Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies

Vol. 6, n°2 | 2002 Varia

Édition électronique URL : http://journals.openedition.org/chs/408 DOI : 10.4000/chs.408 ISSN : 1663-4837

Éditeur Librairie Droz

Édition imprimée Date de publication : 1 décembre 2002 ISBN : 2-600-00812-8 ISSN : 1422-0857

Référence électronique Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 [En ligne], mis en ligne le 17 février 2009, consulté le 13 février 2021. URL : http://journals.openedition.org/chs/408 ; DOI : https:// doi.org/10.4000/chs.408

Ce document a été généré automatiquement le 13 février 2021.

© Droz 1

SOMMAIRE

Articles

Le serment promis. Le serment judiciaire à partir de quelques documents angevins des XIe et XIIe siècles Bruno Lemesle

Handbooks and local jurisdiction in Ming China. According to the sections on judicial matters in the «Shih-cheng lu» by Lü K’un, a handbook for magistrates Dominiek Delporte

Le Code criminel canadien, 1892-1939 : Le contrôle des armes à feu Gérald Pelletier

Transportation, Penal Ideology and the Experience of Juvenile Offenders in England and Australia in the Early Nineteenth Century Heather Shore

Forum

Long-term trends in violence / La violence dans la longue durée

Criminalized violence and the process of civilisation: a reappraisal Gerd Schwerhoff

Theorizing in Jurassic Park: A reply to Gerd Schwerhoff Pieter Spierenburg

Comptes rendus / Reviews

George Barrington’s Voyage to Botany Bay: Retelling a Convict’s Travel Narrative of the 1790s Introduced and edited by Suzanne Rickard, Leicester University Press, London, 2000, xxiv + 181 pages and 31 b&w illustrations, ISBN: 0-7185-0186-1 Andrew Hassam

Patrick Carroll-Burke, Colonial Discipline: the Making of the Irish Convict System Dublin: Four Courts Press, 2000, pp. 256, ISBN 1-85182-458-8, hb Mark Finnane

Anne-Emmanuelle Demartini, L’affaire Lacenaire Paris, Aubier, « Collection historique », 2001, 430 p., ISBN 2-70-072297-3. Jean-Claude Farcy

Catherine Denys (éd.), Frontière et criminalité. 1715-1815 Cahiers de l’Université d’Artois, n°18, Arras, Artois Presses Université, 2001, 174 p., ISBN 2-910663-56-6 Marco Cicchini

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 2

Gerhard Fürmetz, Herbert Reinke, Klaus Weinhauer (Eds.), Nachkriegspolizei. Sicherheit und Ordnung in Ost- und Westdeutschland 1945-1969 [Forum Zeitgeschichte, Band 10] Hamburg (Ergebnisse Verlag), 2001, ISBN 3-87916-058-9, 358 pp Guus Meershoek

Federico Garza Carvajal: Vir. Perceptions of Manliness in Andalucía and México 1561-1699 Amsterdam (Amsterdamse Historische Reeks, Kleine Serie, Deel 41), 2000, 306 pp., ISBN 907394 124 5 Martin Dinges

Louis Larrieu, Histoire de la Maréchaussée et de la Gendarmerie, des origines à la Quatrième République Ivry-sur-Seine: Phénix Éditions, 2002, 729 p., ISBN 2-7458-0796-X Clive Emsley

Juger les juges. Du Moyen Âge au Conseil Supérieur de la Magistrature Association française pour l’histoire de la justice, Collection histoire de la justice N° 12, Paris, La Découverte, 2000, 289 p., ISBN 2-11-004431-2 Françoise Briegel

L. Perry Curtis, Jr., Jack the Ripper and the London Press New Haven Ct. and London, Yale University Press, 2001, 354 pp., ISBN 0-300-008872-8. Clive Emsley

David Philips, William Augustus Miles (1796-1851): Crime, Policing and Moral Entrepreneurship in England and Australia Melbourne, University of Melbourne, 2001, 216 p., ISBN 0-7340-2007-4 Clive Emsley

Annick Tillier, Des criminelles au village. Femmes infanticides en Bretagne (1825-1865) Préface d’Alain Corbin, Rennes, Presses Universitaires de Rennes, 2001, 447 p., ISBN 2-86847-597-7 Jean-Claude Farcy

Informations

Livres reçus / Books received

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 3

Articles

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 4

Le serment promis. Le serment judiciaire à partir de quelques documents angevins des XIe et XIIe siècles

Bruno Lemesle

1 Le serment : il a rempli une fonction telle au sein des procédures judiciaires du Moyen Âge que l’intérêt qu’il suscite ne se dément pas. Bien loin désormais de se limiter aux seuls historiens du droit, il a gagné toutes les sphères d’études, des anthropologues aux historiens et aux philosophes en passant par les historiens de la littérature2. Cette évolution est heureuse car l’histoire du serment, trop souvent réduite aux approches normatives, est passée à côté des fonctions qu’il remplissait dans la société. La même réduction de l’angle de vue a engendré sur les personnes appelées à prononcer un serment des appréciations erronées que l’examen sans a priori de documents de la pratique aurait pu éviter. Aussi le mieux est de commencer cette étude par un cas précis tiré du cartulaire de l’abbaye Saint-Aubin d’Angers3. La scène se déroule à la fin du XIe siècle, vers 1095-1096. En voici la traduction.

2 « Contre le mal de l’oubli, les hommes sages utilisent ce remède à eux destiné ainsi qu’à ceux qui leur succèderont car ils ne veulent pas que les écrits qu’ils s’appliquent à conserver disparaissent de la mémoire.

3 C’est pourquoi nous écrivons que Rouaud de Luigné4 a envahi une terre des moines de Saint-Aubin aux Alleuds5 en disant qu’elle lui appartenait de droit. Aussi les moines ont-ils très souvent porté plainte auprès du comte Foulques6 et de l’évêque d’Angers Geoffroy7; longtemps ils ne purent en obtenir justice. Mais après de nombreuses plaintes, comme l’évêque ne pouvait plus supporter l’obstination des moines, il ordonna que ni [Rouaud] ni les siens ne pourraient entendre l’office divin s’il persistait dans son injustice ou s’il dédaignait de venir au plaid.

4 Au jour dit, l’abbé Girard, les moines de Saint-Aubin, Rouaud et les siens sont venus à la cour de l’évêque et ont engagé le plaid. L’abbé et les moines ont exposé leur plainte les

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 5

premiers au sujet de l’occupation injuste de leurs possessions, mais Rouaud a dit qu’il n’avait rien à répondre si d’abord l’évêque ne lui promettait pas de rendre une droite justice.

5 Promesse étant faite selon son vœu, Rouaud dit ce qu’il voulut et fit un trop long récit sans pour autant répondre suffisamment et convenablement à la plainte de l’abbé.

6 Les juges ont donc entendu et bien compris le récit de Rouaud et la réponse de l’abbé; ils ont considéré et examiné attentivement la cause de chacune des parties. Leur jugement fut qu’on ne devait pas envoyer l’abbé et les moines au plaid pour une terre dont on sait qu’elle leur avait été donnée au temps du comte Geoffroy Grisegonelle8 et de sa femme Adélaïde.

7 Rouaud voulant s’opposer à cette sentence, l’évêque, le premier de tous, dit : « Sur le saint Évangile et sur les saintes reliques, je suis prêt à jurer que moi, et ceux qui avec moi ont assumé la charge de juge, nous avons rendu, en conscience, un droit jugement selon l’ancienne coutume de nos prédécesseurs ».

8 L’archidiacre Marbode9 en fit autant et s’avança.

9 Mais Rouaud ne voulait toujours pas être quitte, [alors] Babinus de Raies et Giraud fils d’Andefred dirent : « Notre seigneur évêque et maître Marbode, archidiacre, veulent affirmer sous serment qu’avec eux nous avons rendu justice, et nous qui sommes laïques, si quelqu’un de même condition s’y oppose, nous en ferons la preuve par le duel ».

10 Rouaud et ceux qui l’accompagnaient entendirent cela mais ni lui ni aucun des siens ne se leva pour affirmer par le duel que leurs adversaires avaient faussé le jugement [Suit une liste de quarante-trois présents]10 ».

11 D’emblée, ce texte pose plusieurs problèmes. Nous avons bien lu, l’évêque d’Angers et l’archidiacre s’apprêtent à prononcer un serment alors que, en principe, les clercs ne devaient pas prêter de serment devant des personnes laïques. Il est vrai qu’ils ne le feront pas, mais justement : tout cela ne serait-il que comédie ? La question est légitime car d’autres textes de même époque évoquent semblable intrigue : proposition de serment par un homme d’Église, intervention d’un laïc qui offre le duel, ni l’un ni l’autre en définitive n’ont lieu11. Mais le procès a une fin et la situation, nous le savons car nous connaissons la suite, est débloquée dans la mesure où les adversaires des moines ont fini par accepter la sentence. Incontestablement, il existe un procédé au sein de la procédure et mon propos est de voir comment on se servait du serment dans les cours de justice. Non pas dans tout type de procès, sorte de modèle plus ou moins factice, mais dans ceux qui opposaient un établissement religieux à des hommes de l’aristocratie laïque ou à un autre établissement ecclésiastique, pour des questions presque toujours liées à la propriété foncière, aux dévolutions successorales et aux dons.

12 J’aurai pour cela besoin d’examiner les positions de l’Église sur le serment judiciaire avant de voir ce que disaient les lois : elles se sont beaucoup préoccupées des risques de parjure, alors que les mentions de parjure sont presque totalement absentes des actes de la pratique. Elles s’intéressaient aussi aux conditions requises par les personnes pour pouvoir prêter serment. Ici, documents de la pratique et textes normatifs se complètent. Nous verrons que les historiens y ont introduit une distinction qui n’existait pas. Il faudra donc voir comment évolue le serment en relation avec les

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 6

procédures et se demander pour finir si sa dimension sacrée, évidente, n’a pas tendance à oblitérer une autre facette, celle du lien social.

L’église et le serment

13 Les positions de l’Église sur le serment ont-elles évolué depuis le très Haut Moyen Âge ? Je n’évoquerai que le serment judiciaire qu’il faut distinguer du serment de fidélité, comme nous y invitent les textes de loi carolingiens et les collections canoniques12. Une autre différence doit être signalée. En matière de justice, l’Église a toujours voulu distinguer les cas communs de ceux qui relevaient de ses membres. Il en allait ainsi du serment judiciaire. Sa position envers le serment prononcé par un laïc était-elle identique dès lors qu’un homme d’Église était appelé à le prononcer ?

14 Rappelons brièvement qu’au Haut Moyen Âge le serment judiciaire était le serment purgatoire. Il était un élément clé de la procédure accusatoire où le défendeur pouvait se disculper de l’accusation formulée par la partie plaignante en prêtant un serment pour lequel il était accompagné de co-jureurs. Le serment était donc la plupart du temps négatif puisque les jureurs n’avaient qu’à nier les affirmations portées par la partie plaignante. Telle était la pratique d’après ce qu’en montre la documentation. Nous ne voyons pas qu’à cette époque les autorités de l’Église aient mis en cause le serment purgatoire. Pourtant, il présentait une différence radicale avec le serment de l’époque romaine qui, au contraire, avait une valeur positive13. Ceci est le signe qu’elles se sont adaptées à la situation nouvelle créée par la mise en place des royaumes barbares.

15 Elles auraient pu cependant accepter le serment du bout des lèvres, comme un moindre mal, obligées de tolérer des pratiques qu’il n’était pas en leur pouvoir de transformer. Il semble n’en avoir rien été. On ne voit pas qu’elles aient manifesté de réticences. Saint Augustin avait plusieurs fois justifié le serment car il craignait qu’on ne le prêtât en invoquant les dieux païens14. Le pape Grégoire le Grand (590-604) y eut recours plusieurs fois afin de corroborer les preuves qu’il avait de l’innocence d’un accusé15. Mais il est surtout intéressant de constater que les formulaires mérovingiens, qui sont des modèles d’actes de la pratique, ne révèlent pas de différences dans les procédures suivies par les tribunaux laïques et les tribunaux ecclésiastiques. Le serment purgatoire était prêté dans une église à la demande de l’abbas, c’est-à-dire du juge ecclésiastique16. Plus tard Charlemagne instituera formellement l’Église, à défaut de reliques, comme lieu obligé du serment17.

16 Même quand elle forgeait progressivement ses procédures, l’Église ne devait pas rompre avec la pratique du serment. À l’époque carolingienne, alors que les souverains avaient promulgué des réformes de procédures judiciaires, l’Église instituait un mode de réglementation de la vie morale des fidèles par une procédure originale : dans les villes de la France du Nord et de Germanie où l’évêque se déplaçait, il devait constituer un jury d’accusation chargé de dénoncer les pécheurs publics. Ceux-ci n’avaient d’autre solution que d’accepter la pénitence infligée par l’évêque ou, si les preuves étaient insuffisantes, de se disculper par un serment prêté avec des co-jureurs. Ceci pourvu qu’ils fussent de condition libre; sinon, ils devaient se soumettre à l’ordalie18. Par conséquent, très tôt et tout au long de plusieurs siècles, l’Église s’était coulée dans les procédures judiciaires barbares puis carolingiennes. Le façonnement progressif de sa propre législation en la matière ne traduit aucune rupture en termes de conception

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 7

mais au contraire une réelle affinité. De l’acceptation à la promulgation puis à la valorisation, le pas sera franchi au milieu du XIIe siècle, car c’est à partir de cette époque que les canonistes devaient désigner les serments par l’expression « purgationes canonicae ». Il s’agissait de les distinguer des « purgationes vulgares », c’est-à-dire des ordalies que les clercs savants commençaient à attaquer en les dépréciant 19 : elles auraient été des pratiques populaires, viles, donc condamnables, ce que par ailleurs toute la documentation dément, mais ce n’est pas le lieu d’en discuter ici.

17 La prestation sur les reliques20 conférait au serment son caractère sacré, c’est pourquoi les autorités ecclésiastiques, qui s’en réservaient la manipulation, ont cherché à définir des règles précises. Doit-on, ainsi que cela a été fait, les interpréter comme des réticences ? Au début du XIIe siècle, l’évêque Yves de Chartres et le moine Gratien soupesaient les risques liés au serment. Yves de Chartres s’appuyait sur saint Paul et sur saint Augustin. Il y puisait les raisons de l’accepter alors que le Christ avait conseillé de ne pas jurer21. De Paul, il tirait la prise en considération de la faiblesse d’esprit des parties rivales pour terminer un litige par le serment22. Augustin estimait pareillement que le serment n’était pas opposé aux préceptes divins s’il s’agissait de vaincre l’incrédulité de celui qui contraignait une autre personne à jurer23. N’attendons pas d’Yves de Chartres qu’il nous fournisse les clés de notre affaire d’Angers. Si nous lisons dans son argumentation qu’au fond les juges connaissaient la vérité autrement que par le serment, cela signifierait qu’il aurait relevé peu ou prou de la manipulation. Naturellement, ce n’est pas ce que voulait dire l’évêque de Chartres. Son propos, en réalité, était simplement de justifier l’implication sans réserve de l’Église dans un acte condamné explicitement par l’Évangile.

18 De même, peut-on considérer comme réticences les invitations à ne pas abuser du serment ? N’était-il pas courant que les clercs s’accommodent de pratiques en contradiction avec les principes, tout en recommandant de se limiter à l’inévitable ? Yves de Chartres et Gratien s’appuyaient donc sur Augustin pour condamner l’abus, qu’ils entendaient comme le fait de jurer sans nécessité ou faussement24. Nous ne devons donc pas confondre la définition de règles d’usage avec des réticences. L’évêque Geoffroy de Mayenne à Angers et l’archidiacre Marbode n’en manifestèrent aucune en se disant prêts à le prononcer. Mais n’étaient-ils pas contraints de le faire puisque, de juges, ils étaient passés en position d’accusés ? Existait-il des règles spécifiques lorsque des hommes d’Église se trouvaient ainsi face à un laïc ?

19 Il en existait, en effet. Le décret de Gratien rappelle le capitulaire d’Aix-la-Chapelle de 801 qui interdisait à tout clerc de s’engager par le serment sur les Évangiles envers un laïc25. À la même époque, l’évêque de Liège Gerbaud enjoignait les prêtres de dire la vérité, mais sans prêter le serment26. Un autre exemple atteste pourtant que notre cas angevin n’est pas isolé : en 980, à Précy en Bourgogne, le prêtre Meinbert prêtait le serment contre des laïcs27. De tels cas témoignent que les prescriptions étaient sans effet et que, de ce point de vue, la discordance était ancienne28.

20 La réponse à ces contradictions doit être cherchée dans les efforts de l’Église pour soustraire les prêtres aux pouvoirs laïques et dans la résistance des rois francs puis des souverains carolingiens face à cette volonté. En 726, le pape Grégoire II admettait qu’un prêtre accusé par la rumeur publique devait se disculper par le serment, ce que fit en 800 le pape Léon III lui-même à Saint-Pierre. En 803, un accord entre le pape et Charlemagne à Aix-la-Chapelle, repris dans le décret de Gratien au XIIe siècle, précise ce cas de figure. Si l’accusation n’était pas parfaitement démontrée, le prêtre mis en cause

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 8

devait prêter le serment purgatoire devant son évêque et le corroborer grâce à plusieurs « hommes de bien » désignés comme co-jureurs29. À partir du milieu du IXe siècle, les rédacteurs des faux capitulaires et des fausses décrétales allaient travailler à affranchir l’Église des puissances séculières. Il leur fallait pour cela étendre les compétences des cours ecclésiastiques au profit des clercs30. L’époque n’allait pas permettre à leurs efforts d’aboutir. Le morcellement des pouvoirs laïcs et le contexte de compétition entre les églises et ces pouvoirs devaient contraindre les clercs à composer. C’est pourquoi, dans la pratique, l’usage du serment ne révèle pas de grandes différences entre clercs et laïcs.

21 Cependant, il faut aussi tenir compte de la manière de le prononcer et surtout des gestes. Or, sur ces points, la documentation offre des exemples qui s’opposent. En 1118, les moines du prieuré de Liré (dépendant de l’abbaye de Marmoutier) étaient en procès contre un laïc; ils disposaient de plusieurs témoins en leur faveur dont deux prêtres, et tous se disaient prêts à prononcer le serment. Consulté sur le conseil des barons formant la juridiction laïque, l’évêque décida que les prêtres devaient témoigner par une simple parole, un diacre devait prêter serment sur les évangiles et les laïcs sur le psautier31. Le serment devait donc être prêté différemment selon la condition de chacun des témoins; les prêtres finalement n’avaient à prononcer qu’un semblant de serment, de simples paroles que les membres de la cour voudraient admettre en équivalence. Mais les choses ne se passaient pas toujours ainsi car à la même époque, en 1132, tous les témoins, prêtres comme laïcs, des moniales du Ronceray d’Angers prêtaient un serment identique en touchant les Évangiles32.

22 La différenciation entre clercs et laïcs tenait par conséquent d’une volonté de l’Église plus que de la réalité. Au total, elle condamnait surtout certains mauvais usages du serment, c’est-à-dire ceux qui lui échappaient, comme le rapporte un récit de Raoul Glaber tiré de ses Histoires. Le comte de Sens, Renaud, condamne un voleur pris en flagrant délit à être pendu. Le misérable implore son juge, en vain. Renaud s’engage par serment à ne pas le laisser vivre. Le condamné confesse ses péchés à l’évêque pour qu’il lui en fasse remise puis, avant d’être pendu, implore le Christ. Ici, Raoul Glaber rapporte un miracle : la corde va se rompre le lendemain du supplice et le voleur sera toujours en vie; son aventure ne lui servira pas de leçon pour autant car le démon du larcin ne le laissera pas en paix et il y succombera de nouveau. Le miracle, commente avec justesse Mathieu Arnoux, ne révèle pas l’innocence du condamné mais la cruauté et l’impiété du juge33. Ajoutons également que le juge a prêté un serment abusif, à mauvais escient. Il faut un miracle, récit où le narrateur rêve tout haut en même temps qu’il édifie son public, pour le dénoncer et en souligner l’impiété.

Le risque du parjure

23 Revenons au serment judiciaire. Les hommes d’Église lui ont surtout reproché de rendre possible le parjure, voire d’y inciter. L’idée couramment avancée est que le serment purgatoire était tellement facile à prononcer qu’on assistait à une multiplication de faux serments grâce auxquels de vrais coupables pouvaient se disculper à bon compte. Les Carolingiens auraient réagi par la promotion de réformes ayant pour but de remédier à ce mal. Il va de soi qu’il est peu aisé de montrer quelle a pu être la fréquence des parjures; déjà faudrait-il pouvoir mesurer la fréquence des serments. J’en reparlerai bientôt. Pour l’instant, il faut se demander si la crainte du

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 9

parjure n’est pas simplement un topos de la littérature ecclésiastique et si les souverains carolingiens ne se sont pas emparés de cet argument afin de justifier leurs réformes procédurales.

24 Commençons par voir ce qui nourrit l’affirmation selon laquelle les parjures étaient tellement récurrents que les rois carolingiens durent réagir. C’est l’évêque d’Orléans Théodulphe qui s’inquiétait, au début du IXe siècle, de la légèreté des peines appliquées aux parjures, voire de l’impunité assurée à ceux qui livraient un faux témoignage. Aussi recommandait-il de punir plus sévèrement les coupables en considérant leur crime au même titre que l’adultère, la fornication et l’homicide34. Le mal, en effet, n’était pas nouveau : la loi salique consacrait une place importante à cette question et les pénitentiels du Haut Moyen Âge n’étaient pas en reste; le parjure y était traité comme une faute grave35. Avant de voir quel type de réponses a été apporté par les réformes carolingiennes, vérifions tout de suite si, en aval, la question n’aurait pas perdu de son acuité. Mais la réponse est négative. Burchard de Worms, au début du XIe siècle, s’inquiétait à son tour du parjure et réagit comme le fait tout législateur impuissant face à un mal qu’il voudrait résorber : il aggrava les sanctions contre les coupables36. Un siècle plus tard, nous pouvons constater que le problème du parjure était omniprésent dans la compilation effectuée par Yves de Chartres sur le serment37.

25 En fait, comme nous le voyons, le problème du parjure n’était pas spécifique à une époque du Moyen Âge plus qu’à une autre. Il était déjà évoqué dans la Bible et saint Augustin s’en préoccupait aussi. Le parjure est ni plus ni moins inhérent à la pratique du serment. Chaque époque a, par contre, trouvé des réponses différentes afin de contrer ce risque. L’une d’elles n’aurait-elle pas précisément consisté à limiter sa prestation ?

26 À l’époque carolingienne, le serment aurait été plus rarement sollicité qu’on ne l’a cru; il aurait surtout été réservé aux crimes graves comme la trahison ou l’adultère38. L’observation des procès au IXe siècle montre que l’on avait couramment recours aux preuves écrites et aux témoignages39. Évidemment, on ne peut pas s’empêcher de mettre en cause la nature de la documentation. En effet, les jugements de l’époque carolingienne ne montrent pas davantage d’ordalies ni de duels judiciaires. En revanche, nos dossiers se remplissent avec l’explosion des notices narratives de la seconde moitié du XIe siècle, en particulier dans les régions de la Loire. Ces notices offrent un contraste frappant avec les actes de la pratique des IXe et Xe siècles, là où ils existent. Autant les premières foisonnent d’informations (pourtant ô combien partielles), autant les seconds présentent des aspects extrêmement formels où le contraste avec ceux de la période suivante fait ressortir leur indigence narrative. Toute reconstitution des intrigues est rendue pratiquement impossible. La quasi inexistence des mentions de serments, duels et ordalies n’en serait-elle pas la conséquence ? Car la législation royale et les décrets conciliaires ne se sont tout de même pas préoccupés de faits fantomatiques40. Les récits de miracles corrigent d’ailleurs parfois cette curieuse impression de vide41.

27 Il est tout à fait évident par contre qu’à la période féodale les mentions de serment sont beaucoup plus fréquentes. Mais cela signifie-t-il qu’on le prononçait plus souvent ? Outre la réserve exprimée plus haut, deux remarques s’imposent. Les mentions de serment judiciaire ne se trouvent que dans une très petite part des conflits portés devant une cour de justice. L’autre remarque est que, le plus souvent, le serment est évoqué bien plus qu’il n’est prêté réellement. On se dit prêt à le faire, mais on ne le fait

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 10

pas parce que la partie adverse préfère renoncer. Les craintes des hommes d’Église et des législateurs étaient-elles donc vaines ? Le serment n’était-il pas perçu comme un acte grave et nullement prononcé à la légère ? C’est bien ainsi que semblent se passer les choses à la lecture de nos notices. Mais la réticence bien réelle à jurer ne provenait- elle pas justement des risques offerts en contrepartie ?

28 Le serment est en effet associé, souvent assez explicitement, au duel judiciaire ou à l’ordalie. Qui s’engage à prêter le serment prend le risque que la partie adverse le déclare faux et jette le gage de bataille. Des variantes étaient possibles comme en témoigne notre exemple initial : la proposition du duel n’évitait pas le serment mais les hommes d’Église n’auraient pas eu à le prêter personnellement car les champions l’auraient fait à leur place, comme cela se pratiquait, semble-t-il, systématiquement. Il en allait de même pour les ordalies où le patient prêtait serment avant de passer à l’acte42.

29 Du coup, le parjure se découvrait. La législation carolingienne avait prévu la sanction dans le cas du duel judiciaire. Un capitulaire de 780 précisait que le parjure perdrait la main, ou la rendrait43 (c’est-à-dire la rachèterait). Mais surtout les décrets de Louis le Pieux de 816 et de 818-819 introduisirent une nouveauté dans la procédure accusatoire en permettant aux deux parties de présenter leurs témoins, alors qu’auparavant seul le défendeur sollicitait des témoins comme co-jureurs. Ainsi, si le cas se produisait, la prononciation de témoignages contradictoires devait entraîner l’engagement du duel judiciaire afin de trancher l’affaire44. C’est pourquoi serment et duel sont intimement liés. Il est vrai que la peine prévue pour le parjure n’apparaît pas dans les actes de la pratique aux XIe et XIIe siècles, probablement parce que, même commencés, les duels n’allaient pas à leur terme. Les parties s’entendaient en coulisse et parvenaient souvent, in extremis, à se mettre d’accord sur une solution de compromis. On évitait ainsi le parjure. Évitement hautement souhaitable, non pas tellement à cause de la peine (puisque l’on pouvait payer une composition) mais à cause de la sanction publique et évidente d’une défaite non consentie. J’y reviendrai.

La qualification des jureurs

30 Jusqu’ici, j’ai contourné un point essentiel qui a occupé de la place dans la documentation normative : quelles étaient les conditions de validité du serment purgatoire, autrement dit qui pouvait prêter serment ? Nous l’avons vu, l’accusé qui voulait se disculper devait fournir des co-jureurs. Que lisons-on nous habituellement à leur sujet ? Dans les royaumes barbares et à l’époque carolingienne les co-jureurs n’auraient été que des cautions de l’honorabilité et de la loyauté de l’accusé, mais ils n’auraient pas été des témoins « de vérité ». Puis, vers une époque que les auteurs sont généralement en peine de préciser, les cours firent appel à des témoins de vérité, qui étaient en quelque sorte nos témoins modernes. Là, on s’est fourvoyé. Je montrerai que cette distinction n’est pas pertinente, en tout cas que les hommes de l’époque ne la concevaient pas ainsi. Mais avant d’en venir là, il faut d’abord examiner les critères qui furent définis et donnaient leur validité aux prestations de serment.

31 Les textes législatifs et les collections canoniques complètent les rares indications des documents de la pratique. Ces derniers mentionnent fréquemment des témoins idoines ou des témoins légitimes qui ne paraissent pas différents. Mais comme la définition allait de soi pour les rédacteurs des notices, ils n’ont pas trop pris soin de nous éclairer.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 11

Aussi faut-il une fois de plus remonter aux textes les plus anciens pour se faire une idée. Les formules d’époque mérovingienne nous enseignent par exemple que tel personnage accusé qui niait le crime que d’autres lui imputaient devait, passé un délai de quarante nuits, se disculper avec douze hommes de son pays et de sa condition45. Plusieurs formules évoquent de la même façon les conditions de résidence dans la proximité de celle du défendeur46; l’une précise que les co-jureurs devaient être de bonne foi47. Il semble que dans le droit franc, le nombre de base ait été de douze mais par la suite ce nombre, sans être arbitraire, varia beaucoup et paraissait dépendre aussi bien de la nature de l’accusation que du nombre des accusateurs48. Ces dispositions ont été reprises dans la législation carolingienne, comme par exemple les critères de résidence et de condition. D’autres précisions peuvent s’y lire. Vers 780, les émissaires royaux (missi) devaient vérifier l’aptitude des témoins à jurer. Dans le même ordre d’idée, les témoins ne pouvaient être admis à jurer qu’après avoir été entendus49.

32 Que l’on me permette de poursuivre cette énumération : elle nous montrera, sinon la pratique, au moins la conception que l’on s’était longtemps faite des témoins admis au serment. Les textes suivants aident aussi à préciser la nature de l’examen imposé aux témoins. Le concile de Tribur (895) interdisait le serment aux ingénus qui s’étaient déjà rendus coupables de vol ou de faux témoignage50. Un des très rares actes de la pratique à citer les empêchements à la prestation de serment est une notice de la seconde moitié du XIe siècle qui fournit une sorte de définition négative du témoin légitime. Nous y trouvons la confirmation que le témoin ne devait pas avoir été convaincu de crimes tels que, entre autres, le parjure, l’homicide, le sacrilège ou l’adultère51. Il paraît toutefois préférable de considérer cette liste comme une indication plutôt que comme un critère absolu : les normes étaient toujours souples et dans le cas présent, elles répondaient à une situation spécifique. Par contre, nous retiendrons que le rejet d’anciens parjures fournit un critère récurrent, que nous retrouvons chez Yves de Chartres et chez Gratien52.

33 Toutes ces indications nous font apercevoir une certaine continuité à travers les siècles du Haut Moyen Âge et surtout une cohérence évidente qui ne paraît pas toujours avoir été bien comprise. Par exemple, lorsqu’on a estimé que la limitation du choix des témoins à une circonscription géographique proche ou à une certaine égalité de condition ne favorisait pas l’honnêteté de la déposition. Tout au contraire, les textes justifient ces conditions par l’assurance que les juges devaient avoir dans la crédibilité des témoins53. Leur proximité géographique comme la proximité en termes de parenté ne garantissait pas seulement l’honorabilité du défendeur, à quoi on limite toujours le commentaire, mais permettait de ne conserver que les témoins susceptibles d’avoir eu connaissance des faits incriminés. En outre, il aurait été inconcevable que les parents du défendeur le laissent seul. De la même façon, le plaignant était soutenu par sa propre parenté; l’absence de solidarité, la défection des membres du groupe, aurait signifié un acte volontaire d’isolement de l’individu par ses parents. Quant au critère de condition sociale, il devait éviter qu’on fasse jurer ses propres dépendants. Enfin, le fait de ne pouvoir prêter serment quand on était infamatus offrait plus d’une garantie : non seulement les personnes déjà condamnées dans le passé étaient écartées mais les autres avaient toujours à craindre de l’être à leur tour. L’interdit était dissuasif, comme l’était la solidarité des peines encourues entre le défendeur et les co-jureurs.

34 Lisons-nous dans la documentation du Haut Moyen Âge jusqu’au XIIe siècle, qu’elle soit normative ou non, un critère distinctif entre deux catégories de témoins ? Pouvons-

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 12

nous lire que les co-jureurs n’étaient pas des témoins et que leur serment n’avait d’autre valeur qu’attester la moralité du défendeur ? Ce serait réduire la valeur du serment et l’on aurait du mal à s’expliquer la solidarité pénale qui affectait les parjures. Si la documentation n’est guère loquace à ce propos, c’est simplement parce que ce sont les historiens qui ont introduit des catégories là où les hommes du Haut Moyen Âge n’en distinguaient pas. Mais lisons une fois de plus les formules et nous y trouvons des passages qui n’ont pas assez attiré l’attention. Les co-jureurs devaient être des hommes de bonne foi, demeurant dans le voisinage et, dans certains cas, avoir été présents lors des faits incriminés et les avoir vus54. Du coup les critères de voisinage et de condition prennent tout leur sens. Les co-jureurs devaient être à même d’être témoins, d’avoir vu personnellement.

35 Voyons cependant si aux XIe et au XIIe siècles nous n’assistons pas à l’apparition d’une distinction. Les co-jureurs, selon le droit canonique, auraient désormais été considérés comme des témoins, ce qu’ils n’étaient pas auparavant55. Une lettre de l’évêque Yves de Chartres en porterait témoignage car il distinguait les témoins purgatoires de ceux qui avaient assisté aux faits56. Ce qui est exact, à condition de bien apprécier quels types de témoins opposait le prélat. Il écrit que les témoins de la partie qui accuse ne doivent pas être entendus par les juges (c’est-à-dire qu’ils ne sont pas recevables) parce qu’ils n’ont pas vu les faits incriminés. Par contre, la femme dont la réputation a été mise en cause dans l’affaire dont il traite peut se disculper par le serment purgatoire avec quatre ou six co-jureurs57.

36 La logique sous-tendue par Yves est qu’en procédure accusatoire le défendeur peut trouver des co-jureurs qui sont capables de dire si l’accusation est fausse ou au contraire fondée. Ils connaissent la personne accusée et peuvent dire qu’ilsn’ont pas connaissance des faits incriminés. La procédure accusatoire était le plus souvent négative. Les co-jureurs devaient dire ce qu’ils n’avaient pas vu. En ce sens, ils ne se portaient pas uniquement garants de la bonne foi de l’accusé mais, parce qu’ils étaient parents ou vivaient dans le voisinage, devaient pouvoir attester qu’une accusation était fausse car, comme l’on dit de nos jours, « si c’était vrai, cela se saurait ». En revanche, la partie qui accusait devait pouvoir fournir des témoins qui avaient vu, c’est-à-dire des témoins directs du crime imputé58. Les deux formules d’Angers et de Tours citées plus haut montrent que ce principe existait déjà à l’époque franque : le juge pouvait demander à l’une ou l’autre des parties d’apporter la preuve, de fournir des co-jureurs implicitement témoins de vérité. C’est ce que nous voyons encore en 1132 lorsque l’abbesse du Ronceray d’Angers, Hildeburge, porta plainte contre les moines de Saint- Nicolas devant l’évêque d’Angers. Le conflit portait sur une sépulture. L’abbesse fit lire des lettres scellées de l’ancien évêque, Renaud, attestant son droit, puis elle proposa des témoins qui avaient entendu l’évêque dire que le corps du défunt devait être exhumé du cimetière de Saint-Nicolas car il revenait aux religieuses du Ronceray. L’abbé de Saint-Nicolas argumenta et défendit le droit de son monastère. L’évêque se prononça en faveur de la preuve : les témoins de l’abbesse devaient prêter le serment. Le rédacteur de la notice écrit le texte des paroles prononcées par les témoins co- jureurs qui débute ainsi : « Moi, j’ai vu et entendu l’évêque Renaud… »59. Ils étaient des témoins « positifs », c’est-à-dire directs. Ils témoignaient en faveur de la partie plaignante.

37 Ainsi le Haut Moyen Âge n’avait pas ignoré les témoins de vérité car les co-jureurs étaient à la fois cela et garants de moralité. Aussi est-il vain d’imaginer qu’ils devaient

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 13

se renseigner avant d’accepter de prêter le serment60. Les juges, dès l’instant où des hommes acceptaient d’être co-jureurs et étaient qualifiés pour cela, présupposaient que ces derniers pouvaient attester non seulement de la bonne foi de l’accusé mais surtout qu’ils savaient à quoi s’en tenir sur le tort que l’accusateur lui imputait. En réalité, après Yves de Chartres, la différence entre les témoins de vérité et les témoins de auditu ou de fama (qui ont simplement « entendu dire ») sera énoncée par le droit savant dans lequel elle sera stipulée clairement au XIIIe siècle61. Mais alors les procédures, et bien plus encore l’esprit, auront changé puisque désormais le juge devait examiner non seulement la qualité des témoins mais aussi la valeur de leur déposition. C’est la science et la raison d’un homme qui allaient décider des témoignages à retenir.

38 Aussi ne faut-il pas dénier toute rationalité à la justice du Haut Moyen Âge et il faut prendre garde au préjugé évolutionniste (le témoignage et le serment seraient devenus plus rationnels avec la définition de « témoins de vérité »). La justice avait su s’entourer de modes de garanties qui, dans des structures politiques et sociales précises, étaient bien moins irrationnelles que nous ne l’avons longtemps pensé. Rebecca Colman a justement souligné que les communautés médiévales n’agissaient pas aveuglément. Le déni de soutien à un homme accusé équivalait au verdict adverse, dans une société où chaque homme libre était enrôlé dans un groupe garant et responsable de son destin62. Cependant les pratiques révèlent des stratégies complexes où la notion de groupes communautaires, trop simplificatrice, efface un peu les relations de pouvoir et la place du sacré. Max Gluckman nous avertit : il ne faut pas se contenter de montrer les règles du jeu mais aussi analyser comment le jeu était joué63.

L’épreuve du serment

39 Le serment était-il une preuve au même titre que les témoignages et les actes écrits ? Incontestablement, il pouvait parfois constituer une sorte de preuve directe comme le signale Paul Hyams64 et sans doute les canonistes puis les légistes, à partir du XIIe siècle, l’ont-ils consacré comme une preuve subsidiaire lorsque d’autres preuves venaient à manquer65. Mais preuve subsidiaire sous-entend que ça n’en était pas vraiment une. La lecture des actes de la pratique du XIe et du début du XIIe siècle conduit à lui procurer un « statut », ou mieux à lui conférer un rôle qui tient davantage de l’épreuve que de la preuve. Il est en tout cas du côté du duel et de l’ordalie. Certes, il peut lui-même être éprouvé par ces leges, mais que l’on observe bien et l’on verra que le serment pouvait éprouver un témoignage aussi bien qu’une preuve écrite66. Au cours du plaid, il y avait aussi des débats, quand bien même étaient-ils souvent éludés par le narrateur ainsi que nous le voyons dans notre exemple initial. Chaque partie y exposait ses arguments. Tout cela formait des éléments susceptibles d’éclairer les juges67. Dans notre documentation, essentiellement monastique, où les religieux sortaient toujours vainqueurs, au moins en partie, les épreuves formaient une étape supplémentaire quand la partie qui s’opposait à eux rechignait à accepter son tort. Peut-être l’idée longtemps prégnante qui a fait considérer les preuves judiciaires du Haut Moyen Âge comme « irrationnelles » est-elle responsable de ce qu’on ne s’est pas assez aperçu qu’au XIe siècle les juges écoutaient, testaient la valeur des récits, des témoignages, y compris des écrits68. Ils se rendaient sur place pour savoir et voir où passaient les limites d’une terre. À l’instar du duel et de l’ordalie, le serment avait pour effet de trancher et de finir une affaire. Même aux siècles pré-carolingiens, la mobilisation de

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 14

co-jureurs et les conditions de qualification montrent que l’on ne comptait quand même pas trop sur la sainte terreur que devait éprouver l’accusé à l’idée de se parjurer.

40 Parce que le serment était réfutable par l’adversaire qui pouvait éprouver le ou les jureurs par le duel ou par l’ordalie (plus souvent le premier), il n’était pas obligatoire de le prêter. Lorsqu’un témoin annonce d’emblée qu’il est prêt au serment, il le fait volontairement et c’est une façon de placer haut les enchères. Le contradicteur éventuel sait qu’il a affaire à forte partie. De toute façon, nous n’avons jamais vu le serment se trouver banalisé. Il conférait autorité à la chose jugée, comme les formules d’Angers le signalaient. Si l’accusé pouvait prêter le serment dans les conditions requises, il devait être quitte pour la vie69. Désormais, toute possibilité d’accusation ultérieure pour la même cause se trouvait éteinte. La formulation selon laquelle le serment devait mettre un terme à toute contestation se trouvait chez saint Paul70. Au XIe siècle, seuls le duel et l’ordalie avaient la capacité d’éprouver le serment; le jugement de Dieu dévoilait alors aux hommes, par une lex aperta, la vérité ou le parjure. Les mises en cause d’ordalies restent rares71 et, de toute façon, leur proposition favorisait des négociations entre les deux groupes de partisans, c’est-à-dire entre les parents et alliés du plaignant et ceux du défendeur. Ils cherchaient le compromis en s’entremettant72.

41 L’autorité qu’avait le serment justifiait qu’on l’entourât non seulement de précautions et de conditions mais qu’on l’enchâssât dans un écrin fait de gestes et de rites dont l’objectif était de souligner sa force, bien sûr, et par conséquent de lui conférer son efficacité. Dans les esprits des hommes de l’époque le serment devait être regardé comme un acte grave. Cela ne devait pas être simplement quelques paroles faciles à prononcer. Aussi bien, que connaissons-nous des gestes et des paroles du serment ?

42 Textes et images ne disent pas forcément la même chose. Une des plus anciennes représentations iconographiques d’un geste de serment ne fait apparaître aucun toucher d’objet sacré73. Il reste que les textes, nous l’avons vu, indiquent toujours au moins un lieu sacré, une église, ceci dès l’époque mérovingienne74. La notice de l’abbaye du Ronceray déjà citée contient le texte que devaient prononcer tous les co-jureurs en touchant les Évangiles : « Moi, j’ai vu et entendu Renaud, évêque d’Angers, avoir jugé que le corps de la défunte Junargant devait être exhumé du cimetière de Saint-Nicolas pour être ramené à la maison d’où il avait été emporté afin d’être rapporté au cimetière Saint-Laurent pour y être enseveli. Qu’ainsi Dieu me vienne en aide et ces sacro-saints Évangiles »75. Serment « positif » à la différence des anciens serments purgatoires, celui-ci ne pose pas de difficulté. Le rédacteur de la notice a tenu, dans ce conflit opposant deux établissements religieux, à conserver intacte la mémoire des gestes et des paroles. Elles étaient les garanties de la bonne foi des témoins et du bon droit des moniales car ce conflit durait depuis longtemps et elles avaient bien des difficultés à faire obtempérer leur adversaire76. D’ailleurs l’abbé de Saint-Nicolas, Jean, avait aussi des arguments. La situation était moins nette que l’univocité du serment prononcé ne le suggère.

43 Les textes des serments sont en effet importants et ils ont demandé une élaboration. Un serment dans le sud de la Bretagne, prononcé au IXe siècle par douze co-jureurs à l’instigation des juges (scabini), permet de le vérifier. En litige pour un domaine et ses colons, le défendeur, Anau, revendique la possession patrimoniale de ces biens. Les paroles du serment disent explicitement que le domaine de Languedon ne devait pas avoir d’autre héritier qu’Anau et ses descendants. L’importance de la formulation

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 15

prend tout son sens à la génération suivante lorsque les fils d’Anau sont en conflit sur le partage de la succession, un conflit auquel ni le comte ni l’abbaye de Redon n’étaient indifférents car chacun y trouvait un intérêt. La reconnaissance des droits exclusifs des successeurs d’Anau, au bout du compte, bénéficiait à l’abbaye au détriment du comte77. En Italie, François Bougard aperçoit les accords préalables sur le contenu du serment entre la partie en cause et ceux qui seront amenés à déposer pour elle78. Ce qui nous rappelle que le serment est un élément manipulable donc souple dans le dispositif de règlement des conflits. À ce sujet, rappelons-nous le serment d’Yseult !

44 Manipulation et aussi mise en scène. Reprenons les étapes du procès fait à Rouaud de Luigné par les moines de Saint-Aubin d’Angers. Pour le contraindre à venir au plaid, il a fallu que l’évêque excommunie Rouaud. On aura cependant remarqué qu’avant d’en venir là, et de l’aveu même du rédacteur de la notice, le comte et l’évêque avaient longtemps dédaigné d’entendre la plainte des religieux. Le jour du plaid, un fait inhabituel se produit : alors que les juges viennent d’entendre l’exposé du plaignant et s’apprêtent à écouter celui du défendeur, ce dernier exige une promesse de droite justice. Rouaud se doute-t-il que l’affaire tournera au profit des moines et prend-il ses précautions afin de pouvoir contester la sentence ? Est-il naïf ou rusé ? Ce point en tout cas ne semble pas poser de difficulté, aussi obtient-il la promesse désirée. Le rédacteur ne dit rien des arguments des parties. Seule la sentence suggère assez clairement quels étaient ceux des moines. Or, elle ne s’appuie que sur les auditions. Aucune preuve n’a été offerte. Il aurait été facile aux moines, pour une possession d’au moins un siècle, de produire des témoins affirmant qu’ils en jouissaient paisiblement depuis ce temps, ou sinon depuis trente ans (on se réfère maintes fois à la prescription trentenaire dans les notices). Ce silence n’est pas une simple omission sinon ce sont ces témoins que Rouaud aurait pu mettre en cause et non la validité de la sentence. Bien sûr, nous n’allons pas refaire le procès ! Mais pour saisir les fils de l’intrigue il n’est pas inutile de se souvenir que nous ne disposons que d’une documentation unilatérale et partiale. Le thème des chevaliers violents et accapareurs de biens d’Église est tellement un leitmotiv dans la documentation qu’il a souvent fait oublier sa partialité.

45 La sentence prononcée, l’intrigue produit un enchaînement dramatique. L’escalade n’est interrompue que par la proposition du duel. Dans cette progression, la promesse du serment n’a pas suffi à faire céder Rouaud. L’évêque a-t-il « bradé » la haute valeur du serment au cours d’une manœuvre habile ? Je crois que c’est à tout le contraire que nous assistons. Un plaid de cette époque se déroulait généralement en présence d’un public. À la cour épiscopale ou comtale d’Angers, il était nombreux. La notice énumère quarante-trois noms, qui comptaient parmi les plus notables de la cité, mais derrière eux se pressait la foule des anonymes que certaines notices mentionnent parfois. En engageant leur personne, l’évêque et l’archidiacre manifestaient aux yeux de tous la haute valeur sacrale du serment. Leur dignité institutionnelle conférait une solennité à l’instant de cette promesse. Et pourtant, cela ne marche pas. Mais Rouaud pouvait-il lâcher prise trop vite ? Lui plus que tout autre est au centre du drame, devant une foule nombreuse et au milieu de ses partisans. Il a défendu publiquement ses raisons et mis en cause une sentence qui ne s’appuie pas sur des preuves légales. Tout se passe à chaud et la tension est élevée. Seule la montée à un cran supplémentaire permet le déblocage du conflit79.

46 Que nous enseigne d’autre cet épisode ? Le serment des hauts dignitaires de l’Église a été promis mais en définitive ne sera pas prêté. Eux savaient certainement qu’ils

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 16

n’auraient pas à le faire. Parfois les notices signalent des témoins qui offrent leur serment mais qui ne le prêtent pas non plus. Ils sont prêts à jurer. Ne réfrène-t-on pas leur ardeur ? Ne leur laisse-t-on pas entendre qu’un serment ne se prononce pas à la légère ? Autrement dit, la mise en scène de ces situations n’a-t-elle pas pour principale fonction d’éviter la banalisation du serment, de lui conférer et de lui maintenir toute sa valeur sacrée ? Le deuxième enseignement est le rôle du temps. Dans notre exemple, de la prononciation d’une sentence à l’acceptation finale par le laïc tout se passe assez vite (alors qu’au contraire le différend avait traîné durablement avant la réunion au plaid). Mais les affaires réglées à chaud n’étaient pas forcément celles auxquelles on mettait fin le plus sûrement; plus fréquemment, les hommes préféraient se donner des délais. Une autre affaire assez proche dans ses démarches le souligne en présentant un visage différent car nettement moins dramatique.

47 Le nouveau mari d’une veuve, Guillaume Pantonier, entreprend de disputer aux moines de Marmoutier le don que le défunt premier mari de la dame avait fait au prieuré de Liré. D’abord, on prend date. Le plaid a lieu en cour laïque, devant Payen de Champtoceaux. Les moines disposent de témoins prêts à jurer, dont un prêtre et un diacre. Mais les barons présents à la cour estiment que les clercs doivent obtenir l’autorisation de l’évêque. Il faut alors se rendre au château de Chemillé où séjournait le prélat. Celui-ci règle les modalités du serment telles que nous les avons vues plus haut. De là, retour à Champtoceaux où les témoins réitèrent leur volonté de prêter le serment. Mais cette fois, c’est le mari gourmand qui, dans l’espoir d’un compromis, demande l’ajournement au lendemain. Ce qui est fait, et, derechef, les témoins se disent prêts à prononcer le serment sans se rétracter. C’est alors que le disputant et sa femme abandonnent la partie sans avoir rien obtenu80. Ce sont les moines qui disent que Guillaume ne cherchait qu’à leur soutirer un peu d’argent, donc que sa dispute était sans fondement. En tout cas, il est remarquable qu’on cherche à ne rien précipiter. Étapes, délais, ajournement : ici la partie laïque tente d’en profiter, en vain. Guillaume non plus ne pouvait pas lâcher prise trop facilement. Il a mis en branle un processus, est venu devant une cour. Sa crédibilité est en cause, donc sa réputation. Les garanties dont la partie des moines accepte de s’entourer (avec la « bénédiction » de l’évêque) et la réitération de la promesse de serment lui confèrent une gravité qui permet à la partie adverse d’abandonner sans perdre la face.

48 Du reste, les délais étaient ritualisés. Les formules d’époque mérovingienne contiennent un délai traditionnel exprimé en nuits, parfois spécifié (quarante nuits), entre le moment où le tribunal décidait que le serment purgatoire devait être prononcé et celui de la prestation effective81. Ainsi se donnait-on le temps de chercher à parvenir éventuellement à un compromis avec la partie adverse, sinon à mobiliser les co-jureurs et à les convaincre. Ce délai rituel se retrouve au XIIe siècle. À Aire-sur-la-Lys, les habitants conjurés formaient une Amitié. Quarante jours était la période durant laquelle la faide était interdite si un meurtre avait été commis. Les gardiens de la paix urbaine cherchaient pendant ce temps une réconciliation82. On évitait donc de régler les conflits dans l’immédiateté. Il fallait que le temps et surtout amis, alliés, voire les seigneurs, et parents puissent s’entremettre. La prestation de serment répondait à ces conditions : c’est aussi en cela qu’elle était une épreuve autant et sinon plus qu’une preuve. Lorsqu’une partie disposait de preuves, de témoins et d’écrits, elle les faisait déposer et les montrait à la demande des juges. Le serment était assorti au contraire de mises en garde et de délais qui amenaient bien souvent à ce qu’on ne le prononce pas83.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 17

49 Le serment était un acte sacré et les conditions de son accomplissement le faisaient échapper à la fois à la banalité du quotidien et au commun des hommes. Quoiqu’il pût être décidé par une cour laïque, sa réalisation était un acte religieux dont les clercs se réservaient le monopole. La sacralisation de l’espace dans lequel il devait être prononcé, la présence des reliques ou le toucher des Écritures, les formules religieuses qui sont prononcées dans le texte témoignent d’une certaine codification. Cependant, il ne relevait pas exactement du rituel car le ritualisme religieux, au sens que lui donnait Max Weber, suppose la quotidienneté des actes accomplis (entendons leur réitération selon un code spécifique) et la dispense de la grâce. Or, nous l’avons vu, les paroles du serment ne pouvaient être entièrement codifiées. C’est de sa rareté effective que le serment devait dégager une forme de mystère. Le refus de sa banalisation et la retenue dont il était l’objet lui conféraient sa force et son intensité qui rejaillissaient sur le personnel sacerdotal. En cela le serment judiciaire pouvait aussi fonctionner, grâce à des stratégies d’utilisation, comme les rituels qui transmettaient à ceux qui les dispensaient un surcroît de pouvoir, voire de charisme. L’hostilité de l’Église au serment communal à partir du XIIe siècle n’a pas d’autre raison. D’usage différent, sa nature était la même, elle faisait appel aux mêmes principes du sacré. Les communes n’avaient pas seulement pour effet d’écorcher la puissance des seigneuries ecclésiastiques, leurs principales rivales, mais, à cause du serment qui liait les conjurés, d’ôter au pouvoir sacerdotal une part de ses prérogatives.

50 Aussi, quoique les textes normatifs, des Carolingiens à ceux des canonistes, proclament que la preuve permet de manifester la vérité, dans la pratique les fonctions effectives du serment ne s’arrêtent pas là. Un cas mérite un examen attentif. C’est celui du chanoine régulier Gilbert de Sempringham. Il fut traîné devant la justice royale car il avait apporté son aide à Thomas Becket et le bruit courait qu’il lui aurait même fait parvenir en France une importante somme d’argent, en dépit de l’interdiction du roi Henri II. Comme les juges lui proposaient de se disculper en prêtant le serment, Gilbert refusa. Or, nous explique son biographe, le saint homme était irréprochable : les rumeurs étaient mensongères. Malheureusement, les fidèles du roi les croyaient vraies. Gilbert aurait pu alléguer la constitution de son ordre qui interdisait de prêter un serment devant une cour de justice. Mais la justification rapportée par le biographe est autrement conçue. Certes, Gilbert aurait pu le prêter car, d’une part, il n’aurait fait que dire la vérité (l’interdit est explicitement lié au risque de se parjurer) et, d’autre part, il aurait agi sous la contrainte. Dans un tel cas, cela ne pouvait pas lui nuire personnellement. Cela ne faisait du tort qu’au méchant qui l’obligeait à le faire. Donc, pourquoi ne le fit-il pas ? Parce que la vérité était différente de ce que les juges croyaient. Et s’il prêtait un serment contraire à cette croyance erronée, il laisserait aux vivants et aux hommes futurs un exemple déplorable dont l’opprobre rejaillirait sur son église84.

51 Finalement, les juges avaient une conviction différente de celle de Gilbert et cette conviction était formée avant la prestation du serment. Gardons-nous de généraliser cet exemple à toutes les situations mais la lecture des nombreuses notices des XIe et XIIe siècles corrobore cette impression. Le clivage entre les preuves et les épreuves n’était pas seulement que ces dernières allaient apporter, grâce à l’intervention divine, l’éclairage qui manquait aux hommes. Les autorités ecclésiastiques justifiaient les épreuves, nous l’avons vu, par la nécessité de convaincre les incrédules, car elles estimaient que les moyens d’investigation des juges étaient le plus souvent suffisants.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 18

Mais ne prêtons pas foi aveuglément à cet argument : les notices sont rédigées par une partie, celle des religieux. C’est parce qu’ils ont de leur juste droit une conviction sans partage que cette évidence surgit spontanément sous la plume des rédacteurs. Leurs adversaires, évidemment, ne voyaient pas les choses du même œil.

52 Pour revenir à Gilbert de Sempringham, nous voyons qu’il n’a pas décliné le serment parce que sa règle lui en faisait défense; il s’interdit de prononcer des paroles qui l’auraient fait considérer comme parjure par ses juges (et par beaucoup d’autres personnes). Gilbert ne refusait pas de prendre Dieu à témoin au nom des paroles du Christ à l’égard du serment. Tout se passait ici uniquement entre les hommes, sur terre. Le serment était un acte public (quand il était prononcé). Ses juges offraient à Gilbert une porte de sortie, et plus encore s’en ménageaient-ils une à eux-mêmes, car la réputation du personnage rendait difficile une condamnation qui l’aurait conduit à rejoindre Thomas Becket en exil; lui se détourna de cette solution qui avait l’inconvénient de laisser planer le doute sur la sincérité de son serment, donc d’entamer sa réputation.

53 À la différence du serment de fidélité ou du serment que prêtaient les conjurés, le serment judiciaire n’était nullement l’expression d’un lien social. Épreuve judiciaire, il représentait une escalade au cours du plaid quand il venait en question. Qui l’exigeait ou qui mettait l’adversaire en position de le prononcer manifestait publiquement ses doutes ou sa défiance totale. La prestation du serment devait faire un vaincu, celui contre qui il était prononcé, à moins qu’il n’ouvrît sur le duel ou l’ordalie, car le vaincu pouvait être l’autre. C’est pourquoi, dans les faits, on allait rarement jusqu’à ces extrémités. Certes, les paroles de saint Paul85 expriment ce que l’anthropologie enseigne avec d’autres mots, à peine différents. Prenant Dieu à témoin, les hommes faisaient appel à un principe qui les dépassait incommensurablement. La partie perdante pouvait accepter sa défaite sans perdre la face, ou encore sans que son honneur fût atteint. Pourtant, les actes de la pratique nous montrent tout le contraire. Ils prononçaient le serment le moins possible, engageaient peu un duel et, sinon, n’allaient pratiquement jamais jusqu’à son terme, parlaient d’ordalie plus qu’ils ne la subissaient. Ils renonçaient à leurs prétentions initiales avant que le judicium (dans sa polysémie ce mot désignait aussi l’ordalie, c’est-à-dire le jugement de Dieu) n’énonce explicitement leur tort qu’ils s’étaient entêtés jusqu’au bout à méconnaître. Or qu’advenait-il à celui qui avait ainsi perdu, et s’était publiquement parjuré ? Il devenait infamatus. Sa réputation était atteinte. Il ne pourrait plus prêter de serment, ne serait plus admis parmi les témoins idoines, ces hommes honorables86.

54 C’est dans cet esprit qu’il faut comprendre un passage d’un règlement entre l’abbaye Saint-Aubin et le seigneur de Montreuil, Renaud. Il définit de manière précise les relations entre le voyer seigneurial et les hommes relevant du prieuré monastique. Si un vilain est convoqué par le voyer et accusé, cet homme peut se disculper par le serment. Mais le voyer pourra, sans avoir de témoin à produire, refuser le serment du vilain (par conséquent contraindre celui-ci au duel). Si le vilain peut se disculper, le voyer ne pourra plus, dans le domaine de Méron, accuser un vilain d’avoir commis le moindre forfait sans disposer lui-même d’un témoin87. Autrement dit, si le voyer a été vaincu par un paysan (au cours du duel consécutif à la contestation du serment), il perd la possibilité de mettre en accusation les paysans sur la foi de sa seule parole. Il y perd une part de son honneur88.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 19

55 Avant de conclure, reprenons les principales questions abordées. L’Église a-t-elle manifesté des réticences à l’égard du serment judiciaire jusqu’au XIIe siècle ? Non, dès la haute époque, elle y recourt dans ses tribunaux. Par contre, elle a tenté de soustraire le clergé au serment commun. La variété des cas de figure aux XIe et XIIe siècles montre que les règles ne sont pas appliquées strictement mais qu’elles n’ont pas disparu et qu’elles sont connues des laïcs. Le serment purgatoire était-il si facile à prononcer qu’il aurait engendré une multiplication des parjures telle que les Carolingiens durent réagir en opposant au serment le duel et l’ordalie ? Question difficile car la documentation ne permet de mesurer ni la fréquence des serments ni celle des parjures (dont l’appréciation serait de toute façon délicate). Mais le serment est indissociable du parjure et ce n’est pas du IXe siècle que datent les inquiétudes. Celles-ci ne sont-elles pas la justification des réformes ? La bonne raison n’est-elle pas plutôt à chercher dans les traits du pouvoir de la monarchie carolingienne ? Celle-ci avait besoin de s’imposer face aux grandes familles nobles; les réformes judiciaires étaient une des pièces du dispositif général mis en place par les Carolingiens pour tenter d’assurer leur contrôle politique et social. Aussi bien la procédure d’enquête que la possibilité de faire déposer les témoins des deux parties perturbaient les moyens de défense de la noblesse, en particulier dans les affaires concernant les droits de propriété et les successions89.

56 La distinction entre des témoins de vérité (qui disent avoir vu) et des témoins garants de moralité (les co-jureurs dans le serment purgatoire) apparaît-elle seulement vers les XIe-XIIe siècles ? Non, car cette distinction n’existe pas. Les co-jureurs sont supposés pouvoir dire que l’accusation est injuste car les critères de leur sélection les qualifient pour cela. La véritable différence concerne le type de procédure : lorsque les témoins sont susceptibles d’être cités par l’une ou l’autre des parties, ils peuvent être amenés à apporter un témoignage positif alors qu’en procédure accusatoire unilatérale, on leur demande généralement de se prononcer négativement.

57 Le serment de l’époque féodale est-il souvent prononcé ? Non, on peut en dire ce que l’on sait de l’ordalie : on en parle, on prend date, mais elle n’est pas souvent mise en œuvre90. Le serment est plus promis que prononcé. Est-ce à cause de son caractère sacré, parce qu’on hésite à prendre Dieu à témoin, parce que les prêtres qui ont l’exclusivité de sa manipulation veulent lui conserver sa solennité afin de faire mieux ressentir le sens sacré ? Tout cela est vrai, mais insuffisant. D’ailleurs, le sentiment du sacré ne pouvait être ressenti que lors du passage à l’acte. Que montre notre notice initiale ? Ce n’est pas cela qui impressionne Rouaud, personnage récalcitrant qui n’a pas le comportement qu’on attendait de lui. Au lieu de réaliser la portée de la proposition des plus hauts dignitaires de l’Église d’Angers, têtu, il s’obstine. Seuls les risques du duel ont pu mettre fin au procès. Non pas les risques de la mort ou de l’amputation du champion (qu’on ne voit presque jamais dans la documentation), mais le risque de perdre publiquement sa cause. Il l’a déjà perdue, dira-t-on; non, puisqu’il rejette la sentence du tribunal. L’évêque est alors personnellement accusé, mis en cause pour manque de droiture. Sa réplique, le serment, comme le duel voulu par les juges laïques, doit conforter l’autorité de la chose jugée. Quant à Rouaud, s’il accepte le duel, il devra (lui ou son champion) prononcer un serment; s’il est perdant, il sera parjure. Mais ce n’est peut-être pas tant face à Dieu que face aux hommes. La documentation dit-elle qu’il sera frappé d’infamie, incapable désormais de prononcer un serment, d’être requis comme témoin idoine pour soutenir la cause d’un proche ? La documentation normative, oui. Je pense que sur ce point nous devons la croire car les actes de la

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 20

pratique ne la contredisent pas. Au contraire, les comportements relatés s’accordent avec cette conception. Autrement dit, si Rouaud est parjure, il perd la face, ou encore, son honneur.

BIBLIOGRAPHIE

Baldwin J. W., The intellectual preparation for the canon of 1215 against ordeals, Speculum, 1961, 36, pp. 613-636.

Barthélemy D. La société dans le comté de Vendôme de l’an mil au XIVe siècle, Paris, Fayard, 1993.

Bartlett R., Trial by Fire and Water. The Medieval Judicial Ordeal, Oxford, Clarendon Press, 1986.

Beautemps-Beaupré C.J., Coutumes et institutions de l’Anjou et du Maine antérieures au XVIe siècle. 1ère partie, Coutumes et styles, t. 1, Paris, 1877.

Bernard A., Bruel A., Recueil des chartes de l’abbaye de Cluny, Paris, Imprimerie nationale, 6 vol., 1876-1903.

Bertrand de Broussillon A., Cartulaire de l’abbaye Saint-Aubin d’Angers, t. 1 à 3, Paris, 1903.

Boretius A., Capitularia regum Francorum, t. 1, MGH, Hanovre, 1984.

Bougard F., La justice dans le royaume d’Italie de la fin du VIIIe siècle au début du XIe siècle, Rome, École française de Rome, 1995.

Boulet-Sautel M., Aperçus sur le système des preuves dans la France coutumière du Moyen Âge, Recueils de la société Jean Bodin, XVII, 1965, pp. 275-325.

Brommer P., Capitula episcoporum. I Teil, MGH, Hanovre, 1984.

Brown P., La société et le surnaturel. Une transformation médiévale inLa société et le sacré dans l’Antiquité tardive, Paris, Le Seuil, 1985, pp. 245-272.

Cartulaire de l’abbaye Saint-Sauveur de Redon, publié par l’Association des amis des Archives historiques du diocèse de Rennes, Dol et Saint-Malo, 1998.

Chauvin Y., Premier et second livres des cartulaires de l’abbaye Saint-Serge et Saint-Bach d’Angers (XIe et XIIe siècles), t. 1, Angers, Presses de l’Université d’Angers, 1997.

Coll., Recueils de la société Jean Bodin, XVII, La preuve, 2e partie, Moyen Âge et temps modernes, Bruxelles, 1965.

Colman R. B., Reason and unreason in early medieval law, Journal of Interdisciplinary History, 1974, IV, pp. 571-591.

Davies W., Small Worlds. The Village Community in Early Medieval Brittany, Berkeley/Los Angeles, University of California Press, 1988.

De Certain(Ed.), Miracula sancti Benedicti, livre I, Paris, 1858.

De Courson A., Cartulaire de l’abbaye de Redon en Bretagne, Paris, Imprimerie nationale, 1863.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 21

Du Cange C., Juramentum, article inGlossarium mediae et infimae Latinitatis, t. 3, Paris, 1844, pp. 927-940.

Dumas A., Serment judiciaire, inDictionnaire de droit canonique contenant tous les termes du droit canonique, t. VII, Paris, Letouzey et Ané, 1965, c. 980-984.

Foreville R., Keir G., (Eds.), The Book of Saint Gilbert, Oxford, Clarendon Press, 1987.

Fournier P., Le Bras G., Histoire des collections canoniques en Occident depuis les fausses décrétales jusqu’au décret de Gratien, t. 1, Paris, Sirey, 1931.

Fournier P., Les officialités au Moyen Âge, Paris, Plon, 1880.

Ganshof F. L., Charlemagne et le serment, in Mélanges d’histoire du Moyen Âge dédiés à la mémoire de Louis Halphen, Paris, PUF, 1951, pp.259-270.

Ganshof F.L., La preuve dans le droit franc, in Recueils de la société Jean Bodin,1965, pp. 71-98.

Gaudemet J., Le serment dans le droit canonique médiéval in Verdier R. (dir.), Le Serment, Paris, CNRS, 1991, pp. 63-75.

Gaudemet J., L’Église dans l’Empire romain (IVe-Ve siècles), Paris, Sirey, 1958.

Gauvard C., « De grace especial ». Crime, État et société en France à la fin du Moyen Âge, Paris, Publications de la Sorbonne, 1991, 2 vol.

Glaber R., Histoires, traduites et présentées par M. ARNOUX, Turnhout, Brepols, 1996.

Gluckman M., Politics, Law and Ritual in Tribal Society, Oxford, Basil Blackwell, 1965.

Guillot O., Le comte d’Anjou et son entourage au XIe siècle, t. 1 et 2, Paris, Picard, 1972.

Halphen L., La justice en France au XIe siècle. Région angevine, inA travers l’histoire du Moyen Âge, Paris, 1950, pp. 175-202.

Hartmann W., Die Konzilien der Karolingischen Teilreiche. 843-859, MGH, Concilia, t. III, Hanovre, 1984.

Hyams P. R., Trial by ordeal : The key to proof in the early common law, in Arnold M. S. (Ed.), On the Laws and Customs of England. Essays in Honor of Samuel E. Thorne, Chapel Hill, 1981, pp. 90-126.

Imbert J., Les temps carolingiens (741-891). L’Église : la vie des fidèles, in Le Bras G., Gaudemet J. (dir.), Histoire du droit et des institutions de l’Église en Occident, Paris, Cujas, 1996.

Le Jan R., Justice royale et pratiques sociales dans le royaume franc au IXe siècle, inLa giustizia nell’alto medioevo (secoli IXo-XIo), Settimane di studio del Centro Italiano di studi sull’Alto Medioevo, 44, Spolète, 1997, pp. 47-90.

Lemesle B., La raison des moines. Règlement en justice des conflits ruraux dans le Haut-Maine au XIe siècle, Études rurales, janvier-juin 1999 (2000), n° 149-150, pp. 15-38.

Lepelley C., Le serment païen. Malédiction démoniaque : Augustin devant une angoisse des chrétiens de son temps, in Verdier R. (Dir.), Le Serment, Paris, CNRS, 1991, pp. 53-61.

Lévy J.P., La hiérarchie des preuves dans le droit savant du Moyen Âge depuis la renaissance du droit romain jusqu’à la fin du XIVe siècle, Paris, Annales de l’Université de Lyon, 1939.

Malinowski B., Trois essais sur la vie sociale des primitifs, Paris, 1933.

Marchegay P., Cartularium monasterii Beatae Mariae Andegavensis, Archives d’Anjou, Angers, t. 3, 1854.

Marchegay P., Les prieurés de Marmoutier en Anjou, Archives d’Anjou, Angers, t. 1, 1853.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 22

Miyamatsu H., Les premiers bourgeois d’Angers aux XIe et XIIe siècles, Annales de Bretagne et des Pays de l’Ouest, 1990, 97, 1, pp. 1-14.

Nelson J., Dispute settlement in Carolingian West Francia, in DAVIES W., FOURACRE P. (Eds.), The Settlement of Disputes in Early Medieval Europe, Cambridge, Cambridge University Press, 1986, pp. 45-64.

Ourliac P., Troubadours et juristes, Cahiers de civilisation médiévale, 1965, VIII, 2, pp. 159-177.

Pietri L., Grégoire de Tours et la justice dans le royaume des Francs, inLa giustizia nell’alto medioevo (secoli Vo-VIIIo), Settimane di studio del centro italiano di studi sull’alto medioevo XLII, 7-13 aprile 1994, t. 1, Spolète, 1995, pp. 475-508.

Platelle H., La violence et ses remèdes en Flandre au XIe siècle, Sacris erudiri, Jaarboek voor Godsdienstwetenschappen, 1971, XX, pp. 101-173.

Prodi P., Il sacramento del potere. Il giuramento politico nella storia costituzionale dell’Occidente, Bologna, il Mulino, 1992.

Radding C. D., Superstition to science : Nature, fortune and the passing of medieval ordeal, The American Historical Review, 1979, 84, 4, pp. 945-969.

Rouche M., Haut Moyen Âge occidental, inHistoire de la vie privée, t. 1, Del’empire romain à l’an mil, Paris, Seuil, 1985 (1999).

Schmitt J.C., La raison des gestes, Paris, Gallimard, 1990.

Schwentner B., Die Stellung der Kirche zum Zweikampfe bis zu den Dekretalen Gregors IX, Theologische Quartalschrift, 1930, pp. 190-234.

Tonnerre N.Y., Naissance de la Bretagne. Géographie historique et structures sociales de la Bretagne méridionale (Nantais, Vannetais) de la fin du VIIIe à la fin du XIIe siècle, Angers, Presses de l’Université d’Angers, 1994.

Toubert P., Les structures du Latium médiéval. Le Latium méridional et la Sabine du IXe siècle à la fin du XIIe siècle, Rome, École française de Rome, 1973.

Van Caenegem R. C., La preuve dans le droit du Moyen Âge occidental, in Coll., Recueils de la société Jean Bodin, XVII, Bruxelles, 1965, pp. 691-753.

Vauchez A., Le refus du serment chez les hérétiques médiévaux, in Verdier R. (Dir.), Le Serment, Paris, CNRS, 1991, vol. II, pp. 257-263.

Verdier R. (Dir.), Le serment, Paris, CNRS, 1991.

Vogel C., Le pécheur et la pénitence au Moyen Âge, textes choisis, traduits et présentés par C. Vogel, Paris, Cerf, 1969.

White S.D., Proposing the ordeal and avoiding it : Strategy and power in western France Litigation, 1050-1110, in BISSON T.(Ed.), Cultures of Power, Philadelphia, University of Pennsylvania Press, 1995, pp. 89-123.

Zeumer K., Formulae merowingici et karolini aevi, MGH, Hanovre, 1968.

NOTES

2. Voir, entre autres, Verdier (1991).

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 23

3. Pour les actes de la pratique, cette étude se fonde principalement sur l’Anjou. Cependant, la rareté des documents des IXe et Xe siècles m’interdit de m’y limiter; aussi irai-je également voir vers la Bourgogne et vers Redon en Bretagne à cause de la relative abondance des actes d’âge carolingien. 4. 24 kilomètres au sud-est d’Angers. 5. Prieuré de l’abbaye (20 kilomètres au sud-est d’Angers). 6. Foulques IV le Réchin, comte d’Anjou de 1067/1068 à 1109. 7. Geoffroy de Mayenne, évêque d’Angers depuis 1095. 8. Comte d’Anjou de 960/961 à 987. 9. Il deviendra évêque de Rennes en 1096. 10. Bertrand de Broussillon (1903, n° 203) (SAA). 11. SAA 329, 303 (sans l’intervention d’un laïc dans ce dernier cas). 12. De Juramento, ut nulli alteri per sacramentum fidelitas promittatur nisi nobis et unicuique proprio seniori ad nostram utilitatem et sui senioris; excepto his sacramentis quae iuste secundum legem alteri ab altero debetur (Boretius, 1984 n° 44, c. 9, p. 124); également, Yves de Chartres (Décrets XII, c. 779-802). Voyez aussi Ganshof (1951, p. 259); Ourliac (1965, pp. 165-166). 13. Gaudemet (1958, p. 248); Lévy (1939, pp. 141-142); Toubert (1973, p. 1245). 14. Fournier (1880, p. 204); Lévy (1939, p. 134); Lepelley (1991, pp. 53-61). Augustin n’était évidemment pas isolé : quoique dans une moindre mesure, Ambroise et Jérôme ont également contribué à l’élaboration d’une doctrine positive du serment : Prodi (1992, p. 51). 15. Fournier (1880, p. 204); Dumas (1965, c. 981). 16. Par exemple : Veniens homo nomen illi ante venerabile vir illo abbate (…) sic visum fuit ipsius abbati (…) ut ipsi homo apud homines 12, mano sua 13, in basileca domne illius in noctis tantis coniurare deberet, Zeumer (1968, Formulae Andecavenses, n° 10). 17. Boretius (1984, I, n° 41, p. 118). 18. Le jury d’accusation synodal était constitué de sept hommes qui eux-mêmes prêtaient serment de dire tous les crimes dont ils avaient eu connaissance. Parmi la liste des crimes recherchés sont énumérés les pratiques païennes, la fornication, l’adultère… Le concile de Tribur (895) durcira les conditions pour la prestation du serment des hommes libres en l’interdisant à ceux qui s’étaient déjà rendus coupables de certaines fautes ou de parjure : Dumas (1965, c. 982); Fournier (1880, p. 285); Vauchez (1991, p. 262); Vogel (1969, pp. 24-27). 19. Baldwin (1961, p. 617). Sur le déclin des ordalies voyez aussi Brown (1985), Hyams (1981), Bartlett (1986), Radding (1979). 20. En 1155, un vieil homme accepte de jurer sur les reliques contre le comte d’Anjou que le droit de fourrage réclamé par l’un de ses agents aux moines n’a jamais été dû par le passé (Chauvin, 1997, n° 403) (SSE). En 955, en Bourgogne, à Chalon-sur-Saône, un laïc jure sur les reliques de saint Georges au mallum publicum tenu par le vicomte et se disculpe ainsi de la plainte portée par un couple (Bernard, Bruel, 1876-1903, n° 979) (CL). 21. Matthieu, 5, 33-37. 22. Yves de Chartres, épître 252, citée par Schwentner (1930, pp. 38-39). 23. Yves de Chartres (Décrets, XII, c. 779-802). 24. Yves de Chartres, ibidem; voyez aussi Gaudemet (1991, p. 65); Lévy (1939, p. 135). Yves de Chartres estimait que, dans les causes ecclésiastiques, on ne pouvait prononcer le serment que comme moyen ultime : Schwentner (1930, p. 216). 25. Gaudemet (1991, p. 70). 26. Brommer (1984, p. 21). 27. …cuidam sacerdote nomine Meinberto, qui juravit……sacramento adversus omines is nominibus … (CL 1524). 28. De toute façon, comme le remarque Jean Imbert, les textes portant sur le serment des clercs sont ambigus (1996, p. 24).

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 24

29. Fournier (1880, p. 264); Dumas (1965, c. 981-982). 30. Fournier, Le Bras (1931, pp. 130-131). 31. Decrevit igitur curia episcopalis quod duo presbiteri plano sermone quae ipsi viderant de predicta decima testificarentur, diaconus autem super textum evangeliorum sacramento firmaret; de laïcis vero duo, super psalterium, de his quae testificabantur jusjurandum facerent, (P. Marchegay, 1853, n° 21-23) (AMM). La décision concernant les prêtres rappelle évidemment la prescription de l’évêque Gerbaud (supra, n. 26). 32. Itaque juraverunt testes abbatisse, tacto textu sancto evangeliorum, Hylarius et Babinus et Helias et Johannes sacerdotes, Boselinus et Barbotus vicarius et Fromundus Burdini laïci …, (Marchegay, 1854, n° 56) (RA). 33. L’opposition de la cruauté du comte et de la mansuétude de l’évêque doit aussi se lire à travers la rivalité dressant la famille comtale de Sens et les archevêques soutenus par les Capétiens (Glaber, 1996, pp. 178-179 et nos 60 et 61). 34. Brommer (1984, pp. 123 et 87); voir aussi Gaudemet (1991, p. 66); Lévy (1939, p. 134). La peine pour faux témoignage variait de quinze sous d’or dans la loi salique à trois cents dans la loi des Burgondes (ibidem, p. 16). 35. Rouche (1999, p. 434). 36. Fournier, Le Bras (1931, p. 412). 37. Yves de Chartres (Décrets, XII). 38. Le Jan (1997, p. 75). 39. Nelson (1986, p. 59). 40. En tout cas, les évêques présents au concile de Meaux-Paris de 845-846 ont à nouveau dénoncé la multiplication des serments et des parjures (Hartmann, 1984, p. 103). Routine ecclésiastique de clercs plus familiers des textes que des réalités ou vrai problème ? La bonne réponse est probablement que l’on continuait à recourir au serment et que les autorités ecclésiastiques s’inquiétaient du risque propre à cette épreuve, mais ni plus ni moins qu’auparavant. 41. Voyez, entre autres, un récit de duel évité dans les miracles de saint Benoît, (Miracula, 1858, pp. 56-57). Qu’ils aient livré des histoires imaginaires ou seulement remaniées, voire même qu’ils aient été entièrement crus ou non, peu importe; la matière qui servait à confectionner les récits avait été puisée dans le réel et non dans un imaginaire de contes de fées. 42. Entre autres : SAA 878, CL 979, RA 244 et 267. Voyez aussi Hyams (1981, p. 92). 43. Boretius (1984, I, n° 44, p. 124). 44. Ibidem, Capitula legi addenda (novembre 816), p. 268; capitula legibus addenda (818-819), p. 283. La réforme provoqua une protestation, au moins de principe, du concile de Valence en 855 : il condamnait l’obligation que la loi faisait de prêter deux serments contradictoires; celui qui aurait opposé un serment à un autre aurait dû être condamné à l’exclusion de la communauté chrétienne, selon le décret conciliaire (Hartmann, 1984, p. 359). D’après la documentation du XIe siècle, quand une partie « résiste » aux paroles d’un témoin de la partie adverse, qu’il ait prêté serment ou non, le litige doit trouver son issue dans la proposition du duel ou de l’ordalie. Il y a bien, alors, prestation de serments contradictoires puisque chacun des champions devait prêter le serment avant le combat. Sur ce point, la littérature complète efficacement la discrétion des documents de la pratique : plusieurs fois nous pouvons y lire le serment prononcé par le défendeur; il contient explicitement l’accusation de parjure à l’encontre du serment prononcé par son adversaire (voyez la Chanson de Roland, v. 3838-3857, le Chevalier à la charrette de Chrétien de Troyes, v. 4953-4976, le Roman de Renart, branche VI, v. 1089-1104). 45. Zeumer (1968, Formulae Andecavenses, n° 50). 46. V icinus circa manentis de ipsa condita, ibidem, n° 28, 29. La condita correspond à une circonscription territoriale en gros équivalente à un canton français en superficie. Les co-jureurs

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 25

pouvaient aussi être (et devaient probablement être, en premier) des parents du défendeur (Ganshof,1965, p. 77). 47. Bene fidem habentes, ibidem, n° 29. 48. Ganshof (1965, p. 77); Du Cange (1844, p. 928). 49. Boretius (1984, pp. 124, 268, 283). Le décret de 818-819 précise même le cas où le conflit aurait lieu à la limite de deux comtés; les témoins devaient provenir de la centaine contiguë au comté voisin. 50. Dumas (1965, c. 982). 51. … neque perjurio neque traditionem, neque falso testimonio, neque homicidio, neque sacrilegio, neque adulterio probati, neque servi ullius hominis, neque corrupti pecunia, neque de parentela sua, neque de familia sua essent, et fuissent omnino legales testes (De Courson, 1863, n° 345, a. 1084) (RED). 52. On y remarque là aussi que la plupart des dispositions n’étaient pas spécifiques aux collections canoniques mais provenaient aussi bien des capitulaires carolingiens : Yves de Chartres (Décrets, XII, c. 779-802); Gaudemet (1991, p. 70). 53. Boretius (1984, I, n° 139, p. 283). 54. Taliter visum fuit ab ipso abbate vel qui cum eo aderant, in noctis tantis daret homines tantus bene fidem habentes, vicinis circa manentis, qui de presente fuissent et vidissent...; …apud homines visores et cognitores, Zeumer (1968, Formulae Andecavenses, n°29); également : …apud homines visores et cognitores, ibidem (1968, Formulae Turonenses, n° 30). Dans le premier cas, c’est le demandeur qui doit apporter la preuve par serment qu’il avait prêté au défendeur des objets précieux. Dans le second, le défendeur doit jurer que c’est en état de légitime défense qu’il a tué un homme. 55. Lévy (1939, p. 144). 56. Ibidem, p. 142. 57. Yves de Chartres (MIGNE, PL 162, ep. 229). 58. Au XIIe siècle, pour les cas civils, les légistes posaient que si la preuve n’était pas entièrement suffisante, le juge devait assigner un serment à l’une des parties. Aussi des règles complexes ont- elles été élaborées pour déterminer si le serment devait être prêté par le plaignant ou par le défendeur : Baldwin (1961, p. 616). 59. RA 56. 60. Comme le faisait F.L. Ganshof (1965, p. 78). Marguerite Boulet-Sautel a également senti la difficulté en écrivant qu’il est souvent peu commode de distinguer dans les textes le témoin du co-jureur et que seul le contexte pouvait parfois éclairer (1965, p. 304). 61. Lévy (1939, p. 71). 62. Colman (1974, p. 576); voir également Piétri (1995, p. 498). 63. M. Gluckman (1965, p. 176). Dans le même sens B. Malinowski faisait remarquer que la législation indigène n’était pas la seule expression de l’état de choses réel. Lorsqu’on demande à un indigène, poursuit Malinowski, ce qu’il fait dans tel ou tel cas, il se borne à dire ce qu’il devrait faire. Les échappatoires, compromis et usages non légaux ne se révèlent que par l’étude de terrain, ajoutait-il enfin : Malinowski (1933, pp. 85-87). Pour l’historien du Moyen Âge, ce sont les actes de la pratique qui font office de terrain. 64. P. Hyams se réfère à l’exemple de l’évêque simoniaque qui, mis en cause lors d’un concile par Hildebrand, se révélait incapable de prononcer la simple formule Gloria filio : Hyams (1981, p. 92). 65. Lévy (1939, p. 136). 66. Par exemple, SAA 9. 67. Barthélemy (1993, pp. 667-668). 68. SAA 106 et 107, par exemple. 69. Zeumer (1968, Formulae Andecavenses, n° 50). 70. Paul, Hébreux, 6, 16. 71. SAA 325. 72. Par exemple SAA 403; SSE 244.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 26

73. Un geste de serment est figuré dans un manuscrit du IXe siècle : la main droite est relevée, l’index et le majeur sont en extension (Schmitt, 1990, pp. 99-110). 74. Zeumer (1968, Formulae Andecavenses, n°s 15 et 50). 75. RA 56. 76. RA 47 (c. 1080) et 49 (c. 1105). 77. La partie plaignante n’est pas explicitement mentionnée car l’affaire est juridiquement lancée par une enquête de deux émissaires du comte : RED. 191 (801-812) et 192 (834). Parmi les études ayant utilisé le riche cartulaire de Redon, voyez Davies (1988) et Tonnerre (1994) ainsi que le fac- similé de ce cartulaire (Cartulaire…, 1998). 78. Bougard (1995, p. 226). 79. Finalement Rouaud se réconciliera avec les moines de Saint-Aubin. Il renoncera à toute dispute (calumnia) sur la terre des Alleuds et sera admis dans la societas monastique avec sa femme et ses deux fils aînés (SAA 626). Quant aux deux hommes qui se dressent pour éviter la prestation du serment aux dignitaires ecclésiastiques, ils étaient liés à l’abbaye Saint-Aubin; Babinus de Raies est cité dans la partie des moines à l’occasion d’un conflit où ils sont impliqués (SAA 191). Giraud fils d’Andefred est un « éminent chevalier » (egregius miles) vivant dans le bourg de l’abbaye à Angers qui, à l’heure de sa mort, prendra l’habit monastique (SAA 59, 134, 270, 438). Sur ce personnage et son ascendance « bourgeoise », voyez Miyamatsu (1990, pp. 7-9). 80. AMM 32. 81. Zeumer (1968, Formulae Andecavenses, nos 24, 28, 50). 82. Platelle (1971, p. 125). 83. En ce sens, le serment judiciaire aux XI e et XII e siècles relevait aussi d’une stratégie de pouvoir. Son évolution ultérieure témoigne assez des usages déterminés dans lesquels il s’insère. On a couramment insisté sur la disparition ou au moins la mise à l’écart du serment purgatoire et sur sa transformation progressive lorsqu’il devient peu à peu promesse de dire la vérité. Le serment aurait alors acquis, entre la fin du XIIe siècle et le XIIIe les caractères qu’il a encore de nos jours. Nous avons vu qu’en réalité, très tôt on a attendu des co-jureurs une aptitude à connaître et pas seulement à apporter une caution sur la bonne foi du défendeur. C’est pourquoi les transformations du serment sont à la fois étroitement liées aux procédures qui l’intègrent, aux usages qui en sont faits et aux dispositifs de pouvoirs existants. Pour autant le serment purgatoire ne disparaîtra pas si aisément. Les villes italiennes et flamandes en feront même un usage plus grand au moment où disparaissent les ordalies, justement pour pallier celles-ci. Les bourgeois gagnaient par là une position plus avantageuse en matière judiciaire. En Allemagne, le serment purgatoire restera vigoureux jusqu’au XVe siècle à côté de l’enquête par témoins. Y compris dans le royaume de France le serment purgatoire n’aura pas totalement disparu au XVe siècle même s’il était devenu exceptionnel. Cependant, une des principales nouveautés en France, à partir du XIIIe siècle, résidera dans l’obligation de prêter serment que le juge pourra imposer au suspect dans une des diverses formes de la procédure inquisitoire ou au tribunal de l’official : Van Caenegem (1965, pp. 726-733); Gauvard (1991, pp. 172-173); Vauchez (1991, p. 262 ); Dumas (1965, c. 983). 84. Quod vir sanctissimus et sapientissimus quamvis integra fide et consona veritate facere potuisset, quia id tamen in injuriam ecclesie redundaret, renuit, dicens malle se subire exiliumquam tale prestare juramentum. Consideravit enim quod quamvis rei veritas aliter se haberet quam putabant, et verum jurare non noceat juranti si compellitur, licet a malo sit exigentis pocius quam prestantis, contra fidei tamen et pietatis justitiam agere videretur si juraret, et pravum posteris presentibusque relinqueret exemplum : Foreville, Keir (1987, p. 72). 85. « Les hommes jurent par plus grand qu’eux-mêmes, et pour mettre un terme à toute contestation, ils recourent à la garantie du serment » (Hébreux, 6, 16). 86. La coutume d’Anjou dont la première version fut rédigée au XIIIe siècle le confirme : « Il est usage que home parjur ne puit demander ne desrener par sa voiz; mes il puit bien fere demander

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 27

par un autre ». Indubitablement, cette norme s’applique aux deux siècles antérieurs, au moins. En effet, seule la comparaison avec les actes de la pratique (à défaut de normes écrites systématiques aux XIe et XIIe siècles) peut permettre d’évaluer si la norme rédigée tardivement a des chances d’avoir existé avant. La raison pour laquelle le parjure ne peut ester en justice ni se battre en duel judiciaire est bien liée à la perte de l’honneur comme le confirme un autre passage de la coutume : « …fauseté et larrecin, et traïson et parjure, cestes choses desléautet home » (Beautemps-Beaupré, 1877, pp. 51 et 59). 87. Si autem venerit ac se per sacramentum de objecto forsfacto purgare voluerit, vicarius sine teste sacramentum illius calumpniari poterit. (…) Si vero villanus aut aliquis amicus ejus vel monachus per concordiam pro lege vicario aliquid dederit, tunc sacramentagium dabit. Si vero se purgare potuerit, nullum allium de tota curte de toto forsfacto sine teste appellare potuerit … (SAA 221). 88. Claude Gauvard a montré que la loyauté, liée à l’honneur, n’est pas une valeur réservée à la noblesse à la fin du Moyen Âge : Gauvard (1991, p. 728). Il n’y a pas de raison de croire qu’il en allait autrement quelques siècles plus tôt. Les voyers en effet ne semblent pas relever de l’aristocratie : Halphen (1950, p. 199); Guillot (1972, p. 402); Lemesle (1999, p. 19). 89. Comme les églises ont pu bénéficier de cette procédure, elles ont pu s’adresser aux missi ou au tribunal royal pour faire reconnaître leurs droits face aux laïcs qui les leur contestaient : Le Jan (1997, pp. 80-84). 90. White (1995).

RÉSUMÉS

Un document angevin du XIe siècle nous montre comment le serment judiciaire pouvait être promis par un juge ecclésiastique sans être prêté effectivement. Or, les limitations auxquelles étaient soumis les hommes d’Église à ce sujet ne constituent pas une explication suffisante. Il faut plutôt observer des pratiques en s’aidant de la documentation normative. On y voit que la prestation du serment judiciaire, qui n’était jamais banalisée, s’inscrivait dans un rituel mettant en jeu l’honneur. L’étude souligne aussi que le choix des témoins comme les conditions de prestation du serment étaient moins irrationnelles qu’on ne l’a longtemps dit.

An 11th-century document from Angers shows us how the legal oath could be promised by an ecclesiastical judge without actually being sworn. Yet the limitations by which churchmen abided are not a sufficient explanation. It is better to look at practice as indicated in legal documents. There you can see the swearing of the judiciary oath, which was never trivialised, recorded in a ritual which relied on honour. The study stresses that the choice of witnesses and the conditions of the taking of the oath were less irrational than considered previously.

AUTEUR

BRUNO LEMESLE Université d’Angers, Centre d’histoire des régulations et des politiques sociales (HIRES), 2, rue A. Fleming, 49066 Angers Cedex 01 France, [email protected] Maître de conférences à l’Université d’Angers (UFR des Lettres, Langues et Sciences Humaines). Il

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 28

a publié : La société aristocratique dans le Haut-Maine (XIe-XIIe siècles), Rennes, Presses Universitaires, 1999; La pratique du duel judiciaire au XIe siècle, à partir de quelques documents de l’abbaye Saint-Aubin d’Angers, inLe règlement des conflits au Moyen Âge, Paris, Publications de la Sorbonne, 2001, pp. 149-168; La raison des moines. Règlement en justice des conflits ruraux dans le Haut- Maine au XIe siècle, Études rurales, n° 149-150, janvier-juin 1999 (2000), pp. 15-38.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 29

Handbooks and local jurisdiction in Ming China. According to the sections on judicial matters in the «Shih-cheng lu» by Lü K’un, a handbook for magistrates

Dominiek Delporte

1 In imperial China, judicial matters fell under the authority of administrators at all levels of the civil and military administration. For most of these officials, their judicial function was only one of the many functions they had to exercise; they also were responsible for matters such as tax collection, public works, ceremonial observances, or the supervision of granaries. Few of them had enjoyed specialized judicial training, but they were nevertheless expected to have enough knowledge of the law and of judicial procedures to be able to perform their judicial duties2.

2 In order to improve the judicial knowledge and skills of these officials, and in order to help them to avoid malpractices, commentaries on the codes – originally only by government functionaries in their official capacity, but from the Yüan dynasty (1279-1368) on also by private individuals – and handbooks for magistrates were compiled. This form of literature was aimed at explaining the meaning of the statutes and at advising the officials on their application. Some of the handbooks are reprints of the code with interlinear commentary between the statutes and sub-statutes, others are case collections in which the decision in each case is motivated with stipulations from the code, precedents, or moral concepts. A third group of handbooks is formed by manuals that give practical advice for each procedure the civil officials were responsible for. Handbooks belonging to this last group also contain some excerpts from the code, and illustrate important steps in the procedures by means of specific cases.

3 In comparison with the administrative regulations and the official histories, the handbooks for magistrates give a much more realistic insight into judicial practice and into civil administration in general. The former shows us how the judicial system was ideally supposed to

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 30

work, whereas the latter point out how it functioned in reality. Other interesting sources that enable us to see some of the problems and shortcomings of the judicial administration are memorials, directed to the throne by officials whose anger was frequently triggered by malpractice on different levels of the administrational hierarchy3.

1. The most influential handbooks

4 Some handbooks for magistrates written under the Southern Sung (1127-1279) and Ming (1368-1644) dynasties remained influential until the end of the Ch’ing dynasty (1644-1912). In 1211, the «T’ang-yin pi-shih» («Parallel cases from under the pear-tree»)4, a collection of law cases serving as a manual for judicial officials, was published by Kuei Wan-jung. This work is a collection of reports on 144 cases, judged between 300 B.C. and A.D. 1100. It is more anecdotal than technical however, and it even contains legendary sections.5

5 A more realistic work, and also one of the most famous and influential handbooks in Chinese legal history, is a book on forensics written during the Southern Sung, entitled «Hsi yüan lu» («Essay on the washing away of wrongs»)6, by Sung Tz’u (1186-1249), who served in several local administrative and judicial posts. He wrote the handbook using his own experience and material from earlier handbooks. The «Hsi yüan lu» was completed around 1247.

6 The work of Sung Tz’u was imitated by others, in works bearing titles such as «P’ing yüan lu» («Essay on the redressing of wrongs», by Chao I-chai)and «Wu yüan lu» («Essay on the avoiding of grievances», compiled in the Yüan (1279-1368) by Wang Yü). Several similar works from the Ch’ing dynasty (1644-1912) are entitled «Hsi yüan chi- lu» («Collected writings on the washing away of wrongs»). In these works, new elements were added to the material given in Sung Tz’u’s book7.

7 More comprehensive handbooks from the Yüan are the «Kuan-min chung- yung» («Standard references for officials and civilians») and the «Shih-min yao- lan» (Essential references for officials and civilians»)8.

8 An important example of a Ming manual is the «Lin min pao-ching» («Precious mirror for governing the people»), by Su Mao-hsiang, published in 1632. It is a reprint of the code with commentary added between each article. Yüan and Ming texts on forensics (the «P’ing yüan lu» and the «Wu yüan lu») were appended to this work9.

9 Many handbooks originated in the author’s personal experience as a civil administrator. Lü K’un (1536-1618, alternative name Lü Hsin-wu)10, the author of the «Shih-cheng lu» («Record of practical government»), passed the three degrees of examinations for civil office11 between 1561 and 1574, and then started an impressive career in the civil administration. During this career, he was renowned for his discipline and integrity12. After having held two positions as a local magistrate, between 1574 and 1578, he became a secretary in the ministry of personnel13 in 1578. Also in this function, he stressed the importance of law and order, and rose to the position of bureau director. In 1587, he started his provincial career, becoming an administration vice commissioner14 of the province of Shan-tung; in 1589, he was appointed as a surveillance commissioner15 for the province of Shan-hsi; in 1591 and 1592, he served as an administration commissioner16 for the province of Shen-hsi, and between 1592 and 1594, he was the governor of Shan-hsi17. During the time he held these provincial posts,

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 31

he issued collections of written advice to his subordinates and colleagues, as introductions to the civil and judicial local administration18. He issued five different documents comprised of prescriptions: «Ming-chih» (prescriptions for provincial officials), «Hsiang-chia yüeh» (prescriptions for local sub-official personnel), «Feng-hsien yüeh» (advice for provincial surveillance officials and censors19), «Yü- cheng» (prescriptions for officials in charge of prisons), and «Tu-fu yüeh» (advice for governors and governors-general). In 1598, these were printed together under the title «Lü-kung shih-cheng lu» («Record of practical government by Lord Lü»). His handbook was later abridged and adapted, and remained an important manual for provincial magistrates during the Ch’ing dynasty (1644-1912), under the title «Shih-cheng lu» («Record of practical government»)20.

10 New handbooks also appeared during the Ch’ing. The most influential ones were the «Mu-ling shu» («Compendium on magisterial service», compiled in 1848 by Hsü Tung), the «Fu-hui ch’üan-shu» («Complete book on well-being and benevolence», edited in 1694 by Huang Liu-hung) and the «Hsüeh-chih i-shuo» («Views on learning governance», published by Wang Hui-tsu (1731-1807) in 1793). The «Mu-ling shu» was extremely important, since it was the most comprehensive handbook, bringing together selections from influential authors throughout the Ch’ing dynasty21.

2. The importance of Lü K’un’s manual

11 Handbooks like the «Hsi yüan lu», the «Shih-cheng lu» and the Ch’ing handbooks give us an abundance of practical instructions for judicial procedures. Whereas the «Hsi yüan lu» and its descendants concentrate mainly on investigations in murder cases, the «Shih-cheng lu» lists dozens of prescriptions for each procedure – inquests, investigations, arrests, hearings, and sending of reports – and illustrates some of them with examples from actual cases. These prescriptions provide us with important information about the practical functioning of the judicial system. Instructions to the magistrates on how to avoid malpractice and abuse inevitably also point out the shortcomings of the Chinese judicial system. The authors of the handbooks had, without any doubt, personally experienced such malpractice during their career in the civil administration.

12 During the Ming dynasty (1368-1644), the handbooks were essential sources of information on law and judicial procedures, not only because many officials were insufficiently trained, but also because the Ming code, after its final revision in 138922, was supposed to remain unchanged throughout the entire dynasty23, so that, as time moved on, the code was no longer in accordance with social reality, and officials started to experience problems in applying the existing code24. These problems were especially critical in cases of civil nature, the so-called «minor matters of households, marriages, and land» («hu, hun, t’ien-t’u hsi-shih»). These matters were not always sufficiently recognized by the code, since they were supposed to be dealt with on the informal level. Handbooks could give the officials practical instructions on how to deal with matters for which the code could not offer a solution.

13 Lü K’un’s manual is less moralising and more pragmatic than many other handbooks. He was motivated less by purely moral principles than by the awareness that well- educated subordinates would ensure a correct and efficient functioning of the local

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 32

government agencies. Moral considerations are comparatively rare in his «Shih-cheng lu»25. Occasionally, we find remarks such as:

14 «If the superior classes do not reform them by means of instruction, the lower classes will not have any knowledge»26.

15 «The duties of the local authorities lie in redressing wrongs and in making injustices right»27.

16 These statements clearly reflect a Confucianist view of government and justice: officials have to set an example for the population.

3. The sections on judicial matters in the «Shih-cheng Lu», chapter «Feng-hsien Yüeh»

17 All quotations below – translated from the original classical Chinese text – are drawn from the chapter entitled «Feng-hsien yüeh», the exhortations for surveillance officials (the censors in the capital, the regional inspectors, and the provincial administration commissions), since they were the ones charged with revealing malpractice amongst the other officials, and with taking corrective and punitive measures to redress or prevent it. They had to conduct regular and irregular evaluations of local magistrates. The prescriptions and criticisms that Lü K’un directs at them give us, more than any other chapter in his work, an idea of the shortcomings of the judicial system, especially on the local level, and of the difficulties in applying the law at the end of the sixteenth century.

18 For each specific procedure that local officials had to deal with, the sections on «judicial matters» («t’i-hsing shih-yi») in the chapter «Feng-hsien yüeh» give specific guidelines on how to carry out that procedure and on how to avoid or solve problems that might arise when carrying it out. For conducting investigations in murder cases, the guidelines consist of 12 ‘articles’ in total; for investigating theft and robbery, Lü K’un’s advice is 11 articles long; the prescriptions for dealing with sexual offences consist of 4 articles; there are 10 articles on arrests and imprisonment; 12 on hearing trials; and 4 on the use of instruments of torture and punishment. This is followed by a series of models of official forms, used for formulating complaints and accusations.

19 The instructions were all directed towards officials responsible for supervising the functioning of local administrative levels. They stress primarily the initial stages in the trying of a case, and not, or to a much lesser extent, such matters as higher appeals or the granting of amnesties. The latter belonged to the activities of higher judicial organs on or above the provincial level.

a. Instructions for correct investigations in cases of murder or robbery

20 Lü K’un begins the chapter «Feng-hsien yüeh» with instructions for the conducting of examinations in murder cases and in cases of theft and robbery. Although his instructions for the conducting of forensic examinations are less elaborate than those given by Sung Tz’u in his «Hsi yüan lu», it is obvious that Lü K’un used material from the «Hsi yüan lu», or from later works modelled on the work of Sung Tz’u, to compose his guidelines for holding inquests. A few times, he even refers to the «Hsi yüan lu».

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 33

21 Lü K’un encourages officials to deal with all important aspects of the investigation themselves, without delay – because delay makes it possible for evidence or witnesses to disappear, and enables the parties involved to produce false evidence or to bribe witnesses – and without relying on sub-official functionaries28 or lower officials for important procedures – because their low salary29 makes them eager to accept bribes, and because they often neglect their duty. The problem was that the clerks and runners, who were recruited locally by the heads of prefecture, sub-prefecture or district through a network of power and influence, escaped control by the central government, and that they wielded a lot of real power in the local territorial units. Because they did most of the practical work, they were much more familiar with legal matters and provisions than the officials they worked for. In addition, their pay was fixed at a low rate, and they had no choice but to collect supplementary payments in the form of fees, often paid by people involved in a lawsuit. Some also collected money from the local residents by cheating when collecting land tax, or by extorting money from suspects or their families when making investigation reports; others demanded fees for delivering messages or for handing in tax payments to the local government30. Not surprisingly, this made them unpopular with both the local population and their superiors. Traditionally, the way they have been depicted in Chinese literature – and in manuals for officials – is far from flattering. Lü K’un is very sceptical towards «the sub-official functionaries who have received assignments [...] Do they have their minds set on fairness? Or on selfish motives?»31.

22 Lü K’un criticizes the habit officials had of passing on important stages in the investigation to their staff (clerks, runners, police officers), because they had no time to go through these procedures themselves, or because they wanted to avoid the most unpleasant procedures – such as examining corpses.

23 «When an inquest is held, the officials who have received the assignment [for the inquest] are disgusted by the uncleanness of the murder scene, [so that] none of them approaches the dead body»32.

24 The author is strict and formal when it comes to the responsibility of the official to conduct an investigation, and his duty to do this within the prescribed period. He states as a general rule, leaving room for only a few exceptions, that «in murder cases, on the day when a notice of the facts and a court order for investigation reach them, [the officials] immediately [have to] leave their office duties behind, in order to go and conduct an examination. If they can come to a conclusion on the spot, then they write out a notice and a report on that same day. If the official who is charged with [the investigation] is really ill, or if it is absolutely necessary that he attends to [other] matters, then, when the despatch reaches him, he has to decline [the request to investigate] immediately, in order to make it possible to send somebody else. A section in the ‘Hsi yüan lu’ determines that not more than two hours should elapse before one leaves to go and investigate»33.

25 The second group of cases addressed by Lü K’un are robberies and thefts. He reminds his fellow officials and subordinates of the frequency of fraudulentevidence in these cases. The officials should spare no effort to recover the stolen goods, and to determine whether goods were really stolen or not. Lü K’un does not hesitate to mention some spectacular stories about how he or his fellow officials observed different forms of fraud.

26 «Recently, there was [a case in which the officials] suspected an innocent person of being a robber. They searched his house, and found a yellow skirt. They pointed it out as a stolen object. The [person who pretended to be] the original owner of the stolen good claimed to recognize it [on the basis of the fact that it was] wool from T’ai-yüan34. The assistant-prefect brought a

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 34

number of skirts from the pawn-shop. Each had a different waist size. They laid them out in court, and the [person who claimed to be] the original owner of the stolen property did not know which one to recognize [as being his]. He chose the wrong one, and [gave] inconsistent [answers]. When the innocent person [who had been accused of stealing the skirt] arrived, he could say, without hesitation: ‘This is my skirt’. [The one who claimed to be] the owner of the stolen good had nothing to say. The innocent person was then released. From now on, when the authorities investigate stolen goods, they cannot act without consideration»35.

27 Lü K’un estimates that false claims, such as the accusation in the story translated above, add up to half of the accusations in cases of robbery and theft. Furthermore the clerks and runners were sometimes involved in these plots. He proves this by means of another savory story:

28 «There are people who have no choice but to ‘recognise’ the stolen goods, since the runners [who cannot find the real thieves] force them to. Sir Lü36 of Ts’ang-nan37 told [me]: ‘When I made a tour of inspection in Hai-yu38, there was [the case of] a widow who was robbed. Ten people were arrested on a charge of robbery. The goods [in the possession of these suspects] that were [thought to be] stolen were searched through [by the runners]. Amongst these goods, there was a pair of women’s shoes. The runners passed by the widow’s house, and told her what the shoes [she had to report to the authorities as stolen] looked like. Subsequently, the district officials examined the ‘stolen goods’. The widow then [pretended she] recognized each single one of them. When asked about the shoes, she said: ‘They are my daughter’s shoes’. When [the district officials] asked her what size they were, she told them what they looked like. When [her description was] compared with the model [of the shoes] they had found in the house [of one of the ten suspects], there was not the slightest difference. The ten had no words to explain this. When their punishment was only a few days away, the real thieves were all arrested, and the real stolen goods were all discovered. As for the ten [innocent] people, it could be clarified that the goods, previously thought to be stolen, were their property»39.

29 By citing these anecdotes, Lü K’un tries to convince officials not to accept claims uncritically, since they were liable for punishment if they made a wrong judgment40. The effect of this situation was, not surprisingly, that officials were often reluctant to accept claims. Furthermore, investigating whether the plaint was true or not put such a heavy burden on officials that they immediately refused to accept certain plaints. Additionally, the officials in whose jurisdiction there was the lowest number of offences were regarded as the best officials; hence, many officials tried to disguise the fact that criminal acts occurred in their jurisdiction. If the facts could not be hidden, they had to solve the case by the end of the imposed deadline and, as a consequence, produce an offender. This often meant that officials or sub-official functionaries who could not find the culprit, intimidated innocent people and forced them to plead guilty.

b. Instructions for dealing with sexual offences

30 Cases involving sexual offences could be extremely troublesome for the magistrates who had to judge them, because «in cases of illicit sexual behaviour, there is normally no testimony. False accusations are easily made, and it is difficult to clarify matters. […] From now on, each time an accusation is entered in a case of illicit sexual intercourse, even if the woman in question confesses, do not allow the plaint to be filed. How can you know for sure that it is not so that her husband is forcing [her] to implicate somebody falsely, and how can you know that it is not so that the woman in question is scheming for certain things [by accusing a man of having illicit

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 35

sexual intercourse with her]? […] From now on, each time a woman commits suicide because her consensual adultery has come to light and she feels ashamed about it, or when she commits suicide because she has been beaten by her parents or her husband, and if the man who has pushed her to commit adultery also has no accusation of coercion brought against him [by the relatives of the woman who committed suicide], it is hard to have the man who was involved in the illicit sexual activities punished because he compelled her, through their adultery, to die»41.

31 It is obvious that in cases of rape and adultery as well, not all charges could be accepted42. Because the penalty for illicit sex with consent (beatings with a heavy bamboo staff) differed dramatically from the punishment for rape (death by strangulation), the responsibility of the officials who investigated and sentenced in these matters was extremely heavy, so that magistrates tended to shun this responsibility43.

32 Cases involving sexual offences were even harder to judge when they involved people who did not belong to the «morally educated» classes. The difference between the common people and the higher classes is, according to Lü K’un, that«men and women from poor families easily have promiscuous relations. The moral integrity of these uneducated people is very low. […] Therefore, the common people and poor masses cannot be blamed without giving the matter consideration, by [judging them according to] the principles used for [judging] worthy men. Each time facts of illicit sex by these people have to be dealt with, [officials] should not adhere strictly to the letter of the law when there is the slightest sense of defiance of the law [by these people]»44.

33 Officials are thus encouraged to use two standards in judging cases of adultery. The law needs to be applied strictly when the matter involves people from higher social classes, but when similar events occur among marginalized people, where women often have no choice other than to submit to coercion by men from their environment, the accusations should not be accepted that easily. Whereas the law makes no distinction between this form of coercive sexual intercourse, imposed by social pressure amongst the lowest classes of society, and pure adultery, Lü K’un is fully aware of the way social distinctions produce a great impact on sexual awareness and behaviour45.

c. Instructions for arresting and imprisoning suspects

34 The golden rule for arresting suspects is the same as for investigating stolen goods or corpses: do not rely on sub-official functionaries, do it in person.

35 «When offenders have to be arrested, [the officials] delegate runners [to go and arrest the suspect]. The common practices of those hired sub-official functionaries really are the greatest misfortune for the population. Recently, officials who want to break with malpractice and who care for the people, often proceed to the arresting of the offender themselves»46.

36 These «common practices of the sub-official functionaries» refer to bribery and to the arresting of innocent people in order to make them confess, abuses that could be avoided only by keeping important procedures out of the hands of clerks and runners.

37 Arrests were sometimes followed by a long period of imprisonment. The code of the Ming contains regulations that are meant to ensure a humane treatment of prisoners. Imprisonment was not a formally recognised sentence in itself; it was a measure taken to detain people who were awaiting trial (sometimes including the plaintiff and witnesses) or punishment. Nevertheless, many suspects spent many years in jail

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 36

awaiting their trial or retrial, or their punishment. Contemporary descriptions47 show that conditions in Ming prisons were extremely harsh. Jailers, who also belonged to the group of sub-official functionaries, frequently extorted money from prisoners and maltreated prisoners who refused to pay48. Lü K’un favours a correct treatment of prisoners, and he wishes to put an end to the prevailing practices which meant that many did not survive imprisonment. He even wants to avoid the imprisonment of people who have committed minor crimes, and who have relatives who depend on them. He disapproves of «the conventional pattern of arresting offenders and sending them to jail. [The local officials] do not know that, when a man sits in prison, his whole family suffers. In some cases, they have elderly relatives and a household with no wife [to take care of those elderly people], sometimes they have a young wife and no sons or nephews [to protect her], in some cases the family is poor, and the way [to the prison] is long, so they cannot supply [the prisoner with food]. Sometimes there are sick people in the family, or [the prisoner] himself is ill, or, in the winter cold, he has no padded clothes. In some cases, [the prisoners] are destitute and hungry, and there is no money to put the prison in order. Even if a person is sentenced to death, it is still necessary to take [his situation] to heart; furthermore, how could it be appropriate to imprison them carelessly when they have committed minor deeds?»49.

38 If criminals must be imprisoned, Lü K’un holds the officials responsible for a humane treatment of these offenders. Since it was impossible for the local authorities to ensure a favourable treatment (especially free food) for all prisoners, the financially weakest ones had to receive special consideration. The main problem was that «the financial means of the authorities are truly not abundant. If the food for the prisoners would have to be totally provided for [by the authorities], how could all people [in prison] equally receive these benefits, and this for years on end? Now, I propose to make a distinction between three classes: except for the cases where [the authorities] are not allowed to give them [food] when they have committed most heinous crimes50, and except for the cases where [the authorities] are not allowed to give them [food] if their family is not very poor, and they have somebody to provide them [with food], [the authorities] give [the prisoners]a full ration when they have committed less severe deeds, and their family is extremely poor or they have no family to provide them [with food], and [the authorities] give them half their ration if they have committed less serious crimes, and their family is relatively poor, and does not have enough for daily expenditures»51.

39 This section clearly reflects the author’s extremely realistic, practical and systematic approach to such matters.It is obvious that the local government agencies did not have unlimited financial means. The government budget that local magistrates received to finance the administrative expenses of their local offices was far from adequate; they had to impose different kinds of customary fees in their jurisdiction. Furthermore these fees were not always sufficient, since the population did not have the financial reserves to pay high fees on top of the regular taxes. A local magistrate always had to find a way to raise enough money to meet the expenses of his administration, without extracting too much money from the people52.

d. Instructions for conducting trials

40 Here, the author repeatedly reminds the officials who conduct trials that they have to respect the time limits for settling a case. Officials who do not respect the time limits are to be punished53. Lü K’un does not seem willing to allow any exceptions on this point:

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 37

41 «From now on, if a case at law, no matter if it is difficult or easy to arrest and investigate, has not been brought to a conclusion after three months, then, because the power and ability of the responsible judicial official to manage affairs are not up to standard, he is put on the register for evaluation [by his superiors]»54.

42 «[The officials] have to hear a person immediately, on the same day that he gives himself up to the authorities. Even if [the official] is extremely busy, it cannot be longer than two days [before he hears him]55.

43 Besides warning the officials of the omnipresent time limits, Lü also encourages officials not to stick to the letter of the law. Whereas the code and the imperial edicts were meant to be «exhaustive», so that the officials would not have to weigh their decisions themselves, but would merely have to look up the corresponding statute, sub- statute or imperial edict and apply it, Lü sees that, in many cases, these regulations cannot be applied without consideration by the officials themselves. He is extremely critical of «those [officials] who stick to the letter of the law, but who are not conversant with fundamental principles; the [lacking] discernment and knowledge of these officials is obvious»56.

44 A third point the author wishes to raise in this section is that not all plaints are reliable, and that litigation abuse is extremely common. This litigation abuse is seen as a crucial problem by most of the handbook writers57. False plaints, in order to extort money from the innocent accused, were often composed with the help from clerks working in local government agencies, who augmented their low salaries by collecting fees from litigants58, or with the help from the so-called «sung-shih», «litigation masters», people (often students or former clerks) who were specialised in drawing up charges, or false accusations, for any client who could afford their services. They were familiar with the loopholes of the legal and judicial system, and wasted the local magistrate’s time with their constant sabotage in the form of plaints and counter-plaints59. If the magistrate did not prove his competence in front of these abusers – and in front of the whole audience of the open sessions in which the plaints were evaluated – by firmly refusing to accept their plaints, these «litigation masters» would not hesitate to exploit this weakness, even though they risked severe punishment60. One of the articles in the Ming code that was meant to prevent false accusations from being presented stipulated that anyone entering an anonymous accusation would receive the death penalty. Plaintiffs had to present their accusations in person, not through a third party61.

45 In addition to the heavy responsibility of local officials (sentencing an innocent person, or sentencing somebody for the wrong crime, would result in a penalty for the magistrate himself), this litigation abuse, which burdened the local administrational units with endless useless work, was one of the main reasons why many plaints should not be accepted. There are also moral reasons not to accept these plaints, because «among the things that cause suffering for the people, none is worse than implicating others in a crime and being fond of litigation. Unscrupulous people often implicate 20 or 30 people in one legal plaint, [thereby] taking personal vengeance and benefiting themselves. In not even two or three out of ten of these cases, [these abusers] have crucial evidence of the offence. How should one believe and trust these cunning rogues? Each time they receive a plaint, the officials in charge have to comment on it immediately in a public court session62. If [the plaint] is irrelevant, then they must reject it»63.

46 This brings us again to the conclusion that magistrates should not accept plaints indiscriminatingly, especially not those about minor matters, in order to prevent the caseload of local administrational units from becoming overwhelming. If the number of

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 38

penal matters in a local magistrate’s jurisdiction was too high, he risked being found incompetent in his superiors’ evaluations, since, according to the traditional Confucianist view on government and law, the task of a good government functionary was, in the first place, to prevent injustice from happening, rather than restoring what had gone wrong. Every three years, an official was evaluated by his immediate superiors. Their report was then handed over to the provincial authorities, who sent it to the central government. As a result of the evaluations, officials could be demoted, dismissed, promoted, or asked to retire. Besides these regular evaluations, the authorities also subjected magistrates to irregular evaluations64.

e. Instructions for using «instruments of torture»65

47 In this section, Lü instructs the officials on how and when to use the six authorised «instruments of torture» (the light bamboo staff, the heavy bamboo staff, the heavy stick, the wooden collarpiece, the handcuffs, and the fetters)66. The collarpiece and the fetters were used as additional punishments, whereas «the light and heavy bamboo and the heavy stick can only be used in cases involving serious offences, when [the offender] does not confess»67.

48 Although Lü K’un favours a humane treatment of suspects and prisoners, he nevertheless allows the use of some «extra-legal» torture instruments, but only within certain limits. Here, two of Lü K’un’s most important ideals seem to be in conflict: his concern for a humane treatment of suspects and convicts on one hand, and his fanatical belief in an efficient legal system, which included speeding up the judicial procedures, and especially the obtaining of confessions, on the other. In an attempt to find a compromise between these two principles, he limits the use of illegal torture as follows:

49 «Recently, among the officials who try cases, there are some who do not have refined feelings, and who do not have a patient character. For cases of theft, without making any distinction between robbery and burglary, and for murder cases, without making any distinction between true and false [accusations], as soon as [the accused] enters their office, [these officials] only rely on squeezing instruments. I cannot give a full description of these atrocities. From now on, if the evidence proves [the guilt of the accused], and the facts are indeed revealed, [but the offender] is not willing to confess, torture instruments like these can be used, [but] the squeezing cannot be done more than once. Pressing the fingers can only be done on two fingers, and the squeezing cannot last longer than two hours. Hoops [that are tightened around] the head cannot be used at all»68.

50 Illegal torture69 was common practice, since a confession was deemed to be the only way to settle a case satisfactorily. Although officials could be punished if they tortured somebody (the suspects, but also the witnesses) illegally, the frequent complaints about these practices prove that the pressure of having to find a culprit who confessed weighed heavier for the magistrates than their fear of being punished for maltreatment of suspects.

f. Models of the forms for reporting crimes

51 To report criminal facts to the authorities, a form needed to be filled out. The author gives in his handbook models of 27 different forms. Where blanks must be filled in, Lü offers the possibility of multiple choice, or he explains what kind of information needs

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 39

to be given there. The uniformity of these forms would rule out misunderstandings, and serve his ideal of a smoothly working civil and judicial bureaucracy. If somebody wanted to enter an accusation, but did not use the required formulation, the plaint could not be accepted. In his handbook, Lü K’un explains the necessity of these standard forms. He determines that «what is now fixed as a model needs to be observed uniformly by all bureaus. If [a plaint] is not [composed] according to the fixed pattern,[but it is nevertheless accepted,] then it is easy to know which officials accept too much. Each time any of the prefectures, sub-prefectures or districts70 receives a legal plaint, the office [of that locality] is responsible for ordering its clerks to compose the documents. If, afterwards, [the form] is not filled in according to the model, then the clerks are liable for a serious punishment, and the accusation cannot be accepted»71.

52 Besides using the right form, the party that wanted to enter an accusation had to observe a number of other standard regulations:

53 «People are not allowed to bring a case before the officials in more than one place. They are also not allowed to add even one detail falsely [to the facts]. If [these regulations] are disregarded, it is examined and re-investigated. [Even] if [the plaintiff] has a long way to go [to reach the office where he can enter an accusation], it can [still] not be more than five days before he brings his plaint»72.

54 Below, we have translated two of the models presented by Lü K’un. We have chosen forms that are used for matters of civil nature: a form for reporting financial debts, and a form for reporting disputes over so-called «household divisions».

55 «Model of a form for reporting financial debts:

56 ‘In district (x), belonging to sub-prefecture (x) in prefecture (x), person (x) has incurred debts. Because person (x) was short of capital, somebody lent (x ounces of silver or x piculs of grain) to person (x) on the (x)th day of the (x)th month of the year (x), and he added an interest of three percent a month 73. He designated somebody to be the mediator, and [he made] a receipt for the borrowed money. Now, person (x)has, during several years, up to this day, not returned the least bit of the interest, or he has only returned (a certain amount) of the interest, and he still owes (a certain amount).Repeatedly, he has asked for a delay of payment, [but] no agreement was reached, [so now] it is reported to the authorities’74.

57 Disputes over debts were usually resolved through a middleman, so that lawsuits over unpaid debts were not very numerous. The lender could turn to this mediator for help if the borrower did not repay; if this mediator also acted as a guarantor, he was supposed to pay in the case of non-payment by the borrower. For large amounts, the lender usually required pledged security75.

58 «Model of a form for reporting [arguments over] property:

59 ‘Person (x) from district (x), belonging to sub-prefecture (x) in prefecture (x), is involved in a dispute concerning property. For a certain reason 76, a certain (ancestor x) left [to his sons or grandsons], (a number of houses, or x acres of land, or a capital consisting of x ounces of silver, or a number of women’s ornaments or garments). Person (x)had to share it equally with certain (uncles or elder brothers), according to the family relationships. Now, person (x), taking advantage of the fact that he is a senior [relative], completely intimidates [the other relatives] and takes it all, and does not share it. Referring to the will, or to the testimony of a certain (relative or neighbour), it is reported’»77.

60 The procedure for this kind of household division (with an equal partition – usually between brothers – of land, houses, or furniture) was complex and easily led to

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 40

conflicts. These divisions of family property involved mediators, who witnessed the division in order to avoid possible disputes in the future, so that lawsuits over household division were comparatively rare78.

61 Some of the forms (such as these for reporting unpaid debts or property disputes, and forms for reporting marital disputes) clearly dealt with matters of civil nature (the above-mentioned «minor cases of households, marriages and land»). The law expected magistrates to deal with penal matters, whereas civil matters (unless they involved criminal acts) had to be dealt with by informal justice, with middlemen (in conflicts over contractual matters) or community leaders acting as mediators trying to find a compromise. In most cases, the parties involved in a conflict turned to the official judicial organs only if no agreement could be reached through this informal justice system. If somebody did take his civil case to the local magistrates to reach a settlement, he had to convince the – often reluctant – magistrate to accept his plaint or petition. The primary condition for this was to use the standardized form to present the plaint.

Conclusion

62 Why, could one ask, does Lü K’un still warn officials against the corrupt behaviour of clerks and runners, against fraud by culprits and victims, and against their own short- sightedness, 350 years after Sung Tz’u had done the same, and even longer after Kuei Wan-jung had published his case book? Should the task of civil administrators not have become easier, since their number had increased79? Why did Lü K’un feel the need to write this new manual for magistrates?

63 It is impossible to state that the previous handbooks had become obsolete; many later versions of the handbooks from earlier dynasties were published during the Ming and Ch’ing dynasties80. Those later versions incorporated new elements, so that they kept in tune with recent developments.

64 To understand why Lü K’un compiled this new work, we need to be aware of the fact that he was an idealist, who was convinced that he had to do all that was in his power to promote social harmony and justice. When assuming his provincial posts, he wanted optimal co-operation from his subordinates, and he required that they be totally familiar with judicial procedures, in order to serve the public interest. Therefore, he wrote out these instructions. He carried his fanatical belief in order and perfection so far that he even started criticizing the emperor for his shortcomings, in his famous memorial of 1597. As a result, Lü was accused of dereliction of duty and dismissed81.

65 Another important factor is the fact that, although the number of officials had risen, their expertise and experience in many fields, including the legal field, often proved insufficient. Officials easily shifted from one function to another during their career, without having the chance to specialize in any one field. Furthermore, in most cases, the civil-service examinations did not test the candidates’ legal and judicial knowledge82. The magistrates had to rely on the specialized knowledge of sub-official functionaries, such as clerks and technical aids, whose total number probably exceeded 100,000 during the Ming. Lü K’un felt the need to give the officials under his authority specific advice in order to improve their expertise, including in «minor cases of

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 41

households, marriages and land», which were still too often overlooked by the central government and for which the stipulations in the official code proved insufficient.

66 Besides the lack of expertise, there were other important problems that threatened the smooth functioning of local government agencies, such as the heavy responsibilities of local magistrates in penal matters, the numerous abuses, and the overwork and financial limitations of the local administrative units. The heavy responsibilities consisted of the magistrate’s liability for punishment if he made a wrong judgment, and of the fact that he had to keep the number of legal cases in his jurisdiction low enough to receive a favourable evaluation from his superiors; at the same time, he had to conclude the cases he dealt with in a satisfactory manner by finding an offender who would confess. This had to happen within the prescribed time limit, otherwise it could lead to his punishment and impeachment. Abuses, by their own staff (corruption, extortion, abuse of power) or by outsiders (drawing up and entering of false accusations), put a heavy burden on the local magistrates. Even the heavy penalties they risked did not deter abusers. Furthermore, as their caseload increased, local officials saw a great deal of their time consumed by often useless investigations – and they could not afford to waste any time, since there were always deadlines to be taken into account. In addition, some local government bureaus did not have the financial means to guarantee correct functioning and fair treatment of victims and suspects.

67 A major source of conflicts of interests, which formed the basis of many problems in local units of judicial administration, were the different motivations of officials and sub-official functionaries. The former wanted to keep the number of cases in their jurisdiction as low as possible, out of fear of a negative evaluation and because they simply did not have the time to deal with a great number of cases, whereas the latter wished to help anybody, reliable or not, to enter accusations, since their income directly depended on the number of cases for which they helped to draw up documents or for which one of the parties bribed them.

68 An important question that remains unanswered is: do Lü K’un’s guidelines make the task of officials easier in the end and do they help them save time and avoid abuses? One of the most frequently recurring pieces of advice to the local magistrates in the «Shih-cheng lu» is that they should not accept plaints lightly. Refusing obviously ungrounded plaints was the best way to avoid some of the most frequent abuses, and to save time and money. This way, if the number of cases could be reduced by refusing to accept unreliable accusations, officials would have enough time to deal with important procedures themselves, so that runners and clerks would not be given the opportunity to abuse their authority. However, it seems to us that even if officials refused to accept all «unreasonable» accusations, dealing with all important judicial procedures personally would probably consume as much time as they wasted on dealing with false and ungrounded charges.

69 A second basic guideline that features prominently in Lü K’un’s manual is that local officials should not confine themselves to the letter of the law. They should also use their own common sense and experience in investigating and judging, for instance when judging cases of «illicit sex» among the lower classes of the population. This «consideration» he expects from local officials consumes more time and energy than a simple, «blind» application of the law would do.

70 As these examples show, there are often conflicts between Lü K’un’s ideals and principles, especially between the ideal of ensuring a humane treatment of suspects

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 42

and convicts, and the ideal of efficiency and saving time (which would allow the official to handle more matters personally, and to prevent abuses). These ideals are often difficult to unite for Lü K’un, who is constantly trying to find a compromise and a reasonable balance between them.

71 One of the most striking manifestations of this conflict between principles can be found in Lü K’un’s advice on illegal torture: inspired by his ideal of humaneness, he does not approve of it, and he even wants to convince officials to avoid, as much as possible, any form of torture, whereas, pushed by his ideal of efficiency and saving time, he acknowledges that some forms of – legal and illegal – torture can be used, under certain restrictions, when a suspect who is clearly guilty refuses to confess.

72 His whole handbook is full of attempts to find such compromises. Lü K’un had a sharp and accurate view on some of the most acute judicial problems in his time. His solutions were realistic, but they often consisted of compromises that were probably not always easy to maintain in reality. The fact that his handbook remained important during the Ch’ing dynasty (1644-1911) proves, however, that officials who had real experience of the problems addressed by Lü K’un accepted his solutions as realistic.

BIBLIOGRAPHY

Bodde, D., Morris, C., Law in Imperial China, Cambridge, Harvard University Press, 1967.

Ch’en, P., Chinese Legal Tradition under the Mongols, Princeton, Princeton University Press, 1979.

Ch’ü, T., Local Government in China under the Ch’ing, Cambridge, Harvard University Press, 1962.

Elman, B., A Cultural History of Civil Examinations in Late Imperail China, Berkeley and Los Angeles, University of California Press, 2000.

Franke, W., An Introduction to the Sources of Ming History, Kuala Lumpur, University of Malaya Press, 1968.

Giles, H., The ‘Hsi Yuan Lu’ or instructions to coroners, Proceedings of the Royal Society of Medicine, 1924, 27, pp. 59-107.

Goodrich, L., Fang, C., (Eds), Dictionary of Ming Biography 1368-1644, New York and London, Columbia University Press, 1976.

Handlin, J., Action in Late Ming Thought: The Reorientation of Lü K’un and Other Scholar-Officials, Berkeley, University of California Press, 1983.

Heijdra, M., The socio-economic development of rural China during the Ming, in Twitchett, D., Mote, W., (Eds), The Cambridge History of China, vol. VIII, The Ming Dynasty 1368-1644, part 2, Cambridge, Cambridge University Press, 1998, pp. 417-578.

Hsia, C., (Ed.), Tz’u-hai («Sea of words»), Shang-hai, Tz’u-shu Ch’u-pan-she (Dictionary Press), 1989.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 43

Huai, H., Hsing-fa («Penal law»), in Chang, C. (Ed.), Chung-kuo fa-chih t’ung-shih («A comprehensive history of the Chinese legal system»), vol. 7, Pei-ching, Fa-lü Ch’u-pan-she (Law Press), 1998, pp. 411-499.

Huang, P., Civil Justice in China, Stanford, Stanford University Press, 1996.

Huang, R., 1587: Le déclin de la dynastie des Ming, Paris, Presses Universitaires de France, 1985.

Hucker, C., The Traditional Chinese State in Ming Times (1368-1644), Tucson, The University of Arizona Press, 1961.

Hucker, C., The Censorial System of Ming China, Stanford, Stanford University Press, 1966.

Hucker, C., A Dictionary of Official Titles in Imperial China, Stanford, Stanford University Press, 1985.

Hucker, C., Ming Government, in Twitchett, D., Mote, W., (Eds), The Cambridge History of China, vol. VIII, The Ming Dynasty 1368-1644, part 2, Cambridge, Cambridge University Press, 1998, pp. 9-105.

Hummel, A., (Ed.), Eminent Chinese of the Ch’ing Period, Washington, United States Government Printing Office, 1943.

Jiang, Y., Defending the dynastic order in a local society, Ming Studies, 2000, 4, pp. 16-39.

Langlois, J., The code and ad hoc legislation in Ming law, Asia Major, 1993, VI, 2, pp. 85-112.

Langlois, J., Ming Law, in Twitchett, D., Mote, W., (Eds), The Cambridge History of China, vol. VIII, The Ming dynasty 1368-1644, part 2, Cambridge, Cambridge University Press, 1998, pp. 172-220.

Lü K’un, Shih-cheng lu, in Pei-ching T’u-shu-kuan Ku-chi Ch’u-pan Pien-chi-tsu (Editorial Board for the Publication of Ancient Books from the Pei-ching Library), (Ed.), Pei-ching t’u-shu-kuan ku- chi chen-pen ts’ung-k’an («Collection of rare ancient books from the Pei-ching Library»), vol. 48, Pei-ching, Shu-mu Wen-hsien Ch’u-pan-she, 1992, pp. 1-308.

Mc Knight, B., Village and Bureaucracy in Southern Sung China, Chicago and London, The University of Chicago Press, 1971.

Mc Knight, B., The Washing away of Wrongs: Forensic Medicine in Thirteenth-Century China, Michigan, Center for Chinese Studies, 1981.

Münzel, F., Strafrecht im alten China nach den Strafrechtskapiteln in den Ming-Annalen, Wiesbaden, Otto Harrassowitz, 1968.

Parsons, J., Bureaucracy: aspects of background forces, in Hucker, C., (Ed.), Chinese Government in Ming Times, New York and London, Columbia University Press, 1969, pp. 175-212.

Pollard, D., Life in prison, Renditions, 1990, 33-34, pp. 195-200.

Sommer, M., Sex, Law, and Society in Late Imperial China, Stanford, Stanford University Press, 2000.

Tsang, L., (Ed.), Chung-kuo jen-ming ta tz’u-tien («A Chinese biographical dictionary»), T’ai-pei, Shang-wu Yin-shu-kuan (Commercial Press), 1921.

Tsang, L., (Ed.), Chung-kuo ku-chin ti-ming ta tz’u-tien («A dictionary of Chinese geography past and present»), T’ai-pei, Shang-wu Yin-shu-kuan (Commercial Press), 1931.

T’ung, K., Min-shi Fa-lü («Civil law»), in Chang, C., (Ed.), Chung-kuo fa-chih t’ung-shih («A comprehensive history of the Chinese legal system»), vol. 7, Pei-ching, Fa-lü Ch’u-pan-she (Law Press), 1998, pp. 161-308.

Van Gulik, R., T’ang-yin-pi-shih, Parallel Cases from Under the Pear-Tree, Leiden, E.J. Brill, 1956.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 44

Yang, L., Ming local administration, in Hucker, C., (Ed.), Chinese Government in Ming Times, New York and London, Columbia University Press, 1969, pp. 1-21.

NOTES

2. A general introduction to the governmental system during the Ming dynasty (1368-1644) can be found in Hucker (1961). This work provides a clear analysis of the structure of the imperial government during the Ming. It contains primarily information on the central government agencies. A more detailed study of Ming government, and especially of government personnel during the Ming, at both central and local levels, can be found in Hucker (1998; 1966). The latter is a collection of studies by different scholars on detailed aspects of Ming government, such as the statistical material on Ming local administration presented by L. Yang. Hucker (1966) analyses in detail the organizational structure of the censorial system, the system of surveillance over all governmental organs and actions, during the Ming. Two works that deal with the situation of local government agencies are Mc Knight (1971) and Ch’ü (1962). Both raise interesting points on the appointment, promotion and demotion of officials, on the selection and recruitment of personnel by local officials, and on the disciplinary control over their staff. Mc Knight (1971) analyses the local situation during the Southern Sung (1127-1279), whereas Ch’ü (1962) gives detailed information on the functions of, and the relations between, all the different groups of local government personnel (officials, their clerks, personal servants, private secretaries, etc.) during the Ch’ing dynasty (1644-1911). A basic introduction to penal law during the Ming can be found in Münzel (1968). This work offers a translation of one of the monographs on Ming law included in the «Ming-shih», the official dynastic history of the Ming. 3. On the use of magistrate handbooks, especially in the context of civil law, see Huang (1996). In the chapter 8 of his work («From the perspective of magistrate handbooks»), he analyses the advice of compilers of handbooks during the Ch’ing (1644-1911) on both formal adjudication and informal mediation in civil matters. Langlois (1998) contains a short analysis (pp. 205-206) of one Ming handbook, the «Fa-chia tsung lun» («General teachings for the jurist»), and an appendix by T. Nimick, who lists more than 20 titles of Ming handbooks for local magistrates, with short notes on their authors and contents. 4. Translated by Van Gulik (1956). 5. Bodde, Morris (1967, p.145). 6. Translated by Giles (1924) and Mc Knight (1981). 7. Mc Knight (1981, p. 31). 8. See Ch’en (1979, p. 91). 9. Langlois (1998, p. 207). 10. Part II (pp. 103-213) of Handlin (1983) is entirely dedicated to Lü K’un. In this section, Handlin analyses a number of Lü K’un’s works, such as his writings for women and children, his work on city defence, and his medical works. 11. The system of recruitment through examinations was the most important system for recruiting civil officials during the Ming. The first phase of these examinations, which were conducted every three years, were the provincial examinations, in each provincial capital, in Pei- ching, and in Nan-ching. Those who passed these provincial examinations could sit the metropolitan examination in the capital. This was followed by a palace examination, where those who had passed the metropolitan examination were divided by rank into three groups. Metropolitan graduates could begin a career in the civil administration. See Hucker (1985, p. 81). 12. That Lü K’un is traditionally regarded as a person of exceptional integrity also appears from the notes on his life in the «Chung-kuo jen-ming ta tz’u-tien» («A Chinese biographical dictionary»): «He paid attention to moral education; his actions were just and wise». See Tsang (1921, p. 338).

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 45

13. The ministry of personnel (li-pu) was responsible for appointments, demotions, promotions and evaluations of officials and sub-official functionaries. It was subdivided into four bureaus: the ‘bureau of appointments’, the ‘bureau of honours’, the ‘bureau of merit titles’, and the ‘bureau of evaluations’. See Hucker (1985, p. 306). 14. Administration vice-commissioners (ts’an-cheng) worked in the provincial administration commissions, agencies at the provincial level that conducted the general administrational matters of local units of territorial administration (prefectures, sub-prefectures and districts). Normally the vice-commissioners were detached from the headquarters of the commission to serve in a branch office with a specific function or in a specific region. See Hucker (1985, p. 517). 15. Surveillance commissioners (an-ch’a shih), of which one was appointed in each province, were charged with overseeing judicial matters and with surveillance activities. See Hucker (1985, p. 103). 16. The administration commissioners (pu-cheng shih), of which two were appointed in each province, were the heads of the above-mentioned provincial administration commission. See Hucker (1985, p.127). 17. Parsons (1969, pp. 181-184) has tried to calculate the relative political power of the Chinese provinces during the Ming, based on the number of official posts in each individual province out of the total number of official positions, and on the ratio between official positions and total population in each province. The author concludes that the provinces of Shan-tung, Shan-hsi and Shen-hsi, where Lü K’un held important provincial positions, were moderately powerful provinces. 18. Franke (1968, p. 183). 19. Lit. «guardians of the customs and laws», an unofficial reference to members of the censorate, a central government agency responsible for maintaining disciplinary surveillance over the officials and for checking judicial records, and of agencies such as the provincial surveillance commissions. Used as a general reference to officials responsible for inspecting and supervising the (local) magistrates. Hucker (1985, p. 213). 20. For a biography of Lü K’un, see Goodrich, Fang (1976, pp. 1006-1008). 21. Huang (1996, pp. 198-202). 22. The first codified laws of the Ming (« Lü-ling», «Codified laws and commands») were promulgated in 1368; in 1374, a drastically revised version of the code was promulgated; further revisions were made in 1376 and 1383, and finally in 1389. This final version was entitled «Ta Ming lü» («Great Ming code»). See Langlois (1998, pp. 172-173). 23. See Langlois (1993, pp. 87-90). The founder of the Ming, Chu Yüan-chang (emperor T’ai-tsu, 1368-1399), ordered that the code should remain unchanged. Flexibility, so as to keep in touch with changes in society, was brought into the system by means of ad hoc sub-statutes added to the fixed statutes in the code. 24. On the problem of how to apply the Ming code in changing Ming society, see Jiang (2000). Jiang studies the casebook of a local official in the district of Hsün (in what is now Ho-nan Province), to find how he tried to enforce the dynastic law code in a local, drastically changing context. 25. For the moral and practical nature of handbooks, see Huang (1996, pp. 198-222). 26. Lü K’un ([1598]1992, p. 194). 27. Lü K’un ([1598]1992, p. 189). 28. These ‘sub-official functionaries’ did not belong to the formally recognized group of magistrates. They belonged to the staff of officials on the prefectural, sub-prefectural and district levels. They were chosen from among the population by the office heads themselves, to become clerks or runners. The runners served the local magistrate as guards, policemen, lictors or messengers. See Hucker (1985, p. 392).

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 46

29. During the Ming, official salaries were rather low in comparison to other dynasties. Nominally, they might have been the same, but they were only partially paid in rice, the remainder was paid in the form of paper money, silk, cotton, or silver, at low conversion rates. See Hucker (1985, p.82, and 1998, pp. 51-52). 30. For the various forms of corruption committed by local runners, see also Ch’ü (1962, pp. 67-70). 31. Lü K’un ([1598]1992, p. 188). 32. Lü K’un ([1598]1992, p. 187). 33. Ibid. 34. T’ai-yüan was a prefecture (now the T’ai-yüan District) in the present-day province of Shan- hsi. See Tsang(1931, p. 143). 35. Lü K’un ([1598]1992, p. 193). 36. It is not very clear who this «sir Lü» in the text is; most probably, he was an investigating censor. Investigating censors normally worked in the central government agencies to check the records, but they could also be dispatched to inspect local units of territorial administration. See Hucker (1985, pp.145-146). 37. Ts’ang-nan is a coastal district in the present-day province of Che-chiang, near the border with Fu-chien. See Hsia (1989, p. 637). 38. Hai-yu was, originally, the name that referred to the region close to the Yellow Sea and the East China Sea; in the Ming, it became the name of a so-called ‘circuit’ (tao). These ‘circuits’ were subsections, one per province, among which investigating censors were distributed within the censorate (the central government agency in charge of disciplinary surveillance over the government officials, and of checking judicial records). The ‘circuit’ of Hai-yu corresponded to the province of Shan-tung. See Hsia (1989, p. 1058), and Hucker (1985, pp. 487-488). 39. Lü K’un ([1598]1992, pp. 192-193). 40. There were two kinds of «offences committed by officials»: «official offences» and «private offences». The «official offences» were committed in the official capacity of the magistrate, but not out of personal motives and without premeditation. «Private offences» were committed in the official or private capacity, out of personal motives. Both were punishable, the latter more severely than the former. Officials were however privileged to have punishments (except for death penalties) commuted to fines, reduction or deprivation of official rank. Only if they committed such an offence for the third time did they lose the right to redeem their punishment. See Münzel (1968, pp. 58-60). 41. Lü K’un ([1598]1992, p. 194). 42. For the legislation and penal measures against sexual offenders during the Ming and Ch’ing Dynasties, see Sommer (2000, pp. 66-165; 325-327). 43. See Sommer (2000, p. 88). 44. Lü K’un ([1598]1992, p. 195). 45. Sommer (2000, pp. 91-93) refers in this context to an interesting Ch’ing case of 1739, in which a woman and her daughter, belonging to a gang of itinerant beggars, were raped and then punished for illicit sexual intercourse. The author concludes that «the judiciary’s stereotyped dichotomies (coercion/consent, chaste/unchaste) seem inadequate to capture the reality of sex as survival strategy at the bottom of Ch’ing society». 46. Lü K’un ([1598]1992, p. 198). 47. Interesting sources on prison life during the Ming are the «Ch’u-k’un chi» («Notes on suffering in prison») and the «Hsü ch’u-k’un chi» («Further notes on suffering in prison») by Yang Chüeh (1493-1549), an official who was imprisoned twice for a total period of seven years. On his life and suffering in prison, he wrote these two essays after his release. See Goodrich, Fang (1976, pp. 1506-1508). Also Tso Kuang-tou (1575-1625), an official who was involved in conflicts with other high officials, was incarcerated upon imperial order. From prison, he wrote a number of notes to

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 47

his sons, describing the daily suffering and torture he endured. He did not survive his imprisonment. See Goodrich, Fang (1976, pp. 1306-1307). A similar contribution was made by Fang Pao (1668-1749, alternative name Fang Wang-hsi) in the Ch’ing dynasty; Fang, a scholar and prose writer, was imprisoned together with his whole family during a literary inquisition regarding a work to which Fang was said to have contributed. About his incarceration, he wrote the «Yü-chung chi» («Notes from prison»), later edited in the «Fang Wang-hsi ch’üan- chi» («Collected works of Fang Wang-hsi»). See Hummel (1943, pp. 235-237). Fang Pao’s «Yü-chung chi» have been translated by D.F. Pollard under the title «Life in Prison». See Pollard (1990). 48. See Ch’ü (1962, pp. 81-82). 49. Lü K’un ([1598]1992, p. 196). 50. Lit.: «those of whom the crime is serious, the evil is heinous, and of whom even death would not expiate all the crimes». 51. Lü K’un ([1598]1992, pp. 195-196). 52. On the financial situation of local government agencies and magistrates, see Ch’ü (1962, pp. 22-32). 53. The time limits could be extended, but in many cases this also involved a forfeiture of the magistrate’s salary for a certain period of time. See Ch’ü (1962, p. 122). 54. Lü K’un ([1598]1992, p. 198). 55. Lü K’un ([1598]1992, p. 199). 56. Lü K’un ([1598]1992, p. 200). 57. The authors of some handbooks even saw a difference between the North and the South of China: the northerners were simple, whereas the southerners were crafty and entered more false accusations. See Huang (1996, p. 214). 58. This undoubtedly led to a conflict of interests: whereas the magistrates (because of time pressure and in order to secure a favourable evaluation) tried to keep the number of cases low, their clerks (in order to secure their income by collecting fees) frequently tried to convince and help people to enter accusations. 59. Bodde, Morris (1967, p. 189). 60. The penalty for entering a totally false accusation consisted of the punishment for the crime of which the plaintiff falsely accused somebody, increased by two or three degrees. For partially false accusations, the penalties were less severe: when wrongly accusing an accomplice of being the principal offender, the plaintiff was not punished; when accusing somebody of a more serious crime than the one he had actually committed, the plaintiff would get a punishment that was as severe as the difference between the punishment for the crime committed and the punishment for the crime that he falsely accused the defendant of. See Münzel (1968, p. 125). 61. Langlois (1998, p. 190). 62. Most authors of Ch’ing handbooks also favoured open sessions, since these sessions had large audiences, which meant that the comments of the magistrate would be published abroad as a warning to potential abusers. See Huang (1996, p. 212). During these sessions, the plaintiff and the accused could be confronted with each other. See Münzel (1968, p. 18). 63. Lü K’un ([1598]1992, pp. 197-198). 64. On the evaluations of officials by their superiors, see Ch’ü (1962, pp. 33-35) and Hucker (1985, p. 85). 65. According to the Ming code, the only authorized means of torture was flogging; this could be done only when evidence or testimony clearly proved that the accused was guilty, but he refused to confess. According to the code of the T’ang (618-907), a suspect could, during the hearings, be flogged only as many times as the code had provided as a punishment for the crime he was accused of (which varied between 10 and 50 strokes with the light bamboo, and between 60 and 100 strokes with the heavy bamboo), but this protective regulation no longer existed in Ming legislation. See Münzel (1968, p. 18). Besides flogging, the Ming code accepted only the wooden

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 48

collarpiece (a large wooden block that was put on the shoulders of the convict, around his neck, so that he could not reach his head with his hands) as an additional punishment, but other forms of additional punishment or torture, such as fetters, handcuffs and finger presses, were commonly used and accepted in practice; even according to the pronouncements of the first Ming emperor, that were issued to supplement the permanent code, these «extra-legal punishments» were acceptable. See Huai (1998, pp. 459-466), and Langlois (1993, p. 88). 66. For these authorized instruments of punishment and torture, see also Münzel (1968, pp. 38-41). 67. Lü K’un ([1598]1992, p. 200). 68. Lü K’un ([1598]1992, p. 201). 69. Illegal torture included the use of extra-legal forms of torture, and applying torture to people who could not be tortured (such as torturing innocent people out of personal enmity). 70. These were the three basic units of territorial administration. By the end of the Ming, the empire was divided into 159 prefectures, 234 sub-prefectures, and 1,144 districts. See Hucker (1985, pp. 77-78). 71. Lü K’un ([1598]1992, p. 202). 72. Lü K’un ([1598]1992, p. 202, note under the article on «reporting murder cases»). 73. According to the Ming code, interest rates could not exceed three percent a month, and the total interest could not exceed the original amount. This legally fixed interest rate was only respected until the middle of the fifteenth century; from then on, the average interest rate was close to 100 percent a year, and, in particular cases, the yearly interest could even reach 600 percent. See T’ung (1998, pp. 248-249). 74. Lü K’un ([1598]1992, p. 205). 75. See Huang (1996, pp. 34-36). 76. Household divisions did not necessarily occur after the parents or grandparents were deceased; quite often, brothers divided up the family property during their parents’ lifetime. 77. Lü K’un ([1598] 1992, p. 205). 78. See Huang (1996, pp. 26-27). 79. The Southern Sung (1127-1279, the period in which Sung Tz’u and Kuei Wan-jung lived) is thought to have had about 12,000 officials, of which 8,000 worked in the central government offices, and only 4,000 in local territorial units. See Mc Knight (1971, p. 8). In the beginning of the Ming, there were only 8,000 official posts; by the second half of the sixteenth century, their number had risen to 20,000. See Huang (1985, p. 219). Heijdra (1998, p. 561) believes that there were between 25,000 and 40,000 officials during the Ming. 80. Such as the «Wu yüan lu», the «P’ing yüan lu» and the different works bearing the title «Hsi yüan chi-lu», all based on the original «Hsi yüan lu». See Mc Knight (1981, p. 31). 81. See Goodrich, Fang (1976, pp. 1007-1008). 82. Elman (2000, p. 719) gives the example of the prefecture of Ying-t’ien, where, among the policy questions asked on the civil examinations between 1474 and 1600, only 15 % were questions about law.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 49

ABSTRACTS

In addition to their judicial functions, local magistrates in imperial China had to perform many other tasks, without specializing in any one field. In order to ensure that these officials would have the necessary expertise, handbooks were compiled. The «Shih-cheng lu» («Record of practical government»), a manual edited in 1589, contains sections that offer an extremely realistic insight into the functioning, difficulties and shortcomings of local judicial administration during the Ming dynasty (1368-1644). These sections – guidelines for surveillance officials – point out the many problems that surrounded local magistrates in Ming China: the constant threat of unfavorable evaluations, the continuous pressure of investigation deadlines, a large caseload, underpaid staff who did not hesitate to abuse their authority, and liability for punishment if they made wrong judgments. Lü K’un, the author of the manual, does not address these problems without advising magistrates on how to avoid them. By translating sections from the original classical Chinese text, and by situating them in the social and legal context of the Ming dynasty, we discover the motives and the – sometimes conflicting – ideals of the author of this important work in the legal history of China.

Les magistrats locaux de la Chine impériale n’étaient pas spécialisés dans un domaine particulier et devaient accomplir de nombreuses tâches, à part de leurs fonctions judiciaires. Certaines sections du «Shih-cheng lu» («L’archive de la pratique du gouvernement»), un manuel édité en 1589, nous fournissent un aperçu extrêmement réaliste du fonctionnement, des difficultés et des lacunes de l’administration judiciaire locale sous la dynastie Ming (1368-1644). Ces sections – des directives pour les fonctionnaires chargés de la surveillance – signalent les nombreux problèmes qui guettaient les magistrats locaux de la Chine des Ming: la menace constante d’évaluations négatives; la pression permanente pour respecter les délais imposés pour les enquêtes; la charge de travail importante; le personnel mal rétribué qui n’hésitait pas à abuser de son autorité; et enfin leur responsabilité personnelle en cas de jugement erroné. Lü K’un, l’auteur de ce manuel, aborde (néanmoins) ces difficultés en indiquant comment les prévenir. En traduisant certains passages de ce texte chinois classique et les situant dans le contexte social et légal de la dynastie Ming, nous découvrons les mobiles et les idéaux – parfois contradictoires – de l’auteur de cette importante œuvre de l’histoire juridique chinoise.

AUTHOR

DOMINIEK DELPORTE University of Ghent, Chinese Language and Culture Department, Blandijnberg 2, 9000 Ghent - Belgium, [email protected] Dominiek Delporte studied at the Chinese Language and Culture Department of the University of Ghent, Belgium, where he graduated in 1998. From 1998 to 2000, he studied at the Law Department of Fudan University, Shanghai. He is currently preparing his Ph.D. on judicial review procedures during the Chinese Ming dynasty (1368-1644) at the University of Ghent, where he holds a position as a research assistant. Co-author of: Heirman, A., Dessein, B., and Delporte, D., China: een maatschappelijke en filosofische geschiedenis («China: asocial and philosophical history»), Ghent, Academia Press, 2001.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 50

Le Code criminel canadien, 1892-1939 : Le contrôle des armes à feu

Gérald Pelletier

1 L’objectif de cet article est d’étudier le contrôle des armes à feu dans le droit pénal canadien – en y incluant, de façon plus large, les armes blanches et à air comprimé – en prenant comme point de départ de la recherche l’état de la loi telle qu’exprimée lors de l’édiction du Code criminel canadien en 1892. Le terme de l’étude est l’année 1939 alors que le Canada entre en guerre contre l’Allemagne.

2 D’entrée de jeu, il convient d’exposer les trois particularités que présente le Code criminel canadien. Sa première caractérisque est de comprendre non seulement une partie substantive regroupant les actes interdits et les peines correspondantes (comme c’est le cas en Europe continentale et en Amérique latine) mais également une partie procédurale. Or, et c’est la deuxième particularité, ces deux parties ne sont pas cloisonnées en ce sens que l’on retrouve très souvent certains éléments de procédure à l’intérieur même de la partie substantive. La dernière caractéristique du Code canadien est d’être en quelque sorte « ouvert », c’est-à-dire que tout amendement adopté par le Parlement à l’une de ses dispositions y est immédiatement incorporé, au lieu de simplement indiquer la loi modifiant l’article dans une note infrapaginale2.

3 Créé donc en 1892, le Code criminel canadien traversera le premier demi-siècle de son histoire sous le regard attentif du législateur qui n’hésite pas à en remodeler souvent le contenu. À preuve, environ le quart de ses articles auront déjà été amendés en 19273. Dans le seul champ des armes à feu, entre 1892 et 1939, le Parlement canadien adoptera, à l’intérieur de 11 lois, pas moins de 35 amendements qui viennent modifier 13 articles de la partie substantive du Code criminel. Ces retouches à répétition qui n’ont évidemment rien de fortuit méritent d’être appréhendées car elles laissent facilement deviner que la question du contrôle des armes à feu est très sensible aux aléas de la conjoncture. L’exemple contemporain du rôle joué par la tuerie à l’École polytechnique de l’Université de Montréal, en 1989, dans la relance du débat sur les armes à feu au Canada illustre bien notre propos4.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 51

4 Nous entendons donc précisément décoder ici les nombreuses résonances sociales liées à une activité législative aussi fébrile en démontrant que les transformations subies par le Code criminel canadien en matière d’armes à feu sont l’expression d’une réaction à l’évolution de la conjoncture du pays. Nous verrons qu’en période d’exacerbation des tensions causées tantôt par le climat politique (national ou international), tantôt par la grogne sociale née des ratées de l’économie ou de l’inégalité de ses retombées, les autorités gouvernementales adoptent invariablement le réflexe de criminaliser davantage la question des armes à feu en gardant tout particulièrement dans leur mire les nouveaux arrivants et, de façon plus large, tous ceux qui ne sont pas encore naturalisés Canadiens.

*

5 Des changements profonds ont façonné la jeune nation canadienne entre les années 1892 et 1939. Tout au long de cette période en effet, les traits de l’horizon démographique, économique, politique et social du pays ont été en mutation constante.

6 La fluidité de la configuration du paysage démographique s’explique par l’accroissement spectaculaire de la population canadienne qui s’enclenche au tournant du siècle. Le phénomène est déterminant : un peu plus de 5 millions de personnes habitaient le Canada en 1901; en l’espace de vingt ans seulement, ce nombre est grimpé à près de 9 millions. Ces moments de croissance démographique intense, que permet une économie qui progresse alors à un rythme effréné, sont le fruit d’un courant migratoire au débit soutenu. Un exemple tiré de la seule communauté ukrainienne : en 1891 arrivent au Canada les deux premiers immigrants ukrainiens; en 1914, ils sont déjà plus de 150 000 installés dans l’Ouest canadien sur une large bande de terre s’étirant de Winnipeg à Edmonton5 ! Cette arrivée massive de cohortes d’immigrants s’inscrit vraiment dans la réalité canadienne après 1896, alors que le gouvernement adapte sa politique d’immigration pour qu’elle s’harmonise avec trois grands changements survenus sur la scène internationale : les États-Unis n’ont presque plus de terres à bon marché à offrir aux immigrants; le prix du blé est à la hausse et, à l’inverse, les frais de transport maritime des marchandises sont à la baisse6. Une conjoncture internationale que Clifford Sifton, ministre responsable, entre autres, de la question de l’immigration au sein de l’équipe libérale du Premier ministre Wilfrid Laurier (1896-1911), saura mettre à profit en recrutant ouvertement à l’étranger des fermiers compétents pour peupler les Prairies. Et pour la première fois, le réservoir traditionnel de l’immigration s’enrichira de ressortissants de l’Europe de l’Est : des Allemands, des Autrichiens, des Slaves..., bref des gens de langues et de cultures différentes.

7 Ce contexte de santé démographique exceptionnelle que traduit d’ailleurs la création dès 1905 de deux nouvelles provinces, l’Alberta et la Saskatchewan, a comme corollaire la prospérité économique fulgurante que connaît alors le pays. La dynamique est la suivante : l’essor économique du pays sert d’abord de bougie d’allumage au mouvement migratoire et s’en nourrit lui-même ensuite (main-d’œuvre, marché intérieur, etc.). En gros, la multiplication par quatre des investissements étrangers entre 1901 et 1921 conjuguée à la fois à une hausse des prix sur le marché international, à partir de l’automne 1896, et à un accroissement de la demande du marché de la Grande-Bretagne et de l’Europe en produits agricoles (blé, farine, viande, produits laitiers), concourent à déclencher le boom de l’Ouest et favorisent, du même coup, le développement des

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 52

industries manufacturières du Québec et de l’Ontario. Ces deux provinces centrales, déjà bien engagées sur la voie de l’industrialisation au début du siècle, récolteront, d’ailleurs, la majorité des nouveaux investissements industriels et hydro-électriques de la période, si bien que profitant beaucoup, par surcroît, de la demande suscitée ensuite par la guerre, elles continueront à naviguer dans les années 1920 sur les eaux de la croissance économique. Par opposition à l’Ontario et au Québec qui sont le cœur industriel et urbain du pays, les provinces de l’Ouest pourtant responsables du miracle économique de l’avant-guerre par leurs exportations de blé (Manitoba, Saskatchewan et Alberta), ont néanmoins été négligées en termes d’investissements industriels, si bien qu’au lendemain de la guerre, elles vogueront, elles, sur des eaux plus instables7. Ces retombées inégales de la croissance économique ne seront pas sans créer un ressentiment certain chez ceux qui s’en sentent lésés. De façon générale toutefois, c’est bien campée sur les rails de la prospérité que la majeure partie de la société canadienne s’engage dans le virage de la dépression économique des années 1930 : la sortie de piste, on le sait, sera catastrophique ! Il faudra en fait attendre l’éclatement de la Seconde Guerre mondiale pour, ironiquement, échapper à la dérive socio-économique de ces années de misère.

8 Sur la scène politique, c’est sous le règne de l’équipe libérale de Wilfrid Laurier qu’à partir du tournant du siècle se produit l’effervescence économique qui fait entrer le pays d’un océan à l’autre dans l’ère industrielle et urbaine. L’arrivée du gouvernement Laurier représente en soi un événement, puisqu’elle met fin à la domination à peu près ininterrompue des Conservateurs sur l’arène politique depuis le début de la Confédération. Aux performances économiques et au renouveau politique associés à l’ère de Laurier, il faut malheureusement ajouter aussi les tensions ethniques nées de l’éveil du nationalisme canadien-anglais issu des guerres impériales. Le militarisme canadien-anglais provoqué par la guerre des Boers (1899-1902) se solde, en effet, par l’éclosion d’un climat de suspicion inter-ethnique – les francophones du Québec s’opposent catégoriquement à l’envoi de troupes en Afrique du Sud8 – que viendra raviver plus tard l’éclatement de la Première Guerre mondiale. Dans le contexte de la guerre de 1914, les immigrants originaires de pays alors en guerre avec l’Angleterre et le Canada essuieront l’hostilité de certains éléments de la population canadienne qui, atteints par la fièvre martiale, pèchent par excès de patriotisme; leur hostilité sera d’ailleurs exploitée par le Gouvernement conservateur de Borden (1911-1917) qui dépouillera de leur droit de vote les ressortissants originaires de pays ennemis et arrivés au Canada depuis 1902. L’adoption d’une loi dite « Loi des élections en temps de guerre » fait en réalité partie de la stratégie électorale du nouveau parti unioniste – une alliance de Libéraux et de Conservateurs dirigée par le même Borden – qui prendra alors le pouvoir (1917-1920)9. Mentionnons enfin que, toujours au plan politique, la misère engendrée par la crise économique des années 1930 convie le gouvernement canadien à plus d’interventionnisme dans la vie des citoyens.

9 Sur le plan social, les phénomènes de l’industrialisation et de l’immigration massive se traduiront par un formidable mouvement d’urbanisation et par l’émergence, au fil de la conjoncture, de tensions entre les ethnies et les classes. L’explosion urbaine marquera la fin de l’ère de l’environnement à prédominance rurale dans lequel vivaient encore 60 % des Canadiens en 1901. Au Québec et en Ontario, plus de gens vivent à la ville qu’à la campagne dès 1911, fruit de l’immigration et de l’exode des ruraux. L’Ouest agricole du pays qui attire tant d’immigrants en quête d’une vie meilleure, vit aussi à l’heure de la frénésie urbaine, comme en témoigne alors la création des villes de Calgary et

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 53

d’Edmonton en Alberta, et celles de Regina et de Saskatoon en Saskatchewan. De 4 398 personnes en 1901, la population de Calgary grimpera ainsi à 43 704 en 1911 et à 63 305 en 192110. L’environnement urbain dans lequel vit un Canadien sur deux dès 192111 est caractérisé entre autres par la montée de la classe ouvrière et par les nombreuses inégalités sociales charriées par une économie dont l’industrie et la finance sont devenues les maîtres mots. Car le foisonnement des problèmes sociaux se fait au rythme de la croissance des villes et les ghettos urbains dans lesquels s’entassent tout particulièrement les nouveaux travailleurs immigrants, spécialement ceux qui sont marqués par le stigmate de l’ethnicité, incarnent avec le plus d’éclat l’envers social de ce boom économique. C’est d’ailleurs, de façon plus large, en filigrane à l’implantation du capitalisme industriel que s’est organisée, au cours des années 1880-1929, la classe ouvrière canadienne12. Le militantisme de ces travailleurs dont les effectifs grimpent en flèche pendant la Première Guerre mondiale ne sera pas sans inquiéter les autorités gouvernementales, incapables de résister à la tentation d’y voir un lien avec la révolution bolchevique et la montée du communisme.

10 C’est donc sur cette trame historique que le Code criminel canadien vivra son premier demi-siècle d’existence et que s’échafaudera la structure du contrôle des armes à feu.

1. – Les armes offensives et la législation criminelle en 1892

11 Dans le Code criminel canadien, la question des armes offensives13 est traitée dans la section des Crimes contre l’ordre public, une rubrique dans laquelle se retrouvent aussi les infractions liées à la trahison, aux attroupements illégaux, aux substances explosives et aux séditions. En 1892, au moment où naît le Code criminel, un total de 16 articles (102-117) viennent spécifiquement baliser le port et la possession d’armes offensives. En cette fin de XIXe siècle, le champ d’interdits délimité par le Code se voulait aussi large que possible, comme en font foi lesgloses de quelques-uns des articles qui y sont alors insérés : « Contrebandiers portant des armes offensives »; « Porter des couteaux à gaine dans les ports de mer »; « S’approcher armé d’une assemblée publique »; « Possession d’armes près de travaux publics »; « Porter un pistolet sans cause raisonnable »; « Vendre un pistolet ou un fusil à vent [c’est-à-dire à air comprimé] à un mineur »; « Vente d’armes dans les Territoires du Nord-Ouest », etc. Les codificateurs de 1892 voulaient donc ratisser large et certains des articles qu’ils couchent alors dans le Code résisteront bien au passage du temps, puisqu’on les retrouvera à peu près inchangés encore en 1954. D’autres, par contre, subiront les balafres répétées de nombreux amendements apportés dans le sillon de la conjoncture. Le contenu de ces articles dont le contour sera souvent ciselé par le législateur véhicule, pour l’essentiel, en 1892, les interdits suivants.

12 D’abord, il y a prohibition du port d’armes. L’article 105 interdit en effet à quiconque de porter un pistolet ou un fusil à vent ailleurs que dans sa propre maison, boutique, magasin ou bureau d’affaires, à moins d’avoir préalablement obtenu un « certificat d’exemption ». La loi prévoit cependant des exceptions à l’obligation de détenir un tel certificat comme l’appartenance à un corps policier ou militaire et la crainte légitime d’un individu que sa personne, sa famille ou sa propriété ne soient en danger. L’âge minimum pour obtenir un certificat d’exemption est de seize ans et le juge de paix chargé de déterminer la pertinence des raisons formulées par le demandeur ne peut

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 54

l’accorder que pour une période maximum de douze mois. Enfin, les contrevenants sont passibles, sur conviction par voie sommaire, d’une amende de 5$ à 25$ ou d’un emprisonnement d’un mois; cette peine augmente lorsqu’un individu est reconnu coupable de port illégal d’armes lors d’une arrestation (20$ à 50$ ou trois mois de prison)14. Pour souligner au passage l’importance de ces amendes par rapport à d’autres éléments du niveau de vie de l’époque, notons à titre d’exemple que cordonniers et tailleurs montréalais gagnaient à l’été 1887 un salaire hebdomadaire moyen de 8$15.

13 Le port d’armes blanches (poignard, dague, couteau à gaine...) est également proscrit et rend son auteur passible, après déclaration sommaire de culpabilité, d’une amende de 10$ à 50$ ou, à défaut de paiement, d’un emprisonnement maximum de 30 jours16.

14 Le Code défend aussi de donner ou de vendre un pistolet ou un fusil à vent à un mineur âgé de moins de seize ans, sous peine de se voir infliger (conviction par voie sommaire) une amende pouvant aller jusqu’à 50$.

15 Enfin, obligation est faite aux vendeurs de pistolets ou de fusils à vent de conserver un registre de leurs transactions dans lequel doivent être consignés la date de la vente, les noms de l’acheteur et du fabricant de l’arme, ainsi que tout autre détail pouvant servir à identifier ladite arme. Le non-respect de cette clause peut valoir une amende maximum de 25$17.

16 Soulignons, en terminant, que les questions de confiscation et de saisie sont régies par deux statuts dont les dispositions, sans avoir été intégrées formellement dans le Code criminel de 1892, en font néanmoins partie18.

17 Prohibition du port d’armes, criminalisation de l’aliénation d’armes aux mineurs et obligation pour le vendeur de conserver un registre de transactions, voilà donc en matière d’armes offensives trois traits du Code criminel de 1892 auxquels le gouvernement canadien apportera par la suite de nombreuses retouches. Et, signalons- le tout de suite, nulle part dans ce premier échafaudage codifié n’est dessinée la moindre équation entre le statut d’« étranger » et l’accès aux armes à feu.

2. – La stigmatisation de l’« étranger » dans le Code criminel

18 Entre 1892 et 1927, le Parlement du Canada adopte un total de 9 amendements pour remodeler certains articles du Code criminel traitant des armes offensives. Plus précisément, ces changements sont adoptés en 1909, 1913, 1919, 1920 et 1921.

19 C’est donc en 1909 (chapitre 9, article 2) que, depuis la codification, le législateur se penche pour la première fois sur la question des armes offensives. L’article 123 du Code criminel19 qui prohibe le port d’armes blanches et l’article 124 qui interdit spécifiquement – à moins d’y être obligé par son métier – de porter des couteaux à gaine dans les villes, voient les peines prévues s’alourdir : la sentence d’emprisonnement maximum, applicable jusque là seulement en cas de non-paiement de l’amende, sera dorénavant imposée seule ou en sus de l’amende et elle passera de 30 jours à 3 mois. En fait, la durée de l’enfermement carcéral pourra même grimper à 6 mois lorsque l’individu condamné à une peine jumelant amende et prison aura négligé d’acquitter ladite amende. Tant au Sénat qu’à la Chambre des Communes, cette pénalisation accrue est justifiée par l’utilisation devenue fréquente au Canada des armes blanches et notamment du couteau-poignard20. La peine se veut donc dissuasive

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 55

pour enrayer une criminalité que l’on dit montante au pays. En réponse aux critiques d’un député (M. Monk) sur le réflexe de répression législative du gouvernement en matière pénale, le solliciteur général21 de l’époque, Jacques Bureau, rétorque : « Si nous avons multiplié le nombre des infractions et essayé d’aggraver les peines, c’est dans l’effort tenté pour endiguer le flot toujours montant de la criminalité dans notre pays. Si je comprends bien le principe sur lequel repose le Code pénal, c’est celui-ci : il vous est défendu de faire tel acte et si vous le faites, vous êtes passible d’un châtiment »22.

20 En 1913, les forces policières du pays convainquent les autorités législatives canadiennes de resserrer de quelques crans le contrôle des armes en introduisant, entre autres, la notion de permis de port d’armes. Disparaissent donc de l’article 118 du Code l’ancien « certificat d’exemption »23 et l’exception qui l’accompagnait, relative à la crainte légitime d’un individu que sa personne, sa famille ou sa propriété ne soient en danger. Apparaît à leur place l’interdiction de porter sans permis toute arme offensive (arme à feu, arme à air comprimé et « arme blanche »)24 pouvant être dissimulée sur soi, ailleurs que dans sa propre maison, boutique, magasin ou bureau d’affaires. À cette restriction étendue du droit de porter des armes se greffe une pénalisation accrue : une amende maximum de 100$ et/ou un emprisonnement de trois mois remplacent en effet l’amende maximum de 25$ ou l’incarcération d’un mois que prévoyait jusque-là le Code. Cette peine est d’ailleurs celle prévue pour toutes les autres infractions visées par l’article 118. Car l’amendement du 6 juin 1913 (chapitre 46, article 4) dont il est ici question ne fait pas que prohiber le seul port d’armes. Il criminalise aussi le fait d’aliéner (vente, don, prêt) quelqu’arme offensive à un individu non détenteur d’un permis. Il réitère également, en l’étoffant, l’obligation pour le vendeur de conserver un registre de ses transactions (date de la vente, nom de l’acheteur, description de l’arme, date et lieu d’émission du permis, nom et fonction de la personne habilitée à émettre ce permis); une peine plus sévère sera donc désormais infligée au vendeur fautif25. Il contraint, de plus, les personnes dorénavant autorisées à émettre de tels permis – c’est- à-dire principalement les milieux policiers à la place des juges de paix – à en conserver un double et condamne le fait d’émettre un permis sans autorisation légitime. Il donne enfin le pouvoir à tout agent de la paix de fouiller toute personne qu’il soupçonne de porter une arme sans permis et de saisir ladite arme. Voilà pour l’article 118 du Code criminel. Dernière modification apportée en 1913 (chapitre 13, article 5) qui touche cette fois l’article 119 du Code, il est défendu d’aliéner quelqu’arme à feuà un mineur âgé de moins de seize ans et non pas seulement des pistolets ou des fusils à vent, tel que formulé jusqu’alors dans la loi26.

21 À quoi attribuer ce resserrement du contrôle des armes observable en 1909 et en 1913 ? Le ministre de la Justice lui-même, C. J. Doherty, déclare en termes à peine voilés à la Chambre des Communes qu’il l’attribue, pourrait-on dire, aux « habitudes culturelles » de certains immigrants, en faisant un lien on ne peut plus direct entre la hausse de la criminalité et la présence toujours plus massive de nouveaux arrivants : « I think it is evident that we are coming to have a very large increase in the number of crimes of violence, which I think may be directly attributed to the general carrying of arms […]. While our population is increasing, being fed by constant streams of immigration – in which, generally speaking, we rejoice – it is coming to contain, I think, and regrettably so, a larger proportion of persons with regard to whom it is unsafe and certainly undesirable that the procuring of weapons […] should be as easy as it is under present conditions »27.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 56

22 Nous l’avons dit, le Canada vit depuis le tournant du siècle des moments de croissance démographique intense, fruit d’un déferlement migratoire soutenu. Pour tout dire, de forts contingents d’immigrants débarquent au pays à un rythme que ne peut tout simplement pas absorber la population canadienne déjà en place. C’est cette inquiétude générée par l’espace qu’occupent désormais les nouveaux arrivants dans le paysage démographique canadien qui est traduite dans le Code criminel en 1913 comme en 1909. Mais, et la nuance est importante, cette transposition se fait encore de façon non ségrégative en ce sens que même si les députés discourent sur la responsabilité des nouveaux venus dans la hausse de la criminalité, les modifications qu’ils apportent à certains articles du Code traitant des armes offensives s’appliquent alors à l’ensemble de la population, sans égard à l’ethnicité. Or, le déclenchement de la Première Guerre mondiale, la révolution bolchevique et l’affirmation du mouvement syndical sur la scène nationale entraîneront un durcissement marqué du Code et l’apparition d’un double registre d’interdits : l’un pour les sujets britanniques, l’autre pour les « étrangers », c’est-à-dire les personnes non naturalisées britanniques, groupe dans lequel certains se remarquent d’autant plus aisément que, depuis le début du siècle, de fortes cohortes d’immigrants sont originaires de l’Europe de l’Est. Ainsi, en 1919, à la demande notamment du commissaire de police en chef du Canada et de la majorité des conseils municipaux de l’Ontario représentant des villes d’au moins 10 000 habitants, le gouvernement adoptera un amendement qui ajoute à l’interdiction, depuis 1913, de porter des armes sans autorisation, la défense, pour les étrangers seulement, de posséder (donc même dans leur propre maison) quelqu’arme (« any weapon, air gun, device or contrivance aforesaid ») sans s’être préalablement munis d’un permis28. Cet amendement crée donc une loi à deux vitesses : la possession d’armes est partout illégale pour un « étranger » qui n’a pas de permis; elle est par contre légale pour un sujet britannique à l’intérieur de sa propre maison, boutique, magasin ou bureau d’affaires, car seul le port d’armes à l’extérieur de ces lieux l’oblige depuis 1913 à acquérir un permis. L’idée de ce traitement différencié née du climat d’ultra- patriotisme et d’anti-communisme qui alors prévaut et rend l’« étranger » suspect, voire dangereux, ressort clairement des plaidoyers acheminés au ministère de la Justice par les instigateurs de changements au Code. Le Conseil municipal de Guelph (Ontario) adresse ainsi, le 5 février 1919, une résolution au Premier ministre Robert Borden l’enjoignant « to pass legislation providing that no alien be permitted to have in his possession any firearm or other deadly weapon [...] in view of the number of recent cases in which deadly weapons have been used as a means of settling disputes in which men of foreign birth were involved »29. Cette demande d’épingler spécifiquement l’étranger dans le Code criminel pour juguler la hausse de la criminalité aura des échos favorables à la Chambre des Communes. « Depuis deux ans – dira le solliciteur général Guthrie, un Libéral de l’équipe unioniste – presque tous les crimes les plus graves, meurtres et autres, qui ont été commis dans l’Ontario, l’ont été par des étrangers. [...] Sur la totalité des détenus dans les pénitenciers et les prisons, il y a une proportion d’environ 75 pour cent d’étrangers. Je donnerai les chiffres pour la prison de Guelph, qui est la ville où j’habite. Le 22 avril dernier, comme l’a fait remarquer le juge en chef d’Ontario, nous avions dans la prison 13 détenus, tous étrangers, pas un seul sujet britannique ».

23 Cette absence de rigueur dans la présentation des données statistiques lui vaudra d’ailleurs la boutade suivante : « Où gardez-vous vos sujets britanniques »30 ?

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 57

24 Cette requête que l’étau du Code criminel se resserre de façon expresse sur l’« étranger » est aussi formulée par les milieux policiers qui, parce qu’ils perçoivent nombre de ces immigrants comme étant idéologiquement favorables aux Bolcheviks, ne sont par conséquent nullement enclins, pour des raisons de sécurité nationale, à leur permettre un accès facile aux armes à feu. « In view of reports being received that the « would be » Bolshevists are advocating arming themselves with guns, écrit le commissaire de police en chef du Canada, [il recommande] to make it an offence for foreigners to have fire arms either in their possession or on their premises without a permit. [...] I think it is very important that it should extent to the premises [...] »31.

25 Le gouvernement unioniste que dominent les Conservateurs32 acquiesce donc, en 1919, à ces suggestions d’amendements qui stigmatisent les étrangers dans le dossier des armes à feu. Partant du principe que ce sont les étrangers qui, en très grande majorité au Canada, transportent des armes sur eux33, le ministre suppléant de la Justice, Arthur Meighen, un Conservateur, expose la pertinence des amendements proposés en ces termes : « La grande difficulté à laquelle doit faire face la police actuellement est le nombre considérable de revolvers et d’autres armes que les gens gardent chez eux, prêts à s’en servir à n’importe quel moment, et qu’ils se passent de l’un à l’autre sans que les autorités civiles puissent exercer aucune surveillance [...]. Les autorités de la police [...] me disent que la seule manière de contrôler l’abus est d’obliger les étrangers à avoir un permis pour pouvoir garder des armes chez eux. [Ces hommes] ne sont pas des sujets britanniques; souvent ce sont des étrangers de nationalité ennemie [...]34.

26 L’acquiescement du gouvernement canadien à ces demandes de réformes au Code criminel lui est alors d’autant moins difficile qu’elles s’arrimaient fort bien à sa propre vision des choses, et ce, pour plusieurs raisons. D’abord, il avait déjà créé en 1915, dans cette même rubrique des Crimes contre l’ordre public (sous-section : crimes de trahison et lèse-majesté), l’article 75A qui criminalisait le fait d’aider un sujet de nationalité étrangère, dont la patrie d’origine était en guerre avec l’Angleterre, à quitter le Canada sans permission. Cet acte criminel rendait son auteur passible de deux ans d’emprisonnement « …à moins, précisait l’article, que la personne accusée puisse prouver qu’elle n’avait pas l’intention d’aider l’ennemi ». Soulignons au passage que le gouvernement, trop patriotiquement occupé à débusquer les traîtres35, ne se formalisa guère de l’accroc qu’il faisait ici au principe britannique de la présomption d’innocence36. Pas plus qu’il ne se gêna ensuite, en 1917, pour retirer leur droit de vote – nous l’avons déjà dit – à tous les immigrants issus de pays « ennemis » qui étaient arrivés au Canada depuis 1902 ! Troisièmement, cette marginalisation – aux relents de xénophobie – des « étrangers » se retrouve encore dans la création, toujours en 1919, des deux articles 97A et 97B du Code criminel qui définissent avec une très grande fermeté les deux notions d’association illégale et d’activité séditieuse, les affectant d’une peine pouvant aller jusqu’à vingt ans de prison. Inspirés d’un Ordre en Conseil37 du 28 septembre 1918 qui déclarait illégales quatorze associations de travailleurs et partis politiques généralement réunis derrière la bannière de l’ethnicité (Russian Social Democratic Party, Ukrainian Social Democratic Party, Chinese Labour Association, Industrial Workers of the World, etc.) et recommandés par un Comité spécial de la Chambre des Communes chargé de se pencher sur la législation afférente aux menées séditieuses, ces deux amendements sont adoptés dans la foulée de l’éclatement de grèves d’un bout à l’autre du pays. Ce mouvement de revendications

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 58

des travailleurs culmine à Winnipeg (Manitoba) au printemps de 1919 : la ville est paralysée et le dénouement du conflit nécessite l’application de la loi sur l’émeute. « The Borden government remained convinced that revolution was under way », écrivent les historiens Robert Craig Brown et Ramsay Cook38. Ce mécontentement syndical qui gronde alors sur la scène nationale et qui témoigne de la montée croissante des forces ouvrières canadiennes en quête de meilleurs salaires et conditions de travail, s’exprime au moment même où les clameurs ouvrières de la révolution bolchevique sèment l’émoi sur la scène internationale. Dans sa lecture des événements, le gouvernement canadien sera prompt à lier les deux phénomènes39 et à soupçonner les « étrangers » de menées séditieuses : il réagira notamment en amendant le Code criminel. Ce que dit haut et fort le sénateur Lougheed sur la question traduit d’ailleurs assez bien l’état de nervosité législative du moment et le réflexe gouvernemental de faire de l’étranger un bouc émissaire : « [...] durant ces derniers mois, principalement depuis la signature de l’armistice, l’attention du Gouvernement a été appelée sur l’organisation, à travers le Canada, d’un grand nombre d’associations formées surtout d’étrangers, dans le but de poursuivre une propagande qui conduirait non seulement au mépris de la loi, mais au renversement de notre forme actuelle de gouvernement. Outre ce qu’a révélé la grève de sympathie de Winnipeg, le gouvernement a eu des preuves indéniables qu’un mouvement de cette nature se propageait par tout le Canada. Il est par conséquent fortement à désirer qu’une loi soit insérée dans nos statuts qui aura pour effet de supprimer ces sortes d’associations »40.

27 Perçus comme des traîtres en puissance à cause de la Première Guerre mondiale, comme des révolutionnaires potentiels à cause des événements de Winnipeg et de la prise du pouvoir par les communistes en Russie, les étrangers que l’on avait déjà brimés dans leurs droits d’association et leur liberté d’accès à l’information41 et traités comme des citoyens de seconde classe sur la scène électorale, n’allaient certainement pas être traités avec plus de délicatesse dans le dossier des armes à feu. Non que l’opposition fît défaut : un député (Mr. Jacobs) clamera par exemple son désaccord en ces termes : « Si c’est une bonne loi, pourquoi ne pas l’appliquer aux sujets britanniques aussi bien qu’aux étrangers ? Pourquoi faire une distinction entre les étrangers et ceux qui ne le sont pas ? [...] [...] un sujet britannique peut faire autant de mal [avec un revolver] qu’un étranger, et personnellement, je ne considère pas que tous les sujets britanniques soient des modèles parfaits, ni que tous les étrangers soient des êtres dangereux. [...]. Le fait même qu’un homme ne se trouve pas être né en territoire britannique n’en fait pas nécessairement un être dangereux. Si cette loi doit être adoptée, elle devrait s’appliquer à toutes les classes de citoyens, sujets britanniques comme étrangers ».

28 Comme tout nouvel arrivant dans ce pays aspire un jour à la citoyenneté britannique, poursuit sarcastiquement le député, il faut donc en conclure qu’au moment même où il sera drapé de sa nouvelle citoyenneté, le même individu alors métamorphosé pourra dorénavant garder sans permis (et donc sans danger pour sa communauté) des armes dans sa maison. Ce à quoi acquiesce le ministre Meighen, comme allant de soi...42. Même réprobation de la part du député McMaster qui, s’il est plus enclin à entrebâiller la porte du « double standard » dans certains secteurs, tient néanmoins fermement à ce que tous soient traités sur le même pied (accès limité) en matière de contrôle des armes à feu : « Je ne saurais souscrire à l’idée qu’il doive exister une loi pour les étrangers et une autre loi pour les sujets britanniques. Il est évident, cela va sans dire, que lorsqu’il s’agit de voter ou d’exercer une fonction de l’État, il devrait y avoir une différence,

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 59

mais en ce qui concerne les affaires de police ou de paix publique, il n’est pas judicieux […] d’établir deux règles. J’approuve volontiers la proposition tendant à obliger ceux qui ont des armes meurtrières à demander un permis. Notre population étrangère a fait usage peut-être plus fréquemment de ces armes que les gens de sang ou de nationalité britannique, et parmi toutes les classes on devrait restreindre l’habitude de porter des armes sur soi ou de les tenir cachées à la maison. [...] et je demanderais au ministre d’étendre à tous les sujets l’obligation d’obtenir un permis qu’il veut imposer aux [seuls] étrangers. [...] Je déclare que c’est une erreur d’avoir une politique qui est contraire aux traditions britanniques [à savoir] d’établir certains règlements de police pour des étrangers et d’autres pour les citoyens du pays. […] Pourquoi marquerions-nous d’une tache [c’est-à-dire stigmatiserions-nous] les étrangers respectables qui composent l’énorme majorité en mettant en vigueur des restrictions de police que vous leur appliquez et non à d’autres ? »43.

29 Or le gouvernement fera non seulement la sourde oreille à ces récriminations, mais le ministre Meighen en rajoutera en disant que cette politique du double standard à l’égard des étrangers s’inscrit dans la tradition juridique du pays : « L’honorable député, réplique ainsi Meighen, croit que c’est antibritannique d’établir pareille distinction entre les étrangers et les sujets britanniques, mais il n’en est rien. Il n’y a presque pas de statuts où l’on ne fasse pareille distinction. D’après notre loi des terres fédérales [...] les étrangers n’ont aucun droit à une terre fédérale. […] Ils sont sujets au bannissement tandis que les sujets britanniques ne le sont pas – et la distinction existe partout »44.

30 En d’autres termes, la ségrégation du passé légitime celle du présent...

31 L’amendement du 7 juillet 1919 (chapitre 46, article 2) qui enlève plus de droits aux étrangers qu’au reste de la population en matière d’accès aux armes à feu, introduit d’autres changements à l’article 118 du Code criminel. D’abord, la défense de porter cachées sur soi des armes dangereuses est élargie pour englober le transport d’armes dissimulées, par exemple, dans un sac. Une telle argumentation aurait été utilisée devant les tribunaux pour contourner la loi. Ensuite, les permis qui sont émis ne seront valables qu’à l’intérieur de la juridiction couverte par l’autorité habilitée à les délivrer. Enfin, à la demande du surintendant de l’Immigration, les agents d’immigration compteront désormais, à côté des forces policières et militaires, au rang des groupes qui peuvent porter des armes sans permis45. Compte tenu, nous venons de le voir, des perceptions gouvernementale et policière des immigrants, l’adoption de cette disposition ne surprend guère, pas plus, d’ailleurs, que le ton emprunté par le surintendant dans la formulation de sa demande d’amendement : « I think it is highly desirable that a slight amendment should be made which will authorize Immigration officers to carry weapons for self-defence. Several of our officers already carry revolvers and are practically obliged to do so »46.

32 Soulignons en terminant que la législation criminelle du 7 juillet 1919, déjà très chargée par la portée et la sévérité des changements qu’elle introduit, crée encore (chapitre 46, article 3) un nouvel article au Code criminel : l’article 128A. Ses dispositions interdisent le port ou la décharge d’une arme à feu, sans autorisation, sur des propriétés du ministère de la Défense nationale et ce, sous peine d’une amende maximum de 100$ ou/ et d’un emprisonnement pouvant aller jusqu’à 60 jours. Demandé par le sous-ministre dudit ministère, l’article 128A visait à l’évidence à convaincre les soldats de se départir de certaines habitudes contractées pendant la guerre...47.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 60

33 La stigmatisation des étrangers à laquelle concourait la réglementation de la possession d’armes à feu de juillet 1919 sera suivie quelques mois plus tard (le 10 novembre 1919) d’un autre amendement à l’article 118 du Code criminel : la portée de la loi y sera élargie de manière à y inclure explicitement un plus grand nombre de sortes d’armes à feu : « being an alien, has in his possession any pistol, rifle, shot-gun, revolver, firearm or offensive weapon without having a permit therefor... »48. Le pouvoir politique veut ainsi colmater toute brèche possible dans l’interprétation de la loi qui en rendrait la lettre non conforme à l’esprit. Disons-le tout de suite, le Code criminel canadien conservera jusqu’en 1950 des dispositions empreintes de xénophobie dans ce dossier, en interdisant aux seuls étrangers la possession de quelqu’arme à feu sans avoir préalablement obtenu un permis.

34 La seule exception à ce scénario et encore n’est-elle pas entière – se produit le 1er juillet 1920 (chapitre 43, article 2) alors que le gouvernement généralise pour tous les Canadiens l’obligation de détenir un permis pour posséder une arme à feu et la porter. N’en sont exemptés que les sujets britanniques déjà propriétaires d’un fusil de chasse (et non pas – la distinction est importante – ceux qui possèdent déjà une carabine, considérée comme plus dangereuse). La disposition élargit en plus la portée de la loi en y incluant des éléments tels les canons et les mitrailleuses49. L’amendement durcit donc la loi de façon significative puisque, dans le cas des sujets britanniques, l’interdit qui s’appliquait jusque là au seul port d’armes qu’on pouvait cacher sur sa personne s’étend désormais (à une exception près) à la possession de toute arme à feu. La sévérité nouvelle de cette législation, qui a certainement le mérite d’être non ségrégative dans son application, vise à exercer un contrôle plus strict du commerce des armes. Le ministre de la Justice et procureur général, Charles Joseph Doherty, un Conservateur dans le gouvernement unioniste de Borden, l’explique en ces termes : « Il a été jugé utile, dans les circonstances actuelles, de réglementer le commerce des armes à feu en général. Il ressort des rapports faits par la gendarmerie et, en outre, dans une certaine mesure, d’informations transmises aux autorités militaires, que dans certaines localités, à diverses périodes, il a existé [...] une activité insolite dans l’acquisition d’armes à feu. [...] [...] Le but est de nous permettre d’obtenir la connaissance du trafic des armes à feu dangereuses et de surveiller les personnes qui les ont en leur possession. Les rapports de police ont insisté [...] sur la grande importance de cette connaissance et de cette surveillance »50.

35 Mais pourquoi donc ? Parce que les autorités en place restent alors hantées par la possibilité d’une menace insurrectionnelle alimentée par l’idéologie communiste, une attitude qualifiée d’obsessionnelle par le député Power : « [...] parce que le ministre de la Justice ou le gouvernement se sont mis dans la tête pour une raison ou pour une autre, que le bolchevisme ou toute autre doctrine en « isme » se propage en Canada, ils veulent forcer aussitôt tous les citoyens à se procurer des permis pour avoir le droit de garder des armes à feu dans leurs maisons »51.

36 Pressé par un des opposants au projet de loi (le sénateur Watson) d’expliquer pourquoi la possession antérieure d’une carabine par un sujet britannique nécessitera un permis et non pas celle d’un fusil de chasse, le sénateur Sir James Lougheed répond en des termes qui ne laissent aucun doute sur la nature politique de l’amendement proposé : « [...] si l’on était menacé d’émeute ou d’insurrection, dit-il, on pourrait importer un grand nombre de carabines. Et si tout sujet britannique avait le droit d’avoir une

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 61

carabine sans permission, l’accumulation de toutes ces carabines pourrait précipiter beaucoup de troubles et de difficultés ».

37 À la réplique chauvine du sénateur Watson qu’il n’y aurait pas à s’inquiéter puisque de telles armes seraient « dans les mains de sujets britanniques », Lougheed rétorque : « [...] je n’ai pas besoin de répéter [...] que les sujets britanniques sont humains et que, dans certaines circonstances, ils peuvent tout aussi facilement s’emporter que les gens d’autres nationalités. L’intention de cette loi, c’est que personne n’aura le droit de posséder une carabine sans avoir un permis, à n’importe quelle nationalité qu’il appartienne »52.

38 La lecture des documents laisse l’impression d’un gouvernement qui s’est senti en quelque sorte contraint – sécurité nationale oblige – à faire disparaître les clauses ségrégatives accrochées à la loi en insérant dans l’amendement de 1920 ce qu’il s’était refusé à faire en 1919 malgré, nous l’avons vu, des demandes répétées en ce sens à la Chambre des Communes. Quoi qu’il en soit, l’encre de l’amendement de 1920 était à peine sèche que le législateur en balayait aussitôt les dispositions pour revenir à l’esprit de la loi de 1919.

39 En effet, le 4 juin 1921 (chapitre 25, article 2), le gouvernement amende à nouveau la loi en soustrayant les sujets britanniques de l’obligation de détenir un permis pour posséder quelqu’arme à feu (le port d’armes cachées sur soi nécessitant seul un permis), cette obligation ne continuant de s’appliquer, comme en 1919, qu’aux seuls « étrangers ». Cette célérité avec laquelle le gouvernement renoue avec sa politique traditionnelle en braquant son regard sur les « étrangers » vaut la peine d’être notée. D’ailleurs, en réponse aux remarques de certains députés soulignant le caractère circulaire de la législation, le ministre de la Justice ne se formalise pas pour affirmer que la loi de 1920 « avait un effet trop rigoureux, qu’elle prêt[ait] à des abus et caus[ait] aux citoyens [entendons les sujets britanniques] d’inutiles ennuis »53. Dans le dédale d’explications – certaines assez peu crédibles54 – mises en avant pour rendre compte de l’adoption de mesures aussi diamétralement opposées dans un si court laps de temps, figure également, aux dires de certains parlementaires, la question des pressions exercées par des manufacturiers d’armes à feu. Mais ce qu’il importe somme toute de retenir ici, c’est que le revirement de 1921 n’est qu’apparent, puisqu’il s’inscrit dans la continuité d’une politique logée à l’enseigne du double standard. Mais que dire alors des craintes précédemment formulées sur la dangerosité de tout homme armé, inconsidérément de son ethnicité ? En réalité, si en 1921 le législateur redonne aux sujets britanniques le droit de posséder à leur guise carabines, fusils de chasse et autres armes à feu, il prend toutefois la précaution d’insérer une clause (article 118, paragraphe 4, alinéa b) par laquelle le gouverneur en conseil est investi du pouvoir de réitérer en tout temps l’obligation universelle du permis de possession d’armes à feu. Ainsi, « en cas de nécessité résultant d’émeutes, explique le sénateur James Lougheed, la possession des armes à feu [pourra] être contrôlée »55. Bref, d’une part, le réflexe xénophobe des autorités laisse son empreinte dans la loi, mais d’autre part, leur obsession que ne naisse quelque mouvement de déstabilisation sociale les amène à prévoir dans le Code des dispositions leur permettant de croire qu’ils pourront parer au pire.

40 Dans le dossier des armes à feu, l’amendement de 1921 sera en fait la dernière mesure législative adoptée par le gouvernement avant les années 1930. La question restera pourtant féconde en débats, mais elle n’arrivera pas à prendre corps dans une loi. À preuve, les interventions répétées du sénateur Belcourt d’Ottawa qui, à partir de 1921

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 62

et jusqu’en 1930, pressera sans relâche le gouvernement de pousser d’un cran la logique de la loi de 1920 qui, nous l’avons vu, rendait obligatoire pour tous les individus désireux de posséder une arme à feu de détenir d’abord un permis. Il parrainera ainsi au Sénat une cascade de projets de loi56 qui viseront à prohiber avec encore plus de rigidité la possession d’armes à feu et d’armes blanches dangereuses en en contrôlant de façon serrée l’importation, la fabrication et la vente57. Pour Belcourt, la possession d’une arme à feu devait être l’exception et jamais la norme. Or, l’opposition manifestée par les manufacturiers et les commerçants d’armes à feu, les craintes similaires de pertes financières exprimées par les compagnies ferroviaires qui transportent au Canada de nombreux touristes chasseurs et, enfin, la présence d’une interminable frontière canado-américaine qui rend illusoire le dessein de contrer l’entrée illégale d’armes au pays, seront des arguments invoqués58 pour laisser mourir au feuilleton parlementaire les propositions de réforme du sénateur Belcourt. La crise des années 1930, nous le verrons, contribuera néanmoins à faire renaître de ses cendres « l’esprit » de certaines de ses propositions.

41 Bref, en 1927, année où les statuts du Canada sont révisés, l’encadrement législatif qui prévaut en matière de contrôle des armes à feu correspond à celui qui avait été retenu dès 1919 et stigmatisait l’« étranger ». Malgré un louvoiement apparent, la politique gouvernementale adoptée reflète bien la sensibilité des décideurs à certaines réalités nouvelles : un paysage démographique changeant, caractérisé notamment par l’arrivée massive d’immigrants dont les sonorités linguistiques et les pratiques culturelles ne sont pas familières; l’émergence chez certains individus d’un patriotisme exacerbé, nourri par la guerre et enclin à exclure l’hétérogénéité; l’expression, enfin, sur la scène nationale de solidarités ouvrières que l’on craint de voir se modeler sur l’exemple communiste... Autant d’éléments qui convainquent le gouvernement qu’il serait dangereux de laisser les « étrangers » s’armer...

3. – La transposition de la crise économique des années 1930 dans la législation du Code criminel afférente aux armes à feu

42 Ce n’est pas un hasard si les années 1930, marquées par la pire dépression de l’histoire de l’économie canadienne, verront parallèlement une pluie d’amendements déferler sur le Code criminel pour réglementer la question des armes à feu. Nous avons déjà dit que 35 amendements ont été adoptés entre 1892 et 1939; or, 26 d’entre eux le furent entre les seules années 1933 et 1939, au fil de la promulgation de cinq lois : le 9 mai 1933 (chapitre 25), le 3 juillet 1934 (chapitre 47), le 23 juin 1936 (chapitre 29), le 1er juillet 1938 (chapitre 44) et le 19 mai 1939 (chapitre 30)59.

43 La détresse économique des années 1930 fut propice à l’éclosion du mécontentement, voire du désordre, social. La montée du chômage (26 % de la main-d’œuvre en 1933) et la baisse abrupte des revenus (une chute de 48 % entre 1928 et 1933) en contraignent alors plus d’un à recourir au « secours direct ». Pour d’autres, c’est l’errance qui s’installe : « En l’absence quasi totale de mesures de sécurité sociale – un maigre régime de pensions de vieillesse a vu le jour en 1927, mais rien n’est prévu pour aider les chômeurs, les malades et les démunis – les travailleurs ruraux et urbains dépendent de la charité d’organismes privés et publics. Beaucoup deviennent des vagabonds et

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 63

se déplacent d’un bout à l’autre du pays en se hissant à bord de trains de marchandises, à la recherche de travail et de nourriture, ou pour tromper leur désœuvrement »60.

44 L’ouverture de camps de travail en Colombie-Britannique sous le règne du gouvernement conservateur de Richard Bedford Bennett (1930-1935) s’inscrit d’ailleurs dans ce contexte. Dans ces camps qui sont de véritables ferments d’agitation sociale en raison même de l’impasse économique qu’ils symbolisent et sur lesquels se penchera d’ailleurs une commission d’enquête en 193561, les travailleurs se rebellent sous l’influence syndicale de la Relief Camp Worker’sUnion, d’inspiration communiste... On connaît la suite : marche de 1 800 travailleurs sur Ottawa, arrestation de leurs dirigeants à Régina, émeute, mort d’un policier... Faut-il souligner que le gouvernement a le parti communiste à l’œil, un parti fondé dans les années vingt et auquel la crise rallie alors des adhérents composés principalement de bas salariés et de certains groupes des milieux ethniques issus de contrées où le marxisme a déjà pris racine ? En réalité, les événements de Régina sont loin de constituer un cas isolé : « Presque toutes les villes sont le théâtre de troubles, généralement moins graves que l’émeute de Régina. [...] Nerveuses, les autorités interviennent souvent trop vite, sous le prétexte qu’il est urgent d’enrayer la progression du communisme. L’arrestation, en 1931, des principaux dirigeants du parti communiste et la tentative d’assassinat par la suite, au pénitencier de Kingston, du chef du parti, Tim Buck [un immigrant britannique], incitent encore plus à penser que, pour toute réponse au mécontentement suscité par la crise, le gouvernement n’a rien trouvé mieux que « le talon de fer », selon les termes mêmes de Bennett »62.

45 Les années trente sont donc des années troublées pendant lesquelles le gouvernement, désemparé, traque les communistes, réprime l’agitation ouvrière et endosse généralement la réaction allergique des milieux d’affaires à toute tentative nouvelle de syndicalisation63.

46 Cette lecture de la colère et du désespoir générés par la crise économique comme une menace communiste et une atteinte à l’ordre social en général, que fait le gouvernement, allait bien sûr être traduite dans le Code criminel. Dès le début des années 1930, la passation d’une première loi vient signer un remaniement complet de la grappe d’articles du Code touchant les armes offensives : la « Loi modifiant le Code criminel (Armes offensives) » sanctionnée le 9 mai 1933 (chapitre 25) abroge et remplace en effet les articles 118 à 129 du Code64. Cette loi vise d’abord et avant tout à exercer un contrôle plus sévère du port illégal d’armes à feu pouvant être dissimulées sur soi. Deux dispositions maîtresses sont adoptées pour y parvenir. La première touche l’article 118 du Code – un article nouvellement configuré, puisqu’il ne traite désormais que des seules armes à feu – et prévoit l’assignation d’une peine considérablement aggravée : le port d’armes sans permis, considéré jusque-là comme une infraction passible d’une amende maximum de 100$ ou/et une peine d’emprisonnement de trois mois, rend désormais son auteur coupable d’un acte criminel passible d’un maximum de 5 ans d’incarcération. « Demeure, boutique, entrepôt, bureau d’affaires ou terrain propres » échappent toujours (du moins pour les sujets britanniques) au champ de l’incrimination mais, et c’est là une nouveauté, le législateur, désireux d’empêchertout échappatoire, spécifie expressément l’obligation dudit permis pour quiconque « is carrying in any vehicle under his control, or of which he is an occupant, a pistol, revolver, or other firearm capable of being concealed upon the person »65. La deuxième disposition insérée au Code pour circonscrire davantage la pratique du port illégal d’armes à feu porte sur l’article 119 qui, à l’alinéa (c), introduit l’obligation nouvelle

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 64

pour le vendeur de détenir un permis de vente de pistolets et de revolvers (« formule 76C »). Le non-respect des clauses de l’article 119, lui aussi nouvellement configuré (il traite désormais du port d’armes offensives qui ne sont pas à feu, de possession d’armes à feu par les sujets étrangers et de vente d’armes), constitue une infraction qui peut valoir à son auteur une amende maximum de 100 $ et/ou une incarcération d’une durée de trois mois.

47 Sévérité de la peine et introduction du permis de vente d’armes à feu sont donc, en 1933, les deux réponses principales faites par le législateur à des demandes de changements au Code criminel qui, pour la plupart, étaient toutefois beaucoup plus musclées et visaient, somme toute, un désarmement complet de la population, un désarmement qui serait passé, en l’absence de permis, par l’interdiction radicale de la possession, de l’importation, de la fabrication et de la vente de pistolets et de revolvers. La matérialisation intégrale de ces demandes aurait, comme en 1920, dépouillé les sujets britanniques de leur privilège de garder sans permis des armes à feu dans leurs maisons. Ces revendications, qui ne sont pas sans rappeler celles du sénateur Belcourt quelques années auparavant, proviennent principalement, cette fois, – et en grand nombre – des provinces de l’Ouest et elles sont le fait des chambres de commerce, des autorités municipales et des forces policières66. Ces groupes de pression qui sont, on le conçoit aisément, plus sensibles à l’agitation sociale, se disent inquiets de la montée de deux phénomènes qu’ils veulent contrer : le port illégal d’armes à feu et les attaques à main armée. Un sentiment d’insécurité que traduisent bien les propos suivants du député Reid : « J’ai sous les yeux, s’exclame-t-il aux Communes, quelques statistiques relatives à Vancouver. Je crois que la Chambre s’étonnera d’apprendre que durant les onze premiers mois de 1932, il y a eu dans cette ville 411 attaques à main armée. La vie des gens n’est plus en sécurité là-bas. Quelques-uns de ces bandits sont si cruels qu’ils assomment au moyen de leurs revolvers les individus qu’ils ont attaqués et qui se trouvent à ne pas avoir d’argent. Ils quittent les villes dans des automobiles allant à grande vitesse et se rendent dans des endroits paisibles où, à la pointe du revolver, ils attaquent les marchands... »67.

48 « The carrying of concealed weapons is becoming more and more general with the spread of banditry and robbery », ajoutera à son tour le leader du Sénat.Que l’image « de bandits armés parcour[a]nt le pays » pour reprendre l’expression du député Hanbury soit fondée ou non est secondaire68; ce qui nous importe ici c’est le sentiment de menace qu’elle traduit chez ceux qui pendant ces années de misère, demandent ces amendements.

49 Si le gouvernement ne donne que partiellement suite aux changements souhaités en faisant valoir notamment que l’importation nécessite déjà un permis du ministère du Revenu national et que l’interdiction de la vente de ces armes dans les provinces pourrait soulever des problèmes d’ordre constitutionnel69, il a toutefois plus de difficultés à justifier la possession sans permis (pour les sujets britanniques) d’armes à feu dans les maisons. « Qu’est-ce qui empêcherait un individu d’une ville quelconque de garder continuellement chez lui une arme et de ne la sortir qu’au moment où il compte s’en servir ? », proteste par exemple le député Stewart d’Edmonton qui ajoute qu’« il devrait exister des règlements très rigoureux, non seulement pour le port des armes, mais aussi pour leur possession »70. Ce à quoi souscrivent entièrement les associations policières, comme en témoigne le commentaire suivant de l’un de leurs représentants :

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 65

« […] at the present time, concealed weapons cannot be carried without a permit, nor can any firearms of any kind be possessed by an alien. In my opinion and in the opinion of many law enforcements officials, it would be very much better if firearms of any kind were not allowed to be possessed by any person whatever unless they had a permit »71.

50 Mais le ministre de la Justice ne cèdera pas en se retranchant derrière le concept que « charbonnier est maître chez soi et l’Anglais aussi » et que « assurément, la défense de son foyer constitue le premier devoir de tout citoyen ». Même s’il reconnaît la pertinence des arguments invoqués, il croit que sa stratégie d’intervention législative suffira à colmater les brèches : « [...] d’après les rapports des associations de police des différentes villes du Canada, le nombre des personnes trouvées en possession de pistolets et de revolvers a considérablement augmenté depuis quelques années. C’est une chose courante aujourd’hui, lorsqu’un individu est arrêté pour un crime quelconque et qu’on le fouille au bureau de police de trouver sur lui un pistolet ou un revolver.[...]. On estime que si l’on restreignait la vente et si l’on prescrivait une peine plus sévère pour le port de ces armes, cela aurait pour effet de diminuer considérablement le trafic en question »72.

51 Car il faut bien retenir ici que malgré les réticences du gouvernement à endosser l’intégralité des changements qui lui sont proposés, il n’hésite néanmoins aucunement à légiférer, ce qu’il n’avait pas fait depuis 1921 ! Il juge, lui aussi, la situation explosive, sauf qu’il persiste à s’enferrer dans sa logique du double standard, une logique suivant laquelle l’étranger reste toujours plus dangereux que les autres. Les Débats parlementaires de la période sont d’ailleurs émaillés de propos voulant resserrer le contrôle des étrangers. En fait foi, parmi d’autres, la remarque suivante du sénateur Charles E. Tanner : « J’exprime […] la conviction que plusieurs [des fauteurs de troubles de ce pays] sont des aubains qui n’ont pas du tout l’intention de devenir sujets britanniques. [...] Nous n’admirons pas tout ce qui se fait en Allemagne, mais je sais qu’un étranger qui entre dans ce pays est obligé de s’enregistrer immédiatement; [...] les autorités allemandes exercent un contrôle entier sur chacun de ceux qui entrent dans leur pays : on sait où il est, où il va, combien de temps il restera dans le pays, et pourquoi »73.

52 Tanner clôt donc son allocution en proposant l’adoption du modèle allemand pour surveiller les « étrangers ». Rappelons ici que la prise triomphale du pouvoir par Hitler en Allemagne en 1933 ne provoqua pas de réaction dans le gouvernement canadien. Les propos du sénateur J. P. B. Casgrain qui, sur la question, prend ensuite la parole sont par surcroît teintés de démagogie : « On prétend que plusieurs des aubains dans ce pays sont des agents soviétiques. La Revue des Deux Mondes a dit dernièrement […] que, dans la seule ville de Toronto, il y a cent vingt-cinq hommes payés par l’Armtorg de New York et qui s’occupent uniquement de faire de la propagande pour les Soviets. [...] Ces agents auraient plus de difficultés à poursuivre leur propagande si tous les aubains étaient forcés d’avoir une carte d’identification. […] à Montréal [...] il y a eu dernièrement une série d’incendies criminels. Des églises ont été brûlées. [...] Je crois que le Sénat ferait bien d’encourager l’Administration actuelle à exiger l’identification de tous les aubains. Si un aubain n’a ni adresse, ni occupation connue, n’est-il pas sujet à déportation ? Quelques-uns de ces Bolchevistes reçoivent des secours de chômage et sont nourris aux frais du pays. L’effet en est très mauvais sur tout le reste de la population »74.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 66

53 On le voit, l’idée que les « étrangers » puissent pendant la crise avoir accès, sans permis, à des armes est devenue pour ainsi dire sacrilège. La seule exception à laquelle souscriront les parlementaires sera de permettre « […] à tout sportsman et chasseur de bonne foi d’entrer au Canada ou de traverser le territoire canadien, en ayant en sa possession un fusil de chasse, une carabine ou autre arme à feu de ce genre, ou des munitions pour cette arme, à la condition de traverser en continuation le territoire canadien, et d’en sortir, sinon de demander, sans retard déraisonnable, un permis [...] après entrée au Canada »75. Cet amendement sera en fait adopté à l’instigation des compagnies ferroviaires qui s’occupent du transport de ces chasseurs sportifs et qui ne veulent pas voir leur clientèle se trouver en contravention entre le moment où est franchie la frontière canadienne et celui de l’arrivée au bureau des permis76.

54 La loi de 1933, avons-nous dit, vise à encadrer plus sévèrement la question du port illégal d’armes à feu. Outre les clauses principales qui, pour y parvenir, remanient les articles 118 (peine) et 119 (vente) du Code, d’autres dispositions de la loi convergent dans le même sens. À l’instigation de la Chambre de commerce de Vancouver et donnant aussi suite à certains articles parus dans le journal The Vancouver Sun, le fait de porter cachée sur soi une arme à feu au moment de commettre un crime vaudra désormais à son auteur une peine de deux ans de prison, en sus de la sentence déjà prévue pour ledit crime dont il est reconnu coupable. L’aggravation de la peine, ici insérée à l’intérieur de l’article 122 du Code criminel, est réelle, puisque n’était prévue jusque-là qu’une amende de vingt à cinquante dollars ou une incarcération de trois mois77. Dans le même esprit et à la demande des forces policières, il y aura dorénavant moins de personnes habilitées à délivrer des permis de port d’armes pour éviter qu’un individu qui s’est vu refuser l’octroi d’un tel permis puisse facilement du jour au lendemain refaire ailleurs une demande78. L’article 120 (1) du Code criminel prévoit ainsi que pourront désormais seuls remplir cette fonction « le commissaire de la Royale gendarmerie à cheval [sic] du Canada ou tout officier de cette gendarmerie dûment autorisé par le commissaire, ou tout individu autorisé par le procureur général d’une province »79. Il fixe également les conditions qui pourront justifier l’obtention d’un permis : le demandeur devra convaincre l’officier responsable qu’il « […] a besoin d’un pistolet ou revolver pour la protection de la vie ou de la propriété ou pour le tir à la cible dans un club de tir régulièrement organisé, approuvé par le gouverneur général de la province dans laquelle ce club est organisé »80. Pour tout dire, de tous les changements apportés au Code criminel par la loi de 1933, un seul semble aller à contre-courant : il s’agit de l’abaissement de l’âge – de 16 à 12 ans – à partir duquel un mineur pourra légalement se voir aliéner une arme à feu ou à vent sans que celui qui a vendu ou donné l’arme ne soit coupable d’une infraction. Il s’explique en réalité de la façon suivante. Cet amendement a été suggéré à la Chambre des Communes par des députés qui firent valoir que cette interdiction faite aux enfants de moins de 16 ans d’utiliser de telles armes était systématiquement violée parce que la population en ignorait l’existence et que sa stricte application empêcherait, somme toute, un père de donner une arme à son fils pour aller chasser le petit gibier81. Des arguments qui n’ont donc rien à voir avec l’intention générale de la loi de 1933 qui est – par l’insertion notamment de peines plus sévères à des fins dissuasives – de réglementer le port des armes à feu pour faire baisser la criminalité et éviter que ne se lézarde un édifice social miné chaque jour davantage par la crise économique.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 67

55 La fébrilité législative de l’année 1933 ne semble pas avoir essoufflé le gouvernement canadien qui gardera son rythme de croisière l’année suivante. Dès le 3 juillet 1934, l’adoption d’une loi modifiant le Code criminel (chapitre 47) vient en effet resserrer encore davantage l’étau de la loi pénale. Quatre modifications principales sont alors apportées. La première et la plus importante rend désormais obligatoire l’enregistrement de tout pistolet ou revolver possédé par un individu. L’article 121A du Code criminel expressément créé à cet effet déclare ainsi : « ... coupable d’une infraction et passible, sur déclaration sommaire de culpabilité, d’une amende d’au plus cinquante dollars ou d’un emprisonnement pendant au plus trente jours, ou de l’amende et de l’emprisonnement à la fois, quiconque a en sa possession un pistolet ou revolver sans l’avoir enregistré en la manière ci-après prévue. Le commissaire de la Royale gendarmerie à cheval [sic] du Canada ou tout officier dûment autorisé par lui, ou tout individu autorisé par le Procureur général de quelque province, doit enregistrer tous revolvers et pistolets faisant l’objet d’une demande d’enregistrement, et il doit aussitôt inscrire le nom, l’adresse et le métier ou profession de la personne qui fait la demande, le nom du propriétaire, l’usage, s’il en est, auquel le pistolet ou revolver est destiné, ainsi qu’une description complète de ce revolver ou pistolet »82.

56 À partir de 1934, il ne suffit donc plus d’avoir un permis de port d’armes auquel s’ajoute, pour les étrangers, un permis distinct83 de possession d’armes à feu : tout possesseur de pistolet et de revolver doit dorénavant enregistrer ses armes. Le gouvernement souscrivit d’autant plus facilement à cet amendement demandé par la Gendarmerie royale84 qu’il lui permettait de forcer les sujets britanniques à enregistrer leurs armes, tout en continuant de les exempter de l’obligation de détenir un permis de possession d’armes. La deuxième modification apportée par la loi de 1934 touche à nouveau l’article 122 du Code criminel amendé, nous l’avons vu, l’année précédente et elle prévoit que la sentence additionnelle de deux ans assignée à celui qui porte une arme pendant la perpétration d’un acte criminel pour lequel il est reconnu coupable, sera désormais considérée comme une peine « minimum ». Troisième changement apporté en 1934 : sera désormais coupable d’infraction celui qui, sans permis (« formule 76D »), achète des pistolets ou revolvers pour les revendre ou, s’il en est muni, omet de tenir un registre descriptif de ses achats. La Chambre des Communes s’était d’ailleurs faite l’écho de certaines plaintes des forces policières sur la question : « ... je me suis souvent demandé, dira ainsi un député, pourquoi l’on permettait aux marchands d’occasion de remplir leurs vitrines de revolvers usagés qui se vendent d’un dollar et demi à deux dollars »85. Enfin, dernier amendement, celui qui répare une arme est dorénavant tenu – comme le vendeur – d’inscrire tous les renseignements afférents à cette réparation (description de l’arme, nom du propriétaire, date de la réparation, etc.). Dans les deux derniers cas, les dispositions de l’article 119 (1) (e) – « omission d’enregistrer la vente ou la réparation » – et (h) – « achat pour revente » – dont il est ici question, prévoient une peine maximum de 100$ et/ou trois mois de prison.

57 La troisième loi modifiant le Code criminel et recoupant la question des armes à feu pendant les années trente est promulguée le 23 juin 1936 (chapitre 29). L’idée qui sous- tend ces nouveaux changements est toujours la même : essayer d’empêcher les individus de porter illégalement, cachées sur eux, des armes à feu en renforçant l’attirail pénal du Code tout en agrandissant toujours davantage le champ d’incrimination pour contrer toute échappatoire. S’inscrit dans cette démarche l’amendement apporté à l’article 118 (ajout de l’alinéa c) du Codecriminel qui précise de

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 68

façon spécifique que la peine prévue de cinq ans d’emprisonnement pour port d’armes à feu sans permis s’appliquera également au « fusil de chasse à canon raccourci ou [à] une carabine dont le canon a moins de vingt pouces de longueur ». Quelques années plus tôt, la question des fusils de chasse tronqués avait été soulevée à la Chambre des Communes : plus puissantes et plus dangereuses que les revolvers, avait-on dit, ces armes sont portées de façon courante dans l’Ouest, ce dont s’inquiètent les cercles policiers. Soucieux de les englober dans la formulation de l’article 118 en 1933, le législateur avait alors inséré après les mots « pistolet » et « revolver » le segment suivant : « ou autre arme à feu pouvant être dissimulée sur soi »86. Or les mailles du filet devaient être perçues comme étant encore trop lâches puisqu’en 1936, à la suite de recommandations en ce sens des forces policières, le gouvernement légifère cette fois de façon expresse sur le sujet87.

58 Autre amendement apporté en 1936 : l’article 120 (1) du Code criminel prévoit désormais un cas additionnel justifiant l’octroi d’un permis de port de pistolet ou de revolver, lorsque ladite arme sert d’outil de travail au demandeur88. Les trappeurs, les chirurgiens vétérinaires, etc., sont ici visés89. Le travail est donc ajouté aux critères d’attribution des permis, à côté de la protection de la vie privée ou de la propriété et de la pratique du tir à la cible dans un club homologué.

59 S’il y a accalmie législative sur la question des armes à feu en 1937, l’agitation parlementaire reprend de plus belle l’année suivante. La loi modifiant le Code criminel sanctionnée le 1er juillet 1938 (chapitre 44) est en effet chargée : étrangers, mineurs, permis, enregistrement, autant de thèmes différents auxquels elle apporte des correctifs. À la demande du Bureau du procureur général de la Saskatchewan, demande fortement appuyée par la gendarmerie royale, le gouvernement décide qu’il incombera désormais à l’individu non naturalisé qui est accusé de possession d’arme à feu de faire « la preuve qu’il n’est pas un sujet étranger ». La difficulté qu’aurait éprouvée la Couronne à faire cette preuve serait à l’origine de cette nouvelle discrimination envers les étrangers90. Autres réformes apportées en 1938, suite aux pressions exercées en ce sens par les intervenants policiers : d’abord, l’introduction du « permis d’achat d’un pistolet, revolver ou autre arme offensive » (« formule 76E ») avec obligation faite au vendeur, à l’alinéa (d) de l’article 119 (1), d’en prendre acte91; ensuite, l’obligation, nouvellement inscrite à l’article 121A (3), de procéder à un enregistrement quinquennal de tous les revolvers et pistolets, une mesure qui se veut complémentaire à l’enregistrement déjà prévu audit article depuis 193492. Dans la logique de l’adoption de ces mesures d’enregistrement destinées à dresser des fiches signalétiques fidèles, la Gendarmerie royale du Canada secondée par le corps de police de Toronto, obtient du législateur de rendre punissable quiconque « altère, détériore ou fait disparaître le numéro de série d’un fabricant sur quelque pistolet, revolver ou autre arme à feu susceptible d’être cachée sur la personne »93. Là ne s’arrête pas, en 1938, le travail de remodelage du Code criminel au chapitre des armes à feu. Deux autres amendements doivent encore être signalés. Le premier touche l’article 122 et spécifie que l’application de la peine additionnelle de deux années minimum, infligée pour port d’armes à feu lors de la perpétration d’un acte criminel, s’étend désormais explicitement au port de la carabine et du fusil de chasse94. Le second modifie l’article 126 et vise les mineurs. On se souvient qu’en 1933, l’âge à partir duquel un mineur pouvait se voir aliéner une arme avait été abaissé de 16 à 12 ans, un amendement dont l’esprit, nous l’avons dit, était en porte-à-faux au sein d’une loi empreinte de sévérité. Or, selon de nombreux groupes de pression95, ces assouplissements de 1933 se sont traduits par un nombre élevé

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 69

d’accidents reliés surtout, doit-on préciser, à l’usage incontrôlé des armes à vent. Bref, interdiction sera faite à partir de 1938 d’aliéner des armes à feu ou à air comprimé « à un mineur âgé de moins de 14 ans qui n’est pas détenteur d’un permis » ce qui est un élément nouveau96. Les mineurs avaient jusque-là échappé au travail de révision serrée poursuivi par le pouvoir législatif depuis le début de la décennie. Ils ne font dorénavant plus exception à la règle.

60 La cascade d’amendements afférents aux armes à feu qui ont ponctué les années trente n’est donc nullement fortuite. La gangrène économique qui ronge alors le pays tend à déstabiliser le tissu social. La misère s’accompagne, en effet, de désespoir, de colère et de mobilisation sociales, et pour certains, du recours au crime. Dans ce climat d’insécurité générale où les drames individuels côtoient le désarroi collectif, l’élite politique est inquiète... Elle est d’autant plus nerveuse qu’elle est régulièrement alertée par les forces policières – le groupe de pression le plus constant – de même que par les gens d’affaires et les autorités municipales, qui lui demandent de consolider l’ordre social en adoptant dans le Code criminel des mesures plus musclées pour faire échec au crime. Ces appels répétés ne restent pas sans écho, comme en témoigne la pluie d’amendements relatifs aux armes à feu, qui figent dans la loi les craintes des décideurs. Le gouvernement passe donc à l’attaque et, un peu comme s’il investissait un lieu, circonscrit de toutes parts la pratique du port illégal d’armes à feu, brandit l’arme de la dissuasion pénale, somme les possesseurs de pistolets et revolvers d’enregistrer leurs armes (1934) et fait intervenir dans le feu de l’action toute une batterie de nouveaux permis. Aux deux permis de port d’armes offensives (à feu et autre) pouvant être cachées sur soi, s’ajoutent en effet : un permis distinct de possession d’armes à feu pour les étrangers (1933), un permis de vente de pistolets et revolvers (1933), un permis d’achat pour revente de pistolets et revolvers (1934), un permis d’achat d’un pistolet, revolver ou autre arme offensive (1938) et, enfin, un permis de possession et de port d’arme à feu ou de fusil à vent par un mineur âgé de moins de 14 ans (1938).

61 Telle est donc la structure du contrôle des armes à feu que l’on trouve à l’aube de la Deuxième Guerre mondiale. Or, quitte à déborder quelque peu le cadre chronologique de notre étude, soulignons rapidement que cette structure traversera non seulement à peu près intacte les années quarante, mais demeurera encore bien visible après la révision complète des articles du Code concernant les armes offensives qui sera faite en 1951. Signalons, néanmoins, trois changements notables. Le premier sera l’élimination, en 1950, de la vieille clause teintée de xénophobie interdisant aux seuls étrangers la possession de quelqu’arme à feu sans avoir préalablement obtenu un permis. Faut-il voir dans cette disparition une quelconque révolution des mentalités législatives ? Non. C’est que la toile du Code criminel est alors tissée avec une telle solidité – l’enregistrement obligatoire des pistolets et revolvers pour tous les propriétaires depuis 1934 annonçait d’ailleurs déjà l’inutilité de cette disposition ségrégative – que, non seulement, cette clause ne renforce plus en rien la sécurité nationale, mais qu’elle se traduit encore par une augmentation stérile du travail des forces policières. D’où la demande de la Gendarmerie royale de l’abroger97. La deuxième modification à retenir sera l’introduction, en 1951, d’une nouvelle disposition autorisant un agent de la paix à faire une perquisition « sans mandat » dans « un véhicule ou […] dans des lieux autres qu’une maison d’habitation »98. Enfin, le dernier changement d’importance en 1951 sera l’établissement d’un fichier central (« central registry ») sous la supervision du commissaire de la Gendarmerie royale du Canada mentionnant chaque certificat d’enregistrement d’arme à feu99. Cette révision de 1951 qui simplifiera, en effet, toute la

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 70

procédure en matière d’armes (enregistrement, port, possession, vente), viendra donc surtout, pour reprendre Dandurand, « réorganiser le texte des articles du Code concernant les armes offensives »100. En d’autres termes, l’essentiel de l’échafaudage législatif en matière de contrôle des armes à feu était déjà bien monté à la fin des années trente.

Conclusion

62 Dans le dossier du contrôle des armes à feu, le premier demi-siècle d’existence du Codecriminel canadien témoigne donc d’une grande sensibilité à l’évolution conjoncturelle d’un jeune pays en train de se former et de se complexifier. L’importance de l’immigration à partir du tournant du siècle a été déterminante dans l’ajout des premiers amendements apportés au Code : aboutée, dans l’esprit des décideurs, à la hausse de la criminalité, elle s’est alors traduite, pour l’essentiel, par une réglementation plus stricte et plus sévèrement punie du port illégal d’armes offensives et par l’interdiction d’aliéner une arme à un individu non détenteur d’un permis de port d’armes. D’autres phénomènes contemporains laissèrent ensuite leur empreinte dans le Code. L’éclatement de la Première Guerre mondiale et l’émoi semé par les clameurs ouvrières sur les scènes nationale et internationale amènent en effet le gouvernement à stigmatiser législativement les « étrangers ». Ils deviennent les seuls à ne pouvoir posséder – même dans leur propre demeure – quelqu’arme sans permis.

63 Ce premier resserrement du contrôle des armes à feu allait être accentué dans la tourmente économique des années trente. Au rang des interventions gouvernementales visant à empêcher l’explosion de la soupape de sûreté d’un ordre social jugé en péril se trouve, en effet, l’adoption d’une législation criminelle aux dents plus acérées qui passe, entre autres, par une aggravation de la peine pour port illégal d’armes à feu, par l’introduction d’une série de nouveaux permis et par l’enregistrement obligatoire de tout pistolet ou revolver possédé par un individu. Lorsqu’éclate la Seconde Guerre mondiale, le Canada est donc doté d’une structure de contrôle des armes à feu bien ancrée dans le paysage juridique canadien.

BIBLIOGRAPHIE

Avery, D., « Dangerous Foreigners ». European Immigrant Workers and Labour Radicalism in Canada 1896-1932, Toronto, McClelland & Stewart Limited, 1979.

Brown, C. (Dir.), Histoire générale du Canada, Édition française dirigée par Paul-André Linteau, Montréal, Éditions du Boréal, 1990.

Brown, R. C., Cook, R., Canada 1896-1921 : A Nation Transformed, Toronto, McClelland & Stewart, 1974.

Cellard, A., Pelletier, G., La construction de l’ordre pénal au Canada, 1892-1927 : approches méthodologiques et acteurs sociaux, Déviance & Société, 1999, 23, 4, pp. 367-393.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 71

Dandurand, Y., Description de l’évolution de la partie positive du Code criminel canadien, 1892-1955, document de travail, ministère de la Justice du Canada, 1982.

Foran, M., Calgary : An Illustrated History, Photographs assembled by Edward Cavell, Toronto, The History of Canadian Cities Series, James Lorimer & Company, Publishers and National Museum of Man, National Museums of Canada, Toronto, 1978.

Friedland, M. L., A Century of Criminal Justice. Perspectives on the Development of Canadian Law, Toronto, Carswell Legal Publications, 1984.

Hamelin, J., Montminy, J.-P., Québec, 1896-1929 : une deuxième phase d’industrialisation, in Dumont, F., Hamelin, J., Harvey F., Montminy, J.-P. (Dir.), Idéologies au Canada français 1900-1929, Québec, Collection « Histoire et sociologie de la culture », Les Presses de l’Université Laval, 1974, pp. 15-28.

Harvey, F., Révolution industrielle et travailleurs, Montréal, Boréal Express, 1978.

Henderson, G. F., Federal Royal Commissions in Canada 1867-1966, A Checklist, Toronto, University of Toronto Press, 1967.

Kealy, G. S., 1919 : The Canadian Labour Revolt, in Palmer, B. D., (Ed.), The Character of Class Struggle : Essays in Canadian Working-Class History, 1850-1985, Toronto, McClelland & Stewart, 1986, pp. 90-114.

Momryk, M., A century of Ukrainian life in Canada, The Archivist, July-September 1991, 18, 2, pp. 14-15.

Page, R., La guerre des Boers et l’impérialisme canadien, Ottawa, La Société historique du Canada, Brochure historique n° 44, 1987.

Strong-Boag, V., « Setting the stage » : National organization and the Women’s Movement in the Late 19th Century, in Trofimenkoff, S. M., Prentice, A., (Eds.), The Neglected Majority : Essays in Canadian Women’s History, Toronto, McClelland & Stewart, 1977, pp. 87-103.

NOTES

2. L’on trouvera davantage de précisions sur cette question dans Cellard, Pelletier (1999, p. 369). 3. Cellard, Pelletier (1999, pp. 371-372). 4. Le 6 décembre 1989, un tireur fou armé d’un fusil semi-automatique tuait sauvagement quatorze jeunes femmes à l’École polytechnique de Montréal. Le « meurtrier antiféministe », pour reprendre une expression utilisée alors dans la presse écrite, blessa également plusieurs autres personnes avant de s’ôter la vie. 5. Momryk (1991, p. 14). 6. Brown (1990, pp. 458-459). 7. Tout ce qui précède s’inspire de Brown (1990, pp. 453-458 et 510-516). Voir aussi Hamelin, Montminy (1974). Soulignons ici qu’en plus des produits agricoles, les matières premières canadiennes sont elles aussi alors davantage recherchées par les pays industrialisés. 8. Page (1987). 9. Brown (1990, pp. 499-500). 10. Foran (1978, p. 176). 11. Les données sur la croissance urbaine, mises à part celles sur Calgary, sont tirées de Brown (1990, p. 470). 12. Les travailleurs ne sont pas les seuls au cours de ces années à consolider leurs forces au sein d’organisations pan-canadiennes. En témoignent la nouvelle stature nationale de certains

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 72

regroupements féminins et de certaines associations créées au sein du monde des affaires de même que la conclusion d’alliances plus grandes entre les Églises protestantes. Voir Strong-Boag (1977). 13. Code criminel canadien [dorénavant CC], 1892, chapitre 29, article 3 (f) : « L’expression arme offensive comprend tout fusil ou autre arme à feu ou fusil à vent, ou toute partie de ces armes, et toute épée, lame d’épée, bayonnette, pique, pointe de pique, lance, pointe de lance, dague, poignard, couteau ou autre instrument propre à trancher ou percer, et toutes jointures de métal, ou autres armes meurtrières ou dangereuses, et tout instrument ou chose destinée à servir d’arme, et toutes munitions qui peuvent être employées avec une arme quelconque ». 14. CC, 1892, chapitre 29, article 105 (« Porter un pistolet sans cause raisonnable »), article 112 (« Exception quant aux soldats, etc. ») et article 107 (« Porter une arme lors d’une arrestation »). 15. Harvey (1978, p. 150). Quant aux femmes exerçant les mêmes métiers, elles gagnaient respectivement 4 $ et 3 $ en moyenne par semaine. 16. CC, 1892, chapitre 29, articles 110 et 111. L’amende maximum pour port de couteaux à gaine est de 40$. 17. L’article 106 (1) couvre la question des mineurs et l’article 106 (2) celle du registre de transactions. 18. CC, 492-493 : « S. R. C. [Statuts révisés du Canada], Chapitre 148, Acte concernant l’usage abusif des armes à feu et autres » et « S. R. C., Chapitre 149, Acte concernant la saisie des armes gardées dans un but dangereux ». 19. En 1906, la numérotation des articles du Code criminel canadien a complètement changé. Les anciens articles 110 et 111 de 1892 sont ainsi devenus les articles 123 et 124. 20. Débats de la Chambre des Communes du Canada [dorénavant DCC], 21 avril 1909, pp. 4879-4880; Débats du Sénat du Canada [dorénavant DS], 18 mai 1909, pp. 729-730. 21. Le solliciteur général du Canada, dont le poste fut créé en 1888, était alors un adjoint du ministre de la Justice. Précisons qu’il est à la tête d’un ministère distinct depuis 1966. Il est responsable des prisons et des pénitenciers, des maisons de correction, des libérations conditionnelles et des remises de peine, ainsi que de la gendarmerie royale du Canada. 22. DCC, 12 mai 1909, p. 6706. 23. L’article 105 de 1892 est devenu l’article 118 à partir de 1906. 24. L’ancien certificat d’exemption ne valait que pour les armes à feu et les armes à air comprimé et non pour les armes blanches dont le port, nous l’avons vu, était prohibé par l’article 110 de 1892 devenu l’article 123 en 1906 et qui fut amendé en 1909. Notons que les dispositions du Code relatives aux armes blanches se retrouveront davantage à l’intérieur de l’article 118 à partir de 1913 et de l’article 119 à partir de 1933. 25. Cette infraction était auparavant couverte par l’article 106 (2) de 1892 devenu l’article 119 (2) en 1906 et la peine prévue était une amende de 25$. Il y a en fait ici transfert de contenu d’un article à un autre. 26. La question des permis ne s’applique tout simplement pas aux mineurs de moins de seize ans puisque l’interdiction de leur aliéner des armes à feu est totale. 27. DCC, 16 May 1913 (version anglaise), p. 10 071 (nous donnons exceptionnellement ici la version anglaise des Débats parce qu’il y a un contresens dans la traduction française). 28. Cet amendement édicté le 7 juillet 1919, chapitre 46, article 2, porte sur l’article 118 (d1) du Code criminel. 29. Archives nationales du Canada [dorénavant ANC], RG 13, vol. 2160, dossier 776/1919, lettre et résolution du Conseil municipal de Guelph au Premier ministre Robert Borden, 5 février 1919. 30. DCC, 1er juillet 1919, p. 4513. 31. ANC, RG 13, vol. 2159, dossier 351/1919, memorandum de l’Acting chief commissioner of police du Canada à Mr Varcoe, Justice Department, Ottawa, 15 mai 1919.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 73

32. En plus du Premier ministre Borden, l’équipe ministérielle unioniste (12 octobre 1917-10 juillet 1920) compte quinze Conservateurs, neuf Libéraux et un Travailliste. 33. DCC, 1er juillet 1919, p. 4514 : « Les renseignements que j’ai en main, dit Meighen, suffiraient à convaincre les plus incrédules qu’il est grandement temps de veiller à ce qu’il n’y ait plus d’armes cachées, non par des dizaines ou même par des centaines, mais par des milliers de personnes en ce pays, la plupart des étrangers, et par un petit nombre de sujets britanniques ». 34. DCC, 1er juillet 1919, pp. 4512-4513. 35. Avery (1979, p. 66) : « The outbreak of war in August 1914 forced the Dominion government to adopt a comprehensive set of guidelines for dealing with the enemy alien resident of the country. Of the persons classified as enemy aliens there were 393,320 of German origin, 129,103 from the Austro-Hungarian Empire, and several thousands from Bulgaria. […] By end of the war over 80,000 enemy aliens had been registered, […] 8,579 of these were actually interned. […] These 8,579 prisoners of war were located in some twenty-four different camps…[…] Although there were very few incidents of sabotage or espionage on the home front during the war, enemy aliens soon became the object of intense Anglo-Canadian hostility ». 36. L’article 75A du Code criminel fut créé le 15 avril 1915, chapitre 12, article 2 – Certains sénateurs s’opposèrent en vain à l’adoption de telles propositions : « C’est parler contrairement à tous les principes de la loi anglaise que de dire qu’une personne accusée d’un crime doit prouver son innocence », protestera entre autres le sénateur Choquette (DS, 31 mars 1915, p. 305). 37. « Associations, Organizations, Societies or Groups Declared to Be Unlawful Associations » : ANC, RG 13, vol. 2809, dossier 136601 : PC 2384. 38. Brown, Cook (1974, p. 313). 39. Une équation que, de surcroît, l’encourageront à faire les déclarations de certains leaders syndicaux particulièrement fougueux et habiles à souffler sur la braise de la menace communiste : « I am a Bolshevist, dira ainsi l’un d’eux, and I will warn these two governments that trouble is coming and the men will have what belong to them »; cité in Kealy (1986, p. 92). 40. Cité in Dandurand (1982, p. 276). 41. Avery (1979, p. 75). En plus de l’Ordre en Conseil de 1918 déclarant illégales une liste d’organisations « ethniques », un autre vint museler la presse de langue étrangère : « … the foreign-language press was suppressed…[…] The newspapers most affected by the censorship regulations were those which published in the languages categorized as « enemy alien » : German, Bulgarian, Ukrainian, Estonian, Ruthenian, Hungarian, Turkish, Russian, Finnish, Croatian, and Livonian ». 42. DCC, 1er juillet 1919, pp. 4513, 4515. 43. DCC, 1er juillet 1919, pp. 4514, 4515. 44. DCC, 1er juillet 1919, p. 4514. 45. Le changement relatif au transport d’armes cachées dans un sac porte sur l’article 118 (1) (a) du Code criminel. La question de la juridiction dans laquelle est valable un permis réfère à 118 (2) et celle des agents d’immigration pouvant porter des armes sans permis à 118 (5). 46. ANC, RG 13, vol. 2159, dossier 351/1919, lettre du surintendant de l’Immigration au ministre de l’Immigration et de la Colonisation, James Alexander Calder, 30 avril 1919. 47. ANC, RG 13, vol. 2171, dossier 2117/1921, lettre du Major général Fiset, sous-ministre de la Milice et de la Défense, à Francis H. Gisborne, « Parliamentary Counsel », Chambre des Communes, Ottawa, 12 décembre 1918. 48. Amendement du 10 novembre 1919, chapitre 12, article 1. Référence est faite ici à l’article 118 (d1) du Code criminel. 49. L’article 118 du Code criminel ainsi amendé déclare donc dorénavant coupable d’infraction quiconque « (a) possède un canon, une mitrailleuse, une carabine, un fusil, un revolver, un pistolet, une bombe ou une autre arme à feu ou quelque fusil à vent ou invention ou dispositif pour assourdir ou arrêter le bruit de la détonation d’une arme à feu, sans avoir de permis à cet

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 74

effet, ce permis pouvant être émis de la même manière par les mêmes personnes, et autant que possible suivant la même formule que pour les autres permis dont il est fait mention au présent article. Toutefois, nul sujet britannique n’est requis d’obtenir un permis relativement à un fusil de chasse qu’il a actuellement en sa possession ». 50. DCC, 10 juin 1920, pp. 3480, 3481. 51. DCC, 10 juin 1920, p. 3482. 52. DS, 1920, p. 733-734. Cité in Dandurand (1982, p. 216). 53. DCC, 6 mai 1921, p. 3057. 54. Un député prétendra ainsi que : « L’an dernier, la Chambre a adopté un amendement au Code criminel qui n’a pas été bien compris par les membres de la Chambre qui étaient présents », DCC, 26 mai 1921, p. 3967. 55. DS, 1er juin 1921, pp. 754-755. 56. Ce sont les projets de loi M3 (1921), Q3 (1926), A (1927), B (1928), B (1929). En 1930, les amendements défendus par Belcourt sont intégrés à l’intérieur du projet de loi n° 138 du ministre de la Justice pour en être ensuite écartés. Cette croisade législative du sénateur Belcourt est fort bien documentée in Dandurand (1982, pp. 220-226). 57. Dans son projet de loi M3 de 1921 antérieur, précisons-le, à l’adoption de la loi du 4 juin 1921 qui viendra au contraire assouplir la loi en faveur des sujets britanniques, Belcourt s’appuie sur la parution de nombreux articles éditoriaux (DS, 3 mai 1921, pp. 418-425) pour prôner d’abord l’interdiction quasi absolue de l’importation, fabrication et vente de ces armes. À partir de 1926, il suggère d’accrocher le tout à un système sévère de permis accompagné de lourdes peines. 58. Ils le sont notamment par le sénateur James Lougheed, leader du gouvernement. Voir : DS, 30 mai 1921, p. 686. 59. En réalité, la concentration législative est encore plus forte compte tenu du fait que la loi de 1939 ne contient qu’un seul amendement touchant les armes à feu (l’article 125 du Code criminel) et que l’objet de cet amendement est simplement « to correct a clerical error » (Projet de loi n° 90, article 4, First Reading, April 11, 1939, Explanatory Notes). 60. Brown (1990, p. 538). On trouvera les chiffres sur le chômage et la baisse des revenus à la page 535. 61. « Commission to investigate and report on all any complaints in reference to the management of the relief camps for single homeless men in the province of British Columbia ». Voir Henderson (1967, p. 128). 62. Brown (1990, pp. 538-539). 63. La majorité des renseignements qui précèdent sont tirés de Brown (1990, p. 533 et suiv.). 64. Certes, comme l’explique lui-même le ministre de la Justice Guthrie, ces articles ne sont pas tous remplacés par de nouvelles dispositions. Ainsi, le contenu de certains articles ou de parties d’articles peut tout simplement se retrouver sous une nouvelle numérotation : c’est le cas, par exemple, de l’article 121 de 1927 (« Porter pistolet ou fusil à vent avec l’intention de blesser quelqu’un ») dont le contenu se retrouve en 1933 sous l’article 123 avec comme seul changement l’utilisation de l’expression « arme offensive » en remplacement de « pistolet ou fusil à vent ». Mais dans l’ensemble, il n’en demeure pas moins qu’il s’agit ici d’un remaniement substantiel. 65. Cette criminalisation expresse du transport de telles armes à l’intérieur de véhicules visait à empêcher le coupable d’alléguer qu’il ne portait pas d’arme sur sa personne. Cette idée est exprimée dans : DCC, 29 mars 1933, p. 3496 (propos de l’hon. M. Elliot) et dans : ANC, RG 13, vol. 2223, dossier 1064/1933, lettre de R. B. Graham au sous-ministre de la Justice, W. Stuart Edwards, 13 janvier 1932. 66. ANC, RG 13, vol. 2223, dossier 1064/1933. Ce dossier regorge de demandes formulées par ces groupes de pression. Voir notamment : lettre de l’éditeur du Vancouver Sun au ministre du Commerce, Henry Herbert Stevens, 10 mars 1932; lettres de C. C. Delbridge, Police Commissioner of the City of Vancouver, au député Robert Rogers, 7 avril et 17 octobre 1932; lettres du

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 75

Vancouver Board of Trade au ministre de la Justice, 19 mars 1932 et 23 janvier 1933; lettre du Board of Police Commissioners de Vancouver au ministre de la Justice, 18 octobre 1932. Voir encore DCC, 29 mars 1933, p. 3488ss. 67. DCC, 29 mars 1933, pp. 3491-3492. 68. D’autant plus que les données utilisées pour soutenir cette image sont pour le moins insuffisantes et précaires. 69. DCC, 29 mars 1933, p. 3489. 70. DCC, 29 mars 1933, p. 3497. 71. ANC, RG 13, vol. 2223, dossier 1064/1933, lettre de H. P. Reed, Police Magistrate (Russell, Manitoba), au ministre de la Justice Guthrie, 20 juillet 1932. En réalité, l’amendement de 1933 stipule que les étrangers ne peuvent posséder sans permis fusil de chasse, carabine « ou autre arme à feu de ce genre », mais nulle part n’est-il fait mention expresse – comme c’était le cas auparavant – du revolver et du pistolet. Des plaintes fusèrent pour que l’interdiction de possession soit étendue aux pistolets et revolvers (ANC, RG 13, vol. 2223, dossier 1064/1933 : lettre de E. Bayly, Deputy Attorney General de Toronto, au sous-ministre fédéral de la Justice W. S. Edwards, 10 juillet 1933; lettre du Deputy Attorney-General de Winnipeg au sous-ministre fédéral de la Justice, W. S. Edwards, 1er août 1933; lettre de J. Russell, Serjeant, B. C. Police, au sénateur A. E. Planta, Nanaimo, B.C., 11 décembre 1933; lettre de Oscar Orr, City Prosecutor, Vancouver, au sous-ministre fédéral de la Justice, 27 décembre 1933; lettre de J. H. MacBrien, Commissioner RCMP, au ministre de la Justice Hugh Guthrie, 19 janvier 1934). Le 5 août 1933, dans une lettre qu’il adressait au procureur général adjoint de Winnipeg, G. P. Plaxton (ministère fédéral de la Justice), tentait d’expliquer ainsi la raison de cette omission : « It is quite true that an alien is not required to have a permit for a revolver if the revolver remains in his house. [...] it was considered undesirable to have a permit being issued [...] to enable an alien to have a revolver in his house when he would almost certainly be refused a permit to carry a revolver [...] It may be that we were wrong ». Le 3 juillet 1934 (chapitre 47, article 1), « l’omission » de 1933 était rectifiée : « l’étranger » ne pouvait posséder aucune arme à feu sans permis, mention spécifique étant dorénavant faite du pistolet et du revolver (amendement à l’article 119 (1) (b) du Code criminel). 72. DCC, 29 mars 1933, p. 3389. 73. DS, 6 avril 1933, p. 404. 74. DS, 6 avril 1933, p. 405. 75. Amendement du 9 mai 1933, chapitre 25, article 1. Référence est faite ici à l’article 119 (1) (b) du Code criminel. 76. DS, 10 avril 1933, p. 415 (propos du sénateur Lynch-Staunton) et 11 avril 1933, p. 424 (propos du sénateur Meighen). 77. Le contenu de l’article 122 du Code criminel amendé en 1933 renvoie à celui de l’ancien article 120 de 1927. Pour ce qui est des instigateurs, voir ANC, RG 13, vol. 2223, dossier 1064/1933, lettre du Vancouver Board of Trade au ministre de la Justice, 19 mars 1932 et extraits du The Vancouver Sun, 10 mars 1932. 78. ANC, RG 13, vol. 2223, dossier 1064/1933, lettre du Chief Constable Martin Bruton à A. Blackwood, Deputy-Attorney General de la Saskatchewan, 23 février 1933 : « Under the present law, écrit-il, if I refuse an applicant a permit to purchase a weapon, he is at liberty to go to the office of the Royal Canadian Mounted Police, the Police Magistrate or the Sheriff, and make application for the required permit without stating the same has already been refused by the Chief Constable ». Dès 1926, nous trouvions une requête en ce sens du Secretary-Treasurer de la Chief Constables’ Association of Canada au ministre de la Justice Ernest Lapointe (ANC, RG 13, vol. 2194, dossier 443/1928). 79. La question des personnes pouvant émettre des permis était, avant l’amendement de 1933, couverte par l’article 118 (2) du Code criminel.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 76

80. Les pressions d’organismes comme le Toronto Revolver Club dont les membres se recrutent parmi les employés des banques et autres institutions similaires, sont responsables de l’insertion de la référence aux clubs de tir à la cible. Voir ANC, vol. 2223, dossier 1064/1933, lettre de Chester B. Hamilton, President du Toronto Revolver Club, au sénateur Arthur Meighen, 7 avril 1933. Et Meighen suggèrera d’ailleurs lui-même ledit amendement aux membres du Sénat : DS, 10 avril 1933, p. 418 (référence au projet de loi no 53 de la Chambre des Communes). 81. La question des armes et des mineurs est couverte en 1933 par l’article 125 du Code criminel. Voir DCC, 29 mars 1933, pp. 3502-3507. 82. Loi du 3 juillet 1934, chapitre 47, article 4. 83. Nous écrivons « distinct » parce qu’avant 1933, le même permis (suivant la « formule 76 ») était utilisé pour port d’armes offensives et pour possession d’armes à feu par les étrangers. En 1933, on retrouve trois permis différents se rapportant au port et à la possession d’armes à feu : un permis de port de pistolet ou revolver [ou autre arme à feu pouvant être dissimulée sur soi] (suivant la « formule 76 »); un permis de port d’arme autre qu’un pistolet ou revolver ou autre arme à feu (suivant la « formule 76A »); un permis de possession d’armes à feu pour les étrangers (suivant la « formule 76B »). 84. ANC, RG 13, vol. 2223, dossier 1064/1933, lettres de J. H. MacBrien, Commissioner RCMP, au ministre de la Justice Hugh Guthrie, 19 et 24 janvier 1934. 85. DCC, 29 mars 1933, p. 3491 (propos de l’hon. M. Marcil). Voir aussi ANC, RG 13, vol. 2223, dossier 1064/1933, lettre du Chief Constable Martin Bruton à A. Blackwood, Deputy-Attorney General de la Saskatchewan, 23 février 1933. 86. DCC, 29 mars 1933, pp. 3496-3500. Cette insertion, absente du projet de loi n° 53 du 20 mars 1933, se retrouve dans la loi du 9 mai 1933, chapitre 25, article 1. 87. Loi du 23 juin 1936, chapitre 29, article 2. Voir aussi ANC, RG 13, vol. 2809, dossier 135931 : lettre du Colonel W. W. Poster, Chief Constable de Vancouver, au ministre de la Justice, 4 octobre 1935; lettre de J. H. MacBrien, Commissioner RCMP, au ministre de la Justice Ernest Lapointe, 9 janvier 1936. 88. Loi du 23 juin 1936, chapitre 29, article 3 : « pour s’en servir relativement à sa profession ou à son occupation ». 89. ANC, RG 13, vol. 2809, dossier 135931, lettre de J. H. MacBrien, Commissionner RCMP, au ministre de la Justice Ernest Lapointe, 9 janvier 1936. 90. Loi du 1 er juillet 1938, chapitre 44, article 2. L’article 119 (1) (b) du Code criminel est ici amendé. Quant aux instigateurs de cet amendement, voir : ANC, RG 13, vol. 2809, dossier 135931, lettre de J. H. MacBrien, Commissioner RCMP, au ministre de la Justice Ernest Lapointe, 9 janvier 1936; lettre de G. L. Jennings, Assistant Commissioner, Director Criminal Investigation, RCMP, au sous-ministre de la Justice, 14 septembre 1936. 91. Loi du 1er juillet 1938, chapitre 44, article 3 (La « formule 76E » se trouve à l’article 55) – ANC, RG 13, vol. 2809, dossier 135931, lettre de J. H. MacBrien, Commissioner RCMP, au ministre de la Justice Ernest Lapointe, 9 janvier 1936. 92. Loi du 1er juillet 1938, chapitre 44, article 6. – ANC, RG 13, vol. 2809, dossier 135931, lettre de J. H. MacBrien, Commissioner RCMP, au ministre de la Justice Ernest Lapointe, 15 novembre 1937. 93. Loi du 1er juillet 1938, chapitre 44, article 4. Référence est faite ici à l’article 119 (1) (i) du Code criminel. Voir aussi ANC, RG 13, vol. 2809, dossier 135931, lettre de J. H. MacBrien, Commissioner RCMP, au ministre de la Justice Ernest Lapointe, 9 janvier 1936. 94. Loi du 1er juillet 1938, chapitre 44, article 7. 95. Procureurs généraux de la Saskatchewan et du Nouveau-Brunswick, autorités policières (dont le Brig.-General Draper, Chief Constable de Toronto), compagnies ferroviaires, milieu torontois de l’éducation et Chambre de commerce d’Hamilton sont au rang des demandeurs de réformes. Voir : ANC, vol. 2223, dossier 1064/1933 et vol. 2809, dossier 135931.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 77

96. Loi du 1 er juillet 1938, chapitre 44, article 9. Les raisons d’accorder le permis devant être stipulées sur la « formule 76 F » prévue à cet effet par l’article 55 de ladite loi, le contrôle en la matière est donc total. 97. L’alinéa (b) de l’article 119 (1) du Code dont il est ici question est amendé le 1 er juin 1950, chapitre 11, article 2. « It has been found that this paragraph [b] is of little value and adds greatly and without compensating advantage to the work of the police. An alien will still be subject of course to all the requirements as to registration and permits that apply to citizens. The[se] requirements imposed upon citizens [...] are very strict and the additional requirements imposed upon aliens byparagraph (b) add little if anything by way of security or general law enforcement » : Bill I, As passed by the Senate, 24th March, 1950 (Explanatory Notes). Voir encore : ANC, RG 13, vol. 2745, dossier 158000-15, lettre de l’Office of the Commissioner, Royal Canadian Mounted Police, au sous-ministre fédéral de la Justice, March 23, 1950. Lorsque le sénateur Hayden proposera au Sénat la deuxième lecture du projet de loi I modifiant le Code criminel, il tiendra à préciser que « l’abrogation de l’alinéa b) du paragraphe 1 de l’article 119 n’amoindrit […] en rien le Code » (DS, 21 mars 1950, p. 119). 98. Loi du 30 juin 1951, chapitre 47, article 7 (amendement au nouvel article 127 du Code criminel). 99. Loi du 30 juin 1951, chapitre 47, article 7 (amendement au nouvel article 124 du Code criminel). Cette réforme de l’enregistrement des armes à feu a été demandée par le commissaire de la gendarmerie royale du Canada : ANC, RG 13, vol. 2745, dossier 158000-15, lettre de S. T. Wood au ministre de la Justice Garson, 11 mai 1950. 100. Dandurand (1982, p. 250). « Lorsque cette loi de 1951 est étudiée au Parlement, elle ne rencontre guère d’opposition », précise-t-il. Cette revision de 1951 est traitée par Dandurand (1982, pp. 246-250).

RÉSUMÉS

Le Code criminel canadien remonte à 1892. Dans le champ des armes à feu et ce jusqu’à l’aube de la Deuxième Guerre mondiale, le législateur canadien est intervenu plusieurs fois pour amender ce recueil d’interdits. Dans cet article, l’auteur analyse les fluctuations légales du Code en les mettant systématiquement en rapport avec l’évolution conjoncturelle d’un pays en train de se former et de se complexifier. Il fait ressortir que l’échafaudage législatif canadien en matière de contrôle des armes à feu est déjà bien monté à la fin des années trente mais que cette construction juridique n’est pas exempte de clauses discriminatoires envers les « étrangers » (sujets non naturalisés britanniques). L’auteur montre qu’avec en toile de fond un déferlement migratoire considérable, ce remodelage du Code criminel logé à l’enseigne du double standard est lié d’abord aux tensions nées de la Première Guerre mondiale, puis à la montée des revendications ouvrières sur les deux scènes nationale et internationale de même qu’à la crise économique des années trente.

The Canadian Criminal Code was created in 1892. Until the dawn of World War II the Canadian legislature brought many amendments to this collection of prohibitions in the field of firearms. In this article the author analyses the legal changes which were made to the Code by linking them systematically to the socio-economic evolution of a country in a formative process of development. He demonstrates that the Canadian normative structure on the subject of firearms

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 78

control was already established in the Criminal Code at the end of the thirties, but that this legislation was not without any discriminatory clauses against «foreigners» (un-naturalized British subjects). The author shows that against the background of a huge influx of immigrants, the remodeling of the Criminal Code with its stigmatization of foreigners was provoked by tensions which were aroused during World War I, by the rise of workers movement on both the national and international scene, and by the Great Depression.

AUTEUR

GÉRALD PELLETIER CIRCEM, Université d’Ottawa, 34 rue Stewart, Ottawa, K1N6N5, [email protected] Gérald Pelletier est chercheur au CIRCEM (Centre interdisciplinaire de recherche surla citoyenneté et les minorités) et au programme de recherche sous la direction d’Alvaro Pires, Chaire de recherche du Canada en traditions juridiques et rationalité pénale. Ses recherches portent principalement sur l’histoire des modifications apportées au Code criminel canadien entre 1892, année de son édiction, et 1970. Sur l’histoire du Code criminel canadien, il a publié : « Le Code criminel canadien 1892-1927 : Études des acteurs sociaux », The Canadian Historical Review, 1998, 79, 2, pp. 261-303 (avec A. Cellard); « La construction de l’ordre pénal au Canada, 1892-1927 : approches méthodologiques et acteurs sociaux », Déviance et Société, 1999, 23, 4, pp. 367-393 (avec A. Cellard); et « L’énigme des demandes de modifications législatives au Code criminel canadien », in Fraile P. (Éd.), Modelar para gobernar. El control de la poblacion y el territorio en Europa y Canada, Editora Universidad de Barcelona, 2001, pp. 207-231 (avec A. Pires et A. Cellard). En outre, il est notamment co-auteur du livre Histoire de l’Outaouais, Institut québécois de recherche sur la culture, 1994, 876 pages. Cet article a bénéficié d’un appui financier du Conseil de recherches en sciences humaines (projet Histoire du Code criminel canadien). Nous remercions aussi André Cellard, professeur au Département de criminologie de l’Université d’Ottawa, d’avoir relu notre article et de l’avoir enrichi de précieux commentaires. Son concours ainsi que celui de Chantal Wade ont été fort importants dans la gestation de ce texte.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 79

Transportation, Penal Ideology and the Experience of Juvenile Offenders in England and Australia in the Early Nineteenth Century1

Heather Shore

1 In 1818 the Ordinary of Newgate, the Reverend Horace Salisbury Cotton, gave evidence to a parliamentary Select Committee, regarding prisoners’ attitudes to transportation: ‘I have often heard them, when sentence of transportation has been passed... return thanks for it, and seem overjoyed by the sentence... the very last party that went off I happened to see them; when they were put into the caravan they shouted and huzzaed, and were very joyous; and several of them called out to the keepers, who were then in the yard, «Aye, the first fine Sunday we have we will have a glorious kangeroo hunt at the Bay»’2.

2 In the mind of Horace Salisbury Cotton, and others of his generation, such rhetoric provided a rationale and justification for transportation. Not only was it advantageous to society but, according to this perspective, it also benefited the criminal. For the criminal, it was argued, transportation provided opportunity, difference, and removal from the buds of corruption by which he or she were tainted at home. Transportation, increasingly to be repackaged as a variety of colonial emigration, offered the convict the potential to remake themselves. Nowhere was this ideology more pervasive than in the treatment of the youngest group of convicts, juvenile and youth offenders. Thus the idea of rebirth, of re-invention, was often implicit in discussions of the transportation of young people, to the extent that a digested version of the reformatory rhetoric was at times echoed by the children themselves. Thus William Johnson told an interviewer that he: ‘Does not regret… going abroad… has a brother at the Bay – has been there about 2 years – heard he was at his trade & doing well… they were talking all night long about the bay – said he did not care about it – all he had to say against was the shortage of food – the work was nothing to him did not mind it – Anxious to be away – most everyone is glad to be out the country’3.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 80

3 Whilst positive responses such as William’s may well have aligned neatly with the reformatory rhetoric, surviving accounts bear witness to an array of responses. Fear, anticipation and resignation were characteristic of these.

4 The main research on transported juveniles in the early nineteenth century is to be found in the Antipodean literature. However, despite the variety of colonial experience, the existing work has concentrated largely on the regime at Point Puer, the juvenile station established in Van Diemen’s Land in 18344. Moreover, despite more recent attempts to recapture the experience of the Point Puer boys, most work concerned with juvenile transportation has focused on the administrative and ideological machinery of the penal regime5. Correspondingly, British juvenile justice as a historiographical area has developed rapidly in recent years. Research by Peter King and others, has complemented more established work by Margaret May, Susan Magarey, and Leon Radzinowicz in exploring the ‘discovery’ of juvenile delinquency as a specific category during the nineteenth century6. However, Radzinowicz excepted, this work rarely deals directly with the transportation of juveniles. Peter King’s very substantial articles concentrated on developing a set of key explanations for the rise of juvenile delinquency, and the progress of juveniles into the justice system between the 1780s and the 1830s. Susan Magarey developed the idea of the ‘invention’ of the juvenile delinquent through the criminalisation of petty juvenile activities engendered with the extension of summary jurisdiction, and reinforced by the Metropolitan Police Act of 1829. Margaret May described the ideological and legislative forces which during the 1830s and 40s clarified the conceptual idea of the juvenile offender. The transportation of juvenile offenders has only been mentioned in passing in this work. The project of reform, aimed particularly at young offenders, was being developed both in Britain and on the Continent at this time. Arguably, the development of a juvenile specific institution in Van Diemen’s Land, at Point Puer, suggests that the message of reform was being carried to the colonies. Thus, Kim Humphery has shown how the reform ideology was established and developed under the guise of the Commandant, Charles O’Hara Booth, and the influence of recommendations such as those of Benjamin Horne, the British prison inspector7. However, in reality the ambitions of Point Puer failed to be realised. Ideology is perhaps most fruitful when it is married with discipline and the discipline of Point Puer was arguably a direct consequence of its role in the economy of Port Arthur. Thus whilst the juvenile offenders who became its inmates may well have become the recipients of reform strategies, in the guise of colonial re-training, like their fellow juveniles in the colony, their experience was also one characterised by conflict and struggle. This article will discuss the development of a reformatory rhetoric both at home and in the colonies, and consider this in relation to the experiences of transported juvenile delinquents who were sent to Point Puer, or assigned to an employer upon their arrival in Van Diemen’s Land. In doing so, it will establish the significance of juvenile transportation in the era of penal transformation.

Juvenile Transportation

5 Transportation was one of the premier secondary punishments between the 1820s and 1840s. In the more specific context of the treatment of juvenile offenders it was one of a variety of strategies that were resorted to in the shift towards the development of a separate juvenile justice system. This was accomplished in various stages. From the late

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 81

1840s, after the demise of transportation to New South Wales and Van Diemen’s Land, the energy of the penal debate would re-focus more fully on domestic institutions. After the institutional experiments of the 1830s, which had resulted in the establishment of Parkhurst for juvenile offenders, opinion was to shift increasingly back to the models favoured by the philanthropic sector8. Thus more humane modes of treatment that addressed both the ‘criminal’ juvenile and the ‘peripheral’, or at risk, youth were to be embraced9. This ethos would be expressed in the passage of the Industrial and Reformatory Schools Acts of the 1850s which established the principle of separate custodial provision for juveniles10. This article is concerned with the earlier stage, when penal policy more generally, as well as that dealing specifically with juveniles, was structured around a more punitive model. The deportation of children and youths in this period was very much an extension of this model. During the 1830s there was an ongoing critique of the nature of institutional provision for children which extended to both the hulks and the colonial institutions. This in turn was to lead to the more enlightened attitudes of the mid-century. Whilst transportation as a main punishment would cease the deportation of juveniles continued, albeit dressed in the clothes of colonial emigration.

6 The use of transportation in the early nineteenth century was paralleled by the increasing resort to emigration of poor and delinquent children by such organisations as the Philanthropic Society and the Children’s Friend Society, to both Australia and South Africa11. This practice had its roots in schemes first mooted in the seventeenth century, and by the early nineteenth century was closely bound up with the reformatory rhetoric. Hence, transportation and emigration for the young was increasingly remodelled into forms of colonial retraining. Indeed the great penal experiment of Parkhurst, first opened as a penitentiary for young offenders in 1838, at least in theory, exemplified the conjunction of the ethos of transportation and of colonial emigration and retraining12. The transportation of children had been a legislative fact since the act of 1718, which re-organised the commercially viable transportation of felons to the North American plantations. This act was a response to anxieties about crime in the early eighteenth century, and was intended to make transportation a more effective punishment. The act permitted the penal transportation of children aged between fifteen and eighteen to the North American plantations, with the hypothetical provision that they consented to go13. With the cessation of American transportation after the War of Independence and the re- emergence of transportation in its Australian form in the late 1780s, the practice of transportation for the young continued (though this time no lip service was paid to the issue of consent). During this period of transportation large numbers of young people were sent to Australia. According to F. C. Hooper, in his study of Point Puer, from 1803 to 1853 between 10,000 and 13,000 convicts aged eighteen and under arrived in Van Diemen’s Land, of whom approximately 90% were male. During the 1830s the proportion of male juvenile convicts arriving in Van Diemen’s Land was around 20% of all convicts. In contrast, around 16% of convicts arriving in New South Wales were young males and females14. Whilst very young children were occasionally sentenced to transportation, it was not usually the practice for them to be sent until they were fourteen. On the whole the courts seem to have been loath to sentence younger children to a four-year stay on the hulks15. Children were sentenced to transportation for a variety of offences, however, the vast majority were convicted for larceny16. Moreover, those juveniles sentenced to death virtually all had their sentences reduced

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 82

to transportation, for example, Mary Tyler aged 13, who in 1809 was sentenced to death at the Old Bailey, for stealing a cart and gelding17. Age was not the only factor to affect the likelihood of being transported. Whilst the bias towards a youthful population of transportees was evident, factors such as the perception of an offender being particularly ‘hardened’, or having ‘criminal connections’, may have turned the court towards a sentence of transportation. Equally, crimes associated strongly in the public mind with perceptions of the ‘criminal class’, for example picking pockets, were likely to result in a sentence of transportation. For example seventeen-year-old Robinson alias Burton from Clerkenwell who had been sentenced to seven years transportation, ‘Used to pick pockets in the City – best place more people walking about… his station was on Blackfriars bridge in the morning, and from St. Paul’s to Temple Bar in the evening and afternoon’18. Once sentenced, juveniles were committed to Newgate and from there taken to Chatham or Woolwich and the hulks.

7 In the early nineteenth century there were two juvenile specific hulks, the Bellerophon and the Euryalus. The Bellerophon’s adult prisoners were removed in 1824 for the ship to be made exclusive to juvenile boys. According to a report of that year, from John Capper, the superintendent of the hulks establishment, the Bellerophon was to be reserved for boy convicts aged no older than fourteen, however within a few months the hulk took older boys as well19. At the end of 1825 the boys were transferred to a new prison hulk, the Euryalus, an ex-frigate of the Trafalgar fleet, moored at Chatham. Over the twenty years that these hulks serviced juveniles, about 2,500 boys of fourteen and under passed through them. There were also considerable numbers of older boys both in the juvenile hulks and distributed amongst the other prison hulks. Conditions on the Euryalus were frequently the subject of concern. Certainly by the 1830s if not before, damning comment can be found in the various parliamentary Select Committees20. From the Euryalus boys were transported both to New South Wales and to Van Diemen’s Land.

Reformation

8 The move towards colonial emigration by the mid-nineteenth century was to some extent based on a collective belief that boys were not adverse to transportation, that in fact they looked forward to it, their only qualms being the leave-taking of family and friends. This suited well elite opinion that was concerned with form rather than function. Thus the processes that the boys went through, the hulks, the voyage, and the experience of penality, were the main subjects of discussion rather than the appropriateness of transportation. The hulks, as we have seen, epitomised the great dread of ‘contagion’ and ‘contamination’. In 1835, W. A. Miles received information from the juvenile penal settlement in Van Diemen’s Land, Point Puer, indicating that the boys’ tenure in the Euryalus had aggravated their criminal tendencies: ‘however criminal they might have been before their Commitments, he seriously believes that previous to their Imprisonment in that accursed Hulk... they were comparatively innocent’21. Transportation, whether it was carried out through penal statute or cloaked in humanity by philanthropy, was for England’s rulers a fine concept. It pleased the traditionalists who wanted young thieves out of sight and out of mind, but not on the gallows; it pleased the advocates of both laissez-faire and of intervention. For the former, there was no need to interfere in the affairs of businessmen and employers at

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 83

home, the colonies could be left to sort themselves out; for the interventionists, transportation allowed decision-making and action, control and a paternalist role limited by geographical separation22. Yet transportation was more than a policy of removal. Whether through altruism or self-interest, there was a growing feeling that it should provide a new start, a chance to break free from the environment and companions that, it was believed, were a strong inducement to crime. However, enough of the old school still existed, wanting to maintain the punishment element of transportation, needing it to have some deterrent effect.

9 The mid-1830s, both in Britain and in Van Diemen’s Land, represented the clashing of the two penitentiary ideals. Institutional regimes at home were caught in a dichotomy between a more punitive and a more reformative regime. The re-emergence of the penal debates from the end of the French wars had been considerably focussed on the specific problems of young offenders. Indeed, it was in the realm of juvenile justice that some of the most vociferous campaigners for penal reform first appeared. For example, the Prison Discipline Society, active in from the 1820s, had evolved from the Committee behind the Report of the Committee for Investigating the Causes of the Alarming Increase of Juvenile Delinquency in the Metropolis (1816) 23. William Crawford, one of the two first Inspectors of Prisons, had earned his spurs in his work as a key member of this group of mainly Quaker philanthropists. The Committee also included two of the brother-in- laws of Elizabeth Fry, Thomas Fowell Buxton, partner in the Truman, Hanbury and Buxton brewery, and later Whig politician, who campaigned for the abolition of the death penalty except in cases of murder, and Samuel Hoare, banker, and Chairman of the Society for the Improvement of Prison Discipline24. The 1820s and 30s can be characterised as a period of tensions in the arena of juvenile justice. On the one hand (hardly new) ideas about the reform of the convict were being reworked by a new generation of philanthropists25. On the other hand, inherent in their models of reform was the issue of discipline, and the need for a punitive rationale. Ironically, it seemed, reformation could only be truly effected with a disciplinary regime. This inevitably led to conflict. Underlying this conflict was perhaps another layer of tensions, that of the ideological personnel of the penal regimes. The role of philanthrophy is well-known in the history of juvenile justice in the early nineteenth century26. Thus during this period philanthropists had a considerable impact on the direction and development of state responses to the juvenile crime problem. Whilst, by the 1830s, the state monopolised the management of delinquency, it also incorporated many of the methods and approaches which had been utilised by the philanthropic sector. Moreover, as I suggested earlier, many of those individuals working in what we might call the voluntary sector in the 1810s and 20s, were by the late 1820s increasingly absorbed into the body of penal professionals who were influencing government legislative policies. Arguably by the 1830s and 40s the private and public sectors were becoming increasingly intertwined27. Indeed, looking at the literature in pamphlets, reports, Select Committees from this time, what we find is a very incestuous and very circumscribed world. Moreover, if we look more broadly at the cross-fertilisation of ideas in Europe and America, again we see similar personnel moving around the various congresses, which have been described by Chris Leonards, and through exchange and inter-change of ideas on visits to key penal institutions on the continent and in America28. Thus William Crawford, just prior to his appointment as one of the First Inspectors of Prisons, visited the American penitentiaries in 183429, and Sydney

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 84

Turner, from 1841 the Chaplain of the Philanthropic Society, visited Mettray, the French agricultural reform school, in the mid-1840s30.

10 By the late 1840s the juvenile justice system in Britain and Europe was quickly establishing itself. From the mid-century regular congresses were held with the result that the role of individuals within the reform discourse became increasingly professionalised31. Moreover, arguably by mid-century the philanthropists were in the ascendant, the reformist tendencies had overtaken the disciplinary regime. In Britain, the most influential contributor to the juvenile justice debate from the 1840s was Mary Carpenter, whose vision of reform and welfare was notably differentiated from the existing systems, and those adopted in the previous decades. In 1851 Carpenter vigorously attacked the system at Parkhurst, which for her smacked too much of disciplinary regimes that should have been left behind: ‘It attempts to fashion children into machines instead of self-acting beings, to make them obedient prisoners within certain iron limits, not men who have been taught how to use their liberty without abusing it; without this knowledge, and the power of employing it, we have seen that the best instruction, the Word of God itself, but little avails its possessor. Such a system must fail; for the boy whose heart has never been purified and softened by any good home influence, who has always done ‘what is right in his own eyes’, will never give a willing obedience where his power can have no free exercise, where there is no softening power of love to subdue him, where he can never hear from woman what should have been the entreating tones of a mother, where he regards with profound suspicion the appointed agents of his reformation’32.

11 Nevertheless, even prior to Carpenter’s admonitions, the reformation of the juvenile offender had been conditional upon the recognition of different groups of offenders.

Delinquent Subjects

12 Inherent in the reform agenda was the notion that juvenile offenders would prove more receptive subjects. Clearly some youths represented more of a challenge than others, and so great concern was shown in regard to the children’s backgrounds in order to ascertain their suitability for reformation. In the mid-1830s a group of boys destined for transportation were interviewed on the Euryalus hulk at Chatham, by William Augustus Miles, a close contemporary of Edwin Chadwick33. Much emphasis was placed on their backgrounds and the circumstances which, as they perceived it, brought them to their present situation34. Nineteen of the interviewed juveniles were transported to Van Diemen’s Land, and eight spent at least some time at Point Puer35. Most of the boys were aged sixteen and under, though two seventeen-year-olds, and one boy aged nineteen were also present. Most of them came from London, though there were also two Edinburgh boys and one from Loughborough. Arguably the high number of London boys is a reflection of Miles’s particular interest in London crime, rather than any inherent bias in the hulks system towards London boys36. The majority of boys were convicted of larceny, and the London boys had been tried at the Old Bailey, or the Central Criminal Court as it was now known, with the remainder at the Middlesex Quarter Sessions at Clerkenwell. Some of them had previous convictions, or were known to have, what were referred to as, ‘bad associations’37. Thus thirteen-year- old Thomas O’Donnell had been ‘known to be the associate of bad characters’; fourteen- year-old John Darville was turned out of his home by his hard-drinking step-father; another fourteen-year-old James Edwards had a brother on board the Euryalus; George

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 85

Hickman, aged fourteen, had been previously in custody, and used to thieve with another boy on the Euryalus, a seventeen-year-old called Robinson (otherwise Burton)38. The type of crimes that the boys committed was on the face of it, minor. However as I suggested earlier, the boys who were transported tended to be those who were a) seen as ‘hardened’ re-offenders, and as a corollary to that, connected to ‘bad associations’ b) were orphans or children in a home situation identified as precarious, thus were seen as suitable material for colonial emigration. Clearly not all the children transported fell into these categories. However, those boys who were transported to Van Diemen’s Land gave a potted history of their offending that was subsequently recorded in their conduct registers. The following stories were typical (paraphrased): Samuel Holmes, aged fourteen, who had been transported for larceny had previously been convicted of felony. He admitted to previous convictions for which he received two months, and one month’s imprisonment. James Edwards, aged fifteen, had been transported for burglary. He had previously been convicted for stealing from a shop, and had received various short sentences of imprisonment for stealing a pudding, plums, picking-pockets, and vagrancy. George Hickman, aged sixteen, had been transported for larceny from the person. He was tried with another boy, Thomas Whitford aged eighteen. He had been convicted of stealing from the person, and remanded on a felony charge previously; receiving three months imprisonment for stealing a necklace, three months for stealing a handkerchief, and two months for stealing a teapot39.

13 Clearly the reliability of the information that the boys provided should not be too readily accepted. In their favour, given that they had been convicted and sentenced it could be argued that they had little to hide. Nevertheless in the undoubtedly hard environment they found themselves in, there may have been some incentive to exaggerate one’s past, to give the impression of experience, masculinity, and maturity in crime40. Yet, whilst these children were ‘experienced’ by the criteria of the penal system, except for very few, their stories recount little more than the petty misdemeanours, thefts, and disorderliness of working-class youth.

14 Despite the mundanity of the circumstances of these crimes it is clear that contemporary commentators, Miles included, were keen to emphasise the boys’ apparent links to the criminal networks of the metropolis, providing a strong justification for the rationale of removal and separation so inherent in the transportation and emigration of juveniles. For instance, if we take the three boys mentioned above, according to information taken from the Euryalus interviews [paraphrased]: Samuel Holmes had no mother, and his father was a waterman and a drunkard. He told Miles that he lodged at a house in 3 Compass Court in Stepney, where he paid the landlord 2/6 a week, ‘provided I brought and sold to him all that I might steal’. James Edwards father had ran away leaving his mother, a drinker, to support four children. One of these was already on the Euryalus under sentence of transportation. The boy spent all his money on gambling, and sold his stolen goods to a woman in Wentworth street, on the borders of Spitalfields. He described to Miles, a housebreaker living in the same road who lodged both juvenile boys and girls, and sent them out to thieve. George Hickman indicated a lengthy familiarity with the criminal networks of London. He claimed to have been stealing for three years, and was fond of gambling. He sold his ‘plunder’ to two sisters who lived in Field Lane. His mother was a nurse, and father a working jeweller, ‘they are both sober persons’41.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 86

15 On the whole these boys were resigned to transportation, easily slipping into the role provided for them in the prevailing ideology. Thus they were caught in a life of crime, they had corruptive friends and criminal connections from which they sought refuge, transportation offered them escape – hence, transportation became in their accounts less a punishment and rather a benevolent system of rescue. So seventeen-year-old Michael Driscoll, described as an experienced pickpocket, considered, ‘that his course of crime is terminated for seven years – and has no wish to return to his old haunts’. Fourteen-year-old Philip Maine confessed to Miles, ‘He does not much care about his present situation, nor mind being transported’42. A boy identified only by the initials G.W., a ‘respectable’ nineteen-year-old from Hackney who stole to feed his appetite for the ‘dissipated society he met at the theatres’, echoed elite attitudes to the majority of youths awaiting transportation: ‘From his experience of the characters of the boys sentenced to transportation he should consider reformation to be hopeless, owning to the youths having been so badly connected, and so badly trained… thinks that if they return to their haunts and to their parents they would be as criminal as ever… Boys under sentence to leave the country now wish to go abroad, where they will be under less restraint they think… formerly they were desirous to stop and would even lame themselves for that purpose’43.

16 An overwhelming theme of these accounts, besides fear and resignation, is the sense of futility. When asked about reforming, fifteen-year-old William Cook summed up the feelings of many of his fellow juveniles: ‘I would not trust a thief – they can never turn right – if they get a place it would be to run away after a month or so with anything they could get hold of – as for myself I would rather go abroad – I have no friends and if I was to get into a place I should be enticed away again’44.

17 To some extent the ideology of separation and reform had been absorbed by them. These were boys who came from poor homes, where unemployment, bereavement and illness were commonplace, who had carved out their own alternative life strategy of petty crime and theft. Transportation was rapidly becoming, in the early nineteenth century, an inevitable risk of such a life-style. To some extent the very distance of Australia and Van Diemen’s Land, gave a certain mystique and provided a space where another alternative existence could be played out. Few boys seemed much aware of, or willing to consider, the essential penality of the transportation experiment, though, one boy, thirteen-year-old Thomas O’Donnell admitted to being, ‘afraid of going to the Bay and would prefer the House of Correction’45.

Van Diemen’s Land

18 The penal establishment in Tasmania was based at Port Arthur on the Tasman Peninsula. The tiny penal colony that was established on the tip of the peninsula in 1830 has become one of the most enduring monuments to the convict period. At Port Arthur the relentless and grinding apparatus of reform truly reflected Foucault’s, ‘carceral system’, what Robert Hughes describes as the ‘hermetic regularity of its discipline’46. Thomas Lempriere, who had served as a commissary officer at Port Arthur, and previously at Macquarie Harbour, remarked that: ‘a penal settlement is, and ought to be, an abode of misery to those whose crimes have sequestered them from the society of their fellow-creatures. Were it a place of

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 87

comfort, the very object for which such establishments are formed, the punishment and reform of malefactors, would become nugatory’47.

19 One of the features of Port Arthur was the prison for boys established in 1834, aptly named Point Puer48. Previous to this there had been a boys school at Port Arthur for the so-called, ‘worst types’, with the intention of teaching boys a trade49. Point Puer was in existence between 1834 to 1849. Outwardly the intention was to provide a boy-specific reformatory experience, replicating the ideologies and systems prevalent both in Britain and in other parts of Western Europe and America50. Thus the key features of the juvenile reformatory ethos stressed separation and categorisation. Hence, boys should be separated from the corruption of adult felons. However, within the confines of the institution itself they should be categorised and graded, according to particular typologies of crime and criminality. Yet despite the rhetoric of reformation, Point Puer had a more pragmatic identity.

20 Like other penal stations, Point Puer operated as a microcosm of the convict system. Whilst the ideology of reformation, imported from the mother country, may well have oiled the wheels of the penal machine, the real function of Point Puer was to reshape juvenile convicts into more useful colonial workers51. In this way it corresponded with institutions in Britain. The Farm Schools in particular made explicit the link between re-training and the colonies, and indeed sent out children to South Africa, Western Australia and Canada52. Miles described the system of training at Point Puer as one in which, ‘Industrious Habits and a strict Observation of Rules are inculcated and enforced’53. The boys were allowed to chose from six trades; carpenters, sawyers, nailers, shoemakers, tailors and agricultural labourers. According to the Commandant, Charles O’Hara Booth, these were skills, ‘most useful in a new country’54. Miles described what we can only assume was a typical day at Point Puer: ‘The boys rise at half past five; and after attending prayers, which are read by their catechist, they are all marched off in military order to agricultural employments ‘till half-past eight when they return to breakfast; at half past nine the boys proceed to their different trades; at one they dine, and continue at work from two ‘till five; between five and six they sup; from six to eight a school is opened under the direction of the schoolmaster; from eight to nine is devoted to prayers, after which the boys retire to bed’55.

21 Here then was the penitentiary ideal, the days broken down and structured into a system that in theory controlled their working hours. The unyielding and unskilled juvenile delinquents, Britain and Ireland’s human flotsam and jetsam, were to be remade into compliant, skilled workers. The man who shaped Port Arthur and Point Puer was Charles O’Hara Booth (formerly of the 21st Fusiliers). He combined a program of reformation, religious and industrial training with a strict disciplinary regime56. However, throughout the period of O’Hara’s tenure, there were frequent problems of disobedience. The numbers of boys at the small colony of Point Puer were especially problematic, and a crisis point was reached in 1843 when a particularly unpopular overseer, Hugh McGine, was murdered by a pair of fourteen-year-olds, Henry Sparks and George Campbell57. The system at discipline at Point Puer was the object of some detailed observations by contemporary social commentators, for example, the Quakers, James Backhouse and George Washington Walker, James Ross (the editor of the Hobart Town Almanack), a journalist David Burn, and a French visitor, Captain Laplace. Much of the commentary left by these people was favourable and sympathetic to the aims of

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 88

O’Hara – though mixed with an obvious repugnance for the visual effects of the convict system. For example Laplace commented of a visit to Point Puer that the boys were, ‘Generally dirty, and their clothes falling in rags. On these young faces, I could find nothing childlike, but features that were hard, emphatic and coarse; in their expression, the insolence of crime mixed with the careless indifference of youth; nothing which could arouse in me a feeling of pity for these victims of the severity of the British laws…’

22 On the whole the criticism of the system was aimed much more at the distant mother country than at the overseers of the colony: ‘England, although constantly increasing the number of young prisoners, seemed to want to leave the cost entirely to the local treasury’58.

23 Central to the discussion about the penal colony were the disciplinary regimes enforced by O’Hara Booth. According to evidence given to the 1837-1838 Select Committee on Transportation, there was a strict system of discipline at the boys colony59. Punishment was graded, from the most trivial to the more serious offences. At the most basic was confinement to the muster ground, during work breaks, which would be spent scavenging the ground rather than in amusements. The next grade of punishment involved the prisoner being kept to their cell (a space measuring 5ft 6 inches by 3ft 6 inches) outside work and school hours, eating their meals in silence, ‘until they manifest a disposition to amendment’. If amendment was not achieved, meals were replaced by bread and water. If all this failed, punishment on the breech was resorted to, though O’Hara Booth, noted, ‘This measure is never resorted to until every other means to reform have been tried without effect, unless under some particular circumstances, such as a mutinous disposition’60. What grades of ‘mutinous disposition’ provoked a beating was not commented upon. How far the disciplinary regime at Point Puer differed from those employed in comparable juvenile institutions remains to be seen. In Britain, at least within the voluntary sector at this time, the tide was turning against corporal punishment, for example Charles Forss of the Children’s Friend Society claimed that the Society never whipped inmates; similarly Mrs. Shaw, of the Chelsea School of Discipline which housed female juveniles, stated that, ‘We allow no corporal punishment whatever’. Instead they used a combination of limited solitary confinement and withdrawal of privileges61. According to O’Hara solitary confinement was more effective than corporal punishment, fitting in well with the prevailing penal ideologies of the mother country. In a journal entry for February 20th 1838, O’Hara Booth, remarked: ‘Sick at heart from the number of boys obliged to punish – would that we had persons to work the system – with firmness but temper and patience to witness the results of perseverance – find myself breaking constitutionally rapidly – this is a trying situation – both for temper & situation – but great good may be effected by firmness tempered with kindness and unremitting perseverance’62.

24 So how did the system of discipline set out by O’Hara Booth work in practice? A number of the boys had repeated instances of insubordination and punishment recorded on their conduct registers. For example, Samuel Holmes was in trouble approximately four times a year, between arriving in Van Diemen’s Land in August 1836 and 1839. In November 1836 he was placed in the Black Hole for 13 days after being suspected of pilfering buttons from Government clothing. In December he was kept on bread and water for three days after using blasphemous language on the Sabbath. In January 1837, he received 15 lashes on the breech after a case of ‘gross insolence to the

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 89

Superintendent’63. In April of that year after misconduct on the muster ground he was put in solitary confinement with bread and water for three days. In July he was given twelve lashes for singing in his cell and improper conduct. In August he again received twelve stripes on the breech, as a result of determined opposition to his overseer... between his arrival in August 1836 and August 1838, Holmes received 104 lashes on the breech, approximately one for each week of that two years, he also received numerous punishments of solitary confinement, placement in the Black Hole, and a restricted diet64.

25 Holmes was not an anomaly. Thomas O’Donnell was aged fifteen on his arrival at the colony. Between his arrival in May 1836 and March 1838 he was whipped on the breech over a hundred times and spent approximately 53 days in solitary confinement. His ‘offences’ included, talking, fighting, throwing bread around the barracks, communicating with other boys in confinement, blasphemous language, and the usual improper conduct65. Age does not seem to have been much of a saving grace. James Gavagan was aged between eleven and twelve when convicted of stealing 21 umbrellas from a Finsbury doorway66. By the time he had arrived in Van Diemen’s Land he was still only thirteen and the same petty disorder and punitive regime found in Holmes’ and O’Donnell’s registers is repeated in Gavagan’s67. On May 22nd 1837, within three months of his arrival, he received twelve lashes on the breech after having absented himself for several hours68. A similar catalogue of what was clearly deemed anti-social behaviour in Point Puer, can be traced time and again through these registers. Thus a litany of offences can be found in the records of boys such as Charles Downes, James Jones, and Henry Underwood: pilfering bread from the ration (three days solitary confinement on bread and water), improper language to the teachers in school (48 hours solitary confinement), wilfully losing his cap and misconduct in school (48 hours solitary confinement on bread and water)69. Ultimately one is left with a sense not only of disobedience, but also of adolescent unruliness, all the more exaggerated, confined as these boys were within the bounds of the institution. Clearly, at least some boys devised a certain anti-authoritarian demeanour as a strategy for survival. Whilst this was not necessarily a conscious strategy, repudiating the system was one strategy the boys could opt for. Singing in your cell, shouting during divine service, destroying government property such as blankets, swearing at the overseer, absence from the establishment without authority, and refusing to perform work, suggest that boys should not be seen purely as helpless victims of the system.

26 However, these were also the actions of inmates directed not only at authority but also at each other. MacFie and Hargreaves have pointed to ‘Point Puer’s sub-culture which saw the weak preyed upon by the bully’70. Certainly incidences can be found to support this. For example in August 1837 Charles Downes received twelve stripes on the breech, for ‘using a fellow boy’71. Similarly Thomas O’Donnell was disciplined several times in 1836 and 1837 for fighting during Government labour, for maltreating another boy, throwing stones at a fellow boy, and kicking a fellow boy at muster72. Perhaps the best evidence for such penal subcultures comes from the Euryalus hulk. Thus in 1835, an adult prisoner who worked in the juvenile convict hospital at Chatham, gave evidence to the Select Committee on Gaols regarding the boys he had encountered from the Euryalus. According to Dexter the Euryalus was dominated by internal hierarchies amongst the boy inmates: ‘… there are what they call nobs, perhaps little boys that were not higher than the table. I have seen them myself take a broomstick and strike a boy over the arm,

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 90

almost to break his arm, and the other dare not say a single word to him… The nobs have got such an ascendancy, and they were so liked by the majority of the boys, that anybody that dared to say a word against them was sure to be pitched upon by all hands; and I have known it when three or four have been obliged to be locked up in a cell by themselves, in order to shelter them from murder, – that they would call Noseys, that is, those whom they considered had been to the officers to tell them any thing that was going on; those were particularly pointed out by the majority of prisoners on whom to wreak their vengeance’73.

27 This inter-inmate violence was also described by boys held on the Euryalus, one of whom, William Johnson, was blinded in one eye by the two boys who shared his cell74. According to nine-year-old Nicholas White, the bullied boys, particularly those who told, were known as ‘skunks’, who were liable to be beaten by the ‘nobs’75. Such subcultures were perhaps an inevitable outcome of penal lives. That such bullying and intimidation carried on to Point Puer is then hardly surprising. In general terms the conduct of those of the Euryalus boys who went to Point Puer indicate that the system of reform was not working. Thus, few seem to have escaped the apparatus of reform that imposed such punitive and stringent regulations, and which produced the records of insubordination with which we are left. Moreover, the conflict that seemed to characterise the Point Puer experience may well have been a result of poor design. The establishment of Point Puer had in part been a response to the lack of provision for the young and unskilled. Arguably, it failed in its attempt to address the lacunae that existed between the needs of the colony and the lack of credentials of the majority of juvenile offenders.

28 The nineteen boys interviewed by Miles were probably typical of the juvenile offenders who arrived in Van Diemen’s Land, to be assigned to masters or sent to Point Puer. Thus these were urban youths, most of whom had experienced some employment; however, under-employment was common, and the work they undertook was overwhelmingly unskilled76. The deciding factor directing a boy to Point Puer seems to have been his age – all but one of the eight boys who went there were aged under sixteen77. One explanation for this was that younger boys were less likely to be skilled. However, all but one of the boys interviewed by Miles were described either by the generic category of ‘labourer’ or as ‘boy’78. Such boys were not very employable in the context of the colonial establishment. MacFie and Hargreaves point out that the most sought after convicts were those with experience of domestic service, agricultural and mechanic work79. Clearly many juvenile offenders did not necessarily fit into these categories. As Hamish Maxwell-Stewart has argued, ‘private employers were reluctant to pay juveniles at the standard convict rate and receive in return only a small proportion of the output they could expect from adults. On the other hand, public sector allocation was highly skill specific. Beyond a few openings for errand boys, the public works had little use for child labour’80. Thus police magistrate Matthew Forster complained that juveniles were ‘a dead weight upon the government’. MacFie and Hargreaves suggest that Point Puer was a receptacle for those unskilled boys who could not be assigned81. Nevertheless, as we have seen, other than age, there is no easy distinction to be made between the group of boys who were assigned and those who went to Point Puer. Only in four cases was there firm information about how the assigned boys were appropriated, in the form of a master’s name. Thus Michael Driscoll (who was assigned then later sent to Point Puer to learn a trade), John Murphy, George Hickman and Peter Conley were all assigned to masters, though there is no detail as to the nature of the work82.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 91

29 While those boys who were assigned to masters upon their arrival in Van Diemen’s Land were not subjected to the same level of carceral gaze as their fellow convicts at Point Puer, it is clear that their status as convicts shaped the boundaries of the master/ servant relationship. Indeed Arthur’s system of surveillance, reinforced by the 1830s with a force of convict mounted police, was such that a good account of the conduct of convicts was kept ‘from their day of their landing until… their emancipation or death’83. The system was further bureaucratised by the creation of the Black Books, which recorded the errant convict’s activities84. Certainly the notion of reform envisaged by Arthur was one that took place within a very circumscribed world. For some of the boys from the Euryalus it is clear that the boundaries of that world were there to be tested. Not surprisingly, unlike the boys who went to Point Puer, where the levels of misconduct were fairly consistent, those boys who were assigned to masters, or to a government department had more varied experiences. This may be indicative of the particular master/servant relationship. However, this variation of experience might also be explained by looking at the boys’ backgrounds and conduct registers. There is a sense that boys perceived of as ‘hardened’ or ‘bad’ in their past behaviour continued to be shaped by that label. Thus the boys who had claimed to be most au fait with London’s criminal subculture were often the boys with the poorest records of conduct. For example, William Cook had been flogged and cross-ironed on the transport, Asia, his conduct being so bad. From his arrival in February 1836 Cook veered between hard labour, lashes and solitary confinement for neglecting his duty, disobeying orders, and generally being in the wrong places at the wrong times85. In 1838, after being sent out to work, after stealing some bread from his master his sentence was extended for a year, and he was returned to the Government, hence back to the penal institution. After this he was loaned out to various chain gangs, where again he was charged with wilful misconduct and mismanagement of his work. He finally received his free certificate in 1843, after seven years of O’Hara Booth’s strict regime.

30 A similar catalogue of insubordination and punishment by hard labour, and stints in the labouring gangs can be found in the record of sixteen-year-old George Hickman, whom we met earlier, and who apparently told Miles, ‘I never have worked since I began thieving’86. This association, between what were seen as ‘hardened’ juveniles and poor conduct can only ever be impressionistic. However, many of the boys experienced the rigours of gang labour. As MacFie and Hargreaves have illustrated, the chain-gang was often used indirectly or more directly as a punishment, ‘placement in a chain gang was aimed particularly at boys who were insubordinate or who absconded’87. Research by Maxwell-Stuart further supports this. He argues that young, unskilled workers quickly became trapped in a system which rewarded the skilled, and was not favourably disposed to bearing the costs of training the young. Gang labour was often the destination for recidivist, urban, juvenile offenders, ‘twenty-, thirty- and forty- something blacksmiths, clerks and ploughmen were, on the whole, well treated while teenage weavers and labourers were disproportionately exposed to the rigours of gang management’88. Out of the nineteen boys from the Euryalus, ten definitely experienced gang labour, suggesting that a combination of youth, poor conduct, and lack of experience and skills made these boys more vulnerable to punishment, either through the chain-gang, or by a combination of the birch and solitary confinement89. It seems then that whilst boys like Cook and Hickman may have escaped Point Puer because of their age, their lack of skills and potential as convict workers, combined with their identities as ‘hardened’ juveniles, meant that they were subject to very similar

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 92

experiences of discipline as their fellow Point Puer boys. Ultimately Cook and Hickman survived their years at Van Diemen’s Land, others were not so fortunate. Michael Driscoll, who had considered his course of crime terminated for seven years, was terminated permanently. Just over a year after his arrival, after having been found with tobacco in his possession he was sent to spend three weeks on no. 3 chain gang, but less than a month after this, at the age of eighteen, he was dead90.

Conclusion

31 In the 1830s the concept of reformation was carried to the Australian colonies as part of the new penal language. As we have seen O’Hara Booth was well-versed in the semantics of British and Western European penality. In Britain though, reformation was shaped by the impact of philanthropy, a very visible and potent adjunct to an increasingly interventionist state. Whilst problems continued in British gaols and the new penitentiaries, the involvement of individual philantropists in the penal system perhaps kept a check on some of the worst abuses. In Van Diemen’s Land, in contrast, despite the unblinking carceral gaze, the language of reformation remained an ideal rather than a reality. The system instituted at Point Puer was concerned with containment rather than reform. Whilst the rhetoric of reform had its uses, the truth was that boys went to Point Puer because there was nowhere else for them to go. Notions of reformation may well have been used in the attempt to make boys into more useful workers, however, as we have seen, control and discipline fundamentally structured the regime at Point Puer. Moreover, older assigned youths who lacked the necessary skills in order to ‘get on’ in the colony, were similarly subject to harsh, disciplinary regimes – particularly the chain gang.

32 Yet it would be a mistake to see reformation only as rhetoric. Throughout the criminal justice system prevalent ideologies implicitly affected the choice of whom went to Australia. Criminal justice systems are always systems of negotiation, where ideological and legislative developments constantly interact as a response to contemporary criminological rhetoric. Arguably by the mid-nineteenth century we can see the cross- fertilisation of ideas which, I suggested earlier, were a hallmark of the developing juvenile justice system. As well as ideas from the reformatory systems of continental Europe, the Australian experience was implicit in the systems that developed from the 1840s. Thus, increasingly, suitable juveniles followed what we might call a penal pathway from imprisonment to re-education to compulsory emigration. Children who were suitable for reformation were to be remodelled into colonial citizens, receiving the training via institutional provision at home, rather than sending untrained and unskilled boys abroad. Parkhurst, established by act in 1838, exemplified this model91. Leon Radzinowicz points out: ‘Parkhurst rapidly developed into a kind of ‘industrial school’, preparing boys for colonial life’92. A number of other schemes, both voluntary and state-run, were also based on the premise of agricultural training and other ‘useful’ skills93. Thus in 1851 Captain William. J. Williams, the state Inspector of Prisons, visited boys in the Metropolitan Houses of Correction to handpick those boys whom he deemed ‘fitting objects’ for the Philanthropic Societies Farm School and then for colonial emigration. Commenting on a fifteen-year-old at Tothill Fields, Williams wrote, ‘The evident cause of this boy’s lapse from honesty is the drunkenness and neglect of his father; he can read and write; seems desirous of leading a better life; is well spoken

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 93

of by the prison officers; has no objection to go abroad, and I think is a very good subject for admission to the Philanthropic’94.

33 Point Puer was disbanded in 1847, by 1853 the order-in-council making Van Diemen’s Land a penal colony was revoked95. However, juveniles continued to be transported to Western Australia – most of these came from Parkhurst. Western Australia lacked economic stability, and as a result the settlers welcomed convict labour. Thus for a few years this became the destination for newly reformed juvenile offenders, carrying the reformatory ethos abroad. Transportation was no longer to be dreaded as a punishment, but rather was repackaged as an aspiration – by placing children in families, using their training as agricultural labourers and domestic servants, reformation could be accomplished rather than fade under the auspices of a brutal penal regime96. In 1853, the sentence of transportation for less than fourteen years was abolished, which effectively meant the end of state juvenile transportation, although poor and delinquent children continued to be sent to Australia and to Canada under the auspices of the voluntary emigration schemes of the later nineteenth century.

34 This article has considered the development of juvenile specific reformatory ideals during the transportation period. The emigration of children, whether in its state or voluntary form, was strongly influenced by prevailing attitudes both to crime and juvenile delinquency. That these attitudes sometimes clashed with the ideals of reformation is not surprising. However, as this article has shown, elite ideals and reformatory strategies had very real implications for the juvenile penal subject. Despite a rhetoric that portrayed the juvenile offender as a suitable colonial subject, slipping such children into the penal terrain of Van Diemen’s Land was not straightforward. Consequently, juveniles with few or no useful skills were superfluous to the economic agendas of the colony. Young delinquents may have been ‘objects of compassion’, but the system that awaited them at Port Arthur and Point Puer was not the solution97.

BIBLIOGRAPHY

Arnot, M. L., Usborne, C., Gender and Crime in Modern Europe, London, UCL Press, 1999.

Bean, P., Melville, J., Lost Children of the Empire, London, Unwin Hyman, 1989.

Blackburn, G., The Children’s Friend Society: Juvenile Emigrants to Western Australia, South Africa and Canada, 1834-1842, Northbridge, WA, 1994.

Bradlow, E., The children’s friend society at the Cape of Good Hope, Victorian Studies, 1984, 27, pp. 155-177.

Budee, P., The Fate of the Artful Dodger, Perth, 1984.

Campbell, C., The Intolerable Hulks: British Shipboard Confinement, 1776-1857, London, Heritage Books, 1993.

Carlebach, J., Caring for Children in Trouble, London, Routledge and Kegan Paul, 1970.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 94

Carpenter, M., Reformatory Schools for the Children of the Perishing and Dangerous Classes and for Juvenile Offenders, London, C. Gilpin, 1851, repr. 1968.

Colquhoun, P., A Treatise on the Police of the Metropolis: Explaining the Various Crimes and Misdemeanours which at Present are Felt as a Pressure upon the Community: and Suggesting Remedies for their Prevention, London, C. Dilly, 1796.

Cox, P., Shore, H., (Eds), Becoming Delinquent: European Youth, 1560-1960, Aldershot, Ashgate, 2002.

Damousi, J., Depraved and Disorderly: Female Convicts, Sexuality and Gender in Colonial Australia, Cambridge, Cambridge University Press, 1997.

Driver, F., Discipline without frontiers? Representations of the mettray reformatory colony in Britain, 1840-1880’, Journal of Historical Sociology [Great Britain], 1990, 3, pp. 272-293.

Evans, R., Thorpe, W., Power, punishment and penal Labour: convict workers and Moreton Bay, Australian Historical Studies, 1992, 25, 98, pp. 90-111.

Fielding, J., Fielding, H., An Account of the Origin and Effects of a Police set on foot by his Grace the Duke of Newcastle in the year 1753, upon a plan presented to his grace by the late Henry Fielding, esq. To which is added a plan for Preserving those Deserted Girls in this Town, who become Prostitutes from Necessity, London, 1758.

Hadley, E., Natives in a strange land: the Philanthropic discourse of juvenile emigration in mid- nineteenth century England, Victorian Studies, 1990, 33, pp. 411-437.

Hanway, J., The Defects of the Police, the Cause of Immorality and the Continual Robberies Committed, Particularly in and about the Metropolis, London, 1775.

Heard, D., (Ed.), The Journal of Charles O’Hara Booth: Commandant of the Port Arthur Penal Settlement, Tasmania, Tasmanian Historical Research Association, 1981.

Hetherington, P., Child labour in Swan River Colony, 1829-1850, Australian Historical Studies, 1992, 25, 98, pp. 34-52.

Highmore, A., Philanthropia Metropolitana, London, 1822, pp. 519-574.

Hooper, F. C., The Point Puer Experiment: A Study in Penal and Educational Treatment of Juvenile Transportees in Van Diemen’s Land, 1830-1850, Med thesis, Univ. of Melbourne, 1954.

Hooper, F. C., Prison Boys of Port Arthur, Melbourne, F. W. Cheshire, 1967.

Hughes, R., The Fatal Shore: A History of the Transportation of Convicts to Australia, 1787-1868, London, Collins Harvill, 1987.

Humphrey, K., Objects of compassion: young male convicts in Van Diemen’s Land, 1834-1850, Australian Historical Studies, 1992, 25, 98, pp. 13-33.

Johnson, W. B., The English Prison Hulks, London, Christopher Johnson, 1957.

King, P., The rise of juvenile delinquency in England, 1780-1840: changing patterns of perception and prosecution, Past and Present, 1998, 160, August, pp. 116-166.

Kyle, A., Comment – Little depraved felons, Australian Historical Studies, 1992, 25, 99, pp. 319-324.

Lempriere, T., The Penal Settlements of Van Diemen’s Land, 1839, Royal Society of Tasmania, Northern Branch, Hobart, 1954.

Leonards, C., Border crossings: Care and the ‘criminal child’ in nineteenth century european penal congresses in Cox, P., Shore, H. (Eds), 2002, Becoming Delinquent: European Youth, 1560-1960, Aldershot, Ashgate, pp. 105-121.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 95

MacFie, P., Hargreaves, N., The empire’s first stolen generation: the first intake at Point Puer, 1834-1839, Exiles of Empire: Tasmanian Historical Studies, 1999, 6, 2, pp. 129-154.

Magarey, S., The invention of juvenile delinquency in early nineteenth-century England, Labour History [Canberra], 1978, pp. 11-27.

Mahood, L., Policing Gender, Class and Family: Britain, 1850-1940, London, UCL Press, 1995.

Maxwell-Stewart, H., The Bushrangers and the Convict System of Van Diemen’s Land, 1803-1846, Ph.D, Edinburgh, 1990.

Maxwell Stewart, H., Convict workers, ‘Penal Labour’ and Sarah Island: Life at Macquarie Harbour, 1822-1834, in Duffield, I., Bradley, J., (Eds), Representing Convicts: New Perspectives on Convict Forced Labour Migration, Leicester, Leicester University Press, 1997, pp. 142-162.

May, M., Innocence and experience: The evolution of the concept of juvenile delinquency in the mid-nineteenth century, Victorian Studies, 1973, Sept., pp. 7-29.

McConville, S., A History of English Prison Administration, vol. I, 1750-1877, London, Routledge and Kegan Paul, 1981.

Miles, W. A., Poverty, Mendicity and Crime, London, Shaw and Sons, 1839.

Nicholas, S., (Ed.), Convict Workers: Reinterpreting Australia’s Past, Cambridge, Cambridge University Press, 1988.

Philips, D., Storch, R., Policing Provincial England, 1829-1856: The Politics of Reform, Leicester, Leicester University Press, 1999.

Philips, D., The royal bastard as policeman? William Augustus Miles and the Sydney police, 1841-1848, in Philips, D., Davies, S., (Eds), A Nation of Rogues? Crime, Law and Punishment in Colonial Australia, Melbourne, Melbourne University Press, 1994, pp. 36-72.

Pinchbeck, I., Hewitt, M., Children in English Society, vol. 2: from the Eighteenth Century to the Children’s Act 1948, London, Routledge and Kegan Paul, 1973.

Platt, A., The Child Savers: the Invention of Delinquency, Chicago, Chicago University Press, 1969.

Radzinowicz, L., Hood, R., A History of English Criminal Law and its Administration from 1750, V: the Emergence of Penal Policy, Oxford, Stevens and Sons, 1986, Oxford University Press edition, 1990.

Rush, P., The government of a generation: The subject of juvenile delinquency, Liverpool Law Review, 1992, 14, pp. 3-43.

Shaw, A. G. L., Convicts and the Colonies: A Study of Penal Transportation from Great Britain and Ireland to Australia and other parts of the British Empire, London, Faber, 1966.

Shore, H., The Social History of Juvenile Crime in Middlesex, 1790-1850, Ph.D, London, 1996.

Shore, H., Artful Dodgers: Youth and Crime in Early Nineteenth-Century London, Woodbridge (Suffolk), Boydell Press, 1999a.

Shore, H., The trouble with boys: Gender and the ‘invention’ of the juvenile offender in early nineteenth-century Britain, in Arnot, M. L., Usborne, C., Gender and Crime in Modern Europe, London, UCL Press, 1999b, pp. 75-92.

Wonter, T., Old Bailey Experience: Criminal jurisprudence and the Actual Working of our Penal Code of Laws… London, James Fraser, 1831.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 96

NOTES

1. I would like to thank the following: Nigel Hargreaves for his generosity and advice on the Point Puer boys; Peter King for reading and commenting on an earlier version of this article; Hamish Maxwell-Stewart for both reading the article and suggesting some fruitful lines of enquiry. 2. Select Committee Report (hereafter SC), PP (1818), VIII, p. 171, evidence of Rev. H. S. Cotton, Ordinary of Newgate. 3. William’s response may have been shaped by the directions of his interviewers, or more probably by the fact that he was the victim of severe bullying by other boys on the Euryalus (the juvenile convict hulk, moored at Chatham). Public Record Office (hereafter PRO): HO73/16, loose papers, rough notebooks, vol. iv. 4. Hooper (1954, 1967); Budee (1984); Humphery (1992). 5. MacFie, Hargreaves (1999); Kyle (1992). 6. For juvenile offenders during the period of transportation see King (1998); Magarey (1978); May (1973); Radzinowicz, Hood (1990) esp. part. 3; Rush (1992); Shore (1999). 7. Humphrey (1992). 8. For a reliable account of penal developments in this period see McConville (1981), see particularly chapters 5-7. 9. This was a distinction made familiar by Mary Carpenter (1851). 10. This process was finalised in 1876 under the Education Act, which established day industrial schools and truant schools. Reformatory Schools Act, 17 & 18 Vict. c. 74; Reformation of Young Offenders Act (17 & 18 Vict. c. 86), Middlesex Industrial Schools Act [Local] (17 & 18 Vict. c. 169); 1855, Youthful Offenders Amendment Act (18 & 19 Vict. c. 87); Elementary Education Act, 39 & 40 Vict. c. 79 (1876). Separate institutional provision complemented the earlier Juvenile Offenders Act of 1847 which had confirmed the principle of summary trial for children up to the age of 14, this was extended to 16 in 1850. Juvenile Offenders Act, 10 & 11 Vict. c. 82 (1847); ‘An Act for the further Extension of Summary Jurisdiction in Cases of Larceny’, 13 & 14 Vict. c. 37 (1850). 11. For the general background to child emigration schemes see Bean, Melville (1989). For more specific discussion of the nineteenth century emigration schemes see Blackburn (1994); Bradlow (1984); Hadley (1990). 12. See Carlebach (1970, pp. 25-46); McConville (1981, pp. 204-210); Radzinowicz, Hood (1990, pp. 148-155). 13. Transportation Act, 4 Geo. I, c. II (1718). Even prior to this, from 1618, the Virginia Company had petitioned the Burghers of the City of London for their unwanted children. Duly a hundred such children were shipped acros the Atlantic. This practice apparently continued sporadically throughout the century. Bean, Melville (1989, p. 29). 14. Hooper (1954). Cited in Humphery (1992, p. 17). See also Shore (1996, pp. 180-183). 15. Clearly the terms juvenile and young offender were often used somewhat fluidly. In my own work I have used the definition of sixteen and under for juvenile, however, this is a limiting definition. For example, many of the boys transported were juvenile when originally sentenced, but over sixteen by the time of transportation. Suffice it to say the age-range of the boys of whom I am talking is between 13-18. Moreover, impressionistically at least, most juvenile offenders sentenced to transportation, seem to have had their sentenced carried through. Certainly, even the most cursory glance across the petition archive held at the Public Record Office at Kew, shows little evidence of successful petitioning. PRO: HO17/18, petition archives 1819-39, 1839-54; HO19, petition archive register. 16. In my own work, sampled from the Middlesex Criminal Registers, 84.6% of those transported were done so for larceny of one sort or another (this could range from petty larceny to the more serious larceny from the dwelling house). In the case of juvenile offenders larceny accounted for 94% of the crimes of those transported, Shore (1999, pp. 133, 169).

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 97

17. Old Bailey Sessions Papers (hereafter OBSP): Mary Tyler, 7th session, 1809, no. 634, pp. 403-404. 18. PRO: HO73/16, notebook no. 1, testimony of Robinson. 19. Campbell (1993, p. 129). 20. The Bellerophon was reserved for juveniles from mid-1824 until the end of 1825 when they were transferred to the Euryalus hulk, said to be ‘specially fitted for them’. In reality the hulk was beset by problems and attendant controversy for much of the decade or so that it was in use. For instance, in 1831 Thomas Wontner launched a blistering attack on the Euryalus in his book, Old Bailey Experience, prosaically pointing out that, ‘If there be any regular and established schools for teaching crime, the ship Euryalus is the place’, Wonter (1831, pp. 360-361). For information on the Bellerophon and Euryalus see Johnson (1957); Campbell (1993, pp. 129-140); Radzinowicz, Hood (1990, pp. 142-148). 21. SC, PP (1835), 4 & 5, XII, p. 508, evidence of Mr. William Augustus Miles. 22. See Nicholas (1988) for discussions of the economic agenda fuelling transportation. For a more recent critique see Evans, Thorpe (1992, pp. 90-111). 23. Report of the Committee for Investigating the Causes of the Alarming Increase of Juvenile Delinquency in the Metropolis (Dove, London, 1816). See Highmore (1822, pp. 519-574). 24. Shore (1996, p. 60, n. 23). 25. For example, Hanway (1775), Fielding (1758), Colquhoun (1796) were all active in the reform debate in the eighteenth century. 26. See Carlebach (1970); Pinchbeck, Hewitt (1973). For similar movements in America see Platt (1969). 27. This ‘relationship’ however, was not to reach its peak until the mid-century, when institutions aimed at both delinquent and ‘at risk’ children predominated, Mahood (1995). 28. Leonards (2002). 29. SC Gaols and Houses of Correction, 1 st Report, PP (1835), XI, p. 4, evidence of William Crawford, esq. 30. ‘Report on the System and Arrangements of «La Colonie Agricole» at Mettray: presented to the Committee of the Philanthropic Society, St. George’s Fields, 19 August 1846’. Papers delivered by the Rev. Sydney Turner, see App. 8 in SC Criminal and Destitute Juveniles, PP (1852), VII, pp. 484-493. Captain Maconochie published an account of Mettray in The Athenaeum, in 1846, A. Maconochie, ‘Mettray’, The Athenaeum, March 21, 1846. See also Driver (1990). 31. For example see Report of the proceedings of a conference on the subject of preventative and reformatory schools, held at Birmingham, on the 9th and 10th December (London, 1851), repr. in SC Criminal and Destitute Juveniles, PP (1852), VII, app. 6, p. 443. International penitentiary congresses were held from 1846, the first in Frankfurt. See Leonards (2002). 32. Carpenter (1851, pp. 321-322). For Carpenter’s attacks on Parkhurst see Radzinowicz, Hood (1990, p. 169). 33. The juvenile prison hulk moored at Chatham, on the River Medway, in the 1830s. PRO: HO73/16, notebooks 1, 2, 3. For a detailed discussion of this source and for details of the boys experiences on the Euryalus, see Shore (1999, pp. 107-108, 125-126, 129-131, 155-157). 34. The interviews seem to have been conducted as part of the investigations into the constabulary in the late 1830s. Miles was a shadowy figure in British and Australian History. Miles had been close to Edwin Chadwick the main architect of the Constabulary Commission and during the 1830s developed an interest in poverty and crime, resulting in a book, Poverty, Mendicity and Crime (1839). David Philips has written extensively about Miles activities, both in Britain and Australia. D. Philips, ‘An Uneasy Moral Entrepreneur in England and Australia: William Augustus Miles on Police, Pauperism and Crime in the 1830s and 40s’ (Paper delivered at the Fifth Australian Modern British History Association Conference, University of Melbourne,

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 98

November, 1987); and Philips (1994). Miles’ particular role in the Constabulary Commission is discussed in Philips, Storch (1999, pp. 116, 118-119). 35. Not all juvenile offenders were automatically sent to Point Puer. Of the nineteen boys that I am concerned with, all of whom were held on the juvenile hulk at Chatham, only eight spent time at Point Puer, the others were assigned to masters in various parts of Van Diemen’s Land upon their arrival. For this and other information on Point Puer, I am indebted to Nigel Hargreaves. See MacFie, Hargreaves (1999). The nineteen boys are: Frederick Arnold, no. 706, aged 18, assigned; Rowland Bassett, no. 2433, aged 16, assigned; Peter Conley, no. 2014, aged 16, assigned; William Cook, no. 1986, aged 16, assigned; John Darville, no. 1091, aged 16, assigned; Thomas O’Donnell, no. 1106, aged 15, Point Puer; Charles Downes, no. 1105, aged 15, Point Puer; Michael Driscoll, no. 1088, aged 15, assigned/Point Puer; James Edwards, no. 489, aged 15, assigned; James Gavagan, no. 1148, aged 13, Point Puer; George Hickman, no. 2059, aged 16, assigned; Samuel Holmes, no. 2078, aged 14, Point Puer; James Jones, no. 1044, aged 14, Point Puer; Philip Maine, no. 1426, aged 15, assigned; John Murphy, no. 1406, aged 16, assigned; George Reid, no. 1145, aged 16, assigned; Henry Underwood, no. 31, aged 16, Point Puer; George Webster, no. 2341, aged 15, Point Puer; Thomas White, no. 2071, aged 16, assigned. 36. A second set of interviews of juvenile offenders includes boys from Glasgow, Paisley, Manchester, Exeter, Nottingham and Wolverhampton. PRO: HO73/16, rough notebooks, iii, iv, v. 37. PRO, HO73/16, notebooks 1, 2, 3; HO73/16, rough notebooks iii, iv, v. See appendix 1 in Shore (1999, pp. 155-157) for a full description of these notebooks. 38. PRO: HO73/16, notebooks no. 1-3. 39. Archives Office of Tasmania (hereafter AOT): CON 31/21, 31/11, 31/21. 40. For a discussion of the conflict between masculinity/maturity and childishness/immaturity see Shore in Arnot, Usborne (1999, pp. 75-92). 41. PRO: HO73/16, notebook no. 1. 42. PRO: HO73/16, notebooks no. 3. 43. PRO: HO73/16, notebook no. 3. 44. Ibid. 45. PRO: HO73/16, notebook no. 2. 46. Hughes (1987, p. 400). 47. Lempriere (1954, p. 61). 48. ‘Puer’ being from the latin for boy. 49. Radzinowicz, Hood (1990, pp. 140-141). 50. Humphrey (1992, pp. 19-25). 51. See Maxwell Stewart (1997, pp. 142-162). See p. 148 for comment on retraining. 52. See Blackburn (1994); Bradlow (1984); Hadley (1990). 53. SC Gaols and Houses of Correction, PP (1835), XI-XII, p. 508, evidence of W. A. Miles. 54. Charles O’Hara Booth, ‘Report on the Juvenile Establishment at Point Puer’, 24 July 1837. Cited in Bruce Rosen, ‘Victorian Childhoods and the Point Puer Boys’, p. 3, Point Puer Web Site (http:// freehosting1.at… tpuer-webjump/child.htm). 55. SC Gaols and Houses of Correction, PP (1835), XI-XII, p. 509. 56. Heard (1981). 57. Hughes (1987, p. 412). 58. Heard (1981, pp. 50-51). 59. SC Transportation, PP (1838), XXII, app. B, no. 38, p. 220. 60. Ibid. 61. SC Gaols and Houses of Correction, PP (1835), XI-XII, p. 100, evidence of Mr. Charles Forss; p. 398, evidence of Mrs. Shaw. 62. Heard (1981, p. 222).

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 99

63. Point Puer was hardly unusual in its use of corporal punishment for boys. Joy Damousi has pointed to the violent physical behaviour that characterised the punishment of boys in the male orphan schools established for the children of convicts and poor children, Damousi (1997, pp. 136-137). 64. AOT: CON31/21. 65. AOT: CON31/11. 66. OBSP, 5th session, 1835, no. 853, p.846. 67. PRO: CRIM 4/5 no. 201; AOT: CON31/16. 68. AOT: CON31/16. 69. AOT: CON 31/11, 31/25, 31/44. 70. MacFie, Hargreaves (1999, p. 144). 71. AOT: CON 31/11, no. 1105. 72. AOT: CON 31/11, no. 1106. 73. SC Gaols and Houses of Correction, PP (1835), XI-XII, Ist report, p. 323. 74. PRO: HO 73/16, rough notebook iv, evidence of Harris in the name of Johnson. See Shore (1999, pp. 130-131) for a fuller description of this case. 75. PRO: HO 73/16, rough notebook v, evidence of Nicholas White. 76. Shore (1999, pp. 39-43). 77. See AOT/CON 18, Description Lists of Male Convicts, 1828-53. These lists contain details of the physical appearance of convicts. 78. Michael Driscoll, who died in May 1837 aged eighteen, was described as a ‘house lad’. AOT: CON31/11. 79. MacFie, Hargreaves (1999, p. 130). 80. Maxwell-Stewart (1990, pp. 149-150). 81. MacFie, Hargreaves (1999, p. 130). 82. AOT: CON27/2, appropriation lists of convicts, 2 vols; for Driscoll, CS01/851/17986, appropriation lists that date from 1823-1839. 83. Shaw (1966, pp. 199-200). 84. The material from AOT/CON 31/passim that I have used in this article. These books, compiled by a transported law stationer Edward Cook under the Superintendence of the Muster Master, Joseph Spode, gave the convict’s history before arrival and the details of his career in the colony. 85. AOT: CON 31/7. 86. PRO: HO73/16, notebook no. 1. 87. Ganged labourers accounted for 58% of all deaths recorded at the settlement in the period 1832-1843. MacFie, Hargreaves (1999, pp. 133, 144). 88. Maxwell-Stuart (1997, pp. 146-147). 89. MacFie and Hargreaves point out that boys at Point Puer were initially sent to work in labouring gangs (1999, p. 133). 90. AOT: CON 31/11. 91. ‘An Act for establishing a Prison for Young Offenders’, 1 & 2 Vict. c. 82 (1838), ss. 3 & 4. Though from its inception Parkhurst was subject to criticism, particularly from Mary Carpenter. See Radzinowicz, Hood (1990, pp. 148-155). 92. Ibid., p. 154. 93. The most well-known and controversial of these being the Children’s Friend Society, established in the 1830s by Captain Edward Pelham Brenton, a farm-school in rural Hackney Wick was set up with the aim of training children for colonial emigration. See Blackburn (1994). 94. SC Criminal and Destitute Juveniles, PP (1852), VII, app. 1, p. 400. 95. Shaw (1966, p. 351).

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 100

96. In practise, of course, this desired end was not always achieved as the experience of the children sent to the Swan River Colony, and the later experience of children sent to various outposts of the empire, attests. See Hetherington (1992). 97. This phrase comes from Charles O’Hara Booth. Heard (1981, p. 27).

ABSTRACTS

Many juvenile offenders transported from Britain to Van Diemen’s Land in the 1830s spent time in the juvenile specific penal station, Point Puer. Here they were subjected to a reform ideology, also transported from the Mother Country, which provided the training and discipline to make them into new colonial subjects. However, this reformatory programme was marred by the more pragmatic needs of an economically deterministic colony. One in which fifteen and sixteen-year- old youths from British cities and urban conurbation’s, with few skills and uneven experience of work, had no place. This article follows a specific group of boys transported to Van Diemen’s Land in the mid-1830s, some of whom were sent to Point Puer, and the others assigned to masters, considering their experiences at the colony in the context of both reform and the broader disciplinary regime.

De nombreux délinquants juvéniles transportés de Grande-Bretagne vers la région de Van Diemen (Australie) dans les années 1830, ont passé un certain temps dans une institution spécifique, Point Puer. Ils y étaient soumis à une idéologie réformatrice, également originaire de la mère-patrie, sur laquelle étaient fondées la formation et la discipline destinées à les transformer en sujets des colonies. Toutefois, ce programme était entravé par les exigences plus pragmatiques de l’économie de la colonie, où n’avaient pas leur place des jeunes de 15 à 16 ans originaires des zones urbaines britanniques, dotés de savoir-faire limités et d’une expérience du travail chaotique. Cet article s’attache à un groupe particulier de garçons transportés dans cette région au milieu des années 1830, dont certains séjournèrent à Point Puer et d’autres furent confiés à des maîtres, et analyse leur expérience coloniale dans le contexte à la fois du régime d’amendement et du dispositif disciplinaire plus large.

AUTHOR

HEATHER SHORE School of Social, Historical and Literary Studies, University of Portsmouth, Mildam, Burnaby Road, UK-Portsmouth, PO1 3AS, [email protected] Heather Shore is currently lecturer in the School of Social, Historical and Literary Studies, University of Portsmouth. Her main publications include: Artful Dodgers: Youth and Crime in Early Nineteenth Century London (Boydell Press, 1999); with Pam Cox, Becoming Delinquent: British and European Youth, 1650-1950 (Ashgate, 2002), with T. Hitchcock, The Streets of London: From the Great Fire to the Building of the Embankment (Rivers Oram Press, forthcoming); ‘Cross Coves, Buzzers and General Sorts of Prigs: Juvenile Crime and the Criminal ‘Underworld’ in the Early Nineteenth Century’, British Journal of CriminologyonHistories of Crime and Modernity, vol. 39, no. 1, 1999, pp.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 101

10-24. She is currently writing a history of the idea of the underworld, to be published by London books as a monograph, Underworlds: Professional and Organised Crime in London Since 1700.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 102

Forum

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 103

Forum

Long-term trends in violence / La violence dans la longue durée

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 104

Criminalized violence and the process of civilisation: a reappraisal1

Gerd Schwerhoff Translation : Lukas Hoffmann

1 The history of crime deals mainly with deviancy and the violation of norms. Nevertheless, historians of crime try to study the social standard as well. While looking at deviancy, they hope to shed light on people’s attitudes, for example, towards property, sexuality and morality or towards the authorities. However, the most intensively debated topic, it seems, has been for quite some time the issue of violence. We are confronted with ‘violence’ in the court records in a variety of facets: murder and manslaughter, bodily harm and robbery, infanticide and rape. The level of violent crime is viewed as a central indicator of the forms and functions of violence in social life. And with the help of criminal statistics, criminal historians try to measure the degree of violence in a given society.

2 For the last few years the homicide rate has been regarded as a quantifiable indicator of the degree of violence in a particular period. The homicide rate in present-day criminology is the rate which shows the annual average of deaths caused by physical violence in a population of 100,000. Twenty years ago, scholars concerned with the history of crime adopted this measurement. In 1983, Lawrence Stone made the criminological analysis of T.R. Gurr, which had been published two years earlier, known to the community of historians. Gurr had summarised the results of fragmented studies on violent crimes in England and projected them on the time scale. Stone developed Gurr’s analysis of trends even further and came to the frequently cited conclusion «that medieval English society was twice as violence-prone as early modern English society, and early modern English society at least five times more violence-prone than contemporary English society»2. So both argue that a clear, long-term decline of violence had taken place. Subsequently, a lively debate unfolded whose course cannot be repeated (in detail) here. Soon, this debate crossed over the borders of England and uncovered varied new empirical data and led to an exchange on the methodology and the theory of criminal history.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 105

3 In 1996 a programmatic anthology entitled The Civilization of Crime took stock of the developments in historical research on crime3. In the introduction, its editors stated that historians of criminality had been evading the most interesting challenges for a long time, namely international comparison and analysis of long-term developments. Recently, however, a surprising mutual agreement could be seen emerging in the field of criminalized personal violence which seemed to prove that interpersonal physical violence – violence exercised by the state was not explicitly mentioned here – had decreased from its level in the Middle Ages. All relevant authors agreed that «the decline in the level of interpersonal violence took place sometime between the 17th and the 18th century – a period marked by the rise of state control over the population, but a time considerably before the great wave of urban-industrial growth and expansion»4. Finally they concluded that, in connection with this empirical verification of a general trend, Norbert Elias’ theory of civilisation, the central theses of which are widely accepted, had gained new credit among historians.

4 In 1939, Norbert Elias published his book, About the Process of Civilization5. In this major work, the German sociologist tried to trace the changes in human behaviour from the 12th to the 18 th century. The analysis of table manners using guidebooks on moral discipline and handbooks on etiquette (Zucht- und Benimmbücher) as the primary sources is the main topic of his presentation. In this analysis, he describes how nose- blowing and spitting were subjected to an increasingly restrictive canon of rules. But also other expressions of emotion were governed by a process of civilisation, as Elias explains in the last chapters of the first volume of his opus magnum: Apart from the sexual drive, it is above all with die Angriffslust (that is aggressiveness – in German, ‘the lust for attacking someone’) that he is concerned here6. According to his description, this drive was also subject to the fundamental historical trend from ‘external constraint’ to ‘internal constraint’, a shift of the governing of emotions from the outside to the inside of the person. Elias does not perceive this increasing internalisation of outer constraints as increasing individual autonomy, but conversely as the result of a transformation of social constraint into personal constraint. Other secular processes are intertwined with this development, for example the tendency for increased functional specialisation in the working process or the development of a state-monopoly of power.

5 After having been a long-time outsider to the scientific community, Elias has, since the 1970s, progressively won recognition as he author of an important and inspiring classic study. The renaissance of Elias’ paradigm in historical research on criminality is due above all to Pieter Spierenburg. Bearing in mind Elias’ theories and his own research on early modern Amsterdam, the Dutch historian elaborated his interpretations of homicide rates and further developed them in a creative manner. Recently has he summarised his point of view in this journal and answered the rhetorical question: «Violence and the Civilising Process: Does it work?» clearly with a ‘yes’. As he sees it, his perspective is backed up by a phalanx of historians from the Anglo-Saxon world, whereas a number of historians in Continental Europe – among them Martin Dinges and myself – take a stand against the civilisation-theoretical interpretation7.

6 The description of the main lines is very simple. On the one hand, those sceptical of such a far-reaching interpretation of homicide rates and the critics of the Elias paradigm are not confined to Continental Europe. In a review of the anthrology just mentioned, the Dutch historian Herman Roodenburg remarks with surprise that – in

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 106

contrast to what the emphatic introduction suggests – only two authors refer to Norbert Elias in detail (namely, apart from Eva Österberg, Spierenburg himself!)8. No one who has read Jim Sharpe’s critical remarks in the debate with Stone about the value of homicide rates9 will be surprised to hear that Sharpe mentions Elias only in passing in his article. On the other hand, there are enough «Continental» voices who concede that homicide rates – with or without reference to Elias – are central to furthering knowledge about criminality in the past and who distinctly criticise any cultural objections10. Hence, the dispute cuts right through the international family of historians of crime. According to the protagonists of this dispute, the «civilisation of violence» theory seems to be favoured by the majority of historians.

7 The following considerations are aimed at questioning some of the central premises and conclusions of this approach. By no means is this meant to ignite a feud among the community of historians of crime, particularly as there is common agreement about many aspects of it. Nevertheless, Pieter Spierenburg rightly claimed that there should be not only an analysis of Elias’ original paradigm, but also of its creative developments11. This is exactly what this article is all about. It focuses exclusively on the topic of ‘physical violence’ and not on other issues of Elias’ work12. Likewise excluded from the following analysis is the criminality of the 19th and 20th centuries whose developments would make an article on their own. In regard to the empirical data used, I am going to deal with the findings of German historians since their work tends to be unduly neglected in the international debate. To integrate this research, heretofore inaccessible to those unfamiliar with the German language, into the discussions of the international research community could be a rewarding by-product of this article13.

Homicide rates

8 First, the empirical basis: «Was the long-term decline of violence, from the 14th to the middle of the 20th century, real?» 14. In his most recent article, Spierenburg himself hardly discusses the data systematically, but deals with only some aspects of their interpretation. He summarily refers to Manuel Eisner’s re-analysis of European criminal history research. Taking 60 research papers, the Swiss sociologist distilled 290 estimated homicide rates recorded in the pre-statistical period15. Neither a comprehensive list nor an analysis of these data can be presented here, nor is this necessary16. Nevertheless, we still have to deal with this source material. In doing so, we have to distinguish the late medieval period (from the 13th to the 15th century) and the early modern period (from the 16th to the 18th century).

9 Extremely high rates for homicide circulate for the 14th century in particular: spectacular front-runners are, for example, the English university town of Oxford, in the period from 1342 to 1348 with a homicide rate of 110; or the metropolis of Florence, whose rate of 52 during the years from 1352 to 1355 is exceeded by a value of 68 in the period from 1382 to 1385. Similarly high rates can be found in Central Europe during the same time: Freiburg i. Br., for instance, had a homicide rate of between 60 and 90 in the second half of the 14th century; the Moravian town of Olmütz, a rate of 77; and Krakow one of 6417. In the basis of the autopsy reports, which are viewed as being especially reliable, Spierenburg worked out a homicide rate of 47 to 59 for Amsterdam during a few years of the 15th century 18. Significantly lower are the values for some

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 107

towns in the south and south-east of Germany: For Basel, a rate between 25 and 30 was calculated for the period from 1376 to 1456; similar rates were reached for Regensburg (from 1324 to 1350: 25) and Eger (from 1310 to 1390: 30)19. But even lower figures are easily found, especially for the 15th century. In his recent study of Constance from 1430 to 1472, Peter Schuster finds 16 assaults and homicides between 1468 and 1472 and thus calculates an average rate of 6.2. In Cologne, the homicide rate had a value of 10 during the years from 1468 to 1481, according to the Totenbuch, where deaths caused by violence were registered by the judge20. For Brussels, a comparable rate of 12 can be estimated in the 15th century 21. Finally, there are relatively low figures for the Hanseatic cities of Wismar (from 1343 to 1428: 15) and Stralsund (1310-1399: 9)22.

Table 1: Homicide rates in late medieval Europe (= number of deaths caused by violent acts per 100,000 inhabitants)

Regensburg: 1324-1350 25

Nürnberg: 14th century (individual years) 25 - 60

Oxford: 1342-1348 90 - 120

Freiburg i. Br.: Second half of 14th century >50

Olmütz: 1353-1389 (individual years) 77

Antwerpen: 1356/7, 1367/8, 1372-87 23

Florenz: 1352-5 152 1380-368

Krakau: 1361-1400 64

Basel: 1376-1456 25-30

Brüssel: 1404-1499 1

Köln: 1468-1481 10.7

Sources: Krakau, Regensburg: Schüssler (1998, pp. 216ff); Nürnberg: Schüssler (1991) p. 122); Oxford: Hammer (1978, p. 11); Freiburg: Wettmann-Junblut (1997, p. 93); Olmütz: Schüssler (1994, p. 166); Antwerpen: Schüssler (1998, p. 218); Florenz: Becker (1976, p. 287); Basel: Simon-Muscheid (1991; pp. 30f); Brüssel: Vanhemelryck (1981, p. 105); Köln: Schwerhoff (1991, p. 282).

10 This gives us some figures to play with. The validity of the listed data is often highly questionable. First of all, they all rely on highly heterogeneous source materials: Achtregister (lists of escaped and proscribed suspects) are compared with indictments, lists of executed delinquents with entries in Wundenbüchern (records of violent acts) or court bills. It is evident that a different subset of criminalized violence is looked into with each of these partial data. Secondly, the judicial-normative basis in space and time is extremely variable. That there are no relevant sources for the late-13th century is only an indicator of their dependency on the respective norms. Originally, homicide was not a penalized crime. Until far into the early modern period, it was possible to

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 108

regulate manslaughter by monetary compensation payable by the culprit to the victim’s family23.

11 In many cases the sources are as heterogeneous as the categories for the various criminal acts. Did court officials register only mere (affective) homicides or did they also include (wilful) murders? Did accidents or deaths in the context of feud violence prior to the ages of larger conflicts and wars find their way into the statistics? And what about lethal violence in the context of robbery?24. Another central problem is calculating populations. Usually the number of inhabitants can be estimated only roughly, short-term demographic changes cannot be taken into consideration. As difficult as such an undertaking is for the early modern period, attempts to do the same for the Middle Ages border on a juggling act: Given, for example, in his classic analysis of 13th-century England, multiplies the number of Doomesday Books mentioned in the inventory lists of households from 1086 by five in order to arrive at the total population figure of that time and multiplies this again by 2.5 to trace back the assumed growth of the population over the 150 years in between25.

12 Most proponents of the hypothesis of a civilisation of crime saw these and other problems with the applied methods of quantification and did not hesitate to acknowledge the difficulties of any such calculations. However, they argued, one should not exaggerate historical scepticism. Eisner, for instance, countered the criticism with «the socio-scientific expectation that, with a sufficiently large number of analyses, the various sources of error would neutralise each other, at least to such an extent that the rough structure of secular trends becomes visible». In his view, there were no systematic errors in his sample26. Another strategy rests on the fragmentary nature of the existing sources which – in the view of some scholars – only supports the assumption that the resulting figures are trustworthy minimal figures. Would «more complete» source material not increase these figures for obvious reasons? Due to these considerations there is a certain tendency (explicit or implicit) among scholars to favour the highest figures as ‘those closest to reality’. Even though Spierenburg himself denies, in his most recent article, that anybody would «advocate a method of always accepting the highest figures reported», he argued slightly differently in an earlier article: at least «court cases involving arrested killers» and «record listing all cases with identified killers (including fugitive suspects) should be taken into consideration only when they are relatively high»27. Martin Schüssler, whose works form a central reference for recent studies, interprets his material similarly. In contrast to Spierenberg (!), he barely touches on preliminary methodological considerations. A critical evaluation of the source material, for example, is completely lacking. Thus, his quantitative analyses are highly questionable from a methodological standpoint. When he calculates a homicide rate of 25 from his Nuremberg source material, for example, but finds a value of 65 for the year 1392, then it is the latter which he views as being «the likelier one»28. Furthermore, years for which there is no source material are excluded in Schüssler’s interpretation due to the assumption that the data of these years had been poorly registered. Of course, this may be true. But it is also possible that there were no sanctions during those years or even no deaths to be registered at all. And he often applies the same method when reproducing the research results of fellow scholars29.

13 The projection of homicide rates is only one possible source for a systematic biasof the source material. Population figures, too, are traditionally over- rather than

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 109

underestimated30. Furthermore, there are many other problems with the measurement of «the basic total figure for the local population». Apart from England, which is an early exception to the rule, we have figures only for medieval towns. Apparently this is the seed of a systematic bias. Thus Beattie’s figures for the 17th and 18th centuries, for example, hint at a significantly higher homicide rate in the urban context (cf. table 2). Generally speaking, it is quite difficult to ascertain whether such discrepancies between town and countryside are rooted in the different behaviour of people living in rural areas compared to those living in towns or if there are institutional reasons for these discrepancies. The impact of urban courts went far beyond the town wall especially in the late medieval period. Neither did the culprit and the victim have to originate from the same area for which the respective judicial court was responsible, nor did the crime necessarily have to take place within the boundaries of the local jurisdiction. Only rarely do we learn something about such details as, for example, in the Nuremberg book of outlaws from the year 1392: here we read about a journeyman, who had been banished for the rest of his life, «that he had stabbed a woman, who later died at Bamberg, with a knife»31. It is into this context that I would like to put my remarks about the pseudo-objectivity of the measurement of «manslaughters per 100,000 inhabitants»32. In contrast to modern small-sized villages, medieval towns of only 5,000 inhabitants could already be focal points of violence as well as foci of jurisdiction. It remains debatable whether the projection of small basic units onto this modern measurement of a homicide rate is – in a statistical or a mathematical sense – validor not: Two manslaughters in a town of 10,000 people would already make a value of 20.

14 What can these figures for the Middle Ages prove? One could interpret them as a trend curve which shows a dramatic climax in the 14th century, in comparison to the previous 13th century and the following 15 th century. Such an interpretation would be highly questionable because of the above problems with the analysis of the source material. But tailoring these data to fit Elias’ paradigm is an equally shaky proposition. The calculation of homicide rates from the 13th to the 15th centuries is fraught with so many problems that a comparison between these figures or even the determination of a trend on this basis seems to be methodologically inadmissible33. No doubt, the level of violence was relatively high in the late Middle Ages. But that is all we can safely say for that period.

15 For the early modern times, things are different indeed. The number of sources is considerably higher and so is the density of the source material. However this does not mean that the quality of most of the data improves dramatically. Moreover, the number of relevant analyses is still limited. As far as France is concerned, Spierenburg rightly complains about the total absence of comparable data. There are no accountable analyses of serial sources covering a longer period of time for the German-speaking territories either. Fragmented figures, as those on 17th-century Frankfurt-am-Main, according to which the number of murders halved during that period and further declined in the 18th century, are worth being mentioned explicitly since they are so much the exception to the rule34.

16 From the 15th century onwards, though, there does exist a new type of sources in some regions and towns, namely the registers of official body inspections (Totenbeschau) in cases of sudden death. Such body inspections, as they had been carried out by the Coroner in England, have already been mentioned for Amsterdam and Cologne as examples of this type of source material. For the period prior to the 17th century, there

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 110

are unfortunately only summary calculations for the Dutch metropolis. According to these figures, the homicide rate was approximately 28 for the period from 1524 to 1565, and between 21.1 and 24.2 for the selected years of 1560, 1570, 1580 and 159035. For Cologne, the data can be interpreted in more detail for the time between 1557 and 1620. Unfortunately there are no records for the following years and decades (cf. table 2). Conversely, the practice of body inspections in Amsterdam did not resume until 1667, but for the ensuing period, long-term serial data can be listed. By far the most valuable set of data are still those figures presented by Cockburn in 1991 for the English county of Kent on the basis of coroner inquests which cover a period from 1560 well into early modern times36.

Table 2: Homicide rates in 16th and early 17th century (=number of deaths caused by violent acts, per 100,000 inhabitants)

Kent Köln Amsterdam

1557-63: 13.5 1560-62: 73

1561-81: 3.5 1574-81: 14.5 1566-67: 82

1571-73: 36

1577-80: 46

1582-01: 5.6 1582-01: 9.1

1585: 31

1602-21: 3.9 1602-20: 7.7

Sources: Cockburn (1991, p. 78); Schwerhoff (1991, p. 283); Blastenbrei (1995, p. 71) Note: The data from Cologne are not mere random samples, as Schüssler (1998), p. 220, wrote; for this table, the data has been re-organised and newly calculated.

Table 3: Homicide rates in 17th and 18th century (=number of deaths caused by violent acts, per 100,000 inhabitants)

Kent Surrey Amsterdam

Urban Rural

1561-81: 3.5

1582-01: 5.6

1602-21: 3.9

1622-41: 3.8

1642-61: 3.7

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 111

1662-81: 4.3 1660-79: 8.1 4.3 1667-1679: 3.5

1682-01: 3.6 1680-99: 5.0 4.7 1693-1709: 10.2

1702-21: 2.7 1700-19: 3.9 2.9 1710-1726: 8.3

1722-41: 1.6 1720-39: 2.8 2.4

1742-61: 2.0 1740-59: 2.0 1.6 1752-1767: 2.5

1762-81: 1.9 1760-79: 1.7 1.1 1768-1783: 3.8

1782-01: 1.8 1780-02: 0.9 0.9 1784-1799: 2.6

1802-21: 1.4 1800-1816: 1.5

1822-41: 0.9

Sources: Cockburn (1991, p. 78); Beattie (1986, p. 108); Spierenburg (1996, p. 83).

17 Though the data presented here show greater validity than those for the medieval period, considerable problems with their interpretation remain. Many questions have already been raised by James Cockburn, who – as Spierenburg rightly notes – tends to minimise the relevance of his data for an analysis of the development of violence or negates such a development altogether. Up to now his arguments have not been sufficiently discussed. Insufficiently reflected, for example, is the question of whether there is a connection between homicide rates and violent offences in general. Apart from some excursions in this direction, there is no appropriate basis in source material for quantifing physical injuries and other violent offences37. In order to compensate this lack, it is the explicit or implicit premise of the civilisation of violence thesis that homicides are a valid indicator of all forms of criminalized physical violence – if only because it is the only existing somewhat «hard» indicator left. In fact, such offences can be seen as an extreme pole of a continuum of unspectacular violent acts running from mere threats and quarrels to severe physical injury38. This does not mean, however, that there is a continuing stable relation between the two factors over a long period of time. Most of the people killed by violent acts in the early modern period died because of their injuries, due to blood loss or of infections, which they would have no doubt survived in the 20th century. In a comparison which aims at encompassing several epochs, categories of modern criminal statistics such as «attempted murder» and «severe bodily injury» have to be added to the homicides. One could argue here that medicine had not progressed significantly until the 19th century, but there are other relevant factors that need to be taken into consideration. The accessibility and the use of weapons, for example, seem to be of central importance – a point which is primarily responsible for the enormous differences in the violent death statistics between Europe and the US. Still, these figures would not make us view the United States as being less civilised. The majority of violent deaths in the 16th and early 17th centuries, according to James Cockburn’s analysis for Kent, was caused by thrust weapons, whereas, from the 17th century onwards, the proportion of firearms and other tools has grown continually39. Does this mean, then, that potential thrust weapons have increasingly

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 112

disappeared from daily life? Or are they just no longer used to settle disputes? These questions illustrate the necessity of a qualitative analysis of individual violence in the cultural context, which will be dealt with in the third part of this article.

18 Despite the methodological reservations, historical research, especially that concerned with pre-modern times, is always faced with a difficult source basis, and it is legitimate to make the most of quantifying methods. Looking at both the data and the numerous scattered hints, the impression is substantiated that the level of violence decreases from the 16th to the 18th century. Pieter Spierenburg has the merit of having pointed out this trend. However I would like to qualify this immediately in two respects: First there is no evidence that this is a long-term process. All that can be proven somewhat empirically is merely the fact that there has been a change in the levels of violence within a period of time that can be limited to 200 or 300 years. By the middle of the 18th century at the latest, the level of lethal violence seems to have levelled out at a comparatively low level in England and on the Continent40. This does not apply to all parts of Europe, though, not for example to the Mediterranean area, where a distinct culture of violence prevailed for a longer period of time41. And this brings us to my second qualification, which is concerned with the dramatic difference between the graphs for one individual territory as well as the discrepancies between the respective geographic areas of research. There is at least the same need for an explanation for those discrepancies as there is one for the overall trend. Thus, the county of Kent shows a low homicide rate for the 16th century which is reached by Amsterdam only in the second half of the 18th century. By comparison, the figures from Cologne are already significantly higher, but the rates calculated by Peter Blastenbrei for late 16th century Rom seem to be exorbitant. The privileged observation of a unidirectional development seen through the glasses of the theory of civilisation tend to obscure such significant differences. Elias’ paradigm is about to become Elias’ bias – at least in the context of the debate about violence.

The civilising process

19 Here we have arrived at the second pole of the discussion, the theory of civilisation as such. Pieter Spierenburg pleads for theoretically oriented historical research. According to his approach, theory and empirical data should always relate to one another without the empirical data acting blindly or the theory drifting away into unfounded speculation42. In the main, I agree on this. However the procedure just outlined must not lead to insecure empirical data being backed by a problematic theory or vice versa, and central problems being thus obscured. This is exactly the case for the theory of civilisation, its fields of research and the discussion about violence in particular.

20 Surely some of the aspects brought forward by Spierenburg in the wake of Elias are basically not contentious. Hence the connection between the development and frequency of individual violence, on the one hand, and the development of a monopoly of power by the state, on the other hand, can hardly be dismissed. By the way, the terminology used by Elias here is less problematic than Spierenburg suggests. Elias talks about the «monopoly of power» clearly in the sense of a ‘monopolisation of legitimate physical power’43. In doing so, he follows explicitly the language of Max Weber, who defined the state as a «political institution which can make use of the

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 113

monopoly of legitimate physical constraint»44. Elias talks uninhibitedly of a «monopoly of force»45. Spierenburg’s attempt to translate this into ‘military monopoly’ is too narrow, even though military and tax control indeed represent two important aspects of the monopoly of power, according to Elias. Another important aspect for the history of violence, which Spierenburg touches on only in passing in this context, is the development of criminal law by the state, with its severe punishments. In the course of this development an increase in the exercise of state power was seen. The frequency of executions and other bodily punishments increased46. From the standpoint of the theory of civilisation, the monopolisation of power by the state had two opposite consequences: On one side, there was a decrease in interpersonal violence, an intensified internal pressure exercised by the state on its subjects, and, on the other, there was an externalisation of power onto the intergovernmental level in the form of state-building wars47.

21 Our goal should now be to look in more detail at the connection between the development of state monopoly of power and the changein individual violence. In following Norbert Elias’ theory of civilisation, however, Spierenburg takes exactly the opposite route. He refers to a historic «macro-narrative» which seems to make the empirical data explainable by a plain theoretical explanation. By fitting it into the occidental process of civilisation, he thus officially ordains a historical trend which makes a more detailed analysis seem superfluous. This model is, in the end, a reductionist view in which the frequency of violence is dependent on the degree of affect control. This affect control is again connected with a slowly increasing development of state monopoly of power and social interdependencies: «Thus, the long-term decline in homicide resulted from a taming of aggressive impulses in daily social intercourse, which in its turn was a function of the rise and growth in power of states in Europe»48.

22 A number of objections to this simple reductionist model can be made. In my view, Elias’ idea of violence and aggression seems problematic. He conceptualises them as if they were just there naturally, as a proposition of the human being, which can be socially integrated and abolished only secondarily. From this viewpoint, the changes in the forms of violence always represent the dependent variable, whereas the social conditions of society with their twisted structure and the expanding power of the state appear as anonymous figures responsible for that process. The state apparatus of repression thus forms a somewhat stable lid for the social pressure cooker, slowly reducing the inevitable eruptive outbreaks of passions while trying to prevent them altogether. That Elias viewed violence as a social habit that is learned like any other human behaviour, as Spierenburg writes, could be surmised from some of Elias theoretic statements. His empirical analysis of knightly violence in the Middle Ages tells a completely different story, though. It is in this naïve and prejudiced interpretation of the sources that the various points of criticism, which I will not repeat here, originate49.

23 By no means is this supposed to be a simple know-it-all criticism of the work of a classic whose core cannot be shaken by minor, almost inevitable corrections in detail. Like no other modern thinker in modern times, Elias related empirical data and theory to each other. He rejected programmatically Weber’s idea of a construction of ideal-types, of models which can fathom reality by an abstract terminology. His process of civilisation aims at being both a theory of social processes and their empirical proof. This has far-

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 114

reaching consequences. In Elias’ work there is an unclear relation between empirical data and theoretical premises. The mention of evidence by the sources is suggestive and episodic. Hardly ever does he quote in a methodologically controlled and controllable way. Possible criticism of his analyses can thus be rejected on various levels again and again, depending on what is needed: empirical objections can be devalued by referring to the process of civilisation, criticism of the concept as such can be countered with facts. Thus, Elias’ theory is immune to possible attempts at falsification. Spierenburg chooses a similar strategy when he says that the theory of civilisation is «based on observed past trends and has no room for evolution» in order to defy ideologically critical reservations50. Yet the theory is used again as a «seeing aid» in order to show that there was a measurably higher degree of violence in the late Middle Ages and that its gradual decline in the early modern times was part of a secular trend.In my opinion, the borderline between a precisely fitting alliance of empirical data and theory, on one side, and a circular reasoning, on the other, has been unduly crossed here.

24 Spierenburg advances many anti-critical arguments with which the older Norbert Elias impatiently confronted his critics time and again. He counters all criticism against the ideological character of his theory of civilisation, against its teleological, evolutionistic main feature, against the transfiguration of modern times and the distorted, cliched perception of the Middle Ages with conceptual remarks made by Elias: processes of civilisation had direction but they were blind, unintentional, unplanned processes; they had no beginning and no end, they went on irregularly and intermittently; there could be backdrops, periods of de-civilisation and, yes, these processes were even primarily reversible. But for judging the value of a theory correctly, some general conceptual remarks are of little help. Instead, their application in practice must be the main criteria. As inspiring as singular ideas of Elias may be, his whole model for the discussion about violence is restricting.

25 The continuous change in empirical data and theory can also be observed in the handling of the French model. To what extent the French way of civilisation can be viewed as the model case for a process of civilisation through the royal court or to what extent there are alternative ways of development remain an open question. Spierenburg advocates the latter point of view and explains that a refinement of habits at the court in no way necessarily goes hand in hand with a subduing of violence – after all, the royals were still wearing weapons at court. Their renunciation of violence was based on external constraints rather than on automatic self-constraint51. For one thing, Spierenburg is inconsistent with his teacher here: Elias explicitly emphasised that the «affect household of a human being» had to be viewed as a whole, that various «utterances of urges», such as hunger, sexual drive or the drive to attack, were inseparably intertwined. This quite mechanical connection once more casts a bright light on the questionability of Elias’ drive theory. But the second part of the argument is much more important because it operates from a theoretical element which is again and again viewed as being central to the theory of civilisation: the transition from external constraints to self-constraint. Indeed, this is a very original and highly interesting figure of thought. But how is this development to be controlled empirically? In regard to table manners, Elias has put forward a number of sources which actually hint at an internalisation of certain modes of behaviour. But for the sphere of violence mere arbitrariness seems to govern any analysis. That there were mere external constraints curbing the exercise of violence in the Middle Ages seems to have been

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 115

evident for the sociologist. By using the roughly outlined Dark Ages as a starting point, he was much better able to contrast the process of civilisation, which originated in the court. Violence in the Middle Ages is portrayed as being controlled externally, the avoidance of violence later on, however, was a successful form of self-constraint. There are no detectable criteria for this historic operationalization. Instead, an external constraint can be constructed again, if necessary, as Spierenburg’s argumentation shows, in order to remove inconsistencies from Elias’ paradigm. At other points of the controversy, the self-constraint argument is omitted completely. In the process of the devolution of the Soviet Union and during the formation of non-pacifistic islands within Western metropolises, there was «a weakening of the state monopoly» which then, of course, was accompanied with a rise in the homicide rate52. In these cases, a successful internalisation of drives cannot have taken place, otherwise the weakening of the state’s monopole of power would hardly suffice to explain the new increase in the HR. It is generally questionable how the curbing of human affects in daily life, on one side, can go together with an increase of violence in wars and civil wars reaching as far as genocide in modern times, on the other– at least, if one represents the «drives» of a human being as a unit, which was what Elias postulated.

Habits and meanings

26 Apart from the macro-historical approach to interpersonal violence, with the help of homicide rates and the theory of civilisation, the micro-historical perspective mentioned at the beginning has been successfully established and has produced numerous studies on the phenomenology of everyday violence. These analyses revolve around «the twin themes of ritual and honour», as Spierenburg rightly notes. In his view, these were «the only serious objection» to an application of the theory of civilisation to violence53. Would the binding of an offender to an all-encompassing code of honour and the strict ritualization of most duels not implicitly mean a control of affects and thus the exact opposite of what violence is all about in the theory of civilisation – namely unrestrained violence? In his discussion of these topics, Spierenburg comes to the conclusion that the perspective of the theory of civilisation can be combined with the latest studies on honour and ritual. And he refers to his own attempts, his integration of cultural and statistical approaches to the analysis of homicide rates in Amsterdam.

27 Let us take a brief look at these attempts. The nucleus of this ideal-model of analysis is a system «of two related but distinct axes». The poles of the first axis are formed by «impulsive violence versus planned or ‘rational’ violence», those of the second by «ritual or expressive violence versus instrumental violence»54. His analysis of a sample from Amsterdam court cases (the body inspection records do not provide the contextual evidence needed for an adequate analysis) shows that impulsive violence was quite dominant up to around 1750, whereas its share declined sharply from the middle of the 18th century onwards. With this finding, Spierenburg combines another observation, which is concerned with the victim–offender relation. Impulsive violence in the form of sudden outbreaks of aggression between strangers or companions was found primarily in alehouses and on the street. Since approximately 1720, however, he notes an increase of intrafamilial violence in comparison to the violence against outsiders, «a shift from the killing of strangers to the killing of intimates»55. In

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 116

addition, this intrafamilial violence was to be seen more and more as an expression of long-term tensions, for example between spouses, rather than as impulsive panic reactions.

28 Spierenburg’s suggestion is undoubtedly the work of a pioneer. Without such attempts at categorization, a further-reaching analysis of violence will hardly be possible. What we need is a set of terminological instruments which give the seemingly amorphous phenomenon of violence a sharper profile. This two-axis model can hardly be the best solution though. Among other things, Eva Lacour, a psychologist dealing with history, criticised the comparison of impulsive and rationally planned violence as inadequate and proposed a three-dimensional analysis instead: motivation (angry or unplanned), form (ritual/wilful or uncontrolled) and planning (planned or unplanned)56. Both of these two works57 fail, however, with respect to a methodological problem: the idea of attributing single cases to the respective poles of the model can hardly be understood – and where such a categorization is understandable it seems to me very problematic. Lacour, for example, works with a highly heterogeneous set of «types of offenders», to whose configuration the reasons for the conflict and the occasion of the conflict, the place of the crime, offender and victim are used arbitrarily to characterise the respective type. «Fight for property» is thus juxtaposed with «conflict of honour», «revenge» with «alehouse conflicts»58. In doing so, the author herself admits that many conflicts over property could have a strong aspect of honour, for example, or that many types of conflict could be understood as aggression out of revenge. Her method, which is to select the dominant motives in a single case, seems arbitrary and exemplifies the difficulties connected with a solid categorisation of acts of violence on various levels. To put a question mark behind some of her findings, which themselves seem to question usual commonplaces of research, is appropriate. Observations such as that violent conflicts were rarely preceded by threats, that conflicts happened quickly, directly and were uncontrolled become questionable when the high rate of insults – 18.3% for the county of Virneburg, higher than all acts of violence taken together (13.4%) – are excluded from the analysis of violence59. Because it is here that those interactions took place which could have led to physical violence as well, but which did not!

29 The debate about a sensible categorisation of acts of violence has thus just begun and it is highly welcome. It is therefore especially unfortunate that Spierenburg reads his observations as evidence for the theory of civilisation and thus jumps to conclusions where further questions would be more pertinent. In his point of view, impulsive and ritual violence are combined with a low level of affect control, whereas instrumental and rational violence can maintain their position in «civilised» forms of society. Here, too, violence is being conceptualised as if it was a problem of the human nature which needs to be socially restrained and abolished. From this viewpoint, the changes in forms of violence are always seen as dependent variables, whereas intertwined social relations and the growth of state power figure as anonymous causes. Not only is this way of reasoning conceptually questionable, but it remains also empirically doubtful, because – as we have seen – long-term trends are hard to detect. Instead we find a shift in the ‘faces of violence’, which furthermore is quite precisely localisable in time.

30 But Spierenburg objects to this micro-historical perspective that it «simply provides no alternative theory»60. That is true, if one accredits a ‘theory’ only when it claims a universal applicability similar to that of the theory of civilisation. Historical macro-

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 117

narratives and theoretical scripts of modernisation are not experiencing a boom at the moment; in this respect the theory of civilisation is more or less the last theoretical dinosaur of its kind. But giving up the idea of a general theory about the course of historical processes does not mean that we have to renounce a theory-oriented perspective of analysis. Instead of dealing at length with the sociologists’ debate about violence I would like to look at this discussion only briefly. In his review of research on violence since 1997, the sociologist, Trutz von Trotha, complains about his colleagues’ low productivity on violence. According to him, the mainstream of modern empirical research was in fact not sociology of violence but a sociology of the reasons for violence. The sociological theory as such, including the most frequently cited classics as Durkheim, Weber or Simmel, did not have much to offer in this respect. Elias, too, as one of the «essential reference points in the current theory of violence», was no exception: «In fact, the nucleus of Elias’ study is not concerned with violence, but with forms and changes in the control of violence. […] Violence as such instead is understood mostly as an unbridled «affect», as an impulse and as natural shamelessness about one’s own body and that of the other». Trotha’s own research project opts for the phenomenological tradition of sociology. He demands a «thick description» in the sense of Clifford Geertz, an antireductionist and process-oriented microscopic analysis of violence. By proceeding in such a way, the «Why?» would be replaced by questions of «What?» and «How?». Still, he argues that he would be able to find and name sociological basic terms with a high degree of universal applicability61.

31 The micro-historical analyses of the recent years have already started to tackle this programmatically postulated task of perceiving violence as «meaningful behaviour»62. The consequences of such an approach can only be dealt with only briefly here63. I will start by reconsidering the definition. This may sound strange at first, because physical violence can be defined quite clearly as «harm done to another person». Instead I would plead for widening the understanding of the term «bodily harm» for the purposes of historical analysis, which means in concrete terms that mere threatening gestures such as the drawing of knifes and also (or even in particular) «verbal violence» should be taken into consideration as well. Many researchers might view the abolishment of the clear-cut boundary of «physical violence» as being problematic, and especially in the English-speaking world this term may be regarded as being «confusing from a linguistic standpoint»64. But it is no coincidence that early modern jurisdiction (which could indeed separate insultsfrom manslaughter) was familiar with the term iniuria realis – a category into which extremely brutal acts of violence were subsumed65.

32 This was undoubtedly a jurisdictional reflex to social practice. In daily life, insulting words often marked the beginning of a spiral of violence which could end with manslaughter. Insults harm one’s honour, which was at least as important as the integrity of the body. Or perhaps it was even part of this bodily integrity: metaphorical speaking, this honour could be understood as something like a «second skin» which had to be defended against violent attacks as much as the biological skin.

33 The definition of violence is thus closely connected with the question of its outward social form and function. International research has provided us with a «thick description» of everyday violent behaviour in late medieval and early modern societies which shows many variations in detail, but matches in outline. The acts of violence committed mostly by male offenders followed a highly ritualised dramaturgy and can ideal-typically be described as a process of escalation, which could start with teasing

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 118

and insults, progress to threatening gestures – such as the drawing of knives – and assault, and could culminate in serious injuries and manslaughter. The continuing escalation was not inevitable, there were a number of ways to de-escalate a tense situation. The argument is quite convincing that the drawing of knives marked a kind of deadlock and made an exit from this conflict possible for both parties without either of them losing face. Accordingly, the urge to defend one’s own honour in the forum of a virtual public was the driving force behind the acts of violence. On these occasions honour functioned as a kind of homogenising code which standardized the heterogeneous interests and motives. In other words: no matter whether conflicts between neighbours, inheritance disputes or conflicts with fellow members of the guild were at stake, these conflicts have always been translated in a language of honour and have thus been made negotiable on some level or have otherwise been settled violently. Whether the protagonists fought with sharp words or sharp knives does not make a difference, generally speaking66.

34 Such an approach is clearly different from that of the perspective of the theory of civilisation. Physical violence is no longer conceptualised as a phenomenon which is socially unwelcome at any place and at any time; instead it becomes describable and interpretable in its social meaning. Taking the concept of social control as the analytical reference point, one could say: physical violence in early modern times was not only the object of this control, but its medium at the same time. In conflicts argued out violently there was always the fulfilling of social norms at stake as well; such conflicts can be understood as attempts to sanction breaks with the norm. Of course, these two dimensions – social control of violence and social control by violence – entertain a strained relationship. The exercise of violence was sanctioned negatively both by the authorities and by society in the Middle Ages as well as in early modern times; to bring about peace, to keep and to re-establish it if necessary, was one of the most treasured values of these centuries. Hence many of the measures taken aimed at a reconciliation between the arguing parties or at a reconciliation of the offender with the human community and with God. Even the judicially sanctioned act of homicide – at least if it presented itself as a situational and unplanned manslaughter – followed this logic of functioning and remained within the private sphere of the compensational system far into early modern times. Shameful punishments were suspended fairly often by acts of mercy. Throughout this whole period, the regular punishment for physical violence which did not have a lethal end remained the fine. Physical violence was not criminalized consistently in pre-modern times, a fact which can be explained by its aforementioned double-facetted character.

35 This approach goes together with categorisations only if these are not meant as a mere confirmation of a given theory. Of course, macro-historical factors can and must be included in a second step. For any study of the influence of demography, the levels of urbanization and economic development may not seem to be very fashionable, but they continue to be the necessary tools for the work of the historian. Particular attention must be paid to the state as a generator of norms, of criminal procedure and as an agent of sanction. It is important, however, to find the exact mechanisms at work by which state power influenced the frequency and the shape of violence. Was it really a systematic and intensified social control by the authorities that helped suppress violence? This «causal scheme taken from the theory of civilisation …, which in its shortest forms says: more disciplining social control, hence more methodical self- control, hence less individual violence» strikes even followers of a modernisation

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 119

theoretical perspective as being far too simplistic67. A slightly different light is thrown on this connection by the paradigms of «judicial standardisation» and the «use of justice». The term «juridification» (Verrechtlichung), which was actually coined in the analysis of political protests in early modern times, emphasizes the systematic character of the extension of the judicial apparatus in the early modern period68. It did not focus on the suppression of violence, but on the extension of an attractive spectrum of alternatives to resolve conflicts in the form of a functioning justice system which could be used by a large number of people. In order to test this hypothesis, a more detailed analysis of the court records would be necessary. So far there have been only very few serial analyses for Germany; there is no evidence for an increase of interpersonal violencebetween men of the same social group at the lower courts of the Fürstbistum Osnabrück since the late 17th century, but the number of economic conflicts between the representatives of various social groups – as, for example, between well-to-do peasants and day labourers – have predominated at this court ever since then69.

36 Such a model, according to which informal mechanisms of social control were replaced by formal mechanisms, seems to share the mechanistic character of the theory of civilisation. After all, such informal mechanisms of control still exist today, only – at least in western societies – violence no longer has a central place. That is why we need to focus more closely on the interplay between those two levels, formalised social control of the law and informal control agencies of society, and ask if and how this interplay has changed over time. It is here that the concept of «the use of justice» sets in, which looks at how the historical protagonists dealt with the old and the new institutions70. Studies show how the options of a potential user of these institutions varied and that the decision between violent do-it-yourself, extra-judicial settlement or a court settlement remained dependent on the context for a long time.

37 A different explanatory model, which aims at outlining the historical change in the forms of violence, has been proposed by Joachim Eibach. In his area of research, the imperial city of Frankfurt in the 18th century, he detected a gradually growing social consent to resolve conflicts peacefully. As a possible cause for this development, he sees a process of modernisation towards a bourgeois society (Verbürgerlichung). The new forms of upper-class social and cultural life had an increasingly shaping influence on the behaviour of the lower classes of urban society. The new ideal of a distinguished morality and concentrated emotions had undermined the traditional, physically violent culture of quarrels71. Undoubtedly these observations are inspired by Elias, where a shaping influence is attributed to the higher classes of society, too. Spierenburg also talks about a pacification of the élites as a historical development noticeable throughout the early modern and modern period and about a trend which left violence at the margins of society. He illustrates this with a highly significant example, namely a comparison between the inner city of Amsterdam in 1700 and that of Philadelphia in 200072. No doubt the contrast between the general acceptance of violence beyond class boundaries in early modern times and their limitation to certain no-go-areas of big American cities, where only outsiders and losers live, is striking73. But is it really always the upper classes and the elites that gradually refrain from violence in conflicts? The demonstration of virility and the exercise of violence were part of aristocratic behaviour well into the early modern period74. Also urban patricians did not follow this model. Neither in 15th-century Konstanz nor in 16th-century Augsburg did they attract attention by an ostensible restraint from violence – quite the contrary75. This is even

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 120

more noticeable the higher one goes up the social scale because members of the elite were usually far more able to protect themselves from legal sanctions due to their powerful social standing. The absence of a bourgeois upper class, of merchants and rentiers in the criminal statistics may indeed be an indicator of the social distance of this group with regard to the culture of violence of craftsmen (including the established masters!). In Cologne, however, findings show a quite different pattern already for the 16th century and thus well before the period of Verbürgerlichung in the 18th century76. In a rural area of the 18th century, though, Frank finds an outstanding degree of violence in the rural upper classes77. Further research on this topic is absolutely necessary. For example, the change in social codes and the position of violence within this context need to be analysed. Promising beginnings are shown by Yves Castan’s analysis for southern France, in which he notes a shift from the old code of ‘honneur’ towards the new code of ‘honnêteté’78. Equally important is the answer to the question of the extent to which religious movements and groups, especially the process of confessionalisation, would have to be included into such analysis79. Moreover, the decline of the culture of violent disputes among craftsmen and peasants needs further explanation. If our hypothesis that violence is a medium of social control is correct, then this social code must have fulfilled important functions which were not replaceable at the drop of a hat. Did social polarisation and pauperisation in rural areas lead to a basic change in the way people behaved in conflicts80? Are there signs of the norms mediated by the guilds, losing their binding power or losing their connection to honour and violence? Following Émile Durkheim, Michael Eisner has most recently argued that the process of individualisation was an important factor in the decline of violence, a process which was simultaneously marked by a liberalisation of the binding norms of honour and shame that had been central to all groups81. Even if one disagrees with his modernisation-theoretical perspective, one must concede that he has formulated a hypothesis which can be a starting point for further historical research.

* * *

38 The basic argument of this article can – like Spierenburg’s – be summed up in a few sentences. The highly problematic homicide rate as a measurement is unable to certify a long-term trend of the internalisation of interpersonal violence from the Middle Ages to modern times. Perhaps the only provable fact is that there was a decline in that rate in early modern times, namely in the 17th and 18 th centuries. As much as Elias’ paradigm has provided us with an important impetus for our research, it can hardly be applied to finding an adequate answer to the question of what the reasons for that change really were. By taking violence only as a blind affect, which had to be controlled by external and internal constraints,this theory prevents us from gaining a deeper understanding of violence. In contrast to Elias’ bias, a historical-anthropological perspective to violence aims at analysing violence also as a medium of social control, as a productive and meaningful force, and as a social code, without losing sight of the macro-historical processes of change.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 121

BIBLIOGRAPHY

Bahlcke, J., Strohmeyer, A. (Eds), Konfessionalisierung in Ostmitteleuropa. Wirkungen des religiösen Wandels im 16. und 17. Jahrhundert in Staat, Gesellschaft und Kultur, Stuttgart, Steiner, 1999.

Beattie, J. M., Crime and the Courts in England, 1660-1800, Oxford, Clarendon, 1986.

Becker, M. B., Changing patterns of violence and justice in fourteenth-and fifteenth century Florence, Comparative Studies in Society and History 1976, 18, pp. 281-296.

Behringer, W., Mörder, Diebe, Ehebrecher. Verbrechen und Strafen in Kurbayern vom 16. Bis 18. Jahrhundert, in Van Dülmen, R. (Ed.), Verbrechen, Strafen und soziale Kontrolle, Frankfurt am Main, Fischer, 1990, pp. 85-132.

Blastenbrei, P , Kriminalität in Rom 1560-1585, Tübingen, Niemeyer, 1995.

Blauert, A., Schwerhoff, G. (Eds.), Kriminalitätsgeschichte. Beiträge zur Sozial- und Kulturgeschichte der Vormoderne, Konstanz, UVK, 2000.

Cockburn, J. S., Patterns of violence in english society: Homicide in Kent 1560-1985, Past & Present 1991, 130, pp. 70-106.

Dinges, M., Die Ehre als Thema der Stadtgeschichte. Eine Semantik im Übergang vom Acien Régime zur Moderne, Zeitschrift für historische Forschung 1989, 16, pp. 409-440.

Dinges, M., Der Maurermeister und der Finanzrichter. Ehre, Geld und soziale Kontrolle im Paris des 18. Jahrhunderts, Göttingen, Vandenhoeck & Ruprecht, 1994.

Dinges, M., Formenwandel der Gewalt in der Neuzeit. Zur Kritik der Zivilisationstheorie von Norbert Elias, in Sieferle, R. P., Breuninger, H. (Eds.), Kulturen der Gewalt. Ritualisierung und Symbolisierung von Gewalt in der Geschichte, Frankfurt/M., Campus, 1998, pp. 171-194.

Dinges, M., Justiznutzung als soziale Kontrolle in der Frühen Neuzeit, in Blauert, A., Schwerhoff, G. (Eds.), Kriminalitätsgeschichte. Beiträge zur Sozial- und Kulturgeschichte der Vormoderne, Konstanz, UVK, 2000, pp. 503-544.

Eibach, J., Städtische Gewaltkriminalität im Ancien Régime. Frankfurt am Main im europäischen Kontext, Zeitschrift für Historische Forschung 1998, 25, pp. 359-382.

Eisner, M., Individuelle Gewalt und Modernisierung in Europa, 1200-2000, in Albrecht, G., Backes, O., Kühnel, W. (Eds.), Gewaltkriminalität zwischen Mythos und Realität, Frankfurt/Main, Suhrkamp, 2001a, pp. 71-100.

Eisner, M., Modernization, self-control and lethal violence. The long-term dynamics of european homicide rates in theoretical perspective, The British Journal of Criminology 2001b, 41, pp. 618-638.

Elias, N., Über den Prozess der Zivilisation. Soziogenetische und psychogenetische Untersuchungen, 2 vol. (Gesammelte Schriften Bd. 3), Frankfurt/M., Suhrkamp, 1997.

Evans, R. J., Rituals of Retribution. Capital Punishment in Germany, 1600-1987, Oxford, Oxford Univ. Press, 1996.

Frank, M., Dörfliche Gesellschaft und Kriminalität. Das Fallbeispiel Lippe 1650-1800, Paderborn, Schöningh, 1995.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 122

Frank, M., Ehre und Gewalt im Dorf der Frühen Neuzeit. Das Beispiel Heiden (Grafschaft Lippe) im 17. u. 18. Jahrhundert, in Schreiner, K., Schwerhoff, G. (Eds.): Verletzte Ehre. Ehrkonflikte in Gesellschaften des Mittelalters und der Frühen Neuzeit, Köln, Böhlau, 1995a, pp. 320-338.

Fuchs, R.-P., Um die Ehre. Westfälische Beleidigungsprozesse vor dem Reichskammergericht 1525-1805, Paderborn, Schöningh, 1999.

Given, J. B., Society an Homicide in Thirteenth-Century England, Stanford, Stanford University Press, 1977.

Häberlein, M., Tod auf der Herrentrinkstube. Ehre und Gewalt in der Augsburger Führungsschicht (1500-1620), in Backmann, S. et al. (Eds.): Ehrkonzepte in der Frühen Neuzeit. Identitäten und Abgrenzungen, Berlin, Akademie, 1998, pp. 148-169.

Häberlein, M. (Ed.), Devianz, Widerstand und Herrschaftspraxis in der Vormoderne. Studien zu Konflikten im südwestdeutschen Raum (15.-18. Jh.), Konstanz, UVK, 1999.

Hammer Jr., C. I.: Patterns of homicide in a medieval university town: Fourteenth-century Oxford, Past & Present, 1978, 78, pp. 3-23.

Isenmann, E., Die deutsche Stadt des Spätmittelalters. Stadtgestalt, Recht, Stadtregiment, Kirche, Gesellschaft, Wirtschaft, Stuttgart, Ulmer,1988.

Johnson, E. A., Monkkonen, E. H. (Eds.), The Civilization of Crime. Violence in Town and Country since the Middle Ages, Urbana and Chicago, University of Illinois Press, 1996.

Klein, G., Liebsch, K. (Eds.), Zivilisierung des weiblichen Ich, Frankfurt/M., Suhrkamp, 1997.

Kolmer, L., Gewalttätige Öffentlichkeit und öffentliche Gewalt. Zur städtischen Kriminalität im späten Mittelalter, Zeitschrift für Rechtsgeschichte Germanistische Abteilung, 1997, 114, pp. 261-295.

Kottmann, P., Gogerichte in der Agrargesellschaft des Hochstifts Osnabrück (1500-1800), Historische Mitteilungen,1998, 11, pp. 1-22.

Lacour, E., Schlägereyen und Unglücksfälle. Zur Historischen Psychologie und Typologie von Gewalt in der frühneuzeitlichen Eifel, Egelsbach, Hänsel-Hohenhausen, 2000.

Lacour, E., Faces of violence revisited. A typology of violence in early modern rural Germany, Journal of Social History, 2001, 35, pp. 649-668.

Lindström, D., Crime and control in the capital: Stockholm 1475-1625, in Österberg, E., Lindström, D., Crime and Social Control in Medieval and Early Modern Swedish Towns, Stockholm, Almqvist & Wiksell, 1988, pp. 67-140.

Pröve, R., Gewalt und Herrschaft in der Frühen Neuzeit. Formen und Formenwandel der Gewalt, Zeitschrift für Geschichtswissenschaft, 1999, 47, pp. 792-806.

Rehberg, K.-S. (Ed.), Norbert Elias und die Menschenwissenschaften. Studien zur Entstehung und Wirkungsgeschichte seines Werkes, Frankfurt/M., Suhrkamp, 1996.

Rousseaux, X., Frome case to crime. Homicide regulation in medieval and modern Europe, in Willoweit, D. (Ed.), Die Entstehung des öffentlichen Strafrechts. Bestandsaufnahme eines europäischen Forschungsproblems, Köln, Böhlau, 1999, pp. 143-175.

Rummel, W., Verletzung von Körper, Ehre und Eigentum. Varianten im Umgang mit Gewalt in Dörfern des 17. Jahrhunderts, in Blauert, A., Schwerhoff, G. (Eds.), Mit den Waffen der Justiz. Zur Kriminalitätsgeschichte des späten Mittelalters und der Frühen Neuzeit, Frankfurt/M., Fischer, 1993, pp. 86-114.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 123

Schindler, N., Habitus und Herrschaft. Zum Wandel aristokratischer Herrschaftspraxis im 16. Jahrhundert, in Schindler, N., Widerspenstige Leute. Studien zur Volkskultur in der Frühen Neuzeit, Frankfurt/M., Fischer, 1992, pp. 78-120.

Schröter, M., Erfahrungen mit Norbert Elias, Frankfurt/M., Suhrkamp, 1997.

Schultheiss, W. (Ed.), Die Achts,- Verbots- und Fehdebücher Nürnbergs von 1285-1400, Nürnberg, Selbstverlag,1960.

Schüssler, M., Statistische Untersuchung des Verbrechens in Nürnberg im Zeitraum von 1285 bis 1400, Zeitschrift für Rechtsgeschichte Germanistische Abteilung,1991, 108, pp. 117-193.

Schüssler, M., Verbrechen im spätmittelalterlichen Olmütz. Statistische Untersuchung der Kriminalität im Osten des Heiligen Römischen Reiches, Zeitschrift für Rechtsgeschichte Germanistische Abteilung 1994, 111, pp. 148-271.

Schüssler, M., Verbrechen in Krakau (1361-1405) und seiner Beistadt Kasimir (1370-1402), Zeitschrift für Rechtsgeschichte Germanistische Abteilung 1998, 115, pp. 198-338.

Schulze, W. (Ed.), Europäische Bauernrevolten der frühen Neuzeit, Frankfurt/M., Suhrkamp, 1982.

Schulze, W. (Ed.), Aufstände, Revolten und Prozesse. Beiträge zu bäuerlichen Widerstandsbewegungen im frühneuzeitlichen Europa, Stuttgart, Klett-Cotta, 1983.

Schuster, P., Eine Stadt vor Gericht. Recht und Alltag im spätmittelalterlichen Konstanz, Paderborn, Schöningh, 2000.

Schuster, P., Richter ihrer selbst? Delinquenz gesellschaftlicher Oberschichten in der spätmittelalterlichen Stadt, in Blauert, A., Schwerhoff, G. (Eds.), Kriminalitätsgeschichte. Beiträge zur Sozial- und Kulturgeschichte der Vormoderne, Konstanz, UVK, 2000, pp. 359-378.

Schwerhoff, G., Köln im Kreuzverhör. Kriminalität, Herrschaft und Gesellschaft in einer frühneuzeitlichen Stadt, Bonn/Berlin, Bouvier, 1991.

Schwerhoff G., Falsches Spiel. Zur kriminalhistorischen Auswertung der spätmittelalterlichen Nürnberger Achtbücher, Mitteilungen des Vereins für die Geschichte der Stadt Nürnberg,1995, 82, pp. 23-35.

Schwerhoff G., Zivilisationsprozess und Geschichtswissenschaft. Norbert Elias’ Forschungsparadigma in historischer Perspektive, Historische Zeitschrift 1998, 266, pp. 561-605.

Schwerhoff, G., La storia della criminalità nel tardo medioevo e nella prima età moderna. Il ‘ritardo’ di un settore della ricerca tedesca, Annali dell’Istituto storico italo-germanico in Trento 1998b [erschienen 1999], 24, pp. 573-630.

Schwerhoff, G.: Aktenkundig und gerichtsnotorisch. Einführung in die historische Kriminalitätsforschung, Tübingen, edition diskord, 1999.

Schwerhoff, G., Insel des Friedens oder Brennpunkt der Gewalt? Die Reichsstadt Köln ca. 1470-1620, in Dinges, M., Sack, F. (Eds.), Unsichere Grossstädte? Vom Mittelalter bis zur Postmoderne, Konstanz, UVK, 2000, pp. 139-156.

Schwerhoff, G., Social Control of Violence – Violence as Social Control: The Case of Early Modern Germany, in Spierenburg P. (Ed.), Handbook of Social Control (2003, forthcoming).

Sharpe, J. A., Crime in England: Long-term trends and the problem of modernisation in Johnson, E.A., Monkkonen, E.H. (Eds), The Civilization of Crime. Violence in Town and Country since the Middle Ages, Urbana and Chicago, University of Illinois Press, 1996, pp. 17-34.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 124

Simon-Muscheid, K., Gewalt und Ehre im spätmittelalterlichen Handwerk am Beispiel Basels, Zeitschrift für Historische Forschung, 1991, 18, pp. 1-31.

Spierenburg, P., Faces of violence. Homicide trends and cultural meanings: Amsterdam 1431-1816, Journal of Social History, 1994, 27, pp. 701-716.

Spierenburg, P., Long-term trends in homicide: Theoretical reflections and Dutch evidence, fifteenth to twentieth centuries, in Johnson, E.A., Monkkonen, E.H. (Eds), The Civilization of Crime. Violence in Town and Country since the Middle Ages, Urbana and Chicago, University of Illinois Press, 1996, pp. 63-105.

Spierenburg, P., How violent were women? Court cases in Amsterdam, 1650-1810, Crime, Histoire et Sociétés, 1997, 1, pp. 9-28.

Spierenburg, P., Violence and the civilizing process: Does it work? Crime, Histoire et Sociétés, 2001, 5, 2, pp. 87-105.

Stone, L., Interpersonal violence in english society, 1300-1980, Past & Present,1983, 101, pp. 22-33.

Trotha, T. von (Ed.), Soziologie der Gewalt, Opladen, Westdeutscher Verlag, 1997.

Vanhemelryck, F., De criminaliteit in de ammanie van Brussel van de late middeleeuwen tot het einde van het ancien regime (1404-1789), Bruxelles, Koninklijke Acad. voor Wetenschappen, 1981.

Walz, R., Agonale Kommunikation im Dorf der Frühen Neuzeit, Westfälische Forschungen, 1992, 42, pp. 215-251.

Weber, M., Wirtschaft und Gesellschaft. Grundriss der verstehenden Soziologie, 5., revidierte Auflage, ed. Winckelmann, J., Tübingen, Mohr, 1980.

Wettmann-Jungblut, P., Penal law and criminality in Southwestern Germany: Forms, patterns and developments 1200-1800, in Rousseaux, X., Levy, R. (Eds.): Le pénal dans tous ses États. Justice, États et Sociétés en Europe (XIIe-XXe siècles), Bruxelles, Facultés universitaires Saint-Louis, 1997, pp. 25-46.

Wettmann-Jungblut, P., Der nächste Weg zum Galgen? Studien zur Eigentumskriminalität in Südwestdeutschland 1550-1850, Diss. masch. Saarbrücken,1997 (to be published 2002).

NOTES

1. A preliminary version of this paper was read at the conference «Gewalt. Wahrnehmung und Regulierung von Gewalt in der Vormoderne», organized by Neithard Bulst and Peter Schuster in Bielefeld at the Zentrum für Interdisziplinäre Forschung, 2th – 29th November 1998. The author is currently Professor of Early Modern History at the Technical University of Dresden. Besides criminal history, his main research interests are the history of early modern religion and the history of public spheres. 2. Stone (1983, p. 32). 3. Besides, «Violence in Town and Country since the Middle Ages» is the subtitle of this anthology – the topic of the discussion was not crime per se, but violence. Hence, according to the title, the confusion between violence and criminality, of which Spierenburg (2002, p. 95), accuses Claude Gauvard, is also prevalent among the editors of this anthology! 4. Johnson, Monkkonen (1996, p. 6f). At another point, the second half of the 18th century is said to have been the decisive period (8). 5. Compare Elias (1997) for an annotated new edition which also includes variations from the 1982 English translation, authorised by Elias himself; on the reception of his works, see the essays in Rehberg (1996) and Klein, Liebsch (1997).

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 125

6. Elias (1997, pp. 365ff.). 7. Dinges (1994, pp. 328ff.; 1998); Schwerhoff (1998, 1999). 8. Crime, Histoire et Société 2000, 4, 1, pp. 135-137. 9. Sharpe (1996, p. 30); cf. his ‘observations’ in Past and Present 108 (1985), pp. 206-215. 10. Cf. Rousseaux (1999, p.145); Eisner (2001a, b); Lacour (2000, 2001). 11. This indeed is the actual focus of my previous analysis of the theory of civilisation. 12. So far, the debate has focused on the topic area of «shame and embarrassment». A discussion would have to start from Schröter’s (1997) further considerations. 13. Compare Schwerhoff (1998b) or my essay in Blauert, Schwerhoff (2000, pp. 21-67). 14. Spierenburg (2002, p. 91). 15. I am most grateful to Manuel Eisner who kindly provided me with a version of his paper before it was published (Eisner, 2001a; compare also Eisner, 2001b). 16. All following figures presented without an individual reference are taken either from the list by Schüssler (1998, pp. 218ff.) or from the tables by Rousseaux (1999, pp. 159ff.) respectively. 17. Wettmann-Jungblut (1997, p. 38); Schüssler (1994, pp. 166f.); Schüssler (1998, pp. 216f.). 18. Spierenburg (1996, p. 80). 19. Schüssler (1998, pp. 222f.); also Simon-Muscheid (1991, pp. 30f.) and Kolmer (1997, p. 276). 20. Schuster (2000b, p. 89f.); Schwerhoff (1991, pp. 282-284). 21. Compare Rousseaux (1999, p. 161) – he adds up methodologically correctly the figures presented by Vanhemelryck (1981, pp. 90-105), whereas Schüssler (1998, p. 218) wrongly states a very low value of 41 ‘murders’. 22. Schüssler (1998, p. 219). 23. For the development of homicide from case to crime, see Rousseaux (1999). 24. Lindström (1988, p. 92). Another, banal aspect of the categorization problem is the question of what or who is counted respectively: the dead, the deeds or the killers, compare Simon- Muscheid (1991, p. 30) where 45 persons had been convicted for 30 cases of manslaughter. 25. Given (1977, p. 30f.). 26. Eisner (2001a, p. 74). 27. Spierenburg (2001, p. 91; 1996, p. 79). 28. Schüssler (1991, p. 122). As a critique, compare Schwerhoff (1995). 29. His representation of my findings for Cologne is visually distorting in that he takes individual years with maximum values only. Hence the homicide rate of 10 which I estimated is doubled, compare Schüssler (1998, p. 220). Typically enough too Spierenburg (1996, p. 66) presents my figures as «minimum rates». 30. Isenmann (1988). 31. Schultheiß (1961) no. 1008, 127. 32. Schwerhoff (1991, p. 286). 33. Even Manuel Eisner as a follower of the hypothesis of a long-term decline of violence concedes that «due to the problems with the data one should not make too far-reaching conclusions» Eisner (2001a, p. 84). 34. According to Eibach (1998, p. 387) there were 31 convicted offences of homicide between 1562 and 1594, whereas only 15 in the period from 1661 to 1694 and less than 10 of such convictions during the periods from 1741 to 1773 and from 1774 to 1805 respectively. Wettmann-Jungblut (1997) notes still 7 cases of murder or manslaughter for the small Benedictine convent of St. Blasien with approximately 3,000 inhabitants, whereas no such case was found for the 20 years between 1753 and 1773. 35. Spierenburg (1996, pp. 80f.). 36. For a tabular presentation of the data, it is more advisable to have separate tables for the late 16th and early 17th century and for the late 17th and the 18th century. Additionally, contrasting figures have been added on the one hand for Rom in the late 16th century as a rare case of very

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 126

dense material and on the other hand – rather as a supplement- the well-known data by Beattie which is based on «softer» source material, the homicide indictments. 37. Compare, for example, Lacour (2000, pp. 88ff.). 38. Spierenburg (1996, p. 74). 39. Cockburn (1991, pp. 79ff.). 40. Compare similarly Eisner (2001 a, b). 41. Compare Blasenbrei (1995); Eisner tries to distinguish the development of violence in the various European areas and concludes that the pioneer states of the process of modernization England and Holland were those in which the violence rates declined first. That this differentiation is empirically provable seems – apart from the obvious north-south divide, though – questionable to me due to the data basis. 42. Spierenburg (1996, p. 67). 43. Elias (1997, pp. 151ff., pp. 331ff.). For a general discussion on the terminological specification of «power» and «violence», see Pröve (1999). 44. Weber (1980, p. 29). 45. Elias (1997, p. 332); compare the English text p. 538. 46. For a comparison of the frequency and development of death penalties in early modern Germany, for example: Behringer (1990, p. 468); and more recently Evans (1996). 47. Pröve (1999, p. 803); cf. Spierenburg (2001, p. 97). 48. Spierenburg (1994, p. 702). 49. Schwerhoff (1998a, p. 576 ff.). 50. Spierenburg (2001, p. 100). 51. Spierenburg (2001, p. 99). 52. Spierenburg (2001, p. 101f.). 53. Spierenburg (2001, p. 94ff.). It should be aknowledged explicitely in this context that Spierenburg himself has made important contributions to the phenomenology of violence. 54. Spierenburg (1994, p. 704; 1996, p. 70). 55. Spierenburg (1996, p. 94). 56. Lacour (2000, pp. 182ff.; 2001, pp. 651f.). Incidentally, Lacour notes «only a few major changes» in the profile of violence for her rural area of research in West Germany between the 16th and the 18th century – an increase in violence within the family being on of them. 57. For a detailed comparison, see Schwerhoff (2003). 58. Lacour (2000, pp. 111ff.; 2001, p. 659). 59. Lacour (2000, pp. 89, 171ff.). 60. Spierenburg (2001, p. 96). 61. Cf. Trotha (1997, pp. 15, 20ff.). 62. Rummel (1993, p. 88). For an overview of the respective German studies, see Schwerhoff (1999, pp. 112ff.). Furthermore, the programme of a «historical anthropology of violence» postulated by Dinges should be mentioned here once again. Dinges has an understanding of violence similar to Trotha’s. 63. For a more detailed analysis cf. Schwerhoff 2003). 64. Spierenburg (1997, p. 10). If the criteria of «physical violence» was to be generalized like this, then the exclusion of certain crimes, above all infanticide, but also rape, would have to be criticised as well. This exclusion, too, originates only from the fact that certain contexts of crimes can be distinguished from one another quite clearly. Thus, Spierenburg (1996, p. 73), notes that infanticide tells us less about violence than about shame and despair. 65. Fuchs (1999, p. 139ff.). 66. Apart from the works of Martin Dinges, the essay by Walz (1992) must be mentioned as a classic analysis of the «agonal» culture; cf. Frank (1995b). It should be pointed out that the

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 127

category ‘honour’ is used here as a general category of analysis and not, as in Lacour’s works, as one type of conflict among many others. 67. Eisner (2001a, p. 92). 68. Cf. Schulze (1982, 1983). For the connecting points between the research on crime and the study of protests, see contributions in Häberlein (1999). 69. Kottmann (1998, p. 14). 70. Cf. Dinges (2000). 71. Eibach (1998, p. 381f.). 72. Elias (1997, vol. II., pp. 420 ff.); Spierenburg (2002, p. 101). 73. Cf. Schwerhoff (2000, p. 154f.). 74. Schindler (1992). 75. Schuster (2000a); Häberlein (1998). 76. Schwerhoff (1991, p. 185f.). 77. Frank (1995b, p. 337). 78. Cf. the discussion in Dinges (1989, pp. 425ff.). 79. For a discussion of the paradigm of ‘confessionalization’ cf. Bahlcke, Strohmeyer (1999). 80. For hints of such a change, see Frank (1995a). 81. Eisner (2001b, pp. 91ff.).

ABSTRACTS

«Violence and the Civilising Process: Does it work?» – a question raised by Pieter Spierenburg in a recent issue of CHS will be the reference point for the following article. In contrast to Spierenburg my answer to this question is: ‘No, it does not’. First I comment on the validity of late medieval and early modern ‘homicide rates’ for the development of a general history of violence. A long-term decline in violence, as it is postulated by Spierenburg, cannot be found in the sources. I will then deal with the role of violence within the theory of civilisation. Norbert Elias’ interpretations are based on both a naïve reading of the source material and a simplistic understanding of violence which regards violence as a human ‘drive’ that needs to be suppressed by social control. In the third and final part of this article I try to develop an alternative explanation of violence which views violence as a meaningful and culturally encoded form of social action. Accordingly, violence should not only be perceived as an object of social control but also as a means of social control.

«Violence et processus de civilisation: est-ce que ça marche?» – Cette question soulevée par Pieter Spierenburg dans un numéro récent de CHS sera le point de départ de cet article. Contrairement à Spierenburg, ma réponse à cette question est: «Non, ça ne marche pas». Dans un premier temps, je commenterai la validité des «taux d’homicides» pour le Moyen-Âge tardif et le début de la période moderne, dans la perspective d’une histoire générale de la violence. On ne peut pas trouver dans les sources le déclin de la violence sur le long terme que postule Spierenburg. Puis je m’intéresserai au rôle de la violence dans la théorie de la civilisation. Les interprétations de Norbert Elias sont basées sur une lecture naïve des sources de compréhension simpliste de la violence, qui voit dans celle-ci une «pulsion» qui doit être réfrénée par le contrôle social. Dans la troisième partie de mon article, j’essaierai de développer une explication alternative de la violence, en tant que forme d’action socialement et culturellement codifiée. En

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 128

conséquence, la violence ne devrait pas être perçue seulement comme un objet mais aussi comme un instrument de contrôle social.

AUTHORS

GERD SCHWERHOFF Technische Universität Dresden, Institut für Geschichte Dresden – Allemagne, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 129

Theorizing in Jurassic Park: A reply to Gerd Schwerhoff

Pieter Spierenburg

1 Gerd Schwerhoff has reacted to my article in the 2001/2 issue with a text almost as long as mine. Yet, my response should and can be brief. His abstract begins with the opposite answer to the question I posed: no, the combination of violence and the civilizing process does not work. However, Schwerhoff’s arguments, as far as I understand them, and the historical data, suggestive statements and comments on the work of several other scholars he provides fail to add up to a convincing plea for his case. Largely, I wish to leave this to the judgment of the readers themselves.

2 The methodological discussion concerning homicide rates, for example, will no doubt continue among the specialists (see also Monkkonen’s contribution to the 2001/2 issue). Let me just remark that the work of the Belgian historian Vanhemelryck, one of Schwerhoff’s sources, should not be taken as a serious contribution to scholarship. More important is it to take note of Schwerhoff’s conclusions from the homicide rates he presents: (1) «the level of violence was relatively high in the late Middle Ages» and (2) «the level of violence decreased from the 16th to the 18th centuries». Indeed!

3 Regarding Elias’ theory of civilization, some misunderstandings prove tenacious. The term «monopoly of power», for example, is a contradiction in terms. Elias emphasized time and again that power is an aspect of all social relationships and that, although power relations are usually unequal, they are always two-sided. Hence, «monopolization of power» is simply an impossibility (see my forthcoming article Foucault and Elias). When Schwerhoff does get it right with the theory of civilization, his strategy is to propose another reading. Thus, he admits that Elias (and I) consider violence [and other forms of relatively impulsive behavior] as a social habit which has to be learned; he goes on to suggest, however, that Elias did not really mean this. Neither do Elias and the scholars who, like me, adopt his approach speak of indepent and dependent variables, only of interdependent developments. Finally, although Elias considered each person’s «affect economy» as a totality, he clearly recognized that in certain periods and/or among certain social groups, the control of one or the other type of behavior received special emphasis.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 130

4 Several specific themes Schwerhoff introduces fail to sustain his overall argument. Discussing social control, for example, he points at long-term changes in the social appreciation of violence – evidence which rather supports my view. When it comes to questions of definition, he says we should also speak of «verbal violence». I do not, but in any case, the inclusion of insults and the like into the category of violence would significantly increase the total incidence of violence during the early phases of the long-term development which I and many others postulate. Also, contrary to what Schwerhoff suggests, I have always insisted that rape belongs to the category of violence, rather than morals offenses. A detailed discussion of the definition of violence would take to much space, but Schwerhoff’s claim «whether the protagonists fought with sharp words or sharp knives does not make a difference» is unacceptable. For one thing, it did make a difference to the Amsterdam court around 1700, which largely ignored the first but punished the second severely.

5 As to changes in the character and context of violence, I maintain that these, too, can be studied over the long term. Although Schwerhoff appears to reject the «axes» I proposed, he actually critizes an author who takes issue with me on this point! The article in question, by Eva Lacour, was published after I had written mine; I agree with Schwerhoff that it has highly problematic categorizations. Far from showing what is wrong with the notion of axes of violence, Schwerhoff chides me for not having suspended my agreement with the theory of civilization until further evidence on the character and context of violence is forthcoming. Finally, my key argument is left undiscussed: adherence to ritual is compatible with impulsiveness and hence with a relatively low level of emotional control. Schwerhoff completely refrains from even an attempt at a counter-argument.

6 Ultimately, he rejects a historical-sociological approach, calling the theory of civilization «the last theoretical dinosaur of its kind». That kind would include Durkheim, favored as a theorist by Thome in the 2001/2 issue. Thus, Schwerhoff refuses to accept that meaningful insights can be derived from the comparison of human behavior in contexts widely diverging in space and over time. Many scholars, on the other hand, consider this a fruitful enterprise. The prediction that theories about society, like the dinosaurs, will become extinct is a specimen of wishful thinking.

AUTHOR

PIETER SPIERENBURG Faculteit Historische en Kunstwetenschappen, Erasmus Universiteit, Rotterdam (Pays-Bas), [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 131

Forum

Comptes rendus / Reviews

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 132

George Barrington’s Voyage to Botany Bay: Retelling a Convict’s Travel Narrative of the 1790s Introduced and edited by Suzanne Rickard, Leicester University Press, London, 2000, xxiv + 181 pages and 31 b&w illustrations, ISBN: 0-7185-0186-1

Andrew Hassam

REFERENCES

George Barrington’s Voyage to Botany Bay: Retelling a Convict’s Travel Narrative of the 1790s. Introduced and edited by Suzanne Rickard, Leicester University Press, London, 2000, xxiv + 181 pages and 31 b&w illustrations, ISBN: 0-7185-0186-1

1 Readers of this book might be forgiven for assuming it was written by George Barrington, the celebrated ‘genteel’ pickpocket who was transported to New South Wales in 1791. Barrington, who had been forced to flee from his native Dublin in 1773 to escape arrest, maintained himself in London as a gentleman of fashion by stealing from the pockets of the rich, gaining notoriety in the 1780s through several well-publicised court appearances. His career ended in 1791 when he was convicted for stealing a gold watch and was sentenced to transportation ‘to parts beyond the seas’.

2 Yet the only connection between George Barrington and George Barrington’s Voyage to Botany Bay is the use made of Barrington’s reputation by unscrupulous publishers who wished to exploit popular interest in both criminals and Botany Bay. In the early 1790s, a number of titles attributed to Barrington were in circulation, all of them a composite of several authorised accounts of Australia and none of them written by Barrington himself. Not surprisingly, these accounts say little of Barrington or his own voyage out, and the sea passage from the Cape to Botany Bay is covered in only half a sentence: ‘As nothing material happened during the voyage I shall not trouble you with our different

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 133

bearings and distances’. Piracy in the eighteenth century was as evident in the publishing houses of England as it was on the high seas.

3 Despite the fact that Barrington, apparently having undergone a religious conversion at sea, became Superintendent of Convicts at Parramatta in 1792, the account of New South Wales says little about convict life and concentrates instead on the customs of the indigenous population and its encounters with the British. Since the sources from which Barrington’s supposed work was compiled are readily available today, the importance of this text lies not so much in its contents but in its place in publishing history, and particularly in the publication of personal narratives by convicts.

4 In a substantial introduction, Suzanne Rickard traces the development of the Barrington legend, which in Barrington’s lifetime was greater than those of Dick Turpin or Jonathon Wild, and she demonstrates how that legend depended on a popular market for convict literature. More might have been said of the social context which allowed convicts to become legends, and rather too much attention is given to trying to unearth the life of the ‘real’ George Barrington, which, though intrinsically interesting, is something of a red herring. The most intriguing aspect is the way in which Barrington not only became a figure of popular culture but, as Rickard shows, became the author of books which made available for popular consumption simplified and abridged versions of the more expensive accounts written by John Hunter, Watkin Tench and Arthur Phillip. So successful was this that publishers continued to issue new texts attributed to Barrington long after his death in 1804.

5 For those unacquainted with early accounts of New South Wales, this book offers a fascinating and accessible insight into late eighteenth-century attempts to comprehend the Antipodes. However, in the manner of Barrington’s text itself, appearances can be deceptive. This is really two books in one, and Suzanne Rickard’s introduction represents a major contribution to our understanding of the place of the convict in publishing history. For the introduction alone, here is a book worth buying.

AUTHORS

ANDREW HASSAM University of Wales, Lampeter, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 134

Patrick Carroll-Burke, Colonial Discipline: the Making of the Irish Convict System Dublin: Four Courts Press, 2000, pp. 256, ISBN 1-85182-458-8, hb

Mark Finnane

REFERENCES

Patrick Carroll-Burke, Colonial Discipline: the Making of the Irish Convict System, Dublin: Four Courts Press, 2000, pp. 256, ISBN 1-85182-458-8, hb.

1 This challenging book argues that half a century ahead of the date postulated by David Garland (in Punishment and welfare, 1985) as the point of emergence of the modern English penal system with its emphasis on individualisation, Ireland already had such a system in place. The reasons, suggests the author, have to do with the colonial character of the government of Ireland. The political context of managing Irish dissent and rebellion demanded at the same time innovation – and the privilege of government in a colonial state was an enabling factor, allowing experiments that were impossible across the Irish Sea.

2 Elements of this interpretation are familiar to readers of modern Irish history. The historian Oliver MacDonagh developed an interpretation of nineteenth century Ireland as a ‘social laboratory’, a place where Westminster could experiment with institutions and modes of administration that were impossible in Britain. Carroll-Burke does not adopt MacDonagh’s model explicitly but it lurks in the background of this detailed study of the evolution of the mid-Victorian Irish prison system. He does however draw on MacDonagh’s insightful study of a neglected figure in penal history, Sir Jeremiah Fitzpatrick. Not only was Fitzpatrick appointed an ‘inspector-general of prisons’ in the 1780s – he also developed the art of penal administration as a mode of identifying the individual character of the inmate through the collection of statistics. With this figure standing at one end of the story and the better known Walter Crofton at the other,

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 135

Carroll-Burke develops an account of the Irish convict system as a mode ahead of its time, carving out the possibilities of modern penology. The author identifies his subject area as an area that has received little attention elsewhere.

3 Is this a persuasive revision? It might be more so if the book developed its themes against a more thorough investigation of the existing literature. Strangely for a book published in 2000 there is no mention of some standard and influential work of the last two decades on English penal history – Radzinowicz and Hood (1986), Weiner (1990), Zedner (1991) Morris and Rothman (1995), McConville (1981 and 1994). The first of these in particular gives a detailed account of the debate between Jebb and Crofton that rightly occupies a good deal of Carroll-Burke’s attention (pp. 198-210). Perhaps this indifference to other scholarship has its own unconscious point – after all there is a tendency in the literature of both English and United States social history a tendency to ignore altogether the significance of countervailing example close at home – Ireland finds no entry in the Morris and Rothman collection, nor does Crofton, a striking absence when one takes note of the contemporary salience of the 1860s debate between the latter and Sir Joshua Jebb.

4 In spite of the absence of an address to most other recent penal historiography, the book does however establish its ground in now familiar territory, Foucault on one side, Garland another. The demonstration that 50 years before the English language publication of Saleilles’ The individualization of punishment, there was already in place a significant such mode in Ireland is worthy of note. But this reader at least is left wondering at the end whether there is any more significance to the case than this. Were the Irish innovations influential in other penal systems? Very likely if we read others (eg Waite’s 1991 article on Maconochie, Crofton and Brockway in Criminal Justice History). But this is a question not pursued by the book. Other linkages are surprisingly overlooked – notably the significance of police surveillance in the management of released on license prisoners (see eg pp. 126-127) as a model for the management of habitual criminals in England. Indeed Carroll-Burke appears altogether to exaggerate the differences between Ireland and England in this respect Ireland being less unique than he claims (see pp. 126, 231).

5 A different theme is more persuasively developed in the author’s focus on the now familiar Foucauldian theme of the replication of disciplinary modes of governance and self-formation in a great variety of institutions. Chapter 4 especially details this history – looking at its applications not only in schools but in the Irish Catholic training school for priests at Maynooth. With respect to the history of the prison itself the author devotes a good deal of attention to the development in Crofton’s Irish system of programs of education aimed at reforming and rehabilitating the prisoner. These are valuable accounts, mining the rich lodes of the blue books with their frequent inquiries into the penal systems, as well as the mid-Victorian periodical literature, and the proceedings of the National Association for the Promotion of Social Science. However those looking for an account of the realities of the Irish prisons and prisoner experience of this system will have to look elsewhere – this is an account based almost wholly on the mid-Victorian official reports and discourses about penality and discipline, with little attention to the archival record.

6 The evidently lengthy gestation of the book probably accounts for some of the unevenness of scholarship and analysis suggested above. This is nevertheless a valuable addition to the growing literature on nineteenth century penality and its links to the

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 136

history of other disciplines and institutions. In its focus on the achievements of Walter Crofton, a figure who loomed larger in his own day than he has in later histories of the Victorian prison system, Carroll-Burke has thrown out a challenge to historians of the English and US prison systems to broaden their own horizons.

AUTHORS

MARK FINNANE Griffith University, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 137

Anne-Emmanuelle Demartini, L’affaire Lacenaire Paris, Aubier, « Collection historique », 2001, 430 p., ISBN 2-70-072297-3.

Jean-Claude Farcy

RÉFÉRENCE

Anne-Emmanuelle Demartini, L’affaire Lacenaire, Paris, Aubier, « Collection historique », 2001, 430 p., ISBN 2-70-072297-3.

1 La publication de la thèse qu’Anne-Emmanuelle Demartini a consacrée à Lacenaire marquera sans nul doute l’histoire de la criminalité – notamment pour l’analyse d’autres causes célèbres qui trouvera à la lecture de cet ouvrage un modèle difficile à dépasser – et pour celle des représentations du crime et de ce qu’elles révèlent de l’imaginaire social des populations contemporaines de l’événement. Le lecteur est d’emblée séduit par l’ampleur de l’exploration conduite et la richesse d’une pensée qui, par une démarche dialectique des plus remarquables, maîtrise parfaitement son sujet. S’il fallait encore un plaidoyer en faveur de la pertinence de la prise en compte des représentations dans l’histoire du crime, cet ouvrage emportera définitivement la conviction : il tient, en la matière, du chef-d’œuvre.

2 On sait que la célébrité contemporaine de l’affaire – et son prolongement mythique – est due à la personnalité de Pierre-François Lacenaire jugé par la cour d’assises de la Seine du 12 au 14 novembre 1835 et exécuté le 9 janvier 1836. Cet assassin, voleur et escroc, multi-récidiviste, né dans une famille bourgeoise de Lyon, qui a bénéficié d’une éducation soignée, touche au journalisme et à la littérature et… revendique fièrement ses crimes, avouant le plus petit détail et réclamant hautement l’application de la peine de mort pour ses forfaits. Par son attitude, il subvertit en permanence le processus judiciaire : il dirige parfois les débats de son procès, fait de la prison de la Conciergerie un lieu de mondanité et, par la fermeté et la distance manifestées au pied de l’échafaud, refuse jusqu’au bout d’entrer dans le jeu de l’édification morale attendue à ce dernier stade. Pour les contemporains, il fait figure d’être exceptionnel, insolite, de monstre

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 138

moral. Tout le travail d’Anne-Emmanuelle Demartini consiste à décliner les diverses figures prises par le monstre Lacenaire et à montrer comment ces représentations informent sur l’imaginaire social des élites françaises des premières années de la monarchie de Juillet.

3 L’auteur rappelle d’abord la carrière criminelle de Lacenaire et son procès. Renvoyé aux assises sous 30 chefs d’accusation (3 meurtres et une vingtaine de faux et escroqueries), Lacenaire fascine l’opinion par son comportement déroutant, mettant littéralement en scène son propre procès, inversant les rôles, ce qui le fait entrer d’emblée dans le topos du fait divers exceptionnel. Les deux mois passés à la Conciergerie renforcent sa renommée : rédigeant des poèmes et des Mémoires, il mène une existence sociale à l’opposé de la condition pénitentiaire ordinaire, échangeant des correspondances, dissertant philosophie et littérature avec ses nombreux visiteurs, sans compter les plaisirs de la table dont il peut bénéficier. L’inversion de sens du procès et de l’espace carcéral crée le scandale autour du poète assassin.

4 La majeure partie de l’ouvrage est consacrée à l’analyse du discours – à travers la source de la presse essentiellement – témoignant de cette renommée construite avec le rôle actif de l’intéressé. Elle est conduite autour de la notion de monstruosité, en ce sens que les contemporains perçoivent dans le comportement de Lacenaire « un absolu du crime qui déroge à ses représentations dominantes » (p. 68). La figure du monstre se décline dans une série d’antithèses opposant l’assassin et sa barbarie animale au philosophe (matérialiste), au poète, à l’homme du monde, beau et distingué. Une éducation soignée et des dons littéraires mis au service du crime et de sa justification comme révolte contre la société en font un sommet de la perversité, réunissant pour les contemporains tous les traits du monstre chaud (jouissance dans le crime, vie de débauche à la prison) et du monstre froid (sang-froid et insensibilité dans le meurtre – « je tue un homme comme je bois du vin » –, absence de remords, impassibilité et indifférence devant la mort). Pour comprendre cette altérité, les contemporains ont cherché des explications dans la nature (monomanie; fatalité organique pour les phrénologues), mais ils se sont surtout inquiétés d’une monstruosité révélatrice des responsabilités de la société.

5 Anne-Emmanuelle Demartini excelle à reconstituer l’imaginaire social des élites (on ne sait rien des perceptions populaires) au début des années 1830 à travers l’analyse des diverses lectures contemporaines cherchant à comprendre la singularité de Lacenaire. La presse, alors bridée dans son expression politique, présente autant de versions qu’il y a de sensibilités politiques : le Lacenaire des légitimistes exprime la corruption de la société moderne issue de la philosophie des Lumières et de la Révolution alors que celui des républicains et des opposants constitutionnels accuse les doctrinaires au pouvoir d’avoir renié les idéaux de la révolution de Juillet (une politique cynique et égoïste suscite imitation et révolte individuelle), quand la presse gouvernementale tire argument de l’affaire pour accuser la trop grande permissivité et la liberté de la presse (Lacenaire, symbole de la collusion entre républicains et monde du crime), justifiant ainsi le tournant conservateur du régime.

6 Le discours sur l’affaire est également révélateur des peurs sociales à l’égard des nouvelles formes de la criminalité, liées à la ville, notamment à la capitale. Loin d’être le représentant d’une criminalité pittoresque et archaïque comme le suggérait Louis Chevalier, Lacenaire illustre la criminalité urbaine, perverse, froide, calculée, rusée, misant sur l’association et l’organisation et n’hésitant pas à tuer pour voler : il apparaît

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 139

comme l’un des chefs de cette contre-société du crime agissant au cœur de la société bourgeoise. Le danger est d’autant plus grave que les institutions n’ont pas les moyens de faire face : on prend conscience que la prison loin de corriger est devenue l’école du crime (Lacenaire lui-même en fait la démonstration en actes et par… écrit) et même la guillotine n’est plus intimidante quand le monstre réclame son châtiment (Lacenaire, le « fiancé de la guillotine »).

7 Plus grave encore, Lacenaire est un « monstre bourgeois » (p. 177) conduisant à s’interroger sur la société post-révolutionnaire et ses valeurs. Loin d’illustrer la dangerosité des classes laborieuses dont la présence sur les barricades les associe fréquemment au monde du crime dans les représentations contemporaines, Lacenaire est un ennemi de l’intérieur, remettant en question les fondements de la société bourgeoise : le libéralisme économique peut conduire aux mirages de l’enrichissement par tous les moyens; la confiance en la capacité sociale et politique fondée sur le développement de l’instruction est contredite quand l’éducation est mise au service du crime; l’individualisme débouche sur un désir de reconnaissance sociale, une soif de célébrité dont Lacenaire est le parfait exemple. Surtout, ce dernier montre les dangers d’une organisation économique fondée sur la concurrence et la mobilité des positions, dans laquelle la réussite des uns implique l’échec et l’exclusion des autres. Le déclassement – suite à la faillite paternelle – est certainement à l’origine du glissement de Lacenaire dans le crime : frustrations et sentiment de révolte le conduisent à justifier le crime pour dénoncer les vices de la société, mais sans qu’il se pose lui-même en vengeur du peuple opprimé, tant son identité sociale reste brouillée, associant les traits de la marginalité et ceux de l’habitus bourgeois. Ce caractère d’hybride social – le propre du monstre – fascine et inquiète les contemporains.

8 Dandy, révolté et poète, Lacenaire surpasse également le modèle du héros romantique, occasion pour certains de fustiger ce courant littéraire dans lequel il s’inscrit par son comportement (valorisation de la singularité individuelle, assassin poète comme figure complémentaire du poète suicide, mélange d’abjection et de noblesse) et qui, « valorisant l’originalité sur fond de rupture avec la société, est accusé de fournir aux individus déstabilisés par les reclassements sociaux des modèles d’identification risqués, et ce faisant, d’avoir permis à Lacenaire de construire sa singularité criminelle » (p. 240), à une époque où la littérature se donne une mission morale, au service de la compréhension et de la réforme de la société.

9 Après avoir démonté les logiques des représentations, inséparables des enjeux politiques, idéologiques, sociaux et culturels du début des années 1830, Anne- Emmanuelle Demartini reprend le fil de la chronologie, montrant comment on s’efforce de combattre le monstre, en réintégrant l’exception criminelle dans la norme : appel au savoir scientifique (tératologie et phrénologie) pour le ramener aux lois de la nature, mobilisation pour tenter un sauvetage moral par la conversion religieuse ardemment souhaitée avant le supplice, brouillage (sur ordre du pouvoir) des comptes rendus de l’exécution pour saper sa figure héroïque par le mensonge d’une lâcheté finale, censure des Mémoires de Lacenaire. En terminant par l’évocation rapide de la postérité du mythe (au niveau littéraire mais également dans quelques grandes figures du crime), l’auteur conclut sur le caractère irréductible de la singularité de Lacenaire, échappant à toutes interprétations.

10 Au terme de la lecture de ce travail on ne peut qu’être impressionné par la virtuosité de l’analyse renforcée par l’aisance et l’élégance de l’expression. On sait que l’histoire des

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 140

représentations est difficile, constamment à la merci de l’oubli du réel (sous prétexte que ce dernier n’est jamais perçu en tant que tel) et de la fascination exercée par le témoignage des contemporains qui sert de source : la tentation est grande d’adopter une attitude compréhensive incitant à une écriture métaphorique de l’histoire. Anne- Emmanuelle Demartini évite ces pièges et reste constamment sur le terrain de l’intelligence historique de l’affaire Lacenaire, analysée dans son déroulement concret, son écho dans les médias – révélateur de l’imaginaire social dans la variété de ses composantes – comme dans son impact sur le tournant conservateur opéré par le pouvoir orléaniste. Si la dominante est bien l’étude des représentations – on admirera la maestria avec laquelle l’auteur décline les diverses figures du monstre, même si l’on peut émettre quelques doutes sur la pertinence de cette représentation pour ce qui est des prisons ou de l’espace social – celles-ci sont toujours analysées dans leur contexte. Souhaitons que ce modèle d’histoire sociale des imaginaires soit repris pour d’autres affaires célèbres ou divers types de criminalité. Pour les criminologues et les historiens de la criminalité l’autre apport de cet ouvrage se trouve dans la mise en valeur du rôle du déclassement social dans la genèse de la carrière criminelle de Lacenaire. Il y a là une invite à des recherches nouvelles, dépassant les analyses classiques en termes de facteurs sociaux (les corrélations faites ne prennent en compte que des positions figées), pour mieux appréhender le parcours des délinquants et ses conséquences sur le « brouillage des identités sociales ». On peut ainsi se demander si le concept d’anomie développé par Durkheim ne devrait pas être mobilisé dans cette perspective.

11 Cette suggestion veut montrer que le livre d’Anne-Emmanuelle Demartini est une formidable incitation à la recherche. Brillant, il fascine autant par le personnage qu’il évoque que par l’intelligence avec laquelle l’analyse est menée. À lire pour le plaisir de retrouver la société bourgeoise de la monarchie de Juillet aux prises avec la subversion d’un ennemi de l’intérieur. À lire également pour le plaisir de découvrir une grande historienne.

AUTEURS

JEAN-CLAUDE FARCY CNRS, Centre Georges Chevrier, Dijon, France, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 141

Catherine Denys (éd.), Frontière et criminalité. 1715-1815 Cahiers de l’Université d’Artois, n°18, Arras, Artois Presses Université, 2001, 174 p., ISBN 2-910663-56-6

Marco Cicchini

RÉFÉRENCE

Catherine Denys (éd.), Frontière et criminalité. 1715-1815, Cahiers de l’Université d’Artois, n°18, Arras, Artois Presses Université, 2001, 174 p., ISBN 2-910663-56-6

1 Dans le sillage du renouvellement récent de l’historiographie du territoire, Catherine Denys a réuni sept travaux qui sont le fruit d’une journée d’étude organisée en 1999 à l’Université d’Artois. La frontière dans les sciences humaines n’est plus tant abordée comme limite linéaire – « frontière-rupture » d’origine militaire – mais plutôt comme « espace frontalier ». Cette optique privilégie le vécu d’un territoire frontalier, avec ses échanges et déplacements, de personnes et de biens. Se fondant sur les travaux de Daniel Nordman (Frontières de France. De l’espace au territoire, XVIe-XIXe siècles, 1998), C. Denys se situe ainsi en rupture avec la vision traditionnelle de la frontière « appendice de l’histoire diplomatique ». La criminalité entre 1715 et 1815 a donc été choisie comme angle d’approche du quotidien frontalier, lorsque par exemple la frontière est « refusée » par la population et que les échanges commerciaux contournent les contraintes fiscales ou douanières. Autre manière d’appréhender la frontière lorsque celle-ci est « utilisée » et qu’elle sert de refuge aux malfaiteurs, ou qu’elle permet aux instances judiciaires de collaborer à la traque des illégalismes.

2 Quatre communications traitent de la contrebande. Jean Clinquart analyse minutieusement l’archive criminelle du Hainaut au XVIIIe siècle. Deux traits caractérisent cette contrebande du tabac : elle est le fait des petites gens (effet d’archives ? se demande l’auteur), et la répression est modérée, se bornant à des peines pécuniaires. En Franche-Comté, la contrebande est en revanche durement réprimée. André Ferrer montre que les contrebandiers comtois, fraudant sur le tabac également,

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 142

sont majoritairement condamnés à rejoindre la chaîne des galériens, sévérité résultant d’une juridiction spécifiquement soumise à l’autorité de l’intendant de province. Autre zone frontière, le Roussillon présente une configuration encore différente des deux précédentes. Gilbert Larguier, qui s’intéresse surtout aux marchandises du trafic illicite, constate un régime indulgent à l’égard de la contrebande, voire une certaine tolérance de la part de l’État. Car entre la France et l’Espagne, ce sont les produits de proximité (bétail, blé, charbon de bois) qui sont au centre des fraudes, impliquant beaucoup de monde mais ne lésant que peu. L’analyse de G. Larguier souligne indirectement un point essentiel de la contrebande pourtant trop souvent négligé : le produit de la fraude est souvent plus décisif que le lieu de la transgression. Sylvie Humbert revient sur la frontière Nord, au moment de la Révolution et de l’Empire. Elle constate un déplacement géographique de la contrebande avec les annexions successives de la Belgique puis de la Hollande, et surtout une pratique répressive propre qui varie moins en fonction de la contrebande elle-même que du contexte politique.

3 Les trois autres contributions illustrent des cas de frontières « utilisées ». Catherine Denys s’intéresse à la coopération judiciaire entre la France et les Pays-Bas (transmission de signalements, procédures d’enquêtes, extradition). Elle constate une récupération paradoxale de la frontière : celle-ci délimite la souveraineté des États en même temps qu’elle les rapproche dans l’entraide judiciaire. Annie Crépin, à partir de la loi Jourdan, repère différentes phases dans le rapport à la conscription des populations du Nord et du Pas-de-Calais, autant d’attitudes qui sont considérées comme un rapport à la frontière. Après les rébellions anti-étatiques des premiers refus de servir (« frontière niée »), puis la formation de bandes délinquantes (« frontière ignorée »), la levée napoléonienne de 1813 provoque une opposition qu’A. Crépin lit comme « refus de la cohésion nationale ». Les levées de 1818, bien accueillies dans le Nord, sont finalement le signe de « l’émergence d’un sentiment national ». Une étude de Xavier Rousseaux sur le brigandage dans le Nord-Est clôt le volume. S’appuyant sur un vaste corpus archivistique, il inverse en quelque sorte la perspective célèbre de Richard Cobb : c’est moins le degré d’appartenance des individus à l’État qui est en jeu que la stratégie répressive de la part des autorités. Les bandes étant assimilées par l’État à une opposition politique – le pouvoir usant dans les deux cas des juridictions militaires pour les réprimer – elles ont, si ce n’est disparu du Nord de la France, pris des formes moins visibles.

4 Avec ces études, exposées par des chercheurs confirmés, la frontière apparaît comme un terrain fertile à l’étude d’objets spécifiques comme la contrebande, la conscription ou le banditisme. Comme le signale Catherine Denys dans l’introduction du livre, il s’agissait d’interroger les « effets criminogènes de la frontière ». Finalement, c’est plus en fonction d’un degré d’acceptation de la frontière parmi les populations limitrophes (frontière « refusée », « utilisée », etc.) que la criminalité a été considérée. Pourtant les frontières, avec les agents et les objets de leur matérialisation et de leur défense (soldats, maréchaussée, mais aussi passeports, etc.), ont des effets concrets qui ne peuvent être donnés comme a priori. Les logiques de territorialisation ne sont-elles pas à l’œuvre et ne se dévoilent-elles pas au moment même des pratiques criminelles ? C’est une question qui mériterait d’être approfondie, comme nous y invite C. Denys au sujet des déserteurs, pris, entre la France et les Pays-Bas, dans un dispositif en gestation d’extradition territoriale.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 143

5 Le recueil, foisonnant de pistes de recherches et d’interrogations, est au total une excursion stimulante dans les terres septentrionales de la France et des pratiques quotidiennes de l’illicite induites par la frontière.

AUTEURS

MARCO CICCHINI Université de Genève, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 144

Gerhard Fürmetz, Herbert Reinke, Klaus Weinhauer (Eds.), Nachkriegspolizei. Sicherheit und Ordnung in Ost- und Westdeutschland 1945-1969 [Forum Zeitgeschichte, Band 10] Hamburg (Ergebnisse Verlag), 2001, ISBN 3-87916-058-9, 358 pp

Guus Meershoek

REFERENCES

Gerhard Fürmetz, Herbert Reinke, Klaus Weinhauer (Eds.), Nachkriegspolizei. Sicherheit und Ordnung in Ost- und Westdeutschland 1945-1969. [Forum Zeitgeschichte, Band 10] Hamburg (Ergebnisse Verlag), 2001, ISBN 3-87916-058-9, 358 pp.

1 In most European countries, historians of the post-war years are concerned with demarcating change from continuity: which developments were accelerated by the German occupation, what was destroyed in politics and society and what remained unchanged or re-emerged apparently unchanged. In Germany itself, answering this perennial question of the historians profession is more complicated. After the defeat of National-Socialism, the four Allied armies that occupied the country tried not only to dismantle its political structures but also to impose their own conception of normal governance. The police was a key object of their efforts. As a result, four different conceptions of policing, some widely differing from the indigenous Continental tradition in policing, competed with the remnants of Himmlers unified political police, with the broken tradition of Weimar policing and even with some remainders of a much older German tradition in policing. The twelve essays in this book give much insight into this complicated struggle and into the subsequent efforts of the German

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 145

police itself to adapt to modern society, its high speed traffic and its unruly youth, in the very different political and social environments of the BRD and the DDR.

2 Nachkriegspolizei is a landmark in the flourishing German police historiography. The essays, written by participants in the Polizeigeschichtlichen Arbeitskreis, have a high quality. Thanks to a sound introduction and a common focus on institutional developments and changing conceptions of policing, their diversity in approach makes the reading only more fascinating. New (East-German) archives are used and new themes (the position of women and volunteers in the police, the regulation of traffic) are fruitfully integrated into the traditionally politically biased police historiography.

3 The first four essays concern the restructuring of the German police in the British and Russian zone in the immediate post-war years; case-studies concerning the police in the French and American territories during this period are lacking. In the Russian zone, a moderate institutional reform that preserved a central, political direction of the police, was combined with a large-scale change of personnel. Herbert Reinke shows how in two East-German cities the resulting loss of expertise burdened a police force that was additionally loaded with fighting new kinds of crime like slandering the communist rulers. The more ambitious British approach, consisting of a moderate change of personnel, a radical institutional reform and a large curtailment of police powers, ran into other problems. Frank Liebert relates how the discriminatory cleansing process got stuck in widespread self justifications by the sitting police personnel. Stephan Linck, who concentrates on the cleansing of the Reichskriminalpolizeiamt, stresses that a British lack of background information enabled detectives who had been involved in war crimes, to remain in office and later even to spread the myth that the Kriminalpolizei hadn’t been involved in war-crimes at all. To my opinion, they value actual dismissals too much in their judgements on the effectiveness of the cleansing processes, to the neglect of changes in attitude that – I admit – are difficult to reconstruct. Jeffrey Richter, who concentrates on institutional reform, argues that the British effort to transfer the administrative police to the local governments only succeeded because it concurred with the objectives of re-established German institutions and that the effort to curtail police powers failed for lack of such concurrence. These four essays are all fine examples of political analysis, that carefully discriminate the forces of renewal and conservation in the responses to reform. Maybe more attention should have been paid to the influence of changes in the international relations and changes in the (German and British) public opinion on the policies of the supervising bodies.

4 Ursula Nienhaus and Richard Bessel explore the position of women in the post-war German police, but their findings have a wider relevance. In the Soviet zone, women were in a large majority after the German military defeat. Bessel demonstrates with detailed statistics how an unprecedented amount of women entered the Volkspolizei in 1945. However, they remained in subordinate positions, just like women in other parts of the East-German administration; new reforms in the following years only strengthened the dominant position of their male colleagues. Nienhaus writes about policewomen in post-war Berlin. After 1945, women continued to work in the so- called Weibliche Kriminal Polizei, that was among other issues concerned with juvenile crime and prostitution, but they had great trouble to enter other branches, in spite of the interventions of the female British supervisor Sophie Alloway. Thanks to her extended archival research and especially an interview with one of the female

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 146

detectives, Nienhaus succeeds in reconstructing police practice at the shop-floor and traces among other things the re-emergence of Weimar-policing in the department, however fragile that tradition proved to be. Her findings are a strong argument for a more extended use of interviews in German police historiography.

5 The next three essays concern the period when foreign interference with and supervision of the German police was terminated. In 1963, rumours about illegal telephone-tapping by the German intelligence agency (Bundesamt für Verfassungsschutz) raised heated political debates, in which remnants and the remembrance of the Nazi- past played a key-role. Patrick Wagner describes the controversy in detail, using public documents and press-reports; apparently the archives of this Bundesamt are not yet available for researchers. In their well-written essays on the traffic police in Bayern and the voluntary police in East Germany, Gerhard Fürmetz and Thomas Lindenberger explore the persistence of endogenous authoritarian traditions. In contrast to Wagner, they were able to use primary documents. In the fifties, high speed traffic was a great problem for a German police force that was self-enclosed and lacked authority among the public. In Bayern, its efforts led nowhere. In an often hilaric exposition Fürmetz shows how much these efforts reveal about persisting frames of mind in the police. Lindenberger describes the suppositious position of the volunteers (Freiwillige Helfer) in the East-German Volkspolizei in the same period. A good sense of communist politics enables Lindenberger to read in between the lines of documents full of communist jargon and to trace the futile efforts of the volunteers to get the position, the uniforms and the equipment they longed for. Unfortunately, he only interviewed one activist. I wondered if renewal and successful adaptation to the new circumstances were as absent in these years as these three authors suggest. When did the economic recovery result in more spending on the German police?

6 The last three essays concern the difficulties in policing the unruly youth. Tobias Mulot describes the wide powers of the police to protect youth (Jugendschutz) during and after the Second World War. He concentrates on formal rules and regulations and shows some remarkable continuities, but indiscriminately condemns all pedagogical activities of the police and, apart from his introduction, does not enter into police-practice. Compared to this rather old-fashioned exposition, the contribution of Thomas Grotum about the ‘Halbstarken-Krawalle’ in the fifties has all the virtues of the new historiography. Just like its counterparts in other West-European countries the police in Niedersachsen had much difficulty in policing the unruly young males that were influenced by American popular music. Grotum carefully describes the background and attitude of the policemen concerned, the protests and provocation’s of these Halbstarken and the police response. Klaus Weinhauer writes about the police response to the student protests in the sixties. He argues that large-scale riot-policing not only strengthened the defensive attitudes among established members of the German police, but accelerated reform as well. Reading his essay, I wondered whether the origins of these reforms can be found in the political changes in the sixties or whether they should be searched in the leadership of the police. Is it possible to trace some influence from the foreign interference in the post-war years? It is remarkable that in spite of these reforms there was a strong reaction on the radical leftwing youth in the seventies.

7 When I try to strike a balance, admiration for the quality, variety and open-mindedness of this collection of essays prevails. In almost all of them the traditional political-

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 147

legalistic approach has made way for broad institutional analysis. Much attention is paid to the background and attitudes of police personnel, but in spite of the proclaimed social-historical approach, most essays focus on institutional affairs and do not touch on the informal reality of day-to-day policing, the men and women on the beat. A more extensive use of interviews might help. Although important areas of research (changes in criminal investigation practices, trade-unions in the police and police-schools and academies) remain to be explored, reading these case-studies I really longed for a assessment of the general development of the German police. I missed a concluding chapter containing for example a comparison of the differences and (why not) similarities of the police in East- and West-Germany. Is there a common German tradition in policing that remained more of less unchanged after the dictatorships of the twentieth century?

8 Two final minor remarks. An index is lacking and twice the reader is suddenly confronted with a strong condemnation of nowadays zero-tolerance policing in New York, a cri de cœur that doesn’t belong in a book like this.

AUTHORS

GUUS MEERSHOEK International Police Institute (IPIT), Twente University, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 148

Federico Garza Carvajal: Vir. Perceptions of Manliness in Andalucía and México 1561-1699 Amsterdam (Amsterdamse Historische Reeks, Kleine Serie, Deel 41), 2000, 306 pp., ISBN 907394 124 5

Martin Dinges

REFERENCES

Federico Garza Carvajal: Vir. Perceptions of Manliness in Andalucía and México 1561-1699, Amsterdam (Amsterdamse Historische Reeks, Kleine Serie, Deel 41), 2000, 306 pp., ISBN 907394 124 5

1 Carvajal pretends to analyse the discourses on sodomy and the repression of sodomites in 16th- and 17th-century Spain and Mexico. His main focus is on the link between the «new» image of man – called «vir» by the author – as it developed during these centuries with the imperial politics of mainland Spain. He reports having counted and analysed 300 trials in different archives in Spain and Mexico city. 5% of the inquisitorial cases concerned sodomy, which thus qualifies for second place behind heresy. The number of cases and the degree of repression (death penalty, banishment or other) varied from court to court. Records of the 1658/1659 wave of prosecutions subsist in the archives of Mexico only.

2 Starting with a case of gender change, Carvajal outlines specific conditions under which such behaviour was not prosecuted: The woman in question had fought like a man in the colonies, killed several indios and as such behaved in an almost manly fashion. She/He declared her/his problem at the appropriate moment of an imminent criminal trial to a representative of the church, who sheltered her from that time onwards. She later received a pension from the Spanish crown. The published «autobiography» used by Carvajal sheds light on the martial self-image. Carvajal stresses, against Trumbach, that a homosocial culture existed in Spain long before the cases reported in the north-

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 149

west European metropoles in the late 17th century – as did the discourse on effeminacy (since the 16th century), which is considered by some authors in masculinity studies as a new tendency which appeared in 18th-century England.

3 The second chapter details the entire Spanish legislation on sodomites since the Middle Ages. Various associations of this reproach with Jews are referred to. No reason for the promulgation of the decisive law of 1497, which initiated the repressive turn, is given: A study of the law-making process would have been useful here. The growing repressive tendency of the 17th-century legislation is deduced from the ever-lower requirements for judicial proof of the crime. Foreigners on the ships to new Spain are considered to be crucial to the expanding number of sodomy cases in the 17th century. This reinforces an older idea that the nefarious crime might be imported. In particular on ship and in port, same-sex relations occurred between young boys around their puberty; and between younger sailors and elder ship’s officers abusing their position. The 16 inquisitorial cases in Seville between 1560 and 1698 were persecuted only because of denunciation. This shows, in my opinion, the little interest public authorities took in the matter.

4 The Spanish discourse on New Spain always integrated the idea that the indios, caraibes and others were not only cannibals but also sodomites. Carvajal gives a couple examples. Interested associations of sodomy with the religious cult of the indigenous population were useful for justifying the Spanish colonial enterprise. After an earlier wave of repression in 1596, a second wave concerned some 125 individuals, showing a well-established homosocial sub-culture in which cross-dressing played an important role. A very useful annex provides quotations from different Andalusian and Mexican trials.

5 The book enriches our knowledge of same-sex culture in early-modern Spain and Mexico. But the claim for the importance of sodomy in shaping a new image of masculinity which is functional to the empire does not convince me: As Carvajal does not tell us about images of masculinity in the later Middle Ages, we can not be sure, that for example traditional chivalric masculinity was not as idiosyncratic to same-sex practices as later legislation. Laws existed during the Middle Ages, but they were not enforced – as was the case of much legislation in these centuries. Perhaps the impression of earlier libertinage is due simply to the lack of documentation. On the other hand, the explicit preference for heterosexual masculinity may be a pan- European phenomenon which had to do with early-modern state-building and purity, and had much wider connections than merely Spanish imperialism. Methodologically the book paraphrases official texts in the manner of the earlier history of ideas, and Carvajal endlessly cites some cases. This leaves us with all the many ways of speaking about same-sex relations in the terms of the participants. This might be a way to give a voice to the «colonialized other», but another hand at a sailor’s «prick» (Carvajal insists on the methodological importance to render the vulgar language of the epoch) does not prove the relevance of the discourse on sodomites for Spanish imperial ideology. And it certainly has little to do with discourse analysis in the sense of Michel Foucault, which the author claims in his introduction to practice.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 150

AUTHORS

MARTIN DINGES Institut für Geschichte der Medizin, Robert Bosch Stiftung, Stuttgart, martin.dinges@igm- bosch.de

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 151

Louis Larrieu, Histoire de la Maréchaussée et de la Gendarmerie, des origines à la Quatrième République Ivry-sur-Seine: Phénix Éditions, 2002, 729 p., ISBN 2-7458-0796-X

Clive Emsley

RÉFÉRENCE

Louis Larrieu, Histoire de la Maréchaussée et de la Gendarmerie, des origines à la Quatrième République, Ivry-sur-Seine: Phénix Éditions, 2002, 729 p., ISBN 2-7458-0796-X.

1 The history of law-enforcement institutions used to be written, almost always, by people intimately connected with those institutions. These histories invariably described the steady progress of the institution from the perspective of the author’s present. The institution and its aims were never problematic. Social, economic and political contexts were largely ignored, except where they impinged directly on the institution and encouraged legislative change or institutional reform, or where, for example, political events like a war or a revolution, directly and obviously involved the institution.

2 Louis Larrieu’s Histoire de la Maréchaussée et de la Gendarmerie is a good example of the genre. Born in 1870 Larrieu was a career soldier. In 1904 he transferred to the Gendarmerie. After service as a provost during World War One he commanded a succession of Gendarmerie legions in the French provinces. He was promoted to general in 1929. During the 1920s he began his history, but only two volumes were ever published in book form: Des origines à François Ier, in 1927 and De François Ier à la Révolution, in 1933. He continued to work on the subject and published a series of articles in various Gendarmerie journals, much less well-known to historians. These articles took his chronicle up to the beginning of the 4th Republic, and have been brought together with the two earlier books to make this volume.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 152

3 The volume, for obvious reasons, does not take account of the new directions of police and Gendarmerie history. It is rather a disappointment, however, that no attempt has been made to put a more modern bibliography in the book or to point to the exciting new work now being done under the direction of Jean-Noël Luc at the Sorbonne. Nevertheless, this new edition is to be welcomed. Larrieu’s knowledge was, and this survey consequently is encyclopaedic. It is especially useful to have the articles on the Revolution, and on the nineteenth and early twentieth centuries brought together in one place and united with his earlier work. Overall the text provides a ready and extremely useful guide to the institutional developments and the various regulations applicable to the force over time.

AUTEURS

CLIVE EMSLEY The Open University, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 153

Juger les juges. Du Moyen Âge au Conseil Supérieur de la Magistrature Association française pour l’histoire de la justice, Collection histoire de la justice N° 12, Paris, La Découverte, 2000, 289 p., ISBN 2-11-004431-2

Françoise Briegel

RÉFÉRENCE

Juger les juges. Du Moyen Âge au Conseil Supérieur de la Magistrature, Association française pour l’histoire de la justice, Collection histoire de la justice N° 12, Paris, La Découverte, 2000, 289 p., ISBN 2-11-004431-2.

1 Fruit d’un colloque organisé en 1998, par l’Association française pour l’histoire de la justice, ce volume réunit les contributions d’une quinzaine de spécialistes sur le thème de la responsabilité du juge depuis le Moyen Âge jusqu’à la période contemporaine. Ces articles de grande qualité et richement documentés ne feront malheureusement pas tous l’objet d’un compte rendu étoffé.

2 Dans ce vaste tableau chronologique un questionnement commun sous-tend toutes les contributions: quelle est l’autonomie des juges vis-à-vis du pouvoir politique? Les réflexions proposées dans cet ouvrage montrent le difficile équilibre, voire la tension qui existe entre la discipline interne dispensée par les juges au sein de l’institution judiciaire et celle que le pouvoir politique cherche à leur imposer. Cet ouvrage propose une réflexion qui fait écho à l’actualité la plus récente car la fraîche indépendance judiciaire conduit les juges à déférer certains hommes politiques devant les tribunaux, ce qui constitue une nouveauté au regard des siècles passés. Ce colloque pourra sans nul doute apporter une réponse à un récent article de Jacques Gaillard, paru dans le Monde du 6 décembre 2001, qui s’interrogeait sur la nécessité de juger les juges. Ces articles soulignent comment cette indépendance judiciaire vis-à-vis de l’autorité politique s’est lentement construite.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 154

3 À partir de textes et de l’iconographie, Robert Jacob montre qu’au Moyen Âge le fondement de la responsabilité des juges est ancré dans les domaines symboliques et religieux. Suite au serment d’entrée en fonction, réitéré annuellement, la faute des juges relève du parjure. Alors que les différends entre les justiciables et leurs juges étaient résolus par un combat judiciaire, la procédure inquisitoire introduit un appel devant les juridictions supérieures pour régler ces conflits. La sanction suprême est rendue par le Parlement de Paris. Cette responsabilité médiévale, mise en scène par l’iconographie des salles de justice qui représente les erreurs judiciaires, insiste alors sur la dimension faillible du juge. Cette ostentation médiévale, par la suite occultée, ne discrédite pas la justice puisque cette transparence assure une fonction de légitimation. Claude Gauvard, quant à elle, nous plonge dans la pratique du Parlement de Paris. Sur la base des procès criminels, elle s’interroge sur le statut du juge à la fin du Moyen Âge. Dans les mises en cause des juges, peu de sentences de destitutions sont rendues et lorsqu’elles les sanctionnent, elles n’entravent pas la carrière des magistrats. Les amendes honorables qui visent à rétablir l’honneur de la partie lésée, sanctionnent la personne privée du juge, sans affaiblir la fonction judiciaire. L’office du juge, construit davantage sur la pratique que sur la théorie, s’est nourri des absences de jugements de juges, puisque les sanctions du Parlement sont peu nombreuses. Les lettres de rémission (justice retenue) servent à protéger le juge et à préserver la partie adverse. Dès 1454, le statut est assez solide pour que l’appel, auparavant limité aux causes civiles soit possible pour les sentences de mort. Ainsi le statut du juge s’est construit sur un équilibre entre le refus par le Parlement d’approuver des conduites iniques de ses membres et le refus de discréditer la justice. L’amende honorable et les lettres de rémission ont donc été des instruments dans le processus de renforcement de la justice royale.

4 Sylvain Soleil constate que sous l’Ancien Régime, aucune instance spécifique et extérieure à la magistrature n’intervient comme organe de contrôle disciplinaire. Les cours souveraines exercent une discipline à caractère hiérarchique, qui règlent les infractions relevant d’obligations morales et légales. Cette discipline interne vise à soustraire le corps d’une intervention extérieure puisque selon une procédure d’enquête, l’action est entamée devant le Procureur général du Parlement. Comme au Moyen Âge, l’amende honorable sanctionne les juges considérés comme responsables. Aux XVe et XVI e siècles, l’inamovibilité, l’hérédité et la vénalité des charges dépossèdent le roi du contrôle judiciaire et automonisent le corps. Au XVIIe siècle, une structure corporative règle les cas d’indiscipline et le roi ne sanctionne que les cas les plus graves. L’équilibre entre un contrôle disciplinaire interne à la magistrature et le pouvoir royal se crée. Dans le prolongement de l’étude précédente, Arlette Lebigre, relève que la discipline corporative, où les juges sont jugés par leurs pairs est remise en cause dès 1560. Aux États Généraux de 1614, les cahiers de doléances s’élèvent contre la corruption des magistrats et réclament l’intervention du roi afin de sanctionner les abus. Au début du XVIIe siècle, les tentatives royales de légiférer les magistrats ne se traduisent pas par véritable droit royal de sanction. Il faut attendre la deuxième moitié du XVIIe siècle, pour que Colbert installe un véritable contrôle. Aux Grands Jours d’Auvergne en 1665, quelques retentissantes condamnations marquent le début d’un droit de regard sur le corps judiciaire. L’autorité ministérielle de contrôle des magistrats se régularise à la fin du XVIIe siècle et cette tendance s’accentue pour le XVIIIe siècle. Concernant la responsabilité des juges prévue par l’Ordonnance civile de 1667, Catherine Methy s’arrête sur deux moyens légaux qui sanctionnent les juges: la

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 155

récusation et la prise à partie. Légiférées par les titres 24 et 25 de l’Ordonnance ces actions peuvent être engagées complémentairement, mais Catherine Methy montre que les parties lésées se tournent vers la récusation qui est moins complexe. Celle-ci met en cause l’individu alors que la prise à partie est l’aveu d’une sanction civile pour faute et peut annuler la procédure dans sa totalité. L’Ordonnance de 1667 traduit ainsi une transition entre deux conceptions de la responsabilité, l’une individuelle et l’autre qui touche la fonction judiciaire. Jean-Louis Halpérin introduit la notion de responsabilité du juge au regard des troubles parlementaires du XVIIIe siècle. Confrontée au problème de l’inamovibilité des charges, la justice retenue a perdu de son pouvoir répressif face à ses officiers. En réponse au problème de l’insoumission des parlements concernant le refus des sacrements, Louis XV, choisit la suppression des chambres et donc le rachat des offices. Maupéou instaure une nouvelle législation en 1770, afin de statuer sur des cas de privation d’office qui sont alors du ressort du Conseil du roi. Le parlement de Paris refuse l’enregistrement de ce nouveau règlement. La discussion s’engage sur le terrain de la légalité de la réforme. Dans l’espace public, s’opposent alors les thèses pro et anti parlementaires. La bataille tourne en faveur des pro-parlementaristes puisque Maupéou abandonne l’idée de forfaiture en décidant de racheter les offices supprimés. Cette crise parlementaire montre que la tentative d’instaurer un délit de forfaiture jugé par le roi seul n’était plus concevable dans un climat de légalité fondée sur la séparation des pouvoirs. Elle illustrait également l’hostilité des juges à la révocation de leur charge par le pouvoir exécutif.

5 Dans le prolongement des études précédentes qui illustraient le difficile équilibre entre l’indépendance et la soumission des juges au pouvoir politique tant au niveau disciplinaire que politique, Jean-Jacques Clère s’intéresse à la renaissance, au XIXe siècle, d’une auto-discipline qui repose sur la notion de corps et dont les règles garantissent la soumission des juges aux devoirs de la profession. À la Révolution, la création du ministère de la Justice, en 1791, place dans les mains du ministre certains pouvoirs disciplinaires qui rentrent en conflit avec l’idéal de séparation des pouvoirs révolutionnaires. Il y a une interférence du pouvoir politique dans la sphère judiciaire. Le nouveau régime de l’An VIII, voit la disparition de l’élection des juges et leur nomination par le gouvernement. Le pouvoir disciplinaire est transféré dans les mains du politique. Sous Napoléon, le judiciaire se voit réattribué ses compétences disciplinaires. Précisé sous l’Empire, le texte légal sert de référence pour tout le XIXe siècle et cinq niveaux de juridictions disciplinaires sont prévus. La loi de 1883, simplifie cet emboîtement juridictionnel en supprimant les niveaux intermédiaires et instaure la Cour de Cassation qui représente le premier Conseil Supérieur de la Magistrature. François Fourn étudie le cas d’Étienne Cabet, qui comparaît en 1834 devant la cour d’assise et montre que ce procès pour liberté d’opinion politique est emblématique de la soumission du judiciaire au pouvoir politique. En étudiant les jugements des magistrats opposés au coup d’État de 1851 devant une commission mixte (juridiction d’exception pénale créée par simple circulaire), Renée Martinage souligne l’épuration du corps judiciaire. Cette commission mixte prononce quelques 26 000 sentences dont un tiers de déportations en Algérie. Face à cette répression les magistrats se rallient au bonapartisme et renient leurs convictions républicaines. Lors de la proclamation de la IIIe République, les magistrats siégeant dans les commissions mixtes sont destitués. Une autre forme d’épuration s’instaure, elle passe par des décrets de destitution, de révocations, etc. Renée Martinage constate que lors des changements politiques importants, il s’opère une épuration politique dans l’appareil judiciaire qui peut

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 156

prendre des formes sommaires, sans jugement. Anne-Marie Mallet, montre que le débat parlementaire autour de la Loi de 1883, modifie l’organisation judiciaire et précise le statut du personnel. Cette loi n’envisage la responsabilité des juges que selon un mode disciplinaire. Émerge alors l’idée d’un conseil de discipline de la magistrature.

6 La question du jugement disciplinaire des juges est au cœur de l’indépendance de la justice, selon Alain Bancaud, et Jean-Paul Jean. Au début du XXe siècle, les tentatives de créer une inspection des services judiciaires sont nombreuses. En 1962, la création d’un inspecteur général qui aura une fonction permanente s’ouvre dès 1965 à d’autres inspecteurs. Cette inspection s’inscrit dans l’affirmation du pouvoir central sur la justice. Elle joue explicitement le jeu du ministère pour s’imposer à l’intérieur de la Chancellerie. La création d’un corps d’inspecteurs s’inscrit dans un mouvement d’affaiblissement de la cour de cassation au profit du personnel de la Chancellerie et assure la continuité judiciaire face à l’instabilité politique. Pour clore ces contributions sur la responsabilité des juges, Dominique Commaret, s’arrête sur le Conseil Supérieur de la Magistrature qui institue un principe de non-ingérence politique dans les décisions judiciaires. Ce Conseil statue sur l’impartialité des juges et pose des règles morales. En cas d’irrégularité la sanction condamne l’État et non la personne du juge. Les relations économiques ou contractuelles, les activités associatives, l’engagement religieux ou politique des juges sont sous la loupe du Conseil. La justice est considérée comme une dette vis-à-vis de la société où le mal-jugé n’est pas sanctionné.

7 Deux articles clôturent cet ouvrage, celui de Ghislain Waterlot concernant deux écrits de Voltaire sur la justice (Le prix de la justice et de l’humanité et le Commentaire sur l’Esprit des lois, 1777) et celui de Jean-François Chassaing qui traite de l’histoire de la présomption d’innocence.

AUTEUR

FRANÇOISE BRIEGEL Université de Genève, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 157

L. Perry Curtis, Jr., Jack the Ripper and the London Press New Haven Ct. and London, Yale University Press, 2001, 354 pp., ISBN 0-300-008872-8.

Clive Emsley

REFERENCES

L. Perry Curtis, Jr., Jack the Ripper and the London Press, New Haven Ct. and London, Yale University Press, 2001, 354 pp., ISBN 0-300-008872-8.

1 The classic English detective/murder story always ends with what is now popularly referred to as ‘closure’. The detective unmasks the murderer and explains to the bewildered other characters, as well as to the reader, how the deed was done and why it was done. Order is restored. The survivors, and the reader, can get on with their lives since everything is resolved. One of the most striking, if not the most striking thing about the Jack the Ripper story is that there has never been closure. No brilliant detective or astute forensic scientist ever identified the killer and saw him, or her, brought to justice. The people of Whitechapel, of the rest of London, and of the rest of the United Kingdom got on with their lives, but they remained, as we remain, ignorant about the who and the why. This is the starting point for L. Perry Curtis Jr.’s carefully research and thought provoking study of Jack the Ripper and the London press.

2 In the century since the Whitechapel murders of the autumn of 1888 dozens of ripperologists have produced studies ‘identifying’ the killer. Perry Curtis is no such ripperologist, and anyone seeking the identity of the killer will find no help here. What he or she will find, however, is something far more significant and, ultimately more important. What interests Curtis is how the murders were reported in the press and, to a lesser extent, how these reports were received. The book begins with a broad contextualising of the site of the murders, the poor east London district of Whitechapel. This is followed by a survey of how the Victorian press had developed by the end of the nineteenth century, and of how it revelled in reporting sensation and

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 158

murder. The central portion of the book provides a detailed analysis of how fifteen different London newspapers reported each of the Ripper murders, proposed ways to catch the killer and laid the blame for failure. The final sections draw some interesting and important conclusions about how the reports further pushed back the limits of what could be written about in the press. After having been appallingly violated by the Ripper, the injuries inflicted on the victims’ bodies were luridly described in newspapers for the most prurient of readers. The brevity of the final inquest, on the body of Mary Kelly who had been the most brutalised victim, may have been to limit the scale of sensation-horror journalism. It is interesting also that, overall, the sensationalist Pall Mall Gazette, edited by W.T. Stead, appears to have been among the more restrained in its reporting.

3 Curtis portrays the unsolved Ripper crimes as a basic, unfinished framework that contemporaries sought to fill in. In some instances this filling in became a detailed criticism of the police and the Home Office; the Metropolitan Police, and particularly its Commisioner, Sir Charles Warren, were already under attack because of the violent treatment of demonstrators on Bloody Sunday and because of Warren’s militarization of the institution. In other instances the comment ranged much wider to become an analysis of what was wrong with Victorian society, drawing particular attention to the social and economic divisions between the east and west ends of London. Moreover, as Curtis makes clear, filling in the story did not end as the murders disappeared from the front pages. And even among the most respected social historians of recent years, Curtis suggests, feminist passion and commitment has led to some curious extrapolations from, and even some distortion of the verifiable facts. Curtis’s own analysis is thoughtful, convincingly argued, and firmly rooted in a thorough contextualisation of the events and a meticulous reading of sources. It will not put an end to the speculation of who committed the murders and why, or to periodic ‘final’ identifications of the killer, but the book clearly demonstrates how a perceptive and dispassionate historian can provide a completely new and valuable perspective on an old, well-worked story.

AUTHORS

CLIVE EMSLEY The Open University, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 159

David Philips, William Augustus Miles (1796-1851): Crime, Policing and Moral Entrepreneurship in England and Australia Melbourne, University of Melbourne, 2001, 216 p., ISBN 0-7340-2007-4

Clive Emsley

REFERENCES

David Philips, William Augustus Miles (1796-1851): Crime, Policing and Moral Entrepreneurship in England and Australia, Melbourne, University of Melbourne, 2001, 216 p., ISBN 0-7340-2007-4.

1 William Augustus Miles has rarely made it beyond the footnotes of various histories of crime, policing and penal policy in nineteenth-century England and Australia. He was in the second rank of the moral entrepreneurs who investigated crime and its causes and urged a particular kind of reform in policing and punishment. He is best known in England for his writing on these topics during the 1830s and for acting as an assistant commissioner for the Royal Commission investigating the need for a rural constabulary in England. He is best known in Australia for commanding the Sydney Police between 1841 and 1848. David Philips has undertaken an astonishing piece of detective work in reconstructing Miles’s life from a variety of archival sources in England, Australia, and also France where a collection of uncatalogued family papers shed light on Miles’s murky origins and foolish early life.

2 Three basic themes run through the biography. The least important for the history of crime and policing is the working of the patronage system in early nineteenth-century England. Miles’s parentage is unclear, but Miles himself claimed to be the son of George IV. The man who brought him up, also called William Augustus Miles, was allegedly the

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 160

illegitimate son of another William Augustus, the Duke of Cumberland and son of George II. Throughout his life the younger William Augustus Miles pestered ministers and royalty for financial handouts and for governmental positions; he constantly alluded to his royal origins and to an alleged promise from his royal ‘uncle’ William IV. Miles was an able individual. Philips notes in particular the impressive research that he conducted into the problems of Gloucestershire handloom weavers in 1838, and many of his sensible, reforming ideas for the Sydney police appear to have been undermined by the parsimony of the local authorities and their resentment at having an ‘expert’ from England foisted on them. But, like Edwin Chadwick who was responsible for preparing the Report of the Constabulary Commissioners and who specifically requested Miles’s appointment as an assistant commissioner, Miles had clear, unwavering assumptions about who was responsible for crime and how best to deal with them. Crime was the fault of a vagrant criminal class who opted for their idle and predatory life-style in preference to honest labour. Miles’s assumptions about crime and the lower classes, and his presentation of these ideas to ministers and to the public which contributed to the social disquiet of the 1830s and 1840s, constitute the second theme of the book. Here was an archetypal moral entrepreneur providing analyses of social problems and also putting himself forward as an individual who, with the appropriate resources that he had delineated, might solve the problems.

3 The final theme of the book is the administration of the criminal justice system itself. Miles would have preferred a post in England, and a grander one than Commissioner of the Sydney Police. But that was all he was offered and, in spite of his abilities, he did not make a particularly good job of it. This was not all Miles’s fault. While in post he had to deal with a ‘crime wave’ largely manufactured on the back of two horrific murders. In addition there was the hostility of and squabbling among his immediate superiors (the colony’s governor, its legislative council, and the city council of Sydney), and demands for economic retrenchment in the colony which meant strict control of the police budget and numbers. But Miles did not help himself. Youthful foolishness had seen him run up debts while at Haileybury College training for what would, in all probability, have been a lucrative career in British India; subsequent undefined behaviour had led to his expulsion from Haileybury. In Sydney he contracted debts, he imposed his own petty charges on the police officers under his command, and was accused of misusing police money. He also appears to have had rather too great a love of the bottle. In July 1848 he was removed from his position. Three years later, marooned in Sydney but still pestering acquaintances and his social superiors in England for a post, he died in relative poverty.

4 Miles’s life was not a particularly edifying one and it is hard to be sympathetic towards him. David Philips has produced what must be the definitive account of the man. More than this, he has made an important contribution to our understanding of some of the individuals responsible for the social reform of the early Victorian period, their assumptions, their networking, their routes to appointment, and the problems that they could face when required to put their ideas into action.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 161

AUTHORS

CLIVE EMSLEY The Open University, UK, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 162

Annick Tillier, Des criminelles au village. Femmes infanticides en Bretagne (1825-1865) Préface d’Alain Corbin, Rennes, Presses Universitaires de Rennes, 2001, 447 p., ISBN 2-86847-597-7

Jean-Claude Farcy

RÉFÉRENCE

Annick Tillier, Des criminelles au village. Femmes infanticides en Bretagne (1825-1865), Préface d’Alain Corbin, Rennes, Presses Universitaires de Rennes, 2001, 447 p., ISBN 2-86847-597-7.

1 Souvent étudié dans la dimension de sa répression judiciaire, notamment dans les travaux soulignant toujours l’indulgence des jurés du XIXe siècle1, l’infanticide n’avait jamais été appréhendé globalement, dans l’ensemble de ses déterminations, pour ce qui est de la France. C’est maintenant chose faite avec la publication de la thèse d’Annick Tillier. Dans une langue claire, limpide et rigoureuse, l’auteur nous propose une analyse extrêmement détaillée et minutieuse du crime, de ses protagonistes, de son insertion sociale et de la manière dont la justice le réprime. Utilisant les comptes rendus rédigés par les présidents d’assises (ce qui rend compte du cadre chronologique étudié correspondant à la conservation de ce type d’archives) et les dossiers de procédure des 5 cours d’assises de Bretagne, Annick Tillier a pu constituer un corpus de près de 600 affaires d’infanticides, pratiquement toutes développées, à un moment ou à un autre, dans les études de cas illustrant une analyse que l’on peut qualifier d’exhaustive sur ce crime et sa traduction devant les tribunaux. Rarement un fonds d’archives n’a été utilisé aussi profondément et complètement, au service d’une grille de lecture qui ne laisse rien échapper au regard de l’historienne attentive au fonctionnement de la justice, à la société rurale et aux rapports sociaux comme aux écarts anthropologiques entre magistrats et populations, au niveau des comportements et des sensibilités. Son

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 163

ouvrage a de ce point de vue valeur de modèle pour des recherches à conduire sur d’autres incriminations.

2 Dix chapitres s’ordonnent autour des deux approches de la scène judiciaire et du crime lui-même. Après avoir rappelé le cadre juridique et procédural ainsi que les problèmes posés par la qualification et l’instruction du crime d’infanticide (Chapitre I), l’auteur analyse précisément les différentes phases de l’intervention judiciaire : modalités des poursuites (la rumeur est la principale source d’information des magistrats) et instruction cherchant à déjouer « les stratégies d’évitement de la justice » mises en œuvre par des accusées qui sont loin de se laisser toujours impressionner par l’appareil judiciaire (Chapitre II); face-à-face du procès pendant lequel la construction de la vérité judiciaire peine à se réaliser devant la réticence des témoins, la faible compétence des médecins et la stratégie des accusées n’ignorant pas qu’elles ont tout à gagner à l’aveu et au remords pour atténuer le verdict (Chapitre III); châtiment illustrant l’indulgence du jury, heurté par la sévérité des peines et sensible à la personnalité et au malheur des femmes estimées être restées fidèles à une éthique de l’honneur, reconnaissant la « faute » d’une naissance illégitime (Chapitre IV).

3 La partie la plus importante de l’ouvrage analyse par le détail le comportement criminel, toujours replacé dans le contexte de la société bretonne. L’infanticide est en grande majorité le fait de femmes rurales – domestiques, journalières, ouvrières du textile –, analphabètes, habitant les hameaux dispersés de la campagne (les « villages » bretons), résidant dans de modestes chaumières, ayant des conditions de vie souvent très précaires (Chapitre V). Il s’agit le plus fréquemment de filles célibataires (Chapitre VI), exclues du mariage (un quart d’entre elles ont déjà eu un ou plusieurs enfants illégitimes) et dont la réputation en matière de mœurs est généralement mauvaise dans les communautés rurales. Les autres accusées, en petit nombre, sont des femmes adultères (nouvelles mariées essayant de faire avaliser une naissance dont l’époux n’est pas le père ou épouses de maris absents pour plusieurs années tels marins et soldats) ou quelques veuves ne trouvant pas à se remarier. Toutes sont victimes d’une séduction fondée sur l’abus de pouvoir (quand il s’agit des maîtres de servantes ou de pères incestueux) ou la promesse de mariage (hommes du voisinage, militaires ou ouvriers de passage). Devenues enceintes, elles sont l’objet d’une surveillance étroite et inquisitoriale dont l’analyse est un des moments forts de l’ouvrage : on se reportera souvent au Chapitre VII décrivant, comme on ne l’a encore jamais fait, le cadre et les voies du contrôle social dans les communautés rurales, avec ses acteurs (voisinage, famille, maîtres, médecins, maires, curés) et ses procédures de justice parallèle que l’auteur estime parfois bien plus coercitives que la justice officielle. Face à cette surveillance sourcilleuse, déléguée aux femmes mariées par les communautés, les filles- mères cherchent par tous les moyens à nier leur grossesse pour échapper au déshonneur (Chapitre VIII) : injures et menaces de plaintes en diffamation à l’égard des ceux qui alimentent la « langue du monde » (les auteurs de commérages), retrait de la vie sociale quand les moyens le permettent, et, pour la majorité des filles pauvres, dissimulation du ventre par différents stratagèmes (port du tablier roulé et relevé, du corset, de ceintures et sangles, etc.) et justifications prenant appui sur des connaissances médicales encore peu élaborées, en prétextant maladie ou anomalie dans les « affaires » des femmes (comme la tentative de dissimulation de l’accouchement par un « éboulement de sang » résultant d’un retour des règles). Pour ces filles-mères ne pouvant supporter la honte d’une naissance illégitime – portant atteinte à leur capital

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 164

de réputation et par conséquent à leur possibilité de trouver du travail par la suite, sans compter le rejet par le village également atteint dans son honneur – il y a peu de solutions alternatives (Chapitre IX) : si l’avortement est tenté, plus de manière empirique que par le biais de professionnels résidant en ville, les méthodes utilisées (infusion de plantes, saignées ou violences physiques exercées par le séducteur) sont loin de donner les résultats attendus. De plus la suppression progressive, au cours du premier XIXe siècle, des tours d’exposition tarit la possibilité d’abandonner légalement l’enfant à la naissance à l’hospice de la ville voisine. Le crime, sa réalisation et son contexte très concret font l’objet du dernier chapitre. Réalisé dans l’improvisation et l’affolement – accentué par le fait que beaucoup ayant continué à vivre comme à l’ordinaire, voire à s’acharner au travail par déni de grossesse, l’accouchement ne peut toujours s’effectuer dans l’isolement – il se fait par des méthodes violentes imposées par la nécessité de faire vite pour ne pas éveiller les soupçons, aspect qui rend compte de la pratique très fréquente de l’asphyxie, par ailleurs d’exécution aisée. Il y a aussi quelquefois des actes témoignant d’une indifférence à l’égard du nouveau-né sans doute non encore perçu comme une personne (il peut être jeté dans les latrines, enfoui dans le fumier ou la litière des étables) voire d’une cruauté défiant l’explication : dépeçage, crémation du cadavre, ce dernier étant quelquefois donné en pâture aux cochons. Pour l’auteur « ces situations exceptionnelles ne résultent peut-être que de l’exacerbation de sentiments qui sont communs à un grand nombre de mères criminelles : dépit provoqué par l’abandon du séducteur, vengeance exercée sur lui à travers la personne substitutive de l’enfant, refus de l’inéluctable fragilisation des conditions d’existence qu’entraîne la venue d’un bâtard ou encore, de nombreuses accusées justifiant leur crime par la honte, désir d’échapper à l’infamie » (pp. 371-372).

4 Pour les magistrats il ne fait pas de doute que ces femmes sont dépourvues d’humanité et les conseillers de la cour de Rennes y voient le résultat d’un dérèglement des mœurs expliquant la perte de tout sentiment maternel chez certaines femmes dans une région pourtant réputée religieuse et attachée aux valeurs traditionnelles. Annick Tillier a d’ailleurs mis ce paradoxe au point de départ de sa recherche : comment expliquer un taux d’infanticide – légèrement – plus élevé en Bretagne que pour l’ensemble de la France ? Il n’y a pas de réponse simple à cette question et tout l’ouvrage, par la rigueur dans l’analyse de la complexité du cheminement vers le crime, nous invite à refuser toute systématisation. Il faut tenir compte des biais statistiques – part importante de crimes méconnus et des correctionnalisations –, des normes sociales (la défense de l’honneur compte beaucoup pour le prestige social des familles) et du contrôle social draconien à l’égard des écarts de conduite, rejetant de la communauté les femmes constituant une menace pour l’institution familiale, alors qu’une première « faute » est davantage pardonnée, même si elle se traduit par l’infanticide. Plus que la pauvreté ou la misère ce sont les différences au niveau des normes sociales, notamment à l’égard des naissances hors mariage, qui paraissent rendre compte des diversités régionales.

5 Le crime est poursuivi dans la mesure où les communautés rurales le permettent et la sanction prononcée reste en grande partie sous leur contrôle : Annick Tillier excelle à décrire, concrètement, avec des nuances infinies – la typologie, très fine, se rapproche parfois d’une étude de cas –, les modalités d’intervention des différents intervenants dans le processus judiciaire (jurés, médecins, témoins, tous très liés à l’opinion locale), mettant en valeur le rôle actif des accusées dans leur propre défense, de l’instruction au procès. Son ouvrage fourmille d’observations pertinentes sur le fonctionnement de la justice et suggère des pistes de recherche, du caractère extensif de la notion de

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 165

« clameur publique » dans la procédure de flagrant délit (pp. 17-18) au rôle très méconnu du juge d’instruction. Il nous apprend beaucoup sur les relations sociales au village et l’exercice de la justice informelle, notamment ses acteurs et ses sanctions, en dehors de l’arrangement désormais bien connu grâce aux recherches sur l’infrajudiciaire.

6 Il aborde également l’histoire des attitudes à l’égard du nouveau-né et éclaire un pan des relations amoureuses et de l’initiation sexuelle dans le monde rural, tous aspects que les ethnologues du XIXe siècle masquaient derrière la représentation d’un mariage d’intérêt. Le criminologue, l’historien de la justice, l’historien des sociétés rurales comme l’historien des sensibilités trouveront une mine d’informations à la lecture Des criminelles au village. Ils y puiseront des hypothèses qu’Annick Tillier avance avec prudence et modestie au fil de l’interprétation des affaires évoquées et rassemble dans une conclusion d’une très grande densité. On aura compris que ce travail remarquable est à lire, à méditer et à imiter.

NOTES

1. Notamment les études de Donovan (James-M.), «Infanticide and the juries in France, 1825-1913», Journal of Family History, 1991, vol. 16, n° 2, pp. 157-176; et de Lalou (Richard), «L’infanticide devant les tribunaux français (1825-1910)», Communications, 1986, n° 44, pp. 175-200.

AUTEURS

JEAN-CLAUDE FARCY CNRS, Centre Georges Chevrier, Dijon, France, [email protected]

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 166

Informations

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002 167

Livres reçus / Books received

Artières, P., Kalifa, D., (Dir.), Histoire et archives de soi, Sociétés & Représentations, 2002, 13, 372 pp., ISBN 2-85944-451-3. Association Française pour l’Histoire de la Justice, La justice des années sombres 1940-1944, Paris, La documentation française, 2001, 335 pp., ISBN 2-11-005005-5. Bancaud, A., Une exception ordinaire. La magistrature en France 1930-1950, Paris, Gallimard (NRF Essais), 514 pp., ISBN 2-07-076494-X. Bellabarba, M., Schwerhoff, G., Zorzi, A., (Eds.), Criminalità e giustizia in Germania e in Italia. Pratiche giudiziarie e linguaggi giuridici tra tardo medioevo ed età moderna. Kriminalität und Justiz in Deutschland und Italien. Rechtspratiken und gerichtliche Diskurse in Spätmittelalter und früher Neuzeit, Bologna, Il Mulino & Berlin, Duncker & Humblot, 2001, 373 pp., ISBN 88-15-08511-4 & 3-428-10766-7 (Annali dell’Istituto storico italo- germanico in Trento, 11). Dean (T.), Crime in Medieval Europe, 1200-1550, London, Longman/Pearson Education, 2001, 173 pp., ISBN 0582326761. Luc, J.N., (Dir.), Gendarmerie, État et société au XIXe siècle , Paris, Publications de la Sorbonne, 2002, 510 pp., ISBN 2 85944 449 1. Philips, D., William Augustus Miles (1796-1851): Crime, Policing and Moral Entrepreneurship in England and Australia, Melbourne, University of Melbourne History Monograph 30, 2002, 216 pp., ISBN 0-7340-2007-4. Sharpe (J.), Witchcraft in Early Modern England, London, Longman/Pearson Education, 2001, 144 pp., ISBN 0-582-32875-6. Thurston (R.W.), Witch, Wicce, Mother Goose. The rise and fall of the witch hunts in Europe and North America, London, Longman/Pearson Education, 2001, 202 pp., ISBN 0-582-43806-3.

Crime, Histoire & Sociétés / Crime, History & Societies, Vol. 6, n°2 | 2002