La Pelota No Se Compra
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LA PELOTA NO SE COMPRA. COMPRA. SE NO PELOTA LA Libro patrocinado por: LA PELOTA NO El libro del compliance deportivo del compliance El libro SE COMPRA “El libro del compliance deportivo” Libro patrocinado por: Edición Noviembre 2020 Diseño y maquetación Departamento de Imagen WCA Todos los derechos reservados. www.worldcomplianceassociation.com La pelota no se compra. El libro del compliance deportivo ÍNDICE PRÓLOGO 5 CAPÍTULO 01. EL COMPLIANCE OFFICER. EL SHERIFF. CUANDO LOS PATOS LE TIRAN A LAS ESCOPETAS. 11 CAPÍTULO 02. COMPLIANCE TRIBUTARIO Y ENTIDADES DEPORTIVAS 23 CAPÍTULO 03. COMPLIANCE Y PROCESOS DE INTEGRIDAD EN EL FÚTBOL ARGENTINO COMO RESPUESTA A LA CORRUPCIÓN 39 CAPÍTULO 04. LA JUSTICIA INTERNACIONAL EN EL FÚTBOL COMO ELEMENTO INTEGRANTE DEL COMPLIANCE 57 CAPÍTULO 05. BUENAS PRÁCTICAS INSTITUCIONALES EN CLUBES ARGENTINOS. ACCESO A LA INFORMACIÓN PARA LOS SOCIOS 71 CAPÍTULO 06. EL BUEN NEGOCIO DE LA INTEGRIDAD EN EL DEPORTE 85 CAPÍTULO 07. COMPLIANCE EN INFANCIA Y FÚTBOL FEMENINO UNA NECESIDAD 109 CAPÍTULO 08. COMPLIANCE DEPORTIVO EN CHILE: UNA REVISIÓN GENERAL LLEVADA A LA REALIDAD DEL FÚTBOL 131 CAPÍTULO 09. EL REINO DEL REVÉS: PANORAMA Y SITUACIÓN ACTUAL DEL COMPLIANCE DE LAS INSTITUCIONES DEPORTIVAS COLOMBIANAS A LA NORMATIVA DEPORTIVA Y ANTIDOPAJE 151 CAPÍTULO 10. TARJETA ROJA, PENALTI Y BALÓN DE ORO AL GOBIERNO CORPORATIVO 167 CAPÍTULO 11. COMPLIANCE EN EL DEPORTE. PACTO DE INTEGRIDAD EN EL FÚTBOL 187 CAPÍTULO 12. LA NECESIDAD DEL COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD CIVIL DE LOS ADMINISTRADORES EN LOS CLUBES DEPORTIVOS. LA REALIDAD DE ECUADOR. 199 CAPÍTULO 13. COMPLIANCE EN EL NUEVO FENÓMENO DE MASAS EN QUE SE HAN CONVERTIDO LOS ESPORTS. 211 CAPÍTULO 14. RIESGOS DEL COMPLIANCE EN TIEMPOS DE COVID. 227 CAPÍTULO 15. COMPLIANCE PENAL Y FÚTBOL PROFESIONAL. EL AMAÑO DE PARTIDOS. 241 CAPÍTULO 16. LOS PRINCIPIOS UNIVERSALES DE BUEN GOBIERNO 261 CAPÍTULO 17. LA ÉTICA EN EL DEPORTE: EL CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS DE PATROCINIO EN TIEMPOS DE PANDEMIA 277 CAPÍTULO 18. UN ANÁLISIS PRÁCTICO DE LOS PRINCIPIOS DE GOBERNANZA DEPORTIVA 291 CAPÍTULO 19. LA IMPLEMENTACIÓN DE UN CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM BAJO EL MARCO JURÍDICO MEXICANO PARA PREVENIR EL LAVADO DE DINERO EN EL FÚTBOL 309 CAPÍTULO 20. LA AUSENCIA REGLAMENTARIA EN DERECHOS FEDERATIVOS DE MÉXICO Y SU IMPACTO EN EL ÁMBITO ECONÓMICO Y DEPORTIVO 321 CAPÍTULO 21. CRISIS Y OPORTUNIDAD: LA NECESARIA REORGANIZACIÓN DEL FÚTBOL EN EL URUGUAY. ALTERNATIVAS A LA LUZ DE LA NORMATIVA VIGENTE 331 www.worldcomplianceassociation.com < 3 La pelota no se compra. El libro del compliance deportivo 4 > www.worldcomplianceassociation.com PRÓLOGO VÍCTOR HUGO, TOMAS DÍAZ Prólogo > Víctor Hugo, Tomas Díaz PRÓLOGO DEL DIRECTOR DE LA OBRA Al diseñar el proyecto de esta obra y definir la “VISIÓN” de la misma, es decir responder la pregunta ¿a dónde vamos? el gran desafío fue y es crear un “Movimiento Evangelizador” en el mundo deportivo, de lo que realmente es el compliance aplicado a las organizaciones deportivas, fundamentalmente en América Latina. Ahora viene la parte más compleja, definir la “MISIÓN”, es decir el ¿cómo? Convocando a expertos a nivel local e internacional, para que nos muestren el camino en sus diferentes países. Cuando consultábamos con los diferentes referentes de los clubes deportivos u organizaciones, la mayoría nos comentaba que lo estaban evaluando y otros directamente nos preguntaban ¿qué es compliance? Esto nos dio la fortaleza para saber que estábamos en el camino correcto y que debíamos ir por la tierra prometida. En este contexto podemos decir que nos encontramos en dos caminos. Los que saben lo que es y no les interesa aplicarlo. Y los que no saben lo que es y que cuando sepan, quizás piensen como los primeros. Este movimiento evangelizador es muy ambicioso, esta etapa de evangelización incluye: Primer desafío. Libro “La pelota no se compra” y sus sucesivas ediciones actualizadas. Ya estamos trabajando en la segunda edición. Segundo desafío. Crear la “Primera Comunidad de Compliance Deportivo”. Tercer desafío. Realizar el “Primer Congreso Virtual de Compliance Deportivo”. Cuarto desafío. Crear el “Club del Compliance Officer Deportivo”. Todos los desafíos están centrados en América Latina. Esta obra está integrada por capítulos totalmente independientes. Cada coautor expresó, en función de su saber y entender, su perspectiva del tema que desarrolló. La participación de todos no necesariamente significa que validan o pueden estar totalmente de acuerdo con la opinión de los restantes coautores. La propuesta es brindar al lector amplia diversidad de contenidos y análisis. Han participado autores de Argentina, Chile, Colombia, EE. UU, Ecuador, España, México, Panamá y Uruguay. El concepto amplio de este trabajo es introducir los temas en forma general, a efectos que el lector conozca sobre las diferentes aristas que se pueden incluir en un programa de compliance. 6 > www.worldcomplianceassociation.com xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxVíctor Hugo, Tomas Díaz < Capítulo < Prólogo 00 Para poder establecer un orden, que no hace referencia a la mayor o menor importancia del tema, hemos integrado los capítulos por orden alfabético tomando como base el país de origen de cada autor. Decimos también que los capítulos se incorporaron en forma textual como los remitieron sus autores. No hubo de esta dirección ningún tipo de injerencia o sugerencia para agregar, modificar o quitar texto alguno. La perspectiva también es que la lectura sea más práctica que académica, para poder llevar a la vida real los conceptos desarrollados. Este año 2020 no solo quedará en la historia por el “estado covidiano” que nos toca vivir, que vino para quedarse, sino también porque un grupo de marineros se subieron al barco de la tierra prometida, para navegar mares desconocidos y mostrar al mundo que el compliance será parte de la vida diaria de todas las organizaciones, no necesariamente deportivas. Bienvenidos al mundo apasionante del compliance deportivo. www.worldcomplianceassociation.com < 7 Prólogo > Víctor Hugo, Tomas Díaz DE LOS DIFERENTES AUTORES Fueron contactados más de 200 referentes de toda América Latina. Expertos en estas temáticas, el desafío fue tener la mirada de exponentes de varios países a efectos de concluir que quizás las problemáticas son similares o parecidas. Algunos aportaron ideas, otros por cuestiones de política de sus organizaciones, federaciones o clubes deportivos, apoyan el desafío, pero no pudieron participar, otros se comprometieron a la difusión de la obra, otros me envían sus artículos personales, me comparten sus sitios. Somos un verdadero movimiento de evangelización. Mi agradecimiento y compromiso de compartir el camino con los colegas de los 21 capítulos que dedicaron tiempo de lectura e investigación, para cumplir con el compromiso asumido de participar en esta primera edición. 8 > www.worldcomplianceassociation.com Víctor Hugo, Tomas Díaz < Prólogo AGRADECIMIENTOS En primer lugar, a la Licenciada Noelia Romero García, ex. CO del FC Barcelona de España, que estuvo en el despegue del avión, pero no pudo continuar en función de su conflicto laboral con su ex empleador, conocido en el mundo del deporte. Ya estamos trabajando en conjunto, en la segunda edición del libro con actualizaciones y nuevos temas. Al Licenciado Albert Salvador y su co-equiper, Licenciada Enya Juanhuix Corral, integrantes de la Comisión Directiva de la World Compliance Association, España, que apoyaron y se sumaron a este proyecto, desde el inicio. A Gilberto León Santamaría y su equipo, por apoyar siempre en forma permanente, todas las propuestas de nuevos desafíos, que este soñador les presenta. Al Doctor Ricardo Greco Guiñazú, presidente del grupo educativo ADEN, por ser un visionario en cuanto a lo que viene y apostar al futuro en el mundo del compliance. A todos los autores, que tuve el honor de dialogar en forma personal con cada uno de ellos, conocer un poco su historia profesional, por el compromiso y ganas que pusieron para llegar en tiempo y forma con el capítulo prometido, a pesar del difícil contexto actual que estamos viviendo. A todos los que aceptaron el desafío, pero no pudieron estar por cuestiones personales y laborales, que fueron aconteciendo en el camino. A mi esposa e hijos, por permitirme quitarle algunas horas de nuestra vida familiar para dedicarla a este sueño, que se convirtió en proyecto y terminó en un gran movimiento en América Latina. www.worldcomplianceassociation.com < 9 Capítulo 01 > El Compliance Officer. El Sheriff. Cuando los patos le tiran a las escopetas 10 > www.worldcomplianceassociation.com CAPÍTULO 1. EL COMPLIANCE OFFICER. EL SHERIFF. CUANDO LOS PATOS LE TIRAN A LAS ESCOPETAS. VÍCTOR HUGO, TOMAS DÍAZ ARGENTINA ABOGADO. UNL ARGENTINA. DOCTOR EN ADMINISTRACIÓN. SBS SUIZA. PROGRAMA DE COMPLIANCE GEORGE WASHINGTON UNIVERSITY, EE.UU. ESTRATEGIAS DE NEGOCIACIÓN EN YALE, EE.UU. NEGOCIACIÓN EN HARVARD UNIVERSITY, EE.UU. MAESTRÍAS EN ARGENTINA, BARCELONA, MADRID Y SUIZA. SOCIO WCA ESPAÑA. ICA INSTITUTO COMPLIANCE ADEN. Capítulo 01 > El Compliance Officer. El Sheriff. Cuando los patos le tiran a las escopetas La propuesta de este capítulo, no es técnica, no es académica, no tiene la intención de aplicar la técnica jurídica para explicar la figura del compliance officer. El desafío es aplicar el sentido común y práctica, a una función que es estratégica en la organización. Podemos desarrollar y elaborar los mejores programas de integridad, los más eximios códigos de conducta, los mejores canales de denuncias con las últimas tecnologías, pero todo dependerá del ejecutor, alias “El Sheriff”, para que tenga fuerza en la vida real de las organizaciones. ¿Qué es un compliance officer o también llamado el oficial de cumplimiento? Es el profesional encargado de hacer cumplir las normas de los programas de integridad en las empresas y organizaciones. Realiza los diagnósticos, identifica los riesgos, los evalúa con la legislación vigente y aplica para su mejor gestión. Ahora, partiendo de esta base, la definición simple sería, es la persona que controla la organización para que todos se porten bien o tengan buena conducta. Por lo que a “contrario sensu” como decimos los abogados ¿no deberíamos portarnos bien sin que nos controlen? Es como contradictorio.