UNIVERSIDADE DE LISBOA FACULDADE DE DIREITO ASPECTOS ECONÔMICOS DA PRECISÃO DA DECISÃO JUDICIAL Cláudia Cristina Cristofani Orientadora: Professora Doutora Paula Vaz Freira Mestrado Acadêmico Ciências Jurídico-Econômicas Lisboa, Maio/2015 UNIVERSIDADE DE LISBOA FACULDADE DE DIREITO ASPECTOS ECONÔMICOS DA PRECISÃO DA DECISÃO JUDICIAL Cláudia Cristofani Tese apresentada na Faculdade de Direito de Lisboa, como pré-requisito indispensável para obtenção do título de mestre, perante o júri a ser construído. Orientador: Professora Doutora Paula Vaz Freira Ciências Jurídico-Econômicas Lisboa, Maio/2015 Para a mãe Corina e as filhas Marina e Vitoria. Agradeço à minha mãe, às minhas filhas, à Justiça Federal e aos Professores Doutora Paula Vaz Freire e Doutor Fernando Borges de Araújo. “I hope to show that some important aspects of economic organization take on a new meaning when they are considered from the viewpoint of the search for information” (STIGLER, George J.) “Ignorance is like subzero weather: by a sufficient expenditure its effects upon people can be kept within tolerable or even comfortable bounds, but it would be wholly uneconomic entirely to eliminate all its effects. And, just as an analysis of man’s shelter and apparel would be somewhat incomplete if cold weather is ignored, so also our understanding of economic life will be incomplete if we do not systematically take account of the cold winds of ignorance.” (STIGLER, George J.) RESUMO O desafio principal do trabalho é apresentar o tema da precisão da decisão judicial segundo a Análise Econômica do Direito. Ao tempo em que se destaca a importância do assunto, procede- se à comprovação de que a legislação brasileira, ainda que implicitamente, regula o grau ótimo de precisão para cada série de situações, a depender da relevância do interesse em disputa e dos custos e benefícios sociais envolvidos no aumento do nível de acerto judicial. A precisão cresce na proporção em que mais e melhores informações sejam processadas pelo julgador, permitindo que fatos relevantes sejam acessados e que seja superada a assimetria informativa entre as partes e o terceiro neutro ao litígio. Maior a precisão, menor a margem de erro judicial (falsas procedências e improcedências). Contudo, a transformação de informação privada em pública envolve grandes custos, inclusive os de oportunidade, como o tempo despendido e a restrição de direitos contrapostos (v.g., direito constitucional à privacidade de partes e testemunhas). A sociedade arca de forma preponderante com os custos de manutenção dos tribunais, subsidiando o serviço público judicial. A par dos custos, para além do sentimento geral de justiça, aumentar a precisão da decisão judicial cumpre objetivos sociais, como moldagem comportamental e cumprimento da norma. Pode, ademais, ser substituto atraente para outros meios mais dispendiosos de dissuasão, como a severidade das sanções e a expansão do aparato coativo estatal. Por isso que o ordenamento jurídico estabelece o grau de precisão da decisão judicial, determinando o fluxo de informações no processo, com base na relevância dos direitos em disputa – v.g., as causas singelas são processadas segundo ritualística simplificada relativamente ao procedimento plenário, previsto para os delitos apenados com mais de 4 anos de reclusão. Definir o nível adequado de precisão da decisão judicial reduz custos e promove a eficiente alocação da estrutura judicial escassa, colaborando para mitigar a exaustão do bem comum e para o aproveitamento social das vantagens do enforcement privado em áreas pouco desenvolvidas do Direito. Palavras-chave: Análise econômica do direito; Precisão da decisão judicial; Litigância; Dissuasão; Custos do processo. ABSTRACT The main challenge of this academic work is to present the theme of judicial accuracy according to the Law & Economics. While the study highlights the importance of the subject, it also leads to the conclusion that Brazilian legislation, even implicitly, regulates the optimum degree of accuracy, depending on the relevance of the value at stake.Accuracy grows in proportion to the availability of more and better information, allowing access to relevant facts and the ability to overcome informational asymmetry between the parties and the Court. Greater accuracy lowers the margin of judicial error. However, large costs ensue when private information becomes public, including time spent and the restriction of competing constitutional rights (e.g., privacy of the parties and witnesses). Society largely assumes maintenance costs of the courts, subsidizing the public judicial system. In spite of the costs and beyond questions of fairness, increased judicial accuracy fulfills social objectives, such as behavioral modeling and compliance with law. It can, moreover, be an attractive substitute for other more expensive means of deterrence, such as the severity of sanctions and the expansion of enforcement. This is why the law establishes levels of accuracy of judgment, determining the flow of information in the process based on the relevance of the rights in a dispute – e.g., small claims are processed according to simpler procedures than felonies. Thus, setting the appropriate level of precision in judicial decision-making reduces costs and promotes the efficient allocation of limited judicial resources. Keywords: Law & Economics; Judicial accuracy; Litigation; Deterrence; Costs of judicial proceedings. Lista de Abreviaturas CPC - Código de Processo Civil, Lei 5.869, de 11 de janeiro de 1973. Não foi utilizado o Novo Código de Processo Civil, que ainda não está em vigor, aprovado poucos dias antes do depósito da presente dissertação CF- Constituição Federal Brasileira, de 5 de outubro de 1988 CPP - Código de Processo Penal Brasileiro, Decreto Lei 3.689, de 03 de outubro de 1941 PIB - Produto Interno Bruto AED - Análise Econômica do Direito EUA - Estados Unidos da América STJ - Superior Tribunal de Justiça STF - Supremo Tribunal Federal SUMÁRIO INTRODUÇÃO ...................................................................................................................... 11 JUSTIFICAÇÃO METODOLÓGICA ................................................................................. 17 PARTE I – O PROBLEMA DA PRECISÃO JUDICIAL .................................................. 23 1 RELEVÂNCIA E DELIMITAÇÃO DO TEMA .............................................................. 23 1.1 Precisão Da Decisão Judicial E A Informação Como Prova .......................................... 23 1.2 A Construção Do Tema .................................................................................................. 26 1.2.1 O Problema ............................................................................................................ 26 1.2.2 Delimitação Do Objeto Do Estudo ........................................................................ 26 1.3 Perspectivas Positiva E Normativa ................................................................................. 27 1.4 O Tema No Brasil E O Estado Da Arte .......................................................................... 30 2 EFICIÊNCIA E PRECISÃO DA DECISÃO JUDICIAL ............................................... 33 2.1 A Administração Da Justiça Como Serviço Extra-Mercado E O Desafio Da Definição De Critérios De Eficiência .......................................................................................................... 33 2.2 ‘Julgando Os Juízes’ ....................................................................................................... 35 2.3 Imprecisão E Erro ........................................................................................................... 40 3 NÍVEL ÓPTIMO DE PRECISÃO ..................................................................................... 42 3.1 A Assimetria Informativa E O Grau De Precisão Judicial Em Contexto ....................... 42 3.2 Jurisdição E Informação ................................................................................................. 48 3.2.1 A Informação Na Economia E No Direito ............................................................. 49 3.2.2 Decisão Judicial, Informação Imperfeita E Precisão ............................................ 55 3.3 A Lei Como Determinante Do Grau De Precisão ........................................................... 71 3.3.1 Regras Processuais ................................................................................................ 74 3.3.2 Regras De Direito Material ................................................................................... 79 PARTE II – PRECISÃO E ENQUADRAMENTO INSTITUCIONAL ........................... 84 1 PRINCÍPIOS E NORMAS CONSTITUCIONAIS: CONTEXTO INSTITUCIONAL E PRECISÃO ............................................................................................................................. 84 1.1 O Processo Judicial E A Realização De Valores Constitucionais .................................. 84 1.2 Conflito De Direitos Constitucionais, Escassez E Escolhas ........................................... 89 2 PODER JUDICIÁRIO: FUNÇÕES E CONDICIONANTES DE ATUAÇÃO ............. 92 2.1 Estrutura Dos Poderes Do Estado E Custos De Informação........................................... 92 2.2 Interpretação Da Lei, Vivificação Do Direito E Comportamento .................................. 96 2.2.1 Função Da Norma: Conduta E Incentivos ............................................................ 96 2.2.2 Poder Judiciário E Interpretação Da Lei ...........................................................