PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO

Unidade Auditada: GERÊNCIA EXECUTIVA IMPERATRIZ Município - UF: Imperatriz - MA Relatório nº: 201503222 UCI Executora: CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIÃO NO ESTADO DO MARANHÃO

RELATÓRIO DE AUDITORIA

Senhor Chefe da CGU-Regional/MA,

Em atendimento à determinação contida na Ordem de Serviço nº 201503222, apresentamos os resultados dos exames realizados sobre atos e consequentes fatos de gestão, ocorridos na Gerência Executiva do INSS em Imperatriz/MA, no período de 13/05/2015 a 15/10/2015.

I – ESCOPO DO TRABALHO

Os trabalhos foram realizados na Sede da Gerência Executiva do INSS em Imperatriz/MA- GEX/IMP, no período de 08/06/2015 a 12/06/2015, com a participação de um servidor da AUDIN/INSS, com em estrita observância às normas de auditoria aplicáveis ao serviço público federal, objetivando o acompanhamento preventivo dos atos e fatos de gestão ocorridos no período de campo do trabalho, qual seja, 08/06/2015 a 12/06/2015. Nenhuma restrição foi imposta aos nossos exames, que consistiram na verificação da adequabilidade das seguintes atividades:

-Alocação de peritos médicos nas Agências da Previdência Social-APS vinculadas à GEX/IMP;

-Disponibilização de perícias médicas de acordo com a capacidade operacional da GEX/IMP; e

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 1 -Supervisão da atividade médico pericial na GEX/IMP.

II – RESULTADO DOS EXAMES 1 PREVIDENCIA SOCIAL BASICA 1.1 PAG AUX PREVIDENCIÁRIO, ACIDENTÁRIO E RECLUSÃ 1.1.1 GERENCIAMENTO DE PROCESSOS OPERACIONAIS 1.1.1.1 CONSTATAÇÃO

A Gerência Executiva de Imperatriz não designou formalmente os PMP/SMP para o exercício das atividades de Supervisão Técnica nas Agências da Previdência Social - APS que disponibilizam o serviço de Perícia Médica.

Fato

Estrutura

A GEX Imperatriz possui quinze Agências da Previdência Social - APS, porém, no período de campo da auditoria (08 a 12/06/2015), apenas nove APS se encontravam com o serviço de Perícia Médica. As APS de Açailândia, Amarante do Maranhão, Arame, , Itinga e possuem consultórios, mas não disponibilizam a marcação de Perícias Médicas. A GEX/IMP conta com um total de 17 Peritos Médicos Previdenciários/Supervisores Médicos Previdenciários (PMP/SMP), dos quais dois se encontram em Licença para Exercício de Mandato Eletivo e quinze em efetivo exercício: quatorze nas Agências da Previdência Social e um à disposição da Seção de Saúde do Trabalhador - SST. O quadro abaixo mostra as APS e o número de PMP lotados em cada uma delas:

Quadro I – Quantidade de Peritos em exercício X APS (Junho/2015) N.º DE MÉDICOS/ APS LOCALIZAÇÃO/MUNICÍPIO PERITOS Balsas Balsas 01 Barra do Corda 01 Carolina Carolina 01 Estreito Estreito 01 Grajaú Grajaú 01 Imperatriz Imperatriz 05 Presidente Dutra Presidente Dutra 01 Santa Inês Santa Inês 02

Santa Luzia do Paruá Santa Luzia do Paruá 01

Total 14

Embora no quadro acima estejam registrados cinco PMP lotados na APS de Imperatriz, na semana de 08 a 12/06/2015, o médico de CPF n.º ***.848.031-**, lotado na APS de Imperatriz, teve sua agenda marcada para atendimento na APS de Porto Franco, pois se encontrava em processo de remoção para a referida agência.

Designação formal

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As atribuições exercidas por PMP/SMP de forma delegada pela chefia de SST compreendem as atividades de supervisão técnica e de controle operacional.

A fim de avaliar a designação de PMP/SMP para o exercício de atividades de supervisão inerentes à perícia médica, solicitou-se, por meio da SA n.º 201503222-01, as Portarias de designação dos PMP/SMP responsáveis pela atividade de Supervisão Técnica ao Chefe do SST, conforme previsto no Manual de Gestão do Serviço/Seção de Saúde do Trabalhador/2010, possibilitando clareza na distribuição de tarefas e responsabilização formal do servidor em caso de possíveis falhas.

Por meio do Ofício n.º 123/2015/INSS/GEX/IMP/SST, de 02/06/2015, o Gerente Executivo do INSS/Imperatriz informou que “não há peritos médicos que exerçam a função de Supervisor Técnico”.

Assim, conclui-se que a GEX Imperatriz não designou formalmente os PMP/SMP para o exercício das atividades de Supervisão Técnica em nenhuma das APS sob sua responsabilidade. ##/Fato## Causa

Falha na definição de responsabilidades e ausência de formalização de atribuições.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação, editada apenas quanto ao nome de pessoas citadas e aos seus números de SIAPE, a fim de preservá-las: “Devido a grande demanda do serviço de perícia médica e da quantidade reduzida de peritos na Gerência Executiva de Imperatriz não foi designado por portaria peritos para as atividades de supervisão técnica. Ressalta-se que já foi providenciado a Portaria nº 113/2015/INSS/GEXIMP, Publicado no BSL nº 160 de 28/10/2015, designando o perito médico A.M. de A., Matrícula Siape ******”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

Os argumentos apresentados pelo gestor não foram suficientes para afastar a falha na designação de perito responsável pelas atividades de Supervisão Técnica das APS vinculadas à GEX/IMP, tanto que, após tomar conhecimento do relatório preliminar, com a mesma quantidade de peritos, providenciou a designação de supervisor técnico.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.2 CONSTATAÇÃO

Ausência de designação formal dos PMP/SMP para o exercício das atividades de Controle Operacional nas Agências da Previdência Social - APS vinculadas à GEX/IMP que disponibilizam o serviço de Perícia Médica.

Fato

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 3 A fim de avaliar a designação de PMP/SMP para o exercício de atividades de supervisão inerentes à Perícia Médica, foram solicitadas à GEX/IMP, por meio da SA n.º 201503222-01, as Portarias de designação dos PMP/SMP responsáveis pela atividade de Controle Operacional.

O PMP/SMP encarregado do Controle Operacional, também denominado de CO médico, responsável por uniformizar e padronizar condutas e entendimentos sobre Perícia Médica, recebe uma senha para acessar o módulo de Controle Operacional do sistema SABI que permite a homologação dos seguintes requerimentos: • Limites Indefinidos (LI); • Majoração de 25% (vinte e cinco por cento) às aposentadorias por invalidez; • Enquadramento de auxílio–acidente; • Laudos de aposentadoria especial • Enquadramento por exposição a agentes nocivos; • Transformação de espécie de benefícios; • Pensão para dependente maior inválido; • Retroação de Data do Início da Incapacidade (DII);

Por meio das respostas encaminhadas no Ofício n.º 122/GEXIMP, de 29/05/2015, verificou-se que não há designação formal para que os PMP vinculados à GEX/IMP executem as atividades de Controle Operacional.

A GEX/IMP, por meio dos Ofícios n.º 133 e 138/2015/INSS/GEXIMP/SST, informou que, embora sem designação formal, a atividade de Controle Operacional é desempenhada pelos Peritos Médicos Previdenciários de CPF ***.934.476-**, da APS de Estreito, que tem sua agenda bloqueada nas quintas e sextas-feiras para a realização da atividade, e de CPF ***.708.223-**, da APS de Imperatriz, que tem sua agenda bloqueada toda sexta-feira com o mesmo objetivo.

Por outro lado, por meio da SA n.º 201503222-02, esta CGU/R-MA solicitou a relação de todos os servidores da área médico-pericial lotados na GEX-IMP que possuem senha para acessar o módulo de Controle Operacional no Sistema SABI. Por meio do Ofício n.º 123/2015-INSS/GEXIMP, foi encaminhada listagem contendo o nome de 13 PMP/SMP lotados na referida gerência, que possuem acesso ao módulo de controle operacional do SABI, ou seja, apenas dois PMP/SMP na situação de ativo (o PMP da APS de Santa Luzia do Paruá, de CPF ***.702.516-**, e da APS de Santa Inês, de CPF ***.597.713-**, não possuem senha para acesso no módulo de Controle Operacional do Sistema SABI.

Dessa forma, conclui-se que a GEX/IMP não designou formalmente PMP para as atividades de Controle Operacional, tampouco de Supervisão Técnica, porém treze dos quinze servidores que estão na situação de ativo possuem senha para acesso ao módulo de controle operacional do Sistema SABI, fato que dificulta a responsabilização do servidor que exerce tais atribuições em caso de identificação de eventuais falhas. ##/Fato## Causa

Falha na definição de responsabilidades e ausência de formalização de atribuições.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Já foi

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 4 retirado o perfil de Controle Operacional de nove peritos médicos, apenas quatro permanecem com o referido perfil, por meio da Portaria nº 113/2015/INSS/GEXIMP, Publicado no BSL nº 160 de 28/10/2015.”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

O gestor informou que retirou o perfil de Controle Operacional de nove peritos médicos e providenciou a portaria de designação para os quatro que permaneceram com acesso ao módulo de Controle Operacional do SABI. A manifestação do gestor confirma o que foi evidenciado pela equipe de auditoria. Em que pese ter providenciado a regularização, mantém-se a constatação. ##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.3 CONSTATAÇÃO

A Chefe do SST da GEX/IMP elaborou o Plano de Ação Anual do SST, mas não apresentou os elementos mínimos contidos no Plano e documentos/ferramentas que comprovassem seu monitoramento e avaliação.

Fato

A Chefe da SST da GEX/IMP elaborou o Plano de Ação Anual do SST, conforme previsto no Manual de Gestão do Serviço/Seção de Saúde do Trabalhador/2010, porém foi verificado que o mesmo não especifica as metas a serem alcançadas, o que impossibilita clareza na definição das ações para o alcance das metas no âmbito dos indicadores pactuados com os demais gestores do INSS, a divisão de responsabilidades e o período de tempo necessário à sua implantação.

Também não foram apresentados os documentos/ferramentas que demonstrassem a realização de monitoramento/avaliação do Plano de Ação. Em resposta à SA 201503222-04, a GEX/IMP informou, por meio do Ofício n.º 135/2015/INSS/GEXIMP/SST, que a SST realiza o “acompanhamento periódico das ações propostas no Plano de Ação da SST/2015, mas não há construção formal de um relatório”. ##/Fato## Causa

Aguardando manifestação.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “A SST está adequando o Plano de Ação de 2015 em consonância com o previsto no Manual de Gestão do Serviço/Seção de Saúde do Trabalhador/2010, mas destaca-se que os objetivos do Plano de Ação servem de norte para avaliar as ações propostas. Ademais, será levado em consideração as observações e apontamentos na construção do Plano de Ação de 2016.”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

A manifestação do gestor não afasta a constatação. A constatação considerou, principalmente, a falta de clareza quanto às metas a serem alcançadas no âmbito dos

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 5 indicadores pactuados com os demais gestores do INSS, bem a ausência de ferramentas de monitoramento do atingimento dos objetivos do Plano de Ação. Não se trata meramente de usar os objetivos do Plano de Ação como norte para avaliar as ações propostas, mas de planejar efetivamente as ações necessárias, a divisão de responsabilidades e o período de tempo para sua implantação.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.4 CONSTATAÇÃO

A Chefe da SST da GEX/IMP não avalia periodicamente os pareceres dos PMP/SMP responsáveis pelas atividades de Controle Operacional.

Fato

A fim de verificar se a SST da GEX/IMP avalia, por amostragem, os pareceres dos responsáveis pelo Controle Operacional da GEX, solicitaram-se cópias dos relatórios/documentos de avaliação das amostras periódicas dos pareceres dos PMP/SMP responsáveis por essa atividade na GEX.

Por meio do Ofício n.º 0122/GEXIMP, de 29/05/2015, a Chefia da GEX/IMP informou que “não há realização de análise pelo SST dos pareceres dos gestores do controle operacional, tendo em vista que a chefia da referida seção não possui formação superior em medicina”.

Embora a chefia da SST da GEX/IMP seja exercida por profissional que não possui formação na área médica, as atividades de controle operacional devem ser exercidas de forma delegada pela chefia do SST a um PMP/SMP.

Dessa forma, concluiu-se que o gestor não avalia periodicamente os pareceres dos PMP/SMP responsáveis pelo Controle Operacional da GEX/IMP. ##/Fato## Causa

Falha na definição de responsabilidades e ausência de formalização de atribuições.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Não houve delegação do serviço de avaliação das amostras periódicas dos pareceres dos peritos médicos devido a ausência constante do único profissional lotado na SST, haja vista inúmeros afastamentos por diferentes motivos, como afastamento por cessão a outro órgão público (já revogado por determinação judicial), licença saúde, férias, gozo de licença-prêmio, greve, conforme relatório do SIAPENet e SISREF, em anexo” ##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

A análise dos pareceres dos gestores médicos do Controle Operacional, prevista no Manual de Gestão do SST, é essencial para a uniformização dos procedimentos, bem como para identificar a necessidade de adoção de medidas visando a capacitação dos peritos médicos, sempre que a avaliação apontar deficiência. Por este motivo, não pode ser relativizada pelo gestor. Ademais, se o órgão tem carência de recursos humanos, não seria razoável ceder servidores a outros órgãos e justificar a não realização de atividades precípuas em razão disso. ##/AnaliseControleInterno##

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1.1.1.5 CONSTATAÇÃO

A Chefe da SST da GEX/IMP não elaborou agenda de Reuniões Técnicas com os PMP/SMP.

Fato

A fim de verificar se a Chefe da SST da GEX SLZ elabora a agenda anual de Reuniões Técnicas com os PMP/SMP responsáveis pelas atividades de supervisão técnica e de controle operacional, solicitou-se o documento comprobatório dessa programação.

Em resposta encaminhada por meio do Ofício n.º 0122/GEXIMP, de 29/05/2015, a GEX informou que “há previsão de reunião técnica com os peritos médicos da GEX no mês de Agosto/2015”. A Equipe de Auditoria verificou que existe somente a previsão de uma reunião com todos os peritos médicos no Plano de Ação 2015.

Dessa forma, conclui-se que o Chefe do SST não elaborou a agenda de Reuniões Técnicas no exercício. ##/Fato## Causa

Falha na definição de responsabilidades e ausência de formalização de atribuições.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “A agenda de reuniões ficou comprometida a partir da instauração da Ação Civil Pública, uma vez que a prioridade inicialmente era o atendimento aos serviços agendáveis. Ademais, os possíveis deslocamentos dos peritos médicos previdenciários às reuniões poderiam ocasionar o agravamento dos índices relacionados ao TMEA PM.”.

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

Embora não tenha especificado a Ação Civil Pública a que se refere, segundo informado pela SST por ocasião dos trabalhos de campo, trata-se de decisão proferida no Processo 819.67.2013.4.01.3701, da 2ª Vara Federal da Seção Judiciária de Imperatriz, no sentido de que a GEX/IMP, em todo o seu âmbito de atuação, realize, em até 45 dias, a contar da data do requerimento administrativo, as perícias médicas para concessão dos benefícios previdenciários. Caso o prazo não seja obedecido, dar-se-á a concessão administrativa do benefício, com base em atestado médico do assistente, desde que presentes os demais requisitos legais, até que o segurado seja submetido à perícia médica a cargo do INSS. O objetivo do Ministério Público Federal ao propor a ação, em meados de 2013, foi de reduzir o tempo que o segurado aguarda entre o agendamento inicial e a perícia médica, chamado de Tempo Médio de Espera para a Perícia Médica (TMEA-PM). A supressão das reuniões técnicas obrigatórias não é medida eficaz para a redução do TMEA-PM, uma vez que estas se propõem à discussão com os gestores da supervisão técnica e de controle operacional, de temas referentes às dificuldades identificadas no exercício das atribuições, além de atualização de atos normativos e demais assuntos pertinentes ao bom desempenho da atividade, que podem, inclusive, influenciar na melhora do TMEA-PM.

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 7 Ademais, no caso da GEX/IMP, não houve previsão de realização de Reuniões Técnicas com os PMP/SMP, pois sequer havia designação para o exercício de tais atribuições, conforme consignado nos itens 1.1.1.1 e 1.1.1.2 do presente relatório.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.6 CONSTATAÇÃO

A Chefe da SST da GEX/IMP não realizou Reuniões Técnicas com os PMP/SMP responsáveis pelas atividades de supervisão técnica e de controle operacional no ano de 2015.

Fato

A fim de verificar se a Chefe da SST da GEX/IMP realiza reuniões técnicas com periodicidade trimestral, solicitou-se as atas das reuniões realizadas, bem como as listas de presença dos PMP/SMP que compareceram.

Em resposta encaminhada por meio do Ofício n.º 0122/GEXIMP, de 29/05/2015, a GEX/IMP informou que “no primeiro semestre ainda não foi realizada reunião técnica”.

A não realização de reunião nos seis primeiros meses de 2015, bem como a previsão de apenas uma reunião com todos os peritos médicos no ano de 2015, demonstra que a GEXIMP não segue a periodicidade recomendada no Manual de Gestão do SST, que, no item IX da Atribuições do Serviço/Seção do Trabalhador – SST define que o SST deve “promover reuniões técnicas trimestrais obrigatórias com todos os peritos da Gerência, divulgando a agenda anual das reuniões técnicas no final do ano anterior e efetuando o bloqueio das agendas nos dias marcados”. ##/Fato## Causa

Falha na definição de responsabilidades e ausência de formalização de atribuições.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Não houve reunião com os responsáveis pelas atividades de supervisão técnica devido ao número de peritos lotados aquém da necessidade, uma vez que não havia perito médico previdenciário designado para essa atribuição, já providenciado por meio da Portaria nº 113/2015/INSS/GEXIMP, Publicado no BSL nº 160 de 28/10/2015. Também não foi realizada reunião com os peritos médicos responsáveis pelo Controle Operacional, devido a prioridade dada a Ação Civil Pública, vide resposta do item 1.5”.

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

O gestor informa que não foram realizadas reuniões com os responsáveis pelas atividades de supervisão técnica por não haver médico perito designado para o exercício da atribuição, e informa que a falha na designação foi sanada por meio da Portaria nº 113/2015/INSS/GEXIMP, Publicado no BSL nº 160 de 28/10/2015. Quanto a não realização de reuniões com os responsáveis pelo Controle Operacional, informa que não se deram em razão da Ação Civil Pública.

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Conforme mencionado na análise da manifestação do gestor apresentada no item 1.1.1.5, a supressão das reuniões técnicas obrigatórias não é medida eficaz para a redução do TMEA-PM, uma vez que estas se propõem à discussão com os gestores da supervisão técnica e de controle operacional, de temas referentes às dificuldades identificadas no exercício das atribuições, além de atualização de atos normativos e demais assuntos pertinentes ao bom desempenho da atividade, que podem, inclusive, influenciar na melhora do TMEA-PM.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.7 CONSTATAÇÃO

Os Supervisores Técnicos da GEX/IMP não avaliam pelo menos 16 laudos de Perícia Médica de cada PMP/SMP a cada 6 meses.

Fato

Por meio da SA n.º 201503222-01 foi solicitado à GEX/IMP que apresentasse pasta ou equivalente contendo os formulários QUALITEC das análises efetuadas pelos Supervisores Técnicos sobre os Laudos médicos-periciais - LMP dos peritos médicos no exercício de 2015, com o objetivo de verificar se os Supervisores Técnicos avaliam, no mínimo, 16 LMP de cada PMP/SMP a cada seis meses.

A GEX/IMP informou, por meio do Ofício n.º 122/GEXIMP, de 29/05/2015 que “o QUALITEC ainda não foi realizado na GEX”. Por meio da SA n.º 201503222-04, foi solicitado que a GEX/IMP informasse quando foi feita a última avaliação dos laudos médicos periciais, utilizando o Formulário de Análise de Qualidade Técnica do Laudo Pericial (QUALITEC) em conformidade com o que estabelece o Manual de Gestão do Serviço/Seção de Saúde do Trabalhador. Na resposta, encaminhada por meio do Ofício n.º 135/2015/INSS/GEXIM/SST, a referida Gerência informou que “não há registros de realização de avaliações dos laudos médicos periciais por meio do QUALITEC na Gerência Executiva de Imperatriz”.

Conclui-se, portanto, que a GEX/IMP não realiza a avaliação dos Laudos de Perícia

Médica da forma e com a periodicidade recomendada pelo INSS. ato# ##/Fato## Causa

Falha na definição de responsabilidades e ausência de formalização de atribuições.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Não há perito médico previdenciário designado como supervisor técnico na Gerência de Imperatriz, motivo pelo qual não foi realizada a avaliação dos Laudos de Perícia Médica da forma e com a periodicidade recomendada pelo INSS, por todas as razões técnicas expostas nos itens anteriores. A designação já foi realizada por meio da Portaria nº 113/2015/INSS/GEXIMP, Publicado no BSL nº 160 de 28/10/2015.”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

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O gestor informa que não foi realizada a avaliação dos laudos médicos mediante o QUALITEC por não haver médico perito designado como supervisor técnico na GEX/IMP, e informa que a falha na designação foi sanada por meio da Portaria nº 113/2015/INSS/GEXIMP, Publicado no BSL nº 160 de 28/10/2015. A manifestação do gestor confirma o que foi evidenciado pela equipe de auditoria.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.8 INFORMAÇÃO

GEX/IMP observa o mínimo de 70% dos PMP/SMP lotados nas APS para o atendimento de exame médico pericial.

Fato

A fim de verificar se a partir do total de Peritos Médicos Previdenciários em efetivo exercício na Gerência Executiva, no mínimo setenta por cento encontram-se lotados nas Agências da Previdência Social e em atendimento do agendamento de exame médico pericial (agendas SABI, SIBE e Sisage), solicitou-se a relação dos peritos em efetivo exercício na GEX Imperatriz.

Do total de 15 PMP em efetivo exercício na GEX/IMP, a GEX aloca 14 Peritos Médicos Previdenciários nas APS da GEX/Imperatriz (MA), cuja lotação está assim distribuída:

Tabela I – Alocação da capacidade operacional da GEX por lotação (Junho/2015) LOTAÇÃO QUANTIDADE PERCENTUAL SST 1 6,67 SIASS - - Reabilitação Profissional - - APS 14 93,33 Total 15 100,00

Ante o exposto, concluiu-se que a GEX Imperatriz (MA) aloca 93,33 % dos PMP para atendimento nas Agências da Previdência Social, mais do que o mínimo necessário, em conformidade com a Portaria Conjunta n° 8/PRES/DGP/ DIRSAT/ DIRAT/INSS e disponibiliza o quantitativo considerado minimamente necessário de peritos médicos para o atendimento ao segurado.

Tabela II – Alocação da capacidade operacional da GEX por atividade preponderante

Atividade Quantidade Percentual Atendimento do agendamento de exame médico pericial (A) 14 93,33 Supervisão Técnica (B) - - Chefia da SST (C) - - Responsável Técnico (D) - - SIASS (E) * - - Procuradoria Federal Especializada (F) - - Outras – Reabilitação Profissional - - Outras - SST 01 6,67 Total de peritos em efetivo exercício na GEX 15 100,00

Embora a GEX/IMP disponha de 14 PMP/SMP lotados nas suas APS, que têm como atividade preponderante o atendimento do agendamento médico pericial, o que

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 10 corresponde a 93,33% da capacidade operacional da Gerência, verificou-se que os PMP exercem outras atividades, tais como atendimento da demanda da SST e da demanda interna da APS Imperatriz. Dessa forma, se levarmos em consideração as outras atividades desenvolvidas pelos PMP/SMP, tem-se que apenas 80% da capacidade está alocada no atendimento do agendamento médico pericial, pelos motivos listados abaixo: a) Três PMP/SMP, além do atendimento do agendamento Médico Pericial, desenvolvem atividades de atendimento da demanda da SST e demanda interna da APS de Imperatriz, nos horários descritos no item “e” da constatação 1.1.1.10. b) O PMP de CPF n.º ***.597.713-**, teve sua agenda bloqueada em virtude de ter solicitado licença para tratar de interesse particular, ainda pendente de decisão, conforme descrito no item b da constatação n.º 1.1.1.10.

Cotejou-se, ainda, a relação informada pela GEX com informações obtidas no Sistema SIAPE e verificou-se que não houve inconsistências entre o quantitativo informado e

aquele encaminhado. ##/Fato## ##/Fato## 1.1.1.9 CONSTATAÇÃO

As atividades de atendimento de agenda (área-fim), contidos na Sala de Monitoramento, divergem da realidade verificada na GEX/IMP.

Fato

A Sala de Monitoramento da Previdência Social é uma ferramenta que permite a visualização, em tempo real, de informações relativas ao atendimento das agências da Previdência Social de todo o Brasil, tais como: a quantidade de pessoas esperando para serem atendidas na agência, o tempo médio de espera, a duração do atendimento e o horário de funcionamento da unidade, de forma que se possa detectar rapidamente quando há um problema.#

A fim de verificar se os quantitativos de PMP/SMP que executam atividades de atendimento de agenda, ou seja, na área-fim da GEX, e de PMP/SMP executando atividades de supervisão, gestão e controle operacional - área-meio da GEX, observados na Sala de Monitoramento, correspondem aos quantitativos encontrados durante a realização dos trabalhos de auditoria, cotejou-se o quantitativo de peritos nas respectivas áreas verificados na Sala com o quantitativo de peritos encontrados nessas áreas durante o trabalho de auditoria.

Da análise realizada, constatou-se que nas APS de Barra do Corda e Santa Inês, no dia 09/06/2015, e Balsas, no dia 10/06/2015, ocorreram atendimentos não incluídos, ou incluídos a posteriori no Sistema SGA, conforme relatado a seguir: a) No dia 09/06/2015, os atendimentos de Perícia Médica realizados na APS de Barra do Corda (MA) não foram detectados na Sala de Monitoramento (vide figura 1), nem constaram no Relatório de Atendimentos Médicos Realizados da GEX-IMP- SIGMA, extraído em 29/07/2015;

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Figura 1- Print da Tela do Monitor de Atendimento de Barra do Corda/MA às 18:03:46 h do dia 09/06/2015 b) Os atendimentos de Perícias Médicas realizados na APS de Santa Inês, no dia 09/06/2015, não apareceram em tempo real na sala de monitoramento (vide figura 2), nem no Relatório de Senhas Encerradas extraído em 10/06/2015, tampouco no Relatório de Atendimentos Médicos Realizados da GEX-IMP- SIGMA, extraído em 29/07/2015;

Figura 2- Print da Tela do Monitor de Atendimento de Santa Inês/MA às 18:11:39 h do dia 09/06/2015 c) No dia 10/06/2015, na APS-Balsas (MA), foram verificados 18 (dezoito) atendimentos médicos periciais da médica de CPF ***.900.023-** , em um tempo total inferior a cinco minutos (média de 10 segundos para cada atendimento), por meio das senhas 121 a 138, conforme Relatório Senhas Encerradas do dia 10/06/2015.

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Figura 3- Fragmento do Relatório Senhas Encerradas APS- Balsas do dia 10/06/2015- Extraído do SGA em 10/06/2015 às 15:11 hs

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 13 Por meio do Ofício n.º 138/2015/INSS/GEXIPM, de 16/06/2015, a GEX/IMP prestou os seguintes esclarecimentos: “na APS de Barra do Corda, o médico perito realizou as perícias agendadas do dia 09/06/2015, sem a respectiva distribuição de senhas do SGA em função do monitor de chamada da perícia apresentar problemas, podendo causar transtorno ao segurado”. Quanto à APS de Santa Inês, a GEXIMP informou que: “no dia 09/06/2015 ocorreu (sic) problemas de configuração no SGA do médico perito e que as providências estão sendo tomadas”.

Em relação à APS de Balsas, a GEX IMP esclareceu que, segundo as informações da Gerente da APS de Balsas, “foram distribuídas as senhas de perícia médica da servidora, do dia 10/06/2015, após já ter iniciado os atendimentos, em virtude do esquecimento do servidor responsável pela triagem. Frise-se que essas situações de esquecimento da triagem não ocorrem com frequência, mas o que acontece constantemente é o esquecimento da perita em iniciar de fato o atendimento concomitante com a chamada no SGA”. E acrescentou que “a referida servidora é frequentemente orientada quanto à rotina do atendimento e a operacionalização correta do SGA.”

Ante o exposto, concluiu-se que na GEX/IMP (nas APS de Barra do Corda, Balsas e Santa Inês) foram encontradas divergências entre os 2 quantitativos, verificando-se que as informações registradas na Sala de Monitoramento não são consistentes, haja vista não terem sido validadas na prática. ##/Fato## Causa

Realização de atendimentos fora do Sistema de Gerenciamento do Atendimento – SGA.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Já foram repassadas as orientações aos Gerentes das APSs, vinculadas a GEXIMP, sobre a obrigatoriedade do registro dos atendimentos no SGA. Cabe ao gestor da APS o acompanhamento e supervisão sistemática sobre as rotinas de atendimento. Providências estão sendo tomadas no sentido de permanente acompanhamento das informações registradas na Sala de Monitoramento para posterior ajustes de eventuais falhas.”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

As medidas anunciadas pelo Gestor poderão restabelecer a confiabilidade dos dados da Sala de Monitoramento. Contudo, é necessário garantir permanente acompanhamento para que inconformidades dessa natureza sejam completamente evitadas.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.10 INFORMAÇÃO

A oferta de Carga Horária dos PMP/SMP para perícia Médica na GEX/IMP ocorre conforme a capacidade operacional dos médicos.

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Fato

A fim de verificar se a adequação da oferta de carga horária dos peritos médicos é realizada em conformidade com a capacidade operacional destes, elaborou-se planilha contendo as horas não disponibilizadas pelo gestor ao segurado do INSS. Após o cálculo das horas não disponibilizadas, solicitou-se ao gestor, por meio da SA 20150322-03, as justificativas dos afastamentos, bloqueios e as horas não disponibilizadas remanescentes.

O gestor justificou por meio da Resposta à SA n.º 201503222-03, e encaminhou a documentação comprobatória das horas não disponibilizadas para o agendamento, conforme relatado abaixo: a) Servidores com afastamento para mandato eletivo Os PMPs de CPF n.º ***.028.115-** e ***.571.393-**, não tiveram horas disponibilizadas na agenda SABI em virtude de concessão de afastamento para exercício de mandato eletivo. b) Servidor com agenda bloqueada em virtude de ter solicitado licença para tratar de interesse particular b.1) O PMP ***.597.713-**, teve sua agenda bloqueada em virtude de ter solicitado licença para tratar de interesse particular, ainda pendente de decisão. c) Atendimento em local diferente da APS onde está lotado: c.1) O PMP de CPF n.º ***.848.031-**, lotado na APS de Imperatriz, teve sua agenda bloqueada naquela APS em virtude de estar em processo de remoção para a APS de Porto Franco, onde teve sua agenda liberada. d) Servidores em Férias d.1) O PMP de CPF n.º ***.702.516-**, lotado na APS de Santa Luzia do Paruá, teve sua agenda bloqueada em virtude de férias no período de 08 a 17/06/2015. e) Servidores que atendem à demanda da SST e da APS Imperatriz e.1) O PMP de CPF n.º ***.708.223-**, lotado na APS de Imperatriz, tem sua agenda bloqueada todas as sextas-feiras, e o PMP de CPF nº ***.934.476-**, lotado na APS de Estreito, tem sua agenda bloqueada todas as quintas e sextas-feiras para atendimento da demanda da SST (atividades de homologação de aposentadorias por Invalidez, Revisão de 2 anos, DCB maior de 1 ano, Majoração de 25% e enquadramento em auxílio acidente, realização de perícias hospitalares e domiciliares, perícias de transformação de espécie de benefícios, aplicação e recursos/contestação de nexos técnicos previdenciários, pensão por morte de dependente maior inválido, etc). Por outro lado, o PMP de CPF n.º ***.185.033-** , tem sua agenda bloqueada todas as terças-feiras para atendimento da demanda da SST e nas quintas-feiras, atende à demanda interna da APS de Imperatriz. f) Servidores com atendimento de agenda SIBE. f.1) Os PMPs de CPF n.º ***.644.421-**, lotado na APS de Carolina e que atende agenda na APS de Balsas todas as quintas e sextas feiras, e de CPF nº ***.900.023-**, lotada na APS de Balsas, tiveram suas agendas bloqueadas na sexta-feira , dia 12/06/2015, em virtude de feriado municipal em Balsas. Os demais horários bloqueados referem-se ao atendimento de Agenda SIBE.

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Ante o exposto, concluiu-se que na GEX/SLS há adequação entre a oferta de carga horária dos PMP/SMP e a capacidade operacional dos médicos, porém não foi possível comprovar que exista controle sobre as atividades complementares à agenda SABI, conforme relatado no item a seguir. ##/Fato## 1.1.1.11 CONSTATAÇÃO

A GEX/IMP não demonstrou exercer controle sobre todas as atividades complementares à agenda SABI.

Fato

A fim de verificar a existência de registros e controles das atividades complementares à agenda SABI na GEX/IMP, analisaram-se as justificativas e a respectiva documentação comprobatória referente às atividades realizadas nos períodos em que não houve a disponibilização de horas para o agendamento SABI.

Após a análise das justificativas e dos documentos apresentados, e com a utilização da Tabela de Equivalência, verificou-se, por meio dos documentos apresentados (Extração de Relatórios do SRMP), que a GEX/IMP não comprovou que as horas não disponibilizadas para a agenda SABI foram efetivamente utilizadas pelos PMP/SMP para atividades complementares a esta, visto que o referido Relatório foi extraído por agência, e não por PMP/SMP, e só contempla a atividade de Avaliação Médico Pericial do B87 (Benefício de Prestação Continuada a Pessoa com Deficiência). Assim, não foi demonstrado que a GEX/IMP mantenha controle sobre a realização de outras atividades, tais como: i) perícia externa (hospitalar / domiciliar / judicial); ii) reabilitação profissional; iii) homologação analítica; iv) revisão médico-pericial (com presença do segurado); v) análise processual; vi) avaliação de risco ambiental (vistoria ao posto de trabalho); vii) assistência técnica em matéria pericial, incluindo instrução processual judicial; supervisão técnica de APS; Controle Operacional do SABI; treinamento e capacitação; viagens a trabalho; reuniões técnicas; participação em Comissão de Ética Profissional.

Ante o exposto, concluiu-se que a GEX/IMP não apresentou documentos que demonstrem exercer controle sobre todas as atividades complementares à agenda SABI. ##/Fato## Causa

Falha nos controles das atividades complementares à agenda SABI na GEX/IMP.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “A Gerência de Imperatriz utiliza a ferramenta SRMP para registro e controle dos serviços não agendáveis e atividades complementares à agenda SABI, conforme dados extraídos do SRMP no período de 01/01/2015 a 30/10/2015 (www-santos).”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

O gestor informa que registra e controla os serviços não agendáveis e as atividades complementares à agenda SABI por meio do Sistema de Registro de Atividades

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 16 Médico-Periciais - SRMP, porém anexa relatório referente ao período de 01/01/2015 a 30/10/2015, por meio do qual só é possível visualizar as quantidades de cada atividade que teriam sido realizadas por cada perito médico, não sendo possível identificar o período de sua realização. Desta forma, não logrou êxito em comprovar que as horas não disponibilizadas para a agenda SABI foram efetivamente utilizadas pelos PMP/SMP para atividades complementares a esta.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.12 CONSTATAÇÃO

Chefia da Seção de Saúde do Trabalhador é exercida por servidora que não pertence à carreira de Perito Médico Previdenciário, Supervisor Médico Pericial ou Médico, sem que sua indicação tenha sido submetida à aprovação formal da Diretoria de Saúde do Trabalhador.

Fato

Foi constatado que a Chefia da SST da GEX/IMP não é exercida por servidor pertencente às categorias funcionais da área médico-pericial. Está sendo exercida, desde abril de 2014, pela servidora de CPF n.º ***.054.963-**, com formação em Serviço Social e ocupante do cargo de Analista do Seguro Social do INSS.

Para os casos em que o chefe do SST não pertencer à carreira de PMP/SMP ou médicos do quadro, outro servidor poderá ser designado, mas somente após aprovação da Diretoria de Saúde do Trabalhador (Direção-Geral), conforme previsto no Parágrafo Único do Artigo 172, do Regimento Interno do INSS, aprovado pela Portaria MPS nº 296, de 09/11/2009.

Por meio da SA n.º 201503222-04, foi solicitado que a GEX/IMP informasse o motivo pelo qual a Chefia da SST da referida Gerência não é exercida por um médico, considerando que existem 15 (quinze) Peritos Médicos Previdenciários lotados e em exercício na Gerência. Por meio do Ofício n.º 135/INSS/GEXIMP, foi informado que “a chefia da SST não é exercida por um perito médico previdenciário. tendo em vista que a Gex Imperatriz conta com apenas 13 peritos na ativa, e considerando que a designação de um médico para exercer exclusivamente a função, comprometeria o atendimento da demanda”.

Indagado se a designação da servidora de CPF ***.054.963-**, com formação em Serviço Social e ocupante do cargo de Analista do Seguro Social do INSS, para exercer a Chefia da Seção de Saúde do Trabalhador da Gerência Executiva de Imperatriz foi submetida à aprovação da Diretoria de Saúde do Trabalhador, a GEX/IMP, por meio do Ofício n.º 135/2015/INSS/GEXIMP, informou que “a DIRSAT tomou conhecimento e aprovou informalmente (por telefone) a designação da servidora”.

Dessa forma, constata-se que a GEX/IMP não cumpriu a exigência estabelecida no Artigo 172, § 1, do Regimento Interno do INSS, no que se refere à aprovação pela Diretoria de Saúde do Trabalhador da indicação de servidor não pertencente à categoria funcional da área médico-pericial para exercer a Chefia da SST. ##/Fato## Causa

Falta de interesse dos servidores da área médico pericial em assumir a chefia da SST.

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##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Em virtude da iminência do serviço e da falta de disponibilidade de PMP, recorreu-se a designação da categoria diferenciada do médico.”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

É permitida a designação de servidor não pertencente à carreira de Perito Médico Previdenciário, Supervisor Médico Pericial ou Médico, para exercer a Chefia da Seção de Saúde do Trabalhador, desde que a indicação seja precedida de aprovação pela Diretoria de Saúde do Trabalhador-DIRSAT, conforme Artigo 172, § 1, do Regimento Interno do INSS. O gestor não apresentou novos elementos que comprovem o cumprimento da citada exigência. ##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.13 CONSTATAÇÃO

Ausência de responsável técnico pela SST.

Fato

De acordo com o estabelecido no Manual de Gestão do Serviço/Seção de Saúde do Trabalhador- OUTUBRO/2010:

“Os servidores da área médico pericial ficam subordinados, tecnicamente, ao chefe do SST ou ao servidor pertencente às categorias funcionais da área médico-pericial, previamente designado pelo Gerente-Executivo, como responsável técnico, nos casos em que a chefia do SST não é da área médico pericial.”

Na GEX/IMP, a chefia da SST está sendo exercida por servidora não pertencente à área médica, sem que o Gerente Executivo tenha designado um servidor da área médico pericial como responsável técnico, o que contraria o disposto no Manual de Gestão do SST. A justificativa para o fato, apresentada pelo Gerente Executivo por meio do Ofício n.º 135/INSS/GEXIMP, foi de que “não há nenhum profissional (médico perito) a quem os servidores da área médica pericial da Gex Imperatriz são subordinados tecnicamente, considerando o número reduzido de peritos da Gerência”.

Dessa forma, conclui-se que a SST da GEX/IMP, cuja chefia está sendo ocupada por servidora não pertencente à área médico pericial, não possui responsável técnico pertencente à categoria funcional da área médica, a quem os servidores da área médico pericial estejam tecnicamente subordinados. ##/Fato## Causa

Falha na definição de responsabilidades e ausência de formalização de atribuições.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 18 Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Devido a grande demanda do serviço de perícia médica e da quantidade reduzida de peritos na Gerência Executiva de Imperatriz, não foi designado responsável técnico pertencente à categoria, a quem os servidores da área médico pericial estejam tecnicamente subordinados. Todavia, o Supervisor Técnico referido no item 1.1 será o responsável técnico da Gerência Executiva, conforme Portaria nº 113/2015/INSS/GEXIMP, Publicado no BSL nº 160 de 28/10/2015.”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

Nos casos em que a Chefia da SST seja exercida por servidor não pertencente à carreira de Perito Médico Previdenciário, Supervisor Médico Pericial ou Médico, há necessidade de designação de um servidor da carreira médica como responsável técnico da SST, a quem ficam subordinados tecnicamente todos os peritos médicos. A manifestação do gestor confirma que a SST da GEX/IMP ficou sem responsável técnico desde abril de 2014 até 28/10/2015, data da portaria de designação. Desta forma, permanece a constatação. ##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.14 CONSTATAÇÃO

Horário de atendimento das perícias médicas agendado de acordo com a conveniência dos PMP.

Fato

Embora a maior demanda por perícias nas agências vinculadas à GEX/IMP esteja concentrada no horário da manhã, dentre os treze PMP que estavam com agenda marcada para a semana de 08 a 12/06/2015, apenas três atenderam no horário da manhã, com início às sete horas, e dois atenderam com início às 10 e 11 horas. Os demais PMP (oito) atenderam com horário iniciando a partir de 12 horas.

Questionada acerca dos critérios de programação das agendas dos Peritos Médicos para a agenda SABI nas APS vinculadas à GEX/IMP, a chefia da SST respondeu que a programação é feita de acordo com a disponibilidade de horários dos peritos para trabalhar no INSS, pois alguns possuem vínculos fora da instituição.

Assim sendo, verificou-se que as agendas médicas não estão sendo disponibilizadas no horário de maior fluxo nas APS. Ao contrário, as agendas estão sendo marcadas de acordo com a conveniência e disponibilidade de horário dos médicos e não com a necessidade de atendimento aos segurados, que procuram as agências da Previdência Social, em sua maior parte, pela manhã. ##/Fato## Causa

Ausência de critério técnico para disponibilização das agendas médicas.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “A escala da perícia médica é configurada de acordo com o horário de funcionamento das Agências, levando em consideração o turno estendido e a disponibilidade de espaço

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 19 físico nas APSs. Ressalta-se ainda que os horários são fixos e não sofrem alterações de acordo com o interesse dos servidores.” ##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

As agências com turno estendido trabalham das 7h às 19h, com horário de atendimento ao público das 7h às 17h. No entanto, a demanda por atendimento nas agências que recebem grande fluxo de segurados da zona rural - característica das agências vinculadas à GEX/IMP-, é concentrado no horário da manhã, pois os segurados chegam às primeiras horas do dia e precisam ser atendidos em tempo hábil para retornarem às suas casas no mesmo dia. Contrariando esta característica, dos 13 peritos da GEX/IMP, apenas três, ou seja, somente 23,07% têm agendas disponibilizadas no começo da manhã. A justificativa do gestor de que os atendimentos são distribuídos em razão da disponibilidade de espaço físico nas APS não é razoável, pois o segurado proveniente das áreas rurais que vai ser atendido à tarde, costuma chegar à APS nas primeiras horas da manhã, permanecendo nas salas de espera até o horário do seu atendimento, o que deixa as áreas de espera extremamente abarrotadas. Em relação à disponibilidade de consultórios, a melhor relação seria a distribuição equilibrada de peritos médicos durante todo o horário de atendimento ao público, sem concentração/sobreposição em nenhum dos turnos. Além disso, as justificativas não vieram acompanhadas de qualquer documentação que demonstre critério técnico para disponibilização das agendas médicas com concentração no turno vespertino. ##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.15 CONSTATAÇÃO

Senhas não entregues quando da chegada do segurado à agência.

Fato

Na APS de Imperatriz, no dia 09/06/2015, constatou-se que as senhas para a perícia médica não estavam sendo distribuídas tão logo os segurados se apresentassem ao balcão de triagem daquela agência.

Tal fato foi evidenciado por meio de entrevistas realizadas às 09:50 horas, com sete segurados que estavam no interior da APS de Imperatriz, cujas perícias haviam sido agendadas para horários entre 7:00 e 10:00 horas daquele dia, e que ainda não haviam recebido senha, embora tivessem comparecido ao balcão de triagem.

Importante ressaltar que as senhas só passaram a ser entregues aos segurados após a percepção, por parte da gerência, do contato dos auditores da CGU com os segurados que aguardavam no interior da APS.

O quadro a seguir sintetiza o lapso temporal que existiu entre os horários de agendamento, de entrega das senhas e de efetivo atendimento para realização da Perícia Médica dos sete segurados entrevistados:

Quadro II- Horários de Agendamento, Entrega de Senhas e Atendimento dos Segurados Entrevistados em 09/06/2015 HORA HORA DA HORA CPF HORA ENTRE- SE- CHAMA- CPF MÉDICO CPF MÉDICO AGEN- SEGURADO CHEGADA GA NHA DA AGENDADO ATENDENTE DADA SENHA P/PERÍCIA

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 20 ***.708.223-** ***.825.493-** 07:00:00 07:00:00 13:40:30 335 18:23:13 ***.185.033-** ***.708.223-** ***.447.003-** 07:20:00 06:30:00 12:29:29 287 17:43:02 ***.064.983-** ***.708.223-** ***.813.043-** 07:40:00 07:40:00 14:19:30 364 19:00:00 ***.185.033-** ***.708.223-** ***.078.593-** 08:00:00 07:45:00 09:52:41 168 15:31:29 ***.185.033-** ***.708.223-** ***.946.863-** 08:20:00 06:00:00 13:34:51 328 18:08:34 ***.185.033-** ***.708.223-** ***.704.603-** 09:00:00 08:45:00 13:13:18 313 17:59:49 ***.185.033-** ***.708.223-** ***.605.303-** 09:40:00 07:00:00 13:45:08 341 18:32:29 ***.185.033-** Fonte: Entrevistas e Extração Sigma ATENDIMENTO REALIZADOS MEDICOS GEX IMPERATRIZ PERÍODO 08 A 12/06/2015, feita em 29/07/2015

O procedimento adotado na APS/Imperatriz está em desacordo com o Memorando – Circular n.º 11/DIRAT/INSS, de 17/03/2014, o qual salienta “a importância de entrega da senha por meio do Sistema de Gerenciamento do Atendimento – SGA a todos os segurados no momento da chegada da agência” e que “mesmo nos casos em que o comparecimento do cidadão à unidade se dê em horário anterior ao horário da marcação do agendamento, este deverá ser identificado e sua senha entregue”.

Ao contrário do que preceitua a norma, a prática adotada na agência é de que as senhas sejam distribuídas apenas quando os peritos médicos cheguem à APS. Em entrevista realizada com seis servidores responsáveis pela entrega das senhas na APS de Imperatriz, estes informaram que até a chegada do Perito Médico, é feita somente uma marcação ao lado do nome do segurado, na Relação de Perícias emitida pelo Sistema SABI, sem que as senhas sejam emitidas e entregues. Cinco deles acrescentaram que, se o segurado tiver alguma pendência cadastral, emitem senha de atendimento administrativo e o encaminham ao setor de atendimento.

Todos os seis servidores entrevistados informaram que, embora não seja formalizada por meio de documento, a orientação parte da Gerência da APS de Imperatriz. Dois deles acrescentaram que quando começaram a trabalhar na APS de Imperatriz (um, em agosto/2008, e outro, em junho/2012), já existia a referida orientação por parte da administração.

Em entrevista realizada pelos servidores da CGU, a Gerente da APS de Imperatriz informou desconhecer a orientação contida no Memorando Circular n.º 11/DIRAT/INSS e que manteve o fluxo de atendimento na forma em que se encontrava na época que assumiu a Gerencia da APS Imperatriz, em maio de 2014.

A adoção de tal prática, além de desrespeitar os direitos do segurado, mascara o acompanhamento do funcionamento das agências da Previdência Social em todo o Brasil, feito por meio da Sala de Monitoramento da Previdência Social. ##/Fato## Causa

Evitar o registro do elevado tempo que o segurado aguarda na APS até ser atendido.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Já foram repassadas as orientações contidas no Memorando Circular nº 11/DIRAT/INSS, de 17/03/2014, aos gestores das APSs da GEXIMP, a fim de regularizar os procedimentos e adequar o atendimento na conformidade da lei.” ##/ManifestacaoUnidadeExaminada##

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 21 Análise do Controle Interno

O gestor não apresentou justificativas para o afastamento da constatação, somente informou que repassou orientações aos gerentes das APS para regularização do procedimento.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.16 CONSTATAÇÃO

Falta de consultórios em número suficiente para o atendimento nas APS de Imperatriz e Balsas.

Fato

Na APS de Imperatriz (MA) existem três consultórios para a realização de Perícias Médicas e cinco Peritos Médicos em efetivo exercício. No período analisado, de 08 a 12/06/2015, dois PMP tiveram suas agendas marcadas para o período compreendido das 07:00 às 13:00 horas, enquanto as agendas de três deles foram marcadas para iniciar às 12 horas. Dessa forma, no horário entre 12:00 e 13:00 horas apenas um dos consultórios estaria disponível para os PMP que têm seus horários iniciados a partir das 12:00 horas.

Do mesmo modo, na APS de Balsas existe apenas um consultório para atendimento de perícias médicas, no entanto, na semana analisada, dos dois PMP que atenderam na referida APS, um teve agenda marcada para o horário de 12:20 às 17:20 horas e o outro para o horário de 12:00 às 17:00 horas, nos dias 09 e 10/06/2015, ou seja, tiveram horários coincidentes para atendimento, com apenas um consultório para utilização. Esta situação se repete semanalmente, visto que, segundo as informações da GEX/IMP, encaminhadas por meio do Ofício n.º138/2015, o PMP de CPF n.º ***.644.421-**, lotado na APS de Carolina, atende de segunda a quarta-feira na APS de Balsas. ##/Fato## Causa

Falta de planejamento para a adequação do agendamento das perícias à demanda e à estrutura física das APS.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Os horários são repassados pelos gestores da APS de acordo com a realidade e necessidade da Agência. Providências estão sendo tomadas quanto a configuração da agenda de forma que não haja agendamentos concomitantes. Dado o Layout do Instituto, torna-se inviável a criação de novos consultórios. Acrescenta-se que a solução seria a oferta de outras agências na cidade de Imperatriz, tendo em vista que o município conta com uma população de aproximadamente 270 mil habitantes. Além disso, esta unidade de atendimento absorve as demandas de outras cidades de abrangência da Região Tocantina, a saber, Açailândia, João Lisboa, Amarante, , Governador Edson Lobão e os municípios circunvizinhos dos Estados do e Pará.”

##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 22

O gestor informou que os horários de agendamento são repassados pelos gestores das APS de acordo com a realidade e necessidade das Agências. Tal afirmação já ratifica que não existe um estudo da demanda e planejamento do atendimento em nível de Gerência Executiva. Informa, ainda, que haveria necessidade de mais uma agência em Imperatriz em razão do contingente populacional do município, e de absorver as demandas de outras cidades de abrangência da Região Tocantina, a saber: Açailândia, João Lisboa, Amarante, Ribamar Fiquene, Governador Edson Lobão e os municípios circunvizinhos dos Estados do Tocantins e Pará. Sobre o fato alegado, conforme consignado no item 1.1.1.1 do presente relatório, as APS de Açailândia, Amarante do Maranhão, Arame, Governador Nunes Freire e Itinga possuem consultórios, mas não disponibilizam a marcação de Perícias Médicas, e o artigo 3º da Portaria Conjunta nº 8/DGP/DIRSAT/DIRAT, de 06/03/2012, que disciplina o exercício das atividades da área de Saúde do Trabalhador, possibilita que seja realizado o rodízio de peritos entre APS de uma mesma Gerência Executiva a fim de se criarem alternativas no atendimento médico conforme a demanda. Assim, a disponibilização de agendas concomitantes para um mesmo consultório não pode ser creditada somente à falta de salas de perícia, mas à ausência de planejamento dos horários e adequação das vagas à demanda existente nas agências com estrutura para atendimento pericial, pois a marcação sobreposta de agendas para um mesmo consultório ocasiona ociosidade do perito e interrupção na realização de exames. Desta forma, mantém-se a constatação. ##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.17 CONSTATAÇÃO

Perito sem desconto de faltas em período não trabalhado.

Fato

No período de 08 a 12/06/2015, o PMP de CPF ***.597.713-**, lotado na APS de Santa Inês teve sua agenda totalmente bloqueada. Por meio do Ofício n.º 138/2015/INSS/GEXIMP, a Chefia da Gerência de Imperatriz informou que a agenda estava bloqueada, visto que o médico entrou com pedido de licença para tratar de interesse particular que ainda estava pendente de decisão. Acrescentou que o servidor se ausentou à revelia no início de 2015. Assim, para evitar transtornos no atendimento da APS de Santa Inês, a GEX/IMP decidiu fechar a agenda do mesmo desde o dia 28/02/2015.

Afirmou, ainda, que o servidor estaria recebendo faltas não justificadas no período. No entanto, a informação diverge da existente no Sistema SIAPE, o qual demonstra que só ocorreram descontos de faltas relativas a fevereiro de 2015, conforme mostrado no quadro abaixo:

Quadro III- Descontos de atrasos e faltas- PMP de CPF ***.597.713-** Mês de desconto Rubrica Mês de Valor (R$) referência Março/2015 81001 - Atrasos Janeiro/2015 944,15 Abril/2015 80001 – Faltas e atrasos Fevereiro/2015 1.381,99 Abril/2015 81001 – Atrasos Fevereiro/2015 1.069,82 Maio/2015 81001 - Atrasos Março/2015 1.469,67 Total 4.865,63

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 23 Fonte: SIAPE, consulta em 16/06/2015

##/Fato## Causa

Fragilidade nos controles de frequência dos peritos lotados nas APS vinculadas à GEX/IMP.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “Conforme informações repassadas pela Seção Operacional de Gestão de Pessoas – SOGP, na folha de pagamento da competência Março/2015, consta os descontos na rubrica 81001 – Atrasos – est, com valores de R$ 66,80 e de 877,35, os quais totalizam o valor de R$ 944,15, sendo que o valor de R$ 66,80 se referem às horas em novembro/2014 não compensadas até o mês de Dezembro/2014. Já o valor de R$ 877,35, corresponde às horas e minutos do mês de Dezembro/2014, não compensados até o mês de Janeiro/2015. Na folha de pagamento referente à competência Abril/2015, consta o desconto na rubrica 81001 – Atrasos – est, com valor de R$ 1.069,82, referente às horas e minutos em janeiro/2015, a qual não fora compensada até o mês de fevereiro/2015. Ainda na competência dessa referida folha de pagamento, consta o desconto de R$ 1.381,99, na rubrica 80001 – Faltas e atrasos, referente às faltas não justificadas do mês de fevereiro/2015. Referente ao desconto de 1.469,67, contido na folha de pagamento da competência Maio/2015, na rubrica 81001 – Atrasos - est, tem-se que tal desconto se refere às horas não compensadas relativas ao Recesso de fim de ano. Relativo às faltas ocorridas nos meses de Março/2015 a Outubro/2015, inicialmente registre-se que na frequência de Fevereiro/2015 e Março/2015, a chefia imediata tinha codificado a ocorrência 00169 – Férias, cujo somatório de dias era superior a 30 dias, e não estavam condizentes com as informações constantes no sistema SIAPE. Diante de tal situação, antes da SOGP realizar os descontos das possíveis faltas ocorridas no mês de Março/2015, se fez necessário ser solicitado à então chefia imediata do servidor, posicionamento frente a esta situação, o qual na data de 19/06/2015, se manifestou pela codificação de Falta Normal, referente ao período de Março/2015. Com isso, somente a partir da data de 19/06/2015, se tornaria viável esta unidade providenciar os descontos de Março/2015. Posteriormente, ocorreu a greve neste Instituto, de ampla publicidade nacional, e ensejou um retardamento nas atividades desta unidade, vindo tal greve finalizar somente nos últimos dias do mês de setembro/2015. Por fim, a SOGP fez um levantamento dos débitos para com o Instituto, referentes às faltas integrais dos meses de Março/2015 a Outubro/2015, o que resultou no montante de R$ 71.366,78, nos termos da Carta n° 599/SOGP/GEXIMP/INSS. Fora encaminhado Carta ao servidor comunicando do débito, e ofertando-lhe prazo para defesa, com Guia de Recolhimento da União – GRU, para fins de devolução desse montante. Foi formalizado o processo administrativo n° 35083.000759/2015-99, referente ao abandono de cargo pelo servidor.” ##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

O gestor anuncia medidas administrativas adotadas para obter o ressarcimento dos valores pagos indevidamente, bem como a instauração de processo administrativo de abandono de cargo, providências que não afastam, apenas legitimam a constatação.

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 24 Ressalte-se que a fragilidade dos controles internos do órgão torna-se evidente, uma vez que houve o cuidado de bloquear a agenda do servidor, mas não foi feito o respectivo registro das faltas injustificadas, gerando pagamentos de vencimentos integrais nos meses de março a outubro de 2015. Importante enfatizar que em consulta realizada no módulo “Afastamentos do Servidor” do Portal Siapenet- Módulo órgão, em 11/11/2015, não foi localizado registro de faltas injustificadas ocorridas em data posterior a fevereiro de 2015. Diante dos fatos, mantém-se a constatação.

##/AnaliseControleInterno##

1.1.1.18 CONSTATAÇÃO

Alteração da agenda de PMP de Imperatriz para a APS de Porto Franco e proposta de remoção de ofício sem motivação clara.

Fato

O Perito Médico Previdenciário-PMP de CPF ***.848.031-**, lotado na APS de Imperatriz teve sua agenda alterada para atendimento na APS de Porto Franco, no período analisado, de 08 a 12/06/2015.

Questionada, a GEX/IMP informou, por meio do Ofício nº 138/2015/INSS/GEXIMP/SST, que o servidor estava em processo de remoção para a APS de Porto Franco e que a decisão da remoção de ofício no interesse da administração foi motivada pelos fatores listados a seguir: a) Inauguração da APS de Porto Franco, que possui uma vaga para PMP, o que possibilitaria o atendimento da população de Porto Franco e cidades vizinhas (Campestre, , Ribamar Fiquene e São João do Paraíso), que, em conjunto, possuem um total de cerca de 62.660 habitantes, evitando que a população tenha que se deslocar até as cidades de Estreito e Imperatriz. b) Existência de um credenciamento de PMP, com treinamento já definido para atuarem na Gerência de Imperatriz. A APS de Imperatriz seria contemplada com três vagas, o que, segundo a gerência, garantiria a cobertura dos segurados, que poderiam ficar descobertos pela ausência do servidor transferido para Porto Franco.

Da análise realizada, verificou-se que o servidor, que tem jornada de 30 horas semanais, pode realizar 75 perícias médicas semanalmente. Porém, na semana de 08 a 12/05/2015, o PMP concluiu somente dez perícias médicas na APS de Porto Franco (duas perícias médicas no dia 08/06; uma no dia 09/06; três no dia 10/06; duas no dia 11/06/2015 e duas no dia 12/06/2015). Assim sendo, na APS de Porto Franco, o servidor realizou apenas 13,33% do total de 75 perícias médicas que ele poderia ter realizado, caso estivesse trabalhando na APS de Imperatriz. A reduzida quantidade de atendimentos na APS de Porto Franco demonstra que as vagas para a realização de perícias médicas disponibilizadas ficaram ociosas na maioria do tempo. Dessa forma, a baixa demanda por perícias médicas na APS de Porto Franco não justificaria a transferência definitiva do PMP para a referida agência, uma vez que todos os atendimentos de Porto Franco poderiam ser realizados em um único dia da semana, para que o restante dos dias sua agenda fosse cumprida na APS de Imperatriz, onde se encontra lotado. Sobre o assunto, importa ressaltar que o artigo 3º da Portaria Conjunta nº 8/DGP/DIRSAT/DIRAT, de 06/03/2012, que disciplina o exercício das atividades da área de Saúde do Trabalhador, possibilita que seja realizado o rodízio de peritos entre

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 25 APS de uma mesma Gerência Executiva a fim de se criarem alternativas no atendimento médico conforme a demanda, e impedir, por exemplo, que numa mesma GEX, determinada APS tenha vaga para daqui a 2 dias, enquanto outra só tenha vaga para daqui a 3 meses. Considerando-se a prerrogativa anteriormente referida, bem como que uma das atribuições do SST contidas no Manual de Gestão do Serviço/Seção de Saúde do Trabalhador/SST, de outubro de 2010, é programar as escalas e as agendas de acordo com a demanda das APS, os critérios adotados para fundamentar a decisão de alterar a agenda do Perito em questão, lotado na APS de Imperatriz (MA), para a APS de Porto Franco (MA), todos os dias da semana, e, ainda, a motivação administrativa do processo de remoção do mesmo para Porto Franco (MA), não se justificam, tendo em vista os seguintes aspectos: a) a proximidade da APS de Porto Franco com a de Estreito (30 km); b) a grande demanda verificada na APS de Imperatriz, onde o médico está atualmente lotado, que na semana de 08 a 12/06/2015, realizou 296 atendimentos de Perícia Médica, com uma média de 24,67 pessoas atendidas por PMP/turno. c) a baixa demanda da APS-Porto Franco (MA), que pode ser atendida em um único dia da semana, pois é inferior a 15 (quinze) atendimentos.

Após questionamentos da equipe de auditoria, a Gerência de Imperatriz acrescentou que, enquanto o pedido de remoção não fosse analisado por instâncias superiores, o PMP daria suporte na APS de Porto Franco por dois dias, e em três permaneceria na Agência de lotação. Tal fato não se concretizou, visto que, na análise do registro de comparecimento do SISREF – Sistema de registro Eletrônico de Frequência, do mês de junho de 2015, foi verificado que o servidor que deveria ter trabalhado na APS de Imperatriz nos dias 17, 18, 19, 24, 25 e 26/06 só compareceu à APS de Imperatriz no dia 26/06/2015. Faltou nos dias 17, 24 e 25/06 e esteve de Licença para Tratamento de Saúde nos dias 18 e 19/06. Assim, dos seis dias que deveria ter trabalhado na APS de Imperatriz, o servidor teve apenas uma presença.

Em consulta aos sistemas corporativos disponíveis na CGU, verificou-se que o referido Perito tem domicílio na cidade de Tocantinópolis (TO), separada de Porto Franco (MA) apenas pelo Rio Tocantins, e que o mesmo é sócio, desde 13/02/2015, de uma clínica de perícias médicas e psicológicas, CNPJ 21.889.010/0001-08, na cidade de Araguatins (TO), indícios de que a remoção e a alteração de agenda estão relacionadas a conveniências da vida pessoal e empresarial do servidor. ##/Fato## Causa

Aguardando manifestação.

##/Causa## Manifestação da Unidade Examinada

Por meio do Oficio nº 225/2015/INSS/GEXIMP/SST, de 04 de Novembro de 2015, a Gerência Executiva de Imperatriz/GEXIMP apresentou a seguinte manifestação: “A remoção do referido servidor foi negada conforme publicação em Despacho decisório nº 1064/DGP/INSS, Brasília 15 de Julho de 2015.” ##/ManifestacaoUnidadeExaminada## Análise do Controle Interno

Embora o gestor tenha informado que a remoção de ofício do servidor em questão foi negada, em 15/07/2015, por decisão da Diretoria de Gestão de Pessoas do INSS, não apresentou qualquer informação acerca da situação atual da agenda do servidor, ou seja,

Dinheiro público é da sua conta www.portaldatransparencia.gov.br 26 em quais APS o servidor tem sua agenda disponibilizada atualmente. Desta forma, mantém-se a constatação.

##/AnaliseControleInterno##

III – CONCLUSÃO

Em face dos exames realizados, somos de opinião que a Unidade Gestora deve adotar medidas corretivas com vistas a elidirem os pontos ressalvados nos itens: 1.1.1.1; 1.1.1.2; 1.1.1.3; 1.1.1.4; 1.1.1.5; 1.1.1.6; 1.1.1.7; 1.1.1.9; 1.1.1.11; 1.1.1.12; 1.1.1.13; 1.1.1.14; 1.1.1.15; 1.1.1.16; 1.1.1.17 e 1.1.1.18.

São Luís/MA, 15 de dezembro de 2015.

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