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ARGENTINA (FIFTH SESSION)
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Prevención de la Corrupción Repüblica Argentina — Información sobre articulos 5, 6 y 7 de la Convención — Mayo de 2014 — Respuesta complementaria Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Prevención de la
Corrupción Repüblica Argentina Información sobre articulos 5, 6 y 7 de la Convención — Respuesta complementaria Mayo de 2014 B).- MEDIDAS LEGISLATI VAS Y ADMINISTRATIVAS DEL SECTOR PUBLICO' INCLUIDAS LAS ENCAMINADAS A AUMENTAR LA TRANSPARENCIA RESPECTO DE LA FINANCIACION DE CANDIDATURAS A CARGOS PÚBLICOS ELECTI VOS Y' SEGUN PROCEDA' DE LOS PARTIDOS POLITICOS (ARTICULO 5 Y 7 DE LA CONVENCION) Información elaborada por la Dirección Nacional Electoral — Ministerio del Interior y Transporte — y enviada a la Oficina Anticorrupción (OA) a través de la NOTA DINE N° 184/14 (0 5/05/14), en respuesta a la solicitud efectuada por la Dirección de Planificación de Politicas de Transparencia de la OA mediante NOTA DPPT N° 680/14 (23/04/14). OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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FINANCIAMIENTO, GASTOS Y TRANSPARENCIA ELECTORAL Y PARTIDARIA
La legislación argentina en materia electoral y de partidos politicos est compuesta por las Leyes 19.945 - Código Electoral Nacional - , 23.298 - Orgánica de los Partidos Politicos -, 26.215 - de Financiamiento de los Partidos Politicos y 26.571 de Reforma Politica, de cuyo juego armónico, asi como de sus respectivos reglamentos surgen las normas sobre financiamiento, gastos y transparencia electoral y partidaria. NORMAS SOBRE CAMPAÑA ELECTORAL.-
Concepto y plazos asignados.
En términos generales y conforme lo establece el Código Electoral Nacional en su articulo 64 bis, se entiende por campaña electoral al “conjunto de actividades desarrolladas por las agrupaciones políticas, sus candidatos o terceros, mediante actos de movilización, difusión, publicidad, consulta de opinión y comunicación, presentación de planes y proyectos, debates a los fines de captar la voluntad política del electorado”. Al respecto, la norma impone la realización de las mismas en un “clima de tolerancia democrática”. Cabe destacar, por su parte, que tanto las actividades académicas, como la realización de conferencias o simposios, son expresamente excluidas por la norma al limitar la extensión del concepto.
En cuanto a los plazos asignados para la campaña electoral, la norma reduce el tiempo de duración de las campañas electorales en general, existiendo no obstante una diferenciación según se trate de elecciones primarias o de elecciones nacionales. A saber:
Elecciones primarias: conforme a lo previsto en el articulo 31 de la Ley Nº 26.571, la campaña electoral de las elecciones primarias se iniciará treinta (30) dias antes de la fecha de los comicios. Para todo concepto, la campaña electoral finaliza cuarenta y ocho (48) horas antes del inicio del acto eleccionario.
Elecciones nacionales: de acuerdo a lo establecido por el articulo 64 bis del Código Electoral Nacional, la campaña se inicia treinta y cinco (35) dias antes de la fecha del comicio y finaliza cuarenta y ocho (48) horas antes del inicio del comicio.
Publicidad electoral audiovisual en elecciones primarias y nacionales.
En la más trascendente y apoyada medida, y siguiendo la tendencia de México, Ecuador, Brasil y Chile, se reduce el tiempo de duración de las campañas electorales y se prohibe la contratación de publicidad en medios de comunicación audiovisual y radiofónica por parte de las agrupaciones politicas, ampliándose de este modo las posibilidades de competencia a OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES los partidos más pequeños y reduciendo la disparidad existente entre los partidos con mayores y menores posibilidades de acceso a los recursos económicos.
Debe notarse que, en lo que a publicidad electoral audiovisual1 se refiere, la norma incrementa las restricciones temporales vigentes para las campañas electorales, facultando a las agrupaciones politicas a realizar este tipo de publicidad en elecciones primarias desde los veinte (20) dias anteriores a la fecha en que se celebre el comicio (articulo 31 de la Ley Nº 26.571).
Por su parte, el articulo 64 ter del Código Electoral Nacional (modificado por el articulo 92 de la Ley Nº 26.571), prohibe la emisión y publicación de avisos publicitarios en medios televisivos, radiales y gráficos con el fin de promover la captación del sufragio para candidatos a cargos públicos electivos, antes de los veinticinco (25) dias previos a la fecha fijada para los comicios nacionales. Y avanza en la delimitación de esta prohibición al establecer que la misma “comprenderá la propaganda paga de las imágenes y de los nombres de los candidatos a cargos electivos nacionales, ejecutivos y legislativos, en los medios masivos de comunicación (televisión, radio e Internet), vía pública, medios gráficos, telefonía móvil y fija, publicidad estática en espectáculos deportivos o de cualquier naturaleza, así como también la publicidad alusiva a los partidos políticos y a sus acciones, antes de los veinticinco (25) días previos a la fecha fijada para el comicio”. Cuando se cursara un aviso fuera de los tiempos y atribuciones regulados por la ley, el Juzgado Federal con Competencia Electoral deberá disponer el cese automático del mismo.
La Ley Nº 26.571 en su articulo 34 establece la prohibición a las agrupaciones politicas que participen de elecciones primarias y nacionales de contratar en forma privada espacios de publicidad electoral en los servicios de comunicación audiovisual para la transmisión de sus mensajes de campaña, y otorga la exclusividad de la distribución a la Dirección Nacional Electoral.
De acuerdo a lo previsto en el articulo 43 sexies de la Ley Nº 26.215 (incorporado a la Ley Nº 26.215 de Financiamiento de los Partidos Politicos, mediante el articulo 57 de la Ley Nº 26.571), tanto para las elecciones primarias como para las nacionales, deberá distribuirse la cantidad de los espacios de radiodifusión y los espacios en los medios audiovisuales, de la siguiente forma:
Cincuenta por ciento (50%) por igual, entre todas las agrupaciones politicas que oficialicen listas.
Cincuenta por ciento (50%) restante entre todas las agrupaciones politicas que oficialicen listas, en forma proporcional a la cantidad de votos obtenidos en la elección general anterior para la categoria diputados nacionales. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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El sistema de asignación de pauta para la publicidad electoral pone en cabeza de la Autoridad Federal de Servicios de Comunicación audiovisual y la Dirección Nacional Electoral gran parte de la responsabilidad en esta materia.
En un primer lugar el procedimiento se inicia con la comunicación de AFSCA a la Dirección Nacional Electoral del listado de emisoras de servicios de comunicación audiovisual, de señales nacionales registradas, y señales internacionales que se difundan en el territorio nacional que puedan cursar publicidad electoral.
La Dirección Nacional Electoral procederá a depurar y actualizar este listado en primer lugar mediante la compulsa con la Administración Federal de Ingresos Públicos de cuales son las entidades que abonan el gravamen contemplado en el articulo 94 de la Ley 26.522 durante el ejercicio fiscal anterior al alio de la elección. Basados en que el gravamen se abona en proporción a la facturación publicitaria, esto permite verificar que servicios tienen actividad verificable.
Con esta información se confeccionará un primer listado que se publicará a los efectos que los partidos politicos puedan formular observaciones para incorporar o excluir entidades. Si hubiere observaciones, la Dirección Nacional Electoral las resolverá y procederá a la confección del listado definitivo para la totalidad del proceso electoral, el que le notificará a los medios obligados y a las agrupaciones politicas.
Los medios deberán ceder el 10% del tiempo de programación tomando como base de cálculo el promedio del horario de emisión minima para el área primaria de servicio que es de 12 horas. Ello implica la cesión de 4320 segundos diarios por medio de comunicación durante 18 dias en las primarias y 23 dias en las nacionales. Sin perjuicio de esta determinación de espacio a ceder, la utilización en el tiempo de emisión se distribuirá en distintas proporciones en cuatro franjas que abarcan entre las 7 de la maliana y la 1 del dia siguiente.
Dichas franjas serán de 07 a 12 horas, en la que se transmitirá el 35% de lo cedido diariamente; de 12 a 16 horas, el30%; de 16 a 20 horas, el 25%; y de 20 a 01 horas, el 10%, tomando como horario central el comprendido entre las 20 y la 1 horas de cada dia para los servicios televisivos y de 7 a 12 horas para los servicios de radiodifusión sonora.
Dichos espacio, a su vez deben asignarse a distintas campalias por categoria, por lo que el Decreto 445/2011 establece que corresponde para la campalia a Presidente y Vicepresidente de la Nación, el 50% del tiempo total, y el 25% respectivamente para las campalias de Senadores y Diputados Nacionales; cuando no se elija alguna de OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES esas categorias ese tiempo será distribuido de manera proporcional entre las categorias que participen de la elección.
Cuando un distrito que celebra sus elecciones en forma simultánea adhiera expresamente al régimen que estamos describiendo se extiende la prohibición a las categoria de ejecutivas y legislativas del distrito, no asi a las municipales y se modifican las proporciones por categoria de la siguiente manera: Para la campalia a Presidente y Vicepresidente de la Nación, el 35%; para la campalia a Senadores y Diputados Nacionales, el 15% respectivamente; para la campalia de Gobernador o Jefe de Gobierno de la CABA, el 25%; y para la campalia de legisladores locales, el 10%.
En este contexto se realiza la asignación de espacios a las emisoras en base al cálculo efectuado de acuerdo a la fórmula contenida en la ley y descripta previamente.
Una vez que las agrupaciones y los medios son notificados de los resultados del sorteo de asignación realizado, corresponde a las agrupaciones politicas la responsabilidad de entregar a los servicios de comunicación audiovisual los anuncios para su emisión en el tiempo que se les asigne dentro de las correspondientes franjas horarias cumpliendo los estándares de calidad que establezca la Dirección Nacional Electoral
La reglamentación, contenida en el Decreto 445/2011 establece que en cada tanda publicitario, el tiempo total de los anuncios de campalia no superará los 120 segundos, lo que implica un limite indirecto a la duración máxima de un anuncio; asimismo ninguna agrupación politica podrá tener más del 40% de la cesión total de tiempo de publicidad politica diaria, en una misma franja.
Por otra parte y a tenor del texto legal, la reglamentación también establece que los anuncios garantizarán la accesibilidad integral de las personas con limitaciones auditivas y/o visuales, cumpliendo con la implementación de subtitulado y/o lenguaje de señas; cada anuncio deberá iniciarse con la locución "Espacio gratuito asignado por la Dirección Nacional Electoral" y la mención en audio e imagen —al finalizar la publicidad— del número y, de corresponder, letra de lista o fórmula, denominación de la agrupación politica, la categoria o cargo a elegir, y los nombres que componen la fórmula o los primeros candidato/as de las listas.
Para el control del cumplimiento de este régimen por parte de la Justicia Nacional Electoral los servicios de comunicación audiovisual deberán remitir el soporte digital de la totalidad de la programación publicitaria al Juzgado Federal con competencia Electoral de la Jurisdicción.
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La reglamentación establece para las elecciones primarias, abiertas, simultáneas y obligatorias, que la distribución entre precandidaturas de los tiempos asignados a la agrupación de que se trate, estará a cargo de la Junta Electoral la que deberá proceder a distribuirlos en forma igualitaria entre las listas.
En el caso de segunda vuelta, se asignará a cada una de las fórmulas el cincuenta por ciento (50%) de los espacios asignados al que más espacios hubiera recibido en la primera vuelta.
La agrupación politica que no realizare publicidad en los servicios audiovisuales, cualquiera fuere la causa, no podrá transferir bajo ningún concepto, sus minutos. Finalmente, conforme a lo regulado en el articulo 49 de la Ley Nº 26.215 de Financiamiento de los Partidos Politicos (modificado por el articulo 62 de la Ley Nº 26.571), quedan expresamente prohibidos los gastos de publicidad de campaña por cuenta de terceros.
Las agrupaciones politicas sólo podrán contratar publicidad electoral –siempre que no se encuentre alcanzada por la prohibición del articulo 43 de la Ley Nº 26.215–, a través de la participación excluyente de los responsables económico-financieros de las respectivas agrupaciones politicas, debiendo refrendar las órdenes respectivas en el informe final.
Sanciones.
Las sanciones que corresponderá aplicar en caso de realizarse actos de campaña electoral fuera de los plazos establecidos, están contempladas en el articulo 128 quáter del Código Electoral Nacional (incorporado por el articulo 102º de la Ley Nº 26.571). A saber:
La agrupación politica, que realice actividades entendidas como actos de campaña electoral fuera del plazo establecido en el articulo 64 bis del Código Electoral Nacional, será sancionada con la pérdida del derecho a recibir contribuciones, subsidios y todo recurso de financiamiento público anual, por un plazo de uno a cuatro (4) años y los fondos para el financiamiento de campaña por una a dos (2) elecciones.
La persona fisica que realizare actividades entendidas como actos de campaña electoral fuera del periodo establecido, será pasible de una multa de entre diez mil (10.000) y cien mil (100.000) módulos electorales, de acuerdo al valor establecido anualmente en el Presupuesto General de la Administración Nacional.
En caso de incumplimiento relativo a la contratación de publicidad, el articulo 34 de la Ley Nº 26.571 prevé la aplicación de las siguientes sanciones: OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Si una agrupación politica contratara publicidad en emisoras de radiodifusión televisiva o sonora, abierta o por suscripción, será sancionada con la pérdida del derecho de recibir contribuciones, subsidios y todo recurso de financiamiento público anual, por un plazo de uno a cuatro (4) años, y los fondos para el financiamiento público de las campañas electorales por una a dos (2) elecciones de aplicación en la elección general correspondiente.
Si una emisora, ya sea televisiva o sonora, contratara o emitiera publicidad electoral, será considerado falta grave, siendo pasibles de las sanciones previstas por el articulo 106 de la Ley Nº 26.522, notificándose a sus efectos a la Autoridad Federal de Servicios de Comunicación Audiovisual.
Los precandidatos y el responsable económico-financiero de la lista interna que contrate publicidad en violación al primer párrafo del articulo 34, serán solidariamente responsables y pasibles de una multa de hasta el cuádruplo del valor de la contratación realizada.
En caso de incumplimiento de lo regulado en el articulo 43 de la Ley Nº 26.215, se aplicarán las sanciones previstas en el articulo 62, inciso e) de dicha ley (incorporado mediante el articulo 66 de la Ley Nº 26.571). A saber: “Serán sancionados con la pérdida del derecho a recibir contribuciones, subsidios y todo recurso de financiamiento público anual, por un plazo de uno (1) a cuatro (4) años, y los fondos para financiamiento público de las campañas electorales por una (1) a dos (2) elecciones, los partidos políticos que: (...) e) Contrataren o adquirieren, por sí o por terceros espacios en cualquier modalidad de radio o televisión, para promoción con fines electorales, en violación a lo previsto en el artículo 43”.
FINANCIAMIENTO DE CAMPAÑAS ELECTORALES.-
Procurando garantizar la equidad en el financiamiento, la norma prevé que para las elecciones nacionales, los fondos correspondientes al aporte para la campaña electoral se distribuirán en un 50% de manera igualitaria entre las agrupaciones politicas participantes, y el remanente, en proporción a los votos obtenidos por cada agrupación en la elección general anterior para la misma categoria. En el caso de las primarias, se asignará a cada agrupación el 50% de lo que le corresponderia en la general2.
Lo dicho permite afirmar que la limitación impuesta por la reforma, conducirá a reducir las brechas entre los gastos efectuados por los diversos candidatos, ampliándose las posibilidades de competencia a los partidos más pequeños.
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Esto se refuerza con la prohibición de aportes privados de personas juridicas para los gastos de campaña de los partidos politicos, librando a los candidatos de tener que responder, una vez en el poder, a compromisos asumidos con los poderes fácticos que hubieran realizado aportes en sus campañas. Los beneficios que reporta la aplicación de una regulación semejante, han quedado en evidencia en otros paises del mundo como Chile, México, Brasil, España, Francia y Portugal.
Obligaciones de los partidos políticos.
El articulo 27 de la Ley de Nº 26.215 de Financiamiento de los Partidos Politicos (modificado por el articulo 48º de la Ley N 26.571), establece que las agrupaciones politicas que presenten candidaturas a cargos públicos electivos tendrán la obligación de designar dos (2) responsables económico-financieros, en forma previa al inicio de la campaña electoral.
Los responsables económico-financieros deberán cumplir los requisitos previstos en el articulo 18 de la Ley de Financiamiento de los Partidos Politicos3, y serán solidariamente responsables con el tesorero, por el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y técnicas aplicables.
Las designaciones deberán ser comunicadas al Juez Federal con Competencia Electoral correspondiente y a la Dirección Nacional Electoral, como minimo diez (10) dias antes del inicio de la campaña electoral, de acuerdo a lo regulado en el articulo 15 del Decreto 936/2010.
En el caso de aquellos partidos politicos que constituyan alianzas electorales, el articulo 31 de la Ley de Financiamiento de los Partidos Politicos (modificado por el articulo 51 de la Ley Nº 26.571), también dispone la obligación de designar a dos (2) responsables económico-financieros de campaña, en aquellos distritos en que las alianzas electorales presenten candidaturas a cargos públicos electivos nacionales. Los designados deberán cumplir los requisitos señalados en el articulo 27 de la Ley Nº 26.215 y serán solidariamente responsables con el tesorero, por el cumplimiento de las disposiciones legales aplicables. Las designaciones deberán ser comunicadas al Juez Federal con Competencia Electoral correspondiente.
Por su parte, el articulo 28 de la Ley Nº 26.215 determina que los fondos destinados a financiar la campaña electoral y el aporte para impresión de boletas deberán depositarse en la cuenta Unica establecida en los articulos 20 y 32 de esta ley. El articulo 29 de la Ley Nº 26.215 de Financiamiento de los Partidos Politicos (modificado por el articulo 49 de la Ley Nº 26.571), prevé la constitución de un fondo fijo para las erogaciones que, por su monto, sólo puedan ser realizadas en efectivo. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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3 Ley N° 26.215, Articulo 18: "El partido deberá nombrar un tesorero titular y uno suplente, o sus equivalentes de acuerdo a su carta orgánica, con domicilio en el distrito correspondiente, debiendo ambos ser afiliados. Las designaciones con los respectivos datos de identidad y profesión deberán ser comunicados al Juez Federal con Competencia Electoral correspondiente y a la Dirección Nacional Electoral del Ministerio del Interior".
Cada gasto que se realice utilizando el fondo fijo deberá contar con la documentación respaldatoria y con la constancia prevista en el artículo 30 de la Ley Nº 26.215, que se expone a continuación: “Todo gasto que se efectúe con motivo de la campaña electoral, superior a un mil (1.000) módulos electorales deberá documentarse, sin perjuicio de la emisión de los instrumentos fiscales ordinarios, a través de una constancia de operación para campaña electoral, en la que deberán constar los siguientes datos: Identificación tributaria del partido o alianza y de la parte co-contratante. Importe de la operación. Número de la factura correspondiente. Número del cheque destinado al pago. Las ‘Constancias de Operación para Campaña Electoral’ serán numeradas correlativamente para cada campaña y deberán registrarse en los libros contables”.
Aportes de campaña para elecciones primarias.
Para el alio en que se realicen elecciones primarias, el artículo 32 de la Ley Nº 26.571 dispone que debe incluirse en la Ley de Presupuesto General de la Administración Nacional un monto a distribuir entre las agrupaciones políticas que presenten candidaturas, equivalente al cincuenta por ciento (50%) del que les corresponderá por aporte de campalia para las elecciones nacionales.
Las agrupaciones políticas deberán abrir a una subcuenta corriente a favor de cada una de las listas de precandidatos que se presenten para competir en las primarias, Asimismo cada lista deberá designar un responsable económico financiero que serán junto con los apoderados de lista responsables del giro financiero de la campalia. Asimismo, se establece que corresponderá a la Dirección Nacional Electoral otorgar a cada agrupación política, los recursos que le permitan imprimir el equivalente a una (1) boleta por elector del distrito de que se trate.
Es responsabilidad de las agrupaciones políticas la distribución equitativa de esos recursos entre las listas de precandidatos oficializadas. En efecto el decreto 443/2011 establece que las Juntas Electorales de las Agrupaciones políticas deberán distribuir en partes iguales entre las listas internas que se presenten los aportes estatales recibidos tanto para la campalia electoral como para la impresión de boletas, los que serán depositados por las mismas en subcuentas de la cuenta corriente de la agrupación. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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La Dirección Nacional Electoral establece antes de cada elección el monto a aportar para la impresión de boletas. El aporte para la impresión de boletas presidenciales se entregará a la agrupación nacional que oficialice estas precandidaturas, mientras que los aportes para la impresión de boletas de las candidaturas legislativas se depositará en las cuentas corrientes de las agrupaciones distritales.
Aportes de campaña para elecciones nacionales.
Para el alio en que deban desarrollarse elecciones nacionales, el articulo 34 de la Ley Nº 26.215 de Financiamiento de los Partidos Politicos (modificado por el articulo 52 de la Ley Nº 26.571), prevé que la Ley de Presupuesto General de la Administración Nacional deberá determinar el monto a distribuir en concepto de aporte extraordinario para campalias electorales:
Para los alios en que deban realizarse elecciones presidenciales, la Ley de Presupuesto General de la Administración Nacional deberá prever tres (3) partidas diferenciadas: Para la elección de presidente y el financiamiento de la segunda vuelta electoral, de acuerdo a lo establecido en la Ley Nº 26.215. Para la elección de senadores nacionales. Para la elección de diputados nacionales.
Para los alios en que sólo se realicen elecciones legislativas, la Ley de Presupuesto General de la Administración Nacional deberá prever las dos (2) últimas partidas.
La Dirección Nacional Electoral otorgará a las agrupaciones politicas que oficialicen candidaturas, los recursos económicos que les permitan imprimir el equivalente a una boleta y media (1,5) por elector registrado en cada distrito. La distribución se hará por distrito electoral y por categoria. A estos efectos, la Justicia Nacional Electoral deberá informar a la Dirección Nacional Electoral la cantidad de listas oficializadas para la elección correspondiente.
Distribución de aportes.
Para las elecciones nacionales, los fondos públicos correspondientes al aporte para la campalia electoral se distribuirán de la manera dispuesta en el articulo 36 de la Ley Nº 26.215 de Financiamiento de los Partidos Politicos (modificado por el articulo 54 de la Ley Nº 26.571). A saber:
Elecciones presidenciales:
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Cincuenta por ciento (50%) del monto asignado por el presupuesto en forma igualitaria entre las listas presentadas. Cincuenta por ciento (50%) del monto asignado por el presupuesto se distribuirá entre los veinticuatro (24) distritos, en proporción al total de electores correspondiente a cada uno. Efectuada tal operación, se distribuirá a cada agrupación politica en forma proporcional a la cantidad de votos que el partido hubiera obtenido en la elección general anterior para la misma categoria. En el caso de las confederaciones o alianzas se computará la suma de los votos que hubieren obtenido los partidos integrantes en la elección general anterior para la misma categoria.
Las agrupaciones politicas que participen en la segunda vuelta recibirán como aportes para la campalia una suma equivalente al treinta por ciento (30%) del mayor aporte de campalia para la primera vuelta. Elecciones de diputados: el total de los aportes se distribuirá entre los veinticuatro (24) distritos en proporción al total de electores correspondiente a cada uno.
Efectuada dicha operación, el cincuenta por ciento (50%) del monto resultante para cada distrito, se distribuirá en forma igualitaria entre las listas presentadas y el restante cincuenta por ciento (50%), se distribuirá a cada partido político, confederación o alianza en forma proporcional a la cantidad de votos que el partido hubiera obtenido en la elección general anterior para la misma categoría. En el caso de las confederaciones o alianzas se computará la suma de los votos que hubieren obtenido los partidos integrantes en la elección general anterior para la misma categoria.
Elecciones de senadores: el total de los aportes se distribuirá entre los ocho (8) distritos en proporción al total de electores correspondiente a cada uno. Efectuada dicha operación, el cincuenta por ciento (50%) del monto resultante para cada distrito, se distribuirá en forma igualitaria entre las listas presentadas y el restante cincuenta por ciento (50%), se distribuirá a cada partido politico, confederación o alianza en forma proporcional a la cantidad de votos que el partido hubiera obtenido en la elección general anterior para la misma categoria. En el caso de las confederaciones o alianzas, se computará la suma de los votos que hubieren obtenido los partidos integrantes en la elección general anterior para la misma categoria.
Para el supuesto de partidos que no registren referencia electoral anterior, se equiparará al partido que haya participado en la Ultima elección de diputados nacionales y que le corresponda el menor monto de aporte. En el caso de las alianzas, se tendrá en cuenta la suma de votos obtenidas en dicha elección por los partidos que la integran, o el aporte que les correspondiera (articulo 37, Ley Nº 26.215).
Para el caso de partidos nacionales, una vez determinado el monto correspondiente a cada partido o alianza, se distribuirá: el ochenta por ciento (80%) a los organismos OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES de distrito y el veinte por ciento (20%) restante a los organismos nacionales. Para el caso de agrupaciones de distrito sin referencia directa nacional se les entregará el monto integro de los aportes (articulo 38, Ley Nº 26.215).
Corresponderá al Ministerio del Interior publicar la nómina y monto de los aportes por todo concepto. Al inicio de la campaña y una vez oficializadas las listas, deberá proceder a depositar los aportes correspondientes.
Destino del remanente de aportes.
El articulo 40 de la Ley de Financiamiento de los Partidos Politicos (modificado por el articulo 55 de la Ley Nº 26.571), establece que los partidos politicos sólo podrán conservar el remanente de los fondos públicos otorgados en concepto de aporte extraordinario para campaña electoral, con el fin de ser destinados exclusivamente a actividades de capacitación y formación politica, debiendo dejarse constancia expresa de ello en el informe final de campaña. En caso contrario, deberá ser restituido dentro de los noventa (90) dias de realizado el acto electoral. “La violación del cumplimiento del destino de los fondos del artículo 12, implicará una multa del doble del valor no asignado a la educación y formación en la próxima distribución del fondo partidario permanente”.
Con respecto al remanente del aportes de boletas, o el total en el caso que no se haya acreditado el gasto en el informe final de campaña, el articulo 40 de la Ley Nº 26.215, prevé que deberá ser reintegrado por las agrupaciones politicas dentro de los noventa (90) dias de realizado el acto electoral. Vencido ese plazo, corresponderá a la Dirección Nacional Electoral compensar la suma adeudada de los aportes públicos que le correspondan al partido.
La contravención a esta norma será sancionada de acuerdo a lo establecido en el articulo 62, inciso f), de la Ley Nº 26.215. A saber:
“Serán sancionados con la pérdida del derecho a recibir contribuciones, subsidios y todo recurso de financiamiento público anual, por un plazo de uno (1) a cuatro (4) años, y los fondos para financiamiento público de las campañas electorales por una (1) a dos (2) elecciones, los partidos políticos que: (...) f) No restituyeren, dentro de los noventa (90) días de realizado el acto electoral, el remanente del aporte de boletas o el total, en caso que no haya acreditado el gasto en el informe final de campaña”.
Financiamiento privado en campañas electorales.
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Conforme a lo establecido en el articulo 44 bis de la Ley Nº 26.215 (incorporado por el articulo 58 de la Ley Nº 26.571), se considera financiamiento privado de campaña electoral a toda “contribución en dinero, o estimable en dinero, que una persona física efectúe a una agrupación política, destinado al financiamiento de gastos electorales”.
Consecuentemente, están prohibidos los aportes de personas juridicas con destino a las campañas electorales. Al respecto, cabe destacar que el articulo 44 de la Ley Nº 26.215 establece un limite a los recursos privados que las agrupaciones politicas pueden recibir con motivo de la campaña electoral, habilitándose la recepción de hasta el monto equivalente a la diferencia entre el tope máximo de gastos de campaña y el monto del aporte extraordinario para campaña electoral correspondiente a la agrupación politica de que se trate. Asimismo, el tope de gastos se calculará multiplicando el número de electores del distrito por el módulo electoral que establecerá la Ley de Presupuesto.
En tanto, el Decreto Nº 936/2010 ratifica en su articulo 10 que las agrupaciones politicas sólo podrán recibir aportes privados que se realicen mediante transferencia bancaria, cheque, transferencia electrónica o cualquier otro medio que permita la identificación fehaciente del donante y agrega que, cuando fuera en efectivo, deberá consignarse en el correspondiente recibo.
La reglamentación, además, prevé que las agrupaciones politicas deberán detallar en el balance y/o en los informes de campaña respectivos, la nómina de donaciones que hubiesen recibido, con la correspondiente identificación de las personas que hubieran realizado las mismas.
Por Ultimo, se establece que los aportes previstos en las cartas orgánicas, de quienes desempeñan funciones publicas en representación del partido político y los aportes estatutarios tendrán el mismo tratamiento establecido en el penultimo párrafo del artículo 16 de la Ley Nº 26.2154.
Asimismo, la Ley Nº 26.215 avanza en términos de transparencia al establecer en su artículo 44 bis la prohibición “de toda donación o contribución a una agrupación política por personas de existencia ideal”.
Gastos de campañas electorales.
En términos nacionales y conforme lo establece el Artículo 45 bis de la Ley Nº 26.215 (incorporado por el artículo 61 de la Ley Nº 26.571), se entiende por gasto electoral a “toda erogación realizada por una agrupación política, efectuada durante el período establecido para la realización de la campaña electoral, independientemente de la fecha de efectivo pago de cualquier gasto electoral, y aún cuando se encuentren pendientes de pago, para el financiamiento de: OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Publicidad electoral dirigida, directa o indirectamente, a promover el voto para una agrupación política determinada, cualquiera sea el lugar, la forma y el medio que utilice. Las encuestas o sondeos de opinión sobre materias electorales o sociales que encarguen los candidatos o las agrupaciones políticas durante la campaña electoral. Arrendamientos de bienes muebles o inmuebles destinados al funcionamiento de los equipos de campaña o a la celebración de actos de proselitismo electoral. El financiamiento de los equipos, oficinas y servicios de los mismos y sus candidatos. Contratación a terceras personas que presten servicios a las candidaturas. Gastos realizados para el desplazamiento de los candidatos, de los dirigentes de las agrupaciones políticas y de las personas que presten servicios a las candidaturas, como asimismo para el transporte de implementos de propaganda. Cualquier otro gasto que no se relacione con el funcionamiento permanente del partido”.
Límite de gastos para campaña electoral de elecciones primarias.
Ley N° 26.215, Articulo 16: "Los partidos politicos no podran recibir por aiio calendario donaciones de:
una persona juridica, superiores al monto equivalente al uno por ciento (1%) del total de gastos permitidos; una persona fisica, superiores al monto equivalente al dos por ciento (2%) del total de gastos permitidos. Los porcentajes mencionados se computaran, sobre el limite de gastos establecido en el articulo 45. Este limite no sera de aplicacion para aquellos aportes que resulten de una obligacion emanada de las C.artas Organicas Partidarias referida a los aportes de los afiliados cuando desempeiien cargos pilblicos electivos. La Camara Nacional Electoral informara a los partidos politicos, en el primer bimestre de cada aiio calendario, el limite de aportes privados y publicara esa informacion en el sitio web del Poder Judicial de la Nacion puesto a disposicion del fuero electoral".
El articulo 33 de la Ley Nº 26.571 establece que los gastos totales de cada agrupación politica para las elecciones primarias, no podrán superar el cincuenta por ciento (50%) del limite de gastos de campalia para las elecciones nacionales.
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Las listas de cada una de las agrupaciones politicas tendrán el mismo limite de gastos, los que en su conjunto no podrán superar lo establecido precedentemente.
Si una lista excediere el limite de gastos, los precandidatos y el responsable económicofinanciero designado, serán responsables solidariamente y pasibles de una multa de hasta el cuádruplo del monto en que se hubiere excedido.
Límite de gastos para campaña electoral de elecciones nacionales.
De acuerdo a la modificación introducida por el articulo 60 de la Ley Nº 26.571 al articulo 45 de la Ley Nº 26.215 de Financiamiento de los Partidos Politicos, en las elecciones nacionales, los gastos que realice cada agrupación politica destinados a la campalia electoral, para cada categoria, no podrán superar la suma resultante al multiplicar el número de electores habilitados, por un (1) módulo electoral de acuerdo al valor establecido en la Ley de Presupuesto General de la Administración Nacional del alio respectivo.
A efectos de su aplicación, se considerará que ningún distrito tiene menos de quinientos mil (500.000) electores. El limite de gastos previstos para la segunda vuelta será la mitad de lo previsto para la primera vuelta.
Informe final de campañas primarias.
El articulo 36 de la Ley Nº 26.571 prevé que veinte (20) dias después de finalizada la elección primaria, el responsable económico-financiero de cada lista interna que haya participado de la misma, deberá presentar ante el responsable económico- financiero de la agrupación politica un informe final detallado sobre los aportes públicos y privados recibidos con indicación de origen, monto, nombre y número de documento civico del donante, asi como los gastos realizados durante la campalia electoral.
Asimismo, deberá contener lo dispuesto en la Ley de Financiamiento de los Partidos Politicos para las campalias nacionales.
Ante el incumplimiento de la presentación del informe final, los precandidatos y el responsable económico-financiero de la lista interna, serán pasibles solidariamente de una multa equivalente al cero coma dos por ciento (0,2%) del total de los fondos públicos recibidos por cada dia de mora en la presentación.
El responsable económico-financiero de la lista interna deberá, a su vez, presentar el informe final ante el Juzgado Federal con Competencia Electoral que corresponda, OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES para su evaluación y aprobación, una vez efectuada la presentación del informe final por la agrupación politica en los términos del articulo 37 de la Ley Nº 26.571. politica, el Juez Federal con Competencia Electoral podrá disponer la aplicación de una multa a los precandidatos y al responsable económico-financiero, solidariamente, de hasta el cuádruplo de los fondos públicos recibidos y la inhabilitación de los candidatos de hasta dos (2) elecciones.
El articulo 37 de la Ley Nº 26.571 exige que treinta (30) dias después de finalizada la elección primaria, cada agrupación politica que haya participado de la misma, presente ante el Juzgado Federal con Competencia Electoral que corresponda, un informe final detallado sobre los aportes públicos recibidos y privados, discriminados por lista interna con indicación de origen y monto, asi como los gastos realizados por cada lista, durante la campaña electoral.
El informe deberá contener lo dispuesto para las campañas nacionales regulado en la Ley de Financiamiento de los Partidos Politicos, y será confeccionado en base a la información rendida por las listas internas que cumplieren con lo dispuesto en el articulo 36 de la Ley Nº 26.571, indicándose asimismo las que no lo hubieren hecho.
Si el informe final de campaña no fuera presentado en la fecha prevista, el Juez podrá aplicar, por cada dia de mora en la presentación, una multa equivalente al cero coma dos por ciento (0,2%), del total de los fondos públicos que le correspondan a la agrupación politica en la próxima distribución del fondo partidario permanente.
Transcurridos noventa (90) dias desde el vencimiento del plazo estipulado, el Juez interviniente podrá disponer la suspensión cautelar de todos los aportes públicos, notificando su resolución a la Dirección Nacional Electoral.
Informe final de campañas nacionales.
El tesorero y los responsables económico-financieros de campaña de las agrupaciones politicas, deberán presentar en forma conjunta ante la Justicia Federal con Competencia Electoral, el informe final de campaña exigido por el articulo 58 de la Ley Nº 26.215 de Financiamiento de los Partidos Politicos (modificado por el articulo 64 de la Ley Nº 26.571), noventa (90) dias después de finalizada la elección.
Dicho informe deberá detallar los aportes públicos y privados recibidos, precisando claramente su naturaleza, origen, nombre y documento del donante, destino y monto, asi como el total de los gastos incurridos con motivo de la campaña electoral, detallados por rubros y los comprobantes de egresos con las facturas correspondientes.
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Deberá indicarse, también, la fecha de apertura y cierre de la cuenta bancaria abierta para la campaña para el caso de las alianzas electorales, debiendo poner a disposición la correspondiente documentación respaldatoria. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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BRAZIL (FIFTH SESSION)
Measures, Policies and Inspection Practices of Funding of Election Campaigns and Political Parties.
The only source of direct public subsidies to political parties aiming at funding its maintenance and electoral expenses foreseen in the Brazilian legislation is the Special Fund for Financial Assistance to Political Parties. The intention of this fund is allowing political parties and candidates to be less dependent of private resources, thus, reducing the economic power influence on the campaigns and balancing the electoral disputes. Despite being established in 1965, only through the enactment of the Law of Political Parties (LPP)-Law n° 9.096 of September 19,1995, when it was established that the budgetary allotments of the Union would compose the revenue of the fund jointly with electoral fines and allowed donations, the Fund could be employed in its institutional purposes. Today, LPP stipulates that the money risen by the fund shall be distributed in a rate of 5% among the parties registered in the Superior Electoral Court, and 95% among parties with representation in the House of Representatives, proportionally to the number of votes obtained in the previous election. That means that the parties having more representatives tend to obtain a larger revenue than the small parties.
The other forms of direct public funding are prohibited by the LPP, which in its Art.31 prohibits donations from foreign government or entities; authorities from public agencies, except the allotments of partisan funds; autarchies, public companies or public utilities, private-public organizations, and foundations instituted by law and for whose resources government agencies or entities compete; and professional associations and trade unions.
With regard to indirect public funding, the Brazilian legislation does not foresee the grant of fiscal benefits, such as exemptions, deductions or fiscal credits on private donations from legal entities or individuals, allowing, however, fiscal compensation through free access to the media, such as, radio and television, by parties and candidates in the form established by law. The law also foresees the use of public schools or Legislative houses for performing political-party meetings.
In relation to private funding of the parties and campaigns, up to 1993, there were not any important obstacles opposing resources originated from individual donors, whose donations were stipulated by the parties themselves. It was only from 1993 on that limits were established for individual donors. With the enactment of the Law of Political Parties, which has had several amendments since its promulgation in 1995, it was established that OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES individuals would only be allowed to offer 10% of their yearly gross income, while legal entities were limited to 2% of the respective yearly operational gross revenue. The responsibility for establishing limits to the use by candidates of their own resources remained belonging to the parties. The model employed may generate distortions once it allows the electors and companies with higher revenues to make donations in values higher than the remaining population, thus enabling them to exert greater influence on candidates and their policies, to detriment of most of the Brazilian population.
ACCOUNTABILITY- LEGISLATION ON ELECTORAL EXPENSES
Although the political parties and the candidates are imposed by the legislation the duty of accountability on costs and expenses to the Electoral Justice, it does not impose any absolute limit for global expenses of parties or each candidate during the campaigns. Through the Election Code, it is the parties' responsibility to set the maximum value of the candidates' expenses and the total amount spent by the party, except if up to June 10 of each election year, a specific law is enacted regulating the matter, which is an unprecedented event up to the present. Despite that, the practice of "slush funds" or resources received by campaigns and not officially booked is notorious. The casuistry demonstrates that most times, the money not booked has illicit origin and, many times, it arises from deviations of the public coffers or the organized crime.
In Brazil, at least since 1965, there always have been strong control by the State on political parties, with the Law of Political Parties since 1965 imposing the accountability of parties and their committees at the end of each campaign and its submission to inspection by the inter-partisan committees, which were responsible for inspecting and publishing the results of such inspection. According to the present law, the parties must annually report to the Electoral Court through submission of balance sheets. In election years, as regulated by Law nO 9.504/97, in its current wording, the candidates or their respective committees must report to the Electoral Court within two months subsequently the elections. During the election period, this obligation is extended to political parties, which are obliged to send monthly balance sheets in the four months prior to elections and in the subsequent two months. The inspection of accounts, as in all election process is the Electoral Court's responsibility, which according to Art. 34 of the LPP, inspects the party's bookkeeping and accountability and the electoral campaign expenses, attesting its conformity to the legal parameters established in the LPP and Law no 9.504/97. In 2002, with Resolution 20.987of 2002, the accountability started to adopt the electronic format through the System of Accountability of the Electoral Campaign by TSE, which allowed the electors to consult, on the Internet, detailed information on budgets and expenses of candidates, parties and financial committees. This duty of releasing data on the internet was an object of many amendments, with the most recent brought with the new wording provided by Law 12.891 of 2013, to § 4 of Article 28 of Law 9.504/97, which imposed on political parties, coalitions, and candidates the duty of releasing, on the OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES course of the election campaign, through the global computer network, a report discriminating funds in money or estimated in money that they received for election campaign financing and the expenses they made. The indications of the names of donors and the values donated, however, only became due in the final accountability.
These statistics are provided by the TSE on its website, specifically in the addresshttp://www.tse.jus.br/noticiastse/boletim/estatistic as-das-contas-de-candidatos- em-2012-estao-disponiveis-no- portal-do-tse. Rio de Janeiro, June 2, 2012
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BULGARIA (THIRD MEETING)
Paragraph 3 of article 7
3. Each State Party shall also consider taking appropriate legislative and administrative measures, consistent with the objectives of this Convention and in accordance with the fundamental principles of its domestic law, to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and, where applicable, the funding of political parties.
- Has your country adopted and implemented the measures described above? (Check one answer) (Y) Yes
Such measures are provided under the Law on the political parties (promulgated in SG 28/2005) and the Election code (promulgated in SG 9/2011)
- Have you ever assessed the effectiveness of the measures adopted to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and, where applicable, the funding ofpolitical parties? (Y) Yes
The political party financing was examined within the Third evaluation round of GRECO. The report on Bulgaria could be found on the Internet (bot on the pages of GRECO and the Bulgarian Ministry of justice).
The Bulgarian authorities have already taken on board most of the recommendations of the GRECO report in this regard while elaborating the new Election Code, adopted on 19 January 2011 (promulgated in the State Gazette, No. 9 of 28 January 2011). More specifically, Chapter 8 of the Election Code reflects the following 11 recommendations in the GRECO report:
· clarify the ban on fundraising events, · improved accountability of beneficiaries in financing election campaigns by third persons; OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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· adequate use of the banking system for revenues and expenditures, including introducing the requirement for bank account to service the election campaign; · detailed regulation of permissible revenues and expenditures in election campaigns; · a clear ban on donations by legal persons in election campaigns for all types of elections; · a clear requirement for providing accounts for all revenues and expenditures related to election campaign; · a common obligation to publish in a timely manner the financial reports of election campaign; · clear criteria on the use of public means for purposes of election campaigns; · rules for preservation of the financial reports of elections campaigns; · ensuring subsequent control over financing of election campaigns and respective clear responsibility of the Auditing Authority; and · additional sanctions for violations of the rules for financing election campaigns, including with regard to physical persons.
Currently, competent bodies and experts in the National Assembly are studying possibilities for additional legislative changes to achieve even greater transparency in the area of financing of political parties, including through amendments to the Law on Political Parties.
The Bulgarian authorities will present their report on the implementation of all recommendations included in the third GRECO report as required, by 20 April 2012.
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CHILE (FIFTH SESSION)
INFORME EN DERECHO
En el contexto de la proxima realizacion de la Quinta Reunion del Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composicion Abierta sobre Prevencion de la Corrupcion, de la Conferencia de Naciones Unidas contra la Corrupcion (UNCAC), se ha solicitado a este Servicio elaborar informe, en el ambito de sus corn petencias, sobre aspectos relacionados con las materias que seran tratadas en dicho encuentro. En cumplimiento de dicho requerimiento, se hara referenda al ordenamiento y medidas administrativas destinados a cautelar la transparencia respecto al financiamiento de candidaturas a cargos públicos elegidos mediante sistema de eleccion popular y, por otra parte, en relacion al financiamiento de los partidos politicos.
En primer termino, corresponde selialar que el articulo 19 N° 15 de la Constitucion Politica de la República de Chile, es la Unica norma de rango constitucional que alude directamente al financiamiento politico, norma a traves de la cual se prescribe que la contabilidad de los partidos politicos "debera ser publica; las fuentes de su financiamiento no podran provenir de dineros, bienes, donaciones, aportes ni creditos de origen extranjero".
Ahora bien, con la expresa finalidad de cautelar la transparencia en el financiamiento de las candidaturas, el o5 de agosto de 2003 se publica en el Diario Oficial la Ley N° 19.884, sobre Transparencia, Limite y Control del Gasto Electoral, cuya tramitacion en el Congreso Nacional se inicia a traves de Mensaje del Presidente de la RepUblica, en el que sefialaba lo siguiente: "La forma en que se materialice la relacion entre el dinero y Ia politica no es una cuestiOn intrascendente, que pueda ser entregada exclusivamente a Ia libertad del mercado o a la conciencia de los ciudadanos. Por el contrario, la constatacion de que el financiamiento de la actividad politica se ha consolidado como la principal fuente de corrupcion de los sistemas politicos obliga a regular Ia injerencia del dinero en la generacion del poder politico, de manera de evitar el avance de figuras tlpicas de extorsion o soborno que degradan en forma definitiva la democracia y la legitimidad de sus instituciones. Es indispensable, en consecuencia, procurar las condiciones que permitan mantener relaciones aceptables entre Ia riqueza privada y el poder pablico, porque de ella depende la forma en que se desenvolvero la actividad politica y la manera en que se resguardara la integridad del sistema politico".
En directa relacion con lo senalado, la aludida disposicion contiene regulacion relativa al control y los limites del gasto electoral que se puede efectuar en campana, lo cual se logra, en primer lugar, a traves de una definician de lo que se considera gasto electoral, contenida en el articulo 2 de Ia citada Ley N° 19.884, estableciendo un limite temporal para su verificacian, el cual corresponde al period() de campana electoral que, en raz6n de lo senalado en el articulo 3 siguiente, es aquel comprendido entre el dia que vence el plazo para declarar candidaturas y el dia de Ia elección respectiva. Este periodo es sumamente relevante, en la medida que los aportes OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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a los diversos candidatos y partidos politicos, para que estos puedan financiar sus gastos electorales, solo pueden realizarse durante su transcurso.
Ademas de lo senalado, uno de los tapicos mas relevantes de la Ley N° 19.884 se refiere al financiamiento, tanto público como privado, de las camparias electorates. Al respecto, cabe mencionar que durante el proceso de discusion de esta norma se sostuvo, de manera expresa, que la normativa en materia de financiamiento privado de las camparias electorales tuvo por finalidad el conocer los origenes de esos recursos para garantizar la independencia de quienes ocupen cargos de representacion popular.
Ahora bien, corresponde a financiamiento de caracter privado toda contribucian en dinero, o estimable en dinero, que se efect6e a un candidato o partido politico, sea que se materialice bajo la forma de mutuo, donacian, comodato o cualquier acto o contrato a titulo gratuito, destinado al financiamiento de gastos electorates. El financiamiento privado se materializa a traves de aportes o donaciones, los cuales se clasifican en aportes propios, aportes ananimos, aportes reservados y aportes privados de caracter p6blico. La Ley ha fijado limites para la realizacian de cada uno de estos aportes, dependiendo del cargo de eleccian popular del cual se trate y del tipo de financiamiento en cuestion.
Con el objeto de ilustrar lo senalado se puede mencionar, a modo de ejemplo, que la cuantia de los aportes ananimos no puede ser superior a veinte unidades de fomento y que, ademas, durante el period° de camparia electoral, ningun candidato o partido politico podra recibir por este concepto mas del veinte por ciento del limite del gasto electoral definido. En cuanto a los aportes reservados, respecto de los cuales debe mantenerse absoluta reserva de la identidad del donante y del monto de su contribucian, se establece que no pueden superar el diez por ciento del limite del gasto electoral del candidato en cuestian.
Ademas de las fuentes mencionadas, la Ley N° 19.884 tambien contempla la posibilidad de financiamiento privado proveniente de creditos contraidos con instituciones financieras, de trabajos voluntarios y de usufructos.
Finalmente, en lo que se refiere al financiamiento electoral, corresponde serialar que en nuestro ordenamiento juridic° contempla, adernas, el financiamiento pLiblico de las campailas, es decir, aquel que es otorgado par el Estado, como anticipo o reembolso de gastos en que hubieren incurrido los candidatos y los partidos, en las cantidades, proporciones y formas que establecen los Art. 13° y siguientes de la Ley N° 19.884.
En otro Ambito, tam bien en el contexto de las medidas adoptadas para garantizar la necesaria transparencia en el financiamiento de las camparias electorales, procede mencionar una de las medidas mas relevantes en esta materia, dice relacion con la creacion de un completo sistema de contabilidad electoral. Este sistema constituye un control externo del origen de los recursos empleados en las camparias electorales y de los gastos de propaganda, vinculado a la posibilidad de reembolso de los gastos electorales, a traves del cual se buscar evitar los riesgos de OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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corrupcion y, adicionalmente, consagrar un mecanismo de publicidad de los recursos y gastos efectuado con ocasion de estos procesos.
Para dicho efecto, una vez que finaliza el proceso electoral, los candidatos y partidos politicos, a traves de los Administradores Electorales y Administradores Generales Electorales, segUn corresponda, deben presentar la contabilidad simplificada de ingresos y gastos de camparia electoral, para cada uno de los candidatos y partidos politicos que respectivamente representen.
Esta presentacion debera realizarse aun cuando no haya tenido ingresos o incurrido en gastos, debiendo en ese caso dar cuenta de esa situacion por escrito, dentro del mismo plazo establecido para la presentacion de la cuenta. La Ley N° 19.884 establece sanciones por incumplimiento de la presentacion de dicha contabilidad.
Rendidas las cuentas de ingresos y gastos electorales, los candidatos que participan en las Elecciones Presidencial, Parlamentarias, Municipales y de Consejeros Regionales obtendran, eventualmente, el reembolso de los gastos electorales en que hubieren incurrido durante la camparia, de conformidad con las reglas serialadas por la misma norma. En efecto, tal como prescribe el legislador, para que se configure la circunstancia de financiar, por la via del reembolso fiscal, determinados gastos de naturaleza electoral, comprendidos en el articulo 2 de la ley, deben cumplirse ciertos presupuestos contemplados en la misma.
Una vez presentada la cuenta de ingresos y gastos electorales, comienza el proceso de analisis y control contable de la cuenta, para lo cual el Servicio Electoral tiene un plazo de treinta dias habiles para pronunciarse. Si se estima necesario un examen mas acabado de los antecedentes presentados, el plazo anterior se podra prorrogar, por una cola vez y hasta por un maxim° de quince dias habiles mas.
Efectuado el analisis contable, cabe la posibilidad de que la rendicion pueda ser observada si se requieren antecedentes adicionales o aclaracion de los ya presentados. En caso contrario, o subsanadas las observaciones, la cuenta sera aprobada por resolucion del Director del Servicio Electoral, si no contiene errores u omisiones graves y se ajusta a la Ley N°19.884, a las normas generales de contabilidad y al Codigo de Comercio.
A su turno, en lo que respecta a la autorizacion del reembolso fiscal, el articulo 15 de la citada Ley N° 19.884 dispone, de manera expresa, que corresponde al Director del Servicio Electoral dictar la resolucion que tiene por aprobada la cuenta de ingresos y gastos del candidato y, adernas, le concede la competencia para autorizar la devolucion de los gastos en que hubieren incurrido los candidatos, conforme a las normas legales.
Cabe mencionar que no todos los gastos efectuados durante la campalia otorgan derecho para obtener la devolucian de gastos electorales; pues, adernas de que la cuenta tiene que ser presentada oportunamente y aprobada, debe tratarse de gastos electorales efectuados durante el period() de camparia electoral, cuyo pago se encuentre pendiente y respaldados por documentos fidedignos: facturas, boletas de honorarios o boletas nominativas. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Para concluir, corresponde hacer alusion a la normativa relativa al financiamiento de los partidos politicos, materia en la cual se debe tener en consideracion lo dispuesto en la Ley N°18.603, Organica Constitucional de los Partidos Politicos, especificamente su Titulo V denominado "Del Financiamiento de los Partidos Politicos".
En su articulo 33, esta norma senala que "Los ingresos de los partidos politicos estaran constituidos por las cotizaciones ordinarias o extraordinarias que efectuen sus afiliados, por las donaciones, por las asignaciones testamentarias que se hagan en su favor y por los frutos y productos de los bienes de su patrimonio. Los partidos inscritos o en formaciOn solo podran tener ingresos de origen nacional".
En directa relacion con el citado articulo 19 N°15 de la Constitución Politica, el articulo 34 de la Ley N° 18.603 establece que los partidos politicos Ilevaran un libro general de ingresos y egresos, uno de inventario y uno de balance, debiendo conservar la documentaci6n que respalde sus anotaciones. El Director del Servicio Electoral, con consulta al Tribunal Calificador de Elecciones, tiene competencia para dictar instrucciones generates y uniformes sobre la forma de Ilevar estos libros y de efectuar el balance.
Ahora bien, la Ley dispone, ademas, que el Director del Servicio Electoral debe solicitar los libros y la documentacian anexa para su revision e inspecci6n, por lo menos una vez en cada ano calendario, y mantener copia de estos antecedentes, los que quedaran a disposici6n del public° para su consulta, de acuerdo con las normal que aquel seriale.
Adicionalmente, se establece en el articulo 35 siguiente que los partidos politicos deben practicar cada ano un balance y remitir un ejemplar del mismo al Director del Servicio Electoral, oportunidad en la cual este ultimo puede formular aclaraciones y requerir del partido informaciones y los antecedentes del caso. Se establece que el Director del Servicio Electoral puede rechazar el balance si no se ajustare a las anotaciones de los libros o si contuviere errores u omisiones manifiestos. En caso de no existir objeciones, o si estas fueren solucionadas, el Director del Servicio Electoral ordenara publicar el balance en el Diario Oficial, a costa del partido.
En estricta relacion con lo anterior, la Ley N° 19.884 establece que los partidos politicos que hubieren efectuado gastos electorales en las elecciones presidenciales, parlamentarias o municipales, deberan incluir en el aludido balance el monto total de los gastos electorales en que hubiere incurrido directamente el partido politico; el monto total de los ingresos para el financiamiento de gastos electorales percibidos por el partido.
Por otra parte, el articulo 5 de la Ley N° 19.884 ordena a los partidos politicos informar al Servicio Electoral, mensualmente, sobre sus gastos ordinarios de funcionamiento, obligacion que deben cumplir durante los seis meses previos al inicio del period° de camparia electoral y durante este, antecedentes a partir de los cuales se obtiene un promedio sobre la cuantia mensual de tales desembolsos. Luego, durante el periodo de campana electoral, si hay gastos ordinarios de funcionamiento del partido que excedan de ese promedio calculado, el exceso o excedente sobre OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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el promedio se resume gasto electoral y se imputa como tal, dentro de los limites de gasto autorizado.
Para concluir, cabe sefialar que a partir de la lectura de las normas aludidas en este informe, es posible establecer que la finalidad de velar por la transparencia en materia de financiamiento de candidaturas a cargos públicos y de partidos politicos, solo se puede lograr con una detallada normativa y, adicionalmente, a traves de la implementacion de procedimientos administrativos eficientes que controlen el cumplimiento de la misma. Santiago, julio 28 de 2014
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CZECH REPUBLIC (FIFTH SESSION)
Information requested from States parties in relation to public sector legislative and administrative measures, including measures to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and, where applicable the funding of political parties (arts. 5 and 7). 1. Please describe the legislative and administrative measures you have taken to prevent corruption in public sector. In particular, please provide information on measures you have taken to enhance in the funding of candidatures for elected public office and the funding of political parties.
Funding of political parties is regulated by the Act num. 424/1991 Coll., on Political Parties and their Funding. They are also obliged to have accounting books according to the Act num. 563/1991 Sb., on Accounting. From the viewpoint of Act num. 586/1992 Sb., on Income Taxes, political parties are considered to be non-profit organizations. Political parties are prohibited from doing business in their own name. They are only allowed to found a company focused on publishing, printing, broadcasting, cultural, sport, recreational, educational or political activities. The Act on Political Parties and their Funding lists possible means of income of political parties: a) state subsidies on electoral campaign expenses b) state subsidies on activities c) member fees, d) donations and inheritance e) income from lease of real estate and other property f) interest on deposits g) income from involvement in companies listed above h) income from organizing loto, cultural, social, sport, recreational, educational and political activities i) loans
State subsidies on electoral campaign expenses
This subsidy is provided to political parties which pass at least 1.5% threshold in election to Chamber of Deputies and it amounts to 100 Kč per every vote.
State subsidies on activities
This subsidy is regulated by the Act on Political Parties and their Funding. It consists of a base subsidy and a subsidy for a mandate. Any party that passes 3% threshold in Chamber of Deputies election is entitled to the base subsidy. Base subsidy amounts to 6 000 000 Kč per year plus 200 000Kč per every 0.1% above the 3% threshold. The upper limit is 10 000 000 Kč per year (reached at 5% votes).
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A political party is entitled to the subsidy for a mandate if its member is elected a Deputy, Senator or a Member of Regional Council. The subsidy amounts to 855 000 Kč per a Deputy or a Senator and 237 500 Kč per a Member of Regional Council.
Donations
Both physical and legal persons may give donations to political parties. Political parties may not accept donations from: a) the State, unless stated otherwise (subsidies mentioned earlier) b) theinstitutionsreceivingcontributionsfromtheStatebudget c) municipalities and regions d) state companies and legal persons with capital interest of state All donations must be mentioned in donation overview, where the amount donated, name and surname, date of birth and domicile must be stated. In case of donations over 50 000 Kč, also the donation contract must be archived. If an unlawful donation is not returned to the donor, the Tax Office shall impose a sanction amounting to the double of the donated sum.
Verification of financial management of political parties
Financial management of political parties is verified on five levels. Firstly it is the inner revision body of the political party in question. This inner body is mandatory according to the Act on Political Parties and their Funding.
Secondly checking of every annual final accounting statement by an auditor is mandatory. The auditor’s statement “no objections” must be attached to every annual financial report of a political party.
The Chamber of Deputies checks the completeness of annual financial reports, which all political parties are obliged to submit annually. The annual financial reports are also scrutinized by the public. These reports are submitted to the Chamber of Deputies on a prescribed form, which allows for easier comparison, and are freely accessible to the public.
All political parties are also subject to control by Tax Offices.
Sanctions In case of not respecting the donation rules, a fine is imposed by the Tax Office as mentioned earlier.
If a political party does not comply with its obligation to submit the annual financial report, or if the report is incomplete, state subsidies are suspended.
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If a political party does not submit its annual financial report repeatedly, or if its activities are in conflict with the principles of funding of political parties (especially the donation and/or list of allowed incomes rules), the activities of the political party are suspended. This is done by the Supreme Administrative Court after a motion from the Chamber of Deputies. If the political party does not comply with the requirements of law within one year, the government shall file an action to abolish the political party to the Supreme Administrative Court.
Conclusion
It is possible to state, that in comparison with other European countries the Czech Republic has an adequately robust legal framework of the issue in question. This statement is justified by the study of GRECO from May 2010 of the first 22 countries reviewed under the third cycle. For a more thorough analysis of transparency of funding of political parties, view the relevant GRECO evaluation report.
Nevertheless possibilities for improvement were identified in a relevant study and amendments to relevant acts were drafted. Unfortunately this proposal was not adopted, because the Chamber of Deputies disbanded itself in August 2013. The proposal is about to be re-introduced by the current government in short time. For more information on the proposal please view the answer to the question 3.
2. Please provide information demonstrating implementation of the measures described above.
Unfortunately all the annual financial reports are in Czech and it is beyond the scope of possibilities of Czech Administration to translate such documents for demonstrational purposes. Number of political parties, which were suspended in their activities and which were dissolved for the breach of law by the Supreme Administrative Court.
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Y ear Activities suspended Party dissolved 1996 1 3 1997 0 0 1998 0 0 1999 0 0 2000 0 0 2001 2 0 2002 9 0 2003 1 1 2004 2 2 2005 3 0 2006 4 1 2007 9 3 2008 10 6 2009 5 4 2010 2 6
The website www.politickefinance.cz provides a portal of information on funding of political parties. It is searchable by donor or by political parties.
3. Please outline actions required to strengthen or improve the measures described above and any specific challenges you might be facing in this respect. As stated above, possibilities for improvement of the current system were identified in an analysis by the Ministry of Interior and amendments to relevant acts were drafted. Unfortunately this proposal was not adopted, because the Chamber of Deputies disbanded itself in August 2013. The proposal is about to be re-introduced by the current government in short time.
The proposal should upgrade the current system in these aspects:
- The annual financial report shall be submitted electronically and then published on a designated website. - The annual financial report shall include more details on all the possible means of income that are allowed by law. - Political parties shall be obliged to publish their final accounting statements. - New mechanism on choosing the auditor shall be adopted. The auditor shall have no connection, direct or indirect, financial, commercial, labour, member or other relationship to the political party. One auditor shall not be assigned more than twice in a row. - Upper limit of donation from one commercial company shall be stated. - In the overview of non-pecuniary donations, their usual market value shall be stated - More detailed information on the purpose of money spent in election campaigns shall be required. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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- New system of reviewing the financial report shall be put in place in order to facilitate more thorough review.
4. Do you require technical assistance in relation to the measures described above? If so, please specify the forms of technical assistance that would be required.
Because the issue was already analysed and measures in the form of a proposed amendment of relevant acts were taken, the Czech Republic does not require technical assistance.
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DENMARK (FIFTH SESSION)
Information requested from State parties in relation to public sector legislative and administrative measures, including measures to en- hance transparency in the funding of candidatures for elected public office and, where applicable the funding of political parties (arts. 5 and 7)
In connection with the accession to the Convention it was considered that the obligations of the Convention concerning general preventive measures were already satisfied in the applicable Danish administrative legislation, including in the provisions of the Danish Public Adminis- tration Act and the Civil Servant Act. As regards the employment of employees in the public sector the fun- damental principle is that employment, promotion etc. is based on qualifications and experience. Vacancies are as a general rule filled fol- lowing a public notice of the vacant position. The public notice can however be omitted, if the position requires theoretical and/or practical training which can only be acquired at the work place in question. The public notice of the vacancy must inter alia include the job title, the area and type of employment and educational/training requirements for the position.
The Danish Public Administration Act applies to all branches of the public sector in cases where a decision is or will be made. The Danish Public Administration Act thus also applies to employment situations.
The refusal of an application for a job is a decision within the meaning of the Danish Public Administration Act which – if it is made in writ- ing – must contain a justification for the refusal, see the Danish Public Administration Act, par. 22. The justification for the refusal must in- clude the main decisive factors for filling the position, see the Danish Public Administration Act, par. 24.
With respect to the prevention of conflicts of interest reference is made to Part 2 of the Danish Act on Access to Public Administration Files which contain provisions concerning the impartiality of public em- ployees. Regarding municipal council members the Act governing mu- nicipalities par. 14 applies. The principle of the above mentioned pro- visions is that a person is excluded from participating in a case, if the case contains elements which lead to doubt as to the impartiality of the person in question. Transparency in the administration is ensured inter alia by the provi- sions on access to documents in the Public Administration Act. Ac- cording to par. 4 of the Public Administration Act as a starting point everyone is entitled to access to documents received or created by an administrative authority in the context of administrative proceedings relating to that administrative authority.
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The Parliamentary Election Act and the Local and Regional Govern- ments Election Act regulate respectively general elections, referenda and local elections. The provisions are designed to ensure free, direct and secret elections and contain inter alia rules on nomination of can- didates.
Regarding the financing of political parties detailed rules on the publi- cation of financial statements of political parties are set out in the Grants to Political Parties Act. If a party within the financial year has received one or more contributions from the same private contributor which exceed 20.000 DKK, the name and address of the contributor must be included in the financial statement. Moreover, the financial statement must include information on the total sum of any anonymous contributions and information on any anonymous contribution exceed- ing 20.000 DKK.
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ECUADOR (FIFTH SESSION)
II Información solicitada a los Estados partes sobre las medidas legislativas y administrativas del sector público, incluidas las encaminadas a aumentar la transparencia respecto de la financiación de candidaturas a cargos públicos electivos y, según proceda, de los partidos políticos (arts. 5 y 7) II.1.1 .Establecer una definición jurídica de lo que constituye una donación o contribución a la campaña de un candidato a un cargo público o a un partido político. II.1.‐ Señale las medidas legislativas y administrativas que ha adoptado para aumentar la transparencia en la financiación de candidaturas a cargos públicos electivos y, según proceda, de partidos políticos: Informe para la Quinta Reunión del Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Prevención de la Corrupción
Al respecto, se cita la normativa pertinente, prevista en la Ley Orgánica Electoral y de Organizaciones Políticas de la República Del Ecuador, Código de la Democracia25: “Art. 215.‐ Las organizaciones políticas calificadas por el Consejo Nacional Electoral y los sujetos políticos están autorizados para recibir aportaciones económicas lícitas, en numerario o en especie, a cualquier título, las cuales serán valoradas económicamente para los procesos electorales, consultas populares y revocatorias del mandato, según la valoración real del aporte a la época de la contratación o promoción.
Adicionalmente podrán recibir aportes del Presupuesto General del Estado los partidos políticos y los movimientos políticos nacionales en los casos establecidos en esta Ley. (Las negrillas nos pertenecen)
Art. 216.‐ Las organizaciones políticas podrán recibir aportaciones para la campaña electoral de las siguientes fuentes: 1. Las cuotas obligatorias ordinarias y extraordinarias de sus afiliados, así como las cuotas voluntarias y personales que los candidatos aporten para sus campañas;
2. Los aportes o donativos efectuados en dinero o en especie, en forma libre y voluntaria por personas naturales de nacionalidad ecuatoriana, sea que residan en el país o en el extranjero y por las personas naturales extranjeras residentes en el Ecuador; y,
3. Los ingresos que los partidos y sus frentes sectoriales obtengan por las rentas de sus bienes, así como de sus actividades promocionales. Las organizaciones políticas deberán declarar, registrar y justificar el origen y monto de los recursos y de los bienes obtenidos.” (Las negrillas nos pertenecen) OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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II.1.2. Informar si se obliga a revelar públicamente toda donación recibida por candidatos a cargos públicos y partidos políticos, incluida la identidad de las personas y empresas que la efectúan. en el Registro Oficial Suplemento 578 de 27 de abril de 2009. El texto completo de esta norma puede consultarse en el link http://www.cne.gob.ec/images/articulos/Ley_Organica_Electoral_Codigo_de_la_Democracia_2 012‐10‐ 17.pdf
Informe para la Quinta Reunión del Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Prevención de la Corrupción
Según lo previsto en el artículo 216 de la Ley Orgánica Electoral y de Organizaciones Políticas de la República del Ecuador, Código de la Democracia, las organizaciones políticas podrán recibir aportaciones para la campaña electoral de las siguientes fuentes: 1. Las cuotas obligatorias ordinarias y extraordinarias de sus afiliados, así como las cuotas voluntarias y personales que los candidatos aporten para sus campañas; 2. Los aportes o donativos efectuados en dinero o en especie, en forma libre y voluntaria por personas naturales de nacionalidad ecuatoriana, sea que residan en el país o en el extranjero y por las personas naturales extranjeras residentes en el Ecuador; y, 3. Los ingresos que los partidos y sus frentes sectoriales obtengan por las rentas de sus bienes, así como de sus actividades promocionales.
Las organizaciones políticas deben declarar, registrar y justificar el origen y monto de los recursos y de los bienes obtenidos.
El artículo 220 del mismo cuerpo legal establece que la o el responsable del manejo económico26 de las campañas electorales llevará un registro de ingresos27 y gastos28. Los aportantes deberán llenar los formularios de aportación29 que para el efecto elaborará y entregará el Consejo Nacional Electoral.
Adicionalmente, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 230 de la Ley ibídem, en el plazo de noventa días después de cumplido el acto de sufragio, la o el responsable del movimiento económico de la campaña, con intervención de una contadora o contador público autorizado, liquidará los valores correspondientes a ingresos y egresos de la campaña electoral30.
De ahí que, el artículo 232 determina que la documentación que presentará el responsable del manejo económico de la campaña deberá contener y precisar claramente: el monto de los aportes recibidos, la naturaleza de los mismos, su origen, el listado de contribuyentes, su identificación plena y la del aportante original cuando los recursos se entreguen por interpuesta persona, el destino y el total de las sumas gastadas en el proceso electoral por rubros, estados de cuenta y conciliaciones bancarias, así como los comprobantes de ingresos y de egresos con las facturas o documentos de respaldo correspondiente..cne.gob.ec/images/04_comprobante_de_ingreso.pdf OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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www.cne.gob.ec/images/06_liquidaci%C3%93n_de_fondos_de_campa%C3%B1a.pdf
Informe para la Quinta Reunión del Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Prevención de la Corrupción II.1.3. Informar si se fija una cuantía máxima para las donaciones que pueden hacerse a candidatos o partidos políticos.
El artículo 221 de la Ley Orgánica Electoral y de Organizaciones Políticas de la República del Ecuador, Código de la Democracia, establece un límite de aportación tanto para personas naturales cuanto para los candidatos. Así: la aportación de las personas naturales no podrá exceder del cinco por ciento del monto máximo de gasto electoral autorizado, para cada dignidad. El aporte de los candidatos no podrá exceder del diez por ciento de dicho monto máximo de gastos electorales.
II.1.4. Informar hasta qué punto se permiten donaciones hechas desde el extranjero o por entidades jurídicas total o parcialmente estatales, así como los límites de su cuantía.
Una de las fuentes de financiamiento de las organizaciones políticas para la campaña electoral son los aportes o donativos efectuados en dinero o en especie, en forma libre y voluntaria por personas naturales de nacionalidad ecuatoriana, sea que residan en el país o en el extranjero y por las personas naturales extranjeras residentes en el Ecuador. (Art. 216, numeral 2 de la Ley Orgánica Electoral y de Organizaciones Políticas de la República del Ecuador, Código de la Democracia). El límite de aporte es el cinco por ciento del monto máximo de gasto electoral autorizado por el Consejo Nacional Electoral, para cada dignidad. Adicionalmente, cabe señalar que no se admiten aportaciones provenientes de personas jurídicas.
II.1.5. Informar si se establece la obligación de presentar periódicamente información financiera sobre donaciones a candidatos y partidos políticos, así como cualquier otro gasto conexo, antes y después de la celebración de las elecciones.
De conformidad con lo establecido en el artículo 211 de la Ley Orgánica Electoral y de Organizaciones Políticas de la República del Ecuador, Código de la Democracia, el Consejo Nacional Electoral requiere a los responsables del manejo económico de la campaña electoral, la presentación de reportes semanales de ingresos y egresos31, durante y después del proceso electoral. Asimismo, en el plazo de noventa días después de cumplido el acto de sufragio, la o el responsable del movimiento económico de la campaña, con intervención de una contadora o contador público autorizado, debe liquidar los valores correspondientes a ingresos y egresos .cne.gob.ec/images/articulos/REPORTE_SEMANAL.xls
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de la campaña electoral. (Art. 230 Ley Orgánica Electoral y de Organizaciones Políticas de la República del Ecuador, Código de la Democracia).
II.1.6. Informar si se imponen sanciones a quienes violen leyes, normas o reglamentos aplicables a candidatos y partidos políticos.
La Ley Orgánica Electoral y de Organizaciones Políticas de la República del Ecuador, Código de la Democracia, establece las infracciones y sanciones de los sujetos políticos y de las personas naturales y jurídicas. El órgano electoral competente para imponer las sanciones respectivas es el Tribunal Contencioso Electoral cuyas funciones están previstas en el Art. 221 de la Constitución de la República y en la Ley Orgánica Electoral y de Organizaciones Políticas de la República del Ecuador, Código de la Democracia.
II.1.7. Informar si se prevé la vigilancia independiente de la financiación de candidatos y partidos políticos.
No se prevé vigilancia independiente de la financiación de la campaña electoral de los candidatos y candidatas de elección popular.
II.2.1. Documentos en que los candidatos a cargos públicos o los partidos políticos dan a conocer el monto y la procedencia de sus ingresos.
Todo aporte de la naturaleza que fuere, deberá originar un comprobante de ingreso, respaldado con el correspondiente comprobante de recepción de contribuciones y aportes, según los formatos32 diseñados por el Consejo Nacional Electoral; en estos documentos se registran todos los datos, incluyendo monto y origen de los ingresos, así como las firmas de responsabilidad.
II.2.2. Ejemplos o datos estadísticos de casos de violación de las disposiciones relativas a la fijación de actividades políticas, incluso de cualquier consiguiente sanción o enjuiciamiento penal. formatos pueden ser consultados en el enlace;: http://www.cne.gob.ec/index.php/Gasto‐ Electoral/Consejo/Gasto‐Electoral‐Total/
II.2.‐ Suministre información que demuestre la aplicación de las medidas antes señaladas, en particular, presentando, entre otros, el siguiente tipo de información: Informe para la Quinta Reunión del Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Prevención de la Corrupción
En el Ecuador las competencias en materia electoral están asignadas a la Función Electoral, prevista a partir del artículo 217 de la Constitución de la República, la misma que está conformada por el Consejo Nacional Electoral y por el Tribunal Contencioso Electoral. Correspondiendo a este segundo organismo imponer sanciones por el incumplimiento de las OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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normas sobre financiamiento, propaganda, gasto electoral y en general por vulneraciones de normas electorales, entre otras atribuciones previstas en el Art. 220 de la Constitución de la República. Información sobre sentencias publicadas por el Tribunal Contencioso Electoral, clasificadas por año, puede encontrarse en el enlace: http://www.tce.gob.ec/jml/index.php/sentencias
Por su parte, el Consejo Nacional Electoral, cuyas funciones están previstas en el Art. 219 de la Constitución de la República, garantiza el ejercicio de los derechos políticos que se expresan a través del sufragio, así como los referentes a la organización política de la ciudadanía y promueve el fortalecimiento de la democracia, mediante la organización de procesos electorales y el apoyo a las organizaciones políticas y sociales; asegurando una participación equitativa, igualitaria, paritaria, intercultural, libre, democrática y justa para elegir y ser elegidos, por lo que no cuenta con datos estadísticos respecto a ese tema.
II.2.3. Principales conclusiones y recomendaciones de los informes de los organismos gubernamentales encargados de vigilar el régimen aplicable a la financiación de candidatos a cargos electivos y partidos políticos. No se dispone de esta información
II.2.4. Datos estadísticos sobre la opinión pública acerca de la integridad y la transparencia en la financiación de candidatos a cargos electivos y partidos políticos.
El Consejo Nacional Electoral no realiza encuestas de opinión pública respecto al tema.
II.3.1. Dificultades en la labor de sensibilización destinada a garantizar que todos los candidatos a cargos públicos y partidos políticos conozcan sus obligaciones en virtud de las normas y reglamentos pertinentes. a. Inasistencia a los cursos de capacitación realizados por el Consejo Nacional Electoral respecto a la aplicación de la normativa electoral. b. Poco interés por parte de los representantes legales, directivos y candidatos de las organizaciones políticas en conocer la normativa electoral.
II.3. Señalar las acciones necesarias para reforzar o mejorar las medidas antes expuestas, así como cualquier problema concreto que hubiere surgido, especialmente, aquellos referentes a: Informe para la Quinta Reunión del Grupo de Trabajo Intergubernamental de Composición Abierta sobre Prevención de la Corrupción
II.3.2. Problemas relativos a la capacidad técnica y financiera que han de tener los organismos encargados de aplicar la normativa sobre la financiación de los partidos políticos para garantizar eficazmente su cumplimiento. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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El Consejo Nacional Electoral ha tenido problemas en cuanto a temas logísticos, movilización e incluso presupuestarios, para la ejecución de actividades tendientes a garantizar el eficaz cumplimiento de las normas electorales.
5.4. Finalmente, señalar necesidades de asistencia técnica en relación con las medidas señaladas y en caso afirmativo, señalar el tipo de asistencia.
Se requiere asistencia sobre la implementación de sistemas informáticos que permitan realizar un control efectivo y concurrente de la financiación de campañas electorales de los candidatos y candidatas.
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FRANCE (FIFTH SESSION)
Organisation des Nations Unies contre la Drogue et le Crime Informations en vue de la quatrième réunion intersessions du Groupe de travail sur la prévention de la corruption (8-10 septembre 2014) Informations concernant les mesures législatives et administratives relatives au secteur public, y compris les mesures visant à accroître la transparence du financement des candidatures à un mandat public électif, et, le cas échéant, du financement des partis politiques
1) Mesures législatives et administratives prises pour prévenir la corruption dans le secteur public – informations sur les mesures prises pour accroître la transparence du financement des candidatures à un mandat public électif et du financement des partis politiques Plusieurs lois, dont deux très récentes, ont œuvré en faveur de la prévention de la corruption en France, en particulier dans le domaine de la transparence de la vie publique. - D’abord, la loi n°88-227 du 11 mars 1988 relative à la transparence financière de la vie politique ; - La loi n°90-55 du 15 janvier 1990 relative à la limitation des dépenses électorales et à la clarification du financement des activités politiques modifie l’article 11, et crée les articles 11-1, 11-2, 11-3, 11-4, 11-5, 11-6, 11-7, 11-8, de la loi du 11 mars 1988, détaillés par la suite. - La loi n°2013-907 du 11 octobre 2013 relative à la transparence de la vie publique vient elle aussi modifier la loi du 11 mars 1988 et apporte des précisions dans une section consacrée au financement de la vie politique. - La loi n°2013-1117 du 6 décembre 2013 relative à la lutte contre la fraude fiscale et la grande délinquance économique et financière apporte, enfin, une meilleure protection des lanceurs d’alerte en matière de corruption comme indiqué par la suite. En matière de prévention, la loi du 6 décembre 2013 apporte une protection similaire aux lanceurs d’alertes dans le secteur public que dans le secteur privé. En vertu de l’article 6 ter A de la loi n°83-634 du 13 juillet 1983 portant droits et obligations des fonctionnaires, « aucune mesure concernant notamment le recrutement, la titularisation, la formation, la notation, la discipline, la promotion, l’affectation et la mutation ne peut-être prise à l'égard d'un fonctionnaire pour avoir relaté ou témoigné, de bonne foi, de faits constitutifs d'un délit ou d'un crime dont il aurait eu connaissance dans l'exercice de ses fonctions ». Par ailleurs, des mesures ont été prises aux fins suivantes :
Elaborer une définition juridique de ce qui constitue un don ou une contribution ;
Depuis longtemps, le droit français considère que lorsqu’elle est faite dans une intention libérale la transmission d’un bien ou d’un droit que consent une personne au profit d’une autre, constitue un don ou encore une donation. 13, place Vendôme, 75042 Paris Cedex 01 – Téléphone : + 33 1 44 77 69 65 - Télécopie + 33 1 44 77 71 99 E-mail : [email protected] OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Exiger la divulgation publique des dons reçus par les candidats à un mandat public et par les partis politiques, y compris de l’identité des donateurs (personnes physiques et morales)
La divulgation des dons reçus par les candidats à un mandat public et par les partis politiques n’est pas publique. Mais l’article 11-4 de la loi du 11 mars 1988, modifié par la loi du 11 octobre 2013, exige que l'association de financement ou le mandataire financier du candidat délivre au donateur un reçu, dont un décret à venir en Conseil d'Etat fixera les conditions d'établissement, d'utilisation et de transmission à la Commission nationale des comptes de campagne et des financements politiques. Ce décret déterminera également les modalités selon lesquelles les reçus délivrés pour les dons d'un montant égal ou inférieur à 3 000 euros, consentis par les personnes physiques ne mentionneront pas la dénomination du parti ou groupement bénéficiaire. Dans des conditions toujours fixées par décret, les partis politiques communiquent chaque année à la Commission nationale des comptes de campagne et des financements politiques la liste des personnes ayant consenti annuellement à verser un ou plusieurs dons ou cotisations.
Instaurer des plafonds ou des limites concernant les dons pouvant être faits à des candidats ou à des partis politiques ;
Le financement privé des partis politiques est régi par les articles 11 à 11-8 de la loi du 11 mars 1988. Il est interdit aux personnes morales de participer au financement des partis et groupements politiques (article 11-4 de la loi du 11 mars 1988). Cette interdiction concerne toutes les personnes morales à l’exception des partis et groupements politiques (un parti peut donc contribuer au financement d’un autre parti) et des associations de financement de candidats à une élection de droit français. Sont aussi interdites les contributions ou aides matérielles d’un Etat étranger ou d’un parti politique étranger. Par ailleurs, les dons consentis aux partis et groupements politiques par des personnes physiques sont soumis à des restrictions particulières :
- Tout don en espèce ne peut excéder 150 euros; - Tout don de plus de 150 euros doit donc être versé soit par chèque, soit par virement, prélèvement automatique ou carte bancaire; - Une même personne physique ne peut effectuer annuellement des versements excédant 7500 euros au profit d’un même parti politique et des organisations territoriales ou spécialisées qui en dépendent. Le recours à un mandataire financier (association de financement ou personne physique) permet au parti politique d’encaisser des dons de la part de personnes physiques ouvrant droit à réduction de l’impôt sur le revenu au profit du donateur dans des conditions identiques aux dons consentis aux candidats pour le financement de leur campagne électorale (art. 200 du code général des impôts). Une cotisation versée à un parti politique n'est pas assimilable à un don, celui-ci étant accordé sans contrepartie. Le montant de la cotisation est fixé librement par le parti et peut donc être OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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modulé selon les catégories d'adhérents, en tenant compte notamment de la qualité d'élu. Les cotisations ne sont pas plafonnées. Toutefois, la cotisation versée, selon les modalités définies par le parti, doit correspondre à celle figurant dans les statuts ou à une décision de l'assemblée générale. Ainsi, dans le cas d'une cotisation versée supérieure à la cotisation appelée, la différence doit être considérée comme un don et, en ce cas, soumise au plafond de 7500 euros. Par ailleurs, une cotisation ne peut ouvrir droit à avantage fiscal au titre de l'article 200 du code général des impôts que si elle a été versée directement entre les mains du mandataire financier. Enfin, les versements ouvrant droit à une réduction d'impôt sur le revenu mentionnés à l'article 200 du code général des impôts, effectués par les différentes personnes membres d'un même foyer fiscal, ne sont pris en compte que dans la limite de 20 % du revenu imposable.
Clarifier les autorisations et les limites applicables aux dons faits par des donateurs étrangers ou des personnes morales dont l’Etat est totalement ou partiellement propriétaire ;
L’article 11-4 de la loi n°88-227 du 11 mars 1988 modifié par la loi n°2013-907 du 11 octobre 2013 précise qu’ « aucune association de financement ou aucun mandataire financier d'un parti politique ne peut recevoir, directement ou indirectement, des contributions ou aides matérielles d'un Etat étranger ou d'une personne morale de droit étranger. » Aussi, comme il l’a été mentionné ci-dessus, les personnes morales ne peuvent participer au financement des partis politiques à l’exception des partis et groupements politiques.
Exiger des candidats et des partis politiques qu’ils présentent régulièrement des rapports financiers concernant les dons et les dépenses, y compris avant et après les élections ;
Les partis ou groupements bénéficiaires de tout ou partie des dispositions des articles 8 à 11-4 de la loi du 11 mars 1988 ont l'obligation de tenir une comptabilité au titre de l’article 11-7 de cette même la loi. Cette comptabilité doit retracer tant les comptes du parti ou groupement politique que ceux de tous les organismes, sociétés ou entreprises dans lesquels le parti ou groupement détient la moitié du capital social ou des sièges de l'organe d'administration ou il exerce un pouvoir prépondérant de décision ou de gestion. Ces comptes sont arrêtés chaque année et sont certifiés pas deux commissaires aux comptes. Ils doivent être déposés dans le premier semestre de l’année suivant celle de l’exercice à la Commission nationale des comptes de campagne et des financements politiques. Celle-ci assure leur publication sommaire au Journal officiel de la République française.
« Si la commission constate un manquement aux obligations prévues au présent article, le parti ou groupement politique perd le droit, pour l'année suivante, au bénéfice des dispositions des articles 8 à 10 de la présente loi et les dons et cotisations à son profit ne peuvent, à compter de l'année suivante, ouvrir droit à la réduction d'impôt prévue au 3 de l'article 200 du code général des impôts. »
Appliquer aux candidats ou aux partis politiques des sanctions en cas d’infraction à la loi, aux règles et à la réglementation applicables ; OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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L’alinéa 1er de l’article 11-5 de la loi n°88-227 du 11 mars 1988 prévoit que « ceux qui ont versé des dons à plusieurs partis politiques en violation de l'article 11-4 sont punis d'une amende de 3 750 € et d'un an d'emprisonnement ou de l'une de ces deux peines seulement ». « Quand des dons sont consentis par une même personne physique à un seul parti politique en violation du même article 11-4, le bénéficiaire des dons est également soumis aux sanctions prévues au premier alinéa du présent article. »
Prévoir la surveillance indépendante du financement des candidats ou partis politiques.
La commission nationale des comptes de campagne et financement des partis politiques (CNCCFP) est une autorité administrative indépendante qui a plusieurs rôles. Elle doit, d’abord, vérifier le respect par les partis de leurs obligations comptables et financières, et communiquer chaque année au gouvernement la liste des partis qui ne sont pas soumis à ces règles, ces derniers perdant alors l'aide publique pour l'année suivante. Elle assure la publication sommaire des comptes des partis au Journal officiel, donne ou retire l'agrément aux associations de financement des partis et gère les formules de demande de reçus-dons. Elle vérifie, ensuite, lors de l'examen des souches des formules de reçus-dons, l'absence d'irrégularité au regard de la loi du 11 mars 1988. Elle assure, également, le contrôle du respect de leurs obligations spécifiques par les mandataires financiers (personne physique ou association de financement) et, éventuellement, les sanctionne en refusant de leur délivrer des formules de reçus-dons. Enfin, elle saisit le procureur de la République si un fait susceptible de constituer une infraction pénale est constaté.
L’élection à la présidence de la République est soumise à un régime de vérification particulier. En effet, les comptes des candidats sont, d’abord, examinés par la Commission nationale des comptes de campagne et des financements politiques. Puis, ces décisions peuvent faire l'objet d'un recours de pleine juridiction devant le Conseil constitutionnel par le candidat concerné, dans le mois suivant leur notification.
Le Conseil veille alors au respect des règles de financement des campagnes, notamment celui des plafonds des dépenses et des sources de financement. Après avoir mis en œuvre une procédure contradictoire, il approuve, avec d’éventuelles modifications, ou rejette les comptes des candidats. En cas de défaut de dépôt du compte, de dépassement du plafond légal des dépenses ou de rejet du compte par le Conseil constitutionnel, le candidat n'est pas déclaré inéligible, mais il perd le droit ouvert par la loi au remboursement des dépenses qu'il a personnellement engagées.
2) Illustrations de l’application des mesures décrites ci-dessus
Déclarations faites par les candidats à un mandat public ou par des partis politiques - Le conseil constitutionnel est avant l’élection consulté sur le memento relatif aux modalités de financement établi par la CNCCFP. - Tous les candidats officiels à la présidence de la République ont soumis leurs comptes de campagne à la CNCCFP. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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- Le conseil constitutionnel est juge des éventuels recours formés par les candidats contestant les décisions rendues sur leurs comptes de campagnes par la CNCCFP. Cependant, dans le passé, le financement des campagnes électorales présentait certaines difficultés : - les recettes en espèce pouvaient être très importantes. Pour pallier ce danger, l’article 12 du décret 2001-213 du 8 mars 2001 fixe désormais les conditions précises de délivrance des dons ainsi que des justificatifs ; - la création des multiples comités de soutien à un candidat dont les activités n’avaient pas nécessairement été exposées par ce candidat. Le conseil constitutionnel recommandait que les comptes de ces comités soient transmis à la CNCCFP, mais sans pouvoir les y contraindre. Aujourd’hui, les candidats ne font plus appel à ces structures car leurs dépenses peuvent être intégrées dans leurs comptes de campagne. - Il n’est pas toujours aisé de déterminer l’origine personnelle ou non des dépenses exposées par les candidats.
Exemples d’infractions en matière de financements politiques ou statistiques sur le sujet, y compris le cas échéant, sanctions appliquées ou poursuites pénales engagées
- Par une décision n°2013-156 PDR du 4 juillet 2013, le Conseil constitutionnel a rejeté les comptes de campagne pour l’élection présidentielle d’un candidat, arrivé deuxième à l’élection, estimant qu’il avait dépassé de plus de 300 000 euros le plafond des dépenses autorisées. Il en est résulté que le parti politique du candidat n’a pas été autorisé à recevoir une subvention publique de 10 691 775 euros pour couvrir ses frais de campagnes. - Concernant des frais de mandat irréguliers, dans un avis publié mercredi 22 janvier 2014, la CNCCFP a relevé qu’un député, pour rétablir la trésorerie de son micro-parti, a prélevé mensuellement la somme de 3.000 euros sur la somme de 5.700 euros mensuels qui lui était versée par l’Assemblée nationale afin de couvrir les charges liées à l’exercice de son mandat. La justice enquête actuellement sur de possibles faits de «détournements de fonds publics». - Trafic d'influence et financement illicite de parti politique : en février 2014, une procédure judiciaire a été ouverte à la suite des déclarations de l’ex-comptable d’une personnalité portant sur des sommes d’argent qui auraient été reçues par un ancien ministre. La procédure concerne de possibles délits de "trafic d'influence actif commis par un particulier, trafic d'influence passif commis par une personne investie d'un mandat électif public, financement illicite de parti politique ou de campagne électorale".
Principales conclusions et recommandations émanant de rapports élaborés par les organismes publics chargées du contrôle du système applicable au financement des candidats à des élections et des partis politiques
Application des lois du 14 avril 2011
La grande majorité des réformes introduites par les lois du 14 avril 2011 sont désormais appliquées. Ainsi, l’exonération de l’obligation de déposer un compte de campagne dont bénéficient les candidats ayant obtenu moins de 1 % des suffrages exprimés, et n’ayant pas reçu OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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de dons, a été appliqué dès les élections cantonales générales de 2011. Il en est de même du pouvoir de modulation du remboursement des dépenses électorales reconnu à la CNCCFP.
En revanche, au cours des élections législatives de 2012, certaines autres dispositions nouvelles n’ont pas pu recevoir d’application, comme la déclaration du mandataire préalablement à l’enregistrement de la candidature, l’instauration d’un « droit au compte bancaire » ou la définition de la mission de l’expert-comptable chargé de présenter le compte de campagne.
De plus, très peu de candidats ont mis en œuvre les dispositions particulières prévues par le législateur pour tenir compte des caractéristiques des circonscriptions (possibilité de désigner des délégués du mandataire autorisés à faire l’avance des dépenses et, dans certains pays, à ouvrir un compte bancaire pour recueillir des fonds et les utiliser). Un nombre non négligeable des candidats ont aussi mal compris, voire méconnu, les règles applicables : taux à appliquer pour la conversion en euros des opérations réalisées en monnaie locale, interdiction d’ouvrir un compte bancaire en dehors de l’exception prévue, interdiction pour le candidat de payer lui-même les dépenses en dehors de la marge de tolérance définie par la jurisprudence. Tout en s’efforçant de prendre en considération les circonstances particulières et nouvelles de la campagne pour ces candidats, la CNCCFP n’a pu éviter de rejeter près de 20 % des comptes présentés, dont ceux de deux candidates élues que le Conseil constitutionnel a déclarées inéligibles et dont il a en conséquence annulé l’élection.
La CNCCFP estime, par ailleurs, que le législateur devrait se saisir à nouveau de la question posée par l’adaptation des règles posées par le code électoral au cas très particulier des circonscriptions de l’étranger.
Durée de la campagne électorale
La CNCCFP a suggéré que soit étudiée la possibilité de réduire la durée de la campagne, au sens de la comptabilisation des dépenses électorales, qui pourrait être fixée à six ou huit mois, au lieu d’un an. Corrélativement, il pourrait être envisagé d’avancer d’un ou deux mois la date de dépôt des parrainages, et donc l’obligation de se déclarer candidat. Ainsi, la période active de la campagne électorale, qui de toute façon excède largement les deux semaines de la campagne «officielle», et pendant laquelle les obligations des candidats seraient les mêmes, se rapprocherait de la réalité de la vie politique telle qu’elle a pu être observée lors de la dernière élection présidentielle.
Concernant les élections autres que présidentielles, la CNCCFP déploie son activité importante d’information, de préparation et d’examen des comptes. Pour les élections législatives de 2012, 6603 candidats se sont présentés dans les 577 circonscriptions, mais seuls 4382 ont déposé leur compte en application de la loi n°2011-412 de 2011 qui dispose du dépôt des candidats ayant obtenus moins de 1% des voix et n’ayant bénéficié de dons.
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Dans les décisions de la commission, la part des absences de dépôt ou dépôts hors délais varie peu (3,2 % en 2012, contre 4,1 % en 2007), de même que la part des rejets.
Statistiques sur l’idée que se fait le public de l’intégrité de la transparence du financement des candidats à des élections et des partis politiques
A défaut d’avoir des statistiques sur l’idée que se fait le public de l’intégrité de la transparence du financement des candidats, il existe des statistiques sur la confiance du public dans ces partis politiques.
Ainsi, selon le baromètre de la confiance politique (CEVIPOF CNRS), à la question « Avez- vous très confiance, plutôt confiance, plutôt pas confiance ou pas confiance du tout dans les partis politiques ? », le pourcentage d’interrogés très confiants ou plutôt confiants était le suivant : - 2009 : 14% - 2010 : 13% - 2011 : 13% - 2012 : 11% (enquête menée sur 1803 personnes)
En 2009, seuls 12% des interrogés estimaient que militer dans un parti politique permet d’exercer une influence ; ils étaient 11% en 2010, 9% en 2011, et 7 % en 2012. Quand l’échantillon d’individus pense à la politique : - en 2010 et 2011, 39% ont éprouvé de la méfiance ; - en 2012, 38%,- en 2013, 36%.
Source : Le baromètre de la confiance politique (source : CEVIPOF CNRS)
3) Mesures à prendre pour renforcer ou améliorer les mesures décrites ci-dessus, et les difficultés particulières et les difficultés particulières - Sensibilisation difficile des candidats à un mandat électif public et des partis politiques aux obligations qui leur incombent en vertu des règles et réglementations applicables ; - Difficultés liées aux ressources humaines, matérielles et techniques des organismes chargés de faire appliquer les règles de financement des partis politiques et qui ont du mal à s’acquitter efficacement de leur tâche. Les nouvelles législations cherchent à prendre ces difficultés en compte comme il a été expliqué plus haut.
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GERMANY (FIFTH)
I - Information requested from States parties in relation to public sector legislative and administrative measures, including measures to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and, where applicable the funding of political parties (arts. 5 and 7).
1. Please describe the legislative and administrative measures you have taken to prevent corruption in the public sector. In particular, please provide information on measures you have taken to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and the funding of political parties.
Under Article 21 (1) fourth sentence of the Basic Law, political parties must publicly account for their assets and for the sources and use of their funds. This constitutional requirement of transparency is specified in detail in the Political Parties Act (Parteiengesetz, PartG). According to the Act, political parties must provide an annual statement of accounts covering all income, expenditures and assets. This statement is published as a Bundestag printed paper and may be accessed also on the website of the German Bundestag (Section23 (1) first sentence and (2) third sentence PartG). Donations exceeding a total of €10,000 in a calendar year must be recorded in the statement of accounts with the name and address of the donor as well as the total amount of the donation (Section 25 (3) first sentence PartG). In addition, single donations exceeding €50,000 must be reported immediately to the president of the Bundestag, who publishes them as a Bundestag printed paper (Section 25 (3) second and third sentences PartG) and on the Internet. The Political Parties Act also stipulates which donations parties are not allowed to accept (Section 25(2) PartG). Measures and sanctions in case of failure to comply with the requirements to present a statement of accounts or the prohibition on accepting certain donations are specified in Sections 31a to 31d PartG.
Candidates for parliamentary elections in Germany are nominated by the political parties, and election campaigns are led by the national, regional and local political party organizations. Election campaigns and candidatures are financed by the political parties, whose statements of accounts are made public. Political party members, and thus also candidates and office-holders of a political party, who accept donations to the political party are required by law to forward all donations without delay to a member of the political party executive who has been designated in accordance with the political party’s statutes as responsible for financial matters (Section 25 (1) third sentence PartG); political party members who fail to do so are subject to criminal prosecution, while the political party is subject to significant fines. Due to the small number of candidates not affiliated with any political party and the absence of tax incentives to donate to individual candidates, personal funding for individual candidates has little practical significance in Germany. Unlike donations made to political parties, donations made to candidates are not tax-deductible. Like gifts to private individuals, such donations are subject to OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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the gift tax. Donations made to candidates are therefore almost always intended by the donor as donations to the political party and are to be treated as such.
States parties may wish to cite and describe measures that:
• Establish a legal definition of what constitutes a donation or contribution to a candidate for public office or a political party;
The Political Parties Act contains definitions of membership dues, contributions paid by elected representatives and donations to political parties. Membership dues are regular payments made to the political party by political party members in accordance with the political party’s statutes. Contributions paid by elected representatives are regular money payments made by a holder of an elected public office (elected representative/official) in addition to his/her membership dues. Political party donations are free gifts from third persons or payments in cash or in kind from political party members in addition to membership dues or contributions from elected representatives (Section 27 (1) PartG).
• Require public disclosure of donations received by candidates for public office and political parties, including the identity of individual and corporate donors;
All donations and other income must be reported in political parties’ statements of accounts. Donations to a political party exceeding a total of €10,000 in a calendar year must be recorded in the annual statement of accounts with the name and address of the donor as well as the total amount of the donation (Section 25 (3) first sentence PartG). Political parties must submit their statements of accounts to the president of the German Bundestag, who publishes them as a Bundestag printed paper (Section 23 (2) third sentence PartG). The Bundestag printed papers can also be accessed on the website of the German Bundestag.
In addition, single donations in excess of €50,000 must be reported immediately to the president of the German Bundestag. The president then publishes the donor’s name, address and amount of donation without delay as a Bundestag printed paper (Section 25 (3) second and third sentences PartG) and on the Internet.
• Establish a ceiling or limits on donations that can be made to candidates or political parties;
Only donations made to political parties are tax-deductible; free gifts to individuals are subject to estate or gift taxes. As expressions of the general freedom of action, free gifts to individuals or political parties are not subject to any limits; donations to private individuals are subject to gift tax, and donations to political parties are subject to transparency requirements under political party law (they must appear in the statement of accounts; total donations of more than €10,000 must be given with the donor’s name and address, and, in addition, single donations of more than €50,000 must be published immediately by the president of the Bundestag). According to the Code of Conduct for Members of the German Bundestag, donations to members of the Bundestag exceeding €5,000 in a calendar year must be reported to the Bundestag president with OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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the donor’s name and address; donations of more than €10,000 in a calendar year must be published by the Bundestag president with the total amount of the donation and its origin (Section 4 (2) and (3) of the Code of Conduct for Members of the German Bundestag).
• Clarify the permissibility and limits applicable to donations by foreign donors or legal entities owned in whole or in part by the State;
Section 25 (2) PartG stipulates which donations parties are not allowed to accept. No donations from abroad may be accepted unless
these donations accrue directly to a political party from the assets of a German, of a citizen of the European Union, or of a business enterprise, of whose shares more than 50 per cent are owned by Germans or by a citizen of the European Union or whose registered office is located in a Member State of the European Union;
they are donations to political parties of national minorities in their traditional settlement areas from countries which are adjacent to Germany and where members of their ethnic group live; or
it is a donation not exceeding €1,000 made by a foreigner (Section 25 (2) no. 3 PartG). No donations may be accepted from corporations under public law, parliamentary groups or groups of local councils (Section 25 (2) no. 1 PartG). The same applies to companies which are partly or fully publicly owned or are managed or operated by public entities if the state’s direct participation amounts to more than 25 per cent (Section 25 (2) no. 5 PartG).
Further, a political party is barred from accepting a donation if it is evidently made in the expectation of, or in return for, some specific financial or political advantage (Section 25 (2) no. 7 PartG).
The law contains additional prohibitions on accepting certain donations (Section 25 (2) nos. 2, 4, 6 and 8 PartG).
• Establish regular financial reporting obligations of donations and expenditures, including pre- and post-election, for candidates and political parties;
Political parties must account publicly for the sources and use of their funds and for their assets at the end of each calendar year in statements of accounts truthfully and to the best of their knowledge and belief (Section 23 (1) first sentence PartG). Before they are submitted, the statements of accounts must be checked and certified by an authorized public accountant (Section 23 (2) first sentence PartG). The statements of accounts must be submitted to the president of the German Bundestag, who publishes them as a Bundestag printed paper (Section 23 (2) third sentence PartG). The law specifies the structure of the statement of accounts in detail (Section 24 PartG). For example, income accounting must indicate income from membership dues, contributions paid by elected representatives, donations from natural persons, donations from legal persons and other kinds of income (Section 24 (4) PartG). Expenditure accounting OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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must also be itemized, including operating expenditures on general political work and on election campaigns (Section 24 (5) PartG).
As already explained above, donations are subject to special reporting requirements. Donations to a political party exceeding a total of €10,000 in a calendar year must be recorded in the annual statement of accounts with the name and address of the donor as well as the total amount of the donation (Section 25 (3) first sentence PartG). In addition, single donations in excess of €50,000 must be reported immediately to the president of the German Bundestag. The president then publishes the donor’s name, address and amount of donation without delay as a Bundestag printed paper (Section 25 (3) second and third sentences PartG) and on the Internet. Donations to members of the Bundestag and other elected officials must be forwarded without delay to a member of the political party executive who has been designated in accordance with the political party’s statutes as responsible for financial matters (Section 25 (1) third sentence PartG). If the donor intends to donate directly to an individual member of the Bundestag, donations exceeding €5,000 in a calendar year must be reported to the president of the Bundestag with the donor’s name and address and the total amount of the donation; total donations exceeding €10,000 in a calendar year must be published by the president of the Bundestag with the total amount of the donation and its origin (Section 4 (2) and (3) of the Code of Conduct for Members of the German Bundestag).
• Apply sanctions for the violation of any relevant laws, rules and regulations applicable to political candidates or political parties; and
The Political Parties Act provides for various measures and (also criminal) sanctions in case of violations of the requirement that political parties present a statement of accounts or the prohibition on accepting certain donations:
If contributions and donations (i.e. membership dues, contributions from elected representatives and donations) were untruthfully stated in the statement of accounts and, as a result, the amount of funds from the public partial financing of political parties to be allotted to the political party, which is linked inter alia to the amount of donations and contributions received by the political party, was wrongly determined, the president of the German Bundestag revokes the decision made on the amount of public funds to be disbursed (Section 31a (1) first sentence PartG). In case of inaccuracies in its statement of accounts, a party must pay a penalty double the amount wrongly stated to the president of the Bundestag (Section 31b first sentence PartG).
If a political party violates the prohibition on accepting certain donations under Section 25 (2) PartG by accepting such donations and does not forward them to the president of the German Bundestag in accordance with Section 25 (4), it is required to pay a penalty amounting to three times the amount illegally obtained (Section 31c (1) first sentence PartG).
If a party fails to publish donations in its statement of accounts in accordance with the Political Parties Act, it is required to pay twice the amount of the sum not properly disclosed (Section 31c (1) second sentence PartG). OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Persons engaging in any of the above-mentioned activities may have committed a criminal offence pursuant to Section 31d PartG. Under Section 31d (1) first sentence PartG, anyone who engages in the following with the intent to conceal the origin or use of the party’s funds or assets or to evade the obligation to render public account is subject to criminal prosecution:
entering incorrect information about the income or assets of the party in a statement of accounts or submitting an inaccurate statement of accounts; or as a recipient, dividing a donation into smaller amounts and entering them into the books or having them posted by others; or as a political party member, receiving donations to a political party and failing to forward these donations immediately to the member of the political party’s executive committee designated by the political party statutes as responsible for financial matters in violation of Section 25 (1) third sentence PartG.
Further, auditors or auditors’ assistants who report inaccurately on the result of the audit of a political party’s statement of accounts, conceal important circumstances in the audit report or issue an audit certificate containing inaccurate information are committing a criminal offence (Section 31d (2) first sentence PartG). [Please see the following point on the requirement that political parties’ statements of accounts must be checked by an auditor.]
• Allow for the independent monitoring of financing of political candidates or political parties.
Before they are submitted to the president of the German Bundestag, political parties’ annual statements of accounts must be checked and certified by a certified auditor or an auditing firm (Section 23 (2) first sentence PartG). The audit must check whether the statement of accounts complies with the law and must be conducted in such a way that inaccuracies and violations of the law are detected during the conscientious performance of professional duties (Section 29 (1) third and fourth sentences PartG). The auditor must record the results of the audit in a written audit report (Section 30 (1) PartG). If the final result of the audit does not give any cause for objections, the auditor must confirm by means of a certificate that, as established by an audit properly performed to the extent required and based on the political party’s account books and documents and on the clarifying information and documentary proof furnished by the executive committees, the statement of accounts complies to the degree it has been audited with the provisions of the Political Parties Act. If the audit result gives cause for objections, the auditor must either refuse to provide, or must qualify, such confirmation in his/her audit certificate (Section 30 (2) PartG). The audit certificate must be attached to the statement of accounts to be submitted and be published in full with that statement (Section 30 (3) PartG). The independence of the auditors is ensured through provisions on reasons for exclusion related to persons or institutions and on the obligation to carry out their duties conscientiously and impartially (Section 31 PartG).
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The president of the German Bundestag (with assistance from the relevant unit of the German Bundestag administration) checks whether the annual statements of accounts submitted by the political parties are accurate and meet the formal requirements (Section 23a (1) first sentence PartG). If there is concrete evidence that any information contained in a political party’s statement of accounts is inaccurate, the president gives the political party concerned an opportunity to comment. The president may require the political party to have the accuracy of its comments confirmed by its certified auditor (Section 23a (2) second sentence PartG). If the political party’s response does not disprove the aforementioned concrete evidence of inaccuracy in the statement of accounts, the president may, in agreement with the party concerned, commission a second auditor or auditing firm of his/her choice to determine whether the political party’s statement of accounts complies with the Political Parties Act. The political party concerned must permit the auditor to access and inspect the records and supporting documents required for the audit (Section 23a (3) first and second sentences PartG). After this procedure has been concluded, the president of the German Bundestag issues a notice identifying any inaccuracies in the statement of accounts and the amount corresponding to the inaccurate information (Section 23a (4) first sentence PartG). If a political party’s statement of accounts contains inaccuracies, the political party concerned must correct its statement of accounts and resubmit the statement in full or in part, as decided by the president of the German Bundestag; this statement must be confirmed by an auditor with an audit certificate. Corrected statements of accounts must also be published in full or in part as Bundestag printed papers. By way of exception, the correction may be made in the statement of accounts for the following year, if the amount to be corrected does not exceed €10,000 in a single instance and €50,000 for the accounting year (Section 23a (5) PartG). Inaccuracies in the statement of accounts also result in the measures and sanctions under Sections 31a to 31d PartG as described above.
In addition to reviewing and publishing the political parties’ individual statements of accounts as Bundestag printed papers and on the Internet, the president of the German Bundestag reports every two years to the German Bundestag on the development of the political parties’ financial situation and on the statements of accounts submitted by the political parties. The president is also required to prepare short annual comparative overviews of the political parties’ income and expenditure and their assets. These reports are published as Bundestag printed papers (Section 23 (4) PartG).
2. Please provide information demonstrating implementation of the measures described above.
In particular, States parties may wish to provide information such as:
• Disclosure reports made by candidates for public office and/or political parties;
The president of the German Bundestag publishes the political parties’ annual statements of accounts as Bundestag printed papers (Section 23 (2) third sentence PartG). An index where the statements of accounts can be directly accessed can be found on the website of the German Bundestag using the following link: OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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http://www.bundestag.de/bundestag/parteienfinanzierung/rechenschaftsberichte/index.ht ml
The statements of accounts for 2012 have been published as Bundestag printed papers 18/400 and 18/401 and can be accessed directly on the Bundestag website using the following links: http://dipbt.bundestag.de/dip21/btd/18/004/1800400.pdf http://dipbt.bundestag.de/dip21/btd/18/004/1800401.pdf
Donations made directly to members of the Bundestag (i.e. donations not intended to go to the political party but to the member of the Bundestag personally) are published in the Official Handbook (Part II) and on the Bundestag website (with the members’ biographies) along with the rest of the member’s income subject to publication requirements.
• Examples or statistics regarding cases involving violations of the political funding provisions, including any sanctions applied or criminal prosecutions that resulted;
The president of the German Bundestag’s reports that are produced every two years on the development of the political parties’ financial situation and on the statements of accounts submitted by the political parties (Section 23 (4) PartG) also contain information on political parties’ violations of political party financing and accounting provisions of the Political Parties Act. For example, information on violations of individual prohibitions on accepting donations and on violations of publication requirements can be found on pages 20 ff. and 30 ff. of the report of 16 December 2011 (Bundestag printed paper 17/8200) and on pages 24 ff. and 38 ff. of the report of 18 December 2013 (Bundestag printed paper 18/100). The reports also contain information on violations of additional provisions of the Political Parties Act. These reports can be found on the German Bundestag website using the following links: http://dipbt.bundestag.de/dip21/btd/17/082/1708200.pdf http://dipbt.bundestag.de/dip21/btd/18/001/1800100.pdf
• Key conclusions and recommendations from reports produced by government agencies responsible for oversight of the system applicable to the funding of election candidates and political parties; and
The president of the German Bundestag’s reports that are produced every two years on the development of the political parties’ financial situation and on the statements of accounts submitted by the political parties (Section23 (4) PartG) also contain conclusions drawn from the review of statements of accounts and recommendations for federal lawmakers and political parties. As a general result of the review, the report of 18 December 2013 (see above) concludes that the statements of accounts submitted by political parties having a claim to funds from the public partial financing of political parties largely complied with the provisions of the Political Parties Act (p. 11). However, the president of the German Bundestag noted that current law makes no provision for enforcing the requirement of accountability for political parties having no claim to funds from the public partial financing of political parties (i.e. small political parties receiving less than 0.5% of the valid votes cast in the most recent Bundestag and European parliamentary elections, and less than 1% of the valid votes cast in the most recent elections to OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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the state parliaments; Section 18 (4) first sentence PartG) which fail to comply with their legal obligation to submit a statement of accounts (p. 6). An example of the president of the German Bundestag’s recommendations to the political parties can be found in the report of 18 December 2013 on the treatment of unauthorized donations (pp. 22–23).
• Statistics regarding public perception of integrity and transparency in the funding of election candidates and political parties.
We are not aware of specific statistics on the public perception of integrity and transparency in the funding of political parties. The European Commission’s EU Anti-Corruption Report to the Council and the European Parliament of 3 February 2014 (COM(2014) 38 final, Annex 5 [Germany], p. 3) contains information on the results of the 2013 Eurobarometer survey: 92% of respondents in Germany stated that they were not personally affected by corruption in their daily life (EU average: 70%); 59% of respondents considered corruption in Germany to be widespread (EU average: 76 %); These surveys did not refer specifically to integrity and transparency of funding of political parties, however, but to corruption in general.
3. Please outline actions required to strengthen or improve the measures described above and any specific challenges you might be facing in this respect.
Political parties which do not submit their statements of accounts on time are not eligible to claim funds from the public partial financing of political parties (Section 19a (3) PartG). In order to enforce the requirement of accountability for political parties not receiving enough votes to claim funds from the public partial financing of political parties (they must receive at least 0.5% of the valid votes cast in the most recent Bundestag or European parliamentary elections, or at least 1% of the votes in the most recent elections to the state parliaments, Section 18 (4) first sentence PartG), including additional possibilities for sanctions under the law could be useful (see the president of the German Bundestag’s report of 18 December 2013 mentioned above, Bundestag printed paper 18/100, p. 6).
4. Do you require technical assistance in relation to the measures described above? If so, please specify the forms of technical assistance that would be required.
No.
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ITALY (FIFTH SESSION)
II. Articles 5 and 7
Proper legislative and administrative measures to enhance transparency in funding of candidates for elected public offices and, where applicable, the funding of political parties is an optional requirement of UNCAC.
Relevant issues are stated in the Law on Organization of the National Assembly (Article 43); Law on Election of Deputies to the National Assembly (Article 1, Article 2 on general principles, Article 3 on standards of National Assembly Deputies, Article 48 on those who cannot be candidates for National Assembly Deputies), the Law on Election of Deputies to the People’s Councils (Articles 2, 3, 4, 25 and 31); Law on Organization of the People's Councils and People's Committees and their guiding legal documents on election and candidacy.
Accordingly, the election and candidature to public office in Vietnam shall comply with strict provisions on standards of the candidates to ensure that elected persons have qualifications and capacity to serve people. Vietnam’s laws also have specific provisions on asset and income declaration. Scope of regulation includes: candidates that have the responsibility to declare assets; types of asset subject to declaration; procedures for asset declaration; competence, process and procedures for verification of assets; conclusion on transparency in asset declaration and disclosure of conclusions on transparency in asset declaration; liability of the dishonest declarers.
Regarding election funding, in accordance with the Law on Election of Deputies to the National Assembly and Law on Election of Deputies to People's Councils, the fund for election shall be ensured by the state budget. Requirements in Paragraph 3, Article 7 of the UNCAC are optional in nature, accordingly States parties shall implement it in their specific contexts, as appropriate. Vietnam does not have a multi-party system, therefore the provision for funding for political parties in the election is not set up. The state budget guarantees the fund for election in accordance with processes and procedures prescribed by laws to ensure transparency and lawfulness.
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KAZAKHSTAN (SECOND MEETING)
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ARTICLE 7 UNCAC
MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES
MALAYSIA (FIFTH SESSION)
PUBLIC SECTOR CORRUPTION PREVENTIVE MEASURES:
Legislative Measures
The Malaysian Government stance has been, from the beginning of its nationhood, to address corruption, abuse of powers and/or malpractices and its various threats to the nation. This policy is being reflected in its various penal, civil and administrative rules, regulations and laws that safeguard public law and order as well as upholding integrity, transparency and accountability of the government machinery and those of the private sector.
1. Legistation Criminalization of corruption Corruption (both active and in the public sector passive) including abuse of powers and conflict of interest cases have been criminalized under the following legislations: Penal Code Act 574 (which was enacted as early as 1937) Malaysian Anti- Corruption Commission Act 2009 (Laws of Malaysia Act 694) which replaces the Anti- Corruption Act 1997 (Laws of Malaysia Act 575) and the Prevention of
G. Other Institutional Efforts
(i) Malaysia Anti-Corruption Academy (MACA) Efforts
The Academy is set up as the anti-corruption capacity and capability training center for officers of the Malaysian Anti-Corruption Commission as well as other law-enforcement Government departments, agencies and Government- linked companies. The MACA, in collaboration with other agencies, is the training provider for certified integrity officer (CeIO) programme of the public sector. The programme participants will be deployed as the Integrity Officers of the Integrity Unit of their respective departments. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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(ii) Institute of Integrity Malaysia (IIM)
Malaysian Prime Minister, Dato’ Seri Abdullah Haji Ahmad Badwi has on April 23, 2004, unveiled his master plan to make integrity the cornerstone of his administration. The previous drive of modernization and industrialization has delivered tremendous growth and wealth to the nation and has transformed Malaysia from a mainly agrarian economy into the dynamic economy that it is now. However, the national economic transformation has left significant imprints of the country’s social fabric; pertinent among these is the erosion of the value system. Environmental degradation, irresponsible civic behaviour and corruption were widespread.
The scope of the plan is holistic and wide-encompassing. For the first 5 years, the plan outlined 5 objectives to be achieved namely:
To continuously and effectively combat and reduce incidence of corruption, malpractices and abuse of power; To enhance efficiency in the delivery system of the civil service and to reduce unnecessary bureaucracy; To improve corporate governance and business ethics; To strengthen the family institution; and To improve the quality of life and the well-being of the society.
2. Please provide information demonstrating implementation of the measures described above.
TRANSPARENCY IN FOR ELECTED PUBLIC OFFICE AND FUNDING OF POLITICAL PARTIES
The current legislative measures governing transparency in public elections and political parties are:-
(a) Election Offences Act 1954 (Act 5), in particular corrupt practices under section 8 (Treating), Section 9 (Undue Influence) and Section 10 (Bribery) as below:
Section 8 - Treating
Every person who, corruptly, by himself or by any other person, either before, during or after an election, directly or indirectly gives or provides or causes to be given or provided, or is accessory to the giving or providing, or pays or engages to pay wholly or in part, the expense of giving or providing any food, drink, refreshment or provision, or any money or ticket or other means or device to enable the procuring of any food, drink, refreshment or provision, to or for any person for the purpose of corruptly influencing that person or any other person to give or refrain from giving his vote at such election or on account of any such person or any other person having voted or refrained from voting or being about to vote or refrain from voting at such election, and every elector or voter who corruptly accepts or takes any such food, drink, or OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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refreshment or provision or any such money or ticket or who adopts such other means or device to enable the procuring of such food, drink, refreshment or provision shall be guilty of the offence of treating.
Section 9 - Undue influence
(1) Every person who, before, during or after an election, directly or indirectly, by himself or by any other person on his behalf, makes use of or threatens to make use of any force, violence, or restraint, or inflicts or threatens to inflict, by himself or by any other person, any temporal or spiritual injury, damage, harm, or loss upon or against any person in order to induce or compel such person to vote or refrain from voting, or on account of such person having voted or refrained from voting, at any election, or who by abduction, duress, or any fraudulent device or contrivance impedes or prevents the free exercise of the franchise of any elector or voter, or thereby compels, induces, or prevails upon any elector or voter either to give or refrain from giving his vote at any election, or who directly or indirectly interferes or attempts to interfere with the free exercise by any person of any electoral right shall be guilty of the offence of undue influence. (2) A person shall be deemed to interfere with the free exercise of the electoral right of a person within the meaning of this section who induces or attempts to induce such person to believe that he, or any person in whom he is interested, will become or will be rendered an object of divine displeasure or spiritual censure.
Section 10 - Bribery
The following persons shall be deemed guilty of the offence of bribery: (a) every person who, before, during or after an election, directly or indirectly, by himself or by any other person on his behalf, gives, lends, or agrees to give or lend, or offers, promises, or promises to procure or to endeavor to procure, any money or valuable consideration to or for any elector or voter, or to or for any person on behalf of any elector or voter or to or for any other person, in order to induce any elector or voter to vote or refrain from voting, or corruptly does any such act as aforesaid on account of such elector or voter having voted or refrained from voting at any election; (b) every person who, before, during or after an election, directly or indirectly, by himself or by any other person on his behalf, gives or procures, or agrees to give or procure, or offers, promises, or promises to procure or to endeavour to procure, any office, place or employment to or for any elector or voter, or to or for any person on behalf of any elector or voter, or to or for any other person, in order to induce such elector or voter to vote or refrain from voting, or corruptly does any such act as aforesaid on account of any elector or voter having voted or refrained from voting at any election; (c) every person who, before, during or after an election, directly or indirectly, by himself or by any other person on his behalf, makes any such gift, loan, offer, promise, procurement, or agreement as aforesaid to or for any person in order to induce such person to procure or endeavour to procure the election of any person, or the vote of any elector or voter at any election; OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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(d) every person who, either before or during an election, upon or in consequence of any such gift, loan, offer, promise, procurement or agreement, procures or engages, promises or endeavours to procure, the election of any person, or the vote of any elector or voter at an election; (e) every person who, either before or during an election, advances or pays or causes to be paid any money to, or to the use of, any other person with the intent that such money or any part thereof shall be expended in bribery at any election or who knowingly pays or causes to be paid any money to any person in discharge or repayment of any money wholly or in part expended in bribery at any such election; (f) every elector or voter who, before or during any election directly or indirectly, by himself or by any other person on his behalf, receives, agrees, or contracts for any money, gift, loan, or valuable consideration, office, place or employment, for himself or for any other person, for voting or agreeing to vote or for refraining or agreeing to refrain from voting at any such election; (g) every person who, after any election, directly or indirectly, by himself or by any other person on his behalf, receives any money or valuable consideration on account of any person having voted or refrained from voting or having induced any other person to vote or to refrain from voting at any such election; (h) every person who, after an election, directly or indirectly, by himself or by any other person on his behalf, on account of and as payment for voting or for having voted or for agreeing or having agreed to vote for any candidate at an election, or on account of and as payment for his having assisted or agreed to assist any candidate at an election, applies to such candidate, or to his agent or agents, for the gift or loan of any money or valuable consideration, or for the promise of the gift or loan of any money or valuable consideration or for any office, place or employment or for the promise of any office, place or employment; and (i) every person who, either before or during an election, directly or indirectly, by himself or by any person on his behalf, in order to induce any other person to agree to be nominated as a candidate or to refrain from becoming a candidate or to withdraw if he has become a candidate, gives or procures any office, place or employment, or agrees to give or procure or offers or promises to procure or to endeavour to procure any office, place or employment, to or for such other person, or gives or lends, or agrees to give or lend, or offers, or promises to procure or to endeavour to procure any money or valuable consideration to or for any person or to or for such other person, or to or for any person on behalf of such other person.
(b) Malaysian Anti-Corruption Commission Act 2009 – in relation to money politics is punishable under Section 16 of the Act.
Offence of accepting gratification
Any person who by himself, or by or in conjunction with any other person— (a) corruptly solicits or receives or agrees to receive for himself or for any other person; or (b) corruptly gives, promises or offers to any person whether for the benefit of that person or of another person, any gratification as an inducement to or a reward for, or otherwise on account of- OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES
(A) any person doing or forbearing to do anything in respect of any matter or transaction, actual or proposed or likely to take place; or (B) any officer of a public body doing or forbearing to do anything in respect of any matter or transaction, actual or proposed or likely to take place, in which the public body is concerned, commits an offence.
Politicians arrested and charged for corruption between 2009-2012
In 2009, out of a total of 23 politicians arrested, 14 have been charged and the majority are members of the ruling Party In 2010, four politicians were arrested and 2 were charged. One of the latter was Ex-MB Selangor Datuk Seri Mohamad Khir bin Toyo. In 2011, two politicians were arrested and three were charged. In 2012, three politicians were arrested and one was charged.
Reported Cases of Money Politics
Public Prosecutor Dato' Hj Azman bin Mahalan [2010] 6 MLJ 833 The respondent was charged in the sessions court on two counts of giving gratification under s 10(b)(aa) of the Anti-Corruption Act 1997 ('the Act'). The prosecution's case was that the respondent had given SP1 certain sums of money in order to persuade SP1 not to accept an offer of settlement from his bankrupted debtor -- SP6 -- so that SP6 would remain a bankrupt, thereby disabling him (SP6) from contesting the top post in a political organisation. The respondent was a serious contender for that same post. The respondentwas convicted and sentenced on both charges by the sessions' court judge
Public Prosecutor v Dato’ Mohamad Norza bin Zakaria & Anor (2009) In March, 2009, Dato’ Norza and his agent Halimi bin Kamaruddin were charged in the Temerloh Magistrate's Court on two charges of corruption for the winning post in the UMNO party elections in 2008.
PP v Mohd Anuwari bin Mohd Solleh Mohd Noor (2009) Accused allegedly bribed complainant to nominate an individual as a deputy head of a party division.
PP v Junaidi bin Abdul Hamid (2009) Accused was charged for bribing a party member as inducement to secure vote for a certain individual to be elected as party division head post.
PP v Azman bin Noh (2009) Accused was charged for bribing a party member as inducement to secure vote for a certain individual to be elected as party division head post.
Political Funding in Malaysia OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Disclosure of donations by political party
A political party is a registered society under the Societies Act 1966 (Act 335). Hence it is subjected to the rules and regulations of the Registrar of Societies. Societies Act 1966 (Act 335) defines a “political party” reads as follows: (a) any society which by any of its objects or rules, regardless whether such object or rule is its principal object or rule, or constitutes merely an object or rule which is ancillary to its principal object or objects or to its principal rule or rules, makes provision for the society to participate, through its candidates, in elections to the Dewan Rakyat, or to a Dewan Undangan Negeri, or to a local authority, or makes provision for it to seek the appointment or election of a person proposed or supported by it to the Dewan Negara; or (b) any society which, notwithstanding anything contained in its objects or rules, carries on any activity or pursues any objective which involves its participation, through its candidates, in elections to the Dewan Rakyat, or to a Dewan Undangan Negeri, or to a local authority, or which involves its seeking the appointment or election of a person proposed or supported by it to the Dewan Negara;
There is no definition of the term “political donation” in the Societies Act 1966 and neither is there any legislative prohibition for any political party to accept so-called political donation from any individual or organization.
Currently, there are also no limits to the amount of “donations” political parties and candidates can receive from special interest groups making it possible for some of the donations being channelled directly to individual politicians instead of to their party.
There is also no requirement for public disclosure of such contributions. The Societies Act 1966 only requires the political parties to submit a yearly audited account under Section 14 of the SA 1966 with “the description of any money or property, any pecuniary benefit or advantage received by the society from any person ordinarily resident outside Malaysia or an organization, authority, government, or agency of any government outside Malaysia” within 60 day after it AGM or if no AGM, within 60 days after the end of each calendar year. Additionally, the Registrar of Societies may use its power at any time order the society under Section 14 (2) of SA 1966 to furnish the same information.
However disclosure of its annual returns under Section 14 of SA 1966 is not for public consumption but only for the Registrar and “a member or subscriber or person having an interest in its funds” under Section 29 or Section 30. The objective of such disclosure is twofold: to prevent misuse of fund of a registered society and to satisfy the Registrar that the society is prohibited from having, directly or indirectly, any affiliation, connection, communication or other dealing with any society, or other body whatsoever outside Malaysia, or with authority, governmental or otherwise, in any country, territory or place outside Malaysia. Re Section 13 and Section 53 SA 1966.
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Donation to political parties- whether legal or illegal?
In the case of Datuk Haji Harun v Public Prosecutor [1997] 1 MLJ, the defence put up by the accused that the sums of money solicited and accepted were political donations. The court however rejected the defence story and sentenced him to one year's imprisonment in respect of the 1st Charge and 2 years in respect of each of the 2nd and 3rd Charges. In the said case it was decided that a donation to a political party are legal so long as the donation is not solicited/accepted with an evil mind (sic) by the accused and that the donation should not be an inducement to do an official act or conduct. To establish what is evil or otherwise depends on the manner how the donation was solicited and presented. In Datuk Harun. the judge made the following observations: In ordinary circumstances, the presentation of a donation, be it by way of cheque or otherwise, is preceded by certain formalities, for example, a representative of the donor firm would personally hand it to the donee at a proper place and in the presence of witnesses; not in some "back alley". I am quite sure that the donor wants to be present to show that he is participating in whatever worthy cause the donee is undertaking, be it politics, charity, education or welfare. The donation is then properly presented and properly acknowledged. In the present case, the donation was “presented" in a very strange way.
Political contributions have been a highly-organised professional obligation in Europe and in the States; they are a sign of the times. Malaysia, it seems to me, is emulating that way of life. Whatever may be the moral of it, so long as they are not given and received for the corrupt exercise of official functions, they are not a crime.
The judgement of Datuk Harun’s case seemed to be consistent with a recent (2013) unreported case of PP v Michael Chia Thien Foh. In the latter case, the accused, Michael Chia also put up a defence that sum of money he received by way of cheating another business man was political donation for a political party. But prosecution witness from the political party concerned testified that the party did not seek such political fund. The accused defence therefore rejected.
Given the current scenario regarding complexity of political funding and to ensure transparency on political funding or legalising political donations so to speak, the National Key Result Area (NKRA) Against Corruption is now planning to study the need for creating an act (namely, the Political Parties Act) or proposing amendments to existing ones at several government agencies involved in supervising political parties for the purpose.
The proposed act shall make it mandatory for political parties to publicly declare their sources of political funds to create transparency. However this initiative is yet to be implemented.
Asset declaration by election candidates
There is no legislation requiring election candidates to declare their assets before and after an election.
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES
However asset declaration by election candidates for political parties and for vetting of candidates by the MACC began for the first time only before recent the 13th General Election in 2013 in a move proposed by the MACC’s Consultation and Corruption Prevention Panel to the Prime Minister in efforts to have a clean election.
The said proposal was welcomed by the PM and was duly carried out by internal party arrangements. As for the Barisan National (National Front Coalition) all election candidates eligible for candidacy were required to declare their assets to the party president (who in this case, was the PM himself). The declaration was then to be vetted by the MACC. Similar asset declaration initiative was also adopted by the opposition coalition members of the People’s Alliance or Pakatan Rakyat (PR).
3. Please outline actions required to strengthen or improve the measures described above and any specific challenges you might be facing in this respect.
Initiative to Training for Members of Parliament
The Perception of corruption in politicians has remained very high among the people with 42% of the public believing that political institutions are corrupt. In an effort to remedy this problem an initiatives has been set up in the GTP 2.0 to create further awareness and improve the understanding of Members of Parliament in corruption related offences, penalties and impact. It will be mandatory for MPs to attend the annual training event in order to remind them and to improve their own understanding, which will hopefully translate in action. The training will be conducted by the Malaysia Anti-Corruption Academy three times a year. The first training session will commence after the 13th General Election.
Declaration of Assets by Members of Parliament and elected candidates
The challenge posed by this initiative is for such declarations to be made public. As it stands there is no consistency in the practice by ruling government under the National Front Coalition (BN) and those under the People’s Alliance or Pakatan Rakyat (PR) as regards public disclosure of the assets declared. Till date, all BN MPs declarations of assets are made to the Prime Minister but made available only to the Chief Commissioner of MACC. Elected candidates of the PR –controlled states of Penang, Selangor and Kelantan , on the other hand, are made public and can be viewed from their state government websites. This challenge could be overcome by having a Political Parties act as proposed by the NKRA Against Corruption GTP 2.0 initiative mentioned above.
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MOROCCO (FIFTH SESSION)
Axes Questions Reponses onses II- Informations - assure la couverture d'un minimum de 10 % de ('ensemble que les etats des circonscriptions electorales locales. Cette categorie parties pourraient 1-Veuillez decrire les beneficie d'un montant forfaitaire distribue a egalite ; fournir concernant mesures legislatives et - une deuxieme categorie concerne les formations les mesures administratives prises politiques qui ont realise 3 % et moins de 5 % du nombre legislatives et pour prevenir Ia des suffrages exprimes lors des elections legislatives au administratives corruption dans le niveau de ('ensemble des circonscriptions electorales relatives au secteur public en locales. Cette categorie beneficie d'un montant secteur public, y particulier des supplementaire equivalent au montant forfaitaire compris les informations sur les precedernment evoque ; mesures visa nt a mesures que vous avez - une troisieme categorie concerne les formations accroitre Ia prises pour accroitre la politiques qui ont realise au moins 5 % des suffrages transparence du transparence du exprimes. Cette categorie beneficie d'un appui financier financement des financement des calcule sur la base du nombre de sieges obtenus et des candidats a un candidatures a un suffrages exprimes en faveur de chaque formation mandat public mandat public electif politique. electif et, le cas et du financement des Les subventions destinees a la couverture des frais
15 OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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echeant, du partis politiques. d' organisation des congres nationaux des partis financement des politiques : partis politiques Les formations politiques qui ont participe aux elections (articles 5 et 7 de legislatives et qui ont pu realiser la couverture d'au moins la CNUCC) 10% des circonscriptions electorales locales recoivent une OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses II- Informations fois tous les quatre ans une subvention destinee a la que les etats couverture des frais d'organisation de leurs congres parties pourraient nationaux ordinaires. Cette subvention est de l'ordre de fournir concernant 1-Veuillez decrire les 50% du montant annuel attribue a la formation politique au les mesures mesures legislatives et titre de l'annee qui precede l'organisation du congres legislatives et administratives prises national. administratives pour prevenir la D'autre part, la ioi prevoit, outre ces deux categories de relatives au corruption dans le subventions, d'autres regles en mesure de permettre aux secteur public, y secteur public en partis politiques de renforcer leurs moyens financiers et compris les particulier des humains et par consequent d'être en mesure de remplir mesures visant a informations sur les convenablement les missions qui leur sont assignees aux accroitre la mesures que vous avez termes de is constitution. transparence du prises pour accroitre la Ainsi, la loi organique autorise les formations politiques a financement des transparence du beneficier des revenus des investissements lies aux candidats a un financement des entreprises d'edition et de presse dont elles sont mandat public candidatures a un proprietaires. Les partis politiques beneficient egalement electif et, le cas mandat public electif d'exemptions fiscales sur leurs proprietes conformement echeant, du et du financement des aux dispositions de la loi de finances. Les partis politiques financement des partis politiques. peuvent egalement beneficier des services de OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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partis politiques fonctionnaires publics mis a leur disposition et de (articles 5 et 7 de programmes de formation assures en leur faveur par la la CNUCC) puissance publique. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses II- Informations De plus, la loi organique a consacre tout un chapitre relatif que les etats au controle du financement des partis politiques. En effet, parties pourraient selon son article 39, les partis politiques doivent etre fournir concernant 1-Veuillez decrire les constitues et fonctionner exclusivement avec des fonds les mesures mesures legislatives et d'origine nationale. lis ne peuvent recevoir de fawn directe legislatives et administratives prises ou indirecte des fonds strangers. administratives pour prevenir Ia Ils sont tenus d'arreter annuellement leurs comptes et de relatives au corruption dans le les faire certifier par un expert comptable inscrit au tableau secteur public, y secteur public en de l'ordre des experts comptables. compris les particulier des Les partis politiques beneficiaires du soutien de l'Etat et du mesures visant a informations sur les financement de leur campagne electorale doivent justifier accroitre la mesures que vous avez que les montants qui leur sont alloues ont ete utilises aux transparence du prises pour accroitre Ia fins pour lesquelles ils ont ete accordes. Toute utilisation de financement des transparence du ce soutien a des fins autres que celles pour lesquelles it a candidats a un financement des ete alloue, est consideree comme un detournement de mandat public candidatures a un deniers publics punissables par Ia Ioi. electif et, le cas mandat public electif Par ailleurs, les partis politiques sont soumis au controle de echeant, du et du financement des partis la Cour des comptes qui s'assure de la sincerite de leurs , depenses. financement des politiques. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES partis politiques A cet effet, les partis politiques adressent a la cour des (articles 5 et 7 de comptes un kat accompagne des pieces justificatives et Ia CNUCC) documents relatifs aux depenses effectuees au titre de OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses 11- Informations chaque exercice. que les etats Lorsque la Cour des comptes constate que les pieces parties pourraient 1-Veuillez decrire les presentees ne justifient pas les montants alloues, le premier fournir concernant mesures legislatives et president de la Cour des comptes adresse au responsable les mesures administratives prises national du parti une mise en demeure aux fins de legislatives et pour prevenir la restitution des montants au tresor ou de regularisation de administratives corruption dans le sa situation. A defaut le parti perd son droit au soutien relatives au secteur public en annuel jusqu'a la regularisation de sa situation, sans secteur public, y particulier des prejudice des mesures et poursuites prevues par les lois en compris les informations sur les vigueur. mesures visant a mesures que vous avez Dans un souci de transparence, la loi organique prevoit que accroitre Ia prises pour accroitre Ia toute personne interessee peut consulter les pieces et transparence du transparence du documents au siege de la Cour des comptes et en obtenir financement des financement des copie. candidats a un candidatures a un De leur cote, les lois organiques relatives a la Chambre des mandat public mandat public electif representants (14 octobre 2011) et des Conseillers (21 electif et, le cas et du financement des novembre 2011) prevoient la decheance de tout depute ou echeant, du partis politiques. conseiller ayant enfreint les dispositions legales relatives au financement des financement de la campagne electorale.
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES partis politiques Pour sa part, Ia loi organique n° 59-11 du 21 novembre (articles 5 et 7 de 2011 relative a l'election des membres des conseils des la CNUCC) collectivites territoriales consacre tout un chapitre au OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions II- Informations financement des campagnes electorates des candidats. que les etats Dans ce cadre, Les candidats sont tenus de respecter le parties pourraient 1-Veuillez decrire les plafond des depenses electorates fixe par decret. fournir concernant mesures legislatives et Ainsi, le mandataire de chaque liste ou chaque candidat les mesures administratives prises dolt : legislatives et pour prevenir la - etablir un &tat Maine des sources de financement de sa administratives corruption dans le campagne electorate; relatives au secteur public en -dresser un &tat des depenses engagees par lui tors de sa secteur public, y particulier des campagne electorate ; compris les informations sur les - joindre a l'etat des depenses vise ci-dessus toutes les mesures visant a mesures que vous avez pieces justifiant lesdites depenses. accroitre Ia prises pour accroitre la Les candidats doivent egalement deposer, dans un delai transparence du transparence du d'un mois a compter de Ia date de proclamation des financement des financement des resultats du scrutin, aupres de Ia Cour des comptes un &tat candidats a un candidatures a un des depenses electorates relatives a leurs candidatures, mandat public mandat public electif accompagne de pieces justificatives. electif et, le cas et du financement des La Cour des comptes procede a ('examen de l'etat des echeant, du partis politiques. depenses engagees par les candidats lors des campagnes financement des electorates et des pieces justificatives y afferentes. Elle OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES partis politiques consigne les resultats dans un rapport. (articles 5 et 7 de Conformement aux dispositions de la presente loi Ia CNUCC) organique, !edit rapport fait mention des candidats qui ont OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses II- Informations omis de deposer l'etat des depenses relatives a leur que les etats campagne, d'indiquer les sources de financement de celle-ci parties pourraient et de joindre audit etat les pieces justificatives requises. 11 fournir concernant fait egalement mention des candidats qui n'ont pas justifie les mesures des depenses electorales et qui ont depasse le plafond fixe legislatives et pour ces depenses. administratives Au vu dudit rapport, le Premier president de Ia Cour des relatives au comptes met en demeure tout elu concerne afin de secteur public, y produire les pieces requises dans un dela' de quatre-vingt- compris les dix jours, a compter de Ia date de la mise en demeure. mesures visant a sur Ia base des infractions consignees dans le rapport et en accroitre Ia ('absence de regularisation, le Premier president de Ia Cour transparence du des comptes saisit le tribunal administratif competent pour financement des prononcer l'annulation de l'election du candidat concerne. candidats a un Afin d'assurer une mise en oeuvre adequate des dispositions mandat public susmentionnees, plusieurs mesures ont ete prises dont electif et, le cas 2. Veuillez fournir les notamment : echeant, du informations illustrant - l'obligation pour les parlementaires et les conseillers des financement des ['application des collectivites territoriales de declarer ['ensemble de leur OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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partis politiques mesures decrites ci- patrimoine aupres de la Cour des comptes et des Cours (articles 5 et 7 de dessus regionales des comptes et ce, au debut et a Ia fin de leur is CNUCC) mandat ; OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses II- Informations -signature d'une charte d'ethique de la vie politique par 26 que les etats partis politiques, initiee par l'ICPC. Cette charte a pour parties pourraient principaux objectifs ('appropriation par la classe politique fournir concernant des valeurs d'ethique, de transparence et d'integrite dans les mesures l'exercice de leur mandat ; legislatives et -publication par Ia Cour des comptes dans son rapport administratives annuel de Vann& 2012 les resultats de l'examen du relatives au financement des partis politiques et des campagnes secteur public, y electorales. II ressort de ce rapport les conclusions compris les 2. Veuillez fournir les suivantes : mesures visant a informations illustrant -confusion entre les depenses sur les propres avoirs des accroitre la ('application des partis politiques et la part prelevee sur les subventions transparence du mesures decrites ci- publiques ; financement des dessus - rarete des justificatifs (certifies par des experts) qui candidats a un doivent accompagner necessairement les comptes des mandat public partis politiques ; electif et, le cas - non respect des delais reglementaires impartis aux partis echeant, du politiques pour faire les declarations relatives a leers financement des comptes annuels; OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES partis politiques -non respect par Ia plupart des partis des delais (articles 5 et 7 de reglementaires fixes pour Ia presentation ; la CNUCC) -non presentation d'un kat detaille distinct des depenses OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses II- Informations realisees au titre du soutien annuel ; que les etats -non presentation de l'inventaire du patrimoine et du bilan parties pourraient d'ouverture que les partis politiques sont tenus d'etablir fournir concernant dans les deux annees qui suivent l'entree en vigueur du plan les mesures comptable des partis politiques ; legislatives et -absence de justification du service fait et de sa certification administratives pour les depenses realisees ; relatives au -non production d'informations detainees sur les sources de secteur public, y financement des campagnes electorales; compris les - justification d'une partie importante des depenses des mesures visant a 2. Veuillez fournir les campagnes electorales par des pieces non reglementaires; accroitre la informations illustrant -production des pieces justificatives relatives a des transparence du ('application des depenses engagees en dehors de la periode reservee a la financement des mesures decrites ci- campagne electorale. candidats a un dessus De nneme, Ia Cour des comptes a formule des mandat public recommandations aux partis politiques qui se resument electif et, le cas cornme suit: echeant, du -production aupres de Ia Cour d'un compte annuel certifie financement des par un expert comptable inscrit au tableau de l'ordre des OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES partis politiques experts comptables; (articles 5 et 7 de - production d'un etat detaille des pieces justificatives des la CNUCC) depenses effectuees au titre du soutien etatique annuel; OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses II- Informations -production d'un kat detaille appuye de pieces justificatives que les etats des depenses effectuees au titre des sommes versees aux parties pourraient structures regionales des partis; fournir concernant -evaluation et enregistrement du patrimoine du parti en son les mesures nom en Cant que personne morale et production de legislatives et I'inventaire de ce patrimoine; administratives -mise en place de procedures delimitant les fonctions et les relatives au responsabilites; secteur public, y -justification du service fait et sa certification pour toutes compris les les depenses du parti ; mesures visant a 2. Veuillez fournir les - production des releves bancaires de tous les comptes accroitre la informations illustrant ouverts au nom du parti ; transparence du l'application des - production de Ia liste et des informations detainees sur les financement des mesures decrites ci- beneficiaires des indemnites, la nature des travaux realises, les montants verses ainsi que les candidats a un dessus justificatifs de ('acquit. mandat public -obligation pour chaque candidat de proceder a l'ouverture electif et, le cas d'un compte bancaire dedie aux operations electorales. echeant, du La Cour des comptes a egalement fait des recommandations OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES financement des a l'adresse du gouvernement pour: partis politiques -prendre les mesures legales vis-a-vis des partis politiques (articles 5 et 7 de qui n'ont pas procede a la restitution des montants indus ; Ia CNUCC) - prendre en compte les conclusions du present rapport lors OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses II- Informations de l'attribution de Ia subvention de l'Etat au titre des que les etats echeances electorales futures ; parties pourraient -etablir un modele unifie des declarations par les autorites fournir concernant competentes et arreter Ia nomenclature des pieces les mesures justificatives des categories de depenses; legislatives et -produire des pieces justificatives des depenses conformes administratives Veuillez fournir les aux lois et reglements en vigueur ; relatives au informations illustrant -clarifier les dispositions legales concernant les modalites de secteur public, y ('application des declaration par les candidats notamment, par ('adoption compris les mesures decrites ci- d'un modele unifie de l'etat des depenses engagees par les mesures visant a dessus candidats et de retat detaille de leurs sources de accroitre la financement ; transparence du -clefinir les sanctions a appliquer a l'encontre des candidats financement des non elus n'ayant pas depose a Ia Cour leur declaration. candidats a un Veuillez exposer les Sur la base des conclusions du diagnostic et de revaluation mandat public mesures a prendre du cadre legislatif, institutionnel de la vie politique, I'ICPC a electif et, le cas pour renforcer ou presente au gouvernement une serie de propositions et de echeant, du ameliorer les mesures recommendations qui se resument comme suit : financement des decrites ci-dessus et -prevoir Ia responsabilite civile des partis a l'egard de tous OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES partis politiques les difficultes les actes de corruption commis par leurs candidats ; (articles 5 et 7 de particulieres que vows -rendre obligatoire la publication par Ia Cour des Comptes Ia CNUCC) pouvez rencontrer a d'un rapport special portant sur ('audit des comptes des OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Question Reponses
II- Informations c partis politiques ; que les etats parties 3. Veuillez exposer les investir les partis politiques de la personnalite morale et les soumettre a la pourraient fournir mesures a prendre pour competence de Ia Cour des Comptes en matiere de discipline budgetaire ; concernant renforcer ou ameliorer les -criminaliser les infractions relatives au depassement du plafond fixe et au les mesures mesures decrites ci-dessus non respect du delai de depOt d'inventaire des depenses des campagnes legislatives et et electorales ; administratives les difficultes unifier les peines de prison et amendes en matiere de corruption electorale et relatives au particulieres que vous pouvez d'usage des biens publics dans les campagnes electorales en ce qui concerne secteur public, y rencontrer a cet egard les elections legislatives, communales ou professionnelles ; compris les -garantir Ia protection juridique des denonciateurs des actes de corruption electorale a mesures visant I'instar de Ia protection prevue pour les autres crimes ; accroitre la prevoir le maintien de ('interdiction de la candidature aux personnes objet de transparence du jugements definitifs ou de decisions d'annulation de mandat electoral suite a des actes financement des candidate de corruption averes ; a un interdire ('accumulation des mandats electoraux ; mandat public creer une commission au sein du Parlement pour evaluer et surveiller l'execution du electif et, le cas budget avec la possibilite de recourir a une expertise externe ; echeant, du financement des partis politiques (articles 5 et 7 de Ia CNUCC) OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Axes Questions Reponses II- Informations -prevoir l'obligation de ('approbation par le parlement des que les etats contrats-programmes definissant les obligations de I'Etat parties pourraient vis-a-vis des etablissements publics, ainsi que Ia supervision fournir concernant des engagements financiers de l'Etat et des prets les mesures importants ; legislatives et - soumettre les ministres et les membres du parlement a Ia administratives competence de la cour des comptes, en matiere de relatives au discipline budgetaire ; secteur public, y -ameliorer l'efficacite des Cours Regionales des Comptes et compris les renforcer le role regional de l'ICPC; mesures visant a -ameliorer Ia coordination et Ia cooperation entre les accroitre la instances de surveillance, de mediation et de suivi. transparence du 4. Avez-vous besoin Au regard du deficit constate dans les precedents financement des dune assistance developpements, les besoins en matiere d'assistance candidats a un technique pour technique se resument comme suit : mandat public appliquer les mesures - appui pour la formation relative a la gestion financiere des electif et, le cas decrites ci-dessus ? partis politiques ; OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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echeant, du dans ('affirmative -appui pour Ia formation des candidats sur les modalites de financement des veuillez preciser les gestion du financement des campagnes electorales ; partis politiques formes d'assistance -assistance technique dans la mise en oeuvre de la charte (articles 5 et 7 de technique qui seraient d'ethique relative a la vie politique proposee par l'ICPC. Ia CNUCC) necessaires OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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NIGERIA (FIFTH SESSION)
Public sector legislative and administrative measures, including measures to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and, where applicable the funding of political parties (arts. 5 and 7).
Funding of candidates for elected public office and funding of political parties There is no legal definition of what constitutes donation or contribution to a candidate or political party under the Nigerian law. According to the Oxford Learners’ Dictionary, “donation” is defined at page 434 as “something that is given to a person or an organization such as a charity in other to help them” whilst “contribution” at page 378 means “a sum of money that is given to a person or an organization in other to help pay for something”.
The Independent National Electoral Commission [INEC] is constitutionally empowered to amongst others, register political parties and conduct elections in Nigeria. Donations to candidates and political parties and the identity of the donor must be disclosed to INEC. Section 93 [1] of the Electoral Act 2010 provides that no political party shall accept or keep in its possession, an anonymous monetary or other contributions, gift, property etc. from any source whatsoever. Section 93 [3] of same Act provides that no political party shall accept any monetary or other contribution exceeding N100, 000 (One Hundred Thousand Naira) unless it can identify the source of the money or other contribution to INEC.
In Nigeria, there is a limit on the amount an individual can donate to a candidate. Section 91 [9] of the Electoral Act provides that no individual or other entity shall donate more than one million naira to any candidate. It is an offence punishable by fine or terms of imprisonment to contravene the law. Any accountant who falsifies or aids or conspires with the candidate to forge or falsify document relating to expenditure is also liable.
Section 90[1] of the Electoral Act says that INEC shall have power to place limitation on the amount of money or other asset, which an individual or group of persons can contribute to a political party but the electoral body is yet to set any limitation. However, section 93 [2] [b] of the Electoral Act provides that any person or entity who donates to a political party which exceeds N1million must be recorded in the party’s account and assets book.
Likewise, there is a limit to the amount of money the candidate and political party can spend during the election and it is an offence to exceed the limit.
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In Nigeria, the Constitution and Electoral Act prohibit foreign donation to a candidate or political party. Any funds or other assets remitted or sent to a political party from outside Nigeria shall be handed over or transferred to INEC within 21 days of receipt. It is an offence punishable with fine or terms of imprisonment for a party to possess any funds outside Nigeria or retain funds from outside Nigeria. Apart from pre -election disclosure of donations, there is also ample provisions on post- election disclosure of donations and expenditures. Section 93 [4] of the Electoral Act says that every political party sponsoring the election of a candidate shall within three months after the announcement of the results of the election, file a report of the contributions made by individuals and entities to INEC. The law also stipulates that election expenses of a political party shall be submitted to INEC in a separate audited return within six months after the election and such return shall be signed by the political party’s auditors and counter signed by the Chairman of the party and be supported by a sworn affidavit by the signatories as to the correctness of its content.
The audited returns of the election expenses of the party must include the names, address, occupation and amount contributed by each contributor to the party and shall be made available for inspection during regular business hours at the INEC’s headquarters.
The law also empowers INEC to monitor and keep records of the activities of all registered political parties. It may seek information or enquiry or clarification from the party in connection with any activities of the party which may be contrary to the constitution, rules or guidelines and it is an offence to fail to provide the required information or carry out INEC’s directive. Application of sanctions for violation of provisions on funding of political parties
No candidate or political party has been sanctioned for violating the laws or rules on political funding. One of the reasons is that INEC does not have the power to prosecute.
It is the Attorney-General of the Federation [AGF] that has the power to do so. INEC has not forwarded any complaint to the AGF.
NIGERIA (THIRD MEETING)
Articles 7(2) and Articles 7(3) - Selection and Funding ofPolitical Parties
The Nigerian Constitution prescribes criteria for qualification for election into elective offices such as that of State and Federal Legislatures, State governors and their deputies as well as the President and Vice President. The Electoral Act also provides regulations in respect of political party financing, sanctions for breach, and empowers OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES the Independent National Electoral Commission (INEC) to monitor and enforce the regulations therein.
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ROMANIA (SECOND SESSION)
Revisiting political parties financing and electoral campaigns funding legal framework were first set up as preventive measures in the PNPC 2001-2004. Thus, a new Act was adopted in 2003 introduced a system of public funding with a mechanism for monitoring political funding, under the responsibility of the Court of Accounts, with the competence of controlling the correct use of public subsidies by the beneficiary parties. Introducing transparency in the funding of political parties and candidates to elections kept representing a fundamental objective under SNA 2005-2007. It is during this time that a new law introduced important changes to the legal framework of that time. This Act from 2006 covered the various aspects of political financing and its supervision, from the accepted forms of funding of political parties (membership fees, donations, other sources of income) to public financing, financing during election campaigns of parties and candidates (contributions for election campaigns, appointment of a financial manager, limits on expenditure etc.). As well, it established the Permanent Electoral Authority as an independent administrative institution ensuring the application of the electoral legislation and with competence of control of political parties and election campaigns financing.
The same law introduced transparency requirements. Political parties are required to publish in the Official Journal, by the 31st of March of every year, the following information: the total amount of income from membership fees and the list of members who paid in one year fees whose total value exceeds 10 MGS (EUR 1400), including personal identification details; the list of natural and legal persons who made within one year donations whose total value exceeds 10 MGS (EUR 1400), including identification information, as well as the total amount of confidential donations; donations from abroad, which are authorized as far as they are material used for political activities; the total amount of income from other sources and the total amounts of financial contributions deriving from associations with non-political formations. Parties are further required to send the above information to the Permanent Electoral Authority and the latter to subsequently publish it on its own website. In terms of election campaigns, the Permanent Electoral Authority is required to publish in the Official Journal, within 30 days following the proclamation of election results, the financial reports pertaining to OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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election campaigns after they have been received in electronic format from the financial managers of the political parties; besides, the Permanent Electoral Authority also publishes on-line the lists of all donors who must be reported (within 5 days of the donation) to the PEA after the opening of the official election campaign2.
The above mechanism on the transparency of political life in Romania is complemented by a system of declaration of assets and interests of elected candidates, currently provided under a law adopted in 2010 and amending the 2007 Act regulating the system of declaring interests and assets.
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RUSSIAN FEDERATION (SECOND MEETING)
The principle of transparency in the financing of election campaigns of candidates for the post of deputy to the State Duma and candidates for the office of President of the Russian Federation is enshrined in chapter 9 of Federal Act No. 51 of 18 May 2005 on the election of deputies to the State Duma of the Federal Assembly of the Russian Federation and in chapter 8 of Federal Act No. 19 of 10 January 2003 on the election of the President of the Russian Federation.
Provisions regulating the overall procedure for financing elections (both of candidates and of electoral associations) are set out in chapter 8 of Federal Act No. 67 of 12 June 2002 on basic guarantees of electoral rights and the right of citizens of the Russian Federation to participate in referendums.
Matters relating to the financial resources and financing of political parties are regulated by articles 29- 35 of Federal Political Parties Act (Act No. 95) of 11 July 2001 on political parties.
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SIERRA LEONE (FIFTH SESSION)
II – Information requested from States parties in relation to public sector legislative and administrative measures, including measures to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and, where applicable the funding of political parties (arts. 5 and 7).
1. Please describe the legislative and administrative measures you have taken to prevent corruption in public sector. In particular, please provide information on measures you have taken to enhance in the funding of candidatures for elected public office and the funding of political parties.
Political Party Registration Commission (PPRC)
The Political Party Registration Commission (PPRC) is the regulatory body for political parties in the country. Created by the Political Parties Act of 2002, the PPRC was established not just to register political parties, but also to oversee their operations by way of supervising, monitoring and offering mediation during moments of disputes between or among the leadership of same.
The PPRC in collaboration with the International Foundation for Electoral Systems (IFES) and USAID developed a Financial Reporting guide for the 2012 elections. This Reporting guide essentially describes the financial report that each political party registered in Sierra Leone is required to submit to the Commission within a specified timeframe.
The legal basis for the development of the financial reporting guide is found in the 1991 constitution, the Political Parties Act and the statutory instrument No. 3 of 2008. Pursuant to the Financial Reporting guide to the 2012 elections, a total of eight (8) forms were introduced by the PPRC to assist Political Parties and their Candidates to meet their financial reporting requirements. The forms are represented as follows: Form P1; asset and liabilities Form P2; itemized contributions Form P3; itemized expenditure Form P4; membership fee income Form P5; financial summary Form CI; assets and liabilities Form C2; itemized contributions Form C3; itemized expenditure
It should be noted that forms P1 to P5 represent all the forms to be submitted by political parties; whereas, forms C1 to C3 represent those that are to be submitted by political parties on behalf of their candidates. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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It should further be noted that forms P2 and C2 have been designed and formatted in such a way that the identity of the individual or corporate donor is revealed. The form which is designed in a matrix format provides for name and address columns.
The submitted forms are subsequently gathered analyzed, gazette and publicized. This is a crucial step in ensuring transparency in the funding of Candidates for elective public office and Political Parties.
There is, however, no provision in the 2002 Act placing ceiling or limits on donations can be made to candidates of Political Parties; neither is there any provision in the Act prohibiting foreign donors or legal entities wholly or partly owned by the State from funding Political Parties or prospective candidates for public office. In this regard, the misuse of State’s resources for campaign purposes by the ruling party in both the 2007 and 2012 elections seem to be a popular view. In accordance with section 19 (1) of the political parties Act, 2002, the Commission frowns at foreign donations, especially from non-Sierra Leoneans resident overseas. In practice, support from foreign donors to political parties is permissible but, leave is granted to them only when donations are made indirectly through the PPRC.
It must be added that Campaign Finance Forms were issued by the PPRC in the 2012 multi-tier elections, which were then filled out and submitted by candidates running for various elective public offices; while at the same time political parties were required to submit annual audited financial reports which were then gazetted for public viewing.
Further, credibly sanctions for the violation of relevant laws, rules and regulations have been enforced against political candidates or political parties. A glaring example of a case in point was the successful application to the Supreme Court of Judicature in Sierra Leone for the deregistration of a total number of 24 political parties because of non-compliance with various laws and rules contained in the Electoral Laws Act of 2000, Political Parties Act, 2002 and the implementing regulations thereof.
The main conclusions drawn from a country-wide stakeholders’ engagement by the PPRC following the 2012 elections are as follows:
A significant member of political parties identified in adequate financial and material resources as the major factor that inhibited their success at the polls.
The misuse of states resources for campaign purposes by the ruling party in both the 2007 and 2012 elections seems to be a widely held view amongst the Sierra Leone electorate. Some of the key recommendations from this consultative report are as follows:
Code of Conduct
The PPRC should reinforce the political parties’ code of conduct by having it enshrined in the Political Parties Act. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Stronger mandate for PPRC
It was recommended that the PPRC Bill be speedily passed into law for the Commission to be effective in its works. All participants call on government to be committed to the passage of this Bill into law.
Independence of Public Institutions
The independence of Public Institutions, including the Judiciary and the Security Sector should be guaranteed. It was recommended further that the independence of the PPRC be upheld by government and provided with required resources for the enhancement of its performance and effectiveness.
Awareness Raising
The need to create more awareness among the electorates of Sierra Leone about the existence and functions of the PPRC and political parties in Sierra Leone.
Right of Access to Information
The right of Access to information Act provides for the disclosure of information held by public authorities or by persons providing services for them and to provide for other related matters.
The Act excludes or does not have legal dominion over the private sector, unless information held by it is voluntarily offered. This limitation has far-reaching ramifications. A considerable amount of government business is transacted between the public sector and private sector. Some public authorities, knowing this loophole in the law, could destroy information that has the potential to incriminate them.
Although this would constitute an offence, the punitive measure stipulated in the Public Archives Act 1965 is simply a slap on the wrist.
Open Government Partnership (OGP)
This is a multilateral effective and accountable governance among member nations. It is an international organization that seeks initiative by the U.S to secure concrete commitments from governments to promote transparency, strong commitments from participatingnations to provide an international platform for domestic reformers committed the Principles which are Accountability, Citizens Participation and Transparency. The Government of Sierra Leone submitted its letter of intent to join the Open Government Partnership (OGP) following the passing of right of access to information Act and is currently part of the fourth cohort awaiting full membership after submitting its OGP Action Plan in April of 2014. Sierra Leone currently has 12 points out of 16 and is therefore eligible to be a member of the OGP with a ranking of 5th in the world for access to information.
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Other Related Measures in the Fight against Corruption
The ACC in its determiniation to work closely with other integrity institutions has signed Memorandum of understanding (MOUs) with the parliamentary committee on transparency and accountability, the Audit service Sierra Leone. Sierra Leone investment and export promotion agency (SLIEPA), and the Sierra Leone association of journalists (SLAJ). These partnerships are crucial in driving the collaborative fight against corruption.
The ACC has also established partnerships with the commonwealth association of ACC agencies and the network of anti corruption institutions of West Africa (NACIWA) where it is a member of the executive boards and sits as administrative secretary. The ACC also has working relationships with countries like Egypt, Britain, Malawi and Liberia. In 2011 Sierra Leone was host to NACIWA regional conference.
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SERBIA (FIFTH SESSION)
Public sector legislative and administrative measures, including measures to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and the funding of political parties (arts. 5 and 7)
The Law on Financing of Political Activities
The sources and method of financing, the records and control of financing of political activities of political parties, coalitions and citizens' groups, i.e. political entities, is regulated by the provisions of the Law on the Financing of Political Activities, adopted in June 2011 (Official Gazette of RS, no. 43/11, hereinafter: "the Law").
The provisions of the Law have attempted to introduce important rules into the legal framework, which should ensure transparent and unimpeded fund-raising for the regular operation and election campaigns of political parties, as well as the rules that provide for the method and control over the spending of these funds.
In addition to political parties, the Law regulates the activities of other political entities - coalitions and groups of citizens. All political entities have been given an equal opportunity to raise funds to finance their activities, on the one hand, while, on the other hand, they have been made equal in terms ofobligations imposed by the Law.
As for funds from public sources for covering the costs of the election campaign, the earmarked budgetary funds in the amount of 20% are allocated in equal amounts to submitters of proclaimed electoral lists who gave a statement when submitting the electoral list that they would use the public hinds to cover the costs of the election campaign. In the case of elections held under the majority voting system, the earmarked budgetary funds amounting to 50% are allocated in equal amounts to nominators of candidates who gave a statement when submitting the nomination that they would use the public funds. Political entities that do not win a minimum percentage of valid votes cast shall be required to return the amount of funds received. Thus the electoral process is raised to a more serious level. Public funds secured in the budget for financing the regular operation are allocated to political entities that have won seats in representative bodies, therefore in proportion to the achieved results.
Apart from cash, the state authorities can provide political entities with goods and services, whose provision is governed by special regulations, and these goods or services must be provided under equal conditions so as to be equally available to all political entities. When laying down the requirements for the provision of goods and services, the provision of the Law on the Anti-Corruption Agency that explicitly prohibits officials from using public resources to promote a political party, should be borne in mind. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES
As regards the funds collected from private sources to cover the costs of regular activities and electoral campaigns, their amount is not limited and is not dependent on the amount of public funds, but rather depends on the support and the trust that each political entity enjoys with the voters. The Law poses restrictions on contribution donors, relating to the amount of individual donations. Thus, a natural person may give a total of 20 average salaries to all political entities at the annual level, while the annual limit for legal persons is 200 average monthly salaries. Although these are not small amounts, especially in a situation where the legal or natural person opts to pay the maximum legally permissible amount to only one political entity, it can still not be claimed that by paying that amount a natural or legal person can achieve absolute influence on a particular political party.
The Law allows political entities to take credits and loans for financing their regular activities and election campaigns, but in case the credits and loans were given under the conditions deviating from market conditions, they shall be treated as a contribution, given that the conditions under which the funds were obtained were more favourable than those available to other beneficiaries of such funds.
In order to ensure greater transparency of cash flow, the Law firstly prescribes that any cash contribution to a political entity, as well as the membership fee exceeding the total amount of RSD 1,000.00 per annum, must be paid from the account of the contribution donor, or the membership fee payer. Furthermore, the political entity is required to record each contribution received, and to publish the donations whose annualised value exceeds one average monthly salary, on its website. Finally, public accessibility of data on revenues and expenditures of political entities is also ensured through the publication of annual financial statements on the website of political entities and the publication of reports on the costs of the election campaign on the Agency's website.
A specific provision of the Law prescribes a prohibition on financing, stating, inter alia, that financing of political entities by foreign and anonymous donors, public institutions, companies and entrepreneurs engaged in services of general interest or having due, and unsettled, public revenue obligations, institutions and companies with public capital share, trade unions, associations, churches, organisers of games of chance, exporters and importers, and endowments and foundations, shall be prohibited.
International political associations are allowed to give contributions to political entities, but the contributions cannot be made in cash. This means that political entities are allowed to actively participate in the work of international political associations and that these associations may assist them in the form of trainings, seminars or providing expertise.
Revenues from commercial activities are explicitly fbrbidden, given that political entities are established to pursue political goals, not to generate revenue. Thus, political parties are not allowed to acquire shares or stocks in a legal entity because companies are founded for the purpose of performing profit-making economic activity.
Control of financing of political activities of political entities
Specific provisions of the Law prescribe a system of appropriate measures and sanctions, the application of which should achieve the purpose of punishment. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Control of financing of political activities of political entities is carried out by an independent state authority - the Anti-Corruption Agency. The Agency controls annual financial statements of political entities, as well as the reports on contributions and assets that political entities submit having obtained the opinion of the authorised auditor, by 15 April of the current year for the previous year, and the reports on the costs of the election campaign that the political entities are to submit within 30 days from the date of announcement of final election results. When conducting the control procedure, the Agency has the right of direct and unimpeded access to bookkeeping records and documentation of political entities and endowments or foundations established by political parties, and to financial statements of political entities, as well as the right to engage relevant experts and institutions in the control procedure. Political entities are required to submit, at the request of the Agency, all documents and information within a period that may not exceed 15 days, provided that during the election campaign this period may not exceed 3 days. Furthermore, state authorities, banks, and legal and natural persons financing political entities are also required to submit all requested information to the Agency. It should be noted here that the obligation to submit these data is not subjected to the prohibitions and restrictions established by other regulations.
A special form of the Agency's activities during the election campaign, namely in the period between the date of scheduling of the elections and the announcement of the final election results, is organisation and conduct of independent monitoring of election campaigns, which consists of direct observation and recording of activities of political entities during election campaigns in the entire territory of the Republic of Serbia.
The funds for performing the election campaign costs control activities, when the Agency occasionally has an increased workload, are allocated from the budget of the Republic of Serbia. The amount of these funds is not lower than 1% in the case of elections for the President of the Republic of Serbia and Members of Parliament, 0.5% in the case of elections for deputies and councillors in the city hall, and 0.25% in the case of elections for councillors in municipal assemblies. The baseline for the calculation is the total amount of funds allocated from the national budget for the parliamentary elections campaign. Provision of special funds for the control of election campaigns protects the status of the Agency as an independent state authority that performs control of election campaigns without the influence of the will of the ruling political majority.
After carrying out the control of the political entity's financial statements, the Agency may submit a request to the State Audit Institution to conduct an audit of those statements. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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A caution is a measure that is imposed only if the shortcomings identified in the control procedure can he remedied. It implies that, if the political entity fails to remedy the identified shortcomings, a request for the institution of misdemeanor proceedings shall he filed against it. The administrative measure of suspension of transfer of funds from public sources alter the initiation of misdemeanor or criminal proceedings on suspicion of violation of the Law may also be imposed against the political entity. This measure is aimed at impacting the efficiency of the proceedings until the adoption of the final decision and preventing delays in the proceedings caused by the defendants' actions. This measure is imposed by the authority responsible for the transfer of funds, at the request of the Agency.
Finally, the measure of loss of entitlement to public funds tier the calendar year following the year in which the political entity was convicted by a final decision for a misdemeanour or a crime is imposed by the Agency. The amount of funds to which entitlement is lost depends on the severity of the offence committed and the degree of accountability, and can range between 10% and 100% of the funds.
As regards other penal provisions, the Law prescribes a criminal offense and the accountability of whoever gives and/or provides for and on behalf of the political entity, funds for financing of the political entity contrary to the provisions of the Law with intent to conceal the source of financing and the amount of collected funds, as well as the aggravated form of the criminal offence if the funds received exceed the amount of RSD 1.5 million. Likewise, the person who commits violence or threatens to commit violence against the contribution donor shall be punished for a criminal offence. As regards misdemeanour accountability, the Law prescribes the accountability of a political party, the responsible person of a political party, the responsible person of another political entity, and the responsibility of fund donors, which implies the accountability of legal persons, responsible persons of the legal person, entrepreneurs and natural persons.
And last but not least, initiation of misdemeanour proceedings for misdemeanours prescribed by the Law is subject to a limitation period of five years from the date when the offence was committed, thus reducing the likelihood that it would not be possible to prosecute the offence due to the expiration of the limitation period.
The Agency took the first step towards ensuring financial transparency in politics by organising the monitoring process in 2012, whereby it monitored the activities of political entities during election campaigns for presidential elections, parliamentary elections, elections for deputies to the assembly of the Autonomous Province of Vojvodina and councillors, and through the control of costs of political activities during election campaigns. After carrying out the control, the Agency presented to the public the First Report on Control of Political Entities' 2012 Election Campaign Costs.
After receiving the report on the costs of the election campaign and the annual financial statement of a political entity, the Agency shall perform their verification, post them on its website and commence their control. Should the control process reveal shortcomings that can be remedied, the Agency shall pronounce a caution measure against the political entity, calling it to remedy the shortcomings within a specified time period, under threat of filing a request for the institution of misdemeanour proceedings otherwise. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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Content control of the reports is performed by comparing the data provided in the reports of political entities with the data collected during the election campaign monitoring (in terms of control of reports on the election campaign costs), and with the data obtained from state authorities, banks and legal and natural persons that finance the political entities or that have provided a certain service in their name and on their behalf.
Based on the data obtained from the state authorities in charge of financial affairs, the Agency learns about the budget funds earmarked and paid to political entities, funds returned to the budget, the election deposit, and the data on dues paid on the grounds of public revenues of contribution donors.
Electoral commissions submit the data on proclaimed electoral lists, as well as the data on the suhmitters of electoral lists and the candidate nominators.
I ly examining the turnover in the accounts of political entities, cash transactions are monitored, and by examining the data of the Pension and Disability Insurance Fund of the Republic of Serbia and the Ministry of Labour and Social Policy, conclusions are drawn on the amount of salaries and other types of income and financial support from natural persons, donors of political entities.
The Ministry of Interior submits to the Agency the data on the location, date and time of holding the notified rallies of political entities, as well as the personal information on authorised persons. In the control procedure, the data of the Republic Geodetic Institute, the Business Registers Agency, the Ministry of Justice and Public Administration and the Republic Broadcasting Agency are also used. An important control segment is based on the data submitted by providers of services to political entities, such as the data of renters of outdoor advertising space, transport companies and the media. In case of a need for certain clarification, the Agency shall also address the political entity, requesting that it deliver certain documents and information. At the same time, the Law authorises the Agency to have direct and unimpeded access to bookkeeping records and documentation of the political entity and the endowment or foundation established by a political party. Upon completing the control procedure, the Agency shall file a criminal complaint or the request for institution of misdemeanour proceedings before the competent authority in case the established facts indicate a violation of the Law.
After the process of reviewing the financial reports of political entities after the elections (held in 2012 at all levels) in May 2013 ACA organized international conference where presented its first Report on oversight of political entities- 2012 election campaign costs. In December 2013, ACA presented the findings of the Report on oversight of the annual reports of political entities. Both reports are published and presented at the ACA website.
Epilogue of the Control of financing of political entities
ACA has controlled annual reports of political entities for 2012 and reports on electoral campaign funding for 2013. In total they cover data from 240 political entities, 91 parties and 149 citizens groups out of which 63 political parties and 13 citizens groups submitted the reports.
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ACA started misdemeanor proceedings in 18 cases against political parties regarding the reports on annual funding. The activity of ACA in the area of political entity funding and electoral campaign funding for 20122013 consisted of 390 requests to initiate of misdemeanor proceedings as follows:
344 requests concerning elections campaign in 2012; 10 requests concerning local elections in 2013; 13 requests concerning failure to submit Annual Financial Statements for 2011; 18 requests concerning failure to submit Annual Financial Statements for 2012; 4 requests for failure to submit opinions by certified auditor; 1 request for misuse of funds.
In case of conviction for a criminal offense or if a political party or responsible person of a political entity is fined for misdemeanor specified in the Law on Financing political activities, the political entity shall lose the right to funds from public sources allocated for financing of regular work of the political entity for the coming calendar year in the amount set forth pursuant to this Law. In that regard, the ACA issued two decisions pertaining to the loss of funds from public sources.
Misdemeanor court rendered 28 judgments, out of which 25 pertaining to fine, in the range of 10,00080,000 RSD for responsible person and 100,000-500,000 RSD for political subject and 3 of them pertaining to admonition.
Discounts and in-kind donations are still a problematic area in terms of reporting and law enforcement. ACA and the NGOs try to collect as much information as possible on these issues, but it is difficult to keep track of a practice that has been used for many years by politicians who take advantage of their public office to promote their electoral agenda.
Practical constraintshased on the ACA experience
The prerequisite for substantial control of reports, i. e. efficient monitoring of cash flow in politics is the existence of a comprehensive legislative framework that complies with international standards, efficient cooperation of competent institutions as well as appropriate staff and IT infrastructure.
The current Law on the Financing of Political Activities was adopted in June 2011 and all pertinent GRECO recommendations were implemented in a satisfactory manner. At the beginning of October 2011, the Agency adopted the pertinent by-law, i. e. Rules on Donations and Assets Record, on Annual Financial Statement and on the Report on Election Campaign Costs of Political Entities (regulating the form, content and manner of keeping donations and assets records, as well as the form, content and manner of submitting of annual financial reports as well as reports on election campaign costs), meaning that legal solutions could be checked for the first time from that moment and shortcomings entailed in the existing law could only be identified through practice. The Agency made a significant effort so as to improve, uniform and facilitate the reporting process for political subjects through online reporting, supported by donors, but technical deficiencies of the web application for submitting reports could also be identified only within the process of practical implementation. OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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In March 2013 the Agency submitted initiative for amending the Law on Agency to the competent ministry, Government and National Assembly and, inter alia, proposed introduction of new criminal offense "failure to report or false report of election campaign costs", sanctioning a responsible person in a political entity due to failure to report or submitting a false report. Apart from that, in its reports - the first Report on electoral campaign costs and Report on political subjects' regular operation, having been publicly presented in May and December 2013, respectively, the Agency indicated deficiencies of the current law. The Agency also participates in working group for drafting legislation amending the Law on the Financing of Political Activities and has submitted a note to the Ministry of Finance, as a body proposing a piece of legislation, indicating necessary amendments with the aim of ensuring more efficient control of financing political subjects and precising the current law.
Significant constraint pertains to the fact that not only that the Agency is not directly electronically networked with competent institutions, being obliged to submit relevant information to the Agency but the respective communication is written, which further slows down the whole process. Criminal liability is prescribed by the Law for illegal giving, i. e. collecting of funds for financing a political entity, with the intention of hiding the sources of financing or amounts of the collected funds.
I lowever, since the Anti-Corruption Agency has been entrusted by the Law with the oversight, but not investigative authorities, willingness of other competent state authorities to cooperate is needed in order to collect evidence necessary for conducting criminal proceedings. Substantial control of reports means primarily that they are submitted in due form.
Asset declaration reports (of public officials)
Declarations of assets of public officials are public, with the exception of identification information which is not publicly available. In the Register of Officials kept by the Agency is registered approximately 36600 public officials, out of which 25199 are active.
ACA keeps two registers and allows access to citizens to most of the information contained in them: Register of Officials and Register of Asset and Income. In addition to the respective Registers, the ACA also uses the information from the following records (also being kept by the ACA): a list of legal entities in which an official owns over 20% of shares of interests as well as a catalogue of gifts.
ACA adopts annual control plan at the beginning of the year for particular categories of officials but may also perform extraordinary checks when it becomes aware that a particular official has not reported corrected his/her property. ACA has signed agreements that allow for direct access to the respective databases with the Business Registers Agency, Republic Geodetic Authority and Central Securities Depository and Clearing House. Other institutions are contacted on a case-by-case basis through individual requests: Ministry of Interior and the Tax Administration. While it is important that ACA performs as many checks as possible using the existing capacities, it is clear that it would benefit from a good informational system that would allow it to access other databases and to automatically analyze information from the statements.
ACA has competence to not only check that the statements were submitted, but also their accuracy, including by cross-checking data with the tax administration. What is not yet covered by the law is OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES the possibility to confiscate unjustified wealth — wealth increases that cannot be explained through the income obtained during a given period of time while in public office. Sanctions are confined to monetary fines and remain modest.
In 2013 ACA filed 9 criminal charges due to reasonable suspicion that a public official did not report property to the ACA or gave false information about the property, with an intention of concealing facts about the property (Article 72).
The ACA also filed 20 reports (detailed case analysis with fact findings) on other identified irregularities or due to reasonable suspicion that other offense (money laundering, trading in influence, bribery, tax evasion etc), specified by the Criminal Code or other regulation. The reports were submitted to the Republic Public Prosecutor's Office, Tax Administration, Anti-Money Laundering Administration, Ministry of Interior (Criminal Police Directorate and Financial Intelligence Unit) and to the Budget inspectorate.
In 2013 it made 142 requests for starting misdemeanor proceedings pertaining to failure to report assets and income within the prescribed time limit. Misdemeanor court rendered 20 judgments, out of which 15 sanctioning decisions (imposing fine between 10,000 and 50,000 RSD); 4 decisions suspending the procedure and 1 decision on termination of procedure.
Technical assistance
Technical assistance is needed in terms of the IT networking/software with other state institutions that would allow cross-cut data obtaining but also thorough analysis. Such software would contribute to the efficient control of asset declarations of public officials, detection of conflict of interests and party funding control.
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SLOVENIA (FIFTH SESSION)
UNCAC Article 5 – Preventive anti-corruption policies and practices UNCAC Article 7 – Prevention of corruption in the public sector
TOPIC II UNDER CONSIDERATION: Public sector legislative and administrative measures, including measures to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and, where applicable, the funding of political parties (arts. 5 and 7 of the United Nations Convention against Corruption)
1. Please describe the legislative and administrative measures you have taken to prevent corruption in the public sector. In particular, please provide information on measures you have taken to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and the funding of political parties. At its 19th regular session on 21 November 2013, the National Assembly of the Republic of Slovenia adopted the Act Amending the Political Parties Act (ZPolS-E), taking into account the recommendations submitted to the Slovenian authorities by the Group of States against Corruption (GRECO) in its report of 7 December 200711. The above act was published in the Official Gazette of the Republic of Slovenia (Uradni list RS) no. 99/13 and entered into force on 18 December 2013. It became applicable on 1 January 2014.
ZPolS-E has introduced several novelties, particularly in the areas of funding of political parties and preparing annual reports:
- the prohibition of financing of a party is extended to all legal persons, sole proprietors and individuals who independently perform activities;
- a party has to assign contributions acquired in contravention of that Act to charity no later than in 30 days from receipt of the contributions;
- rules on the preparation and submission of annual reports are clearer and more detailed; in the annual report, a party has to disclose information on the provider of funds if in the year the party's annual report refers to the total amount of contributions exceeds the average salary per worker in the Republic of Slovenia; information on loans to the party (amount, interest rate and payback period) has to be revealed as well;
- parties have to submit their annual reports to the Agency for Public Legal Records and Related Services (AJPES) through Web portal;
- AJPES publishes full annual reports on its website; 11.http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round3/GrecoEval3(2007)1_Slovenia_Two _EN.pdf OPEN-ENDED INTERGOVERNMENTAL WORKING GROP ON THE PREVENTION OF CORRUPTION
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- the Court of Audit performs operational audits of parties and controls their financing
- some new minor offences are established that were not included in the previously applicable act; also, fines for certain types of offences are higher.
In November 2013, the National Assembly of the Republic of Slovenia adopted Act Amending the Elections and Referendum Campaign Act (ZVRK-B) that also regulates election campaigns for the election of Slovenian members of the European Parliament. The act entered into force on 14 December 2013; it comprises the following main changes:
- non-compliance with the Constitution of the Republic of Slovenia is eliminated; it is not allowed to publish opinion polls and surveys during the last 24 hours before the polling day;
- unlike the previous regulation that referred to Political Parties Act for matters of financing election campaigns, the amending act ensures that election campaign financing is regulated by it in full;
- it specifies types of contributions to election campaigns and the upper limit of contributions, whereas the total amount of contributions shall not exceed ten average gross monthly salaries per worker in the Republic of Slovenia according to the SURS data for the past year;
- prohibition of financing of a campaign is extended to all legal persons, in exceptional circumstances referendum campaign can be funded by non-profit legal persons;
- election campaign organizer must seek to obtain identification data on providers of funds on the basis of which prohibited contributions that have to be assigned to charity within 30 days from their receipt can be identified;
- content of the report on the financing of election campaigns and the way of submitting this report via the AJPES web portal are changed. In the report, the election campaign organizer has to indicate data on all individual contributions, expenditure and loans, not just on the total amount of the funds raised and utilized (in accordance with the preliminary provisions of the act, reports on the financing of the election campaign for the election to the European Parliament in 2014 will also be sent to the National Assembly and the Court of Audit using new forms);
- in the report, the election campaign organizer will have to state each contribution acquired from the providers of funds, including personal data, if the contribution exceeds the average gross monthly salary per worker in the Republic of Slovenia;
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- act proposal provides for a mandatory public disclosure of reports on campaign financing on the AJPES website;
- Court of Audit is provided with greater powers when auditing the reports of the election campaign organizers and will now be able to request the submission of documents, explanations and inspection of books and records also from service providers and sellers of goods providing services for or selling goods to the election campaign organizer;
- new minor offences are established that were not foreseen in the applicable act; also, fines for certain types of offences are higher;
- minor offence authorities will be equipped with the possibility of imposing a range of fines; the competent court for deciding on offences in contravention of the provisions on election campaign financing is the Ljubljana Local Court.
States parties may wish to cite and describe measures that:
Establish a legal definition of what constitutes a donation or contribution to a candidate for public office or a political party;
Provisions of the second paragraph of Article 22 of ZPolS and second paragraph of Article 14 ZVRK provide that, besides money contributions, every gift or other non-monetary contribution, free service, incurrence of liabilities or performing services or selling goods under conditions that are more beneficial for the party or the election campaign organizer than for other users of services or buyers of goods from those persons is considered a contribution to a party or an election campaign organizer (donation) as well. Work performed by a natural person for a party or an election campaign organizer is not considered a contribution if that person is not obliged to issue an invoice for the work done.
Regarding loans, ZPolS provides that a party can obtain loans only from banks and loans undertakings under the same conditions as other legal persons. A party can also obtain a loan from a natural person, to the extent that the loan agreement is concluded in writing. The amount of a loan from a natural person shall not exceed ten average gross monthly salaries per year. Given loans are not considered funding of a party.
ZVRK provides that an election campaign organizer can only obtain a loan from banks and loan undertakings under the same conditions as other persons. Given loan is not considered funding of a party.
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Require public disclosure of donations received by candidates for public office and political parties, including the identity of individual and corporate donors;
Regarding the disclosure of donations received by political parties and of identities of providers of funds, sixth paragraph of Article 22 of ZPolS provides that if in the year the party's annual report refers to the total amount of contributions of a natural person exceeds the average gross monthly salary per worker in the Republic of Slovenia according to the data of the Statistical Office of the Republic of Slovenia for the past year, the annual report of the party must include information on personal name and address of the natural person and the total annual amount of the contributions given by the natural person to the party.
Legal persons under public and private law, sole proprietors and individuals who independently perform activities may not finance political parties (Article 25 ZPolS).
In the report on financing of election campaigns, an election campaign organizer has to report on all individual contributions from natural persons that, on the polling day, exceed the average gross monthly salary per worker in the Republic of Slovenia according to the data of the Statistical Office of the Republic of Slovenia for the past year, including name, surname and address of the natural person and the amount of the contribution.
In accordance with the fifth paragraph of Article 14 of ZVRK state authorities, local community authorities, legal persons under public and private law, sole proprietors and individuals who independently perform activities may not finance election campaigns. Non-profit legal persons governed by private law can contribute to a referendum campaign. The sixth paragraph of Article 14 of ZVRK also provides that election campaign organizers may not acquire funds for election campaigns from foreign natural and legal persons. Organizers of campaigns for the European Parliament elections may acquire funds for election campaigns from contributions of citizens of the European Union Member States under the conditions and in the manner as applicable to the national natural persons.
Establish a ceiling or limits on donations that can be made to candidates or political parties;
In the year the party's annual report refers to, the total amount of contributions of natural persons shall not exceed ten average gross monthly salaries per worker in the Republic of Slovenia according to the data of the Statistical Office of the Republic of Slovenia for the past year (fourth paragraph of Article 22 of ZPolS).
The total amount of contributions of an individual natural person for an individual election campaign shall not exceed ten average gross monthly salaries per worker in the Republic of
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Slovenia according to the data of the Statistical Office of the Republic of Slovenia for the past year.
Clarify the permissibility and limits applicable to donations by foreign donors or legal entities owned in whole or in part by the State;
In accordance with the seventh paragraph of Article 21 of ZPolS it is prohibited for a party to acquire funds from contributions of foreign legal and natural persons, foreign sole proprietors and individuals who independently perform activities, from party's property incomings from abroad or in any other way acquire funds for a party from abroad. The above prohibition does not apply for membership fees or contributions that the party acquires from its members.
Election campaign organizers may not acquire funds for election campaigns from foreign natural and legal persons. Organizers of campaigns for the European Parliament elections may acquire funds for election campaigns from contributions of citizens of the European Union Member States under the conditions and in the manner as applicable to the national natural persons.
State authorities, local community authorities, legal persons under public and private law, sole proprietors and individuals who independently perform activities may not finance election campaigns. Non-profit legal persons governed by private law can contribute to a referendum campaign.
Establish regular financial reporting obligations of donations and expenditures, including pre- and postelection, for candidates and political parties;
According to the first paragraph of Article 24 of ZPolS, a party has to prepare an annual report for the past year in accordance with that Act and the accounting regulations and standards. The annual report shall provide information on the following:
- all revenues by type and their amounts (membership fees, contributions of natural persons, property income, revenues from gifts, revenues from other non-monetary contributions, revenues from the budget of the Republic of Slovenia, revenues from the budget of the self- governing local community (hereinafter referred to as »local community budget«), revenue from the state budget for the education of deputies, extraordinary revenue and retained surplus of revenues),
- all party's expenditure by type, broken down in accordance with the accounting rules,
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-all individual contributions of natural persons if in the year the party's annual report refers to their total amount exceeds the average gross monthly salary, including information on personal name and address of the natural person and the total annual amount,
- all individual loans provided to the party by banks, loans undertakings or natural persons, including information on the amount, interest rate and payback period for each individual loan, and information on the company name and office, business address, registration number of the bank or loans undertaking providing the loan to the party, regardless of the loan amount, or information that enables identifying the loan provider (name, surname, tax number, address of the natural person),
- the election and referendum expenses indicated in the manner provided by the law governing the election and referendum campaign,
- all individual contributions that have been given to theparty in contravention of that Act and their amounts, including information on the company name or name, office and business address of a legal person or sole proprietor, or information on the personal name and address of an individual who independently performs activities or natural person who gave a contribution to the party,
- all transfers of surpluses of party's revenues under the fourth paragraph of Article 21 and contributions given to the party in contravention of that Act that have been assigned to charity,
- assets of the party and a specified description of any change of assets, including the sources of funds for increasing the assets, should such increase exceed the total amount of five average gross salaries per worker,
- other legal persons in which the party holds at least half of the capital or has a dominant influence on decision-making or management; annual reports of those legal persons have to be attached to the party's annual report as well.
In accordance with the second paragraph of Article 18 of ZVRK an election campaign organizer has to include the following information into the report on election campaign financing:
- total amount of funds raised and utilized for the elections campaign,
- the amount of contributions transferred by the election campaign organizer from its transaction account to a separate transaction account in accordance with the seventh paragraph of Article 14 of that Act,
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- all individual contributions from natural persons that, on the polling day, exceed the average gross monthly salary per worker in the Republic of Slovenia according to the data of the Statistical Office of the Republic of Slovenia for the past year, including name, surname and address of the natural person and the amount of the contribution,
- all individual expenditures of the election campaign organizer for financing the election campaign, including the amount, irrespective of its level, together with the purpose and the service provider or seller of the product,
- all individual loans provided to the election campaign organizer by a bank or loans undertaking, including information on the company name, office, business address and registration number of the bank or loans undertaking providing the loan, interest rate, repayment period and the amount of the loan, regardless of the loan amount,
- all individual contributions that have been given to theelection campaign organizer in contravention of that Act and their amounts, including information on the company name or name, office and business address of a legal person or sole proprietor, or information on the personal name and address of an individual who independently performs activities or natural person who gave a contribution to the election campaign organizer,
- all transfers of surplus funds collected by the election campaign organizer under the first paragraph of Article 22 of that Act and contributions given to the party in contravention of that Act that have been assigned to charity.
Apply sanctions for the violation of any relevant laws, rules and regulations applicable to political candidates or political parties; and
The upper limit of fines laid down by ZPolS for the most serious violations committed by political parties is sufficiently high (EUR 30,000.00); fines for less serious violations are specified separately. Minor offence authorities can impose a higher fine than the minimum specified. ZPolS also defines offences in case of entities which give the party donations that are prohibited by that Act, and provides that contributions acquired by the party in contravention of that Act have to be assigned to charity as determined in the act governing humanitarian organizations no later than in 30 days from receipt of the contributions.
ZVRK provides for the upper limit of fines for the most serious violations committed by election campaign organizers, i.e. EUR 20,000; fines for less serious violations are specified separately. The most serious violations regarding election campaign funding include, among other things, collecting prohibited contributions (excessive contributions, contributions from prohibited sources) and prohibited loans. ZVRK also defines offences in case of entities which give the election campaign organizer contributions that are prohibited by ZVRK, and provides
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES that contributions acquired by the election campaign organizer in contravention of that Act have to be assigned to charity no later than in 30 days from receipt of the contributions.
Allow for the independent monitoring of financing of political candidates or political parties.
In accordance with ZPolS, control and investigation in the field of funding of political parties is carried out by the Court of Audit.
The Court of Audit also performs operational audit of parties who receive funds from the state budget or local community budgets and in the past year received or were entitled to receive more than EUR 10,000.00 of such funds. Each year, the Court of Audit has to carry out regularity audits at least one third of liable parties so that over a period of four years all such parties are audited. The Court of Audit may also carry out a regularity audit of a party proposed by the Commission for the Prevention of Corruption or another supervisory authority that in the exercise of its tasks finds irregularities, or if during examination of party's annual report the Court of Audit questions the truthfulness of the information therein or finds other irregularities. When carrying out regularity audits of parties, the Court of Audits acts in accordance with the powers and procedure defined by that Act and the act governing the jurisdiction of the Court of Audit.
As regards an independent authority for sanctioning improper funding of political parties, ZPolS designates the Ljubljana Local Court as being responsible for deciding on offences on the basis of an accusation proposal by the Court of Audit. Other sanctions may be imposed on a party receiving prohibited donations, e.g. temporary loss of rights to receive resources from the state budget and local community budgets for a period of one year or reduction of these resources by a half for a period of 6 months according to the court's decision on violation. In case of funds collected contrary to the law, it is mandatory that these funds be seized from the party to a proceeding as offence generated proceeds.
In accordance with ZVRK, control and investigation in the field of funding of election campaign organizers is carried out by the Court of Audit.
Within six months after the date set for the closing of the transaction account, the Court of Audit of the Republic of Slovenia shall carry out an audit at those election campaign organizers who are entitled to partial reimbursement of elections campaign expenses on the basis of ZVRK. Within that same time term, the Court of Audit of the Republic of Slovenia may also carry out an audit at the election campaign organizers at the national level and at the election campaign organizers for the elections for members of representative and individually elected local community body and
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES for referendum at the local level. Through audits the Court of Audit verifies the amount of funds raised and utilized for the election campaign, whether the election campaign organizer raised and utilized the funds for the election campaign pursuant to the law, and whether the information stated by the election campaign organizer in reports as referred to in Articles 18 and 19 of ZVRK are correct.
As regards an independent authority for sanctioning improper funding of election campaigns, ZVRK designates the Ljubljana Local Court as being responsible for deciding on offences on the basis of an accusation proposal by the Court of Audit.
The Court of Audit of the Republic of Slovenia is responsible for control over the provisions on election campaigns with regards to financing. Local court is responsible for deciding on offences in the field of election and referendum campaigns, control of which is under the responsibility of the Court of Audit. Accusation proposals are submitted by the Court of Audit of the Republic of Slovenia, whereas the Ljubljana Local Court is responsible for deciding on offences.
2. Please provide information demonstrating implementation of the measures described above. In particular, States parties may wish to provide information such as:
Disclosure reports made by candidates for public office and/or political parties.
According to the provisions of the fourth paragraph of Article 24 of ZPolS, the annual reports of political parties are published on the AJPES website. Annual reports for the financial year 2013 were submitted by 76 political parties (from a total of 79 registered).
Reports on the election campaign financing are published by AJPES on its website.
Examples or statistics regarding cases involving violations of the political funding provisions, including any sanctions applied or criminal prosecutions.
GRECO report mentioned above stressed the insufficiency of supervision in this area. Please, see the excerpt given below:
115. First of all, the GET found the review of the annual reports of political parties rather formalistic: it consists of a mere check on whether the report is complete and submitted on time.
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As one interlocutor said, the review by the Court of Audit was “art for the sake of art”, something that the Court of Audit seemed to agree with, adding that not much time and resources would be spent on these reviews. Even though the Political Parties Act only provides that the annual report of political parties must be “reviewed and evaluated” by the Court of Audit, which is indeed a very limited form of supervision, the Court of Audit Act explicitly provides that the Court is to carry out audits of users of public funds (which should at least enable it to carry out audits of parties represented in parliament). While the Court undertakes comprehensive audits in other areas, it has never done so as regards a political party, making it completely reliant on the information the parties themselves submit. One reason for the fact that no audit of a political party has ever been carried out may also be that the principle of equality is considered to require a simultaneous audit of the account of all political parties (and this would require substantial resources).
116. Secondly, the GET takes the view that the resources of the Court of Audit are insufficient to carry out even a fraction of the financial audits of election campaigns the law provides for, let alone to conduct audits of parties’ routine financial activities. For example, as regards local elections, in 210 municipalities there may be altogether several hundreds campaign organisers who have received public subsidies. Although municipalities are also required to control such subsidies, independent oversight in this area (as can be carried out by the Court of Audit) is very weak.
117. Thirdly, a specific weakness of the system –lies with the Court of Audit’s investigative capacity. As regards parties’ routine financial activities, the Court has only limited investigative powers restricted to the use of public funds by parties. In the area of campaign finance, the Court has more powers: the Elections and Referenda Campaigns Act allows it to access books of commercial banks and “to perform other investigations required for the performance of an audit”. The Slovenian authorities claim that this allows the Court -to - for example - scrutinise campaigns to verify whether they could have been paid by the officially declared expenses without any sidepayments by companies or societies, to make comparisons between the number of advertisements in the media or posters published and the reported campaign costs or to conduct any other investigation it deems appropriate. Although the scope of the Court’s investigative powers in the area of campaign finance would thus be broader than the GET was led to believe during the on-site visit, the fact remains that the Court itself takes a more limited view and does not use these powers to the extent it would appear to be permitted under the current law. In this regard, it should however also be noted that the Court of Audit can only audit election campaigns, which means that it is confined to income and expenditure during the official election campaign period (30 days to 24 hours before the day of elections) and cannot examine any campaign activities before this period. In the context of routine party finance, it would certainly go beyond its mandate to – for example - access financial information of the aforementioned societies and associations
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES outside the party structure. Moreover, the claims made to the GET that companies would mostly donate to political parties in-kind, for example by employing people who then go to work for the party or by directly paying the bills of the party, would not necessarily come to light in an audit (and certainly not in a review of the financial report of a political party).
118. These shortcomings also mean that, in most cases, the Court of Audit would not be in a position to take appropriate action on individual complaints it may receive as regards perceived irregularities in party or campaign finances. In view of this situation and also in light of the frequently expressed doubts about the accuracy of the official reports submitted by parties and other campaign organisers, the GET is of the opinion that the effectiveness of the current supervisory mechanism would be greatly improved by giving the Court of Audit (or another independent supervisory body) investigative capacities in the area of parties’ routine financial activities (not just limited to the use of public funds) and to enhance its investigative powers in the area of campaign funding. This would also improve possibilities for external scrutiny of compliance with political funding regulations (i.e. by having an appropriate mechanism to investigate complaints, oversight by external stakeholders would be encouraged).
118. In light of paragraphs 115, 116 and 117 above, the GET recommends (i) to undertake a comprehensive audit of the finances of political parties represented in parliament, both as regards public and private funding, in accordance with international audit standards; (ii) to provide more resources to the Court of Audit to carry out these audits, as well as those of election campaign organisers; and (iii) to give the Court of Audit a mandate and resources to investigate routine party finances and to enhance its capacity to investigate campaign finances.
119. Other bodies entrusted with supervisory tasks as regards party and campaign finance are the Ministry of Finance, the Inspectorate of the Ministry of the Interior and the Public Accounts Committee (PAC) of the Slovenian parliament. Although the supervision exercised by the latter is still in a developing stage, the PAC has played a role in drawing attention to political finance issues. It has highlighted weaknesses in the reporting functions and was instrumental in addressing certain deficiencies of the old Election Campaign Act (on the basis of information on these deficiencies reported to it by the Court of Audit). As regards the supervision exercised by the Ministry of Finance and (the Inspectorate of) the Ministry of the Interior, the GET found the jurisdiction and the scope of competences of these bodies as regards party and campaign finances vague. The GET noted that, pursuant to article 27 of the Political Parties Act, the Ministry of Finance is responsible for the supervision of certain provisions of the Political Parties Act (including the provisions on the financing of political parties). It became clear, however, that supervision as foreseen in article 27 has never been exercised by the Ministry of Finance. A
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES similar provision is included in the Elections and Referenda Campaigns Act (article 40), which provides that the Inspectorate of the Ministry of the Interior “shall be competent for the implementation and supervision over the implementation of the provisions of this Act”. The Inspectorate – which informed the GET that it was surprised to have been given this competence under the new law – took a limited view of the form this supervision might take: it understood it to mean that the offence would be identified and classified by the Court of Audit, after which the Inspectorate would inform the offender and impose the sanctions. After the visit, the GET was provided with additional information on the powers of the Inspectorate. These powers appear to be quite comprehensive and include the right to inspect accounting documents, to hear witnesses in an administrative procedure, to seize objects and documents and to perform other actions in line with the aim of the inspection. However, in light of the information gathered during the visit, the GET retains some doubts whether the Inspectorate will take steps to actually use these powers in the area of election campaign finances. Consequently, the GET recommends to clarify the jurisdiction and scope of competences of all authorities entrusted with supervisory tasks as regards party and campaign finances.
As the legislation on transparency of party funding has been adopted recently, no statistical data is available.
3. Please outline actions required to strengthen or improve the measures described above and any specific challenges you might be facing in this respect.
One of the challenges Slovenia might face with the change of legislation is regarding the prohibition of financing of political parties and election campaigns by all legal persons, sole proprietors and individuals who independently perform activities. When this prohibition was merely a legislative proposal, the CPC was of the opinion that such prohibition, although it in a way meets the requirement of one of the GRECO recommendations (the one demanding more transparency of financing from legal persons), at the same time opens doors for development of other practices that will increase lack of transparency in financing by those entities instead of making it more transparent. In the CPC’s opinion both contributors as well as beneficiaries, as they are very much interested in having this relationship, will find ways to continue with these practices, by finding other, more sophisticated ways that won’t be detected by the supervisory bodies so easily. Currently, as Slovenia is facing new elections (to the National Assembly, to the EP and local elections), one of the bigger political parties has already established a fund for collecting contributions for covering their court expenses since they have been involved in many court proceedings they have lost. It is being debated in the public whether such fund will actually help them to cover those costs or is actually a way of bringing in contributions from legal entities.
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UNITED STATES (FIFTH SESSION)
Part II, Question 1: Please describe the legislative and administrative measures you have taken to prevent corruption in the public sector. In particular, please provide information on measures you have taken to enhance transparency in the funding of candidatures for elected public office and the funding of political parties.
States parties may wish to cite and describe measures that:
Establish a legal definition of what constitutes a donation or contribution to a candidate for public office or a political party; Require public disclosure of donations received by candidates for public office and political parties, including the identity of individual and corporate donors; Establish a ceiling or limits on donations that can be made to candidates or political parties; Clarify the permissibility and limits applicable to donations by foreign donors or legal entities owned in whole or in part by the State; Establish regular financial reporting obligations of donations and expenditures, including pre- and post-election, for candidates and political parties; Apply sanctions for the violation of any relevant laws, rules and regulations applicable to political candidates or political parties; and Allow for the independent monitoring of financing of political candidates or political parties.
Federal Election Commission
I. Introduction
In the United States, the financing of elections is regulated at the federal level and at the state and local levels. The Federal Election Commission regulates the financing of elections for federal offices – President, Vice President, the House of Representatives, and Senate.
The Commission is the federal agency tasked with implementing, interpreting, and civilly enforcing campaign finance laws and regulations. The Commission is an independent agency comprised of six members appointed by the President of the United States with the advice and consent of the United States Senate. 2 U.S.C. § 437c(a). No more than three of the Commissioners may belong to the same political party. Id. The Commissioners are appointed
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES to a single six-year term. Id. The Department of Justice is charged with criminal enforcement of campaign finance laws. See 2 U.S.C. § 437g(d).
The Commission’s activities are grouped into four categories: facilitating disclosure of campaign finance reports, interpreting the law, enforcing the law, and administering the public financing of presidential campaigns. The Commission makes public on its website all reports filed by political committees, as well as its own analysis and data generated from those reports. The Commission also clarifies the Federal Election Campaign Act (the “Act” or “FECA”) by issuing regulations, advisory opinions, and other forms of public guidance.
II. FECA Limitations and Prohibitions on Contributions to Candidates and Political Parties
FECA places limits on contributions by individuals and groups to candidates, political party committees, and other political committees. 2 U.S.C. § 441a. A contribution is “any gift, subscription, loan, advance, or deposit of money or anything of value made by any person for the purpose of influencing an election for Federal office.” 2 U.S.C. §431(8)(A)(i); see also 11 C.F.R. 100.52(a). The chart below shows how the contribution limits apply to the various participants in federal elections for the 2013-14 election cycle.
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Contribution Limits 2013-14 To state, To each To national To any other district & candidate or party political local party Special candidate committee committee committee Limits committee per calendar per calendar per calendar per election year year1 year $10,000 Individual may $2,600* $32,400* (combined $5,000 No limit give limit) $45,400* to National Party Senate Committee may $5,000 No limit No limit $5,000 candidate per give campaign2 State, District & $5,000 $5,000 Local Party (combined No limit No limit (combined No limit Committee limit) limit) may give PAC $5,000 (multicandidate)3 $5,000 $15,000 (combined $5,000 No limit may give limit) PAC $10,000 (not $2,600* $32,400* (combined $5,000 No limit multicandidate) limit) may give Authorized Campaign $2,0004 No limit No limit $5,000 No limit Committee may give * These contribution limits are indexed for inflation. 1. A contribution earmarked for a candidate through a political committee counts against the original contributor's limit for that candidate. In certain circumstances, the contribution may also count against the contributor's limit to the PAC. 11 CFR 110.6. See also 11 CFR 110.1(h). 2. This limit is shared by the national committee and the national Senate campaign committee. 3. A multicandidate committee is a political committee with more than 50 contributors which has been registered for at least 6 months and, with the exception of state party committees, has made contributions to 5 or more candidates for federal office. 11 CFR 100.5(e)(3). 4. A federal candidate's authorized committee(s) may contribute no more than $2,000 per election to another federal candidate's authorized committee(s). 11 CFR 102.12(c)(2).
FECA further restricts contributions by corporations, labor organizations, and federal government contractors. See 2 U.S.C. §§ 441b, 441c. FECA also provides that foreign
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES nationals may not contribute, donate, or spend funds in connection with any federal, state, or local election in the United States, either directly or indirectly. 2 U.S.C. § 441e. Foreign nationals subject to this prohibition include foreign governments, political parties, corporations, associations, partnerships, and individuals who are neither United States citizens nor lawfully admitted for permanent residence in the United States. Id.; see also 22 U.S.C. § 611(b) (defining foreign national).
In addition, FECA imposes the following restrictions on contributions:
No one may make a contribution in another person’s name. 2 U.S.C. § 441f. No one may make a contribution in cash of more than $100. 2 U.S.C. § 441g. No anonymous contribution in excess of $50 may be accepted by any candidate or candidate’s political committee. 2 U.S.C. § 432(c)(2); 11 C.F.R. § 110.4(c)(3).
While FECA contains limitations and prohibitions on contributions, as described above, it generally does not impose limitations on spending. In 1976, the United States Supreme Court determined that such limitations violated the U.S. Constitution. See Buckley v. Valeo, 424 U.S. 1, 23 (1976).
See Attachment A (FEC Contributions Brochure), available at http://www.fec.gov/pages/brochures/contributions_brochure.pdf.
III. Disclosure Requirements
FECA requires all political committees — including candidate campaign committees and political party committees — to file periodic reports disclosing the money they receive and spend. 2 U.S.C. § 434; see also 11 C.F.R. § 104.3. All reports filed with the FEC are publicly available on the FEC’s website www.fec.gov.
Candidates and political party committees must identify on their periodic reports all political committees that contribute to them and those individuals who contribute, in the aggregate, more than $200 in an election cycle. The reports also must identify the date of the contribution, the contributor’s name, address, occupation, and the name of the contributor’s employer. The threshold for detailed disclosure is based on the aggregate, therefore, a series of smaller contributions that add up to more than $200 must be detailed once the $200 mark is passed. All other types of receipts (loans, refunds received, inter committee transfers, interest income, etc.), are also reported, subject to the $200 threshold.
Political committees also must report all disbursements. When disbursements to a particular payee exceed a total of $200 during an election cycle (for candidates) or a calendar year (for other political committees), a political committee must provide detailed information about the payee, including the name and address of the payee, the date and amount of the disbursement,
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES and the purpose of the disbursement. Certain types of disbursements must be detailed regardless of amount, including loans made, loan repayments made, transfers and contributions to other political committees, and the refund of contributions previously received.
Candidate campaign committees and political party committees must keep detailed records of receipt and disbursement information. 2 U.S.C. § 432(c); see also 11 C.F.R. § 102.9. The political committee treasurers are responsible for keeping these records and copies of all reports filed for three years.
IV. Sanctions for Violations of Law
The Commission possesses civil jurisdiction to enforce the FECA, including the powers to investigate and file suit in federal court. 2 U.S.C. §§ 437d, 437g. The Commission has the authority to depose witnesses and subpoena testimony and documentary evidence in the course of its investigations. See 2 U.S.C. § 437d.
The Commission receives complaints of violations from the public, through its internal review of disclosure reports, by referral from other government agencies, and by individuals who believe they may have violated campaign finance law. If the Commission concludes that there is “reason to believe” or “probable cause to believe” a violation of the law has occurred, the Commission attempts to resolve the matter through a conciliation agreement, which may require the payment of a civil penalty or other remedial measures. 2 U.S.C. § 437g. If agreement cannot be reached between the Commission and respondent, the Commission has authority to bring suit in federal court. 2 U.S.C. § 437g(a)(6).
In enforcement matters where the only violation is a political committee’s failure to file a report on time (or at all), the Commission has the authority to impose civil penalties directly, without engaging in conciliation or filing suit in court. 2 U.S.C. § 437g(a)(4)(C); 11 C.F.R. §§ 111.30- .46. Congress recently enacted legislation extending and expanding the Commission’s authority to impose civil penalties directly, and the Commission is considering the implementation of this new law. The Commission further administers an alternative dispute resolution program through which certain cases may be negotiated to a mutually agreeable settlement. While an agreement reached in such cases may contain a monetary penalty, its primary focus is generally on remedial terms negotiated by the parties.
The Commission also has the authority to audit political committees’ financial disclosure reports and underlying records. 2 U.S.C. § 438(b). The Commission audits all presidential campaigns that receive public funds.
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Finally, the Commission may refer cases involving knowing and willful FECA violations to the U.S. Department of Justice for criminal prosecution, which may result in criminal fines and imprisonment. 2 U.S.C. § 437g(a)(5)(c).
See Attachment B (Guidebook for Complainants and Respondents on the FEC Enforcement Process), available at http://www.fec.gov/em/respondent_guide.pdf.
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VENEZUELA (FIFTH SESSION)
II- Información solicitada a los Estados partes sobre las medidas legislativas y administrativas del sector público, incluidas las encaminadas a aumentar la transparencia respecto a la financiación de las candidaturas a cargos públicos electivos y, según proceda, de los partidos políticos (arts. 5 y 7).
1. Señale las medidas legislativas y administrativas que ha adoptado para prevenir la corrupción en el sector público. En particular, suministre información sobre aquellas que haya adoptado para aumentar la transparencia en la financiación de candidaturas a cargos públicos electivos y de partidos políticos.
Debemos referir primeramente lo señalado en la Exposición de Motivos de nuestro Texto Fundamental, en la cual se incluyen modificaciones sustanciales en relación con la Democracia Representativa y de Partidos establecida en la Constitución anterior.
En este sentido, el Capítulo IV denominado "De los Derechos Políticos y del Referendo Popular" se inicia con la consagración amplia del derecho a la participación en los asuntos públicos de todos los ciudadanos, ejercido de manera directa, semidirecta o indirecta. Este derecho no queda circunscrito al derecho al sufragio, ya que es entendido en un sentido amplio, abarcando la participación en el proceso de formación, ejecución y control de la gestión pública. Ello así, el Estado y la sociedad deben facilitar la apertura de estos espacios para que la participación ciudadana se pueda materializar; de esta manera, tal participación no queda limitada a los procesos electorales, toda vez que se reconoce la necesidad de la intervención del pueblo en los procesos de formación, formulación y ejecución de las políticas públicas del Estado.
En este orden de ideas, se reconoce el sufragio como un derecho, mas no como un deber, a diferencia de la Constitución de 1961 y se establece el ejercicio del mismo mediante votaciones libres, universales, directas y secretas.
En cuanto a la definición de los electores, se atribuye ese carácter a los venezolanos y venezolanas que hayan cumplido dieciocho (18) años de edad, ampliándose este derecho a los extranjeros que hayan cumplido dicha edad, pero limitado a las elecciones parroquiales, municipales y estadales, exigiéndose en todo caso como condición el que tengan más de diez (10) años de residencia en el país.
En lo atinente a las diferentes etapas de los procesos electorales, se otorga a los ciudadanos amplias posibilidades de participación superando las restricciones del sistema partidocrático.
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En este sentido, tanto en la fase de la postulación de candidatos como en el ejercicio de la supervisión y vigilancia del proceso electoral se consagra constitucionalmente la participación por iniciativa propia, de partidos políticos o de otras asociaciones con fines políticos. El derecho a desempeñar funciones públicas y ejercer cargos de elección popular se les otorga de manera igualitaria a los electores venezolanos y venezolanas, que sepan leer y escribir, con las solas restricciones derivadas del propio Texto Constitucional o de las condiciones de aptitud exigidas por las leyes, para determinados cargos.
Se incluye la prohibición de optar a cargos de elección popular a aquellas personas que hayan sido condenadas por delitos cometidos durante el tiempo en que ejercieron las funciones públicas, así como otros delitos que afecten el patrimonio público. En el mismo contexto, se consagra el derecho al control por parte del pueblo de los representantes electos, el cual abarca la rendición de cuentas públicas, transparentes y periódicas. Tal derecho obliga al representante a cumplir a cabalidad con el programa de gobierno presentado al electorado, así como a mantener una comunicación permanente con el pueblo que lo eligió.
En este capítulo se produce la ruptura con el sistema partidocrático que ocupó un largo espacio en nuestra historia política, al eliminarse la sumisión de la participación democrática a la organización en estructuras partidistas, como único vehículo a utilizar.
Por el contrario, se consagra el derecho de asociación con fines políticos con amplitud, garantizando la aplicación de principios democráticos en la constitución, organización, funcionamiento e igualdad ante la ley, dado el interés público de las actividades que cumplen las organizaciones con fines políticos.
Se prevé igualmente el control del financiamiento de estas organizaciones, así como los límites de gastos en campañas electorales, y el establecimiento de mecanismos de control para garantizar la licitud de las contribuciones y el manejo pulcro de las mismas.
Es así como el artículo 67 de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela, dispone que "todos los ciudadanos y ciudadanas tienen el derecho de asociarse con fines políticos, mediante métodos democráticos de organización, funcionamiento y dirección. Sus organismos de dirección y sus candidatos o candidatas a cargos de elección popular serán seleccionados o seleccionadas en elecciones internas con la participación de sus integrantes."
En cuanto al financiamiento, establece que el mismo no se permitirá con fondos provenientes del Estado. A tal efecto, la ley regulará lo concerniente al financiamiento y a las contribuciones privadas de las organizaciones con fines políticos, y los mecanismos de control que aseguren la transparencia en el origen y manejo de las mismas; así mismo regulará las campañas políticas y electorales, su duración y límites de gastos propendiendo a su democratización.
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Igualmente, dispone que "los ciudadanos y ciudadanas, por iniciativa propia, y las asociaciones con fines políticos, tienen derecho a concurrir a los procesos electorales postulando candidatos o candidatas. El financiamiento de la propaganda política y de las campañas electorales será regulado por la ley. Las direcciones de las asociaciones con fines políticos no podrán contratar con entidades del sector público." Ahora bien, en atención al mandato constitucional, la República Bolivariana de Venezuela ha implementado medidas legislativas y administrativas, dirigidas a prevenir la corrupción en el Sector Público, entre las cuales se pueden mencionar las previsiones contenidas en la Ley contra la Corrupción22 y la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo23.
Igualmente, se han adoptado medidas legislativas destinadas a aumentar la transparencia en la financiación de candidaturas a cargos públicos electivos y de partidos políticos; en efecto, contamos con la Ley Orgánica del Poder Electoral24; la Ley Orgánica de Procesos Electorales25; la Ley de Reforma Parcial de la Ley de Partidos Políticos, Reuniones Públicas y Manifestaciones26; Ley de Defensa de la Soberanía Política y Autodeterminación Nacional27 y diversas normas de rango sublegal, cuyo articulado en cada ámbito de aplicación, tienen por objeto regular la organización y funcionamiento del Poder Electoral, como una rama autónoma del Poder Público; desarrollar los principios constitucionales y los derechos de participación política de los ciudadanos y ciudadanas, en los procesos electorales; normar la constitución y actividad de los partidos políticos, el ejercicio de los derechos de reunión pública y de manifestación, así como definir todas aquellas competencias referidas a los procesos electorales atribuidas por la Constitución de la República y la ley, al Poder Electoral; proteger el ejercicio de la soberanía política y la autodeterminación nacional de la injerencia extranjera, y regular y controlar el origen, uso y destino de los fondos utilizados para el financiamiento de las campañas electorales de las Organizaciones con Fines Políticos, Grupos de Electoras y Electores, comunidades u organizaciones indígenas y, candidatos (as).
Es una disposición común de todos los cuerpos normativos anteriormente señalados, el fundamento en el principio de transparencia; en efecto, la Ley Orgánica de Procesos Electorales, señala que el proceso electoral se rige por los principios de democracia, soberanía, responsabilidad social, colaboración, cooperación, confiabilidad, transparencia, imparcialidad, equidad, igualdad, participación popular, celeridad, eficiencia, personalización del sufragio y representación proporcional (Artículo 3) y la Ley Orgánica del Poder Electoral, dispone que el Poder Electoral se rige por los principios de independencia orgánica, autonomía funcional y presupuestaria, en la Gaceta Oficial N° 5.637 Extraordinario del 7 de abril de 2003. en la Gaceta Oficial No 39.912 del 30 de abril de 2012.
La Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, define la Delincuencia Organizada como la acción u omisión de tres o más personas asociadas por cierto tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en esta Ley y obtener, directa o
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES indirectamente, un beneficio económico o de cualquier índole para sí o para terceros. Igualmente, se considera delincuencia organizada la actividad realizada por una sola persona actuando como órgano de una persona jurídica o asociativa, con la intención de cometer los delitos previstos en esta Ley.
Asimismo, define persona expuesta políticamente como persona natural que es o fue figura política de alto nivel, de confianza o afines, o sus familiares más cercanos o su círculo de colaboradores inmediatos, por ocupar cargos como funcionario o funcionaria importante de un órgano ejecutivo, legislativo, judicial o militar de un gobierno nacional o extranjero, elegido o no, un miembro de alto nivel de un partido político nacional o extranjero o un ejecutivo de alto nivel de una corporación, que sea propiedad de un gobierno extranjero. En el concepto de familiares cercanos se incluye a los padres, hermanos, cónyuges, hijos o parientes políticos de la persona expuesta políticamente.
También se incluye en esta categoría a cualquier persona jurídica que como corporación, negocio u otra entidad que haya sido creada por dicho funcionario o funcionaría en su beneficio. (Artículo 4, numerales 9 y 19). ublicada en la Gaceta Oficial N° 37.573 del 19 de noviembre de 2002. ublicada en la Gaceta Oficial No 5.928 Extraordinario del 12 de agosto de 2009. en la Gaceta Oficial No 6.013 Extraordinario del 23 de diciembre de 2010. ublicada en la Gaceta Oficial No 6.013 Extraordinario del 23 de diciembre de 2010. despartidización de los organismos electorales, imparcialidad y participación ciudadana, descentralización y desconcentración de la administración electoral, cooperación, transparencia y celeridad en todos sus actos y decisiones. Asimismo, establece para el Poder Electoral el deber de garantizar la igualdad, confiabilidad, imparcialidad, transparencia y eficacia de los procesos electorales, así como la aplicación de la personalización del sufragio y la representación proporcional (Artículos 3 y 4).
El Poder Electoral se ejerce por órgano del Consejo Nacional Electoral, como ente rector, y como órganos subordinados a éste, por la Junta Nacional Electoral, la Comisión de Registro Civil y Electoral y la Comisión de Participación Política y Financiamiento (Artículo 1 de la Ley Orgánica del Poder Electoral).
Dentro de las competencias del Consejo Nacional Electoral se establecen:
Organizar, administrar, supervisar y vigilar los actos relativos a los procesos electorales, de referendo y los comicios para elegir funcionarias o funcionarios cuyo mandato haya sido revocado, en el ámbito nacional, regional, municipal y parroquial.
Realizar la convocatoria y fijar la fecha para la elección de los cargos de representación popular, de referendos y otras consultas populares.
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Instar a las instituciones competentes y coadyuvar con ellas en el esclarecimiento de los delitos y faltas que atenten contra los procesos electorales o de referendos.
Destinar los recursos necesarios para la realización de campañas institucionales, de información y de divulgación, para la cabal comprensión de los procesos electorales, de referendos y otras consultas populares.
Totalizar, adjudicar, proclamar, con base en las actas de escrutinio, y extender la credencial a la candidata electa o candidato electo a la Presidencia de la República, dentro de los lapsos establecidos en la ley.
Totalizar, adjudicar, proclamar y extender las credenciales con base en las actas de escrutinio a quienes resulten elegidas o elegidos a los cuerpos deliberantes para el Parlamento Andino, Parlamento Latinoamericano y cualquier otro de competencia nacional, dentro de los lapsos establecidos en la ley.
Totalizar, adjudicar, proclamar y extender las credenciales con base en las actas de escrutinio, a quienes resulten elegidas o elegidos Diputadas o Diputados por la representación indígena a la Asamblea Nacional, dentro de los lapsos establecidos en la ley.
Garantizar que la totalidad, totalización, adjudicación, proclamación y extensión de credenciales de las Diputadas y Diputados a la Asamblea Nacional, sea expedida por los órganos correspondientes, de acuerdo con la presente Ley.
Participar a las autoridades que corresponda, las proclamaciones que realice y publicar los resultados de todas las elecciones y referendos en la Gaceta Electoral de la República Bolivariana de Venezuela, dentro de los treinta (30) días siguientes a la celebración de las elecciones.
Acreditar a las observadoras y los observadores nacionales o internacionales en los procesos electorales, referendos y otras consultas populares de carácter nacional, de conformidad con lo establecido en la ley.
Publicar de manera periódica la Gaceta Electoral de la República Bolivariana de Venezuela con los actos y decisiones que deban ser del conocimiento público. Los actos y decisiones que afecten derechos subjetivos deben publicarse dentro de los cinco (5) días contados a partir de su adopción.
Establecer las directrices vinculantes en materia de financiamiento y publicidad político electoral, y aplicar sanciones cuando estas directrices no sean acatadas.
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Determinar y regular todo lo relacionado con la financiación de las campañas electorales nacionales.
Velar por el cumplimiento de las disposiciones del ordenamiento jurídico en relación con el funcionamiento de las campañas electorales de las organizaciones con fines políticos, grupo de electores, agrupación de ciudadanas o ciudadanos y de las personas que se postulen por iniciativa propia.
Velar por el cumplimiento de las disposiciones del ordenamiento jurídico en relación con el origen y manejo de los fondos de las organizaciones con fines políticos.
Conocer y declarar la nulidad de cualquier elección cuando encuentre causa suficiente, y ordenar su repetición en los casos que establezca la ley y conforme al procedimiento. Para adoptar esta decisión se requiere, en cada caso, el voto favorable de por lo menos cuatro (4) de sus integrantes. (Capítulo IV de la Ley Orgánica del Poder Electoral, denominado "Competencia del Consejo Nacional Electoral", Artículo 33, numerales 1, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 14, 15, 20, 23, 24, 25, 26).
Asimismo, de conformidad con lo establecido en el numeral 16 del artículo 7 de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, el Consejo Nacional Electoral, constituye uno de los órganos de prevención, control, supervisión, fiscalización y vigilancia, de conformidad con dicha Ley, y tiene como obligación adoptar e implementar las medidas y directrices dispuestas por la Oficina Nacional contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (Artículo 8, numeral 1 eiusdem).
El Consejo Nacional Electoral, está integrado por la Junta Nacional Electoral, la Comisión de Registro Civil y Electoral y la Comisión de Participación Política y Financiamiento, los cuales son órganos subordinados de éste y están integrados por tres (3) miembros, dos (2) de los cuales son Rectoras o Rectores Electorales y un tercero será uno (1) de los suplentes de una Rectora o Rector Electoral, distinto a los Rectores que conforman la Junta Nacional Electoral (Artículo 44 de la Ley Orgánica del Poder Electoral).
En este orden, la Comisión de Participación Política y Financiamiento es el órgano a cuyo cargo está promover la participación ciudadana en los asuntos públicos; de la formación, organización y actualización del registro de inscripciones de organizaciones con fines políticos, velando por el cumplimiento de los principios de democratización. Controla, regula e investiga los fondos de las agrupaciones con fines políticos, y el financiamiento de las campañas electorales de los mismos, de los grupos de electores, de las asociaciones de los (las) ciudadanos (as), y de los (las) ciudadanos (as) que se postulen a cargos de elección popular por iniciativa propia y está conformada por la Oficina Nacional de Participación Política y la Oficina Nacional de Financiamiento (Artículos 64 y 65 eiusdem).
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Dentro de las funciones de la Comisión de Participación Política y Financiamiento se encuentran:
1. Organizar la inscripción y registro de las organizaciones con fines políticos, de los grupos de electoras y electores, de las asociaciones de las ciudadanas y los ciudadanos, y vigilar porque éstas cumplan las disposiciones constitucionales y legales sobre su régimen de democratización, organización y dirección.
2. Crear los mecanismos que propicien la participación de las ciudadanas y ciudadanos, en los procesos electorales, referendos y otras consultas populares.
3. Vigilar por el cumplimiento de las disposiciones constitucionales y legales en relación con los fondos y el financiamiento de las campañas electorales de las organizaciones con fines políticos, grupos de electores, asociaciones de ciudadanas o ciudadanos, y de las candidatas o los candidatos por iniciativa propia. 4. Investigar el origen y destino de los recursos económicos utilizados en las campañas electorales de las organizaciones con fines políticos, grupo de electores, asociaciones de ciudadanas o ciudadanos y de las candidatas o candidatos postuladas o postulados por iniciativa propia, de conformidad con lo establecido en la ley.
5. Solicitar al Consejo Nacional Electoral el inicio de las averiguaciones administrativas por presuntas irregularidades que se cometan en los procesos electorales, de referendo y otras consultas populares, cuando deriven elementos que pudieren considerarse delitos o faltas.
6. Ordenar el retiro de toda publicidad con fines directa o indirectamente electorales, que se considere violatoria de la Ley.
7. Tramitar ante el Consejo Nacional Electoral las credenciales de las observadoras o los observadores nacionales e internacionales en los procesos electorales, referendos y otras consultas populares de carácter nacional, de conformidad con lo establecido en la ley.
8. Tramitar ante el Consejo Nacional Electoral las credenciales de las o los testigos de las organizaciones cuyo registro le compete, en los procesos electorales, de referendos y otras consultas populares de conformidad con lo establecido en la ley.
9. Supervisar los centros permanentes de adiestramiento, de educación e información electoral.
10. Las demás funciones que le señale la ley y el reglamento. (Artículo 66). Adicionalmente, la Comisión de Participación Política y Financiamiento, está integrada entre otras Direcciones, por la Dirección Nacional de Financiamiento, la cual tiene las siguientes funciones:
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1. Sustanciar las investigaciones que le delegue la Comisión de Financiamiento y Participación Política sobre el origen y destino de los recursos económicos destinados a las campañas electorales de las organizaciones con fines políticos, grupo de electores y de las candidatas o candidatos postuladas o postulados por iniciativa propia, de conformidad con lo establecido en la ley.
2. Sustanciar las investigaciones que le delegue la Comisión de Financiamiento y Participación Política relacionadas con el origen y destino de los gastos de los fondos de financiamiento de las organizaciones con fines políticos, grupos de electores y de las candidatas o candidatos postuladas o postulados por iniciativa propia, de conformidad con lo establecido en la ley.
3. Recibir, organizar y archivar los recaudos sobre el origen de los fondos y el financiamiento de las campañas electorales de las organizaciones con fines políticos, grupos de electores, asociaciones de ciudadanas o ciudadanos y de las candidatas o candidatos postuladas o postulados por iniciativa propia. 4. Las demás que le correspondan conforme a la ley y el reglamento. (Artículo 69 de la Ley Orgánica del Poder Electoral). Determinada de esta forma la integración del órgano rector del Poder Electoral, Consejo Nacional Electoral, y sus funciones en materia de procesos electorales y control de los mismos; se procede a desarrollar las definiciones jurídicas de los términos afines con la materia.
En este sentido, la Ley Orgánica de Procesos Electorales, en su artículo 2 define el proceso electoral como los actos y actuaciones realizados en forma sucesiva por el Consejo Nacional Electoral dirigidos a garantizar el derecho al sufragio, la participación política y la soberanía popular, como fuente de la cual emanan los órganos del Poder Público.
Asimismo, la referida Ley en su artículo 49 define a los grupos de electores (as) como organizaciones conformadas por ciudadanos (as) debidamente inscritos (as) en el Registro Electoral, los cuales tienen como única finalidad postular candidatos (as) en un determinado proceso electoral, en el ámbito geográfico que corresponda. De igual manera, dispone que la vigencia de los grupos de electores (as) será desde el día de su inscripción ante la Comisión de Participación Política y Financiamiento y hasta el día de la celebración de los comicios para el cual fueron debidamente creados. Por su parte, la Ley de Reforma Parcial de la Ley de Partidos Políticos, Reuniones Públicas y Manifestaciones, define a los partidos políticos como agrupaciones de carácter permanente cuyos miembros convienen en asociarse para participar, por medios lícitos, en la vida política del país, de acuerdo con programas y estatutos libremente acordados por ellos; asimismo, dispone que para afiliarse a un partido político se requiere ser venezolano o venezolana, haber cumplido dieciocho (18) años y no estar sujeto a inhabilitación política (Artículos 2 y 3).
Los partidos políticos deberán establecer en la declaración de principios o en su programa, el compromiso de perseguir siempre sus objetivos a través de métodos democráticos, acatar la
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES manifestación de la soberanía popular y respetar el carácter institucional y apolítico de la Fuerza Armada Nacional Bolivariana.
Igualmente, los partidos políticos garantizarán en sus estatutos los métodos democráticos en su orientación y acción política, así como la apertura de afiliación sin discriminación de raza, sexo, credo o condición social; y asegurarán a sus afiliados la participación directa o representativa en el gobierno del partido y en la fiscalización de su actuación.
Asimismo, expresarán en su acta constitutiva que no suscribirán pactos que los obliguen a subordinar su actuación a directivas provenientes de entidades o asociaciones extranjeras, lo cual no implica prohibición para que los partidos participen en reuniones políticas internacionales y suscriban declaraciones o acuerdos, siempre que no atenten contra la soberanía o la independencia de la Nación, o propicien el cambio por la violencia de las instituciones nacionales o el derrocamiento de las autoridades legítimamente constituidas (Artículos 4, 5 y 6).
Dentro de las obligaciones de los Partidos Políticos, se encuentran:
No aceptar donaciones o subsidios de las entidades públicas, tengan o no carácter autónomo; de las compañías extranjeras o con casa matriz en el extranjero; de empresas concesionarias de obras públicas o de cualquier servicio de bienes propiedad del Estado; de estados extranjeros y de organizaciones políticas extranjeras.
Llevar una documentación contable en la que consten los ingresos y la inversión de los recursos del partido.
A los efectos de esta disposición, las directivas nacionales de las organizaciones políticas deberán presentar ante el Consejo Nacional Electoral y las Directivas Regionales por ante la Gobernación del Estado, un libro diario, un libro mayor y un libro de inventarios, los cuales deberán ser encuadernados y foliados, la autoridad electoral o el Secretario de Gobierno Regional, según el caso, dejará constancia de los folios que éste tuviere, en el primer folio de cada libro, fechada y firmada; y en los siguientes folios hará estampar el sello de su oficina, y devolverá los libros a los interesados e interesadas en un término no mayor de diez (10) días. Estos libros de contabilidad y sus respectivos comprobantes deberán ser conservados durante cinco (5) años, por lo menos, contados a partir del último asiento de cada uno de ellos (Artículo 24, numerales 4 y 5).
Por su parte, la Ley contra la Corrupción dispone que los funcionarios y empleados públicos están al servicio del Estado y no de parcialidad política o económica alguna. En consecuencia, no podrán destinar el uso de los bienes públicos o los recursos que integran el patrimonio público para favorecer a partidos o proyectos políticos, o a intereses económicos particulares (Artículo 13).
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A tal efecto, el Consejo Nacional Electoral, en ejercicio de las atribuciones conferidas en el artículo 293 numeral 1 de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela, en concordancia con el artículo 33 numeral 29 de la Ley Orgánica del Poder Electoral; y, de conformidad con la Ley Orgánica de Procesos Electorales, dictó el Reglamento No 5 de la Ley Orgánica de Procesos Electorales en Materia de control del Financiamiento de Campaña Electoral.
En este orden de ideas, y siguiendo con el desarrollo de las definiciones de los términos afines con la materia, es pertinente señalar que el Reglamento No 5 de la Ley Orgánica de Procesos Electorales en materia de Control del Financiamiento de la Campaña Electoral, define en su artículo 3, el financiamiento de la campaña electoral, considerando así a todas las actividades u operaciones económicas y financieras efectuadas por las Organizaciones con Fines Políticos, Grupos de Electoras y Electores, comunidades u organizaciones indígenas, así como las candidatas y candidatos, con el objeto de cubrir los gastos para estimular al electorado a sufragar por determinado candidato (a) o lista de candidatos (as).
Cabe referir, que de acuerdo a lo establecido en el artículo 9 de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, las organizaciones con fines políticos, los grupos de electores, agrupaciones de ciudadanos y de las personas que se postulen por iniciativa propia para cargos de elección popular, son sujetos obligados de conformidad con esa Ley.
En este orden de ideas, la Ley de Defensa de la Soberanía Política y Autodeterminación Nacional en su artículo 3 define a las organizaciones con fines políticos, como aquellas que realicen actividades públicas o privadas, dirigidas a promover la participación de los ciudadanos o ciudadanas en los espacios públicos, ejercer control sobre los Poderes Públicos o promover candidatos o candidatas que aspiran ocupar cargos públicos de elección popular y a las organizaciones para la defensa de los derechos políticos; aquellas que tengan por finalidad en su constitución promover, divulgar, informar o defender el pleno ejercicio de los derechos políticos de la ciudadanía.
De igual manera, en el artículo 4 dispone que el patrimonio y demás ingresos de las organizaciones con fines políticos u organizaciones para la defensa de los derechos políticos, deben ser conformados exclusivamente con bienes y recursos nacionales y seguidamente dispone que las organizaciones con fines políticos, organizaciones para la defensa de los derechos políticos o las personas naturales que realicen actividades políticas sólo podrán recibir donaciones o contribuciones que provengan de personas naturales o jurídicas nacionales y dentro del territorio nacional (Artículo 5).
En lo que respecta a las campañas electorales, la Ley Orgánica de Procesos Electorales dispone, entre otras prohibiciones, que no se permitirá la propaganda electoral que sea
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES financiada con fondos públicos distintos a lo previsto en dicha Ley; sea financiada con fondos de origen extranjero y sea financiada con fondos privados no declarados al Consejo Nacional Electoral y al Servicio Nacional Integrado de Administración Aduanera y Tributaria (SENIAT) (Artículo 75, numerales 13, 14 y 15). Asimismo, dispone que el Consejo Nacional Electoral podrá financiar, parcial o íntegramente, la difusión de propaganda electoral en los medios de comunicación de radio, televisión o impresos, de conformidad con las normativas que establezca al efecto y hará el seguimiento de la propaganda electoral, de acuerdo a las normas que dicte al respecto (Artículos 78 y 89 eiusdem).
Por otra parte, el marco normativo que regula la materia en la República Bolivariana de Venezuela, contiene previsiones destinadas a controlar la gestión, el origen, uso y destino de los recursos económicos utilizados en una campaña electoral; en efecto, el Reglamento No 5 de la Ley Orgánica de Procesos Electorales en materia de Control del Financiamiento de la Campaña Electoral, aprobado por el Consejo Nacional Electoral, dispone que las Organizaciones con Fines Políticos, Grupos de Electoras y Electores, comunidades u organizaciones indígenas, candidatas y candidatos, aun cuando fueran por sustitución o modificación de postulaciones, están obligados a designar una o un responsable de las finanzas, quien estará a cargo de la administración de los recursos destinados al financiamiento de la campaña electoral y responde por el origen, licitud y administración de los fondos del financiamiento, solidariamente con quien la o lo designó. Las candidatas y candidatos podrán asumir la responsabilidad de sus finanzas, en cuyo caso no están obligados a la designación de un responsable de finanzas. En el caso de los Grupos de Electoras o Electores, la o el responsable de las finanzas deberá designarse del seno de sus promotores. Las o los responsables de las finanzas deberán estar inscritos en el Registro Electoral y no podrán ser funcionarias o funcionarios públicos en ejercicio, a excepción de quienes desempeñen cargos de representación popular (Artículo 5).
Las Organizaciones con Fines Políticos, Grupos de Electoras y Electores, comunidades u organizaciones indígenas, candidatas y candidatos, en sus actividades económicas y financieras, están obligados a cumplir con la Ley de Impuesto sobre Sucesiones, Donaciones y demás Ramos Conexos, cuando obtengan ingresos por donaciones (Artículo 7) y las facturas correspondientes a los gastos de campaña deberán cumplir con los requisitos exigidos por el Servicio Nacional Integrado de Administración Tributaria y Aduanera (SENIAT) (Artículo 8).
En lo que respecta al financiamiento de la campaña electoral, el referido Reglamento dispone en su artículo 9 que no se permitirá el financiamiento de la campaña electoral con recursos provenientes de:
1.Donaciones o aportes anónimos; 2.Donaciones, aportes o subsidios de organismos o entes públicos; 3.Compañías extranjeras o con casa matriz en el extranjero;
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4.Empresas concesionarias de obras o servicios públicos; 5.Gobiernos, organismos o personas extranjeras no residentes; 6.Organizaciones nacionales que reciban aportes de organismos o estados extranjeros; 7.Actividades ilícitas, calificadas así por el ordenamiento jurídico nacional; 8.Fundaciones de carácter público o de carácter privado que reciban recursos del gobierno nacional o de Estados u organismos extranjeros; 9.Aportes, contribuciones o donaciones que se efectúen mediante depósitos o transferencias a través del sistema financiero o cualquier otro método, que haga difícil o imposible la identificación del contribuyente. Adicionalmente, el Reglamento in comento dispone de un Título denominado "Del Control", en el que establece que la Comisión de Participación Política y Financiamiento, en ejercicio de su potestad de controlar el origen, uso y destino de los recursos económicos utilizados en la campaña electoral, podrá ordenar la realización de investigaciones financieras, análisis contables y auditorías sobre el manejo de las operaciones económicas y financieras de la campaña electoral, para garantizar el estricto cumplimiento del presente Reglamento.
Dichos análisis contables consisten en las revisiones administrativas de los libros o cuadernos contables, así como de los soportes presentados por las Organizaciones con Fines Políticos, Grupos de Electoras y Electores, comunidades u organizaciones indígenas, candidatas y candidatos.
De igual manera establece que las auditorías de financiamiento constituyen un examen objetivo, sistemático y especializado de los estados financieros, registros de los asientos contables, libros o cuadernos de contabilidad, registros bancarios, facturas, comprobantes de ingresos y egresos y toda la información financiera relacionada con la campaña electoral (Artículos 12, 13 y 14).
Asimismo, dispone que la Comisión de Participación Política y Financiamiento podrá requerir, previa aprobación del Consejo Nacional Electoral, para un mejor ejercicio de sus funciones de control, el apoyo e información que considere necesaria de la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario y demás órganos y entes públicos e instituciones privadas, que regulen y controlen entes financieros, a los fines de determinar el eventual financiamiento con recursos económicos provenientes de actividades prohibidas por este Reglamento y el ordenamiento jurídico.
En consonancia con el control financiero señalado, el Reglamento No 5 de la Ley Orgánica de Procesos Electorales en materia de Control del Financiamiento de la Campaña Electoral, aprobado por el Consejo Nacional Electoral establece en sus artículos 32 y siguientes que si de la aprobación del informe derivado de los análisis contables o de las auditorías, se determina la conformidad de la rendición de cuentas, la Oficina Nacional de Financiamiento emitirá al interesado, la correspondiente Constancia de Solvencia Electoral.
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En caso que del mencionado informe se formulen observaciones que hagan presumir la ocurrencia de actos, hechos u omisiones susceptibles de sanción conforme al presente Reglamento, la Comisión de Participación Política y Financiamiento recomendará al Consejo Nacional Electoral, el inicio del procedimiento de averiguación administrativa.
Las actuaciones de oficio se originarán de los informes definitivos de las auditorías y de los análisis contables, de los cuales se derive la presunta ocurrencia de actos, hechos u omisiones susceptibles de sanción, conforme al presente Reglamento.
El conocimiento y decisión sobre la infracción de las presentes normas, así como sobre la comisión de los ilícitos administrativos y la imposición de las sanciones a que haya lugar de conformidad con la Ley, a las Organizaciones con Fines Políticos, Grupos de Electoras y Electores, comunidades u organizaciones indígenas, candidatas y candidatos, así como los responsables de finanzas, corresponde al Consejo Nacional Electoral. A tal fin, se cumplirá el procedimiento de averiguación administrativa, previsto en el presente Reglamento, sin perjuicio de remitir las actuaciones cumplidas al Ministerio Público o a la Contraloría General de la República y requerir su intervención, cuando existieren indicios de la comisión de otras faltas y delitos.
En este orden de ideas, la Ley Orgánica de Procesos Electorales, establece en el artículo 86 la posibilidad de presentar denuncias, las cuales se interpondrán por escrito ante la Comisión de Participación Política y Financiamiento o por ante las Oficinas Regionales Electorales correspondientes. En aquellos casos en los cuales el o la denunciante no esté domiciliado o domiciliada en el Área Metropolitana de Caracas remitirá el caso al Directorio del Consejo Nacional Electoral el cual, de encontrar indicios suficientes, iniciará la averiguación administrativa. En caso contrario, desestimará la denuncia y ordenará su archivo.
Los requisitos para tramitar las denuncias, están establecidos en los artículos 34 y 35 del Reglamento No 5 de la Ley Orgánica de Procesos Electorales en materia de Control del Financiamiento de la Campaña Electoral, aprobado por el Consejo Nacional Electoral, que dispone:
"Artículo 34.- Las denuncias se interpondrán por escrito ante la Comisión de Participación Política y Financiamiento, a través de la Oficina Nacional de Financiamiento o las Oficinas Regionales Electorales. En este último caso, deberán remitir las denuncias en original a la referida Comisión, dentro de las veinticuatro horas siguientes a su recepción." "Artículo 35.- El escrito de denuncia deberá contener: 1. La identificación del denunciante o, en su caso, de la persona que actúe como su representante legal o apoderado; 2. La narración sucinta de los hechos o actos u omisiones, que constituyen la presunta infracción; 3. La identificación del denunciado o presunto responsable, de ser posible;
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4. Lugar donde se verificaron los hechos o actos denunciados; 5. Copia de los soportes o anexos que sustenten los hechos o actos denunciados; 6. Firma del denunciante y dirección donde se practicarán las notificaciones."
La Comisión de Participación Política y Financiamiento, o la comisión que designe a tales efectos el Consejo Nacional Electoral, una vez recibida la denuncia o conocida la presunta infracción, verificará el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Reglamento en un lapso de dos (2) días hábiles, remitiendo el caso al Consejo Nacional Electoral, el cual, de encontrar indicios suficientes, iniciará la averiguación administrativa. En caso contrario, desestimará la denuncia y ordenará su archivo. (Artículo 87 de la Ley Orgánica de Procesos Electorales).
El Consejo Nacional Electoral, en el curso del procedimiento administrativo, incluso en el acto de apertura, podrá de oficio o a solicitud de parte, dictar la siguiente medida preventiva: ordenar a los medios de comunicación, según sea el caso, la suspensión o retiro inmediato de la propaganda electoral que infrinja las obligaciones establecidas en esta Ley (Artículo 90 eiusdem).
Acordada la medida preventiva, el presunto infractor o la presunta infractora y demás interesados o interesadas en el procedimiento que sean directamente afectados por dichas medidas, podrán oponerse a ella de forma oral o escrita dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la fecha de su notificación. En caso de oposición, se abrirá un lapso de cinco (5) días hábiles para alegar y promover todo lo que a su favor y defensa consideren pertinente, y un lapso de cinco (5) días hábiles para evacuar las pruebas. Transcurrido este lapso, se decidirá mediante acto motivado dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes.
Por su parte, la Ley contra la Corrupción, contempla sanciones relacionadas con las campañas electorales, al señalar en su artículo 68, que el funcionario público que abusando de sus funciones, utilice su cargo para favorecer o perjudicar electoralmente a un candidato, grupo, partido o movimiento político, será sancionado con prisión de un (1) año a tres (3) años.
Asimismo, en el artículo 96, dispone que el funcionario o empleado público que haya sido condenado por cualesquiera de los delitos establecidos en la Ley, quedará inhabilitado para el ejercicio de la función pública y, por tanto, no podrá optar a cargo de elección popular o a cargo público alguno, a partir del cumplimiento de la condena y hasta por cinco (5) años, a excepción de lo establecido en el artículo 83 de esta Ley, caso en el cual se aplicará el tiempo establecido en esa norma. El lapso de inhabilitación a que se refiere este artículo será determinado por el juez, de acuerdo con la gravedad del delito, en la sentencia definitiva que se pronuncie sobre el mismo.
Finalmente, en materia sancionatoria, la Ley de Defensa de la Soberanía Política y Autodeterminación Nacional, contempla en su artículo 6 que las organizaciones con fines
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Seguidamente, en su artículo 7, dispone que las personas naturales que reciban ayudas económicas, aportes financieros para el ejercicio de actividades políticas por parte de personas u organismos extranjeros, serán sancionadas con multa equivalente al doble del monto recibido, sin perjuicio de la aplicación de las sanciones previstas en otras leyes. Igualmente, los representantes de organizaciones con fines políticos, representantes de las organizaciones para la defensa de los derechos políticos o particulares que inviten a ciudadanos o ciudadanas u organizaciones extranjeras, para que bajo su patrocinio emitan opiniones que ofendan las instituciones del Estado, sus altos funcionarios o altas funcionarias, o atenten contra el ejercicio de la soberanía, serán sancionados con multa comprendida entre cinco mil Unidades Tributarias (5.000 U.T.) a diez mil Unidades Tributarias (10.000 U.T.), sin perjuicio de la aplicación de las sanciones previstas en otras leyes.
Los ciudadanos extranjeros y ciudadanas extranjeras que participen en las actividades establecidas en este artículo, estarán sujetos y sujetas al procedimiento de expulsión del territorio de la República, conforme a lo previsto en las leyes que regulan la materia. (Artículo 8).
El presidente o presidenta de las organizaciones con fines políticos u organizaciones para la defensa de los derechos políticos o quienes reciban las ayudas económicas, aportes financieros o auspicien la presencia de ciudadanos extranjeros o ciudadanas extranjeras que atenten contra la soberanía, la independencia de la Nación y sus instituciones, tendrán como pena accesoria la inhabilitación política por un lapso entre cinco (5) a ocho (8) años (Artículo 9).
Las organizaciones con fines políticos u organizaciones para la defensa de los derechos políticos, que reincidan en la recepción de ayudas económicas o aportes financieros extranjeros, serán inhabilitadas para participar en procesos electorales por un lapso entre cinco (5) a ocho (8) años y la multa prevista en el artículo 8 de esta Ley será aumentada en una tercera parte (Artículo 10).
Cabe destacar la labor jurisprudencial del Máximo Tribunal de la República, que en diversas oportunidades se ha pronunciado sobre la materia bajo análisis; a modo de ejemplo referimos la sentencia N° 780, de fecha 8 de mayo de 2008, al conocer del recurso de interpretación del artículo 67 de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela, en lo que respecta al alcance de la prohibición de financiamiento público de asociaciones políticas, señaló:
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"El poder de garantía constitucional que le ha sido atribuido a esta Sala, implica dar solución a dudas respecto al alcance y contenido de una norma integrante del bloque de la constitucionalidad, siempre que se encuentren dadas las siguientes condiciones básicas: a) que respecto a dicha duda no se encuentre predeterminado un cauce procesal adecuado, y b) que la norma en cuestión resulte de un marcado problematismo, bien sea para la buena marcha de las instituciones, bien para el ejercicio de los derechos fundamentales o bien para el mantenimiento del orden público y la paz social. Su fin es esclarecedor y completivo y, en este estricto sentido, judicialmente creador; en ningún caso legislativo. Consiste primordialmente en una mera declaración, con efectos vinculantes sobre el núcleo mínimo de la norma estudiada o sobre su 'intención' (comprensión) o extensión, es decir, sobre los rasgos o propiedades que se predican de los términos que forman el precepto y del conjunto de objetos o de dimensiones de la realidad abarcadas por él, cuando resulten dudosos u oscuros, respetando, a la vez, la concentración o generalidad de las normas constitucionales. A ello se refirió profusamente la sentencia N° 1347/2000, caso: Ricardo Combellas (respecto al artículo 188.3 de la Constitución).
La doctrina que de su ejercicio derive es, naturalmente, vinculante, ya que, los Tribunales Constitucionales tienen la facultad de establecer vinculatoriamente el recto significado de lo legislado. Pero no sólo esa doctrina es obligante; también lo es aquella que surja de la interpretación que de la Constitución realice la Sala respecto a un caso concreto y de donde haya surgido un particular modo de conducirse o actuar conforme con un valor, principio o regla contenido en el orden normativo constitucional. Es bueno advertir que tal vinculación arropará sólo a los casos similares al que dio lugar al precedente. Decir esto, pretende despejar de antemano alguna duda que pudiera surgir en cuanto al alcance de la vinculación de la función interpretativa que toca desplegar a la Sala conforme al artículo 335 de la Carta Fundamental, en el sentido de asociar erróneamente sus efectos a un ámbito que sólo abarque la desnuda y abstracta interpretación de un precepto constitucional. En el marco de las observaciones anteriores, la norma cuya interpretación se pretende, es del siguiente tenor:
'Artículo 67. Todos los ciudadanos y ciudadanas tienen el derecho de asociarse con fines políticos, mediante métodos democráticos de organización, funcionamiento y dirección. Sus organismos de dirección y sus candidatos o candidatas a cargos de elección popular serán seleccionados o seleccionadas en elecciones internas con la participación de sus integrantes. No se permitirá el financiamiento de las asociaciones con fines políticos con fondos provenientes del Estado.
La ley regulará lo concerniente al financiamiento y a las contribuciones privadas de las organizaciones con fines políticos, y los mecanismos de control que aseguren la pulcritud en el origen y manejo de las mismas. Así mismo regulará las campañas políticas y electorales, su duración y límites de gastos propendiendo a su democratización.
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Los ciudadanos y ciudadanas, por iniciativa propia, y las asociaciones con fines políticos, tienen derecho a concurrir a los procesos electorales postulando candidatos o candidatas. El financiamiento de la propaganda política y de las campañas electorales será regulado por la ley. Las direcciones de las asociaciones con fines políticos no podrán contratar con entidades del sector público'.
Concretamente, la solicitud de interpretación se refiere, al alcance de la prohibición de financiamiento público de asociaciones políticas, para lo cual, es necesario hacer las siguientes consideraciones:
Esta Sala ha desarrollado de forma inveterada, que la hermenéutica constitucional, debe realizarse de un modo sistemático, donde las normas deben ser analizadas a la luz de todo el bloque de la constitucionalidad, pues tal como se desprende de la decisión N° 1581, dictada el 12 de julio de 2005 (caso: Ángel Rafael Ávila y otros), el Texto Fundamental '...es un conjunto sistemático de valores, principios y normas racionalmente entrelazados, informados por una filosofía política determinada, según la cual se organizan los Poderes Públicos, se atribuyen competencias a los órganos del Estado y se fijan las metas de su actuación. Por ello, ninguno de sus preceptos debe considerarse de manera aislada, ni independiente de los demás, ya que su sentido y alcance se encuentra conectado con los restantes preceptos constitucionales. De este modo, la interpretación intrasistemática de la Constitución obliga a entender sus normas en armonía, sin magnificar el sentido de algunos preceptos, ni minimizar el de otros, con el propósito de compatibilizarlos positivamente para garantizar su homogeneidad, cohesión y coherencia'.
En este mismo sentido, la sentencia N° 962, dictada por la Sala el 9 de mayo de 2006 (caso: Cervecerías Polar Los Cortijos C.A., y otros), estableció, que '...la Constitución como expresión de la intención fundacional y configuradora de un sistema entero que delimita y configura las bases jurídico-socio-políticas de los Estados, adquiere valor normativo y se constituye en lex superior, lo cual imposibilita la distinción entre artículos de aplicación directa y otros meramente programáticos, pues todos los preceptos constituyen normas jurídicas directamente operativas, que obligan a las leyes que se dictan a la luz de sus principios a respetar su contenido esencial'.
La precitada sentencia profundizó el análisis sobre la interpretación integradora de la Constitución y, al efecto, precisó lo que a continuación se transcribe: '...toda normativa debe interpretarse en el sentido de hacer posible con su aplicación el servicio de los valores primarios del Estado, pues tal como señala González Pérez, el derecho no es sólo un conglomerado de normas legales, antes bien, el derecho positivo se encuentra enraizado en los principios, y por ello, el jurista ni puede limitarse a contemplar la norma aislada y aséptica, ni debe circunscribirse a sistematizarla con arreglo a principios lógicos, ya
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES que la unidad del ordenamiento está basada en los principios rectores del Ordenamiento que le informan y dan unidad'. En el mismo orden de ideas, la sentencia N° 1307, del 28 de junio de 2006 (caso: Narciso Cenovio Franco), estableció que '...el ordenamiento jurídico venezolano, da cabida a la tesis según la cual, ante múltiples interpretaciones, habrá de aplicarse la que se mantenga dentro de los principios y reglas constitucionales, respetando su contenido esencial y por tanto, salvaguardando el principio general de unidad del ordenamiento, donde la Constitución tiene prevalencia'.
De este modo, el principio general de interpretación de la ley consagrado en nuestro derecho positivo, en el artículo 4 del Código Civil, según el cual:'(...) a la Ley debe atribuírsele el sentido que aparece evidente del significado propio de las palabras, según la conexión de ellas entre sí y la intención del legislador (...)', resulta aplicable no sólo en un contexto lógico sino teleológico o finalista, con lo cual los elementos normativos deben ser armonizados como un todo, en el sentido de no poder hacer abstracción unos de otros, sino que los mismos han de ser tomados en cuenta al momento de hacer la correcta valoración del contenido del texto legal.
Conforme a lo expuesto, la interpretación jurídica debe buscar el elemento sustantivo que se halla en cada una de las reglas del ordenamiento jurídico, constituido por los principios del derecho que determinan lo que García de Enterría (1994. Revolución Francesa y Administración Contemporánea (4° Edición). Madrid: Editorial Cívitas. Pág. 29) denomina como 'fuentes significativas' del ordenamiento, esto es, el condensado de reglas superiores de la organización del Estado, que expresan la unidad del ordenamiento jurídico.
Esta fórmula interpretativa, también es recogida por Marienhoff (1965. Tratado de Derecho Administrativo (Tomo I). Buenos Aires: Editorial Abeledo-Perrot. Pág. 329), quien al discernir sobre el conocimiento del derecho, nos enseña que resulta menester descubrir los principios generales y establecer las consecuencias que derivan de tales principios y su concordancia con las instituciones realmente en vigor . Asimismo, Maurice Hauriou (1927. Derecho Público Constitucional. Madrid: Editorial Reus. Pág. 245), sostiene que la interpretación de las reglas jurídicas no debe tomar un sentido excesivamente literal, pues ello podría retrocedernos al más negro formalismo de las legislaciones primitivas. Planteamiento éste sobre el cual desarrolla que frente a una aparente antinomia debe tenderse al estudio de la voluntad jurídica del legislador, lo cual se logra mediante una reconstrucción de las circunstancias concomitantes que permiten aprehender el valor real de la norma, a través de la aplicación lógica de los principios.
En el contexto hermenéutico expuesto, lejos han quedado desde el punto de vista doctrinario, afirmaciones como las de Sartori (1990. Teoría de la Democracia. El Debate Contemporáneo. Argentina: Ediciones Rei. Pág. 19), según la cual, la democracia se agota en
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES el proceso electoral, o el supuesto carácter elitista de la concepción según la cual, la democracia supone usos y no sólo votos. Ciertamente, la democracia exige la celebración periódica de elecciones, como elemento legitimador del poder, y precisamente, ello, sirvió de fundamento para la constitucionalización del Poder Electoral, y de su carácter instrumental en la manifestación de soberanía popular. Sin embargo, el principio democrático, como manifestación de confianza en la sociedad y en su capacidad de autodeterminarse, es modernamente concebida como un supra concepto, que trasciende los meros esquemas electorales, para adentrarse en lo que Araujo Rentería (1999. Principios de Derecho Constitucional. McGraw-Hill Interamericana. Bogotá. Pág. 3), califica como el poder del pueblo, pues éste es el titular del poder político. En este sentido, se pronunció García-Pelayo (1951. Derecho Constitucional Comparado. Madrid: Manuales de la Revista de Occidente. Pág. 321), señalando, que el análisis de la democracia implica algo más que un puro método de formación de la voluntad del Estado, que se desarrolla desde el punto de vista de los particulares, a través de los distintos medios de participación política, dentro de los cuales guarda un papel estelar, el sufragio universal, directo y secreto. De este modo, el maestro García Pelayo planteaba, que el origen del principio in commento, se encontraba en la antítesis del sistema de privilegios de l’ ancien régimen, para caracterizarse, por una voluntad y actividad estadal formada y ejercida por los mismos que están sometidos a ellas (igualdad), lo cual supone, que el pueblo dirige el poder del Estado.
De allí, que Hauriou (1971, Derecho Constitucional e Instituciones Políticas. Barcelona. Editorial Ariel. Pág. 73), concibe a la democracia como una organización racional, que mediante el debate, le asigna a la comunidad política una finalidad humanista, propugnando el desarrollo del grupo social, la salvaguarda del bien común, la defensa y la protección de la persona y sus bienes. En tal sentido se pronuncia Naranjo Díaz (1996. Introducción al Estudio del Derecho Constitucional. Caracas: Editorial Mobil Libros. Pág. 85), al atribuirle a la democracia el carácter de régimen político, en el cual, la acción de gobierno la ejerce el pueblo en su propio beneficio, y por tanto, en pro del mayor bienestar colectivo posible. De esta forma, el principio democrático tiende a construir la vida social y política como un proceso indefinidamente abierto, donde priva por encima de todo el interés de la sociedad y el respeto a la dignidad del ser humano y a sus derechos esenciales. Es decir, el bien común es la función determinante de toda la acción de Estado democrático y es su efectividad material o finalista, la que permite evaluar si el Estado se adecua a dicho principio.
Sobre la base de la anterior consideración Calero (1982. Partidos Políticos y Democracia. Barcelona: Ediciones Salvat. Pág. 53), afirma certeramente, que la democracia supone lucha contra la pobreza, la falta de oportunidades, el estancamiento económico y en fin, las distintas situaciones que de manera negativa afectan a la sociedad y de allí, que un Estado democrático, es aquel que con base jurídica, es capaz de adoptar las decisiones esenciales para la vida de la comunidad.
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Ahora bien, el complemento constitucional en el término democracia se encuentra positivizado en el preámbulo de la Constitución, que como columna vertebral o propósito del pacto político, hace referencia, a que la democracia venezolana es de carácter participativo, lo cual, parte de una visión protagonista del pueblo y del espíritu cívico de su población.
Así, la democracia concebida por el Constituyente de 1999, parte de una base valorativa en la educación ciudadana, proclive a la participación, establecida en los artículos 62 y 70 eiusdem, como un derecho ciudadano; una obligación del Estado, que lo coloca en una situación jurídica en la cual debe permitir y fomentar tal participación; y finalmente, un deber de la sociedad como determinante de su propio destino, en todos los ámbitos, no sólo político, sino social, humano, cultural y familiar. Según se observa, la democracia participativa supone la armonización entre la titularidad y el ejercicio de la soberanía, pues el pueblo incide libre y directamente en los asuntos públicos, en concordancia con el principio de soberanía popular y con la noción de un Poder Público abierto o permeable a las aspiraciones populares, adaptándose a las exigencias que la propia sociedad plantea. Ahora, parte esencial del sistema de democracia participativa, lo constituye el derecho de asociación política a que hace referencia la norma bajo análisis, pues éstas, como género asociativo que da lugar a una pluralidad de estructuras subjetivas, entre las cuales se encuentran los partidos, los grupos de electores, etc., constituyen organizaciones ciudadanas de carácter permanente, que articulan la actuación política, combaten la quietud ideológica, promueven sus ideales programáticos, suscitan la evolución y maduración ciudadana, y propugnan la conformación de nuevos actores que desde una visión particular de la política, pretenden incidir en el debate público. Como puede observarse, las organizaciones políticas a que se refiere el artículo 67 de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela, difieren de las organizaciones clientelares, originariamente constituidas sobre la base de los 'amigos políticos' y no de un programa político sistemático. Antes bien, la señalada norma constitucional, se refiere a las distintas asociaciones de electores, que se encuentran vinculadas por un ideario político determinado, que conjuntamente con las demás corrientes del pensamiento público, coadyuvan en el establecimiento de una sociedad democrática, abriendo la estructura burocrática a la participación ciudadana. En efecto, las formulas (sic) asociativas de carácter político, son grupos sociales conformados por la integración de personas vinculadas ideológica y espiritualmente, que buscan incidir en el poder y, por ende, se erigen en voceros de los sectores sociales que los respaldan. En el marco constitucional expuesto, resulta patente que la masa electoral es homogénea, en cuanto a que el ejercicio democrático, corresponde al pueblo jurídica y políticamente capaz, pero, por otra parte, se evidencia heterogénea, en cuanto al pluralismo político a que se refiere el artículo 2 de la Carta Magna, y cuya organización en torno a una visión política concreta, da lugar a grupos parciales dentro de la totalidad de la población políticamente hábil, y es, precisamente ésta la ratio del dispositivo según el cual 'No se permitirá el
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MEASURES RELATED TO POLITICAL PARTIES AND ELECTION CANDIDATES financiamiento de las asociaciones con fines políticos con fondos provenientes del Estado', pues el Poder Público se debe a toda la población y, por tanto, no debe promover a una parcialidad política, con su visión fragmentada de la realidad de la nación.
Efectivamente, dentro de los parámetros del artículo 67 de la norma normarum, el Estado no puede promocionar el gasto ordinario de las asociaciones políticas, pues ello, equivaldría a fomentar la visión y los objetivos particulares de una organización con intereses propios. Empero, una cosa son las finanzas internas de la organización y su gasto ordinario, y otra cosa, lo que De Esteban (1993, Curso de Derecho Constitucional Español II. Madrid. Pág. 522), concibe, como uno de los temas más conflictivos en materia electoral, a saber, el fomento económico de los procesos electorales. De allí, que tanto en los países europeos como en algunos de América Latina, se tienen mecanismos de subvención pública como apoyo de campañas electorales. La importancia de los partidos políticos y asociaciones, la transparencia de los fondos y la equidad entre candidaturas, así lo han impuesto.
Ciertamente, es necesario distinguir entre la financiación de los costos internos de una asociación política determinada (cualquiera sea su especie, verbigracia: partido, grupo electoral u otra unión concebida para la práctica política), que deben ser sostenidos por los miembros de la misma, pues su existencia obedece a la voluntad personal de los asociados, y el fomento patrimonial del proceso electoral, que encuentra en la campaña, una fase esencial, cuya finalidad es dar a conocer a los candidatos y sus programas, de manera que los electores se puedan pronunciar racionalmente y no de manera volitiva, sobre las diferentes opciones políticas, lo cual constituye en vez de un gasto, una inversión por constituir educación cívica electoral para el ejercicio del sufragio y la convivencia democrática.
De lo expuesto, se observa que la campaña electoral, no es sólo la expresión individual o asociativa del derecho a postulación de cualquier tipo de asociación política debidamente inscrita, sino que forma parte esencial de los procesos electorales, que exigen como condición primaria, que las fuerzas políticas intervengan en la contienda electoral, en una mínima paridad entre los que concurren como aspirantes a cargos de elección popular, lo cual se logra, según De Esteban (Ob. Cit. Pág. 523), a través de dos métodos:
En primer lugar, la necesidad de establecer un equilibrio económico entre actores con acceso a capitales particulares que facilitan la penetración de estos candidatos en el electorado, a través de los medios de comunicación masivos y los aspirantes sin soporte económico particular.
La referida desigualdad, no es un asunto exclusivamente relacionado con el interés particular del aspirante que ve dificultado su acceso a los electores, por carecer de los recursos necesarios para participar en una campaña electoral, que en los tiempos modernos no resulta ajena a la penetración de los medios en la sociedad y el costo que ello representa.
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La segunda propuesta, a la desigualdad in comemmto, se refiere a la limitación económica de carácter privado y el control del Estado sobre la misma, con el fin adicional, de impedir la corrupción y la ilicitud de los fondos utilizados para las campañas.
Sobre la base de tales consideraciones, el referido autor ha señalado, que tal inconveniente se solventa a través de la financiación pública de las campañas, no en cuanto actividad de los actores políticos, sino, en cuanto a la fase fundamental del proceso electoral, cuyo desarrollo fomenta el pluralismo ideológico-político, la salvaguarda del principio de racionalidad del sufragio, la garantía de diversidad para el electorado y la exigencia de claridad económica en la obtención y gasto del presupuesto utilizado para campañas electorales.
Así, el financiamiento público de los procesos electorales y dentro de ellos, de la campaña de los aspirantes a cargos de elección popular, constituye una exigencia de control sobre los actores políticos, su presupuesto y la relación competitiva que comprenden las operaciones electorales y al mismo tiempo, una actividad inherente a un sistema electoral transparente, que propugna el debate, la participación y el protagonismo del pueblo y, por ende, desarrolla el desiderátum del preámbulo constitucional, en cuanto al carácter participativo de la democracia venezolana. Según se ha visto, el fomento económico del Estado a las campañas electorales se encuentra adherido al principio democrático, por cuanto garantizaría que el electorado tenga acceso a las diversas propuestas que pudieran presentarse por parte de las diferentes asociaciones políticas (no sólo los partidos) sin un respaldo económico, con lo cual, propende a la igualdad de las condiciones de penetración de los diversos candidatos.
Entonces, la norma bajo examen, responde a una visión racionalizadora del gasto público y, en concreto, se circunscribe a la imposibilidad de aportar fondos a los gastos corrientes e internos de las distintas formas de asociaciones políticas, pero en el marco de las observaciones anteriores, dicha limitación, no resulta extensiva a la campaña electoral, como etapa fundamental del proceso electoral.
Por tanto, el contenido y alcance de la norma contenida en el artículo 67 de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela, respecto a la proscripción de aportar fondos públicos a las asociaciones políticas, no limita que en el marco del proceso electoral y como gasto inherente a una fase esencial del mismo, el Estado (de acuerdo con el principio de legalidad presupuestaria y observando el principio de reserva legal que impera en materia de elecciones, según dispone el artículo 156.32 de la Carta Fundamental), destine fondos con el objeto de financiar el desarrollo de las campañas electorales, de los partidos y asociaciones políticas inscritos ante el ente comicial, en el contexto del pluralismo político como elemento esencial de la democracia participativa y racional, pero que en todo caso, requiere ex profeso, de regulación normativa por parte de la Asamblea Nacional, porque en esto descansa el ejercicio de la reserva legal."
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Asimismo, con fundamento en los principios de coordinación y colaboración, la Asamblea Nacional ha dictado Acuerdos en los cuales ha condenado la actuación antiética en algunos casos, respecto a la falta de transparencia en el financiamiento de campañas electorales, exhortando a la Comisión de Participación Política y Financiamiento del Consejo Nacional Electoral, en el ejercicio de su potestad de controlar el origen, uso y destino de los recursos económicos utilizados en las correspondientes campañas electorales, para que inicie la respectiva investigación financiera, contable y auditoría sobre el manejo de las operaciones económicas y financieras de las mismas.
Finalmente, así queda expuesto lo relacionado con las medidas legislativas y administrativas del Sector Público, incluidas las encaminadas a aumentar la transparencia respecto de la financiación de candidaturas a cargos públicos electivos y, según proceda, de los partidos políticos, en el marco de la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción.