T. Halk Bankasi A.Ş.'Nin B Tipi Elektronik Likit Yatirim Fonu Katilma Belgelerinin Halka Arzina Ilişkin Izahnamedir
Total Page:16
File Type:pdf, Size:1020Kb
BU İZAHNAME KATILMA BELGELERİNİN SATIŞININ YAPILDIĞI YERLERDE FON İÇTÜZÜĞÜ VE HER AY İTİBARİYLE HAZIRLANAN, FONA İLİŞKİN MALİ BİLGİLERİN YERALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BİRLİKTE TASARRUF SAHİPLERİNİN İNCELEMESİNE SUNULMAK VE ÜCRETSİZ OLARAK KENDİLERİNE VERİLMEK ÜZERE YETERLİ SAYIDA HAZIR BULUNDURULUR. BU İZAHNAME YENİ BİR TUTAR ARTIRIMINA KADAR GEÇERLİ OLUP, İZAHNAME KAPSAMINDAKİ BİLGİLERDEKİ DEĞİŞİKLİKLER TİCARET SİCİLİNE TESCİL VE TÜRKİYE TİCARET SİCİLİ GAZETESİ’NDE İLANINI MÜTEAKİP BU İZAHNAMENİN EKİ HALİNE GETİRİLİR. HERYILIN OCAK AYI İTİBARİYLE İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİ TEKRAR TESCİL ETTİRİLMEKSİZİN TEK BİR METİN HALİNE GETİRİLEREK TASARRUF SAHİPLERİNE SUNULMAK ÜZERE TEKRAR BASTIRILIR. T. HALK BANKASI A.Ş.'NİN B TİPİ ELEKTRONİK LİKİT YATIRIM FONU KATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR. Halk Bankası A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci maddelerine dayanılarak, 12/04/1990 tarihinde İstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğuna 56197- 2997 sicil numarası altında kaydedilerek 12/04/1990 tarih ve 2511 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen ve katılma belgelerinin arkasında da tam metni bulunan fon içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığında toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre Sermaye Piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla T.C. Başbakanlık Hazine ve Dış Ticaret Müsteşarlığı’nın 09/04/1990 tarih ve 19-17993 sayılı izni ile kurulmuştur.08.11.2004 tarihinde yapılan T. Halk Bankası A.Ş. Olağanüstü Genel Kurul’unda, Hazine Müsteşarlığı önergesi doğrultusunda, 5230 sayılı Pamukbank T.A.Ş.’nin T.Halk Bankası A.Ş.’ne Devri ve Bazı Kanunlarda Değişiklik Yapılmasına İlişkin Kanun ile Bankaların Birleşme ve Devirleri Hakkında Yönetmelik’in ilgili maddeleri uyarınca hazırlanarak imza edilen ve Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu’nun 26.10.2004 tarih, 14–10 sayılı kararıyla onaylanan Devir Protokolü ile Pamukbank T.A.Ş.’nin tüm aktif ve pasifiyle bilanço dışı yükümlülükler T.Halk Bankası A.Ş.’ne devir edilmiştir. Söz konusu fon, Kurulun 10/03/2005 tarih ve B.02.1.SPK.0.15- 172 sayılı izni ile, 23/05/2005 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere T. Halk Bankası A.Ş. B Tipi Elektronik Likit Fonu’na dönüştürülmüş T. Halk Bankası A.Ş. B Tipi Elektronik Likit Yatırım Fonu katılma belgelerinin halka arzına ilişkin izahnamedir. Halk Bankası A.Ş. B Tipi Elektronik Likit Yatırım Fonu’nun bu tutar artırımı öncesi Kurul kaydına alınan halka arzlarına ilişkin bilgiler tarih sırasıyla aşağıdaki tabloda gösterilmektedir. HALKA SPK KAYIT SPK TUTARI ARZ TARİHİ KAYIT TERTİB (TL’NDAN) (TL’NA) TARİHİ NUMARAS İ I 28/06/1990 11/06/1990 KB.60/390 1.TERTİP - 5,000 25/12/1996 04/12/1996 KB.60- 2.TERTİP 5,000 25,000 2/1478 1 Bu sefer fon tutarının 25,000-TL’ndan 50,000-TL’na artırımı dolayısıyla ihraç olunarak fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren III.tertip 2,500,000 pay katılma belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 27/04/2000 tarih ve KB.60-3/551 sayı ile kayda alınmıştır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez. I. FON HAKKINDA BİLGİLER: 1. Fonun Türü : Değişken Fon 2. Fonun Tipi : B 3. Mevcut Fon Tutarı : 25,000 TL 4. Artırılan Fon Tutarı : 25,000 TL 5. Artırım Sonrası Fon Tutarı : 50,000 TL 6. Mevcut Pay Sayısı : 2,500,000 Adet 7. Artırılan Pay Sayısı : 2,500,000 Adet 8. Artırım Sonrası Pay sayısı : 5,000,000 Adet 9. Artırılan Payların Tertibi : Üçüncü Tertip 10. Fon’un Süresi : Fon Süresizdir II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ: Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak yönetilir. Buna göre fon portföyü Fon’un, Tebliğ’in 5. maddesi çerçevesinde herhangi bir menkul kıymetten portföyünde devamlı olarak bulundurma zorunluluğu yoktur. Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir. Tebliğ’in 5’inci maddesi uyarınca, Fon portföyünün tamamı devamlı olarak, portföyün ağırlıklı ortalama vadesi en fazla 45 gün olacak şekilde, vadesine en fazla 180 gün kalmış likiditesi yüksek sermaye piyasası araçlarına yatırılacaktır. Portföyün ağırlıklı ortalama vadesi sermaye piyasası araçlarının ayrı ayrı ortalama vadeleri dikkate alınarak bulunur. Fon portföyünün riskten korunması ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir. III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI: 1. Kurucu: Halk Bankası A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun belge sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. 2. Yönetici: Fon portföyü Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir. 2 3. Saklama Kuruluşu: Kurucu Halk Bankası A.Ş. 'nin, fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. Clearstream Banking Luxemburg, Euroclear Operations Center nezdinde muhafaza edilecektir. IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER: Fon Kurul Üyeleri Adı Soyadı Görevi İş Tecrübesi(Yıl-Şirket-Mevki) Tecrübesi (yıl) Murat UYSAL Fon Kurulu 2008 T.Halk Bankası A.Ş. Para Başkanı ve Sermaye Piyasaları Daire Başkanlığı Daire Başkanı 2006 Tekstilbank Uluslararası Piyasalar ve Türev Ürünleri Bölümü Müdür Yard. 2005 Tekstilbank Tahvil-Bono Bölümü Müdür Yard. 10 2002 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Senior Dealer 2000 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Dealer 1998 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi Asistan Dealer Ali ALEV FonKurulu Üyesi 2005 T.Halk Bankası A.Ş. Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Daire Başkanı 2001 T.Halk Bankası A.Ş. Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 24 2001 T.Halk Bankası A.Ş. İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şube Müdürü 1984 T.Halk Bankası A.Ş. Uğur Deniz ŞAHİN FonKurulu Üyesi 2009 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 2008 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2006 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman 9 2004 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman 2002 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya 3 Bölge Müdürlüğü Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi İşlem Memur 1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur Seray NEDİM FonKurulu Üyesi 2001-2009 Bono Tahvil Daire Başkanlığı Yönetmen 8 Serdar SÜRER FonKurulu Üyesi 2003 T.Halk Bankası Yönetmen 2000 Global Menkul Değ. A.Ş. Şube Müd. 1996 Ekinciler Yat.Menk.Değ 16 A.Ş. Yatırım Fonları Müd. 1992 Arz Menkul Değ.A.Ş. Menkul Kıymetler Müd. Fon Denetçisi İş Tecrübesi (Yıl-Şirket- Adı Soyadı Görevi Mevki) Tecrübesi (yıl) Hakan UĞUR Fon Denetçisi 2006 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2004 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Kıdemli Uzman 6 2003 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman 02/06/1997 T.Halk Bankası A.Ş. Gürel MERT Fon Denetçisi 2007 Hazine Yönetimi Orta Ofis Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 2001 Hazine Yönetimi Orta Ofis 11 Daire Başkanlığı Yönetmen 1999 Sermaye Piyasası İşlemleri Müdürlüğü Uzman Fon Hizmet Birimi İş Tecrübesi (Yıl-Şirket- Adı Soyadı Görevi Mevki) Tecrübesi (yıl) Uğur Deniz ŞAHİN Fon Müdürü 2009 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü 2008 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2006 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı 8 Kıdemli Uzman 2004 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman 2002 Halkbank Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yardımcısı 4 2000 Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Müdürlüğü Uzman Yardımcısı 2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi İşlem Memur 1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur Gülsev İNAL FonMuhasebecisi 2009 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen 2002 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Yönetmen Yardımcısı 1999 İstanbul Menkul Kıymetler 13 Şubesi Şef 1995 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef Yardımcısı 1985 T.Halk Bankası Tokat Sanayi Şubesi Memur Aykut ABAS Fon Uzmanı 2009 Hazine Operasyonları Daire 3 Başkanlığı Uzman 2006 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı Uzman Yrd. Fon Portföy Yönetici Tecrübesi Adı Soyadı İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki) (yıl) Ali İhsan ÇAMCI 2003 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Müdür 1997 MNG Bank A.Ş. Müdür 1997 Toprakbank A.Ş. Müd. Yrd. 16 1994 Garanti Yatırım ve Ticaret Bankası A.Ş. Müd. Yrd. 1992 Alternatifbank A.Ş. Uzman Kerem 2007 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Portföy YEREBASMAZ Yönetim Birimi Müd. Yrd. 2005 Ziraat Portföy Yönetimi A.Ş. Portföy Yönetim Birimi Yönetmen 9 2003 Taksim Menkul Değerler A.Ş. Hazine Birimi Uzman 1999 Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Hazine Birimi Uzman Ebru ERÇİN 2006 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Tahvil Bono Departmanı Yönetmen 2002 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Tahvil Bono Departmanı Uzman 8 2000 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Tahvil Bono Departmanı Uzman Yrd. 1999 EGS Bank Cari İşlemler Departmanı Gişe