Helsinki University of Technology Department of Industrial Engineering and Management Doctoral Dissertation Series 2010/7 Espoo 2010 THE PROCESS OF ORGANISATIONAL ADAPTATION THROUGH INNOVATIONS, AND ORGANISATIONAL ADAPTABILITY Tommi Tikka Dissertation for the degree of Doctor of Science in Technology to be presented with due permission of the Faculty of Information and Natural Sciences, for public examination and debate in Auditorium TU1 at the Aalto University School of Science and Technology (Espoo, Finland) on the May 21, 2010, at 12 noon. Aalto University School of Science and Technology Department of Industrial Engineering and Management P.O. Box 15500 FIN•00076 AALTO FINLAND Tel.: +358 9 470 22846 Fax: +358 9 470 23665 Internet: http://www.tuta.tkk.fi/ © 2010 Tommi Tikka ISBN 978•952•60•3065•4 (print) ISBN 978•952•60•3066•1 (electronic) ISSN 1797•2507 (print) ISSN 1797•2515 (electronic) http://lib.tkk.fi/Diss/2010/isbn9789526030661 All rights reserved. No part of this publication may be reproduced, stored in a retrieval system or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, recording, or otherwise, without the prior written permission in writing from the publisher. Multiprint Oy Espoo 2010 ABSTRACT OF DOCTORAL DISSERTATION AALTO UNIVERSITY SCHOOL OF SCIENCE AND TECHNOLOGY P.O. BOX 11000, FI•00076 AALTO http://www.aalto.fi Author Tommi Tikka Name of the dissertation The Process of Organisational Adaptation Through Innovations, and Organisational Adaptability Manuscript submitted April 7, 2009 Manuscript revised December 2, 2009 Date of the defence May 21, 2010 Monograph Article dissertation (summary + original articles) Faculty Information and Natural Sciences Department Department of Industrial Engineering and Management Field of research Organisational behaviour Opponent(s) Prof. John Parm Ulhøi, Aarhus University Prof. Anneli Leppänen, Finnish Institute of Occupational Health Supervisor Prof. Eila Järvenpää, Helsinki University of Technology Instructor Prof. Eila Järvenpää, Helsinki University of Technology Abstract This study is about the process of organisational adaptation and organisational adaptability. The study generates a theoretical framework about organisational adaptation behaviour and conditions that have influence on success of organisational adaptation. The research questions of the study are: How does an organisation adapt through innovations, and which conditions enhance or impede organisational adaptation through innovations? The data were gathered from five case organisations within one industrial service company. The study applied the case study approach and grounded theory as research methodologies. Primary data were acquired through group and individual interviews. The themes of the interviews were constructed on the basis of outcomes of a pilot study. Other data sources included participant observations, direct observations, discussions, and documents of the organisations. The theoretical domain covered by the study includes resource dependence theory, contingency theories, evolutionary theories of change, and theories of organisational adaptation, organisational innovation, organisational learning, and organisational creativity. The study suggests that organisational adaptation behaviour can be conceptualised as a circular phase model consisting of phases of triggering, search, implementation, change, and retention. The triggering phase has sub•phases of scanning, performance monitoring, innovation institutionalisation, and coping. The study suggests that organisational adaptation can take place at multiple levels in the organisational hierarchy and it can be carried out through balanced or unbalanced adaptations. The study recognised 20 categories of conditions that can enhance or impede organisational adaptation through innovations. The results of the study contribute to the understanding of organisational adaptation behaviour and adaptability and they offer a conceptual framework through which phenomena can be studied further. The results can be utilised in development of organisational adaptability in business organisations. Keywords organisational adaptation, organisational adaptability, organisational innovation, organisational learning, organisational memory ISBN (printed) 978•952•60•3065•4 ISSN (printed) 1797•2507 ISBN (pdf) 978•952•60•3066•1 ISSN (pdf) 1797•2515 Language English Number of pages 294 p. + app. 2 p. Publisher Helsinki University of Technology Print distribution Department of Industrial Engineering and Management The dissertation can be read at http://lib.tkk.fi/Diss/2010/isbn9789526030661 VÄITÖSKIRJAN TIIVISTELMÄ AALTO•YLIOPISTO TEKNILLINEN KORKEAKOULU PL 11000, 00076 AALTO http://www.aalto.fi Tekijä Tommi Tikka Väitöskirjan nimi The Process of Organisational Adaptation Through Innovations, and Organisational Adaptability (Organisaation adaptoitumisprosessi innovaatioiden kautta ja organisaation adaptoitumiskyky) Käsikirjoituksen päivämäärä 7.4.2009 Korjatun käsikirjoituksen päivämäärä 2.12.2009 Väitöstilaisuuden ajankohta 21.5.2010 Monografia Yhdistelmäväitöskirja (yhteenveto + erillisartikkelit) Tiedekunta Informaatio• ja luonnotieteiden tiedekunta Laitos Tuotantotalouden laitos Tutkimusala Organisaatiokäyttäytyminen Vastaväittäjä(t) Prof. John Parm Ulhøi, Aarhusin yliopisto Prof. Anneli Leppänen, Työterveyslaitos Työn valvoja Prof. Eila Järvenpää, Teknillinen korkeakoulu Työn ohjaaja Prof . Eila Järvenpää, Teknillinen korkeakoulu Tiivistelmä Tutkimuksen kohteena on prosessi, jossa organisaatio adaptoituu innovaatioiden avulla sekä organisaation adaptoitumiskyky. Tutkimuksessa luodaan teoreettinen viitekehys organisaation adaptoitumiskäyttäytymisestä ja olosuhteista, jotka vaikuttavat adaptoitumisen onnistumiseen. Tutkimus pyrkii vastaamaan kysymyksiin: ”Miten organisaatio adaptoituu innovaatioiden kautta ja mitkä tekijät edistävät tai ehkäisevät organisaation adaptoitumista innovaatioiden kautta?” Tutkimusaineisto kerättiin teollisen palveluyrityksen viidestä eri organisaatiosta. Tutkimusmenetelminä käytettiin tapaustutkimusta ja ankkuroidun teorian menetelmää. Primäärinen tutkimusaineisto hankittiin ryhmä• ja yksilöhaastatteluilla. Haastatteluiden teemat luotiin esitutkimuksen kautta. Muina tiedonkeruumenetelminä käytettiin osallistuvaa havainnointia, suoraa havainnointia, keskusteluita ja organisaatioiden dokumentteja. Tutkimukseen liittyviä teorioita ovat resurssiriippuvuusteoria, kontingenssiteoria, muutoksen evoluutioteoriat ja teoriat liittyen organisaation adaptoitumiseen, organisaation innovointiin, organisaation oppimiseen ja organisaation luovuuteen. Tutkimuksen perusteella organisaation adaptoitumiskäyttäytyminen voidaan esittää kehämäisenä vaihemallina, jossa vaiheina ovat käynnistäminen, etsintä, täytäntöönpano, muutos ja säilyttäminen. Käynnistämisvaihe sisältää osavaiheet skannaus, suorituskyvyn seuranta, innovoinnin institutionalisointi ja coping. Organisaation adaptoituminen voi tapahtua usealla organisaatiohierakian tasolla. Adaptoituminen voi toteutua tasapainoisten tai epätasapainoisten adaptaatioiden kautta. Tutkimus kuvaa organisaation adaptoitumisprosessin vaiheiden ominaisuuksia ja tunnistaa 20 luokkaa olosuhteille, jotka edistävät tai ehkäisevät organisaation adaptoitumista innovaatioiden kautta. Tutkimuksen tulokset lisäävät tietämystä organisaation adaptoitumiskäyttäytymisestä ja adaptoitumiskyvystä ja ne tarjoavat teoreettisen viitekehyksen, jonka avulla näitä ilmiöitä voidaan tutkia edelleen. Tuloksia voidaan hyödyntää organisaation adaptoitumiskyvyn kehittämisessä yritysorganisaatioissa. Asiasanat organisaation adaptoituminen, organisaation adaptoitumiskyky, organisaation innovointi, organisaation oppiminen, organisaation muisti. ISBN (painettu) 978•952•60•3065•4 ISSN (painettu) 1797•2507 ISBN (pdf) 978•952•60•3066•1 ISSN (pdf) 1797•2515 Kieli englanti Sivumäärä 294 s. + liit. 2 s. Julkaisija Teknillinen korkeakoulu Painetun väitöskirjan jakelu Tuotantotalouden laitos Luettavissa verkossa osoitteessa http://lib.tkk.fi/Diss/2010/isbn9789526030661 7 ACKNOWLEDGMENTS When there was only a faint idea of what this research would be about, there were two persons who encouraged me to advance even though I was not yet able to tell them exactly what I was going to do. First and foremost I would like to thank executive Pertti Aalto for steady support during my career and encouragement to start this research and my supervisor Professor Eila Järvenpää at Helsinki University of Technology (HUT) for long•lasting, patient and motivating support during the research process. The initial phases of this research were carried out as part of a development project in the company studied. The project motivated research, provided it with economic resources, and offered access to data sources utilised in the research. I wish to thank the company’s management for allowing me the privilege to work for the company during the initial phases of the research. I am very thankful for the financial support I received from National Doctoral Program of Industrial Economics for carrying out later phases of the research. I wish to thank the doctoral program ExIMA at HUT for offering me an inspiring environment for carrying out studies required by doctoral examination. Carrying out this research would not have been possible without the active participation of the case organisations. I wish to thank all the case organisations and interviewees for their valuable contributions to this research. Finally, I wish to thank my loved one Marke for