UNIVERSIDADE DE SÃO PAULO FACULDADE DE FILOSOFIA, LETRAS E CIÊNCIAS HUMANAS DEPARTAMENTO DE CIÊNCIA POLÍTICA PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM CIÊNCIA POLÍTICA FABIANA ALVES RODRIGUES Operação Lava Jato: aprendizado institucional e ação estratégica na Justiça Criminal Versão corrigida São Paulo 2019 FABIANA ALVES RODRIGUES Operação Lava Jato: aprendizado institucional e ação estratégica na Justiça Criminal Versão corrigida Dissertação apresentada ao Programa de Pós- Graduação em Ciência Política do Departamento de Ciência Política da Faculdade de Filosofia, Letras e Ciências Humanas, da Universidade de São Paulo, como parte dos requisitos para obtenção do título de Mestra em Ciência Política. Orientador: Prof. Dr. Rogério Bastos Arantes São Paulo 2019 Dedico este trabalho à Leo e ao Zé Rodrigues, pelo exemplo de vidas em constante reinvenção. AGRADECIMENTOS Não afirmo que seja fácil encontrar palavras para expor a trajetória da pesquisa, a compreensão sobre a literatura e as análises sobre o material pesquisado. São horas que passam e o texto segue lento. Mas as palavras são definitivamente insuficientes para expressar a gratidão pelas pessoas que não só contribuíram nessa trajetória de idas e vindas que me levou até uma aula de Política IV do Rogério, mas que me ajudaram nessa deliciosa experiência que tem sido pesquisar Ciência Política. Em primeiro lugar devo agradecimentos aos meus pais, pelo incentivo e pelo grande legado ao ensinarem como “me virar nos trinta” nos momentos em que as dificuldades parecem insuperáveis. Acumulo dívidas com meus irmãos, Thais e Gabrit, pela paciência que tiveram nos últimos três anos, em que só falo de política e da pesquisa, sem contar o incrível incentivo, a ajuda com traduções e a cuidadosa revisão de trechos espinhosos da dissertação. Além da minha família, agradeço especialmente Aos colegas e professores do Programa de Pós-Graduação do DCP, que muito contribuíram com as discussões que fundamentaram a elaboração da dissertação. Especial agradecimento aos professores Adrian Lavalle e Marta Saad, pelas valiosas contribuições no exame de qualificação; à Natalia Calfat, pela gentil ajuda nos cursos do Summer School, ao Francisco de Tulio, pela indicação do workshop sobre Lava Jato, e ao Guilherme Minarelli, pelas dezenas de dicas que não serei capaz de retribuir; À equipe de servidores do DCP, especialmente ao Vasne, pela generosa ajuda com pendências burocráticas; Aos integrantes dos órgãos de gestão do TRF3, pela presteza nos pedidos de ausência para frequentar as disciplinas e seminários; À equipe de servidores da 10ª Vara, especialmente à Fabi, pela ajuda em conciliar agendas de trabalho e pesquisa, e ao Jean, pela revisão de parte do texto e discussões que ajudaram a enriquecer a dissertação. Finalmente, mas não menos importante, ao Rogério, por tantas coisas que se eu fosse enumerar certamente descumpriria algum limite da ABNT. Adentrar na Ciência Política conduzida pelo Rogério é realmente um privilégio para poucos, porque não é fácil encontrar tanta generosidade e uma incrível habilidade para tirar o melhor das pessoas. Sei que para ele não deve ter sido fácil uma orientação que tem a sombra de uma toga, por isso agradeço pela sensibilidade na orientação, que não só tem me aberto muitas portas, mas me trouxe um amigo. RESUMO RODRIGUES, Fabiana Alves. Operação Lava Jato: aprendizado institucional e ação estratégica na Justiça Criminal. 2019. 267 f. Dissertação (Mestrado) – Faculdade de Filosofia, Letras e Ciências Humanas, Universidade de São Paulo, São Paulo, 2019. A literatura sobre a rede de instituições de accountability no Brasil, que apontava um diagnóstico de ineficiência do controle criminal da corrupção, passou a identificar o protagonismo das instituições de justiça e alguns resultados promissores. A Operação Lava Jato leva esse debate a outro patamar, seja pelos impressionantes resultados atingidos, com a prisão de políticos de alto escalão e grandes empresários, seja pelas controvérsias que tem suscitado sobre seletividade política, novas formas e estratégias de aplicação do direito processual penal e efeitos sobre as instituições políticas e a própria democracia. Como explicar tais resultados depois dos recorrentes diagnósticos que apontavam a ineficiência na fase de punição da corrupção de alto escalão? Pretendo contribuir com esse debate ao abordar a Lava Jato a partir de dois fatores que, combinados, nos permitem compreender como foi possível alcançar esses resultados: a dimensão institucional e o voluntarismo político dos atores envolvidos. As escolhas metodológicas envolvem essencialmente abordagens qualitativas sobre o sistema de justiça criminal, o que inclui process tracing e fluxo do sistema de justiça. Os resultados da pesquisa que apresento abrangem as mudanças de ordem internacional, legal, organizacional e tecnológica que ocorreram no país nos anos que precederam a Lava Jato e que foram relevantes para a produção de seus resultados, o que se agrega a um processo de aprendizado institucional. Por outro lado, mostro que os resultados atingidos contaram com altas doses de voluntarismo dos atores do sistema de justiça criminal, especialmente da Justiça Federal, que fez uso de uma gestão estratégica sobre o tempo de tramitação dos processos criminais, amparada em margens de discricionariedade e autonomia administrativa. Os resultados que apresento mostram que o voluntarismo político dos atores do sistema de justiça permitiu a atuação altamente seletiva do controle criminal da corrupção, o que sugere a necessidade de cautela na defesa do envolvimento do Judiciário no combate à corrupção. Palavras-chave: Operação Lava Jato. Accountability. Corrupção. Aprendizado institucional. Voluntarismo político ABSTRACT RODRIGUES, Fabiana Alves. Operation Car Wash: institutional learning and strategic action in Criminal Justice. 2019. 267 f. Dissertação (Mestrado) – Faculdade de Filosofia, Letras e Ciências Humanas, Universidade de São Paulo, São Paulo, 2019. The literature on the web of accountability institutions in Brazil, which pointed to a diagnosis of inefficiency in the criminal control of corruption, began to identify the prominence of justice institutions and some promising results. Operation Car Wash took this debate to another level, due to the impressive results achieved, with the imprisonment of high-profile politicians and businessmen, as well as the controversies it has raised about political selectivity, new forms and strategies of applying criminal procedural law and effects on political institutions and democracy itself. How can these results be explained after the recurrent diagnoses that pointed to inefficiency in the punishment of high-level corruption? I intend to contribute to this debate by approaching Car Wash based on two factors that, combined, allow us to understand how it was possible to achieve these results: the institutional dimension and the political voluntarism of the actors involved. The methodological choices essentially involve qualitative approaches to the criminal justice system, which includes process tracing and the flux of the justice system. The results of the research I present cover the international, legal, organizational and technological changes that occurred in the country in the years preceding Car Wash and that were relevant to the production of its results, which is added to a process of institutional learning. On the other hand, I show that the results achieved counted on high doses of voluntarism from the actors of the criminal justice system, especially the Federal Court, which made use of a strategic management of the timing of criminal processes, supported by margins of discretion and administrative autonomy. The results that I present show that the political voluntarism of the actors in justice system allowed the highly selective action of the criminal control of corruption, which suggests the need for caution in defending the involvement of the judiciary in the fight against corruption. Keywords: Operation Car Wash. Accountability. Corruption. Institutional learning. Political voluntarism. LISTA DE GRÁFICOS Gráfico 1 - Número de varas federais e juizados federais autônomos instalados na Justiça Federal ..................................................................................................................................... 52 Gráfico 2 - Servidores efetivos, requisitados e comissionados nos Tribunais Regionais Federais ..................................................................................................................................... 53 Gráfico 3 - Cargos de magistrados providos nos Tribunais Regionais Federais ...................... 54 Gráfico 4 - Cargos de magistrados providos na justiça comum - região Sul .......................... 55 Gráfico 5 - Estatísticas de HC e RHC no STF ...................................................................... 124 Gráfico 6 - Estatísticas de HC e RHC no STJ ....................................................................... 124 Gráfico 7 - Resultado de julgamentos de HC e RHC no STF e STJ (2006-2014) ................ 125 Gráfico 8 - Solicitações do Poder Judiciário via Bacen Jud 2.0 ............................................. 133 Gráfico 9 - Número de testemunhas relacionadas nas denúncias .......................................... 145 Gráfico 10 - Número de réus e duração das ações julgadas em primeira instância .............. 147 Gráfico 11 - Apelações julgadas no TRF4 identificadas pela duração e número de réus ..... 149 Gráfico 12 - Processos