26-111.1927
CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
INFORME FINAL
Dirección Regional de Vialidad Región del Libertador General Bernardo O'Higgins
Número de Informe: 29/2012 26 de septiembre del 2012
www.contraloria.c1
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PREG. 6.020/12 REMITE INFORME FINAL N° 29, DE 2012, REF. N° 66.241/12 SOBRE AUDITORÍA CONSTRUCTIVA C.E. N° 590/12 EFECTUADA A OBRAS DE MEJORAMIEN TO Y CONSERVACIÓN DE CAMINOS A CARGO DE LA DIRECCIÓN REGIONAL DE VIALIDAD DE O'HIGGINS.
RANCAGUA, 28, SET 1 2*0 O 2 9 9
El Contralor Regional que suscribe, cumple con remitir a Ud. copia del Informe Final señalado en el rubro, para su conocimiento y demás fines.
Saluda atentame te a Ud.,
//Ál MARIO QUEZADA FO SECA CONTRALOR REG NAL del Libertador General Bernar o0"Higgins Contralorla Gol-1,nm Fir4 República
AL SEÑOR DIRECTOR REGIONAL DE VIALIDAD REGIÓN DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS PRESENTE PBR/med
Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO
PREG. 6.020/12 REMITE INFORME FINAL QUE INDICA. C.E. N° 604/12
RANCAGUA, 03. OCT 1 21,003021
El Contralor Regional que suscribe, cumple con remitir, para su conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe Final N° 29, de 2012, sobre auditoria constructiva efectuada a obras de mejoramiento y conservación de caminos a cargo de la Dirección Regional de Vialidad de O'Higgins.
Saluda atenta ente a Ud.,
MARtó QUEZAE5A 1.70 SECA CONTRALOR REGIrNAL del Libertador General Eercar • O'Higgins Contraloría G eneral de i 'República
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AL SEÑOR SECRETARIO REGIONAL MINISTERIAL DE OBRAS PÚBLICAS REGIÓN DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS PRESENTE —.5e) PBRJrned
Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloriacl
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PREG. 6.020/12 REMITE INFORME FINAL QUE INDICA. C.E. N° 605/12
RANCAGUA, 03.0C312*003022
El Contralor Regional que suscribe, cumple con remitir, para su conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe Final N° 29, de 2012, sobre auditoria constructiva efectuada a obras de mejoramiento y conservación de caminos a cargo de la Dirección Regional de Vialidad de O'Higgins.
Saluda atenta ente a iUd.,
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A LA SEÑORA FISCAL REGIONAL SECRETARIA REGIONAL MINISTERIAL DE OBRAS PÚBLICAS REGIÓN DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS 9RESENTE 4/PBR/med
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PREG. 6.020/12 INFORME FINAL N° 29, DE 2012, REF 66.241/12 SOBRE AUDITORIA CONSTRUCTIVA EFECTUADA A OBRAS DE MEJORAMIENTO Y CONSERVACIÓN DE CAMINOS A CARGO DE LA DIRECCIÓN REGIONAL DE VIALIDAD DE O'HIGGINS.
RANCAGUA, 26 de septiembre de 2012
En cumplimiento al plan anual de fiscalización y de acuerdo con las facultades contenidas en la ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General, personal de esta Contraloría Regional se constituyó en la Dirección Regional de Vialidad de la Región del Libertador General Bernardo O'Higgins, del Ministerio de Obras Públicas, con el objeto de efectuar un control técnico, administrativo y financiero a la inversión en infraestructura, específicamente a los recursos aplicados en la construcción y reposición de infraestructura vial de la región.
OBJETIVOS Verificar que las obras contratadas bajo la responsabilidad de la Dirección Regional de Vialidad de la Región del Libertador General Bernardo O'Higgins, entre el 1 de enero al 31 de diciembre de 2011, se ejecutaron conforme a la normativa vigente, comprobando el cumplimiento de las exigencias técnicas contractuales que rigen las obras públicas y validar en terreno el desarrollo de los proyectos examinados. En esta materia; el examen practicado contrastó la ejecución de las obras contratadas, de acuerdo a los planos y especificaciones técnicas del respectivo proyecto aprobado, además de la revisión de la correcta aplicación de los programas de control de calidad y de ensayos de materiales y comprobar el cumplimiento de los plazos autorizados para la ejecución de los contratos. En el ámbito administrativo y financiero, los objetivos son evidenciar si los procesos de licitación y adjudicación cumplen con las bases administrativas y técnicas establecidas, conjuntamente con analizar si los antecedentes contables y financieros relativos al desarrollo de las obras se enmarcan en la normativa vigente y examinar la validez de las boletas de garantía como de las pólizas civiles por daños a terceros que caucionan las obras auditadas.
AL SEÑOR MARIO QUEZADA FONSECA CONTRALOR REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO OHIGGINS PRESENTE CRV/WMC/MCM AT N° 40/12 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
METODOLOGÍA
El examen fue realizado de acuerdo a las normas de auditoría y control interno aprobadas por la Contraloría General de la República, incluyendo por lo tanto, pruebas selectivas de los registros y documentos que respaldan las operaciones, revisión de los parámetros técnicos más relevantes verificando las condiciones de ejecución de las obras en relación con las exigencias de la normativa técnica vigente y aplicable sobre la materia auditada, en particular, las bases que rigen los contratos, el proyecto y sus especificaciones técnicas particulares, a fin de efectuar las respectivas validaciones técnicas en terreno. La fiscalización financiera y administrativa se centró principalmente en el análisis y revisión de los documentos relativos a las obras en ejecución.
UNIVERSO
El universo correspondió a treinta y ocho (38) contratos de infraestructura vial y asesorías contratados por la Dirección Regional de Vialidad, en su calidad de unidad técnica, entre el 1° de enero y el 31 de diciembre de 2011, financiados principalmente a través de fondos sectoriales, los cuales, en conjunto, ascendieron a M$ 34.835.945.- como monto adjudicado.
MUESTRA
La muestra está conformada por once (11) obras seleccionadas, las cuales en conjunto ascienden a M$ 15.246.321.-, cifra que representa 43,23% del universo. El detalle de las obras examinadas es el siguiente:
TIPO CONTRATO MONTO VIGENTE CONTRATISTA ° CONTRATO Conservación Global de caminos IV etapa, comuna de Las Cabras y otras, Conservación 1 $ 1.498.815.565 Alca Ltda. Provincia de Cachapoal, región de Global O'Higgins Conservación de la red vial básica ruta 90, sector 0,00 al km 40,00, 2 comunas de San Fernando, Red Básica $ 1.147.661.423 Remavesa S.A. Chimbarongo, Placilla, Nancagua y Santa Cruz, Provincia de Colchagua, región de O'Higgins...... Conservación de la red vial básica ruta 1-72. tramo 1, km 5,90 al km 21,00 y tramo 2, km 27,00 al km 3 77,00, comunas de Santa Cruz, Lolol Red Básica $ 575.955.321 Ecovial Ltda. y Paredones. Provincias de Colchagua y Cardenal Caro, región de O'Higgins Reparación Puente Las Toscas, ruta 1-710, comuna de Santa Cruz, Tiempo Nuevo 4 Específico $ 1.002.153.895 Provincia de Colchagua, región de Ltda. O'Higgins Conservación Periódica varios caminos rol H-882, H-854, H-868 y H- 5 comuna de Pichidegua y Las Red Comunal $ 1.630.472.172 Bitumix S.A. Cabras provincia de Cachapoal, región de O'Higgins.
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Mejoramiento ruta I-85-J, sector Codegua -límite regional, comuna de Específico $ 2.899.457.812 Sicomaq Ltda. Chimbarongo, región de O'Higgins Conservación Global de caminos Conservación Cardenal Caro Centro III etapa, región $ 1.545.937.946 Maserco S.A. de O'Híggins Global Conservación Global de caminos Conservación Soc. Cardenal Caro Norte II etapa, región $ 1.381.420.407 Constructora Global de O'Higgins Girasoles Ltda. Conservación de caminos básicos existentes en la red vial comunal Camino Nuevo varias comunas, Provincias de Red Comunal $ 1.607.412.781 Ltda. Cachapoal, Colchagua y Cardenal Caro, región de O'Higgins Conservación de la red básica ruta 66 km 000 a km 1,80 y km 21,17 al km 10 63,36, Provincia de Cachapoal, región Red Básica $ 2.417.913.905 Asfalcura S.A. de . O'Higgins Asesoría a I.F. Construcción ruta Costera (obras complementarias), CCP Ingeniería 11 Específico $ 103.056 000 Provincia de Cardenal Caro, región de S.A. O'Higgins TOTAL $ 15.246.321.944
Cuadro N° 1
ANTECEDENTES GENERALES
La Dirección de Vialidad es un servicio dependiente del Ministerio de Obras Públicas, encargada de la proyección, construcción, mejoramiento y conservación de la infraestructura vial ejecutada con fondos fiscales o con aporte del Estado; atribuciones que se encuentran establecidas en el artículo 18 del decreto con fuerza de ley N° 850, de 1997, del Ministerio de Obras Públicas, que fija el texto refundido, coordinado y sistematizado de la ley N° 15.840, de 1964 y del decreto con fuerza de ley N° 206, de 1960, Orgánica de la citada cartera. En este contexto, en la presente auditoría se examinaron las inversiones realizadas por la citada dirección a través del subtítulo 31 "Iniciativas de Inversión", para la construcción y reposición de infraestructura vial, así como también de asesorías a la inspección técnica.
La información utilizada para el presente informe fue proporcionada por la Dirección Regional de Vialidad y fue puesta a disposición de esta Contraloría de forma progresiva, durante el mes de marzo de 2012.
El resultado del examen fue puesto en conocimiento del Director Regional de Vialidad a través del preinforme de observaciones N° 29, de 2012, que fuera remitido por oficio Confidencial N° 2607, de 2012, quien lo respondió, a su vez, mediante oficio Ord, N° 1621, de la misma anualidad.
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I. RESULTADO DE LA FISCALIZACIÓN
1. OBSERVACIONES GENERALES
1.1 Aspectos Técnicos: En este ámbito se constaron las siguientes observaciones:
En general, se verificó que los inspectores fiscales no registran en el libro de obra respectivo, en la totalidad de los casos auditados, la constancia de colocación de los letreros de obras, situación que impide determinar el cumplimiento de los 15 días de plazo que dispone el ítem 6.11.2, de las bases administrativas para contratos de obras públicas y el ítem 6.6.1, de las bases administrativas especiales tipo para contratos de conservación global de caminos, aprobadas por la resolución N° 132, de 2009, de la Dirección General de Obras Públicas.
Si bien la inspección fiscal y el Laboratorio Regional de Vialidad verifican el cumplimiento de los equipos e implementos de los laboratorios de autocontrol de cada contrato, en algunos de los casos se evidenció que quedan pendientes observaciones sin que en lo sucesivo se registre su corrección y cumplimiento, lo que imposibilita aseverar el total cumplimiento del ítem 6.17.1, de las bases y lo establecido en la sección 8003, del Volumen N° 8, del Manual de Carreteras.
c. Los Inspectores Fiscales de cada contrato, no registran por escrito la aceptación o rechazo de los materiales empleados en las obras, sólo se limitan a registrar la aprobación o rechazo de los elementos o mezclas que son ensayados en el laboratorio de autocontrol, laboratorio externo o en el Laboratorio Regional de Vialidad.
Esta situación vulnera lo establecido en el numeral 7.8, de las bases administrativas especiales tipo para contratos de conservación global de caminos, y el artículo 144, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas, Reglamento para Contratos de Obras Públicas. Es así como para los contratos auditados se advierte que el inspector fiscal respectivo no registra en el libro de obras, la aprobación de los materiales, por ejemplo, lo que corresponde a los ítems: N° 5.608-1 soleras con zarpa de hormigón, N° 5.601.1b tubos circulares de hormigón simple d = 0,6 mt., N° 5.619-1a tubos de polietileno de alta densidad estructurados d = 0,6 mt. y, N° 7.308.8 barreras metálicas de seguridad.
d. Se verificó, en algunos casos, deficiencias en señalización de transito empleadas en las faenas viales, condiciones que no cumplen con lo dispuesto en el decreto N° 90 de 2006, del Ministerio de Trasportes y Telecomunicaciones, respecto a la altura de las señalizaciones, por cuanto se utilizan señalizaciones de sistema de soporte trípode (fotos N°s 01 y 02), que no cumplen con la altura mínima requerida y, además, con la norma establecida en Manual de Señalización de Tránsito, Capítulo 5 sobre Señalización Transitoria y Medidas de Seguridad para Trabajos en la Vía, ítem N° 2.6 y 3.4, y la sección 6.403 del Volumen N° 6 del Manual de Carreteras.
A su turno, se constató que dichos letreros quedan con un ángulo de inclinación inconveniente, que afecta el control visual del conductor del elemento preventivo dispuesto en las faenas.
4 Oficiales Camero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 01: Detalle de las señalética de advertencia utilizada en los trabajos en la calzada. (Obra: "Conservación global de Caminos. Provincia de Cardenal Caro Centro, III Etapa, Región de O'Higgins")
-01 -
Fotografía N° 02: Elevación posterior de una de las señaléticas tipo trípode, de trabajos en la vía en el contrato "Conservación global de Caminos, Provincia de Cardenal Caro Centro, III Etapa, Región de O'Higgins"
- 02 -
e. Asimismo, se verificó —in situ - deficiencias en las medidas de seguridad y señalización de transito empleadas en los trabajos en la vía, condiciones que no cumplen lo especificado en la sección 5.004, del Volumen N° 5 y sección N° 6.400, del Volumen N° 6, ambos del Manual de Carreteras, el decreto supremo N° 90. de 2006, del Ministerio de Transporte y Telecomunicaciones, sobre de Señalización de Tránsito, y lo preceptuado en el artículo 133 del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas (fotografías 03, 04, 05 y 06).
Fotografía N° 03: Vista de medidas de seguridad deficientes utilizadas para advertir el acopio de material y zona de trabajo en la vía, en sector de Huecún, Lago Rapel H-792, además de la inexistencia de señalética de advertencia.
-03-
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Foto N° 04: Detalle de cinta de peligro puesta precariamente, afianzada de postes hechos en obra, los cuales no están firmes al terreno, en sector de Valdebenito H-852.
- 04 -
Fotografía N° 05: Vista de las deficiencias en la señalización de transito para trabajos en la vía (obra "Conservación Global de Caminos Provincia de Cardenal Caro Centro, III Etapa, Región de O'Higgins").
- 05 -
Foto N° 06: Detalle de señalética cuya base se encuentra totalmente inestable, en sector de Valdebenito, Rol H-852.
- 06 -
Respecto de las observaciones singularizadas anteriormente en las letras a, b, c, d y e, la Dirección Regional de Vialidad señala que instruyó a los inspectores fiscales, mediante el oficio Ord. N° 1620, de 2012, para dar estricto cumplimiento a la regulación señalada sobre aspectos técnicos, además del debido registro de éstas en el libro de obras del contrato respectivo. 6 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Sobre lo expuesto, si bien se informa la adopción de medidas de corrección, corresponde igualmente mantener las observaciones formuladas puesto que éstas revelan un incumplimiento de la regulación de los contratos inspeccionados y, a su vez, inobservancias de la inspección técnica en las obras examinadas, por lo que el cumplimiento de dicho instructivo será verificado en futuras auditorías.
f. Se observó que los contratos de "Conservación de la red vial básica, Ruta 1-72, Tramo 1: Km 5.90 al Km 21.00 y tramo 2: Km 27.00 al Km 77, Comunas de Santa Cruz, Lolol y Paredones, Provincias de Colchagua y Cardenal Caro, Región de O'Higgins", "Conservación de la red vial básica ruta 90, sector 0,00 al km 40,00, comunas de San Fernando, Chimbarongo, Placilla, Nancagua y Santa Cruz, Provincia de Colchagua, Región de O 'Higgins" y "Conservación global de caminos Cardenal Caro Norte II Etapa, Región de O'Higgins", presentan una deficiente terminación en la demarcación de la vía, advirtiéndose deficiencias en su linealidad de acuerdo al siguiente detalle (fotografías 07, 08 y 09): No se borraron las líneas de demarcaciones temporales o las que no tienen un uso práctico en las vías.
No existe continuidad entre la demarcación existente y la nueva ejecutada en las vías.
Existen tramos de línea continua con desniveles en su demarcación.
En consecuencia, es dable señalar que tales deficiencias, eventualmente, pueden inducir al equívoco al usuario de la vía, condición que atenta con lo especificado en el Volumen N° 7 del Manual de Carreteras, Capítulo N° 7.300, ítem 7.308.1103 Ejecución. A mayor abundamiento es dable señalar que estas deficiencias no fueron advertidas por los Inspectores Fiscales respectivos, los cuales dieron por terminadas las obras sin observaciones.
Fotografía N° 07: Ruta 1-72, la que presenta en varios tramos con restos de pintura entre la demarcación segmentada.
- 07 -
7 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax : 353101 www.contraloria.cl .----04511" o CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA ,rt 1•X CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO ("".r UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Foto N° 08: Ruta 1-90 la que presenta en varios tramos restos de demarcación antigua, la que se confunde con la demarcación nueva.
-08-
Fotografía N° 09: Detalle de la deficiente terminación en la demarcación ejecutada en la vía.
- 09 - En relación a ello el Servicio no aportó antecedentes, por lo que procede mantener la observación formulada y verificar en futuras auditorías su corrección.
g. A la data de la fiscalización se observaron deficiencias en seguridad en los contratos "Reparación Puente Las Toscas, Ruta 1-710, comuna de Santa Cruz, Provincia de Colchagua, región de O' Higgins" y Conservación de la red básica ruta 66 km 0 00 a km 1,80 y km 21,17 al km 63,36, Provincia de Cachapoal, región de O' Higgins, verificándose que los trabajadores no cuentan con la totalidad de sus elementos de protección personal, además de condiciones inseguras de escaleras y plataformas, trabajadores sobre superficies inestables para labores en altura, situaciones que transgreden las disposiciones consagradas en el decreto supremo N° 594, de 1999, del Ministerio de Salud, que aprueba el reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo, así como también lo preceptuado en el artículo 126 del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas. Estas deficiencias se aprecian en las fotografías 10, 11, 12, 14, 14 y 15.
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Fotografía N° 10: Vista de trabajadores a pleno sol sin gorros legionarios, por no contar con ellos en obra.
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Fotografía N° 11: Detalle de trabajadores sin guantes de protección, además de operario que manipula herramienta eléctrica sin protector facial.
Fotografía N° 12: Vista de escalera que no se encuentra afianzada a lo largo de su estructura en ningún punto, y además se encuentra en una base formada por lodo, que la hace inestable al estar sólo sobrepuesta en terreno.
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9 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.ct CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 13: Vista de área de trabajo y circulación con cables energizados extendidos en el piso desordenadamente.
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Fotografía N° 14: Trabajador no cuenta Fotografía N° 15: Trabajador sobre con protector auditivo, en faena ruidosa. tablón sobrepuesto en andamio
Respecto de esta observación la Dirección Regional de Vialidad señala que instruyó a los inspectores fiscales, mediante el oficio Ord. N° 1.620, de 2012, para dar estricto cumplimiento a la regulación señalada sobre aspectos técnicos, además del debido registro de éstas en el libro de obras del contrato respectivo.
Al respecto, procede mantener la observación debido a que se trata de una transgresión general advertida sobre las condiciones sanitarias y ambientales en los lugares de trabajo, que transgreden las disposiciones del decreto supremo N° 594, de 1999, del Ministerio de Salud y el artículo 126, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas, por lo que su cumplimiento será verificado en próximas auditorías.
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1.2. Aspectos financieros.
a. Se verificó que los estados de pago cursados, en los casos de contratos que involucran más de un camino, no cuentan con el detalle de las cantidades de obras ejecutadas para cada uno de dichos caminos, sino más bien se adjunta un cuadro en el que se indican las cantidades globales efectuadas por cada partida, procedimiento que impide comprobar la veracidad y fidelidad de los egresos, y la exactitud de tales operaciones aprobadas por el inspector fiscal de la obra, además de verificar el cumplimiento de lo previsto en el artículo 154, del Reglamento para Contratos de Obras Públicas.
En relación a ello, el Servicio no se pronunció y tampoco acompañó antecedente alguno, por lo que corresponde mantener la observación en los términos descritos, procediendo verificar su regularización en una futura auditoría de seguimiento, conforme a las políticas de fiscalización de este Organismo Superior de Control.
1.3. Aspectos administrativos.
Si bien los contratos relacionados con la ejecución y concesión de obras públicas están excluidos de la ley N° 19.886, de Bases sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios, se constató que al utilizar voluntariamente el sistema de información del portal Mercado Público, el estado del proceso de adjudicación no estaba registrado, por cuanto, pese haberse cedidos los contratos, en el portal se indica que la licitación fue cerrada, condición que se contrapone al artículo 5°, de la ley N° 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado, y el artículo 16, de la ley N° 19.880, de Bases de los Procedimientos Administrativos que rigen de los Órganos de la Administración del Estado, sobre el principio de transparencia y publicidad. Dicha situación se evidenció en la totalidad de las licitaciones de los contratos fiscalizados.
Al respecto, el servicio señala que el estado de las licitaciones de obras y consultorías permanece como cerrado, toda vez que es la lógica de registro en el portal para este tipo de adquisiciones, diferente a las normales, situación que fue consultada a la mesa de ayuda del portal www.mercadopublico.cl . Sin perjuicio de ello, agrega que atendido el principio de publicidad y transparencia de los actos administrativos, posteriormente se sube la resolución de adjudicación debidamente tramitada.
Pese a los argumentos expuestos, procede mantener la observación formulada, mientras no sea acompañado el pronunciamiento sobre la situación objetada, solicitado a través de la mesa de ayuda del aludido portal www.mercadopublico.cl .
El formulario utilizado por la Dirección Regional de Vialidad, para informar respecto de la propiedad de los elementos, maquinarias y equipos que se identifican como disponibles para la ejecución de las faenas, no considera identificación de la patente a fin de validar si el equipo es de propiedad del contratista, condición que impide aseverar el acatamiento de los principios de igualdad de los oferentes y estricta sujeción a las bases, contenidos en el artículo 9°, de la ley N° 18.575 (aplica dictamen N° 7.348, de 2007).
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En respuesta a ello, el Servicio señala que se incorporará la columna respectiva en los formularios de listado de maquinarias y equipos, exigidos por la letra d), del artículo 76, del aludido reglamento, por lo que procede mantener la observación y verificar la efectividad de las medidas informadas en una futura auditoría.
Los informes de inspeccionabilidad elaborados por los inspectores fiscales de los contratos auditados, no incluyen los acuerdos previos que, dentro del marco contractual y reglamentario, deberán alcanzarse con el contratista desde el inicio de las obras para el mejor desarrollo y control de las mismas, por cuanto se constató que dichos acuerdos se ejecutan en fecha posterior al inicio de la faena, según se ha registrado en el libro de obras, sin dar cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 82, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
A su turno, se verificó que en los contratos que se generaron desafectaciones de caminos, éstas no fueron advertidas en los aludidos informes de inspeccionabilidad, lo que, consecuentemente, ha generado la forzosa necesidad de modificarlos y/o compensar partidas sin mayor evaluación, a fin de ajustar el costo total del contrato.
El Servicio manifiesta que mediante oficio Ord. N° 2157, de 2011, se instruyó al Departamento de Contratos para que los inspectores fiscales abordaran, entre otros, la concreción de los acuerdos previos y se incorporen también en los informes de inspeccionabilidad, reiterándose nuevamente esta indicación.
Al respecto, del análisis efectuado a la información aportada, procede mantener la observación formulada y verificar la efectividad de las medidas informadas en una futura auditoría.
Las boletas de garantía para caucionar el fiel cumplimiento de los contratos auditados y las pólizas de seguro de responsabilidad civil, son ingresadas dentro del plazo establecido, pero los datos de monto, plazo y asegurado no corresponde, en algunos casos, a lo señalado en la resolución que aprueba el contrato y a la normativa citada en el artículo 96, del Reglamento para Contratos de Obras Públicas.
En efecto, tal situación ha sido advertida por el Fiscal Regional del Ministerio de Obras Públicas, en su calidad de revisor de los documentos aludidos, quien ha debido solicitar en reiteradas ocasiones la rectificación de los montos, plazo y/o asegurado, sin embargo no se ha detenido la aprobación y desembolso del primer estado de pago, hasta obtener la corrección del error advertido.
Al respecto, se manifiesta que efectivamente existen estados de pago en los cuales se ha procedido su tramitación sin el V° B° de la Fiscalía Regional, sin embargo, aclara que la Dirección de Contabilidad y Finanzas no cursa el pago sin la visación de dicha unidad.
En relación a lo anterior, la explicación que permite dar por superada la observación formulada, sin perjuicio de las verificaciones que se efectúen en futuras auditorías.
12 Oficiales Garnero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Se pudo constatar que las boletas de garantía destinadas a caucionar el fiel cumplimiento del contrato y la buena ejecución de las obras, fueron emitidas a plazo, es decir, pagaderas a 30 días, en lugar de "a la vista", tal como se establece el artículo 68, del Decreto Supremo 250, de 2004, del Ministerio de Hacienda, que aprueba el Reglamento de la Ley 19.886 de Bases sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios, no asegurándose, de esta forma, el cobro de la garantía de manera rápida, efectiva y oportuna por parte del Servicio.
Dicha condición se advirtió en las siguientes obras: "Conservación de la red vial básica, Ruta 1-72, Tramo 1: Km 5.90 al Km 21.00 y tramo 2: Km 27.00 al Km 77, Comunas de Santa Cruz, Lolol y Paredones, Provincias de Colchagua y Cardenal Caro, Región de O'Higgins", "Reposición Puente Las Toscas, Ruta 1-710, Comuna de Santa Cruz, Provincia de Colchagua, Región de O'Higgins." y "Conservación periódica varios caminos, Rol H-882, H-854, H-868 y H-888, Comunas de Pichidegua y Las Cabras, Provincia de Cachapoal, Región de O'Higgins".
Lo anterior se repite para las boletas destinadas a caucionar el canje de las retenciones, para los contratos "Conservación periódica varios caminos, Rol H-882, H-854, H-868 y H-888, Comunas de Pichidegua y Las Cabras, Provincia de Cachapoal, Región de O'Higgins" y "Conservación Global de Caminos IV Etapa, Comuna de Las Cabras y otras, Provincia de Cachapoal, Región de O'Higgins"
Finalmente, esta situación también ocurre para el caso de las boletas de garantía adicional en los contratos "Conservación de la red vial básica, Ruta 1-72, Tramo 1: Km 5.90 al Km 21.00 y tramo 2: Km 27.00 al Km 77, Comunas de Santa Cruz, Lolol y Paredones, Provincias de Colchagua y Cardenal Caro, Región de O'Higgins" y "Reposición Puente Las Toscas, Ruta 1-710, Comuna de Santa Cruz, Provincia de Colchagua, Región de O'Higgins.".
En relación a lo anterior, se indica que, en lo sucesivo, se dejará establecido que los documentos bancarios de caución deberán ser a la vista, por lo que procede levantar la observación formulada, sin perjuicio de las verificaciones que se efectúen en futuras auditorías de seguimiento.
Se evidenció que los actos de recepción únicos efectuados a las operaciones de conservación rutinarias de los contratos de conservación global auditados, no son aprobados mediante el acto administrativo formal con que debe manifestarse la voluntad de la autoridad, omisión que vulnera lo establecido en el artículo 3°, de la ley N° 19.880. Cabe señalar, que dichas actas son utilizadas como respaldo de los avances físicos de las obras en los estados de pago de cada contratista, que tramita la Dirección Regional de Vialidad.
Al respecto, el servicio, en lo pertinente, aclara que las recepciones se ajustan a lo previsto en el Titulo IX, del referido reglamento, además explica sobre la recepción de las operaciones de conservación rutinaria, ajustándose a lo previsto en las bases administrativas y lo dispuesto en el oficio Ord, N° 5181, de 2007, del Subdirector de Mantenimiento, de la Dirección de Vialidad sobre modelos recepciones únicas en contratos globales, explicaciones que permiten levantar la observación.
13 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 16: Vista de una de las duchas de la instalación de faenas que no cuenta con la grifería completa.
-16-
Sobre el particular, el Servicio señala que se realizó la mantención de la grifería instalada en las duchas, acompañando fotografía que evidencia esta reparación, por lo que procede levantar la observación, sin perjuicio de verificar a futuro la efectividad de las medidas informadas.
ID. Del recorrido efectuado a la red vial bajo contrato, en general, se constató una insuficiente mantención en el balizado de las rutas, existiendo zonas discontinuas y sin la presencia de dichos puntos de referencia, los cuales deben mantenerse en buenas condiciones durante todo el periodo de ejecución de la obra, incumpliéndose así lo establecido en el numeral 7.7 del Anexo Complementario del presente contrato.
En su respuesta, el Servicio manifiesta que mediante el registro en el libro de obras N° 2, folio N° 38, de data 3 de septiembre de 2012, se instruye al contratista para dar cumplimiento a este requerimiento.
En mérito de lo expuesto, procede mantener la observación, por cuanto, si bien se ha informado sobre la instrucción pertinente al contratista, no se ha acreditado la regularización de esta situación.
2.1.2. Aspectos administrativos
a. Se constató el incumplimiento por parte del contratista, de las bases de prevención de riesgos, específicamente de los artículos 4.3 y 6, letra c). por cuanto no presentó dentro del plazo disponible para tal efecto, la copia del documento en que notifica al organismo administrador de la Ley 16.774, al cual está afiliado, el contrato adjudicado y la fecha de inicio de las obras.
Al respecto, el Servicio señala que mediante el registro en el libro de obras N° 2, folio N° 38, de fecha 3 de septiembre de 2012, se instruye al contratista regularizar la situación objetada con el organismo administrador de la Ley 16.774, referente a la notificación del contrato 111 adjudicado y la fecha de inicio de obras. 15 Oficiales Damero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
II. OBSERVACIONES ESPECÍFICAS
OBRAS FISCALIZADAS:
2.1. "Conservación Global de Caminos IV etapa, comuna de Las Cabras y otras, Provincia de Cachapoal, región de O'Higgins."
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Provincia de Cachapoal. CONTRATISTA : Soc. Constructora ALCA Ltda. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N°28, de 21/04/2011. MONTO ORIGINAL DEL CITO. : $ 1.183.553.344. AUMENTOS DE CTTO. $ 31.526.202. MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 721.298.034. PLAZO ORIGINAL DEL CTTO. : 720 días corridos. FECHA DE INICIO : 01/06/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 20/05/2013. UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : José Albornoz Zea, Ing. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACION DE LA OBRA : Ejecución. - ID MERCADO PÚBLICO : 2262-4-LP11 FINANCIAMIENTO : Fondos Sectoriales
DESCRIPCIÓN: El proyecto consiste en la conservación global de caminos de la red básica y comunal en diversas comunas de la provincia de Cachapoal, sector poniente, incluyendo la mantención permanente de toda la red considerada, la que posee una extensión total de 284 kms., a través de operaciones rutinarias y periódicas, de acuerdo a las frecuencias definidas para cada una de ellas. Además, se consideran operaciones de emergencia en caso de presentarse alguna eventualidad durante el plazo de ejecución del proyecto. Entre las principales obras a realizar se destacan reemplazo de alcantarillas en mal estado, bacheos superficiales, bacheos profundos con mezcla en caliente, enrocados y gaviones de protección, barreras metálicas de seguridad y reposición de señalética. OBSERVACIONES 2.1.1. Aspectos técnicos
a. A la data de la fiscalización se observaron deficiencias de higiene en las duchas de los trabajadores, las cuales no cuentan con la grifería completa, vulnerándose las disposiciones consagradas en el decreto supremo N° 594, de 1999, del Ministerio de Salud, que aprueba el reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo (fotografía N° 16).
14 Oficiales Camero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contralona.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Agrega que el mismo día de la entrega de terreno, se hizo entrega al inspector fiscal del certificado de afiliación de la empresa contratista a la Mutual de Seguridad, adjuntando a su oficio de respuesta la referida acta.
En mérito de lo expuesto, procede mantener la observación, por cuanto, si bien se ha informado sobre la instrucción al contratista, no se ha acreditado la regularización de esta observación y sólo se adjunta el certificado de afiliación y no la notificación a la Mutual de Seguridad, acerca del contrato adjudicado.
2.1.3. Aspectos financieros
En este ámbito no se advirtieron observaciones a excepción de las indicadas en el ítem observaciones generales del presente informe.
2.2. "Conservación de la Red Vial Básica Ruta 90, sector 0,00 al km 40,00, comunas de San Fernando, Chimbarongo, Placilla, Nancagua y Santa Cruz, Provincia de Colchagua, región de O'Higgins"
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Provincia de Colchagua. CONTRATISTA : Empresa de Ing. y Construcción REMAVESA S.A. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N° 66, de 01/08/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 1.147.661.423. AUMENTOS DE CTTO. : No aplica a la data de fiscalización MONTO PAGADO A MAYO DE 2012. : $1.179.366.522 (incluye reajustes) PLAZO ORIGINAL DEL CITO. : 300 días corridos. FECHA DE INICIO : 31/08/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 26/06/2012. UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Hernán Órdenes S., C. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACIÓN DE LA OBRA : Terminada. ID MERCADO PÚBLICO : 2262-16-LP11 FINANCIAMIENTO : Fondos Sectoriales
DESCRIPCIÓN El contrato se inicia en el km 0.00 de la ruta 90 (ex 1-50), sector plaza de pesaje entrada Sur a San Fernando y finaliza en el km 40.00, inicio sector urbano de Palmilla. La obra consulta operaciones orientadas a la conservación de esta ruta, de acuerdo al siguiente detalle:
- Conservación de la estructura vial de la Ruta 90, a través de las siguientes operaciones: Bacheo superficial y profundo, sello tipo lechada asfáltica, reposición de capa de rodadura con mezcla asfáltica, reposición de losas de hormigón, sellado de juntas y grietas y cepillado de losas de hormigón.
16 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Conservación de Obras de Seguridad Vial, tales como: Defensas camineras, señales verticales, demarcación horizontal y tachas.
Reparación y pintado de las barandas del Puente Tinguiririca.
OBSERVACIONES
2.2.1. Aspectos técnicos
a. Se constató a lo largo de la ruta algunas juntas y grietas que no se encuentran selladas de manera continua y uniforme, además de no haber efectuado la operación limpiamente, retirando cualquier material de sello que manche zonas del pavimento fuera de la grieta o junta, vulnerando con esto el capítulo N° 7.305.1 del Volumen N° 7 del Manual de Carreteras (fotografías N° 17 y 18).
Fotografía N° 17: Detalle de sello colocado en forma entrecortado dentro de los 3 primeros km del contrato.
-17-
Foto N° 18: Detalle de material de sello en pavimento que no fue retirado, entre los km 7,8 y 11,4 de la ruta 1-90.
-18-
En respuesta a esta observación, el Servicio informa que se efectuará la reparación del sello en el sector informado.
17 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
No obstante lo explicado, en consideración a que no se aportan antecedentes respecto de la solución efectiva, sino más bien se informa de una eventual regularización a futuro, procede mantener la observación hasta la efectiva acreditación de la reparación, ello sin perjuicio de verificar el cumplimiento de lo indicado en próximas fiscalizaciones.
Se observó el desprendimiento del bacheo superficial efectuado en las bermas de los primeros 5 kms., del contrato (fotografía N° 19). situación que no se ajusta a las reglas del arte de la construcción estipulado en el artículo 142, inciso dos, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
Fotografía N° 19: Vista de material suelto al borde exterior de la berma, donde se realizó bacheo superficial.
-19-
En relación a ello, se señala que lo observado en la fotografía N° 19, es normal en la colocación de carpetas asfálticas, además, indica que el aludido borde está fuera del ancho del perfil exigido.
Al tenor de lo expuesto, procede mantener la observación, por cuanto el ítem 7.304.0203 (1), que regula la partida objetada, instruye específicamente ejecutar la operación de barrido posterior a la colocación de la carpeta asfáltica, así como también del posterior traslado a botaderos de los residuos que se ocasionen, lo cual se preceptúa en el ítem 7.304.0203 (4), del Volumen N° 7, del Manual de Carreteras.
Se verificó que la señalética correspondiente al hito km 5, ruta 90, presenta deterioros en la placa generados por la deficiente colocación de tornillos, causando desprendimiento del material reflectante de fondo de la placa y además desprendimiento del material reflectante con el que da forma al número 9 (fotografía N° 20), situación que no se ajusta a las reglas del arte de la construcción estipulado en el artículo 142, inciso dos, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
18 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 20: Detalle de desprendimiento de los elementos reflectante de la placa por la colocación de los tornillos.
- 20 -
Al respecto, el Servicio señala que lo observado no afecta los requerimientos y cualidades de la señalización, no obstante, al tenor de lo expuesto, procede mantener la observación, por cuanto, en la especie, la respuesta no subsana la situación señalada.
d. Se evidenció durante la fiscalización, la existencia de material de desecho de las faenas arrojados directamente a la zona adyacente de calzada intervenida, no siendo trasladados a botaderos autorizados, situación que transgrede el ítem N° 7.207.209, del capítulo 7.200 Terminaciones, aseo y presentación final, del Manual de Carreteras, además del Plan de Manejo para Botadero Río Tinguiririca Rivera Sur, presentado por la empresa constructora y exigido por el Manual de Carreteras, situación que se aprecia en fotografía 21.
Fotografía N° 21: Vista de material de desecho proveniente de la obra dentro de la faja vial de la Ruta 1-90, cercano a al Km 5.
-21—
Sobre el particular, el Servicio indica que el volumen de los desechos no es posible asociarlo a los residuos de la obra por cantidad y tipo, ya que no concuerdan con la magnitud de ésta.
Al respecto, cabe señalar que los argumentos expuestos no subsanan la situación verificada, a su vez, tanto el tipo de material como la cantidad y el lugar en donde se encuentran los escombros, los hacen atribuibles a la obra, en consecuencia procede mantener la observación.
19 oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS -1',; CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
2.2.2. Aspectos financieros y administrativos
En estos ámbitos no se advirtieron observaciones a excepción de las indicadas en el ítem observaciones generales del presente informe.
2.3. "Conservación de la Red Vial Básica Ruta 1-72, tramo 1, km 5,90 al km 21,00 y tramo 2, km 27,00 al km 77,00, comunas de Santa Cruz, Lolol y Paredones, Provincias de Colchagua y Cardenal Caro, región de O' Higgins"
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : .Provincias de Colchagua y Cardenal Caro - CONTRATISTA : Ecovial Ltda. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N°58, de 22/07/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 575.955.321. AUMENTOS DE CTTO. : No aplica a la data de fiscalización MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 585.665.571 (incluye reajustes) PLAZO ORIGINAL DEL CITO. : 240 días corridos. FECHA DE INICIO : 31/08/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 27/04/2012. - UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Katerina Parra Igor, Ing. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACION DE LA OBRA : Terminada. ID MERCADO PÚBLICO : 2262-17-LP11 FINANCIAMIENTO : Fondos Sectoriales
DESCRIPCIÓN
El presente proyecto se desarrolla en dos tramos, el primero se inicia en el km 5.90 de la ruta 1-72, sector cuesta La Lajuela, comuna de Santa Cruz, y finaliza en el km 21.00, sector Puente Naval N°1, comuna de Lolol, y el segundo se inicia en el km 27.00 de la Ruta 1-72, sector Los Maitenes, comuna de Lolol y finaliza en el km 77.00, sector límite urbano localidad de Bucalemu, comuna Paredones. La ruta contempla una calzada bidireccional, con desarrollo de dos pistas (izquierda y derecha), cuyas obras contempladas en el presente proyecto corresponden a operaciones orientadas a la conservación de esta ruta de la red Básica, según el siguiente detalle:
Conservación de la estructura vial de la ruta, a través de las operaciones de bacheo superficial y profundo, sello tipo lechada asfáltica y sellado de juntas y grietas.
Conservación de Obras de seguridad vial tales como, defensas camineras, señales verticales lateras reglamentarias e informativas, demarcación horizontal y tachas
20 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 wwvv.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
OBSERVACIONES:
2.3.1. Aspectos técnicos
a. Se verificó una deficiente fijación en la señalética instalada del tipo delineador direccional (Chevron), ubicadas en el km 55.1 de la Ruta 1-72, puesto que no presentan la colocación de la totalidad de los tornillos para la sujeción de la placa con el poste (fotografía N° 22), situación que no se ajusta a las reglas del arte de la técnica, previsto en el artículo 142, inciso dos, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
Fotografía N° 22: Detalle de placa con sólo 3 de los 4 tornillos, para la sujeción del poste.
- 22 -
En su respuesta, la Dirección Regional señala que se solicitó a la empresa instalar los tornillos faltantes, adjuntando fotografías de su corrección, por lo que procede levantar la observación. Lo anterior, sin perjuicio de verificar en terreno la efectividad de las medidas informadas, en futuras fiscalizaciones.
2.3.2. Aspectos financieros
En este ámbito no se advirtieron observaciones a excepción de las indicadas en el ítem observaciones generales del presente informe.
2.3.3. Aspectos administrativos a. No se cumplió el plazo para la instalación de faenas y oficinas del IFO, transgrediendo lo especificado en el numeral 6.18, del anexo complementario y lo previsto en los artículos 6.18 y 7.12.2, de la resolución N° 258, de 2009, de la Dirección General de Obras Públicas, bases administrativas, sin aplicación de la multa indicada sobre dicho incumplimiento. En relación a ello, el Servicio informa que se aplicará la multa pertinente con cargo a las retenciones del contrato.
21 Oficiales Damero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria,c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Sin embargo, los argumentos expuestos no permiten acreditar la solución efectiva de la situación, por lo que procede mantener la observación formulada hasta la efectiva acreditación de la multa aplicada, situación que será verificada en una futura auditoría.
2.4. "Reparación Puente Las Toscas, Ruta 1-710, comuna de Santa Cruz, Provincia de Colchagua, región de O'Higgins"
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Comuna de Santa Cruz. CONTRATISTA : Ingeniería y Construcción Tiempo Nuevo Ltda. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N°73, de 16/08/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 1.002.153.895. AUMENTOS DE CTTO. : No aplica a la data de fiscalización MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 273.523.415. PLAZO ORIGINAL DEL CTTO. : 360 días corridos. FECHA DE INICIO : 10/09/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 04/09/2012. UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Mauricio Martínez H., Ing. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACIÓN DE LA OBRA : Terminada. ID MERCADO PÚBLICO : 2262-19-LP11 - FINANCIAMIENTO : Fondos Sectoriales
DESCRIPCIÓN
Proyecto que consulta la ejecución de un nuevo puente que se emplaza aguas abajo de la estructura antigua, que considera una longitud de 70 metros, con una cepa central y estribos fundados en pilotes pre excavados, calzada de 10 metros de ancho con pasillos segregados de 1.5 metros, La superestructura está compuesta por vigas metálicas apoyadas en cada tramo con losa colaborante y para la rodadura se ha proyectado una carpeta asfáltica.
El proyecto también considera el mejoramiento de los accesos al puente en una longitud de 300 metros aproximadamente, para lo cual se contempla una solución asfáltica del tipo Tratamiento Superficial Doble.
En el acceso se generó una curva y contracurva, con el objeto de situar el eje del puente aguas arriba del puente actual. El nuevo trazado permite un alineamiento más ortogonal respecto del cauce, tanto en acceso de entrada como de salida se mantiene la rasante actual.
22 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
OBSERVACIONES:
2.4.1. Aspectos técnicos
a. A la data de la fiscalización se evidenció que el campamento utilizado para los trabajadores, corresponde a una casa la cual contaba con comedor a la intemperie, deficiencia que infringe las disposiciones contenidas en el decreto supremo N° 594, de 1999, del Ministerio de Salud, que aprueba el reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo, así como también lo preceptuado en los artículos 126 y 127. del decreto N° 75. de 2004. del Ministerio de Obras Públicas. Estas deficiencias se aprecian en las fotografías 23 y 24.
Fotografía N° 23: Detalle interior de una de las casas utilizadas como campamento, en que la cocina esta en el mismo recinto que el dormitorio.
- 23 -
Fotografía N° 24: Vista del comedor utilizado a la intemperie, sin las condiciones higiénicas mínimas.
- 24 -
Sobre el particular. se señala que inmediatamente realizada la visita de fiscalización, la empresa constructora tomó las acciones tendientes a subsanar las observaciones, instalándose el cilindro de gas al exterior de la casa, habilitando el comedor al interior de la casa, dotándolo 1 de cocinilla para calentar alimentos y refrigerador y encontrándose estos r elementos en un recinto independiente de los dormitorios.
23 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1
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Luego, indica que se trasladó a algunos trabajadores a la otra casa ubicada en el sector Asentamiento de Yáquil. Agrega que al momento de la visita la obra se encontraba en su peak ocupacional y luego la cantidad de personal comenzó a decaer y a su vez, agrega que la empresa contrató mano de obra de la referida localidad.
Finalmente, se informa que se han subsanado las observaciones, indicando que la Inspección Fiscal mantendrá un constante monitoreo del tema en lo que resta del contrato, adjuntando dos informes detallando las medidas tomadas, uno de la empresa constructora y el otro de la asesoría de la inspección.
En atención a las medidas y correcciones informadas por el Servicio, procede levantar la observación formulada, sin perjuicio de verificar en terreno el cumplimiento de la solución adoptada para los proyectos observados.
2.4.2. Aspectos financieros y administrativos
En estos ámbitos no se advirtieron observaciones a excepción de las indicadas en el ítem observaciones generales del presente informe.
2.5. "Conservación Periódica varios caminos rol H-882, H-854, H-868 y H-888, comuna de Pichidehua y Las Cabras, Provincia de Cachapoal, Región de O'Higgins"
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Provincia de Cachapoal. CONTRATISTA : Bitumix S.A. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N°75, de 22/08/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 1.630.472.162. AUMENTOS DE CTTO. : $ 30.240.003 MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 1.395.003.765. PLAZO ORIGINAL DEL CTTO. : 240 días corridos. PLAZO ACTUAL DEL CTTO : 244 días corridos. FECHA DE INICIO : 10/09/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 10/05/2012. UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Hernán Segura, Ing. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACION DE LA OBRA En Ejecución. ID MERCADO PÚBLICO 2262-27-LP11 FINANCIAMIENTO Fondos Sectoriales
24 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.ci CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
DESCRIPCIÓN La obra consiste en la conservación de los caminos rol H-882 y H-854, en la comuna de de Pichidegua, y de los caminos rol H-868 y H-888, en la comuna de Las Cabras, todos localizados en la provincia de Colchagua, para lo cual se considera, previa reparación de los deterioros que afectan a la capa de rodadura mediante operaciones de bacheo, la aplicación de una solución tipo recarpeteo asfáltico de espesor 7 cros., sobre una carpeta de rodado actual de tratamiento superficial doble (D.T.S.). en las extensiones señaladas para cada camino, salvo en el tramo del camino rol H-868, entre los kms. 1,37 y 2,31, el cual se encuentra en ripio.
Así. a este tramo se le aplica una solución de carpeta de concreto asfáltico de rodadura, incluyendo una capa de base de material granular.
La conservación de la faja vial, saneamiento y seguridad vial, se considera en la totalidad de la extensión de los 4 caminos (20.53 kms.) mediante operaciones de conservación rutinarias tales como limpieza de faja, limpieza y construcción de fosos, contrafosos y canales, colocación de tachas reflectantes, demarcación, señalización vertical, accesos a predio, entre otros.
OBSERVACIONES
2.5.1. Aspectos técnicos
a. Se constató durante la fiscalización material suelto de la carpeta asfáltica a los bordes de ésta en varias zonas de las rutas del contrato (fotografía N° 25), situación que no se ajusta a las reglas de la técnica preceptuado en el artículo 142, inciso dos. del decreto N° 75. de 2004. del Ministerio de Obras Públicas.
Fotografía N° 25: Borde de la carpeta asfáltica que presenta despren- dimiento de material suelto.
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Al respecto, se señala que lo observado en la fotografía N° 25, es una condición normal en la colocación de carpetas asfálticas y que el borde está fuera del ancho del perfil exigido.
25 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Sobre lo anterior, procede mantener la observación, por cuanto de acuerdo a lo indicado en el ítem 5.408.303(2), inciso octavo, corresponde que el concreto asfáltico que quede suelto, este frío, contaminado con polvo o tierra o que en alguna forma se presente deficiente, debe retirarse, así como también se instruye en su inciso final, que la superficie terminada no deberá presentar defectos de ninguna índole.
b. Se verificó que existen tramos en la vía que presentan una deficiente demarcación, según se exhibe, a modo de ejemplo, en las fotografías 26 y 27, lo que vulnera lo estipulado en el ítem N° 7.308.11, del Volumen N° 7, del Manual de Carreteras.
Fotografía N° 26: Demarcación lateral Fotografía N° 27: Demarcación lateral, manchada que a simple vista no cumple la cual se sale del camino. con la retroreflectancia requerida.
El Servicio señala que se efectuó el repintado de la demarcación en las rutas H-882 y H-854 en los sectores objetados, adjuntando fotografías a su oficio de respuesta, que acreditan dicha acción.
No obstante lo argumentado, en las fotografías que el Servicio adjunta se puede observar que la demarcación antigua no fue removida, produciéndose doble demarcación, por lo que procede mantener la observación hasta que el Servicio remueva la demarcación que no tiene uso práctico en cumplimiento de lo indicado en el subtítulo "Ejecución", del ítem N° 7.308.11, del Volumen N° 7, del Manual de Carreteras.
2.5.2. Aspectos financieros y administrativos
En estos ámbitos no se advirtieron observaciones a excepción de las indicadas en el ítem observaciones generales del presente informe.
26 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100, Fax: 353101 www.contraloria,c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
2.6. "Mejoramiento Ruta V-85-J, sector Codegua — Límite regional, Comuna de Chimbarongo, Región de O'Higgins"
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Localidad de Codegua, Chimbarongo CONTRATISTA : Sociedad Ingeniería Construcción y Maquinarías Ltda. (SICOMAQ) DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N° 95, de 17/10/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 2.899.457.812. AUMENTOS DE CTTO. : No aplica a la data de fiscalización MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 0.- PLAZO ORIGINAL DEL CTTO. : 390 días corridos. FECHA DE INICIO : 12/12/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 04/01/2013. UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Marlene Gatica J., C. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACIÓN DE LA OBRA : En Ejecución. ID MERCADO PÚBLICO : 2262-27-LP11 FINANCIAMIENTO : Fondos Sectoriales
DESCRIPCIÓN
Proyecto que consulta el mejoramiento del estándar de la ruta I-85-J, entre los kms 12,480 al 22,136, reemplazando el actual relleno tipo terraplén por una carpeta de concreto asfáltico de rodadura, de espesor 6 cms., sobre una base y sub-base de 15 cms. cada una, compactadas con un CBR 80% y CBR 40%, respectivamente. Se considera, además, la provisión de soleras zarpa en determinados tramos, la instalación de señalética nueva, el reemplazo de 34 obras de arte, la limpieza de los cauces menores, el traslado del tendido eléctrico en los tramos proyectados y la modificación de 81 arranques de agua potable domiciliarios.
Cabe señalar que durante el desarrollo de la presente auditoría, esto es, marzo a mayo de 2012, la obra no registró ningún avance físico, así como tampoco avance financiero, lo cual derivó en una forzosa modificación en trámite por parte de la Dirección Regional de Vialidad, necesaria para la factibilidad técnica del proyecto.
OBSERVACIONES 2.6.1. Aspectos técnicos a. Se constató que el proyecto licitado y adjudicado a la empresa contratista SICOMAQ Ltda., posee deficiencias técnicas que impiden su factibilidad en terreno, incorrecciones que no fueron detectadas por el revisor del aludido proyecto por parte del servicio, ni por el inspector fiscal if que elaboró el informe de inspeccionabilidad, así como tampoco por el contratista en etapa de estudio de la licitación.
27 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Tal situación ha generado que la obra permanezca al menos 4 meses paralizada, sin que a la data del cierre en terreno de la presente auditoría, esto es, 23 de mayo de 2012, existiera la definición y aprobación formal de la modificación pertinente. Tal situación, transgrede lo estipulado en los artículos 76, numeral 1, letra b, 82, 105 y 148 del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
A modo de ilustrativo, el proyecto adjudicado consulta la ejecución de dos perfiles transversales en distintos tramos de la ruta según el ancho disponible: uno de 6,2 metros y otro de 7,5 metros, no obstante, se evidenció que en algunos tramos el ancho útil es inferior a 5 metros, (fotografía N° 28) y no se había considerado expropiación de los terrenos colindantes. condición que no hace factible el proyecto.
Fotografía N° 28: Elevación que ilustra el ancho de 5,0 metros existente en algunos tramos entre el km 14,0 — 15,0 del contrato.
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Al respecto, el Servicio indica que esta situación está siendo revisada por la autoridad, a través de un sumario administrativo sobre la inconsistencia del estudio de Ingeniería.
Luego, indica que la unidad de proyectos procedió a modificar el diseño incorporando obras adicionales. de manera de materializar el contrato original, complementado con nuevas expropiaciones que se encuentran en curso, habiendo conseguido las autorizaciones para la toma de posesión de los terrenos.
A su turno, señala que esta modificación se encuentra en tramitación como orden de ejecución inmediata y en proceso de firma del Director de Vialidad, ya que el aumento del contrato alcanza al 19% del valor inicial. En seguida, expone que el contrato se encuentra en desarrollo, habiéndose puesto término a la paralización a contar del 20 de Mayo de 2012, fecha en que se aprobó en una mesa regional de trabajo la modificación del contrato. Finalmente. el Servicio adjunta copia del referido convenio y el oficio Ord N° 247 del Departamento de Contratos.
Pese a los argumentos expuestos, procede mantener la observación, por cuanto no se aportó la información de sustento necesaria que acredite el inicio del sumario aludido. A su vez, el proceso de modificación que se indica aún se encuentra en tramitación, sin estar resuelto y tampoco se ha informado sobre la fecha de entrega de la modificación del diseño por parte del Servicio.
28 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 wiww.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
b. Se detectó en terreno que existe una matriz de agua potable bajo la calzada proyectada, sin embargo, el contrato no consulta ningún tipo de modificación del trazado o alguna medida de afianzamiento de esta red, situación que eventualmente sería atendida en un futuro proyecto complementario que aún no ha sido definido por la Dirección Regional, vulnerándose de este modo lo preceptuado en el artículo 142, inciso dos, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas y lo estipulado en el ítem 5.003.4, inciso cuatro, del Volumen N° 5 del Manual de Carreteras.
En la respuesta se manifiesta que según información del APR, las matrices se encuentran emplazadas a más de un metro de profundidad. Luego, señala que las expropiaciones que se están desarrollando son para ejecutar la obra vial licitada, razón por la cual una vez definido el proyecto en desarrollo de la red de agua potable, se redefinirá su emplazamiento para lo cual se deberá expropiar los espacios pertinentes. Sin perjuicio de lo anterior, agrega que una vez terminado y aprobado este proyecto, se considera desarrollar un proyecto complementario que abordará aspectos de seguridad vial y el traslado de las matrices de agua potable.
En mérito de lo expuesto, procede mantener la observación, por cuanto, si bien se ha informado sobre la solución constructiva adoptada en forma particular, no se ha acreditado su regularización, así como tampoco se aclara si dichas obras complementarias serán ejecutadas en el presente contrato.
2.6.2. Aspectos financieros
a. Se constató que mediante la resolución exenta N° 178, de 2012, la Dirección de Vialidad ordenó la paralización de la obra debido a las deficiencias del proyecto, situación sin que se hubiera aclarado la pertinencia de aplicar lo indicado en el artículo 148, del Reglamento para Contratos de Obras Públicas, aprobado por el decreto N°75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
En relación a la materia el Servicio informa que debido a compromisos históricos con la comunidad para ejecutar la pavimentación del camino, la dirección tomó la decisión de paralizar, mientras instruyó desarrollar mejoras al proyecto licitado dentro de un plazo acotado, con el objeto de cumplir los compromisos adquiridos públicamente, además señala que esta modificación no supera el 20% del contrato.
Sin perjuicio de lo informado, procede mantener la observación ya que el Servicio no hace referencia ni resuelve respecto a las eventuales indemnizaciones a pagar al contratista, en conformidad a lo preceptuado en el artículo 148 del precitado reglamento.
2.6.3. Aspectos administrativos
a. La autoridad, mediante la resolución exenta N° 178, de 2012, se ordenó la paralización de la obra a contar del 31 de enero y hasta el 23 de febrero de 2012, periodo en el cual se reformularía el proyecto, sin embargo, al mes de mayo del presente año, la situación aún no se encontraba totalmente resuelta por la Dirección, encontrándose la obra sin avance físico.
29 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
En relación a ello el Servicio no formuló descargos, por lo que procede mantener la observación formulada y verificar en futuras auditorías su corrección.
2.7. "Conservación Global de caminos Cardenal Caro Centro III etapa, región de O'Higgins"
ANTECEDENTES GENERALES:
- UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Comuna de Litueche - CONTRATISTA : Ing. y Construcción Maserco S.A. - DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N° 56, de 13/07/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 1.514.927.038.- AUMENTOS DE CTTO. : No aplica a la data de fiscalización MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 342.027.872.- PLAZO ORIGINAL DEL CTTO. : 690 días corridos. FECHA DE INICIO : 11/08/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 01/07/2013. UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Carlos Valenzuela P., C. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN Marzo 2012 Mayo 2012 SITUACIÓN DE LA OBRA : En Ejecución. ID MERCADO PÚBLICO : 2262-6-LP11 FINANCIAMIENTO : Fondos Sectoriales
DESCRIPCIÓN Contrato que consiste en la conservación permanente por 23 meses corridos, de la red definida como básica, equivalente a 79,86 kms.; comunal primaria de 104,90 kms; y, comunal secundaria, que asciende a 201,70 kms. Tal conservación, se fragmenta en operaciones de naturaleza rutinaria y periódica. Entre las partidas de operación rutinaria destacan los siguientes ítems: limpieza de fosos y alcantarillados, bacheos superficiales, demarcación de la vía, reemplazo de señalizaciones y pintura de barandas metálicas. Mientras que las partidas relevantes de conservación periódica son: casetas para paraderos, reposición de carpeta de rodado, obras de artes, reposición de pavimentos asfálticos, revestimientos con mampostería, instalación de tuberías, entre otros.
OBSERVACIONES 2.7.1. Aspectos técnicos a. Se constató que las zarpas de hormigón in situ, ejecutadas por el contratista, no presentan juntas de contracción cada 3,0 metros de longitud (fotografía N° 29), omisión que no ha sido advertida por la inspección técnica y que incumple lo preceptuado en el ítem 5.608.301, inciso dos, del Volumen N° 5, del Manual de Carreteras.
30 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 29: Vista de la zarpa de hormigón ejecutada, ilustrando solo una junta de contracción en toda su longitud.
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Al respecto. se indica que las juntas ejecutadas se realizaron cada 6 metros, por lo que se dio la orden por el libro de obra respectivo para que se rectifique la situación y se realicen cada 3 metros.
En mérito de lo expuesto, procede mantener la observación, por cuanto, si bien se ha informado sobre la solución de constructiva adoptada, no se ha acreditado su regularización efectiva en terreno.
b. En relación a lo anterior, se evidenció que las zarpas de hormigón no poseen la aplicación de mastic asfáltico u otro material bituminoso en las juntas de unión entre cada sección de zarpa, así como tampoco en las juntas longitudinales de las uniones entre solera-zarpa y pavimento-zarpa (fotografía N° 30), deficiencia que incumple lo preceptuado en el ítem 5.608.303, inciso tres, del Volumen N° 5, del Manual de Carreteras.
Fotografía N° 30: Elevación de un tramo de zarpas sin material bituminoso en sus juntas transversales y longitudinales.
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Sobre el particular, el Servicio indica que se instruyó, mediante el libro de obra, la colocación del mastic, sin perjuicio de lo Ir cual procede mantener la observación, por cuanto, si bien se ha informado sobre la medida adoptada, no se ha acreditado su regularización en terreno.
31 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 011,4c CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CC
j7 CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO -'-- [RUE UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
c. Los cortes del pavimento asfáltico ejecutados con el objeto de definir la zona a bachear, presentan figuras rectangulares sucesivas a excepción de áreas que eventualmente se presentaban en buen estado, no obstante, a la data de la presente fiscalización, esto es mayo de 2012 ; dichas áreas se deterioraron (fotografías 31 y 32), siendo dable señalar que la decisión por parte de la inspección técnica, de excluir las áreas en buen estado de baja superficie entre los baches no se ajustó a las reglas de la técnica requeridas en el artículo 142, inciso dos, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas y al objetivo final de la operación bacheo superficial definida en las especificaciones técnicas del presente contrato.
Foto N° 31: Elevación de un tramo de baches que excluyó una franja de 0,5 m., aproximadamente.
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Foto N° 32: Detalle de las fisuras acontecidas en la franja excluida.
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En relación a la materia, se informa que dada la cantidad limitada de metros cuadrados de bacheos que se contrataron, era necesario priorizar los sectores con mayor daño. Se agrega que al momento de efectuar las reparaciones, los sectores objetados se encontraban en buen estado al momento de realizar los baches que se observan.
En mérito de lo expuesto, procede mantener la observación, por cuanto, si bien se informa que los sectores mencionados se encontraban en buen estado al momento de efectuar las reparaciones, el Servicio no aclara si las áreas que terminaron deterioradas son producto de la explotación inadecuada o consecuencia de la reparación ejecutada por el contratista, condición que deberá ser resuelta según se estipula en el artículo 150 del Reglamento para Contratos de Obras Públicas.
32 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www,contralería..c1 t3/4ERA.( CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO fl UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
d. Se constató que en la zona contigua a las obras de arte ejecutadas por el contratista no dispuso la solución de ventanas o sangrías que permitan evacuar el agua de las cunetas o de la calzada de forma rápida y eficiente (fotografía N° 33), omisión que eventualmente generará el desmoronamiento del material suelto así como también del socavamiento de la base granular del pavimento. Tal deficiencia vulnera lo preceptuado en el ítem N° 7.306.0103, del Volumen N° 7, del Manual de Carreteras.
Foto N° 33: Vista de un muro de ala desprovisto de ventana captadora de aguas lluvias en la zona lateral. deficiencia que está generando el socavamiento del pavimento.
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En respuesta a esta observación. el Servicio informa que las obras de arte a las que se hace referencia no forman parte del presente contrato, aclaración que permite levantar la observación, sin perjuicio que el Servicio evalúe, en futuros contratos, la solución a lo observado.
2.7.2. Aspectos administrativos y financieros En estos ámbitos no se determinaron observaciones adicionales a las establecidas en forma general sobre la materia.
2.8. "Conservación global de caminos Cardenal Caro Norte II Etapa. Región de O'Higgins."
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRAFICA : Comuna de Navidad CONTRATISTA : Soc. Constructora Girasoles Ltda. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N° 55, de 12/07/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 1.381.420.407.- AUMENTOS DE CTTO. : No aplica a la data de fiscalización MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 241.367.583.- PLAZO ORIGINAL DEL CITO. : 720 días corridos. FECHA DE INICIO : 11/08/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 30/07/2013. UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Carlos Valenzuela P.. C. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 - SITUAC ION DE LA OBRA : En Ejecución. ID MERCADO PÚBLICO 2262-8-LP11 FINANCIAMIENTO Fondos Sectoriales
33 ales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1
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DESCRIPCIÓN
Contrato que consulta la conservación permanente, por 24 meses corridos, de la red definida como básica, equivalente a 27,50 Kms., comunal primaria de 81,05 Kms.; y, comunal secundaria que asciende a 150,27 Kms. Tal conservación, se fragmenta en operaciones de naturaleza rutinaria y periódica
Entre las partidas de operación rutinaria destacan los siguientes ítems: limpieza de faja, fosos y alcantarillados, bacheos superficiales, conformación de terraplenes. reperfilado simple, reemplazo de soleras, demarcación de la vía, reemplazo de señalizaciones, entre otras. Además, se incorporaron una determinada cantidad de horas máquinas fuera de programa de camión tolva, retroexcavadora, motoniveladora, rodillo, bulldozer y excavadora oruga, a fin de atender las emergencias que se susciten durante la duración del contrato.
A su turno, las partidas relevantes de conservación periódica son: reposición de carpeta de rodado, reposición de pavimentos asfálticos, reposición de losas de hormigón, obras de artes. revestimientos con mampostería, instalación de gaviones, instalación de tuberías, entre otros.
OBSERVACIONES:
2.8.1. Aspectos técnicos
a. Se constató que los restos y/o desperdicios de los cortes de la carpeta de rodado efectuados por la empresa contratista a fin de ejecutar la operación de bacheo superficial, son depositados en la zona colindante de la calzada (fotografía N° 34), la que si bien será retirada posteriormente, en algunos casos no se logrará tal objetivo ya que dichos restos se adhirieron al terreno natural o se esparcieron hacia zonas más bajas, infringiendo la naturaleza del ítem 6.11 de las bases administrativas especiales, aprobadas por la resolución N° 132, de 4 de junio de 2009, sobre el cumplimiento de las especificaciones ambientales generales, y lo preceptuado en el ítem 7.304.0203(4). inciso tres, del Volumen N° 7, del Manual de Carreteras.
Fotografía N° 34: Vista de uno de los bacheos ejecutados del cual se ilustran restos del material ligante y árido a un costado de la vía, sobre el terreno natural.
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34 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 1.1"At CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS r) CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
En relación a ello, el Servicio señala que las dimensiones de los baches realizados son menores. por ello se procede a mantener el material excedente de los baches al borde de la calzada, lo cual es retirado posteriormente a medida que se va avanzando en el bacheo. esto con el objeto de mantener un tránsito fluido, evitando obstaculizar en forma reiterada la ruta con retroexcavadora y camión tolva.
Sin perjuicio de las medidas informadas. procede mantener la observación hasta la efectiva acreditación del retiro del material excedente.
Se detectó que en algunos casos, las excavaciones dispuestas para los baches superficiales son rellenados en jornadas diferentes con el material mezcla asfáltica (fotografía N° 35), procedimiento que impide aseverar la aplicación de la compactación pertinente instruida en el ítem 7.304.0203(1), Colocación y Compactación, del Volumen N° 7 del Manual de Carreteras. así como también de la efectividad de funcionamiento del parche una vez constituida la fracción faltante, situación que no se ajusta estrictamente a las reglas de la técnica preceptuado en el artículo 142. inciso dos, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
Fotografía N° 35: Detalle de uno de los baches superficiales incompleto.
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En respuesta a esta observación, el Servicio informa que efectivamente en dos baches se realizó un relleno incompleto, pero como habitualmente el trabajo se realiza en jornadas de colocación de asfalto, se procedió a cortar con disco diamantado en el sector que tiene el menor espesor y posteriormente se procedió a completar el sector del bache que complementa al primero.
En mérito de lo expuesto, procede levantar la observación, sin perjuicio de verificar en terreno la efectividad de las medidas informadas y la corrección de los errores constructivos detectados.
Se constató que, en algunos casos, el bacheo manual realizado, no es ejecutado con la maquinaria o herramientas adecuadas para remover la zona deteriorada, utilizando el contratista sólo un chuzo metálico (fotografías 36 y 37), procedimiento que no se condice con las herramientas exigidas en el ítem N° 7.304.0203(1), inciso tres, del Volumen N° 7, del Manual de Carreteras, que consecuentemente otorgó una figura distinta a la rectangular o cuadrada del aludido corte de la mezcla (foto N° 36).
35 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 36: Detalle de la operación de bacheo manual realizada in situ.
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Fotografía N° 37: Detalle de la figura irregular del bache superficial generado por el corte mediante chuzo.
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En relación a ello, se informa que durante los procesos de bacheo se empleó la correspondiente cortadora de pavimento previo al retiro del material como lo muestra la fotografía que se adjunta. en forma posterior al corte es necesario picar para sacar el material del bache. para luego rellenar con base granular, indicando la fotografía que aparentemente el trabajador al retirar el material excedió el margen correspondiente, lo cual no debe ocurrir en la ejecución del ítem.
Pese a lo expuesto. el Servicio no indica las medidas correctivas para evitar que, en lo sucesivo, ocurran situaciones como la ilustrada, por lo que procede mantener la observación formulada.
d. Se detectó que en sectores de cuestas. donde se realizó la partida de reperfilado de la calzada, no se reacondicionaron en todos los casos las cunetas laterales (fotografía N° 38), omisión que eventualmente ocasionara la acumulación de las aguas lluvias superficiales en los puntos bajos existentes que tampoco fueron subsanados mediante el relleno necesario a fin de evitar tal punto bajo. Dicha deficiencia incumple lo dispuesto en el ítem N° 7.306.0103, del Volumen N° 7, del Manual de Carreteras.
36 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.cl otRAz CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 38: Elevación de un tramo de un camino en cuesta, destacándose el punto bajo generado por el reperfilado y la inexistencia de una cuneta por el costado derecho que, además, recibe las aguas lluvias superficiales del cerro colindante.
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Sobre el particular, se indica que en sectores de cuesta el material de la carpeta de rodadura es muy erosionable, por ello no se desplaza todo hacia el borde de la calzada sino que hacia otro tramo de la ruta, que se encuentra más abajo por lo que no siempre se dispone del material suficiente para poder realizar los rellenos solicitados mediante el reperfilado.
Pese a lo expuesto, el Servicio no indica las medidas correctivas para evitar que, en lo sucesivo, ocurran situaciones como la ilustrada y advertida en terreno, por lo que procede mantener la observación formulada.
e. Se constató que en la zona contigua a las obras de arte en caminos con reperfilado de la calzada, el contratista no dispuso de ventanas o sangrías que permitan evacuar el agua de las cunetas de forma rápida y eficiente (fotografía N° 39), omisión que eventualmente generará el desmoronamiento del material suelto colindante sobre las canaletas existentes, por cuanto dicho material de relleno no está compactado. Tal deficiencia vulnera lo preceptuado en el ítem N° 7.306.0103, del Volumen N° 7, del Manual de Carreteras.
Fotografía N° 39: Detalle de un atravieso existente sin ventana en ambos lados de la obra de arte, omisión que impide la evacuación de las aguas lluvias hacia zonas más bajas.
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37 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Sobre el particular, el Servicio señala que continuamente se realizan las sangrías del reperfilado posterior a la pasada de la motoniveladora, pudiendo en ocasiones generarse un desfase que evidencia la no realización del Ítem en su integridad, de todas maneras señala que instruyó, mediante el libro de obras, la obligatoriedad de realizar el ítem como lo indican las bases de contrato.
En consideración a las explicaciones y antecedentes aportados, procede levantar la observación formulada, sin perjuicio de las verificaciones que se efectúen en futuras auditorías.
2.8.2. Aspectos financieros.
a. Se verificó que durante los meses de enero y febrero de 2012, la empresa contratista no tramitó estados de pagos, situación que impide acreditar que durante dichos meses se dio estricto cumplimiento al pago de las remuneraciones y obligaciones laborales exigido en el artículo 130, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
Al respecto, se señala que en enero y febrero de 2012 se cursaron los correspondientes estados de pago, adjuntando sus carátulas como respaldo al oficio de respuesta, por lo que procede levantar la observación, sin perjuicio de las verificaciones que se efectúen en futuras auditorías.
2.8.3. Aspectos administrativos.
a. Se verificó que el contratista no entregó oportunamente el seguro de responsabilidad civil destinado a cubrir todos los riesgos señalados en el artículo 134 del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
En efecto, si bien la póliza N° 2562244, de la empresa Chilena Consolidada, indica que la data de vigencia corresponde desde el 11 de agosto de 2011, dicho documento fue emitido el 24 de agosto de 2011, lo que equivale a 13 días posteriores a la fecha de inicio del contrato, en los cuales el contrato no estuvo asegurado, infringiendo la esencia del artículo precitado y del ítem 5.3 de las bases administrativas especiales, aprobadas por la resolución N° 132, de 4 de junio de 2009, de la Dirección General de Obras Públicas.
Sobre el particular, el Servicio señala que de acuerdo al artículo 90 del R.C.O.P, el contratista tiene un plazo de 30 días para entregar las garantías, lo que significa que éstas son ingresadas con posterioridad al inicio de la obra, situación que es regularizada a través de la póliza en que se indica que la vigencia de ésta, posee cobertura desde el inicio de la obra.
En consideración a las explicaciones y antecedentes aportados, procede levantar la observación formulada, sin perjuicio de las verificaciones que se efectúen en futuras auditorías.
38 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
2.9. "Conservación de caminos básicos existentes en la red vial comunal, varias comunas, Provincias de Cachapoal, Colchagua y Cardenal Caro, Región de O'Higgins"
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Varias comunas de la región del Libertador General Bernardo O'Higgins. CONTRATISTA : Soc. de Ingeniería y Construcción Camino Nuevo Ltda. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N° 84, de 15/09/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 1.607.412.781 AUMENTOS DE CTTO. : No aplica a la data de fiscalización MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 136.941.526.- PLAZO ORIGINAL DEL CTTO. : 330 días corridos. FECHA DE INICIO : 05/10/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 29/08/2012. UNIDAD TÉCNICA : Dirección Regional de Vialidad Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Hernán Segura O., Ing. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACIÓN DE LA OBRA : En Ejecución. ID MERCADO PÚBLICO : 2262-33-LP11 FINANCIAMIENTO : Fondos Sectoriales
DESCRIPCIÓN Contrato que consulta la conservación de 16 caminos básicos emplazados en distintas zonas de la Región de O'Higgins, a fin de mantener las condiciones de conectividad y estándar suficientes para el tránsito vehicular. Lo anterior, a través de la ejecución de diversas partidas, siendo las más relevantes del contrato: limpieza de la faja, limpieza de fosos y alcantarillas, reemplazo de soleras, bacheos superficiales y profundos, colocación de base granular, sellos tipo lechada asfáltica y tratamiento superficial simple, nivelación de bermas, reposición carpeta de rodadura asfáltica, colocación de señalizaciones, demarcación de las vías, mejoramiento de obras de arte y construcción de paraderos de locomoción colectiva. OBSERVACIONES 2.9.1. Aspectos Técnicos
a. Se verificó el desprendimiento temprano del material árido componente del sello tratamiento superficial simple en la ruta H- 200 y camino Los Huertos de Santa Elena, condición que ha generado la dispersión del árido 3/4 y 3/8 hacia las zonas laterales de la calzada, así como también al cruce de las rutas precitadas (fotos 40, 41 y 42), lo cual genera el riesgo de accidentes por material suelto que disminuye la acción de frenado de los #}1 vehículos.
39 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 40: Elevación del cruce ruta H-200 y camino Los Huertos de Santa Elena, con material suelto del tratamiento superficial simple.
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Fotografía N° 41: Elevación del cruce precitado, con material árido suelto en toda su superficie.
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Fotografía N° 42: Detalle del árido 3/4 suelto al costado de la calzada.
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En relación a ello, el Servicio informa que el material suelto corresponde al exceso de gravilla de 3/4" que normalmente resulta de la colocación con máquina distribuidora. Añade que la etapa siguiente a la colocación de la gravilla es su barrido, lo que a la fecha de la auditoría no se había realizado. Agrega que actualmente no existen gravillas sueltas en la calzada que afecten negativamente la circulación de vehículos y que próximamente se aplicará la lechada asfáltica sobre la gravilla de 1/4", adjuntando imágenes de la situación actual de los caminos en su oficio de respuesta.
40 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.cl
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En atención a las medidas informadas y las fotografías de sustento, procede levantar la observación formulada, sin perjuicio de practicar las validaciones de estas medidas en el terreno, en una futura visita de fiscalización.
b. Se detectaron una serie de socavones en los caminos que se aplicó la partida de Sello tipo tratamiento superficial simple (fotografías Nos 43 y 44), eventualmente generado por las lluvias acontecidas durante el mes de mayo de 2012, siendo dable colegir que tal partida no fue ejecutada con estricta sujeción al artículo 142 del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas.
Fotografía N° 43: Detalle de dos socavones sucesivos detectados en el tratamiento superficial simple de la ruta H- 200.
- 43 -
Fotografía N° 44: Vista de otros socavones detectados en el camino Los Huertos de Santa Elena.
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Al respecto el Servicio aclara que lo observado corresponde al desprendimiento de gravillas de la base granular y la reparación fue ordenada por el Inspector Fiscal mediante Libro de obras, folio que se adjunta, por lo que procede mantener la observación hasta la efectiva acreditación de la reparación.
2.9.2. Aspectos administrativos
a. Se verificó que el contratista no entregó oportunamente el seguro contra todo riesgo de construcción destinado a cubrir todos los riesgos señalados en el artículo 134 del decreto N° 75, de 2004, del 1191,. Ministerio de Obras Públicas.
41 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www contraloria el CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
En efecto, si bien la póliza N° 31248, de la empresa HDI Seguros, indica que la data de vigencia corresponde desde el 29 de septiembre de 2011, dicho documento fue emitido el 18 de octubre de 2011, lo que equivale a 13 días posteriores a la fecha de inicio del contrato, en los cuales el aludido contrato no estuvo asegurado, infringiendo la esencia del artículo precitado y del ítem 5.4.4, de las bases administrativas especiales, modificadas y aprobadas por la resolución N° 258, de 9 de octubre de 2009, de la Dirección General de Obras Públicas.
Sobre el particular, el Servicio señala que la póliza objetada corresponde a la de responsabilidad civil del contrato, la que de acuerdo al artículo 90 del Reglamento para Contratos de Obras Públicas, el contratista tiene un plazo de 30 días para ingresar las garantías, atendiéndose que una vez ingresada dicha póliza, ésta debe mantener una vigencia desde el primer día de inicio efectivo de las faenas.
En consideración a las explicaciones y antecedentes aportados, procede levantar la observación formulada, sin perjuicio de las verificaciones que se efectúen en futuras auditorías.
b. Se evidenció la existencia de un Convenio Ad-Referéndum (Modificación de Obras N° 1), de data 20 de enero de 2012, en el cual se acuerda un aumento efectivo de obras por $ 427.541.860 y ampliación de plazo de 60 días corridos, no obstante, tal documento no posee una resolución que apruebe el aludido aumento de contrato y de plazo, incumpliendo el acto administrativo formal con que debe manifestarse la voluntad de la autoridad, vulnerando lo establecido en el artículo 3°, de la ley N° 19.880.
En su respuesta, el Servicio adjunta resolución D.V. N° 2.028 de fecha 13 de abril de 2012, que aprueba modificación de obras N° 1, por lo que procede levantar la observación, sin perjuicio de verificar en terreno la efectividad de las medidas informadas.
2.10. "Conservación de la red básica ruta 66 km 0 00 a km 1,80 y km 21,17 al km 63,36, Provincia de Cachapoal, región de O' Higgins"
ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Provincia de Cachapoal. CONTRATISTA : Constructora Alfalcura S.A. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Resolución N° 83, de 12/09/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 1.891.935.894. MODIFICACIÓN DE CTTO. : $ 525.978.011 MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 2.233.445.486. PLAZO ORIGINAL DEL CTTO. : 240 días corridos. FECHA DE INICIO : 30/09/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 26/05/2012. UNIDAD TÉCNICA : Dirección de Vialidad MOP Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA Yerly López H., Ing. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACIÓN DE LA OBRA : En Ejecución. ID MERCADO PÚBLICO : 2262-37-LP 11. FINANCIAMIENTO : Fondos Sectoriales
42 Oficiales camero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 - 1.1ERA ¡T. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
DESCRIPCIÓN
El proyecto se divide en 2 tramos, el primero inicia entre los kms. 0,00 al 1,80, y el segundo del km 21,17 al km 63,36 de la ruta 66 y contempla una calzada bidíreccional, con el desarrollo de dos pistas (izquierda y derecha). Las obras de este proyecto son orientadas a la conservación de esta ruta de la red básica, y contemplan entre otras:
Conservación de pavimento asfáltico (bacheo profundo, recapado con concreto asfáltico, fresado, etc.)
Conservación de obras de drenaje y saneamiento.
Conservación de obras de control y seguridad.
Conservación de las bermas.
Rehabilitación de pistas de paraderos de buses y casetas.
Proyecto de pista norte de desaceleración.
2.10. OBSERVACIONES
2.10.1. Aspectos Técnicos
a. Se detectó que los separadores del fierro instalados, no están debidamente amarrados, deficiencia que permite su movimiento, inclusive el del hormigón fresco, para que los separadores se trasladen de su posición proyectada, lo que eventualmente provocaría que la armadura no cumpla con el recubrimiento mínimo, transgrediéndose de este modo lo señalado en la Norma Chilena N° 430, Of. 2008, ítem 7.7.1, además de lo especificado en el ítem 5.501.305, del Volumen N° 5, del Manual de Carreteras.
Fotografía N° 45: Puente Limahue: Separadores confeccionados en obra, sin amarrar, inclusive se aprecian algunos desplazados de su posición.
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En su respuesta, el Servicio manifiesta que si bien los separadores no estaban debidamente amarrados al momento de efectuar la visita de auditoría, posteriormente sí se efectuó su correcta fijación, antes de la colocación del hormigón, agregando que la armadura estaba anclada al hormigón, impidiendo su desplazamiento respecto del moldaje.
43 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www,contraloria.ct CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Sobre el particular, no obstante lo explicado, en consideración a que no se aportan antecedentes que permitan corroborar los argumentos esgrimidos, procede mantener la observación.
b. El material pétreo está siendo acopiado en canchas no habilitadas para este efecto, ya que se está situando sobre material orgánico existente en el terreno, lo que genera una contaminación de los áridos: además, que no se protege de basura y material de construcción.
Foto N° 46: Acopio de árido con material de contrucción además de basura sobre este.
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Al respecto, se señala que al material acopiado al lado del acceso norponiente del Puente Limahue, se le efectuó un lavado con agua potable antes de su uso. A este material, usado en el anclaje de las barandas, se indica que se le agregó al sika-grout en solo 1 litro por anclaje, siendo su función la disipación de calor durante el fragüe.
No obstante lo explicado, en consideración a que no se aportan antecedentes que permitan corroborar los argumentos esgrimidos, procede mantener la observación formulada.
2.11. "Asesoría a la Inspección Fiscal Construcción Ruta Costera (Obras Complementarias), Provincia de Cardenal Caro, Región de O'Higgins" ANTECEDENTES GENERALES:
UBICACIÓN GEOGRÁFICA : Localidad de Bucalemu CONTRATISTA : Consultora CCP Ingeniería S.A. DOCUMENTO DE CONTRATACIÓN : Res. N° 1.503, de 06/10/2011. MONTO ORIGINAL DEL CTTO. : $ 103.056.000 MODIFICACIÓN DE CTTO. : No aplica a la data de fiscalización MONTO PAGADO A MAYO 2012 : $ 64.216.960.- PLAZO ORIGINAL DEL CTTO. : 300 días corridos. FECHA DE INICIO : 18/10/2011. FECHA DE TÉRMINO LEGAL : 12/08/2012. UNIDAD TÉCNICA : Dirección de Vialidad MOP Región de O'Higgins INSPECTOR TÉCNICO DE OBRA : Marlene Gatica J., C. Civil PERIODO DE INSPECCIÓN : Marzo 2012 — Mayo 2012 SITUACIÓN DE LA OBRA : En Ejecución. ID MERCADO PÚBLICO : 2262-49-LP11. FINANCIAMIENTO Fondos Sectoriales
44 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
DESCRIPCIÓN
Contrato de asesoría a la inspección fiscal, que consulta la revisión, inspección, control y seguimiento del proyecto de construcción de las obras complementarias a las rutas costeras 1-502 Cahuil - Bucalemu, en el tramo km 3,704 al km 23,296, ruta 1-532 La Capilla - Lo Valdivia — Puente Boyeruca, tramo km 0,000 al km 3,880, y la ruta 1-524, tramo km 0,000 al km 3,120. En lo específico, el contrato de construcción a inspeccionar por la asesoría consulta la ejecución de los siguientes ítems relevantes: Una pista de emergencia en la ruta 1-502, la estabilización de los taludes de corte mediante el rebaje de la pendiente y/o siembra, instalación de señalética, instalación de barreras de seguridad, ejecución de accesos a predios colindantes a la vía y obras de evacuación de aguas lluvias anexas a la calzada.
De la fiscalización ejecutada se constataron las siguientes situaciones.
2.11. OBSERVACIONES
2.11.1. Aspectos técnicos
a. Las áreas de coronación de los taludes mejorados se mantienen con material suelto, sin compactación, durante periodos extensos de tiempo, condición que ha generado el desmoronamiento en algunos de los taludes ya mejorados (fotografías Nos 46, 47 y 48), sin que tal deficiencia haya sido advertida e informada por la asesoría a fin de que la inspección fiscal instruya en lo sucesivo la compactación pertinente de dicha zona.
Fotografía N° 46: Elevación de un talud desmoronado en la ruta 1-532.
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Fotografía N° 47: Detalle del desparramiento del material suelto de la zona de coronación de un talud en la ruta 1-532.
- 47 -
45 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www contra lor i a . cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 48: Vista de la cota de coronamiento de un talud mejorado cuya superficie se encuentra con material suelto sin compactar o tratar.
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Al respecto, el Servicio expone que las imágenes señaladas corresponden al km. 3,660, el cual pertenece a un acceso con mucha pendiente y que tiene tres quebradas que el proyecto considera colocar alcantarillas para dar continuidad a este acceso que sirve a cinco predios expropiados. Agrega que efectivamente estas excavaciones se iniciaron en el mes de marzo, pero debido a las lluvias, tuvo que suspenderse las faenas hasta lograr estabilizar el terreno, cuyo material es un maicillo arcilloso, que no permitía el ingreso de camiones al lugar de las excavaciones.
Finalmente, señala que los accesos ya se encuentran terminados, se están ejecutando los muros de bocas de las obras de arte proyectadas, y debido a la mala calidad de la superficie de los suelos, se está colocando material de sub-base para asegurar la transitabilidad permanente.
Sin perjuicio de las medidas y correcciones informadas, procede mantener la observación hasta la efectiva acreditación de lo subsanado, ello sin perjuicio de verificar el cumplimiento de las indicaciones en futuras auditorías.
b. Se constató que la asesoría no ha informado a la inspección fiscal acerca de áreas de trabajo donde se disminuyeron la pendiente de los taludes de corte que no son aseadas y despejadas de la totalidad del material escombro, condición que ha generado la suciedad de la calzada y la saturación de algunas zanjas conductoras de aguas lluvias (fotografías 49, 50 y 51).
Fotografía N° 49: Vista de la calzada de la ruta 1-502 con residuos de material del talud.
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46 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 50: Ilustración que grafica la suciedad de la calzada en zonas donde se rebajo un talud.
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Fotografía N° 51: Detalle de una zarpa lateral a la calzada, saturada de material del talud rebajado.
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En respuesta a esta observación, el Servicio informa que si bien no existen registros de que la asesoría informara esta situación, la inspección fiscal sí la evidenció y procedió a notificar a la empresa para limpiar los sectores de cortes mediante instrucción en el libro de obras, sin embargo, como ha sido un trabajo permanente en el contrato, se ha requerido la limpieza en diversos folios, que se adjuntan, cumpliendo puntualmente la empresa en cada solicitud.
Sin perjuicio de las medidas y correcciones informadas, procede mantener la observación hasta su efectiva regularización, ello sin perjuicio de verificar el cumplimiento de las indicaciones esgrimidas en futuras auditorías.
c. Se verificó que la empresa consultora no ha informado en la totalidad de los casos respecto al incumplimiento por parte del contratista a las medidas ambientales de instalar una carpa que cubra la tolva de los camiones que transportan material de relleno (fotografías 52 y 53), condición que implica una omisión de la multa al aludido contratista que no ha sido A, advertida por la asesoría a la inspección fiscal.
47 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Fotografía N° 52: Vista de camión de la empresa contratista circulando sin la carpa en la tolva del camión.
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Fotografía N° 53: Camión circulando con material de relleno sin la carpa protectora.
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En relación a ello, el Servicio señala que la asesoría a la inspección fiscal no cuenta, según contrato, con personal del ámbito ambiental, así como tampoco el inspector fiscal ha visualizado esta situación particular, sin perjuicio de ello, se registraron instrucciones de advertencia de esta circunstancia en el libro de obras.
Al tenor de lo expuesto, procede mantener la observación hasta su efectiva regularización, ello sin perjuicio de verificar el cumplimiento de las indicaciones en futuras auditorías.
d. Se evidenció que a mayo de 2012, la empresa consultora no contaba con el expediente actualizado de los resultados de los ensayes efectuados a los materiales y mezclas empleadas en las obras, condición que impide verificar el estricto cumplimiento de las funciones encomendadas a dicha asesoría, lo que infringe el ítem 2.2, del artículo 2°, de los términos de referencia que rigen el presente contrato.
Al respecto, el Servicio indica que la asesoría a la inspección fiscal entregó informes periódicos con análisis de materiales, se adjuntan certificados de ensaye, por lo que procede levantar la observación, sin perjuicio de verificar en terreno la efectividad de las medidas informadas.
48 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100; Fax: 353101 www.contraloria.cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
2.11.2. Aspectos financieros
a. En el estado de pago N° 6, de fecha de facturación 16 de abril de 2012, se cobra el último saldo de las retenciones, por un monto acumulado de 5,141% del monto del contrato y no por el 5% establecido en el artículo 85, del Reglamento para Contratación de Trabajos de Consultorías, configurándose una diferencia de $ 145.008 a favor del contratista, divergencia que eventualmente vulnera los principio de equilibrio económico y enriquecimiento sin causa (aplica dictamen N° 6.502, de 2004, y N° 74.155, de 2010).
En relación a ello, se informa que se solicitó una revisión por parte de administración de contratos sobre los valores retenidos equivalentes al 5% del contrato y se verificó que no existe una retención superior a este porcentaje. El valor del contrato es de $ 103.056.000 y el valor retenido en los estados de pago es de $ 5.152.800, equivalente al 5% del total.
En consideración a las explicaciones y antecedentes aportados, procede levantar la observación formulada, sin perjuicio de las verificaciones que se efectúen en futuras auditorías.
III. OTRAS MATERIAS
a. A la data del cierre en terreno de la presente auditoría, esto es mayo de 2012, se verificó una demora en la tramitación del sumario administrativo instruido mediante la resolución exenta DV N° 191, de 20 de enero de 2011, destinado a determinar las eventuales responsabilidades que pudieran corresponder al inspector fiscal de la obra "Reparación obras viales sismo 2010, Puente La Quesería Ruta 1-602 Km. 3.20, de la comuna de Pumanque, Provincia de Colchagua, VI Región", situación que afecta la observancia de los plazos fijados para ello en el ordenamiento jurídico vigente.
Al respecto, corresponde señalar que los sumarios administrativos son procedimientos reglados y a su respecto no caben otros trámites o instancias que aquellos previstos en la reglamentación que, al efecto, establece la ley N° 18.834, no obstante, dicha demora compromete la responsabilidad administrativa del fiscal instructor.
Sobre el particular el Servicio señala que el proceso disciplinario se encuentra afinado a través de la resolución DV N° 2.685, de 22 de mayo de 2012, de la cual adjunta copia en su respuesta, mediante la cual se resolvió el sobreseimiento debido a que la responsabilidad administrativa del inspector fiscal se encontraba extinguida por haber cesado en sus funciones.
Pese a lo expuesto, procede mantener la observación formulada, debido a que en relación con la demora, el Servicio no se ha pronunciado respecto de la responsabilidad administrativa del fiscal a cargo de la investigación. Lo anterior, sin perjuicio de hacer presente que el señalado proceso disciplinario no agota todo lo señalado en el punto N° 2, de las conclusiones del Informe Final N° 34, de 2011, de esta Contraloría Regional, sobre auditoría constructiva efectuada a la obra "Reparación de Obras Viales sismo 2010, Puente La Quesería, Ruta 1-612, Km 320, Comuna de Pumanque, Provincia de Colchagua, Región de O'Higgins".
49 Oficiales Garnero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
A su turno, tampoco se ha resuelto la situación técnica, administrativa y financiera del precitado contrato suscrito con la empresa constructora SICOMAQ Ltda., aprobado por la resolución N° 55, de 30 de junio de 2010, siendo dable señalar que ambas condiciones incumplen las conclusiones 1 y 2, del Informe Final N° 23, de 2011, de esta Contraloría Regional, conjuntamente con vulnerar el artículo 9° de la ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República.
En su respuesta, el Servicio expone que en materia de índole técnico, se aprobó una modificación de contrato, a través de la resolución DRV VI N° 1.639, de 18 de noviembre de 2011, en la cual se suscribió una disminución efectiva de $ 47.136.824 del contrato original. Agrega que en el aspecto administrativo y financiero se adoptó cursar unilateralmente el estado de pago pendiente, sin embargo, a la data de su oficio de respuesta, el 12 de septiembre de 2012, la empresa contratista SICOMAQ Ltda, no ha facturado el aludido pago, razón por la cual la Dirección de Contabilidad y Finanzas no ha cerrado financieramente el contrato, siendo en consecuencia, imposible liquidar hasta el momento el contrato.
En atención a los argumentos expuestos, procede mantener la observación, siendo pertinente que el servicio adopte las medidas suficientes para dar término efectivo al contrato en los aspectos pendientes de índole administrativo y financiero, atendiendo la excepcionalidad que otorga el inciso dos del artículo 177, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas, inclusive si ello deriva en asuntos de naturaleza litigiosa.
Asimismo, se constató una excesiva demora en la tramitación del sumario administrativo ordenado instruir mediante la resolución exenta DV N° 514, de 28 de enero de 2011, destinado a determinar las eventuales responsabilidades administrativas comprometidas que pudieran corresponder al inspector fiscal de la obra "Reparaciones obras viales sismo 2010, camino Palmilla Calleuque Rol 1-340 Km 0.000 al 18.000; Puente Errázuriz Ruta H- 821 - 1 y Puente El Buche, Ruta 1-592, Provincia de Colchagua, Región de O'Higgins", por aprobar la reubicación del estribo del Puente El Buche, situación que afecta la observancia de los plazos fijados para ello en el ordenamiento jurídico vigente.
En efecto, vencidos los plazos de instrucción de un sumario y no estando éste afinado, la autoridad que lo ordenó deberá revisarlo, adoptar las medidas tendientes a agilizarlo y determinar la responsabilidad del fiscal, situación que en la especie no aconteció, vulnerándose lo dispuesto en el artículo 129, de la ley N° 18.834, sobre Estatuto Administrativo.
Al respecto, se señala que el expediente sumarial fue remitido por el Director Nacional de Vialidad al Fiscal Nacional del Ministerio de Obras Públicas, con fecha 10 de agosto de 2012, a través del oficio Ord. N° 9.379, con el objeto de solicitar el respectivo informe legal, el cual a la data de su oficio de respuesta, esto es 12 de septiembre de 2012, aún no ha sido evacuado.
En atención a lo expuesto por el Servicio, tan corresponde mantener la observación, por cuanto el proceso disciplinario se V encuentra aún en curso.
50 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.c1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
A su turno, corresponde reiterar la inclusión en dicho sumario de lo determinado en el Informe Final N° 34 de 2011, sobre auditoria constructiva a la obra "Reparaciones obras viales sismo 2010, camino Palmilla Calleuque Rol 1-340 Km 0.000 al 18.000; Puente Errázuriz Ruta H- 821-1 y Puente El Buche, Ruta 1-592, Provincia de Colchagua, Región de O'Higgins", especialmente lo indicado en el numeral 2, de las conclusiones, sobre las eventuales responsabilidades administrativas que le asisten a los funcionarios y jefaturas que han incurrido en el incumplimiento de lo señalado en los artículos 11 y 31, de la Ley 18.575.
En el mismo sentido, tampoco se ha resuelto la situación técnica, administrativa y financiera del precitado contrato suscrito con la empresa constructora SICOMAQ Ltda., aprobado por la resolución N° 57, de 30 de junio de 2010, siendo dable señalar que ambas condiciones de incumplimiento infringen las conclusiones 1 y 2, del Informe Final N° 34, de 2011, de fecha 30 de agosto de 2011, de esta Contraloría Regional, conjuntamente con vulnerar el artículo 9° de la ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República.
En lo que concierne al aspecto técnico, la Dirección Regional señala que se aprobó una modificación de contrato, a través de la resolución DRV N° 1.640, de 18 de noviembre de 2011, en la cual se suscribió una disminución efectiva de $ 19.425.360 del contrato original.
Luego, señala el servicio que en relación a los aspectos administrativos y financieros, se adoptó cursar unilateralmente el estado de pago pendiente, sin embargo, a la data de su oficio de respuesta, es decir el 12 de septiembre de 2012, la empresa contratista SICOMAQ Ltda, no ha facturado el precitado pago, razón por la cual la Dirección de Contabilidad y Finanzas no ha cerrado financieramente el contrato, siendo en consecuencia, imposible liquidarlo hasta el momento.
Al respecto, se estima pertinente mantener la observación, por cuanto si bien se informa sobre la situación actual del contrato, no se indican de las medidas adoptadas por el servicio para dar efectivo término del contrato en los aspectos pendientes de índole administrativo y financiero, atendiendo que existe un procedimiento excepcional de liquidación según se advierte en el inciso dos del artículo 177, del decreto N° 75, de 2004, del Ministerio de Obras Públicas, o en su defecto, recurrir a un proceso litigioso.
Del mismo modo, se verificó una demora injustificada en la tramitación del sumario administrativo ordenado instruir por la resolución exenta N° 372, de 24 de junio de 2010, de la Fiscalía del Ministerio de Obras Públicas, transcurriendo al menos 2 años desde su instrucción a la fecha, tendiente a determinar las eventuales responsabilidades que pudieran derivarse de las presuntas anomalías denunciadas en la carta del representante legal de la empresa contratista Ingeniería y Construcciones Kumelkan Ltda., de fecha 15 de marzo de 2010, sobre la dilación innecesaria por parte del Departamento de Contratos de la Dirección Regional de Vialidad de la región del Libertador General Bernardo O'Higgins, en la tramitación de las modificaciones de los contratos "Conservación Red Comuna, varios caminos, comunas de Pichidegua, Peumo, Las Cabras, Rengo y Coltauco, Provincia de Cachapoal, Sexta Región" y "Conservación Red Comunal, varios caminos, comunas de La Estrella, Marchigüe y Litueche, Provincia de Cardenal Caro", lo que afecta la observancia de los plazos fijados para ello en el ordenamiento jurídico vigente.
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Al respecto, corresponde reiterar que los sumarios administrativos son procedimientos reglados y a su respecto no caben otros trámites o instancias que aquellos previstos en la reglamentación que, al efecto, establece la ley N° 18.834, no obstante, dicha demora compromete la responsabilidad administrativa del fiscal instructor.
Sobre el particular, el Servicio señala que el proceso disciplinario se encuentra afinado a través de la resolución DV. N° 464, de 24 de mayo de 2012, cuyo control de legalidad se efectuó el 16 de agosto de la misma anualidad, cuyo acto administrativo acompaña en su respuesta.
Sobre el particular, en atención de los antecedentes aportados por el Servicio y el cumplimiento de los procedimientos pertinentes establecidos en el artículo 7°, de la resolución N° 1.600, de 2008, de la Contraloría General de la República, procede levantar la observación.
IV. CONCLUSIONES.
Considerando que las medidas de control y regularización adoptadas e informadas por la Dirección Regional de Vialidad de la Región del Libertador General Bernardo O'Higgins, resultan insuficientes para levantar las observaciones formuladas en el cuerpo del presente informe, procede lo siguiente:
1. Dar por superadas las observaciones de carácter general, que dicen relación con los aspectos administrativos individualizados en el numeral 1.3, letra d, relativos a la situación de las boletas de garantías de los contratos; letra e, sobre las cauciones pagaderas a plazo; y, letra f, sobre la recepción única de las operaciones de conservación rutinaria.
Asimismo, corresponde dar por superadas las observaciones específicas de los contratos examinados concernientes a los aspectos técnicos individualizados en los numerales 2.1.1, letra a, sobre deficiencias en campamentos de los trabajadores; 2.4.1, letra a, inherente a las condiciones insuficientes del hospedaje de los trabajadores (campamentos); 2.7.1, letra d, sobre la falta de ventanas o sangrías en la zona contigua a obras de artes en la red vial examinada; 2.8.1, letra a, relacionado con el relleno de baches superficiales en distintas jornadas; letra e, concerniente a la falta de ventanas en las zonas contiguas a las obras de arte; 2.9.1, letra a, sobre el exceso de material del tipo % " esparcido sobre la superficie de una vía; y, 2.11.1., letra d, referido a la falta de los certificados de ensayes de los materiales empleados en la obra.
A ello debe agregarse lo referente a los aspectos financieros y administrativos indicados en los numerales 2.8.2, letra a, sobre la insuficiencia de información de pagos; numerales 2.8.3 y 2.9.2, letra a, referente al seguro de responsabilidad civil; 2.9.2., letra b, relativo a la inexistencia de la resolución que aprobó la modificación por $ 427.541.860 y ampliación de plazo de 60 días corridos del contrato que indica; y, numeral 2.11.2, letra a, sobre el eventual cobro en exceso de la retención del 5% del contrato en estudio.
Además, corresponde dar por superada la observación del subtítulo III, letra e, referente a al sumario administrativo ordenado instruir por la resolución exenta N° 372, de 24 de junio de 2010, de la Fiscalía del Ministerio de Obras Públicas, relacionado con los contratos de las obras 52 Oficiales Gamero # 261 — Rancagua Fono: 353100: Fax: 353101 www.contraloria.cl CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O'HIGGINS CONTROL EXTERNO UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
"Conservación Red Comuna, varios caminos, comunas de Pichidegua, Peumo, Las Cabras, Rengo y Coltauco, Provincia de Cachapoal, Sexta Región" y "Conservación Red Comunal, varios caminos, comunas de La Estrella, Marchigüe y Litueche, Provincia de Cardenal Caro", ambos suscritos con la empresa Kumelkan Ltda.
No obstante lo anterior, respecto de lo que se señala a continuación, se deberá arbitrar las medidas tendientes a subsanar las situaciones y dar estricto cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que rigen fa materia, según se detalla a continuación:
Procede mantener las observaciones de carácter general del aspecto técnico identificadas con el numeral 1.1, letra a, sobre la omisión del registro en el libro de obra; letra b, relativa a la omisión de verificar la efectiva subsanación de las observaciones efectuadas por el Laboratorio Regional de Vialidad en los contratos respectivos; letra c, concerniente a la inexistencia del registro de aceptación o rechazo de materiales empleados en las faenas; letra d, referente a las deficiencias en el uso de señalética de las faenas viales; letra e, sobre la insuficiencia de medidas de seguridad en los frentes de avance de las obras; letra f, sobre la deficiente terminación en la demarcación de las vías; y, letra g, sobre la falta de elementos de protección personal de los trabajadores.
Al respecto, el servicio deberá velar por el estricto acatamiento de las instrucciones establecidas en el oficio Ord. N° 1.620, de 2012, emitido por la Dirección Regional de Vialidad a los inspectores fiscales, a fin de dar cumplimiento a las bases administrativas para contratos de obras públicas y la resolución N° 132, de 2009, de la Dirección General de Obras Públicas, además de ejecutar las medidas pertinentes que permitan asegurar el cumplimiento de las especificaciones técnicas de los proyectos, el control y aseguramiento de la calidad de las obras, especialmente en el tratamiento oportuno a las no conformidades suscitadas en terreno y mejorar el nivel de terminación de las construcciones respectivas, a fin de dar cumplimiento a lo preceptuado en los volúmenes 5, 6, 7 y 8, del Manual de Carreteras.
Junto a lo anterior, deberá verificar el cumplimiento de los decretos supremos N° 594, de 1999, del Ministerio de Salud, y N° 90, de 2006, del Ministerio de Transporte y Telecomunicaciones, sobre las condiciones sanitarias exigibles en los lugares de trabajo y la señalización de tránsito en faenas viales, así como también de lo dispuesto en los artículos Nos 126 y 133, del Reglamento para Contratos de Obras Públicas, concernientes a los elementos de seguridad que deben mantener los trabajadores y las señaléticas de advertencia que deben conservarse en terreno respectivamente.
Por otra parte, procede mantener la observación de carácter general financiero identificada en el numeral 1.2, letra a, sobre la inexistencia de un detalle de las cantidades de obras ejecutadas por camino en los casos de contratos que involucran más de una vía, correspondiendo que se adopten las medidas que permitan dar cumplimiento al principio de transparencia consagrado en el artículo 16, de la ley N° 19.880, de Bases de los Procedimientos Administrativos que rigen los Actos de los Órganos de la Administración del Estado, a fin de reconocer que lo pagado se ajusta efectivamente a las cantidades de obras ejecutadas en cada vía.
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A su turno, corresponde mantener las observaciones generales del aspecto administrativo, individualizadas en el numeral 1.3, letra a, concerniente al modo de cierre utilizado en los procesos licitatorios en el portal Mercado Público; letra b, sobre la imposibilidad de acreditar la propiedad de los elementos, maquinarias y equipos que se identifican como disponibles para la ejecución de las faenas en las propuestas de los oferentes; y, letra c, relativa a los inconclusos informes de inspeccionabilidad emitidos por los inspectores fiscales.
Ante ello, el servicio deberá aportar oportunamente el pronunciamiento de la mesa de ayuda del aludido portal www.mercadopublico.cl , con el objeto de reconocer el procedimiento actualmente empleado por la Dirección Regional de Vialidad en el cierre de los procesos licitatorios.
Conjuntamente con lo anterior, corresponde que se dé cumplimiento a la medida informada de incorporar la columna de información con las patentes en los procesos licitatorios sucesivos, así como también de las instrucciones impartidas a sus inspectores fiscales en el oficio Ord. N° 2.157, de 2011, aspectos que serán verificados en una futura auditoría de seguimiento.
Procede mantener las observaciones contenidas en el subtítulo 11, sobre observaciones específicas, concernientes a aspectos técnicos constructivos, individualizadas en los numeral 2.1.1, letra a, referente a la inexistencia del balizado permanente en las rutas; numeral 2.2.1, letra a, concerniente al deficiente sellado de juntas y grietas; letra b, relacionado con el desprendimiento prematuro del material del bacheo superficial; letra c, referido a la colocación defectuosa de tornillos sobre la señalizaciones; letra d, sobre la omisión del retiro de desechos asfálticos existentes al costado de la vía; numeral 2.3.1, letra a, referente a la falta de tornillos de anclaje en las señalizaciones de las rutas; numeral 2.5.1, letra a, concerniente al desprendimiento de material árido del borde de la carpeta asfáltica, letra b, sobre la deficiente aplicación de la demarcación vial; 2.6.1, letra a, sobre la inconsistencia del proyecto que ha generado una paralización del contrato; letra b, relacionada con la existencia de una matriz de agua potable bajo la calzada proyectada sin que se proyecte su traslado; numeral 2.7.1., letra a, sobre la ejecución de juntas de dilatación cada 6 metros en las zarpas de hormigón; letra b, referente a la falta de la aplicación del mastic asfáltico en las precitadas juntas; y, letra c, sobre la ejecución de baches excluyendo áreas que terminaron dañándose.
Además, corresponde mantener las observaciones del señalado subtitulo, consignadas en el numeral 2.8.1, letra a, sobre la existencia de desechos de baches al costado de la vía; letra c, referido a la remoción inadecuada de las zonas deterioradas de pavimentos; letra d, sobre el nulo reacondicionamiento de las cunetas laterales; 2.9.2, letra b, relacionada con la existencia de socavones en el tratamiento superficial ejecutado; numeral 2.10.1, letra a, sobre la instalación incorrecta de separadores del fierro, letra b, sobre material pétreo acopiado en canchas inadecuadas; numeral 2.11.1, letra a, relativo a la existencia de áreas de coronación de los taludes con material suelto; letra b, sobre suciedad de la calzada y saturación de algunas zanjas conductoras de aguas lluvias; y, letra c, sobre la nula utilización de carpas que cubran las tolvas de los camiones en las faenas.
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Al respecto, el servicio deberá reforzar los procedimientos de control e inspección en la obra en ejecución, conforme a las atribuciones que el ordenamiento jurídico les confiere a la inspección técnica para resguardar el fiel cumplimiento del contrato y asegurar los estándares de calidad exigidos en el contrato.
Además, deberá adoptar, a la brevedad, las medidas necesarias que permitan asegurar el cumplimiento de las especificaciones técnicas de los proyectos, el control y aseguramiento de la calidad de las obras, especialmente en el tratamiento oportuno a las no conformidades suscitadas en terreno y mejorar el nivel de terminación advertido en las construcciones respectivas, a fin de cumplir con lo preceptuado en los volúmenes 5, 6, 7 y 8, del Manual de Carreteras y lo establecido en las bases administrativas para contratos de obras públicas en lo inherente a los aspectos medio ambientales y de prevención de riesgos.
En lo que concierne a las observaciones específicas del aspecto financiero, procede deberá mantener aquella identificada en el numeral 2.6.2, letra a, referente al eventual pago de indemnización por la paralización de la faena por sobre los 4 meses. Ante ello, el servicio deberá resolver la situación administrativa y financiera del contrato en cuestión, atendiendo si corresponde el pago de las eventuales indemnizaciones por la paralización del contrato, situación que será verificada en una futura auditoría de seguimiento.
Sobre los aspectos administrativos específicos observados de los contratos de construcción, que han debido mantenerse vigentes, individualizados en los numerales 2.1.2, letra a, sobre la omisión por parte del contratista de la notificación al organismo administrador de la ley N° 16.774 al cual está afiliado; 2.3.3., letra a, concerniente a la inadvertencia en la aplicación de la sanción por atraso en la concreción de la instalación de faenas; 2.6.3, letra a, sobre la omisión de resolver la modificación del contrato que motivó la paralización de las obras; corresponde que la Dirección Regional de Vialidad resuelva las situaciones a fin de observar el cumplimiento de los artículos 3°, 5°, 7°, 8° y 59, de la ley 19.880, sobre Bases de los Procedimientos Administrativos que Rigen los Actos de los Órganos de la Administración del Estado y 10 de la ley 18.575; Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado, relativos a los principios de celeridad, actuación de propia iniciativa, principio de eficiencia, y las facultades de la autoridad para resolver los recursos de reclamación presentados, la aplicación y descuentos de las respectivas multas.
8. Sobre las situaciones administrativas y financieras pendientes de liquidar y cerrar en los contratos suscritos con la empresa constructora SICOMAQ Ltda., aprobados por las resoluciones Nos 55, de 30 de junio de 2010, y 57, de 30 de junio de 2010, la Dirección Regional de Vialidad deberá establecer las medidas suficientes que permitan resolver efectivamente las situaciones precitadas, con el objeto de mantener el equilibrio económico de las partes y evitar el enriquecimiento sin causa (aplica dictamen N° 6.502, de 2004).
Sobre lo anterior, deberá informar a esta Contraloría Regional en un plazo de treinta (30) días hábiles.
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9. Procede mantener las observaciones indicadas en el título 111: letras a, b, c y d, del presente informe, referidas a la ejecución de los contratos denominados "Reparación de Obras Viales sismo 2010, Puente La Quesería, Ruta 1-612, Km 320, Comuna de Pumanque, Provincia de Colchagua, Región de O'Higgins", y "Reparaciones obras viales sismo 2010, camino Palmilla Calleuque Rol 1-340 Km 0.000 al 18.000; Puente Errázuriz Ruta H- 821-1 y Puente El Buche, Ruta 1-592, Provincia de Colchagua, Región de O'Higgins", respecto de las cuales, considerando los antecedentes de que da cuenta el presente documento, además de lo señalado en los Informes Finales N°s; 23 y 34, de 2011, y en el oficio N° 1141, de 2012, de esta Contraloría Regional, se incoará, en su oportunidad, un sumario administrativo.
Finalmente, la efectividad de cada una de las medidas adoptadas, así como la adecuada regularización de las observaciones mantenidas vigentes en los ámbitos técnicos, administrativos y financieros del presente informe, será verificada en una próxima auditoría, conforme a las políticas de fiscalización de este Organismo Superior de Control.
Transcríbase al Secretario Regional Ministerial de Obras Públicas de la Región del Libertador General Bernardo 0"Higgins y a la Fiscal Regional del señalado Ministerio.
Saluda atentamente a Ud.
PIETRO BERNASCONI ROMERO Jefe de Control Externo Contraloría Regional del Libertador Gral. Bernardo O'Higgins
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