Prospetto informativo relativo all’offerta pubblica di quote dei fondi comuni di investimento mobiliare LEONARDO MONETARIO LEONARDO OBBLIGAZIONARIO LEONARDO 80/20 LEONARDO ITALIAN OPPORTUNITY LEONARDO EURO Parte III Altre informazioni sull’investimento La presente Parte III unitamente alle Parti I e II costituisce il Prospetto Informativo completo relativo all’offer- ta pubblica di quote di fondi comuni di investimento mobiliare di diritto italiano armonizzati alla Direttiva 85/611/CE gestiti da Leonardo SGR Il Regolamento di gestione dei Fondi forma parte integrante del Prospetto Informativo completo, al quale è allegato. La Società di Gestione del Risparmio si assume la responsabilità della veridicità e completezza dei dati e delle notizie contenuti nella presente Parte III, depositata presso la Consob in data 26 giugno 2009 e valida a decor- rere dal 27 giugno 2009. Società del Gruppo Banca Leonardo Albo dei Gruppi Bancari cod. 3126.0 A) INFORMAZIONI GENERALI 1. LA SOCIETÀ DI GESTIONE DEL RISPARMIO LEONARDO SGR S.P.A. (di seguito SGR) è stata costituita a Milano il 30/7/1997 con la denominazione di Gi Quattro Gestione Fondi S.p.A., poi Gi Quattro Società Gestione Risparmio S.p.A. e in data 29/5/2000 ha assunto la denominazione attuale. E’ iscritta con il n. 59 all’Albo delle Società di Gestione del Risparmio tenuto dalla Banca d’Italia e appartiene al Gruppo Banca Leonardo, attivo nella prestazione di servizi di investimento, iscritto con il n. 3126.0 all’albo Gruppi banca- ri tenuto dalla Banca d’Italia. La durata della SGR è stabilita fino al 31 dicembre 2050 e l’esercizio sociale chiude al 31 dicembre di ogni anno. Le attività effettivamente svolte dalla SGR sono le seguenti: - gestione di fondi comuni di investimento mobiliare aperti di diritto italiano, anche di tipo speculativo - gestione in regime di delega (escluse funzioni di natura amministrativa) conferita da soggetti che prestano il servizio di gestione di portafogli su base individuale e da organismi di investimento collettivo esteri. Il capitale sociale della SGR è di Euro 2 milioni, sottoscritto ed interamente versato. Azionista di controllo è Gruppo Banca Leonardo S.p.A. che detiene il 100% del capitale. Azionisti di Gruppo Banca Leonardo S.p.A. sono CNP SA (19,49%), Eurazeo SA (19,49%), Exor SA (9,74%), Azionisti mino- ri (51,28%). La SGR affida in outsoucing, mediante la stipula di appositi contratti, a Gruppo Banca Leonardo S.p.A. la funzione di Risk Management e il servizio di supporto logistico, legale e informatico (gestione dei sistemi hardware e applicativi software) e a Unione Fiduciaria la fornitura dei servizi hardware e software per la gestione dei fondi. La funzione di internal auditing è affidata in outsourcing a Consilia Business Management srl (responsabile è il dr. Giacomo Del Soldà) e quella di complian- ce a S&C Securities & Compliance (responsabile è la d.ssa Laura Lorenzoni). Organo Amministrativo Il Consiglio di Amministrazione è l’organo amministrativo della SGR. L’attuale consiglio è in carica fino all’approvazione del bilancio al 31 dicembre 2009 ed è così composto: PAOLO LANGE’ – Presidente Nato a Busto Arsizio (VA) il 25/9/1947. Laureato in Economia e Commercio presso l’Università Cattolica di Milano, ha maturato la propria esperienza professionale in Saifi Finanziaria spa, Credito Milanese spa, Fideur spa. (Vicepresidente e Amministratore Delegato), Bipiemme Commissionaria spa (Amministratore Delegato), Bipiemme Investimenti spa (Amministratore Delegato). E’ stato Vice Presidente della AFV - Milla & Co. Sim S.p.A., attualmente Gruppo Banca Leonardo Spa. GIORGIO MAKULA – Vice Presidente Nato a Roma il 7 marzo 1959. Laureato in Economia e Commercio presso l’Università La Sapienza in Roma. Nel periodo compreso tra il 1998 e il 2002 ha ricoperto il ruolo di Amministratore Delegato di Deutsche Bank SIM S.p.A., di Consigliere d’Amministrazione di Deutsche Bank Fondi S.p.A. e di SIA e Managing Director di Deutsche Bank. Dal 2002 al 2005 è stato Consigliere d’Amministrazione di European American Bank A.G. GIOVANNI FIOCCHI – Amministratore Delegato Nato a Lecco il 19/5/1960. Laureato in Economia Aziendale presso l’Università L. Bocconi. Dal 1986 al 1990 Responsabile del settore Azionario dei Fondi Italia ed Estero presso Euromobiliare Gestioni.. Dal 1990 al 2001 Direttore del Settore Investimenti Patrimoniali della Milla & Co. Sim Spa, poi Afv – Milla & Co. Sim Spa, ora Gruppo Banca Leonardo Spa.. GIUSEPPE BONSIGNORE - Consigliere Nato a Milano il 3/11/1963. Laureato in Economia e Commercio presso l’Università degli Studi di Torino. Nel periodo compreso tra il 1997 e il 2006 ha ricoperto l’incarico di direttore finanziario di Banca Morgan Stanley S.p.A., consigliere d’amministrazione di Istituto di Credito Fondiario S.p.A., consigliere d’amministrazione di Morgan Stanley SGR, direttore generale di Lehman Brothers International Europe – Italian Branch e branch manager e legale rappresentante di Lehman Brothers Bankhaus AG – Milan Branch. Attualmente è Direttore Generale di Gruppo Banca Leonardo. 2di 8 PAOLO BORRONI - Consigliere Nato a Milano il 9/8/1937. Laureato in giurisprudenza presso l’Università degli Studi di Milano. Ha esercitato la professio- ne di Agente di Cambio presso la Borsa Valori di Milano dal 1974 al 1991. Dal 1992 al 1995 è stato Consigliere di Amministrazione della R.d.S. Securities Sim spa. Dal 1996 al 1998 ha collaborato, nel settore delle gestioni patrimoniali, con la AFV Sim spa., divenuta poi AFV – Milla & Co. Sim spa. MASSIMO CREMONA - Consigliere ** nato a Busto Arsizio (VA) il 3 aprile 1959. Laureato in Economia e Commercio presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano nell'anno Accademico 1982/83. Dottore Commercialista dal 1985. E' stato ed è amministratore indipendente in società quotate in borsa e a larga diffusione di capitale. E' consulente di importanti gruppi italiani ed esteri con particolare riferimento alle attività bancarie, finanziarie e assicurative. Attualmente ricopre l'incarico di consigliere d'amministrazione di Banca Popolare Commercio Industria SpA, Banca delle Marche SpA. e delle società del Gruppo Aviva in Italia. E' inoltre Presidente del Collegio Sindacale di UBS Securities Italia Finanziaria SpA, UBS Italia SIM SpA, Morgan Stanley SGR SpA e Fonspa Bank SpA. MICHELE MILLA – Consigliere Nato a Varese l’8/4/1968. Laureato in Economia e Commercio presso l’Università L. Bocconi. Ha maturato la propria esperienza professionale in AFV - Milla & Co. Sim S.p.A., attualmente Gruppo Banca Leonardo Spa, dove dal 1997 al 2005 ha ricoperto la carica di consigliere d’amministrazione. Dal 2007 al 2008 è stato consigliere d’am- ministrazione di Leonardo Alternative SGR SpA. GIORGIO ROSSI POLVARA – Consigliere Nato a Milano il 14/5/1932. Diploma commerciale conseguito in Svizzera e specializzazione alla Harvard Business School - Usa. Ha ricoperto ruoli direttivi presso diverse istituzioni finanziarie e creditizie dal 1966 al 1979; dal 1979 al 1991 Amministratore Delegato della Fideur Fiduciaria Europa; dal 1991 al 1997 Consigliere di Cofigest-Fideur SIM; dal 1997 al 2005 Consigliere di AFV – Milla & Co. Sim Spa, ora Gruppo Banca Leonardo Spa. MICHELE SOLBIATI – Consigliere nato a Milano il 29/4/1947. Laureato in Giurisprudenza presso l’Università Statale di Milano, è stato agente di cambio dal 1982 al 1992. Dal 1992 al 1995 è stato consigliere di Akros Sim SpA.; dal 2003 al 2005 è stato consigliere di Gruppo Banca Leonardo Spa. ** Amministratore indipendente ai sensi del Protocollo di Autonomia Organo di Controllo Il Collegio Sindacale è l’organo di controllo della SGR. L’attuale collegio è in carica fino all’approvazione del bilancio al 31 dicembre 2011 ed è così composto: CARLO HASSAN - nato a Tripoli il 18/3/1954 - Presidente ANTONIO GUASTONI - nato a Milano l’11/1/1951 - Sindaco effettivo GIUSEPPE TINE’ - nato a Siracusa il 2/12/1968 - Sindaco effettivo MARIA PIA MASPES - nata a Sondrio il 28/7/1970 - Sindaco supplente LUIGI REALE - nato a Siracusa il 1/7/1955 - Sindaco supplente Funzioni direttive Le funzioni direttive sono esercitate dall’Amministratore Delegato, al quale competono l’assetto amministrativo e contabile, la gestione e l’organizzazione aziendale. Soggetti preposti alle effettive scelte di investimento Le scelte di investimento, sia pure nel quadro dell’attribuzione in via generale delle responsabilità gestorie al Consiglio di Amministrazione, sono in concreto effettuate dal team di gestione, coordinato dal Direttore Investimenti, avvalendosi del sup- porto dell’ufficio studi di Gruppo Banca Leonardo. 2. IL FONDO Il fondo comune di investimento è un patrimonio collettivo costituito dalle somme versate da una pluralità di partecipanti ed investe in strumenti finanziari. Ciascun partecipante detiene un numero di quote, tutte di uguale valore e con uguali diritti, proporzionale all’importo che ha versato a titolo di sottoscrizione. Il patrimonio del fondo costituisce patrimonio autonomo 3di 8 e separato da quello della SGR e dal patrimonio dei singoli partecipanti, nonché da quello di ogni altro patrimonio gestito dalla medesima SGR. Il fondo è “mobiliare” poiché il suo patrimonio è investito esclusivamente in strumenti finanziari. E’ “aperto” in quanto il risparmiatore può ad ogni data di valorizzazione della quota sottoscrivere quote del fondo oppure richiedere il rimborso par- ziale o totale di quelle già sottoscritte. Caratteristiche dei fondi Il Regolamento Unico nella forma semplificata attualmente vigente è stato deliberato dal Consiglio di Amministrazione in data 24 luglio 2007 e approvato con provvedimento della Banca d’Italia n. 906178 del 20 settembre 2007. I fondi discipli- nati dal Regolamento Unico sono: LEONARDO MONETARIO, istituito in data 22 ottobre 2002, autorizzato con provvedimento della Banca d’Italia n. 51193 del 21 novembre 2002, inizio attività 2 gennaio 2003; LEONARDO OBBLIGAZIONARIO, istituito in data 21 aprile 1998 con la denominazione G4 Obbligazionario Italia, auto- rizzato con provvedimento della Banca d’Italia n. 33243 del 18 giugno 1998, inizio attività 11 novembre 1998; con delibe- ra consigliare del 26 ottobre 2004 è stato adottato l’attuale benchmark di riferimento, con decorrenza dal 1° gennaio 2005.