UNIVERSIDAD DE MURCIA DEPARTAMENTO DE HISTORIA JUR´IDICA Y CIENCIAS PENALES Y CRIMINOLOGICAS´ La Estafa en la Obra de Arte D~na.Mar´ıa Angeles´ Casab´oOrt´ı 2014 Dedicatorias En este trabajo de investigaci´onme parece obligado hacer un previo reconocimiento a todas aquellas personas que me han prestado su ayuda e inmejorables consejos. Al Profesor Jaime Peris por su apoyo, la paciente orientaci´one in- estimables sugerencias a trav´esde todas las etapas del proceso. Su supervisi´ony opiniones me recordaron que los conocimientos pluridis- ciplinares enriquecen cualquier investigaci´on. Al Profesor Amadeo Serra por su constante seguimiento y relevantes aportes, compartiendo su tiempo de manera generosa. Sus interesantes clases fueron un ejemplo de como realizar siempre un trabajo riguroso. A Ana Rosa G´omezCalvet por su colaboraci´onen la maquetaci´ony revisi´on. A mi madre y hermana Luc´ıa,con las que he podido compartir esta pasi´on. A la memoria de mi padre que me transmiti´oel amor por el derecho. A Roberto y mis hijas Bertha y Angela,´ que me han acompa~nadoen este viaje y que me hacen feliz. Resumen El prop´ositode la presente tesis es el an´alisisy estudio jur´ıdicopenal en torno a la estafa mediante obras de arte falsas. El objeto de la investigaci´on,pues, queda circunscrito a la figura b´asicadel delito de estafa y a los preceptos que la complementan recogidos en los art´ıculos 248.1, 249 y 623,4 del C´odigoPenal. El n´ucleode la tesis est´aformado por tres cap´ıtulos,en un primero, se realiza un estudio terminol´ogico,necesario para definir un marco introductorio donde se acota el tema: el mercado del arte y el concepto de obra de arte. Su determinaci´onterminol´ogicaen este estudio no es meramente instrumental, sino que constituye el eje vertebrador y de enorme y necesario inter´es,de ah´ıla extensi´onde este primer cap´ıtulo. A continuaci´on,un segundo cap´ıtulose inicia con un breve an´alisisde la cuesti´onen el Derecho comparado, seguido de una nuestra prop- uesta de un modelo explicativo s´olidoy coherente, que pueda dar respuesta a los problemas m´asimportantes que determinan en ´ulti- ma instancia el fin perseguido en la presente investigaci´on.Pese a las referencias espec´ıficas al ordenamiento jur´ıdico espa~nol, la mayor´ıa de las afirmaciones aqu´ısostenidas son extensibles a otros sistemas jur´ıdicos,presupuesto necesario del que parten las premisas b´asicas del Cap´ıtuloIII. Este tercer escal´onse dedica al estudio del bien jur´ıdicoprotegido, en el cual se pretende desvelar una cuesti´on t´ecnicafundamental, cual es aquella que hace referencia a la concreta determinaci´ondel inter´es o valor tutelado por la norma penal; pero tambi´ense busca un cri- terio hermen´euticos´olidoque determine su naturaleza jur´ıdica, en relaci´oncon el enga~no y los sujetos intervinientes. Respecto a los su- jetos intervinientes, por su repercusi´onen el mercado, se analiza con profundidad las casas de subastas, con algunos ejemplos muy ejem- plificativos. Esto nos ha llevado a estudiar fen´omenosfronterizos de responsabilidad con el derecho privado. Por su incidencia en el mercado, tambi´ense tratan los negocios jur´ıdi- cos criminalizados. Analizamos a la v´ıctimade la estafa desde una perspectiva victimol´ogica,observando las especiales caracter´ısticasde este tipo de comprador. Adem´as,se exponen unas consideraciones a prop´ositode un posible car´acterpluriofensivo de los delitos de estafa con obras de arte falsas. Finalmente, se aplica la f´ormula jur´ıdicaa la cuesti´onexaminada intentado que la respuesta sea coherente con el planteamiento te´oricoinicial y tambi´encorrecta desde el punto de vista pol´ıtico-criminal. Abstract The aim of this thesis is to analyze the Spanish Criminal Law about the scam involving fake art works. Therefore, the object of the research is limited to the basic concept of the crime of fraud and precepts covered in articles 248.1, 249 and 623.4 of the Spanish Criminal Code. This thesis has been structured in three chapters. In the first stage, which is specified in Chapter I, a terminological study is needed to obtain an introductory framework where the topic is established: the art market and the concept of artwork. A second chapter begins with a brief discussion of this issue in com- parative law. Then we try to create a solid and coherent explanatory model that can respond to the most important issues that ultimately determine the objective pursued in this investigation. This is carried out by an interpretation of the different typical terms always guided by the consideration of the object of the offense. Hence, although spe- cific references are related to the Spanish legal system, most of the these statements are extensible sustained to other legal systems, nec- essary assumption that the basic premises of Chapter III are based on. This third step is devoted to the study of legally protected assets. Here we aim to unveil a major technical issue, which is that which refers to the actual determination of interest or value protected by the criminal law, but also looking for a solid hermeneutical criterion determining their legal status in relation to deception and the parties involved. With respect to the parties involved, and their impact on the market, we analyze in depth the auction houses, with some very exemplary cases. This has led us to study border liability phenomena with private law. For its impact on the market, criminalized legal business is also ad- dressed. We analyze the victim of the scam from a victim perspective, noting the special characteristics of this type of buyer. Some thoughts about possible multiple offenses of the crimes of fraud with fake art works are shown. Finally, the legal formula is applied to the issue considered attempting to offer a response which is consistent with the initial theoretical approach and also correct from the point of view criminal policy. ABREVIATURA Referencia AAP Auto de Audiciencia Provincial ACP Anterior C´odigoPenal ADPCP Anuario de Derecho penal y ciencias penales ARP Aranzadi Penal art./s art´ıculo/s BOE Bolet´ınOficial del Estado Cap. Cap´ıtulo CC C´odigocivil CE Constituci´onespa~nola Coord./es. Coordinador/es CP C´odigopenal CVV Conseil des Ventes Dir. Director Ed. Edici´on Ed. Editor et al. Y otros fasc. Fasc´ıculo LECrim Ley de Enjuiciamiento criminal LGVBC Ley de garant´ıasen la venta de bienes de consumo LO Ley Org´anica LOCM Ley de Ordenaci´ondel Comercio Minorista NCP Nuevo C´odigopenal Ob. cit. Obra citada p./pp. p´agina/s PE Parte especial PG Parte general RAE Real Academia de la Lengua s./ss. siguiente/s SAP Sentencia de Audiencia Provincial STS Sentencia del Tribunal Supremo StGB C´odigopenal alem´an Trad. Traducci´on TS Tribunal Supremo v. gr. Por ejemplo Vid. V´ease Vol. Volumen ´Indice general ´Indice general VIII ´Indice de figuras XI INTRODUCCION´ XII 1. CONCEPTOS Y PROBLEMAS DE LA ESTAFA CON OBRAS DE ARTE FALSEADAS Y/O MENDACES. BREVE HISTO- RIA DE LA FORMACION´ DE CONCEPTOS1 1.1. Introducci´on. .1 1.2. El mercado de las obras de arte y sus elementos . .7 1.3. Concepto de obra de arte . 13 1.3.1. Evoluci´ondel concepto y precisiones terminol´ogicas . 13 1.3.1.1. Concepto jur´ıdico. 14 1.3.1.2. Concepto est´eticoe hist´orico . 17 1.3.2. Concepto de original, copia y otros . 30 1.3.2.1. Concepto jur´ıdico. 30 1.3.2.2. Concepto est´eticoe hist´orico . 31 1.3.3. Obra de arte falsa . 41 1.3.3.1. Concepto jur´ıdico. 41 1.3.3.2. Concepto est´eticoe hist´orico . 42 1.3.4. Propuesta de concepto: obra de arte falseada y/o mendaz . 43 1.4. Medios comisivos . 44 1.4.1. Modus operandi usual . 45 1.4.2. Falsificaci´onde la obra . 60 viii ´INDICE GENERAL 1.4.2.1. Documentaci´on. 62 1.4.2.2. Pintura . 68 1.4.2.3. Grabado . 84 1.4.2.4. Escultura . 87 1.4.2.5. New Media Art ................... 94 1.5. Ejemplos criminol´ogicos recientes: exploraci´on a partir de tres mues- tras . 97 1.5.1. EEUU: Ken Perenyi . 100 1.5.2. Reino Unido: John Drewe y John Myatt . 105 1.5.3. Alemania: Wolfgang Beltracchi . 108 1.6. >Puesta en valor de lo falso?..................... 111 1.7. Recapitulaci´on . 120 2. LA ESTAFA EN EL ORDENAMIENTO JUR´IDICO ESPANOL~ 121 2.1. Introducci´ony breve referencia al derecho comparado . 121 2.2. Elementos del delito de estafa . 127 2.2.1. Enga~nobastante . 131 2.2.2. Error . 135 2.2.3. La disposici´onpatrimonial . 141 2.2.4. El perjuicio t´ıpico. 145 2.2.5. La reparaci´ondel perjuicio: la responsabilidad civil ex delicto152 2.2.6. Animo´ de lucro . 154 2.3. Relaciones concursales . 159 2.3.1. Unidad y pluralidad de delitos . 159 2.3.2. La estafa en su relaci´oncon algunas figuras delictivas . 165 2.3.2.1. Estafa y falsedades documentales . 165 2.3.2.2. Estafa y delitos contra la propiedad intelectual (el plagio) . 174 2.3.2.3. Estafa y publicidad enga~nosa . 184 2.3.2.4. Estafa y da~nosen archivos y bibliotecas . 189 2.4. Agravantes del delito de estafa en obras de arte . 191 2.5. Cuestiones dudosas . 193 2.5.1. Decomiso . 193 ix ´INDICE GENERAL 2.5.2. Jurisdicci´ony competencia territorial . 195 3. LA PROTECCION´ CONTRA LOS FRAUDES EN EL MER- CADO DEL ARTE 199 3.1.