Fábio Roque Sbardellotto.Pdf
Total Page：16
File Type：pdf, Size：1020Kb
PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM DIREITO MESTRADO E DOUTORADO ÁREA DE CONCENTRAÇÃO: DEMANDAS SOCIAIS E POLÍTICAS PÚBLICAS FÁBIO ROQUE SBARDELLOTTO CONDIÇÕES E POSSIBILIDADES DE CONSTITUIÇÃO DE POLÍTICAS PÚBLICAS A PARTIR DA EXPERIÊNCIA DA OPERAÇÃO LAVA JATO ENQUANTO ENFRENTAMENTO DA CORRUPÇÃO ENVOLVENDO A RESPONSABILIDADE DA PESSOA JURÍDICA NO BRASIL Santa Cruz do Sul 2018 FÁBIO ROQUE SBARDELLOTTO CONDIÇÕES E POSSIBILIDADES DE CONSTITUIÇÃO DE POLÍTICAS PÚBLICAS A PARTIR DA EXPERIÊNCIA DA OPERAÇÃO LAVA JATO ENQUANTO ENFRENTAMENTO DA CORRUPÇÃO ENVOLVENDO A RESPONSABILIDADE DA PESSOA JURÍDICA NO BRASIL Tese de doutoramento em Direito apresentada ao Curso de Pós-Graduação em Direito - Mestrado e Doutorado - da Universidade de Santa Cruz do Sul/UNISC, como requisito parcial para obtenção do título de Doutor em Direito. Área de concentração: Demandas Sociais e Políticas Públicas; Eixo Temático: Dimensões Instrumentais das Políticas Públicas. ORIENTADOR: Prof. Dr. Rogério Gesta Leal Santa Cruz do Sul 2018 CIP - Catalogação na Publicação Sbardellotto, Fábio Roque Condições e possibilidades de constituição de políticas públicas a partir da experiência da Operação Lava Jato enquanto enfrentamento da corrupção envolvendo a responsabilidade da pessoa jurídica no Brasil / Fábio Roque Sbardellotto. — 2018. 253 f. ; 30 cm. Tese (Doutorado em Direito) — Universidade de Santa Cruz do Sul, 2018. Orientação: Prof. Dr. Rogério Gesta Leal. 1. Corrupção - Brasil. 2. Administração pública. 3. Política pública. I. Leal, Rogério Gesta. II. Título. Elaborada pelo Sistema de Geração Automática de Ficha Catalográfica da UNISC com os dados fornecidos pelo(a) autor(a). Fábio Roque Sbardellotto CONDIÇÕES E POSSIBILIDADES DE CONSTITUIÇÃO DE POLÍTICAS PÚBLICAS A PARTIR DA EXPERIÊNCIA DA OPERAÇÃO LAVA JATO ENQUANTO ENFRENTAMENTO DA CORRUPÇÃO ENVOLVENDO A RESPONSABILIDADE DA PESSOA JURÍDICA NO BRASIL Tese submetida ao Programa de Pós-Graduação em Direito – PPGD – Doutorado, Área de Concentração em Direitos Sociais e Políticas Públicas, eixo temático em Dimensões Instrumentais das Políticas Públicas, da Universidade de Santa Cruz do Sul – UNISC como requisito parcial para a obtenção do título de Doutor em Direito. Dr. Rogério Gesta Leal, Professor Orientador – Universidade de Santa Cruz do Sul Dra. Caroline Müller Bitencourt, Professora examinadora – Universidade de Santa Cruz do Sul Dr. Carlos Ignacio Aymerich Cano, Professor examinador – Universidade da Coruña Dr. Janriê Rodrigues Reck, Professor examinador – Universidade de Santa Cruz do Sul Dr. Nereu Giacomolli, Professor examinador – Pontifícia Universidade Católica do Rio Grande do Sul Santa Cruz do Sul DEDICATÓRIA Dedico esta tese de doutorado à minha esposa Elisabete Simonetti Sbardellotto e às minhas filhas Gabriela e Fernanda Simonetti Sbardellotto. À Bete, por ser minha companheira inseparável e o amor da minha vida, que me incentivou a iniciar esta difícil caminhada, compreendendo a importância deste passo. Bete, este título também é teu. À Gabi e à Nandinha, pois são um pedaço de mim, a quem amo incondicionalmente. Foram-se os dias sem brincar e poder ajudar nos temas, mas deixo este pequeno legado a vocês, para o futuro. AGRADECIMENTOS O momento de agradecer é sempre especial, porquanto nos permite resgatar sentimentos que motivaram e permitiram uma longa caminhada de vida até aqui percorrida, com todos os seus percalços, alegrias, incertezas, desafios e resultados. Ao mesmo tempo, corre-se o risco da incompletude, porquanto a formação agora concretizada pressupôs a compreensão e o apoio de muitas pessoas. Inicialmente, o agradecimento à Universidade de Santa Cruz do Sul (UNISC). Foi nela que colei grau, no longínquo ano de 1988, ainda FISC – Faculdades Integradas de Santa Cruz do Sul, de onde remanesceram lembranças de uma época difícil, mas sobremaneira importante de minha vida. Para lá retornei, encontrando o mesmo ambiente acolhedor, familiar, profissional e extremamente qualificado. Como cresceu, tornando-se uma referência educacional neste país em que a educação é cada vez mais mercantilizada, avaliada pela métrica da pontuação e da produção científica quantificada. Não há instituição sem as pessoas que a compõem. Por isso, meu coração se enche de satisfação em agradecer, especialmente, aos professores e colaboradores da UNISC: que corpo docente maravilhoso eu encontrei! Cada viagem para as aulas era uma alegria, uma emoção em sorver os ensinamentos, os debates e as apresentações. Profissionais na acepção da palavra, porquanto sensíveis às dificuldades do corpo discente, tratando-nos com absoluta fidalguia e profissionalismo. Profundamente conhecedores dos conteúdos trabalhados, dedicados em seu mister. Nomino aqui, em especial, os Doutores (as) Caroline Müller Bitencourt, Clóvis Gorczevski, Fabiana Marion Spengler, Janriê Rodrigues Reck, João Pedro Schmidt, Mônia Clarissa Hennig Leal e Rogério Gesta Leal, que ministraram disciplinas fundamentais no decorrer do curso. Pelo profissionalismo, cultura e humanismo: vocês cativaram minha admiração. Estendo, também, o carinho aos demais docentes do PPGD, com quem tive contato no decorrer do curso. Muito obrigado a todos! Às Professoras Pós-doutoras Marli Marlene Moraes da Costa e Mônia Clarissa Hennig Leal, anterior e atual Coordenadoras do PPGD, meu agradecimento e reconhecimento carinhoso, pois foram sempre cordiais, solícitas e absolutamente profissionais na condução e sucesso do Programa. Ao professor Doutor Rogério Gesta Leal, o agradecimento mais especial entre todos no ambiente acadêmico. Sempre o via, nos tempos da graduação, uma vez que fomos contemporâneos. Ele um ano à frente no curso. Certamente não me conhecia, mas eu já o via nos corredores (as turmas eram anuais e na última fileira de prédios novos da então FISC) como um estudante especial, inquieto, precursor, participativo e ativo. O destino nos recolocou frente a frente de maneira ocasional, diante de um elevador de prédio público, já em Porto Alegre. E foi daí que nasceu o incentivo fundamental para que eu assumisse o desafio do doutoramento em nossa querida Santa Cruz do Sul. Professor Doutor Rogério, meu mais profundo e fraterno muito obrigado pelos ensinamentos, pelas orientações, pela paciência em corrigir meus trabalhos, e escusas pelos momentos que tomei de teu precioso tempo. Devo agradecer, ainda no ambiente acadêmico, ao meu querido amigo e irmão sentimental Doutor Luís Augusto Stumpf Luz: Guto, se a vida distanciou espacialmente meus irmãos de sangue, te colocou ao meu lado para compartilhar o dia a dia, nos momentos bons e difíceis. A ti devo um agradecimento muito especial, pois sempre me incentivaste a iniciar e concluir este doutoramento. Já no primeiro dia, quando te surpreendi com a decisão e foste induzido a ajudar na realocação dos horários de minhas aulas naquele semestre. Muito Obrigado. Dedico um agradecimento especial à Fundação Escola Superior do Ministério Público - FMP, Instituição com a qual tenho vínculo profissional e, já na qualidade de bolsista, em 1989, contribuiu imensuravelmente para minha carreira profissional no Ministério Público. Divido, hoje, com a família, o Ministério Público e a FMP minha vida, e sou absolutamente feliz e grato pelo que sou a estes três ambientes. Ser Ministério Público é acreditar que há esperanças em uma sociedade melhor. Atuar na FMP é crer em um espaço educacional de excelência, que pode alavancar a sociedade para um mundo mais justo. A família é tudo. É nela que encontramos o conforto espiritual, imaterial. Por isso, deixei para o final o agradecimento aos meus pais, que me educaram desde o primeiro dia em um ambiente saudável. Criaram-me em uma escola, pois professores foram e nela residíamos desde que nasci. Quanto incentivo desde os tempos da juventude. Vocês, meus pais, formaram meu sólido alicerce, que permite enfrentar, por vezes, duros desafios. Aos irmãos Liana e André, embora distantes fisicamente, sabem que estamos próximos no coração. Mas à Bete, minha esposa, e à Gabriela e à Fernanda, minhas filhas, que formam, hoje, o espaço mais abençoado que tenho, palavras não podem traduzir o amor e o agradecimento que merecem. Bete, quanta paciência tiveste comigo. Na imensidão de horas que, trabalhando e estudando, subtraí do nosso convívio, fostes sempre companheira inseparável, incentivadora e ombro para minhas angústias. Dizer muito obrigado é pouco. Gabi e Nanda, minhas filhas amadas, vocês ainda são pequenas e não mereciam a falta de tempo que os estudos e o trabalho do papai tomou do convívio e das brincadeiras que tanto queriam. Mas, tudo também foi por vocês, e quando crescerem, espero ter deixado uma semente para a felicidade de vocês, não necessariamente sob a forma material, mas para que tenham um ambiente social mais fraterno e justo. Amo vocês, Bete, Gabi e Nanda, incondicionalmente. Parafraseando N. Luhman, é nosso dever bater na probabilidade da corrupção. Para quando a improbabilidade de actividades corruptivas? Ninguém sabe. Mas tem de se começar por algum lado. José Joaquim Gomes Canotilho RESUMO O tema da pesquisa a ser desenvolvido refere-se ao fenômeno da corrupção envolvendo empresas e a Administração Pública. Problema central multifacetado e histórico imbricado com o caso concreto denominado Operação Lava Jato no Brasil e suas implicações com a Lei n.º 12.846/2013, Lei Anticorrupção Empresarial, que exsurgiu a partir do fomento de organismos internacionais, a fim de que se possa extrair desta experiência possibilidades de instituição de políticas públicas voltadas à prevenção e enfrentamento