MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA, MINISTERIO DE MINERÍA Y METALURGIA, OTN-PB, COMIBOL, GOBIERNO AUTÓNOMO DEPARTAMENTAL DE POTOSI, GOBIERNOS AUTÓNOMOS MUNICIPALES DE ATOCHA, CAIZA «D», COTAGAITA, POTOSÍ, PORCO, TOMAVE Y TUPIZA, EMSABAV Y EMPSAAT INFORME DE AUDITORÍA DE DESEMPEÑO AMBIENTAL SOBRE LA CONTAMINACIÓN HÍDRICA EN LAS SUBCUENCAS TUMUSLA Y SAN JUAN DEL ORO EN LA CUENCA DEL RÍO PILCOMAYO INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL K2/AP23/S16-E1 INDICE GENERAL INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL K2/AP23/S16-E1 1 ANTECEDENTES .................................................................................................................................... 1 2 OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORÍA ................................................................................ 3 2.1 Términos de Auditoría .............................................................................................................................. 3 2.1.1 Objetivo General .............................................................................................................................. 6 2.2 Objetivos y alcances específicos ............................................................................................................... 6 2.2.1 Comprensión de los controles internos ............................................................................................ 6 2.2.2 Objeto específico de examen ........................................................................................................... 7 2.2.2.1 Respecto de la actividad minera ............................................................................................. 7 2.2.2.2 Respecto de las aguas residuales domésticas ....................................................................... 14 2.2.3 Sujeto de examen ........................................................................................................................... 15 2.2.4 Instrumentos normativos considerados .......................................................................................... 18 2.2.5 Subtipo de auditoría y enfoque ...................................................................................................... 21 2.2.6 Objetivos específicos ..................................................................................................................... 23 3 CRITERIOS, INDICADORES, PERIODO, PROFUNDIDAD Y MÉTODOS EMPLEADOS EN LA AUDITORIA .............................................................................................................................................. 24 3.1 Metodología ............................................................................................................................................ 25 3.1.1 Metodología respecto del primer objetivo específico .................................................................... 25 3.1.1.1 Respecto del criterio 1 .......................................................................................................... 25 3.1.1.2 Respecto del criterio 2 .......................................................................................................... 25 3.1.1.3 Respecto del criterio 3 .......................................................................................................... 25 3.1.1.4 Respecto del criterio 4 .......................................................................................................... 26 3.1.1.5 Respecto del criterio 5 .......................................................................................................... 26 3.1.2 Metodología respecto del segundo objetivo específico ................................................................. 26 3.1.3 Metodología empleada para evaluar el efecto de los hallazgos. .................................................... 27 3.1.3.1 Muestreo ............................................................................................................................... 27 3.1.3.2 Metodología para determinar la calidad ambiental de las aguas de la zona de estudio ........ 28 3.1.3.3 Metodología para determinar la concentración de metales pesados en los sedimentos de los cuerpos de agua de las subcuencas Tumusla y San Juan del Oro ................................................. 29 4 RESULTADOS DE LA AUDITORÍA ................................................................................................... 30 4.1 Resultados correspondientes al primer objetivo específico ..................................................................... 30 4.1.1 Primer criterio del objetivo específico 1 ........................................................................................ 31 4.1.1.1 Sustento normativo ............................................................................................................... 31 4.1.1.2 Condición primer criterio ..................................................................................................... 34 4.1.1.2.1 Condición para el primer indicador ................................................................................. 34 4.1.1.2.2 Condición para el segundo indicador .............................................................................. 43 4.1.1.2.3 Condición para el tercer indicador ................................................................................... 50 4.1.1.2.4 Condición para el cuarto indicador .................................................................................. 52 4.1.1.2.5 Condición para el quinto indicador ................................................................................. 55 4.1.1.2.6 Condición para el sexto indicador ................................................................................... 57 4.1.1.2.7 Condición para el séptimo indicador ............................................................................... 65 4.1.1.3 Efecto correspondiente al hallazgo del primer criterio ......................................................... 67 4.1.2 Segundo criterio del objtivo específico 1 ....................................................................................... 69 4.1.2.1 Sustento normativo ............................................................................................................... 69 4.1.2.2 Condición segundo criterio ................................................................................................... 71 4.1.2.2.1 Condición para el primer indicador ................................................................................. 71 4.1.2.2.2 Condición para el segundo indicador ............................................................................... 81 4.1.2.3 Efecto correspondiente al hallazgo del segundo criterio ...................................................... 90 4.1.3 Tercer criterio del objetivo específico 1 ......................................................................................... 91 4.1.3.1 Sustento normativo ............................................................................................................... 91 4.1.3.2 Condición tercer criterio ....................................................................................................... 92 4.1.3.2.1 Condición para el primer indicador ................................................................................. 92 4.1.3.3 Condición para el segundo indicador ................................................................................. 105 4.1.3.4 Efecto correspondiente al hallazgo del tercer criterio......................................................... 106 4.1.4 Cuarto criterio del objetivo específico 1 ...................................................................................... 107 4.1.4.1 Sustento normativo ............................................................................................................. 108 4.1.4.2 Condición para el cuarto criterio ........................................................................................ 109 4.1.4.2.1 Condición para el primer indicador ............................................................................... 109 4.1.4.2.2 Condición para el segundo indicador ............................................................................. 116 4.1.4.3 Efecto correspondiente al hallazgo del cuarto criterio ........................................................ 120 4.1.5 Quinto criterio del objetivo específico 1 ...................................................................................... 121 4.1.5.1 Sustento normativo ............................................................................................................. 121 4.1.5.2 Condición para el quinto criterio ........................................................................................ 122 4.1.5.2.1 Condición para el primer indicador ............................................................................... 122 4.1.5.2.2 Condición para el segundo indicador ............................................................................. 128 4.1.5.3 Efecto correspondiente al hallazgo del quinto criterio ....................................................... 129 4.1.6 Causas y recomendaciones ........................................................................................................... 130 4.1.6.1 Causa 1. Falta o deficiente planificación para la restauración de los cuerpos de agua de las subcuencas Tumusla y San Juan del Oro de la cuenca del río Pilcomayo. .................................. 137 4.1.6.1.1 Respecto de