Statistik der Banken und sonstigen Finanzinstitute Richtlinien Statistische Sonderveröffentlichung 1 Juli 2021 Deutsche Bundesbank Statistik Richtlinien Juli 2021 2 Deutsche Bundesbank Wilhelm-Epstein-Straße 14 60431 Frankfurt am Main Postfach 10 06 02 60006 Frankfurt am Main Tel.: 069 9566-3447 E-Mail: [email protected] Angaben nach § 5 Telemediengesetz finden Wesentliche Änderungen gegenüber der Fas- sich unter sung vom Januar 2021 sind durch seitliche www.bundesbank.de/impressum senkrechte Linien gekennzeichnet. Publizistische Verwertung nur mit Quellenan- Die Statistische Sonderveröffentlichung Statis- gabe gestattet. tik der Banken und sonstigen Finanzinstitute Richtlinien erscheint halbjährlich und wird Diese aktualisierte Fassung ist nur im Internet aufgrund von § 18 des Gesetzes über die verfügbar. Deutsche Bundesbank veröffentlicht. Deutsche Bundesbank Statistik Richtlinien Juli 2021 3 Inhalt Allgemeine Richtlinien Vorbemerkungen . 7 Monatliche Bilanzstatistik Allgemeine Richtlinien . 9 Kreditnehmer- statistik . 35 Monatliche Bilanzstatistik Auslandsstatus Richtlinien zur monatlichen Bilanzstatistik . 36 Richtlinien zu den einzelnen Positionen des Hauptvordrucks . 37 Kreditdaten- Richtlinien zu den Anlagen zur monatlichen Bilanzstatistik . 70 statistik Ergänzende Richtlinien für die Meldungen der Bausparkassen zur monatlichen Bilanzstatistik . 107 Hinweise zu den Meldungen zur monatlichen Bilanzstatistik über die Auslandsfilialen MFI-Zinsstatistik inländischer Banken (MFIs) . 111 Hinweise zu den Meldungen zur monatlichen Bilanzstatistik über die Auslandstöchter inländischer Banken (MFIs) . 113 Geldmarkt- statistik Meldungen . 114 Anordnungen . 175 Emissions- statistik Kreditnehmerstatistik . 183 Statistik über Richtlinien zur Kreditnehmerstatistik . 184 Wertpapier- Anlage (Branchengliederung) . 189 investments Übersicht der Vordruckzeilen . 242 Zahlungs- Meldungen . 246 verkehrs- Anordnungen . 253 statistik Statistik über Investment- Auslandsstatus der Banken (MFIs) . 257 vermögen Richtlinien zum Auslandsstatus der Banken . 258 Statistik über Ver- Richtlinien zum monatlichen Auslandsstatus der inländischen Banken (MFIs) . 263 briefungszweck- gesellschaften Richtlinien zum Auslandsstatus der Auslandsfilialen . 275 Richtlinien zum Auslandsstatus der Auslandstöchter . 279 OTC- Meldungen . 283 Derivate Anordnungen . 299 Statistik Triennial Kreditdatenstatistik (AnaCredit) . 303 Survey Richtlinien zur Kreditdatenstatistik (AnaCredit) . 304 Meldungen . 430 Verzeichnisse Anordnung . 439 Deutsche Bundesbank Statistik Richtlinien Juli 2021 4 MFI-Zinsstatistik . 445 Allgemeine Richtlinien Richtlinien zur MFI-Zinsstatistik . 446 Meldungen . 466 Monatliche Anordnung . 469 Bilanzstatistik Kreditnehmer- Geldmarktstatistik . 471 statistik Richtlinien zur Geldmarktstatistik . 472 Anordnung . 523 Auslandsstatus Emissionsstatistik über Schuldverschreibungen . 525 Kreditdaten- statistik Richtlinien zur Emissionsstatistik über Schuldverschreibungen . 526 Meldungen . 543 Anordnung . 553 MFI-Zinsstatistik Geldmarkt- Statistik über Wertpapierinvestments . 557 statistik Richtlinien zur Erhebung der Wertpapierbestände aller meldepflichtigen Institute . 558 Richtlinien zur Erhebung der Eigenbestände ausgewählter Bankgruppen auf Konzernebene 576 Emissions- statistik Meldungen . 591 Anordnung . 593 Statistik über Wertpapier- investments Zahlungsverkehrsstatistik . 597 Zahlungs- Richtlinien zur Zahlungsverkehrsstatistik . 598 verkehrs- statistik Erläuterungen zum Berichtssystem . 603 Meldungen . 627 Statistik über Anordnung . 639 Investment- vermögen Statistik über Ver- Statistik über Investmentvermögen . 643 briefungszweck- gesellschaften Richtlinien zur Statistik über Investmentvermögen . 644 Meldungen . 665 OTC- Derivate Anordnung . 675 Statistik Triennial Statistik über Verbriefungszweckgesellschaften . 679 Survey Richtlinien zur Statistik über Verbriefungszweckgesellschaften . 680 Richtlinien zu den einzelnen Positionen der Meldeschemata . 687 Verzeichnisse Meldungen . 697 Anordnung . 703 Deutsche Bundesbank Statistik Richtlinien Juli 2021 5 Statistik über den Bestand außerbörslich gehandelter Allgemeine Derivate . 707 Richtlinien Richtlinien zur Statistik über den Bestand außerbörslich gehandelter Derivate . 708 Richtlinien zu den einzelnen Erhebungsvordrucken . 711 Monatliche Bilanzstatistik Meldungen . 714 Anordnung . 731 Kreditnehmer- statistik Statistik über Devisenhandelsumsätze und das Geschäft in OTC-Derivaten inländischer monetärer Finanzinstitute Auslandsstatus (MFIs) . 733 Richtlinien zur Statistik über Devisenhandelsumsätze und das Geschäft in OTC-Derivaten Kreditdaten- inländischer monetärer Finanzinstitute (MFIs) . 734 statistik Richtlinien zu den einzelnen Tabellen . 736 Meldungen . 740 Anordnung . 753 MFI-Zinsstatistik Verzeichnisse . 755 Geldmarkt- statistik Verzeichnis der Banken (MFIs) in Deutschland nach Bankengruppen . 756 Verzeichnis der rechtlich selbständigen Banken (MFIs) im Mehrheitsbesitz Emissions- ausländischer Banken . 762 statistik Verzeichnis der ausländischen Banken im Mehrheitsbesitz deutscher Banken (MFIs) . 763 Verzeichnis der Kapitalverwaltungsgesellschaften . 764 Statistik über Verzeichnis der Investmentaktiengesellschaften . 765 Wertpapier- Verzeichnis der Verbriefungszweckgesellschaften . 766 investments Verzeichnis berufsständischer Versorgungswerke . 766 Verzeichnis der Zusatzversorgungseinrichtungen der Gebietskörperschaften . 768 Zahlungs- verkehrs- Verzeichnis der Länder . 769 statistik Verzeichnis wichtiger internationaler Organisationen . 774 Verzeichnis der Währungen . 776 Statistik über Investment- Verzeichnis der Währungsbehörden/Notenbanken . 780 vermögen Statistik über Ver- briefungszweck- Statistische Sonderveröffentlichungen . 785 gesellschaften OTC- Derivate Statistik Triennial Survey Verzeichnisse Deutsche Bundesbank Statistik Richtlinien Juli 2021 755 Verzeichnisse Deutsche Bundesbank Statistik Richtlinien Juli 2021 756 Verzeichnis der Banken (MFIs) in Deutschland nach Bankengruppen Kreditbanken 1. Großbanken 1. COMMERZBANK Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main 2. DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT, Frankfurt am Main 3. UniCredit Bank AG, München 2. Regionalbanken und sonstige Kreditbanken 1. Aareal Bank AG, Wiesbaden 2. abcbank GmbH, Köln 3. Airbus Bank GmbH, München 4. AKBANK AG, Frankfurt am Main 5. akf bank GmbH & Co KG, Wuppertal 6. Aktivbank Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main 7. ABK Allgemeine Beamten Bank AG, Berlin 8. Augsburger Aktienbank Aktiengesellschaft, Augsburg, Bay 9. AXA Bank GmbH, Hof, Saale 10. Baader Bank Aktiengesellschaft, Unterschleißheim 11. Bank11 für Privatkunden und Handel GmbH, Neuss 12. Bank Julius Bär Deutschland AG, Frankfurt am Main 13. Bank Vontobel Europe AG, München 14. Bankhaus Bauer Aktiengesellschaft, Essen, Ruhr 15. Bankhaus Ellwanger & Geiger AG, Stuttgart 16. Bankhaus J. Faißt oHG, Wolfach 17. Bankhaus Anton Hafner KG, Augsburg 18. Bankhaus Max Flessa KG, Schweinfurt 19. Bankhaus Herzogpark AG, München 20. Bankhaus von der Heydt GmbH & Co. KG, München 21. Bankhaus Lampe KG, Bielefeld 22. Bankhaus August Lenz & Co. Aktiengesellschaft, München 23. Bankhaus Gebr. Martin Aktiengesellschaft, Göppingen 24. Bankhaus E. Mayer Aktiengesellschaft, Freiburg im Breisgau 25. Bankhaus Obotritia GmbH, München 26. Bankhaus Rautenschlein AG, Schöningen 27. Bankhaus C.L. Seeliger, Wolfenbüttel 28. Bankhaus Ludwig Sperrer KG, Freising, Oberbayern 29. Bankhaus Werhahn GmbH, Neuss 30. Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg 31. Bethmann Bank AG, Frankfurt am Main 32. BfW-Bank für Wohnungswirtschaft AG, Mannheim 33. BMW Bank GmbH, München 34. C24 Bank GmbH, Frankfurt am Main 35. CreditPlus Bank Aktiengesellschaft, Stuttgart 36. Credit Suisse (Deutschland) Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main 37. CRONBANK Aktiengesellschaft, Dreieich 38. CVW-Privatbank AG, Wilhermsdorf 39. Degussa Bank AG, Frankfurt am Main 40. Deutsche Bank Europe GmbH, Frankfurt am Main 41. Deutsche Handelsbank AG, München 42. Deutsche Kreditbank Aktiengesellschaft, Berlin 43. Deutsche Oppenheim Family Office AG, Köln 44. Deutsche WertpapierService Bank AG, Frankfurt am Main 45. Donner & Reuschel Aktiengesellschaft, Hamburg 46. DVB Bank SE, Frankfurt am Main 47. EIS Einlagensicherungsbank GmbH, Berlin 48. ETRIS Bank GmbH, Wuppertal 49. Eurocity Bank AG, Frankfurt am Main 50. Europäisch-Iranische Handelsbank Aktiengesellschaft, Hamburg 51. European Bank for Financial Services GmbH (ebase), Aschheim 52. FIDOR Bank AG, München Verzeichnisse 53. FIL Fondsbank GmbH, Kronberg im Taunus 54. flatexDEGIRO Bank AG, Frankfurt am Main Deutsche Bundesbank Statistik Richtlinien Juli 2021 757 55. Fondsdepot Bank GmbH, Hof, Saale 56. Ford Bank GmbH, Köln 57. Frankfurter Bankgesellschaft (Deutschland) AG, Frankfurt am Main 58. Fürst Fugger Privatbank Aktiengesellschaft, Augsburg, Bayern 59. Fürstlich Castell‘sche Bank, Credit-Casse Aktiengesellschaft, Würzburg 60. Gabler-Saliter Bankgeschäft AG, Obergünzburg 61. GEFA BANK GmbH, Wuppertal 62. Goldman Sachs Bank Europe SE, Frankfurt am Main 63. Goyer & Göppel KG, Hamburg 64. Greensill Bank AG, Bremen 65. GRENKE BANK AG, Baden-Baden 66. Hanseatic Bank GmbH & Co. KG, Hamburg 67. Hauck & Aufhäuser Privatbankiers Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main 68. HKB Bank GmbH, Frankfurt am Main 69. Hoerner-Bank Aktiengesellschaft, Heilbronn 70. Honda Bank GmbH, Frankfurt am Main 71. HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf 72. Hamburg Commercial Bank AG, Hamburg 73. Hyundai Capital Bank Europe GmbH, Frankfurt am Main 74. IBM Deutschland Kreditbank Gesellschaft