Informe De Seguimiento Del I Semestre Del 2018 Sobre Créditos Externos En Periodo De Ejecución Del Gobierno Central Y Resto Del Sector Público

Informe de Seguimiento del I Semestre del 2018 sobre Créditos Externos en periodo de ejecución del Gobierno Central y Resto del Sector Público

DIRECCIÓN DE CRÉDITO PÚBLICO DEPARTAMENTO DE COORDINACIÓN Y CONTROL DEL ENDEUDAMIENTO PÚBLICO

Agosto 2018 1

TABLA DE CONTENIDO

I. INTRODUCCIÓN...... 9 II. OBJETIVO...... 12 OBJETIVO GENERAL ...... 12 OBJETIVO ESPECÍFICOS ...... 12 III. COMPORTAMIENTO DE LA CARTERA DE CRÉDITOS EN EJECUCIÓN...... 13 BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA (BCIE) ...... 21 BCIE 2184: PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN Y REHABILITACIÓN DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA...... 22 BCIE 2164: PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS II Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE JUANITO MORA, PUNTARENAS ....29 BCIE 2129: PROYECTO DE REDUCCIÓN DE AGUA NO CONTABILIZADA Y OPTIMIZACIÓN DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL GRAN ÁREA METROPOILITANA Y ZONAS RURALES ...... 33 BCIE 2128: PROGRAMA DE RENOVACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA HOSPITALARIA ...... 39 BCIE 2157: PROYECTO MERCADO MAYORISTA DE LA REGIÓN CHOROTEGA...... 43 BCIE 2080: PROGRAMA OBRAS ESTRATÉGICAS DE INFRAESTRUCTURA VIAL ...... 48 BCIE 1725: PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE PUERTO VIEJO DE LIMÓN53 BANCO EUROPEO DE INVERSIONES (BEI) ...... 60 BEI FI N°82842: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II ...... 61 BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID) ...... 65 BID 3488/OC-CR: PROGRAMA DE INTEGRACIÓN FRONTERIZA DE COSTA RICA...... 66 BID 3071/3071/OC-CR Y 3072/CH-CR: PROGRAMA DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE (PIT) - LEY Nº 9283 ...... 73 BID 2493/OC-CR: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO...... 78 BID 2852/OC-CR: PROGRAMA DE INNOVACIÓN Y CAPITAL HUMANO PARA LA COMPETITIVIDAD .85 BID 2824/OC-CR: FIDEICOMISO PARA EL FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DEL MEP A NIVEL NACIONAL – LEY N° 9124. 92 BID 2747/OC-CR: SEGUNDO PROGRAMA DE DESARROLLO ELÉCTRICO 2012-2016 ...... 98 BID 2526-OC/CR: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA Y PROMOCIÓN DE LA INCLUSIÓN SOCIAL...... 103 BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO (BIRF)...... 109 BIRF 8593: PROGRAMA POR RESULTADOS PARA EL FORTALECIMIENTO DEL SEGURO UNIVERSAL DE SALUD EN COSTA RICA ...... 110 BIRF 8194-CR: PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR ...... 114 BNP PARIBAS FORTIS Y SOCIÉTÉ GÉNÉRALE ...... 122 BNP PARIBAS: SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GAS LICUADO DE PETRÓLEO (SAGAS) ...... 123 BANCO DE EXPORTACIONES E IMPORTACIONES DE CHINA (EXIMBANK) ...... 132 EXIMBANK 1420203052013111013 - 1420203052013111015: PROYECTO DE REHABILITACIÓN Y AMPLIACIÓN DE LA RUTA NACIONAL N°32, SECCIÓN: INTERSECCIÓN CON LA RUTA NACIONAL 4 – LIMÓN ...... 133 AGENCIA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL DEL JAPÓN (JICA) ...... 139 JICA CR-P5-2: PROYECTO GEOTÉRMICO BORINQUEN I...... 140 JICA CR-P5-1: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II ...... 142 JICA CR-P4: PROYECTO DE MEJORAMIENTO AMBIENTAL DEL MEDIO AMBIENTE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSE...... 146

BANCO ALEMÁN KREDITANSTALT FÜR WIEDERAUFBAU (KFW) ...... 152 KFW 2002-65-595: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO RURAL II...... 153 IV. IMPACTO DE LOS ATRASOS EN LA APROBACIÓN Y EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS EN TÉRMINOS DE COSTOS PARA EL ESTADO ...... 156 V. CONSIDERACIONES FINALES ...... 161

LISTA DE CUADROS, GRÁFICOS Y FIGURAS CUADROS CUADRO N° 1 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: EMPRÉSTITOS EXTERNOS POR ACREEDOR AL 30/06/2018 .. 13 CUADRO N° 2 ESTATUS DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS FINANCIADOS CON ENDEUDAMIENTO EXTERNO SEGÚN EJECUTOR I SEMESTRE 2018 ...... 172

GRÁFICOS GRÁFICO N° 1 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: PARTICIPACIÓN PORCENTUAL DE LOS EMPRÉSTITOS EXTERNOS POR ACREEDOR AL 30/06/2018 ...... 15 GRÁFICO N° 2 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: MONTO DESEMBOLSADO Y POR DESEMBOLSAR POR ACREEDOR EN MILLONES DE DÓLARES AL 30/06/2018 ...... 16 GRÁFICO N°3 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: PARTICIPACIÓN PORCENTUAL DE LOS DESEMBOLSOS EXTERNOS POR SECTOR AL 30/06/2018 ...... 16 GRÁFICO N° 4 PLAZOS PROMEDIO DE APROBACIÓN DE LA ASAMBLEA LEGISLATIVA, CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES PREVIAS Y EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS DE LA CARTERA ...... 17 GRÁFICO N° 5 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: REPRESENTACIÓN DE LOS TIEMPOS PROGRAMADOS PARA EJECUTAR CADA PROGRAMA/PROYECTO SEGÚN CONTRATO VERSUS LO REAL AL 30/06/2018 ...... 20 GRÁFICO N° 6 CRECIMIENTO DE COSTOS ADICIONALES GENERADOS POR RETRASOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS AL 30/06/2018...... 158 GRÁFICO N° 7 NÚMERO DE EMPRÉSTITOS POR INSTITUCIÓN Y TIEMPO PROMEDIO DE EJECUCIÓN, AL I SEMESTRE 2018 ...... 167

FIGURAS FIGURA 1: PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS, I SEMESTRE 2018 ...... 163 FIGURA 2: OTRAS PROBLEMÁTICAS QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS, I SEMESTRE 2018 ...... 165 FIGURA 3: PROGRAMAS/PROYECTOS CON MÁS Y MENOS PROBLEMÁTICAS DURANTE EL I SEMESTRE 2018...... 166 FIGURA 4: ELEMENTOS ADICIONALES QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS/PROYECTOS...... 168 FIGURA 5: RECOMENDACIONES DE LA DCP RELACIONADAS CON LAS RESPONSABILIDADES DE ÓRGANOS EJECUTORES Y UE/UCP...... 169

SIGLAS Y ACRONIMOS

AYA Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados BCIE Banco Centroamericano de Integración Económica BEI Banco Europeo de Inversiones BID Banco Interamericano de Desarrollo BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento BNCR Banco Nacional de Costa Rica CCP Centro Cívico por la Paz CCSS Caja Costarricense de Seguro Social CGR Contraloría General de la República CFIA Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos CONAVI Consejo Nacional de Vialidad CTNR Cooperación Técnica no Reembolsable DCP Dirección de Crédito Público DGPN Dirección General de Presupuesto Nacional EIA Estudio de Impacto Ambiental EXIMBANK Banco de Exportaciones e Importaciones de China GAM Gran Área Metropolitana ICE Instituto Costarricense de Electricidad ITCR Instituto Tecnológico de Costa Rica JICA Agencia de Cooperación Internacional del Japón KFW Kreditanstalt für Wiederaufbau MAG Ministerio de Agricultura y Ganadería MANOP Manual de Operaciones del Programa MEP Ministerio de Educación Pública MICITT Ministerio de Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones MIDEPLAN Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica MINAE Ministerio de Ambiente y Energía MIVAH Ministerio de Vivienda y Asentamientos Humanos MJP Ministerio de Justicia y Paz MOPT Ministerio de Obras Públicas y Transportes

OE Organismo Ejecutor del Programa/Proyecto PEP Plan de Ejecución del Proyecto PIMA Programa Integral de Mercadeo Agropecuario PTAR Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Los Tajos RECOPE Refinadora Costarricense de Petróleo SAGAS Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo SETENA Secretaría Técnica Nacional Ambiental STAP Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria UCP Unidad Coordinadora de Programa/Proyecto UCR Universidad de Costa Rica UE Unidad Ejecutora de Programa/Proyecto UEC Unidad Ejecutora y de Coordinación UNA Universidad Nacional UNED Universidad Estatal a Distancia UNOPS Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos UAI Unidades de Atención Integral

Glosario de Términos

Término y/o Definición: Concepto: Organismo financiero de carácter nacional o internacional que financia un Acreedor determinado Programa/Proyecto vía endeudamiento público y/o por medio de recursos no reembolsables. Conjunto de tareas o acciones específicas que se deben realizar para generar los Actividades entregables del Programa/Proyecto y así cumplir los objetivos del mismo. Acto formal mediante el cual se asigna o atribuye la contratación de un bien, Adjudicación servicio u obra a una determinada persona física o jurídica. En lo que respecta al financiamiento externo, este indicador permite conocer el Avance Financiero porcentaje del monto del financiamiento que ha sido desembolsado acumulado Externo a una fecha determinada con respecto al monto total del financiamiento. Este indicador permite conocer el porcentaje del monto de la Contrapartida Avance Financiero Local que ha sido ejecutado (acumulado) a una fecha determinada con respecto Interno al monto total del financiamiento asignado en dicha fuente. Mide el porcentaje de avance de las actividades y obras físicas de los Programas Avance Físico y Proyectos, tomando como referencia las programaciones de las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras. Documento que constituye un cuerpo de especificaciones técnicas, claras, Cartel de licitación suficientes, concretas, objetivas y amplias en cuanto a la obra, bien o servicio que se contratará. Corresponde a un porcentaje (comisión) que el Prestatario debe pagar al Acreedor, sobre los saldos nos desembolsados del Préstamo. Este un Comisión de requerimiento de los organismos financieros y en la mayoría de los casos compromiso comienza a devengarse a partir de la fecha de suscripción del Contrato de Préstamo. Abarca todo tipo de contrataciones que deba realizar la Unidad Ejecutora/Coordinadora a efectos de cumplir con la ejecución de cada una de Contrataciones las actividades que conforman el Programa/Proyecto (licitaciones, contrataciones directas, consultores, entre otros). Proceso que consiste en analizar el orden y secuenciación de las actividades, su Cronograma del duración, los requisitos de recursos y las restricciones del cronograma para Programa/Proyecto crear el cronograma del programa/proyecto. Condiciones inscritas dentro del contrato firmado entre el Acreedor y el Cumplimiento de Prestatario, que tienen como requisito ser culminadas antes de solicitar condiciones previas cualquier desembolso del préstamo. Para darlas por aprobadas el Acreedor deberá otorgar una aprobación del cumplimiento. Se refiere a los montos girados por parte de los organismos financieros con base en los contratos de préstamos que financian los Programas/Proyectos Desembolsos correspondientes, según las solicitudes realizadas por la Unidad Ejecutora/Coordinadora o el Órgano Ejecutor a cargo del mismo. Se refiere a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente del Proyecto/Programa, por ejemplo: empleos administrativos generados en la Unidad Ejecutora/Coordinadora, empleos generados en las obras y/o Empleo directo actividades del Proyecto/Programa, empleos generados con la implementación de obras y/o actividades durante la etapa de desembolso del Proyecto/Programa.

Término y/o Definición: Concepto: Es aquel que se genera en otras actividades económicas debido a la relación Empleo indirecto que existe con el Proyecto/Programa. Corresponde al nombre de la empresa, firma, consultor, entre otros, al cual fue Empresa adjudicada asignada la contratación. Corresponde al nombre de las empresas, firmas, consultores, entre otros, que Empresas participantes participaron en el proceso de la contratación. Fecha límite de Significa la fecha establecida por el (los) Acreedor(es) para realizar el último desembolsos desembolso del Contrato de Préstamo. contractual del Programa/Proyecto Para el caso de los préstamos en los cuales el Gobierno es el deudor y garante, Fecha de Incorporación se refiere a la fecha en la cual se publica la Ley mediante la cual se incorporan de recursos del los recursos del préstamo al Presupuesto Nacional; en aquellos casos en que la Préstamo al Institución Pública es prestataria y garante, se refiere a la fecha en la cual los Presupuesto recursos se incorporan al Presupuesto Institucional. Es la designada por las partes firmantes de un Contrato de Préstamo o Institución Ejecutora Empréstito para llevar a cabo la ejecución de un programa/proyecto y la administración de los recursos del financiamiento asignados al mismo. Es la moneda base en la que se pactó un determinado contrato de préstamo con el Acreedor, la cual se utiliza para realizar los desembolsos del Moneda del Préstamo programa/proyecto, así como los pagos al Acreedor referentes al servicio de la deuda; entre las monedas a utilizarse están: dólar estadounidense, euro, yen japonés, libra esterlina, franco suizo, yuan chino, won coreano, entre otras. Son todas las construcciones de infraestructura física nueva o de ampliación, mejoramiento, rehabilitación o mantenimiento de la existente, tales como: edificios habitacionales o para uso de oficinas y establecimientos para atención Obras civiles de la salud y la educación, obras de ordenamiento urbano, pavimentación, alumbrado público, alcantarillado, saneamiento y servicios comunales; suministro de agua potable, energía eléctrica, gas natural, entre otras. Corresponde al plazo en el que se desembolsan los recursos del financiamiento Periodo de desembolso contraído. Dicho periodo queda establecido en los contratos de préstamo. Corresponde al periodo del pago de servicio de la deuda de un préstamo Plazo del crédito (incluye el periodo de gracia, así como, el periodo de amortización). Los plazos de los créditos se definen en los contratos de préstamo. Implica un conjunto de proyectos, programas, subconjuntos de portafolios y Portafolio operaciones que se gestionan como un grupo para alcanzar determinados objetivos estratégicos. Se refiere a las situaciones o aspectos que afectan la ejecución de las actividades del Proyecto/Programa; implican circunstancias que ya se han presentado o concretado y han generado atrasos en la ejecución, y para los Problemas cuales la Unidad Ejecutora/Coordinadora debe plasmar acciones concretas para solucionarlos, asignando responsables para ello, con plazos definidos y describiendo los resultados esperados al poner en práctica dichas acciones. Se agrupan en un portafolio y comprenden subprogramas, proyectos o Programa cualesquiera otros trabajos que se gestionan de manera coordinada para contribuir al portafolio. Esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o Proyecto resultado único, lo que necesariamente implica que todo proyecto de forma previa debe tener un inicio y un fin claramente establecidos. Riesgos Corresponde a aquellas situaciones que la Unidad Ejecutora/Coordinadora

Término y/o Definición: Concepto: prevé que podrían materializarse en el corto o mediano plazo y que podrían conducir a atrasos en la ejecución del Proyecto/Programa. De forma similar a los problemas, la Unidad Ejecutora/Coordinadora debe aplicar acciones concretas para solucionarlos, asignando responsables, plazos definidos y describiendo los resultados esperados al poner en práctica dichas acciones. Saldo por desembolsar Es la diferencia entre el costo total del financiamiento externo y el monto de los recursos externos desembolsado acumulado a una fecha determinada. Unidad Se refiere al grupo de trabajo que tiene a cargo todo lo relativo a la ejecución Ejecutora/Unidad del Proyecto/Programa, sean funcionarios de la Institución Pública o Coordinadora: contratados exclusivamente para dichos fines.

I. Introducción.

Dado el rol de la Dirección de Crédito Público (DCP) como Órgano Rector del Subsistema de Crédito Público y responsable de girar lineamientos que permitan a todos los participantes del Subsistema garantizar el adecuado seguimiento del endeudamiento público de conformidad con la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos –Ley Nº 8131-, es que la Dirección da seguimiento a las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras (UE/UC) de Programas/Proyectos financiados con endeudamiento, siendo que mediante Decreto Ejecutivo Nº 37077-H sobre los “Procedimientos para la Aplicación y Seguimiento de las Directrices Generales de Política Presupuestaria para las Entidades Públicas, Ministerios y demás Órganos, cubiertos por el ámbito de la Autoridad Presupuestaria”, y el Decreto Ejecutivo Nº 35222-H sobre el “Reglamento para Gestionar la Autorización para la Contratación de Crédito Público del Gobierno de la República, Entidades Públicas y demás Órganos según corresponda” dispuso a las entidades públicas y demás órganos que ejecuten programas y proyectos financiados con endeudamiento público la remisión de informes de seguimiento, al menos de forma semestral y dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del mes de junio y diciembre de cada año.

Asimismo, en el presente Informe, en el apartado Consideraciones Finales se realiza un recuento de las principales problemáticas detectadas durante la ejecución de los Programas/Proyectos y que en gran parte corresponden a problemáticas transversales de la cartera de proyectos de inversión; de la misma forma, se detallan acciones que se han venido implementando tanto en la DCP como cada Unidad Ejecutora/Coordinadora para coadyuvar a subsanar y/o mitigar estas situaciones y mejorar la ejecución de la inversión pública.

Por otra parte, cabe recordar que a partir del año 2015 la DCP incorporó como parte de su seguimiento la elaboración de informes trimestrales de avance de los programas/proyectos de inversión, los cuales abarcaron los endeudamientos donde el Gobierno figura en los mismos como deudor o garante (garantía soberana), así como, los empréstitos donde la institución pública es la que funge directamente como deudora y garante.

Asimismo, a partir del Informe de Seguimiento del I Semestre del 2015 se incorporó un nuevo indicador del estado de cada uno de los Programas/Proyectos en ejecución con base en la valoración realizada por los profesionales a cargo del seguimiento de los mismos; dicho indicador se representa mediante la figura de un semáforo, siendo que para definir el color del semáforo (rojo, amarillo o verde) el profesional utiliza criterios tales como el avance financiero y físico acumulado, los años que restan para concluir con la ejecución del Programa/Proyecto, el resultado respecto a las actividades planificadas y la valoración de los principales problemas y riesgos a una fecha determinada, entre otras variables.

Este seguimiento que realiza la Dirección se constituye en un insumo fundamental para la retroalimentación, entre otros actores, a la Presidencia de la República, la CGR y el propio Ministerio de Hacienda sobre el estado actual de la cartera de créditos públicos en ejecución.

Resulta importante recordar los distintos esfuerzos que ha venido realizando el Ministerio de Hacienda a través de la DCP en materia del fortalecimiento de las UE/UCP para mejorar el seguimiento continuo de los Programas/Proyectos que por Ley le corresponde al Subsistema ejercer sobre los recursos provenientes del endeudamiento externo. En ese sentido, cabe señalar que se continúan realizando sesiones de acompañamiento y asesoramiento a las UE/UCP, también

9 se han implementado talleres y actividades sobre gestión de proyectos con los Ejecutores, así como la ejecución de una reciente CTNR con el BID para el Fortalecimiento de los Programas/Proyectos de Inversión de Obra Pública en Costa Rica1. Asimismo, se ha continuado con la práctica de realizar visitas de campo a los distintos Programas/Proyectos; se ha mejorado la eficacia en la coordinación con los acreedores en materia de seguimiento bajo la Metodología para el Seguimiento de Programas/Proyectos de Inversión Pública financiados con Endeudamiento Público2 y se está en la fase de diseño de una herramienta tecnológica que apoye la gestión y el seguimiento a los programas/proyectos de inversión, entre otros.

Las acciones mencionadas anteriormente han venido coadyuvando a apoyar la inversión pública, además de conocer los avances de la ejecución y poder detectar riesgos y problemas propios de cada Programa/Proyecto. De tal forma, se espera que estas gestiones continúen aumentando el potencial de ejecución en el mediano y largo plazo.

Además de lo anterior, se realizó un análisis de los Programas/Proyectos que se habían negociado antes y después de la creación de la DCP en diciembre 2007, y que se encontraban en ejecución al I Semestre de 2018; lo anterior con el fin de determinar si existe alguna diferencia importante en los plazos de ejecución de los Programas/Proyectos de la Cartera activa. Del análisis descrito anteriormente se encontró que el tiempo promedio de ejecución de los 20 Programas/Proyectos que se negociaron después del año 2008 es de 6,44 años, en contraposición con los 2 Programas/Proyectos que a la fecha se encuentran vigentes y que se negociaron antes del 2008, en donde estos últimos muestran un promedio de 13,52 años de ejecución.

En ese sentido, se desprende una reducción promedio de 7,08 años en el plazo de ejecución, lo cual evidencia un gran ahorro en tiempo y en costos asociados a los Programas/Proyectos; además, genera un aspecto social muy positivo debido a que se percibe la inversión pública en menos plazo, lo que permite a la ciudadanía contar los beneficios directos de cada uno de los Programas/Proyectos realizados en un menor tiempo.

Además, es muy importante destacar que uno de los dos Programas/Proyectos negociados antes del 2008 es el Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José (CR-P4), mismo que tenía contractualmente un plazo de ejecución de 9,04 años y que a la fecha han transcurrido 2,56 años del tiempo de la prórroga aprobada por un total de 3,53 años.

Asimismo, el otro Programa/Proyecto corresponde al II Programa Agua Potable y Saneamiento que contractualmente tenía un plazo de ejecución de 4,04 años y a la fecha de cierre (31 de mayo de 2018) contó con un plazo de ejecución de 14,46 años, cabe destacar que este Programa requirió de 6 prórrogas al último plazo de desembolso, lo cual genera un aumento significativo en

1 La misma fue adjudicada por el BID a la firma internacional Santiago Consultores Asociados S.A. para realizar un estudio con el propósito de fortalecer los procesos de planificación, formulación, programación, ejecución, supervisión y control de los programas y/o proyectos de inversión de obra pública de Costa Rica, que asegure que los mismos se desarrollen eficaz y eficientemente. Los resultados del Diagnóstico efectuado por los Consultores, así como las Medidas Propuestas por estos para fortalecer la inversión de obra pública en el país, se divulgaron (además de los documentos formales) a través de 2 Talleres que contaron con la participación de paneles de expertos, así como un número significativo de funcionarios públicos, siendo que el segundo Taller se celebró el pasado 16 de febrero del 2018. Actualmente el Ministerio de Hacienda y MIDEPLAN se encuentra valorando la implementación de las recomendaciones de dicha cooperación. 2 La cual fue comunicada a los Jerarcas de las Instituciones y Unidades Ejecutoras el 30 de noviembre del 2016. 10 el tiempo de ejecución de los Programas/Proyectos negociados antes del 2008, ya que este Programa se prorrogó por 10 años.

Sin perjuicio de lo anterior, es claro que siguen existiendo grandes retos principalmente en materia de preinversión y los instrumentos de planificación de mediano y largo plazo asociados a la Inversión Pública, así como la necesidad de continuar institucionalizando la cultura de Gestión de Proyectos enfocada en resultados, lo cual generará un gran beneficio al país, y, por ende, a la sociedad civil en general.

Por otra parte, cabe destacar que al 30 de junio del 2018 ya había finalizado el periodo de ejecución del Programa de Agua Potable y Saneamiento Básico Rural II (KFW 2002-65-595), los detalles del mismo se indican más adelante.

II. Objetivo.

Objetivo general

Analizar el desempeño en la ejecución de los créditos externos que financian Programas/Proyectos de inversión pública a efectos de que se apliquen las acciones necesarias que conlleven a un proceso de ejecución de los recursos más eficaz y eficiente.

Objetivo específicos

III. Comportamiento de la cartera de créditos en ejecución.

Al 30 de junio del 2018, la cartera de créditos externos en ejecución está conformada por un total de 25 préstamos externos, correspondiendo 18 préstamos a endeudamiento donde el Gobierno figura como deudor o garante, y 7 empréstitos donde la institución pública comparece contractualmente como deudora y garante, los cuales representan un endeudamiento externo autorizado con organismos multilaterales y bilaterales de alrededor de US$3.931,32 millones, en los cuales, se tiene un monto desembolsado acumulado de US$1.420,45 millones que constituye un 12,05% del saldo de la deuda externa del sector público al 30 de junio de 2018 y un 24,13% en donde se excluye la colocación internacional de títulos de deuda pública.

Por su parte, el monto total de la Contrapartida Nacional (recursos provenientes del Presupuesto Nacional o de los Presupuestos Institucionales) que complementa los recursos externos asignados a los programas/proyectos de inversión es de US$1.186,19 millones, de los cuales se ha ejecutado el 36,18% de los recursos. Adicionalmente, cabe señalar que 6 de los Programas/Proyectos no cuentan con recursos de Contrapartida.

En el Cuadro 1 se muestra el detalle de los créditos internacionales que actualmente financian los Programas/Proyectos que componen la Cartera en ejecución:

Cuadro N° 1 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Empréstitos externos por acreedor al 30/06/2018 Acreedor - Nombre del Programa/Proyecto Referencia

Gobierno Central como deudor y garante

1. Proyecto Mercado Regional Mayorista de la Región Chorotega BCIE 2157 2. Proyecto Geotérmico Pailas II BEI FI N° 82842 3. Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la BID 2526/OC-CR Inclusión Social 4. Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016 BID 2747/OC-CR 5. Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y BID 2824/OC-CR

Acreedor - Nombre del Programa/Proyecto Referencia equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional 6. Programa de Agua Potable y Saneamiento BID 2493/OC-CR 7. Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad BID 2852/OC-CR 8. Programa de Infraestructura de Transporte3 BID 3071/OC-CR 9. Programa de Infraestructura de Transporte3 BID 3072/OC-CR 10. Programa de Integración Fronteriza de Costa Rica BID 3488/OC-CR 11. Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior BIRF 8194-CR 12. Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal BIRF 8593-CR de Salud en Costa Rica 13. Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, EXIMBANK Tramo: Ruta N° 4 – Limón 4 1420203052013111013 14. Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, EXIMBANK Tramo: Ruta N° 4 – Limón4 1420202052013211015 15. Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área JICA CR-P4 Metropolitana de San José 16. Proyecto Geotérmico Pailas II JICA CR-P5 17. Proyecto Geotérmico Borinquen I JICA CR-P5-2 18. II Programa de Agua Potable y Saneamiento KFW 2002-65-595

Institución Pública como deudor y garante

1. Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de BCIE 1725 Limón 2. Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial BCIE 2080 3. Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento BCIE 2128 Hospitalario 4. Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la BCIE 2129 Eficiencia Energética 5. Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura BCIE 2184 Deportiva 6. Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de BCIE 2164 Puntarenas BNP Paribas y Societe 7. Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS) Generale

En términos porcentuales, el mayor acreedor de esta cartera contratada5 es el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) con un 30,73% y en segunda posición se encuentra el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) con un 27,75%. El resto de la cartera es financiada por el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) con un 15,77%, la Agencia de Cooperación Internacional del Japón (JICA) con 13,29% y el Banco de Exportaciones e

3 Del Programa de Infraestructura de Transporte (PIT) se derivan dos operaciones crediticias. 4 Del Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 - Limón se derivan dos operaciones crediticias. 5 Cartera Contratada: Implica los créditos externos autorizados en ejecución a la fecha de corte del 31 de marzo del 2018. 14

Importaciones de China (EXIMBANK) con un 9,94%, entre otros. En el Gráfico 1 se muestra la participación porcentual de los diferentes acreedores.

Gráfico N° 1 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Participación porcentual de los empréstitos externos por acreedor al 30/06/2018

NOTA: Otros acreedores incluye: BEI (1,78%), BNP Paribas y Societe Generale (0,48%) y KFW (0,26%). Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo

Realizando un análisis de la cantidad de los empréstitos de los acreedores con respecto al tiempo promedio de ejecución conforme la fecha límite de desembolsos vigente de cada uno de ellos, se tienen los siguientes datos: el BID con 8 préstamos tiene un plazo de ejecución promedio de 5,94 años, en segundo lugar se encuentra el BCIE con 5 créditos en ejecución6 con una cartera promedio de 7,76 años de ejecución. Adicionalmente, se encuentran el BIRF con 2 financiamientos los cuales poseen un promedio 5,52 años de ejecución, en cuarto lugar está JICA con una cartera de 3 empréstitos con un promedio de 10,30 años y los restantes7 4 préstamos tienen un promedio de 6,89 años de ejecución.

El monto total desembolsado acumulado en los distintos Programas/Proyectos en ejecución al 30 de junio del 2018 asciende a US$1.420,45 millones, de los cuales un 30,38% corresponde a préstamos con el BID, un 24,36% a empréstitos con el BCIE y un 19,20% a financiamientos con el BIRF. En el Gráfico 2 se representa la conformación de los montos efectivamente desembolsados y los montos pendientes por desembolsar, donde éste último monto asciende a US$2.510,87 millones.

6 Debido a que al cierre del informe el Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva tiene un plazo de ejecución de 4 años contados a partir del primer desembolso y aún no ha realizado ninguno, este no fue considerado para realizar el cálculo. Lo anterior también se aplica al Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas ya que tiene un plazo de ejecución de 5 años contados a partir del primer desembolso y aún no ha realizado ninguno. 7 Respecto a la Rehabilitación y ampliación de la Ruta Nacional N°32, el cual tiene 2 préstamos, no se consideró para el análisis el financiamiento que aún no ha entrado en vigencia. 15

Gráfico N° 2 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Monto desembolsado y por desembolsar por acreedor en millones de dólares al 30/06/2018

Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo

Asimismo, los sectores que dinamizaron esta variable corresponden al sector “Salud, nutrición y deporte” y “Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial” donde los porcentajes de desembolsos acumulados corresponden a 27,46% y 22,99%, respectivamente. El 71,90% del total de los desembolsos se ha asignado a instituciones tales como el MOPT, el CONAVI, el ICE, el AyA y la CCSS; el restante 28,10% corresponde a los desembolsos realizados a las demás instituciones que tienen financiamiento externo donde el Gobierno figura como deudor o garante. En el Gráfico 3 se representa la participación porcentual de los diferentes sectores.

Gráfico N°3 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Participación porcentual de los desembolsos externos por sector al 30/06/2018

NOTA: Otros sectores incluye: Desarrollo agropecuario y rural (0,81%) y Ciencia, tecnología y telecomunicaciones (0,80%). Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo. En el caso del Sector “Salud, nutrición y deporte”, el Gobierno figura como deudor o garante en el 61,58% de los financiamientos contenidos en él; mientras que el Sector “Ambiente, energía, mares

16 y ordenamiento territorial” el Gobierno figura como deudor o garante en el 95,23% de los créditos y el otro 4,77% es la Institución Pública la deudora y garante.

Tomando en consideración lo antes mencionado, se puede inferir la importancia que se le ha brindado a la inversión en Salud lo cual es un pilar fundamental de la sociedad costarricense, así como el sistema de alcantarillado y saneamiento. Asimismo, la gran inversión que se hace principalmente en energía es esencial para el desarrollo del país y para brindar un servicio eficiente y eficaz.

Dado lo anterior, resulta relevante prestarle especial atención a los Programas/Proyectos de estos sectores y su ejecución; de manera tal que su desempeño sea el mejor y no generen repercusiones negativas en la cartera a mediano y largo plazo.

Asimismo, es determinante caracterizar con mayor detalle los Programas/Proyectos que contiene la cartera de Préstamos con respecto tres variables a saber: i) tiempo de aprobación de la Asamblea Legislativa, ii) tiempo de cumplimiento de condiciones previas y iii) tiempo de ejecución de Programas/Proyectos; en ese sentido, de acuerdo a la disponibilidad de información, se toman las carteras en los periodos de tiempo del 2008 al 2010, 2011 al 2014 y del 2015 al 2018, como se muestra en el gráfico N°4.

Cabe destacar, que los Programas/Proyectos analizados en las carteras del 2008 al 2014 incluyen únicamente los Préstamos que tienen Garantía Soberana; sin embargo, para el periodo del 2015 al I Semestre de 2018 se incluyen además los Programas/Proyectos que son deudores de Otros Sectores.

Gráfico N° 4 Plazos promedio de aprobación de la Asamblea Legislativa, cumplimiento de condiciones previas y ejecución de los Programas/Proyectos de la Cartera (en meses) al 30/06/2018

Fuente: Elaboración propia.

Del anterior gráfico se desprende que el promedio de duración en la Asamblea Legislativa (AL) es muy similar a través del tiempo, pasando de 12,17 meses en el periodo del 2008-2010 a 12,48 meses en el periodo del 2015 al I semestre de 2018, es decir, se presenta un ligero aumento entre periodos de 0,31 meses para la aprobación de la AL.

Asimismo, se observa una disminución significativa en el tiempo promedio que tienen los OE/UE en cumplir con todas las condiciones previas establecidas contractualmente pasando de 21,26 meses en promedio en el periodo del 2008-2010 a tan solo 9,26 meses en el periodo del 2015 al I semestre 2018, es decir se tiene una reducción del tiempo de cumplimiento de condiciones previas en 12 meses entre los periodos analizados.

Por último, en el plazo de ejecución de los Programas/Proyectos se tiene un promedio de ejecución al cierre de los mismos de 54,51 meses en el periodo actual (2015-I semestre 2018), es decir un total de 4,55 años en contraparte con lo que se tenía en el periodo del 2008 al 2010 que se tenía un promedio de 101,78 meses, es decir, más de 8 años para poder concluir un Programa/Proyecto, por lo que se observa una mejora importante en más de 3,5 años a través del tiempo.

Respecto al avance físico de la cartera de Programas/Proyectos al cierre del I Semestre del 2018, se tiene que 5 Programas/Proyectos superaron el 80% de avance físico, entre estos se encuentran: Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social con un 80,54%; Programa Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón el cual alcanzó un 82,09%; Proyecto Geotérmico Pailas II (JICA) para un avance de 85,42%; Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS) un 92,52% y finalmente II Programa Agua Potable y Saneamiento con un avance del 100%.

Por otro lado, 9 Programas/Proyectos alcanzaron un avance físico entre 50% y 80%, estos son: Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal de Salud en Costa Rica (BIRF 8593-CR); Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad (BID 2852/OC-CR); Proyecto Mercado Regional Mayorista de la Región Chorotega (BCIE 2157); Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial (BCIE 2080); Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior (BIRF 8194-CR); Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016 (BID 2747/OC-CR; Proyectos Geotérmicos Pailas II (BEI 82842); Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento Hospitalario (BCIE 2128) y Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José (CR-P4).

Por su parte, en cuanto a los desembolsos realizados durante el I semestre del 2018, el monto total desembolsado por los diferentes acreedores corresponde a la suma de US$78,89 millones, correspondiendo un 33,12% al JICA y un 31,75% al BIRF, siendo que el desembolso real de recursos externos respecto a los montos programados a desembolsar por parte de las UE/UC de los Programas/Proyectos fue de un 24,36%. Por otra parte, los ejecutores tienen programado desembolsar durante el III Trimestre del 2018 el monto total de US$155,44 millones.

Tomando en cuenta los montos programados a desembolsar en contraste con lo realmente desembolsado en el I semestre del 2018, existen empréstitos que destacaron por su desempeño financiero dado que el porcentaje efectivamente desembolsado sobre lo programado fue del 100% o superior, siendo estos: (KFW 2002-65-595) II Programa Agua Potable y Saneamiento (5072%) y (JICA CR-P5) Proyectos Geotérmicos Pailas II (100%).

Por otra parte, los Programas/Proyectos BCIE 2080 Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial; BCIE 2129 Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia

Energética en el GAM; BCIE 2184 Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva; BEI 82842 Proyectos Geotérmicos Pailas II; BID 2824/OC-CR Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional; BID 2493/OC-CR Programa de Agua Potable y Saneamiento; BID 2852/OC-CR Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad; BID 3071/OC-CR Programa de Infraestructura de Transporte; y EXIMBANK 1420203052013111013 Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, no realizaron desembolsos en el transcurso del I semestre 2018 a pesar de tener recursos programados a desembolsar para dicho periodo. Asimismo, en el caso del préstamo del EXIMBANK 1420202052013211015 Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, si bien tenía recursos programados a desembolsar, el contrato de préstamo no entró en vigencia debido a que no se han desembolsado en su totalidad los recursos del crédito concesional.

Por otra parte, a continuación se detallan los montos acumulados pagados por amortización, intereses y comisiones de compromiso al cierre del I semestre del 2018 para la cartera de préstamos externos en ejecución:

 Amortización: US$108,15 millones.  Intereses: US$84,35 millones.  Comisiones de compromiso: US$31,73 millones.

Es relevante resaltar que el pago de las comisiones de compromiso es un requerimiento de casi todos los organismos financieros y en la mayoría de estos comienza a devengarse a partir de la fecha de suscripción del Contrato de Préstamo, siendo que en las negociaciones de las operaciones crediticias se ha solicitado a los acreedores que las mismas se cobren cuando entra en vigencia el Contrato, y no cuando este se suscribe; no obstante, en la mayoría de los casos se ha indicado que las políticas internas de los organismos multilaterales no lo permiten.

Resulta importante considerar dentro del periodo de desembolso de los créditos, que para que los recursos estén disponibles y puedan ser utilizados por el ejecutor, deben estar incorporados en el Presupuesto Nacional/Institucional. En los casos en donde el Gobierno es el Prestatario, una vez que los créditos externos cuentan con la Ley que aprueba el Contrato de Préstamo respectivo, es necesario como un paso adicional incorporar dichos recursos al Presupuesto Nacional, ya sea a través de una Ley de Presupuesto Ordinario o Extraordinario de la República8, lo cual en algunas ocasiones conlleva un tiempo considerable.

En el Gráfico 5 se observa, para cada uno de los préstamos en ejecución, el periodo (en años) en el cual deben desembolsarse la totalidad de los recursos según lo estipulado en cada Contrato de Préstamo, versus los años de ejecución de cada uno desde que fue publicada la ley aprobada9 por la Asamblea Legislativa y fueron incorporados los recursos externos al Presupuesto Nacional o al Presupuesto Institucional. Cabe señalar que el período de ejecución de los créditos no

8 La incorporación presupuestaria no tiene una fecha establecida en el año, por lo que podría inclusive materializarse casi al finalizar cada año o inclusive no darse ninguna incorporación extraordinaria para un periodo presupuestario determinado. En los demás casos en donde el Gobierno de la República no figura como prestatario se realiza mediante la incorporación de los recursos al Presupuesto Institucional. 9 Para los casos en donde la Institución funge como Deudor y Garante de la operación financiera o el Contrato de Préstamo se deriva de un Convenio marco, se toma como referencia la fecha de la suscripción de cada empréstito. 19 necesariamente tiene una relación directa con el avance físico-financiero de cada Programa/Proyecto.

Gráfico N° 5 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Representación de los tiempos programados para ejecutar cada Programa/Proyecto según contrato versus lo real al 30/06/2018

Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo.

Nota: Para el caso del ICODER y Juanito Mora, debido a que la fecha de desembolsos es 4 y 5 años respectivamente contados a partir del primer desembolso y estos aún no han realizado ninguno, no se puede calcular para este gráfico dicha variable. Asimismo, Juanito Mora se encuentra en el proceso de incorporación de los recursos del préstamo al presupuesto institucional

De la información mostrada en el gráfico anterior, se desprende que de la cartera actual de créditos 8 Programas/Proyectos en ejecución (BCIE 1725 Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón; BCIE 2080 Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial; BID 2526/OC-CR Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social; BID 2747/OC-CR Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016; BIRF 8194-CR Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior; BNP Paribas y Societe Generale Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo -SAGAS-; JICA CR–P4 Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José y KFW 2002-65-595 II Programa de Agua Potable y Saneamiento) han sobrepasado los plazos previstos para desembolsar la totalidad de los recursos y finalizar las actividades según los Contratos de Préstamo con respecto a la fecha de publicación de la Ley o la fecha de suscripción de los mismos10.

10 En el caso en donde el Gobierno figura como Prestatario o Garante del Contrato de Préstamo se utiliza la fecha de la publicación de la Ley. En donde la Institución funge como Deudor y Garante de la operación financiera o el Contrato de Préstamo se deriva de un Convenio marco, se toma como referencia la fecha de la suscripción de cada empréstito. 20

BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA (BCIE)

BCIE 2184: PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN Y REHABILITACIÓN DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA.

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción Objetivo General: Contribuir, rehabilitar, equipar y poner en operación un Centro Acuático y un Pabellón Deportivo para cumplir con las necesidades en Estatus del materia de salud, nutrición, deporte y recreación. Programa Sector: Salud, nutrición y deporte. según Localización: San José DCP Fuente de Recurso externo: US$45.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$8.377.100,00 US$0,00 2. Componentes 1. Centro Acuático María del Milagro París (CAMMP).

2. Pabellón Deportivo del Parque de La Paz. 1. 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progre. Real Directo 7 5 7 7 7 7 28 12 Indirecto 8 8 5 0 150 150 313 8 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) N/A N/A N/A N/A N/A N/A 8.134.016,59 14.756.109,40

Contrapartida (US$) 613.054,98 365.214,00 30.964,47 4.711.107,81 7.897,00 4.553.394,79 1.240.732,79 829.205,15 Av. Financiero (%) 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 18,08% 50,87% Fuente externa Fuente interna 7,32% 11,68% 7,69% 67,92% 7,78% 62,14% 76,95% 86,85%

Av. Físico (%) 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,98% 16,22% 54,68% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa N/A N/A N/A N/A N/A Fuente interna 31,30% 8,48% 0,17% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 N/A N/A N/A N/A 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Centro Acuático María del Milagro París

. Se cumplió al 100% con el traslado de sellos y planos constructivos ante el CFIA y el aval de Edificaciones Nacionales. Asimismo, se entregó el pliego definitivo de condiciones previas con sus anexos y formularios.

. El 25 abril del 2018 se inició el proceso de la audiencia pública previa al Cartel con el análisis del pliego definitivo de condiciones a cargo del Área Legal y de la Proveeduría Institucional; dicha audiencia pública contó con la participación de 25 empresas. Además, se cumple con el análisis del pliego de condiciones previas para ser revisada por el BCIE.

. En cuanto al análisis del estudio y diseño del anteproyecto el mismo fue modificado y aprobado en un 100%, el mismo fue inscrito ante el CFIA11.

. El 9 de junio del 2018: se envía a revisión legal y administrativa el pliego de condiciones para la licitación pública internacional bajo la modalidad de “llave en mano”. Esta revisión se envía a la Proveeduría Institucional, Asesoría Jurídica y BCIE.

. El 25 de junio del 2018 se conformó el grupo experto para propuestas del Modelo de Gestión.

Pabellón Deportivo

. El 24 de enero del 2018 se inició el proceso de la audiencia pública previa al Cartel.

. En abril se cumplió con la presentación del marco orientador del Modelo de Gestión que culmina con la etapa de licitación pública12 y se procede a cumplir con la fase de aclaraciones y objeciones.

. El Consejo Nacional del Deporte y la Recreación (CNDR) aprobó iniciar con el proceso de contratación de los profesionales responsables ante el CFIA para atender el diseño de planos y especificaciones técnicas del Pabellón Deportivo.

. Se inició el análisis de las ofertas presentadas por las empresas aspirantes a desarrollar el Pabellón, siendo importante tomar en cuenta que los montos propuestos superan el presupuesto asignado. Esta etapa cuenta tanto con el análisis de la parte financiera y con las aclaraciones solicitadas por el Departamento de Finanzas del ICODER como con el análisis de la parte técnica que trabajó con el proceso de aclaraciones.

11 El código de inscripción es: APC 296976 / CFIA 765574. 12 El número asignado es 2018LN-00004-00114000-1

. Aunado a lo anterior, el proceso de elección culminaría una vez que se concluya la revisión del cumplimiento de los requisitos de admisibilidad y se procede con la recomendación de la empresa a cargo de la construcción, que debe ser analizado en primera instancia en conjunto con el BCIE, para proceder con la adjudicación.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

Centro Acuático:

. Las actividades pendientes de realizar en el I Semestre se trasladan para el II semestre, entre las cuales destacan: la adjudicación del TEC para revisión del presupuesto referencial de la UCR y la contratación del mismo para la inspección de la obra. Asimismo, quedó pendiente la publicación de la licitación pública internacional, la visita técnica y la revisión de ofertas.

Pabellón Nacional:

. Entre las actividades pendientes de la obra destacan: el acto de adjudicación de la empresa constructora, la contratación de los servicios de inspección, el trámite de las exoneraciones, trámite de donaciones de los pisos deportivos y el orden de inicio del Pabellón propiamente.

El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados durante el I Semestre y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.

Acciones tomadas o por tomar Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: Atrasos en la ejecución del Programa La Unidad Ejecutora negó nuevas Gerente de la 01/06/2018 1) Resolución de finalización de producto del incumplimiento de la UCR ampliaciones de prórrogas para Unidad al Contrato con UCR a la espera de que en la entrega del estudio de pre entrega de planos, presupuesto, Ejecutora 30/11/2018 la Asesoría Jurídica señale el mejor inversión (diseño, construcción, especificaciones técnicas, entre otros. proceder con relación al presupuesto equipamiento y puesta en operación) en La UEP procedió a ejecutar el régimen referencial erróneo presentado por las obras del Centro Acuático y Pabellón sancionatorio aplicando las multas y dicha Universidad para la licitación Nacional. cláusulas penales. Pabellón Deportivo.

Además, se presentaron ante la UCR 2) En estudio en Consejo de Deporte, tres tipos de resoluciones: Pago la propuesta de adjudicación parcial final/Finiquito/Rescisión. Dicho del Pabellón Deportivo (esquema de proceso aún está en trámite debido a financiación y líneas no propuestas a que se está revisando en la Asesoría adjudicar). Jurídica el reclamo de ICODER por la presentación referencial del Pabellón 3) A la espera de resolución del Deportivo que fue declarada a Consejo de Deporte sobre insatisfacción por esta Unidad levantamiento o no de suspensión Ejecutora. del Proyecto Centro Acuático.

Paralelamente, la UEP trabajó en un 4) A la espera de que se defina la

Acciones tomadas o por tomar Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor inicio / fin pliego de condiciones para iniciar la posición del Consejo de Deporte para licitación pública internacional del proceder con la contratación del TEC Centro Acuático mediante la como inspector de ambas obras. modalidad de “llave en mano”, para adjudicar, diseño de planos constructivos, especificaciones técnicas y la construcción en un único proceso. Dicho pliego se encuentra en revisión en la Asesoría Jurídica, pero se encuentra detenido en función de la suspensión de dicho proyecto por parte del Consejo de Deporte.

Asimismo, esta UEP presentó una propuesta de rentabilidad financiera del Centro Acuático para apoyar al Consejo en la resolución de este proyecto. Por otra parte, en el caso del Pabellón Deportivo, se presentó la adjudicación parcial (producto de la brecha entre presupuesto UCR y estudio de verificación de razonabilidad de precios según ofertas de las empresas que concursaron) siendo que a la fecha se desconoce la decisión de la propuesta por parte del Consejo de Deporte. Fallas en el diseño técnico - económico Reconocer todas y cada una de las Gerente de la 01/06/2017 En un principio la UCR se encargó de del Programa, producto de una errónea actividades y aspectos técnicos Unidad al la elaboración y gestión de esta etapa formulación y evaluación de los estudios necesarios para poner en marcha el Ejecutora 31/05/2021 de pre inversión; sin embargo, con la de pre inversión. Programa: todas las inversiones, los problemática presentada en la beneficios y los costos de operación entrega del estudio está en análisis la involucrados. contratación del TEC para revisar y concluir con este proceso. Suspensión del Programa producto de Plan de medios y conocimiento en Gerente de la 01/06/2017 Se está a la espera de que el CNDR cambios en los intereses de parte del todas sus instancias de autoridad Unidad al tome una decisión en relación a la promotor o los jerarcas de la institución superior. Ejecutora 31/05/2021 continuidad o no del Programa. ante la falta de compromiso de las Buscar aliados claves para el El CNDR trasladó a la Asesoría instituciones relevantes para el programa. Jurídica la propuesta de la UEP de programa. financiación de quitarle recursos económicos al Centro Acuático y trasladar la contrapartida total y el monto del empréstito al Pabellón Nacional para adjudicar parcialmente la obra con las 8 disciplinas propuestas. Cambios en la oferta por adjudicar al Implementar el uso de la partida de Gerente de la 01/06/2017 Aún se encuentra en proceso la superarse el monto del presupuesto imprevistos. En caso crítico adjudicar Unidad al implementación del plan de acción. aprobado de las obras por la Unidad parcialmente. Ejecutora 31/05/2021 Técnica del Programa. Riesgos: Fallas en la planificación del Establecer sesiones de trabajo con el Gerente de la 01/06/2017 A nivel interno se cuenta con Programa tanto por errores propios del equipo del Programa para desarrollar Unidad al sesiones de trabajo para valorar las equipo de trabajo como a causas estrategias de continuidad del trabajo Ejecutora 31/05/2021 actividades planificadas a lo interno externas. en caso de atrasos por fallas en la del Programa.

Acciones tomadas o por tomar Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor inicio / fin planificación. A nivel externo se trabaja en un plan de continuidad del Programa en caso de que se produzcan atrasos por causas externas en procesos de permisos o vistos buenos en estudios técnicos, trámites, entre otros. El Programa no es rentable Incorporar en modelos de gestión las Gerente de la 01/06/2017 Se preparó para efectos de financieramente. propuestas de rentabilidad financiera. Unidad al MIDEPLAN el estudio de factibilidad y Enviar a Consejo una propuesta Ejecutora 31/05/2021 se presentó al Consejo el primer preliminar de los ingresos por tarifas informe de escenarios de en el supuesto de mantenerse el rentabilidad financiera del Centro anteproyecto del Centro Acuático. Acuático por cuanto el Pabellón Deportivo requiere de acuerdos previos con las federaciones. Ausencia de especialistas para Seleccionar una empresa para la Gerente de la 01/06/2017 Aún se encuentra en proceso la desarrollar los estudios ligados al elaboración del estudio. Unidad al implementación del plan de acción. Programa para cumplir con Definir fechas en que se entregarán Ejecutora 31/05/2021 requerimientos de la viabilidad los informes parciales y finales que ambiental. incorporen una adecuada supervisión. UEP realizará las aprobaciones a los informes parciales y finales con la validación técnicas y políticas. Verificar el cumplimiento de plazos de manera semanal. Incumplimiento en la entrega de Definir fecha de los informes Gerente de la 01/06/2017 Se definirá de previo a la trabajos y servicios de Consultoría por parciales. Unidad al adjudicación, en conjunto con el parte de la empresa contratada por la Verificar las aprobaciones parciales y Ejecutora de 31/05/2021 equipo de Inspectores de los UEP. finales con la respectiva validación procesos ligados. técnica. Aplicar los sistemas de sanciones previstos (multas y clausulas) e implementar la modalidad de Diseño y Construcción. Objeciones al Cartel, Apelaciones a la Elaborar términos de referencia y Gerente de la 01/06/2017 Aún se encuentra en proceso la adjudicación durante la fase de someterlos a revisión por parte de los Unidad al implementación del plan de acción. contratación. expertos, realizar la audiencia previa Ejecutora 31/05/2021 con una buena publicación, licitación, con tiempos razonables y adjudicación basada en informes técnicos debidamente respaldados.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

Centro Acuático María del Milagro París

. Se estima que el 27 de agosto 2018 se lleve a cabo la Reunión de coordinación para la entrega del último requerimiento del EIA ante la SETENA. . Espera que el 23 de agosto de 2018 se concreten los estudios preliminares para la contratación del ICE en materia de pozos de abastecimiento de agua; con el afán de

valorar la posibilidad de que se asigne un pozo para el reciclaje del agua de la piscina y prescindir de construir uno nuevo dentro del mismo área de La Sabana. . Revisión del presupuesto referencial de la UCR: esta actividad será enviada a proveeduría el 31 de julio para esperar orden de inicio el 01 de setiembre de 2018. . Obtención de la viabilidad ambiental: se espera concluir esta actividad el 30 de setiembre 2018. . Contratación de equipo inspector: se espera que el día 30 de setiembre del 2018 se defina el equipo inspector de la obra, se cuenta con avances importantes con el TEC. . Publicación licitación: se estima iniciar esta etapa el 01 de octubre del 2018 (modalidad llave en mano) . Adjudicación firme: se proyecta tener este punto listo hasta en el mes de febrero del 2019. . Inicio de obras: Agosto, 2019.

Pabellón Deportivo

. Definición de equipo inspector: para el 31 de agosto se pretende conocer propuesta de contratación del TEC como equipo inspector del Pabellón. . Propuesta de adjudicación: la etapa de revisión de ofertas para adjudicar las obras a las empresas constructoras vence el 24 de setiembre del 2018. . Contratación del TEC como equipo inspector: se espera concretar la misma a finales de setiembre del 2018. . Resolución de exoneraciones: se estima contar con la misma al 15 de octubre de 2018. . Adjudicación en firme: está pactado para el 31 de octubre de 2018. . Contrato con empresa contratista: se inicia en paralelo al cierre de la actividad anterior el 01 de noviembre de 2018 para proceder con el inicio de las obras.

El estatus del Programa es crítico ya que durante el I Semestre no se solventaron en su totalidad los problemas con los avances en los diseños de los planos, especificaciones técnicas, presupuesto detallado, inspección, dirección técnica que afectaron el objetivo de planificación propuesto para este primer semestre. Cabe destacar que ante dichos atrasos se finiquitó el contrato con la UCR, quien fungía como encargado del desarrollo de esta etapa de pre inversión, caso que se elevó ante la CGR. No obstante, el CNDR define como equipo inspector del Pabellón y del Centro Acuático al TEC para que asuma la continuidad de esta etapa bajo la modalidad de “llave en mano”; sin embargo, no se ha firmado aún el contrato con esta institución.

Otro problema importante es que el CNDR notificó a la UEP de la suspensión parcial de la obra del Centro Acuático aduciendo que según la realidad institucional la ejecución de la obra es de un alto costo para el ICODER y no presenta viabilidad técnica ni económica como resultado de la información suministrada en los estudios técnicos y financieros del presupuesto referencial elaborado por la UCR inicialmente. Además, se acompaña ante la falta de interés y apoyo institucional al desarrollo del Programa; pues las instituciones competentes como el Comité de Deporte, Comité Olímpico y el CNDR proponen el uso de la contrapartida en otras actividades deportivas que consideran de mayor relevancia.

Asimismo, el CNDR trasladó a la Asesoría Legal la decisión de continuar con el Programa para que valore la viabilidad de una propuesta por parte de la UEP de quitarle recursos económicos al Centro Acuático, y trasladar la contrapartida total más el empréstito al Pabellón Deportivo, para adjudicarlo parcialmente, sin eliminar módulos en los diseños y mantener las ocho disciplinas

27 pactadas inicialmente. No obstante; si no se resuelve oportunamente el tema, se pone en alto riesgo la continuidad del crédito por parte del BCIE, incluyendo el Proyecto del Pabellón Deportivo, con las implicaciones que este tipo de situaciones, si se llegan a materializar, podrían generar en el ICODER ante futuras necesidades de financiamiento externo, además de dejar una muy mala imagen ante la sociedad civil en general.

Por otra parte, es importante que la UEP analice minuciosamente las ofertas presentadas por las empresas constructoras ante la posibilidad de que se supere el costo constructivo presupuestado por la Unidad Técnica del Programa; esta situación puede generar problemas en la ejecución de las obras si se realizaron errores en los estudios financieros-económicos por parte de la empresa a cargo de los estudios de la pre inversión. Además, es necesario tomar en cuenta, que los atrasos en la ejecución del Programa pueden generar costos adicionales que atentan con el presupuesto proyectado para la elaboración de las obras y que también puede afectar el margen de contrapartida.

Conforme a la información suministrada por la UE, se tiene que al cierre del I Semestre, el Programa aún no presenta ningún avance físico global ni tampoco financiero desde el punto de vista del recurso externo, lo cual resulta altamente preocupante al considerar que los recursos de Contrapartida Institucional también reflejan un uso muy limitado (7,78%) después de un año y dos meses de haberse suscrito el Contrato de Préstamo entre el ICODER y el BCIE.

Adicionalmente, se proyecta iniciar con ambas obras en el II Semestre, programando desembolsar durante ese periodo un 18,08% de los recursos del préstamo (US$8.134.017,00) que se utilizarían en movimiento de tierras, cimiento, pilotaje y superestructura; el cumplimiento de esto último, eso sí, dependerá altamente de lo que se resuelva finalmente en torno a si el Programa continúa o no, dada la instrucción que el CNDR le giró a la UEP sobre el detenimiento de las actividades del Centro Acuático; aunado a lo anterior, en el corto plazo la Institución tendría que concluir con el cumplimiento de condiciones previas al primer desembolso ante el BCIE.

BCIE 2164: PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS II Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE JUANITO MORA, PUNTARENAS

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción Objetivo General: Mejorar y ampliar los sistemas de recolección, potabilización y distribución de agua potable en catorce sistemas ubicados en las Estatus del provincias de San José, Alajuela, Puntarenas y Cartago. Además, construir y ampliar el sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas Programa en la Provincia de Guanacaste. según Sector: Salud, Nutrición y Deporte DCP Localización: San José, Alajuela, Puntarenas, Cartago y Guanacaste. Fuente de Recurso externo: US$ 154.562.390,29 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$ 31.304.300,00* $0,00 2. Componentes * 1. Ampliación del acueducto de Los Chiles, Alajuela 7. Mejoras al sistema de acueducto de Cóbano de 11. Ampliación y mejoramiento del acueducto de 2. Ampliación del acueducto de Puerto Jiménez, Golfito Puntarenas, etapa II Bagaces, Guanacaste 3. Ampliación del acueducto de San Mateo y Jesús María 8. Mejoras al sistema de abastecimiento de agua potable 12. Mejoras al acueducto integrado de Buenos Aires, de Alajuela para la zona oeste de San José, etapa II Puntarenas 4. Mejoras del sistema de abastecimiento de La Línea de 9. Mejoras en el sistema de acueducto de Pérez Zeledón, 13. Mejoras al sistema de agua potable de El Guarco, Ojo de Agua de Alajuela etapa II Cartago 5. Ampliación del acueducto de San Pablo de Turrubares 10. Mejoras al sistema de acueducto de Pasito de Alajuela, 14. Construcción del colector Juanito Mora y mejoras a la 6. Mejoras al sistema de acueducto de San Ramón – etapa II planta de tratamiento de aguas residuales en Puntarenas Palmares de Alajuela, etapa II 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Real Programado Directo N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Indirecto N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019* Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A $15.111.820,00 Av. Financiero (%) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 9,78% Fuente externa Av. Físico (%) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/D 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa N/A N/A N/A N/A N/A Fuente interna N/A N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$) Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 $0,00 $0,00 $0,00 $0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 5/ A partir del I trimestre de 2018 la UE con el oficio MICITT-PINN-OF-0211-2018 del 21 de julio indica el cambio de metodología para el cálculo del avance físico ajustado a la realidad del Programa, por lo que hay pequeñas variaciones con respecto a lo reportado en el Informe del I trimestre de 2018. *Datos obtenidos del Informe Técnico de la DCP. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Programa

2.1. Descripción del Programa

El contrato de Préstamo N° 2164 que financia el Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas, fue suscrito entre el BCIE y el AyA el 4 de mayo de 2018 por un monto de US$154.562.390,29.

El objetivo del Programa consiste en mejorar y ampliar los sistemas de recolección, potabilización y distribución de agua potable en catorce sistemas ubicados en las provincias de San José, Alajuela, Puntarenas y Cartago. Además, construir y ampliar el sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas en la Provincia de Guanacaste y el Organismo Ejecutor es el AyA.

Los 14 proyectos que contempla el Programa corresponden a:

1. Ampliación del acueducto de Los Chiles, Alajuela: El principal centro de población de la zona abastecer se ubica en el cantón de Los Chiles (distrito del mismo nombre); no obstante, el área de influencia del proyecto abarca desde la localidad de San Jerónimo hasta la frontera con Nicaragua.

2. Ampliación del acueducto de Puerto Jiménez, Golfito: Proyecto ubicado en la comunidad de Puerto Jiménez, en la Península de Osa, provincia de Puntarenas y pretende realizar las mejoras al acueducto de Puerto Jiménez y el de Sándalo, donde el primero de ellos incluye la implementación de campo de pozos en Río Nuevo y el diseño hidráulico de un tanque; mientras que el acueducto de Sándalo incluye la implementación de un nuevo pozo en Río Tigre.

3. Ampliación del acueducto de San Mateo y Jesús María de Alajuela: El proyecto se sitúa en los distritos de San Mateo y Jesús María, ambos en el cantón de San Mateo de Alajuela y consiste en realizar una interconexión entre los sistemas de San Mateo y Jesús María. Además, se realizarán los diseños generales civiles, hidráulicos, sanitarios, estructurales y electromecánicos, así como los planos constructivos.

4. Mejoras del sistema de abastecimiento de La Línea de Ojo de Agua de Alajuela: El proyecto está ubicado en los cantones de Esparza (Puntarenas) y Orotina (Alajuela) y consiste en buscar una nueva fuente de agua potable que complemente el caudal producido por los pozos existentes conectados a la Línea de Ojo de Agua, así como mejorar el funcionamiento de la red existente.

5. Ampliación del acueducto de San Pablo de Turrubares: El proyecto está ubicado en el cantón de Turrubares, en los distritos de San Pablo y San Pedro y contempla una nueva infraestructura de abastecimiento a Purires y Calle Pérez, así como trabajos de mejora y sustitución de redes de distribución en estos distritos.

6. Mejoras al sistema de acueducto de San Ramón – Palmares de Alajuela, etapa II: La zona de influencia del acueducto de San Ramón y Palmares es en el centro de las ciudades y algunas poblaciones aledañas tales como: Tremedal, Copan y San Pedro en San Ramón; así como Calle Robles, Esquipulas, Calle Ramírez y La Granja en Palmares.

7. Mejoras al sistema de acueducto de Cóbano de Puntarenas, etapa II: Ubicado en el distrito de Cóbano, cantón de Puntarenas e incluye las obras de implementación de campo de pozos en la zona de San Ramón de Ario, mejoras al sistema de bombeo del pozo Las Delicias (cambio de equipo y mejoras a los elementos del pozo existente), así como la implementación de 2 pozos nuevos y la ampliación y mejoras a la red de distribución de Cóbano que a la vez requerirá de un nuevo tanque de almacenamiento.

8. Mejoras al sistema de abastecimiento de agua potable para la zona oeste de San José, etapa II: El área de estudio comprende los cantones de San José (distritos Uruca y Pavas), Escazú (distritos Escazú, San Antonio y San Rafael) y Santa Ana (distritos Santa Ana, Salitral, Pozos, Uruca, Piedades y Brasil).

9. Mejoras en el sistema de acueducto de Pérez Zeledón, etapa II: Comprende los distritos de San Isidro de El General y Daniel Flores del cantón de Pérez Zeledón, siendo que las obras incluidas dentro del proyecto son las siguientes: sustitución de redes de abastecimiento de materiales obsoletos o en mal estado en varias zonas del cantón y cambio de acometidas, ampliación de diámetros de distribución de la red de abastecimiento, conducción arteria río Chirripó – tanques Quebrada Honda y Juntas de Pacuar, conducción booster Aeropuerto – tanque Aeropuerto y la conducción bombeo Quebrada Honda – tanque La Angostura.

10. Mejoras al sistema de acueducto de Pasito de Alajuela, etapa II: Se encuentra en el cantón de Alajuela, específicamente en los sectores San José, San Antonio, parte de La Guácima, la parte baja de Río Segundo cercana al INVU Las Cañas y de Santiago Oeste adyacente del aeropuerto, el sector oeste de Desamparados que cubre también del INVU Las Cañas, así como un sector de La Garita cercado al Barrio San José.

11. Ampliación y mejoramiento del acueducto de Bagaces, Guanacaste: El proyecto se desarrollará en dos etapas, la primera de ellas comprende la zona central de Bagaces mientras que la segunda etapa incluye las comunidades de Arbolito, El Chile, Montenegro, Agua Caliente, Falconiana, Quintas Don Miguel, El Recreo, Salitral, San Bernardo y Bagatzí.

12. Mejoras al acueducto integrado de Buenos Aires, Puntarenas: El proyecto abastecerá al cantón de Buenos Aires, específicamente a las comunidades de Santa María, Guadalajara, Santa Marta, San Rafael, El Socorro, Paraíso y Buenos Aires.

13. Mejoras al sistema de agua potable de El Guarco, Cartago: El cantón El Guarco incluye cuatro distritos: El Tejar, San Isidro, Tobosi y Patio de Agua. El proyecto incluye las obras de interconexión y línea de aducción desde la línea de Orosi hasta el sitio de la planta potabilizadora, además de la planta potabilizadora, el tanque de almacenamiento, las líneas de conducción y de distribución.

14. Construcción del colector Juanito Mora y mejoras a la planta de tratamiento de aguas residuales en Puntarenas: El área del proyecto comprende las urbanizaciones Juanito Mora, Manuel Mora, Gloria Bejarano y el Barrio Corazón de Jesús del distrito de Barranca, Puntarenas. Este proyecto consiste en la implementación del sistema de recolección de aguas residuales de las urbanizaciones mencionadas, así como la ampliación y rehabilitación de la planta de tratamiento de Puntarenas para recibir dichas aguas residuales y las de las zonas aledañas que actualmente descargan sus aguas residuales a las estaciones de bombeo de aguas residuales en El Progreso y la Palma del Río.

El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales riesgos presentes desde Vigencia del Contrato, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.

Acciones tomadas o por Fecha de inicio Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor / fin Riesgos:

Propuesta del AyA de robustecer y unificar la Mediante oficio PRE-2018-00499 del 12 de 04/05/2018 al ejecución de Retraso de la conformación AyA junio de 2018 se indica que se encuentra Programas/Proyectos 31/12/2018 de la estructura de la UE aún en proceso de la conformación de la UE. financiados con créditos otorgados por el BCIE bajo una única UEP AyA.

Mediante oficio PRE-2018-00499 del 12 de Falta de personal asignado 04/05/2018 al junio de 2018 se asigna al señor Manuel Designación temporal de al Programa para cumplir AyA una persona con quien se le 31/12/2018 Salas como el responsable del seguimiento con las condiciones previas da seguimiento al Programa del Programa al primer desembolso

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018.

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Se debe realizar la estructura de la UE.  Aprobación de la Junta Directiva de la UE.  Solicitar ante la STAP las plazas requeridas para el Programa.  Avances con el cumplimiento de las condiciones previas del Programa.

Como se ha mencionado anteriormente, a este momento el AyA se encuentra desarrollando la propuesta de la estructura de la Unidad Ejecutora del Programa, la cual debe ser presentada en la Junta Directiva para su aprobación y una vez concluido este proceso se procederá con la solicitud a la Secretaria Técnica de la Autoridad Presupuestaria (STAP) para la aprobación de las plazas correspondientes, lo cual llama la atención esto debido a que usualmente este proceso suele llevarse muchos meses y esto limitaría el tiempo de cumplimiento de las condiciones previas.

En línea con el párrafo anterior, se debe destacar que el cumplimiento de las condiciones previas al primer desembolso son 12 meses contados a partir de la fecha de Vigencia del Contrato, es decir el 4 de mayo de 2019, por ello es importante hacer los esfuerzos necesarios para contar oportunamente con la UE establecida y que la misma entre en operación para cumplir en tiempo con las condiciones establecidas ya que al solicitar una prórroga se limita el tiempo de ejecución del Programa, que está contractualmente pactado en 60 meses y dada la importancia de este Programa se tendría un impacto social importante al no concluirse en el tiempo pactado los proyectos de este importante Programa.

BCIE 2129: PROYECTO DE REDUCCIÓN DE AGUA NO CONTABILIZADA Y OPTIMIZACIÓN DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL GRAN ÁREA METROPOILITANA Y ZONAS RURALES

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción Objetivo General: Disminuir el agua no contabilizada, mejorar la competitividad en la prestación y provisión del servicio y contribuir a la sostenibilidad de Estatus del los recursos hídricos en los sistemas de la GAM y de los sistemas periféricos Proyecto Sector: Salud, Nutrición y Deporte según Localización: San José, Limón, Puntarenas, Alajuela y Guanacaste. DCP Fuente de Recurso externo: US$130.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$469.129,35 financiamiento: Recurso interno: US$46.931.372,00 Donación: Euro € 1.700.000,00 2. Componentes

1. Pre-Inversión 2. Inversión (Infraestructura y equipo, Gestión de emplazamiento, Supervisión) 3. Fortalecimiento Institucional 4. Administración 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Programado Real Directo 20 4 35 21 3 0 58 25 Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) 3.200.000,00 10.741,00 0,00 360.369,00 0,00 0,00 605.790,00 6.675.292,00 Contrapartida (US$) 2,890,753.39 1.295.948,28 386,546.89 328.401,49 270.340,00 554.791,00 672.162,00 6.302.089,00 Donación (Euro€) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 410.190,00 320.419,00 Av. Financiero (%) 3.21% 8.25% Fuente externa 2,46% 2,47% 2,46% 2,75% 2,75% 2,75% Fuente interna 6,16% 8,92% 6,98% 9,62% 9,62% 10,80% 12,24% 25,66% Donación 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 24,13% 42,98% Av. Físico (%) 4,33% 5,30% 5,20% 5,63% 5,47% 6,45% 6,78% 12,89% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa N/A N/A N/A N/A 140,74% Fuente interna 54,32% 29,83% 82,32% N/A N/A Donación (Euro€) 0,00% N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 US$3.200.000,00 US$822.466,67 US$59.637,84 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Se logró finalizar el proceso de compra de 8 vehículos pick ups, y durante este semestre, se presentó el Cartel para la compra de 22 vehículos más ante la Dirección de Proveeduría, de los cuales 11 se utilizarán para personal de Análisis y Control y 11 debidamente acondicionados para las cuadrillas del personal Técnico – Operativo; se programó la recepción de ofertas durante el mes de julio 2018.  Se ha trabajado en la preparación del documento para la fase de adjudicación del Consultor Especializado, el Cartel ya cuenta con la aprobación por parte del KFW y el BCIE; el mismo se encuentra en la etapa de recepción de ofertas.  Se contrataron 14 funcionarios para el Equipo RANC GAM y 13 funcionarios para el Equipo RANC de los Sistemas Periféricos (SP), correspondientes a la parte de Análisis y Control quienes están colaborando con las líneas bases.  Se completaron los diagnósticos de línea base y se está trabajando en la definición del plan de acción para cada uno de los Planes Piloto iniciados en Diciembre 2017.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 No se logró materializar la compra de los 22 vehículos citados anteriormente.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas:

Retrasos en la adjudicación de la Se remitieron a los Bancos los Luis Paulino 01/07/2017 al Los documentos se trasladaron a la Consultoría Especializada Internacional, borradores de los términos de Picado Blanco. 24/08/2018 Dirección de Proveeduría durante el esto debido a la complejidad de los referencia y demás mes de abril para su aprobación final. procesos y la especialización de la documentos de contratación empresa. para la fase de recepción y evaluación de ofertas.

Atrasos en las entrevistas para Se realizó el análisis de una Luis Paulino 01/07/2017 al Está en proceso de entrevistas para conformación del equipo RANC, las 82 lista de 35 funcionarios del Picado Blanco. 31/12/2018 las contrataciones. Actualmente se plazas están aprobadas. AyA con los requisitos para han contratado 4 plazas, ocupar los 2 puestos de anteriormente mencionadas. jefatura de los Equipos RANC (Ejecutivos Expertos), de esa lista se obtuvieron 2 candidatos que cumplen los requisitos y muestran interés.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Riesgos:

Pendiente de completar el Se reforzará el trabajo Unidad Ejecutora 01/07/2017 al Se están realizando informes de levantamiento de línea base. asociado al levantamiento de 31/12/2018 diagnóstico de línea base para cada línea base con la colaboración uno de los componentes del proyecto del personal de los Equipos para cada sistema de acueducto RANC y como parte de su Subgerencias dentro del alcance del mismo. Esta proceso de inducción al Operativas labor la está realizando el personal proyecto en general y a los contratado hasta el momento. sistemas de acueducto en particular. Subgerencia General Luis Paulino 01/06/2017 al No contar con el personal, Una vez que ingresen los Picado Blanco 31/12/2018 Ya se cuenta con el presupuesto para emplazamiento y equipamiento para los funcionarios encargados de remuneraciones, construcción y Equipos RANC. los Equipos RANC, estos equipamiento requerido para el año iniciarán los procesos de 2018, lo cual debe ser contratación de personal, emplazamiento y equipamiento tanto en la GAM como en las 5 regiones.

Inicialmente se contraría 11 funcionarios del Equipo RANC de la GAM quienes de forma temporal se ubicarían en las actuales oficinas de la Unidad Ejecutora.

Para el desarrollo de los emplazamientos se recurrirá a prefabricados y contenedores modulares adaptados para acelerar el proceso de construcción y adaptarlos a las diferentes condiciones de los sitios del proyecto. Luis Paulino 01/06/2017 al Al momento de incorporación del Se publicaron 3 comunicados Picado Blanco 31/12/2018 Se está coordinando con las regiones personal, no cuenten con el espacio en el CFIA buscando para analizar el espacio físico físico necesario para el desarrollo de sus interesados en ocupar las actividades. plazas disponibles en los Equipos RANC. Se cuenta con el presupuesto para remuneraciones, construcción y No contar con el personal, equipamiento requerido para el año emplazamiento y equipamiento para los Una vez ingresen los 2018. Equipos RANC. funcionarios encargados de los Equipos RANC, estos

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin iniciarán los procesos de contratación de personal, emplazamiento y equipamiento tanto en la GAM como en las 5 regiones.

Inicialmente se contraría 11 funcionarios del Equipo RANC de la GAM quienes de forma temporal se ubicarían en las actuales oficinas de la Unidad Ejecutora.

Se realizará un levantamiento de requerimientos para los emplazamientos, se analizarán opciones y se definirá el plan de acción a implementar. Luis Paulino 01/12/2017 al Retrasos en el proceso de ejecución de Por medio de la Campaña Picado Blanco 30/12/2018 Se contrató los servicios para la la campaña inicial de comunicación. Inicial de comunicación y Campaña Inicial de comunicación. divulgación (primer semestre del 2018) se socializa el proyecto dentro del AyA con el objetivo de involucrar de forma activa al personal clave dentro del proyecto.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Se continuará con las entrevistas para la contratación de funcionarios para conformar el Equipo RANC de la GAM y SP.  Revisión de las ofertas presentadas para la compra de los 22 vehículos, la cual se espera adjudicar al cierre del 2018.  Continuar trabajando en el Plan Piloto iniciado a finales del 2017, que contempla para este segundo semestre, según detalle a continuación:

Fecha Plan Piloto Detalle de Actividad Programada Inicio del procedimiento para Optimización de Oct-2018 Infraestructura Hidráulica Sustitución de Inicio del procedimiento para Pruebas de Control Tuberías Nov-2018 de Calidad Términos de referencia para Control Operacional Dic-2018 Inicio del procedimiento para Compra de Equipos Eléctricos 8 Estaciones de Bombeo Eficiencia Oct-2018 Energética Inicio del procedimiento para Mejoras en Estación de Bombeo Bajo Barrantes en San Ramón

Comunicación y Finalizar Campaña Interna de Educación Dic-2018 Divulgación

Catastro de Prueba de campo de herramienta tecnológica y Oct-2018 Usuarios de enlace a sistemas del AyA

Aprobación Plan Piloto por Comité de Dirección y Micromedición Coordinación Oct-2018 Inicio del procedimiento para Micromedición Fuente: Elaboración propia con información suministrada por el AYA.

El Programa ha presentado muchas debilidades desde el inició de su ejecución, entre ellas podemos mencionar la planificación de tareas, la adjudicación de bienes o servicios, así como la conformación de los equipos RANC. Aunado a esto, uno de los aspectos más preocupantes es el tiempo tan prolongado que se ha consumido en el proceso para contratar el Consultor Especializado.

Resulta importante mencionar que dentro del seguimiento continuo este Ministerio envió una nota formal al AYA con fecha del 18 de junio de 2018, mediante la cual le externó su preocupación por la demora para contratar al Consultor Especializado, máxime que de no contarse con esta contratación en el muy corto plazo, este Proyecto se estaría viendo altamente comprometido en el cumplimiento de sus metas de su ejecución, y probablemente requerirá de un plazo superior a lo aprobado, ya que como se mencionó anteriormente, este tiene un gran peso para la conformación de las actividades que se van a realizar.

El AYA había informado a este Ministerio que como fecha programada para la contratación del Consultor Especializado se tenía previsto el 24 de agosto del 2018; lo anterior, con base en el oficio PRE-2017-00598 del 03 de julio 2017, fecha que si bien ya nos parecía muy amplia, se torna aún más grave ante lo expuesto posteriormente por el Instituto en el oficio PRE-2018-00620 del mes de julio anterior, en donde se nos indica que la fecha fue trasladada para hasta el 29 de enero del 2019, argumentando el AYA que dicho traslado obedece a que la contratación conlleva procesos muy complejos. Es decir, el Consultor se estaría contratando 3 años y 5 meses después de que se suscribió el Contrato de Préstamo con BCIE.

Por otro lado, cabe destacar que aunque no se ha logrado contratar el Consultor, se han hecho esfuerzos para avanzar con el Plan Piloto para cada uno de los componentes, la cual consiste en adelantar procesos como diseños y estudios que darán mayor avance una vez que se cuente con dicha contratación. Sin embargo, dicho avance puede modificarse puede eliminarse dependiendo del análisis que realice el Consultor Especializado.

Dado lo anterior, se recomienda al AyA evaluar si realmente se tiene la capacidad de ejecutar el Proyecto, ya que el mismo presenta un avance físico 5,47%, porcentaje que no satisface el desarrollo y el alcance de metas programadas, el cual es realmente bajo. A su vez, se denota que mantener un empréstito de este monto, eleva el costo de recursos no utilizados.

Aunado a lo anterior, si la decisión es continuar con el Proyecto, se insta a la Unidad Ejecutora a avanzar con las tareas programadas dentro del Plan Piloto o valorar un cambio en la metodología de ejecución ya que esta no está dando resultados positivos, evidenciando que el Proyecto presenta muchas limitaciones en su gestión y desde ahora se podría presumir que requerirá de un plazo mayor para su ejecución.

Por último, cabe señalar que el Proyecto permanece en estado crítico (color rojo) debido a su avance físico y los problemas antes mencionados; aunado, a lo anterior, preocupa el hecho de que el pasado 31 de octubre del 2017 se realizó un desembolso por la suma de US$3.000.000,00, el cual durante este primer semestre no se ha utilizado y el monto comprometido asciende a $469.129,35, cifra que a la fecha resulta sumamente limitada si se pretende finalizar el Programa en la fecha prevista en el Contrato de Préstamo en mención.

BCIE 2128: PROGRAMA DE RENOVACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA HOSPITALARIA

1. Indicadores relevantes del Programa

1. Descripción Objetivo General: Contribuir a asegurar la continuidad y mejoramiento de los servicios de salud. Estatus del Programa Sector: Salud, nutrición y deporte. según Localización: San José, Puntarenas y Guanacaste. DCP

Fuente de Recurso externo: US$270.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$82.880.641,00 US$133.040.889,38 2. Componentes 1. Sustitución de las instalaciones del Hospital de Puntarenas. 2. Reconstrucción y reposición de las instalaciones del Hospital Dr. Rafael Ángel Calderón Guardia. 3. Reforzamiento estructural y mejoramiento de los Servicios de Hospitalización del Hospital La Anexión. 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 100 100 150 150 200 250 700 250 Indirecto 0 0 0 0 0 0 0 0 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado

Desembolsos (US$) 51.058.179,98 5.356.637,22 4.038.512,23 6.980.568,91 4.569.327,97 4.724.912,25 4.869.786.06 65.864.492,00 Contrapartida (US$) 26.968.257,99 1.594.226,42 226.808,62 2.421.886,88 1.534.417,38 430.001,44 9.252.806,38 14.115.099,91

Av. Financiero (%) Fuente externa 18,91% 20,89% 20,41% 23,48% 22,10% 23,85% 25,65% 50,05% Fuente interna 32,54% 34,46% 32,81% 37,38% 34,66% 35,18% 46,35% 63,38% Av. Físico (%) 58,80% 65,91% 66,51% 72,25% 72,04% 73,45% 75,65% 83,19% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 49,22% 75,39% 65,46% N/A N/A Fuente interna 41,88% 14,23% 63,36% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 US$59.666.020,18 US$0,00 US$5.862.827,22 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Se finalizó con los trabajos de la tercera fase del Proyecto del Hospital La Anexión. Esta fase estaba compuesta por el módulo I: Nutrición, Módulo M: Hospitalización 2 (nuevos consultorios) y D-E: Quirófanos. Es importante mencionar que el Proyecto del Hospital de la Anexión contemplaba la realización de reforzamientos estructurales de los edificios y renovaciones de los sistemas electromecánicos y arquitectónicos del Hospital. Cabe mencionar que dicho Proyecto ya se encuentra en operación a cargo de la Unidad Usuaria.

 Se continuó con los procesos licitatorios para el Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas, siendo que el 22 de enero se publicó la Contratación a Precalificados 2018PR- 000001-4402 “Diseño, construcción, equipamiento, implementación y mantenimiento del nuevo Hospital Víctor Manuel Sanabria Martínez, Puntarenas”. El proceso actualmente se encuentra en etapa de análisis de ofertas y recomendación técnica.

 Para el Proyecto Torre Este del Hospital Calderón Guardia Etapa 2 se avanzó en lo siguiente:

- Se continuó con la ejecución de obra correspondiente a labores de demolición, mejoramiento de suelos, excavaciones, entre otras. Además, se inició con la colocación del Sistema de Cimentación de Placas Aisladas y Vigas de Amarre, así como los muros de contención y corte entre los ejes E-I y 2/10; asimismo, se comenzaron los trabajos de cierres parciales para el Re direccionamiento de los Flujos Operativos y de Pacientes.

- Se emitió orden de inicio para la Interconexión Electromecánica del Edificio Torre Este, el cual incluye el diseño y ejecución de trabajos de alimentación electromecánica desde la casa de máquinas al Edificio Torre Este y el Edificio Torre Norte.

- Se otorgó la orden de inicio para las Obras Conexión Edificio Histórico, que incluyen el diseño y ejecución de los trabajos de interconexión electromecánica, arquitectónica y civil del Edificio Histórico.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 Finalizar con los procesos licitatorios para el Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin Problemas: Cambios en el alcance de los Se ajustaron los diseños para la construcción del Se realizaron los ajustes respectivos y diseños finales conforme Hospital Monseñor Sanabria se efectuó la entrega (por parte del al alcance corregido; se Jefatura de Área (Puntarenas) han 01-01-2018 al equipo de Diseño de la CCSS) de los está en el proceso de y Coordinador de afectado significativamente 30-06-2018 documentos al Área de Construcción recepción de ofertas y se Proyecto. la finalización de los procesos de la DAI. Actualmente, el proyecto se espera adjudicar a más licitatorios e inicio de las obras encuentra en etapa de licitación. tardar en dic. 2018. correspondientes.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Finalizar con los procesos licitatorios para el Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas; se estima realizar la adjudicación para el IV trimestre del año.

 Para el Proyecto Torre Este del Hospital Calderón Guardia Etapa 2 se tiene proyectado lo siguiente:

- Finalizar la ejecución de las actividades correspondientes a labores de demolición, mejoramiento de suelos, excavaciones, entre otras. - Finalizar el proceso de interconexión entre la casa de máquinas, la torre norte y el edificio histórico. - Avanzar con la obra gris en el Edificio Torre Este. - Iniciar con las demoliciones de la fosa electromecánica.

Como un aspecto muy positivo a resaltar en el marco de lo programado en el presente Semestre, destaca el hecho de que se logra concluir la ejecución del Proyecto del Hospital La Anexión y, por ende, iniciar sus operaciones a través de la Unidad Usuaria; sin embargo, resulta importante mencionar que el Programa (como un todo) aún avanza de forma moderada.

Con base en la información suministrada por la UE del Programa, se tiene que al cierre del I Semestre 2018, el Programa presentó un avance físico de un 72,04%, mientras que el avance financiero acumulado del recurso externo alcanzó tan solo un 22,10%, lo cual resulta altamente preocupante al considerar que los recursos de Contrapartida Institucional también reflejan un uso muy limitado (34,66%) después de 4 años de haberse suscrito el Contrato de Préstamo entre la CCSS y el BCIE. Cabe resaltar que, para el II Semestre 2018 se tiene programado desembolsar un monto de US$9.594.698,31 del total de los recursos externos, mientras que en la Contrapartida se estima utilizar usa cifra similar US$9.682.807,82.

Adicionalmente, cabe agregar que tras un retraso significativo, el Proyecto del Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas finalmente logra avanzar en los procesos licitatorios al superar los temas del diseño del mismo, siendo que se estima realizar la adjudicación para diciembre del año en curso. Si bien el Ejecutor logró subsanar las problemáticas asociadas a la definición del alcance y diseños de este Proyecto, dicho desfase impactará el cronograma de ejecución lo que constituye la ruta crítica del Programa, por lo que resulta trascendental que el Ejecutor garantice un control y seguimiento continuo a las problemáticas y riesgos relacionados al Programa para que así pueda cumplir satisfactoriamente con los objetivos propuestos.

Aunado a lo anterior, es importante resaltar el poco plazo que resta para concluir el periodo de desembolsos, siendo la fecha de vencimiento de dicho periodo el 10 de octubre de 2019. Dado lo anterior, y valorando las obras pendientes por desarrollar el Ejecutor visualiza una extensión al plazo de desembolsos contractualmente establecido con el BCIE de al menos 2 años, por lo que se recomienda a la Institución mejorar su gestión de riesgos con el propósito de que la extensión del plazo sea la de menor impacto en términos de tiempo y costo.

BCIE 2157: PROYECTO MERCADO MAYORISTA DE LA REGIÓN CHOROTEGA.

1. Indicadores relevantes del Proyecto

1. Descripción Objetivo General: Disponer en la Región Chorotega de un sistema eficiente y moderno de abastecimiento, distribución y comercialización Estatus del de productos agroalimentarios a través de la construcción y equipamiento del mercado regional mayorista. Proyecto Sector: Desarrollo Agropecuario y Rural según DCP Localización: Guanacaste

Fuente de Recurso externo: US$ 48.025.574,58 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$ 4.548.894,83 US$41.596.700 2. Componentes 1. Infraestructura y Escalamiento 3. Gestión para el mercado regional 5. Preinversión 7. Escalamiento 2.Terreno 4. Administración y supervisión 6. Imprevistos 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 68 180 15 307 18 0 101 487 Indirecto 4 4 0 33 7 0 11 37 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) 5.672.529,32 9.946.611,95 1.240.739,79 13.209.675,81 4.554.664,27 10.799.483,81 14.362.833,81 8.778.075,14 Contrapartida (US$) 3.212.066,23 132.184,64 0,00 150.533,24 200.772,30 101.378,70 136.316,81 852.749,61 Av. Financiero (%) Fuente externa 11,81% 32,52% 14,39% 60,03% 23,88% 46,37% 76,27% 94,55% Fuente interna 70,61% 73,52% 70,61% 76,83% 75,03% 77,25% 80,25% 99,00% Av. Físico (%) 17,82% 38,88% 42,29% 56,90% 55,94% 64,50% 78,58% 98,91% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 22,60% 12,47% 34,48% N/A N/A Fuente interna 76,82% 0,00% 133,37% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 US$ 11.467.933,39 US$0,00 US$287.361,34 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Continúa la construcción de los galpones que componen el Mercado: o Galpón superior (galpón N° 1) con 16 locales comerciales y áreas de instalaciones frigoríficas. Con respecto a la obra gris se realizaron los rellenos de pedestales, la nivelación final de la terraza, levantamiento de muros internos de concreto, entre otras obras. o Galpón inferior (galpón N° 2) con 36 locales comerciales. Con respecto a la obra gris se realizaron reparaciones de elementos con baja resistencia, rellenos de pedestales, levantamiento de muros de andén, entre otras obras. o Edificio Administrativo y secundarios (galpón N° 3). Con respecto al edificio administrativo se realizaron cortes y rellenos de la terraza y se levantaron muros y columnas. Asimismo, se realizaron los cortes y rellenos de terraza en el taller de mantenimiento y en el centro de acopio.  Inició la elaboración del documento base para la compra de mobiliario y equipo del Proyecto.  Inició la consultoría para realizar los procesos de vinculación entre la oferta y la demanda del Mercado Regional Mayorista.  Se firmó el contrato para la campaña de comunicación estratégica del Mercado con la empresa Próxima Comunicaciones y Relaciones Públicas.  Se mantiene una inspección constante de la obra por parte de la empresa contratada.

Adicionalmente se lograron llevar a cabo las siguientes actividades y/u obras que no se encontraban programadas:

 Se mantuvieron reuniones semanales en el Proyecto en conjunto con los funcionarios de Acciona Ingeniería, Volio y Trejos Asociados y los ingenieros de la Unidad Ejecutora, donde se han revisado todos los procesos de construcción que conlleva la ejecución del Mercado en materia de inspección y supervisión de la obra.  La Comisión Regional de apoyo al Mercado Regional Mayorista continúa con su trabajo dando prioridad a los grupos y organizaciones que se incorporarán al Mercado Regional en el momento de su apertura.  Se han gestionado ante el Ministerio de Hacienda todos los procesos relacionados con la exoneración de impuestos de los bienes adquiridos para la construcción del Mercado Regional Chorotega, tanto para compras nacionales como para las importaciones.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 Publicar el documento base para la compra de mobiliario y equipo del Proyecto.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: Recursos de la contrapartida no  Se realizaron reuniones con Dpto. Financiero  El problema fue solucionado presupuestados para el funcionamiento funcionarios de diferentes del MAG, PIMA y De junio del durante el Semestre; después de de la Unidad Ejecutora en el año 2018. instituciones del Gobierno la Coordinación 2017 a contar con la aprobación de la CGR, con el objetivo de garantizar Administrativa diciembre del el MAG asignó al PIMA recursos de la tenencia de los recursos Financiera de la 2020. contrapartida por la suma de durante todo el período del UEP. ¢308.865.948.00, mediante el Proyecto. decreto No.40852-H.

 Se espera que la UEP continúe laborando según lo establecido en la normativa del contrato 2157, incorporado en la Ley 9327, y se aseguren los recursos requeridos cada año para el funcionamiento de la misma. Riesgos: Incumplimiento de los 4 contratos en  Realizar sesiones de trabajo Empresa De setiembre  La construcción del Mercado se ejecución: constantes con funcionarios Constructora del 2017 a está cumpliendo de acuerdo a  Empresa constructora de la obra (Volio del área técnica y Volio y Trejos diciembre del todos los rubros establecidos en el y Trejos Asociados S.A). administrativa financiera, Asociados, 2020. contrato de construcción.  Empresa inspectora de la obra con el objetivo de que la Empresa  Se gestionan los informes de (Acciona Ingeniería S.A.). comunicación entre las Inspectora avance de obra de la empresa  Consultoría para el desarrollo de una empresas sea lo más fluida Acciona Ingeniería constructora y los informes de estrategia de comunicación dirigida a posible. El Salvador, gestión de la empresa Inspectora los clientes potenciales del Mercado  Ejecutar una supervisión Empresa Próxima en tiempo para no atrasar los (Próxima Comunicación y Relaciones constante de los contratos Comunicación y pagos. Publicas S.A.) con el fin de verificar la Relaciones  Las consultorías para la estrategia  Consultoría para realizar los procesos calidad y eficacia de los Publicas S.A., de comunicación y la vinculación de de vinculación entre la oferta y la productos entregados. Fundación la oferta y la demanda del Mercado demanda del Mercado (Fundación  La Gestión Técnica del Ciudadanía Activa avanzan de acuerdo a lo Ciudadanía Activa). Proyecto realizará visitas y los ingenieros programado. semanales para verificar el del Área Técnica avance de la obra y las de la UEP. Se espera: funciones de la inspección  Se espera evitar atrasos en la del Proyecto. ejecución de la obra y el aumento de los costos del Proyecto.  Dar a conocer los procesos de comercialización del Mercado.  Fomentar la producción de productos a ofertar (procesos de producción continuos durante todo el año) con el objetivo de satisfacer la demanda que requiere el Mercado. Atrasos en la construcción de obras del  La UEP ha coordinado con la Empresa De setiembre  La UEP mantiene buena Mercado por condiciones del clima y empresa constructora e Constructora del 2017 a comunicación con la empresa eventos de la naturaleza. inspectora la Volio y Trejos diciembre del constructora e inspectora sobre los implementación de un plan Asociados, 2020. avances de la obra y sobre el Empresa

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin remedial, de manera tal que Inspectora impacto de las condiciones el impacto en el plazo y en Acciona Ingeniería climáticas en la zona. el costo sea el menor El Salvador y los posible. ingenieros del  Se espera evitar atrasos en la Área Técnica de la construcción de las obras y así UEP. cumplir con la programación establecida. No contar con el equipo y mobiliario  Se ha revisado el plan Funcionarios del De setiembre  La UEP está revisando los equipos para el Mercado a tiempo y de acuerdo original de compras para Área del 2017 a requeridos para el funcionamiento a las especificaciones establecidas. establecer el tipo de Administrativa de diciembre del del Mercado. contratación que se debe UEP (Gestor de 2020. realizar y se está depurando compras, Gestor  Se espera disponer del mobiliario y el cartel respectivo para Administrativo el equipo necesario en el momento mejorar su contenido y Financiero, que concluya la construcción del evitar posibles apelaciones. Asistente Mercado. Administrativa y Contador).

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Realizar la compra de los equipos requeridos en la operación del Mercado Chorotega.  Trabajar en los cerramientos de locales internos y externos de los galpones N° 1 y 2 e iniciar la etapa de acabados.  Trabajar en las estructuras de los techos, contrapisos y entrepisos de los edificios anexos (galpón N° 3).  Continuar con la ejecución de las consultorías para la organización de la oferta y de la demanda y para la campaña de comunicación estratégica del Mercado Regional Mayorista.  En primer término, resulta relevante mencionar el esfuerzo que ha realizado la Unidad Ejecutora durante el I Semestre del año para cumplir los objetivos del Proyecto. En línea con lo anterior sobresale el desempeño del avance físico del Proyecto, el cual escaló 38,12 puntos porcentuales (p.p) hasta colocarse en un 55,94% de avance al cierre del I Semestre, en comparación con el 17,82% reportado en el cierre del año anterior.

En ese sentido, algunas de las actividades que evidencian la evolución del avance físico durante este período fueron: i) el inicio de la construcción de los galpones N° 1 y 2 del Mercado junto con los edificios complementarios; lo anterior dio como resultado un incremento de 46,10 p.p en el avance de la actividad, ii) el resultado de la supervisión de la obra y iii) el progreso de las consultorías para la organización de la oferta y de la demanda y para la campaña de comunicación estratégica del Mercado.

Adicionalmente se destaca la evolución del avance financiero de los recursos de la fuente externa e interna, quienes también registraron un progreso substancial en el semestre. En el caso del avance financiero del crédito pasó de un 11,81% a un 23,88%; siendo que en esos seis meses se desembolsaron US$5.795.404,06.

En torno al tema de la ejecución de los recursos del Préstamo, el Ejecutor indicó que un 69,76% de los recursos desembolsados al I Semestre 2018 ya se han ejecutado, los cuales representan un 16,66% del total de los recursos de la Fuente Externa.

En lo que se refiere a la ejecución de los fondos de Contrapartida, el avance financiero cerró en 75,03% al término del mes de junio (4,42 p.p por encima del alcanzado a finales del año 2017). Es importante mencionar que durante el II trimestre se recibió el presupuesto autorizado por parte del Gobierno a través del MAG, para reintegrar al PIMA los gastos que realizó por concepto de salarios para el funcionamiento de la UEP.

Por otra parte, los recursos comprometidos del Préstamo se incrementaron en US$906.170,46 con respecto al año 2017. Por lo tanto, del total de fondos del préstamo se encuentra comprometido el 86,61%, equivalente a un monto de US$ $41.596.699,78, quedando por comprometer un monto total de US$6.428.874,80.

Ahora bien, dado que ya se superó el 50,00% de avance físico del Proyecto, resulta transcendental que el Ejecutor realice seguimientos más estrictos en las actividades por desarrollar y en el cronograma de trabajo. Si bien es cierto a partir de la fecha en que se dio la orden de inicio de construcción la empresa contaba con un plazo de 13 meses para finalizar la obra (aproximadamente hasta octubre 2018), esta entrega se extenderá hasta el I trimestre del 2019 dada una pequeña reingeniería de obras (por ejemplo: el edificio administrativo ya no tendrá un parqueo subterráneo como se tenía previsto para evitar inundaciones en el mismo). De acuerdo a la UEP dichos ajustes no representan cambios en los costos ni retrasos en la conclusión del Proyecto.

Otra recomendación que podría resultar de interés para el Órgano Ejecutor es llevar un registro de las afectaciones que sufre la empresa constructora por eventos climáticos; así como conocer cuál fue el impacto de los mismos en el desarrollo de las actividades. Este registro puede contribuir a disminuir el riesgo de malentendidos y/o reclamos por falta de información.

Asimismo, es importante que el PIMA, la UEP y el MAG mantengan una estrecha coordinación para garantizar que los recursos que requiere la UEP se incorporen cada año dentro del Presupuesto del MAG durante la ejecución del Proyecto. Adicionalmente se recomienda a la UEP gestionar a tiempo la incorporación de los recursos al Presupuesto por diferencial cambiario.

También se espera que la ejecución de las consultorías para realizar los procesos de vinculación entre la oferta y la demanda del Mercado y para la elaboración de la campaña de comunicación estratégica se desarrollen de la mejor manera, producto de un seguimiento continuo de los contratos.

BCIE 2080: PROGRAMA OBRAS ESTRATÉGICAS DE INFRAESTRUCTURA VIAL

1. Indicadores relevantes del Programa

4. Descripción Objetivo General: Mejorar el estado y capacidad de la red vial nacional y sus puentes estratégicos, que permitan el traslado eficiente, Estatus del económico y seguro de personas y mercancías al reducir el congestionamiento vial en el Área Metropolitana de San José Programa y mejorar la transitabilidad de los principales corredores de exportación – importación, todo lo cual contribuiría a según mejorar la competitividad del país. DCP

Sector: Transporte e infraestructura. Localización: San José (cantones de San José, Tibás, Goicoechea y Montes de Oca) y Limón (cantón Limón). Fuente de Recurso externo: US$340.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$131.860.000,00 US$292.430.387,12 5. Componentes 1. Ingeniería y administración. 2. Obras civiles. 3. Gastos financieros y otros. 6. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 200 320 200 290 350 350 1100 610 Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado

Desembolsos (US$) 184.707.108,00 0,00 0,00 15.749.330,00 0,00 15.749.330,00 26.476.584,00 42.810.681,50 Contrapartida (US$)5/ 37.794.357,00 11.637.500,00 9.427.518,00 24.657.500,00 9.123.852,37 14.107.517,03 14.107.517,03 14.107.517,03 Av. Financiero (%) Fuente externa 54,33% 54,33% 54,33% 58,96% 54,33% 58,96% 66,75% 79,34% Fuente interna 28,66% 37,49% 35,81% 54,51% 42,73% 53,43% 64,13% 74,83% Av. Físico (%) 51,88% 55,00% 55,67% 60,00% 61,58% 65,00% 70,00% 80,00% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 54,04% N/A 0,00% N/A N/A Fuente interna 43,04% 81,01% 37,00% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 US$167.915.552,72 US$7.391.673,96 US$ 25.115.474,7 US$16.791.555,28 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1. 5/ El monto ejecutado de la Contrapartida Nacional al 31/12/2017 correcto es de US$37.794.357,00, debido a que se duplico el monto de US$20.559.813,00 en los anexos del cierre del 2017.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Proyecto Diseño y construcción del Corredor Vial Circunvalación Norte: Presenta un avance físico del 30,00%; durante el semestre se trabajó en excavación, construcción de relleno, drenaje, colocación de sub – base y colocación base, y construcción de muros de tierra armada. Además, se inició con la colocación de la estructura de pavimentos sobre la unidad funcional 3.

 Proyecto de Acceso Definitivo a la Terminal de Contenedores de Moín (TCM): El mismo se puso en funcionamiento a partir del 04 de junio del 2018 y cuenta con un 100,00% de avance físico. Se finalizaron las últimas obras que constan de viaductos, construcción de obras de conexión entre Ruta Nacional 257 y APM Terminals, habilitación total de los carriles izquierdos y construcción del tramo a nivel de ambos carriles derechos.

 Proyecto ampliación del puente Ruta Nacional N° 147: El Proyecto tiene un avance físico del 80,00%; se continuó con trabajos de supervisión en la aplicación de la mezcla asfáltica, también se colocaron las pilas 1 y 2 en posición, se tiene el tramo norte del tablero y se trabajó en el armado del tramo sur; además, se construyeron cunetas en el eje dos de ambos sectores (sur y norte) y en el sistema de drenaje en el eje norte. Se terminó la construcción de la pre – losa, la cual se logró colocar.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 La adjudicación de las obras sobre las tres Rotondas (La Bandera, Garantías Sociales e intersección Guadalupe). Se solicitó a la UNOPS realizar las aclaraciones solicitadas por parte de la CGR y se encuentra a la espera de la Resolución por un nuevo recurso de apelación interpuesto por uno de los oferentes. Se trabajó en la redacción de los documentos contractuales para la licitación tanto de la supervisión, así como de obra.  Dar inicio del Proyecto Ampliación dl Puente sobre Ruta N° 32. Este se encuentra en proceso de elaboración y firma del contrato de obra respectivo por parte de UNOPS con la empresa adjudicataria.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: Atrasos en la reubicación de familias del No se ha podido dar la orden de Triángulo Solidario y demoras en los Esta reubicación compete al MIVAH. Enero del 2011 inicio a la Unidad Funcional IV debido trámites de expropiación a cargo del Ministerio de Vivienda y a Diciembre a que se está trabajando en el MOPT (Corredor Vial Circunvalación Asentamientos Humanos, por 2018. desalojo de 8 familias, las cuales se Norte). lo que se ha venido esperan finalizar durante el tercer ofreciendo colaboración que trimestre del presente año. incluye autorización para utilizar propiedades del MIVAH para vivienda temporal.

Se mantiene el seguimiento continuo a las acciones Despacho adoptadas por el MIVAH y su Viceministra plan de trabajo. Infraestructura - Junio del 2014 a Dirección Diciembre del Ejecutiva – UE – 2018. Se acordó modificar la Fuerza Pública. estrategia de intervención definiendo secciones

funcionales para finalización

de diseños e inicio de obras

para mantener el plazo

contractual.

Se acordó continuar con los diseños asumiendo datos que Dirección Abril del 2015 a posteriormente serán Ejecutiva - UE – Diciembre del comprobados cuando sea Contratista. 2018. posible realizar ensayos de campo en esta ubicación.

Continúa el incumplimiento de la Se identificaron las Febrero del La CGR anuló el “Acto de no programación de los tres proyectos propiedades que por la Unidad Ejecutora- 2015 a junio del objeción” del proyecto “Garantías (Pasos a desnivel en Circunvalación: actividad que en ellas se Departamento de 2018. Sociales”, por lo que se está a la Garantías Sociales, Rotonda la Bandera y desarrolla pueden generar Bienes Inmuebles espera nuevamente de la resolución Guadalupe) como consecuencia de los atrasos en los procesos de del MOPT. por parte del mismo. atrasos en el proceso de liberación del expropiación, para establecer derecho de vía requerido. estrategia de atención durante el primer semestre del 2019. Se realizaron los contactos con los propietarios para brindar información al respecto y evacuar dudas.

Acercamiento y coordinación Unidad Ejecutora- Marzo del 2016 La vigencia del Memorando de con autoridades y PNUD. a Diciembre del Acuerdo estaba por vencer, lo cual funcionarios de la UCR en 2018. obliga a que ambas partes acuerden virtud de requerir franja de y firmen una adenda contemplando

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin terreno del campus la ampliación del plazo vigente antes universitario (en su parte más que finalice el actual plazo. ancha 9,10 m) para establecer figuras a aplicar y medidas de compensación satisfactorias para ese centro de educación superior. Lo anterior, sería para el Proyecto de la Rotonda Guadalupe.

Atraso en la producción de las piezas de Se realizó una actualización UE – COPISA marzo del 2018 Se actualizaron tareas para cumplir acero necesarias para el Proyecto del cronograma y se le solicitó a setiembre del con el cronograma de trabajo. ampliación del puente Ruta Nacional N° a CAPISA adelantar otras 2018. 147 debido a que el material trasladado tareas para mitigar el atraso. en barco no llegó a tiempo. Tiempo estimado de retraso dos meses. Riesgos: Que los diseños de reubicación de Se realizan reuniones CONAVI Enero 2017 a Hasta la fecha se han logrado servicios CNFL, AYA, ICE pueden generar semanales de coordinación AyA febrero 2019. entregar a tiempo los Diseños para la atrasos en las obras de los proyectos con cada Institución para dar ICE revisión y aplicación de los mismos si estos no se entregan a tiempo. seguimiento a estos diseños. CNFL en cada uno de los Proyectos.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Orden de inicio de los Proyectos: - Construcción I Etapa de Circunvalación Norte. - Pasos a Desnivel en Circunvalación: Rotondas (Garantía Sociales, La Bandera y Guadalupe). - Duplicación del Puente sobre el Río Virilla, Ruta Nacional N° 32.  Finalizar Proyecto de la Duplicación del Puente sobre el Rio Virilla, Ruta Nacional N° 147.

Como aspectos positivos se pueden mencionar, entre otros, que durante este periodo se finalizó el Proyecto del Acceso definitivo a la TCM, siendo que el mismo entró en funcionamiento el 04 de junio del 2018; además, se tiene un avance físico del 80,00% sobre el Proyecto Duplicación del Puente sobre el Río Virilla en la Ruta Nacional N° 147.

Sin perjuicio de lo anterior, esta Dirección reitera la preocupación de que este Programa, pese a haber sobrepasado levemente la meta de avance físico global fijada por la UE en el I Semestre 2018, presenta un avance físico general muy bajo, máxime tomando en consideración el tiempo que lleva ejecutándose y que recientemente requirió de una prórroga al periodo de desembolsos. En ese sentido, si bien se cuenta con tres años más para ejecutar el 40,00% de avance físico restante, el pronóstico se vislumbra reservado, dado a que las obras restantes son de cuantía y complejidad significativa, manteniendo a la fecha problemas relevantes e históricos que impiden su avance, tales como los desalojos y expropiaciones antes citados.

En línea con lo anterior, aunque el Banco le aprobó al CONAVI un plazo adicional de desembolsos de cuatro años (finaliza en el 2021) para completar dicha ejecución, se tiene que observando el

51 avance físico de los Proyectos que aún tiene el Programa en ejecución, a saber: el Puente sobre el Río Virilla RN 32, los Pasos a Desnivel y Circunvalación Norte, es muy probable que si no se resuelven los problemas recurrentes presentes a la fecha, estos difícilmente van a poder avanzar en su ejecución, lo cual posiblemente desencadenará en que el costo será sumamente elevado para finalizarlos.

Por otro lado, cabe resaltar que el estatus del Programa según la DCP (semáforo) se mantiene en estado crítico (rojo), debido a que los problemas antes mencionados y riesgos detectados que imposibilitan el avance del Programa según los tiempos programados y las acciones presentadas no han dado resultados verdaderamente positivos.

BCIE 1725: Programa de Abastecimiento de Agua Potable del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón

1. Indicadores relevantes del Programa

1. Descripción Objetivo General: Desarrollar, plantear y realizar inversiones en obras de abastecimiento de agua potable en todo el país; sustitución de redes de Estatus del distribución, rehabilitación y mejoras en plantas de tratamiento de agua potable, ampliación del Sistema de Control Operacional Programa existente en el Área Metropolitana de San José. según Sector: Salud, Nutrición y Deporte DCP Localización: Alajuela, Guanacaste, Heredia, Puntarenas, Limón y San José Fuente de Recurso externo: US$103.505.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$69.810.000,00 US$89.764.424,52 2. Componentes 1. Abastecimiento Agua Potable Zona Noreste 6.Obras de emergencia Acueducto Metropolitano 11.Otros Sistemas de Agua y Alcantarillado 2. Abastecimiento Agua Potable Zona Oeste, San José 7.Acueducto de San Isidro de Pérez Zeledón 12.Componente ambiental 3. Sustitución Redes Acueducto Metropolitana San José 8.Acueducto de Quepos y Manuel Antonio 13.Terrenos y Servidumbres 4. Mejoras Plantas Tratamiento Área Metropolitana 9.Acueducto de San Ramón y Palmares 14.Imprevistos y escalamiento 5. Sistema Control Operacional Área Metropolitana 10.Alcantarillado de Puerto Viejo Limón 15.Costos de Pre-inversión 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Programado Real Directo N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) 86.970.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 12.114.941,35 4.420.058,65 Contrapartida (US$) 53.189.051,5 3.463.075,00 455.372,37 4.560.520,00 977.706,03 5.166.041,55 1.587.959,71 3.067.269,92 Av. Financiero (%) 84,02% 84,02% 84,02% 84,02% 84,02% 84,02% 95,73% 100% Fuente externa Fuente interna 76,19% 81,15% 76,84% 83,38% 78,24% 85,64% 87,92% 92,31% Av. Físico (%) 79,58% 85,47% 82,40% 85,69% 82,90 69,62%* 71,82%* 81,92%* 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 51,51% N/A N/A N/A N/A Fuente interna 94,68% 13,15% 21,44% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 61.590.063,76 2.439.928,86 20.219.377,88 25.379.936,24 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. *A partir del III Trimestre del 2018 se realizará un ajuste al porcentaje de avance físico para concordar los datos con la nueva metodología de cálculo del Avance Físico del AyA. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Se concluyó con el proyecto de Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José I.  Proyecto de Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras especiales II: Se realizó la instalación de tuberías y las obras de desarenador.  Proyecto Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio: Se iniciaron las construcciones de los tanques en Quepos y se importó el tanque de Manuel Antonio. Además, se inicia con la colocación del tanque provisional de Manuel Antonio.  Proyecto Ampliación y mejoramiento de Nicoya I: Se dio la orden de inicio para la construcción del tanque.  Proyecto Ampliación y mejoramiento de Nicoya II y Proyecto Mejoras al Acueducto de Liberia II: UNOPS realizó el proceso de contratación conjunto para los proyectos ampliación y mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua potable para la ciudad de Nicoya II y mejoras al acueducto de Liberia II en mayo 2018.  Se finalizó con el proyecto de Ampliación y Mejoras del Acueducto de San Mateo de Alajuela II.  Proyecto Abastecimiento Ciudad Cortés: se dio el inicio de la construcción del tanque y obras complementarias.  Construcción del sistema integrado del Acueducto de Ciudad Neily, Canoas, Laurel y Vereh: Inicio del rediseño del proyecto por parte de la UEN Programación de Programación y Control  Proyecto Sistema de Abastecimiento Ario Mal País y Santa Teresa Cóbano: Se finalizó con este proyecto.  Mejoras al Acueducto de Atenas: Se finalizó con la impermeabilización del tanque de almacenamiento; se obtuvo el permiso de corta de árbol y se dio inicio a la construcción del puente sobre el Rio Colorado.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 Finalización del proyecto de Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José II (perforación y armado del pozo 2, entrega del Informe Final, limpieza y desarrollo del pozo 2, prueba de bombeo pozo 2).  En el proyecto de Sustitución de Redes Matinilla – Salitral no se obtuvieron los terrenos idóneos, ni la viabilidad ambiental, ni la redacción de los términos de referencia.  Proyecto Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras Especiales I: Pendiente la finalización de la construcción de la planta potabilizadora y el puente para la tubería.  Proyecto Mejoras al Acueducto de Atenas II: Pendiente la instalación de las tuberías conducción, la construcción del puente Rio Prendas y recepción final del Proyecto.  Otros Sistemas de Agua y Alcantarillado Sistema Acueducto de Golfito: Pendiente la adjudicación debido a un recurso de revocatoria presentado ante la CGR.

 Proyecto Sistema Acueducto Coto Brus: Se encuentra pendiente la finalización del proyecto.  Proyecto de Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras especiales II: Pendiente construir toma y realizar la instalación tubería PEX y la de tubería PVC.  Proyecto Ampliación y mejoramiento de Nicoya II y Proyecto Mejoras al Acueducto de Liberia II: Pendiente la Adjudicación y firma del proceso de Supervisión.  Pendiente la finalización de la construcción del puente Río Colorado en el proyecto Mejoras al acueducto de Atenas I.  Proyecto Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo Limón: Pendientes las Obras de construcción de la red de alcantarillado sanitario (etapa 1).  Sistema Acueducto de Golfito: Orden de Inicio (Instalación de tubería de polietileno (80%) y tubería de PVC (50%))

Acciones tomadas o por tomar Fecha de inicio Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor / fin Problemas: Se aprobó la ley N° 20447 que Sustitución de Redes Matinilla – permite al AyA captar agua y Seguimiento a la publicación de Ing. Mauricio Salitral: Atrasos en las gestiones construir acueductos en PNE, falta la ley 20447, para analizar el Fernández, Líder 01/05/2017 al para adquirir el terreno en el su publicación en La Gaceta. Se alcance de la misma e iniciar con de Proyecto UE 31/12/2018 que se construirá el tanque de realizó una visita con personeros el planteamiento del proyecto. AyA/ BCIE almacenamiento. del SINAC a los terrenos propuestos. 1. Coordinación con la UEN Programación y Control para la contratación bajo la modalidad Mejoras al Acueducto de Pérez de proveedor idóneo para Ing. Luis Ricardo Coordinación de actividades Zeledón Obras Especiales I: realizar los estudios requeridos y Murillo, Líder del 01/07/2018 al requeridas para ley proceso de el re diseño de la obra del paso proyecto UE 30/09/2018 contratación de los estudios y el Imprevistos técnicos durante la de tubería sobre el Río General. AyA/ BCIE re diseño de la obra ejecución. 2. Definición y seguimiento estricto del cronograma de ejecución de las obras con la empresa contratista.

En espera de la autorización del 1. Reuniones de seguimiento acto de adjudicación del proyecto con el área de Contratación Ing. Allan Fallas, para, posteriormente dar orden Sistema Acueducto de Golfito: Administrativa del AyA. Líder del 01/07/2018 al de inicio a las obras. El trámite se retraso en el Proyecto debido a proyecto UE 30/09/2018 encuentra en fila para aprobación recursos de apelación y revocatoria ante la CGR. 2. Adecuación del cronograma AyA/BCIE. de resolución en la Junta Directiva de ejecución del proyecto. del AyA.

Presentación de la nueva Ing. Fernando Ampliación y mejoramiento de solicitud de viabilidad ambiental 01/01/2018 al Moreira. PM Se encuentra en trámite la Nicoya II: para el proyecto, así como la 31/12/2018 viabilidad ambiental del proyecto. SETENA no aprobó la Proyectos AyA/

Acciones tomadas o por tomar Fecha de inicio Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor / fin modificación de la viabilidad atención de observaciones UNOPS ambiental de Nicoya I, se inicia hechas por la SETENA por parte por parte de UNOPS el proceso. de UNOPS. Riesgos:

Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José Cristina Medida de control Vigente, está II: Aceptar el riesgo, se realizaría Mendieta, Líder 01/03/2018 al en proceso la perforación del Que los pozos no den el caudal un informe. de Proyecto UE 31/01/2019 pozo. esperado para el desarrollo del AyA/ BCIE proyecto de instalación de tubería. 1. Publicación de cartel para el desarrollo del EIA como Construcción del Alcantarillado prioridad #1 ante el Sanitario en Puerto Viejo: departamento de Adquisiciones 1. Medida de control vigente, se del AYA. publicó el cartel el 8-11-17 y se ha 1. Atrasos por obtención de 2. Se implementó una estrategia 1. 01/01/2018 Ing. Fernando procedido con el estudio sin viabilidad ambiental ante de comunicación con diversos al 31/12/2018 Moreira. PM atrasos de ningún tipo. SETENA. mensajes y canales para la Proyectos AyA/ divulgación de los impactos y UNOPS beneficios de la iniciativa, 2. Medida de control vigente, se 2. Opiniones desfavorables por especialmente enfocado con la hacen campañas informativas con parte de la comunidad, grupos comunidad y los grupos en 2. 01/09/2017 la comunidad. políticos, sociales y económicos cuestión y se revisa e al 14/12/2018 al proyecto. implementa el plan de comunicación. 1. Ing. Allan Fallas Gamboa, Líder de 1. 01/03/2018 Sistema Acueducto de Golfito: 1. Informar a UEN PyC para que Proyecto UE al 28/09/2018 1. El proyecto no ha dado inicio, se 1. Problemas de calidad o busquen solución. AyA/ BCIE. encuentra en la etapa licitatoria. cantidad de las fuentes. 2. Seguimiento al proceso. 2. Ing. Mauricio 2. 01/12/2017 Fernández, Líder de Proyecto UE al 30/04/2018 AyA/ BCIE. Rodrigo Infante, Ampliación y mejoramiento de Elaboración e implementación 01/01/2018 al Medida de control vigente, en Ingeniero Nicoya I: de un plan contra incendios 31/12/2018 este momento no se tiene nada Forestal UE AyA/ forestales. físico en el sitio. Posibles incendios forestales. BCIE.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Zona Noreste de San José II (Línea II): Finalización de la perforación y el armado de los pozos, inicio de la perforación y el armado del pozo El Socorro, limpieza y desarrollo y la prueba de bombeo.

 Sustitución de Redes Matinilla – Salitral: Redacción de términos de cartel para el diseño y construcción de las obras, obtención de la No Objeción al cartel del BCIE y realizar el proceso de licitación de la Contratación Directa.  Construcción Sistema Abastecimiento Acueducto San Isidro Pérez Zeledón: Obras Especiales I: Planta potabilizadora (construcción en taller de las torres y la construcción en taller de la canasta) y Puente para tubería.  Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio: Construcción de los tanques de Quepos y Manuel Antonio, también se realizará la interconexión de los tanques de Quepos.  Ampliación y mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua potable para la ciudad de Nicoya I: elaborar el diseño del tanque, cimentación tanque y relleno del acceso tanque.  Ampliación y mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua potable para la ciudad de Nicoya II: Inicio de construcción de tubería, del desarenador, de la estación de bombeo y de las obras civiles complementarias.  Mejoras al Acueducto de Liberia II: Conclusión de estudio hidrogeoquímico por parte de la UCR, realización de pruebas de bombeo en Gallo y Rodeito, adjudicación y firma de proceso de Construcción.  Mejoras al acueducto de Atenas I: Recepción final de la tubería y del tanque, finaliza la construcción del puente de Rio Colorado.  Mejoras al Acueducto de Atenas II: Recepción final de la obra.  Mejoras al acueducto Ciudad Cortés: Construcción de las siguientes obras: estación de bombeo; obras complementarias de la planta y la laguna de lodos.  Construcción del sistema integrado del Acueducto de Ciudad Neily, Canoas, Laurel y Vereh: Estudios sísmicos finalizados, Re diseño del proyecto finalizado.  Construcción y mejoras para el Acueducto de Golfito: Orden de Inicio, instalación de tubería de polietileno e instalación de tubería de PVC.  Sistema Acueducto Coto Brus: Finalización del proyecto.  Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo: adjudicación y firma del contrato de la empresa supervisora y de la empresa constructora de la red de alcantarillado sanitario.

El Programa de Abastecimiento de Agua Potable del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón - Préstamo: BCIE 1725, es sumamente complejo dado que de este se desprenden 54 Proyectos con condiciones heterogéneas entre ellos, los cuales están distribuidos en todas las provincias del País, con excepción de Cartago. Tomando en consideración lo anterior, es importante destacar que se han concluido 34 Proyectos, lo cual representa un 62,96% de los Proyectos que conforman el Programa. Además, al cierre del I semestre de 2018 se reportan 9 Proyectos en ejecución (16,67%), 4 Proyectos que están en proceso de contratación (7,41%) y 7 que no han iniciado (12,96%), de estos últimos 5 fueron incluidos con la nueva aprobación del PGI el 16 de abril de 2018.

Es importante mencionar que se realizó una visita de campo los días 31 de mayo y el 1 de junio en donde se visitaron los proyectos de Quepos y Manuel Antonio, Ciudad Cortés y San Vito de Coto Brus, durante esta visita se observan algunos tramos en los cuales se está colocando la tubería, así como el movimiento de tierras para poder ubicar el nuevo tanque en Quepos, además de las mejoras en las tuberías de distribución, de forma que se observa que el Proyecto está avanzando satisfactoriamente.

La visita permitió observar el avance en la construcción del tanque de almacenamiento de Ciudad Cortés, mismo que ha tenido algunos inconvenientes durante la ejecución del Proyecto, esto debido a que en los estudios de suelos se decía que el terreno era apto para poder hacer la excavación ya que no presentaba problemas con rocas; sin embargo, al empezar la excavación de la obra se encuentran rocas de tamaños importantes, lo cual generó un retraso en la obra ya que debían realizarse nuevos estudios, esto conllevó a un ajuste en la oferta ya que la excavación en roca es más costosa. Además, este inconveniente provocó que se tuviera que mover el tanque unos metros según lo estipulado en los diseños, debido a que una enorme roca imposibilitaba la construcción como se había estipulado inicialmente. Este es uno de los tantos inconvenientes que se presentan en muchas de las obras en los Proyectos lo cual ha imposibilitado que muchos de estos avancen de forma satisfactoria conforme lo planeado.

Lo mencionado anteriormente se debe a que los proyectos que conforman este Programa se asignaron por parte del AyA con planos hechos por la unidad competente y algunos de estos planos presentan años de elaboración, por esta razón al momento en el cual se realizan las distintas obras se tienen inconvenientes, lo cual conlleva a un sobrecosto en las obras como el mencionado anteriormente y en algunos casos se ha tenido que sustituir el terreno en donde se construiría inicialmente la obra. Esto se amplía debido a la dependencia que tiene la UE de distintas unidades del AyA en casos como los procesos de diseño, de estudios de suelos, de contratación administrativa y financiero.

Adicionalmente conforme el análisis que realiza la DCP de la información presentada por la UE se encuentra que durante el I semestre de 2018 no se programó algún desembolso de recursos externos, ya que se indica que tienen más de US$15 millones en cuentas, lo cual es necesario para cubrir con los compromisos adquiridos hasta el III trimestre de 2018, por lo cual se tiene un único desembolso en el 2018 por US$12 millones aproximadamente en el IV trimestre. Asimismo, se reportaron US$977.706 de monto ejecutado de contrapartida, lo cual representa un 21,44% de lo planificado para el II trimestre de 2018.

En lo que respecta al avance físico, este fue inferior al programado para el II trimestre de 2018 (85,69% vs 82,90%), en donde se reflejan metas no alcanzadas en algunos de los proyectos, las cuales están por debajo en más de 50% con respecto a su planificación; estos proyectos son: Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José II (100,00% vs 2,10%), Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras Especiales I (100,00% vs 48,70%), Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras Especiales II (92,00% vs 25,2%), Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio (88,00% vs 18,40), Ampliación y mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua potable para la ciudad de Nicoya II (90,80% vs 13,20%), Mejoras al Acueducto de Liberia II (94,00% vs 12,40%), Mejoras al acueducto Ciudad Cortés (100,00% vs 25,20%), Construcción y mejoras para el Acueducto de Golfito (100,00% vs 13,50%), Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo (82,00% vs 9,10%), estos proyectos tienen brechas muy grandes conforme a lo planificado, es por ello que preocupa a esta Dirección, por lo que se llama a un esfuerzo adicional de la UE y también del AyA para prestar especial atención a estos proyectos, de forma que se minimicen las

58 diferencias encontradas, con el fin de afectar lo menos posible a la sociedad beneficiada de cada uno de estos proyectos.

Por último, la UE solicitará una prórroga al último plazo de desembolso por 2 años adicionales, los cuales estiman será suficiente para concluir con las obras restantes, a la vez se tienen proyecciones de ejecución hasta el año 2022, lo cual preocupa debido a que ya con esta prórroga se cumplirán 4 años adicionales al plazo de último desembolso y si al 31 de diciembre de 2018 se cumpliría una ejecución total de 10,77 años desde la fecha de suscripción del contrato, se estaría llegando a más de 12 años de ejecución de un Programa, que contractualmente era de 8 años aproximadamente, lo anterior, con todas las implicaciones económicas y también las sociales de no tener las obras necesarias para las comunidades beneficiarias en el menor tiempo posible.

BANCO EUROPEO DE INVERSIONES (BEI)

BEI FI N°82842: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción Objetivo General: Ampliar la capacidad de generación eléctrica mediante la construcción de una central geotérmica e incluye la Estatus del construcción de una casa de máquinas, la instalación de una turbina de vapor de condensación de 55MW y la Proyecto perforación de aproximadamente 26 pozos para la obtención de vapor. según Sector: Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial. DCP Localización: Guanacaste, Liberia, Curubandé Fuente de Recurso externo: US$ 70.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$ 24.540.930,85 $54.074.640,89 2. Componentes 1. Costos Directos (a- Construcción Obras Preliminares, b- Perforación de Pozos, c- Sistemas de recolección, d- Línea de Transmisión, e- Obras Ambientales) 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 25 10 60 55 47 9 141 65 Indirecto 50 20 120 110 94 18 282 130 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) 37.123.028,39 0,00 0,00 15.352.850,35 0,00 13.309.287,07 0,00 19.567.684,54* Contrapartida (US$) 23.189.332,21 0,00 1.888,51 25.000,00 3.659,40 395.054,57 449.517,38 501.478,79 Av. Financiero (%) Fuente externa 53,03% 53,03% 53,03% 74,97% 53,03% 72,05% 72,05% 100,00% Fuente interna 94,49% 97,83% 94,50% 97,93% 94,52% 96,12% 97,96% 100% Av. Físico (%) 61,62% 63,04% 65,64 64,85% 70,90% 80,41% 90,64% 100% 5. Realizado/Programado (%) 4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 52,20% 0,00% 0,00% N/A N/A Fuente interna 236,03% N/A 14,64% N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$) Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 37.123.028,00 601.271,00 1.607.759,00 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. *El ICE está valorando la posibilidad de solicitarle al Banco una prórroga al periodo de desembolsos. Fuente: Datos suministrados por la Dirección Gestión de Proyectos y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 En Construcción Obras Preliminares se continuó con el mantenimiento de caminos de acceso a las obras del Proyecto.

 Respecto a los Sistemas de Recolección, se trabajó en la fabricación y montaje de andamios para tuberías, silenciadores y recubrimiento de aislamiento (geomembrana) e interconexión de tuberías en plazoletas.

 Se realizaron trabajos de montaje del transformador principal, transformador de potencia y pararrayos, también se dio la instalación de equipos de protección y control y alambrado de tableros en la Línea de Transmisión.

 Para Obras Ambientales, se continúa con el seguimiento al Plan de Gestión Ambiental tanto de carácter biológico como forestal, que incluye rescate de fauna, flora, reforestación, manejo de residuos sólidos y líquidos, monitoreo de la calidad del agua e informes de regencia ambiental.

 Para los Centro de Servicio durante el segundo trimestre del 2018, se realizó el diseño de obras de la subestación y en el diseño electromecánico para las obras de generación de Casa de Máquinas. También se realizaron labores de seguimiento y administración del contrato para la adquisición del equipamiento electromecánico y los equipos de transmisión.

Importante resaltar que a la fecha de corte, el Proyecto avanza según lo programado, razón por la cual la Dirección Gestión de Proyectos no reportó actividades atrasadas.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Riesgos: Construcción Obras Preliminares:  Crear un plan de trabajo Gestión 14-11-2013 /  Se da seguimiento y se realizan  Problemas con los involucrados anual, identificando a los Ambiental reuniones con los involucrados de las comunidades, lo que involucrados de las 10-12-2018 (asociaciones de desarrollo, generaría reclamos, demandas, comunidades hoteleros, grupos organizados). oposición para permisos e incluso (asociaciones, hoteles,  Se brinda el mantenimiento de hasta bloqueos. escuelas) y manteniendo caminos, atención de comunicación constante solicitudes de las comunidades,

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin con las personas para atención de quejas, monitoreo llegar a acuerdos con las de ruido y detalles menores a comunidades sobre los las instalaciones. principales focos de atención. Sistemas de Recolección y Obras  Implementar medidas Construcción 31-05-2017 /  Monitoreo periódico de las Ambientales y Transmisión: que permitan a los velocidades de los vientos,  Si se presentan condiciones colaboradores continuar 17-04-2018 planes de acción ante eventos climáticas adversas (lluvias con las tareas diarias, en naturales (tormentas fuertes y continuas, vientos presencia de los agentes tropicales, huracanes), fuertes) pueden generar la externos (lluvia o viento), construcción de techados. paralización en las obras, velando siempre por la disminución de rendimiento por seguridad y la integridad parte de los trabajadores además de cada uno de estos y de daños materiales y de de la infraestructura del infraestructura. proyecto. Ejemplo: - Procesos de soldadura en presencia de viento y lluvia (construcción de techados para que el personal labore) - Construcción de Sistema de Evacuación de aguas con anterioridad a la construcción de las obras. -Planificar actividades de contingencia para que en caso que no se pueda laborar en los sitios expuestos al viento o lluvia, el personal continúe realizando labores en áreas bajo techo y así evitar mayores atrasos en las obras. Obras Ambientales  Implementar un plan de Gestión 25-04-2013 /  Se cuenta con un plan de  Si aparece un incendio forestal, prevención y control de Ambiental/ prevención contra incendio, entonces se presentarán daños a incendios Seguridad 10-12-2018 control de monitoreo las obras, reclamos por daño Ocupacional periódico, líneas cortafuego, ambiental y daños a las personas puntos de abastecimiento de agua, etc.  Se labora en el recubrimiento de las tuberías de acarreo; y montaje eléctrico y válvulas de control de las estaciones de separación.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 La actividad “Construcción de Obras Preliminares” continuará con el mantenimiento de caminos internos dentro del proyecto ya que por el tránsito de camiones pesados (cargados con materiales y equipos) y las lluvias, deterioran los caminos de acceso por lo que permanentemente hay que estarles dando mantenimiento para poder tener un libre acceso a todas las obras que componen el proyecto. También se va a realizar mantenimiento a las instalaciones como por ejemplo el comedor, las oficinas y los dormitorios.

 Para el II semestre en Sistemas de Recolección se trabajará en el montaje de tuberías sistema de acarreo de vapor.

 Respecto a Línea de Transmisión se tiene programado para el III trimestre realizar los acabados finales y para el IV trimestre realizar las pruebas para la puesta en marcha.  Para Obras Ambientales se continuará con las actividades del Plan de Seguimiento Ambiental.

Al cierre del I semestre del 2018 el avance financiero acumulado del recurso externo del Proyecto Geotérmico Pailas II bajo la fuente de financiamiento del BEI se ha mantenido desde junio del año anterior en 53,03%, siendo que la Dirección Gestión de Proyectos (DGP) no ha realizado desembolsos en ese lapso, pese a que en el II trimestre se tenía programado desembolsar 15.352.850,35; no obstante, dicho desembolso no se realizó debido a que hubo un retraso con los proveedores en la entrega de materiales así como entregas no satisfactorias con lo establecido en el cartel en cuanto a calidad y cantidad, razón por la cual no se efectuaron los pagos.

Aunado a lo anterior, el ICE estará solicitando un reembolso de gastos efectuados próximamente y desembolsos para asumir los compromisos recientes. Por otra parte, cabe destacar que a la fecha el porcentaje acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos alcanzó el 77,25%.; asimismo, presenta un 100% de ejecución de los recursos externos respecto a lo desembolsado.

Se cuenta con un avance físico de un 70,00% en Sistema de Recolección y en Construcción de Obras Preliminares. Igualmente, la línea de transmisión cuenta con un avance de un 75,00%, por lo que el avance físico del Proyecto en análisis bajo la fuente de financiamiento BEI es de un 70,90%. Asimismo, el avance físico global (bajo todas sus fuentes de financiamiento) del Proyecto Geotérmico Pailas II al 30 de junio del 2018 fue de 88,19%.

Sin perjuicio de lo anterior, es importante indicar que el ICE se encuentra valorando la posibilidad de solicitar al Banco una prórroga al periodo de desembolsos, con la finalidad de poder hacer uso de la totalidad de los recursos del préstamo; lo anterior, en el marco de que el Proyecto Geotérmico Las Pailas II tiene programado iniciar operaciones en el primer trimestre del 2019 y hay pagos asociados con el cierre del mismo. Al cierre de este seguimiento resulta importante resaltar que el Proyecto avanza respecto a la programación y que no presentó problemas que pongan en riesgo la entrada en operación ni la fecha de término del mismo.

BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID)

BID 3488/OC-CR: PROGRAMA DE INTEGRACIÓN FRONTERIZA DE COSTA RICA.

1. Indicadores relevantes del Programa

1. Descripción Objetivo General: Fortalecer la competitividad de Costa Rica mediante la modernización de la infraestructura, el equipamiento y sus sistemas fronterizos, Estatus del buscando garantizar la coordinación eficiente y eficaz de los controles por parte de las instituciones con responsabilidad sobre los Programa mismos según Sector: Comercio Exterior DCP Localización: Guanacaste, La Cruz – Alajuela, Los Chiles – Puntarenas, Canoas – Limón, Sixaola. Fuente de Recurso externo: US$ 100.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$ N/A US$0,00 2. Componentes 1. Inversiones en infraestructura y equipamiento fronterizo. 2. Modernización e integración de procesos fronterizos. 3. Gestión y administración del Proyecto 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Programado Real Directo 0 12 12 7 0 0 12 19 Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado

Desembolsos (US$) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 $2.479.737,00 Av. Financiero (%) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 2,48% Fuente externa Av. Físico (%) 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 20,00% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 0,00 0,00 0,00 N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 0,00 1.122.086,24 0,00 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Aprobación del “Acuerdo Marco para Implementar Sistemas de Control Integrado Binacional en los Pasos de Frontera entre Costa Rica y Panamá”.  Se realizaron las consultas públicas en Peñas Blancas, Paso Canoas y Sabalito, asimismo se realizó la segunda sesión informativa de consulta pública en Peñas Blancas el 23 de junio, esta vez específicamente acerca de los estudios ambientales. Actualmente, se está en proceso de elaboración del informe de esta actividad para la solicitud de no objeción al BID.  Se realizaron consultas públicas sobre el PRI de Peñas Blancas con los afectados directos (residentes, trabajadores informales, trabajadores formales y propietarios de negocios) en 3 actividades realizadas el 20 y 21 de julio.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 Adjudicación del Fideicomiso de Gestión.  Refrendo al contrato de Fideicomiso por parte de la Tesorería Nacional.  Refrendo al contrato de Fideicomiso por parte de la CGR.  Seguimiento a la Acción de Inconstitucionalidad contra la “Ley para Regular la Creación y el Desarrollo del Puesto Fronterizo Las Tablillas”, Ley N° 8803 del 16 de abril de 2010 y su Reglamento, Decreto Ejecutivo N° 38628-MP-H-COMEX-MINAE-SP-G de 16 de septiembre de 2014.  Conclusión de los pre-diseños de las nuevas infraestructuras de los pasos de frontera.  Conclusión y no objeción del BID de los estudios socio-ambientales exigidos para cada paso de frontera, al cierre del informe se está trabajando en la última revisión del Análisis Ambiental y Social (AAS) y del Plan de Gestión Ambiental y Social (PGAS) de Peñas Blancas, para el respectivo envío al BID. El Plan de Reasentamiento Involuntario (PRI) de Peñas Blancas, el AAS y PGAS de Paso Canoas y Sabalito están por concluirse.  Obtención de las viabilidades ambientales requeridas para la construcción de los nuevos puestos fronterizos: Actualmente se está trabajando en la elaboración de los TdR para la contratación de un equipo consultor para cada puesto fronterizo.  Conclusión de los TdR para la contratación del diseño y construcción de Paso Canoas y Sabalito.  Finalización e implementación del PRI del Puesto Fronterizo Peñas Blancas: el diseño del plan está prácticamente listo, una vez aprobado se arrancará con la coordinación interinstitucional para el financiamiento de los paquetes de apoyo a la población afectada y se realizará el proceso de negociación y levantamiento de actas de acuerdos con los afectados directos.

Acciones tomadas o por tomar por el Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual Ejecutor inicio / fin

Problemas:

1. Involucramiento con actores claves que deben aprobar documentos o procesos durante el proceso de Retraso en la Contratación contratación (BID, la CGR) del Fideicomiso de Gestión por deficiencia en la 2. Utilizar el tiempo consumido por el 1. El proceso se encuentra en la capacidad instalada del OE proceso de contratación para avanzar en 30/11/2017 evaluación de propuestas. para la revisión y procesos que se requieren para la COMEX al 2. Se está avanzando con estudios aclaración de consultas ejecución expedita de los componentes. 30/11/2018 ambientales y sociales con generadas en la fase de Por ejemplo: estudios socio-ambientales recursos de cooperación del BID. expresión de interés y los establecidos en las políticas del BID, siguientes procesos. viabilidades ambientales, adquisición de terrenos, entre otros. 3. Fuentes de financiamiento alternativas (Convenio COMEX- PROCOMER). Riesgos: 1. Conformación del equipo técnico 1. Coordinación interinstitucional interinstitucional desde diciembre técnica y política. 2016. Procesos complejos para 2. Equipo técnico interinstitucional. 2. Presentación de informes las decisiones sobre los 3. Procesos de aprobación a nivel 01/01/2018 diseños de los puestos técnico y, posteriormente, políticos. COMEX al periódicos del PIF a CONAFAC. El fronterizos, lo que 4. Inclusión de temas en las sesiones del 31/12/2022 último se realizó en junio 2018. podría generar atrasos. CONAFAC con el fin de tomar acuerdos. 3. Solicitud y validación de 5. Solicitud de requerimientos a las requerimientos técnicos de las instituciones para cada paso de frontera instituciones para los pre diseños de todos los puestos fronterizos 1. Seguimiento del avance del proyecto Impacto en el tiempo del 2. Solicitud del cronograma del PIF por atrasos en el Programa de Panamá. COMEX y 17/04/2018 Preparación y envió de solicitud al Programa de Integración y 3. Solicitud a Panamá de los Ministerio al Ministerio de Hacienda para la Logística Aduanera (PILA) requerimientos de sus instituciones para de Hacienda 12/11/2018 incorporación de Sabalito al PIF de Panamá los puestos fronterizos del lado

costarricense. La no resolución de la COMEX- Acción de Ministerio Inicio del Inconstitucionalidad sobre Gestión de alto nivel por parte de los de Abordaje de la acción de Programa la Ley N°8803 (Ley para Viceministros de COMEX, Hacienda y Hacienda- inconstitucionalidad desde el al regular la creación y el Presidencia. Ministerio Ministerio de la Presidencia. 28/01/2019 desarrollo del Puesto de la Fronterizo Las Tablillas). Presidencia Dificultades y atrasos en la 1. Contratación de especialistas para Unidad 10/12/2018 1. Coordinación interinstitucional

Acciones tomadas o por tomar por el Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual Ejecutor inicio / fin modificación de la conducir el proceso de pre diseño y Coordinador al cierre del con Ventanilla Única de Comercio normativa y/o sistemas elaboración de manuales operativos a Programa. Exterior (VUCE) y DGA para definir informáticos. considerando las instituciones Fiduciario de los requerimientos técnicos involucradas. Gestión informáticos del componente II. 2. Capacitación en materia de gestión coordinada de fronteras a nivel nacional 2. Se realizó una reunión bilateral y binacional. con Panamá el 3 y 4 de mayo, para 3. Coordinación con Panamá y Nicaragua abordar los temas del PIF. en materia de gestión coordinada de 3. Gestión de alto nivel para fronteras. determinar detalladamente el alcance el Componente II del Programa. 1. Se realizaron reuniones pre oferta (12/04/2018). 1. Incorporar en la Solicitud de 2. Se prepararon las respuestas a las Atrasos en la contratación Propuesta (SP) las lecciones aprendidas consultas realizadas por el oferente. del Fideicomiso de gestión de los procesos de contratación de 08/03/2018 3. Se realizaron visitas pre-oferta a por objeciones, figuras similares en otros programas del COMEX al los puestos fronterizos del país apelaciones u otras Banco. 31/07/2018 durante la semana del 23 de abril. situaciones en el proceso 2. Reuniones pre-oferta. de selección. 3. Documentación del proceso de 4. Elaboración y seguimiento del adquisición. debido expediente correspondiente al proceso de contratación en cuestión. Aumento en el costo 1. Estudios socio-económicos y nuevo estimado de las medidas Actualmente se estableció una nueva levantamiento de información. asociadas al PRI debido a 2. Depuración de la línea base, según los línea base depurada y se está por la cantidad de familias y 01/01/2018 levantamientos realizados desde 2014, realizar la primera sesión de trabajo personas que habitan y COMEX al por lo cual se hizo un censo en abril con los afectados, como un primer dependen 31/12/2018 2018. económicamente de las paso para llegar a los acuerdos con 3 Definición con mayor detalle de las actividades del puesto de cada persona. medidas de atención. frontera. Se han tomado en tiempo y forma Cambio de la 1. Revalidar la conformación del equipo los acuerdos requeridos del administración podría interinstitucional. 01/05/2018 CONAFAC para cesión de derechos afectar la prioridad del 2. Preparación de talleres sobre el PIF COMEX al de los terrenos. Asimismo, se tendrá Programa y del equipo para los nuevos enlaces y jerarcas, 31/12/2018 un taller interinstitucional el 24 de interinstitucional. especialmente del CONAFAC. julio.

Atrasos en la contratación 1. COMEX reservó los recursos para 01/01/2018 Se están elaborando los TDR al de las viabilidades contratar las viabilidades ambientales en COMEX al efecto. ambientales. el 2018. 02/05/2018

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Peñas Blancas: o Prediseños del Análisis Ambientales y Sociales y Planes de Gestión Ambiental y Social. o Elaboración del Plan de Reasentamiento Involuntario. o Consultas Públicas. o Elaboración del Plan de Reasentamiento Involuntario. o Prediseños. o Cartel de licitación para levantamiento topográfico. o Inicio del proceso de contratación para el levantamiento topográfico. o Contratación de consultor para las viabilidades ambientales.

 Paso Canoas: o Análisis Ambientales y Sociales y Planes de Gestión Ambiental y Social. o Prediseños. o Contratación de la limpieza y cercado de predio 4. o Análisis Ambientales y Sociales. o Planes de Gestión Ambiental y Social. o Contratación de consultor para las viabilidades ambientales.

 Sixaola (Sabalito): o Análisis Ambientales y Sociales y Planes de Gestión Ambiental y Social. o Prediseños. o Consulta Pública. o Cartel de licitación para levantamiento topográfico. o Inicio del proceso de contratación para el levantamiento topográfico. o Contratación de consultor para las viabilidades ambientales.

 Las Tablillas: o Seguimiento a la acción de inconstitucionalidad.

 Modernización del Sistema Aduanero de Información (TICA-2): o Revisión y mejoras al TDR del Marco Normativo. o Coordinación con la Dirección de Tecnologías de la Información, el BID y la Dirección General de Aduanas para la valoración de la donación del Sistema Lucía. o Revisión y mejoras al TDR con respecto a los avances de los prediseños y los manuales de flujo. o Valoración de los TDR de la Ventanilla de Operador Económico Autorizado (VOEA) del programa panameños a fin de analizar su implementación en Costa Rica. o Elaboración de los TDR y la contratación de: . Prototipos del establecimiento y operación de empresas en Costa Rica. . Reingeniería de Procesos utilizando metodologías. “Kaizen Blitz”. . Capacitaciones en LEAN, Green Belt, Yellow Belt, Business Process Management". o Revisión y mejoras al TDR con respecto a los avances de los prediseños y los manuales de flujo. o Validación con las instituciones de los TDR. o Videoconferencia con la Aduana de Uruguay. o Análisis de los hallazgos del consultor BID sobre el Sistema Lucía. o Presupuesto y especificaciones técnicas de la implementación de la VOEA.

 Contratación del Fideicomiso de Gestión del Programa o Apertura de la propuesta económica. o Evaluación Combinada de Calidad y Precio. o Negociación del contrato. o Adjudicación en firme. o Trámite de refrendos ante la CGR y la Tesorería Nacional.

Al igual que el trimestre anterior la actividad más determinante es la Contratación del Fideicomiso, ya que este hito es el que va a permitir que el Programa cuente con la Elegibilidad necesaria para realizar las solicitudes de desembolsos y con ello poder avanzar con la ejecución del Programa. Debido a lo anterior, para el 2018 no se planifica algún avance financiero o físico, ya que según planificaciones del OE, se espera hacer un primer desembolso aproximado de US$2.5 millones en el 2019, el cual incluye un 10% del anticipo del Contrato del Fideicomiso y lo pactado en Convenio COMEX-PROCOMER, entre otras actividades, es por esta razón que es necesario proceder con la mayor celeridad para que se pueda hacer la contratación del Fideicomiso según lo previsto ya que a la fecha se han pagado US$ 1.122.086,24 en comisiones de compromiso por los recursos que se tienen disponibles sin tener ningún avance físico o financiero del Programa.

En continuación con el tema del párrafo anterior y según datos del OE al 30 de junio del 2018 se han incurrido en gastos adicionales por los retrasos por un monto de US$1.611.910,57 debido principalmente a costos directos asociados al Programa como lo es:

 Compra de terreno en Paso Canoas por US$1.156.343,83 provenientes de la ley N° 9154.  Elaboración de los prediseños de la nueva infraestructura por US$137.500, financiada por medio de una Cooperación Técnica del BID.  Contratación de Asesores en Ingeniería para la Unidad Coordinadora del PIF, para el trámite de la viabilidad ambiental de Peñas Blancas, Paso Canoas y Sabalito por US$100.000, provenientes de la ley N° 9154.

Por lo anterior, podemos observar que se han incurrido en costos de presupuesto nacional mediante recursos provenientes de Ley 9154 principalmente para cubrir algunas de las actividades iniciales del Programa y esto debido a que no se cuenta con recursos de contrapartida para el Programa y dado que no se cuenta con el Fideicomiso contratado no se pueden utilizar los recursos del Préstamo.

Asimismo, como se había mencionado en el anterior informe es necesario de tratar de recuperar el tiempo perdido en ejecución debido al retraso en la contratación del Fideicomiso, ya que se han consumido 13 meses para esta contratación y según indicaciones del OE esto puede sobrepasar los 18 meses, por lo que el tiempo de ejecución parece aumentar debido a que según estimaciones del OE en su último cronograma, el Programa se podría extender hasta el 20 de agosto del 2025 y esto sin contemplar algún tipo de riesgos que se presentan en las obras de infraestructura y dado que es usual que se presenten inconvenientes administrativos, se deben redoblar los esfuerzos para acortar la brecha que al día de hoy se acrecienta con respecto a la fecha de último desembolso y si se considera necesario, se deben involucrar a los jerarcas

71 correspondientes para resolver oportunamente los inconvenientes que se puedan presentar durante este proceso de contratación y durante la ejecución del Programa.

Por último, es importante mencionar que el Ministerio de Hacienda remitió un oficio a la Sala Constitucional el 20 de abril del presente para conocer el pronunciamiento sobre la acción de Inconstitucionalidad contra la Ley N°8803 de 16 de abril de 2010 y el Decreto N° 38628-MP-H- COMEX-MINAE-SP-G de 16 de setiembre de 2014, ya que a la fecha no se ha resuelto por el ente y es necesario conocer prontamente con la resolución respectiva, ya que de esta depende la construcción del puesto fronterizo de Las Tablillas, sin embargo no se ha tenido una respuesta de la Sala.

BID 3071/3071/OC-CR y 3072/CH-CR: PROGRAMA DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE (PIT) - LEY Nº 9283

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción Objetivo General: Contribuir al desarrollo del sector transporte a través de la mejora de la infraestructura vial y portuaria, lo que beneficiará las Estatus del condiciones de movilidad de las personas y bienes, facilitando el flujo de comercio y la integración económica regional de Costa Rica Programa Sector: Transporte e infraestructura según Localización: Provincia Cantón Distrito DCP

Guanacaste Cañas, Abangares, La Cruz Cañas, San Miguel, Las Juntas, Santa Cecilia Chomes, Pitahaya, Miramar, San Isidro, Montes de Oro- Puntarenas- Puntarenas Barranca. Paquera, Caldera, Palmar, Piedras Esparza, Golfito, Osa, Corredores Blancas, Guaycará, Corredor, Canoas Cartago Cartago San Nicolás Alajuela Upala Dos Ríos

Fuente de Recurso externo: Monto ejecutado y comprometido 1/ financiamiento: Préstamo 3071/OC-CR: US$400.000.000,00 del recurso externo 3071/OC-CR : US$51.131.890,14 Préstamo 3072/CH-CR: US$50.000.000,00 del recurso externo 3072/CH-CR 1/: US$0,00 Recurso interno: N/A 2. Componentes 1. Obras viales. 2. Obras marítimo portuarias. 3. Administración, auditoria, evaluación. 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real 5/ Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 5 12 100 30 230 105 440 42 Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado Desembolsos 3071 (US$) 50.000.000,00 0,00 0,00 50.533.618,29 0,00 0,00 60.000.000,00 130.000.000,00 Desembolsos 3072 (US$) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 50.000.000,00 Av. Financiero (%) 3071/OC-CR 12,50% 12,50% 12,50% 25,13% 12,50% 12,50% 27,50% 60,00% 3072/ CH-CR 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 100% Av. Físico (%) 31,00% 44,00% 36,00% 50,00% 40,00% 56,00% 62,00% 87,00% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 3071/OC-CR 216,60% N/A 0,00% N/A N/A 3072/CH-CR N/A N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 US$50.000.000,00 US$7.354.776,37 USD$652.106,83 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 5/ Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1. 5/ Durante el primer trimestre se reportaron 2 empleos reales, siendo lo correcto 12 durante en este periodo.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Proyecto Ampliación y Rehabilitación Limonal – San Gerardo: - Preparación de respuestas a objeciones ante la CGR y aclaraciones solicitadas por los oferentes. - Recepción de ofertas y evaluación para el contrato de obra. - Publicación de la adjudicación de la obra. - Negociación del contrato de supervisión.  Proyecto Ampliación y Rehabilitación San Gerardo – Barranca: - Preparación de respuestas a objeciones ante la CGR y aclaraciones solicitadas por los oferentes. - Preparación de respuestas a aclaraciones solicitadas por las firmas consultoras. - Recepción de ofertas y evaluación técnica para la supervisión.  Proyecto Ampliación y Rehabilitación Limonal – Cañas: - Evaluación para el contrato de obra. - Publicación de la adjudicación de la obra. - Preparación de respuestas ante la apelación a la adjudicación de la obra ante la CGR. - Firmeza de la adjudicación, negociación y firma de contrato para el proyecto de obra. - Negociación y firma del contrato de supervisión.  Proyecto rehabilitación Tramo Playa Naranjo – Paquera: - Firmeza de la adjudicación, negociación y firma de contrato para el proyecto de obra. - Orden de inicio para el primer establecimiento del contratista. - Negociación y firma del contrato de supervisión. - Orden de inicio para la supervisión. - Inicio del diseño para la reubicación de los servicios de acueductos de las ASADAS.  Construcción de Intercambiadores La Lima y Taras: - Entrega y aprobación del informe final. - Aprobación del CAS del diseño del proyecto. - Elaboración del plan de gestión para obtener la viabilidad ambiental.  Rehabilitación Palmar Norte – Paso Canoas: - Entrega del informe final del tramo I (Palmar Norte – Chacarita). - Entrega del primer informe de avance del tramo III (Río Claro – Paso Canoas). - Elaboración del plan de gestión para obtener la viabilidad ambiental.  Rehabilitación Tramo La Cruz – Santa Cecilia – Birmania: - Entrega y aprobación del informe final. - Aprobación del CAS del diseño del proyecto. - Elaboración del plan de gestión para obtener la viabilidad ambiental.  Rompeolas Puerto Caldera: - Recepción de ofertas y evaluación para el contrato de obra. - Publicación de la adjudicación de la obra. - Preparación de respuestas ante apelación a la adjudicación de la obra ante la CGR. - Evaluación técnica y combinada de las ofertas para la supervisión. - Publicación y firmeza de la adjudicación del contrato de supervisión. - Negociación y firma del contrato de supervisión.

 Plan Maestro Portuario - Orden de inicio del contrato de consultoría.  Terminales Cabotaje para Golfo de Nicoya - Evaluación técnica y combinada de las ofertas para el diseño de la obra. - Publicación y firmeza de la adjudicación del contrato de diseño - Negociación y firma del contrato de diseño.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 Proyecto Barranca – Limonal: - Entrada en posesión de los terrenos. - Inicio de la relocalización de servicios públicos.

 Proyecto Rehabilitación Tramo Playa Naranjo – Paquera: - Aprobación del PRI y adquisición de los bienes inmuebles. - Inicio de las obras de Playa Naranjo - Paquera.

Problemas: Atraso en la entrada en posesión Se creó un calendario de • UEP PIT Del Se encuentra en proceso de de bienes inmuebles con entrada en posesión para • Coordinador 13/10/2017 al aprobación de planos de catastro aceptación del avalúo coordinar el trabajo entre general 04/10/2018 y realización de avalúos administrativo. el equipo de topografía y el • Gestor de administrativos. equipo de trabajo del proyectos Se está gestionando junto con la perito, de manera que se • Especialista supervisión para que brinde pueda ajustar el plan de socio - apoyo a la gestión de trabajo del Contratista. ambiental expropiaciones. • Especialista adquisiciones Se presentaron objeciones ante la Se presentaron • UEP PIT Del En proceso objeción del cartel CGR a los Documentos de apelaciones, las cuales se • Coordinador 22/11/2017 al para el proyecto Barranca - San Licitación. aclararon junto con la CGR general 05/09/2018 Gerardo. para lograr adjudicar el • Gestor de A la espera de firmeza de contrato de obra. proyectos adjudicación del proyecto San • Especialista Gerardo - Limonal. adquisiciones Ampliación del plazo para Se solicitaron subsanes a la • UEP PIT Del Finalizados trámites ante la CGR. presentación de ofertas debido a oferta revisada con el fin • Coordinador 22/11/2017 al enmiendas adicionales y consultas de determinar su general 05/07/2018 por parte de las firmas cumplimiento técnico, • Gestor de consultoras. financiero y legal. proyectos • Especialista adquisiciones

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Riesgos: Seguimiento al diseño, Jose Antonio Riesgo identificado, no Podría requerirse modificaciones al comunicación efectiva con Rogel Del materializado. diseño debido a revisiones diseñadores, revisiones 22/05/2017 al dinámicas y si aplica 22/05/2019 adopción de cláusulas técnicas de adaptación. Se elaboró un documento Jose Antonio Está revisándose por expertos en Podría existir una paralización de planificación de Rogel Del el tema. Riesgo identificado, no parcial de las obras en cualquier 25/04/2018 al respuestas ante cualquier materializado. tramo de los proyectos por evento. 29/09/2020 problemas de diseño. Podría existir incumplimiento de Se están revisando los José Antonio Del Está revisándose por expertos en condiciones contractuales asociadas procesos de planificación y Rogel 04/04/2019 al el tema. Riesgo identificado, no a la calidad de los procesos seguimiento de tareas, 11/09/2020 materializado. supervisados. verificación, así como inspección de cada proyecto.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:  Proyecto Barranca - Limonal - Aprobación de planos de catastro y expedientes de expropiación. - Entrada en posesión de terrenos, pago de los terrenos de expropiación. - Orden de inicio para el primer establecimiento del Contratista para el tramo San Gerardo - Limonal. - Trámite de apelación a la adjudicación ante la CGR para el tramo Barranca - San Gerardo.  Rehabilitación Tramo Playa Naranjo – Paquera - Entrada en posesión de terrenos, pago de los terrenos de expropiación. - Ejecución del contrato de obra.  Supervisión y estudios obras Marítimo – Portuario - Orden de inicio del contrato para la supervisión del rompeolas de Puerto Caldera.  Supervisión y estudios obras viales - Firma de contrato para la supervisión de San Gerardo - Limonal. - Negociación y firma de contrato para la supervisión de Barranca - San Gerardo. - Orden de inicio al contrato de supervisión de Limonal - Cañas. - Ejecución y pago de los contratos de las supervisiones de Playa Naranjo - Paquera y Ruta Nacional N° 35.

Al cierre del primer semestre 2018, el Programa presenta un avance físico general del 40%, el cual considera todas las actividades previas al inicio de obras de cada uno de los Proyectos, como lo son etapas de diseños, viabilidad ambiental, procesos de contratación y expropiaciones.

Sin embargo, dicho avance no cumple con lo programado para este periodo, las causas que provocaron este desfase son los problemas en expropiaciones, objeciones y enmiendas a los procesos de adjudicación. Siendo el de expropiaciones el que tiene mayor peso, debido a que

76 existe oposición a la calificación por traslape con plano, inconsistencias con los colindantes y diferencias en citas de inscripción. Asimismo, cabe resaltar que Programa no realizó ningún desembolso durante este primer semestre y que el porcentaje de avance financiero no cumple con lo programado.

Por otro lado, de acuerdo con la planificación, el cronograma de ejecución y las problemáticas antes mencionadas, la Unidad Ejecutora estima que la fecha de cierre del programa sería el cuarto trimestre del 2021, un año más a lo estipulado en la Ley N° 9283.

No se prevé un costo adicional asociado a la modificación de la fecha de cierre del Programa, debido que ésta se debe a atrasos asociados al inicio de los proyectos. Actualmente se estima que existen fondos suficientes para financiar los principales proyectos del programa y se ha tomado la decisión de excluir la etapa constructiva de algunos proyectos (Intercambios La Lima-Taras, Santa Cecilia –Birmania, Palmar Norte-Paso Canoas).

Se recomienda a la Unidad Ejecutora programar actividades de la ejecución de los Proyectos en paralelo, de forma que la estimación del plazo adicional sea menor y evitemos elevar los costos, máxime que este Programa no cuenta con una contrapartida que asuma estos montos adicionales. Por otro lado, se insta al MOPT para que asuma los Proyectos que fueron excluidos del PIT, para que se continúe su ejecución en un plazo razonable.

BID 2493/OC-CR: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO.

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción Objetivo General: Mejorar las condiciones ambientales y promover la salud de la población costarricense mediante la ampliación y rehabilitación de Estatus del los servicios de agua potable y saneamiento en áreas rurales, periurbanas y urbanas, dentro de un marco que promueva la Programa participación organizada de las comunidades, contribuya a la descontaminación de los ríos del Área Metropolitana de San José, y según asegure la sostenibilidad de los sistemas en el mediano y largo plazo. DCP Sector: Salud Localización: Cartago, Huetar Norte y San José Fuente de Recurso externo(BID): US$73.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno(AyA): US$170.972.459,00 US$20.754.253 Donación(FECASALC): US$20.000.000,00 2. Componentes 1. Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San José. 2. Agua Potable y Saneamiento en Áreas Rurales Prioritarias 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 81 66 90 121 0 0 171 187 Indirecto 12 12 3 134 0 0 15 146 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/4/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado Desembolsos en US$ 4.104.373,53 3.017.779,77 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 26.154.993,98 Fuente externa(BID) Contrapartida(AYA) 3.814.417,69 899.912,84 443.574,40 418.443,52 322.514,71 704.093,57 583.914,22 19.162.749,39

Donación (FECASALC)) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 1.563.478,54 498.230,64 14.136.509,71 Av. Financiero (%) Fuente externa(BID) 12.58% 16.71% 12.58% 12.58% 12.58% 12.58% 12.58% 48.40%

Contrapartida(AYA) 2.23% 4.31% 2.49% 2.74% 2.68% 3.09% 3.43% 14.64% Donación (FECASALC) 3.91% 3.91% 3.91% 3.91% 3.91% 11.73% 14.22% 84.90% Av. Físico (%) 9.63% 9.63% 8.50% 11.54% 9.85% 15.10% 19.48% 50.48% 5. % Realizado / Programado5/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa(BID) 24.72% 0,00% 0,00% N/A N/A Contrapartida (AYA) 34.67% 49.29% 77.07% N/A N/A Donación (FECASALC) 0.00% 0,00% 0,00% N/A N/A 6. Servicio de la deuda en Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 9.180.223,04 160.943,50 284.412,09 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos 4/ El dato programado de los desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico cambio en el último semestre del 2017 y el primer y segundo trimestre del 2018, lo anterior, se debe a la estructuración que realizo la UE para poder continuar con la ejecución del Programa y se realiza bajo el acuerdo con el BID, AyA y Ministerio de Hacienda. 5/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras: Del componente I:  Redes Sur: Granadilla, Refuerzos Reemplazos Ma. Aguilar y Tiribí: se elaboran los términos del diseño, obteniendo un avance de un 8%.  Redes Sur: Obra 3 Curridabat, Damas, San Diego, San Juan de Dios, Tirrases: se elaboran los términos de diseño de la obra, obteniendo un avance de 5.50%. Del componente II:  El sistema de Agua potable la Virgen y Puerto Viejo, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 21.83%  El sistema de Agua potable Santa Rosa de Pocosol, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 22.13%  El sistema de Agua potable Santa Fe de los Chiles, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 21.15%  El sistema de agua potable Comunidad de Maleku, tiene un avance de 89.42%.  El sistema de Agua potable Santa Fe de Guatuso, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 8.15%  El sistema de Agua potable San José de Upala, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 8.94%. Del Componente III:  El sistema de agua potable del Llano de Alajuelita tiene un avance de 13.71%.  El sistema de agua potable de Rodeo y Cascajal tiene un avance de 11.19%.  El sistema de agua potable de Higuito tiene un avance de 6.57%.  El sistema de agua potable de Los Guido tiene un avance de 6.57%.  El sistema de agua potable de Los Ángeles de Patarra tiene un avance de 9.47%.  El sistema de agua potable de Linda Vista de Rio Azul tiene un avance de 7.89%.  El sistema de agua potable de la Carpio tiene un avance de 5.52%.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018: Del componente I:  Redes Sur: Granadilla, Refuerzos Reemplazos Ma. Aguilar y Tiribí: no se dio inicio al proceso de contratación, se esperaba obtener un avance de un 11.48%.  Redes Sur: Obra 3 Curridabat, Damas, San Diego, San Juan de Dios, Tirrases: Finalizar con el Diseño, se esperaba tener un avance de la obra de 8.70%. Del componente III:  Ninguna de las obras cumplió con el avance programado, se esperaba obtener un avance de un 8.77% y solamente se logró un 8.16%

Acciones tomadas o por tomar por el Responsa Fecha de Problemas/Riesgos Estado Actual Ejecutor ble inicio / fin Problemas: En redes Zona Sur se presentan 1. Con respecto a los daños en Unidad 30/09/20 -Presentan Programas de Trabajo actualizados los siguientes problemas que interferencias de agua potable se Ejecutora 16-hasta que permiten desarrollar un debido control dificultan el avance de las obras: llevan registros por parte del personal de AyA- finalizar la del progreso de las obras por semana y se 1. Se mantiene la problemática de de inspección del AyA en cuanto a BID obra incrementa el personal de inspección para las interferencias encontradas en períodos de reparación, mano de obra propiciar el avance de las obras y atender sitio, las cuales no se evidencian y materiales empleados. oportunamente las consultas del Contratista. en los planos constructivos, con el Conjuntamente con la Unidad de Agua -Actualmente se le da cobertura a tiempo consiguiente retraso en el avance Potable del AyA se sostuvo una reunión completa de los diferentes frentes de trabajo y de la obra, obligando a realizar con el Contratista para que este cuente se sostienen reuniones adicionales con el modificaciones al diseño. Lo con los materiales en el sitio de las equipo de trabajo de cada Paquete de Obra anterior conlleva un sobrecosto obras, además se proporcionó para mantener comunicación fluida, continua para el Proyecto, asociado a las información sobre personal ajeno al y mitigar el atraso actual. reparaciones de tuberías dañadas AyA que puede colaborar en el proceso - Se decide finalizar el contrato con Acciona y durante la excavación. de reparaciones de fugas y se está licitar nuevamente la obra, lo que genera 2. El contratista Acciona no ha coordinando con la Administración atrasos, sin embargo, se espera solventar los logrado avanzar en los diversos para que se facilite un inspector a atrasos con el nuevo contrato y las nuevas frentes de trabajo, por los tiempo completo en el Proyecto. De especificaciones y diseños imprevistos que aparecen y que igual forma se cuenta con cuadrillas de no están contemplados en el reparación para las tuberías de gran diseño inicial y debido al atraso diámetro. presentado, AyA y Acciona 2. Se decide finalizar el contrato con decidieron suspender el contrato Acciona y licitar nuevamente la obra, lo de obra para planear con cautela que genera atrasos, sin embargo, se el resto de la ejecución y espera solventar los atrasos con el solventar obstáculos que se han nuevo contrato y las nuevas presentado. especificaciones y diseños. 3. El sector de San Juan de Dios, 3. Se están gestionando por parte de la correspondiente al paquete de Administración órdenes de Obra 2, se mantiene suspendido modificación que permitan solventar ante la dificultad constructiva y el los costos adicionales no previstos en incremento de costos asociados a el Contrato. la aparición de aluviones. 4. Se valoran los aspectos encontrados 4. Adicionalmente, se han en campo por las Unidades Técnicas de detectado estructuras de Ingeniería y Construcción en conjunto pavimento en rutas nacionales con el Consorcio NJS para dar solución que deberán ser restituidas con a los eventos y así responder una estructura diferente a la oportunamente a los cambios de señalada en los planos diseño y costos. constructivos, lo que incrementará los costos sobre el reemplazo de pavimentos en las rutas nacionales o de travesía. En el mismo sentido, se han encontrado estructuras de pavimento en rutas cantonales en muy mal estado, lo que ha llevado a restituir un área mayor a la estimada, decantando en la necesidad de incrementar de las cantidades originalmente

Acciones tomadas o por tomar por el Responsa Fecha de Problemas/Riesgos Estado Actual Ejecutor ble inicio / fin contratadas.

Unidad 30/09/20 En visitas realizadas a Santa Fe de Se han dado reuniones de seguimiento Ejecutora 16-hasta Se calendarizan los procedimientos Los Chiles se constató que las con el BID, las ASADAS de Santa Rosa de AyA- finalizar la establecidos de trabajo entre la UE PAPS y el comunidades asociadas a este de Pocosol y ONG Agua Viva con el fin BID obra BID, con el fin de poder programar de una Proyecto tienen un contrato de de solventar cada uno de las mejor manera y tratar de minimizar los riesgos servicios de agua potable con la dificultades particulares que se han del Proyecto por atrasos. ONG Agua Viva, lo cual ha dado. dificultado la viabilidad técnica del Proyecto. Aunado a lo anterior, en Se van calendarizar los procedimientos el caso del Proyecto de Santa Rosa establecidos de trabajo entre la UE de Pocosol, se ha estado PAPS y el BID, con el fin de poder evaluando la posibilidad de que programar mejor y de minimizar los una parte del mismo sea riesgos del Proyecto por atrasos. ejecutada mediante la modalidad de administración y la otra parte por contrato. Dichas situaciones han detonado un retraso en la conclusión de las carpetas técnicas. Retrasos en las expropiaciones y Las dificultades encontradas con los Unidad Labores Se han realizado cambios a nivel de en los procesos de formalización visados municipales ya fueron Ejecutora constante organización de las servidumbres, consolidado legal de las servidumbres superadas y los acuerdos de Junta de AyA- s durante un solo equipo por topógrafos, peritos y requeridas, debido a que el dueño Directiva aprobados, en cuanto a los BID los abogados para darle seguimiento, del terreno no acepta el precio del terrenos en que el propietario no procesos actualmente se tiene que de un total 1026 avaluó que se le asignó y a las acepta el precio se le darán el de servidumbres que se requieren para el deficiencias en planificación y seguimiento al proceso judicial y se adquisició Programa se encuentran listas para el proceso seguimiento de los expedientes. está pendiente a la espera de que el n y constructivo 723 y en proceso de adquisición propietario acepte el precio. disposició 306, obteniendo un porcentaje de avance del n de los proceso de 70.4%. terrenos y servidumb res. Unidad 30/09/20 El sistema de agua potable de la Se tomaron las medidas adecuadas Ejecutora 16 hasta Se inició la reprogramación de las labores en comunidad Maleku se vio para la protección de las estructuras en de AyA- el conjunto con el Director del Proyecto para afectado por el clima sumado a la construcción y el material, se realizó la BID 30/12/20 realizar la Corrección de retrasos presentados presencia de Huracán Otto en la evacuación del personal durante los 18 y culminación de las obras dentro del plazo zona. días de afectación del Huracán Otto. contractual, actualmente las obras tienen un considerable avance de un 89.42%. El proyecto no contaba con el Se asignó un vehículo para que esté material selecto para la presente en el proyecto 3 días por colocación debido que no hubo semana y se está gestionando tener un participación de proveedores en vehículo permanente para el traslado las contrataciones del material. de materiales y equipo.

Anteriormente no se contaba con Se contrató un chofer 100% asignado al un vehículo asignado al proyecto, proyecto. lo cual dificultaba el traslado de materiales y personal. Se coordinó con la Oficina Cantonal del AyA de San Carlos para contar con el No se cuenta con la cantidad de apoyo adicional de un camión pequeño compactadores requerida en el para la movilización de materiales y campo. equipo más pesado.

No hay buena señal para Se coordinó con el Plantel de la Uruca

Acciones tomadas o por tomar por el Responsa Fecha de Problemas/Riesgos Estado Actual Ejecutor ble inicio / fin teléfonos móviles en la zona, por del AyA y se solicitó en forma de lo que es difícil la comunicación préstamo el equipo faltante para la entre los diferentes puntos de realización de las labores. trabajo. Asimismo, se espera el apoyo de las Para el tercer trimestre del 2017, cuadrillas de otros frentes de trabajo se presentó un gran deslizamiento en el momento en que se pueda y en el sector de las fuentes del poder transferir esos recursos para Proyecto, específicamente en el hacer una compresión en los tiempos punto designado para el paso de ejecución. elevado lo que complica el panorama de las obras para el paso elevado. No contar oportunamente con los -se incorporan las lecciones aprendidas Unidad 30/03/20 A la fecha el aspecto más positivo es que se diseños finales de los proyectos y en la elaboración de carteles de todas Ejecutora 17 al han aprovechado ventanas de tiempo para la viabilidad ambiental requerida, las licitaciones, además, se continua de AyA- 30/06/20 organizar y planear los posibles abordajes, genero atrasos en la elaboración con el Seguimiento a plazos BID 18 temas como la topografía y visitas de campo. de carteles y en los procesos establecidos en el PEP. Por otro lado, se están incorporando en los licitatorios de las obras, lo que Por otro lado, en la calendarización, se documentos de licitación las lecciones repercute en el inicio de las contemplan los tiempos relacionados aprendidas de contratos anteriores, no solo a mismas, lo anterior, se debe a que con los posibles recursos de objeción y nivel de esta Unidad, sino también de las otras el personal ha tenido que apelación que se pueden presentar. dependencias de la UE. destinarse a la ejecución de las Se elabora un procedimiento de Se realiza la compra de vehículos. licitaciones en proceso y operación y aprobación de diseños y subsanaciones de las carpetas del carteles para mejorar los procesos de BID, por lo cual no se ha podido negociación previa y posterior a las dar avance, además, la falta de entregas. vehículos impide formalmente la ejecución de las giras, debido a que son giras de varios días.

Atrasos en procesos licitatorios de Se Incorporan de lecciones aprendidas Unidad Permanen Las lecciones aprendidas se incorporan en la obras que repercuten en el inicio en la elaboración de carteles de todas Ejecutora te elaboración de los carteles actuales esperando de las mismas. las licitaciones, asimismo, se le da de AyA- que no se generen apelaciones ni atrasos que seguimiento a plazos establecidos en el BID provoquen un mayor costo y tiempo en el PEP y PAC y en la calendarización, se Programa. contemplan los tiempos relacionados con los posibles recursos de objeción y apelación que se pueden presentar. Riesgos: -Elaborar informes de la globalidad Unidad Marzo No disponer de las servidumbres y tanto de las servidumbres asignadas Ejecutora 2017- Actualmente se está ejecutando el informe terrenos necesarios para cumplir por componente como de las que se de AyA- marzo elaborado y actualizado a setiembre 2017 el alcance y plazo del Programa. encuentra en estado pendiente. BID 2019 (actividad permanente), asimismo, se cuenta -Planificar y priorizar detalladamente con el informe donde se detalla la priorización las actividades de la inscripción de las de acuerdo al PEP. servidumbres, de acuerdo al PEP (según paquetes de obras) y Se incorporan 2 equipos de topografía considerando los recursos humanos adicionales, con sus equipos y vehículos. disponibles, tratando de optimizar el proceso de la inscripción de servidumbres. -Dar seguimiento respectivo de los Profesionales involucrados de acuerdo a cada subproceso, considerando lo indicado en el PEP.

Acciones tomadas o por tomar por el Responsa Fecha de Problemas/Riesgos Estado Actual Ejecutor ble inicio / fin -Aplicación y sistematización de los Unidad Marzo No disponer del esquema de Formularios Unificados a las ASADAS Ejecutora 2017 - Se realizan reuniones con las Asadas de gestión que asegure la -Definir el alcance del DESCOM en de AyA- marzo Sarapiquí, Santa Rosa de Pocosol y Santa Fe de sostenibilidad de la inversión en conjunto con la Unidad de Contratos BID 2019 Los Chiles y se les actualiza el avance de las las ASADAS, así como, la -Contratación de consultor para el licitaciones y próxima ejecución de las obras. administración, operación y diseño de manuales de capacitación y mantenimiento de los sistemas su metodología de aplicación, así como comunales incluidos en el para el procesamiento de datos. Componente II. -Capacitar a las ASADAS y al equipo de trabajo que facilitará el Plan en las comunidades.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Continuar con los avances programados en cada una de las obras de los componentes I, II y III del Programa

Es importante indicar que, con la misión realizada por el BID y los diferentes involucrados (AyA y el Ministerio de Hacienda), del 07 al 09 de marzo del 2018, se tomó la decisión de finalizar el contrato con Acciona para planear con cautela el resto de la ejecución y solventar todos los obstáculos que se han presentado, tratando de realizar un análisis de la situación por parte de UE PAPS, llegando al acuerdo de redimensionar la ejecución de las obras del Programa, para evitar que se continúen atrasando las actividades, no obstante, en la ayuda memoria de la misión, el Programa quedo condicionado a que debe finalizar con los principales hitos el 26 setiembre 2019, sino bien, el BID procedería, de manera automática, con la cancelación de los recursos del Préstamo.

Asimismo, La UE va a tener el apoyo de una consultoría financiada por BID, con una Cooperación Técnica no Rembolsable, con el fin de contratar un especialista en microtuneleo, para obtener asesoría en temas técnicos relacionados con la construcción de tuberías en zanja abierta y con tecnología sin zanja para alcantarillado sanitario, y así proceder a realizar los ajustes a los diseños y planos para su optimización.

Debido a lo anterior, la UE realizó una modificación en el Plan de Inversión del Programa, incrementando la contrapartida (AyA) en un 63.09%, pasando de US$109.262.115,00 a $170.972.459,00, ya que la nueva dimensión del Programa aumentaba los costos de las actividades y en el 2017 se incrementaron considerablemente los imprevistos encontrados, debido a que los planos son distintos a lo que se encuentra en el campo, lo anterior, provoca que el avance financiero, el avance físico y las programaciones cambien considerablemente.

En cuanto a los logros alcanzados para el I semestre del 2018, se pueden mencionar, los avance en los Proyectos de la Zona Sur y los Sistemas de Agua Potable, con la adquisición de terrenos y servidumbres, así como los avances en la gestión social y ambiental del Programa, principalmente en el tema de conexiones intradomiciliarias, los cuales son de suma importancia.

Sin embargo, el Programa continúa reflejando a la fecha un avance financiero limitado, cuyos resultados no son del todo satisfactorios, reflejando un total desembolsado de $4.104.373,53, desde el inicio del contrato en setiembre 2014 a la fecha, presentando atrasos en la ejecución y viéndose afectado de manera simultánea el avance físico e incumpliendo la programación de todos los indicadores.

Según las problemáticas expuestas por el Ejecutor, los bajos resultados de ejecución en el Programa se deben a retrasos en las expropiaciones y procesos de formalización legal de las servidumbres requeridas, a los contratistas que están presentando problemas para cumplir con las especificaciones técnicas de los contratos y manejando períodos de curvas de aprendizaje muy extensos, al clima y principalmente a los imprevistos encontrados en las redes secundarias Zona Sur.

Sin embargo, el Problema que presento mayores atrasos durante todo el 2017 y actualmente, es el tema de imprevistos, ya que el contratista Acciona, que tenía a cargo gran parte de los Proyectos de la Zona sur, no logro avanzar en los diversos frentes de trabajo por los imprevistos que aparecen y que no están contemplados en el diseño inicial, los cuales involucran costos muy altos y más tiempo de lo programado.

Ahora bien, con la nueva restructuración del plan de inversión se esperaría que el Programa avance según las programaciones propuestas y logre obtener el avance físico de aproximadamente un 20% a finales de diciembre, más aún que con la nueva contratación para realizar las obras pendientes se puedan minimizar los problemas mencionados anteriormente, así como lograr el avance adecuado para que el Programa cumpla con las nuevas metas enviadas.

Por último, es preciso indicar que la Unidad Ejecutora debe contar con todos los terrenos y servidumbres necesarias para las obras, además, es de suma importancia que el Órgano Ejecutor incorpore las lecciones aprendidas del contrato con Acciona a la elaboración del nuevo cartel, así como mejorar los diseños y análisis técnicos que respaldan la adjudicación, para lograr minimizar la posibilidad de apelaciones a futuro o confusiones cuando se esté ejecutando el contrato, siendo que actualmente este es el problema que está generando grandes atrasos al Programa, asimismo, es de suma importancia realizar la adjudicación de la licitación que involucra los fondos de FECASALT para mitigar el riesgo de que el Fondo Español retire la donación.

BID 2852/OC-CR: PROGRAMA DE INNOVACIÓN Y CAPITAL HUMANO PARA LA COMPETITIVIDAD

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción Objetivo General: Contribuir al crecimiento de la productividad mediante el apoyo a las actividades de innovación del sector productivo y la Estatus del formación de capital humano avanzado en áreas estratégicas. Programa Sector: Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones según Localización: Todo el territorio nacional DCP Fuente de Recurso externo: US$35.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: N/A $14.415.057,46 2. Componentes 1. Inversión para la Innovación empresarial. 2. Capital Humano para la competitividad. 3.Administración 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Real Programado Real Programado Real Programado Directo N/D N/A N/D N/A N/D N/D N/A Indirecto N/D N/A N/D N/A N/D N/D N/A 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) $11.347.452,54 $0,00 $0,00 $3.531.117,10 $0,00 $1.803.109,52 $0,00 $21.849.437,95 Av. Financiero (%) 32,42% 32,42% 32,42% 42,51% 32,42% 37,57% 37,57% 100% Fuente externa 5/ Av. Físico (%) 40,00% 50,62% 47,63% 64,45% 51,54% 54,51% 63,51% 100,00% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 2019 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 61,20% N/A 0,00% N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$) Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 11.347.452,68 541.869,23 471.378,03 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 5/ La UE por medio del oficio MICITT-PINN-OF-0211-2018 del 21 de julio indica a la DCP un cambio de metodología para el cálculo del avance físico, el cual señalan es necesario ya que está más ajustado a la realidad del Programa; producto de lo anterior, existen pequeñas variaciones con respecto a los datos reportados anteriormente en el Informe de Seguimiento del I Trimestre de 2018. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Subcomponente 1.2.1 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para proyectos de innovación y/o desarrollo tecnológico en empresas individuales o grupos de empresas: Se habilitó una convocatoria del 6 de abril al 6 de julio del 2018 y se inició con la revisión técnica de las solicitudes recibidas al 6 de junio.  Subcomponente 1.2.2 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para la participación en misiones tecnológicas, cursos, seminarios, talleres orientados a la consecución de proyectos de innovación en empresas: se inicia con la revisión técnica de las solicitudes recibidas al 6 de Junio.  Subcomponente 2.1.1 Individuos apoyados con becas para la realización de Maestrías Nacionales en áreas estratégicas: Se continuó con los procesos de liquidación y pagos de los beneficiarios del Programa con 101 beneficios otorgados.  Subcomponente 2.1.2 Individuos apoyados con becas para la realización de Maestrías en el exterior en áreas estratégicas: Se continuó con el proceso de pago a los beneficiarios con contratos firmados y se cierra con 90 beneficios otorgados.  Subcomponente 2.1.3 Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) Nacionales en áreas estratégicas: Se continúa con los procesos de liquidación y pagos de los beneficiarios del Programa. Además, producto de la convocatoria cerrada el 31 de enero del 2018, se recibieron 5 solicitudes, de las cuales 4 son rechazadas en fase de admisibilidad.  Subcomponente 2.1.4 Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) en el exterior en áreas estratégicas: Se continúa con los procesos de liquidación y pagos de los beneficiarios del Programa y producto de la convocatoria cerrada el 8 de septiembre del 2017 se adjudican 16 beneficios.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:  No se dio la apertura de la III Convocatoria del Subcomponente 1.1.1.  Pendiente la apertura de la I Convocatoria del Subcomponente 1.2.3.  Pendiente seleccionar Incubadoras y publicar la I Convocatoria del Subcomponente 1.3.1 para seleccionar a los emprendedores; se ha avanzado con la revisión y análisis de admisibilidad a las 10 expresiones de interés aportadas por las firmas consultoras, sin embargo, no se lograron seleccionar al 30 de junio.  Pendiente Publicar la I Convocatoria del Subcomponente 1.3.2. debido a que la UE señala que se está en redefinición de la misma por parte de las nuevas autoridades del MICIT.  Subcomponente 2.2.1 Talentos atraídos desde el exterior para el fortalecimiento y el desarrollo de actividades de I+D+I 13en empresas: No se elaboraron los Términos de Referencia (TDRs) de la I Convocatoria, por lo que se hizo un análisis de viabilidad técnica y financiera del subcomponente con resultado negativo. La UE sugiere a las nuevas autoridades rediseñar este producto, para que sea viable.

13 Investigación, Desarrollo e Innovación.

 No se publicó la I Convocatoria del 2.3.1.

Acciones tomadas o por tomar por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual el Ejecutor inicio / fin Problemas: 1.1.1 Se ajustaron los TDRs sobre la base 1.2.1. 1.2.3 Se incorporaron a los TDRs los La UE se encuentra reprogramando las criterios de selección para los convocatorias planificadas. Retrasos en la etapa de Centro de Investigación y UE-MICITT- 01/05/2018 al Diseño de Convocatorias Desarrollo y estos se enviaron al PROCOMER- Se espera contar con el MANOP aprobado 31/07/2018 (1.1.1, 1.2.3 y 2.3.1) CONICIT para que se elaborarán los BID en agosto 2018 lo cual permitiría sacar las criterios de evaluación, convocatorias en el III y IV trimestre de posteriormente se consensuaron. 2018. 2.3.1 Se realizó el borrador de los TDRs. La Dirección de Innovación del MICITT y la UE analizaron diez expresiones de interés para la contratación de la UMI, de este Poca participación de resultado técnico se seleccionaron 3 firmas interesados en la para la conformación de la lista corta. UE- Convocatoria 1.3.1 para Extensión de convocatoria y 09/04/2018 al Debido a análisis de la UE en conjunto con el Unidad de la contratación de una revisión de las ofertas de interés 31/07/2018 Director de Innovación se considera Innovación Unidad de Mentoría recibidas. necesario aumentar el monto programado Internacional (UMI) para este subcomponente, debido a que en el mercado las oferta sobrepasan en más del 100% de lo estimado por lo que se considera necesario ajustar este monto. Poco interés de personas Se realizó un análisis ex ante por para participar en las parte de la UE y la Dirección de El Viceministerio conformó un equipo convocatorias del Innovación de los costos técnico con las tres Direcciones sustantivas subcomponente 2.2.1: financieros y de oportunidad y se 08/05/2018 al del MICITT y la UE, esto con el fin de Talentos atraídos desde UE-MICITT determinó que este 31/12/2018 rediseñar el subcomponente, por lo que está el exterior para el subcomponente en la forma en pendiente realizar el ajuste e incorporar los fortalecimiento y el que está planteado no es viable ni cambios necesarios para que sea viable. desarrollo de actividades financiera ni técnicamente. de I+D+I en empresas. Falta de directrices Se realizó un borrador de los TDRs claras para la UE por Se han realizado reuniones con el BID para para diseñar la convocatoria en una falta de un MANOP analizar la posibilidad de una prórroga al sola fase, además se remitió a la aprobado, por lo que no plazo, lo cual en caso de ser favorable Dirección de Apropiación Social del se pueden hacer las 08/05/2018 al permitiría redefinir el alcance de esta Conocimiento y se recibieron UE-MICITT convocatorias del 31/12/2018 actividad por parte de los nuevos Jerarcas. observaciones. subcomponente 2.3.1: Se espera se otorgue la No Objeción al Se ajustó el MANOP para Profesionales calificados, MANOP por parte del BID en agosto de incorporar a las convocatorias las entrenados y provistos 2018. lecciones aprendidas. de certificaciones.

Acciones tomadas o por tomar por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual el Ejecutor inicio / fin 1. Reuniones periódicas con ADDAX Falta de capacidad de la Development Software para La empresa ADDAX hizo entrega del único empresa Desarrolladora monitorear el avance de la entregable, correspondiente al ADDAX Software programación. subcomponente 2.1 el pasado 06 de julio de Development provocó 2. El Viceministerio encargó a una ADDAX, UE, 01/12/2017 al 2018, por lo que la Unidad de Servicios una disminución del administradora de proyectos MICITT 04/07/2018 Tecnológicos del MICITT y la UE están alcance del contrato certificada el PMI, para definir una analizando la información recibida a fin de para abarcar únicamente nueva metodología de trabajo con dar un visto bueno para finiquitar este el subcomponente 2.1. la desarrolladora ADDAX y darle contrato. seguimiento. Riesgos: 1. Notificar la situación a las pymes Pymes y Unidades de morosas para que cumplan sus Implementación obligaciones con la seguridad social Se continúa con el proceso de prevención. reincidentes en Plazo de y con el pago de impuestos Se notifica a las PYMES morosas para que incumplimiento de pago UE Ejecución del nacionales. estén al día y con esto no condicionen su de obligaciones obrero- Programa 2. Hacer de conocimiento de la apoyo. patronales y de Comisión de Incentivos de los impuestos nacionales. casos. 1. Remitir a la Autoridad La incertidumbre respecto a si se va a dar Presupuestaria la solicitud de las una prórroga o extensión de plazo del prórrogas de las plazas de la Programa afecta el ambiente laboral en Unidad Ejecutora por el periodo de cuanto a las expectativas del personal que Afectación por la vigencia que le resta al Programa Plazo de MICITT, UE, en caso de recibir una oferta laboral pueden rotación de personal de con la debida justificación. Ejecución del MH. renunciar antes de que concluya el mismo, la UE 2. Se realizaron los nombramientos Programa lo que ocasionaría un impacto negativo por en las cuatro plazas para cubrir los la pérdida de la experiencia obtenida faltantes y reasignar tareas que aunado a lo difícil que resulta la sustitución faciliten la ejecución eficiente del del personal por un plazo muy corto. Programa. Se realizaron reuniones con la DCP 1. Revisión de tiempos para diseño y y el BID para analizar la posibilidad lanzamiento de convocatorias. de una prórroga al Programa, 2. Ajustes del MANOP: versión con dentro de cual se plantean algunas modificaciones inmediatas para mantener el reprogramaciones de metas y lanzamiento y ejecución de las siguientes ajustes financieros. convocatorias en este año y posteriormente ejecutar la versión con todas las mejoras Se realizó una revisión con un para la eventual prórroga del préstamo. Posible incumplimiento equipo interinstitucional encargado 3. Revisión de procedimientos para reducir de las metas físicas y de realizar las correcciones en: la MICITT, UE, Mayo a tiempos de proceso. financieras a poco de 9 ejecución, la planificación de cada BID y DCP. Octubre 2018 4. Revisión de términos de convocatorias. meses de cierre del componente y subcomponente, de 5. Planificación de convocatorias para evitar Programa. forma que se impacte de forma traslape de procesos con Fondo de positiva a toda la población Incentivos y Fondo PROPYME. beneficiaria, con la finalidad de 6. Estrategia de acercamiento y justificar de manera robusta la acompañamiento a las PYMES de zonas necesidad de una prórroga ante la rurales para apoyar la meta de 40% de DCP y el BID, en donde el plazo beneficiarios en cantones con bajo índice de solicitado permita cumplir con desarrollo. todas las metas físicas del 7. Convocatorias multi componente, que

Acciones tomadas o por tomar por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual el Ejecutor inicio / fin Programa. permitan la ejecución de varios productos del Programa de forma paralela, en contraposición con los procedimientos lineales que se habían llevado a cabo. 8. Convocatorias ligadas a objetivos de reactivación económica, incluyendo enfoque territorial y de base tecnológica. Imposibilidad de Se redactó un borrador de la enmienda y se administrar los fondos Pendiente la solicitud de una están realizando las modificaciones remanentes por un enmienda para modificar el solicitadas por Hacienda para someterlas a tercero por falta de una Contrato de Préstamo para consideración de la Viceministra. UE, MICITT, Julio a autorización legal que habilitar la opción de que un Sin embargo, se está a la espera de la BID y la DCP. Octubre 2018 faculte la administración tercero pueda administrar los prórroga al plazo de último desembolso, ya de otros fondos remanentes de todos los que si se otorga la misma se prescindiría de subcomponentes subcomponentes. esta figura para que la UE continúe con la distintos al 2.1. administración de los fondos.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018.

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Subcomponente 1.1.1 Empresas asistidas en el acceso a servicios de desarrollo empresarial, gestión de innovación, certificaciones y normas de calidad: Preparar los TdRs y enviarlos a la Dirección de Innovación del MICITT para su revisión técnica y apertura de la tercera convocatoria.  Subcomponente 1.2.1 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para proyectos de innovación y/o desarrollo tecnológico en empresas individuales o grupos de empresas: Evaluación técnica de las solicitudes de financiamiento y comunicar la resolución de adjudicación a los beneficiarios.  Subcomponente 1.2.2 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para la participación en misiones tecnológicas cursos, seminarios, talleres orientados a la consecución de proyectos de innovación en empresas: Comunicar la resolución de adjudicación a los beneficiarios.  Subcomponente 1.2.3 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para desarrollar la asociatividad entre empresas y centros de investigación para el desarrollo de nuevos productos: Solicitar la No Objeción al BID de los TDRs de la I convocatoria y apertura de la primera convocatoria.  Subcomponente 1.3.1 Emprendedores en fase temprana fortalecidos en sus capacidades emprendedoras. [50 beneficiarios]: Solicitar la No Objeción al BID de la contratación de la Unidad de Mentoría Internacional (UMI) y firmar el contrato respectivo.  Subcomponente 2.3.1 Profesionales calificados (entrenados y provistos de certificaciones) en áreas prioritarias: Apertura de la primera convocatoria, concurso por 150 beneficios y comunicar la resolución de adjudicación a los beneficiarios.

Se observa que durante este Semestre el PINN ha realizado pagos y liquidaciones a los beneficiarios; asimismo, se han realizado las convocatorias para los siguientes subcomponentes:

1.2.1 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para proyectos de innovación y/o desarrollo tecnológico; 2.1.3 Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) Nacionales; 2.1.4 Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) en el exterior. Además, la UE realizó la revisión y análisis de admisibilidad de las 10 expresiones de interés para la UMI.

Cabe destacar como otro aspecto positivo el hecho de que en las actividades 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3 se ha superado la meta física en cuanto a la cantidad de beneficiarios apoyados con becas.

Pese a lo anterior, la UE del Programa no ha podido materializar los desembolsos previstos en el II Trimestre, esto debido a que para la UE los recursos desembolsados en el 2017 han sido suficientes para hacer frente a los pagos necesarios a los becarios y beneficiarios del Programa, esto sumado con algunos inconvenientes en la difusión y la apertura de las convocatorias programadas, lo cual no ha generado mayor necesidad de recursos. Por ello, a 9 meses del cierre del Programa se tiene un 32,42% de los recursos del Préstamo desembolsados, situación que resulta muy preocupante debido a que en lo que resta del año se tiene programado un desembolso de tan solo US$1.803.109,52, lo que permitiría alcanzar un 37,57% de avance financiero acumulado conforme los recursos disponibles del Programa y con una fecha de finalización del Programa para el 1 de abril de 2019.

Asimismo, es importante mencionar que en La Gaceta 91 del 24 de mayo de 2018 se derogó el MANOP vigente del Programa y a solicitud de las nuevas autoridades del MICITT el documento se encuentra incorporando cambios internos para consolidar la nueva versión del MANOP previo a la No Objeción del BID, sin embargo, al 30 de julio no se cuenta con una versión aprobada de este documento, por ello, no es posible realizar convocatorias nuevas, ni tampoco hacer ajustes operativos en la UE, lo cual sin lugar a dudas requiere una solución inmediata, ya que imposibilita el actuar de la UE y si a ello se agrega al hecho de que se encuentran pendientes realizar convocatorias ya sea porque no han tenido el éxito esperado o bien porque no se ha realizado ni una convocatoria como es el caso de: Emprendedores en fase de aceleración fortalecidos en sus capacidades emprendedoras; Talentos atraídos desde el exterior para el fortalecimiento y el desarrollo de actividades de I+D+I y Profesionales calificados (entrenados y provistos de certificaciones) en áreas prioritarias, es más agravante.

Por lo mencionado en líneas atrás, es necesario que se concluya con los ajustes al MANOP lo antes posible, ya que preocupa a esta Dirección que transcurra más tiempo y no se cuente con la No Objeción del documento, mismo que resulta esencial para realizar las convocatorias y poder adjudicar los beneficios pendientes, ya que sin esto no se podría alcanzar los indicadores del Programa y por ende no existirían compromisos financieros, lo cual provocaría menor cantidad de recursos requeridos en los desembolsos por la UE y tomando en cuenta que no se ha desembolsado más de un 33% de los recursos es imperante contar con un MANOP aprobado y vigente para comprometer la mayor cantidad de recursos previo a la fecha de finalización del Programa.

Resulta relevante indicar que el MICITT, previo al cambio de Gobierno, iba a realizar las gestiones correspondientes ante el Ministerio de Hacienda y el BID, para que se autorizara una figura que administrara los fondos remanentes del Subcomponente 2.1 y otros subcomponentes que tuvieran pendientes pagos de recursos a los beneficiarios; no obstante, con las nuevas autoridades se está explorando como posibilidad realizar una extensión en el plazo de último desembolso de al

90 menos un año y también rediseñar algunos indicadores del Programa, así como sus actividades, esto según la necesidad del mercado costarricense y de los potenciales beneficiarios con esta prórroga la UE concluiría con todo el proceso de pagos y seguimiento a los beneficiarios.

Conforme lo anterior, se considera necesario y urgente que los Jerarcas del MICITT establezcan a la mayor brevedad posible y en conjunto con el BID cual va a ser el nuevo rumbo Programa, de forma que se comunique a la DCP oportunamente las soluciones propuestas, en aras de que el Programa avance física y financieramente conforme a lo necesario para cumplir con todos los indicadores planteados en el mismo, máxime que faltan solamente 9 meses para el fin del periodo de desembolso del PINN, por lo que la UE debe tener total claridad del rumbo del Programa para poder replanificar y ajustarse a las soluciones acordadas con suficiente margen de acción. Por ello, se solicita que se acuerde un MANOP prontamente para permitirle a la UE seguir con las convocatorias y no presentar mayores retrasos a los existentes.

BID 2824/OC-CR: FIDEICOMISO PARA EL FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DEL MEP A NIVEL NACIONAL – LEY N° 9124.

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción Objetivo General: Reducir el déficit de infraestructura como parte del proceso de mejoramiento de la calidad del servicio que ofrece el Estatus del sistema educativo público costarricense. Proyecto Sector: Educación según Localización: Alajuela, Cartago, Guanacaste, Heredia, Limón, Puntarenas y San José DCP Fuente de Recurso externo: US$ 167.524.233.50 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$ 0 $148.587.537

2. Componentes 1. Construcción y Equipamiento de la infraestructura educativa de primaria y secundaria urbanas y de telesecundaria y liceos rurales. 2. Construcción de espacios culturales y deportivos en centros de alta densidad estudiantil. 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 1178 922 2 118 839 1297 271 4 864 1 761 Indirecto 3 534 2 766 6 354 2 517 3 891 813 14 592 5 283 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado 60.884.103,2 Desembolsos (US$) 0,00 0,00 86.074.716,71 0,00 5.933.249,81 2 57.960.582,01 42.746.298,46 Av. Financiero (%) 36.34% 36.34% 36.34% 87.72% 36.34% 70.94% 96.46% Fuente externa 100% Av. Físico (%) 10.46% 18.67% 12.07% 42.99% 22.04% 41.84% 70.94% 100% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 47.77% 0.00% 0.00% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 60.884.103,22 2.386.390,79 1.097.635,84 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Se finalizan 2 obras (Escuela Finca la Caja y Cancha de C.T.P la Tronadora).  Se aprueban los últimos 16 anteproyectos.  Se firman 18 contratos de construcción para las distintas obras.  Dar orden de inicio de construcción a 13 obras.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 Firmar el contrato de arrendamiento de 3 obras que se encontraban en etapa constructiva. (CTP Carrizal, Colegio San Rafael y CTP Tronadora).  Firmar el último contrato de construcción.  Dar orden de inicio a 23 obras.  Finalizar con 4 obras que se encuentran en etapa de construcción. (Escuela de San José, CTP Carrizal, Colegio San Rafael y CTP José Daniel Flores).

Acciones tomadas o por Respons Fecha de Problemas/Riesgos Estado Actual tomar por el Ejecutor able inicio / fin Problemas: Se acentuó la coordinación 01/07/2015 Se están adecuando los terrenos cedidos Algunos de los Terrenos con las instituciones BNCR- al con los servicios públicos básicos para la cedidos se encuentran sin involucradas en facilitar los UEP-MEP 27/12/2018 infraestructura educativa y realizar la servicios básicos y con servicios públicos para agilizar entrega de las obras en el tiempo condiciones topográficas los procesos. programado. complicadas que incrementan los costos. Se realizó un estudio de costos Fideico- 31/03/2016 El MEP mediante el oficio USP-LEY-9124- y bajo los supuestos actuales Se contrató un analista de miso al 131-2018 emitió un mandato al Fiduciario después de construir 2 centros costos para actualizar los 27/12/2018 para que se ejecute el Proyecto conforme a educativos, los fondos no son costos de obra civil. Dados los una lista de 55 proyectos priorizados por suficientes para completar los costos provenientes del dicho Ministerio; lo anterior, debido a que 103 proyectos. estudio, el MEP debe definir los fondos del contrato de préstamo no las acciones que hay que serían suficientes para construir los 103 tomar en cuanto a las obras a proyectos que originalmente se tenían construir. Asimismo, los previstos realizar. entregables del analista de costos fueron enviados y presentados ante el BID, USP y Ministerio de Hacienda.

Acciones tomadas o por Respons Fecha de Problemas/Riesgos Estado Actual tomar por el Ejecutor able inicio / fin El Proyecto cuenta con 4 UEP- 01/10/2016 Podrían realizarse perforaciones en terrenos sin disponibilidad de Autorizar la perforación de BNCR- al terrenos y que aun así no aparezca agua. agua que requieren pozos luego de un estudio BID-USP 26/06/2019 Los centros educativos serían: perforación de pozos. hidrológico, en caso erróneo  T.V. Boca Tapada /Alajuela sustituir por otro terreno.  Liceo Rural Los Almendros /Alajuela  Escuela Conventillos /Cartago  Liceo Rural La Gata / Heredia

Actualmente, la Junta busca fuente propia en Conventillos, MEP indicó que en La Gata el problema estaba resuelto. Boca Tapada y Almendros cuentan con anteproyecto elaborado a solicitud de la USP

Terrenos con impuestos y BNCR- Del Se remitió a las municipalidades una carta trámites municipales Se revisa el tema entre el UEP-MEP 01/03/2017 del MEP presentando el proyecto. La USP pendientes que atrasan la BNCR y la USP-MEP, con base al notificó que empezó a recibir respuestas ejecución física y financiera en las trabas que ha 26/06/2019 positivas de las municipalidades. del Proyecto. identificado la UEP en las municipalidades e instituciones al tramitar la diligencia legal y técnica, para hablar con la municipalidad y tratar de conseguir un acuerdo que permita completar los trámites. Atraso en el pago de los MEP- Del El MEP incorporo dentro del presupuesto gastos incurridos en las El BNCR le comunico al MEP el BNCR 01/01/2017 2018 el monto a pagar por los terrenos y actualmente 48 obras monto estimado de la al gastos en las obras que serán para excluidas según el último devolución que debe realizar 31/12/2018 reconocer dichos gastos al BNCR, sin mandato del MEP, las cuáles al fideicomiso. Sin embargo, si embargo, el MEP decidió enviar a la CGR no terminan en obra al corto plazo no se cuenta una adenda al contrato de fideicomiso con construida ni con con el dinero el BNCR no el proceso de devolución de los terrenos equipamiento. podrá realizar más obras de del Fideicomiso al MEP y está fue devuelta las 55 ya establecidas por el 2 veces por la CGR, se espera que el MEP MEP. resuelva de otra manera la gestión a realizar para que el fideicomiso cuente con Se conversa con el MEP para el dinero y pueda realizar más centros tomar otra vía que no se ir a educativos. la CGR. Se están presentando MEP- Del SETENA están ayudando a agilizar los problemas con SENARA y La UE y el MEP están tratando BNCR 01/01/2017 trámites obteniendo 48 viabilidades y 14 SETENA hay expedientes que de negociar con SENARA y al expedientes ingresados, por otro lado, se tienen más de un año de estar SETENA para que les puedan 31/12/2019 requiere que la USP autorice el pago del en la institución, lo que ayudar a agilizar los trámites, ingreso de los informes (elaborados desde provoca atrasos en las tomando en cuenta la junio de 2016) a SENARA para solicitar el construcciones, más aún que importancia del Proyecto para cambio de vulnerabilidad, por lo que se todos los contratos para el País. está conversando con la USP para agilizar construcción se encuentran el trámite.

Acciones tomadas o por Respons Fecha de Problemas/Riesgos Estado Actual tomar por el Ejecutor able inicio / fin firmados. Riesgos:

Revisión exhaustiva de los BNCR- 01/07/2015- Objeciones al cartel de documentos contractuales y UEP-MEP 31/12/2018 El especialista en adquisiciones que se licitación y/o apelaciones a la delimitación de los términos contrató se encuentra revisando y adjudicación de: de referencia de los carteles elaborando los carteles actuales para Anteproyectos, Planos para las diferentes minimizar las probabilidades de Objeciones Constructivos, Inspección, contrataciones. y Apelaciones, además, ya hay 55 obras Construcción y Equipamiento. adjudicadas, solamente quedan pendientes las que se puedan realizar con la recuperación del dinero por parte del MEP, de los terrenos en los que ya no se va a realizar obra. Ingresar a SETENA el 100% de UEP- Del El plazo de respuesta de los proyectos a construir BNCR- 01/06/2017 Actualmente hay 32 viabilidades obtenidas SETENA ante las solicitudes de durante el primer semestre USP al viabilidad ambiental se podría de 2018 y agilizar el plazo de 26/06/2019 29 expedientes ingresados a SETENA, un atrasar lo que provocaría un respuesta de SETENA a la estudio en proceso de ejecución y 22 atraso en la fecha de inicio solicitud de viabilidad proyectos pendientes de iniciar estudios programada de las Obras. ambiental. según análisis de alcance del Proyecto, se espera que como resultado de las reuniones no se provoque ningún atraso significativo. Se tienen conversaciones con UEP- Del Al Proyecto se le asignó un el MEP para buscar fondos BNCR- 01/06/2017 La afectación se puede dar a finales del porcentaje muy bajo para el que cubran los gastos USP al 2019, por lo tanto el BNCR se encuentra en mantenimiento de los centros faltantes se tiene pensado 26/06/2019 conversaciones con el MEP para minimizar educativos en la cuota de renegociar el costo implícito o dar de baja al riesgo. arrendamiento, lo anterior, para el cálculo de la cuota de con el fin de que el costo arrendamiento. implícito en cada contrato de fideicomiso no sobre pase lo establecido en la Ley N° 9124, lo que puede provocar que el monto asignado no alcance para dar un adecuado mantenimiento.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Firmar el último contrato de construcción.  Dar orden de inicio a 31 obras  Finalizar con 4 obras que se encuentran en etapa de construcción. (Escuela de San José, CTP Carrizal, Colegio San Rafael y CTP José Daniel Flores)

 Firmar el contrato de arrendamiento de 2 obras. (Escuela Finca la Caja y Cancha de C.T.P la Tronadora)

Los hitos se reducen a un total de 1343, debido al nuevo mandato del MEP de darle prioridad a 55 obras, actualmente se han cumplido 1060 hitos, obteniendo un avance global en cumplimiento de hitos del Proyecto de un 79%, entre estos hitos se encuentran compras del terreno, realizar la topografía, realizar los estudios de suelo, dar la orden de inicio para los anteproyectos, aprobación del anteproyecto, diligencias legales y técnicas, orden de inicio al consultor ambiental, ingreso de expedientes a SETENA, viabilidad ambiental, publicación del cartel de licitación, entre otros, hasta llegar a la entrega de la obra.

Hay muchos hitos que no involucran un avance financiero ni físico dentro de la medición actual que la Unidad Ejecutora (UE) decidió reportar a la Dirección, lo que provoca tener un avance físico al corte del I semestre 2018 de un 22.04% y un avance financiero de 36.34%, si comparamos los indicadores con lo programado para el primer trimestre, se estaría incumpliendo significativamente por debajo de lo programado.

No obstante y a pesar de que el avance físico esté por debajo de lo programado, el Proyecto con respecto a sus hitos y actividades, que es una de las formas de medir su avance general, tiene un avance muy significativo, ya que la manera de medir el avance físico solo se ven reflejados hitos que tienen un costo asignado, dejando de lado una parte importante del avance en las actividades como los estudios de suelo, órdenes de inicio de los anteproyectos, entre otros que con llevan a dar el inicio de la obra y por ende al pago del contratista, siendo hasta ese momento donde se reflejaría en el avance físico y financiero. En distintas reuniones realizadas con la UE, está indica que incorporar la medición del avance físico por medio de los hitos en las plantillas que utiliza la Dirección, es muy complicado, debido a que los hitos no se manejan por componente.

Sin embargo, indica que en algún momento del Proyecto el avance físico reportado en las plantillas de la Dirección se va a llegar a equiparar con el avance total referenciado por hitos, debido a eso y a qué el proyecto no solo se basa en el avance físico, sino en el cumplimiento de actividades, llamados hitos, que permiten lograr el objetivo del Proyecto o de los diferentes proyectos (Los Centros Educativos y las Canchas multiuso), es que el semáforo se encuentra en amarillo.

Asimismo, resulta evidente que el Proyecto enfrentó y enfrenta una serie de problemáticas de alta complejidad que han incidido en los atrasos con respecto a lo programado, las cuales se han superado de manera eficiente y como resultado y bajo la misma programación de la UE se espera que el Proyecto más bien finalice antes del nuevo plazo aprobado por la CGR (Julio 2020), sin embargo, es de suma importancia que la Unidad Supervisora del Proyecto (USP-MEP), agilice el trámite de repago al Fideicomiso, ya que eso es lo que podría atrasar definir cuales obras se van a realizar y su construcción, ya que actualmente no se tiene seguridad de cuantas se puedan realizar adicional a las 55 que ya encuentras con contratos de construcción firmados.

Por último, es importante indicar la buena gestión que ha venido realizando el Fideicomiso, que a pesar de todas las problemáticas presentadas desde diferentes entidades y escenarios, ha logrado tener hasta el momento 55 obras con contratos de licitación firmados (todas las que se estarían realizando según el mandato del MEP enviado mediante oficio USP-LEY-9124-131-2018), finalizadas 4 obras de ellas, con orden de inicio de la construcción a 22 y espera dar inicio en el

96 próximo semestre a las últimas 29 obras, por lo que se puede decir que la figura del fideicomiso puede llegar a cumplir el objetivo del Proyecto en el plazo esperado, a pesar de ser el primer Proyecto con endeudamiento externo en el que se utiliza la figura del Fideicomiso.

Se adjunta la lista de los 55 centros educativos que se estarían realizando hasta el momento, esto según el nuevo mandato del MEP mencionado anteriormente. Es importante aclarar que en cuanto el MEP le haga el repago al Fideicomiso, este último podría incorporar nuevos centros educativos en la lista de las 55 obras actuales, sin embargo, esos centros educativos estarían condicionados a realizarse por el factor tiempo, ya que el proceso de ejecución involucraría desde hacer el cartel hasta realizar las licitaciones, incorporando el riesgo de que se realicen apelaciones, por lo que sería conveniente contar con esos costos antes de finalizar el 2018.

Nombre Provincia Nombre Provincia 1 CTP SAN RAFAEL Alajuela 29 T.V. SAN ANTONIO DE ZAPOTAL Heredia 2 COLEGIO PUENTE DE PIEDRA Alajuela 30 T.V. BARRA PARISMINA Limón 3 LICEO RURAL SAN JOSE Alajuela 31 LICEO NUEVA GUATEMALA Limón 4 LICEO RURAL EL VENADO Alajuela 32 ESCUELA SAN ISIDRO Limón 5 T.V. VALLE VERDE Alajuela 33 LICEO SAN ANTONIO DEL HUMO Limón 6 T.V. IDA SAN LUIS Alajuela 34 COLEGIO VENECIA Limón 7 T.V LOS JASMINES B Alajuela 35 LA BOMBA Limón 8 C.T.P. CARRIZAL Alajuela 36 COLEGIO DE JIMÉNEZ Limón 9 COLEGIO KATIRA Alajuela 37 ESCUELA FINA 6-11 Puntarenas 10 COLEGIO OCCIDENTAL Cartago 38 LICEO RURAL LONDRES DE QUEPOS Puntarenas 11 LLANO DE LOS ANGELES Cartago 39 COLEGIO QUEBRADA GANADO Puntarenas 12 LICEO RURAL SAN ROSA Cartago 40 LICEO SANTA MARTA Puntarenas 13 ESCUELA AZUL Cartago 41 LICEO CASCAJAL San José 14 CTP SANTA LUCIA Cartago 42 ESCUELA GRANADILLA NORTE San José 15 ESCUELA SANTA CECILIA Guanacaste 43 UNIDAD PEDAGOGICA SOTERO GONZÁLEZ San José 16 LICEO CUAJINIQUIL Guanacaste 44 COLEGIO MATA DE PLÁTANO San José 17 LICEO QUEBRADA GRANDE Guanacaste 45 ESCUELA LA HERMOSA San José 18 IEGB COLONIA DEL VALLE Guanacaste 46 T.V. EL JARDIN San José 19 LICEO LOS ANGELES Guanacaste 47 ESCUELA SAN JOSE San José 20 COLEGIO SAN RAFAEL Guanacaste 48 ESCUELA FINCA LA CAJA San José 21 C.T.P. DE HOJANCHA Guanacaste 49 C.T.P. ALAJUELITA San José 22 C.T.P. LIBERIA Guanacaste 50 ESCUELA ENSEÑANZA ESPECIAL SANTA ANA San José 23 C.T.P. 27 DE ABRIL Guanacaste 51 ESCUELA NUEVO AMANECER San José 24 C.T.P. TRONADORA Guanacaste 52 ESCUELA LAS NUBES San José 25 ESCUELA GRAN SAMARIA Heredia 53 LICEO RURAL SAN ISIDRO San José 26 COLEGIO GUARARI Heredia 54 C.T.P. JOSE DANIEL FLORES San José 27 LICEO RURAL ISLAS DEL CHIRRIPO Heredia 55 ESCUELA PBRO YANUARIO QUESADA San José 28 T.V. LAS COLONIAS Heredia

BID 2747/OC-CR: SEGUNDO PROGRAMA DE DESARROLLO ELÉCTRICO 2012- 2016 1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción Objetivo General: Atender el crecimiento de la demanda de energía eléctrica, manteniendo niveles adecuados de calidad, confiabilidad y Estatus del costo. El fin del Programa es contribuir al crecimiento económico y a incrementar la competitividad de la economía y el Programa bienestar de la sociedad. según Sector: Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial. DCP Localización: En todo el país. Fuente de Recurso externo: US$ 250.000.000 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$ 41.700.000 $178.072.988,95 2. Componentes 1. Proyecto Hidroeléctrico Reventazón (a- Ingeniería y Administración, b-Costos Directos – Generación). 2. Otras inversiones (a- Ingeniería y Administración, b- Costos Directos [Generación, Transmisión y Control, Distribución y Comercialización). 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 12 10 20 18 25 27 84 28 Indirecto 24 20 40 36 50 54 168 56 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) 155.290.650,33 0,00 2.528.000,00 0,00 9.883.401,00 0,00 3.965.000,00 78.332.948,20 Contrapartida (US$) 36.571.590,58 0,00 4.222.596,49 230.000,00 0,00 0,00 0,00 905.812,93 Av. Financiero (%) Fuente externa 62,12% 62,12% 63,13% 63,13% 67,08% 67,08% 68,67% 100,00% Fuente interna 87,70% 87,70% 97,83% 88,25% 97,83% 97,83% 97,83% 100,00% Av. Físico (%) 67,52% 69,52% 69,48% 71,87% 69,68% 71,87% 75,25% 100,00% 5. Realizado/Programado (%) 4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 298,89% N/A N/A N/A N/A Fuente interna 1.253,76% N/A 0,00% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 163.763.004,00 3.332.779,00 7.100.529,00 3.939.048,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Dirección Gestión de Proyectos y el Sistema SIGADE v 6.1.

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Proyecto Hidroeléctrico Reventazón (PHR).

 Este proyecto finalizó desde al año 2016.

Otras inversiones.

 Respecto a la gestión de información socioambiental plataforma Sharepoint, se cuenta con los requerimientos técnicos.  Como parte del Proyecto Anillo Sur, los equipos y materiales para la Subestación Tejar, Subestación Higuito y Líneas de Transmisión asociadas, dieron inicio a la fabricación de los equipos de importación y respecto a los materiales y herramientas se cuenta con los requerimientos técnicos para la elaboración del cartel.  Se dio la firma del contrato para la adjudicación de la compra de un transformador de potencia. Entre las nuevas adquisiciones que se realizan en el marco de este Programa se incluyó la compra de ocho transformadores más para lo cual a la fecha se obtuvo la no objeción del BID.  El edificio Nuevo Centro de Control de Energía (NCCE) se encuentra en el periodo de notificaciones por parte del ICE.  Se obtuvo la firma del contrato para la adjudicación del equipo de videoconferencia y telecomunicaciones.  Respecto a los materiales para construcción de líneas y alumbrado público, se realizó la construcción de obras de reforzamiento.  Se realizó entregas por parte del proveedor de la maquinaria mayor y se continúa con la instalación de maquinaria menor. Respecto a la ampliación de estas adquisiciones se realizó la publicación de un nuevo cartel.  Finalizó la primera etapa de instalación de paneles de sistemas fotovoltaicos, la segunda etapa cuenta con la no objeción del BID para la recomendación de adjudicación.  Con respecto a los laboratorios móviles se firmó el contrato para la adjudicación de la compra de un laboratorio, y para los tres restantes que forman parte de los nuevos productos a incorporar se publicó el cartel.  Tanto la adquisición de los vehículos eléctricos como las de herramientas y equipos para Centro de Acopio cuentan con la no objeción del BID para la recomendación de adjudicación.  Se dio la publicación del cartel para los cargadores de vehículos eléctricos (electrolineras).  La segunda etapa de la compra de los medidores AMI (medidores inteligentes para lectura, conexión y desconexión remota) cuenta con la no objeción del BID al cartel.

La siguiente actividad no se logró realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 Equipos y materiales para la Subestación Tejar, Subestación Higuito y Líneas de Transmisión asociadas al Proyecto Anillo Sur.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: Equipos y materiales para la  Se han programado Ingenieros 05-01-2018/  Actualmente se está Subestación Tejar, Subestación jornadas extendidas para encargados de 12-12-2019 programando las jornadas Higuito y Líneas de Transmisión recuperar tiempo las obras extendidas con el fin de cumplir asociadas al Proyecto Anillo Sur: con lo estimado.  Se presentó apelación a la recomendación de adjudicación por parte de un proveedor. Se presentaron atrasos en la emisión y adjudicación de compras locales. Riesgos: Anillo Sur:  Este riesgo obedece a un Administrador 15-01-2018/  Entrega de los diferentes  Eventuales apelaciones al proceso factor externo a la de contrato 31-05-2019 equipos en las fechas de adjudicación. institución ya que son los requeridas.  Procesos adicionales en el proceso potenciales proveedores licitatorio. los que podrían solicitar  Riesgo de retraso en la fabricación algún tipo de revisión. y entrega de equipos. Sistemas fotovoltaicos:  Se reforzará con cuadrillas Negocio de 15-01-2018/  Se instalan los paneles en  Imposibilidad de instalar los adicionales cuando las Distribución y 31-10-2019 condiciones favorables. paneles fotovoltaicos por fuertes condiciones climáticas Comercialización aguaceros y rayería. permitan la instalación de los paneles fotovoltaicos.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Para el III trimestre se espera la publicación del cartel para la adquisición de la Gestión información socioambiental plataforma Sharepoint y para el IV trimestre la apertura de ofertas y evaluación para posteriormente proceder con la adjudicación.  Respecto al Proyecto Anillo Sur se tiene programado para el III trimestre realizar movimientos de tierra y obras civiles en subestaciones y para el IV trimestre continuar con las obras civiles en subestaciones e inicio de instalación de cimentaciones en sitios de torres de transmisión.

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 Para el transformador de potencia se espera la entrega por parte del proveedor e iniciar las pruebas en el IV trimestre. Respecto a los 8 restantes, se programó la publicación del cartel y la apertura de ofertas, evaluación y adjudicación durante el III y IV trimestre.  Para la adquisición de los materiales y herramientas de la Subestación Tejar, Subestación Higuito y Líneas de Transmisión asociadas al Proyecto Anillo Sur, se tiene proyectado realizar la publicación del cartel, así como la apertura de ofertas, evaluación y adjudicación durante el III y IV trimestre.  Finalización del contrato y cierre de garantía del NCCE.  Durante el III se espera la entrega por parte del proveedor del equipo de videoconferencia y telecomunicaciones y para el IV trimestre realizar las pruebas a los equipos.  Respecto a los materiales para construcción de líneas y alumbrado público para el III y IV trimestre se tiene programado continuar con la construcción de obras de reforzamiento.  Se tiene programado para el III y IV trimestre realizar pruebas a los equipos, así como la recepción definitiva de la maquinaria mayor y continuar con la instalación de la maquinaria menor. Respecto a las nuevas adquisiciones de maquinaria se espera para el III trimestre la apertura de ofertas, evaluación y adjudicación para entrar en ejecución durante el IV trimestre.  Para la segunda etapa de los sistemas fotovoltaicos se tiene programado durante el III trimestre la firma del contrato de la adjudicación para que el proveedor inicie la entrega en el IV trimestre.  Se espera la entrega por parte del proveedor de un laboratorio móvil en el III trimestre y realizar las pruebas necesarias en el IV trimestre. Para los restantes 3 laboratorios se tiene proyectado realizar la apertura de ofertas, evaluación y adjudicación y para el IV trimestre firmar el contrato y entrega por parte del proveedor, al igual que para los cargadores de vehículos eléctricos (electrolineras).  La segunda etapa de los medidores AMI tiene programado para el III trimestre y IV trimestre la publicación del cartel y la apertura de ofertas, evaluación y adjudicación, respectivamente.

Al 30 de junio del año en curso, el Programa realizó desembolsos por la suma de US$9.883.401,00, pese a que no programó realizar desembolsos. Por lo anterior, alcanzó un 67,08% de avance financiero acumulado de recursos externos, superando lo programado (63,13%). Asimismo, el porcentaje acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos fue de 71,23%. Respecto al avance físico, este presenta un avance de un 69,68%. Otro aspecto relevante a destacar es que la contrapartida ICE mantiene un 97,83% de ejecución.

Tal y como se ha comentado en otros informes, en el marco del Programa se han presentado remanentes en algunas categorías de inversión, esto porque algunas licitaciones han tenido un menor costo al estimado inicialmente, así como por otras circunstancias que se han presentado durante la ejecución del mismo. Por esta razón, el ICE en conjunto con el Banco definieron proyectos y productos nuevos a ser incluidos dentro del Programa, los cuales se han incorporado en cumplimiento con los objetivos del mismo y se pueden apreciar en la redacción de este informe.

En línea con lo anterior, y luego de un análisis exhaustivo, resulta relevante indicar que como parte de los nuevos proyectos y adquisiciones a incorporarse por el ICE se definió utilizar los montos liberados para ampliar las adquisiciones de medidores AMI, transformadores de potencia, electrolineras y vehículos eléctricos entre otros.

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No obstante, se torna preocupante lo expuesto anteriormente debido a que, si bien estas adquisiciones ya iniciaron el proceso licitatorio, este no ha finalizado, por lo que existe un alto riesgo de que el plazo vigente para desembolsos (que ya cuenta con una prórroga por 24 meses) resulte insuficiente para ejecutar todas las actividades faltantes.

Por lo tanto, se requiere que el ICE continúe implementando un seguimiento exhaustivo en todas las actividades, principalmente en los nuevos proyectos y productos que se han incluido para formar parte del Programa, así como que fortalezca la comunicación, inspección y supervisión de las empresas contratistas, siendo relevante el realizar un manejo y monitoreo adecuado de los riesgos para que no se materialicen y se cuente con oferentes para los procesos de contratación pendientes a efectos de no tener atrasos con procesos administrativos infructuosos, sin obviar el proceso de coordinación, seguimiento y monitoreo que debe continuar dando a todas las actividades que se encuentran en ejecución.

Finalmente, se destacan algunas las actividades, obras y adquisiciones más importantes que ha concluido de este Programa:

Proyecto Hidroeléctrico Reventazón (PHR).  Adquisiciones como vagonetas articuladas, compuertas, ataguías, grúa pórtico, transformadores elevadores y la obra subestación, entre otros.

Otras inversiones.  Consultoría en auditoría socioambiental, servicio de capacitación, planificación y ciclo de vida proyectos, adquisición de planta de producción de concreto, bombas para agua, equipo diverso y líneas de transmisión, equipos multiplex SDH y PDH, equipos de redes NCCE Cañas, grapas y conectores, equipo de protección y maniobra automática, primera etapa de adquisición e instalación de AMI y paneles fotovoltaicos, modernización de la Planta Río Macho (Unidad 5) y construcción de 7 talleres para recuperación de materiales, entre otros.

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BID 2526-OC/CR: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA Y PROMOCIÓN DE LA INCLUSIÓN SOCIAL.

1. Indicadores relevantes del Programa

1. Descripción Objetivo General: Contribuir a la disminución del delito violento en el país. Estatus Sector: Seguridad Ciudadana y Justicia. del Programa Localización: Guanacaste, Puntarenas, Alajuela, Heredia, San José, Cartago y Limón. 1/ según Fuente de Recurso externo: US$ 132.441.110 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo DCP financiamiento: Recurso interno: US$ 55.310.890 US$130.885.267,90 2. Componentes 1. Fortalecimiento Institucional del MJP y MSP. 5. Evaluación y Monitoreo. 2. Acciones a nivel local para apoyar la prevención de la violencia. 6. Auditoría Externa. 3. Acciones para la rehabilitación y reinserción social. 7. Imprevistos. 4. Coordinación y Administración del Programa. 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 266 338 12 67 208 12 498 405 Indirecto 115 40 0 17 32 12 159 57 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) 30.510.337 0 0 0 0 0 0 0

Contrapartida (US$) 8.919.918 10.000.000 0 31.160.201 2.951.081 25.472.747 12.736.373 0 Av. Financiero (%) Fuente externa 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% N/A Fuente interna 25,58% 43,66% 25,58% 100,00% 30,92% 76,97% 100,00% N/A

Av. Físico (%) 73,29% 80,52% 77,96% 100,00% 80,54% 85,64% 100,00% N/A 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 90,17% N/A N/A N/A N/A Fuente interna 48,05% 0,00% 9,47% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 US$125.944.474,14 US$1.906.127,34 US$5.175.419,87 US$6.496.635,86 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Componente 1. Fortalecimiento Institucional del MJP y MSP

 La construcción de la malla curricular de la policía penitenciaria está en la fase final de revisión por las autoridades del MJP. Asimismo, se contrató una especialista para elaborar la malla de capacitación en prevención para funcionarios públicos.  Se concretó la compra del sistema biométrico; la adaptación del software se ha demorado, y se estima finalizar en setiembre la instalación de los equipos. Adicionalmente se encuentra en proceso de elaboración de los TDRs para el diseño de los nuevos módulos del IGNIS.  Se continuó con la construcción de la Delegación Policial de Puntarenas y Parrita.  Se finalizó la construcción de la Delegación Policial de Carrandí y Palmares.

Componente 2. Acciones de prevención de la violencia a nivel local

 Finalizó la construcción del Centro Cívico por la Paz de Desamparados.  Inició la construcción del CEN-CINAI Matambú (Hojancha) y la Casa del Adolescente "Carmen Lyra" de Pavas.  Finalizaron cinco consultorías de REDCUDI.

Componente 3. Acciones para la rehabilitación y reinserción social

 Iniciaron las obras adicionales del Puesto de Acceso de la UAI Pococí (líneas aéreas eléctricas trifásicas, sistema de conducción de agua e infraestructura de tecnologías de la información).  Finalizó la consultoría en reducción del daño en drogodependencia en la Unidad de Inserción Social para personas que egresan del sistema penitenciario.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

Componente 1. Fortalecimiento Institucional del MJP y MSP

 Finalizar el diseño de la Malla Curricular de la policía penitenciaria y la de prevención para funcionarios públicos.  Finalizar la instalación del equipo de registro biométrico y gráfico, así como los nuevos módulos de IGNIS.  Finalizar la construcción de la Delegación Policial de Puntarenas y Parrita.

Componente 2. Acciones de prevención de la violencia a nivel local

 Finalizar el equipamiento de los Centros Cívicos por la Paz de Pococí y Desamparados.

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 Finalizar la construcción del CEN-CINAI Matambú (Hojancha) y la Casa del Adolescente "Carmen Lyra" de Pavas.

Componente 3. Acciones para la rehabilitación y reinserción social

 Finalizar la construcción del Puesto de Acceso de la UAI Pococí y las obras adicionales (líneas aéreas eléctricas trifásicas, sistema de conducción de agua e infraestructura de tecnologías de la información).

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: Atraso en la construcción del CEN  Se gestionó ante el BID la Coordinador De marzo del  La orden de inicio de las CINAI de Matambú en Hojancha y de solicitud para la 2° Infraestructura 2017 a febrero construcciones se dio en enero Fundamentes en Pavas. Prórroga del Plazo del Componente I y del 2019. 2018 y las obras se ejecutan Programa para concluir la II. según cronograma. ejecución de las actividades.  Se espera recibir el CEN CINAI de Matambú en el III Trimestre  Mantener contacto con y Fundamentes (Casa del contratistas para Adolescente Carmen Lyra) en el desarrollar, de manera IV Trimestre del 2018. conjunta, acciones preventivas o correctivas. Atraso en la construcción del Puesto  Se gestionó ante el BID la Coordinador De mayo del  La orden de inicio de la de Acceso en la UAI en Pococí. solicitud para la 2° General y 2017 a febrero construcción se dio en marzo Prórroga del Plazo del Gerencia del 2019. 2018. Programa para concluir la Programática ejecución de las del Componente  Se espera recibir la obra actividades. III. finalizada en el VI Trimestre del 2018.  Implementación de acciones de monitoreo y seguimiento de las obras. Atraso en la construcción de las  Se solicitó y gestionó Coordinador De setiembre  La orden de inicio de la Delegaciones Policiales de aporte de contrapartida Infraestructura del 2017 a construcción de las obras se dio Puntarenas y Parrita, pues los del MSP para completar Componente I y febrero del en diciembre 2017 y precios ofertados para ambas obras el presupuesto de las II. 2019. actualmente se encuentran en sobrepasaron la disponibilidad Delegaciones Policiales construcción. presupuestaria. de Puntarenas y Parrita.  Se espera recibir las obras en el III Trimestre del 2018. Atraso en el diseño de los nuevos  Se gestionó ante el BID la Coordinador De diciembre  Están en proceso de módulos del IGNIS. solicitud para la 2° General y del 2017 a elaboración los términos de Prórroga del Plazo del Gerencia febrero del referencia para el diseño de los Programa para concluir la Programática 2019. nuevos módulos del IGNIS.

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin ejecución de las del Componente actividades. I.  Se espera finalizar el desarrollo de los nuevos módulos durante  Se contrató un consultor el IV Trimestre del 2018. experto para el seguimiento del desarrollo de los módulos de IGNIS. Disminuyó el personal de la Unidad  Reasignación de labores Coordinador De mayo del  La Unidad Ejecutora se Ejecutora a partir del 31 de mayo. y reforzamiento de General, 2018 a febrero encuentra operando con 10 procesos con Dirección de del 2019. plazas y cuenta con la ayuda de consultores. Recursos los consultores para cumplir Humanos del con sus obligaciones. MJP y Ministerio de Hacienda.  Se espera que la UEP continúe laborando con los recursos disponibles y pueda lograr los objetivos del Programa. Riesgos: Atraso en el registro de los recursos  Acciones de coordinación Coordinador De febrero del  Hubo un avance en el registro de la Contrapartida Nacional. constante con las General, 2015 a febrero de algunos terrenos de DP y organizaciones Gerencias del 2019. CCP en la Contrapartida involucradas para que Técnicas y Nacional. Se encuentra en proporcionen los datos Jerarca de las trámite de reconocimiento por requeridos y se justifique instituciones. parte del BID el terreno del CPP el registro de los terrenos de Cartago y los gastos de pendientes. planilla del MJP y del Ministerio de Cultura con corte a marzo 2018.

 Se espera continuar con el registro de la contrapartida: terrenos, personal, entre otros, en coordinación con las instituciones vinculadas en cada una de las actividades del Programa. Atrasos en la ejecución de las obras  Implementación de un Coordinador De mayo del  Se mantiene un estricto control pendientes de finalizar. reporte semanal de los General y de 2018 a febrero de tiempos y multas a los supervisores de obra Infraestructura, del 2019. contratistas. para monitoreo y Supervisores de detección temprana de obra.  Se espera que se ejecuten todos demoras. los contratos en tiempo y en calidad, cumpliendo con los requerimientos del Programa. Retrasos en la ejecución de las  Estricto seguimiento al Coordinador De mayo 2018  En el caso de la Malla Curricular consultorías. plan de trabajo y al programático y a febrero del de la policía penitenciaria está cronograma. Coordinador 2019. en la fase final de revisión por General. las autoridades del MJP y se

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin contrató a una especialista para elaborar la malla de capacitación en prevención para funcionarios públicos.

 Se espera concluir el diseño de la Malla Curricular de la policía penitenciaria y de prevención para funcionarios públicos a tiempo.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

Componente 1. Fortalecimiento Institucional del MJP y MSP

Componente 2. Acciones de prevención de la violencia a nivel local

 Finalizar el equipamiento de los Centros Cívicos por la Paz de Pococí y Desamparados.  Finalizar la construcción del CEN-CINAI Matambú (Hojancha) y la Casa del Adolescente "Carmen Lyra" de Pavas.

Componente 3. Acciones para la rehabilitación y reinserción social

Al quedar menos de un año para finalizar la ejecución del Programa cabe destacar el esfuerzo que ha realizado la Unidad Ejecutora para cumplir con los objetivos propuestos y el cronograma de trabajo establecido.

Uno de los indicadores de desempeño más importantes al cierre del I Semestre del 2018 es el avance físico, posicionándose en un 80,54% de avance, evidenciando una subida de 7,25 puntos porcentuales (p.p) con respecto al avance registrado al finalizar el año 2017, siendo este de 73,29%. Al acercarse el cierre del Programa la mayoría de las actividades registraron aumentos en sus avances físicos.

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Otro indicador que marcó diferencia fue el comportamiento de la ejecución de los recursos de la fuente externa, los cuales mostraron un alza de 6,92 p.p en el transcurso de seis meses; pues al cierre del I Semestre se ha ejecutado un monto de US$123.833.914 (un 93,50% con respecto al total de recursos del préstamo). En ese sentido, queda por ejecutar aproximadamente un monto de US$8.607.196.

Por su parte, es importante recordar que el avance financiero de los recursos del empréstito alcanzó el 100,00% de avance al finalizar el año 2017. No obstante, el avance financiero de la Contrapartida Nacional se comporta diferente; pues al finalizar el mes de junio registró un avance del 30,92%, subiendo 5,34 p.p con respecto al avance mostrado al cierre de diciembre 2017. En el primer semestre se logró la no objeción del BID para registrar el valor de los terrenos de 3 Delegaciones Policiales y 2 Centros Cívicos por la Paz.

Por otra parte, el Ejecutor indicó que perfeccionó la estimación del monto comprometido y por ello actualizó dicho dato. Al cierre del I Semestre se encuentra comprometido el 98,83% del total de recursos del préstamo, equivalente a un monto de US$130.885.267,90.

Es importante mencionar que durante el semestre se aprobó la segunda prórroga del Programa, siendo ahora el 30 de noviembre del 2018 la fecha de término del período de desembolsos del crédito. Dicha extensión del plazo permitirá concluir: i) la construcción y equipamiento de las Delegaciones Policiales de Puntarenas y Parrita; ii) la construcción del CEN-CINAI de Matambú y la Casa del Adolescente Carmen Lyra; iii) desarrollar los nuevos módulos para el Sistema de Información Penitenciaria –IGNIS-; iv) la construcción del Puesto de Acceso de la UAI Pococí y las obras adicionales (líneas aéreas eléctricas trifásicas, sistema de conducción de agua e infraestructura de tecnologías de la información).

Un reto que debió asumir la Unidad Ejecutora durante este semestre y que debe afrontar hasta el fin del Programa es la reducción de su personal, pues ahora cuenta únicamente con 10 plazas. Por esta razón, se exhorta a distribuir las tareas y los recursos disponibles de la mejor manera con el fin de lograr los objetivos en el tiempo establecido.

Como parte de accionar de la DCP, se recomienda reforzar el seguimiento del cronograma de trabajo, especialmente al de las obras que impulsaron solicitar la segunda prórroga del Programa; también se insta a continuar con las gestiones necesarias para obtener los avalúos de los terrenos donde se ubican las Delegaciones Policiales, Centros Cívicos por la Paz y las Unidades de Atención Integral y así lograr la inclusión de los costos de los terrenos en el aporte del Gobierno a la Contrapartida Nacional.

Adicionalmente se invita a darle seguimiento a las obras entregadas y asegurar que se estén utilizando de acuerdo a lo establecido.

Finalmente se continuará con reuniones periódicas con el Ejecutor para monitorear el avance de la ejecución conforme a las programaciones presentadas en el Informe de Seguimiento y en caso de ser necesario, coadyuvar desde el ámbito de acción del Ministerio de Hacienda, a buscar soluciones oportunas en pro de solventar posibles retrasos en la ejecución. Así como guiarlos en el proceso de Cierre y Finiquito del Programa.

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BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO (BIRF)

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BIRF 8593: PROGRAMA POR RESULTADOS PARA EL FORTALECIMIENTO DEL SEGURO UNIVERSAL DE SALUD EN COSTA RICA

1. Indicadores relevantes del Programa

1. Descripción Objetivo General: Contribuir a mejorar la oportunidad y calidad de los servicios de salud y, el fortalecimiento de la capacidad institucional Estatus del para mejorar la sostenibilidad financiera. Programa Sector: Salud, nutrición y deporte. según DCP Localización: Cartago, San José, Limón, Alajuela, Puntarenas, Heredia y Guanacaste.

Fuente de Recurso externo: US$420.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: N/A N/A

2. Componentes 1. Fortalecer el modelo para la atención de la salud con énfasis especial en aumentar el impacto de la Atención Primaria de la Salud (APS), la integración de redes integradas para la atención de la salud y un abordaje más eficiente de la prevención, diagnóstico temprano y el control de enfermedades crónicas no transmisibles (ENTs). 2. Mejorar la administración institucional. 3. Optimizar la administración financiera. 3. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 2/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado

Desembolsos (US$) 105.000.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 45.000.000,00 80.000.000,00

Contrapartida (US$) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Av. Financiero (%) Fuente externa 25,00% 25,00% 25,00% 25,00% 25,00% 25,00% 35,71% 54,76% Fuente interna N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 3/ 4/ 5/ Av. Indicador Global (%) 35,54% 49,59% 45,90% 56,42% 50,33% 51,30% 58,55% 67,43% 4. % Realizado / Programado6/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa N/A N/A N/A N/A N/A Fuente interna N/A N/A N/A N/A N/A 5. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 US$105.000.000,00 US$1.436.843,13 US$3.704.692,67 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 3/ Dada la particularidad del crédito, se registra un avance global de todos indicadores inmersos en el Programa. 4/ Se ajustó el dato real al I Trimestre 2018, aumentando un 0,84% respecto al último dato reportado para este rubro. La variación radica en la falta de inclusión para el cálculo los porcentajes de avance correspondientes a las actividades previas. Debido a esto el porcentaje incrementa de 45,07% a 45,90% respecto a lo reportado en el informe trimestral anterior. 5/ Se ajustó el dato programado para el II Trim 2018. La variación en el porcentaje programado varía debido al ajuste que han tenido los distintos porcentajes de avance de los indicadores, producto de cambios en la interpretación de las metas alcanzadas y la revisión de sus propios avances. 6/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Se avanza en la etapa de formalización de la contratación de Organización Panamericana de la Salud (OPS) como Entidad Verificadora Independiente. Si bien dicha adjudicación se realizó en diciembre 2017 la Institución ha presentado algunos desfases para finiquitar dicha contratación entre las partes.

 Para el Indicador I IDP#1.1, se realiza el taller de socialización para el Manual Operativo de Cirugía Mayor Ambulatoria, además se realizan las visitas a Centros de Salud Institucionalizados que llevan a cabo Cirugías Mayor Ambulatorias. Indicador concluido.

 Para el Indicador I IDP#1.2, se envía encuesta Diagnóstico de Condiciones Generales para la Implementación de Programa de Cirugía Mayor Ambulatoria dirigida a Unidades de Salud donde se llevan a cabo Programas de Cirugía Mayores Ambulatorias.

 Para el Indicador II, Porcentaje acumulado de Población Meta invitada en forma personal para hacerse pruebas de detección de cáncer colorrectal IDP#2.2, se hizo entrega de 1428 invitaciones de un total de 13.592 invitaciones, distribuidas en las áreas de salud de Atenas, Belén, San Isidro, Santo Domingo y Valverde Vega.

 Para el Indicador III, Porcentaje de personas diagnosticadas con Diabetes Tipo II que reciben un control clínico óptimo IDP#3.1 se continuó con el seguimiento, monitoreo y control de las actividades, principalmente desarrollando cursos de capacitación de equipos técnicos regionales para la atención de las personas con ECNT, módulo de enfermedades cardiometabólicas y desarrollando talleres de validación de la actualización de la guía para la atención de la diabetes mellitus tipo 2.

 Para el Indicador IV, Evaluación del Piloto Difundido Públicamente IDP#4.2 se avanza en los criterios de conformación de las redes para la Zona Huetar Atlántica.

 Para el indicador VI, Rediseño, ejecución y uso de una nueva encuesta anual para medir el impacto de las nuevas intervenciones destinadas a mejorar el grado de satisfacción de los pacientes IDP#6.1 se finalizó con la elaboración del informe de la Junta Directiva sobre el rediseño de la encuesta de satisfacción con los requerimientos del Banco Mundial; dicho informe está pendiente de aprobación por parte de la Junta Directiva de la CCSS.

2.2 Principales problemas y/o riesgos existentes y acciones correctivas que se están implementando.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 Iniciar con la verificación de los Indicadores DLI#2.1, DLI#4.1, DLI#5.1 y DLI#5.2.

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El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas presentados durante el I Semestre y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: Desfases para finiquitar el contrato Se desarrollaron reuniones Área de 02/01/2018 al Finalizando las negociaciones de de adjudicación con la con los entes involucrados Adquisición de 30/09/2018 los términos del contrato con los Organización Panamericana de (OPS y CCSS), con el fin de Bienes y entes involucrados. Salud (OPS) para que funja como finiquitar las negociaciones Servicios y la Entidad Verificadora de los términos del Dirección del Independiente (EVI). El desfase contrato. Programa. radica principalmente en las negociaciones de algunos términos del contrato entre las partes (OPS y CCSS).

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Finiquitar el contrato de adjudicación con la OPS.

 Realizar la verificación de los indicadores DLI#1.1, DLI#2.1, DLI#4.1, DLI#5.1 y DLI#5.2.

 Para el Indicador I IDP#1.2, aplicar Instrumento de encuesta elaborado y en consulta en los diferentes hospitales para el diagnóstico de necesidades de insumos, recurso humano, equipamiento e infraestructura para el fortalecimiento de la CMA en Red.

 Para el indicador II IDP#2.2, se programa continuar con la ejecución de entrega de invitaciones personalizadas para la atención de colonoscopías.

 Para el indicador III IDP#3.1 y IDP#3.2, iniciar con los procesos de capacitación según estrategias para el fortalecimiento de enfermedades crónicas no transmisibles. Además de establecer equipos de apoyo interdisciplinarios en los establecimientos de salud conformados y capacitados (Región Chorotega y Central Norte). Por último, desarrollar, elaborar, socializar y validar los documentos de normalización técnica en relación a los procesos estratégicos aplicados para la atención de enfermedades crónicas no transmisibles.

 Para el Indicador IV IDP#4.2 se programa avanzar con los criterios de conformación de las redes para la Zona Huetar Atlántica.

 Para el Indicador VI IDP#6.1, se programa realizar la presentación ante la Junta Directiva para con la aprobación sobre el rediseño de la encuesta de satisfacción con los requerimientos del Banco Mundial.

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 Para el Indicador VII IDP#7.1, se programa continuar con los análisis de las iniciativas de inversión; para el IDP#7.2 se planea finiquitar el documento “Proyecto Fortalecimiento de la Sostenibilidad Financiera y Actuarial del Seguro de Salud de la CCSS”, y para el IDP#7.3 se espera iniciar con el proceso licitatorio para la contratación de servicios profesionales que prestarán apoyo técnico en el desarrollo e implementación de la asignación de recursos per cápita ajustada por riesgos.

Según lo anterior, al cierre del I Semestre 2018, el Programa como un todo presentó un avance global de indicadores en un 50,33%. Cabe resaltar que, para el IV trimestre del año, el Ejecutor tiene previsto solicitar desembolsos ante el Banco Mundial por un monto que asciende a los US$45.000.000,00.

Aunado a lo anterior, es importante mencionar que el Programa al cierre del I Semestre del año ya cuenta con el cumplimiento de cinco indicadores ligados a desembolso. Como bien se ha indicado en los últimos informes de seguimiento, el Programa ha presentado desfases importantes para finiquitar la contratación de la Organización Panamericana de la Salud (OPS), como Entidad Verificadora Independiente (EVI) de los Indicadores, siendo este el principal obstáculo que ha limitado una ejecución más acelerada del Programa.

Sobre este particular, resulta relevante señalar que el pasado 14 de diciembre de 2017 se adjudicó mediante Acuerdo de Junta Directiva N° 8947 la contratación de la OPS como EVI, sin embargo, debido a la ausencia de nombramientos para la conformación de la Junta Directiva de la CCSS durante el I Semestre del año y a los desfases en las negociaciones de algunos términos del contrato la Institución no ha concluido satisfactoriamente con la contratación.

Dado lo anterior, dicha contratación genera una alta preocupación, no solo por el hecho de que se está materializando una actividad crítica para el avance del Programa, sino que también los retrasos en la contratación de la EVI, la cual permitiría acceder a la CCSS a nuevos desembolsos por parte del BIRF, podría generar mayores costos financieros para el Gobierno por concepto de pagos por comisiones de compromiso. Por lo que resulta imprescindible que el Ejecutor aplique un seguimiento exhaustivo y estricto a su plan de acción, realizando a su vez una adecuada y oportuna gestión de riesgos asociados al Programa, para que así pueda cumplir con los objetivos propuestos dentro del plazo contractualmente establecido con el BIRF.

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BIRF 8194-CR: PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción Objetivo General: Mejorar el acceso y la calidad, para incrementar las inversiones en la innovación y el desarrollo científico y tecnológico, Estatus del así como actualizar la administración institucional, todo en el sistema de educación superior público. Proyecto Sector: Educativo según Localización: Todo el territorio nacional. DCP Fuente de Recurso externo: US$200.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$68.985.724,42* US$177.055.423,87 2. Componentes 1. Acuerdos de Mejora Institucional. 2. Fortalecimiento de la capacidad institucional para el realce de la calidad. 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 518 612 377 348 386 411 1.692 960 Indirecto 732 481 121 103 24 167 1.044 584 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) 142.713.836,09 15.248.534,70 20.550.000,00 14.835.391,91 4.500.000,00 8.426.339,88 17.082.134,12 6.727.689,91 Contrapartida (US$) 45.611.785,28 4.603.600,14 2.004.579,83 4.164.780,43 2.259.235,03 3.627.097,10 3.971.644,37 10.866.382,68 Av. Financiero (%) Fuente externa 71,36% 78,98% 81,63% 86,40% 83,88% 88,10% 96,64% 100% Fuente interna 65,64% 73,74% 70,93% 79,95% 72,30%* 77,56% 83,31% 99,07% Av. Físico (%) 60,75% 71,31% 62,33% 82,60% 67,88% 77,84% 83,37% 96,08% 5. Realizado/Programado (%) 4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 73,17% 134,77% 30,33% N/A N/A Fuente interna 69,15% 45,30% 54,25% N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$) Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 162.419.343,00 0,00 4.842.146,00 5.344.493,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. *Los ajustes corresponden a un nuevo incremento en el monto de la contrapartida. La Universidad Estatal a Distancia y la Universidad Nacional aumentaron su contrapartida en el último trimestre en US$1.855.471,49 y US$922.53 respectivamente producto de continuar con las acciones de la Salvaguarda Indígena, Salvaguarda Ambiental y la administración relacionada con la gestión de las iniciativas del proyecto y por costos asociados a inspección de obras que han sido prorrogadas y abandonadas, así también por gastos en salarios. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Universidad de Costa Rica (UCR):  Los siguientes edificios se encuentran en el proceso de instalación de equipos especiales (equipos de laboratorios, ingenierías y otros) entre ellos: Sede Regional de Occidente (SRO), Sede Regional del Atlántico (SRA), Fortalecimiento de la Escuela de Biología, Ampliación de la cobertura en la carrera de Tecnología de Alimentos en la Sede Rodrigo Facio, Desconcentración de la carrera de Tecnología de Alimentos en la Sede Regional de Guanacaste (SRG), Creación del Centro de Desarrollo Tecnológico en la Sede Rodrigo Facio, Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Ciencia e Ingeniería de Materiales (CICIMA), Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Contaminación Ambiental (CICA), Desconcentración de la Escuela de Tecnologías en Salud (carrera de Salud Ambiental) en la SRG y Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Neurociencias.  Fortalecimiento de la Escuela de Artes Musicales presenta un 10% de avance en trabajos preliminares.  Creación del Centro de Diagnóstico para Cáncer, Simulación y Cirugía Mínimamente Invasiva en la SRF cuenta con un 20% de avance en acabados y 25% de avance en el sistema electromecánico.  Fortalecimiento de la investigación en ciencias atómicas, nucleares y moleculares (CICANUM), aplicada al área de la salud (adquisición e instalación del acelerador Ciclotrón y PET/CT) () tiene un 70% de avance en trámite de permisos. El proceso constructivo aún no ha iniciado.

Universidad Estatal a Distancia (UNED):  Respecto a las obras de los Centros Universitarios (CeU), Cañas da inicio los procesos constructivos y comenzaron los procesos de rescisión contractual en Upala y Liberia.  Los equipamientos especializados en laboratorios de ciencias están en proceso licitatorio.  Se entregó el equipamiento del centro universitario de Heredia.  Las obras constructivas del centro de gestión de cambio y desarrollo regional del CeU Puntarenas dio inicio el 22 de junio del presente año.  En proceso de entrega del laboratorio de ingeniería industrial.  El equipo del set virtual se encuentra en proceso de adjudicación por parte de las autoridades, mientras que respecto al set de radio se está en proceso de apertura del cartel.  Se continúan las actividades y acciones por parte de la salvaguarda indígena vinculado a visitas, encuentros, procesos de investigación, y otras actividades.

Instituto Tecnológico de Costa Rica (ITCR):  Se finalizó el Sistema informático de gestión e información estudiantil.  Las actividades asignadas para Pueblos Indígenas continúan en ejecución.

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Universidad Nacional (UNA):  Especificaciones técnicas de equipamiento para el edificio Emprendimiento, educación permanente y Cadena de Abastecimiento y Logística (CAL) fueron enviadas por segunda vez a la Proveeduría Institucional para subsanar observaciones realizadas previamente.  Se adjudicó el mobiliario para la Creación de un programa para el fomento de la innovación en la gestión pedagógica del CIDE y de los Centros Educativos para el desarrollo integral de una educación de calidad.  El Edificio para la mejora de las condiciones de la actividad académica que favorecen la creatividad y la innovación para la construcción de procesos artísticos interactivos y Obras recreativas Campus Omar Dengo fue entregado el 30 de junio.  Respecto a los edificios para el Fortalecimiento académico en nuevos bioprocesos industriales y alternativas de producción más limpia con sostenibilidad ambiental, ocupacional y social, están concluidos, a excepción de la atención de un requerimiento normativo de Bomberos y otros menores.  Apertura de concurso para la finalización de las obras del edificio para el Fortalecimiento de las carreras en ciencias del movimiento humano, salud complementaria y calidad de vida y el edificio de Infraestructura, mobiliario y equipo en Nicoya por el abandono sufrido.  Las residencias de la Sede de Sarapiquí están en los últimos trámites correspondientes al proceso de entrega de las obras.  En relación con las acciones para los Pueblos Indígenas, continuaron las actividades de promoción de acceso, permanencia y pertinencia cultural.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: UCR:  Retraso de las obras en las Sedes  Dar seguimiento continuo al  Universidad 01-07-2018 /  A la fecha se tiene avances en Regional de Occidente (SRO), Regional proceso constructivo para mitigar 30-09-2018 instalación de equipos especiales. del Caribe (SRC - Limón) y Regional del posibles nuevos atrasos. Atlántico (SRA) por abandono de los proyectos debido a problemas financieros de las empresas adjudicadas. Se re-adjudicaron las obras.

UCR:  Atrasos en periodos anteriores por  Dar seguimiento al proceso  Universidad 01-07-2018 /  A la fecha se tiene avances en necesidad de reubicar y rediseñar los constructivo para mitigar 30-09-2018 instalación de equipos especiales. edificios, así como los atrasos posibles nuevos atrasos. provocados por Setena en el proceso de trámite de los permisos respectivos para:  Ampliación de la cobertura en la carrera de Tecnología de Alimentos en la Sede Rodrigo Facio.

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin  Creación del Centro de Desarrollo Tecnológico en la Sede Rodrigo Facio. UNED:  Atrasos en los procesos constructivos  Reuniones de seguimiento  Universidad 01-01-2018 /  CeU de Puntarenas y CeU de Limón de los Centros Universitarios de Cañas, por parte de la Unidad 31-12-2018 se encuentran en proceso Upala, Puntarenas y Liberia debido al Coordinadora del Proyecto constructivo. incumplimiento de las empresas Institucional (UCPI) y el equipo  Las obras de Liberia y Upala están constructoras. responsable de los procesos en proceso de revisión de sus  Dada la ausencia de oferentes en el constructivos. avances constructivos. Además, primer proceso de licitación se debió  Seguimiento y evaluación en respecto al CeU de Liberia dentro del relicitar la obra constructiva de Limón. el campo de los avances de los marco legal se está en negociación procesos constructivos. con la empresa constructora la  Se generaron cuentas por entrega de la obra el 31 de agosto cobrar a la empresa adjudicada 2018 y para el CeU de Upala se del CeU de Puntarenas y Cañas. solicitó a la Oficina Jurídica y a la Oficina de Tesorería de la UNED, la aplicación de las multas por indemnización de la obra no terminada e incumplimiento de especificaciones ambientales durante el proceso de obra.  Se presentó por parte de la empresa un recurso de amparo.  Cañas iniciará construcción en julio. UNED:  Dado que no se presentaron ofertas de  Reiniciar los procesos de  Universidad 01-01-2018 /  El Estudio de radio se encuentra en empresas interesadas, la adjudicación licitación lo más pronto posible 31-12-2018 proceso de recepción de ofertas y el del Set virtual y Estudio de radio han con el fin de evitar más atrasos. Set virtual en proceso de aprobación pasado por procesos de relicitación. por parte de las autoridades universitarias. UNA:  Por abandono de la empresa  Se atendieron las consultas lo  Universidad 01-04-2018 /  Se está a la espera de publicar la constructora la obra de Nicoya se más pronto posible, se revisaron 30-09-2018 última enmienda y recibir ofertas. relicitó. Pendiente de adjudicar dado especificaciones y se elaboraron que debieron realizar varias prórrogas enmiendas. a la recepción de ofertas para atender  Las acciones correspondientes consultas. de cobro y aplicación de garantía están en proceso. UNA:  Atrasos en la construcción de Liberia  Apoyo a la empresa en recibo  Universidad 01-01-2018 /  La empresa cuenta con un socio debido a los problemas financieros y anticipado de facturas para su 31-10-2018 financiero que está brindando de organización que ha mostrado la descuento ante entes seguimiento técnico al avance de empresa adjudicada. financieros, programación de obra. actividades, reuniones de seguimiento, entre otros. Riesgos: UCR:  Que se den atrasos en los procesos de  La Unidad Ejecutora del  Universidad 01-10-2017 /  11 proyectos finalizados. construcción vigentes. Proyecto del Mejoramiento 31-12-2018  11 proyectos en fase de Institucional (UEPMI) y la Oficina construcción. Ejecutora del Plan Institucional (OEPI) se han abocado a dar seguimiento con un mayor

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin detalle a los procesos constructivos, incluyendo la atención de los programas de gestión ambiental y social. UNED:  Que se generen atrasos relacionados  Reuniones de seguimiento  Universidad 01-01-2018 /  Continúan en proceso de ejecución con el proceso de licitación en el caso con las personas responsables de 31-12-2018 el CeU de Puntarenas, Upala, Liberia, de Cañas y Puntarenas. la infraestructura. Limón y Cañas.  Que se presenten atrasos en la  Análisis del estado de cada finalización de las obras por una de las obras y sus riesgos, así situaciones propias de las empresas o como acciones a tomar. climatológicas.  Reprogramaciones ajustadas a los tiempos de finalización del proyecto. UNED:  Que se Incumpla la meta de la  Reuniones de seguimiento  Universidad 01-01-2018 /  Actualmente se han asignado 42 asignación de becas. con las personas responsables de 31-12-2018 becas de formación (79,25% de la iniciativa. cumplimiento) y 219 becas de  Espacios de divulgación e capacitación, dichas capacitaciones información sobre oportunidades no responden a una meta específica; de formación y capacitación a sin embargo, se espera finalizar el nivel internacional. proyecto con 309 procesos de  Revisión permanente de los capacitación, becas y cursos. procedimientos de asignación de las becas. UNA:  Que el nuevo adjudicatario presenta  Análisis minucioso de las  Universidad 01-08-2018 /  En análisis de las ofertas. limitaciones administrativas, ofertas técnicas y económicas 30-09-2018 operativas, técnicas y financieras durante el proceso respectivo y durante el proceso constructivo. seguimiento oportuno en las  Que se presente apelación al proceso obras. de adjudicación. UNA:  Que no se logren adjudicar los  Asesoría y acompañamiento  Universidad 01-01-2016 /  Se continúa dando procesos de mobiliario y equipamiento a los beneficiarios en los 31-08-2018 acompañamiento en los procesos de en los tiempos programados. procesos de definición de definición de especificaciones requerimientos. técnicas de equipo las cuales tienen  Colaboración de las avance promedio de un 80%. autoridades para solicitar a los  Las de mobiliario esperan la beneficiarios la entrega oportuna publicación por parte de la de las especificaciones y el Proveeduría Institucional. análisis de las ofertas.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

UCR:  La Sede Regional de Occidente (SRO) y Regional del Caribe (SRC - Limón), Fortalecimiento de la Escuela de Biología, Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Ciencias del Movimiento Humano (incluye el Laboratorio de Biomédica) (CIMOHU), Ampliación de la cobertura en la carrera de Tecnología de Alimentos, Creación del Centro de Desarrollo

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Tecnológico, Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Ciencia e Ingeniería de Materiales (CICIMA) tienen programado para el III trimestre la puesta en marcha y cierre de dichas obras.  La Sede Regional del Pacífico, Sede Regional de Guanacaste y Fortalecimiento de la Escuela de Tecnologías en Salud estarán realizando adjudicaciones de equipos durante el III trimestre.  Desconcentración de la carrera de Tecnología de Alimentos en la Sede Regional de Guanacaste, Desconcentración de la Escuela de Tecnologías en Salud (carrera de Salud Ambiental) en la SRG, Sede Regional del Atlántico (SRA): Desconcentración de la carrera de Ingeniería Industrial, Creación del Centro de Diagnóstico para Cáncer, Simulación y Cirugía Mínimamente Invasiva en la SRF y Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Neurociencias estarán instalando equipos especiales durante el III trimestre, y para el IV trimestre se espera la puesta en marcha y cierre de estas obras.  Fortalecimiento de la Escuela de Artes Musicales y Fortalecimiento de la investigación en ciencias atómicas, nucleares y moleculares, aplicada al área de la salud (adquisición e instalación del acelerador Ciclotrón y PET/CT) (CICANUM) tienen programado para el III trimestre avanzar en obra gris y techos y para el IV trimestre avance en acabados.

UNED:  Para el II semestre se espera continuar con los procesos constructivos de Puntarenas, Cañas y Limón y en procesos de revisión del cumplimiento de la empresa constructora de los centros de Upala y Liberia.  Se tiene programado para dicho semestre la adquisición de equipo para los laboratorios de ciencias del CeU Cartago.  Se continuará con la asignación de recursos de las becas de formación ya aprobadas y en los procesos de asignación.  Para el III trimestre se espera tener el contrato firmado en relación al set virtual y grabación de video de alta definición y la entrega para el IV trimestre.

ITCR:  Respecto al comedor estudiantil, se tiene programado para el III trimestre la instalación del mobiliario y para el IV trimestre finalizar.  En operación todas las demás iniciativas.

UNA:  Las iniciativas “Desarrollo de competencias emprendedoras en la comunidad académica, estudiantil, local y regional”, “Educación permanente para la ampliación de la oferta de capacitación y actualización en educación no formal” y “Creación de una carrera en el ámbito de abastecimiento y logística” para el III trimestre tienen programado iniciar el concurso de equipo tecnológico y durante el IV trimestre adjudicar dicho equipo.  Para el caso de la actividad de “Mejora de las condiciones de la actividad académica que favorecen la creatividad y la innovación para la construcción de procesos artísticos interactivos” se tiene programado continuar con la gestión del contrato mobiliario e iniciar el concurso del equipo y para el último trimestre del año adjudicar.  Supervisión de la conclusión de la obra de Liberia para el III trimestre y para el IV trimestre adjudicar equipo y mobiliario.  Recepción de líneas de mobiliario (pendiente) durante el III trimestre para el edificio de Pérez Zeledón.

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 Para el III trimestre se espera la conclusión de la obra y gestión del contrato sobre mobiliario y equipo del edificio de Sarapiquí y para el IV trimestre la instalación del mobiliario y equipo.

El Proyecto al 30 de junio del año en curso presentó un avance financiero acumulado de un 83,88%. Además, mostró un 88,53% de los recursos ejecutados y/o comprometidos y un avance físico de las obras de un 67,88%, siendo que, si bien estos indicadores muestran en términos generales que el Proyecto como un todo está muy avanzado, es importante considerar que el mismo se ha estado ejecutando a un ritmo menor al programado, situación que resulta alarmante.

Sobre este particular cabe resaltar que durante la etapa de ejecución, este Proyecto ha enfrentado desafíos importantes en trámites de permisos con entidades públicas, incumplimientos contractuales de licitaciones adjudicadas producto de la quiebra de las empresas, así como objeciones y apelaciones a los procesos de contratación ante la CGR, entre otros elementos que han retrasado la ejecución del proyecto.

En virtud de lo anterior, cabe resaltar que algunas de las actividades por realizar se encuentran en su etapa de inicio y estas corresponden a obras constructivas y licitaciones de equipos especializados y mobiliarios elaborados a la medida, situación que pone en alto riesgo el cumplimiento de la fecha de cierre vigente del Proyecto (31 de diciembre del 2018) tal y como lo han manifestado las propias universidades. Debido a dicha situación, en Misión con el Banco Mundial llevada a cabo en el pasado mes de junio en Costa Rica, se valoró la posibilidad de solicitar una segunda prórroga al periodo de desembolsos y cierre, con la finalidad de poder cubrir con los recursos de dicho préstamo las obras, equipos y mobiliarios que a la fecha están pendientes. Dicha gestión se estará realizando ante el Banco en los siguientes meses.

A continuación, se encuentran las principales obras concluidas, así como los equipos y mobiliarios ya adquiridos:

 UCR: Escuela de Salud Pública en la Sede Rodrigo Facio; Sede de Guanacaste: laboratorios, oficinas y servicios; Finca 2: obras de urbanización y planta de tratamiento de aguas especiales; Sede del Pacífico: edificio de aulas y laboratorios; Edificio para el Centro de Investigación en Ciencias del Movimiento Humano; Sede de Occidente: mejoras planta de tratamiento; Sede del Atlántico: planta de tratamiento; Sede del Caribe: aulas, laboratorios, sala profesores y servicios; Sede Central: Edificio para Escuela de Tecnologías en Salud y Edificio para el CICA.

 UNED: Construcción del edificio Ii + D; construcción módulos para el CEUs de Palmares, Heredia, Pérez Zeledón y Santa Cruz; construcción centro de gestión de cambio y desarrollo Cartago; adquisición de mobiliario para los centros de recursos bibliográficos para varios centros universitarios; adquisición de equipo de cómputo; adquisición de equipo para laboratorio de Ecología Urbana; adquisición de servidores para laboratorio virtual (Datacenter); equipo de comunicaciones para el edificio II+D, switch y puntos de acceso; mobiliario para los laboratorios de ciencias de los Centros Universitarios de Pavón, San Marcos, Ciudad Neilly y Alajuela; equipo de videoconferencia; adquisición del equipo electrónico y de comunicaciones; adquisición de aires acondicionados; adquisición de equipo de grabación de alta definición; adquisición de core y switches de distribución; Adquisición de equipo de video comunicación del Centro de Mando; Adquisición de

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mobiliario especializado para Laboratorio de Ciencias San José, Limón y Nicoya; Adquisición de pantallas y soporte para sala tecnológica; equipo de cómputo CeU Guápiles, Palmares y Turrialba; adquisición de hardware y el software de los laboratorios virtuales para la carrera de ingeniería en telecomunicaciones; adquisición de equipo de diseño, producción y edición audiovisual; adquisición de equipo para el estudio de radio y equipo para el estudio de TV en soporte móvil.

 TEC: Residencias Estudiantiles; Comedor Estudiantil; Núcleo Tecnologías de Información y Comunicación; Núcleo Integrado Seguridad Laboral; Sistema de Gestión de la Información Académica Administrativa; Sistema de Gestión de la Información Estudiantil; Ampliación Biblioteca; Fortalecimiento Sede Regional San Carlos (Docencia e Investigación); Núcleo Integrado Química Ambiental; Núcleo Integrado de Diseño y Fortalecimiento Centro Académico San José.

 UNA: Residencias y obras deportivas Pérez Zeledón; Centro de Estudios Generales y Programas pertinencia y calidad con un 100% de avance físico; Residencias Sarapiquí (avance físico 90%); Radiaciones ionizantes y no ionizantes Física médica (avance físico 90%); Edificio innovación aprendizajes y artes (avance físico 95%); Edificio Nuevos Procesos Industriales (avance físico 97%); Obras Deportivas Campus Coto (avance físico 95%).

Sin perjuicio de lo señalado, es indispensable que tanto la UCP como las Universidades implementen acciones dirigidas a mejorar la elaboración de especificaciones técnicas y otros insumos requeridos en los procesos de contratación restantes, así como controles que aseguren la calidad de los mismos, de forma tal que sean blindados suficientemente y se minimicen los atrasos que se generan en los procesos de obtención de permisos requeridos y los riesgos de objeciones y apelaciones a los carteles y adjudicaciones respectivamente. Asimismo, es imperante reforzar el monitoreo, seguimiento y control que se ejerce a cada una de las actividades/obras, siendo imprescindible a la vez contar con una adecuada inspección y supervisión para garantizar, que en caso de que el Banco otorgue la nueva prórroga de desembolsos y cierre del Programa, estas actividades cumplan a satisfacción con dicho plazo.

Finalmente, es importante resaltar el esfuerzo que ha realizado cada una de las universidades para el cumplimiento de las actividades, obras, equipos y demás procesos indicados en los Planes de Mejoramiento Institucional.

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BNP PARIBAS FORTIS Y SOCIÉTÉ GÉNÉRALE

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BNP PARIBAS: SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GAS LICUADO DE PETRÓLEO (SAGAS)

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción Objetivo General: Asegurar el abastecimiento nacional de gas licuado de petróleo de manera segura y confiable, mediante el desarrollo de un sistema que Estatus del permita el almacenamiento operativo adecuado para la atención de la demanda y reducir los costos de suministro del producto. Proyecto Sector: Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial según Localización: Limón DCP Fuente de Recurso externo: US$19.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$29.974.296,96 US$ 15.585.824,94 2. Componentes 1. Esferas (YT-7712, 7713, 7714 y 7715) 5. Otras obras mecánicas, eléctricas y civiles 2. Unidades de paquete 6. Sistema contra incendio 3. Otras obras de instrumentación. 7. Diseño detallado 4. Tuberías, válvulas y accesorios. 8. Pruebas y puesta en marcha 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progre. Real Directo N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (US$) 14.884.275,31 496.153.22 596.230,24 1.792.622,34 105.319,40 100.433,68 670.674,86* 2.643.066,69** Contrapartida (US$) 30.470.889,56 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 135.274,93 0,00 Av. Financiero (%) 78,34% 80,95% 81,48% 90,38% 82,03% 82,56% 86,09% 100,00% Fuente externa Fuente interna 101,66% 101,66% 101,66% 101,66% 101,66% 101,66% 102,11% 102,11% Av. Físico (%) 88.84% 90,12% 92,12% 94,70% 92,52% 92,89% 94,63% 100,00% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 98,00% 120,17% 5,88% N/A N/A Fuente interna 467,10% N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$) Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 14.115.953,95 317.757,27 618.403,20 1.469.870,36 */El monto de Contrapartida no se incrementa, RECOPE está gestionando con el Banco el reembolso de las facturas #190 por US$631,868,08 y la #0214 del mes de marzo 2018, por US$38,806,78 del mes de julio del 2017 y marzo 2018 respectivamente. A la fecha de corte de este Informe, la Refinadora se encontraba aún gestionando una solicitud de prórroga de la fecha límite de desembolsos y posteriormente se solicitaría el reembolso de los $ 670.674.86. **/Este dato suministrado por la UE del Proyecto no cuenta con un documento oficial de respaldo que muestre evidencia a la DCP de que RECOPE solicitó al Acreedor BNP Paribas una solicitud de prórroga de desembolsos, máxime que dicha fecha vencía en el mes de julio del 2018. De tal forma, este Ministerio mediante oficio DM-1687-2018 le externó al Presidente Ejecutivo de RECOPE la preocupación ante la indefinición de dicha decisión y se le solicitó, por ende, que informará sobre la decisión tomada en torno a si se había solicitado o no una nueva prórroga al periodo de desembolsos del Contrato de Préstamo. 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 1. Diseño detallado y documentación o 1.1 Área civil: Se cumplió con la revisión del diseño para soportes de tubería de instrumentación y eléctrica del revamping14 de la esfera YT7709. o 1.2 Área mecánica: en el I Trimestre se cumplió con el trámite de los documentos en versión 02, correspondientes al área mecánica de los clips de las esferas YT-7712, YT- 7713, YT-7714 y YT-7715, mapa de soldaduras y tubería interna de las esferas. o 1.3 Área eléctrica: Se actualizó, tal y como se proyectó, el estudio de protecciones y cortocircuito. o 1.4 Área de instrumentación: se aprobaron los protocolos de pruebas FAT (pruebas en fábrica) de los sistemas de control SCP (sistema de control de proceso) y SIS (Sistema integrado de seguridad, de los gabinetes de campo del sistema contra incendio y pruebas FAT del sistema contra incendio. Además, se concluye con las versiones 03 de la documentación de los procedimientos de pre comisionado de las válvulas de seguridad, tuberías neumáticas e hidráulicas, cables de instrumentación y los procedimientos de comisionado de la fibra óptica, ensayo funcional de lazos, válvulas con actuador, manómetros, detectores de llama y sistema de control y los procedimiento de puesta en marcha de la esfera YT-7713, así como la línea de importación y sistema de control y los procedimiento de puesta en marcha de la esfera YT-7713 y la línea de importación.

 2. Suministros o 2.1 Unidades de paquete: Se solucionan los requisitos para el ingreso del chiller15, se desalmacena y se recibe en obra el equipo. o 2.2 Equipos Mecánicos: Se avanza en la llegada al sitio de los equipos de aire acondicionado de las casetas del muelle y offsite, así como el sistema de supresión de incendios de la caseta del muelle. o 2.3 Tuberías: Se cumplió con la llegada al sitio de las tuberías del sistema de antorcha. o 2.9 Elementos Misceláneos Mecánicos: Se cumplió con la cancelación del 50% de los elementos misceláneos mecánicos. o 2.10 Equipos Eléctricos: Se cumplió con la llegada al sitio del 25% de los equipos eléctricos del revamping. o 2.11 Materiales y Accesorios Eléctricos: Se cumplió al 100% con lo programado de cancelar materiales para las obras como conduletas, sellos y reducciones, bandejas, soportes de alumbrado. o 2.13 Equipo de Instrumentación de Campo: Se cumplió con la llegada al sitio de las válvulas de alivio térmico, interruptores de posición y sistema de trasmisión de datos.

14 Revamping se refiere a un mantenimiento mayor con el objetivo de actualizar las condiciones de un equipo y/o ampliar su vida útil, en este caso se refiere a: sustituir el sistema de seguridad de proceso y contraincendios, para que los sistemas de control operativo y emergencia sean iguales a los sistemas que se están instalando en las esferas nuevas. 15 Chiller. Unidad de enfriamiento de la unidad de recuperación de vapores. 124

 3. Montaje y Construcción o 3.1 Obras civiles: Se cumplió en el 80% de lo programado en obras, aún faltan acabados y mejoras en los buques de puertas y ventanas, las mismas están instaladas en un 100%. o 3.2 Obra mecánica: Se pintan y hacen pruebas de adherencia de pintura de las tuberías de proceso del rack de las esferas YT-7714, YT-7715, así como de los sistemas de bombeo y de cargadero a ventas. Se adelantan los trabajos de montaje del sistema de vibraciones y se cumplió con la programado del 60% de la pintura y adherencia de las tuberías de proceso y sistema contra incendio. o 3.3 Obras eléctricas: Se cumplió en el I Trimestre con el montaje de bandejas en el área de cableado de potencia; se conectan las unidades hidráulicas del apartado de conexión final de equipos de las esferas YT-7712, YT-7713 y YT-7714. Además, en el apartado de alumbrado se hace el montaje de luminarias en las esferas YT-7714 y YT- 7715 específicamente en la zona de bombas de transferencias y ventas; a su vez se realizó el montaje de fotoceldas en la zona de bombas. o 3.4. Obras de instrumentación: Durante el semestre se cumplió con la programación del rubro instalación, programación y configuración del sistema de control y supervisión. Se completaron las actividades asociadas a equipos e instrumentos para la esfera YT-7715 con la instalación del sistema de medición, de sistema de seguridad Fire & Gas, del patín de ventas y sistema de monitoreo de vibraciones. Además, en el proceso de Cableado se trabajó en el patín de importación y bombas; así como la actividad de conexionado y pruebas, se cancela el avance correspondiente a bombas de ventas y transferencias y en el sistema de monitoreo.

 4. Puesta en marcha, pruebas finales, capacitación, planos de obra construida y soporte técnico. o 4.4 Gestión Socio-Ambiental y Uso de Vías: Se cancela lo correspondiente a este rubro que estaba pendiente desde el año 2014, el avance corresponde al soporte técnico de las esferas YT-7712 y YT-7713 y el pre comisionado y comisionado de la esfera YT- 7714.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 2. Suministros

o 2.2 Equipos Mecánicos: No se avanza con el acoplamiento y alineamiento de los sistemas de bombeo de ventas, ya que el Contratista no ha realizado a la fecha esta contratación. o 2.3 Tuberías: No se programó llegada al sitio de tuberías. Esta actividad se adelantó con la llegada al sitio de las tuberías de las válvulas de alivio con un proceso de 19mm, 25mm y 50mm de diámetro. o 2.7 Partes de Equipos a Modificar: Aún no se han definido las actividades de este Ítem, debido a que no se han logrado un consenso con el contratista. Además, está en proceso de acuerdo el listado de los equipos a modificar; esta actividad presenta un avance del 50%. o 2.8 Repuestos y Herramientas Especiales: A pesar que en el primer trimestre se envía la primera lista de repuestos y herramientas al contratista, se incumple con el proceso

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final del pago de las órdenes de compra de los equipos; generando atrasos en el avance de las obras. o 2.14 Equipos de Supervisión y Control: No su cumplió con la llegada al sitio del CCTV (circuito cerrado de televisión), el Contratista no lo ha enviado a Costa Rica.

 3. Montaje y Construcción

o 3.1 Obras civiles: Se cuenta con un equipo mínimo de trabajo que avanza en las siguientes actividades, pero no se cumple con la programación de las mismas: 1.1.1 Demoliciones y desmantelamientos de estructuras: se trabaja en la zona de la unidad de recuperación de vapores. 1.1.2 Área de obras urbanísticas: se construyen los drenajes de la zona de bombas y los accesos de mantenimiento y operación de equipos. 1.1.3 Estructuras y edificaciones: se continúa con la construcción del cuarto de control específicamente en los detalles constructivos, acabados y parqueos. 1.1.4 Área de movimientos de tierra: se concluye la limpieza de la zona, en el rubro disposición de materiales.

 4. Puesta en marcha, pruebas finales, capacitación, planos de obra construida y soporte técnico

o 4.1 Entrenamiento de Personal, Manuales de Operación y Mantenimiento: No se cumplió con la actividad de entrenamiento para la entrada en operación de la esfera YT7715 y los sistemas de bombeo de ventas y transferencias, ya que el Contratista suspendió la puesta en marcha de la Esfera YT-7714 y YT7715.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: Incumplimiento del Contratista:  El asunto fue elevado al Órgano 18 de  Se mantienen reuniones entre  El Contratista Felguera órgano fiscalizador del fiscalizador, octubre del todas las partes para dar aduciendo problemas de flujo Proyecto SAGAS en RECOPE. Jefatura, 2017 al 28 continuidad al proceso del de caja ha disminuido Dirección de reclamo administrativo y considerablemente el personal jurídica. diciembre determinar una solución para y la asignación de recursos para Gerencia del 2018. activar el avance de las obras y el avance de las obras, por lo general y concluir el Proyecto en el menor cual el cumplimiento de las Presidencia plazo posible. actividades de campo es lento. Ejecutiva.

 Se realizaron reuniones Órgano 18 de  Se mantienen reuniones entre Incumplimiento del Contratista: entre las partes, y se recibió fiscalizador, octubre del todas las partes para dar por parte de Felguera de la Jefatura, 2017 al 28 continuidad al proceso del carta de entendimiento, Dirección de reclamo administrativo y  En el mes de mayo, el Contratista donde realizan la reclamación jurídica. diciembre determinar una solución para

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin presentó un reclamo económico, económica y se está a la Gerencia del 2018. activar el avance de las obras y mismo que se rechazó debido a que espera de que Felguera general y concluir el Proyecto en el menor no se ajustaba a la normativa legal entregue un nuevo Plan Presidencia plazo posible. de desequilibrio financiero y método Detallado de Trabajo que Ejecutiva. de reajuste; por el momento se incluiría una nueva fecha de agotó la vía administrativa y se está entrega provisional. a la espera que se solucione por la vía judicial, por lo que se estima que el Proyecto se continuará con avances de obras menores.

 Se han enviado notas al Órgano 18 de  Se mantienen reuniones entre Contratista solicitando un plan fiscalizador, octubre del todas las partes para dar Incumplimiento del Contratista: de acción para subsanar la Jefatura, 2017 al 28 continuidad al proceso del situación sin resultados a la Dirección de reclamo administrativo y fecha. jurídica. diciembre determinar una solución para  El problema de flujo de caja del Gerencia del 2018. activar el avance de las obras y contratista ha impactado en los general y concluir el Proyecto en el menor subcontratistas, mismos que han Presidencia plazo posible. abandonado el Proyecto y esto Ejecutiva. impide el avance físico de las actividades.

 Análisis de los diferentes  Riesgo activado, se atendió la escenarios en caso de solicitud de un reclamo por rescisión del Contrato con desequilibrio económico del Felguera, para que Recope Contratista, mismo que fue pueda concluir las obras por rechazado por la supervisión, completar. pero se está a la espera de  Informar a las instancias continuar el proceso en superiores de la posibilidad de instancias judiciales. Ing. Leonel esta situación para el apoyo Altamirano pertinente y toma de Taylor, Gerente decisiones ante la situación.  Ante una posible rescisión del Incumplimiento del Contratista: l Ing. María  Mantener un control y 01/01/2012 contrato, luego de agotar las vías Eugenia seguimiento de la al administrativa y judicial, se está  Falta de liquidez financiera para Gamboa Mora, documentación que ingresa y 31/12/2019 analizando que el equipo del concluir la obra. jefa proyecto, sale del Proyecto para poder Proyecto asuma la conclusión de Equipo de guardar la trazabilidad del las obras y puesta en marcha de profesionales mismo y dar pronta respuesta los demás sistemas del proyecto. de SAGAS a los nuevos integrantes del Contratista.  Analizar técnicamente los reclamos presentados por desequilibrio económico del Contratista y si estos proceden y se apegan a lo dispuesto por la normativa legal. Incumplimiento del Contratista: Ing. Leonel 01/01/2012  Este evento se materializó a  Procurar que el equipo de Altamirano al partir del 2017 debido a cambios la supervisión de RECOPE se Cambios repentinos del personal a Taylor, Gerente 31/12/2018

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin cargo de la dirección técnica del mantenga estable para Desarrollo, Ing. de personal del contratista por Proyecto y del desarrollo técnico garantizar la memoria del Jose Roberto despidos, al enfrentar problemas de la obra, y, atrasos en el avance Proyecto y retroalimentar a Madrigal K. financieros que los obligó a de la obra sin dar respuestas los nuevos integrantes por Ingeniero de reducir su personal y recursos. satisfactorias. parte del Contratista o para Programación y Actualmente se trabaja con poco responder de forma expedita Control e Ing. personal y las obras avanzan para una nueva contratación María Eugenia lentamente. en caso de abandono de obra Gamboa Mora, por parte del Felguera. jefa proyecto,  Informar a las instancias área superiores de la posibilidad de administrativa esta situación para el apoyo del pertinente. departamento  Mantener un control y de construcción. seguimiento de la documentación que ingresa y sale del Proyecto para poder guardar la trazabilidad del mismo y dar pronta respuesta a los nuevos integrantes del Contratista. Riesgos: Recurso Humano:  Continuar con las gestiones Ing. María 01/01/2012  Se mantienen con la para que se dote personal Eugenia al cooperación interna del apoyo Atrasos en las obras por alta para apoyar la parte Gamboa Mora, 30/06/2019 administrativo al Proyecto. rotación del personal de la empresa administrativa y se brinde jefa proyecto e  El recurso humano no ha contratista, que implican costos mayor estabilidad al equipo Ing. Leonel variado y cada profesional cuenta adicionales por reconocimiento de profesional de supervisión que Altamirano, con la trazabilidad del Proyecto. días inimputables de multa. ocupa plazas temporales. Gerente de  Se comparte el apoyo Desarrollo administrativo con el departamento de construcción y el equipo de ingenieros de la supervisión e inspector de obras que actualmente ocupan plazas temporales, por lo que hay  Cumplir con el Plan de 01/01/2012  El personal del Contratista Contingencia del al mantiene las alertas y controles Departamento de Salud, Ing. María 31/12/2018 ante un caso de emergencia por Desastre Natural: Ambiente y Seguridad de Eugenia desastre natural, así como las

Refinería (SASR), en casos de Gamboa actividades de inducción.  Daños personales y materiales a desastre natural; continuar Mora, jefa causa de un evento natural. con el fortalecimiento de la proyecto cultura para responder ante eventos de esta índole. Disponibilidad de la información:  Implementar con la Ing. Jose  El Proyecto se encuentra con 01/01/2012 herramienta GOOGLE-DRIVE el Roberto un avance lento en obras y se al  No contar con el programa control del consecutivo de Madrigal K. solicita al Contratista la 31/12/2018 detallado de trabajo (PDT) notas y control de tareas de Ingeniero de actualización de los cronogramas

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin actualizado y adecuado control de la los especialistas. Programación de trabajo. documentación técnica que se  Dar seguimiento al PDT y Control e recibe y atiende, que permita entregado para poder Ing. María atender de parte de RECOPE los planificar las consecuencias de Eugenia asuntos de acuerdo a su criticidad los atrasos del contratista y Gamboa en el Proyecto para mitigar los coadyuvar al contratista para Mora, jefa atrasos en el mismo. mitigar el atraso en la obra. proyecto

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 1. Diseño detallado y documentación

o 1.1 Diseño detallado:

1.1.1 En el área civil: Diseño de las losas de concreto de la zona de las unidades recuperadora de vapores y diseño de los pedestales de soporte de revamping. 1.1.2 En el área eléctrica: Aprobación final del estudio de protecciones y cortocircuito. 1.1.3 En el área de instrumentación: Diseño de las canalizaciones del equipo de instrumentación del revamping y de las botoneras para bombas en cubeto. Además, se va a diseñar la nueva ubicación de equipos de comunicación en el cuarto de control nuevo, diseño del equipo de la unidad recuperadora de vapores.

 2. Suministros

o 2.11 Materiales y Accesorios Eléctricos: Llegada al sitio del 50% de los materiales eléctricos del revamping.

 3. Montaje y Construcción

o 3.1 Obras civiles: Canalización para la tubería de instrumentación y eléctrica del revamping de las esferas YT7709 y YT7710 y construcción de soportes de tubería y las pantallas cortafuego de las esferas YT7709 y YT7710. o 3.2 Obra mecánica: Avance en actividad del revamping de la esfera YT7709, desmantelamiento de la línea vieja marina. o 3.3 Obras eléctricas: Entre un 50% a un 75% al final del II Semestre de la obra del revamping concluida. o 3.4 Obras de Instrumentación: Conexionado de equipos de instrumentación en zona de bombas, colocación de la unidad recuperadora de vapores, instalación de los patines de medición, importación, canalización en zona de muelle. Inicio de labores de canalización e interconexión de PLC (Controlador Lógico Programable).

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Las obras del Proyecto SAGAS se encuentran en su etapa final a la fecha y son relativamente pocas las obras que quedan por realizarse; pero ha mostrado lentos avances físicos y financieros durante el primer semestre del año producto de las inconsistencias en el desarrollo de las obras por parte del Contratista Felguera, situación que se evidencia desde el segundo semestre del 2017. Actualmente, el contratista a la fecha desarrolla trabajos referentes al revamping de la esfera YT- 7709, los demás frentes de trabajo se encuentran detenidos.

Las proyecciones propuestas por la UE del Proyecto no se cumplieron en términos reales al cierre del primer semestre, pues el avance físico se proyectó en un 94% y se cumplió un 92,5%; de igual forma, los avances financieros presentan un avance real del 82,03% cuando el Ejecutor había estimado alcanzar un 90,38% al finalizar el mes de junio. Es probable, que esta situación continúe presentándose en el segundo periodo del año hasta no solucionarse el problema con el contratista.

El Órgano Ejecutor del proyecto RECOPE ha venido realizando esfuerzos a través de la UE y otras instancias internas para cumplir con los objetivos propuestos en el Proyecto y el logro de algunas actividades estratégicas, en consideración de que el pasado mes de octubre del 2017 el contratista FELGUERA ha mermado la asignación de recursos al proyecto aduciendo que está enfrentando un desequilibrio financiero que le impide captar recursos para el mismo. Por consiguiente, el contratista planteó formalmente una reclamación económica y reconocimiento de plazo de 1577 días para concluir las obras, cabe señalar que este reclamo fue presentado en primera instancia y rechazado por la Institución al no ajustarse a la normativa legal por desequilibrio financiero y métodos de reajuste.

El interés de RECOPE y la Unidad Ejecutora es llegar a un acuerdo con el contratista para tramitar la ampliación de la disponibilidad del plazo del crédito con BNP Paribas, para ello se ha intentado conciliar en reuniones de obra el pago de la reclamación económica. En primera instancia, el 16 de mayo del 2018, FELGUERA presentó la reclamación económica a RECOPE y la misma fue rechazada debido a que no se ajustaba a la normativa legal de desequilibrio financiero y método de reajuste.

Por consiguiente, se solicitó formalmente a FELGUERA el 13 de junio del presente año la información correspondiente al plan de trabajo, flujo de caja y la fecha estimada de conclusión del proyecto y se le comunicó la necesidad de firmar una carta de entendimiento entre las partes. La preocupación más evidente por parte de la Unidad Ejecutora y que comparte esta Dirección de Crédito Público en relación al avance de las obras son aspectos relacionados con:

 El deterioro de obras ya ejecutadas por oxidación, acumulación de agua y deshechos que generen costos adicionales a las obras.

 La poca ejecución en los últimos meses ha generado repercusiones negativas a RECOPE principalmente en la entrega tardía de equipos que provocan gastos adicionales y de no concluirse la obra en el mes de junio 2018, RECOPE debe realizar nuevas erogaciones para finiquitar el crédito con BNP Paribas, y así buscar nuevas opciones de contenido presupuestario para el Proyecto.

 Por otra parte, al no contarse con los equipos en operación, no es viable para RECOPE amortizar la inversión por medio de la tarifa de venta del producto, por lo que debe incurrir en esa carga financiera. Además, al no estar en operación dos esferas (YT-7714 y

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YT-7715), se sigue incurriendo en gastos por mora en las descargas y costos por la llegada embarques de capacidad menor a la estimada.

Aunado a lo anterior, los atrasos en la ejecución de las obras por parte del Contratista han ocasionado atrasos en la programación de desembolsos, por cuanto desde el Informe de Seguimiento del II Semestre del 2017 se había planificado concluir a diciembre del 2018 esta programación. No obstante, en el presente Informe de seguimiento se ajusta al periodo 2019 el equivalente a US$2.643.066,69 millones; lo anterior, sin facilitar evidencia alguna a esta Dirección de que BNP Paribas Fortis y Société Générale aprobara a RECOPE alguna solicitud de prórroga al periodo de desembolsos, y en donde queda la dudad de si la Refinadora finalmente tomó una decisión concreta acerca la posibilidad de solicitarla o no antes de que venciera el periodo de desembolsos vigente 24 de julio 2018 máxime al considerar que una nueva prórroga al Contrato del Crédito conlleva un plazo importante en términos del proceso de tramitología al ser constituido el mismo mediante la estructuración de una ECA.

En ese sentido, resulta importante señalar que el pasado xxx, este Ministerio le externó formalmente a la Presidencia de RECOPE la preocupación acerca de la incertidumbre mostrada a la fecha por la Institución en torno la decisión de solicitar o no una nueva prórroga al periodo de desembolsos del Contrato de Préstamo, y los efectos que esto podría implicar en torno a la conclusión satisfactoria del Proyecto. Sobre este particular, es preciso indicar que a la fecha de cierre del presente Informe la Refinadora aún no ha remitido respuesta a esta consulta.

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BANCO DE EXPORTACIONES E IMPORTACIONES DE CHINA (EXIMBANK)

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EXIMBANK 1420203052013111013 - 1420203052013111015: PROYECTO DE REHABILITACIÓN Y AMPLIACIÓN DE LA RUTA NACIONAL N°32, SECCIÓN: INTERSECCIÓN CON LA RUTA NACIONAL 4 – LIMÓN

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción Objetivo General: Ampliar la capacidad vial en el tramo la intersección con la Ruta Nacional No. 4-Limón, contribuyendo al desarrollo económico y Estatus al aumento de la competitividad de la zona. del Sector: Transporte e Infraestructura Proyecto Localización: Limón. según Fuente de Recurso externo Concesional: ¥628.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ DCP financiamiento: Recurso externo Comprador: US$296.000.000,00 ¥628.000.000,00 Recurso interno: US$147.727.758,06(*) US$296.000.000,00 2. Componentes 1. Investigación técnica y diseño 3. Puentes nuevos 5. Rehabilitación de la vía existente 2. Obras nuevas 4. Intersecciones 6. Unidad Ejecutora 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos Prést. Concesional (¥) 564.227.394,27 63.772.605,73 0,00 0,00 0,00 63.772.605,73 0,00 0,00 Prést. Comprador ($) 0,00 6.176.296,88 0,00 12.352.593,76 0,00 18.528.890,64 24.705.187,52 156.402.880,81 Contrapartida (US$) 15.146.288,91 4.030.452 558.425,39 5.789.556 324.049,39 9.341.412,21 12.631.836,56 69.132.773,96 Av. Financiero (%) Prést. Concesional 89,85% 100,00% 89,85% 89,85% 89,85% 100,00% 100,00% 100,00% Prést. Comprador 0,00% 2,09% 0,00% 6,26% 0,00% 6,26% 14,61% 67,44% Contrapartida 10,01% 12,73% 10,63% 16,65% 10,85% 17,17% 25,72% 72,52% Av. Físico (%) 2,55% 3,74% 1,85%(**) 7,08% 2,65%(***) 3,30% 7,05% 40,10% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Prést. Concesional 17,62% 0,00% N/A N/A N/A Prést. Comprador N/A 0,00% 0,00% N/A N/A Contrapartida 16,56% 13,86% 5,60% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Al 30/06/2018 Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Prést. Concesional US$85.243.600,89 US$33.046,58 US$2.161.743,35 US$0,00 Prést. Comprador US$0,00 US$0,00 US$0,00 US$0,00 (*) El monto de contrapartida indicado incluye el costo real de la contratación del Gestor del Proyecto. (**) La UE realizó durante el I Trimestre un ajuste en la metodología de cálculo del Avance Físico del Proyecto. (**) La UE utilizó otra metodología de cálculo del Avance Físico del Proyecto a partir del II Trimestre 2018. Adicionalmente cambió la distribución de los pesos dada la incorporación de un nuevo componente (9). 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Se cuenta con el Estudio Arqueológico aprobado por la Comisión Arqueológica. Se detectaron siete puntos de rescate arqueológico.  La etapa de diseños cerró en un 98,00 % de avance. Se continúan atendiendo las observaciones hechas por la Administración a los planos recibidos, y, por lo tanto, se está a la espera de los diseños finales de las obras que debe entregar el Contratista.  Se avanzó en los procesos de corta de árboles en 22 kilómetros a lo largo de la vía y en la limpieza en el margen derecho de la vía.  Se autorizó la intervención de dos puentes: Río Blanco y Río Barbilla.  Se formalizó la contratación de la empresa Consorcio Casisa/Camacho y Mora como Gestor del Proyecto y se le otorgó la orden de inicio.  Se completó la Unidad Ejecutora del Proyecto (UE), contando con todos los funcionarios en las plazas solicitadas al 100,00%.  Con respecto a la relocalización de servicios, el ICE y operadores (cableras) ya empezaron las labores que no dependen del avance de la construcción. En el caso de RECOPE, el mismo está en el proceso de compra de los ductos.  Se asignó un nuevo componente al Proyecto para reportar el avance de las obras adicionales solicitadas por las comunidades aledañas al mismo. Para esto se logró dar contenido a una parte del costo de las obras y se trabaja en la búsqueda de los recursos faltantes.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

 No se logró contar con los diseños finales corregidos y completos.  Con respecto a la relocalización de servicios, el AyA aún no ha iniciado los trabajos debido a que no tiene recursos (por lo que la Administración valora la posibilidad de realizar los trabajos mediante la empresa constructora).  Elaboración del 25,00% de los planos de catastro para las expropiaciones. Se solicitará la colaboración del Gestor para generar los planos catastrados que se requieren para el inicio del proceso de expropiaciones.

Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Problemas: Diseños finales completos y a  Envío de observaciones Contratista y Enero 2016 -  La empresa trabaja en las satisfacción, no han sido entregados al Contratista por parte de Unidad Diciembre observaciones que le envió la

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin en la fecha prevista. la Administración para que Ejecutora y 2018 Administración y en los los atienda. Gestor documentos faltantes para  Reuniones periódicas completar los diseños. con los ingenieros de la  Se realizan reuniones Empresa constructora para semanales para dar seguimiento atender las observaciones marcado a CHEC con el fin de que de acuerdo a los atienda los pendientes que requerimientos. mantiene con la Administración.  Se solicitó la  Se espera completar al 100% colaboración del Gestor los diseños para que la para brindar apoyo a la Administración los apruebe y se Empresa constructora en el inicien las obras. seguimiento y atención de las observaciones. Retrasos en los procesos requeridos  La Administración hará Contratista y Enero 2016 -  Se solicitará la colaboración para las expropiaciones: elaboración la propuesta al Gestor para Unidad Diciembre del Gestor para generar los de planos de catastro e inicio de que haga el levantamiento Ejecutora y 2018 planos catastrados requeridos. expropiaciones. topográfico, como parte de Gestor  Se espera obtener los mismos los servicios adicionales para poder dar seguimiento a las que se le pueden solicitar. expropiaciones que se necesitan para la construcción de obras. Retrasos en las obras requeridas  La Administración Contratista y Enero 2016 -  Se encuentra en proceso de para la relocalización de servicios analiza la posibilidad de Unidad Diciembre elaboración la propuesta al públicos (El AyA no cuenta con los realizar los trabajos de Ejecutora 2018 Constructor. recursos financieros necesarios). relocalización de  Se espera lograr el inventario acueductos mediante la total de los servicios a relocalizar. empresa constructora y se va a presentar la solicitud a CHEC para no retrasar este proceso por más tiempo. Riesgos: Atraso en la liberación de sitios  Solicitar al Gestor del Unidad  Se está elaborando la arqueológicos identificados, Proyecto apoyo para Ejecutora- Enero 2016- propuesta para presentarla al demorando el inicio de la Etapa de contratar el personal CONAVI-MOPT Octubre 2020 Gestor. Construcción. idóneo y necesario, para  Se espera lograr el inicio de realizar esta actividad. las actividades en el menor tiempo posible  Acercamientos con las  Realización de reuniones con Aumento en la estimación de comunidades donde se Unidad Enero 2016- las comunidades/municipios recursos, debido a obras adicionales desarrollan las obras y Ejecutora- Octubre 2020 afectados por las obras. por solicitud de las comunidades. análisis de las necesidades CONAVI-MOPT  Se documentaron las

surgidas para el Proyecto. solicitudes de las comunidades.  Valoración técnica y  Se deben realizar estudios de económica de las obras viabilidad y factibilidad técnica y adicionales. buscar los fondos necesarios para  Solicitud y búsqueda de el desarrollo de las obras fondos adicionales para adicionales que lo ameriten. incluir las obras técnicamente factibles y

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Acciones tomadas o por Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin viables.  Iniciar proceso de contratación de obras adicionales o ampliar el Contrato de CHEC.  Reuniones con la Unidad Enero 2016-  Revisión constante del Atrasos e incremento en el plazo y empresa CHEC. Ejecutora- Octubre 2020 contrato y los avances de CHEC, costo de la obra (diseño y  Revisión del cartel de CONAVI-MOPT así como de posibles ajustes o construcción). contratación con la cambios requeridos. empresa CHEC.  Análisis de las nuevas  Conocer bien las necesidades de las comunidades. necesidades de las comunidades para ver qué se puede considerar en el diseño según CHEC. Condiciones Climáticas adversas  Control adecuado de Unidad Enero 2016-  Este riesgo es de la segunda durante el desarrollo de la obra protección en la zona de Ejecutora- Octubre 2020 etapa del Proyecto; es decir, la durante la Etapa de Construcción trabajo y seguimiento CONAVI-MOPT Etapa de Construcción. Una vez (lluvias, deslizamientos, entre otras.) periódico para disminuir la iniciada esta etapa, se valorará probabilidad de periódicamente las materialización del riesgo. consecuencias.  Valoración de los daños que se puedan presentar.  Aplicar las pólizas del Contratista en los casos que se determine la responsabilidad del mismo.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Aprobar completamente los diseños finales de las obras.  Realizar trabajos de protección ambiental en los espacios donde ya se han talado árboles (rescate y reubicación de fauna silvestre, restauración de suelos, reforestación necesaria, conservación de viveros de especie vegetales, entre otros).  Marcar las entradas a las casas en los espacios donde se han talado árboles y se ha limpiado el terreno para las obras.  Se comenzará a trabajar la subestructura (parte inferior o base) de 18 puentes vehiculares, formando y acondicionando los pilotes (elementos constructivos utilizados para alcanzar un estrato de suelo con la resistencia óptima según los estudios geotécnicos) existentes y colando los nuevos.  En el caso de las intersecciones, se iniciarán labores en dos de los pasos a desnivel (km 52+700 y km 57+450) en donde se prepararán las bases y los espacios alrededor.  Se solicitará la colaboración del Gestor para generar los planos catastrados requeridos.  Dar seguimiento al cronograma de trabajo que tienen las empresas para la relocalización de los servicios.

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Al cierre del I Semestre se evidencia que, a pesar de los esfuerzos realizados por el Ejecutor, el Proyecto mantiene las cifras de algunos indicadores de desempeño prácticamente iguales a los reportados al finalizar el año 2017. Tal es el caso del avance financiero de ambas fuentes de recursos externos, en donde persiste un 89,85% de avance en el préstamo concesional y en el caso del préstamo del comprador que aún no hay avance (0,00%).

Por otra parte, el avance financiero de la Contrapartida Nacional mostró una ligera mejora con respecto al avance del cierre del 2017, pues registró un aumento de 0,84 puntos porcentuales (p.p), posicionándose en un 10,85%; no obstante, su evolución continúa siendo bastante limitada, máxime si se correlaciona con lo correspondiente al avance físico del Proyecto como un todo, situación que resulta altamente preocupante.

Cabe mencionar, como un aspecto positivo el hecho de que a inicios del mes de junio se lograra firmar el contrato del Gestor del Proyecto y que a este se le otorgara la orden de inicio; lo anterior, luego de las apelaciones presentadas durante el I Trimestre al momento de la adjudicación. Con base en la información suministrada por la UE, el Gestor vendría a colaborar entre otros aspectos, a brindar apoyo a la Empresa constructora en el seguimiento y atención de las observaciones referentes a los diseños finales que debe entregar el Contratista, a generar los planos catastrados que se requieren para el inicio del proceso de expropiaciones y a coadyuvar en los procesos de liberación de sitios arqueológicos identificados.

En línea con lo anterior, respecto a las expropiaciones y relocalización de servicios (ICE, AyA y RECOPE), preocupa el atraso de más de 6 meses en el inicio de la etapa de ejecución del Proyecto (orden de inicio dada en noviembre 2017) dado que no se han concluido dichas actividades previas, y en donde el AYA presenta limitaciones para poder hacer frente a las actividades propias de relocalización de sus servicios. Si bien es cierto, ya se dio la orden de inicio para la intervención de los primeros dos puentes, las expropiaciones y relocalización de servicios, así como el traslado de los hallazgos arqueológicos es notable que estas actividades han afectado de forma importante el cumplimiento de las programaciones de ejecución del Proyecto.

Por otro lado, en relación con la inclusión de “Obras Adicionales” no consideradas en las primeras fases del Proyecto, surgen preocupaciones a tomar en cuenta y que llaman a la reflexión, entre ellas, si durante la etapa de preinversión del mismo se realizó el correcto dimensionamiento de estas obras en conjunto con las comunidades que iban a ser afectadas por el Proyecto, lo cual muy probablemente hubiese generado efectos muy distintos en el Proyecto a lo que se presenta hoy en día, así como la necesidades de financiamiento asociadas a las mismas, y cuyo monto asciende aproximadamente a US$65 millones (según datos facilitados por la UE), máxime que según señala el Ejecutor, este rubro significativo no se encontraba contemplado dentro de los costos originales del Proyecto ni de los financiamientos contraídos. En razón de lo anterior, y de la delicada situación fiscal que enfrenta el país, el CONAVI deberá realizar los esfuerzos y gestiones necesarios para contar dentro de su Presupuesto con los recursos necesarios que permitan cubrir dichos costos.

Adicionalmente, resulta muy preocupante el riesgo asociado a que la ejecución de las “Obras Adicionales” genere atrasos en el plazo de ejecución del Proyecto, afectando el cumplimiento de la fecha límite de desembolsos de los préstamos suscritos. Al respecto, es relevante mencionar que el EXIMBANK no admite prórrogas que superen la fecha límite del periodo de gracia, por lo que en

137 caso de no desembolsarse los recursos antes de dicha fecha, no estarían disponibles para pagar a la empresa Contratista.

Asimismo, es importante mencionar que la DCP ha estado participando en reuniones convocadas por los diputados de la provincia de Limón para tratar el tema de las obras adicionales.

Con base en las preocupaciones externadas anteriormente, esta Dirección solicitará a la UE información más específica respecto al avance en la consecución de los recursos que financiarán las obras adicionales y las perspectivas de cumplimiento del plazo de ejecución del Proyecto.

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AGENCIA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL DEL JAPÓN (JICA)

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JICA CR-P5-2: PROYECTO GEOTÉRMICO BORINQUEN I.

1. Indicadores relevantes del Proyecto

1. Descripción Objetivo General: Aumentar el suministro de electricidad a través de energías renovables para responder a los impactos del cambio Estatus del climático mediante la construcción de plantas de energía geotérmica en la provincia de Guanacaste, contribuyendo así Proyecto al desarrollo económico sostenible de Costa Rica. según DCP Sector: Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial.

Localización: Liberia, Guanacaste. Fuente de Recurso externo: ¥ 25.991.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$134.325.323,48 ¥9.000.000,00 2. Componentes 1. Ingeniería y Administración 3. Gastos sin Asignación Específica 2. Costos directos 4. Costos Financieros/Construcción 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 10 15 13 10 0 0 23 25 Indirecto 20 30 26 20 0 0 46 50 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 Al 2019 Periodo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre 31/12/2017 Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (¥) 0,00 0,00 4.450.561,00 541.000.000,00 0,00 0,00 0,00 1.932.617.288,00

Contrapartida (US$) 0,00 331.916,21 104.204,80 530.745,53 279.291,82 200.000,00 250.000,00 25.447.291,74 Av. Financiero (%) Fuente externa 0,00% 0,00% 0,02% 2,08% 0,02% 0,02% 0,02% 7,45% Fuente interna 0,00% 0,25% 0,08% 0,64% 0,29% 0,43% 0,62% 19,57%

Av. Físico (%) 0,25% 0,37% 0,90% 0,64% 1,15% 1,41% 1,65% 10,84% 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa N/A N/A 0,00% N/A N/A Fuente interna 0,00% 31,39% 52,62% N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 US$40.214,70 US$40.185,65 US$0,00 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Proyecto

Al cierre del I Semestre la Unidad Ejecutora demostró que ha realizado grandes esfuerzos por cumplir los objetivos del Proyecto. Al cumplir un año de haberse incorporado este Proyecto a la cartera de créditos, sus indicadores de desempeño muestran el buen accionar del Ejecutor.

En primera instancia se destaca el comportamiento del avance físico al I Semestre del 2018, pues alcanzó un 1,15%, incrementando 0,90 puntos porcentuales (p.p) con respecto al porcentaje alcanzado al cierre del año anterior y posicionándose 0,52 p.p por encima de lo proyectado para el período.

Cabe mencionar que durante este semestre tres actividades impulsaron el comportamiento del avance físico. La primera de ellas se trata de los trabajos de topografía para catastro y avalúos (cuyo fin es disponer de los terrenos que el ICE ocupa para construir las diferentes obras que componen el Proyecto) posicionándose en un 22,00% de avance físico.

En segundo lugar, se encuentran los trabajos de prospección arqueológica (detección, identificación y recuperación de piezas arqueológicas en el sitio en donde se va a construir el Proyecto), los cuales alcanzaron un 12,00% de avance físico. Y en tercera instancia se ubican los trabajos de mantenimiento de caminos, el cual reportó un 5,00% de avance físico (dicha actividad se realizará durante toda la construcción del Proyecto; ya que es vital para que el personal, materiales y equipos puedan ingresar a los diferentes frentes de obra).

Por otro lado, es importante indicar que durante el semestre se realizó el primer desembolso del crédito (siendo este por un monto de ¥4.450.561,00), el cual correspondió al pago de una comisión de compromiso. Lo anterior se presenta como un 0,02% de avance financiero de los recursos externos, siendo este resultado levemente inferior al 2,08% que estaba proyectado alcanzar al cierre de este período; dado que después de una revisión de la programación de desembolsos, el Ejecutor decidió postergar estos hasta el año 2019.

En lo que se refiere al monto comprometido de los recursos del préstamo, es importante mencionar que durante el I Semestre se comprometió un monto de ¥9.000.000,00; representando un 0,03% del total de recursos disponibles.

Asimismo, el Ejecutor indica que a la fecha no se han presentado ni reconocido riesgos en el Proyecto; no obstante, se encuentran alertas para la identificación de los mismos.

Adicionalmente, se espera que durante el II Semestre continúen las actividades de mantenimiento de caminos, prospección arqueológica y trabajos de topografía y avalúos.

Finalmente, como parte del accionar de la DCP se continuará con reuniones periódicas con la Unidad Ejecutora para monitorear el avance de la ejecución conforme a las programaciones presentadas en el Informe de Seguimiento.

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JICA CR-P5-1: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción Objetivo General: Aumentar el abastecimiento de electricidad a través de la energía renovable y responder a los impactos del cambio Estatus del climático mediante la construcción de una planta de energía geotérmica en la provincia de Guanacaste, Proyecto contribuyendo así al desarrollo económico sostenible de la República de Costa Rica. según Sector: Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial. DCP Localización: Guanacaste, Liberia, Curubandé Fuente de Recurso externo: ¥16.810.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ financiamiento: Recurso interno: US$31.330.098,62 ¥12.578.630.751 2. Componentes 1. Ingeniería y Administración (a-Servicios de Consultoría) 2. Costos Directos (a- Perforación de Pozos, b- Casa de Máquinas) 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Program. Real Directo 25 10 60 55 47 9 141 65 Indirecto 50 20 120 110 94 18 282 130 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (¥) 9.301.798.311,00 2.253.800.000 883.886.593 191.573.000 1.559.606.156 1.064.311.490 792.763.683 3.207.633.767 Contrapartida (US$) 29.591.557,15 100.000 1.908,11 0,00 0,00 144.418,50 86.651,10 1.505.563,76 Av. Financiero (%) Fuente externa 55,33% 68,74% 60,59% 69,88% 69,87% 76,20% 80,92% 100% Fuente interna 94,45% 94,77% 94,46% 94,77% 94,46% 94,92% 95,19% 100% Av. Físico (%) 76,30% 77,76% 79,74% 80,20% 85,42% 90,37% 95,31% 100% 5. Realizado/Programado (%) 4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 116,29% 36,29% 814,11% N/A N/A Fuente interna 41,01% N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$) Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 106.128.951 359.886 892.624 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Dirección Gestión de Proyectos y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 Servicios de consultoría continúa en los trabajos de revisiones y validación de los informes trimestrales de avance físico que son enviados a JICA; asimismo la consultoría revisó el modelo conceptual y numérico para la instalación de una segunda unidad de 55 MW en el Campo Geotérmico Las Pailas y realizaron monitoreo del avance físico de las obras y prácticas de seguridad. Además, se revisó el diseño detallado de la planta de energía entregada por el proveedor.

 Durante el trimestre se realizaron pruebas en los pozos productores y de reinyección obteniendo resultados satisfactorios; es decir, en los pozos productores se obtuvo el vapor necesario para generar 55 MW y en los pozos de reinyección se obtuvo la permeabilidad necesaria para captar el agua proveniente de la torre de enfriamiento y poder de este modo hacer un uso racional del reservorio geotérmico.

 Respecto a la Casa de Máquinas se continúa con el montaje de los equipos principales, los cuales son equipos electromecánicos necesarios para la producción de electricidad a partir del recurso geotérmico. Los equipos se componen de la turbina, generador, condensador, sistemas auxiliares, tableros e instrumentación. Se laboró también en acabados del edificio de control, aceras y cunetas, el montaje de la tubería de vapor principal y auxiliar, tubería de agua de enfriamiento, tubería contraincendios, ensamblaje de turbina y generador, sistema contra incendios, sistema puesta a tierra, montaje eléctrico de equipos, canalizaciones e instrumentación. Se ha finalizado el montaje del sistema de extracción de gases y aire acondicionado, cimientos de tubería de vapor, panel puesta tierra generador, panel CT`s para generador, panel de excitación y transformadores de servicio propio.

 Se continúa con el seguimiento al Plan de Gestión Ambiental tales como: tratamiento y clasificación de residuos, monitoreos ambientales de fauna, calidad de agua y ruido en comunidades, supervisión de movimientos de tierra, tratamiento de taludes protegidos, reuniones con las comunidades de influencia directa y educación ambiental. Esta actividad es recurrente cada trimestre ya que estas actividades deben realizarse de forma periódica.

Importante resaltar que a la fecha de corte, el Proyecto avanza según lo programado, razón por la cual la Dirección Gestión de Proyectos no reportó actividades atrasadas.

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Acciones tomadas o por Fecha de Riesgos Responsable Estado Actual tomar por el Ejecutor inicio / fin

Riesgos: Casa de Máquinas:  Se cuenta con un control de En caso de que se presente un  Implementar un plan de Salud 15-11-2016 / monitoreo, brigada de primeros incendio estructural se podrían prevención y control de Ocupacional 22-01-2019 auxilios, capacitación a personal presentar daños a personas, daños incendios. de nuevo ingreso en caso de a las obras y reclamos por daño emergencias, capacitación del uso ambiental. de extintores, normas de prevención, prohibición del fumado en instalaciones, capacitación sobre manejo de sustancias peligrosas, inspecciones bisemanales Salud Ocupacional, y construcción de un sistema contra incendio alrededor de la Casa de Máquinas.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Respecto a servicios de consultoría, se tiene programado para el II Semestre continuar con el monitoreo del avance de las obras y prácticas de seguridad, así como con la revisión y validación del informe trimestral a JICA.

 La actividad de perforación de pozos se iniciará con la evaluación geocientífica del yacimiento.

 Se continuará durante dicho periodo con el montaje de equipos principales de Casa de Máquinas.

Al cierre del I Semestre del 2018 el avance financiero acumulado del recurso externo del Proyecto Geotérmico Pailas II bajo la fuente de financiamiento JICA fue de 69,87%, siendo que la Dirección Gestión de Proyectos (DGP) realizó desembolsos por ¥1.559.606.156 monto superior a lo programado.

Resulta importante destacar que a la fecha de corte el porcentaje acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos alcanza el 74,87%; asimismo, presenta un 100% de ejecución de los recursos externos respecto a lo desembolsado.

Por otra parte, el avance físico global (bajo todas sus fuentes de financiamiento) del Proyecto Geotérmico Las Pailas II con fecha de corte al 30 de junio 2018, es de 88,19%.

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Sin perjuicio de lo anterior, la Casa de Máquinas presenta un avance físico de un 80,00% y los Servicios de Consultoría un 96,00%. Importante indicar que se han cumplido con los compromisos ambientales establecidos en el Plan de Gestión Ambiental.

El proyecto tiene actualmente finalizadas las siguientes obras: construcción de terrazas para perforación, perforación de pozos, sistema de reinyección en frío, montaje de la línea de transmisión y tratamiento de escombrera. En proceso se tiene el sistema de acarreo (vaporducto y estaciones de separación), montaje y pruebas de subestación y montaje electromecánico de la planta de generación.

Al cierre de este seguimiento, es importante resaltar que el Proyecto no presentó problemas que pongan en riesgo la entrada en operación ni la fecha de término del mismo.

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JICA CR-P4: PROYECTO DE MEJORAMIENTO AMBIENTAL DEL MEDIO AMBIENTE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSE.

1. Indicadores relevantes del Proyecto

1. Descripción Objetivo General: Mejorar la calidad del agua de los ríos y canales acuíferos del Área Metropolitana de San José, por medio de la rehabilitación y Estatus del expansión de los sistemas de aguas residuales y la construcción de una planta de tratamiento, para de esa manera contribuir a Proyecto mejorar el medio ambiente y las condiciones higiénicas de la vida dentro del área. según Sector: Salud DCP Localización: Cartago, Huetar Norte y San José 1/ Fuente de Recurso externo: JPY¥15.001.000.000,00 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo financiamiento: Recurso interno (BNCR): $75.000.000.00 JPY¥15.001.000.000,00 Contrapartida (AYA): $117.767.058,27 2. Componentes 1. Rehabilitación y extensión de la red de colectores secundarios. 2. Construcción del túnel de transmisión. 3. Construcción de plantas de tratamiento para aguas residuales. 4. Servicios de consultoría. 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real

Directo 72 72 106 0 31 21 230 72

Indirecto 92 92 96 0 89 87 277 92 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado

Desembolsos (JPY¥) 12.383.980.813 842.634.522 228.796.057 553.688.111 214.581.555 866.603.513,24 451.208.316,06 855.829.746,08 Fuente Interna (US$) 12.556.641,56 6.845.130,00 3.363.884,33 4.107.994,98 1.894.303 4.168.916 1.334.379 25.908.465 Contrapartida (US$) 35.097.571,33 3.609.479,00 1.548.435,97 3.425.514 1.816.341 3.402.178 3.082.829 8.947.662 Av. Financiero (%) Fuente externa(JICA) 82.55% 88.17% 84.08% 91.86% 85.51% 91,29% 94,29% 100,00% Fuente interna(BNCR) 16.74% 25.87% 21.23% 31.35% 23.75% 29.31% 31.09% 65.64% Contrapartida(AYA) 32.55% 35.90% 37.47% 39.08% 39.68% 43.19% 46.37% 55.60% Av. Físico (%) 83.31% 88.37% 77.49%4/ 81.96% 78.95% 5. % Realizado / Programado5/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa 56.42% 27.15% 38.75% N/A N/A Fuente interna 130.11% 42.90% 46.11% N/A N/A Contrapartida 73.99% 49.14% 53.02% N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$) Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 75.608.479,50 0.00 2.616.839,95 41.800.582,37

1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 5/El Avance físico presenta una disminución en relación con el II semestre 2017 y se debe a que se realiza un replanteamiento de la estrategia de ejecución, lo anterior, sin modificar el objetivo del Proyecto. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Proyecto y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Proyecto

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

 De las 1026 servidumbres que se requieren para el Proyecto, se encuentran listas para el proceso constructivo 723 y en proceso de adquisición 306, obteniendo un porcentaje de avance del proceso de 70.4%.  El paquete # 1 de Zona Norte; Redes de alcantarillado Zona Norte rehabilitadas y construidas, cuenta con un avance de un 77%. finalizando con las siguientes obras: Obra 1- Trinidad de Moravia, Obra 3- Coronado B, Obra 4- Coronado C, Obra 5- Coronado D, Y se obtienen los siguientes avances: Obra 2 -Coronado A: 99.99%, Obra 6 - Purral y Sabanilla: 99.99%, Obra 7 Rehabilitación, refuerzo y remplazo de Rivera y Torres: 62%, Obra 8- Pipe- Jacking y Zanja Abierta – Extensión de Redes 58 % (Purral, Trinidad y Coronado) y Rehabilitación colectores 7% (Lantisco y el Alto).  El paquete # 3 Zona Norte (incluye interconexiones en Quebrada de Jesús, y Quebrada de Manzana y Desvíos), tiene un avance de un 19% que incluye la construcción de las instalaciones provisionales y la colocación de tubería.  Se comenzó con la extensión de Mozotal, Purral y Torres obteniendo un avance de 0.24%.  El paquete #4 de Zona Norte: Extensiones: Rivera, Coronado, San Francisco. Rehabilitación: Rivera 1, Rivera 2, Tibás y Barrio Saprissa, cuentan con un avance de 5.59%, este se debe a la publicación que se realizó en Gaceta para la contratación de la construcción.

El Proyecto logro realizar todas las actividades programadas, sin embargo, no cumplió con el avance que tenía programado en las mismas.

Acciones tomadas o por tomar Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor inicio / fin Problemas: El paquete # 1 de Zona Norte -Se continúa trabajando aun con 30/03/201 (Coronado B, Coronado C, las lluvias, permitiendo obtener UE-AyA 6- El avance de las obras se Coronado D, Purral y Sabanilla, el avance. finalización encuentra en 77%, logrando Coronado A, Refuerzo y Reemplazo) -Se Formó una Comisión en la de la obra. finalizar con la mayoría de estas, se tienen los siguientes problemas, Municipalidad de Coronado para aun así, se continúan realizando los cuales generaron atrasos en el la presentación de los avances esfuerzos de planificación y se Proyecto: semanales a las personas abren nuevos frentes de trabajo 16 -La temporada de lluvias en la zona. afectadas, la misma está en sitio para no tener más -El contratista que ha tenido que conformada por colaboradores atrasos. Actualmente con el lidiar con dificultades en su ingreso de la UE-PAPS y miembros del nuevo plan de ejecución del al centro de Coronado, afectando el Concejo Municipal, agentes proyecto, se espera no tener

16 Se realiza el trabajo sin maquinaria pesada. 147

Acciones tomadas o por tomar Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor inicio / fin sector del comercio en general y el sociales y comerciales del Cantón. atrasos en tiempo, cumpliendo tránsito de vehículos. -Se mantiene la coordinación el con el cronograma actual y -Las interferencias e imprevistos de Departamento de Mantenimiento aumentando considerablemente bloques de roca, tuberías pluviales, de Redes de Agua Potable de la el caudal de ingreso a la planta eléctricas y agua potable, se Región Metropolitana, en lo que PTAR, cumpliendo con el mantienen y siguen siendo factor respecta a fugas de agua potable, objetivo del Proyecto. que reduce de manera significativa las cuales han mermado en el rendimiento de instalación, aparición, asimismo, la empresa además, se continúan encontrando ha resuelto en muchos de los conexiones clandestinas de casos debido a la responsabilidad sistemas existentes de aguas que les compete. negras al sistema de evacuación de agua pluvial.

El Problema de la expropiación de El departamento de topografía De las 1026 servidumbres que se las servidumbres continua, desde el contrato dos profesionales y 5 Unidad 30/03/201 requieren para el Proyecto se II semestre del 2017, la Unidad asistentes de topografía. Ejecutora de 6-obtener encuentran listas para el proceso Técnica de Ingeniería ha estado AyA-JBIC todas las constructivo 723 y en proceso de enfrentando la falta de equipo de En cuanto a los Peritos, se realiza servidumb adquisición 306, obteniendo un técnico de topografía para avanzar la nueva contratación del res. porcentaje de avance del en los proyectos de Componente I, personal y se inicia el proceso de proceso de 70.4%. II y III capacitación y trámites administrativos. El tercer perito Además, dos de los peritos del ingresa el 2 de julio del 2018. equipo de servidumbres renunciaron a principios del I semestre del 2018, lo que provoca que ingrese nuevo personal, sin embargo, uno de los ingenieros que ingreso renuncio al mes. Esta situación, perjudico sustancialmente el avance de los avalúos.

En el paquete #4 de Zona Norte, se Se realizan visitas al sitio con el Unidad 30/01/201 La obra cuenta con un avance de presentaron cambios en las fin de detectar las zonas Ejecutora de 8 hasta el 5.59% actualmente, y se espera condiciones del sitio, entre ellas las vulnerables y determinar los AyA-JBIC 30/09/201 que la contratación de la condiciones vulnerables de las ajustes necesarios al diseño. 8 constructora quede en firme en riveras de los ríos y las constantes setiembre 2018, para continuar lluvias, lo que provocaron cambios la obra sin atrasos. en la topografía de los sitios por donde se construirán las extensiones de Colectores y Subcolectores. Esto hace necesario hacer ajustes a los diseños que ya se tenían, así como obras adicionales de estabilidad y protección de taludes, lo que atraso la publicación del cartel. Riesgos: Un incrementó en la cantidad de Seguimiento a la implementación Unidad Labor Se continúa negociando los

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Acciones tomadas o por tomar Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor inicio / fin servidumbres que requieren del Plan de Acción de Ejecutora de constante terrenos para la finalización del procesos judiciales, debido a que el Servidumbres. AyA-JBIC Sistema de Alcantarillado. dueño del terreno no acepta el precio del avaluó que se le asignó al terreno. No conexión de usuarios a la red de Plan de Acción para trabajar en Unidad Labores de Se les brinda información a las alcantarillado sanitario, por la conjunto con la comunidad y con Ejecutora de sensibiliza comunidades sobre el proyecto oposición de la población a la las ASADAS a fin de concientizar a AyA-JBIC ción para que las obras se ejecuten ejecución de obras durante el la población sobre los beneficios constante. en forma oportuna sin proceso de construcción u del Proyecto y lograr los objetivos contratiempos. operación. planteados. Administración, operación y Realizar programas de Unidad Una vez Se están realizando los mantenimiento deficiente de los capacitación para preparar al Ejecutora de que los programas de capacitación para sistemas de alcantarillado y personal que se hará cargo de AyA-JBIC sistemas preparar al personal que se hará acueducto. asumir los sistemas. inicien cargo de asumir los sistemas. operacion es Atrasos en procesos licitatorios de Implementar un sistema de Unidad Labor Se están depurando todo lo que obras y/o ejecución que repercuten retroalimentación y mejora con Ejecutora de constante sean posibles los términos de en la conclusión de la obra. base en los errores en procesos AyA-JBIC referencia y carteles para que de contratación anteriores. exista una claridad para los oferentes al preparar sus ofertas. Se puede presentar un déficit -Se revisa y actualiza el PEP y los Unidad Permanen Se ajusta permanente el Plan financiero en el Proyecto por la costos de las obras. Ejecutora de te Global de Inversión (PGI), existencia de sobrecostos en las -se hace una valoración AyA-JBIC considerando el ciclo de obras en ejecución y en proceso de presupuestaria y financiera en ejecución del proyecto y se licitación con relación al función de los rediseños establece un mecanismo de presupuesto de la administración. reflejadas en las Órdenes de retroalimentación y mejora en Cambio de los contratos en los procesos de presupuestación, ejecución. planeamiento y desarrollo de futuras obras. Actualmente se le mostró a la Administración Superior las necesidades de recursos económicos según la actualización del PGI para toma de decisiones. Atraso o paralización de todo el -Inspección ambiental y social Unidad Permanen Se va a realizar un reforzamiento Programa por algún incumplimiento constante durante todo el Ejecutora de te en los pliegos cartelarios a ambiental que afecte la viabilidad proceso de ejecución, para la AyA-JBIC futuro, que permitan fortalecer ""sombrilla". identificación de incumplimientos las medidas preventivas y al Plan de Gestión Ambiental correctivas (sobre todo a nivel (PGA) de multas), así como una mayor - Medidas correctivas a tomar agilidad en los procesos ante hallazgos y no sumarios de apercibimientos y conformidades, aplicación de cobro de multas. apercibimientos y multas. 3-Reforamiento en los pliegos cartelarios en las especificaciones técnicas, del PGA y proceso de

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Acciones tomadas o por tomar Fecha de Problemas/Riesgos Responsable Estado Actual por el Ejecutor inicio / fin cobro de multas.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Contratar el paquete #4 de Zona Norte: Extensiones: Rivera, Coronado, San Francisco. Rehabilitación: Rivera 1, Rivera 2, Tibás y Barrio Saprissa.  Continuar con el avance de las servidumbres, el paquete # 1 y #3

Es importante mencionar que este Proyecto pertenece a un Programa que es financiado con otras fuentes de Financiamiento Externas, Internas y con Donaciones, y que a pesar de que este Proyecto efectúa solamente la ejecución de gran parte del componente I, de los tres componentes del Programa, y que efectivamente las actividades que se realizan con este Proyecto llevan un avance considerable, el Programa se estaba viendo afectado en su ejecución del cronograma, principalmente en el componente I ( las actividades que no son financiadas con recursos JICA), II y III, lo que afecta directamente al Proyecto, debido a eso, se realizó un replanteamiento de la estrategia de ejecución del Programa, en donde se ve afectado el Proyecto, no obstante, los objetivos tanto del Programa como del Proyecto no fueron modificados.

Según lo anterior, el Proyecto disminuyo su avance físico, pasando de 83.31% a 77.49% en el primer trimestre del 2018 y aumento a 81.96% para el segundo trimestre del 2018, a pesar de que el avance físico disminuyo debido al nuevo replanteamiento, el avance financiero aumento, obteniendo un 85.51% del total de los desembolsos, cabe mencionar que con el nuevo programa de ejecución se estaría reduciendo considerablemente el tiempo de ejecución del Programa en 16 meses, permitiendo aumentar el caudal de ingreso a la PTAR (Planta de Tratamiento de Agua Residuales, ya está finalizada) y acelerando las conexiones de nuevos usuarios, lo que permite cumplir por completo con los objetivos del Proyecto y del Programa.

Asimismo, se tienen un progreso bastante significativo en las actividades realizadas, esto porque los problemas que se han presentado y se presentan, la UE los está solucionando para poder cumplir sus proyecciones en desembolsos y avances físicos. Como se puede observar en el apartado de problemas / riesgos, la UE enfrente muchos imprevistos que se presentan en diferentes zonas de trabajo, a los cuales, se les da un avance continuo y se tratan de minimizar los atrasos que estos están provocando, realizando esfuerzos de planificación y abriendo nuevos frentes de trabajo en sitio.

Uno de los problemas que genera más atrasos es cuando los Directores de Proyecto en sitio (contratistas) deben tomar decisiones que involucran el tema de costo y tiempo, no pueden tomar la decisión en sitio porque deben consultar en primera instancia al ingeniero encargado (AyA) o bien a la UE para obtener un visto bueno y poder solucionar el problema, normalmente este tipo de situaciones se dan por los imprevistos, ya que al no encontrarse dentro del diseño ni la

150 contratación existe la posibilidad de que el costo que genere esa solución no se le pague al contratista, provocando una perdida adquisitiva al mismo, este tipo de trámite se realiza vía oficio, lo que hace que sea aún más lenta la respuesta.

Sin embargo, la UE está analizando los planos y diseños de las obras y autorizando a los ingenieros residentes para que puedan dar el visto bueno en el campo, así como incorporando a un ingeniero residente para las constantes visitas de las obras, y poder tomar la decisión de forma expedita y no se atrasen más las actividades, ya que el Proyecto debe cumplir con las proyecciones de avance financiero y físico y el tiempo y costo programado, para que el Proyecto no solicite otra prorroga o bien se retiren los fondos del BID.

Finalmente, como parte del seguimiento continuo que se ejerce sobre el Proyecto, está Dirección se pondrá a disposición de la Unidad Ejecutora para buscar los espacios que coadyuven a mejorar la ejecución del Proyecto con el fin de que se pueda concluir en el tiempo establecido, ya que preocupa que se puedan generar más atrasos que provoquen tener que solicitar una ampliación del plazo de ejecución más allá del plazo establecido, junio 2019.

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BANCO ALEMÁN KREDITANSTALT FÜR WIEDERAUFBAU (KFW)

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KFW 2002-65-595: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO RURAL II.

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción Objetivo General: Mejorar el servicio de agua potable y saneamiento básico en las comunidades rurales de las provincias de Limón, Guanacaste, Puntarenas Estatus del y Alajuela. Esto implica directamente reducir el riesgo que representa el consumo de agua no potable para la salud de la población en las Programa comunidades beneficiadas y mejorar sus condiciones de vida. según Sector: Salud, nutrición y transporte. DCP Localización: Alajuela (cantones de Los Chiles y San Ramón), Limón (cantones de Matina, Siquirres, Pococí, Guácimo, Limón y Talamanca), Guanacaste (cantones de Cañas y Abangares) y Puntarenas (Corredores y Puntarenas). 5/ 1/ Fuente de Recurso externo: EUR €8.657.237,54 Monto ejecutado y comprometido del recurso externo financiamiento: Recurso interno: EUR € 6.957.846,68 EUR €8.657.237,54 2. Componentes 1. Sistemas de abastecimiento de agua potable 3. Equipamiento y transporte 2. Saneamiento y drenaje de aguas grises 4. Consultoría 3. Generación de empleo 2/ 2018 Tipo de empleo I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Programado Real Programado Real Programado Programado Progr. Real Directo 0 0 0 0 N/A N/A 0 0 Indirecto 0 0 0 0 N/A N/A 0 0 4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/ 2018 2019 Periodo Al 31/12/2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real Programado Real Programado Desembolsos (EUR €) 8.488.109,28 3.401,69 3.401,69 203.852,70 165.324,88 N/A N/A N/A Contrapartida (EUR €) 6.833.005,72 0.00 0,00 0,00 124.840,96 N/A N/A N/A Av. Financiero (%) 6/ N/A N/A N/A Fuente externa 99.96% 100% 97.65% 100% 100% Fuente interna 98.21% 98.21% 98.21% 100% 100% N/A N/A N/A Av. Físico (%) 97.75% 100% 98.31% 100% 100% N/A N/A N/A 5. % Realizado / Programado4/ 2018 Periodo 2017 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Fuente externa N/A 100% 81.10% N/A N/A Fuente interna 44.88% N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización Al 30/06/2018 3.678.594,84 242.476,82 1.583.021,20 6.928.374,68 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1. 5/ El monto del préstamo disminuyó en EUR €34.724,44, ya que al 31 de mayo del 2018 (fecha de cierre del Programa) no se habían utilizado dichos fondos, y bajo acuerdo mutuo entre el KFW y el Ministerio de Hacienda, se renuncia a los fondos, por lo que el saldo del préstamo pasa de un monto de EUR €8.691.961,98 a un monto de EUR €8.657.237,54. 6/ Este porcentaje disminuyó porque la UE realizo una extensión del plazo de desembolsos del Programa, pasando de vencer el 31 de diciembre 2017 al 31 de mayo del 2018, lo anterior, para poder utilizar los fondos pendientes por desembolsar de EUR€ 203.852,70, los cuales iban a ser devueltos al KFW.

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2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018

En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Sistema de abastecimiento de agua potable, Lote 3 Ario Mal País, Limón Sur: se desarrollan las actividades de la Planta Eliminadora de Hierro y Manganeso, y la obra de interconexiones al sistema.

Responsa Fecha de Problemas/Riesgos Acciones tomadas o por tomar por el Ejecutor Estado Actual ble inicio / fin Problemas:

La salida de personal Se realizan procesos para la nueva contratación de UEP De enero Actualmente se trabaja solo con el hacia otras áreas de la plazas; sin embargo, la sustitución de plazas en un 2015 a julio Gerente de Programa que se encuentra Institución por la Programa que está por cerrar es muy difícil, 2018 con recargo de otro Programa. cercanía al cierre del máxime que para algunos que han entrevistado Programa. para el cargo de Administrador o de promotor social, los salarios que se pueden ofrecer son poco competitivos.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018

En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

 Sistema de abastecimiento de agua potable, Lote 3 Ario Mal País, Limón Sur: Finalizar con la planta de tratamiento y los ramales nuevos e interconexiones que se dirigen a la planta; cabe señalar que esta actividad va a ser finalizada con recursos propios del AyA.

Resulta importante indicar que al Programa se le aprobó la última prórroga del periodo de desembolsos con fecha de vencimiento hasta el 31 de mayo del 2018 para poder realizar el último desembolso; lo anterior, producto de la gestión que hizo el Ministerio de Hacienda ante el KfW a raíz de la solicitud formal efectuada de parte de la UE ante este Ministerio para poder utilizar los últimos fondos disponibles del Contrato de Préstamo en el proyecto Limón Sur; sin embargo, se debe indicar que último desembolso se realizó el 11 de junio del 2018 por un monto de . EUR 165.324,88 quedando un remanente de EUR 34.724,44.

Según lo antepuesto, y siendo que el remanente del préstamo no se podrá utilizar para medidas adicionales en el marco del Programa, este Ministerio previa coordinación entre las partes decide acogerse a hacer uso del derecho de renunciar al desembolso de este monto, según el Art. 5.1 a) del Contrato de Préstamo, por lo que se gestiona ante el Banco la conformidad al Art. 4.7 del Contrato de Préstamo, en el que el monto del préstamo original de EUR 8.691.961,98 se disminuya

154 a EUR 8.657.257,54 (monto original del préstamo menos los fondos remanentes) y a que el plan de amortización se reduzca conforme al nuevo monto menor del préstamo.

Referente al tema de los porcentajes del avance físico y financiero del Programa estos alcanzaron un 100%, por la finalización del último proyecto pendiente (Sistema de abastecimiento de agua potable, Lote 3 Ario Mal País, Limón Sur), sin embargo, es sustancial mencionar que el Programa presentó un grave problema con la salida constante de personal por la cercanía de su finalización, de forma tal, que se quedó sin Director en el último semestre del 2017; lo anterior, se dio sin previo aviso a la DCP y generó un atraso en la entrega de las plantillas del III trimestre 2017 y, repercutió a su vez, en términos de la gestión del Programa, materializándose un atraso de aproximadamente 8 meses en la ejecución de las dos actividades pendientes, a saber, los sistemas de abastecimiento de agua potable en Limón Sur y el programa de Saneamiento y drenaje de aguas grises; ambas obras ya fueron finalizadas para el I trimestre 2018.

En virtud de que este Programa se encuentra atravesando sus últimas actividades de cierre, a manera de reflexión, se desprenden algunos elementos a considerar dentro de las lecciones aprendidas del mismo. Es así que para poder gestionar y concluir adecuadamente la gestión de un Programa con características como esté, que tiene más de 14 años en ejecución, y al cual se le realizaron 6 prórrogas a su periodo de desembolsos/ejecución, es de vital importancia que la institución Ejecutora (AyA), designe desde su génesis personal, profesional con experiencia en gestión de proyectos que ejerza una labor íntegra a todas las actividades, a efectos de cumplir, no solo con las programaciones de desembolsos, sino además, con el plazo inicial establecido para la finalización de las actividades, ya que a pesar de que los Programas/Proyectos pueden sufrir algunos retrasos y/o desviaciones, no deben quedar sin personal técnico y mucho menos sin un Director de Proyecto en ningún momento de la ejecución, independientemente si el mismo se encuentra cerca o no de su conclusión, ya que muy probablemente, perjudicará al tiempo de ejecución, a la Institución Ejecutora, al objetivo del Programa y a todos sus involucrados.

De esta manera, la implementación de sistemas de control y monitoreo adecuados y constantes, así como los informes de parte de los Órganos Ejecutores en los avances de las distintas etapas del ciclo de vida de los Programas/Proyectos son primordiales para conocer el estado de avance conforme las metas programadas; por lo que es de suma importancia recordar a la Unidad Ejecutora la obligatoriedad de enviar el informe de cierre y finiquito del Programa de conformidad con Lineamientos Generales de las Unidades Ejecutoras, para que esta Dirección pueda contar con la información relevante del Programa, principalmente con las lecciones aprendidas, ya que la única forma de evitar que se repitan los mismos fallos una y otra vez en futuros proyectos.

155

IV. Impacto de los atrasos en la aprobación y ejecución de los Programas/Proyectos en términos de costos para el Estado

La naturaleza de los atrasos en los Programas/Proyectos financiados con endeudamiento externos genera distintos impactos en términos de costos para el Estado costarricense. Es así como por ejemplo, en lo concerniente a los costos que se derivan de los atrasos que puedan presentarse en la aprobación de los créditos externos, en donde el Gobierno de la República figura como deudor o garante, se debe considerar por una parte lo estipulado en el artículo Nº 7 de la Ley Nº 701017, así como lo establecido en el artículo 121, inciso 15) de la Constitución Política18 y el inciso d) del artículo 80 de la Ley Nº 813119, referente al proceso de aprobación de estos empréstitos y los distintos actores que intervienen en el mismo.

En particular, debe tomarse en cuenta que algunas obligaciones financieras asociadas a los créditos comienzan a devengarse a partir de la suscripción del Contrato de Préstamo, siendo importante considerar el tiempo que toman los Programas/Proyectos en ser aprobados por parte de la Asamblea Legislativa, por cuanto en ese momento quedan debidamente formalizados con el Acreedor.

Cabe señalar que, en algunos casos, la demora en la aprobación legislativa de dicho Contrato podría derivar en un escalamiento en costos por factores tales como la inflación, devaluación, cambios en la demanda, cambios demográficos, cambios en la economía y/o en las necesidades de las poblaciones beneficiarias, entre otros aspectos. Sin perjuicio de lo anterior, resulta relevante señalar que las obligaciones financieras contenidas en los Contratos de Préstamo en donde el Gobierno de la República figura como deudor o garante adquieren plena validez jurídica solo y solo si éstos son aprobados por la Asamblea Legislativa.

Sobre este particular, es importante indicar los esfuerzos que se han venido gestando en los últimos años, en términos de estructurar Programas de crédito que generen el mayor impacto y cobertura para el país en lugar de créditos para proyectos de obras particulares, de los cuales a la fecha inclusive ya algunos han concluido su ejecución, siendo esto a su vez beneficioso a la hora de encaminar endeudamientos que deben ser aprobados por el Congreso. Por otra parte, indicar que si bien se han continuado elaborando las propuestas para incorporar los recursos del crédito en la misma ley que aprueba un endeudamiento o que se autorice al Ejecutivo a realizar la incorporación vía decreto, esto en todos los casos no ha sido posible.

Como se ha manifestado en ocasiones anteriores, la DCP ha realizado esfuerzos para facilitar y mejorar la valoración que hacen los Órganos Ejecutores sobre las implicaciones en términos de costos de los atrasos en la ejecución de los distintos Programas/Proyectos mediante el diseño del formulario de “Cuantificación de Costos por Atrasos Físicos y Generación de Empleo”, en el cual se solicitó nuevamente a los Ejecutores realizar, entre otros, una valoración cuantitativa y cualitativa acerca de los siguientes aspectos:

17 Ninguna institución pública del sector descentralizado del Estado, ni empresa en la que el Estado o sus instituciones posean más del cincuenta por ciento de las acciones, podrá contratar créditos, externos o internos, si no cuenta con la autorización previa del Proyecto elaborado por el Ministerio de Planificación Nacional y Política, así como con el dictamen favorable del Banco Central de Costa Rica y con la autorización de la Autoridad Presupuestaria”. 18 Le corresponde en forma exclusiva a la Asamblea Legislativa: “Aprobar o improbar los convenios similares que se relacionen con el crédito público, celebrados por el Poder Ejecutivo (…)”. 19 La Dirección de Crédito Público remitirá la recomendación respectiva a la Autoridad Presupuestaria. 156

1. Tiempos de retraso de los Programas/Proyectos, calculado como la diferencia entre la mejor estimación de las UE/UCP respecto de la fecha de cierre del Programa/Proyecto, y la fecha estipulada en los Contratos de Préstamo y/o la documentación de la que dispone la DCP. 2. Costos globales de los Programas/Proyectos generados como consecuencia de los retrasos (en caso de existir). Para esto, se proporcionan dos clasificaciones: costos indirectos, asociados con la actividad diaria de administración del Programa/Proyecto, y costos directos, relacionados a los componentes/actividades que conforman el Programa/Proyecto. 3. Sobre estos costos, se solicita a la UE/UCP que detalle los aspectos considerados para brindar su estimación del costo generado por el retraso, así como la forma en que estos serían o han sido financiados. 4. Implicaciones de los retrasos en términos del cumplimiento de los objetivos y resultados de los Programas/Proyectos.

A través de la aplicación del formulario, se determinó en el presente Informe que al menos 6 Programas/Proyectos en ejecución han requerido o consideran que podrían requerir un tiempo de ejecución superior al previsto inicialmente para concluir su periodo de desembolsos y/o cierre ; al respecto, los tiempos de retrasos estimados son variables y vislumbran en un rango entre 12 y 122 meses aproximadamente, siendo el caso más extremo el “Programa de Agua Potable y Saneamiento Básico Rural II”20 y en segunda posición el correspondiente al “Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial”.

El costo total adicional estimado por retrasos de los Programas/Proyectos alcanza un monto de US$215.708.636,25 aproximadamente un 19,93% del costo total vigente de los mismos. Cabe mencionar que los 6 Programas/Proyectos que contemplan retrasos se conforman por un Programa/Proyecto del Sector Transporte e infraestructura, un Programa/Proyecto del Sector Salud, Nutrición y Deporte, un Programa/Proyecto del Sector de Comercio Exterior21, un Programa/Proyecto del Sector Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones, un Programa/Proyecto del Sector Educación y finalmente un Programa del Sector de Seguridad Ciudadana y Justicia, con una representación porcentual para cada sector de un 16,67%.

Al mismo tiempo, de acuerdo con las UE/UCP, los costos adicionales por retrasos que ascienden a un 19,93% de los costos totales de los Programas/Proyectos citados anteriormente serían asumidos primordialmente mediante contrapartida y recursos institucionales propios.

Asimismo, se considera oportuno destacar que un 50,00% de los Programas/Proyectos que presentan costos adicionales por retrasos en la ejecución tienen cobertura nacional.

Ahora bien, para la cuantificación de estos costos, las Unidades Ejecutoras y Coordinadoras consideraron, entre otros aspectos, los costos indirectos tales como administración, servicios básicos, alquileres; además de costos directos relacionados con la ejecución de las actividades, construcción de obras, equipamiento y personal directamente relacionado con las actividades y obras del Programa/Proyecto, así como reajustes por alza en los precios. Al cierre del I Semestre del 2018, el costo adicional de los Programas/Proyectos por concepto de actividades que se han retrasado y/o se retrasarán presentó un aumento de 8,04 puntos

20 Cabe indicar que dicho Programa concluyó su ejecución el pasado 11 de junio del 2018. 21 Es importante indicar que el Programa de Integración Fronteriza no cuenta con Contrapartida Nacional por lo que sus Costos Adicionales serán asumidos mediante una Cooperación Técnica No Reembolsable del BID. 157 porcentuales (p.p), por cuanto pasó de 11,89% al cierre del II Semestre del 2017 a un 19,93% al finalizar el I Semestre 2018. Cabe señalar que a pesar del aumento porcentual durante el I Semestre 2018 el monto marginal disminuyó en US$53.427.663,54 debido a la conclusión de 5 Programas/Proyectos, los cuales se componen por el Proyecto de Bajos de Chilamate Vuelta Kooper, Programa de Turismo en Áreas Silvestres Protegidas, Programa de Gestión Integrada de Recursos Hídricos, Primer Programa de Infraestructura Vial (PIV I) y el Primer Programa para la Red Vial Cantonal y cuyo costos adicionales para el II Semestre 2017 ascendían a US$38.652.422,18.

En ese sentido, es importante indicar que los costos adicionales del Proyecto de Mejoramiento de la Educación Superior, el Programa Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social y el Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial tuvieron un leve incremento en US$61.540,75, US$204.206,00 y US$878.319,87 respectivamente durante el I Semestre 2018.

Por medio del Gráfico N°6 se representa el crecimiento de los costos adicionales generados por retrasos en la ejecución de los Programas/Proyectos al cierre de junio 2018.

Gráfico N° 6 Crecimiento de Costos Adicionales generados por retrasos en la ejecución de los Programas/Proyectos al 30/06/2018

Fuente: Elaboración propia con datos suministrados por las UE/UCP.

Con respecto al caso del Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial, el aumento fue producto de los costos indirectos asociados a costos administrativos, gastos de alquiler, gastos por servicios públicos y costos por escalamientos, además dicho Programa ya cuenta con una extensión al plazo del periodo de desembolsos de 4 años el cual causa un sobrecosto al presupuesto del Programa. Asimismo, si bien el Programa de Agua Potable y Saneamiento Básico II finalizó en junio pasado, el mismo contó con 6 prórrogas al plazo del periodo de desembolsos lo que causó aumentos asociados a los costos directos e indirectos inmersos en la ejecución descrita anteriormente.

Resulta significativo aclarar y recordar que la exactitud de la información, relacionada a la cuantificación de costos por retrasos en la ejecución, recae exclusivamente bajo la responsabilidad de las UE/UCP, dado el alto grado de complejidad que implicaría la verificación real de cada caso

158 particular, siendo que la DCP no puede garantizar que las mismas hayan podido realizar una adecuada diferenciación entre los costos adicionales generados por atrasos en los Programas/Proyectos y cualquier otra fuente generadora de costos que no necesariamente está ligada a retrasos, por ejemplo, cambios en el alcance, un mayor costo en las obras licitadas, el incremento de precios por movimientos cambiarios o el rendimiento de obras físicas, entre otros.

De tal forma, los distintos Órganos Ejecutores deben continuar realizando las mejoras requeridas a lo interno de sus Unidades, así como fortalecer sus mecanismos de control interno y contabilización de costos, de forma que éstos les permitan identificar y medir cada vez con mayor exactitud y objetividad las diferentes fuentes generadoras de costos, así como la afectación en términos de objetivos y resultados, reflejándose en información cada vez más precisa en próximos seguimientos.

Aunado a lo anterior, se considera fundamental que los Ejecutores realicen un levantamiento detallado de las lecciones aprendidas en sus respectivos Programas/Proyectos que permitan minimizar que, durante el resto de la ejecución de los mismos, así como para próximos a ejecutarse en las respectivas instituciones, se vuelvan a propiciar los factores que dieron origen a estas desviaciones en los costos.

Asimismo, al analizar esta información se debe tomar en consideración que los costos generados por retrasos no necesariamente implican que el costo global de un Programa/Proyecto se vaya a incrementar más allá del costo presupuestado originalmente. En ese sentido, por ejemplo, podrían darse casos en los que pese a que algunas actividades hayan presentado un incremento real en su costo, es factible que en otras partidas se generen ahorros que compensen dichos incrementos o bien que los costos por los retrasos se compensen con ganancias en los precios licitados por la competencia de proveedores y las mejoras en los sistemas de adquisiciones; igualmente, podría darse el caso en el cual la Administración, amparada en los contratos que haya suscrito para adquisición de bienes o servicios, logre resarcir al menos parte del costo generado por retrasos mediante la aplicación de multas contractuales, ejecución de garantías de cumplimiento u otros mecanismos cuando estos sean atribuibles a los contratistas; aunado a lo anterior, algunos préstamos cuentan dentro de su Plan de inversiones con una partida de imprevistos que se podría utilizar eventualmente para estos casos.

Por otra parte, a la fecha de corte la mayoría de las UE/UCP señalaron que el retraso en la ejecución de los Programas/Proyectos no impactará de forma permanente los objetivos y resultados planteados originalmente.

Si bien es cierto, que la valoración de los costos por retrasos en el presente apartado se desarrolla principalmente desde una óptica financiera, no se debe de perder de vista que los Programas/Proyectos aquí expuestos usualmente tienen como parte de sus objetivos la satisfacción de necesidades sociales. Por este motivo, se resalta que la existencia de retrasos en la ejecución presenta dos aristas que deben ser evaluadas en forma conjunta, en primera instancia los costos sociales irrecuperables para la población, al privárseles de productos y/o servicios por un tiempo determinado, pero también el beneficio social de contar con ese servicio a pesar del retraso en la ejecución de obras. En este contexto, los Ejecutores deben ser conscientes sobre el impacto en términos sociales que generan los atrasos en la ejecución de sus Programas/Proyectos, constituyéndose este tema en el aspecto más relevante en la toma de decisiones por parte de la gerencia de los

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Programas/Proyectos, así como de las que deban ser tomadas por parte de los Acreedores y demás entes involucrados en el seguimiento y control de los mismos.

Resulta indudable, que ante un escenario donde se requiera prorrogar el plazo de ejecución de un Programa/Proyecto de inversión social, se deban ponderar al menos dos situaciones, el tener que cargar con costos financieros adicionales con el objetivo de que la sociedad civil cuente con el producto, servicio o bien para los cuales este fue concebido, o por el contrario, suspender la ejecución del Programa/Proyecto de inversión con la consecuente pérdida de la inversión realizada y la inexistencia de dicho producto, servicio o bien.

Este balance al que se hace alusión no es posible capturarlo si solo se considera la arista financiera. Es decir, cuando se presenta la decisión de continuar o no con la ejecución de un determinado Programa/Proyecto, que por ejemplo, presente algún tipo de restricción de costo y tiempo, se debe de considerar el costo de oportunidad de obtención de los recursos necesarios para culminar el mismo en contraposición con los costos sociales y financieros al no continuar con las actividades que permitan concluirlo. Ver anexo: Matriz de Cuantificación de los Costos Generados por Retrasos en la Ejecución del Programa/Proyecto.

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V. Consideraciones finales

A continuación, se detallan las conclusiones generales derivadas del análisis de los datos e información suministrada por las UE/UCP en los informes de seguimiento remitidos a la DCP.

El I Semestre del año 2018 cerró con los siguientes indicadores:

A. Conformación de la cartera de créditos en ejecución: 25 préstamos externos, correspondiendo 18 préstamos a endeudamiento donde el Gobierno figura como deudor o garante, y 7 préstamos donde la institución pública comparece como deudor y garante.

B. Endeudamiento externo autorizado con organismos multilaterales y bilaterales: alrededor de US$3.931,32 millones.

C. Monto desembolsado acumulado a junio 2018: US$1.420,45 millones (el 30,38% corresponde a financiamientos con el BID, un 24,36% a empréstitos con el BCIE y un 19,20% a créditos con el BIRF).

D. Monto desembolsado durante el I Semestre del 2018: US$78,89 millones.

E. Sectores más dinámicos en el I semestre del 2018: “Educación” y “Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial” representados en las siguientes instituciones: MEP y el ICE.

F. Porcentaje de lo Realizado sobre lo Programado de los recursos externos en el I Semestre 2018: 24,36%.

G. Avance financiero: El 28,00% de los préstamos ha alcanzado entre un 80,00% y el 100,00% de avance financiero acumulado, mientras que un 16,00% ha alcanzado un avance financiero acumulado entre un 50,00% y 80,00%.

H. Avance físico: 5 de los programas/proyectos superaron el 80,00% de avance y 9 alcanzaron un avance físico entre 50,00% y 80,00%.

I. N° de programas/proyectos con un plazo de ejecución de más de 3 años al I Semestre 2018: 13 programas/proyectos.

J. Acreedor más importante dentro de la cartera de créditos: BID con un 30,73% y en segunda posición se encuentra el BCIE con un 27,75%.

Para la metodología del Valor Ganado, se utilizó una cartera de 23 Programas/Proyectos22, siendo que al cierre del I Semestre del 2018 se tiene que el índice del desempeño del costo (CPI), el cual mide la eficiencia en costos de los recursos presupuestados, muestra que solamente el Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética en el GAM /

22 Se utilizan 23 Programas/Proyectos de un total de 24, dado que el Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas se encuentran con la información no disponible (ND). 161

BCIE-2129, se encuentra por encima del costo planificado, 9 Programas/Proyectos se encuentran en el costo planificado (Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial BCIE-2080, Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva BCIE-2184, Proyectos Geotérmicos Pailas II BEI 82842, Programa de Agua Potable y Saneamiento BID- 2493/OC-CR, Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal de Salud en Costa Rica BIRF 8593-CR, Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional No.32 EXIMBANK, Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José JICA-CR-P4, Proyectos Geotérmicos Pailas II JICA CR-P5, Proyecto Geotérmico Borinquen I CR-P5-2, II Programa Agua Potable y Saneamiento KfW 2002-65-595), y los restantes 13 Programas/Proyectos se encuentran por debajo del costo planificado.

En cuanto al Índice de Desempeño del Cronograma (SPI), se observa que el 65.22% de la cartera tiene un retraso con respecto al cronograma y un 34.78% se encuentra adelantado en relación con el cronograma; no obstante, para la medida del desempeño del costo que se debe alcanzar con los recursos restantes a fin de cumplir con un objetivo de gestión especificado para cada Programa/Proyecto, siendo este, el del Índice de Desempeño del Trabajo por Completar (TCPI), se observa que un 52.17% de la cartera se encuentra en un nivel preciso para cumplir con el Plan de inversión; sin embargo, el restante 47.83% se encuentra en un nivel más difícil de completar; por lo que es importante que los Ejecutores continúen con la eficiencia precisa para cumplir el plan programado, siendo que los que se encuentran en un nivel difícil de mejorar, deberán implementar las medidas y recursos necesarios a fin de cumplir con el objetivo de gestión especificado.

Por último, es importante mencionar que según el indicador de Estimación de tiempo hasta la Conclusión (TTC), el promedio de la cartera total tendría 27.29 meses de atraso, con un rezago máximo de 191.17 meses. Sin perjuicio de lo anterior, al realizar una sensibilización al Indicador, no se consideran dentro de la muestra el Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva BCIE 2184 y el Proyecto Geotérmico Borinquen I JICA-CR-P5-2, los cuales, presentan un atraso en total de 2.305,44 meses; lo anterior, se debe a que su programación de desembolsos fue mucho más alta que sus desembolsos reales. Se espera que estos indicadores mejoren de manera considerable para el próximo semestre, en el entendido de que las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras cumplan sus metas de programaciones de desembolsos externos y sus contrapartidas correspondientes.

 Problemáticas en la ejecución de los programas/proyectos

Las principales causas atribuibles a los Programas/Proyectos que reportaron retrasos en relación con las actividades programadas se detallan en la Figura N° 1.

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Figura 1: Principales problemas que afectan la ejecución de Programas y Proyectos, I Semestre 2018

De acuerdo con lo reportado por las UE/UCP en los informes remitidos a la DCP, y lo manifestado en diferentes espacios (reuniones, giras, entre otros), se desprende que los problemas que se visualizan en la Figura N° 1 se consolidan como los principales causantes de que las obras/actividades no se ejecutaran según lo programado al cierre del 2017.

1° Problemas en los procesos de contratación, particularmente atrasos en la formalización de contratos y debilidades en los carteles de licitación que generan objeciones y /o apelaciones; esto provoca retrasos en el inicio o continuidad de las obras/actividades e incumplimiento en las metas programadas.

Algunos de los Programas/Proyectos que reportaron esta problemática son: Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016; Programa de Infraestructura de Transporte; Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón; Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento Hospitalario; Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética; Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva.

2° Incumplimiento de contratistas (baja capacidad técnica y financiera) o dificultades para adquirir suministros.

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Dentro de los Programas/Proyectos que manifestaron esta problemática se encuentran: Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social; Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad; Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior; Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón; Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José; Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS).

3° Limitaciones/deficiencias en la planificación, ejecución, seguimiento, control y/o supervisión de los Programas/ Proyectos, tanto a nivel de las Instituciones Ejecutoras como de las UE/UCP.

Como parte de los Programas/Proyectos que indicaron esta problemática están: Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional; Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad; Programa de integración fronteriza de Costa Rica; Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética.

4° Retrasos en la definición/compra/cesión de terrenos/expropiaciones necesarias para iniciar la ejecución de obras.

Algunos de los Programas/Proyectos que reportaron esta problemática son: Programa de Agua Potable y Saneamiento; Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional; Programa de Infraestructura de Transporte; Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón; Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José; Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón; Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial.

5° Estudios base desactualizados que afectan la etapa de ejecución de los Programas/Proyectos (procesos de expropiación adicionales, reubicación de servicios, reasentamientos, incremento en costos, inclusión de obras complementarias, entre otros).

Entre los Programas/Proyectos que reportaron esta problemática se pueden citar: Programa de Agua Potable y Saneamiento; Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social; Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón; Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón.

En línea con lo anterior, cabe destacar que los problemas relacionados a las limitaciones/ deficiencias en la planificación, ejecución, seguimiento, control y/o supervisión de los Programas/ Proyectos y los retrasos en la definición/compra/cesión de terrenos/expropiaciones se intensificaron durante el primer semestre del año en relación a su comportamiento al cierre del año anterior pues escalaron posiciones al presentarse en mayor cantidad de Programas/Proyectos, situación que resulta muy preocupante por las implicaciones que pueden tener este tipo de problemáticas en términos de incrementos de plazos y costos en los mismos.

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Por su parte, los problemas en los procesos de contratación y los relacionados al incumplimiento de contratistas siguen ocupando las primeras posiciones, evidenciando que aún existen Programas/Proyectos que deben enfrentar este tipo de retos para asegurar una ejecución del Programa/Proyecto en línea con el cronograma de trabajo y el cumplimiento de los objetivos establecidos.

Adicionalmente a los problemas señalados en la Figura N° 1, se han detectado otras causas que han impedido o dificultado el logro de las actividades programadas por las UE/UCP para el I Semestre 2018. En la Figura N° 2 se detallan otras problemáticas reportadas.

Figura 2: Otras problemáticas que afectan la ejecución de Programas y Proyectos, I Semestre 2018

En línea con lo anterior, los Programas/Proyectos que presentaron algunas de las problemáticas enlistadas en la figura N° 2 son: Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal de Salud en Costa Rica; Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS); Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva; Programa de integración fronteriza de Costa Rica; Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional; Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad; II Programa de Agua Potable y Saneamiento; Programa de Infraestructura de Transporte; Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón; Programa de Agua Potable y Saneamiento; Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social; entre otros.

Por otra parte, al analizar los problemas presentados que ocasionaron retrasos de acuerdo a las actividades programadas en el I Semestre 2018, se encontró que algunos programas y proyectos enfrentaron mayores complicaciones que otros.

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Para evidenciar lo anterior se muestra la Figura N°3 en donde se muestran cuales programas y proyectos reportaron mayores dificultades para cumplir con las actividades de su cronograma de trabajo y cuales, por el contrario, no presentaron mayores trabas para ejecutar su trabajo.

Figura 3: Programas/Proyectos con más y menos problemáticas durante el I Semestre 2018.

Las problemáticas que afectan a los tres Proyectos que encabezan la lista son diversas; para el caso del: i) Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón los estudios base desactualizados son su problema principal; ii) el Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José presentó una mayor afectación por retrasos en las expropiaciones necesarios para iniciar la ejecución de obra; iii) el Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón ha sufrido incumplimientos por parte del Contratista, pues se ha atrasado la entrega de los diseños requeridos. En ese sentido, se evidencia que, es necesario que el AyA y el CONAVI redoblen esfuerzos y gestionen mejor sus programas/proyectos.

Sobre este tema, al cierre del I semestre del 2018 se encontró que 5 instituciones conjuntamente representan el 81,00% del endeudamiento externo autorizado con organismos multilaterales y bilaterales; evidenciando el peso y la importancia que tienen como ejecutoras de programas/proyectos dentro del país. Dichas instituciones son CONAVI (18,59%), ICE (17,98%), CCSS (17,55%), AYA (15,43%) y el MOPT (11,45%).

Ahora bien, cabe destacar que ese 81,00% del endeudamiento externo está distribuido en 17 empréstitos; siendo que el AYA y el ICE poseen la mayor cantidad de créditos dentro de la cartera total vigente, asumiendo 6 y 4 respectivamente.

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Por su parte, al relacionar la cantidad de préstamos que tienen estas instituciones con el tiempo promedio de ejecución23 según la fecha límite de desembolsos vigente de cada uno de ellos, con corte al 30 de junio del 2018, se evidenció lo siguiente:

Gráfico N° 7 Número de empréstitos por institución y tiempo promedio de ejecución, al I Semestre 2018

Fuente: Dirección de Crédito Público

Según el gráfico anterior, el tiempo de ejecución promedio de los créditos del AYA supera en 2,82 años el tiempo promedio de ejecución del total de la cartera (siendo esta de 4,55 años). Mientras que los préstamos restantes, al 30 de junio 2018 se ubican por debajo del promedio de ejecución del total de la cartera.

Seguidamente, cabe destacar que dentro de los proyectos del AyA, el Proyecto de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón y el Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José han requerido solicitar una prórroga a lo largo de su ejecución y al cierre del I semestre 2018 registraron 10,27 y 11,61 años de ejecución respectivamente (datos incluso por encima del tiempo promedio de ejecución de la cartera del AYA).

Sin perjuicio de lo anterior, el caso más alarmarte en el Instituto, en términos de extensión de su plazo de ejecución y cantidad de prórrogas solicitadas, lo constituye, sin lugar a dudas, el Programa de Agua Potable y Saneamiento Básico Rural II, el cual requirió de 6 prórrogas al periodo de desembolsos/cierre para poder completar su ejecución, misma que tardó poco más de 14 años, constituyéndose a su vez, en una de las operaciones de endeudamiento externo más longevas que se registran en los últimos 10 años en términos de su plazo de ejecución.

Es por esta razón que resulta importante que los Ejecutores que tienen un peso significativo dentro de la cartera total de créditos y/o poseen una cantidad mayor de préstamos en ejecución con respecto a otras instituciones mejoren su gestión, de manera tal que se entreguen resultados

23 El tiempo promedio de ejecución de los préstamos con garantía soberana se obtiene a partir de la publicación de la Ley y los que no tienen garantía soberana; es decir, en donde las Instituciones tienen facultad legal para endeudarse directamente se obtiene a partir de la suscripción del contrato. 167 favorables dentro las restricciones del presupuesto, plazo y alcance que tienen los Programas/Proyectos a su cargo. Por otra parte, si bien es cierto que todos los problemas reportados por las UE/UCP se consideran relevantes en la medida en que afectan la continuidad de los programas/proyectos o impiden el inicio de ejecuciones de actividades/obras, la DCP ha encontrado algunas otras problemáticas comunes entre diferentes programas/proyectos que se han podido extraer mediante los diferentes mecanismos de seguimiento que se implementan. En la figura N° 4 se detallan elementos que, aunque no se encuentran plasmados en los Informes que las UE/UCP remiten a la DCP, afectan la ejecución de los mismos.

Figura 4: Elementos adicionales que afectan la ejecución de Programas/Proyectos.

1° Capacidad institucional de los ejecutores de programas/proyectos.

i. Gestión del Recurso Humano

Existe un problema general relacionado con la gestión del recurso humano durante las diferentes etapas de los Programas y Proyectos (inicio, planificación, ejecución, seguimiento y cierre). Al

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respecto, es posible determinar la participación de diferentes actores, entre los que destacan las instituciones ejecutoras (órganos ejecutores) y propiamente las UE/UCP24.

Una importante cantidad de problemáticas demuestran que las gestiones relacionadas con la contratación de los profesionales que conforman las UE en muchos casos han sufrido retrasos y no han sido del todo efectivas; además se ha manifestado que parte del personal contratado no cumple con los perfiles requeridos. Si a la problemática de no contar con el personal idóneo (calidades necesarias para el correcto desempeño de las funciones) en el momento oportuno se añaden deficiencias en la etapa de planificación, se tendrán importantes limitaciones durante la etapa de ejecución, dificultando además el seguimiento y la supervisión que deben ejercer tanto Instituciones Ejecutoras como de las UE/UCP.

A partir del análisis de las problemáticas y debilidades anteriormente mencionadas se derivan algunas recomendaciones relacionadas con la responsabilidad de los órganos ejecutores y las UE/UCP, las cuales se resumen en la Figura N° 5.

Figura 5: Recomendaciones de la DCP relacionadas con las responsabilidades de Órganos Ejecutores y UE/UCP.

Responsabilidades de los Órganos Ejecutores: i. Reforzar profundamente los procesos de Planificación y Preinversión en los Programas/Proyectos que actualmente tienen a su cargo, así como para los que a futuro estén considerando llevar a cabo.

24 Adicional a lo indicado respecto a las responsabilidades de las Instituciones Ejecutoras y UE/UCP, los Contratos de Préstamo, la Leyes de aprobación de financiamientos asociados a programas/proyectos, entre otros, otorgan funciones particulares a las UE/UCP. 169

ii. Es fundamental que el Órgano Ejecutor de los Programas/Proyectos provea los recursos materiales, humanos y tecnológicos, que se requieren para alcanzar las metas propuestas en los Programas/Proyectos.

iii. En lo que respecta particularmente a la selección de los profesionales para ocupar los puestos de Coordinación/Gerencia de Programas/Proyectos y dirigir las UE/UCP, es fundamental el nombramiento de expertos que puedan gestionar los programas/proyectos de manera tal que entreguen resultados dentro del presupuesto, el plazo y la calidad que se han previsto y, siempre aportando un aprendizaje (lecciones aprendidas). Estos coordinadores/gerentes de Programas/Proyectos deben poder aplicar sus conocimientos, habilidades y técnicas de manera eficaz y eficiente.

iv. La implementación de sistemas de control y monitoreo adecuados y constantes de parte de los órganos ejecutores, sobre las UE/UCP y los avances en las distintas etapas del ciclo de vida de los Programas/Proyectos es primordial para conocer el estado de avance conforme las metas programadas. En la medida en que esta información sea dada a conocer, será posible coadyuvar en la definición y aplicación de medidas correctivas oportunas.

v. El Órgano Ejecutor debe dejar claro a lo interno de su institución, la prioridad institucional que tienen los Programas y Proyectos financiados con endeudamiento externo, de tal forma que las dependencias apoyen y colaboren para lograr una ejecución más ágil y eficiente.

Responsabilidades de las UE/UCP:

vi. Es imprescindible que las UE/UCP fortalezcan o implementen unidades de planificación y de monitoreo y seguimiento de los cronogramas de actividades, de los planes de adquisiciones, y de las programaciones de desembolsos y uso de los recursos externos y de contrapartida de los Programas/Proyectos, de tal forma que comuniquen de inmediato a los Coordinadores las desviaciones que se originen. Al respecto, es necesario que dichas Unidades identifiquen los riesgos asociados a los Programas/Proyectos a cargo, de tal forma que se implemente una adecuada gestión de riesgos a efectos de evitarlos, subsanarlos y/o mitigarlos, y que sean considerados dentro de las programaciones de actividades, adquisiciones y desembolsos.

vii. Es esencial que las UE/UCP cuenten con personal suficiente, técnicamente capacitado y con experiencia para ejecutar Programas/Proyectos, y en aquellos casos donde existan limitaciones se deberá promover una mejor cultura de proyectos a través de capacitación y fortalecimiento en materia de gestión y administración de proyectos, que permitan promover procesos de formulación, diseño, planificación, ejecución, control, seguimiento y evaluación más eficientes, así como identificar y medir las diferentes fuentes generadoras de costos y, en especial, la cuantificación de los impactos de los retrasos en la ejecución en términos de plazos, costos (financieros y sociales), objetivos y resultados esperados. viii. Las UE/UCP deben coordinar lo que corresponda con el acreedor para tener un manejo adecuado de las políticas de desembolso y adquisiciones, de manera tal que se minimice el riesgo de que al final de un proceso de contratación, se declare con lugar algún recurso/apelación interpuesta. Aunado a esto, se debe tener conocimiento de las políticas de salvaguardia ambiental y social que implementan los acreedores. De igual forma, es indispensable que las UE/UCP conozcan los procesos y trámites internos necesarios para llevar

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a cabo las diferentes actividades de los Programas/Proyectos, tales como los relacionados con temas presupuestarios (recursos externos y contrapartida nacional), Caja Única, sistemas informáticos implementados en el sector público, trámites e información requerida para la creación de plazas, para la incorporación del diferencial cambiario, entre otros. ix. Al cierre del I semestre 2018 los problemas relacionados a los procesos de contratación, particularmente atrasos en la formalización de contratos y debilidades en los carteles de licitación que generan apelaciones, se convirtió en el factor de mayor peso que dificultó el avance en la ejecución de los Programas/Proyectos. Dichos problemas generan impactos negativos en términos de retrasos en el inicio de obras/actividades, incumplimiento de plazos, entre otros. Por esta razón, se considera indispensable reforzar las labores relacionadas con el diseño de los carteles y especificación clara y completa de los Términos de Referencia, para evitar el riesgo de apelaciones que puedan retrasar la ejecución de los Programas/Proyectos. x. En aras de que una vez concluida su ejecución los Programas/Proyectos continúen contribuyendo al aprendizaje y desarrollo de la Institución, resulta necesario que las UE/UCP sistematicen las lecciones aprendidas durante el ciclo de vida, de tal forma que estas lecciones promuevan una mejora en la calidad de los procesos de formulación e implementación de los mismos, contribuyendo a minimizar riesgos que puedan ser identificables y de los cuales se podrían tomar medidas con anticipación.

ii. Ejecución simultánea de varios programas/proyectos, por parte de una mismas Institución.

Por otra parte, la ejecución de varios programas/proyectos de gran magnitud de manera simultánea dentro de una misma institución, implica necesariamente un gran esfuerzo organizacional desde el punto de vista financiero, de recurso humano, de comunicación y gestión de actividades y contratos, entre otros.

En informes anteriores se ha venido mencionando el caso del AYA que se encuentra ejecutando 6 Programas/Proyectos al mismo tiempo: Proyecto de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón, el Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética, el Programa de Agua Potable y Saneamiento, el Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José, el II Programa Agua Potable y Saneamiento y el Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas. Adicionalmente, se encuentran en etapa de negociación25 los siguientes: “Proyecto Diseño y Construcción del nuevo edificio de la subgerencia de Sistema del GAM”; “Proyecto de Ampliación y Mejoramiento del Alcantarillado Sanitario y Gestión del Sistema Pluvial de la Ciudad de Limón” y “Programa de Saneamiento en Zonas Prioritarias”. Tal como se indicó anteriormente en el presente Informe, varios de estos Programas/Proyectos han requerido de prórrogas y aumentos considerables en sus contrapartidas

25 El estatus de los Programas/Proyectos del AyA en negociación al cierre de junio 2018 es el siguiente:  Proyecto Diseño y Construcción del nuevo edificio de la subgerencia de Sistema del GAM: Con aval de CONIP y Aprobación Final de MIDEPLAN.  Proyecto de Ampliación y Mejoramiento del Alcantarillado Sanitario y Gestión del Sistema Pluvial de la Ciudad de Limón: Con aval del CONIP y Aprobación Final de MIDEPLAN.  Programa de Saneamiento en Zonas Prioritarias: Con aval del CONIP y Aprobación Final de MIDEPLAN. 171

para poder llevarse a cabo, lo cual si lugar a dudas debe ser un aspecto a revisarse por parte de las autoridades institucionales del AYA.

Ahora bien, en el cuadro N° 1 se detalla un resumen del estatus de los Programas/Proyectos por institución ejecutora, que al 30 de junio 2018 se estaban ejecutando con recursos de endeudamiento externo.

Cuadro N° 2 Estatus de los Programas/Proyectos financiados con endeudamiento Externo Según Ejecutor I Semestre 2018

Monto total en dólares de Número de Estado del Programa/Proyecto los financiamientos Programas/ Ejecutor asociados a los Proyectos en Programas/Proyectos ejecución MOPT $ 450.000.000,00 1 1 CONAVI $ 730.878.380,42 2 2 ICE $ 706.744.375,17 3 1 2 CCSS $ 690.000.000,00 2 2 AyA $ 606.704.522,72 6 3 3 CONARE/UNIVERSIDAES $ 200.000.000,00 1 1 MEP / BANCO NACIONAL $ 167.524.233,50 1 1 MINISTERIO DE JUSTICIA Y PAZ $ 132.441.110,00 1 1 COMEX $ 100.000.000,00 1 1 PIMA $ 48.025.574,58 1 1 MICITT $ 35.000.000,00 1 1 ICODER $ 45.000.000,00 1 1 RECOPE $ 19.000.000,00 1 1 Total $ 3.931.318.196,39 22 5 11 6 Fuente: Dirección de Crédito Público

Algunas conclusiones que se desprenden de la información contenida en el Cuadro N° 1 son:

a) Un 30,04% del monto total de la cartera va dirigido a programas/proyectos en los que el MOPT y el CONAVI son Ejecutores (11,45% MOPT y 18,59% el CONAVI).

 Al cierre del I Semestre, el porcentaje del monto total de la cartera de programas/proyectos del MOPT disminuyó con respecto al registrado al II Semestre 2017, pues finalizó la ejecución del Primer Programa de Infraestructura Vial (PIV I), el Primer Programa para la Red Vial Cantonal y el Proyecto Bajos de Chilamate - Vuelta Kooper.

 El 100,00% de los programas/proyectos del CONAVI presentan un estado de ejecución crítico, lo cual es preocupante dada la participación que tiene dentro de la cartera de créditos. En ese sentido, resulta importante prestar atención a los

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problemas por retrasos en la cesión de terrenos y/o expropiaciones necesarias para iniciar la ejecución de obras y el incumplimiento de los contratistas.

b) El AyA es la Institución que tiene en ejecución el mayor número de programas/proyectos (15,43% de la cartera). En relación con la totalidad de los programas/proyectos de dicha institución:

 50,00% tiene un estatus de ejecución de Satisfactorio.

 50,00% tiene un estatus de ejecución Crítico, siendo necesario superar los problemas de contratación y los estudios base desactualizados.

c) Al cierre del I Semestre 2018 el 27,27% de los programas/proyectos están en estado de ejecución satisfactorio (este porcentaje se redujo significativamente en relación con el II Semestre 2017, pues este estaba representado por un 46,43%).

 El 33,33% de los programas/proyectos en estado satisfactorio corresponden a proyectos del ICE (tiene en ejecución 3 proyectos de los cuales 2 están en estado satisfactorio y 1 en alerta).

2° Comunicación interna y externa y apoyo institucional.

Los problemas de comunicación interna y la falta de apoyo institucional han sido manifestados por diferentes UE/UCP de distintas Instituciones. Al respecto, para la ejecución de actividades en algunos Programas/Proyectos, se requiere la provisión de insumos (aprobaciones, diseños, términos de referencia, etc.) de parte de departamentos internos de la Institución Ejecutora. El no contar con estos insumos de manera oportuna, repercute negativamente en el cumplimiento de las programaciones de desembolsos, ejecución de recursos, de actividades y logro de los objetivos en el tiempo acordado contractualmente.

De igual manera es importante llevar a cabo las gestiones interinstitucionales oportunas y planificadas en los casos en que se requiere de apoyo para llevar a cabo actividades en las que intervienen otros entes.

3° Fluctuaciones de tipo de cambio y registros cambiarios y presupuestarios

Existen dentro de la cartera de endeudamientos, préstamos contraídos en monedas diferentes del dólar, particularmente financiamientos de instituciones como el ICE, AyA y el MOPT/CONAVI. Al respecto, se tienen varias preocupaciones:

a) En el marco de los programas/proyectos, se deben realizar contrataciones de bienes, obras y/o servicios cuyos pagos a los contratistas deben realizarse en dólares/colones, lo anterior podría llevar a la necesidad de buscar nuevas fuentes para cofinanciar dichos bienes, obras y/o servicios. b) La incorporación del financiamiento en el presupuesto nacional se realiza en colones, por lo que las UE/UCP deben proceder anualmente con la incorporación del diferencial cambiario. No obstante lo anterior, se ha constatado que algunas UE/UCP no están realizando dichas gestiones conforme lo requerido, teniendo como resultado dificultades

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para poder ejecutar los recursos del financiamiento, lo cual se manifiesta en mayor medida en las últimas fases de la ejecución. c) A las UE/UCP les corresponde realizar el registro de las ejecuciones presupuestarias de los desembolsos recibidos por los acreedores. No obstante, en algunos casos se han presentado lapsos significativos entre la fecha de desembolso y su fecha de registro en el SIGAF. Lo anterior se ha manifestado en mayor medida en los casos en que los acreedores realizan “pagos directos" a los contratistas.

4° Papel de los Acreedores.

Además del financiamiento de programas/proyectos, los acreedores tienen un papel fundamental durante la etapa de ejecución:  No objeciones a los procesos de contratación; modificaciones a Manuales Operativos; entre otros.  Seguimiento y Monitoreo (seguimiento a los problemas/riesgos; planes de acción, etc.)  Acompañamiento (toma de decisiones para promover mejoras en el desempeño, apoyo técnico en el fortalecimiento de la gestión de las UE/UCP, manejo de políticas de adquisiciones y salvaguardas; entre otros)  Supervisión del uso adecuado de los recursos.  Rendición de cuentas (acercamiento a las UE/UCP y propiciar mecanismos de rendición de cuentas y transparencia).  Toma de decisiones oportunas (solicitudes de prórroga, reasignaciones de recursos, entre otros).

Los Acreedores deben jugar un rol activo que facilite el desarrollo de las actividades y promueva la correcta utilización de los recursos; evitando ser una figura que obstruya los procesos o la ejecución de actividades.

5° Incorporación de recursos en la ley de aprobación del financiamiento externo.

La incorporación en el presupuesto nacional, de los financiamientos externos en los cuales el Gobierno figura como deudor, es una gestión que los Ejecutores de programas/proyectos deben efectuar con posterioridad a la aprobación de las Leyes que aprueban los contratos de préstamo.

Esta realidad impide que una vez que se hayan aprobado los contratos de préstamo, los Ejecutores puedan iniciar la ejecución de los programas/proyectos de forma inmediata.

Las gestiones de incorporación de recursos externos en el presupuesto nacional, consumen parte del tiempo de ejecución de los programas/proyectos, lo cual ha llevado en no pocas ocasiones a la solicitud de prórrogas parte de los Ejecutores de manera tal que se reconozca de este tiempo.

6° Entrega de información por parte de las UE/UCP

Se han presentado una considerable cantidad de casos en los cuales se observan incumplimientos en tiempo y forma de la información que deben presentar las UE/UCP a la Dirección en Crédito Público. Adicionalmente, en muchos de los Programas/Proyectos los informes enviados son deficientes y requiere de prórrogas.

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Al respecto, los ejecutores han indicado que la falta de estandarización de informes que deben entregar a las diferentes instituciones del Estado, acreedores y otras entidades en fechas cercanas, consume el tiempo de los profesionales contratados para la ejecución de las obras.

Lo anterior dificulta el análisis que la DCP realiza como parte del seguimiento que le compete llevar a cabo.

En relación con las debilidades detectadas en los Informes de Seguimiento presentados por la UE del Proyecto, a pesar del acompañamiento continuo de la DCP dichos documentos han presentado repetidamente inconsistencias/errores/omisiones en las cifras; falta de información; errores; falta de claridad; entre otros.

A nivel de la ejecución de algunos programas/proyectos, la DCP ha detectado importantes rezagos en actividades que forman parte de las Rutas Críticas, lo cual genera preocupación en el tanto se afecta el cumplimiento de las programaciones de ejecución.

Con el propósito de ejercer un seguimiento más continuo a la ejecución de los Programas/ Proyectos, la DCP continúa implementando seguimientos trimestrales y semestrales a través de la Metodología para el Seguimiento de Programas/ Proyectos de Inversión Pública financiados con Endeudamiento Público, promoviendo una comunicación más fluida y expedita con las UE/UCP y un mayor acercamiento físico con las obras de los Programas/Proyectos.

De igual manera, se seguirá promoviendo y llevando a cabo reuniones de rendición de cuentas por parte de los responsables de la ejecución de los programas/proyectos, en donde se aborden temas relacionados con los avances en ejecución, problemáticas que enfrentan y medidas correctivas tomadas o por tomarse.

Asimismo, otro aspecto relevante dentro de las gestiones que este Ministerio está promoviendo en torno a mejorar la gestión y seguimiento de los programas/proyectos financiados con endeudamiento público se encuentra actualmente el desarrollo conjunto entre la Dirección de Tecnologías de la Información y Comunicación (DTIC) y la DCP del “Sistema Integrado de Gestión Programas / Proyectos de Endeudamiento Público (SIGEPEP)”, cuyos objetivos implican el 1) Contar con un sistema que facilite a las Unidades Ejecutoras / Coordinadores de Programas y Proyectos gestionar y administrar los programas y proyectos a su cargo con mayor eficiencia y eficacia desde una plataforma web; 2) Coadyuvar a la DCP a brindar un mayor seguimiento sobre los programas y proyectos, minimizando labores operativas que se realizan en la actualidad por falta de una herramienta automatizada y 3) Contar con una herramienta que brinde alertas e información para la toma de decisiones, a fin de generar de forma oportuna las mejoras que puedan requerirse durante la ejecución de los programas y proyectos incluidos en el Sistema.

En ese sentido, se continuará promoviendo la realización de este tipo de actividades, así como la participación en las revisiones de cartera de créditos con los principales organismos acreedores; se realizarán visitas en sitio con mayor frecuencia y se continuará trabajando en la implementación de herramientas tecnológica para la gestión y seguimiento de Programas/Proyectos. Todo lo anterior, con miras a contar con la información de los programas/proyectos de manera más expedita y consistente, destinar la mayor parte del tiempo al análisis de la información, y por otro lado, promover mejoras en la gestión, monitoreo y control de actividades de parte de los ejecutores.

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Anexo: Cuantificación de los Costos Generados por Retrasos en la Ejecución del Programa/Proyecto al 30/06/2018

Aspectos considerados Afectación en en la cuantificación de Fuentes de Retraso objetivos y Ubicación del Nombre Costo Total Costo Adicional los Costos Generados Financiamiento para Acreedor Ejecutor estimado resultados, Programa/ Sector Programa/Proyecto (US$) (US$) por Retrasos en la financiar costos (Meses) producto del Proyecto Ejecución del adicionales retraso Programa/Proyecto

Ninguno, la finalidad de la prórroga es Proyecto Mejoramiento Administración, Contrapartida concluir los CONARE de la Educación Superior BIRF 268.985.724,42 12 4.166.010,75 alquileres, servicios Institucional proyectos Todo el país Educativo Universidades 1/ públicos, turnos de (Universidades) haciendo uso de trabajo adicionales, la totalidad de gastos de operación de los recursos del la UCPI, entre otros BIRF. Este programa no Compra de terreno Paso cuenta con Canoas; Consultorías del Contrapartida por ello Los atrasos que PGAS Peñas Blancas, estos costos adicionales el Programa Sabalito - Paso Canoas, se financiarán actualmente PRI Peñas Blancas; mediante: Cooperación presenta generan Elaboración SP; Plazas de no reembolsable del la posibilidad de consultores para apoyar BID, Financiamiento que se Guanacaste, Programa de Integración a la UE; Consultas interno proveniente de materialicen los Alajuela, Comercio BID COMEX 100.000.000,00 39 1.611.910,57 Fronteriza Públicas; Trámite de la los recursos recaudados riesgos ya Puntarenas y Exterior viabilidad ambiental de en virtud de la Ley identificados y se Limón Peñas Blancas, Paso N°9154, Financiamiento comprometa el Canoas y Sabalito. interno proveniente del logro de los Además, escalamiento Programa Actividades objetivos y en costos causados por Centrales 792 y resultados del inflación, dobles turnos Financiamiento externo Programa. de trabajo, entre otros. (no reembolsable) con recursos de PROCOMER

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No hay afectación en objetivos y/o resultados, más bien la prórroga estimada se realizaría en Ciencia, Programa de Innovación Costos adicionales por la función de que se Tecnologí y Capital Humano para la BID MICITT 35.000.000,00 12 251.381,67 administración del Financiamiento Externo cumplan con Todo el país a y Competitividad 2/ Programa todos los Telecomu indicadores del nicaciones Programa, ya que con la fecha de cierre actual no estaría cumpliendo con estos. Costos indirectos (administración, alquileres, servicios públicos, entre otros) No hay US$526.241,93 afectaciones Recursos adicionales tanto de los para las obras de objetivos como ampliación a seis carriles los resultados del del Proyecto del Puente Programa, sin sobre el Río Virilla en embargo, debido San José Ruta Nacional N°1, para Contrapartida Nacional al retraso en las (cantones de la construcción de Transport Programa de Obras / Transferencias expropiaciones y San José, Tibás, Acceso Definitivo a la e e Estratégicas de BCIE CONAVI 471.860.000,00 48 202.778.557,40 Recursos de contrataciones, Goicoechea y Terminal de infraestru Infraestructura Vial Contrapartida Nacional se aprobó una Montes de Oca) Contenedores de Moín, ctura (Fondo Vial - CONAVI) prórroga, y Limón (cantón Obras adicionales en el pasando de la Limón). Proyecto del Corredores fecha de cierre de Circunvalación norte, del Programa 29 recursos para de mayo de expropiaciones de los 2017, hasta el 29 Proyectos de Pasos a de mayo de Desnivel y Puentes sobre 2021. el Río Virilla en Rutas Nacionales No.32 y 147, por un monto de US$202.252.315,50

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La ampliación de plazo para ejecución tiene como finalidad asegurar el cumplimiento de los objetivos Costos indirectos establecidos en Programa Prevención de (administración, la Ley 9025. El Todo el Seguridad Ministerio de la Violencia y Promoción BID 187.752.000,00 20 1.361.377,00 alquileres, servicios Contrapartida Nacional plazo de territorio cuidadana Justicia y Paz de la Inclusión Social públicos, entre otros) ampliación nacional y justicia US$285.447 requerido se Costos directos estima en veinte (escalamiento en costos meses, es decir, causados por inflación, se espera que el dobles turnos de trabajo, Programa finalice entre otros) el 30 de US$1.018.795 noviembre de Otros US$57.135 2018. El retraso en la ejecución de las obras del Programa de Agua Alajuela, Limón, Salud, Costos Indirectos de la proyecto no Potable y Saneamiento KFW AYA 18.787.595,30 121,76 5.539.398,86 Contrapartida Nacional Guanacaste y Nutrición Unidad Ejecutora afectará ni los Básico II Puntarenas y Deporte objetivos ni el alcance del mismo. Fuente: Datos suministrados por las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras de Programas/Proyectos (UE/UCP) y los Anexos del I Semestre 2018.

1/ Corresponde a la UNA y UNED 2/ Esta estimación de costos se materializaría en caso de aprobarse una prórroga al plazo final de ejecución.

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