Vicerrectorado de INVESTIGACIÓN ESCUELA UNIVERSITARIA DE POSGRADO CONTROL PARLAMENTARIO, LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS, 2011 – 2016. TESIS PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE: MAESTRO EN DERECHO PENAL AUTOR: ELOY ZEVALLOS SOLANO ASESOR: DR. MARIO LUIS LÓPEZ FIGUEROA JURADO: DR. RAMOS SUYO JUAN ABRAHAM DR. CABREJO ORMACHEA NAPOLEÓN DR. ARAMAYO CORDERO URIEL ALFONSO LIMA – PERÚ 2019 Índice Resumen .............................................................................................................. iv Abstract ................................................................................................................ vi I. Introducción.................................................................................................... viii 1.1. Planteamiento del Problema ...........................................................................1 1.2. Descripción del Problema ............................................................................. 11 1.3. Formulación del Problema: ........................................................................... 13 - Problema General ......................................................................................... 13 - Problemas Específicos.................................................................................. 13 1.4. Antecedentes ................................................................................................ 14 1.5. Justificación de la investigación. ................................................................... 37 1.6. Limitaciones de la investigación .................................................................... 39 1.7. Objetivos: ...................................................................................................... 40 - Objetivo General ........................................................................................... 40 - Objetivos Específicos .................................................................................... 40 1.8. Hipótesis ....................................................................................................... 41 II. Marco Teórico ................................................................................................. 43 2.1. Marco Conceptual ......................................................................................... 43 III. Método .......................................................................................................... 104 3.1. Tipo de investigación: ................................................................................. 104 3.2. Población y Muestra ................................................................................... 106 3.3. Operacionalización de variables ................................................................. 107 3.4. Instrumentos ............................................................................................... 108 3.5. Procedimientos ........................................................................................... 109 ii 3.6. Análisis de datos ......................................................................................... 109 IV. Resultados .................................................................................................. 113 V. Discusión de resultados: ............................................................................... 124 VI. Conclusiones .............................................................................................. 126 VII. Recomendaciones ...................................................................................... 128 VIII.Referencias ................................................................................................. 129 IX. Anexos ........................................................................................................ 141 iii Resumen La presente investigación en su primera parte describe el tema del control político parlamentario, luego se ha determinado el objetivo de analizar porque el control político parlamentario, se ha convertido en la piedra angular de cualquier sistema de Gobierno democrático; que tiene facultades y atribuciones para intervenir y controlar en todas las Instituciones Públicas del Estado así como controlar las funciones del Poder Ejecutivo, basados en la constitución del año 1993, que señala el control político de las Comisiones, Sub Comisiones Investigadoras; y, otros mecanismos de control, Preventivo, Funcional y Represivo. Sin embargo, el Delito de corrupción de Funcionarios y el Delito de Lavado de activos, se han incrementado desde el año 2011 ha 2016, a tal punto que el Perú pierde S/ 12,000 millones de soles al año, empobreciendo a los ciudadanos, convirtiendo a Perú en un país empobrecido, pese a sus ingentes riquezas naturales. Se ha investigado y revisado los antecedentes, sobre distintas teorías como de Landa y otros, sobre la función del Control Político Parlamentario, el Delito de corrupción y Lavado de activos. Respecto a la Metodología, utilizada en la presente investigación tuvo como propósito explicar las variables, control político, corrupción y lavado de activos. El tipo de investigación es básica, diseño no experimental, descriptivo explicativo de corte transversal. La muestra estadística es no probabilística por conveniencia del investigador, está constituida por los 130 Congresistas. Se ha utilizado la técnica del cuestionario, escala de Lickert, se obtuvo un nivel de confiabilidad a través del alfa de Cron Bach, con una validez del constructo con R de Pearson fue aceptable. Se utilizó el estadístico no paramétrica Rho de Spearman. En cuanto a los resultados preliminares: Existe incidencia entre las variables; y iv una percepción negativa en el control político y fiscalización, causante del aumento de la corrupción y lavado de activos, periodo del 2011-2016, que confirma nuestras hipótesis generales y específicas. Palabras Clave: Estado, Parlamento, Control Parlamentario, Corrupción. Lavado de Activos, Comisiones investigadoras Parlamentarias. v Abstract The present investigation in its first part describes the issue of parliamentary political control, then the objective of analyzing has been determined because parliamentary political control has become the cornerstone of any democratic government system; that it has powers and powers to intervene and control in all the Public Institutions of the State as well as to control the functions of the Executive Power, based on the constitution of the year 1993, which indicates the political control of the Commissions and Sub Commissions. However, the Officials Corruption Crime and the Money Laundering Crime have increased since 2011 to 2016, to the point that Peru loses S / 12,000 million soles per year, Preventive, Functional and Repressive, impoverishing the citizens. The background has been investigated and reviewed, on different theories such as Landa, on the role of Parliamentary Political Control, the Crime of corruption and Money Laundering. Regarding the Methodology, used in the present investigation, it was intended to explain the variables. The type of research is basic, non-experimental design, descriptive descriptive cross-sectional. The statistical sample is probabilistic is constituted by the 130 Congressmen. The questionnaire technique, Lickert scale, was used, a level of reliability was obtained through the Cron Bach alpha, with a validity of the Pearson's R construct was acceptable. Spearman's Rho non-parametric statistic was used. Regarding the preliminary results: There is an incidence among the variables; and vi a negative perception in the political control and control, causing the increase in corruption and money laundering, period from 2011-2016, which confirms our general and specific hypotheses. Keywords: State, Parliament, Parliamentary Control, Corruption. Money Laundering, Parliamentary Investigation Commissions. vii I. Introducción La presente investigación está basada en analizar, por qué pese a la existencia de las normas nacional e internacional sobre el control Político Parlamentario basado específicamente en la Constitución del año 1993, la Ley del Congreso y su Reglamento, todo ello diseñado para que los congresistas cumplan con una de sus funciones la de Control Preventivo, Funcional y Represivo, para evitar que en las instituciones del estado no se cometan el delito de Corrupción de Funcionarios bajo sus diversas modalidades, de igual forma el Control Político debe estar dirigido a erradicar el delito de lavado de activos, pero pese a la existencia abundantes instrumentos jurídicos, de carácter nacional e internacional, no ha sido posible disminuir la consumación de dichos delitos, más por el contrario nos encontramos frente a un gran problema que en términos cuantitativos el Perú, al año está perdiendo la suma de S/12, 000 millones de soles al año, sólo por actos de corrupción. La presente investigación tiene como objetivo principal Analizar como el Control Político Parlamentario, por parte de los congresistas de la república del Perú, pese a la existencia de múltiples normas sobre el particular a la fecha no ha sido posible minimizar la comisión del Delito de Corrupción de Funcionarios de acuerdo al Código Penal en su artículo 393 señalado en su Sección IV, Capítulo II. Título XVIII, de igual forma el Congreso a través de los mecanismos de control asignados, no ha sido posible contrarrestar el aumento del delito de lavado de activos como así lo ha señalado el D.L. 1106 promulgado el año 2012, y con su modificatoria