Técnicas Baseadas Em Grafos Para Priorizac¸˜Ao De

UNIVERSIDADE DE BRASÍLIA FACULDADE DE TECNOLOGIA DEPARTAMENTO DE ENGENHARIA ELETRICA´ TECNICAS´ BASEADAS EM GRAFOS PARA PRIORIZAÇ AO˜ DE INVESTIGAÇ OES˜ POLICIAIS DE FRAUDES BANCARIAS´ ELETRONICASˆ ALEX´ MOREIRA DO PATROCÍNIO ORIENTADOR: ZENILTON KLEBER GONÇALVES DO PATROCÍNIO JUNIOR´ DISSERTAÇ AO˜ DE MESTRADO EM ENGENHARIA ELETRICA´ AREA´ DE CONCENTRAÇ AO˜ INFORMATICA´ FORENSE E SEGURANÇA DA INFORMAÇ AO˜ PUBLICAÇ AO:˜ PPGEE.DM - 632/2016 BRASÍLIA / DF: DEZEMBRO/2016 A` Deus, que me trouxe atéaqui, que me guarda e me guia, e que me dáfor¸caspara honrar os que me sãocaros. Ao meu orientador e querido irmãoZenilton Kleber Gon¸calves do Patroc´ınio Júnior,que sempre me apoiou na minha vida, aos meus pais Edna Moreira do Patroc´ınioe Zenilton Kleber Gon¸calves do Patroc´ınio,exemplos de vida, determina¸cãoe amor, àsminhas lindas filhas BárbaraMoreira do Patroc´ınio e Bianca Moreira do Patroc´ınio,que me enchem de carinho, amor, orgulho, e que fazem tudo valer a pena. iv AGRADECIMENTOS Ao meu orientador e querido irmãoProf. Dr. Zenilton Kleber Gon¸calves do Patroc´ınioJúnior,pelo constante apoio, incentivo, amizade e dedica¸cão,não sóna minha vida acadêmicacomo na minha vida pessoal em fam´ılia,além do seu profissionalismo essencial para o desenvolvimento deste trabalho. Agrade¸coàminha fam´ılia,irmãosDaniel e Zenilton Jr. e irmãJana´ına, em especial aos meus pais Zenilton e Edna, que me encheram de apoio e carinho ao longo da minha vida. Ao meu colega de trabalho e amigo o Perito Criminal Federal Stefenson Marcus Pinto Scafutto que foi o primeiro a me incentivar a concorrer a uma das vagas deste mestrado profissional da UNB. Ao amigo Raucelio Coelho Cardoch Valdes, da DICOR/DPF, que me dava esperan¸canos momentos dif´ıceis,pelo apoio fundamental nas aulas e tra- balhos de estat´ısticadeste meu mestrado. Ao meu querido amigo Erik Pereira de Siqueira, Policial Federal, que me inspirou com sua monografia de pós-gradua¸cãona UNB em 2014 - ”O projeto Tentáculos da Pol´ıciaFederal - Da concep¸cãoàproposta de modelo aplicável na Seguran¸caPúblicaBrasileira”. Erik, obrigado pelas sugestões que vocêfez para esse trabalho e por se mostrar um amigo fiel. Aos colegas Policiais Federais Rodrigo de Meira Navarro e Gustavo Pires de Sá,pelas conversas enriquecedoras, amizade, ajuda em diversos aspectos e colabora¸cãona elabora¸cãodo material deste meu trabalho por meio dos relatóriosde investiga¸cãoque elaboraram na SRCC/DPF utilizando projeto Tentáculos da Pol´ıcia Federal do Brasil. Ao meu professor do CINTEPOL e colega Policial Federal, Tarc´ısioJoséda Silva Júniorpela sua ajuda fundamental na elabora¸cãoda especifica¸cãode importa¸cãodos grafos do Kraken no Analyst´s Notebook da IBM. Ao Delegado de Pol´ıciaFederal Marco Auréliode Macedo Coelho, pelo seu apoio e sugestõesfeitas para esse trabalho. Ao amigo e colega Policial Federal AntônioCarlos Balbino Azevedo, pelo apoio na realiza¸cãodeste trabalho e pelas conversas animadoras durante os meses que trabalhamos juntos. v Aos amigos e colegas desta minha turma do mestrado, pela camaradagem e apoio nos momentos dif´ıceisque passamos juntos. Aos colegas e amigos do servi¸copsicossocial da PF, representados pela pessoa da psicólogaWêniaO. Santos, meu muito obrigado por sempre me apoiarem nos momentos dif´ıceis. A` minha filha Bárbara Moreira do Patroc´ınio,revisora deste meu trabalho, de quem eu muito me orgulho e admiro pela sua leveza, bondade, carinho e comprometimento. A` minha filha Bianca Moreira do Patroc´ınio, pelo seu amor, carinho e alegria incondicionais e contagiantes que elevam meu esp´ıritoem momentos dif´ıceis. A` todos os meus professores do mestrado profissional em engenharia elétrica (2014/2015) da UNB, pelos seus ensinamentos, e em especial aos professores FlávioElias Gomes de Deus e Dibio Leandro Borges, pela camaradagem nos meus momentos dif´ıceis. A` Pol´ıciaFederal, representada na pessoa do Delegado de Pol´ıciaFederal Braulio Cezar da Silva Galloni – Coordenador Geral da Pol´ıciaFazendária da PF e a DITEC - Diretoria Técnico-Cient´ıfica da Pol´ıcia Federal. A` todos, os meus sinceros agradecimentos. O presente trabalho foi realizado com o apoio da Pol´ıciaFederal do Brasil – PF e do Instituto de Criminal´ısticado Distrito Federal, com recursos do Programa Nacional de Seguran¸caPúblicacom Cidadania – PRONASCI, do Ministérioda Justi¸ca. Alex´ Moreira do Patroc´ınio vi RESUMO TECNICAS´ BASEADAS EM GRAFOS PARA PRIORIZAÇ AO˜ DE IN- VESTIGAÇ OES˜ POLICIAIS DE FRAUDES BANCARIAS´ ELETRONICAS.ˆ Autor: Alex´ Moreira do Patroc´ınio Orientador: Zenilton Kleber Gon¸calves do Patroc´ınioJúnior Programa de Pós-gradua¸cãoem Engenharia Elétrica Bras´ılia, Dezembro de 2016 Ao longo dos últimosanos, a Pol´ıciaFederal do Brasil (PF) vem concentrando esfor¸cos para elucidar crimes de fraudes bancáriaspraticados contra a empresa públicae insti- tui¸cãofinanceira da Caixa EconômicaFederal (CAIXA). A elucida¸cãodesses crimes é uma atribui¸cãoda PF, prevista na Constitui¸cãoFederal do Brasil em seu artigo 144 § 1o. A abordagem proposta neste trabalho, denominada Kraken, éaprimorar o modelo de investiga¸cãoexistente utilizando-se de grafos e da análisede v´ınculospara auxiliar àstécnicasde investiga¸cãoda PF. O Kraken trata, em espec´ıfico, de investiga¸cões contra fraudes eletrônicasrelativas a transferênciade valores entre contas bancárias. Para aplicar a abordagem do Kraken, foi necessáriaa cria¸cãode um ferramental que processe toda a informa¸cãocontida na Base Nacional de Fraudes BancáriasEletrônicas (BNFBE) e a transforme em grafos conexos, que representem os atores e seus rela- cionamentos (v´ınculos)na a¸cãodelitiva desse tipo de fraude. Para a realiza¸cãodesse trabalho tivemos acesso a um conjunto dos dados da BNFBE. O objetivo desse ferramental éservir como uma Interface Gráfica (IG) para que o investigador Policial Federal possa verificar os resultados do processamento da abordagem do Kraken em um formato de tabela, onde cada registro represente um grafo referente a um conjunto de atores e v´ınculos envolvidos na a¸cãodelitiva. E´ na IG do Kraken que o Policial Federal consegue reordenar a tabela que contémas investiga¸cões/grafosem ordem de- crescente de métricasobjetivas, como: quantidade de v´ıtimas, pessoas beneficiadas e valor total das fraudes existentes em cada grafo gerado pelo Kraken. A principal hipóteseéque com o reordenamento dos grafos, baseado nessas métricasobjetivas, possa-se priorizar as investiga¸cõescriminais a serem analisadas pela PF. A IG permite selecionar um grafo espec´ıficoda tabela para ser exportado e visualizado no Analyst´s Notebook da IBM. Com a abordagem do Kraken e sua IG, espera-se diminuir a ne- cessidade de interferênciahumana (investigador policial) nos relatóriosde análisedos crimes e, consequentemente, acelerar as investiga¸cõesda PF. vii ABSTRACT TECHNIQUES BASED ON GRAPH FOR PRIORITISATION INVESTI- GATIONS FRAUD COPS BANKING ELECTRONIC. Author: Alex´ Moreira do Patroc´ınio Supervisor: Zenilton Kleber Gon¸calves do Patroc´ınioJúnior Programa de Pós-gradua¸cãoem Engenharia Elétrica Bras´ılia, Dezembro of 2016 Over the last few years the Federal Police of Brazil (PF) has concentrated efforts to elucidate crimes of bank fraud committed against Caixa EconômicaFederal (CAIXA) a public company and financial institution. The elucidation of these crimes is an attribution of the PF, provided for in the Federal Constitution of Brazil in its article 144 1o. The approach presented in this work, denominated Kraken, proposes to improve § the existing research model, using graphs and link analysis, to assist in the investigation techniques of the PF. Kraken deals in particular with investigations into electronic fraud involving transfer of securities between bank accounts. In order to apply Kraken’s approach it was necessary to create a tool to process all the information contained in the National Electronic Banking Fraud Database (BNFBE) and to transform it into related graphs that represent the actors and their relationships (links) in the criminal act of this type of fraud. For this work we had access to a set of BNFBE data. The objective of this tool is to serve as a Graphic Interface (IG) so that the Federal Police investigator can verify the results of the processing of the Kraken approach in a table format, where each record represents a graph referring to a set of actors and movements involved in the crime scene. In Kraken’s IG the Federal Police officer can rearrange the table containing the investigations / graphs in descending order of objective metrics such as: number of victims, persons who have profited from crime and total value of frauds in each graph generated by Kraken. The main hypothesis is that with the rearrangement of the graphs, based on these objective metrics, it is possible to prioritize the criminal investigations to be analyzed by the PF. The IG allows to select a specific graph of the table to be exported and viewed on IBM’s Analyst’s Notebook. With the approach of Kraken and its IG, it is hoped that the need for human interference (police investigator) will be reduced in the crime analysis reports and, consequently, further accelerate investigations in the PF. viii SUMARIO´ 1 INTRODUÇ AO˜ 1 1.1 OBJETIVO . .2 1.2 RESULTADOS ESPERADOS . .3 1.3 JUSTIFICATIVA . .4 1.4 HIPOTESES´ . .6 1.4.1 DIMINUIÇ AO˜ DO TEMPO DA INVESTIGAÇ AOˆ CRIMINAL6 1.4.2 PRIORIRAÇ AO˜ DAS INVESTIGAÇ OES˜ CRIMINAIS . .6 1.4.3 EXPLICITAR OS PRINCIPAIS ATORES NOS GRAFOS . .6 1.4.4 AJUDAR NA PADRONIZAÇ AO˜ DOS RELATORIOS´ DE ANALISE´ DE CRIMES .

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