Advisor - Berit Balfors STRATEGIC ENVIRONMENTAL ASSESSMENT PRE-STUDY OF SONSO LAGOON, COLOMBIA MASTER’S THESIS FOR LWR, KTH Kim Andersson and Juan Azcárate Minor Field Study April 2005 TRITA-LWR Master Thesis ISSN 1651-064X LWR-EX-05-11 Kim Andersson and Juan Azcárate TRITA LWR MASTER ii SEA Pre-Study of Sonso Lagoon, Colombia PREFACE This study has been carried out within the framework of the Minor Field Studies Scholarship Programme, MFS, which is funded by the Swedish International Development Cooperation Agency, Sida. The MFS Scholarship Programme offers Swedish university students an opportunity to carry out three months field work in a third world country. The results of the work are presented in a report at the Master’s Degree level, usually the student’s final degree project. Minor Field Studies are primarily conducted within subject areas that are important from a development perspective and in a country where Swedish international cooperation is ongoing. The main purpose of the MFS Programme is to enhance Swedish university students´ knowledge and understanding of these countries and their problems and opportunities. MFS should provide the student with initial experience of conditions in such a country. A further purpose is to widen the Swedish human resource cadre for engagement in international development cooperation. The International Office at the Royal Institute of Technology, KTH, Stockholm, administers the MFS Programme for the faculties of engineering, and natural sciences in Sweden. Sigrun Santensson Programme Officer MFS Programme iii Kim Andersson and Juan Azcárate TRITA LWR MASTER iv SEA Pre-Study of Sonso Lagoon, Colombia ACKNOWLEDGEMENTS First of all, at the Royal Institute of Technology (KTH) in Stockholm, we would like to give special thanks to our advisor Berit Balfors for her guidance, her wise advise, her patience, and most importantly we would like to thank her for constantly inspiring us to perform an excellent job. Thank you very much Berit! Also at KTH, we would like to thank our opponent Peter Brokking for having taken on the task of reviewing and opposing our thesis work in such a short notice and our colleagues Christiaan Gischler and Darren Smith for the time spent together before, during, and after our thesis work. Lastly, we would like to thank Sigrun Santensson from KTHs International Office for helping us obtain a Sida Minor Field Studies scholarship. In the Corporación Autónoma Regional del Valle del Cauca (CVC) we would like to thank our local advisor Germán Restrepo for his invaluable cooperation and for his readiness to always help us when we needed his support the most. Additionally, we would like to thank Pablo Emilio Flórez, Eduardo Velasco Abad, and Juan Pablo Llano for providing us with very useful information and for arranging and taking us to various lagoon field visits. Moreover, we would like to thank all the CVC staff and field operators that in one way or the other helped us to achieve our goals. We would also like to thank all of our interviewees for having taken the time to help us and for having gone out of their way to provide us with very valuable information. Special thanks are given to Robert Peck, Hernán Rios, Humberto Álvaraz López, Aníbal Patiño, Efrén Salcedo, and the fisherman communities of Puerto Bertín and El Porvenir. Last but not least, we would like to thank our families and friends both in Sweden and in Colombia for their unconditional support, good ideas, and for their enormous patience during this exciting one-year thesis work. v Kim Andersson and Juan Azcárate TRITA LWR MASTER vi SEA Pre-Study of Sonso Lagoon, Colombia ABSTRACT Since the beginning of the 1990s, a discussion has been going on in most western countries about the introduction of Strategic Environmental Assessment (SEA) in planning systems. As a result, SEA has been incorporated in national legislation for the assessment of government plans and programs. Additionally, developing nations have started to consider strategic environmental issues and SEA due to the stimulus that has been given by international environmental conventions like the Ramsar Convention on Wetlands. However, until now few investigations have been carried out to assess how the current SEA framework suits developing nations. That is why, an SEA pre-study that applies the current SEA process together with Ramsar specifications was developed in a case study for the Sonso Lagoon in Colombia. In this study, an account of both the positive and negative experiences that resulted from applying the SEA/Ramsar framework is given, the importance of stakeholder participation throughout the SEA process is stressed, stakeholder inequalities created by social differences in developing nations are discussed, the importance of an interdisciplinary working approach is highlighted, and finally a strategic working methodology is proposed for the Sonso Lagoon. Key Words: SEA; Strategic Environmental Assessment; Ramsar Convention; Wetland; Developing Country; Colombia ABSTRACT EN ESPAÑOL Desde el principio de los años noventa ha habido una discusión en la mayoría de los países occidentales sobre la introducción de Evaluación Ambiental Estratégica (EAE) en sus sistemas de planeación. El resultado ha sido la incorporación de EAE en las leyes nacionales de estos países para evaluar sus planes y programas de desarrollo. Adicionalmente, los países emergentes han comenzado a considerar aspectos medio ambientales estratégicos y a EAE debido al estímulo que se ha generado a través de convenios internacionales como la Convención de Ramsar sobre los Humedales. Sin embargo, hasta ahora pocas investigaciones se han llevado acabo con el propósito de analizar si el marco actual de EAE funciona en estos países. Por esta razón, se desarrolló un caso investigativo en la Laguna de Sonso en Colombia donde se aplica el proceso de EAE en combinación con las especificaciones de Ramsar para el manejo apropiado de humedales. En este estudio se extraen las experiencias tanto positivas como negativas que resultaron al aplicar el marco conjunto de EAE y Ramsar, se resalta la participación de actores locales en el proceso de EAE, y se propone una metodología estratégica de trabajo para la Laguna de Sonso. Los resultados obtenidos demuestran que el proceso de EAE es compatible y complementario a los objetivos de Ramsar. Se demuestra también que una EAE es necesaria para lograr un desarrollo sostenible en la Laguna de Sonso y una participación apropiada y justa de todos los actores locales en los futuros programas de desarrollo de la laguna. Palabras Clave: Evaluación Ambiental Estratégica; EAE; Convención de Ramsar; Humedal; Países en Vía de Desarrollo; Colombia. vii Kim Andersson and Juan Azcárate TRITA LWR MASTER viii SEA Pre-Study of Sonso Lagoon, Colombia SUMMARY IN SPANISH/RESUMEN EN ESPAÑOL Introducción En este preestudio de Evaluación Ambiental Estratégica (EAE) se pretende estudiar la implementación del proceso descrito por el concepto de EAE en el contexto de la Laguna de Sonso localizada en Buga, Colombia. Además, con esta investigación de carácter multidisciplinario e internacional, se pretende contribuir a encontrar formulas para garantizar el desarrollo sostenible y la conservación de la Laguna de Sonso que es el último gran humedal que resta en el Valle del Cauca y que sirve de hábitat para innumerables especies de plantas y animales, entre ellos aves migratorias, y que al mismo tiempo proporciona a los habitantes del área servicios ecológicos esenciales para su supervivencia. Objetivos Los objetivos generales de este estudio de tesis son: • Introducir el concepto de EAE en un contexto colombiano • Integrar a EAE y las especificaciones dadas por Ramsar sobre humedales • Evaluar la directriz de la Unión Europea sobre EAE como marco conceptual • Resaltar la importancia de la participación pública en EAE Los objetivos del caso investigativo de la Laguna de Sonso son: • Producir un estudio de línea base • Identificar los aspectos clave y los aspectos de conflicto • Desarrollar posibles escenarios de desarrollo y dar recomendaciones para asegurar un desarrollo sostenible en la Laguna de Sonso • Describir el proceso de EAE que fue usado • Discutir la importancia de un enfoque “de abajo hacia arriba” en asuntos de desarrollo Metodología La metodología de este estudio se divide en tres etapas: un estudio preliminar, un estudio de campo y un estudio posterior (Fig 3.1 página 3). En el estudio preliminar se conformó un grupo multidisciplinario investigativo, se hizo una investigación del área de estudio y una revisión de literatura sobre EAE y Ramsar, se identificaron los posibles actores y aspectos claves, se planearon las estrategias del estudio de campo, y se estableció la clase de investigación que se iba a llevar a cabo. En el estudio de campo se aplicó una investigación iterativa con la cual se organizaron talleres y entrevistas (Apéndices I y V), y se analizaron toda clase de informes que tuvieran una relación directa o indirecta con la Laguna de Sonso. En el estudio posterior, se intensificó la revisión de literatura de EAE, se procesó la información recogida, y se produjo un informe. Cada etapa de esta investigación tuvo una duración de aproximadamente cuatro meses para un total de casi un año. Revisión de Literatura El enfoque dado a la revisión de literatura en esta tesis fue en las áreas de EAE, Ramsar, y de participación pública. EAE es una herramienta que integra aspectos ecológicos y sostenibles en el proceso de toma de decisiones que se lleva acabo cuando se elaboran políticas, planes, y programas de desarrollo (Fig 4.1 página 4). Therivel et al. (1992) definen a EAE como “un proceso de evaluación sistemático y exhaustivo de una política, un plan, o de un programa y de sus alternativas. El proceso de EAE incluye la elaboración de un informe que muestra los resultados de la evaluación y además que explica cómo fue usado en el proceso de decisión pública.” El proceso de EAE tiene varios pasos básicos (Fig 4.2 página 6).