Unterverwahrung Die folgenden Informationen hat die Gesellschaft von der Verwahrstelle mitgeteilt bekommen. Die Gesellschaft hat die Informationen auf Plausibilität geprüft. Die Gesellschaft ist jedoch insoweit auf Zulieferung der Information durch die Verwahrstelle angewiesen und kann die Richtigkeit und Vollständigkeit im Einzelnen nicht überprüfen. Für das Sondervermögen ist das im Abschnitt „Allgemeine Angaben“ aufgeführte Unternehmen als Verwahrstelle beauftragt worden. Die Verwahrstelle kann Verwahraufgaben gemäß § 81 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) auf ein anderes Unternehmen („Unterverwahrer“) übertragen. Die Unterverwahrer werden dabei entweder als Zwischenverwahrer oder Unterverwahrer tätig, wobei sich die Angaben der Verwahrstelle jeweils auf verwahrfähige Vermögensgegenstände in den in der Unterverwahrliste jeweils aufgeführten Ländern bzw. Märkten beziehen. In diesem Zusammenhang wird darauf hingewiesen, dass das Sondervermögen nicht in alle in der Unterverwahrsliste aufgeführten Länder bzw. ausländischen Märkte investiert. Die Verwahrung der verwahrfähigen Vermögensgegenstände im Ausland hat die Verwahrstelle auf die JPMorgan Chase Bank, N.A. in der Funktion als globaler Drittverwahrer („sog. Global (Sub-)Custodian“) übertragen. JPMorgan Chase Bank, N.A. wiederum hat die Verwahrung auf weitere Unterverwahrer übertragen. Die Verwahrung von bestimmten Finanzinstrumenten bzw. Wertpapieren in physischer Form hat die Verwahrstelle im Inland auf die Deutsche Bank AG übertragen.
Folgende Interessenskonflikte könnten sich aus der Unterverwahrung ergeben: Auch im Verwahrgeschäft lassen sich Interessenkonflikte nicht immer vollständig vermeiden. Die Übertragung von Aufgaben an verbundene Unternehmen ist eine Konstellation, die einen potentiellen Interessenkonflikt darstellt. Das Unternehmen JPMorgan Chase Bank, N.A. sowie andere Gesellschaften des J.P. Morgan-Konzerns gemäß der beigefügten Übersicht sind mit der Verwahrstelle verbundene Unternehmen. So können sich Interessenkonflikte zwischen der Verwahrstelle und einem Unterverwahrer, der über ein Kontrollverhältnis direkt oder indirekt mit der Verwahrstelle verbunden ist, ergeben.
Zudem können sich auf Seiten der Gesellschaft potentielle Interessenkonflikte ergeben, sofern in einzelnen Märkten Unterverwahrer eingebunden sind, die Konzerngesellschaften der Gesellschaft sind. Die Auswahl dieser Unterverwahrer erfolgt durch die Verwahrstelle bzw. deren globalen Drittverwahrer (Global Sub-Custodian), nicht jedoch durch die Gesellschaft.
Die Verwahrstelle geht nach eigenen Angaben mit den Interessenkonflikten wie folgt um:
Die Verwahrstelle hat angemessene Richtlinien bzw. Regelwerke (Organisations- und Verfahrensanweisungen) und Verfahren eingeführt sowie angemessene Vorkehrungen getroffen, um tatsächliche und potentielle Interessenkonflikte zu erkennen und zu bewältigen, entweder zwischen dem Unternehmen und seinen Kunden oder zwischen einem und einem anderen Kunden. Die Richtlinien und Verfahren zum Umgang mit Interessenkonflikten wurden entwickelt, um tatsächliche und potentielle Konflikte sowohl innerhalb eines Geschäftsbereiches als auch bereichsübergreifend zu identifizieren und um sicherzustellen, dass die Firma die Interessen jedes Kunden beachtet und jeden Interessenskonflikt fair regelt und löst.
Die Richtlinie J.P. Morgans über die Identifizierung von sowie die Handhabung und den Umgang mit Interessenkonflikten ist klar dokumentiert und wird regelmäßig, insbesondere vor dem Hintergrund neuer Geschäftsentwicklungen sowie von Änderungen im Hinblick auf die Regulierung und von Geschäftspraktiken, überprüft.
Die Unternehmensführung spielt bei der Überprüfung der Arten von Interessenkonflikten, deren Abmilderung und bei der Sicherstellung, dass die Unternehmenskultur ein effektives Konfliktmanagement unterstützt, eine bedeutende Rolle.
1 Agreement Number
J.P. Morgans Konfliktarchitektur umfasst hierbei Folgendes:
Konfliktlösungsprozesse für routinemäßige tägliche Transaktionen Eskalationsprozess im Hinblick auf den Umgang mit signifikanten oder sensiblen Transaktionen, welche Einfluss auf die Reputation und die finanzielle Stabilität des Unternehmens haben können Explizite Berücksichtigung von Konfliktrisiken im Rahmen von Neugeschäftsprozessen und bei Entscheidungsfindung auf Transaktionsebene Einführung bzw. Schaffung von Vertraulichkeitsbereichen und Informationsbarrieren (sog. Chinese-Walls) und anderen unabhängigen Personalmaßnahmen
J.P. Morgans Richtlinie betreffend Interessenkonflikte beschreiben die Abläufe gemäß Konflikt- und Risikomanagement des Unternehmens sowie der Informations- bzw. Meldepflichten.
J.P. Morgan unterhält eine dedizierte Konfliktstelle / -abteilung, welche die Geschäftsaktivitäten überwacht, um Interessenkonflikte und damit verbundene Reputationsrisiken zu vermeiden oder zu bewältigen. Diese Abteilung überprüft Transaktionen, Produkte und sonstige Aktivitäten, die aufgrund tatsächlicher oder wahrgenommener Interessenkonflikte für J.P. Morgan ein wesentliches Reputationsrisiko darstellen können.
Nach Auffassung der Verwahrstelle entsprechen die internen Regelwerke und Richtlinien dem Standard anderer vergleichbarer Kreditinstitute.
Unabhängig von den vorstehenden Ausführungen ist gemäß § 36 Absatz 3 Nummer 1 KAGB die Auslagerung des Portfoliomanagements oder des Risikomanagements durch die Gesellschaft an die Verwahrstelle oder einen Unterverwahrer ohnehin nicht zulässig.
Fallgruppe 1 Sofern in der von der Verwahrstelle zur Verfügung gestellten Unterverwahrliste Gesellschaften mit der Bezeichnung „Deutsche Bank …“ genannt sind, handelt es sich um Niederlassungen oder Tochtergesellschaften der Deutsche Bank Gruppe und um ein mit der Verwaltungsgesellschaft verbundenes Unternehmen. Fallgruppe 2 Mit Unterverwahrern, die nicht unter die Fallgruppe 1 fallen, werden keine Interessenskonflikte gesehen. Potentielle Interessenkonflikte würden durch die Gestaltung des Verwahrstellen-/ Unterverwahrervertrags gesteuert werden. Zusätzliche Informationen der Gesellschaft: Die Liste der Unterverwahrer befindet sich auf dem Stand des auf der Titelseite dieses Informationsdokuments angegebenen Datums. Auf Verlangen übermittelt die Gesellschaft den Anlegern jeweils aktuelle Informationen zur Verwahrstelle und ihren Pflichten, zu den Unterverwahrern sowie zu möglichen und tatsächlichen Interessenkonflikten in Zusammenhang mit der Tätigkeit der Verwahrstelle oder der Unterverwahrer. Die Liste der Unterverwahrer ist zudem auf der Internetseite - https://www.dws.com/de/footer/Impressum/ - in ihrer jeweils aktuellenFassung abrufbar.
An folgende in den jeweiligen ausländischen Ländern (Verwahrmärkten) ansässige Unterverwahrer sind derzeit Verwahraufgaben übertragen:
2 Agreement Number Print Date : 26-Jul-21
Agent and Cash Network (Custody & Fund Services)
Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Argentina HSBC Bank Argentina S.A. HSBC Bank Argentina S.A. Bouchard 557, 18th Floor Buenos Aires Buenos Aires C1106ABJ Argentina Australia JPMorgan Chase Bank N.A. J.P. Morgan affiliate Australia and New Zealand Banking Group Ltd. Level 18, 85 Castlereagh Street Melbourne Sydney NSW 2000 Australia JPMorgan Chase Bank N.A., Sydney Branch (for clients utilizing J.P. Morgan's domestic AUD solution)) J.P. Morgan affiliate Sydney Austria UniCredit Bank Austria AG J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate Julius Tandler Platz - 3, Frankfurt Vienna A-1090 Austria Bahrain HSBC Bank Middle East Limited HSBC Bank Middle East Limited Road No 2832 Al Seef Al Seef 428 Bahrain Bangladesh Standard Chartered Bank Standard Chartered Bank Portlink Tower, Level-6, 67 Gulshan Avenue, Dhaka Gulshan Dhaka 1212 Bangladesh Belgium BNP Paribas Securities Services SCA (for J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate clients contracting with J.P. Morgan (Suisse) Frankfurt am Main SA and for all Belgian Bonds settling in the National Bank of Belgium (NBB)) 3, Rue d'Antin
Paris 75002 France
J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. (for clients contracting with JPMorgan Chase Bank, N.A.) J.P. Morgan affiliate European Bank & Business Centre, 6, route de Treves
Correspondent banks are listed for information only. Page 1 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Senningerberg L-2633 Luxembourg
J.P. Morgan Luxembourg S.A. (for clients contracting with this entity) J.P. Morgan affiliate European Bank & Business Centre, 6, route de Treves Senningerberg L-2633 Luxembourg
J.P. Morgan Bank (Ireland) PLC (for clients contracting with this entity) J.P. Morgan affiliate 200 Capital Dock, 79 Sir John Rogerson’s Quay Dublin D02 RK57 Ireland Bermuda HSBC Bank Bermuda Limited HSBC Bank Bermuda Limited 37 Front Street Hamilton Hamilton HM 11 Bermuda Botswana Standard Chartered Bank Botswana Limited Standard Chartered Bank Botswana Limited 5th Floor, Standard House, P.O. Box 496, Gaborone Queens Road, The Mall Gaborone Botswana Brazil J.P. Morgan S.A. DTVM J.P. Morgan affiliate J.P. Morgan S.A. DTVM J.P. Morgan affiliate Av. Brigadeiro Faria Lima, 3729, Floor 06 Sao Paulo Sao Paulo SP 04538 905 Brazil Bulgaria Citibank Europe plc ING Bank N.V. Serdika Offices, 10th Floor, 48 Sitnyakovo Sofia Blvd Sofia 1505 Bulgaria Canada CIBC Mellon Trust Company (Note: Clients Canadian Imperial Bank of Commerce (For please refer to your issued settlement clients utilizing J.P. Morgan’s domestic CAD instructions) solution) 1 York Street, Suite 900 Toronto Toronto Ontario M5J 0B6 Canada Royal Bank of Canada Toronto Royal Bank of Canada (Note: Clients please refer to your issued settlement instructions) 155 Wellington Street West Toronto M5V 3L3 Canada Chile Banco Santander Chile Banco Santander Chile Bandera 140 Santiago Santiago Chile China A-Share JPMorgan Chase Bank (China) Company JPMorgan Chase Bank (China) Company Please refer to your Client Limited (Note: For CIBM Direct Only) J.P. Morgan Limited (Note: For CIBM Direct Only) J.P. Morgan Relationship Team for affiliate affiliate additional subcustodial options 41st floor, Park Place, No. 1601, West Nanjing Shanghai Road, Jingan District Shanghai null HSBC Bank (China) Company Limited (Note: The People's Republic of China Clients please refer to your issued settlement
Correspondent banks are listed for information only. Page 2 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank instructions) HSBC Bank (China) Company Limited (Note: Shanghai Clients please refer to your issued settlement instructions) 33/F, HSBC Building, Shanghai IFC, 8 Century Avenue, Pudong Shanghai 200120 The People's Republic of China China B-Share HSBC Bank (China) Company Limited JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate 33/F, HSBC Building, Shanghai IFC, 8 Century Hong Kong Avenue, Pudong Shanghai 200120 JPMorgan Chase Bank, N.A., New York J.P. Morgan The People's Republic of China affiliate China Connect JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate JPMorgan Chase Bank, N.A., Hong Kong J.P. Morgan 18th Floor Tower 2, The Quayside, 77 Hoi Bun affiliate Road, Kwun Tong Hong Kong null Colombia Cititrust Colombia S.A. Cititrust Colombia S.A. Carrera 9 A #99-02, 3rd Floor Bogota Bogota Colombia Costa Rica Banco BCT S.A. Banco BCT S.A. 150 Metros Norte de la Catedral San Jose Metropolitana, Edificio BCT San Jose Costa Rica Croatia Privredna banka Zagreb d.d. Zagrebacka banka d.d. Radnicka cesta 50 Zagreb Zagreb 10000 Croatia Cyprus HSBC Continental Europe, Greece J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate 109-111, Messogion Ave. Frankfurt am Main Athens 11526 Greece Czech Republic UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, Ceskoslovenská obchodní banka a.s. a.s. Prague BB Centrum - FILADELFIE, Zeletavska 1525-1, Prague 1 Prague 140 92 Czech Republic Denmark Nordea Bank Abp Nordea Bank Abp Christiansbro, Strandgade 3, P.O. Box 850 Copenhagen Copenhagen DK-0900 Denmark Egypt Citibank N.A., Egypt Citibank N.A., Egypt Boomerang Building, Plot 46, Zone J, 1st New Cairo district, 5th Settlement, New Cairo 11511 Egypt Estonia Access to the market via Clearstream Banking J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate S.A., Luxembourg in its capacity as Frankfurt am Main International Central Securities Depository
Finland Nordea Bank Abp J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate
Correspondent banks are listed for information only. Page 3 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Satamaradankatu 5 Frankfurt am Main Helsinki FIN-00020 Nordea Finland France BNP Paribas Securities Services SCA (for J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate clients contracting with J.P. Morgan (Suisse) Frankfurt am Main SA and for Physical Securities and Ordre de Mouvement (ODMs) held by clients) 3, Rue d'Antin Paris 75002 France
J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. (for clients contracting with this entity) J.P. Morgan affiliate European Bank & Business Centre, 6, route de Treves Senningerberg L-2633 Luxembourg
J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. (for clients contracting with JPMorgan Chase Bank, N.A.) J.P. Morgan affiliate European Bank & Business Centre, 6, route de Treves Senningerberg L-2633 Luxembourg
J.P. Morgan Bank (Ireland) PLC (for clients contracting with this entity) J.P. Morgan affiliate 200 Capital Dock, 79 Sir John Rogerson’s Quay Dublin D02 RK57 Ireland Germany J.P. Morgan AG (for domestic German custody J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate clients only) J.P. Morgan affiliate Frankfurt am Main Taunustor 1 (TaunusTurm) Frankfurt am Main 60310 Germany
Deutsche Bank AG Alfred-Herrhausen-Allee 16-24 Eschborn D-65760 Germany Ghana Standard Chartered Bank Ghana PLC Standard Chartered Bank Ghana PLC Accra High Street, P.O. Box 768 Accra Accra null Ghana Greece HSBC Continental Europe, Greece J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate 109-111, Messogion Ave. Frankfurt am Main Athens 11526 Greece Hong Kong JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate JPMorgan Chase Bank, N.A., Hong Kong J.P. Morgan 18th Floor Tower 2, The Quayside, 77 Hoi Bun affiliate Road, Kwun Tong Hong Kong Hungary Deutsche Bank AG UniCredit Bank Hungary Zrt. Hold utca 27 Budapest H-1054
Correspondent banks are listed for information only. Page 4 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Hungary Iceland Islandsbanki hf. Islandsbanki hf. Kirkjusandur 2 Reykjavik Reykjavik IS-155 Iceland India JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate 6th Floor, Paradigm B Wing, Mindspace, Malad Mumbai (West) Mumbai 400 064 India Indonesia PT Bank HSBC Indonesia PT Bank HSBC Indonesia WTC 3 Building - 8th floor Jakarta Jl. Jenderal Sudirman Kav. 29-31 Jakarta 12920 Indonesia Ireland JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate 383 Madison Avenue Frankfurt am Main New York 10017 United States Israel Bank Leumi le-Israel B.M. Bank Leumi le-Israel B.M. 35, Yehuda Halevi Street Tel Aviv Tel Aviv 65136 Israel Italy J.P. Morgan Bank (Ireland) PLC (for clients J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate contracting with this entity. Clients contracting Frankfurt am Main with J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. please refer to your issued settlement instructions) J.P. Morgan affiliate 200 Capital Dock, 79 Sir John Rogerson’s Quay Dublin D02 RK57 Ireland
BNP Paribas Securities Services SCA (for clients contracting with J.P. Morgan Chase Bank, N.A. and J.P. Morgan (Suisse) SA. Clients contracting with J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. please refer to your issued settlement instructions) Piazza Lina Bo Bardi 3 Milan 20124 Italy Japan Mizuho Bank Ltd. (Note: Clients please refer to JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate your issued settlement instructions) Tokyo 2-15-1, Konan, Minato-ku Tokyo 108-6009 Japan
MUFG Bank, Ltd. (Note: Clients please refer to your issued settlement instructions) 1-3-2 Nihombashi Hongoku-cho, Chuo-ku Tokyo 103-0021 Japan Jordan Standard Chartered Bank Standard Chartered Bank Shmeissani Branch, Al-Thaqafa Street, Amman Building #2 P.O. Box 926190 Amman
Correspondent banks are listed for information only. Page 5 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Jordan Kazakhstan Citibank Kazakhstan JSC Subsidiary Bank Sberbank of Russia Joint Park Palace, Building A, Floor 2, 41 Kazybek Bi Stock Company Almaty 050010 Almaty Kazakhstan Kenya Standard Chartered Bank Kenya Limited Standard Chartered Bank Kenya Limited Chiromo, 48 Westlands Road Nairobi Nairobi 00100 Kenya Kuwait HSBC Bank Middle East Limited HSBC Bank Middle East Limited Al Hamra Tower, Abdulaziz Al Sager Street Kuwait City Sharq Area Kuwait City Kuwait Latvia Access to the market via Clearstream Banking J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate S.A., Luxembourg in its capacity as Frankfurt am Main International Central Securities Depository
Lithuania Access to the market via Clearstream Banking J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate S.A., Luxembourg in its capacity as Frankfurt am Main International Central Securities Depository
Luxembourg BNP Paribas Securities Services SCA, J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate Luxembourg Branch Frankfurt am Main 60 Avenue John F. Kennedy Luxembourg L-1855 Luxembourg Malawi Standard Bank PLC Standard Bank PLC Clients may be required to Kaomba Centre, Cnr Glyn Jones Road & Blantyre upgrade certain clauses in their existing agreement Victoria Avenue, P.O. Box 1111 prior to entry Blantyre Malawi Malaysia HSBC Bank Malaysia Berhad HSBC Bank Malaysia Berhad 2 Leboh Ampang, 12th Floor, South Tower Kuala Lumpur Kuala Lumpur 50100 Malaysia Mauritius The Hongkong and Shanghai Banking The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited Corporation Limited HSBC Centre 18 Cybercity Ebene Ebene Mauritius Mexico Banco Nacional de Mexico S.A. Banco Santander (Mexico) S.A. Act. Roberto Medellin No. 800 3er Piso Norte Ciudad de México, C.P. Colonia Santa Fe Mexico, D.F. 1210 Mexico Morocco Société Générale Marocaine de Banques Attijariwafa Bank S.A. 55 Boulevard Abdelmoumen Casablanca Casablanca 20100 Morocco Namibia Standard Bank Namibia Limited The Standard Bank of South Africa Limited Erf 137, Standard Bank Centre, Chasie Street, Johannesburg Hill Top, Kleine Kuppe Windhoek
Correspondent banks are listed for information only. Page 6 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Namibia Netherlands J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. (for clients J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate contracting with this entity) Frankfurt am Main European Bank & Business Centre, 6, route de Treves Senningerberg L-2633 Luxembourg
J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. (for clients contracting with JPMorgan Chase Bank, N.A.) J.P. Morgan affiliate European Bank & Business Centre, 6, route de Treves Senningerberg L-2633 Luxembourg
BNP Paribas Securities Services SCA (for clients contracting with J.P. Morgan (Suisse) SA) 3, Rue d'Antin
Paris 75002 France
J.P. Morgan Bank (Ireland) PLC (for clients contracting with this entity) J.P. Morgan affiliate 200 Capital Dock, 79 Sir John Rogerson’s Quay Dublin D02 RK57 Ireland New Zealand JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate JPMorgan Chase Bank, N.A. New Zealand Level 13, 2 Hunter Street Branch (for clients utilizing J.P. Morgan's Wellington 6011 domestic NZD solution) J.P. Morgan affiliate New Zealand Wellington
ANZ Bank New Zealand Limited Wellington Nigeria Stanbic IBTC Bank Plc Stanbic IBTC Bank Plc Plot 1712, Idejo Street Victoria Island Lagos Lagos Nigeria Norway Nordea Bank Abp Nordea Bank Abp Essendropsgate 7, P.O. Box 1166 Oslo Oslo NO-0107 Norway Oman HSBC Bank Oman S.A.O.G. HSBC Bank Oman S.A.O.G. 2nd Floor Al Khuwair Seeb P.O. Box 1727 Seeb PC 111 Oman Pakistan Standard Chartered Bank (Pakistan) Limited Standard Chartered Bank (Pakistan) Limited P.O. Box 4896, Ismail Ibrahim Chundrigar Karachi Road Karachi 74000 Pakistan Panama Citibank N.A. Panama Branch Citibank N.A. Panama Branch Punta Pacifica, Panama
Correspondent banks are listed for information only. Page 7 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Calle Punta Darien, Torre De Las Americas, Torre B, Piso 14 Panama Panama Peru Citibank del Perú S.A. Citibank del Perú S.A. Canaval y Moreryra 480 Piso 3, San Isidro San Isidro, L-27 San Isidro, L-27 L-27 Lima, Peru Philippines The Hongkong and Shanghai Banking The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited Corporation Limited 7/F HSBC Centre, 3058 Fifth Avenue West, Taguig City Bonifacio Global City Taguig City 1634 Philippines Poland Bank Handlowy w. Warszawie S.A. mBank S.A. ul. Senatorska 16 Warsaw Warsaw 00-923 Poland Portugal BNP Paribas Securities Services SCA J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate 3, Rue d'Antin Frankfurt am Main
Paris 75002 France Qatar HSBC Bank Middle East Limited The Commercial Bank (P.Q.S.C.) Building 150, Airport Road Doha Doha Qatar Romania Citibank Europe plc ING Bank N.V. 145 Calea Victoriei, 1st District Bucharest Bucharest 10072 Hungary Russia Commercial Bank “J.P. Morgan Bank Sberbank of Russia International” (Limited Liability Company) J.P. Moscow Morgan affiliate 10, Butyrsky Val, White Square Business JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate Centre, Floor 12 New York Moscow 125047 Russia Saudi Arabia J.P. Morgan Saudi Arabia Company J.P. Morgan affiliate JPMorgan Chase Bank, N.A. - Riyadh Branch J.P. Al Faisaliah Tower, Level 8, P.O. Box 51907 Morgan affiliate Riyadh 11553 Riyadh Saudi Arabia Serbia Unicredit Bank Srbija a.d. Unicredit Bank Srbija a.d. Rajiceva 27-29 Belgrade Belgrade 11000 Serbia Singapore DBS Bank Ltd Oversea-Chinese Banking Corporation 10 Toh Guan Road, DBS Asia Gateway, Level Singapore 04-11 (4B) Singapore 608838 Singapore Slovak Republic UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate a.s. Frankfurt am Main Sancova 1/A Bratislava SK-813 33 Correspondent banks are listed for information only. Page 8 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Slovak Republic Slovenia UniCredit Banka Slovenija d.d. J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate Smartinska 140 Frankfurt am Main Ljubljana SI-1000 Slovenia South Africa FirstRand Bank Limited The Standard Bank of South Africa Limited 1 Mezzanine Floor, 3 First Place, Bank City Cnr Johannesburg Simmonds and Jeppe Streets Johannesburg 2001 South Africa South Korea Kookmin Bank Co. Ltd. (Note: Clients please Kookmin Bank Co. Ltd. (Note: Clients please refer to your issued settlement instructions) refer to your issued settlement instructions) 84, Namdaemun-ro, Jung-gu Seoul Seoul 100-845 South Korea Standard Chartered Bank Korea Limited (Note: Clients please refer to your issued settlement Standard Chartered Bank Korea Limited (Note: instructions) Clients please refer to your issued settlement Seoul instructions) 47 Jongro, Jongro-Gu Seoul 3160 South Korea Spain CACEIS Bank Spain, S.A.U. J.P. Morgan AG J.P. Morgan affiliate Parque Empresarial La Finca, Paseo Club Frankfurt am Main Deportivo 1, Edificio 4, Planta 2, Pozuelo de Alarcón Madrid 28223 Spain Sri Lanka The Hongkong and Shanghai Banking The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited Corporation Limited 24 Sir Baron Jayatillaka Mawatha Colombo Colombo 1 Sri Lanka Sweden Nordea Bank Abp Svenska Handelsbanken Hamngatan 10 Stockholm Stockholm SE-105 71 Sweden Switzerland UBS Switzerland AG UBS Switzerland AG 45 Bahnhofstrasse Zurich Zurich 8021 Switzerland Taiwan JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate 8th Floor, Cathay Xin Yi Trading Building, No. Taipei 108, Section 5, Xin Yi Road Taipei 11047 Taiwan Tanzania Stanbic Bank Tanzania Limited Stanbic Bank Tanzania Limited Clients may be required to Stanbic Centre, Corner Kinondoni and A.H. Dar es Salaam upgrade certain clauses in their existing agreement Mwinyi Roads, P.O. Box 72648 prior to entry Dar es Salaam Tanzania Thailand Standard Chartered Bank (Thai) Public Standard Chartered Bank (Thai) Public Company Limited Company Limited 14th Floor, Zone B, Sathorn Nakorn Tower, 90 Bangkok North Sathorn Road Bangrak, Silom, Bangrak Bangkok 10500 Correspondent banks are listed for information only. Page 9 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank Thailand Tunisia Union Internationale de Banques Societe Banque Internationale Arabe de Tunisie S.A. Generale SA Tunis 10, Rue d'Egypte, Tunis Belvedere Tunis 1002 Tunisia Turkey Citibank A.S. JPMorgan Chase Bank, N.A. Istanbul Branch J.P. Tekfen Tower, Eski Buyukdere Cad No:209 K:2, Morgan affiliate Levent Istanbul
Istanbul 34394 Turkey Uganda Standard Chartered Bank Uganda Limited Standard Chartered Bank Uganda Limited 5 Speke Road, PO Box 7111 Kampala Kampala Uganda Ukraine Joint Stock Company "Citibank" JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate Restricted service only. 16-G Dilova Street New York Please contact your Relationship Manager for Kiev 03150 further information Ukraine Joint Stock Company "Citibank" Kiev United Arab Emirates HSBC Bank Middle East Limited First Abu Dhabi Bank P.J.S.C Emaar Square, Level 4, Building No. 5, P.O. Dubai Box 502601 Dubai JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate United Arab Emirates New York United Kingdom JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate JPMorgan Chase Bank, N.A., London J.P. Morgan 383 Madison Avenue affiliate New York 10017 United States
Deutsche Bank AG Depository and Clearing Centre 10 Bishops Square London E1 6EG United Kingdom United States JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate JPMorgan Chase Bank, N.A. J.P. Morgan affiliate 383 Madison Avenue New York New York 10017 United States Uruguay Banco Itaú Uruguay S.A. Banco Itaú Uruguay S.A. Zabala 1463 Montevideo Montevideo 11000 Uruguay Vietnam HSBC Bank (Vietnam) Ltd. HSBC Bank (Vietnam) Ltd. 106 Nguyen Van Troi Street, Phu Nhuan Ho Chi Minh City District Ho Chi Minh City Vietnam WAEMU (Benin, Standard Chartered Bank Côte d’Ivoire S.A. Standard Chartered Bank Côte d’Ivoire S.A. Burkina Faso, Guinea- 23 Boulevard de la Republique 1 Abidjan Bissau, Ivory Coast, Abidjan 01 B.P. 1141 Mali, Niger, Senegal, Ivory Coast Togo) Clients may be required to upgrade certain clauses in
Correspondent banks are listed for information only. Page 10 of 12 Strictly Private and Confidential Market Subcustodian Cash Correspondent Bank their existing agreement prior to entry Zambia Standard Chartered Bank Zambia Plc Standard Chartered Bank Zambia Plc Standard Chartered House, Cairo Road P.O. Lusaka Box 32238 Lusaka 10101 Zambia Zimbabwe Stanbic Bank Zimbabwe Limited Stanbic Bank Zimbabwe Limited Clients may be required to Stanbic Centre, 3rd Floor, 59 Samora Machel Harare upgrade certain clauses in their existing agreement Avenue prior to entry Harare Zimbabwe
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