JURADO DICTAMINADOR _______________________________________ Dra. Jeanette González Castro Presidenta ________________________________ Dr. Carlos Mozo Blas Secretario ________________________________ Dr. Weyder Portocarrero Cárdenas Miembro ii DEDICATORIA A mi amada esposa Suzette y a mis adorados hijos Lady Carolina y David Enrique, razón y visión de mi vida. A mis queridos padres que cultivaron mi destino. A la Memoria de mis queridos y recordados hermanos Magda, Carlos y Luis José. iii AGRADECIMIENTOS Al Dr. Weyder Portocarrero, por su valiosa asesoría y sabios consejos. A mis recordados profesores y autoridades de la Escuela de Post grado de la Universidad Nacional de Trujillo. A las autoridades ediles, funcionarios y organismos que facilitaron el trabajo. Al pueblo de Piura que inspiró el estudio ya los amigos que conocí, a la maravillosa oportunidad de conocer nuevas costumbres, comida, pueblos, bellos recursos de la naturaleza y palpar a la extrema pobreza, que me han enseñado a conocer mejor a mi querido país iv INDICE DEDICATORIA…………………………………………………………………………..iii AGRADECIMIENTO…………………………………………………………………….iv RESUMEN .......................................................................................................................... ix ASBTRACT……………………………………………………………………………….x I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................... 11 1.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN .............................................. 11 1.1.1. Antecedentes en el Mundo. ......................................................................... 11 1.1.2 Antecedentes en Países de América Latina. ........................................ 12 1.1.3.-Antecedentes en el Perú. ............................................................................. 15 1.2.-Realidad Problemática. .............................................................................. 16 1.2.1.- Planteamiento del Problema. ..................................................................... 19 1.2.2.-Enunciado del Problema. ............................................................................. 21 1.2.3.-Justificación. ................................................................................................... 21 1.3.-Objetivos de la Investigación .................................................................... 22 1.4.- Formulación de la HIPÓTESIS. ................................................................ 22 1.5.-Marco Filosófico ......................................................................................... 23 1.6.-Marco Teórico ............................................................................................ 28 1.6.1.-Gerencia Pública Municipal. ........................................................................ 28 1.6.2.-El Cuadro de Mando Integral. ..................................................................... 29 1.6.3.- Indicadores de Gestión en el Sector Público ........................................... 32 1.6.4.- Municipalidad - Gobiernos locales – Conceptualizaciones ................... 39 II. MATERIAL Y METODOS ....................................................................................... 48 2.1 .-Objeto de Estudio.................................................................................. 48 2.2. Instrumentos y Fuentes de Información .................................................. 49 2.3. Métodos y Técnicas ................................................................................ 50 2.3.1.- Diseño de un Sistema de Indicadores de Gestión ................................. 51 2.3.2. - Establecimiento de los Indicadores de Gestión. .................................... 59 2.3.3.- Técnicas Estadísticas .................................................................................. 61 III. RESULTADOS Y DISCUSIÓN ...................................................................... 62 3.1.- ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LOS RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LAS MUNICIPALIDADES. ...................... 62 3.1.1.- Análisis de los Resultados de la Evaluación de las Municipalidades .. 62 v Provinciales por Perspectivas ................................................................................ 62 3.1.2.- Análisis de los Resultados de la Evaluación de las Municipalidades .. 63 Distritales, por Perspectivas. .................................................................................. 63 3.1.3.- Calificación de la Gestión de las Municipalidades .................................. 65 3.1.4.- Consolidación de la Clase de Gestión Municipal en el Departamento de Piura ...................................................................................................................... 69 3.1.5.- Validación Externa del Instrumento con el Índice de Desarrollo Humano (IDH). .......................................................................................................... 70 IV.- CONCLUSIONES ..................................................................................................... 72 V.- REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ...................................................................... 74 vi TABLAS Tabla nº 1: PIURA: Población al 2011 por Provincias y distritos Tabla nº 2: Piura: Población y Hogares en viviendas sin agua y sin desagüe Tabla nº 3: Piura: Población en viviendas sin alumbrado Eléctrico y NBI Insatisfechas Tabla nº 4: Indicadores Socio-demográficos por provincias Tabla nº 5: Perú: Comparación de los Índices de Desarrollo Humano Departamental Tabla nº 6: Perú: índice de densidad del Estado departamental y provincial Tabla nº 7: Piura: Municipalidades Provinciales, según presupuesto 2010 Tabla nº 8: Piura: Municipalidades Distritales, según presupuesto 2010 Tabla nº 9: Piura: Distribución del Canon y sobre canon a nivel provincias Tabla nº 10: Gestión del Consejo de Coordinación Local 2010 Tabla nº 11: Municipalidad de Piura: Instrumentos de gestión y Desarrollo Urbano y Rural Tabla nº 12: Piura. Municipalidades que disponen de instrumentos de Gestión y Desarrollo 2009 Tabla nº 13: Piura: Participación de la población en la gestión administrativa Tabla nº 14: Piura: Programas de Prevención de la Salud 2009 Tabla nº 15: Piura: Municipalidades con Serenazgo u organizaciones de Seguridad Tabla nº 16: Piura: Cobertura del Servicio de Recojo de basura Tabla nº 17: Piura: acciones de la DEMUNA 2010 Tabla nº 18: Piura: Organizaciones sociales por Provincias Tabla nº 19: Piura: Número de Alcaldes y Regidores por sexo, por Provincia Tabla nº 20: Piura: Alcaldes Provinciales, según nivel Educativo Tabla nº 21: Piura: Recurso Humano Municipal por grupos Ocupaciones Tabla nº 22: Capacitación solicitada por Municipalidades de Piura Tabla nº 23: Asistencia técnica solicitada por Municipalidades de Piura Tabla nº 24: Calificación de la Gestión de las Municipalidades Provinciales del Departamento de Piura Tabla nº 25: Calificación de la Gestión de las Municipalidades Distritales del Departamento de Piura vii Tabla nº 26: Tabla de consolidación de la clase de Gestión las Municipalidades Provinciales Tabla nº 27: Tabla de consolidación de la clase de Gestión las Municipalidades Distritales FIGURAS Figura Nº 1: Estado, Desarrollo Humano y Territorio Figura Nº 2: El Estado Ventanilla Figura Nº 3: Modelo de Proceso de Construcción de Indicadores de Gestión Figura Nº 4: Mapa Estratégico Municipal Figura Nº 5: Mapa de Procesos Internos Municipal Figura Nº 6: Mapa de Stakeholders Municipal Figura Nº 7: Mapa Índice de Desarrollo Humano por Distritos Figura Nº 8: Índice de Densidad del Estado ANEXOS ANEXO 1: Fichas Técnicas de Indicadores. ANEXO 2: Tabla de Calificación de Indicadores para Municipalidades Provinciales y Distritales. ANEXO 3: IDH del departamento de Piura por distritos. ANEXO 4: Información Socio-económico-presupuestal de las Municipalidades de Piura ANEXO 5: Calificación de las Municipalidades Provinciales por Perspectivas ANEXO 6: Calificación de las Municipalidades Distritales por Perspectivas ANEXO 7: Validación Externa, mediante un Análisis de Regresión y Correlación. viii RESUMEN En el presente trabajo de investigación se ha diseñado e implantado un sistema de indicadores, con el propósito de evaluar la gestión de las municipalidades provinciales y distritales del Departamento de Piura, Perú. Para la evaluación de la gestión de las municipalidades se formularon 15 indicadores adaptados a las cuatro perspectivas del Cuadro de Mando Integral (aprendizaje y crecimiento, procesos internos, finanzas y clientes) y se introdujo 5 clases de valoración de la gestión municipal (mala, limitada, media, aceptable y buena). Los datos socio-económicos, financieros-presupuestales, de procesos internos y recurso humano, se obtuvieron del INEI, MEF y PNUD y de entrevistas y encuestas a funcionarios municipales. Se encontró que: la perspectiva aprendizaje y crecimiento del capital intelectual es escasamente profesional y con déficit en capacitación y desarrollo de capacidades; en la perspectiva procesos internos las municipalidades presentan una gran deficiencia en planificación y en ejecución del presupuesto de inversiones; la situación de la perspectiva financiera es caótica como efecto de las dos anteriores perspectivas demostrando gran dependencia del gobierno central, nula gestión financiera y déficit en la captación de recursos; en la perspectiva clientes hay un bajo índice de desarrollo humano, deficiencia en los servicios públicos y calidad de vida. Palabras claves: gestión de municipalidades,