Universidade do Estado do Rio de Janeiro Centro de Ciências Sociais Faculdade de Direito Christiano Falk Fragoso Autoritarismo e Sistema Penal Rio de Janeiro 2011 Christiano Falk Fragoso Autoritarismo e sistema penal Tese apresentada, como requisito parcial a obtenção do Título de Doutor em Direito, ao Programa de Pós- Graduação em Direito, da Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Área de concentração: Transformações do Direito Privado, Cidade e Sociedade. Orientador: Prof. Dr. Nilo Batista Rio de Janeiro 2011 CATALOGAÇÃO NA FONTE UERJ/REDE SIRIUS/BIBLIOTECA CCS/C F811a Fragoso, Christiano Falk. Autoritarismo e sistema penal / Christiano Falk Fragoso. - 2011. 373 f. Orientador: Nilo Batista. Tese (Doutorado). Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Faculdade de Direito. 1. Sistema penal - Teses. 2. Autoritarismo - Teses. 3. Nazismo - Teses. I.Batista, Nilo. II. Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Faculdade de Direito. III. Título. CDU 343.2 Autorizo, apenas para fins acadêmicos e científicos, a reprodução total ou parcial desta dissertação, desde que citada a fonte. _______________________________________ _____________________ Assinatura Data Christiano Falk Fragoso Autoritarismo e sistema penal Tese apresentada, como requisito parcial a obtenção do Título de Doutor em Direito, ao Programa de Pós- Graduação em Direito, da Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Área de concentração: Transformações do Direito Privado, Cidade e Sociedade.. Aprovado em: 30 de setembro de 2011. Banca Examinadora: _________________________________________ Prof. Dr. Nilo Batista (Orientador) Faculdade de Direito da UERJ _________________________________________ Prof. Dr. Jorge Luiz Camara Faculdade de Direito da UERJ ________________________________________ Prof. Dr. Carlos Eduardo Adriano Japiassu Faculdade de Direito da UERJ _______________________________________ Prof.ª Ester Kosovski Faculdade de Direito da UFRJ _______________________________________ Prof. Daniel Raizman Faculdade da UFF Rio de Janeiro 2011 DEDICATÓRIA Esta obra é dedicada à memória de meu avô materno, KURT FALK (1913-1996), que sofreu duramente a perseguição nazista contra os judeus AGRADECIMENTOS São muitas as pessoas a quem agradeço por auxílios imprescindíveis na longa caminhada para que este trabalho fosse possível. Mais uma vez, o professor Nilo Batista, meu orientador, me incentivou e me iluminou nos momentos mais duros deste percurso. As observações dos professores Juarez Tavares e Carlos Eduardo Adriano Japiassú, na banca de qualificação e em diversos outros momentos, também foram, para mim, de extrema valia. Muitos outros amigos me ajudaram enormemente na obtenção de material bibliográfico para o preparo desta tese: Clessio Moura de Souza, Maurício Stegemann Dieter, André Giamberardino e Cristiane Carvalho. Agradeço também bastante a todos no Max Planck Institut für ausländisches und internationales Strafrecht, e principalmente a Jan-Michel Simon, por terem me acolhido em Freiburg im Breisgau no mês de maio de 2011, onde pude realizar pesquisas indispensáveis para a produção deste trabalho. Agradeço, e muito, também a todos os meus colegas advogados que trabalham ou trabalharam no escritório durante este período do doutorado; neste momento difícil, eles supriram minhas ausências e toleraram minhas prolongadas divagações sobre o assunto — a meu pai Fernando, a meu irmão Rodrigo, a Marcos Vidigal de Freitas Crissiuma, a Leonardo Salgueiro Lopes, a Ana Lucia Paim Sergio, a Claudia Nasr, a Arianne Câmara Nery, a Rakel de Oliveira Duque, a Roberta Clapp de Souza, a Bruno Castro da Rocha, a Jan Buhatem Neto, a Silvana Patt da Silva Pinto, a Fernando Antonio Osório Tabet, a Eduardo Luvizeto, a Rafael Barone Zimmaro, a Rogerio Navarro, a Luis Felipe Pereira e a Julia Sandroni e a todos os nossos estagiários, expresso o meu muito obrigado! Agradeço, ainda, aos demais membros de minha família, minha mãe Beatriz, minha avó Lélia, meu padrasto Kaká e minha madrasta Christina, e à minha namorada Juliana, que tiveram muita paciência comigo nesses difíceis meses do doutorado e cujas palavras de estímulo foram vitais. “A verdadeira autoridade não tem que ser autoritária” (Hans-Georg Gadamer) RESUMO FRAGOSO, Christiano Falk. Autoritarismo e sistema penal. 2011. 373f. Tese (Doutorado em Direito Penal). Faculdade de Direito, Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011. O autoritarismo, complexo fenômeno social largamente estudado pela Ciência Política e pela Psicologia Social, é aqui pesquisado em suas articulações com o sistema penal. Na medida em que o autoritarismo deriva do poder e em que o sistema penal deriva do direito, são estudados os conceitos de poder e de direito, em suas peculiaridades e inter-relações. Em seguida, examinam-se a história da construção do conceito de autoridade e os contextos políticos e psicológico-sociais em que o termo autoritarismo tem sido empregado, para, em seguida, analisar, abstrata e conceitualmente, suas inter-relações com o sistema penal. Observa-se que o autoritarismo é característica estrutural de todo e qualquer sistema penal, manifestando-se nas mais variadas agências desse sistema, e em todos os planos: na criminalização primária (ou seja, na edição de leis penais), na criminalização secundária (i.e., na aplicação concreta de poder punitivo a autores concretos), no poder positivo configurador da vida social, no discurso-jurídico penal (nas teorias dos juristas) e nos sistemas penais paralelo e subterrâneo. Como hipóteses de trabalho, são examinados o sistema penal alemão nazista e o sistema penal brasileiro contemporâneo, buscando verificar, ainda, se e em que medida há coincidências em propostas político-criminais e em práticas concretas de poder punitivo. Palavras-chave: Sistema penal. Autoritarismo. Nazismo. ABSTRACT Authoritarianism, a complex social phenomenon that is widely studied by Political Science and by Social Psychology, is researched in this thesis in its articulations with the criminal system. As authoritarianism is derived from power, and the criminal system is derived from the law, the concepts of power and law are studied in their peculiarities and interrelationships. Further on, there is the analysis of the history of construction of the authority concept, and the political and social-psychological contexts in which the term authoritarianism has been employed, and, thereafter, the analysis of its interrelationships with the criminal system, in an abstract and conceptual manner. It is noted that authoritarianism is a structural characteristic of any and all criminal system, being shown in the most varied agencies of this system, and in all its plans: in primary criminalization (i.e., enactment of criminal laws), in secondary criminalization (i.e., concrete application of punitive power to concrete authors), in the positive power that shapes social life, in the criminal legal speech (in the jurists' theories), and in the parallel and subterranean criminal systems. As work cases, the Nazi German criminal system and the contemporary Brazilian criminal system are examined, also trying to find out whether and to what extent there are any coincidences in political-criminal proposals and concrete practices of punitive power. Keywords: Criminal system. Authoritarianism. Nazism. SUMÁRIO INTRODUÇÃO.........................................................................................................11 1. DIREITO, PODER E AUTORIDADE.................................................................. 14 1.1. Direito e poder...........................................................................................................14 1.1.1. Conceitos estáticos de direito: direito objetivo, direito subjetivo e ramo do saber....15 1.1.2. Conceitos dinâmicos de direito: função social............................................................17 1.1.3. O conceito de poder....................................................................................................21 1.1.4. As relações entre direito e poder.................................................................................36 1.2. Poder e autoridade....................................................................................................44 2 AUTORITARISMO E SISTEMA PENAL............................................................63 2.1. Contextos do uso do termo autoritarismo..............................................................63 2.1.1. Autoritarismo como abuso na constituição ou no exercício da autoridade................65 2.1.2. Autoritarismo como regime político...........................................................................67 2.1.2.1. Autoritarismo e totalitarismo......................................................................................68 2.1.2.2. Autoritarismo e democracia.......................................................................................78 2.1.3. Autoritarismo como ideologia política.......................................................................82 2.1.4. Autoritarismo psicológico-social................................................................................87 2.1.5. Para uma compreensão global do autoritarismo.......................................................104 2.2. Sistema penal e autoritarismo................................................................................106 2.2.1. Manifestações autoritárias no sistema penal.............................................................111 2.2.2. Autoritarismo: elemento essencial a qualquer sistema