26.784.3005.20Ln.0001

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RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO

TC n. 021.011/2020-6 Fiscalização n. 115/2020

Relator: André de Carvalho

DA FISCALIZAÇÃO Modalidade: Conformidade Ato originário: Acórdão 1.010/2020 - Plenário Objeto da fiscalização: Manutenção e operação de terminais hidroviários IP4 Funcional programática: 26.784.3005.20LN.0001/2020 - OPERAÇÃO DE TERMINAIS HIDROVIÁRIOS NACIONAL Tipo da Obra: Ferrovia Período abrangido pela fiscalização: De 02/12/2015 a 17/07/2020 DO ÓRGÃO/ENTIDADE FISCALIZADO Órgão/entidade fiscalizado: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes Vinculação (ministério): Ministério da Infraestrutura Vinculação TCU (unidade técnica): Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Rodoviária e de Aviação Civil Responsável pelo órgão/entidade: nome: Antonio Leite dos Santos Filho cargo: Diretor-Geral do Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes - Dnit período: A partir de 14/01/2019

Outros responsáveis: vide peça: “Rol de responsáveis”

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Resumo Em cumprimento ao Acórdão 1.010/2020-TCU-Plenário, Relator Ministro José Múcio Monteiro, realizou-se auditoria no Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes, no período compreendido entre 15/6/2020 e 31/7/2020, com o objetivo de fiscalizar contratações relacionadas à operação geral e à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio de terminais hidroviários do tipo IP4. As razões que motivaram esta auditoria foram o grande vulto desses empreendimentos, cuja soma atinge R$ 203.055.535,02, nas datas bases setembro de 2014, julho de 2015 e dezembro de 2017, bem como a relevância de que os terminais hidroviários IP4 construídos na região norte estejam operacionais para a sociedade e tenham mitigados seus riscos de acidentes provocados pelo acúmulo de toras e galhadas nas suas estruturas de ancoragem. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas: Questão 1: A contratação de serviços de manutenção - conservação e recuperação - dos sistemas de amarração e fundeio das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4 reduziu de forma satisfatória o risco de acidentes e danos às estruturas provocados pelo acúmulo de toras, galhadas e outros detritos carregados pelos rios? Questão 2: A contratação centralizada e homogênea, realizada pelo Dnit, de serviços terceirizados necessários à operação das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4, quais sejam, limpeza, conservação, manutenção predial e controle de portaria e de regulagem dos sistemas de fundeio, tem se mostrado eficaz e vantajosa para a Administração? Questão 3: Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado? Os trabalhos foram realizados em conformidade com as Normas de Auditoria do Tribunal de Contas da União (Portaria-TCU 280, de 8 de dezembro de 2010, alterada pela Portaria-TCU 168, de 30 de junho de 2011) e com observância aos Padrões de Auditoria de Conformidade estabelecidos pelo TCU (Portaria-Segecex 26, de 19 de outubro de 2009). Para responder às questões de auditoria da matriz de planejamento e verificar a ocorrência de achados, utilizaram-se as seguintes técnicas de auditoria: análise documental; confronto de informações e documentos; pesquisa em sistemas informatizados; pesquisas em sistemas oficiais de referência de preços de mercado de obras de engenharia; comparação do orçamento previsto no edital com as citadas referências de preços; e, ainda, comparação dos documentos relacionados aos contratos com a legislação, jurisprudência do TCU e doutrina. Cumpre informar que a relatoria deste processo foi atribuída ao Exmo. Ministro André de Carvalho, após sorteio entre os ministros e ministros-substitutos que compõem o Plenário (peça 1), consoante o disposto nos art. 8º a 10 da Resolução-TCU 280/2016. O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ 203.055.535,02, resultado da soma dos seis contratos referentes à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio dos terminais IP4 e dos seis termos ligados à operação geral daquelas instalações. Desse montante, R$ 49.957.582,25, correspondentes aos seis lotes de manutenção, encontram-se na data base setembro de 2014. A maior parte, R$ 142.727.053,64, relacionada aos lotes 1 a 5 de operação, está na data base julho de 2015. Por fim, os R$ 10.370.899,13 referentes ao lote 6 de operação estão na data base dezembro de 2017. A coleta de informações no âmbito da auditoria permitiu compreender que a execução dos serviços de manutenção e de operação nos terminais do tipo IP4 é crucial para a integridade e o bom funcionamento de cada instalação e, consequentemente, para que a população possa usufruir em segurança dos benefícios proporcionados. 3 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Verificou-se que essas primeiras contratações de manutenção e de operação realizadas pelo Dnit, após o encerramento do Convênio 7/2008, que delegava essas atividades à Codomar, possibilitaram à autarquia a formação de uma curva de aprendizado. Tendo em vista a iminência do término de vigência da maioria dos termos, a experiência adquirida poderá subsidiar as novas licitações, de modo que sejam firmados contratos mais eficazes e com quantitativos mais adequados à realidade da calha de cada rio ou IP4 individual, características que somente puderam ser mais bem conhecidas durante a execução dessas primeiras avenças. Entre os benefícios estimados desta fiscalização destacam-se a possibilidade de aperfeiçoamento do Dnit para as futuras licitações e contratações envolvendo os serviços de manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e de operação geral dos terminais fluviais do tipo IP4, além daqueles provenientes da expectativa de controle. A aplicação dos procedimentos contemplados em cada questão de auditoria, dentro do escopo definido para o trabalho, não resultou em achados. A proposta de encaminhamento contempla ciência ao Dnit, informação sobre o acórdão que vier a ser proferido pelo TCU e o subsequente arquivamento dos presentes autos.

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Sumário

I. Apresentação ...... 5 I.1. Importância socioeconômica ...... 5 II. Introdução ...... 6 II.1. Deliberação que originou o trabalho ...... 6 II.2. Visão geral do objeto ...... 6 II.3. Objetivo e questões de auditoria ...... 10 II.4. Metodologia utilizada ...... 10 II.5. Limitações inerentes à auditoria ...... 11 II.6. Volume de recursos fiscalizados ...... 11 II.7. Benefícios estimados da fiscalização ...... 11 III. Achados de auditoria ...... 12 IV. Conclusão ...... 15 V. Proposta de encaminhamento ...... 16 APÊNDICE A - Dados da obra ...... 17 APÊNDICE B - Achados reclassificados após a conclusão da fiscalização ...... 27 APÊNDICE C - Despachos ...... 28 ANEXO A - Análise das composições de custos unitários ...... 30 ANEXO B - Deliberações ...... 33

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I. Apresentação 1. Trata-se de fiscalização sobre as iniciativas do Dnit relacionadas à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e à operação geral de terminais hidroviários do tipo IP4. 2. Por questões logísticas, os empreendimentos em tela foram licitados e contratados em lotes, de acordo com a proximidade da via de navegação fluvial. São seis contratos de manutenção e seis de operação. Abrangem as calhas dos rios Amazonas, Solimões, Madeira, Purus, Juruá, e Branco/Negro, presentes nos territórios dos estados do Amazonas, de Rondônia e de Roraima. 3. Os seis contratos relacionados à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio foram firmados entre o Dnit e a Empresa Antonelly Construções e Serviços Ltda. Sua vigência teve início em 2/12/2015 e a expiração está prevista para 4/11/2020. O valor total desses contratos, após a assinatura de termos aditivos que prorrogaram sua vigência e aumentaram seu montante, atinge R$ 49.957.582,25, na data base setembro de 2014. 4. Com relação aos contratos atinentes à operação geral das IP4, quatro foram assinados com a mesma Empresa Antonelly Construções e Serviços Ltda. (SR-617, 622 e 623, de 2016, e SR-860/2018) e dois deles com a Empresa Comserviço Ltda (SR-616 e 619, ambos de 2016 e correspondentes aos lotes 1 e 3). Os termos referentes aos lotes 1 a 5 iniciaram sua vigência em 4/11/2016 e permanecem válidos até 21/10/2020. Quanto ao lote 6, sua licitação foi realizada cerca de dois anos depois. O respectivo contrato, SR-860/2018, firmado com a Empresa Antonelly, possui vigência, nos termos originais, de 1/11/2018 a 15/10/2021. O valor atual somado desses contratos, após a assinatura de termos aditivos que elevaram seu valor e estenderam as vigências, atinge a cifra de R$ 153.097.952,77. Desse montante, R$ 142.727.053,64 estão na data base julho de 2015. O valor correspondente ao sexto lote - R$ 10.370.899,13 - está na data base dezembro de 2017. 5. O presente trabalho foi motivado pelo grande vulto desses empreendimentos, cuja soma atinge R$ 203.055.535,02, bem como pela relevância de que os terminais hidroviários IP4 construídos na região norte estejam operacionais para a sociedade e tenham mitigados seus riscos de acidentes provocados pelo acúmulo de toras e galhadas nas suas estruturas de ancoragem. I.1. Importância socioeconômica 6. O Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit) é o responsável pela construção, manutenção e operação das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte (IP4). 7. A IP4 tem como objetivo prover municípios localizados às margens dos rios, que dependem exclusivamente do transporte hidroviário, de instalações que forneçam segurança nas operações de embarque e desembarque de passageiros e insumos (como medicamentos, gêneros alimentícios, vestuários, entre outros). 8. Criadas pela Lei 12.815/2013, as IP4 têm que satisfazer requisitos de eficiência, segurança, atendimento ao interesse público, generalidade, conforto, cortesia na prestação dos serviços e preservação do meio ambiente. Além disso, precisam constar no Sistema Nacional de Viação (SNV), operar exclusivamente com embarcações de navegação interior e estar fora da poligonal do porto organizado. 9. O Dnit, por meio de suas Administrações Hidroviárias (AH), atua em cada IP4 para garantir o funcionamento de todo o empreendimento: retroporto - facilidades localizadas em terra - e estruturas de acostagem, adequadas às características de cada rio. 10. Até o momento, foram concluídas 44 Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte nos estados do Amazonas, Pará, Rondônia e Roraima. 11. As IP4 proporcionam diversos benefícios para a população local. Citem-se os principais: assegura o embarque e desembarque, com segurança, de passageiros e cargas, independentemente dos 6 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

regimes hídricos; gera empregos na construção, operação e manutenção das IP4 dentro da região; possibilita o fornecimento de alimentos, bens e serviços em geral; reduz as perdas da produção agrícola e do pescado ao disponibilizar fábrica de gelo, armazém de carga e agilizar o transporte; e reduz os custos logísticos de transporte fluvial para empresas de navegação e usuários ribeirinhos. 12. Para que as instalações IP4 consigam atender seus objetivos, é necessário que estejam permanentemente operacionais e com suas estruturas de ancoragem seguras. Essas são as funções dos contratos objetos da presente fiscalização. Fonte: www.gov.br/dnit/pt-br/assuntos/aquaviario/ip4/instalacoes-portuarias-publicas-de-pequeno-porte-2013- ip4 II. Introdução II.1. Deliberação que originou o trabalho 13. Em cumprimento ao Acórdão 1.010/2020-TCU-Plenário, Relator Ministro José Múcio Monteiro, realizou-se auditoria no Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes, no período compreendido entre 15/6/2020 e 31/7/2020, com o objetivo de fiscalizar contratações relacionadas à operação geral e à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio de terminais hidroviários do tipo IP4. 14. As razões que motivaram esta auditoria foram o grande vulto desses empreendimentos, cuja soma atinge R$ 203.055.535,02, nas datas bases setembro de 2014, julho de 2015 e dezembro de 2017, bem como a relevância de que os terminais hidroviários IP4 construídos na região norte estejam operacionais para a sociedade e tenham mitigados seus riscos de acidentes provocados pelo acúmulo de toras e galhadas nas suas estruturas de ancoragem. II.2. Visão geral do objeto 15. A presente fiscalização tem como objetos seis contratos relacionados à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio de terminais fluviais tipo IP4, bem como seis termos referentes à operação geral daquelas instalações. Manutenção dos sistemas de ancoragem 16. Os contratos afetos a essa atividade, que abrangem 38 instalações e estão discriminados na tabela 1 abaixo, objetivam a execução de serviços de manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte, nas calhas dos rios Amazonas, Solimões, Madeira, Purus, Juruá e Branco/Negro. Todos os seis lotes tiveram o procedimento licitatório regido pelo Edital Pregão Eletrônico 269/2015-01-Dnit e foram arrematados pela Empresa Antonelly Construções e Serviços Ltda. Tabela 1 – Detalhamento dos contratos referentes à manutenção dos sistemas de ancoragem CONTRATO TERMO ADITIVO (ÚLTIMO) PROC. LOTE/ MUNICÍPIOS ESPECÍFICO CALHAS Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA - DNIT 01/Calha Autazes-AM, Barreirinha-AM, do Rio Boa Vista do Ramos-AM, 2/12/2015 11/11/2019 50601.000080/ Amazonas Itacoatiara-AM, Itapiranga- SR- 4.248.962,23 a 5º 13.262.277,14 a 2015-97 AM, Maués-AM, Nhamundá- 00727/2015 20/11/2017 4/11/2020 AM, Parintins-AM, Urucará- AM e Urucurituba-AM 02/Calha Benjamin Constant-AM, do Rio Careiro da Várzea-AM, Coari- Solimões AM, Codajás-AM, Fonte Boa- 2/12/2015 11/11/2019 AM, Iranduba-AM, SR- 50601.000324/ 5.789.897,75 a 5º 17.353.967,97 a Manacapuru-AM, Manaquiri- 00860/2015 2015-31 20/11/2017 4/11/2020 AM, São Paulo de Olivença- AM, Tabatinga-AM e Tonantins-AM 7 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

CONTRATO TERMO ADITIVO (ÚLTIMO) PROC. LOTE/ MUNICÍPIOS ESPECÍFICO CALHAS Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA - DNIT 03/Calha Borba-AM, Humaitá-AM, do Rio Manicoré-AM, Nova Olinda do 2/12/2015 11/11/2019 SR- 50601.000325/ Madeira Norte-AM, Novo Aripuanã- 3.370.984,47 a 10.638.234,21 a 00861/2015 6º 2015-86 AM e Porto Velho (RO)/IP4 20/11/2017 4/11/2020 Cai n’Água 04/Calha Carauari-AM, Eirunepé-AM, SR- 2/12/2015 11/11/2019 50601.000326/ do Rio Guajará-AM, Ipixuna-AM e 00862/2015 3.481.569,37 a 6º 10.099.705,76 a 2015-21 Juruá Itamarati-AM 20/11/2017 4/11/2020 05/Calha Beruri-AM, Canutama-AM e SR- 2/12/2015 11/11/2019 50601.000327/ do Rio Tapauá-AM 00863/2015 1.493.466,09 a 5º 4.140.699,10 a 2015-75 Purus 20/11/2017 4/11/2020 06/Calhas Caracaraí-RR, Novo Airão-AM SR- 2/12/2015 11/11/2019 50601.000328/ dos Rio e Santa Isabel do Rio Negro- 00864/2015 a a 2015-10 1.037.999,99 5º 2.713.481,03 Branco e AM 20/11/2017 4/11/2020 Negro TOTAL GERAL R$ 19.422.879,90 58.208.365,21 Fonte: elaboração própria a partir de dados extraídos dos contratos e aditivos 17. Vale descrever, em linhas gerais, a estrutura típica das IP4. A Nota Técnica 4/2020/SOA- AM/CEA-AM/SRE-AM (evidência 2) aponta que as IP4 são estruturas hidroviárias instaladas às margens dos rios, constituídas, basicamente, de ponte de acesso (com vão fixo e vão móvel), flutuante intermediário e cais flutuante, conjunto sustentado e estabilizado por sistemas de ancoragem e fundeio (molinetes, guinchos, cabos de aços, amarras, correntes etc). Esses sistemas têm a finalidade primordial de “ajustar o posicionamento dos cais flutuantes à medida que a cota do nível d’água é alterada entre as estações de cheia e vazante”. Sua operação demanda mão de obra constante e rotineira troca e reposição de materiais e componentes para sua preservação. A Nota Técnica 4/2020 aduz que a regulagem dos sistemas de fundeio e ancoragem deve ser constante e tempestiva para se “evitar o rompimento das linhas de ancoragem e o deslocamento do cais flutuante”. Figura 1 – Estrutura básica de uma Instalação Portuária Pública de Pequeno Porte

Fonte: Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM 18. Pontua-se que as IP4 se situam em rios de correnteza elevada, com processos de mudanças significativos no seu canal de navegação, provocando o arraste e o acúmulo de vegetação nos costados dos flutuantes e nos sistemas de fundeio. Assim, há necessidade de contínua remoção de toras e galhadas dessas estruturas, para se evitar a ocorrência de acidentes graves. Desse modo, considerou-se que os 8 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária serviços necessários de manutenção (conservação/recuperação) desses sistemas seriam de natureza contínua. 19. Principalmente na época da cheia dos rios da região norte, os sistemas de ancoragem das IP4 recebem esforços excessivos, devido à presença de toras e galhadas que descem os rios e são retidas nos costados dos cais flutuantes e nos sistemas de amarração e fundeio das instalações. A incidência dessas toras e galhadas gera esforços nas linhas de amarração, ocasionando tensões adicionais às projetadas, diminuindo, dessa forma, a vida útil desses sistemas. 20. Além de ficarem retidas nos costados dos flutuantes e/ou nas estruturas das pontes de acesso, as toras e as galhadas também costumam ficar presas nos cabos ou amarras de fundeio, em profundidades variadas, desde o leito do rio até a superfície, resultando na necessidade de serviços de mergulho profissional para sua remoção. Há possibilidade, inclusive, de grandes árvores arrancadas das margens, que venham rolando pelo leito do rio, empurradas por sua correnteza, prenderem-se nas poitas e nas partes mais profundas de suas linhas de ancoragem. Com o acúmulo desse material, a sobrecarga da correnteza sobre as estruturas aumenta, em função do aumento do obstáculo à passagem do fluxo d’água do rio e em consequência do peso do material acumulado. A situação agrava-se de forma progressiva, uma vez que esse acúmulo também é progressivo, até o limite de resistência dos sistemas de fundeio, quando chegam a colapsar. Caso ocorra o colapso de um sistema de amarração e fundeio, o porto flutuante pode ser arrastado pela correnteza, ficando à deriva, e acarretando grandes e incalculáveis riscos de prejuízos materiais e, até mesmo, de perda de vidas humanas. Além da visibilidade reduzida, o mergulho profissional também pode ser prejudicado pela velocidade da correnteza, que, em alguns casos, pode chegar a valores próximos de 12 nós. 21. A figura 2 abaixo ilustra o acúmulo de materiais carregados pelos rios nas estruturas de uma IP4. Figura 2 – Sedimentos represados na estrutura naval de uma IP4

Operação dos terminais IP4 23. Os contratos relacionados à atividade operacional, que abrangem 47 instalações e estão discriminados na tabela 2 abaixo, objetivam a execução de serviços terceirizados continuados, de caráter subsidiário, em atividade meio, de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte localizadas nos estados do Amazonas, de Rondônia e de Roraima. 24. As contratações também foram divididas em seis lotes. Os cinco primeiros tiveram o procedimento licitatório regido pelo Edital Pregão Eletrônico 55/2016-01-Dnit. O lote 6 foi licitado dois anos mais tarde e regrado pelo instrumento Edital Pregão Eletrônico 193/2018-01-Dnit. Os lotes 2, 4, 5 e 6 foram arrematados pela Empresa Antonelly Construções e Serviços Ltda. Por sua vez, os lotes 1 e 3 ficaram sob a responsabilidade da Empresa Comserviço Ltda. Tabela 2 – Detalhamento dos contratos referentes à operação das IP4s CONTRATO TERMO ADITIVO (ÚLTIMO) PROC. LOTE MUNICÍPIOS ESPECÍFICO /CALHAS Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA - DNIT 01/Calhas Barcelos-AM, Careiro da Rios Várzea-AM, Iranduba- Negro, AM, Manaus-AM (IP4 Branco e São Raimundo), SR- 7/11/2016 1º 23/10/2019 50601.000331/ Baixo Manacapuru-AM, 00616/2016 25.290.131,59 a e 32.184.306,45 a 2016-14 Solimões Manaquiri-AM, Novo 22/10/2019 2º 21/10/2020 (prox. a Airão-AM, Santa Isabel Manaus do Rio Negro-AM e Caracaraí-RR 02/Calha Autazes-AM, Apuí-AM, do Rio Borba-AM, Humaitá- Madeira AM, Manicoré-AM, SR- 7/11/2016 23/10/2019 Nova Olinda do Norte- 1º e 50601.000339/ 00617/2016 23.590.000,00 a 29.944.094,81 a AM, Novo Aripuanã-AM 2º 2016-81 22/10/2019 21/10/2020 e Porto Velho-RO (IP4 Cai n’Água)

03/Calha Barreirinha-AM, Boa do Rio Vista do Ramos-AM, Amazonas Itapiranga-AM, Itacoatiara-AM, Maués- SR- 7/11/2016 23/10/2019 1º e 50601.000341/ AM, Nhamundá-AM, 00619/2016 26.975.344,44 a 34.781.431,79 a 2º 2016-50 Parintins-AM, São 22/10/2019 21/10/2020 Sebastião do Uatumã- AM, Urucará-AM e Urucurituba-AM 04/Calhas Beruri-AM, Canutama- do Rio AM, Coari-AM, SR- 7/11/2016 23/10/2019 1º e 50601.000340/ Purus e Codajás-AM e Tapauá- 00622/2016 15.300.000,00 a 19.379.750,43 a 2º 2016-13 Médio AM, 22/10/2019 21/10/2020 Solimões 05/Calhas Carauari-AM, Benjamin dos Rios Constant-AM, Eirunepé- Juruá, AM, Fonte Boa-AM, Japurá e Guajará-AM, Ipixuna- SR- 7/11/2016 23/10/2019 Alto AM, Itamarati-AM, 1º e 50601.000342/ 00623/2016 31.169.260,30 a 38.315.457,45 a Solimões Japurá-AM, Santo 2º 2016-02 22/10/2019 21/10/2020 Antônio do Içá-AM, São Paulo de Olivença-AM, Tabatinga-AM e Tonantins-AM - Itacoatiara-AM, Tefé-AM SR- (IP4 Lago de Tefé) e 1/11/2018 a 50013.000191/ 00860/2018 10.370.899,13 - (*) - Parintins-AM (IP4 Vila 15/10/2021 2018-76

Amazônia) 10 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

TOTAL GERAL R$ 132.695.635,46 154.605.040,93 (*) a soma atual dos valores dos termos aditivados com o valor inicial do Contrato SR-00860/2018 perfaz o montante de R$ 164.975.940,06 Fonte: elaboração própria a partir de dados extraídos dos contratos e aditivos 25. Em linhas gerais, o escopo desses contratos compreende a implantação de escritório central, de onde é controlada a equipe e suas atividades em cada IP4, bem como serviços de conservação por demanda de cada IP4. Já as atividades em cada terminal fluvial compreendem, de forma sucinta, a regulagem do sistema de fundeio, o controle do acesso de embarcações, pedestres e veículos, e a limpeza geral. 26. O escritório central, composto pelo Coordenador do Lote, que deve ser um engenheiro civil pleno, uma secretária e um auxiliar de escritório, consolida as atividades das IP4s que compõem seu lote. A contratada deve manter essa sede na cidade de Manaus/AM, facilitando assim o envio de documentos/informações ao contratante. Cada IP4, por sua vez, tem uma equipe para exercer as atividades mínimas que proporcionarão aos usuários segurança e salubridade. 27. Devido à heterogeneidade das IP4 (quanto ao movimento de embarcações e passageiros e quanto à robustez da estrutura física), não há uma equipe padrão, variando-se as quantidades de funcionários que compõem cada equipe. Fonte: Editais de Pregão Eletrônico 269/2015, 55/2016 e 193/2018, todos do Dnit II.3. Objetivo e questões de auditoria 28. A presente auditoria teve por objetivo fiscalizar as iniciativas de manutenção dos sistemas de ancoragem e de operação geral de terminais hidroviários do tipo IP4. 29. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas: a) Questão 1: A contratação de serviços de manutenção - conservação e recuperação - dos sistemas de amarração e fundeio das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4 reduziu de forma satisfatória o risco de acidentes e danos às estruturas provocados pelo acúmulo de toras, galhadas e outros detritos carregados pelos rios? b) Questão 2: A contratação centralizada e homogênea, realizada pelo Dnit, de serviços terceirizados necessários à operação das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4, quais sejam, limpeza, conservação, manutenção predial e controle de portaria e de regulagem dos sistemas de fundeio, tem se mostrado eficaz e vantajosa para a Administração? c) Questão 3: Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado? II.4. Metodologia utilizada 30. Os trabalhos foram realizados em conformidade com as Normas de Auditoria do Tribunal de Contas da União (Portaria-TCU 280, de 8 de dezembro de 2010, alterada pela Portaria-TCU 168, de 30 de junho de 2011) e com observância aos Padrões de Auditoria de Conformidade estabelecidos pelo TCU (Portaria-Segecex 26, de 19 de outubro de 2009). 31. Além disso, a presente fiscalização fez uso do sistema Fiscalis, o qual facilitou a implementação das diretrizes traçadas nos Padrões de Auditoria de Conformidade. 32. O levantamento das informações foi realizado por meio da expedição de dois ofícios de requisição e um de reiteração ao Dnit. Foram eles: Ofício de Requisição 1-115/2020- TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 16/6/2020 (peça 5), Ofício de Reiteração 1-115/2020- TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 15/7/2020 (peça 12) e Ofício de Requisição 2-115/2020- 11 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 17/7/2020 (peça 13). As solicitações foram atendidas pelo Dnit por meio da disponibilização de arquivos digitais no processo 50600.013963/2020-34, criado em seu Sistema Eletrônico de Informações (SEI). 33. Para responder às questões de auditoria da matriz de planejamento e verificar a ocorrência de achados, utilizaram-se as seguintes técnicas de auditoria: análise documental; confronto de informações e documentos; pesquisa em sistemas informatizados; pesquisas em sistemas oficiais de referência de preços de mercado de obras de engenharia; comparação do orçamento previsto no edital com as citadas referências de preços; e, ainda, comparação dos documentos relacionados aos contratos com a legislação, jurisprudência do TCU e doutrina. II.5. Limitações inerentes à auditoria 34. Pontua-se que a profundidade dos trabalhos da presente fiscalização foi, em alguma medida, impactada pelas restrições impostas pela pandemia do Covid-19, haja vista a impossibilidade do comparecimento da equipe de auditoria aos locais onde os empreendimentos estão sendo executados. 35. Outra ocorrência que dificultou o andamento dos trabalhos da equipe referiu-se ao descumprimento de prazo do Dnit para a disponibilização da relação completa de informações e documentos solicitados por meio do Ofício de Requisição 1-115/2020-TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 16/6/2020 (peça 5), o que forçou a emissão do Ofício de Reiteração 1-115/2020- TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 15/7/2020 (peça 12). Foram concedidas prorrogações de prazo para o cumprimento das demandas, mas, ainda assim, documentos relevantes, tais quais composições de preços unitários dos principais serviços e cotações balizadoras dos orçamentos, somente foram disponibilizados em 24/7/2020, já na fase de relatório da fiscalização. O prazo originalmente concedido foi 24/6/2020, posteriormente prorrogado para 6/7/2020 e, por fim, para 20/7/2020 (no documento de reiteração). 36. Informa-se, por sua vez, que nem todos os documentos e informações balizadores dos preços praticados nos contratos de manutenção, cuja data base é setembro de 2014, estavam prontamente disponíveis para o Dnit ou satisfatoriamente organizados, visto que os serviços de operação e manutenção das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte eram licitados, contratados, administrados e fiscalizados, até 29/06/2015, pela Companhia Docas do Maranhão (Codomar), data em que foi encerrado o Convênio 7/2008, cujo objeto era "descentralizar à Companhia Docas do Maranhão - Codomar os serviços de infraestrutura portuária e hidroviária prestado pelo Dnit nas Administrações da Amazônia Ocidental - Ahimoc, da Amazônia Oriental - Ahimor, do Nordeste - Ahinor, do Tocantins Araguaia - Ahitar, do São Francisco - Ahsfra, do Paraná - Ahrana, do Paraguai - Ahipar e do Sul - Ahsul, bem como, nos portos fluviais que as integram”. 37. Desse modo, em que pese o registro das dificuldades adicionais à fiscalização provocadas pela demora na disponibilização de parte dos mencionados documentos pelo Dnit, não serão propostas medidas punitivas aos agentes da autarquia, haja vista a situação descrita acima bem como os impactos que a pandemia também acarreta sobre o regular andamento das atividades daqueles profissionais. II.6. Volume de recursos fiscalizados 38. O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ 203.055.535,02, resultado da soma dos seis contratos referentes à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio dos terminais IP4 e dos seis termos ligados à operação geral daquelas instalações. Desse montante, R$ 49.957.582,25, correspondentes aos seis lotes de manutenção, encontram-se na data base setembro de 2014. A maior parte, R$ 142.727.053,64, relacionada aos lotes 1 a 5 de operação, está na data base julho de 2015. Por fim, os R$ 10.370.899,13 referentes ao lote 6 de operação estão na data base dezembro de 2017. II.7. Benefícios estimados da fiscalização 39. Entre os benefícios estimados desta fiscalização destacam-se a possibilidade de aperfeiçoamento do Dnit para as futuras licitações e contratações envolvendo os serviços de manutenção 12 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária dos sistemas de amarração e fundeio e de operação geral dos terminais fluviais do tipo IP4, além daqueles provenientes da expectativa de controle. III. Achados de auditoria 40. As contratações centralizadas dos serviços de manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e das atividades essenciais à operação geral dos terminais hidroviários do tipo IP4, objetos da presente fiscalização, foram pioneiras no Dnit. 41. Durante a vigência do Convênio 7/2008, celebrado entre o Dnit e a Companhia Docas do Maranhão – Codomar, que tinha como objetivo "descentralizar à Codomar os serviços de infraestrutura portuária e hidroviária prestados pelo Dnit nas Administrações da Amazônia Ocidental - Ahimoc, da Amazônia Oriental - Ahimor, do Nordeste - Ahinor, do Tocantins Araguaia - Ahitar, do São Francisco - Ahsfra, do Paraná - Ahrana, do Paraguai - Ahipar e do Sul - Ahsul, bem como, nos portos fluviais que as integram”, era responsabilidade da Codomar as iniciativas voltadas à manutenção e à operação dos terminais fluviais concluídos. A autarquia realizava repasses financeiros àquela companhia docas com a finalidade de manter o funcionamento e a manutenção das instalações IP4 a nível nacional. Com a extinção do mencionado convênio em 29/6/2015, o Dnit passou a atuar diretamente na consecução das atividades de operação e de manutenção. 42. Desse modo, os contratos firmados pelo Dnit oriundos dos procedimentos licitatórios regidos pelos editais de pregão eletrônico 269/2015 (Manutenção dos sistemas de ancoragem – lotes 1 a 6), 55/2016 (Operação – lotes 1 a 5) e 193/2018 (Operação – lote 6) foram os primeiros com essas finalidades celebrados, geridos e fiscalizados pela autarquia. 43. O Dnit se deparou com dificuldades nas etapas necessárias à realização das novas atribuições, incluindo a orçamentação dos procedimentos licitatórios. Diversos documentos e informações se perderam durante a transição, não estavam em formato de planilha eletrônica ou não possuíam fundamentação balizadora robusta. 44. Extrai-se da Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM que algumas composições de preços unitários foram fundamentadas em cotações e composições produzidas no âmbito do Contrato UT-01.1.0.00.0002/2009-00, celebrado em 7/1/2009, entre o Dnit e o Consórcio Laghi-Sistema Pri, composto pelas empresas Laghi Engenharia Ltda. e Sistema Pri Engenharia Ltda., cujo objeto era a elaboração de projetos básico e executivo de engenharia para construção de vinte terminais hidroviários no estado do Amazonas. 45. As cotações de 2009, atualizadas para a data base de cada edital por meio de índices referenciais, foram utilizadas para alguns poucos itens de serviço que não existiam nos sistemas oficiais de preços. No entanto, a jurisprudência do TCU preconiza que, nesses casos de período alongado, a atualização de cotações por índices pode distorcer os preços. Devem-se empreender esforços no sentido da obtenção de novas cotações com datas mais próximas às praticadas nos editais. Desse modo, será dada ciência ao Dnit a respeito do tema. 46. Pontua-se que as mencionadas composições de preços elaboradas pelo Consórcio Laghi- Sistema Pri foram analisadas e aprovadas, à época, pela Coordenação-Geral de Custos de Infraestrutura de Transporte (CGCIT/Dnit), conforme o documento " Aprovação das CCU pela CGCIT/Dnit ". No entanto, o Dnit alegou não possuir documentação que detalhasse o processo de formação daquelas composições de preços. 47. Quanto à verificação, no âmbito da auditoria, dos preços e quantitativos praticados nos contratos de manutenção e de operação, o Anexo A detalha os procedimentos realizados. Conforme explicado em tópico precedente, nem todos os documentos e informações balizadores dos preços e quantitativos presentes nos orçamentos que compuseram os editais de licitação foram disponibilizados pelo Dnit. Segundo a autarquia, não havia muitos detalhamentos ou memoriais de cálculos a respeito 13 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária das composições de preços do rol de documentos herdados da Codomar após a extinção do Convênio 7/2008. As composições elaboradas no âmbito do mencionado Contrato UT-01.1.0.00.0002/2009-00 também não estariam robustamente fundamentadas. 48. Diante dessas circunstâncias, as análises foram realizadas com o grau de profundidade permitido pelos documentos e informações disponibilizados à equipe de auditoria. Não foram identificadas irregularidades. 49. No que tange à utilidade das contratações, a coleta de informações no âmbito da auditoria permitiu compreender que a execução dos serviços de manutenção e de operação contratados é crucial para a integridade e o bom funcionamento de cada terminal hidroviário e, consequentemente, para que a população possa usufruir em segurança dos benefícios proporcionados. 50. Existe histórico de ocorrências relacionadas a danos provocados pelo acúmulo de sedimentos junto às estruturas de amarração e fundeio de terminais IP4. Um caso emblemático ocorreu em 2011 na IP4 do município de Manacapuru/AM. Devido à sobrecarga nas estruturas causada pelo acúmulo de toras e galhadas não removidas, o que não estava previsto em projeto, o sistema de fundeio colapsou, resultando em sérios danos em sua ponte de acesso e demais estruturas. Figura 3 – Colapso do sistema de fundeio na IP4 do município de Manacapuru/AM, em 2011

Fonte: Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM 51. A figura a seguir ilustra o grau de deslocamento das estruturas navais da mencionada IP4 provocado pelo colapso do sistema de fundeio:

14 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Figura 4 – Deslocamento dos flutuantes e pontes de acesso na IP4 do município de Manacapuru/AM

Fonte: Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM 52. Cabe registrar que, devido à inexistência de contratações formais pretéritas envolvendo os serviços de manutenção das estruturas de amarração e fundeio das IP4, boa parte dos quantitativos previstos no Edital 269/2015 foram arbitrados. Segundo a Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA- AM/SRE-AM, as quantidades contratuais de serviços relacionados aos reparos das linhas de fundeio, nos lotes das calhas dos rios Madeira e Juruá, foram consumidas em prazo muito inferior ao da vigência original dos contratos. 53. Apesar das dificuldades, as primeiras contratações serviram para o Dnit compor uma curva de aprendizado. Tendo em vista a iminência do término de vigência da maioria dos contratos, a experiência adquirida poderá subsidiar as novas licitações, de modo a que sejam firmados termos mais eficazes e com quantitativos mais adequados à realidade da calha de cada rio ou IP4 individual, características que somente puderam ser mais bem conhecidas durante a execução dessas primeiras avenças. 54. A respeito da centralização das contratações de operação dos terminais IP4, observa-se que proporciona padronização de atividades e disponibilidade de todas as instalações IP4 concluídas para uso pela população, independentemente da capacidade financeira e administrativa de cada município. Além disso, o Dnit aponta como vantagens a facilidade de fiscalização e controle de uma só empresa, em vez de várias, a possibilidade de centralização de recursos em poucos empenhos e a celeridade e a eficiência do serviço público devido à redução de atos administrativos. 55. Por seu turno, as desvantagens estariam relacionadas a um eventual baixo desempenho da empresa contratada, pois, nesse caso, a ineficiência seria refletida em todas as frentes de serviço da operação das IP4s presentes em um mesmo lote. 15 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

56. Pelo exposto, verificou-se que a execução permanente dos serviços de manutenção dos sistemas de ancoragem e de operação das IP4s se mostra muito importante para a integridade dessas estruturas e o bom funcionamento geral das instalações, de forma a promover o máximo de benefícios à população usuária dos terminais hidroviários. 57. Registre-se que a aplicação dos procedimentos contemplados em cada questão de auditoria, dentro do escopo definido para o trabalho, não resultou em achados. IV. Conclusão 58. Em cumprimento ao Acórdão 1.010/2020-TCU-Plenário, Relator Ministro José Múcio Monteiro, realizou-se auditoria no Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes, no período compreendido entre 15/6/2020 e 31/7/2020, com o objetivo de fiscalizar contratações relacionadas à operação geral e à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio de terminais hidroviários do tipo IP4. 59. Por questões logísticas, os empreendimentos em tela foram licitados e contratados em lotes, de acordo com a proximidade via navegação fluvial. Foram seis contratos de manutenção e seis de operação. Abrangem as calhas dos rios Amazonas, Solimões, Madeira, Purus, Juruá, e Branco/Negro, presentes nos territórios dos estados do Amazonas, de Rondônia e de Roraima. 60. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas: Questão 1: A contratação de serviços de manutenção - conservação e recuperação - dos sistemas de amarração e fundeio das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4 reduziu de forma satisfatória o risco de acidentes e danos às estruturas provocados pelo acúmulo de toras, galhadas e outros detritos carregados pelos rios? Questão 2: A contratação centralizada e homogênea, realizada pelo Dnit, de serviços terceirizados necessários à operação das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4, quais sejam, limpeza, conservação, manutenção predial e controle de portaria e de regulagem dos sistemas de fundeio, tem se mostrado eficaz e vantajosa para a Administração? Questão 3: Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado? 61. A coleta de informações no âmbito da auditoria permitiu compreender que a execução dos serviços de manutenção e de operação contratados pelo Dnit é crucial para a integridade e o bom funcionamento de cada terminal hidroviário e, consequentemente, para que a população possa usufruir em segurança dos benefícios proporcionados. Após o início dos serviços de manutenção dos sistemas de amarração e fundeio das IP4 não foram reportados novos casos de acidentes decorrentes do colapso dessas estruturas, nem danos severos. Assim, entende-se que houve satisfatória redução de riscos. 62. Verificou-se ainda que a contratação centralizada dos serviços operacionais tem se mostrado benéfica. Além da padronização de atividades e da disponibilidade de todas as instalações IP4 concluídas para uso pela população, independentemente da capacidade financeira e administrativa de cada município, o Dnit aponta como vantagens a facilidade de fiscalização e controle de uma só empresa, em vez de várias, a possibilidade de centralização de recursos em poucos empenhos e a celeridade e a eficiência do serviço público devido à redução de atos administrativos. 63. Por fim, quanto aos preços praticados nos contratos, as análises realizadas com o grau de profundidade permitido pelos documentos e informações disponibilizados à equipe de auditoria não revelaram irregularidades. 64. Constatou-se, todavia, que algumas composições de preços utilizaram cotações obtidas no âmbito do Contrato UT-01.1.0.00.0002/2009-00, celebrado em 7/1/2009, entre o Dnit e o Consórcio Laghi-Sistema Pri. Elas foram atualizadas para a data base de cada edital por meio de índices 16 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária referenciais. No entanto, a jurisprudência do TCU preconiza que, nesses casos de período alongado, a atualização de cotações por índices pode distorcer os preços. Devem-se empreender esforços no sentido da obtenção de novas cotações com datas mais próximas às praticadas nos editais. Desse modo, será dada ciência ao Dnit a respeito do tema. 65. A presente auditoria mostrou também que essas primeiras contratações a cargo do Dnit, após o encerramento do Convênio 7/2008, que delegava as atividades de operação e de manutenção à Codomar, possibilitaram à autarquia a construção de uma curva de aprendizado. Tendo em vista a iminência do término de vigência da maioria dos termos, a experiência adquirida poderá subsidiar as novas licitações, de modo a que sejam firmados contratos mais eficazes e com quantitativos mais adequados à realidade da calha de cada rio ou IP4 individual, características que somente puderam ser mais bem conhecidas durante a execução dessas primeiras avenças. 66. Assim, a aplicação dos procedimentos contemplados em cada questão de auditoria, dentro do escopo definido para o trabalho, não resultou em achados. 67. Entre os benefícios estimados desta fiscalização destacam-se a possibilidade de aperfeiçoamento do Dnit para as futuras licitações e contratações envolvendo os serviços de manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e de operação geral dos terminais fluviais do tipo IP4, além daqueles provenientes da expectativa de controle. V. Proposta de encaminhamento 68. Ante todo o exposto, submetem-se os autos à consideração superior, propondo: 68.1. Dar ciência ao Dnit, com fundamento no art. 9º, inciso I, da Resolução-TCU 315/2020, que a utilização de cotações atualizadas por índices em um período alongado pode distorcer os preços, conforme jurisprudência consubstanciada nos Acórdãos 1.317/2006, 278/2008, 1.667/2011 e 854/2016, todos do Plenário do TCU; 68.2. informar ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes do acórdão que vier a ser proferido, destacando que o relatório e o voto que fundamentam a deliberação podem ser acessados por meio do endereço eletrônico www.tcu.gov.br/acordaos; e 68.3. após as comunicações necessárias, nos termos do art. 169, inciso V, do Regimento Interno do TCU, arquivar os presentes autos.

Seinfrapor, 25 de agosto de 2020.

17 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

APÊNDICE A - Dados da obra

1. Dados Cadastrais

Obra bloqueada na LOA deste ano: Não

1.1. Execução física, orçamentária e financeira

1.1.1. Execução física

Data de vistoria: 17/07/2020 Percentual executado: 90,0% Data do início da obra: 02/12/2015 Data prevista para conclusão: 04/11/2020 Situação na data da vistoria: Em andamento Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Serviços de remoção de toras, galhadas e outros detritos que se acumulam nos sistemas de amarração e fundeio dos terminais fluviais do tipo IP4.

Observações: O percentual de execução apontado refere-se à média dos contratos de manutenção relacionados aos seis lotes.

1.1.2. Execução orçamentária e financeira

Valor estimado para conclusão: R$ 80.447.655,24 Valor estimado global da obra: R$ 203.055.535,02 Data base da estimativa: 31/07/2015

Funcional programática: 26.784.3005.20LN.0001/2020 - OPERAÇÃO DE TERMINAIS HIDROVIÁRIOS NACIONAL

Origem Ano Lei Valores Valores Pagamento de Percentual Orçamentária empenhados liquidados despesas execução financeira União 2020 14.225.194,00 0,00 0,00 0,00 0,00% Valores em reais Observações: Como os contratos fiscalizados apresentam diferentes datas bases, no campo "data base da estimativa" utilizou-se a correspondente à maior parcela dos recursos, R$ 142.727.053,64 (70,3%).

1.2. Contratos principais

Nº contrato: SR-616/2016 - Lote 1 Objeto do contrato: Prestação de serviços terceirizados de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4s Data da assinatura: 03/11/2016 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 03.552.884/0001-85 Razão social: Comserviço Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 04/11/2016 a 22/10/2019 Vigência: Valor: R$ 25.290.131,59 Valor: R$ 29.331.433,53 Data-base: 31/07/2015 Data-base: 31/07/2015 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: 18 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 2 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 30/06/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 55,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Prestação de serviços de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio em terminais fluviais tipo IP4 Valores medidos: R$ 16.178.650,83 Valores pagos: R$ 16.178.650,83 Percentual de execução financeira: 55,16% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-617/2016 - Lote 2 Objeto do contrato: Prestação de serviços terceirizados de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4s Data da assinatura: 03/11/2016 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 04/11/2016 a 22/10/2019 Vigência: Valor: R$ 23.590.000,00 Valor: R$ 27.259.702,36 Data-base: 31/07/2015 Data-base: 31/07/2015 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 2 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

19 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 31/05/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 51,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Prestação de serviços de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio em terminais fluviais tipo IP4 Valores medidos: R$ 13.830.094,16 Valores pagos: R$ 13.830.094,16 Percentual de execução financeira: 50,73% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-619/2016 - Lote 3 Objeto do contrato: Prestação de serviços terceirizados de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4s Data da assinatura: 03/11/2016 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 03.552.884/0001-85 Razão social: Comserviço Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 04/11/2016 a 22/10/2019 Vigência: Valor: R$ 26.975.344,44 Valor: R$ 31.906.531,45 Data-base: 31/07/2015 Data-base: 31/07/2015 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 2 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 30/06/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 56,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Prestação de serviços de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio em terminais fluviais tipo IP4 Valores medidos: R$ 17.863.380,46 Valores pagos: R$ 17.863.380,46 Percentual de execução financeira: 55,99% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-622/2016 - Lote 4 Objeto do contrato: Prestação de serviços terceirizados de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4s Data da assinatura: 03/11/2016 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda 20 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 04/11/2016 a 22/10/2019 Vigência: Valor: R$ 15.300.000,00 Valor: R$ 18.231.882,38 Data-base: 31/07/2015 Data-base: 31/07/2015 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 2 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 31/05/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 59,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Prestação de serviços de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio em terminais fluviais tipo IP4 Valores medidos: R$ 10.724.900,98 Valores pagos: R$ 10.724.900,98 Percentual de execução financeira: 58,82% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-623/2016 - Lote 5 Objeto do contrato: Prestação de serviços terceirizados de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4s Data da assinatura: 03/11/2016 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 04/11/2016 a 22/10/2019 Vigência: Valor: R$ 31.169.260,30 Valor: R$ 35.997.503,92 Data-base: 31/07/2015 Data-base: 31/07/2015 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 2 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

21 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 31/05/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 49,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Prestação de serviços de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio em terminais fluviais tipo IP4 Valores medidos: R$ 17.783.996,79 Valores pagos: R$ 17.783.996,79 Percentual de execução financeira: 49,40% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-727/2015 - Lote 1 Objeto do contrato: Manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte – IP4 Data da assinatura: 27/11/2015 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 02/12/2015 a 16/11/2017 Vigência: Valor: R$ 4.248.962,23 Valor: R$ 11.619.947,65 Data-base: 30/09/2014 Data-base: 30/09/2014 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 5 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 30/06/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 88,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Serviços de manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações IP4 Valores medidos: R$ 10.243.730,46 Valores pagos: R$ 10.243.730,46 Percentual de execução financeira: 88,16% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-860/2015 - Lote 2 Objeto do contrato: Manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte – IP4 Data da assinatura: 27/11/2015 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda 22 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 02/12/2015 a 16/11/2017 Vigência: Valor: R$ 5.789.987,75 Valor: R$ 14.896.651,92 Data-base: 30/09/2014 Data-base: 30/09/2014 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 5 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 30/06/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 90,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Serviços de manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações IP4 Valores medidos: R$ 13.471.509,72 Valores pagos: R$ 13.471.509,72 Percentual de execução financeira: 90,43% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-860/2018 - Lote 6 Objeto do contrato: Prestação de serviços terceirizados de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4s Data da assinatura: 30/10/2018 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 01/11/2018 a 15/10/2021 Vigência: Valor: R$ 10.370.899,13 Valor: R$ 10.370.899,13 Data-base: 31/12/2017 Data-base: 31/12/2017 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações: Clique aqui para digitar texto. 23 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 31/05/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 14,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Prestação de serviços de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio em terminais fluviais tipo IP4 Valores medidos: R$ 1.415.116,84 Valores pagos: R$ 1.415.116,84 Percentual de execução financeira: 13,65% Observações acerca da execução física e financeira do contrato: O lote 6 foi licitado 2 anos após os demais.

Nº contrato: SR-861/2015 - Lote 3 Objeto do contrato: Manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte – IP4 Data da assinatura: 27/11/2015 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 02/12/2015 a 16/11/2017 Vigência: Valor: R$ 3.370.984,47 Valor: R$ 9.033.637,15 Data-base: 30/09/2014 Data-base: 30/09/2014 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 6 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 30/06/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 93,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Serviços de manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações IP4 Valores medidos: R$ 8.403.675,12 Valores pagos: R$ 8.403.675,12 Percentual de execução financeira: 93,03% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-862/2015 - Lote 4 Objeto do contrato: Manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte – IP4 Data da assinatura: 27/11/2015 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda 24 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 02/12/2015 a 16/11/2017 Vigência: Valor: R$ 3.481.569,37 Valor: R$ 8.548.090,12 Data-base: 30/09/2014 Data-base: 30/09/2014 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 6 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 30/06/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 93,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Serviços de manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações IP4 Valores medidos: R$ 7.944.502,14 Valores pagos: R$ 7.944.502,14 Percentual de execução financeira: 92,94% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-863/2015 - Lote 5 Objeto do contrato: Manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte – IP4 Data da assinatura: 27/11/2015 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 02/12/2015 a 16/11/2017 Vigência: Valor: R$ 1.493.466,09 Valor: R$ 3.555.365,12 Data-base: 30/09/2014 Data-base: 30/09/2014 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 5 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

25 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 30/06/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 83,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Serviços de manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações IP4 Valores medidos: R$ 2.960.806,43 Valores pagos: R$ 2.960.806,43 Percentual de execução financeira: 83,28% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

Nº contrato: SR-864/2015 - Lote 6 Objeto do contrato: Manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte – IP4 Data da assinatura: 27/11/2015 Mod. licitação: Pregão Eletrônico SIASG: Código interno do SIASG: CNPJ contratada: 04.718.687/0001-56 Razão social: Antonelly Construções e Serviços Ltda CNPJ contratante: 04.892.707/0001-00 Razão social: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes

Situação inicial Situação atual Vigência: 02/12/2015 a 16/11/2017 Vigência: Valor: R$ 1.037.999,99 Valor: R$ 2.303.890,29 Data-base: 30/09/2014 Data-base: 30/09/2014 Volume de serviço: Volume de serviço: Custo unitário: Custo unitário: BDI: BDI: Nº/Data aditivoAtual: 5 null Situação do contrato: Em andamento.

Alterações do objeto:

Observações:

Execução física e financeira: Data da coleta de dados / vistoria: 30/06/2020 Situação: Em andamento Percentual de execução física: 78,0% Descrição da execução realizada até a data da vistoria: Serviços de manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações IP4 Valores medidos: R$ 1.787.515,85 Valores pagos: R$ 1.787.515,85 Percentual de execução financeira: 77,59% Observações acerca da execução física e financeira do contrato:

1.3. Histórico de fiscalizações

A classe da irregularidade listada é referente àquela vigente em 30 de novembro do ano da fiscalização.

2017 2018 2019 Obra já fiscalizada pelo TCU (no âmbito do Fiscobras)? Não Não Não Foram observados indícios de irregularidades graves? Não Não Não 26 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

2. Deliberações do TCU

A listagem poderá conter deliberações de processos já encerrados.

Processo de interesse (deliberações até a data de início da auditoria)

Não há deliberações para os processos de interesse até a data de início da auditoria.

Processo de interesse (deliberações após a data de início da auditoria)

Não há deliberações até a emissão desse relatório.

27 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

APÊNDICE B - Achados reclassificados após a conclusão da fiscalização

1. Achados desta fiscalização

1.1. Não há.

2. Achados de outras fiscalizações

2.1. Não há.

28 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

APÊNDICE C - Despachos

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Processo: 021.011/2020-6 Fiscalização: 115/2020 Objetivo: fiscalizar a obra de manutenção e operação de terminais hidroviários IP4

DESPACHO

Manifesto-me de acordo com a proposta de encaminhamento exposta no relatório da equipe de auditoria

Em 28 de agosto de 2020. Encaminhe-se ao secretário.

29 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Processo: 021.011/2020-6 Fiscalização: 115/2020 Objetivo: fiscalizar a obra de manutenção e operação de terminais hidroviários IP4

DESPACHO

Deixa-se de encaminhar o relatório de fiscalização para comentários dos gestores devido à não constatação de achados auditoria, bem como pela ausência de propostas de recomendação/determinação.

Manifesto-me de acordo com o relatório produzido pela equipe de auditoria.

Em 31 de agosto de 2020. Encaminhe-se ao Gab. do Min Subst André Luís de Carvalho.

______Jairo Misson Cordeiro Secretário de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

30 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

ANEXO A - Análise das composições de custos unitários

Análise das composições de custos unitários dos contratos de manutenção (toras e galhadas) 1. Com a finalidade de manter em funcionamento e preservar as estruturas das IP4 existentes, o Dnit, logo após o encerramento do Convênio Codomar 7/2008, iniciou processo licitatório (2015) para dotar os terminais fluviais da Tabela 1 de contrato de manutenção com aquela finalidade, de caráter contínuo, com pagamento ao contratado de acordo com as medições dos serviços executados e aprovados pelo contratante (Dnit), respeitados os saldos contratuais firmados. 2. Essa contratação de serviços e aquisição de materiais em estrutura hidroviárias IP4 apresentava algumas composições de custos unitárias (CCU) de serviços e de materiais que não estavam previstas em sistemas oficiais de orçamento de obras, como o Sinapi (Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e Índices da Construção Civil) ou o próprio sistema do Dnit para avaliação dos custos de obras rodoviárias (Sicro - Sistema de Custos Rodoviários) ou obras civis em geral (Sicro 2 - Novo Sistema de Custos Referenciais de Obras) (evidência 4, p. 1-4, 10-11 e 22-25). 3. Com o intuito de esclarecimento sobre o assunto, os três ofícios de requisição do TCU encaminhados ao Dnit solicitaram documentos e informações a respeito das composições de custos unitários de serviços e materiais que embasaram o orçamento referencial do Edital 269/2015-01-Dnit (evidência 5, p. 50-62), bem como maior aprofundamento quanto à formação dos preços dos diversos itens daquele edital. 4. O orçamento referencial do Edital 269/2015-01-Dnit apresentava as seguintes peculiaridades (evidência 5, p. 23-43; evidência 2, p. 7-10): a) os 38 terminais hidroviários IP4 divididos em seis lotes (Tabela 1), em função da proximidade entre os municípios e as calhas dos rios onde se localizavam as estruturas fluviais; b) contratação de serviços de manutenção/conservação/recuperação de amarração e fundeio com molinetes e amarras para os IP4 do Lote 1 (fase 1); c) contratação de serviços de manutenção/conservação/recuperação de amarração e fundeio com guinchos e cabos de aço para todos os IP4 dos Lote 1 a 6 (fase 2); d) contratação de serviços de remoção de toras e galhadas para todos os IP4 dos Lote 1 a 6 (fase 3); e) itens orçamentários como Poita de 25 toneladas/Peso Submerso (item 1.1, Código DAQ 29), Lançamento de Poitas (item 1.2, Código 1 P 01 001 94), Eletricista (item 3.1, Código T904) e Sistema de Mergulho (item 3.2, Código COT. DAQ 02), constantes tanto da Fase 1 como da Fase 2; f) distribuição de diferentes quantitativos para conservação/recuperação de sistemas de amarração e fundeio (linhas de fundeio ou ancoragem) e de remoção de toras e galhadas entre os vários lotes, não só em função da quantidade de IP4 por lotes, mas também pelas características intrínsecas a cada um conjunto daquelas estruturas distribuídas pelas calhas dos rios amazônicos; e g) preços unitários do orçamento referencial estimativo (base setembro/2014) elaborados com base no Sicro 2, Sinapi (Amazonas) e, para itens não constantes dessas bases de dados, por intermédio de pesquisa/cotação junto ao mercado, valores pagos pela administração em serviços similares. 5. Tendo como base as características do orçamento referencial do Dnit (2015) e utilizando o método da curva ABC, com seleção de itens do orçamento que representam entre 80% a 85% do valor do Edital 269/2015-Dnit-01, com os itens da faixa “A” compreendendo o percentual acumulado de até 85% dos contratos de manutenção (toras e galhadas), a equipe de auditoria solicitou que o Dnit apresentasse, especificamente, as composições de custos unitários (CCU) dos seguintes serviços e materiais relevantes, necessários à execução dos contratos de manutenção listados na Tabela 1 e que 31 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária compuseram o orçamento referencial do Edital 269/2015-01-Dnit: Tabela 3 – Curva ABC dos serviços constantes do Edital 269/2015-01-Dnit % Descrição Quant. C.Unit. P.Unit. P.Total Tot. Acum Acum. Guincho manual de 20 T, tambor simples com capacidade de choque de 36 112.346,63 146.028,15 5.257.013,39 5.257.013,39 26,46% 100 T/tração 20 T - Unid Sistema de mergulho - dia 13.870 147,93 192,28 2.666.915,47 7.923.928,86 39,89% Cabo de aço galvanizado Ø 42 mm (6 6480 264,78 344,16 2.230.163,57 10.154.092,43 51,12% x 19) - m Diesel Propulsor - litro 540.000 2,60 3,38 1.824.919,20 11.979.011,63 60,30% Poita de 25 toneladas (peso submerso) 38 29.722,08 38.632,76 1.468.044,86 13.447.056,49 67,69% Rebocador de 375 HP - hora 10.800 88,39 114,89 1.240.804,68 14.687.861,17 73,94% Eletricista – hora 54.720 12,29 15,97 874.126,94 15.561.988,11 78,34% Contra Mestre Fluvial - hora 10.800 45,54 59,19 639.283,23 16.201.271,34 81,56% Bote de alumínio (voadeira) equipado 10.800 37,08 48,20 520.523,11 16.721.794,45 84,18% com motor de popa de 40 HP - hora Fonte: elaboração própria 6. Quanto aos itens Guincho Manual 20 T (Código 1 P 01 006 65) e Cabo de aço galvanizado Ø 42 mm (6 x 19) (Código 1 P 01 003 30), a Nota Técnica 4/2020 informou e disponibilizou documentos de composições de custos unitários analisados e aprovados pela Coordenação-Geral de Custos de Infraestrutura de Transporte (CGCIT/DNIT) em abril/2009, com valores dos insumos não existentes nos sistemas oficiais de preço obtidos por cotações de preço “atualizadas por índices da Fundação Getúlio Vargas, para a data-base setembro/2014, objetivando a elaboração do orçamento de referência da licitação regida pelo Edital 269/2015-01” (evidência 1, p. 3, 15 e 49; evidência 4, p. 10-16; evidência 2, p. 6; evidência 5, p. 52, 54, 56, 58, 60 e 62). 7. Quanto à composição dos preços unitários por cotação, tanto os levantamentos de novembro/2008 (COT. DAQ 02-Sistema de Mergulho e COT. DAQ 03-Bote de alumínio (voadeira), quanto aqueles de março/2015 (COT. DAQ 05-Rebocador de 375 HP), com preços reajustados para novembro/2014, a Nota Técnica 4/2020 informou que as composições correspondentes ou foram aprovadas pela CGCIT/DNIT ou DAQ/Dnit, ou foram aprovadas pela análise de pesquisa de preços no mercado. A Nota Técnica 4/2020 anexou planilha excel de elaboração própria para fins dessa auditoria, demonstrando os preços das cotações dos referidos itens, sua origem, ajustamento à data base da licitação e citando pesquisa de preço realizada (evidência 2, p. 6; evidências 31 a 34). 8. Os preços dos itens Diesel e eletricista foram obtidos do Sinapi e do Contra Mestre Fluvial foi obtido por consulta ao sindicato local. 9. Os preços unitários dessas cotações mostraram-se compatíveis com aqueles que foram utilizados no orçamento referencial do Edital 269/2015-01-DNIT. 10. Quanto ao serviço de confecção de Poita de 25 toneladas (peso submerso) (Código DAQ 29), não há menção quanto à composição de custo unitário (CCU) do item orçamentário na Nota Técnica 4/2020 ou a disponibilização no Processo 50600.013963/2020-34 de documento tratando do assunto, apenas a confecção de planilha excel para fins dessa auditoria, sem fundamentação com documentos contemporâneos (evidência 35). 11. Porém, localizou-se naquele mesmo processo disponibilizado CCU de confecção de itens orçamentários similares, inclusive já aprovados pela CGCIT/DNIT em abril/2009: Poita de Apoio 4t (Código 1.P.01.004.22), 8t (Código 1.P.01.004.10) e 15t (Código 1.P.01.001.92), todas peso submerso, 32 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária com preço por unidade de R$ 9.350,83, R$ 13.397,11 e R$ 20.478,11, respectivamente (evidência 1, p.52; evidência 4, p. 10-11 e 15). 12. Analisando-se a CCU Código DAQ 29, referente à Poita de 25 toneladas, fornecida pelo Dnit, verificou-se que guarda proporção com as outras CCU anteriormente citadas, bem como verificou- se que os preços dos insumos e serviços que a compõe foram extraídos do Sinapi, Sicro e de cotações de preço. 13. Desse modo, verificando-se as informações e os documentos disponibilizados pela autarquia federal, quanto à composição do custo unitário (CCU) dos serviços e materiais do Edital 269/2015-01- Dnit e respectivos contratos firmados e executados desde 2015, as análises realizadas e, considerando, também, que as contratações em tela foram firmadas por preços, por lote, sem muita variação ou até menor que os orçamentos estimativos elaborados pelo Dnit, não foi encontrada irregularidade na confecção do orçamento referencial do processo licitatório para a contratação da manutenção dos terminais hidroviários IP4 (toras e galhadas), oriundo do edital acima referido. Análise das composições de custos unitários dos contratos de operação das IP4 14. A unidade técnica do TCU solicitou ao Dnit documentos e informações a respeito das composições de custos unitários (CCU) de serviço ou fontes referenciais de origem de cada preço praticado nos itens presentes nos orçamentos bases utilizados para os contratos de operação dos IP4 amazônicos, tanto referente ao Edital 55/2016-01-Dnit (Lotes 1 a 5, da Tabela 2), como do Edital 193/2018-01-Dnit (último lançamento da Tabela 2), bem como maior aprofundamento quanto à formação dos preços dos diversos itens, na sua maioria relativos à mão de obra, daqueles editais. 15. A Nota Técnica 7/2020/SMA-AM/CEA (evidência 3), de 21/7/2020, informou que as remunerações dos colaboradores presentes nos orçamentos dos contratos de operação dos IP4 amazônicos, planilhas de orçamento do Edital 55/2016-1-Dnit (Lotes 1 a 5), foram calculadas com base na Tabela de Consultoria do DNIT de julho de 2015, e as remunerações da planilha de orçamento do Edital 193/2018-01-Dnit foram calculadas com base na Tabela de Consultoria do Dnit de Dezembro de 2017 (evidência 3, p. 2; evidências 36 e 37). 16. Quanto aos demais itens do Edital de 2016, necessários para serviços de manutenção predial e regularização junto ao Corpo de Bombeiros das IP4, Lotes 1 a 5, as CCUs foram baseadas no Sicro, Sinapi e em cotações. 17. Ressalta-se que o custo de mão de obra representa algo em torno de 85% do valor dos contratos, e foram baseados nas tabelas de consultoria do Dnit para orçamentação de equipes de engenharia e outros profissionais de empresas contratadas pela autarquia federal (evidências 36 e 37). 18. Quanto ao Edital 193/2018-Dnit (Contrato 860/2018), foram encaminhadas as cotações e CCU (evidências 38 a 40). 19. Desse modo, considerando-se as informações e os documentos disponibilizados pela autarquia federal, além do acesso ao inteiro teor do Processo 50600.013963/2020-34, quanto à composição do custo unitário (CCU) dos itens dos serviços (mão de obra) e materiais dos editais 55- 2016-1-Dnit e 193/2018-01-Dnit, necessários à execução dos contratos de operação de terminais hidroviários IP4 da Tabela 2 deste relatório, não foi encontrada irregularidade a relatar.

33 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

ANEXO B - Deliberações

GRUPO I – CLASSE V – Plenário TC 021.011/2020-6. Natureza: Auditoria. Instituições: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes; Ministério da Infraestrutura (vinculador). Interessado: Congresso Nacional. Representação legal: não há.

SUMÁRIO: AUDITORIA. FISCOBRAS-2020. VERIFICAÇÃO DA REGULARIDADE DAS CONTRATAÇÕES PARA A MANUTENÇÃO E OPERAÇÃO DOS SISTEMAS DE AMARRAÇÃO E FUNDEIO DE TERMINAIS HIDROVIÁRIOS SOB O TIPO IP4. ENVIO DE CIÊNCIA. ARQUIVAMENTO. COMUNICAÇÃO.

RELATÓRIO

Trata-se de auditoria de conformidade realizada no âmbito do Fiscobras-2020 por força do Acórdão 1.010/2020-Plenário, no período de 15/6 a 31/7/2020, sobre o Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes com o intuito de verificar as contratações para a operação geral e a manutenção dos sistemas de amarração e fundeio de terminais hidroviários sob o tipo IP4. 2. Após a realização dos trabalhos de fiscalização, a equipe da SeinfraPortoFerrovia lançou o seu relatório de auditoria à Peça 55, com a anuência dos dirigentes da unidade técnica (Peças 56 e 57), nos seguintes termos: “(...) I. Apresentação 1. Trata-se de fiscalização sobre as iniciativas do Dnit relacionadas à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e à operação geral de terminais hidroviários do tipo IP4. 2. Por questões logísticas, os empreendimentos em tela foram licitados e contratados em lotes, de acordo com a proximidade da via de navegação fluvial. São seis contratos de manutenção e seis de operação. Abrangem as calhas dos rios Amazonas, Solimões, Madeira, Purus, Juruá, e Branco/Negro, presentes nos territórios dos estados do Amazonas, de Rondônia e de Roraima. 3. Os seis contratos relacionados à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio foram firmados entre o Dnit e a Empresa Antonelly Construções e Serviços Ltda. Sua vigência teve início em 2/12/2015 e a expiração está prevista para 4/11/2020. O valor total desses contratos, após a assinatura de termos aditivos que prorrogaram sua vigência e aumentaram seu montante, atinge R$ 49.957.582,25, na data base setembro de 2014. 4. Com relação aos contratos atinentes à operação geral das IP4, quatro foram assinados com a mesma Empresa Antonelly Construções e Serviços Ltda. (SR-617, 622 e 623, de 2016, e SR-860/2018) e dois deles com a Empresa Comserviço Ltda (SR-616 e 619, ambos de 2016 e correspondentes aos lotes 1 e 3). Os termos referentes aos lotes 1 a 5 iniciaram sua vigência em 4/11/2016 e permanecem válidos até 21/10/2020. Quanto ao lote 6, sua licitação foi realizada cerca de dois anos depois. O respectivo contrato, SR-860/2018, firmado com a Empresa Antonelly, possui vigência, nos termos originais, de 1/11/2018 a 15/10/2021. O valor atual somado desses contratos, após a assinatura de termos aditivos que elevaram seu valor e estenderam as vigências, atinge a cifra de R$ 153.097.952,77. Desse montante, R$ 142.727.053,64 estão na data base julho de 2015. O valor correspondente ao sexto lote - R$ 10.370.899,13 - está na data base dezembro de 2017. 5. O presente trabalho foi motivado pelo grande vulto desses empreendimentos, cuja soma atinge R$ 203.055.535,02, bem como pela relevância de que os terminais hidroviários IP4 construídos 34 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária na região norte estejam operacionais para a sociedade e tenham mitigados seus riscos de acidentes provocados pelo acúmulo de toras e galhadas nas suas estruturas de ancoragem. I.1. Importância socioeconômica 6. O Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit) é o responsável pela construção, manutenção e operação das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte (IP4). 7. A IP4 tem como objetivo prover municípios localizados às margens dos rios, que dependem exclusivamente do transporte hidroviário, de instalações que forneçam segurança nas operações de embarque e desembarque de passageiros e insumos (como medicamentos, gêneros alimentícios, vestuários, entre outros). 8. Criadas pela Lei 12.815/2013, as IP4 têm que satisfazer requisitos de eficiência, segurança, atendimento ao interesse público, generalidade, conforto, cortesia na prestação dos serviços e preservação do meio ambiente. Além disso, precisam constar no Sistema Nacional de Viação (SNV), operar exclusivamente com embarcações de navegação interior e estar fora da poligonal do porto organizado. 9. O Dnit, por meio de suas Administrações Hidroviárias (AH), atua em cada IP4 para garantir o funcionamento de todo o empreendimento: retroporto - facilidades localizadas em terra - e estruturas de acostagem, adequadas às características de cada rio. 10. Até o momento, foram concluídas 44 Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte nos estados do Amazonas, Pará, Rondônia e Roraima. 11. As IP4 proporcionam diversos benefícios para a população local. Citem-se os principais: assegura o embarque e desembarque, com segurança, de passageiros e cargas, independentemente dos regimes hídricos; gera empregos na construção, operação e manutenção das IP4 dentro da região; possibilita o fornecimento de alimentos, bens e serviços em geral; reduz as perdas da produção agrícola e do pescado ao disponibilizar fábrica de gelo, armazém de carga e agilizar o transporte; e reduz os custos logísticos de transporte fluvial para empresas de navegação e usuários ribeirinhos. 12. Para que as instalações IP4 consigam atender seus objetivos, é necessário que estejam permanentemente operacionais e com suas estruturas de ancoragem seguras. Essas são as funções dos contratos objetos da presente fiscalização. Fonte: www.gov.br/dnit/pt-br/assuntos/aquaviario/ip4/instalacoes-portuarias-publicas-de-pequeno- porte-2013- ip4 II. Introdução II.1. Deliberação que originou o trabalho 13. Em cumprimento ao Acórdão 1.010/2020-TCU-Plenário, Relator Ministro José Múcio Monteiro, realizou-se auditoria no Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes, no período compreendido entre 15/6/2020 e 31/7/2020, com o objetivo de fiscalizar contratações relacionadas à operação geral e à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio de terminais hidroviários do tipo IP4. 14. As razões que motivaram esta auditoria foram o grande vulto desses empreendimentos, cuja soma atinge R$ 203.055.535,02, nas datas bases setembro de 2014, julho de 2015 e dezembro de 2017, bem como a relevância de que os terminais hidroviários IP4 construídos na região norte estejam operacionais para a sociedade e tenham mitigados seus riscos de acidentes provocados pelo acúmulo de toras e galhadas nas suas estruturas de ancoragem. II.2. Visão geral do objeto 15. A presente fiscalização tem como objetos seis contratos relacionados à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio de terminais fluviais tipo IP4, bem como seis termos referentes à operação geral daquelas instalações. Manutenção dos sistemas de ancoragem 16. Os contratos afetos a essa atividade, que abrangem 38 instalações e estão discriminados na tabela 1 abaixo, objetivam a execução de serviços de manutenção (conservação/recuperação) dos sistemas de amarração e fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte, nas calhas dos rios Amazonas, Solimões, Madeira, Purus, Juruá e Branco/Negro. Todos os seis lotes tiveram o 35 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária procedimento licitatório regido pelo Edital Pregão Eletrônico 269/2015-01-Dnit e foram arrematados pela Empresa Antonelly Construções e Serviços Ltda. Tabela 1 – Detalhamento dos contratos referentes à manutenção dos sistemas de ancoragem CONTRATO TERMO ADITIVO (ÚLTIMO) PROC. LOTE/ MUNICÍPIOS Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA ESPECÍFICO CALHAS - DNIT 01/Calha Autazes-AM, Barreirinha- do Rio AM, Boa Vista do Ramos- Amazona AM, Itacoatiara-AM, SR- 2/12/2015 11/11/2019 50601.000080/ s Itapiranga-AM, Maués-AM, 00727/2015 4.248.962,23 a 5º 13.262.277,14 a 2015-97 Nhamundá-AM, Parintins- 20/11/2017 4/11/2020 AM, Urucará-AM e Urucurituba-AM 02/Calha Benjamin Constant-AM, do Rio Careiro da Várzea-AM, Solimões Coari-AM, Codajás-AM, SR- 2/12/2015 11/11/2019 50601.000324/ Fonte Boa-AM, Iranduba- 00860/2015 5.789.897,75 a 5º 17.353.967,97 a 2015-31 AM, Manacapuru-AM, 20/11/2017 4/11/2020 Manaquiri-AM, São Paulo de Olivença-AM, Tabatinga-AM 03/Calha Borba-AM, Humaitá-AM, 2/12/2015 11/11/2019 do Rio Manicoré-AM, Nova Olinda SR- 50601.000325/ a a Madeira do Norte-AM, Novo 00861/2015 3.370.984,47 6º 10.638.234,21 2015-86 Aripuanã-AM e Porto Velho 20/11/2017 4/11/2020 (RO)/IP4 Cai n’Água 04/Calha Carauari-AM, Eirunepé-AM, SR- 2/12/2015 11/11/2019 50601.000326/ do Rio Guajará-AM, Ipixuna-AM e 00862/2015 3.481.569,37 a 6º 10.099.705,76 a 2015-21 Juruá Itamarati-AM 20/11/2017 4/11/2020 05/Calha Beruri-AM, Canutama-AM e SR- 2/12/2015 11/11/2019 50601.000327/ do Rio Tapauá-AM 00863/2015 1.493.466,09 a 5º 4.140.699,10 a 2015-75 Purus 20/11/2017 4/11/2020 06/Calhas Caracaraí-RR, Novo Airão- SR- 2/12/2015 11/11/2019 50601.000328/ dos Rio AM e Santa Isabel do Rio 00864/2015 a a 2015-10 Branco e Negro-AM 1.037.999,99 20/11/2017 5º 2.713.481,03 4/11/2020 Negro TOTAL GERAL R$ 19.422.879,90 58.208.365,21 Fonte: elaboração própria a partir de dados extraídos dos contratos e aditivos 17. Vale descrever, em linhas gerais, a estrutura típica das IP4. A Nota Técnica 4/2020/SOA- AM/CEA-AM/SRE-AM (evidência 2) aponta que as IP4 são estruturas hidroviárias instaladas às margens dos rios, constituídas, basicamente, de ponte de acesso (com vão fixo e vão móvel), flutuante intermediário e cais flutuante, conjunto sustentado e estabilizado por sistemas de ancoragem e fundeio (molinetes, guinchos, cabos de aços, amarras, correntes etc). Esses sistemas têm a finalidade primordial de ‘ajustar o posicionamento dos cais flutuantes à medida que a cota do nível d’água é alterada entre as estações de cheia e vazante’. Sua operação demanda mão de obra constante e rotineira troca e reposição de materiais e componentes para sua preservação. A Nota Técnica 4/2020 aduz que a regulagem dos sistemas de fundeio e ancoragem deve ser constante e tempestiva para se ‘evitar o rompimento das linhas de ancoragem e o deslocamento do cais flutuante’. Figura 1 – Estrutura básica de uma Instalação Portuária Pública de Pequeno Porte 36 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Fonte: Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM 18. Pontua-se que as IP4 se situam em rios de correnteza elevada, com processos de mudanças significativos no seu canal de navegação, provocando o arraste e o acúmulo de vegetação nos costados dos flutuantes e nos sistemas de fundeio. Assim, há necessidade de contínua remoção de toras e galhadas dessas estruturas, para se evitar a ocorrência de acidentes graves. Desse modo, considerou-se que os serviços necessários de manutenção (conservação/recuperação) desses sistemas seriam de natureza contínua. 19. Principalmente na época da cheia dos rios da região norte, os sistemas de ancoragem das IP4 recebem esforços excessivos, devido à presença de toras e galhadas que descem os rios e são retidas nos costados dos cais flutuantes e nos sistemas de amarração e fundeio das instalações. A incidência dessas toras e galhadas gera esforços nas linhas de amarração, ocasionando tensões adicionais às projetadas, diminuindo, dessa forma, a vida útil desses sistemas. 20. Além de ficarem retidas nos costados dos flutuantes e/ou nas estruturas das pontes de acesso, as toras e as galhadas também costumam ficar presas nos cabos ou amarras de fundeio, em profundidades variadas, desde o leito do rio até a superfície, resultando na necessidade de serviços de mergulho profissional para sua remoção. Há possibilidade, inclusive, de grandes árvores arrancadas das margens, que venham rolando pelo leito do rio, empurradas por sua correnteza, prenderem-se nas poitas e nas partes mais profundas de suas linhas de ancoragem. Com o acúmulo desse material, a sobrecarga da correnteza sobre as estruturas aumenta, em função do aumento do obstáculo à passagem do fluxo d’água do rio e em consequência do peso do material acumulado. A situação agrava-se de forma progressiva, uma vez que esse acúmulo também é progressivo, até o limite de resistência dos sistemas de fundeio, quando chegam a colapsar. Caso ocorra o colapso de um sistema de amarração e fundeio, o porto flutuante pode ser arrastado pela correnteza, ficando à deriva, e acarretando grandes e incalculáveis riscos de prejuízos materiais e, até mesmo, de perda de vidas humanas. Além da visibilidade reduzida, o mergulho profissional também pode ser prejudicado pela velocidade da correnteza, que, em alguns casos, pode chegar a valores próximos de 12 nós. 21. A figura 2 abaixo ilustra o acúmulo de materiais carregados pelos rios nas estruturas de uma IP4. Figura 2 – Sedimentos represados na estrutura naval de uma IP4 37 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

Fonte: Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM 22. Pelas razões descritas, fica claro que as toras e as galhadas presas às estruturas navais das IP4 devem ser removidas periodicamente, mitigando a ocorrência de desgastes acelerados por cargas adicionais nos sistemas de amarração e fundeio e o risco de acidentes. Operação dos terminais IP4 23. Os contratos relacionados à atividade operacional, que abrangem 47 instalações e estão discriminados na tabela 2 abaixo, objetivam a execução de serviços terceirizados continuados, de caráter subsidiário, em atividade meio, de limpeza, conservação, manutenção predial, controle de portaria e de regulagem dos sistemas de ancoragem e de fundeio de Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte localizadas nos estados do Amazonas, de Rondônia e de Roraima. 24. As contratações também foram divididas em seis lotes. Os cinco primeiros tiveram o procedimento licitatório regido pelo Edital Pregão Eletrônico 55/2016-01-Dnit. O lote 6 foi licitado dois anos mais tarde e regrado pelo instrumento Edital Pregão Eletrônico 193/2018-01-Dnit. Os lotes 2, 4, 5 e 6 foram arrematados pela Empresa Antonelly Construções e Serviços Ltda. Por sua vez, os lotes 1 e 3 ficaram sob a responsabilidade da Empresa Comserviço Ltda. Tabela 2 – Detalhamento dos contratos referentes à operação das IP4s CONTRATO TERMO ADITIVO (ÚLTIMO) PROC. LOTE MUNICÍPIOS Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA ESPECÍFICO /CALHAS - DNIT 01/Calhas Barcelos-AM, Careiro da Rios Várzea-AM, Iranduba- Negro, AM, Manaus-AM (IP4 7/11/2016 23/10/2019 Branco e São Raimundo), SR- 1 50601.000331/ a a Baixo Manacapuru-AM, 00616/2016 25.290.131,59 º 32.184.306,45 2016-14 Solimões Manaquiri-AM, Novo 22/10/2019 e 21/10/2020 2º (prox. a Airão-AM, Santa Isabel Manaus do Rio Negro-AM e Caracaraí-RR 02/Calha Autazes-AM, Apuí-AM, do Rio Borba-AM, Humaitá- Madeira AM, Manicoré-AM, SR- 7/11/2016 23/10/2019 38 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

CONTRATO TERMO ADITIVO (ÚLTIMO) PROC. LOTE MUNICÍPIOS Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA Nº VALOR (R$) VIGÊNCIA ESPECÍFICO /CALHAS - DNIT Nova Olinda do Norte- 1º e 50601.000339/ 00617/2016 23.590.000,00 a 29.944.094,81 a AM, Novo Aripuanã-AM 22/10/2019 2º 21/10/2020 2016-81 e Porto Velho-RO (IP4 Cai n’Água)

03/Calha Barreirinha-AM, Boa do Rio Vista do Ramos-AM, Amazonas Itapiranga-AM, 7/11/2016 23/10/2019 Itacoatiara-AM, Maués- SR- 1º e 50601.000341/ a a AM, Nhamundá-AM, 00619/2016 26.975.344,44 2º 34.781.431,79 2016-50 Parintins-AM, São 22/10/2019 21/10/2020 Sebastião do Uatumã- AM, Urucará-AM e Urucurituba-AM 04/Calhas Beruri-AM, Canutama- do Rio AM, Coari-AM, SR- 7/11/2016 1º e 23/10/2019 50601.000340/ Purus e Codajás-AM e Tapauá- 00622/2016 15.300.000,00 a 2º 19.379.750,43 a 2016-13 Médio AM, 22/10/2019 21/10/2020 Solimões 05/Calhas Carauari-AM, Benjamin dos Rios Constant-AM, Eirunepé- Juruá, AM, Fonte Boa-AM, Japurá e Guajará-AM, Ipixuna- SR- 7/11/2016 23/10/2019 Alto AM, Itamarati-AM, 00623/2016 31.169.260,30 a 1º e 38.315.457,45 a 50601.000342/ Solimões Japurá-AM, Santo 2º 2016-02 Antônio do Içá-AM, São 22/10/2019 21/10/2020 Paulo de Olivença-AM, Tabatinga-AM e Tonantins-AM - Itacoatiara-AM, Tefé-AM SR- (IP4 Lago de Tefé) e 00860/2018 10.370.899,13 1/11/2018 a - (*) - 50013.000191/ Parintins-AM (IP4 Vila 15/10/2021 2018-76 Amazônia) TOTAL GERAL R$ 132.695.635,46 154.605.040,93 (*) a soma atual dos valores dos termos aditivados com o valor inicial do Contrato SR-00860/2018 perfaz o montante de R$ 164.975.940,06 Fonte: elaboração própria a partir de dados extraídos dos contratos e aditivos 25. Em linhas gerais, o escopo desses contratos compreende a implantação de escritório central, de onde é controlada a equipe e suas atividades em cada IP4, bem como serviços de conservação por demanda de cada IP4. Já as atividades em cada terminal fluvial compreendem, de forma sucinta, a regulagem do sistema de fundeio, o controle do acesso de embarcações, pedestres e veículos, e a limpeza geral. 26. O escritório central, composto pelo Coordenador do Lote, que deve ser um engenheiro civil pleno, uma secretária e um auxiliar de escritório, consolida as atividades das IP4s que compõem seu lote. A contratada deve manter essa sede na cidade de Manaus/AM, facilitando assim o envio de documentos/informações ao contratante. Cada IP4, por sua vez, tem uma equipe para exercer as atividades mínimas que proporcionarão aos usuários segurança e salubridade. 27. Devido à heterogeneidade das IP4 (quanto ao movimento de embarcações e passageiros e quanto à robustez da estrutura física), não há uma equipe padrão, variando-se as quantidades de funcionários que compõem cada equipe. Fonte: Editais de Pregão Eletrônico 269/2015, 55/2016 e 193/2018, todos do Dnit II.3. Objetivo e questões de auditoria 28. A presente auditoria teve por objetivo fiscalizar as iniciativas de manutenção dos sistemas de ancoragem e de operação geral de terminais hidroviários do tipo IP4. 39 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

29. A partir do objetivo do trabalho e a fim de avaliar em que medida os recursos estão sendo aplicados de acordo com a legislação pertinente, formularam-se as questões adiante indicadas: a) Questão 1: A contratação de serviços de manutenção - conservação e recuperação - dos sistemas de amarração e fundeio das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4 reduziu de forma satisfatória o risco de acidentes e danos às estruturas provocados pelo acúmulo de toras, galhadas e outros detritos carregados pelos rios? b) Questão 2: A contratação centralizada e homogênea, realizada pelo Dnit, de serviços terceirizados necessários à operação das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte - IP4, quais sejam, limpeza, conservação, manutenção predial e controle de portaria e de regulagem dos sistemas de fundeio, tem se mostrado eficaz e vantajosa para a Administração? c) Questão 3: Os preços dos serviços definidos no orçamento da obra são compatíveis com os valores de mercado? II.4. Metodologia utilizada 30. Os trabalhos foram realizados em conformidade com as Normas de Auditoria do Tribunal de Contas da União (Portaria-TCU 280, de 8 de dezembro de 2010, alterada pela Portaria-TCU 168, de 30 de junho de 2011) e com observância aos Padrões de Auditoria de Conformidade estabelecidos pelo TCU (Portaria-Segecex 26, de 19 de outubro de 2009). 31. Além disso, a presente fiscalização fez uso do sistema Fiscalis, o qual facilitou a implementação das diretrizes traçadas nos Padrões de Auditoria de Conformidade. 32. O levantamento das informações foi realizado por meio da expedição de dois ofícios de requisição e um de reiteração ao Dnit. Foram eles: Ofício de Requisição 1-115/2020- TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 16/6/2020 (peça 5), Ofício de Reiteração 1- 115/2020-TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 15/7/2020 (peça 12) e Ofício de Requisição 2-115/2020- TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 17/7/2020 (peça 13). As solicitações foram atendidas pelo Dnit por meio da disponibilização de arquivos digitais no processo 50600.013963/2020- 34, criado em seu Sistema Eletrônico de Informações (SEI). 33. Para responder às questões de auditoria da matriz de planejamento e verificar a ocorrência de achados, utilizaram-se as seguintes técnicas de auditoria: análise documental; confronto de informações e documentos; pesquisa em sistemas informatizados; pesquisas em sistemas oficiais de referência de preços de mercado de obras de engenharia; comparação do orçamento previsto no edital com as citadas referências de preços; e, ainda, comparação dos documentos relacionados aos contratos com a legislação, jurisprudência do TCU e doutrina. II.5. Limitações inerentes à auditoria 34. Pontua-se que a profundidade dos trabalhos da presente fiscalização foi, em alguma medida, impactada pelas restrições impostas pela pandemia do Covid-19, haja vista a impossibilidade do comparecimento da equipe de auditoria aos locais onde os empreendimentos estão sendo executados. 35. Outra ocorrência que dificultou o andamento dos trabalhos da equipe referiu-se ao descumprimento de prazo do Dnit para a disponibilização da relação completa de informações e documentos solicitados por meio do Ofício de Requisição 1-115/2020-TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 16/6/2020 (peça 5), o que forçou a emissão do Ofício de Reiteração 1-115/2020- TCU/SeinfraPortoFerrovia, de 15/7/2020 (peça 12). Foram concedidas prorrogações de prazo para o cumprimento das demandas, mas, ainda assim, documentos relevantes, tais quais composições de preços unitários dos principais serviços e cotações balizadoras dos orçamentos, somente foram disponibilizados em 24/7/2020, já na fase de relatório da fiscalização. O prazo originalmente concedido foi 24/6/2020, posteriormente prorrogado para 6/7/2020 e, por fim, para 20/7/2020 (no documento de reiteração). 36. Informa-se, por sua vez, que nem todos os documentos e informações balizadores dos preços praticados nos contratos de manutenção, cuja data base é setembro de 2014, estavam prontamente disponíveis para o Dnit ou satisfatoriamente organizados, visto que os serviços de operação e manutenção das Instalações Portuárias Públicas de Pequeno Porte eram licitados, contratados, administrados e fiscalizados, até 29/06/2015, pela Companhia Docas do Maranhão (Codomar), data 40 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária em que foi encerrado o Convênio 7/2008, cujo objeto era ‘descentralizar à Companhia Docas do Maranhão-Codomar os serviços de infraestrutura portuária e hidroviária prestado pelo Dnit nas Administrações da Amazônia Ocidental - Ahimoc, da Amazônia Oriental - Ahimor, do Nordeste - Ahinor, do Tocantins Araguaia - Ahitar, do São Francisco - Ahsfra, do Paraná - Ahrana, do Paraguai - Ahipar e do Sul - Ahsul, bem como, nos portos fluviais que as integram’. 37. Desse modo, em que pese o registro das dificuldades adicionais à fiscalização provocadas pela demora na disponibilização de parte dos mencionados documentos pelo Dnit, não serão propostas medidas punitivas aos agentes da autarquia, haja vista a situação descrita acima bem como os impactos que a pandemia também acarreta sobre o regular andamento das atividades daqueles profissionais. II.6. Volume de recursos fiscalizados 38. O volume de recursos fiscalizados alcançou o montante de R$ 203.055.535,02, resultado da soma dos seis contratos referentes à manutenção dos sistemas de amarração e fundeio dos terminais IP4 e dos seis termos ligados à operação geral daquelas instalações. Desse montante, R$ 49.957.582,25, correspondentes aos seis lotes de manutenção, encontram-se na data base setembro de 2014. A maior parte, R$ 142.727.053,64, relacionada aos lotes 1 a 5 de operação, está na data base julho de 2015. Por fim, os R$ 10.370.899,13 referentes ao lote 6 de operação estão na data base dezembro de 2017. II.7. Benefícios estimados da fiscalização 39. Entre os benefícios estimados desta fiscalização destacam-se a possibilidade de aperfeiçoamento do Dnit para as futuras licitações e contratações envolvendo os serviços de manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e de operação geral dos terminais fluviais do tipo IP4, além daqueles provenientes da expectativa de controle. III. Achados de auditoria 40. As contratações centralizadas dos serviços de manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e das atividades essenciais à operação geral dos terminais hidroviários do tipo IP4, objetos da presente fiscalização, foram pioneiras no Dnit. 41. Durante a vigência do Convênio 7/2008, celebrado entre o Dnit e a Companhia Docas do Maranhão – Codomar, que tinha como objetivo ‘descentralizar à Codomar os serviços de infraestrutura portuária e hidroviária prestados pelo Dnit nas Administrações da Amazônia Ocidental - Ahimoc, da Amazônia Oriental - Ahimor, do Nordeste - Ahinor, do Tocantins Araguaia - Ahitar, do São Francisco- Ahsfra, do Paraná - Ahrana, do Paraguai - Ahipar e do Sul - Ahsul, bem como, nos portos fluviais que as integram’, era responsabilidade da Codomar as iniciativas voltadas à manutenção e à operação dos terminais fluviais concluídos. A autarquia realizava repasses financeiros àquela companhia docas com a finalidade de manter o funcionamento e a manutenção das instalações IP4 a nível nacional. Com a extinção do mencionado convênio em 29/6/2015, o Dnit passou a atuar diretamente na consecução das atividades de operação e de manutenção. 42. Desse modo, os contratos firmados pelo Dnit oriundos dos procedimentos licitatórios regidos pelos editais de pregão eletrônico 269/2015 (Manutenção dos sistemas de ancoragem – lotes 1 a 6), 55/2016 (Operação – lotes 1 a 5) e 193/2018 (Operação – lote 6) foram os primeiros com essas finalidades celebrados, geridos e fiscalizados pela autarquia. 43. O Dnit se deparou com dificuldades nas etapas necessárias à realização das novas atribuições, incluindo a orçamentação dos procedimentos licitatórios. Diversos documentos e informações se perderam durante a transição, não estavam em formato de planilha eletrônica ou não possuíam fundamentação balizadora robusta. 44. Extrai-se da Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM que algumas composições de preços unitários foram fundamentadas em cotações e composições produzidas no âmbito do Contrato UT-01.1.0.00.0002/2009-00, celebrado em 7/1/2009, entre o Dnit e o Consórcio Laghi-Sistema Pri, composto pelas empresas Laghi Engenharia Ltda. e Sistema Pri Engenharia Ltda., cujo objeto era a elaboração de projetos básico e executivo de engenharia para construção de vinte terminais hidroviários no estado do Amazonas. 45. As cotações de 2009, atualizadas para a data base de cada edital por meio de índices referenciais, foram utilizadas para alguns poucos itens de serviço que não existiam nos sistemas oficiais 41 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária de preços. No entanto, a jurisprudência do TCU preconiza que, nesses casos de período alongado, a atualização de cotações por índices pode distorcer os preços. Devem-se empreender esforços no sentido da obtenção de novas cotações com datas mais próximas às praticadas nos editais. Desse modo, será dada ciência ao Dnit a respeito do tema. 46. Pontua-se que as mencionadas composições de preços elaboradas pelo Consórcio Laghi- Sistema Pri foram analisadas e aprovadas, à época, pela Coordenação-Geral de Custos de Infraestrutura de Transporte (CGCIT/Dnit), conforme o documento ‘Aprovação das CCU pela CGCIT/Dnit ‘. No entanto, o Dnit alegou não possuir documentação que detalhasse o processo de formação daquelas composições de preços. 47. Quanto à verificação, no âmbito da auditoria, dos preços e quantitativos praticados nos contratos de manutenção e de operação, o Anexo A detalha os procedimentos realizados. Conforme explicado em tópico precedente, nem todos os documentos e informações balizadores dos preços e quantitativos presentes nos orçamentos que compuseram os editais de licitação foram disponibilizados pelo Dnit. Segundo a autarquia, não havia muitos detalhamentos ou memoriais de cálculos a respeito das composições de preços do rol de documentos herdados da Codomar após a extinção do Convênio 7/2008. As composições elaboradas no âmbito do mencionado Contrato UT-01.1.0.00.0002/2009-00 também não estariam robustamente fundamentadas. 48. Diante dessas circunstâncias, as análises foram realizadas com o grau de profundidade permitido pelos documentos e informações disponibilizados à equipe de auditoria. Não foram identificadas irregularidades. 49. No que tange à utilidade das contratações, a coleta de informações no âmbito da auditoria permitiu compreender que a execução dos serviços de manutenção e de operação contratados é crucial para a integridade e o bom funcionamento de cada terminal hidroviário e, consequentemente, para que a população possa usufruir em segurança dos benefícios proporcionados. 50. Existe histórico de ocorrências relacionadas a danos provocados pelo acúmulo de sedimentos junto às estruturas de amarração e fundeio de terminais IP4. Um caso emblemático ocorreu em 2011 na IP4 do município de Manacapuru/AM. Devido à sobrecarga nas estruturas causada pelo acúmulo de toras e galhadas não removidas, o que não estava previsto em projeto, o sistema de fundeio colapsou, resultando em sérios danos em sua ponte de acesso e demais estruturas. Figura 3 – Colapso do sistema de fundeio na IP4 do município de Manacapuru/AM, em 2011

Fonte: Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM 42 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

51. A figura a seguir ilustra o grau de deslocamento das estruturas navais da mencionada IP4 provocado pelo colapso do sistema de fundeio: Figura 4 – Deslocamento dos flutuantes e pontes de acesso na IP4 do município de Manacapuru/AM

Fonte: Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA-AM/SRE-AM 52. Cabe registrar que, devido à inexistência de contratações formais pretéritas envolvendo os serviços de manutenção das estruturas de amarração e fundeio das IP4, boa parte dos quantitativos previstos no Edital 269/2015 foram arbitrados. Segundo a Nota Técnica 4/2020/SOA-AM/CEA- AM/SRE-AM, as quantidades contratuais de serviços relacionados aos reparos das linhas de fundeio, nos lotes das calhas dos rios Madeira e Juruá, foram consumidas em prazo muito inferior ao da vigência original dos contratos. 53. Apesar das dificuldades, as primeiras contratações serviram para o Dnit compor uma curva de aprendizado. Tendo em vista a iminência do término de vigência da maioria dos contratos, a experiência adquirida poderá subsidiar as novas licitações, de modo a que sejam firmados termos mais eficazes e com quantitativos mais adequados à realidade da calha de cada rio ou IP4 individual, características que somente puderam ser mais bem conhecidas durante a execução dessas primeiras avenças. 54. A respeito da centralização das contratações de operação dos terminais IP4, observa-se que proporciona padronização de atividades e disponibilidade de todas as instalações IP4 concluídas para uso pela população, independentemente da capacidade financeira e administrativa de cada município. Além disso, o Dnit aponta como vantagens a facilidade de fiscalização e controle de uma só empresa, em vez de várias, a possibilidade de centralização de recursos em poucos empenhos e a celeridade e a eficiência do serviço público devido à redução de atos administrativos. 55. Por seu turno, as desvantagens estariam relacionadas a um eventual baixo desempenho da empresa contratada, pois, nesse caso, a ineficiência seria refletida em todas as frentes de serviço da operação das IP4s presentes em um mesmo lote. 43 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

65. A presente auditoria mostrou também que essas primeiras contratações a cargo do Dnit, após o encerramento do Convênio 7/2008, que delegava as atividades de operação e de manutenção à Codomar, possibilitaram à autarquia a construção de uma curva de aprendizado. Tendo em vista a iminência do término de vigência da maioria dos termos, a experiência adquirida poderá subsidiar as novas licitações, de modo a que sejam firmados contratos mais eficazes e com quantitativos mais adequados à realidade da calha de cada rio ou IP4 individual, características que somente puderam ser mais bem conhecidas durante a execução dessas primeiras avenças. 66. Assim, a aplicação dos procedimentos contemplados em cada questão de auditoria, dentro do escopo definido para o trabalho, não resultou em achados. 67. Entre os benefícios estimados desta fiscalização destacam-se a possibilidade de aperfeiçoamento do Dnit para as futuras licitações e contratações envolvendo os serviços de manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e de operação geral dos terminais fluviais do tipo IP4, além daqueles provenientes da expectativa de controle. V. Proposta de encaminhamento 68. Ante todo o exposto, submetem-se os autos à consideração superior, propondo: 68.1. Dar ciência ao Dnit, com fundamento no art. 9º, inciso I, da Resolução-TCU 315/2020, que a utilização de cotações atualizadas por índices em um período alongado pode distorcer os preços, conforme jurisprudência consubstanciada nos Acórdãos 1.317/2006, 278/2008, 1.667/2011 e 854/2016, todos do Plenário do TCU; 68.2. informar ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes do acórdão que vier a ser proferido, destacando que o relatório e o voto que fundamentam a deliberação podem ser acessados por meio do endereço eletrônico www.tcu.gov.br/acordaos; e 68.3. após as comunicações necessárias, nos termos do art. 169, inciso V, do Regimento Interno do TCU, arquivar os presentes autos.”

É o Relatório.

45 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

VOTO

10. A equipe de fiscalização também teria destacado que a contratação centralizada dos serviços operacionais seria benéfica, até porque o Dnit teria maior facilidade para promover a fiscalização e o controle sobre apenas uma empresa, e não sobre várias, ao passo que, entre os benefícios estimados para a fiscalização, sobressairia a possibilidade de aperfeiçoamento do Dnit para as futuras licitações e contratações em prol dos serviços de manutenção dos sistemas de amarração e fundeio e de operação geral dos terminais fluviais sob o tipo IP4, para além dos benefícios provenientes da expectativa de controle. 11. Bem se vê, aliás, que, como exemplo desse benefício pelo aperfeiçoamento, o Dnit teria alcançado a salutar mudança de comportamento, pois, antes, não realizava a licitação para a contratação dos aludidos serviços, já que, até então, o Dnit utilizava o Convênio 7/2008 e realizava os repasses financeiros à Companhia Docas do Maranhão – Codomar para ela manter o funcionamento e a manutenção das instalações sob o tipo IP4 em nível nacional. 12. A presente auditoria proporcionou, enfim, a relevante contribuição à curva de aprendizado do Dnit em face da realização dos mencionados serviços, devendo o TCU promover o envio de ciência para não ser utilizado o método de cotações atualizadas por índices, em período alongado, buscando, com isso, garantir a boa prática em prol da eficiência e economicidade na atividade do Dnit. 13. O TCU deve assinalar o cumprimento, portanto, da determinação prolatada pelo Acórdão 1.010/2020-Plenário, sem prejuízo de promover o envio da aludida ciência.

Ante o exposto, voto pela prolação do Acórdão ora submetido a este Colegiado.

TCU, Sala das Sessões, em 7/10/2020.

Ministro-Substituto ANDRÉ LUÍS DE CARVALHO Relator

47 TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO Secretaria-Geral de Controle Externo Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária

ACÓRDÃO Nº 2716/2020 – TCU – Plenário

1. Processo nº TC 021.011/2020-6. 2. Grupo I – Classe V – Assunto: Auditoria. 3. Interessado: Congresso Nacional. 4. Instituições: Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes; Ministério da Infraestrutura (vinculador). 5. Relator: Ministro-Substituto André Luís de Carvalho. 6. Representante do Ministério Público: não atuou. 7. Unidade Técnica: Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Portuária e Ferroviária (SeinfraPortoFerrovia). 8. Representação legal: não há.

9. Acórdão: VISTOS, relatados e discutidos estes autos de auditoria de conformidade realizada no âmbito do Fiscobras-2020 por força do Acórdão 1.010/2020-Plenário, no período de 15/6 a 31/7/2020, sobre o Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes com o intuito de verificar as contratações para a operação geral e a manutenção dos sistemas de amarração e fundeio de terminais hidroviários sob o tipo IP4; ACORDAM os ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, ante as razões expostas pelo Relator, em: 9.1. promover o envio de ciência ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes, nos termos do art. 9º, I, da Resolução TCU n.º 315, de 2020, para se abster de incorrer na irregularidade ora detectada em face de a utilização de cotações atualizadas por índices, em período alongado, tender a distorcer os preços, devendo, assim, ser evitada, em conformidade com a jurisprudência do TCU, a exemplo dos Acórdãos 1.317/2006, 278/2008, 1.667/2011 e 854/2016, do Plenário; 9.2. enviar a cópia do presente Acórdão, com o Relatório e o Voto, ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes e ao Ministério da Infraestrutura Regional, para ciência e adoção das providências cabíveis; e 9.3. arquivar o presente processo, nos termos do art. 169, V, do RITCU.

10. Ata n° 38/2020 – Plenário. 11. Data da Sessão: 7/10/2020 – Telepresencial. 12. Código eletrônico para localização na página do TCU na Internet: AC-2716-38/20-P. 13. Especificação do quórum: 13.1. Ministros presentes: Ana Arraes (na Presidência), Walton Alencar Rodrigues, Augusto Nardes, Aroldo Cedraz, Raimundo Carreiro e Bruno Dantas. 13.2. Ministros-Substitutos convocados: Marcos Bemquerer Costa e André Luís de Carvalho (Relator). 13.3. Ministro-Substituto presente: Augusto Sherman Cavalcanti.

(Assinado Eletronicamente) (Assinado Eletronicamente) ANA ARRAES ANDRÉ LUÍS DE CARVALHO na Presidência Relator

Fui presente:

(Assinado Eletronicamente) CRISTINA MACHADO DA COSTA E SILVA Procuradora-Geral