Tesis Doctorales Orkestra ISSN 2254-3767 Evaluation in a Systemic World: The Role of Regional Science and Technology Policy Edurne Magro Montero Tesis Doctoral TDIVC-003 Labor omnia vincit Virgilio Geórgicas I, 144-145 AGRADECIMIENTOS En el momento en el que comienzas a escribir esta parte de la tesis doctoral, la sección de agradecimientos, es cuando echas la vista atrás y te das cuenta de todas las personas que han contribuido de alguna u otra forma a que este proyecto se haya hecho realidad. En primer lugar, quiero agradecer a Inasmet-Tecnalia y, especialmente a Begoña Rodríguez y a Iñaki Oñate la oportunidad que me brindaron en el año 2007 y su apoyo para embarcarme en esta aventura. Asimismo, esta tesis no hubiera sido posible sin el apoyo, el consejo y los ánimos infundidos por mis dos directores Marijo Aranguren y Mikel Navarro. No existen palabras suficientes para agradeceros todo el tiempo y el esfuerzo que me habéis dedicado. En este sentido, también tengo que agradecer a Orkestra-Instituto Vasco de Competitividad por permitirme desarrollar en su seno la última etapa de la tesis. No todo el mundo tiene la suerte de encontrarse en este camino con personas que, además de aconsejarte y apoyarte en el terreno académico se convierten en grandes amigos. Este es el caso de Elvira Uyarra, que ha sido una especie de directora en la sombra en todo este proceso. Gracias, Elvi. Además tengo que agradecer a todas las personas que me aconsejaron y escucharon durante mi etapa en Manchester (en el MIoIR), especialmente a Kieron Flanagan (thanks Kieron for asking me so difficult questions!), Phil Shapira, Khaleek Malik, Hugh Cameron, Mercedes Bleda y Davide Consoli. Por supuesto, gracias a las facilidades que en el acceso a los datos me ha proporcionado SPRI, concretamente Miguel García, y sobre todo EUSTAT, Instituto Vasco de Estadística, en especial gracias a Enrique Morán, Pilar Vázquez y Aitor Iriarte por todo el tiempo que me dedicaron. Además, tengo que agradecer a las diferentes personas entrevistadas por su disponibilidad y atención (Luis Ángel Erausquin, Enrique del Valle, Tomás Villameriel, Germán Gimenez, Joanes Murua, Josema Odriozola, Eusebio Aguirre, Iñaki Aldamiz y Leire Laka). Gracias también a Juanjo Gibaja y Alazne Múgica de la Universidad de Deusto por su apoyo y ayuda en diferentes etapas de la tesis. De igual forma, tengo que agradecer a Jon Mikel Zabala su apoyo y comentarios en la parte final de esta investigación. Sin lugar a dudas, agradezco el apoyo de mis compañeros tanto de Inasmet (Nerea y Marimar, Ana e Izaskun) como de Orkestra (James-thanks a lot for all your help with my English!-, Usue, Miren, Amaia, Xabi, Susana, entre otros). Y sin olvidarme de mis compañeros de doctorado (Idoia, Marta e Iñaki) con los que he compartido alegrías y penas durante todo este tiempo. Por último, esta tesis no hubiera sido posible sin el apoyo de mi familia, especialmente de mis padres, José Luis y María Dolores, que han creído en mí en todo momento y de mis hermanas, María y Maite. Y desde luego, gracias a ti Javi, por todo lo que has tenido que aguantarme, por tu paciencia y tu apoyo incondicional. Y por hacer que todo sea más fácil. TABLE OF CONTENTS 1 INNOVATION IN REGIONS, SCIENCE AND TECHNOLOGY POLICY AND EVALUATION: AN INTRODUCTION ................................................................................................................ 11 1.1 Innovation in Regions: Innovation As a Key Feature in Regional and Firms’ Competitiveness ......................................................................................................... 11 1.2 Science, Technology and Innovation Policy: From an Isolated Policy to a Complex and Open Policy Space ................................................................................. 12 1.3 Research problem and objectives .................................................................... 15 1.4 Contribution of this thesis ................................................................................ 16 1.5 Thesis Structure ................................................................................................ 17 2 THEORIES OF INNOVATION: FROM LINEAR MODEL TO NATIONAL AND REGIONAL INNOVATION SYSTEMS ..................................................................................................... 19 2.1 Introduction ..................................................................................................... 19 2.2 Science, Technology and Innovation Concepts ................................................ 20 2.3 Theories of Innovation: from the linear model to the system of innovation approach ..................................................................................................................... 21 2.4 National and Regional Innovation Systems ..................................................... 26 2.5 Conclusions and Implications for Public Policy ................................................ 29 3 ECONOMIC THEORIES UNDERPINNING SCIENCE AND TECHNOLOGY POLICY: S&T RATIONALES ..................................................................................................................... 31 3.1 Introduction ..................................................................................................... 31 3.2 Neoclassical Theory .......................................................................................... 31 3.3 Evolutionary theory .......................................................................................... 36 3.4 Integrating perspectives................................................................................... 42 3.5 Additionality concepts and implications .......................................................... 44 3.6 Conclusions ...................................................................................................... 47 4 SCIENCE AND TECHNOLOGY POLICY: EVOLUTION, TAXONOMY AND INSTRUMENTS ... 49 4.1 Introduction ..................................................................................................... 49 4.2 History and Evolution of Science and Technology Policy ................................ 49 4.3 Taxonomy of Science and Technology Policy .................................................. 51 4.4 Instruments for Science and Technology Policy .............................................. 61 4.5 Policy Mix for S&T Policy .................................................................................. 64 4.6 Conclusions ...................................................................................................... 67 5 EVALUATION OF SCIENCE AND TECHNOLOGY POLICY. ................................................ 69 5.1 The Evaluation Framework: the Importance of the Evaluation in the Framework of Policy Life Cycle. .............................................................................................. 69 5.2 Origin of evaluation and evolution .................................................................. 72 5.3 Evaluation of Science and Technology Policy .................................................. 74 5.4 The Role of the Evaluator ................................................................................. 81 5.5 Challenges of Evaluation of S&T Policy ............................................................ 83 5.6 Methods for evaluation ................................................................................... 88 5.7 Review of Previous Evaluation Studies ............................................................ 96 5.8 Conclusions .................................................................................................... 100 6 TOWARDS A NEW APPROACH FOR THE EVALUATION OF SCIENCE AND TECHNOLOGY POLICY .............................................................................................................................102 6.1 Research Hypotheses ..................................................................................... 102 6.2 Mixed Methodology for Policy Evaluation ..................................................... 107 6.3 Justification of the Case of Basque Region .................................................... 111 6.4 Research Design ............................................................................................. 112 6.4.1 Research scope ....................................................................................... 112 6.4.2 Research method: Matching approach .................................................. 113 6.4.3 Research method: Semi-structured interviews ...................................... 116 6.4.4 Sources and variables ............................................................................. 116 7 STI POLICY TRAJECTORY IN THE BASQUE COUNTRY ................................................... 126 7.1 Introduction ................................................................................................... 126 7.2 Basque Country: A Regional Innovation System ............................................ 127 7.2.1 Basque Innovation Performance at a Glance ......................................... 128 7.2.2 Which type of region is the Basque Country? ........................................ 131 7.2.3 Innovation Inputs in the Basque Country ............................................... 132 7.2.4 Innovation Outputs in the Basque Country ............................................ 145 7.2.5 Strengths and Weaknesses of the Basque Innovation System Performance ........................................................................................................