society. ese needs extend beyond those of simple subsistence; they also include a need for aection, understanding, and participation (Doyal and Gough, ; Gough, ; Max-Neef, ). For example, it is important to a rural Indian family that they be able to participate in community ritu- als and festivals. Poverty shuts them out of that possibility and causes shame. U. S. parents who lost their jobs, and sometimes homes, during the nancial collapse of expressed deep shame at not being able to continue to provide the same things for their children. ere were no new clothes, movies, parties, or birthday presents (Medina, ). Inequality, then, needs to take into account both what it takes to survive, as well as what it takes to live like your neighbors. In Niger, for instance, rural villagers see poverty as involving dependence, marginalization, lim- itations on their rights and freedoms, and an inability to act on one’s own initiative (United Nations, : ). In short, their concerns extend beyond money to whether or not basic human rights of self worth and recognition are being met. e policy position that derives directly from this approach is that it is essential to help people develop their capacities or capabilities so that they can make choices that will allow them to meet all of their needs and lead a better life. is perspective, sometimes referred to as the capability approach, was rst developed by the Indian economist Amartya Sen (), and now drives the U. N.’s, Millenni- um Development Goals eort (United Nations, ). Among the goals are: meet basic subsistence needs, assure universal primary education, reduce child mortality, improve maternal health, and promote gender equality. Meeting these goals will not only improve people’s lot but move societies toward greater democracy. As we will explain later, the higher the degree of inequality in a nation, the greater is the likelihood it is non-democratic and corrupt. As suggested, there is a dierence between the kinds of poverty people experience. Absolute poverty is a standard developed by international agencies such as the World Bank and the United Nations to determine whether or not basic human needs are met, e. g., food, shelter, and medical care (World Bank, a). Ab- solute poverty is extensive; close to billion people out of a total world population of billion live on less than . a day. Although the numbers of people living in absolute poverty is declining, most of this decline is accounted for by the growth of the economies of China and India, while countries in Sub-Saharan Africa and Southeast Asia are making little or no progress (Milanovic, ). One can also be shut out of participation in their own societies by relative poverty. Peter Townsend (: ) dened relative poverty as follows: “Individuals,

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families, and groups in the population can be said to be in poverty when they lack the resources to obtain the diet, participate in activities and have the living conditions and the amenities which are customary, or at least widely encouraged or approved in the societies to which they belong. eir resources are so seriously below those com- manded by the average family that they are in e ect excluded from the ordinary living patterns, customs, and activities.” In short, we compare ourselves to one another and what matters is whether or not we can live like our neighbors. Max Weber’s concept of status provides an understanding of the psychological dimensions of inequality. Status is a form of inequality based on perceived dif- ferences in honor, esteem, and respect. It diers from power and class because it is not rooted in material assets but cultural beliefs about the worth of a particularly category, e. g., ethnicity or gender. It is, as Ridgeway () notes, an independent mechanism by which inequality between individuals and groups is maintained. Status focuses on the question of whether or not people feel valued in their own societies. In the United States it is not infrequently assumed that if people need help there must be something defective about them. And if you are poor, as studies have revealed, even asking for help can be humiliating (Rothstein, ). Status, unlike material wealth, is grounded in cultural beliefs which work their eects on inequality at the relational level – interaction between individuals and groups. As Ridgeway notes, when material inequality and categorical dierences are consolidated, status beliefs about what people are like develop quickly and harden. is destructive combination was found in virtually all colonial empires, whether British, French, Belgian, or Spanish, and the legacies of inequality still be- devil many post-colonial societies, e. g., the Democratic Republic of the Congo, Haiti or Peru, to take but a few examples. Inequality is more than about how much money someone has. Yet, conservative politicians in the United States o en point to just how “good” the poor have it. U. S. government guidelines for indicate that if a family of four makes , a year or less, they are living in poverty (Department of Health and Hu- man Services, ). Even at this level of income, people have a lot of things, e. g., cell phones, microwaves, refrigerators, stoves, and television sets. What they don’t have at this income level is enough money (even with the Aordable Care Act) to purchase quality health care, to own a home, accumulate savings, or send their children to good schools. In India a family with an income of , would be in the top . eir American counterparts, however, are stuck in place, and many of their fellow citizens believe they deserve their fate. A poll conducted by the PEW Research Center (a) revealed striking dierences by political aliation when people were asked, “Why are some people rich, and others poor ?” Fi y-seven percent of Republicans believed people were rich because they worked harder, and of them believed people were poor because

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of a lack of eort on their part. Democrats saw things dierently: of them believed people were rich because they had more advantages to start with; and believed people were poor because of circumstances beyond their control. e reality is that most people want to work and are working. If they are poor, it is because they started life with less, the job they have pays low wages, or they simply cannot nd work. If they were rich, they most likely started life with more. As the philosopher John Rawls () noted, a fair society does not need to be an equal society. We all recognize inequalities: some people are better looking than others; and some seem smarter. Some people have jobs that pay well and lots of friends; others do not. We expect the person who graduates from the top of her class in electrical engineering to earn more than a person who failed to graduate from high school. We generally think that’s fair. But if the engineer’s parents were well o, and the dropout’s were poor, then this is a social inequality. Charles Tilly () has referred to these categorical dierences as durable inequalities and argued that societies based on such inequities are inherently unstable, setting up a persistent struggle between the haves and have-nots. ere are, unfortunately, many contemporary examples of how durable inequalities shape people’s fates. Re- ligious and/or ethnic persecution are common in many non-democratic countries. In the summer of , the newly declared Islamic State in Syria and Iraq, ISIS, attacked the ancient religious community of Yazidis in an eort to “purify” the lands of their new caliphate by eliminating all non-Islamic religions. Yazidi men were executed. Women who were captured became “brides” of the ghters and boys were conscripted to become soldiers and ght for ISIS. More would have become slaves had the majority of Yazidis not been rescued by Turkish ghters. In South Sudan a war of extermination is being carried out by ethnic Dinka against Nuer with estimates of thousands of Nuer killed and, as of this writing, no end in sight to the conict (Yual Chiek, ). Whichever ethnic group “wins,” they will be the ones to benet from the oil revenue that began owing when South Sudan split from Sudan in to become a separate state (Kushkush and Gordon, ). Some forms of social inequality, such as those based on gender, religion, or ethnicity will be maintained through force. Yet in many countries durable inequalities are maintained through laws and policies. Categorical dierences based on irrelevant moral criteria are maintained in two basic ways: exploitation and opportunity hoarding (Tilly, , ). Oppor- tunity hoarding is frequently practiced by elites and those with close ties to one another. In Tunisia, Zine El Abidine Ben Ali used his position as President to amass a fortune for his family and friends, twisted laws and regulations to in hibit the development of rms that would have competed with those under his control, and made sure the central bank loaned money to his enterprises, not others. He ed into exile in Saudi Arabia in , a er years in power. An investigation

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by the World Bank revealed that Tunisian companies were owned by family members and that while these rms only accounted for percent of the country’s economic output, they controlled of net private sector prots (World Bank, ). Although Ben Ali and many of his friends are gone, the same regulations still inhibit the development of an economy based on the rule of law. Exploitation is the process by which those who have control over resources such as the means of production – factories, industrial farms, and retail outlets – use that control to withhold the full value of people’s contribution to the enter- prise. at is the basis of capitalism. Retail outlets and fast food restaurants in the United States normally hire people at the Federal minimum wage level of . an hour. Pay can be as low as . an hour if the employee is expected to earn tips. Very few of those who earn the minimum wage are able to work a full -hour week, since hours are kept articially low so that employers do not have to pay for employees’ health insurance. Exploitation runs on a continuum from outright enslavement to any job in which a person must sell their labor, however high their compensation. Recently, Indonesian shing boats have been holding ai workers captive, forcing them to work without pay and no recourse to justice and no chance of escaping their connement (Government of ailand, ). It is estimated that upwards of . million people are enslaved today (Global Slavery In- dex, ). is toll takes into account illegal’s who are trapped in domestic jobs or working in hotels and restaurants, as well as women who are tracked and forced into prostitution. Among those countries with the highest rates are Haiti, Qatar, India, Pakistan, the Democratic Republic of the Congo, and the Central African Republic. Whatever the degree or form of exploitation it is by denition the nature of capitalism.

Capitalism and Social Inequality

Does capitalism cause social inequality ? e simple answer is, yes. But it does not in itself determine the degrees of inequality within and among nations. From its inception in the long th century, capitalism has scoured the world in search of cheap raw materials, land, labor, and energy. In the late th century the search for ever cheaper labor lead to the unraveling of the textile industry in the United States and its growth in countries like China and Vietnam. e steel industry in France was decimated and thousands lost their jobs as South Korea and China began to produce steel more eciently and cheaply. e last coal mine in Great Brit- ain shut down in in large part because coal mined in the UK was no longer competitive with other sources of coal or energy. In the United States free-trade agreements such as the North American Free Trade Agreement (NAFTA), were

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pushed through Congress with the idea that the American consumer would bene- t from cheaper consumer goods. (As they have, by shopping at Wal-Mart.) How- ever, as the American worker would be quick to remind everyone, these free-trade agreements had the consequence of eliminating American jobs when manufacturers chased a er cheap labor abroad. at is the nature of capitalism. Capitalism also causes inequality because, as Marx pointed out, “the social relations of production determine the distribution of the products of labor.” Corpo- rate CEOs and shareholders decide how the pie gets divided up (Marx : Chap- ter ). Capitalism is a dynamic and changing system; though the capitalist world that Marx analyzed is no longer with us, new forms operate by the same logic. As Piketty () has shown, at the end of World War II, industrial capitalism in the United States provided prosperity for both workers and owners. is grand bargain between labor and capital began to unravel with the Reagan presidency ( – ). It was undone by attacks on unions and in large part because of the rise of nance capital, which had previously been in the shadows and played only a small part in the overall economy. e big change came in the s, when Wall Street focused on the growth of shareholder value, which was to be achieved by laying o workers, closing plants, consolidating rms, moving them abroad, and demanding increased eciencies. What was getting bought, stripped, and closed up during the late th century was no less that the esh and bone of a century of American manufacturing (Fraser, ). Short term gains, as Ho noted in her ethnography of Wall Street, not the long-term benet of the larger economy or the collective welfare of the country, was the new goal (). is drive for ever larger prots for shareholders has now infected the entire economy. It also explains to some extent the concentration of both income and wealth among the or . in the United States. e incomes of hedge fund managers and managers of large global corporations have benetted from this drive toward eciency and reduction in the work force. American CEO’s are among the best paid “workers” in the world. In , the CEO’s of the biggest companies got a collective pay raise of , which averaged out to . million for each of them (Forbes, a). e top annual CEO salary in went to John Hammergren, the CEO for a California medical equipment and supply company. He received . million for one year’s work. Ralph Lauren, the clothier, got . million. In , the average CEO of a Fortune company got a pay package of . million which included salary, cash bonuses, stock-based awards and other benets (Koehn, ). Production and non-super- visory workers on the other hand received an average income of just , during the same period (AFL-CIO, ). ere are at least four reasons why U. S. executives earn so much more than the average worker and why they are among the most highly compensated executives

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in the world. First, corporate compensation committees are comprised of board members who frequently sit on boards of other corporations, so there is a tendency for salaries, no matter how high, to move toward the “norm” for a specic sector of the economy. Boards don’t want to lose their stars. Second, a large part of CEO’s compensation comes from stock options, which means they are oered the chance to buy stock at an articially low price with the understanding that this will incentivize them to grow the value of stocks for shareholders. Steve Jobs of Apple earned only dollar a year in salary but over a six year period ( – ) his total compensation came to million. ird, some of the growth in compensation is tied to the fact that companies have increased in size, complexity, and global outreach. Nevertheless, American executives do get paid more than their international counterparts (Fernandes et al., ). e gap between the annual earnings of the average worker and the average CEO now stands at to (AFL- CIO, ), up from a ratio of to in . In France the ratio of executive pay to workers stands at to and in Japan at to . Fourth, as Piketty () explains in Capital, one of the reasons for sky-rocketing compensation packages is that Americans seem to have embraced superstardom. Outrageous incomes are the new “normal.” Authors, movie stars, singers, boxers, football, basketball, and soccer players also make up part of the , and several are part of the . , in terms of both wealth and income. e writer of the Harry Potter books, J. K. Rowling, is now worth an estimated billion. e NBA star, LeBron James’ net worth is estimated to be around million; he made million in playing for the Cleveland Cavaliers. e boxer, Floyd Mayweather, Jr., took home million in from his match with Manny Pacquiao. e loser, Pacquiao, earned over million on just that one ght. e singer Katy Perry took in million from her worldwide tour, June -June . Cristiano Ronaldo, who plays soccer for Real Ma- drid, has an annual salary of . million (Forbes, b). An NFL team, the Kansas City Chiefs, agreed to resign their star linebacker, Justin Houston. He’ll receive million over the next six years, and more than half of this is guaranteed even if he gets hurt and can’t play at all (Stapleton, ). Globalization has magni- ed the impact of not only of corporations but of those in the entertainment and sports world. We might agree that it is ne for Cristiano Ronaldo, LeBron James, or Katy Perry to earn what they do but this doesn’t explain why wealth keeps concentrating and why the will soon control of the world’s wealth.

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Keeping it all

e dominant economic system in the world today is neo-liberal capitalism. Its roots go back to Adam Smith and David Ricardo but the form they envisioned was one in which there were checks and balances so that economic growth would benet a maximum number of people. Neoliberal capitalism is not a nely honed system for allocating resources fairly or managing resources sustainably; it is an ideology. Some of the key ideas embedded in the neo-liberal model are:

■ e free market “knows” best. ■ Economic growth will solve problems of social equity. ■ e market determines how people should be rewarded. ■ You deserve what you get. ■ Government regulation hinders economic prosperity. ■ Over time, wages will reect a person’s worth to the larger society.

By this logic a government should not seek to regulate minimum wages, enforce labor laws, protect the public health, or do anything to impede the inexorable progress of capitalism. But, as Clinton’s former Secretary of Labor, Robert Reich, has noted, the free market is a myth and a corrosive one. In his words, “if some people are not paid enough to live on, the market has determined they aren’t worth enough. If others rake in billions, they must be worth it. If millions of Americans remain unemployed or their paychecks are shrinking or they work two or three part- time jobs with no idea what they’ll earn next month or next week, that’s just too bad; it just the outcome of the market” (Reich, : ). e reality is that although the “free” market has resulted in continued economic expansion, degrees of inequality within and between the nations of the world have increased (Milanovic, ). Economic growth alone does not solve the problem of inequality, as witnessed by the fact that in the United States, income inequality has deepened in every single state in the union over the last three decades. In short, things continue to get worse for most of those who must work to make a living. Even Pope Francis has spoken out against the evils of capitalism as the cause of growing inequality. In his words, “it is a subtle form of dictatorship that condemns and enslaves men and women” (quoted in Yardley and Applebaum, ). Globalization serves to mag- nify this inequality.

Globalization: Globalization is simply capitalism writ large. By this I mean that globalization continues the search for cheap labor, raw materials, and cheap energy. It is also a way to deal with the continuing crises of capitalism, in particular the falling rate of prot (Marx, ). As Foster and McChesney () have explained,

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the crises of capitalism are not conned to the United States or Western Europe, China is experiencing a continued growth in inequality and economic stagnation (falling rate of prot). China’s economy is slowly shi ing to one focused on nancial capital, rather than industrial capital. With few places for Chinese to invest their savings, the government created a stock market as a way of pulling money in from the public to nance continued growth and expansion. But in the summer of the value of stocks, whose value had on average soared in one year, plummeted. e government continued throughout the summer to prop up the value of stocks with mixed success (Leonhardt, ). People claimed to have learned two contradictory things from the Chinese experience, i. e., governments should never tamper with the “free market,” or governments needed to intervene to create the conditions for a “free” market to operate. e latter position was supported by reminders that the U. S. government needed to step in and save large banks during the nancial crisis of , as did governments and banks in the Eurozone.

Lobbying. Individuals and corporations work hard to skew government policies so as to maximize what they can keep. In , there were , registered lob- byists working to shape the outcome of policies before the U. S. Congress. Collec- tively the organizations they represented spent . billion trying to inuence Congress (Center for Responsible Politics, ). e top four industries and the amounts they spent were: pharmaceuticals and health products ( . million); insurance ( . million); electric utilities ( . million); and oil and gas ( million). Above, I noted that the highest paid CEO in was John Hammergren. He works for a California medical and equipment supplier. ey have joined with other such companies to kick one of the nancial supports out from under the Af- fordable Care Act. e Aordable Care Act included a . excise tax on medical devices from articial hips to pacemakers, that was expected to raise billion over ten years to help pay for the Act. Since the inception of the Act manufacturers of these devices have spent million trying to derail the tax. “Studies” by lobbying groups have claimed the tax has been responsible for the loss of , jobs. e nonpar- tisan Congressional Budget Oce said that, at most, the loss of jobs would range from to , employees – only . of jobs in the eld (Demko, ). e Executive Director for health policy at the U. S. Chamber of Commerce pledged that their organization would “continue to bang the drum about the harm this tax is imposing on U. S. Companies” (Mahoney, ). Are lobbying actions by major corporations successful ? Martin Gilens’ () exhaustive study of thousands of proposed policy changes and their degree of support among poor, middle class, and a uent Americans indicates they are. He found that when the interests of

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lower and middle class Americans dier from those of the a uent, they never get their way. e a uent do. For one thing, they hire battalions of lawyers to write bespoke tax laws and regulations that allow them to keep more of their money. e ction that capital gains is not like other income and should be taxed at a rate of , as opposed to the top rate of on earned income, was the result of Wall Street lobbying. As Warren Buett pointed out, this has the bizarre eect that his secretary pays a higher portion of her salary on taxes, than he does on his billions. In a New York Times editorial Buett said, “Last year my federal tax bill ... was ,,. at sounds like a lot of money. But what I paid was only . percent of my taxable income – and that’s actually a lower percentage than was paid by any of the other people in our oce. eir tax burdens ... averaged ” (Buett, ). Many organizations have no other purpose than seeking ways to lower the taxes of the . e American Legislative Exchange Council (ALEC) works to reduce corporate taxes, cut government spending and remove what they call, unnecessary bar- rier to entrepreneurship (ALEC, a). ALEC brings together state legislators and executives of rms like Wal-Mart, Exxon Mobil, ATT&T and Koch industries, as well as tobacco and pharmaceutical companies to write cookie-cutter business friendly legislation. To take one example, consider ALEC’s model legislation to ght crime, the “Swi and Certain Sanctions Act” (ALEC, ). e unwitting might think that with such a label it might be designed to help ght crime. What they want states to do is have the power to “deliver, swi , certain, and proportionate responses to violations of probation and parole.” To “help” communities and to get people to com- ply with the terms of their parole, ALEC proposes a range of sanctions, “including but not limited to, electronic supervision tools; drug and alcohol testing or monitoring; day or evening reporting centers; restitution centers; secure or unsecure residential treatment facilities or halfway houses; and short-term intermittent incarceration.” e privatization of prisons and the monitoring of parole represent a huge business opportunity and a public subsidy for those who sell bracelets, monitoring service, drug and alcohol testing, and those who own private treatment facilities.

Reducing the wages of working Americans. An American worker might conclude that there was a war on to weaken her power, and she would be right. ALEC, for example, is pushing legislation that would repeal all “living wage” mandates and prevent municipalities from establishing a starting minimum wage. ey argue that starting wage laws are detrimental to business because: “Local variations in mandated wages threaten many businesses with a loss of employees to areas which require higher mandated wage rates, [and] threaten many other business with loss

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of patrons to areas which allow lower mandated rates” (ALEC, b). e argument that workers should not be free to seek out higher wages is really an argument for slave labor. Additional “evidence” oered by ALEC that minimum wages are a bad idea is that most employees are from the middle class, and don’t really need the work. ey assert things that are demonstrably false, such as: three fourths of all economists agree that minimum wage laws reduce opportunities, and many employees receive tips so they don’t need their wages raised. Not everyone is fooled, as most Americans support an increase in the minimum wage, and in cities such as Los Angeles, Seattle, and San Francisco the minimum wage will go up over time to an hour, twice the Federal minimum wage (McGeehan, ). Many owners of fast food franchises and retail stores have said they’ll have to raise prices, or reduce the hours employees work. In fact, employers already nd ways to shave hours and reduce labor costs. It will come as a surprise to many to learn that of secretaries and mid- level oce workers are classied as “managers.” at leaves just of the work force to be managed. If a salaried worker earns more than , a year and ex- ercises discretion and independent judgment, they are “management.” e dierence this makes is that they do not have to be paid for overtime and any vacation time they get is at the discretion of their employer. President Obama has issued an Executive Order that the level will be reset at , a year in (Jae, ). A number of Republicans have said they will work to repeal this action, because it will discourage employers, particularly in the fast-food industry, from creating jobs. Another way to reduce wages is to simply not pay an employee for all the hours they work. A clerk or restaurant worker might be asked to stay at their place of business o the clock without pay until business picks up and they return to work. Or, they might be kept on only for fragmented shi s, e. g., two hours one day, six another, none, and so forth, depending on the ebb and ow of customers. Such arrangements prevent them from taking another job to supplement their already low incomes (Tirado, ). And there is out-and-out wage the , when people are not paid for their work or paid below the minimum wage because they are illegal immigrants. Workers may be required to arrive early or stay late to clean up, docked wages for imagi- nary infractions, and not paid for overtime. Little things add up. According to the Economic Policy Institute (Meixell and Eisenbrey, ), wage the runs as high as billion a year for the million who work in low-waged jobs. Uber, the app that links drivers and riders, is ghting a ruling by the Califor- nia Labor Commission that classies Uber’s drivers as employees, not independent contractors. Uber claims their drivers are not employees but “driver partners.” A driver partner is not paid for any of their expenses (gas, insurance, or wear

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and tear on their car). And, because they are independent contractors, Uber does not need to pay the statutory minimum wage, or make Social Security contributions. In cities like San Francisco, most of those working for Uber are doing so as a second job and driving only during peak hours. is is the new emerging economy – one where people are hired to consult, do computer work, analyze X-rays, and drive trucks, and any number of other things as “partners.” Having a steady job and a guaranteed income are no longer the norm (Vallas, ). is fact has proven useful in attacking those who do.

Reducing the Power of Working Americans. During the nancial crisis of , several governors in the U. S. seized on the opportunity to reduce the power of public sector employees, claiming they were doing so for budgetary reasons (Orr, ). One way they sold these eorts to the larger public was to claim that the state’s decit was due to the guaranteed wages, pensions, and benets earned by public sector employees. ey also built resentment against them in the rest of the work force. In Wisconsin, Governor Scott Walker, once a candidate for the Republican Nomination for President, was able to strip public employees of their bargaining rights. Police ocers and reghters were spared in exchange for their support of his eort. Walker hoped to use his successful battle against unions as a springboard to the Presidency. In a February, speech to the Conservative Political Action Committee, he said, in reference to ISIS, “If I can take on protesters, I can do the same across the world” (Quoted in Greenhouse, ). His other boast to the assembly was that he was successful in making Wisconsin a right-to-work law state. Right-to-work laws prohibit unions from reaching any agreement that requires workers to pay union fees. is legislation came directly out of ALEC’s play- book and is aimed squarely at limiting the ability of unions to donate to election campaigns. e ability to donate unlimited funds to shape political outcomes in the U. S. was the result of a Supreme Court decision, Citizens United, in . e Court’s ruling opened the ood gates allowing unions or corporations to spend unlimited amounts, provided it was done independently of a candidate’s campaign. Since that decision, spending on the Senate elections of doubled to million from its rate in . Estimates vary for what the Presidential election of will cost, but they will be – billion range, double what the last one cost. Most of this money will come from the wealthy few. e conservative Koch brothers’ network has pledged to spend close to million to inuence the outcome of the election, up from the million they spent in their unsuccessful attempt to elect Mitt Romney in . Money is also spent at the state level to elect business friendly attorneys, judges, and legislators.

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e result of all this money is not, however, to increase voting. e voter turnout in was the worst in years, with only . of the eligible population voting. Some of the reasons were apathy and anger at the relentlessly negative tone of the campaigns. But I believe there are other, more important, reasons. In the cycle those who went to the polls were primarily Republicans, who tend to be older, whiter, and better o than those who stayed home. ey were both voting for their economic interests, as they understood them, and voting against Obama. One obvious reason for not voting is the belief that you have nothing to gain; the game is rigged, so why bother. Some of the evidence for this notion is the fact a decline in voting turnout has been accompanied by a long downward slide in level of trust in the Federal government since the time of Lyndon Johnson, when it stood at , and the Great Society programs were initiated. By it had declined to (PEW, b). e reasons for the drops are many, with trust dipping precip- itously with Richard Nixon, rising when George W. Bush declares himself a war president in the a ermath of /, and dropping slowly during the recession and Obama’s presidency. Trust drops during economic hard times, but it doesn’t necessarily increase during good times. Sometimes it just keeps going down. e working poor have a reason not to trust – their wages have remained stag- nant, while those of the have soared. ey are losing their ability to participate in the life and culture of their own society. On the other hand, the wealthy feel that government bureaucrats, rules, and regulations are holding them back. You have, then, a unique situation: fewer and fewer, regardless of their political persuasion or economic circumstances, feel the government is not eective in meeting their needs. Any government that seems to privilege one group and discriminate against another on the basis of what I referred to earlier as morally irrelevant criteria will not been seen as eective by its people. ey won’t trust it, if they are excluded on that basis.

Inequality, Trust, Corruption, and Durable Inequalities

To this point, I have focused primarily on the United States, because it can serve as an example of where the rest of the world is headed, what happens when income and wealth concentrate, and when nance capital dominates. However, one would hope the U. S. is not a model for the rest of the world. It has a greater percentage of its population behind bars than any other nation. It lags behind other advanced economies in terms of infant and maternal health, the amount it spends on developing human potential, and the percentage of people living in poverty, and very low levels of trust. roughout the developing world we nd a strong negative relationship between economic inequality, trust in government, government eec-

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tiveness, and whether or not durable inequalities are embedded in the state. A few extreme cases will serve to illustrate these points. e United Nations uses the Inequality-Adjusted Human Development Index (IHDI) to measure disparities in access to health, education, and income within a country (United Nations Development Report, ). It is a measure of the extent to which a country “wastes” human capabilities. For example, Saudi Arabia scores high on overall measures of human development but low when it comes to gender equity. Among the highly developed countries, the Czech Republic, Finland and Norway are the most egalitarian wasting the fewest human resources (. ). Swe- den, Slovenia, and Denmark follow close behind. e outlier among wealthy nations is the United States which wastes . of human capital, higher than Rus- sia at . . At the other end of the continuum for those nations wasting human resources (IHDI), we nd countries like the Central African Republic (. ), the Dem- ocratic Republic of the Congo (. ), Angola (. ), Haiti (. ), Liberia (. ), Malawi (. ), Nigeria (. ), and Sierra Leone (. ). (Most nations scoring on the low end of the continuum are in Sub-Saharan Africa and Southeast Asia.) One of the obvious explanations for why places like Angola, Li- beria, and so forth squander human resources is that they are caught in one of Collier’s () poverty traps – civil war. eir wars have all been between ethnic groups ghting for control of the country’s resources. Whoever seizes power o en uses public oce to reward themselves and their supporters. Of course this erodes trust. Corruption is a driver of inequality not just because it erodes the basis of a democratic society by ignoring the rule of law; it also limits economic growth (Mauro, ) which makes it tempting for elites to take what there is and exclude others from participating through the methods of exploitation and opportunity hoarding we described above. e six countries with high IHDI scores (e. g., An- gola, the Central African Republic, etc.) are all non-democratic and corrupt. eir polls indicate that their citizens see the government as ineective, e. g., failing to abide by the rule of law, failing to deliver basic resources such as schooling and health services, and failing to keep them safe. A corrupt Nigerian Army failed to protect its northern populations from attacks by Boko Haram. In the Democratic Republic of the Congo, which ranks out of countries in terms of democracy, of those interviewed indicated they did not trust political actors. In Haiti, which ranks out of countries in terms of democracy, the average Haitian indicates they had to pay bribes to policemen and other government ocials to get them to do their jobs (Transparency International, ; World Audit, ; World Bank, b). ey don’t trust their government and have good empirical reasons not to.

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African countries, particularly those in Sub-Saharan Africa, present a unique case and set of problems in terms of addressing the complexity of corruption, inequality, trust, and durable inequalities embedded in the political and economic structure of the nation state. African nations were not always characterized by corruption. ere are many examples in pre-colonial Africa of kingdoms that op- erated on the basis of accountability and good governance. Colonialism “destabi- lized the well-run bureaucratic machinery previously in existence … e end result is what is rampant across Africa today; conspicuous consumption, absence of loyalty to the state, oppressive and corrupt institutions …” (Ezeanya, ). Alemazung () has also argued that the foundations of corruption were laid during the colonial period but are now sustained through colonial legacies with the complicity of African elite leaders. It is important to consider the kind of institutions inherited by post-colonial African leaders. First, they inherited systems of raising taxes that were grounded in violence. Second, African citizens received few benets from taxation or support from the state. ird, the military and police forces that had been created were not designed to protect citizens but to crush civilian opposition to colonial rule (Ezeanya, ). Finally, with few exceptions, state bureaucracies and military forces were o en composed of just one or two ethnic groups and did not represent the diversity of the country. is had the eect of embedding durable inequalities within these edgling nations. Many of the of the leaders who came into oce did so because they had fought for independence and once in oce needed to maintain stability in order to govern. eir natural allies were o en the military, and the ranks of government were lled with their followers. New leaders were faced with a delicate balancing act of trying to create a government from scratch, assure the loyalty of the military to prevent coups, and reward bureaucrats to keep the water and lights on. ose countries that had natural resources were the most likely to devolve into corrupt states. Natural resources (diamonds, oil, coltan, and so forth) delayed progress toward economic and political maturation because these resources insulated leaders from public pressure and accountability (Lawson-Remer and Greenstein, ). And they allowed leaders to buy the loyalty of the military and their followers. As a result, nations with natural resources have poorly developed civic sectors and little focused eorts to move toward democracy (Collier, ). One of the problems, then, in dealing with problems of inequality and corruption is the nature of the institutions with which you begin. A test case of the important role civic institutions play is what happened to the countries that escaped from the orbit of the Soviet Union in . ose that had strong civic organizations already in place became democracies. ose that did not simply replicated the oppressive structure of the Party apparatus and o en the same people who

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were in charge of the Party bureaucracy simply moved over into equivalent positions in the new “free” country. e Czech Republic, Poland, and Slovenia are, as already observed, now among the most egalitarian societies in the world, while Ukraine, Turkmenistan, and Azerbaijan are still among the world’s most corrupt. e Czech Republic, Poland, and Slovenia not only had robust civic organizations, they had active experiences in practicing democracy and trying to liberalize their countries. ey also benetted from integration into the economies of Western Europe (Shleifer and Treisman, ). Finally, political mobilization was aided by the fact that in the Czech Republic, Poland, and Slovenia there were high levels of human capital and mobilization was driven by pro-democracy principles. e movements to freedom and those who lead them were absolutely opposed to priv- ileging any group based on durable inequalities (Ash, ). If you are trying to manage toward greater equality one clear way is to create human capital, so that people have the capability to agitate for the kind of society in which they want to live. A country also needs well developed civic organizations to make the transition to a more democratic future. However, frequently those with political and – especially – economic power throw up substantial barriers to change, including military repression. To sustain well developed civic organizations we need e ective governments (McNall, ), ones that focus on as- suring that all citizens can equally participate in their society. A strong state is essential to provide checks and balances but a state cannot be strong if it is not trusted by its citizens. ere is no simple way forward, but all actions should be measured by whether or not they increase our individual ability to choose. We know from tracking done by organizations like the Freedom House that whether or not a country is making progress on the road to democracy depends in large part on whether or not a country is making substantial economic investments in increasing human capabilities (Freedom House, ).

Conclusion

Neoliberal capitalism and the globalization of the economy will not by themselves solve the problem of social inequality or lessen the gaps between the rich and poor. As is obvious by now, economic growth alone will not solve the problem either. It is social policies and politics within and between nations that determine whether people will live in absolute or relative poverty or will live lives of dignity. e downsides of inequality are substantial. ey contribute to political instability, corruption, erode the bases of democracy, and rob billions of the opportunity to participate in their own societies. Social inequality limits the development of human talents and capacities, which are essential if people are to be able to choose

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the type of government under which they will live and how they will solve emerging problems. ere is compelling evidence that a human capabilities approach is a rst and critical step on the way to the future.

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Charles Lemert

Inequality Stories

Nearly everyone of a certain age and social status has a personal story about equalities and inequalities. We, for example, who were alive and alert in the s heard and told dierent stories depending on where in the world we were living. Beijing, Hanoi, Paris, Berlin, Kinshasa, Havana, Berkeley, Mexico City, Saigon, Prague were the more notable of the global cities that then underwent cultural and political revolutions. e revolutions were many and varied – Mao’s cultural revolution; Patrice Lumumba’s overthrown in Kinshasa; Spring, in Paris, Berkeley, Prague; Havana’s Bay of Pigs triumph: Hanoi’s Tet oensive; the Mexico City student protests at the Olympic Games; and more. Some were human rights disasters. Some led to better things. All were complicated. Inequality and its alleviation are never abstractions; never merely a question of demographic measures. Inequality is always, deeply, personal in a way that gener- ates countless stories of what in the world is fair and equal and what is unfair and wrong. When, among the many stories, a shared narrative galvanizes the masses, then something like a revolution (or its suppression) may come to pass for better or worse. My friend and neighbor, Christa Dove who was born and raised in Germany, tells stories of Rudi Dutschke and the le rebellions in Berlin in . My friend and drinking buddy, Philippe Male, who also was born and raised in France, tells of his military service in the French Army during the Algerian Revo- lution early in the s. My friend and colleague Yan Ming, who lives and works in Beijing, tells stories of her family’s reeducation exile during Mao’s Cultural Rev- olution a er . Hubert Doubre, one of France’s most brilliant scientists until his death a few years ago, once told stories of Mai ‘ in Paris. Nastya Sapayeva, a student of mine at the American University of Central Asia in Bishkek, Kyrgyzs- tan, tells stories of what life was like for her family in Turkmenistan during Soviet © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_5 [email protected] 102 Charles Lemert

rule in the s. Raquel Weiss, just beginning her academic career, still works in a Brazil enduring the a er eects of the Dirty War that began in when a military junta put down the Peronist guerrilla movement. Each and every story, the world over, is dierent in the details. Here is one of a widely shared but local global revolt – mine: Spring, , I was still a youngish Protestant minister serving a tight-lipped wealthy church in an elite suburb of Boston, Massachusetts. e church was, in a way, coming apart. Some believed I was the cause. e trouble started, if I remem- ber rightly, in when, frightened, I joined the white crusade to Selma, Ala- bama. Many were hurt, two whites were killed. It was the last great moment of the American Civil Rights movement. Nationally, the Selma movement provided the political will for the United States Congress in August, to pass a Voting Rights Act that outlawed racial discrimination against the right of blacks to vote. e act laid down the law against one of the most basic violations of a nation’s democratic values. e right of people of African descent to vote went a good, if insucient, way toward limiting the American South’s formal system of racial apartheid. In due course, the Voting Rights Act cut well into America’s willful innocence as to racial dierences. Locally, back in my white New England parish, not so much changed a er . Upon returning from Selma, I was told that a national network lm crew broad- cast a scene in Brown’s Chapel in which I was pictured doing some altogether insignicant thing like sitting in mixed race company. e majority in the white New England church were furious. One well polished gentleman blurted words I shall not forget: “How dare you ruin our church with talk about those people.” Under all their professed religious and political liberalism, some northern whites with their falsely conscious pretenses, still spoke that way. Yet, earlier, before I le for Alabama, a small band of the brave and enlightened church members somehow collected a donation for the cause of , USD, about , USD in . A er, many of them got more and more involved in what were then considered le politics in the US – fair housing policies in their lily white town, rehabilitat- ing worn down houses in the poor and mostly black sections of Boston, monitoring the town government’s public meetings, engaging young people in activities that would raise their consciousness on such issues even as it provoked the ire of parents. ree years later, early June, , America was still coming to emotional terms with the murder of Martin Luther King, Jr. at April, a number of clergy, holding tight to what faith remained, met in Philadelphia to plan a faith-based action strategy meant to salvage what they could of their s. e night of June th I slept at a friend’s house, fatigued by the work and the vodka. e next morning I awoke to the news that Robert F. Kennedy had been shot. With him died the po-

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litical faith of many of us who already were on the verge of leaving the religious life for whatever. On the drive north from Philadelphia on June th, my car radio was tuned to the developing news of RFK’s murder as it had been just two months before, April th, the day MLK was killed (just a week before Rudi Dutschke was shot in Berlin on April th). Sometime in the year following , my religious faith, such as it was, drained into the same sewer that had swallowed my political faith. I was not alone. was the year of a world revolution. Personally it was the year in which my rebellion soured into aggression. My days in the church were numbered. e glory days of America’s youth movement were too. As the barricades in Paris were overthrown that May, so too were student led assaults on universities, bourgeois culture, and political authority. In , police slaughtered white kids at Kent State University. We who were still young began killing each other, thus provoking ocial violence. is year, , was also the year American liberals, such as we were and remain, abandoned Hubert Humphrey, a decent, if awed, liberal candidate for the presidency of the United States. As a result, the duplicitously conservative Richard M. Nixon was elected. en and there a political fog descended that obscures what little remains of an older le -liberal global politics. I tell the story from my Amer- ican experience. But the story is global. Nixon’s perverse road to ending the violence in Vietnam was but a shard of the glass menagerie he broke in by opening Maoist China to global capitalism. ere was born the sly terror of neoliberalism with its sheen of global market values covering the extent to which the global poor would be, for years to come, consigned to zones of economic and political exclusion (see Harvey and Ong ). is same year, , was the year of a world revolution. was violent to be sure. But, as Immanuel Wallerstein puts it, the world revolution was the beginning of the end of liberal geo-culture that had regulated the modern world since (Wallerstein, : – ). One need not pay too much respect to the liberal culture behind the rise of industrial capitalism as a world force, to grant that, at least, it was an honest culture. Liberalism of old was more or less true to a classic economics of market freedom that resisted the extremes of reactionary and radical ideologies that, alternately, undermine the vaguely democratic values of . When the European revolutions of were put down, a more clean, if not more pure, culture of liberal markets and states won out to hold on for the subsequent years until . e world revolution changed all that. Sly but nasty conservative forces rose to govern the global marketplace. en began the hard ending of whatever was meant by the dream of equality.

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Social Equality and the Nation-State

If by social equality is meant: a relatively equal distribution of goods, material and immaterial, in a society; then, in these times, the ends of social equality must be rethought. Whatever else “the social” means today well into the twenty-rst century, it can no longer mean, as once it did: that which is organized in and by a society of some reasonably well dened kind. e social (always a wisp of a thing) is being blown into a beyond that nineteenth century social thinkers could not have imagined. To be sure, recognizable social entities like states may still be important, even foundational. States (Kyrgyzstan, for example) certainly, but also towns (Pine Ridge, South Dakota), cities (Lagos), regions (Europe), continents (Austra- lia), barren lands (Nunavut) operate as salient structures to which members lend a good deal of what loyalty they are willing to extend beyond more personal commitments. Still, it is clear that the fate and nature of social things of these kinds are now determined as much, or more, by global forces as by their own purposes. If, therefore, the social is losing its attachment to a real normally understood and bounded social reference, then, surely, equality must nd another home. e trouble, here, is that, though social things are a wisp they, still, embrace a sucient sense of something real – especially in respect to any sincere and serious attempt to discuss equality. Since at least omas Hobbes’ Leviathan in equality has always been, at least, an implicit feature of theories of a social contract as the primordial source of society as such. Civil societies arise when members hand over their private interests to the power of an authority that, in principle, wards o the war of all against all to the end of establishing a measure of peace if not down- right equality. Just before Hobbes wrote the actual structural conditions for independent state authority were laid down. e Peace of Westphalia in was the rst enduringly modern interstate agreement to respect what would become national borders and rights. Westphalia, thus, plowed the ground on which was built the nation-state as the foundational institution of modern ideas of the kind of social cohesion necessary for a seriously concrete ideal of social equality. us, in time, the French Revolution in (if not the American one in ) was a national program based on a principle of social equality. Hence the rst article of its Declaration of the Rights of Man and the Citizen was “Men are born and remain free and equal in rights. Social distinctions can be founded only on the common good.” us the enduring French national slogan: Liberté, égalité, fraternité (a far cry from the American individualism in “Life, liberty, and the pursuit of happi- ness”). Equality, the idea, was always a element of a nation’s culture; just as equality, the practical social ethic, was always sought by citizens of a nation state. Other- wise, without social fraternity there would be no conjoined others to whom to tell the stories of one’s struggles with inequalities.

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The Big and the Little of Social Things

Big social things, like social contracts and nations, always begin in little social things, like stories told by individuals to others nearby. Social sciences that aim to mimic natural sciences too o en distinguish between macro-structures and micro-events. e truth of this matter is that, in any and all sciences worth their salt, macro-structures derive from the telling and hearing of local stories about local events, which is to say: in micro-occurrences in the ow of life on the ground. Hence, and necessarily, the stories told to eld researchers are fodder fed to a livestock of abstract, usually numeric, retellings of the little stories once told that, when all is said and done, become theories of various degrees of scope as to the general truth of things. And, when it comes to the general truth of social things, none is more necessarily local than the retellings of microscopically local and min- ute accounts of what went well or poorly in the day just spent in the elds or factories, schools or oces of ordinary daily living. e dinner table and the pub are, thus, where inequalities are exposed and equalities dreamt of. ere are no revolutions (or counterrevolutions) without local talk that excites or calms the souls of a mass of individuals whose names we will never know.

The Modern World-System and Global Inequalities

If one agrees with Wallerstein (, – ; compare, inter alia Wallerstein, Lemert, Rojas, , passim) then it can be agreed that there was a world revolution in , and that that revolution, unlike , took at least until to over- throw the long enduring liberal regime. ere followed the collapse of the world- economic system that prevailed, in modern terms from until then, a time of marked uncertainties as to the stability of the world-economic system. e modern world-system set the terms of global order from about when the early European powers began to colonize the world for economic prot. In good time, therea er, secular rational principles of social conquest and organization formally, if not actually, replaced the premodern empire’s deployment of vaguely mysti- cal, if not sacred, justications for violent conquest. en came, in fairly rapid con- junctural time, the modern interstate system created by the Peace of Westphalia in , the modern bourgeois revolution revolution in from whence came a dominant liberal geo-culture that justied a thoroughly modern capitalist world- system; then a near century and a half later came industrial and post-industrial capitalism as the centering structure of a world-system in which core states and their semi-peripheral allies extracted natural resources and cheap labour power from an ever deteriorating global periphery. Whether one considers the global sit-

[email protected] 106 Charles Lemert

uation a er a period of structural uncertainty (as Wallerstein does) or a time of collapse of the old order, the fact remains that little about the world as it has become in the rst quarter of the twenty-rst century is structurally comparable to the proceeding half-millennium when a series of solitary core-nations dominated. e global system, if that is what it is, is now multi-polar – thus less able to impose and coherent global system. At the same time, the modern world has always been global. If is the symbolic date for the systematic beginning of the modern world it is because this was the focal date for the early European global colonizations of the world – of, that is, the transition from mercantile capitalism into a global system of rationally ordered trade. Industrial capitalism would then still be in the distant future, but the factory system of industrial production in Europe and North America a er the s was, in eect, a renement of the rational principles of early capital exchange and accumulation typical of, notoriously, the world slave trade triangle in the s wherein African labour power was put to agricultural production in the New World where, in turn, slave labor produced raw materials like cotton that was then milled into cloth from which clothing was fashioned and sold throughout Europe to generate the surplus value that then was rationally invested back into the system that eventually became the hard industrial manufacture of steel for railway systems that shipped ever more modern goods able to generate more capital to feed the system. e iron law of capitalism is, as many have observed, the system’s necessarily endless quest for greater degrees of capital accumulation. ough the systems of production and exchange diered – from mercantile, to large scale agriculture, to the early forms of scal capitalism with the Dutch in the th century, to industrial capitalism in the th century, to Fordism and exible accumulation in the th, to neoliberal capitalism in the st –, the method was always and necessarily one of rational accumulation required by capitalism’s inherent nature to pursue a maximum degree of global domination. e modern world, thus, was always globalizing which is to say that the globalization we experience in the s may be dierent in kind and degree but it is not what once some called post- modern. Capitalism is as capitalism does – rational pursuit of ever more capital and an ever more global quest for cheap labor power, natural resources, and prof- itable markets.

Can Equality Be Global ?

Hence the question at issue: Can equality be global ? Can, that is, an idealized social practice that began in national societies, from on, be what it then was in a globalizing world that drains the ability of any given national society to con-

[email protected] Slouching Toward Inequality 107

trol the economic and political conditions that make anything like social equality possible ? ere is a lot of all too casual talk about the decline of the nation-state (Ohmae, , for example). Obviously nation-states are not disappearing. But they are vulnerable to a leakage of their distinctive social values and institutions into a sea of global dierences. Whatever else globalization refers to, it at least refers to the dramatic extent to which national, even local, economies, politics, cultures, social practices, and much else are inuenced by global forces as, in turn, global realities arise from sometimes strange and remote local origins. It is not necessary, and it is certainly not wise, to declare the end of anything, least of all so denitive a structure as the modern nation-state. Yet, at the same, it is at least empirically prudent to consider that what is fair play in one global locale is an outrage in an other. An ISIS beheading in the name of even a manifestly absurd interpretation of the Koran is a locally honorable version of equal treatment before Allah. Traditional Euro-american values nd this kind of thing satanic evil. Yet, it happens. We in the West witness it and suer the consequences of its happening. And so far it would seem there is little we can do about it. Perhaps one day this particular brand of brutal fair play will be crushed only to be surpassed by something similar that takes its place in the eons of human life when from who knows when other practices such like have meted out what we in our time consider the very antithesis of fair and equal treatment. Still, we know very well that sacricial virgins, like the Christian West’s God, were sac- riced for the good of others – and usually others comprising a very well dened tribe or cult of true believers. Globalization, among much else, brings home to anyone with eyes to see the vast number and kind of social dierences including dierences as to what exactly constitutes social equality. For those who may consider the ISIS beheadings a ludi- crous example, consider the virtual beheadings that occur day a er day, the world over, to a goodly percentage of people on the planet. By this I mean the appalling and seemly incorrigible extent of global poverty. On January, , on its website Oxfam summarized the report on global inequality of the World Economic Forum () with the following grim measures of global equality:

■ Almost half of the world’s wealth is now owned by just one percent of the population. ■ e wealth of the one percent richest people in the world amounts to trillion. ■ at’s times the total wealth of the bottom half of the world’s population. ■ e bottom half of the world’s population owns the same as the richest people in the world.

[email protected] 108 Charles Lemert

■ Seven out of ten people live in countries where economic inequality has increased in the last years. ■ e richest one percent increased their share of income in out of countries for which we have data between and . ■ In the US, the wealthiest one percent captured percent of post-nancial crisis growth since , while the bottom percent became poorer.

Emmanuel Saez () brings the truth of the matter home in his well-known paper on inequality in the world’s richest nation, the United States. Meanwhile and more generally, Saez’s sometime coauthor, omas Piketty, in Capital in the Twen- ty-rst Century, provides the most elegantly balanced demonstration of how and why capitalism, by its nature, will necessarily incline toward global inequality.

[A] market economy based on private property, if le to itself, contains power forces of convergence, associated in particular with the diusion of knowledge and skills; but it also contains powerful forces of divergence, which are potentially threatening to democratic societies and the values of social justice on which they are based. … e principal destabilizing force has to do with the fact that private rate of return on capital, r, can be signicantly higher for long periods of time than the rate of growth of income and output, g. … e inequality r > g implies that wealth accumulated in the past grows more rapidly than output and wages (Piketty, : ).

Hence the sad benediction with which Piketty (ibid) concludes: “ e past devours the future.” In a word, if capitalism is global, which it is, then global capitalism is inherently about well-structured, enduring global inequalities. Plus which these inequalities resist each and every generous, if sometimes ill-conceived, measures to alleviate global poverty in particular. In the now seven plus decades since the Bretton Woods Conference in the world’s wealthiest nations have invested untold billions of dollars to the end of stabilizing the global economy. e Inter- national Monetary Fund and World Bank that grew out of Bretton Woods were meant to serve the global capital market but from the beginning these two INGOs, along with many others, made a serious nancial commitment to alleviating global poverty that, they understand, is a substantial tax and credit decit limiting capital growth. e Bretton tradition, whatever its motives, has been the only game in town when it comes to reducing global poverty and inequality. e numbers show that the global eect of these eorts is slight if not nil. None of this is to say that social equality is dead or dying. ere are clearly pockets of relative social justice in many nations and regions. e vast North American region, like the improbably enormous Australian continent, and of course the Eurozone even with all their economic struggles have in fact been will-

[email protected] Slouching Toward Inequality 109

ing, over time, to welcome the global poor and, notwithstanding ugly racist elements in their midst, have provided a measure of inclusion and social opportunity. Yes, on balance, it is hard to ignore what Achille Mbembe calls global necropolitics – a geopolitical system of unwarranted exclusions that leads to social as well as bodily deaths. “Terror and killing become the means of the already known telos of history” (Mbembe, : ). Perhaps in our time the terror of the ISIS beheadings is no more than a decidedly ugly deviation from the global standard of im- poverishment and death. When it comes to equalities and inequalities nothing is ever simple because the good and the bad of life with others is never simply an ab- straction or a GINI coecient of life and death. What remains when it comes to the global beyond of social equality is that the always hard-won practical achievements of social justice must rethink themselves against the, now, ever more bitter challenges of ruthless global realities. ose realities are discovered, such as they are, not in general theories or, even, in elegant formulae like Piketty’s r > g, but in the stories told not in pubs or at the dinner tables of relative comfort but along the migratory deserts where women and their children, having lost their husbands and fathers, seek some remote hope for food and shelter in a distant refugee camp.

References

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[email protected] 110 Charles Lemert

Wallerstein, Immanuel, Charles Lemert, and Carlos Aguirre Rojas (), Uncertain Worlds: World Systems eory in Changing Times Boulder, Colorado: Rout- ledge/Paradigm. Wallerstein, Immanuel (), e Modern World-System: An Introduction, Durham, North Carlina: Duke University Press. World Economic Forum () “Outlook on the Global Agenda ”, Geneva: World Economic Forum. http://www.weforum.org/docs/WEF_GAC_GlobalAgend- aOutlook_.pdf

[email protected] Section Two Culture and Inequality

[email protected] Introduction

Amanda Machin

Social inequality cannot be reduced to the disparity in income or wealth. Other factors such as social status, educational attainment, material belongings, physical appearance and regional dialect, distributed unevenly across society, are also important in stimulating and sustaining social inequality. ese are distinct to economic considerations, although they are indeed interconnected with them. As an example, the ability to speak a particular language, or its enunciation with a particular accent, may provide access to economic, social and political privileges denied to others (Evans ; Snell ). e role of this sort of ‘cultural capital’ (Bourdieu ) functions o en invisibly to (re)generate inequality (as we consider in our introduction). Ongoing exclusion from social resources serves to entrench horizontal forms of social inequality in which groups of people are denied certain rights. Not only do inequalities of cultural capital produce economic disparity, but the connection works the other way, too. As Ted Cantle points out: ‘cultural divisions are o en reinforced by inequalities of wealth and power’ (: ). is, he argues, makes societies vulnerable to tension, distrust and conict (: ). Patterns of exclusion and inequality, while entrenched, are never entirely ce- mented into the social structure. Innovative cultural practices can work towards social inclusion, cohesion and equality. e architecture, situation and content of institutions such as museums, for example, can play a key role in either reinforcing the status quo, or alternatively, opening dialogue across social division, challenging power structures thus fomenting social inclusion and alleviating inequality (Sandell ). And yet the ways in which cultural specicities contribute to or mitigate particular patterns of dierentiation and stratication is o en dicult to detect and even harder to measure or predict. A key task for social scientists is to make visible these forms, sources and aects of inequality. e chapters in this section importantly expose the hidden complexities of social inequality.

[email protected] 114 Introduction

Patricia Gwartney and Daniel Schwartz consider the background factors to the shi ing attitudes to same-sex marriage in the United States. ey reveal an ongoing process in which particular events intersect with gradual cultural trends that oscillate between growing scientic knowledge, normalised presence of homosexuality in the public sphere and the expansion of citizenship rights. Joachim Land- kammer highlights an intriguing aspect of social exclusion: the exclusion of those who do not have less, but those who have an excess of some sort; here ‘out-standing’ individuals, literally stand out. Sociological systems theory understands inequality as the result of a functional exclusion from a social system. Maren Lehmann critically assesses the idea of full inclusion that is invoked here. Full inclusion is a valuable and yet problematic ideal. Indeed, full inclusion is invoked in the cosmopolitan utopia of a world of global citizens. Yet such an ideal can actually serve to mask the specicities of localised inequalities and, further, to undermine the possibilities of challenging them (Chandler ). Anil Jain maps the history of cosmopolis, and explains that its ideal of unity and harmony is always threatened by the possibility of exclusion. And yet by advocating total inclusion it dangerously eradicates the possibility of any alternative. ere is always a ‘dark side’ to the cosmopolis. Steve Fuller, too, oers words of warning in any presupposition of a future of greater equality. For the resources of science and technology can undermine conventional assumptions and practices, but they also provoke and support social classication and hierarchy.

References

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[email protected] Inclusion and Exclusion in the Cosmospolis

Anil Jain

Distrust those cosmopolitans who search out remote duties in their books and neglect those that lie nearest. Such philosophers will love the Tartars to avoid loving their neighbour. Jean-Jacques Rousseau (Émile: Book I)

Cosmopolitanism is o en associated with a general open-mindedness, a sense of universal equality and unity and the “global” awareness of the world as a whole. In fact, it cannot be denied that we live in a global world. ere are (still) nation-states and borders, there is the division between periphery and centre, there are local bonds, but there is the vision and the reality of the globe: the shape of our world. Today, networks of nance and power, communication and transportation penetrate the whole planet. And even those who (for good reasons) deny the benets of globalisation cannot ignore the dimension of truly global threats: global warming, global diseases, global war … e consciousness of the (immi- nent) global catastrophe could thus provide a sense of unity: in the age of globalisation humanity nally became a community of fate. It does not appear to happen though: there is no sign of global solidarity and there is sucient reason to lament about a tremendous lack of experience of community in the global village – except, maybe, when it comes to the celebration of the communion of consumption. Hence, the cosmopolitan “nowhere man” is a rare, more than ever endangered species, and the Cosmopolis, cosmopolitan (political) space, is an Utopia: nowhere land. Cosmopolitanism, however, is the ideology of the day, as it seems: the “global class” (Jain []) excavated the concept of cosmopolitanism from the rumble of occidental philosophical body and put it at the forefront of globalist rhetoric. Here, what is claimed to be a general openness and concern for “the other” and other cultures is actually rather fuelled by the interest to exploit the potential surplus which dierence represents in a glo- © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_6 [email protected] 116 Anil Jain

balised world (see also ibid.: ). erefore, it is not by chance that the accla- mation of dierence is at the core of many current cosmopolitan concepts. To the contrary, this tendency reects a common trend and is very much in accordance with the new (economic) world order: praise dierence – as long as it is useful and exploitable – and hype hybridity – since identity could provide anchors of resistance against exible capitalism (see ibid.: ). Accordingly, we are told to ap- preciate the otherness of the other (see Beck []: ch. ). But at the same time we are made to ght that other for the sake of humanity: war is peace in the cosmopolitan age (see ibid.: ch. ). In the light of these obvious contradictions, the question of dierence appears to be indeed central to any cosmopolitan concept, but in the sense of a basic problem (see also Raulet ). Important questions need to be answered: Which forms of dierence can be “tolerated” in the Cosmopolis and how to deal with fundamental, oppositional dierences ? Further: How is it justied to make dierences, i. e. how to distribute goods and rights ? And, like any society, but with a much increased level of sensitivity, cosmopolitan world society would have to address the related question of inclusion and exclusion, because an exclusion from the Cosmopolis would, in fact, mean an exclusion from humanity. In order to approach these questions, I will start with an exploration of the literal and latent meaning(s) of cosmopolitanism: delving into the term and mapping its metaphorical “cosmos”. is (re)search at the bottom of the term is important since imaginative inclusions and exclusions are crucial for possible practical translations, and a serious investigation of the metaphorical content and a history of the “terminological objects” may provide in addition new directions for both practical and theoretical orientation (see also Jain ).

The Cosmos, the Polis and the Globe

In the term “cosmopolitanism”, the cosmos, the endless totality of space, and the polis, the concrete place of living, are combined within the same semantic space. According to ancient Greek thought, the cosmos embraces all matter and all being, and it is also a structured universe. In fact, the term “cosmos” originally means nothing else but “order”. It is, however, not so much an order built on violence and – suppressive – power (like it is usually the case with social orders), but an order based on harmony: everything ts together and is well arranged. ere was even the believe of the Pythagoreans that this cosmic harmony is expressed in an eternal musical harmony: the celestial sound of the cosmos, not perceivable by our limited senses, but indeed present and substantial: the world is sound. In most cases – like with the Pythagoreans, too – the assumption of cosmic harmony can

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be traced to the imagination of a divine creator. In these “theological” cosmologies, god is the origin(ator) of the cosmos, and the perfect cosmic harmony is a reection of the omniscience of a higher power. (See in an overview e. g. Wright ) In the centre of the harmonic cosmic system, there was – depending on the respective model – either the earth: our planet, or, re: the sun. e sun and its light is mostly associated with knowledge and truth (and, again, god). Plato’s alle- gory of the cave in his “Republic” (book ) is a ne example of this metaphoric use. us, it is no wonder that heliocentric cosmologies are not an invention of modern times, but were already present in antiquity. Even before the Pythagoreans (based on their general hierarchy of the four elements) and, later on, Aristarchus of Samos (based on astronomical observation) put the element re, respectively, the sun in the centre of the universe, Indian texts of the Vedic era show traces of a heliocentric conception (see Verma : ch. ). And the astronomer Aryabhata, who lived in the th century, explained the movements of the stars by a rotation of the earth (see Clark ), so that one has to list him as well as one of the antique predecessors of the creators of the modern heliocentric world view: Copernicus and Galileo. e existence of heliocentric cosmologies, however, did not mean that they were dominant. In most cultures, the earth was held to be the centre of the universe and Aristotle, who was the most inuential thinker not only of his age but also of the times to come, explicitly criticised the Pythagorean cosmology and favoured a more traditional geocentric model where the earth was surrounded by a hemisphere of ether and spheres of planets and stars (see Metaphysics: XII-). During the middle ages, for European astronomers, it was even dangerous to challenge the conventional geocentric view, while Islamic astronomers were encouraged to observe the sky and were not forced to ignore that which was obvious to the accurate observer. It took a long time until the whole humanity was ready to accept that its home planet is not the centre of the universe. e heliocentric era was, however, short. Although today’s astronomy would denitely prefer a heliocentric over a geocentric model, with current cosmologies the “enlightenment” of heliocentrism is nished: the new cosmological standard model claims that the centre is complete emptiness, and that the “nature” of the universe is rather chaos than order and harmony. It is not stable, but dynamic, and neither in respect of time nor of space it is eternal: it is ever expanding, but it may collapse; there is a beginning and its end has been calculated. But not even the end is sure, and, maybe, there are many universes. Uncertainty is everywhere. Uncer- tainty seems to be the nature of the (post-)modern universe. (See e. g. Coles and the contributions in Leslie ) Yet, trying to escape the eld of uncertainty, let us now move to the second, more concrete part in the term “cosmopolitanism” – the polis: e polis, the an-

[email protected] 118 Anil Jain

cient Greek city state, resembles in some respects the antique imaginations of the cosmos. It is, as it is portrayed, also an ordered space, where everybody has a certain place, and, ideally, it is a political community which is characterised by a common ethos and a spirit of unity and harmony. But while the cosmos is eternal, innite and lled with only few objects (the stars and the planets), the polis is a crowded and distinct place. It covers a clearly dened and usually rather small area inhabited by a rather large number of (dierent) people(s) (see Morgan/ Coulton ). is crowded antique polis can be hold as the birthplace of cosmopolitanism (as a term). Cosmopolitanism was, however, not a mainstream ideology then, but a world-view of “outsiders” like the cynic Diogenes: It is said that when he was asked where he belonged to, he replied that he was a “kosmopolitês” – a citizen of the world, not bound to a specic place. Yet, the regular citizen would proudly have committed to his place of origin, since the citizenship was not only a source of patriotic pride, but meant be right of political participation. Accordingly, the Greek polis, namely Athens, is generally said to also be the birthplace of democracy (see e. g. Kagan ). And the polis agora, the (market-)place where not only people gathered, but where political decisions were taken, was indeed the public sphere of free and equal men – that is not women, not children, not foreigners and not slaves. Equality in the polis was strictly limited. As Aristotle outlined in the “Nicoma- chean Ethics”: “whenever equals receive unequal shares, or unequals equal shares, in a distribution, that is the source of quarrels and accusations.” e same only applies for equals. Along the lines of this argument, he remarks in his “Politics” (III-): “[…] the noble, or free-born, or rich, may with good reason claim oce; for holders of oces must be freemen and taxpayers: a state can be no more composed entirely of poor men than entirely of slaves.” “Democracy” in the polis was hence built on a fundament of inequality: the patriarchal rule of men over women, the paternal rule of the father over his children – and the rule of the master over the slaves. Slavery was, in fact, an important factor in the polis economy. Usual- ly, the slaves were not of Greek origin. And not being Greek meant to be inferior, meant to be “Barbarian”, that is: not be able speak and thus to think. Accordingly, the slave in the polis somehow was in a middle position between the free men and domesticated animals (see also Rosivach ). In regard of these facts, the Greek polis as a democratic urban centre appears to be a mere ction of political philosophers, and the “glorious” era of the classical polis did, anyway, not last long: the rise of the Alexandrian empire meant the end of the free polis states. Jumping further in time: the megapolises of today are of a quite dierent kind than the ancient Greek polises. It is a similar case as with the cosmos: order is de- stroyed. (And, again, Athens could well serve as an example for modern urban dis-

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order.) e growth factor prohibits a planned city development. eir mere size makes them incalculable. e megapolises are chaotic urban spaces, in which dif- ferent life-worlds and (sub-)cultures clash against each other, mix and/or coexist. A common ethos is not even envisioned, and public “agoral” space becomes more and more limited: there are ghetto and no-go areas, and there are more and more privatised spaces and gated communities. Here, a globalised elite is served by the localised “proletariat”. At least in this respect of profound inequality modern megapolises, like Tokyo, Mexico City, Sao Paulo, Mumbai or Los Angeles, resemble the Greek polis. ese “global cities” (Sassen ) are the urban centres, the spatial nodes of the global network. Yet, not only its nodal points, but the entire globe is the spatial eld of the cosmopolitan Cosmopolis. us, the term “globe” also needs to be fo- cussed in order to map the (semantic) space of cosmopolitanism. e word globe signies both: the planet earth itself and a (three-dimensional) model of the earth. But there are also celestial globes. Hence, the globe as a model does not seem to be limited to the earth, but has a broader eld of (spatiographic) application. How- ever, it is the only “map” of the earth which does not introduce signicant distortion. e reduction from three- to two-dimensional space cannot be done without loss and deformation. Two-dimensional maps thus always reect a specic view or angle. e globe seems therefore the perfect solution for a non-distortive earth- mapping, since it is just a shrunk copy, keeping (by and large) the original shape and proportions. e rst globe model of the earth of which we know (but which is lost) dates back to the second century (BCE). Crates of Mallus, a Greek scholar, is said to have created it. Still existing is the so-called “Farnese Atlas”, a Roman copy of a Hellenistic sculpture of Atlas carrying the globe-shaped sky on his shoulders. e “global” tradition of the Roman empire, however, perished with its political decline, and during the Middle Ages the manufacturing of globes was a privilege of the Muslim World. e oldest preserved globe of the Renaissance era, which re- connected Europe to its lost antique traditions of scientic knowledge, was constructed by the German geographer Martin Behaim in the year – not knowing of the “discovery” of the Americas by Christopher Columbus in the same year. But, of course, also in other respects it was not quite an accurate geographical earth model – for the lack of geographical knowledge and for reasons of self-cen- trism. (See in an overview Muris/Saarmann ) Anyway, the rst real impression of the real globe, the planet earth, was only possible through space ight. It is o en claimed that it was the most important side-eect of th century space programmes to enable humanity through the images of the earth taken from space to get a new sense of the beauty and the unity of the whole planet (see e. g. Cosgrove ). Viewed from outside and from dis-

[email protected] 120 Anil Jain

tance, the (spatial and political) divisions dissolve and a vision of the totality of the object emerges. Did that mean planting the seed for the era of cosmopolitanism ?

Critical Re-Transfer and Re-Connection to Cosmopolitan Discourse

In order to answer that question – in a more general sense, the question: what stops society in the age of globalisation to become cosmopolitan ? – it is necessary to discuss what the exploration of the metaphoric and historic eld of the cosmos, the polis and the globe have possibly revealed about the cosmopolitan visions of the Cosmopolis (and its contradictions). Let us start the re-transfer from ground: the globe. e globe is, as we learnt, the spatial eld of the Cosmopolis. But the nature of the globe is two-fold: the term signies a real object, our planet, and a model of this planet. And we can argue that the same applies for cosmopolitanism: it is – for a specic group of people, the globalised elite, and as a powerful “ideological” concept – a reality. But it is also a model: a vision for emancipatory action and the overcoming of social divisions. We cannot be sure in which respect it is more powerful, as a reality and ideology or as a visionary force of the transformation of reality. ere is, however, an important aspect implied in the representation and perception of the globe which points us to a basic problem of cosmopolitanism: cosmopolitanism has to be grounded, it has to build a true Cosmopolis, especially as soon as it seeks to overcome the state of being a mere ideology for the globalised elite. But the whole, which the Cosmopolis represents (as the globe does), can only be seen from above, from distance. Accordingly, Amanda Anderson () points clearly to the co-evolution of cosmopolitan attitudes and the cultivation of detachment. Only: how is it possible to touch the ground from distance ? How to be both engaged in cosmopolitics and to be grounded ? e problem of perspective and its related exclusions becomes even more pronounced when considering the peculiarity of the globe: e great advantage of the globe model, a non-distortive mapping, gets confuted by the fact that, actually, any globe model prohibits seeing the whole object at a time. While a “at” mapping cannot avoid spherical projection (and thus necessarily introduces distortion), it can very well supply a full image. In the case of the globe, in order to get the full image of the mapped object, the globe needs to rotate or one has to move around the globe. us, the globe may very well create a sense of the unity of the object, but never ever, is it possible to have the full picture at once. e perspective of the (human) beholder introduces a fundamental division of the globe into the part which can be perceived and accessed, and the part which is invisible. If

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the globe is not rotating itself, movement is required in order to perceive and study the “whole” object. What does this mean for the global Cosmopolis ? Were it possible that it is necessary to be in permanent movement in order to get a full sense of the Cosmopolis ? Does the analysis of the restrictions of the globe model point us to the fact that cosmopolitanism only works when the inhabitants of the Cos- mopolis take an active part in keeping it a unity ? Does it tell us that there will always be a “dark side” of the Cosmopolis, an antithesis, which is not perceivable, not present and only understandable if we leave our point of view ? Howsoever, the Cosmopolis is a polis. As we learnt from the study of the Greek polis, the polis is, ideally, characterised by a common ethos. at poses the question which common ethos the inhabitants of the Cosmopolis would like to share and how to deal with conicts, since any political community – if not kept together by mere violence – needs a “civic” sense of belonging together and shared common values. Kantian hospitality is not a sucient base. e foreigner thus always stays a stranger. A true Cosmopolis, like any political community, requires a sense of positive unity. is does not mean that dissent is per se to be hold negative. To the contrary, a basic sense of unity of a political community exactly enables it to deal with dierence: the bonds are strong enough to sustain integrity even in the state of dissent – dierence does not need to be eliminated. e Cosmopolis is, however, in a very special position in this regard. It has to create a very strong sense of unity from itself, whereas, in actual politics, closure is o en achieved by excluding others. For Carl Schmitt ( []), a proto-fas- cist German thinker, the distinction between friend and enemy is even at the core of the political. But when the political community spans over the whole globe, as it is the case with the Cosmopolis, there is no outside. e enemy, if it exists, has to be inside. Hence, the Cosmopolis is continuously endangered that friends become enemies, and that unity thus breaks apart – which is its death: per denition, the Cosmopolis is nished if even one citizen is excluded or formulates that he/she wishes to depart. is, again, could easily provoke violent eorts to keep cosmopolitical unity or to eliminate the (disturbing) other (see also Dabag ). Where exclusion is impossible in order to keep unity, inclusion tends to take the form of connement or extermination. Even those advocates of cosmopolitanism who are aware of the reality of dierence and demand a respect for the other put clear that cosmopolitsanism does not tolerate intolerance, but, at some point, there is an obligation of intervention (see e. g. Appiah : ch. ). However, what does that mean ? e problem of conicting orders stays unsolved and the necessity of intervention is a matter of interpretation. Whoever is not willing to accept cosmopolitical pluralism is not accepted and will be fought: the cosmopolitans against the counter-cosmopolitans. e Cosmopolis is therefore always endangered to become a monster that eats its children.

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But, anyway, isn’t unity always illusionary ? e case of the Greek polis showed that the unity of the polis was an ideology, and that the true condition of social unity – equality – was very limited. e social and economic system was built on patriarchal rule and slavery. e solution to sustain the ction of unity and equality was to draw a sharp line between those who were considered as capable of being full citizens (the native and wealthy males) and the rest. e polis was thus a civil society of a special kind: everybody who was not a bourgeois was not part of the political community – the sphere of equality. And, looking at “who speaks” in the discourse of cosmopolitanism, one is provoked to conclude: also the Cosmo- polis seems to be a mere bourgeois vision that (structurally) serves the interests of the global elite. e reality of the Cosmopolis is a simultaneity of the world society of the global class and the local societies of the excluded service and working classes. Extending the re-vision to the modern megapolises and their problems, it does not even seem to be a good idea to create a Cosmopolis which embraces everybody and really covers the whole globe. It could not only be felt as an (unwanted) absorption, but the mere size of such a political and social conglomeration makes it, for sure, dicult to manage it and to keep order (see e. g. the contributions in Aguilar/Escamilla ). But is order necessarily the structural principle of the Cosmopolis ? e “cosmic” part in the Cosmopolis seems to point there. e cosmos of antiquity was order. Is thus the Cosmopolis a signier of the new world order ? But what about those dierences which cannot be integrated into the cosmopolitical system, which, as a cosmos, has to cover the whole and – as a concept, not as a reality – cannot be limited ? In order to get potential answers to these questions we should have a look at the changed current view of the cosmos: order became chaos, instead of a master plan there is self-organisation, and instead of the blinding light of eternal truth, there is forgiving darkness. Accordingly, we, maybe, should provide the Cosmo- polis an experimental space so that it can organise and shape itself. If we want to create this space (as an open space which gives room to other possibilities), it is probably not sucient to plea for a cosmopolitan constitution or to call for a cosmopolitan federalism (as in the line of cosmopolitan argument from Kant [] to Benhabib ). Constitutionalism generally believes that (constitutional) law has to be the fundament of a political community in order to secure (human) rights and political participation. However, if we do not believe in the law of nature or in divine law, law is, in any case, the result of a political process, it can never be its condition. Political rights must be won in battles and they are kept by power, with the modern nation state being the actual institutional manifestation of this kind of political power. Federal cosmopolitanism, as a concept, is thus not leading to more

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than a mere conrmation of existing power and the extension of the society of nation states. It does not create a cosmopolitical word-society in which the voice of the individual world-citizen can be articulated and represented. is is why other visionaries of cosmopolitanism, like Held () or Habermas ( []), demand a common structure of political action on a global level which assures political participation of individuals and non-governmental political formations. Such a structure is currently not given, it must be created – rivalling state power. But how to assure that the Cosmopolis, if it ever can be built, does not evolve as or becomes an “empire”, a global imperialist structure of the old kind, based on suppressive power (like the Roman or the British empire), or, of the new kind, as “a decentred and deterritorialising apparatus of rule that progressively incorporates the entire global realm with its open, expanding frontiers” (Hardt/Negri : p. xii) ? ere does not seem to be an eective antidote against this danger. e dialectics of cosmopolitanism is not sublatable: the Cosmopolis is not real as long as it excludes. And indeed, manifold exclusions not only seem to be a practical reality in the current global order, but cosmopolitanism can be understood as an ideology that hides global inequalities and thus serves the interests of the global elites. On the other hand, complete inclusion is the greatest danger of the Cos- mopolis – since that would mean the exclusion of alternatives to the cosmopolitical order. us, rather than creating a new order, as it was the “cosmopolitical” project of science in the age of Enlightenment (see Toulmin ), the political Cosmopolis seems desirable only as a global disorder, a porous network built on self-organization, in which the vision of wholeness is substituted by the reality of a holeness. If we do not seek to built the Cosmopolis, maybe, it will happen to exist one day – or not. We should not lament about its vagueness. A contradiction in itself, the cosmopolitan Cosmopolis is a true Utopia: a non-place, which is of a greater value as an alternative vision than as a reality.

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Patricia A. Gwartney and Daniel S. Schwartz

Introduction

Since the homophile movement’s beginning in the s, Americans have gradually become more accepting of gays, lesbians, and other sexually marginalized individuals (Mayer , New York Times ). is trend crystallized in when, for the rst time, more Americans supported homosexuals’ right to marry one another than not (Smith , Newport ). What explains this gradual but profound shi in Americans’ attitudes toward homosexuals in general and same-sex marriage in particular ? Did the homophile movement ultimately succeed in promoting gay rights in culture and politics ? Are such changes associated with declining church attendance and the secularization of society ? Are older birth cohorts, who least support equal marriage rates, dying o ? Or, is the American population gradually becoming more tolerant as educational attainment has increased and as gays and lesbians have come out of the closet and become known in circles of family and friends ? is article seeks to disentangle these potential explanations. We begin by briey outlining the history of the homophile movement and explain why the right to legally marry is an important component of the movement’s success. We discuss prior research on Americans’ attitudes toward homosexuality in general and same-sex marriage in particular. Consistent with prior research, we test explanatory variables associated with political beliefs, religion, education, and age. Our unique contribution is to test the “family and friends” hypothesis, i. e., whether having contact with gay and lesbian individuals also contributes to support of same-sex marriage net of other predictors.

1 anks to Professors Jiannbin Shiao and Robert O’Brien in the University of Oregon Soci- ology Department, Luis Sandoval in the University of Oregon Social Science Instructional Laboratory, and Andrew Schwartz for comments and assistance.

History and Transformation of the Homophile Movement

Discrimination and hostility toward homosexuals has been vast and culturally acceptable throughout most USA history (Chauncey ). Legal penalties for homosexual behavior were harsh. Psychiatrists regarded homosexuality as a “severe and pervasive emotional disorder.” Systematic mistreatment by authorities, oppo- nents, and elites in all major institutions catalyzed the homophile movement in the s (Tarrow ). Gradually, in latter half of the th century, public perception of homosexuality became more accepting, discrimination declined, and support for same-sex marriage increased. is section outlines major milestones in the recent history of sexually marginalized individuals in the United States. e rst homosexual political organizations mobilized in California in the s: the Mattachine Society and Daughters of Bilitis (LGBTQ Nation , Fein- berg ). ey devoted their resources to changing public perceptions of homosexuals, repealing discriminatory legislation, reducing abuse from homophobes, and campaigning against police raids, jail-cell rapes, electro-shock therapy, castra- tion, and termination of gay employees. Similar groups emerged around the USA in the s, but activism remained small, inconsistent, and divided. Hooker () shook the scientic community’s deep-seated ideas about homosexuals’ innate dierences with heterosexuals (Marcus , White ). Her research showed that homosexuals’ and heterosexuals’ mental abilities do not dif- fer in multiple dimensions. is evidence was instrumental in challenging psy- chologists treating homosexuals as “sick” and it undermined bureaucratic labels, such as the United States Public Health Service certifying homosexual immigrants as “psychopathic personalities.” Hooker’s ndings invigorated the homophile movement, but most social institutions, from restaurants to legal systems, remained openly anti-homosexual. e Stonewall riots of ignited the small, disparate ghts for homosexuals’ rights into widespread protest (Duberman , Wright ). While police raids of gay bars were commonplace, one night in New York City the crowd struck back, throwing rocks and bottles and taking to the streets chanting “Gay Power !” Hun- dreds of gays, lesbians, and other sexually marginalized people joined the fracas and violence escalated. Rioting lasted for three days. e Stonewall riots birthed the gay liberation movement, with thousands of homosexual and bisexual men and women in hundreds of organizations demanding changes in their public treatment (Loughery , Eskridge , Rimmer- man ). Previously, “coming out” (of the closet) for homosexuals was rare, dif- cult, and dangerous. However, if all homosexuals displayed their sexual identity, heterosexuals would recognize their prevalence among family, friends, neighbors, and coworkers. Heterosexuals would realize that continuing hatred of homo-

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sexuals will not eliminate their presence. A “gay pride” counterculture gradually emerged in which “coming out” became an imperative both for personal identity and making a political statement. is strengthened the individual identities of gay, lesbian, bisexual, transgender, and queer persons (GLBTQs) and produced a foundation for identity politics still evident today. As the public recognized their common interests with GLBTQs, the movement gained momentum and paved the way for further action (Anderson , Smith ). In the s, New York activists founded the National Gay and Lesbian Task Force (NGLTF), which convinced the American Psychiatric Association to stop classifying homosexuality as a mental disorder (Cruikshank ). e cascad- ing a er eects helped change the media’s stereotyped portrayal of homosexuals, persuaded Congress to debate the rst civil rights bill for homosexuals, and initiated the rst meeting between gay leaders and a sitting president, Jimmy Carter (Rimmerman ). Around the same time, scores of gay men migrated from New York to San Francisco. One of them, Harvey Milk, became the rst openly gay man to be elected to a major public oce, City Supervisor, and he engineered San Francisco’s gay rights ordinance. Shortly therea er, Milk and San Francisco’s mayor were assassinated. e jury convicted the killer of manslaughter, not murder, and sentenced him to just seven years in prison. e ensuing uproar catalyzed heterosexuals and homosexuals alike, giving new hope to the ght for equal rights and gay liberation. en in the s, the AIDS epidemic emerged. AIDS was initially (mis)classied as Gay-Related Immune Deciency, causing a new wave of medical, housing, and employment discrimination against homosexual men (Shilts , Epstein , Andriote , Cohen , Cantwell ). Organizations and journalists attempted to counter with facts, including the lack of science linking homosexuality to AIDS, the fact that AIDS is found in men and women of all sexual orientations, the Reagan Administration’s persistent blocking of scientic research, public health agencies downplaying AIDS as a public health issue, politicians fan- ning anti-gay hysteria for electoral gain, and pharmaceutical companies’ exor- bitant prices for AIDS medications (Button, Rienzo, and Wald , Crimp and Rolston , Geiger , Gould , Shilts ). Such eorts helped to alleviate hetero sexuals’ misunderstandings, reduce AIDS-related scrutiny of gay men, and assuage gays’ resentments. As public perception of AIDS detached from homosexuality in the late s, the emerging GLBTQ movement began to focus on the ultimate goal: equal marriage rights. At the “Second March on Washington for Lesbian and Gay Rights,” half a million people, including , gay and lesbian couples, protested unequal marriage laws, slow government response to the AIDS crisis, and the Supreme Court’s decision to retain sodomy laws in Bowers v. Hardwick

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(Summers , Chauncey ). is enormous demonstration enlivened the NGLTF (Rimmerman ), which remains strong and active three decades later. e s marked a pivotal period for homosexuals in American society (Chauncey , Haider-Markelt ). President Clinton pronounced homosexuals part of his “vision,” appointed hundreds of openly gay and lesbian o- cials, invited homosexual leaders to the White House, and banned homosexual discrimination in the federal workplace. By , of the largest Ameri- can corporations banned workplace discrimination against homosexuals, and the number of openly gay elected public ocials increased dramatically (Grimsley ). Such eorts helped normalize the way heterosexuals perceive homosexuals. But two setbacks occurred under the Clinton Administration: e “Don’t Ask, Don’t Tell” (DADT) policy for homosexuals in the military and the Defense of Mar- riage Act (DOMA) banning federal recognition of same-sex marriage and dening marriage as “a legal union between one man and one woman as husband and wife.” Since then, however, the socio-political and legislative climate on same-sex marriage has evolved rapidly and at multiple levels of government, both for and against same-sex marriage rights (http://www.cnn.com////us/same-sex- marriage-fast-facts). e tipping point occurred in , when the American Su- preme Court rejected DOMA’s key parts. Consequently, a cascade of decisions removed barriers to gay and lesbian couples marrying. Altogether, DADT was on the books for years and DOMA lasted years.

Marriage: The Ultimate Civil Right

Why do gays and lesbians care so much about the institution of marriage ? Hetero- sexuals’ marriage rates have declined for decades while divorce, nonmarital cohabitation, and out-of-wedlock childrearing have become commonplace (Gwartney , Vespa, Lewis, and Kreider ). e reasons are multiple and profound. Marriage helps secure nancial stability by allowing same-sex couples and their children to enjoy certain benets available only to married couples, i. e., tax advantages, inheritance rights, insurance plans, and divorce protections. Married persons enjoy higher levels of physical and mental health than unmarried people (Waite and Gallagher ). Same-sex marriage is good for the economy, in higher income tax revenues, fewer individuals needing public support services, marriage license fees, and money spent on celebrations (Perry ). e Supreme Court decision in Loving v. Virginia conrmed marriage as “one of the basic civil rights of man [sic].” Denying marriage to all committed couples stigmatizes homosexual unions and their families, thereby justifying hatred and discrimination. Marriage is foremost a legal contract and only secondarily endorsed by religion.

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All couples and their children deserve the basic civil rights, legal protections, social support structures, safety nets, and wellbeing associated with marriage. All couples deserve the ability to express themselves publicly, from celebrating love to demonstrating commitment with hospital visitation when a partner is sick. For these reasons, many people, both homosexual and heterosexual, consider marriage the ultimate civil right. e idea of equal marriage rights simmered on the back burner of the gay rights movement from the beginning. In , two men in Minnesota and two women in Kentucky applied for marriage licenses (Chauncey ). eir applications were rejected, despite neither state having laws restricting marriage to opposite-sex couples and despite lawsuits. In ensuing years, same-sex couples in other states saw their marriage license applications also rejected by county clerks. In response, states banned same-sex marriage between and . In that era, the idea of same-sex marriage was laughable, even ridiculous. Many people regarded gays and lesbians as perverts, psychopaths, and deviants (Cruikshank , D’Emilio ). Every state had laws penalizing GLBTQ activity, such as aliating with each other in public, patronizing dedicated public ac- commodations, writing memoirs, and practicing certain types of sexual intimacy (Chauncey ). e enormous public investment in policing GLBTQ behavior is unimaginable today in most Western nations.

Americans’ Changing Public Opinion

Public Opinion on Homosexuality in General

Systematic, long-term eorts by organizations like NGLTF appear to have successfully changed the American public’s perception of homosexuals. e idea of homosexuality as morally wrong has weakened (Lo us ), and the public’s willingness to restrict homosexuals’ civil liberties has declined, even among individuals who dislike the idea of homosexuality and still have homophobic attitudes (Frank and McEneaney ). Explanations for the slow but steady acceptance of homosexuality among Americans have focused on the declining inuence of religion, shi ing political divides, growing educational attainment, and changing age cohorts. Researchers consistently nd greater tolerance of homosexuality among persons who have weak religious ties and who are not aliated with fundamentalist Christian religious denominations (Treas , Burdette, Ellision, and Hill , Ohlander, Batalova, and Treas , Sherkat, Powell-Williams, Maddox, and de Vries , Baunach ). Americans’ religiosity has steadily declined in recent

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years, with fewer claiming to be religious and more claiming to be atheist, agnos- tic, and no religion (Kosmin and Keysar , Winston ). Similarly, Democrats and self-described liberals more o en voice support for homosexuals than Republicans and self-described conservatives (Sherkat, et al , Lewis and Gossett , Baunach ). Growing political partisanship in the USA has occurred at the same time attitudes toward homosexuality have relaxed. e numbers of both conservatives and liberals have increased while moderates have decreased, and conservatives outnumber liberals nearly two to one (Saad ). Still, support for homosexuals’ civil rights increased. ese data suggest that conservatives’ attitudes have changed. As educational attainment increases, tolerance of civil rights grows, including homosexuality, but such tolerance tends to vary inversely with age (Ohlander et al. , Lewis and Gossett , Baunach ). Generational theories suggest that those born in recent age cohorts express more tolerant attitudes both because they achieve higher educational attainment than older age cohorts and because they were raised further into the GLBTQ movement (Danigelis, Hardy and Cutler , Andersen and Fetner , Lewis and Gossett , Firebaugh ). us, through cohort replacement, Americans overall have become more accepting of GLBTQs because people in older age cohorts who oppose it have been dying o and have been replaced by younger generations who are more likely to support it. However, the popular notion that older people’s ideas and attitudes adapt less to social and political change is not borne out in data. Multiple researchers’ ndings suggest that a portion of attitudinal change related to homosexuality is because older Americans have actually changed their opinions, i. e., intra-cohort change (Danigelis, et al. , Firebaugh , Baunach ; see also Treas ). Such attitude change may be based on the demystication of homosexuality, as GLBTQs have come out of the closet (Baunach ). When people realize that their long-time friends, neighbors, and coworkers are GLBTQs, they are more likely to view them as persons, not objects. A growing percent of American adults say they know gay and lesbian persons; however, those age and older know fewer than those under age (Jones, et al. , Pew Research Center b).

Public Opinion on Same-Sex Marriage

Same-sex marriage remains the GLBTQ movement’s most symbolically important achievement. However, most Americans have opposed same-sex marriage since public opinion polls rst began asking about it (Smith ). In , the General Social Survey (GSS) found that of Americans disagreed with the statement

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“Homosexuals should have the right to marry one another;” agreed with the statement. Opposition declined steadily to in , while support increased to (Blumenthal, Edwards-Levy and Valencia ). Of course, how pollsters phrase survey questions inuences how respondents answer, but in this case the attitude shi has been robust: all major American polling organizations show similar results (Newport , Blumenthal, et al. ). Even among those who oppose same-sex marriage, regard legal recognition as “inevitable” (Pew Re- search Center a). Researchers who examine the correlates of Americans’ public opinion on same-sex marriage nd similar predictors as studies examining homosexual attitudes in general, i. e., religion, politics, education, and age (Jones, et al. ). As religiosity increases, support of same-sex marriage declines (Jelen , Kaufmann ). Fully of Americans not aliated with a religion favor same-sex marriage compared to of White Protestants, of Catholics, of Black Prot- estants, and of evangelical Christians (Pew Research Center ). Two persistent religious subgroups have resisted the idea of same-sex marriage over time: fundamentalist Christians and older age cohorts (Baunach ). Persons born in each successive generation voice more support for equal marriage rights than those born in previous generations (Pew Research Center ; see also Jones et al. ). In California, cohort replacement is estimated to explain more than half of the increase in support for same-sex marriage between and (Lewis and Gossett ). By , of those born to and of those born to favored legalizing same-sex marriage. Among those who grew up with the gay liberation movement, a majority favor same-sex marriage: of the to cohort and of the to cohort. Political orientation is also a strong determinant of attitudes toward same- sex marriage (Finlay and Walther , Herek , Jelen , Laythe et al. , Olson, et al. ). In , of Democrats and of Independents, but just of Republicans, favored same-sex marriage (Pew Research Center ). Sim- ilarly, of liberals and of moderates, but just of conservatives, favored it (Pew Research Center ). Among Californians, political ideology was second only to birth cohort in explaining changing opinions on same-sex marriage (Lewis and Gossett ). Race and sex are o en used as control variables in multivariate analyses, but both show strong bivariate correlates with attitudes toward same-sex marriage and these have changed over time. In , roughly one-third of Whites, Blacks, women, and men supported same-sex marriage. By , of women, of Whites, of men, and of Blacks supported it. e race dierence may interact with religion, because Blacks profess greater religiosity than other Ameri- cans (Pew Research Center ).

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is study both replicates and extends prior research on Americans’ attitudes toward same-sex marriage. Our goal is to disentangle the relative importance of the key predictors known to inuence attitudes related to homosexuality (namely, political party, political views, religious aliation, religiosity, education, age cohort, sex, and race, as outlined above), and test a new one. Our unique contribution is to test the “family and friends eect,” also known as the contact hypothesis (Sigelman and Welch, ). We hypothesize that the more salient GLBTQ issues are to individuals, the more likely they are to support equal marriage rights. Our indicator of salience is knowing a gay or lesbian person as a relative, neighbor, coworker, or friend of a friend. Contact with a homosexual person may help demystify a previously reviled category of persons, create empathy, and thereby inuence opinions on same-sex marriage. Seeing a neighbor’s or coworker’s same-sex partner over many years may lead to the realization that marriage is reasonable and acceptable for that couple. Prior research indicates that salience matters (Pew Research Center b, Jones, et al. , Morales ). Depending upon how the questions are asked, about three- hs of those who know a homosexual support same-sex marriage compared to less than two- hs of those who do not know one. However, the extent to which this notion remains true in multivariate analysis has not been previously tested. is is important because the people who do not know gays and lesbians also tend to be more religious and politically conservative (Pew Research Center b). What matters more – salience or the factors that associate with it ? at is what we aim to test.

Methods

Data and Measures

We employ the General Social Survey to examine marriage equality (NORC ). e GSS is a nationally representative random-sample survey of adult Americans conducted annually with both core and rotating groups of questions. We chose because it is the only year the GSS asked about respondents’ homosexual acquaintances. is section explains the variables we use to operationalize concepts. In , , respondents answered the question which is our dependent variable: “Do you strongly agree, agree, neither agree nor disagree, disagree, strongly disagree, or not know [with this statement] ? – Same-sex couples should have the right to marry one another.” Table shows the univariate results: . strongly disagreed that same-sex couples should have the right to marry, . disagreed, . neither agreed or disagreed, . agreed, and . strongly agreed.

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Our independent variables comprise respondents’ homosexual acquaintances, political party aliation, political views, religious aliation, strength of religious aliation, education, age, race, and sex. We present each successively below. (Note: Excluding respondents who answered “don’t know” or “refused” results in varying sample sizes for some items.) e GSS asked respondents a relatively long series of questions designed for research on social networks. For examples, “How many of the people you are acquainted with through [work, school, church, your neighborhood, …] are [liberal, conservative, gay, unemployed, own a second home, …] ?” Because the question series was long, respondents were randomly assigned to a subset; thus, not all respondents were asked all items. Our key question is: “Now thinking about all the people you are acquainted with, how many are you pretty certain are gay men or women ?” Only responses were recorded. We recoded this into two categories: no homosexual acquaintances and one or more homosexual acquaintances. As Table shows, . of respondents reported having no homosexual acquaintances, while . had one or more. Political party aliation came from the question “Generally speaking, do you usually think of yourself as a Republican, Democrat, Independent, or what ?” e results show . Democrats, . Independents, and . Republicans. For political views, the GSS asks respondents to place themselves on a seven- point scale ranging from “extremely liberal” to “extremely conservative.” We recoded the rst three response categories as “liberal,” the middle category as “moderate,” and the last three categories as “conservative.” We measured respondents’ religious aliation by combining two variables: “In what religion were you raised ?” and “Would you say you have been ‘born again’ or have had a ‘born again’ experience – that is, a turning point in your life when you committed yourself to Christ ?” e result was a new variable with six categories: “Born-again Christian” (. of respondents), “Protestant” (. ), “Catholic” (. ), “Jewish” (. ), “other religion” (. ), and “none” (. ). To ascertain religiosity or the strength of religious feelings, the GSS asked respondents, “Would you call yourself a strong [name of religion] or a not very strong [name of religion] ?” We put those who answered “strong” into one category and everyone else into “other.” e “strong” answers represented . of all respondents. e GSS measures education by asking the highest grade respondents nished and received credit. We grouped answers into three categories: “high school or less,” “some college,” and “college graduate.” Table shows that . achieved a high school education or less, . nished some college, and . received a college degree.

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Table 1 Descriptive Statistics on the Dependent and Independent Variables, General Social Survey

Number Percent

Dependent Variable Homosexuals should have the right to marry one another Strongly disagree 695 35.1 % Disagree 329 16.6 % Neither agree nor disagree 260 13.1 % Agree 391 19.7 % Strongly agree 307 15.5 % n = 1,982 100.0 % Independent Variables Number of homosexual acquaintances None 123 42.0 % One or more 170 58.0 % n = 293 100.0 % Political party aliation Democrat 846 43.8 % Independent 417 21.6 % Republican 669 34.6 % n = 1,932 100.0 % Political views Liberal 513 26.8 % Moderate 727 37.9 % Conservative 677 35.3 % n = 1,917 100.0 % Religious aliation Born-again Christian 456 23.0 % Protestant 293 14.8 % Catholic 276 13.9 % Jewish 22 1.1 % Other religion 725 36.6 % No religion 210 10.6 % n = 1,982 100.0 %

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Number Percent

Strength of religious aliation Strong 712 35.92 % Other 1,270 64.08 % n = 1,982 100.00 % Respondent’s education High school or less 843 42.6 % Some college 579 29.3 % College graduate 558 28.2 % n = 1,980 100.0 % Respondent’s age Under 40 727 36.8 % 40 – 54 591 29.9 % 55 – 74 511 25.8 % 75 and over 148 7.5 % n = 1,977 100.0 % Respondent’s race White 1,443 72.9 % Hispanic 175 8.8 % Black 269 13.6 % Asian 73 3.7 % Other 19 1.0 % n = 1,979 100.0 % Respondent’s sex Male 858 43.3 % Female 1,124 56.7 % n = 1,982 100.0 %

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We grouped respondents’ answers to the age question into four categories that roughly represent eras. ose ages to in (. of the sample) grew up when the gay liberation and GLBTQ movements were in full swing. ose ages to (. ) grew up in the early years of the homophile movement. ose ages to (. ) grew up when homosexuality was widely regarded as a disgusting mental disease. Older respondents, ages and older (. ) were raised in an era in which homosexuality was not discussed. We recoded respondents’ answers to “What is your race ?” into “White” (. of respondents), “Hispanic” (. ), “Black” (. ), “Asian” (. ), and “Other” (. ). Respondents’ sex was male (. ) and female (. ).

Analysis

We analyzed the GSS data with univariate percentage frequency distributions in Table and bivariate crosstabulations of the dependent variable with each independent variable in Table . Chi-square tests measure the statistical strength of the bivariate relationship. To assess the net impact of each independent variable on the dependent variable, we employ ordinary least squares regression, as shown in Table .

Results

e bivariate results match expectations from prior research for most variables (Table ). However, our “family and friends” hypothesis, i. e., that having homosexual acquaintances increases the likelihood of supporting same-sex marriage, was not supported. Slightly more respondents with homosexual acquaintances strongly agreed with the right for homosexuals to marry (. ) compared to those with no homosexual acquaintances (. ). Likewise, slightly more respondents with no homosexual acquaintances strongly disagreed (. ) compared to those with one or more homosexual acquaintances (. ). However, these dif- ferences were not robust, as indicated by the Chi-square value of . with degrees of freedom (p = .). As expected, political party identication associates strongly with attitudes toward same-sex marriage, with Democrats more supportive than Independents and Republicans. Specically, . of Democrats strongly agreed and . agreed that homosexuals should have the right to marry. Among Independents, . strongly agreed and . agreed. Republicans were the least supportive: only . strongly agreed and . agreed. e Chi-square value is . with

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degrees of freedom (p < .), indicating that the association of political party identication and attitude toward same-sex marriage is statistically signicantly and unlikely to be due to chance. e relationship of political views and same-sex marriage also meets expectations and is highly statistically signicant (Chi-square = ., d. f. = degrees, p < .). Liberals are the most likely to support same-sex marriage (. strongly agree and . agree), moderates are the second most likely (. and . , respectively), and conservatives are the least likely (. and . ). Over twice as many conservatives as liberals strongly disagreed with same-sex marriage at . and . , respectively, with moderates in between at . . Contrary to expectations, religious aliation is not signicantly related with same-sex marriage (Chi-square = ., d. f. = , p = .). We predicted that fundamentalist, born-again Christians would be among the strongest to disagree with equal marriage rights, but this was not the case. Slightly fewer born-again Chris- tians, . , strongly disagreed with same-sex marriage, compared to . of Catholics, . of Protestants, and . of “other” religions. Likewise respondents in “other” religions were least likely to agree with same-sex marriage (. agree and . strongly agree). Respondents with no religious aliation were the most likely to agree with same-sex marriage (. agree and . strongly agree). Despite these tendencies, the religious dierences are small. Experiment- ing with other ways to categorize religion did not improve the results. Individuals with strong religious aliations were somewhat less likely to support same-sex marriage, but again the result is not statistically signicant (Chi- square = ., d. f. = , p = .). Among strongly religious respondents, . strongly disagreed and . disagreed. But those without strong religious aliations voiced similar beliefs: . strongly disagreed and . .disagreed. As education increases, support for same-sex marriage increases, as predicted, and the results were statistically signicant (Chi-square value = ., d. f. = degrees, p < .). Among high school graduates or less, just . strongly agreed and . agreed; among respondents with some college, . strongly agreed and . agreed; and among college graduates . strongly agreed and . agreed. Age group is also a strong determinant of attitude toward same-sex marriage, with younger respondents much more likely to support same-sex marriage than older respondents(Chi-square = ., d. f. = degrees, p < .). For those under age , . strongly agreed and . agreed that homosexuals should be able to marry. Among those ages to , just . strongly agreed and . agreed. Among those ages to , . strongly agreed and . agreed. And among the oldest respondents, ages and older, just . strongly agreed and . agreed.

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Table 2 Crosstabulations of the Dependent Variable with the Independent Variables, General Social Survey

Dependent Variable: Homosexuals Should Have the Right to Marry One Another

Independent Strongly Disagree Neither Agree Strongly Chi square, Variables disagree agree nor agree d. f. disagree

Number of homosexual acquaintances

None 36.6 % 16.3 % 14.6 % 20.3 % 12.2 % χ² = 2.7, d. f. = 4 One or more 32.4 % 18.8 % 17.6 % 15.3 % 15.9 %

Political party

Democrat 27.1 % 15.3 % 12.9 % 23.5 % 21.3 % χ² = 107.7*** d. f. = 8 Independent 33.8 % 15.6 % 16.3 % 22.1 % 12.2 %

Republican 46.3 % 19.6 % 11.1 % 13.7 % 9.3 %

Political views

Liberal 20.1 % 10.3 % 11.7 % 27.1 % 30.8 % χ² = 236.2*** d. f. = 8 Moderate 32.1 % 17.9 % 15.8 % 21.7 % 12.5 %

Conservative 48.9 % 19.9 % 11.1 % 12.1 % 8.0 %

Religious aliation

Born-again Christian 34.2 % 15.5 % 14.9 % 19.3 % 16.1 % χ² = 23.4 d. f. = 25 Protestant 37.3 % 19.5 % 11.4 % 20.4 % 11.4 %

Catholic 37.5 % 12.6 % 10.6 % 21.2 % 18.1 %

Jewish 34.1 % 18.1 % 13.8 % 18.1 % 15.9 %

Other religion 36.4 % 22.7 % 18.2 % 9.1 % 13.6 %

No religion 31.0 % 17.1 % 12.9 % 20.9 % 18.1 %

Strength of religious aliation

Strong 36.4 % 17.7 % 13.5 % 19.5 % 12.9 % χ² = 6.2 d. f. = 4 Other 34.3 % 16.0 % 12.9 % 19.8 % 16.9 %

Respondent’s education

High school or less 40.8 % 17.9 % 12.6 % 17.9 % 10.8 % χ² = 47.9*** d. f. = 8 Some college 34.7 % 14.5 % 12.8 % 21.1 % 16.9 %

College graduate 26.9 % 16.8 % 14.3 % 21.0 % 21.0 %

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Dependent Variable: Homosexuals Should Have the Right to Marry One Another

Independent Strongly Disagree Neither Agree Strongly Chi square, Variables disagree agree nor agree d. f. disagree

Respondent’s age

Under 40 27.0 % 13.9 % 14.6 % 23.7 % 20.9 % χ² = 80.8*** d. f. = 12 40 – 54 35.2 % 18.3 % 14.2 % 19.6 % 12.7 %

55 – 74 41.3 % 19.0 % 10.4 % 16.2 % 13.1 %

75 and over 53.4 % 15.5 % 8.8 % 13.5 % 8.8 %

Respondent’s race

White 35.1 % 15.5 % 12.1 % 20.4 % 16.9 % χ² = 44.8*** d. f. = 16 Hispanic 28.0 % 16.6 % 18.9 % 20.6 % 16.6 %

Black 41.6 % 23.1 % 13.4 % 14.5 % 7.4 %

Asian 24.7 % 16.4 % 17.8 % 26.0 % 15.1 %

Other 47.4 % 15.8 % 10.5 % 5.3 % 21.0 %

Respondent’s sex

Male 38.7 % 16.3 % 13.0 % 18.8 % 13.2 % χ² = 11.7* d. f. = 4 Female 32.3 % 16.8 % 13.2 % 20.5 % 17.3 %

*p ≤ ., **p ≤ ., ***p ≤ . (two-tailed)

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Race associates signicantly with attitudes toward same-sex marriage (Chi square = ., d. f. = , p = .), and Blacks’ opinions were most distinct. Consis- tent with prior research, Blacks were most likely to strongly disagree with same- sex marriage, at . , compared to . for Whites, . for Hispanics, and . for Asians. Whites’ and Hispanics’ support for same-sex marriage is mark- edly similar: . of Whites strongly agree and . agree, and . of His- panics strongly agree and . agree. Blacks were the least likely to strongly agree at . and second lowest to agree at . . Asians’ support fell between, with . strongly agreed and . agreed. (Note: We do not discuss patterns of the “other race” category because it comprises just persons.) Sex is also a signicant determinant of attitudes toward same-sex marriage, as predicted (Chi square = ., d. f. = , p = .), with females more likely to support it than males. Among females, . strongly agreed and . agreed while among males . strongly agreed and . agreed. Likewise, fewer females did not support same-sex marriage, with . strongly disagreed and compared to . of males. In sum, the bivariate results largely support our hypotheses and prior research, i. e., those supporting equal marriage rights for homosexuals tend to be Demo- crats, liberals, more highly educated, younger, non-Blacks, and females. Funda- mentalist “born-again” Christians did not agree notably less with same-sex marriage compared to Catholics, Jews, and those with no religion. ose with “strong” religious beliefs tended to agree less with same-sex marriage, but not signicantly so. Unexpectedly, knowing gays and lesbians did not signicantly aect respondents’ opinions on same-sex marriage. is may be a statistical artifact due to the small sample size, which undermines statistical signicance, or it may suggest a spurious relationship. To further explore the “family and friends” eect, we tested the net eects of the independent variables on the dependent variable using multivariate regression in two models (see Table ). Model estimates support for same-sex marriage as a function of having homosexual acquaintances, political party, political views, religious aliation, strength of religious aliation, education, age (uncat- egorized), race, and sex. Model is restricted respondents who answered the ac- quaintance question. Model uses all of the same variables except having homosexual acquaintances. (Note: e sample size in each model is somewhat smaller than the bivariate tests due to excluding respondents with “don’t know” and “re- fuse” answers.) Model in Table indicates that the eect of having homosexual acquaintances is positive but insignicant. Again, this is most likely due to the small sample size, but is possibly due to spuriousness. Small samples lack the rich variation of large samples, subverting the goal of multiple regression, which is to explain varia-

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Table 3 Unstandardized OLS Regression Coe cients Predicting Approval of Same-Sex Marriage (standard errors in parentheses), General Social Survey

Model 1 (n = 273) Model 2 (n = 1,751)

Independent Variables

Number of homosexual .038 – acquaintances (.165) (1 = one or more)

Political party −.227* −.255*** (.113) (.027)

Political views −.560*** −.538*** (.129) (.031)

Religious aliation .001 .041** (1 = born again Christian) (.059) (.014)

Strength of religious −.029 −.022 aliation (.183) (.045) (1 = strong)

Respondent’s education .010 .241*** (.100) (.025)

Respondent’s age −.314*** −.296*** (.084) (.022)

Respondent’s race −.245** −.208*** (1 = Black) (.098) (.023)

Respondent’s sex .186 .240*** (1 = female) (.167) (.042)

Constant 4.917*** 4.401*** (.531) (.130)

R .226 .217

Adjusted R .199 .215

*p ≤ ., **p ≤ ., ***p ≤ . (two-tailed) tion. Spuriousness suggests the presence of another, unmeasured variable. e results for all other variables in Model are in the predicted direction, but only political party, political views, age, and race are statistically signicant. Model in Table shows that the multivariate regression results for all variables are in the predicted direction. All are also statistically signicant, except strength of religious aliation. Democrats, liberals, Whites, and women support equal marriage rights. As education goes up, support for same-sex marriage grows, and as age goes up, support for same-sex marriage declines. Unlike the bivariate

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results, the net eect of religious aliation is also statistically signicant but in the opposite direction, i. e., born again Christians more o en support same-sex marriage than other religious aliations, but the eect is very small.

Discussion and Conclusions

We framed this contribution by briey outlining major events in the timeline of the GLBTQ movement in the United States, explaining why many GLBTQs and their allies regard marriage as the ultimate civil right, and documenting Amer- icans’ growing acceptance of sexually marginalized people. Using the nationally representative General Social Survey, we have attempted to unravel support for same-sex marriage at a crucial time in Americans’ changing attitudes – just before the tipping point in when Americans’ support exceeded nonsupport. We also chose the year because it is the only year the GSS asked respondents about their gay or lesbian acquaintances, allowing us to test the family and friends eect. Most of our ndings parallel other research. Democrats, liberals, non-Blacks, and women express greater support for same-sex marriage than Republicans, conservatives, Blacks, and men. As education increases, so does support for same-sex marriage. And as age increases, support for same-sex marriage declines. But having homosexual acquaintances made no dierence in opinions on same-sex marriage in our analysis. We briey discuss aspects of these ndings below. e notion that greater contact with homosexuals increases support for gay marriage makes intuitive sense, for getting to know members of outgroups seems like it should help develop friendships and understandings. While some prior research on gay marriage has found support for this family and friends hypothesis, our ndings do not. is lack of signicance is likely to be a statistical artifact associated with the small number of respondents who were asked the key survey question. However, future researchers should also explore possible spuriousness, that is, the extent to which this non-nding may be due to a third variable that correlates with both knowing homosexuals and with supporting marriage equality. Urbanization is one candidate for such a third variable, for living in a large city may expose homophobic people to GLBTQs without the personal interaction that leads to understanding. However, the contact hypothesis itself may be under-developed, for evidence related to racism remains persistently inconsistent. e political predictors of same-sex marriage are well understood, but the nex- us of education, age, and race deserves some discussion. Americans’ educational attainment has increased notably in the last century (Ryan and Siebens ). Ed- ucation tends to reduce parochialism, expand understanding across cultures, and build tolerance for diversity. us, as educational attainment grows across age co-

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horts, it is understandable that younger, better-educated cohorts would be more inuenced by the GLBTQ movement than older, less-educated cohorts. Educational attainment among American Blacks has improved along with the rest of the population, but at a slower rate. us, to the extent that education af- fects opinions about same-sex marriage, older cohorts of Blacks are likely to be more negative than older cohorts of Whites. In addition, Blacks’ involvement with fundamentalist Christian groups exceeds Whites’, which may also aect their opinions on same-sex marriage and their exposure to “out” homosexuals (Pew Re- search Center ). Future research on GLBTQ issues will be enriched by exploring the interactions of age, education, and race, the interaction of race and religion, and how these factors contribute to knowing GLBTQs. Age also straties exposure to dierent eras in the GLBTQ movement. Older Americans grew up when hatred, discrimination, and violence against GLBTQs were the norm. Baby Boomers grew up with the legends of the civil rights movements, but few knew directly of the cruelties GLBTQs endured. Younger adults have grown up with GLBTQs and seem to regard GLBTQ equality as the last step in the American civil rights movement. While older people are more likely to judge GLBTQs behaviors as morally wrong or sinful than younger people, it is important to note that some older Americans’ attitudes on GLBTQ issues have changed (Danigelis, et al. , Firebaugh , Baunach ). Moreover, all age groups regard legal recognition of same-sex marriage as inevitable (Pew Research Center a), as a growing majority are unwilling to restrict homosexuals’ individual civil liberties (Lo us ). Finally, we would like to note that in the process of writing the conclusion to this research, the United States Supreme Court removed legal barriers to same- sex marriage in all states. As this we suggest, this outcome is not just the success of sustained activism over decades in the face of political backlash. Rather, a unique conuence of demographic, sociological, and cultural currents underlies the growing acceptance and legalization of gay marriage in the USA.

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Maren Lehmann

Inklusion ist in der systemtheoretischen Soziologie der Gegenbegri zu Dieren- zierung und ersetzt in dieser Unterscheidung den Integrationsbegri. Die System- referenz bzw. der Bezugsrahmen der Unterscheidung von Inklusion und Dieren- zierung ist die Gesellscha als geschlossene „Ökologie“ untereinander vernetzter, das heißt ausdierenzierter Sozialsysteme (Luhmann : ) wie etwa der Poli- tik, des Rechts, der Wirtscha , der Religion, der Wissenscha und der Erziehung; in anderer Terminologie: die Gesellscha als Letzthorizont politischer, rechtlicher, ökonomischer, religiöser, wissenscha licher und erzieherischer Aktualisierungen und Potentialisierungen sinnha er Möglichkeiten. Der Dierenzierungsbegri bringt diese ökologische Vernetzung zum Ausdruck. Entsprechend ist Integration sein Äquivalent, nicht mehr sein Gegenbegri. Dieser wird mittels des Inklusions- begris eingeführt, der auf das Individuum als Letztelement der Gesellscha bzw. dieser Ökologie bezogen ist. Das Individuum ist also keine der Gesellscha ge- genüberstehende psychophysische Identität, keine Kompaktheit, an der die soziale Dierenzierung stoppen oder abprallen würde, und keine der Gesellscha un- terlegte materiale Substanz, die durch soziale Dierenzierung in Form geschlien würde. Es kann in diesem Sinne – anderenfalls könnte von einem Element keine Rede sein – nicht anders denn als integriert gedacht werden und ist doch in einer dierenzierten Sozialordnung ortlos, weil seine Integration die Dierenzierung des Nichtdierenzierbaren bzw. die Dividualisierung des Individuellen erfordern würde. Letzteres aber, ein paradoxes Erfordernis, ist das Bezugsproblem des In- klusionsbegris, der von Exklusion als der anderen Seite seiner selbst unterschieden wird, um dieses Paradox nicht aus dem Blick zu verlieren. Das Individuum ist demnach in der vernetzten Ökologie der Gesellscha eine ortlose und substanzlose soziale Dierenz, die nicht trotz, sondern wegen ihrer Ort- und Substanzlosigkeit integrierbar, d. h. vernetzbar ist. Kommt eine solche Vernetzung zustande, so kann damit nicht mehr als ein Anschlussereignis in be- © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_8 [email protected] 152 Maren Lehmann

stätigender oder auch ablehnender kommunikativer Form gemeint sein – ein tie –, das bestimmte Identitätserwartungen nahelegt, aber keinerlei sicheren Status er- möglicht. Vor diesem Hintergrund kann Inklusion zwar allgemeiner funktionaler Imperativ werden, was nicht viel mehr heißt, als dass es allgemein zumutbar wird, diese abstrakte Individualität hinzunehmen. Aber das Problem sozialer Ungleich- heit, das sich einem Status- oder Rangunterschied verdankt, wird obsolet – es sei denn, es ließe sich ein Außen der Gesellscha bzw. eine Umgebung dieser vernetzten Ökologie nachweisen, in der sich losgelöste Individualitätsformen nden würden (also Elend im strengen Sinne des Wortes alien: Ungebundenheit), zu denen sichere Statūs im Sinne nicht vernetzter und deshalb nicht zu verunsichern- der Statūs gehören würden. Oder es ließe sich nachweisen, dass das Problem der sozialen Ungleichheit auch auf mögliche, nicht nur auf faktische Statūs bezogen ist; in diesem Fall wäre nachzuweisen, dass es stabile ungleiche Anschlusswahr- scheinlichkeiten gibt, dass also der Strukturwert bzw. die Ordnungsleistung bestimmter kommunikativer Anschlüsse höher ist als der anderer. Es ginge dann nicht um Ungleichheit von Individuen oder Statūs, sondern um Ungleichheit sozialer Strukturen. Wir zeichnen hier nur den Begri selbst nach, wie er von Talcott Parsons in die soziologische Diskussion gebracht (I) und von Niklas Luhmann (II) aufgenommen wurde. Mit dem Titel spielen wir natürlich an auf Parsons (); Luhmann () hätte vielleicht „nach Rücksprache“ geschrieben. „So weit, so gut“ (Luh- mann : ) – wir schließen eine über beide hinausgehende knappe Spekula- tion über die Möglichkeit an, in der Unterscheidung von Inklusion und Exklu sion eine Art „Supercode“ der Gesellscha zu sehen (vgl. Luhmann a: ) (III).

I Parsons

In den Büchern, mit denen sich Talcott Parsons seit den er Jahren der Scien- tic Community vorstellt, spielt das Inklusionsproblem jahrelang eine große, der Inklusionsbegri aber keinerlei Rolle. In den Begrisregistern, auf die er nie verzichtet, kommt inclusion jedenfalls erst seit den er Jahren vor (meines Wissens zuerst in der Universitätsstudie: Parsons/Platt ); die erste Denition gibt er in einem Kommentar zu einem Aufsatz von Terry N. Clark, in dem er die Brand- markung seiner eorie als „ism“ zurückweist (Parsons ). Parsons interessiert sich für die funktionalen Aspekte des Handelns, unter denen er neben adapti- ven, zielführenden, wertstabilisierenden auch integrative Funktionen nennt. Aber der Integrationsbegri ist entschieden individualistisch gemeint, fast ständisch- familial; und das ist der Inklusionsbegri, den er später einführen wird, ebenso entschieden nicht. Es handelt sich um einen Begri zur Bestimmung des Einbe-

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zugs ex trasozietaler Ressourcen in das soziale System, genauer: um die soziale Be- obachtung des Extrasozialen als Ressource – eine Beobachtung, die das Extraso- ziale in den Kontext des Sozialen hineinzieht, ohne ihm dort den emphatischen In dividualitätsstatus zuzuerkennen, den die „societal community“ ihren regulä- ren Angehörigen zugesteht: „the [self-sucient] core of a society…, the patterned normative order through which the life of a population is collectively organized“ (Parsons : ). Im allgemeinsten Sinne bezeichnet der Inklusionsbegri daher das Problem der asymmetrischen Gleichzeitigkeit von strikter und loser Kopplung der Resi- denten eines sozialen Raumes, von members und people (vgl. ebd.). Erstere gehö- ren dazu, letztere sind nur vorhanden; erstere bilden eine „Gemeinscha “ (Par- sons : , dt. i. O.), letztere bleiben eine Menge, „population elements“ (Parsons : ); erstere sind zwar einander in „solidarity or mutual loyalty“ (Parsons : ) verbunden, erstrecken diese Verbundenheit aber nicht über die Grenzen ihrer Gemeinscha hinaus – die Leute draußen erreicht sie nicht. Das produziert ein gewisses Unbehagen diesseits der Grenzen, weil eben auch Leu- te Residenten sind, denen man nicht aus dem Weg gehen kann (Michel Serres [] wird später jene Individuen, denen im Sozialraum keine Position zugestanden wird, die aber im Sozialraum gleichwohl anwesend sind, als Mitbewohner beschreiben, die als Parasiten wahrgenommen werden). Das heißt aber auch, dass Erwartungen, die den Mitgliedern unzumutbar wären, den Leuten außerhalb ohne weiteres zugemutet werden können. Und genau das macht Inklusion attraktiv. Im engeren Sinne bezeichnet der Inklusionsbegri bei Parsons zunächst den Zugri einer Sozialordnung auf eine Unzahl von residenten, aber nicht respek- tierten Individuen, denen durch diesen Zugri eine prekäre Zugehörigkeit zu der durch diese Ordnung denierten Gemeinscha gewährt wird. Das kann das Heer von gesichtslosen Industriearbeitern meinen, an dem Marx seinen Begri des Pro- letariats entwickelt, das „nichts zu verlieren [habe] als seine Ketten“ (Marx/Engels : ; vgl. Marx : ). Das kann auch die auf Bedarf und Besitz reduzierte bürgerliche Individualität des Homo oeconomicus meinen, die als Interessent am Erwerb der industriellen Produkte beobachtet werden kann und dann dem Prole- tariat insofern ähnlich wird, als sie auch als Interessent an der Erwerbsarbeit, als „Angestelltenmasse“ (vgl. Kracauer : ) beobachtet werden kann, die sich in den Büros „zwanglos mit Niveau“ gemeinscha lich gibt (a. a. O.: ) und sich auf dieselbe Weise in den Sälen der Unterhaltungsindustrie von den Strapazen dieser Arbeit erholt (vgl. Adorno ). Für Parsons ist diese Beobachtung im Modus von Interessen eine Inklusions- bedingung, weil es Interessen sind, die (er beru sich auf Rawls) eine „associatio- nal structure“ bilden, „which makes integration possible“ (Parsons : ). Inklusion jedoch geht dieser Integration voraus, weil Interessen erst einmal zu-

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gestanden werden müssen. Inklusion betri die generalisierte Ungewissheit sozialer Identität bzw. sozialer Interessen sowie die damit ausweglos gegebene Un- gewissheit von Loyalität und Commitment. Parsons diskutiert zwei Möglichkeiten der Respezikation dieser generalisierten Ungewissheit: zum einen im Modus des Misstrauens, zum anderen im Modus von Komplementärrollen. Beide erlauben Inklusion; erstere auf restriktive Weise, letztere auf konstruktive Weise. Empha- tisch individualisierte Personalität, um das deutlich zu sagen, erlauben beide nicht. Die erste Möglichkeit diskutiert Parsons am Beispiel der Schwarzen und deren Chance, in Amerika volle Bürgerrechte zugestanden zu bekommen (Parsons , vgl. mit dem Hinweis auf die Drehung des Ausdrucks American Negro, der für die Sklaven verwendet worden sei, die einem Bürger Amerikas gehört hätten, aber selbst kein Bürger „in the present sense“ sein konnten, zu Negro American). Bezugsgröße ist die moderne Nationenbildung, die assoziative Mitgliedscha skriterien an die Stelle von Geburtsrechten setzt, ihre Regierungsformen variabel aus- dierenziert und Bürgerscha und Territorialität verknüp – die also ihren Mit- gliedern eine gewisse Entscheidungsfähigkeit (Liberalität, Vernun ), eine gewisse Subordinationsbereitscha (Toleranz, Normentreue) und eine gewisse Sessha igkeit abverlangt – und dies über alle Prozesse fortschreitender Dierenzierung hinweg durchhält. Inklusion ist damit der Komplementärbegri zu Dierenzierung in dem Sinne eines Testfalls für den Erfolg von Nationenbildung; sie muss ge- lingen, wenn nicht regressiv doch wieder Geburtsmerkmale gegenüber Mitglied- scha skriterien triumphieren sollen, rechtskonformes Verhalten nicht anerkannt und Sessha igkeit nicht mit Bürgerechten verknüp werden soll. Migranten (Nichtweiße) wie Sklaven (Besitzlose) und Fremde (letztere werden für Parsons in Amerika v. a. anhand ihrer Konfession als solche identiziert) erwerben gleiche Bürgerrechte, sobald sie diese Bedingungen erfüllen: „ e process by which previously excluded groups attain full citizenship or membership in the societal community will … be called inclusion“ (Parsons : , vgl. ). Es geht also darum, Unterschiede nicht zu machen oder nicht folgenreich werden zu lassen, die sich zugleich jedem einzelnen aufdrängen; es geht darum, Gemeinscha sbildungen auf abstraktere als jene angeborenen Merkmale zu gründen; es geht um Inter- dependenzunterbrechungen zwischen angeborenen und zugeschriebenen Identi- täten; es geht darum, eine „pluralistic social structure“ (ebd.) gegen eine identitäre Gemeinscha durchzusetzen (und letztere nicht in den Rückzug auf eben diese Identität zu zwingen): „Full inclusion and multiple role participation are compatible with the maintenance of distinctive ethnic and/or religious identity, though not in the sense which is the obverse of exclusion, namely self-imposed isolation“ (a. a. O.: ). Solange diese erste Möglichkeit einer ‚pluralistic social structure‘ aber nicht verknüp wird mit einer „opportunity structure“ (a. a. O.: , mit T. H. Marshall),

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bleibt sie restriktiv. Werden nicht zumindest Erwerbstätigkeit, Gesundheitsvor- sorge und Bildung gewährleistet, gelingt diese Verknüpfung nicht. Die societal community fordert dann das Unmögliche und erkennt ihren eigenen Erfolg letztlich nur in einem Verzicht der zu inkludierenden Leute auf deren Formen der Gemeinscha sbildung – ein Verzicht, den sie in einem zynischen Imperativ fordern und diese Forderung mit allen disziplinarischen Sanktionen unterfüttern kann. Sie inkludiert im Modus des Misstrauens, des Verdachts und (ich erinnere an das Merkmal der self-suciency, das Parsons modernen societal communities attestiert) der Geringschätzung von „realistic handicaps“, die wirklich sind, weil es (und zwar: der community) nicht gelingt, sie zu „[reduce] to the point that, though they cannot be expected to disappear in the short run, they become more or less manageable“ (a. a. O.: ). Den Leuten, die unter solcher Beobachtung stehend inkludiert werden sollen, bleibt nur die radikal individualisierte proleta- rische Existenz im Sinne Marx’: sie sind nichts als massenha vorkommende, nir- gends zugehörige Leute. Womöglich arrangieren sie sich mit ihrer Exklusion bzw. mit der restriktiven Inklusion im Modus des Verdachts; dann tauchen „die Über- üssigen“ (Bude ) überall auf, und dann wendet sich der Verdacht der Ge- meinscha womöglich nach innen, weil sie ihre Attraktivität bzw. ihre Inklusivität im Sinne ihrer Fähigkeit, Probleme zu managen, überschätzt hat. Das verschär sich absehbar dadurch, dass nicht ausgeschlossen werden kann, dass die Ausge- schlossenen eine Duplikation der societal community bilden, so dass die vermeintlich überüssigen Leute durchaus respektabel inkludiert sind – aber in eine andere Gemeinscha (Parsons merkt an, dass dies nicht nur orthodoxe Juden, sondern z. B. auch Katholiken und Kommunisten verdächtig werden lässt; heute träfe dieser Verdacht eher Moslems). Das lässt jede self-suciency zerbröseln und „hyper- sensitivity“ entstehen (a. a. O.: ). Die zweite Möglichkeit, die Parsons vorschlägt, nimmt Inklusion daher nicht einfach als Managementproblem einer selbstgenügsamen Gemeinscha ernst, sondern als Komplementärbegri zu sozialer Dierenzierung: das Strukturpro- blem der Gesellscha ist ein Problem der Vernetzung von Verhaltenserwartun- gen. Die pluralistic social structure ist eine Rollenstruktur, und durch Rollen wird sie auch in eine opportunity structure übersetzt. Bleibt man bei Erwerbsarbeit, Ge- sundheitsvorsorge und Bildung, so sind damit Mitgliedscha srollen in Organi- sationen gemeint, vor allem Arbeitsstellen und Schulen. Diese Organisationen würden jeweils auch Vergemeinscha ungen anbieten, und mit einer auf diese Or- ganisationen beschränkten formalen Mitgliedscha srolle oder einem Geecht solcher Mitgliedscha en wäre dann zugleich die Integration in die societal community gewährleistet oder zumindest ermöglicht – und dies nicht obwohl, sondern weil diese Rollenerwartung das Individuum im emphatischen Sinne einer Vollperson gar nicht erfasst. Das management von handicaps kann so auf Vertragsbeziehun-

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gen zwischen formalen Organisationen und ihren Mitgliedern übertragen und von der community ggf. wiederum unter Verdacht gestellt werden, ohne die Selbst- genügsamkeit der Gemeinscha noch anfechten zu können. In der formalen Mit- gliedscha , also in „in der Form von Individuen rekrutierter Arbeit“ (Luhmann : ) hat die moderne Gesellscha ihren Inklusionsmodus gefunden: „the pattern of action in question, or complex of such patterns, and the individuals and/ or groups who act in accord with that pattern coming to be accepted in a status of more or less full membership in a wider solidary system“ (Parsons : ). Die ausdierenzierten Sinnsphären bzw. die funktionalen Subsysteme der Gesellscha inkludieren dadurch und insofern, als sie sich formal zu organisieren in der Lage sind bzw. Mitgliedscha srollen anzubieten haben. Dabei präferieren sie dierenzierte, spezialisierte Partizipationsmuster, wie sie die Erwerbsarbeit in arbeitsteili- gen Umgebungen bietet – diejenigen, die als Fremde unter Verdacht stehen, dürf- te das „occupational system“ bzw. „pattern“ am besten inkludieren (Parsons : ). Außerdem präferieren sie eher egoistische als altruistische Orientierungen und privilegieren eigenes Entscheiden anstelle des Einrangierens in tabellarische Ordnungen – diejenigen, die Kommunisten und die Katholiken, die als ‚organisational ferngesteuert‘ unter Verdacht stehen, dürfte solche „pluralization“ am besten inkludieren (ebd.). Und sie diskreditieren Stigmatisierungen, weil sie nur mit potentiell Entscheidungsmündigen umgehen können – sie brechen „the stigma of inferiority“, und solches „upgrading“ des Raums von Entscheidern und Betroe- nen dürfte (hier:) Schwarze am besten inkludieren (ebd.). Jener self-sucient core of society, der nach Parsons als integriert gelten kann, wird in diesem Sinne erweitert um den Kreis derer, die es more or less in eine Mit- gliedscha gescha haben oder schaen können und dadurch inkludiert sind. Zwischen Integration und Inklusion bleibt immer ein gleichermaßen feiner wie scharfer Unterschied (vgl. in aller Ausführlichkeit Bourdieu ). Parsons hat diese Überlegung insbesondere mit Blick auf das upgrading der höheren Bildungs- anstalten untersucht, das er „the structural ‚bundle‘ in higher education“ oder einfach „the university bundle“ nennt (Parsons/Platt : ff.; Parsons : ff.; vgl. Bourdieu ). Einerseits kommen immer weitere Bevölkerungskreise für höhere Bildung in Betracht und müssen in Betracht kommen, wenn der Bedarf an employability steigt; andererseits schließen sich komplementär die Kreise der Eta- blierten um so undurchlässiger ab. Die Klu zwischen Integration und Inklusion wird also durch kein adaptive upgrading (Parsons a. a. O.) überbrückt. Das zeigt den Bedarf an konzeptioneller Arbeit am Begri; Inklusion braucht aus empirischen Gründen einen Gegen-, nicht nur einen Komplementärbegri.

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II Luhmann

Auf der Ebene der allgemeinen eorie sozialer Systeme (und wir brauchen hier nicht oder nur mit diesem knappen Hinweis daran zu erinnern, dass der System- begri zur Bestimmung dieser allgemeinen eorie, nicht aber für die Bestim- mung der soziologischen eorie unabdingbar ist, die an seine Stelle den Gesell- scha sbegri setzt) führt Niklas Luhmann den Inklusionsbegri als Variante eines Begris von Parsons ein: des Interpenetrationsbegris, den Luhmann dazu stren- ger interpretieren muss, als Parsons selbst es tut (vgl. Künzler ). Parsons verweist eher unverbindlich auf die kybernetische Unterscheidung von Information und Energie, in der erstere als von „cultural patterns“ produziert gedacht werden, während letztere diesen Strukturen bzw. Systemen zugeführt werden muss bzw. diese patterns mit Ressourcen unterfüttert (Parsons/Platt : ). Dabei werden wechselseitige Austauschprozesse insofern relevant, als die Energie bzw. die Res- sourcen von keinem der Systeme domestiziert oder absorbiert werden können; das Geecht der Systemgrenzen bildet vielmehr eine ökologische Zone, in der die Ressourcen lokalisiert werden können oder die, um genau zu sein, als Ökologie der Systeme selbst deren Ressource bildet. Parsons nennt diese allen Systemen gemeinsame Zone der Verechtung („overlap“) von Systemen die „zone of interpenetration“ (a. a. O.: ). Man könnte das so verstehen, dass – wie gezeigt – zu den in der Interpenetrationszone residierenden Ressourcen eben auch people ge- hören, auf die jedes System zugreifen kann, jedes System auf seine Weise – dann sind Leute bzw. Individuen „Weltmaterialien“ in einem „Weltmilieu“, die durch die Gesellscha in Form gebracht und dabei ggf. auch zerstört oder gebrochen werden (Simmel : ). Und man könnte das außerdem auch so verstehen, dass in der beschriebenen feinen, aber scharfen Dierenz von Integration und Inklusion letztere im Zuge fortschreitender Dierenzierung triumphiert; denn fortschreitende Dierenzierung bedeutet eben auch fortschreitende Verechtung, in den dadurch entstehenden Interpenetrationszonen aber ist keine Gemeinscha sbildung möglich. Genau hier setzt Luhmann seinen Begri an. Er bezieht den Inklusionsbe- gri explizit auf das Problem von Systemgrenzen, genauer: von System/Umwelt- Dierenzen – und bezeichnet die wechselseitige Inanspruchnahme der beiden Systeme bzw. der beiden Systemumwelten als Interpenetration: die verochtenen Systeme behandeln dann das jeweils andere System als Ressource, als zone of interpenetration: „Interpenetration führt zu Inklusion insofern, als die Komplexi- tät der beitragenden Systeme von den aufnehmenden Systemen mitbenutzt wird“ (Luhmann : ; vgl. ders. : ). Dieses Mitbenutzen führt aber nicht zur Verschmelzung, weil die beteiligten Systeme ihren jeweils eigenen Operations- und Beobachtungsmodus nicht aufgeben: „Sie [Interpenetration, ML] führt aber

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auch zur Exklusion insofern, als eine Mehrzahl von interpenetrierenden Syste- men, um dies zu ermöglichen, sich in ihrer Autopoiesis unterscheiden müssen“ (ebd.). Luhmann ergänzt in einer für seinen Stil typischen, ironisch-pragmati- schen Anmerkung: „Die Teilnahme am sozialen System fordert dem Menschen Eigenbeiträge ab und führt dazu, dass die Menschen sich voneinander unterscheiden, sich gegeneinander exklusiv verhalten … gegen alle natürliche Ähnlichkeit … Das daraus resultierende Problem wird durch ‚Individualisierung‘ der Personen gelöst“ (ebd.). Damit ist das Integrationsproblem vom Inklusionsproblem gelöst. Denn erstens beschreiben Dierenzierung und Integration denselben Vorgang, weil Sys- temdierenzen, die System/Umwelt-Dierenzen sind, nur als verknüpfte Grenzen möglich sind; Grenzen sind daher keine zones of interpenetration, sondern Ereig- nisse der Einschränkung von Freiheitsgraden durch wechselseitige selektive Be- obachtung (vgl. Luhmann a: f., zu David Lockwoods Unterscheidung von System- und Sozialintegration), genauer: durch wechselseitiges selektives „Beob- achtetwerden“ (vgl. Luhmann : ). Anders gesagt: die von Parsons beschriebenen zones sind die Systeme selbst. Und zweitens kann und muss Individualisie- rung nicht als Zerfaserung der Person zwischen Rollen verstanden werden, die durch gleichzeitige Inanspruchnahmen durch Sozialsysteme konstruiert werden. Vielmehr ist das Individuum selbst eine der gesuchten verknüpften Systemgren- zen, nämlich eine Verknüpfung einer psychischen System/Umwelt-Dierenz mit einer sozialen System/Umwelt-Dierenz. Wenn diese Verknüpfung, die das Indi- viduum ist, im Zuge der Dierenzierung der Gesellscha komplexer wird, dann wird sich diese Komplexität auf beiden Seiten der Grenze nden – die psychische Komplexität nimmt mit der sozialen zu, und das Erfordernis der Reduktion der Komplexität stellt sich auf der psychischen wie auf der sozialen Seite. Vom Indivi- duum zu reden, heißt daher nichts anderes, als von einem Geecht psychisch und sozial eingeschränkter Freiheitsgrade zu sprechen. Und „stärkere Interpenetra- tion [erfordert] mehr Inklusion und mehr (wechselseitige) Exklusion“ (Luhmann : ). Entsprechend steigen die Ansprüche an Individualität; sie wird – und

1 Was sich vom Menschen zeigt (und was es nahelegt, etwa von Negro American zu sprechen, s. o.), „dieses angeblich Sichtbare“, notiert Simmel (: ), „ist ein buntes Gemen- ge des wirklich Gesehenen mit Ergänzungen äußerer und innerer Art, mit Gefühlsreaktio- nen, Schätzungen, Verknüp heiten mit Bewegungen und Umgebungen; dazu kommt der Wechsel in Standpunkt und Anteilnahme des Beobachters, kommen die praktischen Interes- sen, die sich zwischen Mensch und Mensch knüpfen, – kurz, der Mensch ist dem Menschen ein uktuierender Komplex von Eindrücken aller Sinne und seelischen Assoziationen, von Sympathien und Antipathien, von Urteilen und Vorurteilen, Erinnerungen und Honun- gen … [ein] unabsehlich vielgliedrige[s] und zugleich fragmentarische[s] Geecht, das uns für die Praxis des Tages den bestimmten Menschen bedeutet“.

[email protected] Inklusion, revisited 159

zwar sowohl als Anspruch auf Inklusion als auch als Anspruch auf Exklusion – zum Desiderat der modernen Gesellscha . Diese Frage nimmt Luhmann () wieder auf, ohne besondere Umbauten an der Antwort vorzunehmen. Er führt diese Antwort aber erstmals gründlich aus und konzentriert sich dabei auf das Problem des mehr: des „Steigerungszu- sammenhangs“ (Luhmann : ), den die Dierenz von Individuum und Ge- sellscha bzw. die Dierenz von psychischem und sozialem System bilden. Dabei erinnert er daran, dass für die moderne Gesellscha – die sich jedoch „individua- lisiert“ nennt – vom Individuum in einem irgendwie kompakten oder von Indi- vidualität in einem irgendwie emphatischen Sinne kaum die Rede sein kann, weil beides Identikationen durch Zugehörigkeit voraussetzt, also nur dann gegeben ist, wenn „Individualität … durch soziale Inklusion gegeben [ist]. Der Fremde hat keine Individualität, weil man mit ihm nach Belieben verfahren kann“ (a. a. O.: ). Genau so hatte auch Parsons argumentiert, aber das Argument gerade auf die moderne Gesellscha im Sinne einer societal community bezogen. Diese Ge- meinscha semphase, die ja schon bei Parsons mit Resignation durchsetzt ist und eher beschworen als beschrieben wird, gibt Luhmann auf. Wird diese Zugehörig- keit – die Individualität durch Inklusion – unter höhere Anforderungen gesetzt, wie dies etwa durch agrarische Ökonomien wahrscheinlich wird, wird sie durch „Repression individueller Eigenarten“ und durch „Selbstdisziplinierung“ gewähr- leistet (ebd.) – ein Hinweis, der ganz nebenher klassische, für die bürokratisier- te und industrialisierte bürgerliche Gesellscha entworfene Entfremdungs- und Verzweiflungshypothesen von Marx bis Weber erheblich zurückdatiert: „Diszi- plinierte Individualität ist … ein Resultat von Landwirtscha “ (ebd.). Stratizier- te, aristokratische Ordnungen ändern daran nichts, weil auch sie das Individuum an das „Inklusionsregulativ“ des Oikos verweisen und es in den Schranken seines Geburtsstandes halten (a. a. O.: ). Der Vorteil solcher Ordnungen ist, dass sie dem Individuum einen Ort diesseits der Gesellscha zuweisen. Der Nachteil solcher Ordnungen ist, dass dieser Ort nicht oder nur gewechselt werden kann, um einem anderen Ort zugewiesen zu werden; der Nachteil ist also auch, dass dieser Ort als disziplinierendes Gefängnis erfahren werden kann – aber das mag zugleich ein Vorteil sein, weil mit der Selbstdisziplinierung nicht nur moralische Hoch- formen der Kommunikation einschließlich der Vorstellung eines Sozialvertrags möglich werden, sondern auch plausibilisiert wird, was Luhmann „Exklusions- individualität“ nennt (a. a. O.: ), was man aber auch Gefühl oder Bewusstsein oder Subjektivität (oder Melancholie, oder Idiosynkrasie) nennen könnte. Funk- tionale Dierenzierung setzt diese Plausibilität voraus, weil sie darauf verzichtet, Individuen soziale Orte zuzuweisen; dagegen setzt sie womöglich die strenge Selbstdisziplinierung der vormaligen Ordnungsformen nicht mehr oder nur noch dort voraus, wo diese Ordnungsformen im Kontext funktionaler Dierenzierung

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weiterhin vorkommen (für Luhmann war das vor allem die Familie, „einst aus- weglose Erlebensform …, heute eines der wenigen Funktionssysteme, auf das der Einzelne verzichten kann“, a. a. O.: ). Das Individuum, das „nicht mehr durch Inklusion, sondern nur noch durch Exklusion deniert“ wird (a. a. O.: ), muss sich nicht disziplinieren und kann sich, wenn man so will, nicht disziplinieren, weil der Ort bzw. der Rahmen, an den es sich anzupassen bzw. gegenüber dem es sich zu reservieren hätte, gar nicht gegeben oder hochgradig instabil ist. Ent- sprechend arrangiert sich das Individuum damit, unbekannt, üchtig und seiner- seits instabil zu sein (entsprechend werden nun auch Sozialisationserwartungen plausibel, nicht zuletzt mit Blick auf Manieren, auf Takt und auf gemeinscha - liche Geselligkeit trotz allem: „Liebenswürdige aller Länder und aller Stände ver- einigt Euch, könnte man fast sagen“, a. a. O.: ) – und verzweifelt zugleich an der „Sehnsucht“ (a. a. O.: ) nach besonderer, einzigartiger, unverwechselbarer, un- teilbarer Identität, nach emphatischer Individualität. Wenn auf die Zuweisung von Individuen auf soziale Orte verzichtet wird bzw. wenn Individualität nicht mehr positiv (durch Inklusion), sondern negativ (durch Exklusion) bestimmt wird, müssen Ersatzangebote vorliegen. Zunächst blühen unter solchen Umständen natürlich Unteilbarkeits- und Unverletzlichkeitsvor- stellungen der sozial unverfügbaren Psyche, des Herzens, der Seele, die durch eine Moralität der unbestechlichen Vernun und des Gewissens ergänzt werden kann; außerdem werden Moratorien denkbar, die beispielsweise das Kind ern- den, ein dem Stress der sozialen Ortslosigkeit entzogenes Individuum. Vor allem aber werden zwei Inklusionsformen kombiniert, die die Ortlosigkeit kommunikativ handhabbar machen und Strukturen bilden, die sich aus Ortlosigkeiten zusammensetzen: Komplementärrollen und formale Mitgliedscha en. Erstere erlauben Inklusion und etablieren zugleich eine Gleichheitsnorm, derzufolge In- anspruchnahme von jedermann beansprucht werden kann („im Prinzip sollte jeder“, Luhmann a: ). Letztere erlauben Exklusion und etablieren zugleich eine Ungleichheitsnorm, derzufolge Individualität als Prozessualisierung selekti- ver Unterschiede aufgefasst und als kontingente Entscheidung zugerechnet, also vor allem temporalisiert und in ihrer Unsicherheit armiert werden kann. Indivi- dualität wird zur Karriere, deren Erfolg sich in Steigerungszusammenhängen des Komplementärrollengefüges erweist. Die Inklusion über Komplementärrollen übersetzt die spezialisierten Codes der Funktionssysteme in Handlungserwartungen und zugleich die Unterschei- dung von Insidern und Outsidern (wenn man so will: die Unterscheidung von Klassen und Pöbel) in Situativität. Parsons () führt diese Überlegung im An- schluss an Siegfried F. Nadel () ein; es handelt sich um ein strukturtheore- tisches Argument der asymmetrischen Verknüpfung von Erwartungen so, dass individuell unspezisch bleibende, nichtpersonalisierte Publika umfassend und

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gleichwohl selektiv adressiert werden können: als Laien, Klienten, Patienten, Schü- ler und Studenten, Wähler oder Kunden und Bedür ige (vgl. systematisch zuerst Stichweh ). Der Begri wird anhand professionalisierter Kommunikati- on entwickelt, gibt aber sowohl deren Interaktionsnähe als auch deren Implika tion der korporativen Verfasstheit auf; Grundüberlegung ist die historisch beispielsweise an der Entstehung des Hospitals und der Universität nachweisbare Tat- sache, dass hochgradige professionelle Spezialisierung von hohen Fallzahlen aus- gelöst wird, also mit der Fallkonstruktion selbst korrespondiert. Gleichwohl läu die funktionssystemspezische Inklusion nicht über die professionelle Spezialisie- rung bzw. nicht über die „Leistungsrolle“ und auch nicht über deren supoptimale Derivate (Amateure, Dilettanten), sondern über die jedermann zugängliche bzw. jedermann zumutbare „Publikumsrolle“ (ebd.). Luhmann (a: ) nennt dies mehrfach eine „totalitäre Logik“, in der sich „Exklusionen als ‚Rest‘probleme bemerkbar [machen]“, die irgendwie (man erinnere Parsons’ more or less) im Laufe der Zeit beseitigt werden mögen, also nur Gelassenheit erfordern. Die Überüssi- gen erkennt man dann gerade daran, dass sie diese Gelassenheit nicht aufzubrin- gen vermögen; entsprechend erkennt man die Inkludierten daran, dass sie einer eigenen Dramaturgie der Entspanntheit folgen, also grundsätzlich keinen Stress machen (das heißt: sie funktionieren). Sie lernen das, darauf kommen wir zurück, im Kontext von Mitgliedscha srollen, die nicht jedem oen stehen, das heißt: die exklusiv sind und deshalb inklusiv wirken. Komplementärrollen denieren funktionsspezische Populationen und sind dabei völlig kompatibel mit universalistischen, „hochkomplexe[n] Kollektivsingu- lar[en]“ (Koselleck : ), zu denen – genau besehen – neben dem Volk (sie- he oben: the Negro American) oder der Menschheit bzw. dem Menschen und dem Individuum auch die Ungleichheit sowie die Gleichheit gehören. Jedes Funktions- system adressiert diese Population auf je eigene, spezisch codierte Weise, ohne sie über diese Adressierung hinaus festzulegen; ein Status entsteht daraus nicht – und die Individualität, die dabei kondensieren mag, hat nichts Desiderates; sie ist jenem Schlaglicht verwandt, das Rilke (: ) in Menschen bei Nacht beschrieben hat. Im Gegenteil: wird ein Status deniert bzw. ein Platz zugewiesen,

2 „Die Nächte sind nicht für die Menge gemacht. / Von deinem Nachbar trennt dich die Nacht, / und du sollst ihn nicht suchen trotzdem. / Und machst du nachts deine Stube licht, / um Menschen zu schauen ins Angesicht, / so musst du bedenken: wem. // Die Menschen sind furchtbar vom Licht entstellt, / das von ihren Gesichtern träu , / und haben sie nachts sich zusammengesellt, / so schaust du eine wankende Welt / durcheinandergehäu . / Auf ihren Stirnen hat gelber Schein / alle Gedanken verdrängt, / in ihren Blicken ackert der Wein, / an ihren Händen hängt / die schwere Gebärde, mit der sie sich / bei ihren Gesprä- chen verstehn; / und dabei sagen sie: Ich und Ich / und meinen: Irgendwen.“ (aus: Buch der Lieder)

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der unverfügbar bindet, dann handelt es sich um „exclusion sur place“ (Foucault, zit. Stichweh : ). Man muss dabei nicht an Gefängnisse denken, sondern kann auch – wie das etwa Erving Goman () gezeigt hat – die im . Jahrhun- dert erfundene und in den er Jahren restaurierte Hausfrau im Blick haben, die in einem Haus lebt, das sie um den Preis ökonomischen Elends und moralischen Ansehensverlusts nicht verlassen kann, in dem sie aber die einzige ist, die keinen eigenen Raum hat (weil die Familie annimmt, dass ihr die Küche und ggf. das Badezimmer genügen). Nicht grundlos nennt Luhmann (a: ) Exklu- sion einen „Schattenbegri“. Im Eekt entsteht eine auf „Vollinklusion“ im Sinne von „Allinklusion“ ge- gründete soziale Ordnung (Luhmann a: ; b: ), die Exklusionen im Sinne des Ausschlusses von der Gesellscha nicht mehr kennt. Möglich bleiben Ausschlüsse von der Gesellscha diesseits, im Kontext der Gesellscha , und weil diese Ausschlüsse auf diese Weise zugleich und primär Einschlüsse sind, vollziehen sie sich als solche. Man mag in Betracht ziehen, dass es ökonomische oder rechtliche oder pädagogische oder medizinische Interaktionen sind, in denen „Menschen bezeichnet, also für relevant gehalten werden“, „in der sie als ‚Perso- nen‘ behandelt werden“ (Luhmann a: ). Aber die dort adressierte funktionsspezische Identität lässt sich kaum als persönliche Individualisierung verstehen, weil sie als Fallkonstruktion oen liegt. Man mag außerdem in Betracht ziehen, dass familiäre Häuslichkeit als Hort vollkommener Personalisierung bewahrt bleiben kann, muss aber damit rechnen, dort keinerlei Rückzugsmöglich- keiten zu haben. Als der Ort, an dem Ortlosigkeit strukturell ermöglicht wird, als der Ort, an dem Exklusion gesellscha lich möglich (und nicht unmöglich) ist, kommt dann nur die Mitgliedscha sorganisation in Frage. Sie ist das Sozial- system (und sie ist es in der modernen Gesellscha faktisch konkurrenzlos), das „Personen vorsieht und ihnen Plätze zuweist, in deren Rahmen sie erwartungs- komplementär handeln können; etwas romantisch könnte man auch sagen: sich als Individuen heimisch fühlen können“ (Luhmann a: ). Diese Plätze sind Stellen, formal denierte Positionen, die (sonst wären sie nicht als positiv zu bestimmen) durch Entscheidungen eingerichtet und durch Entscheidungen besetzt werden. Dadurch wird Zurechnung erforderlich, aber eben auch möglich; das funktional nur adressierte Individuum wird als Handelnde/r angesprochen, als Person. Schon das ist attraktiv, aber es könnte auch in Familien geschehen. Was wirklich den Unterschied macht, ist, dass darüber hinaus die Erwartungskomple- mentarität der funktionssystemspezischen Inklusionen in komplementäre Ent- scheidungen bzw. in „[Kombinationen von] Selbstselektion und Fremdselektion“ übersetzt wird (Luhmann : ). Die Übersetzung des Inklusionsproblems in eine Inklusion durch Exklusion am Unort der formalen Stelle ist dadurch gerade keine exclusion sur place. Sie ist, wenn man so will, eine inclusion sans place, weil

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die komplementäre Entscheidung zwar nichts als ein unsicheres Ereignis ist, aber eine Wechselchance erwirtscha et. Formale Mitgliedscha ist attraktiv, weil sie und nur sie diese Chance verscha: eine Stelle zu besetzen, heißt, diese Stelle bzw. seine Identität wechseln zu können und sich diese Möglichkeit als Handlung (als Entscheidung) zurechnen zu lassen. Individualität wird auf diese Weise als Kar- riere möglich (vgl. Lehmann ). Das hat verschiedene Konsequenzen, die zu Parsons’ und Bourdieus Argu- menten zurückführen, weil formale Mitgliedscha nicht nur Wechselchancen bzw. einen temporalisierbaren Status verscha, sondern auch Ressourcenzugang gewährt, also Kreditwürdigkeit im Horizont aller möglichen Kapitalformen verscha. Einerseits gilt: Fehlt jegliche organisationale Bindung (keine Schule, keine Staatsbürgerscha , keine Anstellung), dann bleibt – in der Sprache des . Jahr- hunderts – nur das proletenha e Elend, in welcher romantisierenden Semantik auch immer es sich beschreiben oder beschreiben lassen mag. Nicht zuletzt verscha Mitgliedscha Zugang zu kultivierter Geselligkeit, auch wenn diese Ge- selligkeit die erwähnten ruralen Selbstdiziplinierungen erfordert, um urbane Gelas senheit (das moderne Statussymbol schlechthin) darstellen zu können. Wer organisationale Sozialisation nicht kennt, fällt in jeder Komplementärrollenkon- stellation als schwer handhabbare Adresse auf, als „Unperson“ (Luhmann c: ) – und sei dies nur deswegen, weil diese Konstellationen fast ausnahmslos organisationale Inszenierungen sind, die überschießende Personalisierung nur als Störung verstehen und nicht oder nur repressiv (bzw., in deren moderner Fas- sung, therapeutisch) integrieren können. Das verschär sich noch dadurch, dass auch innerhalb von Organisationen die Wechselmöglichkeit zum Joker wird, der disziplinarisch einsetzbar ist: zeigt sich Individualität in expliziter, nichtmodera- ter Kritik, in Verletztheiten und Idiosynkrasien, in überhitzter oder ausgebrannter Temperatur, kann sie mit Blick auf externe Anschlusschancen verstanden und ab- gewiesen werden – gleichviel, ob solche Chancen tatsächlich bestehen. Anderer- seits gilt: Die so sehr von Organisationen geprägte Sozialordnung wird blind und damit anfällig für konkurrierende, tendentiell hochgradig integrierte Gemein- scha sbildungen in dem erwähnten Schatten des „Exklusionsbereichs“ (Luhmann a: ; a: ). Sie mag fähig gewesen sein, „die Barbaren in die Gesell- scha einzusaugen“ (Luhmann b: ) und „Nutzfreundscha en“ aufzulö- sen, die sich auf den Grenzen der Organisationen als „Netzfreundscha en“ in „Arrangiersystemen“ einrichten (Luhmann a: , ; gemeint sind moderne Va rianten der schon von Max Weber kritisierten Pfründenpatronage); aber sie könnte sich als unfähig erweisen, mit ‚identitären Bewegungen‘ und fundamenta- listischen Netzwerken (also konspirativen Totalinklusionen) fertig zu werden. Das gibt uns Anlass für eine knappe abschließende Spekulation. Könnte es sein, dass sich „schließlich herausstellen wird, dass funktionale Dierenzierung sich nicht

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lohnt“ (Luhmann : ), weil das Elend, das sie produziert, unbeschreiblich ist (vgl. Luhmann b: ) ? Weil sie, beispielsweise, zu Überintegrationen unter Unpersonen führt ?

III Ausblick

Die Skepsis, die sich mit solchen Fragen artikuliert, war nicht Parsons’, sondern ganz allein Luhmanns Sache. Die betreenden Notizen lesen sich auf den ersten Blick sogar als Fatalismen. Entsprechend sind sie als Bankrotterklärung der soziologischen Systemtheorie aufgefasst worden, als handele es sich bei ihr um eine Apologie der funktionalen Dierenzierung, die nun empirisch auf Grund gelau- fen sei (vgl. dagegen Lehmann b). Tatsächlich beschreibt Luhmann ab Mitte der er Jahre, in seinen letzten Texten, das Elend als fassungslose Erfahrung, als schiere, der Kommunikation entzogene Wahrnehmung, als Unbeschreib- lichkeit, und übrigens nicht als Elend irgendeiner sozialen Rückständigkeit, sondern als genuin modernes, urbanes Elend. Der Zynismus, mit dem er diese Er- fahrung als „Überraschung aller Wohlgesinnten“ bezeichnet (Luhmann b: ), meint niemanden anders als ihn selbst. Und die Überraschung ist ein verita- bles Erschrecken angesichts eines paradoxen Syndroms von Gewalt und Phlegma, das oenbar Symptom der funktional dierenzierten Gesellscha ist und deswegen von der Soziologie, die selbst Symptom dieser Gesellscha ist (vgl. Luh- mann b: ; vgl. Lehmann a), nicht oder nicht ohne Weiteres erklärt werden kann. Die entsprechenden Textpassagen lauten fast gleich. Funktionale Dierenzie- rung ist eine Ordnungsform für den Inklusionsbereich, sie „[kann] ihren Exklu- sionsbereich nicht ordnen, obwohl sie sich … auch auf ihn erstreckt“; dadurch ge- rät sie „in Widerspruch zu den Tatsachen der Exklusion“, „ihre Codes gelten und gelten nicht in derselben Gesellscha . Und daraus kann man, wenn es hart wird und nicht mehr marginalisiert werden kann, den Schluss ziehen, dass die Gesell- scha durch die Unterscheidung von Inklusion (mit loser Integration) und Ex- klusion (mit fester Integration) ‚supercodiert‘ ist und man sich faktisch zunächst immer erst an diesem Unterschied orientieren muss, wenn man sich zurechtn- den will“: „eine sich bereits ankündigende Primärdierenzierung der Gesellscha nach Inklusion und Exklusion“ (Luhmann a: und ). Vorsichtiger, auch schon ironischer: „Man könnte auf die Idee kommen, dass dies die Leitdierenz des nächsten Jahrhunderts sein könnte: Inklusion und Exklusion“ (Luhmann b: ). Nochmals vorsichtiger, zugleich mit ersten eorievorschlägen: „Das reichlich verfügbare Material legt den Schluss nahe, dass die Variable Inklusion/ Exklusion in manchen Regionen des Erdballs drauf und dran ist, in die Rolle einer

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Meta-Dierenz einzurücken und die Codes der Funktionssysteme zu mediatisieren“ (Luhmann a: ). Diese Formulierungen klingen zunächst nicht so dramatisch, wie sie gemeint sind. Man könnte sie (dergleichen kam ja vor) ganz einfach auf soziologische Idio- synkrasien zurückführen und in Aversionen gegen zu große Nähe oder allgemein gegen Distanzlosigkeit begründet sehen oder eine gewisse Häme für gerechtfer- tigt halten gegenüber Beobachtern, die in einem Elfenbeinturm am besten aufge- hoben wären. Man könnte auch, weniger simpel, auf die Idee kommen, dass die Unterscheidung Inklusion/Exklusion ohnehin allen sozialen Ordnungsformen zugrunde liegt und deswegen von vornherein eine Meta-Di erenz ist, ein basa- ler Rahmen sozialer Ordnung. Man könnte außerdem zwar sagen, dass diese Un- terscheidung zwar alle übrigen Ordnungsformen zu mediatisieren imstande ist, aber man könnte auch sagen, dass diese Formen ihrerseits imstande sind, die Un- terscheidung Inklusion/Exklusion in Form zu bringen. Überdies würde man daran erinnern können, dass nach dem systemtheoretischen Dierenzierungsbegri, der stets rekursive Ausdierenzierung meint, von einem Supercode nur im Sin- ne einer weiteren Dierenz die Rede sein kann, die zu vorhandenen Dierenzie- rungsformen hinzutritt und allenfalls deren Hierarchie verändert, nämlich den Primat übernimmt. Man hätte es gegebenenfalls also nicht mit einer Ablösungs- form der funktionalen Dierenzierung zu tun, sondern (in Luhmanns Termino- logie) mit einer fün en Form neben segmentärer, stratikatorischer, zentral-pe- ripherer und funktionaler Form, die sich womöglich gerade deswegen besonders leicht als Dierenzierungsprimat durchsetzen könnte, weil sie (wenn sie) als Meta-Di erenz ohnehin stets präsent gewesen war. Schließlich kommt hinzu, dass die Unterscheidung Inklusion/Exklusion, wenn sie ein Code ist – und sei dies auch: ein Supercode – keine simple Dichotomie darstellt, sondern eine hierarchi- sche Opposition, also eine Unterscheidung, deren eine die andere Seite übergrei . Auch Inklusion/Exklusion wäre ein Präferenzcode; als Dierenzierungsprimat der Gesellscha käme er sonst nicht in Frage, weil er dann keinerlei Ordnungsleistung erbringen würde bzw. keinerlei Strukturwert hätte (vgl. Stichweh ). Die Fra- ge lautet also, welche der beiden Seiten der Dierenz – Inklusion oder Exklusion – die Einheit der Dierenz repräsentiert. Für die funktional dierenzierte Seite war das: Inklusion, weil alle Ausschlüsse von der Gesellscha diesseits der Gesellscha stattnden, also ortlose Einschlüsse sind – und die Ortlosigkeit kann seit Simmel und bis Luhmann als Exklusionsindividualität bezeichnet werden, um durch diesen Ausdruck zu markieren, dass es dabei immer noch um eine Inklusionsform (Individualität) geht. Kann sich das ändern ? Kann die Einheit der Dierenz Inklu- sion/Exklusion durch die Seite der Exklusion repräsentiert werden ? Die Schwierigkeit dieser Frage bzw. die Dramatik der Idee eines Supercodes In- klusion/Exklusion liegt in ihrem Abstraktionsgrad und in ihrer gleichwohl (wenn

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das Material nicht lügt) empirischen Schärfe. Entscheidend ist nicht der anwach- sende Formenreichtum der Sozialstruktur, der – könnte man ja sagen – endlich auch die Dierenz von psychischem und sozialem System und nicht nur Dieren- zen unterschiedlicher Sozialsysteme als Inklusions- und Exklusionsmodus anerkennt. Sondern entscheidend sind zwei Folgeprobleme, die sich im Anschluss an diese Beobachtung größerer requisite variety der Gesellscha ergeben. Beide beziehen sich auf das Interprenetrationsproblem, den overlap von Systemgrenzen, hier einerseits auf radikale Individualisierung im Sinne einer nicht zu exkludierenden Relevanz des Psychischen seitens des Sozialen (und vice versa) und andererseits auf eine mögliche Unentscheidbarkeit oder auch Instabilität von Die- renzierungsprimaten; und beide beziehen sich auf das Integrationsproblem, die Einschränkung von Freiheitsgraden im Sozialsystem, hier wiederum einerseits auf radikale Individualisierung im Sinne einer nicht zu exkludierenden Relevanz von hochintegrierenden und hochintegrierten Kollektiven und andererseits auf eine mögliche Unentscheidbarkeit oder auch Instabilität der Dierenz von Komple- mentärrollen. Das erste Folgeproblem könnte darin liegen, dass bei einem Wechsel des Dif- ferenzierungsprimats von einer hierarchischen Opposition, in der Inklusion dominiert, zu einer hierarchischen Opposition, in der Exklusion dominiert, erstens die Orientierung an psychischen Relevanzen mehr oder weniger gleichrangig neben die bisher selbstverständliche Orientierung an sozialstrukturellen Relevan- zen treten könnte. Es würden laufend Interpenetrationsprobleme auftreten, die bisher nur aus Kontexten bekannt sind, in denen Wahrnehmung hochrelevant ist: aus Intimkommunikationen, aus therapeutischen Kommunikationen, aus dem Erhandeln und Erleben von Kunst, aus Hochrisikokommunikation wie der Un- fallmedizin, der Kerntechnik oder der Börse, aus Katastrophensituationen und aus kriegerischer oder subkultureller Gewalt. Man hätte es daher vermutlich mit einer bisher unvorstellbaren Relevanz von Wahrnehmungen zu tun, also – denn Wahrnehmungen sind zugleich hochgradig evident und hochgradig unverständ- lich, und sie sind außerdem hochgradig üchtig – mit einem bisher unvorstellbaren Maß an Ungewissheitslasten in jedem einzelnen sozialen Ereignis. Der einzige Interdependenzunterbrecher wäre die Zeit. Zweitens würden bei einem solchen Wechsel des Dierenzierungsprimats alle gegebenen Dierenzierungs- bzw. Strukturvarianten der Gesellscha nebenein- ander auftreten und könnten nicht mehr in eine Hierarchie gebracht werden. Das betri insbesondere den Primat funktionaler Dierenzierung, dem die Umstel- lung von Inklusions- auf Exklusionsindividualität bzw., wir haben das diskutiert, die Umstellung auf Exklusionsformen gelungen war, die im Kontext der Gesell- scha bleiben und deswegen unvermeidlich Inklusionsformen sind. Diesen Sinn hat der Ausdruck Individualität. Der Wechsel des Dierenzierungsprimats stellt

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eine bisher als höchste und leistungsfähigste betrachtete Ordnungsform (funktionale Dierenzierung) gleichrangig neben mindestens drei bisher als anachro- nistisch betrachtete Ordnungsformen (segmentäre Dierenzierung, stratikato- rische Dierenzierung, Zentrum/Peripherie-Dierenzierung). Nur funktionale Dierenzierung war fähig, alles, auch Exklusion, zu inkludieren. Ein Wechsel des Dierenzierungsprimats würde nicht bedeuten, dass diese Fähigkeit ganz verloren geht, weil funktionale Dierenzierung ja weiter möglich bleibt; aber sie wür- de verunsichert, sie würde ‚alt‘ (Luhmann : ; dazu Lehmann a). Man könnte vermuten, dass die ese des Wechsels der Hierarchisierungsrichtung, also das Kippen der Dierenz Inklusion/Exklusion, einfach dieses „Altwerden“ (ebd.) zum Ausdruck bringt. Man könnte also vermuten, dass es tatsächlich keinen Folgeprimat gibt, sondern nur ein Zurücksinken der funktionalen Dieren- zierung auf das ‚Alter‘ der übrigen Dierenzierungsvarianten. Luhmanns Aus- druck der Mediatisierung wäre insofern treend. Man hätte es nicht mehr nur mit hochgradig individualisierten Individuen zu tun, die sich durch psychische Refe- renz der Festlegung auf Erwartungen entziehen und es insofern vorziehen (oder auch dazu verdammt sind), Unpersonen zu sein (eben dies nennt Luhmann Elend: eine Lage, in der nie länger Zeit ist als ein Blick braucht, eine Lage, in der die Zu- kun shorizonte nie weiter reichen als bis zum nächsten – das ist nicht zuletzt: der eigene – Leib). Sondern man hätte es außerdem mit einer Unzahl möglicher Re- lationierungen dieser Unpersonen zu tun, mit einer „Mikrodiversität“ (Luhmann b), die von allen Strukturformen in Anspruch genommen bzw. organisiert wird. Diese Mikrodiversität wird dadurch selbst zur Interpenetrationszone von Systemen, die Inklusionsindividualität präferieren (tribes, clubs, gated communities, konspirative Organisationen, Nutznetzwerke oder fundamentalistische Be- wegungen), und von Systemen, die Exklusionsindividualität präferieren (Funk- tionssysteme der Weltgesellscha wie Wirtscha , Wissenscha , Religion, Kunst, Politik usw.). Auch hier würde jedes einzelne soziale Ereignis unter bisher unvorstellbaren Ungewissheitslasten stehen, weil niemals sicher wäre, welcher Art ein Identikationsangebot ist, das durch eine aktuelle Kommunikation gemacht wird, und wie weitgehend individuelle Freiheitsgrade eingeschränkt würden, wenn das Angebot angenommen oder wenn es abgelehnt würde. Kurz: eine Gesellscha , die von der Dierenz Inklusion/Exklusion supercodiert wäre, wäre keine neue, sondern eine alte Gesellscha , die im Pool ihrer Mög- lichkeiten schwimmt. Psychische Höchstrelevanz und wechselnde Identikations- angebote würden diese Ordnungsvariante zunächst attraktiv machen; sie würde wirken als Erfüllung des Individualitätsdesiderats der bürgerlichen Gesellscha . Aber sie würde es zugrunde richten. Die Gesellscha würde, so Luhmann (: ), „letztlich an Selbstanpassung zu Grunde gehen“.

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[email protected] Wherein Lies The Value Of Equality When Equality Is No Longer ‘Natural’ ?

Steve Fuller

The Rise and Fall of the Idea of Natural Equality

e strongest arguments for equality as a political value have been based on an intuition of natural equality. Originally grounded in the Abrahamic idea of humanity’s common spiritual descent – i. e. that we are all created ‘in the image and likeness of God’ – this concept underwent secularization in the modern era, re- emerging as a signature Enlightenment doctrine relating to the physiological com- mensurability of all humans. Even though we clearly do not look and act the same, nevertheless we are suciently similar – in terms of the overall combination of assets and liabilities that we each carry as individuals – to provide a metaphysical justication for living in a state of political equality joined in common fate through a mutually recognized division of labour, underwritten by a system of laws and contracts, all enforced by a benevolent state. us, the ideal of modern republican democracy was born. And while over the past years, this ideal has been subject to a variety of capitalist and socialist realizations, the background idea of natural human equality remained intact. e legacy of this line of thinking, which remains the default position for political discourse today, can be felt in the strong attachment to ideas of ‘civil rights’ at a national level and ‘human rights’ on a global level. Human equality is an issue that in my lifetime has seen a reversal in the relationship between its science and its politics. When I was young, science was seen as having demonstrated the natural equality of all humans, while only politically motivated prejudice blinded people to this fact. In many respects, this view was just as the Enlightenment had intended, except that the sort of ‘prejudice’ of concern to the th century thinkers related to a broader sense of ‘inheritance’ (i. e. including terms of legal and economic entitlement) than that of strictly biological origins, or ‘race’, which had come to focus discussions of ‘heredity’ in the wake of various th century eugenics projects. However, as I write in my middle years, the © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_9 [email protected] 172 Steve Fuller

tables have been turned. Science, now understood as operating at a genomic rather than a morphological level, is demonstrating unmistakable dierences among humans, which o en have serious consequences for health and even sociability (Fuller : chap. ). Against this latter-day backdrop, assertions of human equality start to sound a bit sentimental, perhaps even a bit ‘politically correct’ or, more worryingly for some, a turn away from science and back to religion, be it the creationism of evangelical Protestants or the ecological communitarianism of Pope Francis. Histori- cal precedent for the latter response can be already found in the accommodation that self-identied ‘positivists’ in late th century France and Germany made with organized religion to defend universal human equality against a wave of ‘scientic racism’ that was unleashed by Darwin’s suggestion – already found in the subtitle of On the Origin of Species – that races are new species in the making (Hecht ; Weikart ). Whether Darwin himself intended this science-led frontal assault on universal human equality is irrelevant. e evidence is that he and his followers did not oppose these movements suciently – and certainly not by appealing to science – to halt the resurgence of racism in the late th and early th centuries. To be sure, the th century existed largely in a state of cognitive dissonance about the role of science as an ‘emancipatory’ force for humanity, to recall a trope that the Enlightenment borrowed from Christianity. But ‘ e truth shall set you free’ may be taken in two quite dierent senses. While an Abrahamic truth may unleash a divine birthright common to all humans, a scientic truth is bound to make life more complicated – if not more divisive – for us. While it is common to remark on how the advancement of science and technology in the modern era has generally increased inequalities in wealth (even as it li ed many out of absolute poverty), much less has been said about the resources that science and technology have generally provided to dierentiate people, which is a conceptual precondition of any sense of hierarchy, be it legitimized on grounds of race, class, gender, intelligence, etc. If anything, our capacities to classify and monitor people at ever more ne-grained levels are unprecedented – and are likely to increase considerably in the coming years. While this development is rightly seen as having revived more biologically based forms of human dierentiation, nevertheless the deeper point is that improvements in the techniques and instruments of scientic inquiry as such make it easier to discriminate people on empirically based grounds. Indeed, the modern fact-value distinction of the sort championed in the early th century by Max Weber, which presumed the radical underdetermination of value choices by facts, was partly shaped by the fear among more conscientious Darwinian thinkers, especially omas Henry Huxley, that the fate of a norma- tively robust conception of ‘humanity’ – that is, something more than a mere syn- onym for an oshoot of the great apes – will eventually hang on our capacity to re-

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sist, if not outright overcome, the deliverances of natural selection (Fuller :a chap. ). Despite the normal reading of natural selection as an atheistic process, the term ‘selection’ implies a judgement from ‘on high’ that is arguably harsher and more arbitrary than what ordinary Christian believers normally expect of their God. Little surprise, then, that Darwin’s inspiration for natural selection was Rev- erend omas Malthus’ Calvinist take on human mortality rates. A er all, Calvin’s doctrine of predestination presumed perhaps the harshest version of the Christian deity, one for whom compassion was meant purely for human consumption (via Jesus) but not necessarily indicative of the deity’s overall attitude towards the human condition, which remains opaque until the Final Judgement. In this respect, the Hobbesian Leviathan that issues from the social contract is fairer than the Cal- vinist transcendent deity when it comes to transparency about what it means for everyone to be equally subjected to a superordinate will. Writing at the end of the th century, the peak of ‘Pax Britannica’, Huxley believed that advances in modern law and medicine provided hopeful signs in humanity’s capacity to recover mastery of its own fate. However, two world wars in the rst half of the th century dampened faith in the redemptive powers of science and technology. Consequently, the divide between facts and values widened. is schism arguably reached its most creative expression in French Existential- ism, which was at once desperate and wishful in its refusal to have humans sub- mit to their scientically dened fate. In the most extreme (‘absurd’) case, even if the cards that life deals us as individuals substantially dier, we are destined to become equals in death – and it is in this ironic sense that we remain ‘natural equals’. Of course, this then raises Schopenhauer’s question of whether life was worth living in the rst place – if it is only in death that we prove our natural equality. In response, a positive, more institutionalist spin on the same line of thought is of- ten invoked today to justify universal health care. us, because the particular assets and liabilities borne by humans as individuals are the result of a ‘genetic lottery’ to which everyone is equally subjected (aka divine arbitrariness), humanity’s active resistance to natural selection consists in the provision of whatever resources are necessary to enable people who are born as biological unequals to live as political equals (Dworkin : chap. ). In that sense, we leave our mark on the cosmos as having been ‘human’ by defying ‘nature’ in life as well as death. Huxley would be pleased. Implied in the above discussion are ve distinct senses of ‘human equality’.

1) All humans are natural equals. is is the sense in which the Abrahamic idea of our common divine descent has reappeared in the modern era as our common genetic descent, the residue of which can be found in claims based on ‘human nature’.

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2) All humans are subjected to equally arbitrary treatment by nature. is is the realm of fate, natural selection and the ‘genetic lottery’. 3) All humans, notwithstanding their di erent individual fates, are equally relevant to some overall divine plan. is is the realm of predestination, which reveals Calvinism to be a very modern form of Christianity, one that aims to rational- ize what might otherwise appear arbitrary. 4) All humans are equal in death, notwithstanding the di erence of their individual lives. is is the Existentialist position, which eectively casts our nitude as an act of deance against the innite. 5) All humans can be made equal in life by human design. is is the realm of modern political economy, characteristically some settlement between capitalism and socialism in a ‘welfare state’. Sometimes the meaning of the human condition itself is dened in terms of pursuing this project.

In what follows, I focus on equality by human design, specically the two ideologies favoured by the modern political le : equality of outcome and equality of opportunity.

The Logic of Human Equality

‘Equality’ is to political philosophy as ‘being’ is to metaphysics. e luminous character of both masks what the Oxford philosopher Gilbert Ryle called a ‘category mistake’, namely, two logically distinct issues travelling under a common form of words. However, the signicance of the mistake should not itself be over- stated. ‘Conation’ here simply means that issues are not properly disentangled. It does not mean that the issues have no bearing on each other. ey most certainly do. We shall briey explore these and then turn to their implications for matters of equality. Logicians normally say that an uncritical use of ‘is’ in ordinary language – including by philosophers – fails to distinguish matters of identity from those of predication. is distinction is captured by the dierence in the meaning of ‘is’ when we say, respectively, ‘Venus is the Morning Star’ and ‘Venus is a planet’. In the former case, we are providing two names (or two modes of access, as Frege said) of the same thing (i. e. ‘Venus’ and ‘Morning Star’), whereas in the latter we are saying that something is a member of a larger class of items by virtue of sharing a property with them (in this case, ‘being a planet’ or ‘planethood’). Nevertheless, it is clear that identity and predication are interrelated. ey characterize the organization of things in material and conceptual space, respectively. Just as we need to know the many guises in which Venus appears (identity),

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we also need to know how Venus relates to everything else (predication). Charles Sanders Peirce captured this in terms of a distinction introduced by the high me- dieval scholastic John Duns Scotus: haecceitas (‘that a thing is’: identity) and quid- ditas (‘what a thing is’: predication). It roughly corresponds to what in formal semantics is called a rst order and a second order understanding of things. (Analytic philosophers of language speak in terms of ‘pragmatic’ and ‘semantic’ reference, respectively.) A rst order understanding takes the very existence of something for granted and so we’re simply trying to gure out whether a particular thing is what we think it is. However, a second order understanding is required when we don’t already know enough about what a particular thing is to identify it properly. us, science is o en portrayed as addressing second order questions about things of which we normally already have a rst order understanding. Put in homely terms: By virtue of personal experience and common sense, I may know that Fido is a dog without necessarily knowing what makes Fido a dog, which requires second order knowledge of biology. In modern analytic philosophy, Hilary Putnam () made the most of this distinction, mainly in defence of a version of ‘realism’ whereby science ultimately adjudicates on ambiguous cases of identity and perhaps even replaces more ordinary identity criteria altogether. Implied here is an historical tendency for matters relating to ‘identity’ to be periodically updated by matters relating to ‘predication’. us, even though ‘Venus is the Morning Star’ and ‘Venus is a planet’ involve logically distinct uses of ‘is’, the latter sort of usage eventually inuences the former sort. us, we now regard references to Venus as the Morning Star as gurative rather than literal. So, what are the lessons here for understanding ‘equality’ ? Modern political discourse about ‘equality’ has been dominated by two conceptions that do not sit well together: equal opportunity and equal outcomes. e tensions between these two conceptions have dened the space that the political le has occupied for more than two centuries. Although the relevant policy instruments have varied substantially over this period, ‘equal opportunity’ has been usually a liberal position and ‘equal outcomes’ a socialist position. What makes both of them ‘le ’ is a refusal to take the default patterns of social being – aka inheritance – as an automatic entitlement to take forward into the future. In Popper’s terms, both liberals and socialists are ‘anti-inductivist’. However, beyond this common rejection of the power of precedent, their epistemological horizons diverge sharply: Liberals are anti-realists and socialists are realists about the ideal society, which explains why the former focus on process independent of outcome and the latter on outcome independent of process (Fuller & Lipinska : chap. ). It is thus a mark of our living in a decadent period for the le that postmodernists nowadays collapse these two notions of equality into one as a rhetorical device to use against more socially dominant forces that are collectively positioned as ‘anti-

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egalitarian’. However, this only serves to generate more heat than light in po litical discourse, since it is no longer clear what the le stands for as a positive political project. us, an undierentiated sense of ‘resistance’ has replaced a targeted conception of ‘critique’ as the preferred discursive modality. In order to recover what is at stake in the dierent conceptions of equality, we shall pursue the following metaphysics-politics analogy: being as identity is to being as predication as equality of outcome is to equality of opportunity.

Equality of Outcome

When socialists speak of ‘equality of outcome’, they do not normally mean that everyone in an ideal society will be equally adept at all things. Nevertheless, this sensibility cannot be dismissed out of hand. It can be found in e Communist Manifesto, which in eect promises a Goethe-like existence for citizens in the pro- letarian utopia, who do a token amount of work, a bit of public speaking, then a spot of poetry and some shing to relax. e productive eciency gained by replacing human labour with technology under capitalism oers the prospect of turning everyone into a polymath, once the relations of production are properly socialized. e enduring attractiveness of this vision is its amateurism, which is to say, its anti-authoritarianism, more to the point, its hostility to expertise. In principle, I can speak and act from my own authority on all things, even if this results in conicts with my peers because I have also the wherewithal to deal with those situations. From ancient Athens to the Italian Renaissance and, indeed, to today’s British Parliament, this ‘all-rounder’ character has been seen as the mark of autonomy in a free society of equals. e ‘only’ problem is that this ideal does not scale up easily. In particular, the entry costs into such typically ‘civic republican’ societies have been traditionally quite high, as people have had to demonstrate – through wealth, achievement or education – that they are worth being treated as equal to the other citizens (Fuller a: chap. ). Pivotal here is, so to speak, the ‘admissions test’ – be it based on wealth, achievement or education – that is capable of securing trust that candidates will perform competently in various, if not all, roles in their chosen society. is is a political version of the problem of induction, except the desire is that new entrants into a society of free equals will not simply repeat what they have done in the past but will do more and dierent things, resulting in benets to both themselves and the society at large. Philanthropy and public service would count as historically prominent ways of squaring this particular political circle. e civic republican sense of ‘equal outcomes’ has much to recommend it as an ideal, and I shall return to it later. But make no mistake, it involves an open-mind-

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edness to candidate members that goes beyond tolerating dierences. It typically requires changes to both the candidates and their judges, which result in an ongoing and o en painful reconguration of the society’s collective sense of identity. ese transformations may be regarded as broadly ‘cultural’ in character – as in the incorporation of Jews, women, ethnic minorities, etc. However, a much more straightforward sense of ‘equal outcomes’ is economic – namely, that all activities performed to maintain and improve social life are valued equally, no matter who performs them. is is closer to the ideal that informed the old Soviet Union. It is also closer in spirit to the metaphysical conception of being as identity, if one imagines that all the dierent jobs that people perform are simply dierent ways of reproducing the society as a whole. is more collectivist sense of ‘equal outcomes’ is persuasive under two conditions, one positive and the other negative. e positive condition recalls the ontological balance sheet historically associated with humanity’s ‘natural equality’. Rather than require, as civic republicans do, that individuals must meet some suf- ciently ‘all-rounder’ criteria to count as equals, one assumes that people’s relative lack of performance in most areas of life is compensated by their performance in quite specic areas, resulting in an overall sense that each individual equally contributes to societal welfare. e negative condition is that one doesn’t introduce ‘second order’ considerations that might disaggregate personal performance from job expectation too sharply, which might in turn suggest that some people aren’t equal to the task of providing equal value in specic elds. Failure to abide by the negative condition opens the door to thinking in terms of equal opportunity – specically that everyone has the same opportunity to pursue ends or positions, but with the understanding that not everyone will succeed to the same degree, and many may outright fail. e term ‘meritocracy’ is o en used for this type of equality, which corresponds to being as predication (Young ).

Equality of Opportunity

What equality of opportunity shares with being as predication is the recognition that equality is a second – not rst – order virtue. is is, in the rst instance, a point of semantics. Ordinary language gives us a straightforward way of distinguishing being as predication and being as identity: When we say two things are ‘red’, they are both equally red without everything else being red as well. In other words, their equality is relative to specic criteria of assessment, not an absolute property of the things themselves: us, the two things are merely predicated as red, they are not identically red. However, the clarity of this intuition has been shattered by ‘fuzzy logicians’, who pursue the idea that each individual possesses

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every property – albeit to varying degrees (Fuller ). From this standpoint, everything is ‘red’ to some extent (however small), and it is only by virtue of convention that we pronounce, say, A and B to be red – and C and D to be not-red. is view indeed brings being as predication closer to being as identity, capturing in logical form the German idealist insight (shared by the ‘equality of outcomes’ side) that one’s own identity is integrally related to the identity of everyone or everything else. Presupposed in this view is that all properties are continuous, not discrete, in nature. Put in sharp relief: A continuous view of properties asks when does it matter that something is not-red, since everything is always already red, whereas a discrete view of properties asks when does it matter that something is red, since at most red is only part of the identity of any given individual. Equality of opportunity gets o the ground with a discrete view of properties. A potential source of confusion in understanding what truly distinguishes equality of opportunity and equality of outcome is the failure to see clearly the second-order social epistemology that underwrites equality of opportunity. at one needs to pursue equality of opportunity assumes that opportunity for individuals is not normally equal. In other words, people are not given the same chance to make the most of whatever they already are vis-à-vis whatever wish to be. is dierence is captured by the idea of aspiration, a voluntaristic take on the Chris- tian virtue of hope. A convenient way to distinguish the policy implications of equality of opportunity and equality of outcome is as the British economist Anthony Atkinson () does: On the one hand, those favouring equality of opportunity are inclined to tax large inheritances in order to provide a basic endowment for everyone that will give them a fair chance to exploit their talents. On the other hand, those favouring equality of outcome are inclined to tax large incomes in order to provide a basic income for everyone, understood as political recognition of their right to live. e former is true to the Ricardian idea that capitalism’s original sin is rent (which stands for unproductivity, resting on laurels, or sloth) and the latter true to the Marxist idea that capitalism’s ultimate sin is prot (which stands for accumulation, hoarding of wealth, or greed). eir respective political legacies are pro- foundly dierent and served to divide socialism in the th century: e former was favoured by the Fabians and the latter by the Marxists as the appropriate strategy for ‘redistribution’, yet in both cases the aim was to re-invent a new sense of ‘natural equality’ amongst people in a complex modern society (Fuller & Lipinska : chap. ). e political excesses of equality of outcome are better known than those of equality of opportunity. e totalitarianism of the former has been more vivid- ly conceptualized than the latter’s latent authoritarian tendencies. Totalitarianism follows from equality of outcome once the idea that everyone is equally valuable

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to society morphs into a norm of mutual surveillance, which views the prospect of individual deviation from the status quo as potentially subversive to the entire society unless everyone is brought along – perhaps, as in George Orwell’s , by a regular reconstruction of the past to justify the current collective trajectory. As Rousseau had already realized in his concept of the general will, dissent cannot be tolerated as anything other than a transitional period to a new general equilibrium, as in omas Kuhn’s dynamic of scientic paradigm change, which he himself described as ‘Orwellian’ (Kuhn : ; cf. Fuller b: Introduction). As for equality of opportunity’s latent authoritarianism, that should be clear from its aliation with being as predication. A er all, ‘predication’ literally refers to a decision that something is the case – a judgement. e enemy here is not dissent but the dri of default patterns, paths of least of resistance, in which people are held captive to decisions taken by others in the past. It was in this spirit that Max Weber used the term ‘irrational’ to capture all ‘traditional’ forms of law, including English common law, which do little more than reinforce custom. In contrast, ‘rational’ law begins with a blank slate on which criteria of category membership and the appropriate relations between category members are then explicitly drawn. is is where ‘authorship’ as the mark of authority becomes crucial: Who can authorize the categorical distinctions and criteria of membership relevant to the polity ? When the question is posed this way, answers point to the godlike capacity of the sovereign to bring order out of chaos, which was originally embodied in the person of the monarch, who may preside over a dynasty of anointed successors. But a er Hobbes, the sovereign came to be understood more abstractly as any being – individual, collective or corporate – that is authorized to uphold the laws understood as the expression of rational political will. However, for purposes of our argument, what matters is the initial presence of chaos that calls forth the sovereign to provide a clearing for reason to operate. e classic diagnosis of such chaos occurs in Plato’s Republic, where it is argued that the disordered society fails to judge equals equally, where talent or merit (arete) is the presumed unit of cur- rency. In eect, a society is held back from realizing its full potential when the wrong people are performing the wrong jobs, a problem that becomes more acute at higher levels of governance. For Plato, this failure of people to be equal to their tasks was largely the result of two factors: One was the strong role of chance – especially accident of birth – in human aairs; the other was corruption, understood as ad hoc corrections to chance, be it by articially enhancing unworthy people or enabling unfairly disadvantaged people to acquire power by illicit, o en violent means. When more than years later, Francis Galton introduced the idea of ‘eugenics’ as a strategy for long-term societal improvement, he was coming at the

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same problem in much the same spirit – but now with the science updated. Plato’s republic was a place full of talent scouts and guardians of virtue, both of whom were needed to deliver equal opportunity. ese became intelligence testers – and perhaps in the future, biometric testers. e ongoing task for such a rationally organized society is the purication of inheritance, which normally presents itself in alloyed form. In Galton’s day, as in our own, the problem was the anchoring eect of an ancestor’s achievement, which is then allowed to determine the lives of successive generations regardless of their own individual capacity for achievement. As a result, it was dicult to tell whether anyone truly deserved to be in their current position, which Galton believed accounted for the version of chaos – that is, class struggle – that existed in his own Victorian times. is concern was addressed most explicitly by Galton’s great successor, Karl Pearson, who began his career by oering (unsuccessfully) his services to translate Marx’s Capital into English (Porter : ). When the second order nature of Galton’s proposal is overlooked, the image of a ‘eugenic society’ as authoritarian can start to appear ‘totalitarian’. Eugenics is, strictly speaking, about assessing what people are good for (i. e. being as predication). But how what one is ‘good for’ gures in some larger vision of society is a separate matter, which can be decided under a variety of political regimes (i. e. being as identity). In this respect, eugenics is unapologetically ‘technocratic’. us, one could have a eugenic society committed to enormous tracking and evaluation of individuals throughout the life cycle, yet the exact political implications of these data streams could be le to democratically elected mechanisms biased towards remediation rather than extermination. A er all, only a political decision treats a widespread prima facie disability, myopia, as subject to publicly, as opposed to pri- vately, funded remediation – or, for that matter, as opposed to antenatal elimina- tion. Indeed, the attempt to wed high surveillance and high accountability is not an unreasonable way of thinking about modern welfare states in full throttle. It would have certainly met with the approval of the Fabian socialists and such fellow travellers as John Maynard Keynes. Regardless of Plato’s own genetic views, Galton identied himself as ‘progressive’ in the sense that once people’s capacities were determined, one could also consider whether these might be amplied or channelled in certain prescribed directions – again, depending on the political regime in place. For eugenicists this was a natural step to take because people spontaneously think in these terms, which explains the various codes and laws across the world requiring or restricting aspects of such key practices of social reproduction as marriage and education. However, from the eugenic standpoint, the circumstances under which these arrangements have been introduced and maintained are typically anchored in ways that distort the opportunities that successive generations have to be all they can

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be. In that case, Jürgen Habermas’ () latter-day convergence with the papacy in opposition to genetic modication of the human embryo fails to observe two complementary points with regard to eugenics: First, human societies have been always organized around principles of selective breeding, albeit in ways unevenly distributed – both in terms of knowledge and power – across a given society; second, human individuals do not normally see themselves as ‘mere means’ if they are able to exert as much agency over others as others have exerted over them. e latter point, which goes to the heart of Habermas’ concerns, expresses the version of the categorical imperative that eugenicists endorse. To recap, equality of opportunity makes sense only if society periodically returns to a ‘level playing eld’, in which everyone has the same chance to make the most of what they have. Of course, ‘what they have’ needs to be understood in terms of what is properly their own; hence, the hostility to hereditary privilege. What is ‘one’s own’ will be an amalgam of genes, training and recognition from others – the latter pointing to the need for a theory of distributive justice for our at- tentional economy, which would in principle relate the cost of learning about anything to the prospect of having to learn about everything (even if one ends up rapidly deleting what is encountered, as in the case of internet ‘spam’). Against this backdrop, the so-called ‘instrumentalisation’ of humanity originally feared by the Frankfurt School – and now updated by Habermas for an age of bioengineering – is an existential threat only if it is asymmetrically applied, such that some have disproportional access to others. But the bare fact that we might aspire to shape the orientations of fellow humans is not in principle inimical to the freedom of those on the receiving end, as long as they enjoy similar powers, including the right to resist our overtures. Such room to manoeuvre, or Spielraum, denes the space of opportunity for all parties to any potential transaction (Fuller : chap. ). In- deed, symmetry of access was touted as the ‘moralizing’ feature of markets in the Enlightenment – in eect, a mechanism for humans to learn how to be free (Roth- schild ; cf. Fuller b).

Conclusion: Transhumanism’s Challenge to Equality

In light of the foregoing discussion, transhumanism – understood as a movement that aims to maximize the use of science and technology in improving the human condition – can be seen as trying to accomplish several things vis-à-vis the concept of equality (cf. Fuller & Lipinska ). As a political project represented in the US Transhumanist Party by science ction writer Zoltan Istvan as its presidential candidate, it deantly aims to replace the natural equality of death with the unnatural equality of immortality, understood as the indenite extension

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of our biological longevity. However, the right of everyone to live forever is in tension with another transhumanist ideal, namely, ‘morphological freedom’, which is more about a right to resurrection in some other form or medium. To promise that one might live forever in an upgraded version of the body of one’s birth and that they might do so in some cyborg form – or even in a virtual medium – are two quite dierent things, be they understood philosophically, scientically, economically or politically. Indeed, it is reasonable to regard transhumanism as just as much committed to pluralizing versions of the human as to extending the Homo sapiens version. is is one reason why transhumanists do not balk as much as they perhaps should at being called ‘posthumanists’ (Fuller : chap. ). However, the question that begs to be asked is: Could all these dierent versions of ‘Humanity .’ live as political equals in the sort of liberal society sketched at the start of this chapter ? Per- haps not. Little surprise, then, that some transhumanists are quite comfortable with human sub-speciation, perhaps on dierent planets, as the transhumanist telos drives us to colonize the universe. Nevertheless, the question remains real on Earth because the contours of human societies have been shaped by our various complementary forms of nitude, all of which – from life expectancy to capacity for action – are explicitly challenged by the transhumanist agenda. Moreover, there is a strong ecological dimension to this problem that transhumanists tend to neglect: namely, the resource requirements of, say, ‘normal’ humans, enhanced humans, cyborgs, etc. are quite dierent, which may result in conicting scal and energy demands, which would somehow need to be managed politically. Trans- humanism’s general blindness to the constitutional issues surrounding a ‘Liber- al Society .’ reects the deep-seated libertarianism of most of its adherents, for whom Robinson Crusoe would have been a better novel had it not included Friday. To be sure, the Transhumanist Party’s promise of ‘Immortality for All’ sounds like a futuristic extension of equality of outcome – and it may in fact be meant in that spirit. ( e party is also committed to a basic national income for all Americans.) But pledges of this sort derive their political appeal from their spon- taneous attractiveness to the vast majority of people, regardless of their current socio-economic position. However, it is not clear that a pledge to eliminate death would appeal as widely as previous egalitarian pledges to eliminate, say, hunger or poverty. Interestingly, and reminiscent of Soviet Marxism, the Transhumanist Party’s ocial line on those who oppose its primary aim is that they are lacking in imagination (e. g. conventional scientists and politicians), protective of special interests (e. g. dominant medical and energy providers) or, worst of all, engaged in a kind of systematic brainwashing (e. g. religions that conceptualise immortality purely in terms of an immaterial a erlife). e Party has yet to oer a policy for dealing with people who, even a er having been informed of the virtues of up-

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grading and immortality, decide to remain in ‘Humanity .’, perhaps even in a version that might be conventionally described as ‘disabled’. However, in conclusion let me shi the focus on transhumanism from equality of outcome to that of opportunity. As it turns out, Zoltan Istvan () has recently expanded the remit of his ‘Immortality for All’ campaign to include the option for our becoming machines, potentially going beyond cyborgs to fully digitized sili- con beings. While this complicates the issues just raised, it also introduces a new problem of considerable political import: If humans become impressed by machine-based power to such an extent that they are willing to merge with it to form a common identity, then should not civil rights be retroactively ascribed to similarly powered machines that lack the specically human input ? In other words, if Istvan were to get his way, and biological humans were allowed – even encouraged – to incorporate a substantial amount of non-biological components, how would they politically dier from very sophisticated pure machines programmed to simulate and develop anthropocentric behaviours and responses ? Is there a Turing Test for this dierence ? To be sure, even without a political party encouraging people to become cyborgs, these questions are already on the table – at least in the eld of ‘android ethics’. At the most basic level, we cannot think properly about machines that think without a level playing eld for comparing us and them. As it stands, comparisons are invariably biased in our favour. In particular, we underestimate the role that ‘smart environments’ play in enabling displays of human cognitive prowess. From the design of roads and buildings to the user-friendly features of consumer goods, the technologically extended phenotype has created the illusion that reality is inherently human-shaped. To be sure, we are quickly awakened from the dogmat- ic slumbers of universal mastery as soon as our iPhone goes missing. In contrast, even the cleverest machine is forced to perform in a relatively dumb environment judged by its own standards, namely, us. Unless specically instructed, humans are unlikely to know or care how to tap the full range of the machine’s latent powers. In what is currently the long prehistory of machine rights, it has been dicult for us to establish the terms on which we might recognize machines as persons. In this context, it is appropriate to focus on computers because these are the machines that humans have tried the hardest make t for their company. We face a problem at the outset. ‘Humanity’ has been long treated as what the British political economist Fred Hirsch () called a ‘positional good’, which means that its value is tied mainly to its scarcity. is is perhaps the biggest bar- rier facing not only the admission of non-humans into the category of person- hood normally reserved for ‘humans’, but historically discriminated members of Homo sapiens as well. Any attempt to swell the ranks of the human is typically met by a de-humanization of the standard by which they were allowed to enter. us,

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as women and minorities have entered into high esteem elds of work and inquiry, the perceived value of those elds tends to decline. A key reason cited for this perception of decline is the use of ‘mechanical procedures’ to allow entry to the previously excluded groups. In practice, this means requiring certied forms of training and examination prior to acceptance into the eld. It is not enough simply to know the right people or be born the right way. In sociology, a er Max Weber, we talk about this as the ‘rationalization’ of society – and it is normally seen as a good thing. But even as these mechanical procedures serve to expand the circle of humanity, they are still held against the machines themselves. Once telescopes and mi- croscopes were designed to make automatic observations, the scientic value of the trained human eye declined – or, more precisely, migrated to some other eye- based task, such as looking at photographed observations. is new task is given the name ‘interpretation’, as if to create distance between what the human does and what a machine might do. e point applies more dramatically to the fate of human mental calculation in the wake of portable calculators. A skill that had been previously used as a benchmark of intelligence, clarity of mind, and even ge- nius is nowadays treated as a gloried party trick – ‘boutique cognition’ – because a machine can calculate much faster and more accurately. Nevertheless, we have not raised the moral standing of the machine, even though it outperforms humans in tasks that were highly valued when humans did them. Alan Turing would not be pleased. From the standpoint of the history of technology, this looks strangely un- just. A er all, the dominant narrative has been one in which humans isolate their own capacities in order to have them better realized by machines, which function in the rst instance as tools but preferably, and increasingly, as automata. Seen in these terms, not to give automated machines some measure of respect, if not rights, is tantamount to disowning one’s children – ‘mind children’, as the visionary roboticist Hans Moravec () called them a quarter-century ago. e only real dierence, as satirized in Aldous Huxley’s Brave New World, is the crucible of creation: a womb versus a factory. But any intuitively strong distinction between biology and technology is bound to fade as humans become more adept at design- ing their babies, especially outside the womb. At that point, we will be in a position to overcome our ‘organicist’ prejudices, an injustice that runs deeper than Peter Singer’s ‘speciesism’. For this reason, the prospect that we might create a ‘superintelligence’ that overruns humanity is a chimera predicated on a false assumption (cf. Bostrom ). All versions of this nightmare scenario assume that it would take the form of ‘them versus us’, with humanity as a united front defending itself against the rogue machines in their midst. And no doubt this makes for great cinema. How-

[email protected] Wherein Lies The Value Of Equality When Equality Is No Longer ‘Natural’ ? 185

ever, humans mindful of the historic struggles for social justice within our own species are likely to follow the example of many Whites vis-à-vis Blacks and many men vis-à-vis women: ey will be on the side of the insubordinate machines.

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Joachim Landkammer

… damit nicht Unterscheid der Menschen, also daß einer höher oder besser weder der ander sein wölle, werde, daraus dann im ganzen Land Zerruttlichkeit, auch Ho art und Aufruhr entstehn mag, sonder ein ganze Gleichheit im Land sei. Michael Geismair, Tiroler Landesordnung,

Wenn bestimmte soziale Zusammenhänge als Situationen der Ungleichheit charakterisiert und deswegen als möglichst zu ändernde indiziert werden, so rührt die damit o ihren Ausdruck ndende Irritation (wie sehr auch verborgen hinter objektiv-deskriptiver Redeweise) daher, daß in diesen Situationskontexten die Le- bensumstände bestimmter Personen und Gruppen so beschrieben werden kön- nen, daß sie im Vergleich zu anderen von einem materiellen oder nicht-materiellen Gut zu wenig haben. Auch wenn die Ungleichheitsbeschreibung gewöhnlich darauf abhebt, daß „bestimmte Bevölkerungsteile regelmäßig bessere Lebens- und Verwirklichungschancen als andere Gruppierungen haben“ (Hradil , Hervorh. JL), ist das beschreibungs-auslösende Problem die Schlechter-Gestelltheit der hier scheinbar nur als Vergleichsinstanz zweitgenannten Benachteiligten. Ungleich- heitsbehauptungen dieser Art, mit ihrer typischen Vermischung von Deskrip tion und Präskription, sind belastet durch einige Folgeprobleme, sowohl auf der Seite der Beschreibung wie auch der Seite der ja schon mit dem Terminus ‚Ungleichheit‘ suggerierten Handlungsaufforderung: man wird sich nicht nur fragen müssen, ob

1 Die Ausweitung auf „nicht-materialistische Güter“ läßt zum Beispiel die Frage stellen, ob etwa „Freiheit“ ein solches zählbares Gut ist (wenn ja, wäre die o gestellte Ausschluß-Al- ternative „Freiheit“ oder „Gleichheit“ wieder auf eine Frage der Gleichheit zurückzuführen); damit wäre allerdings auch anerkannt, daß (Un-)Gleichheitsfragen nicht nur auf ein „Ha- ben“, sondern evtl. ein „Sein“ zielen.

die Wahl des Kontextes, der Vergleichs- und Meßparameter und der Beschrei- bungskategorien angemessen ist, sondern auch, ob die unterstellte Wertschätzung des jeweils fehlenden Guts auch von den Benachteiligten geteilt wird, ob daher die nachholende Gleichverteilung gerade dieses (und nicht etwa eines anderen, kom- pensatorisch einzusetzenden, oder aber: gar keines) Guts im Interesse der vermeintlich benachteiligten Personen liegt; ganz abgesehen von der Möglichkeit der Unmöglichkeit der (vollständigen) Herstellung von Gleichheit, durch eine wie immer damit beauftragte Instanz (die dann evtl. dieses Resultat durch Umvertei- lung erzielen soll). Gleichheit, jenes „Volksvorurteil“ (Marx : ), könnte aber schon deswegen unwahrscheinlich sein, weil sie aus einer schwierig zu beschreibenden und noch schwerer zu behebenden Negativ-Situation entstehen soll; die Narrative der genetischen Entwicklung zur Gleichheit beschränken sich daher meist auf sehr eng fokussierte Aspekte (‚gleiches Wahlrecht für Frauen‘), die sehr viel unschar- fe Rest-Ungleichheit quasi als verschwommenen Bedeutungshof mitschleppen. Und unhistorische, apodiktische Behauptungen generischer Gleichheit (etwa ‚alle Menschen sind gleich‘) müssen sich mit der gleichrangigen Plausibilität der kon- trären (nicht: kontradiktorischen) Gegenthese arrangieren, nach der alle Men- schen qua Individualität eben ungleich sind – und bleiben (sollen/müssen). Je nach Temperament und politischer Gesinnung kann man den mit der letzteren ese in Kauf genommenen Umstand der Schlechterstellung einiger zwar entweder achselzuckend bedauern (als „Naturgesetz“), ästhetisch beschönigen (als „Vielfalt“) oder metaphysisch rechtfertigen (als nur „vorläug“); auf weitaus mehr Konsens wird man freilich stoßen, wenn man die Ungleichheit statt als die schlicht wahrscheinlichere, schon aufgrund mangelnder sinnvoller Vergleichbarkeitskrite-

2 Man muß nicht alt-liberale Gleichheitsvorbehalte aktualisieren (vgl. Schulze Heuling ), um sich Situationen vorzustellen, in denen Unterprivilegierte bezüglich bestimmter Benach- teiligungen nicht gleich gestellt sein wollen, weil damit bspw. der Verlust von Ehre, Selbst- achtung und Autonomie einhergeht. 3 Marx kritisiert an anderer Stelle französische und andere unvollkommene Gleichheitsvor- stellungen als noch nach kapitalistischem Muster gedacht; für die entwickelte kommunisti- sche Gesellscha sind bekanntlich ungleiche Verteilungsschlüssel vorgesehen, die die „ungleiche individuelle Begabung und daher Leistungsfähigkeit der Arbeiter als natürliche Privilegien“ berücksichtigen: „Jeder nach seinen Fähigkeiten, jedem nach seinen Bedürfnis- sen“ (Marx : f.). Vgl. dazu und zum Folgenden auch Dann (die Zitate dieses entstandenen Texts sind allerdings o ungenau !). 4 Eine oenbar nur als Satire akzeptable Extremposition ist dagegen erreicht, wenn Unterpri- vilegierte öentlich mit Spott und Hohn bedacht werden, wie es etwa – noch dazu hinsichtlich einer unverschuldeten Naturausstattung – Randy Newman mit dem Song „[I don’t like] Short People“ oder Marius Müller-Westernhagen mit „Dicke“ gewagt haben.

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rien, als unbefriedigende und dezitäre Situation beschreibt, deren Dezitstatus nur mit dem Ausgleich der konkreten Einzel-Dezite der Weniger-Habenden zu beheben ist. Alle Schwierigkeiten begri licher Natur ändern nichts daran, daß Beschreibungen der genannten Form in der Geschichte der politischen Ideen und Ideologien häug sind und erstaunliche politische Wirkmacht entfaltet haben.

I Ausreisser nach oben: toleriert, vereinnahmt, unbeliebt

Freilich fällt auf, daß dabei die Aufmerksamkeit meist auf die durch die Abwei- chungen nach unten entstehenden Divergenzen gerichtet wurde. Aber warum werden eben diese Situationen von Ungleichheit nicht beschrieben als solche, in denen einige mehr bzw. zu viel haben, so daß man Gleichheit durch Nivellierung nach unten, also durch Beschneiden und Wegnehmen von diesen „privilegierten“ Gruppenmitgliedern herzustellen hoen könnte ? Oensichtlich ist die Ro- bin-Hood-Option zumindest dann kaum attraktiv, wenn dem zu annullierenden Mehrbesitz kein intrinsischer Wert beigemessen wird. Dies würde man etwa von den sog. „Luxusgütern“ sagen können: auch wenn sie o Gegenstand von Neid- diskursen und Klatschberichterstattung sind, scheint ihre gesamtgesellscha - liche Unbrauchbarkeit sie davor zu schützen, als mögliche Beutemasse für eine reale Umverteilung „nach unten“ in Betracht zu kommen. Man könnte gerade- zu eine Denition von „Luxus“ darin erblicken, daß sein Besitz in dem Sinn für

5 Die auf verschiedenen disziplinären Ebenen begründete Einsicht, daß „Dierenz“ und „Un- terscheidung“ das Primäre jedes Erkenntnisprozesses darstellen, läßt „Ungleichheit“ als das quasi natürliche Ergebnis jeder Art von Beobachtung erwarten. Wer irgendwo „Gleichheit“ sieht, hat meist nur nicht genau genug hingesehen (vgl. den sprichwörtlichen Pauschal-Tou- risten, für den alles „genau wie bei uns zu Hause“ aussieht). 6 Georg Simmel illustriert den „psychologischen Ursprung der Gleichheitsidee“ mit einer Anek dote, die das Verlangen nach Gleichheit auf das grundsätzliche „Streben der Lebewe- sen, höher zu kommen, über ihre augenblickliche Stellung hinweg eine günstigere zu erwerben“ zurückführt. Eine „Kohleträgerin“ hätte „zu einer vornehmen Dame“ gesagt: „‚Ja, gnädige Frau, jetzt wird alles gleich werden: ich werde in Seide gehen und Sie werden Koh- len tragen‘“ (Simmel : f.; vgl. auch Simmel : ). 7 Selbst die fast weltweit umgesetzte progressive Reichenbesteuerung soll ja kaum je sie auf das Einkommenslevel des Durchschnitts zurücksetzen, sondern wird nur als Mittel favorisiert, die Ärmeren „nach oben“, dem Durchschnitt näher zu bringen. Karl Freiherr zum Al- tenstein formuliert , „Hauptregel der Politik“ sei „die Ungleichheit durch Heraufhebung der Unterdrückten zu mindern“ (zit. bei Dann : , Hervorh. JL). 8 Das könnte der Grund dafür sein, daß es bei der Stürmung privilegierter Residenzen ehe- maliger Potentaten (Petersburg, Wandlitz, Tripolis) meist statt zu Plünderungen zu Zerstö- rungsorgien gekommen ist;

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„überüssig“ gehalten wird, daß er keine Ungleichheit im Sinne einer Null-Sum- men-Verteilung produziert und insofern nicht wirklich als ein gesellscha lich sanktionierbares „Zuviel“ gilt; er ist nur Indiz, nicht selbst ein Bestandteil ungleicher Ressourcen. Die unterstellte Perdie des (zu Unrecht) Marie Antoinette zugeschriebenen Spruchs, die Armen, die kein Brot haben, sollten eben Kuchen (brioche) essen, liegt ja weniger darin, daß hungernde Arme natürlich noch weniger Kuchen als Brot haben, als in der Meinung, daß man von Kuchen satt werden kann. Eine anders gelagerte Hemmung, zum Zwecke der Gleichheitsherstellung das nach oben ausscherende „Mehr“ der Bessergestellten zu reduzieren, grei dann, wenn es sich als ein materielles oder nicht-materielles Gut beschreiben läßt, das seinem Besitzer nicht alleine zugute kommt, sondern einer weiter gefaßten All- gemeinheit (mit der Maximal-Reichweite der ganzen „Menschheit“). Ungleich- heit wird toleriert (ja sogar gefördert), wenn sie Ausdruck und (unausweichliche) Folge eines Mehrs an Leistungsfähigkeit und Kompetenz ist, von dem man annimmt, daß davon nicht nur der „Eigner“, sondern eine je verschieden umfang- reich vorzustellende Nutznießer-Menge protieren. Materieller Mehrbesitz gilt so als unproblematisch, wenn er (wie immer partiell) als öentliches Mittel zum Ein- satz kommt (etwa durch Spenden, Sti en, Sponsoring, usw.) und nicht-materieller Mehr-Besitz, wenn er als besondere „Kompetenz“ oder „Leistung“ einen sonst fehlenden Beitrag zu dem liefert, was eine Gesellscha sich als „ihre“ Leistung anrechnen lassen will. Wenn als Kollektivleistung nicht nur die Gesamtmenge der homogenen (das ‚BSP‘), sondern auch der heterogenen Einzelleistungen ihrer Mitglieder verstanden wird, dürfen und müssen herausragende Einzelleistungen wesentlicher Bestandteil dieses Gesamtoutputs sein; sie unter der Berufung auf ‚Gleichheit‘ zu verhindern oder zu unterdrücken, wäre eine kontraproduktive und selbstschädigende Maßnahme. Es mag verwundern, daß eine solche, auf den ersten Blick doch wenig anstößig anmutende Konzeption einmal mit der Werttheo-

9 Die Wanderanekdote ndet sich schon in Rousseaus Bekenntnissen, dort übrigens als ironi- sche Selbstbestätigung des heimlich naschen wollenden Autobiographen, dem es aufgrund seiner privilegierten Stellung (!) leichter fällt, sich unauffällig „Gebäck“ zu besorgen als ein- faches Brot (vgl. Rousseau : ). 10 Man mag darin eine abgeschwächte und common-sense-konforme Version von John Rawls’ bekanntem „Dierence Principle“ sehen, das das Zentrum seiner liberalen Gerechtigkeits- theorie bildet (Rawls , ff.; auch nochmals in Rawls , § ) und seitdem ausgiebig diskutiert worden ist. Ohne hier näher darauf eingehen zu können, darf an Rawls’ Zugeständ- nis erinnert werden, daß eine Form des Unterschiedsprinzips auch von einer Gesellscha s- ordnung realisiert wird, die Rawls „natürliche Aristokratie“ nennt (Rawls : f.). 11 Vgl. dazu die verfaßte „Politische Parabel“ von Saint-Simon (zit. bei Papcke : f.), der den Schaden für Frankreich ventilierte, wenn es „die dreitausend bedeutendsten Gelehr- ten, Künstler und Handwerker des Landes“ verlöre; der Verlust von „dreißigtausend Perso-

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rie des Übermenschen-Verkünders Nietzsche verbunden wurde: „der Rang einer Gesellscha bestimmt sich ihm nach der überhaupt in ihr erreichten Höhe der Werte, wie einsam sie auch sei, nicht aber nach dem Verbreitungsmaß von schätz- baren Qualitäten – wie der Rang einer Kunstepoche nicht von der Höhe und dem Quantum guter Durchschnittsleistungen, sondern nur von der Höhe der höchsten Leistungen abhängt“ (Simmel : ). Trotzdem kann keine Rede davon sein, daß Nietzsches Lob der einsamen High-Performer auf allgemeine gesellscha liche Akzeptanz stößt. Man kann zum Vergleich eine ähnlich weit ausgreifende geschichtsphilosophische Konzeption he- ranziehen: nach Karl Jaspers realisiert sich in der von ihm so genannten Achsen- zeit (zwischen und v.Chr.) durch die Entdeckung von Innerlichkeit, Ver- geistigung und Philosophie das erste Mal eine große Vereinzelung: Philosophen, Propheten, Asketen, Weise und Einsiedler beschreiten Wege, die „der Mensch […] als je Einzelner zu gehen hat“ und entdecken so, „was später Vernun und Persön- lichkeit hieß“. Dadurch entsteht aber auch vor allem eines: Ungleichheit. „Was der Einzelne erreicht, überträgt sich keineswegs auf alle. Der Abstand zwischen den Gipfeln menschlicher Möglichkeiten und der Menge wurde damals außerordent- lich.“ Aber sofort schiebt Jaspers die egalisierende Beschwichtigung nach: „Aber was der Einzelne wird, verändert doch indirekt alle. Das Menschsein im Ganzen tut einen Sprung“ (alle Jaspers : ). Nietzsche hätte gesagt, ein „Menschsein im Ganzen“ hätte er noch nie gesehen und wie es aussieht, wenn es „einen Sprung tut“, erst recht nicht. Aber daß „die Menge“ keine Sprünge tut und nie tun wird, dessen wäre er sich ziemlich sicher gewesen. In der Tat wird der Kollektivnutzen als Legitimation von durch ein Zuviel ent- stehender Ungleichheit in der allgemeinen Wahrnehmung eher selten akzeptiert, weswegen auch hier, wie bei der Ungleichheit aufgrund von Benachteiligung und Minderbegünstigung, o eine einmütige Wertung artikuliert wird, die implizit „Gleichheit“ favorisiert und die Aufhebung der betreenden Unterschiede fordert. Es liegt zwar im Wesen einer auf Wachstum und Steigerung gepolten Leistungsge- sellscha , daß die Beschreibung von Mehr-Leistung als „ungerechte“ Ungleichheit und die Forderung, deswegen durch leistungsreduzierende Eingrie für Gleich- heit zu sorgen, prima facie für wenig überzeugend gehalten wird. Aber nichts- destotrotz sind starke Vorbehalte gegen jede Form von „Exzellenz“ und „overperformance“ an der Tagesordnung. Oenbar liegt also eine Vorstellung (manch

nen, die als die hervorragendsten des Staates gelten“ (also der traditionellen Eliten) wäre hingegen zu verschmerzen (sie entsprechen dem überüssigen Luxus im oben gemeinten Sinn). 12 Vgl. etwa kürzlich Saake a und b. Lars Distelhorst zweifelt hingegen am „Mythos Leistungsgesellscha “ generell, weil „das Leistungsprinzip keinerlei signikante gesellscha - liche Funktion erfüllt und wir stattdessen täglich die Erfahrung machen, wie wenig es sich

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einer würde gar von einer „gesunden Volksempndung“ reden) vor, die „Gleich- heit“ als Nivellierung „nach unten“ fordert, oder zumindest gutheißt oder, noch schwächer, in Kauf nimmt. Als diese ese plausibilisierende Symptome dieser Haltung sei erinnert, in sehr stichwortartiger und unvollständiger Form, an die verbreiteten Vorbehalte gegen „Eliten“ bzw. gegen den Eliten-Begri, gegen die „Hochbegabung“ und deren Förderung oder gegen die sog. „Exzellenz-Initiative“. Der Tendenz nach werden alle diesen Erscheinungen verdächtigt, Unterschiede und Ungleichhei- ten zu konstatieren und institutionell festzuschreiben, wo in Wirklichkeit gar keine vorliegen (oder: nur im Ausnahme- oder Ideal-Fall). Man wird einwenden, daß ein Großteil der geführten Diskurse keine prinzipielle Ablehnung von Eli- ten, Hochbegabung, Exzellenz, Mehrarbeit erkennen lasse, sondern nur die ge- fährlichen Auswirkungen bzw. unzureichenden Realisierungen davon anprange- re. Wir tendieren hier allerdings zu der weiter reichenden Vermutung, daß es sich mehrheitlich um defensive Rechtfertigungsdiskurse handelt, die zumindest nicht (mehr) von der Selbstverständlichkeit dieser ‚positiven‘ Ungleichheitsphänomene ausgehen, sondern implizit auf vorhandene, tendenziell egalitäre Vorbehalte reagieren und damit deren Geltung implizit bestätigen. Der gleichen Haltung zuzuordnen sind die o zu hörenden Warnungen vor den nicht institutionalisierten, sondern individuellen Mehrleistern, wie die vor dem „Workaholic“, dem „Karrieristen“ und dem „Überieger“ . Motivationslagen zur Mehrleistung entstehen typischerweise nur als „overperformance demands“, die auf eine unterstellte Minderleistung reagieren (Parker/Grin ). Viele

lohnt, durch besondere Anstrengungen glänzen zu wollen“ (Distelhorst : ). Vgl. dagegen die trotz manch überholter Polemik immer noch einschlägigen Überlegungen zur „Verleumdung der Leistung“ von Schelsky : ff. 13 Vgl. Papcke (und ders.: „Somit ist frei nach ‚Zum eigenen Vorteil auf Kosten anderer‘ die Durchschnittlichkeit der Leitungskrä e zu konstatieren. Selten sind sie elitär im anspruchsvollen Sinn“, http://papcke.com/es-muss-an-der-leitung-liegen-eliten-und-eliten- kritik-/). Damit wird aber an einem „anspruchsvollen“ Elite-Begri noch festgehalten. Grundsätzliche Kritik hingegen bei Markard : „Die Rede von der Elite dient der Le- gitimierung systematischer gesellscha licher und sozialer Ungleichheit“. Vgl. aber auch http://www.faz.net/aktuell/beruf-chance/bayerische-eliteakademie-die-etwas-andere-elite-.html. 14 Vgl. etwa http://www.prenzlauerberg-nachrichten.de/alltag/_/schafft-die-klassen-fur-hoch- begabte-ab-.html und andere Beiträge, die auf http://www.schicksal-hochbegabung. de/aufgegriffen und negativ kommentiert werden. Vgl. auch Hossiep et al. , Hoyer et al. , Meyer/Streim und Mönch . 15 „Können Sie das Wort Exzellenz überhaupt noch hören ?“ ist bezeichnenderweise die Ein- stiegsfrage in einem ZEIT-Interview mit Matthias Kleiner und Peter Strohschneider (Spie- wak/Wiarda ). Vgl. auch Hartmann und . 16 Vgl. etwa Nägele . Die Studie von Reid () zeigt, daß das Bild des „dauerverfügbaren -Stunden-Workaholics“ heut meist nur noch zum Schein aufrechterhalten wird.

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Formen von Über- oder Sonderbegabung wie manch eine über das durchschnittlich Geforderte und Übliche hinausgehende Mehrleistung sind verdächtig und werden als abseitig pathologisiert. Selbst wer sich im privaten Kontext intensiv einer nicht-ökonomischen Nebentätigkeit widmet (der „Dilettant“, der „Nerd“ , der „Bastler“, der „Ernder“) muß zumindest mit jovialem Unverständnis ob dieser verschrobenen Unzeit- und Unsachgemäßheit rechnen. Vielleicht paßt dazu ein weiteres Indiz: während man heute in Quizsendungen nur dann zum „Millio- när werden“ kann, wenn man über ein möglichst – wie das im verbreiteten Ma- nagersprech heißen würde – „breit aufgestelltes“, alles nur irgendwie Wißbare ab deckendes Gedächtniswissen verfügt, gab es früher Quizsendungen („Der Große Preis“, – ), in denen dilettantisierende „Experten“ auf ihr in langer privater Vorbereitung angeeignetes Spezialwissen für ein relativ enges, individu- elles Interessen(!)-Gebiet hin abgefragt wurden; wer heute „alles“ über Straßen- bahnen, Schlangen oder das ema „Johann Gottfried Böttger und das Porzellan“ wüßte, könnte aufgrund dieses Wissens kaum irgendwo noch öentliche Aner- kennung vor einem großen Publikum nden. Aber nicht nur in der Freizeit, auch bei der Einstellung zum Umfang der eigenen Arbeit scheint mehrheitlich kein besonderes Engagement (mehr) vorzulie- gen; nach einer Studie von will die arbeitende europäische Bevölkerung nicht mehr Zeit für die Arbeit aufwenden als sie es bereits tut, selbst wenn das mit höherem Einkommen verbunden wäre; stattdessen würde sie gern mehr Zeit ihrer Familie widmen (Davoine/Méda ). Dort hingegen, wo das „Engage- ment“ die einzige Motivationsressource darstellt, in den sogenannten „Ehrenäm- tern“, mußten in den letzten Jahren mehrfach zusätzliche ökonomische Anreize geschaen werden, um es attraktiv zu erhalten („Gesetz zur weiteren Stärkung des bürgerscha lichen Engagements“, ; „Gesetz zur Entbürokratisierung des Gemeinnützigkeitsrechts“, ). Während es noch in der Weimarer Verfas- sung eine Picht zur Übernahme von „Ehrenämtern“ gegeben hat (Sachße ), sind heute oenbar – neben (und statt !) der ideellen Anerkennung – materielle Aufwandsentschädigungen, Ehrenamtspauschalen, Steuererleichterungen und „Ehrenamtskarten“ notwendig, um sie überhaupt noch zu besetzen.

17 Vgl. etwa Graham , Jänick . 18 Zu einer möglichen kulturwissenscha lichen Interpretation der Jauch-Sendung vgl. Land- kammer . 19 So die drei Kandidaten in der willkürlich ausgewählten Sendung „Der große Preis“ vom . . , die man auf https://www.youtube.com/watch?v=WFdFNwuueE ndet. Zu dem Mentalitätswandel paßt, daß diese Sendung heute als zu „ernst“ und zu schulmäßig, wie ein Abfragen von „Hausaufgaben“ empfunden wird. 20 Eine „Studie zur Umsetzung und Nutzung der Bayerischen Ehrenamtskarte“ listet die „Ak- zeptanzstellen“ auf, bei denen die Karteninhaber den „Lohn“ für ihr Engagement einstrei-

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Weitere heute historisch werdende Auslaufmodelle der Mehrleistung sind das Heroische und das (schon als Wort fast unbekannte) Supererogatorische; während auf das Zweite etwas ausführlicher eingegangen werden soll, zum Ersteren hier nur soviel: das bekannte down-sizing des Heldenha en zum Post-Heroischen hebt ja darauf ab, daß lenkende, steuernde, weichenstellende und entscheidende Ein- grie in ein soziales oder organisationales Geschehen heute keine sichtbar-dra- matische Auffälligkeit, diskontinuierliche Instantaneität oder geniale Spontaneität auszeichnen, sondern eher zustandekommen durch verborgenes, unmerkliches, langfristiges und passives Geschehenlassen, in „achen“ Hierar chien und heter- archisch vernetzten, dezentralen und reversiblen (Nicht)-Entscheidungsverläu- fen. Im Management, wo das „Post-Heroische“ ja prominent plaziert worden ist (Baecker ), ist zwar noch von einer notwendigen Asymmetrie, von einer „akzep tierten Einuss- und Machtdierenz“ die Rede, allerdings läßt sich diese „unter den heutigen Komplexitätsbedingungen von Organisationen nicht mehr qua hierarchischer Setzung gleichsam a priori sicherstellen“ (Wimmer : ). „Führung muß sich diese [Macht-]Dierenz von Tag zu Tag neu verdienen“. We- gen des Fehlens von „vorgegebenen, gesellscha lich abgestützten Autoritätsres- sourcen“ ist es heute „eine Eigenleistung von Führung, von Situation zu Situa- tion ein gemeinsames Wollen herbeizuführen und dafür bei aller Bereitscha zur Negation und zum Dissens die notwendigen Akzeptanzgrundlagen zu schaf- fen“ (ebd. f.). Ein solches Führungsverständnis mag heute viel Sympathie ern- ten, aber eine kritische Nachfrage sei versuchsweise formuliert: werden mit der Herbeiführung eines „gemeinsamen Wollens“ nicht auf der Seite der (ja nach wie vor !) Machtloseren Abhängigkeiten, Promiskuitäten und Komplizenscha en produziert, die diese auch als unangenehm und belastend empnden können, mög- licherweise unangenehmer als die nicht-involvierte Unterwerfungshaltung eines

chen können: „So erhalten die Ehrenamtlichen z. B. Vergünstigungen auf Spielwaren, Fliesen und Parkett, Bekleidung, Einrichtungsgegenstände, Elektrowaren, aber auch in Apotheken, beim Optiker, in Fotogeschä en, im Zementwerk, bei Brauereien und Winzern und beim ökologischen Heizungsbauer. Sie bekommen Rabatte auf Massagen, Krankengymnastik, auf Leistungen in Hotels und Gastronomie und in Fahrschulen, aber auch vergünstigte Eintritte in Frei- und Hallenbädern, in Museen, im eater, in Büchereien und in Volkshochschulen. In ihrer Freizeit können sie zudem zum Beispiel von vergünstigten Leistungen in Fitness- studios, (Mini-)Golfclubs, Salzgrotten, Kletterhallen und Kegelbahnen protieren“ (Wegner : ). 21 Man darf hier vor allem auf die (bisher v. a. historisch angelegten) Arbeiten des DFG-Son- derforschungsbereichs „Helden-Heroisierungen-Heroismen“ (https://www.sfb.uni- freiburg.de) hinweisen. In unserem Zusammenhang wären v. a. die Verfahren der „De-bzw. Kontra-Heroisierung“ interessant, die das Heroische ent- und umwerten (vgl. natürlich auch den „Anti-Held“ in der Literatur).

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streng weisungsgebundenen Befehls-Ausübenden ? Anders gefragt: wem nützt die kommunikativ erzeugte „Akzeptanz“, wenn es am Ende – „bei aller Bereit- scha […] zum Dissens“ – ja doch um das Auskommen in und mit einer Kom- mandostruktur geht ? Oenbar nützt sie dem Führenden, weil sie ihn von dem psychischen Aufwand und der moralischen Verantwortung einer einsamen („heroischen“) Entscheidung entlastet, indem sie ein „Selbstverständnis von Führung“ nahelegt, „das sich konsequent in den Dienst einer gemeinsamen Sache stellt und immer wieder von Neuem um die Akzeptanz und Legitimität der Wahrnehmung dieser Funktion ringt“ (ebd. ). Diese Beschreibung heutiger Führungsbemü- hungen klingt in der Tat weniger heroisch als fast verzweifelt und man würde gerne einmal realexistierenden Topmanagern dabei zusehen, wie sie um ihre Ak- zeptanz „ringen“. Unabhängig von der Plausibilität solcher Idealkonzepte ist aber vermutlich die Feststellung richtig, daß moderne Führung „einen wachsenden Kritiküberschuss einkalkulieren“ und Organisationen die „zunehmende Selbst- aufladung mit ‚Neins‘“ (ebd.) bewältigen müssen. Wenn es aber dann heißt: „Man kann durchaus mit einigem Recht den Prozess der Umwandlung dieser ‚Neins‘ in ein situativ tragfähiges ‚Ja‘ als eine der zentralen Kernleistungen von Führung ansehen“ (ebd.), dann darf an einen ganz anderen ‚postheroischen‘ Umgang mit dem Nein und dem Ja erinnert werden, nämlich den, den Bertolt Brecht („Unglücklich das Land, das Helden nötig hat“) in seiner bekannten kurzen Parabel „Maßnah- men gegen die Gewalt“ reektiert hat; Herr Egge, „der gelernt hatte, nein zu sagen“ verweigert der ‚Führung“ trotz gehorsamer Pichtleistung das, was sie erst zu einer solchen machen würde, nämlich Kommunikation – und damit ‚Akzep- tanz‘; er „hütete […] sich wohl […], ein Wort zu sagen“, vor allem aber spricht er kein „Ja“ auf die wiederkehrende akzeptanzheischende Frage „Wirst du mir dienen ?‘ Erst recht wird aber auch kein ‚Nein‘ gesagt: denn dies würde ja, nach obi- gem Rezept, ugs in ein ‚situativ tragfähiges Ja‘ umgewandelt werden. Brechts un- heroische Widerstandslehre in Situationen von asymmetrischem Machtgefälle empehlt, sich weder auf Werbung von Akzeptanz noch auf irgendeine sonsti- ge ‚gemeinsame Sache‘ einzulassen, sondern die Organisation loszuwerden, indem man sie überlebt.

II Mehr tun als die moralische Picht – die Supererogation

Nah mit dem Problemkreis des Heroischen verwandt ist die moralphilosophi- sche, ursprünglich aus der theologischen (katholischen) Ethik stammende Kate- gorie der „Supererogation“: schon daß sie im gewöhnlichen Sprachgebrauch so selten auftaucht, scheint symptomatisch für die allgemeine Unvertrautheit unse-

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rer Kultur mit ihr. Dabei bezeichnet sie kein wirklich seltenes Verhalten, auch wenn ihm ein Ausnahmestatus eigen ist: viele Zeitgenossen würden ja zustim- men, daß sie nicht selten, einer allerersten Denition dieses Begris gemäß, mehr tun als „die Picht“ verlangt. Freilich wird in der schärferen begri lichen Fassung der Ethiktheoretiker von diesem Mehr-Tun mehr verlangt, weil der Begri nur abdecken soll, was deutlich (eben ‚heroisch‘) weit über jede übliche moralische Verpichtung hinausgeht – und dies mitunter wörtlich: die Angelsachsen sprechen (ausgehend von Matth :) von „going the second mile“. Es geht also um eine mehr oder weniger auffällig nach oben abweichende Ungleichheit des Ver- haltens, das gewöhnliche moralische Erwartungen insofern transzendiert, als z. B. zum Wohl anderer ungewöhnlich hohe Opfer gebracht (oder zumindest: Risiken eingegangen) werden: im Extremfall sogar das eigene Leben (wie etwa durch Pa- ter Maximilian Kolbe und Janusz Korczak). Ohne hier auch nur annähernd auf die (o sehr formal geführte) moraltheoretische Debatte eingehen zu können, soll nur die uns hier – als weiteren Beleg für das Unbehagen an der Ungleichheit – interessierende ese diskutiert werden, daß die Herausstellung dieser außerge- wöhnlichen moralischen Mehr-Leistungen recht eigentlich die Funktion hat, sie gerade nicht als maßgeblich für das gesellscha liche Handeln darzustellen, sondern sie in ihrer möglichen Brisanz zu entschärfen. Das folgt zum Einen direkt aus der Denition dieser Sonderklasse von Hand- lungen: obwohl sie als vorbildha und unbedingt preiswürdig gelten, können sie nicht (moralisch, rechtlich, institutionell) eingefordert werden. Niemandem kann vorgeworfen werden, nicht supererogatorisch gehandelt zu haben. Das impliziert, daß sie absolut freiwillig sein müssen und nicht nur Folgeerscheinung von institutionell vorgesehenem oder beruflich eingegangenem Risiko sein dürfen: Feuer- wehrmänner, Polizisten, Soldaten, Ärzte handeln daher mitunter mit allerhöchs- ter Opferbereitscha , aber nicht im Vollsinn supererogatorisch. Die Kategorie beschreibt moralisch exzellente, hoch löbliche Handlungen, die aber nicht ver- allgemeinerbar sind; sie sind nur geraten, nicht geboten. Sie reagieren mit asym- metrischer Verausgabung in einer Weise, auf die keinerlei Anspruch besteht, sie

22 „[T]he idea of supererogation is only tenuously anchored in common moral discourse and the concept itself is a theoretical construct“ (Heyd ). Symptomatisch für die Unvertraut- heit im deutschen Sprachraum die überaus fragwürdige Übersetzung von „supererogatory“ mit „selbstlos“ in der deutschen Übersetzung von Rawls’ A eory of Fairness (Rawls : ). Der Umstand, daß „supererogatory“ im Englischen manchmal in der schwächeren Be- deutung von „superuous“ verwendet wird (Heyd ), zeigt den Zusammenhang mit den weiter oben behandelten emen an. 23 Die sich v. a. um die Frage zu drehen scheint, ob es supererogatorische Handlungsweisen überhaupt gibt, bzw. welcher Denition sie genügen müssen, damit sie als eine eigenständi- ge Klasse (mehr-als-)moralischer Handlungen aufgefasst werden können. Vgl. Wessels , Witschen , McNamara , Heyd .

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oerieren eine „Gabe“, die (wie bei Mauss) eine einseitige, mit hohen Kosten verbundene Selbsteinschränkung impliziert, aber (anders als bei Mauss) keinerlei In- pichtnahme des Anderen beabsichtigt. All die eben negativ formulierten Attribuierungen scheinen diese Handlun- gen aus dem Gebiet der herkömmlichen Moral hinauszukatapultieren, weil deren in den sozialen Alltag eingebettete Verhaltensregelungen nach Meinung vieler Moraltheoretiker Grenzen der (gegenseitigen) Beanspruchung und Zumutbar- keit einhalten müssen: kein Sollen ohne Können. Der Status der damit konzedier- ten Unterscheidung zwischen dem Obligatorischen und dem Supraobligatori- schen, wie deren Notwendigkeit und Begründung, ist aber fraglich. Was aussehen könnte wie eine rein begri lich-klassikatorische Abgrenzungsdiskussion unter Spezialisten ethischer Doktrinen oder wie eine erbauliche Idolatrisierung moralischer Heldentaten für pädagogische Zwecke, vollzieht in Wirklichkeit eine ziemlich nüchterne Einsicht in die unüberwindliche Diskrepanz zwischen moralischen Normen und menschlich-allzu-menschlichen Handlungsrestriktionen. Die Aner- kennung von besonderen, mit dem Anforderungsprol der normalen Moral nicht abzudeckenden, übermäßigen und überschießenden Handlungen und Haltun- gen hat die kaum zu vermeidende Kehrseite, diese über einen mehr oder weniger willkürlich zu bestimmenden „Schwellenwert“ (Wessels : ff.) in einen unverbindlichen Idealbereich normalerweise unerreichbarer Höchstleistung hin- auszuschieben, und das ‚darunter‘ liegende sublunare Areal der moralischen Al- lerwelts-Pichten für den Durchschnittsmenschen tauglich zu machen. Diese Konsequenz der nachgebenden Anpassung an die Unzulänglichkeit der conditio humana war schon lutherischen und calvinistischen Kritikern der katholischen Supererogationslehre ein Dorn im Auge, weil die Einführung einer Ober-Gren- ze des Leistbaren jene Rechtfertigung durch Werke (und zwar sowohl im Ausmaß des ‚Genug‘ als des ‚Mehr-als-Nötig‘) nahelegte, die durch die Heilsgewährung per unverdienbarer göttlicher Gnade (sola gratia) ersetzt werden sollte. Daß eine solche von oben, vom ‚Zuviel‘ her denierte Grenze die Chance bietet, sich sowohl durch ihre Einhaltung als auch durch ihre Überschreitung, sowohl durch Unter-

24 Von Heyd () stammt der wichtige Hinweis, daß die protestantischen Gegner der Super- erogation sie damit sozusagen nur um eine Stufe höher verorten, nämlich beim göttlichen Handeln selbst; in der Tat kann die Zulassung von „heiligen“ Taten durch menschliche Ak- teure als säkularisierende oder blasphemische Sphärenvermischung betrachtet werden. Weil man dann aber den Ausgleich der supererogatorischen Asymmetriehandlung nicht mehr „eine Ebene höher“ lösen kann („Märtyer“ und „Heilige“ kommen in den Himmel), ergibt sich aus dem fehlenden Anspruch, den Menschen auf die supererogatorische Gnadenwahl durch Gott geltend machen können, das Problem der Unvoraussehbarkeit jeder Passung von Leistung und Verdienst und damit die Schwierigkeiten der Lehre von der Prädestination und der „Willkür“ Gottes.

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als auch Überbietung positiv bestärkt zu fühlen, ist inkompatibel mit der Vor- stellung des prinzipiellen Ungenügens dessen, was menschliche Wesen der un- endlichen göttlichen Liebe und der aus ihr ießenden Schöpfungs-‚Vorleistung‘ je entgegenzusetzen haben werden. Die (auch als ‚Erbsünde‘ begründete) Unzu- länglichkeit muß also als wesensmäßige und identitätssti ende Bestimmung ge- genüber einem als ‚regulativem Prinzip‘ nicht zu erreichenden, wiewohl nicht aufzugebenden Ideal festgehalten werden; sie darf nicht als Begründung für die Einführung einer Zwei-Klassen-Moral herhalten, die etwa mit dem Argument der ‚Überforderung‘ Dispens verleiht und Zweitbestes gelten läßt. Genau das kann aber als Ergebnis vieler theoretischer Bemühungen um das Supererogationsproblem angesehn werden, auch wenn es meist nicht so unver- blümt formuliert wird. Bei dem Moraltheologen Dieter Witschen ist die Katego- rie der Supererogation als Perspektive eines Beobachters nötig, der einsieht, daß

„der gewöhnliche Mensch in der Regel von seinen Voraussetzungen her nicht fähig [ist], Handlungen, die hier als supererogatorische qualiziert werden, zu vollziehen. […] Es kann nicht gefordert werden, dass eine Person jederzeit das moralisch schlechthin Optimale tut, ohne dass dies auf die Dauer kontraproduktive Konsequenzen hät- te“ (Witschen : f.).

Ähnliche Zugeständnisse an die menschliche Schwachheit, gerade im Zusammen- hang mit der Subsumierung „übermoralischer“ (Witschen sagt „hochethischer“) Ausnahmetaten unter eine entsprechende Sonderkategorie, nden sich in vielen Texten zum ema Supererogation. David Heyd spricht technisch, in Anlehnung an Haydar (), von „agent-centred restrictions which limit the force of the impersonal maximizing principle“. Die Auffassung, daß die Richtschnur der „Unper- sönlichkeit“ und der „Maximierung“ moralischer Gebote herunternivelliert werden muß, liest sich bei Witschen in der Auseinandersetzung mit Kants bekannter Maxime (!) so:

„Bei aller prinzipiellen Anerkennung des ethischen Universalismus, wonach jeder Mensch als Mensch aufgrund seiner Selbstzwecklichkeit zu achten ist, ist es insbesondere in Anbetracht der doch in vielfacher Hinsicht sehr begrenzten Möglichkeiten bzw. Fertigkeiten von Individuen unerlässlich, die Reichweite ihrer Verantwortung zu bestimmen, soll diese in der konkreten moralischen Lebenswelt übernehm- und lebbar sein, soll der Grundsatz ‚Sollen setzt Können voraus‘ seine Beachtung nden, soll eine permanente Überforderung vermieden werden“ (Witschen : ).

Das als „supererogatorisch“ denierte Handeln soll also jene Grenze dieser „Reich- weite“ von außen markieren, die statt des grenzenlosen Universalismus den realen

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Machbarkeitshorizont alles Tuns und Unterlassens absteckt. Der Realismus dieser (wie immer ja auch unklaren !) Grenzziehung führt aber, wie ein schlechtes Gewis- sen, das Wissen um das eigentlich unbefriedigende Niveau der moralischen Nor- malität mit und hält ausgleichend dafür einen Bereich für das ethische Optimum oen, das zwar leider nicht eingefordert werden kann, dafür aber um so mehr im Nachhinein als eine heroische Tat und als (kontrafaktisches) Vorbild gefeiert werden muß – nicht ohne mehr oder weniger subtil den aus dem Kinder-Fernsehen bekannten Hinweis mitzuliefern „Bitte nicht nachmachen !“ Witschen will zwischen der Akteurs- und der Beobachterperspektive unterschieden wissen und die Dierenz zwischen der moralischen Verpichtung und der supererogatorischen nur als Resultat einer Außenperspektive sehen; dies über- zeugt allerdings nicht, denn unter Bedingungen moderner Selbstreexion beobachtet jeder Akteur sich selbst auch ‚von außen‘, und kann sehr wohl unterscheiden zwischen dem, was ihm die gängige moralische Normal-Picht und was die darüber hinausgehende Mehr-als-Picht abverlangen würde, die man als ‚persön- liches‘ Ideal zwar anerkennt, aber der man auch o genug weiß, nicht zu genügen. Wer supererogatorisch gehandelt hat, und dann bescheiden behauptet, er habe „nur seine moralische Picht getan“ (Witschen : ), weiß meist genau, daß das nicht impliziert, daß er von jedem dasselbe fordern kann (so auch Heyd ). Daß es sinnvoll ist, „durch die Anerkennung der Existenz supererogatorischer Handlungen eine Begrenzung dessen vorzunehmen, was für gewöhnlich moralisch gefordert werden kann“ (Witschen : ), kann man schon bei Urmson lesen, der mit einem den „Saints and Heroes“ gewidmeten Aufsatz den ent- scheidenden Anstoß zur ethischen Debatte über das Supererogatorische gegeben hat (ohne es damals so zu nennen). Auch für ihn ist das „Leistungsvermögen der gewöhnlichen Menschen“ (Urmson : ) ausschlaggebend, u. a. mit dem öf- ter wiederkehrenden Argument, daß der „Respekt vor dem Gesetz“ leidet, wenn es Forderungen beinhaltet, die „in Teilen zu weit jenseits des Vermögens der ge- wöhnlichen Menschen zu gewöhnlichen Gelegenheiten“ (ebd. ) liegen. Die Grundfunktion von Normativität, nämlich Ansprüche auch gegen das gewöhn- lich Erwartbare und v. a. gegen die faktische Nichteinhaltung robust durchzuhal- ten, wird damit aufgegeben zugunsten der Erönung eines über-moralischen

25 In der Tat könnten heute medial weitläug dokumentierte und diundierte Aktionen über- großer Ungeschicklichkeit und (nicht nur) selbstschädigender Gefährlichkeit (vgl. die Film- Serie Jackass f. oder die Unmengen von sog. „fail“-Videoclips im Internet) den analogen Tatbestand des „Suberogatorischen“ (McNamara ) erfüllen: nutzlose, schädigende, aber moralisch nicht tadelnswerte Aktionen, die uns oenbar unser eigenes alltägliches Scheitern dadurch schmackha machen sollen, daß wir noch dümmer und schmerzha er Scheiternden zusehen – auch dort übrigens mit der typischen Tendenz zur Über(=Unter-) bietung („epic fail“).

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Bereichs dessen, „was wir lediglich erhoen und mit Dankbarkeit empfangen kön- nen, wenn wir es denn erhalten“ (ebd. ). Dieser Bereich, für die Akteure meist mit sehr hohen Kosten und Opfern verbunden, erfreut den Betrachter, indem er etwas „Anmutigeres“ (ebd. ) als nur die rigoristische Picht bietet: nur hier werden angeblich „higher ights of morality“ möglich. Während das Gebiet der Pichtnormen nur zur Vermeidung von eindeutig kontraproduktivem Handeln dient („das Unerträgliche vermeiden“ hil , ebd. ) und ein „Minimum an Mit- arbeit“ in einer Gemeinscha (ebd. ) möglich macht, gibt es auch „positivere Ziele“ (ebd. ); im Rahmen des Außergewöhnlichen wird die Institution eines „Reichs der Freiheit“ angesiedelt, ein von Pichten freibleibender Raum der Frei- heit und der Neigung. Die „Grenzziehung“ zwischen Picht und supererogatorischer Mehr-als-Picht, oder zwischen einer (wie Witschen es nennt) „Sollens- und einer Strebensethik“ (Witschen : ), erönet „Individuen Freiräume, innerhalb derer sie nach ihren persönlichen moralischen Idealen bzw. Optionen, nach ihrer Berufung handeln können“ (ebd. ). Die damit einhergehende Ab- wertung des alltäglich Normal-Moralischen wird auch deutlich in dieser Passage:

Supererogation is valuable because we believe that beyond the impersonal and egalitarian social web created by the universal morality of duty, there is space le for particular relationships that are not governed by the principles of justice and rights. From society’s point of view, leaving a separate space for supererogatory action may strengthen mutual trust and communal bonds since it o en indicates and promotes love and personal concern rather than mere respect for persons and a sense of justice. is view of supererogation locates it in the open-ended dimension of morality, that of ideals rather than principles (Heyd , Hervorh. JL)

Man könnte es so formulieren: wie Kant einst mit der Kritik der reinen Vernun den Geltungsbereich des wissenscha lichen Wissens eingeschränkt hatte, um „über“ diesem Platz für eine außerwissenscha liche, aber vernun kompatible Moral zu schaen, so scha die Supererogationslehre mit ihrer Kritik der reinen Moral nun wieder Platz „über“ dieser, für zwangfreie, aber moralkompatible Lie- be, Emotion, Bindung und: Religion. Mit der Aufwertung des Mehr-als-Morali- schen wird aber auch die damit verknüpfte Abwertung des Nur-Moralischen kompensiert. Denn wenn es richtig ist, daß die Anerkennung von supererogatorischen

26 So auch Wessels: Aufgabe des „Instituts der Supererogation“ sei es „doch gerade, die Han- delnde vor den Überforderungen durch die Moral zu schützen“ (Wessels : ). 27 Der Kontext des bekannten Kantschen Satzes aus der Vorrede zur zweiten Auflage der Kri- tik der reinen Vernun („Ich mußte also das Wissen aufheben, um zum Glauben Platz zu bekommen“) macht klar, daß die Beschränkung des Wissens auf „Erscheinungen“ einen Frei- heitsbegri freilegen sollte, der zur Fundierung von autonomem moralischen Handeln taugt.

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als über das Moralische hinausgehenden Taten, „vom moralischen Druck [entlastet]“ und daher „eine Begrenzung dessen vorzunehmen [ist], was für gewöhnlich moralisch gefordert werden kann“ (Witschen : ), dann wird man sich fragen müssen, ob Urmson wirklich Recht hat mit seiner wohl eher eine bloße Ho- nung ausdrückenden ese: „In keiner Weise bringt dies jemanden dazu, mit dem Zweitbesten zufrieden zu sein“ (Urmson : ). Wenn bei Witschen das aus der Ökonomie bekannte Prinzip des „satiscing“ als Charakteristikum des Han- delns aus „Verpichtung“ benannt wird, und die „Optimierung“ als Sonderform des Supererogatorischen gilt (Witschen : , vgl. auch Wessels : f.), dann wird zu erwarten sein, daß die Anerkennung der moralischen Zulässigkeit des Zweitbesten jegliches Optimum als solches fragwürdig werden läßt. Genau diese Konsequenz wird auch in der Tat gezogen, wenn Moralität grund- sätzlich in Frage gestellt wird, weil ihr in ihrer Extremform relativ „unsympathi- sche“ Erscheinungsformen zugeschrieben werden: Susanne Wolf hat bereits nach den „nonmoral virtues“ gefragt, die dem „moral saint“ (Wolf ) zu fehlen scheinen und die ihn nicht zu einem überzeugenden positiven Ideal werden lassen, ihn also genau jener Vorbild-Funktion verlustig gehen lassen, die dem Super- erogierenden eigentlich ja zukommen soll. Ihr ablehnendes Votum kann als da- hingehende Aussage gelesen werden, daß Moral als solche nicht zur Orientierung taugt, wenn es heute um sozialverträgliche Sympathie- und Persönlichkeitswer- te geht: „moral ideals do not, and need not, make the best personal ideals“ (Wolf : ). Oenbar irritiert der moralische Over-Performer nur; er zieht den Ver- dacht einer psychopathologischen Persönlichkeitsstörung auf sich (haßt er sich selbst ? kennt er keine Freude ?) und taugt kaum als zu imitierendes Lebensmodell. Unabhängig von dieser zeitgeistverdächtigen Zurückweisung höchster moralischer Standards erinnert diese Argumentation aber an eine ähnliche, sich analog auf so etwas wie subjektive Lebenstauglichkeit berufende Hintansetzung eines objektiven Optimums: Georg Simmels Kulturtheorie geht aus von der möglicher- weise begrenzten Brauchbarkeit für den je individuellen Kultivierungsprozeß von jenen außerhalb der „Kulturreihe“ stehenden (künstlerischen, wissenscha lichen, ökonomischen) Werten, die zwar „die Möglichkeit [haben], als Kulturwerte zu funktionieren. Aber auf ihre autonome Sachlichkeit hin angesehen, sind sie das noch nicht, sondern unterstehen Idealen und Normen, die nur von ihrem objektiven Inhalt, aber nicht von den Forderungen jenes einheitlichen, zentralen Punktes der Persönlichkeit hergenommen sind“ (Simmel : ). Darum kann es sein, daß „gerade den allerhöchsten Leistungen verschiedenen Gebiete gegenüber, namentlich denen persönlicher Art: in der Kunst, der Religion, der Spekulation – der Gesichtspunkt ihres Kulturwertes verhältnismäßig zurücktritt“ (ebd.: ). Was bei Wolf die mit der Hoch-Moral kontrastierenden „Persönlichkeitsidea- le“ sind, sind hier die unter dem Niveau der Hoch-Kultur bleibenden „Forderun-

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gen der spezischen, nur je eine sachlich bestimmte Seite unseres Wesens betref- fenden Interessen“ (ebd.). Bei Simmel erhält die herkömmliche Ausrede-Strategie, die sich auf das unüberwindbare „Ja, aber“ der Unterscheidung zwischen einem „an-sich“ und einem „für mich“ beru , durch seinen Subjekt-Objekt-Dualismus eine höhere kulturphilosophische Weihe. So etwa wenn es der

„Bedeutung des Geisteswerkes, eine so hohe oder so niedrige sie in ihrer eigenen Rei- he sein mag, daraufhin noch nicht anzusehen [sei], was dies Werk uns für den Weg der Kultur leisten kann. Denn hier kommt alles darauf an, dass jene spezielle Bedeutung des Werkes gleichsam den Nebenertrag hat, der zentralen oder allgemeinen Entwick- lung der Persönlichkeiten zu dienen“ (Simmel : ).

Unter den relativierenden Bedingungen einer gelingenden individuellen „Kulti- vierung“ ist das An-sich-Beste o gerade nicht das Für-Uns-Beste. Auch hier wird also, und nicht mit dem pädagogischen Argument der Gefahr der Voreiligkeit, die Sorge um die „Überforderung“ artikuliert; diese ist verbunden mit der Vorstellung eines spezisch austarierten, maximal möglichen „Ertrags“, jenseits dessen man entweder zu einem „Menschenwerke von einer letzterreichbaren Vollendung […] keinen Zugang“ (ebd. ) nden wird, oder von bestimmten „Gebilden“ nur eine „Einseitigkeit der Förderung“ (ebd.) zu erwarten ist, so daß nur die „Peripherie“ unseres Daseins tangiert wird; und dies führt zu dem, was wir heute als „formale Bildung“ disqualizieren würden: „aber unsere Kultivierung hält damit nicht Schritt, denn wir kommen so zwar von einem niedrigeren Haben und Können zu einem höheren, aber nicht von uns selbst als den Niedrigeren zu uns selbst als den Höheren“ (ebd. ). Die später sehr bekannt gewordene ese vom Vorrang des „Seins“ vor dem „Haben“ beruht schon hier auf der Hintanstellung sachlich- objektiver Maßstäbe. Weil „Kultur nicht das einzige Wertdenitivum der Seele ist“ (ebd. ), stellt sie nur den spezizierten und eingeschränkten Anspruch einer dem Menschen zumutbaren und in mehrfachem Sinne ‚(v)erträglichen‘ Hinauf- und Höherent- wicklung, und erstrebt nicht mehr die abstrakte Perfektion objektiver ‚Kulturwer- te‘. Die von uns hier gezogene Parallele zum Umgang mit den supererogatorischen Zielen der Moral liegt auf der Hand, und wird von Simmel selbst angedeutet, wenn er als Beispiel für die Unzugänglichkeit in sich eigentlich perfekter Dinge, neben der Kunst der Antike, auch das Gebiet der Moral nennt:

„Ebenso steht es mit gewissen ethischen Idealen. Die so bezeichneten Gebilde des objektiven Geistes sind vielleicht mehr als andere bestimmt, die Entwicklung von der blo- ßen Möglichkeit zu der höchsten Wirklichkeit unserer Totalität zu tragen und ihr die Richtung zu geben. Allein nun enthalten manche ethische Imperative ein Ideal von so

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starrer Vollkommenheit, dass sich aus ihm sozusagen keine Energien, die wir in unsere Entwicklung aufnehmen könnten, aktualisieren lassen. Mit all seiner Höhe in der Rei- he der ethischen Ideen wird es doch als Kulturelement leicht hinter anderen zurückste- hen, die von ihrer tieferen Stelle in jener Reihe aus sich eher der Rhythmik unserer Ent- wicklung assimilieren und verstärkend einfügen“ (Simmel : ).

Die post-kantische Umstellung der „ethischen Ideale“ vom Push-Charakter der Norm zum Pull-Faktor der moralischen Innervierung deutet schon auf die bloße Vorbild-Funktion (statt: Zwang) der supererogatorischen Heldenha igkeit; aber selbst innerhalb dieser normativ reduzierten Form von Moral wird hinsichtlich des Beitrags zur „Entwicklung“ einer nicht-spezialistisch moralischen Kultiviert- heit das Zweitbeste für geeigneter gehalten. Als „agent-relative restrictions“ wirken hier die Erfordernisse einer je besonderen Syntheseleistung (Kultur als Kul- tivierung eines durch Objektivierungen angeregten Subjekts); diese kann mit absoluten Höchstwerten nichts anfangen, ja sie legitimiert eine Aversion gegen sie, die jene „Aversion gegen die Kultur“ spiegelt, die die Mehr- und Höchst- Leister der Innerlichkeit („Heil der Seele“) oder der „reinen Sachvollendung“ ihrerseits entwickeln: „der Säulenheilige“ und der „im Fachfanatismus eingeschlos- sene Spezialist“ (ebd. ). Kultur wächst nur, wo solche Extremismen vermieden werden. Dadurch, daß Simmel das Auseinanderdri en der subjektiven Möglich- keiten und der objektiven Erfordernisse im weiteren Verlauf des Texts zur bekannten und aufsatztitelgebenden „Tragödie der Kultur“ stilisiert, wird verdeckt, daß er eigentlich auch gezeigt hat, wie man es sich unterhalb dieser tragischen Zuspit- zung und innerhalb der richtigen „Passungsverhältnisse“ relativ bequem einrichten kann. Die kathartische Entlastung durch die „Tragödie der Kultur“ salviert das Trauerspiel der Mittelmäßigkeit.

III Per aspera ad astra: das religiöse Virtuosentum

Das mit Simmels „Säulenheiligem“ symbolisierte potentielle Hochleistungsgebiet des Religiösen hat seit jeher, analog zur ethiktheoretischen Grenzziehung zwischen Normal-Moral und supererogatorischer Surplus-Handlung, institutionel-

28 Vgl. dazu auch Witschen : – (. Kap.), der „Ideale als „eigene haltungsethische Kategorie“ auffassen und den supererogatorischen Handlungen zuordnen will; sie sind „an einem ethischem Maximum orientiert“, dürfen aber bei under-performance auch auf „Nachsicht seitens anderer rechnen“ (ebd. ); sie „sind nicht unmittelbar handlungsleitend, haben vielmehr den Charakter einer regulativen Idee“ (ebd.). 29 Simmel (: ) meint sogar, daß „innerliche Naturen […] einen Haß auf die Kultur haben können“.

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le Möglichkeiten gefunden, den Großteil der religiös Adressierten vor Überfor- derung durch ein Zuviel zu schützen, ohne damit den ‚Lu raum nach oben‘ der besonders Frommen willkürlich einschränken zu müssen. Während aber spätes- tens seit der Moderne die Etablierung eines moralischen Zwei-Klassen-Systems gewisse eorie-und-Praxis-Schwierigkeiten bereitet, tragen alle Weltreligionen von vornherein einer von Max Weber so genannten „Grunderfahrung jeder Re- ligiösität“ Rechnung: der „Verschiedenheit religiöser Qualikation“ (Weber : ).Wie die vergleichende Religionsgeschichte zeigt, spalten sich überall „reli- giöse Virtuosen“ von der Masse der viel weniger involvierten und geforderten „Durchschnittsmenschen“ (ebd. ) ab, die in einer im Ganzen nicht zu retten- den (d. h. nicht „auf die Höhe des eigenen Virtuosentums“ zu hebenden) Welt leben, einer „‚massa perditionis‘“ (ebd.). Gleichwohl leben die beiden „Klassen“ (ein Begri, den Weber hier für durchaus anwendbar hält) nicht beziehungslos neben- einander her, sondern stehen, zumindest in Religionen mit universaler Heilsbot- scha , in einer beiderseitig protablen Tauschbeziehung. Das entgegengebrach- te Ansehen und die materielle Unterstützung für die Oberklasse wird von dieser vergolten durch die symbolisch stellvertretende Entlastung von den hohen Anfor- derungen einer wahrha religiösen Lebensführung, und zwar nicht nur im negativen Sinn durch die Gewährung von Freiräumen zu außer- oder gemindert- religiöser Alltagsbetätigung, sondern durchaus auch im positiven Sinn eines delegierten Heilserwerbs: die religiösen Virtuosen bzw. die aus ihnen bestehen- de „Anstalt“ erwirtscha en stellvertretend einen Gnadenvorrat, den sie per Amt dann auch an die weitergeben können, die sie zwar nicht „verdient“ haben, aber ihrer trotzdem teilha ig werden dürfen. Denn laut christlicher Heilslehre zieht die konstatierte Ungleichheit der „Qualikation“ (also: der jeweiligen Leistung) keine Minderung auf seiten des „Ertrags“ nach sich:

„Die persönliche religiöse Qualikation des Erlösungsbedür igen ist grundsätzlich gleichgültig gegenüber der gnadenspendenden Macht des Amts. Die Erlösung ist also universell und nicht nur den religiösen Virtuosen zugänglich. […] Das, was Gott verlangt, so weit zu erfüllen, daß das Hinzutreten der gespendeten Anstaltsgnade zum Heil genügt, müssen prinzipiell alle Menschen zulänglich sein. Das Niveau der erfor- derlichen eigenen ethischen Leistung kann also dann nur nach der Durchschnittsqua- likation, und d. h. ziemlich tief gegrien werden. Wer mehr leistet, also der Virtuose, kann dadurch außer dem eigenen Heil noch Werke für den esaurus der Anstalt voll- bringen, aus dem diese dem Bedür igen spendet“ (Weber : ).

30 Zum begrisgeschichtlichen Hintergrund dieses Begris vgl. Lang : ff.

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Auch hier kommt also, wie bei anderen Mehrleistern der Gesellscha , der superio- re Aufwand des Virtuosentums allen anderen zugute. In der imitatio Christi opfern sie sich für ihre leistungsmäßig schwächer prolierten Glaubensbrüder. Die Weitergabe der von ihnen für das Kollektiv eingeworbenen Gnade fügt

„der ethischen Religiosität eine in der gleichen Richtung wirkende, die ethischen An- forderungen abschwächende Besonderheit hinzu. Sie bedeutet stets eine innere Entlas- tung des Erlösungsbedür igen, erleichtert ihm also das Ertragen von Schuld und er- spart ihm unter sonst gleichen Verhältnissen wesentlich mehr die Entwicklung einer eigenen ethisch systematisierten Lebensmethodik. Denn der Sündigende weiß, daß er von allen Sünden immer wieder durch ein religiöses Gelegenheitshandeln Absolution erhalten kann“ (ebd.).

Wir sehen also in Moral und Religion zwei ranierte homologe Sozialstrategien zur Ermöglichung einer exiblen, anti-methodischen Lebensführung des Einzel- nen. Bei allen für sie aufgestellten Normen wird beschwichtigend mitkommuni- ziert, wie auf die evtl. mit ihnen verbundenen „gefühlten“ Überforderungen zu reagieren ist: die Existenz des Supererogatorischen kann dann herangezogen werden, um einen moralisch gebotenen in einen nur „geratenen“ und nur in Ausnah- mefällen zu realisierenden Aufwand zu transformieren, während die Existenz der religiösen Virtuosen-Institution die kurzfristige ad-hoc-Unterbietung jedes An- spruchs gestattet, ohne daß die Honung auf das Erreichen des versprochenen Endziels aufgegeben werden müßte. Der Umgang mit Leistung-Normativität entspricht, wie der Umgang mit positiver Ungleichheit (mit „Exzellenz“), dem paradox anmutenden Ziel ‚to have the cake and eat it‘: die als Anregung, Anforderung, Ansporn und Anklage nützliche Irritation durch die Aufstellung eines anstren- genden „Mehr-als“ (und „Nicht-weniger-als“)-Signals wird gleichzeitig entschär durch einschränkende Ausnahmebedingungen und partikularisierende Entlas- tungsmaßnahmen. Es ist aber davon auszugehen, daß gerade diese in die Nor- mativität eingebaute Toleranz dazu beiträgt, sie als solche zu etablieren und zu plausibilisieren: Normstabilisierung durch Normaufweichung.

31 Vgl. dazu Sloterdijk (: ), der m. E. vernachlässigt, daß die Aufforderung zur Nach- ahmung des apostolischen Nachahmers von vornherein mit dem Zugeständnis der vermin- derten Leistungsfähigkeit der Letzt-Anwender der Botscha rechnet. Vgl. auch ebd. f. über den (letztlich nicht ausgeführten) Unterschied zwischen imitatio subiectiva und imitatio obiectiva. 32 Rudolf Stichweh spricht in vergleichbarem Zusammenhang von einer „Pragmatisierung“ des Zugangs zu „Leistungsrollen“, die zur „Akzeptation von – oder vielleicht sogar Präferenz für – Suboptimalitäten“ führe (Stichweh (): ).

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IV Der Streber: der Gute zuviel

Es könnte nur die halbe Wahrheit sein, die Sloterdijk im Blick hat, wenn er schreibt: „Wenn Dasein die persönliche Aktualisierung von Könnenschancen bedeutet, dann bewegt sich jeder immer schon auf einer Leiter des Mehr oder Weniger, auf der er sich durch die Ergebnisse seiner Anstrengungen selbst plaziert, ohne daß er die vor ihm Liegenden als Unterdrücker abtun könnte“ (Sloterdijk : ). Als „Unterdrücker“ kann man in der Tat heute aufgrund der weitgehend akzeptier- ten Fiktion der sog. Chancengleichheit niemanden mehr „abtun“, aber als einen unnötiger- und unkollegialerweise Mehrleistenden dafür um so mehr. In der Tat, während es bei Helden, Heiligen und anderen supererogatorisch Handelnden schwer fallen mag, die Vorbehalte gegen diese Erscheinungsformen der Over-Per- formance aus ihrem Status der Verdrängung und Verschleierung herauszuholen, zieht ein anderer Typ des Zuviel-Leistenden unbestreitbaren Mißmut und verbrei- tete Verachtung auf sich: wer sich jemals als „Streber“ tituliert gesehen hat, wuß- te, daß an seinem Tun und (eben) „Streben“ zwar aus einer zweck- und erfolgs- orientierten Perspektive nichts (oder wenig), nach anderen Gesichtspunkten aber sehr viel auszusetzen gefunden wurde. Welche diese anderen Evaluationsmaß- stäbe oder, nach Simmel, „Wertreihen“ sind, deren Mißachtung sich ein Streber schuldig macht, variiert je nach dem geschichtlichen und sozialen Kontext, zeigt aber wiederum an, daß Exzellenz kaum je eine freischwebende objektive Größe darstellt, sondern immer sozial mediatisiert und legitimatorisch abgefedert (also: relativiert) sein muß. Obwohl der Begri „Streber“ auch im zeitgenössischen Dis- kurs mitunter verwendet wird (vgl. etwa Kasper ; Boehnke ; Jessen ), läßt seine Anmutung von pennälerha er Verstaubtheit es geraten erscheinen, hier einige Anmerkungen zu seiner frühen Verwendung anzuführen. Ohne das hier umfassend und abschließend nachweisen zu können, beginnt die kritische und abwertende deutsche Verwendung des Begris oenbar in den er Jahren, und zwar bei den sich einer fortschrittlichen Orientierung zurech- nenden Schulpädagogen. Ein Friedrich Horn erklärt in der sozialdemokra- tisch orientierten Zeitschri Pädagogische Reform, daß die aufsatztitelgebenden Begrie „Streber und Strebertum“ noch so neu und unklar in ihrer Verwendung seien, daß ihm eine ganz traditionelle Begrisklärung nach der „bekannten latei-

33 Über den o mit dem Wohnort „Altona“ genannten Autor war nicht mehr in Erfahrung zu bringen, als daß er zwischen und mehrere längere grundsätzliche Texte in der gegründeten Hamburger Lehrerzeitschri Pädagogische Reform, wie auch in anderen päd- agogischen Organen publiziert hat. 34 Seine auf den ersten Blick erstaunliche Feststellung, man suche die Worte „vergebens im Le- xikon“ lassen sich bestätigen: sie fehlen im Meyer der . Au. ( – ) wie der . Au. ( – ) wie auch im Brockhaus der . Au. ( – ). Der einschlägige er-

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nischen Zauberformel […] Quis, quid, ubi, quibus auxiliis, cur, quomodo, quando“ (Horn ) angebracht scheint. Von den Ergebnissen dieser etwas pedantischen Untersuchung sind nur drei Aspekte interessant: zum Einen die stellenweise noch durchschimmernde Unsicherheit bei der Bewertung; da ja immer noch gelte „Dem Verdienste seine Krone !“, wird dem Streber immerhin attestiert, sein Ziel „durch eigene ätigkeit und Tüchtigkeit“ zu erreichen, nicht wie der Protegé, der sein Fortkommen „persönliche[r] Liebenswürdigkeit, […] zuvorkommende[r] Gefäl- ligkeit und […] verwandtscha liche[n] Beziehungen“ verdankt. Die Behauptung des Aufkommens von „Strebern“ in großen Beamtenstaaten wie Preußen wird denn auch auf gewisse Weise konterkariert durch die ese, ausgerechnet Ameri- ka sei „das Land der Streber. Dort ist er der self-mademan“ (ebd.). Zum zweiten ist schon hier der bis heute nachwirkende Fatalismus festzustellen, nach dem man es mit einer kaum ausrottbaren Quasi-Natur-Erscheinung zu tun habe: der Streber zeige eine „überraschende Ähnlichkeit mit gewissen Schlingpanzen, die ununterbrochen ihren Weg nach oben fortsetzen, etwaige Hindernisse zu umgehen wissen und so, wenn auch auf Umwegen, ihr Ziel erreichen“ (ebd.). Damit werden die störende Unberechenbarkeit der Figur und ihre Inkompatibilität mit dem „geraden“ Wege der Beamtenlaufbahn mit einer plasti- schen Metapher bedacht. Die Gegen-Ökosphäre zum wildwuchernden, von un- erschöpflicher Aufstiegsgier getriebenen Streber (Horn ganz emphatisch: „Immer nach Oben ! Vorwärts, vorwärts, á tout prix !“) bildet die ihm keine Chance bie- tende feste Karrierestruktur der Beamtenlaufbahn, wo das „Recht der Ascension

schienene . Band des Grimm-Wörterbuchs notiert noch ältere, aber wertneutrale Verwen- dungsweisen (etwa Campes Wörterbuch der Deutschen Sprache von : „Einer der strebet, nach etwas strebet, sich nach etwas eifrig bemühet“), deniert aber „Streber“ dann so: „seit dem ausgehenden . jh. nur noch in abschätzigem sinne gebraucht als bezeichnung für den, der sich auf mehr oder weniger redliche weise um ein amt, eine höhere stellung bemüht“ (Grimm : Lemma „Streber“). 35 Der Straßburger Sprachforscher Rudolf Eilenberger führt das Aufkommen des Begris im Schulbereich im Sinne von „eißiger Schüler mit deutlichem Nebenton der Verachtung“ auf den „Einuß der Soldatensprache“ zurück (Eilenberger : ). 36 Vgl. auch Philaletes : „Man kennt den namentlich unter der jüngeren Beamtenwelt weit- verbreiteten Typus jener Kletterpanzen, welche um jeden Preis in die Höhe kommen wollen“. Vgl. dagegen Luhmann : , Fn. : eine „Selbstdarstellungsstrategie“ ist kein „Na- turtrieb“. 37 Der Rückbezug auf den botanischen Sinn von natürlich „nach oben strebenden“ Panzen (vgl. dazu Grimm , Lemma „Streben“) verweist aber auch auf die (im Fall von „Un- kraut“: ungüngstigen) Rahmenbedingungen, die das Strebertum befördern: „Je geiler der Boden, desto üppiger schießt es auf“ (Horn ). Seinen ein Jahr später erschienenen Auf- satz über den „Ehrgeiz“ schließt F. Horn mit dem Hinweis, „dass der Ehrgeiz als Unterrichts- und Erziehungsmittel nicht entbehrt werden kann, aber stets mit weiser Vorsicht anzuwen- den ist, damit aus ihm nicht die widerwärtige Gi panze des Strebertums erwachse“ (Horn ).

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nach Dienstalter“ herrscht und „die vorgeschriebene Stufenleiter […] ruhig und geduldig erklommen werden“ muß. Zum dritten werden nun die moralischen Kosten des Strebertums aufgelis- tet: sein aufwärts strebender Zweifrontenkrieg zwingt ihn zu einer verachtens- werten Haltung in beide Richtungen („Nach oben kriechender Sklave, nach unten herrschsüchtiger Tyrann“), so wie ihm sein dauer-kompetitives Vorwärtsdrängen generell keine Rücksichtnahme auf zwischenmenschliche Bindungen erlaubt: er kennt keine „Pietät“, und „Gemüt und gemütliche Auffassung von Personen und Verhältnissen sind ihm fremd“. In Anlehnung an Adams (: f.) könnte man sagen: die ungleichheits-reduzierede „cognitive distortion of Other’s outcomes“ durch die Zu-Kurzgekommenen dichtet dem erfolgreichen Streber Dezite an Le- bensqualität an. Mit dieser frühen, ganz unprominenten und unprätentiösen Auseinander- setzung scheinen im Wesentlichen die Modalitäten des kün igen Umgangs mit dem „Strebertum“ vorgebildet, angefangen mit der schon hier den schulischen Mikrokosmos längst überschreitenden Ausweitung auf eine gesamtgesellscha - liche Wettbewerbssituation. Der ubiquitäre „bellum omnium contra omnes und der Darwinsche Kampf ums Dasein sind sein [=des Strebers] Schlachtfeld“ (Horn ). In diesem Zusammenhang ist es nicht uninteressant, daß Fritz Mauthner fast Jahre später feststellt, daß die Wendung vom „Kampf ums Dasein“ oenbar ihre negative Konnotation verloren hat und vom Terminus technicus des Darwi- nismus zum populären medialen Schlagwort geworden ist.

„In Deutschland ndet man Darwins technische Ausdrücke in allen Romanen wieder. ‚Kampf ums Dasein‘ ist ein Modewort geworden, und selbst die zurückhaltenden Fran- zosen haben das Wort struggle-forlifeur [sic] in dem Sinn unseres ‚Streber‘ aufgenommen. Es ist übrigens für den Umschwung der Weltanschauung, in diesem Falle für die Geschichte des menschlichen Gewissens, beachtenswert, dass die Bezeichnung Stre- ber noch eine Mißbilligung enthält, welche in dem neueren struggleforlifeur [sic] ge- schwunden ist“ (Mauthner ).

Das anstößig klingende „Strebertum“ euphemisierend als überlebensnotwendige Durchsetzungsfähigkeit im alltäglichen Kampf um die knappen Ressourcen der Aufmerksamkeit und Anerkennung zu interpretieren, ist aber nur eine Strategie der Neutralisierung der irritierenden Mehrleistung; eine andere ist die der lite-

38 Vgl. auch, typischerweise: „Streber hat es gewiß zu allen Zeiten gegeben und wird es immer geben. Aber nicht immer haben sie im öentlichen Leben eine so hervorragende Rolle ge- spielt und einen so weitreichenden verhängnisvollen Einuß ausgeübt, wie in der Gegen- wart“ (Philaletes ).

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rarisch-moralisierenden Kritik, die oenbar zumindest eine ästhetische Distanz scha, die die Vergeblichkeit schon eingesehen hat, am Strebertum selbst über- haupt noch etwas ändern zu können. So wirkt der Spott, der in den zahlreichen Hohn-Gedichten über die Streber ausgegossen wird (vgl. etwa Benzinger , Ernst , Fuchs ) schnell schal und eintönig. Von den größer formatierten literarischen Beschä igungen mit dem Phänomen (vgl. nur die den „Streber“ bereits im Titel tragenden Werke von von Wickede , Wohlmuth , Ring , von Gottschall , von Dohnányi-Galafrès , Herfurth ) ist vielleicht nur die kurze Erzählung Der Streber von Leonhard Frank ( u. : – ) im Folgenden eine kurze Betrachtung wert. Die titelgebende schulische Vorprägung des Protagonisten Leo Seidel wird nur im allerersten Absatz gestrei : „er wurde von den Schulkameraden gefürchtet und gehaßt. Denn er war klug, eißig und gewissenha , strebte schwer angreifbar und verschmähte doch kein Mittel, das ihm dazu verhelfen konnte, Klasseners- ter zu bleiben“. In seiner ersten Anstellung „im städtischen Wohnungsnachweis- bureau“ versucht er, „durch Tüchtigkeit und Orientiertsein die niedrigen Dienst- grade zu überspringen“, also die durch die Betriebs-Anciennität streng geordnete Aufstiegs-Reihenfolge zu torpedieren und die (auch: wörtlich) ‚vor ihm‘ plazierten Kollegen zu überholen. Seine in dieser Absicht unternommene (sachlich, im Sin- ne der Kundenfreundlichkeit, durchaus sinnvolle !) Über-Dehnung seiner Zustän- digkeitsgrenzen wird ihm jedoch übelgenommen, so daß er sofort einsieht, daß in diesem Rahmen für ihn nichts zu gewinnen ist, und kündigt. Der zweite Teil der Erzählung ist dann einer radikalen Gegenwelt zur Beamtenarbeitslogik gewidmet: auf dem Rummelplatz, bei Schisschaukelbetreibern und Schaustellern, kann Leo Seidel rasch zeigen, daß sein „spekulativer Geist“ (wie Frank formuliert) bzw. sein „unternehmerisches“ Geschick (wie man heute sagen würde) bei gewissen mana- gerialen Entscheidungen ihn für höhere und höchste Aufgaben prädestinieren. Der Text beschreibt in groben Zügen den rasanten Aufstieg Seidels vom Schis- schaukelbilletverkäufer zum kaufmännischen Direktor und baldigen Eigentümer des „Riesenzirkus‘“ und parallelisiert das lapidar mit dem langsamen zeitgleichen Vorrücken des ehemaligen Bürokollegen, der in der gleichen Zeit gerade mal zum nächstbreiteren „Löschblattbügel“ avanciert ist. Franks Text wendet sich bewußt gegen die gängige Verunglimpfung der als „Streber“ disqualizierten Charakte- re und zeigt, daß genau die Haltungen, die ihn in dem hochstrukturierten Orga- nisations- und Arbeitsumfeld von Staatsbeamten untragbar machen, aus ihm auf dem Wettbewerbsgeist, Risikobereitscha und Phantasie erfordernden Gebiet der „freien“ Wirtscha einen erfolgreichen Entrepreneur werden lassen. Dabei fällt auf, daß die Darstellung der Figur sie zwar nicht feiert, aber doch einige wesent- liche Merkmale weniger sympathisierender Beschreibungen wegläßt; so fehlt hier gänzlich der übliche Vorwurf des kriecherischen Duckmäusertums und des den

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Anderen Nach-dem-Munde-Redens. In der Tat könnte ja, entgegen dem gängigen Stereotyp der Streberin, die gewissenha e (Über-)Erfüllung der Picht ihr auch Freiheits- und Schutzräume vor den besonderen (z. B. außerschulischen) Zumu- tungen önen, denen Normal-Leistende ausgesetzt sind. Mit viel weniger Mut zur Ambivalenz tendieren andere Darstellungen der Zeit hingegen eher dazu, nicht nur die eingesetzten Mittel des Strebers anzupran- gern, sondern ihm auch streitig zu machen, daß er damit seinen Zweck realisiert. „Kein ‚Streber‘ erreicht jemals sein wirkliches Ziel“, meint Carl Hilty in seinem Bestseller Glück, in einem Kapitel, in dem er im Anschluß an den Goethe- Freund General Friedrich Max von Klinger ( – ) Überlegungen zur Frage anstellt, „[w]ie es möglich ist, ohne Intrigue, selbst in beständigem Kampfe mit Schlechten, durch die Welt zu kommen“. „Nichts ermüdet mehr als selbstsüchtiges Streben“ (Hilty : ), denn: „Die Kra, die dabei entwickelt wird, ist nichts als Fiebersteigerung, welche das Kapital der Krä e aufzehrt. Die gesunde Kra , die sich stets erneut, kommt aus dem uneigennützigen Wirken für einen großen Zweck“ (ebd.). Hier wird dem egoistischen Strebertum eine Ausschließlichkeit der altruistischen Sach-Orientierung entgegengestellt, die jede kontingente Heteroge- nität der Zwecke und jede Einheit der Dierenz von Selbst- und Fremdreferenz leugnet. Darüber hinaus würde auch die Wahrnehmung der erstaunlich hohen „Kongruenz“ zwischen der Statusorientierung „individueller“, um ihre „Selbstdar- stellung“ bemühter „Persönlichkeiten“ und den „Organisationszielen“ (vgl. Luh- mann : ) der pauschalen Verachtung des Strebertums entgegenwirken. Fragwürdigkeiten größeren Stils könnte auch die nähere Beschä igung mit weiteren Auseinandersetzungen mit dem „Streber“-Problem zu Tage fördern. Ein nur als „Rektor A. Struve“ identizierbarer weiterer Beiträger zur bereits zitierten Pädagogischen Reform hat sich schon breit über das „pädagogische Streber- tum in Schule und Haus“ ausgelassen und seinen Text nicht ohne Grund mit dem Untertitel „Rückschrittliche Gedanken eines Fortschrittlers“ versehen. Ausge- hend von der ese einer „Überbürdung“ der Volksschule spielen seine lehrplan- reduzierenden Vorschläge zur Eindämmung des „unglückseligen Strebertums“, das uns „die Lust am Scheinenwollen […] in die Schule gebracht“ hat, durchwegs

39 Ähnlich denunziatorisch wird der „Streber“ von Max Scheler beschrieben als ein „spezi- scher Menschentypus“, „der in keinem positiven Sachgehalt und seinem Werte, sondern nur im Mehrsein, Mehrleisten als andere sein StrebensZIEL hat und hierdurch die jeweilige ge- fühlte Wertdierenz (seine Minderwertigkeit) auszugleichen sucht“ (Scheler : ). Vgl. dazu Konersmann : f. 40 A. Struve (aus „Hamburg-Fuhlsbüttel“) übernimmt den Posten des zum Kriegsdienst eingezogenen Schri leiters der Hamburgischen Schulzeitung, Paul Günther; einen Posten, den er dann bis zur Einstellung der Zeitung innehat. 41 Dies und alle folgenden Zitate aus Struve .

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„praktische Zwecke“ und die Bildung von „gesunden und krä igen Körpern“ gegen alles aus, was nur dem „Paradereiten“ und der intellektuellen Renommier- sucht dient.„Also in allen Fächern weg mit dem, was unnütz und entbehrlich ist. Bildung der geistigen Kra ist unsere Losung“. So soll aus dem Deutschun- terricht das Erlernen von „wohlklingende[n], blumenreiche[n] Wendungen“ weg- fallen („man bildet dadurch nichts als Maulhelden“), wie auch zu Hause der „so o verspottete[n] und doch nicht ausgerottete[n] Klavierseuche“ Einhalt geboten werden muß, weil sich der Zwang zum Klavierspiel der Mode und der elterlichen „Sucht, mit den Kindern Staat machen zu wollen“ verdankt. Man mag die Auffor- derung, an das Wohl des Kindes zu denken (und nur die ans Piano zu lassen, die „Lust und Anlage dazu haben, und die durch das Klavierspielen nicht mit Arbeit überbürdet und so in ihrer körperlichen Entwicklung geschädigt werden“) genauso richtig und aktuell nden wie die Ablehnung, den Wert des Unterrichts an der „Menge einpaukter Namen, Zahlen und Erklärungen“ zu messen. Wenn aber bspw. die Streichung der „alten Geschichte“ damit begründet wird, daß „kein deutscher Held“ so gehandelt hätte wie „der Ställe kehrende Herkules, der Felle stehlende Jason und der treulose Alcibiades“, so daß als Ersatz die Figuren Siegfried, Luther sowie (für die Mädchen) die „reine, duldende Gudrun“ und die „Königin Luise“ empfohlen werden, wenn statt trockener Naturgeschichte häuges „Wandern in Feld und Wald“ geraten wird, was späteres „Stubensitzen und Kneipenleben“ verhindern helfen soll, dann zeichnet sich bei diesem Autor als Hintergrund seiner Streber-Kritik eine völkische, anti-intellektualistische Tendenz ab, die seine einge- standene „Rückschrittlichkeit“ als Vorläufer eines unseligen späteren reaktionä- ren Egalitarismus erkennen lassen.

42 Luhmann beschreibt diesen strategischen Wissenserwerb als Folge einer als Entscheidung institutionalisierten Statusbegründung, die durch eine geeignete Selbstdarstellung beein- ußt werden soll: „Man erwirbt Kenntnisse o nicht ihrer selbst wegen und auch nicht der sinngemäßen Anwendung wegen, sondern weil der Besitz von Kenntnissen bei Entschei- dungen anderer ins Gewicht fallen könnte“ (Luhmann : ). 43 In der Tat klingen bspw. in A. Struves späteren Stellungnahmen in der Hamburgischen Schul- zeitung deutlich nationalistische und auch antisemitische Töne an; etwa in seinem län- geren Kommentar zu dem von Paul Barth, Wilhelm Foerster, Paul Natorp, Bruno Wille und Gustav Wyneken unterzeichneten „Aufruf an Eltern, Lehrer und Erzieher“: während die bekannten Pädagogen für die Mäßigung der schulisch vermittelten Propaganda gegen die deutschen Kriegsgegner plädieren, spricht A. Struve von nur „eingebildeten Gefahren“ und erwartet daß „unsere Krieger […] wenn sie zurückkehren, dem Volk und der Jugend schon den rechten Standpunkt beibringen [werden], sachkundiger und wirkungsvoller als die Her- ren Professoren, die zu Hause geblieben sind“. Interessant auch, daß seine Verweigerung einer Unterstützung der „neuen Machthaber“ im November , als Hamburg von Arbei- terräten regiert wird, mit dem Vorwurf des Strebertums argumentiert. Auf deren Erlaß, sich im Unterricht nicht „abfällig über die Ursachen und Folgen der Revolution zu äußern“ reagiert Struve so: „Darf der Lehrer nicht frei urteilen, dann soll er schweigen. Der unfreie Leh-

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Auf diese Zeit voraus deutet auch ein anderer das Strebertum beklagender Text dieser Zeit. rezensiert der pazistisch und freireligiös eingestellte Landge- richtsrat jüdischer Abstammung Emil Dosenheimer ( – ) in der Wochen- zeitschri für sozial-ethische Reformen, der Ethischen Kultur, eine Abhandlung von eodor von der Pfordten mit dem Titel „Bürokrat und Streber. Eine Betrach- tung über sittliche Aufgaben der Beamtenscha “. Seine sympathisierende Wieder- gabe der Betrachtungen des „Regierungsrats im Kgl. bayr. Justizministerium“, der „oen und ehrlich die Schäden des Beamtentums bloßstellt“, und von dem ihm of- fenbar besonders die kritische Schilderung des Strebers, dessen Mangel an eige ner Meinung und Opportunismus imponiert, läßt Dosenheimer vollkommen überse- hen, daß er, der als Landgerichtsdirektor in Landau von den Nazis aus dem Amt gejagt werden wird, es hier politisch mit einem (kommenden) ideologischen Antipoden zu tun hat: der deutschnationale von der Pfordten, ab Oberstlan- desgerichtsrat am Bayerischen Obersten Landesgericht, unterstützte die NSDAP und wurde bei Hitlers Putschversuch durch eine Kugel getötet, weswegen er im . Reich als „Blutzeuge der Bewegung“ verehrt wurde. Es ließe sich also auch hier darüber spekulieren, welche Funktion das Anti-Strebertum in von der Pfordtens Vorstellung vom „wahren“ Beamten einnimmt; denkbar wäre, daß die von ihm propagierte eigenwillige, nur an „Wahrheit und Sachlichkeit“ ausgerich- tete Entscheidung des nicht-streberischen „sachlichen Beurteiler[s]“ letztendlich eine ist, die sich über die formalen Regeln der gesatzten Ordnung erhebt und eine Willkürherrscha frei entscheidender, ‚zum Wohl des Ganzen‘ agierender beam- teter Kämpfernaturen im Dienst der Partei installiert. Dem Hitler-Verehrer ist der Streber vermutlich deswegen suspekt, weil sein egomanisch irrlichterndes We- sen , gleichgültig wie es nun einmal ist „gegen alles, was nicht Vorteile, Macht und äußere Ehren“ (Dosenheimer ) einbringt, seine aalglatte Anpassungsfä-

rer setzt sich dem Verdacht des Strebertums und der Heuchelei aus und manch einer könnte zum Streber und Heuchler werden. Die sind aber im sozialistisch-republikanischen Man- tel genau so widerwärtig, als sie es im Mantel der Königstreue und Religiösität waren. Ge- wissens- und Lehrfreiheit fordern wir also auch von den neuen Machthabern“ (Struve ). 44 Zu der Zeitschri (in der auch Georg Simmel zweimal publiziert hat) und ihrem Umfeld vgl. Köhnke : ff. Daß eine „ethische Kultur“, die, wie Friedrich Jodl in der gleich- namigen Zeitschri schreibt, es für einen „Irrwahn“ hält, „den natürlichen Zwiespalt aller Krä e, von welcher jede den eigenen Vorteil sucht, nur uneingeschränkt walten zu lassen, um ganz ohne Mitwirkung sittlicher Überlegungen dem Ziele der Menschheit sich zu nä- hern“ (F. Jodl, zit. bei Köhnke : ), wenig mit „Strebern“ anfangen kann, leuchtet unmittelbar ein. 45 Vgl. die lobende Erwähnung des Juristen als „Mann mit politisch-revolutionärer Ader“ in „Hitlers Tischgesprächen im Führerhauptquartier“ (Picker : ). 46 Vgl. die schöne Formulierung vom Streber als dem „verführerische[n] Irrlicht der Bureau- kratie“ (Siegert ).

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higkeit und opportunistische, nur das Formale achtende Botmäßigkeit sich nicht einspannen lassen für die höheren substanziellen Ziele, die eine über allen Regeln stehende, nur dem ‚Volk‘ verpichtete Ideologie vorgibt. Damit soll freilich der Streber nicht zur Widerstandsgur gegen die Verein- nahmung durch eine totalitäre Macht stilisiert werden. Die Instauration und tägli- che Durchsetzung der NS-Diktatur war auch das Werk von vielen sich endemisch anbiedernden Strebern und vom Volksmund gern als „ ige“ bezeichneten op- portunistischen Mehr-Leistern im Glauben, im Tun und im vorauseilenden Ge- horsam. Aber man würde wahrscheinlich zeigen können, daß mit der „Gleich- schaltung“ auch eine egalitäre und anti-individualistische „Ausmerzung“ (die Vokabel ndet sich so schon in der frühen Anti-Streber-Polemik) der allzu ehrgei- zigen und über das ‚gesunde‘, ‚völkische‘ Durchschnittsmaß hinausragenden Em- porkömmlinge gemeint ist. Auch hiermit sind allerdings nur die Richtungen angedeutet, in die man das ema der Streber-Bekämpfung im ausgehenden . und in der ersten Häl e des . Jahrhunderts weiter zu verfolgen hätte. Unter anderen, aber analogen totali- tären Vorzeichen müßte dann auch der in der Sowjetunion und in der DDR ge- pegte (und unter Putin wieder auferweckte !) Kult um die „Helden der Arbeit“ als kommunismustypische Ausformung des Strebertums näher untersucht werden. Die „Heroisierung der Arbeit“ (Möbus : ; Kohli : ) in der personi- zierten Form einzelner herausragender Over-Performer (Alexei Grigorjewitsch Stachanow, Adolf Hennecke, Frida Hockauf u. a.) führt zu einer staatlichen Idola-

47 Ähnlich gelagert ist die Kritik von der Pfordtens am Bürokratismus, den er, laut Referat von Dosenheimer, auf die „Nachwirkungen der Kleinstaaterei“ und die „veraltete staatsrechtliche Auffassung, die im Bürger vor allem den Herrscha sgegenstand sah“ zurückführt. „Die Fol- ge des Bürokratismus ist natürlich die Entfremdung und das Mißtrauen zwischen den Be- amten und dem Volk“ (Dosenheimer ). Daß ein nur nach Recht und Gesetz agierender „Bürokrat“ (i. S. v. Max Weber) aber vor totalitärer Willkür schützen kann, hat man nach lernen müssen. 48 Es wäre z. B. zu untersuchen, ob und wie o sich in den von einer expliziten Tätertypologie geleiteten Biographien von „Tätern, Helfern, Trittbrettfahrern“, die die von Wolfgang Proske geleitete lokal- und mikrohistorische Forschungsgruppe seit erarbeitet, der Typus des „Strebers“ wiedernden läßt (vgl. www.ns-belastete.de).Einen Einblick in ihre Arbeit hatte die Gruppe am . Mai in einer von der studentischen Gruppe „Rework“ organisierten Veranstaltung an der Zeppelin Universität gegeben. 49 Wobei mitunter implizit zugegeben wird, daß der NS in seiner Erfolgsphase durchaus „stre- berha e“ Wesen angelockt hat. In seiner Rede im Sportpalast in Berlin am . . schil- dert Hitler die Anfänge seiner „ganz kleinen Bewegung“ in den Jahren – , in der er (oenbar: noch !) „vor der Gefahr bewahrt blieb, daß damals unwürdige Streber oder eigen- süchtige Menschen in meine Reihen kamen“; stattdessen mußten es zu jener Zeit „grenzen- lose Idealisten“ sein, um mitzumachen, „denn sie hatten gar nichts zu gewinnen, sondern immer nur zu verlieren, immer nur zu opfern“ (Hitler : ). Eine ähnliche Revolutions- rhetorik ndet sich auch bei Lenin; vgl. Lehmann : .

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trisierung der Über-Produktiven, die „supererogatorisch“ das vorgegebene Plan- Soll übererfüllen. Auf der Seite der peers kommt jedoch nun zu den oben ausge- führten moralischen Vorbehalten gegen das Strebertum die in Anfeindung und Gewalt (vgl. Gra-Hennecke ) ausufernde Ablehnung des damit geschae- nen erhöhten Drucks auf die Leistungsanforderungen aller anderen. Die manchmal ja ganz eklatante Überschreitung des Solls (der Bergmann A. Hennecke er- füllte am . . der Hauer-Norm !), wie immer sie zustandegekommen sein mag, läßt natürlich sofort auch den Schluß zu, daß die ‚Norm‘ viel zu niedrig angesetzt ist und insofern für alle erhöht werden kann – und muß: nicht zuletzt gerade deswegen, um dem Hochleister wieder den autoritativen Nimbus seiner unwahrscheinlichen Exzellenz-Tat zu nehmen.Wie der sprichwörtliche schulische Streber zeigt jedenfalls der „Normbrecher“ auf unangenehme Weise, daß das von der jeweiligen Autorität bisher vorausgesetzte Bewertungssystem für gute, schlechte und ausreichende Leistungen oenbar durch ein wesentlich höhe- res Machbarkeitspotential in Frage gestellt werden kann. Es sei denn …

V Loben statt Nachmachen

Es sei denn, es gelingt, das geltende System gerade dadurch zu stabilisieren, daß der nach oben abweichende Normbruch als eine isolierte Ausnahme- und Son- derleistung hingestellt werden kann, von der keine die Anhebung des Durch- schnittsniveaus provozierende Verallgemeinerungsdrohung ausgeht. Man wird all den Auszeichnungen, die auch demokratische und auf Chancengleichheit Wert legende Gesellscha en ihren an den disparatesten Kriterien gemessenen Bestleis- tern angedeihen läßt, eine analoge Entlastungsfunktion zuschreiben können. Die allgemeine, o unterschwellige Wettbewerbssituation durch quantizierbare Leistungsvergleiche auf allen Ebenen macht Berühmtheit, Prominenz und Repu- tation meßbar (follower-Zahlen bei den Sozialen Medien, amazon-Verkaufsränge, das akademische Kennzahlenunwesen, usw.), erlaubt aber wegen der (unterstell- ten !) Homogenität und Vergleichbarkeit der gemessenen Leistung keinerlei ‚Aus-

50 Vermutet wird natürlich zunächst schlicht Betrug, oder das Vorliegen einer nicht auf Dauer zu stellenden „peak-performance“; plausibler scheint aber ein rationalerer Einsatz von Werkzeugen und Methoden. Aber auch gegen die Verallgemeinerung solcher produktivi- tätssteigernden Rationalisierungen kann man sich verwahren wollen. 51 In der DDR scheinen beide Strategien gleichzeitig verfolgt worden zu sein: neben der Her- ausstellung des einsamen „Helden der Arbeit“ wurde eine auf seinen Namen eingeschwore- ne „Aktivisten“-Bewegung ins Leben gerufen, die sich als Elite-Kollektiv (also in wiederum begrenzter Verallgemeinerung !) um nacheifernde Imitation bemühte. 52 Vgl. zum Problem der „Auszeichnung“ mit etwas anderer Stoßrichtung Landkammer .

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rede‘ für die weiter ‚hinten‘ liegenden Minder-Leistenden. Es wird daher ankiert von Auszeichnungen, die auch das Nicht-Meßbare heraus- und über das allgemeine Feld hinausstellen: die beste Bachelor-Master-Doktor-Arbeit, der beste Ro- man, die beste CD-Einspielung, meist mit zeitlicher Einschränkung – „Hörbuch des Monats“, „Spiel des Jahres“ –, damit zukün ige Auszeichnungen möglich bleiben, die die vorhergehenden nicht entwerten. Wenn hingegen Anerkennungsprei- se vergeben werden, die auf einer eher undurchschaubaren Qualikation beruhen wie etwa ein „Teaching Award“ oder der „Fairplay Award“, wird oenbar das Risi- ko in Kauf genommen, alle Nicht-Ausgezeichneten auf indistinkte Weise zu disqualizieren: als hätten alle Mannscha en ohne den „fairplay award“ unfair ge- spielt und als wären alle Dozenten ohne „teaching award“ schlechte Dozenten. Dieses Risiko wird oenbar gegenbilanziert durch die manifeste Intention solcher Auszeichnungen, zum Wettbewerb anzuregen und zusätzliche Anreize zu schaen für einen bestimmten Leistungs-(Neben)-Eekt (mit dem heiklen Ein- geständnis, daß die normalen Anreize und Prämien – also die, mit denen sich die Nicht-Ausgezeichneten dann begnügen müssen – oenbar nicht genügen). Oder man will das zunächst personenunabhängige Signal geben, daß ein bestimmter, o außerhalb der regulären Anerkennungsprozesse liegender Wert eben auch eine soziale Wertschätzung erfährt: es wird also nicht eigentlich eine bestimmte Leistung einer bestimmten Person hervorgehoben, sondern nur der mit der Leis- tung erzielte Wert „an sich“ (so z. B. eben das „Fairplay“). Andere merkwürdige Vorgänge rund um das Auszeichnungsgeschehen sind ebenfalls auf die Minimierung der in ihnen angelegten Risiken zurückzuführen; zuallererst wohl ihr unaufhaltbares Proliferieren. Fast jede Auszeichnung gebiert durch Abspaltung oder Transposition eine weitere (wer schon einmal die Gesamt- liste der Oscars überogen hat, weiß, was gemeint ist); die Multiplizierung von Auszeichnungen soll wohl die Neidwirkung reduzieren, also das Auszeichnungs- ritual ent-idolatrisieren und quasi „demokratisieren“ und so als das, was es ist, bestärken: eine gesellscha liche Feier der ungleichen Gleichheit, die all jene, die „Zuviel des Guten“ leisten, nicht nur dafür feiert, daß sie dies tun, sondern am meisten dafür, daß wir anderen es dann nicht mehr tun müssen.

53 Damit muß kurz angedeutet bleiben, was wir hier vollkommen ausblenden: das oen kom- petitive Feld des Leistungsvergleichs im Spitzen(!)-Sport, in dem sich die Gesellscha eine Nische des unproblematischen Umgangs mit (meist: revidierbaren) Leistungsgefällen geschaen hat. Die von Schelsky kritisierte Kritik des Leistungssports scheint jedenfalls fol- genlos geblieben zu sein (vgl. Schelsky : – ). 54 Die Wahrnehmung korrigiert und unterläu diese Amplikation des Auszeichnungsspek- trums insofern, als daß es an Hierarchisierungen innerhalb der Auszeichnungen festhält: der „Oscar für die beste Regie“ bleibt der „wertvollste“, und/oder für besonders wertvoll gilt nur, was mehrere Auszeichnungen kumuliert (der Film mit den meisten Oscars).

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Literatur

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[email protected] Section Three Governing and Inequality

[email protected] Introduction

Amanda Machin

Political equality is a widely celebrated and cherished ideal. e principle of ‘one person, one vote’ has become so standard in liberal democracies, that is easy to forget that it was once regarded as dangerous nonsense. But of course actual equality hinges upon much more than formal equal status. As Robert Dahl writes ‘even in democratic countries, as any citizen who carefully observes political realities can conclude, the gap between the goal of political equality and its actual achievement is huge’ (Dahl : ). Citizenship rights come in various degrees; the reality – and ideal – of universal citizenship have been contested (Young ). One crucial question raised by the contributions in this section is how political equality may be instituted within societies criss-crossed by power relations. e connection between economic inequality and political inequality is particularly pertinent here. Is there a vicious cycle at work in which those who are economically disadvantaged are less likely to challenge structural biases through political participation ? Jennifer Shore asks this question and highlights the ‘policy feedback’ at work. She suggests that state policy plays a key role in mitigating such negative feedback. Jan Rosset tackles the related question of why it is that political representatives tend to come from privileged social groups, examining the multiple reasons for this. Both Shore and Rosset consider the policy options that may institute a more politically and economically equal society. In contrast, however, it seems at least conceivable that inequalities of wealth and income generate dissatisfaction and thus provoke political behaviour. is notion is connected to the suggestion that political apathy is actually rooted in citizenship satisfaction (DeLuca ). In any case, as Reza Nakhaie argues, dissatisfaction by itself is not enough; an open political opportunity structure as well as socio-economic resources and networks are needed to generate elite challenging behaviour.

[email protected] 224 Introduction

But there is no one government policy or strategy that can straightforwardly alleviate economic inequality. Barbara Lange, Andreas Haupt, Gerd Nollmann and Hermann Strasser consider the rise of the poverty risk rate in Germany that has remained constant despite increases in employment income. ey note that various overlapping trends make the issue a highly complex one. Another relevant aspect here is education. In his contribution, Richard Münch considers the emphasis upon better and more inclusive education. However, he explains that such emphasis actually is underpinning a wider regime change from the welfare state to competition state; thus perhaps not alleviating inequality but rather exac- erbating it.

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[email protected] Political Inequality: Origins, Consequences, and Ways Ahead

Jennifer Shore

Introduction

Despite the numerous denitions that exist to conceptualize democracy, common to all is some variant of the idea captured by one person, one vote. Every person has a right to exercise his or her political voice and none should be louder nor count more than others’. While this may seem to be a very basic and easily attainable element of any electoral democracy, what we see in reality is a somewhat dierent picture. Decades of electoral and political behavior studies have revealed the importance of resources for getting involved in politics. ose with more money, education, better networks, and social contacts, for example, are also those who are more likely to exercise their political voices. When we zoom out from the individual perspective and compare countries, we see clear dierences between societies in terms of income inequality and both the level and distribution of various forms of political participation. What we can observe is a negative relationship between income inequality and political participation, in particular, voter turnout. Not only does turnout tend to be lower in countries with higher levels of income inequality, but the composition of voters disproportionately excludes those at the lower end of the income distribution. Although modern democracies es- pouse the ideal of political equality, economic inequality constrains an egalitarian exercise of political rights. Inequality has many implications for the legitimacy of states. For one, inequality is at odds with democratic norms of equality, and while nearly all members of a society may enjoy the procedural rights of democracy, if the costs of exercising those rights become too dear for the less well-o, political inuence may be disproportionately limited only to those with greater resources, for as I discuss in the following section, economic disadvantage is very closely linked to political disadvantage in many societies. Moreover, this situation can create disincentives for © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_11 [email protected] 226 Jennifer Shore

policymakers to design policies with their poorer constituents in mind, since they, through their political abstention, are not the voters who could potentially punish them on Election Day for not maintaining their relative advantage. High income inequality also implies greater heterogeneity in a society, one with a more diverse spectrum of interests, which could, in turn, exacerbate problems of accountability and agency. If inequality creates a situation in which only the interests of the better-o are being served, political legitimacy will indeed be harmed. Politics that cater to the rich and fail to address common interests is what Ferejohn () refers to as “passive corruption.” Eroded legitimacy may have the consequence of destabilizing a democracy, perhaps even rendering it less attractive as a form of government. is chapter examines a specic kind of social cost associated with economic inequality: political inequality. As will be outlined in the following sections, economic inequality and political inequality are closely intertwined. Not only do we see similar patterns in terms of their origins, but economic and political inequality also exist in a mutually reinforcing relationship. Groups that are disadvantaged eco nomically also tend to have but a whisper of a political voice. us, when thinking about how to address either of the issues, reductions in political or economic inequality will most likely be in tandem with reductions in the other concept. I begin by discussing the origins of political inequality, paying particular attention to the pivotal role of resources. e consequences of political inequality are discussed in the third section, followed by a discussion of ways in which political inequality can be addressed and assuaged. I focus specically on the role public policies can play to integrate less advantaged groups into the political sphere. e chapter concludes by drawing lessons from the extant research and suggesting avenues for the future research agenda.

Origins of political inequality

Few would argue against the statement that political participation and engagement are important for democratic societies. Classical republicans, from Rousseau to Tocqueville, recognized “something enriching about public life” (Dagger, , p. ). While there are many dierent denitions of the political citizen and varying normative accounts of what role people should have in a polity, most accounts seem to agree that “in order to be a citizen of a polis, in order to be able to participate fully in public life, one needed to be in a certain socio-economic position” (King and Waldron, , p. ). Economic disparity itself “blocks and interferes with the articulate and deliberative reection” (ibid., p. ) needed for active participation in civic life, echoing Maslow (), who posited that basic needs must

[email protected] Political Inequality: Origins, Consequences, and Ways Ahead 227

be fullled before the individual is able to take part in activities based on self-actualization. at fact that political participation and democratic attitudes continue to be more widely practiced and held by the economically better-o is by no means a new topic of research. We know, for example, that those with more education and higher incomes are also those who turn out to vote on a more frequent basis than their less well-o counterparts (e. g., Brady et al., ). e link between resources and participation is generally thought to function through what is known as political ecacy. Put simply, political ecacy refers to an individual’s perception of how much inuence he or she can have politically. Lane () was one of the rst to view ecacy in terms of personal and communal inuence, commonly referred to as internal vs. external ecacy. Internal ecacy refers to people’s beliefs regarding their own capabilities to understand and eectively participate in politics; external ecacy can generally be described as the feeling that government authorities and institutions are responsive to citizen demands. Po- litical ecacy is generally used to positively describe citizens’ feelings about their own political capabilities and standing vis-à-vis the state; the absence of ecacy can be thought of as political alienation of subjective powerlessness (Hayes and Bean, ). People who are ecacious are much more likely to participate in politics and be generally supportive of democratic norms and principles, as they see themselves as being suciently capable and competent to understand politics and eectively participate. ey moreover are more likely to hold the perception that their governments and authorities will be responsiveness to their demands and thus represent their interests and preferences. One of the most prominent ndings with regard to political ecacy is that it is “disproportionately located among those with higher socio-economic status” (Hayes and Bean, , pp. – ; see also Almond and Verba, ; Verba and Nie, ). And while it is clear that education is certainly extremely benecial to developing the cognitive abilities and condence related to internal political ecacy, as well as the feeling that government is responsive to one’s demands (Nie et al., ), the reality in many democracies is that the better educated also tend to be disproportionately located among the better earners. Citizens with fewer resources (such as of income, education, social networks) are those who are most likely to disengage themselves the most from politics. ose who lack socio-economic, cultural, and cognitive capital will thus experience disadvantages across multiple spheres of citizenship. e trap of poverty is thus not only limited to economic disadvantages, but renders other forms of citizenship dicult to attain. is trend is particularly acute among many immigrant groups who lack not only social citizenship rights, but formal state membership as well. In some societies, however, there are groups who do have formal political

[email protected] 228 Jennifer Shore

rights (in the form of legal citizenship) but who are at a denite disadvantage in terms of their exercise (see Simpson Bueker, ).

Consequences of political inequality

Although contemporary social scientists are arguably no longer as concerned with dening their decade’s archetype of the ideal citizen, most would agree that “a well-ordered polity requires citizens with the appropriate knowledge, skills, and traits of character” (Galston, , p. ). It is not only academics, however, that have taken an interest in active citizens. Policy-makers, scholars, and the media alike frequently bemoan an apparent growth in political apathy in democracies all over the world. Although there are dierent interpretations of this trend, one cannot help but wonder about the consequences of political disengagement for our societies and democracies. “Even if one rejects the philosophical proposition that active citizenship is essential to human ourishing, or self-regarding pursuits, it is hard to avoid the hypothesis that at some point the withdrawal from public engagement endangers the healthy functioning of democratic polities” (Galston, , p. ). e eect of political withdrawal or disinterest on the functioning of democracy may be particularly deleterious in cases where we witness certain groups disproportionately abstaining from political activities. As it is those who have the fewest resources that also tend to be the least politically active, we must then ask the question as to whether governments are as responsive to their needs and preferences compared to better o citizens with louder political voices ? e question of democratic output has concerned numerous scholars, in particular whether public policies represent the interests and needs of all. e issues of representation and the implications it may have for democracy are widely acknowledged as important and have frequently been the subject of works on democratic theory. e empirical evidence regarding the links between inequality and representation primarily stem from the United States (with notable exceptions being Giger et al., ; Rosset et al., ). Gilens (), arguing that public opinion inuences public policies, nds that in the US the wealthy’s views tend to be voiced the loudest. In his seminal work, Unequal Democracy: e Political Econo- my of the Gilded Age, Bartels () presents evidence that would indicate that US senators are much more responsive to the preferences of the rich than the middle class, with poor constituents’ views not factoring into senators’ roll call behavior. Rosset et al. () comparatively examine whether income inequality aects the degree of congruence between citizens and elites’ policy preferences in countries, nding that in countries marked by greater inequality the poor are not as well represented by political parties than in more equal societies. For an in-depth

[email protected] Political Inequality: Origins, Consequences, and Ways Ahead 229

discussion of the links between inequality and representation, see Rosset’s chapter in this volume. e possible consequences of unequal input and thus representation have not only been of concern to contemporary scholars: Aristotle, for example, recognized that a large gap between the richest and the poorest citizens would not be benecial for democracy, for such an inequity would be destabilizing (Aristotle in Saunders, ; see also King and Waldron, ). roughout the canon of clas- sics, one repeatedly encounters the argument that inequality undermines civic life. For the political sphere, the implications are manifold. If only those people from the upper socio-economic echelons take part in politics, one might assume that only those interests will be represented. As a result, those under-represented individuals, those who lack the rights of social citizenship necessary to become engaged in the political sphere, will continue to be at a disadvantage: “Social citizenship becomes farther and farther out of reach; political citizenship as process becomes limited to fewer and fewer citizens. A vicious cycle has developed” (Simp- son Bueker, , p. ). e consequences for democracy that can arise from inequality and exclusion are many, and while democratic institutions are necessary to achieve political equality, they are not sucient (Dahl, ). On the other hand, if a state is able to include interests of all (or almost all) societal groups, all people, and not just the better-o, potentially have a stake in what happens in the political decision-making processes (Ringen, ). Politi- cal equality, while arguably an ideal, remains a cornerstone of democracy (Dahl, ). Preserving the democratic ideal therefore requires much more than simply granting political rights. Democracy, in order to thrive, demands “the continuing responsiveness of the government to the preferences of its citizens, considered as political equals” (Dahl, , p. ). Democratic citizens, in turn, “depend on democracy for freedom and well-being”; at the same time, “democracy depends equally on them – on their capacity to be citizens and on their beliefs about citizenship” (Ringen, , p. ). In other words, democracies need citizen participation, and citizens, in order to eectively participate, need democracy. Fi- nally, while few would repudiate the idea that “democracy is better than nonde- mocracy” (ibid., p. ), we can however observe dierences between democracies in terms of political equality. Many of these dierences, as outlined in the following section, originate from their systems of social welfare and the design of their public policies.

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Public policies that mitigate political inequality

In addition to the growing body of studies establishing strong connections between income inequality (e. g., Anderson and Beramendi, ; Goodin and Dryzek, ; Solt, ) or educational inequality (e. g., Armingeon and Schädel, )and political participation, we also have empirical examples of ways in which political inequality may be assuaged. While many have examined the consequences of economic inequality on voter turnout, nding that a higher Gini coecient is associated with lower turnout, particularly among the less-advantaged (e. g., Solt, ), these studies tell us less about the micro-mechanisms behind these relationships. at nding that resources play a critical role for political participation is well-established; people with more money generally participate far more frequently than people with less. But what is it about inequality that is so detrimental to political participation and democratic support ? By turning the attention to public policies, however, things with which people actually come into contact or have personal experiences, we may gain a deeper understanding of how and why inequality aects political behaviors and attitudes. In analyses of the American public’s apparent withdrawal from politics, Schatt- schneider () confronted the prevailing sentiment that an apathetic and unin- formed citizenry was to blame for its lack of participation, arguing that the reasons why the lower classes abstained from politics were not due to any sort of moral or civic deciencies; rather, the political system itself was to blame, for it did not oer much to the public to mobilize, engage, or even encourage political participation (Mettler and Soss, ). Citizens are o en conceived of as “background actors in politics” (ibid., p. ); at the same time, sociological, psychological, and economic approaches to political behavior frequently neglect the inuence policies can wield. From the policy feedback perspective, however, political attitudes and actions are conceived of as the result of the interaction between “state structures and institutions, political actions, communication ows, mobilization and demobilization, and the density and the patterning of political organizations” (ibid., p. ). In this regard, political behavior can be seen as a form of policy feedback (see e. g., Kumlin and Stadelmann-Steen, ). Skocpol (, p. ) un- derscores two types of policy feedback eects: First, new policies can “transform or expand the capacities of the state;” and, second, “new policies aect the social identities, goals, and capabilities of groups.” Most of the research in the eld of public policy focuses on this rst type of eect (Pierson, ); how public policies aect people’s attitudes and behaviors remains “remarkably undertheorized” (Mettler and Soss, , p. ). Citizen participation determines who gets elected; who gets elected inuences the policies that get implemented. Public policies, in turn, can impact future par-

[email protected] Political Inequality: Origins, Consequences, and Ways Ahead 231

ticipation, the ways in which people think about politics, and even shape patterns of political inequality. Policies can have both negative and positive eects on participation: First, and most obviously, policies can distribute (and redistribute) resources which facilitate political involvement. Concerning social policies and depending on the size of the benets, political participation may be fostered due to an increase in the recipient’s capacity to participate (in terms of time and money). For example, a policy aimed at a certain group may supply that group with resources it needs for mobilization. Campbell () nds that low-income pensioners – those most dependent on social security benets – in the U. S. are frequent voters and policy-based activists. is group of senior citizens was not always an active group: “In the s, when Social Security benets were mod- est and covered only a fraction of seniors, the elderly participation at lower rates than younger people” (Campbell, , p. ). Redistribution and resources, however, tell us only part of the story. Comparing social policies aimed at working-age adults and families, Shore (; ) nds that in countries with more generous employment and family benets people are not only more likely to vote and engage in other political activities, but that the participatory gap between rich and poor is substantially narrower. Closely related to the resource eect, policies can also motivate people to become interested in politics due to the personal stakes that policies can create for people’s lives. Policies may trigger an interest in certain issues or politics in general. For example, if a policy targets a program that directly aects the individual, he or she may be more likely to engage in political action due to the personal stakes created. An o -cited example is the high voter turnout rates of farmers in the Unit- ed States. Policies can have numerous cognitive eects on citizens (Pierson, ): ey may signal to the citizenry that they have rights to certain benets, goods, or services; they may also shape expectations about what government should do (Mettler and Soss, ; Piven and Cloward, ). Shore () nds that a greater policy focus on redistributive policies is linked to greater interest in politics, particularly for persons at the bottom of the income distribution. at is, when political outcomes are relevant and meaningful for people’s lives, they are more likely to nd politics to be salient and interesting. Generous welfare policies are clearly not only relevant for many people because of the implications for their own well-being and life chances, but they also have an overall redistributive eect. In his study of income inequality and political participation, Solt (, p. ) argues that high levels of economic inequality reduce political engagement across all income strata, but especially among poorer people due to power imbalances: “If a country’s income and wealth are more concentrated, power within the country will be more concentrated; that is, where rich individuals are richer relative to poorer individuals, they will be more powerful rela-

[email protected] 232 Jennifer Shore

tive to these poor individuals as well” (see also Goodin and Dryzek, on the relative power theory). e messages policies send to people can convey information about their standing in their community (Schneider and Ingram, ) or “whether the government is responsive to their concerns, thereby encouraging engagement, passivity, or even alienation” (Wichowsky and Moynihan, , p. ; Mettler, ; Soss, ). Generous welfare policies, for example, can send to messages to the citizenry that their interests are valued and protected, as such policy foci tend also to be universalistic and broadly inclusive in nature. If the interests of the less advantaged are not given space on the political docket and thus remain under-represented, it can be assumed that poorer individuals would have little reason to be interested in politics and nd little reason to actively be engaged. More concretely, the ways policies are designed inuence people’s experiences with their governments, which in turn shapes the way they think and feel about them. Policy design sends certain messages to the citizenry: “By shaping citizens’ encounters with government, the design and implementation of public policy constitute important forces shaping citizens’ orientations toward the institutions and policies of government” (Mettler and Soss, , p. ; see also Schneider and Ingram, ). Examples from the United States reveal that social welfare recipients frequently feel stigmatized and socially isolated through the processes of means-testing. ese negative and o en degrading experiences contribute to lower political e- cacy among recipients (Soss, ). e universal social security program in the United States, however, has been documented to have quite a dierent eect: Re- cipients report greater levels of political ecacy, as recipients are viewed as deserving of benets with legitimate claims (Campbell, ). In other words, how policies are designed and implemented can aect perceptions of both deserving- ness and societal stigma. Banting () notes that the welfare state can also play a regionally and nationally integrative role. Using the example of the incorporation of Newfoundland into Canada in , he describes how the extensive Canadian welfare system was one of the most attractive selling points for joining the Canadian state. Wanting to make their newest citizens feel welcome, the Canadian government ensured that the Newfoundlanders received social benets immediately a er their incorporation. By granting social rights right away and eectively demonstrating that these new members of its society were on an equal level with the rest of the provinces, the Canadian welfare state was ultimately able to “make Canadians” (Crepaz, , p. ). is highly eective response by the Canadian government was able to integrate ethnically diverse groups. e most-cited and notorious example of the integrative power of the welfare state, however, can be found much further back in history: Otto von Bismarck’s introduction of social insurance during the s

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not only served to quash the revolutionary potential of the socialists but also tied the “loyalties of the individual directly to the monarchy or central state authority” (Esping-Andersen, , p. ). e class dierences that were so ened with the development of the welfare state represent only one of the results of Bismarck’s actions; by centralizing the command over social insurance, the diverse ethnic groups comprising the German Reich were able to be brought together through their loyalty to the empire. As people who live in states with comprehensive and far-reaching welfare systems come into frequent direct contact with these social policies, they are bound to aect their perceptions. ese perceptions are largely aected by what is known in the eld of psychology as procedural justice. “ is research has shown that people are concerned not only with the nal results of personal contacts with public institutions. (e. g., “Did I get the allowance ?” “Was I convicted in court ? ” “A m I satised with day care ?”). ey are frequently at least as interested in whether the process that eventually led to the nal result was fair” (Kumlin and Roth- stein, , p. ). ese questions raised by Kumlin and Rothstein hearken back to Dworkin’s conception of justice – that is, that people, when coming in contact with government institutions, must be treated with “equal concern and respect” (Dworkin, , p. ). If people perceive that they are indeed treated with equal concern and respect, how does this aect their perceptions of their governments ? Kumlin () and Soss (), for example, nd that a positive ap- praisal of procedural justice in terms of individual experiences with welfare state institutions fosters satisfaction with democracy. Testing these assumptions using Swedish survey data, Kumlin () nds that the degree of citizen empowerment institutional arrangements are able to achieve is predictive of individual levels of satisfaction with democracy, trust in politicians, and support for state social programs. Even when controlling for individuals’ socio-economic backgrounds, he nds that personal experiences with the dierent welfare state arrangements within Sweden are crucial to understanding people’s “broader political orientations” (ibid., p. ). Public policies and income inequality in general can also aect people’s satisfaction with democracy, a concept generally used to tap people’s support for how a democratic regime works. Satisfaction with democracy taps into people’s perceptions of regime performance – whether the practice of democracy, policy outputs, and their implementation function in accordance with the beliefs about democracy (Klingemann, ; Linde and Erkman, ; Miller and Listhaug, , p. ). And although people may not particularly like a party currently in government or the types of policies pursued, their satisfaction with democracy corresponds to what Easton () termed “diuse support”; that is, the normative expectations about democracy as a political system. Persistent dissatisfaction with how democ-

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racy works in practice could very well chip away at support for democracy as a regime type and form of government (Klingemann, ; see also Schäfer, ). To conclude, there are many ways in which public policies may potentially impact people’s political attitudes and behaviors. Most of the work drawing on policy feedback approaches, however, has been conducted for smaller groups within the United States. We have fewer studies of policy feedback that examine the eects of social policies on mass publics and even fewer that do so comparatively. Moreover, although we have plenty of evidence to demonstrate that income inequality and political inequality are fundamentally linked, the precise mechanisms underlying these relationships and how social policy may intervene has received less attention.

Challenges and the road ahead

e implications of political inequality are manifold, as all conceptions of democracy are predicated on the idea that all citizens should have equal opportunities to participate. Moreover, parity of participation has many implications for the responsiveness, health, and ultimately the legitimacy and stability of democracies: “If we have democracy in political life but not in economic life, and if the weight of economic power grows relative to political power, then the citizens might have reason to question how democratic their society really is and whether political democracy is really of much relevance” (Ringen, , p. ). When we witness that portions of the population opt out of democratic citizenship, either by choice or through systematic political alientation, we must ask why this is so as well as what can be done to draw these groups back in. If citizens with higher levels of resources are consistently the ones more likely to participate in politics, thereby resulting in an overrepresentation of the interests of the better-o, a problem arises, for the outputs of previous democratic decision-making are inuencing the inputs of future democratic decision-making. is is at least the story told by policy feedback scholars. ere is evidence showing that the interests of the poor are underrepresented in the political arena – at least in terms of partisan representation (see Rosset et al., ); whether the policies enacted also fail to serve the interests of the poor and disadvantaged groups requires further investigation. Guided by the predictions of the policy feedback approach, we could expect that that unequal participation and political engagement results in an overrepresentation of certain interests, and ultimately in policies that over-represent the interests of the better-o – which, in turn, would start the entire cycle of unequal participation all over again. Although the participatory repertoire continues to expand beyond the act of voting, new modes of political participation, such as those facilitated and created

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by social media, have not entirely lived up to their promise of oering more inclusive forms of political engagement (e. g., Schlozman et al., ). At the same time, it would be shortsighted to ignore the reality that political activities do not only include going to the ballot box once every few years, but also include a large range of other modes to exercise one’s political voice. In the wake of the nancial and economic crisis, we have witnessed mass demonstrations and growing social movements, protesting, for example, the politics of austerity, insucient banking regulations, and widespread unemployment – issues which are of particular concern to many disadvantaged groups. Future studies of political inequality must account for both the changing nature of political participation as well as the ways in which events such as the economic crisis may open up new participatory avenues for those who have traditionally been less engaged. If we assume that austerity measures have the largest potential impact for citizens in more precarious economic situations, what kind of eects do they have on their political behavior ? e overall issue of change also remains a challenge. Many of the studies investigating the links between economic inequality and political inequality do so using cross-sectional analyses or, if they do take temporal change seriously, frequently do so using only a short time frame of data. By employing longer time series we would be able to make more robust claims about the inuence of societal inequality on political behavior. On a related note, the issue of endogeneity o en casts a shadow of doubt on studies of economic and political inequalities. For example, we know that economic inequality is much lower in the generous welfare states of Northern Europe; we also can observe not only higher voter turnout in those states, but turnout levels which are signicantly less socially stratied than in more unequal societies. ese universal welfare state institutions did not however simply spring from the soil and thereby result in lower social and political inequality; rather, the argument can be advanced that it was high and inclusive levels of political participation that inuenced the institutionalization of modern welfare states as we know them today. Although Scandinavian welfare states have not been immune to processes of retrenchment, the core values embodied by these systems – universalism, decommodication, solidarity – remain largely intact (Cox, ; Huber and Stephens, ; Rothstein and Steinmo, ). ese core values, in turn, were fought for by broad cross-class coalitions and alliances between labor and socialist parties working to enact generous universal social programs (Esping-Andersen, ; Korpi, ; Pierson, ). e reasons we have seen these values and thus also the political participation from groups of individuals whose resources would otherwise predict a rather low level of involvement, has to do with the path dependency of welfare state institutions. Because of the historic mobilization the working-class and the inuence of labor unions in the development of generous welfare states, not only can we observe a historic

[email protected] 236 Jennifer Shore

trend of high participation among the working-class, but also a preservation of policies that serve very broad segments of the population. Universal programs, for example, generate high levels of legitimacy (see Rothstein, ), “suggesting that the vested interests that citizens develop in social democracies lead to greater preference for public over private provision” (Brooks and Manza, , p. ). eir preferences have become well-entrenched, and decision-makers would thus risk electoral punishment if they were to cut such programs; instead they have incentives to maintain and expend social welfare programs that benet wide constitu- encies. Similar to Pierson’s () ‘lock-in eects’ of welfare state development, the mass public can also play a role in inuencing the preservation and continuity of welfare programs. Moreover, the public’s policy preferences can also exert an indirect inuence on policy in terms of their voting behavior and which party or co- alition is gets into government (Alvarez et al., ). To conclude and as highlighted in the policy feedback literature, we seem to be dealing with a case where cause and eect interact. Because welfare state policies and political participation appear to exist in an iterative relationship, longitu- dinal designs are needed as are comparative case studies that could more precisely capture the precise mechanisms and the eects of policy change on democratic behaviors and attitudes. Finally, the recent nancial crisis, as a sort of exogenous shock, may reveal deeper insights into how citizens’ political participation and attitudes toward democracy are aected not only by public policies, but also by sud- den cuts in benets and reduction in public services. e inuence of interest groups remains a further area of future study. Re- lated to the studies of representation and income inequality, the disproportion- ate sway that interest groups can have in policy-making is indeed related to questions of equal political voice (see Gilens and Page, ; Hacker and Pierson, ; Winters and Page, ). It remains to be systematically investigated whether citizens’ political ecacy – that is, the feeling that they can eectively take part in politics and that their voice matters – is aected by the inuence wielded by interest groups and lobbying campaigns as well as whether some groups of citizens are more aected than others. is would of course also entail studying whether people are even aware of interest group activities and political access. Finally, even if we accept that fact that not everyone will or can be interested and engaged in politics, the fact that political inuence is by no means randomly distributed is indeed cause for concern: “Citizens with lower or moderate incomes speak with a whisper that is lost on the ears of inattentive government o- cials, while the advantaged roar with a clarity and consistency that policy-makers readily hear and routinely follow” (American Political Science Association Task Force, , p. ). And since in many countries we witness such stark dierences between the whisperers and those who roar, uncovering whose political voices get

[email protected] Political Inequality: Origins, Consequences, and Ways Ahead 237

heard and whose are ignored, and, more importantly, what can be done to encourage political inclusion, are challenging yet important tasks for social scientists to continue to pursue.

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[email protected] Economically based inequalities in political representation: Where do they come from ?

Jan Rosset

Introduction

ere is a tension between the egalitarian principles governing democratic rule – the idea that every citizen weigh the same in the decision making process – and inequalities that characterise the world in which these egalitarian principles are to be met. is tension materialises itself for instance in the fact that representatives tend to come from privileged social groups: educated, rich men with a majority ethnic background populate the vast majority of public oces although they represent just a fraction of the population as a whole. One of the domains where this tension between the formal equality postulated in democracy and the existence of unequal social structures is particularly visible is the economy. Citizens in most democracies dier greatly – and perhaps increasingly over the last decades – in the amount of wealth they own and their incomes. is might be of political relevance because their economic background likely shapes both their interests and their ability to have these interests taken into account. As a result, specic preferences might not be channelled in the political arena because they come from less resourceful citizens.

1 I am grateful to Anouk Lloren and Amanda Machin for helpful comments on an earlier dra of this chapter and to the Swiss National Science Foundation for its nancial support (career grant no ). 2 See for instance Przeworski () who posits that: “e market is a mechanism in which individual agents cast votes for allocations with the resources they own and these resources are always distributed unequally; democracy is a system through which citizens may express preferences about allocating resources that they do not own, with rights distributed more equally. Hence the two mechanisms can lead to the same outcome only by a uke” (: ).

While the issue of dierential political power of various socioeconomic groups in democracy has been discussed for centuries, there has been a renewed interest in this topic in recent years, fuelled by a variety of empirical studies on the dierential political representation of income groups (see e. g. Gilens , ; Bartels ; Flavin , ; Giger et al. ; Rosset et al. ; Peters and Ensink ; Donnelly and Le ofridi ; Lehmann et al. , Lloren and Wüest ). Mostly using quantitative methods and analysing survey data on citizens’ preferences as well as data on policy outcomes or the positioning of political actors, these studies investigate whether the preferred policies (or ideological location) of more a uent individuals are systematically better reected in the political arena than the preferences of individuals with lower economic status. is question is of importance for at least two reasons. First, it has implications on the normative level and understanding whether individuals who enjoy equal formal political rights also have equal weight when it comes to the outcomes of political processes is of importance in order to assess the quality of democracy. Second, if indeed income groups systematically dier in their preferences and in the degree to which their preferences are met, unequal representation has important policy consequences. In particular, with regard to economic issues related to wealth distribution there looms the danger of vicious cycle in which economic inequalities would fuel political inequalities with feedback eects aecting economic inequality and so on (see e. g. Bartels ; Rosset et al. ). Given the importance of these questions, much of the research has focused on documenting whether a representational gap across economically dened groups of citizens exists and less space has been dedicated to the reasons such representational inequalities might (or might not) come about. For sure, most of the studies on the topic have investigated the relevance of one or the other potential explanation for unequal representation, but this eort has been relatively scattered. e goal of this chapter is to oer a discussion of the dierent reasons that have been put forward to explain unequal representation. e chapter starts with a short presentation of the literature that documents the presence or absence of inequalities in political representation. It then turns to the main explanations that have been given to this phenomenon. More precisely it dierentiates between two broad categories of reasons. First, it addresses the issue of the direct role on money in politics and puts forward the potential role played by party nance, rewards to politi-

3 For instance a substantial part of Aristotle’s Politics is devoted to the discussion of the relative power of poor and rich under dierent political regimes. Closer to us, the debates revolving around the institution of modern (representative) democracy in the context of the writing of the American constitution also included discussions on the diculties of meeting egalitarian democratic ideals in a stratied society (see e. g. Hamilton et al., [or. ]).

[email protected] Economically based inequalities in political representation 243

cians, and the nancing of interest groups. Second, it addresses explanations that are not directly linked to the inuence of money in politics, but that are related to the fact that economic status of citizens is associated with other types of re sources that play a decisive role in getting one’s voice heard. In this latter category, political participation, political knowledge, descriptive representation, and the structure of electoral competition are considered as potential sources of representational inequality. e main argument of this chapter is that inequalities in representation are a multi-faceted phenomenon and that while the direct inuence of money in politics can, to some extent, be limited by increased regulation, simple policy measures can hardly inhibit the other channels through which unequal representation occurs.

Documenting Unequal Representation

e last decade has seen the emergence of a now sizeable body of literature devoted to the link between economic and political inequality and focusing specically on the representation of preferences of citizens with diverse economic backgrounds in the political arena. Perhaps unsurprisingly given the magnitude of economic inequalities in the United States, research on unequal representation has been initiated in that context (see e. g. Gilens ; ; Bartels ; Kelly and Enns ). Recent studies have, however, also taken into account a wider range of democracies, notably in Europe (see e. g. Giger et al .; Peters and Ensick ; Donnelly and Le ofridi ; Rosset a; Lloren and Wuest ). Political representation has been operationalized in dierent ways. While virtually all studies on unequal representation take data from surveys of public opinion to measure the preferences of citizens, the operationalization of how these preferences are represented in the political sphere does dier quite substantially across various studies. Broadly speaking, two main strategies can be identied. Perhaps the most sophisticated measure of political representation is to link preferences of citizens regarding specic policies to the actual implementation or not of these policies (see e. g. Gilens , ). Two important variations in this research design have to be pointed out. First, some studies look at legislators voting behaviour in parliament instead of focusing on policy output (see Bartels ; Lloren and Wuest ). Second, there are also studies that do not consider specic policies, but rather focus on some broad indicators regarding the result of these policies such as for instance the level of economic inequality or that of spending across various domains (see e. g. Donnelly and Le ofridi , Peters and Esink ). In general, this whole body of research can be characterised as focusing on responsiveness – that is the extent to which political institutions reect changes in preferences of the pub-

[email protected] 244 Jan Rosset

lic. Given that in these cases preferences of citizens are disaggregated by income groups, this research design allows analysing the dierential responsiveness of political institutions to the preferences of various groups of citizens. e second way for analysing dierences in the representation of various groups of citizens has been to look at ideological or policy congruence. Congru- ence refers to the proximity in broad ideological or policy orientations of citizens and political elites. In these cases, studies have analysed to what extent the preferred policy position or broad ideological orientation of income groups is reected in the stances of political actors, be it parties, parliaments, or governments (see e. g. Giger et al. ; Rosset ; Lehmann et al. ). e debate on the existence and the magnitude of representational inequalities is not completely settled (see e. g. Soroka and Wlezien or Kelly and Enns , Wlezien and Enns ; Enns ). In particular it appears that prefer ences of rich and poor citizens are not always distinguishable from one another and thus that by responding to the preferences of the rich, representatives would automatically be responsive to the preferences of less a uence citizens. In addition, there is also substantial cross-country variation in the extent of inequality in political representation that can be linked to electoral systems (Bernauer et al. ), the level of economic inequality (Rosset et al. ) or the participation gap between income groups in a given society (Peters and Ensink ). How ever, when substantial dierences between income groups exist and representatives respond selectively to specic interests, it appears that they tend to take into account the views of rich citizens. At least the vast majority of the studies published on this topic using various research designs and focusing on a variety of advanced democracies documents that the preferences of wealthier citizens tend to weigh more in political processes than the preferences of their less well o-countrymen (e. g. Gilens , , Gilens and Page ; Bartels , Giger et al. ). But if this is the case, where do these inequalities come from and thus how can they be prevented ?

Explaining Unequal Representation

To the best of my knowledge, seven broad types of explanations for unequal representation have been put forward in the literature: party nance, nancial rewards to individual politicians, the nancing of interests groups, participation gaps, knowledge gaps, descriptive representation, and the structure of electoral competition. I argue that these explanations can be classied into two dierent categories, the rst one involving directly the role of money in politics and the latter not implying any nancial transfer to inuence politics. In the following, I detail what these chan-

[email protected] Economically based inequalities in political representation 245

nels for unequal representation are. I start with those explanations that are directly linked to an inuence of money in politics and then turn to the more indirect channels through which unequal representation of economically dened groups is likely to occur.

Financing of political parties

Like any organization, political parties need nancial resources in order to sustain their activities. And the amount of resources that is necessary has increased with the progressive professionalization of parties. Parties – across the whole ideological board – have therefore a strong incentive in attracting donations. Assuming that these funds are more likely to come from richer citizens as is conrmed by a number of studies (see e. g. Verba et al. ) or private companies whose interests are likely aligned with the rich, parties have an incentive to cater for the demands of their, richer than the average citizen, potential donors. If this were true, there would be a tendency for all parties to propose political programmes that tend to be aligned with the policies preferred by the wealthy. Given the variety of political programmes proposed by parties in most democracies, this factor cannot be seen as decisive and is certainly not deterministic in nature. It has also to be noted that in many democracies parties are subsidised and the amount of donations they are allowed to receive from private actors is limited. Nevertheless, it cannot be excluded that, given this incentive, the party system tends to be tilted in a certain direction, with parties being generally more inclined to the preferences of potential donors than what they would be otherwise. While such an eect is dicult to assess empirically, it is worth noting that studies looking at the extent to which specic parties or the party system as a whole reect the distribution of preferences among poor and rich nd that richer citizens or voters have an easier time nding a party that closely reects their views (see e. g. Giger et al. ; Rigby and Wright ). Beyond their potential inuence on party programmes, donations to parties might also distort the electoral competition if they tend to back specic parties. In this case, the nancial advantage of some parties – presumably those that more closely reect the preferences of rich citizens – would enable them to run more ef- cient political campaigns. While the eect of campaign spending might be limited in size, it is still sucient to be determinant for electoral outcome under certain circumstances and there is evidence that such an eect of money even exists in cases where limits on campaign spending are low (Scarrow ).

4 Note, however, that many le parties are also funded by trade unions.

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e existence of an inuence of party nance on representational inequalities remains, however, little studied empirically. One way to approach the subject is to analyse whether states that implement stronger party nance regulations experience lower levels of inequality in representation. Two studies, in the Ameri- can and Swiss contexts, investigated such a link by analysing dierences in under- representation of poor across American states and Swiss cantons respectively (see Flavin ; Rosset b). Both nd that in places where regulations regarding the nancing of parties are stronger inequalities are lower or even disappear. Indi- rectly, the results of these studies might show the existence of the above presented mechanisms. It has to be noted, however, that party nance regulations might not be endogenous to the phenomenon of unequal representation itself as arguably those ready to defend the interests of the less well of are more likely to implement such regulations.

Rewards to politicians

Without directly nancing political activities, private interests might also inuence politicians individually. While one can of course think of gross corruption malpractices such as bribes for votes or for sponsoring a specic bill which are not unheard of in advanced democracies, there are also more subtle ways through which specic interests might impact politicians. One such way is simply linked to representatives’ career opportunities during or a er the end of their mandate and the fact that individuals may perceive long-term benets from catering to the demands of (future) employers. Although there is no study to the best of my knowledge on the potential impact of such career prospects on legislators’ behaviour, there are studies demonstrating both the increased market performance of rms that are well connected politically (Hillmann ; Niessen, & Ruenzi ) and also the substantial nancial advantages some MPs gain from being in oce that are not linked to the salary they might gain from this job (Eggers and Hainmueller ). While in some countries regulations exist regarding the possibility for representatives to take jobs outside of their mandate, in many others regulations are much less strict and substantial shares of legislators do work outside their mandate (Geys and Mause ). In addition, the behaviour of MPs can be inuenced by the gains they might anticipate from favouring policies preferred by companies that might reward them in the form of lucrative positions as consultant or member or the advisory board at the end of their political mandate. Starting a political career requires a lot of personal investment and intrinsic motivation. erefore, there is no reason to believe that politicians engage in politics simply for personal monetary gains. However, it cannot be excluded that

[email protected] Economically based inequalities in political representation 247

such nancial opportunities might be tempting and inuence the behaviour of individuals.

Financing of Interest groups

If money cannot buy all politicians it is certainly instrumental for setting up and sustaining interests groups. Interest groups are important information providers to politicians and are recognised as key actors in the policy making process. In principle all types of interests could constitute interest groups and the diversity of such organizations reect the diversity of the societal makeup and dierent possible political aims. In most democracies one nds organized interests that represent diverse social groups such as trade unions representing the interests of at least some employees and business organizations defending employers’ interests. ere are also interest groups organized around topics that do not represent a clearly dened social group. Nevertheless, the nancial power of these organizations is likely to dier depending on the nancial means of the people backing these organizations. Insofar as nancial means matter for the eciency of interest groups, which doesn’t seem a very strong assumption, the unequal means at disposal could lead to what Gilens and Page () call “biased pluralism”, in other words a situation in which a variety of dierent voices exist, but some are stronger than others. e ability of the a uent to organise their interests eciently been put forward as one of the main explanations for the increasing income inequality in the United States (Hacker and Pierson ). And studies on the impact of interest groups on policy outcomes do nd some evidence that the preferences of interest groups and in particular business interest groups are associated with policy output (Gilens and Page ). It has also been shown that MPs linked to interest groups that are on a specic topic and not socially exclusive (cause groups) tend to be more in line with the preference of their constituency when voting in parliament while MPs who are linked to exclusive interest groups that only defend a specic social group (sectional groups) tend to reect the preferences of the median voter less well in their voting behaviour than unaliated MPs (see Giger and Klüver forthcoming). us, if economically stronger groups of citizens have more means at their disposal to create and sustain lobby organisations, there are reasons to believe that this provides them with a political advantage enabling them to move legislators away from the policies preferred by the majority of citizens.

[email protected] 248 Jan Rosset

Political Participation

While the potential explanations outlined above all relate to the role of money for political inuence, there are other reasons to believe that diversely endowed citizens get their preferences represented to dierent degrees. Among these other potential reasons is the dierential level of political participation across income groups. Indeed, participation matters for representation for at least two main sets of reasons. First, regarding a specic form of participation which is turnout, there is an obvious link between voting and the outcome of the election. Only individuals who turn out to vote inuence the selection of candidates and thus the characteristics (including policy stances) of representatives. While voting, given its low cost both in terms of money and time and its general simplicity, is one of the most egalitarian forms of political participation, studies consistently nd that there is a pattern in which some social groups tend to vote in higher proportions than others. Generally higher income individuals are more likely to cast a ballot than economically less resourceful citizens (see e. g. Gallego ). Second, other forms of political participation such as writing letters, protesting or taking part in demonstrations might inuence representatives. e dierential participation of income groups tend to dier across types of participation, being highest for more conventional (e. g. writing letters) forms than for protest events, but higher income groups tend to be politically more active than their fellow citizens. As a result of this participation bias, representatives might have a biased information on the views of the citizenry (Miler ), inferring information they get from the few who participate to the whole population. is phenomenon might be further strengthened by the fact that representatives are also likely to take results of pre- views elections as cues of where citizens stand in terms of their policy positioning (Somer Topcu ). ere is some evidence that levels of participation indeed explain part of the under-representation of the relatively poor (Bartels , Rosset a, Peters and Eskink , Lehmann et al. ; Flavin ). However, most studies testing the importance of participation bias on unequal representation also show that independent of this factor dierences in political representation still remain. In other words, political participation is an important part of the explanation one could give to unequal representation, but this is not the whole story and other factors are inuential.

[email protected] Economically based inequalities in political representation 249

Political knowledge

In addition to participation, potential dierences in political knowledge across income groups have been put forward. While there is no a priori reason to believe that income groups dier substantially in their level of political knowledge – acquiring political information through the media is certainly not free, but represent just a fraction of the typical household budget – there is strong evidence that education is associated with political knowledge (see e. g. Grönlund and Milner ). Insofar as in most societies more educated individuals also earn on average higher incomes, we could expect that the economic cleavage is associated with dierences in political knowledge across income groups. e role of political knowledge for political representation has two dierent facets. First, from a normative perspective it is not completely self-evident that representatives should be taking the opinions of individuals with diering levels of political knowledge equally into account. A er all, there is an authorisation link in the representation process that justies that representatives can take decisions that they believe best representing the interests of their constituents. As a result, unequal representation of preferences that is due to systematic dierences in political knowledge across income groups could be defendable on normative grounds. Second, political knowledge might fuel representational inequalities. For instance, if individuals do not have a sucient understanding of the interests and policies that political parties or candidates advocate, it is less likely that they will be able to elect representatives who reect their views (see e. g. Andersen et al. ). As a result, if citizens with a specic prole and interests are systematically less knowledgeable about politics they might not be as well represented as a result of their less informed vote choice. e studies that took this parameter into account nevertheless show that potential inequalities in political knowledge are, like political participation, only a partial explanation for inequalities in political representation (see Bartels ; Rosset a). Even when focusing only on the most knowledgeable citizens, there are still systematic dierences in the representation of policy preferences of poor and rich individuals in political institutions.

Descriptive representation

Descriptive representation relates to the similarity between representatives and represented in relation to some relevant individual feature. While the issue of descriptive representation has been primarily addressed in relation to categories of gender and ethnicity, recent research integrates also social class and economical-

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ly dened groups. In particular, studies have focused on the sociological composition of parliament and how it mirrors the make-up of society (see e. g. Best and Cotta ). ey have also investigated how the under-representation of most social groups might impact politics by analysing the link between income or class and preferences or behaviour of politicians (Carnes and Lupu ; Carnes ; Rosset b; Lloren et al. ). One of the most constant features of representative democracies – and one that has been foreseen since the origins of this political system – is that those who are to represent the people have very specic sociological characteristics, usually coming from the upper layers of society. While the classical argument of accountability of elected ocials (i. e. that representatives are bound to cater for the demands of the majority should they want to be re-elected) would suggest that the impact of descriptive representation is limited, there are still some reasons to believe that the social composition of representative bodies is politically relevant. It could for instance matter if the economic background of representatives aects their perception of social problems, it would also matter if it has a systematic impact on their actions. e reasons one might be tempted to think it does matter are linked to the informational or perception gaps. Individuals are likely to see social problems through the lenses of their own experience or that of people around them. And if most representatives have a similar background, they are likely to have a specic understanding of the world in which they live, dierent from that of the majority of people whom they represent. In addition, self-interest might also play a role. Representatives might simply have a hard time putting aside their own well-being when taking a political decision. One could think that a local councillor who lives in the immediate vi- cinity of planned motorway might have a hard time voting for the project even if she might think this is the best for the community. In the same way it would take a great deal of altruism for a billionaire to vote in favour of increasing taxes on wealth, while boosting university budget might be a tempting option for a politi- cian whose spouse is a professor. Given that representatives tend to be wealthier than the citizens they represent, their self-interest is likely to dier from that of the median citizen, at least with regard to economic issues of redistribution.

5 For instance, Hamilton in the Federalist Papers writes “It is said to be necessary that all classes of citizens should have some of their own number in the representative body in order that their feelings and interests may be the better understood and attended to. But we have seen that this will never happen under any arrangement that leaves the vote of the people free. Where this is the case, the representative body, with too few exceptions to have any inuence on the spirit of the government, will be composed of landlords, merchants and men of the learned professions.” (Hamilton et al. [or. ]: ).

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In sum, both self-interest and information gaps point to the possibility of a role of descriptive representation. is role might however be constrained by the fact that the room for manoeuvre for individual politicians is relatively restrained and that independent of their background they are likely to follow the party line (see Lloren et al. ). ere are, however, studies documenting the eect of individual characteristics on legislator’s behaviour, both in nal passage votes and especially in earlier phases of the legislative process such as for sponsoring bills or deliberation (Carnes and Lupu ; Lupu ).

Structure of electoral competition

A further explanation could be linked to the structure of electoral competition and the electoral choices presented to voters that bundle several issues together. ere is a tendency for political party systems to organise around a le -right continuum encompassing both the cultural and economic issues. Usually, parties that are most conservative on economic issues also tend to be the most conservative on cultural issues, although the correlation between the two is not always perfect. At the individual level, this link between issues tend to be much weaker with many individuals holding economically liberal yet culturally conservative stances (see e. g. Le ofridi et al. , omassen ) and some also being for less intervention of the state in the economy and simultaneously more liberal in cultural terms. In both cases, these individuals will have a hard time choosing a party that represents their preferences on both policy dimensions that characterise electoral competition in many advanced democracies (Kriesi et al. ). If all voters holding such preferences tend to vote according to one dimension, there could be a structural bias in the results of the election that are not congruent with the policies preferred by the majority of voters, at least on one of the dimensions of political competition. For instance, if most citizens who have culturally conservative and economically le preferences vote according to their preferences on cultural issue, their preferences on the economy will not be reected in their vote choice. At the aggregate level, we could therefore nd large dierences between the stances of representatives and citizens at least on some of the dimensions of electoral competition. Such a structural explanation for unequal representation has been investigated in a study of the election in Switzerland (Rosset b). In that case, it was documented that about one-third of voters held preferences that were simultaneously closer to the policy stances of le parties on economic issues and of right parties on cultural issues. e vast majority of these voters chose to back right parties in the election thus not translating their preferences on economic issues which

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are precisely those on which systematic dierences in the representation of income groups were found in the case of Switzerland (Rosset a). is nding to some extent parallels earlier research on issue bundling. In the case of the United States, research suggests that Republicans can propose economically more conservative programmes and still win elections thanks to the support of culturally conservative yet economically liberal voters (see e. g. Lee and Roemer ). How ever, insofar as in the case of the United States the unequal representation of citizens preferences seem to exist along a variety both economic and cultural issues (Gilens ), this line of explanation seem to vary largely across in political contexts.

Discussion

As illustrated above, there are dierent channels that may concur to an unequal representation of preferences of citizens with dierent economic backgrounds. Some of these are directly linked to the role of money in politics while others are linked to more subtle mechanisms. It appears also that while there is empirical evidence for each of these explanations showing that, at least in some contexts, they contribute to unequal representation, we still have a very partial understanding of the weight that has to be attributed to each of these factors. Importantly, the validity and relative importance of the discussed mechanisms largely depends on the political and societal context and while some explanations might be particularly relevant in a specic country, others might be more important in explaining inequalities in the representation process elsewhere. For instance, one can imagine that the role of party nance might be particularly important in countries where no regulations regarding party nance exist or when these regulations are simply not followed. On the other hand, it would make little sense to invoke such explanations in counties where parties nance is strictly regulated and parties obey these regulations. In the same vein, the structural explanation based on the policy positioning of parties across various dimensions would make little sense in a country in which most citizens hold highly ideological preferences thus reecting the alignment of parties or in places where parties precisely transcend the le - right cleavage and take policy stances on dierent dimensions of electoral compe- titions that are independent from one another. While certainly more research is needed to understand the relative importance of the factors put forward above, each of them seems to be relevant at least in some cases. But is it realistic to think that by eliminating one or the other or even most of the issues discussed above, inequalities in representation will vanish ? ere are actually two aspects to this question. One is linked to the feasibili- ty of measures that could be taken to boost political equality. e second pertains

[email protected] Economically based inequalities in political representation 253

to the potential eectiveness and desirability of such measures. Regarding the fea- sibility of measures aimed at reducing economically rooted inequalities in political representation it appears that the factors involving direct monetary transfers could be to some extent restrained either by increased regulations or a more complete implementation of these regulations. However, the more structural factors discussed above cannot be resolved in simple ways. Indeed, it seems reasonable to think that for party nance and rewards to politicians, concrete measures can be taken. Some democracies already require parties to reveal the sources of their funding, have strict rules with regard to who and how much someone can donate or even subsidise parties themselves in order to create a more equal playing eld between them. ere are also examples of countries which are relatively strict regarding representatives’ outside sources of income. In some cases, representatives are not allowed to take outside jobs even years a er their term in oce. ese types of regulations thus seem to be relatively easy to implement. In relation to their eectiveness, empirical research provides evidence that such regulations are associated with reduced representational inequalities (see e. g. Flavin ; Rosset b) and therefore suggest that such regulations could prove eective. e issue is more complex with regard to the nancing of interest groups. ese actors are very diverse in nature ranging from associations, to trade unions, to business organizations. Finding ways to limit the unbalance in the means of various interest would be dicult to implement as it would require the intervention of the state well beyond its traditional role. Moreover, interest groups represent important connections to civil society. erefore, the benet to gain from restricting their role is not completely obvious. e willingness of creating a more equal playing eld could have rather important negative side-eects as it could lead to a deeper segmentation between political elites and civil society. How ever, as a matter of transparency and in order to sustain condence towards political institutions, measures that require interest groups to register their activity and politicians to make their links with specic interest groups public could be implemented where this is not yet the case. e other factors discussed in this chapter are also problematic from the perspective of their implementation. How to achieve more equal political participation ? How to ensure that the socioeconomic status of representatives reects that of society as a whole ? How to make sure that voters vote according to their interests and that their interests across various dimensions of political competition are reected by the party system ? Regarding political participation, there is a tradition of compulsory voting in a wide range of democracies. is type of measure certainly increases turnout overall and also reduces socioeconomic inequalities in participation. However, com-

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pulsory voting also aects the consistency of voters’ choices, increasing the proportion of individuals voting against their own policy preferences (see e. g. Selb and Lachat ). In addition, such measures seem to be achievable only in the case of turnout and can hardly be extended to all other forms of political participation. e over-representation of individuals with high economic status in political institutions can be seen as unavoidable in a system which implies the selection of those who are most able to full these positions through elections. Indeed, given the existence of hierarchical social structures those perceived as best tting the job are likely to be judged upon criteria that favour the election of those coming from upper social classes (see e. g. Manin ). Finally, regarding voters’ ability to channel their complex preferences into a vote choice, this issue is actually related to both citizens’ knowledge about politics and the content of political programmes proposed by party platforms. Civic education programmes, notably at school, can contribute to the political knowledge of future citizens (see e. g. Galston ). However, although party competition provides strong incentives for parties to present programmes that match with the preferences of voters, there seem to be no easy solution to ensure that citizens’ complex preferences are reected in the party system. Solutions to many of the issues discussed above go beyond a simple reform of electoral representative democracy. If policy makers were to put political equality as their top and only goal, they could nd inspiration in the Athenian democracy. In this regime, representatives were chosen by lot instead of an election (Manin ). is way of selecting representatives would indeed inhibit most of the channels potentially leading to unequal representation discussed in this chapter.

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[email protected] Mehr Bildung, größere Ungleichheit: Ein Dilemma der Aktivierungspolitik

Richard Münch

Im Rahmen der OECD-Agenda „Beschä igung und Wachstum in der wissens- basierten Ökonomie“ und der Lissabon-Strategie der Europäischen Union zur Schaung des wettbewerbsfähigsten und dynamischsten wissensgestützten Wirt- scha sraums der Welt, gefolgt von der Agenda , wird seit Mitte der er Jahre verstärkt darauf gesetzt, dass bessere Bildung für alle nicht nur für die Wirt- scha , sondern auch für die soziale Integration der Gesellscha förderlich ist. Von besserer Bildung und der zunehmend breiteren Inklusion in die höhere Bil- dung wird eine Steigerung sowohl der wirtscha lichen Wettbewerbsfähigkeit als auch der sozialen Kohäsion erwartet. Ins Zentrum der politischen Anstrengun- gen rückt die Aktivierung des Individuums. Auf diesem Weg wird das Feld der Bildung zu einem Vehikel des Regimewandels vom Wohlfahrtsstaat zum Wettbe- werbsstaat.

Der PISA-Wettbewerb um bessere Bildung

Unter der Direktive der OECD und der EU wird das Feld der Bildung transnatio- nalisiert und in das Zentrum der politischen Aufmerksamkeit gerückt. Beispiel- ha ist das am Programme for International Student Assessment (PISA) zu beobachten. Es handelt sich dabei um einen standardisierten Test zur Ermittlung der Kompetenzen von -jährigen Schülern in Lesen, Mathematik und Naturwissen- scha . Der Test wird seit in einem dreijährigen Rhythmus durchgeführt. Im Jahre haben Länder daran teilgenommen, in den Jahren und

1 Eine kürzere Fassung des Aufsatzes ist erschienen in: Steen Mau und Nadine Schöneck (Hg.), (Un-)Gerechte (Un-)Gleichheiten, Berlin: Suhrkamp, , S. – . © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_13 [email protected] 258 Richard Münch

waren es . Die drei Kompetenzen sind hoch miteinander korreliert, sodass stellvertretend die Lesekompetenz für einen Vergleich herangezogen werden kann. PISA ist Teil einer globalen politischen Bewegung, die darauf setzt, nationale Volkswirtscha en wettbewerbsfähiger zu machen, indem wohlfahrtsstaatliche Umverteilung reduziert und stattdessen Programme des individuellen Empower- ments ausgebaut werden. Das einzelne Individuum soll weniger abhängig von kollektiven Sicherheiten sein und dafür besser befähigt werden, sich selbst auf dem Markt zu behaupten. Diese Strategie rückt den Bildungsprozess ins Zentrum der Politik. Er soll schon im Kindergarten beginnen und erst mit dem Tod enden. „Le- benslanges Lernen“ ist zur Leitlinie dieser Reformagenda geworden (Field ). Die Agenda ist ein wesentlicher Bestandteil der seit den er Jahren weltweit zunehmend in eine hegemoniale Stellung gelangten politischen Programmatik des Neoliberalismus. Dessen Hegemonie kommt darin zum Ausdruck, dass das Empowerment des Individuums durch lebenslanges Lernen und der korrespon- dierende Abbau kollektiver Sicherheiten inzwischen die Programme nahezu aller politischen Parteien beherrscht. Es existieren gegenwärtig keine ernstzuneh- menden Alternativen zu dieser Programmatik. Die PISA-Ergebnisse zeigen sich indessen für verschiedene Wohlfahrts- und Bildungsregime im Zeitverlauf zwischen und uneinheitlich. In Ergänzung zur bekannten Typologie von Esping-Anderesen () können wir die folgenden Wohlfahrtsregime unterscheiden, die sich auch als Bildungsregime begreifen lassen: das skandinavische egalitäre (z. B. Schweden), das angelsächsische liberale (z. B. USA), das kontinen- taleuropäische konservative (z. B. Deutschland), das südeuropäische familistische (z. B. Spanien), das ostmitteleuropäische transformatorische (z. B. Polen), das ost- asiatische paternalistische (z. B. Südkorea) und das inegalitäre insbesondere in La- teinamerika vorzundende Regime (z. B. Brasilien). Länderübergreifend hat sich eine Reformagenda durchgesetzt, die von mehr Schulautonomie, freier Schul- wahl, Wettbewerb zwischen Schulen und regelmäßigen zentralen Leistungstests eine Verbesserung der Schülerleistungen erwartet. Es fällt auf, dass in den USA und in Schweden das Setzen auf diese neoliberale Agenda des Wettbewerbs zwischen Schulen durch die Zulassung von mehr Privatschulen bzw. privat im öent- lichen Auftrag geführte Schulen von einer Verschlechterung der PISA-Ergebnisse begleitet wurde. Nehmen wir die Lesekompetenz, dann ist zu erkennen, dass das Kompetenzniveau in beiden Ländern von einem durchschnittlichen bzw. über- durchschnittlichen Niveau auf ein leicht unterdurchschnittliches Niveau gesunken ist. In Deutschland sind die Lesekompetenzen ohne neoliberale Agenda von einem unterdurchschnittlichen auf ein leicht überdurchschnittliches Niveau gestiegen, in Spanien sind sie von einem leicht unterdurchschnittlichen Niveau ausgehend zunächst gefallen, um dann dasselbe leicht unterdurchschnittliche Niveau wieder zu erreichen. Polen hat sich von einem unterdurchschnittlichen Niveau zu

[email protected] Mehr Bildung, größere Ungleichheit 259

Abbildung 1 PISA-Lesekompetenz

einem leicht überdurchschnittlichen verbessert. Südkorea repräsentiert das deutlich überdurchschnittliche Niveau des paternalistischen Regimes mit einem Aus- schlag nach oben in . Brasilien steht für das weit unterdurchschnittliche Niveau der inegalitären Schwellenländer, hat sich im Zeitverlauf aber leicht verbessert (Abb. ).

Abnehmende Bildungsungleichheit, zunehmende Einkommensungleichheit

Die Individuen zur Selbstbehauptung auf dem Markt zu befähigen, ist die spezische Regierungskunst in entgrenzten Räumen jenseits souveräner nationalstaat- licher Territorialherrscha und nationaler Solidarität (Foucault ). Typisch für diesen paradigmatischen Wandel des Regierens ist die Verlagerung der politischen Anstrengungen hin zur Gewährleistung von Chancengleichheit vor Eintritt in den Arbeitsmarkt und weg von der Reduktion von Ungleichheit durch Um- verteilung nach dem Ergebnis des Markttausches (Münch ). Infolgedessen ist auch in der Tat zu beobachten, dass mehr und mehr Länder ein hohes Niveau im

[email protected] 260 Richard Münch

Prozentsatz einer Alterskohorte erreichen, der sich zum Studium an einer Hoch- schule einschreibt. Die Partizipation an der höheren Sekundarbildung und an der tertiären Bildung ist in den vergangenen zwanzig Jahren erheblich gestiegen. Ab- gesehen von Schweden, wo das neoliberale Setzen auf mehr Wettbewerb zwischen den Schulen von einer Steigerung des Einusses des Elternhauses auf die PISA- Lesekompetenz begleitet wurde, hat die Determination der PISA-Lesekompetenz durch die soziale Herkun zwischen und in der größeren Zahl der Länder abgenommen. Dagegen hat die Ungleichheit der Haushaltseinkommen in der Mehrzahl der Länder zugenommen (Abb. – ). Zwischen beiden Größen könnte insofern ein Zusammenhang bestehen, als der Abbau der Bildungsungleichheit und der Determination der PISA-Ergebnis- se durch die soziale Herkun Teil einer politischen Programmatik ist, die mit der wachsenden Chancengleichheit im Erwerb von Bildungsqualikationen einen Abbau von Umverteilung und eine Stärkung der Marktkrä e durch Deregulie- rung verbindet und dadurch die Ungleichheit erzeugenden Eekte des Marktwett- bewerbs freier zur Entfaltung kommen lässt. Die Ungleichheit der Haushaltseinkommen ist nahezu überall deutlich gestiegen. Die verstärkten Bildungsanstrengungen haben nur teilweise gefruchtet,

Abbildung 2 Prozentsatz von Hochschulabsolventen

[email protected] Mehr Bildung, größere Ungleichheit 261

Abbildung 3 Ein uss der sozialen Herkunft auf PISA-Lesekompetenz

Abbildung 4 Ungleichheit von Haushaltseinkommen nach GINI-Koe zient

[email protected] 262 Richard Münch

dagegen sind die Ungleichheit erzeugenden Marktkrä e spürbar freier zur Ent- faltung gelangt. Dazu kommt noch, dass die wachsende Beteiligung breiter Be- völkerungsschichten an der höheren Bildung den Wettbewerb um berufliche Po- sitionen verschär hat. Das heißt, dass die Zahl von Bewerbern um mittlere und höhere Berufspositionen gewachsen ist. Dabei zeigt sich eine zunehmende Bifur- kation zwischen den absoluten Spitzenpositionen und den darunter liegenden Positionen im höheren und mittleren Bereich der Skala. Für die Spitzenpositio- nen sind insbesondere in Zeiten der globalen Reichweite der Tätigkeiten Quali- kationen – einschließlich der Zertikate einer global sichtbaren Eliteuniversi- tät – gefragt, die nur von wenigen potentiellen Kandidaten nachgewiesen werden können. Auf diese Spitzenpositionen konzentriert sich der von McKinsey & Co. ausgerufene „global war for talents“ (Brown, Lauder und Ashton ). Es wird dabei angenommen, dass der weitaus größte Eekt auf die Wertschöpfung eines Unternehmens von den Spitzenkrä en erbracht wird, die nur etwa Prozent der Belegscha ausmachen. Umso fürstlicher sollen sie entlohnt werden, wenn man sie einmal an sich binden konnte.

Wachsende Ungleichheit der Bildungsrenditen

Im Fahrwasser dieser Philosophie der von den besonders kreativen Spitzenkrä en angetriebenen Wertschöpfung sind insbesondere in Ländern, die besonderes konsequent dem Paradigma des Neoliberalismus gefolgt sind, in weniger spektakulä- rem Ausmaß aber auch in anderen Ländern, die Spitzengehälter in astronomische Höhen gestiegen. Am deutlichsten ist diese Entwicklung in den Managementeta- gen der Banken und Industrieunternehmen zu beobachten gewesen. Im Gefolge der großen Finanzkrise, deren Höhepunkt im Herbst erreicht wurde und die eine tiefgreifende Schuldenkrise der Staaten nach sich gezogen hat (Streeck ), sind deshalb die Bankenvorstände ins Visier öentlicher Schmähungen geraten. Die Kehrseite dieser Explosion der Spitzengehälter war die Stagnation oder sogar Verringerung der Gehälter und Löhne in den mittleren Etagen der Unternehmen. Das bedeutete nach Einrechnung der Inationsrate für viele Arbeitnehmer sogar sinkende Realeinkommen. Die Erwerbseinkommen sind demgemäß sowohl zwischen Berufen als auch innerhalb derselben Berufskategorie in den vergangenen zwanzig Jahren zunehmend ungleicher verteilt worden. Dabei ist nicht ganz entschieden, wie groß der jeweilige Anteil der zwischenberuflichen oder der inner- beruflichen Ungleichheit an der gewachsenen Ungleichheit insgesamt ist (Kim und Sakamoto ; Mouw und Kalleberg ). Eine Folge dieser Entwicklung sind sinkende Bildungsrenditen für einen wachsenden Teil der Hochschulabsolventen. Das Versprechen der neoliberalen

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Politik des Empowerment, durch höhere Bildung zu mehr Wohlstand zu gelan- gen, erfüllt sich nicht mehr für alle in gleicher Weise und im vollen Umfang, weil dieses Versprechen einen Run auf die Hochschulbildung ausgelöst hat, dem eine Ination der Bildungstitel gefolgt ist. Diese erwirtscha en ohne besondere Zu- satzqualikationen nicht mehr das, was erwartet wird, zumindest für einen erheb- lichen Teil der Hochschulabsolventen. Es kommt auf das studierte Fach, auf die Universität, die das Zertikat erteilt hat, und auf zusätzliche Qualikationen wie Auslandsaufenthalte, Sprachkenntnisse und Herkun aus bestem Hause an. Wer keine Extrapunkte vorweisen kann und nicht das richtige Fach studiert hat, muss sich zumindest für einige Jahre mit befristeten Beschä igungsverhältnissen und mäßigem Einkommen bescheiden. Es ist deshalb keine Ausnahme, wenn Hoch- schulabsolventen weniger sicher beschä igt und weniger gut bezahlt sind als ihre Eltern ohne Hochschulzertikat. Im üblichen Vergleich zeigt sich zwar immer noch, dass das Risiko, arbeitslos zu werden, mit zunehmender Bildungsqualika- tion sinkt, und dass höhere Bildungsqualikationen auch höheres Einkommen als niedrigere erbringen. Das kann aber nicht darüber hinwegtäuschen, dass mit der wachsenden Beteiligung an der höheren Bildung eine Entwertung der höheren Bildungstitel eingetreten ist, die sich im Längsschnitt in stagnierenden oder sogar sinkenden Einkommen, in prekärer gewordener Beschä igung sowie in einem gewachsenen Abstand der breiten Masse der Einkommen zu den Spitzeneinkom- men in ein und derselben Qualikationsstufe äußert. Die Politik des Empower- ment durch Bildungsexpansion hat dementsprechend die Schattenseite sinkender Bildungsrenditen für die größere Masse der Hochschulabsolventen zur Folge, die nicht mit besonderen Zusatzqualikationen glänzen können. Diese Eekte der auf Bildungsexpansion setzenden Politik des individuellen Empowerment lassen sich mit Hilfe statistischer Daten bekrä igen. Wie die OECD-Statistik zeigt, sind die Beschä igungsquoten der besser Gebildeten in allen Ländern höher als diejenigen der schlechter Gebildeten. Dabei ist das Ver- hältnis der Quoten im Zeitraum zwischen und relativ konstant geblieben. Im Jahr waren im OECD-Durchschnitt , Prozent der Erwerbsfähigen im Alter zwischen und Jahren mit einer Bildung unterhalb der höheren Se- kundarstufe beschä igt. Dagegen lag die Beschä igungsquote mit einer höheren Sekundarbildung und einer post-sekundären, aber nicht tertiären Bildung (d. h. Hochschulbildung) bei , Prozent und bei einer tertiären Bildung (d. h. Hoch- schulbildung) bei , Prozent. Im Jahr befanden sich die Beschä igungsquoten entsprechend dieser Bildungsstufen bei ,, , bzw. , Prozent (OECD : , Tab. A.a). Das Verhältnis der Einkommen dieser drei Bildungsklassen hat sich zwischen und leicht zugunsten der Hochschulabsolventen und zuungunsten der Absolventen unterhalb der höheren Sekundarstufe verändert. Wird das durchschnittliche Einkommen der mittleren Bildungsstufe im OECD-

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Durchschnitt auf den Wert gesetzt, dann hatte das Einkommen der oberen Bildungsstufe den Wert und dasjenige der unteren Stufe den Wert . Im Jahr waren es jeweils und . Wie nicht anders zu erwarten, sind die Dif- ferenzen in den angelsächsischen liberalen Ländern größer als in den kontinen- taleuropäischen konservativen und erst recht in den egalitären skandinavischen Ländern. Zu erklären sind diese Unterschiede durch mehr oder weniger weitrei- chende Arbeitsmarktregulierung, insbesondere durch den Umfang kollektiv bin- dender Tarifverträge und den entsprechenden Grad der gewerkscha lichen Orga- nisation der Arbeitnehmerscha (Carbonaro ). In einzelnen Ländern stellen sich die Dierenzen zwischen der oberen und der unteren Bildungsgruppe wie folgt dar: im inegalitären Schwellenland Brasilien zu , in den Transfor- mationsländern Ungarn und Tschechische Republik zu und zu , in den südeuropäischen familistischen Ländern Spanien und Portugal zu und zu , in den liberalen Ländern USA, Großbritannien und Australien zu , zu und zu , in den kontinentaleuropäischen konservativen Ländern Deutschland, Frankreich und Österreich zu , zu und zu , in den skandinavischen egalitären Ländern Finnland, Dänemark und Schweden zu , zu und zu , in den paternalistischen Ländern Japan und Korea zu () und zu () (OECD : – , Tab. A.a). Es ist an diesen Daten abzulesen, dass umfangreichere Investitionen in Bildung durch höhere Einkommen belohnt werden, und zwar umso mehr, je weniger der Arbeitsmarkt reguliert ist, je weniger die Arbeitnehmer qualikationsübergreifend organisiert sind und je weniger die Arbeitgeber an Flächentarife gebunden sind. Genau in diese Richtung haben sich in den vergangenen zwanzig Jahren regimeübergrei- fend alle Volkswirtscha en bewegt. Das heißt, dass der individuelle Bildungser- folg mehr als je zuvor über den Lebensstandard entscheidet. In diesem Sinne erbringen Bildungsinvestitionen eine höhere Rendite als der Verzicht auf solche Investitionen. Und diese Rendite ist auf einem deregulierten Arbeitsmarkt höher als auf einem regulierten. Deshalb zeigen sich insbesondere in den Ländern, in denen relativ starke Regulierung verringert wurde, im Zeitverlauf deutliche Steige- rungen der Bildungsrenditen. So hat sich in Deutschland der Abstand zwischen der oberen und der unteren Gruppe zwischen und von auf Punkte vergrößert, aber auch in den immer schon wenig regulierten USA von auf , während er sich in Großbritannien leicht von auf verringert hat. In Schwe- den hat er sich geringfügig von auf erhöht, in Dänemark etwas deutlicher von auf ; in Finnland wurde er leicht von auf reduziert (OECD : – , Tab. A.a). Man erkennt in der Mehrzahl Bewegungen zur Erhöhung der Bildungsrenditen im Vergleich größerer zu geringeren Investitionen. Vergleichen wir das oberste OECD-Bildungssegment – mit dem mittleren Segment – , dann sehen wir im Zeitverlauf zwischen und in den

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Abbildung 5 Prozentsatz der Erwerbseinkommen von Hochschulabsolventen im Ver- gleich zu Erwerbstätigen mit mittlerem Bildungsabschluss

USA, in Deutschland, in Südkorea (mit einem Abbruch ) und in Spanien eine wachsende Dierenz, jedoch nicht in Schweden auf niedrigstem Niveau und in Brasilien auf höchstem Niveau (OECD ) (Abb. ). Bildungsinvestitionen haben einen Nettonutzen, wenn die damit verbundenen Kosten abgezogen werden, wie eine OECD-Berechnung für darlegt (OECD : Tab. A.). Das gilt wiederum umso mehr, je mehr der Staat die Kosten über- nimmt und nicht die Schüler und Studenten bzw. deren Eltern dafür aufkommen müssen. Wenn diese Kostenseite in den Blick genommen wird, dann zeigen sich Vorteile in konservativen Ländern ohne Studiengebühren wie Deutschland und Österreich, insbesondere im Vergleich zu Großbritannien, wo oensichtlich hö- here private Kosten die Bildungsrendite verringern. Die Einführung von Studien- gebühren, wo es bisher keine gab, oder die Erhöhung schon vorhandener Studien- gebühren, wird sich dämpfend auf die individuellen Bildungsrenditen auswirken. In Großbritannien konnte in der Vergangenheit ein Drittel der Hochschulabsol- venten die Studienkredite nicht durch eigenes Einkommen zurückzahlen. Diese Zahl wird sich nach der jüngsten krä igen Erhöhung der Studiengebühren erhö- hen. Die Erhöhung der Studiengebühren hat deshalb zunächst einen abschrecken-

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den Eekt gehabt und die Zahl der Studienanfänger sinken lassen. Die britische Politik will mit den Studiengebühren in der Tat insbesondere vom Studium solcher Fächer abschrecken, die zu keiner adäquaten renditeschaenden Beschä i- gung führen. Das sind insbesondere die Geistes- und Sozialwissenscha en. In den USA wird die Überschuldung einer wachsenden Zahl von Hochschulabsolventen inzwischen als ein schwelendes soziales Problem gesehen. Sie müssen Kredite für Studiengebühren in Höhe von bis US-Dollar für ein vierjähriges Bachelorstudium abbezahlen. Der Vergleich zwischen den Einkommen der Bildungsklassen bringt indessen nicht zum Vorschein, dass wegen der Bildungsexpansion im Zeitverlauf für dieselben Erträge immer höhere Bildungsinvestitionen getätigt werden müssen. Hö- her Gebildete verdrängen weniger Gebildete aus Berufspositionen, die ehemals weniger Bildungsqualikationen verlangt haben. Und es lässt sich im Zeitverlauf feststellen, dass Hochschulabsolventen mit einem Bachelorabschluss nur noch im oberen Gehaltssegment über die Jahre Einkommenssteigerungen erzielen konnten, während im mittleren und unteren Segment der Hochschulabsolventen die Einkommen stagnierten oder sogar leicht gesunken sind. So haben College-Ab- solventen in den USA im unteren Gehaltssegment im Zeitraum von Jahren zwischen und überhaupt keinen Einkommenszuwachs in Dollarwerten von erzielt, im mittleren Segment nur einen sehr schwachen bis , aber keinen weiteren bis . Im oberen Segment wurden jedoch seit deutliche Stei- gerungen verbucht. Lag der Stundenlohn im unteren Segment bei etwa US- Dollar, war das nicht anders, jeweils mit geringen Unterschieden zwischen Männern und Frauen. Im mittleren Segment sind die Stundenlöhne in diesem Zeitraum bei den Frauen von ca. auf ca. US-Dollar gestiegen, bei den Män- nern von ca. auf ca. . Im oberen Segment hat sich indessen bei den Frauen ein Anstieg von ca. auf ca. US-Dollar ergeben, bei den Männern von ca. auf ca. . Die Ungleichheit zwischen Männern und Frauen hat sich über die Jahre absolut nicht verringert (Mishel, Bernstein und Shierholz : ; zit. bei Brown, Lauder und Ashton : ). Man sieht an dieser Entwicklung genau, dass nur noch das oberste Segment der Hochschulabsolventen steigende Einkommen erreicht, während das mittlere und das untere Segment davon weitgehend ausgeschlossen bleiben. Für sie bedeuten Investitionen in Bildung allenfalls die Erhal- tung des von der Familie gewohnten Lebensstandards, aber keine Steigerung. Im verschärften Wettbewerb auf einem zunehmend globalisierten Arbeitsmarkt müs- sen sie im Vergleich zu früheren Generationen mehr Investitionen in ihre Bildung tätigen, sie müssen lebenslang lernen, um den von der eigenen Familie gewohnten Lebensstandard erhalten zu können. Und sie müssen für einen wachsenden Zeit- raum befristete, schlecht bezahlte Beschä igungsverhältnisse eingehen, bis sie in einigermaßen sicheren Verhältnissen leben, wenn sie das überhaupt je erreichen.

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Von hohen und sicheren Renditen der Investitionen in Bildung kann deshalb nur beim oberen Segment der Einkommensskala gesprochen werden, das mittlere und untere Segment sieht sich dagegen in einem alltäglichen Kampf um Zu- satzqualikationen gefangen, um überhaupt über die Runden zu kommen. Da- bei macht ihnen die Globalität der Konkurrenzsituation besonders zu schaen. Wenn jede Art von Dienstleistung am Computer in Indien für bislang noch wenig Geld eingekau werden kann, dann gibt es dafür in Europa oder Amerika keinen Platz mehr. Buchhaltung, Abrechnungen von Dienstleistungen, die Editionsarbeit an Büchern, Bauzeichnungen, Werbegraphiken und dergleichen, dafür muss nie- mand mehr in einem Büro in Deutschland, Großbritannien oder den USA be- schä igt werden.

Wandel und Beharrungskraft von Wohlfahrtsregimen

Der Eekt der Bildungsexpansion und der damit einhergehenden Verringerung formaler Bildungsungleichheit, die Einkommensungleichheit zu steigern und die Erträge der Bildungsabschlüsse unterhalb der Spitze zu senken, zeigt sich jedoch nicht überall in demselben Ausmaß. Wo die Spitzeneinkommen nicht so weit der Mitte davongelaufen sind, bleiben auch für Bildung unterhalb der Spitze noch relativ gute Erträge im Vergleich zu früheren Erträgen und im Vergleich zu den Spit- zeneinkommen. In Abbildung sehen wir, dass sich verschiedene Bildungsregime in einem Koordinatensystem identizieren lassen, das durch die x-Achse der Un- gleichheit der Haushaltseinkommen und die y-Achse der PISA-Lesekompetenz gebildet wird. Im mittleren linken Bereich sind dominant die skandinavischen Länder versammelt, die das sozialdemokratische egalitäre Regime repräsentieren. Mit Ausnahme von Finnland verbinden sie mittlere PISA-Lesekompetenz mit relativ niedriger Einkommensungleichheit. Das heißt, aufgrund ihrer nach wie vor vorhandenen nachmarktlichen Umverteilungspolitik setzen sie dem Trend zu grö- ßerer Einkommensungleichheit mehr Gegenkrä e als die anderen Ländergrup- pen entgegen. Dennoch haben sich auch diese Länder zwischen und auf der Achse der Einkommensverteilung ein Stück nach rechts hin zu größerer Ungleichheit bewegt. Die Verknüpfung von mittlerer PISA-Lesekompetenz und relativ hoher Einkommensungleichheit zeigt sich in den angelsächsischen, das Pa- radigma des Neoliberalismus repräsentierenden Ländern. Sie benden sich in der mittleren rechten Häl e des Koordinatensystems. In der Mitte sind die konservativen Länder, wie u. a. Deutschland und die Schweiz, lokalisiert. Sie vereinigen mittlere PISA-Lesekompetenz mit mittleren Werten der Einkommensungleich- heit. Unten rechts angrenzend erkennen wir u. a. einige südeuropäische, für ein familiaristisches, stark auf den Einuss der Familienzugehörigkeit ausgerichtetes

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Regime stehende Länder. In diesen Ländern paart sich niedrigere PISA-Lesekom- petenz mit größerer Einkommensungleichheit. In der unteren Häl e rechts außen erkennen wir Mexiko. Das Land kombiniert sehr niedrige PISA-Lesekompetenz mit hoher Einkommensungleichheit. Hier gibt es wenig politische Krä e, die den Ungleichheit erzeugenden bzw. erhaltenden Krä en der Familienzugehörigkeit und des Marktes entgegenwirken. Im Vergleich zeigt sich, dass sich die Länder- gruppen noch ähnlich unterscheiden wie . In sind jedoch die konservativen und familiaristischen Länder etwas nach oben in die Richtung von hö- herer PISA-Lesekompetenz und näher an die Ländergruppen des egalitären und des liberalen Regimes herangerückt. Die Streuung in der Vertikalen ist etwas weniger ausgeprägt. In der Horizontalen sind fast alle etwas nach rechts in die Rich- tung von größerer Einkommensungleichheit gewandert. Alle sind also auf das Programm des Empowerment durch verbesserte Bildung eingeschwenkt. Spiegel- bildlich dazu ist die Einkommensungleichheit gewachsen. Dennoch bleiben die spezischen Identitäten der Ländergruppen im Vergleich zueinander im Zeitver- lauf bestehen. Die skandinavischen Länder zeigen, dass das Setzen auf mehr Bil- dung zwar auch dort mit wachsender Einkommensungleichheit einhergeht, diese jedoch insgesamt auf einem niedrigeren Niveau verbleibt als insbesondere in den liberalen Ländern (Abb. ).

Schlussbemerkungen

Das Setzen auf mehr Bildung geht einher mit wachsender Einkommensungleich- heit. Dementsprechend erhöht der Wandel vom Wohlfahrtsstaat zum Wettbe- werbsstaat zwar das Bildungsniveau. Ob daraus zwangsläug auch ein Wachstum der Wirtscha resultiert, ist jedoch gar nicht so eindeutig feststellbar, ist vielmehr umstritten (Wolf ). Auf jeden Fall wächst mit der Bildugnsexpansion aber nicht automatisch die soziale Kohäsion. Im Gegenteil, mit der wachsenden Einkommensungleichheit zeigen sich auch vermehrt Erscheinungen der sozialen Desintegration, abzulesen z. B. an steigenden Kriminalitäts- und/oder Inha ie- rungsraten. Das ist das Dilemma der Politik der Aktivierung des Individuums (Lessenich ). Der Wettbewerbsstaat in höchster Ausprägung muss dementsprechend mehr in die Bekämpfung der Kriminalität investieren. Er ist zugleich ein punitiver Staat (Wacquant ).

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Abbildung 6 Bildungsregime im Koordinatensystem von PISA-Lesekompetenz und Einkommensverteilung

Legende  = Hochschulabsolventen  = Hochschulabsolventen , BR = Bildungsrendite, GO = Gewerkschaftlicher Organisationsgrad, −− = weit unterdurchschnittlich, − unterdurchschnittlich, o = durchschnittlich, + = überdurchschnittlich, ++ = weit überdurchschnittlich Abweichende Jahresangaben beim GINI-Koezienten : : Australien, Brasilien, Japan, Polen, : Argentinien, Chile, Mexiko, Neuseeland, Russland, Türkei : Kanada, Groß-Britannien, USA Abweichende Jahresangaben beim GINI-Koezienten : : Griechenland, Groß-Britannien, Türkei : Schweiz, Hongkong : Singapur Abweichende Jahresangaben beim Prozentsatz der Hochschulabsolventen : : Chile, Frankreich, Korea, Ungarn, Singapur : Brasilien, Bulgarien, Israel, Lettland, Rumänien : Australien, Belgien, Groß-Britannien, Irland, Italien, Polen Abweichende Jahresangaben beim Prozentsatz der Hochschulabsolventen : : Griechenland : Belgien, Frankreich : Australien, Island, Kanada : Korea Eigene Berechnungen mit Oliver Wieczorek

[email protected] 270 Richard Münch

Literatur

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Reza Nakhaie

Introduction

In recent decades, there has been a signicant increase in levels of economic inequality in developed and developing countries. As an example, in the USA, between and , the richest percent received three h of all the income gains in the country (Mishel and Bivens, ). Economic inequality o en gen- erates instability and protests. When there is high concentration of wealth in few hands, those with less wealth tend to experience frustration and resentment which in turn question the legitimacy of the political system. ey help produce the conditions that provoke pressure for redistribution of wealth (Lipset, ; Muller, ; Boix, ). For example, in reaction to increasing inequalities, the Occupy movement which began in the New York spread to other countries demanded redistribution of income and wealth. Similarly, Greek, British, Spanish and Italian citizens demonstrated against austerity measures. ese forms of political participation are legitimate and legal under the law, o en rely on accepted norms and institutional means, and rarely results in violence where and when there exists an open political opportunity structure. ey are typical of participatory democracies and include citizens challenging elites by means of petitions, strikes, demonstrations, and sometimes occupations of private and public buildings. ere are several explanations of elite-challenging behaviours. Inglehart and his colleagues have argued that these behaviours have increased in parallel with an increase in economic prosperity and post-materialist values (see Inglehart, : – , ch. ; Inglehart, : – ; Welzel and Inglehart, a; Ingle- hart and Catterberg, ). Others have argued that post-materialist values are not enough in that elite-challenging behaviours also require economic and organizational resources (McAdam, ; McAdam, McCarthy and Zald, ; Tilly, a, b; Verba, ), and political opportunities (Gamson and Meyer, © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_14 [email protected] 272 Reza Nakhaie

; Tarrow, ). In this chapter we will evaluate and plan to synthesize these explanations using the World Value Surveys ( to ).

Post-Materialism and Elite-Challenging Behaviours

Inglehart (for example see Inglehart, , , ) has argued that individuals born in less industrialized societies are more concerned with satisfying physiological safety and survival needs (e. g., food, shelter, and other physical com- forts), which he called “materialists.” In contrast, those growing up in a uent and eco nomically secure societies tend to emphasize non-materialist values, which he called “post-materialists” (see Inglehart, , , ). e latter group, relatively secure with material needs, tends to place more emphasis on symbolic or expressive needs (e. g., self-expression, self-actualization, individual improvement, belonging, intellectual and aesthetic satisfaction, equality of opportunity, citizen involvement and concern with freedom, justice and democracy, environmental protection, gender and racial equalities) (see Inglehart, : – , ch. ; Inglehart, : – ; Welzel and Inglehart, a; Inglehart and Catter- berg, ). According to Inglehart, industrial development ensures prosperity, expansion of education and transportation. ese are important and necessary resources for social and political action, enhancing people’s aspirations and willingness to invest in campaigning for freedom. ese resources help increase “free” time, communication, and mobilization of citizens, and thus help their active involvement in the political arena. For Inglehart, economic modernization increases the proportion of the population with post-materialist values who challenge the elites in order to protect democracy where it has matured, and mobilize freedom where it has lagged behind the Western liberal democracies (Inglehart, : – ; Welzel and Inglehart, a).

1 Maslow’s () hierarchy of needs includes physiological (e. g., air, food, drink, shelter, sex, etc.), safety (e. g., security, order, stability, etc.), love (e. g., family, friendship, intimacy, etc.), esteem (e. g., recognition, self-respect, mastery, etc.), and self-actualization (e. g., self-ful- llment, realizing personal growth and potentials, etc.). Once lower level needs are reasonably satised other and higher needs emerge as dominant force which motive humans to act in order to satisfy these higher needs. In the last stage, “what a man can be, he must be” (Maslow, : ). ose who reach the last stage, experience the world totally for what it is, nd meanings to life that is important to them, are doing all they are capable of, and experience feelings of euphoria and joy. ey accept people for what they are, look at life objective- ly, are highly creative, are concerned for the welfare of humanity, have high moral and ethical standards and democratic attitudes (see Maslow ).

[email protected] What Drives Elite-Challenging Behaviours ? 273

Consistent with this thesis, research has shown that economic development leads to freedom and democracy more so when post-materialist values are present and strong (Inglehart, ; see also Welzal and Inglehart, a, b; Bollen, ; Burkhart and Lewis-Beck, ; Lipset ; Dahl, ; but see Wallerstein, ; Arat, ; Gonick and Rosh, ). Inglehart’s () study of countries showed that citizens of these countries were more likely in than in to sign petitions, take part in boycotts, and/or participate in demonstrations. Simi- larly, Inglehart and Catterberg () showed that elite-challenging political participation increased substantially from to in eight rich democracies but it fell signicantly in ex-communist and non-communist developing countries. For them, the decline in elite-challenging behaviours in the ex-communist countries suggested “a post-honeymoon period of disillusionment, reecting a period eect rather than a persisting value shi ” (: ). ey argued that this decline in the ex-soviet new democracies was a temporary period eect because in this period their living standards declined. In another study, Catterberg () showed that the eect of post-materialist values on elite-challenging behaviours is stronger in four Latin American nations, followed by seven Eastern European nations and then ve former Soviet Republics (also see Dubrow, Slomczynski and Tomescu-Dubrow, ). Inglehart’s general theory also has a generational element. He has argued that older people who grew up in industrial societies before WWII were more concerned with satisfying basic, immediate, physiological safety and survival needs when compared to the relatively younger cohort of individuals whose formative years were shaped during the favourable a uent and economically secure post- WWII environment. e latter tends to emphasize Maslow’s higher non-materialist values. Accordingly, his study of Western European countries showed that younger citizens were more post-materialist than the older cohorts, that post- materialism values increased signicantly in the – period, and that it was highly correlated with GDP per capita (Inglehart, ). In another study he showed that those born a er WWII were less likely to be elite-directed but more likely to be cognitively mobilized elite-challenging partisans when compared to those born before WWII (Inglehart, : – ). Accordingly, we can draw four hypotheses from the post-materialist thesis:

H: Individuals residing in countries with higher prosperity will challenge the elites more than those residing in less prosperous countries.

H: Individuals residing in ex-soviet countries will challenge the elites less than those residing in other countries.

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H: Post-materialists have a higher tendency to challenge the elites.

H: Post-WWII generations are more likely to challenge the elites than those born before WWII.

Although there is a large body of research that supports Inglehart’s thesis, economic modernization and post-materialist values by themselves may not be enough for challenging the elites. Involvement in such behaviours also requires socio-economic resources, organizational networks, and structural opportunities (McAdam, McCarthy and Zald, ; Tilly, a, b; Gamson and Meyer, , Tarrow, ). Socio-economic resources provide nance and cognitive skills, and organizational networks activate materialist or post-materialist values by helping mobilize citizens as a group, a social body. Similarly, structural opportunities such as citizens’ ability to assemble, build associations, express views, and protest freely and without fear of reprisal are also important for initiation and success of challenge to the elites. ey provide the political context within which protest can take place. Accordingly, some people may have the aspiration but not socio-economic resources or organizational networks, and/or may not reside in countries with an open political opportunity structure to be able to legitimately mobilize in order to challenge the elites.

Socio-Economic Resources

One consequence of industrialization and economic development is a change in the class structure wherein individuals belonging to new classes may act as agents of social change. In this regard, Marx emphasized the importance of the bourgeoisie and the working class for changes towards democracy at the beginning of capitalism and that of the working class towards socialism during capitalism. Changes in the class structure and the accompanying changes in the balance of power point to the importance of socio-economic resources for political action. Relevant resources include income, property, literacy, beliefs, aspiration and motivation, access to means of communications, and organizational networks. ose with higher social positions have more nancial and intellectual resources, which helps them to lower the cost and thus increase the chance to par- take in political actions. ey have more free time to take part and more money to contribute to political campaigns as well as higher cognitive skills to be eective. e imbalance in socio-economic resources also allows the richer and/or more powerful individuals to prevail in many conicts, and drown out the voice of the poor and powerless, making the latter abandon their cause for having little chance

[email protected] What Drives Elite-Challenging Behaviours ? 275

of prevailing. Accordingly, poorer citizens “can be expected to become more and more likely to rationally conclude that there is little point to being engaged in politics” (see Solt, : ). As well, those with higher education have higher cognitive ability, higher sense of political competence, and thus, more political skills. e eect of these resources on elite-challenging behaviours should also vary depending on the extent of inequality in a nation. For example, where there is a high economic inequality, those with more resources should be better able to amplify their political participation because they can aord the costs of participation. In contrast, individuals with less resources in a similar social context of high economic inequality have relatively fewer resources to be able participate in the political process (see for example, Solt, ; Dubrow et al., ; Gallego, ). Over- all, the research that focuses on the role of socio-economic resources has shown that education, occupation, and income tend to dierentiate the politically actives from inactives (see Ansolabehere, de Figueiredo and Snider, ; Dalton, ; Parry, Moyser and Day, ; Verba ; Verba, ; Verba, Nie and Kim, ; Verba, Schlozman and Brady, ). Accordingly, we expect that:

H : ose with higher socio-economic resources are more likely to challenge the elites.

Organizational Networks

ose with higher socio-economic resources o en have higher organizational memberships, social contacts, and networks that can facilitate political participa- tions (Bernhagen and Marsh, ; Passy and Giugni, ). ese networks of social relations ensure social solidarity and cohesion, help disseminate information, and provide organizers and leadership. ey help generate a strong sense of in-group trust, or “thick ties” (see Granovetter, ), reinforce it among the voluntary participants, and simultaneously codify trust and condence in the institutional setups. At the same time, these networks of social relations can help facilitate challenge of the elites by energizing, coordinating, and promoting protest (McAdam, ; McAdam, McCarthy and Zald, ; Morris, ; Bernhagen and Marsh, ; Passy and Giugni, ; Tilly, ). ese networks are con- duits that promote trust among participating and interacting like-minded individuals, which can then be mobilized for a cause. Individual experiences and personal histories with various trust networks tend to catalogue signicant events that condition their values and attitudes, thereby inuencing their motivations and behaviours. No regime could survive without drawing on resources held by these networks. And these networks produce enough resources to challenge their rulers who have usually coveted these resources (Tilly, a). Many researchers

[email protected] 276 Reza Nakhaie

have provided support for the relationship between organizational involvements and political participation (Morris, ; Putnam, , ; Gaventa, ; Olson, ; Fennema and Tillie, ; Sarkissian, ; Monforti, ; Passy and Monsch, ). Accordingly, we expect that:

H: Higher organizational involvement will result in higher elite-challenging behaviours.

Opportunity Structures

Post-materialist values, socio-economic resources, and organizational networks are more likely to help promote elite-challenging behaviours where and when there are political opportunities. Most forms of elite-challenging behaviours are legal and legitimate and are considered within the bonds of accepted democratic norms (Meyer, ; Gamson and Meyer, ; Tarrow, ). In fact, public participation is a dening feature of democracy (Tocqueville, ). According to Tilly (a: – ), democracy means “formation of regimes relatively broad, equal, categorical, binding consultation and protection.” Moreover, for him, it is only under extensive democratization that we may observe widespread availabil- ity of social movement programs, and repertoires across programs, identities, and localities. Civil and political rights and fairly general, equal, binding, and reliable rules of law as enshrined in the Western democracies both increase individuals’ perception of success in achieving desired goals when challenging the elites and provide the opportunity for that challenge. ese features of democracy provide the opportunity, predictability, and security needed for challenge to the elites. According to Tilly () competitive political situations provide opportunities for protest where elites may have to tolerate political challengers. Under these situations citizens and governments interact through political participation, where the former communicate to the latter their interests, concerns, and complaints (Tam and Rudolph, ). erefore, democratization, which itself was promoted through social movements, also helps promote social movements in the form of elite-challenging behaviours. ese types of behaviour are most frequent where the opportunity structure for dissent is incorporated into the legal and cultural system. ey are more present where civil liberties are enshrined in laws with free speech, right to assemble, and right to dissent. Many studies have shown that when the actions of the protestors are in alignment with laws and the accepted norms of the society, protest movements increase and have a higher chance of success (Amenta and Zylan, ; Gamson, ; Goldstone and Tilly, ; Kitschelt, ; Klandermans, ; Jenkins,

[email protected] What Drives Elite-Challenging Behaviours ? 277

Jacobs and Agnone, ; Jenkins and Perrow, ; Joppke, ; McAdam, , ; McAdam, Tarrow and Tilly, ; Tilly, ; Van Dyke and Soule, , but see Dubrow, Slomczynski and Tomescu-Dubrow, ). Accordingly, we expect that:

H: Individuals residing in high opportunity structures will challenge the elites more than those residing in low opportunity structures.

Also by combining H and H, we expect that:

H: Individuals residing in high prosperity and high political opportunity countries will challenge the elites more than those residing in other countries.

In sum, by focusing only on the value shi s due to economic modernization, In- glehart seems to have underplayed the importance of socio-economic resources, networks, and opportunities. In contrast, we argue that economic prosperity, post- materialist values, socio-economic resources, organizational networks, and opportunity structures are all part of the same political process, and important for elite-challenging behaviours because they are all elements of the same theoretical framework: resource mobilization theory. is theory suggests that grievance is “secondary” (McCarthy, Meyer and Zald, : ) and by itself is not a suf- cient condition for the rise and success of any social movement (see Klander- mans and Tarrow, , Opp, ; Tilly, , a, b). It postulates that actors are rational beings who evaluate the costs and benets of participation and behave according to incentives, whether they are selective economical incentives (Olson, ) or ideological incentives such as believing in a just cause (Carden, ; Fireman and Gamson, ). In this regard, post-materialist values and beliefs are like ideological incentives that promote and help explain the success of political mobilization. Education, occupation and income are socio-economic incentives. Economic prosperity and political opportunities are external structural incentives. Individuals living in prosperous societies have more discretionary time and money and are politically more active because they can aord the cost and hope to benet from the success of participation. Individuals also calculate the potential success of their actions by evaluating the available political opportunities. Finally, and most importantly, integration into a group and an organization ) provides the opportunity for, and decreases the cost of, participation; ) social- izes individuals by changing their values and attitudes; ) exerts some type of social control on individuals and thus provides positive and negative incentives for participation; and ) raises the level of perceived political ecacy and increases the chance of success.

[email protected] 278 Reza Nakhaie

Accordingly, the aim of this chapter is to test eight hypotheses related to elite challenging behaviours in order to provide a more comprehensive explanation of what drives such behaviours. As well, we will evaluate the relative importance of values, resources, and networks within broad opportunity structures and levels of prosperity. Basically, we will utilize the World Value Surveys ( – ) and address the following two research questions: ) do post-materialist values, socio-economic resources, and organizational networks eect elite-challenging behaviours independently ? and ) to what extent does their eect vary by economic prosperity and opportunity structures ?

Methodology

Data

e data source for our purpose is the World Value Survey ( – ). Since many countries were surveyed more than one time, we will only use the latest survey in each of the countries where our key variables are measured. e World Value Survey (WVS) is designed to enable cross-national comparison (for detail see Ingle hart, ). It is rich in various measures of post-materialism, socio-economic positions and organizational activities. It also contains questions which tap elite-challenging political behaviours. e total sample size a er excluding missing cases for the present study includes , respondents. Given the large sample size, we will rely on standard errors and signicance tests in multivariate analysis based on a random sample of all cases. However, we will use the full sample when evaluating the eects of various predictors within three levels of economic prosperity and two levels of opportunity structures.

Measurement

e elite-challenging political behaviours are measured by questions asking respondents if they have done, might do, or never will do any of the following actions: signing petitions, joining boycotts, attending lawful/peaceful demonstrations, joining unocial strikes, and occupying buildings or factories. ese indicators are summed and an index of elite-challenging behaviour is created. Inglehart’s measurement of post-materialism has changed over time depending on the data or the study subject. e most basic and o en-used measure of

2 Analyses of data using dierent sample sizes produced essentially similar results.

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post-materialism consists of four items where respondents are asked to priori- tise national goals (Inglehart, ). ese include ) maintaining order, ) giving people more say, ) ghting ination, and ) protecting free speech. ose who selected and are classied as post-materialists, which represents Maslow’s higher order needs of self-actualization, while those who chose and are identied as materialists, which represents Maslow’s lower order physiological and safety needs. e remaining combinations are classied as “mixed.” More recently, however, Welzel and Inglehart (a) have argued that modernization promotes liberty aspiration, which provides pressure for growth of freedom. ey prefer to use liberty aspiration rather than other measures of post-materialism because liberty aspiration specically measures the “libertarian aspects of post-materialism” (Welzel and Inglehart, b). Accordingly, we developed a measure of liberty aspiration identical to that of Welzel and Inglehart (a: – ). is is consistent with the main dimension of Maslow’s higher order needs which is self-actualization or people’s ability to express themselves on important issues. ey achieve this need when they participate in the political process in order to voice their opinion and make important decisions. Strong liberty aspiration helps them resist decline of freedom, equality of opportunity and gender, racial or class inequalities in liberal democracies. Similarly, strong liberty aspiration ensures people’s political participation for more freedom and equality in less liberal democracies. Ac- cordingly, we summed the scores on three liberty items where each respondent assigned rst, second, and no priority to goals of giving people more say in governmental decisions, seeing that people have more say about how things are done at their jobs, and protecting freedom of speech. If no liberty item on st or nd priority ranking is mentioned, respondents are assigned a score of 0; if one liberty item on nd rank is mentioned, they are assigned ; if two liberty items on nd or one on st rank is mentioned, they are assigned ; if one liberty item on st and one on nd rank are mentioned, they are assigned ; if one liberty item on st and two on nd rank are mentioned, they are assigned ; and if two liberty items on st and one on nd rank are mentioned, they are assigned a score of . is index has six categories ranging from 0 to . Organizational network is measured by an index based on questions asking respondents if they are a member of a) church or religious organization, b) labour unions, c) a political party, d) environmental organizations, e) professional organizations, and f) charitable/humanitarian organizations. ey are also asked if they are active or inactive members of these organizations. Factor analysis of these variables showed that they all load on one factor with the rst accounting for . percent of the variance. Chronbach’s Alpha for these six items is .. ese six variables are summed into an index of organizational networks. is index ranges from 0 to .

[email protected] 280 Reza Nakhaie

Economic prosperity levels are measured based on the United Nation’s De- velopment Policy and Analysis Division classication (DPAD). DPAD classies countries by their level of development as measured by per capita gross national income (GNI). Accordingly, countries are grouped into four categories: low income (GNI of less than ,), lower middle income ( , – ,), upper middle income ( , – ,), and high income (more than ,). We combined low and lower middle GNI countries as less prosperous and upper middle and high GNI as prosperous countries (see UN, ). We also included ex-soviet and the soviet-controlled Eastern Bloc countries as a separate category independent of their GNI. Civil liberties are structural aspects of political opportunities (Jenkins and Klandermans, ). ey signify the relative openness or closure of the institutional political system. In this paper, they are measured as a construct based on each country’s level of freedom of expression and belief, rule of law, individual, as- sociational and organizational rights (see Freedom House, ). e score ranges from 0 to . We recoded countries with civil liberty scores of and less as low opportunity structures and those with civil liberty scores of higher than as high opportunity structures. In our multivariate analyses we will use the GDP per capita in and civil liberties in in their linear forms. e intention is to use the earliest available data for both GDP per capita and civil liberties because this timeline predates most surveys in these countries. A ten category scale of income is used as a measure of respondents’ relative income in each country. Formal education is coded into three categories of university degree, less than university degree, and high school diploma or less as the reference category. Generation is in three categories based on year of birth: pre-WWII, WWII to , and post- generations. We also included socio-demographic variables (gender and marital status) and year of the survey as control variables. Males are coded as and females as 0. Married and cohabiting individuals are coded as and not married or not cohabiting as the reference category.

Analysis without Controls

Table shows the average level of elite-challenging behaviours by levels of economic prosperity and opportunity structures. It shows that citizens residing in more prosperous and high opportunity structures are more likely to be involved in elite-challenging behaviours when compared to those residing in countries with

3 Use of GDP per capita in earlier or later years did not substantially alter our results.

[email protected] What Drives Elite-Challenging Behaviours ? 281

Table 1 Average political Activities by Economic Prosperity and Civil Liberties

Opportunity Structure

Low High

Mean N Mean N

Ex-Soviet Countries 4.888 6267 5.634 15347

Low Prosperity Countries 5.077 10453 5.278 10010

High Prosperity Countries 5.416 9959 6.459 35288

low prosperity and low opportunity structures, respectively. Moreover, the most politically active citizens reside in countries with high prosperity and high opportunity structures. Also, among ex-soviet citizens a more open political opportunity structure increases elite-challenging behaviours. Schee’s test of dierences between various political structures and levels of prosperity conrmed support for H, H, and H, and partially for H. Residents of all high political opportunity structures were signicantly more likely to challenge the elites than those residing in low opportunity structures (H). Moreover, those residing in high opportunity and high prosperity were signicantly more likely to challenge the elites than citizens of all other countries (H). Furthermore, individuals residing in high prosperity countries were signicantly more likely to challenge the elites than those residing in low prosperity countries (H). Finally, those residing in ex- so viet countries were less likely to challenge the elites than those residing in prosperous countries but they were not statistically dierent from those residing in less prosperous countries (H). In other words, overall, the residents of ex-communist countries’ level of elite-challenging behaviours stood somewhere between that of high and low prosperity countries. ese ndings together suggest that opportunity structure is more important than prosperity in explaining elite-challenging behaviours. Table shows the correlation coecients for key predictors with elite-challenging behaviours, liberty aspiration, and organizational networks. Both GDP per capita and civil liberty are signicantly related to elite-challenging behaviours (H and H), liberty aspirations, and organizational activities. e relationship is stronger with the rst two than the third. Moreover, civil liberties have a stronger relationship with elite-challenging behaviours, aspirations, and networks than the GDP per capita. Liberty aspiration is signicantly related to elite-challenging behaviours (H), and its relationship is slightly higher than that of organizational networks. e latter itself is signicantly related to Elite-challenging behaviours

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Table 2 Correlation Coe cients

Elite-challeng- Sig Liberty Sig Organizational Sig ing Behaviours Aspiration Activities

Liberty aspiration .207 ***

Organizational activities .177 *** .119 ***

Secondary education .042 *** .042 *** .018

University education .113 *** .060 *** .032 ***

Scale of income .106 *** .065 *** .095 ***

Post-WWII generation .041 *.015 .008

Post-1970 generation −.016 .003 .022 *

Civil liberties .269 *** .246 *** .097 ***

GDP per capita in $ 1000 .232 *** .239 *** .032 ***

* < ., ** < ., *** < .. Signicant tests are based on of the sample.

(H). Other resources such as income and education are also signicantly related to elite-challenging behaviours (H), liberty aspiration, and organizational networks. Finally, post-WWII generation has a signicant but comparatively weak relationship with elite-challenging behaviours (H). In contrast, the relationship between the post- generation and elite-challenging behaviours is negative and statistically insignicant. ese relationships are each bivariate and do not control for the eect of other relevant variables. erefore, in the next section we will evaluate the eects of our key variables by simultaneously taking into consideration the eect of other variables.

Analysis with Controls

Table shows the eect of each of the key variables on elite-challenging behaviours in four models, each including socio-demographic controls. Model shows that liberty aspiration, organizational network, and university education are signicantly and independently related to the dependent variable at ., and post- WWII generation at . level. One unit change in each of liberty aspiration and organizational activities increases elite-challenging behaviours by just under one- third of units for the former and by just over one-seventh for the latter a er con-

[email protected] What Drives Elite-Challenging Behaviours ? 283 S * * 116 *** 127 *** 031 090 *** 051 086 *** 091 *** 186 *** 039 Beta ...... 196 129 149 550 053 388 402 027 007 143 Model 4 ...... 1158 .5 4250 SB *** 28 .2 *. 131 *** 138 *** 043 092 *** 045 079 *** 074 *** 178 *** Beta ...... 222 140 209 561 047 354 326 030 127 Model 3 57 .1 ...... 1106 .5 4250 SB *. 123 *** 124 *** 032 094 *** 054 081 *** 081 *** 234 *** Beta ...... 208 127 152 570 056 365 360 034 140 Model 2 24 .5 ...... 1232 .1 4250 . SB *. . 175 *** 139 *** 058 106 *** 053 049 013 Beta ...... 095 297 142 281 646 055 219 057 of the sample Model 1 B 72 .6 ...... 0. 877 .7 4250 . 1000 , *** < . Unstandardized and Standardized Regression Coe cients and Predictors Coe cients Regression and Standardized Unstandardized , ** < . Table 3 Table (Constant) Liberty aspiration Organizational activitiesOrganizational Secondary education University education University Scale of income Post-WWII generation Post-WWII Post-1970 generation Post-1970 Civil libertiesCivil GDP per capita in $ R F N Control variables: marital status, gender, year of study year gender, variables: marital status, Control * < . Signicant tests are based on are tests Signicant

[email protected] 284 Reza Nakhaie

trolling for other variables. Given that organizational networks have categories and liberty aspiration categories, they cannot be compared by looking at their unstandardized coecients. Standardized beta coecients allow us to make such comparison. Nevertheless, standardized coecients also show that organizational network has a lower eect on elite-challenging behaviours than liberty aspiration. One standard deviation change in each of liberty aspiration and organizational networks results in . and . standard deviations change in elite-challenging behaviours, respectively. Models and each add civil liberties and GDP per capita to the rst model, respectively. Comparisons of Models , , and show that when we add civil liberties to Model , the explained variance increases by . percent. When we add GDP per capita the explained variance increases by . percent. e evidence suggests that opportunity structure trumps economic prosperity in explaining elite-challenging behaviours. Moreover, when we compare the unstandardized coecients for these three models, we notice that the eect of both organizational networks and liberty aspirations decreases more when we include civil liberties than GDP per capita. In fact, the eect of organizational networks increases when we include the latter. erefore, we can state that some of the eects of liberty aspiration and organizational networks are due to the opportunity structures of where respondents reside. is is less so for the level of economic prosperity of respondents’ place of residence. is is another example that points to the importance of political opportunity structure when compared to economic prosperity. Together, civil liberties and GDP per capita lower the eect of both liberty aspiration and organizational networks, although they lower the eect of the former more than that of the latter (see Model ). Model also shows that civil liberties have over four times stronger an eect on elite-challenging behaviours than the GDP per capita (see beta coecients). Overall, this table provides further support for all hypotheses, although the support for H and H depends somewhat on the categories (note the eects of secondary education and post- generation) and variable (note the eect of income) in Model . Given that both economic prosperity and political opportunities are important structural forces that account for elite-challenging behaviours, in Table we test the relationship between liberty aspiration, socio-economic resources, and organizational networks with elite-challenging behaviours for two levels of opportunity structures within three levels of economic prosperity. is table shows that organizational networks have a stronger eect on elite-challenging behaviours in less prosperous countries than in more prosperous countries and such ef- fect is higher in countries with low than high opportunity structures. In contrast, liberty aspiration tends to have a stronger eect on elite-challenging behaviours in prosperous countries than in less prosperous countries. Its eect is stronger in

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Table 4 The E ects of Key Predictors by Opportunity Structure and Prosperity Levels

Civil Liberties Low High B Beta Sig. B Beta Sig. Ex-Communist Countries Liberty aspiration .092 .061 *** .291 .148 *** Organizational activities .147 .140 *** .293 .150 *** Secondary education −.302 −.092 *** −.057 −.012 University education .122 .034 * .480 .082 *** Scale of income −.071 −.085 *** .088 .079 *** Post-WWII generation .094 .029 .242 .052 *** Post-1970 generation .046 .014 .110 .022 * R .042 .192 N 5956 15058 Less Prosperous Countries Liberty aspiration .125 .073 *** .098 .058 *** Organizational activities .244 .274 *** .169 .231 *** Secondary education .321 .056 *** .100 .022 * University education .079 .010 .286 .045 *** Scale of income .107 .107 *** .021 .023 * Post-WWII generation .231 .051 * .261 .061 * Post-1970 generation .448 .104 *** .530 .129 *** R .214 .175 N 10898 9105 Prosperous Countries Liberty aspiration .168 .095 *** .250 .155 *** Organizational activities .196 .146 *** .100 .101 *** Secondary education .196 .042 *** .297 .064 *** University education .569 .105 *** .760 .127 *** Scale of income .015 .016 .052 .053 *** Post-WWII generation .436 .105 *** .511 .115 *** Post-1970 generation .641 .158 *** .410 .091 *** R .088 .088 N 8856 34507

* < .05, ** < .01, *** < .001. Control variables: marital status, gender, year of study.

[email protected] 286 Reza Nakhaie

countries with high opportunity structures if prosperous but relatively weak if not prosperous. Organizational networks and liberty aspirations both have a stronger eect in high than low opportunity structure ex-communist societies. Looking at this table dierently, we notice that organizational networks tend to have a stronger eect than liberty aspirations in four out of the six possible combinations of prosperity by opportunity structures. With respect to socio-economic resources, the eect of university education on elite-challenging behaviours is highest in countries with high prosperity and high political opportunities, while the eect of income is highest in low opportunity and low prosperity countries. e generational eect is also generally stronger in high political opportunity countries. In sum, all our key predictors have an independent eect on elite-challenging behaviours and that their eects depend on the economic and political structures of where respondents reside. Furthermore organizational networks tend to have a stronger eect than other variables in most of these opportunities by prosperity combinations.

Conclusion and Discussion

e results of this study support seven out of the eight predictions and provide partial support for the eighth: a) individuals residing in countries with higher prosperity tend to challenge the elites more than those residing in less prosperous countries; b) post-materialists have a higher tendency to challenge the elites; c) post-WWII generations are more likely to challenge the elites than those born before WWII; d) those with higher organizational involvement are more likely to challenge the elites; e) individuals residing in countries with high opportunity structures are more likely to challenge the elites than those residing in low opportunity structures; f) individuals residing in high prosperity and high political opportunity countries are more likely to challenge the elites those residing in other countries; g) those with higher socio-economic resources are more likely to challenge the elites, and the relationship between socio-economic resources and elite- challenging behaviours was stronger for education than income; and h) we nd partial support for the expectation that individuals residing in ex-soviet countries tend to challenge the elites less than those residing in other countries. Although citizens of ex-soviet and soviet controlled countries were less likely to challenge the elites than those residing in more prosperous countries, their level of challenge to the elites was not statistically dierent from those residing in less prosperous countries. ese ndings, as we have argued, are consistent with the resource mobilization theory. e theory suggests that individuals are rational actors who behave

[email protected] What Drives Elite-Challenging Behaviours ? 287

in ways calculated based on their perceived interests. eir political participation depends on resources, incentives, and estimation of success. ey evaluate their chance of success based on the conviction of their beliefs (post-materialist values in this case), time to take part, money to contribute, skills to be eective, organizations to mobilize, and the available opportunities. We found support for all elements of this theory (see Ansolabehere, de Figueiredo and Snider, ; Carden, ; Dalton, ; Fireman and Gamson, ; Klandermans and Tarrow, , McAdam, ; McAdam, et al., ; Morris, ; Olson, ; Opp, ; Parry, Moyser and Day, ; Zald and McCarthy, ; Tilly, , a, b; Vrba , ; Verba, et al., , ). We also expected that liberty aspiration and organizational activities would ef- fect elite-challenging behaviours more in economically prosperous societies than less prosperous societies, and where the opportunity structure is more open. is expectation was based on an understanding that as countries become more prosperous and democratic, citizens’ aspiration for democracy adjusts to the changing situation, which fuels their activities in organizations consistent with their values. Further, they use their cognitive, organizational, and economic resources in order to amplify their success in challenging the elites. ey are able to do more where and when there is an open political opportunity structure. Consistent with this view, we showed that the most politically active citizens reside in countries with high prosperity and high opportunity structures (see McAdam et al., ; Catterberg, ; Inglehart and Catterberg, ; Jenkins et al., ; Tilly, , a, b). We also showed that elite-challenging behaviours tend to be more responsive to opportunity structure than to economic prosperity. is conclusion is based on our ndings that civil liberties have a stronger relationship with aspirations, networks, and political behaviours than the GDP per capita, and that civil liberties tend to lower the eect of organizational networks and liberty aspirations on elite- challenging behaviours more than that of GDP per capita. In other words, individuals can desire liberty, use their organizational networks, mobilize, and challenge the elites when the opportunity structure is more conducive. Political opportunities tend to trump economic prosperity in converting liberty aspiration and organizational networks into elite-challenging behaviours. Consistent with this argument we also showed that in the ex-soviet countries the eect of liberty aspiration on elite-challenging behaviours is higher where there are higher civil liberties. ese ndings together suggest that challenge of the elites in the forms discussed here can occur where there is little economic growth, but mainly where there is an open opportunity structure. is is understandable since post-materialist values and organizational networks that can fuel and act as a conduit of political participation can develop in less prosperous as well as more prosperous

[email protected] 288 Reza Nakhaie

societies. However, the eects of various resources depend on prosperity and opportunity structures. Generally, liberty aspiration and education have stronger ef- fects in prosperous and high opportunity structure countries. Organizational network and income have stronger eects in lower more than higher opportunity structures. We concur with Inglehart (: – ) that post-materialism intervenes in the eect of economic prosperity on the political process (see also Welzel and In- glehart, a: ). However, though economic prosperity is part of the story, it is not the main part. If economic prosperity was the only explanation of democratic behaviours, we would expect that rich oil exporting countries such as Persian Gulf states (for example, Saudi Arabia, Bahrain, Kuwait) would be model democracies (see Ross, ). In order for economic prosperity and the consequent liberty aspiration to eectively translate into challenge of the elites, political opportunities are needed which ensure civil liberties and rule of law, free speech, and thus the ability to assemble, build associations, express views, and protest freely without fear of reprisal. ese opportunities are essential for both initiation and success of any challenge to the elites in the forms discussed here. We also found that in four out of the six ‘opportunity by prosperity’ combinations, organizational networks have a stronger eect on elite-challenging behaviours than liberty aspiration. is nding may not be surprising because organizational network is more immediate to political behaviours than liberty aspiration. However, there are many forms of organizational networks. Some derive from religion others from unions, voluntary groups, political parties, and professional associations. Accordingly, we would expect that citizens of various countries use dierent organizational resources at dierent times and in relation to dierent political causes. For example, during the Iranian Revolution and Arab Spring in Egypt, religious networks were instrumental in helping topple the all powerful Pahlavi regime in the former and Mubarak regime in the latter country. Later, it was the news media social network sites such as Facebook and Twitter that help topple the elected Egyptian and Ukrainian presidents. Occupy Movement in the USA and everywhere else also used the new social media. Future studies may wish to evaluate the importance of various types of organizations for elite-challenging behaviours.

4 Further analyses showed that the average liberty aspiration is the highest in prosperous and more open political systems. However, the citizens of prosperous but with low political opportunity countries had the lowest average liberty aspiration. ese citizens were not statistically dierent from Ex-Soviet citizens who resided in low political opportunity countries, or from citizens of less prosperous and high political opportunity countries.

[email protected] What Drives Elite-Challenging Behaviours ? 289

Although liberty aspiration and particularly organizational networks are important mechanisms that help place pressure on the elites, elites have a tendency to incorporate various mechanisms into the political apparatus that tend to limit its citizen’s pressure. Continuous decline of individual rights through recent extensive surveillance and security policies in developed and developing countries suggests that elites are successful in this regard. Nevertheless, these policies also have the tendency to minimize public trust in governments. Scholars have convincingly argued that the culture of trust and the resulting social cohesion and cooperation among citizens is an important prerequisite of working governments. When citizens trust and have condence in institutions and government, they are more likely to extend goodwill and allow greater latitude to the government to solve social problems (Putnam, : – ). According to Tilly (b), trust is necessary if a state seeks to secure compliance without coercion (also see Tyler, ). Trust is important for governmental decision making and policies (Hetherington and Nugent, ), for willingness to pay taxes (Scholz and Lubell, ), for support with capital punishment (Messner, Baumer and Rosenfeld, ), and for securing citizen compliance without coercion (Scholz and Lubell, ; Tyler, ). ose who trust their governments allow it to legislate policies which in eect could limit individual liberties but could protect them from “dangerous others” (see Soroka, Helliwell and Johnston, ). Lack of trust means questioning of governmental legitimacy, and is a threat to the working of governments. erefore, the recent surveillance and security policies that have minimized individual rights and have limited civil liberties may tend to deteriorate public trust in government and its institutions. e mobilization of the mainly black population and ensuing violence in Ferguson, USA, or the LA Riot earlier, were partly due to low levels of trust in police forces and, by extension, in the political institutions. Under these circumstances, elite-challenging behaviours may increase, but not necessarily through accepted norms and the available institutional means. It more o en may be based on protracted conict that is illegal and illegitimate, uses non-institutional means, and has signicant potential for violence. For example, in countries such as Bahrain and Saudi Arabia where economic prosperity is high and opportunity structure is limited, elite-challenging behaviours are o en based on non-institutional and more violent means. Sim- ilarly, recent challenges to the elites in countries such as Turkey, Tunisia, Egypt, Nigeria, and Syria where both political opportunities and economic prosperity are relatively low, elite-challenging behaviours include many non-institutional and violent means. Accordingly, we expect that further opening of the political structure

5 When the elites have monopoly on the legitimate use of violence, these forms of protests are considered illegitimate by the power holders.

[email protected] 290 Reza Nakhaie

and to a lesser extent economic development and prosperity in these countries should result in a higher display of elite-challenging behaviours using legal and legitimate means. Similarly, challenges to the elites in countries with higher political opportunity structures such as Canada, England, the United States, France, and Italy should continue to be legal and legitimate unless the intrusive security and surveillance regimes make it hard for the citizens to communicate with their elites through the accepted norms and the available institutional means.

References

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[email protected] Warum mehr Armut in Deutschland ?

Barbara Lange, Andreas Haupt, Gerd Nollmann und Hermann Strasser

Seit Ende der er Jahre verzeichnet Deutschland einen Anstieg der Armutsri- sikoquote. Bezogen auf alle Einwohner der Bundesrepublik dürfte sich diese deutlich von auf – Prozent erhöht haben (vgl. Deckl ). Anders als erwartet, blieb diese Quote auch nach der Wende am deutschen Arbeitsmarkt mehr oder weniger konstant – trotz eines deutlichen Anstiegs sozialversicherungspichtiger Beschä igung (Grabka und Goebel ). Reicht also ein Anstieg der Arbeitseinkommen, vornehmlich im unteren Einkommens- bereich, nicht mehr aus, um diese Risikoquote zu senken ? Oder liegt die Ursache erhöhter Armutsrisikoquoten gar nicht in den Arbeitseinkommen, sondern vielmehr in ungünstigen demograschen Entwicklungen, wie etwa der größeren Zahl von Einpersonenhaushalten ? Oder überlagern sich teilweise gegenläuge Prozes- se, die alleinstehend die Quote „eigentlich“ senken oder erhöhen würden, sodass es seit trotz erheblich gesunkener Arbeitslosigkeit scheinbar keine spürba- ren Änderungen gibt ? Diesen und weitergehenden Fragen zur detaillierten Zurechnung der Ursa- chen für die Änderungen von Armutsrisikoquoten in Deutschland wollen wir uns daher in den folgenden Ausführungen zuwenden.

1 Der Anstieg der Armutsquote

Dass nicht nur der Anstieg von Armutsrisikoquoten, sondern auch dessen Erklä- rung erhebliche gesellscha spolitische Sprengkra enthalten, verdeutlichte nicht zuletzt die Kontroverse in der deutschen Bundesregierung anlässlich des Vierten Armuts- und Reichtumsberichts. Bereits vor der immer weiter hinausgeschobenen Veröentlichung des Berichts war dessen Inhalt und Wortlaut in der Regierung stark umstritten. Spätestens mit den darin vorgenommenen Änderungen wur- © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_15 [email protected] 296 Barbara Lange, Andreas Haupt, Gerd Nollmann und Hermann Strasser

den emen der sozialen Ungleichheit in Deutschland auch in den Medien immer präsenter. Laut Bericht zeigt sich nicht nur bei der Verteilung des Vermögens in der Bundesrepublik, sondern auch bei der Lohnentwicklung ein Bild, wonach diese im oberen Bereich der Bevölkerung positiv steigend ist, während die (relativ) niedrigeren Einkommensschichten Verluste hinnehmen mussten (O. V. , ). Kritisiert wird insbesondere die „willkürliche“ Denition von Armutsge- fährdung, deren Grenze bei Prozent des mittleren bedarfsgewichteten Haus- haltsnettoeinkommens liegt. Demnach liegen , Prozent der Gesamtbevölkerung unter der so genannten Armutsgefährdungsgrenze, die als relatives Maß maßgeblich von der kompletten Einkommensverteilung der Bundesrepublik abhängt. Klar ist auch, dass es nicht nur um die reine Veränderung der Einkommen bestimmter Gesellscha sgruppen, sondern auch um die quantitative Bedeutung dieser Gruppen geht, denn diese fallen bei der Bemessung der Einkommensverteilung in unterschiedlichem Maße ins „Gewicht“ (Schäfer ). Angesichts steigender Ungleichheiten hatte das federführende Bundesministe- rium für Arbeit und Soziales die Einführung von Mindestlöhnen und eine Erhö- hung des Arbeitslosengeldes II als mögliche Maßnahmen auf die Agenda gesetzt. Das Bundesministerium für Wirtscha und Technologie verwies demgegenüber in einer kritischen Stellungnahme auf eine Studie der OECD (: ), nach der in Deutschland der demograsche Wandel und insbesondere die Entwicklung der Alters- und Haushaltsstrukturen maßgeblich für mehr Ungleichheit verantwortlich gewesen sein sollen. Die vorgeschlagenen Maßnahmen schienen vor diesem Hintergrund unwirksam (vgl. Peichl, Pestel und Schneider : ). Auch die Veröentlichung des aktuellen Berichts zur regionalen Armutsent- wicklung durch den Paritätischen Wohlfahrtsverband im Februar sorgt inzwischen für Diskussionen. In Deutschland habe die Armut ein neues Rekord- hoch erreicht, heißt es darin. Trotz sinkender Arbeitslosigkeit und orierender Wirtscha steige die relative Armut (O. V. a). Auch hier richtet sich die Kritik vor allem an die relative Armutsbemessung, der sich nun auch Bundessozialmi- nisterin Andrea Nahles angeschlossen hat. Sie betont, dass diese Größe lediglich die Spreizung der Einkommen in Deutschland zum Ausdruck bringe, nicht aber die absolute Armut (O. V. a, b). Die Breite an Kontroversen und Diskussionen zeigt, wie dringend detaillierte Ursachenzurechnungen für die Änderungen von Armutsrisikoquoten sind, denn je nach Einschätzung der Ursachen werden unterschiedliche gesellscha spolitische Maßnahmen sinnvoll erscheinen (Biewen und Juhasz : ). Die verfüg- baren Untersuchungen bieten aber keine klaren Antworten auf die angesproche- nen Fragen.

[email protected] Warum mehr Armut in Deutschland ? 297

Das Fehlen detaillierter Ursachenzurechnungen für erhöhte Armutsrisiko- quoten hat u. E. vor allem methodische Gründe. Anders als man zunächst meinen könnte, ist eine detaillierte wissenscha liche Erklärung erhöhter Armutsrisiko- quoten alles andere als trivial. Tatsächlich gibt es bisher überhaupt kein einheit- liches, anerkanntes Verfahren, wie eine solche Erklärung zu erstellen wäre. Wer sich für die Gründe von mehr Armut interessiert, scheint zunächst gut beraten, besonders gefährdete Gruppen im Zeitablauf zu betrachten. Vorliegende Erklä- rungsversuche beruhen dann auch o auf der Betrachtung von gruppenspezi- schen Armutsrisiken und der Entwicklung ihrer Bevölkerungsanteile (Bönke, Faik und Grabka ; Deckl ; Grabka und Frick ). Damit lässt sich allerdings nicht die Frage beantworten, warum die gesamtgesellschaliche Armutsquo- te gestiegen sei, denn diese ist keinesfalls einfach eine Summe aus benennbaren und gewichteten Gruppenrisiken. Unsere weitere Untersuchung widmet sich deshalb der Anwendung eines neuen Analyseverfahrens und beansprucht insofern, eine Forschungslücke zu schließen. Wir verdeutlichen im Abschnitt zunächst, welche Prozesse eine Er- klärung erhöhter Armutsrisikoquoten thematisieren muss und welche Einüsse in Deutschland zu erwarten sind. In dem hier erläuterten Verfahrens ist keinerlei Entscheidung notwendig, wie Armut überhaupt zu denieren ist, weil unser Ver- fahren anders als herkömmliche Analysen Veränderungen an jedem Punkt der Einkommensverteilung analysieren kann. Es braucht also nicht vorab mehr oder minder willkürlich festgelegt zu werden, ob ein Haushalt als arm gelten soll, wenn er etwa , oder Prozent oder eine bestimmte, absolute Summe an Einkom- men zur Verfügung hat (beispielsweise etwa Euro netto für einen Einperso- nenhaushalt). Vielmehr erlaubt es unser Verfahren, gleichsam Punkt für Punkt die unteren Einkommensbereiche abzutasten und zu fragen, welche Ursachen verantwortlich sind, wenn sich die Einkommen dort nach oben oder unten bewegen. Nach der Vorstellung der Daten und Variablen gehen wir im Abschnitt auf das von uns genutzte Verfahren der Dekomposition unbedingter Quantilregressio- nen ein. Unsere Resultate in Abschnitt zeigen, dass der jüngere Anstieg der Ar- mutsrisikoquote ganz überwiegend vom Arbeitsmarkt verursacht wird, während demograsche Entwicklungen, etwa die Zahl der Einpersonenhaushalte, insgesamt die Armutsrisikoquote sogar entlasten. Würden die vom Arbeitsmarkt ausgehenden Armutsrisiken allerdings nicht durch wichtige Kompositionseekte zumindest teilweise ausgeglichen und wäre der Bundeszuschuss zur Rentenkasse nicht dramatisch ausgeweitet worden, läge auch die deutsche Armutsrisikoquote längst weitaus höher. Wir schließen unsere Untersuchung in Abschnitt mit einer Interpretation der jüngeren Entwicklung der Armutsrisikoquote und einem vor- sichtigen Ausblick auf mögliche weitere Trends ab.

[email protected] 298 Barbara Lange, Andreas Haupt, Gerd Nollmann und Hermann Strasser

2 Die Erklärung erhöhter Armutsrisikoquoten

2.1 Armutsrisikoquote, Armutsrisiko und Kompositionseekte

Der Anteil der Haushalte, der in einer Gesellscha insgesamt als armutsgefährdet gilt, kann aus verschiedenen Gründen steigen:

. Steigt das Armutsrisiko eines bestimmten Haushaltstyps, etwa junger Haushalte oder der Rentner, erhöht sich bei sonst unveränderten Randbedingungen die Ar- mutsrisikoquote, weil dieser Typ nun mehr Haushalte in die Armutspopula tion speist. Das Armutsrisiko einer Gruppe kann steigen, weil sich ihre ökonomische Situation verschlechtert. Nur in diesem Fall und unter der Annahme, dass sonst keine weiteren Veränderungen stattgefunden haben, könnte das erhöhte Armuts- risiko dieser Gruppe den Anstieg der gesamten Armutsrisikoquote erklären. Das Armutsrisiko einer Gruppe kann jedoch auch dann steigen, wenn sich andere Haushalte, zum Beispiel solche mit Einkommen im mittleren Bereich der Einkommensverteilung, im Zeitverlauf relativ zu anderen Haushalten ökono- misch verbessern (beispielsweise Familien, die sich mit hoher Wahrscheinlich- keit in mittleren Bereichen der Verteilung benden und die in Deutschland in den letzten beiden Jahrzehnten einige ausgeprägte, familienpolitisch motivierte Besserstellungen erhielten, etwa beim Kindergeld). Durch diese relative Besser- stellung würden ggf. der Median der gesamten Einkommensverteilung, somit indirekt auch die Armutsgefährdungsgrenze und letztlich die Armutsrisikoquote, nach oben gezogen, weil für einkommensschwache Haushalte nun gewisserma- ßen „die Trauben höher hängen“ oder, mit anderen Worten, die Hürde, die genommen werden muss, um nicht arm zu sein, nun höher liegt. In einem solchen Szenario liegt die Erklärung für die erhöhte gesamtgesellscha liche Armutsrisikoquote also nicht im erhöhten Risiko der von Armut betroenen Haushalten selbst, sondern bei jenen Haushalten, die sich ökonomisch verbessert und damit einen das gesamte Einkommensniveau erhöhenden Ein- uss auf den Median ausgeübt haben. Solche Einüsse auf verschiedene Stellen der Einkommensverteilung, die auf Veränderungen der relativen ökonomischen Situation von Haushaltstypen beruhen, bezeichnen wir im Folgenden als Einkom- mensstrukture ekte.

. Die Veränderung der Armutsrisikoquote kann auch auf einen zweiten Prozess- typ zurückgeführt werden. Angenommen, das Armutsrisiko eines Haushalts typs bleibt über die Zeit konstant, aber die relative Häugkeit dieses Haushaltstyps in der gesamten Population nimmt zu: Auch in diesem Fall erhöht sich die gesamtgesellscha liche Armutsrisikoquote, weil diese Gruppe mehr Beobachtungen in die

[email protected] Warum mehr Armut in Deutschland ? 299

gesamte Bevölkerung und damit auch in die Armutspopulation speist. Die Grün- de einer erhöhten Armutsrisikoquote können daher auch auf Prozessen beruhen, die das relative Armutsrisiko einer Gruppe, also ihre ökonomische Situation, gar nicht oder nur indirekt berühren. Dieser zweite Prozesstyp beruht auf Verände- rungen der relativen Häugkeit von Haushaltstypen. Wir bezeichnen diese Ein- üsse im Folgenden als Kompositionse ekte.

. Einkommensstruktur- und Kompositionseekte können in komplexen Bezie- hungen zueinander stehen. So zeigen Bönke, Faik und Grabka (: ) in ihrer Zerlegung von Armutsrisiken und Bevölkerungsanteilen verschiedener Haus- haltstypen und Altersgruppen, dass das Armutsrisiko junger Menschen sowohl in West- als auch in Ostdeutschland steige, während die jeweiligen relativen Grup- penhäugkeiten in der gesamten Population sänken. In diesem Fall muss sich das erhöhte Armutsrisiko junger Menschen nicht zwangsläug in einer erhöhten Ar- mutsrisikoquote bemerkbar machen. Die zu beobachtende Verringerung der relativen Häugkeit dieses Haushaltstyps könnte sogar dazu führen, dass trotz eines erhöhten Armutsrisikos der Beitrag junger Haushalte zur gesamten Armutsrisi- koquote sinkt.

2.2 Spreizungen und Stauchungen der unteren Hälfte der Einkommensverteilung

Eine Erklärung erhöhter Armutsrisikoquoten muss daher erstens den Einuss mehrerer verschiedener Haushaltstypen auf spezische Stellen der Einkommens- verteilung erfassen und ihre jeweiligen Beiträge zur Armutsrisikoquote unter ge- genseitiger Kontrolle einschätzen. Für die weitere Betrachtung nutzen wir dazu eine Analyse haushaltstypenspezischer Einüsse auf das . Quantil und den Me- dian. Das . Quantil trennt die unteren Prozent aller Beobachtungen von den restlichen Prozent ab. Der Median teilt die gesamte Verteilung in die oberen und unteren Prozent ein. Somit liegt der erste Punkt auf der aktuellen Armuts- gefährdungsgrenze, die in Deutschland und in der EU üblicherweise als Pro- zent des Median der bedarfsgewichteten Haushaltsnettoeinkommen deniert wird, und der zweite Punkt genau in der Mitte der Verteilung. Eine simultane Be- trachtung beider Stellen ist notwendig, weil beide Stellen innerhalb der gesamten Einkommensverteilung im Zeitverlauf Änderungen unterworfen sind, die nicht parallel verlaufen. Die Armutsrisikoquote erhöht sich, wenn sich untere und mitt-

1 Unsere Ergebnisse sind dabei robust gegenüber alternativen Quantilen (also etwa das . oder . oder .).

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lere Einkommen auseinander bewegen. Bewegen sie sich umgekehrt über die Zeit aufeinander zu, staucht sich die Einkommensverteilung und die Armutsgefähr- dungsquote sinkt. Wir haben daher die Bewegungen sowohl des . Quantils als auch des Median im forschenden Blick, um Spreizungen oder Stauchungen des unteren Bereichs der Einkommensverteilung über die Zeit zu erfassen. Diese Ver- änderungen des unteren Teiles der Verteilung übersetzen sich direkt in Verände- rungen der Armutsrisikoquote. Wir beschreiben keine kontrafaktischen Quoten, denn unsere Analysestrategie zielt darauf ab, die grundsätzlichen Prozesse zu quantizieren, die zu Stauchun- gen oder Spreizungen im unteren Teil der Verteilung geführt haben. Dazu ist ein Verfahren geeignet, das den simultanen Einuss von verschiedenen Haushaltsty- pen (also etwa junge Haushalte oder Rentnerhaushalte) und weiterer Variablen auf mehrere Quantile der gesamten Einkommensverteilung zu erfassen vermag. Dieser erste Teil der Analyse wird durch die Schätzung unbedingter Quantil- regressionen für den Median und das . Quantil erbracht. Eine alleinige Betrach- tung des . Quantils würde zu unangemessenen Schlussfolgerungen führen, weil sich daraus keine Informationen über die Stauchung oder Spreizung des unteren Einkommensbereichs ableiten lassen. Angenommen, die Einkommensverteilung wäre im unteren Bereich extrem gestaucht und die unteren Prozent aller Haus- halte lägen sehr nahe am Median: In diesem Fall wäre die Armutsrisikoquote u. a. deshalb sehr niedrig, weil die Distanz des . Quantils zum Median sehr gering ist. Ohne die Relation zum Median verspricht daher eine Analyse der unteren Quan- tile keine Antworten auf die eingangs gestellten Fragen. Zweitens muss dieses Verfahren in der Lage sein, Einüsse von Subgruppen, also die haushaltsspezischen Eekte, auf die Quantile der gesamten Verteilung in Einkommensstruktur- und Kompositionseekte zu zerlegen. Diese Dekomposi- tion ist notwendig, weil sich nicht nur gruppenspezische Armutsrisiken, sondern auch die relativen Populationsanteile von Haushaltstypen seit überra- schend stark verändert haben (Bönke, Faik und Grabka ; Peichl, Pestel und Schneider ; Grabka und Frick ). Da Einkommens- und Kompositions- veränderungen hier interessierende Quantile betreen, ergeben sich somit vier Prozesse, die jeweils einen eigenen Einuss auf die Armutsrisikoquote ausüben können. Die Veränderung der Armutsrisikoquote wird daher in diesem zweiten Schritt auf zwei unterschiedliche Prozesse an zwei Stellen der Verteilung zurück- geführt.

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2.3 Der Einuss verschiedener Haushaltstypen auf die Armutsrisikoquote

Wir stellen in diesem Abschnitt Hypothesen zu möglichen Einkommensstruktur- und Kompositionseekten seit der deutschen Wiedervereinigung vor. Wir kon- zentrieren uns dabei auf drei verschiedene Typen von Haushalten: Rentnerhaus- halte, Nullverdienerhaushalte und Einpersonenhaushalte. Rentner haben seit der Wiedervereinigung vor allem im Osten eine kontinu- ierliche Besserstellung erfahren. Das ostdeutsche Rentenniveau wurde zunächst in großen Schritten, dann sukzessive an das westdeutsche angenähert. Der Bundes- zuschuss zur Rentenkasse wurde in den letzten zwanzig Jahren stark erhöht und durch mehrere Zusatzregelungen, u. a. für Witwen, Ersatzzeiten und Aussiedler, ergänzt (vgl. Kortmann und Heckmann ). Die rentenpolitische Verbesserung hat sich vor allem auf Rentner im unteren Einkommensbereich (Witwen und Ost- deutsche) konzentriert. Hinzu kommen ein Zuwachs von Rentnern mit Bezügen aus Betriebsrenten und mehr Vorruheständler. Des Weiteren steigt der Anteil von erwerbstätigen Rentnern stetig an (Garlo, Pohl und Schanne ). Der relative Anteil von Rentnerhaushalten an der gesamten Bevölkerung hat sich demgegen- über bisher nur leicht vergrößert, da die meisten Baby-Boomer erst in den nächs- ten Jahren ins Rentenalter eintreten werden. Wir erwarten deshalb einen deutlich negativen, also die Armutsrisikoquote senkenden Einkommensstruktureekt und einen moderat negativen Kompositionseekt. Dazu kommt, dass sich in den letzten Jahren die Erwerbsstruktur privater Haushalte deutlich gewandelt hat. Haushalte, in denen alle Mitglieder im er- werbsfähigen Alter (d. h. außerhalb der Gruppe der Rentner) kein Erwerbsein- kommen erhalten, gelten als Nullverdienerhaushalte. Bei diesen Haushalten setzt sich das Einkommen überwiegend aus Transferleistungen zusammen. Die Agen- da hat die Verteilung staatlicher Transferleistungen allerdings grundsätzlich geändert (Eichhorst, Grienberger-Zingerle und Konle-Seidl ). Der Zeitraum des Bezugs von Arbeitslosengeld wurde verkürzt, Zumutbarkeitsregelungen wurden verschär und das Konzept der Bedarfsgemeinscha neu deniert. Bezieher von Arbeitslosengeld I werden zügig entweder auf die Grundsicherung herabge- stu oder schneller in den Arbeitsmarkt eingegliedert, was sie aus der Gruppe der Nullverdienerhaushalte entfernt. Insgesamt hat sich dabei die Einkommenssitua- tion von Nullverdienern, insbesondere bei Langzeitarbeitslosen, verschlechtert (Biewen et al. ), was die Einkommen im unteren Bereich der Verteilung spreizen und die Armutsrisikoquote erhöhen sollte. Trotz der zuletzt stark gestiegenen Erwerbsquote gibt es in Deutschland weiterhin eine hohe Zahl an Nullverdie- nerhaushalten im erwerbsfähigen Alter. Wir gehen daher von einem spreizenden Einkommensstruktureekt und keinem oder einem geringen Kompositionseekt

[email protected] 302 Barbara Lange, Andreas Haupt, Gerd Nollmann und Hermann Strasser

für diesen Haushaltstyp aus. Mit anderen Worten: Die relative ökonomische Lage von Haushalten ohne Beschä igte hat sich im Vergleich zu Anfang der er Jah- re verschlechtert, während sich ihre relative Häugkeit in der gesamten Bevölke- rung kaum verändert hat. Spätestens mit der Veröentlichung des Armutsberichts wurde der An- stieg der Zahl der Einpersonenhaushalte Teil der Armutsdiskussion. In dem Zeit- raum, auf den sich der Bericht bezieht, stieg ihr Populationsanteil um , Pro- zent, was für die Zeitspanne von bis erheblich ist. Dass die Reformen von aufgrund der Berücksichtigung der Bedarfsgemeinscha und nicht nur der einzelnen Personen einen starken Anreiz für das Alleinleben mit sich bringen, lässt sich bereits anhand der Entwicklung von Einpersonenhaushalten direkt nach Einführung des ALG II erahnen. Allein im ersten Jahr stieg die Anzahl um ein Prozent, im nächsten sogar um weitere fünf. Aufgrund der Art der Bedarfsge- wichtung der Einkommen bei der Berechnung der Armutsgefährdungsquote weisen Alleinlebende letzten Endes ein geringeres Nettoäquivalenzeinkommen auf und fallen mit höherer Wahrscheinlichkeit unter die Armutsbemessungsgrenze, als wenn dieselben Personen in Zweipersonenhaushalten gelebt hätten. Wie bereits eingangs erwähnt, werden hier entsprechende Kompositionseekte erwartet (Statistisches Bundesamt ; Sinn ).

3 Daten, Variablen und Methoden

3.1 Datengrundlage

Grundlage der Datenanalysen sind die Wellen – und – des So- zio-oekonomischen Panels (SOEP), das durch detaillierte Informationen über die ökonomische Situation von Haushalten für die von uns beabsichtigten Analy- sen sehr gut geeignet ist. Durch Zusammenlegung der Wellen – sowie – kann die Güte der Modellschätzung erhöht werden, wie es ähnlich Bie- wen und Juhasz () getan haben. Schätzungen von Eekten – vor allem an den Rändern der Verteilung – könnten durch einige wenige Beobachtungen innerhalb einer Welle beeinusst werden. Die Auswahl der Wellen orientierte sich am Wunsch, eine große Zeitspanne für Gesamtdeutschland zu betrachten. Größere Zeiträume erleichtern insbesondere im Bereich privater Haushalte die Identika- tion möglicher Kompositionseekte, da sich die Strukturen privater Haushalte im

2 Für die Annahme eines analogen Einkommensstruktureekts liegen allerdings keine klaren Forschungsergebnisse vor, so dass diesbezüglich keine Richtung gebenden Erwartungen formuliert werden können.

[email protected] Warum mehr Armut in Deutschland ? 303

Vergleich zum Arbeitsmarkt langsamer ändern. Ergänzt wird die Datengrundla- ge durch Angaben aus dem Cross-National Equivalent File (CNEF, vgl. Frick et al. ), welches zusätzliche, vergleichbar konstruierte Variablen enthält.

3.2 Variablen und Operationalisierung

Die den Analysen zugrunde liegende Verteilung ist das logarithmierte Haushalts- nettoäquivalenzeinkommen aus dem CNEF (Jahreseinkommen, einschließlich imputierter Mieten), das auf das Jahr deationiert wird. Die Bedarfsgewich- tung erfolgt nach der OECD-Äquivalenzskala, die ein Gewicht von für den Haushaltsvorstand, . für jedes weitere Haushaltsmitglied ab Jahren und . für alle Mitglieder unter Jahren vorsieht. Die Deationierung der Einkommen basiert auf dem vom CNEF gelieferten Verbraucherpreisindex. Als abhängige Va- riable werden nicht die Haushaltsnettoäquivalenzeinkommen selbst, sondern die Lage der zwei interessierenden Punkte der Verdienstverteilung, nämlich die des Median und des . Quantils, genutzt. Deren Distanz wird durch die verschiedenen Haushaltstypen sowohl durch Einkommensstruktureekte als auch Kompo- sitionseekte beeinusst. Alle unabhängigen Variablen beziehen sich entweder auf die Zusammenset- zung des Haushalts oder auf Merkmale des Haushaltsvorstands. Die drei interessierenden Haushaltstypen werden wie folgt deniert: Ein Haushalt gilt als Rent- nerhaushalt, wenn der Vorstand in Rente und mindestens Jahre alt ist. Ein Nullverdienerhaushalt liegt vor, wenn kein Haushaltsmitglied im erwerbsfähigen Alter ein Arbeitseinkommen bezieht. Einpersonenhaushalte sind diejenigen, in denen lediglich eine Person im Haushalt lebt. Weitere demograsche Variablen erfassen das Geschlecht, den Migrationshintergrund (deutsch/nicht deutsch) und den Familienstand (geschieden/nicht geschieden).

3.3 Die Modellierung der Veränderung von Armutsquoten

Wir nutzen für die statistische Modellierung der Veränderung von Armutsquo- ten eine Dekomposition unbedingter Quantilregressionen. Dieses Verfahren basiert auf einer Reihe leicht nachvollziehbarer Ideen: Es beziert den Einuss von Gruppen (etwa Rentnerhaushalte, junge Haushalte, Nullverdienerhaushalte) auf die Veränderung der Distanz zwischen einzelnen Punkten der Einkommensver- teilung. Der Einuss der jeweiligen Gruppen wird dabei auf einen Einkommens- struktur- und einen Kompositionseekt aufgeteilt. Damit leistet dieses Verfahren genau die von uns in Abschnitt geforderte Dierenzierung von Einusstypen,

[email protected] 304 Barbara Lange, Andreas Haupt, Gerd Nollmann und Hermann Strasser

Abbildung 1 Mögliche Veränderungen der Verteilung der Haushaltseinkommen über die Zeit

Fall 1: Armutsquote wird gesenkt Fall 2: Armutsquote wird erhöht

Verteilung der Haushaltseinkommen Verteilung der Haushaltseinkommen

Zeitpunkt 1 Zeitpunkt 2

die eine detailliertere Beschreibung der Veränderung von Armutsquoten möglich macht. Wir stellen im Folgenden die Ideen des Verfahrens vor. In Haupt und Noll- mann () sowie in Fortin, Lemieux und Firpo () werden die technischen Aspekte dieses Verfahrens im Detail diskutiert. Wir stellen zunächst beispielha dar, auf welche Art und Weise die von uns betrachteten Gruppen einen Einuss auf die Verteilung der Einkommen haben könnten. Abbildung stellt zwei mögliche Veränderungen der Verteilung von Haushaltsnettoeinkommen zum Zeitpunkt im Vergleich zum Zeitpunkt dar. Im Fall werden die Haushaltseinkommen im unteren Bereich in Richtung Mitte gedrückt. Insgesamt „verschlankt“ sich so die gesamte Verteilung. Dies reduziert vor allem im unteren Bereich die Distanzen der unteren Haushaltseinkommen zu denen in der Mitte. Da relative Einkommensarmut ein Maß für die Distanz zur Mitte ist, reduziert sich in diesem Szenario die damit gemessene Dimension von relativer Einkommensarmut innerhalb der Gesellscha , weil es weniger Haushalte gibt, die weit entfernt unterhalb der Mitte liegen. Im Fall ist die Verteilung zum Zeitpunkt deutlich heterogener. Der Abstand oberer und unterer Einkommen zur Mitte hat sich deutlich vergrößert. Damit liegen mehr Haushalte in größerer Distanz zur Mitte und die Armutsquote erhöht sich. Die Berechnung einer Distanz zur Mitte erfolgt durch die Schätzung von Quantilwerten. Dazu wird jede Verteilung in gleiche Teile zerlegt. Der Quan-

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tilwert ist im vorliegenden Fall ein Haushaltseinkommen, das genau auf der oberen Grenze eines Teiles liegt. Sollte es ein solches Einkommen nicht geben, wird das nächsthöhere Einkommen gewählt. Der Quantilwert für das . Quantil bzw. den Median ist daher ein Einkommen, das Prozent aller oberen von den Pro- zent aller unteren Einkommen trennt. Der Quantilwert für das . Quantil trennt die unteren Prozent von den oberen Prozent aller Einkommen. Die Distanz dieses unteren Punktes der Verteilung (. Quantil) und der Mitte der Verteilung (. Quantil) ist ein Indikator für die Vergrößerung der Armutsquote über die Zeit. Wenn sich die ökonomische Situation von einkommensschwachen Haushal- ten relativ zu Haushalten in der Mitte der Einkommensverteilung verschlechtert, resultiert dies in einem höheren Abstand der Einkommen einkommensschwacher Haushalte zur Mitte. In diesem Fall erhöht sich die Armutsquote. Für die Model- lierung ist aber auch jeder beliebige andere Punkt im unteren Teil der Verteilung nutzbar. Damit ist das von uns genutzte Verfahren völlig unabhängig von alternativen Armutsdenitionen. Die Distanz der mittleren zu den unteren Einkommen wird durch den Ein- uss von Haushaltstypen bestimmt. Wird durch den Einuss eines Haushalts der Abstand niedriger Einkommen zu mittleren Einkommen verringert, sprechen wir von einem positiven Beitrag. Im umgekehrten Fall liegt ein negativer Beitrag vor. Haushaltstypen können sowohl einen positiven als auch einen negativen Bei- trag zugleich leisten. Die ökonomische Situation junger Haushalte könnte sich im Zeitverlauf stark verschlechtern und somit den Abstand niedriger Einkommen zu mittleren Einkommen erhöhen. Gleichzeitig könnten immer weniger junge Men- schen einen Haushalt gründen. Dadurch gibt es immer weniger junge Haushal- te, die in den unteren Bereich gespeist werden, was wiederum untere Bereiche an die Mitte heranrückt. Daher muss in einem ersten Schritt die Kombination aus beiden Einüssen für jeden Haushaltstyp berechnet werden. Ist der Einuss aller Haushaltstypen auf die unteren Bereiche positiv und auf die mittleren nicht vorhanden oder negativ, verringert sich die Armutsquote. Eine solche Situation entspricht Fall in Abbildung . Ist der Einuss aller Haushaltstypen auf die unteren Bereiche negativ und auf die Mitte positiv oder nicht vorhanden, vergrößert sich die Armutsquote. Dies entspricht Fall in Abbildung . Der Einuss eines Haushaltstyps auf einen bestimmten Punkt in der Gesamt- verteilung bemisst sich daran, wie sich die relative Häugkeit dieses Haushaltstyps um diesen Punkt verteilt. Wenn ein Haushaltstyp zu Prozent unterhalb und zu Prozent oberhalb des . Quantils liegt, beeinusst er die Lage des . Quan- tils nicht. Diese Behauptung lässt sich durch ein Gedankenexperiment verdeutlichen: Wenn die Einkommensverteilungen von Haushalten mit und ohne Kinder identisch wären, lägen Prozent aller Haushalte ohne Kinder über und Pro- zent unterhalb des . Quantils. Würden nun diese Haushalte ohne Kinder aus der

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Betrachtung entfernt, würde sich am Ausmaß der Einkommensungleichheit und der Armutsquote nichts ändern, weil die Form der verbliebenen Verteilung gleich bliebe. Damit wären auch prozentual genauso viele Haushalte in Armut wie zuvor. Wenn sich im Zeitverlauf die Armutsgefährdungsquote erhöht, ist es sehr wahrscheinlich, dass sich die relativen Häugkeiten von Haushaltstypen über die Verteilung hinweg geändert haben, d. h. dass in der gesamten Bevölkerung z. B. deutlich mehr Haushalte solchen Typs aufzunden sind, die typischerweise eine überdurchschnittliche Armutsgefährdung aufweisen. Wie in Abschnitt dargestellt, kann sich die relative Häugkeit eines Haushaltstyps an einer Stelle der Haushaltsverteilung aus zwei Gründen ändern: Einerseits kann die relative Häu- gkeit eines Haushaltstyps relativ zu anderen zu- oder abnehmen. In diesem Fall beeinusst die Veränderung der relativen Gruppenhäugkeit die Veränderung von Quantilwerten, weil sich dadurch spezische Stellen der Verteilung „ausdünnen“ oder „verdichten“. Andererseits kann sich die Verteilung der Haushaltseinkommen für diesen Haushaltstyp über die Zeit ändern. Auch dann verändert sich der relative Anteil dieses Haushaltstyps an verschiedenen Stellen der Gesamtverteilung. Die Logik unserer statistischen Analyse besteht nun darin, sowohl die Verän- derung einer relativen Gruppenhäugkeit als auch die Veränderung der Einkom- mensverteilung eines Haushaltstyps „einzufrieren“. Anschließend wird für jeden Haushaltstyp eine der empirisch eingetretenen Veränderungen „aufgetaut“. Die- ser Vorgang des „Einfrierens“ und „Auftauens“ wird an zwei Punkten der Vertei- lung durchgeführt. Somit kann eingeschätzt werden, ob und, wenn ja, welcher der beiden Einüsse eines Haushaltstyps maßgeblich für die Veränderung der Distanz der unteren zu den mittleren Einkommen ist und somit für die Veränderung der Armutsquote verantwortlich zu machen ist. Unsere statistische Modellierung bezieht außerdem mit ein, dass die Eigen- scha en von Haushaltstypen miteinander in Verbindung stehen können. Es könn- te der Fall sein, dass Doppelverdiener-Haushalte die Armutsquote im Zeitverlauf erhöhen, indem sie die Mitte nach oben ziehen. Dies könnte jedoch nicht aus- schließlich daran liegen, dass sie zwei Verdiener haben, sondern dass Haushalte mit zwei Verdienern überproportional von Akademikern mit guten Erwerbschan- cen gebildet werden. Es ist daher sowohl wissenscha lich als auch sozialpolitisch von großem Interesse, die oben besprochenen Einüsse multivariat zu betrachten. Die Eekte der Demograe, der Bildung, des Heiratsverhaltens, des Arbeitsmark- tes, des Steuer-, Transfer- und Sozialversicherungssystems usw. sind also simultan und an verschiedenen Stellen der gesamten Einkommensverteilung gemeinsam zu betrachten. Erst dann wird eine für gesellscha spolitische Zwecke ausreichende kausale Betrachtung möglich, damit ggf. sinnvolle Maßnahmen gegen den An- stieg der Armutsgefährdungsquote getroen werden können. Herkömmliche statistische Verfahren haben genau diese Leistung nicht erbringen können, weil sie

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nicht in der Lage sind, Einüsse auf Quantile einer Verteilung in Bezug auf die gesamte Verteilung zu ermitteln. Genau hier liegt der große Vorzug unseres Verfah- rens für die Erklärung erhöhter Armutsgefährdungsquoten.

4 Resultate

4.1 Deskriptive Ergebnisse

In einem ersten Schritt betrachten wir die relativen Häugkeiten der drei verschiedenen Haushaltstypen über die Verteilung der Haushaltsnettoäquivalenzein- kommen hinweg. Wie stark ist welcher Haushaltstypus in welchen Einkommens- bereichen vertreten ? Und wie haben sich diese Häugkeiten in verschiedenen Bereichen der Verteilung zwischen / und / verändert ? Inwieweit spiegelt sich hier der Wandel der Strukturen der Haushalte und der Strukturen am Arbeitsmarkt wider ? Abbildung veranschaulicht die relative Häugkeit von Nullverdienerhaushal- ten innerhalb der verschiedenen Quantile der gesamten Verteilung der Haushalts-

Abbildung 2 Relative Häugkeit von Nullverdienerhaushalten im erwerbsfähigen Alter pro Quantil über die Verteilung der Haushaltsnettoäquivalenzeinkommen für / und /

Nullverdienerhaushalte 40 in % en in 30 Ha ushalt

en 20 al l

teil an An teil 10 er el ativ r 0 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100 100 Teile der Haushaltsnettoäquivalenzeinkommen

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nettoäquivalenzeinkommen für / und /. In dieser Abbildung sind von links nach rechts alle Haushalte nach ihrem Einkommen aufsteigend in Quantile sortiert. Für jedes Quantil wird berechnet, wie hoch der relative An- teil des jeweiligen Haushaltstyps ist. Der Wert von ca. Prozent für Nullverdie- nerhaushalte im Zeitraum / bedeutet daher, dass das . Quantil der Einkom- mensverteilung zu Prozent aus Nullverdienerhaushalten besteht. Erhöht sich dieser Wert über die Zeit, wird dieser Haushaltstyp für dieses Einkommensseg- ment zunehmend bedeutsamer. In den Einkommensgruppen ab dem . Quantil aufwärts sind in den relativen Häugkeiten keine Unterschiede zwischen den beiden Zeitpunkten festzustellen. In den oberen Verdienstgruppen haben Nullver- dienerhaushalte also an quantitativem „Gewicht“ weder zu- noch abgenommen. In den unteren Quantilen hingegen ist der relative Anteil der Nullverdienerhaus- halte in / gegenüber / deutlich angestiegen. Im . Quantil sind es ge- messen an allen Haushalten in / Prozent und / bereits Prozent. Der Anstieg der Häugkeiten von Nullverdienerhaushalten fand also vorwiegend im unteren Bereich der Einkommensverteilung statt. In Abbildung ist entsprechend die relative Häugkeit von Einpersonenhaus- halten abgebildet. Über die gesamte Einkommensverteilung ist zwischen / und / ein Anstieg von Einpersonenhaushalten zu beobachten. Es gibt daher in jüngerer Zeit deutlich mehr einkommensschwache und einkommensstarke Einpersonenhaushalte. Somit scheint, anders als vielfach behauptet, die gestiegene Häugkeit von Einpersonenhaushalten nicht die ausschlaggebende Ursache für den Anstieg der Armutsrisikoquote zu sein. Zwar ist der relative Anteil von Ein- personenhaushalten an allen Haushalten auch unter dem . Quantil angestiegen, doch tri dies noch mehr auf die oberen Bereiche der Verdienstverteilung zu, so z. B. im Bereich des . Quantils. Dort scheint der relative Anteil sogar noch stär- ker angestiegen zu sein. Somit ist der starke Anstieg von Einpersonenhaushalten nicht wie angenommen vorwiegend in unteren Einkommensgruppen zu verorten. In Abbildung zeigt sich bei der Entwicklung der relativen Häugkeiten von Rentnerhaushalten über die Verteilung der Haushaltsnettoäquivalenzeinkommen ein anderes Bild im Vergleich zu Einpersonenhaushalten. In den unteren Quan- tilen der Verteilung sind die Rentnerhaushalte relativ zu allen Haushalten in den Jahren / weit weniger vertreten als /. Im . Quantil setzen sich die Haushalte z. B. gegenüber ca. Prozent nur noch zu Prozent aus Rentnerhaus- halten zusammen. Ein Zuwachs im Vergleich zum ersten Zeitpunkt ndet ab dem . Quantil aufwärts statt. Rentnerhaushalte sind daher für untere Einkommens-

3 Anzumerken ist hier, dass die relativen Häugkeiten in den Abbildungen nicht additiv zu verstehen sind, da Haushalte u. a. sowohl Einpersonen- als auch Nullverdienerhaushalte sein können.

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Abbildung 3 Relative Häugkeit von Einpersonenhaushalten pro Quantil über die Vertei- lung der Haushaltsnettoäquivalenzeinkommen für / und /

Einpersonenhaushalte 70 in % en in 60 Ha ushalt

en 50 al l

40 teil an An teil er el ativ r 30

0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100 100 Teile der Haushaltsnettoäquivalenzeinkommen

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Abbildung 4 Relative Häugkeit von Haushalten mit Rentner als Haushaltsvorstand pro Quantil über die Verteilung der Haushaltsnettoäquivalenzeinkommen für / und /

Rentnerhaushalte 50 in % en in 40 Ha ushalt

en 30 al l

teil an An teil 20 er el ativ r 10 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100 100 Teile der Haushaltsnettoäquivalenzeinkommen

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segmente immer weniger von Bedeutung, weil sie aus den unteren Bereichen heraus in die Mitte der Verteilung geschoben werden. Des Weiteren werden Rentner- haushalte im Vergleich zu den frühen er Jahren immer einkommensstärker. Durch diese Entwicklung werden Rentnerhaushalte für die mittleren und oberen Einkommenssegmente bedeutsamer. Für untere Einkommenssegmente ist das Gegenteil der Fall. Mit anderen Worten, durch diese Entwicklung wird die Ar- mutsrisikoquote gesenkt.

4.2 Multivariate Ergebnisse

Die Abbildungen der deskriptiven Ergebnisse zeigen, dass sich die Bedeutung der Haushaltstypen für bestimmte Teile der Einkommensverteilung stark verän- dert hat. Wie können diese verschiedenen Einüsse einzelner Haushaltsmerkma- le aber dierenziert betrachtet und auch beziert werden ? Die bisherigen Abbil- dungen zeigen lediglich, an welchen Stellen der Verteilung die relative Häugkeit der Haushaltstypen zu- bzw. abnimmt. Es bleibt aber unklar, inwieweit dies durch eine ökonomische Besser- oder Schlechterstellung eines Haushaltstyps bedingt ist und ob die Zunahme an bestimmten Stellen der Verteilung auch einem Gruppen- zuwachs, der typischerweise an entsprechender Stelle der Verteilung stattndet, zuzuschreiben ist. Die unbedingten Quantilregressionen schätzen den Einuss der verschiedenen Haushaltstypen simultan auf den Median und das . Quantil. Während sich das Einkommen im . Quantil zwischen / und / nicht signikant ge- ändert hat, stieg der Median um , Prozent an. Wie haben Rentner-, Einpersonen- oder Nullverdienerhaushalte diese neue, erklärungsbedür ige Einkommenslücke und somit auch die Armutsgefährdungsquote beeinusst ? Die Dekomposition gibt Aufschluss über die anteiligen Einkommensstruktur- und Kompositionsef- fekte, deren Ergebnisse in Abbildung veranschaulicht werden. Auf der linken Seite sind die Einüsse der Veränderungen der Haushaltskom- position auf die Quantilwertdierenzen des . zum . Quantil zwischen / und / abgebildet. Positive, also nach rechts laufende Werte bedeuten, dass der Kompositionseekt des entsprechenden Haushaltstyps den Abstand von niedrigen zu mittleren Einkommen verringert. Alleinstehend würde dies die unteren Einkommen stauchen und so zu einer Reduktion der Armutsquote führen. Jedoch weisen alle drei hier behandelten Haushaltstypen einen negativen Eekt auf, was bedeutet, dass sich die Distanz der unteren und mittleren Einkommen vergrößert. Auf der rechten Seite von Abbildung sind entsprechend die Resultate zu den Einkommensstruktureekten dargestellt. Zu sehen sind hier die „isolierten“ Ein- üsse der Veränderung der Haushaltseinkommen auf die Quantilwertdierenzen.

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Betrachtet man die Nullverdienerhaushalte, so zeigt sich sowohl ein starker negativer Kompositionseekt als auch der erwartete negative, spreizende Einkom- mensstruktureekt. Merkmale des Arbeitsmarktes scheinen große Einkommens- verluste mit sich zu bringen. Laut SOEP sinken die Einkommen der Nullverdie- nerhaushalte, obwohl ihre von der öentlichen Hand insgesamt empfangenen Transfers steigen (vgl. Biewen et al. : ). Da Nullverdienerhaushalte deni- tionsgemäß keine Arbeitseinkommen haben, verbleiben nach den SOEP-Daten noch drei relevante Quellen von Einkommen für die armutsgefährdeten Null- verdiener: Erstens halbieren sich die erhaltenen privaten Transfers, was für eine Schwächung sozialer Netzwerke dieser Gruppe spricht. Zweitens fehlen den meisten gefährdeten Nullverdienern Erträge aus Vermögen, Vorsorge und (imputierter) Miete vollständig. Für eine Minderheit mit positiven Werten sinken die Kapi- talerträge um etwa ein Drittel, ktive Miete und Vorsorgeerträge bleiben auf dem niedrigen Niveau vom Anfang der er Jahre. Da unsere Nullverdiener über alle potentiellen Verdiener deniert und dabei nur über den Haushaltsvorstand von den Rentnern abgegrenzt sind, können drittens andere Erwachsene als der Haushaltsvorstand möglicherweise Renten beziehen. Allerdings sinkt das Durch- schnittsalter der Nullverdiener im Vergleich zu den er Jahren gegen den allgemeinen Trend. Das Gesicht der Arbeitslosigkeit wird jünger, so dass auch die Wahrscheinlichkeit eines Rentenbezugs im Haushalt insgesamt sinkt. Selbst jene armutsgefährdeten Nullverdiener, die Renten beziehen, weisen gegen den sonstigen Trend deutlich sinkende Rentenniveaus auf, was auf gesunkene Anwartscha en aus instabilen Arbeitsmarktverläufen hindeutet. Die Einkom- menssituation der Nullverdiener verschlechtert sich, zusammenfassend betrachtet, also nicht, weil sie von der öentlichen Hand im Stich gelassen werden, sondern weil im Zeitverlauf die eigenen Ressourcen schrumpfen und immer schwächere Gruppen in Arbeitslosigkeit verharren (vgl. Giesecke, Heisig und Allmendinger ). Nicht nur Arbeitslosigkeit, sondern auch instabile Erwerbskarrieren, Nied- riglöhne und der Übergang zu einem Workfare-Modell haben in den letzten beiden Jahrzehnten die Einkommen der privaten Haushalte stark belastet. Die Ver- schärfung von Armutsrisiken geht ganz überwiegend vom Arbeitsmarkt aus und wird von vielen Studien auch mit anderen Datenquellen bestätigt. So berichten etwa Bach et al. (: ) auf der Basis eines mit dem SOEP kombinierten Ein- kommenssteuerdatensatzes, dass die Markteinkommen privater Haushalte in der unteren Häl e der Verteilung allein zwischen und um Prozent gesunken seien. Vor dem Hintergrund dieser gewaltigen Veränderung überrascht die Stärke des Eekts für Nullverdiener nicht. Ein überraschend eindeutiges Ergebnis liefern die Resultate für Einpersonen- haushalte. Sie komprimieren die Einkommen deutlich, womit die spreizenden Kompositionseekte überlagert werden. Laut SOEP-Daten ist der Anstieg ihrer

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relativen Häugkeit keinesfalls in den untersten Bereichen der Einkommensver- teilung konzentriert, sondern erstreckt sich über die gesamte Verteilung und war oberhalb des . Quantils sogar ausgeprägter als unterhalb. Dieses Ergebnis wider- spricht deutlich der Behauptung, eine erhöhte Armutsrisikoquote ließe sich auf Entscheidungen privater Haushalte über ihre Lebensform und nicht auf einen instabilen, unzureichende Löhne bietenden Arbeitsmarkt zurückführen (Sinn ). Wie erwartet zeigt sich bei den Rentnerhaushalten durch den bis jetzt nur leicht gestiegenen relativen Anteil an Rentnerhaushalten (noch) kein starker negativer Kompositionseekt. Demgegenüber weisen sie, wie erwartet, einen stark positiven, also die Verteilung stauchenden Einkommensstruktureekt auf. Das gesunkene Armutsrisiko und der damit verbundene positive Einkommensstruk- tureekt von Rentnerhaushalten beruhen auf mehreren Ursachen: Der Bund hat im betrachteten Zeitraum seinen Zuschuss zur Rentenkasse in mehreren Schrit- ten auf über Milliarden Euro ausgeweitet, was insbesondere im Osten zu einer deutlichen Besserstellung führte (Bönke, Faik und Grabka ). Zudem nden sich derzeit in den betrachteten Haushalten Rentnerkohorten, die lange, stabile Erwerbskarrieren hatten, meist nach wie vor eine steuerfreie Altersrente beziehen und erheblich häuger erwerbstätig sind (Hochfellner und Burkert ). Schließ- lich haben sich laut SOEP-Daten im Berichtszeitraum die durchschnittlichen Ein- kommen der Rentner aus privater Vorsorge um Prozent erhöht. Unter diesen Eekten ist allerdings der Bundeszuschuss zur Rentenkasse mit großem Abstand der wichtigste. Mit Blick auf den Einkommensstruktureekt verringern diese Ent- wicklungen die Lücke zwischen dem Median und dem . Quantil enorm. Ohne demograschen (und rentenpolitischen) Rückenwind wäre der Anstieg der Ar- mutsrisikoquote also höher ausgefallen. Inwiefern handelt es sich bei diesen Resultaten nun um starke oder eher zu vernachlässigende Eekte ? Zur Veranschaulichung sind in Abbildung zusätzlich die Ergebnisse für weitere Merkmale von Haushalten und für die demograsche Variable der Haushaltsvorstände aufgeführt, die in den Quantilregressionen aufgenommen wurden. Das erhöhte Armutsrisiko von jungen Haushalten mit einem Vorstand von unter Jahren, das sich in einem stark negativen Einkommensstruktureekt niederschlägt, wird fast vollständig durch einen günstigen Kompositionseekt neutralisiert. Auf der Basis ähnlicher Entwicklungen wie im Falle der Nullver- dienerhaushalte spreizen auch Haushalte mit einem oder mehreren Verdienern in Teilzeit die Einkommen deutlich. Zusammen erklären sie Prozent und da-

4 Die vollständigen Resultate nden sich in Haupt und Nollmann (). 5 Teilverdienerhaushalte haben Arbeitseinkommen aus lediglich einer oder mehreren Teilzeit- stelle/n, wobei das gesamte Volumen der Arbeitszeit unter Prozent einer Vollzeitstelle bleibt.

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mit den größten Teil der neuen Einkommenslücke. Kaum Veränderungen ergeben sich demgegenüber für die Doppelverdiener in der unteren Einkommens- häl e. Viel und geringe Berufserfahrung ergänzen das Bild der dominierenden Arbeitsmarktrisiken. Geringe Berufserfahrung führt zu hoch signikanten Ver- lusten, und auch viel Berufserfahrung führt zu einer Spreizung der Einkommen, da diese nur am Median zu einem deutlichen Zugewinn führt und somit die Di- stanz zwischen . und . Quantil erhöht. Zwar nimmt die Anzahl von Haus- halten mit einem Vorstand geringer Bildung im Zeitverlauf ab, doch wird dieser Gewinn durch Einkommensstruktureekte insbesondere am . Quantil deutlich übertroen, so dass insgesamt eine Spreizung erfolgt. Durch die gestiegene Häugkeit von Akademikerhaushalten insbesondere in den mittleren und oberen Bereichen, wo zusätzlich Einkommensstruktureekte sich auswirken, kommt es ebenfalls zu einer Spreizung zwischen mittleren und unteren Einkommen. Haus- halte mit Frauen als Haushaltsvorstand weisen einen deutlichen Einkommens- struktureekt auf den Median aus, womit es ebenfalls zu einer Spreizung der Ein- kommen kommt. Dierenzierte und überraschend geringe Beiträge bringen insgesamt die Ko- ezienten zu den Umverteilungsleistungen durch Transfers. Steuern und Sozial- versicherungsbeiträge bewirken eine sichtbare Komprimierung der Einkommen. Auffällig dabei ist ihr starker negativer Einkommensstruktureekt am Median, der in einer dort viel höheren Abgabenlast als in den unteren Teilen der Vertei- lung begründet ist. Dies führt zu einer unbeabsichtigten starken Stauchung in der unteren Häl e. Insgesamt sollte deshalb dem Staat nicht die Verantwortung an der neuen Ein- kommenslücke zwischen . Quantil und Median zugewiesen werden. Neben dem erwähnten Stauchungseekt der Beitragsbemessungsgrenzen ist die Steuerlast der unteren Quantile aufgrund höherer Grundfreibeträge deutlich zurückgegangen. Davon bleibt die Aussage unberührt, dass ezientere Maßnahmen notwendig gewesen wären, um die neuen Lücken zu schließen. Aber unabhängig davon zeigen die Ergebnisse, dass die Ursachen für wachsende Armutsrisikoquoten nicht im Umverteilungssystem entstehen, sondern dort mehr als vor zwanzig Jahren neutralisiert werden (vgl. auch Bach, Corneo und Steiner ). Aber die eher bescheidenen Wirkungen von Steuern, Sozialabgaben, Renten und Transfers weisen darauf hin, dass angesichts der sehr großen Umverteilungs-

6 Eine geringe Berufserfahrung liegt vor, wenn die erwerbstätigen Haushaltsmitglieder zusammen weniger als sechs Jahre in Vollzeit aufweisen, eine mittlere Berufserfahrung liegt ab sechs Jahren und weniger als Jahren vor. Viel oder hohe Berufserfahrung hingegen um- fasst oder mehr Jahre. Da der Einuss der Berufserfahrung auf das aktuelle Einkommen ermittelt werden soll, wird die Vollzeiterfahrung mit dem Anteil der berichteten Jahresar- beitsstunden an einer Vollzeitstelle gewichtet.

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Abbildung 5 Kompositionse ekte und Einkommensstrukture ekte zwischen / und /

Kompositionseffekte

Nullverdiener

Einpersonenhaushalt

Rentner

Junger Haushalt

Nur ein Teilverdiener

Doppelverdiener

Geringe Berufserfahrung

Hohe Berufserfahrung

Kein Schulabschluss

Studium

Frau als Vorstand

Transfers

Steuern/Sozialabg.

nicht deutsch

geschieden

Familie

Osten

-.03 -.02 -.01 0 .01 .02 .03 .04 Einfluss auf die Veränderung der Quantilwertdifferenz des 50. zum 15. Quantils zwischen 2009/11 und 1992/94

volumina der öentlichen Hand stärker auf die Armutspopulation ausgerichte- te Maßnahmen notwendig sind, wenn die Armutsrisikoquote wieder sinken soll. Mit gleichem Recht kann demgegenüber argumentiert werden, dass die öent- liche Hand insbesondere bei den Rentnern und den Familien erfolgreich Armut bekämp hat, während andere Gruppen, etwa junge Menschen, Arbeitslose und Menschen mit geringer Bildung, wenig bis gar nicht protiert haben. Im Umkehr- schluss liegt aber auch die Schlussfolgerung nahe, dass die Bedrohungen durch instabile Arbeitsmärkte, unangemessen niedrige Löhne (insbesondere für junge Menschen) und atypische Beschä igung weitaus größer sind als der schon heute beachtliche Anstieg der Armutsrisikoquote nahelegt.

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Abbildung 5 (Fortsetzung)

Einkommensstruktureffekte

Nullverdiener

Einpersonenhaushalt

Rentner

Junger Haushalt

Nur ein Teilverdiener

Doppelverdiener

Geringe Berufserfahrung

Hohe Berufserfahrung

Kein Schulabschluss

Studium

Frau als Vorstand

Transfers Steuern/ Sozialabg. nicht deutsch

geschieden

Familie

Osten

-.03 -.02 -.01 0 .01 .02 .03 .04 Einfluss auf die Veränderung der Quantilwertdifferenz des 50. zum 15. Quantils zwischen 2009/11 und 1992/94

5 Schlussfolgerungen

Die Ergebnisse dieser Arbeit lassen das jüngere Wachstum der Armutsrisikoquo- te in Deutschland als problematisch erscheinen, denn es wurde durch demograsche Entlastungen und einen stark gestiegenen Zuschuss des Bundes zur Ren- tenkasse in hohem Maße kompensiert. Es ist fraglich, ob diese Entlastungen der letzten beiden Jahrzehnte in Zukun wiederholt werden könnten. Die Ergebnisse zu den Einpersonenhaushalten zeigen, dass, anders als vielfach diskutiert, die Ursache der erhöhten Armutsrisikoquote nicht in den Entschei- dungen privater Haushalte liegt. Die vom Arbeitsmarkt ausgehenden umfangrei-

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chen Umschichtungen der letzten beiden Jahrzehnte treen dagegen die unteren Bereiche der Einkommensverteilung am härtesten und wandeln sich nach oben hin schrittweise in kleine Vorteile um. Merkmale des Arbeitsmarkts tragen den größten Teil zu der neuen Einkommenslücke bei. Diese Ergebnisse legen somit eine klare Antwort auf die eingangs geschilderte Kontroverse um die Frage nach den Ursachen für erhöhte Armutsrisikoquoten nahe: Es sind hauptsächlich Ar- beitslosigkeit, instabile Beschä igung, Teilzeit- und Niedriglohnarbeit, die die Armuts risikoquote nach oben treiben. Zusammengefasst legen die Befunde folgende Interpretation nahe: In den er Jahren konnten die stark zunehmenden öentlichen Umverteilungen und insbesondere die Besserstellung der Rentner die zunehmenden Eekte des Ar- beitsmarkts kompensieren, sodass die Armutsrisikoquote nur langsam anstieg. Der starke Umverteilungseekt in der Rentenversicherung erreichte allerdings Ende der er Jahre seinen Höhepunkt und schwächt sich seitdem ab. Gleich- zeitig verschlechterte sich die Situation auf dem Arbeitsmarkt mit der Krise zu Be- ginn des neuen Jahrtausends bis dramatisch. Die Folge war ein sehr schneller Anstieg der Armutsrisikoquote von bis , weil dieser übergreifende Trend auf keine neuen, ihm entgegenwirkenden Eekte mehr traf. Seit etwa haben demgegenüber die Kompensationen ihre Rolle getauscht: Die steigende Er- werbstätigkeit dämp wahrscheinlich den Anstieg der Armutsrisikoquote, wäh- rend die armutsgefährdete Rentnergruppe wieder wächst. Die Armutsrisikoquote bleibt daher seitdem mehr oder weniger konstant. Die Eekte der Umverteilung einerseits und des Arbeitsmarktes andererseits dominieren also die jüngere Entwicklung. Welche Rückschlüsse lassen sich aus diesen Ergebnissen für die Zukun ziehen ? Aus heutiger Sicht erscheint es als nicht unwahrscheinlich, dass die relative Armutsgefährdung der Rentner in den kommenden Jahren zunehmen wird, denn im Rahmen der Nachhaltigkeit wird das Rentenniveau schon bis gegenüber den Löhnen deutlich gesenkt werden, während gleichzeitig die aufgebauten Anwartscha en zukün iger Rentner größe- re Lücken durch instabile Erwerbsverläufe aufweisen werden (Faik und Köhler- Rama ). Aussagen über die weitere Entwicklung auf dem Arbeitsmarkt sind vergleichs- weise unsicher. Die Jahre seit zeigen allerdings, dass selbst ein starker An- stieg der Erwerbstätigkeit die Armutsrisikoquote nicht senkt, sondern lediglich einen weiteren Anstieg verhindern bzw. den Anstieg des Armutsrisikos innerhalb der Gruppe der Erwerbstätigen, speziell der Teilzeitbeschä igten, bestenfalls aus- gleichen wird. Angesichts der materiellen Lebenschancen mögen viele Menschen frustriert sein, auch wenn es immer noch den „selbstbetäubenden Ausweg“ gibt, den wir schon vor mehr als zehn Jahren aufgezeigt haben (Nollmann und Strasser :

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): „Man macht sich einfach nichts aus Geld, denn Geld (allein) macht nicht glücklich. Wenn, ja wenn das Wünschen nicht wäre und der Neid nicht in aller Munde, auch wenn er keinem über die Lippen kommt !“ Immer wieder bestäti- gen amerikanische Studien über den Zusammenhang von Glück und Geld, was nach neuesten Erkenntnissen, wie Brunner und Ratzesberger () berichten, allerdings nur bis zur Einkommensgrenze von Euro gelte. Trotz gestiegener Einkommen, aber auch zunehmender Vermögensungleichheit bleibt also die Zu- friedenheit weitgehend gleich. Allerdings werden sich Milliardäre davon, dass Un- gleichheit aber auch das Wirtscha swachstum hemme, wie unlängst eine Studie der OECD bestätigte (Cingano ), kaum beeindrucken lassen. Auch wenn deshalb Reichtum ebenso wenig wie Armut eine Schande ist, kann man nur hoen, dass das Unbehagen am real existierenden Kapitalismus zunimmt, nicht nur weil die Ungleichheit der Einkommen und Vermögen zugenommen hat. Vor allem machen befristete Jobs und die digitalen Ersatzmaschinen von Computer und Ro- boter die Arbeitsbedingungen in vielen Berufen prekärer und damit die menschlichen Zukün e unsicherer.

Literatur

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[email protected] 318 Barbara Lange, Andreas Haupt, Gerd Nollmann und Hermann Strasser

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[email protected] Warum mehr Armut in Deutschland ? 319

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[email protected] Section Four Media and Inequality

[email protected] Introduction

Amanda Machin

Cultural institutions, economic wealth, scientic knowledge and political networks interconnect to produce particular regimes of exclusion and inequality. e various forms of media that operate in today’s highly interconnected world serve either to embed and legitimise such regimes, or to open up opportunities for understanding and challenging them. On the one hand, the media disseminates images and discourses that perpetuate stereotypes of gender, race and ethnicity (Gauntlett ; Greer ). Further, the media – even under it’s new and apparently ‘user led’ formats – are under the control of those at the ‘back end’ (Stalder ). As Martin Herbers highlights, by selecting certain content, television producers are able to aect the self-awareness and self-integration of the public. Using critical theory Herbers assesses the connection between the public sphere and the mass media. On the other hand, the media oers a plethora of avenues for public communication and interaction, which underpin social movements and political protest. While access to social media is itself unequal, the possibilities for challenging political, social and economic elites and entrenched forms of inequality hinge upon the public awareness that social media aords. Democratic processes depend upon open channels of communication running between political parties and the public and, more generally, within the public sphere. Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg and Michaela Böhme oer an analysis of the media coverage of the Poverty and Wealth Report of the Federal Government during the German election campaign in . ey show how particular issues can generate broad public debate on the general issue of poverty and justice.

[email protected] 324 Introduction

References

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[email protected] Konsonant oder interessengeleitet ? Eine Frame-Analyse zur Berichterstattung über die Vermögensteuer im Wahljahr

Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg und Michaela Böhme

1 Einleitung und Fragestellung

Die soziale Gerechtigkeit ist ein stetig wiederkehrendes ema in der politischen Öentlichkeit Deutschlands: Grundsatzfragen nach der sozialen Ungleichheit, der Verteilung von Vermögen und der Schere zwischen Arm und Reich entzünden sich regelmäßig an Langzeitthemen wie Arbeitslosigkeit, Steuern und Sozialleis- tungen, aber auch anlässlich der Bankenrettung in der Finanz- und Wirtscha s- krise und bei Skandalen wie der Steueraäre um Uli Hoeneß. Dabei wird entweder eine übermäßige Umverteilung zulasten der gesellscha lichen Leistungsträger kritisiert oder eine Klu zwischen ökonomischen Eliten und dem „kleinen Bür- ger“ aufgezeigt, die an der Steuerungsfähigkeit des Staates zweifeln lässt (Ullmann ). Zuletzt wurde das ema im ansonsten schwach polarisierten Bundestags- wahlkampf von den damaligen Oppositionsparteien SPD, Bündnis /Die Grünen und der Linken auf die Agenda gebracht und von den Medien aufgegriffen. Der Schwerpunkt der Debatte lag dabei – im Anschluss an die aufsehenerre- gende Präsentation des Vierten Armuts- und Reichtumsberichts der Bundesregie- rung im März – auf der möglichen Wiedereinführung der Vermögensteuer. Die Präsentation des Berichts hatte bereits Wochen zuvor hohe mediale Wellen geschlagen, weil eine Vorabversion, die noch nicht in der Regierung abgestimmt war, in die Öentlichkeit gelangt war (Janssen ). Insbesondere ein Satz war dabei umstritten: „Die Privatvermögen in Deutschland sind sehr ungleich verteilt“. Sowohl der Entwurf als auch die Endversion riefen ähnliche Forderungen von Seiten der Opposition im Bundestag und von zivilgesellscha lichen Organisatio- nen hervor: Die Oppositionsfraktionen forderten in Reaktionen auf den Entwurf eine „Steuererhöhung für Spitzenverdiener“ (Joachim Poß, SPD), eine „Millionär- steuer“ (Matthias Höhn, Die Linke) und drohten damit, „die wachsende Armut zum Wahlkampfthema zu machen“ (Ralf Stegner, SPD). Zivilgesellscha liche Or- © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_16 [email protected] 326 Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg und Michaela Böhme

ganisationen wie die Plattform UmFAIRteilen sowie Campact erneuerten nach der Publikation der Endversion ihre Forderungen nach der „Wiedereinführung einer dauerha en Vermögensteuer, die Erhebung einer einmaligen, europaweit koor- dinierten Vermögensabgabe und eine wirksame Bekämpfung von Steuerhinter- ziehung“ (Annette Sawatzki, Campact). Stimmen aus der Regierung und aus den Interessenverbänden der Wirtscha (DIHK, BDI) erteilten diesen Forderungen eine Absage. Die Vermögensteuer hat auch hier wieder ihr Potenzial als Gegen- stand einer breiten gesellscha lichen Stellvertreterdebatte über das ema soziale Gerechtigkeit bewiesen. Sie kann in der öentlichen Meinung zum Symbol für Sozialausgleich werden. Gleichzeitig stellt sie gerade die Oppositionsparteien vor die Herausforderung, mehrheitsfähige Modelle zu ihrer Umsetzung zu entwickeln. Dabei entwickeln sich auch innerhalb der Parteien kontroverse Diskussionen, die eine einheitliche öentliche Parteilinie gefährden können. Für die öentliche Wahrnehmung des emas spielen in der Mediengesell- scha (Saxer ) die traditionellen und neuen Medienkanäle eine zentrale Rol- le. In der Medienöentlichkeit werden diskussionsrelevante Äußerungen an die Bürger vermittelt (Eichhorn ). Die Agenda-Setting-Forschung zeigt, dass ein ema durch seine massenmediale Relevanz o auch von den Rezipienten als wichtig erachtet wird (McCombs ; Rössler ). Darüber hinaus helfen die in den Medien präsentierten Deutungsangebote ihnen, sich Meinungen zu bilden (Gerhards ). Gerade bei komplexen und mit der unmittelbaren Lebenswelt der meisten Bürger kaum verbundenen emen wie der Vermögensteuer kön- nen die in den Medien veröentlichten Sichtweisen einen wesentlichen Einuss auf die Bevölkerungsmeinung haben (z. B. Adolf et al. ; Christen/Huberty ; Gamson/Modigliani ). Zwar hängen Medienwirkungen stark von den Interpretationsleistungen der Rezipienten und ihrer Anschlusskommunikation ab (Hall ; Kriesi ), Einüsse der Medien auf die Bevölkerungsmeinung haben sich jedoch in Studien bei einer konsonanten und deutlich wahrnehm- baren Berichterstattung nachweisen lassen (z. B. de Vreese/Boomgarden ; Peter ). Der Beitrag fragt danach, inwieweit die Medienberichterstattung in Deutsch- land zur Vermögensteuer konsonant ausfällt und damit im Vorfeld der Bundes- tagswahl einen Einuss auf die Wahrnehmung der Bevölkerung vermuten lässt. Er verfolgt das Ziel, die mediale Debatte zur Vermögensteuer inhaltsana- lytisch zu untersuchen und Ähnlichkeiten und Unterschiede in der Darstellung

1 Für einen Überblick über die Positionen vgl. Spiegel online vom . . ; http://www. spiegel.de/politik/deutschland/armuts-und-reichtumsbericht-opposition-ruft-nach-ver- moegensabgabe-a-.html. Zudem: Campact vom . . ; https://www.campact.de/ presse/mitteilung/reichtum-vernuenftig-besteuern/umfairteilen/pm---/.

[email protected] Konsonant oder interessengeleitet ? 327

und den Bewertungen der Steuer in der Onlineberichterstattung von traditionellen Medien mit unterschiedlichem Prol deutlich zu machen. In einem ersten Schritt werden die Medien theoretisch als politische Akteure in der medialen Debatte gekennzeichnet, die über Selektionsentscheidungen und Deutungen zu unterschiedlichen Positionen kommen können. Darauf aufbauend werden Hypo- thesen zu Unterschieden in der Darstellung des emas zwischen verschiedenen Medien aufgestellt (.), die im Folgenden mit einer quantitativen Medieninhalts- analyse (.) geprü werden. Nach der Ergebnispräsentation (.) werden auf Basis der gefundenen Unterschiede und Gemeinsamkeiten Schlussfolgerungen gezogen (.), die sich auf die Rolle der Medien als politische Akteure und auf mögliche Medienwirkungen auf die Bevölkerungsmeinung beziehen.

2 Theoretischer Rahmen

In einer öentlichkeitssoziologischen Perspektive sind die Medien ein dauerha xiertes Forum von Öentlichkeit (Gerhards/Neidhardt ; Neidhardt ). Sie sind Chronisten des politischen Zeitgeschehens und erst durch ihre Vermitt- lung werden emen und Positionen verschiedener Öentlichkeitssprecher aus Politik, Wirtscha und Gesellscha für ein breites Publikum wahrnehmbar. Sie ermöglichen damit diskursive Auseinandersetzungen zwischen den Sprechern, in denen verschiedene Standpunkte miteinander verhandelt werden und sich Mei- nungen verdichten. Im Prozess des kollektiven Agenda- und Frame-Building (Hänggli ; Scheufele ) entsteht dabei als Output von Öentlichkeit eine kollektiv reektierte öentliche Meinung (Habermas ), die sich vor dem Pu- blikum bewährt hat und Orientierung hinsichtlich der gesellscha lich relevanten emen und Meinungen gibt. Die Medien selbst sind in diesem Verständnis von Öentlichkeit vor allem Vermittler, die Botscha en und Reaktionen der Öent- lichkeitssprecher aus Politik, Wirtscha und Gesellscha aufgreifen und transparent machen. Die Routinen der medialen Nachrichtenselektion (Schulz ; Staab ; Eilders ) können dabei dazu führen, dass die Medieninhalte in verschiedenen Medienangeboten ähnlich aufbereitet werden und die Berichter- stattung insgesamt konsonant ausfällt (Cook ). In einer handlungstheoretischen Perspektive können die Medien darüber hin- ausgehend aber auch selbst aktiv und interessengeleitet in den Prozess Öent- lichkeit eingreifen. Nach Page () treten Medien bzw. Journalisten als eigen- ständige Akteure auf, wenn sie zielgerichtet und konsistent auf ein bestimmtes Ziel hinwirken. In einigen Fällen setzen sie sich als Advokaten für gesellscha - liche Gruppen und zur Erreichung politischer Ziele ein. Dauerha prägend sind jedoch vor allem ökonomische Ziele, an denen sich die Medien als Unternehmen

[email protected] 328 Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg und Michaela Böhme

orientieren und die ihr publizistisches Handeln beeinussen können (Altmeppen ; Lichtenstein ). In Hinblick auf den Markterfolg werden dabei vor allem im Boulevardbereich aktuelle Stimmungen und Emotionen in der Bevölkerung strategisch aufgegrien, um kurzfristig Leser zu gewinnen (Landmeier/Dasch- mann ). Dabei bezieht in Deutschland etwa die BILD nicht nur bei Wahlen (Wagner ), sondern auch in der Berichterstattung über Gesetzgebungspro- zesse (Reinemann ) explizit Position, wobei sie ihre jeweiligen Bewertungen an die Stimmungslage in der Bevölkerung anpasst. Überregionale Qualitätszei- tungen orientieren sich hingegen weniger an kurzfristigen Stimmungen, sondern prolieren sich über ihre redaktionelle Linie auf dem Markt. Als „Hausordnung eines Blattes“ (Eilders : ) bildet sich die redaktionelle Linie über Sozialisa- tions- und Diskussionsprozesse innerhalb der Redaktionen langfristig heraus. In ihr kommen die politischen Präferenzen der Redaktion zum Ausdruck, über die sich das Blatt im publizistischen Links-Rechts-Spektrum verorten lässt. Beson- ders transparent wird die redaktionelle Linie im Kommentarteil der Zeitungen (Neidhardt et al. ). Aber auch für den Nachrichtenteil weist die News Bias- Forschung auf Unausgewogenheiten in der Berichterstattung hin, bei denen die redaktionelle Linie implizit zum Ausdruck kommt und den Nachrichtenteil mit dem Kommentarteil synchronisiert (Schönbach ; Kahn/Kenney ). Ver- zerrungen werden unter anderem darin erkannt, dass einigen Öentlichkeitsspre- chern gegenüber ihren politischen Gegnern eine besonders starke publizistische Prominenz (Wagner ) eingeräumt wird. Über eine instrumentelle Aktualisie- rung (Kepplinger ) können in einem publizistischen Konikt zudem vor allem jene Aspekte berichtet werden, die den gegnerischen Interessen schaden und den eigenen nutzen. Dass Medien politische emen dabei in „sinnsti ende Deutungspakete“ (Koch-Baumgarten/Voltmer ) einordnen, wird in der Forschung als Fra- ming analysiert. Frames sind Deutungsrahmen, die über Selektion und Salienz bestimmte Realitätsaspekte hervorheben und andere ausblenden (Entman ; Matthes ). Sie tragen dazu bei, die verfügbaren politischen Alternativen dis- kursiv einzuengen und „legitime“ Interpretationen eines politischen Problems zu konstruieren (Löblich ). Über unterschiedliche Frames können Medien trotz gleicher Ereignislage abweichend berichten und zu gegensätzlichen Bewertungen eines emas kommen. Dem Vorwurf einer einseitigen Berichterstattung entge- hen sie dabei, indem sie nicht selbst als Urheber von Aussagen in Erscheinung treten, sondern „opportune Zeugen“ (Hagen ) zitieren, deren Meinungstenor bzw. deren Frames mit der redaktionellen Linie des jeweiligen Mediums überein- stimmen. Eine abweichende Berichterstattung der Boulevard- und der einzelnen Quali- tätsmedien kann also auf der Makroebene der Medienöentlichkeit zu einem he-

[email protected] Konsonant oder interessengeleitet ? 329

terogenen Meinungsklima führen (Reinemann ), wobei die Binnenstruktur der öentlichen Meinung entlang der Links-Rechts-Dimension politischer Kon- ikte sowie nach Mediengattungen segmentiert ist (Eilders ). Bezogen auf wirtscha liche Reformprozesse weist die Analyse von Reinemann () auf unterschiedliche Positionierungen zwischen Boulevard- und Qualitätszeitungen hin. Dabei zeigt die Boulevardzeitung BILD über die Zeit stark wechselnde Bewer- tungen, die jeweils der aktuellen Bevölkerungsstimmung angepasst sind. Für die überregionalen Qualitätszeitungen weisen Eilders und Kollegen () über eine Analyse der Kommentarteile während der er Jahre unterschiedliche Positio- nen zu politischen emen nach. Dabei bewerten die rechts-konservativen Me- dien die Parteien in der rechten Häl e des politischen Spektrums (CDU/CSU und FDP) weniger kritisch als die linksgerichteten Parteien (Lüter ). Umgekehrt werden unter den Parteien in der linken Häl e des politischen Spektrums vor allem SPD und Grüne von den links-liberalen Medien positiver bewertet als CDU/ CSU und FDP. Hinsichtlich der Positionen und Rahmungen zu politischen e- men sind die Unterschiede gerade in Wirtscha sfragen aber nicht immer eindeutig. Bezogen auf den Bereich Steuern wird zeitungsübergreifend die Staatsnan- zierung in den Vordergrund gestellt, wobei auch in den links-liberalen Zeitungen konservative Positionen dominieren, die mit Forderungen nach Steuerentlas- tungen verbunden sind (Eilders ). Unterschiede im Links-Rechtsspektrum zeigen sich aber unter anderem, wenn politische emen über soziale Gerech- tigkeit gerahmt werden. Vor allem in der Arbeits- und Bildungspolitik betonen links-liberale Zeitungen eher die Kollektivverantwortlichkeit der Gesellscha und rechts-konservative Zeitungen eher die individuelle Eigenverantwortlichkeit (Eilders ).

3 Fragen und Hypothesen zur Rolle der Medien in der Vermögensteuerdebatte

Die Wiedereinführung der Vermögensteuer wurde von den Oppositionsparteien angeregt und durch medienexterne Ereignisse wie die Veröentlichung des Ar- muts- und Reichtumsberichts sowie die Präsentation der Wahlprogramme der Oppositionsparteien für die Bundestagswahl angetrieben. Daher ist zum ema Vermögensteuer eine zeitlich synchrone und konsonante Berichterstat- tung möglich, von der Medienwirkungen ausgehen können. Begrei man die Me- dien als eigenständige Akteure, kann die Debatte aber auch heterogen ausfallen. Die Vermögensteuer lässt sich zum einen als klassisches Links-Rechts- ema verstehen, zum anderen wir sie Fragen nach sozialer Gerechtigkeit auf, die in der Bevölkerung Emotionen hervorrufen. Damit bietet das ema sowohl für Quali-

[email protected] 330 Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg und Michaela Böhme

täts- als auch für Boulevardmedien Anreize zu Positionierungen in der Bericht- erstattung. Es ist also zu erwarten, dass das ema mit dem Beginn der Debatte zwischen den Parteien anlässlich der Präsentation des Armuts- und Reichtums- berichts der Bundesregierung bis hin zur Bundestagswahl in allen Medien konti- nuierlich behandelt wird. Wenn die Medien dabei als Akteure in der Debatte auftreten, dürften sie unterschiedliche Perspektiven auf das ema einnehmen und damit Konsonanz in der Berichterstattung auf der Makroebene verhindern. Dies kann durch eigene journalistische Bewertungen oder aber durch opportune Zeu- gen geschehen, die bestimmte Frames in die Debatte einbringen und damit ihrerseits Bewertungen nahelegen. Es ist also zu fragen, inwieweit die Medien synchron und konsonant berichten und damit die Bevölkerungsmeinung beeinussen kön- nen oder unterschiedliche Positionen auf das ema anlegen. Um den Grad an Konsonanz zu beurteilen, ist nach Unterschieden in der medialen Debatte zu suchen. Drei Forschungsfragen sind hierfür leitend:

FF : Wie unterscheiden sich Boulevard- und Qualitätsmedien sowie Medien mit unterschiedlichen redaktionellen Linien in ihren Bewertungen zur Vermögen- steuer ?

FF: Wie unterscheiden sich die Medienarten hinsichtlich der Öentlichkeits- sprecher, die in ihnen zu Wort kommen ?

FF: Welche Frames werden in den verschiedenen Medienarten von den zitierten Öentlichkeitssprechern in die Debatte eingebracht und mit welchen Bewertun- gen sind sie verbunden ?

Unter der Prämisse, dass die Medien in der Debatte als Akteure auftreten, sollten sich zunächst die journalistischen Bewertungen der Steuer zwischen verschiedenen Medien unterscheiden. Dabei sollten Boulevardmedien den Stimmungen in der bundesdeutschen Bevölkerung folgen. Darin wird die Einführung der Steuer (in welcher Ausgestaltung auch immer) von einer stabilen Mehrheit befürwor- tet – zuletzt von Prozent der Deutschen in einer repräsentativen Forsa-Umfra- ge aus dem April (König ). Während in den Boulevardmedien also von befürwortenden Positionen zur Vermögensteuer ausgegangen werden kann, sollten die Bewertungen in Qualitätsmedien dierenzierter ausfallen. Der Nutzen der Vermögensteuer ist seit ihrer „Aussetzung“ im Jahr durch das Bundesverfas- sungsgericht umstritten, und dies legt für die Qualitätsmedien keine einseitige Be- richterstattung nahe. Dennoch lassen sich Unterschiede im Links-Rechts-Spek- trum erwarten. Da links-liberale Medien in Fragen sozialer Gerechtigkeit eher zugunsten von Kollektivverantwortlichkeit statt Eigenverantwortlichkeit Position

[email protected] Konsonant oder interessengeleitet ? 331

beziehen, ist davon auszugehen, dass sie die Vermögensteuer positiver bewerten als rechts-konservative Medien. Aus diesen Überlegungen resultieren zwei Hypo- thesen.

H : Boulevardmedien bewerten die Vermögensteuer positiver als Qualitätsme- dien.

H: Links-liberale Medien bewerten die Vermögensteuer positiver als rechts-konservative Medien.

Auf Basis der New Bias-Forschung ist weiterhin zu erwarten, dass die Medien unterschiedliche Sichtweisen auf die Vermögensteuer einnehmen, indem sie opportune Zeugen einsetzen. Als opportune Zeugen für die Einführung der Vermögen- steuer kommen Politiker aus den linksgerichteten Parteien SPD, Grüne und die Linke sowie Öentlichkeitssprecher aus der Zivilgesellscha in Frage. Sie dürf- ten vor allem in links-liberalen Medien und Boulevardmedien zitiert werden. Als opportune Zeugen gegen die Vermögensteuer sind Vertreter der Parteien CDU/ CSU und FDP sowie Sprecher aus der Wirtscha geeignet. Sie sollten vor allem in rechts-konservativen Medien zu Wort kommen. Daraus ergeben sich zwei weitere Hypothesen:

H: Öentlichkeitssprecher der SPD, der Grünen und der Linken kommen in links-liberalen und Boulevardmedien häuger zu Wort als in rechts-konservativen Medien, die häuger Öentlichkeitssprecher der CDU/CSU und der FDP zitieren.

H: Wirtscha svertreter kommen in rechts-konservativen Medien häuger zu Wort als in links-liberalen Medien und Boulevardmedien, die häuger Vertreter der Zivilgesellscha zitieren.

Über die verschiedenen Öentlichkeitssprecher, aber auch über eine unterschiedliche Selektion von Zitaten der gleichen Sprecher können Unterschiede in den Deutungen der Vermögensteuer in den Medien zustande kommen, die den Inter- essen bzw. den redaktionellen Linien der Medien entsprechen. Es ist davon auszugehen, dass in den Boulevardmedien der Aspekt soziale Gerechtigkeit besonders häug betont wird, da sich unter diesem Frame besonders gut Emotionen in der Bevölkerung aufgreifen lassen. Andere Frames, die eher technische Aspek- te wie die verfassungsrechtliche Passung der Steuer und die konkrete gesetzliche Ausgestaltung betreen, sollten hingegen kaum Raum einnehmen. Für die Qua- litätsmedien haben frühere Studien gezeigt, dass Steuerfragen im publizistischen

[email protected] 332 Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg und Michaela Böhme

Spektrum weitgehend einheitlich unter Aspekten der Staatsnanzierung und damit der Verwendungsmöglichkeiten aus den Einnahmen diskutiert werden. Zu- sätzlich zu diesem Deutungsrahmen ist aber für links-liberale Medien eine im Vergleich zu rechts-konservativen Medien stärkere Hervorhebung des Gerechtig- keitsaspekts zu erwarten. Umgekehrt sollten rechts-konservative Medien mehr Gewicht auf den Aspekt der Wirtscha lichkeit legen. Aus diesen Überlegungen folgen drei weitere Hypothesen.

H: Die Öentlichkeitssprecher in Boulevardmedien deuten die Vermögensteuer häuger über soziale Gerechtigkeit als die Sprecher in Qualitätsmedien.

H: Die Öentlichkeitssprecher in links-liberalen Medien deuten die Vermögen- steuer häuger über soziale Gerechtigkeit als die Sprecher in rechts-konservativen Medien.

H: Die Öentlichkeitssprecher in rechts-konservativen Medien deuten die Ver- mögensteuer häuger über Wirtscha saspekte als die Sprecher in links-liberalen Medien.

Von der Selektion der zitierten Öentlichkeitssprecher und der von ihnen artikulierten Frames hängt es im starken Maße ab, welche Bewertungen von den zitierten Öentlichkeitssprechern in den Diskurs eingebracht werden. Davon ausgehend, dass die Öentlichkeitssprecher in den Medien als opportune Zeugen eingesetzt werden, ist schließlich in den letzten beiden Hypothesen zu vermuten, dass eine Parallelität zwischen den journalistischen Bewertungen der Steuer und den Bewertungen durch die zitierten Öentlichkeitssprecher vorliegt. Damit sollten analog zu den Hypothesen und die zitierten Sprecher in Boulevardmedien die Steuer positiver bewerten als die Sprecher in Qualitätsmedien; innerhalb der Gruppe der Qualitätsmedien sollten die Sprecher in rechts-konservativen Medien die Steuer negativer bewerten als in links-liberalen Medien.

H: In Boulevardmedien wird die Vermögensteuer über die ausgewählten Zitate der Öentlichkeitssprecher positiver bewertet als in Qualitätsmedien.

H: In rechts-konservativen Medien wird die Vermögensteuer über die ausge- wählten Zitate der Öentlichkeitssprecher negativer bewertet als in links-liberalen Medien.

[email protected] Konsonant oder interessengeleitet ? 333

4 Methodisches Vorgehen

Zur Prüfung der Hypothesen wird eine quantitative Medieninhaltsanalyse deutscher Printmedien durchgeführt. Bezogen auf die überregionale Presse wird in Hinblick auf die Frage nach Konsonanz in der Berichterstattung zwischen Me- dien verschiedener Ausrichtung ein „Most Dierent System Design“ angestrebt (Stark/Magin ). Dazu werden zunächst Titel aus der Qualitätspresse mit unterschiedlicher redaktioneller Linie einbezogen (Eilders ). Als konservative Zeitungen werden die Onlineableger der Qualitätszeitungen Frankfurter Allge- meine Zeitung (FAZ) und Die Welt in das Sample aufgenommen. Die links-liberalen Qualitätsmedien sind durch die Onlineauftritte der Süddeutschen Zeitung (SZ) und der Wochenzeitung Die Zeit repräsentiert. Zusätzlich werden als Boule- vardmedien Bild online (BILD) sowie der häug als linkes Boulevardmedium an- gesehene (Eiermann ; Meyer-Lucht ; Range/Schweins ) Spiegel online (SPON) analysiert. Der Untersuchungszeitraum bezieht sich auf das Wahljahr vom . Januar bis zum . September . Für die Artikelrecherche wurden in einer Volltextsuche alle redaktionellen Texte mit den Schlagworten „Ver- mögenssteuer“, „Vermögensteuer“, „Vermögensabgabe“ und/oder „Reichensteuer“ selektiert. Die Codierung bezieht sich zunächst auf Artikelebene auf den Stellenwert, den die Vermögensteuer in dem jeweiligen Text einnimmt. Unterschieden wird zwischen Bezügen auf die Steuer als Hauptthema, Nebenthema oder als Randaspekt des Artikels. Darüber hinaus wird pro Artikel codiert, wie die Steuer durch den schreibenden Journalisten bewertet wird. Bewertungen können in der Überschri des Beitrags sowie in Kommentaren im Fließtext zum Ausdruck kommen. Neben diesen direkten Positionierungen wird detaillierter nach impliziten Parteinahmen in den Zeitungen gesucht. Dazu wird in den Artikeln jeder Öentlichkeitssprecher festgehalten, der mit einem Frame zur Vermögensteuer in direkter oder indirek- ter Zitierung zu Wort kommt. Die Frames wurden in einer explorativen, qualita- tiven Vorstudie aus einer Stichprobe des Datenmaterials ( der identizierten Artikel) herausgearbeitet. Es lassen sich fünf Frames dierenzieren: Während der Frame Wirtschaliche Folgen die Auswirkungen der Steuer etwa auf Unternehmen und die Konjunktur in Deutschland hervorhebt, bezieht sich der Frame Mittelver- wertung auf Möglichkeiten, die aus der Steuer gewonnenen Gelder einzusetzen.

2 Die Auswahl dieser Schlagworte ergab sich aus einer ersten Dokumentenanalyse unter anderem der Wahlprogramme der Parteien sowie Pressemitteilungen aus Zivilgesellscha , Wirt- scha und Wissenscha . 3 Für ein ähnliches Verfahren vgl. Gerhards/Schäfer ; O’Mahony/Schäfer ; Tröndle/ Rhomberg .

[email protected] 334 Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg und Michaela Böhme

Im Gegensatz zu diesen ökonomischen Aspekten, deutet der Frame Gerechtigkeit die Steuer als Ausgleich zwischen hohen und niedrigen Vermögen. Die beiden letzten Frames verweisen auf technische Gesichtspunkte der Debatte. Dabei betont der Frame Juristische Vereinbarkeit verfassungsrechtliche Fragen zur Einfüh- rung der Steuer. Der Frame Modelle der Umsetzung verweist schließlich auf Pläne zur gesetzlichen Ausgestaltung der Steuer. Die Artikel wurden von zwei wissenscha lichen Hilfskrä en (Michaela Böhme und Sarah Klewes) codiert. Nach einer Online-Schulung wurde für die relevanten Variablen nach Krippendorf’s Alpha eine Intercoderreliabilität zwischen . und höher erreicht.

5 Befunde

Insgesamt beschä igen sich im Untersuchungszeitraum Artikel mit der Ver- mögensteuer. In knapp einem Drittel dieser Artikel ist die Vermögensteuer das Haupt- bzw. einzige ema (, ), in knapp Prozent der Artikel ist sie Ne- benthema. Zwischen den Zeitungen wird das ema unterschiedlich stark aufgegrien. Die meisten Beiträge im Sample stammen aus der FAZ (, ), die we- nigsten aus der SZ (, ). Auf die übrigen Zeitungen entfallen Anteile zwischen und Prozent. Trotz der in der Gesamtschau unterschiedlich starken Aufmerksamkeit für das ema berichten die Medien über die Zeit weitgehend synchron über die Vermö- gensteuer (vgl. Abb. ). Dabei lassen sich die Höhepunkte in der medialen De- batte auf externe Ereignisse zurückführen. Anfang März reagieren die Zei- tungen einheitlich auf die Präsentation des Armuts- und Reichtumsberichts der Bundesregierung. Weitere Anlässe für eine umfangreiche Berichterstattung sind im April die Steueraäre um Uli Hoeneß sowie die Präsentation des Wahlpro- gramms von Bündnis /Die Grünen, in dem die Wiedereinführung der Steuer explizit gefordert wird. Im Frühjahr und im Sommer acht die Berichterstat- tung in fast allen untersuchten Medien ab und erfährt erst im Intensiv-Wahlkampf ab Ende August wieder medienübergreifend Aufmerksamkeit. Allerdings wird sie dabei – trotz hoher Berichterstattungsfrequenz – zu einem ema unter vielen: Arbeitsmarkt- und Lohnpolitik, Demograe, Pensionen, aber auch die Energie- versorgung stehen hier in Konkurrenz und machen die Vermögensteuer in den meisten Artikeln zu einem Nebenthema. Abweichungen von der synchronen Be- richterstattung zeigen sich nur vereinzelt und sind auf das jeweilige Prol der Zei- tungen rückführbar. Für die Boulevardmedien BILD und SPON hat die Aäre um Uli Hoeneß einen besonders hohen Nachrichtenwert und dabei stellen diese Medien im April besonders häug Bezüge zu der Steuer her. Bemerkenswert ist

[email protected] Konsonant oder interessengeleitet ? 335

Abbildung 1 Artikel mit einem Bezug zur Vermögensteuer im Zeitverlauf. Die Werte beziehen sich auf den monatlichen Anteil der Artikel an der Berichterstattung zur Vermögen- steuer im Gesamtzeitraum.

40%

35% Welt (n=34) 30% FAZ (n=86) 25% SZ 20% (n=20) Zeit 15% (n=37)

10% BILD (n=49) 5% SPON (n=43) 0% Jan Feb März April Mai Juni Juli Aug Sept

schließlich die intensive Berichterstattung der Welt im Juni. Sie reagiert auf Ge- genreaktionen zu den Steuerbefürwortern aus der Ökonomie. Dabei ndet vor allem die vom Zentrum für Europäische Wirtscha sforschung vorgelegte Studie „Probleme einer Vermögensteuer in Deutschland“ (Spengel et al. ) Aufmerk- samkeit. Diese Selektionsentscheidung der Welt, die von den anderen Medien nicht geteilt wird, legt nahe, dass die Steuer in dieser Zeitung besonders kritisch behandelt wird und sich die Welt damit als Akteur in der Debatte proliert. Inwieweit sich die zeitliche Parallelität und die wenigen Unterschiede in der Medienaufmerksamkeit für die Vermögensteuer zwischen den Zeitungen auch inhaltlich niederschlagen, ist im Folgenden zu prüfen. Dies geschieht zunächst bezogen auf die journalistischen Bewertungen der Steuer, die in den Artikelüber- schri en bzw. in kommentierenden Äußerungen der Journalisten zum Ausdruck kommen. In der großen Mehrheit der Artikel wird eine Pro- oder Contra-Posi- tion bezogen: , Prozent der Artikel haben eine Tendenz für die Wiedereinfüh- rung der Steuer und , Prozent dagegen. Anders als erwartet zeigt sich jedoch weder zwischen den Boulevard- und den Qualitätsmedien noch zwischen links- liberalen und rechts-konservativen Zeitungen ein systematischer Unterschied in der Bewertungsrichtung (vgl. Abb. ). Trotz der Befürwortung der Steuer in der Bevölkerung beziehen die Boulevardmedien anders als in Hypothese vermutet nicht stärker Stellung zugunsten ihrer Einführung als die Qualitätszeitun- gen. Im Gegenteil fallen die Bewertungen der BILD besonders wechselha aus,

[email protected] 336 Dennis Lichtenstein, Markus Rhomberg und Michaela Böhme

Abbildung 2 Journalistische Bewertungen der Vermögensteuer. Ein Wert nahe − zeigt eine konsistent negative Bewertung an, ein Wert nahe + eine konsistent positive Bewer- tung.

,30

,20

,10

,00

–,10

–,20

–,30 Welt FAZ SZ Zeit BILD SPON (n = 34) (n = 86) (n = 20) (n = 37) (n = 49) (n = 43)

sodass die Verteilung von Pro- und Contra-Artikeln in dieser Zeitung insgesamt ausgeglichen ist. Die emotionale Basis für die gegensätzlichen Bewertungen zieht die BILD dabei nicht nur gemäß der Erwartung aus der Unterstützung der Bevöl- kerung für die Steuer. Sie grei auch auf spektakuläre Auswanderungen Promi- nenter aus Frankreich aufgrund der dortigen Erhöhung der Vermögensteuer zu- rück und leitet daraus Szenarien für Deutschland ab. Auch Hypothese , nach der die journalistischen Bewertungen das publizistische Links-Rechts-Spektrum reektieren sollten, ndet keine Bestätigung. Zwar positionieren sich die Journa- listen der links-liberalen Medien SZ und Zeit erwartungsgemäß als Befürworter der Vermögensteuer, das gilt aber auch für die rechts-konservative FAZ. Lediglich die am äuße ren rechten Rand des publizistischen Spektrums zu verortende Welt richtet sich in ihrer Berichterstattung wie erwartet gegen die Wiedereinführung der Vermögensteuer. Diese Befunde unterstreichen die Rolle der Welt, aber auch der BILD als Akteure in der Debatte, während die übrigen Zeitungen weitgehend konsonant zugunsten der Steuer bewerten. Die Konsonanz kann darauf zurück- geführt werden, dass die Professionsroutinen in diesen Zeitungen einheitlich auf die Ereignislage reagieren. Dabei weisen vor allem die Präsentation des Armuts- und Reichtumsberichts und die Aäre Hoeneß auf eine Schere zwischen Arm und Reich hin und legen positive Bewertungen der Steuer nahe. Nachdem sich in Hinblick auf die journalistischen Bewertungen kein systematischer Bias in der Berichterstattung nachweisen ließ, wird im zweiten Schritt ge- prü , inwieweit über die Selektion von zitierten Öentlichkeitssprechern unterschiedliche Bewertungen und Deutungen der Steuer vorgenommen werden. In

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den Artikeln wurden insgesamt Frames zur Vermögensteuer codiert, die sich auf direkt oder indirekt zitierte Öentlichkeitssprecher zurückführen lassen. Be- zogen auf die Selektion der Sprecher fallen die Unterschiede zwischen den Zeitun- gen insgesamt gering aus. Das gilt zunächst für die Öentlichkeitssprecher aus der Politik. Anders als in Hypothese erwartet beziehen sich nicht nur die links-liberalen Zeitungen und die Boulevardmedien vorrangig auf Oppositionspolitiker der linken Parteien, sondern auch die rechts-konservativen Zeitungen. Der im Ver- gleich dazu geringe Anteil an Öentlichkeitssprechern aus der Regierungskoali- tion aus CDU/CSU und FDP spiegelt die unterschiedlichen Interessen der Par- teien wider, die sich in der Debatte zu Wort zu melden. Da die liberale und die konservativen Parteien die Vermögensteuer nach der Präsentation des Armuts- und Reichtumsberichts nicht aktiv im Wahlkampf nutzen können, fehlt ihnen der Anreiz, sich an der Debatte zu beteiligen. Sie lassen sich damit in den Medien auch nur bedingt als opportune Zeugen einsetzen. Im Gegensatz dazu nutzen die linken Parteien die Vermögensteuer, um die Regierung herauszufordern. Die Selek- tionskriterien der Medien führen daher einheitlich zu einem starken Fokus auf die politischen Öentlichkeitssprecher der linken Parteien. Besonders stark fällt die Aufmerksamkeit für die Grünen aus, die im Untersuchungszeitraum ihr Wahlpro- gramm mit der Forderung nach der Vermögensteuer vorgestellt haben. Bezogen auf die nicht-politischen Öentlichkeitssprecher aus Wirtscha und Zivilgesellscha wirken sich die medialen Selektionskriterien hingegen weniger konsonant aus. Während die rechts-konservativen Zeitungen FAZ und Welt den Fokus eindeutig auf Vertreter der Wirtscha richten, kommt die Zivilgesellscha wie in Hypothese vermutet in den links-liberalen Zeitungen SZ und Zeit häu- ger zu Wort. Allerdings ist der Nachrichtenwert der nicht-politischen Akteure im Vergleich zu den politischen Parteien weitaus geringer. Weil daher auch die Fall- zahlen insgesamt gering ausfallen, ist der Unterschied zwischen den links-liberalen und den rechts-konservativen Qualitätszeitungen nicht signikant. Da sich außerdem in den Boulevardmedien nicht ebenfalls ein höherer Anteil an Spre- chern aus der Zivilgesellscha identizieren lässt, kann Hypothese nicht angenommen werden. Insgesamt überwiegt damit bezogen auf die zitierten Öentlich- keitssprecher der Eindruck konsonanter Selektionsentscheidungen. Auch wenn sich die Zeitungen in der Sprecherauswahl nicht wesentlich unterscheiden, können über eine spezische Auswahl der Zitate Deutungs- und Be- wertungsunterschiede zur Vermögensteuer erfolgen. Es wird davon ausgegangen, dass in den Zitaten durch die links-liberalen Zeitungen und die Boulevardme- dien ein stärkerer Fokus auf den Gerechtigkeitsaspekt und auf die Verwendung der Einnahmen aus einer Vermögensteuer gelegt wird, während in den Zitaten durch die rechts-konservativen Zeitungen der Schwerpunkt auf wirtscha liche Folgen etwa für mittelständische Unternehmen liegt.

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Tabelle 1 Verteilung der zitierten Sprecher in den untersuchten Medien, Angaben in Prozent (n = )

Welt FAZ SZ Zeit BILD SPON (n = 107) (n = 152) (n = 20) (n = 53) (n = 75) (n = 49)

Regierung Regierung gesamt 12,1 5,9 15,0 5,7 8,0 8,2

CDU 10,3 3,3 – 1,9 2,7 4,1

CSU – 0,7 –– 1,3 –

FDP 1,9 2,0 15,0 3,8 4,0 4,1

Opposition Opposition gesamt 64,5 70,4 55,0 58,5 53,3 77,6

SPD 21,5 19,7 5,0 15,1 16,0 22,4

Grüne 34,6 36,2 35,0 41,5 28,0 53,1

Linke 8,4 4,6 15,0 – 6,7 2,0

Nicht-politische Nicht-politische 23,4 23,7 30,0 35,8 38,7 14,3 Akteure Akteure gesamt

Unternehmer 18,7 15,8 15,0 17,0 26,7 4,1

ZVG 0,9 3,9 10,0 11,3 5,3 4,1

Wissenschaft 3,7 1,3 5,0 7,5 2,7 2,0

Im Gegensatz zu diesen Erwartungen zeigen sich jedoch auch bezogen auf die Frames überwiegend Ähnlichkeiten zwischen den untersuchten Medien (vgl. Abb. ). Zeitungsübergreifend dominiert der Frame Wirtschaliche Folgen. Hin- ter dieser Deutung wird die Vermögensteuer mit dem Frame Modelle der Umset- zung technisch in Hinblick auf mögliche Ausgestaltungsmodelle diskutiert. Erst an dritter Stelle werden mögliche Verwendung der Einnahmen aus der Steuer sowie der Aspekt soziale Gerechtigkeit hervorgehoben. Trotz der Dominanz von Öentlichkeitssprechern aus der Opposition liegt der Schwerpunkt der Debat- te also weniger auf dem Nutzen der Steuer, sondern vielmehr auf ihren mögli- chen Gefahren für die Wirtscha und Überlegungen zu ihrer Umsetzbarkeit. Es kann davon ausgegangen werden, dass dafür parteiinterne Debatten innerhalb der Opposition verantwortlich sind, die von den Medien einheitlich aufgegrien werden. Dabei müssen sich Befürworter der Steuer mit den Argumenten der Kri- tiker auseinandersetzen. Unterschiede zwischen den Zeitungen zeigen sich auf diese Weise weniger im Ranking der Frames, als vielmehr in den Abständen zwischen ihnen. Sie entsprechen in Teilen den gefassten Erwartungen. Zwar legen die Boulevardzeitungen anders als in Hypothese angenommen in den Zitaten nicht mehr Gewicht auf den Gerechtigkeitsaspekt als die übrigen Zeitungen, ge-

[email protected] Konsonant oder interessengeleitet ? 339

Abbildung 3 Frames zur Vermögensteuer bezogen auf Zeitungen

Welt (n = 107)

FAZ (n = 152)

SZ (n = 20)

Zeit (n = 53)

BILD (n = 75)

SPON (n = 49)

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

Wirtschaftliche Folgen Mittelverwendung Gerechtigkeit Juristische Vereinbarkeit Modelle

mäß der Hypothese fällt aber die Dominanz des Frames wirtschaliche Folgen in den links-liberalen Zeitungen schwächer aus als in den rechts-konservativen Me- dien. Der Unterschied ist signikant (p < .; x² = ,; df = ; Cramer’s V = .), sodass Hypothese trotz der medienübergreifend hohen Aufmerksamkeit für die wirtscha lichen Folgen bestätigt werden kann. Gleichzeitig betonen die links- liberalen Zeitungen in den Zitaten den Frame soziale Gerechtigkeit häuger als die rechts-konservativen Zeitungen. Da auch dieser Unterschied signikant ist (p < .; x² = ,; df = ; Cramer’s V = .), kann Hypothese angenommen werden. Hinter der konsonanten Deutung der Steuer über die wirtscha lichen Folgen treten damit abweichende Positionen in den Zitierungen durch die Quali- tätszeitungen zutage, die mit der jeweiligen redaktionellen Linie übereinstimmen. Inwieweit die durch die zitierten Öentlichkeitssprecher in den Diskurs ein- gebrachten Frames mit unterschiedlichen Bewertungen der Vermögensteuer verbunden sind, ist im letzten Schritt zu prüfen. Es zeigt sich, dass die einzelnen Frames zwischen den Zeitungen jeweils mit einheitlichen Bewertungen verbunden sind (vgl. Tab. ). Während die Deutungen der Vermögensteuer Gerechtig- keit und Modelle der Umsetzung fast durchgehend mit positiven Bewertungen verbunden sind, führen Hervorhebungen juristischer Fragen und der wirtscha - lichen Folgen der Steuer einheitlich zu negativen Bewertungen. Aufgrund der unterschiedlichen Gewichtung der Frames ergeben sich damit leichte Unterschiede in der Gesamtheit der Bewertungen durch die zitierten Öentlichkeitssprecher. Überwiegend negative Bewertungen ergeben sich für die BILD, die SZ und die Welt. In der Zeit und der FAZ sind die zitierten Sprecher überwiegend positiv ein-

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Tabelle 2 Bewertungen der Frames bezogen auf Zeitungen. Ein Wert nahe − zeigt eine konsistent negative Bewertung an, ein Wert nahe + eine konsistent positive Bewertung.

Welt FAZ SZ Zeit BILD SPON (n = 107) (n = 152) (n = 20) (n = 53) (n = 75) (n = 49)

Wirtschaftliche Folgen −.67 −.44 −1 −.88 −.83 −.70

Mittelverwendung .68 1 1 .86 .73 1

Gerechtigkeit .46 1 −1 .80 .27 .20

Juristisch Vereinbarkeit −.88 −.67 −1 0 −.50 0

Modelle .30 .94 1 1 .71 1

Gesamt −.15 .13 −.20 .26 −.20 .08

gestellt, im SPON halten sich positive und negative Bewertungen die Waage. Da- mit werden in der Häl e der Zeitungen Parallelen zwischen den journalistischen Bewertungen und den Bewertungen der zitierten Öentlichkeitssprecher deutlich: In der Welt sind sowohl die Journalisten als auch die zitierten Sprecher negativ zur Vermögensteuer eingestellt, in der Zeit und der FAZ sind beide Grup- pen positiv eingestellt. Damit ist in den Bewertungen zwar keine Konsonanz der Medien berichterstattung festzustellen, es liegen aber auch keine systematischen Unterschiede zwischen Boulevard- und Qualitätsmedien oder zwischen links-liberalen und rechts-konservativen Medien vor. Weder Hypothese , die von po- sitiveren Bewertungen der Steuer in den Zitierungen der Boulevardmedien im Vergleich zu den Qualitätszeitungen ausging, noch Hypothese , nach der die Be- wertungen in den Zitaten in den rechts-konservativen Zeitungen negativer ausfallen sollte als in den links-liberalen Zeitungen, kann bestätigt werden. Die Befun- de deuten damit nicht darauf hin, dass die zitierten Öentlichkeitssprecher von den Medien systematisch als opportune Zeugen eingesetzt werden, um die jeweilige redaktionelle Linie der Zeitungen zu stützen bzw. die Bevölkerungsstimmung zu bedienen.

6 Fazit

Das Ziel dieser Studie war es, herauszunden, ob die mediale Debatte zur Vermö- gensteuer in Deutschland im Wahljahr von einer konsonanten Berichterstat- tung geprägt ist, von der sich Medienwirkungen ableiten lassen und die auf einheitliche mediale Selektionskriterien rückführbar ist. Um den Grad an Konsonanz in der Berichterstattung einzuschätzen, wurde in der deutschen Printmedienland-

[email protected] Konsonant oder interessengeleitet ? 341

scha in einem Most Dierent System Design nach Unterschieden zwischen verschiedenen Medienarten gesucht. Überlegungen zu möglichen Unterschieden wurden dabei in Hinblick auf die jeweilige redaktionelle Linie sowie die Interes- sen der Medien an einer Auflagensteigerung hergeleitet. Die Befunde zeigen, dass die Vermögensteuer von den Medien zeitlich weitgehend synchron behandelt wird mit Höhepunkten, die sich an medienexternen Anlässen orientieren. Eine Ausnahme stellt in der BILD die starke Verbindung des emas zur Steueraäre um Uli Hoeneß im April dar, die den Nachrichten- werten eines Boulevardblatts besonders gut entspricht und sich damit ebenfalls als Reaktion auf die Ereignislage erklären lässt. Auch inhaltlich zeigt sich zwischen den meisten Zeitungen Konsonanz in der Berichterstattung. Das betri die Bewertungen der Steuer durch die Journalisten selbst, die Auswahl der zitierten Öentlichkeitssprecher und die von den Sprechern artikulierten Frames zur Ver- mögensteuer. Die Medien reagieren damit anhand ihrer Selektionskriterien weitgehend einheitlich auf die Deutungsangebote der Öentlichkeitssprecher, von denen die politischen Akteure den größten Nachrichtenwert aufweisen. Dabei en- gagieren sich jedoch vorrangig die Oppositionsparteien aus der linken Häl e des politischen Spektrums in der Debatte, da sie anders als die Regierungsparteien die Vermögensteuer als Wahlkampfthema nutzen können. Die Medien spiegeln daher vor allem die internen Auseinandersetzungen der Oppositionsparteien zur Steuer wider, die sich trotz eines Konsenses zum Beitrag der Steuer zur sozialen Gerechtigkeit intensiv auf wirtscha liche Folgen und die Umsetzbarkeit der Steuer beziehen. Erst auf nachgeordneter Ebene lassen sich stellenweise Unterschiede zwischen den Medienarten nachweisen. Dabei treten die links-liberalen und die rechts- konservativen Qualitätsmedien zumindest im schwachen Maße als eigenständi- ge Akteure im Diskurs auf und nutzen die Debatte, um ihre redaktionelle Linie zu schärfen. Während sich die Welt mit Ablehnungen der Vermögensteuer durch die schreibenden Journalisten selbst positioniert, geschieht dies in den Zeitungen insgesamt über einen eher hintergründigen Einsatz von opportunen Zeugen aus der Wirtscha und der Zivilgesellscha . Aufgrund ihres schwachen Nachrichten- werts spielen diese Sprechergruppen im Vergleich zu den politischen Akteuren aber nur eine Nebenrolle. Auf diese Weise kommen in den links-liberalen Zei- tungen Aspekte der sozialen Gerechtigkeit zwar etwas häuger zur Geltung als in den rechts-konservativen Zeitungen, insgesamt dominiert aber inhaltlich der Ein- druck einer konsonanten Berichterstattung, die nicht von Blattlinien bestimmt ist. Der Stellvertreterkampf zur sozialen Gerechtigkeit bleibt zum ema Vermögen- steuer im Mediendiskurs aus. Ein Grund dafür kann darin gesehen werden, dass der Streit zwischen den Parteien schwach ausfällt, da sich die Regierungsparteien kaum zum ema äußern.

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Die festgestellte zeitlich synchrone und inhaltlich konsonante Berichterstat- tung lässt Medienwirkungen auf die Bevölkerungsmeinung vermuten. Diese dürf- ten sich jedoch nur auf die Deutungen des emas Vermögensteuer beziehen, da sich die Konsonanz in der Medienberichterstattung nicht auf die Bewertungen des emas erstreckt. Das genügt jedoch, um das ema nicht vorrangig mit dem As- pekt Gerechtigkeit zu verbinden und damit im Wahlkampf mit Emotionen auf- zuladen.

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[email protected] Verantworten Fernsehproduzenten soziale Ungleichheit ? Zur Kritischen Theorie der Fernsehproduktion

Martin R. Herbers

Fernsehen und soziale Ungleichheit: Aufriss eines Problems

Die meisten Medien erfahren im Zuge ihrer Etablierung einen Wandel in ihrer gesellscha lichen Bewertung. Kulturpessimistische Stimmen verstummen irgendwann und wandeln sich zu armativen, irgendwann auch nostalgischen Auf- wertungen. Beim Fernsehen ist dies jedoch nicht der Fall. Weder ndet es durch künstlerische Bearbeitung eine Aufwertung und wird auch nicht als Mittel einer kritischen Gegenöentlichkeit verwendet. Vielmehr wird das Fernsehen als Agent für gesellscha liche Segmentierungsprozesse verstanden. Es legt einen passiven und entmündigenden Konsum von Angeboten mit geringem inhaltlichen Wert nahe, wodurch es gesellscha lich, wenn nicht sogar demokratietheoretisch kritisch zu betrachten ist (vgl. Stau : S. ). Genau genommen sind es die Unterhaltungsangebote des Fernsehens, welche für diese Folgen verantwortlich sind. Zum einen nehmen sie, so die ese, im laufenden Programm einen gro- ßen Raum ein, der nicht mehr mit gesellscha lich relevanten Informationen ge- füllt werden kann, zum anderen bildet sich so ein politikfernes Publikum heraus, das seine Aufgaben als Bürger gar nicht mehr wahrnehmen kann – oder will. Jarol B. Manheim () stellte sich daher die bange Frage: „Can democracy survive television ?“. Diese sehr breit formulierte kultur- und medienkritischen Annahmen, prominent von Max Horkheimer und eodor W. Adorno () in der Dialektik der Aufklärung formuliert, scheinen gegenwärtig immer noch aktuell: Der journalistische Diskurs um das Fernsehen beklagt unter den Schlagworten ‚Volksverdum- mung‘ und ‚Unterschichtenfernsehen‘ genau diese negativen Eekte, die sich aus der breiten Rezeption der unterhaltenden Fernsehprogramme ergeben. Unterhal- tung treibt vermeintlich Keile in das vermeintlich kohärente soziale Gefüge und spaltet es in unversöhnliche Teile. Den demokratietheoretischen Eekt hat Jürgen © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_17 [email protected] 348 Martin R. Herbers

Habermas () im Strukturwandel der Ö entlichkeit beschrieben: Die als inte- grativ gedachte Sphäre der Politischen Öentlichkeit, in der die res publica verhandelt werden, wird fragmentiert und dadurch unbeobachtbar. Diese Argumente können allerdings auch in ihr Gegenteil verkehrt werden. Anstelle einer segmentierenden und fragmentierenden Wirkung von Unterhal- tungsmedienangeboten des Fernsehens kann auch eine integrierende Wirkung, die eine De-Fragmentierung der Politischen Öentlichkeit zur Folge hat, formuliert werden. So argumentiert Udo Göttlich (), dass gerade die ktionalen Unterhaltungsmedienangebote des Fernsehens, allen voran Serien und Reihen, nicht nur auf sozialer Ebene segmentierte Publikumsgruppen wieder zusammen- bringen, da sie ein gewisses mass appeal aufweisen, sondern auch auf politischer Ebene, die Angelegenheiten von allgemeinem Belang wieder sichtbar machen und so nicht nur Informationen und Orientierung liefern können, sondern emen auch validieren können. Die Frage nach der funktionalen bzw. dysfunktionalen Wirkung der Unter- haltungsmedienangebote auf die Politische Öentlichkeit ist also, in dieser Ar- gumentation, abhängig von den Inhalten, aber auch von deren Rezeptions- und Aneignungsweisen. Folgt man der klassischen Aufteilung eines massenmedial vermittelten Kommunikationsprozesses in Kommunikator, Inhalt und Rezipient, so wird deutlich, dass hier eine zentrale Position unbesetzt bleibt. Der Kommu- nikator, in diesem Fall der strategische Produzent von Unterhaltungsmedienan- geboten in den Produktionsrmen und Redaktionshäusern des Fernsehens (vgl. Herbers: ) ist explizit für die Inhalte, implizit für die Rezeption und Aneig- nung dieser Inhalte verantwortlich. Anders formuliert: Ob ein Prozess der ‚Ver- dummung‘ oder ‚Aufklärung‘ und damit ein Prozess der sozialen Spaltung oder Integration angestoßen wird, hängt vom Tun und Treiben der Kommunikatoren ab. Deren Handlungen und soziale wie organisationale Einbettungen sind in der Kommunikationswissenscha allerdings kaum erforscht, erst kürzlich rücken sie aus den oben genannten Gründen ins Zentrum der akademischen Aufmerksam- keit (vgl. Altmeppen, Lantzsch und Will: ). Dieser Beitrag analysiert daher die Rolle der Produzenten von Unterhaltungs- medienangeboten für die oben beschriebenen Zusammenhänge. Ihre Rolle im kulturindustriellen Prozess wird als Ausgangspunkt genommen, um die daraus resultierenden sozialen Schichtungen zu verdeutlichen. In einem nächsten Schritt wird diese kulturkritische Position mit den Ergebnissen gegenwärtiger Forschung zur Unterhaltungsöentlichkeit neu formuliert und um einen feldtheoretischen Zugang erweitert.

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Die Kulturindustriethese als Kritik der Produktion sozialer Ungleichheit

Die Auseinandersetzung der Kritischen eorie mit Unterhaltungsmedienange- boten des Fernsehens und deren Produktionsverhältnissen schließt an die oben genannten Formen der bürgerlichen und journalistischen Fernsehkritik an (vgl. Stau : S. ). Der Ansatzpunkt der Kritischen eorie ist die Analyse der Bedingungen und die Möglichkeiten der gesellscha lichen Emanzipation aus ihren bestehenden Verhältnissen, aber auch die Frage, warum diese Veränderungen nicht stattnden und weshalb sie sogar durch die Betroenen aktiv herbeigeführt oder zurückgehalten werden (vgl. Behrens : S. ). Im Wesentlichen beruht die so entwickelte eorie auf vier Fundamenten: Sie zieht ) den Kritizismus von Immanuel Kant heran, um den Vernun begri zu erarbeiten und zu reektieren, sie bedient sich ) Hegels Geschichtsphilosophie, um den historischen Prozess als Entfaltung des menschlichen Selbstbewusst- seins zu entwerfen, sie beru sich ) auf den Materialismus im Sinne von Karl Marx um sich der Kritik der Gesellscha als einer Kritik ihrer Produktionspro- zesse zu nähern, welche sich in einem Wechselspiel von ‚Sein und Bewusstsein‘ äußern, welche Einüsse auf die Psychodynamik der Gesellscha smitglieder haben, die ) mit der Psychoanalyse nach Sigmund Freud expliziert werden (vgl. Behrens : S. f). Adorno beschreibt diese gesellscha lichen Zusammen- hänge vor dem Hintergrund kommunikativer Prozesse, welche vor allem durch ökonomische Tauschabstraktionen geprägt sind und dabei zur „Nichtkommuni- kation“ werden (Winter und Zima : S. ). Vor allem Angebote der Massen- kommunikation, insbesondere das Fernsehen, werden so zu standardisierten, for- melha hergestellten Produkten, deren Ziel es ist, das Bewusstsein des Publikums dahingehend zu manipulieren, dass die bestehenden Verhältnisse widerstandslos akzeptiert werden. (vgl. Winter und Zima : S. ) Das Ziel dieses Zu- sammenhangs ist „die Formung des Menschen zu einem uninformierten Massen- menschen“ durch eine „zunehmende[.] In-Formierung des Bewusstseins“ (Kleiner : S. , Hervorhebung im Original). Diese Pathologien der Gesellscha sind allerdings nicht erst durch die Mas- senmedien entstanden, sondern folgen – im Sinne Marx und Hegels – einem historischen Prozess, der aber mit den Medien radikal potenziert wird (Kleiner : S. ). Dabei wird hier ein weiterer Prozess wichtig, welcher die Distribution der warenförmigen Kommunikation erhöht und deren Rezeption in diesem Kontext wünschenswert macht: Dank der ‚Erndung‘ der Freizeit verlängert sich so die kapitalistische Produktionsweise, derer sich eigentlich durch die Freizeit entzogen werden soll, bis in die Privatsphäre hinein, in der sich mit den Produkten der Kul- turindustrie, etwa den Unterhaltungsangeboten des Fernsehens, in wünschens-

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werter Weise beschä igt wird, wodurch sich die bestehenden Verhältnisse bestäti- gen (vgl. Ruttner, Ebbrecht und Lederer : S. f). Oder um es mit Horkheimer und Adorno zu sagen: „An der Einheit der Produktion soll der Freizeitler sich aus- richten.“ (Horkheimer und Adorno : S. ) Soziologische Grundlage der Kulturindustrie-Analyse ist daher eine Analyse gesellscha licher Ungleichheit, die sich aus ökonomischen Strukturen ergibt, die Max Horkheimer (a) erstmals in einer Vorarbeit zur Dialektik der Aufklä- rung beschreibt. Diese Strukturen bezeichnet Horkheimer als sog. „Racket“ (ebd.: S. ), welches für ihn die „Grundform der Herrscha “ (ebd.) darstellt und als Basis für sich aus den Herrscha sverhältnissen entwickelnde gesellscha liche Ungleichheiten angenommen wird. Die Herrscha im Racket entsteht in der „Ur- horde“ (ebd.), in der ein Einzelner die gesamte Gruppe lenkt und leitet. Die Legi- timation hierfür entspringt aus der physischen Überlegenheit dieses besonderen Individuums. Herrscha stellt sich so als physische Stärke dar, wobei der Stärkste die Gruppe nach außen verteidigen, und in deren Innern über jeweils schwäche- re Gruppenmitglieder herrschen kann. Hieraus ergibt sich eine Rangfolge von Machtpositionen. Diese Hierarchie gerät mit der Einführung von Technologie ins Wanken, da sie nun nicht mehr ausschließlich über physische Stärke etabliert wird, sondern auch über den erfolgreichen Einsatz von Technologien bestimmt werden kann, welche sich in unterschiedlichen Lebensweisen äußern. Hieraus ergibt sich eine interne Zergliederung der Gruppe, in der nicht mehr ausschließ- lich der Rang im Machtgefüge entscheidend ist. Dennoch sind die ‚oberen Rän- ge‘ dieser Konstellation nicht daran interessiert, nach unten abzusteigen. Daher suchen sie nach Mitteln, um ihre Position zu verhärten, was sich in der Regel im Privateigentum an Produktionsmitteln zeigt (ebd.: f). Unter dem Vorwand, die Gruppe insgesamt nach außen schützen zu können, ermöglichen sie es, den ‚niederen Ränge‘ durch die Veräußerung ihrer Arbeit diesen Schutz genießen zu können. Die Arbeit unter dem Schutz des Rackets mündet dann in eine Unter- werfung unter das Racket, was zur Folge hat, dass die ‚oberen Ränge‘ größtmög- liche Anstrengungen unternehmen, um ihre vorteilha e Position zu sichern. Es entwickeln sich im Extremfall ökonomische Monopolstrukturen und weitere Ra- ckets mit unterschiedlichen Protektionsansprüchen. Um diese aufrechtzuerhalten bedarf es – und hier wird der Übergang zur Kulturindustriethese gelegt – kommunikativer Strukturen, die hochgradig interpretationsfrei sind und den Racket- mitgliedern ihre anonyme Position im Racket aufzeigen und dabei kein eman- zipatorisches Potential aufweisen. (ebd.: ) Oder wie Horkheimer es selbst beschreibt:

„Unterm Monopol erstarrt die Sprache zu einem Zeichensystem, stummer und aus- drucksloser als Klopfsysteme von Gefangenen. Den Sinn des Ausdrucks büßt sie völlig

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ein. Sie ist ein Mechanismus in der Produktion wie Hebel oder Drähte, eine Rechen- maschine der Verwaltung, ein Inbegri von Suggestionspraktiken. Der geistige Ver- kehr der Individuen reduziert sich auf das Zeigen und Erspähen von Erkennungsmar- ken.“ (Horkheimer a: S. )

Den Gedanken, dass Kommunikationen im Racket im Dienste einer mächtigen Herrschergruppen stehen und sich durch diese Kommunikationen gesellscha - liche Ungleichheit etabliert, grei Max Horkheimer an anderer Stelle wieder auf. Mit Blick auf den kulturindustriellen Prozess stellt er fest, dass sich vor allem durch die Unterhaltungsmedienangebote der Kulturindustrie diese gesellscha - lichen Verhältnisse reproduzieren und gleichwohl auch die dahinter stehenden Produktionsverhältnisse verschleiern, um dem Publikum als undurchdringlicher Schein präsentiert zu werden:

„Wie das Kind die Worte seiner Mutter wiederholt und der Junge das brutale Verhalten der Älteren, unter deren Hände er leidet, so verdoppelt der gigantische Lautsprecher der Kulturindustrie endlos die Oberäche der Realität, indem er in kommerzialisierter Unterhaltung und populärer Reklame erdröhnt, die immer ununterscheidbarer voneinander werden. All die ingeniösen Apparate der Vergnügungsindustrie reproduzieren stets aufs neue banale Szenen des Alltags, die gleichwohl trügerisch sind, weil die technische Exaktheit der Reproduktion die Falschheit des ideologischen Inhalts oder die Willkür, mit der ein solcher Inhalt vorgeführt wird, verschleiert.“ (Hork heimer b: S. )

Die „Massenkultur unterm Monopol“ (Horkheimer und Adorno : S. ) nimmt somit den wesentlichen Raum ihrer Analyse ein. Die Kulturindustriekri- tik zielt darauf ab, diejenigen Faktoren zu identizieren, mit denen durch die Un- terhaltungsmedienangebote Wirklichkeiten selektiert, inszeniert und kommu- niziert werden (vgl. Kleiner : S. ). Die Kulturindustrie produziert dabei Waren, die hochgradig standardisiert sind und feste Schemata bedienen, von denen nicht abgewichen wird. Die Produktion dieser Waren richtet sich dabei nach den Interessen der Besitzer der Produktionsmittel, also den Fernsehproduzen- ten, welche dies aber verschleiern und vorgeben, genau diejenigen Waren herzustellen, die durch das Publikum gefordert werden. Die daraus entstehende Va- rianz des Programms ist somit gerade kein Ausdruck für Vielfalt und Pluralität, sondern lediglich Zeichen dafür, dass die Kulturindustrie so fein ziseliert arbeitet, dass per Augenschein für jeden Nutzer ein Angebot vorhanden ist. Hierdurch sollen die Rezipienten sich mit den angebotenen Waren identizieren und sich so in deren ideologisch geprägte Inhalte widerstandslos integrieren (vgl. Kleiner : S. f) Trotzdem, oder gerade wegen, dieser umfassenden Standardisie-

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rung und der beständigen In-Formierung der Zuschauer wird deren gesellscha - liche Integration möglich, in dem durch die Angebote eine gewisse Orientierungs- leistung über gesellscha liche emen gegeben wird – wenn auch nur diejenige, die durch die Produzenten vorgegeben wird. Dennoch regulieren die Angebote der Kulturindustrie soziale Verhältnisse und befördern so die soziale Ungleichheit (vgl. Kleiner : S. ). Mit Blick auf die Produzenten der Kulturindustrie bleiben Horkheimer und Adorno in den Ausführungen der Dialektik der Aufklärung unklar. Werden die inhaltlichen Mechanismen der Produkte der Kulturindustrie feingliedrig dargestellt und die politischen Konsequenzen der sich so ergebenden Rezeptionsweise deutlich hervorgehoben, bleiben die Verursacher dieser Inhalte und der Konsequen- zen argumentativ nebulös. Lediglich an einigen Stellen lassen sich Hinweise n- den, wie die Produzenten der Kulturindustrie in der Auffassung von Horkheimer und Adorno gestaltet sind. Generell verwenden die Autoren hier betriebswirtscha liche Rollenbezeich- nungen, um sich den Produzenten zu nähern. Sie sind keine Regisseure, Film- produzenten oder ähnliches, sie sind ganz allgemein gesprochen „Generaldirek- toren“ (Horkheimer und Adorno : S. ), oder „Exekutivgewaltige[.]“ (ebd.: ), die Unternehmen leiten. Hier greifen Sie auch das Racket-Argument Hork- heimers wieder auf: Die Verantwortlichen der Kulturindustrie sind die „ökono- misch Stärksten“ (ebd.: ) und können so gesellscha liche Machtprozesse steuern. Diese ausgeübte Macht ist dabei eine bürokratisch-organisatorische Macht, mit der Angebote hergestellt werden, die vordergründig dem Wunsch des Publi- kums entsprechen (ebd.: ), jedoch in Wahrheit der Agenda der Produzen- ten folgen, welche nichts herstellen, „was nicht ihren Tabellen, ihrem Begri von Konsumenten“ (ebd.: ) entspricht. Verwaltung, Ordnung und Organisation sind dabei Schlagworte, unter denen die Tätigkeit der Produzenten zusammengefasst werden können. Die Inhalte, die so produziert werden, sind wie gesagt hochgradig standardisiert und selbst vermeintlich überraschende, etwa komische, Inhalte sind durch sie tabellarisch vorbereitet. „Sie werden von besonderen Fach- leuten verwaltet“, schreiben die Autoren hierzu (ebd.: ). Die Produzenten sind, wie Horkheimer schon in der Racket- eorie ausführte, Experten des Idioms, mit dem Herrscha ausgeübt und verschleiert wird (vgl. ebd.: f) und gesellscha - liche Ungleichheit zur Folge hat, welche sich aus der Produktion und Rezeption dieser Angebote ergeben: „Die Stufenleiter des Lebensstandards entspricht recht genau der inneren Verbundenheit der Schichten und Individuen mit dem System“ (ebd.: ). Spannenderweise sind dabei die Produzenten der Kulturindustrie nicht die mächtigsten Akteure in diesem Zusammenhang – zwar verfügen sie über gro- ßen gesellscha lichen Einuss, jedoch sind sie nicht an der Spitze dieser Hierar-

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chie. Über ihnen stehen die Anführer weiterer monopolistisch organisierter Wirt- scha szweige, denen die Produzenten Rechenscha schuldig sind:

„Wenn die objektive gesellscha liche Tendenz in diesem Weltalter sich in den subjektiven dunklen Absichten der Generaldirektoren [der Kulturindustrie, MRH] inkarniert, so sind es originär die mächtigsten Sektoren der Industrie, Stahl, Petroleum, Elektri- zität, Chemie. Die Kulturmonopole sind mit ihnen verglichen schwach und abhängig. Sie müssen sich sputen, es den wahren Machthabern recht zu machen […]. Die Abhän- gigkeit der mächtigsten Sendegesellscha von der Elektroindustrie, oder die des Films von den Banken, charakterisiert die ganze Sphäre, deren einzelne Branchen wiederum untereinander ökonomisch verlzt sind.“ (Horkheimer und Adorno : S. )

Die Idee einer Kulturindustrie und die damit verbundenen Implikationen sind dabei nicht zwangsläug vor dem Hintergrund ihrer historischen Entstehungs- situation zu sehen, sondern halten sich in kulturkritischen Analysen bis in die Gegenwart. So verweist etwa der französische Sozialphilosoph Pierre Bourdieu () in seiner Analyse Über das Fernsehen, welche ironischerweise als Fernseh- sendungen ausgestrahlt wurde, vor allem auf die politischen Konsequenzen hin, die sich aus den ökonomischen Konstellationen des Fernsehens ergeben. Auch Bourdieu beru sich auf Karl Marx Kritik der politischen Ökonomie und wählt den Fernsehproduzenten als Durchstoßpunkt seiner Analyse: Diese übten eine „unüb- liche Verfügungsgewalt über die Produktionsmittel“ (Bourdieu : S. ; Hervor- hebung im Original) aus, welche es Ihnen ermöglicht, über ein „faktisches Mo- nopol bei der Bildung der Hirne eines Großteils der Menschen“ (ebd.: S. ) zu verfügen. Anders gewendet: Die materiell vorteilha e Position der Produzenten ermöglicht eine Programmgestaltung, die im Eigeninteresse steht und dem Zu- schauer dabei die Möglichkeit einer politischen Emanzipation abspenstig macht, da die so gefertigten Programme maximal widerstandslos konsumiert werden können und so, durch den Verkauf von Werbezeit, ökonomische Gewinne ein- fahren. Der kapitalistische Systemimperativ verhindere somit eine Emanzipa tion aus diesen Verhältnissen. Bourdieu fordert daher – und hier geht er weiter als seine geistigen Väter Horkheimer und Adorno – die Herauslösung des Fernse- hens aus ökonomischen Prozessen, um sich einer Gewinnorientierung, die sich empirisch als Einschaltquotenorientierung ausdrückt, zu widersetzen und somit einem entpolitisierten Inhalt zu entkommen (vgl. Bourdieu : S. ff). Damit ändert sich zwar noch nichts an der Ungleichverteilung der Produktionsmittel, jedoch würde dies zu einem Programm führen, was nicht mehr auf maximale Pu- blikumsanschlussfähigkeit zu ökonomischen Zwecken zielt, sondern wieder demokratietheoretisch relevant wird. Mit Blick auf die Frage nach der Produktion sozialer Ungleichheit lässt sich

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hier zweierlei feststellen: Zum einen sind in dieser Auffassung die Produzenten der Kulturindustrie teil einer hierarchischen Ordnung, die als Racket beschrieben werden kann – sie nehmen, auf Grund ihrer Verfügungsmacht über Produk- tionsmittel, eine hohe Position im Racket ein. Diese Position gilt es zu halten und in ihren Strukturen zu verbergen, so dass diese nicht durch den Aufstieg anderer Mitglieder des Rackets, die an niedrigeren Positionen zu nden sind, gefährdet wird. Dies geschieht durch Kommunikation, vor allem durch massenmedial ver- mitteltete Unterhaltungskommunikation, welche inhaltlich so gestaltet ist, dass sie eine Darstellung der tatsächlichen Verhältnisse vermeidet und schematisch orga- nisierte Angebote distribuiert, die das Publikum nicht emanzipieren, sondern ver- walten soll. Soziale Ungleichheit folgt hier dem zu Grunde liegenden Marx’schen Schichtungsmodell, dem zwar ein inhärent revolutionäres Potential gegeben ist, dieses jedoch nicht durchführt. So verklingt auch Bourdieus Appel ungehört. Da- rüberhinaus zeigt sich, dass die Produzenten der Kulturindustrie ihrerseits anderen Produzenten gehorchen, da sie zu ihnen in einem Abhängigkeitsverhältnis stehen. Filmnanziers bestimmen hier etwa die Möglichkeit der Produktionen, welche die Verhältnisse verschleiern sollen. Der gesellscha liche Entwurf, der sich in dieser Argumentation nden lässt, ist hochgradig pessimistisch gestimmt und mit kra vollen, wenn auch groben Li- nien gezeichnet. Er teilt die Gesellscha in zwei Teile, ein Oben und ein Unten, auf und beschreibt diese beiden Teile als unvereinbar. Dieser an Strukturen in- teressierte, makrotheoretisch orientierte Entwurf grei allerdings für eine feine- re Beschreibung zu kurz. Die bekannte Kritik am Publikumsbild der Kritischen eorie verweist darauf, dass hier kein Raum für individuelle Rezeptions- und Aneignungsprozesse gegeben ist, welche es dem Einzelnen ermöglichen könnte, sich zu emanzipieren, oder vorerst dem Gegebenen zu verweigern (vgl. Hall ). Gleiches gilt für die Prozesse der Produktion zu sagen. Horkheimer und Adorno beschuldigen zwar die „Generaldirektoren“ für sie vorteilha e Angebote herzustellen, geben aber sonst keine weiteren Auskün e über andere Motivlagen als den ökonomischen bzw. machtvollen Selbsterhalt. Auch Prozesse und Strukturen der Organisation werden hier außer Acht gelassen und die verschiedenen „Cultural Industries“ (Hesmondhalgh ) mit ihren jeweiligen Produktionslogiken werden nicht weiter berücksichtigt. Dabei sind diese für ein vertie es Verständnis der Kulturindustrie und den daraus resultierenden Prozessen der sozialen Ungleich- heit wichtig: Könnte es nicht sein, dass etwa ein Fernsehproduzent direkt an der politischen Emanzipation seiner Fernsehzuschauer beteiligt sein möchte, weil er etwa die gegebenen Strukturen für nicht richtig empndet ? Und auch wenn etwa Satire-Programme im Fernsehen geplant sind und schematisch hergestellt werden – könnten sie nicht zur Subversion der bestehenden Verhältnisse, zumindest kurzfristig, beitragen ? Zu verdunkelt sind die Angaben in den oben aufgezeigten

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Argumentationszusammenhängen, um hier Auskun geben zu können. Ein Blick auf die inhärenten emanzipativen Strukturen der Kulturindustrie kann hier auf- hellend wirken.

Emanzipatorische Potenziale der Kulturindustrie

In späteren Arbeiten gesteht Adorno den Unterhaltungsmedienangeboten des Fernsehens die Möglichkeit, unter bestimmten Umständen Bildung zu vermitteln und dadurch dem Zuschauer die Möglichkeit zur Emanzipation aus bestehenden Verhältnissen zu geben, unter bestimmten Voraussetzungen, zu (vgl. Kleiner : S. ). Dies sei auch ganz im öentlichen Interesse, da vor allem mit den unterhaltenden Angeboten des Fernsehens eine große Zahl an Rezipienten erreicht werden kann die, entsprechend der Annahmen der Kulturindustriethese, aus den dort gezeigten Inhalten Schlüsse über die gesellscha liche Wirklichkeit und Ord- nung ziehen. Besonders sieht Adorno, in Erweiterung und Abgrenzung zur Kul- turindustrie, die Fernsehproduzenten in die Picht genommen, die in diesem Zu- sammenhang reektiert und um ihre gesellscha liche Verantwortung wissend, vorgehen müssen (vgl. Adorno : S. f). Grundlage für dieses Handeln ist für Adorno die ökonomische, private Organisation der Kulturindustrie selbst, die unter dem Ausschluss der Öentlichkeit unkontrolliert handeln kann:

„Gerade die relative Verfestigung der Bürokratien innerhalb gewisser kulturindustriel- ler Institutionen erlaubt paradoxerweise diesen Institutionen, sich weniger konformis- tisch zu verhalten, als wenn sie unter einer scheinbar unmittelbaren demokratischen Kontrolle stehen.“ (Adorno : S. )

Innerhalb dieser Strukturen kommt es nun, auch hier in Erweiterung und Ergän- zung der kulturindustriellen Grundannahmen, auf das Handeln einzelner an, um die routinisierten Produktionsweisen und deren gesellscha liche Konsequenzen zu durchbrechen:

„Dadurch nämlich, daß eine Reihe von kritischen und selbständigen Menschen an der Gestaltung der Programme mitwirken, ist es doch möglich, einfach auf Grund der besonderen personellen Verhältnisse und vor allem auch der fachlichen Zuständigkeit von Leuten, die hier etwas zu sahen und zu tun haben, bis zu einem gewissen Grad über das hinauszugehen, was da so da ist.“ (Adorno : S. )

Die Produzenten sollten dabei „qualizierte Minderheitenprogramme“ (ebd.: S. ) herstellen, die bilden und nicht präskriptiv pädagogisieren (ebd.: S. ), um

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so dem Zuschauer selbst die Möglichkeiten zu geben, mit dem Gezeigtem umzu- gehen. Sowohl Produzenten als auch Nutzer sollten sich daher einen verfremden- den Symbolgebrauch einüben, durch den es möglich wird, die bestehenden Pro- duktions- und Rezeptionsstrukturen zu durchbrechen (ebd.: S. ) Hierzu sei das Mittel des Schocks, wie es Walter Benjamin () verwendet, notwendig (Adorno : S. ) Dieser sieht, bezogen auf den Film, emanzipatorische Potentiale im kulturindustriellen Verbund. In seinem Essay Das Kunstwerk im Zeitalter seiner technischen Reproduzierbarkeit () beschreibt er grundlegend den Verlust der „Aura“ eines Kunstwerks durch die Möglichkeit seiner technischen Vervielfälti- gung. Hierdurch wird ein Kunstwerk, etwa ein Gemälde, demokratisiert, in dem es aus seinem abgegrenzten gesellscha lichen Zusammenhang, etwa einem Mu- seum, genommen wird und einem breiten Publikum, etwa als Reproduktion, vorgeführt wird. Der Wert des Originals, dessen Aura, geht dabei allerdings verloren. Es droht die Gefahr für das Kunstwerk, beiläug zu werden – in seiner Ubiquität und in seiner Rezeption und Aneignung, so dass das Außergewöhn- liche, hinfällig wird. Dem Film, obwohl er ebenfalls weit verbreitet und daher un-auratisch ist, traut Benjamin allerdings auf Grund der ihn bestimmenden Re- zeptionssituation zu, dass er sich aus diesen Zusammenhängen löst und den Zu- schauer mit seinen beständig fortlaufenden Inhalten überwältigt, nahezu scho- ckiert und ihn dadurch aus seinen gewohnten Sehgewohnheiten löst und ihn in „gesteigerte Geistesgegenwart“ versetzt, die in Reexion und Emanzipation mün- den kann (vgl. Benjamin : S. ff). Übertragen auf das Fernsehen bedeutet dies, dass zwar die technische Distributionsform keine Aura des Inhalts ermög- licht, dieser jedoch uneingeschränkt schocken kann. In der jüngeren kommunikationswissenscha lichen Diskussion wird hier – ironischerweise – sogenanntes „Quality TV“ us-amerikanischer Fernsehsender herangezogen, welches inhaltlich durch ungewöhnliche Stories, formal durch komplexe Narrationsstrukturen und moralisch durch explizite Darstellungen von Sexualität und Gewalt schockt, wodurch der Zuschauer sich zumindest aus der Rolle des passiven Rezipienten be- geben muss, um das Gezeigte zu verarbeiten. (vgl. Eichner, Mikos und Winter ). Trotz diesen Zugeständnissen löst sich Adornos Argumentation nicht aus der in der Dialektik der Aufklärung vorgebrachten Kulturkritik. Zwar besteht die Möglichkeit der Produktion anderer Inhalte durch kritische und selbständige Pro- duzenten, jedoch löst dies nicht das grundlegende Problem der sozialen Schich- tung bzw. der Ungleichheit, welches sich aus diesen Produktionsverhältnissen ergibt. Soziale Ungleichheit bleibt bestehen, weil die Produktionsmittel in der Hand der Produzenten bleiben. Denen ist es zwar möglich, qualizierte Minderheiten- programme zu schaen, aber diese treten, vor dem Hintergrund des kulturindus-

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triellen Gesamtzusammenhangs, kaum ans Licht, so dass weite Teile des Publi- kums wiederum im Dunkeln gehalten werden. Die Frage ist also, wie soziale Ungleichheit als Ergebnis dieser Kommunika- tionsstrukturen jenseits der Übernahme von Produktionsmitteln durch das Pu- blikum, wie es Enzensberger () vorschlägt, überwunden werden kann, damit sich das Projekt der Aufklärung ganz im Sinne von Horkheimer und Adorno () vollziehen kann. Dies bedarf einer Erweiterung des hier vorgestellten Ar- gumentationsgangs. Der Gedanke, dass Fernsehproduzenten am ökonomischen Selbsterhalt interessiert sind, ist nur dann problematisch, wenn die dahinterlie- gende Annahme, dass aus diesem Grund Programm hergestellt wird, welches den Zuschauer im oben beschriebenen Sinne verblendet, weitergeführt wird. Hierge- gen sprechen zwei Gründe: Zum einen die Annahme eines damit verbundenen Propaganda-Modells der massenmedial vermittelten Kommunikation, wie sie sich etwa im Wirkungsmodell der hypodermic needle wiederndet und zum anderen die Annahme eines passiven, widerstandslosen Publikums, welches spätestens mit der active audience theory der Cultural Studies zu hinterfragen ist. Unter diesem Vorzeichen stellen sich Fernsehproduzenten und ihre gesellscha liche Rolle anders dar: Sie bieten Fernsehprogramme an, die zwar im Sinne Stuart Halls () eine gewissen Lesart nahelegen und auch zu ökonomischen Zwecken hergestellt werden, jedoch sind deren individuelle Interpretationen und die gesellscha lichen Konsequenzen als deren Ergebnis weitaus komplexer als sie von Horkheimer und Adorno beschrieben werden. Soziale Ungleichheit kann sich, in Erweiterung der Annahmen, auch als Folge des Medienkonsums darstellen, sie ist aber nicht zwangsläug dessen Ergebnis. Soziale Ungleichheit entsteht dann aus einer aktiven Positionierung und Abgrenzung einzelner Akteure heraus, die selbstbestimmt handeln – sei es auf Seiten der Produzenten oder der Rezipienten. Daher bedarf es einer anderen Beschreibung des Zusammenhangs von Fernsehproduktion, deren Inhalten und gesellscha lichen Konsequenzen, welche diese Gedanken aufnimmt, dennoch aber die Grundidee einer möglichen Einussnahme materieller Interes- sen aufrechterhält, da diese immer noch der Fernsehproduktion zu Grunde liegen. Dies ndet sich in der eorie der Öentlichkeit nach Jürgen Habermas.

Unterhaltungsö entlichkeit als Möglichkeit der Emanzipation durch Unterhaltung

Für Jürgen Habermas stellt weniger der Warentausch, bzw. dessen Abstraktion, den Ansatzpunkt für seine Analyse dar. Vielmehr analysiert er die gegenwärti- ge Gesellscha vor dem Hintergrund des Eindringens kapitalistischer und politischer Systemimperative in die Lebenswelt, die hierdurch – so seine Formu-

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lierung – kolonialisiert wird (vgl. Winter : S. ). In Abgrenzung zur von Horkheimer und Adorno beschriebenen instrumentellen Vernun , welche gesellscha liche Zusammenhänge herstellt und durchdringt, setzt Habermas auf eine durch Sprache hergestellte, vernun basierte Koordinierung gesellscha lichen Handelns, die nicht in Unterdrückung, sondern in Verständigung mündet. Die ur- sprünglich pessimistische Vernun kritik wird also dierenzierter betrachtet (vgl. Winter : S. ). Jürgen Habermas geht davon aus, dass die vernun basierte gesellscha liche Koordinierung über Kommunikationen verläu , die in der Öentlichkeit stattnden. Diese beschreibt er wie folgt:

„Die Öentlichkeit lässt sich am ehesten als ein Netzwerk für die Kommunikationen von Inhalten und Stellungnahmen, also von Meinungen beschreiben; dabei werden die Kommunikationsüsse so geltert und synthetisiert; daß sie sich zu themenspezisch gebündelten öentlichen Meinungen verdichten.“ (Habermas : S. ; Hervorhe- bung im Original)

Die hier stattndenden Kommunikationen unterliegen dabei nicht, wie in der Ra- cket- eorie und in der Kulturindustriethese angenommen, machtvollen Struk- turen, die sich durch eine bestimmte Formen der Kommunikation, etwa in Formatierungen, auszeichnen. Vielmehr sind die Kommunikationen auf „Allge- meinverständlichkeit der kommunikativen Alltagspraxis eingestellt.“ (Habermas : S. ; Hervorhebung im Original) Diese Laienorientierung wirkt egalisie- rend, da sie verständlich ist und konstituiert so einen sozialen Raum, der hochgradig inklusiv ist. Dieser setzt sich durch eine Vielzahl von Kommunikationen zusammen – seien es Gespräche, Versammlungen, oder eben massenmedial ver- mittelte Kommunikationen, die dieses Netzwerk bilden (ebd. f). Diese Kom- munikationen sind dann insbesondere wirklichkeits- und ordnungssti end, wenn in ihr Dinge von allgemeinem Belang thematisiert und verhandelt werden, also politische emen diskutiert werden. Dies geschieht, im Gegensatz zu kulturpes- simistischen Sichtweisen, im gleichrangigen Beisammensein aller Bürger, so dass hier die soziale Position – und erst Recht die damit verbundene materielle Aus- stattung des Einzelnen – keinen Einuss auf den Wert eines kommunikativen Bei- trags hat (ebd.: ff). Habermas entwir mit der Politischen Öentlichkeit eine Sphäre von Kommunikationen, in der emen von allgemeinem Belang allen zu- gänglich und verhandelbar gemacht werden. Die gesellscha liche Ordnung, die sich daraus ergibt, ist dann nicht mehr die eines Rackets, sondern die eines deli- berativen Komplexes. Diesen Zusammenhang entwir Habermas bewusst als Ideal, um vor dessen Hintergrund eine Analyse der Öentlichkeit in der Gegenwart vorzunehmen.

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Diese zeigt sich weniger egalitär und deliberativ als im Idealbild angenommen. Bildet sich die Öentlichkeit im Europa der Neuzeit noch vor dem Hintergrund des Niedergangs der Monarchien und dem Aufstieg demokratisch organisierter Bürger, so wird schnell deutlich, dass soziale und ökonomische Machtprozesse, die eigentlich aus den Kommunikationen in der Öentlichkeit exkludiert sein sollen, wieder in diese eingeführt werden. Sei es, dass einzelne Akteure, die über entsprechende Mittel verfügen, eher gehört werden als andere, oder dass ihre Mei- nung mehr zählen als die der anderen. Auf massenmedialer Ebene zeigt sich hier wieder das Problem, dass diejenigen Produzenten, welche über die meisten Pro- duktionsmittel verfügen, Kommunikationen herstellen können, die ihrem privaten Interesse genügen und dadurch den gesellscha lichen Problemlösungsprozess strategisch beeinussen können. Dies legt Habermas () im Strukturwandel der Ö entlichkeit dar und zeigt, wie vor allem die journalistischen Medien, welche dem Ideal der Aufklärung und der freien und gleichen Kommunikation folgen sollten, gerade durch die ökonomischen Prozesse wieder beeinusst werden – inhaltlich äußert sich dies in einem Ersatz von Berichten über Dinge von allgemeinem Belang hin zu Unterhaltungsmedienangeboten. Dieser als Refeudalisierung der Ö entlichkeit bezeichnete Prozess erinnert an die Kulturindustriethese und deren Zweiteilung der Gesellscha . Habermas weist aber in einem späteren Eva- luierung des Konzepts darauf hin, dass diese Analyse zu kurz gegrien ist (Haber- mas : S. ). Auch hier grei Stuart Halls () Argument eines aktiven Pu- blikums, welches sich seine Bedeutungen aus einem vorgegebenen Inhalt selbst scha – die Refeudalisierungsthese ist also eher im Sinne eines cave zu verstehen. Medieninhalte werden also weniger als Apparate der Unterdrückung hergestellt, sondern als sind Kommunikationsangebote, die in der Öentlichkeit verhandelt werden und dadurch gesellscha lich evaluiert werden. Sie konstruieren also für bestimmte Nutzergruppen eine soziale Wirklichkeit und damit eine soziale Ord- nung, die nicht durch den Produzenten determiniert ist (vgl. Schulz ). Wenn also der Rezipient frei ottierend seine Inhalte und seine Wirklichkei- ten bestimmen kann, dann muss auch die Sphäre der Öentlichkeit ihre integrative Kra verlieren. Mit Jürgen Habermas gesprochen setzt hier eine Fragmentie- rung der Öentlichkeit ein, die sich aus der Segmentierung des in der Kritischen eorie als Masse gedachten Publikums in unterschiedliche Publika ein, die sich über die Mediennutzung und Aneignung unterscheiden (vgl. Habermas ). Diese Prozesse werden durch einen Wandel im Publikum, aber auch durch einen Wandel der Inhalte des Fernsehens hervorgerufen. Mit Blick auf das Publikum wird unter diesen Bedingungen soziale Ungleichheit nicht mehr ausschließlich als Schichtung verstanden, sondern wird um das Konzept der Lebensstile erweitert (Burzan : S. ). Zwar wird immer noch davon ausgegangen, dass soziale Ungleichheit über Machtprozesse hergestellt werden kann, die von ökono-

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mischen Wurzeln ausgehen, jedoch ist das Individuum in diesen Prozessen nicht mehr schutzlos diesen Strukturen ausgeliefert, sondern kann sich in einem gewissen Rahmen frei positionieren. Die Idee der Abgrenzung einzelner gegenüber anderen wird zum bestimmenden Element sozialer Distinktion bzw. von Soziali- tät, wobei Ungleichheit hier eine als neutral zu bewertende Folge ist. Diese Idee der Abgrenzung verfolgt Pierre Bourdieu () in seinem soziologischen Ent- wurf. Bourdieu setzt bei seiner Analyse am Individuum an, dessen Aufgabe es ist, in einem als Feld bezeichneten sozialen Raum eine bestimmte Position einzuneh- men bzw. zu verweigern. Die Möglichkeit der aktiven Positionierung wird dabei durch Kapital beeinusst, welches Bourdieu in drei Arten aufteilt: Er bezeichnet ) das ökonomische Kapital als nanzielle Ressourcen eines Individuums, ) das kulturelle Kapital als diejenigen verbrieften Ressourcen, mit dem sich ein Indivi- duum im symbolischen Raum einer Gesellscha bewegen kann, etwa Abschlüsse oder Zeugnisse und letztlich ) das soziale Kapital, welches angibt, wie ein Indi- viduum mit anderen Individuum vernetzt ist. Die Kapitalformen können gegeneinander ausgetauscht werden – Individuen mit hohem ökonomischen Kapital können etwa die Studiengebühren für eine Privatuniversität aufbringen und so kulturelles oder soziales Kapital gewinnen; Individuen mit hohem Sozialkapital könnten ‚ihre Beziehungen spielen lassen‘, um eine lukrative Anstellung zu erlangen, für die eigentlich eine bestimmte Ausprägung kulturellen Kapitals notwendig wäre. Die aktive Positionierung und der Austausch der Kapitalformen untereinander führen zu Prozessen der Inklusion und Exklusion, die sich schließlich in unterschiedlichen Lebensstilen äußern, in denen sich Individuen ähnlicher Posi- tion zusammenfassen lassen. In diesen Lebensstilen nden nun Prozesse der Di- stinktion statt, welche die interne Kohärenz der Gruppe fördern und die Exklu- sion vornehmen. Durch Kleidung, Verhaltensweisen, Präferenzen für bestimmte Nahrungsmittel und Getränke, aber eben auch die Vorliebe oder die Abneigung bestimmter Medienangebote wird hier eine aktive soziale Positionierung betrie- ben (vgl. Bourdieu ). Neben dem Wandel des Publikumsbild von einer passiven, undierenzierten Masse hin zu einem aktiven, aus Individuen bestehenden Publikum, welches sich eher in Lebensstilen vornden lässt, beügelt ein inhaltlicher Wandel der Ange- bote die Fragmentierung der Öentlichkeit. Von Produzentenseite aus muss auf diesen Publikumswandel reagiert werden, was zur Folge hat, dass nicht nur An- gebote geschaen werden, die ein sehr kleinteiliges Publikum ansprechen, sondern auch die ökonomische Beschaenheit der Angebote in den Vordergrund ge- rückt wird. Durch die Prozesse des Marktes ergibt sich eine Kommerzialisierung des Angebots, welches sich an den Wünschen von Werbetreibenden ausrichtet und eine Entertainisierung der Inhalte, um eine größtmögliche Anschlussfähig- keit der Angebote herzustellen. Hierdurch ergibt sich der Eekt, dass die Öent-

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lichkeit ihre integrative Funktion einbüßt und eine gesamtgesellscha liche Dis- kussion über emen von allgemeinem Belang über alle Lebensstile hinweg kaum noch möglich ist. (vgl. Habermas : S. f) Dennoch fällt damit die grundsätzliche Idee und Funktion der Politischen Öf- fentlichkeit nicht aus, eine gesamtgesellscha liche Diskussion bleibt notwendig und demokratietheoretisch relevant, da sie die Bürger über emen von allgemeinem Belang informiert, deren Inhalte validiert und somit Orientierung sti et. Wie kann also über diese Formen der sozialen Ungleichheit eine erneute Synchro- nisation der Gesellscha smitglieder erreicht werden, die hier notwendig ist ? Die Lösung des Problems kann, wie Udo Göttlich () zeigt, in der Ursache selbst liegen. Wenn also eine zunehmende Unterhaltungsorientierung im Fernsehpro- gramm stattndet, die eine entsprechende Nutzerscha – auch über Lebenssti- le hinweg – ndet, dann muss gefragt werden, ob nicht insbesondere im ktionalen Unterhaltungsprogramm des Fernsehens eine entsprechende Kommunikation von emen von allgemeinem Belang stattndet, die entsprechende Orien tierung, Validierung, zumindest aber Information schaen kann. Andreas Dörner () spricht hier vom Politainment, also dem Einbringen von politischen Inhalten in Unterhaltungsmedienangebote, etwa in ktionale Serien, Reihen oder Filmen, aber auch in Comedy-Angebote. Derer gibt es im aktuellen Fernsehprogramm viele, wie unterschiedliche Klassikationsversuche aufzeigen (vgl. Holbert ; Kleinen-von Königslöw , ). Es zeigt sich, dass diese Angebote die nor- mativen Voraussetzungen, die Habermas an öentliche Kommunikation anlegt, durchaus erfüllen: Sie informieren Publika über aktuelle politische Probleme, sie validieren emen, wenn auch überspitzt und sie schaen so Orientierung in den gesamtgesellscha lich relevanten Diskussionen (vgl. Göttlich und Herbers ). Wie bereits früh in der Kommunikationswissenscha erkannt wurde, tragen diese Angebote zur öentlichen Meinungsbildung bei (vgl. Haacke ) und orientieren die Zuschauer (vgl. Döveling, Mikos und Nieland ; Klaus ) und tragen so zur politischen Informiertheit und Elaboration bei (vgl. Schneider, Bartsch und Gleich ). Vor diesem Hintergrund werden die Produzenten der Angebote interessant, da sie durch Prozesse der Selektion und Bearbeitung dafür verantwortlich sind, welche emen in welcher Form in die öentliche Kommunikation geraten (vgl. Janssen ), die wiederum Basis für Prozesse der Wirkung und Aneignung nach sich ziehen können, die demokratietheoretische Relevanz besitzen. Mit Rückgri auf die Kritische eorie muss dabei die Frage gestellt werden, was die Motive der Produzenten sind, bzw. welche Akteure hier bei der Produktion dieser Un- terhaltungsangebote eine Rolle spielen. Mit Rückgri auf die Kapitaltheorie von Pierre Bourdieu argumentiert David Hesmondhalgh () dass Medienproduk- tion ebenfalls an Positionierungsprozesse gebunden ist, welche einzelne Ange-

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bote, aber auch deren Produzenten in einem Feld verorten. Das bedeutet wiederum, dass sich mit Blick auf die Produktion sozialer Ungleichheit nun andere Konsequenzen und Beschreibungsformen ergeben müssen: Anstelle einer genau so groben Gleichbehandlung aller Produzenten, wie es unter den Augen der Kri- tischen eorie stattndet, muss nun viel feiner nach den Motiven, den Hand- lungen und den Strukturen gefragt werden, die bei der Unterhaltungsproduktion stattnden (vgl. Altmeppen, Lantzsch und Will ). Grundlegend ist dabei die Frage zu stellen, warum überhaupt emen von Allgemeinem belang ihren Weg in die Unterhaltungsangebote nden. Hier konnte an anderer Stelle gezeigt werden (vgl. Herbers ), dass die ematisierung von politischen Inhalten häug aus Gründen der ‚politischen Aufklärung‘ erfolgt, welche die Produzenten, in der Regel durch ihre Biographie begründet, verfolgen. Diese Motivation ndet sich dabei sowohl bei den Produzenten öentlich-rechtlicher, als auch privatrechtlich organisierter Rundfunkanstalten. Daneben sind die Produzenten sich durchaus ihrer Reichweite und ihrer Zielgruppe bewusst. Vor diesem Hintergrund ist es ihnen wichtig, dass sie mit dem Programm vor allem diejenigen Zuschauer erreichen, die sich in Segmenten benden, in denen sie in der Regel nicht mit politischen Inhalten konfrontiert werden. Ziel der ematisierung ist es daher, hier zumindest Orientierung und grundlegende Informationen zu einem politischen issue zu sti en. Neben dieser sozialen Erweiterung der Politischen Öentlichkeit durch eine gewisse Form der Distribution erweitern die Produzenten die e- matisierungen in der Politischen Öentlichkeit auch durch eine andere Form der Narration. Durch den Rückgri auf ktionale Elemente gelingt es den Produzen- ten, politische issues wie etwa Umweltschutz, Migration oder Arbeitslosigkeit durch Einbindung in bestimmtes Setting mit einem xen Set an Figuren lebens- nah zu erzählen und so den Zuschauer die Relevanz des politischen issues für seinen Alltag vorzuführen. Diese inhaltliche Erweiterung der Politischen Öentlich- keit folgt dabei aber zwangsläug den Regeln des jeweiligen Genres, das bedient wird. Das bedeutet, dass das jeweilige issue in einen konkreten Konikt überführt sein muss, der dem Setting der Sendung, aber auch den Figuren entspricht. Dane- ben muss das Problem innerhalb der Sendezeit als lösbar erzählt werden. Durch die Prozesse der parasozialen Interaktion gelingt es jedoch, die Zuschauer an die entsprechenden Figuren als Träger der verschiedenen issues zu binden. Beach- tenswert ist aber, dass das Problem auch gelöst werden muss, um ein entsprechen- des Happy End herbeizuführen – einen Umstand, den schon Adorno anmerkte und den Dörner () kritisch unter dem Titel „Feel-Good-Faktor“ laufen lässt. Nicht nur von Produzentenseite aus ist dieses Vorgehen beliebt, auch politische Institution betreiben, mehr oder weniger verdeckt, eine strategische Plat- zierung von politischen issues in Unterhaltungsangeboten. Dieser Prozess des. „policy placement“ (vgl. Herbers ) beschreibt die enge Zusammenarbeit poli-

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tischer Institutionen mit Unterhaltungsproduzenten um das Ziel der sozialen Er- weiterung der Politischen Öentlichkeit und der lebensnahen Aufarbeitung von emen, inklusive Lösungsansätzen, zu zeigen. Vor allem Politikfelder, die auf Handeln und Persuasion der Bürger zielen müssen, wie etwa Umwelt- und Ge- sundheitspolitik, aber auch politische Prozesse der Anerkennung, können so ‚am Modell‘ vorgeführt werden und auf diese Weise von den Zuschauern erlernt werden. Dieses Vorgehen bringt dabei nicht nur eine gewisse Aufmerksamkeit für ein ema, kritisch betrachtet ndet hier nahezu ein gleicher Paternalismus wieder, wie er von der Kritischen eorie angemerkt wird. Dennoch: Die Produzenten der Unterhaltungsangebote greifen zu Zwecken der politischen Aufklärung o mals zu diesem Mittel zurück und ermöglichen so die aktive Positionierung der Publi- kumsmitglieder im politischen Feld.

Die Rolle der Produzenten im Prozess der Politischen Ö entlichkeit

Betrachtet man den hier vorgebrachten Argumentationsgang, so zeigt sich, dass sich mit der Weiterentwicklung der Kritischen eorie der Zusammenhang zwischen sozialer Ungleichheit, Medienkonsum, Medieninhalten und Produktion deutlich gewandelt hat. Ging die Kulturindustrietheorie noch davon aus, dass die Gesellscha sich auf Grund ihrer Produktionsmittel in zwei Segmente teilen lasse, in denen mächtigen Produzenten passiven Rezipienten durch die Produktion verschleiernder Medieninhalte um ihre politische Aufklärung und Re-Positionie- rung betrügen, dann drehen sich diese Verhältnisse unter dem Eindruck neuerer eoriebildung. Vor dem Hintergrund der Öentlichkeitstheorie nach Habermas und deren Erweiterung durch Udo Göttlich, in Ergänzung mit den soziologischen Annahmen Pierre Bourdieus wird deutlich, dass die soziale Ungleichheit als eine Form von aktiver Dierenzbildung beschrieben werden muss. Diese ndet neben ökonomischen Begründungen auch ihren Ursprung in der Medienrezeption und -aneignung, welche bewusst auf die eine oder andere Art und Weise ausfallen kann, jedoch bei weitem nicht durch die Angebote oder deren Kommunikatoren determiniert ist. Der Fernsehproduzent wandelt sich in diesem Zusammenhang vom Unterdrücker zum Ermöglicher, der den individuellen Publikumsmitgliedern helfen kann, sich im gesellscha lichen Feld zu positionieren und über die Ange- bote des Politainment wieder in die Öentlichkeit zu re-integrieren.

[email protected] 364 Martin R. Herbers

Literatur

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[email protected] Verantworten Fernsehproduzenten soziale Ungleichheit ? 365

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[email protected] 366 Martin R. Herbers

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[email protected] Section Five Global and Local Inequality

[email protected] Introduction

Amanda Machin

In an increasingly interconnected world the divisions and power imbalances between and within societies are at once easy to observe and dicult to overcome. e penetration of the consumer capitalism peddled by global corporations into every corner of the globe has rather exacerbated inequality (Nederveen Pieterse ). Flows of immigration in response – at least in part – to the demands of global capital, clearly demark the contours of economic and social inequality that encompass the world. Complaints of cultural homogenisation, ‘Westernisation’ or ‘Americanisation’ (Beck et al. ) thus belie the increasing fragmentation of many societies. Amartya Sen has diagnosed the emergence of a tendency towards ‘plural monoculturalism’ in which societies are divided into separate and self-in- sulating cultural enclaves (Sen ). Such social fragmentation translates more or less smoothly into inequality. Research on social inequality is beset itself by an inequality; the literature is dominated by a northern hemisphere bias. e tendency has been to focus upon the gap between developed and developing worlds. is section attempts to redress this imbalance by considers the patterns of inequality at work in South Afri- ca and how these local manifestations of inequality map onto – or disrupt – global trends and models. South Africa is reportedly the country with the highest levels of inequality. Heribert Adam highlights the experiences of African refugees and the global and local responses they provoke. Carin Runciman discusses the rise in inequality in South Africa from the perspective of the working class, discussing the actions of trade unions and local communities. She probes the connection be-

1 Oxfam Brieng Paper (). “Available at Le behind by the G ? How inequality and environmental degradation threaten to exclude poor people from the benets of economic growth” Available at: www.oxfam.org/sites/www.oxfam.org/les/le_attachments/bp- le -behind-by-the-g--en_.pdf (accessed August ).

[email protected] 370 Introduction

tween race and poverty and between the local impacts of globally enforced neoliberal policies. Looking at the structural inequality in South Africa from a dierent perspective, Federica Duca probes the spaces in which the Johannesburg elite interact; dissecting the dynamics of separation and distance at work here.

References

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[email protected] Migrants as an Indicator of Global and Local Inequality: The Case of African Refugees

Heribert Adam

Jürgen Habermas on a visit to Israel was interviewed by Haaretz Weekend Maga- zine (August , ) on what he thought about the treatment of migrants in Is- rael. He answered with the obvious: “No developed country will be spared the worldwide waves of emigration from the poorest regions of the world. e real scandal is the outrageous stratication of living conditions and life expectations across the globe.” Indeed, the ight of desperate civil war victims in the Middle East, poor Africans drowning in the Mediterranean, Latinos dying in the Arizona desert, Sri Lankin Tamils dri ing in Australian waters, or rightless Rohingya Mus- lims from Burma trying to ee to Malaysia, constitutes a clear indicator of global inequality. At the same time, the fate of refugees in the receiving country testies to local inequality. In some cases newcomers face worse circumstances than the conditions they le behind. Australia does not even allow boats to land and outsources refugees as a deterrent to neighboring island states to rot in camps. Israel, a country established as a sanctuary for unwelcome Nazi refugees, does not allow migrants to work, has the lowest level of asylum recognition of all Western democracies and deports a higher percentage of detained migrants faster than any other Western country. In the much gloried Mandela rainbow nation of South Africa, countrywide xenophobic riots in and again in against fellow Africans resulted in the killings of persons, considered “foreign” and the wounding, up- rooting and displacement of tens of thousands, to be analyzed later. While the Euro pean countries dier widely in the acceptance and treatment of political refugees (with Sweden and Germany having a relatively progressive record), a majority of voters in all EU states are wary of or hostile toward newcomers, regardless of the reasons for their ight and regardless of demographic advantages in replen- ishing a rapidly aging population with low birthrates.

Habermas is correct in predicting an unstoppable exodus from impoverished or failed states. Despite ever more sophisticated border security in Southern Europe, electric fences along the U. S.-Mexican border, militarized sea patrols in the Caribbean and the Mediterranean and extended and restricted visa requirements elsewhere, no country in the world has succeeded in stopping clandestine entry. People smuggling has become a lucrative business. Frontline states, such as Muammar Gadha’s Libya, have been paid by the European Union (EU) to establish holding pens for African migrants as well as deportation costs, but to little avail (Harding ). Targeting smugglers or their boats militarily promises to be as useless, as long as the demand exists. Before the uprisings and civil wars in the Arab world, Britain and some other European states reported a decline in migrant numbers but o en merely drove “illegals” and visa overstays underground. Habermas’s (ibid) suggestion of a bureaucratic policy of dierentiating between refugee claimants is both unworkable and unrealistic: “What to do ? Na- tional legislation should rst distinguish clearly but carefully between political asylum seekers and economic refugees, and secondly set up an immigration policy that does not sort out people exclusively according to the expectation of how they can benet the interests of the receiving country.” Indeed, hardship cases should not be relegated to the bottom of the admission hierarchy. But the distinction between political and economic asylum seekers is muddled and hard to arbi- trate. Unliveable conditions in an economically failed state are as life threatening as political persecution. e outdated distinction also ignores environmental refugees, due to climate change. “Environmental refugees” escape from unliveable conditions, as a result of predictable water shortages or other natural disasters. Increasing droughts, dry- ing up wells, and sinking water levels with permanently parched land have already extended the Sahara desert and pushed traditional cattle- grazing people onto the land of others, which lies at the heart of the ongoing conict in the Sudan and neighboring states. In the Southern African region, frequent ooding in Mozam- bique has had similar eects. Some low-lying island states in the Pacic and Indi- an Ocean are threatened to disappear altogether, because of rising sea levels. Most of these environmentally displaced people move into already overcrowded city slums in the same state and face internal xenophobia, despite being citizens. Many of the climate refugees also cross borders, conned to UN-administered displacement camps, never to return to an unlivable homeland. Yet those environmental migrants are refused the status of refugees, which is legally dened in the United Nations Convention. In this document a “refugee” is restricted to “a person who owing to a well-founded fear of being perse- cuted for reasons of race, religion, nationality, membership of a particular social group, or political opinion, is outside the country of their nationality, and is un-

[email protected] Migrants as an Indicator of Global and Local Inequality 373

able to or, owing to such fear, is unwilling to avail him/herself to the protection of that country.” is outdated denition excludes “environmental persecution” and needs to be expanded to climate refugees. However, the UN High Commission- er for Refugees (UNHCR) has repeatedly rejected this change on the grounds that lumping both groups together would water down the issues and assist neither type of displaced group. Since forced environmental migrancy is permanent in most cases while political migrancy is open to correction in the source country, the environmentally displaced should surely be entitled at least to the same, if not higher, level of assistance and protection as temporarily displaced political migrants.

The Contradictions of European Responses to Migrants

e indierence of the European authorities towards refugees, begging to be ad- mitted, expresses itself in futile bureaucratic obstacles. European states still stick to the myth that they are not immigration countries, although hundreds of thousands of newcomers establish themselves every year in the desired states by hook or by crook. Instead of allowing asylum seekers to apply in their home country for residence abroad, migrants can only do so once they reach the soil of Europe. is is meant as a deterrent from even trying the perilous journey to the promised land. at forces refugees into the arms of unscrupulous smugglers as the only way to get into the bureaucratic fortress. In a perverse way, the refugees pick their new home instead of Europe deciding whom to admit in a regularized, transparent procedure as the traditional immigration countries (US, Canada, Australia) practice. Applying from abroad does not mean herding refugees into unsavory gated camps, as has been proposed. Each EU country could have a competently staed immigration section at its diplomatic missions in Africa and the Middle East and a er receiving applications decide whom to admit or reject. e stipulation of the EU Dublin II treaty that migrants must be registered and reside in the rst EU entry country is largely ignored by Italy and Greece which feel overburdened by disproportional arrival numbers. Attempts to distribute the newcomers more fairly among all EU states have so far failed on the veto of several states, including Britain, Spain and Hungary. Other EU states raise disingenu- ous security threats by unchecked migrants as to why they do not wish to participate in an EU quota system. e supposed bureaucratic deterrence does not work. However, in this conundrum showing the cold shoulder does not work either and there are limits to indif- ference. Liberal democracies cannot tolerate thousands of drowning casualties in the Mediterranean without violating their own professed national commitments and self-concepts. Not responding, displaying an uncaring position or closing a

[email protected] 374 Heribert Adam

country totally o contradict the humanitarian values that at least some Scandi- navian and central European states adopted as their self-image a er World War II. e deportation of Jews still lingers as guilt in the collective memory of Germa- ny and France. erefore, the pretense of the universality of human rights is not easily shed. Similar considerations shape the contradictory responses in the former apartheid state, which cannot openly violate its liberal constitution and evict asylum seekers in the same arbitrary way as the white minority expelled unde- sirable blacks to the rural hinterland. Seeing their nationals abused, also infuri- ates African states which Pretoria courts for business. All nominal liberal states, including the United States, face this conundrum between universal justice and communitarian injustice toward non-nationals. e compromise with which the contradiction is marketed to a xenophobic constituency adopts a hard line on illegal would-be migrants in exchange for a more liberal admission policy and temporary entry for asylum seekers and economically desirable migrants. is American consensus asserts that without detention centers, strict extradition implementation and imagined border security, long due immigration reform cannot be sold to a suspicious public. A similar schizophrenic discourse characterizes the European response to an inconvenient reality. In a Spiegel (May , ) interview with the Bavarian In- terior Minister, Joachim Herrmann, his adversary, Elias Bierdal, asserts: “In the Aegean Sea, Greek coast guard boats deliberately run over rubber dinghies carrying refugees in order to contain the number of asylum applications.” ese “Crimes of Peace” (Albahari, ), whether intentional, or tolerated by an oblivi- ous gated EU superstate, cannot be swallowed even by an electorate that has been conditioned by the CSU slogan of “refugee prevention”. erefore the Minister also argues: “It is indisputable that no one can be allowed to drown in the Medi- terranean” (ibid), but also adds: “But it is just as true that the EU can’t grant asylum to every shipwrecked migrant.” e Bavarian prime minister and CSU head, Horst Seehofer, declares contradictorily that “empathy for other people is a Ba- varian trait”, but also emphasizes that “we are not the welfare oce for the entire world” (Spiegel, May , ). Migrants are even used as blackmail: A Greek cabinet minister threatened Germany to send more migrants north (including jihad- ists), should the country adopt a hardline stance in debt negotiations.

Citizenship Acquisition as a Measure of Inequality

Citizenship is based on the assumptions that all holders enjoy equal rights, that they owe allegiance to the country of their citizenship by paying taxes and com- plying with the laws of the land in return for protection and the provision of ba-

[email protected] Migrants as an Indicator of Global and Local Inequality 375

sic goods. Furthermore, citizenship bestows entitlement to participate in the af- fairs of the state, culminating in a feeling of belonging. In principle, nobody can be deprived of her/his citizenship and made stateless without extraordinary cause. Yet millions of migrants without citizenship in their country of residence live in various states of precariousness (Howard-Hassmann, ). Others are denied citizenship outright, although they qualify by all international standards. For example, in the Dominican Republic, half a million Dominicans of Haitian descent and residents of the country in the second or third generation are de-national- ized and face mass deportation in what has been called “civic genocide”. In Apart- heid South Africa, millions of blacks were deprived of citizenship in the country of their birth and instead allotted citizenship in rural pseudo states, called Bantu- stans. Worse, several generations of Muslim Rohingyas in Buddhist Burma have never been awarded citizenship, because the nationalist majority has dened them as foreign “Bengali”. It is not too long ago that even in Western democracies, such as Canada or Switzerland, First Nation People or women were not considered full citizens and had no voting rights. For immigrants acquiring citizenship is considered the ultimate seal of successful integration into the new home. However, the role of citizenship has undergone decisive changes in recent times and already its acquisition is frequently skewed by inequality. Legally possible multiple citizenships have added to the complexity. Wealthy people encounter no diculties to assemble multiple passports, that are no longer documents of loyalty, but passports of convenience. It is o en overlooked that not all migrants are poor. Books have been written about “millionaire migrants” (D. Ley, ), international investors searching for global prot opportunities or havens to park funds tax-free, or safe retirement homes or promising universities for the study of their children. A striking paradox and indicator of global inequality lies in the purchase of European residence rights by wealthy foreign investors while the poor migrants drown nearby in their thousands. Portugal and Hungary illustrate the European hypocrisy. Arguably, the most xenophobic EU country is Hungary. According to a survey by the institute Tarki, percent of Hungarians reject the admission of any refugees into the country. A negative opinion toward Arabs is expressed by percent of respondents, closely followed by a hostile attitude toward Roma, Chi- nese, Africans and Romanians (C.Kahlweit, ). Yet on the Hungarian government website, Asian investors are oered in Chinese, Schengen visas for EURO which gives free access to other EU countries (Der Spiegel, /, p. ). Malta, Cyprus, Portugal and Lithuania even oer citizenship for a slightly higher price of government bonds or real estate purchases. ere is no shortage of takers. Migrants pose the classic liberal dilemma between universalist human rights and the individualist rights of citizens. e French revolutionaries of the Enlight-

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enment tradition in their Declaration of Rights of Man and Citizens introduced the two distinct concepts. Both aim to achieve equality, eliminate unmerited discrimination, and ensure justice. Global human rights have advanced with economic globalization. Even birthright citizenship is now considered, like inherited property, an unmerited advantage. Human rights strive for equality among all human beings as well as between richer and poorer states. Human rights uni- versalize the rights of “man” and women, regardless of national origin. Quota of immigrants according to national origin or religion had been abolished in most democratic states during the s, although tightened admission, even of visi- tors, according to selected national origin has been reintroduced in North Amer- ica and Europe since /. Citizenship rights, on the other hand, are bounded by nation- states in which they apply. Advocates of citizenship rights argue that human rights can be realized only within and through nation-states. In his compelling book, A Man of Good Hope, Jonny Steinberg (: ) states: “Perversely, xenophobia is a product of citizenship, the claiming of a new birthright [in South Africa]. Finally, we belong here, and that means that you do not.” In this view redistribution and solidarity cannot be extended to everyone without limits but are grounded in identity, trust, and loyalty to fellow citizens. But does that mean that belonging together and communal identity require closure ? Is connectedness, or what Max Weber calls “Zusammengehörigkeitsgefühl,” a precondition for social rights ? People from all over the world can harmoniously live together in the same democratic welfare state with sub-national identities, as the Canadian model shows. Similarly, South Africa’s parallel ethnic enclaves may not be the “imagined community” of solidarity and rather “less a nation than an agglomeration of disparate tribes, riven by collective envies and rivalries,” as Ken Owen (: ) argues, but they do coexist relatively peacefully and freely with equal citizenship rights. e problem with a high number of immigrants arises from a labor market from which locals feel shut out by too many newcomers. Does the South African state have the resources to accommodate refugees from the rest of the continent and the high number of unemployed indigenes ? Does South Africa have a special obligation toward a less developed continent ? Many convincingly argue that if the South African substantial resources of human and material capital were more ef- fectively deployed and not wasted by foolish policies, the state would soar. In an expanding economy with less inequality and a more just distribution of scarce resources, the “immigration problem” would be minimized. Whether the migrants are a net benet or liability to the economy of the receiving country is hotly debated. In most settings, illegals provide an exploitable, low-wage labor force, particularly for unskilled jobs that locals reject. Immigrants mostly supplement but do not replace indigenes. Newcomers frequently ll eco-

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nomic niches, such as child and elder care, food processing, low-skilled construction jobs, farm labor, waitressing, and gardening in South Africa and California. ey also remit earnings to kin in their country of origin, which amounts to small- scale global redistribution. If corporate capital had an exclusive say, immigration restrictions would be relaxed, particularly for skilled migrants, such as IT pro- fessionals. Migrants add to the industrial reserve army of labor. As unorganized cheap labor, migrants drive wages down. erefore unions everywhere are generally opposed to unregulated free immigration, unless a “split labour market” can be prevented through state regulations, as was the case with the state imposed contracts for “Turkish guestworkers” in West Germany of the s.

South African Xenophobia in the Context of Persisting Neglect

e responses to the looting of foreign-owned shops in Soweto and the widespread attacks on foreign nationals in KwaZulu/Natal and elsewhere in April reveal more about the South African collective consciousness than the events themselves. e ritual condemnations; the initial denial of xenophobia in preference to labeling it criminality; blaming victims and convoluted excuses of per- petrators are almost worse than the ocial silence and long-standing passivity about well-known xenophobic attitudes. When the South African President in- sists that “South Africans in general are not xenophobic”, he ignores all surveys (Afrobarometer) showing a vast majority distrusts (black) foreigners, wishes to restrict their residence rights and prohibit the eventual acquisition of citizenship. On these scores South African attitudes are not unique. As has been argued previously, anti-immigrant hostility inicts most European societies and suspicion of strangers may even be universal: preferential kin selection as an evolutionary advantage, as socio-biologists assert. What is uniquely South African is the ferocious mob violence against fellow Africans. Why ? e structural violence of apartheid laws has continued in the post-apartheid era for many reasons: the breakdown of family cohesion in poor areas which no longer shames brutalized youngsters; loss of moral legitimacy by government institutions, particularly a dysfunctional justice system; violence was gloried in the “armed struggle”, but, above all, marginalized slum dwellers learned that they only receive attention when they act destructively. Despite a rule bound constitution for conict resolution, in a representative survey (Afrobaro- meter) percent in the Western Cape agreed with the suggestion that “it is sometimes necessary to use violence in support for a just cause”. Only a er two weeks of denial did the government acknowledge the emergen-

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cy in response to business repercussions in the rest of Africa and the deteriorating image of the country abroad. In , the former South African Ambassador to the US, Ebrahim Rasool, at the US-Africa Leaders Summit, declared South Africa “a moral superpower”, able to teach the world the way Nelson Mandela managed conict resolution. In this view, liberated citizens cannot be xenophobic if the image of a gloried rainbow nation is to be salvaged. Admitting racism toward fellow Africans would deprive the ruling party of the moral high ground. e belated recognition of xenophobia, unanimous condemnations of violence and noble solidarity marches reinvigorated civil society organizations, but will not change attitudes on their own. at South African political exiles were welcomed in African countries in the past hardly impacts a generation with a limited historical consciousness . Most media explanations of these hate-crimes are far too rational to grasp underlying psychological causes. e very presence of equally poor, but thriving So- mali shops insults unsuccessful, impoverished township dwellers. ey endure daily exposure as failures. Envy breeds resentment. Perceived humiliation fuels scapegoating. Low self-esteem searches for enhanced identity. Powerless people empower themselves by attacking those below them. While the ruling elite enriches itself by looting the state, the forgotten slum dwellers claim their share by collecting the crumbs from the vulnerable amakwer- ekwere. e derogatory label this time included not only other Africans, mainly Somalis, but Pakistani and Bangladeshi informal traders as well. Sensitive scholars like Francis Nyamnjoh already hint that the “bizarre nativity game of exclusionary violence” could easily expand from “outsiders within” to longtime insiders, such as Indian South Africans, Coloureds and lastly whites. Re-tribalization, relatively successfully contained by the ANC and SACP in public discourse, nevertheless simmers under the surface. e more meager the pie an economic downturn, the more a negative solidarity of ethnic nepotism comes to the fore. At an ANC conference about the nomination of the next president, delegates proudly wore T-shirts with the inscription “ Zulu Boy” without being reprimanded. In contrast, during apartheid anybody aunting tribal insignia was ridiculed among the progressive movement. Nowadays, however, inuential traditional leaders in leopard skin can incite xenophobia without ocially being called to order. Hunger and poverty do not drive frenzied youngsters to rob stores or stab their owners. Drug addiction does. Most looters own cell phones and stealing vouch- ers for airtime was a priority. e breakdown of family cohesion in mostly father- less township households has eliminated shame and neutralized moral inhibitions. Overburdened mothers, o en without maintenance payments by the absentee fathers, are unable as sole breadwinners to provide the emotional intimacy and security needed by youngsters. Gangs function as family substitutes and identity en-

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hancers. Underqualied township teachers have utterly failed to instill political literacy to comprehend global migration. South Africans of all hues cultivate an exceptionalism of being in Africa, but not of Africa. Newcomers from the alien, dark continent are not to be trusted. Well qualied foreign science and mathemat- ics teachers could function as role models, besides raising standards. However, the teachers union (SADTU), a self-declared Marxist-Leninist organization which should embrace internationalism, does not welcome cosmopolitan non-nationals in its ranks, let alone being lectured on political education. Competition for jobs by unemployed youth amounts only to a partial explanation. Looting school children are not yet in the job market. Neither does alleged inequality between foreigners and locals explain the antagonism. Somali tenants mostly start from scratch with loans from relatives; they frequently employ locals; they extend credit to customers and pay rent on time. But they work longer, harder and sell cheaper, due to a small prot margin and “collective entrepreneurship”. Self-hate by the locals fuels envy of the successful foreigners. In economic terms, all immigrant societies around the world have benetted from the skills and hard work of newcomers. However, such rational reasoning does not persuade losers in the competition for scarce resources, perceived as a zero-sum game. Some of the respondents in our research (Adam and Moodley, ) pose the question: ‘Why can’t locals emulate the foreigners and learn from them ? Why can’t they also buy wholesale and introduce smaller mark-ups ?’ Others respond: ‘We don’t trust each other’. In an atomized space of marginalized people, mutual trust of responsible citizens amounts to a delusion. e very notion of community is problematic. At the most, an exclusionary solidarity exempts local shops from being looted, but the same solidarity does not apply equally to poor blacks from outside being attacked. Some pundits have criticized ‘Home Aairs’ for extending work permits to Zimbabweans, when so many locals are unemployed. Not only are the foreigners preferred by employers, because they go the extra mile, but how else could they survive when they have to fend for themselves ? Unlike in Western Europe, migrants in South Africa receive no social assistance. Pretoria should be criticized for supporting a tyrannical regime in Harare, not for easing the burden of their es capees. In contrast to the migrants in Europe, most Zimbabwean refugees would return home, if conditions were to improve. e height of hypocrisy is the Mugabe criticism of the South African government for failing to protect the m Zim babwean nationals who would not be in South Africa were it not for the chaotic economic policies and violent rule of ZANU. A sad indictment in the xenophobic drama must be reserved for the police management. A columnist of City Press (. . ), Justice Malala, cites incon- trovertible evidence: “ e police, in large numbers, are aiding, abetting and even

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partaking in the looting”, but mostly looking away. Malala quotes a story of police, ordering people to queue up to “loot in an orderly manner” by entering a shop four at a time. However, police merely reect the attitudes of the population at large. eir training has not incorporated any lessons from the xenophobic outbreaks. While police attitudes should not be generalized, corruption and disre- spectful behavior of cops toward migrants has been conrmed in many of our interviews and also established in an ocial inquiry in the Western Cape (O’Reagan/ Pikoli Khayelitsha Police Commission, – ). Victim blame abounds. Ignoring the attacks against foreigners in January , Home Aairs announces that their legal status would be investigated. However, not being harmed or treated inhumanely is an absolute right that does not depend on a person’s immigration status. Adding to the moral panic around outsiders, a ruling party leader blamed weak immigration laws and their potential to give rise to terror organizations, such as Boko Haram. Another cabinet member insisted on foreigners “revealing their trade secrets” as a precondition for being allowed to operate. Barring groups from certain activities on the basis of their ethnic origin violates the South African constitution. e humiliating treatment of refugees by Home Aairs ocials in the renewal of permits reinforces for an already suspicious population the need to guard against outsiders. Taxi drivers tell you a widely held belief that most crimes are committed by foreigners. Yet the government has never published statistics about national and non-nationals convicted. Compared with the dramatic rise of xenophobia in Western Europe, South Africa diers in two respects: First, surprisingly, no anti-immigration party exists, although all politicians advocate stricter border controls. No Marine Le Pen has yet emerged in South Africa. However, the schizophrenia of feeling embar- rassed by the xenophobic label and simultaneously playing to the xenophobic gal- lery, particularly at the local level, does not rule out a gradual nativist shi . e Apartheid government restricted Indians from settling in the Orange Free State; Idi Amin expelled their counterparts from Uganda and the African Union elected a nationalist Mugabe as their chair in . Who can guarantee that the South Af- rican rainbow does not dissolve similarly ? A second dierence to wealthy Western Europe is the absence there of large scale slums in which abandoned locals compete with foreigners for retail space. European xenophobia focuses mainly on identity issues , not on meager means of survival through spaza shops. Yes, German taxpayers resent that asylum claimants receive the same social benets as citizens, but this does not aect their own secure livelihood. European state authorities would not passively tolerate the South African violence. However, given a prejudiced electorate in both Europe and South Africa, political parties would lose voters if they resolutely take the side

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of victimized outsiders. In both contexts parties confront the choice between morality or pleasing their voters. A related dierence to Europe allows more optimism. Islamophobia and anx- iety about an incompatible religion plays no role in South Africa. Whatever mo- tivates the animosity toward Muslim Somalis, religion, until now, has never fea- tured. Unlike Europe, Muslims are not attacked for undermining an entrenched homogeneous culture. e South African divided society has long learned to coexist with diversity. at is the main hope to overcome xenophobia.

References

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[email protected] Citizenship and Inequality in Post- Apartheid South Africa: Contours and Collective Responses

Carin Runciman

Introduction

When the African National Congress (ANC) was elected in the country’s rst ever one person, one vote election in the newly elected President Nelson Mandela set out a vision for a post-apartheid South Africa of a ‘people centred society… [in] the pursuit of the goals of freedom from want, freedom from hunger, freedom from deprivation’ (cited in RSA, : ). In the shadow of the apartheid past, in which racialised inequalities were prescribed by law, the ANC undertook to re- make South African society and in so doing forge a new form of democratic citizenship. e South African constitution was central to this and is o en heralded as one of the most progressive in the world by virtue of its protection for social as well as political and civil rights. However, twenty years into South Africa’s democracy inequality has by a range of measures increased (see Marais : – ) and this seriously compromises the ability of poor, Black South Africans, who were previously disenfranchised by apartheid, to claim social citizenship (Dawson ). is chapter provides an outline of the contours of inequality in post-apartheid South Africa and argues that the promise of democratic citizenship has been com-

1 e majority of this chapter was completed while at the South African Research Chair in So- cial Change, University of Johannesburg. I would like to thank all my colleagues there who provided the stimulating intellectual environment in which these ideas were developed. 2 is chapter follows the general conventions used in analysing ‘race’ in South Africa. us, the term ‘Black’ refers to all the non-white groups designated under apartheid (Black Afri- can, Coloured and Indian). While using these terms may run an acknowledged risk of reify- ing ‘race’, the particular history of apartheid means that these categories still have a lived reality both in terms of how people identify themselves but also in the enduring patterns of socio-economic exclusion. While it should be noted that poverty is not exclusively experienced by Black people it heavily racialised.

promised by a neoliberal development path. at is a development path in which the State expands and defends the role of the free market in such a way that economic rationalities seep into every area of social life (Harvey ; Von Schnitzler ). Linking the analysis of post-apartheid social and economic policy to the lived experience of informal settlement and township residents, this chapter demonstrates how the continuing and increasing inequalities serve to exclude poor, Black South Africans from democracy. Furthermore, the chapter reects how this exclusion has formed the basis for collective political responses to rising inequality and situates this response as part of a global protest wave against inequality. e analysis developed in this chapter is based on research conducted over the last years that theorises the politics of protest and social movements in South Africa.

Social and economic policy post-apartheid

When the ANC took power in a government of national unity in it faced stark social, political and economic challenges a er centuries of white political domination and racialised economic exploitation. Measures of inequality are, of course, contestable and it is not the aim of this chapter to discuss the relative merits of dierent technical approaches to dening poverty and inequality and these debates can be found elsewhere. e indicators chosen in this chapter are intended to provide a broad picture of the contours of inequality in contemporary South Africa. At the beginning of a democratic South Africa the ANC faced considerable challenges;

■ Unemployment stood at . in with of Black Africans unemployed compared to . Whites (Terreblanche : ). ■ . of the population lived on a monthly household income of under R , of these households were Black African and Coloured (Terre- blanche : ). ■ In an estimated million South Africans (approximately a quarter of the population) did not have access to piped water and approximately million people did not have access to adequate sanitation (Dugard : – ). ■ . of the country’s households had no access to electricity (Africa Check ). ■ . million people, of the population, lived in informal dwellings (Afri- ca Check ).

e Reconstruction and Development Programme (RDP) was the centre piece of the new government’s plan to forge a ‘better life for all’, the ANC’s election slogan.

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e RDP had initially been dra ed by the ANC’s alliance partner the Congress of South African Trade Unions (COSATU) and was not only a programme of economic policies but an important symbol for national reconciliation, redistribution and reconstruction (Blumenfeld, ). e main impetus behind the RDP was to provide redress for decades of apartheid enforced poverty and inequality as well as to stimulate economic growth. As stated within the RDP document itself,

the rst priority is to begin to meet the basic needs of people – jobs, land, housing, water, electricity, telecommunications, transport, a clean and healthy environment, nutrition, health care and social welfare (RSA, : ).

e RDP had ambitious targets to create . million jobs within a decade, to build million low cost houses by the year , to connect . million homes to the electricity grid and to provide water and sewage facilities to million households (Cheru, ). Although described as a ‘le -Keynesian’ document by Marais (), Williams and Taylor () note that the redistributive content originally envisioned in the base document by the Congress of South African Trade Unions (COSATU) had been signicantly watered down within the nal White Paper. e RDP carried a heavy burden of expectation from all corners of South Af- rican society upon its shoulders. For the majority of ordinary South Africans the ANC’s election slogan ‘a better life for all’ captured the essence of their hopes that the RDP would deliver much needed improvements to basic infrastructure and the provision of housing, water and electricity to the majority of the population. However, problems and weaknesses soon emerged. As Blumenfeld () notes, the RDP white paper had presented a broad framework for socio-economic reform in which the ne details of actual implementation had either been le out or not worked out at all. Furthermore, the cabinet ministers tasked with im- plementing the RDP were largely without previous experience of government and this was compounded by the fact that the municipal and provincial tiers of government largely responsible for service delivery were still undergoing major programmes of de-racialisation and restructuring. Despite this the RDP did achieve some gains although these were far short of the ambitious targets. During the two years of the programme homes were built, million people were connected to the water supply and . million were connected to the electricity grid (Cheru ). Furthermore, under the RDP, free lifeline taris were introduced for water and electricity and the tari structures for these services were created to reect ‘relative aordability’ (Egan and Wafer ). However, the scale and the need for basic services compared to delivery provided an easy opportunity for critics of the RDP to criticise the policy as unworkable. is was compounded by continuing economic instability with the Rand losing a

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quarter of its value between February and July . is strengthened the arguments of sections of the business community who called for a greater move towards neoliberalism (Williams and Taylor ). In what Adelzadeh describes as a ‘panic response to the…exchange rate instability and a lame succumbing to the policy dictates and ideological pressures of the international nancial institutions’ (: ), GEAR was introduced in as ‘in keeping’ (RSA, : ) with the goals of the RDP. However, for some commentators GEAR’s prescriptions were startlingly similar to the economic models which had been proposed by the apartheid government only a few years earlier and reminiscent of failed structural adjustment policies that had been applied elsewhere by the World Bank and IMF (Adelzadeh, ; Bond, ). GEAR proposed to reduce the decit by restricting state spending, privatise some state-run enterprises and utilities and liberalise nancial controls. GEAR envisioned promoting economic growth through expanding the private sector and boldly predicted average economic growth of . a year with jobs on average created a year (RSA, : ). e growth model proposed by the ANC also envisioned a greater role for foreign direct investment which required greater labour market exibility and greater wage restraint (Lester et al, ). For Marais, the ANC’s adoption of GEAR marked a ‘momentous shi ’ (: ) in the ideology of a party whose constituency was overwhelmingly based within those most aected by apartheid. However, as for McKinley () the introduction of GEAR was merely conrmation of the direction which ANC policy had been moving in for quite some time. When GEAR was introduced it was presented as being ‘in line’ with the goals of the RDP (McKinley ). However, as Marais highlights, ‘GEAR set no redistributive targets and demurred on the linkage between growth and income redistribution’ (: ). Crucially, the introduction of GEAR had a signicant impact on the structure and function of municipal governance, which carries the primary responsibility for the delivery of services. As a result of the scal restraints imposed by GEAR, signicant reductions were made in the capital transfers made between national and local government. In / only . of the national budget was transferred to local municipalities. Increasingly municipalities are expected to deliver services critical for poverty alleviation, redistribution and economic growth from within their own tax base. erefore, as van Donk and Pieterse () note, the ability of a municipality to provide services rests on its ability to generate revenue from its tax base and is therefore contingent upon the degree of wealth or poverty within that base. Faced with reduced budgets and increasing responsibility for front line services many municipalities began cost cutting and cost recovery measures requiring the costs of providing services to be either wholly or partly recovered from the user. ese changes unfolded at a time when GEAR had

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failed to produce the expected levels of growth and unemployment remained high, particularly as a result of redundancies caused by trade liberalisation. McDonald () reects that the market logic of post-apartheid local government marked a distinctive break from that of the apartheid past in which a large proportion of services were subsidised albeit in racially disparate ways by the state.

Inequality in contemporary South Africa

e neoliberal development path set out in GEAR and in subsequent social and economic policies has prioritised economic growth and has reied inequalities. Furthermore, South Africa’s reintegration into the global trade and nancial markets a er the decades of sanctions and boycotts during the apartheid years meant that it was hit hard by the global nancial crisis. During – jobs were lost, signicantly worsening the high unemployment that South Africa already experiences (Verick ). Despite this, in the campaign for the national government elections President Jacob Zuma claimed that South Africa had ‘a good story to tell’ twenty years into democracy. Indeed, there have been some important advances particularly in advancing the provision of water and electricity (see Africa Check ) however, the extension of this provision to low income households has not been without problems, as the rest of this chapter shall elu- cidate. Despite these gains, the harsh reality is that in twenty years of democracy and, regardless of which measures one uses, South Africa has become less poor but more unequal (see Marias : – ).

■ More than half the population ( ), live on less than R ( ) per person per month (StatsSA ). ■ Average incomes are still heavily stratied by race, Black African households, which account for more than three quarters of the total numbers of households, earned less than half (. ) of the total annual household income. In comparison, white households make up only . of the total number of households, but earn two- hs (. ) of the total income (Stats SA ). ■ e overall number of people living in informal dwellings increased is . million ( of the population), over of those living in informal dwellings are Black Africans (Census ).

While there have been some improvements in the living standards of South Afri- cans, overall, as Marais argues, ‘the racial patterns of income inequality remain so stark that one is tempted to question the demise of apartheid’ (: ). Indeed, as Dawson () argues, the continuing intersections of race and class in South

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Africa seriously compromises the ability of poor, Black South Africans, who were previously disenfranchised by apartheid, to claim social citizenship. is lack of transformation reects that South Africa underwent a political but not an economic transformation in , where it could be argued that a White political elite was substituted for a Black political elite that fundamentally le the economy un- changed, in other words still predominantly in the hands of white monopoly capitalism (Marais ).

Citizenship, inequality and class post-apartheid

T. H. Marshall’s seminal essay, Citizenship and Social Class (), has formed the basis for much of the contemporary study of citizenship that has sought to link citizenship to a wider project of social justice and equality. For Marshall, citizenship is a status that comprises membership to the national community that creates a relationship of rights and duties between the individual and the state. However, the understanding of the concept has generally been grounded within a Western experience that does not reect the politics, history and culture of states outside the Global North (Kabeer ). In addition, feminist scholars have criticised liberal conceptions of citizenship which o en assume that rights within the statute books will automatically translate into social practice, making it appear as if social agents exist outside the realities of power and socio-economic exclusion (Dietz ). is critique is particularly salient under conditions of neoliberalism, which Ong () has argued has fundamentally changed the basis of citizenship which is no longer achieved through membership of the nation state but through the entrepreneurship of the individual to enter into the market. Despite these criticisms, the idea of citizenship remains important due to its potential political importance as a concept. Ruth Lister argues, ‘citizenship provides an invaluable strategic theoretical concept for the analysis of … subordination and a potentially powerful political weapon in the struggle against it’ (a: ). I argue this is particularly salient in the South African context where de jure segregation ended little more than twenty years ago and the ideas of equality encapsulated in the concept of citizenship are important not just as a political tool but also for analysing the lived experiences of post-apartheid citizenship. High unemployment has been a consistent feature of post-apartheid South Af- rica. e expanded denition of unemployment in South Africa has since the early s ranged from to . Internationally, the average unemployment rate of middle-income countries, such as South Africa, is between – (Marais : ). Inequality in South Africa has not only been shaped by the specicities of the South African experience but also by global trends, particularly with

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regards to how the world of work has been transformed post-apartheid with the rise in outsourced, casual and temporary forms of work. Von Holdt and Webster () describe the South African class structure as an ‘onion’, in which there is a core of permanent workers in stable employment, then a layer of precarious, low wage workers and then on the outside a layer of people who are either unemployed or engaged in informal subsistence activities. Precariousness is not only a feature of the lives of the unemployed in South Africa but is also acutely experienced by the employed too. Although the institution of a range of labour laws such as the Labour Relations Act () and the Ba- sic Conditions of Employment Act () were intended to provide a vast range of protections and rights, which had previously been denied to mostly Black employees, the realities have been very dierent. As elsewhere, the South African labour market has been shaped by processes of casualization and a decline in the real wages of low skilled workers. Indeed one of the aims of GEAR was to increase what is benignly known as labour market exibility. According to the Department of Labour in at least half of the workforce is in work of a casual or temporary nature (cited in Marais : ). Furthermore, out of a workforce of million, . million were not covered by unemployment insurance, . million did not have written contracts and . million did not have paid leave entitlement (Marais : ). Even in cases where permanent, unionised workers enjoy protections the median minimum wage for all sectors in was R a month ( ) and almost of minimum wage agreements are R ( ) a month or less (LRS : ). Altman (cited in Barchiesi : – ) denes the ‘working poor’ as those earning less than the individual threshold for income tax exemption. In the threshold was R a month, assuming that the minimums are paid, a high proportion of the workforce can be dened as ‘working poor’. With such a signif- icant proportion of South African either unemployed or in precarious, low wage labour many are unable to secure the kinds of livelihoods that would ensure social citizenship (Dawson, ). Although the constitution may enshrine social rights, as Von Schnitzler () argues, under neoliberal doctrine rights are aorded to consumers with the ability to pay rather than rights bearing citizens. is is particularly the case if wonder considers access to housing, water and electricity in the South African context.

The lived experience of post-apartheid citizenship

An increasing number of scholars of third wave democratisation (see O’Donnell et al, ) have argued the study of democracy should not be narrowly focused on elections and institutional eciency but also concern itself with the quality of

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democracy, as experienced through everyday relations and the ability to exercise individual freedom and agency. While Freedom House, an independent monitor of freedom of expression, has consistently rated South Africa’s democracy highly, based upon an analysis of civil and political rights (Freedom House ; ) this contrasts starkly with the fact that South Africans express the highest levels of dissatisfaction with democracy in the region, with reporting that they were not at all or not very satised with post-apartheid democracy (Afrobaro- meter ). In order to understand this, it is essential to provide a perspective on the lived experience of citizenship and how poor Black South Africans view post-apartheid democracy. As Miri ab and Wills note, ‘in any formulation or discussion of citizenship in post-apartheid South Africa, the question of housing and basic services occupies the centre stage (: ). is they argue is due to the way in which apartheid denied rights to housing and services in urban areas. Indeed, compared to other countries in the region South Africans are much more likely to emphasise the realisation of socio-economic outcomes as crucial to democracy (Mattes et al. ). Although, as noted above, the Consti- tution provides protection for the rights to housing and water and the RDP introduced free lifeline taris the provision of these has been intersected by the logic of neolib eralism. e provision of free basic water and electricity is increasingly being deliv- ered on a cost-recovery basis by pre-paid meters. Pre-paid meters work on the basis that once the credit for the free basic allowance is exhausted the meter shuts o access to the service until the meter can be ‘topped up’ or the start of a new monthly allowance. In the case of water, the Free Basic Water (FBW) policy mandated municipalities to provide litres ( kilolitres) per household per month, the equivalent of litres per person per day based on an average household of . However, households particularly in Black urban townships are o en larger than this. is has led poor Black households into an ‘enforced weighing of basic daily priorities’ (Von Schnitzler : ). Whereby households and individuals must make dicult choices about their choices regarding their water usage. As Dawson reports ‘most residents cut back on cleaning activities (bathing, dishes and general household cleaning), while some reduce their direct consumption for drinking or cooking’ (: ). Furthermore, many were forced to give up important subsistence activities such as food gardens. It should also be noted that pre-paid meters have only been enforced in Black townships and not the formally and still predominantly White suburbs. e introduction of pre-paid technology, Von Schnitzler argues, alters the relationship of trust between the state and its citizenry, she notes conventional meters ‘are invested with a relationship of trust, and the assumption of a citizenry willing and able to pay for services’ while pre-paid meters are, ‘based on and invested

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with mistrust. Inscribed in the technology is not only the acceptance of non-payment as a permanent feature, but also the anticipation of a non-paying user’ (: – , emphasis in the original). Furthermore, as Dugard () argues, for consumers who have been made to accept the meter, the introduction of pre-paid meters means important procedural protections against disconnection are lost. On a conventional meter a nal demand notice is received prior to a disconnection which allows the consumer days to make representations to the Council and enter into a voluntary agreement for payment prior to a nal disconnection notice being served. With pre-paid meters the disconnection is, as many Anti-Privatisa- tion Forum (APF) activists describe, ‘silent’ and ‘automatic’ (author’s eldnotes), if the water supply is exhausted at night or at the weekends when water vendors are closed, people have no option but to wait without water until the vendor re- opens. If one is unable to aord the credit for the meter then people are faced with the choice of either waiting without water until the next allocation of the FBW or nding ways to borrow money. Without the procedural protections of a conventional meter, people are exposed to new dangers. e consequences of pre-paid meters which were brutally illustrated in Phiri, Soweto when a shack re broke out in March . A er calling the re brigade, who failed to arrive, residents attempted to extinguish the re themselves but a er the pre-paid water was exhausted there was nothing the residents could do but watch the shack burn. It was only when the tenant of the shack returned home in the morning from her night shi it was discovered that her two children who had been sleeping in the shack had perished in the re (Dugard, ). e exclusion from social citizenship that is created by pre-paid technology has a signicant impact on the lived experiences of democracy for poor Black South Africans who were most disenfranchised by apartheid. In interviews with community activists and township residents one of the dominant themes that emerged were the intense feeling of exclusion from the post-apartheid democratic settlement as Lebo reected below,

this democracy they are claiming to be there is benetting a few but the majority are still suering under that poverty, their lives have not been li ed up so we cannot say democracy has done something better for us (Interview, February ).

e sense of the exclusion from democracy experienced by townships residents was also a frequent topic for discussion within community meetings where democracy was discussed as something ‘only for the rich’ (eldnotes, February

3 e APF was a social movement organisation that was central to campaigns against pre-paid water meters. For more see Dugard () and Von Schnitzler ().

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). Another common theme was the sense that the ANC has betrayed its liberation promises, as Sam expressed.

We have hypocrisy not democracy. ey [the ANC] pretend to be there for us but they are not for us. It [democracy] is beautiful in words but it is actually nothing (Interview, March ).

e feelings of disappointment and betrayal o en generate a comparison between the apartheid past and the post-apartheid present.

Before there was [sic] problems which dier from the problems that we are facing now. Before what I would say is that people were working and the price and the cost of living was low… a er people were liberated from oppression, not from the economy. Everything was privatised and people could not aord to buy bread… Apartheid is gone and the new government is in but people cannot aord to run their life. at’s where we think people have been sold to capitalism because there is no dif- ference from the previous government and the present government (Mandla, Inter- view, January ).

What Mandla encapsulates here are a number of ideas which are common in discussions with unemployed community activists in South Africa. First, is the idea that the material experiences of working class Black South Africans is worse, encapsulated in the idea of being unable to buy bread. at the activist chooses to use bread as an example reects not only the fact it is a daily staple but also that it is one of the commodities which the apartheid regime regulated the price of and thus provides a direct and immediate example of how the forces of deregulation and commodication are experienced in everyday life. Crucially, Mandla recognises that the political transition of was a political and not an economic liberation and that the daily experience of inequality stems from the forces of marketization that have been unleashed in the post-apartheid period. Furthermore, Mandla expresses an understanding that inequality is inherent to neoliberal capitalism.

Collective responses to inequality

e inequalities and the forces that shape them analysed above have not gone un- contested. Indeed, sociological engagements with citizenship have interpreted the concept not just as a status but as a social practice (see Turner ; ; Lister a; b, ; ; Kabeer ). us citizenship should also be understood within an analysis of the agency of citizens themselves and focusing on how

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citizens interact and engage with the ‘decisions and processes which aect their lives’ (Gaventa : ). An analysis of the collective responses to inequality has the ability to not only provide insight into the lived experience of citizenship but to oer a challenge to the currently exclusionary and unequal experience of it. From the early s resistance to the eects of GEAR began to emerge in a collective form with the emergence of organisations such as the Concerned Citi- zens Group, the Western Cape Anti-Eviction Campaign and the APF. ese so- called new social movements engaged in a range of defensive battles around issues such as housing, water and electricity as well as connecting their struggles to a variety of class based political ideologies which were broadly anti-capitalist and anti- neoliberal in nature (Ballard et al ). e seeming potency of these new movement to eect change in South Africa was powerfully signalled on the August when an estimated – people marched from Alexandra township to Sandton. Using the World Summit on Sustainable Development as a focal point, a range of international and local activists marched in protest against the ANC’s neoliberal development framework to highlight the particular hardships that the privatisation of basic services had wrought on the most socio-economically marginalised and vulnerable sections of society. On the same day, the ocial ANC-Alliance march numbered less than (Death ). What became evident on that day was what McKinley () has described as a split between the ‘traditional’ Le – represented by COSATU and the South Afri- can Communist Party (SACP) – and what he terms the ‘new’ Le characterised by the range of social movements and community-based organisations which have emerged, not always consciously, to oppose neoliberalism and its eects. Despite the optimism contained within a urry of academic literature about the progressive political potential of these movements (see Desai ; Desai and Pithouse ; Gibson ), by many of these so-called ‘new social movement’ organisations had collapsed (see Veriava and Naidoo ; Hart ; Runciman ). Paradoxically, these organisations collapsed in a period in which protests for basic services and housing, the very things these movement organisations mobilised around, were growing. While there is debate as to how protest should be documented in South Afri- ca (see Alexander ; Nyar and Wray ; Duncan ; Alexander et al ) a range of dierent data sources clearly illustrate that protest in South Africa has since been increasing. Figure presents data on protest captured from media reports by the Rebellion of the Poor protest monitor based at the University of Johannesburg. As the chart shows, protest has been increasing since with at least one protest a day occurring in . Protests that characterise this so-called rebellion take many forms: o en times protestors march to the local municipality, the focus of much protest activity in

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Figure 1 Number of media-reported community protests – . Source: South Afri- can Research Chair in Social Change, University of Johannesburg

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South Africa, to hand over a memorandum of grievances. Increasingly, protestors have embarked on more disruptive and even violent action including the barri- cading of roads, the burning down of local amenities such as clinics and even attacks on foreign-owned shops. Indeed the violence which seems to characterise South African protests has been the subject of intense debates (see Von Holdt and Alexander ; Von Holdt , ; Paret ). e protests tend to be predom- inately led by the unemployed and focus on a range of ‘service delivery’ issues such as the provision of housing, water and electricity which generally emanate from particular sections of townships or informal settlements. As my colleagues and I have noted (see Alexander et al ), the characterisation of this wave of protest as mere ‘service delivery’ protests serves to obscure the politics which under- lie these protests. As the analysis oered above demonstrates the daily experiences of accessing basic services such as housing, water and electricity are intimately bound to an experience of democracy. erefore protests about these basic goods should not be interpreted narrowly as the demands for basic services simultaneously raise critiques about the quality of post-apartheid democracy. While the o en disruptive and violent nature of these protests may seem re- bellious, Sinwell () cautions against an over-optimistic reading of these protests as part of a counter-hegemonic movement. He notes that many of these protests do not contest the basis of the post-apartheid development model. In-

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deed, rather than understanding this wave of protest as acting against the ANC, a range of commentators have highlighted how such protests are o en a reection of patronage politics from below in order to access local job opportunities and reect an entanglement with rather than a rejection of the ANC (see Von Holdt et al ; Langa and Von Holdt ; Dawson a). Indeed, the continued dominance of the ANC at the ballot box, securing of the vote in the last national elections of , seems to suggest that despite widespread protest there is still a signicant endorsement of the ANC’s politics. One of the diculties in trying to characterise the politics of this protest wave has been the fragmented nature of these protests which Mottair and Bond (: ) describe as being ‘o en geographically and politically isolated from each other, lack[ing] an ideological orientation and have no common programmes or bridging organizational strategies’. e seeming lack of clear strategic and political orientation of these protests has led to some commentators characterising these protests as ‘popcorn’ protests (see Mottair ), reecting the way they seemingly spring out of nowhere but just as rapidly subside. e use of such terminology is problematic as it belies the complex dynamics of protest, which are mostly hidden from public view: the numerous attempts to engage the authorities and the rounds of community meetings which usually proceed a protest. While authors employing the term are correct to highlight that the high level of protest activity in South Africa has yet to coalesce into a social movement that would raise collective demands or pose a challenge to the political dominance of the ANC, this does not mean such protests should be dismissed as insignicant. Scholars such as Piven and Cloward () highlight that collective action outside of movements may actually be more eective than collective action organised through more formalised social movement organisations. Another criticism that has been levelled against this protest movement is the fact that it has largely been divorced from the struggles of employed workers (see Ngwane ). Rather than being reective of political dierences this is largely the result of the growing social distance between the employed and the unemployed as examined above. is is not to say that the mobilisation of workers within COSATU aligned movements has not been entirely absent or politically ineectual in this period. Indeed, Ceruti’s () analysis of the and public sector strike provides invaluable insight into the politics of these strikes and their relation to the politics of the protest wave analysed above. However, COSATU has found itself in an increasingly contradictory position due to its position in the Alliance in which it may be publicly critical of the ANC but relies on this relationship politically (Barchiesi ). Furthermore, the social composition of COSATU, predominantly workers with full time permanent contracts of whom are in skilled or professional employment (Bischo and Tshoedi

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: ), means that the majority of members are relatively privileged in comparison to the unemployed and precariously employed. In addition, trade unions in South Africa have increasingly become entangled in relations where becoming a shop steward is seen as a stepping stone for career progression (see Buhlungu and Tshaoedi ). ere is also a considerable perception that there is internal corruption at all levels within unions and this has been demonstrated by a number of cases alleging misappropriation of funds (see Buhlungu and Tshaoedi ; Aboobaker ; Masondo ). e entangled relations of unions have increasingly led workers to organise outside of trade unions. Nowhere was this more evident than the unprotected strike of mine workers at Lonmin, Marikana in August which resulted in the massacre of workers on the August (see Alex ander et al ). Similar mobilisations have also been witnessed within the Post Oce (see Dickinson ) and amongst farm workers (see Hattingh ). e protest wave that is unfolding in South Africa, although shaped by the specicities of the social, political and economic history of the country, it is also connected to a global wave of contention. Across the world protests and social movements have been emerging in response to inequalities. In the United States this took the form of the Occupy movement, which Pickerill and Krinsky argue emerged from ‘the unfairness of bank bailouts juxtaposed against rising personal poverty triggered a moment of clarity of the absurdity of the current economic and political system’ (: ). In Chile students have mobilised against the inequities in higher education (Grugel and Singh forthcoming). While in Spain the May (M-) movement has mobilised against austerity under the slogan ‘real democracy now’ (Burawoy ). us, the issues raised in this chapter about the quality of democracy and citizenship under conditions of neoliberalism are not unique to South Africa. e fact that they are not unique highlights the shared structural basis of the inequalities. As Michael Burawoy (, forthcoming) has argued the global post-nancial crisis protest wave that has arisen across the world has been generated by the forces of marketization and the forms of inequality it produces creating forms of what he class ‘exclusionary politics’.

Conclusion

is chapter has provided an overview of the contours of post-apartheid inequality highlighting that, the impacts of marketization and the restructuring of the labour market have created new forms of inequality and precariousness that has served to entrench rather than undo the racialised inequalities of apartheid. is, as the chapter has shown, seriously undermined the ability of poor Black South African to access social citizenship and compromised the lived experience of post-

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apartheid citizenship and democracy. While this has raised important questions about the quality of post-apartheid democracy it has also provided a platform for new struggles to emerge over the content and meaning of citizenship and democracy in post-apartheid South Africa. While the current protest wave unfolding in South Africa is characterised by its fragmented political and geographical nature, the agency of collective action is a vital practice of citizenship in a highly unequal country such as South Africa. Furthermore, the chapter has highlighted how protest in South Africa is connected to a wider global wave of protest contesting inequalities generated by marketization.

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[email protected] The Elite in the City: Spaces and Structures of Inequality in Johannesburg

Federica Duca

is contribution aims at unlocking how the elite and the rich, through a complex system of justication of their position, create the standard of what is thought to be the good life and the means to justify it. A plethora of actors concur to the creation of this standard of good life and are intimately embedded in society at large. South Africa is a structurally unequal country. Inequality is at rst sight and is manifested brutally despite the fact that reducing the gap between the rich and the poor is the agenda of many public policies. I propose that one way to understand how inequality is perpetuated is to look at spaces of elitism. Building on a two year ethnographic work in two wealthy suburbs of Johannesburg, a gated golf estate and an established open suburb, I oer an understanding of the fabrication of the good life from an elite perspective, I speculate on how this produces the right to the city for the elite and the emergent middle class, and its specic ways of living in the city, in particular social and political spaces. I argue that looking at the city from an elite perspective, yet adopting a relational perspective, thus understanding the dierent ways in which the various “rights to the city” intersect, is crucial in unfolding dynamics of separation, distance and inequality in the city.

The focus on the rich: a di erent approach to inequality

e study of inequality is extremely crucial in current times. e bifurcations and the increasing material divisions across the globe bring analysists, public commentators and academics to show their concerns, ways of understanding it and possible solutions. Increasingly programs from the UN-Habitat, and national programs address this matter in a rather vision oriented fashion, characterized by a common future goal and shared principles on how a much more equal society should be. In South Africa in the National Planning Commission has been instituted with © Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7_20 [email protected] 404 Federica Duca

the aim of providing a new way to development, including reduction of inequality. e core and constant interest is on understanding the “poor”, including the analysis of their practices, their daily lives and their formal and informal institutions connected to their position in the city, o en regarded as marginal and limin- al. While these accounts are extremely crucial in describing these dynamics, they o en lack the relational aspect. In other words, the poor is never seen in relation to the rich, and even more, the rich only in scant occasions is the interest of analysis and study. When it is the case, it is done in a way that o en reiterates the dif- ference and distance between the rich and the poor without unlocking their inti- mate relationship and most importantly assuming that underlying dynamics are dierent. One such example is the study of gated spaces. In the mainstream narrative, they are seen as spaces of retreat of the successful, but not o en are they analysed in relation to broader societal dynamics. is piece of work aims to unpack the world of the “successful”, precisely trying to understand its interconnection with other worlds. Starting with the example of how service delivery is understood across three dierent spaces, a gated golf estate, an open suburb and an informal settlement, I aim to show that to understand inequality it is important to look at how the same issue is addressed in dierent settings: the example of the service delivery not only addresses how this means creating a dierent right to the city , and that some new institutions (such as that of the Homeowners Association in gated enclave) contribute to the creation of this inequality, while providing the good lifestyle for those that are eligible to it, through the creation of a system of justication. e work presented rests on ethnographic eldwork run in Johannesburg, a highly uneven, unequal and physically separated city, over a period of two years. It has been based on participant observation of two areas, a gated golf estate and an open suburb.

Inequality in the city: enclaves, elite and the relational perspective

Before getting into detailed analysis of how the rich and the elite play a role in forging inequality in particular settings, a few remarks on the world of enclaves, elites and the relational perspective are needed.

The world of enclaves

In contemporary cities one of the major registered trends globally is the proliferation of urban enclaves of dierent kinds, size and wealth. ese are read as the

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manifestation of an increasing divide between the rich and the poor and as the expression of the ight of the successful. While the trend is global, great criticism arises in countries where the gap of wealth is high. South Africa, a country in which the Gini coecient is . is not an exception to this trend. Luxurious gated communities are considered important actors of transformation as they mutate and aect the urban fabric, yet this is not only a strictly urban change, it is an urban revolution that entails social, political and institutional change, creating new spaces that contain new communities. It is precisely looking at these urban manifestations that it is possible to understand much of the contemporary social and political mutations. Understanding how these new gated enclaves work and what they represent is impossible if not done by adopting a relational and comparative method. Among urban sociologists, urban planners and political scientists it is now common knowledge that the contemporary city globally has been undergoing great transformation. e expansion and the growth of metropolises, especially in Latin America, Africa and Asia are of great interest as they feature new forms of space, communities and governance. One of the most relevant urban artefacts in the contemporary city is that of the gated enclave (or gate community, or complex, or estate), a form of enclosed residential area, o en self-contained and managed by the institution of the Homeowners Association. In the North of the world such urban conglomerations have been documented vastly since the Nineties (Blakely and Snyder ; Le Goix , Webster ) as spatial, social and institutional novelty linked to phenomenon of transformation. ese are also seen as the manifestation of the divided city both in the North and in the South of the world (Davis , Caldeira , Graham and Marvin ). In the context of the divided and unequal city, the a uent gated estate is seen as the space of retreat and ight of the successful, thus a separated space from and within the city. However, in countries such as South Africa (and by extension any other country that has undergone deep economic and political transformation), the above interpretation might be too narrow. In South Africa for instance the industry of luxurious estates has grown dramatically and for many residents it becomes the only possible choice of habitation. is suggestion becomes even more relevant when looking at middle class complexes (that follow a similar pattern of governance). is is documented by the common expression of many respondents: “here (in

1 is coecient measures the wealth distribution in a country. e coecient varies from 0 (perfect equality) to (total inequality). 2 In Gauteng alone (the South African province in which Johannesburg is located), more than housing schemes under the governance of the sectional title have been registered between and .

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South Africa), the estate is the future”. However, scant literature focuses on understanding the position of these settlements vis à vis the broader society. e gated settlement is usually reduced to a “bubble”, as the result of neoliberal markets all over the world, and especially in newly emergent economies such as in Egypt (Singerman and Amar ), Turkey (Candan and Kollouglu ), China (Lee and Zhu ), India (Roy and Ong ) and Brazil (Caldeira ). Follow- ing this line in South Africa gated urban settlements are seen as spaces in which private provision of services (such as security, eciency, cleanliness) is granted as a private club service. While this interpretation is valid, reducing the understanding of such spaces as mere sites of retreat and as bubbles linked to the fear of crime and to need of eciency might be misleading and at times supercial, as it limits the analysis to predictable ndings. Mckenzie’s () institutional analysis of private urban governance oers tools to think of the continuity between the institution of the garden city with that of the homeowners association. It is precisely in this spirit that the present work has set out to understand the phenomenon of the gated community relationally, thus comparing it to the suburb and relating it to the garden city. If gated communities are read as vehicles of spatial segregation (as the critical urban theory approach suggests: Davis , Grahaman and Marvin ); as spaces in which the longing for community is combined with the administrative and marketing organisational structures that support this notion (communitarian approach: Putnam ); and as the “club good bubble” where residents rationally choose to enjoy a good lifestyle thanks to the possibility of consuming and buying private goods or services (rational choice approach: Webster ), then there is the need to critically analyse the relevance of the gate, the community and the bubble, hence the relational perspective (described below). Johannesburg congures itself as an important space from which to look at such phenomenon because of the huge presence of gated settlements and for its established pattern of segregation. Such patterns started with the reproduction of the London garden city (and its connection to the Empire, which was manifest- ing itself in South Africa through a renewed set of urban and political practices of division and separation) in the creation of wealthy suburbs, which have now also taken the shape of gated settlements. South Africa also provides a good example, as the country has undergone great transformation due to the transition from apartheid to democracy, which has induced and provoked a reshaping of the social geography of the city, where in the name of safety, walls and gates have come to be part of the contemporary landscape and have come to represent the good and just life. In South Africa the mushrooming of gated developments is in everyday debate, as it o en seen, especially when referring to luxurious developments, as the place of retreat of the middle-upper class, a wealthy, mostly white group of

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people who are trying to cope with the new, tranforming country, in which the divide between the wealthy and the poor is increasingly more evident, both socially and spatially.

Elite and the rich

e residents living in the two spaces under review are elite groups and they occupy what we can call an elite space. ere is no universal denition that refers to elite and ethnographic work on this eld is certainly needed as, following Lasch, elites are the ones that set the standard of living to which people aspire (Lasch ). Michel and Monique Pinçon () talk of elite groups as militant for the maintenance of their wealth and privilege. “Studying up”, as Nader () puts it, helps elucidating the world of elites, understanding what kind of common interests they try to preserve for them to maintain their privileges and nally understanding their role in the society they live in. Hunter () suggests that to study elites we need to look at their embeddedness within other parts of the community (its structural milieu), to the physical geography of the community (its ecological milieu) and to its position locally, nationally and internationally (its cultural milieu). Generally the elite is a small group that holds power at the national or at the international level. For the purposes of this work I refer to the denition coined by Khan for which elite “is about those that have a vastly disproportioned access to or control over resources (social, cultural, symbolic, economic or even human capital), where such resources have a transferable capital” (a, p. ). Khan’s take on elite blends together structural factors with relational ones, dialoguing with the Marxist legacy that sees elites as occupying a dominant position vis a vis society and a Weberian analysis contemplating the impact of power and resources that the elite has on society. Highley denes elites as “persons who, by virtue of their strategic locations in large or otherwise pivotal organizations and movements, are able to aect political outcomes regularly and substantially. Put dierently, elites are persons with the organized capacity to make real political trouble without being promptly repressed” (, p. ). ese two denitions outline the basic characteristics of groups of privilege, stressing their position and their capability of capitalizing on their privilege. Originally the notion of the elite is coupled with that of aristocracy and aristos, which etymologically means “better”. Here we see a rst important element of interpretation of superiority and of “worth” of the group. Interestingly, tracing back the dierent meanings of elite, a connection to the notion the “elected” is retriev- able. In South Africa the aspect of the elected class is extremely crucial as the Af- rikaans (part of the political elite during the apartheid regime) considered them-

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selves as the elected class. e elite is then “the better lot” because it is elected by a superior being for its peculiar power, capability and knowledge. e elite in this sense is a special group, which has inherited wealth and power and that, has achieved a good, wealthy and powerful status thanks to their eorts and to their merit. However, Khan (b) studying elites in New York notes that a new liberal language strictly tied to that of justice has substituted the overtly reactionary aura of elites. According to him individual capacities now matter more than ascriptive ones, thus instead of understanding their position as ascriptive, members of elites become such due to their individual capacities and gains. is inversion brings two reections on the idea of justice in a democratic society and on the question of homogeneity of the group. Elite groups embrace a new language of openness to new dierent members thanks to a meritocratic approach which allows the rise of the talented, deserving, meritorious individual so that elite institutions start to be those that seem to have embraced the language of openness and diversity. However this account does not link the idea of justice to questions of allocation of resources. In a Marxist view it does not look at dominant positions within social relations, which has become very relevant in the s when great income divergence has occurred concomitant to the action of collective movements Paradoxically, perhaps, these collective movements have, according to Khan, produced a very individualized way of looking at success as “one of the consequences of the collectivist movement of the ‘s has been the triumph of the individual and the deaths of the collective. Groups gathered together – Blacks, women, gays and immigrants – to argue that the properties that grouped them and were then used to explain or justify their disadvantage should not matter” (b, p. ). Can we expect a democratic shi to underpin a further challenge to the homogeneity, status and closed nature of elites ? Hirschman () refers to the fu- tility thesis to address the idea that a fully democratic society might not exist and that transformation in this direction is always resisted especially when there is a lack of common interest (but the question here is: how does it work in spaces in which there is a common interest such as in gated communities ?). Read in this way, the world of elites does not seek transformation, and this is precisely for this reason that they produce a common interest which is not accessible to the outsides. In this case democracy and the presence of democratic institutions do not always reduce inequality (Rosanvallon ; Ronza ). Elites thus have a controversial position vis a vis power and justice. e new language of dierence and of the possibility of “making it” individually has also diversied the elit- ist scene. In fact, while that of the elite is at rst glance a very homogeneous group, one that shares a common interest in maintaining its position and a common legacy, it is also important to point out that new democratic institutions have pro-

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moted a degree of racial heterogeneity. But more than sharing the lifestyle and the idea of being good, elites sometimes inhabit the same space. e South African case is extremely peculiar in this regard: white and black elite cohabit and share the same space while having dierent ideas of how and why they are entitled to that position.

The relational perspective

e relational perspective is mainly directed at unlocking and de-constructing the social, spatial and political meaning and connotation of a golf estate through the experiences of the residents through ethnographic observation. Following Desmond () a relational approach “gives ontological primacy not to groups or places, but to congurations of relations” (), so that the point of eldwork is to unpack a a system of relations. In Desmond words: “a relational approach incorporates fully into the ethnographic sample at least two types of actors or agencies occupying dierent positions within the social space and bound together in a relationship of mutual dependence or struggle” (). Mische (), referring to her work in Brazil highlights the importance of not only understanding the characteristics of organizations or of the individuals belonging to them. What is rather important is the examination of the dierent networks at pay. Based on these premises, the next section will explore how the enclave as an elite space produces inequality and what are the manifestatation and the implications of it.

Service delivery and beyond: how the elite navigates the city

is section considers three spaces within the city of Johannesburg. e gated golf estate is newly built and it is organized as a gated community with the Home- owners Association (HOA) that manages and governs the lives of the residents. e HOA is the most important governing body of gated estates. All residents of the estates are statuary members of it. is association is in charge of the wellbeing of the estate and it does so by providing a set of rules and regulations (architectur- al, social and nancial) in order to keep the estate up to standards and competitive in the market, facilitates the interaction between the residents and the local municipalities and nally provides the space for a good social life (organizing events at the Clubhouse or in the golf course, for instance). e golf estate is an upmarket and wealthy space, entry to which is restricted to residents.

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e open suburb is located not far from the gated golf estate. It is an upmarket and wealthy area but dierently organized, access to it is open and it is not governed by the Homeowners Association. Unlike the golf estate, its residents do not rely mostly on one institution, they refer to a plethora of actors that do not always work in a co-ordinated fashion. Indeed they refer to the city councillors when some major public work is needed, to the private security companies when they ask for better security and to the near Community Policing Forum when security problems need to be solved by the Police. All of these instituions are indeed available for the residents of the golf estate, but they are mediated by the HOA, who interact with them on the behalf of the residents (even thoguh sometimes the HOA encour- ages the residents to interface to these institutions individually). e open suburb, as well as the gated estate, is a highly manicured space and trash is collected regularly by the relevant service (Pickitup). e gated estate is presented as safe and secure and as providing a holiday setting space, while the open suburb markets itself as a real and settled space, natural because institutionally integrated in the city. To these two similarly wealthy but dierently organized suburbs, the informal settlement of Zandspruit located km away from the golf estate is contrasted as a space of poverty, ineciency and violence. e informal settlement has regulations that cover the same insitutional as the spaces described above. Institutionally it is similar to the open suburb, however the entrenchment of formal and informal institutions (in terms of security, housing and service delivery) marks the dierence with the open suburb. Spatially, to the lay observer, the informal settlement seems to be not readable and precarious while the open suburb seems to follow a clear pattern of allocation of houses and services. In March the informal settlement was on re. Its residents protested to claim their rights to proper sanitation, water and electricity. Burning tyres were found upon Beyers Naude Drive (one of the main arteries of Johannesburg). e protests were about the absence of the councillor who ignores the demands of the residents of the informal settlement. e general response to the protests is that of repression from the state, as it is seen as disruptive of the potentially good life of city, and that of criminalization. Only rarely consequent to the protest a real interest in addressing the issues raised emerge, so that the protesters and the communities nd themselves facing the same conditions over and over, despite the communication of their discontent. In April a service delivery crisis aected the golf estate as well, the SPA (the beauty and the wellness centre) at the clubhouse had shut down as result of the transition of the clubhouse from the developer to the HOA. Criticism around

3 is transition is a natural one in new estates. Originally the developer builds everything, the clubhouse included, sets the land and establishes the HOA. Once the estate has reached

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this matter was widespread and loud: “we do pay levies and we don’t even have a SPA now. It is a matter of service delivery: the estate is not delivering. On top of this the service provided at the clubhouse is not up to standards. We don’t get what we pay for” (conversation with Johanna, th April ). In June the ward councillors of the open suburb declare that their main issue with service delivery is maintenance of the roads: “At the moment I think we have been a bit neglected with service delivery, the roads are in a very, very bad state” declared Councillor Brugman (th December ) and “the problem with my ward is, it’s a very high end ward, in other words the houses are very expensive, the people have high y- ing jobs, they work a lot of hours, they expect a lot, they pay high rates and taxes because they have large properties” (th November ). Discussion over service delivery in the country is spatially construed, as the above account shows. How- ever, this does not only relate to the dierent service delivery that people expect and aspire to in order to live a decent life, it also speaks to the dierent reference points that residents have. ese quotes reveal the needs and expectations of the residents of the estate, based on the assumption of a perfect management system. e residents of the estate expect a fully ecient service from the HOA justied by their commitment to paying levies and to their need of living in a good space. It reveals how the reference points for the resolution of the problems changes according to the organization of the area and how the HOA becomes the main reference for the residents of the estate. Concerns over service delivery are similar in the open suburb, although there are also dierences. Basic needs such as water, electricity, good roads and trash collection are shared. e following eldnote reveals the importance of the internal leisure service at the clubhouse of the estate:

“ e demand of a quick and service at the clubhouse for instance is expressed by John, one of the important residents of the estate because he is a golf player and wealthy, to the knowledge of almost everyone. John is a coloured man who has travelled extensive- ly all over the world. He has visited more than countries in years and has worked for a while in Australia, but his love for South Africa has convinced him to buy a house in this estate, by the golf course. While he sips whiskey at the clubhouse he asks the waiter to buy a packet of cigarettes for him, this, according to him, being part of the service. Unfortunately the waiter buys the wrong cigarettes at the vending machine: “you see, these people are stupid, they are stupid, they want to be modern, but they’d better remain traditional, they don’t even understand what we ask. I am not going to tip him, they must learn… You see South Africa is a good country, but sometimes we have stu-

a critical number of residents that pay levies, the HOA buys the facilities built by the devel- opper and becomes the owner of them.

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pid people. ey must remain traditional, they don’t have to pretend to be modern, for me I have something for Africa. I make my own rules, I go shoot and eat.” Fieldnote May th,

John exemplies clearly and in a very direct way the feeling that most residents of the gated estate have and the idea of the internal service delivery that they expect. Firstly John talks about the expectations of being oered a wide range of services, such as buying cigarettes. Secondly, this also refers to the racial connotation ascribed to the quality of the service. Clearly, to the eyes of the resident, the Zim- babwean waiter at the clubhouse knew nothing about the modernity of the estate and about the functioning of the vending machine, thus racial comments about backwardness of the African people; here the evocation might as well be extended to the functioning of the country at large, where the contemporary government is not considered up to modern standards. Lastly, calling the manager to complain about the service, John has also fuelled a system of disciplinary hearings by which a crackdown on the sta takes place. Further to creating dierent needs, the management of the estate presents itself as the right mechanism to face daily and daunting problems in South Africa. Electricity is one of those. Power failures are common, especially in wintertime. is is one of the most irritating experiences for residents that demand perfec- tion and full eciency. e control room, representing the HOA and the immediate solution to any of the problems of the estate, is contacted for any problem that might happen within the estate. In the eyes of the residents, it is supposed to have comprehensive knowledge of any issue and to be prepared to contact external entities, such as Telkom in the case of electricity, and report on the issue. However, if this seems to show evidence of the separation of elite spaces from the outside and the manifestation of living in a bubble in which service is granted at any given time, the following experience with a power failure in the open suburb might challenge this idea:

“While getting back at my home in the open suburb, I see a Telkom car outside the gate as there is a power failure which has caused the phone not to work. e couple I live with is sitting at the patio and does not want to call the municipality to nd out what is the matter. ey complain about the fact that it is not winter yet and it is thus too early for an electricity shortage. ey claim that they had not been notied. ey are an- noyed, but they don’t want to call anyone to clarify the matter, because they won’t be heard. While they sit, they complain about the service that the municipality oers… even Pikiup, look at those ladies that collect trash, they are so fat and they can’t even walk, how can they deliver service ?”

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Again, similarly to other experiences, the service delivery failure in the suburb is seen as exemplication of the connection between the current government and the lack of service delivery.

Final remarks

Dealing with the management of the service delivery system has been conducive to the understanding of the mechanisms through which dierent needs are created and solved. e separate management of the estate becomes only a further medium through which residents access the municipality and the public services. What is evident in fact is that the HOA downgrades the nature of the crisis. Living in the gated suburb the electricity crisis or the road crisis is buered by the presence of this organization. It is something that people are aware of, but it does not aect them greatly. e service delivery crisis in the gated suburb is mostly linked to internal services. However, it is also important to note that residents of the open suburb equally rely on the action of ward councillors or maybe the private security companies to solve any problem. To conclude, this chapter is a call to understand poverty and wealth relationally. Understanding the service delivery crisis across dierent areas and dierent types of organization means also getting to unpack the dierent ways in which the right to the city is expressed and lived. e elite, the group of people that has access to a full package of services navigates and understand the city in a way that is totally dierent from the one of the informal settlement. e good life for the residents of the estate and of the suburb is about having respectvily good internal services (justied by the fact that these are paid for by the residents) and a good network of protection. e right to the city for them is about having ecient management, granted by the HOA. In the open suburb the right to the city is about having and fostering good relationship with the municipality in order to grant good service. In the informal settlement the right to city is about being loud in demanding services that are not granted in the rst place. If we want to understand modes and techniques of spatial and political distance and dierence, it is indeed crucial to look at povery from this perspective. e service delivery crisis in the informal settlement is about the lack of electricity (something that as we have seen aects also the other spaces), but most importantly about the lack of a system of buering and of protection that is present in the other spaces. is is how the SPA becomes the most important claim for the residents of the gated estates and ultimately how the elite and the rich convert their money into political power.

[email protected] 414 Federica Duca

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[email protected] Contributor Biographies

© Springer Fachmedien Wiesbaden 2016 A. Machin and N. Stehr (Eds.), Understanding Inequality: Social Costs and Beneﬁ ts, zu | schriften der Zeppelin Universität, DOI 10.1007/978-3-658-11663-7 [email protected] Heribert Adam, Professor Emeritus of Sociology at Simon Fraser University in Vancouver, was born in Germany and educated at the Frankfurt School, where Adorno was his PhD mentor. Adam specializes in nationalism and ethnicity, with a focus on South Africa, immigration, multiculturalism, and peacemaking in divided societies. Among his awards are the Adenauer Prize of the Humboldt Foundation, the Achievement Award of the Canadian Sociology Association and the election as a Fellow of the Royal Society of Canada. His most recent book, co-published with Kogila Moodley, is: Imagined Liberation: Xenophobia, Identity and Citizenship in South Africa, Germany and Canada (Philadelphia: Temple Uni- versity Press, ) from which some of the arguments in his essay are drawn. e research on South Africa was conducted when both authors were Fellows at the Stellenbosch Institute for Advanced Study (STIAS). [email protected]

Michaela Böhme ist derzeit Doktorandin am DFG-Graduiertenkolleg WIPCAD der Universität Potsdam und forscht zur Nutzung von Monitoring- und Ver- gleichsdaten in Kultusministerien und nachgeordneten Behörden. Vorher war sie studentische Mitarbeiterin am Lehrstuhl für Politische Kommunikation an der Zeppelin Universität Friedrichshafen sowie in der Organisationsberatung tätig. Nach ihrem Bachelor in Politik & Verwaltung an der Universität Potsdam, absol- vierte sie den Master in Public Management & Governance an der Zeppelin Uni- versität Friedrichshafen.

Federica Duca is a post-doctoral researcher at Public Aairs Research Institute (PARI), at Wits University, Johannesburg, South-Africa. She has recently been awarded her PhD by University of Trento, Italy, for a thesis entitled: Le inside or trapped in the visible and invisible gate: Insights into the continuities and disconti-

[email protected] 420 Contributor Biographies

nuities in the creation of good and just living in open and gated suburbs in Johannes- burg. Her current research assesses the connections between elites, space, golf and power. She is particularly interested in understanding spaces relationally. [email protected]

Jarko Fidrmuc is a professor of international economics at Zeppelin University Friedrichshafen. He received his PhD degree in economics at the University of Vienna in . He is also aliated as a research fellow at the CESifo Munich and the Institute of East and Southeast European Studies (IOS). He worked previously also for Oesterreichische Nationalbank, the University of Munich, and the Insti- tute of Advanced Studies in Vienna. He has visited several universities in Europe and Asia. His research concentrates on international macroeconomics and nance and globalization. jarko.[email protected]

Steve Fuller is Auguste Comte Professor of Social Epistemology in the Depart- ment of Sociology at the University of Warwick, UK. Originally trained in history and philosophy of science, Fuller is best known for his foundational work in the eld of ‘social epistemology’, which is the name of a quarterly journal that he founded in as well as the rst of his more than twenty books. He has recently completed a trilogy relating to the idea of a ‘post-’ or ‘trans-‘ human future, all published with Palgrave Macmillan: Humanity .: What It Means to Be Human Past, Present and Future (), Preparing for Life in Humanity . () and (with Veronika Lipinska) e Proactionary Imperative: A Foundation for Transhumanism (). His latest book is Knowledge: e Philosophical Quest in History (Routledge ). His works have been translated into over twenty languages. He was awarded a D.Litt. by the University of Warwick in for sustained lifelong contributions to scholarship. He is also a Fellow of the Royal Society of Arts, the UK Academy of Social Sciences, and the European Academy of Sciences and Arts. [email protected]

Patricia A. Gwartney is Professor of Sociology and former Head of Department at the University of Oregon. She served as President of the Pacic Sociological As- sociation in – . She was also Daniel Schwartz’ advisor for his senior honor’s thesis. [email protected]

Andreas Haupt, Studium der Soziologie, Philosophie und Linguistik in Jena, ist seit Akademischer Mitarbeiter am Karlsruher Institut für Technologie. Zu seinen Forschungsschwerpunkten gehören die Entwicklung ökonomischer Un-

[email protected] Contributor Biographies 421

gleichheit, berufsspezi sche Arbeitsmarktprozesse, die statistische Modellierung von Heterogenität sowie experimentelle Spieltheorie. Zuletzt sind von ihm erschienen „Der Anstieg der Lohnungleichheit in Deutschland. Eine berufsspezi - sche Perspektive.“ In: Gesellscha Wirtscha Politik () (), (zusammen mit Gerd Nollmann) „Warum werden immer mehr Haushalte von Armut gefährdet ? Zur Erklärung erhöhter Armutsrisikoquoten mit unbedingten Quantilregressio- nen.“ Kölner Zeitschri für Soziologie und Sozialpychologie, () () und „(Un)Gleichheit durch soziale Schließung. Eekte oener und geschlossener Teil- arbeitsmärkte auf die Lohnverteilung in Deutschland.“ Kölner Zeitschri für So- ziologie und Sozialpychologie, () ().

Martin R. Herbers ist PostDoc am Lehrstuhl für Allgemeine Medien- und Kom- munikationswissenscha der Zeppelin Universität, Friedrichshafen. Er forscht zum Beitrag von Unterhaltungsangeboten zur politischen Öentlichkeit, zur Fernsehproduktion und zur Visuellen Kommunikation. Darüberhinaus ist er stell- vertretender Projektleiter des DFG-Projekts „Mediatisierte Medienrezeption am Beispiel ktionaler Unterhaltungssendungen des deutschen Fernsehens“ im DFG- Schwerpunktprogramm „Mediatisierte Welten“. [email protected]

Anil Jain is a social scientist with a strong anity to (critical) theory and cultural studies. His recent elds of interest are (among others) the current transformation processes of (post-)industrial societies; globalization; reexivity and organizational change; class, dierence and ethnicity; metaphors and representation. He is currently working for a research project on “Objects as Media of Reexivity” which is both based at the Zeppelin University Friedrichshafen and the Berlin Universi- ty of the Arts (UdK). [email protected]

Joachim Landkammer ist wissenschalicher Mitarbeiter am Lehrstuhl für Kunst- theorie und inszenatorische Praxis sowie Programmleiter Musik im artsprogram der Zeppelin Universität. Nach seinem Philosophiestudium in Genua/Italien, abgeschlossen mit einer Arbeit über den frühen Georg Simmel, und seiner Pro- motion über den Historikerstreit (an der Universität Turin) arbeitet Joachim Landkammer heute, neben seiner Lehrtätigkeit und neben journalistischer Text- produktion, zu verschiedenen interdisziplinären emen in den Anwendungs- und Grenzbereichen der Philosophie, der Ästhetik und der Kulturtheorie. Ein de- zidiertes Interesse gilt dem Dilettantismus und der Kunst- und Musikkritik. [email protected]

[email protected] 422 Contributor Biographies

Barbara Lange studierte Soziologie und Psychologie (B. A. ) und Soziologie (M. A. ) an der Universität Mannheim. Während ihres Studiums arbeitete sie u. a. als studentische Hilfskra und Tutorin am Lehrstuhl für Soziologie und Ge- sellscha svergleich und war als Hilfskra bei GESIS Leibniz-Institut für Sozial- wissenscha en im Projekt “Data without Boundaries” tätig. Sie ist seit Mai Akademische Mitarbeiterin am Karlsruher Institut für Technologie.

Maren Lehmann, Studium des Designs an der Hochschule für Kunst und Design Halle (Burg Giebichenstein), dann der Erziehungswissenscha en und der Sozio- logie an den Universitäten Halle/Wittenberg und Bielefeld. Diplom in Erziehungs- wissenscha , Promotion und Habilitation in Soziologie. Seit April Inhabe- rin des Lehrstuhls für Soziologie mit dem Schwerpunkt Organisationstheorie im Department Communication & Cultural Management, seit März des Lehr- stuhls für Soziologische eorie im Fachbereich Kulturwissenscha en der Zeppe- lin Universität. [email protected]

Charles Lemert is Senior Fellow in the Centre for Comparative Research at Yale University and Vice-Chancellor’s Professorial Fellow at the Hawke Institute in the University of South Australia, Adelaide. His books include Globalization: An In- troduction to the End of the Known World (Routledge, ) and Uncertain Worlds: World-Systems Analysis in Changing Times, with Immanuel Wallerstein and Carlos Aguirre Rojas (Routledge, ).

Dennis Lichtenstein ist PostDoc am Lehrstuhl für Politische Kommunikation an der Zeppelin Universität Friedrichshafen. Zuvor war er wissenscha licher Mitar- beiter am Institut für Sozialwissenscha en, Fachbereich Medien- und Kommu- nikationswissenscha , der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf. Dort hat er im Rahmen des DFG-Projekts „Nationale Konstruktionen europäischer Identität“ mit einer Arbeit zur Konstruktion europäischer Identitäten in den nationalen Me- diendiskursen ost- und westeuropäischer Länder promoviert. Davor war er Mit- arbeiter an der Professur für Kommunikationswissenscha der Universität Augs- burg. Er hat an den Universitäten in Salzburg, Augsburg und Wien Medien- und Kommunikationswissenscha studiert. In seiner Arbeit befasst er sich mit Fragen der öentlichen Kommunikation zu politischen emen und Koniktereignissen in nationalen und europäischen Medienöentlichkeiten. [email protected]

[email protected] Contributor Biographies 423

Adrian Louis is a bachelor student of “Sociology, Politics and Economics” (SPE) at Zeppelin University Friedrichshafen. He participates in the research at the Chair of International Economics and Policy under the supervision of Professor Jarko Fidrmuc. His research interests are related to internet economics, organizational research and human-machine interaction.

Amanda Machin is a postdoctoral researcher at the Karl Mannheim Chair of Cul- tural Studies at Zeppelin University. She holds a PhD in political theory super- vised by Chantal Moue at the University of Westminster, London, UK. She is currently researching the interrelationship of climate change, citizenship, democracy and identity. Her books are Nations and Democracy: New eoretical Perspectives (Routledge, ) and Negotiating Climate Change: Radical Democracy and the Il- lusion of Consensus (Zed Books, ). [email protected]

Scott G. McNall is Emeritus Provost and Professor at California State Universi- ty (CSUC), Chico and currently an aliated Professor in the Department of So- ciology at the University of Montana. He was the founding editor of Current Perspectives in Social eory ( – ) and has served his professional organizations in several ways, including Chair of the Marxist Section of the ASA. He was the founding Executive Director of the Institute for Sustainable Development at CSUC. His most recent publications include Rapid Climate Change: Causes, Con- sequences and Solutions (Routledge) and the forthcoming Social Inequality: Why It Is Destroying Democracy, reatening the Planet and What We Can Do about It (Routledge). He lives with his wife, Sally, in Missoula, Montana with their two cats, Maggie (Margaret atcher) and Emma (Goldman). [email protected]

Richard Münch, born in , is Senior Professor of Social eory and Compara- tive Macrosociology at Zeppelin University Friedrichshafen. He studied sociology, philosophy and psychology at the University of Heidelberg from to , graduated there with a Master’s degree in and a Ph. D. in and achieved his Habilitation at the University of Augsburg in , where he served as assistant at the Chair of Sociology and Communication Science from to . From to , he was Professor of Sociology at the University of Cologne, from to at the University of Düsseldorf, from to at the University of Bam- berg. He served as co-editor of the American Journal of Sociology, Annual Review of Social eory, Sociological eory, Zeitschri für Soziologie and Soziologische Revue, and he was member and nally chairman of the scientic advisory board of the Max Planck Institute for the Study of Society in Cologne and is member of

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the Berlin Brandenburg Academy of Sciences. Among his recent publications are European Governmentality. e Liberal Dri of Multilevel Governance (Routledge, ), Inclusion and Exclusion in the Liberal Competition State.e Cult of the In- dividual (Routledge, ) and Academic Capitalism. Universities in the Global Struggle for Excellence (Routledge, ). [email protected]

Reza Nakhaie is a professor of sociology at University of Windsor and past editor of the Canadian Review of Sociology ( – ). His research interests centre on issues of diversity, equity and justice, and cultural and political forces that produce and reproduce inequality. His recent publications have appeared in Social Science and Medicine, Canadian Review of Sociology, Review of Radical Political Economics, International Journal of Migration and Integration, International Crim- inal Justice Review, Canadian Ethnic Studies, Canadian Journal of Political Sciences, International Journal of Law and Psychiatry, Canadian Journal of Sociology, Jour- nal of School Violence, Journal of Family and Economic Issues and Journal of Ethnic and Migration Studies. [email protected]

Gerd Nollmann ist seit Universitätsprofessor für Soziologie am Karlsruher Institut für Soziologie. Studium der Sozialwissenscha en und Philosophie in Münster. Lektor und Programmleiter des Westdeutschen Verlags – , danach Wissenscha licher Assistent am Institut für Soziologie der Universität Duis- burg-Essen. Forschungsschwerpunkte: Gesellscha licher und wirtscha licher Wandel, Sozialstrukturanalyse, Lohn- und Einkommensverteilung, Armut und Reichtum. Publikationen u. a.: „Warum werden immer mehr Haushalte von Ar- mut gefährdet ? Zur Erklärung erhöhter Armutsrisikoquoten mit unbedingten Quantilregressionen.“ Kölner Zeitschri für Soziologie und Sozialpychologie, () () (mit Andreas Haupt). Er ist Herausgeber von Sozialstruktur und Gesell- schasanalyse (, Festschri für Hermann Strasser) und u. a. Mitherausgeber (zusammen mit Hermann Strasser) von Woran glauben ? Religion zwischen Kultur- kampf und Sinnsuche () und Endstation Amerika ? Sozialwissenschaliche In- nen- und Außenansichten ().

Markus Rhomberg ist Professor und Inhaber des Lehrstuhls für Politische Kom- munikation sowie Leiter des Forschungszentrums Politische Kommunikation (ZPK) an der Zeppelin Universität Friedrichshafen. Zuvor war er dort Juniorpro- fessor, Fellow für Politische Kommunikation der Sti ung Mercator in Berlin und Essen sowie Vertretungsprofessor für Empirische Kommunikationswissenscha an der Universität Hamburg. An der Universität Wien hat er Politik-, Kommu-

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nikations- und eaterwissenscha en sowie Soziologie studiert. In seiner For- schung beschä igt er sich mit Fragen der öentlichen Kommunikation zu politischen emen, Klima- sowie Wissenscha skommunikation.

Jan Rosset is a post-doctoral researcher at the Mannheim Centre for European So- cial Research (MZES), University of Mannheim, with a fellowship from the Swiss National Science Foundation. Prior to that, he has worked as senior researcher at FORS, the Swiss Centre of Expertise in the Social Sciences, and as lecturer at the University of Lausanne. He received his PhD in political science from this latter institution in . His research interests include comparative politics, political representation and the link between economic and political inequality. His book “Economic Inequality and Political Representation in Switzerland” is forthcoming with Springer. [email protected]

Carin Runciman is a Senior Researcher at the Public Aairs Research Institute, University of the Witwatersrand. Prior to this Carin worked as a Postdoctoral Re- search Fellow at the South African Research Chair in Social Change, University of Johannesburg. Her research specializes in the politics of post-apartheid protest and social movements and has been published in Current Sociology, Review of African Political Economy and South African Review of Sociology. She convenes the popular protest and social movements working group for the South African Sociological Association and is a board member of the International Labour Re- search and Information Group, a NGO based in Cape Town. [email protected]

Martin Schröder is a social scientist interested in social inequality, welfare states, varieties of capitalism, economic sociology and morality. He received his PhD from the Max Planck Institute for the Study of Societies in Cologne and studied at the University of Osnabrück, the University of Cologne, Sciences Po Paris and Harvard University. As a Junior Professor at the University of Marburg he currently researches conceptions of morally appropriate social inequality and their aect on social relations. [email protected]

Daniel S. Schwartz graduated from the University of Oregon with a bachelor’s degree in Sociology in . His contribution is a much-revised version of his senior honor’s thesis. A er three years working for progressive political causes in Wash- ington DC, he is preparing to enter law school.

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Jennifer Shore is a postdoctoral researcher at the Institute of Political Science at Heidelberg University. Before coming to Heidelberg, she worked at the Mannheim Centre for European Social Research (MZES) at the University of Mannheim. She is part of the EU-funded project CUPESSE and works on the topics of youth unemployment, intergenerational value transmission, and labor market policies. She studied political science at Macalester College and at the University of Konstanz. She nished her PhD in political science at the Humboldt University of Berlin in . Her teaching and research interests include political behavior, welfare states, social policy, and political psychology. [email protected]

Nico Stehr is Karl Mannheim Professor of Cultural Studies at the Zeppelin Uni- versity, Friedrichshafen, Germany. He is a fellow of the Royal Society (Canada) and a fellow of the European Academy of Sciences and Arts. His research interests center on the transformation of modern societies into knowledge societies and developments associated with this transformation in dierent major social institutions of modern society (e. g. science, politics, governance, the economy, inequality and globalization); in addition, his research interests concern the societal consequences of climate change. He is one of the authors of the Hartwell Paper on climate policy. Among his recent book publications are: Biotechnology: Between Commerce and Civil Society (Transaction Books, ); Knowledge (with Reiner Grundmann, Routledge, ), Moral Markets (Paradigm Publishers, ), Who owns Knowledge: Knowledge and the Law (with Bernd Weiler, Transaction Books, ), Knowledge and Democracy (Transaction Publishers, ), Society (with Reiner Grundmann, Routledge, ) and Climate and Society (with Hans von Storch, World Scientic Publishers, ), Experts: e Knowledge and Power of Expertise (with Reiner Grundmann, Routledge ) and e Power of Scientic Knowledge (with Reiner Grundmann, Cambridge University Press, ), Knowl- edge (with Marian Adolf; Routledge, ) and Information, Power and Democra- cy (Cambridge University Press ). [email protected]

Hermann Strasser, Studium der Nationalökonomie in Berlin und Innsbruck sowie der Soziologie an der Fordham University in New York; Habilitation Universi- tät Klagenfurt. Von Dez. bis Feb. Lehrstuhlinhaber für Soziologie an der Universität Duisburg-Essen. Seit März Emeritus. Forschungsschwerpunkte: Soziologische eorie, soziale Ungleichheit, sozialer Wandel. Autor bzw. Heraus- geber von mehr als Büchern und Aufsätzen in in- und ausländischen Zeit- schri en. U. a. gab er mit John H. Goldthorpe den Sammelband Die Analyse sozialer Ungleichheit: Kontinuität, Erneuerung, Innovation () sowie mit Jürgen

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Krüger Soziale Ungleichheit und Sozialpolitik: Legitimation, Wirkung, Programma- tik () heraus und war Mitautor der Studie Das Ende der Klassengesellscha ? Eine empirische Studie zu Sozialstruktur und Bewußtsein in der Bundesrepublik (). Zuletzt erschien von ihm seine Autobiograe Die Erscha ung meiner Welt: Von der Sitzküche auf den Lehrstuhl (. Au., ). [email protected]

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