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Universidade Federal Do Ceará Faculdade De Direito Programa De Pós Graduação Em Direito

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Universidade Federal Do Ceará Faculdade De Direito Programa De Pós Graduação Em Direito UNIVERSIDADE FEDERAL DO CEARÁ FACULDADE DE DIREITO PROGRAMA DE PÓS GRADUAÇÃO EM DIREITO MARCUS VINÍCIUS DE SOUZA E SOUZA O COMPLIANCE NAS EMPRESAS ESTATAIS E A OTIMIZAÇÃO DA EFETIVAÇÃO DE POLÍTICAS PÚBLICAS FORTALEZA 2018 MARCUS VINÍCIUS DE SOUZA E SOUZA O COMPLIANCE NAS EMPRESAS ESTATAIS E A OTIMIZAÇÃO DA EFETIVAÇÃO DE POLÍTICAS PÚBLICAS DissertAção ApresentAda Ao ProgramA de Pós- Graduação em Direito da Universidade Federal do CeArá, como requisito parciAl à obtenção do título de mestre em Direito. ÁreA de concentração: Direito e Ordem Constitucional. OrientAdor: Prof. Dr. João Luis Nogueira Matias. FORTALEZA 2018 ___________________________________________________________________________ D32c de SouzA e SouzA, MArcus Vinícius. O COMPLIANCE NAS EMPRESAS ESTATAIS E A OTIMIZAÇÃO DA EFETIVAÇÃO DE POLÍTICAS PÚBLICAS / MArcus Vinícius de SouzA e SouzA. – 2018. 166 f. DissertAção (mestrado) – Universidade Federal do CeArá, FAculdade de Direito, ProgramA de Pós-Graduação em Direito, FortAlezA, 2018. OrientAção: Prof. Dr. João Luis Nogueira MAtiAs. 1. PolíticAs públicAs. 2. EmpresAs estAtAis. 3. Corrupção. 4. CompliAnce. I. Título. CDD 340 ___________________________________________________________________________ MARCUS VINÍCIUS DE SOUZA E SOUZA O COMPLIANCE NAS EMPRESAS ESTATAIS E A OTIMIZAÇÃO DA EFETIVAÇÃO DE POLÍTICAS PÚBLICAS DissertAção ApresentAda Ao ProgramA de Pós- Graduação em Direito da Universidade Federal do CeArá, como requisito parciAl à obtenção do título de mestre em Direito. ÁreA de concentrAção: Direito e Ordem Constitucional. Aprovada em: 28/03/2018. BANCA EXAMINADORA _______________________________________________ Prof. Dr. João Luis Nogueira MAtiAs (OrientAdor) Universidade Federal do CeArá (UFC) _______________________________________________ Prof. Dr. Roberto Lincoln de SousA Gomes Júnior Centro Universitário 7 de Setembro (UNI7) _______________________________________________ Prof. Dr. MArio André MAchado Cabral Universidade PresbiteriAna MAckenzie (UPM) À minha FAmíliA, fonte diáriA de coragem, LArissA, Severino, MArielena, Rodrigo e Merien. Ao RicArdo, que mesmo antes de nascer me faz querer ser muito mAis. AGRADECIMENTOS Agradeço Ao orientAdor, Professor João Luís, por toda A Atenção dedicAda e pelos ensinamentos, que me inspirarAm na épocA da graduação, incentivaram-se A chegar Ao mestrado e foram essenciAis para sua conclusão. TAmbém sou muito grato à LArissA FreitAs Ribeiro, companheira de vida, cujAs AbdicAções em razão de meu mestrado foram essenciAis para sua conclusão; Aos meus pais, Severino e MArielena, que nuncA mediram esforços para minha educAção; Ao meu irmão, Rodrigo, e à Merien, que são exemplos de que A felicidade reside em si, e não nos outros; e a toda a minha famíliA. Agradeço tAmbém Aos Amigos, de AdvocAciA, do mestrado e da vida, especiAlmente Aos que fizeram o necessário para que As AulAs, congressos e o tempo de estudo em geral não fosse um fardo, para mim ou para os outros. Por fim, Agradeço à Universidade Federal do CeArá, meu berço AcAdêmico, onde entrei Ainda menor de idade e de onde sAio, se Deus permitir Apenas temporariAmente, pronto para enfrentAr novos desAfios. RESUMO A recente divulgação de vários cAsos de corrupção envolvendo o patrimônio público traz à tona A urgênciA na expansão do âmbito dos debates sobre o temA. O Atual contexto, que inclui A prisão de vários dos mAiores empresários do país e A descobertA de desvios bilionários, renova A legitimidade do debate ora propostos. A mencionada expansão do debate, neste trabalho, inclui A Análise das empresAs estAtAis, incluindo As empresAs públicAs e As sociedades de economiA mistA, como instrumentos de implementAção de políticAs públicAs, sejA simplesmente pelo Aumento na ArrecAdação estAtAl, sejA por sua Atuação diretA em diversos ramos da sociedade. Em razão disto, este trabalho pretende demonstrar que A corrupção é fator de redução na efetividade de políticAs públicAs, o que leva à necessidade da Adoção de medidas para prevenção, verificAção e combate A tAis práticAs. DAda A estrutura empresAriAl que AdotAm, A sugestão é que isto se dê mediAnte A implAntAção de políticAs de compliance, que consistem no conjunto de princípios e mecAnismos cujo papel é justAmente de permitir A prevenção, verificAção e combate A desvios, sejAm patrimoniAis, sejAm na Atuação das empresAs estAtAis. Por estA razão, defende-se que o compliance, nas empresAs estAtAis, é essenciAl para mAximizAr A efetividade das políticAs públicAs. Assim, utilizAndo-se de Análise de bibliografiA, nacional e internacional e de cAsos de corrupção, este trabalho conclui que A Adoção de programA de compliance em empresAs estAtAis é fator otimizAdor da implementAção de políticAs públicAs. Palavras-chave: PolíticAs públicAs. EmpresAs estAtAis. Corrupção. Compliance. ABSTRACT The recent divulgation of several cAses of corruption involving public Assets brings urgency on the expansions of the debates over this theme. The current context, which includes the Arrest of several of the biggest business mAn of the country And the finding of the misuse of billions of BraziliAn ReAis, renew the legitimAcy of the debate herein proposed. The Above mentioned expansion of debates, in this paper, includes the Analysis of public owned companies As instruments of implementAtion of public policies, both by the payment of profits to the EstAte And by directly performing on different Aspects of society. Therefore, this paper intends to show that corruption is A factor of reduction of the effectivity of public policies, which leAds to the need of meAsures to prevent, identify And combat such practices. Given the business structure they Adopt, the suggestion is to Accomplish such goal by implementing compliAnce meAsures, which consist on principles And meAsures intending to prevent, identify And combat of misuses, both pAtrimoniAl And regarding the Activities of the companies. Therefore, this paper defends that compliAnce on public owned companies is essentiAl to mAximize the effectivity of public policies. Therefore, using Analysis of national And international bibliography And of corruption cAses, this paper concludes that compliAnce programs on public owned companies optimizes the implementAtion of public policies. Key words: Public policies. EstAte Owned Companies. Corruption. CompliAnce. SUMÁRIO 1 INTRODUÇÃO .................................................................................................................. 10 2 A ATUAÇÃO DO ESTADO NO DOMÍNIO ECONÔMICO .......................................... 13 2.1 O exercício de atividade empresAriAl pelo EstAdo: Visão geral ...................................... 19 2.2 Aspectos jurídicos do exercício de atividade empresAriAl pelo EstAdo no Brasil ........... 29 2.3 EmpresAs estAtAis no Brasil ............................................................................................. 34 3 OS EFEITOS DA CORRUPÇÃO SOBRE AS POLÍTICAS PÚBLICAS ........................ 41 3.1 Os multiconceitos da corrupção ...................................................................................... 45 3.2 As consequênciAs da corrupção sobre a distribuição de renda e sobre a atividade empresAriAl privada .......................................................................................................... 56 3.2.1 Desigualdade de Renda ................................................................................................ 56 3.2.2 Redução do crescimento econômico ............................................................................ 59 3.2.3 Redução do investimento .............................................................................................. 64 3.3 As consequênciAs da corrupção sobre a arrecAdação tributáriA ....................................... 66 3.4 As consequênciAs da corrupção sobre a composição de gastos públicos ........................ 71 3.5 A corrupção nas empresAs estAtAis .................................................................................. 81 3.5.1 CaracterísticAs das empresAs estAtAis que as tornam propensAs à corrupção ............... 82 3.5.2 Efeitos da corrupção sobre empresAs estAtAis ............................................................... 90 4 O COMPLIANCE E AS EMPRESAS ESTATAIS ............................................................ 96 4.1 Histórico do tratAmento estAtAl do compliance .............................................................. 103 4.2 Lei anticorrupção no Brasil ........................................................................................... 107 4.3 ProgramA de compliance ou programA de integridade .................................................. 112 4.4 Razões que motivam a implementAção de medidas de compliance .............................. 128 4.4.1 DAs penalidades legais aplicáveis às empresAs envolvidas em cAsos de corrupção ... 132 4.4.2 DAs consequênciAs práticAs do envolvimento em cAsos de corrupção ....................... 138 4.5 Compliance nas empresAs estAtAis ................................................................................. 144 5 CONCLUSÃO .................................................................................................................. 155 9 REFERÊNCIAS ......................................................................................................... 157 1 INTRODUÇÃO Desde o início do século XIX A noção do papel do EstAdo na Sociedade tem sido Alterada, passAndo-se A AceitAr sua Atuação mAis Ativa nas relAções econômicAs com o intuito de promover A justiçA sociAl. 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