Water for Agri Sector

WATER FOR AGRI SECTOR

QUARTERLY REPORT APRIL 1 - JUNE 30, 2016

This publication was produced for review by the United States Agency for International Development. It was prepared by the SWASADRO project implemented by AMDI in Ukraine.

SUSTAINABLE WATER SUPPLY FOR AGRICULTURE DEVELOPMENT ROLL-OUT (SWaSADRO) PROJECT

Quarterly report April 1, 2016 to June 30, 2016, 3rd Quarter FY 2016

Cooperative Agreement No. AID-12 l-A-15-00002

July 2016

The author’s views expressed in this publication do not necessarily reflect the views of the United States Agency for International Development or the United States Government.

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 2 CONTENTS

LIST OF ABBREVIATIONS ...... 4 EXECUTIVE SUMMARY ...... 5 KEY MILESTONES AND MAJOR DELIVERABLES SUMMARY ...... 6 TASKS AND SUBTASKS ...... 9 COST-SHARING ...... 19 ENVIRONMENTAL COMPLIANCE ...... 20 LIST OF MAJOR ACTIVITIES FOR THE NEXT QUARTER ...... 20 ATTACHMENTS ...... 21

1. Amendment to Environmental Review Checklist (ERC) and Environmental Monitoring and Mitigation Plan (EMMP) for Reconstruction of an irrigation water supply pipeline on lands of the agricultural company “Myr” in Hornostaivka village, Novotroitske raion, Kherson oblast 2. Record of Compliance for water supply pipeline in Pavlivka village, Genichesk raion, Kherson oblast 3. Record of Compliance for water supply pipeline in Chkalove village, Novotroitske rayon, Kherson oblast 4. Record of Compliance for water supply pipeline in Burgunka village, Beryslav raion, Kherson oblast 5. Draft Assessment on Commercial Financing Options for Water Supply Projects 6. Implementation and Cost-Sharing Matrix 7. Coordination Council meeting on rehabilitation and development of irrigation systems, May 30, 2016. Agenda, Participants List, World Bank draft Principles for the Development of Ukraine’s Irrigation and Drainage Strategy 8. Media report 9. Leaflet on the project results 10. Photo Log on implementation and installation works in the Vysokopillya village 11. EMMP(s) protocols

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 3 LIST OF ABBREVIATIONS

ALLC Agricultural Limited Liability Company AMDI Agrarian Markets Development Institute APC Agricultural Production Cooperative ASC Agricultural Servicing Cooperative BEO Bureau Environmental Officer CFBE Cooperative Farmer Business Entity EMMP Environmental Mitigation and Monitoring Plan ERC Environmental Review Checklist FE Farm Enterprise FY Fiscal Year IFI International Financing Institutions KHOSA Kherson Oblast State Administration LFI Local Financing Institutions LLC Limited Liability Company МЕO Mission Environmental Officer MOC Memorandum of Cooperation PAE Production Agrarian Enterprise PE Private Entrepreneur PFI Private Financing Institutions PMEP Performance Monitoring and Evaluation Plan PPD Public Private Dialogue PPP Public Private Partnership SOW Scope of Work SWaSAD Sustainable Water Supply For Agriculture Development SWaSADRO Sustainable Water Supply For Agriculture Development Roll-Out v. Village WP Work Plan

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 4 EXECUTIVE SUMMARY

During the first quarter of FY 2016 (October 1, 2015 to December 31, 2015), AMDI accomplished the following tasks:  Got MEO and BEO approval on Environmental Review Checklist (ERC) and Environmental Monitoring and Mitigation Plan (EMMP) for site in Vysokopilya village. (See Attachment 1 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Signed Memoranda of Cooperation with two cooperatives in Burgunka and Pavlovka villages. (See Attachments 2, 3 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Prepared an implementation and cost-sharing matrix for selected pilot’s projects. (See Attachment 4 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Developed tender documents and selected vendors for suppliers of pipes and necessary equipment for site in Vysokopilya village.  Finished installation works and prepared water supply systems for testing in selected sites (Chkalovo, Pavlivka, Burgunka villages).  Conducted training “Public-private partnership” in Chkalovo, Burgunka and Pavlovka villages. (See Attachments 5, 6, 7 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Produced ed the TV-program about SWaSADRO project for broadcasting on Kherson local TV Chanel “Skifiya”.  Participated in a meeting of “Coordination Committee on rehabilitation and development of irrigation systems” and meetings of working groups of the irrigation strategy development (See Attachments 8, 9, 10 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Participated in a seminar “Mobilization of grant support and investment into agricultural sector development and introduction of new source of funding for agricultural work”. (See Attachment 11 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Participated in the 6th International Ecological Forum “Clean City. Clean River. Clean Planet”. (See Attachment 12 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Participated in the round-table “Reforms in land legislation”. (See Attachment 13 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Participation in a public meeting “Implementation of energy efficiency measures”. (See Attachment 14 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)  Developed Participant Training Program "Improvement of Agricultural Sector Efficiency Through Efficient Irrigation System Management" and took part in a Selection Committee meeting.

During the second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016), AMDI accomplished the following tasks:  Selected two sites for implementation in the second year. (See Attachment 1 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)  Prepared Environmental Review Checklists (ERCs) and Environmental Monitoring and Mitigation Plans (EMMPs) for two sites (See Attachments 2, 3 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)  Got MEO and BEO approval on Environmental Review Checklists (ERCs) and Environmental Monitoring and Mitigation Plans (EMMPs) for sites.

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 5  Signed Memoranda of Cooperation with communities and partners. (See Attachments 4, 5 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)  Provided assistance in creation and registration of a cooperative in Chulakivka village (See Attachment 6 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)  Delivered pipes, necessary equipment and started implementation of the water supply project in Vysokopilya village  Developed tender documents for suppliers of pipes for two new sites  Conducted training “Community participation in management and exploitation of communal and social infrastructure” in Chkalovo, Burgunka and Pavlovka villages (See Attachments 7, 8, 9 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)  Conducted training “Models of the management and operation of objects of social and municipal services. Methods of formation and approval of water tariffs” in Chkalovo, Burgunka and Pavlovka villages (See Attachments 10, 11, 12 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)  Revised an implementation and cost-sharing matrix for selected sites (See Attachment 13 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)  Participated in a meeting of the Coordination Council for the rehabilitation and development of irrigation systems (See Attachment 14 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016).

During the third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016), AMDI accomplished the following tasks:  Selected vendors for suppliers of pipes for two sites  Delivered pipes and started implementation of two water supply projects  Put into operation three rehabilitated sites  Organized media events in conjunction with official opening of three water supply improvement sites  Revised an implementation and cost-sharing matrix for selected sites (See Attachment 13)  Prepared, got MEO and BEO approval on Amendment to Environmental Review Checklist (ERC) and Environmental Monitoring and Mitigation Plan (EMMP) for site in Hornostaevka village (See Attachment 1)  Finalized and start discussions with stakeholders of draft Assessment on Commercial Financing Options for Water Supply Projects (See Attachment 5)  Participated in a meeting of the Coordination Council for the rehabilitation and development of irrigation systems (See Attachment 8)  Took part in the 8th Verkhovna Rada «Information Fair – 2016».

KEY MILESTONES AND MAJOR DELIVERABLES SUMMARY

OBJECTIVE 1: Increase irrigated high-value crop production and yields by providing access to community-owned improved infrastructure

First quarter of FY 2016:  Updated an implementation and cost-sharing matrix for selected sites  Prepared Environmental Review Checklists (ERCs) and Environmental Monitoring and Mitigation Plans (EMMPs) for Vysokopillya site  Got MEO and BEO approval on Environmental Review Checklists (ERCs) and Environmental Monitoring and Mitigation Plans (EMMPs) for Vysokopillya site  Developed tender documents for a construction/engineering company selection for Vysokopillya site  Purchased, delivered and laid 10, 177 meters of pipes at four sites  Prepared three sites for testing and putting into operation. Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 6

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):  Selected two sites in Chulakovka and Hornostaivka villages for implementation in the second year  Prepared Environmental Review Checklists (ERCs) and Environmental Monitoring and Mitigation Plans (EMMPs) for the Chulakovka and Hornostaivka sites  Got MEO and BEO approval on Environmental Review Checklists (ERCs) and Environmental Monitoring and Mitigation Plans (EMMPs) for the Chulakovka and Hornostaivka sites  Developed tender documents for a construction/engineering company selection for the Chulakovka and Hornostaivka sites  Delivered 7,945 m of pipes and necessary equipment for the Vysokopillya site  Started laying/installation works at the Vysokopillya site.

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):  Put into operation three sites in Chkalovo, Pavlivka and Burgunka villages  Laid 6 900 meters of pipes at the Vysokopillya site (See Attachment 10)  Delivered 3 819 m of pipes for the sites in Hornostaivka and Chulakovka villages  Prepared, got MEO and BEO approval an Amendment to Environmental Review Checklist (ERC) and Environmental Monitoring and Mitigation Plan (EMMP) for site in Hornostaivka village (See Attachment 1)  Started laying/installation works at the sites in Hornostaivka and Chulakovka villages

OBJECTIVE 2: Mobilize and establish rural community commitment and engagement in water resource management by sustainable community ownership of water resource provision and management

First quarter of FY 2016:

On October 22, 2015, the project staff conducted training on “Public-private partnership” in the Pavlivka village council (Genichesk rayon). Sixteenth local representatives (8 male, 8 female) attended training. (See Attachment 6 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

On December 14-18, 2015, the Project Team visited four sites from the short list of applied projects for implementation in the second year. The Project Team did thorough on-site inspections and had discussions with local communities and potential partners.

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On February 9, 2016, the project staff conducted training on “Community participation in management and exploitation of communal and social infrastructure” in the Burgunka village

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 7 council (Beryslavkiy rayon). Thirteenth local representatives (4 male, 9 female) attended training. (See Attachment 7 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

On January 25-28, 2016, the Project Regional Coordinator Oleksiy Lipkov conducted working meetings with the Volodymyr Khvostov, director PAE “Dolynske”, Dolynske village Chaplinskiy rayon and Oleksndr Golybnichiy, director PAE “Kamyanskiy”, Burgunka village Beryslavkiy rayon The issues which were discussed: conditions of participation in the project, registration of agricultural servicing cooperative, a post design model for sustainable management of completed projects.

On March 15, 2016, the project staff conducted training on “Models of the management and operation of objects of social and municipal services. Methods of formation and approval of water tariffs” in the Burgunka village council (Beryslav rayon). Thirteenth local representatives (4 male, 9 female) attended training. (See Attachment 10 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

On March 17, 2016, the project staff conducted training on “Models of the management and operation of objects of social and municipal services. Methods of formation and approval of water tariffs” in the Pavlivka village council (Genichesk rayon). Sixteenth local representatives (8 male, 8 female) attended training. (See Attachment 11 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

On March 23, 1016, the project staff conducted training on “Models of the management and operation of objects of social and municipal services. Methods of formation and approval of water tariffs” in the Chkalove village council (Novotroitsky raion). Sixteenth local representatives (2 male, 14 female) attended training. (See Attachment 12 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

On request of communities in Chulakovka and Hornostaivka villages, training sessions are planned for the next reporting period. A schedule of training is prepared.

OBJECTIVE 3: Enhance public-private dialogue by improving citizen oversight and engagement in policy formulation and decision making at the level of the oblast administration

First quarter of FY 2016:

On November 17, 2015, the Project Regional Coordinator Oleksiy Lipkov met with the Deputy Head of the Department of Agricultural Development of the Kherson Oblast State Administration Margarita Stepanova.

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 8 On November 18, 2015, the Project Regional Coordinator Oleksiy Lipkov met with the Head of the Novotroitsk rayon state administration Yuriy Kotsegubov. The issues which were discussed:  results of the first year of implementation of the "Water for agri sector" Project  results of pilot sites for communities of Novotroitsk rayon and Kherson oblast  a post design model for sustainable management of completed projects On October 21, 2015, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Committee for the rehabilitation and development of irrigation system. (See Attachment 8 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

On November 30 - December 1, 2015, the Project experts participated in the working groups of the irrigation strategy development. During the reporting period, the project experts participated in 14 meetings of working groups in all 5 strategic directions. The Project Team provided information materials, audio recording and the minutes for these meetings. (See Attachment 9 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On January 21, 2016 the Project Team conducted a working meeting with:  the Head of the Department of Agricultural Development of the Kherson Oblast State Administration Olexandr Palyvoda.  The Deputy Head of the Department of Agricultural Development of the Kherson Oblast State Administration Margarita Stepanova The issues which were discussed:  Results of the first year of implementation of the "Water for agri sector" Project  Project activities  Post-design model for sustainable management of completed projects  Economical effect of the Project for the Kherson Oblast  Prospects for irrigation in the Kherson Oblast after the end of the Project.

The Coordination Council on rehabilitation and development of irrigation systems was created according to the Resolution of the Cabinet of Ministers of Ukraine #50, dated January 27, 2016. On March 17, 2016, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Council. (See Attachment 14 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

On May 30, 2016, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Council on rehabilitation and development of irrigation systems (See Attachment 7). At the meeting, the draft Principles for the Development of Ukraine’s Irrigation and Drainage Strategy prepared by the World Bank were presented and discussed. AMDI experts provided comments to the draft.

TASKS AND SUBTASKS

TASK 1: Renovation and development of water distribution systems in the rural and agriculture areas. January 2015 – January 2017 Sub-task 1.1 Selection of pilots in operation area Outcomes / Deliverables: Selection conducted. Results reported to USAID

First quarter of FY 2016: Selection of sites

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 9 A short list of possible sites for implementation in the second year was developed. On December 14-18, 2015 and January 18-19, 2016, the Project Team visited four sites from the short list for implementation in the second year. The Project Team did thorough on-site inspections and had discussions with local communities and potential partners.

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On January 21, 2016, the Working Group on issues related to implementation of the USAID’s “Water for agri sector” Project approved two sites for implementation in the second year (See Attachment 1):  PC Myr in Hornostaivka village, Novotroitske rayon, Kherson oblast.  Farm Enterprise Adelaida in Chulakovka village, Holoprystanskiy rayon, Kherson oblast.

On January 22, 2016 the Project Team Signed Memoranda of Cooperation with those communities and partners. (See Attachments 4, 5 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

During the monitoring visit to the selected site in Hornostaivka village, the project team received a request from the Director of the AC MYR to finance works at the additional site in the frame of the Reconstruction of an irrigation water supply pipeline on lands of the AC MYR activity. With renovating this additional site, it is possible to optimize structure of the whole pipeline by laying additional pipes in total length of 210 meters next to the activity area, without any additional connecting elements, wells, etc. This solution will greatly enhance the possibility of safe operation of the entire pipeline; area of sustainable irrigated lands will be increased by 140 hectares. Significant increase of economic impact is estimated by reducing losses from breakdowns of the irrigation equipment and possibility to grow a full rotation yields and expanding assortment of highly profitable crops. The ability to grow vegetables (due to the full rotation) will create 100 new jobs. The required financing at the additional site was estimated at the level of $40.000 of USAID funds, with in-kind partner cost-share - $14,400. This request was supported by the letters from the Hornostaivka Village Council and Novotroitske Rayon Council. The project got AOR concurrence and AOR/BEO approval of ERC amendment for this site.

Sub-task 1.2 Conduct environmental review of selected sites Outcomes / Deliverables: Environmental check lists prepared and approved

First quarter of FY 2016:

The Project Team prepared the Environmental Review (ER) Checklist, and Environmental and Monitoring and Mitigation Plan (EMMP) for the site in Vysokopilya village and submitted it to AOR and MEO.

On October 5, 2015, MEO and BEO approved this document. (See Attachment 1 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On January 28-29, 2016, an Environment Specialist and Technical Supervisor visited Hornostaivka, and Chulakivka villages conducting environmental review of these sites.

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 10

The Project Team prepared Environmental Review (ER) Checklists, and Environmental and Monitoring and Mitigation Plans (EMMPs) for two selected sites and submitted them to AOR and MEO.

On March 3, 2016, MEO and BEO approved these documents. (See Attachments 2, 3 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

In May 2016, AMDI received a request from the Director of the AC MYR regarding financing works at the additional site (210 m) in the frame of the Reconstruction of an irrigation water supply pipeline on lands of the Agricultural Company MYR activity.

Currently, the technical design for the selected site envisages installation of additional wells and pipeline systems, couplers and adapters for connecting of old and new pipeline segments. However, it is possible to optimize structure of the whole pipeline by laying additional pipes in total length of 210 meters next to the activity area, without any additional connecting elements, wells, etc. This solution will greatly enhance the possibility of safe operation of the entire pipeline.

The Project Team prepared, got MEO and BEO approval of Amendment to Environmental Review Checklist (ERC) and Environmental Monitoring and Mitigation Plan (EMMP) for site in Hornostaivka village. On June 29, 2016, BEO approved this document. (See Attachments 1)

Sub-task 1.3 Design, preparation, and implementation of pilot water supply improvements projects Outcomes / Deliverables: Water supply systems designed, contractors selected, works started

First quarter of FY 2016:

Detailed technical design for each sites developed by the partners, copies submitted to the Project Team.

Selection of implementation sub-contractors

In November 2015, the Project Team developed tender documents for suppliers of pipes for the site in Vysokopilya village.

In December 2015, the Project Team selected vendor for suppliers of pipes and necessary equipment for the site in Vysokopilya village.

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

In March 2016, the Project Team developed tender documents for suppliers of pipes for the sites in Hornostaivka and Chulakivka villages.

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

On April 21, 2016, the Project Team selected a vendor for supply of pipes for the sites in Hornostaivka and Chulakivka villages.

Implementation of water supply projects in pilot communities Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 11

By December 1, 2015, installation works finished in selected sites (Chkalovo, Pavlivka, Burgunka villages). Water supply projects prepared for testing and putting into operation. Photo log on implementation and installation works can be seen in Attachment 15 SWaSADRO First Year report dated January 22, 2015 to September 30, 2015.

In December 2015-January 2016, the Project Team purchased and delivered 7,945 m of pipes and necessary equipment for Vysokopillya site. Installation works started.

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

During reporting period 6 900 meters of pipes laid at the site in Vysokopillya village. Photo log on implementation and installation works can be seen in Attachment 10.

In April-May 2016 the Project Team purchased and delivered:  525 meters of pipes for the site in Hornostaivka village  3 294 meters of pipes for the site in Chulakovka village  Started laying/installation works at these sites

Sub-task 1.4 Testing of the improvements Outcomes / Deliverables: Testing of improvements started

Putting into operation rehabilitated sites

On May 31, 2016 the Project Team organized media events in conjunction with officially opening and putting into operation two water supply improvement sites in Pavlivka and Chkalovo villages.

On June 1, 2016 similar media events was held in Burgunka villge. Preparing Records of Compliance, Success Story

Records of Compliance for water supply improvement sites prepared and presented in Attachments 2, 3, 4.

TASK 2: Implementation of public-private models in a water supply cooperative in rural areas for pilot communities and agriculture producers. July 2015 – January 2017

Sub-task 2.1 Training of pilot communities and private sector participants on PPPs and cooperation arrangements Outcomes / Deliverables: Training sessions conducted for the pilot communities

First quarter of FY 2016:

On October 21, 2015, the project staff conducted training on “Public-private partnership” in the Burgunka village council (Beryslavkiy rayon). Fourteenth local representatives (6 male, 8 female) attended training. Training focused on definition and characteristics of public-private partnerships; procedures and agreements within public-private partnerships. (See Attachment 5 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

On October 22, 2015, the project staff conducted training on “Public-private partnership” in the Pavlivka village council (Genichesk rayon). Sixteenth local representatives (8 male, 8 female) attended training. Training focused on definition and characteristics of public-private partnerships;

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 12 procedures and agreements within public-private partnerships. (See Attachment 6 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

On October 29, 1015, the project staff conducted training on “Public-private partnership” in the Chkalove village council (Novotroitsky raion). Sixteenth local representatives (4 male, 12 female) attended training. Training focused on definition and characteristics of public-private partnerships; procedures and agreements within public-private partnerships. (See Attachment 7 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On February 9, 2016, the project staff conducted training on “Community participation in management and exploitation of communal and social infrastructure” in the Burgunka village council (Beryslavkiy rayon). Thirteenth local representatives (4 male, 9 female) attended training. Training focused on the discussion of ways of a community property management, prospects for a non-profit cooperative in management and maintenance of irrigation systems for sustainable development of a village. (See Attachment 7 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

On February 11, 2016, the project staff conducted training on “Community participation in management and exploitation of communal and social infrastructure” in the Pavlivka village council (Genichesk rayon). Fifteenth local representatives (14 male, 1 female) attended training. Training focused on the discussion of ways of a community property management, prospects for a non-profit cooperative in management and maintenance of irrigation systems for sustainable development of a village. (See Attachment 8 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

On February 16, 1016, the project staff conducted training on “Community participation in management and exploitation of communal and social infrastructure” in the Chkalove village council (Novotroitsky raion). Sixteenth local representatives (2 male, 14 female) attended training. Training focused on the discussion of ways of a community property management, prospects for a non-profit cooperative in management and maintenance of irrigation systems for sustainable development of a village. (See Attachment 9 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

On March 15, 2016, the project staff conducted training on “Models of the management and operation of objects of social and municipal services. Methods of formation and approval of water tariffs” in the Burgunka village council (Beryslavkiy rayon). Thirteenth local representatives (4 male, 9 female) attended training and learned the principles of management of water resources and formation of water tariffs. (See Attachment 10 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

On March 17, 2016, the project staff conducted training on “Models of the management and operation of objects of social and municipal services. Methods of formation and approval of water tariffs” in the Pavlivka village council (Genichesk rayon). Sixteenth local representatives (8 male, 8 female) attended training and learned the principles of management of water resources and formation of water tariffs. (See Attachment 11 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

On March 23, 1016, the project staff conducted training on “Models of the management and operation of objects of social and municipal services. Methods of formation and approval of water tariffs” in the Chkalove village council (Novotroitsky raion). Sixteenth local representatives (2 male, 14 female) attended training and learned the principles of management of water resources and

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 13 formation of water tariffs. (See Attachment 12 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

On request of communities in Chulakovka and Hornostaivka villages training sessions are planned for the next reporting period. A schedule is prepared.

Sub-task 2.2 Organizational and legal work on creation of water supply and ag service cooperatives in pilot communities Outcomes / Deliverables: Cooperatives created and PPP agreements placed

First quarter of FY 2016:

During October - December 2015, the Project Team signed Memoranda of Cooperation (See Attachments 2, 3 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015) and continued providing assistance to ag service cooperatives “Burgunske Dzhereltse” and “Spivdruzhnist Pavlovka”.

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

During January-February 2016, the Project Team continued providing assistance to local communities on preparation documentation, creation and registration of agricultural service cooperatives. As a result, the ag service cooperative “Borisfen-2016” was registered on February 17, 2016. (See Attachments 6 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016).

The Project Team signed Memoranda of Cooperation (See Attachment 5 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016) and continued providing assistance to the ag service cooperatives “Burgunske Dzhereltse”, “Spivdruzhnist Pavlovka” and “Borisfen-2016”. Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

During April-June 2016, the Project Team continued providing assistance to local communities and the ag service cooperatives “Burgunske Dzhereltse”, “Spivdruzhnist Pavlovka” and “Borisfen- 2016”.

Sub-task 2.3 Organization of the Regional Training Platform/Center Outcomes / Deliverables: Regional Training Center created

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On March 1, 2016 the Deputy Project Director Mr. Sergiy Tarakanov met with the Head of the Department of Hydro-Amelioration and Nature Management of the Kherson State Agricultural University Lyudmila Granovska and Director of the Institute of irrigated agriculture of NAAS Raisa Vozhegova. The details of the Regional Training Center creation and project activities were discussed. As a result, it was agreed on establishment of the Regional Training Center in the Kherson State Agricultural University and the Institute of irrigated agriculture of NAAS.

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 14 The Project Team prepared and submitted to the Kherson State Agricultural University and to the Institute of irrigated agriculture of NAAS a concept of the Regional Training Center. An official opening is planned for the next reporting period.

TASK 3: Development of financial solutions to implement sustainable water supply partnerships/cooperatives. January 2016 – September 2016 Sub-task 3.1 Facilitate financing mechanisms for water supply projects. Outcomes / Deliverables: Assessment Report Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

The Project Team began an Assessment on Commercial Financing Options for Water Supply Projects. Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

A draft of an Assessment on Commercial Financing Options for Water Supply Projects is finalized and the Project started to discuss it with stakeholders. (See Attachment 5)

Sub-task 3.2 Training of partnerships/cooperatives on proposals preparation Outcomes / Deliverables: Training sessions conducted for the pilot communities

Conduct training workshop on bankable proposals preparation Planed next reporting period

TASK 4: Facilitate work of the Ministry of Ag Policy and Food in restoration of the irrigation sector October 2015 – December 2016 Subtask 4.1 Support of a Coordination Committee creation under the Ministry of Ag Policy and Food (MAPF) Outcomes / Deliverables: Coordination Committee creation supported

First quarter of FY 2016:

The Coordination Committee on rehabilitation and development of irrigation systems was created by the Order of the Minister of Agrarian Policy and Food of Ukraine №255, dated July 1, 2015 to facilitate preparation of the Strategy on rehabilitation and development of irrigation systems.

The Project experts are members of the Committee. Under request of the Deputy Minister, Head of the Coordination Council V. Rutitska and in agreement with USAID, the Project Team started providing logistic support to the Coordination Committee.

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 15 On May 30, 2016, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Council on rehabilitation and development of irrigation systems. At the meeting, the draft Principles for the Development of Ukraine’s Irrigation and Drainage Strategy prepared by the World Bank were presented and discussed. AMDI experts provided comments to the draft (See Attachment 7).

Subtask 4.2 Drafting of agenda for the Coordination Committee meetings Outcomes / Deliverables: Agenda drafted for the Coordination Committee meetings

First quarter of FY 2016:

On October 21, 2015, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Committee for the rehabilitation and development of irrigation system. (See Attachment 8 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015). The Project Team provided logistic support (including agenda and invitations) to this meeting. Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On March 17, 2016, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Council on rehabilitation and development of irrigation systems formed under the Cabinet of Ministers of Ukraine (See Attachment 14 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016).

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

On May 30, 2016, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Council on rehabilitation and development of irrigation systems (See Attachment 7).

Subtask 4.3 Facilitate meetings of a Coordination Committee Outcomes / Deliverables: Meetings of the Coordinating Unit facilitated

First quarter of FY 2016:

On November 30 - December 1, 2015 the Project experts participated in the working groups meetings of the irrigation strategy development. During the reporting period, the project experts participated in 14 meetings of working groups in all 5 strategic directions. The Project Team provided information materials, audio recording and the minutes for these activities. (See Attachment 9 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On January 27, the Cabinet of Ministers of Ukraine approved the Resolution # 50 “On creation of the Coordination Council on rehabilitation and development of irrigation systems”.

The Project Director Mr. Victor Andrievskiy is a member of the Coordination Council. The Coordination Council is headed by the Minister of Agrarian Policy and Food of Ukraine. It includes representatives from the Ministries of Finance, Economic Development and Trade, Ecology and Natural Resources, Regional Development, Building and Housing, the Head of the State Agency of Water Resources, the Head of the State Service of Geodesy, Cartography and Cadaster, the Head of the State Property Fund, USAID and World Bank representatives. The main task of the Coordination Council is to promote coordination of the central and local executive authorities, local governments, enterprises, institutions, organizations on the preparation of proposals for the rehabilitation and development of irrigation systems.

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 16 On March 17, 2016, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Council. (See Attachment 14 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016)

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

On May 30, 2016, the Project experts participated in a meeting of the Coordination Council on rehabilitation and development of irrigation systems. At the meeting, the draft Principles for the Development of Ukraine’s Irrigation and Drainage Strategy prepared by the World Bank were presented and discussed. AMDI experts provided comments to the draft (See Attachment 7).

TASK 5: Dissemination information and capacity building for implementation of sustainable water supply model in rural and agriculture areas. January 2015 – January 2017 Sub-task 5.1 Dissemination of the project results and information to the key stakeholders Outcomes / Deliverables: Regular publications and media coverage in place. The Project webpage on the AMDI website provides regular information on the Project’s tasks, activities, and events The project pages were developed on the AMDI website and Facebook: http://amdi.org.ua/uk/projects/water-for-agrisector-usaid-project.html https://www.facebook.com/SWaSADRO?fref=ts

Web pages are updated on a regular basis. The Project Inform Page is updated every month.

Organize press-coverage for important meetings, selected events, official openings and conferences First quarter of FY 2016:

On October 12-15, 2015, the Project Regional Coordinator Oleksiy Lipkov took part in the seminar “Mobilization of grant support and investment into agricultural sector development and introduction of new sources of funding for agricultural work”. The event was organized by the Kherson Oblast State Administration and attended by more than 50 representatives from the state administrations, financial institutions, Heads of agricultural enterprises, agricultural service cooperatives, and farmers. Mr. Oleksiy Lipkov spoke about development of water management infrastructure in the Kherson oblast and presented the SWaSADRO Project’s activities (see Attachment 11 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015).

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

Press-coverage for conducted trainings are in the Media Report (see Attachment 15 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016).

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

On May 17-18, 2016 the Project Team took part in the 8th Verkhovna Rada "Information Fair – 2016". The event was organized by the USAID Program "Responsible Accountable Democratic Assembly" and planned as an opportunity for Members of the Parliament, their assistants and VR staff to become familiar with implementers of the international technical assistance projects and with Ukrainian organizations that are actively engaged in the improvements in Ukraine and support the legislative processes.

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 17 On May 31 - June 1 2016, the Project Team organized ribbon cutting ceremonies to open an extended irrigation water supply pipelines in Pavlovka, Chkalovo and Burgunka villages. The event was covered in local media: Kherson.in, Khersoninfo, Postfactum, Kherson-news, Kherson online, and Kherson visti. The Media Report (see Attachment 8) contains information about those events.

Inform local TV and radio channels on the project and water supply PPP in rural areas through periodic TV and radio broadcast, newspapers articles, etc.

First quarter of FY 2016:

During October 2015, the Project Team organized a production of the TV-program about SWaSADRO project. The author program “Agrovektor” was broadcasted by the Kherson Regional State TV and Radio Company "Scifiya" on November 4 and 7, 2015. https://www.youtube.com/watch?v=Y9vwQf8pdRg

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016): Information about the project was published in the local media: An article “Water for “Eleventh”. Coming soon” was published on March 25, 2016 in the Vysokopilya municipal newspaper “Vysoke Pole” #13 (see Attachment 16 SWaSADRO Quarterly report dated January 1, 2016 to March 31, 2016).

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

The ribbon cutting ceremonies to open an extended irrigation water supply pipelines in Pavlovka, Chkalovo and Burgunka villages were broadcasted by the the Kherson Regional State TV and Radio Company "Scifiya" in program “Tavrisky Novyny” on June 2, 2016 and the author program “Agrovektor” on June 17, 2016.

An article “Rehabilitation of irrigation systems has become an international project” on the ribbon cutting ceremony to open irrigation water supply network was published on June 3, 2016 in the “Holos Ukrayiny” newspaper (#102) of the Verkhovna Rada (see Attachment 8).

An article “Give drink water from “Eleventh” was published on June 17, 2016 in the Vysokopilya municipal newspaper “Vysoke Pole” #24 (See Attachment 8).

Disseminate key project outputs, studies, manuals and other important deliverables to local rural communities

First quarter of FY 2016:

On October 27, 2015, the Project Regional Coordinator Oleksiy Lipkov conducted a working meeting with the:  Head of the Department of Agricultural Development of the Kherson Oblast State Administration Olexandr Palyvoda.  Deputy Head of the Department of Agricultural Development of the Kherson Oblast State Administration Margarita Stepanova.  Head of the Department of Agricultural Melioration and economy of nature management of the Kherson State Agricultural University Lyudmila Granovska.  Deputy Director of the Kherson Regional State TV and Radio Company “Scifiya” Tatyana Meshanchuk.  Director of the Institute of irrigated agriculture of NAAS Raisa Vozhegova.

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 18 Participants were informed of the main direction of the project activities and announcement of a competition for the Participant Training Program "Improvement of Agricultural Sector Efficiency Through Efficient Irrigation System Management".

On November 19, 2015, the Project Regional Coordinator Oleksiy Lipkov took part in the discussion section “Sustainable Management of Natural Resources” at the 6th International Ecological Forum “Clean City. Clean River. Clean Planet”. (see Attachment 12 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

On November 24, 2015, the Project Regional Coordinator Oleksiy Lipkov took part in the round- table “Reforms in land legislation”. The event was organized by the Kherson Oblast State Administration and attended by representatives of the Kherson oblast state administration, Derzhgeokadastr, NGOs working in irrigation sector, farmers and scientists. Among topics discussed were possible changes into legislation on the Ukrainian land market and melioration. (see Attachment 13 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

On November 26, 2015, the Project Regional Coordinator Oleksiy Lipkov took part in the public meeting “Implementation of energy efficiency measures” organized by the Kherson regional Department of water resources. Participants were informed on opportunities of energy saving in the field of water supply. (see Attachment 14 SWaSADRO Quarterly report dated October 1, 2015 to December 31, 2015)

Second quarter of FY 2016 (January 1, 2016 to March 31, 2016):

On January 21, 2016 the Project Team conducted a working meeting with:  The Head of the Department of Agricultural Development of the Kherson Oblast State Administration Olexandr Palyvoda.  The Deputy Head of the Department of Agricultural Development of the Kherson Oblast State Administration Margarita Stepanova The issues which were discussed:  Results of the first year of implementation of the "Water for agri sector" Project  Project activities  Economical effect of the Project for the Kherson Oblast  Prospects for irrigation in the Kherson Oblast after the end of Project.

On March 1, 2016, the Deputy Project Director Mr. Sergiy Tarakanov met with the Head of the Department of Hydro-Amelioration and Nature Management of the Kherson State Agricultural University Lyudmila Granovska and Director of the Institute of irrigated agriculture of NAAS Raisa Vozhegova. The details of the Regional Training Center creation project activities, and expected results were discussed. As a result, it was agreed on establishment of the Regional Training Center in the Kherson State Agricultural University and the Institute of irrigated agriculture of NAAS.

Third quarter of FY 2016 (April 1, 2016 to June 30, 2016):

A leaflet on the project results in Chkalovo, Pavlivka, Burgunka villages was prepared and disseminated to the key local partners (Attachment 9).

COST-SHARING

The Project Team monitored cost-sharing contributions on a regular basis within the reporting period.

On April 22, 2016, on the Project Team request, an Administrative Modification of the award was

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 19 signed to finalize a list of local partners and their cost-share contribution. The Project local partners’ contribution is calculated now as per the official exchange rate of the National Bank of Ukraine on the date of the award signature (January 22, 2015) and is US $1 amounts to UAH 15.77.

As of June 30, 2016, the cost-share contribution is $239,291.57. According to the tender documents, USAID funds spent for the six sites totals $492,245.34. Final local partners’ contribution for sites which were put into operation (Chkalovo, Pavlivka, Burgunka villages) is $221,949.47. The final local partners’ contribution will be finalized and recorded after putting into operation rehabilitated sites (see Attachment 6).

ENVIRONMENTAL COMPLIANCE

Per award IEE E3-14-39, the project prepared an Amendment to the Environmental Review Checklist (ERC) and Environmental Monitoring and Mitigation Plan (EMMP) for project site in Hornostaivka village and got USAID Agreement Officer Representative (AOR), Mission Environmental Officer (MEO) and Bureau Environmental Officer (BEO) approvals prior to the works at the site (see Attachment 1).

Per A.11.1 clause of the award, the activities at the sites (Hornostaivka village, Novotroitsky rayon, Chulakivka village, Holoprystanskiy rayon, Vysokopilya village, Vysokopilya rayon) were monitored on a regular basis (see Attachment 11); local partners conducted works in accordance with approved ERC/EMMP.

Records of Compliance for completed sites (Chkalovo, Pavlivka, Burgunka villages) are presented in Attachments 2, 3, 4.

LIST OF MAJOR ACTIVITIES FOR THE NEXT QUARTER

 Finish installation works at selected sites (Vysokopilya, Chulakivka, Hornostaivka villages)  Put into operation three rehabilitated sites  Organize media events in conjunction with official openings of three water supply improvement sites  Conduct training sessions for representatives from newly selected communities and private sector participants  Establish the Regional Training Platform/Center

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 20

ATTACHMENTS

Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out, Q3 Report, FY16 21

Attachment 1. Amendment to Environmental Review Checklist (ERC) and Environmental Monitoring and Mitigation Plan (EMMP) for Reconstruction of an irrigation water supply pipeline on lands of the agricultural company “Myr” in Hornostaivka village, Novotroitske raion, Kherson oblast

DCN: 2016-UKR-008 esses

Water for Agri Sector

AMENDMENT TO ENVIRONMENTAL REVIEW CHECKLIST FOR IDENTIFYING POTENTIAL ENVIRONMENTAL IMPACTS OF ACTIVITIES AND PROCESSES

Reconstruction of an irrigation water supply pipeline on lands of the agricultural company “MYR” in Hornostaivka village, Novotroitske raion, Kherson oblast

Implemented under Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out (SWASARDO) project

E3-14-39

Prepared by: Аrtemova Olena Ukraine/Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out Project – AC MYR ERC/EMMP amendment DCN: 2016-UKR-008

AMENDMENT TO ENVIRONMENTAL REVIEW CHECKLIST FOR IDENTIFYING POTENTIAL ENVIRONMENTAL IMPACTS OF PROJECT ACTIVITIES AND PROCESSES

A. Activity and Site Information Sustainable Water Supply for Agriculture Project Name: (as stated in the triggering Development Roll-Out (SWASADRO) IEE) Project Mission/Country: Ukraine DCN of Triggering IEE: E3-14-39; DCN: 2016-UKR-004 Reconstruction of an irrigation water supply pipeline on lands of the agricultural Activity/Site Name: company MYR in Hornostaivka village, Novotroitske raion, Kherson oblast Reconstruction of an irrigation water Type of Activity: supply pipeline Artemova Olena, Ecospecialist (Master on Name of Reviewer and Summary of Environmental Protection, Environmental Professional Qualifications: Auditor of Ukraine) Date of Review: 06/16/2016 B. Purpose of Amendment The purpose of the Amendment is to cover additional activity not envisioned under the approved DCN: 2016-UKR-004. All other terms of DCN: 2016-UKR-004 remain in place. The additional activity anticipates replacing of a section of an existing irrigation pipeline (210 m) to prevent significant water leakage and irrigation interruption, caused by an emergency condition of the pipe. At the site in Hornostaivka village in Novotroitske raion it was planned to reconstruct the existing irrigation pipeline by laying down of 501 m of polyethylene pipes with diameter 630 mm instead of the obsolete pipeline made of steel, which is characterized with frequent breakdowns. This activity is described in a parent ERC, DCN: 2016-UKR-004. However, at the beginning of irrigation season in 2016 it appeared that the section of the pipeline next to the planned reconstruction site (Picture 1, objects #3.1 and #3 correspondingly) is in emergency condition as well. It leads to water leakage and irrigation interruptions due to frequent repair works. The length of additional pipeline section that needs to be replaced is 210 m. Reconstruction of this part of pipeline will help to provide effective irrigation, enlarge the irrigated area by 140 hectares, provide uninterrupted irrigation with additional sprinkling machines, increase production of vegetables instead of grain-crops and effectively provide sowing campaign. Creation of additional jobs (100 season jobs) is envisaged as well. The volume of water intake will not exceed the maximum water intake volume which is set by a special water use permit (20.56 million m3/year for all lands leased by AC MYR) and will be monitored daily on WPS#27 via a separate electronic meter. Payment for water intake will be done based on the meter’s reading. 1. Location of activity – Hornostaivka village, Novotroitske raion, Kherson oblast. The activity will be implemented 3.5 km north of Hornostaivka village on agricultural lands of the Hornostaivka village council. This land (140 hectares) under additional 210 m of pipes is owned by small shareholders and leased from them by AC MYR.

Ukraine/Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out Project – AC MYR ERC/EMMP amendment 1 DCN: 2016-UKR-008

2. Beneficiaries, (e.g., size of community, number of school children, etc.) – 200 people (population who will benefit from the activity – farmers and shareholders, their families and employees (it is planned to create 100 additional season jobs). 3. Number of employees and annual revenue, if this is a business – AF MYR is a profit organization with annual revenues around 100 million hryvnas (2015). 4. Implementation timeframe and schedule – AC MYR commits to finish reconstruction works until October 2016. 5. Detailed description of activity and site The additional activity anticipates laying down of 210 m of polyethylene pipes (with diameter 630 mm, on depth of 1.2 m from the top of the pipe) instead of the obsolete pipeline made of steel. The extraction of the obsolete pipeline is not envisaged, the additional pipeline will be laid next to the existing one in a distance of 1 m. Connection to the existing pipeline (Picture 1, #5) will be done by a pipe reduction (from new pipe with diameter of 630 mm to old metal pipe with diameter of 830 mm). The total length of reconstructed pipeline for this site (including additional 210 m) will be 711 m (objects #3+#3.1, Picture 1). It is envisaged that USAID funds (approximately $40,000) will be used to purchase pipes and related parts (flanges, pipe couplings, etc.) for this additional activity whereas non-USAID funds (AC MYR funds, approximately $14,400) will be used to lease the machinery, lay down pipes and test the network operation. The renovated part of irrigation pipeline locates next to the back road used mainly by AC MYR for technical purposes (Picture 2, 3). While the trenching for the new pipeline, laying of the top layer of soil (fertile layer) of 0.3 m will be removed, placed next to the trench (on the distance up to 10 m, but not close to the back road), covered by polyethylene film to prevent fertile soil erosion. Trenches will be made with help of a narrow bulldozer or rotary trencher to avoid significant impact on soil. The pipeline will be mounted by a butt-seam welding device, which works on a diesel generator. Required safety condition of technics will be provided by a contractor.

Ukraine/Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out Project – AC MYR ERC/EMMP amendment 2 DCN: 2016-UKR-008

6. Activity Site Map

Picture 1: 1 – The Kakhovka Main Canal; 2 – WPS#27; 3 – Obsolete part of existing irrigation pipeline which will be reconstructed (501 m, see DCN: 2016-UKR-004); 3.1 - Obsolete part of the existing irrigation pipeline which planned to be reconstructed additionally (210 m): 4 – Part of irrigation pipeline renovated in 2014; 5 - Existing irrigation pipeline in sufficient condition.

Ukraine/Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out Project – AC MYR ERC/EMMP amendment 3 DCN: 2016-UKR-008

7. Site Photos

Picture 2 – Pipes prepared to be laid under the DCN: 2016-UKR-004 (501 m)

Picture 3 – Site where the additional part of the pipeline (201 m) will be laid (after the harvesting)

Ukraine/Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out Project – AC MYR ERC/EMMP amendment 4 DCN: 2016-UKR-008

C. Activity-Specific Baseline Environmental Conditions:

Refer to the parent ERC, DCN: 2016-UKR-004.

D. Legal, Regulatory, and Permitting Requirements

Refer to the parent ERC, DCN: 2016-UKR-004. E. Engineering Safety and Integrity (for Sections E. and F., provide a discussion for any of the listed issues that are likely to have bearing on this activity) Implementer must follow Section E of ERC, DCN: 2016-UKR-004. F. Environment, Health, and Safety Consequences Implementer must follow Section F of ERC, DCN: 2016-UKR-004.

G. Further Analysis of Recommended Actions (if the applicable IEE requires the use of ERCs to perform further analysis of recommended actions, then check the appropriate box below. If this analysis is not required, then skip this and proceed with Section I. If required by the IEE, the ERC shall be copied to the Bureau Environmental Officer (BEO)). 1. Categorical Exclusion: The activity is not likely to have an effect on the natural or physical environment. No further environmental review is required.*  2. Negative Determination with Conditions: The activity does not have potentially significant adverse environmental, health, or safety effects, but may contribute to minor impacts that can be eliminated or adequately minimized by appropriate mitigation measures. EMMPs shall be developed, approved by the Mission Environmental Officer (MEO) (and the BEO if required by the IEE) prior to beginning the activity, incorporated into work plans, and then implemented. See Sections I below. 3. Positive Determination: The activity has potentially significant adverse environmental effects and requires further analysis of alternatives, solicitation of stakeholder input, and incorporation of environmental considerations into activity design. A Scoping Statement must be prepared and be submitted to the BEO for approval. Following BEO approval an Environmental Assessment (EA) will be conducted. The activity may not be implemented until the BEO clears the final EA. For activities related to the procurement, use, or training related to pesticides, a PERUSAP will be prepared for BEO approval. 4. Activity Cancellation: The activity poses significant and immitigable adverse environmental effects. Adequate EMMPs cannot be developed to eliminate these effects and alternatives are not feasible. The project is not recommended for funding.

H. EMMP(s) 1. Activity-specific environmental mitigation plan (EMP) Implementer must follow the EMP of ERC, DCN: 2016-UKR-004 2. Activity-specific monitoring plan Implementer must follow the monitoring plan of ERC, DCN: 2016-UKR-004.

Ukraine/Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out Project – AC MYR ERC/EMMP amendment 5 DCN: 2016-UKR-008

I. Certification of No Adverse or Significant Effects on the Environment I, the undersigned, certify that activity-specific baseline conditions and applicable environmental requirements have been properly assessed; environment, health, and safety impacts requiring further consideration have been comprehensively identified; and that adverse impacts will be effectively avoided or sufficiently minimized by proper implementation of the EMMP(s) in Section H. If new impacts requiring further consideration are identified or new mitigation measures are needed, I will be responsible for notifying the USAID AOR, as soon as practicable. Upon completion of activities, I will submit a Record of Compliance with Activity-Specific EMMPs using the format provided in ERC Annex 1 or its equivalent.

______Implementer Project Director/COP Name Date

J. Approval: (See the IEE materials where specific requirements are given as to approval)

USAID AOR ______Date

USAID Deputy Mission Environmental ______Officer Date

Copy is provided (mark the box)

МЕO BЕO

Ukraine/Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out Project – AC MYR ERC/EMMP amendment 6

Attachment 2. Record of Compliance for water supply pipeline in Pavlivka village, Genichesk raion, Kherson oblast

Attachment 3. Record of Compliance for water supply pipeline in Chkalove village, Novotroitske rayon, Kherson oblast

Attachment 4. Record of Compliance for water supply pipeline in Burgunka village, Beryslav raion, Kherson oblast

Attachment 5. Draft Assessment on Commercial Financing Options for Water Supply Projects

«Пошук джерел фінансування поліпшення водопостачання»

Київ-Херсон 2016 Ситуація в районах та селах з водозабезпеченням аграрного сектора, агропідприємств та фермерських господарств (кількісні та якісні показники).

Херсонська область розташована на півдні України в Причорноморській низині, степовій зоні, на нижній течії Дніпра. Омивається Чорним і Азовським морями, а також Сивашем та Каховським водосховищем. Водні об’єкти Херсонської області займають 430,5 тис. га. Природні водотоки займають площу 10,67 тис. га. По території Херсонської області протікають велика річка Дніпро – 200 км, середня – Інгулець – 180 км та 24 малі річки загальною довжиною – 373,7 км. Озера, лимани, прибережні замкнуті водойми займають площу 327,9 тис. га. Штучні водні об’єкти: ставки - 12,3 тис. га, водосховища - 64,28 тис. га, канали, колектори, канави займають площу 15,35 тис. га Річна кількість атмосферних опадів в сприятливі роки не перевищує 360-420 мм. Протягом року вони розподіляються дуже нерівномірно за періодами. Тривалість посухи, або вегетаційних періодів без опадів, досягає 90-100 днів і спостерігається досить часто за статистичними даними не рідше одного разу на три роки. Боротьба з посухами на півдні України і забезпечення подальшого росту обсягів сільськогосподарської продукції можлива тільки за рахунок інтенсифікації усіх галузей сільського господарства і збільшення родючості кожного гектару землі в умовах зрошення. В досягненні цієї мети вирішальна роль належить гідромеліорації ґрунтів і ландшафтів у цілому, як вагомому засобу підвищення ефективності землеробства. Водогосподарський комплекс області є найпотужнішим в Україні, до складу якого входять 10523,3 км відкритих каналів, 9168,3 км трубопроводів, 22630 гідротехнічних споруд, 411 насосних станцій, сумарною продуктивністю 431,0 куб.м/с та сумарною потужністю 433,8 тис. кВтг та інші об'єкти. Наявність дощувальних машин становить понад 3 тис. одиниць. В області налічується 426,8 тис. гектарів зрошуваних земель, або 21,6% від загальної площі сільгоспугідь, у тому числі від державних зрошувальних систем – 384,5 тис. га, з них від Каховської зрошувальної системи – 243,1 тис. га, Північно-Кримського каналу і Краснознам’янської зрошувальної системи – 102 тис. га, Інгулецької зрошувальної системи – 18,2 тис. га, локальні зрошувальні системи – 21,2 тис. га, місцеве зрошення – 42,3 тис. га. Під час реформування аграрного сектору економіки зрошуване землеробство зазнало втрат. Розпаювання земель, відсутність державного фінансування на реконструкцію зрошувальних систем, припинення виробництва дощувальної техніки, неправомірне розукомплектування внутрішньогосподарської меліоративної мережі призвело до скорочення використання площ сільгоспугідь. Якщо у 1990 році використовувалося 98% від наявного зрошення, то у 2001 році зрошення використовувалося лише на площі 116 тис.га, або 27%. Станом на 01 січня 2014 року з 426,8 тис.га зрошуваних земель (п’ята частина загальної площі сільгоспугідь області) через незадовільний технічний стан внутрішньогосподарських мереж, дощувальної техніки та інші причини не використовується 126,8 тис.га, в тому числі 8,2 тис.га рисових систем, або 33% від наявного меліоративного клину. Протягом останніх років в області впроваджуються сучасні методи та способи поливу сільгоспкультур, у тому числі краплинного зрошення, площі якого досягли 23,7 тис.га, що становить близько 50% загального державного обсягу. У чому полягають проблемні питання (оцінка потреб) та шляхи вирішення.

Однією з основних проблем на шляху становлення високопродуктивного агропромислового виробництва є незадовільний технічний стан зрошувальних систем, спричинений недостатністю фінансування їх реконструкції та модернізації. Неефективно спрацювала з цього питання в області схема передачі на баланс у спільну власність територіальних громад селищ та сіл внутрішньогосподарських меліоративних мереж, яка, у деяких випадках, навіть призвела до безпідставного 2 демонтування та крадіжок зрошувальних систем, включаючи трубопроводи та дощувальну техніку. Особливо це спостерігалося у Білозерському, Генічеському, Новотроїцькому, Скадовському та Чаплинському районах, де до розслідування фактів руйнування зрошувальної мережі залучалися правоохоронні органи. Також є проблема забезпеченості питною водою, а саме: Великоолександрівський район – 9 населених пунктів, Високопільський – 1 населений пункт, Генічеський – 3 населених пункта, Горностаївський – 2 населених пункта, Нововоронцовський – смт.Нововоронцовка. А також проблемою в області є незадовільна якість питної води. Більше половини обладнання очисних споруд, водопровідних насосних станцій, каналізаційних насосних станцій відпрацювали нормативний строк експлуатації. Відсутність гідравлічних розрахунків систем, застосування невідповідного обладнання призводить до підвищення витрат електроенергії та собівартості виробництва, тому актуальним питанням є впровадження енергозберігаючих технологій та обладнання. Особливе занепокоєння викликають сільські водопроводи, які мають слабо розвинуту вуличну мережу, низький рівень технічного та профілактичного обслуговування. З 1988 року розпочато будівництво першої черги Іванівського групового водопроводу, якою передбачено забезпечити централізованим водопостачанням 18 сільських населених пунктів Іванівського та 2 населені пункти Нижньосірогозького районів із загальною чисельністю населення 27 тис. осіб. На сьогодні питною водою можуть користуватися 9 населених пунктів Іванівського району із загальною чисельністю населення 8,5 тис. осіб. У 2013 році за рахунок субвенції з державного бюджету місцевим бюджетам вирішено питання забезпечення населення питною водою у 4 сільських населених пунктах Херсонської області мешканці яких користувалися привізною водою, а саме: смт Горностаївка, с.Токарево, с.Новопавлівка, с.Безводнє Великоолександрівського району. В населених пунктах Великоолександрівського району Андріївка (141 мешканець), Благодатівка – (321 мешканець), Кам’яне – (73 мешканця) населення користується водою з колодязів. Оскільки загальна кількість дворів складає 13 – 25 одиниць, прокладання водопровідних мереж для забезпечення централізованого водопостачання не доцільне. В с.Костромка Великоолександрівського району роботи виконано за рахунок програми «Власний дім». Потребує вирішення питання водозабезпечення у сільських населених пунктах: - смт.Нововоронцовка, Нововоронцовського району (реконструкція водопроводу, орієнтовна вартість 2133,368 тис.грн); - смт Біла Криниця, с.Первомайське Великоолександрівського району; - смт Високопілля Високопільського району; - смт Партизани, с.Гайове, с.Муравейнік Генічеського району; - с.Миколаївка Горностаївського району. Орієнтовна вартість робіт по 7 сільських населених пунктах складає 21772,34 тис.грн. Проектно-кошторисна документація є в наявності по трьом сільським населеним пунктам Генічеського району, та в смт.Нововоронцовка – реконструкція питного вуличного водопроводу. Для проведення робіт в смт Біла Криниця Великоолександрівського району необхідно провести геологорозвідувальні роботи щодо пошуку джерела водопостачання. У 2013 році водопостачальними підприємствами міст та селищ міського типу піднято 40162,9 тис.куб.м води, відпущено – 35709,6 тис.куб.м. Втрати води складають 4373,3 тис.куб.м, або 28,6 %. Найбільші втрати води на підприємствах КП «Міський водоканал» м.Нова Каховка – 27%, КП «Основа» м.Нова Каховка – 30%, КВУ «Каховводоканал» - 34%, КП «Водопровідно- каналізаційне господарство» смт Верхній Рогачик – 40%.

3 Для покращення якості питної води, підвищення ефективності технологічних процесів та надійності роботи систем водопостачання, забезпечення раціонального використання матеріальних і енергетичних ресурсів та відповідно до вимог наказу Мінжитлокомунгоспу від 06 вересня 2010 року № 316 в області повинні бути розроблені схеми оптимізації роботи централізованих систем водопостачання в 40 населених пунктах області (9 міст та 31 селище міського типу). На сьогодні схеми розроблено в 19 населених пунктах. У 8 населених пунктах укладено договори на їх розробку. За пропозиціями райдержадміністрацій та міськвиконкомів міст обласного значення на 2014 рік потреба на фінансування робіт на ремонт, реконструкцію, будівництво об’єктів водопровідно-каналізаційного господарства становить 124,3 млн грн, з них з державного бюджету – 121 млн грн, з місцевого бюджету - 3,2 млн грн. В області забір води здійснюється з артезіанських свердловин та Каховського водосховища в смт Івінівка Іванівського району, де очистка води здійснюється через водопровідні очисні споруди. У подальшому для забору води з інших природних джерел (окрім свердловин) необхідно провести систему очищення води. Для кожної стадії водопідготовки застосовується певне обладнання, так як ні одна окремо взята система очищення води не буде ефективна для вирішення всіх завдань, пов’язаних з водою, починаючи з проблеми жорсткості води і закінчуючи хвороботворними мікроорганізмами. Для конкретних потреб застосовується конкретні технології або індивідуально, або в комплексі. В останні десятиріччя значна частина населених пунктів та земель Херсонської області тою чи іншою мірою потерпають від прояву процесів затоплення поверхневими та підтоплення ґрунтовими водами. За геоморфологічними умовами територія Херсонської області є слабко нахиленою низовинною рівниною з широким розвитком подових понижень різного розміру і із слабо розвиненою балочною мережею, базисами ерозії для якої служать долини річок Дніпро і Інгулець, Чорні і Азовські моря, оз.Сиваш і великі поди. Більша частина території області безстічна для поверхневих вод. Загалом же територія Херсонської області за умовами природної дренованості є надзвичайно сприятливою для розвитку процесів поверхневого затоплення. Особливо це стосується населених пунктів, які розташовані вздовж малих річок, балок, у подах. Подові пониження в області займають близько 14% її території. Висока вразливість території Херсонської області до розвитку процесів поверхневого затоплення особливо наглядно підтверджується картою її районування за умовами та напрямом стоку поверхневих вод. Аналіз свідчить, що відносно можливого розвитку процесів підтоплення досить уразливими є приморські ділянки області та площі вододілів, які відрізняються дуже слабким природним дренуванням, а саме території з поверхневим стоком у морські акваторії та озеро Сиваш, долини великих річок, поди та безстічні території. Особливо гостро ситуація із затопленням поверхневими та як наслідок підтопленням ґрунтовими водами виникає в ті роки, коли на території області випадає велика кількість опадів.

Організаційно-технічні проблеми: Для польових водогонів - розпаювання землі за моделлю 90-х років (наявність великої кількості дрібних власників земельних ділянок); - відсутність з 1991 року бюджетних програм виділення коштів на утримання, а тим паче на модернізацію мережі ; - користувачі водних мереж (як Орендарі) сплачують місцевій громаді окремо за оренду мережі та додатково вкладають кошти на її утримання та модернізацію.

Для комунальних водогонів - монорежим подачі води в існуючий водній мережі, велика кількість тупикових ділянок водопроводу; 4 - відсутність запірно-регулюючого обладнання та пожежних гідрантів, що робить існуючу водомережу чутливою до аварійних випадків та не адекватною для подолання їх наслідків; - мала кількість водних лічильників (так з 32-ох свердловин комунальної власності у смт. Новотроїцьке лише 5 обладнанні вузлами обліку піднятої води); - невідповідність проектного показника споживання електроенергії до показника кількості піднятої води (так у смт. Новотроїцьке фактична потужність електронасосів перевищує паспортні від 13.7 % до 50%, а водоподача менша на 36 % від паспортної ) - відсутність огорож санітарних зон; - відсутність гідравлічних розрахунків; - проходження існуючого водогону під проїжджою частиною вулиць; - використання насосних агрегатів з техніко-застарілими характеристиками типу ЕЦВ 10-120-60, ЕЦВ 8-40-60 виробництва АРЗТ «Херсонський електромашзавод», ВАТ «Азовенергомаш» (м.Бердянськ); - завищена мінералізація існуючої води та недостатність її обсягів; - одночасне використання існуючого водогону для власного вжитку та поливу сільгоспкультур.

Економічні проблеми: - брак обігових коштів, залучення кредитних коштів під 40% річних - 5-7 річний термін окупності капіталовкладень у сільгоспвиробництво - монополія крупних зернотрейдерів на ринку закупівлі сільгосппродукції (неформальні домовленості щодо закупівельних цін на сільгосппродукцію), відсутність антимонопольних розслідувань з боку компетентних державних органів; - відсутність інфраструктури зберігання вирощеного врожаю, сезонні коливання цін на сільгосппродукцію; - великі показники непродуктивної втрати води (так у смт. Новотроїцьке непродуктивні втрати складають 229.1 тис.м3 на всій водомережі загальною довжиною 48.6 км); - відсутність сучасного насосно-силового обладнання автоматизованих систем пуску і зупинки водоподачі; - завищені тарифи на водокористування через використання застарілого обладнання (так при існуючих затратах 0.57 квт/год на підйом 1м3 води (0.89 грн/м3) після заміни на сучасне насосне обладнання очікується зменшити споживання до 0.29 квт.год. на 1 м3 води (0.45 грн./м3). Економія складе 0.28 квт/год на 1 м3 (0.44 грн/м3). А в розрізі реконструкції 9-и арт. свердловин у смт. Новотроїцьке, можливо досягти економії 104560 квт.год ( 163 113,00 грн.).

Приклад непродуктивних втрат води. Комунальний водогін смт. Новотроїцьке. При економічно обґрунтованих витратах на виробництво послуг з водопостачання 6.84 грн/м3 (з ПДВ без рентабельності) непродуктивні втрати води за минулий 2014 рік склали по НЖКП 229.1 тис.м3 на всій водомережі загальною довжиною 48.6 км. Після введення в експлуатацію реконструйованих ділянок довжиною 8.88 км. втрати зменшаться пропорційно на 18% (41.2 тис.м3), що складе пряме зменшення збитків НЖКП на 282 тис.грн. на рік. Суттєво скоротяться видатки на ліквідацію наслідків поривів водомережі

Умови кредитування Хронічна збитковість комунальних підприємств ВКГ в Україні і практично відсутність планомірного фінансування інвестиційних потреб підприємств галузі, призвели до спрацювання об'єктів інфраструктури і неякісного надання послуг споживачам. Значна частина населення не має доступу до якісної водопостачання. У Херсонській області, 5 наприклад, через відсутність місцевих джерел значна частина населених пунктів, в т.ч. 1200 сільських частково або повністю споживають привізну воду. Стан водопровідно- каналізаційних мереж є критичним. У Херсонській області в аварійному стані знаходяться половина водопровідних каналізаційних мереж. Як результат, кількість аварій досягло 100-400 аварій в рік на 100 км трубопроводів. Кожна п'ята насосна станція відпрацювала нормативний термін експлуатації, і 40% їх загальної кількості вимагає заміни. Питома вага витрат на електроенергію сягає 50% собівартості, а витоку складають 42% від поданої в системи води.При цьому, частка абонентів, що мають прилади обліку води, склала 31,8 від загального числа абонентів. Зношеність систем водопостачання, енергоємність обладнання, відсутність заходів по удосконаленню технологічних схем, відсутність обліку водоспоживання призводить до значних втрат води, подорожчання послуг і необхідність збільшення тарифів на послуги. Як результат, знижується рівень оплати за воду, і в кінцевому підсумку - підприємства змушені переходити на режимну подачу води або взагалі припиняти її подачу. Це, в свою чергу, негативно впливає на здоров'я громадян, підвищує захворюваність, гальмує економічний розвиток територій, викликає незадоволеність якістю обслуговування і знижує готовність споживачів платити за такий рівень послуг. Відсутність інвестицій в інженерні системи і відсутність обліку споживання води призводить до постійного подорожчання послуг для споживачів. Як результат, витрати, що виникають із-за неефективну роботу комунальних підприємств ВКГ, перекладаються на споживачів сіл, які змушені купувати на вводі в село воду за тарифами, на збільшення яких сільські споживачі ніяк не можуть вплинути. Особливо відчутним подорожчання води стає для сільських громадян в літні місяці, коли зростає в ній потребу. Без значних фінансових вливань неможливо вийти з ситуації, що склалася. Досвід здійснення проектів за участю громад реалізованих в Україні із залученням міжнародних проектів (ПРООН, DESPRO, SWASAD) показав, що успіх функціонування моделі експлуатації та управлінні системи водопостачання підприємствами на базі спільноти за участю жителів громади полягає в реалізації на практиці принципів ефективного управління комунальним майном і ціноутворення на послуги централізованого водопостачання. Так само однією з умов ефективного управління комунальним майном є відсутність втрат води в системі водопостачання, мінімальні витрати на електроенергію та інші витрати (хлорування води, поточний ремонт), мінімізація оплати штату співробітників обслуговує структури. Сьогодні для ефективного управління та обслуговування системи водопостачання в селі необхідно мати фінансові можливості для діяльності структури яка обслуговує дану систему в будь-якій формі дозволеної українському законодавством.(житлово-комунальне підприємство, підприємствами на базі спільноти-приватний підприємець, обслуговуючий кооператив) Які є можливості фінансування такої діяльності? Перш за все - за рахунок запозичень підприємствами, що здійснюють водопостачання.Такі підприємства в Україні можуть здійснювати запозичення у формі:  Авансових платежів за послуги підприємств  Фінансових кредитів;  Лізингу обладнання (фінансового і оперативного лізингу)  Облігацій підприємств;  Товарних кредитів постачальників послуг і матеріалів для будівництва та / або ремонту систем водопостачання, в тому числі у формі вексельного кредитування  Кредитів у формі фінансового і оперативного лізингу;  Кредитів із спеціальних цільових фондів;  Залучення коштів під гарантії обласних, районних і місцевих рад.

Якщо проаналізувати кредитні ресурси, то можна виділити як позитивні і негативні моменти:

6 плюси мінуси Отримання всієї суми відразу для Кредити досить дорогі виконання робіт Часто потрібно заставне майно, кредитори перевіряють цільове призначення кредиту Можливість отримання кредитної лінії для та фінансовий стан позичальника, можуть залучення коштів у міру необхідності в найвідповідальніший момент припинити таке фінансування в зв'язку з погіршенням показників позичальника Не потрібно витрачати накопичені власні Кредитор зазвичай перевіряє цільове кошти, якщо вони призначені для інших використання кредитних коштів цілей Не потрібно «висмикувати» оборотні Чи не кожен вид діяльності кредитується кошти з бізнесу Кредит в будь-якому випадку потрібно Кошти повертаються поступово, відносно віддати вчасно, інакше підуть серйозні невеликими сумами санкції Вельми висока вартість комерційних Кредити без застави відносно незначні кредитів без застави Відносно незначні обсяги такого кредитування в зв'язку з бідністю Дешеве кредитування споживачами споживачів води або тривалим періодом послуг водопостачальних компаній обороту їх коштів в зв'язку зі специфікою аграрної діяльності Висока частка у вартості розміщення облігацій займає адміністрування цього Залучення кредитних ресурсів від великої процесу; низький розвиток ринку цінних кількості кредиторів через облігації паперів в Україні та штучні проблеми доступу до нього для кредиторів Складність адміністрування угод з Простота залучення вексельного векселями, ускладнена процедура фінансування отримання стягнення за векселями Відсутність у підприємств - виробників Вигідність залучення товарних кредитів товарів і послуг для водопостачальних від компаній, зацікавлених в збуті своєї компаній оборотних коштів для надання продукції або послуг значних товарних кредитів Необхідність водопостачальних компаній відповідати суворим вимогою відбору для Відносна дешевизна кредитів із такого фінансування, часта неможливість спеціалізованих фондів завчасно підготуватися для участі в програмах такого фінансування

Звичайно ж, найбільш простим і дешевим способом привернути кредит для компанії, що здійснює водопостачання, було б отримати передоплату за ці послуги від споживачів води з метою в подальшому поступово повертати такий кредит шляхом надання якісних послуг. Цей спосіб повсюдно застосовується в Україні, проте не може залучити скільки- небудь істотного фінансування в зв'язку з дефіцитом у більшості споживачів фінансових можливостей для такого кредитування і відсутністю інтересу, адже таке кредитування не приносить інвесторам доходу. До сих пір найбільшою популярністю користується банківське фінансування Оцінюючи можливість запозичення підприємствами на базі спільнот (приватними підприємцями - фізичними особами) або обслуговуючими кооперативами в комерційних 7 банках або в спеціальних фондах (наприклад, установах спільного фінансування) на операційні та інвестиційні цілі, відзначаємо наявність високого ризику таких операцій, як для банків і фондів, так і для підприємців. Це пов'язано з тим, що для повернення кредиту фінансова установа вимагатиме відповідне забезпечення. Як показав досвід функціонування підприємств спільнот, підприємці не мають в користуванні належним чином оформлених активів, які могли б розцінюватися як прийнятне забезпечення. Виняток становлять незначні грошові заощадження, що накопичуються при неповному витрачання сум щомісячних платежів споживачів. При цьому, сам приватний підприємець відповідно до українського законодавства відповідає за своїми зобов'язаннями всім своїм особистим майном. В принципі, обслуговуючий кооператив може отримати в банку кредит, але для цього:  бізнес повинен приносити прибуток!  бізнес повинен бути в населеному пункті, де є філія відповідного банку,  кооператив повинен зробити перший платіж, як мінімум в розмірі 20% від суми капітало вкладення, для отримання саме ті 80% суми надати на розгляд банку: анкету позичальника, копію декларації про отриманих доходи за 2 останніх року або податковий звіт про прибутку підприємця фізичного особи мінімум за останні 4 квартали; с відоцтвопро держреєстрації підприємця, довідку про присвоєння ідентифікаційного номер а, інформацію про оборотах в інших банках за останні півроку (якщо є), довідку банку про с тані заборгованості по кредиту (при наявності кредитів) (повний перелікможливих докумен тів см. нижче);  обов'язково наявність застави, і, як правило, в сумі, що перевищує суму кредиту в 1,25 - 5 разів, в залежно від ризиків позичальника. Незважаючи на те, що багато підприємств в Україні мають досвід отримання кредитів комерційних банків на виплату заробітної плати, розрахунки за електроенергію, газ. Цю практику не варто називати хорошим досвідом і рекомендувати її сільським підприємствам, так як це призводить до необґрунтованого подорожчання послуг для споживачів, які в кінцевому підсумку зобов'язані будуть погасити не тільки суму кредиту, а й покрити фінансові витрати за його користування. Однак, варто розглядати запозичення на інвестиційні цілі. У 2016 році кредити для сільської місцевості пропонують менш ніж десять банків. Проте, в порівнянні з минулим роком спостерігається значне зростання числа банків, готових видавати агрокредити (було всього 3 банки з числа банків-лідерів). При цьому середня реальна вартість кредитів для представників агробізнесу становить 21-26% річних, залежно від терміну оформлення позики. Максимальний термін кредитування в банку-лідерах досягає семи років.

Пропозиції по агрокредитів в гривні для клієнтів малого та середнього бізнесу від банків з числа 25 лідерів ринку послуг для підприємців: Максимальна Діапазон Максимальний Банк сума, від реальних ставок, термін вартості застави річних Райффайзен Банк Аваль 7 років 80% 21-22% Ощадбанк 5 років 80% 16-22% Перший Український 5 років 80% 22-24% Міжнародний Банк 21-25% Укргазбанк 5 років 70%

Укрексімбанк 5 років 70% 21-22% Укрсоцбанк, UniCredit Bank 5 років 70% 26% ™ Credit Agricole 7 років 85% 22% ТАСкомбанк 1 рік 70% 25% CredoBank 7 років 70% 21,5-22% 8

Діяльність по ремонту та будівництву систем водопостачання підпадає під інвестиційне кредитування. Тільки 4 банки з 9 готові розглядати інвестиційний кредит на водопостачання. У ПУМБ нами була отримана відповідь про те, що банк готовий фінансувати створення і ремонт мереж водопостачання, але обов’язковою умовою такого кредитування буде власний внесок заявника не менше 30% від вартості створюваної, реконструюється або ремонтованої системи. Перелік документів для отримання кредиту підприємством у всіх банках є стандартним, але може знадобитися будь-яка уточнююча інформація (див. Нижче), в тому числі виїзд представника банку на підприємство з демонстрацією йому повного виробничого циклу.

9 Банки і умови кредитування умови фінансування Придбання Придбання Поповнення Поповнення № Назва банку с / г засобів оборотних Примітка Ремонт і будівництво водопостачання оборотних техніки та захисту коштів під коштів обладнання рослин заставу зерна 1 Райффайзен Банк Аваль немає да да да да Особливі умови придбання сільгосптехніки та засобів захисту рослин Страхування неврожаю 2 Ощадбанк Програма доступного кредитування соціальних да да Акційні умови кредитування підприємств спільно з WNISEF АПК з 02.06.16 р. По 30.09.16 р. (включно) 3 Перший Український інвестиційний кредит на ремонт та створення да да да да Міжнародний Банк (ПУМБ) нових полівальних систем 4 Укргазбанк Реконструкція, будівництво, ремонт основних да да Впровадження екологічних та засобів енергоефективних проектів 5 Укрексімбанк Капітальні витрати; да да да да здійснення ремонтних робіт 6 Укрсоцбанк, UniCredit Bank Кредит на купівлю основних засобів та да да ™ нематеріальних активів 8 Credit Agricole Інвестиційний кредит да да да да 9 ТАСкомбанк да да фінансування агробізнесу за форвардними контрактами 10 CredoBank Модернізація/Реконструкція/Перебудова основних да да засобів (земельних ділянок, будинків, споруд, незавершеного будівництва тощо 11 Приватбанк Кредитний ліміт да 12 Надра Банк Кредитна лінія да да 13 Банк Кредит Дніпро Короткострокові кредити да да 14 Комерційний Кредитування інвестиційних проектів індустріальний банк 15 ПАТ «Банк інвестицій та Строковий кредит заощаджень» 16 “Промінвестбанк” Інвестиційна діяльність (на будівництво, да да да реконструкцію, технічне переобладнання та розширення виробничих об'єктів, купівлю будівель, споруд, техніки, обладнання)

форма Назва документу подачі документа Кредитна заявка (за формою банку) оригінал УСТАНОВЧІ ДОКУМЕНТИ Статут копія Установчий договір копія Свідоцтво про державну реєстрацію юр.особи копія Довідка про включення юр.лица в ЄДРПОУ копія Свідоцтво платника ПДВ копія Довідка про взяття на облік платника податків копія Рішення (накази) уповноважених органів (осіб) (відповідно до статутних копія документів) з таких питань: - Обрання (призначення) органів управління юридичною особою; копія - Обрання (призначення) директора, голови правління, керівника юридичної копія особи; - Отримання кредиту; копія - Надання в заставу / іпотеку майна (із зазначенням переліку майна); копія - Визначення особи, яка уповноважується на підписання договору з банком копія Трудовий контракт з керівництвом (у випадках передбачених законодавством) копія Картка із зразками підписів і відбитком печатки копія паспорти керівництва копія Виписка з реєстру власника іменних цінних паперів (для ВАТ) оригінал ФІНАНСОВІ ДОКУМЕНТИ Баланси та звіти про фінансові результати за 5 останніх звітних періодів (поквартально, з відміткою управління статистики), звіт про рух грошових копія коштів за рік Декларація з податку на прибуток поквартально за рік (з відміткою ДПІ) копія Розшифровка основних засобів (інвентарний номер, назва, дата введення в оригінал експлуатацію, первісна та залишкова вартість) на останню звітну дату Розшифровка дебіторсько-кредиторської заборгованості на останню звітну дату (контрагент, сума заборгованості, дата появи, дата погашення за оригінал договором) Розшифровка рядків балансу, що мають питому вагу більше ніж 10% у валюті оригінал балансу Довідка ДПА про відсутність заборгованості по платежах до бюджету та про оригінал відсутність податкової застави Довідка з обслуговуючих банків про: оригінал - Наявності відкритих рахунків; або копія оригінал - Рух коштів по рахунках за останній рік щомісячно; або копія оригінал - Залишки коштів на рахунках; або копія - Наявності заборгованості за кредитами та іншими зобов'язаннями перед оригінал банками; або копія оригінал - Фінансової дисципліни і станом обслуговування боргу. або копія

11 Висновок аудиторської компанії (товариства з додатковою відповідальністю і копія товариства з обмеженою відповідальністю подають за умови наявності) БІЗНЕС-ПЛАН (ТЕО) Бізнес-план (ТЕО ) відповідно до вимог Банку оригінал Ліцензії, сертифікати, дозволи, свідоцтва, необхідні для впровадження проекту копія та здійснення діяльності підприємства Документи, на які є посилання в бізнес-плані (ТЕО), крім книг та нормативних копія актів загальнодоступного використання У разі отримання кредиту на будівництво (реконструкцію) нерухомості

подаються такі документи: - Документ, що підтверджує право власності забудовника (замовника) на земельну ділянку для будівництва або на право користування земельною копія ділянкою під будівництво; - Зведений кошторис будівництва; копія - дозвіл на будівництво; копія - Дозвіл інспекції державного архітектурно-будівельного контролю на копія виконання будівельних робіт; - Позитивний комплексний висновок державної експертизи щодо додержання в інвестиційних програмах та проектах будівництва діючих нормативів з питань санітарного та епідемічного благополуччя населення, екології, охорони копія праці, енергозбереження, пожежної безпеки, міцності, надійності та необхідної довговічності будинків і споруд, а також архітектурних вимог; - Контракти та договори на виконання робіт з будівництва (реконструкції), копія постачання обладнання та його монтажу. ДОГОВОРУ Договору оренди майна (виробничої, офісної, торговельної нерухомості, копія обладнання, ін.), Наявність яких необхідна для реалізації проекту Договори на придбання сировини, матеріалів, обладнання, надання послуг, копія робіт, необхідні для впровадження кредиту Договору на реалізацію продукції, надання послуг, робіт (джерела погашення копія кредиту) Договору на передачу в оренду власного майна копія Договори застави / іпотеки майна в інших банках (в тому числі договори копія майнової поруки) Договору кредитів, отриманих в інших банках копія

Основна проблема кредитування об'єднань громадян, створених для управління водними ресурсами та водопостачання - наявність, а вірніше, відсутність заставного майна. Звичайно, існують і беззаставні кредити, але вони видаються переважно приватним особам, обмежені невеликою сумою під обороти грошей на рахунку компанії (до 50% суми обороту за останній місяць) і видаються під високий відсоток. Інший спосіб отримати кредит без застави - споживчий кредит члена об'єднання, відповідальність за якими несуть персонально ті, хто їх брав. Тому, прямий кредит для обслуговуючого кооперативу, що не має майна на своєму балансі, в умовах українського законодавства практично неможливий. При необхідності швидкого отримання коштів і нестачі власних коштів у членів кооперативу вони можуть тільки взяти під свою відповідальність споживчий кредит по високу процентну ставку (40-60% річних) або отримати позику в кредитній спілці. Втім, для його отримання потрібно стати членом кредитної спілки - а для цього або проживати в регіоні діяльності кредитної спілки, або підпадати під інший критерій для цього - працювати в одній сфері, пр. Реальні процентні ставки по позиках у кредитних спілках незначно відрізняються від процентних ставок банків. 12

Залучення коштів під гарантії обласних, районних і місцевих рад Даний вид залучення фінансового ресурсу практикується для обслуговування комунальної власності багатьма європейськими містами і населеними пунктами. Залучення такого ресурсу має на увазі наявність обґрунтованого клопотання комунальним підприємством на сесію місцевої ради. Рада, як правило, не має можливості оперативно виділити кошти в рамках поточного річного бюджету, при цьому рада розуміє необхідність фінансування ключового для сільського господарства комунального або частково комунального підприємства. У разі позитивного рішення місцевої ради про надання гарантій комунальному підприємству, така юридична особа може розраховувати на отримання необхідних матеріалів, ресурсів, техніки або робіт від постачальника на більш гнучких умовах (відстрочка платежу, розстрочка, товарний кредит, інше). Це дає можливість отримати необхідні ресурси, розраховуючи на власну платоспроможність з боку підприємства і гарантії постачальнику від місцевих обласних, районних і місцевих рад на виконання зобов'язань, у разі проблем з платежами. Використовуючи такий метод залучення ресурсу, багато місцевих рад дають можливість комунальним підприємствам без оформлення застави, залучення кредитів банків та втрати поточної ліквідності отримувати необхідну техніку, товари, роботи і послуги.

Лізинг Різновидом кредитування вступає робота лізингових компаній, які замість передачі в борг грошей з метою їх подальшого використання позичальником для покупки цінного обладнання (що має місце при класичному кредитуванні) самостійно набуває таке обладнання і вже його передає позичальнику на умовах відстрочення платежу з нарахуванням плати за час користування обладнання до повного його викупу. Така плата може бути закладена в ціну обладнання (оперативний лізинг) або у вигляді відсотків на час користування обладнанням до його повного викупу, адже багато лізингових компаній є частиною єдиного бізнесу з банками. Адже гроші для придбання обладнання лізингові компанії отримують від тих же банків (наприклад компанія ЕКСІМ-ЛІЗИНГ тісно пов'язана з Укрексімбанком). Умови лізингу практично не відрізняються від комерційних умов кредитування, в тому числі і щодо вимог до документів, які подаються для оформлення договору лізингу і забезпечення зобов'язань, однак, на жаль, лізингом устаткування для систем водопостачання в Україні практично ніхто не займається в зв'язку з надзвичайно малим ринком збуту.

Облігації підприємств Альтернативою банківському кредитуванню може розглядатися розміщення підприємством власних облігацій (т.зв. емісія облігацій, відповідно випускає облігації компанія називається емітент). Облігації підприємств є цінними паперами, які надають своїм власникам переважно фіксований дохід. Облігації надають можливість залучити гроші на певний термін під фіксований відсоток, однак скористатися ними можуть лише ті компанії, які мають достатню популярність на ринку і високий рівень довіри. Облігації є інструментом довгострокового фінансування переважно терміном 5-10 років з фіксованою прибутковістю, тому особливо популярні в період стабільного заморожування або зниження процентних ставок на ринку альтернативних інструментів інвестування (депозити, дохідність інвестиційних фондів, пр.). Є й обмеження їх застосування - підприємство не може випускати облігації для покриття збитків від звий господарської діяльності. За характером забезпеченості облігації поділяються на забезпечені (де компанія-емітент володіє майном, достатнім для погашення боргу) і незабезпеченими (в яких компанія-емітент не володіє достатнім майном). Різновидом забезпечених зобов'язань виступають іпотечні заставні, проте їх випускати можуть тільки банки, що займаються іпотечним кредитуванням, і використання їх для кредитування займаються водопостачанням компаній обмежена тільки можливістю їх купувати. 13 Облігації можуть відрізнятися також за умовами їх погашення - наприклад, передбачати право дострокового викупу або можливість конвертації на інші облігації або цінні папери цього ж емітента або його ж. По облігаціях виплати позик здійснюються після розрахунків з бюджетом і сплати інших обов'язкових платежів. Забезпечуються облігації виключно діловою репутацією компанії, що їх випускає, її майном і коштами в обороті. У разі невиконання зобов'язань за облігаціями стягнення заборгованості по ним здійснюється в судовому порядку, і ніякого додаткового забезпечення такі вимоги не мають - що також значно знижує цінність такого інструменту в очах інвесторів. За характером діяльності водопостачальні компанії об'єднань громадян можуть випускати переважно незабезпечені облігації, шанси залучити гроші за ним якщо не проводити широку громадську кампанію щодо їх підтримки - дуже низькі. Процедура емісії облігацій кооперативу наштовхується на дві основні проблеми. По- перше, висока вартість витрат на проведення такої процедури: реєстрації проспекту емісії, проведення андеррайтингу (первинного продажу) через професійних торговців цінними паперами, обліку операцій з облігаціями як цінними паперами, пр. По-друге, досить істотний ризик не знайти попит на такі цінні папери (адже вони переважно незабезпечені), в першу чергу в зв'язку з неможливістю виконати вимоги українських бірж для їх включення в лістинг для біржової торгівлі.

Товарні кредити Значно більш перспективним способом залучення кредитів є отримання товарних кредитів, і їх специфічна форма з додатковим забезпеченням, що називається вексельним фінансуванням. Такий спосіб є зручним при вибудовуванні тривалих взаємин між водопостачальної компанією, компаніями, які постачають їй товари та послуги, а також споживачами води. Товарний кредит дозволяє компанії-постачальнику гарантовано реалізувати свою продукцію, а незручності від отримання плати за таку поставку зі значною відстрочкою компенсується підвищеною ціною такої продукції на суму такої компенсації (дисконту) або зобов'язанням покупця сплатити відсотки. Особливою формою відстрочки платежу є вексель, який оформляє зобов'язання водопостачальної компанії здійснити оплату наданих їй послуг або поставлених товарів, гарантуючи проведення такої оплати через певний термін. Можливість встановити в векселях процентну ставку за користування грошовими коштами, здійснювати поручительства за векселями, право кредитора використовувати векселі як засіб платежу в усіх відношеннях крім бюджетних платежів, а також позасудова процедура стягнення боргів роблять цей інструмент цікавим багатьом інвесторам. Термін такого фінансування, як правило, не перевищує 12 місяців, і здійснюється у відносинах з великими компаніями, які здійснюють сучасні бізнес-практики, або за умови отримання поручительства банків за виконання зобов'язань за векселями (т.зв. авалю векселя). Існують цілі програми взаємодії постачальників і банків по взаємодії з використанням векселів. Плата за таке кредитування складається з двох частин - додаткової плати за векселем, що перевищує звичайну вартість товарів і послуг при негайної їх оплаті в момент поставки (т.зв. дисконтування векселя) і плати за поручительство банку (аваль) в разі його застосування. Вартість такого фінансування залежить від фінансових можливостей постачальників і становить в середньому розмір очікуваної ставки інфляції, збільшений на 2%. Для 2016 року ця виходить близько 12% річних. Застосування авалювання вартістю 1-4% на користь банку зазвичай зменшує на цю ж суму розмір дисконту за векселем. Перешкодою для широко застосування такої системи є поганий фінансовий стан компаній, зазвичай здійснюють поставку товарів і послуг, а також високі вимоги до кваліфікації фахівців, які здійснюють бухгалтерський і податковий облік таких операцій всім учасниками відносин.

14 Що ж стосується кредитування зі спеціальних цільових фондів, слід зазначити, що в Україні взагалі вкрай мало проектів кредитування з спеціальних цільових фондів. На даний момент за рахунок таких коштів здійснюється кредитування заходів з енергоефективності, покупки сільськогосподарської техніки, пр. На жаль, про кредитування будівництва або реконструкції систем водопостачання з цільових фондів нічого не відомо. 1 Описано на підставі аналізу практики кредитування приватних осіб комерційними банкам в Україні. 2 «Про затвердження Положення про порядок формирование та использование резерву для відшкодування можливий Втрати за кредитними операціямі банків» Постанова НБУ №279 від 06.07.2000.

15 «Пошук джерел фінансування поліпшення водопостачання» Загальна інформація Водогосподарський комплекс Херсонській області є найпотужнішим в Україні. До його складу входять:  10523,3 км відкритих каналів;  9168,3 км трубопроводів;  22630 гідротехнічних споруд;  411 насосних станцій, сумарною продуктивністю 431,0 куб.м/с та сумарною потужністю 433,8 тис. кВтг та інші об'єкти.  В області налічується 426,8 тис. гектарів зрошуваних земель.

Наявність великої кількості дрібних власників земельних ділянок

Відсутність з 1991 року бюджетних програм виділення коштів на модернізацію мережі

Користувачі водних мереж сплачують місцевій громаді окремо за оренду мережі та додатково вкладають кошти на її утримання та модернізацію

Форми ефективного управління та обслуговування систем водопостачання

 Житлово‐комунальне підприємство,  підприємства на базі спільноти ‐ приватний підприємець,  обслуговуючий кооператив

 бізнес повинен приносити прибуток;  бізнес повинен бути в населеному пункті, де є філія відповідного банку;  кооператив повинен зробити перший платіж, як мінімум в розмірі 20% від суми капвкладення;  обов'язкова наявність застави, і, як правило, в сумі, що перевищує розмір кредиту в 1,25 ‐ 5 разів. Для отримання суми кредиту необхідно надати на розгляд банку :

 анкету позичальника, копію декларації про доходи, що були отримані за останні два роки, або податковий звіт про прибуток підприємця – фізичної особи мінімум за останні 4 квартали;  свідоцтво про держреєстрацію підприємця;  довідку про присвоєння ідентифікаційного номера;  інформацію про обороти в інших банках за останні півроку (якщо є);  довідку банку про стан заборгованості по кредиту.

Attachment 6. Implementation and Cost-Sharing Matrix

COST-SHARING MATRIX AS OF JUNE 30, 2016

Total Contributions as of June 30, Proposed co- 2016 financing SWaSADRO $ 492 245,34 AMDI $ - $ 6 250,00 Partners $ 239 291,57 $ 218 976,00 Total: $ 239 291,57 $ 225 226,00 $ 14 065,57

Project Cost (USD) Including Contributions of Partners Name of rayon Name of village Name of project / activity Timeline Total Contributions AMDI Partner No. of pilot project pilot of No. Partner Cost Sharing Organization SWaSADRO/ Kherson oblast, Rehabilitation of the irrigation system on the 1 Chkalove August-October 2015 $ 139 459,98 $ 106 535,73 $ 32 924,25 $ 30 000,00 Novotroitsky rayon lands “Daniil” ag farm $ 2 924,25 Kherson oblast, Rehabilitation of the irrigation system on the 2 Burgunka August-October 2015 $ 168 887,07 $ 118 219,72 $ 50 667,35 $ 35 000,00 Beryslavsky rayon lands “PJS Burgunka” $ 15 667,35 Kherson oblast, Rehabilitation of the irrigation system on the 3 Pavlivka August-December 2015 $ 254 121,00 $ 115 763,13 $ 138 357,87 $ 42 226,00 Genichensk rayon lands “Agro-Spivdruzhnist Ltd” $ 96 131,87 Repairs and modernization of artesian wells, December 2015 - Kherson oblast, 4 Vysokopilya replacement of pumping equipment and September 2016 $ 169 068,86 $ 151 726,76 $ 17 342,10 $ 35 000,00 Vysokopilya rayon reconstruction of water supply system $ -17 657,90 Improvement of irrigation equipment and April-October 2016 Kherson oblast, 5 Chulakivka Laying of an irrigation water supply pipeline tentatively scheduled $ 164 045,66 $ 164 045,66 $ - $ 41 750,00 Golopristansky rayon on lands farm “Adelaida” $ -41 750,00 Kherson oblast, Сapital repairs of an irrigation water supply April-October 2016 6 Hornostaivka $ 164 045,66 $ 164 045,66 $ - $ 35 000,00 Novotroitsky rayon pipeline on leased land PAE "Mir" tentatively scheduled $ -35 000,00 Kherson oblast, Beryslav rayon Burgunka Laying of an irrigation water supply pipeline for irrigation of lands of the PC Burgunske in Burgunka village, Beryslav raion, Kherson oblast

Partners PC Burgunske Ag Service cooperative "Burgunske Dzhereltse"

UAH USD Exchange rate Total Project Cost 2 416 275,00₴ $ 153 219,72 USD 1 = UAH 15.77 SWaSADRO 1 864 325,00₴ $ 118 219,72 Partner Organization 551 950,00₴ $ 35 000,00 On date of visit $ 50 667,35 $ 15 667,35

Item Amount (l.m.) Cost Type of Verification Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 PЕ Neg Memo w/specification, Contract for SWaSADRO 4650 $ 118 219,72 100 SDR 17 200 х 11,9 installation works, Payment invoice TOTAL $ 118 219,72 Partner Organization $ 50 667,35 Contract for installation works Photos

TOTAL $ 50 667,35

Date visited: AOR signature: Kherson oblast, Genichensk rayon Pavlivka Laying of an irrigation water supply pipeline on lands of the Agro-Spivdruzhnist Ltd. in Pavlivka village, Genichesk raion, Kherson oblast

Partners Ag Service cooperative "Spivdruzhnist Pavlivka" “Agro-Spivdruzhnist Ltd”

UAH USD Exchange rate Total Project Cost 2 491 488,62₴ $ 157 989,13 USD 1 = UAH 15.77 SWaSADRO 1 825 584,60₴ $ 115 763,13 Partner Organization 665 904,02₴ $ 42 226,00 On date of visit $ 138 357,87 $ 96 131,87

Item Amount (l.m.) Cost Type of Verification Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 Neg Memo w/specification, Contract for 1488 PЕ 100 SDR 17 315 х 18,7 installation works, Payment invoice SWaSADRO Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 PЕ 100 SDR 17 250 х 14,8 495 TOTAL $ 115 763,13 Partner Organization $ 138 357,87 Contract for installation works Photos

TOTAL $ 138 357,87

Date visited: AOR signature: Kherson oblast, Novotroitsky rayon Chkalove Laying of an irrigation water supply pipeline on lands leased by the Farm Enterprise (FE) Daniil & SD in Chkalove village, Novotroitske raion, Kherson oblast

Partners Chkalove villarge council Ag Farm "Daniil&SD"

UAH USD Exchange rate Total Project Cost 2 153 168,42₴ $ 136 535,73 USD 1 = UAH 15.77 SWaSADRO 1 680 068,42₴ $ 106 535,73 Partner Organization 473 100,00₴ $ 30 000,00 On date of visit $ 32 924,25 $ 2 924,25

Item Amount (l.m.) Cost Type of Verification Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 Neg Memo w/specification, Contract for 1230 PЕ 100 SDR 17 200 х 11,9 installation works, Payment invoice Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 SWaSADRO 1344 PЕ 100 SDR 17 225 х 13,4 Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 970 PЕ 100 SDR 17 250 х 14,8 TOTAL $ 106 535,73 Partner Organization $ 32 924,25 Contract for installation works Photos

TOTAL $ 32 924,25

Date visited: AOR signature: Kherson oblast, Vysokopilya rayon Vysokopilya Laying of a potable water supply pipeline in Vysokopillya urban village, Vysokopillya raion, Kherson oblast

Partner Vysokopilya villarge council

UAH USD Exchange rate Total Project Cost 2 944 681,00₴ $ 186 726,76 USD 1 = UAH 15.77 SWaSADRO 2 392 731,00₴ $ 151 726,76 Partner Organization 551 950,00₴ $ 35 000,00 On date of visit $ 17 342,10 $ -17 657,90

Amount Item (l.m., pieces) Cost Type of Verification Fitting polyethylene diameter 110 mm /90 degrees. 5 Fitting polyethylene diameter 160 mm /90 degrees 1 Fitting triangle polyethylene diameter 110 mm 49 Fitting triangle polyethylene diameter 160 mm 6 Transition reduction fittings polyethylene diameter 110/90 mm for thermal resistant welding 2 Transition reduction fittings polyethylene diameter 110/63 mm for thermal resistant welding 1 Neg Memo w/specification, Contract for SWaSADRO Transition reduction fittings polyethylene diameter 160/110 installation works, Payment invoice mm for thermal resistant welding 7 Stoppers polyethylene diameter 63 mm for thermal resistant welding of PE pipes 1 Clutches polyethylene diameter 63 mm for thermal resistant welding of PE pipes 3 Clutches polyethylene diameter 110 mm for thermal resistant welding of PE pipes 151 Burt hub polyethylene with dia.90 mm for thermal resistant welding of PE pipes 5 Burt hub short (С-1004) diameter 110 mm for PE pipes 33 Polyethylene pipes for cold water supply РЕ 100 SDR-21 external diameter 110х5,3 mm 6956 Polyethylene pipes for cold water supply РЕ 100 SDR-21, external diameter 160х7,7 mm 989 Flanges steel flat for welding made from VSt3sp2, VSt3sp3,pressure 1,0 MPa [10 kgf/см2], diameter 100 mm 34 Flanges steel flat for welding made from VSt3sp2, VSt3sp3,pressure 1,0 MPa [10 kgf/см2], diameter 80 mm 2 Neg Memo w/specification, Contract for SWaSADRO Polyethylene taps diameter 110 mm 18 installation works, Payment invoice Cover of round cross-section for taps 18 Bed plate PN-10 6 Enforcement plate 1PP10 3 Wall ring КS10-9 3 Steel bed for hydrant, flange, way out D100мм 5 Cover of round cross-section for taps 5 Fire protection hydrant D125мм height 500-2500мм 5 System for filtration and softening of drinking water 1 TOTAL $ 151 726,76 Partner Organization $ 17 342,10 Contract for installation works Photos TOTAL $ 17 342,10

Date visited: AOR signature: Kherson oblast, Novotroitsky rayon Hornostaivka Reconstruction of an irrigation water supply pipeline on lands of the agricultural company “MYR” in Hornostaivka village, Novotroitske raion, Kherson oblast

Partners Hornostaivka villarge council PAE "Myr"

UAH USD Exchange rate Total Project Cost 3 138 950,00₴ $ 199 045,66 USD 1 = UAH 15.77 SWaSADRO 2 587 000,00₴ $ 164 045,66 Partner Organization 551 950,00₴ $ 35 000,00 On date of visit -$ $ -35 000,00

Item Amount (l.m.) Cost Type of Verification Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 Neg Memo w/specification, Contract for 525 $ 164 045,66 SWaSADRO PЕ 100 SDR-17 (1.0 Mpa) 630х34,7 installation works, Payment invoice TOTAL $ 164 045,66 Partner Organization Installation works Contract for installation works Photos

TOTAL $ -

Date visited: AOR signature: Kherson oblast, Golopristansky rayon Chulakivka Reconstruction of an irrigation water supply system on lands of the farm enterprise (FE) Adelaida in Chulakivka village, Hola Prystan raion, Kherson oblast

Partners Ag Service cooperative "Borisfen-2016" Ag Farm "Adelaida"

UAH USD Exchange rate Total Project Cost 3 245 397,50₴ $ 205 795,66 USD 1 = UAH 15.77 SWaSADRO 2 587 000,00₴ $ 164 045,66 Partner Organization 658 397,50₴ $ 41 750,00 On date of visit -$ $ -41 750,00

Item Amount (l.m.) Cost Type of Verification Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 576 Neg Memo w/specification, Contract for PЕ 100 SDR 26 280 х 10,7 installation works, Payment invoice Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 SWaSADRO 2214 PЕ 100 SDR 26 315 х 12,1 Water polyethylene pipes PE 100 DSTU B.V.2.7-151-2008 504 PЕ 100 SDR 26 355 х 13,6 TOTAL $ 164 045,66 Partner Organization Contract for installation works Photos

TOTAL - ₴

Date visited: AOR signature: Sustainable Water Supply for Agriculture Development Roll-Out

Partner Agrarian Markets Development Institute

UAH USD Exchange rate Total Project Cost $ 6 250,00 USD 1 = UAH 15.77 SWaSADRO -$ Partner Organization $ 6 250,00 On date of visit -$ $ -6 250,00

Item Amount (l.m.) Cost Type of Verification

Date visited: AOR signature: IMPLEMENTATION MATRIX as of June 30, 2016

Name of rayon Name of village Name of project / activity Timeline/ Responsible Status pilot No. of of No. project Kherson oblast, 1 Chkalove Rehabilitation of the irrigation system on the lands “Daniil” ag farm Novotroitsky rayon Activity 1 Environmental Review Checklist Activity 1.1 Complete Environmental Review Checklist June 10, 2015 Done Activity 1.2 Approve Environmental Review Checklist by BEO June 23, 2015 Done Activity 2 Vendor selection Activity 2.1 Tender July 7 - 19, 2015 Done Activity 2.2 Neg. Memo approved by RCO August 6, 2015 Done Activity 2.3 Contract signing August 11, 2015 Done Activity 3 Procurement and Installation works July-August 2015 Activity 3.1 Purchase of pipes, a pump and necessary equipment August 2015 Done Activity 3.2 Delivery of pipes and necessary equipment August 28-31, 2015 Done Activity 4 Installation works August-October 2015 Done Activity 5 Registration of the cooperative September 2015 Canceled Kherson oblast, 2 Burgunka Rehabilitation of the irrigation system on the lands “PJS Burgunka” Beryslavsky rayon Activity 1 Environmental Review Checklist Activity 1.1 Complete Environmental Review Checklist June 10, 2015 Done Activity 1.2 Approve Environmental Review Checklist by BEO June 25, 2015 Done Activity 2 Vendor selection Activity 2.1 Tender July 7 - 19, 2015 Done Activity 2.2 Neg. Memo August 14, 2015 Done Activity 2.3 Contract signing August 17, 2015 Done Activity 3 Procurement and Installation works July-August 2015 Activity 3.1 Purchase of pipes, a pump and necessary equipment Done Activity 3.2 Delivery of pipes and necessary equipment September 11, 2015 Done Activity 4 Installation works August-October 2015 Done Activity 5 Registration of the cooperative August 27, 2015 Done Kherson oblast, Genichensk 3 Pavlivka Rehabilitation of the irrigation system on the lands “Agro-Spivdruzhnist Ltd” rayon Activity 1 Environmental Review Checklist Activity 1.1 Complete Environmental Review Checklists June 10, 2015 Done Activity 1.2 Approve Environmental Review Checklist by BEO June 23, 2015 Done Activity 2 Vendor selection Activity 2.1 Tender July 7 - 19, 2015 Done Activity 2.2 Neg. Memo August 6, 2015 Done Activity 2.3 Contract signing August 11, 2015 Done No. of 6 4 5 pilot project Activity 2 Activity 1 Activity Novotroitsky rayon Kherson oblast, 5 Activity 4 Activity 3 Activity 2 Activity 1 Activity Holoprystanskiy rayon Kherson oblast, 4 Activity 3 Activity 2 Activity 1 Activity Vysokopilya rayon Kherson oblast, 5 Activity 4 Activity 3 Activity aeo ao Name of village Name of rayon ciiy11Complete Environmental Review Checklists Vendor selection Activity 1.2 Activity 1.1 Environmental Checklist Review Hornostaivka Registration of the cooperative Installation works Activity 3.2 Activity 3.1 works Installation and Procurement Activity 2.3 Activity 2.2 Activity 2.1 Complete Environmental Review Checklists Vendor selection Activity 1.2 Activity 1.1 Environmental Checklist Review Chulakivka Installation works Activity 3.2 Activity 3.1 works Installation and Procurement Activity 2.3 Activity 2.2 Activity 2.1 Vendor selection Complete Environmental Review Checklist Activity 1.3 Activity 1.2 Activity 1.1 Environmental Checklist Review Vysokopilya Registration of the cooperative Installation works Activity 3.2 Activity 3.1 works Installation and Procurement Approve Environmental Review Checklist byBEO Checklist Review Environmental Approve company “MYR” water the of agricultural lands on an of irrigation supplyReconstruction pipeline Delivery of pipes and necessary equipment Purchase of apump pipes, and necessary equipment signing Contract Neg. Memo Tender byBEO Checklist Review Environmental Approve enterprise Adelaida (FE) water an of irrigation supplyReconstruction system the of farm lands on Delivery of pipes and necessary equipment Purchase of apump pipes, and necessary equipment signing Contract Neg. Memo Tender analysis water Drinking byBEO Checklist Review Environmental Approve and reconstruction of water supply system Repairs and modernization of artesian wells, replacement of pumping equipment Delivery of pipes and necessary equipment Purchase of apump pipes, and necessary equipment Name / activity project of December September - 2015 September-December 2015 Timeline/ Responsible August-October 2015 March 18- 31, 2016 April-August, 2016 September 24, 2015 November 30, 2015 February 17, 2016 September 2015 9, December, 72015 May-August 2016 July-August 2015 July-August 2015 February 18, 2016 February 18, 2016 December, 2015 December, 2015 December, 2015 December 2015 April-May, 2016 August 26, 2015 March 1, 2016 March 1, 2016 April, 2016 April, 2016 May, 2016 2016 In progress In progress Status Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done Done No. of pilot project Activity 4 Activity 3 Activity aeo ao Name of village Name of rayon Installation works Activity 3.2 Activity 3.1 works Installation and Procurement Activity 2.3 Activity 2.2 Activity 2.1 Delivery of pipes and necessary equipment Purchase of apump pipes, and necessary equipment signing Contract Neg. Memo Tender Name / activity project of Timeline/ Responsible March 18- 31, 2016 April-August, 2016 May-August 2016 April-May, 2016 April, 2016 April, 2016 May, 2016 In progress Status Done Done Done Done Done

Attachment 7. Coordination Council meeting on rehabilitation and development of irrigation systems, May 30, 2016. Agenda, Participants List.

Principles for the Development of Ukraine's Irrigation and Drainage Strategy

Мау 28, 2016 Vcrsion Foгeword

Ukraine's irrigation sector is facing а period of нnprecedented challenge. After years of disinvestment in irrigation, drainage and associated l1ydraulic infrastructure, the need for investment into infrastructure rehabilitation, modernization and management is becoming even more pressing. Mucl1 of tl1e public irrigation and drainage (l&D) infrastructure has been designed and constructed during Soviet times, wl1en irrigated agricultural production was centrally planned, and \V\1en \Vater resources \Vere p!entiful and tl1e cost of electricity for pumping not an issue. Т11е situation has clianged and systems are not properly adapted to the needs ofa much changed irrigated agricultural sector in Ukraine.

!n 2015, the government approved the Single and Comprel1ensive Strategy for Agriculture and Rural Development in Ukraine 2015-2020 (ARD strategy), \vl1ich provides а strategic frame\vork for tl1e development of tl1e agricultural sector as а \vІюІе, addressing crop production, Jand tenure and land management, access to credit, taxation, agricultural researcl1 and education,. state support meclianisms, food safety, environment and otl1er related issues. However, t\1e Strategy does not sufficiently address tl1e role of l&D in Ukraine.

ln July 2015, tl1e Minister of Agrarian РоІісу and Food (MAPF)established а Coordinating Committee (witl1 five working groups) tasked to develop an l&D secto; strategy at1d thereby fill the strategic gap in tl1e ARD strategy. ТІ1е Committee J1as over42 members and is ch~ir~d Ьу tl1e Deputy Minister oftl1e MAPF. Members of tl1e Committee include representatives of other mini~tries, parliament, tl1e State agency for water resources, tl1e academy of agrarian science, private agri-businesses and farmers associations. Members oftl1e Committee also include а teain ofnatiorial and intemational expelis from tl1e World Bank.

The focus in tl1is Coordinating Committee has been on formulating а sector vision, ai1alyzing tl1e significance of irrigated agriculture in Ukraine, discussing legal and institutional reforrn aspects, and identifying а road map for strategy and. investment imp!ementation. А set of роІісу questions prepared Ьу the World Bank team was presented and discussed Ьу the working groups. Througl1 tl1is, tl1e participaпts developed а common understanding ofthe challenges associated witl1 l&D and overall \Vateг maпagement in Ukraine. !t was agreed tliat the .World Bank, based .on international besl practices, would assist in aliiculating the underlying principles .tliat would guide the forrnulation of а more comprel1ensive strategic l&D framework, \vl1ich is fully suppotied and o\vned Ьу а \vide range of stakelюlders includiпg l&D service providers, \Vater use economies; district and village authorities and agricultural water t1sers. Tl1is paper represents tl1e flJ'S! results of tl1is pfocess for subsequent refinement and fulil1er consultations. Principles included in tl1e document form the Ьasis for defining 'what' tl1e main actors in tl1e sector want to contribute to improve І&D services іп Ukraine and 'Ію\v' tl1is slюuld Ье done. This approacl1 is impoliant іп eпsuring consistency of actions for tl1e overa1l strategy formulation process.

2 1 Ratioпale апd PLІrpose

І. Rationale for this document is to Іау out basic principles of irrigation reforrn. Adoption of tl1ese principles will Ье critical to the preparation of а fully detailed Irrigation and Drainage (l&D) Sector strategy for Ukraine. These principles аррІу to аІІ stakelюlders (at all levels) involved in tl1e provision ofirrigation and drainage services.

2 То\.Уагd а Visioп Гог tl1e Iпigated AgгicL1ltL1гe Sectoг

2.1 Histoпcal Context 2. After the independence of Ukraine in 1991, tl1e political, economic and social environment completely cl1anged. Collective o\vnersl1ip offarms and control over the factors ofprodш:tion \Vas replaced Ьу individual owпership. Ho\vever, the irrigation management institutions and irrigation infrastructure liave поt yet fully adapted to this new economic system and political 'environment. Current practice is focused on maintaining and preserving tl1e former management system of irrigation .witl1 the main objective to preserve tl1e technical integrity ofthe large-scale infrastructure (main and secondary levels). 3. Approximately 70% of the fomier on-farm (OF Network) systems (tl1e l&D network that supplied irrigated land witl1in Kolkl10z (Collective) at1d Sovk/1~~ (State) farms---on average covering 3000-5000 ha) wcre given to Village Councils to manage, although lessthan lialf ofthis has been legally transferred. Anotl1er 16% ofthe former OF Networks belong to privafeand collective farrns \Vhile the final 14% is on O\vnerless land. Many 0ГtІ1е OF Networks hav<;' fallen into disrepairdue to alack ()fresources and technical capacity to properly manage and maintain tl1e infi'astructure. Coosequently, even wl1ere the main and secondary systems still function, tl1e actual irrigated area felJ dramatically as water cannot Ье delivered to farrner's fields (ТаЬІе 1).

ТаЬІе l:Irri ated Area 1990 to 2015 (mШion Ьа) 2014 2015 Year 1990 1995 2000 2003 2005 2010 2012 2013 -+-----1 Area 2.291 1.845 0.892 0.731 0.615 0.590 0.601 0.613 0.482* 0.380* *After annexation of Crimea

4. Agro-climatic ~nd hydrological conditions prevailing in еасІ1 region in Ukraine deterrnine tl1e level of water control that is needed to utilize.Іand and \vater resources productively. Tl1ere is а diversity of conditions. Accordingly, wateг management inftaStructure has been constructed to protect agricultural land and provide irrigation \vaters (e.g. dykes, .weiгs, canals, sluices gates, pumping for lifting and pressurization of piped systems ). Land drainage infrastructure has also been built to lower ground\vater levels and to evacuate water tliat is in excess. А nLІmber oftypologies for irrigation exists across the country. These inclLІde:

• Large irrigation blocks of consolidatcd irrigated land (10,000-30,000 lta). ТурісаІІу large blocks of irrigated land are managed Ьу agro-lюlding companies, \Vl1icl1 ІюІd many thoLІsands of small land lease agreements and otl1er arrangements. Water is distributed via secondary canals, pressurized and delivered via on-farm пetworks to tl1e farrner. lrrigation services are provided Ьу lrrigation District Department of State Agency for Water Resources (SAWR) on tl1e basis ofannual agreements.

3 • Single Pump Station Systems. А single pump station represents а l1ydraulic module of tl1e on-farm irrigation system of а standard size ofup to а thousand l1ectares. ТурісаІІу, tl1e irrigated perimeter is utilized Ьу а mix of farm types of small to medium sized farms. ТІ1е pшnping station and on-farm network are operated Ьу tl1e District irrigation department .

• On-farm nenvorks previously owned Ьу collectives or state farms. TJ1ese on-farm networks are no\v owned Ьу t11e ІосаІ village councils. ТІ1еу are used Ьу middle- and small-sized farms of 50-150 Іш еасІ1. Partly, on-fann net\vorks are used Ьу individual land owners or small family farms tlшt use one or more of tl1eir О\VП land parcels (4Іш -501ia).

• Small scale ІосаІ irrigation systems using water directly from rivers or along main canal covering tl1e area of а single previous Collective or State farm and are nowadays used Ьу big farms or а number of smaller famers.

5. With sucl1 а \vide variation in potential l&D situations, tl1ere is а need for customized and flexible land and water management.

2.2 L.and Tenure 6. After the collapse oftl1e Soviet Union, Ukraine started a.transition from public to private ownersl1ip. During tl1e l 990s, land was fom1ally distributed to tlюse who \VЩЄ working on tl1e Collective and State farms, еасІ1 receiving an average of 4 Іш. ТІ1е landcs!Jare certificates tlшt \Vere ]1anded out to tl1e rural population were not assigned to any specific area. Only witl1 th.eadoptionoftbe presidential decree in December 1999 \Vas tl1e land officially given to tl1e approximately 7 millioh rural inhabifants.

7. Leasing ofland started tl1ereafter. ln 200 І, the Land Code came into force, wl1ich officially guaranteed land titles. Yet, at the same time, а moratorium on tl1e sale and purcl1ase of farmland \Vas introduced. This has been extended several times and presently is still іп р]асе. ln general, Ukraine's land reform posed major obstacles for.the rural population .. For the first tenyears oftbis refonn, it was difficult for farmers to work tl1eir land because they simply did поt knO\V wl1ere their l.and shares were situated. Moreover, tl1ey lacked sufficieпt irrigation equipment sіпсе it still beloпged to tl1e collective agricultural eпterprises, and tl1ey Ішd no access to financial resources. With limited agricultural opportunities, many реорІе moved to tl1e cities or emigrated.

8. As а consequence ofthe present land reform policies and tl1e moratoriшn, most landowners continue to Jease tl1eir land. The curreпt averag~ lease rate per hectare is regulated Ьу а presidential decree апd must constitute at Jeast 3% of tl1e actual price of the land. Yet, witl1 no land market t11e actual price of Іапd is unknown. ln practice, many oftl10sewJ10 Jease land are рауіпg tl1e lease tl1rougl1 in-kind fonns ofcompensation (e.g" а share oftl1e grain tlшt tbey produce) althougl1 more recently, there has been а shift towaгds payments in cash as more lando\vners have begun to abandon the countryside for а life in tl1e cities and tl1erefore prefer payments in cash. The average lease period is also rising. Currently most Jand is leased for four to ten years up to а maximum of 49 years.

9. Much of the most productive land !1as been leased Ьу large agro-lюldings - areas of І 0,000 to 50,000 ha. Tl1is is possible when these producers have loпg-term leases (І 0-20 years) as it is then economic to purcl1ase modem sprinkler equipment as \vell as otl1er required agricultural machinery. Wl1en large producers cannot obtain long-term leases and tl1ere are many small producers tbe land often ends up fragmented. This includes areas that are поt farmed or areas tlшt produce altemative crops \vl1icl1 have differeпt \Vater requireme11ts and

4 therefore require di ffereпt irrigatioп regimes. Tl1is has led to а situatioп wl1ere mапу producers argue that there is а need for а la\v tl1at \Viii encourage land coпsolidation.

2.3 Main апd Secondary lrrigation Іпfrastructure

10 . The delivery ofirrigation \Vater to crops currently faces tl1ree main lшrdles:

• Weaknesses in maintenaпce, operation and management oftl1e main and secondary canals often hampers the ability oftl1e State to deliver water to tl1e farrn gate;

• Degradation oftl1e OF Net\vork leaves many farrns unable to irrigate, even iftl1ey have а reliable water Sllpp!y;

• Sharp increases in tl1e cost ofelectricity raise tl1e cost ofwaterpшnping at а!! stages and means that some regions апd crops may no longer Ье economical to irrigate.

І 1. Sometimes the degradation ofthe OF Net,~o:~istne cause ofa decrea5e in irrigated area; sometimes it is а consequence, as farrners have little incentive to maintain OF infrastructure \Vhere they liave no reliable \Vater supply or find tl1at irrigatioп is по longer profitable.Table 2 provides details оп tJ1e main public irrigation infrastructure assets іп Ukraine. Мапу ofthese systems were designed using large pump stations to lift \Vater. Ho\\•ever, sіпсе the breakup of the Soviet Union much of this infi'astructure is no longer functioning. For example, there were 858 pump stations and 2,985 pump LІПits iпstalled in tl1e four Southem Oblasts; ofthese, in 2014 опІу 463 pump stations апd 1,297 pump units were operational. Tl1is is one of tl1e mаіп reasoпs wl1y tl1e actual irrigated area is only а fractioп oftl1e desigпed агеа.

. . Uk . Т а Ь1 е 2 I&iD S;vstem І nf rastructure ш ra1ne Маіп a11d Seco11dary Jnfrastrllcture Q11a11tities Hydraulic Structures ·· ; , >',' ' 41,100 units ·,·;· · Pumping Stations (PS) .... 2,300 units Capacity of PS ·. 2,900 MW Gross Productivity of PS 6200 m3/s Length ofCanals 42,000 km Leпgt\1 of Drainage Network 7,700 km ... Length ofCollector-Drainage Network 44,400 km Water Reservoirs І 60 units Dikes .. .. 3,800 km . .

12. ТІ1е original Ukrainiaп irrigation system depeпds very l1eavily on pumping of water, at three stages:

(а) МаІп ритр stations supply mаіп caпals, drawiпg water from а river, reservoir ог lower section of а main сапа!. Twenty-three ofthe country's 26 main canals depend on pumping, \Vit\1 an average lift of 90 meters.

(Ь) Secondary ршпр stations lift \Vater from main canals into secondary canals, tlюugh tl1e majority of secondary canals аге fed Ьу gravity and tlюse that do rely on pumps generally liave а lift ofjust а few meters.

5 (с) Tertiary ритр statiom· deliver water to tl1e field, sometimes into open tertiary canals but more of\en into а pressurized ріре net\vork. In most cases these "pressure pump stations" \vere designed to drive large irrigation machines covering up to а hundred l1ectares, \Vitl1 water pressure po\vering the movement oftl1e machine across tl1e field as well as tl1e delivery oftl1e water itself; tl1erefore, tl1ese systems were normally pressurized to а head of80-1 ОО meters. Around 80 % oftertiary pump stations dra\v their water from secondary canals, 1б% are located оп main canals and 4 % ршnр st1·aigl1t from rivers, reservoirs or other !оса! sources.

І З. Under this system \Vater may Ье pumped several times before it reaches tl1e field, and tl1e average lift and pressure head totals around 180 meters, so tl1e system uses а Jot of electricity and tl1ere are а lot of pumps to Ье maintained and operated.

14. ТІ1е main focus ofthe State Agency of Water Resources (SA WR) is on management, operation and maintenance of the main and secondary system described above. Within SA WR there are 11 Basin Departments ofWater Management, 5 Canal ManageП1ent Departments and 24 Oblast1 Departments ofWater Management. ТІ1е SA WR, tl1ese management departrnents and а number of specialized organizations аІІ presently receive funds from tl1e govemme~t budget. Many of.th~m. also collect fees from \Vater users. ТІ1е SA WR overall is funded 56 % Ьу govemment and 44 % Ьу users. 15. Canal Management Departments are tflsked \vith operation and management of tl1e largest main сапаІs2 , wl1ilst tl1e otl1er main canals are managed Ьу the Water Managemeпt Departmeпts of tl1e Oblasts tl1rough wl1icl1 tl1ey pass. These сапа! management organizations are responsible for рІаппіng апd distribution of water to Raion Irrigatioп Departmeпts апd other water users, based оп annual рІапs dra\vп 11р at the Ьеgіппіпg oftl1e irrigatioп seasoп апd approved Ьу the SU!te Agency. Day-to-day delivery is based оп orders and reportiпg from users іп line witl1 tl1ese рІапs. Tl1is mixture of11ydrological (basin, сапа!) апd geograpl1ical (Oblast, Rаіоп) sub-.divisions is one ofthe complicatiпg factors oftl1e curreпt irrigatioп system, affectiпg botl1 management and analysis,

2.4 OF Jrrigation Net\'vork

16. Almost aHoftodays OFNetwork \vas originally establisl1ed to provide !&О to Collective and State farms. ln mапу cases, tl1ese net\vorks origiпate from а tertiary ршnр station tliat pнmps \vater іпtо а bнried distributioп ріре system tliat supplies \vater uпder pressure to farmers іп tl1eir fields, often соппесtеd to spriпklers. OF Networks were typically desigпed to serve Iarge fields, for example \Vitl1 опе "Fregat" ceпter pivot spriпkler mасІ1іпе irrigating а 60 ha circle withiп а І ОО ha field. (Figure І illustrates а typical OF system layout witl1 botl1 а closed and open distribution пet\vork.

1 Ukraine is divided into 27 Oblasls or regioпs, including the Autonomous Republic of Crimea and the cities of Kiev and Sevastopol, then further divided іпtо some 500 Raions or districts. 2 The North Crimea Сапа!, Kahovska Main Canal, Dnieper·Doпbas Canal, Dnieper-lngulets Canal апd the main canal ofthe lngulets lrrigation System.

6 Figure 1: ТурісаІ OFnetwork layout

17. Uпder the itтigatioп managemeпt systeщ during the Soviet period, maпagemeпt, operatioп and mаіпtепапсе (МОМ) of the OF Network itтigatioп infrastructure was the responsibility of itтigatioп апd productioп brigades of the Collective and State farms. ТheSA WR's f'recursor orgaпizatioп, the Miпistry for Laпd Reclamatioп апd Water Managemeпtoftl1e UkraiпianS?vietSd~ialist Republic, wа.5•опІу responsible for deliveriпg water to the head gates ofthe. Collective апd State Jarms and had по respoпsibility for МОМ ЬеІоw those gates. After the breakup of the SovietUnioп and the accompanyiпg breakup ofthe Collective апd State farms, the IDs опІу supplied water to the gates ofthe forrner Collective and State farms and tertiary pumps. Curreпtly, although.many farmers апd f8rmer grou]Js are.suppliedby ап existiпg OF Net\Vork, they typically do поt оwп the iпfrasftuctйre;. as ownership is iпthe )Jrocess of ~fпg transferred from the State to пumerous eпtities as illustrated іп ТаЬ!е З. . . - __, . J'able3:'9wnersbip ofold OF Networks . . · Area Ьа % of Total Area Vi11age СоuпсіІ . . 949,470 36% Not Yet Transferred to Village Couiicil 835,630 32% Private апd Col!ective Farins 407,070 16% Owпerless Laпd 373,230 14% State Owпershi 55,330 2% Total 2, 620,730 100%

18. Transfer ofOF Networks toVillage Couпcils іп Ukraiпe has proveп to Ье а mistake. Yillage Couпcils іп most cases have поt beeri Stilfted nor resourced properly to provide adequate МОМ. Іп some cases the OF Network was viewed as а means of geпeratiпg ІосаІ іпсоmе with little if any maiпteпance ofthe system. As а result, the techпical coпditioпs of the OF Networks have deteriorated and do поt fuпctioп properly. Without this, mапу farrns іп the itтigated areas are поw produciпg raiпfed iпstead ofitтigated crops, with the coпsequeпt reductioпs іп yields and farm iпcomes. Іп additioп Village Couпcils have failed to provide security for these systems апd therefore іп а пumЬer of areas, complete OF distributioп пetworks have Ьееп stoleп апd sold.

19. FіпаІІу, with по clear owпer of many ofthe OF Networks апd the failure ofYillage Couпcils to assume respoпsibility for МОМ, this uпcertainty makes managemeпt at the farm level поt resource efficieпt. Uпder this eпviroпmeпt, farmers operate &от year to year апd do поt make loпg-term strategic plans поr iпvestmeпts іп these systems.

7 2.5 Diversity and Availability of Field-Level lrrigation Tecrinology

20. Historically, irrigation in Ukraine \Vas 95% Ьу sprinklers including center pivots (Fregats), linear moves (Kuba11), side rolls (D11ieper), and tractor booms (DDA-IOOMA). А dominant type of sprinkler l1as been tl1e Soviet Fregats that аге based on an еагІу Valley sprinkler design using water pressure to move tl1e sprinkler. These require very high pressure (-10 Ьаг) and hence have high energy requirements. ln Ukгaine large growers аге replacing t11ese witl1 modem sprinklers such as Valley and Bauer center pivots tliat сап reduce the pressure requirements to З bars. However, given tl1e cost of over $120,000 for а center pivot that can serve around 60 ha, and \Vitl1 higl1 interest rates in Ukraine, only large farrners can afford to purcl1ase modern sprinklers.

21. Ргіог to the breakup of tl1e Soviet Union, t11ere were approximately 25,300 operational sprink!ers in Ukraine. ln 2014 farrners liad 6,255 units witl1 only 5,590 opeгationalin tl1e country; 4,391 \Vere operational in t!1e major l&D areas in the four soutl1em Oblasts. Figure 2 sho\vs the planned number of sprinklers in еасІ1 Oblast, compared witl1 the actual number operationa! іп 2015, based on tl1e inventory of on-farm irrigation systems conducted Ьу the SA WR:

Planned and actual number of sprinklers Ьу Oblast in 2015 Planned: 18,600 Actual: 5,600 (ЗО%)

5,000

.1,с,00

<1,000

3.500

з.ооо

2.500

1,000 ш: Sprinkkr> !JIJ11щ•d З:S1>ri11kkr1t,~Pd ;n /01';;

1,500

1,000

500

о І "' . ,,,...... ,., ,"!>"... ~"/}..,., .,,, " <} .;. ·- ...... " <} ...... ;, л'І>°' ~'І: .. ..'<-1' >.."'" ,;;;.11' ,;s-""" ,;?" і/'-- .;ті' :?J.""" ,?;t"I>"' о.;;. о"<:І' ~о ~о о'{)оо~о"{;,0000000 ~... 1' rj<''t ,.. ~' ....~ <§''•'' / ~ / / / , f ~ / / ~ с ,

Figure 2

22. Across the country, only ЗО% of sprink!ers аге still in use, and only one Oblast - К11erson - is anywhere near full operation, witl1 83 % of sprink!eгs operating in 2015; Zaporizl1ia and Sumy ob!asts liave 26-27 % operational; по other Oblast achieves even 20 % utilization. Witl1 only around 22% of the required spri11klers in the Soutl1em Region only 286,330 ha \Vere irrigated with sprinklers out of а potential of almost а million lia. Surface irrigated агеа \vas only 42,870 ha while drip irrigated агеа was 54,250 lia. Current trends slю\v that the агеа under drip irrigation is increasing wl1ile surface irrigation is declining.

8 23. Owncrship of irrigation cquipment. Wl1en the State and Collective faП11S \Vere broken up, the equipment was aL1ctioned ofT and some producers \Vere аЬІе to purchase sprinkler equipment. !п other cases \vl1en the Govemment transferred the on-faП11 infrastructure to tl1e Village Councils, the Village Councils both sold tl1is equipment and leased them to producers. !п а few cases, private gro\vers ended up purchasing the OF infrastructure. 24. Wl1ile irrigation networks are the dominant systems in Soutl1ern Ukraine, in other areas flood protection and Jand drainage systems prevail often in combination with sub-irrigation (see Table 2 below)

ТаЬІе 4: Drainagc systcms іп Ukraine grouped Ьу oblast •' Area of lands Amount of dralned Area of drained Numberof where drainage Total drained area land within lands that used for Oblast melioratian used also for sub- (thousand ha) ge ne га l_ag-Гi'cU1tu'-e agriculture systems {numbers) irrigation агеа, (%} , : " (thousand ha) thousand hal ·.· .. '• Vinnitska 57.З 162.0 3,3 з.з 56.4 Vo1ynska 416.6 191.О 33.О 156.9 346,7 Zhutomvrska 425.4 109,0 24.0 188.1 354.5 Transcarpatian 185.2 7,0 ''•, 40.5 ' --- '2.0 168.9 ·,, .,.·.· .. ., •', lvano-Frankivska 195,6 27.0 ·' 30.9 ' 194.1 ,' ', _:,-,,--- Kyivska 188.8 '' 64.О 9.6 83.І І' 153,0 Lvivska 513.2 ' .. 108,0 ·.·. •,, 36,8 36.4 173.1

Rivnenska 390.4 '• ', 285.О 41.7 234.З 320.8 Sumska 106,6 '' ', 64,0 ... 5.7 78.7 96.8

Terпooilska 165,8 ,' ' 47,0 ', 15.7 10.3 163.6

Khmelniska ' 117.5 124.0 ,' 14.0 ··. 24.9 116.1 ', Chernivetska 121.8 170.О ·'·' 15.0 ' 42.1 " •'' Chernigivska ' зао.о 176.О ' 14.З 241.0 271.6 .·. Total ' ' ' 3,184.2 ', 1,534.О 26.4 1,059.О 2,774.8 ,', .. •.· 2.6 Definingthe Vision

Principle 1: For 11t1Ііо1111/ р/щтіпg purposes, іІ is importaпt ro recogпi:e tlte critical role ІІtаІ I&D !"·ert•ice,\' JJlaJ' іп t/1e sustaintih.le 'dei·eto1j1i1ent r~{tl1e agriculture a1uf rural а1·еа.\· іп lJkraiпe

25. The J&D sector performs yjtal services to agricultural \Vater users and creates employment іп rural areas. lt is embedded .in а complex multi-purpose water resource management system witl1 diverse and partly competing objectives. In developing anI&D strategy, it will Ье critical to fully understand how such а strategy can contribute to the priorities set oU( in tl1e Agriculture and Rural Development Strategy 2020, especially in the Ukrainian context (e.g. fаП11 structure, cropping patterns, market trends, Jogistical bottlenecks, etc. ).

26. Recognition of the integгated nature of rural development \Viii also Ье critical. Complementary measures (as outlined in the Agriculture and Rural Development Strategy) are required to maximize tl1e poteпtial benefits of any future l&D investments. Tl1is may include, for example, activities to enlшnce rural advisory support systems, improving access to finance, promoting farmer organizations and producer groups, facilitating value cl1ain development, etc. Agricultural and rural development trends \Viii deteП11ine the Jevel of l&D infrastructure investment needed.

9 Вох 1: Proposed vision statement for the Irrigation and Drainage Strategy

( as developed Ьу the Coordinating Committee)

Vision statement: An effective and efficient irrigation and drainage service sector managed witl1 tl1e participation of water users to support t11e vision of the Ukrainian agriculture towards being а commercially viable world Jeader in food production

І. Strategic goal 1. То pгovide an enabling legal and institutional environment through reforrn, fог the establisl1ment and development of decentralized and sustainable irrigation and dгainage service organizations, co-managed Ьу water users of public І private Jegal status

2. Strategic goal 2. То promote investment into tl1e rel1abilitation and modemization of existing on and off-farrn irrigation and drainage infrastructure througl1 relevant forrns of financing from public and private sources and based on clearly identified priority programs and projects

З. Strategic goal 3. То reforrn and implement irrigation and drainage management роІісу for sustainable water user organization and participation including tariff setting based on cost recovery and incentive pricing

4. Strategic goal 4. То build capacity of organizations involved in planning, research, design, management, training, ope111tion and maintenance of irrigation and draiпage systems at all Jevels including off-farm (main and secondary) and on-farm (tertiary)

10 3 ТІ1е Role oftlle State in l&D Services

3.1 lпtegrated Water Resource Management

РrіпсірІе 2: Future pl111111i11g of 1vater supplie.v іп Uliraiue s/1011/il 11рр~1· t/1e pri11ciple.1· І!f J11tegrate1/ /Vater Resource 1~fападете11/ (Пf/RЛf)

27. Agriculture is the most important (and largest) water user &от an overall resources perspective. As sL1cl1, future planning of \Vater st1pplies for irrigation in Ukraine should Ье consistent with tl1e principles of integrated water resource management (IWRM). Tl1is includes the recognition tlшt the development and management of\vater resot1rces slюuld take into accot1nt tl1e \Vide range (and often competing) uses of\vater. ln forrnLІlating an l&D sector strategy, it is critical to recognize tl1e role ofl&D within the larger \Vater resource system.

3.2 Role of the State in Water Resoшce Management

Рrіпсір/е 3: .S'ерпrпtіоп l~f·functio11s !1etJPee11 н 1 ater rC.ttource n1a11age111e1it (ii1clutli111-: 110/iLJ', JJ/ап11і11к a11fl a//ocatio11 of нч1tег uses) aru/ 1vater i1~/Гast1·11i·i1irf? 111a11agen1ent.

28. ТІ1е Govemment plays а critical rol.e in assigning roles and responsibilities for, int~r аІіа, water policy making, роІісу implementation, water use planning, operational management, and water regulation. Under the current arrangements, tl1e State Agency for Water Resource (SA WR), whicl1 resides under tl1e Ministry of Ecology and Natural Resources, undertakes two discrete, bLІt related, water management functions: 29. First, it is tlie lead agency for tl1e management of \Vater resources in accordance with the Water Code. Water resources managerI1ent requires balancing ("regLІlatihg'') various diverse needs and interests ofthe water users (including industry, agrict1lture, po\ver generation, navigation, inland fisheries, aquact1!ture, rural and urban water sLІpply and the environment). ·

30. Second, it is responsible for МОМ of significan! hydraulic infrastructure (e.g. reservoirs, dams, main and secondary canals, reservoirs, рш11.р stations) аІІ ofwJ1ich are t1sed for irrigation, drainage, flood defense as \vell as for bLІlk \Vater sttpply for iпdustry and drinking water for а limited number of rural settlements. 31. Tl1us, tl1ere is an incompatibility in SAWR's current dual role as both water resources regulator and large-scale operator of\vater resources infrastructure.

З.З Кеу State Activities in І&.D Іnfrastructuгe Manageгnent

Pri11ciple 4: Цl'draulic i1ifra.SІІ·uct'ure slmuld /;е т1111аце1/ іп а coltereпt p/1ysic11/ аті jit 11ctio11a/ ma1111er 11111/ 1vit/1i11 /1,1·1/ro-цraplric units

32. Hydraulic iпfrastrLІcture has been constructed for multiple purposes and multiple ft1nctions including for flood defense, amelioration of land, groundwater control and tl1e supply of water for irrigation. Otl1er purposes include supply of drinking \Vater to rt1ral communities, industries and po\ver plants. As such, management slюuld Ье defined Ьу tl1e bot1ndaries oftl1is infrastructшe and decentralized to its lo\vest functional level. Management oftl1ese hydro-graphic uпits woLІld Ье ensured Ьу а defined entity, \Vl1ich are public bodies serving the interest ofthe various groups of\vater users. Regulatory oversight ofthese entities \vould Ье the responsibility oftl1e State represented Ьу the govemment.

11 РrіпсірІе 5: iYfain l&D i1~/Гa."i'truct11re ,..,·/1oиlfi 1·en1ai11 іл ри/1/іс oн•11er.r,'/1ip а111/ /1е 111а11аке(/ і11 tl1e pu/Jlic іпtеге.\·t antl н.'іІ/1 t/1e 1>пrticipatio11 t~( 1va1er u ...,·ers fro111 t/1e respecti1•e le11e/s

33. ЕасІ1 item of main l&D infrastructure, such as primary and secondary canals and main pumping stations, should Ье managed, operated and maintained Ьу а relevant infrastructure entity (let us саІІ tl1ese "l&D Сапа! System emities"). They operate at decentralized levels (based on l1ydraulic ratl1er tlшn administrative boundaries) witl1 clear responsibilities for intrastructure operation, maiпtenance and management and connect to water users. ln tenms of land drainage, tl1e l&D Сапа! System entity would operate tl1e entire land drainage system. Other organizational fonms slюuld only Ье considered in the event tl1at tl1e entity O\Vns or has а long tenm lease on аІІ oftl1e Іапd that is сараЬІе ofbenefiting from tliat infrastructure.

34. Water user participation in decision making (govemanc~)wi11 Ье critical for specifying the level of services in terms of quantity, quality, and at \Vhat price. Water users .will increasingly Ье more involved in tl1e management of I&D Сапа! System e/1/ity. Wl1ile the State \vould initia11y Ішvе tl1e respoпsibility to nomiпate tl1e management for еасІ1 I&D Сапа! System eпtity, tl1is \viii sl1ift to\vards more user participation (e.g. througl1 election ofmanagement board) as tl1e proportion offees collected from users increases as а fraction oftl1e total budget. ln tl1e short tenm, to get user feedback, а mechanism in the form of an advisory committee made up of water users could Ье envisaged for еасІ1 sucl1 entity. 111is. will enl1ance tl1e efficiency and effectiveness of service delivery.

35. Any cl1anges of tl1e organization~l ~dadministrative set µpmust Ье introduced \Vith great caution in order to not upset tl1e current mode of hydra111ic contrql, \Vl1ich is based on do\vnstream control of \vater levels in canals, while balancing flow rates and ensІJring future supply needs to the water users. ТІ1е l1ydraulic dovvnstream control system applied to l&D сапаІs is extendedto tl.1e entire \Vater resource system including to tl1e management of cascades of reservoirs and water transfersffom one river Ьаsіп to anotl1er.

Principle 6: Protecti11r; апd ens111·i11r; 1v11ter riд/11.v are properzi· 11lloc'ate1l

36. ТІ1е supply of vvater to t11e main injgatioп systems should Ье regulated Ьу the State оп tl1e basis of secure long-termpeI1J!i!s .tlшt would beTssued to each I&DCanal System elllity on tl1e basis ofwater resources legislation. Sucl1. water abstr.action peпnits \vould Ье potentially subject to restrictioпs in times oflo\V Ло\v and drought. Also, а feature of suc]1 penmits is tlшt tl1ey would indicate tl1at tl1e abstractions Ішvе multiple tises including drinking water supply, and thus priorities may Ье set, for example, ensuriпg а gtшranteed supply for tlшt purpose.

37. I&D Сапа! System e11tities wiJI provide public services to water user organizations (WUOs - to Ье defined in Section 4). Each J~D Сапа/ System eпtity \VOLІld Ье in а position to conclude Іопg term bulk service contracts (for irrigation and/ordrainage) witl1 individual WUOs. Sucl1 coпtracts, would Ье legally biпding, and \Vould set out the minimum guaranteed eпtitlement tlшt each WUO could сІаіт, as \vell as а maximum entitlement depending оп water availability. Long tenm bulk water supply contracts \vould also Ье coпcluded \vith otl1er large scale users for example, industrial users and drinking water suppliers.

Principle 7: Formal 111/орІіо11 oj; and oflicial em!JГaceme11t о/ t/1e sen•ice c1111cept at а/І /e1•e/s о/ І&D сапа/ afl111iпi.\'tration)

12 3 38. ТІ1е service concept implies that tl1e I&D Сапа/ System e/1/ity is а service utility , which \Viii continually anempt to analyze its operation and the needs ofits customers, to provide an excellent quality of \Vater delivery service to its customers. The quality ofwater delivery service can Ье furtl1er defined as including 4 6 \Vell defined and quantified performance metrics related to factors ofreliability , equity', and flexibility •

39. ТІ1е concept of "customers" should Ье \Vell understood Ьу fhe I&D Сапа! System enlity. From а minute-to-minute control perspective, tl1e customers ofthe canaltnanagers are tl1e pumping plants. However, from а resource and public trust perspective, tl1e customers ofthe water delivery entity are tl1e farmers. This understanding opens the door for the entity to searcl1 for programs tl1at may directly benefit farmer \vater management, \Vithout necessarily directly impacting the water delivery network.

3 While electric utilities generally guarantee that power \Viii Ье supplied within certain ranges ofvoltages and power qual ity, t11ere аге rarely discussions or written policies within irrigation utilities that define the quality of water deli\1ery service to Ье provided to customers. 4 Reliability is а metric that considers whetl1er water is provided as promised or insinuated. This not only pertains to annual volumes ofwater, but also to whether individual irrigation events occur as expected-such as \Vith the promised flo\V rate, at the pron1ised time, etc. 5 Equity is а rnetric that considers ifa11 customers are treated equally 6 Flexibility is а metric that describes how irrigation deliveries are made, witJ1 regard to frequency, rate and duration. For example, in some projects deliveries only provide water on а fixed rotation (fixed frequency), with only one flo\V rate available, and for а specified number of hours per event. In other projects, customers сап obtain water "оп demand" or оп an arranged basis \Vith only а fe\v hours of advance request, \Vith а variety of Лоw rates as needed, and with variable durations.

13 4 Dece11tгaliziпg OF Netwoгk Мапаgешепt

40. ТІ1е tenn OF Network refers to tl1e l&D infi-astructure from the head gates of tl1e fonner Collective and State fanns to tl1e gates oftl1e individuals fanns tJ1at \Vere created after tl1e break-up ofthe Collective and State fanns. ln Ukraine the OF Net\vork nonnally comprises of four elements:

(а) а network of underground pressurized pipes, serving multiple fanns and fanners and often passing under land owned or rented Ьу different fanners;

(Ь) а pressure pump station located on а secondary canal, or in some cases а main сала!, serving one or more buried distribution systems and consequently multiple users;

(с) riser valves tJiat are connected to the buried pressurized pipes--fanners connect various types of sprinkler systems to tl1ese in order to provide \vater fortheirчops; (d) open and c!osed field drains tliat usually drain intolarger open drains.

41. А variation from tl1is is where \Vater distribution is Ьу open canals so tl1e pressure pump stations are only for lifting water and not for pressurizing. In such cases farmers often use surface irrigation teclшiqLІes althougl1 in some cases fam1ers !1ave tl1eir own pumps and. use irrigation teclшiques sucl1 as micro-sprinklers and drip irrigation for tl1eir crops.

42. OF drainage systems eventual!y drain into а main or secondary drains tliat serve а number of OF systems and are tJ1e responsibility of an I&D Сапа/ System emity.

43. ТІ1е unique feature of OF Networks is tliat they nonnally serve tnLІltiples users and tl1erefore some form of user organization is required to provide MOM)ofthe 1&D infrastructure for tl1e benefit of аІІ users. The main objective of these user organizations is to ensure the operational and tесІшісаІ viability of 01' Net\vorks. This requires efficient LІse оfаП resources (including labor, 111acl1inery, electricity, \Vater) апd а clear focus on meeting tlieпeeds ofall users. Experience аІІ over the world Ішs proveп tl1is is best acl1ieved wl1e11 users Ішvе. а stroпg уоісе in the management 0ГtІ1е OF Network. Tl1is is usually acl1ieved tl1rough tl1e establishment of а participatory Water Users Organizations (WUOs).

4.1 PгinC:iples of Decentralization

44. Water Us.er Organizations (WUOs) provide а public service function for its members. The сопсерt of decentra1izatio11 is to transfer lower level public irrigation and drainage infrastructure responsibility for МОМ to WUOs. These are establisl1ed at tl1e lowest !evel іп tl1e system from а hydraulic perspective. \VUOs will deliver irrigation water to members and/or evacuate drainage water. ТІ1е rationale for deceпtralization is to improve 1&D services (in tenns of геІіаЬіІіtу and timeliness of services) to fanners апd to protect the public nature oftl1e shared OF infrastructure (both irrigation and drainage). The same priпciples and approacl1 can also Ье applied to land draiпage systems.

45. Agreements (e.g. transfer agreements) \Viii need to Ье made between tl1e State and WUOs \vl1ereby tl1e roles and responsibilities of еасІ1 party are clearly delineated vis-a-vis tl1e OF Networks. ТІ1е tenns of t!1ese agreements slюLІ!d Ье ofsufficient duration to encourage а sense of"ownersl1ip" and incentivize proper МОМ. Tl1ere slюuld Ье no transfer fees c!1arged Ьу tl1e State since WUOs are іп principle eпsuring public l&D infrastructure assets are properly managed, operated, and maiпtained.

14 4,2 Principles in WUO Legislatioп

46. Legislation \Viii need to Ье prepared to formally establish the WUO agenda. Amongst many things, this legislation will need to articulate tl1e legal form ofthe WUO, define its role, rigl1ts, and responsibilities, set out tl1e procedures for establisl1ing WUOs and developing а goveming document (in the form of а Charter), articulate tl1e govemance and decision making arrangements, the organization structure, and the operating principles (including budget issues).

4J 1 Legal }ітп

Р1·іпсір/е 8: IYUOs ш·е self7fшuling, sel(-govemiпg. non-prt!fЇl entilies t/1at pr1111i1/e l&D services to its u.~er 111en1her.\·

47. WUOs are self-funding, self-goveming, non-profit entities thatprovide l&D services to user members. The WUO legislation to establisl1 this slюuld provide tliat.WUOs are а newand specific type oflegal form that act in the public interest as well as in the interest oftheir mernbers. WUOs \Viii not Ье established on tl1e basis of existing legal forms (such as existing non-govemment organizations or cooperatives). То avoid confusion, it is appropriate for WUOs to liave а specific name t11at makes tl1is distinction clear>Based on intemational experience it is appropriate for WUOs to Ье established as bodies ofpublic la\v, as opposed to private law.

48. Although the main task ofWUOs, wШ ь,е to provide irrigation and/or drainage services on а paid basis, WUO legislation should provide that tl1ey are non-p;ofit entities in that any surplus of income over expenditure is to Ье retained witl1in each WUO to meet fнture unexpected requirernent~. Tl1is may include, for instance, tl1e creation of а reserve fund for emergencies а sinking fund for future emergency reliabilitation of infrastructure.

-1.2.2 S'(!т-i·ice La·ca

Pri11ciple 9: Еас/1 И'UО •<'ill operate exi:lusi1•e(1• 1vitl1i11u tl~finetl sеп·ісе area tІ1щ comprises t!( опе or mm·e /1y1Jru11/ic ипіt,У

49. The area within wl1icl1 а WUO operates (and provides services to its members) \Viii need to Ье clearly defined and Ье based оп tl1e 11ydraulic boundaries ofthe OF Network system. The service area of а WUO may include one or more OF Networks or one or more OF drainage scl1emes. lt fo!lows tl1at the service агеа of а WUO may cross administrative boundaries .

./. 2. З I11/i«1srгuctш·e гig/1ts

Principle 111: Jr·'lJOs 1vil/ І1е fra/щ(ei-retl а long term (01' il/(li!Jinite) 1·ig/1/ to use t/1e OF Net1vorf; sit1111te1J ivit/1i11 і/.\' ser1!ice area 011 a.free of cl1a1'J.{e hasi\~

50. WUOs \Viii Ье transferred а long term (or indefinite) right to use the OF Net\vork infrastructure situated witl1in its service area on а free ofcharge basis. Planning and even implementation offuture rehabilitation and modemization investments within the service areaofa WUO should include active participation ofWUOs (and their members і.е. farmers). Ву including farmers in tl1e selection, design, rehabilitation, and modemization of their OF infrastructure, there is а greater likelilюod t11at WUOs \Viii accept responsibility for МОМ.

15 4. 2. 4 РагtісіраІіоп

Principle 11: lп tmler for IVU0.1· to operate ~{fectively, а /1ig/1 tlegree ofparticipatio11 1vill /Je m!ces.1ш:i· prontoterl hy co11111u/so1:i• me111/Jer,..,·/1ip

51. Іл order for WUOs to operate effectively а l1igh degree of participatioл will Ье necessary. WUO legislatioп will promote this through compulsory membersl1ip, the use of есолоmіс mecl1a11isms to encourage membership (in terms ofvariable fees and charges), or through t11e impositioп ofa mandatory service charge to cover the WUO's fixed operation алd maintenaлce costs. Members of а WUO would Ье every persoл owniлg land witl1in tl1e service area or lюlding а Іолg term (five years or more) rigl1t to use land.

4.2.5 fYUO esta/Jlisl1me111 ащ/ Cl1m·tcr

52. The WUO legislation \Vould set out tl1e procedure for establishiпg WUOs. lt \Viii set out detailed procedures for tl1e participatory developmeлt of а WUO .Charter or goveming documeлt for еасІ1 WUO Ьу its future members takiлg ілtо accouлt tliat each WUO will.be uлique (as described.iл Section 2.1 ). ТІ1е Cl1arte1· \Viii provide the detailed operatiлg procedures for the WUO. Іл order to eлsure tliat tl1ere is sufficieлt support for the establishment of а WUO, the support of at least.50% of tl1e ide~tified potential members of the WUO \Viii Ье required provided tl1ey оwл (or use) at least 50% oftli' land ролtаілеd іл tl1e proposed service area. l'1·іпсірІе 12: Т/1е 1J/I!O legi:·;fatioп --iviil>neetl to estahfi\Чi,::--_-:_~•tear aud rohu,\'f internul goi,·er1uu1ce arraпge111e11tsfollo1vi11g princ1j1/e,..,, t~f uccoJ111tp_bilitJ' t1111l ll'flli~piirunLJ'

4.2.6 H1UO ,f!,01lemш1ce and decisio11 making

53. ТІ1е WUO legislatioп \Viii f1eed to establisli clear апd robust iпtemal govemaлce an-angemeпts. These will лееd to follo\v priлciples ofaccouлtability and transpareлcy. Tl1is will iлclude for iлstance а: (а) Geпeral Assembly as tl1e рrіпсіра1 d.ecisioп makiпg body, made ilp ofWUO members or in tl1e case о[ larger WUOs tl1eir elected represeпtatives, tl\at \vould flleetanлually to adopt the main роІісу decisioпs oftl1e WUO iлcludiлg tl1e leve! of аррНсаЬ]е fees алd chil!'~es; (Ь) an elec~ed Maлagement Board, which \vould іл tum elect its о\vл cliairperson, tliat \Vould superyise tl1e e!fec.tive day-to-day fuлctioлiлg ofthe WUO; (с) ал e!ected iлtemal audit commissioп; and (d) ал e]ected dispute resolutioл commissioл.

54. То take into accouлt the likelil10od that there may Ье significaлt variation іл tl1e sizes of Іалd parcels of WUO members; WUO Jegislation will provide that the basis of vote аІІосаtіол (whetl1er оле vote per member, vote аІІосаtіол Ьу size of Іалd holdiлg or vote аІІосаtіол Ьу level of fees алd cl1arges paid іл tl1e previous year) is опе ofthe issues to Ье determiлed during the establisl1me11l stage. А maximum limit could Ье imposed ол the лumber ofvotes that ал iлdividual member could ІюІd.

4. 2. 7 fYUO organizational stmctuгe

55. The orgaлizatioлal structure of WUOs сал vary dependiлg uрол the size of the service area апd tl1e лumber of members. А WUO \Vitl1 а smaller пumber of members сал have а Geлeral Assembly of а!І the members as tl1e рrілсірІе decisioл body while а WUO \Vith а large лumber of members usually divides the service area іпtо Represeлtative Zoлes апd elects Represeлtatives from these zoлes. Іл tum t!1e Represeлtatives meet in а Represeлtative Assembly as the рrіпсірІе decisioл body. lл order to achieve ecoлomies of sca]e, WUOs іл Ukraine need to establish WUOs tliat cover multiple OF Networks. Members іл еасІ1 of the OF

16 Networks fonn а Water User Group (WUG) and а member of the Management Воагd is elected from each WUG.

56. \n order to function ргорегІу, WUOs will need to have hired pгofessional staff who will Ье sa\aried. WUO \egislation will provide for the employment of а professional manager for each WUO and such other full time and part time employees as may Ье necessary. Elected WUO officials \Vould not have the status of employees and therefore аге not paid а sаІагу

57. Figure З details the organizationa\ structure of а typical WUO. This WUO has а single Воагd that inc\udes elected members representing each WUG \Vhich nonnally manages а sing\e OF Network and is served Ьу а single pressure pump station (а SPP in Figure З). lnstead of each WUG having separate senior management staff, the WUO has а sing\e accountant, manager, etc. this significantly reduces the statТ costs as \vell as providing more paying members and service агеа to spread .the costs. Тhus instead of spreading these costs over the usual OF Network (around 1ООО ha), the WUO spreadsthe fixed costs over the entire агеа, thus minimizing the рег ha costs.

Me1nbers ofWUO

WUOBonrd

Cl111irpcrson ------

Figure 3: Organizational Chart of WUO

4. :!. 9 Balm1ci11g budgets

58. WUOs will incur costs to provide services to its memЬers (e.g. maintenance ofOF Net\Vork, salaries, energy costs, equipment). This will Ье balanced against the revenues collected ftom its members for the service

17 it provides. WUO legislation \Viii indicate tl1e sources of WUO revenues. In particular it will specify tlшt еас\1 WUO is to levy: (а) an area based service charge рауаЬІе Ьу аІІ members that \Viii cover tl1e fixed costs of МОМ; and (Ь) а volumetric service cl1arge based on tl1e volume ofwater delivered and used Ьу WUO members. ln the event tl1at provision is not made for compulsory WUO participation Ьу аІІ land holders in tl1e service area, WUO legislation will need to provide tliat non-members \vІю seek to benefit from WUO services will рау at а significantly l1igher rate .

./. 2.1 О Supe1-visio11

59. In order to ensure that WUOs operate la\vfully and correctly tl1e WUO legislatioп \Viii provide for tl1e establisl1ment of а monitoriпg and oversigl1t unit (located with the ministry responsible for I&D) that \Viii Ье responsible for the financial and legal supervision of WUOs. St1ch activity \Viii take рІасе on tl1e basis of routine audits of WUO accounts and reports together wit\1 tl1e possibility of graduated interventioп in tl1e event tl1at misfeasance is detected or reported .

./.2.1 І IYUO 111emhe1· 1·i,~!1rs аті гespo11sibili1ies

60. The rigl1ts and duties of WUO members \Viii Ь~ specified in tl1e WUO legislation. One of tl1e major responsibilities is to рау tl1eir water fees to tl1e WUO iпc!uding the percentage that has to go to tl1e \Vater supplier to cover tl1e costs of water contrщ::te4 ~ith the water suppl.i~r Ьу tl1e WUO. WUO members also lшve to provide access for WUO staff to maintain and repair WUO infi'astructure that crosses tl1eir land. Members must ensure t11at tl1ey do not over irrigate theirland and flood surrounding areas апd Ье careful witl1 tl1e use of agricultural cl1emicals to protect tl1eir 11eigl1bors.

61. WUO members have the right .to ruп for election as а member of the Board or а Representative апd tl1ey have tl1e rigl1t to vote .on tl1e approval of \Vater fees as \vell as approval of any extraordinary costs for repairing or improviпg the irrigatioп iпfi'astructure. They .also Ішvе tl1e rigl1t to briпg issues for discussion to tl1e Board as w.ell as at the anпual Gеnеп;І Assen1bly. Jf WUO staff members l1ave to \Vork on tl1e irrigation infrastructure and in the process ctaтage some of а WUO member's crop, the member l1as tl1e rig\11 to Ье compensated Ьу t11e WUO to cover their costs.

4.3 Ensuring Success: WUOSuppori:aпd Capacity Development

62. То ensure success of this dec.entralization agenda, it is critical that the State establish WUO Support Units (SUs) to l1elp establis\1, train and provide day-to-day teclшical assistance to WUOs. Tl1ese could reside under tl1e MAPF or otl1er appropriate agency. Tl1ese SUs are to Ье staffed Ьу experieпced staff that kno\v tl1e !оса! farmers and are knowledgeable about !оса! OF system operation and irrigation technologies. WUO leaders and staff members will require new skills to respond to tl1e requirements of the new management systems. They will need to Ье trained on а \vide range of topics including, inter аІіа, admiпistration and financial maпagement, irrigatioп scheduling, pump operation and maintenance, monitoring and evaluation, budgeting, fee establisl1ment and collection, etc. Training programs for WUOs will Ье coordinated tl1rough the SUs.

18 5 Ensuгiпg Fіпапсіаl апd E11viгo11111ental Sustaiпability

5. 1 Sustainable lnvestment into І&D System Rehabllitation and Modeгnization

Р1·і11сір/е 13: Relш/Ji/itatio11 ш11J 111щ/erni:alio11 oj'existing І &D ·'J'sle111sfi11/mvs ш1 evo/11tio11ary process, ti'/J іс/1 1:.,,- і111рІеп1е11 tetf b_i• а gratlua/, a11fl jJ/1asl!d ап tl iпtcgratetf .\J'Sfe111s approac!1, Jv/1icl1 co11.\'itfer. ..,,.future u:"·age, 11riority neer/s· апtІ cost coпsiderations

63. While some investment is needed in modemization of the canal system, t\1is level wi\\ not Ье the primary tocus ofa modernization effort, The primary investment need \Vii\ Ье with t\1e subsystem bet\veen t\1e canals and tl1e fields - tl1e pumping stations and tl1e pipeline distribution net\vork, Modernization is not just а simple matter ofreplacing old and Jeaking pipelines \Vit\1 ne\v polyethylene pipes. Ratl1er, this is an integrated system, tl1e future usage ofwl1ic\1 must Ье envisioned. ТІ1е future usage wi\\ not Ье same as was envisioned in t\1e І 96О's when systems were instal\ed. 64. ln order to use sprinklers to аррІу irrigation wa~r economically producers will have to replace t\1eir o\d water pressure drivenji·egats witl1 ne\v, low press~re center pivot systems orth~y may want to shift to drip systems tl1at require less energy. Tl1is means that thetertiary pressure systems a\so insta.11 new high efficiency pumps that сап supply water using much \ess energy at 30 m insteadof.80 m.

65. ln order to bring irrigation \Vater costs.down it is i1тфori.ant tliat irrigation water is supplied Ьу using high efficiency pumps and with low pressure. In order to ac\1ieve this it is necessary to rehabilitate t\1e OF net\vorks with modern, variab\e speed рш11рs and cшnputerized systems. ln addition it is important to maximize tl1e use ofin-system storage filling this at nigl1t during otТ-peaklюurs. This potentially delivers \o\ver cost \Vater to tl1e OF systems.

5.2 Pпncipals of Fiщmcing in the Water Sectc;ir

66. Principles outlined in t\1is section reflect t\1ree di~tinct leve\s ofwater management.

(а) РоІісу leve1 responsib\e for managing the nation'aJ \Vater resource, allocating \Vater among аІ\ users (drinking \Vater, industrial water supply, \Vaste water, hydropo\ver generation, transportation, recreation, and agricнlture) as \VеП as ensшing protection of t\1e environment.

(Ь) National Jevel infrastructure of main.. and secondary canals, dams, \Veirs, and other \1ydraulic structures, including al\ocation of\vater to аІ\ categories ofusers. lt is proposed that this function Ье divided up along major hyd11lulic boundaries and managed Ьу I&D Сапа/ System entities.

( с) Water User Organizations level comprised of agricu\tural water users created to manage tl1e provision of l&D services \Vithin а defined geograp\1ical service area below the main and secondary infrastructure.

67. Еас\1 of these t\1ree leve\s raise different issues in terrns of financial sustainability, and t\1erefore requires а di!Тerent approach.

5.2. І РоІісу Іе1•еІ

68. No specific approac\1 to generating funds is required at t\1is leve\. Since strategic management ofthe overall resoшce \vater sector is а Govemment responsibility, funds for tl1is role are inc\uded in the overal\ Goven1ment budget and funded out of national funds generated Ьу taxation. Economic principles, lю\vever,

19 should аррІу in allocating tl1e resource among altemative competing uses and as necessary, the State intervenes to ensure tl1e province of public goods, such as !1ealth and environment, are met and to protect vulnerable segments oftl1e population. Wliatever allocation mechanism is used, at tl1e роІісу level tl1e objective is to ensure optimal use ofthe water resource. 5?·-·- 'J Natimщf !с1'еІ inji·astructш·e Principle 14: Tariff\ slum/1/ Ье basetl 011 ji1/l с1н·t recm·ery аті Гf!.fl

69. J&D Сапа! System enlilies provide а service to а variety of\vater users, wІю may Ье expected to рау for that service. Thus the tariff structure at this level l1as to pursue simultaneously t\vo different objectives:

(а) То І1еІр implement tl1e роІісу goal of efficient resource a\l?~ation Ьу setting marginal fees that reflect marginal costs, including any bulk \Vater fee cl1arged at !11е policy level;

(Ь) То ensure financial sustainability oftl1e national Jevel infrastructure, Ьу raising fees tliat cover iL> full operating costs including long-term maintenance oftJ1e system. These fees slюuld cover tl1e costs of efficient operation, and slюuld not create any incentive for over-staffing or inefficient operation, wl1icl1 would Ье contradictory to tl1e first goal of efficient resource allocation.

70. J&D Сапа! System eпtities will receive money from fees paid Ьу WUOs for l&D services, and from other users who extract \Vater from or disc~o/ge waste water in,to .its infrastructure. ТІ1е combined income slюuld cover tl1e full costs of efficient operation o.Ctl1e infrastructure. The charge per unit of \Vater slюuld, in principle, Ье equal for аІІ users from а particular \vat(\rsource, in order to ensure efficient resource allocation. 71. The principle ofpassing on the marginaipost of,vat~~will have anumber ofimplications for tl1e J&D sector, sucl1 as:

(а) Where а canal consists of а number of pumped sections, tl1e cl1arge per unit of \Vater slюuld Ье higher on the higher sections, to reflect the additional pumping cost;

(Ь) Wl1e11 user demand requires the main and secondary pumping stations to \Vork during the day wl1en electricity tariffs are high, for example to meet а high overall demand or because users do not \Vant to irrigate at nigl1t, the11igl1er electricity cost slюuld Ье reflected in tl1e volumetric water fee.

72. Some costs of tl1e l&D Сапа/ System entilies remain constant almost irrespective of tl1e amount of \Vater delivered; these include maintaining dams, weirs and otl1er J1ydraulic structures, maintainiпg and staffi11g pump stations, keepingthe canals іп good order, a11d staffing oftl1e l&D Сапа! System eпtity itself These costs continue eve11 in а wet summer \vl1en.irrigatio11 demand is \ow a11d so should Ье covered Ьу а fixed ratl1er than а volumetric cl1arge. For l&D, а flatrate per l1ectare is appropriate; otl1er approacl1es may Ье more appropriate for other kinds of users, tlюugh the basic principle of equal pricing to аІІ users slюuld Ье preserved as mucl1 as possible. lf it is decided at the роІісу level to set а bulk \Vater fee but return some or аІІ of it in subsidy, the11 this subsidy can Ье deducted from tl1e fixed cl1arge \evied 011 \Vater users.

5.2.З И1UО Іе1•еІ

73. ТІ1е objective for fee-setting Ьу tl1e WUO is to ensure their Joпg-term finaпcial stability, in а way tliat is acceptable to tl1eir members. Volumetric charges Jevied оп t11em Ьу I&D Сапа/ System e11tities slюuld Ье passed 011 directly to their users, togetl1er with tl1e WUO's variable costs of pumping a11d delivering each unit of water. Like at tl1e level of the l&D Сапа/ System entity, WUOs have some fixed costs tl1at continue

20 irrespective of tl1e amount of water tl1eir members demand. These can Ье passed on to their members as а charge per hectare.

5.З Principles of l'inancing in the І&D Sector

Princi11le 15: Т/1е n1ec/1a11isn1 .for tleter111i11iпg t/1e .fee.s· 11111st he partici1u1tive, tran:·1pare11t, logical, uutl 1111derstam/11/1/e Ьу а/І stake/10/ders ти! sІшиіІІ 1·eflect t/1e rea/ cost.~ 1~( MOM.for еас/1 service area 74. The future sustainability ofl&D systems will depend in large part on tl1e collected fees and the ability to cover tl1e геаІ costs of l&D services provided (\vhetl1er Ьу tl1e State or. Ьу WUOs). ТІ1е lrrigation Service Fees (ISF) should re!lect the геаІ costs of МОМ for each service area and aim for full cost recovery. The meclшnism for deterrnining tl1e fees must Ье participative, transparent, logical, and understandable Ьу аІІ stakeholders. Users should Ье involved in deterrnining the lev~I ofservice and associated cost. The willingness to рау for water and drainage service is directly related to tlш understanding ofhow tl1e clшrges are deterrnined, its compoпents, and the quality oftl1e \Vater delivery setYice. Willingness to pay,is obtained more easily when tl1e users understand that they рау а service charge forfue delivery oftheir irrigation water and drainage services and not а generic national tax. For sustainable irrigation systems, service fee is the best concept and поt а tax. Finally, the ISF collected sl10t1ld Ье retained within the specific service агеа. That is, \Vater users slюuld Ье assured that collected fees will support their own system.

5.3. І S1a1c іrгіgаІіоп scrPice/ee (!SP)11•itl1 IYUOs

75. l&D Сапа/ System entilies \Viii provide l&D service to WUOs in their command агеа. Т11е water delivery schedule as \vell as tl1e irrigation service>fee (ISF) payable аге set out in ап annual agreement witl1 еасІ1 WUO concluded tшder the frame-.york of tl1e long t.errn bulk water supply contract. The rates аге system specific, applied in the system command агеа, and aimfor full cost recovery and incentive pricing principles as рег tl1e EU Water Framework Directive.7 А meeting preceding tl1e irrigation season between tl1e l&D Сапа! Sys1em entilies and W.UOs slюuld Ье heldto enstJГe agreement on the level of service and quantity ofwater tl1at can Ье delivered. 76. As \Vas noted earlier, WUOs should eventuallypaiticipate in tl1e governance ot'main and/or secondary \Vater systems. As sucl1, еасІ1 уеаг WUOs may assist in deciding tl1e level ofservice, tl1e resources needed, and associated cost. Tn tl1is \Vay the annual budgets are developed in а participative and transparent manner and will result in а higher rate ofISF collection.

5. З. 2 ll'UO collected jeesji·om its тетІм-.\'

77. Before each seasoп star!Sthe WUO needs to evaluate the volumes tl1at it can deliver to its user members (quantity ofwater availability varies рег уеаг). This is iпforrned Ьу the aпnual agreement \Vitl1 the l&D Сапа/ System епtіІу. ТІ1е available volume of irrigatioп water l1as an impact on tl1e size of tl1e annual МОМ fee cl1arged to its members. ЕасІ1 WUO slюuld set tl1eir own unique МОМ fee and tl1is must Ье dопе еvегу year and will Ье decided and approved in а General ог Representative Assembly Meeting preceding the irrigation season. Except tor paymeпts to tl1e I&D Сапа/ System enfily for \Vater, tl1e remainder of the МОМ fee \Viii stay in the WUO service агеа \Vhere they аге collected.

78. ТІ1е МОМ fee structure for WUO members \Vould follow а two tier tariff system consisting of а fixed рег ha membersl1ip fee and а vагіаЬІе cost рег m3 ofirrigatioп water delivered. ТІ1е рег І1есtаге fee contributes

7 whicl1 are in accordance \Vith the EU \Vater Frame\vork Directive

21 to t11e fixed cost ofmaпaging, staffing and maintaining the WUO and OF Net\vork iпfrastructure. АІІ irrigable lands (і.е. laпds tl1at сап Ье irrigated) slюuld Ье charged а fixed fee per 11ectare irrespective iftl1ey are irrigated or поt. Tl1is is because the systems have fixed costs irrespective if tl1e Іапd is irrigated or поt. Tl1is is а meclшпism to stimulate use ofirrigable Іапd and briпg more land into productioп. The variable fee per volume 3 of water delivered (in m ) covers tl1e ISF cost of tl1e actual \Valer delivery fгom tl1e l&D Сапа! System entity as well as а per cubic meter operations cost to reflect WUO costs to deliver \vater to iпdividual membe1·s. Fo1· example if ISF fees are І .5 UAH/m3 the variable fee for members might Ье 2.0 UAH/m 3 \Vith 0.50 UAH/m 3 paid to tl1e WUO as part ofthe МОМ fee. Meteriпg ofvolumes thгouglюut the system \vould Ье necessary to eпsure that agгeemeпts оп volumes delivered can Ье reacl1ed \Vith individual members.

79. Іп огdег to J1ave fіпапсіаІІу self-sustaining WUOs it is critical that tl1ey аге organized іп sucl1 а \vay tlшt tl1ey Ішvе sufficient ecoпomies of scale. This means that tl1ey must Ье large eпougl1 to spread the fixed costs of tl1e WUO over enough агеа to minimize the per 11ectare. costs. Jn general, due to tl1e costs of operating and maintaining pressure pump statioпs, buried distributionsystems and riser. valves tl1e WUO must serve mоге tlшn а siпgle OF service агеа to spread the managemeпt costS oftl1e WUO. Aspreviously iпdicated, tl1ese OF Networks will Ішvе specific WUGs of members. An.additioпal ре1· hectare fee could Ье levied іп case specialized dгainage service is also provided. Figure 4Шustrates а 7,550 ha WUO that includes 7 Water Useг Groups (WUGs ), each organized on а single OF Network unit.

Watcr Uscr Groups rcspo11siblc for МОМ 011 OF scrvicc Arcas " ',fil:...,,. - SPP

Sl'P 2 \VUG ""'~1050 Jщ \ ІІ50Іш Sl'P І \VUG 1250110

Sccond.1ry- С:.tпа1

SPP 4 \VU(] 1500 Іш

Scltematic of'WUO '\vith 7 WUGs

Figure 4: WUO divided into 7 WUGs

22 80. lt is expected tl1at each WUG \vould Ье responsible for МОМ ofthe secondary pressure pump and OF Network tl1at provides pressurized water througl1 the OF Net\vork for members ofthat WUG.

5. З. З Othe1· Consi

81. Other considerations in setting tl1e МОМ fee for WUO members include:

(а) МОМ fixed and variable cost should Ье balanced in such а way to stimulate water savings, so the tixed component ofMOM slюuld not become dominant over the variable component;

(Ь) Rates for difTerent non-agriculture users should Ье similar; for example, industry, fisl1 farming, electricity generation, drinking water, municipalities, parks, gardens, dacl1as slюuld Ье cl1arged J1igher rates only wl1en it is necessary to recover any extraordinary J11anagement and delivery costs.

5.3../ ВаІапсіпg ІУИО cxpcndit111·e апd іпсоте 82. Given the tinpredictable nature of \Vater availabBity and climate throughout tl1e year, balancing expenditures (і.е. ISF cost of irrigation water delivery) and.income (e.g. МОМ fees) is а cliallenging exercise for tl1e WUO. Thus, WUO legislation \Viii allo1v for WUOs to accumulate tax fi'ee funds to establish reserves to bufТer tl1e annual arrears bet\veen expenditures and revenues.

5.4 Wateг environmental susta1nability 83. Environmentally, irrigated agricultufe contributes to tl1e objectives in river basin management plans and otl1er respective regulatory frameworks.

23 6 Sншшаrу Pгinciples

Priuciple І: l'"or 11atio11al рІа1111іпg rнrposcs, it is іmро11ш11to1·ccog11izc thc critical rolc tl1at !&[) SCl"\"iccs рІау in tl1c sнstaina\1Іc dcvclop111cnt oftl1c ag1·icultшc and 1·tiral arcas іо lJk1·ai11c

Priucipfe 2: Гlllurc plan11i11g oГ,vatcr supplics і11 lJkrai11c slюold аррІу tl1c pri11ciplcs 01· 111tcg1·atccl \Vatcr Resoшce Maпage111e11t (IWRM)

Principle З: Sерап.ніоn оГ Jl111ctioпs bet\\"een \vater геsоuгсе 111anagemeп1- (inclt1ciing роІісу. р!апnіпg an(l аІІосаtіоп of vvatcr oscs) сшd vvatc1· infrastructшc 1ш111agc111cnt

Principle 4: l lyclraolic i11ti·astrt1cturc slюold Ьс ma11agcd in а colicrcпt pl1ysical a11d functiooal 111anncr апd vvitl1in l1yc!ro-g1·apl1ic units

Principfe 5: Main !&[) i11Іrastп1ctшc s\1'н1lc! гепшіп і11 poblic O\Vl1ersl1ip anti shotJld Ьс 11ш11аgссІ і11 1І1с рuЬІіс iotcrcst and vvitl1 tl1c рш1ісіраtіо11 of"vvatc1· oscrs tro111 thc rcspcctive 1.cvcls

/)rіпсірІе 6: Protcctit1g a11d cns1Jгiпg \\'atci· riglнs are propcrly a!Jocatcd

Pri11cipfe 7: І'"огтаІ adoptio11 оС апd оГfісіаІ cmЬracement 0ГtІ1с scrv,icc со11ссрІ at all lcvcls or l&l) са11аІ шJт in istratio11)

РrіпсірІе 8: \\!UOs аге selЦш1c!ing. se1f-governi11g. 11011-p1·ofit e11tities tlшt pгovicJc !&[) services Іо its oscr 111с1пЬс1·s

Pri11ciple 9: Each Wl.IO will орсгаtс cxclosivcly vvitl1i11 а (ісІі11ссІ service arca tlшt corпpгiscs о!' 011с or ІПОІ"С l1yd1·aolic 1111its

Principlе І О: WlJOs >Vii! Ье t1·a11sfery'ecl а lo11g ter111 {or iпclefi11ite) rig\11 to use tl1e 01' №tvvork sitшJtcc1 \У'іtІ1іп its scr\1 ice urea 011 а---Г~:~е оГ cl1iirgC Ьasis

Priпc1j;/e І І: _!n ordc1· lor \VUOs to operate eЛective1y а l1igl1 clegree оГ participatio11 vvil І Ье пecessm"} pro111otcd Ьу co111pulsory 111c111be1·sl1ip

Priщiple П: Thc \VlJO legislatioп vvi1111c.cd to cstaЬlisli clcar a11d 1·obost i11tc1·nal gоvспш11сс aгra11gc111c111s Гollovviпg tl1e ргіпсірІеs оГ account.ability ащ! traпspareпcy

Р1·і11сірІе 13: Re\Jabili1a1io11 anc! moderпiz.atioп о/' existing І&[) sys1e111s Гollo\Vs ш1 evolotionш-y process. \Vhicl1 is i111plcrпc11tcd. Ьу а gгadшrl, апd pliased ancl i11tcgratccl syste111s approacl1. vvhicl1 co11sidcrs І"t1шrс usage, pгiority 11ceds апd cost coпsideratioпs

Pri11ciple 14: ТагіПs sl100Jd Ье basec1 оп !"t1ІІ cost recovery ш1d 1·cllect асlшІ costs

PriuL'ijJlt! 15: 1ї1е п1ес!1апіsn1 Гог (fetermiпi11ц. t!1e ІСсs 111ust Ье pa1·1icipati\'e, traпspareпt, logical. апd 011dcгstш1dal1le Ьу аІІ stakclюldcrs a11d slюulcl rcllcct tl1c 1·саІ cnsts of" МОМ for сасІ1 scrvicc ш·са

Attachment 8. Media report

Анонси урочистого відкриття пілотних об’єктів проекту USAID «Вода для агросектору» на локальних медіа-ресурсах:

30.05.2016 Інтернет-видання «Південна інформаційна компанія» «Завтра на Херсонщині в рамках проекту «Вода для агросектору» урочисто відкриють два нові об’єкти» http://khoda.gov.ua/anonsi-zakhodiv/zaproshuyemo-na-vidkrittya-obyektiv-vodopostachannya-na- teritori%D1%97-xersonsko%D1%97-oblasti/

27.05.2016 Офіційний сайт Херсонської обласної державної адміністрації «Запрошуємо на відкриття об’єктів водопостачання на території Херсонської області» http://khoda.gov.ua/anonsi-zakhodiv/zaproshuyemo-na-vidkrittya-obyektiv-vodopostachannya-na- teritori%D1%97-xersonsko%D1%97-oblasti/

27.05.2016 Інтернет-видання «Гривна-life» «В ХЕРСОНЕ ПРОЙДЕТ ОТКРЫТИЕ ПРОЕКТА USAID «ВОДЯ ДЛЯ АГРОСЕКТОРА» http://life.grivna.ks.ua/news/item/44639-v-hersone-proydet-otkrytie-proekta-usaid-vodya-dlya- agrosektora

26.05.2016 Інтернет-видання «Берислав и район OnLine» «31 мая и 1 июня на Херсонщине запустят пилотные объекты проекта USAID «Вода для агросектора» https://m.ok.ru/dk?st.cmd=altGroupMediaThemeComments&st.groupId=52659454935225&st.themeId=65 457309840825&_prevCmd=altGroupMain&tkn=2916

25.05.2016 Інтернет-видання «Обозреватель» «31 травня та 1 червня на Херсонщині запустять пілотні об’єкти проекту USAID «Вода для агросектору» http://oboz.ks.ua/economy/31-travnya-ta-1-chervnya-na-hersonshhini-zapustyat-pilotni-obyekti- proektu-usaid-voda-dlya-agrosektoru-052511434

25.05.2016 Інтернет-видання «Новини Херсону» На Херсонщині відбудеться урочисте відкриття пілотних об’єктів проекту USAID «Вода для агросектору» http://xerson.net/%D0%BD%D0%B0- %D1%85%D0%B5%D1%80%D1%81%D0%BE%D0%BD%D1%89%D0%B8%D0%BD%D1%9 6- %D0%B2%D1%96%D0%B4%D0%B1%D1%83%D0%B4%D0%B5%D1%82%D1%8C%D1%81 %D1%8F-%D1%83%D1%80%D0%BE%D1%87%D0%B8%D1%81%D1%82%D0%B5- %D0%B2/

25.05.2016 Агенція суспільної журналістики «Мост»: «На Херсонщині відбудеться урочисте відкриття пілотних об'єктів проекту USAID «Вода для агросектору» http://most.ks.ua/news/url/na_hersonschini_vidbudetsja_urochiste_vidkrittja_pilotnih_objektiv_pro ektu_usaid_voda_dlja_agrosektoru 25.05.2016 Інтернет-видання «Херсон Daily» «Агентство США фінансує аграрний сектор Херсонщини» http://khersondaily.com/news/agentstvo-ssha-finansuje-agrarnij-sektor-hersonschini

25.05.2016 Інтернет-видання «Громада Херсон» «На Херсонщине запустят пилотные проекты» http://gromada.ks.ua/ekonomika/na-hersonschine-zapustyat-pilotnye-proekty-/

25.05.2016 Сайт новин м. Херсон «Herson.Life» «Проект «Вода для агросектора» финансируется Агентством США» http://kherson.life/poslednie-novosti/proekt-voda-dlya-agrosektora-finansiruetsya-agentstvom-ssha/

25.05.2016 Інтернет-видання «Херсон online» «31 мая и 1 июня на Херсонщине запустят пилотные объекты проекта USAID «Вода для агросектора» http://khersonline.net/novosti/ekonomika/60243-31-maya-i-1-iyunya-na-hersonschine-zapustyat- pilotnye-obekty-proekta-usaid-voda-dlya-agrosektora.html

Новини про урочисте відкриття пілотних об’єктів проекту USAID «Вода для агросектору» на локальних та загальноукраїнських медіа-ресурсах:

01.06.2016 Офіційний сайт Генічеської районної державної адміністрації «Введено в експлуатацію поливальний водопровід в селі Павлівка» http://genichesk-rda.gov.ua/?p=6509 01.06.2016 Генічеській інформаційний портал «Новый визит» "АГРО-СОДРУЖЕСТВО" С ПОМОЩЬЮ АМЕРИКАНСКОГО ПРОЕКТА ВОЗРОЖДАЕТ ОРОШЕНИЕ В СЕЛЕ ПАВЛОВКА (фото, видео) http://vizit.ks.ua/news/agro_sodruzhestvo_s_pomoshhju_amerikanskogo_proekta_vozrozhdaet_ oroshenie_v_sele_pavlovka_foto_video/2016-06-01-7569

01.06.2016 Інтернет-видання «Херсон online» «В Геническом районе ввели в эксплуатацию систему орошения для "Агро- Содружества" http://khersonline.net/novosti/ekonomika/60707-v-genicheskom-rayone-vveli-v-ekspluataciyu- sistemu-orosheniya-dlya-agro-sodruzhestva.html

01.06.2016 Інтернет-видання «Громада Херсон» «Оросительные возможности Генического района выросли» http://gromada.ks.ua/obschestvo/orositelnye-vozmozhnosti-genicheskogo-rayona-vyrosli-/

01.06.2016 «Обозреватель» «У Генічеському районі ввели в експлуатацію систему зрошення для «Агро- Співдружність» http://oboz.ks.ua/economy/u-genicheskomu-rajoni-vveli-v-ekspluatatsiyu-sistemu-zroshennya-dlya- agro-spivdruzhnist-060112095

01.06.2016 Інтернет-видання «Херсон online» «За счет американских инвестиций в $1,8 млн. в Геническом районе запустили оросительную систему» http://khersonline.net/novosti/ekonomika/60705-za-schet-amerikanskih-investiciy-v-18-mln-v- genicheskom-rayone-zapustili-orositelnuyu-sistemu.html

02.06.2016 Інтернет-видання “Набережна” “В Херсонской области запущено 3 объекта проекта USAID «Вода для агросектора» http://www.naberejna.com.ua/ekonomika/v-khersonskoj-oblasti-zapushcheno-3-ob-ekta-proekta- usaid-voda-dlya-agrosektora.html

02.06.2016 Інтернет-ресурс “Все новости Берислава” “В трех районах Херсонщины за деньги американских инвесторов запустили орошение” http://123ru.net/berislav/57959918/

02.06.2016 «Таврійські новини», випуск за 2 червня 2016 року ТРК «Скіфія» http://skifija.ua/video/url/tavrijski_novini_vipusk_za_2_chervnja_2016_r

03.06.2016 Офіційний сайт Херсонської обласної державної адміністрації “Звіт про урочисте відкриття у рамках Проекту USAID «Вода для агросектору» введених в експлуатацію об’єктів водопостачання” http://khoda.gov.ua/zvit-pro-urochiste-vidkrittya-u-ramkax-proektu-usaidvoda-dlya-agrosektoru- vvedenix-v-ekspluataciyu-obyektiv-vodopostachannya/

03.06.2016 Газета Верховної Ради України “Голос України” “Відродження зрошення стало міжнародним проектом” http://golosukraine.com/article/270188

03.06.2016 Новости Херсона “На Херсонщине - новая оросительная система” http://kherson-news.net/kherson-i-biznes/item/4228-na-hersonshhine-novaja-orositelnaja- sistema.html

03.06.2016 Офіційний інформаційний сайт Новотроїцької районної ради “МОДЕРНІЗАЦІЯ ЗРОШЕННЯ – ОДИН З ПРІОРИТЕТНИХ НАПРЯМКІВ РОЗВИТКУ РАЙОНУ” http://ntrayrada.ks.ua/?idnews=400

12.04.2016 Офіційна сторінка Інстітуту водних проблем і меліорації Міжнародне відрядження за програмою «Вода для агросектору» http://igim.org.ua/?p=2033

19.05.2016 Новотроїцька районна газета «Трудова слава» «Плюс 45 тисяч доларів»

24.05.2016 Видання «Новини Таврійського краю» «ІІІ масштабний проект USAID розпочато в Новотроїцькому районі» http://ntnews.in.ua/nt/42--masshtabniy-proekt-usaid-rozpochato-v-novotroyickomu-rayon.html

25.05.2016 Інтернет-видання «Обозреватель» «31 травня та 1 червня на Херсонщинізапустятьпілотніоб’єкти проекту USAID «Вода для агросектору» http://oboz.ks.ua/economy/31-travnya-ta-1-chervnya-na-hersonshhini-zapustyat-pilotni-obyekti- proektu-usaid-voda-dlya-agrosektoru-052511434

25.05.2016 Інтернет-видання «Новини Херсону» На Херсонщинівідбудетьсяурочистевідкриттяпілотнихоб’єктів проекту USAID «Вода для агросектору» http://xerson.net/%D0%BD%D0%B0- %D1%85%D0%B5%D1%80%D1%81%D0%BE%D0%BD%D1%89%D0%B8%D0%BD%D1 %96- %D0%B2%D1%96%D0%B4%D0%B1%D1%83%D0%B4%D0%B5%D1%82%D1%8C%D1% 81%D1%8F-%D1%83%D1%80%D0%BE%D1%87%D0%B8%D1%81%D1%82%D0%B5- %D0%B2/

25.05.2016 Агентство общественной журналистики «Мост»: «На Херсонщинівідбудетьсяурочистевідкриттяпілотнихоб'єктів проекту USAID «Вода для агросектору» http://most.ks.ua/news/url/na_hersonschini_vidbudetsja_urochiste_vidkrittja_pilotnih_objektiv_ proektu_usaid_voda_dlja_agrosektoru

25.05.2016 Інтернет-видання «Херсон Daily» «Агентство США фінансуєаграрний сектор Херсонщини» http://khersondaily.com/news/agentstvo-ssha-finansuje-agrarnij-sektor-hersonschini

27.05.2016 Офіційний сайт Херсонської обласної державної адміністрації «Запрошуємо на відкриттяоб’єктівводопостачання на територіїХерсонськоїобласті» http://khoda.gov.ua/anonsi-zakhodiv/zaproshuyemo-na-vidkrittya-obyektiv-vodopostachannya- na-teritori%D1%97-xersonsko%D1%97-oblasti/

01.06.2016 Генічеській інформаційний портал «Новый визит» "АГРО-СОДРУЖЕСТВО" С ПОМОЩЬЮ АМЕРИКАНСКОГО ПРОЕКТА ВОЗРОЖДАЕТ ОРОШЕНИЕ В СЕЛЕ ПАВЛОВКА (фото, видео) http://vizit.ks.ua/news/agro_sodruzhestvo_s_pomoshhju_amerikanskogo_proekta_vozrozhdaet_ oroshenie_v_sele_pavlovka_foto_video/2016-06-01-7569

01.06.2016 «Обозреватель» «У Генічеськомурайоні ввели в експлуатацію систему зрошення для «Агро- Співдружність» http://oboz.ks.ua/economy/u-genicheskomu-rajoni-vveli-v-ekspluatatsiyu-sistemu-zroshennya- dlya-agro-spivdruzhnist-060112095

02.06.2016 «Таврійські новини», випуск за 2 червня 2016 року ТРК «Скіфія» http://skifija.ua/video/url/tavrijski_novini_vipusk_za_2_chervnja_2016_r

03.06.2016 Офіційний сайт Херсонської обласної державної адміністрації “Звіт про урочисте відкриття у рамках Проекту USAID«Вода для агросектору» введених в експлуатацію об’єктів водопостачання” http://khoda.gov.ua/zvit-pro-urochiste-vidkrittya-u-ramkax-proektu-usaidvoda-dlya-agrosektoru- vvedenix-v-ekspluataciyu-obyektiv-vodopostachannya/

15.06.2016 Інтернет-ресурс “Поліпластик” “На поля Херсонщины возвращаются системы орошения. Проект «Вода для агросектора» в действии” http://polyplastic.ua/news/na-polyahersonwiny.html

17.06.2016 Офіційний сайт Високопільскої селищної ради «Дайте напиться з «одинадцятого» водиці» http://kronau.in.ua/index.php?option=com_content&view=article&id=2300:-lr-&catid=19:kat- gromnews&Itemid=3

17.06.2016 ТРК «Скіфія» Агровектор: «Проект "Вода для агросектору" USAID на Херсонщині - в дії!» https://www.youtube.com/watch?v=7XDy9_xzFlo

8th Verkhovna Rada «Information Fair – 2016»

Attachment 9. Leaflet on the project results

Attachment 10. Photo Log on implementation and installation works in the Vysokopillya village

Laying of a potable water supply pipeline in Vysokopillya urban village, Vysokopillya raion, Kherson oblast

Installation works

January – June 2016

Attachment 11. EMMP(s) protocols

1. Activity-specific monitoring plan of laying of an irrigation water supply pipeline on lands of the Agro-Spivdruzhnist Ltd. in Pavlivka village, Genichesk raion, Kherson oblast

Monitoring and Reporting Monitoring Indicators Responsible Parties Records Generated Comments Frequency Approval of the Pavlivka Council for Before the start of works Agro-Spivdruzhnist Ltd., Approvals (hard copies or photos) Available construction works on agricultural land Pavlivka Village Council State acts for land use and land property Before the start of works Pavlivka Village Council, Contracts (hard copies or photos) Available shareholders Contracts for land plots lease Before the start of works Agro-Spivdruzhnist Ltd., Contracts (hard copies or photos) Available shareholders Activity design documentation, including EIA Before the start of works Agro-Spivdruzhnist Ltd. Activity design documentation, Available including EIA Contract for waste removal and disposal, and Before the start of works, Agro-Spivdruzhnist Ltd., Contract, acts (hard copies or photos) Available associated records (acts, bills) associated records – after contractor provision of services Observations of construction works with At inception phase, once in the AMDI Project Interim and Final Reports, Available necessity to provide photos period of construction work Photos and upon a completion of work Records of assessment of the equipment status Before the start of work Company – owner of Records on technical examination Available (including welding and diesel generator) equipment Records on work safety briefings Before the start of each phase Company-Subcontractor Records on work safety briefings. Available of work Record of the successful pressure test Before the exploitation of Contractor Record of the successful pressure test Available pipeline Water quality test records Before the beginning and at SWRA Water quality test records Available the end of sprinkling season Crop rotation plan According to inner procedure Agro-Spivdruzhnist Ltd. Crop rotation plan Available Erosion control plan Before the start of work Agro-Spivdruzhnist Ltd. Erosion control plan Available

Re-cultivation plan Before the start of work Agro-Spivdruzhnist Ltd., Re-cultivation plan Available contractor

2. Activity-specific monitoring plan of laying of an irrigation water supply pipeline for irrigation needs of PC Burgunske in Burgunka village, Beryslav raion, Kherson oblast

Monitoring and Reporting Monitoring Indicators Responsible Parties Records Generated Comments Frequency Approval of the Burgunka village council and Before the start of works PC Burgunske, Burgunka Approvals (hard copies or photos) Available Beryslav Raion council for construction works village council, Beryslav on public lands Raion council State acts for land use and land property Before the start of works Burgunka village vouncil, Contracts (hard copies or photos) Available Beryslav Raion vouncil Activity design documentation, including EIA Before the start of works PC Burgunske Activity design documentation, Available including EIA Contract for waste removal and disposal, and Before the start of works, Contractor Contract, acts (hard copies or photos) Available associated records (acts, bills) associated records – after provision of services Observations of construction works with At inception phase, once in the AMDI Project Interim and Final Reports, Available necessity to provide photos period of construction work Photos and upon a completion of work Records of assessment of the equipment status Before the start of work Company – owner of Records on technical examination Available (including welding and diesel generator) equipment Records on work safety briefings Before the start of each phase Company-Subcontractor Records on work safety briefings. Available of work Records (act) of work conducted next to the high After the work completion Contractor, high voltage power Records (act) of sufficient work Available voltage power lines lines servicing company providing next to the high voltage power lines Record of the successful pressure test Before the exploitation of Contractor Record of the successful pressure test Available pipeline Water quality test records Before the beginning and at SWRA Water quality test records Available the end of sprinkling season Crop rotation plan According to inner procedure PC Burgunske Crop rotation plan Available Erosion control plan Before the start of work PC Burgunske Erosion control plan Available Re-cultivation plan Before the start of work PC Burgunske, contractor Re-cultivation plan Available Records of the pumps’ maintenance Between irrigation seasons PC Burgunske Records of pumps’ maintenance Available Procedure for accumulation reservoir cleaning Before the irrigation season PC Burgunske Procedure for accumulation reservoir Developed cleaning

3. Activity-specific monitoring plan of laying of an irrigation water supply pipeline on lands leased by FE Daniil & SD in Chkalove village, Novotroitske raion, Kherson oblast

Monitoring and Reporting Monitoring Indicators Responsible Parties Records Generated Comments Frequency Approval of the Chkalove village Council for Before the start of works FE Daniil and SD, Chkalove Approval letter (hard copy or photo) Available construction works on agricultural land owned Village Council by the village council State acts for land use and land property Before the start of works Chkalove Village Council, State acts (hard copies or photos) Available shareholders Contracts for land plots lease Before the start of works FE Daniil and SD, Contracts (hard copies or photos) Available shareholders, Chkalove Village Council Activity design documentation, including EIA Before the start of works FE Daniil and SD Activity design documentation, Available including EIA Contract for waste removal and disposal, and Before the start of works, FE Daniil and SD, contractor Contract, acts (hard copies or photos) Available associated records (acts, bills) associated records – after provision of services Observations of construction works with At inception phase, once in the AMDI Project Interim and Final Reports, Available necessity to provide photos period of construction work Photos and upon a completion of work Records of assessment of the equipment status Before the start of work Company – owner of Records on technical examination Available (including welding and diesel generator works) equipment Available Records on work safety briefings Before the start of each phase Company-Subcontractor Records on work safety briefings of work

Record of the successful pressure test Before the exploitation of Contractor Record of the successful pressure test Available pipeline Water quality test records Before the beginning and at SWRA Water quality test records Available the end of sprinkling season Crop rotation plan According to inner procedure FE Daniil and SD Crop rotation plan Available Erosion control plan Before the start of work FE Daniil and SD Erosion control plan Available Re-cultivation plan Before the start of work FE Daniil and SD, contractor Re-cultivation plan Available

Протокол

с.м.т. Високопlлля Bia ОЯ червень 2016

заходiв в рамках реалiзацii проекту знайомство с планом пом'якшуючих природоохоронних Високопiльського району XepcoHcbKoi кБудiвництво питного водопроводу в с.м.т. Високопiлля областi>. заходи при пiдготовцi та Слухали: звiт про KoHKpeTHi пом'якшуючi природоохороннi питного водопроводу в с,м,т, Високопiлля виконаннi будiвничих робiт проекту кБудiвництво високопiльського району Херсонськот областi >, планом протягом реалiзацii проекту вирiшили: необхiдно проводити монiторинг згiдно з

Були присрнi:

мiсце роботи, контакти

г{3{ ,L-r'ч_2

рйfuеовumrkьц lful,ll€,ilац€lе' \tЖУ..,\7 / r