Andre Luiz Appel Dimensões tecnopolíticas e econômicas da comunicação científica em transformação Tese de Doutorado Abril de 2019 UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO (UFRJ) ESCOLA DE COMUNICAÇÃO (ECO) INSTITUTO BRASILEIRO DE INFORMAÇÃO EM CIÊNCIA E TECNOLOGIA (IBICT) PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM CIÊNCIA DA INFORMAÇÃO (PPGCI) Andre Luiz Appel Dimensões tecnopolíticas e econômicas da comunicação científica em transformação RIO DE JANEIRO 2019 UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO (UFRJ) ESCOLA DE COMUNICAÇÃO (ECO) INSTITUTO BRASILEIRO DE INFORMAÇÃO EM CIÊNCIA E TECNOLOGIA (IBICT) PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM CIÊNCIA DA INFORMAÇÃO (PPGCI) Andre Luiz Appel Dimensões tecnopolíticas e econômicas da comunicação científica em transformação Tese de Doutorado apresentada ao Programa de Pós-Graduação em Ciência da Informação, convênio entre o Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e Tecnologia e a Universidade Federal do Rio de Janeiro/Escola de Comunicação, como requisito parcial à obtenção do título de Doutor em Ciência da Informação. Orientadora: Profa. Dra. Sarita Albagli. RIO DE JANEIRO 2019 CIP - Catalogação na Publicação Appel, Andre Luiz AA646d Dimensões tecnopolíticas e econômicas da comunicação científica em transformação / Andre Luiz Appel. -- Rio de Janeiro, 2019. 172 f. Orientadora: Sarita Albagli. Tese (doutorado) - Universidade Federal do Rio de Janeiro, Escola da Comunicação, Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e Tecnologia, Programa de Pós-Graduação em Ciência da Informação, 2019. 1. Comunicação científica. 2. Publicações científicas. 3. Acesso aberto. 4. Ciência aberta. 5. Ciência da informação. I. Albagli, Sarita, orient. II. Título. Elaborado pelo Sistema de Geração Automática da UFRJ com os dados fornecidos pelo(a) autor(a), sob a responsabilidade de Miguel Romeu Amorim Neto - CRB-7/6283. Andre Luiz Appel DIMENSÕES TECNOPOLÍTICAS E ECONÔMICAS DA COMUNICAÇÃO CIENTÍFICA EM TRANSFORMAÇÃO Tese de Doutorado apresentada ao Programa de Pós-Graduação em Ciência da Informação, convênio entre o Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e Tecnologia e a Universidade Federal do Rio de JaneirolEscola de Comunicação, como requisito parcial à obtenção do título de Doutor em Ciência da Informação. Orientadora: Profa. Dra. Sarita Albagli. Aprovada em: ~ de /JM.R., de 201'1, por: AGRADECIMENTOS Às minhas orientadoras Profa. Sarita Albagli e Profa. Maria Lucia Maciel, pela confiança em mim depositada desde o meu ingresso no PPGCI em 2012, por compartilharem suas experiências e seus vastos conhecimentos, pelos exemplos de competência, por incentivarem postura, visão crítica e questionadora, além de me ajudarem a desenvolver novos olhares frente às questões e aos desafios de pesquisa já enfrentados e aos que ainda estão por vir. Às Professoras Lena Vania Pinheiro e Simone Weitzel e aos Professores Fábio Gouveia e Kenneth Camargo pelas contribuições e sugestões atentas, aprofundadas e construtivas no exame de qualificação dessa pesquisa. Às/Aos queridas/os colegas, amigas e amigos do PPGCI, pelo companheirismo e pelo apoio nos momentos difíceis, de aflições e pressões mil, pelas inúmeras vezes que me acolheram e hospedaram, e pelos momentos felizes de descontração, de discussões produtivas e de diversas conquistas compartilhadas. Às Professoras e aos Professores do PPGCI, pela dedicação, pelos nobres ensinamentos e pelo comprometimento com o estabelecimento de visões críticas, inter e multidisciplinares. Às Técnicas e aos Técnicos do PPGCI, especialmente Christine Alvarez e Janete Dezidério, pelo apoio, carinho e atenção com que sempre conduziram minhas solicitações de atendimento e ajuda. Às pesquisadoras e aos pesquisadores entrevistadas/os, pelo tempo dedicado e pela atenção com que me atenderam. À minha mãe Iria Appel, avó Lili Appel, e irmã Fabiola Appel por fazerem parte da minha vida, pelos exemplos de vida, caráter e afetuosidade, pelo amor e carinho que sempre renovam minhas forças e minha vontade de seguir em frente. À amiga e eterna Professora Patrícia Zeni Marchiori, sempre presente desde os primeiros anos da minha graduação, sendo uma das minhas inspirações para o interesse pelo universo acadêmico, assim como teve grande influência na minha escolha pelo PPGCI, direção sem a qual eu talvez não tivesse chegado a esta pesquisa. À Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior (Capes), pelo financiamento dos meus estudos, durante toda a minha pós-graduação, sem o qual eu certamente não teria tão cedo alcançado a conquista deste título, que me esforço para retribuir e que ficarei feliz em continuar retribuindo ao longo de toda a minha carreira profissional. How long must we live right Before we don't even have to try? – Michael Hadreas, 2017. RESUMO APPEL, Andre Luiz. Dimensões tecnopolíticas e econômicas da comunicação científica em transformação. Orientadora: Profa. Dra. Sarita Albagli. Rio de Janeiro, 2019. 172 f. Tese (Doutorado em Ciência da Informação) – Escola de Comunicação, Universidade Federal do Rio de Janeiro; Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e Tecnologia, Rio de Janeiro, RJ, 2019. Episódios sucessivos de crise, de experimentações e de propostas de revisões de valores e práticas nos processos de produção, circulação e uso de informação científica têm representado desafios às estruturas e modelos tradicionais e hegemônicos da comunicação científica, com destaque aos incentivos em favor de transformações no processo de publicação de periódicos científicos. Paralelamente, manifestam-se esforços de reconfiguração e de contrarreação por parte de agentes econômicos hegemônicos, e de desenvolvimento de novos modelos de negócio de publicação científica, com fins de preservação do protagonismo desses agentes. Frente a essa problemática, objetivamos, com esta pesquisa, investigar os processos de reação, reconfiguração e contrarreação no cenário da comunicação científica em transformação, atentando para os aspectos tecnopolíticos e econômicos emergentes desses processos. Para tanto, pautamo-nos em análises qualitativas e quantitativas, de documentos relacionados a iniciativas demonstrativas de mudanças na comunicação científica — seja na forma de periódicos, plataformas, preprints, entre outras —, assim como em análise de conjuntos de dados disponíveis sobre publicações em acesso aberto. Conduzimos também abordagem qualitativa, baseada em entrevistas individuais, para que se pudesse captar um espectro variado de manifestações por parte dos especialistas e advocates. Como elemento de suporte às análises, partimos de um marco teórico sobre processos de desenvolvimento, crise e movimentos de reação no cenário de produção, circulação e acesso de publicações e informações científicas, considerando os contextos históricos e as condições socioeconômicas de ocorrência desses processos. Como resultados e considerações gerais desta pesquisa, relatamos a manifestação de novos dilemas político-econômicos decorrentes de movimentos de reação e reconfiguração no cenário da comunicação científica. Como um desses dilemas, situa-se o desenvolvimento de modelos de negócio de publicação do acesso aberto orientados e conduzidos em função do protagonismo de editoras comerciais. Destacamos também que as editoras, e respectivos grupos e conglomerados das quais fazem parte, têm atuado num movimento de contrarreação às propostas de transformação no cenário da comunicação científica, principalmente pela adoção de estratégias de negócio de integração vertical de plataformas e infraestruturas de pesquisa, com fins de manutenção do seu protagonismo nesse cenário. Como consequência dessas estratégias, temos a conformação de processos de captura massiva de dados e informações que circulam nas plataformas integradas, incorrendo em alienação de trabalho gratuito de cientistas e demais usuários das plataformas, em potencial manifestação de processos de vigilância e ameaças à privacidade, além de potencial ‘algoritmização’ de processos de tomada de decisão em pesquisa. O acesso aberto e a ciência aberta demonstram potencial de renovação nos processos de produção e publicação de resultados de pesquisa, com ampliação da participação e do acesso. Por outro lado, a manutenção do vínculo desses processos a sistemas de validação e certificação ainda fortemente orientados a partir de informações e subsídios sob o domínio e controle de editoras comerciais e organizações com fins lucrativos, levantam questões sobre a potencial manifestação de conflitos de interesse quando da condução desses processos. Palavras-chave: Comunicação científica. Publicações científicas. Acesso aberto. Ciência aberta. Aspectos tecnopolíticos e econômicos. Ciência da Informação. ABSTRACT APPEL, Andre Luiz. Dimensões tecnopolíticas e econômicas da comunicação científica em transformação. Orientadora: Profa. Dra. Sarita Albagli. Rio de Janeiro, 2019. 172 f. Tese (Doutorado em Ciência da Informação) – Escola de Comunicação, Universidade Federal do Rio de Janeiro; Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e Tecnologia, Rio de Janeiro, RJ, 2019. Successive episodes of crisis, experimentation, and proposals for revisions of values and practices in the processes of production, circulation and consumption of scientific information have presented challenges to the traditional or hegemonic structures and models of scholarly communication, with emphasis on the incentives for reconfiguration scientific journals. At the same time, reconfigurations and counteracting efforts are being made by the hegemonic agents in favor of the status quo and towards