Der Partizipative Haushalt und der Wandel, der ihn trägt: Hintergründe, Akteure, theoretische Konzepte. Der Erfolg der partizipativen Kommunalpolitik von Porto Alegre, Brasilien, im Kontext neuer Vorstellungen von Entwicklung und Demokratie. Inaugural-Dissertation zur Erlangung des Doktorgrades Der Wirtschafts- und Sozialwissenschaftlichen Fakultät der Eberhard-Karls-Universität Tübingen vorgelegt von Daniela Theuer Linke aus São Paulo Tübingen 2011 Tag der mündlichen Prüfung: 01.08.2011 Dekan: Professor Dr. rer. soc. Josef Schmid 1. Gutachter: Professor em. Dr. Andreas Boeckh 2. Gutachterin: Professorin Dr. Gabriele Abels Daniela Theuer Linke: Der Partizipative Haushalt und der Wandel, der ihn trägt. Gliederung Tabellenverzeichnis ................................................................................................. vi Verzeichnis der Abbildungen und Diagramme ........................................................ viii Akronyme ............................................................................................................... ix Danksagung............................................................................................................ xii 1 Einleitung ......................................................................................................... 1 1.1 Das besondere Interesse der vorliegenden Arbeit ........................................... 4 1.2 Hintergründe ...................................................................................................... 6 1.3 Vorgehensweise ................................................................................................. 7 TEIL I: Theorie und Praxis 2 Theoretischer Rahmen und Aufbau der Analyse .............................................. 11 2.1 Modernisierung und Demokratische Transition: Struktur und Akteure ...... 13 2.2 Akteure des demokratischen Wandels ........................................................... 21 2.2.1 Politische Eliten ......................................................................................... 21 2.2.2 Wandel und Erneuerung politischer Eliten ............................................... 23 2.2.3 Politische Eliten und demokratische Werte .............................................. 26 2.2.4 Eliten in Lateinamerika .............................................................................. 27 2.2.5 Das Aufkommen neuer politischer Eliten ................................................. 28 2.2.6 Soziale Bewegungen .................................................................................. 30 2.2.7 Soziale Bewegungen und die Parteiendemokratie ................................... 35 2.3 Demokratie: Politische Partizipation und Repräsentation ............................ 36 2.3.1 Die Relation zwischen Partizipation und Repräsentation ......................... 38 2.3.2 Partizipation und Deliberation .................................................................. 40 2.3.3 Partizipative Institutionen und Öffentlichkeit .......................................... 43 2.4 Aufbau der Analyse ......................................................................................... 47 i Daniela Theuer Linke: Der Partizipative Haushalt und der Wandel, der ihn trägt. 3 Der Partizipative Haushalt von Porto Alegre .................................................... 54 3.1 Geschichte und beteiligte Akteure .................................................................. 56 3.2 Funktionsweise des OP .................................................................................... 60 Themenfelder des OP und gewählte Prioritäten ............................................. 63 3.3 Die Teilnehmer/-innen des Partizipativen Haushalts .................................... 72 3.4 Die Frage der Institutionalisierung .................................................................. 78 3.5 Phasen des Partizipativen Haushalts von Porto Alegre ................................. 79 3.6 Partizipative Haushalte in Brasilien ................................................................ 84 3.7 Internationale Verbreitung partizipativer Haushalte .................................... 85 TEIL II: Hintergründe 4 Gesellschaftliche und politische Entwicklung ................................................... 89 4.1 Gesellschaftliche Entwicklung in Brasilien ...................................................... 91 4.2 Der Human Development Index (HDI) und Índice de Desenvolvimento Humano Municipal (IDH-M) ............................................................................ 92 4.2.1 Nationale Entwicklung des HDI und IDH-M .............................................. 95 4.2.2 Entwicklungsdaten für Rio Grande do Sul ............................................... 101 4.2.3 Die Entwicklung des IDH-M von Porto Alegre ......................................... 103 4.2.4 Die Verbreitung des Partizipativen Haushalts und die Entwicklung in Brasilien ................... ................................................................................103 4.3 Gesellschaftliche Ungleichheit ...................................................................... 108 4.4 Die Entwicklung der brasilianischen Parteien .............................................. 112 Historische Unterschiede ........................................................................ 114 4.5 Wahlentwicklung ........................................................................................... 117 4.5.1 Wahlentwicklung in Brasilien .................................................................. 117 4.5.2 Die Unterschiede innerhalb der Regionen und Bundesländer ............... 120 4.5.3 Wahlentwicklung in Rio Grande do Sul ................................................... 126 4.5.4 Wahlentwicklung in Porto Alegre ........................................................... 130 4.5.5 Zusätzliche Besonderheiten von Porto Alegre ........................................ 135 ii Daniela Theuer Linke: Der Partizipative Haushalt und der Wandel, der ihn trägt. 5 Akteure und Interessen ................................................................................. 139 5.1 Soziale Bewegungen und ihre Forderungen ................................................. 140 Soziale Bewegungen in Porto Alegre und die Frage der Partizipation ... 145 5.2 Die Arbeiterpartei als neue politische Kraft ................................................. 148 5.2.1 Die Arbeiterpartei und der Partizipative Haushalt von Porto Alegre ..... 149 5.2.2 Interne Konstellationen der Arbeiterpartei ........................................... 154 5.2.3 Die führenden Politiker der PT in Porto Alegre ....................................... 155 5.2.4 Koalitionen und Wahlergebnisse der Arbeiterpartei in Porto Alegre ..... 157 5.2.5 Die Arbeiterpartei und der Partizipative Haushalt in Brasilien ............... 159 5.3 Die Rolle von UN, Weltbank und UNDP ........................................................ 161 5.3.1 Die Weltbank und das Thema Partizipation ............................................ 164 5.3.2 Die Veränderungen innerhalb der UN und des UNDP ............................ 168 5.3.3 Die Konferenz UN-HABITAT-II und ihre Folgen ....................................... 170 5.3.4 Die Rückkoppelung: Weltbank als Evaluator des OP .............................. 173 5.4 Nicht-Regierungs-Organisationen (NGOs) .................................................... 174 Porto Alegre: ONG Cidade und ONG Solidariedade .............................................. 176 6 Der Partizipative Haushalt und die repräsentative Demokratie ...................... 178 6.1 Das brasilianische politische System: Repräsentation und Partizipation ... 179 6.1.1 Entscheidungsabläufe und Zuständigkeiten ........................................... 179 6.1.2 Gesellschaftliche Partizipationsrechte in der Gesetzgebung .................. 181 6.2 Der Partizipative Haushalt und die repräsentativen Institutionen ............. 183 6.2.1 Die Exekutive und der Partizipative Haushalt ......................................... 184 6.2.2 Der Partizipative Haushalt und das Stadtparlament ............................... 188 6.2.3 Der OP und die Conselhos Gestores (Municipais) .................................. 199 6.3 Die Repräsentation der Partizipation: direkt-partizipative und repräsentative Struktur des Partizipativen Haushalts .......................................................... 203 iii Daniela Theuer Linke: Der Partizipative Haushalt und der Wandel, der ihn trägt. TEIL III: Ergebnisse 7 Der Partizipative Haushalt und der Wandel, der ihn trägt: Theorien und Empirie gegenübergestellt ........................................................................................ 206 7.1 Entwicklung, Demokratie und der Partizipative Haushalt ........................... 206 7.1.1 Bedingungen des Wandels ...................................................................... 208 7.1.2 Der Partizipative Haushalt im Kontext gesellschaftlicher Entwicklung in Brasilien ................................................................................................... 209 7.1.3 Überlegungen zur Einkommensdiskrepanz ............................................. 210 7.1.4 Politische Besonderheiten in Rio Grande do Sul und Porto Alegre ........ 211 7.2 Akteure des demokratischen Wandels ......................................................... 214 7.2.1 Die Entstehung einer neuen politischen Elite: Der Aufstieg der Arbeiterpartei .........................................................................................