PROPUESTA DE UN SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN EMPRESA DE LOS FERROCARRILES DEL ESTADO TESIS PARA OPTAR AL GRADO DE MAGÍSTER EN CONTROL DE GESTIÓN Alumno: Cristian Sotomayor Ibáñez Profesor: Antonio Farías Landabur Índice Contenido RESUMEN EJECUTIVO.......................................................................................... 8 1. INTRODUCCION .............................................................................................. 9 1.1 Introducción .................................................................................................... 9 1.2 Objetivos del proyecto .................................................................................. 11 1.3 Justificación del proyecto ............................................................................. 12 1.4 Metodología.................................................................................................. 13 1.5 Alcances y Limitaciones ............................................................................... 14 1.6 Organización del documento ........................................................................ 14 2. CONTEXTO EMPRESA, NEGOCIO Y UEN ................................................... 15 2.1 Descripción de la Organización .................................................................... 15 2.2 Descripción de la UEN ................................................................................. 24 2.3 Caracterización del Negocio ........................................................................ 29 2.4 Composición del contexto ............................................................................ 48 3. DECLARACIONES ESTRATÉGICAS ............................................................. 61 3.1 Análisis y definición Misión de la UEN ......................................................... 62 3.2 Análisis y definición Visión de la UEN .......................................................... 64 3.3 Definición de Creencias ............................................................................... 67 4. ANÁLISIS ESTRATÉGICO ............................................................................. 69 4.1 Posicionamiento estratégico Actual .............................................................. 70 4.2 Posicionamiento estratégico Futuro ............................................................. 95 5. FORMULACIÓN ESTRATÉGICA ................................................................. 104 5.1 Análisis de la curva de valor y selección de atributos clave ....................... 105 5.2 Selección de atributos clave ....................................................................... 108 5.3 Declaración de la Propuesta de Valor ........................................................ 111 5.4 Descripción de la estrategia de la empresa ............................................... 112 6. MODELO DE NEGOCIO ............................................................................... 115 6.1 Descripción del modelo de negocio CANVAS ............................................ 116 6.2 Descripción y análisis del modelo de negocio ............................................ 120 6.3 Análisis Rentabilidad Social del Modelo de Negocio .................................. 131 7. DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA UEN ............. 138 2 7.1 Mapa Estratégico ....................................................................................... 139 7.2 Relaciones causa-efecto en el mapa estratégico ....................................... 142 8. DISEÑO DEL SISTEMA DE MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO DE LA UEN ... 147 8.1 Cuadro Mando Integral ............................................................................... 148 8.2 Análisis de Indicadores .............................................................................. 152 9. DESPLIEGUE DE LA ESTRATEGIA ............................................................ 157 9.1 Explicación de las funciones de Tren Central ............................................ 158 9.2 Flujo de actividades .................................................................................... 160 9.3 Selección de las funciones a analizar ........................................................ 164 10. DEFINICIÓN DE LOS DESEMPEÑOS DE LAS UNIDADES FUNCIONALES169 10.1 Contribución de unidades a objetivos corporativos .................................. 169 10.2 Tableros de gestión de las unidades funcionales ..................................... 170 11. DISEÑO DEL SISTEMA DE MEDICIÓN DE LAS UNIDADES .................. 173 12. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y ESQUEMA DE INCENTIVOS ......... 177 12.1 Identificación de los desempeños claves a recompensar ........................ 178 12.2 Descripción del plan de compensación actual.......................................... 179 12.3 Propuesta de esquemas de incentivos ..................................................... 183 12.4 Justificación del esquema de incentivos .................................................. 189 13. ANÁLISIS DEL DESEMPEÑO ................................................................... 191 13.1. Modelo de análisis del desempeño ......................................................... 191 13.2. Reporte del desempeño .......................................................................... 194 13.3. Proceso de análisis y revisión del desempeño ........................................ 199 14. CONCLUSIONES ...................................................................................... 200 14.1. Cumplimiento objetivos del proyecto ....................................................... 200 14.2. Justificación y contribución del proyecto ................................................. 201 14.3. Recomendaciones ................................................................................... 201 15. BIBLIOGRAFÍA Y FUENTES DE INFORMACIÓN .................................... 203 15.1. Bibliografías............................................................................................. 203 15.2. Otras fuentes ........................................................................................... 204 16. ANEXOS .................................................................................................... 205 16.1. Encuesta de medición de Cultura Empresarial. ....................................... 205 3 Índice de tablas Tabla N°1 Organizacion legal y societaria ............................................................. 17 Tabla N°2 Demanda de pasajeros por servicios ................................................... 26 Tabla N°3 Plan Trienal Financiamiento 2017-2019 ............................................... 40 Tabla N°4 Datos claves del Metrotren Nos ............................................................ 42 Tabla N°5 Datos claves del Metrotren Rancagua .................................................. 43 Tabla N°6 Datos claves del servicio Terrasur ........................................................ 43 Tabla N°7 Datos claves del servicio Buscarril ...................................................... 44 Tabla N°8 Ingresos ordinarios 2018-2017 ............................................................. 45 Tabla N°9 Distribución de colaboradores por Sindicatos de trabajadores ............. 50 Tabla N°10 Base de muestra estudio de mercado ................................................ 52 Tabla N°11 Resumen perfil de usuarios estudio mercado ..................................... 53 Tabla N°12 Resumen principales resultados ......................................................... 54 Tabla N°13 Proveedores relevantes ...................................................................... 60 Tabla N°14 Análisis crítico de actual Misión UEN ................................................. 63 Tabla N°15 Análisis crítico de nueva propuesta Misión UEN ................................ 64 Tabla N°16 Análisis crítico de actual Visión UEN .................................................. 65 Tabla N°17 Análisis crítico de nueva propuesta Visión UEN ................................. 66 Tabla N°18 Estado de Resultados - Ebitda ........................................................... 77 Tabla N°19 Estado de Resultados - Costo de Ventas y Administración ................ 78 Tabla N°20 Cuadro resumen Matriz FODA ........................................................... 94 Tabla N°21 Resumen Análisis del Posicionamiento Estratégico ......................... 103 Tabla N°22 Evaluación de atributos .................................................................... 107 Tabla N°23 Valor social del tiempo de viaje (trabajo y Ocio) ............................... 133 Tabla N°24 Relación causa-efecto Perspectiva Sustentabilidad (Financiera) ..... 143 Tabla N°25 Relación causa-efecto Perspectiva del Cliente ................................. 144 Tabla N°26 Relación causa-efecto Perspectiva de Proceso Internos .................. 145 Tabla N°27 Relación causa-efecto Perspectiva de Aprendizaje y Crecimiento ... 146 Tabla N°28 Cuadro de Mando Integral ................................................................ 150 Tabla N°29 Iniciativas Estratégicas ..................................................................... 156 4 Tabla N°30 Matriz de impactos de las unidades funcionales a los objetivos corporativos ............................................................................................................................ 169 Tabla N°31 Tablero control funcional Operaciones ............................................. 174 Tabla N°32 Tablero