PROCESSO STM Nº 2907444/2019 – CONCESSÃO DAS LINHAS 8 - DIAMANTE E 9 - ESMERALDA Minuta de CONTRATO DE CONCESSÃO Nº CONTRATO Nº[●]/[●] MINUTA DE CONTRATO DE CONCESSÃO CONCORRÊNCIA INTERNACIONAL Nº ......./.......... SÃO PAULO 1 PROCESSO STM Nº 2907444/2019 – CONCESSÃO DAS LINHAS 8 - DIAMANTE E 9 - ESMERALDA Minuta de CONTRATO DE CONCESSÃO Nº CONTEÚDO CAPÍTULO I. DISPOSIÇÕES GERAIS 9 CLÁUSULA PRIMEIRA – DEFINIÇÕES 9 CLÁUSULA SEGUNDA – INTERPRETAÇÃO DO CONTRATO 28 CLÁUSULA TERCEIRA – LEGISLAÇÃO APLICÁVEL E CONDIÇÕES GERAIS DO CONTRATO 30 CLÁUSULA QUARTA – DOCUMENTOS INTEGRANTES 31 CAPÍTULO II. DA CONCESSÃO 32 CLÁUSULA QUINTA – OBJETO DO CONTRATO 32 CLÁUSULA SEXTA – DO PRAZO DE VIGÊNCIA DA CONCESSÃO 36 CLÁUSULA SÉTIMA – VALOR ESTIMADO DO CONTRATO 37 CLÁUSULA OITAVA – DO VALOR DA OUTORGA DA CONCESSÃO E ENCARGOS DA CONCESSIONÁRIA PERANTE O PODER CONCEDENTE 37 CLÁUSULA NONA – REGIME DE BENS DA CONCESSÃO 38 CLÁUSULA DÉCIMA – APRESENTAÇÃO E APROVAÇÃO DOS PLANOS PARA INÍCIO DA OPERAÇÃO 42 CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA – OPERACIONALIZAÇÃO DO SERVIÇO 47 CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA – FASE PRÉ-OPERACIONAL 53 CLÁUSULA DÉCIMA TERCEIRA – RESPONSABILIDADE PELA QUALIDADE DA INFRAESTRUTURA EXISTENTE 61 CLÁUSULA DÉCIMA QUARTA – TRANSFERÊNCIA E ASSUNÇÃO DA INFRAESTRUTURA EXISTENTE E EM IMPLANTAÇÃO 62 CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA – INÍCIO DA PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS 68 CLÁUSULA DÉCIMA SEXTA – MECANISMOS PARA PRESERVAÇÃO DA ATUALIDADE NA PRESTAÇÃO DOS SERVIÇOS E INCORPORAÇÃO DE NOVAS TECNOLOGIAS 69 CLÁUSULA DÉCIMA SÉTIMA – PROPRIEDADE DO PROJETO, DA DOCUMENTAÇÃO TÉCNICA E DOS DIREITOS RELATIVOS ÀS LINHAS 72 CLÁUSULA DÉCIMA OITAVA – LICENCIAMENTO E GESTÃO AMBIENTAL 73 CLÁUSULA DÉCIMA NONA – FUNCIONAMENTO ATUAL DO SISTEMA DE ARRECADAÇÃO 76 CLÁUSULA VIGÉSIMA – VERIFICADOR INDEPENDENTE 80 CLÁUSULA VIGÉSIMA PRIMEIRA – MENSURAÇÃO DO DESEMPENHO NA 2 PROCESSO STM Nº 2907444/2019 – CONCESSÃO DAS LINHAS 8 - DIAMANTE E 9 - ESMERALDA Minuta de CONTRATO DE CONCESSÃO Nº PRESTAÇÃO DO SERVIÇO CONCEDIDO 81 CAPÍTULO III. REMUNERAÇÃO, RECEITAS E PAGAMENTOS 85 CLÁUSULA VIGÉSIMA SEGUNDA – REMUNERAÇÃO 85 CLÁUSULA VIGÉSIMA TERCEIRA – RECEITA TARIFÁRIA 86 CLÁUSULA VIGÉSIMA QUARTA – REAJUSTE DA TARIFA DE REMUNERAÇÃO 88 CLÁUSULA VIGÉSIMA QUINTA – RECEITAS ACESSÓRIAS 90 CAPÍTULO IV. DA CONCESSIONÁRIA 98 CLÁUSULA VIGÉSIMA SEXTA – DA ESTRUTURA JURÍDICA DA CONCESSIONÁRIA 98 CLÁUSULA VIGÉSIMA SÉTIMA – DA TRANSFERÊNCIA DE CONTROLE DA CONCESSIONÁRIA 102 CLÁUSULA VIGÉSIMA OITAVA – PROGRAMA DE CONFORMIDADE (COMPLIANCE) E INTEGRIDADE 105 CLÁUSULA VIGÉSIMA NONA – DA SUBCONTRATAÇÃO 116 CLÁUSULA TRIGÉSIMA – RESPONSABILIDADE TÉCNICA 119 CAPÍTULO V. DAS OBRIGAÇÕES DAS PARTES 119 CLÁUSULA TRIGÉSIMA PRIMEIRA – PRINCIPAIS DIREITOS E OBRIGAÇÕES DA CONCESSIONÁRIA 119 CLÁUSULA TRIGÉSIMA SEGUNDA – PRINCIPAIS DIREITOS E OBRIGAÇÕES DO PODER CONCEDENTE 135 CLÁUSULA TRIGÉSIMA TERCEIRA – PRINCIPAIS OBRIGAÇÕES E DIREITOS DOS PASSAGEIROS 141 CLÁUSULA TRIGÉSIMA QUARTA – DESAPROPRIAÇÕES 142 CAPÍTULO VI. ALOCAÇÃO DE RISCOS E EQUILÍBRIO ECONÔMICO- FINANCEIRO 149 CLÁUSULA TRIGÉSIMA QUINTA – ALOCAÇÃO DE RISCOS 149 CLÁUSULA TRIGÉSIMA SEXTA – MANUTENÇÃO DO EQUILÍBRIO ECONÔMICO- FINANCEIRO DO CONTRATO 162 CLÁUSULA TRIGÉSIMA SÉTIMA – DA IDENTIFICAÇÃO DOS EVENTOS ENSEJADORES DO DESEQUILÍBRIO ECONÔMICO-FINANCEIRO DO CONTRATO 163 CLÁUSULA TRIGÉSIMA OITAVA – DA RECOMPOSIÇÃO DO EQUILÍBRIO ECONÔMICO-FINANCEIRO 167 CLÁUSULA TRIGÉSIMA NONA – DAS MODALIDADES PARA RECOMPOSIÇÃO DO EQUILÍBRIO ECONÔMICO-FINANCEIRO 171 CAPÍTULO VII. INVESTIMENTOS ADICIONAIS 173 3 PROCESSO STM Nº 2907444/2019 – CONCESSÃO DAS LINHAS 8 - DIAMANTE E 9 - ESMERALDA Minuta de CONTRATO DE CONCESSÃO Nº CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA – INVESTIMENTOS ADICIONAIS 173 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA PRIMEIRA – PROCEDIMENTO – INVESTIMENTOS ADICIONAIS 176 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA SEGUNDA – REEQUILÍBRIO ECONÔMICO-FINANCEIRO DO CONTRATO NOS INVESTIMENTOS ADICIONAIS 180 CAPÍTULO VIII. DAS REVISÕES DO CONTRATO 180 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA TERCEIRA – REVISÃO ORDINÁRIA DO CONTRATO 181 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA QUARTA – REVISÕES EXTRAORDINÁRIAS DO CONTRATO 183 CAPÍTULO IX. DOS SEGUROS E GARANTIAS 183 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA QUINTA – DAS REGRAS GERAIS 183 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA SEXTA – DOS SEGUROS 184 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA SÉTIMA – DAS GARANTIAS PRESTADAS PELA CONCESSIONÁRIA 189 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA OITAVA – FINANCIAMENTO E GARANTIAS AOS FINANCIADORES 197 CLÁUSULA QUADRAGÉSIMA NONA –ASSUNÇÃO DO CONTROLE DA CONCESSIONÁRIA E SUBSTITUIÇÃO PROMOVIDA PELOS FINANCIADORES 200 CAPÍTULO X. FISCALIZAÇÃO 201 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA – DA FISCALIZAÇÃO DO SERVIÇO CONCEDIDO 201 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA PRIMEIRA – DOS ATOS DEPENDENTES DA ANUÊNCIA PRÉVIA OU COMUNICAÇÃO DO PODER CONCEDENTE 206 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA SEGUNDA – DAS PENALIDADES 210 CAPÍTULO XI. INTERVENÇÃO 216 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA TERCEIRA – INTERVENÇÃO 216 CAPÍTULO XII. EXTINÇÃO DO CONTRATO 219 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA QUARTA – HIPÓTESES DE EXTINÇÃO DO CONTRATO 219 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA QUINTA – ADVENTO DO TERMO CONTRATUAL 220 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA SEXTA – REGRAMENTO GERAL E INDENIZAÇÃO 221 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA SÉTIMA – ENCAMPAÇÃO 224 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA OITAVA – CADUCIDADE 225 CLÁUSULA QUINQUAGÉSIMA NONA – RESCISÃO 230 4 PROCESSO STM Nº 2907444/2019 – CONCESSÃO DAS LINHAS 8 - DIAMANTE E 9 - ESMERALDA Minuta de CONTRATO DE CONCESSÃO Nº CLÁUSULA SEXAGÉSIMA – ANULAÇÃO 233 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA PRIMEIRA – DA FALÊNCIA E EXTINÇÃO DA CONCESSIONÁRIA 233 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA SEGUNDA – DO CASO FORTUITO E DA FORÇA MAIOR 234 CAPÍTULO XIII. DA REVERSÃO 236 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA TERCEIRA – DA REVERSÃO DE ATIVOS 236 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA QUARTA – DA DESMOBILIZAÇÃO 238 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA QUINTA – DA TRANSIÇÃO 241 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA SEXTA – INTERVENIÊNCIA-ANUÊNCIA 242 CAPÍTULO XIV. DA SOLUÇÃO DE DIVERGÊNCIAS 243 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA SÉTIMA – DA SOLUÇÃO AMIGÁVEL DE CONTROVÉRSIAS 243 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA OITAVA – DA ARBITRAGEM 245 CLÁUSULA SEXAGÉSIMA NONA – FORO 248 CAPÍTULO XV. DISPOSIÇÕES FINAIS 248 CLÁUSULA SEPTUAGÉSIMA – DISPOSIÇÕES FINAIS 248 5 PROCESSO STM Nº 2907444/2019 – CONCESSÃO DAS LINHAS 8 - DIAMANTE E 9 - ESMERALDA Minuta de CONTRATO DE CONCESSÃO Nº CONTRATO DE CONCESSÃO Nº _ _ _ / ____ Aos [...] dias do mês de [...] de ____, pelo presente instrumento De um lado, na qualidade de PODER CONCEDENTE, o ESTADO DE SÃO PAULO, por intermédio de sua SECRETARIA DE ESTADO DOS TRANSPORTES METROPOLITANOS – STM, órgão da Administração Pública Direta do Estado de São Paulo criado pela Lei Estadual n.º 7.450/1991 e disciplinado pelo Decreto Estadual n.º 49.752/2005, sediado no Estado de São Paulo, no Município de São Paulo, na Rua Boa Vista, n.º 175, Centro, CEP 01014-001, neste ato representado pelo Secretário dos Transportes Metropolitanos, Sr. [...], portador do RG n.º [...] e inscrito no CPF/MF sob o n.º [...], nomeado por decreto de nomeação do Governador, publicado no DOE de [...] de [...] de [...], e de outro lado, na qualidade de CONCESSIONÁRIA, a [SPE], sociedade por ações, sediada no Estado de São Paulo, no Município de São Paulo, na [...], inscrita no CNPJ/MF sob o n.º [...], neste ato representada por seu [...], Sr. [...], portador do RG n.º [...] e inscrito no CPF/MF sob o n.º [...], cujos poderes decorrem do seu Estatuto Social, com a interveniência/anuência da COMPANHIA PAULISTA DE TRENS METROPOLITANOS – CPTM sociedade de economia mista com criação autorizada pela Lei Estadual nº 7.861/1992, CNPJ nº 71.832.679/0001-23, com sede em São Paulo - SP, na Rua Boa Vista, 162, Centro, CEP 01014- 000, neste ato representada, na forma de seus estatutos sociais, por seu Diretor Presidente, Sr. [...], portador do RG n.º [...] e inscrito no CPF/MF sob o n.º [...], e por seu Diretor de [...], Sr. [...], portador do RG n.º [...] e inscrito no CPF/MF sob o n.º [...], e [Acionistas da Concessionária] [qualificação]. 6 PROCESSO STM Nº 2907444/2019 – CONCESSÃO DAS LINHAS 8 - DIAMANTE E 9 - ESMERALDA Minuta de CONTRATO DE CONCESSÃO Nº CONSIDERANDO QUE: A) o ESTADO instituiu, em 1996, o Programa Estadual de Desestatização, com os seguintes objetivos: (a) reordenar a atuação do ESTADO, possibilitando à iniciativa privada: (a.1) a execução de atividades econômicas exploradas pelo setor público; e (a.2) a prestação de serviços públicos e a execução de obras de infraestrutura, propiciando a retomada de investimentos nessas áreas; (b) permitir à ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA: (b.1) a concentração de esforços e recursos nas atividades em que a presença do ESTADO seja indispensável para a consecução das prioridades de governo, especialmente nas áreas de educação, saúde e segurança pública; e (b.2) o oferecimento mais eficiente de serviços e equipamentos públicos com atendimento dos requisitos de modicidade, regularidade, garantida a fiscalização pelos passageiros; e (c) contribuir para a redução da dívida pública, pelo saneamento das finanças do ESTADO; B) o PITU 2025, processo de planejamento da STM, para orientar as ações e as estratégias de implantação de políticas públicas relacionadas aos serviços de transportes, preconiza (i) a importância da integração das malhas de transporte de alta e média capacidade que servem a Região Metropolitana de São Paulo - RMSP, (ii) o aprimoramento da prestação de serviços de transporte de passageiros de alta e média capacidade, (iii) a integração da malha metroferroviária, (iv) a ampliação da mobilidade e acessibilidade urbanas e (v) o desenvolvimento sócio-econômico da metrópole; C) as LINHAS são importante fator de mobilidade da RMSP, articulando populosos quadrantes oeste e sul da RMSP à totalidade da malha urbana de transporte de passageiros de alta capacidade;