Nuevos Requerimientos De Información De La Superintendencia De Bancos

Nuevos Requerimientos de Información de la Superintendencia de Bancos NUEVOS REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Nuevos Requerimientos de Información de la Superintendencia de Bancos CONTENIDO PRESENTACIÓN ..................................................................................................................... 7 INFORMACIÓN CONTABLE Y FINANCIERA ............................................................................... 9 AN03-BALANCE DE COMPROBACIÓN ANALÍTICO DIARIO ............................................................ 10 IS02 - FINANCIAMIENTO A CORTO PLAZO EN MONEDA EXTRAJERA, CRÉDITOS E INVERSIONES CASTIGADAS Y OTROS RENGLONES ADICIONALES PARA EL CÁLCULO DE SOLVENCIA ................. 11 IS03 - PROVISIONES POR CLASIFICACIÓN DE ACTIVOS Y OPERACIONES CONTINGENTES Y PROVISIONES POR RENDIMIENTOS POR COBRAR > 90 DÍAS Y POR DISPONIBILIDAD .................. 12 IS04 - OTROS ACTIVOS CONSIDERADOS PÉRDIDAS ....................................................................... 14 RIESGO DE CRÉDITO Y DE CONTRAPARTE ............................................................................. 15 DE11 - DEUDORES COMERCIALES DE LA ENTIDAD POR OPERACIÓN ........................................... 16 DE21 – DETALLE DE CRÉDITOS COMERCIALES POR DEUDOR / CUENTAS CONTABLES ................ 26 DE12 - MENORES DEUDORES COMERCIALES Y CRÉDITOS A LA MICROEMPRESA ........................ 28 DE22 - DETALLE DE MENORES DEUDORES Y MICRO CRÉDITOS POR DEUDOR /CUENTAS CONTABLES ................................................................................................................................... 29 DE13 - CRÉDITOS DE CONSUMO DE LA ENTIDAD POR DEUDOR .................................................. 30 DE23 - DETALLE DE CRÉDITOS DE CONSUMO POR DEUDOR / CUENTAS CONTABLES ................. 36 DE14 - TARJETAS DE CRÉDITOS PERSONALES ............................................................................... 38 DE24 - DETALLE TARJETAS DE CRÉDITOS ...................................................................................... 42 DE15 - DEUDORES HIPOTECARIOS DE LA ENTIDAD ...................................................................... 45 DE25 - DETALLE DE CRÉDITOS HIPOTECARIOS POR DEUDOR / CUENTAS CONTABLES ................ 51 DE03 - GARANTÍAS POR CRÉDITO ................................................................................................. 53 DE07 - ESTADOS FINANCIEROS DE DEUDORES ............................................................................. 53 TC01 - REPORTE TARIFAS Y COMISIONES POR USO DE INSTRUMENTO DE PAGO ....................... 62 OA01 - INVERSIONES ..................................................................................................................... 65 RNV01 - REPORTE DE OPERACIONES DE COMPRA Y VENTA DE TÍTULOS VALORES DE DEUDA ... 71 MAPAS DE VINCULADOS ................................................................................................. 76 Superintendencia de Bancos de la República Dominicana 2 de 315 Nuevos Requerimientos de Información de la Superintendencia de Bancos MV11 - RELACIÓN DE EMPRESAS DONDE LA EIF TIENE UNA PARTICIPACIÓN EN LA PROPIEDAD O CONTROL DE LA MISMA, DONDE REALIZA UNA FUNCIÓN DIRECTIVA O GERENCIAL. ................. 77 MV12 - ACCIONISTAS DE LAS EMPRESAS REPORTADAS EN EL FORMULARIO MV11 ................... 80 MV13 - ACCIONISTAS DE LAS EMPRESAS ACCIONISTAS A LAS ENTIDADES COLIGADAS A LAS EIF REPORTADAS EN EL FORMULARIO MV12. .................................................................................... 82 MV14 - RELACIÓN DE EMPRESAS DONDE LA COLIGADA TIENE UNA PARTICIPACIÓN EN LA PROPIEDAD O CONTROL DE LA MISMA, DONDE REALIZA UNA FUNCIÓN DIRECTIVA O GERENCIAL ....................................................................................................................................................... 84 MV15 - ACCIONISTAS DE LAS EMPRESAS REPORTADAS EN EL FORMULARIO MV14 ................... 87 MV16 - RELACIÓN DE EMPLEADOS, FUNCIONARIOS, MIEMBROS DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN, COMISARIO DE CUENTAS, REPRESENTANTES LEGALES Y CONSULTORES DE LAS EMPRESAS COLIGADAS A LAS EIF. .......................................................................................... 89 MV31 - EMPRESAS DONDE LOS ACCIONISTAS, DIRECTIVOS Y FUNCIONARIOS TIENEN UNA PARTICIPACIÓN IGUAL O SUPERIOR AL 10% O DONDE REALIZAN FUNCIONES DIRECTIVAS O GERENCIALES. ................................................................................................................................ 91 GRUPOS DE RIESGO ............................................................................................................. 93 GR01 - COMPOSICIÓN DEL GRUPO DE RIESGO ............................................................................. 94 GR02 - ACCIONISTAS, MIEMBROS DEL CONSEJO DIRECTIVO Y FUNCIONARIOS DE LAS EMPRESAS QUE COMPONEN EL GRUPO DE RIESGO ....................................................................................... 96 RIESGO DE LIQUIDEZ ............................................................................................................ 99 RL06 - FLUJO DE CAJA PROYECTADO .......................................................................................... 100 RL08 - LIQUIDEZ DIARIA .............................................................................................................. 101 RL09 - FLUJO DE CAJA EJECUTADO ............................................................................................. 103 RL10 - CONCILIACIÓN ENTRE EL RESULTADO DEL EJERCICIO Y EL EFECTIVO NETO PROVISTO (USADO) POR LAS ACTIVIDADES DE OPERACIÓN. ....................................................................... 104 CA01 – CAPTACIONES EN DETALLE POR CUENTA CONTABLE ..................................................... 105 CA02-CUENTAS INACTIVAS Y/O ABANDONADAS ........................................................................ 108 CA04 - REPORTE DE CONCENTRACIÓN DE CAPTACIONES POR CLIENTE .................................... 113 CA05 - REPORTE DE CONCENTRACIÓN DE CAPTACIONES POR GRUPO DE RIESGO ................... 115 CA06 - REPORTE CUALITATIVO Y CUANTITATIVO DE CAPTACIONES .......................................... 118 DAF04 -REPORTE DE DEPÓSITOS Y VALORES DEL PÚBLICO ........................................................ 120 RIESGO DE MERCADO ........................................................................................................ 121 Superintendencia de Bancos de la República Dominicana 3 de 315 Nuevos Requerimientos de Información de la Superintendencia de Bancos RM02 - POSICIÓN NETA EN MONEDA EXTRANJERA ................................................................... 122 RMTC01 - POSICIÓN NETA EN MONEDA EXTRANJERA. .............................................................. 123 RIESGO DE TASA DE INTERÉS.............................................................................................. 124 RI01 - REPRECIOS DE ACTIVOS Y PASIVOS SENSIBLES A TASA INTERÉS Y CÁLCULO DE VALOR EN RIESGO POR VARIACIÓN EN LA TASA DE INTERÉS ...................................................................... 125 RI02 - VENCIMIENTOS DE ACTIVOS Y PASIVOS SENSIBLES TASA INTERÉS Y CÁLCULO DE VALOR EN RIESGO POR VARIACIÓN DE LA TASA INTERÉS ...................................................................... 127 RI03- PRUEBA DE ESTRÉS DE VALOR EN RIESGO POR VARIACIÓN EN LA TASA DE INTERÉS. ..... 129 RM05 - VOLATILIDAD TASA DE INTERÉS ..................................................................................... 131 RM06 - VOLATILIDAD TIPO DE CAMBIO DE REFERENCIA ............................................................ 131 RM07 - PRUEBA DE ESTRÉS DE VALOR EN RIESGO POR VARIACIÓN EN LA TASA DE CAMBIO .. 131 RIESGO OPERACIONAL ....................................................................................................... 132 RO01 - INFORME DE EVALUACIÓN DEL RIESGO OPERACIONAL ................................................. 133 RO01C-TABLA RIESGO IDENTIFICADOS DEL RO01 ..................................................................... 133 RO02 – EVENTOS DE PÉRDIDAS .................................................................................................. 134 RO03 – PRODUCTOS Y PROCESOS AFECTADOS .......................................................................... 137 MERCADO CAMBIARIO .................................................................................................. 13240 FD01 - REPORTE DE COMPRA, VENTA Y CANJE DE DIVISAS ........................................................ 141 FD02 - REPORTE DE DISPONIBILIDADES DE DIVISAS ................................................................... 143 FD05 - REPORTE DE COTIZACIONES PARA DÓLARES Y EUROS (SONDEO) .................................. 146 FD03 - REPORTE DE REMESAS FAMILIARES ................................................................................ 148 FD03B - REPORTE DE TRANSFERENCIAS ELECTRÓNICAS ............................................................ 152 PREVENCIÓN DE LAVADO .................................................................................................. 156 FD04 - REPORTE DE TRANSPORTE DE VALORES EN EFECTIVO O TÍTULOS AL PORTADOR SUPERIOR A US$10,000.00 U OTRA MONEDA EXTRANJERA ...................................................... 157 IF01 - REPORTE DE TRANSACCIONES EN EFECTIVO QUE SUPEREN EL CONTRAVALOR EN MONEDA NACIONAL DE US$10,000.00 (RTE) Y REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS (ROS). ....................................................................................................................................................

Load more