Universidad Nacional Mayor de San Marcos Universidad del Perú. Decana de América Dirección General de Estudios de Posgrado Facultad de Ingeniería Geológica, Minera, Metalúrgica y Geográfica Unidad de Posgrado “La responsabilidad social y ambiental de la industria minera en el Perú. Caso: Minera Barrick Misquichilca - Pierina” TESIS Para optar el Grado Académico de Magíster en Ciencias Ambientales con mención en Desarrollo Sustentable en Minería y Recursos Energéticos AUTOR Luis Alfredo ORIHUELA SALAZAR ASESOR Dr. Carlos Francisco CABRERA CARRANZA Lima, Perú 2019 Reconocimiento - No Comercial - Compartir Igual - Sin restricciones adicionales https://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/ Usted puede distribuir, remezclar, retocar, y crear a partir del documento original de modo no comercial, siempre y cuando se dé crédito al autor del documento y se licencien las nuevas creaciones bajo las mismas condiciones. No se permite aplicar términos legales o medidas tecnológicas que restrinjan legalmente a otros a hacer cualquier cosa que permita esta licencia. Referencia bibliográfica Orihuela, L. (2019). La responsabilidad social y ambiental de la industria minera en el Perú. Caso: Minera Barrick Misquichilca - Pierina. Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Ambientales con mención en Desarrollo Sustentable en Minería y Recursos Energéticos. Unidad de Posgrado, Facultad de Ingeniería Geológica, Minera, Metalúrgica y Geográfica, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, Perú. HOJA DE METADATOS COMPLEMENTARIOS Código Orcid del autor (dato opcional): 0000-0003-3114-8318 Código Orcid del asesor o asesores (dato obligatorio): 0000-0002-3404-412x DNI del autor: 08004136 Grupo de investigación: NO PERTENECE Institución que financia parcial o totalmente la investigación: AUTOFINANCIADO Ubicación geográfica donde se desarrolló la investigación. Debe incluir localidades y coordenadas geográficas MINIA PIERINA DISTRITO JANGAS PROVINCIA HUARAZ COORDENADAS: 9º27´34´´S 77º35´16´´O Año o rango de años que la investigación abarcó: 05/12/2017 05/12/2019 ÍNDICE GENERAL ÍNDICE GENERAL ................................................................................................... ii ÍNDICE DE TABLAS ................................................................................................. v ÍNDICE DE FIGURAS .............................................................................................. vi DEDICATORIA........................................................................................................ vii AGRADECIMIENTO ............................................................................................. viii RESUMEN ................................................................................................................. ix ABSTRACT ................................................................................................................ x INTRODUCCIÓN .................................................................................................... 11 CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO ............................................. 14 1.1. Descripción del problema ..................................................................................... 14 1.2. Formulación del problema .................................................................................... 16 1.2.1. Problema general ...................................................................................... 16 1.2.2. Problemas específicos .............................................................................. 16 1.3. Objetivos de la investigación ................................................................................ 16 1.3.1. Objetivo general ....................................................................................... 16 1.3.2. Objetivos específicos ................................................................................ 16 1.4. Justificación de la investigación ........................................................................... 17 1.4.1. Justificación teórica .................................................................................. 17 1.4.2. Justificación práctica ................................................................................ 17 1.4.3. Justificación social ................................................................................... 17 1.4.4. Justificación metodológica ....................................................................... 18 CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO ....................................................................... 19 2.1. Antecedentes ........................................................................................................ 19 2.1.1. Antecedentes internacionales .................................................................... 19 2.1.2. Antecedentes nacionales ........................................................................... 23 2.2. Bases Teóricas ..................................................................................................... 27 2.2.1. Responsabilidad social y ambiental de la industria minera ........................ 27 2.2.2. Programa Integral de Responsabilidad Social y Ambiental (PIRSA) ......... 45 2.2.3. Definiciones conceptuales ........................................................................ 58 CAPÍTULO III. HIPÓTESIS Y VARIABLES ........................................................ 60 3.1. Hipótesis general .................................................................................................. 60 ii 3.2. Hipótesis especificas ............................................................................................ 60 3.3. Identificación y operacionalización de variables ................................................... 60 CAPÍTULO IV. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ............................ 62 4.1. Tipo de investigación ........................................................................................... 62 4.2. Unidad de análisis ................................................................................................ 63 4.3. Población de estudio............................................................................................. 64 4.4. Muestra ................................................................................................................ 65 4.5. Selección de muestra ............................................................................................ 66 4.6. Técnicas de recolección de datos .......................................................................... 67 4.7. Análisis e interpretación de la información ........................................................... 70 CAPÍTULO V. PRESENTACIÓN DE DATOS Y ANÁLISIS DE RESULTADOS ................................................................................................................................... 72 5.1. Resultados socioeconómicos de las comunidades de influencia de la UPP ............ 72 5.1.1. Características generales de las comunidades ........................................... 72 5.1.2. Nivel educativo de las comunidades ......................................................... 75 5.1.3. Características de las viviendas de las comunidades ................................. 76 5.1.4. Participación en el área económica de la familia ....................................... 78 5.2. Beneficios que aporta la empresa minera a las comunidades ................................. 81 5.3. Desarrollo sostenible de la empresa Barrick hacia las comunidades ...................... 82 5.4. Compromiso y bienestar con las comunidades ...................................................... 84 5.5. Entorno socio-económico en que comienza a operar la empresa Barrick ............... 85 5.6. Monitoreo socio-económico a las comunidades por la empresa Barrick ................ 87 5.7. Monitoreo y evaluación de Programa de Manejo Ambiental (PMA) ..................... 90 5.8. Modelo de evaluación de un programa de desarrollo social y ambiental ............... 95 CAPÍTULO VI. INTERPRETACIÓN Y DISCUSIÓN DE LOS RESULTADOS. CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS .................................................................. 101 6.1. Discusión de resultados ...................................................................................... 101 6.2. Conclusiones ...................................................................................................... 108 6.3. Recomendaciones ............................................................................................... 109 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ................................................................... 110 ANEXOS ................................................................................................................. 117 8.1. Encuesta socioeconómica de la población en estudio .......................................... 117 8.2. Instrumento: Responsabilidad Social y Ambiental .............................................. 121 8.3. Prueba de confiabilidad Instrumento Responsabilidad Social y Ambiental.......... 124 8.4. Base de datos: Encuesta socioeconómica de la población ................................... 125 iii 8.5. Base de datos: Instrumento: Responsabilidad Social y Ambiental ....................... 128 8.6. Resultados encuesta socioeconómica del INEI ................................................... 133 8.7. Matriz de Consistencia……………………………………………………………137 iv ÍNDICE DE TABLAS Tabla 1. Principales impactos de la actividad minera. ..........................................