SERMAYE PİYASASI KURULU BÜLTENİ

2015/34 17/12/2015

A. YENİ BAŞVURULAR

1. Sermaye Piyasası Aracı İhracı Nedeniyle Kurula Başvuran Ortaklıklar

Paylar İhraç Edilecek Diğer Sermaye Bedelsiz Ortaklık Sermaye Piyasası Halka Piyasası Bedelli Aracı İç Kâr Açılma Araçları Kaynaklardan Payından 1. Limak Yatırım Enerji Üretim İşletme Borçlanma Aracı - - - - 200.000.000 Hizmetleri ve İnşaat A.Ş. (1) 2. Alternatif Finansal Kiralama A.Ş. (1) Borçlanma Aracı - - - - 300.000.000 3. Ümran Göz Sağlığı ve Kontak Lens Borçlanma Aracı - - - - 60.000.000 Uygulama Hizmetleri Ticaret A.Ş. (2) 4. Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. (3) Borçlanma Aracı - - - - 14.682.000.000 5. Petrokimya Holding A.Ş. Pay - 500.000.000 - - -

(1) Nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. (2) Tahsisli olarak ve/veya nitelikli yatırımcılara satılması planlanmaktadır. (3) Yurt dışında satılması planlanan borçlanma araçlarının talep edilen azami ihraç tutarı 5.000.000.000 Amerikan Doları veya muadili tutar olup, Merkez Bankası'nın 17.12.2015 tarihli döviz satış kuru üzerinden Türk Lirasına çevrilmiştir.

B. İZAHNAME / İHRAÇ BELGESİ ONAYLANAN SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI

1. Borçlanma Araçları

Nominal Ortaklık Satış Türü İhraç Tavanı 1. İş Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (1) 2.500.000.000 Tahsisli/Nitelikli Yatırımcı 2. Nurol Yatırım Bankası A.Ş. (2) 29.364.000 Yurt dışı 3. Alternatifbank A.Ş. (3) 880.920.000 Yurt dışı

(1) Söz konusu sermaye piyasası araçlarının tamamı ya da bir kısmı yapılandırılmış borçlanma araçları statüsünde ihraç edilecektir. (2) Yurt dışında satılması planlanan borçlanma araçlarının talep edilen azami ihraç tutarı 10.000.000 ABD Doları olup, Merkez Bankası’nın 17.12.2015 tarihli döviz satış kuru üzerinden Türk Lirasına çevrilmiştir. (3) Yurt dışında satılması planlanan borçlanma araçlarının talep edilen azami ihraç tutarı 300.000.000 Amerikan Doları olup, Merkez Bankası’nın 17.12.2015 tarihli döviz satış kuru üzerinden Türk Lirasına çevrilmiştir.

NOT : Aksi belirtilmedikçe tüm parasal tutarlar TL cinsindendir.

1 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 C. YENİ FAALİYET İZİNLERİ

1. Fon Kuruluşu Aşağıda unvanına yer verilen şemsiye fonun kuruluşuna izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

Fonun Unvanı Fiba Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse Senedi Şemsiye Fonu

2. Yatırım Kuruluşlarının Yetkilendirilmesi

a) Ziraat Katılım Bankası A.Ş.’nin halihazırda yetkilendirilmiş bulunduğu portföy aracılığı faaliyeti ve sınırlı saklama hizmetine ilaveten işlem aracılığı faaliyetinde bulunmasına izin verilmiştir.

b) Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Saxo Capital Markets Menkul Değerler A.Ş, Turkish Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Tekstil Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş., Asya Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve GCM Menkul Kıymetler A.Ş.’nin (Aracı Kurum) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca “geniş yetkili” olarak sınıflandırılarak aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmalarına izin verilmiştir. Aracı Kurumların izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri: V, No: 77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır.

GENİŞ YETKİLİ ARACI KURUM Halka Arza Aracılık Saklama Hizmeti Emir Bireysel Faaliyeti Aracı İşlem Portföy Yatırım İletimine Portföy En iyi Kurum’un Aracılığı Aracılığı Danışmanlığ Aracılık Sınırlı Genel Aracılık Yöneticiliğ gayret Unvanı Faaliyeti Faaliyeti ı Faaliyeti yüklenim Saklama Saklama Faaliyeti i Faaliyeti aracılığ i Hizmeti Hizmeti ı Yapı Kredi Yatırım Menkul - İzni Var İzni Var - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - Değerler A.Ş. Saxo Capital Markets İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var - Menkul Değerler A.Ş. Turkish Yatırım Menkul - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - Değerler A.Ş. Tekstil Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (tescil sonrası - İzni Var İzni Var - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - ICBC Yatırım Menkul Değerler A.Ş.) Burgan Yatırım Menkul - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - Değerler A.Ş. Garanti Yatırım Menkul - İzni var İzni var - İzni var İzni var İzni var İzni var - Kıymetler A.Ş. Asya Yatırım Menkul - İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var İzni Var - Değerler A.Ş. GCM Menkul - İzni Var İzni Var - İzni Var - - İzni Var - Kıymetler A.Ş.

2 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 c) Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Başkent Menkul Değerler A.Ş. ve Polen Menkul Değerler A.Ş.’nin (Aracı Kurum) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca “kısmi yetkili” olarak sınıflandırılarak aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmasına izin verilmiştir. Aracı Kurumların izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri: V, No: 77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır. KISMİ YETKİLİ ARACI KURUM Halka Arza Aracılık Emir Bireysel Saklama Hizmeti Aracı İşlem Portföy Yatırım Faaliyeti İletimine Portföy Kurum’un Aracılığı Aracılığı Danışmanlığı En iyi Sınırlı Genel Aracılık Yöneticiliğ Aracılık Unvanı Faaliyeti Faaliyeti Faaliyeti gayret Saklama Saklama Faaliyeti i Faaliyeti yüklenimi aracılığı Hizmeti Hizmeti Başkent Menkul - İzni Var - - - - - İzni Var - Değerler A.Ş. Polen Menkul - İzni Var - İzni Var İzni Var - İzni Var İzni Var - Değerler A.Ş.

ç) Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Prim Menkul Değerler A.Ş.’nin (Aracı Kurum) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca “dar yetkili” olarak sınıflandırılarak aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmasına izin verilmiştir. Aracı Kurum’un izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri: V, No: 77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır. DAR YETKİLİ ARACI KURUM Halka Arza Aracılık Emir Bireysel Saklama Hizmeti Aracı İşlem Portföy Yatırım Faaliyeti İletimine Portföy Kurum’un Aracılığı Aracılığı Danışmanlığı En iyi Sınırlı Genel Aracılık Yöneticiliğ Aracılık Unvanı Faaliyeti Faaliyeti Faaliyeti gayret Saklama Saklama Faaliyeti i Faaliyeti yüklenimi aracılığı Hizmeti Hizmeti Prim Menkul Değerler İzni Var ------A.Ş.

3 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 d) Mülga 2499 sayılı SPKn uyarınca verilmiş olan yetki belgelerinin 6362 sayılı SPKn uyarınca yenilenmesi talebiyle Kurulumuza başvuruda bulunan Yapı ve Kredi Bankası A.Ş., JP Morgan Chase Bank National Association Merkezi Colombus Ohio İstanbul Türkiye Şubesi, Turkland Bank A.Ş., Albaraka Türk Katılım Bankası A.Ş., A.Ş., Türkiye İhracat Kredi Bankası A.Ş., Burgan Bank A.Ş., ICBC Bank A.Ş., Türkiye Finans Katılım Bankası A.Ş., T. Garanti Bankası A.Ş., Asya Katılım Bankası A.Ş. ve Nurol Yatırım Bankası A.Ş.’nin (Banka) III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Tebliği ve III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ uyarınca aşağıdaki tabloda yer verilen yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmasına izin verilmiştir. Bankaların izinli olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerinin sermaye piyasası aracı bazında kapsamı Seri:V, No:77 sayılı Tebliğ uyarınca hazırlanan Kamuyu Aydınlatma Formu ve Duyuru Metinlerinde yer almaktadır. BANKA Halka Arza Aracılık Emir Bireysel Saklama Hizmeti İşlem Portföy Yatırım Faaliyeti Banka’nın İletimine Portföy Aracılığı Aracılığı Danışmanlığı En iyi Sınırlı Genel Unvanı Aracılık Yöneticiliği Aracılık Faaliyeti Faaliyeti Faaliyeti gayret Saklama Saklama Faaliyeti Faaliyeti yüklenimi aracılığı Hizmeti Hizmeti Yapı ve Kredi İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var İzni Var Bankası A.Ş. JP Morgan Chase Bank National Association Merkezi İzni var ------Columbus Ohio İstanbul Türkiye Şubesi Turkland - - İzni var - - - - İzni var - Bank A.Ş. Albaraka Türk Katılım İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var - Bankası A.Ş. Turkish Bank İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var - A.Ş. Türkiye İhracat Kredi - İzni Var İzni Var - - - - İzni Var - Bankası A.Ş. Burgan Bank İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var - A.Ş. ICBC Turkey (Tekstil) İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var - Bank A.Ş. Türkiye Finans İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var - Katılım Bankası A.Ş. T. Garanti İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var İzni Var Bankası A.Ş. Asya Katılım İzni Var İzni Var İzni Var - - - - İzni Var - Bankası A.Ş. Nurol Yatırım - İzni Var İzni Var - - İzni Var İzni Var İzni Var - Bankası A.Ş.

4 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 Ç. SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER

1. İdari Para Cezaları

a) CLK Holding A.Ş.’den alınan savunmanın değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan İPC Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Şahıs/Şirket Neden Olan Eylem Ettiği Düzenleme İPC Tutarı Bağlı ortaklık Evrensel Tarım Maden Gıda İnşaat Nakliyat Kurulumuzun II-15.1 Sanayi ve Ticaret A.Ş.’nin Murat ÇELİK’e satılacağına sayılı Özel Durumlar CLK Holding A.Ş. (*) ilişkin özel durum açıklamalarında satış sürecinde 22.407 Tebliği’nin 24’üncü yaşanan gelişmeler ve mutabık kalınan ödeme maddesi planı/koşulları hakkında kamuya açıklama yapılmaması (*) Şirket hakkındaki idari para cezasına konu eylemler nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcılar yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezalarının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

b) Kervansaray Yatırım Holding A.Ş.’den alınan savunmanın değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan İPC Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Şahıs/Şirket Neden Olan Eylem Ettiği Düzenleme İPC Tutarı - Kurulumuzun 27.01.2014 tarih ve 2/47 sayılı kararı aleyhine açılan davaya ilişkin gelişmelerin kamuya açıklanmaması II-15.1 sayılı Özel - Şirket’in 04.09.2014 tarihli özel durum açıklaması Durumlar Tebliği’nin 5’inci 222.048 sonrasında yaşanan gelişmenin kamuya açıklanmaması ve 23’üncü maddeleri - Şirket’in bünyesinde yer alan Kervansaray Antalya Kundu oteline ilişkin tahsis iptal işlemine karşı açılan davaya ilişkin gelişmelerin kamuya açıklanmaması - Kurulumuzun 27.01.2014 tarih ve 2/47 sayılı kararı aleyhine açılan davaya ilişkin 11.05.2015 tarihli özel durum açıklamasında, açıklamanın yapıldığı tarih itibariyle Kervansaray Yatırım mevcut olan tüm bilgilere eksiksiz ve yatırımcıların karar Holding A.Ş. (Şirket) vermelerine yardımcı olacak ölçüde yer verilmemesi (*) - Şirket’in bünyesinde yer alan Kervansaray Antalya II-15.1 sayılı Özel 74.016 Kundu oteline ilişkin tahsis iptal işlemine karşı açılan Durumlar Tebliği’nin davaya ilişkin Şirket tarafından yapılan 05.11.2014, 24’üncü maddesi 16.01.2015 ve 18.03.2015 tarihli özel durum açıklamalarında, açıklamaların yapıldığı tarih itibariyle mevcut olan tüm bilgilere eksiksiz ve yatırımcıların karar vermelerine yardımcı olacak ölçüde yer verilmemesi Şirket tarafından yapılan özel durum açıklamalarına ilişkin II-15.1 sayılı Özel 60’ar günlük dönemlerde herhangi bir gelişme olmadığına Durumlar Tebliği’nin 74.016 dair yapılması gereken açıklamaların yapılmaması veya 23’üncü maddesi gecikmeli olarak yapılması (*) Şirket hakkındaki idari para cezasına konu eylemler nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcılar yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

5 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 c) Arbul Entegre Tekstil İşlemleri A.Ş., A1 Capital Menkul Değerler A.Ş. ve ilk halka arzda mevcut paylarının satışını yapan Arif CERİT’ten alınan savunmaların değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan İPC Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Şahıs/Şirket Neden Olan Eylem Ettiği Düzenleme İPC Tutarı Arbul Entegre Tekstil İşlemleri 22.407 A.Ş. (Şirket) (*) Şirket paylarının ilk halka arzı amacıyla yayımlanan II-5.1 sayılı İzahname ve izahnamenin hazırlanması konusunda gerekli dikkat İhraç Belgesi Tebliği’nin Arif CERİT 22.407 ve özenin gösterilmemesi 7’nci maddesi A1 Capital Menkul 22.407 Değerler A.Ş. Arbul Entegre Şirket paylarının ilk halka arzından elde edilen fonların, II-5.1 sayılı İzahname ve Tekstil İşlemleri söz konusu payların halka arzı amacıyla hazırlanan İhraç Belgesi Tebliği’nin 280.091 A.Ş. (*) izahnamede belirtildiği şekilde kullanılmaması 7’nci maddesi Şirket merkez adresinin değiştirilmesi, yönetim kurulu II-15.1 sayılı Özel üyelerindeki değişiklikler ve üretim kapasitesinin Durumlar Tebliği’nin 5’inci 74.016 Arbul Entegre artırılmasına yönelik alınan kararlara ilişkin özel durum maddesi Tekstil İşlemleri açıklamalarının zamanında yapılmaması A.Ş. (*) Kamuyu Aydınlatma Platformunda yer alan Şirket II-15.1 sayılı Özel genel bilgi formu ile kamuya açıklanan bilgilerin Durumlar Tebliği’nin 24.672 güncellenmemesi 16’ncı maddesi III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri Şirket paylarının ilk halka arzı nedeniyle hazırlanan A1 Capital Menkul ile Yan Hizmetlere İlişkin fiyat tespit raporunun hazırlanması konusunda gerekli 22.407 Değerler A.Ş. Esaslar Hakkında dikkat ve özenin gösterilmemesi Tebliğ’in 54’üncü maddesi (*) Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiiller nedeniyle (varsa) zarara uğrayan yatırımcılar, genel hukuk hükümleri çerçevesinde, yasal koşulların oluşması halinde, bahse konu işlemde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezaları nedeniyle rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alması ve söz konusu kararda sorumlular ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

ç) Galatasaray Sportif Sınai ve Ticari Yatırımlar A.Ş. ile anılan Şirkette 31.05.2015 tarihi itibariyle yönetim kurulu üyesi olarak görev yapan şahıslardan alınan savunmaların değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan İPC Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Şahıs/Şirket Neden Olan Eylem Ettiği Düzenleme İPC Tutarı Galatasaray Sportif Sınai ve Ticari 24.672 Yatırımlar A.Ş. (Şirket) (*) İbrahim Hamdi YASAMAN 24.672 Dursun Aydın ÖZBEK 24.672 Şirket’in ilişkili taraflarından olan Kurulumuzun 28.03.2008 Ali DÜRÜST alacakları konusunda Kurulumuzun 24.672 tarih ve 9/412 sayılı ilke 28.03.2008 tarih ve 9/412 sayılı ilke Mete İKİZ kararı 24.672 kararında belirtilen kriterlere uyulmaması Abdurrahim ALBAYRAK 24.672 İsmail Sait KULACAOĞLU 24.672 Niyazi YELKENCİOĞLU 24.672

(*) Şirket hakkındaki idari para cezasına konu eylemler nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcıların yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında Şirket hakkında idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

6 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 d) Trabzonspor Sportif Yatırım ve Futbol İşletmeciliği Ticaret A.Ş. ile anılan Şirkette 31.05.2015 tarihi itibariyle yönetim kurulu üyesi olarak görev yapan şahıslardan alınan savunmaların değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan İPC Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Şahıs/Şirket Neden Olan Eylem Ettiği Düzenleme İPC Tutarı Trabzonspor Sportif Yatırım ve Futbol 24.672 İşletmeciliği Ticaret A.Ş. (Şirket) (*) İbrahim Ethem HACIOSMANOĞLU 24.672 Şirket’in ilişkili taraflarından olan Kurulumuzun 28.03.2008 Onur İNCEHASAN alacakları konusunda Kurulumuzun 24.672 tarih ve 9/412 sayılı ilke 28.03.2008 tarih ve 9/412 sayılı ilke Kadem ÇAKIROĞLU kararı 24.672 kararında belirtilen kriterlere uyulmaması Abdullah AYAZ 24.672 Köksal GÜNEY 24.672

(*) Şirket hakkındaki idari para cezasına konu eylemler nedeniyle varsa zarara uğrayan yatırımcıların yasal koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse konu işlemlerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında Şirket hakkında idari para cezasının uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezasının rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alınması ve söz konusu kararın alınması esnasında sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

e) Carrefoursa Carrefour Sabancı Ticaret Merkezi A.Ş.’den alınan savunmanın değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan İPC Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Şahıs/Şirket Neden Olan Eylem Ettiği Düzenleme İPC Tutarı Alışveriş Hizmetleri Gıda Sanayi ve Ticaret A.Ş. (Kiler) sermayesinin %85’ini temsil eden payların Şirket tarafından satın alınması sonrasında, Şirketin Kiler’in diğer Carrefoursa Carrefour Sabancı Ticaret ortaklarına ait payları satın almak üzere zorunlu pay alım II-26.1 sayılı Pay Alım Merkezi A.Ş. (Şirket) teklifinde bulunması sürecinde, Şirket tarafından “Pay alım Teklifi Tebliği’nin 10’uncu 24.672 (*) teklifi fiyatının nasıl tespit edileceği hakkında bilgi” ile “Pay maddesi alım teklifi fiyatının tespiti amacıyla hazırlanan değerleme raporunun özet ve sonuç kısımları”nın tam olarak ve zamanında kamuya açıklanmaması

(*) Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiiller nedeniyle (varsa) zarara uğrayan yatırımcılar, genel hukuk hükümleri çerçevesinde, yasal koşulların oluşması halinde, bahse konu işlemde sorumluluğu bulunan Şirket yönetim kurulu üyeleri aleyhine dava açabilirler. Öte yandan, Şirket’in yapılacak ilk genel kurul toplantısında, Şirket hakkında idari para cezası uygulanmasını gerektiren fiillerde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyelerine söz konusu idari para cezaları nedeniyle rücu edilip edilmeyeceği hususunda karar alması ve söz konusu kararda sorumlular ile bunlarla ilişkili olan gerçek ve/veya tüzel kişilerin oy kullanmaması gerekmektedir.

f) İz Hayvancılık Tarım ve Gıda Sanayi Ticaret A.Ş. (Şirket) paylarında gerçekleştirdiği işlemler nedeniyle Hanifi YER adlı şahıstan talep edilen savunmanın değerlendirilmesi sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.

İPC Uygulanan İPC Uygulanmasına Eylemin Aykırılık Teşkil Verilen Şahıs/Şirket Neden Olan Eylem Ettiği Düzenleme İPC Tutarı 03.03.2015 tarihinde Şirket sermayesindeki paylarının II-15.1 sayılı Özel %15,07’ye yükselmesine ilişkin alım işleminin kamuya Durumlar Tebliği’nin 24.672 açıklanmaması 12’nci maddesi Hanifi YER 15.04.2015 tarihinde Şirket sermayesindeki paylarının II-15.1 sayılı Özel %14,88’e düşmesine ilişkin satış işleminin kamuya Durumlar Tebliği’nin 24.672 açıklanmaması 12’nci maddesi

2. Suç Duyuruları

Sakura Eğitim adlı şirket tarafından izinsiz sermaye piyasası faaliyetinde bulunulduğu yönündeki iddiaların Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) kapsamında incelenmesi sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan suç duyurusunun yapılmasına karar verilmiştir.

Suç Duyurusunda Suç Duyurusuna Eylemin Aykırılık Teşkil Ettiği Bulunulan Şahıs Neden Olan Eylem Kanun Maddesi Kurulumuzdan izin alınmaksızın Mülga 2499 sayılı SPKn’nun 47/I- (A)-4 ile 6362 Galip DÖNMEZ portföy yöneticiliği faaliyetinde sayılı SPKn’nun 109/2 maddesi. bulunulması. 7 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 3. İşlem Yasakları

a) Rodrigo Tekstil Sanayi ve Ticaret A.Ş. (RODRG) pay piyasasında 05.08.2015-26.10.2015 döneminde gözlenen fiyat ve miktar hareketlerinin incelenmesi sonucunda; 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 101/1 maddesi ve V-101.1 sayılı Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği’nin 5/1, 6/1 ve 18/3 maddeleri kapsamında; Ömer ÖZTABAK (MKK Sicil No: 29764963), Eyüp BEKTAŞ (MKK Sicil No: 12543675), İshak PAZ (MKK Sicil No: 20184956) ve Özgür ÖZDEMİR (MKK Sicil No: 23682809) hakkında borsalarda 3 ay geçici işlem yapma yasağı uygulanmasına karar verilmiştir.

b) Hateks Hatay Tekstil İşletmeleri A.Ş. (HATEK) pay piyasasında 03.12.2015-14.12.2015 döneminde gözlenen fiyat ve miktar hareketlerinin incelenmesi sonucunda; 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 101/1 maddesi ve V-101.1 sayılı Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği’nin 5/1, 6/1 ve 18/3 maddeleri kapsamında; Celal KARATAŞ (MKK Sicil No: 32758473) ve İsa BOĞAZ (MKK Sicil No: 42965746) hakkında borsalarda 3 ay geçici işlem yapma yasağı uygulanmasına karar verilmiştir.

4. Savunma Talepleri

Arbul Entegre Tekstil İşletmeleri A.Ş. (ARBUL) pay piyasasında 08.12.2015-14.12.2015 döneminde gerçekleştirilen işlemlerin 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda; Yaşar GÖCEK tarafından gerçekleştirilen işlemlerin VI-104.1 sayılı Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği’nin 5 inci maddesinin birinci fıkrasının (a) ve (f) bentlerine aykırılık teşkil ettiği kanaatine varıldığından, SPKn’nun 103 üncü ve 104 üncü maddeleri kapsamında nihai değerlendirmenin yapılabilmesi amacıyla, SPKn’nun 105 inci maddesi uyarınca Yaşar GÖCEK’in savunmasının alınmasına karar verilmiştir.

D. DİĞER BAŞVURU SONUÇLARI

1. Esas Sözleşme Değişiklikleri

Halka Açılma Amaçlı Ortaklık İlgili Maddeler Olup Olmadığı Esas sözleşmenin 6’ncı maddesinin tadili uygun Akfen Holding A.Ş. (*) - görülmüştür.

(*) Esas sözleşme değişikliği, Şirket’in 15.01.2015 tarihinde yapılan olağanüstü genel kurul toplantısında alınan yetkilendirme kararına istinaden Şirket tarafından “Şirket Paylarının Geri Alım Programı” çerçevesinde geri alınan ve önceden eski bağlı ortaklığı Akfen İnşaat A.Ş.’den devir suretiyle geri alınmış bulunan, Şirket sermayesinin %5,66’sına karşılık gelen 14.819.314 TL nominal değerli Şirket paylarının Kurulumuzun fon çıkışı gerektirmeyen sermaye azaltımı usullerine göre itfa edilmesinin planlanması nedeniyle, sermayesinin 261.900.000 TL’den 247.080.686 TL’ye azaltılması amacıyla gerçekleştirilmektedir.

2. Aşağıda unvanlarına yer verilen fonların katılma paylarının ihracına ilişkin izahnamelerin onaylanması talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

Kurucu Fonun Unvanı Bağlı Olduğu Şemsiye Fon Fiba Portföy Hisse Senedi Fonu (Hisse Fiba Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse Senedi Fiba Portföy Yönetimi A.Ş. Senedi Yoğun Fon) Şemsiye Fonu Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. Serbest Garanti Portföy Yönetimi A.Ş. Garanti Portföy Birinci Serbest Özel Fon Şemsiye Fon

3. Akenerji Elektrik Üretim A.Ş.’nin ilgili mevzuat hükümleri uyarınca, birleşmeye esas 30.09.2015 tarihli finansal tabloları itibarıyla sermayesinin %100’üne sahip olduğu Mem Enerji Elektrik Üretim Sanayi ve Ticaret A.Ş.’yi devralması suretiyle gerçekleştireceği kolaylaştırılmış usulde birleşme işlemine ilişkin olarak hazırlanan duyuru metnine Kurulumuzca onay verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

8 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00 4. i) Azimut Portföy Yönetimi A.Ş. tarafından Azimut Bosphorus Capital Portföy Yönetimi A.Ş.’nin tüm aktif ve pasifleriyle birlikte bir bütün halinde tasfiyesiz infisah yoluyla devralınması suretiyle 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu’nun 155 inci ve 156 ncı maddeleri uyarınca kolaylaştırılmış usulde birleşmesine izin verilmesi, ii. 20.000.000 TL kayıtlı sermaye tavanı içerisinde Azimut Portföy Yönetimi A.Ş.’nin çıkarılmış sermayesinin, birleşme sebebiyle devrolunan Azimut Bosphorus Capital Portföy Yönetimi A.Ş.’nin çıkarılmış sermayesine tekabül eden 2.000.000 TL ve ayrıca nakdi olarak da 1.866.533 TL olmak üzere toplam 3.866.533 TL tutarında artırılarak, 8.000.000 TL’den 11.866.533 TL’ye yükseltilmesine ilişkin Şirket esas sözleşmesinin “Sermaye ve Paylar” başlıklı 10 uncu maddesinde yapılacak değişikliklere izin verilmesi taleplerinin olumlu karşılanmasına karar verilmiş olup, Şirket’in birleşme/sermaye artırımı öncesi ve sonrası ortaklık yapısı aşağıdaki tabloda yer almaktadır.

Birleşme ve Sermaye Artırımı Öncesi Birleşme ve Sermaye Artırım Sonrası Ortağın Adı Soyadı/Unvanı Ortaklık Yapısı Ortaklık Yapısı Pay Tutarı Pay Oranı (%) Pay Tutarı Pay Oranı (%)

Az International Holdings S.A. 8.000.000 100 11.866.553 100

Toplam 8.000.000 100 11.866.553 100

5. A.Ş.’nin kurucusu olduğu “Anadolu Hayat Emeklilik A.Ş. Gelir Amaçlı Karma Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu”nun “Anadolu Hayat Emeklilik A.Ş. Özel Sektör Borçlanma Araçları Emeklilik Yatırım Fonu”na dönüşümüne izin verilmesi talebinin olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

6. Tekstil Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin (Aracı Kurum) sermayesinin 3.169.255,00 TL’si iç kaynaklardan karşılanmak, 36.830.745,00 TL’si de nakit olmak üzere, 25.000.000,00 TL’den 65.000.000,00 TL’ye artırılması nedeniyle esas sözleşmesinin değiştirilmesi başvurusu ile ticaret unvanının “ICBC Turkey Yatırım Menkul Değerler A.Ş.”, işletme adının “ICBC Turkey Yatırım” olarak değiştirilmesi kapsamında ana sözleşmesinin “Şirketin Unvanı” başlıklı 2 nci maddesinin değiştirilmesi başvurusu sermaye piyasası mevzuatı açısından uygun görülmüş olup, mevcut ortaklık yapısında bir değişiklik bulunmamaktadır.

7. Galata Menkul Değerler A.Ş.’nin sermayesinin 6.000.000,00 TL’den 6.500.000,00 TL’ye artırılması nedeniyle esas sözleşmesinin değiştirilmesi başvurusu sermaye piyasası mevzuatı açısından uygun görülmüş olup, mevcut ortaklık yapısında bir değişiklik bulunmamaktadır.

8. Tera Menkul Değerler A.Ş.’nin Türk Ticaret Kanunu’nun 155 ve 156 ncı maddeleri ve Kurumlar Vergisi Kanunu’nun 19 ve 20’nci maddeleri çerçevesinde sermayesinin %100’üne sahip olduğu Ticaret Menkul Değerler A.Ş.’yi devralması suretiyle gerçekleşecek kolaylaştırılmış usulde birleşme başvurusunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

9. Tacirler Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin “Murtaza Mahallesi Hamamüstü Sokak İ.Esat Taneri İş Merkezi No:19-20 Kat:2 Karadeniz Ereğli/Zonguldak” adresinde şube açılması talebiyle yapmış olduğu başvuru olumlu karşılanmıştır.

10. Taksim Yatırım A.Ş.’nin 11.12.2006 tarih ve ARK/YD-217 sayılı Yatırım Danışmanlığı Yetki Belgesi ile 11.12.2006 tarih ve ARK/TAASA-110 sayılı Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi’nin iptal edilmesine ilişkin başvurusunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

11. Renaissance Capital Menkul Değerler Değerler A.Ş.’nin 07.06.2012 tarih ve ARK/HAA-316 sayılı Halka Arza Aracılık Yetki Belgesi ile 16.04.2012 tarih ve ARK/TAASA-202 sayılı Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi’nin iptal edilmesine ilişkin başvurusunun olumlu karşılanmasına karar verilmiştir.

E. DİĞER ÖZEL DURUMLAR

İhraç ettiği sermaye piyasası araçları bir borsada işlem görmeyen ortaklıkların özel durum açıklamalarına www.spk.gov.tr/apps/ofd/OzelDurumAciklamalari.aspx adresinden ulaşabilirsiniz.

9 ______MERKEZ Eskişehir Yolu 8.Km No:156 06530 ANKARA Tel: (312) 292 90 90 Faks:(312) 292 90 00 www.spk.gov.tr

İSTANBUL TEMSİLCİLİĞİ Harbiye Mah. Askerocağı Cad. No:15 34367 Şişli İSTANBUL Tel: (212) 334 55 00 Faks: (212) 334 56 00